Prospekt for verdi papir fondet Storebrand Global SRI

Prospekt for verdipapirfondet

Dette prospektet er utarbeidet i henhold til bestemmelsene i lov

om verdipapirfond av 25. november 2011 nr. 44 § 8-2 jfr. Forskrift

til verdipapirfondloven fastsatt av det Kongelige Finans- og

Tolldepartement 21. desember 2011 § 8-1.

Prospektets formål er å gi den informasjon som kreves for å

kunne foreta en velbegrunnet bedømmelse av fondet og risikoen

ved å investere i fondet. Fondets vedtekter inneholder ytterligere

informasjon og er å anse som vedlegg til prospektet.

Prospektet inneholder følgende informasjon:

Fondets nøkkelinformasjon, herunder fondets investeringsstrategi,

risiko ved investering i fondet, kostnader og historisk avkastning .............................................................................................................................................. side 3

Rettigheter og plikter for fondets andelseiere .......................................................................................................................................................................................... side 5

Prinsipper for verdiberegning og andelskurs ............................................................................................................................................................................................ side 5

Prinsipper for tegninger og innløsninger i fondet ................................................................................................................................................................................... side 5

Kostnader som kan belastes fondet .............................................................................................................................................................................................................. side 5

Fondets depotmottaker .......................................................................................................................................................................................................................................... side 6

Markedsføring og distribusjon ........................................................................................................................................................................................................................... side 6

Skatteregler – for fondet, for personlige andelseiere og for selskaper .................................................................................................................................... side 6

Prosess for klagesaker .......................................................................................................................................................................................................................................... side 6

Verdipapirfond forvaltet av Storebrand Fondene AS ........................................................................................................................................................................... side 7

Opplysninger om forvaltningsselskapet........................................................................................................................................................................................................ side 8

Vedtekter ................................................................................................... ......................... ......................... ................................................................................................................... side 10

Har du spørsmål til prospektets innhold eller annet vedrørende plassering i våre verdipapirfond, vennligst kontakt din rådgiver eller

Storebrand på telefon 08880. Våre åpningstider er alle hverdager kl 8 – 16.

Nøkkelinformasjon til investorerDette dokumentet gir nøkkelinformasjon om fondet. Dokumentet er ikke markedsføringsmateriell. Informasjonen er lovpålagt for å hjelpe deg til å forstå fondets egenskaper og risikoen ved å investere i fondet. Du anbefales å lese dette slik at du kan ta en velfundert investeringsbeslutning.

Målsetting og investeringsstrategi

Risiko- og avkastningsprofil

Verdipapirfondet Storebrand Global SRI (ISIN NO0010132475) – Aksjefond (UCITS)Verdipapirfondet er forvaltet av Storebrand Fondene AS (org. nr. 930 208 868), et selskap i Storebrand-konsernet.

MålsettingVerdipapirfondet Storebrand Global SRI har som mål å oppnå god risikojustert verdistigning, og samtidig stimulere industri og øvrig næringsliv til bærekraftig utvikling.

InvesteringsstrategiFor å nå målet om bærekraftig utvikling er strategien å investere i selskaper som er ledende på samfunnsansvar (Best in Class). Identifiseringen av slike selskaper gjøres ved å sammenligne en rekke kriterier, slik som effektiv ressursbruk, miljømessig risikostyring samt forhold til egne ansatte, leverandører og forretningspartnere. Selskapene overvåkes også for å avdekke eventuell uakseptabel forretningsførsel.

Fondet forvaltes i tråd med Storebrands prinsipper for bærekraftige investeringer.

ReferanseindeksFondets referanseindeks er MSCI World, og indeksen er utbyttejustert.

UtbytteUtbytter som fondet mottar fra sine investeringer reinvesteres løpende og inngår dermed i andelsverdien.

InvesteringsperiodeFondets risikoprofil gjør at du bør ha en investeringshorisont på fem år eller lenger.

Handel Fondet verdsettes ved børsslutt på alle bankdager i Norge, og kan kjøpes og selges hver dag det er verdsatt. Minste tegningsbeløp er kr 10 millioner.

Indikatoren over er et mål på fondets historiske kurssvingninger de siste fem årene. Den er ingen sikker indikator for fremtidig utvikling, og fondets plassering på skalaen kan endres over tid. Den laveste kategorien, 1, kan ikke betraktes som helt risikofri. Dette fondet er plassert i risikoklasse 6, noe som betyr at andelene normalt er gjenstand for store kurssvingninger.

Fondet tar bevisst ulike former for risiko for å øke mulighetene for avkastning. Midlene fordeles i flere ulike investeringer for å være mindre utsatt for verdifall i enkeltinvesteringer.

Verdien på fondets investeringer påvirkes - positivt og negativt - av den daglige utviklingen i markedene hvor verdipapirene omsettes (markedsrisiko).

