CONG HoA XÄ HOI CHÜ NGHiA VIET NAM. . .DQc l~p - T1! do - H~nh phüc

TAPooANCÖNGNG~PCAOSUVN ..CONG TY CP CAO SUHoK BINH .

CONG BO THONG TlN TREN CONG THONG TlN DI~N TU CDADY BAN CHUNG KHOAN NHANUOCVA. SO GIAO DlCH CHUNG KHOAN TP. HCM

Kinh giri:-Dy Ban chirng khoan nha mroc,

- Sa Giao dich chung khoan TP H6 Chi Minh.

I.GIOI THI$U VE TO CHUC CÖNG BO THÖNG TlN1. Ten t6 chirc : CONG TY CO pHAN CAO SU HoA BINH

2.Ma chirngkhoan : HRC3. Dia ehi tru sa chinh : Ap 7,xa Hoa Binh, huyen Xuyen Mõc, Ba Ria - Vüng Tau

4. Dien thoai : 0254.3872104; Fax: 0254.3873495.

II. NGUÖI THVC HI$N CÖNG BO THÖNG TlN:1. HQva ten : Banh Manh Dirc.2. Dia ehi : Ap 7, xä Hoa Binh, huyen Xuyen Mõc, Ba Ria - Vüng Tau

3. Dien thoai di dõng: 0913.668652; Ca quan: 0254.3872104.

4. Loai thõng tin cõng b6: 24h.·

III. NOI DUNG CÖNG BO THÖNG TlN:Ngay 20/6/2018, Cõng ty tõ chirc Dl;lihõi dõng c6 döng thuõng nien nam 2018 tai tru

sa Cõng ty (äp 7, xä Hoa Binh, Xuyen Mõc, BaRia - Vüng Tau). Dai hõi dä thõng nhät thöngqua sira dõi, b6 sung Dieu l~ Cõng ty. va Quy ehe quan tri noi bõ Cõng ty. Cõng ty cõng bõthõng tin v~ noi dung Dieu l~ Cõngty väQuy chS quan tri noi bO Cõng ty da b6 sung, sua d6i(dinh kem).

Th6ng tin nay da duQ'c c6ng b6 tren trang thõng tin di~n tu cua c6ng ty vao ngay21/6/2018 tl;liduang din http://horuco.com.vn/vi/quan-he-co-dong.html.

Chung tõi cam kSt thõng tin c6ng b6 tren däy la dung sl}'th~t va hoan toan chiu trachnhi~m truac phap lu~t v~ noi dung. cäc,thõng tin däcõng b6.

D:\NghiCl\CongBoThongTin\Du LieuBaoCaoTrenHeThongThongTinUBCKNN _ roS\Nam20'j ~\CongBoThongTinDieuLeCongTy _ \l111_20 18\MauCBTT _DieuLeCongTy _QuyCheQuanTriCong Ty _20 IS,doc

8i11h kem:- Di~u l~ Cõng ty.- Quy chS quan tri noi bOCõng ty.

.'

D:IDUCIDIEU LE CONG TYIDieu le 2018_ban chinh thuc.doc

Ml)CLVCPHANMODAuI. DINH NGHiA cAc THUÄT NGÜ TRONG DrEU LE. 0'. .f)i~u 1. Giai th ich thuät ngü

II. TEN, HiNH THÜC, TRV SO, cm NHANH, v ÄN PHONG D~I DI~N, THÖl~N HO~T DÕNG VA NGUÖl D~I DI~N THEO PHA.P LU~T eVA CONG TVf)i~u 2. Ten, hinh thirc, tru sa, ehi nhanh, van phõng dai dien va thõi han hoat dõng cuaCõng ty

f)i~u 3. Ngiröi dai diõn thea phap luät cua Cõng ty

III. Ml)C TIEU, P~M VI KINH DOANH vA HO~ T DÕNG CDA CONG TVf)i~u 4. Muc tieu heat dõng cüa Cõng ty

f)i~u 5. Pham vi kinh doanh va heat dõng cüa Cõng ty

IV. VON DIEU L~, co PHA.N, co DONG sANG L~PDiõu 6. V&n diõu l~, c6 phän, c6 dõng sang läp

Diõu 7. Clnrng nhän c6 phieu

f)i~u 8. Clnrng ehi chimg khaan khac

f)i~u 9. Chuyen nhuong c6 phänf)i~u 10. Thu h6i c6 phän

V. ca cAu TO CHÜC, QUAN TR!Diõu 11. Ca du t6 chirc, quan tri

VI. co DONG vA D~I HÕl DONG CO DONGf)i~u 12. Quyen cua c6 dõng

f)i~u 13. Nghia vu cua c6 dõng

f)i~u 14. Dai hõi dõng c6 dõng

f)i~u 15. Quyen va nhiem vu cua Dai hOi d6ng c6 dõng

f)i~u 16. f)~i di~n duQ'c uy quy€n

f)i~u 17. Thay d6i cac quy~n

f)i~u 18. Tri~u t~p hOp, chuang trinh hop va thõng baa hOp f)~i hOi d6ng e6 dõng

f)i~u 19. Cae di~u ki~n ti€n hanh hOp f)~i hOi d6ng c6 dõng

f)i~u 20. Th~ thuc ti€n hanh hop va bi~u quySt t~i f)~i hOi d6ng c6 dõng

f)i~u 21. Thõng qua quySt dinh eua f)~i hOi d6ng c6 dõng

f)i~u 22. Thäm quy~n va th~ thuc läy y kiSn c6 dõng bäng van ban d~ thõng qua quySt dinheua f)"ü hoi d6ng e6 dõng

f)i~u 23. Bien ban hop f)~i hoi d6ng c6 dõng

f)i~u 24. Yeu du huy ba quySt dinh eua f)~i hOi d6ng c6 dõng

VII. HÕl DONG QuAN TR!

Di~u 25. (rng cir, d~ cir thänh viõn H9i dõng quan tri

Di~u 26. Thänh phän va nhiem ky cua thänh vien H9i dõng quan tri

Di~u 27. Quyen han va nghia vu cua H9i dõng quan tri

Di~u 28. Thu lao, tiõn luong va loi ich khac cua thanh vien H9i dõng quan tri

Diõu 29. Chu tich H9i dõng quan tri

Di~u 30. CU9c hQP cua H9i dõng quan tri

Di~u 31. Cac tiõn ban thuõc H9i dõng quan tri

Di~u 32. Nguõi phu trach quan tri cöng ty

VIII. TONGGIAMDOC VANGUOI DIEUHANHKHAcDi~u 33. T6 chirc bõ may quan ly

E>i~u34. Nguöi dieu hanh doanh nghiep

Di~u 35. B6 nhiem, mi6n nhiem, nhiõm vu va quyen han cua T6ng giärn dõc

IX. BAN KIEM soxrDi~u 36. (rng cir, d~ cir Ki~m soat vien

E>i~u37. Ki~m soat vien

E>i~u38. Ban Ki~m soat

X. TRAcH NHI~M CUA THANH VIEN HOI DONG QuAN TRJ, TONG GIAMDOCvA NGUÖI oreu HANHKllAcDieu 39. Trach nhiem dn trQng

Di~u 40. Trach nhi~m trung thl,ICva tranh cac xung d9t v~ quy~n lQ'i

Di~u 41. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va b6i thuang

XI. QUYENDIEU TRA SOSACHvA HO sa CONG TYE>i~u42. Quy€n di€u tra s6 sach va h6 saXII. CONGNHANVIEN vA CONGDoANDi€u 43. Cöng nhan vien va cöng doan

XIII. PHANPHOI LQI NHU~Di€u 44. Phan ph6i lQ'inhu~n

XIV. TAI KHoAN NGAN HANG, QuY DV TRÜ, NAM TAI CHiNH vA ~THONGKE ToANDi€u 45. Tai khoan ngän hang

Di€u 46. Nam tai chinh

Di€u 47. Ch€ d9 k€ toan

XV. BAo cAo THlfÖNG NIEN, BAo cAo TAI CHINH vA TRAcH NHI~MCONGBO THONG TlNDi€u 48. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy

Di€u 49. Bao cao thuang nien

2

XVI. KIEM ToAN CONG TYf)i~u 50. Ki~m tean

XVII. CON nAvf)i~u 51. Con däu

XVIII. CHAM nUT H04 T D(>NG vA THANH LYf)i~u 52. Chäm dirt heat dõngf)i~u 53. Gia han heat dõng

f)i~u 54. Thanh lyXIX. GIAI QUYET TRANH cHAP NOI BOf)i~u 55. Giäi quyet tranh chäp nõi bö

XX. BO SUNG vA str A DOI DIEV LJj:f)i~u 56. B6 sung va sira d6i f)i~u l~XXI. NGAy msu LT!Cf)i~u 57.Ngay hieu luc

~e~t-e.0(e

s ~.;-

'"

3

PHANMOBAU

Di~u l~ nay GUQ'cthõng qua thea quyet dinh cua Dai hõi dõng c6 Gong t6 chirc väongäy 20 thang 6 nam 2018.

I.BINH NGHiA cAc THU~ T NGU TRONG BIEU L:E:

Di~u 1. Giäi thich thuät ngÜ'

1. Trong Di~u l~ näy, nhüng thuät ngü duoi GayGUQ'chiõu nhu sau:

a. "van Gi~uW' la töng gia tri mõnh gia c6 phän Ga bän hoäc dä GUQ'cdäng ey muakhi thanh läp doanh nghiep va quy dinh tai Eli~u 6 Diõu l~ nay;

b. "Luät Doanh nghiep" la Luät Doanh nghiep ngäy 26 thang 11 nam 2014;

e. "Luät chirng khoan'' la Luät chtrng khaan ngay 29 thang 6 nam 2006 va Luät siradõi, bõ sung mõt s6 di~u cua Luät chirng khoan ngay 24 thang 11 nam 2010

d. "Ngäy thanh läp" la ngäy Cõng ty duoc cäp Giäy clnrng nhän däng ey doanhnghiep län däu;

e. "Nguöi di~u hanh doanh nghi~p" la T6ng Giam d6c, Ph6 TÕng Giam d6e, K~ toantroOng va nguai di~u Mnh khac thea quy dinh eua Eli~u l~ cong ty;

f. "Nguai di~u hanh khac" la troOng, ph6 cac ph6ng ban; Giam d6c, ph6 Giam d6cnha may; ElQitroOng, dQi ph6 cac DQi sim xuät, Giam d6c, ph6 Giam d6c Nõng tmang (n~ue6).

g. "Nguai c6 lien quan" la ca nhan, t6 ehuc dUQ'equy dinh t~i khoan 17 Eli~u 4 Lu~tdaanh nghi~p, khoan 34 Di~u 6 Lu~t ehlrng khoan.

h. "c6 dong Ian" la e6 dong duQ'cquy dinh t~i khaan 9 Di~u 6 Lu~t chlrng khaan;

i. "Thai h~n ho~t dQng" la thai gian ha~t dQng eua Cõng ty duQ'c quy dinh t~i Eli~u 2Eli~u l~ nay va thai gian gia h~n (n~u e6) duQ'cEl~ihQi d6ng c6 dõng cua Cõng ty thõng quabäng nghi quy~t;

k. "Vi~t Nam" la nuac CQng hoa Xa hQiChu nghla Vi~t Nam.

2. Trong f)i~u l~ nay, cac tham chi~u tai mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c van bankhac bao g6m ca nhiing sua d6i ho~c van ban thay th~.

3. Cac tieu d~ (chucng, di~u cua Di~u l~ nay) duQ'c su d\ll1gnhäm thu~n ti~n cha vi~chibu noi dung va khõng anh huc'mg tai nQi dung cua Eli~u l~ nay.

II. TEN, HlNH THUC, TRT) so, CHI NH.ANH, VAN PHONG B~I DI:E:N,THÖI ~ HO~T DÕNG VA NGUÖI B~ DI~N THEO pH.Ap LU~T CVA CONGTY

Di~u 2. Ten, hinh thue, tr'}. sÕ',ehi nhanh, van phõng d~i di~n va thÕ'i h~n ho~tdQng eiia Cõng ty

1. Ten Cõng ty

- Ten Cõng ty vi~t bäng ti~ng Vi~t: CONG TY CO pHAN CAO su HOA BiNH

- Ten Cong ty vi~t bäng ti~ng Anh: HOA BINH RUBBER JOINT STOCKCOMPANY

- Ten Cõng ty vi~t tät : HORUCO

4

2. Cõng ty la cong ty e6 phän e6 tu cach phap nhän phu hQ1)vai phap luät hien hanhcua Viet Nam.

3. Tru sa däng ky cua Cong ty la:- Dia ehi tru sa chinh: äp 7, xä Roa Binh, huyen Xuyen Moe, tinh Ba Ria - Vüng

Tau;- Dien thoai: 0254.3872104 - 0254.3873482;

- Fax: 0254.3873495;- E-mail: horueo@horueo.eom.vn;- Website: http://www.horuco.com.vn4. Cong ty c6 th~ thanh läp ehi nhanh va van phõng dai dien tai dia ban kinh doanh

d~thirc hien cac muc tieu heat dõng cua Cõng ty phu hQ1Jvai quyet dinh cua Hõi dõng quantri va trong pham vi luät phap cho phep,

5. Tnr khi chäm dirt hoat dõng tnröc thõi han thea khoan 2 f)i~u 52 hoäc gia han heatdõng theo f)i~u 53 f)i~u l~näy, thöi han hoat dõng cua Cõng ty bät däu tir ngäy thänh läp vakeo dai 50 nam.

Di~u 3. NgU'Oid~i di~n theo phäp lu~t ella Cõng ty.

1. Cõng ty eo 01 ngirõi d~i di~n theo phäp lu~t : TÕng Giam dÕe eong ty.

2. Quy~n h~n va nghia vI}.ella ngU'Oid~i di~n theo phap lu~t :

a. f)~i di~n cha doanh nghi~p th\Ic hi~n cac quy~n va nghIa V\lphat sinh tU giao dichcua doanh nghi~p, d~i di~n cho doanh nghi~p vai tu cach nguyen dan, bi dan, nguai c6quy~n lqi, nghla y\l lien quan tm6c TrQngtai, Toa an va cac quy~n va nghla v\l khac theaquy dinh eua phap lu~t.

b. Th\Ic hi~n eac guy~n va nghla V\lduqc giao mot cach trung th\Ic, d.n trong, t6tnhät nhäm bao dam lqi ich hQ1Jphap eua Cong ty;

e. Trung tMnh vai lqi ich eua Cong ty; khong su d\ll1gthong tin, bi guy~t, ca hOikinh doanh cua Cong ty, khong l~m d\lng dia vi, chuc y\l va su d\lng tai san cua Cong ty d~tu lqi ho~cph\lc v\llqi ich cua t6 chuc, ca nhan khac;

d. Thong bao kip thai, däy du, chinh xac cha ROi d6ng quan td cong ty v~ vi~c banthan va nguai c6 lien quan lam chu ho~c c6 c6 phän, phän v6n g6p chi ph6i t~i cac doanhnghi~pkhac.

e. Chiu traeh nhi~m ca nhan d6i vai nhfrng thi~t h~i cho Cong ty do vi ph~m trachnhi~m, nghla y\l neu tren.

III. Ml)C TrEV, PH4M VI KINH DOANH VA HO~T D<)NG eVA CONG TYDi~u 4. MI}.etieu ho~t dQng ella eong ty

1.Nganh, ngh~ kinh doanh cua Cong ty la:- Tr6ng cay cao su (MaNganh 0125)- Sa ch~mu cao su (Ma Nganh 0163)- Khai tMc g6 cao su (Ma Nganh 0221)- Ban buon cao su nguyen li~u (Cao su thien nhien) (Ma Nganh 4669)- Ban buon g6 cay eao su va g6 cao su ch~bi~n (Ma Nganh 4663)

~~).

I\

5

- Vän tai hanh khach bäng dirõng bõ khac ((Ma Nganh 4932)

- Vän tai häng hoa bäng dirõng bõ (Ma Nganh 4933)

2. Muc tieu heat dõng cua Cong ty la: trõng va khai thac mu cao su, nhäm huy döngnguõn vön nr co cua cac c6 dõng, täp hop dõi ngü nhüng nguöi lao dõng bo võn kinh doanhgop phän ich mröc, loi dän, läm giäu chinh däng cho cäc c6 dõng, tao thõm nhieu cõng anviec läm cha nguöi lao döng va döng göp mõt phän cöng sirc nhõ be cua minh VaDcöngviec phat trien kinh t~ xä hõi chung cua dät mröc.

Di~u 5. Pham vi kinh doanh va hoat õQng ena Cõng ty1. Cõng ty diroc phep läp k~ hoach va tien hänh tät ca cac heat dõng kinh doanh thee

nganh, nghe cua Cõng ty da dUQ"ccong b6 tren C6ng thong tin dang ky'doanh nghi~p qu6cgia va Di~u l~ nay, phu hqp vai quy dinh cua phäp lu~t hi~n hanh va thvc hi~n cac bi~n phapthich h® dS dc;ttduQ'ccac ml,lc tieu cua Cong ty.

2. Cong ty co thS ti~n hanh hoc;ttdong kinh doanh trong d.c nganh, ngh~ khac dUQ"cphap lu~t cha phep va dUQ"cDc;tihoi d6ng c6 dong thong qua.

IV. VON DIEU L~, CO PIIAN, CO DONG SANG L~PDi~u 6. VÕn õi~u l~, e6 phän, e6 õõng sang l~p1. V6n di~u l~ cua Cong ty la 302.066.220.000 d6ng (Bäng chu : Ba tram le hai cy,

khong tram sau muai sau tri~u, hai tram hai muai nghin d6ng)

T6ng s6 v6n di~u l~ cua Cong ty dUQ"cchia thanh 30.206.622 c6 phän (Ba muai tri~u,hai tram le sau nghin, sau tram hai muai hai c6 phän), vai m~nh gia la: 10.000 d6ng/c6phän;

2. Cong ty co thS thay d6i v6n di~u l~ khi duQ'cDc;tihOi d6ng c6 dong thõng qua vaphu hQ'Pvai cac quy diM cua phap lu~t.

3. Cac c6 phän cua Cong ty VaDngay thong qua Di~u l~ nay la c6 phän ph6 thong.Cac quy~n va nghla V\lcua c6 dong duQ'cquy dinh tc;tiDi~u 12, Di~u 13 Di~u l~ nay.

4. Cong ty co thS phät hanh cac loc;tic6 phän ilU dai khac sau khi co sv chäp thu~ncua D~i hQi d6ng c6 dong va phu hqp vai cac quy dinh cua phap lu~t.

