plano diretor de tecnologia da informação 2015 – 2017 · emerson rocha dutra (membro) joselaine...

Plano Diretor de Tecnologia da

Informação 2015 – 2017

Diretoria Colegiada:

Diretor Geral

Jorge Luiz Macedo Bastos

Diretora Interina

Ana Patrizia Gonçalves Lira

Diretora Interina

Natália Marcassa de Souza

Diretor Interino

Carlos Fernando do Nascimento

Equipe de Elaboração e Revisão do PDTI

Francisco Paulo Soares Lopes (Gerente de Tecnologia da Informação)

Symball Rufino de Oliveira (Coordenador – Gestor do Projeto)

Gláucia Medeiros de Oliveira (Revisora)

Anderson Gray Frazzon Pereira (Membro)

André Botin Nascimento (Membro)

Bruno Ferreira de Oliveira (Membro)

Daniel Nonato Oliveira (Membro)

Emerson Rocha Dutra (Membro)

Joselaine de Almeida Branchini (Membro)

João Procópio do Rego Neto (Membro)

Paulo José Milanez (Membro)

Ronald Serejo Rebelo (Membro)

Responsáveis pela aprovação

Comitê Gestor de Tecnologia da Informação – CGTI

(Conforme Portaria nº 401, de 17 de junho de 2013)I - Superintendência de Gestão:

Francisco Paulo Soares Lopes – Coordenador

Symball Rufino de Oliveira – Secretário

II - Superintendência de Marcos Regulatórios:

Murshed Menezes Ali

III - Superintendência de Estudos e Pesquisas:

Jean Claude Michel Seillier

IV - Superintendência de Serviços de Transporte de Passageiros:

Alexandre Muñoz de Oliveira.

V - Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas:

Gilberto Guimarães Mendes

VI – Superintendência de serviços de Transporte Rodoviário e Multimodal de Cargas:

Wilton Drumond Sousa

VII - Superintendência de Fiscalização:

Marcelo Vinaud Prado

VIII - Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária:

Luiz Fernando Castilho

IX - Superintendência Executiva:

Marne Lieggio Junior

X – Ouvidoria:

Leonardo Mesquita Cavalcante

Plano Diretor de Tecnologia da Informação 2015 – 2017

LISTAS DE ABREVIATURAS, SIGLAS, CONCEITOS E DEFINIÇÕES

SIGLA DescriçãoANTT Agência Nacional de Transportes TerrestresASCOM Assessoria de Comunicação SocialASTEC Assessoria Técnica para o Transporte InternacionalAUDIT Auditoria InternaCIGFER Gestão com Inteligência Geográfica de FerroviasCETIIT Comitê Executivo de Gestão de Tecnologia da Informação e Informática dos Transpor-

tesCGTI Comitê Gestor de Tecnologia da InformaçãoCOMOUT Comissão de OutorgasCNSOIG Centro Nacional de Supervisão Operacional e Informações GerenciaisDENATRAN Departamento Nacional de TrânsitoDSIC Departamento de Segurança da Informação e ComunicaçõesGETIN Gerência de Tecnologia da InformaçãoGesANTT Sistema de Gestão da ANTTGSIPR Gabinete de Segurança Institucional da Presidência da RepúblicaMPOG Ministério do Planejamento, Orçamento e GestãoPDTI Plano Diretor de Tecnologia da InformaçãoPETI Planejamento Estratégico de Tecnologia da InformaçãoPGR Procuradoria GeralPPP Plano de Providências PermanentesSAFF Sistema de Acompanhamento e Fiscalização do Transporte FerroviárioSCC Sistema de Controle de CustosSICOF Sistema de Custos Operacionais FerroviáriosSISP Sistema de Administração de Recursos de Tecnologia da InformaçãoSISPASS Sistema de Logística de PassageirosSIFAMA Sistema Integrado de Fiscalização, Autuação, Processamento e Multas e FiscalizaçãoSIGA Sistema Integrado de Gestão AmbientalSGM Sistema de Gestão de Excesso de PesoSIREF Sistema de Informação para Regulação Econômica e FiscalizaçãoSUDEG Superintendência de GestãoSUEXE Superintendência ExecutivaSUFER Superintendência de Serviços de Transporte Ferroviário de CargasSUFIS Superintendência de FiscalizaçãoSUINF Superintendência de Exploração de Infraestrutura RodoviáriaSUPAS Superintendência de PassageirosSUREG Superintendência de Marco RegulatórioSUROC Superintendência de Serviços de Transporte Rodoviário e Multimodal de CargasSWOT (Strengths) – Forças, (Weaknesses) – Fraquezas, (Opportunittes) – Oportunidades,

(Strengths) – AmeaçasTI Tecnologia da Informação


Sumário1. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA 8

2. METODOLOGIA APLICADA 8

3. APRESENTAÇÃO 9

4. DESCRIÇÃO 9

5. OBJETIVO GERAL 10

6. ESCOPO 11

7. ESTRUTURA ORGANIZACIONAL DA ANTT 11

7.1 DIRETORIA COLEGIADA E DIRETORIA GERAL 11

7.2. AUDITORIA INTERNA 12

7.3. GABINETE DO DIRETOR GERAL 13

7.4. SUREG – SUPERINTENDÊNCIA DE GOVERNANÇA REGULATÓRIA 14

7.5. SUEPE - SUPERINTENDENCIA DE ESTUDOS E PESQUISAS 14

7.6. SUPAS - SUPERINTENDÊNCIA DE SERVIÇOS DE TRANSPORTE DE PASSAGEIRO 15

7.7. SUDEG - SUPERINTENDÊNCIA DE GESTÃO 16

7.8. SUFER - SUPERINTENDÊNCIA DE INFRAESTRUTURA E SERVIÇOS DE TRANSPORTE FERROVIÁRIO DE CARGAS 17

7.9. SUROC - SUPERINTENDENCIA DE SERVIÇOS DE TRANSPORTE RODOVIÁRIO E MULTIMODAL DE CARGAS 17

7.10. SUFIS – SUPERINTENDÊNCIA DE FISCALIZAÇÃO 18

7.11. SUINF – SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA 18

8. PRINCÍPIOS, DIRETRIZES E OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DA ANTT 19

9.RESULTADOS DO PDTI ANTERIOR 20

9.1 Descrição da Arquitetura Tecnológica e Inventário de TI 20

9.2 Quadro de Pessoal de TI 20

9.3 Situação Atual da Governança de TI 20

10. ANÁLISE SWOT DE TI 21

10.1 Cenários da Matriz SWOT 21

11. GERÊNCIA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO - GETIN 22

12. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE TI 23

13. INVENTÁRIO DAS NECESSIDADES DE TI 24

13.1. Critérios de priorização 24

13.2. Necessidades identificadas 24


14. PLANO DE METAS E AÇÕES DE TI 25

14.2. Perspectiva: organização interna 29

15. FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO PARA IMPLANTAÇÃO DO PDTI 34

16. PLANO DE GESTÃO DE PESSOAS 35

16.1. Necessidade de Treinamento e Capacitação 35

17. PLANO DE INVESTIMENTOS 37

18. ALINHAMENTO DAS AÇÕES DE TI COM A ESTRATÉGIA DA ANTT 38

19. CONFORMIDADE DOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE TI COM AS NORMAS DE SIC 39

20. METAS E AÇÕES X TEMAS ESTRATÉGICOS 40

21. CRONOGRAMA MACRO DAS AÇÕES IDENTIFICADAS 41

22. PROCESSO DE REVISÃO DO PDTI 42

22.1. Responsável 42

22.2. Frequência 42

22.3. Indicadores de desempenho 42

23. PLANO DE GESTÃO DE RISCOS 44

23.1. Pessoal 44

23.1.1. A falta de equipe técnica no quantitativo necessário 44

23.2 A falta de equipe técnica com a competência necessária 45

23.3. Orçamento 45

23.3.1 A insuficiência de disponibilidade orçamentária 45

23.3.2 A inexistência de disponibilidade orçamentária 46

23.4. Patrocínio 46

23.4.1. A falta de participação da alta administração da ANTT na execução e manutenção do PDTI 46

23.4.2. A falta de participação da Superintendência de Gestão na execução e manutenção do PDTI 46

23.4.3. A falta de participação da Gerência de TI na execução e manutenção do PDTI 47

23.5. Alinhamento Estratégico 47

23.5.1 A não realização de revisões periódicas no PDTI 47

23.5.2. A não realização de ciclos avaliativos do planejamento estratégico institucional 48

24. CONSIDERAÇÕES FINAIS 50

ANEXO I – CONTRATOS EM EXECUÇÃO 51


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1. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA

• Constituição da República Federativa do Brasil 1988.

• Estratégia Geral de TI – EGTI - 2013/2015 – SLTI/MP.

• Instrução Normativa Nº 04/2010, de 12 de Novembro de 2010 – SLTI/MP.

• Instrução Normativa GSI Nº 1, de 13 de junho de 2008 e Normas Complementares (Norma Complementar nº 01/IN01/GSI até Norma Complementar nº 21/IN01/GSI).

• Planejamento Estratégico da ANTT - Deliberação nº 063/2014 - SUDEG - de 27/03/2014.

