piano triennale per la prevenzione della corruzione e …...e) individua il personale da inserire...
TRANSCRIPT
1
Piano triennale per
la prevenzione della corruzione e della
trasparenza
2017 – 2019
Adottato con Deliberazione n. 2 del Consiglio di Amministrazione del 24/01/2017
2
Sommario
1 INTRODUZIONE – ORGANIZZAZIONE E FUNZIONI DELL’AMMINISTRAZIONE ---------------- 4
2 FINALITÀ E CARATTERISTICHE DEL PIANO TRIENNALE PER LA PREVENZIONE DELLA
CORRUZIONE (PTPC) ------------------------------------------------------------------------------ 6
2.1 Fonte Normativa --------------------------------------------------------------------------- 6
2.2 Riparto Funzioni nell’ambito Consortile --------------------------------------------------- 7 2.2.1 Organo d’indirizzo ........................................................................................................................................... 7 2.2.2 Responsabile della prevenzione dalla corruzione ........................................................................................... 7 2.2.3 Elementi essenziali del piano anticorruzione ................................................................................................. 8 2.2.4 Gestione del rischio ........................................................................................................................................ 8
2.3 Processo Di Attuazione Del Programma ---------------------------------------------------- 8
2.3.1 Struttura, ruoli e funzioni -------------------------------------------------------------------- 8 2.3.2 Responsabile per la trasparenza ........................................................................................................................... 9 2.3.3 Struttura tecnica di supporto ................................................................................................................................. 9 2.3.4 Il raccordo con le Aree apicali ................................................................................................................................ 9
2.4 Gli Obblighi Di Pubblicazione ------------------------------------------------------------ 11
3 MONITORAGGIO ED AUDIT ----------------------------------------------------------------- 12
3.1 La Gestione Dei Flussi Informativi -------------------------------------------------------- 12
3.2 Il Monitoraggio Interno ------------------------------------------------------------------- 12
3.3 Verifiche In Corso d’anno ---------------------------------------------------------------- 12
3.4 Monitoraggio e Report-------------------------------------------------------------------- 12
3.5 Segnalazione ------------------------------------------------------------------------------ 13
3.6 L’attestazione dell’organismo Indipendente di Valutazione --------------------------- 13
3.7 La Rilevazione degli Accessi Alla Sezione “Amministrazione Trasparente” ----------- 13
4 ANALISI DEI RISCHI -------------------------------------------------------------------------- 14
4.1 Le Procedure di Definizione e Aggiornamento ----------------------------------------- 14 4.1.1 Le fasi e gli attori coinvolti ............................................................................................................................ 14 4.1.2 Modalità di raccordo con il piano della performance ................................................................................... 14 4.1.3 Il coinvolgimento dei portatori di interessi ................................................................................................... 15 4.1.4 I processi di coinvolgimento dei portatori di interessi attivati ..................................................................... 17 4.1.5 La giornata della trasparenza ........................................................................................................................ 17 4.1.6 Le aree di rischio ........................................................................................................................................... 17 4.1.7 Metodologia utilizzata per effettuare la valutazione del rischio .................................................................. 17
3
4.2 Gli Obiettivi Strategici--------------------------------------------------------------------- 21 4.2.1 Trasparenza 2.0 ............................................................................................................................................. 21 4.2.2 Digitalizzazione Sociale ed Amministrativo .................................................................................................. 22 4.2.3 Accesso civico generalizzato ......................................................................................................................... 22
5 LE MISURE DI CONTRASTO ------------------------------------------------------------------- 24
5.1 La Trasparenza ---------------------------------------------------------------------------- 24
5.2 Codice di Comportamento -------------------------------------------------------------- 24
5.3 Rotazione del Personale ------------------------------------------------------------------ 24
5.4 Attività ed incarichi extraistituzionali ---------------------------------------------------- 25
5.5 Conferimento incarichi ------------------------------------------------------------------- 25
5.6 Attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro ---------------------------- 26
5.7 Formazione di commissioni, assegnazione uffici e conferimento incarichi ----------- 26
5.8 Tutela del dipendente che effettua segnalazioni di illecito ---------------------------- 26
5.9 La Formazione ----------------------------------------------------------------------------- 27
5.10 Promozione della cultura della legalità ------------------------------------------------- 28
6 MONITORAGGIO ED AUDIT ----------------------------------------------------------------- 29
6.1 La gestione dei flussi informativi --------------------------------------------------------- 29
6.2 Il monitoraggio interno ------------------------------------------------------------------- 29
6.3 Verifiche in corso d’anno ----------------------------------------------------------------- 29
6.4 Monitoraggio e report -------------------------------------------------------------------- 29
7 L’ACCESSO CIVICO ------------------------------------------------------------------------- 30
7.1 L’accesso civico generalizzato ---------------------------------------------------------- 30 7.1.1 Caratteristiche .............................................................................................................................................. 30 7.1.2 Procedura ...................................................................................................................................................... 31
7.2 L’accesso civico tradizionale ------------------------------------------------------------ 31 7.2.1 La procedura ................................................................................................................................................. 31 7.2.2 Gli esiti degli accesso civico .......................................................................................................................... 32
4
1 INTRODUZIONE – ORGANIZZAZIONE E FUNZIONI
DELL’AMMINISTRAZIONE
Il Consorzio dei Servizi Sociali del Verbano si costituisce nel 1996 ai sensi della Legge Regione
Piemonte n. 62/95 “Norme per l’esercizio delle funzioni socio-assistenziali”. Il CSSV è un ente
autonomo con personalità giuridica e natura pubblica (Consorzio di Comuni).
Il CSSV comprende 26 Comuni della Provincia del Verbano Cusio Ossola, conta
complessivamente 65.187 abitanti. I Comuni consorziati sono: Arizzano, Aurano, Baveno, Beé,
Belgirate, Cambiasca, Cannero Riviera, Cannobio, Caprezzo, Cavaglio Spoccia, Cossogno, Cursolo
Orasso, Falmenta, Ghiffa, Gignese, Gurro, Intragna, Mergozzo, Miazzina, Oggebbio, Premeno, San
Bernardino Verbano, Stresa, Trarego Viggiona, Verbania, Vignone. La sede legale dell’Ente è a
Verbania.
Il CSSV è riconosciuto dalla Regione Piemonte ENTE GESTORE DELLE FUNZIONI SOCIO
ASSISTENZIALI: in ottemperanza con la Legge Regionale n.1/2004 ha il compito di gestire i servizi socio-
educativi e assistenziali per i cittadini in difficoltà in particolare per coloro che si trovano in una
condizione fisica, psicologica o sociale di marginalità (minori a rischio, disabili, anziani, soggetti
svantaggiati, persone in stato di povertà).
La mission è di promuovere il benessere dei cittadini attraverso azioni e servizi di tutela,
assistenza, integrazione e prevenzione finalizzati all’autodeterminazione e all’autonomia delle
persone, favorendo la partecipazione dei singoli e delle forze sociali del territorio.
ORGANIGRAMMA
ASSEMBLEA DEI COMUNI
CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE
PRESIDENTE CDA
REVISORE DEI CONTI SEGRETARIO
CONSORTILE
DIRETTORE
AREA RISORSE
UMANE E
SEGRETERIA
AREA ECONOMICA
FINANZIARIA
AREA SOCIALE AREA SOCIO
EDUCATIVA
5
1
Responsabile
di Area
1 Responsabile
di Area 1 Responsabile
di Area
1 Responsabile
di Area
n. 1 Istruttore
Direttivo
n. 1 lstruttore
interinale
n. 1 Istruttore
amministrativo
n.1 Collaboratore
amministrativo
n. 12 Assistenti
Sociali + 1,5 Coop.
ALTO VERBANO DOMICILIARE
SERVIZIO EDUCATIVA
TERRITORIALE
n. 5 OSS + 1 OSS coop + 1
Comune n. 7 EP + 2 EP coop
VAL GRANDE + MERGOZZO
DOMICILIARE
CENTRO DIURNO DISABILI
"ANCH'IO"
n. 4 OSS + 1 coop. n. 4 EP + 6 OSS + 2,5 Coop
BASSO VERBANO DOMICILIARE
COMUNITA' FAMILIARE
DISABILI "MIA CASA"
n. 4 OSS + 2 OSS coop Servizio esternalizzato
VERBANIA DOMICILIARE
+ASSISTENZA SCOLASTICA DISABILI
SERVIZIO INSERIMENTI
LAVORATIVI
n. 6 OSS + 5 OSS coop n. 2 EP
SERVIZIO AFFIDI Aggiornato il
01.01.2017 1 psicologo incarico
Personale in servizio al 01.01.2017: 58 dipendenti di ruolo, di cui 1 a tempo determinato e 1 interinale.
6
2 FINALITÀ E CARATTERISTICHE DEL PIANO TRIENNALE PER LA
PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE (PTPC)
Le pubbliche amministrazioni debbono adottare il P.T.P.C. ai sensi dell’art. 1, commi 5 e 60, della l. n.
190 del 2012.
Il P.T.P.C. rappresenta il documento fondamentale dell’amministrazione per la definizione della
strategia di prevenzione all’interno di ciascuna amministrazione. Il Piano è un documento di natura
programmatica che ingloba tutte le misure di prevenzione obbligatorie per legge e quelle ulteriori,
coordinando gli interventi.
Il P.T.P.C. costituisce uno strumento agile volto all'adozione di misure organizzative preordinate ad
evitare fenomeni di corruzione negli enti pubblici per i quali si introduce una nuova attività di
controllo, assegnata ad un responsabile interno appositamente nominato.
Il Piano che si propone è stato costruito in maniera tale da determinare il miglioramento delle
pratiche amministrative attraverso la promozione dell'etica nella PA, evitando la costituzione di illeciti
e comportamenti che in qualche maniera possano adombrare la trasparenza e la stessa correttezza
della P.A..
Finora, l'approccio più utilizzato nel combattere la corruzione in Italia è stato di tipo repressivo
trascurando invece eventuali comportamenti di tipo preventivo, con il piano che si propone si pensa
ad invertire questa tendenza per allinearsi anche ai modelli più avanzati d’Europa.
In questa direzione con la legge 190/2012 il Parlamento ha inteso iniziare un percorso volto a
potenziare il lato "preventivo".
Per centrare l’obiettivo, interagendo con la struttura sin dalla nascita degli atti, secondo un
orientamento consolidato, è essenziale la Garanzia del controllo, infatti, la corruzione è agevolata
quando il controllo manca del tutto, viene trascurato oppure è insufficiente.
Il presente Piano costituisce la prima formalizzazione di un processo che, in linea con le prescrizioni
dettate dalla L. n. 190/2012 ed in integrazione con le azioni e gli obiettivi previsti dal Programma
triennale per la trasparenza e l’integrità.
2.1 Fonte Normativa
La legge 6 novembre 2012, n.190 “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione
e dell'illegalità nella pubblica amministrazione” individua, in ambito nazionale, l'Autorità Nazionale
Anticorruzione e gli altri organi incaricati di svolgere, con modalità tali da assicurare azione
coordinata, attività di controllo, di prevenzione e di contrasto della corruzione e dell'illegalità nella
pubblica amministrazione.
