1

Usklađivanje s politikom konkurentnosti CGL_ZSB Pravo_20140218 Stupilo na snagu: Zamjenjuje pravila: Ne Spremno za primjenu od: 18. veljače 2014.

PHOENIX grupa

Usklađivanje s politikom konkurentnosti Autor: Grupa za upravljanje usklađivanjem

Sadržaj 1. Uvod 2. Cilj 3. Primjena ove politike 4. Propisi 5. Što je kartel? 6. Što je zloporaba dominatnog položaja? 7. Što PHOENIX očekuje od svojih zaposlenika 8. Posebna područja interesa

8.1 Razmjena informacija s konkurentima 8.2 Uspoređivanje s konkurentima 8.3 Rad trgovačke udruge 8.4 Dogođaji na trgovačkom sajmu 8.5 Vertikalni sporazumi ili praksa 8.6 Zloporaba dominantnog položaja 8.7 Treda strana 8.8 M&A transakcije

9. Organizacija usklađivanja i nadzor 9.1. Potpuna odgovornost na razini grupe i člana 9.2. Organizacija usklađivanja na razini grupe 9.3. Organizacija usklađivanja na razini člana 9.4. Nadziranje usklađivanja

10. Kako izvijestiti o mogudem prijestupu 11. Posljedica prijestupa 12. Potpora obuci i sredstva 13. Rječnik

2

1. Uvod Grupa PHOENIX je izgradila pouzdan i krajnje vjerodostojan ugled kao vodedi europski farmaceutski distributor i višestruki poduzetnik na farmaceutskom području. Naš ugled, vjerodostojnost i poslovna etika od velikog su značenja i rezultat su marljivog rada svih naših zaposlenika. Grupa PHOENIX je usvojila nultu toleranciju u pogledu bilo koje povrede ove Politike, pristup koji u potpunosti podržava Upravni odbor PHOENIX Grupe.

2. Cilj Antikonkurentno postupanje predstavlja administrativni prekršaj u mnogim pravnim poretcima, i to za pojedinca i njegovog ili njezinog poslodavca. U nekima od njih ono predstavlja kazneno djelo i goni se u kaznenom postupku. PHOENIX Grupa je vjerna tržišnoj utakmici i sprečavanju, odvradanju i otkrivanju kršenja mjerodavnog prava tržišnog natjecanja. U mnogim područjima prava tržišnog natjecanja postoji vrlo mala razlika između ostajanja u granicama prava i njegovog kršenja. Neki postupci često traže temeljitu analizu prije nego bi mogli biti primijenjeni. PHOENIX Grupa ne može osloboditi svoje zaposlenike njihove odgovornosti za provedbu takvog postupka, bududi da je često neophodno ispitati okolnosti svakog pojedinog slučaja. Cilj ove Politike je osigurati sukladnost s odgovarajudim tržišnog natjecanja i pružiti upute zaposlenicima. Pridržavanje načela utvrđenih ovom Politikom bitno de umanjiti rizik njihovog kršenja. Kada postoji sumnja, zaposlenici trebaju uvijek zatražiti savjet svog pretpostavljenog, lokalnog osoblja nadležnog za usklađivanje ili pravne službe.

3. Primjena ove Politike Ova se Politika primjenjuje na sve subjekte i djelatnosti u sklopu PHOENIX Grupe i svaki poslovni subjekt treba nastojati prihvatiti i promicati politiku i postupke koji su u skladu s navedenim načelima. U okviru PHOENIX Grupe, odgovornost za smanjivanje antikonkurentnog postupanja leži na svim razinama organizacije. U slučaju da je član PHOENIX Grupe vedinski ili manjinski dioničar ili ima upravljački položaj u u drugom trgovačkom društvu, uključujudi zajednička poduzeda (zajednički poslovni pothvati), predstavnici PHOENIXA koji sjede u odgovarajudem Upravnom odboru ili drugom upravljačkom tijelu tog društva, dužni su aktivno podupirati primjenu usporedivih standarda tržišnog natjecanja. Ova se politika ima primijeniti na području svih zemalja članica Europske unije (EU) i drugih zemalja, ako nije posebno drugačije rečeno.

