rendicion de cuentas · rendición de cuentas en las instituciones públicas de educación superior...
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INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL
UNIDAD PROFESIONAL INTERDISCIPLINARIA DE INGENIERÍA Y CIENCIAS SOCIALES Y ADMINISTRATIVAS
Rendición de Cuentas en las Instituciones Públicas
de Educación Superior (IPES)
Tesis que para obtener el grado de: M a e s t r o e n C i e n c i a s c o n E s p e c i a l i d a d e n A d m i n i s t r a c i ó n
P r e s e n t a : JORGE DE LA PEÑA MARTÍNEZ
México, D. F. 2004
iii
Para Gisela
por su amor y comprensión.
iv
Agradecimientos:
A los profesores:
DR. Eduardo Gutiérrez González,
M. en C. Gustavo Mazcorro Téllez,
DR. Juan Ignacio Reyes García,
DR. Mauricio Jorge Procel Moreno y
DR. Nicolás Rodríguez Perego.
Por su asesoría, señalamientos,
sugerencias, cuestionamientos, estimulo
y paciencia.
A mi familia y amigos:
A mis padres Rosa Martínez y Javier De la Peña;
A mis hermanos Rosy, Manolo y Javier;
A mi sobrino Jeshua; y
A mis amigos Margarita Díaz, Adriana Ledesma,
Pedro Manjarrez y Jorge Díaz.
Por su cariño, compañía y apoyo.
v
Índice
Resumen.................................................................................................................................................................. 1
Abstract................................................................................................................................................................... 2
INTRODUCCIÓN.................................................................................................................................................. 3
1. RENDICIÓN DE CUENTAS ...................................................................................................................... 5 1.1 Fundamentos de la división de poderes: un sistema de vigilancia mutua.......................................... 5 1.2 Rendición de cuentas ......................................................................................................................... 10
1.2.1 Definición ...................................................................................................................................... 10 1.2.2 Elementos y objetivos ................................................................................................................... 11 1.2.3 Rendición de cuentas horizontal y vertical................................................................................. 13 1.2.4 Costos de información.................................................................................................................. 17
1.3 La corrupción en la administración pública ..................................................................................... 18 1.3.1 Definición ...................................................................................................................................... 19 1.3.2 Elementos de la corrupción administrativa ............................................................................... 20 1.3.3 Los pagos de la corrupción administrativa ................................................................................ 21 1.3.4 Decisión de corromperse.............................................................................................................. 22 1.3.5 Diseño de incentivos ..................................................................................................................... 25
1.4 La rendición de cuentas en México ................................................................................................... 26
2. ORGANIZACIÓN INTERNA DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR ................................................................................................................................................ 32
2.1 Instituciones y Organización ............................................................................................................. 32 2.1.1 Cambio institucional .................................................................................................................... 34 2.1.2 Coordinación institucional y políticas educativas...................................................................... 36 2.1.3 Modelo de conflicto y negociación............................................................................................... 40
2.2 Aproximación en teoría de juegos de las IPES ................................................................................. 43 2.2.1 Deberes administrativos compartidos ........................................................................................ 44 2.2.2 Asignación del presupuesto ......................................................................................................... 48
2.3 Objetivos de la rendición de cuentas ................................................................................................. 53 2.3.1 Atributos constitucionales ........................................................................................................... 54 2.3.2 Atributos científico-pedagógicos ................................................................................................. 56 2.3.3 Reputación de la Escuela de Educación Superior ..................................................................... 61
3. EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO ........................................................................................................................ 63
3.1 Antecedentes ....................................................................................................................................... 63 3.1.1 Influencia de organizaciones internacionales............................................................................. 65 3.1.2 Cambio institucional en México. ................................................................................................. 67
3.2 Organizaciones evaluadoras y de acreditación ................................................................................. 73 3.2.1 Diseño y aplicación de exámenes del CENEVAL ...................................................................... 75 3.2.2 Evaluación diagnóstica por los CIEES. ...................................................................................... 78 3.2.3 La acreditación de programas por el COPAES......................................................................... 81 3.2.4 El Padrón Nacional de Posgrado................................................................................................. 83
vi
3.2.5 Apoyo financiero por medio del FIUPEA .................................................................................. 84 3.2.6 Incentivos al rendimiento académico.......................................................................................... 85
3.3 Debilidades del sistema actual ........................................................................................................... 90 3.3.1 Rasgos de la cultura de la evaluación actual .............................................................................. 94 3.3.2 La cultura de la evaluación como políticas sociales................................................................. 100
4. EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS ................ 104 4.1 Evaluación Académica y Rendición de cuentas .............................................................................. 104 4.2 Institución Evaluadora: Una propuesta .......................................................................................... 108
4.2.1 Objetivos ..................................................................................................................................... 111 4.2.2 Rendición de cuentas horizontal ............................................................................................... 112 4.2.3 Rendición de cuentas vertical .................................................................................................... 113
4.2 Consejo Social: Vinculo con la ciudadanía .................................................................................... 113
CONCLUSIONES.............................................................................................................................................. 119
REFERENCIAS ................................................................................................................................................. 122
Resumen
La rendición de cuentas está dirigida a evaluar la honestidad de los administradores, así como
de la eficacia de su trabajo. La rendición de cuentas proporciona una solución tecnológica para
solucionar problemas de acción colectiva.
Con estas consideraciones, el Congreso Mexicano cuenta con la Auditoría Superior de la
Federación (ASF) para auditar y evaluar el desempeño de la administración pública; sin
embargo, la ASF se ve imposibilitada de monitorear la eficacia de la educación superior, por
no contar con académicos, científicos y profesionales, que puedan aproximarse a la
complejidad científico-pedagógica y organizacional de las Instituciones Públicas de Educación
Superior (IPES).
No existe una ley que contemple la rendición de cuentas de la eficacia en las IPES, salvo
los controles internos del ejecutivo instrumentados por la Secretaría de Educación Pública.
Actualmente, existe un sistema de evaluación y acreditación conformado por asociaciones
civiles, las cuales no tienen ninguna obligación para rendir cuentas a la ciudadanía. Por estas
razones, se sugiere crear una Institución Evaluadora que desempeñe la evaluación académica
como instrumento de la rendición de cuentas, descentralizada, vinculada con la ciudadanía,
con presupuesto propio y con una ley orgánica que la respalde.
La factibilidad de esta propuesta se encuentra en la misma rendición de cuentas, pues
resulta en sí misma una solución tecnológica al dilema: ¿Quién vigila al vigilante? Sin
embargo, el desinterés de los legislativos en el tema de educación y la desconfianza de la
ciudadanía hacia los diferentes poderes del Estado, son las principales dificultades a superar.
2
Abstract
Accountability focuses on the evaluation of integrity of administrators, as well as adequacy of
their work. Accountability provides a technological solution to solve problems of collective
action.
On this regard, the Mexican Congress has the Auditoría Superior de la Federación (ASF)
for auditing and evaluating the achievement of public administration; however, the ASF is
prone to misunderstand the effectiveness of higher education, because it lacks academic
personnel, scientists and professionals who can approach with scientific-pedagogic and
organizational complexity of the Higher Public Education Institutions (HPEI).
A law that contemplates accountability of the effectiveness in the HPEI does not exist,
except for the executive's internal controls orchestrated by the Secretaría de Educación
Pública. At presents, a system of evaluation and accreditation is conformed by civil
associations, which do not have any obligation to account the citizenship. For these reasons, it
is suggested the creation of an Evaluating Institution, devoted to carry out the academic
evaluation as an instrument of accountability, decentralized, linked with the citizenship,
assigned with own budget, and supported by an organic law.
The feasibility of this proposal lies on the feature on the accountability approach, because
it is in itself a technological solution to the dilemma: Who does watch over the watchman?
However, the indifference of legislators toward the education and the distrust of citizenship on
the different powers of the State are the main difficulty to overcome.
3
INTRODUCCIÓN
En México como en otros países, sobre todo en América Latina, la política gubernamental
para la educación superior ha estado enfocada, en los últimos años, a la evaluación y a la
acreditación. A partir del gobierno de Carlos Salinas de Gortari (1988-1994) se comenzaron a
construir diferentes instrumentos, algunos de ellos propuestos conjuntamente entre la
Asociación Nacional de Universidades e Institutos de Educación Superior, A.C. (ANUIES) y
la Secretaría de Educación Publica (SEP). El entonces secretario de educación, Ernesto
Zedillo, propuso la evaluación de los egresados del nivel de licenciatura, propuesta que
encontró respuesta en la ANUIES, al pedir al Centro Nacional de Evaluación para la
Educación Superior, A.C. (CENEVAL) la realización de esa tarea. Las evaluaciones finales
realizadas por el CENEVAL se han extendido al examen único para ingreso al nivel superior.
Las evaluaciones finales han resultado insuficientes para mejorar la calidad de la
educación, por lo cual, durante el gobierno de Ernesto Zedillo (1994-2000), se comenzó a
construir un sistema de acreditación formado por organizaciones, apoyadas por la SEP y la
ANUIES, entre las que se encuentran los Comités Interinstitucionales para la Evaluación de la
Educación Superior (CIEES), sin un marco jurídico propio; y el Consejo para la Acreditación
de la Educación Superior, A.C. (COPAES). En el caso de la acreditación de programas de
posgrados, ésta se sigue realizando por el Consejo Nacional de Ciencia y tecnología
(CONACyT), organismo descentralizado del gobierno federal.
El incentivo más importante para las Instituciones Públicas de Educación Superior (IPES)
ante la evaluación y la acreditación, son los financiamientos adicionales que se obtienen a
través de fondos instrumentados por el ejecutivo federal y estatal; un ejemplo claro de estos
fondos es el Fondo de Inversión para las Universidades Públicas que cuenten con Programas
Evaluados y Acreditados (FIUPEA).
La evaluación académica de las IPES proporciona a la rendición de cuentas –definida como
la obligación permanente de los mandatarios o agentes para informar a sus mandantes o
principales de los actos que llevan a cabo como resultado de una delegación de autoridad que
se realiza mediante un contrato formal o informal y que implica sanciones en caso de
incumplimiento– las herramientas necesarias para monitorear la eficacia y la eficiencia –
responsabilidad política– de los servidores públicos, una de dos responsabilidad para con la
4
ciudadanía. Un segundo objetivo de la rendición de cuentas es el monitoreo de la honestidad
de los funcionarios –responsabilidad jurídica–, este objetivo se lleva a cabo en la mayoría de
los países democráticos por un organismo de fiscalización, dicho organismo rinde cuentas a
su vez al Congreso o a las Asambleas.
Ante el panorama actual, la motivación que ha generado este trabajo, es responder a
cuestionamientos realizados desde un enfoque institucional. Es decir, los supuestos por el cual
una organización con objetivos institucionales rinde cuentas a la sociedad.
En el contenido se describen los temas: fundamentos de la rendición de cuentas,
organización interna de las IPES, evaluación y acreditación en México (sistema actual), y una
evaluación académica como instrumento de la rendición de cuentas.
Para el primer tema, fundamento de la rendición de cuentas, se describen los elementos
básicos de la rendición de cuentas, se plantea una definición bajo el enfoque institucional de
rendición de cuentas. Para el segundo tema, organización interna de las IPES, se describen los
organismos que conforman las IPES, así como una aproximación en teoría de juegos de la
organización interna de las escuelas de educación superior. Para la evaluación y acreditación
en México, tercer tema, se realiza una aproximación empírica que describe el sistema actual
para el caso México. Para el último tema, se propone una serie de recomendaciones a fin de
someter los sistemas de evaluación y acreditación a la rendición de cuentas, tanto
verticalmente –por los sistemas electorales– como su complemento horizontal –sistema de
vigilancia mutua o división de poderes–. Finalmente se presenta una síntesis de las discusiones
realizadas así como las conclusiones de la investigación.
1. RENDICIÓN DE CUENTAS
A lo largo del capítulo uno, se describe la división de poderes y el sistema de representación
democrático como un sistema de vigilancia mutua1, que da significado al concepto de
rendición de cuentas. Se describe la definición de rendición de cuentas, así como sus
objetivos, elementos, clasificación y supuestos con base en los trabajos de Antonio Crespo2 y
Carlos Ugalde3.
1.1 Fundamentos de la división de poderes: un sistema de
vigilancia mutua
La economía política se fundamenta en una premisa filosófica sobre la naturaleza humana.
Esta premisa nos dice que la mayoría de los seres humanos preferirá satisfacer sus intereses y
ambiciones personales por encima del bienestar social. Se le ha llamado a este supuesto un
“enfoque individualista o realista”4. En otras palabras, el ser humano buscará maximizar su
bienestar, su placer, su satisfacción, su prestigio, su riqueza, su poder y a la vez buscará
minimizar sus costos y pérdidas, y si para ello requiere pasar por encima del interés de los
demás, muy probablemente lo hará5.
El precursor del supuesto de racionalidad es el filosofo Ingles Thomas Hobbes, quien
expone el realismo político del siglo XVII, al señalar la ambición como fuente del conflicto
humano6. Ante tal inseguridad, derivada de la ambición sin límite, lo que sigue es construir un
1 Entre los trabajos clásicos que sustentan el sistema de vigilancia mutua se encuentran: Thomas Hobbes. Leviatán o la materia, forma y poder de una república, 2a. ed., Fondo de Cultura Económica, México, 2001; Montesquieu, Del espíritu de la leyes, duodécima edición, Ed. Porrúa, México, 1998; y A. Hamilton, J. Madison y J. Jay. El federalista, 2ª. ed., Fondo de Cultura Económica, México, 1998. 2 A. Crespo. Fundamentos políticos de la rendición de cuentas, cultura de la rendición de cuentas, Ed. Auditoria Superior de la Federación, México, 2000. 3 C. Ugalde. Rendición de cuentas y democracia, el caso de México, Ed. Instituto Federal Electoral, México, 2002. 4 Crespo, Op. cit., p.13 5 M. Shubik, Teoría de juegos en las Ciencias sociales, conceptos y soluciones, Ed. Fondo de Cultura Económica, México, 1996, p.25. 6 “Es la causa de que si dos hombres desean la misma cosa, y en modo alguno pueden disfrutarla ambos, se vuelven enemigos, y en el camino que conduce al fin tratan de aniquilarse o sojuzgarse uno a otro”, Thomas Hobbes (Op. cit., p.10). Y continúa diciendo: “cada persona, cuando emprende una jornada, se procura armas y trata de ir bien acompañado; cuando va a dormir cierra las puertas; cuando se halla en su propia casa, echa la
RENDICIÓN DE CUENTAS
6
Estado con la fuerza suficiente para poner orden entre los ciudadanos, obligándolos a respetar
los derechos básicos y propiedades, so pena de castigarlos. Es decir, los seres humanos
frenarán su ambición por temor a perder su libertad, sus bienes, o su vida, más que por la
motivación de valores morales o un sentimiento de solidaridad hacia sus semejantes. Por tal
motivo es necesaria la creación de un Estado con poderes coercitivos, para evitar que los
ciudadanos se dañen entre sí7.
Debido a esta serie de premisas o supuestos surge la idea democrática de contener y limitar
el poder del gobernante pues de lo contrario éste podría usarlo para su beneficio personal por
encima del interés colectivo. En otras palabras, el sistema político de una sociedad deberá
prevenir el abuso de poder por parte de sus gobernantes, requerirá garantizar la posibilidad de
hacerlo rendir cuentas, es decir, sancionarlo política o legalmente en caso de incurrir en tales
abusos. Las virtudes morales no conducirán el comportamiento de gobernantes, ministros o
legisladores sino su conveniencia propia o el temor al castigo8. Si los seres humanos en
esencia fueran honestos, no sería necesario el Estado ni las instituciones democráticas9.
llave a sus arcas; y todo esto sabiendo que existen leyes y funcionarios públicos armados para vengar todos los daños que le hagan ¿Qué opinión tiene de sus conciudadanos?…Con todo ello es manifiesto que durante el tiempo en que los hombres viven sin un poder en común que los atemorice a todos, se hayan en la condición o estado que se denomina guerra; una guerra tal que es la de todos contra todos” (Hobbes, Op. cit., pp.102-103). 7 Thomas Apiñe considera que la vida social es benéfica para sus miembros, sin embargo para que funcione requerirá un Estado fuerte: “la sociedad es producto de nuestras necesidades y el gobierno de nuestra maldad; la primera promueve nuestra felicidad positivamente uniendo al mismo tiempo nuestros afectos, el segundo negativamente teniendo a raya nuestros vicios. Una alienta a las relaciones, el otro crea las distinciones. La primera protege, el segundo castiga. La sociedad es, bajo cualquier condición, una bendición; el gobierno, aun bajo su mejor forma no es más que un mal necesario; en la peor es insoportable” (Apiñe, “Common Sense”, 1766, cit. por A. Crespo, Op. cit., p. 16). 8 Por ello Hamilton, uno de los fundadores de la democracia norteamericana, aseguraba: “Si se reconoce que el afán de obtener recompensas constituye uno de los resortes más poderosos de la conducta humana, así como que la mejor garantía de la lealtad de los hombres radica en hacer que su interés coincida con su deber, será imposible que se controvierta esta proposición” (Hamilton, Op. cit., p. 308). 9 Al respecto dice otro de los padres de la democracia norteamericana James Madison: “La ambición debe ponerse en juego para contrarrestar la ambición. El interés debe entrelazase con los derechos constitucionales del puesto. Quizá pueda reprochársele a la naturaleza del hombre el que sea necesario todo esto (la democracia) para reprimir los abusos del gobierno. ¿Pero qué es el gobierno sino el mayor de los reproches a la naturaleza humana?, si los hombres fuesen Ángeles el gobierno no sería necesario. Si los Ángeles gobernaran a los hombres saldrían sobrando lo mismo las contralorías externas que las internas del gobierno. Al organizar un gobierno que ha de ser administrado por hombres para hombres, la gran dificultad estriba en esto: primeramente hay que capacitar al gobierno para mandar sobre los gobernados; y luego obligarlo a que se regule a sí mismo.” (Hamilton, Op. cit., p.220).
RENDICIÓN DE CUENTAS
7
La democracia, con sus pesos y contrapesos, tiene sentido precisamente porque los hombres
tienden a la deshonestidad10. De lo contrario, saldría sobrando la democracia. Por lo cual la
10 Supuesto por el cual las ciencias políticas argumenta la necesidad de instituciones (Fondo 2000, Thomas Hobbes, el Estado, Ed. Fondo de Cultura Económica, México, DF, 200, pp. 3,4). La deshonestidad se define como: “Cualidad o hecho falto de… compostura, moderación, recato, pudor, decoro, modestia” (Diccionario, nuevo espasa ilustrado 2001, Ed. Espasa Calpe, España, 2001). Cabe aclarar que no se pretende realizar discusiones de tipo ético. Fernando Savater hace una distinción entre asuntos de carácter político y ético: “La ética no se centra en la prevención y castigo de los delitos, ni en proporcionar legitimaciones para tales coacciones (por otra parte necesarias), ni siquiera en elaborar razonamientos sobre lo colectivamente reprobable... Para la conciencia ética lo malo no es «aquello que puede ser sancionado» sino «lo propio de mí»… En el campo de lo político se incluyen las valoraciones sobre las actividades encaminadas a la orientación deliberada… de la vida en común en una sociedad, el ordenamiento jerárquico de su toma de decisiones y a cómo vehicular la participación activa en ellas de los socios, el uso de la violencia legitima o legitimada… La política es el reino de la sanción, de la amenaza persuasiva, de la disuasión terrorífica (Leviatán estatal) y de la imposición por la fuerza” (Fernando Savater, Diccionario filosófico, Ed. Planeta, México, DF, 1999, p. 144). Ahora bien, se señalan algunos argumentos que sostienen la tendencia a la deshonestidad que han servido de base para los estudios en ciencias políticas: Thomas Hobbes, considerado padre de la ciencia política, dice acerca de la condición natural del Género Humano: “La naturaleza ha hecho a los hombres tan iguales…que, si bien un hombre es, a veces, evidentemente, más fuerte de cuerpo o más sagaz de entendimiento que otro, cuando se considera en conjunto, la diferencia entre hombre y hombre no es tan importante que uno pueda reclamar… un beneficio cualquiera al que otro pueda aspirar como él… Esta es la causa de que si dos hombres desean la misma cosa, y en modo alguno pueden disfrutarla ambos, se vuelven enemigos, y el camino que conduce al fin… tratan de aniquilarse o sojuzgarse uno a otro… Así hallamos en la naturaleza del hombre tres causas principales de discordia. Primera, la competencia; segunda, la desconfianza; tercera, la gloria” (Hobbes, Op. cit. pp. 100-102). Han existido pensadores que se oponen a las ideas de Hobbes, como es el caso de Rousseau: “De todos los autores cristianos… es el único que ha visto bien el mal y el remedio; que se ha atrevido a proponer reunir las dos cabezas del águila (principado y clero) y reducir todo a una unidad política, sin lo cual jamás estará bien constituido ningún Estado ni gobierno… Lo que ha hecho odiosa su política no es tanto lo que hay de horrible y falso en ella cuanto lo que encierra de justo y cierto” (Jean Jacques Rousseau, Contrato social, título original Du contract social [1762], trad. Fernando de los Ríos, séptima ed., Espasa Calpe, Madrid, España, 2000, p. 163). Como un buen salvaje, dice Rousseau, “el hombre ha nacido libre, sin embargo por todas partes se encuentra encadenado” (Rousseau, Op. cit., p. 37) y declara allí ignorar cómo el hombre perdió la libertad primaria del estado de naturaleza, pero si cree poder resolver que puede legitimar ese cambio: “El más fuerte no es nunca bastante fuerte para ser siempre el señor, si no transforma su fuerza en derecho y la obediencia en deber” (Rousseau, Op. cit., p. 40). Nietzsche comenta sobre Rousseau: “Hombres como Rousseau utilizan sus habilidades, sus lagunas, sus faltas, como un depósito de desperdicio para su talento. Si éste se lamenta de la corrupción y de la decadencia de la sociedad como de una funesta consecuencia de la civilización, hay en el fondo de ello una experiencia personal” (Friedrich Nietzsche, “humano demasiado humano”, obras inmortales, tomo 4/4, compendio de obras de Nietzsche, trad. Enrique Eidesltein, Miguel Ángel Garrido y Carlos Palazón, Ed. Edicomunicación, España, Barcelona, 2000, p. 1728). Existen otros autores que sugieren que el ser humano, en su mayoría, tiende a la deshonestidad: Maquiavelo, “De los hombres puede decirse en general que son ingratos, volubles, simuladores y disimulados, que huyen de los peligros y están habidos de ganancias… Además los hombres vacilan menos en cometer ofensa al que se hace amar que al que se hace temer y como el amor se mantiene por un vínculo de gratitud, ese vínculo es roto en cualquier ocasión que se considere de utilidad, porque los hombres son perversos. En cambio el temor se mantiene por el miedo al castigo“(Nicolás Maquiavelo, El príncipe, título original: Il principe, trad. Roberto Raschella, Ed. Losada, México, DF, 1998, p.120); Montesquieu, “La libertad verdadera no estriba en que nadie mande, sino en estar mandados por los iguales. En la naturaleza los hombres nacen iguales; pero esa igualdad no se mantiene. La sociedad se la hace perder y sólo vuelven a ser iguales por las leyes” (Op. cit., p. 76); Montaigne, “Es preciso constreñir al hombre y sujetarlo en las barreras del orden. El mísero no cuida de saltar, en efecto, más allá”, y continua, “No hay bestia en el mundo tan terrible para el hombre como el hombre mismo” (Michael de Montaigne, Ensayos, Ed. Océano, México, DF, 1999, pp. 21, 190); Hamilton y Madison (Op. cit., pp. 220, 320); Ikram Antaki, “El poder es hijo de la
RENDICIÓN DE CUENTAS
8
democracia, con sus controles institucionales, lejos de otorgar una confianza plena de los
ciudadanos hacia sus gobernantes, manifiesta su desconfianza, de la misma forma en que la
constitución de un Estado con poderes coercitivos refleja la desconfianza mutua que prevalece
entre los ciudadanos.
La división de los poderes estatales en tres partes esenciales –ejecutivo, legislativo y
judicial– constituye uno de los ejes centrales de la democracia política, pues es a través de esta
organización divisoria del poder que es posible gobernar con responsabilidad.
Ante el dilema de “vigilar al vigilante” se creó una solución tecnológica con base en un
sistema circular, en donde el vigilante uno es monitoreado por el dos y tres; de igual forma, el
vigilante dos es monitoreado por uno y tres, y finalmente el vigilante tres es monitoreado por
el uno y dos11. La idea central consiste en dotar al jefe de gobierno (presidente) de suficiente
poder como para tomar decisiones que puedan ser aplicables a la comunidad. El titular del
poder ejecutivo será monitoreado por una asamblea de representantes (diputados y senadores),
con ciertas facultades para modificar la ley que los gobierna o modificar las leyes del
ejecutivo. Además, un tercer poder (Poder Judicial) tendrá facultades para supervisar que las
decisiones emanadas de los otros dos poderes se mantengan dentro de un marco legal
previamente establecido (la constitución)12. Es indispensable que el poder judicial sea
depredación; somos animales, y somos depredadores. Las estructuras que le hemos agregado (Instituciones) son el reflejo de nuestra humanidad, que no borran nuestra animalidad primera, sino que la enmarca” (Ikram Antaki, El manual del ciudadano contemporáneo, colección: Ariel, Ed. Planeta mexicana, México, DF, 2000, p. 277). 11 Crespo, Op. cit., p.29. 12 Dice Montesquieu, “En cada Estado hay tres clases de poderes: el poder legislativo, el poder ejecutivo de las cosas relativas al derecho de gentes, y el poder ejecutivo de las cosas que dependen del derecho civil” y continua diciendo “la libertad política de un ciudadano es la tranquilidad de espíritu que proviene de la confianza que tiene cada uno en su seguridad ; para que esta libertad exista, es necesario un gobierno tal que ningún ciudadano pueda temer a otro” (Montesquieu, Op. cit., p. 104). Antonio Crespo dice que “El primer paso para la instauración de un régimen democrático supone el equilibrio de poderes entre dos o mas fuerzas que, al no conseguir una sobre la otra, deciden pactar normas equitativas para regular el acceso y ejercicio de poder" p.26. Así lo percibió F. Nietzsche: “La justicia, la equidad, tiene origen en los hombres más o menos igualmente poderosos... Es a saber que aquí donde no hay poder claramente reconocido como predominante y donde una lucha no conduciría sino a daños recíprocos sin resultados, nace la idea de un acuerdo y de discutir las pretensiones de una y otra parte: el carácter del trueque es el carácter inicial de la justicia. Se da a cada cual lo que quiere tener, de modo que en adelante sea suyo, y en cambio, se recibe el objeto del propio deseo. La justicia es, pues, una compensación y un trueque en la hipótesis de una potencia aproximadamente igual; y así es también cómo originalmente la venganza pertenece al reinado de la justicia y es un cambio” (Friedrich Nietzsche, “humano demasiado humano”, obras inmortales, tomo 4/4, compendio de obras de Nietzsche, trad. Enrique Eidesltein, Miguel Ángel Garrido y Carlos Palazón, Ed. Edicomunicación, España, Barcelona, 2000, pp. 1548, 1549).
RENDICIÓN DE CUENTAS
9
independiente de los otros dos poderes, a fin de garantizar la libertad de todos los
ciudadanos13.
Por consiguiente la democracia, con su característico diseño institucional permite vigilar la
acción de los gobernantes. No exige la participación intensa y constante de los ciudadanos,
sino la de unos pocos que están ubicados en ciertas instituciones políticas. Son las élites
políticas, enfrentadas por la competencia por el poder y divididas por convicciones ideológicas
y programáticas, las que en lo fundamental ejercen vigilancia sobre si mismas. Estas élites se
encuentran en diferentes organismos e instituciones políticas; conforman los poderes
ejecutivo, legislativo y judicial, forman partidos políticos, constituyen organizaciones cívicas,
dirigen colegios profesionales, cámaras y sindicatos con intereses propios y nutren las
secciones políticas de los diferentes medios de comunicación14 (Diagrama 1).
Diagrama 1. Sistema circular de vigilancia mutua15
PODER EJECUTIVO
PODER LEGISLATIVO PODER JUDICIAL
FUERZAS DE ORDEN PARTIDO A PARTIDO B
PRENSA Y MEDIOS
Uno de los principales mecanismos que caracterizan el sistema democrático es la elección de
los gobernantes, con el cual se sustenta el sistema representativo. De esa manera, la ciudadanía
es incorporada en el complejo sistema de “vigilancia mutua”, sistema que favorece la
rendición de cuentas de todos los miembros hacia todos los demás. Provee la posibilidad de 13 Dice Hamilton que “no hay libertad, si el poder de juzgar no esta separado de los poderes ejecutivo y legislativo” (Op. cit., p.331). 14 Crespo, Op. cit., p.57. 15 Loc. cit.
CIUDADANOS Y ELECTORES GRUPOS DE PRESIÓN
ORGANIZACIONES CÍVICAS
Instituciones Rendición de cuentas y Acceso a la información
RENDICIÓN DE CUENTAS
10
elección de manera latente, como un impulso básico al régimen democrático, que no le exige
demasiado tiempo o esfuerzo por parte de la ciudadanía.
Este modelo no expresa en ningún sentido motivaciones altruistas o sentimientos de alta
moralidad o solidaridad humana, lo que se expresa es un límite institucional para que la
búsqueda desaforada de los intereses y ambiciones egoístas y particulares de los miembros de
la sociedad no lleven a un brutal despotismo, ni a un descontrolado anarquismo16.
1.2 Rendición de cuentas
El termino “rendición de cuentas” es una traducción de la palabra anglosajona accountabilty,
que en inglés significa “responsabilidad de la que hay que dar cuenta“17. El término de
rendición de cuentas se ha confundido con varios conceptos entre los que se encuentran
“responsabilidad política18”, “responsividad19” o “sensibilidad política”, “control”,
“fiscalización20” y “transparencia21”. La confusión de tales términos podría deberse que son
solo una parte de la rendición de cuentas22.
En esta sección, se describe en una forma detallada el concepto de rendición de cuentas, se
describen sus objetivos, sus elementos y supuestos que se deben cumplir por definición.
1.2.1 Definición
Bajo el enfoque institucional Carlos Ugalde nos proporciona, en su definición de rendición de
cuentas, una síntesis de trabajos realizados por diversos investigadores: “La rendición de 16 Ibid, p.23. 17 Patrick Goldsmith y Ángel Pérez. Diccionario Oxford Escolar, Ed. Oxford University Press, Great Britain, 1997, p.317. 18 Responsabilidad política: “Se puede ser responsable de algo sin ser responsable ante alguien” (Ugalde, Op. cit., p.15). 19 Responsividad: Del término ingles responsiveness y que también se traduce como sensibilidad política. La responsividad se refiere a la sensibilidad de un gobierno para reaccionar oportunamente a las preferencias, críticas o demandas de la sociedad (Loc. cit.). 20 Control y Fiscalización son términos que se confunden con la rendición de cuentas, aunque son mecanismos para supervisar los actos de gobierno, no implica la obligación de los gobernantes para informar de manera periódica de sus decisiones (Ibid, p.16). 21 La transparencia es un instrumento de un sistema global de rendición de cuentas, sin embargo sería impreciso usarlo como sinónimo del mismo. La transparencia es un elemento que abre la información de las organizaciones políticas y burocráticas al escrutinio público sin que esto implique una rendición de cuentas a un destinatario específico (Ibid, p.17). 22 Ibid, p.16.
RENDICIÓN DE CUENTAS
11
cuentas se define como la obligación permanente de los mandatarios o agentes para informar a
sus mandantes o principales de los actos que llevan a cabo como resultado de una delegación
de autoridad que se realiza mediante un contrato formal o informal y que implica sanciones en
caso de incumplimiento. Los mandantes o principales supervisan también a los mandatarios o
agentes para garantizar que la información proporcionada sea fidedigna”23.
En esta definición se observan varios elementos importantes: 1) Delegación, la rendición de
cuentas implica delegación de autoridad y responsabilidad de un sujeto “A” llamado mandante
o principal a otro sujeto “B” llamado mandatario o agente. 2) Representación, la delegación de
autoridad significa que el agente (sujeto B) representa al principal (sujeto A) y actúa en su
nombre, por lo que debe rendirle cuentas de todo lo que decide y hace en su nombre.
3) Responsabilidad mutua, la rendición de cuentas implica una responsabilidad dual. Por un
lado, la obligación permanente del agente (B) para ofrecer información detallada de sus actos
a su principal (A); y, por el otro, la capacidad y derecho del principal para monitorear las
acciones del agente, detectar posible incumplimiento y sancionarlo. 4) Sanciones, cuando la
rendición de cuentas muestra que el agente (B) incumplió sus responsabilidades, el principal
(A) tiene mecanismos para imponerle castigos y sanciones. 5) Contrato, la delegación de
autoridad del principal al agente implica algún tipo de contrato, ya sea de carácter informal a
través de acuerdos verbales o sociales, o de carácter formal a través de leyes y reglas escritas.
En el primer caso el contrato informal implica sanciones informales (rechazo comunitario,
pérdida de confianza, destierro social, entre otras), mientras que en el segundo caso las
sanciones son formales (sanciones administrativas y/o penales)24.
1.2.2 Elementos y objetivos
La rendición de cuentas deberá cumplir ciertos supuestos, descritos por Antonio Crespo25, de
tal forma que pueda hablarse de la existencia de una democracia política eficaz: A) Que todos
los gobernantes, en todos los niveles, estén sujetos a la rendición de cuentas. En una
23 Ibid, p.14. 24 Douglass North. Instituciones, cambio institucional y desempeño económico, título original: Institution, institucional change and economic performance (1990), trad. Agustín Bárcena, Ed. Fondo de Cultura Económica, México, 2001, pp.54-75. Y José Ayala. Instituciones y economía. Una introducción al neoinstitucionalismo económico, Ed. Fondo de cultura económico, México, 1999, p.55-81. 25 Crespo, Op. cit., p.8.
RENDICIÓN DE CUENTAS
12
democracia quien tiene más poder tiene mayor responsabilidad política. Es decir, el más
poderoso con mayor razón debe poder ser llamado a cuentas por sus decisiones. B) La
rendición de cuentas debe discurrir de abajo hacia arriba, es decir, son las propias instituciones
representativas, los ciudadanos y los tribunales, los que deben poder llamar a cuentas a los
gobernantes en distintos niveles, incluyendo al jefe de gobierno. De no fluir la rendición de
cuentas de abajo hacia arriba, sino a la inversa, entonces el jefe de gobierno sería impune. C)
En una democracia las instituciones políticas tendrán la capacidad de llamar a cuentas a los
gobernantes, pero de manera pacífica.
La rendición de cuentas (accountability) proporciona información al ciudadano interesado
acerca de la eficiencia de las organizaciones públicas que deben cumplir objetivos explícitos
de las instituciones (Leyes); por tanto, la rendición de cuentas está conformada por tres figuras
institucionales elementales: 1) Evaluación (interna y externa) de las Organizaciones públicas;
2) Publicación de los resultados de la evaluación; y 3) Mecanismos de recompensa y castigo
de los ciudadanos hacia el administrador público. Las tres figuras institucionales para la
rendición de cuentas se conforman en un sistema de poderes circular, sistema al que se le ha
llamado contrapesos. En el caso de México contamos con tres poderes importantes, el
ejecutivo, el legislativo y el judicial, cada uno de los cuales cuenta con mecanismos de
vigilancia hacia los otros dos poderes. La rendición de cuentas está dirigida a evaluar la
honestidad de los administradores públicos, así como de la eficacia de su trabajo26. Ahí están
sintetizados los tipos de responsabilidad gubernamental que se han descrito: la legal, relativa a
la honestidad, y la política, asociada a la eficacia27.
En la ciencia política neoinstitucional se ha desarrollado un marco analítico denominado
modelo agente-principal que implica el proceso de delegación y la rendición de cuentas que lo
acompaña28. Este modelo ha sido estudiado por varios académicos especialistas en teoría de
juegos29. Este juego trata de una relación entre un sujeto (llamado principal) que delega a otro
26 Crespo, Op. cit., p.8. 27 “Un buen gobierno implica dos cosas: primero, fidelidad a su objeto, que es la felicidad del pueblo; segundo, un conocimiento de los medios que permitan alcanzar mejor ese objeto… y lo que merece especial beneplácito (de la segunda condición) es que provee de un modo que aumenta la seguridad de la primera condición”, A. Hamilton (Op. cit., p. 264). Dice Montesquieu: “Cuando los diputados representan a la masa del pueblo tienen que dar cuenta de sus actos y sus votos a sus representados” (Montesquieu, Op. cit., p.105). 28 Ugalde, Op. cit., p.19. 29 Eric Rasmusen. Juegos e información. Una introducción a la teoría de juegos, Ed. Fondo de Cultura Económica, México, 1996, p. 195; y Martin Shubik en sus dos trabajos: Economía Política, un enfoque desde el
RENDICIÓN DE CUENTAS
13
sujeto (llamado agente) autoridad para ejecutar actos en su nombre. A cambio de esa
delegación, el agente se compromete a rendirle cuentas (señales) al principal, quien cuenta con
la facultad para sancionarlo en caso de incumplimiento o a removerlo del cargo en caso de un
bajo rendimiento. Uno de los aspectos más importantes en este juego es el de la información
asimétrica existente generalmente entre el principal y el agente30. La información asimétrica
puede producir problemas en la relación entre el principal y el agente, pues el agente tiene
incentivos para desviarse del mandato del principal y actuar en su propio beneficio. Para
solucionar los problemas de comportamiento “oportunista”, se han desarrollado algunas
respuestas que buscan mitigar el oportunismo de los agentes frente a sus principales, de los
cuales el más importante por su efectividad es la rendición de cuentas31.