La stessa ha prodotto i regolamenti di attuazione che tracciano percorsi nuovi e di cambiamento
nei comportamenti della P.A., andando per ordine:
D. lgs 14 marzo 2013 n. 33 “ Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di pubblicità”
D. lgs 8 aprile 2013 n. 39 “ Disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi
presso le pubbliche amministrazioni e presso gli enti privati in controllo pubblico”
D.P.R. 16 aprile 2013, n. 62 “Regolamento recante codice di comportamento dei dipendenti
pubblici, a norma dell'articolo 54 del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165”
Delibera CIVIT n. 72/2013 “Approvazione del Piano nazionale anticorruzione”.
D.L. 24 giugno 2014 n. 90 convertito in legge il 11/08/2014 n. 114 recante il trasferimento delle
competenze sulla corruzione e sulla trasparenza dal DPF all’ANAC;
Delibera n. 12 del 28/10/2015 dell’ANAC in cui si è aggiornato il Piano Nazionale
Anticorruzione;
7
Il contesto normativo richiamato definisce una strategia nazionale anticorruzione orientata al
perseguimento dei seguenti obiettivi strategici:
ridurre le opportunità che si manifestino casi di corruzione;
aumentare la capacità di scoprire casi di corruzione;
creare un contesto sfavorevole alla corruzione.
Il Responsabile per la prevenzione della corruzione del Consorzio, in sinergia con il Nucleo di
Valutazione ha predisposto il primo piano per il triennio 2014/2016 e, negli anni successivi ha
provveduto al relativo aggiornamento del piano stesso.
Si evidenzia che, ai sensi della normativa vigente e delle direttive impartite dall’ANAC
l’aggiornamento del Piano 2017/2019, ha tenuto conto di diversi fattori quali il mutamento e
l’integrazione della disciplina normativa in materia di prevenzione della corruzione, del Piano
Nazione anticorruzione e di eventuali nuovi fattori di rischio.
Inoltre l’ANAC in data 09/09/2014 ha pubblicato il “Regolamento in materia di esercizio del potere
sanzionatorio dell’Autorità Anticorruzione” proprio in attuazione delle sanzioni previste dall’art. 19
comma 5 lettera b del DL 90/2014.
2.2 Riparto Funzioni nell’ambito Consortile
2.2.1 Organo d’indirizzo
Gli Organi di indirizzo e di amministrazione, chiamati dalla legge 190/2012 a dare il proprio contributo,
sono depositari delle seguenti competenze:
a) individuano il responsabile della prevenzione dalla corruzione (negli Enti Locali di norma è
individuato nel Segretario Generale, nel caso del Consorzio è stato individuato il Direttore);
b) su proposta del responsabile, adottano il piano triennale di prevenzione della corruzione;
c) trasmettono il Piano triennale al DFP.
2.2.2 Responsabile della prevenzione dalla corruzione
Il Responsabile, individuato dal Presidente del CdA, nei termini previsti dalla legge 190/2012:
a) propone all’organo di indirizzo politico l’adozione del piano;
b) definisce procedure appropriate per selezionare e formare i dipendenti destinati ad operare in
settori esposti alla corruzione;
c) verifica l’efficace attuazione del Piano e della sua idoneità e propone la modifica dello stesso in
caso di accertate significative violazioni o quando intervengono mutamenti nell’organizzazione o
nell’ attività dell’amministrazione;
d) verifica d’intesa, la rotazione degli incarichi negli uffici preposti allo svolgimento delle attività in
cui è elevato il rischio di corruzione;
e) individua il personale da inserire nei programmi di formazione;
f) pubblica sul sito web della P.A. una relazione recante i risultati dell’attività svolta entro il 15
dicembre di ogni anno;
g) trasmette la relazione di cui sopra al CdA;
h) riferisce sull’attività nei casi in cui il CdA o l’Assemblea dei Sindaci lo richiedano o qualora lo stesso
responsabile lo ritenga opportuno.
i) sovraintende alla diffusione della conoscenza dei codici di comportamento dell’Ente, al
monitoraggio annuale sulla loro attuazione ai sensi dell’art 54 comma 7 del DL 165/2001;
Con decreto del Presidente del CdA del 02/12/2013 n. 1/2013, consultabile al sito:
www.cssv.it/amministrazionetrasparente è stato nominato Responsabile della prevenzione della
corruzione il Direttore Dr.ssa Chiara Fornara
Contatti:
Tel.: 0323 52268
Mail: [email protected] oppure [email protected]
8
2.2.3 Elementi essenziali del piano anticorruzione
Il P.T.P.C. è un programma di attività, con indicazione delle aree di rischio e dei rischi specifici, delle
misure da implementare per la prevenzione in relazione al livello di pericolosità dei rischi specifici, dei
responsabili per l’applicazione di ciascuna misura e dei tempi.
Sulla base del materiale legislativo e regolamentare ad oggi prodotto, delle linee guida predisposte
dal Comitato Interministeriale e correlato Piano Nazionale per la Prevenzione dalla Corruzione
predisposto dal Dipartimento della Funzione Pubblica e approvato dall’A.N.A.C. (Autorità Nazionale
Anticorruzione), e dell’esperienza maturata, il presente P.T.P.C. è stato predisposto con i seguenti
contenuti:
individuazione attività a rischio maggiore;
descrizione tipologie controllo, valutazione dei rischi, monitoraggio delle attività in generale
e dei processi particolarmente "a rischio";
verifica della fase di formazione delle decisioni;
monitoraggio del rispetto dei termini per la conclusione dei procedimenti;
individuazione di metodologie per l'esercizio della procedura di avocazione o esercizio poteri
sostitutivi ex L. 35/2012);
monitoraggio dei procedimenti concernenti rapporti tra l'ente ed i soggetti che ricevono
benefici e contributi;
monitoraggio delle situazioni di conflitto di interesse (art. 6-bis L.241/90 mod. dalla L.190/2012)
anche potenziale, con verifiche a campione sulle eventuali situazioni di rischio, relazioni di
affinità, parentela e partecipazioni ad associazioni;
selezione e formazione specifica del personale dell'ente sia da impegnare nelle attività che
sono più esposte a rischio di corruzione (con finalità conoscitive e di ausilio al monitoraggio),
sia in generale per tutto il personale (con finalità preventive e di diffusione di un'etica della
PA e nella PA).
2.2.4 Gestione del rischio
Per gestione del rischio si intende l’insieme delle attività coordinate, dirette a guidare e tenere sotto
controllo il funzionamento dell’Ente, con l’intento di eludere ex ante possibili situazioni che ne
compromettano l’integrità.
La lista che segue, trattandosi di una norma in via di prima applicazione, è da considerarsi non
esaustiva, pertanto, potrà subire correzioni o integrazioni in fase di aggiornamento annuale del
Piano.
2.3 Processo Di Attuazione Del Programma
2.3.1 Struttura, ruoli e funzioni
La struttura che garantisce la definizione, l’attuazione, il monitoraggio e l’aggiornamento degli
obblighi di trasparenza è rappresentata dal sig. Ilario Marta, in qualità di Responsabile per la
trasparenza e dalla Struttura tecnica di supporto, così individuata:
- Ufficio di Staff, composto dalla Direzione, dai Responsabili di Servizio e da 4 Referenti di area,
nominati con apposito provvedimento dal Direttore.
I responsabili apicali dell’ente, qualunque sia la posizione ricoperta, garantiscono il tempestivo e
regolare flusso delle informazioni da pubblicare ai fini del rispetto dei termini stabiliti dalla legge (art.
43, c. 3 D.Lgs. 33/13). In caso di inadempimento, sono assoggettati alle sanzioni generali e specifiche
previste dalla legge, e in particolare dagli artt. 46 e 47 del D.Lgs. 33/13.
Le funzioni dei responsabili apicali sono specificate nel Par. 1.
9
I dipendenti assicurano l'adempimento degli obblighi di trasparenza previsti in capo alle pubbliche
amministrazioni secondo le disposizioni normative vigenti, prestando la massima collaborazione
nell'elaborazione, reperimento e trasmissione dei dati sottoposti all'obbligo di pubblicazione sul sito
istituzionale, secondo quanto previsto dall’Art. 9 del Codice di comportamento delle pubbliche
amministrazioni (D.p.r. 62/13).
2.3.2 Responsabile per la trasparenza
Il Responsabile per la Trasparenza del Consorzio dei Servizi Sociali del Verbano è individuato nel sig.
Ilario Marta.
Il Responsabile per la Trasparenza è stato nominato con Determina del Direttore n. 170 del
27/08/2013, consultabile al seguente link: www.cssv.it – amministrazione trasparente – disposizioni
generali
Contatti:
Tel.: 0323.52268
Mail: [email protected]
Le funzioni del Responsabile per la trasparenza sono:
- predisporre e monitorare il Piano Triennale della Trasparenza;
- assicurare la completezza, la chiarezza e l'aggiornamento delle informazioni pubblicate e di
garantire tutto quanto previsto dalla normativa in materia di trasparenza e amministrazione
trasparente;
- svolgere attività di interfaccia tecnica tra l’OIV e la Direzione;
- segnalare all'organo di indirizzo politico, all'Organismo indipendente di valutazione (OIV),
all'Autorità nazionale anticorruzione e, nei casi più gravi, all'ufficio di disciplina i casi di mancato o
ritardato adempimento degli obblighi di pubblicazione.
2.3.3 Struttura tecnica di supporto
La struttura tecnica di supporto è individuata nell’Ufficio di Staff (vedi punto 4.1): essa fornisce in
stretto raccordo con il Responsabile per la trasparenza supporto all’OIV e funge da “Interfaccia
tecnica” tra l’OIV e il dirigente nell’ambito del processo di misurazione e valutazione, interagendo
con le diverse unità organizzative e, in particolare, con quelle coinvolte nella pianificazione
strategica e operativa, nella programmazione economico finanziaria e nei controlli interni.
2.3.4 Il raccordo con le Aree apicali
In materia di trasparenza i Responsabili di servizio rispondono al Responsabile della trasparenza nelle
materie di loro competenza e indicate nello schema contenuto nel Programma triennale della
trasparenza:
INFORMAZIONI NORMATIVA DI RIFERIMENTO UFFICIO COMPETENTE
ALL'ELABORAZIONE
PROGRAMMA TRIENNALE PER LA
TRASPARENZA
art. 10 comma 10 - D.Lgs.
33/2013 SEGRETERIA
RESPONSABILE DELLA TRASPARENZA E
DELLA CORRUZIONE
art. 43 comma 1 - D.Lgs.
33/2013 SEGRETERIA
REGOLAMENTI - SEGRETERIA
OIV art.10, comma 8 lett.c - D.lgs
33/2013 SEGRETERIA
ATTESTAZIONI OIV delibera CiVIT n. 71/2013 SEGRETERIA
10
RETRIBUZIONI E CV ORGANI DI INDIRIZZO
POLITICO
art. 10 comma 8 lettera d -
D.Lgs. 33/2013 SEGRETERIA
ARTICOLAZIONE UFFICI art. 13 lettera b - D.Lgs.
33/2013 PERSONALE
POSTA ELETTRONICA CERTIFICATA art. 13 lettera d - D.Lgs.
