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Dirección Técnica Normativa y Desarrollo Administrativo Página 4

Presentación

La Constitución de la República del Ecuador, en su artículo 211, define a la Contraloría

General del Estado como un organismo técnico encargado del control de la utilización de

los recursos estatales, y la consecución de los objetivos de las instituciones del Estado y

de las personas jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos; y, el

artículo 212 número 3, le faculta para la expedición de normativa para el cumplimiento de

sus funciones.

La Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado atribuye a esta institución la facultad

de emitir la normativa que fuere necesaria para su funcionamiento interno, en

concordancia con lo dispuesto en su Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por

Procesos y las disposiciones emitidas para otorgar los servicios web que brinda la

Institución.

Sobre la base de la normativa expuesta, la Dirección Técnica Normativa y Desarrollo

Administrativo, en coordinación con la Secretaría General, han desarrollado el “Manual

Sustitutivo de Procedimientos del Balcón de Servicios de la Contraloría General del

Estado”, que contiene la descripción y ejecución de los procesos, organización,

responsables y requisitos para la utilización de los servicios que brinda esta entidad de

Control a través del Balcón de Servicios y los sistemas web.

El presente documento constituye un instrumento de utilidad de consulta para los usuarios

internos y externos, y una guía para el adecuado cumplimiento de los procedimientos y

actividades administrativas que se realiza en el Balcón de Servicios de la Contraloría

General del Estado y los sistemas web a nivel nacional.

Dr. Carlos Pólit Faggioni

Contralor General del Estado


MANUAL SUSTITUTIVO DE PROCEDIMIENTOS DEL

BALCÓN DE SERVICIOS DE LA

CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO

INTRODUCCIÓN

La Contraloría General del Estado, acorde con su misión y visión, y dentro de su gestión

estratégica de conducir a la institución al mejoramiento de su desempeño, se ve

comprometida a brindar servicios de óptima calidad en atención acorde a las necesidades

de sus usuarios internos y externos. Para ello, debe contarse con instrumentos normativos

y tecnológicos que recojan los procesos que brinda la Contraloría General del Estado

mediante: recepción, entrega y consulta del estado de trámites institucionales; emisión y

entrega de clave de usuario de servicios tecnológicos: certificado de responsabilidades y

cgeMovilización; recepción de la declaración patrimonial jurada; información,

actualización, generación y entrega del certificado de responsabilidades; recepción,

actualización, generación y entrega del informativo de caución; recepción de denuncias;

entrega de comprobantes de retención, recepción e ingreso de renovaciones de las

garantías de las adquisiciones de bienes y servicios de la entidad y de los contratos de

auditorías externas que realizan las entidades del sector público; y, asistencia de uso de

aplicativos web, mismos que han sido plasmados en este manual.

Concepto Instrumento normativo que compila los procesos y servicios que aseguren el cumplimiento de las metas y objetivos del Balcón de Servicios y aplicación de los sistemas web. Objetivo Dotar una visión completa de las funciones atribuidas al Balcón de Servicios, mejorando la calidad de atención al público, permitiendo conocer los mecanismos sobre la aplicación y uso de los sistemas web institucional. Contenido Abarca la información organizacional, requisitos para trámites, uso de los servicios en línea y responsables de la ejecución de los procesos, así como la descripción de procesos de trámites, optimización de servicios y formularios. Base Legal Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su Reglamento.

Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la información Pública.

Ley que regula las Declaraciones Patrimoniales Juramentadas.

Estatuto Orgánico Funcional de la Contraloría General del Estado.


Reglamento de delegación de competencias para la suscripción de documentos de la

Contraloría General del Estado, en el ámbito de control y en la determinación de

responsabilidades y sus reformas.

Reglamento para el Control de los Vehículos del Sector Público y de las Entidades de Derecho Privado que disponen de Recursos Públicos.

Normas para la presentación y control de las declaraciones patrimoniales juradas y su reforma.

Reglamento para registro y control de las cauciones y su reforma. Instructivo para generar Certificados de Responsabilidades a través de la página web

institucional y su reforma.


DESCRIPCIÓN GRÁFICA

BALCÓN DE SERVICIOS


DESCRIPCIÓN GRÁFICA DE LOS SERVICIOS INTEGRADOS EN EL

BALCÓN DE SERVICIOS DE LA CGE


BALCÓN DE SERVICIOS MISIÓN Brindar a la ciudadanía una atención oportuna, eficiente y eficaz en los servicios que presta la Contraloría General del Estado a través del Balcón de Servicios.

Éxito de la Misión

Personal profesional, proactivo y altamente involucrado en la gestión institucional Trabajo en equipo con eficiencia y eficacia Satisfacción de los usuarios internos y externos

VISIÓN Constituirse en grupo de trabajo de apoyo institucional en la atención y solución de los requerimientos de la colectividad acorde a las disposiciones legales vigentes.

Éxito de la visión

Talento Humano dotado de elevada calidad ética, profesional y humana Talento Humano positivo, innovador y dispuesto al cambio, con capacidad de

reconocer debilidades y enfrentar nuevos retos. Medición de la visión

Usuarios internos y externos satisfechos Tiempos óptimos de procesos Personal proactivo y altamente involucrado en la gestión institucional, trabajando

en equipo con eficacia y eficiencia OBJETIVOS Objetivos Generales Mejorar la calidad y oportunidad de los servicios que actualmente la Contraloría General del Estado ofrece a la ciudadanía, a través del diseño e implementación de un Balcón de Servicios, en el cual, de conformidad con la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, se ponga a disposición de la sociedad en general y de las instituciones del sector público, un mecanismo ágil, moderno, eficiente y efectivo de atención al usuario interno y externo, como parte de la modernización institucional en beneficio del país. Centralizar el manejo de servicios que brinda la Contraloría General del Estado a base de la aplicación informática proporcionada por la Dirección de Tecnología de la Información y Comunicaciones DTIyC. Objetivos específicos 1. Fortalecer la imagen corporativa de la Contraloría General del Estado con base en la

calidad, oportunidad y efectividad de los productos que genera y entrega al usuario interno o externo.

2. Generar ambientes de transparencia de la información, a través de la integración directa con la colectividad.


3. Integrar en beneficio del usuario interno o externo una infraestructura confortable de

atención, que brinde resultados oportunos y ágiles.

4. Mejorar los tiempos de respuesta utilizados en la entrega de información proporcionada de avance de los servicios que presta a la colectividad y a las instituciones públicas, tales como:

Recepción, entrega y consulta del estado de trámites institucionales.

Emisión y entrega de clave de usuario de servicios tecnológicos: certificado de responsabilidades y cgeMovilización.

Recepción de la Declaración Patrimonial Jurada.

Información, actualización, generación y entrega del certificado de responsabilidades.

Recepción, actualización, generación y entrega del informativo de caución. Recepción de denuncias.

Entrega de comprobantes de retención.

Recepción e ingreso de renovaciones de las garantías de las adquisiciones de bienes y servicios de la entidad y de los contratos de Auditorías Externas que realizan las entidades del sector público.