Risikoindikatoren tar ikke høyde for effekter av uvanlige markedsforhold eller store uforutsette hendelser (politiske inngrep, naturkatastrofer eller lignende). Den tar heller ikke høyde for følgende risikotyper som fondet kan være utsatt for:

Forvaltningsrisiko – risiko for at forvalters tilnærminger ikke fungerer under alle markedsforhold.

Likviditetsrisiko – risiko for at verdipapirer i perioder har lav omsettelighet, noe som kan gjøre det vanskelig å verdsette og å selge verdipapiret.

Valutarisiko - risiko for at fondets verdi påvirkes av vekslingskursen mellom norske kroner og utenlandsk valuta.

1 2 3 4 5 7

Lavere risiko Høyere risiko

Normalt lavere avkastning Normalt større avkastning

6

8607

7 G

rafis

k se

nter

02/

2013

3

Fondskostnader

Praktisk informasjon

Historisk avkastning

Engangskostnader som belastes andelseierKjøpskostnad Inntil 0,2 %Salgskostnad Inntil 0,2 %

Dette er maksimalt nivå av hva som kan belastes ved tegning (kjøpskostnad) og innløsning (salgskostnad) i fondet.

Kostnader belastet fondet per årLøpende kostnader 0,6 %

De løpende kostnadene er basert på foregående kalenderår, og kan variere fra år til år.

Kjøp- og salgskostnadene som fremgår av tabellen er maksimale satser. Kontakt din rådgiver for nærmere informasjon.

Løpende kostnader er betaling for forvaltning av fondet, og inkluderer kostnader knyttet til markedsføring og distribusjon. Kostnadene reduserer fondets potensielle verdiøkning.

De løpende kostnadene omfatter ikke transaksjonskostnader som fondet har hatt i forbindelse med kjøp og salg av verdipapirer.

For mer informasjon om kostnader, se fondets vedtekter som du finner på www.storebrand.no/fond.

Fondet ble etablert 30.01.2002.

Stolpene viser fondets årlige avkastning fratrukket løpende kostnader. Eventuelle kjøps- og salgskostnader er ikke hensyntatt. Avkastningen er beregnet i norske kroner.

Historisk avkastning er ingen garanti for fremtidig avkastning. Fremtidig avkastning vil blant annet avhenge av markedsutviklingen, forvalters dyktighet, fondets risiko samt eventuelle kostnader ved kjøp og salg av andeler i fondet. Avkastningen kan bli negativ.

Fondets depotmottaker er JP Morgan Europe Limited - Oslo Branch.

For nærmere informasjon se fondets prospekt, vedtekter, regnskap samt annet materiale på www.storebrand.no/fond (alt er på norsk). Du kan be om å få tilsendt dokumentene vederlagsfritt.

Annen praktisk informasjon, herunder oppdaterte fondskurser, finner du også på www.storebrand.no/fond.

Din skatteplikt ved investering i fondet avhenger blant annet av bostedsland, skatteland og generelle skattesituasjon.

Storebrand Fondene AS kan kun holdes ansvarlig dersom innhold i dette dokumentet er villedende, unøyaktig eller inkonsistent i forhold til relevante deler av fondets prospekt.

Dette fondet er godkjent i Norge og er under tilsyn av det norske Finanstilsynet.Forvaltningsselskapet Storebrand Fondene AS har tillatelse i Norge og er under tilsyn av det norske Finanstilsynet.Nøkkelinformasjonen er oppdatert pr 01.01.2013.

29.6%  

4.1%  

16.6%  12.0%  

-­‐11.9%  

-­‐41.7%  

27.2%  

14.1%  

-­‐6.5%  

11.6%  

27.8%  

4.4%  

22.4%  

10.4%  

-­‐4.9%  

-­‐23.5%  

7.2%  12.5%  

-­‐3.0%  

8.0%  

-­‐50%  -­‐40%  -­‐30%  -­‐20%  -­‐10%  

0%  10%  20%  30%  40%  

2003   2004   2005   2006   2007   2008   2009   2010   2011   2012  

Storebrand  Global  SRI   Indeks  

4

Informasjon om andelseier, verdiberegning og kostnader

Andelseiers rettigheter og forpliktelser

Hver andelseier har en ideell part i verdipapirfondet som svarer

til vedkommendes del av samlede utstedte fondsandeler. En

andelseier har ikke rett til å forlange deling eller oppløsning av

fondet. Utover andelsinnskuddet er andelseierne ikke ansvarlig

for fondets forpliktelser. Driften av et verdipapirfond utøves av

forvaltningsselskapet som treffer alle disposisjoner over fon-

det. Vedtektsendringer og fusjon av fond krever andelseiernes

samtykke med 75 prosents flertall og etterfølgende godkjennelse

fra tilsynsmyndighetene. Med tillatelse fra tilsynsmyndighetene

kan det gjøres vedtak om at fondet skal avvikles eller at

forvaltningen skal overføres til et annet forvaltningsselskap.