Para que el principal sea capaz de ofrecer incentivos a sus agentes cuando cumplen su
mandato y sancionarlos cuando no lo hacen, es preciso contar con sistemas de rendición de
cuentas que por un lado, obliguen al agente a reportar detalladamente al principal de sus actos
y resultados y, por otro lado, doten al principal de mecanismos para monitorear el desempeño
del agente. Finalmente, el principal debe de contar con castigos para sancionar a los agentes
que no cumplieron adecuadamente su mandato. Sin sanciones, los principales son impotentes
frente a sus agentes. En materia política, los castigos (formales e informales) incluyen
sanciones penales, administrativas, desafueros y el castigo electoral en las urnas durante la
siguiente elección.
1.2.3 Rendición de cuentas horizontal y vertical
La rendición de cuentas es un concepto global que acepta clasificaciones de acuerdo a diversos
criterios. La clasificación más sugerente sobre rendición de cuentas fue elaborada por
Guillermo O’Donnell32, que la divide en horizontal y vertical.
La rendición de cuentas horizontal se refiere a la existencia de agencias estatales con
autoridad legal para emprender acciones punitivas, en relación con actos u omisiones ilegales
punto de vista de la teoría de juegos, Ed. Fondo de cultura económica, México, 1992, p.613; y Teoría de juegos en las Ciencias sociales. Conceptos y Soluciones, Ed. Fondo de cultura económica, México, 1996, p. 367. 30 Rasmusen, Op. cit., pp.195-199. 31 Ibid, pp.171-185; y Ayala, Op. cit., pp.167-172. 32 Guillermo O´Donnell . “Further Thoughts on Horizontal Accountability”, 2000, p. 7, cit. por Ugalde, Op. cit., p.27.
RENDICIÓN DE CUENTAS
14
de otros agentes o agencias del Estado33. Esta vía de rendición de cuentas supone la vigilancia
de los órganos del Estado por parte de otras instituciones, también estatales, dotadas de
autonomía para ejercer funciones de fiscalización. Los poderes Ejecutivo, Legislativo y
Judicial, en los diferentes ámbitos de gobierno, deben rendirse cuentas entre sí y frente a otras
instituciones autónomas cuya tarea es revisar su comportamiento. La rendición es horizontal
en tanto se desarrolla entre instituciones del mismo nivel jerárquico, pero independientes entre
sí.
En la rendición de cuentas horizontal, los poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, además
de cumplir sus funciones propias (ejecutar las leyes y llevar a cabo un programa de gobierno;
crear y modificar las leyes, y velar por la legalidad de los actos y el cumplimiento de las leyes,
respectivamente), tienen también la responsabilidad de fiscalizarse mutuamente con base en el
principio de pesos y contrapesos34. Si algún poder, teórica y constitucionalmente, tuviera
facultades para regular el ejercicio de los otros poderes, el principio de pesos y contrapesos se
debilitaría y la rendición de cuentas horizontal sería unidireccional y terminaría por facilitar la
arbitrariedad y la discrecionalidad del poder más fuerte, lo mismo tratándose del Ejecutivo que
del Legislativo35.
La vigilancia mutua entre los poderes Ejecutivo y Legislativo requiere, en ocasiones, la
intervención del Poder Judicial, el cual está facultado constitucionalmente para interceder
cuando surgen conflictos entre poderes. Los recursos de que disponen el Ejecutivo y el
Legislativo ante el Poder Judicial en México son dos: las controversias constitucionales y las
acciones de inconstitucionalidad36. El primero consiste en resolver conflictos suscitados entre
diferentes instituciones públicas (poderes Ejecutivo y Legislativo, entre la Federación y los
estados o municipios). El segundo recurso es una forma de revisión judicial; se trata de un
33 Ugalde, Op. cit., p.27. 34 La pregunta ¿quién vigila al vigilante? Encuentra parcialmente respuesta en la rendición de cuentas horizontal. Se ha expresado como el viejo juego infantil de la piedra, el papel y las tijeras. El modelo es: A>B, B>C, C>A. “Dicho de otra manera, la piedra vence a las tijeras, éstas vencen al papel, y el papel vence a la piedra. Se forma un círculo en el cual nadie logra imponerse sobre los demás. De manera similar opera la relación entre los tres poderes de gobierno. La similitud descansa en el resultado: en ambos casos nadie se impone sobre los demás y ello produce un balance” (Ibid, p.28). 35 Montesquieu, Op. cit., pp. 104-107. Para Antonio Crespo, “un Ejecutivo fuerte en exceso, lleva a los linderos del absolutismo. En cambio, un poder Legislativo dotado de más poder que su contraparte ejecutiva, llevará en un plazo relativamente breve a una situación de parálisis e ingobernabilidad. En este último caso un jefe de gobierno contará con tan poco poder que no puede ejercerlo con eficacia” (Op. cit., p.30). 36 Ugalde, Op. cit., p.29.
RENDICIÓN DE CUENTAS
15
instrumento promovido por alguna de las cámaras del Congreso en contra de leyes federales o
tratados internacionales. Mediante ambos recursos el Poder Judicial contribuye a la protección
de la soberanía de las diferentes instituciones del Estado y a la salvaguarda del Estado de
derecho y la rendición de cuentas. Pero la democracia horizontal –con distribución del poder,
agencias públicas para la fiscalización y supervisión mutua entre poderes– es insuficiente para
asegurar transparencia, responsabilidad y legalidad en las acciones de gobierno37. El voto de
los electores, así como la labor de las agrupaciones ciudadanas y de los medios de
comunicación son instrumentos que complementan la rendición de cuentas horizontal para el
propósito de que el gobierno rinda cuentas. Se trata de la segunda vertiente, la rendición de
cuentas vertical.
La rendición de cuentas vertical describe una relación entre desiguales: La rendición
burocrática en la que un superior jerárquico trata de controlar a sus subordinados, o bien, la
rendición electoral en la cual los votantes juzgan y vigilan a los representantes. De acuerdo
con la clasificación de O’Donnell38, la rendición de cuentas vertical se divide en dos: la
electoral y la social vertical.
La primera se refiere a las elecciones como mecanismo para estimular la responsabilidad de
los gobiernos. Aunque el voto ciudadano carece de efectos vinculantes y de sanciones en caso
de que un gobernante no cumpla sus promesas de campaña, sirve para advertir a los
gobernantes y legisladores que un ejercicio incorrecto de la función pública tiene
consecuencias y ello tiende a estimular la responsabilidad del gobierno. Los electores
(votantes-consumidores) pueden ejercer sanciones al no reelegir al partido en el gobierno o
castigar a un representante negándole un segundo periodo39. Ese mecanismo bien establecido
lo constituyen los comicios electorales regulares, universales, imparciales, creíbles y
competitivos.
37 Dice Montesquieu: “Como en un Estado libre todo hombre debe estar gobernado por sí mismo, sería necesario que el pueblo en masa tuviera el poder legislativo; pero siendo esto imposible... es menester que el pueblo haga por sus representantes lo que no puede hacer por si mismo… La mayor ventaja de las representaciones electivas es que los representantes son capaces de discutir las cuestiones. El pueblo no es capaz; y este es, precisamente, uno de los mayores inconvenientes de la democracia”; al continuar Montesquieu da la solución, “Cuando los diputados representan a la masa del pueblo tienen que dar cuenta de sus actos y sus votos a sus representados” (Montesquieu, Op. cit., p.105). 38 Guillermo O´Donnell. “Further Thoughts on Horizontal Accountability”, 2000, p. 7, cit. por Ugalde, Op. cit., p.31. 39 “Las promesas del Ejecutivo son mucho más creíbles si existe un mecanismo bien establecido para sacar al gobierno en la siguiente elección en caso de fallar a sus promesas” (Ugalde, Op. cit. p.31).
RENDICIÓN DE CUENTAS
16
¿Quién vigila al vigilante?, expresión que sintetiza el problema teórico de la rendición de
cuentas, encuentra en el sufragio electoral parte de su respuesta. La estructura vertical y rígida
de la burocracia explica cómo se delegan obligaciones y se piden cuentas sobre las acciones
relacionadas con el desempeño laboral. Pero la estructura piramidal del gobierno termina por
depositar en una sola persona la comandancia última, en la cual no hay jefe ulterior. Esa
posición es la jefatura de gobierno, encargada a un presidente o primer ministro. Surge
entonces la cuestión sobre quién vigila a ese jefe. La respuesta, además de los pesos y
contrapesos de la separación de poderes, descansa en el voto ciudadano. Si el presidente o
primer ministro actúan irresponsablemente, el elector tiene la facultad de colocar a otro partido
en el gobierno en la siguiente elección. Y si la reelección al frente del gobierno es una
posibilidad constitucional, el voto se fortalece como incentivo negativo para obligar al
gobierno a sujetarse al marco legal. El elector es el vigilante último.
La otra vertiente de la rendición de cuentas vertical, llamada social vertical, está
conformada por las agrupaciones ciudadanas y los medios de comunicación. A diferencia del
sufragio electoral, este mecanismo descansa en medidas basadas en la crítica moral y pública.
Exhibir y descalificar al gobierno por determinadas acciones constituyen el cuerpo de la
sanción. Esas sanciones se pueden transformar en un castigo en las urnas. O bien, pueden
detonar procesos de fiscalización por el Congreso o el Poder Judicial hasta concluir incluso en
una sanción penal o administrativa, propia de la rendición de cuentas horizontal40.
La rendición de cuentas social vertical incluye diversas acciones, exhibe el mal manejo del
gobierno, introduce a través de sus representantes reformas de ley, o bien influye en ciertas
decisiones de política pública implementadas por el gobierno. Para la promoción de estas
acciones, los medios de comunicación, las organizaciones y movimientos sociales promueven
mecanismos legales para la vigilancia de la política pública41. De esta manera, los mecanismos
de rendición de cuentas vertical pueden estimular la posterior activación de mecanismos de
rendición de cuentas horizontal. A diferencia de la rendición de cuentas horizontal, en la cual
la fiscalización tiene sanciones vinculantes penal o administrativamente, la rendición de
cuentas vertical sólo cuenta, en primera instancia, con sanciones morales o simbólicas. No hay
multas económicas ni encarcelamientos. Las organizaciones sociales y los medios de
40 Ugalde, Op. cit., p.32. 41 Loc. cit.
RENDICIÓN DE CUENTAS
17
comunicación realizan investigaciones, pronunciamientos y juicios dirigidos a exhibir al
servidor público que ha faltado a la honestidad, a la transparencia, o ha atentado en contra de
la libertad. Sin embargo, ambos sistemas de rendición de cuentas, el horizontal y el vertical,
son complementarios. Las acciones legales y administrativas son fundamentales para prevenir,
sancionar y, eventualmente, reparar el daño ocasionado por un acto ilícito o corrupto. Y las
acciones de rendición de cuentas vertical pueden detonar en un periodo posterior la vigilancia
horizontal.
1.2.4 Costos de información
Cualquier sistema de rendición de cuentas enfrenta un problema derivado de los altos costos
de información que implica su funcionamiento. La vigilancia implica costos de tiempo y
dinero: adquirir información, procesarla y corroborarla. Con frecuencia, esos costos de
información son muy elevados. En México, por ejemplo, la Secretaría de la Función Publica
(SFP) ejerce un presupuesto anual de cientos de millones de pesos y en su nómina aparecen
cientos de empleados y auditores. Invierte millones de horas-hombre en auditorías, visitas
domiciliarias, procesos administrativos y penales, difusión pública, entre otros. Todos éstos
constituyen costos de información para vigilar a la burocracia. La Cámara de Diputados
también invierte cantidades extraordinarias de tiempo en comparecencias, investigaciones,
auditorías y discusiones para vigilar al Ejecutivo. El presupuesto de la Auditoría Superior de la
Federación es el reflejo más fiel de los costos de información que asume el Congreso para
llamar a cuentas al Ejecutivo. Finalmente, el Ejecutivo también invierte recursos humanos y
financieros para informar al Congreso y a la opinión pública de sus actos: informes de
gobierno, informes periódicos, elaboración de la cuenta pública, entre otros42.
Los países como México, han seguido con frecuencia la ruta más ineficaz y costosa para
que sus gobiernos rindan cuentas. Se han creado innumerables controles administrativos para
limitar la corrupción, pero esos controles internos sólo han dado lugar a altos costos
burocráticos y administrativos y, en ocasiones, han generado más corrupción43. Cuando la
42 Ugalde, Op. cit., p.23. 43 C. Ugalde dice al respecto: “Los economistas neoclásicos han mostrado cómo la sobre-regulación burocrática sólo crea más espacios para la corrupción, porque al haber más trámites que cumplir, más oficios que llenar, más
RENDICIÓN DE CUENTAS
18
rendición de cuentas es asumida por las élites políticas y burocráticas, su costo se eleva y se
concentra en el presupuesto público con resultados magros. Por ello, se debe descentralizar la
rendición de cuentas para disminuir su costo y elevar su eficiencia.
En algunos países latinoamericanos se ha optado más por colocar carros de bomberos en
cada esquina44 en lugar de involucrar a la sociedad en la labor de vigilar el desempeño de sus
gobiernos y activar alarmas cuando haya indicios de corrupción y comportamiento
oportunista. Pero para que la sociedad pueda detectar el humo y activar las alarmas, es
indispensable que los vecinos puedan observar el humo y activar la alarma. Y ese es el mayor
problema de países, como México, en los que sus gobiernos son opacos porque su información
es inaccesible, restringida y, con frecuencia, los funcionarios no están obligados a
proporcionarla.
1.3 La corrupción en la administración pública
La corrupción es una conducta presente en nuestras sociedades. No es exclusiva de un país,
partido, profesión o grupo, sino que aparece en diversos ámbitos sociales. Se produce por la
combinación de dos factores: el desvío de los valores éticos en la conducta de algunos
individuos y una situación propicia45.
Entender el origen de las conductas de corrupción, está relacionado con el estudio y
entendimiento del funcionamiento mismo de las sociedades y sus organizaciones: sus reglas,
procedimientos y conductas, moral y ética pública; la eficacia de las medidas e instrumentos
correctivos, así como la identificación y aplicación de las herramientas y los instrumentos
preventivos idóneos. Entender y combatir la corrupción es una actividad enfocada al diseño e
implementación de políticas públicas.
reportes que entregar y más obstáculos que evadir, surgen burócratas que lucran con esa tramitología para exentar de esos trámites a otros burócratas que pagan sobornos y dádivas para evadir el control” (Op. cit., p.24). 44 La analogía de las alarmas de detección de fuego y los carros de bomberos, para combatir los incendios, se describe como una ciudad que tiene dos opciones: estacionar un carro de bomberos en cada esquina para que al primer indicio de humo acuda el carro más cercano y apague el siniestro; o bien, colocar una alarma de incendio en cada esquina para que los vecinos la activen en caso necesario. En el primer caso, el costo de apagar fuegos es absorbido por el gobierno y su monto puede ser altísimo. En el segundo caso, el costo es compartido por el gobierno que instala alarmas y por la sociedad que detecta indicios de fuego y activa la alarma en caso de peligro. Es claro que las alarmas constituyen la solución menos onerosa y más eficiente (Ugalde, Op. cit., p.24). 45 José López. Corrupción y cambio. Ed. Fondo de Cultura Económica, México, 1998, p.1.
RENDICIÓN DE CUENTAS
19
1.3.1 Definición
Desde una perspectiva general José Octavio López da la siguiente definición: “La corrupción
es la violación de una obligación por parte de alguien con capacidad de decisión, para obtener
un beneficio individual que no se deriva funcionalmente de la posición que ocupa”46. De esta
definición, se encuentran formas de corrupción en cualquier esfera de la sociedad, así sea
pública o privada: en prácticas académicas, deportivas, religiosas, entre otras.
El problema de la corrupción se localiza en los beneficios a individuos o grupos, que
obtienen a cambio de un engaño que la sociedad finalmente paga. De hecho, el carácter dañino
de la corrupción se percibe mejor desde la perspectiva de la sociedad en su conjunto. La
corrupción es perniciosa porque la suma de sus costos, incluyendo aquellos externos que
impone a todos los miembros de la sociedad, es generalmente mayor a los beneficios que
reciben los involucrados47. Este resultado es una consecuencia de la severidad de sus costos
externos: la corrupción debilita las instituciones, desperdicia recursos, desalienta la inversión
extranjera y doméstica, retarda el crecimiento económico de un país y mina la gobernabilidad
y la confianza ciudadana.
Para entender mejor el fenómeno, se le debe dividir en partes para evaluar sus efectos en
los distintos ámbitos en que ocurre. Dentro de la corrupción pública se encuentra la de índole
política y la administrativa48. Atendiendo a esta clasificación, la corrupción que corresponde al
aspecto político sería más grave, ya que comprende la esfera donde se definen los asuntos que
conciernen o afectan a los miembros de toda una comunidad. La corrupción administrativa,
por su parte, engloba el conjunto de situaciones relacionadas con las violaciones normativas y
los abusos que comete un servidor público en beneficio propio o de terceros. Además, en las
interacciones entre servidores públicos y particulares, incluye las transacciones que se realizan
tanto al interior del aparato gubernamental como al exterior.
46 López, Op. cit., p.29. 47 Ibid, pp.20-22. 48 Ibid, pp.29-34.
RENDICIÓN DE CUENTAS
20
1.3.2 Elementos de la corrupción administrativa
José Octavio López propone un esquema para clasificar las diversas formas de la corrupción.
En este esquema existen tres factores que distinguen a la corrupción: aparición de monopolios
protegidos, con operación discrecional y la imposibilidad de llamarlos a rendir cuentas49.
A partir de estos factores el mismo José López50 describe cuatro tipos de corrupción:
1) Formas de corrupción eventual: En estas prácticas, los agentes cuentan con un cierto grado
de discrecionalidad y autoridad que les permite actuar de manera casi individual, ya que sus
actos requieren poca supervisión. Ejemplos de este comportamiento se pueden encontrar en
actos administrativos, operaciones financieras o compras gubernamentales, por montos
relativamente menores, en las que un servidor público busca obtener una ganancia inusual y
extraordinaria. 2) Formas de corrupción en ventanillas: Requiere cierto grado de organización,
se presenta en ocasiones en ventanillas de atención al público. En estas situaciones se repiten
frecuentemente los mismos procesos, por lo que las practicas de corrupción son similares y
relativamente estables, la mayoría de las veces ocurre en niveles relativamente bajos de la
organización. 3) Prácticas de corrupción en procesos de contratación gubernamental: Este tipo
de prácticas suelen tener modalidades diversas y complejas en comparación con las anteriores.
Los contratos que se celebran entre el Estado (el comprador) y una persona física o moral
(proveedor o contratista) pueden generar el pago de montos indebidos. 4) Formas de
corrupción sistemática: Este tipo de corrupción llega a generar organizaciones paralelas a las
formales que articulan y supervisan actividades ilícitas. La reiteración de formas eventuales o
el desarrollo de prácticas sistemáticas, pueden resultar en la aparición de formas coordinadas y
permanentes de corrupción.
La clasificación de formas de la corrupción, se entiende con variables como la frecuencia
con que ocurre y la complejidad de su organización. El estudio de esta clasificación, así como
de las variables que las distingue, permite diseñar políticas apropiadas para cada tipo. La
diferencia entre los tipos de corrupción es de grado, no deben asumirse como estables o
aislados, se trata más bien de formas que pueden ir evolucionando de manera que las más 49 Existen tres factores que describen la corrupción: “La existencia de un monopolio en la provisión de un bien o servicio, la discrecionalidad con la que operan quienes gozan de ese monopolio y la ausencia de información y de mecanismos que permitan rendir cuentas de sus acciones” (Ibid, p.171). 50 Ibid, pp.172-189.
RENDICIÓN DE CUENTAS
21
simples pueden transformarse en otras más desarrolladas, cuando se presentan las condiciones
adecuadas.
1.3.3 Los pagos de la corrupción administrativa
Al frente de una organización pública, existe una cabeza (que desempeña el papel de
principal) cuya función esencial consiste en proveer de bienes y servicios públicos a la
población (que se desempeña como el cliente) bajo un estándar de precio, calidad y
oportunidad previamente determinado. Para ello, el principal cuenta con el apoyo de un
conjunto de servidores públicos, a quienes de modo genérico se les denomina “el agente”.
Los pagos se presentan en lo que en la literatura económica se conoce como modelo
principal-agente-cliente. El modelo plantea que la corrupción puede ser representada a través
de una relación triangular entre un principal (autoridad de gobierno), un agente (empleado o
servidor público) y el cliente (ciudadano que demanda un bien o servicio gubernamental). Se
postula, por razones metodológicas, que el principal tiene la más alta vocación por el bien
común, mientras que el agente no necesariamente comparte esa vocación, pues puede decidir
corromperse, y que el cliente actúa motivado por su interés personal. Si bien el principal
contrata al agente para actuar en su representación, éste puede desvirtuar o traicionar los
objetivos de aquél en aras de su interés personal, lo que constituye la posibilidad de
corromperse. El cliente, por su parte, participará en el arreglo ilícito (ya sea aceptándolo o
proponiéndolo) mientras le convenga hacerlo. Este escenario se muestra en el diagrama 351.
Diagrama 3. Modelo Principal-agente-cliente.
P
A C
Información
Servicios (L,I)
Compensación (L,I)
Reglas e
Incentivos
L: Lícito I: Ilícito
51 López, Op. cit., pp.199, 200.
RENDICIÓN DE CUENTAS
22
El principal (P): Seleccion agentes (A); estructura, mediante reglas e
incentivos, la relación que lo cula con su nitorea el desempeño de sus agentes;
obtienen información de los clientes (C), con respecto a la satisfacción de los servicios
recibidos; reglamenta la interacción entre el agente y el cliente, y recibe cuentas por parte del
agente con respecto a su desempeño.
La proposición básica de este modelo es que el agente lleva a cabo un análisis costo-
beneficio para tomar la deci d S e consi l principal sabe
tamiento del cliente.
en que puede incurrir
ncarcelamiento, entre otros), ponderados por la
probabilidad de ser detectado y la de ser sancionado.
tivo, es el costo en que incurre el agente
en
a y capacita a los
vin s agentes; mo
sión e corromperse o no. i s dera que e
esto, entonces es razonable que tome medidas necesarias para inducir al agente a actuar en
forma honesta, o al menos para hacerlo en un nivel que se considere óptimo. El modelo
también postula que el cliente estará dispuesto a participar en el arreglo ilícito mientras los
beneficios obtenidos por hacerlo superen a los costos; por consiguiente, el principal también
tratará de inducir o moldear el compor
1.3.4 Decisión de corromperse
El agente se corrompe cuando, en vez de llevar a cabo la prestación del servicio para la cual le
contrató su principal bajo las condiciones por él establecidas, traiciona ese acuerdo (contrato)
y antepone su interés personal, dedicándose a favorecerse a sí mismo. Como el agente es
racional, decidirá corromperse cuando sus beneficios (sueldo más “mordida”, o la satisfacción
de ayudar a un familiar o conocido) sean mayores que los costos
(sanción administrativa, multa económica, e
La sanción es lo que torna costosa la corrupción para el agente. Este costo, además de su
expresión económica directa, consistente en la multa y la pérdida del salario, posee una
vertiente moral que a su vez tiene dos componentes: uno, de carácter individual e impuesto por
lo que puede denominarse “la voz de la conciencia”, consiste en el malestar personal que sufre
el agente por violar el conjunto de principios morales y normas de conducta que ha
interiorizado como individuo y cuya contravención le representa un costo en términos de su
propio bienestar, y otro, que tiene su fuente en lo colec
términos de su reputación frente al resto de la sociedad, al ser multado por su proceder
indebido y queda sujeto a la reprimenda pública.
RENDICIÓN DE CUENTAS
23
El árbol de decisión que afronta el agente es el que se muestra en el diagrama 452.
Diagrama 4. Árbol de decisión de corromperse.
onde: Mordida o pago ilegal obtenido del cliente; Monto de la multa; 1 Costo moral individ erse; 2 Costo moral inducido po Probabilidad de que el acto ilícito cometido por el agente sea detectado; y Probabilidad de que, una vez detectado, el agente sea sancionado con una multa de
ma ta para el a
icio neto esperado por el agente E(B), en caso de corromperse, está dado por la
= (pq) [m - s - h1 (m) - h2 (m)] + w - h1 (m) - h2 (m)] + 1 (m)]
-h1(0)
Corromperse
No Corromperse
(p) w-h1(m)-h2(m)
h2(0)
No ser descubierto
(1-p)
No
(1-q)
Ser sancionado (q)
m-s-h1(m)-h2(m)
Ser descubierto
m+ser sancionado
m+w-h1(m)
w-h1(0)-
Dw Sueldo recibido por el agente; ms h ual por corromph r la colectividad; pq
gnitud s previs cto ilícito, amén de ser despedido.
El benef
siguiente expresión:
E(B) (p) (1 - q) [m + (1-p) [m + w - h
Si este monto resulta mayor que lo que podría obtener por ser honesto, es decir,
-h2(0), el agente podría decidir corromperse. En particular, nótese que si el agente no w
52 López, Op. cit., pp. 202,203.
RENDICIÓN DE CUENTAS
24
acepta pagos indebidos, es decir m = 0, entonces h1(0) representa su satisfacción personal por
ser honesto mientras que h2(0) es el bienestar que experimenta por el reconocimiento social
por su honradez.
Cuando el agente se corrompe ero genera costos (o
externalidades negativas) al principal. Si el principal tuviera un perfecto conocimiento de las
te información acerca de las actividades del agente, si éste es corrupto u
ho
s
de
e ser detectado pero no necesariamente multado por ello.
En
, obtiene un ben ficio e neto privado p
actividades del agente (porque pudiera monitorearlo perfectamente de tiempo completo) el
problema sería trivial: el agente no se corrompería pues sería irracional hacerlo o, en caso
contrario, el principal podría intervenir en cuanto detectara un acto corrupto para impedirlo.
El problema del principal se plantea, como es más usual en el sector público, debido a la
pobre o insuficien
nesto. Esta asimetría en la información que ambos poseen (el agente siempre sabe lo que
hace, pero el principal no siempre lo sabe) es uno de los factores que conduce a la aparición de
conductas o prácticas irregulares. Los otros dos factores restantes que están a la base de este
modelo son la no necesaria coincidencia entre los objetivos del principal y del agente (factor
que puede potenciar la desviación de este último) y el esquema de incentivos existente, e
cir, los premios y castigos que determinan los beneficios y costos del agente, y a partir de
los cuales éste decide su conducta.
Tanto h1 como h2 son los costos morales que están en función de la magnitud de la mordida
o pago ilegal m. Sin embargo, este conjunto de sanciones no constituye un costo en el que
determinísticamente incurre el agente al corromperse, sino que se trata de un evento
probabilístico: existe sólo una determinada probabilidad de incurrir en dicho costo53. La
posibilidad o evento consistente en que el agente sea castigado, depende a su vez de dos
probabilidades: la de ser detectado el ilícito (denominada p) conjuntamente con la de ser
multado (denominada q), pues pued
tre menores sean estas probabilidades, menores serán los costos económicos y morales de
implicarse en actividades corruptas. La probabilidad de ser detectado o descubierto está en
función de la eficacia de los mecanismos de monitoreo y control, así como de la efectividad de
los sistemas de información. Cuando existen programas como el de usuarios simulados, de
quejas y denuncias, o de encuestas, la probabilidad de detección aumenta. Aun si ésta fuera
53 López, Op. cit., p. 204.
RENDICIÓN DE CUENTAS
25
alta, no debe perderse de vista que puede resultar irrelevante si no se dispone de una alta
probabilidad de sanción económica, la cual depende en gran parte del sistema de
responsabilidades y de la capacidad de quienes lo operan. La situación puede resumirse en la
conocida proposición de que “no todos los casos que se cometen se detectan, no todos los que
se detectan se pueden probar, no todos los que se prueban se sancionan”54. Conviene resaltar
entonces que si la posibilidad de fincar una responsabilidad y de sancionar al infractor es
pequeña, la corrupción no resultará significativamente afectada.
En general, este esquema de decisiones es de corte conservador; ya que de ser detectado y
castigado, el agente no sólo pierde el sueldo de ese mes, paga una multa, es despedido y sufre
un castigo moral, sino que además podría enfrentar un juicio penal.
1.3.5 Diseño de incentivos
Pa
nálisis socio-económicos,
programas de identificación institucional y cursos de ética). 2) Cambiar los costos e
lientes (sueldos, sanciones, recompensas y estímulos).
) Aumentar la probabilidad de que las acciones corruptas sean detectadas y sancionadas
ra inducir el comportamiento tanto del agente como del cliente, del modelo pueden
derivarse cinco tipos de medidas a cargo del principal55: 1) Seleccionar agentes en razón de su
capacidad e incorruptibilidad (pruebas psicológicas, de polígrafo, a
incentivos que enfrentan los agentes y c
3
(mejoramiento de los sistemas de monitoreos y control, mayor capacitación técnica en
auditorías y mejoras tecnológicas en los sistemas de información). 4) Modificar los
procedimientos administrativos (reducir discrecionalidad, elaboración de informes y cambios
organizacionales). 5) Reestructurar la relación principal-agente-cliente para eliminar la
combinación de factores que inducen la corrupción (mecanismos de competencia, de rendición
de cuentas, de quejas y denuncias, y participación social).
Este mal social no es privativo de una cultura, época o segmento de la población; por el
contrario, ha sido constante y omnipresente en la historia de las sociedades. La ocurrencia de
la corrupción, en algunos casos, es debida a una falla en la administración de los recursos
humanos, de los sistemas de operación o control, a deficiencias del marco normativo y, más
54 López, Op. cit., p.204. 55 Ibid, p.205.
RENDICIÓN DE CUENTAS
26
grave aún, al relajamiento de los controles en algunas instituciones, lo que, entre otras cosas,
propicia su permanencia sistemática y organizada. De la misma manera, la corrupción se
pre
ipal último del sistema político. Como el electorado es un
principal colectivo, heterogéneo y de tamaño muy grande, enfrenta serios problemas de acción
icamente, un problema de acción
olectiva existe cuando la sumatoria de los comportamientos racionales y estratégicos de los
gobierno. Debido a que el electorado es un principal colectivo, enfrenta una
senta tanto en los regímenes autoritarios como en los democráticos; más aún, puede
incrementarse en la transición de uno a otro por la incertidumbre del proceso y porque puede
existir un impasse56 en el cual coexistan reglas del antiguo y del nuevo régimen, dificultando
su conocimiento y aplicación.
1.4 La rendición de cuentas en México
De acuerdo con la Constitución mexicana, el propósito fundamental del sistema político
mexicano es el bienestar de la ciudadanía, lo que hace que ella –cuya manifestación concreta
es el electorado– sea el princ
colectiva para proveerse de bienes y satisfactores57. Técn
c
miembros de un grupo en lo individual conduce a un resultado adverso para el grupo en su
conjunto58.
Para solucionar los problemas de acción colectiva que enfrenta, el electorado mexicano
delega la autoridad y la responsabilidad de proveer bienes públicos (por ejemplo, seguridad
pública, estabilidad política, crecimiento económico) a diversos agentes políticos. A nivel
federal, los agentes directos del electorado son el Presidente de la República y los legisladores.
Cada seis años, los electores escogen al titular del Ejecutivo, a quien le delegan las funciones
ejecutivas de
56 La palabra impasse de origen anglosajón significa callejón sin salida. (P. Goldsmith y Á. Pérez, Op. cit., p.472). 57 Ugalde, Op. cit., p.35. Dice Ayala: “Existe una contradicción insalvable entre las elecciones individuales, que reflejan los intereses egoístas y maximizadotes de los beneficios de los individuos, y de otra parte las elecciones públicas, maximizadotas del bienestar social, que reflejan las necesidades colectivas…Para enfrentar estos conflictos e intentar resolverlos, los individuos requieren de un orden institucional que proporcione reglas aceptadas por todos, que desvíe la trayectoria de colisión hacia una dirección que permita encontrar mecanismos de coordinación económicos y extraeconómicos” (José Ayala, Instituciones y economía, una introducción al neoinstitucionalismo económico, Fondo de Cultura Económica, México, 1999, pp. 68-69). 58 Dos juegos que ejemplifican resultados adversos son el dilema del prisionero y los modelos agente-principal. “Los jugadores actúan de modo racional, pero frecuentemente las consecuencias son raras, lo que hace que la aplicación a un mundo de hombres inteligentes y resultados ridículos sea adecuada” (Rasmusen, Op. cit., p.14).
RENDICIÓN DE CUENTAS
27
seg
del
Le
rales, entre otros agentes. La Cámara Baja cuenta con atribuciones formales que
de
unda ronda de problemas de acción colectiva, esta vez para supervisar que ese agente (el
presidente) realice sus funciones con honestidad y cumpliendo el mandato de los electores.
Para ello, el electorado delega a un segundo agente (el Congreso) la autoridad para
fiscalizar y exigir cuentas al primer agente (el presidente). De esa forma, el electorado como
principal colectivo desarrolla dos cadenas de delegación directa, una con el Ejecutivo y la otra
con el Legislativo. En primera instancia, los votantes pueden sancionar a sus agentes a través
del voto, pero esa rendición vertical es muy débil en México por la prohibición de la
reelección absoluta en el caso del Ejecutivo y de la reelección inmediata en el caso
gislativo59.
Por ello, el electorado mexicano ha sido tradicionalmente débil frente a sus agentes
políticos, y el espacio para que éstos se desvíen de su mandato original es mayor que en otras
democracias que sí cuentan con una conexión electoral más estrecha entre gobernados y
gobernantes. Por ello, y para supervisar de manera más eficaz al presidente de la República, y
sancionarlo jurídicamente en caso de incumplimiento, los electores delegan esa tarea a los
diputados fede
rivan de la Constitución y de otras leyes secundarias para vigilar y sancionar al presidente.
Entre las labores de vigilancia destacan la facultad para revisar la cuenta pública y el ejercicio
del gasto público60, para llamar a cuentas a los servidores públicos (agentes del presidente) y
para formar comisiones de investigación sobre diversos asuntos de la administración pública61.
A su vez, el presidente y sus agentes están obligados a informar a la ciudadanía de sus actos
(informes de gobierno y glosas, publicación anual de la cuenta pública, entre otros). Así se
forma el carácter dual de la rendición de cuentas en México.
Entre las facultades de sanción jurídica que puede ejecutar la Cámara de Diputados en caso
de detectar incumplimiento del Ejecutivo, a veces en concurrencia con el Senado, destacan la
de iniciar juicio político al presidente de la República y a los servidores públicos, e imponer
sanciones administrativas y penales a los funcionarios que incurran en enriquecimiento ilícito
59 Constitución política de los Estados Unidos Mexicanos, Art. 51, 56, y 83, Congreso de la Unión, México, 2001, página de Internet: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/, consultado el 8/06/2004. 60 Constitución política de los Estados Unidos Mexicanos, Art. 74, Congreso de la Unión, México, 2001, página de Internet: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/, consultado el 8/06/2004. 61 Constitución política de los Estados Unidos Mexicanos, Art. 93, Congreso de la Unión, México, 2001, página de Internet: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/, consultado el 8/06/2004.
RENDICIÓN DE CUENTAS
28
o realicen actos u omisiones que vayan en perjuicio del interés general62. Cabe destacar que en
una primera instancia la Cámara de Diputados actúa como agente del electorado con el
ma
la normatividad vigente y a los objetivos del Plan Nacional
de
ndato de exigir cuentas al Ejecutivo. Sin embargo, el Congreso se convierte, en una
segunda instancia, en principal del Ejecutivo al actuar como su supervisor, y éste, a su vez, se
convierte en agente del Congreso. Como fiscalizador, el Legislativo cuenta con las
atribuciones jurídicas para vigilar y sancionar; sin embargo, el propio Congreso es un principal
colectivo grande y heterogéneo que enfrenta problemas de acción colectiva para realizar dicha
responsabilidad adecuadamente.
La Cámara de Diputados delega atribuciones en diversos agentes (comisiones y organismos
auxiliares) que se especializan en labores legislativas y de supervisión específicas. En el área
del gasto público, por ejemplo, la Cámara delega su vigilancia y control a dos agentes. El
primero es la Auditoría Superior de la Federación, organismo técnico dependiente del Poder
Legislativo, cuya función es revisar que el ejercicio del gasto público se lleve a cabo de
acuerdo al presupuesto original, a
Desarrollo. Este agente revisa la cuenta pública anual del gobierno federal, realiza
auditorías y detecta desviaciones que, de no ser justificadas, dan lugar a sanciones
administrativas, civiles y penales. Sin embargo, como la Cámara de diputados también
enfrenta problemas de acción colectiva para supervisar que la Auditoría Superior de la
Federación cumpla sus atribuciones en tiempo y en forma, delega esa facultad al segundo
agente, la Comisión de Vigilancia, integrada por diputados de diversos partidos, cuya función
es cuidar que la Auditoría ejerza sus atribuciones de acuerdo al mandato que le ha sido
encomendado por las leyes y por la propia Cámara Baja. Las relaciones anteriores muestran
que las cadenas de agente-principal en una democracia representativa son múltiples y dan
lugar a mecanismos de rendición de cuentas en diferentes etapas y niveles. En el caso
mexicano existen cadenas de agente-principal entre el electorado y el presidente de la
República, por un lado, y entre el electorado, la Cámara de Diputados, la Auditoría Superior
de la Federación y la Comisión de Vigilancia, por el otro. Cada cadena implica mecanismos
específicos de rendición de cuentas (Diagrama 2).
62 Ibid, Art.74 y sección IV.
RENDICIÓN DE CUENTAS
29
Diagrama 2. Modelo Agente-principal para la rendición de cuentas en México63
Auditoría Superior de la Federación
Comisión de Vigilancia
Cámara de Diputados Ejecutivo
Electorado (Principal último
del sistema político)
Delega
Hay dos soluciones teóricas para evita
Rinde Cuentas
Supervisa
r una cadena ad infinitum de supervisores vigilando a
otros supervisores que vigilan a su sores. Una es la vigilancia mutua de
pesos y contrapesos, esbozada en la rendición horizontal de O’Donnell. Si el Congreso se
sobrepasa en sus funciones y facultades, el Ejecutivo puede recurrir
Justicia para solucionar el conflicto y llamar a cuentas al Legislativo.
Función Pública (SFP)
anterior Secretaría de la Contraloría y Desarrollo Administrativo (SECODAM). Durante el
vez a otros supervi
a la Suprema Corte de
La otra solución para evitar el ciclo infinito de vigilantes vigilando a otros vigilantes es que
la cadena de rendición de cuentas sea recursiva, es decir, que siempre se vuelva al principal
último del sistema político que es el electorado.
En el caso de los controles internos del ejecutivo, los instrumentos de combate de la
corrupción utilizados se encuentran depositados en la Secretaria de la
63 Ugalde, Op. cit., p. 39
RENDICIÓN DE CUENTAS
30
go
nstituyó la SECODAM. Como resultado de
est
que se ha formado para hacer frente a la corrupción es el Instituto Federal
de
Acceso a la
Inf
a están sujetas tanto al
niv
bierno de Ernesto Zedillo (1994-2000), se amplían las funciones de la Contraloría en
diciembre de 1994, a través de la reforma efectuada a la Ley Orgánica de la Administración
Pública Federal (LOAPF), mediante la cual se i
as reformas, la SECODAM asumió la responsabilidad de organizar y coordinar el
desarrollo administrativo integral de las dependencias y entidades de la Administración
Pública Federal.
Durante el gobierno de Vicente Fox deja de existir la SECODAM para convertirse en la
SFP. La Secretaría se forma en diciembre de 2003 con fundamento en la Ley Orgánica de la
Administración Pública Federal, entre sus objetivos se encuentran: Prevenir, abatir y sancionar
las prácticas de corrupción e impunidad; dar transparencia a la gestión pública y lograr la
participación de la sociedad; y administrar el patrimonio inmobiliario federal64.
Otra institución
Acceso a la Información Pública (IFAI) con autonomía y presupuesto propio. El instituto
está encargado de garantizar el derecho de acceso a la información pública gubernamental;
proteger los datos personales que están en manos del gobierno federal; y resolver las negativas
de acceso a información que las dependencias o entidades del gobierno federal hayan
formulado. A partir de la entrada en vigor de la Ley de Transparencia y
ormación Pública Gubernamental, más de 250 dependencias y entidades del gobierno
federal tienen la obligación de atender las solicitudes de información65.
Por último, para administrar y supervisar adecuadamente las diversas funciones de la
Administración Pública Federal, se han diseñado, elaborado y puesto en marcha una serie de
sistemas informáticos. El ejemplo más sobresaliente es, tal vez, COMPRANET, sistema que
publica a través de Internet toda la contratación gubernamental federal, incluyendo la
realizada por los estados con fondos federales. De esta forma, la eficiencia y eficacia de los
órganos internos de control en el combate a la corrupción administrativ
el de participación social como al nivel de transparencia en la ejecución de las
responsabilidades de la institución pública. Entre otros sistemas se encuentra TRAMITANET,
64 Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, Congreso de la Unión, México, 2001, página de Internet: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/, consultado el 8/06/2004. 65 Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, Art. 1º, Congreso de la Unión, México, 2001, página de Internet: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/, consultado el 8/06/2004.
RENDICIÓN DE CUENTAS
31
sistema que busca prevenir la corrupción en ventanillas; y las diferentes páginas de e-
gobierno66, que forman parte del sistema de acceso a la información de la administración
pública.
Con los fundamentos de la rendición de cuentas descritos en este capítulo, podemos decir
que las Instituciones Públicas de Educación Superior (IPES), así como cualquier otro
organismo de Estado, debe cumplir con la definición de rendición de cuentas y con ésta, sus
objetivos (jurídicos/honestidad y políticos/eficacia), elementos (informes/monitoreo,
publicación y un sistema de sanciones), clasificación (vertical/sistema de representación
democrático y horizontal/división de poderes) y supuestos (Para todos los funcionarios
pú
blicos y en forma pacifica).
En los siguientes capítulos se presentan las características institucionales y organizacionales
de las IPES en México, y de algunos otros países, a fin de construir una propuesta para la
rendición de cuentas en las IPES para el caso de México.
66 El gobierno mexicano federal cuenta con una gran cantidad de páginas Web, para poder buscar información especifica se cuenta con la pagina de la SFP, www.funcionpublica.gob.mx, y el Directorio Web del gobierno mexicano, www.directorio.gob.mx; por ejemplo, se puede encontrar información sobre el Combate a la pobreza y desarrollo social, Conservación y Ecología, Democracia y Estado de Derecho, e-México, Economía, Educación y Cultura, Empleo, Gobiernos Estatales, La Familia, Medios de Comunicación, México y su turismo, Poder Ejecutivo, Poder Judicial, Poder Legislativo, Relaciones Exteriores, Salud, Secretarías, Sitios No Gubernamentales y Relacionados, Trámites y Servicios, Transparencia, Agencias Nacionales de Información, Agencias y Corresponsales Extranjeros, Embajadas de México, Entidades paraestatales y organismos descentralizados, Gobiernos Estatales y del DF, Instituciones de Educación Superior, Partidos Políticos, Prensa de los Estados, Prensa del Distrito Federal, Presidencia de la República, Radio y Televisión. En cuanto al e-gobierno se cuenta con la página Web del Portal ciudadano del gobierno federal, www.gob.mx; cuenta con información sobre Salud para mujeres, Derechos del trabajador, Consulta del CURP, Apoyo y financiamiento para la exportación, Bolsa de trabajo, credencial de elector , Guía de trámites para operar e iniciar un negocio, Afiliación al IMSS, información para extranjeros y migrantes, vivienda, entre otros.
2. ORGANIZACIÓN INTERNA DE LAS INSTITUCIONES
PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR
En este capítulo se describen los trabajos que buscan aproximarse a la organización interna
(tanto formal como informal) de las Instituciones Públicas de Educación Superior (IPES). Se
inicia el capítulo con trabajos basados en el Neoinstitucionalismo; posteriormente, se expone
una aproximación en Teoría de juegos; y finalmente se describen los objetivos de la rendición
de cuentas en las IPES.
2.1 Instituciones y Organización
En esta sección se presentan conceptos como transición, cambio, instituciones,
organizaciones, complejidad, políticas, interacciones, conflictividad, ensamblajes o
negociaciones, con el fin de introducir el uso de conceptos provenientes de la teoría
neoinstitucionalista en el análisis de las IPES.
Los años ochenta y los primeros noventa del siglo XX fueron especialmente difíciles para
los países latinoamericanos, para sus instituciones y sociedades en diferentes esferas y
dimensiones. Las economías latinoamericanas pasaron, en el transcurso de esos años, de
modelos de crecimiento hacia adentro a modelos neoexportadores que intentan adaptarse a un
nuevo entorno mundial, donde la globalización y la integración de bloques comerciales exigen
nuevas formas de organización de las economías nacionales.
Para Adrián Acosta los acontecimientos anteriores se pueden analizar como parte de
múltiples caracterizaciones episódicas67. Estas caracterizaciones episódicas permiten describir
modos de cambio institucional con el fin de que se puedan comparar. Bajo el enfoque de la
teoría de la estructuración, las transiciones pueden ser vistas como episodios de largos
procesos de transformación, a través de los cuales se van estructurando las instituciones. Dicha
67 Las caracterizaciones episódicas consisten en “formas de cambio institucional; episodios con secuencias de cambio que tienen un comienzo especificable, urdidumbre de sucesos y de resultados que hasta cierto punto son comparables con abstracción de contextos definidos” (Anthony Giddens. La constitución de la sociedad, bases para la teoría de la construcción, Amorrortu, Buenos Aires, 1995, p. 394, cit. por Adrián Acosta. Estado, políticas y universidades en un período de transición., Ed. Fondo de Cultura Económica/Universidad de Guadalajara, México, 2000, p. 45).
ORGANIZACIÓN INTERNA DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR
33
estructuración (no necesariamente eficiente) consiste en la formación de campos de juegos de
acción individual o colectiva, que se expresan en un conjunto más o menos delimitado de
constreñimientos68, incentivos69 y zonas de incertidumbre70.
En una organización, existen interacciones entre los grupos e individuos cuyos
constreñimientos e incentivos conforman campos estructurados y no estructurados para la
toma de decisiones. Los primeros consisten en un conjunto de reglas del juego que acotan los
conflictos y comportamientos de los individuos; los segundos constituyen zonas de
incertidumbre que posibilitan la negociación continua de los intereses y de los conflictos de
los miembros de la organización o del sistema.
Para Douglass North la articulación del conjunto de constreñimientos, incentivos e
incertidumbre que forman la institucionalidad no es estática. De hecho, es la continua
interacción entre estos elementos lo que explica la capacidad de las instituciones para
modificar sus relaciones y adaptarse a nuevas exigencias endógenas o exógenos71. Desde esta
perspectiva, el cambio institucional constituye un fenómeno central en el análisis de las
transiciones, fenómenos que pueden verse como un episodio de transformación de una
organización.
Se puede concluir que por transición se entiende algún punto o episodio comprendido entre
una etapa de crisis y un horizonte en construcción72. En este sentido, la transición es un
proceso en el cual se produce la reforma de un conjunto de estructuras y políticas, pero
también se forman o remodelan las instituciones y las relaciones en un contexto poblado de
nuevas exigencias, actores y desafíos73. Probablemente el signo distintivo más importante de
las transiciones es que se originan con muchas zonas de incertidumbre y bajo situaciones de
68 Por constreñimientos se entiende restricciones a la acción colectiva, que generalmente aparecen bajo la forma de sanciones institucionales materiales o simbólicas. “Los constreñimientos estructurales consisten en la puesta de límites al espectro de opciones de que dispone un actor, o una pluralidad de actores, en una circunstancia dada o en un tipo de circunstancia”, y continua, “Las limitaciones institucionales pueden ser formales e informales, la diferencia es de grado. imaginemos un continuum de tabús, costumbres y tradiciones en un extremo y en otro constituciones escritas” (North, Op. cit., p. 66). 69 Los incentivos son motivaciones de diferente tipo (económicas, sociales, culturales), que moldean el curso de la acción colectiva en una institución o en un conjunto de instituciones (Ibid, pp. 102, 110). 70 Acosta, Op. cit., p. 45; y North, Op. cit., pp. 39-42, 99-109. 71 North, Op. cit., pp.99, 110. 72 En palabras de Acosta: “Es un concepto que describe el estado de cosas que es producto de un orden político o social en formación, situado en medio de un orden que se agota y un hipotético orden (futuro) en proceso de construcción” (Acosta, Op. cit. p. 49). 73 Acosta, Op. cit., p. 49.
ORGANIZACIÓN INTERNA DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR
34
relativa ausencia de reglas del juego que ordenen, y que estabilicen, las interacciones entre los
actores y fuerzas de los sistemas en transformación74.
2.1.1 Cambio institucional
Para Nisbet75 el cambio social es “la sucesión de diferencias en el tiempo en presencia de una
identidad persistente”. Apoyado en esta definición genérica, Adrián Acosta considera que en
el caso de las instituciones, el cambio es un proceso de diferenciación estructural creciente,
que presupone no sólo la incorporación de nuevas normas, reglas y valores de actuación
institucional, sino también de actores, interés y conflictos en distintas esferas del desempeño
institucional.
Las IPES en tanto instituciones sociales76, son producto de largos y complicados procesos
interrelacionados entre el Estado y diversas fuerzas, grupos y élites de la sociedad, interesados
en construir un espacio institucionalizado de formación y difusión del conocimiento científico
y técnico en la sociedad. La relación entre universidad y sociedad es descrita por Acosta como
históricamente complicada, que no corresponde a la noción de que la universidad es el
resultado de una idea o de un modelo, sino que justamente es resultado de la influencia que
ejercen los procesos socioculturales, económicos y políticos, en la conformación y el
desarrollo de la universidad; y la capacidad que tiene ésta para influir en la conformación de
un entorno favorable para el desempeño de sus funciones y para incrementar la legitimidad de
sus acciones77.
74 López: “La corrupción se presenta tanto en los regímenes autoritarios como en los democráticos, y que puede incluso incrementarse en la transición… ya que la inexperiencia administrativa de un nuevo gobierno puede dar lugar a… conductas irregulares que ya se hubiesen superado, o bien de otras animadas por el oportunismo que eventualmente surgiera del vacío de poder o de conocimientos” (López, Op. cit., pp. 369). 75 Nisbet, Robert. El problema del cambio social, en R. Nisbet, T. Kuhn, L. White, Alianza Universidad, Madrid, 1993, p. 12, cit. por Acosta, Op. cit., p. 50. 76 Una institución social puede ser definida como los modos básicos de actividad social que sigue la mayoría de los miembros de una determinada sociedad. Entendidas como reglas de juego, o como “limitaciones ideadas por el hombre que dan forma a la interacción humana”, las instituciones son espacios destinados a estimular los intercambios entre grupos e individuos de la sociedad. Las instituciones, en esta perspectiva, “no son cosas, o formaciones sociales con una arquitectura simbólica o normativa precisa, mensurable, sino un conjunto de reglas formales e informales que ordenan las interacciones en ámbitos específicos de la realidad, con el objeto de reducir la incertidumbre y el conjunto de elecciones posibles a individuos y grupos de la sociedad” (North, Op. cit., p. 13). 77 Acosta, Op, cit. pp. 79-97. Rollin Kent. Los temas críticos de la educación superior en América Latina en los años noventa, Ed. Fondo de Cultura Económica, México, 2002, pp. 9-30.
ORGANIZACIÓN INTERNA DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR
35
Douglass North considera que las instituciones regularizan comportamientos colectivos,
norman conductas y producen rutinas. Crean sentidos de pertenencia y redes de cohesión
social que permiten a los grupos sociales conformar representaciones colectivas capaces de
impulsar formas activas, orgánicas y no mecánicas de solidaridad entre los individuos. Pero
las instituciones también son una suerte de “depósitos” de la memoria pública, las estructuras
donde el aprendizaje colectivo se sedimenta, y las que permiten estabilizar el orden social78.
La diferencia entre las instituciones y las organizaciones es que mientras las primeras son
un conjunto de reglas que delimitan intercambios y reducen la incertidumbre, las segundas son
las formas o estructuras que dichas reglas asumen en cada ámbito institucional. La
organización puede responder a modelos burocráticos, racional-normativos, políticos, o
anárquicos, además representa una peculiar configuración de funciones, liderazgos y
negociaciones de intereses y conflictos, que responde no sólo a una colección más o menos
definida de ideas dominantes, sino que resulta de procesos de “aprendizaje institucional” que
impulsa continuamente cambios marginales o reformas sustantivas de las propias
organizaciones79
La complejidad de las relaciones de una institución requiere determinadas reglas para su
gestión organizacional. Según Acosta esto implica que ante el incremento de la
interdependencia de las relaciones, la inestabilidad del contexto y la conciencia de sus agentes
de tal estado de cosas, se requieran procesos de gestión de las decisiones y de los recursos
institucionales que reduzcan la incertidumbre y separen ámbitos de desempeño de la
organización en campos o esferas mas o menos diferenciadas80.
La toma de decisiones es el acto central de las organizaciones. Dependiendo de la relación
entre metas (claras o ambiguas) y medios (ciertos e inciertos) para Adrián Acosta existen
cuatro tipos ideales de procesos de toma de decisiones81: 1) Jerárquico-burocrático: Es
resultado de que las organizaciones cuentan con metas claras y medios ciertos y conocidos. En
este modelo la producción de decisiones es un proceso relativamente sencillo, pues es
fundamentalmente una cuestión de cálculo. Las estructuras corresponden a un ordenamiento 78 North, Op. cit., pp. 16,17; y Acosta, Op. cit., p. 54. 79 Acosta, Op. cit., pp. 55,56. Al respecto dice Douglass North: “Las organizaciones y sus empresarios participan en actividades deliberadas y en ese carácter están los agentes, los cuales determinan la dirección del cambio institucional…las organizaciones inducen el cambio” (North, Op. cit., p. 99). 80 Acosta, Op. cit., p. 58. 81 Acosta, Op. cit., pp. 59-60.
ORGANIZACIÓN INTERNA DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR
36
burocrático típicamente weberiano, que incluyen jerarquías, impersonalidad, formalismo,
división del trabajo y especialización. 2) Pluralismo competitivo: Cuando existen medios
ciertos, pero metas ambiguas o en conflicto, los procesos de toma de decisiones se conducen
por estrategias de negociación entre los grupos que se disputan el poder de la organización. Se
desarrollan ahí donde las instituciones o las organizaciones no tienen misiones claras o existe
una lucha continua por el control de las mismas. Estos modelos combinan periodos de
estabilidad e inestabilidad, que se derivan de disputas políticas internas. 3) Comunitario:
Cuando existen situaciones en la que los medios son inciertos pero las metas son claras, la
pericia o el saber técnico especializado son recursos apreciados por la organización. Son
estructuras y organizaciones “comunitarias”, porque son “planas, cohesivas y se basan en
valores compartidos, cuidadosamente inculcados”. 4) Anarquía organizada: El modelo
anárquico responde a situaciones institucionales donde las metas son ambiguas y los medios
inciertos. Este tipo de organizaciones han sido denominadas redes o anarquías organizadas,
cuyas preferencias son problemáticas, los instrumentos imprecisos y los tomadores de
decisiones fluyen de manera constante. Estas organizaciones anárquicas son planas, como las
comunidades, pero no son cohesivas: sus miembros tienen intereses tanto comunes como
conflictivos, pero a diferencia de los sistemas pluralistas competitivos, el conflicto no termina
en victoria para alguna de las partes, sino que se resuelve frecuentemente en situaciones de
equilibrio inestable, imprimiendo un perfil autoritario a los procesos de toma de decisión.
La definición empírica de un peculiar estilo decisional en las organizaciones, menciona
Acosta, es generalmente producto de una combinación de varios de estos rasgos típico-ideales.
Sus resultados son variadas formas de coordinación institucional entre los actores que tienen
que ver no sólo con las reglas institucionales o con los dispositivos organizacionales, sino
también con la cultura política de las organizaciones, es decir, con las formas de
representación del poder en la organización, sus códigos de acceso y los mecanismos de
intercambio.
2.1.2 Coordinación institucional y políticas educativas
Las IPES son ámbitos institucionales que presentan una configuración peculiar de la relación
entre reglas de decisión, estilo de conducción, y cultura política institucional. Las IPES y los
ORGANIZACIÓN INTERNA DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR
37
sistemas de educación son organizaciones complejas82, en el sentido de que poseen formas de
división de trabajo altamente diferenciadas entre sí y estructuras de diversas dimensiones. Esta
complejidad es producto, explica Acosta, de la adaptación de los sistemas e instituciones a los
procesos de modernización económica y de los mercados laborales y políticos.
Una descripción general de la organización al interior de las IPES, así como algunos de los
principios y lineamientos generales para la organización del gobierno de las IPES, es la
siguiente: El ejercicio de la autonomía, en especial, en la capacidad de diseñar su propia
organización interna; flexibilidad organizativa; y la diversificación de funciones de las
instancias del alto gobierno, en una organización típica, con una estructura en tres instancias.
Una de gobierno ejecutivo, a través de un Consejo Directivo; otra de planificación, de
legislación y de evaluación académica en la Asamblea de la escuela, y una tercera de
relaciones con la Sociedad y el Estado en el Consejo Social que involucra rendición de cuentas
y evaluación institucional global.
Este tipo de organización según Adrián Acosta83 fortalece a las IPES como centros libres
para desarrollar las distintas áreas del saber, las flexibiliza, permitiendo la adaptación a
cambios necesarios dictados por la evolución natural del colectivo social, permite una
participación directa y apoyo de la sociedad civil y del Estado en la consecución de sus fines.
A su vez la universidad retribuye a la sociedad en calidad académica y profesional, y rinde
cuentas de cómo lleva a efecto su misión de servicio público.
Conformadas las IPES por un número creciente de unidades operacionales (departamentos,
escuelas o facultades), son organizaciones de una complejidad creciente en cuatro
direcciones84: 1) La diferenciación interna, constante y en múltiples direcciones; 2) La
capacidad para desarrollar un gobierno compartido entre profesores y administradores, de
manera descentralizada; 3) El desarrollo de una lógica de profesionalismo, donde los juicios
82 El concepto de organización compleja fue introducido por C.J. Barnard en 1938 y fue desarrollado después por Etzioni (1961) y Simon (1976). “Cuando se habla de organización compleja, se intenta describir el modo de funcionamiento y estructuración de organizaciones de grandes dimensiones, que difieren de las menores no solamente en sus aspectos cuantitativos, sino además por el tipo, la variedad y las combinaciones de las relaciones sociotécnicas que las constituyen. Las relaciones estructurales más importantes de estas organizaciones, son las que caracterizan el modo de operar de la organización, no son relaciones entre individuos, sino entre unidades y subunidades estructurales de diversas dimensiones y en diversas posiciones jerárquicas” (Acosta, Op. cit., p. 54). 83 Ibid, p. 319. 84 Acosta, Op. cit., p. 61.
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38
de mérito dominen sobre los juicios políticos; y 4) La capacidad de pertenencia al ambiente de
un sistema nacional que promueva la competencia.
Asociada a dicha capacidad de diferenciación, comenta Acosta, se encuentra la capacidad
institucional de las IPES para regular los comportamientos y los conflictos de distribución de
los poderes en las distintas arenas. La articulación y el reconocimiento de dichas capacidades
explican la creciente diferenciación institucional de las IPES. La complejidad de las IPES
radica en la capacidad de reducir contingencias institucionales en tres esferas básicas que
aglutinan el desempeño de las actividades universitarias: la academia, la política y de
gobierno, y la organizacional85.
Existen ciertas pautas comunes en América latina, tanto en el perfil de las políticas estatales
como en los procesos de transformación de los sistemas e instituciones nacionales de
educación superior. Dichas pautas comunes son86: 1) El impulso de la evaluación institucional,
de programas académicos (diagnóstico y acreditación) y del desempeño docente ligada al
financiamiento como eje de las políticas gubernamentales; 2) Limitación de la matricula en el
sector público; 3) Implantación de diversos exámenes nacionales (de ingreso o de medición de
la calidad); 4) La diferenciación creciente de los sistemas, subsistemas, y ciertas instituciones
de educación superior; 5) La relación entre el cambio en el perfil del Estado (de un Estado
benefactor a uno que evalúa) con un paradigma emergente especifico en las políticas
educativas; 6) Impulso a la investigación y el posgrado; 7) Fortalecimiento de la autonomía de
los sistemas e instituciones para tomar decisiones respecto de los procedimientos y estrategias
para elevar la calidad y la pertinencia de sus funciones y servicios.
Las políticas de evaluación y acreditación han sido definidas como de supervisión estatal o
de control remoto sobre los sistemas e instituciones de enseñanza superior, pero no son tan
claros los efectos y las interacciones que tienen esas políticas con los intentos de reforma de
las organizaciones y estructuras universitarias87.
85 Acosta, Op. cit., pp. 299-311. 86 Acosta, Op. cit., p. 63; Rollin Kent. Los temas críticos de la educación superior en América Latina en los años noventa, Ed. Fondo de Cultura Económica, México, 2002, p. 26. Y Ángel Díaz, “Evaluar lo académico, organismos internacionales, nuevas reglas y desafíos”; Eduardo Ibarra, “Evaluación burocrática, entre la calidad y el utilitarismo: análisis de los mecanismos de control del desempeño académico”; José Luis Guevara y Teresa Pacheco, “Política de evaluación de la educación superior en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.). Evaluación académica, Ed. Fondo de Cultura Económica, México, 2002, pp. 18-22, 64, 138. 87 Kent, Op. cit., p. 255.
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39
Además de los exámenes nacionales, o exámenes únicos para el concurso de lugares en las
IPES, se han diseñado variables para la evaluación de programas: Estas variables se pueden
agrupar en cinco áreas: Tamaño del programa; características de los graduados; resultados de
la encuesta de reputación; tamaño de las bibliotecas, e investigación (Tabla 1).
Tabla 1. Variables para la evaluación de programas de las IPES88. Tamaño del programa
Características de los graduados
Encuesta de reputación
Biblioteca Investigación
• Número de profesores en el programa en el año. • Número total de graduados en el programa durante los cinco años anteriores. • Número de estudiantes matriculados en el año.
• Número de graduados que han recibido alguna clase de beca o ayuda durante los cinco años anteriores. • Número medio de años que tardan en completar los estudios. • Proporción de graduados que tenían empleo ya previsto antes de acabar los estudios en los últimos cinco años. • Proporción de graduados con empleo previsto dentro del mundo académico en los últimos cinco años.
• Reputación del profesorado. • Reputación de la efectividad del programa. • Reputación de las mejoras al programa en los últimos cinco años • Familiaridad de los profesores con el programa
• Número de libros en la biblioteca. • Número de libros por programa. • Número de libros propuesto por los profesores en el año.
• Gastos en investigación del departamento • Publicaciones del profesorado en los tres últimos años • Proporción de profesores con ayuda de investigación en los últimos tres años • Estimación de la influencia que tienen los artículos publicados por el profesorado.
La práctica de la evaluación trastoca innegablemente el sistema educativo; significa la
posibilidad de introducir nuevas rutinas en el proceso escolar. Habrá que entrenar a los
alumnos para resolver exámenes objetivos, los docentes tendrán que acumular puntos de
acuerdo con diversos programas de productividad, por publicaciones, conferencias, y además,
las instituciones tendrán que reportar el número de volúmenes de su biblioteca, su equipo de
cómputo y su relación ingreso/egreso, para recibir una acreditación institucional o un apoyo
económico adicional. El esfuerzo será mayúsculo, pero no necesariamente significará un
mejoramiento cualitativo.
Rollin Kent89 propone que el análisis de los intentos de evaluación pueden ser agrupados de
acuerdo con sus variables más importantes: Propósitos de la evaluación; su marco de
referencia; el foco de la evaluación; y los procedimientos seguidos (Tabla 2).
88 Ángel Díaz, “Evaluar lo académico, organismos internacionales, nuevas reglas y desafíos”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 24. 89 Kent, Op. cit., pp. 308,309.
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40
Tabla 2: Variables básicas de los sistemas de evaluación. Propósitos de la
evaluación
Mejoría Garantía pública Asegurar normas y juicios
diferenciales de financiamiento
Marco de la
evaluación
Logro de metas
propias
Ajuste a normas
profesionales
Indicadores de desempeño
Foco de la
evaluación
La institución
como un todo
El departamento o
programa académico
Administración*, y servicios
académicos individuales**.
Procedimientos
de la evaluación
Autoevaluación Evaluación externa por
pares
Acreditación externa, juicios
diferenciales, bibliometría.
*Costos y resultados, **Tramites para otorgar o renovar diplomas.
La fabricación de las decisiones en las instituciones académicas es explicada por varios tipos
de estrategias, que responden a determinados modelos de influencia de los recursos
organizacionales, como pueden ser los cuerpos de expertos, los recursos monetarios, la
información, el tiempo, las coaliciones, o incluso el lenguaje y las relaciones simbólicas. Lo
que parece constituir una aproximación analítica con evidencias empíricas consistentes,
sugiere Acosta, es la de considerar la relación entre políticas públicas; tanto internas como
externas, de educación superior y los cambios institucionales, como una relación interactiva,
donde entran en juego negociaciones entre ciertos valores, conflictos entre intereses y
proyectos, o reestructuración de los límites entre las esferas públicas y privadas de la
educación superior90.
2.1.3 Modelo de conflicto y negociación
Las IPES se caracterizan como un modelo organizacional complejo frente al cual la
instrumentación de las políticas públicas se convierte en un proceso en permanente
construcción atravesado por negociaciones y conflictos frecuentes91. En una relación así, los
actores de las políticas públicas y de las universidades construyen una arena de negociación
donde, no sólo los objetivos y las metas de las políticas importan, lo que implica la
problemática de que exista efectivamente la posibilidad misma de la negociación como
condición para el éxito o el fracaso de la implementación de dichas políticas. 90 Acosta, Op. cit., p. 65. 91 Los administradores, sindicatos de profesores y empleados, grupos estudiantiles, políticos, entre otros; son jugadores que participan en el modelo de conflicto y negociación en las IPES (Acosta, Op. cit., 123).
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41
Para Acosta este modelo de conflicto y negociación parte de cuatro posiciones básicas92:
Primera posición, las organizaciones son arenas de conflicto en las que los individuos y otras
entidades subordinadas con intereses específicos compiten por obtener ventajas relativas
derivadas del ejercicio del poder y de la distribución de recursos escasos93. Segunda posición,
la inestabilidad de la distribución del poder en esas organizaciones. El ejercicio del poder
dentro de las organizaciones está relacionado sólo en escasa medida con su estructura formal,
lo que produce una situación permanente de equilibrio inestable en las relaciones de poder.
Tercera posición, el proceso de toma de decisiones en este tipo de organizaciones se basa en la
negociación dentro y entre las unidades organizacionales. La negociación no exige solamente
el cumplimiento de ciertos objetivos comunes, sino que las partes accedan a ajustar
mutuamente su forma de proceder, con el fin de conservar la relación misma de la negociación
como un medio para la asignación de los recursos. Finalmente, la cuarta posición, la ejecución
de las políticas consiste en una complicada serie de decisiones negociadas que reflejan las
preferencias y los recursos de los participantes. El éxito o el fracaso de la implementación sólo
pueden definirse en relación con los objetivos de una de las partes involucradas en el proceso
de la negociación, o en relación con la preservación del proceso mismo de negociación.
Pero la negociación entre actores involucrados en la implementación de políticas tiene
también límites y restricciones no solamente creadas por el juego de intereses en movimiento,
o por la construcción de arenas de negociación más o menos diferenciadas. Estos límites son
fijados por la acción del gobierno, que es a final de cuentas, el principal responsable de aplicar
las políticas con eficacia y viabilidad. Y para ello el gobierno dispone de varios instrumentos y
recursos para encontrar formulas de ejecución de las políticas que garanticen su eficacia
institucional. Según Acosta las herramientas del gobierno son de cuatro tipos94: 1) Tesoro
(treasure): Los instrumentos del tesoro descansan fundamentalmente en actividades de
intercambio del gobierno con los actores que son afectados por las políticas. Estos
intercambios se articulan alrededor de la capacidad gubernamental de estimular con recursos
financieros la modificación de comportamientos y actitudes de los actores, por lo que el uso
92 Acosta, Op. cit., p. 66. 93 Entre estos actores se encuentran lo grupos estudiantiles, sindicatos de profesores y empleados, administradores de las IPES, secretario de educación, gobernadores, presidente, grupos afiliados con partidos políticos, entre otros. 94 Acosta, Op. cit., pp. 68,69.
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42
del dinero, o el gobierno de la chequera (cheque book goverment), es un recurso común en este
instrumento, cuyo límite es, precisamente, lo que puede ser intercambiable. 2) Acción directa
(organization): Los instrumentos de acción directa u organizacional, requieren la posesión de
un cuerpo burocrático o de recursos materiales lo suficientemente abundantes y fuertes para
instrumentar cambios sin la intervención (o la mínima intervención) de otros actores. El caso
típico de este instrumento es la creación de enclaves gubernamentales sobre objetos de
políticas escasamente disputados por actores, o donde éstos están poco organizados y son
débiles. La forma de inducción o de imposición más utilizados son los tratados. 3) Autoridad
(authority): Los instrumentos de autoridad dan al gobierno la capacidad para determinar los
comportamientos en un sentido legal u oficial, usando señales de la autoridad oficial como
manera de inducción, sujetándose al límite de lo legalmente establecido. 4) De información
(nodality): Los instrumentos de información denotan la propiedad de estar ubicados en medio
de una red social o de información. El gobierno es característicamente un intermediario entre
redes, por lo que su función es nodal, es decir, tiene una función de “conexión de canales de
información. La actividad principal involucrada en el empleo de esta herramienta es la
comunicación, el límite es la credibilidad, y su manera común son los mensajes que pueda
enviar el gobierno a los actores.
Estos recursos gubernamentales en raras ocasiones se utilizan en estado puro, sino que se
combinan para consolidar resultados o para instrumentar cambios o reformas institucionales.
Un rasgo más de las IPES como organizaciones de conflicto y negociación, considera Acosta,
proviene de la imagen de que son organizaciones o sistemas de acoplamiento endeble, es
decir, organizaciones en donde los distintos elementos que la componen se acoplan y
corresponden, pero con cierto grado de independencia.95
Las IPES son organizaciones atravesadas por el conflicto y la negociación, laxamente
acopladas: la carencia de estructuras y exactitud, la dispersión de recursos y responsabilidades
y la ausencia relativa de reglamentos obligatorios, son elementos que se añaden al tipo de
sistema en el que la acción se posibilita sólo por medio de la negociación implícita o explicita
entre actores relativamente independientes. Se parte de la noción de que en todo sistema de
95 “conserva su propia identidad y cierta evidencia de su independencia física y lógica. Acoplamiento endeble lleva también connotaciones de inestable, disoluble y tácito; elementos que son en potencia, propiedades esenciales del pegamento que mantiene a las organizaciones unidas” (Acosta, Op. cit., p. 69).
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43
acción colectiva existen zonas estructuradas y no estructuradas en las cuales los actores
construyen y modifican constantemente sus códigos de comportamiento y sus reglas de juego.
Estos actores actúan bajo el supuesto de una racionalidad limitada96 en lo que se refiere a su
capacidad de visualizar todos los factores que intervienen en la toma de decisiones y las
consecuencias de las mismas.
2.2 Aproximación en teoría de juegos de las IPES
Andreas Ortmann y Richard C. Squire en un trabajo publicado por la Harvard Business
School, presentan una aproximación en teoría de juego de la organización interna de Escuelas
de Educación Supeior (EES)97. En este artículo Ortmann y Squire han sugerido que las
instituciones de aprendizaje de nivel superior pueden ser conceptualizadas como una “cascada
de agente-principal98”. Otros investigadores como Martín Shubik han descrito la
administración pública como un juego de juegos99.
La cascada de Ortmann y Squire corre a través de cuatro niveles100. Cada nivel toma la
forma de un jugador quien representa uno de los cuatro constituyentes de la EES. Los
Estudiantes/Alumnos juegan el rol del último principal, los Profesores toman el rol del último
agente, y los Supervisores/Representantes y Administradores toman roles tanto de agentes
como de principales, dependiendo de su posición en la cascada.
A fin de detectar las metas e interés de cada jugador Ortmann y Squire realizan un breve
análisis de cada jugador: 1) Estudiante/Alumno: El jugador está interesado en mejorar el valor
real y percibido del diploma de la EES, por lo cual demanda de su agente
(supervisor/representante) incrementar la reputación de la EES y contratar administradores y
96 La “racionalidad limitada” es un termino acuñado por H. Simon., Las elecciones racionales y maximizadotas de los individuos son restringidas o limitadas por las instituciones y los valores existentes, así como por sus limitadas capacidades de conocimiento, información y calculo (“Racional decisión making in Business organization”, en American Economic Review, Vol. 69 No.4, septiembre 1979, pp. 493-513, citado por Ayala, Op. cit., p. 35). 97 Andreas Ortmann y Richard C. Squire. “The internal organization of colleges and universities: a game theoretic aproach”, Harvard Business School, USA, 1996. 98 La “cascada agente-principal” describe un juego de juegos en una estructura vertical de agentes (subordinados) que son contratados por principales. La rendición de cuentas permite que el principal último (alumno/estudiante) premie o castigue al agente primero (supervisor/representante) de la cascada (Ortmann, Op. cit., p. 9). 99 Martin Shubik. Economía Política: un enfoque desde el punto de vista de la teoría de juegos, Ed. Fondo de cultura económica, México, 1992, p. 614. 100 Ortmann, Op. cit., p. 9
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44
profesores eficientes. 2) Supervisor/representante: El jugador tiene como metas: mantener y
mejorar la reputación de la escuela, mantener la confianza del Estudiante/Alumno a través de
la contratación de administradores y profesores eficientes. Demanda de su agente
(Administrador) mantener la confianza del Estudiante/alumno, primordialmente por una
administración responsable de las finanzas de la EES. 3) Administrador: El Administrador
tiene como metas: incrementar la reputación de la EES, incrementar los ingresos y delegar
deberes administrativos a los profesores o a la gente de soporte o Staff. Demanda a su agente
(Profesor) incrementar la reputación de la escuela a través de la publicación y la enseñanza;
así como de compartir deberes administrativos con él. 4) Profesor: Tiene como metas:
incrementar su reputación profesional; su permanencia en el puesto; utilizar su tiempo en
actividades de la EES, tiempo que considera como tiempo libre; incrementar los ingresos del
exterior por medio de la mercadotecnia, consultoría y conferencias.