5. C6 phän ph6 thong phai dUQ"cilU tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru thee cy l~tuang Ung vai cy l~ sa hfru c6 phän ph6 th6ng cua h9 trong Cong ty, trir tmang hW Dc;tihOid6ng cÕ dong quy~t dinh khac. S6 c6 phän c6 dong khong dang ey mua h~t se do ROi d6ngquan tri cua C6ng ty quy~t diM. Roi d6ng quan tri co thS phän ph6i s6 cö phän do cho cacd6i tuqng thee cac di~u ki~n va cach thuc ma Roi d6ng quan tfi thäy la phu hqp, nhungkhong duQ'c ban s6 cf; phän do thee CelC di~u ki~n thu~n lQ"ihan so vai nhung di~u ki~n dachao ban cha cac cÕ dong hi~n huu tn1 truang hqp cf; phän duQ'c ban qua Sa giao dichchUng khoan thee phuang thuc däu gia.

6. Cong ty co thS mua cf; phän do chinh cong ty da phät hanh thee nhling cach thucdUQ"cquy dinh trong Di~u l~ na)' va phap lu~t hi~n hanh. Cf; phän do Cong ty mua l~i la cf;phi~u quy va Roi df;ng quan tri co thS chao ban theo nhfrng cach thuc phu hO"Pvai Lu~tchUng khoan, van ban huang dän lien quan va quy dinh cua Di~u l~ nay.

7. Cong ty co thS phM Mnh cac loc;tichilng khoan khac khi dUQ"cDc;tihQi d6ng cf;dong thong qua va phu hw vai quy dinh cua phäp lu~t.

Di~u 7. ChUng nh~n e6 phi~u

1. Cf; dong cua Cong ty dUQ"cd.p chUng nh~n cf; phi~u tuang Ung vai s6 cf; phän valoc;ticf; phän sa hfru.

6

2. Cf; phieu la chirng ehi do Cõng ty phat hanh, but tean ghi sf; hoäc du Mu dien nrxac nhän quyõn sa hüu mõt hoäc mõt sÕ cõ phän cua Cõng ty. ee phieu phai c6 däy du cacnoi dung thee quy dinh tai khoan 1 f)i~u 120 Luät doanh nghiep.

3. Trong thöi han hai miroi ngäy kS tir ngäy nõp däy du hf; so dS nghi chuyen quyensa hüu cõ phän thee quy dinh cua Cõng ty hoäc trong thöi han hai thang (hoäc thöi han khactheo di~u khoän phat hänh quy dinh) kS nr ngäy thanh tean däy du tien mua cf; phän theenhir quy dinh tai phirong an phat hänh cf; phieu cua Cõng ty, nguöi sa hüu sö ef; phän diroccäp chimg nhän ef; phieu. N girõi sa hüu cf; phän khõng phai tra eho Cõng ty ehi phi inehling nh~ ef; phi~u.

4. Tmang hqp ch(mg nh~n cf; phi~u bi mät, bi hu)' ho~i ho~c bi hu hong, nguai sahUu ef; phi~u d6 c6 thS dS nghi dUQ'edp ch(mg nh~n ca phi~u mm vai diSu ki~n phai dua rabing ch(mg vS vi~c sa hUu ef; phän va thanh toan mQi chi phi lien quan cha Cõng ty.

Di~u 8. Chting ehi ehrrng khoan khaeCh(mg ehi trai phi€u ho~e cac ch(mg ehi ehung khoan khae cua Cõng ty duQ'c pMt

Mnh co ehu ey eua nguai d~i di~n thee phap lu~t va däu cua Cõng ty.

Di~u 9. Chuy~n nhU'<.rngel, phftn1. Tät ea cac cf; phän duQ'c tv do chuySn nhuQng tru khi DiSu l~ nay va phap lu~t c6

quy dinh khac. ca phi~u niem y~t, däng ky giao dich tren Sa giao dich eh(mg khoan duQ'cchuySn nhuqng thee eae quy dinh cua phap lu~t vS eh(mg khoan va thi tmang ehUng khoan.

2. Cf; phän ehua dUQ'ethanh toan däy du khõng duQ'c ehuySn nhuqng va huang cacquySn lQ'ilien quan nhu quySn nh~n ef; tUe, quySn nh~n ca phi€u phat Mnh dS täng vÕn ef;phän tU nguf;n vÕn ehu sa hi1u, quySn mua cõ phi€u mai eMo ban va cae quySn lQ'ikhactheo quy dinh eua phap lu~t.

Di~u 10. Thu hÕi el, phftn1. Tmang h9'p ef; dõng kh6ng thanh toan däy du va dung h~n sÕtiSn phai tra mua ef;

phi~u, HOi d6ng quan tri th6ng bao va eo quy~n yeu du ef; d6ng d6 thanh toan sÕ ti~n conl<;ii eung vai lai suät tren khoan tiSn d6 va nhung chi phi phat sinh do vi~c kh6ng thanh toandäy du gay ra cho Cõng ty.

2. Th6ng bao thanh toan neu tren phai ghi rõ thai h~n thanh toan mm (tÕi thi€u la My(07) ngay kS tU ngay gui th6ng bao), dia diSm thanh toan va thõng bao phai ghi rõ tmanghqp kh6ng thanh toan thee dling yeu du, sÕef; phän ehua thanh toan h~t se bi thu h6i.

3. Hoi d6ng quan tri c6 quySn thu h6i cae cõ phän ehua thanh toan däy du va dungh~n trong truang hqp eac yeu du trong th6ng bao neu tren kh6ng duQ'cthl,IChi~n.

4. ca phän bi thu h6i duQ'c coi la cae ca phän duQ'CquySn chao ban quy dinh t~ikhoan 3 DiSu 111 Lu~t doanh nghi~p. HQi d6ng quan tri e6 thS tflJe ti€p ho~c uy quySn ban,tai phan phÕi thee nhi1ng diSu ki~n va caeh thue ma Hoi d6ng quan tri thäy la phu hqp.

5. Cf; d6ng näm giu ef; phän bi thu h6i phai tu bo tu cach cf; d6ng dÕi vai nhi1ng cf;phän do, nhung vän phai thanh toan cac khoan tiSn e6 lien quan va lai phät sinh thee lai suätngan hang vao thai diSm thu h6i thee quy~t dinh eua HOi d6ng quan tri kS tU ngay thu h6icha d~n ngay thl,l'chi~n thanh toan. Hoi d6ng quan tri c6 toan quySn quy€t dinh vi~c eUÕllgch€ thanh toan toan bo gia tri ef; phi~u vao thai diSm thu h6i.

6. Th6ng bao thu h6i duQ'cgui d€n nguai näm giu ca phän bi thu h6i truac thai diSmthu h6i. Vi~c thu h6i vän c6 hi~u ll,l'ckS ca trong tmang hqp c6 sai s6t ho~c bät d.n trongvi~c gui th6ng bao.

7

V. ca cAu TO CHÜC, QUAN TRl

Di~u 11. CO'du tÖ chirc, quan tr]

CAdu tõ chirc quan ly cua Cõng ty bao gõrn:

1. Dai hõi dõng c6 dõng.

2. HQi dõng quan trio

3. Ban Kiem soät,4. T6ng giam dõc.

VI. CO DONG VA D~I HÕl DONG CO DONG

Di~u 12. Quyõn cüa eÖdõng

1. C6 döng la nguöi chu sa hüu Cõng ty, c6 dc quyen va nghia vu wang irng thee s6c6 phän va loai c6 phän ma ho sa hÜU.C6 döng ehi chiu träch nhiern v~ no va dc nghia vutai san khac cua Cõng ty trong pham vi sõ võn dä g6p VaDCõng ty.

2. C6 dõng phõ thõng c6 cac quyen sau:

a. Tham dir va phat bieu trong dc cuõc hop Dai hõi dõng c6 dõng va thirc hienquyen bieu quyet tnrc tiõp tai Dai hõi dõng c6 dõng hoäc thõng qua dai dien duoc uy quyenhoäc thirc hien ba phieu nr xa;

b. Nh~n c6 mc vai muc theo quy~t dinh cua f)~i hQi d6ng c6 dõng;

c. T\I do chuy~n nhUQ'llgc6 phän da:duO'c thanh toan däy du theo quy dinh cua f)i~ul~ nay va phap lu~t hi~n hanh;

d. Vu tien mua c6 phi~u mai chao ban tuang ling vai tY l~ c6 phän ph6 thõng ma hosa hl1u;

e. Xem xet, tra Cllu va trich l\lc cac thõng tin hen quan d~n c6 dõng va yeu du suad6i cac thõng tin khong chinh xac;

f. Ti~p c~n thõng tin v~ danh sach c6 dõng c6 quy~n d\I hOp f)~i hÕi d6ng c6 dõng;

g. Xem xet, tra Cllu, trich l\lc ho~c sao ch\lp f)i~u l~ cong ty, bien bän hOp f)~i hÕid6ng c6 dõng va nghi quy~t f)~i hõi d6ng c6 dong;

h. Trnang hO'PCong ty giai th~ ho~c pha san, duO'c nh~n mQt phän tai san con l~iwang ling vai tY l~ sa h11us6 c6 phän t<;liCõng ty sau khi Cõng ty da:thanh toan cac khoannO'(bao g6m ca nghia V\l d5i vai nha nuac, thu~, phl) va thanh toan cha dc c6 dõng nämgifr cac lo~i c6 phän khac cua Cõng ty theo quy dinh cua phap lu~t;

i. Yeu cäu Cõng ty mua l~i c6 phän cua hO trong cac tmang hO'Pquy diM t~i f)i~u129 Lu~t Doanh nghi~p;

j. Cac quy~n khac thee quy diM cua phap lu~t va f)i~u l~ nay.

3. C6 dõng ho~c nh6m c6 dõng näm gifr tu 5% t6ng s6 c6 phän ph6 thõng tra lentrong thai h~n hen f\lc it nhät sau (06) thang tra len c6 dc quy~n sau:

a. f)~ cu cac ling vien HQi d6ng quan tri theo quy dinh tuang ling t~i f)i~u 25 f)i~u l~nay;

b. Yeu du HQi d6ng quan td th\IChi~n vi~c tri~u t~p f)~i hQi d6ng c6 dõng thee cacquy ctinh t~i f)i~u 114 va f)i~u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

8

c. Ki~m tra va nhän ban sao hoäc ban trich din danh sach cac c6 döng co quyen thamdv va bieu quyet tai Dai hõi dõng cf:, dõng;

d. Yõu du Bankiem tean kiem tra tirng vän d§ cu th~ lien quan d~n quan ly, a:i§uhänh heat dõng cua Cõng ty khi xet thäy cän thiet, Yõu cäu phai th~ hien bäng van ban; phaico ho, ten, dia ehi thuõng tru, quõc tich, s6 the cän cuöc cõng dän, sõ Giäy chirng minhnhän dän, Hõ chieu hoäc chirng thirc ca nhän hQP phap khac dõi vai e6 dõng la ca nhän; ten,ma s6 doanh nghiep hoäc s6 quyõt dinh thänh läp, dia ehi tru sa ehinh dõi vai ef:,dõng la t6chirc; sõ IUQ11ge6 phän va thöi di~m däng ey e6 phän eua rimg e6 dong, t6ng s6 c6 phän euaca nh6m e6 dong va ry l~ sa hfru trong t6ng s6 e6 phän eua Cong ty; vein d§ d.n ki~m tra,m\le dieh ki~m tra;

e. Cae quy§n khae thea quy dinh eua phap Iu~t va Di€u I~ nay.

f)i~u 13. Nghia V'" eiia el, dõngC6 dong ph6 thong co eae nghla V\l sau:

1. Tuan thu Di€u I~ Cong ty va quy ehS noi bO eua Cong ty; eheip hanh quySt dinheua D~i hOi d6ng e6 dong, HOi d6ng quan trio

2. Tham dv euoe hop D~i hoi d6ng c6 dong va t1wc hi~n quy€n bi~u quySt thong quaeae hinh thue sau:

a. Tham dV va bi~u quy~t trvc ti~p t~i cuoc hOp;

b. Uy quy€n eho nguai khae tham dv va bi~u quySt t~i euoe hop;

e. Tham dv va bi~u quySt thong qua hOp trve tuySn, ba phiSu di~n tu ho~c hinh thucdi~n tU khae;

d. Gui phiSu bi~u quySt dSn cuoc hop thong qua thu, fax, thu di~n tU.3. Thanh toan ti€n mua c6 phän da dang ey mua thea quy dinh.

4. Cung cc1pdia chi chinh xac khi dang ey mua c6 phän.

5. Hoan thanh cac nghla V\lkhac thea quy dinh cua phap lu~t hi~n Mnh.

6. Chiu traeh nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty duÜ'imoi hinh thuc d~ thve hi~nmot trong cac hanh vi sau day:

a. Vi ph~m phap Iu~t;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khae d~ tu IQ'iho~e ph\lc V\l IQ'iich cua t6chuc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khoan nO'clma dSn h~n truac nguy ca tai chinh co th~ xay ra d6ivai Cong ty.

f)i~u 14. f)~i hQi dÕng el, dõng1. D~i hOi d6ng c6 dong la ca quan c6 thäm quy€n cao nheit cua Cong ty. D~i hOi c6

dong thuang nien duO'c t6 chuc m6i nam mot (01) Iän. D~i hoi d6ng c6 dong phai hOpthuang nien trong thai h~n b6n (04) thang k~ tU ngay kSt thue nam tai chinh.

HOi d6ng quan tri c6 th~ dS nghi Ca quan dang ey kinh doanh gia h~n nhung khongqua 06 thang k~ tU ngay kSt thuc nam tai chinh.

2. Hoi d6ng quan tri tri~u t~p hop f)~i hoi d6ng c6 dong thuang nien va Iva chon diadi~m phu hQP. D~i hoi d6ng c6 dong thuang nien quy~t dinh nhfrng vein d€ theo quy dinhcua phap Iu~t va Di€u I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua bao cao tai chinh näm va dlJ toan cha

9

nam tai chinh tiep theo. Tnrong hQ'P Bao cao kiem tean bao cao tai chinh nam cua cõng tyco cac khoan ngoai tnr trong yeu, Cõng ty co th~ mm dai dien co ng ty kiem toim dõc läp dirhop Dai hõi dõng c6 döng thiröng nien d~ giai thich cac noi dung lien quan.

3. HQi dõng quan tri phäi trieu täp Dai hõi dõng cõ dõng bät thuöng trong cac tnrõnghQ'Psau:

a. HQi dõng quan tri xet thäy cän thiet vi loi ich cua Cõng ty;

b. Bao cao tai chinh quy, sau (06) thang hoäc bao cao tai chinh nam dä diroc kiemtean phan anh võn chu sa hüu dä bi mät mõt mra (1/2) so vöi s6 däu ey;

c. SÕ thänh vien HQi dõng quan trio thanh vien dõc läp HQi dõng quan tri it hon s6thanh vien thee quy dinh eua phap lu~t ho~c s6 thanh vien HQi d6ng quan tfi bi giam quamQt phän ba (l/3) so voi s6 thanh vien quy dinh t;;tiDi~u l~ nay;

d. C6 dong ho~c nhom c6 dong quy dinh t;;tikhoan 3 Di~u 12 Di~u l~ nay yeu dutri~u t~p D;;tihQi d6ng c6 dong. Yeu du tri~u t~p D;;tihQi d6ng c6 dong pMi duQ'c th~ hi~nbäng van ban, trong do neu rõ ly do va m\lc dich cuoc hop, co du chu kY cua cac c6 donglien quan ho~c van ban yeu du duQ'c l~p thanh nhi~u ban va t~p hQ'Pdu chu ky eua cac c6dong co lien quan;

e. Ban ki~m soat yeu d.u tri~u t~p cUQchop n~u Ban ki~m soat co ly do tin tuangräng c,k thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c nguÜ'i di~u hanh khac vi ph;;tmnghiem trong eacnghla V\l cua ho theo Di~u 160 Lu~t doanh nghi~p ho~c HQi d6ng quan tri hanh dQng ho~cco y dinh hanh dQng ngoai ph;;tmvi quy~n h;;tncua minh;

f. Cac tmong hQ'Pkhac theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ nay.

4. Tri~u t~p hOp D;;tihQi d6ng c6 dong bät thuang.

a. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hop D;;tihQi d6ng c6 dong trong thÜ'ih;;tnba muai(30) ngay k~ tu ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tficon l;;tinhu quy dinh t;;tidi~m c khoan 3 Di~u nay ho~c nh~n duQ'cyeu du quy dinh t;;tidi~md va di~m e khoan 3 Di~u nay;

b. Tmong hqp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hop D;;tihoi d6ng c6 dong theo quydinh t;;tidi~m a khoan 4 Di~u nay thi trong thÜ'ih;;tnba muai (30) ngay ti~p theo, c6 dongho~c nh6m c6 dong c6 yeu du quy dinh t;;tidi~m d khoan 3 Di~u nay co quy~n thay th~ Hoid6ng quan tri tri~u t~p hop D;;tihQi d6ng c6 dong thee quy dinh t;;tikhoan 6 Di~u 136 Lu~tdoanh nghi~p.

Trong tmOng hQ'Pt;;tidi~m b khoan 4 Di~u nay, c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u t~phOpD;;tihQi d6ng c6 dong co quy~n d~ nghi Ca quan dang ky kinh doanh giam sM trinh tv,thu Wc tri~u t~p, ti~n hanh hop va ra quy~t dinh cua D;;tihQi d6ng c6 dong. Tät ca chi phicho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hop D;;tihQi d6ng c6 dong duQ'c Cong ty hoan l;;ti.Chi phi naykhong bao g6m nhfrng ehi phi do c6 dong ehi tieu khi tham dVD;;tihQi d6ng c6 dong, k~ cachi phi an a va di l;;ti.