3

4. Propisi Ova Politika se temelji na odredbama prava tržišnog natjecanja EU, koje određuje visoke standarde tržišnog natjecanja i koje se primjenjuje jednako u svim državama članicama. Svi članovi PHOENIX Grupe na području EU i njihovi zaposlenici moraju se strogo pridržavati ovih pravnih odredaba. U nekim pravnim područjima, posebno kada se radi o zloupotrebi dominantnog položaja, odredbe nacionalnog prava države članice mogu biti strože od prava EU. Isto se može opdenito primijeniti u zemljama ne-članicama EU. Svi članovi PHOENIX Grupe i njihovi zaposlenici dužni su pridržavati se odgovarajudih lokalnih propisa. U slučaju kada zaposlenici nisu sigurni u to što nalažu ti propisi, dužni su zatražiti savjet svog pretpostavljenog i/ili lokalnog osoblja nadležnog za usklađivanje ili pravne službe. Pravo tržišnog natjecanja štiti slobodno i otvoreno tržišno natjecanje od ograničavanja koja pojedina trgovačka društva (nadalje u tekstu trgovačko društvo/a također naznačeni kao „poduzede“ ili „poduzeda“) mogu nametnuti. Slobodno i otvoreno tržišno natjecanje je jedan od temelja našeg gospodarskog sustava. Ono promiče dinamičku učinkovitost, stvara rast i nova radna mjesta i osigurava da potrošači dobiju suvremene proizvode po razumnim cijenama. Pravo konkurencije jamči da to i bude tako. Upravo, što je značajno, ono štiti PHOENIX Grupu od nelojalne tržišne utakmice drugih poduzeda. Bitne odredbe prava tržišnog natjecanja EU su:

Zabrana kartela;

Zabrana zloupotrebe dominantnog položaja. Usporedive odredbe mogu se nadi u nacionalnim pravima svih država članica EU i mnogih drugih država.

5. Što je kartel? Sporazumi ili usklađena praksa između poduzeća ili odluke udruga poduzeća s antikonkurentnom ciljem ili učinkom Karteli na koje se odnosi ova politika su, kako slijedi:

Horizontalni sporazumi ili praksa: Sporazumi ili usklađena praksa između konkurenata ili odluke udruga takvih poduzeda s antikonkurentnim ciljem ili učinkom.

Vertikalni sporazumi ili praksa: Sporazumi ili usklađena praksa između poduzeda na različitim razinama lanca nabave ili odluke udruga takvih poduzeda s antikonkurentnim ciljem ili učinkom. Vodede načelo zabrane kartela je „zahtjev za autonomijom“. U skladu s tim načelom, svako poduzede mora djelovati autonomno kada utvrđuje i primjenjuje svoju poslovnu politiku. Zabrana kartela uključuje također usklađenu praksu koja se temelji na pretpostavljenom sporazumu između uključenih strana. Prema tome, zabrana može biti prekršena i bez izričitog (usmenog ili pisanog) sporazuma. Antikonkurentni učinak ved postoji ukoliko sporazum ili usklađena praksa između poduzeda ili odluka o udrživanju poduzeda, smanjuje neizvjesnost – u odnosu na učinke vlastitog komercijalnog postupanja – tipičnu za tržišno natjecanje. Primjer za to je razmjena, za tržišno natjecanje, osjetljivih informacija.

4

Za nezakonitost nije neophodno da određeni sporazum, usklađena praksa ili odluka, imaju neposredni učinak na tržišno natjecanje. Dovoljno je da sporazum ili praksa ima za cilj postizanje takvog učinka. Pravo tržišnog natjecanja EU izričito zabranjuje sporazume, usklađenu praksu i odluke koji:

Neposredno ili posredno dogovaraju kupovnu ili prodajnu cijenu ili bilo koje trgovačke uvjete;

Ograničavaju ili kontroliraju proizvodnju, tržište, tehnički razvoj ili ulaganja;

Dijele tržište ili izvore nabave;

Primjenjuju različite uvjete za istovrsne transakcije s drugim poslovnim partnerima, stavljajudi ih na taj način u konkurentno nepovoljan položaj;

Uvjetuju zaključenje ugovora prihvadanjem od druge ugovorne strane dodatnih obveza, koje po svojoj prirodi ili prema trgovačkim običajima, nemaju veze s predmetom takvih ugovora.