33/2013 SEGRETERIA
POSTA ELETTRONICA ISTITUZIONALE art. 13 lettera d - D.Lgs.
33/2013 SEGRETERIA
SEDI TERRITORIALI art. 13 lettera d - D.Lgs.
33/2013 SEGRETERIA
RECAPITI - TELEFONO art. 13 lettera d - D.Lgs.
33/2013 SEGRETERIA
ELENCO CONSULENTI E COLLABORATORI art. 15 lettera d - D.Lgs.
33/2013 TUTTI GLI UFFICI
RETRIBUZIONE E CV DIRIGENTE art. 10 comma 8 lettera d -
D.Lgs. 33/2013 PERSONALE
CODICE DI COMPORTAMENTO art. 55 - D.lgs. 165/2001 PERSONALE
CV POSIZIONI ORGANIZZATIVE art. 10 comma 8 lettera d -
D.Lgs. 33/2013 PERSONALE
INCARICHI CONFERITI E AUTORIZZATI
DIPENDENTI art. 18 D.Lgs. 33/2013 PERSONALE
CONTRATTAZIONE INTEGRATIVA art. 21 comma 2 - D.Lgs.
33/2013 PERSONALE
CONTRATTAZIONE COLLETTIVA art. 21 - D.Lgs. 33/2013 PERSONALE
SPESA PERSONALE A TEMPO DETERMINATO art. 17 - D.Lgs. 33/2013 PERSONALE
CONTO ANNUALE DEL PERSONALE E SPESE
PERSONALE TEMPO IND.
art. 16 comma 1 e 2 - D.Lgs.
33/2013 PERSONALE
TASSI ASSENZA PRESENZA art. 16, comma 3 - D.Lgs.
33/2013 PERSONALE
ORGANIGRAMMA art. 13, lettera c - D.Lgs.
33/2013 PERSONALE
PROCEDURE CONCORSUALI ATTIVE art. 19 - D.Lgs. 33/2013 PERSONALE
PROCEDURE CONCORSUALI SCADUTE art. 19 - D.Lgs. 33/2013 PERSONALE
PIANO DELLE PERFORMANCE art. 10, comma 8 - D.Lgs.
33/2013 PERSONALE
RELAZIONE DELLE PERFORMANCE art. 10, comma 8 - D.Lgs.
33/2013 PERSONALE
DATI E AMMONTARE DEI PREMI art. 20 comma 1, 2, 3 - D.Lgs.
33/2013 PERSONALE
BENESSERE ORGANIZZATIVO art. 20, comma 2 - D.Lgs.
33/2013 PERSONALE
RESPONSABILI ED ELENCO DEI
PROCEDIMENTI
art. 35, lettera c - D.Lgs.
33/2013 TUTTI GLI UFFICI
MONITORAGGIO TEMPI PROCEDURALI art. 24, comma 2 - D.Lgs.
33/2013 TUTTI GLI UFFICI
REGOLAMENTO DEI PROCEDIMENTI E
DELL'ACCESSO AI DOC. AMM.VI
art. 35, comma 1 e 2 - D.Lgs.
33/2013 SEGRETERIA
GARE APERTE art. 37, comma 1 e 2 - D.Lgs.
33/2013 TUTTI GLI UFFICI
GARE CHIUSE art. 37, comma 1 e 2 - D.Lgs.
33/2013 TUTTI GLI UFFICI
11
ESITI GARE art. 37, comma 1 e 2 - D.Lgs.
33/2013 TUTTI GLI UFFICI
ELENCO CONTRATTI PUBBLICI LAVORI
SERVIZI FORNITURE
art. 37, comma 1 e 2 - D.Lgs.
33/2013 RAGIONERIA
CRITERI E MODALITA' DI ACCESSO art. 26 - D.Lgs. 33/2013 SEGRETERIA
TABELLE BENEFICIARI PER CONTRIBUTI,
SUSSIDI, SOVVENZIONI ECONOMICHE
art. 26, comma 2 - D.Lgs.
33/2013 RAGIONERIA
ALBO DEI BENEFICIARI PER CONTRIBUTI,
SUSSIDI, SOVVENZIONI ECONOMICHE
art. 26, comma 2 - D.Lgs.
33/2013 RAGIONERIA
PATRIMONIO IMMOBILIARE art. 30 - D.Lgs. 33/2013 RAGIONERIA
CANONI DI LOCAZIONE O AFFITTO art. 30 - D.Lgs. 33/2013 RAGIONERIA
BILANCI DI PREVISIONE ANNUALE,
PLURIENNALE, RPP, CONTO E RELAZIONE
DEL BILANCIO
art. 29 - D.Lgs. 33/2013 RAGIONERIA
SERVIZI EROGATI art. 32 - D.Lgs. 33/2013 TUTTI GLI UFFICI
COSTI CONTABILIZZATI art. 32, comma 2 - D.Lgs.
33/2013 RAGIONERIA
TEMPI MEDI DI EROGAZIONE DEI SERVIZI art. 32, comma 2 - D.Lgs.
33/2013 TUTTI GLI UFFICI
PAGAMENTI art. 33 - D.Lgs. 33/2013 RAGIONERIA
NOME DEL TITOLARE IN CASO DI INERZIA -
DATI RECAPITO art.2 comma 9bis L.241/90 SEGRETERIA
PIANO PARI OPPORTUNITA' art 48 D.lgs 198/2006 PERSONALE
FLOTTA AUTO Direttiva 6/2001 Presidenza RAGIONERIA
PROCEDIMENTO ACCESSO CIVICO D.Lgs. 33/2013 SEGRETERIA
RESPONSABILE POTERE SOSTITUTIVO art. 2 commi 8 - 9 - L. 241/90 SEGRETERIA
2.4 Gli Obblighi Di Pubblicazione
Gli obblighi di pubblicazione vengono certificati dall’OIV sulla base delle risultanze della griglia di
mappatura strutturata sulla base dell’Allegato 1 alla Del. 50/13, secondo le scadenze previste dalla
normativa
12
3 MONITORAGGIO ED AUDIT
3.1 La Gestione Dei Flussi Informativi
La gestione dei flussi informativi avviene in parte attraverso procedure informatiche integrate con
l’applicativo che gestisce la contabilità, in particolare i dati sull’emissione di mandati di pagamento
risulta automatizzato.
La gestione delle informazioni non ancora gestite a livello di applicativo informatico, sono oggetto
di raccolta e trasmissione attraverso apposite tabelle di foglio elettronico
3.2 Il Monitoraggio Interno
L’art. 43, c. 1 del D. Lgs. 33/13 affida al Responsabile per la trasparenza il compito di svolgere
stabilmente “un'attività di controllo sull'adempimento da parte dell'amministrazione degli obblighi di
pubblicazione previsti dalla normativa vigente, assicurando la completezza, la chiarezza e
l'aggiornamento delle informazioni pubblicate, nonché segnalando all'organo di indirizzo politico,
all'Organismo indipendente di valutazione (OIV), all'Autorità nazionale anticorruzione e, nei casi più
gravi, all'ufficio di disciplina i casi di mancato o ritardato adempimento degli obblighi di
pubblicazione”.
Il Responsabile della Trasparenza garantisce il monitoraggio interno degli obblighi di trasparenza
avvalendosi della Struttura tecnica di supporto, con le seguenti modalità:
• verifiche in corso d’anno;
• monitoraggio e report.
Qualora dalle verifiche periodiche o dall’attività di monitoraggio e report, emergano
l’inadempimento o il ritardato o parziale adempimento di alcuni obblighi di pubblicazione, il
Responsabile per la trasparenza è tenuto ad effettuare la segnalazione ai sensi dell’art. 43, c. 3 del
D.lgs. 33/13.
Di seguito sono illustrate nel dettaglio le procedure di monitoraggio interno adottate.
3.3 Verifiche In Corso d’anno
Le verifiche relative agli adempimenti previsti dalla vigente normativa in materia di trasparenza e
dal presente piano vengono effettuate semestralmente dal Responsabile della trasparenza,
coadiuvato dalla Struttura tecnica di supporto. Delle operazioni viene redatto apposito verbale
trasmesso all’OIV.
3.4 Monitoraggio e Report
Il Responsabile per la trasparenza, entro il 20 gennaio di ogni anno, riunisce la Struttura tecnica di
supporto e verifica la completezza e l’aggiornamento dei dati pubblicati, secondo la griglia di
rilevazione prevista dall’ANAC. che viene trasmesso all’OIV per la prevista attestazione.
13
3.5 Segnalazione
L’art. 43, cc. 1 e 5 del D.Lgs. 33/13 affida al Responsabile per la Trasparenza il compito di segnalare i
casi di mancato o ritardato adempimento degli obblighi di pubblicazione all'organo di indirizzo
politico, all’Organismo individuale di valutazione, all'Autorità nazionale anticorruzione e, nei casi più
gravi, all'Ufficio di disciplina.
La segnalazione interna viene inoltrata, per conoscenza, ai soggetti individuati come responsabili
del mancato o ritardato adempimento segnalato.
3.6 L’attestazione dell’organismo Indipendente di Valutazione
L’attestazione dell’assolvimento degli obblighi di trasparenza e pubblicazione rilasciata dal
Organismo indipendente di valutazione è finalizzata a certificare la veridicità e attendibilità delle
informazioni riportate nel report di monitoraggio (ed in particolare nella griglia di attestazione),
predisposto dal Responsabile per la Trasparenza, riguardo all’assolvimento di ciascun obbligo di
pubblicazione sul sito web dell’amministrazione (in apposita sezione “Amministrazione trasparente”)
dei dati previsti dalle leggi vigenti nonché dell’aggiornamento dei medesimi dati al momento
dell’attestazione.
Per certificazione della veridicità, si intende la conformità tra quanto rilevato dall’OIV nella griglia di
monitoraggio ed attestazione e quanto pubblicato sul sito istituzionale al momento dell’attestazione.
L’attestazione viene rilasciata con cadenza annuale, entro il 31/1 dell’anno successivo all’oggetto
di verifica.
L’attestazione non esaurisce e non si sostituisce ad eventuali ulteriori verifiche che l’Organismo
indipendente di valutazione può decidere di effettuare d’ufficio oppure a seguito delle segnalazioni
interne del Responsabile per la Trasparenza o delle segnalazioni pervenute dalla CIVIT o dai cittadini.
L’OIV rilascia la propria attestazione in forma scritta trasmessa al Responsabile per la Trasparenza via
posta elettronica certificata, al fine di garantirne data certa.
3.7 La Rilevazione degli Accessi Alla Sezione “Amministrazione Trasparente”
In sede di prima applicazione l’Ente si impegna a rilevare le statistiche che evidenzino l’entità
dell’utilizzo della sezione “Amministrazione trasparente” da parte dei cittadini indicando gli accesi al
sito ed ai link specifici.