Di~u 15. Quy~n va nhi~m V\l eua D:;ti hQi dÕng eÖ dong1. D;;tihQi d6ng c6 dong thuOng nien co quy~n thao lu~n va thong qua cac vän d~ sau

day:

a. Bao cao tai chinh nam da duQ'cki~m toan;

b. Bao cao eua HQi d6ng quan tri;

c. Bao eao eua Ban ki~m soat;

10

d. K~ hoach phat trien ngän han va däi han CDaCöng ty.

e) Thõng qua dinh hirong phat trien cüa cõng ty;

2. Dai hõi dõng c6 döng tlnrong nien va bät tlnrong thõng qua quyet dinh cac vän d~sau:

-.

a. Thõng qua Bao cao tai chinh nam;b. Mirc c6 nrc thanh toän häng nam cho mõi loai c6 phän phu hop vai Luät doanh

nghiep va cac quyen gän li~n vai loai c6 phän do. Mirc c6 nrc nay khõng cao h011rmrc maHõi dõng quan tri d~ nghi sau khi dä tham khao y ki~n cac c6 dõng tai cuõc hQP Dai hõidõng c6 dõng;

c. s6 lUQTIgthanh vien HOi dõng quan tri;d. LVa chon cõng ty kiern toan dõc läp;e. Bäu, mi~n nhiem, bäi nhiem va thay th~ thänh vien Hõi d6ng quan tri;f T6ng s6 ti~n thu lao cDa cac thanh vien HOi d6ng quan tri va Bao cao ti~n thu lao cDa

HOi d6ng quan tri;g. B6 sung va sua d6i f)i~u l~ c6ng ty;

h. LO<;iic6 phk va s6 lUQngc6 phän mai duQ'c phät hanh d6i vai mÕi lO<;iic6 phän vavi~c chuy~n nhuQng c6 phän CDathanh vien sang l~p trong vang ba (03) nam däu tien k~ IDngay thänh l~p;

i. Chia, tach, h@ nhät, sap nMp ho~c chuy~n d6i C6ng ty;

j. T6 chuc l<;iiva giai th~ (thanh ly) C6ng ty va chi dinh ngum thanh ly;k. Ki~m tra va xu ey cac vi phq.rnCDaHOi d6ng quan tri, Ban ki~m toan noi bo gay thi~t

h<;iicho C6ng ty va c6 d6ng;1. Quy~t dinh giao dich däu tulban s6 tai san c6 gia tri ID 35% tra len t6ng gia tri tai san

CDaC6ng ty duQ'cghi trong Bao cao tai chinh ry gän nhät dä duQ'cki~m toan;m.Quy~t dinh mua lq_itren 10% t6ng s6 c6 phän phät hänh cDamÕi lO<;ii;n. C6ng ty ey k~t hQ1'd6ng, giao dich vm nhling d6i tu011gduQ'c quy dinh t;;tikhoan 1

Di~u 162 L~t doanh nghi~p vm gia tri bäng ho~c 16nh01135% t6ng gia tri tai san cua C6ng tyduQ'cghi trong Bao cao tai chinh gän nhät;

o. Cac vän d~ khac thee quy dinh cDaphap lu~t va Di~u l~ nay.3. C6 d6ng kh6ng duQ'Ctham gia ba phi~u trong cac tmOng hQ'Psau day:

a. Th6ng qua cac h@ d6ng quy dinh t<;iikhoan 2 Di~u nay khi c6 d6ng d6 ho~c nguÜ'ic6 lien quan tai c6 d6ng d6 la mot ben cDahQ'Pd6ng;

b. Vi~e mua l;;tic6 phän cDa c6 d6ng d6 ho~c cua ngum c6 lien quan tai c6 d6ng d6trir truÜ'ng h@ vi~c mua l<;iic6 phän duQ'c thl,Ic hi~n tu011gUng vm ry l~ sa hüu CDa!ät cacac c6 d6ng ho~c vi~c mua l<;iiduQ'c thvc hi~n th6ng qua giao dich kh6p l~nh tren Sa giaodich cht'rng khoan ho~c ch~l.Omua c6ng khai thee quy dirlh cua phap lu~t.

4. Tät ca cac nghi quy~t va cac vän d~ dä duQ'c dua vao chuong trinh hQP phai duQ'cdua ra thao lu~n va bi~u quy~t t<;iiD<;iihQi d6ng c6 d6ng.

I>i~u16. f)~i di~n theo iiy quy~n

Il

1. Cac c6 dõng c6 quyen tham dir Dai hõi dõng c6 dõng theo quy dinh cua phap luätc6 th~ u)' quyen cho ca nhän, tõ chirc dai dien tham dir. Tnröng hQ'Pc6 nhieu hon mõt ngirõidai dien thea uy quyen thi phai xäc dinh cu th~ sö c6 phän va s6 phieu bäu duoc uy quyencha mõi ngiröi dai dien.

2. Viec u)' quyen cha nguöi dai dien du hop Dai hõi döng cõ dõng phai läp thänh vanban thea mäu cua Cõng ty va phai c6 chü ky thea quy dinh sau däy:

a. Tnrong hQ'Pc6 dõng ca nhän la ngiröi uy quyen thi giäy uy quyen phai c6 chü kycua cb dõng do va ca nhän, ngiröi dai dien thee phap luät cua t6 chirc duQ'c u)' quySn d\l'hOp;

b. Truang hQ'Pc6 dong tb chuc la nguai u)' quy§n thi giäy llY quy§n phäi c6 chu kYclla nguai d~i di~n theo u)' quy§n, nguai d~i di~n thee phap lu~t Clla cb dong t6 chuc va canhan, nguai d~i di~n thee phap lu~t clla t6 chuc duQ'cu)' quy~n dv hOp;

c. Trong truang hQ'Pkhac thi giäy u)' quy~n phai c6 chu kY clla nguai d~i di~n theophap lu~t Clla..cb dong va nguai duQ'cu)' quy§n dv hOp.

Nguai duQ'c u)' quy~n dv hOp D~i hQi d8ng c6 dong phai nQP van ban u)' quy§n khidang ky truac khi vao phang hop.

3. Truang hQ'Plu~t su thay m?t cho nguai u)' quy§n ky giäy chi dinh d~i di~n, vi~cchi dinh d~i di~n trong truang hQ'Pnay chi duQ'c coi la c6 hi~u lvc n~u giäy chi dinh nguaid~i di~n d6 duQ'cxuät trinh cung vai giäy u)' quy§n cha lu~t su (n~u truac d6 chua dang kyvai Cong ty).

4. Tn! tmang hQ'Pquy dj_nht~i khoan 3 Di§u nay, phi~u bi~u quy~t clla nguai duQ'cu)' quy~n dV hOp trong ph~m vi duQ'c u)' quy§n vän c6 hi~u lt,rckhi xay ra mQt trong cactruang hQ'Psau day:

a. Nguai u)' quy~n dä ch~t, bi h~n ch~ nang h,rchanh vi dan Sl,l'ho?c bi mät nang lvchanh vi dan Sl,l';

b. Nguai u)' quy~n dä hu)' bo vi~c chi dj_nhu)' quy§n;

c. Nguai u)' quy§n dä hu)' bo thäm quy§n clla nguai thl,l'chi~n vi~c u)' quy~n. "

DiSu khoan nay khong ap d\mg trong tmang hQ'PCong ty nh~n duQ'c thOng bao v§mQt trong cac SVki~n tren truac gia khai m~c cUQchOp D~i hQi d8ng c6 dong ho?c tmackhi cUQchOp duQ'ctri~u t~p l~i.

Di~u 17. Thay dÕi cac quy~n1. Vi~c thay dbi ho?c hu)' bo cac quy~n d?c bi~t gän li~n vm mQt lo~i c6 phän uu däi

c6 hi~u ll,l'ckhi duQ'c c6 dong näm giu it nhät 65% c6 phän ph6 thong tham dv hOp thongqua, dang thai duQ'c c6 dong näm giu it nhät 65% quySn bi~u quy~t Clla la~i c6 phän uu däineu tren bi~u quy~t thong qua. Vi~c t6 chuc cUQchop Clla cac c6 dong näm giu mQt lo~i c6phän uu däi d~ thong qua vi~c thay d6i quySn neu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thi~u hai (02)cb dong (ho?c d~i di~n duQ'c llYquy~n clla ho) va näm giu t6i thi~u mQt phän ba (1/3) gia trj_m~nh gia Clla cac cb phän lo~i d6 da phat hanh. Truang hO'P khong c6 dll s6 d:;tibi~u nhuneu tren thi cUQchop duQ'c t6 chuc l~i trong vang ba muai (30) ngay sau d6 va nhfrng nguainäm giu c6 phän thuQc lo~i d6 (khong phl,l thuQc vao s6 luqng nguai va s6 c6 phän) c6 m?ttrl,l'cti~p ho?c thong qua d~i di~n duQ'cu)' quySn dSu duQ'c coi la dll s6 luqng d:;tibi~u yeudu. T~i cac cUQChop Clla c6 dong näm giu c6 phän uu däi neu tren, nhfrng nguai näm giuc6 phän thuQc lo~i d6 c6 m?t tfl,ICti~p ho?c qua nguai d~i di~n c6 th~ yeu du bo phi~u kinoMÖi ca phän cung lo~i c6 quySn bi~u quy~t ngang bäng nhau t~i cac cUQchop neu tren.

12

2. Thu tuc tien hanh dc cuõc hop rieng biet nhir väy diroc thirc hien nrorig nr vai cacquy dinh tai Dieu 19 va Di§u 21 Di§u l~ nay.

3. Till khi cac di§u khoan phat hanh cõ phän quy dinh khac, cac quyen däc biet gänli§n vai cac loai c6 phän c6 quyen iru däi dõi vai mõt sõ hoäc d.t ca cac vän d§ lien quand~n viec phän phõi lei nhuän hoäc tai san cua Cõng ty khõng bi thay dõi khi Cõng ty phathänh them cac c6 phän cung loai.

Di~u 18. Triju t~p hQP, ehtrong trinh hop va thõng bäo hop f)~i hQi dÕng cadõng

'.

1. HÕi dõng quan tri trieu täp Dai hõi dõng c6 dõng hoäc cuõc hop Dai höi d6ng c6dõng dUQ"ctri~u t~p theo cac troOng hQ"Pquy dinh t<;iidi~m b ho~c di~m c khoan 4 Di§u 14Di§u l~ nay.

2. Nguai tri~u t~p D<;iihQi d6ng c6 dõng phai thvc hi~n cac cõng vi~c sau day:a. Chuän bi danh sach dc c6 dõng du di§u ki~n tham gia va bi~u quy~t t<;iid<;iihQi c6

dõng. Danh sach c6 dõng c6 quy§n dv hOp D<;iihÕi d6ng c6 dõng dUQ"cl~p khõng sam hannam (05) ngay troac ngay ngay gui thõng Mo mai hop D<;iihõi d6ng c6 dong;

b. Chuän bi chuang trinh, nõi dung d<;iihÕi;c. Chuän bi tai li~u cho d<;iihÕi;d. Dv thao nghi quy~t D<;iihÕi d6ng c6 dong theo nõi dung dv ki~n cua cuõc hOp;

e. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chuc d<;iihÕi;f. Thõng bao va gui thong Mo hop D<;iihõi d6ng c6 dong cha tät ca cac cõ dong c6

quy§n dv hOp;g. Cac cõng vi~c khac ph\lc V\ld<;iihÕi.3. Thong bao hop D<;iihõi d6ng c6 dõng duQ'c gui cho tät ca cac c6 dong bäng

phuang thCrcbao dam, d6ng thai cõng b6 tren tren trang thõng tin di~n ru (website) cuacong ty va Uy ban chung khoan nha nuac, Sa giao dich chilng khoan TP. HCM. Nguai tri~ut~p hOp D<;iihÕi d6ng c6 dong phai gui thong bao mai hop d~n tät ca cac cõ dong trongDanl1 sach c6 dõng c6 quy§n dv hOp ch~m nhät muai lam (15) ngay troÜ'c ngay khai m<;iccuõc hOp D<;iihÕi d6ng c6 dong, (tinh tU ngay ma thõng bao duQ'c gui ho~c chuy~n di mõtdch hQ"Pl~, duQ'c tra cuü'c phi ho~c duQ'cbo vao hom thu). Chuang trinh hop D<;iihõi d6ngc6 dõng, cac tai li~u lien quan d~n cac vän d§ se duQ'c bi~u quy~t t<;iid<;iihÕi duQ'c gui chocac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin di~n ru cua Cong ty. Trong troOng hQ"Ptai li~ukhong duQ'c gui kem thong Mo hOp D<;iihÕi d6ng c6 dong, thong bao mai hop phai neu rõduong dän d~n toan bõ tai li~u hop d~ cac c6 dong c6 th~ ti~p c~n, bao g6m :

a. Chuong trinh hOp, cac tai li~u su d\l11gtrong cuõc hop;b. Danh sach va thong tin chi ti~t cac ilng vien trong troOng hQ"Pbäu thanh vien Hõi

d6ng quan trioKi~m soat vien;c. Phi~u bi~u quy~t;d. Mäu chi dinh d<;iidi~n thee uy quy§n dv hOp;e. Dv thao nghi quy~t d6i vai tUng vän d§ trong chuang trinh cuõc hop.4. c6 dong ho~c nh6m c6 dong thee quy dinh t<;iikhoan 3 Di§u 12 Di§u l~ nay c6

quy~n ki~n ngm vän d~ dua vao chuang trinh dua vao hQPD;;lihQi d6ng c6 dong. Ki~n nghiphai bäng van ban va phai duQ'Cgui cha Cõng ty it nhät ba (03) ngay lam vi~c truÜ'c ngay. .~

13

khai mac Dai hõi dõng c6 dõng, Ki~n nghi phai bao gõm ho va ten c6 dõng, dia ehi tlnrongtru, quöc tich, sõ The din cuoc cõng dän, Giäy chirng minh nhän dän, HO chieu hoäc chimgthuc ca nhän hQ1)phap khac d6i vai c6 dõng la ca nhän; ten, ma s6 doanh nghiep hoäc s6quyet dinh thanh läp, dia ehi t1\1sa chinh dõi vai c6 dõng la t6 chirc; s6 lUQ11gva loai c6phän cÕ dõng dö näm giü, va noi dung de nghi dira väo ehirong trinh hop.

5. Nguoi trieu täp hop Dai hõi dõng c6 döng co quyen tir chöi nhüng kien nghi quydinh tai khoän 4 Dieu näy neu thuõc mõt trong cac tnrõng hQ1)sau:

a. Kien nghi ducc giri den khõng düng thöi han hoäc khong du, khong dung noidung;

b. Vao thai di~m ki~n nghi, cÖdong ho~c nhom c6 dong khong näm giu du tU 5% c6phän phÖ thong ra len trong thai gian lien wc it nhät sau (06) thang thea quy dinh t:;tiKhoan3 Dieu 12 Dieu l~ nay;

c. vän de ki~n nghi khong thuoc ph:;tmvi thäm quyen cua D:;tihOi d6ng c6 dong;

d. Cac troOng hQ1)khac thea quy dinh cua phap lu~t va Dieu l~ nay.

Di~u 19. Cac di~u ki~n ti~n himh hQp Dl;li hQi dÕng cÕ dõng1. Cuoc hOp D:;tihOi d6ng cÖ dong duqc ti~n hanh khi co s6 cÖ dong dv hOp d:;tidi~n

cho it nhät 51% cÖphän co quy~n bi~u quyet.

2. Tmang hQ1)khong co du s6 ]UQ11gd:;tibi~u dn thi6t trong vang ba mucri (30) phutk~ tU thai di~m xac dinh khai m:;tcd:;tihOi, nguai tri~u t~p hOp hu)' cuoc hOp. D:;tihOi d6ngcÖ dong phai duQ'c tri~u t~p l:;titrong vang ba mucri (30) ngay k~ tu ngay dV diM tÖ chuchOpD:;tihOi d6ng c6 dong län thu nhät. Cuoc hop D:;tihoi d6ng c6 dong tri~u t~p län thui haichi ~uQ'c ti6n hanh khi co s6 c6 dong dV hOp d:;tidi~n it nhät 33% c6 phän co quyen bi~uquyet.

3. TroOng hqp d:;tihOi län thu hai khong duQ'c ti~n hanh do khong co du s6 d:;tibi~udn thi6t trong vang ba mucri (30) phut k~ tU thÜ'idi~m än dinh khai m:;tcd:;tihOi, cuoc hOpD:;tihOi d6ng c6 dong län thu ba co th~ duqc tri~u t~p trong vang hai mucri (20) ngay k~ tUngay dv dinh ti6n hanh d:;tihoi län hai. Trong wang hqp nay, d:;tihoi duQ'cti~n hanh khongph1,lthuoc vao t6ng s6 cÖ phi~u co quyen bi~u quySt cua ca.C c6 dong dv hOp, duQ'c coi lahqp l~ va co quy~n quySt dinh tät ca cac vän de dv ki6n duQ'c pM chuän t:;ticuoc hOp D:;tihOi d6ng c6 dong län thu nhät.

Di~u 20. Th~ thuc ti~n himh hQp va bi~u quy~t tl;li cUQc hQp Dl;li hQi dÕng cÕdõng

1. Tmac khi khai m:;tccuoc hop, Cong ty phai tien hanh thu t\}c dang ky cÖ dong vaphai thvc hi~n vi~c dang ey cho dSn khi cac c6 dong co quyen dv hOp co m~t dang ey hSt.

2. Khi tiSn hanh dang ey c6 dong, Cong ty dp cha tUng c6 dong ho~c d:;tidi~n duQ'cu)' quy~n c6 quyen bi~u qUYStmot the bi~u quySt, tren do ghi s6 dang ey, ho va ten cua c6dong, ho va ten d:;ti di~n duQ'c u)' quy~n va s6 phieu bieu quyet cua c6 dong do, m~t sauphi~u bieu quy6t in cac noi dung phai bi~u quy~t trong D:;tihOi, co 03 h,ra chon d~ danh däum6i vän d~: "Tan thanh", "Khong tan thanh", "Khong co y ki~n". Khi ti~n hanh bi~u quyStt:;tiD:;ti hoi, chu to:;t se neu tUng vän de dn bieu quy~t thong qua vm 03 Iva chon: "Tanthanh", "Khong tan thanh", "Khong co y ki~n". Sau do, c6 dong/nguai d:;tidi~n cho c6 dongdua cao phi~u thea y kiSn cua minh ve tUng m1,lCma chu to:;tneu va danh däu vao phiSu bi~uquy6t noi dung da cha y kiSn. Sau phän bieu quySt, ban ki~m phiSu se thu l:;tiphi~u bi~uquy6t va chu to:;t(ho~c nguai duQ'c chu to:;tchi dinh) se thong Mo t6ng s6 phi~u tan thanh,khong tan thanh, khong co y ki~n tUng vän de. D:;tihoi bäu nhÜ'ng nguÜ'i chiu trach nhi~m

14

kiem phieu hoäc giäm sat kiem phieu thea c1~nghi cua Chu toa. s6 thanh vien cua ban ki~mphieu do Dai hõi dõng c6 dõng quyet dinh din cir c1~nghi cua Chu toa cuõc hQP·

3. C6 dõng hoäc dai dien duoc uy quyen c1~nsau khi cuõc hQP dä khai mac c6 quyendäng ry ngay va sau c16c6 quyen tham gia va bieu quyet tai dai höi. Chu toa khõng c6 trachnhiem dirng dai hõi c1~cho c6 dõng c1~nmuõn däng ry va hieu luc cua nhüng nõi dung däduoc bieu quyet tnroc c16khõng thay c16i..