• Política de Segurança da Informação e Comunicações da ANTT - Deliberação nº 364/2013 - DG - de 19/12/2013

• Regimento interno da ANTT - Resolução nº 3.000, de 28 de janeiro de 2009.

• PDTI anterior da ANTT (2009 – 2012).

• Sistema de Administração dos Recursos de Tecnologia da Informação – SISP, instituído pelo Decreto nº 1.048 de 21 de janeiro de 1994 e atualizado pelo Decreto n° 7.579 de 11 de outubro de 2011.

• Plano Estratégico de Tecnologia da Informação – PETI do Setor de Transportes.

2. METODOLOGIA APLICADA

A metodologia seguida no processo de elaboração do Plano Diretor de Tecnologia da Infor-mação - PDTI foi baseada no Modelo de Referência PDTI do Sistema de Administração de Re-cursos de Tecnologia da Informação - SISP customizada para as necessidades da organização.

A ANTT estudou outras metodologias disponíveis e, com base no conhecimento adquirido, elaborou proposta metodológica adaptada a sua realidade, que foi submetida e aprovada pelo seu Comitê Gestor de Tecnologia da Informação. Dessa forma consolidou-se o Processo de Elaboração do PDTI que é formado pelas fases de Preparação, Diagnóstico e Planejamento.

O Plano de Metas e Ações terá como base os indicadores do PDTI e será acompanhado, após a inclusão das ações no Sistema de Gestão da ANTT - GesANTT, conforme Deliberação no. 384, de 08 de Dezembro de 2014, que manterá o alinhamento estratégico com os objeti-vos estratégicos do órgão.


9

3. APRESENTAÇÃO

A Gerência de Tecnologia da Informação – GETIN – da Agência Nacional de Transportes Ter-restres – ANTT - vem apresentar o seu Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI, para o período 2015/2017, como parte do desenvolvimento do Plano Estratégico de Tecnologia da Informação – PETI do Setor de Transportes – ST.

A área de TI é essencial para a efetiva utilização da informação, para o alcance das metas das organizações públicas e o papel do planejamento é viabilizar a conquista dos objetivos e apoiar a instituição, atendendo suas demandas de forma ágil, flexível, inovadora, garantindo ainda, o controle e uma melhor gestão dos recursos, o que resulta na adequada prestação de serviços à sociedade.

4. DESCRIÇÃO

Este PDTI é um planejamento que possibilita a melhoria do desempenho funcional da Agên-cia na área de TI. Por meio dele serão apuradas as necessidades de recursos de tecnologia da informação para prover às áreas de negócios da ANTT e possibilitar o alcance dos objetivos institucionais para os próximos exercícios.

É um instrumento de diagnóstico, planejamento e gestão dos recursos e processos de Tec-nologia da Informação - TI que visa atender às necessidades tecnológicas, e de informação de um órgão ou entidade para um determinado período, segundo a Instrução Normativa nº 04/2010 SLTI/MP, Art. 2º, XXII.

Por meio desse instrumento de planejamento é que se podem definir as melhores formas de investimentos e racionalização dos custos na área de tecnologia da informação.

Ademais, será a base para a tomada de decisões do gestor de tecnologia da informação, que contará com um suporte de informações sobre a atual situação e as necessidades de mé-dio e curto e longo prazo, que serão referências fundamentais para a atuação da área de TI.

Além disso. avalia a situação atual, projeta as necessidades de tecnologia da informação, recomenda o processo mais adequado para executá-lo e será implantado mediante um mo-delo que propõe:

• a análise da situação atual da GETIN (visão interna e externa);

• o levantamento das recomendações (pontos fortes e oportunidades de melhorias);

• a implantação das mudanças (estratégias) para atingir a maturidade da TI.

Diversos fatores são exigidos para o desenvolvimento do PDTI. Entre eles, destacam-se:


10

• o conhecimento das características, estrutura e necessidades da Agência

• conhecimento e avaliação dos sistemas existentes

• exame dos recursos de tecnologia da informação existentes ou requeridos

• considerações de prioridades

• custos, benefícios, recursos humanos.

De um modo geral, resguardadas as especificidades em cada caso, o processo de elabo-ração de um PDTI traz como resultados indiretos um rico conjunto de questionamentos, re-flexões e revisões que resulta no amadurecimento da TI e da própria organização. Entre os componentes desse processo, podem-se citar:

• Reflexões sobre a missão e a visão de futuro da GETIN alinhados respectivamente à missão e à visão de futuro da Agência;

• Busca de respostas às oportunidades e ameaças externas, bem como aos pontos fracos e fortes internos, de modo a cumprir suas atribuições com efetividade;

• Identificação e explicitação de revisão dos objetivos, orientações estratégicas ou re-comendações para a TI corporativa, alinhados aos objetivos estratégicos conhecidos na organização, com uma visão de médio e longo prazo e os decorrentes projetos e planos de ação;

• Identificação e explicitação dos aspectos de estrutura e gestão de TI, em especial pela operacionalização de uma estrutura de governança necessária para a execução das ações, por meio da estruturação de um Comitê Gestor de Tecnologia da Informação.

• Desenvolvimento de capacidades que fortaleçam e assegurem a execução dos pla-nos e projetos de TI.

Dessa forma, o documento ora apresentado cumpre o papel de instrumento complemen-tar ao Planejamento Estratégico de TI (PETI) do setor de transportes, representando o norte para as ações da área para o exercício de 2015/2017.

5. OBJETIVO GERAL

Alinhar as estratégias e ações da área de TI com os objetivos estratégicos da Agência, para tanto compõe as diretrizes para a aquisição dos recursos necessários durante o exercício 2015/2017, bem como a relação dos projetos e as ações de TI que são indispensáveis e prio-ritárias para o desenvolvimento da missão institucional da ANTT.


11

6. ESCOPO

O PDTI apresentará a situação atual e a necessidade de recursos de tecnologia da informa-ção de todas as áreas da ANTT, inclusive a própria GETIN que é custodiante desses recursos e busca prover essas áreas com a aquisição de soluções de tecnologia da informação.

7. ESTRUTURA ORGANIZACIONAL DA ANTT

7.1 DIRETORIA COLEGIADA E DIRETORIA GERAL

Figura 1 – Estrutura Organizacional

Fonte: ANTT


12

7.2. AUDITORIA INTERNA

Figura 2 – Estrutura Organizacional da AUDITORIA INTERNA

Fonte: ANTT


13

7.3. GABINETE DO DIRETOR GERAL

Figura 3 – Estrutura Organizacional GABINETE DO DIRETOR GERAL

Fonte: ANTT


14

7.4. SUREG – SUPERINTENDÊNCIA DE GOVERNANÇA REGULATÓRIA

Figura 4 – Estrutura Organizacional da SUREG

Fonte: ANTT

7.5. SUEPE - SUPERINTENDENCIA DE ESTUDOS E PESQUISAS

Figura 5 – Estrutura Organizacional da SUEPE

Fonte: ANTT


15

7.6. SUPAS - SUPERINTENDÊNCIA DE SERVIÇOS DE TRANSPORTE DE PASSAGEIRO

Figura 6 – Estrutura Organizacional da SUPAS

Fonte: ANTT


16

7.7. SUDEG - SUPERINTENDÊNCIA DE GESTÃO

Figura 7 – Estrutura Organizacional SUDEG

Fonte: ANTT


17

7.8. SUFER - SUPERINTENDÊNCIA DE INFRAESTRUTURA E SERVIÇOS DE TRANSPORTE FERROVIÁRIO DE CARGAS

Figura 8 – Estrutura Organizacional da SUFER

Fonte: ANTT

7.9. SUROC - SUPERINTENDENCIA DE SERVIÇOS DE TRANSPORTE RODOVIÁRIO E MULTIMODAL DE CARGAS

Figura 9 – Estrutura Organizacional SUROC

Fonte: ANTT


18

7.10. SUFIS – SUPERINTENDÊNCIA DE FISCALIZAÇÃO

Figura 10– Estrutura Organizacional da SUFIS

Fonte: ANTT

7.11. SUINF – SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA

Figura 11 – Estrutura Organizacional da SUINF

Fonte: ANTT


19

8. PRINCÍPIOS, DIRETRIZES E OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DA ANTT

O Mapa Estratégico (Figura 12) apresenta os objetivos estratégicos que nortearão o PDTI com a estratégia da ANTT, foram os princípios e diretrizes do referencial estratégico, bem como os objetivos e iniciativas estratégicas componentes do Plano Estratégico Corporativo 2014-2017 da Agência Nacional de Transportes Terrestres, por meio da Deliberação nº 63, de 27 de março de 2014, que serviram como base para o alinhamento dos objetivos estratégicos de tecnologia da informação no presente PDTI.

Figura 12 – Mapa Estratégico da ANTT

Fonte: ANTT 2014-2016


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9.RESULTADOS DO PDTI ANTERIOR

O Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI anterior foi aprovado em 30/03/2010, mediante a Deliberação n° 95/2010 do Diretor-Geral. O PDTI foi previamente avaliado pelo Comitê Gestor de TI e estabeleceu a implementação de 48 ações estratégicas até 2012,con-forme o Relatório de Gestão da Unidade.