5. Dar asistencia a clientes internos y externos en el uso de aplicativos web que ofrece la institución.


PROCESOS


DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO

1. RECEPCIÓN DE TRÁMITES

Objetivo:

Insumos/Entradas:

Recursos:

Productos:

Líder del proceso:

Receptar los trámites que ingresan en el Balcón de Servicios de la

Contraloría General del Estado.

Documentación que ingresa a la CGE.

Servidores/as, REGYCONT, equipos y herramientas de oficina.

Recepción de documentos.

Secretario/a General.

Normativa

√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública. √ Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Contraloría General del

Estado. √ Reglamento de Delegación de Competencias para la Suscripción de Documentos de la

CGE, en el Ámbito de Control y en la determinación de Responsabilidades.

Indicador

√ Número de recepción de documentos


RECEPCIÓN DE TRÁMITES

PASO A C T I V I D A D E S RESPONSABLES RESULTADOS

1 Ingresar la documentación por ventanilla. Usuario interno o

externo

Tipo de documento?.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

2 Si el documento es interno hacer la apertura de la

valija, verificar los documentos que contenga en la

guía, indicar novedades.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

3

Si el documento es externo, revisar y verificar que los

documentos se encuentren firmados y con anexos de

sustento y que los mismos sean dirigidos a la

Contraloría General del Estado o a servidores/as de

la institución.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

4 Sellar los documentos, desglosar y remitir para

trámite de asignación.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Recepción de documentos

5

Asignar los documentos, remitir para registro y

entregar en unidad administrativa, desglosar

formularios y archivar.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

6 Controlar y dirigir el proceso de entrega e

información de trámites

Delegado/a

Provincial-

Administrador de

Gestión de

Documentación y

Archivo


RECEPCIÓN DE TRÁMITES

Usuario interno o externo Servidor/a público en el Balcón de Servicios

Delegado/a Provincial-

Administrador de Gestión

de Documentación y

Archivo

MD

P/S

GR

AL

/ R

EC

EP

CIÓ

N D

E T

RÁ

MIT

ES

1/1

INICIO

Ingresar la documentación por ventanilla

1

Sellar los documentos,

desglosar y remitir para

trámite de asignación

FIN

Recepción de

documentos

Tipo de

documento?

Hacer la apertura de la valija,

verificar los documentos que

contenga en la guía, indicar

novedades. 2

Revisar y verificar que los

documentos se encuentren

firmados y con anexos de sustento

y que los mismos sean dirigidos a

la Contraloría General del Estado o

a servidores/as de la institución

EXTERNO

3

4

Asignar los documentos,

remitir para registro y entregar

en unidad administrativa,

desglosar formularios y

archivar 5

Controlar y dirigir el

proceso de entrega e

información de

trámites 6

INTERNO



2. CONSULTA Y ENTREGA DE TRÁMITE INSTITUCIONAL

Objetivo:

Insumos/Entradas:

Recursos:

Productos:

Líder del proceso:

Proporcionar al usuario la información solicitada a través de la consulta

del estado de trámite y/o entregar el documento ingresado por la

ventanilla del Balcón de Servicios.

Pedido de usuario

Solicitud de trámite


Consulta del estado de trámite

Entrega de documentos


Normativa

√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública. √ Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Contraloría General del

Estado. √ Reglamento de Delegación de Competencias para la Suscripción de Documentos de la

CGE, en el Ámbito de Control y en la determinación de Responsabilidades.

Indicador

√ Número de consultas de trámite √ Número de documentos entregados


CONSULTA Y ENTREGA DE TRÁMITE INSTITUCIONAL


1 Acercarse a ventanilla y solicitar información sobre

el trámite. Usuario/a

2 Ingresar datos al sistema para búsqueda, y señalar

el estado de trámite.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

¿Estado de trámite?

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

3 Si el documento es para información, comunicar

verbalmente al usuario del estado de trámite.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Consulta del

estado de

trámite

4 Si el documento es para retiro personal, sellar el

documento para proceder con la entrega.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Entrega de

trámite

institucional

5 Recibir documentación y legalizar. Usuario/a

6

Verificar legalización de documento, desglosar y

entregar documento, registrar datos en el sistema

REGYCONT, y remitir para archivo.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Sistema

actualizado

7

Controlar y dirigir el proceso de consulta y entrega

de trámites.

Delegado/a

Provincial-

Administrador de

Gestión de

Documentación y

Archivo


CONSULTA Y ENTREGA DE TRÁMITE INSTITUCIONAL

Usuario/a


Administrador de Gestión de

Documentación y Archivo

Servidor/a público en el Balcón de Servicios

MD

P/S

GR

AL/

CO

NS

UL

TA

Y E

NT

RE

GA

DE

TR

ÁM

ITE

IN

ST

ITU

CIO

NA

L 1

/1

Ingresar datos al sistema

para búsqueda, y señalar

el estado de trámite. 2

INICIO

Estado del

trámite?

Si el documento es para

información, comunicar

verbalmente al usuario

del estado de trámite

Si el documento es para

retiro personal, sellar el

documento para

proceder con la entrega.3 4

Recibir el documento y

legalizar la recepción.

Verificar legalización de

documento, desglosar y

entregar documento,

registrar datos en el

sistema REGYCONT, y

remitir para archivo


proceso de consulta y

entrega de trámites.1

7

FIN

Consulta del

estado de trámite

ENTREGA

Acercarse a ventanilla y

solicitar información sobre el

trámite.1

CONSULTA

FIN

1

5

6

Entrega de trámite

institucional

Sistema

actualizado



3. EMISIÓN Y ENTREGA DE CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS: CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES Y CGEMOVILIZACIÓN

Objetivo:

Insumos/Entradas:

Recursos:

Productos:

Líder del proceso:

Emitir y entregar las claves de usuario de servicios tecnológicos para

el certificado de responsabilidades y los vehículos oficiales del sector

público.

Carta de autorización suscrita por la máxima autoridad, Convenio

para solicitud de servicios electrónicos, Copia legible de la cédula de

ciudadanía


Entrega de Claves.


Normativa

√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Reglamento para el Control de los Vehículos del Sector Público y de las Entidades de

Derecho Privado que disponen de Recursos Públicos. √ Instructivo para generar Certificados de Responsabilidades a través de la página web


Indicador

√ Número de claves emitidas


EMISIÓN Y ENTREGA DE CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS: CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES Y CGEMOVILIZACIÓN


1

Ingresar la documentación (Carta de autorización

suscrita por la máxima autoridad o su delegado,

convenio de solicitud de servicios electrónicos,

copia de la cédula de ciudadanía).

Usuario interno o

externo

2 Revisar que la documentación cumpla con los

requisitos para la recepción y trámite.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

3

Ingresar datos al sistema, generar clave, desglosar

documentos y entregar la clave al usuario de ser el

caso; cuando el retiro de clave lo realiza una tercera

persona se deberá solicitar la autorización y la

respectiva copia de la cédula de la persona que va a

retirar la clave.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios Clave generada

4 Recibir la clave y legalizar la recepción Usuario interno o

externo

Documento de recepción legalizado

5

Recibir documentos legalizados, desglosar

documentos, elaborar expediente y entregar original

al usuario.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios Clave entregada

6 Elaborar guía, ingresar datos al sistema

REGYCONT, desglosar documentos y archivar.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Guía de claves emitidas y formulario control de comunicaciones

7

Controlar y dirigir el proceso de emisión y entrega de

clave de usuario de servicios tecnológicos para el

certificado de responsabilidades y los vehículos.