14
4 ANALISI DEI RISCHI
4.1 Le Procedure di Definizione e Aggiornamento
4.1.1 Le fasi e gli attori coinvolti
La procedura di definizione e di aggiornamento del PTPC è definita secondo modalità coerenti con
i principi delineati dalla Delibera CIVIT 72/13. In particolare la definizione di un primo elenco dei rischi
connessi ai processi gestiti dal Consorzio, affronta in prima battuta le aree individuate dall’Allegato
2 alla citata delibera come di rischio comune ed obbligatorie, ritenendo che esse coprano per
l’ente la gran parte delle situazioni che potenzialmente potrebbero essere interessate dal fenomeno
corruttivo. Si ritiene infatti che per un’amministrazione dalle ridotte dimensioni e dal budget
disponibile quale il CSS Verbano rimangano escluse aree del tutto marginali che, in ogni caso,
potranno essere oggetto di approfondimento in fase di aggiornamento del Piano.
Fasi Soggetti interessati
Individuazione dei rischi Uffici dell’amministrazione
Redazione del PTPC Responsabile della prevenzione
Adozione Consiglio d’Amministrazione
Attuazione Responsabile della prevenzione
Uffici dell’Amministrazione
Monitoraggio Responsabile della prevenzione
OIV
Consiglio d’Amministrazione
Nella seguente tabella sono indicati i responsabili e i dipendenti che, in collaborazione con il
Responsabile per la prevenzione, hanno svolto l’analisi dei rischi ed hanno collaborato alle fasi di
definizione del PTPC.
Area Soggetti coinvolti
Direzione Chiara Fornara
Attività amministrative e contabili di supporto Ilario Marta – Marco Mesiano
Servizio Sociale Arianna Biollo
Servizi Socio Educativi Antonio Attinà
Gli operatori sopra individuati costituiscono la Struttura tecnica di supporto al Responsabile per la
prevenzione nell’attuazione del presente PTPC.
4.1.2 Modalità di raccordo con il piano della performance
Il CssVerbano garantisce il raccordo tra il PTPC, il Piano triennale per la trasparenza e l’integrità (PTTI)
e il proprio PEG/Piano della performance con le seguenti modalità:
gli obiettivi del PTTI sono formulati sulla base degli esiti dell’attività di monitoraggio degli
obblighi di pubblicazione e sulla base dell’analisi dei rischi relativi ai processi gestiti dall’Ente,
tenendo conto degli indirizzi politici contenuti negli strumenti di programmazione dell’ente;
tali obiettivi, definiti nel PTPC e nel PTTI, di validità triennale, adottati entro il 31 gennaio di ogni
anno, sono riportati integralmente nella RPP e, in attuazione, nel PEG/Piano della
performance del medesimo esercizio;
15
per la stesura degli obiettivi di prevenzione della corruzione e di trasparenza viene utilizzato il
medesimo form adottato per gli altri obiettivi di inseriti nel ciclo della performance dell’ente;
il monitoraggio periodico dello stato di attuazione degli obiettivi di trasparenza avviene con
le medesime periodicità e modalità previste per gli altri obiettivi riportati nel PEG/piano della
performance. Gli esiti di tale monitoraggio sono trasmessi dalla Direzione all’OIV, per la
redazione delle attestazioni di competenza.
4.1.3 Il coinvolgimento dei portatori di interessi
L’ambito degli Enti gestori dei servizi sociali è caratterizzato fondamentalmente da una duplicità
di riferimenti: per un verso il Consorzio si relaziona a livello istituzionale innanzitutto con i comuni
consorziati e con i diversi livelli del governo locale e regionale. I contenuti delle interazioni con i
primi si sostanziano in indirizzi ed in trasferimenti di risorse economiche, mentre con
l’Amministrazione regionale lo scambio da alcuni anni risulta particolarmente impoverito e
formale, essendo venuto meno qualsiasi tipo di confronto sui contenuti.
Il secondo ambito di relazioni che vedono il Consorzio coinvolto in modo significativo con una
serie di soggetti del privato sociale e della cooperazione, associazioni di volontariato di matrice
religiosa e laica. Tali realtà si pongono come collaboratori su progetti specifici, supportano
alcune attività dell’Ente, fornendo importanti contributi operativi. Rispetto a tali interlocutori si
ritiene debba essere sviluppato ulteriormente un’attitudine alla lettura comune dei bisogni ed
alla condivisione della fase progettuale in una prospettiva di integrazione e di reciproca
valorizzazione.
I principali stakeholders che intrattengono relazioni stabili con il CSSVerbano sono i seguenti:
Portatore di interesse
Descrizione
COMUNI CONSORZIATI
I 26 comuni consorziati partecipano con una quota 2015 che si differenzia in base alle deleghe trasferite: quota minori e disabili € 16/abitante; quota Assistenza domiciliare: € 10,70/abitante; quota Assistenza domiciliare Verbania: € 12,92/abitante; possono usufruire di tutti i servizi previsti dalla LR n. 1/04 e sono garantiti rispetto ai servizi da gestire obbligatoriamente in maniera associata.
ASL VCO e PROVINCIA VCO
Sulla base di una convenzione i tre Enti gestori del VCO hanno disciplinato i rapporti con l’ASL VCO relativamente ai servizi a valenza socio-sanitaria. La compartecipazione da parte del servizio sanitario al costo di tali servizi avviene al momento sulla base di una quota fissa di 8 € per abitante, in questo modo viene riconosciuto circa il 64% di quanto sarebbe dovuto sulla base del rendiconto puntuale dei servizi prestati sulla base delle quote LEA. Il CSSVerbano, grazie ad importante sforzo organizzativo, ha adottato lo stesso sistema informativo dell’ASL VCO (sistema ASTER) arrivando a condividere con i servizi territoriali sanitari la cartella socio sanitaria del cittadino. Con Provincia VCO la collaborazione si esplica principalmente sul progetto Welfare in Azione a favore della popolazione anziana, sul progetto L.O.V.E.: lavoro, opportunità, vulnerabilità ed esperienze per promuovere politiche attive di ricerca del lavoro e nella rete antiviolenza territoriale a supporto dello Sportello provinciale contro la violenza di genere.
ENTI GESTORI
CISS Cusio CISS Ossola Da tempo è in atto un processo di progressivo allineamento tra i tre consorzi afferenti all’ASL VCO, per garantire livelli di servizio omogenei. Si persegue una sempre maggiore condivisione nello sviluppo di progetti comuni e nell’interlocuzione con soggetti istituzionali: progetto Welfare in azione di Fondazione Cariplo, progetto Donne vittime di violenza, progetto Oltre i confini, Equipe adozioni, Equipe minori abusi e maltrattamenti. La collaborazione si sviluppa anche in ambito formativo, con l’obiettivo di promuovere ulteriormente l’omogeneità operativa. Il CSSVerbano aderisce al Coordinamento Regionale degli Enti Gestori. Con altri Enti gestori piemontesi sono in atto scambi di informazioni ed esperienze.
UTENTI E LORO FAMIGLIE
L’utenza del Consorzio è rappresentata da individui e famiglie che presentano forme di disagio sociale, economico, legate a carenze personali, a situazioni critiche del nucleo familiare, ad immigrazione, alla presenza di patologie invalidanti legate all’età avanzata o a forme di disabilità. Gli interventi si articolano generalmente nell’accoglienza, nell’orientamento e, se necessario, nella presa in carico da parte del servizio sociale
16
professionale, che poi ha il compito di attivare le risorse territoriali in grado di rispondere ai diversi bisogni.
TERZO SETTORE
I rapporti con il terzo settore si concretizzano con la gestione di progetti condivisi, finalizzati a progetti di integrazione lavorativa di soggetti svantaggiati, a progetti di servizio civile per i giovani o per la gestione di servizi esternalizzati (Centro diurno per minori, Comunità familiare per disabili, Servizio di Assistenza domiciliare, Laboratorio Nazareth, Lavorare per sempre) Coop Omnibus, Coop Isola Verde, Coop. Aurive, Coop Il Sogno, Coop. Prometeo, Coop La Spiga, Coop. Xenia.
VOLONTARIATO Numerose associazioni del volontariato sono coinvolte nella rete di supporto con i servizi dell’Ente e collaborano nelle forme più varie attraverso iniziative autonome o inserendosi in attività promosse e gestite dal Consorzio. In alcuni casi i rapporti sono formalizzati attraverso convenzioni apposite (Centri di ascolto Caritas, Gruppo Accompagnatori Volontari, Esom, Croce Verde Verbania, Comunità attiva Cannobio, Parrocchia S. Leonardo), in altri casi la cooperazione si realizza su iniziative specifiche (Gruppo Abele, Contorno Viola, Associazione Familiari Alzheimer, Oratorio Don Bosco, Affdown, Caritas Baveno, Squadra nautica di salvamento, Anteas, Associazione 21 marzo, Angsa). E’ presente ed in espansione anche il fenomeno del volontariato individuale, disciplinato da apposito regolamento in particolare nel servizio minori e nel servizio disabili.
SERVIZI SOCIO SANITARI O SOCIO EDUCATIVI
Il CSSVerbano intrattiene numerosi rapporti e contatti per valutazione, segnalazioni, richiesta informazioni, consulenza, condivisione interventi e presa in carico con l’utilizzo di servizi/prestazioni forniti da numerosi enti sociosanitari (RSA/RAF o Centri diurni accreditati e convenzionati con il SSR) ed enti socio-educativi (autorizzati al funzionamento da parte della Commissione di Vigilanza ASL). Questi servizi vengono scelti dal cittadino secondo il principio della libera scelta prevista dalla normativa (anziani) o dai servizi competenti solo a seguito di attenta e condivisa valutazione dei bisogni e dei percorsi assistenziali necessari (minori e disabili). In particolare in questi ultimi anni si è rafforzata la collaborazione con Opera Pia Uccelli di Cannobio sulla tematica dell’Alzheimer e con Fondazione Sacra Famiglia sulle tematiche della disabilità.
ISTITUTI SCOLASTICI
Il Consorzio fa parte del Gruppo di coordinamento istituito presso l’Ufficio scolastico provinciale, che si occupa dell’organizzazione dei servizi legati all’inserimento scolastico di alunni disabili. Esiste inoltre uno scambio reciproco di informazioni relative ai servizi erogati, valutazione e segnalazione di situazioni a rischio, progetti condivisi con particolare riferimento all’area minorile.
AUTORITÀ GIUDIZIARIA
Verifica e controllo situazioni segnalate: indagine sociale, esecuzione provvedimenti e prescrizioni con particolare riferimento alla Procura del Tribunale per i minorenni, al Tribunale per i Minorenni di Torino, all’Ufficio di Pubblica tutela presso il Tribunale Ordinario di Verbania.
SOSTENITORI e FINANZIATORI PRIVATI
A partire dalla ristrutturazione del nuovo Centro diurno per disabili Centroanch’io il CSSVerbano ha sviluppato una rete di contatti con soggetti imprenditoriali privati che hanno sostenuto azioni fundraising con iniziative di promozione sociale aperte alla popolazione (es. GustAbile, GustAbile Green, Eventi teatrali e musical, Camp.Edu e laboratori). Inoltre si consolida l’attività di progettazione che consente al Consorzio di sostenere alcuni progetti grazie all’intervento delle Fondazioni bancarie o di soggetti aventi altra natura giuridica (Fondazione Comunitaria VCO, Fondazione Vita Vitalis, Fondazione Cariplo, Fondazione CRT, Kiwanis Club, Lions Club, Soroptimist).