Meddelelse av endringer skjer skriftlig til andelseierne eller via

offentlige media.

Andelseierne i de verdipapirfond som forvaltes av Storebrand

Fondene AS velger to av selskapets styremedlemmer. Valgene

skjer på valgmøter etter regler fastsatt i Storebrand Fondene AS’

vedtekter.

Det utstedes ikke omsettelige andelsbevis. Andelseierregisteret

føres av Storebrand Fondene AS. Andelene er registrert på navn,

og det kan knyttes disposisjonsfullmakter til andelene. Andelene

er ikke underlagt bindingstid og kan fritt innløses.

Andelskurs

Kursen på en andel bekjentgjøres via Oslo Børs Informasjon AS

og videre til en rekke ulike media. Kursene publiseres daglig på

en rekke internettsteder, blant annet www.storebrand.no/fond,

www. fond.no, www.ose.no og www.morningstar.no, samt i

næringslivs- aviser som Dagens Næringsliv, Finansavisen og

Aftenposten.

Verdiberegning

Grunnlaget for beregning av verdien av andelen skal være

markedsverdien av verdipapirporteføljen tillagt verdien av fondets

likvider/fordringer, påløpte ikke forfalte inntekter og verdien av

evt. fremførbart underskudd, samt fratrukket gjeld og påløpte ikke

forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar. Ved verdsettelse

benyttes sluttkurs ved de respektive børser, med unntak av

Delphi Global, Delphi Nordic og Delphi Europe som verdsettes

til gjeldende markedskurser kl 16.00 norsk tid. Verdiberegningen

for alle øvrige fond er basert på første sluttkurs på underliggende

børs etter det respektive fondets skjæringstidspunkt. Ved mangel

på utsagnskraftige omsetningskurser skal forvaltningsselskapet

utøve skjønn understøttet av sist omsatte kurser og/eller

markedets rentenivå for tilsvarende verdipapirer. Fondets netto

andelsverdi beregnes på alle norske bankdager, med mindre

markeder hvor en vesentlig del av fondets portefølje er investert

er stengt.

Tegning og innløsning

Andeler kan tegnes og innløses gjennom Storebrand Fondene

AS eller gjennom forvaltningsselskapets utvalgte distributører.

Tegning og innløsning av andeler skjer til fremtidig ukjent

kurs. Skjæringstidspunkt for andelshandel er kl 15.00 norsk

tid hver virkedag. For at en handel skal bli håndtert, må den

være forvaltningsselskapet i hende innen dette tidspunkt.

Innløsninger vil da bli utført slik at andelseier mottar kurs basert

på den påfølgende verdiberegning. Tegninger vil bli utført så

snart forvaltningsselskapet har mottatt valutering på de midler

andelseier innbetaler. Normalt vil andeler bli tegnet til kurs basert

på neste dags verdiberegning. Forvaltningsselskapet tar ikke

ansvar for eventuelle tap, herunder avvikende kurs, som følge

av at innsendte ordre av tekniske eller andre årsaker utenfor

selskapets kontroll, ikke mottas til rett tid eller på forståelig

måte. Tegnings- og innløsningsordre kan sendes til Storebrand

Fondene AS, Fondsadministrasjon, Postboks 484, 1327

Lysaker, per faks til nr +47 23 31 71 11 eller elektronisk via www.

storebrand.no/fond.

Dersom andelseiernes eller allmennhetens interesser tilsier det,

kan forvaltningsselskapet søke Finanstilsynet om tillatelse til

å helt eller delvis utsette verdiberegningen og utbetalingen av

innløsningskrav fra andelseierne. Finanstilsynet kan, dersom

de vurderer det å være i andelseiernes eller allmennhetens

interesser, tilsvarende pålegge forvaltningsselskapet å

suspendere innløsningsretten helt eller delvis.

Spareavtale

Det kan opprettes spareavtale med regelmessige tegninger for

fondet. Antall tegnede andeler beregnes til den tegningskurs som

fastsettes den dagen pengene valuteres fondets bankkonto.

Kostnader

Alle kostnader knyttet til forvaltningen av fondet, bortsett fra

transaksjonsdrevne kostnader og kostnader forbundet med salg

og innløsning av andeler, er inkludert i forvaltningsprovisjonen.

Med transaksjonsdrevne kostnader menes kurtasjekostnader

samt bankgebyrer og depotkostnader som påløper ved utføring

av transaksjoner for fondet. Gebyrer og provisjoner til

depotmottaker avtales særskilt hvert år. Forvaltningshonorar

beregnes daglig basert på fondets utgående beholdning den

respektive dag.

Forvaltningsselskapet er forpliktet til å dekke andre direkte

kostnader for fondet med unntak av skattekostnaden.

Forvaltningsselskapet vil, dersom det vurderes å være i

andelseiernes interesse, på vegne av fondet søke om refusjon

av tilbakeholdt kildeskatt og belaste fondet for juridiske kostnader

knyttet til dette.