De esta cascada se pueden obtener los siguientes juegos:
1. Estudiante/Alumno-Supervisor/Representante;
2. Supervisor/Representante-Administrador; y
3. Administrador-Profesor.
Una de las soluciones a la información asimétrica e incompleta que pudieran existir en
cualquiera de estos juegos, es la rendición de cuentas. La rendición de cuentas, además de ser
un derecho es una solución tecnológica para la orientación de las tensiones, disminuyendo los
conflictos, y al mismo tiempo mejorando el rendimiento de las organizaciones
gubernamentales.
2.2.1 Deberes administrativos compartidos
Los administradores y los profesores de las EES comparten deberes administrativos101, que no
siempre se cumplen por parte de los profesores, lo que ocasiona el incremento del Staff o de
101 Se identifican tres roles tradicionales que los profesores realizan en una EES: 1) Enseñar; 2) investigar y publicar; y 3) deberes administrativos compartidos. Los primeros dos roles son identificados con facilidad, a diferencia del tercero. Los deberes de dirección compartidos con el administrador incluyen asesorar o aconsejar a los estudiantes, y las tareas de dirección; tales como el trabajo de comités para incrementar el financiamiento, y el reclutamiento de estudiantes y capacitación de nuevos profesores. Enseñar es el papel original y explícito de los profesores, actividad que se refuerza con la investigación y la publicación, pues garantiza en cierto grado, que una escuela cuenta con profesores actualizados e innovadores. La enseñanza vinculada a la investigación y a la
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45
empleados en la administración. A fin de que los profesores prefieran no abandonar estos
deberes el administrador monitorea el cumplimiento de estas tareas lo que le implica costos, y
es aquí en donde se origina un problema de cooperación.
Los juegos formalizados sirven como una herramienta poderosa para predecir resultados en
una interacción de trabajo, considerando metas individuales y estructuras a la cual están
comprometidos los servidores públicos. El modelo administrador-profesor representa un juego
en donde los decisores comparten deberes, se hacen las siguientes precisiones: 1) El profesor
tiene derecho de permanencia. 2) El abandono del profesor al cumplimiento de sus deberes
compartidos con la administración tiene un costo en la calidad de la educación de la EES.
3) El monitoreo al profesor en el cumplimiento de sus deberes administrativos tiene un costo
para el administrador en términos de utilizar tiempo y recursos; además de las posibles
reacciones violentas originadas por los conflictos políticos internos de la EES. 4) Monitorear
al profesor crea un costo en la calidad de la educación de la EES como un todo, provoca que
los recursos administrativos sean desviados para otros usos.
El juego tiene cuatro posibles resultados. El juego Administrador-Profesor es similar a un
juego propietario-guardia de seguridad, en el que el principal, aquí el Administrador, puede
escoger entre una estrategia de Monitorear o No-Monitorear, y el profesor como agente puede
escoger entre trabajar o abandonar102.
Para conocer el valor del juego se deberán definir los pagos, para lo cual se tienen las
premisas descritas en la Tabla 3. Tales premisas permiten construir una matriz de pagos
(Diagrama 5), sin especificar el valor monetario.
publicación se ha vuelto una parte esperada de la mayoría de los profesores, mientras que los deberes administrativos compartidos son más implícitos que explícitos; es decir, la mayoría de las universidades desincentiva a los profesores para participar en los deberes de dirección compartidos con el administrador, e irónicamente, se motiva a ello. El trabajo duro y la productividad en publicaciones son premiados directamente por la mayoría de las EES; mientras que la calidad de enseñanza y la participación en los deberes administrativos compartidos son difíciles de medir, por lo tanto difíciles de premiar. La pérdida de oportunidad de los profesores por la participación en deberes compartidos con el administrador es alta, porque el tiempo discrecional pudiera usarse para publicar o para realizar investigaciones conjuntas con otros profesores. (Ortmann, Op. cit., pp. 21-22). 102 Ortmann, Op. cit., p. 26.
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46
Tabla 3. Premisas del juego Administrador-Profesor.
Wa, Wp El sueldo de un periodo de trabajo del administrador y del profesor respectivamente.
Up Los beneficios que el profesor recibe cuando abandona sus deberes administrativos, en otras palabras, Up es el costo de oportunidad por participar en sus deberes administrativos.
Xa El costo del administrador producido por el abandono del profesor. Este costo es producido por trabajos sin terminar, el cual daña la reputación del administrador debido a una baja calidad de la EES.
Ca El costo para el administrador por decidir monitorear al profesor. Este costo incluye trabajo extra y desvío de recursos, conflictos políticos, daño a la reputación, costos que producen un cambio en la calidad educativa.
Pp Penalidad contractual para el profesor si es monitoreado mientras abandona sus deberes.
Xp El costo de reputación para el profesor por su propio abandono como resultado de un daño en la calidad educativa.
Cp Costo de reputación del profesor debido a la elección del administrador a monitorearlo, nuevamente es resultado del daño a la calidad en la educación.
Diagrama 5. Juego Administrador-Profesor (matriz de pagos).
Administrador
No-Monitorear Monitorear
Trabajar (Wp,Wa) (Wp-Cp,Wa-Ca)
Prof
esor
Abandonar (Wp+Up-Xp,Wa-Xa) (Wp+Up-Xp-Cp-Pp,Wa-Xa-Ca)
A partir del modelo anterior Ortmann y Squire designan algunos valores en dólares,
indicativos de las Escuelas de Educación Superior (EES)103. Como Wp y Wa, están presentes
en cada pago, se pueden eliminar sin afectar el resultado final. Up es probablemente el valor
más grande. El profesor puede generar una suma considerable de dinero como consultor
103 Ibid, p. 28.
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47
profesional, aproximadamente $5,000 en lugar de cumplir con sus deberes administrativos. Pp
es el valor más pequeño, porque el pago de muchas EES no se basan en el rendimiento, por lo
que se le asigna un valor de cero.
Esto deja a Xa, Ca, Xp y Cp, cada uno de estos está basado, al menos una parte, en el
impacto de las acciones del jugador sobre la reputación de la EES, lo que podría impactar en
sus ingresos. De lo que se asume que Xp y Cp son pequeños: $100 cada uno, Xa y Ca también
son pequeños pero por el daño en la reputación del administrador se tendría un aproximado de
$350 para Xa y Ca.
De las asignaciones anteriores se obtiene el siguiente diagrama:
Diagrama 6. Juego Administrador-Profesor (ejemplificado).
Administrador
No-Monitorear Monitorear
Trabajar ($0,$0) (-$100,-$350)
Prof
esor
Abandonar ($4900,$-350)* ($4800,-$700)
*Valor del juego.
Dados los pagos, el Administrador no tiene ningún incentivo para monitorear, el costo del
monitoreo hace del no-monitorear una estrategia dominante. El profesor siempre escogerá
abandonar sus deberes, obteniendo el benéfico que le produciría Up. El valor del juego es
(Abandonar, No monitorear). Este resultado no es óptimo para el administrador, debido al
compromiso adquirido con las EES. El daño a la reputación de la EES no sólo afecta al
administrador y al profesor, si se agregasen costos similares experimentados por los
estudiantes, empleados, titulados de la EES, entre otros, el abandonar los deberes
administrativos produce una red de costos pernicioso para la comunidad de las EES.
El modelo anterior predice un resultado sub-óptimo, sin embargo también proporciona
información para realizar las adecuaciones que den un mejor resultado. (Trabajar, No
Monitorear) es el resultado óptimo visto desde el punto de vista de la EES. Los incentivos de
ambos jugadores deberían ser cambiados. Pp necesitaría ser mayor de $4,800. Además se
requeriría de una recompensa que hiciera del monitoreo que valiera la pena para el
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48
administrador, a la que se le llamará Ra, y tendría que ser agregada en su contrato. En este
modelo Ra necesitaría ser aproximadamente de $700. Esta recompensa sería un factor de
negociación para el Supervisor/Representante, aunque un factor menor a los sueldos de los
administradores del Staff contratados para llevar a cabo los deberes que los profesores
abandonan.
De lo anterior podemos observar magnitudes en los valores de consideración: El valor
mucho mayor de Up sobre Pp, lo que produce una gran tendencia del profesor a abandonar sus
deberes administrativos que comparte con el administrador. En el caso del administrador, el
valor mayor de Ca sobre Ra, genera una gran tendencia del administrador a buscar otros
caminos para tener el trabajo hecho. Es necesario aclarar que estas soluciones son
prácticamente inexistentes e imposibles, ya sea por los conflictos políticos que generarían o
por disposiciones legales para la EES. El juego Administrador-Profesor muestra las
consecuencias al buscar cumplir con los deberes administrativos compartidos.
2.2.2 Asignación del presupuesto
Como se mostró en el modelo anterior, el abandono del profesor produce una presión sobre el
administrador para cuidar que se cumplan dichos deberes. Una opción es incrementar el
número de administradores del Staff, esta opción beneficiaría al administrador. Un incremento
en el número de subordinados trae consigo un incremento en el prestigio, poder y una
influencia en la negociación de salarios. Típicamente, los administradores de las EES no
pueden incrementar su presupuesto automáticamente, tal incremento debe ser aprobado por un
grupo de Supervisores o Representantes.
Algunos de los incentivos del Supervisor/Representante y del Administrador ya se conocen.
Para formalizar la estructura del juego, se hacen las suposiciones adicionales: 1) Una vez al
año, el Supervisor/Representante requiere la recomendación del Administrador acerca del
tamaño del presupuesto administrativo del siguiente año. Se considerará un presupuesto
óptimo en función de las expectativas del Estudiante/Alumno, que encierran el intercambio
(trade-off) ideal entre gasto y calidad educativa. 2) El administrador puede hacer dos tipos de
recomendaciones. En la primera, él puede recomendar que el presupuesto administrativo sea
del mismo tamaño (Presupuesto pequeño), significa que él cree que el nivel del gasto
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49
administrativo está cerca del punto ideal. En la segunda, él puede recomendar que el
presupuesto crezca (Presupuesto grande), lo que significa, que él cree que se debe incrementar
el Staff, por la razón de que el punto ideal se encuentra aun lejos de lograrse. 3) El Supervisor
no conoce con certeza cual presupuesto es actualmente el óptimo. Él conoce la probabilidad,
representada por la variable “r”, que el presupuesto grande es óptimo. 4) Tanto el
Supervisor/Representante como el Administrador conocen el valor de “r”. 5) Después de que
el Administrador hace sus recomendaciones, el Supervisor escoge el presupuesto para el
siguiente año.
El agente tiene una oportunidad de influir en el tamaño del presupuesto, esta oportunidad
está basada en la honestidad. El Administrador conoce que el presupuesto es óptimo, pero el
no esta motivado a recomendarlo. En las opciones del principal se encuentra el de monitorear,
opción que es poco posible, por tanto, solo le queda decidir si acepta o rechaza la
recomendación del administrador.
Para la asignación de los valores, se utilizará un rango ordinal, es decir, el máximo valor
tendrá un 4, el siguiente el valor 3 y así sucesivamente (Tabla 4 y 5).
Tabla 4. Premisas del Administrador:
Premisa Definición Rango Razón del rango
BaSa El pago del administrador de implementar un presupuesto grande, dado que el presupuesto pequeño es él óptimo.
4 El administrador tiene más dinero de lo que necesita. El administrador puede extender su Staff, lo que reduciría los conflictos con los profesores.
BaBa El pago de un presupuesto grande, dado que el presupuesto grande es él óptimo.
3 Del lado positivo, se tiene un Staff grande; del lado negativo, el presupuesto no es tan grande como para no tener problemas por los deberes administrativos que se comparten con los profesores.
SaSa El pago de un presupuesto pequeño, dado que el presupuesto pequeño es él óptimo.
2 El administrador no expande el Staff, sin embargo tiene recursos suficientes para llevar a cabo sus deberes normalmente.
SaBa El pago de un presupuesto pequeño dado que el presupuesto grande es él óptimo.
1 Es el peor escenario para el administrador. El Staff es insuficiente para cumplir con sus deberes cotidianos.
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50
A partir de las premisas anteriores se pueden derivar las estrategias que puede jugar el
administrador. A una estrategia factible se le llamará “Siempre Verdadera”, sobre esta
estrategia, el administrador siempre recomendará el presupuesto óptimo. Alternativamente el
administrador puede jugar “Siempre Grande” pase lo que pase. “Siempre Verdadero” y
“Siempre Grande” son las estrategias que se escogen para el modelo. A pesar de que “Siempre
Falso” y “Siempre Pequeño” existen, estas estrategias resultarían irracionales pues no hay
ninguna razón para pensar que el Administrador recomendaría un presupuesto pequeño
cuando el grande es el óptimo, por tal motivo se descartan del modelo.
Tabla 5. Premisas del Supervisor/Representante:
Premisa Definición Rango Razón del rango
SoSo El pago del supervisor de implementar un presupuesto pequeño, dado que el presupuesto pequeño es él óptimo.
4 El Supervisor puede mantener al jugador Estudiante/Alumno feliz por implementar el presupuesto óptimo sin incrementar el gasto.
BoBo El pago de un presupuesto grande, dado que el presupuesto grande es él óptimo.
3 Debido al incremento del gasto, el nivel de la educación se mejora.
BoSo El pago de un presupuesto grande, dado que el presupuesto pequeño es él óptimo.
2 El dinero se gasta innecesariamente, sin embargo se cubren los deberes administrativos para mantener la reputación de la EES.
SoBo El pago de un presupuesto pequeño dado que el presupuesto grande es él óptimo.
1 Es el peor escenario para el Supervisor, pues la calidad educativa es dañada por no contar con los recursos adecuados.
Con estas premisas se pueden derivar las estrategias del Supervisor/Representante. Se
encuentran cuatro posibles estrategias, pero solo dos son racionales para el juego. El
Supervisor/Representante puede jugar “Siempre Aprobar”, en la cual él siempre
implementaría el presupuesto que el Administrador recomiende. Alternativamente, puede
jugar “Siempre Pequeño”, independientemente de las recomendaciones del Administrador
(Diagrama 7).
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51
Diagrama 7. Juego Supervisor/Representante-Administrador (matriz de pagos).
Supervisor/Representante
Siempre Aceptar Siempre Pequeño
Siempre Verdad
[r(BoBo)+(1-r)(SoSo),
r(BaBa)+(1-r)(SaSa)]
[r(SoBo)+(1-r)(SoSo),
r(SaBa)+(1-r)(SaSa)]
Adm
inis
trad
or
Siempre
Grande
[r(BoBo)+(1-r)(BoSo),
r(BaBa)+(1-r)(BaSa)]
[r(SoBo)+(1-r)(SoSo),
r(SaBa)+(1-r)(SaSa)]
A fin de simplificar el análisis se utilizarán los rangos ordinales:
Diagrama 8. Juego Supervisor/Representante-Administrador (simplificada).
Supervisor/Representante
Siempre Aceptar Siempre Pequeño
Siempre Verdad
[(4-r),(2+r)] [(4-3r),(2-r)]
Adm
inis
trad
or
Siempre
Grande [(2+r),(4-r)] [(4-3r),(2-r)]
Cuando el Supervisor/Representante juega “Siempre Pequeño”, el resultado es el mismo,
independientemente de la estrategia elegida por el Administrador. Si el supervisor decide jugar
“Siempre Pequeño” la recomendación del Administrador es irrelevante.
Si el Supervisor/Representante decidiera “siempre Aceptar”, la mejor opción para el
Administrador sería “Siempre grande”, como lo muestra la inecuación:
4-r ≥ 2+r
Esta inecuación siempre es verdadera, puesto que “r” es una variable probabilística, y solo
puede tomar valores entre cero y uno. Por tanto, “Siempre Grande” es la estrategia dominante
del Administrador.
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52
Conociendo que el Administrador seguramente escogerá “Siempre Grande”, el
Supervisor/Representante puede escoger entre sus dos estrategias. Él escogería “Siempre
Aceptar” cuando la siguiente inecuación sea verdadera:
2+r > 4-3r
Resolviendo la inecuación, “r” toma un valor mayor de 0.5. Sí la probabilidad de que el
presupuesto grande es actualmente óptimo es mayor de 0.5, el Supervisor escogería “Siempre
Aceptar”. Sí “r” es menor que 0.5, el escogerá “Siempre Pequeño”. Dado estos valores
particulares, la elección del Administrador continúa siendo irrelevante. El
Supervisor/Representante simplemente calculará el valor más probable de los resultados y
tomará la estrategia correspondiente. Aunque el valor incidental de 50/50 dependió de los
valores escogidos, no hace arbitrario el análisis de los resultados, siempre y cuando se
mantengan el rango relativo de las premisas. (Siempre Verdadero, Siempre Aceptar), es el
resultado que buscaría optimizar la calidad de la educación, éste resultado no es posible dado
las condiciones del juego.
Para hacer que el Administrador acepte el resultado (Siempre Verdadero, Siempre
Aceptar), se requiere hacer SaSa más atractivo que BaSa, en otras palabras, se deben proveer
incentivos al Administrador para que mantenga el presupuesto más pequeño posible. Uno de
estas soluciones sería incorporar un premio en el salario con base en una comparación de
presupuestos con otras EES.
Para el último nivel el análisis se vuelve complicado (Alumno/Estudiante-
Supervisor/Representante), sin embargo se tienen soluciones como la rendición de cuentas de
la organización sobre sus objetivos generales, en el cual los beneficios no es un indicador
primario del cumplimiento. En este nivel es de vital importancia la eficiencia con que haya
cumplido la organización con sus deberes, es decir, no bastaría cumplir con lo que disponga la
ley, sino además de reorientar las tensiones organizacionales para producir un cambio
institucional en la estabilidad, llevando reglas para la toma de decisiones informales a la
formalidad, lo que produciría al final una posible mejora en la eficiencia de las
instituciones104.
104 Ortmann, Op. cit., p.39.
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53
2.3 Objetivos de la rendición de cuentas
Entre los elementos de la rendición de cuentas se encuentra: El monitoreo de la honestidad –
responsabilidad jurídica– y la eficacia –responsabilidad política– de los servidores públicos; la
publicación de los resultados derivados de la presentación de información por el servidor
publico o por los monitoreos –auditorías y evaluación– y la asignación de un castigo
(sanciones penales, administrativas, el castigo electoral, entre otros) o un premio
(reconocimientos, estímulos económicos, premio electoral, entre otros) , según sean los
resultados. Los elementos de la rendición de cuentas se construyen en forma vertical y
horizontal, es decir, en la división de poderes y en un sistema de representación democrático.
En el capítulo uno se describe con mayor precisión los objetivos, características, clasificación
y elementos de la rendición de cuentas.
La rendición de cuentas en la educación superior pública no está exenta de cumplir los dos
objetivos de la misma: Honestidad y eficacia. En el caso de la honestidad, o responsabilidad
jurídica, en México contamos con la Auditoría Superior de la Federación además de las
instituciones de control presupuestal por parte del ejecutivo (Secretaría de la función pública,
Secretaría de Hacienda, entre otras); para el caso del rendimiento solo se cuenta con la
evaluación de la Secretaría de Educación Pública (SEP) como figura institucional.
La SEP (poder ejecutivo) y la Asociación Nacional de Universidades e Institutos de
Educación Superior (ANUIES) han creado una serie de organizaciones privadas a las que les
ha llamado sistema de evaluación y acreditación (ver sección 3.3). A ninguna de estas
organizaciones se les puede considerar dentro de la rendición de cuentas, pues al ser privadas,
el Estado no puede imponer los intereses de la nación y por tanto no puede exigirles que
rindan cuentas a la ciudadanía. En resumen, México no cuenta con una rendición de cuentas
horizontal para la eficacia de la educación superior, incluso habría que aclarar, que los demás
niveles de educación tampoco cuentan con la rendición de cuentas de tipo horizontal.
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54
Al realizar un acercamiento a los posibles objetivos que tendría la rendición de cuentas en la
educación superior pública, se cuenta con tres fuentes para la descripción de los objetivos:
1. Origen constitucional105,
2. Origen de argumentos científicos-pedagógicos106, y
3. Origen de las relaciones agente-principal107.
2.3.1 Atributos constitucionales
El artículo tercero de la constitución de los Estados Unidos Mexicanos dicta responsabilidades
tanto para el poder ejecutivo como para el poder legislativo. Para el poder ejecutivo, la
constitución presenta los siguientes puntos importantes para ser cumplidos en la educación
pública superior:
Derechos humanos: Todo individuo tiene derecho a recibir educación. La educación que
imparta el Estado tenderá a desarrollar armónicamente todas las facultades del ser humano,
como la convivencia humana con el aprecio para la dignidad de la persona y la integridad de la
familia, la convicción del interés general de la sociedad, conformación de valores cívicos
como los ideales de fraternidad e igualdad de derechos de todos los hombres, evitando los
privilegios de razas, de religión, de grupos, de sexos o de individuos.
Laicidad: La laicidad implica que la educación estará ajena por completo a cualquier
doctrina religiosa.
Científica y cultural: el criterio que orienta a la educación se basa en los resultados del
progreso científico, de igual manera se buscará erradicar cualquier tipo de fanatismo. Entre
otros atributos científicos y culturales se encuentra: Democrática, considerando a la
democracia no solamente como una estructura jurídica y un régimen político, sino como un
sistema de vida fundado en el constante mejoramiento económico, social y cultural de la
nación; de carácter Nacional, en cuanto que –sin hostilidades ni exclusivismos– atenderá a la
comprensión de los problemas nacionales, el aprovechamiento de los recursos del país, a la
105 Constitución política de los Estados Unidos Mexicanos, Art. 3º, Congreso de la Unión, México, 2001, página de Internet: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/, consultado el 8/06/2004. 106 Teresa Pacheco, “Programas de formación de profesionales universitarios: Un modelo de evaluación”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., pp. 90-109. 107 Ortmann, Op. cit., pp. 9-25.
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55
defensa de la independencia política y económica del país, y a la continuidad y
acrecentamiento de la cultura mexicana.
Subvención: Toda la educación que el Estado imparta será gratuita. Además de impartir la
educación preescolar, primaria y secundaria en forma obligatoria, el Estado debe promover y
atender todos los tipos y modalidades educativos –incluyendo las educaciones iniciales y a la
educación superior– necesarias para el desarrollo de la nación, así también debe apoyar la
investigación científica y tecnológica, y alentar el fortalecimiento y difusión de la cultura
mexicana.
Autonomía: Las universidades y las demás instituciones de educación superior a las que la
ley otorgue autonomía, tendrán la facultad y la responsabilidad de gobernarse a sí mismas;
realizarán sus fines de educar, investigar y difundir la cultura de acuerdo con los principios de
este artículo, respetando la libertad de cátedra e investigación y de libre examen y discusión de
las ideas; determinarán sus planes y programas; fijarán los términos de ingreso, promoción y
permanencia de su personal académico; y administrarán su patrimonio.
Para el poder legislativo, la constitución le dicta la responsabilidad de: expedir las leyes
necesarias, destinadas a distribuir la función social educativa entre la Federación, los Estados
y los Municipios; fijar las aportaciones económicas; y señalar las sanciones aplicables a los
funcionarios que no cumplan o no hagan cumplir las disposiciones relativas, lo mismo que a
todos aquellos que las infrinjan.
En resumen, la constitución dicta al ejecutivo una educación con base en los derechos
humanos, laica, científica y cultural con subvención total en la educación impartida por el
Estado y atribuciones específicas para las universidades e instituciones de educación superior
autónomas. Por otra parte le dicta al Congreso la asignación de presupuestos y el monitoreo
tanto de la honestidad como de la eficacia de los servidores públicos que administran el
sistema educativo.
La primera fuente proporciona el marco legal para las fuentes dos y tres, estos dos puntos
se describen con mayor detalle en las dos siguientes secciones.
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56
2.3.2 Atributos científico-pedagógicos
La evaluación de formación de profesionales universitarios se origina a partir del conjunto de
modificaciones en los procesos institucionales, culturales y científicos. Es a partir de tales
modificaciones que el “perfil” de los respectivos campos profesionales se ha redefinido en
función de la mayor o menor incidencia de los referentes del contexto108. Teresa Pacheco los
clasifica como: Los contenidos científico-técnicos pertenecientes al campo de conocimiento
disponible; la permanencia de elementos estructurales de los modelos profesionales anteriores;
el ámbito socioeconómico y cultural; finalmente, la oferta y la demanda de puestos
ocupacionales derivada de la dinámica del mercado de trabajo y de la coyuntura
socioeconómica.
Si bien es posible afirmar que los campos profesionales o “carreras” se modifican –en
principio debido a los cambios económicos, tecnológicos, científicos y culturales de las
sociedades– también es importante reconocer que la influencia ejercida entre sociedad y
profesión no es del todo lineal ni mecánica.
2.3.2.1 Análisis del perfil profesional
La formación de profesionales como principal función de las IPES debe atender primeramente
su vinculación con la sociedad. Toda formación responde en igual grado de importancia a
requerimientos derivados del campo del conocimiento, por el grado de desarrollo de la
profesión, por el entorno socioeconómico y cultural; y finalmente los derivados de la dinámica
del mercado de trabajo.
Al determinar el campo de conocimiento disponible se pretende efectuarle un recorte con la
finalidad de determinar el conjunto de conocimientos considerados como relevantes para la
formación de un profesional en ese campo. A partir de tal recorte, aclara Teresa Pacheco, se
define el “perfil profesional”.
A fin de distinguir los elementos del campo científico presentes en la diseño de un “perfil
profesional” de un determinado programa de formación es indispensable identificar la
108 Teresa Pacheco, “Programas de formación de profesionales universitarios: Un modelo de evaluación”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 91.
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57
presencia y diversidad de tales contenidos científicos, así como su ascendencia disciplinaría e
interdisciplinaria109.
Para identificar la diversidad de aspectos que guarda el grado de desarrollo de una
profesión en la fundamentación de un “perfil profesional” se requiere, primeramente, la
distinción de los principales modelos de formación profesional existentes históricamente, así
como el señalamiento de las principales tendencias y orientaciones para el desempeño
profesional contenidas en dichos modelos. Y finalmente, el vínculo entre las prácticas
profesionales dominantes –hacia las que se orienta el perfil profesional– y los puestos
ocupacionales disponibles en el mercado de trabajo.
Para analizar las condiciones socioeconómicas y culturales se identifican las condiciones
del entorno para fundamentar un “perfil profesional”, entre los cuales se encuentra: La
identificación de tareas de influencia social hacia las cuales debería orientarse potencialmente
el quehacer profesional en los planos regional, nacional e internacional; la distinción de las
diversas prácticas profesionales dominantes las cuales deberían encontrarse definidas y
fundamentadas en el “perfil profesional”; las prácticas profesionales potenciales contempladas
en el “perfil profesional” que trascienden el contexto inmediato; la detección y el
establecimiento de los elementos provenientes del avance científico tecnológico que deberían
ser contemplados en el diseño de un “perfil profesional” y que fundamentarían su orientación
innovadora; y la relación existente entre, por un lado, las prácticas profesionales dominantes y
potenciales y por otro, la diversidad de puestos ocupacionales disponibles dentro del mercado
de trabajo.
Describir la estructura del mercado de trabajo permite señalar los principales determinantes
que inciden en la conformación del mercado ocupacional (políticos, económicos,
coyunturales, programas de inversión, entre otros); así mismo, caracterizar la dinámica del
mercado de trabajo, incluyendo los principales referentes de los cambios y transformaciones,
109 Entre las actividades del proceso se encuentra: “Identificar los diversos ámbitos disciplinarios, interdisciplinarios o de especialización que confluyen en el campo potencial de conocimientos científicos sobre los cuales debe apoyarse una propuesta de formación profesional; distinguir los distintos tipos de contenidos científicos (teóricos, metodológicos y aplicados) que tendrían que estar presentes en una estrategia global de formación profesional; y explicar el lugar que ocupan los contenidos científicos en un proceso de formación profesional; por ejemplo, bajo qué criterio uno o varios contenidos científicos de carácter teórico son considerados como contenidos de formación ya sean básicos, básicos-complementarios, suplementarios o prácticos” (Teresa Pacheco, “Programas de formación de profesionales universitarios: Un modelo de evaluación”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 95).
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58
en particular los que inciden directamente en la delimitación de las practicas profesionales; a
partir de la identificación de tales aspectos (determinantes y dinámica de mercado) será
posible distinguir los tipos y variaciones de las demandas (presentes y futuras) provenientes
del mercado de trabajo y que en su conjunto deberían ser contempladas en el respectivo “perfil
profesional”.
En síntesis, el establecimiento del “perfil profesional”, como punto de referencia
fundamental de todo programa de formación o plan de estudios, debe ser la resultante de un
sistema desagregado de múltiples relaciones –en el que intervengan el conocimiento
disponible, el grado de desarrollo de la profesión, las condiciones socioeconómicas y
culturales y el mercado de trabajo– cuyo fin sea formular una estrategia de formación
profesional.
2.3.2.2 Estrategia de la formación profesional
El establecimiento de mecanismos de diseño y evaluación de una estrategia de formación
profesional requiere, además de la valoración del “perfil profesional” a partir de los
fundamentos que le dan vigencia y actualidad, de un cuidadoso análisis sobre la congruencia
de sus planos más operativos. En este sentido, el “perfil profesional” es el punto de partida y el
referente fundamental para evaluar la coherencia y la viabilidad de la estrategia de formación
propuesta por un determinado programa o plan de estudios. En ambos casos es indispensable
abordar el análisis de manera particularizada sobre cada uno de los siguientes planos
curriculares: ejes o líneas de formación, tipos de contenidos, organización de contenidos en
unidades de aprendizaje, coherencia vertical y horizontal de las unidades de aprendizaje y por
último, las modalidades de aprendizaje y evaluación.
Una línea o eje de formación se constituye a partir de un conjunto de contenidos
provenientes de una o varias áreas del conocimiento disciplinario, así como los referentes del
entorno (la profesión, el contexto y el mercado); su objetivo es incidir en la formación de
habilidades profesionales. El “perfil profesional” y su respectiva fundamentación son el
principal punto de referencia para establecer las líneas de formación110.
110 Las actividades para establecer las líneas de formación son: Identificar los distintos ejes contemplados en un programa de formación o plan de estudios, así como su respectiva vinculación con el “perfil profesional” y su
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59
A partir de los ejes o líneas de formación, es posible establecer criterios particulares de
selección y articulación de los contenidos de aprendizaje. Si bien estos últimos tienen su
origen en el conjunto de elementos del entorno (científico, de la profesión, del contexto y del
mercado) presentes en el “perfil profesional”, al ser cuidadosamente seleccionados y
articulados con otros – a través de ejes o líneas de formación– su condición se modifica
pasando del plano del análisis de la vinculación con el entorno al plano formal de los procesos
de formación. Los aspectos de orientación de la formación hacen posible una jerarquización
por orden de importancia entre los contenidos de aprendizaje: Contenido básico111; contenido
básico-complementario112; contenido suplementario113; y contenido de orden práctico114.
Una vez establecida la diferenciación de tipos de contenidos se estimarán las formas de
agrupación y organización de éstos de acuerdo con las modalidades de enseñanza
institucionalmente establecidas: Cursos115, seminario116, taller117 y laboratorio118.
fundamentación; la identificación diferenciada de las áreas de conocimiento o componentes disciplinarios, así como los del entorno (profesión, contexto y mercado) presentes en cada uno de los distintos ejes o líneas de formación; explicar los criterios a partir de los cuales los contenidos disciplinarios y del entorno son considerados contenidos de formación en cada una de las líneas o ejes de formación; y explicar los criterios a través de los cuales es posible jerarquizar el contenido de formación contemplado en cada uno de los ejes o líneas de formación (Teresa Pacheco, “Programas de formación de profesionales universitarios: Un modelo de evaluación”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 101). 111 Se refiere al contenido (de referencia científica, profesional, del contexto y del mercado) que ha sido seleccionado y agrupado bajo un eje o línea de formación y que además ha sido considerado como indispensable para la formación de una estructura conceptual básica que permita la subsecuente incorporación de todo el conjunto de contenidos en el proceso global de formación (Ibíd., p. 104). 112 Se refiere al contenido que en sentido de progresividad con referencia al básico, es fundamental para la consolidación de una estructura conceptual básica (loc. cit.). 113 Se refiere a todo contenido que, primero sólo puede ser incorporado en una estrategia de formación una vez que los contenidos básicos y básico-complementarios hayan sido previamente incluidos y, segundo que se refiera a un tipo de información especializada o complementaria (loc. cit.). 114 Está representado fundamentalmente por actividades que suponen la articulación de contenidos básicos y básico-complementarios con una determinada práctica profesional (loc. cit.). 115 Se constituye a partir de aquellos contenidos de formación de los distintos campos del conocimiento (científico, profesional, del contexto y del mercado) articulados en las líneas o ejes de formación derivados del “perfil profesional”. El propósito de los contenidos agrupados en cursos es determinar su contribución directa a la formación de estructuras básicas de conocimiento que requiere la formación del profesional en cuestión (Teresa Pacheco, “Programas de formación de profesionales universitarios: Un modelo de evaluación”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 104). 116 Apunta a dos propósitos de análisis y reflexión: a) profundizar en el análisis original de los contenidos de formación y b) el estudio a profundidad en torno a temáticas del campo profesional a fin de agotar el conocimiento en sus niveles metodológicos, aplicado y teórico. En el seminario siempre se trabaja en elaborar un producto original y/o de investigación (Ibid, p.105). 117 Espacio de tratamiento y resolución en la práctica de los contenidos de formación profesional; su objetivo es la habilitación y desarrollo de destrezas desde la perspectiva de los contenidos de formación de estructuras básicas del conocimiento profesional y/o especializado (loc. cit.).
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60
El establecimiento de una matriz de jerarquización de las unidades de aprendizaje permitirá
establecer un nivel de agregación de tales unidades previo a la localización definitiva de cada
una de ellas en el mapa curricular119 (diagrama 9).
Diagrama 9. Organización vertical y horizontal de las unidades de aprendizaje.
Nivel de formación Inicial Avanzada
Formación de estructuras básicas del contenido
(profesional y/o
especializado)
Primera agregación de unidades de aprendizaje: Se define de acuerdo con su contribución a la formación de estructuras básicas de conocimiento de carácter inicial. Su propósito radica en sentar las bases de una formación inicial.
Segunda agregación de unidades de aprendizaje: Se define por su agrupación, de acuerdo con su contribución a la formación de estructuras básicas de conocimientos de carácter avanzado. Su propósito radica en la posibilidad de profundizar o acceder a niveles de especialización específicos.
Tip
os d
e fo
rmac
ión
Formación para el
desempeño
Tercera agregación de unidad de aprendizaje: Se define por su contribución a una formación para el desempeño profesional de carácter inicial. El objetivo es vincular contenidos de la formación de estructuras básicas de conocimiento con determinadas prácticas profesionales.
Cuarta agregación de unidades de aprendizaje: Se define por su contribución a una formación para el desempeño profesional de carácter avanzado. Su propósito radica en la posibilidad de vincular contenidos de la formación básica de conocimiento (profesional/especializado) con aquellas prácticas profesionales especializadas.
La elección del conjunto de estrategias pertinentes dependerá del tipo de contenidos, de su
ubicación en determinada unidad de aprendizaje y de su localización dentro del mapa
curricular. En las modalidades de aprendizaje y evaluación se encuentran las estrategias de
aprendizaje120, los elementos121 y mecanismos122 para la evaluación.
118 Espacio de experimentación por excelencia, en él la observación, el registro, la clasificación de patrones, pautas, comportamientos, actitudes y resultados forman los principales recursos de aprendizaje para promover el desarrollo de la capacidad de observación y sistematización (loc. cit.). 119 Teresa Pacheco, “Programas de formación de profesionales universitarios: Un modelo de evaluación”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 107. 120 Por ejemplo: Exposición por parte del profesor, exposición por parte del alumno, exposición fiel de contenidos de lecturas realizadas como apoyo a la formación, interacción grupal en la perspectiva de promover el análisis y argumentación de lecturas realizadas previamente, entre otros. (Pacheco, Op. cit., p. 108). 121 Por ejemplo: Comprensión de contenidos, capacidad para distinguir contenidos, capacidad para comparar distintos tipos de contenidos, capacidad para analizar críticamente distintos tipos de contenidos, capacidad de aplicación de distintos tipos de contenidos de orden practico, capacidad de realización de trabajo practico desde la perspectiva de contenidos (básicos, básico-complementarios y suplementarios), desarrollo de habilidades diversas asociadas con la práctica profesional, entre otros (Loc. cit.). 122 Exposición oral/escrita de contenidos específicos, exposición oral/escrita de síntesis analítica de contenidos específicos de tipo básico, básico-complementario, suplementario, aplicado o práctica según el tipo de unidad de aprendizaje y el tipo de contenido de que se trate, exposición oral/escrita de resultados de trabajo práctico o de
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61
La formulación de Teresa Pacheco cumple con los atributos de la educación que dicta la
constitución y la Ley General de Educación.