AZIENDE Monitoraggio/tutoraggio e inserimenti lavorativi per persone fragili o disabili. Il Consorzio del Verbano è stato promotore con la Camera di Commercio del Verbano Cusio Ossola del marchio “Lago Maggiore Social”, che raccoglie circa sessanta di aziende per promuovere la responsabilità sociale nel mondo delle imprese. Il CSSVerbano ha avviato il progetto sperimentale L.O.V.E.: lavoro opportunità vulnerabilità ed esperienze, sottoscrivendo un protocollo con i servizi per il lavoro della Provincia e 4 agenzie interinali accreditate (Adecco, Manpower, Synergie e VCO formazione) per promuovere azioni di ricerca attiva del lavoro sul target delle persone in carico al servizio di assistenza economica. Il progetto è sostenuto anche dal Fondo ALESSI presso Fondazione Comunitaria VCO. Il Consorzio sostiene anche l’attività del Laboratorio protetto “Nazareth” di Mergozzo, che su mandato di aziende private svolge attività di assemblaggio e confezionamento.
17
4.1.4 I processi di coinvolgimento dei portatori di interessi attivati
Il Consorzio individua tra le proprie strategie di fondo lo sviluppo di un sistema di relazioni
consolidate e strutturate, non solo con i soggetti istituzionali con i quali condivide interventi e
servizi, ma soprattutto con la pluralità di voci della comunità che caratterizzano una ricchezza
del nostro territorio e si pongono in modo più o meno esplicito come interlocutori naturali al
momento della lettura dei bisogni, della definizione delle politiche sociali, della progettazione
degli interventi.
Si intende pertanto intraprendere un percorso volto alla realizzazione di un “welfare di
comunità” dove la dinamica relazionale non vede il servizio pubblico in una posizione
autoreferenziale e sovraordinata rispetto ai propri interlocutori, ma impegnato in un confronto
circolare costante con le realtà del territorio, disponibile ad accogliere ogni contributo pur nella
consapevolezza dei limiti e delle fragilità di ciascuno.
4.1.5 La giornata della trasparenza
La giornata della trasparenza coincide con l’appuntamento annuale dell’ente in occasione della
Conferenza dei Servizi. In quella sede vengono presentate agli stakeholder le valutazioni degli
obiettivi riferiti all’anno precedente, i risultati dei questionari di soddisfazione dell’utenza e gli obiettivi
per l’anno in corso.
La giornata della trasparenza si svolge entro la primavera di ogni anno.
4.1.6 Le aree di rischio
I processi a più elevato rischio di corruzione rilevabili all’interno del CSSVerbano sono principalmente
riconducibili alle aree comuni e obbligatorie individuate dall’allegato 2 della delibera CIVIT n.
72/2013 e segnatamente:
Acquisizione e progressione del personale;
Affidamento di lavori, servizi e forniture;
Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto
ed immediato per il destinatario;
Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto
ed immediato per il destinatario.
4.1.7 Metodologia utilizzata per effettuare la valutazione del rischio
La valutazione del rischio è stata svolta per ciascuna attività, processo o fase di processo mappati.
La valutazione prevede l’identificazione, l'analisi e la ponderazione del rischio.
4.1.7.1 L'identificazione del rischio
Consiste nel ricercare, individuare e descrivere i rischi. Richiede che, per ciascuna attività, processo
o fase, siano evidenziati i possibili rischi di corruzione. Questi sono fatti emergere considerando il
contesto esterno ed interno all'amministrazione, anche con riferimento alle specifiche posizioni
organizzative presenti all'interno dell'amministrazione.
I rischi sono identificati:
attraverso la consultazione ed il confronto tra i soggetti coinvolti, tenendo presenti le
specificità dell’ente, di ciascun processo e del livello organizzativo in cui il processo si colloca;
valutando l’assenza di passati procedimenti giudiziari e disciplinari che hanno interessato
l'apparato amministrativo;
applicando i criteri di discrezionalità, rilevanza esterna, complessità del processo, valore
economico, razionalità del processo, controlli, impatto economico, impatto organizzativo,
economico e di immagine.
18
4.1.7.2 L'analisi del rischio
In questa fase sono stimate le probabilità che il rischio si concretizzi (probabilità) e sono pesate le
conseguenze che ciò produrrebbe (impatto). Al termine, è calcolato il livello di rischio moltiplicando
“probabilità” per “impatto”.
L’Allegato 5 del PNA, suggerisce criteri per stimare probabilità e impatto e, quindi, per valutare il
livello di rischio.
4.1.7.3 Ponderazione del rischio
L’utilizzo dei criteri e dei relativi punteggi di cui al citato allegato 5 del PNA, comporta che il livello di
rischio possa assumere un valore compreso tra 0 e 25. Sulla base di riferimenti di letteratura si possono,
all’interno di tale intervallo, individuare i seguenti quattro range:
Da 0 a 3 – livello di rischio trascurabile
Da 4 a 6 – livello di rischio medio-basso
Da 7 a 12 – livello di rischio rilevante
Da 13 a 25 – livello di rischio critico.
La tabella seguente riporta i processi considerati potenzialmente a rischio per ciascuna area e le
misure di dettaglio previste per la riduzione del rischio:
19
20
CSS VERBANO
ANALISI DEI RISCHI DI FENOMENI CORRUTTIVI
AREA PROCESSO RISCHIO IMPATTO
ORGANIZZATIVO
IMPATTO
ECONOMICO
IMPATTO
REPUTAZIONALE
IMPATTO
ORGANIZZATIVO,
ECONOMICO, E
D'IMMAGINE
TEMPI
ATTUAZIONE
OBBLIGATORIE
Irregolare compos izione
del la commiss ione di
concorso fina l i zzata a l
reclutamento di candidati
particolari
Uti l i zzo di forme di
sorteggio a l l 'interno di
una rosa di soggetti
ti tolati a far parte del la
commiss ione di
concorso
per l 'intera
durata del
piano
Inosservanza del le regole
procedura l i a garanzia del la
trasparenza e
del l 'imparzia l i tà del la
selezione
Progress ioni economiche o
di carriera accordate
i l legi ttimamente a l lo scopo
di agevolare determinati
candidati
Uti l i zzo di prodecure
codi ficate fina l i zzate
a l la va lutazione dei
requis i ti di meri to dei
candidati
per l 'intera
durata del
piano
Conferimento di
incarichi di
collaborazione
Individuazione di soggetti
privi dei necessari requis i ti
o carenti da l punto di vis ta
del le competenze richieste1 1 0 5 1,75 4,1
Uti l i zzo di procedure ad
evidenza pubbl ica ,
laddove non vi s iano
ragioni speci fiche per
affidamenti di retti
per l 'intera
durata del
piano
Scarsa trasparenza o
a l terazione del la
concorrenza
Ades ione a l la Centra le
acquis ti del Comune di
Verbania /procedure
CONSIP
per l 'intera
durata del
piano
Disomogeneità nel la
va lutazione del le offerte
tecniche nel caso di
a ffidamenti secondo i l
metodo del l 'offerta
economicamente più
vantaggiosa
Individuazione di cri teri
articolati di va lutazione
dei progetti nel
bando/invi toper l 'intera
durata del
piano
Mancato ri spetto del le
scadenze temporal i
Monitoraggio e
periodico reporting dei
tempi di rea l i zzazione
dei control l i
per l 'intera
durata del
piano
Alterazione del l 'ordine di
accesso a l servizio, con
conseguente creazione di
l i s te d'attesa i rregolari
Valutazione
multidimens ionale
del le s i tuazioni
individual i attraverso
commiss ioni socio-
sanitarie
per l 'intera
durata del
piano
Dichiarazione di requis i ti
non veri tieri a l fine di
a l terare l 'accesso a i servizi
Control lo a campione
dei requis i ti dichiarati
attraverso l 'accesso a
banche dati
per l 'intera
durata del
piano
Svi luppo di cri teri
oggettivi ed automatici
nel la quanti ficazione
del l 'enti tà del
contributo assegnato
per l 'intera
durata del
piano
Coinvolgimento di più
soggetti nel la
definizione del
provvedimento di
assegnazione del
contributo
per l 'intera
durata del
piano
Coinvolgimento di più
soggetti nel la
definizione del
provvedimento di
assegnazione del
beneficio
per l 'intera
durata del
piano
Control lo a campione
dei requis i ti dichiarati
attraverso l 'accesso a
banche dati
per l 'intera
durata del
piano
0= nessun impatto 1= margina le 2= minore 3= sogl ia 4= serio 5= superiore
VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL RISCHIO = VALORE FREQUENZA x VALORE IMPATTO
0 5,3
VALORI E IMPORTANZA DELL'IMPATTO
5 2,25 5,3
5 2,25
0
Provvedimenti
ampliativi della
sfera giuridica dei
destinatari con
effetto
economico diretto
ed immediato per
il destinatario
Concessione di
contributi economici
Attribuzione di benefici
economici non dovuti o in
misura diversa da quel la
previs ta
3 1
Riconoscimento del
diritto all'integrazione
della retta per ricovero
in strutture a carattere
socio-sanitario
Ammiss ione a l beneficio di
utenti per i qual i non
sarebbe previs ta
integrazione o comunque in
misura maggiore del dovuto3 1
2 1,5 3,5
Affidamento di
lavori, servizi e
forniture
Procedure di appalto di
lavori, servizi e
forniture
2 1 0 5
Provvedimenti
ampliativi della
sfera giuridica dei
destinatari privi
di effetto
economico diretto
ed immediato per
il destinatario
Accesso a prestazioni
domiciliari/semiresiden
ziali/residenziali
3 1 0
5 1,75 5,0
2 5,3
Acquisizione e
progressione del
personale
Reclutamento 1 1 0
TABELLA VALUTAZIONE DEL RISCHIO
INDICI DI VALUTAZIONE DELL'IMPATTO TOTALE
VALUTAZIONE
IMPATTO (I)
media
aritmetica
VALORE
COMPLESSIVO DEL
RISCHIO (P x I)
MISURE PER IL
TRATTAMENTO
21
4.2 Gli Obiettivi Strategici
Per il triennio 2017/2019 il consorzio è impegnato a perseguire i seguenti obiettivi operativi rilevanti in
materia di trasparenza:
a. Adeguamento del sito internet istituzionale attraverso interventi che migliorino l’accessibilità
e la leggibilità della sezione “Amministrazione trasparente” e consentano una interattività
immediata da parte dell’utenza.
b. Realizzazione di un sistema unificato per la conservazione e digitalizzazione dei documenti
relativi all’utenza in carico all’Ente ad integrazione dei dati del settore amministrativo;
c. Adeguamento normativo interno e organizzativo alle innovazioni normative intervenute/che
interverranno nel corso del triennio
Gli obiettivi sopradescritti verranno declinati come dettagliato nei seguenti paragrafi.
4.2.1 Trasparenza 2.0
Area strategica Tutte
Unità organizzativa
Responsabile Dott.ssa Fornara Chiara
Finalità 2017– 2018 Adeguamento del sistema alle nuove disposizioni normative
Obiettivo 2017 Modalità di attuazione Tempi Consuntivo
Con l’entrata in vigore del D. Lgs. N.