Dersom en andelseier opptrer på en måte som kan få negative

konsekvenser for andelsverdien for øvrige andelseiere (for

eksempel hyppige handler), forbeholder Storebrand Fondene seg

retten til å belaste andelseier for tegnings og/ eller innløsnings-

provisjon som spesifisert i fondets vedtekter for å dekke

eventuelle transaksjonskostnader som andelseier påfører fondet.

5

Informasjon om skatteregler, risiko, vedtekter m.m.

Verdipapirfondets depotmottaker

Firma: J.P. Morgan Europe Limited, Oslo Branch

Adresse: Fritjof Nansens vei 19, 0369 OSLO

Adresse hovedkontor: 125 London Wall,

London EC3Y 5AJ, England

Selskapsform: Aksjeselskap

Foretaksnr.: 992.854.529

Hovedvirksomhet: Bankvirksomhet

Markedsføring og distribusjon

Informasjonen i dette prospektet er utelukkende beregnet

på investorer hjemmehørende i de land hvor det enkelte

verdipapirfond er registrert for salg og markedsføring.

Verdipapirfondet kan ikke markedsføres i andre land enn de

landene hvor fondet har slik godkjennelse.

Andeler i fondet kan ikke tegnes av amerikanske skatteytere.

Med amerikanske skatteytere menes enhver person som faller

innenfor definisjonen av begrepet “US Person” under forordning S

kunngjort under den amerikanske Securities Act 1933.

Skatteregler - for fondet

Aksje- og kombinasjonsfond beskattes etter Fritaksmetoden

og skatteregler for verdipapirfond. Dette innebærer at fondet

skattelegges for 3 prosent av utbytte innvunnet i EØS-området.

Fondet er fritatt for realiserte aksjekursgevinster innvunnet

utenfor EØS- området, mens utbytte og aksjederivater innvunnet

utenfor EØS er skattepliktig. Fondet er fritatt for formuesskatt.

Renteinntekter og kursgevinster fra rentebærende verdipapirer,

samt gevinster på valuta, beskattes med 28 prosent. De færreste

aksjefond vil komme i skatteposisjon fordi skattepliktige inntekter

i de fleste tilfeller vil være lavere enn fondets kostnader.

Rentefond vil normalt utdele den skattemessige avkastningen til

andelseier slik at fondet ikke kommer i skatteposisjon.

Skatteregler - for personlig andelseier

med skatteplikt til Norge

Personlige andelseiere i rentefond beskattes med 28 prosent

for realiserte kursgevinster og renteinntekter, og det innrømmes

fradrag for realiserte kurstap.

Personlige andelseiere i aksjefond beskattes etter

Aksjonærmodellen. Etter denne modellen skal realiserte

kursgevinster og utbytte fra fondsandeler beskattes med 28

prosent ved realisasjon, og det innrømmes fradrag for tap. Før

beskatning av aksjefond skal det trekkes fra en skjermingsrente

som fastsettes og gjøres gjeldende årlig. Skjermingsrenten

tilsvarer avkastningen etter skatt for 3 måneders

statskasseveksler, og den akkumuleres for hvert år andelene

eies. Utnyttelse av skjermingsrenten forutsetter at andelene

innløses med gevinst, og full utnyttelse av skjermingsrente

forutsetter at samlet gevinst i eierperioden overstiger samlet

skjermingsrente i eierperioden. Ubenyttet skjermingsrente på

noen andeler kan ikke overføres til andre andeler. Flytting mellom

fond anses som en realisasjon. Gevinster eller tap skal føres etter

“først inn - først ut”-prinsippet (FIFO), som innebærer at de først

tegnede andelene skal innløses først. Andeler i verdipapirfond

er gjenstand for formuesbeskatning, som kan utgjøre inntil 1,1

prosent av verdien. Skattegrunnlaget utgjør 100 prosent av

markedsverdi ved årsskifte.

Skatteregler - for selskaper med skatteplikt til Norge

Andelseier som er selskap tilsvarer selskapsaksjonærer

og beskattes etter Fritaksmetoden. Med selskaper

menes aksjeselskaper og selskaper som er likestilt med

aksjeselskaper. I tillegg er foreninger, stiftelser, kommuner,

fylkeskommuner, interkommunale selskaper og visse konkurs- og

administrasjonsbo omfattet av Fritaksmetoden.

Skatteregler - for andelseier med skatteplikt til utlandet

Utenlandske andelseiere svarer kildeskatt på utbytte til Norge

etter den sats som følger av det enkelte lands skatteavtale. Det

trekkes ikke kildeskatt på utbytter til utenlandske foretak innenfor

EØS som omfattes av fritaksmetoden eller ved utdeling fra

rentefond. Investorer som er skattepliktig til andre land enn Norge

bør undersøke gjeldende skatteregler i de respektive land.