Delegado/a

Provincial-

Administrador de

Gestión de

Documentación y

Archivo

Nota: La emisión y entrega de claves de usuario de servicios tecnológicos son para los

aplicativos cgeMovilización (Control de vehículos del sector públicos); y,

cgeCertificados(Verificación del Certificado de Responsabilidades).


EMISIÓN Y ENTREGA DE CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS: CERTIFICADO DE

RESPONSABILIDADES Y CGEMOVILIZACIÓN

Usuario interno/externo Servidor/a público en el Balcón de Servicios

MD

P/S

GR

AL

/ E

MIS

IÓN

Y E

NT

RE

GA

DE

CL

AV

E D

E U

SU

AR

IO D

E S

ER

VIC

IOS

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CN

OL

ÓG

ICO

S:

CE

RT

IFIC

AD

O D

E R

ES

PO

NS

AB

ILID

AD

ES

Y C

GE

MO

VIL

IZA

CIÓ

N 1

/2

INICIO

Ingresar la documentación. Nota 1

1

Ingresar datos al

sistema, generar

clave. 3

Revisar que la documentación

cumpla con los requisitos para

la recepción y trámite. 2

La recepción es

personal?

El retiro de clave lo realiza una tercera

persona se deberá solicitar la

autorización y la respectiva copia de la

cédula de la persona que va a retirar

la clave.

NO

Desglosar documentos y entregar la

clave al usuarioA

SI

Información

generada

Nota 1: Carta de autorización

suscrita por la máxima autoridad

o su delegado, convenio de

solicitud de servicios

electrónicos, copia de la cédula

de ciudadanía.

Clave generada

Clave generada


EMISIÓN Y ENTREGA DE CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS: CERTIFICADO DE

RESPONSABILIDADES Y CGEMOVILIZACIÓN





MD

P/SG

RA

L/ E

MIS

IÓN

Y E

NT

RE

GA

DE

CL

AV

E D

E U

SU

AR

IO D

E S

ER

VIC

IOS

TE

CN

OL

ÓG

ICO

S:

CE

RT

IFIC

AD

O D

E R

ES

PO

NS

AB

ILID

AD

ES

Y C

GE

MO

VIL

IZA

CIÓ

N 2

/2

Recibir la clave y legalizar la

recepción

Recibir documentos legalizados,

desglosar documentos, elaborar

expediente y entregar original al

usuario.4

Elaborar guía, ingresar

datos al sistema

REGYCONT, desglosar

documentos y archivar

FIN

5Documento de

recepción

legalizado


proceso de emisión y

entrega de clave de

usuario de servicios

tecnológicos: certificado de

responsabilidades y

cgeMovilización

6

A

Guía de claves emitidas y formulario control de

comunicaciones7

Clave entregada



4. RECEPCIÓN DE LA DECLARACIÓN PATRIMONIAL JURADA

Objetivo:

Insumos/Entradas:

Recursos:

Productos:

Líder del proceso:

Receptar la Declaración Patrimonial Jurada

Declaración Patrimonial Jurada elevada a escritura pública.


Recepción de la Declaración Patrimonial Jurada.


Normativa

√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Ley que regula las Declaraciones Patrimoniales Juramentadas. √ Normas para la presentación y control de Declaraciones Patrimoniales Juradas y su

reforma.

Indicador

√ Número de recepciones de Declaraciones Patrimoniales Juradas.


RECEPCIÓN DE DECLARACIÓN PATRIMONIAL JURADA


1 Entregar la primera y segunda copia de la

Declaración Patrimonial Jurada.

Usuario interno o

externo

2

Verificar que corresponda el formulario generado

por el sistema y accionar el lector en el código de

barras; de ser el caso insertar manualmente el

código de barras en el aplicativo.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

3 Realizar el control de datos entre la información del

sistema y el documento físico.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

4 Colocar el sello de recepción, recibir en el sistema;

desglosar documentos y entregar al usuario.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Declaración recibida

5 Recibir la documentación sellada. Usuario interno o

externo

6 Generar guía de Declaraciones recibidas en original

y copia.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios Guía generada

7 Verificar consistencia entre declaraciones enviadas

y guía de envío y registrar en el REGYCONT.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

8 Remitir a la unidad responsable del manejo de las

declaraciones patrimoniales.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

9 Recibir documentos legalizados, desglosar y

archivar.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios Guía recibida

10 Controlar y dirigir el proceso de recepción de

declaraciones patrimoniales juradas.

Delegado/a

Provincial-

Administrador de

Gestión de

Documentación y

Archivo




MD

P/S

GR

AL

/RE

CE

PC

IÓN

DE

DE

CL

AR

AC

IÓN

PA

TR

IMO

NIA

L J

UR

AD

A/ 1

/2

INICIO

Entregar la primera y segunda copia de la

Declaración Patrimonial Jurada. 1

Verificar que corresponda el formulario

generado por el sistema y accionar el

lector en el código de barras; de ser el

caso insertar manualmente el código de

barras en el aplicativo. 2

Recibir la documentación

sellada.

Generar guía de Declaraciones recibidas

en original y copia.

A

Información

generada

Realizar el control de datos

entre la información del

sistema y el documento

físico. 3

Colocar el sello de recepción,

recibir en el sistema;

desglosar documentos y

entregar al usuario. 45

6

Declaración

Recibida



Servidor/a público en el Balcón de ServiciosDelegado/a Provincial-Administrador de

Gestión de Documentación y Archivo

MD

P/S

GR

AL/

REC

EPC

IÓN

DE

DEC

LAR

AC

IÓN

PA

TRIM

ON

IAL

JUR

AD

A/

2/2

Remitir a la unidad responsable del

manejo de las declaraciones

patrimoniales.

Recibir documentos

legalizados, desglosar y

archivar.

FIN

8

Controlar y dirigir el proceso

de recepción de

declaraciones patrimoniales

juradas.

A

9

Verificar consistencia entre

declaraciones enviadas y

guía de envío y registrar en

el REGYCONT.7

10

Guía recibida



5. INFORMACIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL CERTIFICADO

DE RESPONSABILIDADES

Objetivo:

Insumos/Entradas:

Recursos:

Productos:

Líder del proceso:

Informar, actualizar y generar el certificado de responsabilidades que

requiere la colectividad.

Solicitud de certificado de responsabilidades

Servidores/as, CGE, Certificados, equipos y herramientas de oficina.

Generación del Certificado de Responsabilidades.


Normativa

√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Instructivo para generar Certificados de Responsabilidades a través de la página web


Indicador

√ Número de emisiones de certificados de responsabilidades generados


INFORMACIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL CERTIFICADO DE

RESPONSABILIDADES


1

Ingresar la documentación (Solicitud de certificado

de responsabilidades y copias de los documentos

habilitantes).

Persona Natural: copia legible de la cédula de

ciudadanía y del certificado de votación del último

sufragio.

Persona Jurídica: certificado de cumplimiento de

obligaciones y de existencia legal otorgado por la

Superintendencia de Compañías, copia simple del

nombramiento del Representante legal inscrito en

el Registro Mercantil y copia simple del Registro

Único de Contribuyentes – RUC.