97/16 e delle linee guida ANAC
delibera n. 1310 del 28-12-2017 si
impone una rivisitazione delle
procedure preposte alla
pubblicazione dei dati previsti e una
revisione dell’area dedicata
all’Amministrazione trasparente al fine
di migliorarne l’accessibilità e la
leggibilità.
Analisi delle innovazioni normative
che vanno implementate
attraverso modifiche procedurali e
software
marzo
Analisi delle soluzioni tecniche che
garantiscano migliore accessibilità
e funzionalità
giugno
Individuazione della modalità di
acquisizione e acquisto
luglio
Installazione e prima formazione del
personale
settembre
Attivazione del sistema a regime dicembre
Indicatori di risultato
Indicatore Descrizione Unità
misur
a
Valore
attuale
(2016)
(a)
Valore
atteso
(2017)
(b)
Valore
consunti
vo
(2017)
(c)
Scostamento
(d=c-b)
Indicatori gestiti Indicatori sintetici ed
analitici di bilancio
N 20 50
Tempo medio di
accesso ai dati di
Amministrazione
trasparente
secondi 60 30
22
4.2.2 Digitalizzazione Sociale ed Amministrativo
Area
strategica
Tutte
Responsabile Dott.ssa Fornara Chiara
Finalità 2017– 2019 Adeguamento del sistema alle nuove disposizioni normative
Obiettivo 2017 Modalità di attuazione Tempi Consuntivo
Realizzare un sistema unificato
per la conservazione e
digitalizzazione dei documenti
relativi all’utenza in carico all’Ente
ad integrazione dei dati del
settore amministrativo
Sistematizzazione delle rete
informatica
Febbraio-Giugno
Equipe AS in collaborazione con
area amministrativa definisce la
strutturazione delle cartelle
individuali dell’utenza
Febbraio- Aprile
Stesura linea guida Maggio-Luglio
Formazione operatori per l’utilizzo del
sistema
Maggio-
Settembre
Avvio sperimentale della procedura
di conservazione e digitalizzazione
Ottobre-Dicembre
Indicatori di risultato
Indicatore Descrizione Unità
misura
Valore
attuale
(2015)
(a)
Valore
atteso
(2016) (b)
Valore
consuntivo
(2016) (c)
Scostam
ento
(d=c-b)
N° equipe miste N°5 0
Linee guida struttura
del sistema
N° 1 0 0
4.2.3 Accesso civico generalizzato
Area
strategica
Tutte
Responsabile Dott.ssa Fornara Chiara
Finalità 2017– 2019 Adeguamento del sistema alle nuove disposizioni normative
Obiettivo 2017 Modalità di attuazione Tempi Consuntivo
Con l’introduzione del nuovo
istituto dell’accesso civico
generalizzato, da parte del D. Lgs.
N. 97/16, l’ente si trova a dover
rivedere l’apparato regolamentare
per dare attuazione pratica a tale
misura. Occorre in particolare che,
in considerazione del fatto che i
servizi trattano comunemente
Creazione di un gruppo di lavoro
composto da rappresentanti del
Servizio sociale e della struttura
amministrativa
marzo
Valutazione congiunta con i consorzi
del VCO per verificare la fattibilità di un
lavoro unitario
aprile
Valutazione congiunta con il
coordinamento regionale enti gestori
aprile
23
informazioni particolarmente
sensibili, si addivenga ad
un’adeguata delimitazione delle
materie escluse dall’obbligo di
consentire l’accesso generalizzato.
A tal proposito si ritiene utile
addivenire ad una
regolamentazione omogenea su
un territorio il più vasto possibile,
quanto meno provinciale se non
regionale, per linearità e coerenza
verso il pubblico.
Realizzazione di una bozza di
regolamento
maggio
Approvazione regolamento giugno
Eventuale adeguamento del sito web settembre
Indicatori di risultato
Indicatore Descrizione Unità
misur
a
Valore
attuale
(2016)
(a)
Valore
atteso
(2017)
(b)
Valore
consunti
vo
(2017)
(c)
Scostamento
(d=c-b)
Creazione pagine
web per raccolta
istanze
Pagine interattive per
l’inoltro di segnalazioni o
istanze
N 0 2
24
5 LE MISURE DI CONTRASTO
5.1 La Trasparenza
In questa prima redazione del PTPC si è ritenuto di non inglobare la programmazione triennale per
la trasparenza e l’integrità, bensì di mantenere distinta la riflessione e l’elaborazione di un
documento ad hoc, al fine di un maggior approfondimento dell’analisi e di una migliore chiarezza
espositiva. L’insieme di adempimenti e di procedure previste da entrambi i documenti, concepiti
secondo un disegno unitario già nella presente fase e finalizzati ad attuare processi tra di loro
integrati, potranno essere eventualmente inseriti in un unico strumento in fase di aggiornamento
2015.
Al fine di garantire coerenza ed integrazione tra le procedure relative alla prevenzione della
corruzione e quelle relative alla trasparenza ed integrità dell’azione amministrativa i compiti di
Responsabile della prevenzione della corruzione, affidati al Direttore-Segretario, ed i compiti del
Responsabile per la trasparenza, individuato nel Responsabile di Servizio Segreteria Generale e
Risorse Umane, dovranno essere svolti in collaborazione sia con l’Ufficio di Staff sia con il personale
dipendente addetto alle diverse aree di attività individuate come potenzialmente a rischio.
5.2 Codice di Comportamento
L’Amministrazione consortile ha adottato il Codice di comportamento previsto dal D.P.R. 62/2013
“Regolamento recante codice di comportamento dei dipendenti pubblici, a norma dell’art. 54 del
Decreto Legislativo 30 marzo 2001, n. 165” con deliberazione CdA n. 3 del 27/01/2014. Tale strumento
è caratterizzato da un approccio concreto, tale da consentire al dipendente di comprendere con
facilità il comportamento eticamente e giuridicamente adeguato.
Il campo di applicazione delle disposizioni contenute nel Codice di comportamento dei dipendenti
pubblici estende il proprio ambito di applicazione non soltanto ai dipendenti a tempo indeterminato
e determinato, ma anche, per quanto compatibile, a tutti i collaboratori o consulenti con qualsiasi
tipo di contratto o incarico e a qualsiasi titolo, i titolari di organi e di incarichi negli uffici di diretta
collaborazione delle autorità politiche e tutti i collaboratori a qualsiasi titolo di imprese fornitrici di
beni o servizi che realizzano opere in favore dell’amministrazione.
La violazione delle disposizione del Codice, fermo restando la responsabilità penale, civile,
amministrativa o contabile del dipendente, è fonte di responsabilità disciplinare accertata all’esito
del procedimento disciplinare, nel rispetto dei principi di gradualità e proporzionalità delle sanzioni.
L’amministrazione, contestualmente alla sottoscrizione del contratto di lavoro o, in mancanza,
all’atto di conferimento dell’incarico, consegna e fa sottoscrivere ai nuovi assunti, con rapporti
comunque denominati, copia del Codice di comportamento.
5.3 Rotazione del Personale
La rotazione del personale addetto alle aree a più elevato rischio di corruzione rappresenta una
misura di importanza cruciale tra gli strumenti di prevenzione della corruzione. L’alternanza tra più
soggetti nell’assunzione delle decisioni e nella gestione delle procedure, infatti, riduce il rischio che
possano crearsi relazioni particolari tra amministrazioni ed utenti, con il conseguente consolidarsi di
situazioni di privilegio e l’aspettativa a risposte illegali improntate a collusione.
25
L’attuazione della misura comporta che:
siano attuate idonee misure organizzative per consentire la rotazione del personale con
funzioni di responsabilità, operante nelle aree a rischio corruzione, con particolare riferimento
all’attività di scelta del contraente, ai concorsi ed alle prove selettive per l’assunzione di
personale. Relativamente a tali attività, data la ridotta entità numerica del personale
operante nelle attività a rischio corruzione, la soluzione potrà essere reperita con un
convenzionamento ex art 30 del D.Lgs. 267/2000, con uno o più Consorzi o Comuni operanti
nelle aree limitrofe territorialmente al Css Verbano.
la presidenza delle Commissione di appalto e di concorso e l’individuazione dei componenti
delle Commissioni, sarà soggetta a rotazione per ogni singola tornata di gara, coinvolgendo
i funzionari degli Enti Convenzionati, tenendo conto delle specificità professionali dei
funzionari stessi. Saranno comunque esclusi dalle commissioni i funzionari che hanno curato
l’istruttoria dell’appalto medesimo ad eccezione del RUP in qualità di presidente della
commissione stessa. Il segretario verbalizzante delle commissioni di gara deve possibilmente
essere individuato in un soggetto terzo rispetto ai commissari.
5.4 Attività ed incarichi extraistituzionali
Si prevede una rivisitazione del Regolamento consortile sull’ordinamento degli uffici e dei servizi al
fine di prevedere regole volte ad evitare il rischio dell’insorgenza di conflitti d’interesse che possano
compromettere il buon andamento dell’azione amministrativa e facilitare l’insorgenza di fenomeni
corruttivi.
Per l’attuazione delle azioni di contenimento del rischio è utile richiamare quanto contenuto nel
Codice di Comportamento adottato dall’Ente (Titolo II-Comportamenti trasversali –Art. 4 Incarichi di
collaborazione extra-istituzionali con soggetti terzi ).
5.5 Conferimento incarichi
Il decreto legislativo 39/2013 ha attuato la delega stabilita dai commi 49 e 50 dell’art. 1 della legge
190/2012, prevedendo fattispecie di:
inconferibilità, cioè di preclusione, permanente o temporanea, a conferire gli incarichi a
coloro che abbiano riportato condanne penali per i reati previsti dal capo I del titolo II del
libro secondo del codice penale, nonché a coloro che abbiano svolto incarichi o ricoperto
cariche in enti di diritto privato regolati o finanziati da pubbliche amministrazioni o svolto
attività professionali a favore di questi ultimi, a coloro che siano stati componenti di organi di
indirizzo politico (art. 1, comma 2, lett. g);
incompatibilità, da cui consegue l'obbligo per il soggetto cui viene conferito l'incarico di
scegliere, a pena di decadenza, entro il termine perentorio di quindici giorni, tra la
permanenza nell'incarico e l'assunzione e lo svolgimento di incarichi e cariche in enti di diritto
privato regolati o finanziati dalla pubblica amministrazione che conferisce l'incarico, lo
svolgimento di attività professionali ovvero l'assunzione della carica di componente di organi
di indirizzo politico (art. 1, comma 2, lett. h).
Tutte le nomine e le designazioni preordinate al conferimento di incarichi da parte dell’Ente devono
essere precedute da apposita dichiarazione sostitutiva del designato o del nominato, nella quale,
in ragione del contenuto dell’incarico, deve essere asserita l’insussistenza di cause o titoli ostativi al
suo conferimento. Il titolare dell’incarico deve redigere apposita dichiarazione con cadenza
annuale di insussistenza di causa di incompatibilità al mantenimento dell’incarico conferito. Tali
dichiarazioni sono pubblicate sul sito istituzionale dell’Ente, nell’apposita sezione “Amministrazione
trasparente”.