Risiko

Fondets avkastning kan variere betydelig innenfor et år. Den

enkelte andelseiers gevinst eller tap vil derfor avhenge av de

eksakte tidspunktene for tegning og innløsning av andeler. For

investeringer i verdipapirfond gjelder ikke noen garanti for det

investerte beløp.

Klagesaker

Finansklagenemda behandler verdipapirfondsrelaterte

klagesaker. Nemnda er et uavhengig, offentlig finansiert organ

med et fast sekretariat bestående av jurister. Forutsetningen for

at en klage skal tas opp til behandling er at klager på forhånd har

tatt opp saken med Storebrand Fondene AS uten å komme til

enighet. I første omgang vil Finansklagenemda prøve å finne frem

til løsninger mellom fondsforvalter og andelseier. Hvis tvisten ikke

løses, vil saken bli lagt frem til behandling i nemnda. Klager til

nemda skal være skriftlige, og saksbehandlingen er gratis.

Vedtekter

Fondene er en egen juridisk enhet med selvstendige vedtekter

som regulerer fondets drift. Vedtektene er godkjent av Finanstilsynet

og følger som vedlegg til prospektet.

Regnskap

Regnskapet avsluttes per 31.12. hvert år.

Verdipapirfondets årsrapport og halvårsrapport finnes tilgjengelig

på selskapets internettsider www.storebrand.no/fond eller

www.fond.no.

6

Verdipapirfond forvaltet av Storebrand Fondene AS

Aksjefond Storebrand Aksje Innland

Storebrand AksjeSpar

Storebrand Asia Pacific Indeks

Storebrand BarneSpar

Storebrand Europa

Storebrand Europa I

Storebrand Global

Storebrand Global Indeks I

Storebrand Global Quant Equity

Storebrand Global SRI

Storebrand Indeks - Alle Markeder

Storebrand Indeks - Nye Markeder

Storebrand Nord-Amerika I

Storebrand Norden

Storebrand Norge 1

Storebrand Norge H

Storebrand Norge I

Storebrand Norge Institusjon

Storebrand Optima Norge A

Storebrand PensjonSpar

Storebrand Pionér

Storebrand Trippel Smart

Storebrand Vekst

Storebrand Verdi 1

Storebrand WGA Health Care

Rentefond Storebrand Høyrente

Storebrand Global Kreditt IG

Storebrand Global Obligasjon

Storebrand Global Stat

Storebrand Likviditet

Storebrand Norsk Kreditt IG

Storebrand Norsk Kreditt IG 20

Storebrand Obligasjon

Storebrand Obligasjon+

Storebrand Rente+

Storebrand Stat A

Kombinasjonsfond Storebrand Aktiv Allokering

Storebrand Kombinasjon

Storebrand Spar 2020

Storebrand Spar 2030

Storebrand Spar 2040

Delphi fond Delphi Europe 2

Delphi Kombinasjon

Delphi Nordic 2

Delphi Norge

Delphi Vekst

Delphi Global 2

Fondene i uthevet skrift er UCITS fond

1 Disse fondene er også godkjent for markedsføring i Sverige.

2 Disse fondene er også godkjent for markedsføring i Finland, Nederland og Sverige

7

Opplysninger om forvaltningsselskapet

Firma: Storebrand Fondene AS

Forretningskontor: Professor Kohtsvei 9, 1366 Lysaker

Org nr: 930.208.868

Stiftelsesdato: 01.07.81. Tillatelse til å drive verdipapirforvaltning

fra samme dato.

Tegnet og innbetalt aksjekapital: kr 1.200.000.

Eier: Storebrand Fondene AS er 100 % eiet av Storebrand ASA

Styremedlemmer

Nils Robert Hodnesdal (styreleder), Leder Forr.støtte og BC

Sparing, Storebrand Livsforsikring AS, Postboks 500, 1327

Lysaker

Lars-Erik Eriksen, Investeringsdirektør Fondsforsikring,

Storebrand Livsforsikring AS, Postboks 500, 1327 Lysaker

Wenche Annie Martinussen, Leder eCom, Storebrand

Livsforsikring AS, Postboks 500, 1327 Lysaker

Per Brandt, Chefsjurist, SPP Livförsäkring AB, 105 39 Stockholm,

Sverige

Oddlaug Os (andelseiervalgt), Ass.dir. Finance Division, BW Gas

ASA, Postboks 443, 1327 Lysaker

Karin W. Ellefsen (andelseiervalgt), Treasurer, United European

Car Carrier AS (UECC), Strandveien 50, 1324 Lysaker

Varamedlemmer

Ellen C. Solberg, Advokat, Storebrand Livsforsikring AS, Postboks

500, 1327 Lysaker

Trine B. Waag Kanestrøm, Advokat, Storebrand Livsforsikring AS,

Postboks 500, 1327 Lysaker

Gunnar Synnes (andelseiervalgt), Finansforvalter, Skagerak

Energi AS, Postboks 80, 3901 Porsgrunn

Andelseiervalgte styremedlemmer og varamedlem honoreres

med kr 50.000 per år. Aksjonærvalgte styremedlemmer og

varamedlemmer mottar ikke styrehonorar.

