risk advisor - compliance e gestão de riscos
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Esta apresentação mostra o software Risk Advisor e suas funcionalidades na Gestão de Compliance e Riscos.TRANSCRIPT
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SoftwareSoftware
O sistema Risk Advisor Compliance e Gestão de Riscos dos Processos foi desenvolvido com o objetivo de proporcionar bases sólidas para a documentação dos processos da Instituição, de forma que a Gestão de Risk Management seja executada de acordo com a legislação pertinente e com os princípios de boas práticas do mercado. Objetiva atuar como software especialista com interface amigável apoiando o monitoramento e a execução de análises e gestão de riscos dos processos de forma integrada com o Sistema de Controles Internos (compliance).
É também sistema básico para a documentação e gestão ISO 9001:2000.
Com o Risk Advisor é possível:
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O SoftwareO Software
● Parametrizar a estrutura do Manual de Controles Internos (compliance).
● Identificar e registrar Processos, seus Itens de Riscos e respectivos Pontos de Controle.
● Parametrizar a Gestão de Riscos dos Processos Corporativos.
● Classificar Processos na Matriz de Impacto e Criticidade (MICP / BIA).
● Demonstrar Indicadores de Mensuração: Quantitativos e Qualitativos.
● Prover condições de Monitoramento dos Processos e respectivas classificações.
● Registrar Não Conformidades (Relatório de Ocorrências).
● Abrir e Monitorar Planos de Ação de Melhoria dos Processos.
● Gerar ferramenta de verificação da aderência dos Pontos de Controles pelas Auditorias
(interna e externa), proporcionando condições de verificação de todos os processos.
● Gerar o Manual de Controles Internos, evidências de Ocorrências (no sistema e nos
processos) e todos os demais Relatórios de Monitoramento envolvidos.
● Proporcionar conformidade com a Lei Sarbanes-Oxley – Seção 404 - (COSO).
● Proporcionar conformidade com as Resoluções Bacen 2554 e e preceitos da Res. 3380.
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FuncionalidadesFuncionalidades
• Cadastrar os processos de negócios da Empresa, classificando-os inicialmente nos Grupos Administrativo, Controle ou Operacional, com diferentes pesos de nota de importância para o negócio, respectivamente 1, 2 ou 3.
• Por opção da Instituição, gerar e documentar o Manual de Controles Internos (MCI), disponibilizando-o a todos os Colaboradores que tiverem o Sistema Risk Advisor – Compliance em suas máquinas (devidamente licenciado).
• Classificar e apresentar importância e impacto do processo para o negócio da Empresa.
• Apresentar Matriz de Riscos individual de cada Processo e seus Pontos de Controle.
• Melhorar o desempenho geral no monitoramento / prevenção dos riscos, fazendo com que todos os seus Colaboradores concentrem os esforços para os mesmos objetivos, sem custos excessivos ou desnecessários e com a maior proteção possível contra eventuais perdas, devidamente mensuradas, através do estabelecimento e sedimentação dos conceitos necessários para implementação do sistema.
• Ter maior transparência e confiabilidade nas informações geradas internamente.• Ter total conformidade às leis e regulamentos (internos e externos) aplicados ao negócio.
• Garantir total transparência para os gestores e clientela, através da aplicação de boas práticas na administração.
• Disseminar a estrutura e os processos previstos a todos os Colaboradores.
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Características TécnicasCaracterísticas Técnicas
● Desenvolvido em VB (Visual Basic).
● Desenvolvimento e suporte próprios.
● Agilidade para implantação de novos parâmetros.
● Aprovação eletrônica por níveis hierárquicos.
● Permissão e parametrização de Grupos de Usuários, com senhas de
acessos de acordo com cada perfil.
● Versão em Português (Software e Manual do Usuário).
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BenefíciosBenefícios
● Registrar todos os Processos, analisando o Nível de Criticidade e Impacto
em relação à sua importância e seus riscos para o negócio.
● Permitir Avaliação Quantitativa e Qualitativa do grau de exposição de
todos os itens de riscos inerentes aos processos.● Registrar Ocorrências no software (trilha de auditoria) e no sistema (Não
Conformidades).● Permitir impressões de Telas e Relatórios gerenciais em todos os
Módulos.● Proporcionar condições e subsidiar a verificação de aderência dos pontos
de controle dos processos pela(s) Auditoria(s), como ferramenta
orientadora e geradora de evidências para a(s) mesma(s).