Usuario interno o

externo

2

Revisar la documentación físicamente que cumpla

con los requisitos para la recepción y trámite e

ingresar en el sistema.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Documentos recibidos

3

Cuando no tiene responsabilidad, generar el

certificado, imprimir y entregar al usuario.

Cuando tiene responsabilidad brindar asesoría y

direccionar al usuario a la unidad administrativa

para el trámite correspondiente; actualizar datos

de la dirección domiciliaria, generar certificado,

imprimir y entregar al usuario.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Certificado de Responsabilidades

4 Recibir el certificado de responsabilidades y

legalizar la recepción

Usuario interno o

externo

Documento de recepción legalizado

5

Recibir documentos legalizados, desglosar

documentos, elaborar expediente y entregar

original al usuario.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios Certificado recibido

6 Elaborar guía, ingresar datos al sistema

REGYCONT, desglosar documentos y archivar

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Guía de certificados emitidos y formulario control de comunicaciones

7 Controlar y dirigir el proceso de emisión y entrega

de certificados de responsabilidades.

Delegado/a

Provincial-

Administrador de

Gestión de

Documentación y

Archivo


INFORMACIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES


MD

P/S

GR

AL

/ IN

FO

RM

AC

IÓN

, A

CT

UA

LIZ

AC

IÓN

, G

EN

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AC

IÓN

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ER

TIF

ICA

DO

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ES

PO

NS

AB

ILID

AD

ES

/ 1

/2

INICIO

Ingresar la documentación (Solicitud de certificado y copias

legibles de los documentos habilitantes). Nota 1

1

Revisar la documentación

físicamente que cumpla con

los requisitos para la

recepción y trámite e ingresar

en el sistema. 2

Tiene

responsabilidades?

Generar el

certificado, imprimir y

entregar al usuario

NO

Brindar asesoría y direccionar al usuario a

la unidad administrativa para el trámite

correspondiente; actualizar datos de la

dirección domiciliaria, generar certificado,

imprimir y entregar al usuario

3Certificado de

Responsabilidades

A

SI

Nota 1.-

Persona Natural: copia legible de la cédula de ciudadanía y del certificado de votación del último sufragio.

Persona Jurídica: certificado de cumplimiento de obligaciones y de existencia legal otorgado por la Superintendencia de Compañías, copia simple del nombramiento del Representante legal inscrito en el Registro Mercantil y copia simple del Registro Único de Contribuyentes – RUC.

Documentos

Recibidos


INFORMACIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL CERTIFICADO DE

RESPONSABILIDADES





MD

P/S

GR

AL/

INFO

RM

AC

IÓN

, AC

TUA

LIZA

CIÓ

N, G

ENER

AC

IÓN

Y E

NTR

EGA

DEL

CER

TIFI

CA

DO

S D

E R

ESP

ON

SAB

ILID

AD

ES /

2/2

Recibir el certificado de

responsabilidades y legalizar

la recepción.




usuario4


datos al sistema

REGYCONT, desglosar


FIN

5Documento de

recepción legalizado



entrega de certificados

de responsabilidades.6

A

Guía de certificados emitidos y formulario

control de comunicaciones

7



6. RECEPCIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL INFORMATIVO DE CAUCIÓN

Objetivo:

Insumos/Entradas:

Recursos:

Productos:

Líder del proceso:

Receptar, generar y entregar el informativo de caución

Solicitud de pedido.

Servidores/as, equipos informáticos, sistemas institucionales

(REGYCONT, SISTEMA DE CAUCIONES), sistema del registro civil,

paquetes informáticos de oficina, suministros de oficina.

Informativo de Caución.

Coordinador/a Jurídico

Normativa

√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Ley Orgánica del Servicio Público y su reglamento. √ Reglamento para el Registro y Control de Cauciones y su reforma. √ Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Contraloría General del

Estado.

Indicador

√ Número de informativos emitidos.


RECEPCIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL INFORMATIVO DE CAUCIÓN


1

Ingresar la documentación (Solicitud de informativo de caución) y copias legibles de los documentos habilitantes).

Solicitante:

a) Solicitud de Informativo;

b) Copia legible de la cédula de ciudadanía;

c) Copia del certificado de votación del último sufragio.

Usuario

interno/externo

1 Revisar los documentos habilitantes para la emisión del informativo de caución (en el caso de no estar completos, se devuelve).


Documentos recibidos

2 Ingresar datos al sistema y generar informativo de cauciones.


Informativo de caución

3 Recibir el informativo de caución y legalizar la recepción.

Usuario interno o externo

Informativo de caución

4 Recibir documentos legalizados, desglosar documentos, elaborar expediente y entregar original al usuario.


Informativo de caución entregado

5 Elaborar guía, ingresar datos al sistema REGYCONT, desglosar documentos y archivar.


Guía de informativos emitidos y formulario control de comunicaciones

6 Controlar y dirigir el proceso emisión y entrega del informativo de caución.

Delegado/a Provincial-Administrador de Gestión de Documentación y Archivo


RECEPCIÓN, ACTUALIZACIÓN, GENERACIÓN Y ENTREGA DEL INFORMATIVO DE CAUCIÓN




Documentación y ArchivoM

DP

/SG

RA

L/ IN

FO

RM

AT

IVO

DE

CA

UC

IÓN

/ 1

/1

INICIO

Ingresar la documentación (Solicitud del informativo y copias

legibles de los documentos habilitantes) Nota 1.

1

Los

documentos se

encuentran

completos?

Ingresar datos al

sistema y generar

informativo de

cauciones. 3

Revisar los documentos

habilitantes para la emisión

del informativo de caución. 2

NO

SI

Recibir el informativo de

caución y legalizar la

recepción. 4




usuario. 5


datos al sistema

REGYCONT, desglosar


FIN6

Informativo de

caución Controlar y dirigir el


entrega de certificados

de cauciones 7

Nota 1.- a) Solicitud

de Informativo;

b) Copia legible de la

cédula de

ciudadanía; c) Copia

del certificado de

votación del último

sufragio.

Documentos

Recibidos

Informativo de

caución

Informativo de

caución

entregado

Guía de informativos

emitidos y formulario

control de

comunicaciones



7. RECEPCIÓN DE DENUNCIAS

Objetivo:

Insumos/Entradas:

Recursos:

Productos:

Líder del proceso:

Receptar las denuncias realizadas por la comunidad.

Denuncias receptadas


Recepción de denuncia.


Normativa

√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Reglamento para la recepción y trámite de denuncias para investigación administrativa

en la Contraloría General del Estado.

Indicador

√ Número de denuncias receptadas


RECEPCIÓN DE DENUNCIAS


1 Presentar en el balcón de servicio de la CGE, la

denuncia formulada.

Usuario interno o

externo

2

Verificar que la denuncia cumpla los requisitos para

la recepción (Que esté dirigida a la CGE o

servidores de la misma, firma, anexos descritos y

documentos de sustento), y direccionar a la

Oficinista para el trámite de reconocimiento de firma

y rúbrica.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Denuncia recibida

3 Recibir la denuncia y elaborar el texto para

reconocimiento de firma y rúbrica. Oficinista

4 Verificar y suscribir el documento de reconocimiento

de firma y rúbrica con el usuario.

