sipri年鉴2019 军备、裁军和国际安全 2019 chinese...牛津大学出版社...

★斯德哥尔摩国际和平研究所（SIPRI）★

SIPRI 年鉴 2019

军备、裁军和国际安全

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斯德哥尔摩

国际和平研究所

SIPRI 是一个致力于研究冲突、军备、军备控制和裁军的独立国际机构。SIPRI成立于 1966年，为政策制定者、研究人员、媒体和感兴趣的公众提供数据、分析和建议。董事会对研究所出版物中表达的观点概不负责。

董事会

扬·埃利亚松大使，主席(瑞典)黛维·福图纳·安瓦尔博士(印度尼西亚)弗拉基米尔·巴拉诺夫斯基博士(俄罗斯)埃斯彭·巴特·艾德(挪威)让·玛丽·格埃诺(法国)库马尔博士(印度)帕特里夏·刘易斯博士(爱尔兰/英国)杰西卡·塔奇曼·马修博士(美国)

所长

丹·史密斯（英国）

伊恩·戴维斯博士执行编辑

乔伊·M·福克斯女士主编编辑

约翰·巴索，弗兰克·埃斯巴拉加，安德鲁·马什，安妮卡·索尔兹伯里

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ISBN 978–0–19–883999–6排版，由 SIPRI 首创英国印刷

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所载资料不承担任何责任。

SIPRI 年鉴 2019 也可见网络版http://www.sipriyearbook.org

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目录

序言............................................................................................................................................ 1

缩写和惯例................................................................................................................................ 3

SIPRI年鉴在线........................................................................................................................... 6

简介............................................................................................................................................ 8

第一章概述：2018年国际稳定与人类安全......................................................................... 9

第 1节.核军备控制危机..................................................................................................... 10

第 2节.核不扩散关切......................................................................................................... 13

第 3节.使用化学武器......................................................................................................... 16

第 4节.国际紧张局势与大国博弈..................................................................................... 18

第 5节.人类安全与国际合作............................................................................................. 21

第 6节.结语：年鉴第 50版............................................................................................... 24

第一部分：2018武装冲突和冲突管理................................................................................. 30

第二章.武装冲突与和平进程................................................................................................. 31

概述...................................................................................................................................... 31

第 1节.2018武装冲突与和平进程回顾............................................................................ 34

第 2节.美洲武装冲突与和平进程..................................................................................... 43

第 3节.亚洲和大洋洲武装冲突与和平进程..................................................................... 50

第 4节.欧洲武装冲突和和平进程..................................................................................... 68

第 5节.中东和北非武装冲突和和平进程......................................................................... 77

第 6节.撒哈拉以南非洲武装冲突与和平进程............................................................... 107

第三章.和平行动和冲突管理............................................................................................... 132

概述.................................................................................................................................... 132

第 1节.和平行动全球趋势和发展................................................................................... 133

第 2节.和平行动区域趋势和发展................................................................................... 145

第 3节.2018年多边和平行动表...................................................................................... 161

第二部分军费与军备 2018................................................................................................. 164

第四章军费开支.................................................................................................................. 165

概述.................................................................................................................................... 165

第 1节.全球军费情况....................................................................................................... 167

第 2节.军费透明度........................................................................................................... 192


第五章.国际武器转让和武器生产....................................................................................... 199

概述.................................................................................................................................... 199

第 1节.2018年全球武器转让趋势 1...............................................................................200

第 2节.2018武器供应国.................................................................................................. 204

第 3节.2018武器接收国.................................................................................................. 220

第 4节.武器转让透明度................................................................................................... 235

第 5节.各国武器出口的金融价值................................................................................... 241

第 6节.武器生产和军事服务........................................................................................... 246

第六章世界核力量.............................................................................................................. 258

概述.................................................................................................................................... 258

第 1节.美国核武装力量................................................................................................... 260

第 2节.俄罗斯核武装力量............................................................................................... 270

第 3节.英国核武装力量................................................................................................... 279

第 4节.法国核武装力量................................................................................................... 282

第 5节.中国核武装力量................................................................................................... 285

第 6节.印度核力量........................................................................................................... 292

第 7节.巴基斯坦核力量................................................................................................... 298

第 8节.以色列核武装力量............................................................................................... 303

第 9节.朝鲜核武装力量................................................................................................... 306

第 10节．2018年全球裂变材料库存及生产.................................................................314

第三部分：2018不扩散、军备控制及裁军....................................................................... 320

第七章核军控和不扩散...................................................................................................... 321

概述.................................................................................................................................... 321

第 1节.朝美核外交........................................................................................................... 323

第 2节.美俄核军备控制与裁军....................................................................................... 329

第 3节.联合全面行动计划执行情况............................................................................... 336

第 4节.禁止核武器条约................................................................................................... 344

第 5节.核军控、裁军和不扩散多边条约和倡议相关事态发展................................... 347

第八章.化学和生物安全威胁............................................................................................... 351

概述.................................................................................................................................... 351

第 1节.叙利亚化武指控................................................................................................... 353

第 2节.斯克里帕尔案：英国有毒化学品刺杀案........................................................... 360


第 3节.化学武器：军备控制与裁军............................................................................... 368

第 4节.生物武器裁军和不扩散....................................................................................... 380

第九章.全球常规军备控制机制........................................................................................... 390

概述.................................................................................................................................... 390

第 1节.特定常规武器和致命性自主武器系统公约....................................................... 392

第 2节.杀伤人员地雷和集束弹药................................................................................... 403

第 3节.小武器和轻武器管制措施................................................................................... 410

第 4节.联合国秘书长启动新裁军议程........................................................................... 415

第 5节.网络军控与适应力............................................................................................... 418

第十章. 军民两用和武器贸易管制..................................................................................... 435

概述.................................................................................................................................... 435

第 1节.武器贸易条约....................................................................................................... 437

第 2节.武器和军民两用品多边禁运............................................................................... 444

第 3节.出口管控制度....................................................................................................... 452

第 4节.欧盟军民两用品管控........................................................................................... 461

第 5节.控制技术转让和外国直接投资：出口管控的局限性....................................... 466

附件........................................................................................................................................ 473

附件 A.军备控制和裁军协定................................................................................................474

第 1节.普遍性条约........................................................................................................... 475

第 2节.区域性条约........................................................................................................... 501

第 3节.双边条约............................................................................................................... 513

附件 B 国际安全合作机构.................................................................................................517

第 1节.全球性机构或成员国........................................................................................... 518

第 2节.区域性机构及成员国........................................................................................... 529

第 3节.战略性贸易控制机制........................................................................................... 544

附件 C. 2018年表..................................................................................................................548

作者简介................................................................................................................................ 569


