s 4 mt mx-migration aus anwendersicht-m_kuhn
DESCRIPTION
Presentation from the Swiss Standards Forum in October 2013TRANSCRIPT
Marcos Kuhn, 17. Oktober 2013
MT-MX-Migration aus Anwendersicht Umsetzung der Swiss Market Practice for Investment Funds in der Zürcher Kantonalbank
Swiss Forum for Financial Standards
Inhalt der Präsentation
MT-MX Migration aus Anwendersicht, Swiss Forum for Financial Standards 17.10.2013 2
Die Rolle der Zürcher Kantonalbank im Fondsbereich
Systemunterstützung in der Verarbeitung von Fund-Messages
Auswirkungen und Umsetzung der MT-MX-Migration
für Fund-Messages
Erfahrungen und Ausblick
Die Zürcher Kantonalbank nimmt verschiedene Rollen war
MT-MX Migration aus Anwendersicht, Swiss Forum for Financial Standards 17.10.2013 3
Asset Management
Depotbank Transfer Agent
Fonds- Administrator
Fondsleitung
Zürcher Kantonalbank Balfidor Fondsleitung AG
Delegierung
Dienst- leistungen
Dienst-leistungen & Controlling
Vert
rieb
skan
äle
Zü
rch
er
Kan
ton
alb
an
k
Aufträge
Zürcher Kantonalbank (Konzern)
Distributor Intermediary
Investor
Im Kontext der MT-MX-Migration ist die Schnittstelle zwischen Distributor und Depotbank tangiert
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Asset Management
Depotbank Transfer Agent
Fonds- Administrator
Fondsleitung
Zürcher Kantonalbank Balfidor Fondsleitung AG
Delegierung
Dienst- leistungen
Dienst-leistungen & Controlling
Vert
rieb
skan
äle
Zü
rch
er
Kan
ton
alb
an
k
Aufträge
Zürcher Kantonalbank (Konzern)
Distributor Intermediary
Investor
MT502
setr…
Sämtliche Depotbank-Prozesse sind zentral im Avaloq Banking System implementiert
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Dis
trib
uto
r / In
term
edia
ry
Zürcher Kantonalbank (Konzern)
Zürcher Kantonalbank Balfidor Fondsleitung AG
Avaloq Banking System @ ZKB
Wertschriften Geldmarkt Devisen Edelmetalle Verarbeitung Positionsführung Kundendepotgeschäft
Fondsbuchhaltung Fonds-Controlling Anteilsscheinbuch- haltung
EAI-Infrastruktur (Middleware)
EA
I-In
fras
tru
ktu
r (
Mid
dle
war
e)
Asset Management - Plattform
Anwendungsplattform Front Office
Lead-Anwendungen Core-Banking
EAI-Infrastruktur (Middleware)
Marktdaten-Plattform (Stammdaten, Preise, Ratings usw.)
EA
I-In
fras
tru
ktu
r (
Mid
dle
war
e)
Fondsadministratins- funktionen Buchhaltung NAV-Berechnung Erfolgsrechnung Bilanz
Fondsleitungs- funktionen Pricing-Committee Controlling
Andere Asset Manager
Andere Tochtergesellschaften
Handelsplattform
Output-Management Support-Applikationen
Datenanbieter, Swiss Fund Data, andere
Clearing, Settlement Depot (SIS usw.)
Andere
Fondsve
rwaltu
ngsg
esellschaften
Anwendungsplattform Onlinebank
Anwendungsplattform Externe Partner
Der Zeichnungsprozess wird zusätzlich durch verschiedene Infrastruktur-Applikationen unterstützt
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EAI Infrastruktur Middleware
Avaloq Banking System
MT Msg Interface
Distributor Intermediary
ASY Archiv System
SAA Swift Alliance Access
Swift-Netz
MT
MT
MX MX Msg Interface
Zürcher Kantonalbank
SAFIR Sanktions Filter
MT
MX
MT
MX
MX
Die MX-Migration wirkt sich auf alle involvierten Applikationen aus
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EAI Infrastruktur Middleware - MX-Meldung Routen - Absender-Daten - Empfänger-Daten - Strukturveränderung im Header/Body und Footer - Inhaltliche Veränderung
Avaloq Banking System - MX-Meldungen Validierungen - Absender / Account - Account / Vertragliche Grundlage des Investors - Valoren - Zugelassener Investitionsbereich (eigene Fonds) - Account / Zulassungen / Qualifizierungen - Diverse Reject-Gründe mit individuellen Texten
SAFIR Compliance Geldwäscherei
- MX-Meldungen Prüfen
SAA Swift Alliance Access
- MX-Meldung Routen - Absender-Daten - Empfänger-Daten - Strukturveränderung im Header/Body und Footer - Weitergabe der SWIFT-Netzwerk Antworten (ack/nak)
Zürcher Kantonalbank
Swift-Netz
ASY Archivierung
- MX-Meldungen Archivieren - Indexierung für sinnvolle Abfragen
Die geplanten Schritte bis zur Einführung
MT-MX Migration aus Anwendersicht, Swiss Forum for Financial Standards 17.10.2013 8
EAI Infrastruktur Middleware
Avaloq
Kunden
ASY Archiv System
SAA Swift Alliance Access
SAFIR Sanktions Filter
8 Monate
Analysen Spezifikation
Analysen Spezifikation
Analysen Spezifikation
Analysen Spezifikation
Avisierung
Auslieferung Test. Version
Systembau
Systembau
Systembau
Systembau
Testing und Optimierung
Testing
Testing
Testing
Testing
Implementation Unterstützung
Einführung Produktion
Einführung Produktion
Einführung Produktion
Einführung Produktion
Gemeinsame Planung, Testing und Einführung des MX-Standards
Tech. Adapt. Spezifikation Fachl. Adapt.
Systembau
Die konkrete Umsetzung der Swiss Market Practice für Investment Funds erfolgt in der Business Applikation
Es erfolgt kein Mapping auf der Middleware. MX-Messages werden zur Business Applikation «durchgeroutet». Avaloq löst die MX-Umsetzung innerhalb ihrer Standardsoftware. Die Umsetzung innerhalb der Zürcher Kantonalbank erfolgt im gewöhnlichen Release-Prozess. In der Business Applikation müssen die bestehenden Workflows teilweise angepasst und optimiert werden. Die Umsetzung der expliziten Statusmeldungen schafft neue Möglichkeiten in der Kommunikation mit externen Partner. Eine Detailabsprache zwischen den Parteien ist jedoch notwendig.
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Die Mitwirkung bei der Erstellung der Swiss Market Practice für Investment Funds Messages hat sich ausgezahlt
Durch den aktiven Austausch mit Experten anderer Institute von Beginn an konnten Verständnisfragen direkt geklärt werden. Durch die Mitarbeit konnte frühzeitige Aufmerksamkeit für die Thematik im eigenen Institut geschaffen werden. Erfahrungen eines breiten Expertenpools werden in die inhaltliche Mitgestaltung der neuen MX-Meldungen eingebracht.
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Innerhalb der Swiss Market Practice wurde die Anzahl der Message-Attribute auf das notwendige Minimum reduziert. Die Interpretation der notwendigen Attribute ist klar und einheitlich definiert. Die Existenz der Market Practice reduziert Analyse- und Spezifikationsaufwände im Implementationsprojekt.
Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit