CORPORACIONES MUNICIPALESMUNICIPALESSALUD Y EDUCACION SALUD Y EDUCACION

1

VISIÓN CIUDADANA

ACOMPAÑAMIENTO

Modelo de Fiscalización Transparencia Activa 

Visión Ciudadana Visión Ciudadana

• Ley• Ley

Instrucción general  sobre TA • Usabilidad y 

ibilid d• Usabilidad y 

ibilid d

Auto Evaluación •Ponderador •Ponderador 

ResultadosLey 20.285Ley 20.285

Necesidad Normativa

• Focus Group• Taller expertos• Consulta Pública• Encuesta Nacional

• Focus Group• Taller expertos• Consulta Pública• Encuesta Nacional

accesibilidad accesibilidad 

Construcción Herramienta de Fiscalización

•Capacitaciones•Capacitacionesciudadano•Capacitación Instituciones

ciudadano•Capacitación Instituciones

Fiscalización

•Retroalimentación•Retroalimentación

Normativa • Encuesta Nacional• Encuesta Nacional Fiscalización

Visión CiudadanaAcompañamiento Instituciones

Acompañamiento Instituciones

3

PONDERADOR

Apartado Puntos del Instructivo Ponderador Distribución

Aspectos Generales G Banner visible y operativo, Actualización, Acceso formulario de solicitudes, Lista de archivos reservados, Costos de 10% 10%Aspectos Generales G y p , , , ,Reproducción, Restricciones de Uso, etc. 10% 10%

Actos y decisiones del organismo

1.1 Actos y documentos del organismo que hayan sido objeto de publicación en el diario oficial

10%5,0%

1.7 Los actos y resoluciones que tengan efectos sobre terceros 5,0%

L t t d t i bilid d f i t ib i / t d l i ti l

Organización Interna 1.2

Las potestades, competencias, responsabilidades, funciones, atribuciones y/o tareas del organismo respectivo, y el marco normativo que le sea aplicable, el que comprenderá las leyes, reglamentos, instrucciones y resoluciones que las establezcan, incluidas las referidas a su organización.

15%

5%

1.3 La estructura orgánica del organismo y las facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades u órganos internos 5%

1.13 Todas las entidades en que tengan participación, representación e intervención, cualquiera sea su naturaleza y el fundamento normativo que la justifica 5%q j

Personal y Remuneraciones 1.4 El personal de planta, a contrata y el que se desempeñe en virtud de un contrato de trabajo, y las personas naturales

contratadas a honorarios, con las correspondientes remuneraciones 10% 10%

Compras y Licitaciones 1.5

Las contrataciones para el suministro de bienes muebles, para la prestación de servicios, para la ejecución de acciones de apoyo y para la ejecución de obras, y las contrataciones de estudios, asesorías y consultorías relacionadas con proyectos de inversión, con indicación de los contratistas e identificación de los socios y accionistas principales de las sociedades o 8% 8%empresas prestadoras, en su caso.

Subsidios y Transferencias

1.6Las transferencias de fondos públicos que efectúen, incluyendo todo aporte económico entregado a personas jurídicas o naturales, directamente o mediante procedimientos concursales, sin que éstas o aquéllas realicen una contraprestación recíproca en bienes o servicios.

20%

10%

El diseño montos asignados y criterio de acceso a los programas de subsidios y otros beneficios que entregue el1.9 El diseño, montos asignados y criterio de acceso a los programas de subsidios y otros beneficios que entregue el respectivo órgano, además de las nóminas de beneficiarios de los programas sociales en ejecución 10%

Presupuesto y auditoría

1.11 La información sobre el presupuesto asignado, así como los informes sobre su ejecución, en los términos previstos en la respectiva Ley de Presupuestos de cada año. 20%

10%

1.12 Los resultados de las auditorías al ejercicio presupuestario del respectivo órgano y, en su caso, las aclaraciones que procedan 10%

Relación con la Ciudadanía

1.8 Los trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener acceso a los servicios que preste el respectivo órgano.7%

3,50%

1.10 Los mecanismos de participación ciudadana 3,50%4

Ley 20.285

Artículo 33.‐ Funciones y atribuciones del CPLT

a) Fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones de la ley y aplicar las sancionesen caso de infracción o a ellas.

A tí l 47 El i li i t i j tifi d d l bArtículo 47.­ El incumplimiento injustificado de las normas sobretransparencia activa se sancionará con multa de 20% a 50% de lasremuneraciones del infractor.