2.3.3 Reputación de la Escuela de Educación Superior
En esta sección se describe la tarea de la Escuela de Educación Superior (EES) en lograr
mejorar su reputación a fin de que los estudiantes/alumnos encuentren a su egreso una
percepción a su favor del valor de su título.
La cascada de relaciones agente-principal, que conforman la organización interna de las
IPES, tiene un compromiso con el último principal que es el alumno. Sin embargo los estudios
describen soluciones subóptimas para el alumno:
1. El administrador decidirá no monitorear al profesor y el profesor decidirá abandonar sus
tareas administrativas si tiene incentivos económicos en asesorías externas u otras
actividades ajenas; y
2. Los supervisores/representantes decidirán otorgar el mínimo presupuesto posible, al menos
que el administrador dé “señales” acerca de su reputación.
Se puede observar, que el alumno es el más perjudicado de estos resultados. Por esta razón es
necesario que los supervisores/representantes logren construir mecanismos que produzcan un
cambio en las tensiones internas de la organización de las IPES, es decir, que el Administrador
prefiera incrementar la reputación de la EES a no hacerlo, y que el profesor prefiera
incrementar su reputación profesional y el de la EES sin abandonar sus deberes
administrativos. Finalmente la colaboración de ambos para incrementar los ingresos
provenientes del exterior por medio de la mercadotecnia, consultoría y conferencias.
La mejora continua de los atributos científicos, tecnológicos, pedagógicos y culturales de la
educación superior, necesariamente encontrará una respuesta positiva del mercado laboral. Sin
embargo el uso de la publicidad, de incrementar la cantidad de consultarías y conferencias, la
publicación de libros por parte de académicos de las IPES, son herramientas que no se pueden
menospreciar. El monitoreo de la reputación sugiere la evaluación de la difusión de los logros
campo, exposición oral/escrita de análisis comparativo, exposición oral/escrita de análisis crítico sobre contenidos específicos de de tipo básico, básico-complementario, suplementario, aplicado o práctica según el tipo de unidad de aprendizaje y el tipo de contenido de que se trate, entre otros (Pacheco, Op. cit., p. 109).
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62
de las IPES, de la cultura de las IPES (ciencia y tecnología), así como de los planes de mejora
continua de los programas de estudio, entre otros.
En México, la evaluación de las IPES por parte del Consejo para la Acreditación de la
Educación Superior, A.C. (COPAES) sugiere principalmente la evaluación a la infraestructura
de las escuelas; sin embargo está muy lejos de ser una propuesta integral. La evaluación debe
seguir una lógica institucional; es decir, primero se han de evaluar los atributos
constitucionales, le seguirán los atributos científico-tecnológico-pedagógicos y finalmente el
monitoreo de la reputación de la EES.
A lo largo del capítulo uno y dos se han expuestos las aproximaciones, tanto institucionales
como los de la economía neoclásica (teoría de decisiones y teoría de juegos), de la
organización interna de las IPES, así como los posibles objetivos, por los cuales tendrán que
llamar a rendir cuentas a servidores públicos (supervisores/representantes, administradores, y
profesores) que administran las IPES.
El alumno/estudiante, en quien se deposita el bien común, tiene el derecho de participar en
un proceso enseñanza-aprendizaje que lo provea de conocimientos. Estos conocimientos
estarían reconocidos a través de su certificado y título, los que a su vez serían evaluados por el
mercado laboral y la sociedad en general. Es en esta valoración social-laboral donde se
encuentra el fin último de la educación superior, pues significaría mejorar su calidad de vida.
Las IPES deberán procurar mejorar sus programas o perfiles profesionales, así como sus
estrategias de enseñanza, sin embargo no deben desaprovechar, todos aquellos medios para
difundir su cultura científica y tecnológica, pues es esta última, la que genera el cambio en las
limitaciones informales en la sociedad.
3. EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS
INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN
MÉXICO
Los procesos de evaluación y acreditación de los programas académicos ofrecidos por
diferentes organizaciones son dos de los principales mecanismos de regulación del sistema de
educación superior. En este capítulo se revisan los antecedentes de evaluación en México
desde los inicios de los años noventa del siglo pasado, los planteamientos de la Asociación
Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior (ANUIES) y del gobierno
federal expresados en el actual Programa Nacional de Educación 2001–2006. Además, se
analizan los principales resultados que hasta mediados de 2003 obtuvieron seis de los
instrumentos diseñados:
1) El Centro Nacional para la Evaluación de la Educación Superior, A.C. (CENEVAL); 2)
los Comités Interinstitucionales para la Evaluación de la Educación Superior (CIEES); 3) el
Consejo para la Acreditación de la Educación Superior (COPAES); 4) la acreditación de los
programas de posgrado por el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACyT); 5) el
Fondo de Inversión para las Universidades Públicas que cuenten con Programas Evaluados y
Acreditados (FIUPEA); 6) e incentivos al rendimiento académico: Sistema Nacional de
Investigadores (SNI-CONACyT) y deshomologación salarial.
3.1 Antecedentes
A diferencia de otros países, en México no se cuenta con una legislación que regule el sistema
de evaluación y acreditación de la educación superior. Los instrumentos con que se cuenta se
han constituido por acuerdos entre las IPES y el gobierno federal. Diferentes instancias
realizan actividades con estas finalidades, como son los Comités Interinstitucionales para la
Evaluación de la Educación Superior (CIEES) sin personalidad jurídica propia que han tenido
como función principal la evaluación diagnóstica de programas educativos principalmente en
el nivel de licenciatura; el Consejo para la Acreditación de la Educación Superior, A.C.
(COPAES) encargado de otorgar el reconocimiento formal a los consejos de acreditación de
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
64
programas educativos, que funcionan como asociaciones civiles; el Consejo Nacional de
Ciencia y Tecnología (CONACyT), que evalúa el posgrado con fines de integración de un
padrón nacional de posgrado; el Consejo del Sistema Nacional de Educación Tecnológica
(COSNET), organismo del sistema nacional de educación tecnológica que realiza la
evaluación de este sistema; el Centro Nacional para la Evaluación de la Educación Superior,
A.C. (CENEVAL) que diseña y aplica exámenes de ingreso y egreso de las instituciones de
educación superior, y la Federación de Instituciones Mexicanas Particulares de Educación
Superior, A.C. (FIMPES), la cual acredita instituciones particulares como una forma de
ingreso a la Federación123.
A finales de 1989 se conformó la Comisión Nacional de Evaluación de la Educación
Superior (CONAEVA) con tres vertientes de evaluación: 1) autoevaluación institucional a
cargo de las universidades; 2) evaluación externa de programas educativos a cargo de comités
constituidos por pares académicos y 3) evaluación del sistema de educación superior. Como
resultado de los compromisos adquiridos en el seno de la CONAEVA, la totalidad de las
universidades públicas realizaron en los tres primeros años de la década de los noventa su
evaluación institucional bajo la coordinación general de esta comisión, elaboraron reportes y
programas especiales. En años posteriores, si bien las universidades siguieron realizando
procesos de autoevaluación, ellos se dieron en el marco del Fondo para la Modernización de la
Educación Superior (FOMES), recién constituido por el gobierno federal, bajo la coordinación
de la Subsecretaría de Educación Superior e Investigación Científica (SESIC), como uno de
los instrumentos de financiamiento extraordinario asociados a la evaluación. Desde mediados
de los noventa dejó de operar la CONAEVA como instancia de concertación y acuerdo entre
el gobierno y las universidades representadas por la ANUIES124.
Para el nivel del posgrado, desde 1991 se conformó un mecanismo para el reconocimiento
de la calidad de los programas con orientación científica por parte del CONACyT y se
conformó el padrón de programas de posgrado de excelencia para ciencia y tecnología. Como
parte de las políticas establecidas, los apoyos para la formación de recursos humanos de alto
123 Javier Mendoza, La evaluación y acreditación de la Educación Superior Mexicana: Las experiencias de una década, VIII Congreso Internacional del CLAD, sobre la reforma del Estado y de la Administración Pública, Ed. CLAD, 2003, Panamá, p. 2. 124 Acosta, Op. cit., pp.116, 117.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
65
nivel se canalizaron a aquellos programas que, a juicio de pares académicos evaluadores,
satisfacieran los criterios de calidad establecidos por este organismo.
Otra línea de evaluación impulsada a comienzos de esa misma década fue la relativa a la
evaluación del personal académico. Esta modalidad de evaluación, con un alcance nacional, se
estableció en México desde 1984 para los investigadores, con el establecimiento del Sistema
Nacional de Investigadores (SNI). Periódicamente los comités evaluadores revisan la
producción académica para quienes pertenecen al SNI y para quienes aspiran ingresar. Los
miembros del SNI perciben un ingreso adicional al de su institución de adscripción. Por otro
lado, al interior de las IPES se señaló la necesidad de establecer programas de distinciones,
reconocimientos y estímulos económicos a los profesores sobresalientes, en formas análogas a
las del SNI, a fin de retenerlos en la docencia, actividad que en los hechos era considerada de
segundo orden frente a la investigación125.
3.1.1 Influencia de organizaciones internacionales
La política educativa se mueve entre dos tipos de tensiones: 1) las que emanan tanto de las
exigencias de desarrollo nacional; por ejemplo, la atención a las particularidades regionales,
culturales y personales de los actores de la educación; 2) las que resultan de la implantación de
propuestas de organismos internacionales, ya sea de carácter financiero (Banco Mundial,
CEPAL), o bien cultural (UNESCO, UNISEF). La evaluación educativa, para Ángel Díaz126,
forma parte de las estrategias desarrolladas por tales organismos y que el ámbito de ésta, es
decir, las prácticas de evaluación y de desarrollo teórico-técnico se encuentran estructuradas
por dos orientaciones básicas que juegan el papel de paradigmas. Uno de estos paradigmas
podría caracterizarse como la perspectiva académico-técnica, la cual deriva sus planteamientos
conceptuales –validez, confiabilidad, poder de discriminación– de la Teoría de la Ciencia; su
debate se centra en la consistencia de sus instrumentos, a los cuales confiere una objetividad
fuera de toda duda. El otro paradigma corresponde a la perspectiva político-institucional, la
cual reconoce que la evaluación forma parte de las estructuras de poder (nacional e
internacional) que afectan los procesos institucionales. 125 Acosta, Op. cit., p. 105. 126 Ángel Díaz, “Evaluar lo académico, organismos internacionales, nuevas reglas y desafíos”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.). Evaluación académica, Ed. Fondo de Cultura Económica, México, 2002, p. 11.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
66
Aunque es cierto que la responsabilidad del desarrollo de estas políticas no es exclusiva de los
organismos internacionales, existe una cierta imposición de sus propuestas, en especial las que
provienen de los organismos financieros, precisamente a través de las condiciones para otorgar
los créditos para el sector educativo. Esto se debe al interés que los organismos financieros
tienen por “sanear” las finanzas públicas. En otras palabras se busca que los diversos países
cumplan, con el pago de la deuda externa, lo cual puede afectar los programas sociales
(educación y salud). La responsabilidad por las políticas educativas recae en los gobiernos
nacionales y en sus políticos, intelectuales y técnicos, sobre todo cuando ellos ejercen el poder
de decisión altamente centralizado127.
La evaluación se encuentra tensionada por la exigencia técnica de proporcionar
información a los administradores de las IPES y a la sociedad. Desde la perspectiva de la
CEPAL-UNESCO, la evaluación es eminentemente una práctica estatal, una manifestación del
tránsito de Estado benefactor a Estado evaluador. Esta nueva función estatal se lleva a cabo
con el fin de analizar el cumplimiento de las metas del sector educativo y de difundir
información sobre su funcionamiento.
Un ámbito donde se promueve la realización de evaluaciones educativas es en la
implantación de diversos exámenes nacionales (de ingreso o de medición de la calidad). La
estandarización de instrumentos constituye la nueva modalidad para evaluar el desempeño
estudiantil e indirectamente el trabajo de los docentes y de las instituciones educativas. La
UNESCO y el Banco Mundial establecen recomendaciones en este sentido. Otro ámbito es la
evaluación del desempeño docente. En estos procesos de evaluación la meta no es mejorar
directamente los procesos de trabajo escolar, sino que se vinculan únicamente a
remuneraciones de los académicos. Esto ha llevado a que se adopten genéricamente los
esquemas “productivistas” de medir el trabajo de investigación; por ejemplo, el número de
publicaciones, prestigio editorial de la publicación, extensión del trabajo, número de citas,
entre otros. Este esquema, bajo la modalidad de evaluación por pares (peer review) se ha
adoptado en México y se ha vuelto forzoso emplearlo en la evaluación del trabajo docente.
Finalmente, la evaluación institucional es una propuesta central en el ámbito de la educación
superior, para su realización se conjuntan prácticas generalmente provenientes del sistema
127 A. Díaz, Op. cit., pp. 14, 15.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
67
educativo estadounidense128; por ejemplo, la acreditación institucional, la evaluación de la
productividad y el establecimiento de sistemas de certificación, evaluaciones con un débil
vínculo con aspectos pedagógicos.
Ante los paradigmas propuestos por las organizaciones internacionales, cabe preguntarse sí
este tipo de evaluaciones “productivistas” es suficiente como para declarar que se cuenta con
un sistema de mejora de la calidad educativa.
3.1.2 Cambio institucional en México.
El enfoque sociológico intenta explicar lo que son actualmente las IPES latinoamericanas y lo
que no han podido ser. Este campo de investigación se concentra en el análisis de las
interacciones entre el Estado y las IPES, en otras palabras, en las acciones que ha emprendido
el Estado en diferentes etapas con respecto de las IPES, y de la manera como éstas reaccionan
frente a las iniciativas gubernamentales129.
Adrián Acosta explica que durante el periodo 1982-2003, las relaciones entre el gobierno y
algunas universidades públicas cambiaron, y ese cambio tuvo que ver con la influencia de
algunas ideas, y la defensa o reformulación de intereses. De acuerdo con él, se trata de
combinaciones específicas en las relaciones entre el Estado y las IPES, pero también el
resultado de la acumulación de tensiones institucionales que se desarrollaron en el periodo de
la expansión no regulada del sistema y de la masificación de algunas instituciones de
educación superior del país. Es de gran interés para Adrián Acosta explorar la relación entre
políticas educativas y cambios institucionales, en el contexto de la reforma de las capacidades
y poderes del Estado mexicano. Actualmente, comenta Acosta, agencias internacionales,
gobiernos nacionales, autoridades universitarias y líderes académicos coinciden en señalar la
necesidad de cambiar las reglas, los contenidos o procedimientos que rigen las relaciones entre
el Estado y las IPES, con el fin de mejorar la calidad académica y los niveles de equidad y
eficiencia de los sistemas nacionales de educación superior130.
Una respuesta proporcionada por Adrián Acosta al problema de describir el perfil y el
sentido de las relaciones Estado-IPES en México durante el periodo 1982-2003, desde la 128 A. Díaz, Op. cit., pp. 16-28. 129 Acosta, Op. cit., p. 14. 130 Acosta, Op. cit., p. 23.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
68
perspectiva de las interacciones entre políticas gubernamentales y los procesos de cambio o
reforma de la universidad pública, es que los procesos de reforma de las IPES mexicanas que
se han originado a partir del sexenio de Miguel de la Madrid son producto de ensamblajes
conflictivos entre las políticas federales dirigidas hacia ese sector de la educación superior y
las estrategias de cambio impulsadas por las élites dirigentes de las IPES. Por ensamblajes
conflictivos se entiende la articulación que ocurre entre los procesos de instrumentación de
políticas públicas y de las reformas (o las resistencias a los cambios) que ocurre en las
universidades públicas respecto de esas políticas131.
El periodo 1982-1994 tiene dos atributos importantes, que partieron de la crisis de la deuda
(1980-1982). El primero, que las políticas educativas de los dos gobiernos del periodo, el del
presidente Miguel De la Madrid (1982-1988) y el de Carlos Salinas de Gortari (1988-1994),
compartieron el propósito de entablar un nuevo marco para las relaciones entre el Estado y las
IPES con base en una activa intervención gubernamental en la regulación del crecimiento y las
orientaciones generales de las universidades públicas del país. El segundo, que fueron las
universidades públicas (en especial las masificadas) las instituciones que aparecen no sólo
como destinatarias principales de las políticas estatales de educación superior, sino también
como los interlocutores naturales que tenía el Estado para la construcción de sus políticas132.
Es en este periodo cuando comienzan a formarse las organizaciones A.C. como evaluadoras de
las IPES.
En el periodo 1994-2003, México enfrentó una nueva crisis económica (1994-1996), Esto
reafirmó la política del Estado de evaluar el rendimiento de las IPES con el fin de otorgar
incentivos económicos a los académicos y de financiamientos adicionales para las IPES. En el
periodo de Ernesto Zedillo (1994-2000), anterior secretario de educación, se fortalecieron las
organizaciones de diagnóstico y acreditación (CENEVAL, CIEES, COPAES, SNI-
CONACyT). El gobierno de Vicente Fox (2000), no sólo ha considerado las recomendaciones
de la ANUIES, sino que ha otorgado la dirección de la Subsecretaría de Educación Superior e
Investigación Científica (SESIC) a agentes de la ANUIES. Creó por decreto el Instituto
Nacional para la Evaluación de la Educación (INEE), que al igual que la SEP, trabaja bajo la
tutela del Presidente.
131 Ibid, p. 25. 132 Acosta, Op. cit., p. 32.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
69
Adrián Acosta133 considera que estos ensamblajes o articulaciones no ocurren en todos los
campos ni en todas las arenas donde se desarrollan las interacciones entre el Estado y las
IPES. Tampoco son homogéneos los resultados, sino que se exhiben asimetrías y ritmos
distintos en los cambios institucionales, en las políticas públicas y en los procesos de reforma
de las IPES.
Los intentos para explicar el problema oscilan en dos extremos. De un lado se encuentran
los que consideran que los cambios recientes en las IPES son producto de la intervención
estatal de corte neoliberal (promovidos principalmente por el Banco Mundial y la UNESCO).
Del otro lado se encuentran los trabajos que consideran que es el proceso de interacción entre
las IPES, el Estado y las asociaciones intermedias (como la ANUIES) el factor que explica las
transformaciones recientes de la educación superior mexicana. Frente a estos intentos
causalistas, comenta Acosta, es necesario construir una explicación que parta del
reconocimiento de la densa complejidad que posee la relación Estado-IPES en un contexto
dinámico y cambiante. Durante los años que van de 1982 a 2003 se constituyó un nuevo
modelo de relación entre el Estado y las IPES que ha sustituido paulatinamente al viejo
modelo autonomista y de patrocinio estatal benigno o negligente que rigió dichas relaciones
desde la época de la posguerra hasta la crisis de la deuda134.
Para Adrián Acosta es posible hablar de los cuatro sexenios de políticas educativas como
un periodo transicional por las siguientes razones fundamentales135: Primero, porque se trata
de un periodo en el cual, en medio de un contexto de deterioro de la economía y de las
finanzas del Estado, se redefinió su papel e intervención en el ámbito de la educación superior.
No se trató; sin embargo, de una empresa cuidadosamente planeada y calculada, sino que fue
una reubicación errática y conflictiva, que colocó nuevas cuestiones en la agenda pública
como producto de la crisis financiera de las IPES, pero también como efecto de una crisis en la
estructura de relaciones entre el Estado y las escuelas, que ya no correspondían a esquemas de
conveniencia mutua, ni resultaban funcionales para mantener por un largo periodo la
estabilidad interna y la funcionalidad de las IPES. Segundo, porque es un periodo de transición
con transformaciones sustantivas en el entorno económico y político. Se origino un nuevo
133 Acosta, Op. cit., p. 62. 134 Acosta, Op. cit., p. 34. 135 Ibid, p. 75.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
70
contexto de ideas y actores que imprimieron una nueva orientación estatal en diversas arenas
políticas, un nuevo paradigma de políticas sociales que explica y ordena las nuevas formas de
gestión estatal, y que en el ámbito educativo de nivel superior se cristalizan en la figura del
“Estado evaluador”, cuyas políticas intentan regular el desempeño de las IPES con base en
nuevas reglas de financiamiento público. Finalmente, tiene que ver con los resultados
producidos por las políticas impulsadas en el periodo; por ejemplo, los procesos de reforma
jurídica (Ley Orgánica y Reglamentos) ocurridos en las IPES.
En estas circunstancias, las actitudes y comportamientos heredados delimitan los espacios
de negociación y conflicto de los intereses en juego136. En la esfera Política y de gobierno se
constituyó como la decisiva para fomentar e instrumentar las reformas y ajustes en las IPES.
Las ideologías reformadoras colocaron en el centro de su discurso la relevancia de lo
académico, que encontraron escasa oposición en comunidades y grupos de las IPES en cierta
forma “cansados” con la hiperpolitización e ideologización de las etapas anteriores a 1982. En
la esfera Académica, la especificidad de las cuestiones académicas exigió la construcción de
rutas especiales de cambios, que permitieran despolitizar las decisiones en esa esfera. El
ascenso de la figura académica del profesor-investigador, la departamentalización, o el
fortalecimiento de la academia, son algunos ejemplos de esta esfera. Finalmente, en la esfera
organizacional se tiene la búsqueda de un modelo jerárquico-burocrático para la toma de
decisiones. Frente a los modelos políticos o anárquicos, se construyeron esquemas de
organización desconcentrados y descentralizados, pero coordinados institucionalmente a partir
de diversos dispositivos centrales de control y evaluación. El tránsito de estructuras
organizacionales de fondo pesado137 a estructuras flexibles y de respuesta rápida, es el atributo
principal de esta esfera.
En resumen, los procesos orientan a la estructuración de nuevas fórmulas de coordinación
institucional en distintos niveles, orientadas a disminuir las contingencias y los riesgos del
desempeño de las IPES, que se desprendieron como resultado de varios años de aprendizaje
institucional.
136 Acosta, Op. cit., p. 330. 137 La organización de fondo pesado o trascendente (Botton-heavy organizations) es un término acuñado por Burton R. Clark (1989), “El sistema de educación superior: modelos organizacionales”, en M. Barquín y Carlos Ornelas (coord.), superación académica y reforma universitaria, UNAM, México, p. 38, cit. por Acosta Op. cit., p. 61.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
71
Para Douglass North las instituciones138 no sólo son limitaciones formales, sino también
limitaciones informales. Las limitaciones informales contemplan aspectos culturales que
también cambian con las formales, el problema radica en alinearlas o aproximarlas139; de aquí
la importancia de las señales y políticas que efectúa un gobierno al cambiar las reglas escritas.
En el caso de la evaluación académica en México se ha convertido en toda una cultura; sin
embargo, con base en las ideas de North, es aun incipiente140, no se sabe su verdadera
influencia para mejorar la calidad de la educación. Hugo Aboites141 y Rollin Kent142 describen
el sistema de evaluación de las IPES en términos de una “cultura de la evaluación”143 porque:
1) Enfatiza la importancia que tiene la creación de un conjunto de valores, expectativas,
actores que surgen, procedimientos y relaciones que constituyen una cultura de la evaluación.
La evaluación como necesaria, la evaluación como vía a la calidad de la educación, la
evaluación como equitativa, son entendidos tan importantes como los que indican quien la
tiene a cargo y la traduce a iniciativas concretas. 2) Hablar de cultura con referencia a la
evaluación abre la puerta a considerar la evaluación como una parte importante del proceso de
construcción de lo que se quiere de la sociedad. Cada programa e iniciativa de evaluación, en
este sentido, lleva implícita una “réplica conceptual de la realidad”; es decir, una visión de la
evaluación, de las instituciones, de los evaluadores y de la sociedad misma, cómo es y cómo 138 “Las instituciones son las reglas del juego en una sociedad o, más formalmente, son las limitaciones ideadas por el hombre que dan forma a la interacción humana. Por consiguiente estructuran incentivos en el intercambio humano, sea político, social o económico. El cambio institucional conforma el modo en que las sociedades evolucionan a lo largo del tiempo, por lo tanto es la clave para entender el cambio histórico”. (North, Op. cit., p. 13). 139 “Podemos definir la cultura como transmisión de una generación a la siguiente, por la enseñanza y la imitación, de conocimientos, valores y otros factores que influyen en la conducta. La cultura proporciona un marco conceptual basado en el lenguaje para cifrar e interpretar la información que los sentidos están proporcionando al cerebro”, y continua “El cambio consiste en ajustes marginales al conjunto de reglas, normas, y cumplimientos obligatorios que constituyen el marco institucional. La estabilidad general de un marco institucional permite el intercambio complejo a través del tiempo y del espacio… La estabilidad se logra mediante un conjunto complejo de limitaciones que incluye reglas formales anidadas en una jerarquía donde cada nivel es más costoso en cuanto a cambiarlo que al anterior. Incluye también cambios informales que son extensiones, acomodamientos y calificaciones de reglas que tienen una tenaz aptitud de sobrevivencia porque se han vuelto parte de la conducta habitual”. (North, Op. cit. pp. 15, 55, 110). 140 “La cultura de la evaluación es todavía incipiente. Ésta no es sólo un referente para la mejora continua del aprendizaje, sino para el buen funcionamiento del centro escolar y su gestión adecuada. Desarrollar una cultura de evaluación implica impulsar la evaluación formativa y sumativa de alumnos, el desarrollo de maestros, la gestión de los directores y en general de la administración del centro escolar” (SEP, Programa Nacional de educación 2001-2006, www.sep.gob.mx, p. 260). 141 Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 111. 142 Kent, Op. cit., p. 290. 143 Ver sección 3.3.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
72
se desea construir. Por eso es posible decir que la cultura de la evaluación hace su parte por
crear en la sociedad nuevas “normas e instituciones reguladoras de las relaciones sociales y de
los sistemas de conocimiento, de valores y de creencias con los que sus miembros explican sus
experiencias, expresan su creatividad artística y se motivan para la acción”144. 3) La
evaluación también es cultura política. En México la evaluación es algo generado y
conformado fundamentalmente en el ámbito gubernamental y sujeto a determinaciones de
Estado145. Además, la evaluación, en sí misma, representa una toma de posición ante lo
público. Si es cierto que “todo poder político se sustenta en cierta cultura política y al mismo
tiempo la moldea y adapta a sus exigencias”146, y si es cierto que la evaluación es parte de esa
cultura política, entonces hablar de la “cultura de la evaluación” es hablar de una abundante
provisión de contenidos simbólicos y reales que expresan una manera de entender las
relaciones entre la Sociedad y el Estado, entre los individuos y el gobierno, entre la
participación, la apatía y la exclusión. 4) Se entiende que “la cultura es tanto instrumento de
dominación, expresión de hegemonía, como contestación a la explotación, lucha libertaria de
parte de las clases subalternas y creación de una nueva hegemonía”147. Muchos grupos y
clases sociales miran y se organizan en torno a la educación a través de sus propias maneras y
sus visiones y perspectivas, y resisten evidentemente aquellas alteraciones que van en contra
de sus intereses.
Se plantean que son cuatro las características que han aparecido en las iniciativas de
evaluación en México, las cuales crean un clima particular que las define culturalmente. Las
deficiencias de estos rasgos son los que hacen que la propuesta de cultura de la evaluación, en
lugar de expresar un reacomodo con las limitaciones formales, entre a un curso de “colisión”
con otras tendencias sociales que proponen una cultura política y un ejercicio del poder
distintos en todas las áreas, incluyendo la educativa.
144 D. Ribeiro, “Cultura y enajenación”, en H. Zemelman (coord.), Cultura y política en América Latina, Siglo XXI, editorial de la Universidad de las Naciones Unidas, 1990, p.23, cit. por Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 111. 145 Kent, Op. cit., pp. 312-315, 389; Ver sección 3.3. 146 J. Alonso y M. Rodríguez Lapuente, “La cultura política y el poder en México”, en H. Zemelman (coord.), pp. 342-378, cit. por Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 112. 147 Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 112.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
73
3.2 Organizaciones evaluadoras y de acreditación
En el documento “La educación superior en el siglo XXI”148, se planteó un programa referente
a la evaluación y a la acreditación de la educación superior. De acuerdo con el diagnóstico
realizado, fueron identificadas insuficiencias: los resultados de las evaluaciones están poco
articulados con la toma de decisiones y tienen poco arraigo en las comunidades académicas; la
evaluación de los académicos ha privilegiado la producción individual sobre el trabajo
colectivo, la desvinculación entre los diversos procesos de evaluación, acreditación y
certificación, y la inexistencia de un acuerdo nacional en este terreno. La ANUIES propuso
impulsar esta política para “consolidar el sistema nacional de evaluación y acreditación de la
educación superior, con la participación de todos los actores involucrados, que fortalezca y
articule los diferentes organismos con responsabilidades en materia de evaluación,
acreditación y certificación, y con el propósito último de incidir en la mejora y el
aseguramiento de la calidad.”149.
La ANUIES se pronunció porque estas tareas recayeran en organismos independientes e
intermedios entre las instituciones de educación superior y los poderes públicos, y no
directamente en el Estado. Desde la perspectiva de la ANUIES la consolidación de un sistema
nacional de evaluación y acreditación permitiría el logro de tres objetivos: contribuir al
mejoramiento y aseguramiento de la calidad de los programas y servicios que ofrecen las
universidades, reconociendo y promoviendo la diversidad institucional; garantizar a los
usuarios de los servicios educativos que los programas académicos acreditados cumplen con
los requisitos de calidad y cuentan con la infraestructura y con los mecanismos e instrumentos
idóneos para asegurar la realización de sus proyectos, y establecer canales de comunicación e
interacción entre los diversos sectores de la sociedad civil en busca de una educación de
mayor calidad y pertinencia. Con un horizonte de seis años, la ANUIES planteó un conjunto
de metas en materia de evaluación y acreditación. Entre ellas están: la constitución de un
consejo para la evaluación y la acreditación de la educación superior, como asociación civil,
que tendría como funciones la normalización y el reconocimiento oficial de los organismos
148 ANUIES. La educación superior en el siglo XXI. Líneas estratégicas de desarrollo, México, 2000, http://www.anuies.mx/index1024.html, consultado el 7/07/2004. 149 Ibid, p. 186.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
74
que realicen actividades de evaluación externa o de acreditación de programas educativos; la
creación de organismos especializados de acreditación de programas académicos y su
reconocimiento por este consejo; la promoción de la actualización de la legislación federal en
materia de profesiones; la conformación de un padrón nacional de programas de buena calidad
y el perfeccionamiento de los criterios para el otorgamiento del reconocimiento de validez
oficial de estudios a las instituciones particulares de educación superior basado en los
mecanismos de evaluación externa y acreditación.
La ANUIES también solicitó al gobierno federal y a los gobiernos estatales el
establecimiento de políticas y programas complementarios de apoyo a las universidades, que
consideraran los resultados de estos procesos, para garantizar el desarrollo equilibrado y
sostenido del sistema educativo superior. Por lo que se refiere a la política del gobierno
federal, en el Programa Nacional de Educación 2001–2006 (PRONAE) se diseñó una política
para el desarrollo de la educación superior con tres objetivos estratégicos: ampliación de la
cobertura con equidad; educación superior de buena calidad e integración, coordinación y
gestión del sistema de educación superior. Lo referente a evaluación y acreditación quedó
comprendido en el segundo objetivo estratégico. El PRONAE estableció distintas líneas de
acción para la “mejora y el aseguramiento de la calidad”, teniendo como núcleo de atención a
los programas educativos impartidos por las instituciones. Así se propuso, entre otras
acciones, promover la evaluación diagnóstica que practican los CIEES; alentar la acreditación
de programas por organismos especializados reconocidos formalmente por el COPAES;
fomentar la conformación de organismos especializados de acreditación de programas
educativos de carácter no gubernamental; establecer criterios y procedimientos para la
conformación del Padrón Nacional de Posgrado (SEP-CONACyT); promover el
reconocimiento internacional del esquema de acreditación de programas educativos; formular
criterios para la evaluación y acreditación de los programas académicos que sean impartidos
mediante modalidades no escolarizadas y mixtas; otorgar apoyos económicos extraordinarios a
las instituciones públicas para asegurar la calidad de los programas educativos que hayan sido
acreditados por organismos reconocidos por el COPAES, o que formen parte del Padrón
Nacional de Posgrado; promover la evaluación externa de los estudiantes al ingreso y al egreso
con fines de diagnóstico; mejorar los requisitos y procedimientos para el otorgamiento del
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
75
Registro de Validez Oficial de Estudios (RVOE) del tipo superior y fortalecer la capacidad
técnica del gobierno federal para el análisis de las solicitudes, así como para la supervisión.
3.2.1 Diseño y aplicación de exámenes del CENEVAL
El CENEVAL se constituyó jurídicamente en 1994 como una asociación civil150, lo que le ha
permitido actuar con autonomía y sin ninguna obligación para ser llamado a rendir cuentas
tanto por responsabilidades jurídicas (honestidad) o por su desempeño; tomó la forma de una
organización profesional, con la cercanía e independencia suficientes tanto del gobierno, como
de los colegios de profesionistas, de las instituciones educativas y de las empresas; y se
estableció como un organismo certificador de competencias laborales, contribuyendo así a
identificar y revalorar los recursos humanos de la nación.
En 1994, el CENEVAL151 aplicó 265, 552 exámenes, cifra que se ha incrementado, en 2003, a
2, 689, 104.
El Centro desarrolla, principalmente, dos tipos de exámenes: los Nacionales de Ingreso
(EXANI), que evalúan las habilidades y competencias fundamentales, así como los
conocimientos indispensables que debe tener quien aspira a continuar sus estudios de
educación media superior y superior, así como los Exámenes Generales para el Egreso de la
Licenciatura (EGEL), que evalúan los conocimientos y la información indispensables que
debe mostrar un recién egresado de los estudios de licenciatura. El CENEVAL cuenta con
Consejos Técnicos que funcionan como cuerpos colegiados, están encargados del diseño y
150 Los miembros de la asamblea general de asociados del CENEVAL, A.C. (2004) son asociaciones e instituciones educativas: Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior, A.C. (ANUIES); Federación de Instituciones Mexicanas Particulares de Educación Superior, A.C. (FIMPES); Instituto Politécnico Nacional (IPN); Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey (ITESM); Universidad Autónoma del Estado de México (UAEM); Universidad Autónoma de San Luis Potosí (UASLP); Universidad Autónoma de Yucatán (UADY); Universidad Popular Autónoma del Estado de Puebla (UPAEP); Universidad Tecnológica de México (UNITEC). Asociaciones y colegios de profesionales: Barra Mexicana Colegio de Abogados, A.C.; Colegio Nacional de Actuarios, A.C. (CNA); Colegio Nacional de Psicólogos, A.C. (CNP); Federación de Colegios y Asociaciones de Médicos; Veterinarios y Zootecnistas de México, A.C.; Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C. (IMCP). Organizaciones sociales y productivas: Academia de Ingeniería, A.C.; Academia Mexicana de Ciencias, A.C.; Academia Nacional de Medicina, A.C.; Fundación ICA, A.C. Y la Secretaría de Educación Pública (CENEVAL. ¿Quiénes somos?, estatuto, México, 2004, p. 7, http://ceneval.edu.mx/portalceneval/, consultado el 6/07/2004). 151 CENEVAL. Plan estratégico 2003-2010, México, 2000, p. 7, http://ceneval.edu.mx/portalceneval/, consultado el 6/07/2004.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
76
evaluación de los exámenes que el CENEVAL ofrece a individuos e instituciones de
educación superior y media superior.
Además el CENEVAL elabora programas especiales para la acreditación del bachillerato y
de ciertas licenciaturas por personas que adquirieron los conocimientos necesarios en forma
autodidacta o a través de la experiencia laboral, con base en el Acuerdo 286 de la Secretaría de
Educación Pública (SEP); los exámenes para la evaluación de las competencias profesionales,
la práctica docente, la preparación para la docencia y el perfil profesional, y los procesos para
la certificación de competencias laborales conforme a lo establecido por el Consejo Nacional
de Normalización y Certificación (CONOCER). A continuación se enumeran los exámenes
que se aplican: 1) Exámenes Nacionales de Ingreso a la educación media superior, superior y
posgrado (EXANI); 2) Exámenes Generales para el Egreso de la Licenciatura (EGEL) en
administración, contaduría, ciencias agronómicas, ciencias farmacéuticas, comercio-negocios
internacionales, derecho, enfermería, ingeniería industrial, ingeniería civil, ingeniería eléctrica,
ingeniería electrónica, ingeniería mecánica, ingeniería mecánica eléctrica, informática-
computación, ingeniería química, mercadotecnia, medicina general, medicina veterinaria y
zootecnia, odontología, pedagogía –ciencias de la educación–, psicología, química y turismo;
3) Examen General para el Egreso de los Profesionales Técnicos en Enfermería; 4) Exámenes
Generales para el Egreso del Técnico Superior Universitario; 5) Exámenes del CONALEP; 6)
Exámenes de Certificación de Competencias Laborales; 7) Exámenes de la Universidad
Pedagógica Nacional; 8) Exámenes del Sistema Nacional de Seguridad Pública; 9) Exámenes
del Acuerdo 286 (SEP), el Acuerdo 286 fue emitido por la SEP y establece los lineamientos
aplicables a la revalidación de estudios realizados en el extranjero y la equivalencia de
estudios, o aún a quienes no realizaron estudios formales pero han adquirido los
conocimientos correspondientes a un área del conocimiento a través de la práctica laboral.