9.1 Descrição da Arquitetura Tecnológica e Inventário de TI

Destaca-se, entre as ações realizadas, a modernização do parque computacional, com a aquisição de 38 servidores em lâmina – Blade Server, Transferência e ampliação da Sala Cofre, contratação de serviços de operação e sustentação de infraestrutura de TI, contratação de serviços de Service Desk, aquisição de um Switch Core para redundância na comunicação de dados, voz e imagem, aquisição de 228 novos computadores do tipo desktop em substituição de computadores cuja garantia estava vencida.

9.2 Quadro de Pessoal de TI

Quanto à estrutura de pessoal, a área de TI mostrou-se vulnerável, tendo em vista a falta de carreira específica de TI no plano de cargos e salários e a execução das atividades de TI pre-dominantemente de forma terceirizada. A legislação de criação da Agência não contemplou cargos específicos de TI, porém com as 160 vagas autorizadas pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão - MP para o concurso público realizado em 2013 foi estabelecida uma área de especialização em TI, apesar de continuar não constando nos cargos previstos em lei. Ressal-ta-se que a Agência atuou junto ao MP visando o ingresso de servidores integrantes do cargo de Analista de Tecnologia da Informação desse ministério, mediante exercício descentralizado.

Em 2011, a área de TI contou com 11 (onze) servidores efetivos e 47 prestadores de serviço externo, tendo alterado esse quadro em 2014 para 15 (quinze) servidores com a realização do último concurso em 2013. Estes servidores são responsáveis pela gestão dos processos de desenvolvimento e produção de sistemas e de aquisição de bens e serviços, que, em sua totalidade, são executados de forma terceirizada.

9.3 Situação Atual da Governança de TI

Iniciou-se um processo de governança com a adequação da gerência no que se refere à definição de níveis mínimos de serviços exigidos entre a Unidade e as empresas fornecedoras de soluções em TI, o que demonstra haver preocupação com a avaliação e o controle dos resultados, por meio de acordos de níveis de serviço com os terceirizados. No entanto, não há uma rotina adequada de governança de tecnologia da informação, para a absorção do conhecimento referente a produtos e serviços terceirizados, situações que acarretam em risco considerável de dependência de indiví-duos sem vínculo com a Unidade para a execução de atividades críticas ao seu negócio.


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10. ANÁLISE SWOT DE TI

10.1 Cenários da Matriz SWOT

Neste tópico é analisada a situação atual do ambiente tecnológico da ANTT no que diz respeito aos recursos de infraestrutura, processos, projetos e força de trabalho, identificando necessidades de melhorias para a GETIN. Dessa forma, através do levantamento de fatores internos (pontos fortes e pontos fracos) e fatores externos (ameaças e oportunidades) será possível a elaboração da Matriz SWOT (Figura 13).

Nota Explicativa: A figura 13 – Matriz SWOT foi retirada por questões de confidencialidade das informações contidas.


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11. GERÊNCIA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO - GETIN

Segundo o Regimento Interno da ANTT, aprovado por meio da Resolução nº 3.000, de 28 de janeiro de 2009, Art. 88, a GETIN tem como atividades centrais o planejamento e acom-panhamento da implantação dos recursos de tecnologia da informação para toda a ANTT e o suprimento e suporte em recursos de informática.

A GETIN, na estrutura organizacional e regimental atuais, está subordinada à Superinten-dência de Gestão, conforme pode ser visto no organograma a seguir:

Figura 14 – Estrutura Organizacional SUDEG

Fonte: ANTT


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12. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE TI

O mapa estratégico da GETIN (Figura 15) que contém os objetivos estratégicos de TI, é uma forma gráfica de comunicar a estratégia de TI. Cada ação, projeto, contrato e ou treinamento, contido neste PDTI, está vinculado a um determinado objetivo e tema estratégicos que cons-tam no Mapa Estratégico da ANTT. Os resultados destas iniciativas contribuem para alcançar os propósitos institucionais.

Figura 15 – Mapa Estratégico GETIN

Fonte: GETIN


24

13. INVENTÁRIO DAS NECESSIDADES DE TI

13.1. Critérios de priorização

O inventário de necessidades baseou-se nas necessidades de TI descritas pelas áreas de negócios da ANTT, cujo critério estabelecido para priorização na execução pautou-se na bus-ca dos resultados esperados pela Gestão Estratégica da Agência, defendidos no Mapa Estra-tégico da ANTT.

13.2. Necessidades identificadas

São apresentadas as necessidades identificadas de cada Superintendência e definidos os pontos prioritários que irão integrar o planejamento. Dessa forma, com uma visão ampla das principais demandas, identificamos quais são as ações e as estratégias para alcançar os objetivos.

A seguir as necessidades das áreas da ANTT, por Superintendência:

Nota Explicativa: A tabela contendo as necessidades identificadas foi retirada por questões de confidencialidade das informações contidas.


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14. PLANO DE METAS E AÇÕES DE TI

Perspectiva: foco de atuação

TEMA: CONHECIMENTO E INOVAÇÃO

=>Promover a incorporação de novas tecnologias

Incentivar o uso de novas tecnologias, incorporando as soluções de TI voltadas para as áreas de negócio, controlando o acesso e o uso dos ativos de informação.

METAS/INDICADORES AÇÕES (AC)

• Índice de participação em eventos no ano por servidor.

• Número de Serviços e melhores práticas adotadas e pesquisa de comparação en-tre os órgãos

• Quantidade de inovações implementadas X Quantidade de inovações apresentadas.

• AC01 – Participação em eventos volta-dos para inovações tecnológicas.

• AC02 – Fazer benchmarking junto a outros órgãos de TI do Governo.

• AC03 - Incorporar novas Tecnologias nas soluções de TI.

=>Facilitar e apoiar os processos de negócios integrando-os à tecnologia e aplicações.

Elaborar um plano para a integração de soluções na ANTT, facilitando e apoiando seus pro-cessos de negócios.


• Percentual de elaboração do plano.

• Quantidade de bases saneadas, pela quantidade total de bases.

• Quantidade de sistema incorporado no BI corporativo/ Quantidades de sistemas totais.

• AC04 - Elaborar plano de integração de sistemas.

• AC05 – Realizar saneamento de dados.

• AC06 – Implantar um BI corporativo.

=> Propor iniciativas, conhecimento e experiências para a inovação do negócio.

Prover a ANTT com normas, mecanismos e ferramentas que fomentem a produção, a dis-seminação e o compartilhamento do conhecimento por meio do intercâmbio de experiências entre os profissionais.


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• Quantidade de comunidades virtuais de práticas ativas.

• Nível de satisfação dos servidores de TI com os meios de comunicação interna disponíveis (intranet, extranet, ambiente de colaboração, etc.).

• Quantidade de grupos de discussão rela-tivos à inovação de processos, produtos e serviços de TI x Quantidade de seminá-rios, palestras, encontros com participa-ção dos servidores de TI.

• Número de atualizações no repositório.

• AC07 - Elaborar e implantar plano de gestão do conhecimento.

• AC08 - Implantar ambiente virtual de colaboração

• AC09 - Promover uma agenda de even-tos (seminários, palestras, encontros, etc.) para compartilhamento do conhe-cimento.

• AC10 - Criar repositório para o compar-tilhamento e a gestão do conhecimen-to.

TEMA: SERVIÇOS

=>Gerir os serviços em consonância com os requisitos organizacionais

Realizar a gestão dos serviços de TI, mantendo o nível de relação com os requisitos organi-zacionais, estabelecendo níveis mínimos de serviços exigidos, que garantam padrões adequa-dos de qualidade e eficiência.


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• Percentual de áreas de negócio satisfeitas com o atendimento dos níveis de serviços acordados.

• Percentual de usuários satisfeitos com a qualidade da prestação de serviços de TI.

• Número de práticas adotadas x percen-tual de itens implementados.

• Percentual de inexecução parcial ou total dos serviços de TI que são críticos para o negócio da ANTT.

• Tempo para a contratação (planejamento e seleção dos fornecedores) (tempo reali-zado/ tempo estimado).

• Nível de satisfação com fornecedores.

• Cumprimento dos níveis mínimos de ser-viços exigidos.

• % de contratos efetivados.

• % de servidores capacitados na gestão de contratos.

• % de processos mapeados e otimizados sobre o total de processos.

• % de normas criadas sobre o total de pro-cessos passíveis de normatização.

• Quantidade de projetos gerenciados pelo total de projetos de TI.

• % de implantação do escritório de proces-sos.

• AC11 - Criar portfólio de serviços de TI e seus respectivos níveis mínimos de serviços exigidos.

• AC12 - Realizar pesquisa de satisfação das áreas de negócios, em relação aos serviços prestados.

• AC13 - Adotar práticas de gestão de serviços.

AC14 - Desenvolver e adotar padrões de contratações de TI.

• AC15 - Disseminar e implantar os ins-trumentos legais vigentes que regulam as atividades referentes às contratações de soluções de TI.

• AC16 – Implantar um processo para Gestão dos Contratos.

• AC17 – Mapear e aperfeiçoar os proces-sos internos.

• AC18 – Normatizar os processos inter-nos de TI.

• AC19 – Implantar escritório de proces-sos da TI.

=>Gerir os projetos atendendo os requisitos e padrões de qualidade, dentro do prazo e do orçamento.

Aprimorar a gestão dos projetos com a utilização de metodologia de gerenciamento, aten-dendo os requisitos e padrões de qualidade dentro do prazo, orçamento e escopo definidos.