Artículo 49.­ Las sanciones previstas en este título serán aplicadas porel Consejo previa instrucción de una investigación sumaria o sumarioel Consejo, previa instrucción de una investigación sumaria o sumarioadministrativo, ajustándose a las normas del Estatuto Administrativo.Con todo, cuando así lo solicite el Consejo, la Contraloría General de laRepública, de acuerdo a las normas de su ley orgánica, podrá iniciar elepúb ca, de acue do a as o as de su ey o gá ca, pod á c a esumario y establecer las sanciones que correspondan.

CONVENIO DE COLABORACION ENTRE LACONVENIO DE COLABORACION ENTRE LACONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA Y EL

CONSEJO PARA LA TRANSPARENCIA

Articulo N°9,  Ley 20.285

Artículo 9°.‐ Las reparticiones encargadas del control interno de losórganos u organismos de la Administración, tendrán la obligación del l b i d l d t Tít l i j i i d lvelar por la observancia de las normas de este Título, sin perjuicio de las

atribuciones y funciones que esta ley encomienda al Consejo y a laContraloría General de la República.

6

II. COMO FISCALIZAMOS

Actos preparatorios de una fiscalización

Se anuncia

ActosCapacitacionesReuniones

PreparatoriosCapacitacionesReuniones

Talleres

H. Autoevaluación

Proceso de fiscalización• Plazos del proceso [Carta Gantt]• N° de Organismo• Asignación a analista responsable

PlanificaciónAsignación a analista responsable

• En plazos establecidosFiscalización

• Revisión de la fiscalización (JTA)• Revisión de EvidenciasRevisión

•Correcciones a las observaciones señaladasCorrección

A b ió • Aprobación de Directora de FiscalizaciónAprobación

•Firma Electrónica Director GeneralFirma Firma Electrónica Director GeneralFirma 

•Notificación electrónica a Jefe de Servicio y enlaceNotificación

FISCALIZACIONESFISCALIZACIONES

Algunos Resultados ObservadosAlgunos Resultados Observados

10

RESULTADOSFISCALIZACIÓN

IMPACTO

11

Octubre 2012 www.consejotransparencia.cl

Puntajes promedio Ranking Administración Central

15/09- 22/10 19/11- 17/12 20/10- 24/11 20/09- 05/10PERIODO 2010 2010 2011 2012

88 18% 93 82% 95 24% 96 93%PROMEDIO 88,18% 93,82% 95,24% 96,93%

INFORMACIÓN 2010 2010 2011 2012INFORMACIÓN FISCALIZADA

2010Agosto

2010Octubre

2011Septiembre

2012Agosto

VARIACIÓN --- +5,64 +1,42 +1,69, , ,

100 PUNTOS 3,0% (8)

16,1% (43)

17,2% (46)

34,15% (111)( ) ( ) ( ) ( )

12Fuente: Dirección de Fiscalización - CPLT

Puntajes promedio Universidades

13 al 20S i b 2011

1 al 3F b 2012

17 al 24M 2012

17 al 28E 2013Septiembre 2011 Febrero 2012 Mayo 2012 Enero 2013

PROMEDIO 20,45% 76,54% 77,93% 90,70%20,45% 76,54% 77,93% 90,70%

INFORMACIÓN FISCALIZADA

2011A t

2011Di i b

2012Ab il

2012Di i bFISCALIZADA Agosto Diciembre Abril Diciembre

VARIACIÓN + 56,10 + 1,39 + 12,77

100 PUNTOS Cero

Taller: 2012

13Fuente: Dirección de Fiscalización, Consejo para la Transparencia

Resultados Fiscalización Municipal 2013

47,43%

Puntaje Promedio(345 municipios fiscalizados)

2012 2013

30,26% 47,43%30,26% 47,43%

+17,17

www.consejotransparencia.cl 14

Resultados Fiscalización Corporaciones municipales 2013

14,17%Puntaje Promedio

(54 Corporaciones fiscalizadas)

14,06% 15,09%Puntaje Promedio

52 Corporaciones Salud y Educación

Puntaje Promedio2 Corporaciones

Educación

15

Puntaje por materia

16,20%

24,07%

Estructura orgánica

Aspectos Generales

18,08%

16,36%

Personal y Remun.

Potestades y Marco Normativo

13,23%

15,34%

16,28%

Transferencias

Participación en entidades

Contrataciones y compras

12 96%

12,98%

13,35%

Actos y Documentos D O

Presupuesto

Actos y Doc. con efectos Sobre Terceros

ASPECTOS DE INCUMPLIMIENTO

8,41%

12,74%

12,96%

Trámites

Subsidios y Beneficios

Actos y Documentos D.O.