1

序言

本册为 SIPRI 年鉴的第 50 版，我们谨以此书献给 SIPRI 创始董事、SIPRI 年鉴

之父罗伯特·尼尔德（1924-2018）。罗伯特曾在第一版中写道：“直到今天，从

来没有一个权威国际机构对国际军费支出最新趋势、军备竞赛技术发展以及军控

或裁军或成功或失败的种种努力进行系统的梳理”。50 载回眸，罗伯特夙愿已变

为现实，SIPRI 已然成为全球公认的和平安全事务权威。

SIPRI 年鉴 2019付梓，国际形势普遍紧张，全球秩序日益动荡。一边是同俄

罗斯对抗的不断加深，一边是欧洲迎来“结束所有战争的战争”100周年。美国

宣布退出两大核心军控条约：1987 年禁止美俄中程核导弹的《中短程导弹国家

条约》（INF 条约）和 2015年阻断伊朗核武道路的《联合全面行动计划》（JCPOA）。

尽管世界三大武装冲突（阿富汗、叙利亚和也门）

让人们目睹太多人间惨剧，但沙特记者被杀依旧激起了人们的出离愤怒，也

为也门和平协议带来一线曙光。此外，尽管阿富汗林林总总的和平进程波折不断，

但也是在朝着积极方向推进，叙利亚武装冲突明显缓和。也门、叙利亚、阿富汗

三地占到全球 2018 年所有有组织暴力事件一半以上。巴以关系恶化也标志着这

场旷日持久的武装冲突步入第 70个年头。

尽管有着积极的一面，但总体而言世界倾向越来越为动荡。面对人类安全和

国际稳定面临的种种挑战，需要在政策制定中引入强力询证手段。呈现确凿的事

实一直是年鉴的核心宗旨，在一个错误信息和“假新闻”满天飞的时代，这点尤

为重要。和平、安全和冲突呈现出多维度、覆盖广的特点。SIPRI 的各类出版物

也体现出这一特点。年鉴对 2018年国际和平、安全与冲突领域的重大事件进行

了深入细致的调查并对相关背景信息进行了呈现。

序言（第 1 章）反映出 2018年国际趋势依旧呈现出令人担忧的态势。年鉴

第 1部分侧重武装冲突和冲突管理，旨在抓住冲突升级和建设和平的关键时点和

趋势。第 2章侧重武装冲突与和平进程，第 4 章侧重多边和平行动。

第 2和第 3 部分侧重军备和裁军相关问题。这一领域的许多工作都是严格基

于第一手数据收集---SIPRI 数据库。第 2 部分专门论述军费支出及军备，其中包


2

括对最新军费支出趋势评估（第 4 章）、国际武器转让和武器生产（第 5章）。第

6章详细介绍了世界核力量和当前核现代化计划。第 3 部分涉及不扩散、军控和

裁军。第 7 章涉及朝美核外交、俄美核军控进展，包括《中导条约》以及伊朗继

续执行 JCPOA。第 8 章讨论叙利亚化武使用，英国神经毒剂未遂暗杀事件以及化

学和生物武器安全威胁。第 9 章概述了常规武器控制的全球机制，包括管控致命

性自主武器系统和国际网络安全规范的最新讨论。第 10章涉及加强常规武器和

军民两用品贸易管控的各类措施。

总而言之，SIPRI 年鉴涉猎人类社会当今面临的最紧迫问题。SIPRI 将继续致

力于发挥年鉴最大作用，使之成为信息透明和问责的最佳手段。有鉴于此，年鉴

多年来陆续被译为阿拉伯文、中文、俄文和乌克兰文。

SIPRI 年鉴顺利付梓，背后是许多人的辛勤工作。SIPRI 年鉴 2018 共有作者

24 名，年鉴内容进行了大量的内外部资料查证引用。专业的编辑团队确保年鉴

最高水准的呈现。SIPRI 外联、图书馆、运营及 IT 人员都以各自不同的方式为年

鉴默默奉献。在此，我谨借此机会向所有为年鉴作出贡献的人们，致以我最崇高

的谢意。

1969 年 9 月，第一本 SIPRI 年鉴面世，开启了年鉴 50 载大幕。世界农业、

世界经济等此类年鉴早已并不鲜见，但世界军备和裁军年鉴却始终空缺。50 年

后，SIPRI 年鉴依旧是国际安全、军备和裁军等重要领域提供深入、权威开放信

源的第一人。即便步入鼠标轻点，便可轻松获取各类“事实”的数字时代，SIPRI

对铁证事实的不懈追求依旧是对全球公益不可或缺的承诺。

丹·史密斯

SIPRI 斯德哥尔摩，2019年 7 月


3

缩写和惯例

ABM 反弹道导弹 CWC 化学武器公约

ACV 装甲战斗车 DDR 解除武装、遣散、重新融入社会

AG 澳大利亚集团 DPKO 联合国维和行动

ALCM 空基巡航导弹 DPRK 朝鲜民主主义人民共和国（朝鲜）

APC 装甲运兵车 DRC 刚果民主共和国

APEC 亚太经合组织 EAEC 欧洲原子能共同体（Eurato）

APM 反步兵地雷 EAPC 欧洲-大西洋合作委员会

APT 东盟 10+3 ECOWAS 西非国家经济共同体

ARF 东盟地区论坛 EDA 欧洲防务署

ASAT 反卫星计划 ENP 欧洲睦邻政策

ASEAN 东南亚国家联盟（东盟） ERW 战争遗留爆炸物

ATT 武器贸易条约 EU 欧盟

ATTU 大西洋到乌拉尔(地区) FATF 金融行动特别工作组

AU 非洲联盟 FMCT 禁止生产裂变材料条约

BCC 双边协商委员会（俄美新条约） FSC 安全合作论坛（隶属欧安组织）

BMD 弹道导弹防御 FY 财政年度

BSEC 黑海经济合作组织 FYROM 前南斯拉夫马其顿共和国

BTWC 生物和毒素武器公约 G7 七国集团(工业化国家)

BW 生物武器/战争 GCC 海湾合作委员会

CADSP 非洲共同防务和安全政策 GDP 国内生产总值

CAR 中非共和国 GGE 政府专家组

CBM 互信机制 GLCM 陆基巡航导弹

CBRN 化学、生物、放射和核 GNEP 全球核能伙伴计划

CBSS 波罗的海国家委员会 GTRI 全球减少核威胁倡议

CBW 化学和生物武器/战争 GUAM 格鲁吉亚、乌克兰、阿塞拜疆和摩尔多瓦

CCM 集束弹药公约 HCOC 海牙行为准则

CCW 特定常规武器（公约） HEU 高浓铀

CD 裁军谈判会议 IAEA 国际原子能机构

CDS 南美洲防务理事会 ICBM 洲际弹道导弹

CEEAC 中非国家经济共同体 ICC 国际刑事法庭

CFE 欧洲常规武装力量（条约） ICJ 国际法庭

CFSP 欧盟共同外交与安全政策 ICTR 卢安达国际刑事法庭

CICA 亚洲相互协作与信任措施会议 ICTY 前南斯拉夫问题国际刑事法庭

COPAX 中非和平与安全委员会 IED 简易爆炸装置

CSBM 建立信任和安全措施 IFS 稳定工具

CSDP 共同安全与防御政策(欧盟) IGAD 政府间发展组织

CSTO 集体安全条约组织 IGC 政府间会议

CTBT 全面禁止核试验条约 INDA 国际防扩散和裁军援助

CTBTO 全面禁止核试验条约组织 INF 中程核力量条约

CTR 减少威胁合作计划 IRBM 中程弹道导弹

CW 化学武器/战争 ISAF 国际安全援助部队


4

JCG 联合磋商小组（欧共体条约） SICA 中美洲一体化体系

LEU 低浓铀 SLBM 潜射弹道导弹

MANPADS 便携式防空导弹 SLCM 海基巡航导弹

MDG 千年发展目标（联合国） SORT 美俄裁减战略攻击武器条约

MIRV 多弹头重返大气层载具 SRBM 近程弹道导弹

MOTAPM 反车辆地雷 SRCC 次区域磋商委员会

MRBM 中程弹道导弹 SSM 地对地导弹

MTCR 导弹及其技术控制制度 SSR 安全部门改革

NAM 不结盟运动 START 战略武器削减条约

NATO 北大西洋公约组织 TLE 条约限制设备

NBC 核能、生物和化学（武器） UAE 阿拉伯联合酋长国

NGO 非政府组织 UNASUR 南美洲国家联盟

NNWS 无核武器国家 UAS 无人机系统

NPT 不扩散条约 UAV 无人航空载具

NRF 北约反应部队 UCAV 无人战斗机

NSG 核供应国集团 UN 联合国

NWFZ 无核区 UNDP 联合国开发计划署

NWS 核武国家 UNHCR 联合国高级难民事务专员办事处

OAS 美洲国家组织 UNODA 联合国裁军事务办公室

OCCAR 联合军备合作组织 UNROCA 联合国常规武器登记册

ODA 政府开发援助 WA 瓦森纳协议

OECD 经济合作与发展组织 WMD 大规模杀伤性武器

OHCHR 联合国人权事务高级专员办事处 WMDFZ 无大规模杀伤性武器区域

OIC 伊斯兰合作组织

OPANAL 拉丁美洲禁止核武器组织

OPCW 禁止化学武器组织

OPEC 石油输出国组织

OSCC 天空开放咨询委员会

OSCE 欧洲安全与合作组织

P5 联合国安理会五大常任理事国

PFP 和平伙伴关系

PSC 和平与安全委员会(非洲联盟)

PSC 私营安保公司

PSI 防扩散安全倡议

R&D 研究与开发

SADC 南部非洲发展共同体

SALW 小武器和轻武器

SAM 地空导弹

SCO 上海合作组织

SDG 可持续发展目标(联合国)

SCSL 塞拉利昂特别法庭


5

惯例

.. 数据无法获取或不适用

- 零或可忽略的图形

() 不确定数据

b. 十亿（千百万）

kg 千克

km 公里（1000 米）

m. 百万

th. 千

tr. 兆

$ 美元

€ 欧元

地理区域和次区域

非洲由北非（阿尔及利亚，利比亚，摩洛哥和突尼斯，但不包含埃及）和撒

哈拉以南非洲地区组成

美洲由北美洲（加拿大和美国），中美洲和加勒比（包括墨西哥）和南美

洲组成

亚洲和大洋洲由中亚，东亚，大洋洲，南亚（含阿富汗）和东南亚组成

欧洲由东欧（亚美尼亚，阿塞拜疆，白俄罗斯，格鲁吉亚，摩尔多瓦，俄罗

斯和乌克兰）以及西欧和中欧（与东南欧）组成

中东由埃及，伊朗，伊拉克，以色列，约旦，科威特，黎巴嫩，叙利亚，土

耳其和阿拉伯半岛国家组成


6

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传真：+1(919)6778877 传真：+44(0)1865353308