Il Responsabile della prevenzione, di propria iniziativa o su mandato del Presidente del CdA, può
avviare in ogni momento verifiche circa il permanere dell’assenza di cause di incompatibilità o di
inconferibilità.
26
5.6 Attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro
I dipendenti che negli ultimi tre anni di servizio hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali per
conto dell’ente, nel triennio successivo alla cessazione del rapporto con l’amministrazione,
qualunque sia la causa di cessazione, non possono avere alcun rapporto di lavoro autonomo o
subordinato con i soggetti privati che sono stati destinatari di provvedimenti, contratti o accordi
adottati in virtù dei citati poteri.
L’Ente attua l’art. 16 ter del D.Lgs 30.3.2001, n. 165 introdotto dalla legge 6.11.2012, n. 190, come
modificato dall’art. 1, comma 42 lettera l) della legge 6.11.2012, n.190 prevedendo il rispetto di
questa norma quale clausola da inserirsi nei bandi di gara, a pena di esclusione dell’impresa
(operatore economico), la quale si impegna ad osservarla.
5.7 Formazione di commissioni, assegnazione uffici e conferimento incarichi
Ai fini dell’applicazione degli artt. 35 bis del d.lgs. n. 165 del 2001 e dell’art. 3 del d.lgs. n. 39 del 2013,
le pubbliche amministrazioni di cui all’art. 1, comma 2, del d.lgs. n. 165 del 2001, il Responsabile per
la prevenzione è tenuto a verificare la sussistenza di eventuali precedenti penali a carico dei
dipendenti e/o dei soggetti cui intendono conferire incarichi nelle seguenti circostanze:
all’atto della formazione delle commissioni per l’affidamento di commesse o di commissioni
di concorso;
all’atto del conferimento degli incarichi dirigenziali e degli altri incarichi previsti dall’art. 3 del
d.lgs. n. 39 del 2013;
all’atto dell’assegnazione di dipendenti dell’area direttiva agli uffici che presentano le
caratteristiche indicate dall’art. 35 bis del d.lgs. n. 165 del 2001;
all’entrata in vigore dei citati artt. 3 e 35 bis con riferimento agli incarichi già conferiti e al
personale già assegnato.
L’accertamento sui precedenti penali avviene mediante acquisizione d’ufficio ovvero mediante
dichiarazione sostitutiva di certificazione resa dall’interessato nei termini e alle condizioni dell’art. 46
del D.P.R. n. 445 del 2000 (art. 20 d.lgs. n. 39 del 2013).
Se all’esito della verifica risultano a carico del personale interessato dei precedenti penali per delitti
contro la pubblica amministrazione, l’amministrazione:
si astiene dal conferire l’incarico o dall’effettuare l’assegnazione,
applica le misure previste dall’art. 3 del d.lgs. n. 39 del 2013,
provvede a conferire l’incarico o a disporre l’assegnazione nei confronti di altro soggetto.
In caso di violazione delle previsioni di inconferibilità, secondo l’art. 17 del d.lgs. n. 39, l’incarico è
nullo e si applicano le sanzioni di cui all’art. 18 del medesimo decreto.
5.8 Tutela del dipendente che effettua segnalazioni di illecito
Il dipendente che effettua segnalazioni di illecito, ai sensi dell’art. 54 bis del D.Lgs. 165/2001, deve
trovare nell’Ente adeguata tutela. In particolare deve essere garantito:
anonimato;
assenza di discriminazione nei confronti del denunciante;
sottrazione della denuncia al diritto di accesso (fatta esclusione delle ipotesi eccezionali
descritte nel comma 2 del nuovo art. 54 bis d.lgs. n.165 del 2001 in caso di necessità di
disvelare l’identità del denunciante).
La tutela di anonimato viene garantita con specifico riferimento al procedimento disciplinare,
proteggendo l’identità del segnalante in ogni contesto successivo alla segnalazione.
Per quanto riguarda lo specifico contesto del procedimento disciplinare, l’identità del segnalante
può essere rivelata all’autorità disciplinare e all’incolpato solo nei seguenti casi:
consenso del segnalante;
contestazione dell'addebito disciplinare fondata su accertamenti distinti e ulteriori rispetto
alla segnalazione;
27
contestazione fondata, in tutto o in parte, sulla segnalazione e la conoscenza dell'identità
del segnalante sia assolutamente indispensabile per la difesa dell'incolpato: tale circostanza
può emergere solo a seguito dell’audizione.
La tutela dell’anonimato non è sinonimo di accettazione di segnalazione anonima; la segnalazione
deve provenire da dipendenti individuabili e riconoscibili.
L’amministrazione considererà anche segnalazioni anonime, ma solo nel caso in cui queste si
presentino adeguatamente circostanziate e rese con dovizia di particolari, siano tali cioè da far
emergere fatti e situazioni relazionandoli a contesti determinati.
Il dipendente che ritiene di aver subito una discriminazione a seguito di una segnalazione di illecito
effettuata all'Autorità giudiziaria, alla Corte dei conti o al proprio superiore gerarchico:
deve comunicare al Responsabile della prevenzione, in modo circostanziato, l’avvenuta
discriminazione. Il responsabile accertata la sussistenza della circostanza segnalata:
o valutare l’opportunità/necessità di adottare atti o provvedimenti per ripristinare la
situazione e/o per rimediare agli effetti negativi della discriminazione in via
amministrativa e la sussistenza degli estremi per avviare il procedimento disciplinare nei
confronti del dipendente che ha operato la discriminazione;
o valuta la sussistenza degli estremi per avviare il procedimento disciplinare nei confronti
del dipendente che ha operato la discriminazione.
può dare notizia dell’avvenuta discriminazione all’organizzazione sindacale alla quale
aderisce o ad una delle organizzazioni sindacali rappresentative nel comparto presenti
nell’amministrazione. L’organizzazione sindacale deve riferire della situazione di
discriminazione all’Ispettorato della funzione pubblica se la segnalazione non è stata
effettuata dal responsabile della prevenzione;
può agire in giudizio nei confronti del dipendente che ha operato la discriminazione e
dell’amministrazione per ottenere:
o un provvedimento giudiziale d’urgenza finalizzato alla cessazione della misura
discriminatoria e/o al ripristino immediato della situazione precedente;
o l’annullamento davanti al T.A.R. dell’eventuale provvedimento amministrativo
illegittimo e/o, se del caso, la sua disapplicazione da parte del Tribunale del lavoro e la
condanna nel merito per le controversie in cui è parte il personale c.d.
contrattualizzato;
o il risarcimento del danno patrimoniale e non patrimoniale conseguente alla
discriminazione dell’immagine della pubblica amministrazione.
5.9 La Formazione
La formazione del personale costituisce uno degli strumenti principali per la prevenzione della
corruzione.
Si prevede nel piano formativo dell’Ente un’apposita sezione dedicata alle norme ed alle
metodologie previste dal presente piano.
L’aspetto formativo deve definire le buone prassi per evitare fenomeni corruttivi attraverso i principi
della trasparenza dell’attività amministrativa, della parità di trattamento, dell’obbligo di astensione
in caso di conflitto d’interessi, ecc.
L’obiettivo è di creare quindi un sistema organizzativo di contrasto fondato sia sulle prassi
amministrative sia sulla formazione del personale.
Nel piano di formazione dovranno essere indicate:
i dipendenti, i funzionari, i dirigenti che svolgono attività nell'ambito delle materie oggetto di
formazione;
il grado di informazione e di conoscenza dei dipendenti nelle materie/attività a rischio di
corruzione;
le metodologie formative: prevedendo la formazione applicata ed esperienziale (analisi dei
rischi tecnici) e quella amministrativa (analisi dei rischi amministrativi); ciò con vari
meccanismi di azione (analisi dei problemi da visionare, approcci interattivi, soluzioni
pratiche ai problemi ecc.);
28
le modalità del monitoraggio sistematico della formazione e dei risultati acquisiti; le attività
formative devono essere distinte in processi di formazione "base" e di formazione "continua"
per aggiornamenti, azioni di controllo durante l'espletamento delle attività a rischio di
corruzione;
le materie oggetto di formazione.
Il Responsabile per la prevenzione della corruzione individua il personale da avviare ai corsi di
formazione sul tema dell’anticorruzione e le relative priorità, anche utilizzano strumenti innovativi
quali l’e-learning.
Alle attività formative previste per il primo anno si aggiungeranno negli anni successivi interventi
formativi organizzati sulla base dei monitoraggio delle attività previste nel Piano di prevenzione della
corruzione e sull’analisi dei bisogni formativi segnalati al Responsabile per la prevenzione della
corruzione.
5.10 Promozione della cultura della legalità
Al fine di disegnare un’efficace strategia anticorruzione, l’Amministrazione realizzerà delle forme di
consultazione, con il coinvolgimento di cittadini e di stakeholders.
Le consultazioni potranno avvenire o mediante raccolta dei contributi via web oppure nel corso di
incontri con i rappresentanti di associazioni tramite somministrazione di questionari. L’esito delle
consultazioni sarà pubblicato sul sito internet dell’amministrazione e in apposita sezione del P.T.P.C.,
con indicazione dei soggetti coinvolti, delle modalità di partecipazione e degli input generati da
tale partecipazione.
Poiché uno degli obiettivi strategici principali dell’azione di prevenzione della corruzione è quello
dell’emersione dei fatti di cattiva amministrazione e di fenomeni corruttivi, è particolarmente
importante il coinvolgimento dell’utenza e l’ascolto della cittadinanza. In questo contesto, si
collocano le azioni di sensibilizzazione, che sono volte a creare dialogo con l’esterno per
implementare un rapporto di fiducia e che possono portare all’emersione di fenomeni corruttivi.
Iniziative di comunicazione della trasparenza
29
6 MONITORAGGIO ED AUDIT
6.1 La gestione dei flussi informativi
La gestione dei flussi informativi avviene in parte attraverso procedure informatiche integrate con
l’applicativo che gestisce la contabilità, in particolare i dati sull’emissione di mandati di pagamento
risulta automatizzato.
L’ente si è dotato di un sistema informativo anche per la gestione del processo di erogazione dei
contributi economici a persone in situazione di difficoltà: questo limita poteri e interventi soggettivi.
La gestione delle informazioni non ancora gestite a livello di applicativo informatico, sono oggetto
di raccolta e trasmissione attraverso apposite tabelle di foglio elettronico
6.2 Il monitoraggio interno
Il Responsabile per la prevenzione garantisce il monitoraggio interno degli obblighi previsti dal
presente Piano avvalendosi della Struttura tecnica di supporto, con le seguenti modalità:
• verifiche in corso d’anno;
• monitoraggio e report.
L’attività viene svolta in concomitanza del monitoraggio analogo previsto dal PTTI, in quanto i due
processi rispondono ad una logica comune e rispondono alle medesime esigenze trasparenza
dell’azione amministrativa.
Qualora dalle verifiche periodiche o dall’attività di monitoraggio e report, emergano
l’inadempimento o il ritardato o parziale adempimento di alcuni obblighi di pubblicazione, il
Responsabile per la trasparenza è tenuto ad effettuare la segnalazione ai sensi dell’art. 43, c. 3 del
D.lgs. 33/13.