Delegado/a

Provincial-

Administrador de

Gestión de

Documentación y

Archivo

Documento con reconocimiento de firma y rúbrica

5

Verificar que la denuncia contenga el

reconocimiento de firma, rúbrica y anexos, sellar la

misma y remitir para trámite de asignación.

(Denuncias del sector público a la Dirección de Ética

y denuncias de servidores de la CGE a la Dirección

de Talento Humano).

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Denuncia sellada

6 Registrar en el sistema REGYCONT, desglosar¸

archivar y colocar en casillero para distribución.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Formulario control de comunicaciones

7 Recibir y registrar trámite correspondiente. Unidades

responsables Trámite recibido y registrado

8

Controlar y dirigir el proceso de recepción de

denuncias.

Delegado/a

Provincial-

Administrador de

Gestión de

Documentación y

Archivo


RECEPCIÓN DE DENUNCIAS

Servidor/a público en el Balcón de

ServiciosOficinista


Administrador de Gestión

de Documentación y

Archivo

Usuario interno o externo Unidades ResponsablesM

DP

/SE

CR

ET

AR

IA G

EN

ER

AL

/ R

EC

EP

CIÓ

N D

E D

EN

UN

CIA

S 1

/1

Verificar que la denuncia cumpla los

requisitos para la recepción (Que esté

dirigida a la CGE o servidores de la

misma, firma, anexos descritos y

documentos de sustento), y

direccionar a la Oficinista para el

trámite de reconocimiento de firma y

rúbrica. 2

Recibir la denuncia y

elaborar el texto para

reconocimiento de firma y

rúbrica.3

INICIO

Presentar en el balcón de

servicio de la CGE, la

denuncia formulada. 1

Verificar y suscribir el

documento de

reconocimiento de firma y

rúbrica con el usuario.

FIN

Recibir y registrar

trámite

correspondiente.

4Documento con

reconocimiento

de firma y rúbrica

Verificar que la denuncia

contenga el reconocimiento de

firma, rúbrica y anexos, sellar

la misma y remitir para trámite

de asignación. (Denuncias del

sector público a la Dirección de

Ética y denuncias de

servidores de la CGE a la

Dirección de Talento Humano).

5

Denuncia sellada

Denuncia

recibida

1

1

Registrar en el sistema

REGYCONT, desglosar¸

archivar y colocar en casillero

para distribución. 6

7

Trámite recibido

y registrado

Formulario

control de

comunicaciones


proceso de recepción

de denuncias. 8



8. ENTREGA DE COMPROBANTES DE RETENCIÓN- VENTANILLA FINANCIERO

Objetivo:

Insumos/Entradas:

Recursos:

Productos:

Líder del proceso:

Entregar el comprobante de retención al proveedor, por compra o

servicio ofertado en la Contraloría General del Estado.

Copia de la Factura

Servidores/as, equipos y herramientas de oficina.

Entrega de comprobante de retención.

Coordinador/a Financiero

Normativa

√ Ley Orgánica de Régimen Tributario Interno.

Indicador

√ Número de comprobantes entregados


ENTREGA DE COMPROBANTES DE RETENCIÓN- VENTANILLA FINANCIERO


1 Llamar a los proveedores que se acerquen a retirar

el comprobante de retención con la transferencia.

Especialista de

Tesorería

2 Recibir los comprobantes de retención junto con la

transferencia, previa la legalización. Proveedor

Comprobante

de retención y

transferencia

3 Archivar copia legalizada. Especialista de

Tesorería


ENTREGA DE COMPROBANTES DE RETENCIÓN (VENTANILLA-FINANCIERO)

Especialista de Tesorería Proveedor

MD

P/S

GR

AL

/EN

TR

EG

A D

E C

OM

PR

OB

AN

TE

S D

E R

ET

EN

CIÓ

N/ 1

/1

INICIO

Llamar a los proveedores que se acerquen a retirar el comprobante de retención

con la transferencia. 1

Recibir los comprobantes

de retención junto con la

transferencia, previa la

legalización. 2

Archivar copia

legalizada.3

FIN

Comprobante de

retención y

transferencia



9. RECEPCIÓN E INGRESO DE LA RENOVACIÓN DE LAS GARANTÍAS DE LAS

ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS DE LA ENTIDAD Y DE LOS CONTRATOS

DE AUDITORÍAS EXTERNAS QUE REALIZAN LAS ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO

Objetivo:

Insumos/Entradas:

Recursos:

Productos:

Líder del proceso:

Renovar las garantías del buen uso del anticipo y cumplimiento de

contrato de las adquisiciones de bienes y servicios de la entidad y de

los contratos de auditorías externas que realizan las entidades del

sector público.

Documento de solicitud de renovación

Servidores/as, eSigef, equipos y herramientas de oficina.

Renovación de Garantía.

Coordinador/a Financiero

Normativa

√ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por procesos de la CGE.

Indicador

√ Número de renovaciones de garantías ingresadas


RECEPCIÓN E INGRESO DE LA RENOVACIÓN DE LAS GARANTÍAS DE LAS ADQUISICIONES

DE BIENES Y SERVICIOS DE LA ENTIDAD Y DE LOS CONTRATOS DE AUDITORÍAS EXTERNAS

QUE REALIZAN LAS ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO (VENTANILLA - FINANCIERO)


1 Presentar el documento de renovación de la

garantía.

Usuario interno o

externo

2

Receptar la renovación de garantía, verificar los

datos, fecha de vencimiento y valor asegurado del

documento.

Especialista de

Tesorería

Recepción de

renovación de

Garantía

3 Sellar la copia del documento, y entregar al usuario. Especialista de

Tesorería

4 Recibir el documento sellado. Usuario interno o

externo

5

Ingresar en los sistemas Microsoft Office y eSigef

los datos generales de la garantía para la

renovación.

Especialista de

Tesorería

Ingreso de

Garantía

6 Realizar un informe para aprobación de las

renovaciones de garantías.

Especialista de

Tesorería

7 Receptar, analizar y legalizar el informe. Tesorero/a

8 Recibir el informe legalizado y aprobar en el

sistema eSigef. Contador/a

Renovación de

Garantía


RECEPCIÓN E INGRESO DE LA RENOVACIÓN DE LAS GARANTÍAS DE LAS ADQUISICIONES DE

BIENES Y SERVICIOS DE LA ENTIDAD Y DE LOS CONTRATOS DE AUDITORÍAS EXTERNAS QUE

REALIZAN LAS ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO (VENTANILLA-FINANCIERO)

Usuario interno o externo Especialista de Tesorería

MD

P/S

GR

AL

/RE

CE

PC

IÓN

E IN

GR

ES

O D

E R

EN

OV

CIÓ

N D

E G

AR

AN

TÍA

S / 1

/2

INICIO

Presentar el documento de

renovación de la garantía. 1

Ingresar en los sistemas

Microsoft Office y eSigef los

datos generales de la

garantía para la renovación.