7


8

简介

第一章概述：2018 年国际稳定与人类安全


9

第一章概述：2018 年国际稳定与人类安全

丹·史密斯

本年度年鉴为斯德哥尔摩国际和平研究所（SIPRI）军备、裁军、军备控制

和安全领域发展情况的第 50 次年度回顾。在 SIPRI 年鉴 1968-69 中，SIPRI 第

一任主管罗伯特·尼尔德就曾表示，年鉴的目的就是“对争议话题---军备竞赛

和遏制军备竞赛---做出一个客观平衡的描述”。1这依旧是 SIPRI 年鉴最近几年

所涉及的最核心主题，本册年鉴也是如此。本卷同年鉴首版一样，主要回顾了军

费开支和武器转让，核力量、化学和生物武器现状，以及裁军和军备控制谈判大

事件。此外年鉴还调查了武装冲突和国家间对峙、和平进程与和平行动以及军备

控制协定执行情况。

这些数据构成全球和平与安全评估的关键指标。当然，任何年份，其和平与

安全风险机会描述必须置于一定时期的大趋势之中。

坦率而言，近年来的大趋势还是令人沮丧。2018 年 1 月，《原子科学家公报》

将“末日钟”（被人们广为引用并视为权威）设定为午夜前 2分钟，午夜意味着

世界末日。2新年伊始，时钟设定表明的是我们对上一年度事件的一个整体判断。

时钟设定者回顾 2017 年，认为这是自 20 世纪 50 年代以来最为凶险的全球形势，

时钟设定如此接近午夜时分。

令人遗憾的是，2018 年落下帷幕，恶化趋势显然并未得到逆转。尽管朝鲜

半岛出现一些积极迹象，尤其是在缓和也门局势、共同努力结束也门暴力方面取

得一些进展，哥伦比亚政府和哥伦比亚革命武装力量人民军之间的和平解决方案

仍在执行，厄立特里亚-埃塞俄比亚和平协议结束了 20 年冲突和敌意，以及联合

国安理会开始处理气候变化对安全影响，也都表明人类面临的国际环境并不乐观。

其中包括军控体系的崩溃，美国退出伊核协议(JCPOA)，同时还有一些地区地缘

政治的持续紧张。总体而言，全球军费开支高企、武器转让数量惊人、全球武装

冲突频发。

同几年前相比，平衡并未进一步恶化。但是，持续高风险是人们惴惴不安的

最深刻动因；但它同时或者说应该是，摆脱当前全球政治对抗和僵局的一个契机。

总体而言，平衡仍极易打破。SIPRI 过往年鉴中反复出现的问题，即便如此令人


10

不安，但找到满意的答案依旧是前路漫漫。

第 1 节.核军备控制危机

美国退出中导条约

2018 年 10 月 20 日，美国总统特朗普宣布，美国将退出 1987 年《消除中短

程导弹条约》（INF 条约），中导条约旨在清除所有射程在 500 公里至 5500 公里

之间的美苏陆基导弹。3美国给出的原因是俄罗斯存在违规行为，涉及开发射程

超过 500 公里的陆基巡航导弹。4

东西方军控的成就主要是上世纪 80 年代末、冷战结束以及 90 年代伊始的几

年时间，而时至今日，物是人非事事休。5特朗普总统对俄罗斯不遵守 INF 的具

体指控，最初源于 2013 年 5 月奥巴马政府向俄罗斯发难，随后第二年公开化。6

2018 年 7 月，北约峰会召开。美国的北约盟友对美国表示声援，尽管似乎还是

有那么一点小心翼翼。峰会声明表示，“在俄罗斯对新型导弹不做任何置评的情

况下，最可信的评估就是俄罗斯违反了该条约”。7这既可以解释为支持美国对

俄罗斯的指控，也可以理解为对 INF 保持一定程度的开放态度，从而依然保留外

交回旋余地。然而，到今年年底，北约立场逐渐强硬。12 月的外长会议上，表

示出对美方的强烈支出“美国的发现可以认定俄罗斯严重违反其义务”。8

俄罗斯拒绝了美方的指控并提出反诉，美国自身在三个方面违反 INF：美国

使用条约禁止的导弹进行试射，美国的一些无人机本质上就是巡航导弹，部署在

欧洲的导弹防御系统(陆基宙斯盾)可用于中程核打击。作为回应，美国拒绝了上

述指控。9俄罗斯对美国进一步进行程序性驳斥。INF 包含一个违约投诉渠道，

即特别调查委员会（SVC），但在 2003 年至 2016 年期间均未举行会议。正是在这

13 年的时间里，美国对俄罗斯巡航导弹产生担忧，但是俄罗斯也正是因此对美

方抱怨---为何不是诉诸 SVC 或其他官方渠道而是选择公开抱怨。然而，当美国

在 2016 年 11 月和 2017 年 12 月通过 SVC 提出申诉，却石沉大海。10因此，我们

很难评估程序冲突在俄美 INF 争端上，究竟占到多大比重。

然而，很明显的是，对于单一武器系统已经演变成为美俄军控彻底决裂的导


11

火索。这已不仅仅是美国退出中导条约的问题，俄罗斯在 2018 年年底看来很可

能会效仿美国，更为严重的是随后更多的衍生问题。

美国和俄罗斯的战略核武数量受到2010年新START限制。11该条约将于2021

年到期；时至 2018 年年末，新 START 并未有进行任何更新或替换讨论。俄罗斯

声称，美国在技术上不遵守新 START，在问题得到解决之前，不可能就任何后续

协议展开工作。12美国方面，国家安全顾问约翰·博尔顿表示，美国政府正在考

虑美方在新 START 续签或更新谈判中的立场，并补充到 2021 年时间还很充裕。

13这番表态，远不是一个明确的意向声明。值得注意的是，2010 年，博尔顿曾将

新 START 描述为美国单方面裁军；同样，特朗普总统在就职后不久，将新 START

定义为“片面”，且“只是美国做出的又一个糟糕决定而已”。14

与此同时，美俄都已步入核战略复兴之路。对美国而言，这包括提升核武现

代化水平、拟设新太空部队（见下文）和扩大弹道导弹防御计划（BMD）。对俄罗

斯而言，核战略道路同样踌躇满志，弗拉基米尔·普京总统对标美方 BMD 军力发

展计划，一定程度也佐证了这一点。15

2018 年 2 月，美国发布新《核态势评估》（NPR）。16总体而言，NPR 保持了

与历届美国政府一致的核武方针政策。然而，NPR 提出可能使用核武应对网络威

胁在内的非核威胁的设想，

并对导弹系统低当量核弹头计划进行了概述。这立刻成为争论的焦点，这也

呼应了 40 多年前的上世纪 70 年代中期，人们关于核战略中“微型核武”的争论，

尤其是“中子弹”。17NPR 声称，这将扩大核威慑的范围（即可对对手行动实现全

覆盖）。反对者则认为，其结果将是拉低核门槛，进而加大核战争的风险。18

就俄罗斯而言，2018-27 年战略规划高度重视改进俄罗斯核力量。19一型先

进的战略轰炸机正在研制中，新战略核潜艇也即将下水。202018 年 3 月，普京

总统毫无征兆的向世界展现俄罗斯新研制的大杀器。21

今年来，美国分析人士和美国官员一直在讨论俄罗斯对标美国 2018 年 NPR

而表现出对低当量核弹头的兴趣，而俄罗斯打着的旗号是“升级到降级”的战略

概念。从本质上讲，这意味着利用核升级维持自己在战争中的主导地位，进而主

导战争走向，无论对方是否使用核武器。换一个角度，人们也可以将此理解为拉

低核门槛，并有意发动核战争。22尽管美国在对俄罗斯核战略进行这样那样的评

估，但并未有明确证据表明这一概念已进入俄罗斯官方战略思维。确实，一些分


12

析人士得出结论认为，俄罗斯官方并不接受这一核理念。23尽管俄罗斯同美国和

北约一样明确表示，如遇攻击，可能使用核武，且无论对手是否首先使用核武。

其理念就是“当国家存在岌岌可危之时”，选择就出现了。242018 年 10 月，普

京总统表示俄罗斯的战略构想就是，只有在俄罗斯领土受到攻击时，才会使用核

武器，而并非要区分究竟是核武还是常规攻击。25综合来看，俄方将核武使用门

槛定在美国 NPR 差不多一样的水平之上。NPR 表示“无论是哪国总统，只有在最

极端的情况下才会考虑使用核武，以保护自身和盟国切身利益”。26

今年 6月，特朗普总统宣布即将组建一支太空部队，将其称为美国第 6军种。

278 月，美国副总统彭斯对组建太空部队的大致步骤进行了介绍。

28根据政府提议，

新组建的太空部队将从其他部门抽调人手。同时还将设立一个太空开发机构，以

简化硬件采购流程，便于创新。

一系列动作使得国际社会防止外层空间军备竞赛(PAROS)的努力付诸东流。

自 1967 年《外层空间条约》生效以来，国际社会尚未就规范外层空间军事活动

达成一致协议。29联合国裁军大会也举行过多轮讨论，最终成果寥寥。2018 年，

俄罗斯提交《防止在外层空间防止武器》草案，随后 2014 年与中国联合提交了

一份修订版。30美国强烈批评 2014 年草案，认为“根本无法核实”，而且故意不

提反卫星武器。312017 年，政府专家组开会讨论 PAROS，并商定下次会议定于 2019