Di seguito sono illustrate nel dettaglio le procedure di monitoraggio interno adottate.
6.3 Verifiche in corso d’anno
Le verifiche relative agli adempimenti previsti dalla vigente normativa in materia di trasparenza e
dal presente piano vengono effettuate semestralmente dal Responsabile della trasparenza,
coadiuvato dalla Struttura tecnica di supporto. Delle operazioni viene redatto apposito verbale.
6.4 Monitoraggio e report
Il Responsabile per la trasparenza, entro il 15 dicembre di ogni anno, riunisce la Struttura tecnica di
supporto e verifica il regolare adempimento delle previsioni del presente PTPC e formula le proposte
di aggiornamento dello stesso. Delle operazioni viene redatta relazione che viene trasmessa al CdA.
30
7 L’ACCESSO CIVICO
7.1 L’accesso civico generalizzato
Con l’entrata in vigore del D.Lgs. n. 97/2016 sono stati apportati dei correttivi alla Legge n. 190/2012
e al D.Lgs. n. 33/2013; in particolare, le principali novità in materia di trasparenza riguardano:
Tra le novità introdotte dal D.Lgs. n. 97/2016 al D.Lgs. n. 33/2013 particolare attenzione va dedicata
alla riformulazione dell’accesso civico, consistente nell’introduzione, in aggiunta al preesistente, che
permane invariato, un istituto del tutto nuovo (cd. “accesso civico generalizzato”).
Secondo l’art. 1 del D.Lgs. n. 33/2013, così come modificato dall’art. 2 del D.Lgs. n. 97/2016, “La
trasparenza è intesa come accessibilità totale dei dati e dei documenti detenuti dalle pubbliche
amministrazioni, allo scopo di tutelare i diritti dei cittadini, promuovere la partecipazione degli
interessati all’attività amministrativa e favorire forme diffuse di controllo sul perseguimento delle
funzioni istituzionali e sull’utilizzo delle risorse pubbliche.”
Secondo l’art. 2, comma 1, del D.Lgs. n. 33/2013, così come modificato dall’art. 3, comma 1, del
D.Lgs. n. 97/2016, “Le disposizioni del presente decreto disciplinano la libertà di accesso di chiunque
ai dati e ai documenti detenuti dalle pubbliche amministrazioni e dagli altri soggetti di cui all'articolo
2-bis, garantita, nel rispetto dei limiti relativi alla tutela di interessi pubblici e privati giuridicamente
rilevanti, tramite l'accesso civico e tramite la pubblicazione di documenti, informazioni e dati
concernenti l'organizzazione e l'attività delle pubbliche amministrazioni e le modalità per la loro
realizzazione”.
7.1.1 Caratteristiche
Accanto al diritto di chiunque di richiedere alle Pubbliche Amministrazioni di pubblicare documenti,
informazioni o dati per i quali è previsto l’obbligo di pubblicazione, nei casi in cui sia stata omessa
(accesso civico nella vecchia accezione), viene introdotta una nuova forma di accesso civico
equivalente a quella che nel sistema anglosassone è definita Freedom of information act (FOIA),
che consente ai cittadini di richiedere anche dati e documenti che le Pubbliche Amministrazioni non
hanno l’obbligo di pubblicare.
La nuova forma di accesso civico disciplinata dall’art. 6, commi 1 e 2, del D.Lgs. n. 97/2016, prevede
che chiunque, indipendentemente dalla titolarità di situazioni giuridicamente rilevanti, possa
accedere a tutti i dati e ai documenti detenuti dalle Pubbliche Amministrazioni, nel rispetto di alcuni
limiti tassativamente indicati dalla legge. L’accesso civico è previsto esattamente allo scopo di
consentire a chiunque, non a soggetti specifici, di esercitare proprio un controllo diffuso sull’azione
amministrativa, specificamente rivolto alla verifica dell’efficienza e della correttezza nella gestione
delle risorse.
Secondo l’art. 46 del D.Lgs. n. 33/2013, così come modificato dall’art. 37 del D.Lgs. n. 97/2016, inoltre,
“il rifiuto, il differimento e la limitazione dell’accesso civico, al di fuori delle ipotesi previste dall’articolo
5-bis, costituiscono elemento di valutazione della responsabilità dirigenziale, eventuale causa di
responsabilità per danno all'immagine dell'amministrazione e sono comunque valutati ai fini della
corresponsione della retribuzione di risultato e del trattamento accessorio collegato alla
performance individuale dei responsabili”.
I limiti previsti e per i quali l’accesso (motivatamente) può essere rifiutato discendono dalla necessità
di tutela di interessi giuridicamente rilevanti secondo quanto previsto dal nuovo art. 5-bis del D.Lgs.
n. 33/2013, e precisamente:
evitare un pregiudizio ad un interesse pubblico (sicurezza pubblica e ordine pubblico;
sicurezza nazionale; difesa e questioni militari; relazioni internazionali; politica e stabilità
31
finanziaria dello Stato; conduzione di indagini su reati e il loro perseguimento; regolare
svolgimento di attività ispettive);
evitare un pregiudizio ad interessi privati (protezione dei dati personali; libertà e segretezza
della corrispondenza; tutela degli interessi economici e commerciali di persone fisiche e
giuridiche, compresi la proprietà intellettuale, il diritto d’ autore e i segreti commerciali.
L’accesso civico è escluso a priori nei casi di segreto di Stato e negli altri casi di divieti di accesso o
divulgazione previsti dalla legge, ivi compresi i casi in cui l'accesso è subordinato dalla disciplina
vigente al rispetto di specifiche condizioni, modalità o limiti, inclusi quelli di cui all'art. 24, comma 1,
della Legge n. 241/1990.
7.1.2 Procedura
Per quanto riguarda la procedura di accesso civico, operativamente il cittadino pone l’istanza di
accesso identificando i dati, le informazioni o i documenti richiesti.
Può attuarlo anche telematicamente rivolgendosi:
a. all’ufficio che detiene i dati, le informazioni o i documenti;
b. al RCPT (qualora abbia a oggetto dati, informazioni o documenti oggetto di pubblicazione
obbligatoria ma non presenti sul sito) e che comunque mantiene un ruolo di controllo e di
verifica.
Il Responsabile a cui viene inoltrata l’istanza dovrà valutarne l’ammissibilità non più sulla base delle
motivazioni o di un eventuale interesse soggettivo, ma solo riguardo l’assenza di pregiudizio a
interessi giuridicamente rilevanti, facendo riferimento anche alle Linee Guida ANAC – Garante
Privacy.
Il tutto deve svolgersi ordinariamente al massimo entro n. 30 giorni.
Se l’Amministrazione individua soggetti contro-interessati (ossia altri soggetti pubblici o privati con
interessi giuridicamente rilevanti), dovrà darne comunicazione a questi.
Essi avranno n. 10 giorni per motivare una loro eventuale opposizione alla richiesta di accesso.
L’Ente dovrà, quindi, accertare la fondatezza o meno delle motivazioni e della presenza
dell’interesse dei terzi da tutelare. Qualora l’Amministrazione ravvisi la fondatezza e la necessità di
diniego di accesso, provvederà a darne comunicazione a chi ha presentato l’istanza motivando
tale decisione.
Il richiedente può presentare richiesta di riesame al RPCT, che deciderà con provvedimento
motivato eventualmente sentito anche il Garante per la protezione dei dati personali.
In ultima istanza, il richiedente potrà proporre ricorso al Tribunale Amministrativo Regionale o al
difensore civico. Ovviamente anche il contro interessato potrà ricorrere con le medesime modalità
al difensore civico.
L’accesso civico
Attraverso un apposito regolamento interno verranno disciplinati i casi di esclusione all’accesso
civico relativo alle procedure gestite dall’ente.
7.2 L’accesso civico tradizionale
L’accesso civico è il diritto di chiunque di richiedere documenti, informazioni o dati che le pubbliche
amministrazioni hanno l’obbligo di pubblicare in base al Decreto Legislativo n.33/2013, solo nel caso
in cui tale pubblicazione sia stata omessa nella sezione “Amministrazione trasparente” dei siti
istituzionali.
7.2.1 La procedura
L’attivazione dell’accesso civico in parola segue la seguente procedura:
32
1. Il cittadino presenta la richiesta di accesso civico al Responsabile per la Trasparenza dell’Ente;
a. tramite posta elettronica all'indirizzo: [email protected]
b. tramite posta elettronica certificata all'indirizzo: [email protected]
c. tramite posta ordinaria indirizzata alla sede del Consorzio in Verbania – Piazza Ranzoni, 24;
d. tramite fax al n. 0323 – 516266;
e. direttamente presso l’ufficio protocollo del Consorzio in Verbania – Piazza Ranzoni, 24;
2. Il responsabile per la trasparenza attiva una segnalazione ai sensi dell’art. 43, cc. 3 e 5 del D.Lgs.
33/13;
3. Il responsabile per la trasparenza deve rispondere al cittadino entro 30 gg. verifica se l’atto o
documento o informazione è correttamente pubblicato ed aggiornato;
a. se non è pubblicato, o aggiornato, ne dispone la pubblicazione ed effettua apposita
comunicazione al cittadino indicando il link del sito al quale può richiedere l’atto,
informazione o documento richiesto;
b. se è correttamente pubblicato ed aggiornato, comunica comunque al cittadino indicando
il link del sito al quale può richiedere l’atto, informazione o documento richiesto.
c. Se il responsabile per la trasparenza non risponde entro 30 gg., il cittadino può fare ricorso
al titolare del potere sostitutivo. Le richieste di intervento sostitutivo dovranno essere
inoltrate al seguente indirizzo di posta elettronica: [email protected] oppure inviate
per posta o consegnata a mano all’ufficio protocollo del CSSV – Pizza Ranzoni, n. 24 –
Verbania;
4. Per tutelare il diritto all’accesso civico, il cittadino può rivolgersi al TAR secondo le modalità
previste dal codice del processo amministrativo (cfr. art. 5 D.lgs 33/13 in merito).
PRESENTAZIONE DELLA RICHIESTA
La richiesta di accesso civico è gratuita, non va motivata e può essere presentata utilizzando il
modulo “richiesta atti di accesso”.
A CHI RIVOLGERSI
Ufficio Segreteria – Piazza Ranzoni, 24 – Verbania
Tel. 0323 52268 – Fax 0323 516266
Dal lunedì al venerdì dalle 09:00 alle 12:30 e dalle 14:30 alle 16:30
RESPONSABILE DELLA TRASPARENZA
Responsabile per la Trasparenza – Signor Ilario MARTA
Tel. 0323 52268
Email: [email protected]
RESPONSABILE DELL’ACCESSO CIVICO
Responsabile per la Corruzione e la Trasparenza – Dott.ssa Fornara Chiara
TITOLARE DEL POTERE SOSTITUTIVO
Presidente del Consiglio d’Amministrazione – Signor Diazzi Franco
TERMINI DEL PROCEDIMENTO
30 GIORNI
7.2.2 Gli esiti degli accesso civico
A regime l’Ente si impegna a rendere conto delle procedure di Accesso civico (di entrambe le
tipologie) verificatesi nell’anno precedente, quante sono state, su quali tematiche e quali esiti hanno
prodotto.