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Prozessautomation für die Regulatorik (KYC)
Tim Mellage, 10. Oktober 2018
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Prozessautomatition für die Regulatorik (KYC)
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KYC Regulatorik Prozess Automation
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KYC
� Know your customer
� Natürliche und juristische Personen
� Identifizierung und Verifizierung
� Zusatzinformationen
� Risikoeinstufung
� Bestandsüberblick
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Regulatorik
� Geldwäschegesetz
� WpHG/MiFID II
� § 154 AO
� FATCA / CRS
� Außenwirtschaftsgesetz und Außenwirtschaftsverordnung
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Regulatorik
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Prozess
� Prozessbeschreibung, Dokumentation, Aufbewahrung
� Anfertigung einer Personalausweiskopie
� Schulung, Kontrolle, Schwachstellen
� Zentral, dezentral
� Customer Due Diligence (CDD)
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Prozess
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Automation
� Zuverlässigkeit
� Art der Automation
� Validation
� Überwachung
� Verfügbarkeit
� Auslagerungsentscheidung
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