年。然而，尽管专家讨论对于我们确定能做什么固然重要，但是要想在防止外层

空间军事化取得实质进展，国际政治关系必须做出改变。

BMD 再度成为战略焦点，部分原因是 INF 条约争端，使得人们对导弹防御系

统重拾兴趣。如果核威慑失效，导弹防御系统的重要性在美国 NPR 中已有阐述；

美国政府绝非今天才有这样的担忧。上世纪 80 年代里根政府就提出了战略防御

倡议（星球大战计划），尽管其预算一直在缩减。

在欧洲部署 BMD。正如 7月北约首脑会议表示，北约一直强调“北约 BMD 并

非针对俄罗斯，也无意挑战俄罗斯的战略威慑力”。32这一表述也就是说北约 BMD

旨在抵御来自欧洲-大西洋地区以外的威胁，主要是来自伊朗的威胁。在俄罗斯

人眼中，这一说法并没有什么说服力。2002 年，美国小布什政府推出 1972 年《反

弹道导弹条约》（ABM）后，俄罗斯认为，美国发展 BMD 将会削弱俄核武威慑力，

从而破坏核威慑稳定。33因此，俄罗斯认为，BMD 将成为核武裁军的一大障碍。

自 2007 年以来，俄罗斯一再提出上诉关切，特别是在美国宣布计划在东欧部署


13

导弹防御系统之后。34事实上，奥巴马和特朗普政府认定的俄方首次违反 INF 条

约是在 2008 年。尽管我们无法证明美国 BMD 和俄罗斯开发测试新的全球导弹防

御系统之间存在直接关联，但俄罗斯官方认为这两者之间的关系毋庸讳言。最近

又出现一种猜测的声音，美国正在考虑调整其 BMD 政策，将来自俄罗斯中国以及

伊朗和朝鲜的威胁都纳入防御范围。35

第 2 节.核不扩散关切

美俄军控举步维艰，但也仅仅是核不扩散面临的诸多困难中的一个，其他重

大挑战依旧积重难返。

美国的伊朗和朝鲜政策

2018 年，军控领域的其他两个方面也出现重大进展。5月 8日，美国政府宣

布退出 2015 年由 7个国家（中国、法国、德国、伊朗、俄罗斯、英国和美国）

和欧盟签署的 JCPOA，该协议通常被人们称作伊核协议。36另一方面，美国政府

积极参与对朝外交，尽管 2017 年底至 2018 年初，美朝口水战愈演愈烈。这不仅

直接导致两国领导人隔空恶语相向，甚至朝鲜领导人金正恩在新年讲话中表示

“核按钮就在我办公桌上”。特朗普总统则在推特上反唇相讥，“美国的核按钮更

大、更强”。37

特朗普政府时期，美国的对朝政策和对伊政策形成鲜明对比。朝美公开叫板

之时，朝鲜已经步入核武国家行列，朝鲜已经拥有打击地区目标的核弹道导弹，

甚至可以直接攻击一些美方目标。尽管国际社会做出大量努力，安理会通过 9

项制裁决议。38金正恩在 2018 年新年讲话中宣布，他现在讲话“核大气粗”，并

提议朝韩采取措施缓解两国之间的紧张关系。39朝韩和平进程立竿见影，6月的

新加坡见证了金正恩与特朗普的首脑会谈。事实证明，任何一位领导人，对待先

前的对手和国家，都愿意使用外交手段“一笑泯恩仇”。

和朝鲜不同的是，伊朗既没有承认有发展核武的计划，也从来没有被证实拥

有核武。尽管有迹象表明伊朗在 2003 年之前可能有核武计划，但此后一段时间

也未有迹象表明伊朗在发展核武。40然而，即使仅仅只是为了减轻经济制裁压力，


14

伊朗谈判并最终同意 JCPOA，伊朗的核武之路也已被彻底封死。JCPOA 将伊朗的

铀浓缩计划限制至 2030 年，并辅以各种监督和透明度措施，这些措施将在 2030

年之后很长一段时间内保持效力；这一协议至少在技术上而言是有着明晰的核查

路径。41沙特、以色列和多数美国共和党政客从一开始就是反对。特朗普把退出

伊核协议作为 2016 年总统竞选的口号。和大多数伊核协议的批评人士一样，特

朗普将 JCPOA 的时效性和对伊朗弹道导弹计划控制不力以及叙利亚和世界各地

的战事掌控无力都描述为重大缺陷。42这也不能掩盖国际原子能机构(负责监督

JCPOA 执行)调查后铁一般的事实---伊朗完全合规执行了伊核协定。因此，我们

只能将美国退出 JCPOA 理解为是针对伊朗的一项政治措施，而并非基于证据的技

术性反对协议或是协议执行。43

8 月，美国再次实施域外制裁，惩罚包括欧洲在内的第三国与伊朗进行贸易

往来的公司。年底，法德英正在设计所谓特殊目的机构（SPV），以此作为促进欧

洲和伊朗贸易的一种机制。44那些将与伊朗进行贸易往来的欧洲商人们面临的问

题是，几乎所有的金融机构都极易受到美国的惩罚性行动的影响，令人不寒而栗。

SPV 是否能达到目的还有待观察，尽管伊朗仍能同中国和俄罗斯保持贸易往来，

但伊朗对美国再次制裁施压的反应依旧令人担忧。重压可能会带来反弹。美国退

出 JCPOA 也加剧了海湾地区的安全风险（见第 3节）。

相比之下，美国的对朝外交政策就大为温和，加上朝韩关系趋缓，在 2018

年年末带来一丝希望的温暖。新加坡金特峰会达成协议，为朝鲜半岛无核化、朝

韩持久和平以及朝鲜战争军人遗骸等问题描绘出一幅不甚清晰的路线图。45关键

问题的语焉不详和缺乏具体务实举措，金特会也曾饱受诟病，但是一番唇枪舌剑、

激烈抨击之后，两国领导人的首次会晤也已是难得。金特协定已定下框架，随后

几年，朝美官员都有时间细细打磨、敲定具体细节。

不扩散条约：迈向 2020 年审议大会

《不扩散核武器条约》（NPT）于 1970 年生效，近 50 年来一直是防止核扩散

的核心国际机制。46早在 70 年代初，SIPRI 评估表明，约有 15 个国家处于“接

近核武国”地位。47在这一时期，全球有 6个国家拥有核武：NPT 中列出的 5个

核武国家(NWS)，中国、法国、英国、美国、苏联以及秘密拥有核武的以色列。

此后，又有三个国家加入核武国行列：印度、巴基斯坦和朝鲜。1991 年苏联解


15

体时，四个继承国本可保持核地位，但是只有俄罗斯保留核武国地位。白俄罗斯、

哈萨克斯坦和乌克兰都放弃了核武器。1994 年种族隔离制度结束时，南非放弃

了其核武计划。随后的 10 年间，伊拉克和利比亚的核武计划在国际监督下被废

除。因此，总体而言，防扩散也还是取得了一些成就。

因此，全世界对 NPT 仍有着很强烈的厌烦情绪。其核心就是讨价还价，你来

我往：NWS 将最终放弃核武，非核武国家（NNWS）放弃自身核武雄心，作为回报

可获得和平利用核技术的权利。博弈的核心体现在 NPT 条约第 6条，不扩散成为

军控手段最终铺就核裁军大道：条约缔约国承诺就早日停止核军备竞赛和核裁军

有效措施进行真诚谈判，同时在严格有效的国际监督之下实施全面彻底裁军。48

俄罗斯和美国核武库大幅度削减，自 1980 年代中期以来，截至 2018 年 1

月，世界范围内核弹头数量已从 65000-70000 枚减少到 15000 枚以下。49然而也

并未有迹象表明 NWS 国家准备全面彻底销毁核武器。相反，所有的核武国家都在

提升其核武运载系统及相关基础设施现代化水平。50

在此背景下，《禁止核武器条约》（TPNW）也被称为禁核条约，于 2017 年获

联合国批准并于开放签字。512018 年间，TPNW 获得越来越多国家的支持。除 50

个 NNWS 国家直接签字通过，2017 年有 6个国家签字，2018 年 13 个国家。截至

年底，共有 69 个签字国和 19 个缔约国（条约生效还需 31 个国家批准）。诚然批

准步伐似乎稍显缓慢，但却已和 NPT 条约保持了步调一致。尽管相比其他裁军条

约要慢半拍，但较 1992 年《化学武器公约》（CWC）和 1996 年《全面禁止核试验

条约》在这一阶段要快。52

TPNW 争议在所难免。核心条款禁止核武器，但即便条约生效，也不具备法

律效力，因为条约本身只对其正式缔约国具备约束力。但是对于条约起草者和支

持者而言，条约的目的在于污名化核武并激发对“核裁军采取紧急行动”。53法

国、英国和美国（发表联合声明）和俄罗斯立即驳斥 TPNW 不切实际且并不可取，

原因就是压根没考虑国际现实---西方列强同俄罗斯出现罕见的团结，尽管这两

个阵营本身对国际现实和诉求有着不同的解读。54中国的观点则更为微妙。2017

年 3 月，TPNW 最终敲定之前，中国外交部表示，中国最终实现核裁军的目标“基

本符合禁止核武器条约谈判的宗旨”。55

下届 NPT 五年审议大会将在 2020 年举行。围绕 TPNW 的争论已成为 NPT 大会

筹备工作的一部分。在 2018 年筹备委员会会议上，大多数 NNWS 国家表示欢迎


16

TPNW，而 NWS 及其盟国则强调需要通过 NPT 采取“递增”、“渐进”或“循序渐进”

