rolul conformitatii in procesele de integrare ale …...procesele de integrare ale institutiilor de...
TRANSCRIPT
Rolul conformitatii in procesele de integrare ale institutiilor de credit
Bucuresti, 2016
BANKING COMPLIANCE SUMMIT
I. Proiectul central de integrare – CU sau FARA conformitate?
IT
Legal
Linii de business
Logistica
Project management
MIS Alte
activitati
Conformare:
- Suport
- Obiective proprii
II. Conformitate – stabilirea obiectivelor procesului de integrare
Stabilirea regulilor in etapa: -pregatitoare
-post integrare
Integrare
Resurse umane
Analiza proceselor
care fac obiectul
integrarii
Post Integrare
III. Resurse umane
strategia institutiei de credit
legata de politica de personal;
stare emotionala;
interviuri;
aplanare conflicte;
solutii de backup.
IV. Analiza proceselor care fac obiectul integrarii
Analiza rapoartelor autoritatii de supraveghere;
Analiza reglementarilor interne aferente conformitatii;
Stabilirea aspectelor care urmeaza sa fie schimbate imediat;
Validarea propunerilor aferente conformitatii;
Validarea cerintelor de conformitate ale schimbarilor
aparute la nivelul structurilor implicate in proces;
Schimbarea;
V. Integrarea
Monitorizarea continua a portofoliului de clienti
preluati si identificarea de solutii punctuale pentru
cazuistica personalizata.