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• Percentual de programas/projetos dentro do prazo e do orçamento.

• Número de programas/projetos dentro do prazo e do orçamento.

• Percentual de partes interessadas satis-feitas com do programa/projeto.

• AC20 - Implementar as melhores práti-cas em Gerenciamento de Projetos.

• AC21 – Realizar pesquisa de satisfação com os projetos realizados.

• AC22 – Apresentar os resultados dos projetos em painéis (dashboards) on-li-ne ou real-time.

=> TEMA: GESTÃO DA INFORMAÇÃO

=>Disponibilizar informações confiáveis e úteis para a tomada de decisão

Prover instrumentos e metodologias que possibilitem identificar os fluxos de informação entre áreas da ANTT, com a finalidade de aumentar a acessibilidade e confiabilidade dos da-dos, formando uma base de conhecimento para apoio à tomada de decisão.


• Nível de satisfação das áreas de negócio com o atendimento dos critérios da infor-mação. (Efetividade, eficiência, confiden-cialidade, integridade, disponibilidade, conformidade, confiabilidade).

• AC23 - Elaborar modelo global de da-dos.

• AC24- Implantar sistemas de apoio à decisão.

• AC25 - Implantar serviços, infraestrutu-ra e aplicações para geoinformação.

• AC26 – Realizar pesquisa de satisfação com o atendimento.

• AC27 – Mapear e modelar os processos de negócios das áreas de negócios, bus-cando identificar a integração entre os processos.

=>Proporcionar a segurança da informação dos ativos de informação.

Buscar alcançar o maior índice de confidencialidade, conformidade, disponibilidade, con-fiabilidade, integridade e autenticidade das informações, bem como a proteção da infraestru-tura, aplicações e instalações físicas.


29


• Percentual de controles das normas im-plementados e alinhados com política de segurança da informação.

• Plano Diretor de Segurança da Informa-ção publicado.

• AC28 – Elaborar as normas de seguran-ça da informação, mantendo o alinha-mento com a Política de Segurança da Informação da ANTT (Já em execução).

• AC29– Elaborar o Plano Diretor de Se-gurança da Informação.

14.2. Perspectiva: organização interna

TEMA: GOVERNANÇA DE TI

=> Alinhar a TI à estratégia organizacional.

Assegurar que o planejamento dos objetivos e iniciativas de TI contribua efetivamente para o alcance dos objetivos estratégicos organizacionais.


• Nível de satisfação das partes interessa-das com o escopo dos serviços e do port-fólio planejado de programas e projetos.

• Percentual de objetivos e requisitos es-tratégicos de negócio apoiados por obje-tivos estratégicos de TI.

• AC30 - Elaborar PDTI alinhados ao PEI e ao PETI-ST.

• AC31 - Elaborar plano de comunicação da GETIN com as demais áreas da ANTT.

• AC32 – Sugerir que a GETIN tenha um posicionamento estratégico dentro da estrutura organizacional da ANTT.

=> Aprimorar o sistema de gestão com as melhores práticas.

Identificar, analisar e tratar os riscos segundo as melhores práticas.


30


• Percentual de órgãos com práticas de ges-tão de risco.

• Quantidade de órgãos com gestão de risco.

• AC33 – Elaborar metodologia de gestão de risco no setor transportes.

• AC34 – Elaborar um plano de gestão de risco, visando identificar os riscos reais, relevantes e prováveis, inerentes à ine-xecução parcial ou total dos serviços de TI que são críticos para o negócio da ANTT, além de estabelecer medidas de prevenção e de contingência, que sejam possíveis e eficazes.

=> Viabilizar a disponibilidade e a integridade dos sistemas de informação.


• Percentual de implementação dos requi-sitos da norma ISO27001.

• Equipe e processos de tratamento e res-posta a incidentes.

• Plano de Gestão de Continuidade de Ne-gócios

• Número de incidentes para controle da disponibilidade dos ativos de TI.

• AC35 – Implantar o sistema de gestão de segurança da informação (ISO27001).

• AC36 – Desenvolver e implantar o Pla-no de Continuidade de Negócios.

• AC37 – Criar a equipe de tratamento e resposta a incidentes.

• AC38 – Implementar a gestão dos pro-cessos da equipe de tratamento e res-posta a incidentes.

=> Prover soluções de TI e participar das decisões junto à alta administração.

Buscar a integração com a alta administração da Agência, de modo a fortalecer o compro-misso na implantação da estratégia definida no PETI-ST e neste Plano Diretor de Tecnologia da Informação e participar das decisões relacionadas com as soluções de TI a serem implan-tadas e implementadas na ANTT.


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• Quantidade de reuniões do Comitê de TI.

• Quantidade de iniciativas do PDTI que fo-ram patrocinadas pela alta administração.

• Percentual de assiduidade dos Diretores nas reuniões do Comitê.

• AC39 - Desenvolver e implantar fra-mework de governança de TI para a GE-TIN.

• AC40 – Implementar o processo de tra-balho do Comitê Gestor de Tecnologia da Informação.

• AC41 – Sugerir que a GETIN tenha um posicionamento estratégico dentro da estrutura organizacional da ANTT.

• AC42 - Criar unidades de gestão da in-formação subordinadas diretamente à alta administração.

=>Otimizar e controlar ativos, recursos e capacidades de TI.

Promover o planejamento, a organização e o gerenciamento dos ativos tangíveis e intan-gíveis e dos recursos relacionados à infraestrutura de TI, garantindo a capacidade de atendi-mento às necessidades da organização.

Desenvolver atividades em conjunto com as áreas da ANTT, com o objetivo de analisar e propor soluções a serem adotadas em atendimento às demandas de TI que tenham as mes-mas características.


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• Níveis de satisfação do negócio e dos exe-cutivos de TI com os custos e recursos re-lacionados à TI.

• Percentual de contratações conjuntas em relação ao total de aquisições.

• Quantidade de recursos gastos com as aquisições em conjunto em relação ao va-lor total gasto.

• Quantidade de aquisições de soluções de TI realizadas em conjunto.

• Frequência dos membros nas reuniões do CGTI.

• Quantidade de reuniões anuais CGTI.

• % de realização das iniciativas e metas do PETI-ST.

• % de áreas participantes do plano de aquisições conjuntas.

• % de ações de TI propostas e implantadas pelo Comitê.

• AC43 - Elaborar plano de aquisições conjuntas alinhado com os objetivos estratégicos.

• AC44 – Estudar, juntamente com o Setor de Transportes, a viabilidade da criação do DATACENTER do Setor de Transportes.

• AC45 - Elaborar plano para integrar a área de comunicação à TI em consonân-cia com a PETI-ST.

• AC46 - Elaborar plano de aquisições conjuntas com as áreas de negócio da ANTT.

• AC47 – Fomentar a efetiva participação das áreas de negócio no CGTI.

• AC48 - Elaborar plano de comunicação das ações de TI para as unidades de ne-gócio.

TEMA: PESSOAS

=> Desenvolver as competências do pessoal de TI para manter o quadro motivado.

Ter um quadro de pessoal de TI dimensionado de acordo com o trabalho a ser executado e conforme as competências.

Promover incentivos às equipes de TI.


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• Número de horas de treinamento/apren-dizagem por servidor/empregado.

• Percentual de servidores/empregados sa-tisfeitos com suas funções relacionadas à TI.

• Índice de turnover da unidade de TI.

• Percentual de quantitativo mínimo de pessoal.

• AC49 - Definir método de dimensiona-mento de efetivo suficiente para o qua-dro de TI.

• AC50 - Elaborar plano de capacitação.

• AC51 - Demandar Plano de Carreira de TI.

• AC52 - Demandar mapeamento de competências de TI.

• AC53 - Demandar política de captação e retenção de pessoas.

• AC54 – Formalizar a estrutura organiza-cional da GETIN.

TEMA: AMBIENTE ORGANIZACIONAL

=> Proporcionar a melhoria contínua no ambiente organizacional.

Implementar normas e procedimentos; bem como equipar as instalações da GETIN com mobiliários, equipamentos, máquinas, a fim de possibilitar maior conforto para os colabora-dores no desenvolvimento de suas atividades diárias.


• Percentual de ações de sustentabilidade implementadas

• Quantidade de ações de sustentabilidade idealizadas x implementadas

• Número de encontros/workshops entre as equipes

• Percentual de colaboradores satisfeitos com o ambiente de trabalho por meio de pesquisa.

• AC55 – Implantar ações que visem a sustentabilidade, gerando menor im-pacto ambiental.

• AC56 – Destinar um ambiente na GETIN que estimule a aprendizagem organiza-cional.

• AC57 – Estabelecer processos com vis-tas a aumentar o nível de colaboração entre as equipes da GETIN.

• AC58 – Manter o ambiente de trabalho organizado, limpo e reservado para o desenvolvimento de atividades ineren-tes às equipes.


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15. FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO PARA IMPLANTAÇÃO DO PDTI

Os fatores críticos de sucesso são os pontos chave que definem o sucesso ou o fracasso de um objetivo definido. Esses fatores precisam ser observados, tornando-se condições funda-mentais a serem cumpridas para que a Unidade de TI da ANTT alcance seus objetivos.

Os fatores críticos de sucesso vinculados às diretrizes para a TI são os constantes da tabela a seguir.

