sistemas automatizados de pld. 2 objetivo de la presentación. fundamento de los sistemas de pld....
TRANSCRIPT
![Page 1: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/1.jpg)
SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD
![Page 2: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/2.jpg)
2
• Objetivo de la presentación.• Fundamento de los sistemas de PLD.• Características a cubrir.• Sistemas integrados y externos.
Agenda
Consultores en Tecnología Integral, S.A.
![Page 3: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/3.jpg)
3
• Dar a conocer los fundamentos y características de la solución que permita cumplir como sistema automatizado de PLD.
Objetivo
Consultores en Tecnología Integral, S.A.
![Page 4: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/4.jpg)
Consultores en Tecnología Integral, S.A.4
Fundamento
Cumplimiento
Autoridades
Normatividad Manuales Internos
Operación y Procesos Internos
ENTORNO
![Page 5: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/5.jpg)
5Consultores en Tecnología Integral, S.A.
Características a cubrir
1 Políticas y procedimientos Manuales
2 Perfiles de acceso
3 Contraseñas de cuentas
4 Respaldos Seguridad
5 Cuentas de usuarios
6 Altas y bajas de usuarios Seguridad
7 Logs de cambios Auditoría
8 Configuración de firewall Seguridad física
9 Ambientes separados Desarrollo, producción y pruebas
Generar, codificar, encriptar y transmitir de forma segura a la Secretaría…
![Page 6: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/6.jpg)
6Consultores en Tecnología Integral, S.A.
Consulta en listas restringidas
Operaciones inusuales Criterios particulares
Operaciones relevantes Criterios publicados
Política de Matríz de Riesgo Configuración
Monitoreo Seguimiento
Asignación de riesgos Modificacaión de riego
Operaciones fraccionadas Detección y seguimiento
Alerta de “24 horas” Detección
Operaciones internas relevantes Detección
Reportes
Clasificar los tipos de Operaciones o productos financieros que ofrezcan las Entidades a sus Clientes o Usuarios, con base en los criterios que establezca la propia Entidad, a fin de detectar posibles Operaciones Inusuales…
![Page 7: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/7.jpg)
7Consultores en Tecnología Integral, S.A.
Consulta a listas restringidas
![Page 8: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/8.jpg)
8Consultores en Tecnología Integral, S.A.
Parametrización de alertas
![Page 9: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/9.jpg)
9Consultores en Tecnología Integral, S.A.
Seguimiento de alertas
![Page 10: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/10.jpg)
10Consultores en Tecnología Integral, S.A.
Monitoreo de riesgo
Candados
Eliminación de usuarios
Transacción de información entre usuariosPlan de continuidad del negocio
…considerando al menos, la información que haya sido proporcionada por el Cliente al inicio de la relación comercial, los registros históricos de las Operaciones realizadas por este, el comportamiento transaccional, los saldos promedio y cualquier otro parámetro que pueda aportar mayores elementos para el análisis de este tipo de Operaciones….
![Page 11: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/11.jpg)
11Consultores en Tecnología Integral, S.A.
Parámetros de la matriz de riesgo
![Page 12: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/12.jpg)
12
• Módulo integrado en el sistema de administración de cartera “Legacy”.
• Sistema externo con liga al sistema de administración de cartera
En ambos casos para explotación interna en equipos de la Sofom “On Premise” ó en Opción de Hospedaje de la aplicación “On Cloude”.
Dos tipos de solución
Consultores en Tecnología Integral, S.A.
![Page 13: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/13.jpg)
13
• En que posición estoy?
• Tengo sistema de administración de cartera?
a. Lo tengo y tiene el módulo de cumplimiento.b. Lo tengo pero no tiene módulo de PLD.
• Es un desarrollo interno o tengo proveedor de sistemas?
El reto está planteado
Consultores en Tecnología Integral, S.A.
![Page 14: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/14.jpg)
14
• En que posición estoy?
• Costo• Tiempo de desarrollo o implementación.• Requiero trabajar en Tiempo Real?
Variables a considerar
Consultores en Tecnología Integral, S.A.
![Page 15: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/15.jpg)
15
Clientes/Socios
Captación
Colocación
Módulo Operativo
Módulo de CajaAdministración
Operación
Proceso de Cierre Diario Operativo
Reportes a la CNBV en materia de PLD
Tablero para el comité de PLD
Layout
Cálculos yMovimientosAutomáticos Reglas de Operación
Base de DatosOperativa
Procesos para
prender alertas
Afectación deSaldos en línea
Tipo 1- Diagrama Conceptual
PLD
![Page 16: SISTEMAS AUTOMATIZADOS DE PLD. 2 Objetivo de la presentación. Fundamento de los sistemas de PLD. Características a cubrir. Sistemas integrados y externos](https://reader036.vdocuments.site/reader036/viewer/2022081507/5665b4a21a28abb57c92d7dd/html5/thumbnails/16.jpg)
Consultores en Tecnología Integral, S.A.16
Tipo 2- Flujo de Datos
Base de Datos 1
Base de Datos 2
Base de Datos 3
Base de Datos
Sistema PLD
Proceso de Transacciones y Altas de Perfiles
Reglas de
Negocio
Informes y Alertas
ETL