的裁军方式。56TPNW 争论部分是源于这个世界在拥有核武之后是不是更加安全

（因为核威慑）或者是没有核武（因为某一天可能会使用核武）。其中还有部分

分歧是源于如何推进核裁军。尽管 NPT 反映出的是 60 年代末认为有必要将不扩

散置于高于核裁军的优先地位，TPNW 代表的则是这样一种观点，即在 NPT 半个

世纪之后，早就应在核裁军方面取得进展。这一观点似乎得到了联合国秘书长安

东尼奥·古特雷斯的赞同。5月发布的《联合国裁军进程》，确定了若干优先任

务，其中包括减少和消除大规模杀伤性武器；尽管裁军议程将 TPNW 描绘为“核

裁军和不扩散机制的一个重要组成部分”，然而却并未呼吁各国签署或批准 TPNW。

57

第 3 节.使用化学武器

2018 年发生的两起重大化武(CW)事件揭示出军控领域的另一大顽疾。58在当

下的国际政治氛围之下，公然违背 CWC 使用化武，激起了人们对裁军和军控机制

可行性和可靠性的质疑。

英国未遂暗杀事件

2018 年 3 月 4 日，人们发现在英国索尔兹伯里有人使用化武诺维乔克，试

图杀害前俄罗斯间谍谢尔盖·斯克里帕尔和他的女儿。刺客将一个香水香氛器交

给一名妇女使用，妇女在其手腕上试用了香水后死亡。香氛器被刺客抛弃，后被

找到。59英国当局很快确认该化学物质为诺维乔克，一种军事级神经毒剂。禁化

武组织(OPCW)于 4 月 12 日证实了这一点。60

尽管当时的外交大臣鲍里斯·约翰逊最初声称，英国专家已查明了诺维乔克

来源，但英国和 OPCW 专家未能核实其确切来源。61

事件发生的随后几天内，英国政府表示，俄罗斯政府极有可能应对此事件负

责。俄罗斯对此予以强烈否认。62由于西方世界同俄罗斯之间的关系已处于数十

年来最糟糕的时期，索尔兹伯里袭击事件导致紧张关系加剧、指控和反指控此起

彼伏，最终发展为互相驱逐外交人员。63


17

俄罗斯官方观点认为，对外交人员的指控和驱逐是英方凭空捏造的戏码。俄

罗斯外交情报局局长称此次袭击是“英美情报机构粗暴而荒唐的挑衅”。64俄罗

斯外交部长谢尔盖·拉夫罗夫在判决前，借用爱丽丝梦游仙境嘲笑英国。65诚然

约翰逊对俄罗斯罪责证据上有些夸大，但是俄方妄图冷嘲热讽，对使用特工使用

化武这样的严重指控用一些经不起推敲的反驳来敷衍，不会有任何作用。

叙利亚使用化学武器

叙利亚内战的 7年里，关于巴沙尔·阿萨德总统对自己国民使用化武的指控

不绝于耳。近年来，联合国也先后发起了几项针对叙利亚使用化武指控的调查。

2015 年，联合国安理会一致同意成立 OPCW-UN 联合调查机制（OPCW-UN JIM），

共发布 7份调查报告，并得出结论，叙利亚政府应对 4起化武案件负责，非国家

行为主体应对 2起化武案件负责。66遗憾的是，JIM 授权至 2017 年 11 月到期，

原因是俄罗斯的否决，安理会也未能就延长授权条款达成一致。67国际独立调查

委员会是由联合国人权理事会设立，负责调查叙利亚境内侵犯人权行为，其定责

更为直截了当。自 2013 年以来，已经证实至少发生 34 起化武袭击，其中多数使

用了氯或沙林这样的神经毒剂，罪魁祸首就是叙利亚政府。68据报道，4月 7日

在大马士革郊区再次发生一起疑似化武袭击事件，造成只搜啊数十名平民死亡。

69此前有报道称，3月在杜马发生了较小规模的氯气事件。

70OPCW 宣布展开调查，

以确定是否为化武袭击，并确定使用何种化武。然而，4月 13 日，美国、法国

和英国先发制人，对霍姆斯以西两个疑似化武储存设施和大马士革一个研究中心

发射了 105 枚巡航导弹和空对地导弹。71

三国政府解释，导弹袭击是对叙利亚政府的惩罚，阻止再次爆发化武袭击。

72对这些目标实施打击符合国际法，但尚不肯定军事行动是否能实现目标。连天

炮火并未改变阿萨德总统的行为，也未给叙利亚民众带来曙光。先入为主的 OPCW

调查使得这一问题政治化。俄罗斯再次显得准备不足，最初否认发生化武袭击，

后来改口化武袭击是英国策划。73用一个谎言遮盖另外一个谎言，并不能提升可

信度。即便如此，对于西方大国来说，静观其变并随后团结最多数国际力量，不

失为最为高效的反击。

俄罗斯对索尔兹伯里和杜马化武袭击事件反应中的诚信愈发让人质疑，因为

荷兰军事情报机构声称，有证据表明俄罗斯企业入侵 OPCW 网站。74然而，西方


18

世界不是等待 OPCW 结果，而是侵犯叙利亚主权，同样无法让人相信西方对国际

法和国际协定的尊重，一样是对军控的伤害。最终，我们还要相信合法的目的最

好是通过合法的手段来实现。

第 4 节.国际紧张局势与大国博弈

双边和多边军控和裁军协定谈判的跌宕起伏，背后折射出的是国际政治环境

的紧张和动荡。

没有一个强力的国际平衡是现今国际社会中的一大怪相。中国、俄罗斯、美

国都试图改变国际政治秩序生态。对于中国-崛起的新兴大国和俄罗斯-冷战后

10 年大伤元气，挑战自不待言。两国厉兵秣马，积极应对全球秩序的方方面面

挑战，从全球核心地缘政治博弈到国际金融平衡较量。

更让人侧目的是，那些曾经是美国苦心经营并长期坐收渔利的核心国际机制

和准则，今天的美国正在发泄着不满和愤懑，并准备分道扬镳。也许这只是现任

政府为了赢取选民偏好的短期之举。但是，也许会比我们预期的要来的长久。美

国例外论和对“外部世界任何地区永久联盟”(乔治华盛顿总统)和“互相纠缠的

联盟”(托马斯·杰斐逊总统)的长期不信任一直是美国政治思想的基石。75美国

独立的 165 年来，美国除在独立期间同法国结成国际联盟外，并未与任何国家结

盟。762018 年，美国与其他 54 个国家签订了联盟协议。

77甚至在 2016 年特朗普

当选之前，对结盟前时光的怀念就在美国共和党主流思想中甚嚣尘上。事实上，

特朗普“美国优先”口号在美国政治舞台有着悠久的历史，伍德罗·威尔逊总统

还有其他一些政客也都曾喊出过这一口号。78美国的铁杆欧洲盟友也对特朗普总

统对联盟逻辑的含糊其辞表明态度，公开质疑美欧联盟的持续性。79

这些变化使得国际政治走向扑朔迷离，也带来越来越多的不确定性和不安全

感。与几年前相比，现在我们还无法确定国际体系中阐明的法条和规则是否会得

到尊重，更不用说其他约定俗成的规范和担当。所有的这些都意味着，紧张和对

抗一如既往给世界政治带来的是更多的风险，对国际稳定带来的是较以往更为不

利的后果。


19

俄罗斯、美国和西方

特朗普执政的头两年，美国同西方世界内部的关系削弱。这也就意味着，在

重大问题上，美俄和西俄关系不再是一回事。80尽管如此，美俄关系荆棘丛生，

俄罗斯同美国欧洲盟友的关系也一样是一触即发。美俄军控崩溃，2017 年美国

国家安全战略和 2018 年美国国防战略声明中都可见一斑---俄罗斯是全球对手。

81

20 世纪 90 年代以来，俄罗斯与西方的一体化似乎已是水到渠成；但时至今

日任何一方都不再将其视为可能，事情已经发生了很大的变化。俄罗斯在 2014

年吞并克里米亚并卷入东乌冲突，成为俄西关系长期恶化历史中的关键时点。

2018 年，3艘乌克兰军舰试图穿越亚速海刻赤海峡时，遭到俄方扣押，俄乌冲突

升级。822018 年 5 月，连接克里米亚和俄罗斯领土的一座桥梁被视为非法并阻碍

国际航运，饱受国际社会抨击。83

俄罗斯在国际事务中影响力的诉求，已然超越其自身能力。俄罗斯经济规模

不仅无法比拟美国和中国，相比其他 9国也是羸弱不堪。84然而，俄罗斯自有其

对策，毕其功于一役且不惜背水一战。事实证明，2014 年开始的乌克兰战事和

始于 2015 年的叙利亚战事，俄罗斯都是决意一战。值得注意的是，俄罗斯对国

家利益构成和国际秩序的看法同时下的西方世界并未有多大区别，然而俄罗斯对

国际事务发声却有着大量忠实听众，不仅仅是俄罗斯内部更有着广泛的国际基础。

85

另外一方面，虽然美国在全球范围都有强大的军事存在，包括大约 800 个军

事基地和其他军事网点，但是西方阵营似乎还是心有戚戚，心猿意马。86西方世

界正在失去自己的软实力，很难得到人们的同情和关注还有它曾经拥有的--信任。

87从表象看，在索尔兹伯里毒剂袭击事件中的外交博弈和相互驱逐中，选择同英

国站在一起驱逐俄罗斯外交官的国家，除了澳大利亚，我们找不到任何来自南美、

非洲、中东或亚太地区的国家。88俄罗斯和西方互不相让，互相指责对方并坚持

自己行为的合法性，却都未提交国际仲裁，风雨飘摇的国际形势并不任何改观。

中国的国际关系

过去 40 年，中国经济保持年均接近 10%的增幅。89按照最常用的衡量标准（名

义 GDP），美国仍是世界第一大经济体，但中国似乎可能在 2030 年就要超越美国。


20

90自 2008 年-世界经济体系爆发一系列重大危机以来-中国强大而稳定的经济实

力反映在区域地缘政治和全球政治舞台是更为笃定的国际政策。中国提升其军事