Međutim, ovaj popis nije ipak iscrpan i vlasti i sudovi su ocijenjivali sporazume, usklađenu praksu i odluke antikonkurencijskima u pogledu njihovog predmeta ili učinka koji nisu izričito spomenuti. Specifična područja su navedena pod točkama od 8.1 do 8.5. Zakonske posljedice mogu biti dalekosežne ako se dokažu, i mogu uključivati1:

Novčane kazne i kazne zatvora za pojedince uključene u kartel;

Kazne za članove PHOENIX Grupe čiji su predstavnici ukljujčeni u kartel;

Pobojnost ugovora;

Zahtjev oštedene strane za naknadu štete.

6. Što je zlouporaba dominantnog položaja? Nema opde definicije ovog pojma. Opdenito govoredi, zabrana zloupotrebe dominantnog položaja odnosi se na jednostrano postupanje poduzeda koja imaju snažan položaj na određenom tržištu. Poduzede ima dominantni položaj ukoliko je toliko jako na pojedinom tržištu da može djelovati u odnosu na konkurente, dobavljače i kupce na način koji bi inače bi bio nemogud. Dominantni položaj uvijek postoji na jednom određenom tržištu. Poduzeda, prema tome, ne mogu biti „dominantna“ sama po sebi. Utvrditi da li PHOENIX Grupa ima dominantan položaj na pojedinom tržištu je složena zadada, koju treba obaviti pravni tim od slučaja do slučaja. Jednostavno je pravilo: kada poduzede posjeduje 30% ili više određenog tržišta, u takvom slučaju može imati dominantni položaj. Isto vrijedi i kada je udio poduzeda na određenom tržištu dvostruko vedi od njegovog najjačeg konkurenta. Pretpostavlja se postojanje dominacije na tržištu kada je udio poduzeda na tržištu vedi od 50%2. Kod utvrđivanja tržišnog udjela, određeno tržište uključuje sve proizvode koji, s klijentovog gledišta, mogu biti predmetom razmjene. Dominantan položaj nije zabranjen sam po sebi, nego je umjesto toga često rezultat posebno visokog stupnja uspješnosti. Ipak, kada poduzede ima dominatan položaj u jednom posebnom slučaju, primjenjuju se posebno stroga pravila u pogledu uzimanja u obzir drugih igrača na tržištu. Na tržištu na kojem poduzede ima dominantan položaj, ono ne može zbog toga nepravedno ometati ili diskriminirati druge igrače na tržištu. Pravo tržišnog natjecanja EU izrijekom spominje slijedede primjere zloporabne prakse:

1 Ne mora biti u svakoj zemlji.

2 Navedeni postotci nemoraju biti isti u svakoj zemlji.

5

Neposredno ili posredno nametanje nepoštene kupovne ili prodajne cijene ili drugih nepoštenih uvjeta trgovanja;

Ograničavanje proizvodnje, tržišta ili tehničkog razvitka na štetu potrošača;

Primjena različitih uvjeta za istovrsne transakcije s drugim poslovnim partnerima, stavljajudi ih na taj način u konkurentno nepovoljan položaj;

Uvjetovanje zaključenja ugovora prihvadanjem od druge ugovorne strane dodatnih obveza, koje po svojoj prirodi ili prema trgovačkim običajima, nemaju veze s predmetom takvih ugovora;

Međutim, ovaj popis nije ipak iscrpan i vlasti i sudovi su ocijenjivali zloporabnu praksu, koja nije izričito spomenuta. Specifična područja su navedena pod točkom 8.6. Posljedice zloporabe dominantnog položaja su iste kao i one kod sudjelovanja u kartelu (vidi gore). Navedeni postotci ne moraju biti jednaki u svim zemljama.

7. Što PHOENIX očekuje od svojih zaposlenika 7.1 Svaki zaposlenik je osobno odgovoran za postupanje u skladu s mjerodavnim odrebama pava o tržišnoj utakmici i s ovom Politikom. Opde je pravilo da zaposlenici moraju:

Suzdržavati se od bilo kakvog ugovora ili koordiniranja s konkurentom koji bi mogli smanjiti konkurentski pritisak između PHOENIX Grupe i konkurenta;

Suzdržavati se od bilo kakve razmjene informacija koja bi omogudila donošenje zaključka o aktualnom ili bududem ponašanju na tržištu PHOENIX Grupe ili konkurenta.