Seq. Fatores Críticos de Sucesso1 Participação ativa do Comitê Gestor de Tecnologia da Informação para acompa-

nhar a execução do PDTI

2 Buscar junto ao órgão competente a ampliação do quantitativo de pessoal de TI para possibilitar a implantação da Governança de Tecnologia da Informação e da Governança de Segurança da Informação

3 Revisões periódicas do PDTI para mantê-lo alinhado com as estratégias e neces-sidades da ANTT

4 Disponibilidade orçamentária para permitir a realização das iniciativas necessá-rias


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16. PLANO DE GESTÃO DE PESSOAS

O quantitativo e qualificação dos recursos necessários para alcançar as metas e ações es-tabelecidas serão indicados após proposta de modificação da estrutura organizacional e atri-buições das áreas da GETIN, a ser elaborada para atender à necessidade identificada.

Neste PDTI, foi indicado o quadro atual e as capacitações necessárias.

Quadro de servidores da GETIN

Cargo QuantidadeGerente e substituto 2Analista 4Técnico em Regulação 3

Técnico Administrativo 5Comissionado técnico 1

Total 15

16.1. Necessidade de Treinamento e Capacitação

O treinamento e a capacitação dos servidores da GETIN serão realizados conforme Plano Anual de Capacitação – PAC, elaborado pela Gerência de Pessoas – GEPES, conforme Pro-grama Permanente de Capacitação, previsto na Deliberação nº 194/2009, e busca atingir os seguintes objetivos:

• Capacitar os servidores da GETIN na execução do Plano de Continuidade de Negó-cios da Instituição;

• Prover aos servidores do GETIN, os conhecimentos necessários à execução dos pro-cedimentos básicos para a manutenção da infraestrutura em funcionamento, em caráter precário, quando houver eventual suspensão no fornecimento de serviços pelas empresas terceirizadas;

• Aprimorar os conhecimentos dos servidores da GETIN, para a gestão de contratos de prestação de serviços de desenvolvimento e manutenção de sistemas em pontos de função;

• Treinar os servidores da GETIN para a utilização de ferramentas de modelagem de dados e para a execução dos procedimentos básicos de administração de bancos de dados, para o caso de uma eventual suspensão da prestação dos serviços pela empresa terceirizada;

• Capacitar os servidores em GETIN, possibilitando a criação de um grupo especializa-


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do em segurança da informação na ANTT;

• Treinar todos os servidores da GETIN nas disciplinas ITIL, permitindo a implantação desse modelo de boas práticas de TI na GETIN;

• Capacitar servidores da GETIN em modelagem de processos.

• Capacitar os servidores nas normas de segurança da informação.

• Capacitar os servidores nos processos para implementação do Sistema de Gestão de Segurança da Informação.


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17. PLANO DE INVESTIMENTOS

O plano de investimentos prevê a estruturação da TI de acordo com este PDTI. Esta estru-turação permitirá a TI da ANTT atender às demandas resultantes da necessidade de alinha-mento das ações de TI com o planejamento estratégico institucional.

Os investimentos previstos permitirão que a área de TI da ANTT esteja preparada para aten-der os objetivos do planejamento estratégico preconizados pela Deliberação nº 63, de 27 de março de 2014.

Com o objetivo de cumprimento do exposto pelo planejamento estratégico e desenvolvido no PDTI, claramente alinhados com o exposto pela IN 04 do MP, foram elencados 60 projetos estruturantes agrupados por 6 macro-áreas de ação a saber: Conhecimento, Gestão da Infor-mação, Serviços TI, Infraestrutura de TI, Governança de TI e Gestão de TI.

Os projetos estruturantes visam o atendimento concomitante do legado em produção e dos novos sistemas já encomendados e em desenvolvimento pela TI da ANTT ou por outras empresas, como CEFTRU e UFSC, entre outras, como: Propas, Sisfrota, Sisfrete, Autorização de viagem, SGP, Multas DNER, Siref, Sisged, Sismultas, SIGFiz, SIFAMA, MONITRIIP, além de outros, bem como visa, também, o suporte a novas demandas que poderão ser feitas à área de tecnologia da ANTT decorrentes de projetos estratégicos da Agência. Deve ser alvo da(s) revisão(ões) deste PDTI os valores de investimento e custeio relativos novas demandas origi-nadas no Planejamento Estratégico da ANTT, a fim de prover a GETIN de recursos para o con-sequente impacto na cadeia de valores de serviços que deverá ser provido pela TI a Agência.

Os projetos estruturantes que devem ser executados no ciclo deste PDTI, excetos aqueles cuja GETIN participa como interface, são:

Nota Explicativa: Os itens 17.1, 17.2, 17.3, 17.4 e 17.5 foram retirados por questões de confidencialidade das informações contidas.

* Os contratos em execução estão discriminados no Anexo I.


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18. ALINHAMENTO DAS AÇÕES DE TI COM A ESTRATÉGIA DA ANTT

Nota Explicativa: Os itens 18.1, 18.2 e 18.3 foram retirados por questões de confidenciali-dade das informações contidas.


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19. CONFORMIDADE DOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE TI COM AS NORMAS DE SIC

Tendo em vista o Plano de Metas e Ações, a GETIN procura atender às recomendações do Tribunal de Contas da União – TCU, alinhando os objetivos estratégicos da TI com os controles existentes nas normas de segurança da informação e comunicações que são publicadas pelo Gabinete de Segurança Institucional da Presidência da República – GSI/PR.

19.1. Objetivos Estratégicos de TI 19.2. Normas de SIC

Promover a incorporação de novas tecnologias Instrução Normativa GSI/PR nº 1, de 13 de junho de 2008 Norma Complementar nº 02/IN01DSIC/GSIPR

Facilitar e apoiar os processos de negócios integrando-os à tecnologia e aplicações.

Instrução Normativa GSI/PR nº 1, de 13 de junho de 2008 Normas Complementares nº 02, 04, 06 e 07/IN01D-SIC/GSIPR

Propor iniciativas, conhecimento e experiências para a inovação do negócio. Norma Complementar nº 18/IN01DSIC/GSIPR

Disponibilizar informações confiáveis e úteis para a to-mada de decisão

Instrução Normativa GSI/PR nº 1, de 13 de junho de 2008 Normas Complementares nº 07 e 20/IN01DSIC/GSIPR

Proporcionar a segurança da informação dos ativos de informação.

Instrução Normativa GSI/PR nº 1, de 13 de junho de 2008 Normas Complementares nº 01 à 21/IN01DSIC/GSIPR

Aprimorar o sistema de gestão com as melhores prá-ticas.

Norma Complementar nº 18/IN01DSIC/GSIPR ISO 27005, ISO 27001, ISO 27002

Viabilizar a disponibilidade e a integridade dos siste-mas de informação.

Instrução Normativa GSI/PR nº 1, de 13 de junho de 2008 Normas Complementares nº 01 à 21/IN01DSIC/GSIPR ISO 27001

Otimizar e controlar ativos, recursos e capacidades de TI.

Instrução Normativa GSI/PR nº 1, de 13 de junho de 2008 Normas Complementares nº 01, 02, 03, 04, 05, 07 e 10/IN01DSIC/GSIPR ISO 27001

Desenvolver as competências do pessoal de TI para manter o quadro motivado. Norma Complementar nº 19/IN01DSIC/GSIPR


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20. METAS E AÇÕES X TEMAS ESTRATÉGICOS

As necessidades de recursos de tecnologia da informação apresentadas pelas áreas da ANTT estão sendo atendidas pela GETIN, de forma que a governança, a gestão de TI e os ser-viços totalizam 66% (Sessenta e seis por cento) dessas ações; requerendo assim, um esforço da GETIN para prover as áreas com soluções que atendam aos seus objetivos e, consequen-temente, aos objetivos estratégicos da ANTT.

Diante dessa análise, justifica-se que a GETIN necessita de ampliação do seu quadro de ser-vidores e que possa participar das tomadas de decisão, alcançando uma posição estratégica na estrutura organizacional da ANTT.

Figura 16 – Ações de TI x Temas Estratégicos de TI


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21. CRONOGRAMA MACRO DAS AÇÕES IDENTIFICADAS

O cronograma propõe um conjunto de ações que foram distribuídas para serem execu-tadas em 3 (três) anos, a fim de atender às necessidades de TI apresentadas pelas áreas e, consequentemente, tornar os processos de negócios mais eficientes e efetivos.

Nota Explicativa: A tabela contendo as necessidades identificadas foi retirada por ques-tões de confidencialidade das informações contidas.


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22. PROCESSO DE REVISÃO DO PDTI

Após o segundo ano de sua aprovação, este PDTI deverá ser submetido ao processo de revisão, visando atualizar as diretrizes de tecnologia da informação da ANTT em relação aos resultados objetivos ou pretendidos pelo planejamento estratégico institucional.

O processo consiste nas seguintes atividades:

• Avaliar alterações no Planejamento Estratégico da GETIN;

• Informar às Superintendências, Assessorias e Diretorias das alterações observadas e solicitar alterações eventualmente necessárias às Áreas responsáveis por cada um dos elementos das matrizes estratégicas;

• Com as informações recebidas, atualizar o PDTI e verificar a consistência do docu-mento;

• Encaminhar o documento para avaliação do Comitê de Gestão de TI;

• Submeter a versão final à aprovação da Diretoria Colegiada;

• Uma vez aprovado, o PDTI revisado terá validade de dois anos.