Receptar la renovación de

garantía, verificar los datos,

fecha de vencimiento y valor

asegurado del documento. 2

Ingreso de

Garantía

Recepción de

renovación de

Garantía

Sellar la copia del

documento, y

entregar al usuario

3

Recibir el

documento

sellado. 4

5

A


RECEPCIÓN E INGRESO DE LA RENOVACIÓN DE LAS GARANTÍAS DE LAS ADQUISICIONES DE

BIENES Y SERVICIOS DE LA ENTIDAD Y DE LOS CONTRATOS DE AUDITORÍAS EXTERNAS QUE

REALIZAN LAS ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO (VENTANILLA-FINANCIERO)

Especialista de Tesorería Tesorero/a Contador/a

MD

P/S

GR

AL

/RE

CE

PC

IÓN

E IN

GR

ES

O D

E R

EN

OV

AC

IÓN

DE

G

AR

AN

TÍA

S / 2

/2

FIN

Realizar un informe para aprobación de las renovaciones

de garantías. 6

Receptar, analizar y

legalizar el informe.7

Renovación de

Garantía

A

Recibir el informe

legalizado y aprobar

en el sistema

eSigef. 8



10. ASISTENCIA DE USO DE APLICATIVOS WEB

Objetivo:

Insumos/Entradas:

Recursos:

Productos:

Líder del proceso:

Asistir a la ciudadanía en el uso de aplicativos web de la Contraloría

General del Estado.

Requerimiento de uso de aplicativos web.

Servidores/as, aplicativo web institucional, equipos y herramientas de

oficina.

Asistencia recibida de uso de aplicativos web.


Normativa

√ Constitución de la República del Ecuador. √ Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. √ Reglamento para el Control de los Vehículos del Sector Público y de las Entidades de

Derecho Privado que disponen de Recursos Públicos. √ Reformas a las normas para la presentación y control de las declaraciones patrimoniales

juradas. √ Instructivo para generar Certificados de Responsabilidades a través de la página web

institucional y su reforma

Indicador

√ Número de asistencia emitida por uso de aplicativo web.


ASISTENCIA DE USO DE APLICATIVOS WEB


1

Solicitar asistencia de uso de aplicativos web:

-Certificados de Responsabilidades

-Informativo de Caución

-Obtención de la clave de usuario para vehículos

-Recepción de declaración patrimonial jurada

Usuario interno o

externo

2

Ingresar al sistema e indicar al usuario los pasos a

seguir de acuerdo a la asistencia del aplicativo

web solicitado, mediante demostrativo en pantalla.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

3

Informar y efectuar el seguimiento en la pantalla

los pasos requeridos de acuerdo al aplicativo web

solicitado.

Usuario interno o

externo

Asistencia de uso de aplicativos web

4

Asistir y facilitar al usuario la generación de clave

de acceso para el uso de los sistemas web

institucionales según corresponda.

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

Clave generada

5

De requerir el usuario asistencia tecnológica se

brinda en los siguientes aspectos: Eliminación de

claves, recuperación de claves, (USUARIOS

SISTEMA cgeMovilización).

Servidor/a público

en el Balcón de

Servicios

6 Recibir asistencia del aplicativo web.

Usuario interno o

externo

7 Controlar y dirigir el proceso de asistencia de

sistemas web

Delegado/a

Provincial-

Administrador de

Gestión de

Documentación y

Archivo


ASISTENCIA DE USO DE APLICATIVOS WEB





MD

P/S

GR

AL

/AS

IST

EN

CIA

DE

US

O D

E A

PL

ICA

TIV

OS

WE

B/ 1

/1

INICIO

Solicitar asistencia de uso

de aplicativos web. Nota11

Ingresar al sistema e indicar al usuario los

pasos a seguir de acuerdo a la asistencia

del aplicativo web solicitado, mediante

demostrativo en pantalla 2

De requerir el usuario asistencia

tecnológica se brinda en los siguientes

aspectos: Eliminación de claves,

recuperación de claves, (USUARIOS

SISTEMA cgeMovilización).

Informar y efectuar el

seguimiento en la pantalla

los pasos requeridos de

acuerdo al aplicativo web

solicitado. 3

Asistir y facilitar al usuario la

generación de clave de acceso

para el uso de los sistemas web

institucionales según

corresponda. 4

5

Asistencia de

uso de

aplicativos

Recibir asistencia

del aplicativo web.6

1


proceso de asistencia

de sistemas web

1

FIN

7

Nota 1.- Certificados

de:

Responsabilidades,

Informativo de

Caución; obtención

de la clave de

usuario para

vehículos, recepción

de declaración

patrimonial jurada.


FORMULARIOS



CARTA DE AUTORIZACIÓN PARA LA OBTENCIÓN DE LA CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS (VEHÍCULOS)

Quito, [fecha] Señor CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO Ciudad De mi consideración: Comunico a usted que los servidores/as: (apellidos, nombres completos, cargo y unidad administrativa) con CI …………… y correos electrónicos ..…………., han sido autorizados para registrarse como usuarios de los servicios: “cgeOrdenMovilizacion” Atentamente, ------------------------------------------------------------- [Nombre de la máxima autoridad o su delegado] [Cargo]

Nota: La carta debe ser impresa en papel membretado de la entidad solicitante.


CARTA DE AUTORIZACIÓN PARA LA OBTENCIÓN DE LA CLAVE DE USUARIO DE SERVICIOS TECNOLÓGICOS (CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES)

Ciudad, [fecha] Señor CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO Ciudad.- De mi consideración: Comunico a usted que los servidores/as: (apellidos y nombres completos, cargo y unidad ) con C.C …………… y correos electrónicos..…………., han sido autorizados para registrarse como usuarios de los servicios: “cgeCertificados” Atentamente, ------------------------------------------------------------- [Nombre de la máxima autoridad o su delegado] [Cargo] Nota: La carta será impresa en papel membretado de la entidad solicitante.


CONVENIO PARA USO DE SERVICIOS ELECTRÓNICOS

Fecha:

La Contraloría General del Estado, con el presente documento da a conocer las condiciones

de uso de la Clave de Usuario de Servicios Tecnológicos que provee a través del Internet.

RESPONSABILIDAD DEL SERVIDOR PÚBLICO

El servidor público asume la responsabilidad total, tanto del uso de la “Clave de Usuario” que

es personal e intransferible, como de la vigencia, veracidad y coherencia de la información en

cumplimiento de sus obligaciones con el Estado, y la utilización de los servicios que la

Contraloría General del Estado provea a través del Internet.

De la responsabilidad que se desprende de este convenio firmado y rubricado, según señala

la “Ley de Comercio Electrónico, Firmas Electrónicas y Mensajes de Datos”, el servidor público

acepta que el Nombre de Usuario y Contraseña proporcionada por la Contraloría General del

Estado, surtirá los mismos efectos que una firma electrónica y se entenderá como una

completa equivalencia funcional, técnica y jurídica. En tal virtud, todas las transacciones

realizadas por el servidor público en el sitio Web de la Contraloría General del Estado,

garantizarán y legalizarán con el “Nombre de Usuario y Clave”.

La Contraloría General del Estado tendrá derecho a negar, restringir o condicionar el acceso

al servidor público al sitio Web de la Contraloría General del Estado, de manera total o parcial,

a su entera discreción.