4. Chu tich HQi dõng quan tri lam chu toa cac cuõc hQP do HQi dõng quan tri trieutäp. Tnrong hQ'PChu tich väng mät hoäc tam thöi mit kha näng lam vi~c thi cac thanh vienHQi c16ngquan tri con lc;tibäu mQt nguai trong s6 hQ lam chu tOc;tcUQchQP thea nguyen täcc1as6. TmOng hgp kh6ng bäu c1uQ'clam chu tOc;t,TmOng Ban Ki~m soat c1i~ukhi~n c1~D~iMi c16ngc6 c16ngbäu Chu tOc;tcUQchQP trong s6 nhfrng nguai dv hQP va nguai c6 phi~u bäucao nhit lam chu tOc;tcUQchQP.

Trong cac tmOng hQ'P khac, nguai ry ten tri~u t~p hQP Dc;tihQi c16ng c6 c16ng c1i~ukhi~n Dc;tihQi c16ng c6 c16ngbäu chu tOc;tcUQchQP va nguai c6 phi~u bäu cao nhit c1uQ'cculam chu tOc;tcUQchQP.

5. Chu011g trinh va nQi dung cUQc hQP phai c1uQ'cDc;tiMi c16ng c6 c16ng th6ng quatrong phien khai mc;tc.Chu011g trinh phäi xac c1inhrõ va chi ti~t thÜ'i gian c16ivai tUng vinc1~trong nQi dung chuang trinh hQP.

6. Chu tOc;tc1c;tihQi c6 th~ ti~n Mnh cac hoc;ttc1Qngcän thi~t c1~c1i~ukhib cUQchQPDc;tihQi c16ng c6 c16ngmQt cach hQ'Pl~, c6 tr~t tv, theo chuang trinh c1ac1uQ'cth6ng qua vaphän anh c1uQ'cmong mu6n cua c1as6 c1c;tibi~u tham dv.

7. Chu tOc;tc1c;tihQi c6 th~ hoan c1c;tihQi khi c6 sv nhit tri ho?c yeu cäu cua Dc;tihQic16ngc6 c16ng c1ac6 c1us6 luqng c1c;tibi~u dv hQP cän thi~t theo quy c1inh tc;tikhoan 8 Di~u142 Lu~t doanh nghi~p.

8. Nguai tri~u t~p hQP D~i Mi c16ngc6 c16ng c6 quy~n yeu cäu cac c6 c16ngho?c c1c;tidi~n c1uQ'cu)' quy~n tham dv hQPDc;tihQi c16ngc6 c16ng chiu sv ki~m tra ho?c cac bi~n ph8.pan ninh hQ'Pphap, hgp ly khac. TmOng hgp c6 c6 c16ngho?c c1~idi~n c1uQ'cu)' quy~n kh6ngtuan thu nhüng quy c1inh v~ ki~m tra ho?c cac bi~n phap an ninh neu tren, Nguai tri~u t~phQPDc;tihQi c16ngc6 c16ng sau khi xem xet mQt cach cän trQng c6 th~ tU ch6i ho?c tn,lCxuitc6 c16ngho?c c1c;tidi~n neu tren ra kh6i c1c;tihQi.

9. Nguai tri~u t~p hQP Dc;tiMi c16ngc6 c16ng, sau khi c1axem xet mQt cach cän trQng,c6 th~ ti~n hanh cac bi~n ph8.p thich hQ'Pc1~:

a. B6 tri ch6 ng6i tc;tic1iac1i~mhQP Dc;tihQi c16ngc6 c16ng;b. Bao c1aman to,:m cho mQi nguo'i c6 m?t tc;ticac c1iac1i~mhQP;e. Tc;toc1i~uki~n cho c6 c16ngtham dv (ho?c ti~p 1\lc tham dV) c1c;tihQi. Nguai tri~u

t~p hQP Dc;tihQi c16ng c6 c16ngc6 toan quy~n thay c16inhfrng bi~n phap neu tren va ap d\ll1gtit ca cac bi~n phap cän thi~t. Cac bi~n phap ap d\ll1g c6 th~ la dp giiy väo cua ho?c sud\lng nhfrng hinh thuc Iva chQn khac.

10. Trong truang hQ'P cUQchQP Dc;tihQi c16ng c6 c16ng ap d1,lng cac bi~n phap neutren, nguai tri~u t~p hQP D~i hQi c16ngc6 c16ngkhi xac c1inhc1iac1i~mc1c;tihQi c6 th~:

a. Th6ng bao c1c;tihQi c1uQ'cti~n Mnh tc;tic1iac1i~mghi trong th6ng bao va ehu to~ c1c;tiMi c6 m?t tc;tic16("Dia c1i~mchinh cua c1c;tihQi");

15

b. B6 tri, tÖ chirc d€ nhüng cÖ dõng hoäc dai dien diroc u)' quyen khõng dir hop duccthea Di~u khoan näy hoäc nhüng nguöi muõn tham gia a dia diern khac vm dia di€m chinhcua dai hõi e6 the dõng thoi tham dir dai hõi;

Thõng bao v~ viec tÖ clnrc dai hõi khõng cän neu ehi ti~t nhüng bien phap tõ clnrcthea Di~u khoan näy,

Il. Trong Di~u l~ näy (tnr khi hcan canh yeu du khac) , moi cÖ döng duoc coi latham gia dai hõi a dia diern chinh cua dai hõi,

12. Häng nam Cõng ty tÖ chirc Dai hõi dõng cÖ dõng it nhät mõt (01) län. Dai hõidõng cf; dõng thuõng nien khõng duoc tõ chuc duai hinh thuc 1äyy ki~n bäng van ban.

Di~u 21. Thõng qua quy~t djnh ella f)~i hQi dÕng eÕ dõng

1. Tm tmang hQ"Pquy dinh t<_iikhoan 2, khoan 3 Di~u nay, cac quy~t dinh cua D<;lihõi dc3ngcÖ dong v~ cac vän d~ sau day se dUQ"cthong qua khi c6 tu 51% tra len tÖng s6phi~u bäu cua cac c6 dong c6 quy~n bi€u quy~t c6 m~t tf\IC ti~p ho~c thong qua dq.i di~n u)'quy~n c6 m?t t1;licuõc hOp D<;lihÕi dc3ngcÖdong :

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;b. K~ hO<;lchphat tri€n ngän va dai h1;lncua Cong ty;

c. Mi~n nhi~m, bäi nhi~m va thay th~ thanh vien Hõi d6ng quan tri va Bao cao vi~cHõi dc3ngquan tri b6 nhi~m TÖng giam d6c.

2. Bäu thanh vien Hõi dc3ngquan tri phai th\1c hi~n thea quy dinh t<:J_ikhoan 3 Di~u144 Lu~t doanh nghi~p.

3. Cac quy~t dinh cua D<;lihÕi dc3ngcÖ dong lien quan d~n vi~c sua dÖi va bÖ sungDi~u 1~, 101;licÖ phi~u va s6 1uong cÖ phi~u dUQ"cchao ban, vi~c tÖ chuc l1;lihay giai th€doanh nghi~p, giao dich mua, ban tai san Cong ty ho~c Chi nhanh th\1Chi~n c6 gia tri tU35% trÜ' 1en tang gia tri tai san cua Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh ky gän nhät dUQ"cki€m toan tMng qua khi c6 tu 65% tra len tang s6 phi~u bäu cac ca dong c6 quy~n bi€uquy~t c6 m?t tf\IC ti~p ho?c tMng qua d1;lidi~n dUQ"cu)' quy~n c6 m?t t<_iicuõc hop D1;lihõidc3ngcf; dong.

4. Cac nghi quy~t D<;lihÕi dc3ngca dong dUQ"cthong qua bäng 100% tang s6 ca phänc6 quy~n bi€u quy~t la hQ"Pphap va c6 hi~u l\1c ngay ca khi trinh t\1 va thu 1\lc thong quanghi quy~t d6 khong dUQ"cth\1c hi~n dung nhu quy diM.

Di~u 22. Th:1m quy~n va th~ thue lfiy y ki~n eÕdõng bäng van ban d~ thõng quaquy~t djnh etla f)~i hQi dÕng eÕdõng

Thäm quy~n va th€ thuc läy y ki~n ca dong bäng van ban d€ thong qua quy~t diMcua D<;lihõi dc3ngcÖ dong dUQ"cth\Ic hi~n thea quy dinh sau day:

1. HÕi dc3ngquan tri co quy~n 1äy y ki~n cÖ dong bäng van ban d€ thong qua quy~tdinh cua D1;lihõi dc3ngca dong bät cu luc nao n~u xet thäy dn thi~t vi IQ"iich cua Cong ty.

2. HQi dc3ngquan tri phäi chuän bi phi~u läy y ki~n, d\I thao quy~t diM cua D<_iihQidc3ngca dong va cac tai li~u giai trinh d\I thao nghi quy~t. HQi dc3ngquan tri phäi dam baogui, cong b6 tai li~u cha cac ca dong trong mQt thai gian hQ"Ply d€ xem xet bi€u quy~t vaphäi gui it nhät muai lam (15) ngay tmac ngay h~t h1;lnnh~n phi~u läy y ki~n. Yeu du vacach thuc gui phi~u y ki~n va tai li~u kem thea dUQ"cth\1c hi~n theo quy dinh t<_iikhoan 3Di~u 18 Di~u l~ nay.

3. Phi~u läy y ki~n phai c6 cac nQi dung chu y~u sau day:

16

a. Ten, dia ehi tru sa chinh, ma s6 doanh nghiep;

b. M\1c dich läy Y kiõn;e. HO, ten, dia ehi tlnrong trü, quõc tich, s6 The cän cuoc cõng dän, s6 Giäy chirng

minh nhän dän, Hõ chieu hoäc chirng thuc ca nhän hQ1Jphap khac cua e6 döng la ca nhän;ten, ma s6 doanh nghiep, sõ quyet dinh thanh läp, dia ehi tru sa chinh cua c6 dõng la tõ chirchoäc ho, ten, dia ehi thuöng trü, quõc tich, s6 The cän cuoc cõng dän, s6 Giäy chimg minhnhän dän, Hõ chieu hoäc clnrng thuc ca nhän hQ'Pphap khac cua dai dien thea u)' quyõn cuac6 dõng la tõ chirc; s6 hrong c6 phän cua timg loai va sõ phieu bieu quyõt cua c6 dõng;

d. vän d~ cän läy y ki€n d~ thõng qua quy€t dinh;e. Phuang an bi~u quy~t baa g6m tan thanh, khõng tan thanh va khõng co Y ki€n d6i

vai rimg vän d~ läy Y ki~n;f. Thai hc;tnphai gui v~ Cõng ty phi~u läy y ki~n da duQ'ctra lai;

g. Ho, ten, chi! ey eua Chu tich Hoi d6ng quan tri va nguai dc;tidi~n thea phäp lu~t

cua Cõng ty.4. Phi~u läy y ki~n da duQ'ctra lai phai co chu ey cua c6 dõng la ca nhan, ho~e nguai

dc;tidi~n thea phap lu~t cua c6 dõng la t6 chuc ho~c ca nhan, nguai dc;tidi~n thea phäp lu~tcua t6 ehuc duQ'cu)' quy~n

5. Phi~u läy y ki~n co thS duQ'c gui v~ Cõng ty thea cac hinh thuc sau:

a. Gui thu : Phi~u läy y ki~n gui v~ Cõng ty phai duQ'c dl,Ing trong phang bi dan kinva khõng ai duQ'cquy~n ma tmac khi kiSm phi€u.

b. Gui fax ha~c thu di~n tU : Phi~u läy y kiSn gui v~ Cõng ty qua fax ho~c thu di~n tUphai duQ'c gii! bi m~t dSn thai diSm kiSm phiSu.

Cac phiSu läy y kiSn Cõng ty nh~n duQ'c sau thai hc;tnda xac dinh tc;tinoi dung phi~uläy y kiSn ha~c da bi ma trang truang hQ'Pgui thu ho~c da duQ'c cõng b6 truae thai diSmkiSm phi~u trang truemg ho-p gui fax, thu di~n tU la khõng hop l~. Phi~u läy y ki~n khõngduQ'cgui v~ duQ'c cai la phi~u khõng tham gia biSu quy~t.

6. Hoi d6ng quan tri kiSm phiSu va l~p bien ban ki~m phiSu du6i sv chling kiSn euaBan kiSm saat ha~c eua c6 dõng khõng phai la nguai di~u hanh Cõng ty. Bien ban kiSmphi~u phai co cac noi dung chu ySu sau day:

a. Ten, dia chi tr\1 sa chinh,ma s6 daanh nghi~p;

b. M\1c dich va cac vän d~ cän läy y kiSn dS thõng qua nghi quySt;

e. S6 c6 dõng vai t6ng s6 phi~u biSu quy~t da tham gia biSu quy~t, trang do phan bi~ts6 phi~u bi~u quy~t hO'P l~ va s6 bi~u quySt khõng hQ'Pl~ va phuang thuc gui phiSu bi~uquy~t, kem thea ph\ll\lc danh sach c6 dõng tham gia bi~u quy~t;

d. T6ng s6 phiSu tan thanh, khõng tan thanh va khõng co y kiSn d6i vai rimg vän d~;

e. Cae vän d€ da duQ'cthõng qua;f. Ho, ten, chi! ky eua Chu tieh Hoi d6ng quan tri, nguai dc;tidi~n thea phap lu~t cua

Cõng ty, nguai kiSm phiSu va eua nguai giam sat ki~m phi~u.

Cae thanh vien HOi d6ng quan tri, nguai ki~m phi~u va nguai giam sM ki~m phi~uphai lien dai ehiu trach nhi~m vS tinh trung tlwc, chinh xac cua bien ban ki~m phiSu; liendai chiu trach nhi~m vS cac thi~t hc;tiphM sinh tU cac quy~t dinh duQ'c thõng qua da ki~mphi€u khõng trung thl,Ic, khõng chinh xac.

17

7. Bien ban kiem phieu phai diroc giri d~n cac c6 dõng trong vang muöi läm (15)ngay, k~ nr ngay kõt thuc kiern phieu, Tnrong hQP Cõng ty c6 trang thõng tin dien tu, viecgiri bien ban kiem phieu co th~ thay th~ bäng viec däng tai tren trang thõng tin dien nr cuaCõng ty trong vang hai muai tu (24) giö, k~ nr thoi diem k~t thuc kiem phieu.

8. Phieu läy y kien dä duoc tra lai, bien ban kiern phieu, nghi quyet dä diroc thõngqua va tai lieu co lien quan giri kem theo phieu läy y kien dSu phai dircc luu giü tai tru sachinh cua Cõng ty. .

9. Nghi quyet duoc thõng qua theo hinh thirc läy y kien c6 dõng bäng van bän phai ;diroc s6 c6 dõng dai di~n it nhät 51% t6ng s6 c6 phän c6 quy~n biSu quy~t chäp thu~n va cogia tri nhu quy~t dinh duQ'cthõng qua t~i cUQchQPf)~i hQi a6ng c6 aõng.

Di~u 23. Bien ban hQp f)~i hQi dÕng ca dõng1. CUQchQP f)~i hQi d6ng c6 aõng phäi auQ'c ghi bien ban va co th~ ghi am ho~c gm

va luu giu dum hinh thuc ai~n tU khac. Bien ban phäi auQ'c l~p bäng ti€ng Vi~t, co th~ l~pthem bäng ti~ng Anh va co cac nQi dung chu y~u sau aay:

a. Ten, aia chi t1l,lsa chinh, ma s6 doanh nghi~p;

b. Thai gian va dia diSm hQP f)~i hQi d6ng c6 dõng;

c. Chuong trinh hQPva nQi dung cUQchQP;

d. HQ, ten chu tQa va thu ky;

e. Tom tiit di~n bi€n cUQchQP va cac y ki~n phat bi~u t~i cUQchQP f)~i hQi d6ng c6dõng v6 rirng vän aS trong chuong trinh hQP;

f. S6 c6 dong va t6ng s6 phi€u bi~u quy~t cua cac c6 dõng dv hQP, ph\ll\lc danh sachdang ky c6 dõng, a~i di~n c6 dong dv hQPvai s6 c6 phän va s6 phi~u bäu tuong ll11g;

g. T6ng s6 phi€u bi~u quy€t d6i vai rirng vän aS bi~u quy~t, trong do ghi rõ phUffi1gthuc bi6u quy€t, t6ng s6 phi€u hQP l~, khõng hQ'P1~,tan thanh, khong tan thanh va khõng coy ki€n; tY l~ tuong lrng tren t6ng s6 phi€u bi~u quy€t cua c6 dõng dv hQP;

h. Cac vän dS aä duQ'cthõng qua va tY l~ phi€u bi~u quy€t thõng qua tuong ung;

i. Chu ey cua chu tQa va thu ey.Bien ban auQ'c l~p bäng ti€ng Vi~t va ti€ng Anh aSu co hi~u Ivc phap ly nhu nhau.

Tnrang hQ'Pco sv khac nhau vS nQi dung bien ban ti€ng Vi~t va ti€ng Anh thi nQi dungtrong bien ban ti€ng Vi~t co hi~u lvc ap dl,mg.

2. Bien ban hQP f)~i hQi d6ng c6 aõng phäi auQ'c l~p xong va thõng qua tnrac khi k€tthuc cUQchQP. Chu tQa va thu ky cUQchQPphäi chiu trach nhi~m lien am vS tinh trung thvc,chinh xac cua nQi dung bien ban.

3. Bien ban hQP f);;ühQi d6ng c6 aõng phäi auQ'c cõng b6 tren trang thõng tin di~n tUcua Cong ty trong thai h~n hai muai b6n (24) gia ho~c gui cho tät ca cac c6 dõng trong thmh~n muai läm (15) ngay k~ nr ngay k€t thuc cUQchQP.

4. Bien ban hQP f)~i hQi d6ng c6 dong auQ'c coi la bäng chlrng xac thvc v~ nhüngcõng vi~c aa: duQ'c ti€n hänh t~i cUQchQP f)~i hQi d6ng c6 dõng tm khi co y ki€n phän d6iv~ nQi dung bien ban auQ'c dua ra thea aling thu !\lc quy dinh trong vang mu ai (10) ngay k~nr khi gui bien ban.

18

5. Bien ban hop Dai hõi döng cõ dõng, phu luc danh säch cõ döng däng ey dir hopkem chü ey cua c6 döng, van ban uy quyen tham dv hop va tai lieu co lien quan phai duocluu giü tai tru sa chinh cua Cõng ty.