Link no operativos

Información desactualizada

Información inexistente

4,69%

8,15%

0% 5% 10% 15% 20% 25% 30%

Auditorías

Mecanismos de participación ciudadanao ac ó e ste te

Información incompleta

16

Corporaciones Municipales con Cero punto

TIPO PUNTAJE MUNICIPIO 2013MUNICIPIO 2013

SIN SITIO WEB   CORPORACION MUNICIPAL DE PUDAHUEL TIPO 1 81,31%

CORPORACION MUNICIPAL DE SAN JOSE DE MAIPO TIPO 4 16,83%

CORPORACION MUNICIPAL DE POZO AL MONTE TIPO 4 72,27%

CORPORACION MUNICIPAL DE LAMPA TIPO 2 69,84%

CORPORACION MUNICIPAL DE PUENTE ALTO TIPO 1 62 85%

SIN BANNER  

CORPORACION MUNICIPAL DE PUENTE ALTO TIPO 1 62,85%

CORPORACION MUNICIPAL DE SAN VICENTE DE TAGUA TAGUA TIPO 4 60,75%

CORPORACION MUNICIPAL DE ISLA DE MAIPO TIPO 4 51,09%

CORPORACION MUNICIPAL DE QUINCHAO TIPO 4 25,96%

CORPORACION MUNICIPAL DE ANCUD TIPO 3 13,46%

CORPORACION MUNICIPAL DE TILTIL TIPO 4 5,12%

BANNER NO OPERATIVO

CORPORACIÓN MUNICIPAL DE LA FLORIDA TIPO 1 71,69%

CORPORACION MUNICIPAL DE RANCAGUA TIPO 1 85,44%

CORPORACION MUNICIPAL DE MARIA PINTO TIPO 5 21,84%

17

,

18

19

H i t d Herramienta de Fi li ióFiscalización

Modelo de Operación

Componente de Auto Evaluación – Acceso a Sistema Externo Órganos Regulados 

Auto Evaluación NotificaciónReporte y % deAuto Evaluación de TA

Notificación Electrónica

Reporte y % de Cumplimiento

1 2 7

Gestión de funcionarios

Informes de Fiscalización

CRMInforme de Fiscalización de  Firma Electrónica 

funcionarios Fiscalización

CRM FiscalizaciónTA Avanzada3 4 5 6

Componente de Fiscalización ‐ Consejo Para la Transparencia

21

AUTOEVALUACION

http://www.cplt.cl/plantillas‐de‐publicacion‐de‐ta/consejo/2010‐04‐17/131429.html

Herramientas de autoevaluación en Transparencia Activa y Derecho de acceso Transparencia Activa y Derecho de acceso a la información pública

Diciembre de 2012 www.consejotransparencia.cl

Sistema de Autoevaluación

Sistema de Autoevaluación

Comparativo de cumplimiento según uso de Auto Evaluación

Por Sector

% de Cumplimiento en deberes de

Número de fiscalizaciones por

no uso / uso de

Total Fiscalizaciones

en Por Sectoren deberes de TA

no uso / uso de Auto Evaluación

en Transparencia

ActivaAdministración

C t l + UNNum Fiscalizaciones en Instituciones

Sin uso de Auto Evaluación 63,06%

Central + UN86,37%

Municipal

2 184 (*)

560 Municipal 27,57%

N Instituciones = 228

Instituciones que NO HAN usado Auto Evaluación

2.184 (*)Fiscalizaciones en Instituciones

Con uso de 80 48

Administración Central + UN

90%N Instituciones = 695

Con uso de Auto

Evaluación1624

80,48%Municipal

40,45%N I tit i 460N Instituciones = 460

Instituciones que SI HAN usado Auto EvaluaciónUN: Universidades.(*): Cantidad total de fiscalizaciones con % de cumplimiento. No necesariamente han sido notificadas.

http://www.cplt.cl/plantillas-de-publicacion-de-ta/consejo/2010-04-17/131429.html

http://www.cplt.cl/plantillas-de-publicacion-de-ta/consejo/2010-04-17/131429.html

Mauricio Godoy GodoyJEFE DE TRANSPARENCIA ACTIVADIRECCION DE FISCALIZACIÓNDIRECCION DE FISCALIZACIÓN

mgodoy@cplt.cl