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Fluxo BásicoFluxo Básico
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Tela InicialTela Inicial
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Cadastros e TabelasCadastros e Tabelas
Neste Módulo você pode:
Cadastrar dados da Empresa usuária.Estabelecer limite de alocação financeira para os riscos.Definir o período de atualização das ocorrências.Cadastrar Grupos de Usuários e Usuários.Cadastrar permissões de utilização.Cadastrar os Grupos de Processos do Manual.Parametrizar as pontuações de classificação dos riscos (Política de Gestão).
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Cadastros e TabelasCadastros e Tabelas
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Empresa UsuáriaEmpresa Usuária
Aqui são cadastradas as informações da Empresa usuária.
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UsuáriosUsuários
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UsuáriosUsuários
Os usuários devem ser cadastrados para terem acesso ao sistema, seus
relatórios e às funcionalidades e
mensagens do work-flow
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Grupos de UsuáriosGrupos de Usuários
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Grupos de UsuáriosGrupos de Usuários
Os usuários devem pertencer a Grupos pré-estabelecidos, onde são definidos os
poderes e acessos (por tela).
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TabelasTabelas
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UsuáriosUsuários
Nesta tela são definidos todos os Parâmetros para os cálculos, classificação e Relatórios dos Riscos.
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Tipos de RiscosTipos de Riscos
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Tipos de RiscosTipos de Riscos
Tela para consulta a descrição dos tipos de riscos e sua respectiva classificação nos Grupos de Riscos (Crédito, Mercado ou Operacional).
(os Riscos cadastrados são considerados conforme conceituação vigente)
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Grupos de Processos do Manual (SCI)Grupos de Processos do Manual (SCI)
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Grupos de Processos de Manual (SCI)Grupos de Processos de Manual (SCI)
Inclusão (com código seqüencial automático do sistema), Alteração e
Exclusão dos Grupos de Processos internos que comporão a estrutura do
Manual de Controles Internos da Instituição (classifica / ordena / vincula cada processo
em relação ao seu respectivo Grupo).
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Áreas Responsáveis (Processos)Áreas Responsáveis (Processos)
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Áreas Responsáveis (Processos)Áreas Responsáveis (Processos)
Nesta tela são incluídas / alteradas ou excluídas as Áreas responsáveis pelos processos e que estarão vinculadas aos
mesmos no Manual (representa a Estrutura Organizacional da Empresa).
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Sistema de Controles Internos (SCI)Sistema de Controles Internos (SCI)
Permitir o cadastramento dos processos para registro da documentação (responsabilidades e procedimentos) e das
respectivas notas (pontuação) de exposição dos mesmos aos itens de riscos.
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Sistema de Controles Internos (SCI)Sistema de Controles Internos (SCI)
Permite o cadastramento dos processos para registro da documentação e análise / avaliação dos itens de riscos.
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Sistema de Controles Internos (SCI)Sistema de Controles Internos (SCI)
Os processos podem ser inseridos, alterados e excluídos(fornece resumo de sua finalidade).
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Sistema de Controles Internos (SCI)Sistema de Controles Internos (SCI)
• Identificar a que Grupo Interno do Manual de Controles Internos o processo pertence, e em que Grupo de Processos deve ser classificado com o seu respectivo peso (Administrativo = 1, Controle = 2 e Operacional = 3).• Cadastrar o nome do processo, informando inicialmente a quantidade histórica de eventos negativos no período pré-definido (mensal, trimestral, semestral ou anual) para atualização automática posterior das ocorrências.• Informar notas (1 a 10) para o processo, considerando quando for o caso, a rentabilidade, o valor movimentado e o volume anual de carga / processamento.
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Sistema de Controles Internos (SCI)Sistema de Controles Internos (SCI)
Registrar a finalidade do processo para a Instituição, quais as Áreas (organizacionais) envolvidas e respectivas responsabilidades na sua execução (já começa a estruturar o Manual de Controles Internos).