7.2 Ako nije izričito navedeno drugačije od strane pravnog tima ili tima za usklađivanje, potpuno je neprihvatljivo za zaposlenike: a) Zaključiti sporazum s konkurentom ili na drugi način koordinirati pitanja vezana uz cijene, prodajne količine ili kvote, podjelu tržišta, određivanje prodajnih područja ili klijenata ili obradu zahtjeva kupaca ili dobavljača; b) Razmjenjivati informacije s konkurentom o zabranjenim ili kritičnim pitanjima osim ako osoblje pravnog tima ili tima za usklađivanje nije izričito odredilo drugačije (vidi 8.1). 7.3 PHOENIX Grupa očekuje da de svi zaposlenici: a) Pridržavati se odredaba ove Politike i mjerodavnog prava u svako vrijeme; to uključuje kontakte izvan posla u onoj mjeri u kojoj su u pitanju interesi PHOENIX Grupe ili treda strana shvada zaposlenike predstavnicima PHOENIX Grupe; b) Izraziti svoju zabrinutost čim je to prije mogude ukoliko osoba vjeruje ili sumnja da je došlo do prekršaja ili može dodi do prekršaja u bududnosti u skladu s posebnom Politikom „zviždanja“ (uzbunjivanja) PHOENIX Grupe; c) Poštivati klijente PHOENIX Grupe, dobavljače i sve druge stranke s kojima ona surađuje da postigne svoje ciljeve vodedi poslovanje na pošten, zakonit i profesionalan način; d) Nikada se ne oslanjati na strane osobe kao što su konkurent ili predstavnici trgovačkih udruga, nego umjesto toga tražiti savjet i pomod od svog pretpostavljenog i/ili osoblja pravnog tima i tima za usklađivanje, ukoliko su nesigurni ili im je nejasan bilo koji aspekt ove Politike i njihova odgovornost za osiguranje usklađenosti; e) Pohađati sve oblike obuke i drugih događanja u funkciji komuniciranja ove Politike.

6

8. Posebna područja interesa

8.1 Razmjena informacija s konkurentima Konkurentno osjetljiva informacija u pravilu predstavlja poslovnu tajnu PHOENIX Grupe. Neovisno o svojim dužnostima koje izviru iz prava tržišnog natjecanja, svi zaposlenici PHOENIX Grupe moraju čuvati tajnost takve informacije u skladu s lokalnim propisima, posebno kao obvezu iz svog ugovora o radu. U skladu s tim propisima, u pravilu je zabranjeno otkriti poslovnu tajnu PHOENIX Grupe tredima. Osim toga, razmjena informacija između konkurenata je vrlo osjetljivo područje prava tržišnog natjecanja. Ono brani konkurentima razmjenu konkrentno osjetljivih informacija. Čak i jednostrano i jednokratno otkrivanje konkurentno osjetljive informacije može dovesti do kršenja prava tržišnog natjecanja kada ono dopušta poduzedu koje otkriva i onome koje prima takvu informaciju da dogovorno djeluju i na taj način smanjuju konkurenciju. Da li se iz razmjene informacija može izvudi zaključak o aktualnom ili bududem ponašanju na tržištu poduzeda koja to čine ili o smanjenju konkurencije, ovisi prije svega o vrsti razmijenjenih informacija. Postoje vrste informacija koje, u pravilu, normalno ne izazivaju zabrinutost s aspekta prava tržišnog natjecanja („dopuštena pitanja“), vrste informacija koje po pravu tržišnog natjecanja praktički nikada ne mogu biti razmijenjene s konkurentima („zabranjena pitanja“). Konačno, postoje vrste informacija koje mogu dovesti do primjene prava tržišnog natjecanja u pojedinim slučajevima kada se razmijene s konkurentima („kritična pitanja“). Dopuštena pitanja su slijededa:

Opde tehničke i znanstvene naravi, kao npr. opdi trendovi u industriji ili aktualne tehničke inovacije;

Opdenita pravna i socio-politička pitanja i zajedničko predstavljanje interesa u odnosu prema prema državnim institucijama (tj. lobističke aktivnosti), npr. pravni uvjeti ili aktualno i prijedlozi propisa, njihovo značenje za industriju i mogudnosti zajedničkog predstavljanja interesa u odnosu prema zakonodavcu ili vladi;

Opde (tj. ne specifično trgovačko) gospodarsko stanje, npr. gospodarsko stanje industrije i izgledi, tržišne cijene dionica;

Pitanja iz područja u kojem PHOENIX Grupa ne konkurira nijednom od uključenih poduzeda;

Zabranjena pitanja, o kojima zaposlenici PHOENIX Grupe u pravilu ne mogu komunicirati s konkurentima, su slijededa:

Sve informacije vezane uz cijene, npr. politika cijena, razina kupovnih i prodajnih cijena, sastavnice kupovnih i prodajnih cijena, namjeravane promjene cijena;

Kapaciteti, npr. skladišta ili mogudnosti prijevoza, mogudnosti podnošenja nestašice;

Politika distribucije, prodajne količine ili kvote, raspodjela područja prodaje i klijenata, popis klijenata, aktualni narudžbe, rješavanje zahtjeva ili pritužbi kupaca ili dobavljača.

Krititična pitanja, o kojima zaposlenici PHOENIX Grupe ne mogu nikada komunicirati s konkurentima, osim ako je informacija javno poznata ili ako je osoblje pravnog tima ili tima za usklađivanje to izričito odobrilo, su slijededa:

Uvjeti, npr. uvjeti snabdijevanja;

Troškovi, npr. administrativni ili troškovi logistike;

7

Ulaganja, npr. u IT ili logistiku;

Promet, iznos prodaje i udio na tržištu, osim ako nisu javno poznati; Uvijek postoji rizik da razgovor o dopuštenim pitanjima skrene na sporedni kolosjek i prijeđe u zabranjena ili barem kritična pitanja. Štoviše, gornje liste pitanja nisu iscrpne i opda pravila (vidi 7.1) se uvijek primjenjuju. Zbog toga, korektno postupanje u konkurentski osjetljivim situacijama zahtijeva od svih zaposlenika PHOENIX Grupe da:

Uvijek budu oprezni kada komuniciraju s konkurentima;

Izraze prigovor ako im se upute zabranjena pitanja ili kritična pitanja;

Prekinu razgovor ako njihov sugovornik to odmah ne prihvati. 8.2 Uspoređivanje s konkurentima Uspoređivanje, u smislu ove Politike, je kontinuirani proces putem kojega konkurenti, izvan svojih vlastith grupa, uspoređuju poslovne funkcije, otkrivaju razlike i njihove uzroke, utvrđuju specifične mogudnosti za poboljšanje i formuliraju konkurentske ciljeve. Obratno, ova Politika ne pokriva aktivnosti uspoređivanja između ne-konkurenata. Za aktivnosti uspoređivanja, vrijede slijededa pravila: a) Uspoređivanje nije izuzeto pd zabrane kartela, tj. zabrana se primjenjuje kao obično. Sama činjenica da se proces poziva na benchmarking ne čini aktivnost zakonitom. b) Bududi da uspoređivanje predstavlja poseban oblik razmjene informacija, posebno se primjenjuju gore opisani kriteriji (vidi 8.1). c) Postoji opasnost da bi, na marginama aktualnog uspoređivanja, konkurentski osjetljiva informacija mogla biti razmijenjena. U takvoj situaciji, zaposlenici moraju osigurati da zabranjena pitanja ili kritična pitanja ne budu razmatrana i, ako postoji sumnja u pogledu dopustivosti, izrazti prigovor. Ako sugovornik to odmah ne prihvati, razgovor se mora prekinuti. 8.3 Rad trgovačke udruge Rad trgovačke udruge pruža članovima mogudnost razmjene iskustava i povezivanja i zajedničkog predstavljanja njihovih političkih interesa. Takva aktivnost je naravno u skladu sa zahtjevima prava tržišnog natjecanja. Rad trgovačke udruge nije izuzet od zabrane kartela, tj. zabrana se primjenjuje kao obično. Trgovačke udruge ne mogu ni pod kakvim okolnostima postati platforma za antikonkurentsko postupanje. U tu svrhu, uz pravila navedena u gornjem odlomku 7 i 8.1, zaposlenici PHOENIX Grupe, koji sudjeluju na sastancima trgovačke udruge, dužni su poštivati sljededa pravila: a) Prije sastanka: inzistirati da detaljni dnevni red bude poslan i provjeriti dnevni red u pogledu zabranjenih pitanja i kritičnih pitanja. Ako dnevni red sadrži takva pitanja, zaposlenik ne može sudjelovati na sastanku i mora obavijestiti svog pretpostavljenog i/ili posavjetovati se slokalnim timom za usklađivanje ili pravnim timom. b) Za vrijeme sastanka: inzistirati na izradi detaljnog zapisnika. Pobrinuti se da razgovori ne promijene pravac i da osjetljive informacije ne budu predmetom razmjene što bi moglo otkriti aktualnu ili bududu tržišnu strategiju. Zaposlenici de posebno paziti da li dnevni red sadrži opdenita pitanja, kao „opde stanje na tržištu“ ili slično tome. Iznijeti primjedbu na raspravu o pitanjima u slučaju bilo kakve sumnje o njihovoj dopustivosti po pravu tržišnog natjecanja. U takvom slučju, zahtijevati da se primjedba unese u zapisnik. Napustiti sastanak ako se rasprava o tom pitanju nastavi.