En 2003 el CENEVAL alcanzó resultados superiores a los obtenidos en años anteriores,
incrementó el número de instituciones, localidades y aplicaciones. Así, se superó en 10% la
cifra de exámenes nacionales de ingreso (EXANI) aplicados en el país en 2002, se incrementó
en 30% el número de exámenes generales para el egreso de la licenciatura (EGEL) utilizados y
se duplicó la cifra de exámenes generales de egreso de técnico superior universitario
(EGETSU) aplicados en el Sistema de Universidades Tecnológicas.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
77
Tabla 7. Exámenes aplicados en 2003 por el CENEVALC
Tipo de examen Exámenes aplicados
Aplicaciones Instituciones
PREEXANI-I y EXANI-I 535,529 246 175 Acuerdo 286 Bachillerato 24,573 - 0 PREEXANI-II y EXANI-II 335,733 682 365 EXANI-III 8,963 106 53 CONALEP 1,685,760 434 272 EGEL 49,953 228 117 Acuerdo 286 Licenciatura 1,130 - 0 EGETSU 9,574 53 42 Aplicaciones Especiales 13,729 10 8 Seguridad Pública 20,039 34 20 Universidad Pedagógica Nacional
4,121 2 66
Total 2,689,104 1,795 1,118 Nota: referencia CENEVAL. Informe de actividades 2003, México, 2004, p.5, http://ceneval.edu.mx/portalceneval/, consultado el 6/07/2004.
Tabla 8. Estado de resultados del 01 de enero al 31 de diciembre de 2003* CENEVAL, A.C.
INGRESOS: Aplicación de exámenes 184,460,339 Descuentos y bonificaciones s/ventas -4,512,919 Otros ingresos exentos 11,336,090 Donativos 8,073,790 Productos financieros 2,922,571 Otros ingresos** 33,790,163 TOTAL INGRESOS 236,070,034 Efectos B-10 -2,179,871 GASTOS: Gastos de administración 165,335,907 Gastos de operación 25,454,640 Gastos de venta 2,911,018 Gastos financieros 334,686 Otros gastos** 31,521,095 TOTAL DE GASTOS 225,557,346 ISR 78,124 Remanente del periodo 8,254,693 * Según el dictamen de los auditores externos, Pricewaterhouse Coopers, con fecha 15 de marzo de 2004, aprobado en la XII Asamblea Ordinaria de Asociados que tuvo lugar el 28 de marzo del mismo año, cifras en pesos. ** Se incluyen operaciones por la administración de proyectos de diversas instituciones educativas. Nota: referencia CENEVAL. Plan estratégico 2003-2010, México, 2000, p. 66, http://ceneval.edu.mx/portalceneval/, consultado el 6/07/2004.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
78
En 2003 el Centro aplicó 955,881 exámenes nacionales: 904,798 Exámenes Nacionales de
Ingreso (EXANI) y 51,083 Exámenes Generales para el Egreso de la Licenciatura (EGEL). En
comparación con 2002, el crecimiento de los programas nacionales fue de 11% y, en relación
con 2001, el crecimiento acumulado fue de 17%. El crecimiento de los EGEL, que ha
representado un incremento anual de 30%152.
Los ingresos del CENEVAL son aproximadamente de 236 millones de pesos al año, como
lo muestra el Estado de resultados de 2003 (Tabla 8).
3.2.2 Evaluación diagnóstica por los CIEES.
En 1991 se constituyeron los Comités Interinstitucionales para la Evaluación de la Educación
Superior (CIEES) resultado de un acuerdo de colaboración entre las instituciones de educación
superior y el gobierno federal, en el seno de la Coordinación Nacional para la Planeación de la
Educación Superior (CONPES) se integraron nueve comités153.
Los CIEES identificaron cinco componentes de la evaluación que se practicaría: integral,
objetiva, contextual, analítica, constructiva y trascendente, y cada comité se dio a la tarea de
formular su marco de referencia para la evaluación154.
De acuerdo con información proporcionada por los CIEES, hasta el mes de febrero de
2003, en 17 estados se había evaluado el 100% de los programas académicos de las
universidades públicas. A lo largo de doce años se habían entregado 2,609 informes de
evaluación y casi medio millar se encontraban en proceso de elaboración. Sin embargo, el
universo de evaluación ha sido profundamente desequilibrado, al estar constituido casi en su
totalidad (95%) por las universidades públicas, lo que es indicativo de la mínima participación
de otro tipo de instituciones, como son las universidades particulares, que participan con el
152 CENEVAL. Informe de actividades 2003, México, 2004, p.5, http://ceneval.edu.mx/portalceneval/, consultado el 6/07/2004. 153 Comité Arquitectura, Diseño y Urbanismo; Comité Ciencias Agropecuarias; Comité Ciencias Naturales y Exactas; Comité Ciencias de la Salud; Comité Ciencias Sociales y Administrativas; Comité Educación y Humanidades; Comité Ingeniería y Tecnología; Comité Administración y Gestión Institucional; y el Comité Difusión y Extensión de la Cultura (CIEES. ¿Que son los CIEES?, México, 2004, http://www.ciees.edu.mx/, consultado el 7/06/2004). 154 CIEES. Más de una década de impulso a la calidad de la educación superior en México, Ed. SEP-ANUIES-CONPES, México, 2003, p.9.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
79
3%, los institutos tecnológicos, con el 1 %, y las universidades tecnológicas, con el restante
1%155.
Cabe señalar que el principal producto de la evaluación de los comités se plasma en un
informe con recomendaciones a las universidades y a las entidades académicas que imparten
los programas evaluados, y que no se hace público. En conjunto, en doce años se han emitido
más de 40 mil recomendaciones. De manera más reciente, los CIEES han venido realizando su
seguimiento, y reportan que en una alta proporción las universidades han cumplido las
recomendaciones recibidas como resultado de las evaluaciones, y que solamente en muy poca
proporción se ha mostrado inconformidad con los reportes de la evaluación.
Otras actividades realizadas por los CIEES han sido el impulso a la formación de los
académicos en el campo de la evaluación; el apoyo a la autoevaluación y a la evaluación de
programas académicos a solicitud de varias universidades; el apoyo a diversos organismos y a
autoridades; la dictaminación de proyectos y programas de las universidades para ser
apoyados por los programas de la SESIC, y el impulso a la constitución de los organismos
acreditadores de programas educativos156.
La evaluación de programas que practican los CIEES, al igual que la que se realiza con
fines de acreditación por parte de los organismos acreditadores, es de carácter voluntario.
Como ya se señaló, no existe una ley que obligue a las instituciones de educación superior a
ser evaluadas externamente y menos aún a atender las recomendaciones que de las
evaluaciones se desprendan. Sin embargo, en el marco de las políticas impulsadas por la
SESIC a partir del año 2001, sus autoridades solicitaron a los CIEES que clasificaran los
programas evaluados en tres niveles, de acuerdo con su consolidación académica y su cercanía
a la acreditación. De esta manera, los CIEES integraron un padrón de programas evaluados en
relación con la acreditación.
En el primer ejercicio de clasificación que hicieron los CIEES situaron, de entre 1,288
programas entonces evaluados, a 473 programas en el nivel 1 (nivel más cercano a la
acreditación), 578 en el nivel 2 y 273 en el nivel 3. Para finales de 2002, reportaron, de un
total de 2,071 programas evaluados, a 720 en el nivel 1, 883 en el nivel 2 y 468 en el nivel 3.
155 CIEES. Resultados y estadísticas, México, 2004, http://www.ciees.edu.mx/, consultado el 7/06/2004. 156 CIEES. Más de una década de impulso a la calidad de la educación superior en México, Ed. SEP-ANUIES-CONPES, México, 2003, pp. 12-14.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
80
Esto quiere decir, de acuerdo con la apreciación de los CIEES, que se está dando una carrera
ascendente en el mejoramiento de la calidad de los programas157.
Si bien los resultados de evaluación, y la correspondiente clasificación de los CIEES, no
están directamente asociados al otorgamiento de recursos, sí lo está el hecho de que las
universidades participen en procesos de evaluación externa y de acreditación. Ello queda de
manifiesto en los lineamientos para la actualización, formulación y presentación del Programa
Integral de Fortalecimiento Institucional (PIFI), que señala como uno de los insumos para la
planeación la atención a las recomendaciones de los CIEES, así como la verificación del nivel
otorgado por los CIEES a los programas educativos evaluados.
De entre los objetivos de los PIFI, dos se relacionan con el tema que aquí tratamos: mejorar
la calidad de los programas educativos que ofrece la institución y lograr su acreditación por
organismos especializados reconocidos por el COPAES o transitoriamente clasificados en el
nivel 1 por los CIEES, así como mantener la acreditación de aquellos programas que la hayan
alcanzado. Los lineamientos para la actualización del PIFI proponen a las universidades
analizar la evolución de la calidad de los programas educativos, para lo cual plantean
preguntas, como las siguientes: ¿Cuáles programas educativos fueron evaluados por primera
vez por los CIEES en el transcurso de los últimos dos años?, ¿Cuáles son las recomendaciones
relevantes?, ¿Cómo fueron clasificados (1,2,3)? o ¿Cuáles de los programas educativos del
nivel 3 de los CIEES lograron pasar al nivel 2 o al 1 en los últimos dos años?, ¿En qué
consistieron las acciones de mejora? o ¿Cuáles programas educativos lograron su acreditación
por organismos reconocidos por el COPAES en los últimos dos años?158.
Los CIEES han establecido perfiles de universidades con base en cuatro indicadores:
apertura a la evaluación externa, consolidación, seguimiento de las recomendaciones y
acreditación de los programas. Sostienen que en la mayoría de las universidades públicas, a
mediados de 2003, existe una cultura de evaluación que tiene un arraigo progresivo en la
comunidad académica y que es creciente la disposición a ser evaluadas externamente.
157 SESIC. Segundo proceso para actualizar el Programa Integral de Fortalecimiento Institucional. Guía PIFI 3.0, México, 2003, p. 4, http://sesic.sep.gob.mx/cgi-bin/index.pl , consultado el 6/06/2004. 158 Ibid, p.91.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
81
3.2.3 La acreditación de programas por el COPAES
En la ANUIES se habían venido discutiendo distintas propuestas para conformar un
organismo que coordinara los distintos procesos de acreditación. En 1997 su Asamblea
General acordó que las instituciones asociadas impulsarían la creación de una asociación civil,
autofinanciable a mediano plazo, como instancia colegiada, plural, representativa y autónoma,
dotada de una amplia capacidad académica y técnica, para articular los organismos con
funciones de evaluación y acreditación. Después de tres años de este acuerdo de la ANUIES, a
finales de 2000 fue constituido formalmente el Consejo para la Acreditación de la Educación
Superior159, como asociación civil (COPAES), que restringió su actuación al ámbito de la
acreditación, a diferencia del acuerdo de la ANUIES, que proponía un organismo que también
tuviera funciones de coordinación en materia de evaluación, tras la desaparición de la
Comisión Nacional de Evaluación que se había conformado en 1990.
El COPAES se creó como una asociación integrada por personas morales, y no obstante ser
un organismo no gubernamental, se constituyó en “la instancia capacitada y reconocida por el
Gobierno Federal, a través de la Secretaría de Educación Pública (SEP), para conferir
reconocimiento formal a favor de organizaciones cuyo fin sea acreditar programas académicos
de educación superior que ofrezcan instituciones públicas y particulares, previa valoración de
su capacidad organizativa, técnica y operativa, de sus marcos de evaluación para la
acreditación de programas académicos, de la administración de sus procedimientos y de la
imparcialidad del mismo”160. Para ello, la SEP suscribió un convenio mediante el cual esta
dependencia del gobierno federal sólo reconoce los programas acreditados por organismos
reconocidos por este consejo. El COPAES tiene una función reguladora de los organismos que
acreditan programas educativos; por lo que no acredita directamente programas, sino que da su
159 El COPAES es una Asociación que estará integrada en todo tiempo por personas morales, públicas o privadas, de nacionalidad mexicana. Los asociados constituyentes son: Secretaría de Educación Pública (SEP); Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior de la República Mexicana, A. C. (ANUIES); Federación de Instituciones Mexicanas Particulares de Educación Superior, A. C. (FIMPES); Federación de Colegios y Asociaciones de Médicos Veterinarios Zootecnistas de México, A. C.; Colegio de Ingenieros Civiles de México, A. C.; Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A. C.; Barra Mexicana, Colegio de Abogados, A. C.; Academia Mexicana de Ciencias, A. C.; Academia Nacional de Medicina de México, A. C.; Academia Nacional de Ingeniería, A. C. (COPAES, integrantes, México, 2004, Página de Internet: http://www.copaes.org.mx/que_es_el_copaes/que_es_el_copaes_completa.htm, consultado el 8/06/2004. 160 COPAES. Principios del COPAES, México, 2004, consultado el 8/06/2004. Página de Internet: http://www.copaes.org.mx/que_es_el_copaes/que_es_el_copaes_completa.htm
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
82
aval a aquellos programas acreditados por algún organismo especializado reconocido
formalmente. Se busca evitar conflictos de intereses e informar a la sociedad y a los usuarios
de los servicios educativos sobre la calidad de un programa de estudios de nivel superior. Para
cumplir con su función, el Consejo elaboró el Marco General para los Procesos de
Acreditación de Programas Académicos de Nivel Superior161 y en 2001 emitió la
convocatoria para que los organismos que buscan obtener su reconocimiento como
organismos acreditadores se sometieran a una evaluación. A partir de ese año diversas
asociaciones han presentado su solicitud y para 2004 están reconocidas quince de ellas162.
El COPAES identifica distintas características para todo proceso de acreditación de
programas académicos: voluntario; integral; objetivo, justo y transparente; externo, ético y
responsable; temporal (cinco años); confiable, y producto del trabajo de personas de
reconocida competencia en la materia163. El proceso de acreditación es el usualmente seguido
a nivel internacional: cada organismo acreditador establece una metodología de evaluación, un
marco de referencia, los indicadores y los parámetros para la acreditación. Si bien estos son
propios de cada uno de los organismos, y pueden ser ejercidos con autonomía, deben apegarse
a las disposiciones de orden general que establece el COPAES, en tanto organismo regulador.
El COPAES no ha publicado sus ingresos, sin embargo, Hugo Aboites estima que el COPAES
tiene un mercado potencial de 250 millones de pesos al año164.
161 COPAES. Marco General para los procesos de Acreditación de Programas Académicos de Nivel Superior, México, 2004, http://www.copaes.org.mx, consultado el 7/06/2004. 162 Consejo Mexicano para la Acreditación de Programas de Diseño, A.C. (COMAPROD); Consejo Nacional de Enseñanza y del Ejercicio Profesional de las Ciencias Químicas, A.C. (CONAECQ); Consejo Nacional para la Calidad de la Educación Turística, A.C. (CONAET); Asociación para la Acreditación y Certificación de Ciencias Sociales, A. C. (ACCECISO); Consejo Mexicano de Acreditación y Certificación de la Enfermería, A. C. (COMACE); Consejo de Acreditación de la Enseñanza en la Contaduría y Administración, A.C (CACECA); Consejo Nacional de Educación Odontológica, A.C. (CONAEDO); Consejo Nacional de Acreditación en Informática y Computación (CONAIC); Asociación Nacional de Profesionales del Mar, A.C. (ANPROMAR); Comité Mexicano de Acreditación de la Educación Agronómica, A.C. (COMEAA); Consejo Mexicano de Acreditación de la Enseñanza de la Arquitectura, A.C. (COMAEA); Consejo Nacional para la Enseñanza e Investigación en Psicología, A.C. (CNEIP); Consejo de Acreditación de la Enseñanza de la Ingeniería, A.C. (CACEI); Consejo Nacional de Educación de la Medicina Veterinaria y Zootecnia, A.C. (CONEVET); y el Consejo Mexicano para la Acreditación de la Educación Médica, A.C. (COMAEM), (COPAES. Programas Acreditados, México, 2004, consultado el 8/06/2004. Página de Internet: http://www.copaes.org.mx/sitios_de_interes/programas_acreditados_completa.htm). 163 COPAES. Marco General para los procesos de Acreditación de Programas Académicos de Nivel Superior, México, 2004, pp. 4,5, http://www.copaes.org.mx, consultado el 7/06/2004. 164 Hugo Aboites, “La acreditación de los programas de formación profesional para las instituciones de educación superior: las estrategias de la comercialización”, en Guadalupe Teresina. Anuario Educativo Mexicano: Visión retrospectiva, Ed. La Jornada/Universidad Pedagógica Nacional, México, 2003, pp. 234, 235.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
83
3.2.4 El Padrón Nacional de Posgrado.
En 1991 se formuló el Programa para el Fortalecimiento del Posgrado Nacional (PFPN), con
dos vertientes: la primera, que tiene el carácter de acreditación, se refiere al reconocimiento de
lo que se denomina “buena calidad de los programas de posgrado”165, esto es, que cuentan con
cuerpos académicos consolidados, altas tasas de graduación y la infraestructura necesaria para
su adecuado funcionamiento; la segunda vertiente es de apoyo a la mejora continua de la
calidad de los programas, para lo cual las instituciones educativas formulan sus Programas
Integrales para el Fortalecimiento del Posgrado (PIFOP)166, de manera similar a los PIFI. En
2002 se conformó el Padrón Nacional de Posgrado SEP-CONACyT que paulatinamente
sustituirá al anterior Padrón de programas de excelencia. El nuevo padrón incluye no sólo
programas con orientación científica, sino también programas con orientación profesional.
Resultado de la primera convocatoria realizada ese año, quedaron incluidos en el padrón 204
programas educativos de 34 instituciones de educación superior, de los cuales 174 están
clasificados como de alto nivel y 30 como competentes a nivel internacional, de acuerdo con
los criterios utilizados para la conformación del padrón.
La evaluación practicada por la SEP y el CONACyT sobre los programas de posgrado ha
tenido el propósito de otorgar recursos financieros del gobierno federal. El padrón es una
forma tácita de acreditación de la calidad de los programas. Para formar parte de él, los
programas evaluados tienen que cumplir con los parámetros establecidos, lo que hace a este
proceso análogo al que realizan los organismos acreditadores de programas de licenciatura. La
diferencia es que para el posgrado la acreditación es realizada por un organismo público, a
diferencia de la que hacen los primeros que son asociaciones civiles, no obstante que en el
proceso de evaluación participen pares académicos externos provenientes de las instituciones
educativas.
165 CONACYT. Convocatoria del Padrón Nacional de Posgrado 2003, México, 2003, p. 1, consultado el 6/06/2004. Página de Internet: http://www.conacyt.mx/dafcyt/pfpn/convPNP02-03.pdf 166 Ibid, pp. 1-3.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
84
3.2.5 Apoyo financiero por medio del FIUPEA
La estrategia del gobierno federal para las universidades públicas impulsada desde inicios del
sexenio del presidente Vicente Fox está expresada tanto en el Programa Nacional de
Educación 2001–2006 como en el diseño de distintos instrumentos de financiamiento. Son dos
las vertientes centrales de la política: el impulso a la calidad de los programas educativos en
proceso de consolidación y el aseguramiento de la calidad de los programas consolidados.
Para ello, en el marco de los PIFI se presentan proyectos a ser financiados por la SEP con el
establecimiento de metas para que los programas educativos alcancen o conserven su
acreditación.
Uno de los instrumentos diseñados para ello es el Fondo de Inversión para las
Universidades Públicas que cuenten con Programas Evaluados y Acreditados (FIUPEA). Entre
las consideraciones de este programa se asienta que “es de interés del Gobierno Federal apoyar
con recursos extraordinarios los esfuerzos que realicen las instituciones de educación superior
públicas, enmarcados en sus respectivos PIFI, orientados a asegurar la buena calidad de sus
programas educativos que ofrecen, para lograr conservar su acreditación por organismos
especializados reconocidos formalmente por el Consejo para la Acreditación de la Educación
Superior, COPAES, así como aquellos esfuerzos orientados a conservar la certificación de los
servicios y procesos más importantes de la gestión académico-administrativa”167.
El FIUPEA se considera un medio estratégico para financiar el aseguramiento de la calidad
de los programas educativos acreditados o que provisionalmente se encuentren en el nivel 1 de
clasificación de los CIEES a la cual se hizo referencia. También se busca que los programas
de posgrado que se encuentran en el Padrón Nacional continúen con su registro. Sin embargo,
este programa persigue objetivos más amplios, toda vez que para que un programa cuente con
la acreditación, se requiere de transformaciones en los procesos educativos y en la
organización de las universidades. Los proyectos que se presentan en el contexto de los PIFI
son dictaminados por comités de evaluación conformados por pares académicos que integra la
SESIC y que anualmente se reúnen para esta tarea. De acuerdo con la disponibilidad
167 SESIC. Reglas de Operación e Indicadores de Evaluación y Gestión del Fondo de Inversión para las Universidades Públicas que cuenten con Programas Evaluados y Acreditados, México, 2003, p. 1, página de Internet: http://sesic.sep.gob.mx/cgi-bin/index.pl , consultado el 6/06/2004.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
85
presupuestal de la SEP y el dictamen de los proyectos, se asigna un monto de apoyo financiero
no regularizable. Para 2002 y 2003 el FIUPEA contó con 350 millones de pesos, monto que,
sumado a otros fondos para el apoyo extraordinario a las universidades públicas en el marco
de sus PIFI, ascendió a 2,500 millones de pesos. Esta cantidad representa una proporción muy
reducida del subsidio ordinario a las universidades: sin considerar el subsidio federal de la
UNAM –que no participa de este financiamiento extraordinario– el financiamiento para apoyo
a los PIFI es de poco más del 4% del subsidio ordinario total (federal y estatal) y poco más del
6% si solamente se considera el subsidio federal. No obstante esta reducida participación,
estos recursos son los que están permitiendo a las universidades operar proyectos innovadores,
puesto que la mayor proporción del subsidio ordinario se canaliza al pago de salarios del
personal, con un reducidísimo margen para gastos de operación168.
3.2.6 Incentivos al rendimiento académico
Desde un inicio, el gobierno del presidente Salinas de Gortari enfrentó el dilema de los bajos
salarios académicos. La incorporación de programas de deshomologación salarial como
mecanismos de regulación del trabajo académico fue la estrategia del régimen para flexibilizar
su política, la cual ofrecería ingresos extraordinarios a concurso en función de la evaluación
del rendimiento y la productividad individual, y de la disponibilidad de recursos. Este intento
de solución, si bien parcial y riesgoso en el largo plazo, evitaba los altos costos que supondría
un aumento general directo a los salarios, y salvaba toda negociación bilateral con los
sindicatos, pues tales ingresos no eran, ni son, considerados legalmente como salarios. Entre
los mecanismos de deshomologación instrumentados por el gobierno estuvieron el Programa
de Becas al Desempeño Académico, en febrero de 1990, y el Programa de Carrera Docente del
Personal Académico de las Instituciones de Educación Superior, en junio de 1992. Estos
mecanismos tuvieron como antecedente, en 1984, el Sistema Nacional de Investigadores
(SNI), programa gubernamental orientado a recompensar económicamente a los
investigadores de más alto nivel en el país169.
168 Mendoza, Op. cit., p. 13. 169 Eduardo Ibarra, “Evaluación burocrática, entre la calidad y el utilitarismo: análisis de los mecanismos de control del desempeño académico”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., pp. 72,73.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
86
Algunas de las características de las instituciones que realizan tareas de investigación son
comunes tanto para las situadas en el área metropolitana como para aquellas localizadas en las
entidades federativas. En general, la mayor parte de estas últimas se crearon en la década de
los setenta y ya desde entonces presentan una problemática que puede describirse en cinco
puntos170: 1) Recursos humanos: Número reducido de personal dedicado a la investigación
con perfiles heterogéneos y con una desigual distribución geográfica; ausencia de programas
de formación y desarrollo de los mismos; escasos reconocimiento social de la actividad de
investigación y niveles salariales poco atractivos y escasamente competitivos. 2) Producción
científica: Conceptos diversos sobre las ideas de programas, líneas, proyectos y productos de
investigación; insuficiente productividad; falta de mecanismos de gestión, difusión y/o
comercialización de los productos de la investigación. 3) Infraestructura: Insuficiente espacio
físico, equipo y capacidad de mantenimiento, así como falta de información sobre la
infraestructura disponible; poca actualización de material bibliográfico y hemerográfico.
4) Planeación y administración: Carencia de mecanismos adecuados de planeación y
administración de la investigación que garanticen el desarrollo institucional de la actividad en
todos los niveles; limitada colaboración interinstitucional en proyectos; ausencia de
información sistematizada sobre la investigación. 5) Apoyo: Participación unilateral en el
gasto para la investigación; políticas indefinidas del gasto institucional para la investigación y
desconocimiento de las fuentes y mecanismos alternos de financiamiento.
El indicador de recursos humanos para la investigación proporcionado por el SNI refleja
también la desigualdad de la distribución. Para 1995, 43.42% del total de investigadores
nacionales se localizan en la UNAM, la UAM y el IPN mientras que 16.1% correspondía a las
universidades públicas estatales171.
Para el caso del SNI, existen tres categorías de investigadores nacionales: los niveles 1, 2 y
3. Cada uno implica el pago de una beca progresivamente más alta y por lo tanto, requisitos
más estrictos172.
170 Pedro Ortiz y Teresa Pacheco, “Evaluación de la investigación en la universidad pública, principales desafíos”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 37. 171 Loc. cit. 172 Para el nivel 1 basta con pertenecer a una institución académica reconocida, poseer el doctorado y haber publicado seis artículos en revistas internacionales; Para el nivel 2 se requiere haber publicado un mínimo de 16 artículos en revistas internacionales y haber mostrado capacidad como director de tesis; Finalmente, para el nivel 3 se exige un mínimo de 35 artículos publicados en revistas internacionales y ser líder en su campo, es decir,
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
87
Estas normas de evaluación tienen la gran ventaja de ser controlables en forma numérica y
objetiva. Además, son suficientemente estrictas como para impedir el acceso al SNI de
aquellos que no son realmente investigadores. Finalmente, la suma que conforma la beca
otorgada por el SNI es suficientemente atractiva como para motivar a los miembros de la
comunidad científica mexicana a producir más publicaciones y a tener más alumnos. Este
logro del SNI es también su mayor debilidad. Al establecer jerarquías entre los miembros de la
comunidad científica se tuvo que proceder con cierto rigor cuantitativo. Así, procedió a
desconocer las diferencias que existen en las formas de producir ciencia en diferentes áreas.
Por razones históricas, los creadores del SNI fueron principalmente físicos y propusieron
parámetros de evaluación apropiados para físicos. Al potenciar la publicación de artículos en
revistas extranjeras se estableció un criterio diferencial entre las disciplinas, que facilita el
ascenso de los físicos a expensas de los científicos sociales o de la tierra. Se premia la
pertenencia a ciertas disciplinas por ser más universales, y en forma relativa se obstaculiza el
desarrollo de otras disciplinas por ser de índole más local o regional173. Del mismo modo, en
las ciencias sociales no se contabilizan los libros con el mismo grado que los artículos, porque
supuestamente son arbitrarios. Es sabido que los libros representan contribuciones de impacto
mayor en ciencias sociales en comparación con los artículos porque la enorme complejidad de
esas ciencias normalmente no permite una exposición plena de una idea científica en un
formato tan reducido.
Finalmente en las ingenierías y tecnologías, en esos campos se presentan problemas sui
generis ya que la producción tecnológica no se encuentra normalmente en forma de
publicación sino de prototipos, diseños, patentes y demás.
En México debido a la lentitud de los procesos educativos y administrativos, los becarios
suelen iniciar sus estudios de posgrado normalmente a los 28 años, ya casados y con hijos. Sus
haber hecho escuela. Por lo regular, eso se demuestra a través del número de tesis doctorales dirigidas. En cada nivel se revisa el impacto científico del candidato con base en la cantidad de citas que sus artículos han generado en el Citation Index (Heriberta Castaños-Lomnitz, “Sistemas de valoración de la actividad académica en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 55). 173 En geología, por ejemplo, uno de los principales medios de comunicación es el mapa geológico. “Un mapa geológico contiene más información científica por centímetro cuadrado que un texto. Además de información, abarca más trabajo original, más reflexión y en general representa una contribución individual más duradera. Significativamente, se han publicado pocos mapas geológicos desde la creación del SNI porque no se reconoce como contribuciones científicas del mismo nivel que los artículos” (Heriberta Castaños-Lomnitz, “Sistemas de valoración de la actividad académica en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 56).
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
88
estudios de doctorado en el extranjero se ven entorpecidos por problemas familiares o de
aculturación y se prolongan más de la cuenta. Es por ello que muchos investigadores logran
doctorarse apenas entre los 35 y los 40 años y el sistema de evaluación del SNI contribuye a
aplazar todavía más su ingreso a la comunidad científica mexicana. Una mayor participación
de los científicos jóvenes en la producción científica será posible solamente cuando los
talentos puedan detectarse a la edad de 20 años, para que los jóvenes pudieran iniciar sus
estudios de posgrado a los 22 años a más tardar. Así mismo, debería existir una comisión
especial capaz de evaluar a los investigadores jóvenes con el objeto de que los más talentosos
pudieran alcanzar el nivel 3 a los 30 años, a fin de buscar resultados similares a otros países,
donde la edad más productiva se da a partir de los 30, incluso antes174.
Las cifras parecen indicar que el sistema de evaluación del SNI no ha influido mayormente
en la productividad per cápita de los investigadores. En promedio siguen produciendo a razón
de un artículo por año. Para Heriberto Castaños-Lomnitz, la producción científica tiene una
lógica propia que no puede modificarse o acelerarse; en cuanto a la calidad, no es posible
saber si el sistema de evaluación ha tenido algún efecto positivo o negativo; el número de citas
no es un parámetro confiable de calidad175.
Resumiendo, en primer lugar, subsiste cierta ambigüedad en cuanto a la finalidad del SNI.
Su objetivo inicial fue elevar los ingresos de los investigadores meritorios a un nivel
compatible con una existencia digna. Este objetivo ha sido conseguido en la mayoría de los
casos, si bien que subsiste un problema entre los investigadores jóvenes, que perciben las
becas más reducidas. Por otra parte, la intervención del gobierno contribuye a que las IPES se
desentiendan hasta cierto punto del problema salarial, que al fin y al cabo es su
responsabilidad. Cabe recordar también que las becas del SNI y los estímulos no generan
fondos de retiro, lo que significa un ahorro al presupuesto universitario a costa de la seguridad
social de los investigadores. El otro objetivo central del SNI es proponer un mayor nivel de
excelencia de la producción científica en México. Existen áreas de la ciencia que son de gran
importancia para México y que necesitan una atención preferente; pero los sistemas de
174 (Heriberta Castaños-Lomnitz, “Sistemas de valoración de la actividad académica en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 60). 175 Heriberta Castaños-Lomnitz, “Sistemas de valoración de la actividad académica en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., pp. 57-61.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
89
evaluación no siempre toman en cuenta las condiciones de trabajo especificas de estas
disciplinas, como es el caso de la geología y de las ciencias sociales.
En la mayoría de las IPES se ha establecido la deshomologación salarial, es decir, en el
establecimiento de mecanismos indirectos de remuneración al margen del salario tabular base.
Menciona Castaños-Lomnitz que este modelo se sobrepuso al escalafón, al introducir
mecanismos de diferenciación salarial que trastocaban la concepción integral de la carrera
académica: en adelante, la evaluación se limitara a sancionar el desempeño académico, a partir
de la concepción de los productos específicos del trabajo, desarrollados en un periodo
claramente delimitado, “Publish or perish”176.
Castaños-Lomnitz señala algunas de las consecuencias de la política de deshomologación
salarial en las IPES177: En primer término, en las universidades del país se empieza a delinear
una mayor diferenciación del trabajo académico y una definición más precisa del perfil de
cada institución. El tabulador por puntos sintetiza, en buena medida, la naturaleza específica
del proyecto institucional y las características y orientación del trabajo académico que se
realiza. En segundo término, los programas de deshomologación salarial han modificado
profundamente la composición de los ingresos del personal académico, hecho de suma
importancia ya que se ha desplazado el peso del salario, que se encuentra al margen de toda
negociación bilateral. En un tercer aspecto, el modelo de evaluación/remuneración en curso ha
dado como resultado una profunda mejoría salarial para el pequeño grupo de académicos que
ha podido demostrar altos niveles de productividad en su trabajo. Si analizamos los datos
disponibles para el caso de la UAM178, en solo cuatro años y cinco meses los ingresos de los
176 Heriberta Castaños-Lomnitz, “Sistemas de valoración de la actividad académica en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 47. 177 Eduardo Ibarra, “Evaluación burocrática, entre la calidad y el utilitarismo: análisis de los mecanismos de control del desempeño académico”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 81. 178 “La carrera académica incluye las categorías de Profesor Asistente, Asociado y Titular, así como las de Técnico Académico Asociado y Titular; establece capacidades y responsabilidades diferenciadas en el desempeño de sus actividades y las hace convergentes y complementarias para el cumplimiento del objeto de la Universidad”… “Los resultados de investigación, desarrollo tecnológico, diseño o creación artística que los profesores comuniquen a sus comunidades académicas, deben tener vinculación con las actividades que les corresponda realizar y repercutir en el cumplimiento de las funciones de la Universidad. En este sentido, para la categoría y nivel de Asociado "C" y "D", así como de Titular "A", "B" y "C", será necesaria la presentación de productos del trabajo originales, innovadores y dictaminados favorablemente, tales como: artículos especializados de investigación, prototipos, modelos innovadores, patentes u obras artísticas de alto nivel, según sea el caso, y no bastarán los reportes de investigación ni los trabajos presentados en eventos especializados para acreditar esta actividad” (Reglamento de Ingreso, Promoción y Permanencia del Personal Académico de la Universidad Autónoma Metropolitana (2003), www.uam.mx/legislacion/index.html , consultado el 9/10/2004).
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
90
académicos registraron un incremento acumulado de 73.4% para el asistente B, de 144% para
el asociado B, de 325% para el titular B, y de 514.8% para el titular C, considerando en este
último caso el monto máximo de ingreso que se puede obtener; en otras palabras, en el caso
del profesor titular C, su ingreso mensual pasó de $1,993.00 a $12,452.00, esto sin considerar
ingresos adicionales por pertenecer al SNI o por obtener el estímulo a la Docencia y la
Investigación, con lo que se elevaría esta cifra hasta los $17,568.00 pesos179. A pesar de que a
primera vista se constata una recuperación acelerada aunque selectiva de los ingresos de los
académicos universitarios, ésta no recompensa aún, en la mayoría de los casos, la
pérdida del poder adquisitivo acumulada desde 1976. Finalmente, este modelo de
evaluación/remuneración es incapaz de reconocer la naturaleza misma del trabajo académico,
pues podría inducir la simulación, fomentar la corrupción y el credencialismo, desalentar los
proyectos de largo alcance, generar altos niveles de estrés y angustia, y desarticular a las
comunidades académicas, que actualmente ven amenazadas su cohesión interna y reducida su
capacidad de respuesta180. Mientras se insista en reducir la complejidad del trabajo académico
a sus productos más tangibles, y en asociarlos a un tiempo sin pausas, acelerado, y a una
unidad monetaria sin mediaciones, seguiremos debilitando la sustantividad de la docencia y la
investigación razón de ser de las IPES.
3.3 Debilidades del sistema actual
En marzo de 1992, el Secretario de Educación Pública, Ernesto Zedillo planteó a los rectores y
directores de las escuelas de nivel superior poner el énfasis en evaluar los resultados en lugar
de los procesos de formación de los profesionales. El Secretario llamaba a evaluar los
resultados por medio de exámenes de carácter nacional que se aplicarían a los egresados de
manera general. Como respuesta a la petición del Ejecutivo, la Asociación Nacional de
Universidades e Instituciones de educación superior (ANUIES) solicitó al CENEVAL la
179 Los datos que se citan comprenden el período que va de febrero de 1990 a junio de 1994 (Eduardo Ibarra, “Evaluación burocrática, entre la calidad y el utilitarismo: análisis de los mecanismos de control del desempeño académico”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 83). 180 Kent: “Cabe preguntarse si este mecanismo induce la elevación del desempeño individual o bien si es meramente un instrumento de aumentos salariales diferenciados”, y continua “el riesgo es que los procedimientos de evaluación se conviertan en un juego por el poder” (Op. cit., pp. 286-287).
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
91
creación de un examen nacional para todos los egresados. Sin embargo en 2002, la Secretaría
de Educación Pública (SEP) y la ANUIES comenzaron la promoción de lo que habían
descartado: la evaluación de los procesos, es decir los programas de formación de
profesionales. Lo que resultó en una estructura nacional de asociaciones civiles que
comercializan la acreditación de programas de licenciatura181. Repitiendo la historia observada
con el examen general aplicado por el CENEVAL, en lugar de buscar una estructura pública
autónoma, se opta por construir la organización acreditadora a través de asociaciones
civiles182.