Di~u 24. Yõu du hüy bõ nghj quyet cüa Dai hQi dõng ea dõngTrong thöi han chin rmroi (90) ngäy, k~ nr ngäy nhän diroc bien ban hop Dai hõi

dõng c6 dõng hoäc bien ban kõt quä kiem phieu läy y kien c6 dõng bäng van ban, thanh vienHõi dõng quan tri, Ban kiem soat, T6ng Giarn dõc, c6 dõng hoäc nh6m c6 dõng quy dinh taikhoän 3 Dieu 12Di€u l~nay c6 quyen yeu du Toa an ho~c Trong tai xem xet, huy bo quy~tdtnh cua D~i hoi d6ng c6 dõng trong cac tmang hqp sau däy:

1. Trinh tv va thu Wctri~u t~p hOpho~c läy y ki6n c6 dõng bäng van ban va ra quy6tdtnh cua D~i hoi d6ng c6 dõng khõng thvc hi~n dung thea quy dtnh cua Lu~t Doanh nghi~pva Di~u l~nay, tnl tmang hqp quy dtnh t~i khoan 4 Di~u 21 Di~u l~nay.

2. NOidung nghi quy6t vi ph~mphap lu~tho~cDi€u l~ Cõng ty.Tmang hqp quy6t dtnh cua D~i hQid6ng c6 dõng bt hu)' bo theo quy6t dinh cua Toa

an ho~c Trong tai, nguai tri~u t~p hop D~i hoi d6ng c6 dõng co th~ xem xet t6 chuc l~i cuochop D~i hoi d6ng c6 dõng thea trinh tv, thu t\lCquy dtnh t~i Lu~t doanh nghi~p va Di~u l~nay.

VII. HÕl DONG QUAN TRJDi~u 25. Üng elf, d~ elf thimh vien HQi dc3ng quan trj

1. Tmang hqp dä xac dtnh duqc tmac Ungvien, thõng tin lien quan d6n cac UngvienROid6ng quan td duqc dua vao tai li~uhop D~ihoi d6ng c6 dõng va cõng b6 t6i thi~umuai(10) ngay tmac ngay khai m~c cuoc hOpD~i hOid6ng c6 dõng tren trang thõng tin di~n tUcua Cõng ty d~ c6 dõng c6 th~ tim hi~u v€ cac Ungvien nay tmac khi bo phi6u.Üng vienROid6ng quan td phä.ico cam k~t bäng van Mn v€ tüm trung thvc, chüm xac va hqp ly cuacac thõng tin ca nhan duqc cõng b6 va phai cam k6t thvc hi~n nhi~m V\lmot cach trung thvcn~u duqc bäu lam thanh vien RQid6ng quan td. Thõng tin lien quan d6n Ungvien ROid6ngquan trt duqc cõng b6 bao g6m cac noi dung t6i thi~u sau däy:

a. ROten, ngay, thang, nam sinh;

b. Trinh do hoc vän;c. Trinh do chuyen mõn;d. Qua trinh cõng tac;e. Cac cõng ty ma Ungvien dang nim giu chuc v\l thanh vien RQi d6ng quan trt va

cac chuc da1mquan ly khac;f. Bao cao danh gia v~ d6ng g6p cua ung vien cha Cõng ty, trong tmOng hqp Ung

vien d6 hi~n dang la thanh vien Roi d6ng quan td cua Cõng ty;g. Cac lqi ich c6 lien quan tai Cõng ty (n~uco);h. Ro, ten cua c6 dõng ho~c nhom c6 dõng d€ cu Ungvien d6 (n6u c6);

i. Cac thõng tin khac (n6u c6).2. Cac c6 dõng nim giu c6 phän ph6 thõng trong thai h(;1nlien Wc it nheitsau (06)

thang co quy~n gOps6 quy~n bi~u quy~t d~ d~ cu cac Ungvien RQi d6ng quan trioC6 dõngho~c nh6m c6 dõng nim giu tU 5% d~n duai 10% t6ng s6 c6 phän co quy€n bi~u quy§tduqc d~ cu mot (01) Ungvien; tU 10%d§n dum 30% duqc d~ cu t6i da hai (02) Ungvien; tU

19

30% d~n diröi 40% duoc d~ cir tõi da ba (03) irng vien; nr 40% d~n du ai 50% duoc d~ cirtõi eta bön (04) irng vien; nr 50% d~n diroi 60% diroc d~ cir töi da nam (05) trng vien; nr60% d~n duoi 70% dircc d~ cu t6i da sau (06) img vien va nr 70% trõ len diroc d~ cir du sõirng viõn.

3. Tnröng hop sö hrong irng vien ROi dõng quan tri thõng qua d~ cir va irng cir vänkhõng du s6 luong cän thiet, ROi dõng quan tri duong nhiõrn co th~ d~ cir them irng cir vienhoäc t6 chirc d6 ctr theo ca chS duoc Cõng ty quy dinh tai Quy chõ noi bõ v6 quan tri cõngty. Thu Wc ROi dõng quan tri dirong nhiem giöi thieu irng vien Roi d6ng quan tri phäi duQ'ccong b6 rõ ning va phai duQ'Cf)~i hOi d6ng c6 dong thong qua tmac khi ti~n hinh d~ cuthea quy dinh phap lu~t.

f)i~u 26. Thfmh phän va nhi~m kY ella thanh vien HQi dÕng quan trio1. s6 lUQ'ilgthanh vien ROi d6ng quan tri tU nam (05) dSn bay (07) nguoi Nhi~m kY

cua thänh vien Roi d6ng quan tri khong qmi nam (05) nam va co th~ duQ'c bäu l~i vai s6nhi~m ry khong h~n ch~.

2. Ca du thanh vien Roi d6ng quan tri nhu sau:

TÕng s6 thanh vien doc l~p ROi d6ng quan tri phai chi~m it nh<1tmot phän ba (1/3)tÕng s6 thanh vien ROi d6ng quan trio

3. Thanh vien Roi d6ng quan tri khong con tu dch thanh vien ROi d6ng quan tritrong cac truang hqp sau:

a. Khong du tu cach lam thanh vien Roi d6ng quan tri theo quy dinh cua Lu~t doanhnghi~p ho~c bi lu~t phap dm khong duQ'clam thanh vien Roi d6ng quan tri;

b. Co don tU chuc;

C. Bi r6i lo~n tam thän va thanh vien khac cua ROi d6ng quan tri co nhling bängchlrng chuyen mon chlrng to nguöi do khong con nang h,rcMnh vi;

d. Khong tham dV cac cuoc hOp cua ROi d6ng quan tri trong vang sau (06) thang lienWc, tn1 tmong hqp b<1tkha khang;

e. Theo quy~t dinh cua D~i hoi d6ng c6 dong;

f. Cung dp thong tin ca nhan sai khi gui cho Cong ty vai tu cach la lmg vien Roid6ng quan tri;

g. Cac tmong hqp khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ nay.

4. Vi~c b6 nhi~m thanh vien Roi d6ng quan tri phai duQ'c cong b6 thong tin thea cacquy dinh cua phap lu~t v~ chLrngkhoan va thi tmang chlmg khoan.

5. Thanh vien Roi d6ng quan tri co th~ khong phai la c6 dong cua Cong ty.

f)i~u 27. Quy~n h~n va nghia vt}.eiia HQi dÕng quan tri1. Ro~t dong kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu SV giam sat va chi

d~o cua ROi d6ng quan trio Roi d6ng quan tri la ca quan co däy du quy~n h~n d~ thvc hi~nt<1tca cac quy€n va nghla V\l cua Cong ty khong thuoc thäm quy~n cua D~i hQi d6ng c6dong.

2. Quy~n va nghla V\l cua Roi d6ng quan tri do lu~t phap, f)i~u l~ Cong ty va f)~i hoid6ng CÖ dong quy djnh. C\l th~, ROi d6ng quan tri co nhling quy~n h~n va nghla V\lsau:

a. Quy~t dinh chi~n luQ'c,k~ hO<;lchphat tri~n trung h~n va k~ hO<;lchkinh doanh hangnäm cua Cong ty;

20

"

b. Xac dinh cäc muc tieu heat dõng tren ca sa cac rnuc tieu ehieri liroc diroc Dai höidõng c6 dõng thõng qua;

c. Bf>nhiern va mi~n nhien, ky hQ'Pdõng, chäm dirt hQ'Pdõng dõi vai Tf>nggiam dõc,nguoi diõu hanh khac va quyet dinh rmrc hrong cua ho;

d. Giam sat, ehi dao ngiröi di§u hänh doanh nghiep va nguöi di§u hanh khäc;e. Giai quyet cäc khieu nai cua Cõng ty dõi vai nguöi diõu hänh doanh nghiep cüng

nhu quyõt dinh hra chon dai dien cua Cõng ty d~ giäi quyet cac vän d§ lien quan tai cac thutuc phap ly dõi vai nguõi di§u hänh do.

f. Quyet dinh ca cäu tõ chirc cua Cong ty, vi~c thanh l~p cong ty con, l~p chi nhanh,van phong d~i di~n va vi~c g6p v6n, mua c6 phän cua doanh nghi~p khac;

g. D§ xuät vi~c tf>chuc l~i ho~c giai th§ Cong ty.

h. Quy~t dinh quy ch~ nQi bQ v§ quan tri cong ty sau khi duQ'cD~i hQi d6ng cf>dongchäp thu~n thong qua;

i, Duy~t chuang trinh, nQi dung tai li~u ph\lc V\lD?i hQi d6ng c6 dong, tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng cf>dong ho~c läy y ki~n d§ D~i hQi d6ng cf>dong thong qua quy~t dinh;

j. D§ xuät muc c6 mc hang nam; quySt dinh thÜ'ihq_nva thu tl,lcträ cf>mc;k. D§ xuät cac lo~i cf>phän phM hanh va tf>ngs6 cf>phän phat hanh theo rung lo~i;1. D§ xuät vi~c phat hanh trai phi~u chuy~n d6i va trai phi~u kem chUng quy6n;m. Quy~t dinh gia chao ban cf>phi~u, trai phi~u trong tmbng hQ'PduQ'cD~i hQi d6ng

cf>dong u)' quy6n;n. Trinh bao cao tai chinh nam da duQ'c ki~m toan, Bao cao quan tri cong ty len D~i

hQi d6ng cf>dong;o. Bao cao D~i hQi d6ng cf>dong vi~c HQi d6ng quan tri bf>nhi~m Tf>ngGiam d6c;p. Cac quy§n va nghla V\lkhac theo quy dinh cua phap lu~t va Di6u l~ nay.

3. Nhung vän d6 sau däy phai duQ'cHQi d6ng quan tri phe chuän:a. Thanh l~p chi nhanh ho~c cac van phong d~i di~n cua Cong ty;

b, Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty;

c. Trong ph~m vi quy dinh t~i kl10an 2 Di§u 149 Lu~t Doanh nghi~p va tm trubnghQ'Pquy dinh t~i khoan 3 Di§u 135 va khoan 1, khoan 3 Di6u 162 Lu~t Doanh nghi~p phaido D?i hQi d6ng cf>dong phe chuän, HQi d6ng quan tri quy~t dinh vi~c thlJc hi~n, sua df>ivahu)' ba cac hQ'Pd6ng clla Cong ty;

d. Chi dinh va bäi nhi~m nhfrng nguÜ'i duQ'cCong ty u)' nhi~m la d~i di~n thuang m~iva Lu~t su clla Cong ty;

e. Vi~c vay nQ' va vi~c thlJc hi~n cac khoan th~ chäp, bao dam, bao länh va b6ithuÜ'ng cua Cong ty;

, f. Cac khoan däu tu 100ng thuQc k~ ho~ch kinh doanh va ngän sach vUQ'!qua 20%von Dieu l~ ho~c cac khoan däu tu vUQ'!qua 10% gia tri k~ ho~ch va ngän sach kinh doanhhang näm;

. g. Vi~c mua ho~c ban cf>phän, phän v6n g6p t~i cac cong ty khac duQ'c thanh l~p 6Vl~t Nam hay nuac ngoai;

21

h. Viec dinh gia cac tai san g6p väo Cõng ty khõng phai bäng ti~n lien quan d~n viecphat hanh cõ phieu hoäc trai phieu cua Cong ty, bao gõm vang, quyen su dung dät, quyen sahiru tri tlie, cöng nghe va bi quyõt cöng nghe;

i. Viec mua lai hoäc thu hõi khõng qua 10% tõng s6 c6 phän cua nrng loai da dirocchao ban trong rmröi hai (12) thang;

j. Quyet dinh rmrc gia mua lai hoäc thu hõi c6 phän cua Cõng ty;

k. Cäc vän d~ kinh doanh hoäc giao dich ma Hõi dõng quyet dinh cän phai c6 svchäp thuän trong pham vi quyen han va trach nhiem cua minh.

4. Hõi dõng quan tri phai bao cäo Dai hõi dõng c6 dõng v~ hoat dõng cua minh, cvthS la vSviec giam sMcuaROi d6ng quan tri d6i vai T6ng giam d6c di~u hanh va nhüng canbo quan ly khac trong nam tai chinh. Tmang hQ'PRõi d6ng quan tri khong trinh Mo cao chaD~i hõi d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khong c6 gia tri va chuaduQ'cHõi d6ng quan tri thong qua.

5. Tn! khi phap lu~t va Di~u l~quy dinh khac, Rõi d6ng quan tri co thSu)' quySn chonhan vien cäp duai va nguai diSuhanh khac d~i di~nxu ly cong vi~c thay m~tcho Cong ty.

Di~u 28. ThiI lao, ti~n luong va 19i ich khac cua Thanh vien HQi d6ng quan trj

1. Thanh vien Rõi d6ng quan tri (khong tinh cac d~i di~n duQ'cu)' quySn thay th~)duQ'cnh~n thli lao cho cong vi~c cua minh duai tu cach la thanh vien Roi d6ng quan trioT6ngmuc thli lao cho ROid6ng quan tri do f)~i hõi d6ng c6 dong quy~t dinh. Khoan thli laonay duQ'cchia cho cac thanh vien ROid6ng quan tri thea thoa thu~n trong ROid6ng quan triho~c chia d~u trong tmang hQ'Pkhong thoa thu~nduQ'c.

2. T6ng s6 ti~n tra cho tUng thanh vien RÕi d6ng quan tri bao g6m thli lao, chi phi,hoa h6ng, quySnmua c6 phän va cac lQ'iich khac duQ'chucmgtUCong ty, cong ty con, congty lien k~t cua Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien Roi d6ng quan tri la d~i di~nphän v6n gop phai duQ'ccong b6 chi ti~t trong Mo cao thuang nien cua Cong ty. Thli laocua thanh vien Rõi d6ng quan tri phai duQ'cthShi~n thanh m\lc rieng trong Mo cao tai chinhhang nam cua Cong ty.

3. Thanh vien Rõi d6ng quan tri nim giu chuc vv diSu hanh ho~c thanh vien Rõid6ng quan tri lam viec t~i cac tiSu ban cua RÕi d6ng quan tri ho~c thvc hien nhüng congviec khac ma thea HOid6ng quan tri la näm ngoai ph~m vi nhiem V\lthong thuang cua mõtthanh vien Roi d6ng quan tri, co thS duQ'ctra them tiSn thli lao dum d,;mgmõt khoan tiSncong tron goi thea tUng län, luong, hoa h6ng, phän tram lQ'inhu?<nho~c duai hinh thuc khacthea quy~t dinh cua ROid6ng quan trio

4. Thanh vien Rõi d6ng quan tri co quySn duQ'cthanh toan tät ca cac chi phi di l~i,an, ava cac khoan chi phi hQ'Ply khac ma ho da phai chi tra khi thlJChi~n trach nhiem thanhvien HOi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phM sinh trong vi~c tai tham dvcac cuoc hop f)~i hõi d6ng c6 dong, ROid6ng quan tri ho~c cac tiSu ban cua ROid6ng quantrio

f)i~u 29. Chu tjch HQi d6ng quan trj1. D~i hõi d6ng c6 dong ho~c RÕi d6ng quan tri phai Iva chon trong s6 cac thanh

vien HOid6ng quan tri dSbäu ra mõt Chu tich.2. Chu tich ROid6ng quan tri co nghia v\l chuän bi chuon&trinh; tai li~u,!ri~u t~p va

chu to~ cuoc hop Hoi d6ng quan tri; chu to~ cuoc hop f)~i hõi d?ng co dong; Gongthai cocac quySnva nghia v\l khac quy dinh t~iLu~t doanh nghi~pva f)ieu l~nay.

22

°o

3. Chu tich HQi döng quan tri phai e6 trach nhiem dam bao viec HQi dõng quan trigiri bao cao tai ehinh nam, bao cao heat dõng cua Cõng ty, Mo cao kiern toan va bao caokiem tra cua HQi dõng quan tri eho cac cõ dõng tai cuöc hop Dai hõi dõng e6 dõng.

4. Chu tich HQi dõng quan tri e6 th~ bi bäi mi§n theo quyet dinh cua HQi dõng quantrio Tnröng hQ"PChu tich HQi dõng quan tri tir chirc hoäc bi bäi nhiem, HQi dõng quan triphai bäu nguöi thay thS trong thöi han rmröi (10) ngäy.

Di~u 30. CUQe hop cüa HQi dÕng quan tr]1. Tnrõng hQ"PHQi döng quan tri bäu Chu tich thi Chu tich HQi dõng quan tri sõ duoc

bäu trong cuöc hop däu tien cua nhiern ky HQi dõng quan tri trong thai h:;tnbay (07) ngaylam vi~e, k~ tU ngay kSt thue bäu eu HQi d6ng quan tri nhi~m kY d6. CUQehop nay do thanhvien e6 s6 phiSu bäu eao nhät ho~e ry l~ phiSu bäu eao nhät tri~u t~p. TruOng hQP e6 nhi~uhan mQt (01) thanh vien e6 s6 phiSu bäu eao nhät ho~c ry l~ phiSu bäu cao nhät thi cacthanh vien bäu thea nguyen täc da s6 d~ chon mQt (01) nguai trong s6 ho tri~u t~p hop HQid6ng quan trio

2. Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p eac cUQchop HQi d6ng quan tri dtnh kYva bät thucmg, l~p chuang trinh nghi SlJ, thai gian va dia di~m hOp it nhät nam (05) ngaylam vi~c truac ngay hop. Chu tich c6 th~ tri~u t~p hop khi xet thäy dn thiSt, nhung m6i quyphai hop it nhät mQt (01) län.