8

Zahtijevati da se činjenica o napuštanju sastanka, zaposlenikovo ime i vrijeme unesu u zapisnik, i obavjiestiti pretpostavljenog i/ili lokalni tim za usklađivanje ili pravni tim. c) Postoji opasnost da bi, na rubu aktualnog sastanka, konkurentski osjetljiva informacija mogla biti razmijenjena. U takvoj situaciji, zaposlenici moraju osigurati da zabranjena pitanja ili kritična pitanja ne budu razmatrana i, ako postoji sumnja u pogledu dopustivosti, moraju iznijeti prigovor. Ako sugovornik to odmah ne prihvati, razgovor se mora prekinuti. d) Poslije sastanka: Inzistirati na ditribuiranju zapisnika sa sastanka i na njegovom prihvadanju od strane sudionika. Provjeriti zapisnik sa sastanka u pogledu nejasnih riječi što bi moglo kod tredih stvoriti dojam da se raspravljalo o pitanjima koja su upitna po pravu tržišnog natjecanja. Nastojati osigurati da takve formulacije budu ispravljene i obavijestiti pretpostavljenog i/ili lokalni tim za usklađivanje ili pravni tim. e) Dobiti potvrdu konkretne trgovačke udruge o poštivanju kodeksa ponašanja. 8.4 Događanja na poslovnom sajmu Na događanjima na poslovnom sajmu, zaposlenici de sresti veliki broj ljudi. Pravila koja treba primijeniti ovise o tome da li konkretni pojedinci rade ili ne rade za konkurenta PHOENIX Grupe. U smislu prava tržišnog natjecanja , rasprave s ne-konkurentima u najvedem dijelu ne predstavljaju nikakav problem. Ne-konkurenti uključuju novinare specijaliste i predstavnike vlasti i industrije kao i klijente i dobavljače. Zaposlenici bi trebali biti najbolji mogudi ambasadori PHOENIX grupe. Međutim, oni se moraju pobrinuti da ne otkriju poslovne tajne kao što su povjerljive cijene i uvjeti. Kada govore s konkurentima, zaposlenici moraju biti mnogo oprezniji bududi da se radi o povedanom riziku da budu uključeni u antikonkurentsko postupanje. Zbog toga, zaposlenici moraju poštovati pravila navedena u gornjem odlomku 7 i 8.1, posebno u pogledu rasprave o zabranjenim ili kritičnim pitanjima, i uvijek se izrijekom i nedvosmisleno distancirati od takvih razgovora. 8.5 Vertikalni sporazumi ili praksa Vertikalni sporazumi ili praksa normalno nisu zapreka konkurenciji. Suprotno tome, npr. kada kupuje, kupac se naravno mora suglasiti s dobavljačem u pogledu količine, cijene, rabata i drugih uvjeta. Čak i vertikalni sporazum ili praksa koji sadrži ono što se zove vertikalno ograničenje, tj. klauzulu koja bi također mogla imati antikonkurentsku namjeru ili učinak, ne krše automatski pravo tržišnog natjecanja. Mnoga vertikalna ograničenja su prihvatljiva pod uvjetom da njihovi pozitivni učinci na konkurentnost pretežu nad negativnim učincima. Ipak, postoje neka vertikalna ograničenja koja jedva da imaju neki pro-konkurentski učinak. Ova „bitna ograničenja“ opdenito su zabranjena. Najznačajnija bitna ograničenja su održavanje preprodajne cijene i ograničenje prodaje na posebna područja ili posebnim klijentima. Stoga, zaposlenici PHOENIX Grupe moraju: a) Ne suglasiti se s klijentima PHOENIX Grupe o njihovoj preprodajnoj cijeni u odnosu prema tredima; b) Ne suglasiti se s dobavljačima PHOENIX Grupe o preprodajnoj cijeni PHOENIX Grupe u odnosu prema njezinim klijentima;