Para investigadores como Hugo Aboites183 y Ángel Díaz184, la declinación en el énfasis en
los exámenes generales es sobre todo un reconocimiento del fracaso de esa iniciativa. El
fracaso se debe a que los exámenes generales no consiguieron mostrarse como instrumentos
de retroalimentación clara y útil respecto de los cambios concretos que deben hacerse en la
formación profesional, resultó ser una medición que compara egresados contra egresados e
instituciones contra instituciones.
El CENEVAL es creado en 1994 como una Asociación Civil, llevando a los hechos la tesis
de las instancias de evaluación de la educación mexicana debían ser asociaciones civiles. Con
el argumento del Secretario Ernesto Zedillo, de que de esa manera se aseguraba que la
evaluación fuera no gubernamental, o realizada por un organismo autónomo de la SEP185.
En el caso del sistema acreditador, se prefirió formarlo de varias asociaciones civiles
(organizaciones de carácter privado) que estuvieran interesados en participar en la acreditación
de las escuelas de nivel superior. Se creó una organización “cúpula” como asociación civil,
181 Hugo Aboites, “La acreditación de los programas de formación profesional para las instituciones de educación superior: las estrategias de la comercialización”, en Guadalupe Teresina, Op. cit., p. 230; e Ídem, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 141. 182 Al respecto dice Hugo Aboites: “En lugar de enfatizar la responsabilidad, también de Estado, de supervisar la situación y desarrollo de la educación en el país, se coloca esta responsabilidad en una estructura amorfa, discrecional, de grupos y asociaciones privadas dedicadas a la comercialización de servicios de evaluación, que no puede ser llamada a cuentas por los ciudadanos y que favorece la mercantilización de los servicios de educación” (“La acreditación de los programas de formación profesional para las instituciones de educación superior: las estrategias de la comercialización”, en Guadalupe Teresina, Op. cit., p. 232). 183 Hugo Aboites, “La acreditación de los programas de formación profesional para las instituciones de educación superior: las estrategias de la comercialización”, en Guadalupe Teresina, Op. cit., p. 231; e Ídem, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 110. 184 Ángel Díaz, “Evaluar lo académico, organismos internacionales, nuevas reglas y desafíos”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 21. 185 Hugo Aboites, “La acreditación de los programas de formación profesional para las instituciones de educación superior: las estrategias de la comercialización”, en Guadalupe Teresina, Op. cit., p. 233.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
92
encargada de autorizar a las asociaciones civiles acreditadoras. De esta manera se crea el
Consejo para la Acreditación de la Educación Superior, A.C. (COPAES).
Según cifras de Aboites186, a finales del 2002 el precio de la acreditación es
aproximadamente de 150 mil pesos por programa, y si se cuenta con seis mil programas a
evaluar aproximadamente, esto representan un mercado potencial de novecientos millones de
pesos, que además tiene la ventaja de ser renovable, puesto que la acreditación de un programa
sólo dura 5 años. En el caso del CENEVAL ha aplicado más de 2 y medio millones de
exámenes en 2003, lo que le ha representado ingresos por varias decenas de millones de pesos
al año.
Para Hugo Aboites la explicación de este resultado se centra en lo político. El entonces
candidato a la presidencia Vicente Fox ofreció a los rectores de la ANUIES que, de ganar la
contienda electoral, ellos serían quienes nombraran el encargado de conducir la educación
superior y así fue. El Secretario Ejecutivo de la ANUIES, Dr. Julio Rubio Oca es nombrado
Subsecretario de educación superior e Investigación Científica (SESIC-SEP)187.
Como se ha descrito en este trabajo, en México contamos con distintos organismos y
procesos relacionados con la evaluación para la mejora de la calidad y la acreditación para su
aseguramiento. A más de diez años de contar con varios de estos instrumentos, es necesario
preguntarse si son idóneos para los fines propuestos, dada la articulación que tienen entre sí.
Los CIEES y el COPAES tienen el mismo universo, con la diferencia de que la evaluación de
los primeros es de carácter diagnóstico y la del segundo tiene fines de acreditación. Los
CIEES se ven como “pares” que hacen una evaluación formativa, no “punitiva” y que
formulan recomendaciones para mejorar. Por otro lado, la evaluación para la acreditación se
ve como una calificación que se pondrá al programa: “acreditado, no acreditado o
condicionado”, y del resultado que se obtenga se vislumbra alguna consecuencia (financiera,
de prestigio u otra). En este sentido, habrá que conocer si desde la perspectiva de las IPES la
acreditación se visualiza como una oportunidad de mejoramiento o como una amenaza a la
diversidad académica.
Desde la propuesta de la ANUIES, la acreditación adquirió este carácter privado, a
diferencia de otros países que establecieron organismos y sistemas de evaluación y
186 Ibid, pp. 235-236. 187 Ibíd., p. 230.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
93
acreditación a partir de una ley (Colombia, Argentina, Chile, países de la Unión Europea, entre
otros). A nivel mundial existe gran diversidad de estos sistemas y procedimientos. En varios
casos se tiene un organismo de acreditación creado por ley pero con autonomía en su
funcionamiento; es también variable la participación que tienen los gobiernos centrales y
locales en la acreditación; las consecuencias también son distintas (se pueden tener o no tener
implicaciones legales). Sin embargo, sobresale en el mundo (caso aparte Estados Unidos) la
creación de sistemas de acreditación por iniciativas gubernamentales o de los Congresos188.
Cabe preguntarse sobre los incentivos reales que en México se tienen para la acreditación
de programas académicos: ¿El principal incentivo es el aseguramiento de la calidad, tal como
se reconoce en los discursos de la SEP - ANUIES, el acceso a recursos adicionales o el
prestigio en el mercado académico?189
Entre otros organismos que el poder ejecutivo ha constituido se encuentra la conformación
del Instituto Nacional para la Evaluación de la Educación (INEE), organismo público
descentralizado de la Administración Pública Federal, con personalidad jurídica y patrimonio
propio, creado por decreto del Presidente de la República, expedido el día 7 de agosto de
2002. El decreto causó algunas molestias y confusiones entre políticos y periodistas, porque
este instituto solo estaría repitiendo tareas que ya son desempeñadas por la SEP, por esta razón
la misma SEP aclaró las confusiones190. En esta confusión se agrega el hecho de que el INEE
no participará en la evaluación del nivel superior191. Otra molestia es que no sea un instituto
autónomo, con una dirección o consejo dispuesto por el Congreso, molestia justificada por el
concepto de rendición de cuentas.
188 Javier Mendoza. La evaluación y acreditación de la educación superior mexicana: las experiencias de una década, VIII Congreso internacional del CLAD sobre la reforma del estado y de la administración pública, CLAD, Panamá, 2003, p. 14; Kent, Op. cit., pp.266-269; Center for Quality Assurance an Evaluation of Higher Education y Comité National d´Evaluation. “Evaluation of european higher education: A status report”, Dinamarca y Francia, 1998, p. 8. 189 Ninguno de estos incentivos son necesariamente excluyentes, pero si es necesario indicar claramente cual es el fin, y cuales son los apoyos y resultados. 190 “En términos generales, el Instituto colaborará con la Secretaría de Educación Pública, en las evaluaciones que ésta deba realizar respecto del sistema educativo nacional. Esto quiere decir, que el Instituto, no va a suplir las funciones de la Dirección General de Evaluación (DGE-SEP), sin embargo va a coadyuvar en la mayoría de las funciones que tiene designada ésta, conforme a lo establecido en el Reglamento Interior de la SEP” (DGE-SEP. Resumen y análisis jurídico del decreto, por el que se crea el Instituto Nacional para la Evaluación de la Educación, SEP, México, 2002, p. 1, http://dge.sep.gob.mx/ , consultado el 6/07/2004. 191 INEE (2003): Estatuto orgánico, Art. 2º del decreto, p. 1, http://capacitacion.ilse.edu.mx/inee/mapa/htm , consultado el 6/07/2004.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
94
3.3.1 Rasgos de la cultura de la evaluación actual
Los resultados a los que llegaron Hugo Aboites192 y Rollin Kent193 al analizar los rasgos de la
cultura de la evaluación, que se ha instrumentado desde el poder ejecutivo federal, son los
siguientes:
Primeramente se establece una evaluación sin participación: El discurso de la evaluación en
México es notoria la ausencia de un desarrollo claro y estructurado que especifique la
importancia y la función que tiene la participación de otros actores, como aquellos
involucrados de manera más cercana en la iniciativa194. En las propuestas de evaluación, en su
escrutinio general y en las formas concretas que debe adoptarse predomina la visión unilateral
del Ejecutivo. Lo anterior tiene que ver con el hecho de que la evaluación educativa en
México no es un asunto de la sociedad sino un acto del ejecutivo federal, a pesar de las
distintas fórmulas organizacionales que adopta. La evaluación, además, recoge las tendencias
menos participativas del ejercicio del poder gubernamental en el país; la educación, vista de
esta manera, no es recopilador de prácticas distintas y avanzadas.
Si en los primeros sistemas de educación la obligación del Estado fue claramente
“impartir”, en este segundo, llamado de control remoto195, sólo le corresponde “proponer” y
“atender”; una obligación ya sólo de carácter moral.
Para Rollin Kent, el interés de los diferentes actores políticos en México ha sido pobre, a
excepción del poder ejecutivo, expertos, científicos y opinión pública. Es claro el reclamo de
la sociedad, sin embargo el poder legislativo, ni siquiera puede decirse que esté participando
en las decisiones que conciernen a la evaluación académica, otro dato interesante es la
192 Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., pp. 120-136. 193 Kent: “Se observa en la educación superior mexicana una gradual aceptación de la idea de la evaluación como componente importante de lo que generalmente se ha llamado modernización de la educación superior. Sin embargo su consolidación en las prácticas y normas institucionales y académicas es muy desigual, e incluso incipiente…En las universidades y en los institutos tecnológicos públicos, el desarrollo de la evaluación es vacilante y genera efectos nocivos”. Kent, Op. cit., pp. 285-290. 194 La nula participación e interés por parte del poder legislativo, lo que se puede traducir en costos sociales (Kent, Op. cit., p. 312) y con un poder judicial con una ineficiencia del 90% y un alto costo para la victima (Guillermo Zepeda, Crimen sin castigo, Ed. Fondo de cultura económica y CIDAC, México, DF., 2004, pp. 13, 303). Para ponerlo en palabras de D. North: “Los participantes de un intercambio (transferencia de derechos) deben poder forzar el cumplimiento a un costo de transacción tal que el intercambio les resulte provechoso” (North, Op. cit., p.76). 195 Kent, Op. cit., p. 255.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
95
indiferencia que existe en el estudiantado en la mayoría de los países latinos estudiados por
Kent196(tabla 6).
Tabla 6. Grado de interés en la evaluación por los actores.
Actor Argentina Brasil Chile Colombia México
Ministerios Medio Medio Alto Bajo Alto
Legisladores Bajo Bajo Medio Bajo n.c.*
Sindicatos Bajo Bajo n.c.* n.c.* Bajo
Estudiantes Bajo Bajo Medio n.c.* Bajo
Rectores Medio Alto Alto Bajo Medio
Expertos Alto Alto Alto Medio Alto
Científicos Medio Alto Alto n.c.* Alto
Opinión publica Alto Alto Alto No se sabe Alto * n.c. = no cuenta
Es importante destacar el papel que ha tenido Chile en sus reformas (1980) al sistema
educativo de nivel superior, reforma que se logró en el régimen militar de Augusto Pinochet
(1973-1990) bajo la asesoría de Milton Friedman, premio Nobel de economía de 1976197.
Algunos de los efectos más visibles de estas políticas fueron los siguientes: En primer lugar, se
indujo una alta diferenciación sistemática, de un sistema de 119, 000 estudiantes en ocho
universidades publicas, el sistema pasó en 1990 a una población estudiantil de 250, 000
distribuida en 250 instituciones distintas. En segundo término, el financiamiento dejó de
basarse en el esquema incrementalista y pasó a fundamentarse en subsidios competitivos,
cuotas estudiantiles, donaciones y venta de servicios. Como resultado de esta política, los
subsidios públicos directos representaron (1996) 34% de los ingresos totales de la educación
superior, mientras que los pagos estudiantiles cubren 22%, y el resto (44%) proviene de
fondos competidos, contratos, venta de servicios y donaciones privadas. A finales del gobierno
de Pinochet se logró la iniciativa a la “Ley Orgánica Constitucional de la Enseñanza”,
promulgada en 1990, donde se crea el Consejo Superior de Educación, de carácter público y
196 Kent, Op. cit., pp. 312. 197 Kent, Op. cit., pp. 266-269.
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
96
autónomo, encargado de la acreditación. Así, el nuevo gobierno democráticamente electo de
Patricio Aylwin se encontró con un sistema de educación superior reorganizado y formalizado
en la nueva ley.
El segundo rasgo es una evaluación como discurso político de contraposición: El eje que
contrapone lo claro y lo oscuro, es decir, el interés legítimo en la transformación y
mejoramiento de la calidad educativa por un lado, y la motivación oscura o ilegitima por el
otro. Así, la crítica u oposición a las iniciativas de evaluación bien pueden provenir de los que
son enemigos de manera sistemática de todo lo que venga de las autoridades o peor aún, del
hecho del que el debate en torno a estas cuestiones (evaluación) en ocasiones oculta otro tipo
de situación, como pueden ser la imposibilidad de llamar a rendir cuentas a quienes evalúan, la
evasión de responsabilidades, el temor a enfrentar evidencias de ineficiencia, intrascendencia,
irrelevancia o ineficiencia. Un segundo eje de contraposición en el discurso es el del caos-
orden: En este plano, al parecer una visión alternativa, sobre si está vinculada a una
movilización importante, “es tratada exageradamente como caos cierto y a punto de
ocurrir”198. El surgimiento de las becas y estímulos estuvieron rodeados de un discurso que
aparentemente, sirvió para justificar su estructura. “Los estímulos no son para todos pues no
todos trabajan”199. Un tercer eje de contraposición es el del saber-no saber: El evaluador sabe,
por eso los problemas, si los hay, son resultado de la “falta de información” de los evaluados o
de los encargados de operar el programa, o son resultado de la ignorancia o incapacidad
personal o institucional200. Por último, la tendencia a moverse en el discurso de la
contraposición, significa un despliegue de defensa y de intento de derrotar al adversario. Un
198 Aboites, Op. cit., p. 125. 199 “La idea de destinar fondos solo para el 30% de los académicos surgió porque, como todos sabemos mucha gente no trabaja. A los que trabajan, a ésos hay que recompensar” Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., [entrevista de María Lorena Hernández con un funcionario de la SEP, 1992], p. 125; Kent: “Una parte de los académicos se vio incorporada a los procesos de evaluación y de estímulos correspondientes, pero los salarios de la mayoría siguieron deprimidos. Así el incremento selectivo de los emolumentos académicos…corrió el riesgo de convertirse primordialmente en un nuevo mecanismo de segmentación del mercado académico y solo secundariamente en un instrumento de elevación de la productividad…cabe preguntar si este mecanismo induce la elevación del desempeño individual o bien si es meramente un instrumento de aumentos salariales diferenciados.”(Kent, Op. cit., p. 286). 200 Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p.125; Kent: “La acreditación ofrecida… no equivale a una acción legal pero en vista de la proliferación de instituciones privadas de muy diversos niveles de calidad bajo el régimen tradicional de regulación laxa del gobierno” ejerce “una influencia sobre el prestigio y la imagen pública de las instituciones privadas que tuviera impacto en el mercado consumidor” (Kent, Op. cit., p. 289).
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
97
discurso así, por tanto, es un muy pobre instrumento si lo que se quiere analizar y diagnosticar
a fondo son los problemas de la evaluación201.
El tercer rasgo de la cultura de la evaluación actual es la falta de un marco jurídico: El
sistema acreditador actual, además de ser un monopolio protegido202, no cuenta con un marco
jurídico que lo sustente203. La palabra acreditación no aparece en la ley, pero si está
contemplada en la esencia de la ley, pues es una evaluación de programas educativos. La ley
actual no contempla someter a las escuelas de nivel superior a la acreditación. En el caso de
las Universidades públicas autónomas, se viola el status que les concede el artículo tercero
constitucional (fracción VII)204. La misma ANUIES promotora de tal sistema, pide al
Congreso de la Unión dar atribuciones legales a la COPAES205. Finalmente, las acreditadoras
201 Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 123; Kent: “Es evidente que hubo un primer movimiento políticamente dúctil hacia la instalación de los mecanismos y las estructuras de la evaluación en un sistema históricamente ajeno a ella. Sin embargo, su legitimación y su plena asimilación a las prácticas institucionales y académicas fueron desiguales. Hubo mensajes encontrados, gran diversidad de intenciones gubernamentales y una asimilación desigual de la cultura de la evaluación” (Kent, Op. cit., pp. 289-290). 202 Las asociaciones civiles en la formalidad son organizaciones privadas; sin embargo, las asociaciones civiles para la evaluación externa de las IPES tienen entre sus miembros a la SEP, a la ANUIES, a universidades públicas y privadas, asociaciones civiles de profesionales y académicos, y empresas. Esta es la principal justificación de que no son en la práctica organizaciones privadas; sin embargo, es precisamente la principal debilidad para aseverar que son organizaciones autónomas, atributo necesario para las evaluadoras externas. La SEP asigna financiamientos adicionales para las IPES que son acreditadas a través de estas asociaciones, (en donde, la misma SEP participa) dificultando la auditoría por parte del gobierno a las donaciones que realiza para este efecto. Por otro lado asociaciones como el CENEVAL, en ocasiones cobra una cuota a estudiantes por aplicarles un examen de ingreso o egreso, a fin de cumplir con parte de los trámites en las IPES, lo que contrasta con el Art. 3º de la Constitución: “Toda la educación que el Estado imparta será gratuita”. Además, estas asociaciones civiles ejercen una gran influencia sobre el rumbo de la evaluación académica, monopolio de un poder que solo debería de ser ejercido por el poder ejecutivo y legislativo (ver sección 3.2). 203 La Ley General de Educación que señala claramente: “Corresponde a la Secretaría (de Educación) la evaluación del sistema educativo nacional, sin perjuicio de la que las autoridades educativas locales realicen en sus respectivas competencias. Dicha evaluación, y la de las autoridades educativas locales, serán sistemáticas y permanentes. Sus resultados serán tomados como base para que las autoridades educativas, en el ámbito de su competencia, adopten las medidas procedentes.” (Art. 29) Y continua “Las autoridades educativas darán a conocer a los maestros, alumnos, padres de familias, y sociedad en general los resultados de las evaluaciones que realicen, así como las demás informaciones globales que permitan medir el desarrollo y los avances de la educación en cada entidad federativa” (Artículos 30 y 31 de la misma ley; Congreso de la Unión, México, 2001, página de Internet: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/, consultado el 8/06/2004). 204Art. 3º constitucional, fracción VII: “Las universidades y las demás instituciones de educación superior a las que la ley otorgue autonomía, tendrán la facultad y la responsabilidad de gobernarse a sí mismas; realizarán sus fines de educar, investigar y difundir la cultura de acuerdo con los principios de este artículo, respetando la libertad de cátedra e investigación y de libre examen y discusión de las ideas; determinarán sus planes y programas; fijarán los términos de ingreso, promoción y permanencia de su personal académico y administrarán su patrimonio” (Congreso de la Unión, México, 2001, página de Internet: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/, consultado el 8/06/2004). 205 Parte de la agenda de la ANUIES: “Para el desarrollo futuro de la educación superior es imperativo contar con un marco jurídico adecuado… y el establecimiento de un esquema de acreditación de organismos y programas
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
98
como asociaciones civiles bajo el Código Civil Federal206 abren la puerta a la suspicacia y a la
posibilidad de actos de corrupción, dada su discrecionalidad para operar y el apoyo discreto e
indirecto del poder ejecutivo207. Adicionalmente, académicos, sindicalistas, estudiantes, y
padres de familia expresaron su preocupación en una carta dirigida al Secretario de educación,
por la operación de una asociación civil (CENEVAL, A.C.) con funciones que son exclusivas
de las instituciones208. El asunto de la legalidad es importante en términos de la construcción
de una cultura política distinta y enmarcada no sólo por los propósitos gubernamentales, sino
por el derecho de los individuos –trabajadores académicos, estudiantes, demandantes de
educación, padres de familia, comunidades y organizaciones- a tener garantía de que las
acciones del poder ejecutivo no sean sorpresivas, arbitrarias, perjudiciales e inapelables para
sectores preponderantes de la población. Precisamente el carácter privado le permite a las
asociaciones civiles estar al margen de cualquier escrutinio público y reglamentación que
busque regular sus funciones. La cultura de la evaluación se presenta así como sustraída de
una propuesta de claridad, transparencia y de rendición de cuentas.
El cuarto y último rasgo establece una evaluación sin transparencia: La cultura de la
evaluación en México muestra una escasa preocupación por informar a la ciudadanía los
argumentos que justifican el diseño de mecanismos, la transparencia de resultados, y de las
decisiones que se tomarán ante las ineficiencias. Por ejemplo, en el caso del CENEVAL, la
SEP no da explicaciones porque el examen único como mecanismo de evaluación excluye el
académicos con validez oficial” (ANUIES. La educación superior en el siglo XXI, líneas estratégicas de desarrollo, México, 2000, p. 250, http://www.anuies.mx/index1024.html, consultado el 7/07/2004. 206 Código Civil Federal, Art. 2670 que dice: “Cuando varios individuos convinieran en reunirse, de manera que no sea enteramente transitoria, para realizar un fin común que no esté prohibido por la ley y que no tenga carácter preponderantemente económico, constituyen una asociación”. (Congreso de la Unión, México, 2001, página de Internet: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/, consultado el 8/06/2004). 207 Como pueden ser, sueldos onerosos, administración negligente en el control financiero, compra de recursos materiales innecesarios a cambio de “mordida”, nepotismo, favores personales como la expedición de títulos profesionales, entre otros (López, Op. cit., pp.. 20, 24, 29 30). 208 Carta entregada en la SEP el 24 de julio de 1996 dirigida a su titular: “La decisión de poner en manos del CENEVAL, la parte medular de la conducción del proceso ha representado que de hecho una entidad privada ejerza funciones que son responsabilidad de las instituciones y de la propia secretaria (diseño del examen, validación, organización del registro, cobro, calificación del examen, asignación de escuela, resolución de controversias sobre el proceso, como la de los certificados, entre otros). Con esto los solicitantes se ven desventajosamente sujetos a actos cuya autoridad no esta claramente establecida ni estrictamente vinculados con las finalidades propuestas.” (Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 130).
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99
certificado209 de estudios, las entrevistas de orientación vocacional, los cursos propedéuticos,
entre otros210. Además no se informa sobre los resultados de dicha evaluación, así como de las
soluciones propuestas ante las ineficiencias expuestas. La asignación final de los estudiantes a
las IPES depende de la combinación entre aciertos y orden de preferencias. Los intentos por
hacer tests “corregidos” que resuelvan estas desviaciones aparentemente no han logrado
deshacerse de rasgos importantes211.
Por argumentos como los anteriores se pone seriamente en duda si el test de opción
múltiple es un instrumento capaz de predecir el desempeño futuro del estudiante y si no es un
abuso utilizarlo como principal o como el único indicador para determinar la admisión a una
institución, el otorgamiento de una beca, entre otros. Asuntos capaces de afectar seria y
permanentemente la vida de los jóvenes.
Menciona Hugo Aboites que el uso del promedio escolar como parte de un mecanismo de
selección coincide con una tendencia ya presente en otros países que busca dejar atrás los
exámenes estandarizados, sustituyéndolas por otras formas de evaluación. Al mismo tiempo,
gana consenso social la idea de que los test de opción múltiple no son confiables212. Este
mismo autor considera que la cultura de la evaluación es uno de los factores más poderosos
209 Documento de validez oficial (Ley general de educación Art. 18). El promedio escolar es el resultado de múltiples y distintos tipos de evaluación, por muchos maestros y desde distintas perspectivas, en varias materias y en distintos tiempos y momentos, aparece como un indicador complejo. 210 Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., pp. 132-135. Kent dice: “muy poca información confiable sobre los procedimientos y resultados de las autoevaluaciones institucionales (CIEES). La decisión de divulgar estos resultados se dejo en manos de los rectores, la mayoría de los cuales prefirieron no hacerla… sin que se tengan precisiones a cerca de los efectos de estas evaluaciones sobre la toma de decisiones en las universidades”. En cuanto a la metaevaluación, Kent dice: “la CONAEVA no se distinguió por hacer públicos los resultados de sus valoraciones, salvo informaciones de carácter general, se puede afirmar que este organismo no fue apreciado por las comunidades académicas como una instancia legitima de evaluación” (Kent, Op. cit., p.287). Cabe aclarar que este desprestigio de la CONAEVA culminó en su desaparición. 211 Si se desea investigar con mayor profundidad en los argumentos científicos-pedagógicos, Hugo Aboites enlista una serie de investigaciones que se han realizado, la referencia es: “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 134. 212 Un ejemplo es el fallo de un juez a favor de una joven que demandó al Estado de Nueva York por haberle negado una beca con base en los resultados de uno de estos tests. El juez considero injusto el uso exclusivo de un solo examen para ese fin, (V. Sharif, New York State Education Department [88 Civ.No.8435 {JW}], U.S. District Court, Southern District of New York, febrero de 1989, cit. por Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 136).
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
100
–tanto o más que la administración del financiamiento– capaz de orientar en un sentido u otro
la educación213.
En el caso de la evaluación de instituciones, los CIEES no hacen públicos los resultados de
las evaluaciones, es información exclusiva de los rectores; en el caso del COPAES realiza
evaluaciones con base en un manual parecido a un check list, pero no argumenta su diseño que
justifique calificar como de calidad programas de estudios o instituciones. Finalmente no se
cuenta con una metaevaluación, es decir, la evaluación de los evaluadores externos.
La particular cultura de la evaluación, que propone en los hechos el proyecto oficial de
modernización educativa, es incipiente para construir un proyecto de país democrático,
fundado en una cultura del conocimiento y de la participación, y prospero para todos.
3.3.2 La cultura de la evaluación como políticas sociales
En el sistema educativo latinoamericano existen muy pocas experiencias de evaluación
académica que partan de una concepción amplia de las dimensiones políticas, académicas y
teóricas que subyacen a la práctica de la evaluación. Los programas de evaluación actuales
fomentan la competencia en la región, pero no promueven las acciones de colaboración entre
alumnos, docentes e instituciones educativas.
La evaluación formativa parte de otra concepción, sobre los procesos pedagógicos y busca
detectar las dificultades y carencias de trabajo educativo en el propio proceso, de suerte que la
mejora y modificación se dé antes de que termine la tarea educativa. Por ello la evaluación
formativa busca generar determinados procesos de participación, o por lo menos se busca una
práctica de la evaluación en la que los usuarios sean los principales destinatarios de los
resultados. Fomenta elementos que posibiliten una mejor comprensión sobre su
funcionamiento. Por último, en la vida, los sujetos requieren desarrollar modelos de análisis
frente a diversa información. En ningún momento se clasifica ni a los docentes (en buenos o
malos), ni a los estudiantes, por el contrario se trabajan las carencias en diversos procesos
213 “Más que el filosofo, el maestro o el organizador de planes de estudio y de currículos, el evaluador es capaz de mandar un mensaje muy claro de qué es lo importante en el proceso educativo, De hecho, también es capaz de decir qué es lo importante para construir el futuro del país” (Hugo Aboites, “Examen único y cultura de la evaluación en México”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord.], Op. cit., p. 136).
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
101
escolares, por ejemplo de la enseñanza o aprendizaje de las matemáticas de un contenido
particular, con la meta de mejorar esos procesos. La idea de esta perspectiva es contribuir a la
mejora del proceso educativo mostrando el funcionamiento del mismo y permitiendo que los
miembros de una institución educativa tengan acceso a esa información214.
Los organismos internacionales y los diseñadores de políticas educativas desconfían de la
evaluación formativa; no la promueven porque su compromiso moral, político y científico los
liga mucho más a los procesos de evaluación como juicios (de calidad y no de calidad), lo que
muestra en cierto grado su desvinculación con la planificación educativa. La existencia de
suspicacias y desconfianza en los juicios por la falta de participación e información llegan a
provocar declaraciones de académicos sobre comportamientos adversos en el funcionamiento
del sistema educativo. Ni todos los programas que pasan una certificación académica merecen
su acreditación, ni los excluidos merecen su exclusión. Lo mismo acontece con la calificación
otorgada a los investigadores o a los profesores. En el caso de los estudiantes, la calificación –
como resultado de examen de admisión o colocación – adquiere tintes dramáticos: la vida del
sujeto depende de éstas. La mejora del sistema educativo reclama la adopción y desarrollo de
un paradigma de evaluación ligado a la evaluación formativa, sin renunciar a la rendición de
cuentas.
Los esquemas de evaluación adoptados por el país, lejos de promover la experimentación
para generar propuestas propias, han acogido sólo estrategias formales que permiten
cuantificar los resultados educativos, adecuados para la rendición de cuentas, pero que
impiden conocer el proceso y la calidad académica del proceso. La evaluación mexicana
“califica” personas (alumnos-docentes) e instituciones pero no califica el proceso académico
que subyace en los procesos educativos.
Un error de las políticas educativas mexicanas es vincular ineficientemente, entre
mezclando objetivos, los resultados de la evaluación a una asignación presupuestal215. Los
214 Ángel Díaz, “Evaluar lo académico. Organismos internacionales, nuevas reglas y desafíos”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz (coord.), Op. cit., p. 28. 215 Por un lado, “se busco dar fin a la burocratización anárquica: racionalizar la administración escolar, mejorar la gestión financiera y de recursos humanos, volver eficaz la planeación y adecuar el ordenamiento jurídico de las instituciones. Por otro lado, los programas de evaluación pretendían, cuando menos en el papel, introducir la norma de la garantía externa (accountability) y arraigar el hábito del mejoramiento continuo. Sin embargo… los dos propósitos parecieron entremezclarse, con lo cual el principio de la evaluación acabó diluido” (Kent, Op. cit., p. 289).
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
102
programas para docentes (carrera magisterial o estímulos al desempeño académico), para
investigadores (Sistema Nacional de investigadores) y para el desarrollo institucional (Fondo
para la modernización de la educación superior, Padrón de posgrado de excelencia, entre
otros) tarde o temprano culminan en una bolsa presupuestal. Si bien las personas e
instituciones se esfuerzan por requerir los requisitos que les permitan acceder a tales recursos
económicos, su esfuerzo no significa que den pasos consistentes para mejorar los procesos de
trabajo académico216. El diseño de estos incentivos tiene un fin nada fácil de cumplir, alinear
los intereses de los profesores, investigadores y administradores de las IPES, con el interés
público o del Estado217.
Por consiguiente, se insiste en que la educación es un proceso complejo; un alumno no sólo
aprende conocimientos en el salón de clase, también desarrolla formas de pensar, de valorar,
también se integra como persona y como ciudadano218.
Una cultura de la evaluación y de la rendición de cuentas en educación significaría que
todos los miembros de la comunidad educativa; alumnos, maestros, administradores,
representantes, padres de familia, u otros sectores de la sociedad encuentren valioso el acceso
a la información sobre el rendimiento educativo así como ver con naturalidad las acciones
evaluativas. Adquirir una cultura de la evaluación significa ver; por ejemplo, con agrado la
visita de los supervisores a las escuelas, no temer la aplicación de exámenes en cualquier
momento y realizar con agrado autoevaluaciones; este tipo de descripciones sólo se lograría si
en vez de justificar y encontrar culpables, se centra el análisis para resolver las deficiencias
encontradas. Cabe aclarar, que las estructuras de rendición de cuentas no son incompatibles
con la evaluación formativa, pero sí expresan la necesidad de realizar un vínculo con la
216 Kent dice al respecto: “La creación de un sistema de evaluación se enfrenta siempre a un dilema de fondo. Se puede aportar por ligar el financiamiento a los resultados de las evaluaciones con el fin de asegurar que la evaluación sea efectivamente introducida. El riesgo es que los procedimientos de evaluación se conviertan en un juego por el poder (estímulos al desempeño académico). Si, por el contrario, se decide que el objeto fundamental es promover el interés en la evaluación libremente asumida por los actores, se pensará que las evaluaciones no deberán tener consecuencias financieras. El costo probable de estas estrategias es que la evaluación de la calidad no sea efectivamente incorporada en las practicas institucionales e individuales (fracaso del CONAEVA)” (Kent, Op. cit., p.287). 217 Hamilton, Op. cit., pp. 220, 308. 218 Ángel Díaz dice al respecto: “La escuela debe abrirse al mundo del trabajo, pero también debe atender a lo que ha sido su función histórica: acercar a la cultura, acercar al conocimiento nacional, posibilitar el encuentro y desarrollo humano” (“Evaluar lo académico. Organismos internacionales, nuevas reglas y desafíos”, en Teresa Pacheco y Ángel Díaz [coord. ], Op. cit., p. 30).
EVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN DE LAS INSTITUCIONES PÚBLICAS DE EDUCACIÓN SUPERIOR EN MÉXICO
103
planificación educativa, a fin de no caer en contradicciones219. La rendición de cuentas
expresa la desconfianza de los ciudadanos para con los funcionarios públicos, «porque se
desconfía de los representantes y demás funcionarios públicos, establecemos reglas
(instituciones) con el propósito de que la confianza se establezca», de no contar con esta
estructura básica cualquier evaluación estará vinculada a la suspicacia y a la discrecionalidad
del manejo de dinero de origen público; lo que significaría polarizaciones en la sociedad,
expresiones de agravio, y en el peor de los escenarios, radicalizaciones.
La descripción y análisis de las principales limitaciones, formales e informales, del sistema
de evaluación y acreditación de las IPES, así como la definición de rendición de cuentas en las
instituciones, proporcionan elementos importantes para el diseño de una propuesta de
evaluación académica como instrumento de la rendición de cuentas.
219 “Buena calidad implica evaluación. La evaluación se concibe como medio indispensable para la mejora continua y el aseguramiento de la calidad, así como para la rendición de cuentas. Además de evaluar, es indispensable dar a conocer los resultados y utilizarlos para la toma de decisiones”, y continua con la visión a 2025: “Equidad con calidad, calidad con evaluación, evaluación con rendición de cuentas, y rendición de cuentas con participación social” (SEP, Programa Nacional de educación 2001-2006, www.sep.gob.mx, p. 236).
4. EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA
RENDICIÓN DE CUENTAS
En este último capítulo se expone una propuesta que responde a la definición de rendición de
cuentas institucional que se expuso en el capítulo uno; a los objetivos y a la organización
interna de las IPES, los cuales se describen en el capítulo dos; así mismo, se consideran las
deficiencias y aciertos del sistema actual, descritos en el capítulo tres. Los problemas
financieros de las IPES mexicanas han derivado en un sistema de evaluación y acreditación
que orienta financiamientos adicionales, tanto a un pequeño grupo de profesores como a los
administradores220, esta problemática se encuentra fuera de los límites de la investigación; sin
embargo, es importante resaltar la necesidad de realizar estudios que coadyuven a encontrar
soluciones. Esta política de financiamiento por productividad académica ha producido un
direccionamiento de las tensiones internas que daña el desempeño en la enseñanza. Debido a
la pérdida del poder adquisitivo, pone a competir a profesores por recursos económicos
escasos; e instituciones de educación superior -evaluación y acreditación de infraestructura-
para obtener financiamientos adicionales federales y estatales, siendo el más perjudicado el
estudiante/alumno, puesto que sus intereses son mermados; por otro lado, la sociedad en
general deja de beneficiarse de una cultura universitaria.
4.1 Evaluación Académica y Rendición de cuentas
La calidad de la enseñanza e investigación se ha convertido en uno de los temas más
importantes de los gobiernos. El mundo está cambiando rápidamente, es cada vez más
competitivo e incierto. Por esta razón, todas las instituciones, incluso las universidades, han
incrementado sus esfuerzos para responder a las necesidades de la sociedad de manera
eficiente y oportuna.
Una de las principales razones de esta tendencia es el “valor del dinero”, una perspectiva
tanto de representantes (gobernantes) como de los contribuyentes (ciudadano-consumidor),
220 Ver capítulo tres.
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 105
razón, que motiva la demanda ciudadana para que se le rinda cuentas en términos de calidad y
eficiencia del sector público.
Por los motivos anteriores, se legitima requerir a los responsables de las universidades y
centros de investigación y desarrollo, para rendir cuentas y transparentar su gestión. Se
requiere que cumplan con un estándar mínimo de calidad, además de hacer un constante
esfuerzo para mejorar la educación. Está claro, que el segundo objetivo debe ser una
permanente preocupación de las universidades, sí quieren estar en una buena posición para
competir.
Básicamente cualquier esfuerzo de evaluación puede ser implementado desde dos puntos de
vista. El primero es externo. Es realizado normalmente por gobernantes y por agencias
nacionales y autónomas, el propósito es controlar y/o medir. Puede generarse en diferentes
formas: acreditación221, evaluación institucional y benchmarking222. El segundo punto de vista
es interno. Es realizado por la organización de la universidad. La evaluación interna busca que
los sistemas de gobierno y de mejora de calidad de una institución, concentren sus esfuerzos
para mejorar la calidad de la enseñanza, de la investigación y de políticas específicas
(internacionalización, administración de recursos y apoyo a estudiantes). Tal proceso es
normalmente articulado por una autoevaluación en colaboración con los visitantes externos
(evaluación externa) y la evaluación de cursos o programas223.