22.1. Responsável

• A Gerência de TI (GETIN) será a responsável pelo processo de manutenção do PDTI.

• O Comitê Gestor de TI será responsável por referendar o PDTI e pelas suas atualiza-ções.

• A Diretoria Colegiada deverá realizar a aprovação do PDTI e suas atualizações.

22.2. Frequência

Este processo de manutenção dar-se-á, a cada dois anos, no mês de outubro, tendo um prazo máximo de execução de 90 dias.

22.3. Indicadores de desempenho

Durante o processo de monitoramento do PDTI, deverão ser feitos quadros de avaliação, que demonstrem o comportamento do Indicador “Percentual de Implantação do Plano Di-retor de Tecnologia da Informação – PDTI” que está relacionado com o Objetivo Estratégico Institucional “Aprimorar a Disponibilidade, Qualidade e Integração das Informações”.


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Para melhor descrever a implantação do PDTI, a GETIN deverá elaborar os seguintes indi-cadores:

• Índice de Desempenho Financeiro de Cada projeto.

• Índice de Desempenho de Cronograma de cada projeto

• Índice de Desempenho Financeiro do PDTI.

• Índice de Desempenho de Cronograma do PDTI


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23. PLANO DE GESTÃO DE RISCOS

O Plano de Gestão de Riscos visa identificar os riscos reais, relevantes e prováveis, ineren-tes da inexecução parcial ou total do PDTI, além de estabelecer medidas de prevenção e de contingência, que sejam possíveis e eficazes, e os responsáveis pela adoção dessas medidas.

Para que a ANTT obtenha sucesso na execução do seu PDTI faz-se necessário monitorar e mitigar riscos inerentes a um plano deste porte. Para efeito de monitoramento e mitigação, os riscos deste plano estão agrupados por categorias:

• Pessoal: alocação de pessoal no quantitativo e com as competências necessárias à execução do Plano de Metas e Ações descritas no PDTI;

• Orçamento: alocação do orçamento necessário à execução do Plano de Investimen-tos;

• Patrocínio: participação dos gestores da Instituição e dos Comitês Gestores de TI e Segurança da Informação. Para efeito deste tópico elege-se a Diretoria Colegiada como Unidade Patrocinadora à qual caberá envolver as demais Unidades da ANTT na execução e manutenção do Plano atualizado e alinhado com as suas estratégias;

• Alinhamento Estratégico: manter o plano alinhado com os Planejamentos Estraté-gicos e de TI da ANTT.

23.1. Pessoal

23.1.1. A falta de equipe técnica no quantitativo necessário

a) Responsabilidade pelo Acompanhamento: Gerência de Tecnologia da Informação, e Superinten-dência de Gestão.

b) Classificação: Política e Interna.

c) Probabilidade: Média.

d) Gravidade de Impacto: Média.

e) Prevenção: Reuniões com autoridades superiores para sensibilização; análise para, se for o caso, propor o aumento do quadro de técnicos da GETIN.

f) Solução: Fazer as adequações necessárias e negociar o aumento de pessoal.

g) Responsabilidade pela Solução: Gerência de Pessoas e Superintendência de Gestão.


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23.2 A falta de equipe técnica com a competência necessária

a) Responsabilidade pelo Acompanhamento: Gerência de Tecnologia da Informação, e Superinten-dência de Gestão.

b) Classificação: Política, Interna e Orçamento.

c) Probabilidade: Baixa.

d) Gravidade de Impacto: Alta.

e) Prevenção: Reuniões com autoridades superiores para sensibilização quanto à necessidade de capacitação de pessoal; análise para, se for o caso, propor um plano de capacitação de técnicos da GETIN; aguardar liberação de orçamento.

f) Solução: Fazer as adequações necessárias e negociar a qualificação de pessoal.

g) Responsabilidade pela Solução: Gerência de Pessoas e Superintendência de Gestão.

23.3. Orçamento

23.3.1 A insuficiência de disponibilidade orçamentária

a) Responsabilidade pelo Acompanhamento: Gerência de Tecnologia da Informação, Gerência de Planejamento e Orçamento e Superintendência de Gestão.


c) Probabilidade: Alta.


e) Prevenção: Reuniões com autoridades superiores para sensibilização; análise para, se for o caso, adequar o orçamento às priorizações da alta direção; aguardar liberação de orçamento.

f) Solução: Fazer as adequações necessárias e negociar liberação de orçamento.

g) Responsabilidade pela Solução: Gerência de Planejamento e Orçamento e Superintendência de Gestão.


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23.3.2 A inexistência de disponibilidade orçamentária

a) Responsabilidade pelo Acompanhamento: Gerência de Tecnologia da Informação, Gerência de Planejamento e Orçamento e Superintendência de Gestão.




e) Prevenção: Reuniões com autoridades superiores para sensibilização; análise para, se for o caso, solicitar complementação orçamentária à alta direção; aguardar liberação de orçamento.

f) Solução: Fazer as adequações necessárias e negociar complementação de orçamento.

g) Responsabilidade pela Solução: Gerência de Planejamento e Orçamento e Superintendência de Gestão.

23.4. Patrocínio

23.4.1. A falta de participação da alta administração da ANTT na execução e manutenção do PDTI

a) Responsabilidade pelo Acompanhamento: Gerência de Tecnologia da Informação e Superinten-dência de Gestão.




e) Prevenção: Reuniões com autoridades superiores para sensibilização; análise para, se for o caso, convencer a alta direção da importância da sua participação.

f) Solução: Propor reuniões com a alta direção e demonstrar a importância da participação.

g) Responsabilidade pela Solução: Gerência de Tecnologia da Informação e Superintendência de Gestão.

23.4.2. A falta de participação da Superintendência de Gestão na execução e manutenção do PDTI

a) Responsabilidade pelo Acompanhamento: Gerência de Tecnologia da Informação.


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e) Prevenção: Reuniões com autoridades superiores para sensibilização; análise para, se for o caso, convencer a Superintendência de Gestão da importância da sua participação.

f) Solução: Propor reuniões com a Superintendência de Gestão e demonstrar a importância da participação.

g) Responsabilidade pela Solução: Gerência de Tecnologia da Informação e Diretoria Colegiada.

23.4.3. A falta de participação da Gerência de TI na execução e manutenção do PDTI

a) Responsabilidade pelo Acompanhamento: Superintendência de Gestão e Diretoria Colegiada.




e) Prevenção: Realização de ciclos periódicos de avaliação da execução do PDTI; análise para, se for o caso, adequar o PDTI às competências da GETIN.

f) Solução: Fazer acompanhamento mensal dos indicadores de execução do PDTI.

g) Responsabilidade pela Solução: Superintendência de Gestão e Diretoria Colegiada

23.5. Alinhamento Estratégico

23.5.1 A não realização de revisões periódicas no PDTI

a) Responsabilidade pelo Acompanhamento: Gerência de Tecnologia da Informação e Superinten-dência de Gestão.




e) Prevenção: Inclusão da apresentação do andamento da execução do PDTI no calendário de ativi-dades da SUDEG.


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f) Solução: Incluir a revisão do PDTI nas reuniões do clico avaliativo do planejamento estratégico institucional.

g) Responsabilidade pela Solução: Gerência de Tecnologia da Informação e Diretoria Colegiada.

23.5.2. A não realização de ciclos avaliativos do planejamento estratégico institucional

a) Responsabilidade pelo Acompanhamento: Diretoria Colegiada e Superintendência de Gestão.




e) Prevenção: Inclusão da reunião do ciclo avaliativo do planejamento estratégico no calendário de atividades da ANTT.

f) Solução: Criar deliberação que estabeleça calendário de reuniões do ciclo avaliativo do planeja-mento estratégico.

g) Responsabilidade pela Solução: Diretoria Colegiada.

Avaliação Qualitativa dos Riscos – A análise de riscos com base na sua probabilidade de ocorrência e impacto na execução do PDTI determina o grau de exposição de cada risco. A análise dos riscos é importante para estabelecer prioridades para o planejamento de respos-tas aos riscos e garantir maior atenção para os riscos mais críticos.


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Frequência de avaliação dos riscos: Os riscos identificados no PDTI devem ser avaliados sempre que necessário durante sua vigência pelo Gerente de TI, que oficializará ao Comitê Gestor de Tecnologia da Informação para que sejam tomadas as medidas cabíveis.

Administração do gerenciamento dos riscos: Gerente de TI. Corresponsável: Comitê Ges-tor de TI.

Frequência de atualização do plano de gerenciamento de riscos: durante a execução da revisão do PDTI.


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24. CONSIDERAÇÕES FINAIS

Este Plano Diretor, na versão 2015, é um passo importante para o estabelecimento de um processo de governança de TI no âmbito da GETIN, em consonância com as determinações legais e com o conjunto de políticas públicas que têm sido elaboradas para o serviço público federal. A instituição e o efetivo cumprimento do plano garantem a preservação de todos os investimentos que serão realizados em tecnologia no ano de 2015. A execução deste plano contribui para aumentar a maturidade da área de tecnologia, no âmbito da organização, per-mitindo o alinhamento dos seus objetivos com a missão da ANTT.