La Contraloría General del Estado no será responsable por las pérdidas o daños sufridos en

la información ingresada por el servidor público ya sea por fallas tecnológicas causadas por

el mismo o por terceros.

La Contraloría General del Estado deja constancia que la información proporcionada es de

exclusiva responsabilidad del servidor público que ingresa al sitio Web.


ACEPTACIÓN Los términos y condiciones de este convenio están sujetos a las disposiciones contenidas en

la Ley de Comercio Electrónico, Firmas Electrónicas y Mensajes de Datos.

El servidor público acepta todas las disposiciones establecidas en este documento, y lo

suscribe voluntariamente y se somete a lo aquí estipulado.

[Firma]

-

Nombres:

Cargo

CC:

Recibo una copia del presente documento.

Nota: Si el trámite lo realiza una tercera persona debe adjuntar los siguientes documentos:

Copia de cédula de ciudadanía o Pasaporte para extranjeros (Usuario)

Carta de Autorización para retirar la clave de seguridad

Copia de cédula de ciudadanía de la persona autorizada

Autorización de la máxima autoridad, en caso de ser usuario funcional designado

para los servicios de la web de Contraloría


1.1 TIPO DE DECLARACIÓN (A.1)

2.1 Número de Cédula / Pasaporte (B.1) 2.2 Apellidos y Nombres Completos (B.2) 2.3 Nacionalidad (B.3)

2.4 Estado Civil (B.4)

3.1 Ciudad (C.1) 3.2 Dirección Domiciliaria (C.2) Calle Principal (C.2.1)

No.- (C.2.2) Calle Secundaria (C.2.3)

Sector de Referencia (C.2.4)

3.3 Teléfono (C.3) 3.4 Correo Electrónico (C.4)

4.1 Número de Cédula / Pasaporte (D.1) 4.2 Apellidos y Nombres Completos del (o la) Cónyuge o Conviviente (D.2)

4.3 Actividad Económica (D.3) SI NO 4.4 Cargo y Lugar de Trabajo (D.4) 4.5 Separación de Bienes (D.5) SI NO 4.6 Liquidación de Sociedad Conyugal (D.5) SI NO

NOMBRE INSTITUCIÓN

(E.1)

CARGO / FUNCIÓN

(E.2)

PERÍODO (E.3)

PROVINCIA (E.4)

CIUDAD

(E.5) DESDE HASTA

TIPO DE BIEN

(F.1.1.1)

UBICACIÓN (F.1.1.2) FECHA (F.1.1.3)

Nª DE PREDIO (F.1.1.4)

VALOR

DEL BIEN USD

(F.1.1.5)

PAÍS PROVINCIA CIUDAD DIRECCIÓN ADQUISICIÓN INSCRIPCIÓN EN REGISTRO

DE LA PROPIEDAD

SUBTOTAL USD

TIPO (F.1.2.1.1)

IDENTIFICACIÓN DEL VEHÍCULO (F.1.2.1.2)

VALOR DEL BIEN

USD (F.1.2.1.3)

TIPO DE BIEN (F.1.2.1.4.1)

VALOR DEL BIEN USD

(F.1.2.1.4.2)

NÚMERO DE PLACA O MATRÍCULA

MODELO (Año de fabricación)

MARCA

1. OBRAS DE ARTE, JOYAS, COLECCIONES

2. MENAJE DE CASA

3. EQUIPO DE OFICINA

4. SEMOVIENTES

5. INVENTARIOS / MERCADERÍAS

6. MAQUINARIA EQUIPO

SUBTOTAL USD SUBTOTAL USD

PAÍS DONDE SE LOCALIZA

EL EFECTIVO (F.1.3.1)

TIPO DE CUENTA (ahorros / corriente)

(F.1.3.2)

Nª. CUENTA

(F.1.3.3)

INSTITUCIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO y/o

DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO

(F.1.3.4)

SALDO A LA FECHA DE

LA DECLARACIÓN USD

(F.1.3.5)

SUBTOTAL USD

1. IDENTIFICACIÓN DE LA DECLARACIÓN (A)

2. IDENTIFICACIÓN DEL DECLARANTE (B)

3. DATOS DEL DOMICILIO DEL DECLARANTE (C)

4. IDENTIFICACIÓN DEL CÓNYUGE O CONVIVIENTE (D)

5. DATOS INSTITUCIONALES (E)

6. INFORMACIÓN PATRIMONIAL (F)

6.1 ACTIVOS (F.1)

6.1.1 BIENES INMUEBLES (F.1.1)

6.1.2 BIENES MUEBLES (F.1.2)

6.1.2.1 VEHÍCULOS (F.1.2.1) 6.1.2.2 OTROS BIENES MUEBLES (F.1.2.1.4)

6.1.3 DINERO EN EFECTIVO, EN BANCOS Y EN OTROS (F.1.3)

www.contraloria.gob.ec

FORMULARIO PARA LA DECLARACIÓN PATRIMONIAL JURADA

Formulario 1

Formulario 1

http://www.contraloria/


PAÍS DONDE SE LOCALIZA LA

INVERSIÓN (F.1.4.1)

TIPO DE INVERSIÓN

(F.1.4.2)

INSTITUCIÓN DONDE SE REALIZA LA INVERSIÓN (F.1.4.3)

FECHA DE INVERSIÓN

(F.1.4.4)

MONTO DE INVERSIÓN

USD (F.1.4.5)

SUBTOTAL USD

Nª DE CÉDULA,

PASAPORTE O DEL RUC DEL DEUDOR

(F.1.5.1)

NOMBRE O RAZÓN SOCIAL

(F.1.5.2)

GARANTÍA

(F.1.5.3)

VALOR

USD (F.1.5.4)

SUBTOTAL USD

6.2.1 DESGLOSE DE DEUDAS CONTRAÍDAS (F.2.1)

TIPO DE CRÉDITO (F.2.1.1)

PAÍS DONDE SE LOCALIZA EL CRÉDITO

(F.2.1.2)

NOMBRE DEL ACREEDOR (F.2.1.3)

VALOR ADEUDADO USD

(F.2.1.4)

SUBTOTAL USD

TOTAL DE ACTIVOS USD

TOTAL DE PASIVOS USD

TOTAL DE PATRIMONIO USD

EMISOR (G.1)

NÚMERO DE LA TARJETA (G.2)

FECHA DE EXPEDICIÓN (G.3)

CUPO DE CRÉDITO

OTORGADO USD (G.4)

OBSERVACIONES: (H)

MI ÚLTIMA DECLARACIÓN DEL IMPUESTO A LA RENTA LA REALICÉ POR EL AÑO:

De acuerdo al Art. 231 de la Constitución de la República del Ecuador y en concordancia con el Art. 5 de la Ley Orgánica del Servicio Público autorizo y declaro:

AUTORIZO SE LEVANTE EL SIGILO DE MIS CUENTAS BANCARIAS DECLARO NO ADEUDAR MÁS DE DOS PENSIONES ALIMENTICIAS; Y DECLARO NO ENCONTRARME INCURSO EN NEPOTISMO, INHABILIDADES O PROHIBICIONES PREVISTAS EN LA CONSTITUCIÓN DE LA REPÚBLICA Y EL ORDENAMIENTO JURÍDICO VIGENTE.

