¿QUE ES UNA ¿QUE ES UNA AUDITORÍA?AUDITORÍA?

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

DEFINICIONCriterio de Auditoria: Políticas, prácticas,

procedimientos o requerimientos contra los que el auditor compara la información recopilada sobre la gestión de calidad.  Los requerimientos pueden incluir estándares, normas, requerimientos organizacionales específicos, y requerimientos legislativos o regulados.

ACTORES EN UNA ACTORES EN UNA AUDITORÍA AUDITORÍA

Equipo Auditor: Grupo de auditores, o un auditor individual, designados para desempeñar una auditoria dada; el equipo auditor puede incluir expertos técnicos y auditores en prácticas.  Uno de los auditores del equipo de la auditoria desempeña la función de auditor líder.

ACTORES DE LA AUDITORIAAuditor/es: son las personas que llevan a

cabo la auditoría. Sólo las personas que cumplen con ciertos requisitos necesarios pueden realizar una auditoría de calidad.

Auditado: Es la organización o parte de la organización que se somete a la auditoría.

Cliente: persona u organización que solicita la auditoría.

REQUISITOS DEL AUDITOR REQUISITOS DEL AUDITOR DEL SISTEMA DE CALIDADDEL SISTEMA DE CALIDAD

EDUCACIÓN:Enseñanza,,,,,,

ENTRENAMIENTO:Aprobar cursos de: Conocimiento y comprensión del

"Sistema de Gestión de la Calidad“ Formación de auditor

ATRIBUTOS PROFESIONALES: Capacidad de expresión oral y escrita Analítico, perspicaz Capacidad de síntesis

OBJETIVOS DE LA OBJETIVOS DE LA AUDITORÍAAUDITORÍA

Verificar a través de su documentación (Manual de Calidad, Procedimientos,Instrucciones y Registros) si el SGC, atiende las disposicionesestablecidas por el Sistema de Calidad.

En un SGC, las auditorías tienen dos finalidades básicas:

OBJETIVOS DE LA OBJETIVOS DE LA AUDITORÍAAUDITORÍA

Verificar a través del análisis crítico de los métodos operativos que están siendo utilizados, si el Sistema de Calidad, cumple con lo que está escrito en los propios documentos.

OBJETIVOS ESPECIFICOS a) Determinar la conformidad con los

criterios de auditoría del SGC del auditado. b) Determinar cuando el SGC del auditado se ha implementado y mantenido apropiadamente. c) Identificar las áreas de mejora potencial. d) Evaluar el SGC de una organización cuando existe un deseo de establecer una relación contractual, como la que se da con un proveedor potencial o un socio empresario

ETAPAS DE UNA ETAPAS DE UNA AUDITORÍAAUDITORÍA

1. Preparación de la Auditoría

2. Ejecución de la Auditoría3. Elaboración de los

Informes de Auditoría4. Promover la definición

de Acción Correctiva (compromisos)

5. Seguimiento

¿CÓMO SE PREPARA UNA ¿CÓMO SE PREPARA UNA AUDITORÍA?AUDITORÍA?

Recopilación de procedimientos,

manuales, formatos, instructivos etc.(evidencia de auditoria)

Elaboración de la lista de verificación

Preparación de la agenda de auditoría/estimación de los tiempos asociados

Notificación previa al área, por escrito, incluir información acerca los objetivos

¿CÓMO SE PREPARA UNA ¿CÓMO SE PREPARA UNA AUDITORÍA?AUDITORÍA?

Programación (fechas y horas), auditores, Procesos a ser auditados y sectores involucrados.

Definir alcance/objetivo

Reunión del equipo auditor para: Establecer métodos/técnicas a aplicar Distribuir tareas Determinar aspectos logísticos.

EJECUCIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍAAUDITORÍA

Efectuar Reunión de Apertura

Desarrollar entrevistas

Realizar reunión cierre

Resultadoa) La identificación de la organización

auditada y del cliente. b) Los objetivos y alcance acordados de la auditoría. c) Los criterios acordados contra los que se realizó la auditoría. d) El período cubierto por la auditoria, e) La(s) fecha(s) en que la auditoria fue realizada

RESULTADO f) La identificación del equipo auditor,

g) La identificación de los representantes del auditado que participaron en  la auditoría. h) Un resumen del proceso de auditoría, incluyendo cualquier obstáculo enfrentado. i) Las conclusiones de la auditoría. j) Las declaraciones de confidencialidad de los contenidos. k) La lista de distribución del informe de la auditoría.

““AUDITORÍA INTERNA”AUDITORÍA INTERNA”OBJETIVO

Definir la metodología para planear y ejecutar las actividades de Auditoría Interna al Sistema de Gestión de la Calidad (SGC), con el fin de contribuir a la protección de los usuarios y al mejoramiento de la eficacia en los servicios

 ALCANCE

Este procedimiento incluye la aplicación del procedimiento de Auditorías Internas llevadas a cabo en el SGC de los servicios,.

RESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADESEl Representante de la

Dirección está facultado para establecer y administrar el programa de Auditoría Interna.

El Auditor Líder es el encargado de dirigir, implementar, monitorear y revisar las actividades de las auditorías internas.

RESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADESLos Auditores Internos son

los responsables de llevar a cabo las actividades de la Auditoría.

Es responsabilidad del Representante de la Dirección, planear y organizar las auditorías internas, según se requiera en cada servicio.

GraciasGracias

1-ANALIS COSTO BENEFICIO

Un análisis de costo-beneficio se utiliza para determinar si los beneficios de un proceso o procedimiento dado están en proporción con los costos. Esta herramienta es especialmente útil en Proyectos de mejora de la calidad, cuando un equipo está evaluando las alternativas de solución a una situación determinada.

2-ANÁLISIS DE PARETO

El Diagrama de Pareto constituye un sencillo y gráfico método de análisis que permite discriminar entre las causas más importantes de un problema (los pocos y vitales) y las que lo son menos (los muchos y triviales).

3-ANÁLISIS MULTICRITERIO

En ocasiones se cuenta con una lista de ideas, o de datos verbales en general, bastante numerosa que es preciso reducir para centrar los esfuerzos en unos pocos, los que sean considerados por los miembros del equipo como los más importantes.

4-ANÁLISIS DEL VALOREl análisis del valor es un método para diseñar o

rediseñar un producto o servicio, de forma que asegure, con mínimo costo, todas las funciones que el cliente desea y está dispuesto a pagar, y únicamente éstas, con todas las exigencias requeridas y no más

¿ En qué consiste el producto?¿Para qué sirve?¿Cuánto cuesta?¿Qué opciones pueden realizar la misma función?¿Cuánto costarían estas opciones?.

.5- DIAGRAMA DE ARBOLEs una técnica que permite obtener una visión de conjunto de los medios necesarios para alcanzar una meta o resolver un problema

6-Causa -EfectoEl diagrama Causa efecto es una forma de

organizar y representar las diferentes causas de un problema.

El Diagrama Causa - Efecto se conoce también como:

Diagrama de IshikawaDiagrama de espina de pescado

 

7-DIAGRAMA DE DISPERSION

c-ePrimero: Elaborar una teoría admisible y

relevante sobre la supuesta relación entre dos variables.

Segundo: Recoger datos y construir el Diagrama

Tercero: Identificar y clasificar la pauta de correlación.

Cuarto: Discutir la teoría original y considerar otras explicaciones. La construcción y clasificación del Diagrama de Dispersión es la parte central del proceso. No es ni el principio ni el final

.8- DIAGRAMA DE FLUJOEl diagrama de flujo describe el proceso paso

a paso. Se trata de un diagrama que muestra las tareas que se realizan, las decisiones que se toman y donde se almacena la información

símbolos normalizados

9-ESTRATIFICACIONSeparar un conjunto de datos en diferentes

grupos o categorías, de forma que los datos pertenecientes a cada grupo comparten características comunes que definen la categoría.

La Estratificación se utiliza para clasificar datos e identificar su estructura.

10-GRAFICO DE CONTROLHerramienta estadística utilizada para

detectar variaciones de la calidad de un producto, durante un proceso de fabricación

11-GRAFICOS Y CUADROSPor medio de gráficos es posible resumir una

gran cantidad de datos y establecer comparaciones. Es necesario colocar esta información de manera simple en la diapositiva, ya que será proyectado por un corto tiempo

12-HISTOGRAMAS

13-MATRIZ DE CONTROLEste tipo de diagrama facilita la

identificación de relaciones que pudieran existir entre dos o más factores, sean éstos: problemas, causas y procesos; métodos y objetivos; o cualquier otro conjunto de variables

14-TORMENTA DE IDEASEs una técnica de grupo para la generación

de ideas nuevas y útiles, que permite, mediante reglas sencillas, aumentar las probabilidades de innovación y originalidad.

15-MATRIZ DE APLICACIONEl planeamiento de la solución debe ser elaborado

como respuesta a las siguientes preguntas: Qué: ¿Qué acción va ser desarrollada?

Cuándo: ¿Cuándo será realizada la acción?Quién: ¿Quién será el responsable de la implantación?Por qué: ¿Por qué fue definida esta solución (resultado esperado)?Dónde: ¿Dónde será implementada la acción (alcance)?Cómo: ¿Cómo va ser implementada (pasos de la acción)?

16-ANALIS DE DATOS

17-ANALISIS FODA