O presente documento é o resultado da avaliação das ações realizadas no período anterior e o estabelecimento de propostas de ações corretivas e novas ações que darão continuidade à execução do planejamento da ANTT.

Considerando o desenvolvimento das tecnologias, que vem sendo realizado ao longo das últimas décadas, e que influencia tanto a iniciativa privada quanto os órgãos públicos, con-clui-se hoje que a área de tecnologia da informação de todas as instituições é peça-chave na busca de se atingir, com efetividade, eficiência e eficácia os objetivos estratégicos traçados em seu planejamento, (além de execução, monitoramento e avaliação), gestão pública para consecução de sua missão principal.

A ANTT necessita alterar o seu organograma, elevando a Gerência de Tecnologia em Infor-mação para uma posição mais estratégica dentro da estrutura organizacional da ANTT, onde poderá desempenhar seu papel de uma forma mais completa, com visão sistêmica e estra-tégica, auxiliando nas tomadas de decisões da ANTT, promovendo a efetividade na utilização de recursos (pessoas, orçamento, materiais), visando à otimização nos serviços ofertados e dos processos internos, gerando a confiabilidade, autenticidade e a qualidade da informa-ção e da gestão pública. Assim, por consequência, haverá agregação de valores da TI como: integridade, inovação, foco em resultados, sustentabilidade, conformidade, disponibilidade, confidencialidade, confiabilidade, eficiência e efetividade.


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ANEXO I – CONTRATOS EM EXECUÇÃO

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Contratada Contrato Administrativo Objeto Vigência

Prazo máximo para início da

RenovaçãoFiscal Fiscal Substituto Valor Global

Compex Tecnologia Ltda. 070/2012

Fornecimento de dispositivos móveis para fiscalização e autuação: 170 impres-soras térmicas portáteis, contemplando manutenção e suporte técnico para aten-dimento das necessidades da ANTT

12/04/2013 11/04/2016 14/10/2015 Paulo José Milanez Bruno Ferreira de Oliveira R$ 368.220,00

CPM Braxis Outsourcing S/A 059/2011

Contratação de empresa especializada em prestação de serviços de Service Desk compreendendo o planejamento, im-plantação, operação e gestão de suporte a serviços e estruturas para atendimento de retaguarda de 1º e 2º níveis.

15/12/2014 14/12/2015 17/06/2015 José Edson de Sena Júnior

Francisco Paulo Soa-res Lopes R$ 849.072,00

CPM Braxis Outsourcing S/A 076/2011

Prestação de serviços de Operação e Sustentação a Infraestrutura, compre-endendo operação do funcionamento de ambiente tecnológico e gestão de serviços, contemplando a operacionali-zação de serviços técnicos, operacionais e especializados, de modo a assegurar o funcionamento ininterrupto da estrutura de tecnologia da informação

29/12/2014 28/12/2015 01/07/2015 Symball Rufino de Oliveira

Victor Hugo Gouveia Pita Lima R$ 2.775.003,84

Direct Rede S/A 059/2012

Prestação de serviços por intermédio de assinatura, para acesso via internet, de pu-blicação eletrônica de produto designado “Datalegis Gestão Pública” permitindo 12 acessos simultâneos às bases de dados.

28/12/2014 27/12/2015 30/06/2015 Emerson Rocha Dutra

Manuel Ricardo Simão R$ 37.944,00

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Empresa Brasileira de Tele-comunicações - Embratel 004/2013

Prestação de serviços de implantação de circuitos de comunicação, formando uma rede de serviços de telecomunicações, utilizando tecnologia MPLS, provendo tráfego de dados, voz e imagem entre as Unidades da ANTT, incluindo o forneci-mento e instalação, ativação e configura-ção dos equipamentos para comunicação de dados, roteador e conexão da rede da ANTT à internet, por meio de link dedica-do, na velocidade de 100 Mpbs.

01/04/2015 31/03/2016 03/10/2015 Manuel Ricardo Simão


H.Print Repografia e Auto-mação de Escritório LTDA 044/2012

Prestação de serviços de impressão, digi-talização e cópia para a ANTT, suas Regio-nais e Postos de Fiscalização, incluindo o atendimento em âmbito nacional, com manutenção, suporte operacional, assis-tência técnica, treinamento operacional, software de gerenciamento, sistema de bilhetagem/contabilização, gerencia-mento total de modo centralizado e insu-mos/consumíveis, conforme especifica-ções constantes no Termo de Referência.

20/12/2014 19/12/2015 22/06/2015 José Edson de Sena Júnior


Hewlett Packard Brasil LTDA 2013NE80592 Aquisição de 150 micros 18/02/2014 18/02/2017 22/08/2016 Manuel Ricardo Simão

José Edson de Sena Júnior R$ 316.200,00

High Tech Informática 067/2012 Fornecimento de 190 microcomputadores Desktop tipo I, marca Dell, Optiplex 3010 11/02/2013 11/02/2016 15/08/2015 José Edson de Sena

JúniorManuel Ricardo

Simão R$ 550.620,00

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ISH Tecnologia S/A 049/2013

Fornecimento de Solução de Segurança e Gerência Unificada para proteção e controle de estações de trabalho (desk-top), dispositivos móveis (smartphones e tablets), servidores de rede e das infor-mações, prevenindo contra vazamento de dados.



Microsoft Informática LTDA 072/2012Prestação de serviços de suporte técnico denominado “Microsoft Services Premier Support”

28/12/2014 27/12/2015 30/06/2015 Victor Hugo Gou-veia Pita Lima


Northware Comércio e Serviços LTDA 069/2012

Fornecimento de dispositivos móveis para fiscalização e autuação: 340 tablets, contemplando manutenção e suporte técnico para atendimento das necessida-des da ANTT

23/04/2013 22/04/2016 24/12/2015 Paulo José Milanez Bruno Ferreira de Oliveira R$ 850.680,00

SERVIX INFORMÁTICA LTDA 047/2012

Fornecimento de solução de aceleração e otimização do tráfego de dados para redes privadas de longa distância, com o fito na melhoria da disponibilidade e no desempenho da rede de serviços admi-nistrativos e da rede de serviços fiscais, incluindo configuração dos equipamen-tos e treinamento, com garantia de fun-cionamento e assistência técnica de 36 meses.


Manuel Ricardo Simão R$ 1.382.098,00

Telefônica Brasil S/A 018/2010

Aquisição de 250 equipamentos de ser-viços de acesso à banda larga à internet, através de dispositivo USB utilizando te-lefonia móvel com o objetivo de atender à necessidade de acesso remoto à rede corporativa da ANTT

14/05/2015 13/05/2016 15/11/2015 Otaviano Furtado do Vale


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TTI Informática Representa-ções e Consultoria LTDA 071/2012

Contratação de empresa para forneci-mento de solução integrada de VPN (Vir-tual Private Network), Firewall, IDS/IPS, Gateways Virtuais, baseada em hardwa-re e software, para conexão segura aos dispositivos de rede da ANTT, incluindo instalação, configuração, suporte técnico e operação assistida por 06 meses

25/01/2013 a 24/01/2016 28/07/2015 Symball Rufino de Oliveira

Victor Hugo Gouveia Pita Lima R$ 750.000,00

VA & R Informática LTDA 046/2013

Fornecimento de solução de armazena-mento de dados, envolvendo hardware e software para melhoria da disponibili-dade e segurança dos dados geridos pelo sistema de informação da contratante

31/12/2013 a 31/12/2018 04/07/2018 Symball Rufino de Oliveira Ronald Serejo Rebelo R$ 5.259.464,00

Vert Soluções em Informá-tica LTDA 048/2013

Fornecimento de solução de atualização e licenciamento de antivírus e software de backup

31/12/2014 a 30/12/2015 03/07/2015 Ronald Serejo Rebelo


WISH TECNOLOGIA S/A 018/2014

Fornecimento de Solução de Segurança e Gerência Unificada para proteção e controle de estações de trabalho (desk-tops), dispositivos móveis (smartphones e tablets), servidores de rede e das infor-mações, prevenindo contra vazamento de dados, de propriedade intelectual da CONTRATANTE, com garantia de funcio-namento on-site pelo período de 24 (vin-te e quatro) meses, incluídos todos os softwares, transferência de conhecimen-to e serviços de instalação necessários para a implantação da solução em seu ambiente computacional.



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VSG - VISION SOLUTIONS GROUP LTDA. 020/2014

FORNECIMENTO DE SOLUÇÃO DE INFRA-ESTRUTURA DE CONCECTIVIDADE DE REDE LOCAL SEM FIO (WIRELESS)

11/07/2014 10/07/2015 25/03/2015 Victor Hugo Gou-veia Pita Lima Ronald Serejo Rebelo R$ 975.688,00

GLOBAL IP TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA 028/2014

Atualização e Licenciamento de Antiví-rus, para a versão comercial mais recen-te à época do fornecimento, incluindo suporte técnico e direito de atualização de versão durante o período de vigência deste Contrato



VERT SOLUÇÕES EM INFOR-MÁTICA LTDA 026/2014

Prestação de fornecimento de solução de Atualização e Licenciamento de Anti-vírus e Software de Backup, para a ver-são comercial mais recente à época do fornecimento, incluindo suporte técnico e direito de atualização de versão duran-te o período de vigência do contrato, de acordo com as quantidades e especifica-ções contidas no Termo de referência e no Contrato

11/09/2014 18/09/2015 22/03/2015 Ronald Serejo Rebelo


ACECO TI S.A 037/2014

Contratação de empresa especializada para a prestação de serviços de manu-tenção preventiva programada e correti-va, com fornecimento integral de peças para a SALA-COFRE da Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT,de acordo com as condições e especifica-ções constantes do Termo de Referência, Anexo I deste Edital.