Ledelse

Administrerende direktør: Jorunn Ygre Storjohann

Storebrand Fondene AS, Postboks 484, 1327 Lysaker

Lønn og annen godtgjørelse: kr. 1,0 mill.

Revisor

Deloitte AS, Statsautoriserte revisorer, Karenslyst allé 20, 0278

Oslo er revisor for forvaltningsselskapet og for fondets regnskap.

KPMG AS, Statsautoriserte revisorer, Sørkedalsveien 6, 0369

Oslo er forvaltningsselskapets internrevisor.

Annet

Forvaltningsselskapet har ikke inngått konsulentavtaler utenom

Storebrandkonsern som i vesentlig grad vil påvirke driften.

Storebrand Fondene AS har inngått utkontrakteringsavtale

med Storebrand Kapitalforvaltning AS (org. nr. 984 331 339)

om forvaltningstjenester, oppgjørstjenester, rapportering,

drifts- og systemløsninger og med Storebrand Baltic Norge

NUF om tjenester innen andelsadministrasjon.

Selskaper i Storebrandkonsernet står fritt til å tegne og innløse

andeler i verdipapirfond forvaltet av Storebrand Fondene AS.

8

Prospektet er utarbeidet i henhold til forskrift 21. desember 2011

nr. 1467 til verdipapirfondloven § 8-2 og kommisjonsforordning

(EU) nr. 583/2010), jf. forskrift til verdipapirfondloven § 13-7.

Styret i Storebrand Fondene AS er ansvarlig for at dette prospekt

oppfyller kravene i forskriften til verdipapirfondloven. Styret gir

med dette en erklæring om at opplysningene i prospektet så langt

de kjenner til er i samsvar med de faktiske forhold, og at det ikke

forekommer utelatelser som er av en slik art at de kan endre

prospektets betydningsinnhold.

Styret i Storebrand Fondene AS,

Nils Robert Hodnesdal Lars-Erik Eriksen Wenche Annie Martinussen

(Styreleder)

Per Brandt Oddlaug Os Karin W. Ellefsen

9

VEDTEKTER

for

Verdipapirfondet Storebrand Global SRI

§ 1 - Verdipapirfondets navn m.v. Verdipapirfondet Storebrand Global SRI er en selvstendig formuesmasse oppstått ved kapitalinnskudd fra en ubestemt krets av personer mot utstedelse av andeler i fondet. Fondet er opprettet i medhold av lov om verdipapirfond av 12. juni 1981 nr. 52 ("vpfl."). Fondet består for det vesentlige av finansielle instrumenter.

§ 2 - Forvaltningsselskap og depotmottaker Fondet forvaltes av forvaltningsselskapet Storebrand Fondene AS. Fondets depotmottaker er J.P. Morgan Europe Limited, Oslo Branch, org.nr. 992 854 529.

§ 3 - Fondets investeringsstrategi, karakter mv. Fondets klassifisering Fondet er et aksjefond.

Overordnet målsetting

Formålet for forvaltningen av fondet er å oppnå høyest mulig relativ avkastning.

Fondets referanseindeks er Morgan Stanley Capital International World Indeks (MSNRWO)

Referanseindeksen er utbyttejustert.

Investeringsstrategi for å oppnå fondets målsetting

Fondets midler skal plasseres i finansielle instrumenter slik det fremgår av vedtektene § 4 og plasseres i de markeder / land som fremgår av vedtektene § 5.

Fondets investeringsstrategi er dessuten å velge enkeltpapirer i marked som omfattes av vedtektenes § 5. Fondet har også begrensninger i sitt investeringsunivers ved at det stilles særskilte krav til investeringenes sosiale profil. Disse såkalte SRI-kriteriene (Socially Responsible Investments) overvåkes av Storebrand. Selskaper som bryter med Storebrands særskilte etiske standard utelukkes som investeringsobjekt inntil den etiske standard er hevet over et visst nivå. Fondet har dermed en målsetting om å fremme samfunnsansvar gjennom sine investeringer.

Fondet må ikke til enhver tid være investert i alle markeder som fremgår av vedtektene § 5, men har anledning til å foreta investeringer i henhold til markedsmessige forhold.

Styring av risiko Fondets risikoprofil er lav.

Angivelsen av risikoprofil gjelder i forhold til øvrige aksjefond som er tilgjengelige i markedet.

Fondets plasseringer i verdipapirfondsandeler skal sammen med fondets øvrige plasseringer være i samsvar med nærværende vedtekter, herunder investeringsstrategi.

UCITS-fond Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl. §§ 4-5, 4-6,

10

4-8 og 4-9 og forskrift 8. juli 2002 nr. 800 om verdipapirfonds handel med derivater ("derivatforskriften").