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Sistema de Controles Internos (SCI)Sistema de Controles Internos (SCI)
• Registrar os conceitos aplicados e os critérios gerais de ambiência que o processo irá precisar para o seu funcionamento normal.
• Descrever os procedimentos (rotinas / atividades) previstos, passo a passo, para o seu funcionamento (já é a descrição do Manual de Controles Internos).
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Sistema de Controles Internos (SCI)Sistema de Controles Internos (SCI)
•Identificar por tipo de Grupo de Risco (Crédito, Mercado ou Operacional) que item se aplica para expor o processo ao risco, atribuindo-se nota de 1 a 10 para essa exposição.•Registrar que ponto de controle está previsto para mitigar essa exposição, qual a nota que o Gestor dá para esse controle, e qual o percentual de implementação e de pleno funcionamento desse controle, na prática, na data.
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Sistema de Controles Internos (SCI)Sistema de Controles Internos (SCI)
Identificar no rodapé da folha do Manual quem é o Gestor responsável pelo processo (pai), a que Área pertence e quem é o Aprovador (outro Colaborador envolvido, se houver) do processo.Note-se que deve haver, sempre, um único Gestor para cada processo.
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Cálculo MICPCálculo MICP
Permite a visualização (1ª classificação), por Grupo interno de processos (Administrativo, Controle ou
Operacional), das notas atribuídas aos respectivos itens dos Grupos de Riscos de Crédito, Mercado e
Operacional.
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Cálculo MICPCálculo MICP
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Cálculo MICPCálculo MICP
Permite a visualização (1ª classificação), por Grupo de Processos Operacionais, das notas atribuídas
aos respectivos itens de riscos dos Grupos de Riscos de Crédito, Mercado e Operacional.
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Cálculo MICPCálculo MICP
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Cálculo MICPCálculo MICP
Permite a visualização (1ª classificação), por Grupo de Processos de Controle, das notas atribuídas aos respectivos itens de riscos dos Grupos de Riscos de
Crédito, Mercado e Operacional.
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Cálculo MICPCálculo MICP
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Cálculo MICPCálculo MICP
Permite a visualização (1ª classificação), por Grupo de Processos Administrativos, das notas atribuídas aos respectivos itens de riscos dos Grupos de Riscos
de Crédito, Mercado e Operacional.
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Indicadores de MensuraçãoIndicadores de Mensuração
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Indicadores de MensuraçãoIndicadores de Mensuração
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Análise QuantitativaAnálise Quantitativa
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Análise QuantitativaAnálise Quantitativa
Demonstra a 2ª classificação
(quantitativa) dos níveis de riscos dos processos do Grupo de Risco de
Crédito, de acordo com os Grupos internos
(Operacional, Controle ou Administrativo).
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Análise QuantitativaAnálise Quantitativa
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Análise QuantitativaAnálise Quantitativa
Demonstra a 2ª classificação
(quantitativa) dos níveis de riscos dos processos do
Grupo de Risco de Mercado, de acordo com
os Grupos internos (Operacional, Controle ou
Administrativo)
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Análise QuantitativaAnálise Quantitativa
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Análise QuantitativaAnálise Quantitativa
Demonstra a 2ª classificação (quantitativa) dos níveis de riscos dos processos do Grupo de Risco Operacional (composto pelos subgrupos Legal,
Imagem, Liquidez e Diversos), de acordo com os Grupos internos (Operacional, Controle ou Administrativo).
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Análise QualitativaAnálise Qualitativa
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Análise QualitativaAnálise Qualitativa
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Análise QualitativaAnálise Qualitativa
Demonstra a 3ª classificação (qualitativa) dos níveis de riscos do Grupo de Riscos de Crédito, de acordo com a classificação dos Grupos de Processos
(Operacionais, Controles ou Administrativos).
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Análise QualitativaAnálise Qualitativa
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Análise QualitativaAnálise Qualitativa
Demonstra a 3ª classificação (qualitativa) dos níveis de riscos do Grupo de Riscos de Mercado, de acordo com a classificação dos Grupos de Processos
(Operacionais, Controles ou Administrativos).