221 La acreditación externa en la mayoría de las instituciones tiene como fin evaluar si una escuela de nivel superior cuenta con requerimientos mínimos para impartir un programa de estudios; de no ser así, se le niega su validez oficial, es decir, no puede expedir certificados y/o títulos abalados por el Estado; como ejemplo de este tipo de monitoreo se encuentra la acreditación chilena (Rollin Kent. Los temas críticos de la educación superior en América Latina en los años noventa, Ed. Fondo de Cultura Económica, México, 2002, p. 266-269), de países de la Unión Europea como Finlandia, Francia, Holanda, Dinamarca e Inglaterra (Center for Quality Assurance an Evaluation of Higher Education y Comité National d´Evaluation. “Evaluation of european higher education: A status report”, Dinamarca y Francia, 1998, p. 8). En el caso de México es la Secretaría de Educación Pública (SEP) la que otorga los permisos para que una escuela de educación superior pueda impartir sus programas con validez oficial; en cuanto al término acreditación, se emplea cuando un programa de estudios es acreditado como de “calidad” por alguna asociación civil acreditada por el Consejo para la Acreditación de la Educación Superior, A.C. (COPAES); si los programas de las escuelas no son acreditados por el COPAES no pierden en ningún momento su validez oficial reconocido por la SEP. 222 Palabra anglosajona que significa punto de referencia (Patrick Goldsmith y Ángel Pérez. Diccionario Oxford Escolar, Ed. Oxford University Press, Great Britain, 1997, p. 342). Las instituciones de evaluación no realizan Benchmarking, usualmente es desarrollado por revistas especializadas (L. Weber. “Justification and methods of university evaluation: A european perspective”, Research Institute for Economy, Trade and Indsutry [RIETI], Tokio, Japón, 2003, p. 2). 223 L. Weber. “Justification and methods of university evaluation: A european perspective”, Research Institute for Economy, Trade and Indsutry [RIETI], Tokio, Japón, 2003, p. 3.
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 106
A partir de los años noventa cuatro países europeos (Dinamarca, Francia, Holanda y el Reino
Unido) establecieron procedimientos sistemáticos de evaluación para la educación superior a
nivel nacional, poco tiempo después otros países (por ejemplo; Noruega, Finlandia y
Portugal) comenzaron el análisis de los métodos de evaluación con el fin de establecer
procedimientos apropiados para la evaluación de los sistemas educativos, en la tabla 9 se
pueden observar algunas instituciones de evaluación académica en Europa. La European
University Association and Evaluation224 (EUA) expresa que los procedimientos externos para
mejorar la calidad educativa deben enfocarse a evaluar a las instituciones como un todo y que
la evaluación de programas debe ser parte del monitoreo interno, el cual es responsabilidad de
las instituciones dada su autonomía. La EUA también enfatiza que la evaluación externa debe
verificar que el monitoreo interno se realiza eficientemente, aunque cada universidad debe ser
libre de diseñar los procedimientos de evaluación internos.
Tabla 9. Instituciones de evaluación académica en países europeos. País Principal* Institución Modelo de evaluación Objetivo
Din
amar
ca Ministro de
educación Center for
Quality Assurance and Evaluation of
Higher Education.
Planificación, iniciación e implementación de la evaluación, a través de grupos de expertos.
Programas
Finl
andi
a Ministro de educación
Finish Higher Education Evaluation
Council
Planificación, organización y coordinación de la evaluación de programas, acreditación, y evaluación institucional.
Programas institucionales, acreditación de escuelas y programas de especialización.
Fran
cia Ministro de
educación Comité National
d´Evaluation Coordinación, planificación e implementación de la evaluación
Evaluación institucional y de las diferentes disciplinas.
Nor
uega
Ministro de educación
Norway Network Council
Cuerpo asesor en educación superior responsable del aseguramiento de la calidad y desarrollo en la educación superior
La evaluación institucional, la evaluación de programas y aspectos de gran interés para la educación superior (difusión de ciencia y tecnología, bellas artes y deporte).
224 La European University Association and Evaluation (EUA) es la más importante asociación de universidades en Europa, cuenta con 630 miembros individuales y 33 miembros colectivos como son las asociaciones de rectores (Weber, Op. cit., p. 3).
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 107
Tabla 9 (Continuación). Instituciones de evaluación académica en países europeos. País Principal* Institución Modelo de evaluación Objetivo
Suec
ia Ministro de
educación The National Agency for
Higher Education
Coordinación de todas las actividades de la evaluación a un nivel nacional.
Rendición de cuentas y mejora de la calidad.
Agrupación de rectores
The Quality Assurance Agency of
Higher Education
Operación de programas de monitoreo para el rendimiento institucional. Promoción y soporte para el mejoramiento continúo de la calidad.
Fundamentalmente evaluación académica.
UK
**
Ministro de educación
Proporciona asesoría gubernamental, otorga los títulos universitarios, autoriza los cursos de ingreso. Realiza auditorías con instituciones extranjeras.
Rendición de cuentas, además de la evaluación académica.
Bél
gica
Agrupación de rectores
Flemish Interuniversity
Council
Coordinación y organización de la evaluación.
Programas.
Hol
and
a
Agrupación de rectores
Association of Universities
Planificación, organización e implementación de la evaluación, función secretarial en los comités externos.
Mejoramiento de la calidad y rendición de cuentas.
Port
ugal
Agrupación de rectores
The evaluation council
Coordinación de proyectos de evaluación.
Rendición de cuentas y mejora de la calidad.
Esp
aña Agrupación de
rectores Instituto
Nacional de calidad y
Evaluación.
Coordinación y dirección del plan nacional de evaluación de la calidad de las universidades.
Implementación de la calidad. La mejora de la evaluación institucional para las universidades.
Ale
man
ia
***
Agrupación de rectores y
gobernadores
Estructura Federativa
Autocontrol interno como rendición de cuentas.
Orientado a mejorar el nivel académico departamental (facultades).
* El principal es el representante o responsable del sistema educativo que delega autoridad a la institución evaluadora para proporcionar información sobre el rendimiento de las universidades así como de la evaluación académica que procure una retroalimentación en el sistema educativo superior. ** El Reino Unido tiene un sistema gemelo, el primero de ellos es fundado por el gobierno y su principal objetivo es la rendición de cuentas y el segundo fue creado por el consejo de calidad para la educación superior que es propiedad de las universidades, el principal objetivo de esta institución es la mejora de la calidad. *** En Alemania, los estados federales son responsables de la educación, la conferencia de rectores inicio un programa nacional para mejorar el intercambio de información y experiencias en la medición de la calidad en la educación superior. La intención fue establecer una base de datos a cerca de los mecanismos de mejora de calidad en Alemania y conformación de una red de trabajo nacional entre expertos y otros grupos interesados, el resultado fue la creación de tres agencias de evaluación federal: The Association of Northern German Universities, the Central Evaluation Agency in Lower Saxony y the Evaluation Agency North Rhine-Westphalia.
Nota: Las instituciones evaluadoras de los países europeos presentados en la tabla son autónomas pero con diferentes principales, y con un marco legal que las respalda; La Unión Europea hace observaciones a sus futuros miembros para legislar al respecto.
Fuente: Center for Quality Assurance an Evaluation of Higher Education y Comité National d´Evaluation. “Evaluation of european higher education: A status report”, Dinamarca y Francia, 1998.
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 108
4.2 Institución Evaluadora: Una propuesta
A continuación se señalan algunas sugerencias para la evaluación académica de las IPES de
México, en función de la eficiencia225 (métodos cuantitativos) y la evaluación formativa o
pedagógica226 (métodos cuantitativos y cualitativos), vinculada con estructuras de rendición de
cuentas227. La propuesta se centra en un sistema nacional de evaluación con base en las
atribuciones que tiene el Congreso para supervisar el trabajo del ejecutivo. La Institución
Evaluadora contaría con comisiones especializadas en las diferentes áreas del conocimiento, a
fin de guardar la paridad científica, las comisiones estarán formadas por especialistas del área.
De tal manera que sería un químico con méritos incuestionables el encargado de evaluar
programas de licenciatura en carreras afines a su especialidad.
Será necesario diseñar una Ley Orgánica228 que rija la Institución Evaluadora, y que
involucre “voluntariamente”229 a las IPES en las evaluaciones internas y externas. Las
evaluaciones deberán publicarse con el fin de que los ciudadanos conozcan los resultados de
las IPES, lo cual ayudaría a los estudiantes de nuevo ingreso a elegir la carrera y escuela que
cumpla sus expectativas.
225 “El enfoque de eficiencia (método cuantitativo), entendida como eficiencia del sistema en términos de gasto y de rendimiento… la sociedad no discute que se gaste en educación, sí cuestiona el cómo. Por este motivo se evalúan factores directos o indirectos de la eficiencia del sistema educativo, como son la gestión de los centros, la formación del profesorado o la incidencia de los medios de comunicación. Hay consenso en que la eficacia no garantiza la calidad: Es condición necesaria, pero no suficiente” (Julio Puente, La administración educativa y las instituciones para la evaluación del sistema educativo, Instituto nacional de calidad y evaluación [INCE], España, Madrid, p. 3, www.ince.mes.es , consultado el 22/03/2004). 226 Evaluación formativa o pedagógica (método cuantitativo y cualitativo): “Se centra directamente en la mejora de la calidad de la evaluación. Bajo este enfoque se busca conocer la calidad del servicio educativo, monitoreando para ello el papel que juegan los distintos componentes del sistema: La administración educativa, la gestión y la organización de los centros, los profesores, los alumnos, el currículo, las metodologías didácticas, entre otros. Este enfoque siempre está presente una cuestión para la polémica: la distinta opinión que sobre el concepto de calidad tienen la administración, el profesorado, la familia, entre otros.” (Loc. cit.). 227 El agente no sólo debe informar los resultados de su gestión, también debe informar sobre las decisiones que se tomen al respecto. Ugalde, Op. cit., p.14. 228 La ley describirá entre otros aspectos: Objetivos, fines y metas; estructura organizacional (Consejo, Comisiones especializadas, Comisión de apelaciones, entre otros); recursos propios; e información y transparencia (Informes detallados e Informes generales). 229 Es indispensable continuar con la asignación de financiamientos adicionales vinculados con la evaluación, de no ser así, se correrá el riesgo de que la institución desaparezca como fue el caso de la CONAEVA (Kent, Op. cit., p. 287); sin embargo, se condicionarán dichos financiamientos al cumplimiento de las recomendaciones emitidas por la Institución Evaluadora, a través de auditorias realizadas por la Auditoría Superior de la Federación o la Secretaría de la Función Pública.
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 109
La Institución Evaluadora deberá publicar las metas y objetivos de la institución, los
procedimientos de selección de consejeros y comisionados, metodologías empleadas en la
evaluación, fundamentos científicos y pedagógicos para el diseño de índices, resultados,
recomendaciones emitidas, los estados financieros del Instituto, así como la respuesta de las
IPES a sus recomendaciones. La transparencia debe ser característica de las Instituciones de
Evaluación y Control con el propósito de generar una reputación que construya autoridad en el
ambiente académico. Al ser una Institución a la que se le delega responsabilidades del
Congreso los consejeros de esta institución deberán rendir cuentas ante el mismo. El consejo
del instituto será elegido por el Congreso, aunque la terna para consejeros podría ser propuesta
por la SEP y la ANUIES, siempre y cuando se traten de ciudadanos sin afiliación partidista o
ministro de algún culto religioso. Es de vital importancia que los consejeros permanezcan en
sus puestos continuamente, al menos que el Congreso considere su remoción, de esta manera
se daría continuidad a la planificación de la institución.
Por otro lado se deberá continuar con incentivos económicos por parte del gobierno, sin
embargo la evaluación deberá estar encaminada a definir programas de capacitación así como
deficiencias en la infraestructura de las escuelas. Las evaluaciones no deberán ser utilizadas
para violar el derecho a la educación, desacreditar el trabajo de las IPES, o para generar
monopolios como el caso del COPAES y del CENEVAL. La evaluación con un enfoque
diagnóstico resulta el adecuado230, pues no se busca una solución de “acreditado (de calidad) y
no acreditado (no de calidad)”, que bien podría dañar a las IPES.
A fin de reducir los costos de evaluación, se sugiere que cada una de las IPES cuente con
un consejo social (algunas universidades ya cuentan con este organismo) el cual estaría
encargado de llevar a cabo la evaluación interna bajo la supervisión de la Institución
Evaluadora, de esta manera se institucionaliza la relación Evaluación interna / Evaluación
externa. Otras de las funciones de estos consejos, será el de expresar inconformidades de sus
universidades ante las posibles recomendaciones. Las apelaciones son instrumentos valiosos,
siempre que cuenten con bases científicas y pedagógicas, para mejorar la metodología de
evaluación. En caso de que las apelaciones procedan, la Institución Evaluadora rectificara su 230 En su inicios el CIEES realizaba una evaluación diagnostica, sin niveles, los cuales se incorporaron para realizar comparaciones con el COPAES (El nivel uno del CIEES equivale, para la SEP, la acreditación del COPAES). Los esfuerzos del CIEES han sido calificados como loables; sin embargo, no son públicos (ver sección 3.2.2).
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 110
recomendación. En el diagrama 10 se esquematiza el sistema de evaluación de las IPES como
una rendición de cuentas.
Diagrama 10. Evaluación académica instrumento de la rendición de cuentas.
La respuesta a la pregunta ¿Quién vigila al vigilante? está actualmente en la Auditoría
Superior de la Federación, que a su vez es supervisada por la comisión de vigilancia del
Congreso; adicionalmente la supervisión o monitoreo se desempeñará por la SEP231. Por tanto
231 Las comisiones de educación de las Cámaras de diputados y senadores tienen la facultad de llamar a rendir cuentas al Presidente, al Secretario de Educación Pública, y para la propuesta al Consejo de la Institución Evaluadora (Ley Orgánica del Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos, documento 168, 2003, www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/). El Congreso no debe tener atribuciones de ejecución, en palabras de Montesquieu: “Cuando el poder legislativo y el poder ejecutivo se reúnen en la misma persona o el mismo cuerpo, no hay libertad; falta la confianza, porque puede temerse que el monarca o el senado hagan leyes tiránicas y las ejecuten ellos mismos tiránicamente” y continua “El cuerpo representante no se elige…para que tome
Institución evaluadora para
las IPES
SEP (Ejecutivo)
Congreso
IPES (Ejecutivo)
Electorado (Principal último del
sistema político)
Eficacia
Delega
Rinde Cuentas
Supervisa
Auditoria Superior de la
Federación
Comisión de Vigilancia
HonestidadHonestidad
Eficacia
Honestidad
Honestidad
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 111
se vigilarán tanto la honestidad como el desempeño de la institución de evaluación para las
IPES.
El mecanismo propuesto cumple con la definición de rendición de cuentas descrita por
Antonio Crespo (2000) y Carlos Ugalde (2002). La rendición de cuentas se efectúa en forma
vertical, es decir, se informa a la ciudadanía, a fin de que su toma de decisión al momento de
ejercer su voto por sus representantes, la realice con mayor certidumbre. Además se cumple
con su complemento, la rendición de cuentas horizontal, es decir bajo un sistema de vigilancia
mutua con base en la división de poderes.
4.2.1 Objetivos
En la sección 2.3 se describen los objetivos que tendría la evaluación académica como
instrumento de la rendición de cuentas en la educación superior pública, se cuentan con tres
tipos de objetivos:
1. Los de origen institucional: En estos objetivos se buscará evaluar o monitorear el
desempeño de las IPES ante los objetivos de la educación que se describen principalmente
en el artículo 3º constitucional y en la Ley General de Educación232.
2. Los que son originados por argumentos científicos-tecnológicos-pedagógicos: En estos
objetivos se reconoce que la evaluación de formación de profesionales universitarios se
origina a la luz del conjunto de modificaciones en los procesos institucionales, culturales,
científicos involucrados y en el mercado laboral.
3. Los que son originados por la relación agente-principal: Este tipo de objetivos están
encaminados a evaluar la reputación de las IPES vinculada con una cultura en ciencia y
tecnología, con el fin de incrementar el valor económico del certificado o título de los
egresados y de mejorar la difusión de la cultura universitaria (ciencia, tecnología, bellas
artes, deporte, entre otros).
ninguna resolución activa, cosa que no haría bien, sino para hacer leyes y para fiscalizar la fiel ejecución de las que existan” (Montesquieu, Op. cit., pp. 104, 106). 232 Congreso de la Unión, México, 2001, página de Internet: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/, consultado el 8/06/2004.
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 112
4.2.2 Rendición de cuentas horizontal
a propuesta cumple con la rendición de cuentas horizontal, puesto que se forma una figura
ianza sobre el sistema educativo por parte de los
fun
L
institucional basada en la división de poderes. El poder legislativo tiene las atribuciones
institucionales de establecer el rumbo de la educación superior, así como del monitoreo al
poder ejecutivo sobre el cumplimiento de la ley que expida al respecto; estas atribuciones no
las tiene la SEP, la ANUIES, el COPAES o el CENEVAL. Es el Congreso el poder de
representación por excelencia233, es a través de este poder por el que la sociedad debe hacer
llegar sus propuestas institucionales.
En México, existe una desconf
cionarios de la SEP234, es la misma Secretaria de educación la que descarta la posibilidad
de utilizar el promedio del certificado de estudios, que ella misma expide para el ingreso al
nivel medio superior y superior. Adicionalmente crea con la ANUIES un sistema de
evaluación y acreditación con asociaciones civiles, las cuales obtienen ingresos directamente,
puesto que se instrumentan financiamientos adicionales del erario público para incentivar la
evaluación y acreditación a través de estas organizaciones. Se ha señalado que las
organizaciones privadas no pueden ser sometidas al escrutinio público y mucho menos si son
asociaciones civiles, por el simple hecho de que son privadas, estas señalizaciones son
adecuadas (al menos mientras que permanezca el código civil federal actual). Es la SEP la que
ha sobrepasado sus atribuciones; sin embargo, la responsabilidad no es sólo del poder
ejecutivo; el poder legislativo y judicial también son responsables de este desvío de
atribuciones, pues su indiferencia o ineficiencia es la que ha permitido que el poder ejecutivo
sea el único que dicte el rumbo científico-cultural de la educación superior.
233 El Congreso pertenece al pueblo, cita de Montesquieu: “Es menester que el pueblo haga por sus representantes lo que no puede hacer por sí mismo” (Montesquieu, Op. cit., p. 105) 234 “Los maestros de secundaria se quejan de lo mal preparados que salen los egresados de primaria. En el nivel bachillerato y en el profesional también se critican las deficiencias de los alumnos de primer ingreso. Parece que la culpa la tienen las educadoras, ¿verdad?, porque a ellas ya no les puede echar la culpa nadie, salvo la familia” (Antonio Noguez, Evaluación continua y mejoramiento de la calidad, discurso en el Primer congreso de educación pública de la ciudad de México, México, DF, 2004, www.alternativaeducativa.df.gob.mx).
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 113
4.2.3 Rendición de cuentas vertical
a propuesta cumple con la rendición de cuentas vertical, al publicar los resultados de la
rendimiento de los servidores
pú t
fiar en sus instituciones. Douglass
No
n
(ce
4. Consejo Social: Vinculo con la ciudadanía
En la evaluación interna se encuentra ubicado el consejo social, que tiene como objetivos el
L
evaluación (de tipo diagnóstico); así como las recomendaciones emitidas por la institución, el
estudiante podrá tener mayores elementos para tomar sus decisiones; con mayor certidumbre,
en la elección del programa de estudios e institución educativa.
El ciudadano-votante-consumidor235 tendrá información del
blicos en la educación superior, por anto, podrá ejercer su derecho, con mayor certidumbre,
de castigar o premiar electoralmente a los representantes y partidos políticos. Es claro que este
tipo de rendición de cuentas, solo es en forma de pulsos, es decir, no se origina hasta después
de un periodo largo de administración del poder, sin embargo la influencia que puede generar
es tan alto o mayor que la rendición de cuentas horizontal.
Es indispensable que la sociedad mexicana vuelva a con
rth236, premio Nobel de economía de 1993, ha advertido las consecuencias de no poner
atenció en el diseño de las instituciones que buscan un dinamismo en la estabilidad. La
diferencia entre los países del norte y del sur, según este autor, es el diseño responsable de las
instituciones. La indiferencia al conocimiento y diseño de las limitaciones formales e
informales producen costos sociales que ocasionan incertidumbre, desconfianza, la baja
cooperación, actos de corrupción como es la protección de monopolios, inequidad e injusticia.
La propuesta institucional ha dejado constancia de su eficacia en países del norte
ntrales), y no es una propuesta innovadora en América latina, por el contrario ha sido
desarrollada por estudiosos como Milton Friedman para el caso de Chile237.
2
monitoreo para la rendición de cuentas de los administradores de las IPES y de la evaluación
235 Martin Shubik, Economía Política: un enfoque desde el punto de vista de la teoría del juego, título original: A game-theoretic aproach to political economy (1984), trad. Roberto Reyes Mazzoni, Ed. Fondo de cultura económica, México, DF, 1992, p.607. 236 North, Op. cit., pp. 139-152. 237 Kent, Op. cit., pp. 265-274.
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 114
académica que proporcione información para la mejora continua del proceso de enseñanza-
aprendizaje (diagrama 11). Los consejos sociales usualmente son formados por ciudadanos (no
afiliados a un partido político o ministros de algún culto religioso) que no forman parte de la
organización del Consejo directivo o de la comunidad estudiantil, generalmente son
ciudadanos con un interés particular por mejorar la eficiencia de la escuela, son egresados,
profesores e investigadores retirados, entre otros.
Diagrama 11. Evaluación académica y rendición de cuentas en las IPES.
Institución Evaluadora (Diagrama 10)
IPES
Las instituciones evaluadoras, los consejos sociales y los administradores de las IPES deberán
generar esfuerzos para mejorar el bajo rendimiento de la educación superior de México. El
Asamblea de la Universidad o Instituto
(Planificación, legislación y evaluación académica)
Consejo Directivo (Ejecutivo)
Consejo Social (Evaluación académica y
Rendición de cuentas)
Estudiante / Alumno (Principal último del sistema educativo)
Eficacia
Evaluación académica
Índices de rendimiento
Honestidad y Eficacia
Delega
Rinde Cuentas
Supervisa
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 115
sistema de subsidio federal a la educación superior representa sólo el 0.67% del PIB o el
15.12% del gasto en educación (Tabla 10).
Tabla10. Gasto federal en educación superior con respecto al gasto programable. Año Producto
Interno Bruto (PIB)
Gasto programable
% PIB Gasto en educación
% PIB Gasto federal en educación
superior
% gasto en
educación
% PIB
2000 5,485,377.2 855,286.0 15.59 219,380.0 3.99 32,010.6 14.59 0.58 2001 5,771,857.2 937,213.9 16.23 246,016.9 4.26 36,122.9 14.68 0.63 2002 6,183,700.0 1,026,550.8 16.60 273,752.9 4.42 41,393.8 15.12 0.67 Fuente: ANUIES (2003b), cifras en millones de pesos.
Si consideramos el subsidio a investigación la cifra asciende a 0.85% del PIB, y si se
incrementa el subsidio estatal, la cifra aumenta a 0.99% del PIB (Tabla 11). En otras palabras,
para 2002 el gasto total por alumno fue de $46,026.17 pesos (Tabla 12).
Tabla11. Gasto federal y estatal en la educación de nivel superior. Año PIB Gasto
federal en educación superior
Gasto federal en educación
superior mas investigación
% PIB Gasto estatal en educación superior
Gasto público en educación superior
% PIB
2000 5,485,377.2 32,010.6 40,339.1 0.74 7,449.0 47,788.1 0.87 2001 5,771,857.2 36,122.9 47,871.8 0.83 8,794.0 56,665.8 0.98 2002 6,183,700.0 41,393.8 52,277.2 0.85 8,998.0 61,275.2 0.99 Fuente: ANUIES (2003b), cifras en millones de pesos
Tabla12. Gasto público por alumno Año Gasto público en
educación superior (millones de pesos)
Matricula pública
Gasto público por alumno (en pesos)
2000 47,788.1 1,330,250 35,924.14 2001 56,665.8 1,268,394 44,675.25 2002 61,275.2 1,331,312 46,026.17
Fuente: ANUIES (2003b) Por otro lado el uso del subsidio federal y estatal ha generado una matricula en la educación superior anual equivalente a 2.3% de la población nacional (Tabla 14), generando una población de sólo el 3.16% que terminó exitosamente el nivel de educación superior (Tabla 13).
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 116
Tabla 13. Población que completó exitosamente el nivel de educación ISCED 5 o superior y
está ocupada en actividades de ciencia y tecnología (2003).
Personas Distribución porcentual Nivel de educación Total Directivo Profesional Técnico Directivo Profesional Técnico
% poblacional
Posgrado 296,889 66,641 216,289 13,959 22.45% 72.85% 4.7% 0.305%Licenciatura 2,611,562 414,641 2,036,303 160,618 15.88% 77.97% 6.15% 2.679%Técnica 172,104 18,065 31,004 123,035 10.5% 18.01% 71.49% 0.177%Total 3,080,555 499,347 2,283,596 297,612 16.21% 74.13% 9.66% 3.160%Nota: El nivel de educación ISCED 5 o superior (ISCED son las siglas en inglés de la Clasificación Internacional Normalizada de la Educación) comprende los niveles educativos posteriores al bachillerato, estudios conducentes a grados universitarios o superiores (ISCED 5A: licenciaturas; ISCED 6: especialidades, maestrías y doctorados) y estudios de tercer nivel que crean habilidades específicas (ISCED 5B: carreras de técnico superior universitario). La clasificación de campos de la ciencia, corresponde a la establecida en el manual de Canberra. Fuente: CONACYT. Informe General del Estado de la Ciencia y la Tecnología, 2003. México, DF., 2003. Información extraída de www.inegi.gob.mx
Tabla 14. Población escolar de educación superior (2001) Licenciatura Técnico
Superior Universidad y
Tecnológica
Normal
Total % nacional estudiando
en nivel licenciatura
Posgrado % nacional
en posgrado
Total de alumnos en licenciatura y posgrado
% Población
67,103 1,865,475 166,873 2,099,451 2.15 139,669 0.14 2,239,120 2.30
Fuente: ANUIES (2003a)
Una consecuencia de las deficiencias en la administración de las IPES es la elevada
proporción de bajas (Tabla 15), a pesar de que en los niveles de maestría y doctorado la
productividad presenta una pequeña mejoría (Tabla 16).
Tabla 15. Población escolar de nivel licenciatura (universidad y tecnológica)
en escuelas públicas y privadas (2003). Titulados 2001
(C) Escuela
Primer ingreso
(A)
Primer ingreso y
reingreso (B)
Egresos 2001
H M Total
(C / A) X
100 %
(C / B) X
100 %
% nacional de titulados
Púb. 301,609 1,244,942 169,253 51,453 52,040 103,493 34.31 8.31 0.11
Priv. 171,959 620,533 79,832 20,444 23,663 44,107 25.65 7.11 0.05
Total 473,568 1,865,475 249,085 71,897 75,703 147,600 31.17 7.91 0.15Nota: Se toma el censo de 2000 de 97,483, 412 habitantes para el calculo del porcentaje nacional de titulados. Fuente: ANUIES (2003a)
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 117
Tabla 16. Población escolar de posgrado en escuelas públicas y privadas (2003).
Escuela Primer ingreso
(A)
Primer ingreso y reingreso
(B)
Egresos 2002
Graduados2002 (C)
(C / A) X 100 %
(C / B) X 100 %
% nacional de titulados
Púb. 31,126 84,688 20,582 12,844 41.26 15.17 0.013
Priv. 19,607 54,981 17,424 6,816 34.76 12.40 0.007
Total 50,733 139,669 38,006 19,660 38.75 14.08 0.020Nota: Se toma el censo de 2000 de 97,483, 412 habitantes para el calculo del porcentaje nacional de titulados. Fuente: ANUIES (2003a)
En cada escuela los estudiantes serios y los profesores hallan el modo de unirse y de lograr sus
objetivos. Sin embargo existe un desperdicio de recursos por la pérdida de tiempo y dinero de
quienes no egresan o se titulan238. En el caso de México la productividad tanto de escuelas
públicas y privadas son sumamente bajas (Tabla 15 y 16), en comparación con países de la
OCDE (Tabla 17). La tasa poblacional de titulados en educación superior, el gasto en
investigación y desarrollo (I+D), y en la cantidad de investigadores, México muestra una clara
desventaja.
Tabla 17. Comparación entre países de la OCDE (2000) País Gasto anual
por alumno en USD en educación superior
(A)
Tasas observadas de obtención de
títulos de estudios de educación secundaria
(B)
Tasas de obtención de
títulos de educación
terciaria tipo A
(C)
Gasto en I+D en
educación superior
como % PIB (D)
Investigadores por cada 10,000
integrantes de las fuerzas de trabajo
(E)
F = C/B
Alemania 9,466 93.3 16 0.41 59 0.17 Canadá 14,809 72.1 29.4 0.35 54 0.40 EE UU 17,466 73.5 32.9 0.39 74 0.44 España 5,166 67.1 27.8 0.28 33 0.41 Francia 7,177 86.6 24.0 0.38 60 0.27 México 4,519 29.5 10.1 0.14 6 0.34 Suecia 12,981 79.3 25.1 0.83 86 0.31 Media de la OCDE
8,610 79.4 23.9 - - 0.30
Nota: Los estudios de educación secundaria es equivalente al nivel medio superior, y los estudios de educación terciaria de tipo A es equivalente a licenciatura o nivel superior. Fuente: ANUIES (2003b)
238 “La eficiencia terminal ha mejorado en los últimos años, en promedio, sólo 50% de los estudiantes de licenciatura y alrededor de 40% de los de posgrado logran terminar sus estudios y titularse lo que representa un desperdicio de recursos y la frustración de legítimas aspiraciones personales” (Programa Nacional de Educación 2001-2006, Op. cit., p. 188).
EVALUACIÓN ACADÉMICA INSTRUMENTO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS 118
No es suficiente que las organizaciones de evaluación educativa sean autónomas239. Sí la
ciudadanía no cuenta con mecanismos que la informen sobre el rendimiento de las IPES,
difícilmente podrá participar de manera activa con sus representantes o en asociaciones
civiles, a fin de hacer llegar sus demandas a los responsables de la educación superior. Por otra
parte, se debe advertir que dichos mecanismos siempre deben partir de la definición de
rendición de cuentas que permitan el monitoreo de la honestidad y eficiencia en la
Administración pública, inclusive de las instituciones evaluadoras240, con el propósito de
reducir la desconfianza e incertidumbre percibida por el ciudadano hacia el trabajo de los
funcionarios.
239 La ANUIES argumenta que el sistema evaluador con asociaciones civiles aseguran la autonomía, “La experiencia internacional muestra que tampoco es conveniente que la evaluación de la educación superior recaiga directamente en el Estado, sino más bien en organismos independientes e intermedios entre las IES y los poderes públicos, con la competencia técnica y la legitimidad social necesarias. En los más diversos países, la distinción entre IES autónomas y no autónomas está cediendo el lugar a un estatus común, según el cual todas las IES gozan de un amplio margen de autonomía académica y administrativa y, a la vez, todas están sujetas a evaluaciones externas en el espíritu de la obligación de rendición de cuentas a la sociedad” (ANUIES, La educación superior en el siglo XXI. Líneas estratégicas de desarrollo, ANUIES, México, 2000, pp. 229-230, http://www.anuies.mx/index1024.html, consultado el 7/07/2004.) 240 Dilema ¿Quién vigila al vigilante? (Ugalde, Op. cit., p.27)
CONCLUSIONES
Es la división de poderes conjuntamente con el sistema de representación democrático, como
un sistema de vigilancia mutua, los que dan significado al concepto de rendición de cuentas.
Con los fundamentos de la rendición de cuentas, podemos decir que las Instituciones Públicas
de Educación Superior (IPES), así como cualquier otro organismo de Estado, debe cumplir
con la definición de rendición de cuentas y con ésta, sus objetivos (jurídicos/honestidad y
políticos/eficacia), elementos (presentación de informes/monitoreo, publicación y un sistema
de sanciones), clasificación (vertical/sistema de representación democrático y
horizontal/división de poderes) y supuestos.
La aproximación a la organización interna, tanto neoinstitucional como en economía
neoclásica, muestran la necesidad del monitoreo, así como el diseño de incentivos que
orienten los intereses del administrador y del profesor/investigador con los intereses del
estudiante/alumno. No es una tarea fácil, sin embargo, la evaluación, la publicación de
resultados y el diseño de un sistema de estímulos (tanto positivos como negativos), han
demostrado su eficiencia para reorientar las tensiones al interior de las IPES. El problema
radica en el diseño de las reglas que reorientan tales intereses hacia el bien comunitario. El
diseño de una institución para la rendición de cuentas en las IPES, debe partir de las leyes
(responsabilidad jurídica) que rigen a las IPES y de los objetivos (responsabilidad política) por
los cuales fueron creadas.
La Auditoría Superior de la Federación, así como la Secretaría de la Función Pública, se
ven imposibilitadas de llevar a cabo el monitoreo de la eficacia en la educación superior
pública, por no contar con académicos, científicos y profesionales, que puedan aproximarse a
la complejidad académica-organizacional-política de las IPES. No existe una ley que
contemple la rendición de cuentas de la eficacia en las IPES, salvo los controles internos del
ejecutivo laxamente instrumentados por la Secretaría de Educación Pública. Actualmente,
existe un sistema de evaluación y acreditación conformado por asociaciones civiles, las cuales
no tienen ninguna obligación para ser llamadas a rendir cuentas. Los resultados de la
investigación sugieren la conformación de una Institución Evaluadora autónoma, estatal y con
120
presupuesto propio, que desempeñe la evaluación académica como instrumento de la rendición
de cuentas.
El alumno/estudiante, en quien se deposita el bien común, tiene el derecho de participar en
un proceso de enseñanza-aprendizaje que lo provea de conocimientos. Estos conocimientos
estarían reconocidos a través de su certificado y/o título, los que a su vez serían evaluados por
el mercado laboral y la sociedad en general. Es en esta valoración social-laboral donde se
encuentra el fin último de la educación superior, pues significaría mejorar la calidad de vida
del estudiante/alumno. Las IPES deberán procurar mejorar sus programas o perfiles
profesionales, así como sus estrategias de enseñanza; sin embargo, no deben menospreciar
todos aquellos medios para difundir su cultura científica y tecnológica, pues es ésta última, la
que genera el cambio en las limitaciones informales en la sociedad.
La cultura de la evaluación actual es incipiente. La particular cultura de la evaluación, que
propone en los hechos el proyecto del poder ejecutivo de modernización educativa, no
contribuye a hacer que la educación despliegue todas sus potencialidades. Por tal motivo se
deben rediseñar las reglas para construir un proyecto de país democrático, fundado en una
cultura del conocimiento y de la participación. La evaluación formativa (diagnóstica) parte de
los procesos pedagógicos y busca detectar las dificultades y carencias de trabajo educativo en
el propio proceso, de suerte que las modificaciones se den antes de que termine la tarea
educativa. La mejora del sistema educativo reclama la adopción y desarrollo de un paradigma
de evaluación ligado a la evaluación formativa.
La política de financiamiento por productividad académica, implementado por la SEP-
ANUIES, ha producido un direccionamiento de las tensiones internas que daña el desempeño
en la enseñanza. Debido a la pérdida del poder adquisitivo, pone a competir a profesores por
recursos económicos escasos; e instituciones de educación superior -evaluación y acreditación
de infraestructura- para obtener financiamientos adicionales federales y estatales, siendo el
más perjudicado el estudiante/alumno, puesto que sus intereses son mermados; por otro lado,
la sociedad en general deja de beneficiarse de una cultura universitaria.
La propuesta de este trabajo sólo involucra la rendición de cuentas en las IPES; aunque los
resultados pueden extenderse a las escuelas superiores privadas; además de que pueden ser
útiles para los diferentes niveles de educación, o para el sector salud, debido a la complejidad
en las áreas del conocimiento, así como al tamaño del presupuesto del Estado destinado a estos
121
dos temas de la agenda nacional. El análisis se apega a las limitaciones constitucionales, sin
embargo, se considera legislar sobre una Ley Orgánica que rija la Institución Evaluadora
propuesta.
La factibilidad se encuentra en la misma rendición de cuentas, pues resulta, en sí misma,
una solución tecnológica a la información asimétrica que existe entre la ciudadanía y los
representantes. Sin embargo, el desinterés hasta ahora mostrado por los legislativos en el tema
de educación, y la desconfianza de la ciudadanía hacia los diferentes poderes del Estado, son
las principales dificultades a superar.
La propuesta para conformar una Institución Evaluadora para las IPES y una reforma que
permita resolver el problema del financiamiento en el sistema educativo, ambas proposiciones
vinculadas a la planificación educativa, dan sentido a una reforma educativa para la rendición
de cuentas en las IPES mexicanas.
122
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Corrupción no culpable.- “En todas las
instituciones en las que no penetra el aire
cortante de la crítica pública crece como los
hongos una corrupción no culpable…es decir,
por ejemplo, en los cuerpos y organismos
universitarios”.
Friedrich Nietzsche, Aforismos, trad. Andrés
Sánchez, Ed. Edhasa, España, 1997, p.49.