3. Chu tieh HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hop HQi d6ng quan tri, kh6ng duQ'c trihoan n~u kh6ng e6 ly do ehinh dang, khi mQt trong s6 cae d6i tuQ'llg duai day d~ nghi bängvan ban neu rõ m\le dieh cUQchop, vän d~ dn thao lu~n:

a. T6ng giam d6e ho~e it nhiit nam (05) nguai di~u hanh khac;

b. Thanh vien dQe l~p HQi d6ng quan tri;

C. It nhät hai (02) thiinh vien HQi d6ng quan tri;d. Cae tmõng hQ"Pkhac (nSu c6).

4. Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hop HQi d6ng quan tri trong tho'i h:;tnbay(07) ngay lam vi~c, k~ rir ngay nh~n duQ'c d~ nghi neu t:;tikhoan 3 Bi~u nay. Truong hQ"Pkh6ng tri~u t~p hop theo d~ nghi thi Chu tich HQi d6ng quan tri phai chiu trach nhi~m v~nhfrng thi~t h:;ti xay ra d6i vai C6ng ty; nhfrng nguai d~ nghi t6 chuc hop duQ'c neu t~ikhoan 3 Bi~u 30 c6 quy~n tri~u t~p hop HQi d6ng quan trio

5. TruOng hQ"Pc6 yeu du eua cong ty ki~m toan dQc l~p thlJChi~n ki~m toan bao eaotai ehinh cua C6ng ty, Chu tieh HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p hop HQi d6ng quan tri d~Mn v~ bao cao ki~m toan va tinh hinh C6ng ty.

, 6. CUQehop HQi d6ng quan tri duQ'c ti~n hanh t~i tr\l so chinh cua Cong ty ho~c t~idia diem khac 0 Yi~t Nam ho~c,0 nuac ngo ai theo quy~t dinh cua Chu tieh HQi d6ng quantri va duQ'c Sl,!nhat tri cua HQi d6ng quan trio

7. Th6,ng Mo hop HQi d6,ng quan tri phai duQ'c gui cha eac thanh vien HQi d6ng quantr! va cac Kiem so~t vien ~t nhat nam (05) ngay l,am viee truac ngay hOp. Thanh vien HQid6ng quan tri c6 the rir,ch6i th6ng bao mai hop bang van ban, viec rir ch6i nay e6 th~ duQ'Ct~ay d6i ho~c huy ba bang van ?an cua thanh ,~ienHQi d6ng quan tri d6. Th6ng Ma hOp HQidong guan tri phai duQ'c lam bang van ban tieng Vi~t va phai thOng bao däy du thai gian,dia diem hop, chuang trinh, nQi dung cac vin d~ thao luan kem thea tai lieu d.n thi~t v~

, '\ 'I' • , .

nhfrng van de duQ'Cthao lu~n va bieu quyet t~i eUQchop va phiSu bi~u quy~t cua thanh vien.

23

Thõng bao mai hQP duoc giri bäng thu, fax, thtr dien nr hcäc phU011g tien khac,nh';ffig phai Mo dam d~n duoc dia ehi Iien lae cüa nrng thanh vien HÕi dõng quan tri va cacKiem scat vien dircc däng ey tai Cõng ty.

8. Cac cuõc hQP cua HÕi dõng quan tri duoc ti~n hanh khi co it nhät ba phän tu (3/4)tõng sõ thanh vien Hõi dõng quan tri co mät tnrc tiõp hoäc thõng qua nguoi dai dien (ngiröidiroc uy quyen) neu diroc da sõ thanh vien Hõi dõng quan tri chäp thuän,

Tnrong hQ'Pkhõng du sö thänh vien dir hQP thea quy dinh, cuõc hQPphai duoc trieutäp län thir hai trong thöi han bay (07) ngay k~ nr ngäy dir dinh hQP läTIthir nhät, Cuõc hQPtri~u t~p län thu hai duO'cti~n Mnh n~u co h011mot nua (1/2) s6 thanh vien HOi d6ng quantri dv hQP·

9. Cuõc hQP cua Hõi d6ng quan tri co th~ t6 chuc thea hinh thuc hÕi nghi tn,rc tuy~ngiua c,k thanh vien cua HÕi d6ng quan tri khi tät ca ho~c mõt s6 thanh vien dang a nhfrngdia di~m khac l111auvai di~u ki~n la m6i thinh vien tham gia hQP d~u co th~:

a. Nghe tUng thinh vien Hõi d6ng quan tft khac cung tham gia phat bi~u trong cuõchQP;

b. Phat bi~u vai tät ca cac tMnh vien tham dv khac mõt cach d6ng thai. Vi~c thaolu~n giua cac thanh vien co th~ thvc hi~n mõt cach tlllc ti~p qua di~n tho~i ho~c bängphuong ti~n lien l~c thong tin khac ho~c k~t hQ'Pcac phU011gthuc nay. Thanh vien Hõid6ng quan tri tham gia cuõc hQP nhu v~y duO'c coi la "co m?t" t~i cuoc hQP do. Dia di~mcuõc hQP duO'c t6 chuc thea quy dinh nay la dia di~m ma co dong nhät thanh vien Hõi d6ngquan trio ho?c la dia di~m co m?t Chu tQa cuõc hQP.

Cac quy~t dinh duO'c thong qua trong cuõc hQP qua di~n tho~i duO'c t6 chuc va ti~nhir111mõt cach hQ'Pthuc, co hi~u lvc ngay khi k~t thuc cuõc hQP nhung phäi duO'c khängdir111bäng cac chu ky trong bien ban cua tät ca thanh vien Hõi d6ng quan tft tham dv cuõchQPnay.

10. Thinh vien Hõi d6ng quan tft co th~ gui phi~u bi~u quy~t d~n cuõc hQP thongqua thu, fax, thu di~n tU. Tmang hQ'Pgui phi~u bi~u quy~t d~n cuõc hQP thong qua thu,phi~u bi~u quy~t phai d\Il1g trong phong bi kin va phäi duO'c chuy~n d~n Chu tich Hõi d6ngquan tft ch~m nhät mõt (01) gia tmac khi khai m~c. Phi§u bi~u quy~t chi duO'cma tmac SVchung ki~n cua tät ca nguai dv hQP.

11. Bi~u quy~ta. Till quy dinh t~i di~m b khoan 11 Di~u 30, m6i thanh vien Hõi d6ng quan tri ho~c

nguai duO'c uy quy~n thea quy dinh t~i khoan 8 Di~u nay tn,rc ti~p co m~t vai tu cach canhan t~i cuõc hQPHõi d6ng quan tri co mõt (01) phi~u bi~u quy~t;

b. Thänh vien Hõi d6ng quan tri khong duO'c bi~u quy~t v~ cac hQ'Pd6ng, cac giaodich ho~c d~ xuät ma thanh vien do ho~c nguai lien quan tai thanh vien do co lO'ii~h va lO'iich do mau thuän ho~c co th~ mau thuän vai lO'iich cua Cong ty. Thanh vien HÕi dong quantri khong duO'c tinh vao tY l~ thanh vien t6i thi~u co m?t d~ co t~~ t6, chuc ~uõc hQP Hõid6ng quan tri v~ nhling quy~t dinh ma thanh vien do khong co quyen bieu quyet;

c. Theo quy dinh t~i di~m d khoan 11 Di~u 30, khi co vär: d~ phat sinh t~i cuõc hQPlien quan d~n 19'iich ho~c quy~n,bi~u ,quy§t ~ua thanh vie? HÕi dong quan tft m~ th~nh vi~~do kh6ng 1\I nguy~n tu ba quyen bieu quyet, phan quyet cua chu tQa la ,quyet d!nh cuorcOOg,tm tmang hQ'Ptinh chät ho~c ph~m vi lO'iich cua thanh vien HÕi dong quan tri lienquan chua duO'ccong b6 däy du;

24

d. Thanh vien ROi dõng quan tri hirong lei nr mõt hQ1)dõng duoc quy dinh tai õi~m ava diem b khoan 5 f)i~u 40 8i~u l~ näy diroc coi la c6 loi ich dang k~ trong hQ1)dõng do;

e. Kiem tean vien c6 quyen dir cuõc hQP ROi dõng quan tri, c6 quyen thao luännhung khõng diroc bieu quyet.

12. Thänh vien Hõi dõng quan tri tnrc ti~p hoäc gian ti~p duoc huong loi tu mõt hQ1)dõng hoäc giao dich dä duoc ky ket hoäc dang dv kien ky kõt vm Cõng ty va biet bän thanla nguöi c6 lei ich trong do c6 trach nhiern cöng khai loi ich nay tai cuõc hQP õäu tien cuaHõi dõng thao luän v~ viec ky k~t hQ1)dõng hoäc giao dich nay. Tnrong hQ1)thanh vien ROidõng quan tri khong bi~t ban than va nguai lien quan c6 lQ'i ich vao thai di~m hQ1)õ6ng,giao dich duQ'ckY vai Cong ty, thanh vien Roi d6ng quan tri nay phai c6ng khai cac lQ'iichlien quan t<;iicuoc hQP däu tien cua ROi d6ng quan tri duQ'c t6 chuc sau khi thanh vien naybi~t d.ng minh c6 lQ'iich ho~c se c6 lQ'iich trong giao dich ho~c hQ1)õ6ng neu tren.

13. Roi d6ng quan tri th6ng qua cac quy~t dinh va ra nghi quy~t tren ca sa da s6thanh vien Roi d6ng quan td dv hQP tan thanh. Tmang hQ1)s6 phi~u tan thanh va phan õ6ingang bäng nhau, phi~u bi~u quy~t cua Chu tich ROi d6ng quan td la phi~u quy~t dinh.

14. Nghi quy~t thea hinh thuc läy y ki~n bäng van ban õUQ'cth6ng qua tren ca sa yki~n tan th3.nh cua da s6 thanh vien Roi õ6ng quan tri c6 quy~n bi~u quy~t. Nghi quy~t nayc6 hi~u l\!,cva gia td nhu nghi quy~t duQ'cthong qua t<;iicuoc hQP·

15. Chu tich ROi õ6ng quan td c6 trach nhi~m gui bien ban hQPRoi d6ng quan td taicac thanh vien va bien ban d6 la bäng chlmg xac thvc v~ c6ng vi~c dä duQ'cti~n hanh trongcuoc h9P t111khi c6 y ki~n phan d6i v~ noi dung bien ban trong thai h~n mucri (10) ngay k~ru ngay gui. Bien ban hQP Roi õ6ng quan tri duQ'c l~p bäng ti~ng Vi~t va c6 th~ l~p bängti~ng Anh. Bien ban phai c6 chu kY cua chu t9a va nguai ghi bien ban.

f)i~u 31. Cac ti~u ban thuoc ROi õ6ng quan tri

1. Roi d6ng quan tri c6 th~ thanh l~p ti~u ban tf\l'Cthuoc õ~ ph\! trach v~ chinh sachpMt tri~n, nhan sv, luang thuemg, ki~m toan noi bO. s6 lUQ'11gthanh vien cua ti~u ban doROi õ6ng quan tri quy~t dinh, c6 it nhät ba (03) nguai bao g6m thanh vien cua ROi õ6ngquan tri va thanh vien ben ngoai. RO<;itdong cua ti~u ban phai tuan thu thea quy õinh cuaROi õ6ng quan trio Nghi quy~t cua ti~u ban chi c6 hi~u lvc khi c6 da s6 thanh vien tham dvva bi~u quy~t thong qua t~i cuoc hQP cua ti~u ban.

, 2. Vi~c thvc thi quy~t dinh cua ROi õ6ng quan tri, ho~c cua ti~u ban tf\l'Cthuoc ROidong quan tri, ho~c cua nguai c6 tu cach thanh vien ti~u ban ROi d6ng quan tri phai philhQ1)vm cac quy dinh phap lu~t hi~n Mnh va quy dinh t~i f)i~u l~ cong ty.

f)i~u 32. Nguai ph\! trach quan tri cong ty

1. ?o~ d6ng quan tri bÕ nhi~m it nhät mot (01) nguai lam Nguai phl,! trach quan tdcong ty de hO trQ'hO<;itõong quan td cong ty õUQ'cti~n hanh mot cach c6 hi~u qua. Nhi~mkY cua Nguai phl,!trach quan tri cong ty do Roi õ6ng quan tri quy~t dinh, t6i da la nam (05)nam.

2. Nguai ph\! trach quan tri cong ty phai dap lmg cac tieu chuän sau:

a. C6 hi~u bi~t v~ ph ap lu~t;

. ' b. KhOng duQ'c d6ng thai lam vi~c cha c6ng ty ki~m toan doc l~p dang thvc hi~nkiem toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;

~ c.,Ca~ tieu chuän khac theo quy õinh cua phap lu~t, f)i~u l~ nay va quy dinh cua Roidong quan tq.

25

3. HQi dõng quan tri co th~ bäi nhiem Nguoi phu trach quan tri cong ty khi cännhung khöng träi vai cac quy dinh phap luät hien hanh v~ lao dõng, HQi dõng quan tri coth~ ba nhiem TrQ'ly Nguoi phu träch quan tri cong ty my nrng thöi diem,

4. Nguoi phu trach quan tri cõng ty co cac quyen va nghia vu sau:

a. Tu vein HQi dõng quan tri trong viec t6 chirc hop Dai hõi dõng c6 dõng theo quydinh va cac cõng viec lien quan giüa Cõng ty va c6 döng;

b. Chuän bi cac cuöc hop HQi dõng quan tri, Ban kiem tean nõi bõ va Dai hõi dõnge6 dõng thea yeu du cua HQi dõng quan tri hoäc Ban kiem tean nõi bõ;

e. Tu veinv~ thu tuc cüa cac cuõc hop;

d. Tham du cac cuöc hop;

e. Tu vein thu tl,lc l~p cac nghi quy~t cua HQi dÕng quan tri phu hqp vai quy dinh euaphap lu~t;

f. Cung cäp cae thong tin tai chinh, ban sao bi<~nban hop HQi dÕng quan td va cacth6ng tin khac eho thanh vien cua HQi dÕng quan td va Ki~m toan vien;

g. Giam sat va bao cao HQi dÕng quan tri v~ hO<;ltdQng e6ng b6 th6ng tin cua c6ng

:

ty.

h.Bao m~t th6ng tin thea cae quy dinh eua phap lu~t va Di~u l~ c6ng ty;i. Cac quy~n va nghia v\l khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ cong ty.VIII. TONG GIA.M DOC vA NGUO'I DIEU HA.NH KHA.CDi~u 33. TÕ ehÜ'e bQ may quan lyH~ th6ng quan ly cua C6ng ty phai dam bao bQmay quan ly chiu trach nhi~m tmae

HQi d6ng quan tri va chiu sv giam sat, chi d?o cua HQi dÕng quan td trong c6ng vi~c sanxueit kinh doanh hang ngay cua C6ng ty. C6ng ty c6 T6ng giam d6c di~u hanh, cae Ph6 tÕnggiam d6c, K~ toan tmOng va cac ehuc danh quan ly khac do HQi d6ng quan td b6 nhi~m.Vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m, bai nhi~m cac chuc danh neu tren phai duO'c thong qua bängnghi quy~t HQi d6ng quan trio ".

Di~u 34. NgrrÕ'i di~u himh doanh nghi~p1. Theo d~ nghi cua T6ng giam d6c va duO'c sv chäp thu~n cua HQi dÕng quan tri,

C:5ng ty duO'c,tuy~n dl,lng nguai di~u hanh kl:ae vai s6 luqng va tieu ehuän phu hqp vai cacau va quy che quan ly cua C6ng ty do HQi d6ng quan td quy dinh. Nguai dieu hä.nh phai c6trach nhi~m, män can d~ h6 trO'C6ng ty d?t duO'c cac ml,lCtieu d~ ra trong ho?t dQng va t6chue.

2. Thu lao, ti~n luang, lO'i ich va cac di~u khoan khac trong hqp d6ng lao dQng d6ivai TÕng giam d6c do HQi dÕng quan tri quy~t dinh va hqp dÕng vai nhfrng nguai di~u hanhkhae do HQi dÕng quan trt quy~t dinh sau khi tham khao y ki~n cua T6ng giam d6c.

Di~u 35. BÕ nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\l va quy~n h~n eua TÕng giam dÕc1. HQi dÕng quan tri b6 nhi~m mQt (01) thanh vien trong HQi dÕng ho~c mQt nguai

khae lam T6ng giam d6c; k:Y hqp dÕng trong d6 quy dinh muc luong, thu lao va lO'i ichkhac. Thu lao, ti~n luang va 1O'iich khac cua T6ng Giam d6c phai duO'chao cao t?i D<;lihQid6ng c6 d6ng thuang nien, duO'c th~ hi~n thä.nh ml,lCrieng trong Bao cao tai chinh nam vaduO'cneu trong Bao cao thuang nien cua C6ng ty.

26

2. Nhiern ky cua T6ng giam 06c khõng qua nam (05) nam va c6 th~ diroc tai b6nhiem. Viec b6 nhiern c6 thõ het hieu luc cän cu vao cac quy dinh tai hop dõng lao dõng,T6ng giam dõc khõng phai la nguoi ma phap luät cäm giü chirc vu näy va phai dap irng cactieu chuän, diõu kien thea quy dinh cua phap luät va Bi~u l~ Cõng ty.

3. T õng giam dõc co cac quyen va nghia vu sau:

a. Thuc hien cac nghi quyet cua ROi dõng quantri va Dai hõi dõng cõ dõng, k~ hoachkinh doanh va k~ hoach oäu tu cua Cõng ty oa duoc Hõi dõng quan tri va Dai höi dõng e6dõng thõng qua;

b. Quyet dinh cac vän d~ ma khõng cän phai c6 nghi quy~t cua Roi d6ng quan tri,bao g6m vi~c thay m~t Cõng ty ey k~t eac hqp d6ng tai chinh va thuang m<;li,t6 chuc vadi~u Mnh hO(;l.tdong san xuät kinh doanh hang ngay clla Cong ty thea nhfrng thOng l~ quanly t6t nhät;

c. Ki~n nghi vai Roi d6ng quan tri v~ phuang an ca du t6 chuc, quy ch~ quan ly noibOclla Cõng ty;

d. f)~ xuät nhfrng bi~n phap nang cao hO(;l.toong va quan ly clla Cõng ty;e. Ki§n nghi s6 lUQ'llgva nguai di~u Mnh doanh nghi~p ma Cõng ty cän tuy~n d\lng

o~ Roi d6ng quan tri b6 nhi~m ho~c mi€n nhi~m thea quy ch~ noi bo va ki§n nghi thu lao,.ti~n luang va lQ'iich khac d6i vai nguai oi~u hanh doanh nghi~p d~ ROi d6ng quan tri quy§tdinh;

f. Tham khao y ki~n Clla Roi d6ng quan tri d~ quy~t dinh s6 lUQ'llgnguai lao dong,vi~c b6 nhi~m, mi€n nhi~m, muc luang, trQ'dp, lQ'i ich va cac di~u khoan khac lien quand~n hqp d6ng lao oong clla hQ;

g. Ch~m nhät la ngay 31 thang 12 Mng nam, T6ng giam d6c trinh Roi d6ng quan triphe chuän k§ hO<;lchkinh doanh chi ti§t cho nam tai chinh ti~p thea tren ca sa dap Ung cacyeu ch clla ngan sach phu hqp cilng nlm k~ hO(;l.cht~üchinh nam (05) nam;

h. Chuän bi d.c ban dv toan dai h(;l.n,Mng nam va hang quy clla Cõng ty (sau day gQila ban dv toan) ph\lc V\l hOq_tdong quan ly dai hq.n, hang nam va hang quy clla Cong ty theak~ hOq_chkinh doanh. Ban dv toan hang nam (bao g6m ca bang can d6i k~ toan, bao cao k~tqua hO(;l.tdong kinh doanh va bao d.o luu chuy~n ti~n t~ dv ki~n) cho rimg nam tai chinhphai duQ'c trinh d~ Roi d6ng quan tri thõng qua va phai bao g6m nhfrng thõng tin quy dinht(;l.icac quy ch~ CllaCong ty;

i. Quy~n va nghla V\l khac thea quy dinh clla phap lu~t va f)i~u l~ nay, cac quy ch~noi bO clla Cõng ty, cac nghi quy~t clla ROi d6ng quan tri, hqp d6ng lao dong ky vai Cõngty., 4. T6ng giam 06c chiu trach ,nhi~m truac ROi d6ng quan tri va Bq_ihoi 06ng ca dong

v~ vi~c thvc hi~n nhi~m V\l va quyen h(;l.nduQ'c giao va ph ai bao cao dp nay khi duQ'c yeucau.