§ 4 - Investeringsområde Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter:

omsettelige verdipapirer � ja � nei verdipapirfondsandeler � ja � nei pengemarkedsinstrumenter � ja � nei derivater � ja � nei bankinnskudd � ja � nei

Fondet kan innga derivatkontrakter i opsjoner, terminer og bytteavtaler med finansielle instrumenter som angitt ovenfor som underliggende og med indekser med finansielle instrumenter som angitt ovenfor som underliggende.

Fondet kan videre inngå derivatkontrakter i opsjoner, terminer og bytteavtaler med rente, valuta og vekslingskurs som underliggende. § 5 - Krav til likvid plassering Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:

1. er opptatt ti! offisiell notering eller omsettes på et norsk regulert marked som definert i lov om børsvirksomhet av 17. november 2000 nr. 80 § 2-1 fjerde ledd og § 1-3

� ja � nei

2. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked som definert i direktiv 93/22/EØF artikkel 1 nr. 13 (Investeringstjenestedirektivet) i en stat som er part i EØS-avtalen

� ja �nei Følgende stater vil være aktuelle: Samtlige stater som til enhver tid er part i EØS-avtalen.

3. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen

� ja � nei

Følgende stater vil være aktuelle: Samtlige stater som til enhver tid er part i EØS-avtalen.

4. er opptatt til offisiell notering på en børs i en stat som ikke er part i EØS-avtalen eller som omsettes i en slik stat på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent for allmennheten og børs og marked er angitt i fondets vedtekter og er godkjent av Finanstilsynet

� ja � nei

Følgende børser og regulerte markeder vil være aktuelle:

Børser og regulerte markeder etablert i land som til enhver tid inngår i indeksen Morgan Stanley Capital International All Countries World Indeks.

5. er nyutstedte dersom utstedelsesvilkarene inneholder bindende tilsagn om at det vil bli

søkt om opptak til offisiell notering på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til

11

4. Opptak til offisiell notering må ha funnet sted senest innen ett år fra tegningsfristens utløp

� ja � nei Fondets midier kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd, dersom instrumentene er omfattet av vpfl. § 4-6 annet ledd nr. 1 til 4. Fondets midler kan plasseres i verdipapirfondsandeler som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd. Fondets midler kan i samsvar med derivatforskriften plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn angitt i vedtektene § 5 første ledd

� ja � nei Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter enn de som er nevnt i vpfl. § 4-6 første og annet ledd.

§ 6 - Risikospredning ved plasseringer Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med vpfl. § 4-8.

§ 7 - Eierbegrensninger

Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med vpfl. § 4-9. § 8 - Realisasjonsgevinster og utbytte Realisasjonsgevinster reinvesteres i fondet. Utbytte utdeles ikke til andelseierne.

§ 9 - Utlån av finansielle instrumenter

Verdipapirfondet kan låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl. § 4-12. Alle inntekter

fra utlån skal tilfalle fondet.

§ 10 - Derivathandel Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende verdipapirportefølje vil som følge av derivatplasseringene

� øke � reduseres � forbli uendret

Fondets totale eksponering knyttet til derivater skal sammen med øvrige plasseringer i finansielle instrumenter ikke overstige verdien av fondets forvaltningskapital. § 11 - Verdiberegning Hver andel i fondet er pålydende kroner 1.000,-. Ved beregning av fondets verdi (forvaltningkapitalen) i nærværende vedtekter skal grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og bankinnskudd, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av påløpte ikke-forfalte inntekter og verdien av

12

eventuelt fremførbart underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar. Andelsverdien er fondets verdi dividert på antall andeler. Beregning av andelsverdien skal foretas inntil 5 ganger i uken. § 12 - Forvaltningsgodtgjørelse

Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av fondet.

Forvaltningsgodtgjørelsen er basert på fondets daglige verdi, beregnet i samsvar med vedtektene § 11.

Med transaksjonsdrevne kostnader menes i denne paragraf kurtasjekostnader, bankgebyrer og depotkostnader som påløper ved utføring av transaksjoner for fondet.

Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse.

Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes daglig. Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet. Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør maksimalt 0,6 prosent pro anno. Oppjustering av forvaltningsgodtgjørelsen skal meddeles andelseierne minst tre uker før gjennomføringen. Alle kostnader forvaltningsselskapet kan belaste fondet er inkludert i ovennevnte prosentsats, bortsett fra transaksjonsdrevne kostnader. Kostnader knyttet til tegning og innløsning av andeler er regulert i vedtektene §§ 13 og 14. Forvaltningsselskapet Storebrand Fondene AS kan plassere verdipapirfondets midler i underfond som belastes med forvaltningsgodtgjørelse som utgjør maksimalt 1 prosent pro anno. Forvaltningsgodtgjørelsen som belastes underfondene vil komme i tillegg til Storebrand Fondene sin forvaltningsgodtgjørelse, angitt ovenfor. Det vil dessuten påløpe transaksjonsdrevne kostnader i underfondet.