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Análise QualitativaAnálise Qualitativa
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Análise QualitativaAnálise Qualitativa
Demonstra a 3ª classificação (qualitativa) dos níveis de riscos do Grupo de Riscos Operacionais, de acordo com a classificação dos Grupos de Processos
(Operacionais, Controles ou Administrativos)
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Monitoramento e GestãoMonitoramento e Gestão
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Monitoramento e GestãoMonitoramento e Gestão
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Monitoramento e GestãoMonitoramento e Gestão
Demonstra a 4ª classificação (final) dos riscos por processo (média final considerando-se a ação / pontuação de mitigação) e a
conseqüente situação / recomendação (processo sob controle, a ser monitorado ou a ser trabalhado)
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Monitoramento e GestãoMonitoramento e Gestão
Permite registrar Ocorrências / Não Conformidades e/ou abrir Plano de Ação para solução de problemas nos processos. Esse registro proporciona
condições de geração de Relatórios específicos.
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Monitoramento e GestãoMonitoramento e Gestão
Permite acompanhar as ocorrências de Não Conformidades (RO’s) registradas por processo, podendo incluir, registrar solução do
problema e imprimir tela.
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Monitoramento e GestãoMonitoramento e Gestão
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Monitoramento e GestãoMonitoramento e Gestão
Permite acompanhar o Plano de Ação, com os seus respectivos registros / andamento das soluções.
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Monitoramento e GestãoMonitoramento e Gestão
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Monitoramento e GestãoMonitoramento e Gestão
Página principal da Central Interna de Mensagens(caixa de mensagens do sistema)
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Work FlowWork Flow
• Com funcionamento simples, as mensagens de providências podem ser enviadas e recebidas como uma caixa de e-mail.•Mensagens automáticas são geradas em função de acionamento de ações dos Gestores.
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RelatóriosRelatórios
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RelatóriosRelatórios
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RelatóriosRelatórios
![Page 68: Risk Advisor - Compliance e Gestão de Riscos](https://reader038.vdocuments.site/reader038/viewer/2022110121/5590509a1a28abb6608b45a1/html5/thumbnails/68.jpg)
RelatóriosRelatórios
Índice Geral dos Normativos:
Apresenta toda a estrutura do Manual de Compliance da Instituição (documentos de
controles internos).
![Page 69: Risk Advisor - Compliance e Gestão de Riscos](https://reader038.vdocuments.site/reader038/viewer/2022110121/5590509a1a28abb6608b45a1/html5/thumbnails/69.jpg)
RelatóriosRelatórios
Conteúdo do Manual de Compliance:Estrutura de formatação e conteúdo pré-definidos (folha interna do Manual)
![Page 70: Risk Advisor - Compliance e Gestão de Riscos](https://reader038.vdocuments.site/reader038/viewer/2022110121/5590509a1a28abb6608b45a1/html5/thumbnails/70.jpg)
RelatóriosRelatórios
Análise dos Principais Riscos: Matriz de Riscos individualizada por Processo, com os vários itens de riscos dos Grupos de Mercado, Crédito e Operacional.
![Page 71: Risk Advisor - Compliance e Gestão de Riscos](https://reader038.vdocuments.site/reader038/viewer/2022110121/5590509a1a28abb6608b45a1/html5/thumbnails/71.jpg)
RelatóriosRelatórios
![Page 72: Risk Advisor - Compliance e Gestão de Riscos](https://reader038.vdocuments.site/reader038/viewer/2022110121/5590509a1a28abb6608b45a1/html5/thumbnails/72.jpg)
RelatóriosRelatórios
![Page 73: Risk Advisor - Compliance e Gestão de Riscos](https://reader038.vdocuments.site/reader038/viewer/2022110121/5590509a1a28abb6608b45a1/html5/thumbnails/73.jpg)
RelatóriosRelatóriosDinâmica da Implementação:Gera o Relatório básico para a(s) Auditoria(s) (interna ou externa) efetuar(em) a validação de cada processo e corroborar ou não a pontuação e % dados pelo Gestor, gerando uma nova versão (letra) e uma nova pontuação, as quais exigirão providência(s) dos Gestores. Essa nova versão terá o acréscimo de uma letra à numeração identificadora.
ACM Consultoria Empresarial