9

c) Suzdržati se od bilo kakvog sporazuma ili usklađene prakse koji imju kao cilj ili učinak ograničenje prodaje klijenta PHOENIX Grupe koja se odnosi na područje na kojem ili kupce kojima klijent može preprodati (podložno iznimkama u skladu s propisima o blokiranju izuzeda). Zabrana održavanja preprodajne cijene traži također da liste cijena, katalozi, etikete sa cijenama ili pakiranja ne mogu nositi fiksne preprodajne cijene. Također, zaposlenici PHOENIX Grupe ne smiju upotrebljavati nikakvo drugo posredno sredstvo da bi disciplinirali politiku preprodajnih cijena svojih klijenata. Ipak, mogude su iznimke u nacionalnim zdravstvenim propisima. Npr. cijene krajnjih kupaca za lijekove na recept određene su u skladu s propisima o cijeni lijekova. Sličnii propis postoje u zemljama kao što su Austrija, Hrvatska, Estonija, Finska, Francuska, Mađarska, Latvija, Makedonija, Poljska, Srbija, Slovačka, Švedska i Ujedinjena Kraljevina. U nekima od ovih zemalja, čak i cijene krajnjeg korisnika za ne-prepisane lijekove je određena zakonom. Često je teško utvrditi da li je sporazum, koji sadrži vertikalno ograničenje, antikonkurentski ili ne. Zbog toga, kod pregovaranja o vertikalom sporazumu koji bi mogao spriječiti ili ograničiti konkurenciju (i) između PHOENIX Grupe i njezinih kupaca ili dobavljača (kao što je ne-konkurentski sporazum) ili (ii) između PHOENIX Grupe i njezinih konkurenata(kao što je vezani sporazum s kupcima), ili (iii) između kupaca ili dobavljača PHOENIX Grupe i njihovih konkurenata (kao što je sporazum s ekskluzivitetom), zaposlenici su dužni uvijek posavjetovati se s timom za usklađivanje ili pravnim timom. 8.6 Zloporaba dominantnog položaja Pravo tržišnog natjecanja predviđa da poduzeda koja imaju dominantan položaj na određenom tržištu trebaju pokazati poseban obzir prema poslovnim partnerima i konkurentima. Mnoge zemlje imaju slična pravila koja se primjenjuju na poduzeda s jakim (premda ne i dominantnim) položajem na tržištu. Jedna od tih zemalja je Njemačka. Nije isključeno da na nekim tržištima PHOENIX Grupa ima dominatni položaj. Kada pravna služba ili služba za usklađivanje utvrde da postoji dominantni položaj, zabranjene su slijedede aktivnosti (vidi također 6):

Prodaja po nerazumno visokim cijenama („cjenovno iskorištavanje“);

Oduzimanje kupaca konkurentima prodajudi po neprirodno niskim cijenama (ili uz neprirodno visoki popust) kojima oni nisu mogli konkurirati („pljačkaše cjene“), npr. prodaja ispod cijene koštanja;