Underfondet kan også belastes kostnader til tilsynsmyndigheter, revisor, administrasjonsavgifter til depotmottaker, administrasjonskostnader knyttet til andelseierne, operasjonelle kostnader og andre lignende kostnader. Disse kostnadene utgjør maksimalt 0,50% prosent pro anno. Eventuell returprovisjon Storebrand Fondene AS mottar fra et forvaltningsselskap eller tilsvarende for et underfond, anses som forvaltningsgodtgjørelse for Storebrand Fondene AS. Returprovisjonen skal i så fall inkluderes i forvaltningsgodtgjørelsen som belastes hovedfondet, angitt ovenfor på maksimalt 0,6 prosent pro anno. § 13 - Tegning av andeler Registrering av andelseiere skjer ved innføring i andelseierregister som føres av Storebrand Fondene AS.

Det utstedes ikke andelsbrev.

Andelseierne skal få skriftlig bekreftelse på at deres andelsrett i fondet er registrert. Fondet

mottar kapitalinnskudd fra allmennheten.

13

Tegning av nye andeler skal skje til andelsverdien ifølge første kursberegning etter tegningstidspunktet (som er når tegning er kommet inn til forvaltningsselskapet, midler i samsvar med tegningen er mottatt og eventuell legitimasjonskontroll er foretatt), med tillegg av kostnader knyttet til tegning av nye andeler. Kostnadene kan utgjøre inntil 0,2 prosent av tegningsbeløpet. Tegningstidspunktet ma være innen samme skjæringstidspunkt som angitt i vedtektene § 14 for at første kursberegning etter tegningstidspunktet ska! bli lagt til grunn.

Ved første gangs tegning må den enkelte andelseier tegne seg for minst kroner 10.000.000,-. Kravet om minstetegning gjelder samlet for tegning som foretas på vegne av selskaper som inngår i samme konsern samt tegninger som foretas på vegne av selveide stiftelser med tilknytning til samme konsern og tilsvarende for kommuner og fylkeskommuner og deres heleide selskaper med datterselskapet som inngår i konsern, samt selveide stiftelser tilknyttet kommunen eller fylkeskommunen. Ved forståelsen av denne bestemmelsen skal konsernbegrepet i aksjeloven og allmennaksjeloven § 1-3, eventuelt selskapsloven § 1-2, legges til grunn.

Det påløper ikke tegningkostnader ved verdipapirfondets plassering i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Storebrand Fondene AS. § 14 - Innløsning av andeler Andelseier har rett til å få sine andeler innløst i kontanter. Krav om innløsning skal fremsettes overfor forvaltningsselskapet. Krav om innløsning må fremsettes skriftlig/muntlig/elektronisk. Innløsning skal skje til andelsverdien ifølge første kursberegning etter at innløsningskravet er kommet inn til forvaltningsselskapet. Innløsningskravet må ha kommet inn til forvaltningsselskapet innen klokken 1500 for at første kursberegning etter at innløsningskravet innkom skal bli lagt til grunn. Innløsningsbeløpet reduseres med innløsningskostnader. Kostnadene kan utgjøre inntil 0,3 prosent av innløsningsbeløpet. Forvaltningsselskapet skal gjennomføre innløsningen snarest mulig og senest innen 2 uker. Det belastes ikke innløsningskostnader ved verdipapirfondets innløsning av andeler i fond forvaltet av forvaltningsselskap i samme konsern som Storebrand Fondene AS. § 15 - Kunngjøring av andelsverdi Andelsverdien skal normalt kunngjøres 5 ganger i uken.

Kunngjøringen skai skje gjennom Oslo Børs Informasjon. § 16 - Forvaltningsselskapets styre mv. Andelseierne i de fond forvaltningsselskapet forvalter velger minst en tredjedel av medlemmene i forvaltningsselskapets styre og dessuten minst halvparten av dette antallet som varamedlemmer. Varamedlemmer skal ha møterett, men ikke stemmerett i styremøtene.

Forvaltningsselskapet utpeker valgkomité. Valgkomiteen skal overfor valgmøtet nominere andelseiervalgte representanter.

De andelseiervalgte styremedlemmer og varamedlemmer velges på valgmøte. Valgmøtet innkalles ved offentlig kunngjøring eller skriftlig henvendelse til andelseierne, med minst to ukers varsel. Valgmøte holdes innen seks måneder etter utløpet av hvert regnskapsår.

14

Andelseier kan stemme ved fullmektig. Valg skjer ved simpelt flertall av stemmer representert på møtet. § 17 - Tvisteløsningsorgan

Forvaltningsselskapet er tilsluttet Finansklagenemnda.

§ 18 - Endring av vedtektene

Fondets vedtekter kan bare endres av forvaltningsselskapets styre etter godkjennelse av Finanstilsynet. Beslutning om endringer i verdipapirfondets vedtekter er bare gyldig dersom et flertall av de andelseiervalgte styremedlemmer har stemt for endringen.

15