实力，在对非援助和投资中结交朋友；目前中国借助“丝绸之路”倡议，在亚洲

大规模推进其庞大的交通基础设施投资项目。91中国已成为多边主义、全球化的

新捍卫者，同时积极参与减缓和适应气候变化行动。92在多边行动的自我主张中，

中国在其领国的博弈中，努力争取国家利益，其中就包括同邻国的一些领土争端。

中国在国际商业上无往不利，也带来了国际社会对其关税、货币政策和知识

产权诸多方面不公平政策和做法的诟病，如中国投资和市场的准入限制。93现在

已升级为美中贸易战。2018 年，美国对价值 2500 亿美元的中国产品加征关税；

中国对价值 1100 亿美元的美国商品加征报复性关税。942018 年 12 月中美达成休

战协议，两国政府承诺在制定广泛贸易协定的同时，90 天内不再加征关税。如

果无法达成，贸易战将重燃战火，对全球经济稳定将会带来极其有害的影响。

其他问题也可能会成为阻碍。今年 9月，特朗普总统指责中国干预美国大选，

气氛愈发紧张。95与此同时，台海和南海战略竞争加剧。据报道，中国在有争议

的南沙群岛部署了反舰和防空导弹，并部署了几架轰炸机，其中包括具备核投放

能力的轰-6K。96美国及其盟国（包括澳大利亚、加拿大、法国、日本、新西兰

和英国）在该地区展开“航行自由”行动。97一艘美国军舰和一艘中国军舰险些

相撞，两舰最近距离不足 40 米。98

伊朗和沙特阿拉伯

中东正陷入全面安全困境和暴力冲突，不能自拔。99理解了伊朗和沙特阿拉

伯这对老冤家，便可管中窥豹，了解整个中东危机。伊沙博弈的舞台在伊拉克、

在叙利亚，也在也门。沙特是包括美国以色列阿联酋在内的反伊朗联盟的马前卒。

美国倡议建立一个新的逊尼派安全整治联盟---中东战略联盟，通常被称为“阿

拉伯北约”---以抗伊朗不断膨胀的影响力。然而，尽管有声音表示 2019 年阿拉

伯北约就将破壳而出，但是新联盟依旧面临重重困难。100

美国、沙特和以色列对伊朗的批评集中在其区域角色和弹道导弹研发。伊朗

的战略利益包括支持叙利亚阿萨德政府、加强其同伊拉克盟友的关系、反对库尔

德人独立、支持黎巴嫩真主党和协助也门胡塞武装。近些年来，伊朗的对手也在

干预上述国家或地区其他国家事务，要么是政治手段，要么直接间接的动用武力。


21

中东地区，伊朗绝不是唯一一个发展弹道导弹的国家。许多中东国家正在从多个

卖家手中购买中短程导弹。101从伊朗的角度来看，中程导弹是一种常规威慑性自

卫武器。

针对伊朗的一系列组合拳产生了巨大的威力，尤其是在经济上重创伊朗。然

而，反伊联盟并非铁板一块。10 月 2 日，记者贾马尔在沙特驻伊斯坦布尔领馆

被暗杀。暗杀事件引发人们对美国沙特政策的强烈反弹，强烈反对美国对沙特的

无条件支持。102浮出水面的不仅仅是暗杀事件的诸多可怕细节，同时涉及沙特监

狱对女囚的酷刑。103这无疑是对风口浪尖中的也门战争火上浇油，沙特支持的也

门战事夺去了 58000 人的生命，100 万例霍乱病例，估计 1400 万人面临饥荒风

险。104人们竭尽全力结束战争，2018 年 12 月的斯德哥尔摩达成荷台停火协议。

105

伊朗和沙特同为地区大国。两国你来我往常常被解释为伊斯兰逊尼派和什叶

派内部冲突的产物。宗教在这两个国家都牢牢把持着政治和宪法---对沙特逊尼

派和伊朗什叶派的瓦哈比解读，但是如果把沙特伊朗对你单纯理解为宗派主义难

以让人信服。

美国和以色列同属反伊联盟，这也表明单靠宗教优先并非沙特政策的全貌。

同样，伊朗为叙利亚阿拉维派统治集团的坚定背书，并在 2017 年第一时间向面

对沙特制裁和近乎被封锁的卡塔尔(逊尼派)伸出援手。这些都表明国家利益和战

略考量才是伊朗政策的核心特征。

这是一场国与国之间的权力争夺。这也将是今后一个时期地区政治的核心分

水岭。结果很难预测，如果要避免灾难性的局面，就必须举行必要的妥协，人们

似乎对对话的胃口也越来越大。

第 5 节.人类安全与国际合作

1994 年，联合国开发计划署《人类发展年度报告》提出人类安全概念，其

核心思想涵盖以下几个方面：

除非人们的日常生活得到保障，否则世界永无宁日。未来的冲突往往发生在

国家内部，而并非国家间，其根源深深植入日益严重的贫困和社会经济不均。在


22

这样的背景下，安全源于发展而并非武器。106

将人类福祉置于安全核心地位，而非国家利益和权力。这一思想上的转变带

来的是软安全和硬安全手段的不同：前者旨在保护百姓福祉，后者旨在针对潜在

对手的军事准备。

两个常常被认为是对立的概念之间的距离其实比最初看起来的，要小得多。

理论上而言，国家和民族的利益---人民的利益---本就是共通；那么硬安全的核

心要义就是确保人民福祉，至少是本国公民福祉。尽管如此，如果在军事准备时

不考虑人类安全问题，很可能会产生明显的安全后果。如旱灾和水资源管理不善

所带来的压力，其实也是叙利亚和也门战争的诱因之一。107简而言之，在一个单

一的安全空间之中，不同性质的行动和准备就可能会对局势产生或积极或消极的

影响。

大多数国家的安全政策制定之时，并未有一个整体性的规划和执行计划。多

数安全政策只是强调军事准备，辅以外交手段，而人的安全问题则常被忽视或是

留给其他机构负责。在国家安全政策和战略框架制定中，还是有一些例外值得注

意，将人类安全纳入框架之中。可惜的是这样的例外并不多见，决策规划核心节

点时往往会被边缘化。108

如要有效应对人类安全挑战并战胜挑战，应对气候变化以及其他形式环境恶

化所引起的国际形势动荡，我们就必须纠正安全思维模式上的缺陷。

气候变化，安全议程和饥饿

2018 年，并非人类有记录以来最热的一年。前面 3年都比 2018 年热。第 5

热的年份是 2014 年。换言之，人类有记录以来最热的 5年，就是过去的 5年。

109一项预测表明，未来 4年将是另一高温时期，另有预测到 21 世纪 40 年代，我

们今天界定为一场炎热的夏季将是欧洲的平均气温。110就全球范围而言，2018

年干旱、洪水和极端事件频发，同时也是加拿大冰川有记录以来第一次发生破裂。

111

2018 年，一些报告对气候变化趋势和后果发出了警告。政府间气候变化委

员会(IPCC)在 10 月发表一份特别报告，报告指出如果全球平均气温较工业化前

提升1.5摄氏度的严重后果，并将其同提升2摄氏度以上的破坏性后果进行比较。

112其他报告显示，自 1970 年以来，除人类以外，脊椎动物数量平均下降了 60%，

并探讨了气候变化和环境恶化等其他驱动因素可能会对核心生态子系统产生或


23

突然或持久的变化。113

这一因果链取决于诸多因素，如一国经济状况等其他情况。气候变化可能导

致一国水、粮食供应出现危险，进而导致出现社会稳定、政治动荡甚至更糟的情

况出现。114更为紧迫的是我们需要从风险意识转变到系统性风险管控。行动必要

性怎么强调都不为过。IPCC 估计，如果继续保持当前的速率，全球气温将在 2030

年至 2052 年某一时点上升至较工业化水平 1.5 摄氏度。1151.5 摄氏度的水平是海

洋附近低洼处居民的最高安全阈值。小岛屿发展中国家(SIDS)约四分之一国土为

此类地形，共居住有 2000 万居民，海拔高度不到 5米。116其他风险包括经济发

展的巨大冲击、住所的坚固程度、营养和健康影响。对于一些国家来说，他们的

持续生存受到威胁。有估计表明全球共有 9个高危 SIDS，总人口约 100 万人。117

小岛屿发展中国家面临的不太严重的危险包括对经济、住所的人身稳定、营养和

健康的巨大影响。对于一些国家来说，他们的持续生存受到威胁。一项估计确定

了 9个高风险小岛屿发展中国家，总人口约为 100 万人。117 除上述高危地区外，

全球生活在海平面 5米以下沿海地区还有 10 多亿人，其中部分人群同样处于风

险之中。118

如不采取切实有效措施纠正错误、减少碳排放并努力适应气候变化，这些地

区的有效运作和基本生存能力将在本世界中叶前面临严重困难。人类面临的这些

挑战可能会对人类安全、许多国家的国家安全及国际稳定产生深远影响，灾祸在

劫难逃。如果世界各国、国际社会应对挑战不力，结果将是触目惊心。国际安全

议程也极可能成为一纸空谈。

受长期饥饿影响的人口数量曾经长期稳步下降，如今再次攀升，增至 8.21

亿人，占全球人口 11%。119一些受灾最为严重的地区受到武装冲突和气候变化的

影响也最为严重。根据联合国粮农组织和世界粮食计划署数据，2018 年下半年，

阿富汗、中非共和国、刚果民主共和国、南苏丹和也门局势恶化，主要原因是就

是冲突爆发。乍得湖地区、索马里和叙利亚粮食供应和安全形势都有所改善。120

人类在议程和机制调整以应对气候变化和安全双重挑战上取得一些进展。如

非盟和欧盟在应对气候变化相关安全风险上都有进步。1212018 年 7 月，联合国