25/011/2014 25/11/2015 29/05/2015 Victor Hugo Gou-veia Pita Lima Ronald Serejo Rebelo R$ 389.856,00

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90 TECNOLOGIA DA INFOR-MAÇÃO LTDA 043/2014

Contratação da empresa “90 T.I–SOF-TWARES PARA ENGENHARIA” para aquisi-ção do software COMPOR 90 versão mais recente, e da(s) respectiva(s) licença(s), no total de 23 (vinte e três), network (em rede ou flutuante), com garantia técnica para a atualização automática de versões do software disponibilizada pelo fabri-cante, incluindo suporte técnico por 12 (doze) meses, conforme detalhamento e especificações constantes do Termo de Referência

19/12/2014 18/12/2015 21/06/2015 José Edson de Sena Júnior Ronald Serejo Rebelo R$ 25.432,00

MCR SISTEMAS E CONSUL-TORIA LTDA 046/2014

Fornecimento de licenças de uso de sof-twares da marca Adobe, pelo período de 36 meses, para publicação e edição de imagens, edição de figuras vetoriais, edi-ção de arquivos tipo PDF, edição de ani-mações e recursos de interatividade para publicações digitais em PDF ou HTML, conforme especificações do Anexo II do Edital do Pregão Eletrônico nº 117/2013.


EMPRESA DE TECNOLO-GIA E INFORMAÇÕES DA PREVIDÊNCIA SOCIAL –

DATAPREV

049/2014Prestação de serviço de disponibilização de servidores virtuais de processamento de dados em ambiente seguro (hosting).



SERVIÇO FEDERAL DE PRO-CESSAMENTO DE DADOS

-SERPRO044/2014

Prestação de serviços de Tecnologia da Informação e de Gerenciamento de Co-nexões à INFOVIA BRASÍLIA, estruturada sobre uma malha de cabeamento de fi-bra ótica, de propriedade do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão – MPOG.


Symball Rufino de Oliveira R$ 165.600,00

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HEWLETT – PACKARD BRA-SIL LTDA 059/2014

Constitui objeto deste instrumento a aquisição de 350 (trezentos e cinquenta) microcomputadores, com garantia de 48 meses “on-site

30/12/2014 29/12/2018 GARANTIA José Edson de Sena Júnior


ALSAR TECNOLOGIA EM REDES LTDA 062/2014

Constitui o objeto do presente Contrato o fornecimento de solução redundante para balanceamento local e global com aceleração e segurança de aplicações, visando aumentar a disponibilidade, segurança e melhorar o desempenho de Aplicações e Serviços como: Correio Eletrônico e Aplicações Web, conforme detalhamentos e especificações técnicas descritas no Termo de Referência



MCR SISTEMAS E CONSUL-TORIA LTDA 069/2014

Aquisição e atualização de licenciamento de uso dos Softwares de engenharia AU-TODESK AutoCAD (Building Design Suite Premium em rede - versão mais atual, Up-grade - atualização de licenças autodesk stand alone incluso supbscritiptions de 3 anos) e AUTODESK CIVIL 3D 2014 (softwa-re de engenharia) Infraestructure design suite premium em rede “full licença nova” versão mais atual - incluso subscription de 03 anos - com atualização automática de versões disponibilizada pela fabricante e suporte técnico de 36 meses.


CPD CONSULTORIA, PLANE-JAMENTO E DESENVOLVI-

MENTO DE SISTEMAS LTDA077/2014

Fornecimento de equipamentos para vir-tualização, além de equipamentos para upgrade e ampliação da solução Blade Center DELL existentes no Datacenter, conforme detalhamentos e especificações técnicas descritas no Termo de Referência.



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WISEIT - SISTEMAS E IN-FORMÁTICA LTDA - EPP 087/2014

Fornecimento de switches gigabit Ther-net, incluindo instalação, configuração e garantia por 36 (trinta e seis) meses, além de Serviços de Suporte Técnico para os Ativos de Rede existentes na rede da ANTT.

31/12/2014 30/12/2017 30/07/2017 Symball Rufino de Oliveira Ronald Serejo Rebelo R$ 3.520.000,00

NIVA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA - ME 076/2014

Fornecimento de solução de segurança composta por equipamentos, licenças de software e extensão de garantia, basea-da em hardware e software, para prote-ção de perímetro Web e E-Mail da ANTT, incluindo instalação, configuração e ser-viços de suporte técnico, manutenção, gestão, monitoração e resposta a inci-dentes, por 36 meses, conforme especi-ficações e demais informações descritas no Termo de Referência.

31/12/2014 30/12/2017 13/06/2017 Symball Rufino de Oliveira Ronald Serejo Rebelo R$ 3.896.499,00

AÇÃO INFORMÁTICA BRA-SIL LTDA 078/2014

Fornecimento de serviços de subscrições em plataforma de software livre RedHat Enterprise Linux e RedHatJBoss Enterpri-se Application Platform, além de serviços de suporte técnico especializado nas plataformas de software livre, conforme especificações e demais informações descritas no Termo de Referência



TECNISYS INFORMÁTICA E ASSESSORIA EMPRESARIAL

LTDA079/2014

Fornecimento de serviços de subscrições em plataforma de software livre RedHat Enterprise Linux e RedHatJBoss Enterpri-se Application Platform, além de serviços de suporte técnico especializado nas plataformas de software livre, conforme especificações e demais informações descritas no Termo de Referência.



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LTDA074/2014

Fornecimento de serviços de subscrições em plataforma de software livre RedHat Enterprise Linux e RedHatJBoss Enterpri-se Application Platform, além de serviços de suporte técnico especializado nas plataformas de software livre, conforme especificações e demais informações descritas no Termo de Referência.


Symball Rufino de Oliveira R$ 1.252.750,00

JOÃO EDUARDO NERY DE OLIVEIRA - ME 081/2014

Aquisição de solução integrada de se-gurança digital com conceito de blinda-gem do domínio WEB da ANTT, incluin-do o fornecimento de Licença de Uso Corporativa, com prazo de garantia de 12 (doze) meses, para atendimento das necessidades da CONTRATANTE, confor-me especificações e demais informações descritas no Termo de Referência.



SQUADRA TECNOLOGIA S.A 082/2014

Prestação de serviços de Tecnologia da Informação, sendo: Prestação de servi-ços de desenvolvimento, manutenção, sustentação e documentação de Siste-mas de Informação, portais, BI, Sistemas e/ou Aplicativos para dispositivos móveis e Sistemas que utilizam Geoprocessa-mento - Lote 01 na modalidade Fábrica de Software, dimensionadas pela métri-ca de pontos de função ou quando esta métrica não se aplicar, por Unidades de Serviços Técnicos (UST)

31/12/2014 30/12/2015 03/07/2015 Fábio Querino Gonçalves Daniel Oliveira R$ 1.155.214,67

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LTDA083/2014

Prestação de serviços de Tecnologia da Informação, sendo: Prestação de servi-ços de desenvolvimento, manutenção, sustentação e documentação de Siste-mas de Informação, portais, BI, Sistemas e/ou Aplicativos para dispositivos móveis e Sistemas que utilizam Geoprocessa-mento - Lote 02: Execução de testes de softwares e controle de qualidade sobre os produtos desenvolvidos pela fábrica de software, na modalidade de Fábrica de Testes de Software

31/12/2014 30/12/2015 03/07/2015 Paulo José Milanez André Botin R$ 165.013,33

EFICACIA ORGANIZAÇÃO LTDA - ME 084/2014

Prestação de serviço de mensuração das demandas executadas pela fábrica de sof-tware na modalidade de Fábrica de Métri-ca e Mensuração de Demanda, conforme tabela constante do contrato - Lote 3

31/12/2014 30/12/2015 03/07/2015 Emerson Rocha Dutra João Procópio R$ 27.489,00

Hewlett Packard Brasil LTDA 2013NE80592 Aquisição de 150 micros 18/02/2014 18/02/2017 GARANTIA José Edson de Sena Júnior


TGV - Tecnologia LTDA. 058/2014Fornecimento de software para implan-tar um padrão arquitetônico de gover-nança de dados. Saneamento de dados


Fábio Querino Gon-çalves R$ 2.917.728,00


-SERPRO (A3)033/2014 Aquisição de certificado digital tipo A3

pessoa física aderente a ICP-Brasil 30/12/2014 29/12/2015 02/07/2015 Ronald Serejo Rebelo



-SERPRO007/2015

Prestação de serviços de processamento de dados de consulta à base de dados dos Sistemas Cadastro de Pessoas Físicas e do Cadastro Nacional de Pessoas Jurídi-cas, utilizando a tecnologia Web Service - INFOCONV.

19/05/2015 18/05/2016 20/11/2015 R$ 119.760,00

plano diretor de tecnologia da informação 2015 – 2017 · emerson rocha dutra (membro) joselaine...

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