5. Roi d6ng quan tri c6 th~ mi€n nhi~m T6ng giam d6c di~u Mnh khi da s6 thanhvien Hoi d6pg quan tri c6 quy~n bi~u quy~t dv hQP tan thanh va b6 nhi~111T6ng giam d6cmm thay the.

IX. BANKIEM saATDi~u 36. Ung eii', d~ eii' Ki~m soat vien

27

1. Viec irng ell, d~ ell Ki~111soat vien diroc thirc hien nrong tv quy dinh tai khoan 1,khoan 2 Di~u 25 Di~u .e nay,

2, T~Ong hQ1Jsõ 1~Q11gcac ,ling vien Ban kiSm saat t~'l()~gqua dS ell va irng ellkhõng au so lUQ11gcän thiet, Ban kiem saat duong nhiem eo the ae ell them irng vien hoäct6 chirc a~ell thea ea eh~ quy dinh tai Di~u l~ cõng ty va Quy chõ noi bõ vS quan tri cõngty. Ca ehe Ban kiem soat duong nhiem d~ ell irng vien Ban kiem saat phai duoc cöng b6 rõräng va phai dircc Dai hõi dõng eÕ dõng thõng qua truoc khi tien hanh d~ ell,

Di~u 37. Ki~m soät viõn

1, S6 lUQ11gKi~m saat vien cua Cõng ty la [ba (03)] nguöi. Nhiem ey cua Ki~m soatvien khõng qua nam (05) nam va eo th~ duoc bäu lai vai sõ nhiem ey khõng h?-neh~,

2, Ki~111soat vien phai aap ling cae tieu ehuän va di~u ki~n thea quy dinh t(;l.ikhaan 1Di~u 164 Lu~t daanh nghi~p, DiSu l~ e6ng ty va kh6ng thuoe eae tmOng hQ1Jsau:

a) Lam vi~e trang bO pMn k~ taan, tai ehinh eua e6ng ty;

b) La'thanh vien hay nhan vien eua e6ng ty kiSm taan doe l~p th\Ie hi~n ki~m toaneae bao eaa 'tai ehinh eua e6ng ty trang ba (03) nam li~n tmae do,

3, Cae Ki~m saat vien bäu 111Qt(01) nguai trong s6 hQ 1am TmOng ban thea nguyentäe da 86, TruOng ban kiSm soat phai la ki~111toan vien ho~e k~ toan vien ehuyen nghi~p vaphäi 1a111vi~e ehuyen traeh t(;l.iC6ng ty, TmOng ban ki~m saat eo cae quy~n va traeh nhi~msau:

a, Tri~u t~p euoe hQPBan ki~m saat;

b, Yeu du Hoi d6ng quan tri, Güim d6e (TÕng giam d6e) va nguai di~u hanh khaeeung d.p eae th6ng tin lien quan d~ bao eaa Ban ki~m soat;

e, L~p va ey bao eao eua Ban ki~m soat sau khi da tham khao y ki~n eua HQi d6ngquan tri d~ trinh D(;l.ihoi d6ng eÕd6ng,

4, Ki~m soat vien bi mi~n nhi~m trang eae tmang hQP sau:

a, Kh6ng eon du tieu ehuän va di~u ki~n lam Ki~m soat vien thea quy dinh t(;l.iLu~tdoanh nghi~p;

b, Kh6ng th\Ie hi~n quy~n va nghla v\l eua minh trang sau (06) thang lien !\le, trutmang hQ1Jbät kha khang;

e, C6 don tU ehue va dUQ'eehäp thu~n;

d, Cae tmOng hQ1Jkhae thea quy ainh eua pMp 1u~t,Di~u 1~nay,

5, Ki~m soat vien bi Mi nhi~m trong eae truang hQ1Jsau:

a, KhOng haan thanh nhi~m v\l, e6ng vi~e dUQ'ephan e6ng;

b, Vi ph(;l.mnghiem trQng ho~e vi ph?-m nhiSu län nghla V\l eua Ki~m soat vien quydinh eua Lu~t daanh nghi~p va DiSu l~ e6ng ty;

e, Theo quy~t dinh eua D?-ihQi d6ng e6 d6ng;

d, Cae tmong hQ1JkMe thea quy dinh eua pMp 1u~t,Di~u 1~nay,

Di~u 38. Ban ki~m soat1, Ban ki~m saat eo eae quySn va nghla v\l theo quy dinh t?-iDi~u 165 Lu~t daanh

nghi~p va eae quy~n, ngrua V\l sau:

28

a. D~ xuät va kien nghi Dai hõi dõng c6 dõng phe chuän tõ chirc kiem tean döc l~pthirc hien kiem tean Bao cao tai chinh cua cõng ty;

b. Chiu trach nhiem tnroc c6 dõng v~ heat dõng giam sat cua minh;

e. Giam sat tinh hinh tai chinh cõng ty, tinh hop phap trong cac heat dõng cua thanhvien Hõi dõng quan tri, Giam dõc (Tõng giam dõc), nguoi quan ly khac, Sl,Jphõi hop heatdõng giüa Ban kiern soat vai Hõi dõng quan tri, Giarn dõc (T6ng giäm dõc) va e6 dõng;

d. Tnrong hop phat hien hänh vi vi pham phap luät hoäc vi pham Di~u l~ cõng ty cuathanh vien Hõi dõng quan tri, Giam dõc (T6ng giam dõc) va nguai di~u hanh doanh nghi~pkhac, phai th6ng bao bäng van ban vai Roi d6ng quan tri trong vang b6n muo1 tam (48)gia, yeu d.u nguai co hanh vi vi ph<;1mchäm dUi vi ph<;lffiva co giai phap khäe ph\lc h~uqua;

e. Bao cao t<;1iD<;1ihoi d6ng c6 d6ng thee quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.

f. Cae quy~n va nghia v\l khac thee quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ nay.

2. Thanh vien ROi d6ng quan trt, Giam d5c (T6ng giam d6c) va nguai di~u hanhdoanh nghi~p khac phai cung cäp däy du, chinh xac va kip thai cac th6ng tin va tai li~u v~c6ng tac quan ly, di~u hanh va hO<;1tdong cua C6ng ty thee yeu du cua Ban ki~m soat.Nguai ph\l trach quan tri c6ng ty phai bao dam räng toan bo ban sao cac nghi quy~t, bienban hop cua D<;1ihOi d6ng c6 d6ng va cua Boi d6ng quan tri, cac th6ng tin tai chinh, cacth6ng tin va tai li~u khac cung cäp cho c6 d6ng va thanh vien Boi d6ng quan tri phai duQ'ccung eäp cho cac Ki~m soat vien vao cung thai di~m va thee phuang thuc nhu d5i vai c6d6ng va thanh vien Boi d6ng quan trio

3. Ban ki~m soat co th~ ban hanh cac quy dinh v~ cuoc hOp cua Ban ki~m soat vacach thuc hO<;1tdong cua Ban ki~m soat. Ban ki~m soat phai hOp t6i thi~u hai (02) län motnam va cuoc hop duQ'c ti~n hanh khi co tu hai phän ba (2/3) s6 Ki~m soat vien tra len dl,Jhop.

4. Thu lao, ti~n luang va lQ'i ich khac cua Ki~m soat vien do D<;1ihOi d6ng c6 d6ngquy~t dinh. Ki~m soat vien duQ'c thanh toan cac khoan chi phi an a, di l<;1iva cac chi phiphat sinh mot cach hqp ly khi ho tham gia cac cuoc hOp cua Ban ki~m soat ho~c th\Ic thi cachO<;1tdong khac cua Ban ki~m soat.

X. TRAcH NHI:E:MCVA THANH VIEN R(H DONG QuAN TRJ, BAN KIEl\1saAT, TONG GIAM DOC vA NGUOI DIEU HANH KHAc

Di~u 39. Trach nhi~m dn trQngThanh vien Boi d6ng quan trt, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c va nguai

di~u hanh khac co trach r;hi~m th\Ic hi~n ~ac nhi~m V\l cua minh, k~ ca nhfrng nhi~m v\l vaitu cach thanh vien cac tieu ban cua Boi d6ng quan tri, mot cach trung thl,Jc, d.n trong vi lQ'iich cua C6ng ty.

Di~u 40. Trach nhi~m trung th1!Cva tranh cac xung dQt v~ quy~n IQi1. Thanh vien Boi d6ng quan trt, Ban Ki~m soat, T6ng giam d6c va nguai di~u hanh

khac pMi c6ng khai cac lQ'iich co lien quan theo quy dinh t<;1iDi~u 159 Lu~t doanh nghi~pva cac quy dinh phap lu~t khac.

2. Thanh vien Boi d6ng quan trt, Ban Ki~m soat, T6ng giam d6c va nguai di~u hanhkhac kh6ng duQ'Cphep su ,d\lIlg nhfrng ca hOi kinh doanh co th~ mang l<;1ilQ'iich cho C6ngty vi m\lc dich, ca nhan; d6ng thai 106ng duQ'c su d\lng nhfrng th6ng tin co duQ'c nha chucv\l cua minh de tu lQ'ica nhan hay de ph\lCV\l1Q'iich cua t6 chuc ho~c ca nhan khac.

,)

,

29

3. Thänh vien HÕi dõng quan tri, Ban Kigm soat, T6ng giam dõc va ngiroi di~u hanhkhac co nghia vu thõng bao cha HÕi dõng quan tri tät ca cac loi ich co thg gay xung dõt vmloi ich cua Cõng ty ma ho co thg duoc lurõng thöng qua cac phap nhän kinh t~, cac giaodich hoäc ca nhän khac.

4. Tnr tnröng hQ'PDai hõi dõng c6 dõng co quyet dinh khac, Cõng ty khõng diroccäp cac khoän vay hoäc bäo länh cha cac thänh vien HÕi dõng quan tri, Ban Ki~m soat,T6ng giam dõc, ngiröi di~u hanh khac va cac ca nhän, t6 chirc co lien quan tai cac thanhvien neu tren hoäc phap nhän ma nhüng nguöi nay co cac loi ich tai chinh tnr tnrõng hQ'Pcõng ty va t6 chirc co liõn quan tai thanh vien näy la cac cong ty trong cling t~p doan ho~ccac c6ng ty ho~t dÕng thea nhom cong ty, bao g6m c6ng ty m~ - cong ty con, t~p doan kinht~ va pMp lu~t chuyen nganh co quy dinh khac.

5. HQ'Pd6ng ho~c giao dich giua C6ng ty vai mõt ho~c nhi~u thanh vien Hõi d6ngquan tri, Ban Kigm soat, T6ng giam d6c, nguoi di~u Mnh khac va cac ca nhan, t6 chuc colien quan d~n,ho ho~c cong ty, d6i tac, hi~p hÕi, ho~c t6 chuc ma thanh vien Hõi d6ng quantrt, Ban kigm soat, T6ng giam d6c, nguoi di~u hanh khac ho~c nhfrng nguoi lien quan d~nho la thanh vien, ho~c co lien quan lQ"iich tai chinh khõng bi võ hi?u haa trong cac tmanghqp sau day:-

a. D6i vai hQ'Pd6ng co gia td nho hon ho~c bäng hai muai phän tram (20%) t6ng giatri tai san duQ'c ghi trong bao cao tai chinh gän nhit, nhung nõi dung quan trong Clla hqpd6ng ho~c giao dich cung nhu cac m6i quan M va lQ"iich cua tMnh vien Hõi d6ng quan tri,Ban Ki~m soat, T6ng giam d6c, nguoi di~u hanh khk da dUQ"cbao cao tai Hõi d6ng quantrio D6ng thoi, Hõi d6ng quan td da cho phep thvc hi~i1 hQ'P d6ng ho~c giao dich do mõtcach trung thlJc bäng da s6 phi~u tan tMnh Cllanhfrng thanh vien Hõi d6ng quan tri kh6ngco lQ"iich lien quan;

b. D6i vai nhfrng hQ'Pd6ng co gia td l&nhon hai muai phän tram (20%) tÕng gia tdtai san duQ'cghi trong baQ cao tai chinh gän nhit, nhfrng nõi dung quan trong Cllahqp d6ngho~c giao dich nay cung nhu m6i quan M va lQ"iich Cllathanh vien Hõi d6ng quan trt, Kigmsoat vien, T6ng giam d6c, nguoi di§u Mnh khac da dUQ"ccong b6 cho cac c6 d6ng kh6ng colQ"iich hen quan co quy§n bi~u quy~t v§ vin dS do, va nhung c6 d6ng do da thong qua hqpd6ng ho~c giao dich nay;

c. Hqp d6ng ho~c giao dich do dUQ"cmõt t6 chuc tu vin dõc l~p cha la cong bäng vahqp ly xet tren moi phuong dien lien quan d~n cac c6 d6ng cua Cong ty vaa thoi digm giaadich hQ~chqp d6ng nay dUQ"cHõi d6ng quan tri ho~c D~i hõi d6ng c6 dong thong qua.

Thanh vien Hõi d6ng quan trt, Ki~m saat vien, TÕng giam d6c, nguoi di~u hanh khacva cac t6 chuc, ca nhan co lien quan tai cac thänh vien neu tren khong dUQ"csu dl,lng cacthong tin chua dUQ"cphep c6ng b6 Clla Cong ty ho~c ti~t lõ cho nguoi khac d~ thlJc hien cacgiao dich co lien quan.

Di~u 41. Tnich nhi~m v~ thi~t h~i va bÕi thuÕ'ng1. Thanh vien Hõi d6ng quan tri, Kigm soat vien, T6ng giam d6c va ngum di~u hanh

khac vi ph~m nghla Vl,l, trach nhiem trung thvc va d.n trong, kh6ng hoa~ thanh nghla vl,l cllaminh vai SlJmän can va nang IlJc chuyen mon phai chiu trach nhiem ve nhüng thi~t h~i dohanh vi vi ph~m clla minh gay ra.

2. Cong ty b6i thuang cho nhfrng nguoi da, dang ho~c co thg tra thanh mõt Mn lienquan trang cac Vl,lkhi~u nC;li,kien, khai t6 (bao g6m cac Vl,l,viec dän sv, Mnh chinh vakhõng phai la cac vl,l kien do Cõng ty la nguoi khai kien) peu nguoi ~o da ho~c dang lathanh vien Hõi d6ng quan td, Ki~m soat vien, T6ng giam doc, nguoi dieu hänh khk, nhan

30

"

vien hoäc la dai dien diroc Cõng ty uy quyen hoäc ngiröi dö dä hoäc dang läm theo yeu ducua Cõng ty vai tu cach thanh viõn HQi dõng quan tri, ngiröi di€u hanh doanh nghiep, nhänvien hoäc dai dien theo uy quyen cua Cöng ty vai diõu kien ngiröi dö dä hanh dõng trungthirc, dn trong, män can vi loi ich hoäc khõng mäu thuän vai loi ich cua Cöng ty, tren ca satuän thu luät phap va khõng c6 bäng chirng xac nhän räng nguoi do dä vi pham nhüng trachnhiem cua minh.

3. Khi thuc hien chirc näng, nhiem vu hoäc thirc thi cac cõng viec theo uy quyen cuaCõng ty, thänh viõn HQi dõng quan tri, Kiem soat vien, nguõi di~u hanh khac, nhan vienho~c la d<:tidi~n thea uy quy~n cua C6ng ty duQ'cC6ng ty b6i thuang khi tra thanh mQt benlien quan trong cac V\l khi~u n~i, ki~n, khai tÖ (tru cac v\l ki~n do C6ng ty la nguai khaiki~n) trong cac tmang hqp sau:

a. Ba Mnh dQng trung thvc, eän trQng, män can vi lQ'iich va khong mau thuän vai lQ'iich cua C6ng ty;

b. Tuan thu lu~t phap va kh6ng c6 b~ng chung xac nh~n da khong thvc hi~n trachnhi~m cua minh.

4. Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phM sinh (k~ ca phi thue lu~t su), chi phiphan quy~t, cac khoan ti~n ph<:tt,cac khoan phäi thanh toan phM sinh trong thvc t~ ho~cduQ'c coi la hqp ly khi giai quy~t nhung V\l vi~c nay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep.Cong ty c6 th~ mua bao hi~m cho nhung nguai nay d~ tranh nhilng trach nhi~m b6i thuangneu tren.

XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO SO CONG TY

Di~u 42. Quy~n di~u tra sa sach va ha sO'

1. C6 dong ho~c nh6m c6 d6ng d~ c~p t<:tikhoan 2 Bi~u 25 Bi~u l~ nay c6 quy~n trvcti~p ho~c qua nguai duQ'cuy quy~n, gui van ban yeu d.u duQ'c ki~m tra danh sach c6 dong,cac bien ban hQP B<:tihQi d6ng c6 dong va sao ch1,lpho~c trich l1,lccac h6 sa d6 trong gialam vi~c va t<:titr1,lsa chinh cua cong ty. Yeu d.u ki~m tra do d<:tidi~n duQ'cuy quy~n eua c6dong phai kcm theo giäy uy quy~n eua e6 dong ma nguai d6 d<:tidi~n ho~c mQt Mn saocong chung cua giäy uy quy~n nay.

2. TMnh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam dÖc va nguai di~u hanhkhac c6 quy~n ki~m tra s6 däng ey c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhfrng s6sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhilng m1,lcdich lien quan tai chuc v\l cua minh vai di~uki~n cac thong tin nay phai duQ'cbao m~t.