安理会就气候变化对和平与安全的影响进行了全面辩论；越来越多的安理会决议

强调气候风险评估和管理战略的重要性。122此外，最近的两项倡议可能会有助于

联合国未来在气候安全领域的行动：2018 年 8 月开始的政府间气候安全之友小


24

组；联合国政治和建设和平事务部在 2018 年 11 月创建的气候安全机制。123

即便这些不算新闻头条，也都是希望满满的进展。气候相关安全风险，是任

何一个国家都无法单独解决的多维度难题。包括联合国在内的多边组织的参与至

关重要。2019 年 9 月，联合国秘书长气候峰会将见证气候议程制定的高光时刻。

联合国及国际多边机构

国际安全视角中一个贯穿始终的主题便是通过合作和多边手段寻求问题的

解决之道。今天的我们，迫切需要建立一个全新的国际军控和裁军框架。今天的

我们继续一条出路，带领我们走出世界政治的多边博弈。最重要的是，我们必须

适应气候变化和其他环境恶化所带来的挑战。所有这一切都需要合作，需要多边

政策以及强力高效的国际机制。问题是当前加强合作的需求空前，但合作意愿却

大不如前。中美俄世界三强，他们对国际准则、国际法和多边机制都是按各自喜

爱行事。

身强体壮的联合国就显得尤为重要，亲力亲为的联合国秘书长在推动裁军、

暴力冲突防控、应对气候变化和实现可持续发展目标上都有着强有力的议程安排。

或许面对当前忧心忡忡的国际安全问题，他或许能找到答案。世界上的那些大国

们，他们什么时候选择遵守法律，什么时候选择抛开法律，似乎我们无法控制。

但是如果这样的话，那么后面的二流国家就必然会更为系统更为一以贯之的倾向

于国际法和政治行为规范，并努力要求大国们也遵守。当前国际安全挑战的性质

使得合作、规范和制度较以往任何时候都更为重要；大国例外论和国际机制主义

之间的平衡如何拿捏，仍是一大旷世难题。

第 6 节.结语：年鉴第 50 版

本卷是 SIPRI 年鉴第 50 版，这也给了我们一个机会回首半个多世纪起来，

SIPRI 走过的历程。50 年前 SIPRI 关注主题和今天，既呈现出极大的连贯性，同

时也有着很大的差异性。

SIPRI 关注面更广，反映出的是全球政治军事技术变革，也反映出人们对新

安全观和其背后驱动因素的新认识。气候变化和其他形式的环境恶化的影响、人

类安全概念、建设和平理念、


25

性别问题意识及其明确表述、安全问题的综合手段、武装冲突起因多维度解

释之必要性，还有人类承认传统标准定义战争和武装冲突之外的暴力，过去的

50 年，林林总总诸多概念现在都已是和平安全议程范畴。

尽管上述内容并非都在本章或本卷 SIPRI 年鉴涉及，但都是 SIPRI50 年不断

发展的脚步。其中有两大一以贯之的特征。

2018 年 12 月，SIPRI 创始董事罗伯特·尼尔德教授辞世。124尼尔德教授做

了大量的工作，其目的就是为了确保这两大特征成为 SIPRI 血液的 DNA。一是对

和平的承诺：成立国际和平研究所的宗旨就是通过开展研究，打开和平国际关系

和裁军之窗。另一 DNA 就是对事实的庄严承诺：SIPRI 的建立就是要弥补信息的

空白，以提供军费开支、武器转移、核武器和化学生物武器基本数据。二战结束

以来，罗伯特·尼尔德一直致力于上述核心领域的实证研究。

以事实为准绳，孜孜耕耘但求为改善国家间关系贡献一份力量，双重承诺对

尼尔德教授而言，一切都是那么自然。也正是如此，这家新机构的基因就此刻上

烙印。

多年来，年鉴大量数据收集工作得以不断改进，数据口径不断扩大。得益于

信息技术革命，我们可以获得更多的公共数据源（SIPRI 从公共数据源获取数据，

并按一致透明原则进行整理）。信息来源仍存在缺憾，核心国家数据透明度不够。

精准数据生产任务艰巨，但却意义重大。罗伯特·尼尔德和其他 SIPRI 创始人，

特别是瑞典政治家阿尔瓦·迈尔达尔和经济学家冈纳·迈尔达尔，用自己不懈的

追求铺就今天的 SIPRI 之路。

1“前言”，SIPRI 1968/69 年世界军备与裁军年鉴（阿尔姆奎斯特&维克塞尔:斯德哥尔摩，1969），第 5页。

2梅克林·J，“午夜还有 2分钟”，原子科学家公报，2018 年 1 月 25 日。

3本节中导条约及其他双边军备控制条约摘要和相关细节，见本卷附件 A第 3节。

4俄罗斯和美国相关核军控进展，含中导条约，见本卷第 7章第 2节。

5冷战结束时(1980 年代末和 1990 年代初),军控体系核心支柱讨论，见史密斯·D，“简介：2017 年国际稳

定和人类安全”，SIPRI 年鉴 2018。

6 阿里·I，“美国将军表示俄罗斯部署巡航导弹，威胁到北约”，路透社，2017 年 3 月 8日；

戈登·M·R，“美国称俄罗斯试射巡航导弹，违反条约”，《纽约时报》，2014 年 7 月 28 日；戈登·M·R，“俄

罗斯部署导弹，违反条约，挑战特朗普”，《纽约时报》，2017 年 2 月 14 日；潘达·A.，“中导条约未来迷

雾重重”，外交关系委员会背景文件，2018 年 10 月 22 日。

7北约国家元首和政府首脑，布鲁塞尔首脑会议宣言，2018 年 7 月 11日，第 46 段。

8北约外交部长，“关于中程核力量条约的声明”，布鲁塞尔，新闻稿（2018）1622018 年 12 月 4 日，第 2

段。部分原因是法国和荷兰情报部门声称独立核实了美国的指控，见本卷第 7章第 2节。

9美国国务院，军控、核查和合规局-反驳俄罗斯关于美国不遵守中导条约的指控，2017 年 12 月 8 日。

10 沃尔芙·A·F，俄罗斯遵守中程核力量（INF）条约：背景文件和国会议题，国会研究服务局（CRS）国


26

会报告 R43832（美国国会，CRS:华盛顿特区，2019 年 2 月 8日）。

11 新 START 和先前美俄双边战略协定摘要及相关细节，见本卷附件 A 第 3 节。另见本卷第 7 章第 2 节。

12 俄罗斯外交部，“外交部声明”，2018 年 2 月 5日；俄罗斯外交部，“俄罗斯联邦出席联合国大会第 73 届

会议第一委员会代表团，“团长弗拉基米尔·耶尔马科夫的声明，俄罗斯联邦外交部不扩散和军备控制司司

长，一般性辩论，纽约，2018 年 10 月 9 日”，2018 年 10 月 10日。

13 梅赫塔·A，“一个核条约已经寿终正寝。下一个会轮到新 START 吗？”国防新闻，2018 年 10 月 23日。

14 博尔顿·J，“新 START 是单方面裁军”，《华尔街日报》，2010 年 9 月 8日；霍兰德·S，“特朗普希望确

保美国核武库处于“生物链最顶端”，路透社，2017 年 2 月 23 日。

15 俄罗斯总统，“瓦尔代国际讨论俱乐部会议”，对普京总统的采访记录，2018 年 10 月 18日。

16 美国国防部，2018 年核态势评估，2018 年 2 月；见本卷第 6章第 1节。

17 1977 年 6 月 6日，《华盛顿邮报》“埋在 ERDA 预算中的中子杀伤弹头”引发了中子弹争议；另见美国瓦

肖斯基·A·S，战场辐射伤亡，军事评论，1976 年 5 月。关于这一争议，见莱滕贝格·M，“战术核武器背

景信息（主要是在欧洲背景下）”，F·巴纳比，SIPRI，《战术核武器：欧洲前景》（泰勒&弗朗西斯:伦敦，

1978）；科恩·S，“增强型径向弹头：创造记录”，战略评论，1978 年冬天；《新闻周刊》，“对中子弹的愤

怒”，1978 年 4 月 17 日。

18 柯尔·P·E和麦肯·J，“小型核武的巨大风险”，议程，2017 年 10 月 3 日。小型核武，一个绝对的怪

胎，见罗恩斯利·A和布朗·D，“最小的男孩”，外交政策，2014 年 1 月 30 日。

19 库珀·J，“俄罗斯在核武器上花了多少钱？”，SIPRI 评论，2018 年 10 月 1 日。另见本卷第 6章第 2节。

20 塔斯社，“俄罗斯将在 21 世纪 20 年代初开发下一代战略轰炸机原型机”，2017 年 4 月 13 日。

21 奥斯本·A，“奇葩的公开投票后，俄罗斯命名普京的新“超级武器”，路透社，2018 年 3 月 23 日；俄罗

斯总统，在联邦议会发表总统讲话，2018 年 3 月 1 日。详见本卷第 6 章第 2 节。

22 见众议院军事委员会，“国防部副部长罗伯特·沃克和参谋长联席会议副主席詹姆斯·温尼菲尔德上将

在众议院军事委员会上的声明”，2015 年 6 月 25 日；佩恩·K·B和施耐德·M·B.，“俄罗斯的新国家安全

战略”，真正的明确防御，2016 年 2 月 11 日；皮弗·S，“击退核武的时间-格斗”，布鲁金斯学会，2016 年

5 月 10 日；施耐德·M·B，“升级到降级”，美国海军学会诉讼，Vol.143/2/1368（2017 年 2 月）；克朗内·M，

“美国战术核武器案例”，《华尔街日报》，2018 年 1 月 24 日。