(J) FIRMA DEL DECLARANTE

FECHA: (AA/MM/DD)

La información consignada en la presente declaración patrimonial jurada es verdadera y podrá ser verificada por la Contraloría General del Estado. En caso de falsedad u ocultamiento de información me someto a las penas que por esos hechos prevén las leyes de la República.

6.1.4 INVERSIONES (F.1.4)

6.1.5 CRÉDITOS POR COBRAR (F.1.5)

6.1.6 TOTAL DE ACTIVOS USD

6.2 PASIVOS (F.2)

USD

7. PATRIMONIO

8. DETALLE DE TARJETAS DE CRÉDITO (G)

(I)



SOLICITUD DE CERTIFICADO (RESPONSABILIDADES)

Ciudad/ día/ mes/ año Señor Contralor General del Estado: Yo, …………………………………………………………………………………………………………………,

(nombres y apellidos completos de la persona a cuyo nombre se expedirá el certificado)

solicito se me confiera un Certificado de Responsabilidades:

Atentamente,

(Firma) C.C.

Anexo: Copia legible de la cédula de ciudadanía

Copia del certificado de votación

Factura de pago de agua, luz o teléfono

Certificado de cumplimiento de obligaciones y de

Existencia legal otorgado por la Superintendencia de Compañías

Copia simple del nombramiento del Representante Legal

Inscrita en el Registro Mercantil

Copia Simple del RUC


CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES

CÓDIGO DE CERTIFICADO: NÚMERO

FECHA Y HORA DE EMISIÓN: Día de mes de año (HORA)

PERSONA NATURAL: (apellidos y nombres completos del solicitante)

CÉDULA DE CIUDADANÍA: XXXXXXXXX-X

De acuerdo con la revisión efectuada en la base de datos de la Contraloría General del Estado, el/la señor/a (apellidos y nombres completos del solicitante), con cédula de ciudadanía Nº …………………….. …………………………………….., registra la siguiente información, a la presente fecha:

TIPO DE RESPONSABILIDAD SI NO

ADMINISTRATIVA CULPOSA

CIVIL CULPOSA

INDICIO DE RESPONSABILIDAD PENAL


VALIDACIÓN

1. Para efectos de verificación, las Unidades de Administración del Talento Humano o quienes hicieren sus veces de las entidades y organismos del sector público, podrán verificar que la emisión del certificado de responsabilidades fue generado en la plataforma informática de la Contraloría General del Estado, ingresando a la página web (www.contraloria.gob.ec).

2. La información contenida en el presente certificado es válida por 24 horas desde la fecha de su emisión.

3. Si tiene alguna inconformidad con la información de este certificado, favor acercarse al Balcón de Servicios de la Contraloría General en la oficina matriz, o en las Direcciones Regionales o Delegaciones Provinciales, según su ubicación geográfica; y solicitar al Contralor General del Estado la revisión y actualización de datos, adjuntando la documentación habilitante que respalde el pedido.

Este certificado ha sido generado a través del sistema informático, cualquier modificación, alteración al documento invalida automáticamente el presente certificado. www.contraloria.gob.ec

http://www.contraloria.gob.ec/



CERTIFICADO DE RESPONSABILIDADES

CÓDIGO DE CERTIFICADO: NÚMERO

FECHA Y HORA DE EMISIÓN: Día de mes de año (HORA)

PERSONA JURÍDICA: (nombres completos o razón social de la institución solicitante)

RUC: C.C : (Representante Legal)

XXXXXXXXX-X XXXXXXXXX-X

De acuerdo con la revisión efectuada en la base de datos de la Contraloría General del Estado, se registra la siguiente información, hasta la presente fecha: Nombre o razón social de la empresa (entidad u organismo), (personas jurídicas de derecho privado) RUC: DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL: Nombre del representante legal: el/la señor/a (apellidos y nombres completos) CC:

TIPO DE

RESPONSABILIDAD SI NO

Civil Culposa


VALIDACIÓN

1. Para efectos de verificación, las Unidades de Administración del Talento Humano o quienes hicieren sus veces de las entidades y organismos del sector público, podrán verificar que la emisión del certificado de responsabilidades fue generado en la plataforma informática de la Contraloría General del Estado, ingresando a la página web (www.contraloria.gob.ec).

2. La información contenida en el presente certificado es válida por 24 horas desde la fecha de su emisión.

3. Si tiene alguna inconformidad con la información de este certificado, favor acercarse al Balcón de Servicios de la Contraloría General en la oficina matriz, o en las Direcciones Regionales o Delegaciones Provinciales, según su ubicación geográfica; y solicitar al Contralor General del Estado la revisión y actualización de datos, adjuntando la documentación habilitante que respalde el pedido.

Este certificado ha sido generado a través del sistema informático, cualquier modificación, alteración al documento invalida automáticamente el presente certificado. www.contraloria.gob.ec





SOLICITUD DEL INFORMATIVO DE CAUCIÓN Ciudad/ día/ mes/ año Señor Contralor General del Estado: Yo, …………………………………………………………………………………………………………………,

(nombres y apellidos completos de la persona a cuyo nombre se expedirá el informativo)

solicito se me confiera el Informativo de Caución.

Atentamente,

(Firma) C.C.

Anexo: Copia de cédula de ciudadanía

Copia del certificado del último sufragio


INFORMATIVO DE CAUCIÓN

CÓDIGO DEL INFORMATIVO: NÚMERO FECHA Y HORA DE EMISIÓN: Día de mes de año (HORA)

SOLICITANTE: (apellidos y nombres completos del solicitante)

CÉDULA DE CIUDADANÍA: XXXXXXXXX-X

De acuerdo con la revisión efectuada en la base de datos del Sistema Nacional de Cauciones de la Contraloría General del Estado, el/la señor/a (apellidos y nombres completos del solicitante), con cédula de ciudadanía Nº …………………….. …………………………………….., a la presente fecha, registra la siguiente información:

CAUCIÓN SI NO

Entidad Modo de Caución: Depósitos de dinero/ hipotecaria/garantía bancaria/pólizas de seguros de fidelidad

Fecha de registro.

Número. Fecha de Vencimiento.

No. Comprobante


VALIDACIÓN

1. Para verificar la integridad del presente informativo el solicitante deberá ingresar el código del informativo en la opción “Servicios en Línea- Validación del Informativo de Caución”, el cual se encuentra disponible al público en general a través del portal www.contraloria.gob.ec.

2. Los datos contenidos en el presente informativo tendrá una validez de 5 días laborables desde la fecha de su emisión.

3. Este informativo de caución, será únicamente para conocimiento del solicitante; no constituye certificación o documento habilitante para posesionarse de un cargo público.

4. De no existir conformidad con los datos del informativo, favor acercarse al Balcón de Servicios de la Contraloría General del Estado en la oficina matriz, o en las Direcciones Regionales o Delegaciones Provinciales, según su ubicación geográfica; y solicitar al Contralor General del Estado la revisión y actualización del informativo, adjuntando la documentación habilitante que respalde el pedido.

Este informativo ha sido generado a través del sistema informático, cualquier modificación o alteración del mismo lo invalida expresamente. www.contraloria.gob.ec



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