3. Cong ty phai luu Di~u l~ nay va nhilng Mn sua d6i b6 sung Di~u l~, Giäy chUngnh~n däng ky doanh nghi~p, cac quy ch~, cac tai li~u chUng minh quy~n sa hfru tai san, nghiquy~t D<:tihQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan trio bien ban hQP B<:tihQi d6ng e6 dong vaHQi d6ng quan trio cae bao cao cua HQi d6ng quan tri, eac bao eao cua Ban ki~m soat, baocao tai ehinh nam, s6 sach k~ toan va cac tai li~u khac theo quy dinh cua phap lu~t t<:titr1,lsachinh ho~c mQt nai khäc vai di~u ki~n la cac c6 dong va ca quan dang ey kinh doanh duQ'cthong hao v~ dia di~m luu tru eac giäy ta nay.

4. Di~u l~ C6ng ty phai duQ'c c6ng bÖtren website cua cong ty.

XII. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN

Di~u 43. Cõng nhan vien va cõng doan

31

1. Tõng giam dõc phai läp k~ hoach d~ HQi dõng quan tri thöng qua cac vän d€ lienquan d~n viec tuyen dung, cho nguöi lao dõng nghi viec, tien lirong, bäo hiem xä höi, phucloi, khen tlnrong va ey luät d6i vai nguoi lao döng va nguöi di~u hanh doanh nghiep.

2. T6ng giam döc phai läp k~ hoach d~ HQi dõng quan tri thõng qua cac vän d€ lienquan d~n quan h~ cua Cõng ty vai cac t6 chirc cõng doan theo cac chuän m1,1C,thõng l~ vachfnh sach quan ly tõt nhät, nhüng thöng l~ va chinh sach quy dinh tai Bi€u l~ nay, cac quychõ cua Cõng ty va quy dinh phap luät hien hanh,

XIII. PHAN PROI LQ1 NHU~Di€u 44. Phän phõi loi nhuän

1. Dai hõi dõng c6 d6ng quy~t dinh muc chi tra c6 mc va hinh thuc chi tra c6 mchang näm tU lQ'inhu~n duQ'c giu l<;iiclla C6ng ty.

2. C6ng ty kh6ng thanh toan lai cha khoan ti€n tra c6 mc hay khoan ti€n chi tra lienquan tai mQt lo~i c6 phi~u.

3. HQi d6ng quan tri c6 th~ ki§n nghi D~i hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua vi~c thanh toantoan bQho~; mQt phän c6 mc bäng c6 phi~u va HQi d6ng quan tri la ca quan th1,1cthi quy~tdinh nay.

4. Tmang hQP c6 mc hay nhfrng khoan ti€n khac lien quan tai mQt lO<;lic6 phi~uduQ'c chi tra bäng ti€n m~t, C6ng ty pMi chi tra bäng ti€n d6ng Vi~t Nam. Vi~c chi tra c6th~ th\l'c hi~n tr1,1cti~p ho~c th6ng qua cac ngän hang tren ca sa cac th6ng tin chi ti~t v€ taikhoan ngän hang do c6 d6ng cung dp. Tmang hQP C6ng ty da chuy~n khoan theo dung cacth6ng tin chi ti~t v€ ngän hang do c6 d6ng cung dp ma c6 d6ng d6 kh6ng nh~n duQ'c ti€n,C6ng ty kh6ng phai chiu trach nhi~m v€ khoan ti€n C6ng ty chuy~n cho c6 d6ng nay. Vi~cthar1h toan c6 mc d6i vai cac c6 phi~u niem y~t t<;liSa giao dich chlrng khoan c6 th~ duQ'cti~n hanh th6ng qua c6ng ty chlrng khoan ho~c Trung täm luu ky chlrng khoan Vi~t Nam.

5. Cän cu Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Chlrng khoan, HQi d6ng quan tri th6ng qua nghiquy§t xac dinh mQt ngay cv th~ d~ ch6t danh sach c6 d6ng. Cän cu theo ngay d6, nhiIngnguai däng ky vai tu cach c6 d6ng ho~c nguai sa hiiu cac chlrng khoan khac duQ'c quy€nnh~n c6 tuc, lai suät, phän ph6i lQ'inhu~n, nMn c6 phi~u, nh~n th6ng Mo ho~c tai li~u khac.

7. Cac vän d€ khac lien quan d~n phän ph6i lQ'inhu?,n duQ'c th1,1chi~n thea quy dinhCllaphap lu?,t.

XIV. TAI KHOAN NGAN HANG, QUY DV TRÜ, NAM TAI cHiNH vA $THONG KE ToAN

Di€u 45. T~tikhoan ngan h~mg1. C6ng ty ma tai khoan t<;licac ngän hang Vi~t Nam ho~c t<;iicac ngän hang nuac

ngoai duQ'cphep hO<;ltdQng t<;liVi~t Nam.2. Theo S1,1chäp thu?,n tmac clla ca quan c6 thäm quy~n, trong tmang hqp d.n thi~t,

C6ng ty c6 th~ ma tai khoan ngän hang a nuac ngoai theo cac quy dinh Cllaphap lu?,t.3. C6ng ty ti~n hanh tät ca cac khoan thanh toan va giao dich k~ toan th6ng qua cac

tai khoan ti~n Vi~t Nam ho~c ngo<;lit~ t<;iicac ngän hang ma C6ng ty ma tai khoan.

Di€u 46. Näm tai chinhNäm tai chinh cua C6ng ty bät d§.u tU ngay d§.u tien cua thang MQt hang näm va k~t

thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 cung näm.

Di€u 47. Ch~ dQ k~ toan32

1. Ch~ dõ k~ tean Cõng ty su dung la Ch~ dõ K~ tean Viet Nam CVAS), ehe dõ k~tean doanh nghiep hoäc ehe dõ k~ toan däc thu diroc ca quan co thäm quyen ban hanh duocBõ Tai chinh chäp thuän.

2. Cõng ty läp s6 sach k~ tean bäng tieng Viõt va luu giü hõ sa k~ tean theo quy dinhcua phap luät v~ k~ tean va phap luät lien quan. Nhtmg h6 sa nay phai chinh xac, cäp nhät,co M thöng va phäi dll d~ chirng minh va giai trinh cäc giao dich cua Cõng ty.

3. Cõng ty su dung don vi tien t~ trong k~ tean la dõng Viet Nam. Tnröng hQ'PCongty co cac nghiõp vu kinh t~ phat sinh chu y~u bäng mõt loai ngoai t~ thi dircc chon ngo~i t~do lam dan vi ti~n t~ trong k~ toan, chiu trach nhi~m v~ Iva chon do truac ph8.p lu~t vathong bao cha ca quan quan ly thu~ trlJCti~p.

XV. BAo cAo TlIl10NG NIEN, BAo cAo TAI CIDNH VA TRAcH NHItMCONG BO THONG TlN

f)i~u 48. Bao cao Hd chinh nam, sau thang va quy

1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam thea quy dinh Cllaphap lu~t cüng nhucac quy dinh CllaUy ban Chlrng khoan Nha nuac va bao cao phai duQ'c ki~m toan thea quydinh t<;tiDi~u 50 Di~u l~ nay. Trong thai lWn 90 ngay k~ tu khi k~t thuc mÕi nam tai chinh,Cong ty phai nop Bao do tai chinh nam da duQ'cD<;tihoi d6ng c6 dong thong qua cho caquan thu~ co thäm quy~n, Uy ban Chlrng khoan Nba nuac, Sa giao dich chlrng khoan va caquan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua ho<;ttdong kirill doanh phänanh mot cach trung thvc va khach quan tinh hinh v~ lai/lÕ clla Cong ty trong nam tai chinh,Mo cao tinh hinh tai chinh phan anh mot cach trung va khach quan tinh hinh ho<;ttdong ellaCong ty tinh d~n thai di~m l~p bao cao, bao cao luu chuy~n ti~n t~ va thuy~t minh bao caotai chinh.

3. Cong ty phäi l~p va cong b6 dc bao cao tai chinh sau thang da soat xet va Bao eaotai ehinh quy thea cac quy dinh clla Uy ban Chung khoan Nha nuac, Sa giao dich chlrngkhoan va nop cho ca quan thu~ hüu quan va ca quan dang ey kirlil doarUl thea cac quy dinhella Lu~t Doanh nghi~p.

4. Cae bao cao tai chinh dUQ'eki~m toan (bao g6m y ki~n ella ki~m toan vien), Mocao tai chinh sau thang duQ'c soat xet va Mo do tai chinh quy phai duQ'c eong b6 tren trangthong tin di~n tU ella Cong ty.

5. Cae t6 ehLrc, ca nhän quan tam d~u dUQ'equy~n ki~m tra ho~c sao eh\lp ban Mocao tai ehinh nam duQ'c ki~m toan, bao do tai chinh sau thang duQ'c soat xet va bao do taichinh quy trong gia lam vi~c t<;titr\l sa chinh ella Cong ty va phai tra mLrCphi hQ'P ly chovi~c sao ch\lp.

f)i~u 49. Bao cao thuÕ11g nienCong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuOng nien thea cac quy dinh clla pMp lu~t v~

chlrng khoan va thi truOng chlrng khoan.

XVI. KIEM ToAN CONG TY

f)i~u 50. Ki~m toan

1. D<:tihoi d6ng e6 dong thuOng nien ehi dinh mot eong ty ki~m toan doc l~p ho~cthong qua danh sach eac cong ty ki~m toan doc l~p va llYquy~n cho Boi d6ng quan tri quy~tdinh Iva chon mot trong s6 eac dan vi nay ti~n hanh ki~m toan bao cao tai chinh ella Congty eho nam tai ehinh ti~p thea dVa tren nhfrng di~u khoan va di~u ki~n thoa thu~n vai Boi

. 33

dõng quan trio Cõng ty phai chuän bi va gui Mo cao tai chinh nam cho cõng ty kiern teandõc läp sau khi kSt thuc nam tai chinh.

2. Cong ty kiern tean döc läp kiem tra, xac nhän, läpbao cao kiem tean va trinh baocao do cha HQi dõng quan tri trong vong hai (02) thang k~ tir ngay ket thuc nam tai chinh.

3. Ban sao Bao cao kiem tean diroc gui dinh kem Mo cao tai chinh nam cua Cõng ty.

4. Ki~m tean vien dõc läp thirc hien viec kiem tean Cong ty diroc phep tham dv caccuõc hQPDai hõi dõng ca dõng va diroc quyen nhän cac thõng bao va cac thõng tin khacMn quan dSn cuõc hQP Dai hõi dõng ca döng ma cac ca dõng duoc quyen nhän va duocphat bieu y kien tai dai hõi vS cac vän dS co lien quan dSn kiSm toan baD cao tai chinh cuaCong ty.

XVII. cONnAu

Di~u 51. Con diu

1. HQi d6ng quan tri quySt dinh thong qua con däu chinh thuc cua Cong ty va condäu duQ'ckhäc theo quy dinh cua 1u~tphap va DiSu l~ cong ty.

2. HQi d6ng quan tri, Tang giam d6c su d\lng va quan ly con däu theo quy dinh cuaphap lu~t hi~n hanh.

XVIII. CHA.M DUT HO~ T DQNG VA THANH LY

Di~u 52. Chäm dUi ho~t dQng1. Cong ty co thS bi giai th~ trong nhilng tmOng hQ'Psau:a. Khi kSt thuc thÜ'ihc;lnhOc;ltdQng cua Cong ty, k~ ca sau khi da gia hc;ln;b. Giai thS tmac thÜ'ihc;lnthea quySt dinh cua Dc;lihQi d6ng ca dong;

c. Bi thu hai Giäy chung nh~n dang ky doanh nghi~p;d. Cac tmOng hQ'Pkhac thea quy dinh cua phap lu~t.2. Vi~c giai thS Cong ty tmac thÜ'ihc;ln(k~ ca tho·i hc;lnda gia hc;ln)do Dc;lihQid6ng ca

dong quySt dinh, HQi d6ng quan tri thvc hi~n. QuySt dinh giai thS nay ph ai thong Mo ho~cphai duO'cchäp thu~n bai ca quan co thäm quySn (m~ubät bUQc)thea quy dinh.

Di~u 53. Gia h~n ho~t dQng1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQP Dc;lihQi d6ng ca dong it nhät bay (07) tMng tmac

khi kSt thuc thÜ'ihc;lnhOc;ltdQng d~ ca dong co thS biSu quySt vS vi~c gia hc;lnhOc;ltdQng cuaCong ty theo dS nghi cua HQi d6ng quan trio

2. ThÜ'ihc;lnhOc;ltdQng duO'cgia hc;lnkhi co ID 65% tra len tang s6 phiSu bäu cua cacca dong co quySn biSu quySt co m~t tfVc tiSp ho~c thong qua dc;lidi~n duO'cuy quySn co m~ttc;licUQchQPDc;lihQi d6ng ca dong thong qua.

Di~u 54. Thanh ly1. T6i thiSu sau (06) thang truac khi kSt thuc thai hc;lnhOc;ltdQng cua Cong ty ho~c

sau khi co quy~t dinh giai thS Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~p Ban thanh ly g6mba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do Dc;lihQi d6ng ca dong chi dinh va mQt (01) thanhvien do HQi d6ng quan tri chi dinh tU mQt cong ty kiSm toan dQc l~p. Ban thanh ly chuän bicac quy chS hOc;ltdQng cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly co thS duO'c Iva chQntrong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l~p. Tät ca cac chi phi lien quan dSn thanhly duO'cC6ng ty ilU tien thanh toan tmac cac khoan nO'khac cua Cong ty.

34

2. Ban thanh ly c6 trach nhlõrn bao cao cho ca quan däng ey kinh doanh vS ngaythänh läp va ngäy bät däu hoat dõng. K~ tu thöi diõm d6, Ban thanh ly thay mät Cõng tytrong tät ca cac cõng viec lien quan d~n thanh ly Cõng ty tnröc Toa an va cac ca quan hanhchinh.

3. Ti~n thu diroc nr viec thanh ly duoc thanh tean theo thir tu sau:

a. Cac ehi phi thanh ly;b. Cäc khoan no hrong, tro cäp thõi viõc, bäo hiem xä hõi va cac quyen loi khac cua

ngirõi lao dõng theo thoä uöc lao dõng täp th~ va hop dõng lao dõng dä ky ket;

c. NQ'thue;

d. Cac khoan no khac cua Cõng ty;

e. Phän con lai sau khi dä thanh tean tät ca cac khoan no nr muc (a) d~n (d) trõn däydiroc chia cho cac cÕ dõng, Cac c6 phän iru däi diroc ilU tien thanh toan tmac.

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp NQI BQ

Di~u 55. Giäi quy~t tranh chäp nQi bQ1. Tmang h@ phat sinh tranh chäp, khi~u n~i c6 lien quan tai ho~t dQng cua C6ng

ty, quy~n va nghla V\l cua cac cõ d6ng thea quy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p, cac quy dinhphap lu~t khac, Di~u l~ c6ng ty, cac quy dinh giua:

a. CÕ d6ng vai C6ng ty;

b. CÕ d6ng vai HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat, TÕng giam d6c hay nguÜ'i di~u

hanh khac; '1J~;, .

Cac ben lien quan c6 gäng giai quy~t tranh chäp d6 th6ng qua thuang lUQ'llgva hoa ::giai. Tru tmang h@ tranh chäp lien quan tai HQi d6ng quan tri ho~c Chu tich HQi d6ngquan tri, Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri vi~c giai quy~t tranh chäp va yeu du tUng bentrinh bay cac th6ng tin lien quan d~n tranh chäp trong vong muÜ'i lam (15) ngay lam vi~c k~tU ngay tranh chäp phat sinh. Truang h@ tranh chäp lien quan tai HQi d6ng quan tri hayChu tich HQi dÕng quan tri, bät Clf ben nao ciing c6 th~ yeu du duQ'c chi dinh mQt chuyengia dQc l?p lam trung gian hoa giai cho qua trinh giai quy~t tranh chäp.

2. Tmang h@ kh6ng d~t duQ'c quy~t dinh hoa giai trong vong sau (06) tuän tu khibät däu qua trinh hoa giai ho~c n~u quy~t dinh cua trung gian hoa giai kh6ng duQ'c cac benchäp nh?n, bät Clf ben nao ciing c6 th~ dua tranh chäp d6 ra Tnmg tai kinh t~ ho~c Toa ankinh t~.

3. Cac ben tlJ chiu chi phi cua minh c6 lien quan tai thu t\lC thuang lUQ'llgva hoa giai.Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an duQ'c th\Ic hi~n theo phan quy~t cua Toa an.

XX. BO SUNG vA SUA DOI DIEU Lt

Di~u 56. Ba sung va sÖ'a aai Di~u I~1. Vi~c bÕ sung, sua dÕi Di~u l~ nay phai duQ'c D~i hQi d6ng cÕ d6ng xem xet, quy~t

dinh.

2. Trong tmang h@ c6 nhfrng quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan d~n ho~t dQng cuaC6ng ty chua duQ'c d~ c~p trong ban Di~u l~ nay ho~c trong tmang h@ c6 nhfrng quy dinhmai cua phap lu~t khac vai nhung di~u khoan trong Di~u l~ nay thi nhfrng quy dinh cuaphap lu?t d6 duang nhien duQ'c ap d\lng va di~u chinh ho~t dQng cua C6ng ty.

XXI. NGAYmtu L~rc35

ei~u57. Ngäy hi~uhFC1. Ban Di€u l~ nay gõm 21 Chuong, 57 Di€u diroc Dai hõi dõng c6 dõng Cõng ty c6

phän cao su Hoä Binh nhät tri thõng qua ngäy 20 thang 6 näm 2018 tai Vän phong cõng tyva cung chäp thuän hieu luc toän vän cua Di€u l~ näy.

2. Di€u l~ nay duoc läp thanh muõi (10) ban, co gia tri nhir nhau, trong do :

a. Mõt (01) ban nõp tai Phöng cõng clnrng Nha rnroc cua dia phuong;

b. Näm (05) bän däng ky tai ca quan chinh quyen thea quy dinh cua Uy ban nhän däntinh Ba Ria - Vüng Täu;

e. BÕn (04) ban luu giü tai tru sa chinh cüa Cõng ty.

3. Di€u l~ nay la duy nhät va chinh thirc cua Cõng ty.

4. Cac bän sao hoäc trich luc Di€u l~ Cöng ty co gia tri khi co chu ky cua Chu !ichH~iil6ng quan tr! ho~c tÕi thiSu mõt phän hai (112) t6ng sÕthanh vit~nHÕi d6ng quan tri./ in-

NGUC)] e~I DI.tN THEO pHAp LU~T~~~~NG GIAM eoe

36