23 见奥利克·O，“俄罗斯的核理论：我们知道什么，我们不知道什么，这意味着什么”，战略和国际研究

中心，2016 年 5 月；奥利克·O和巴克利斯基·A，“核态势评估和俄罗斯的缓和：一个不存在问题的危险

解决方案”，岩石战争，2018 年 2 月 20 日；以及朗格·A，“俄罗斯核力量和军控前景”，提交众议院外交

事务委员会、恐怖主义、不扩散和贸易小组委员会的证词，2018 年 6 月 21 日。

24 俄罗斯总统，[俄罗斯联邦军事理论]，2010 年 2 月 5日（俄语）；以及可从卡内基国际和平基金会获得

英文版本，“俄罗斯联邦军事理论”，2010 年 2 月 5 日获得俄罗斯联邦总统令批准。

25 俄罗斯总统，“瓦尔代国际讨论俱乐部会议”，对普京总统的采访记录，2018 年 10 月 18日。

26 美国国防部（注 16）。

27 魏斯格伯·M和塔克·P，“特朗普的太空武装声明意味着什么？”国防一号，2018 年 6 月 18 日；以及

“建立美国太空部队”，美国国会研究服务局，2018 年 8 月 16 日。

28 白宫，“副总统彭斯对美国未来太空军事的评论”，五角大楼，2018 年 8 月 9日。

29 《关于各国探索和利用包括月球和其他天体在内的外层空间活动原则的条约》（外层空间条约），1967

年 1 月 27日开放供签字，1967 年 10 月 10 日生效。摘要和更多详情见本卷附件 A第 1节。

30 核威胁倡议，提议防止太空军备竞赛条约；2017 年 9 月 29 日。

31 施莱因·L，“美国在外层空间军事化问题上对抗俄罗斯和中国”，美国之音，2018 年 10 月 4 日。

32 北约国家元首和政府首脑（注 7）。

33 反导条约摘要及其他细节见附件 A 第 3 节。

34 埃拉斯托·T，“在盾牌和利剑之间：北约被忽视的导弹防御困境”（犁头基金会:加利福尼亚州旧金山，

2017 年 6 月）。

35 索恩·P，“五角大楼希望调整导弹防御政策，以应对来自中国俄罗斯的威胁”，《华盛顿邮报》，2018 年

3 月 2日。

36《联合全面行动计划》(JCPOA)，2015 年 7 月 14 日，维也纳，转载为联合国安理会第 2231 号决议附件 A，

2015 年 7 月 20 日。另见埃拉斯特·T，“伊朗执行 JCPOA”，SIPRI 年鉴 2018，第 337-46 页；以及本卷第 7

章第 3节。

37《爱尔兰时报》，“一直在他的案头”，2018 年 1 月 1日；@realDonaldTrump，2018 年 1 月 2日，

；英国广播公司新闻，《特朗普对

金正恩：我的核按钮“更大更强大”》，2018 年 1 月 3 日。

38 最初的制裁决议于 2006 年通过，联合国安理会第 1718 号决议。表决通过更过进一步措施：1874（2009）、

2087（2013）、2094（2013）、2270（2016）、2321（2016）、2371（2017）、2375（2017）和 2397（2017）。

39 朝鲜全国委员会，“金正恩 2018 年新年讲话”，2018 年 1 月 1日（2019 年 3 月 20 日）。

40 克尔·P·K对每种方式的证据、有争议的解释和论点都进行了审查，伊朗核计划：现状，国会研究服务

局（CRS）报告，国会 RL34544（美国国会，CRS:华盛顿特区，2019 年 4 月 1日）。

41 见劳夫·T，“解决对伊朗核计划的关切”，SIPRI 年鉴 2016，第 673-88 页；劳夫·T，“在伊朗实施联合


27

全面行动计划”，SIPRI 年鉴 2017，第 505-10 页。

42 霍兰德·S，“特朗普发出最后通牒“修复”伊朗核协议”，路透社，2018 年 1 月 12日。

43 路透社，“伊朗履行核协议承诺：国际原子能机构主席”，2017 年 10 月 30 日；迪克西·A，“伊朗正在履

行其核相关 JCPOA 承诺，总干事天野之弥告诉国际原子能机构（IAEA），2018 年 3 月 5日。

44 加拉古鲁·L，“欧盟对伊朗实施新的贸易机制”，CNBC 新闻，2019 年 1 月 31 日；以及

O·图尔·B，“面对现实：欧洲特定目的机制并不会挑战美国制裁”，大西洋理事会，2019 年 1 月 31 日。

45 白宫，美利坚合众国总统特朗普和朝鲜民主主义人民共和国金正恩主席联合声明，2018 年 6 月 12 日新

加坡朝美峰会讲话。美朝核外交，见本卷第 7章第 1节。

46《不扩散核武器条约》（不扩散条约，NPT），1968 年 7 月 1日开放签字，1970 年 3 月 5日生效。

47 世界军备与裁军：SIPRI 年鉴 1972（阿尔姆奎斯特&维克塞尔；斯德哥尔摩，1972），第 290-98 页。

48《不扩散核武器条约》（注 46），第 4 页。

49 基勒·S·N和克里斯滕森·H·M，“世界核力量”，SIPRI 年鉴 2018，第 236 页。

50 世界核力量，见本卷第 6 章。

51TPNW 摘要，见本卷附件 A 第 1 节。TPNW 谈判及争议焦点，见史密斯·D，“国际政治漩涡中的核武器”，

SIPRI 年鉴 2018，第 7-10 页；基勒·S，“禁止核武器条约”，SIPRI 年鉴 2018，第 307-18 页；以及本卷第

7章第 4节。

52 范·S，“重温禁止核武器条约”，法律战，2018 年 11 月 27 日；《关于禁止发展、生产、储存和使用化学

武器及销毁此种武器的公约》（《化学武器公约》CWC）和《全面禁止核试验条约》（《全面禁试条约》CTBT）

摘要，见本卷附件 A第 1节。

53 国际废除核武器运动，“污名化、禁止和消除：核裁军的一种方式”，2013 年 10 月 1 日；比阿特丽斯·菲

恩引用霍格斯塔·D，“UNGA 上的 ICAN”，海因里希·博尔基金会，2016 年 11 月 16 日。

54 美国驻联合国代表团，“美国、英国和法国常驻联合国代表在通过禁止核武器条约后发表的联合声明”，

2017 年 7 月 7 日；俄罗斯外交部，“外交部长拉夫罗夫在联合国安理会关于不扩散大规模毁灭性武器：建

立信任措施的会议上的讲话，纽约，2018 年 1 月 18 日”，2018 年 1 月 18 日。

55 中国外交部发言人华春莹，例行新闻发布会，2017 年 3 月 20 日。

56 见本卷第 7 章第 4 节。

57 联合国裁军事务厅，《确保我们的共同未来：裁军议程》（联合国，裁军事务厅：纽约，2018 年）。另见

本卷第 7章第 5节、第 8章第 3节和第 9章第 4节。

58 事件更多处理，见本卷第 8 章第 1 节和第 2 节。

59 英国广播公司新闻，“诺瓦克:道恩·斯特格斯死亡后的谋杀调查”，2018 年 7 月 9日；森古普塔·K，“索

尔兹伯里中毒：四名俄罗斯突击队成员中的一名妇女被确定为斯克里帕尔·诺维乔克调查的主要嫌疑人”，

《独立报》，2018 年 7 月 19 日。

60 赞德斯·J·P，“各类观点与纷繁事实夹缝中的诺瓦克---第 1 部分：对俄罗斯否认的解构”，《战壕》，

2018 年 4 月 10 日。

61DW，“鲍里斯·约翰逊:俄罗斯在斯克里帕尔案中的立场“越来越奇怪”，2018 年 3 月 20 日；莫里斯·S

和克里拉·P，“波顿唐的专家无法核实诺瓦克的确切来源”，《卫报》，2018 年 4 月 3日。

62 英国政府，“首相下议院关于索尔兹伯里事件的声明：2018 年 3 月 12日”，2018 年 3 月 12 日；以及阿

萨那·A，“俄罗斯间谍中毒：特雷莎·梅向莫斯科发出最后通牒”，《卫报》，2018 年 3 月 13 日。

63《卫报》，“西方盟国因斯克里帕尔袭击驱逐数十名俄罗斯外交官”，2018 年 3 月 27日；英国广播公司新

闻，“间谍中毒：俄罗斯驱逐更多英国外交官”，2018 年 3 月 31 日。

64 塔斯社，“俄罗斯外交情报局长猛烈抨击将克里帕尔案视为挑衅”，2018 年 4 月 4日。

65 RT 新闻社，“拉夫罗夫称英国对斯克里帕尔案的处理是“对国际法的公开嘲弄”，YouTube，2018 年 4 月

5日。

66 联合国，安理会，“禁止化学武器组织第 7次报告——联合国联合调查机制”，S/2017/904，2017 年 10

月 26日；哈特·J，“关于叙利亚使用化学武器的指控”，SIPRI 年鉴 2018，第 349-61 页。

67 坎波斯·R，“俄罗斯否决延长叙利亚化学武器调查”，路透社，2017 年 10月 24 日。

68 阿尔穆赫塔尔，S.，“叙利亚大多数化学袭击很少引起人们的关注。这是 34

sipri年鉴2019 军备、裁军和国际安全 2019 chinese...牛津大学出版社...

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