Odbijanje dobave bez objektivno valjanog razloga za to;

Različito postupanje s kupcima be objektivnog razloga („diskriminacija“), npr. neopravdana primjena različitih cijena, popusta ili uvjeta poslovanja kod jednakih poslova s kupcima ili dobavljačima;

Uvjetovanje prodaje jednog proizvoda prodajom drugog proizvoda („vezivanje“);

Primjena određenih vrsta popusta, npr. popusti s učinkom vezivanja, popusti pod uvjetom da kupac kupuje sve ili najvedi dio svojih potreba za takvim proizvodom isključivo od jednog poduzeda („popusti vjernosti“) ili popusti sa sličnim učinkom sa cljem da kupac bude nagrađen jedino u slučaju da nastavi kupovati istu ili vedu količinu kupljenih proizvoda od dominantnog dobavljača.

8.7 Trede osobe

10

Antikonkurentno postupanje tredih osoba može imati utjecaj na ugled članova PHOENIX Grupe čak i bez njihovog usudjelovanja. U skladu s time mi nastojimo postidi da sve trede osobe, s kojima se poslovno vežemo, dijele naše standarde poštenog poslovanja. Zbog toga, svaki je zaposlenik dužan odmah obavijestiti svog pretpotsavljenog i lokalno osoblje za uklađivanje i pravna pitanja čim primijete aktualnu ili mogudu povredu prava o tržišnom natjecanju od strane tredih osoba. 8.8 M&A transakcije Članovi PHOENIX Grupe mogu biti odgovorni za prošle postupke preuzetih subjekata. Da bi članovi PHOENIX Grupe izbjegli negativne posljedice važno je provesti odgovarajudi „due diligence“ ovisno o veličini i strukturi transakcije. Štoviše, važno je pobrinuti se da preuzeti subjekti odmah i prihvate naše standarde poštenog poslovanja i djeluju u skladu s njima.

9. Organizacija usklađivanja i nadzor 9.1 Potpuna odgovornost na razini Grupe i člana Izvršni odbor PHOENIX Grupe snosi svu odgovornost za usklađenost Grupe s pravom tržišnog natjecanja. Pojedini Upravni odbor snosi svu odgovornost za usklađenost svakog člana PHOENIX Grupe. 9.2 Organizacija za usklađivanje na razini Grupe Izvršni odbor PHOENIX Grupe imenuje Odbor za usklađivanje Grupe koji se sastoji od jednog člana Izvršnog odbora PHOENIX Grupe, voditelja Pravne službe, voditelja Kadrovske službe, voditelja audit grupe i voditelja službe za komunikacije poduzeda i određuje joj slijedede zadade: nadzor, ocjenu, odlučivanje i odjel za lokalne zahtjeve, godišnja izvješda Izvršnom odboru PHOENIX Grupe. Bit de imenovan voditelj usklađivanja, koji je odgovoran za sustav usklađivanja, obuku, izvješdivanje i rješavanje pojedinih slučajeva. 9.3 Organizacija za usklađivanje na razini člana grupe Organizacija za lokalno usklađivanje bit de dio MD organizacije. Organizacija za lokalno usklađivanje može biti ili na razini poduzeda ili na razini pojedine zemlje, tj. organizacija za usklađivanje jednog poduzeda je odgovorna za sve članove PHOENIX Grupe u toj zemlji. Pojedini Upravni odbor de osnovati jedan (ili više) Odbora za lokalno usklađivanje, koji de se sastojati od najmanje tri starija voditelja, uključujudi jednog člana lokalnog Upravnog odbora, gdje je to mogude, voditelja Pravne službe i voditelja Kadrovske službe, i odrediti mu slijedede zadade: nadzor, ocjenu, odlučivanje i odjel za lokalna pitanja, godišnja i tromjesečna izvješda lokalnom Odboru

11

Bit de imenovan lokalni voditelj usklađivanja, koji je odgovoran za tekudi postupak sustava usklađivanja, obuku, izvješdivanje i rješavanje pojedinih slučajeva. 9.4 Nadziranje usklađivanja Usklađivanje de se nadzirati kroz:

Periodičku procjenu rizika.

Periodičke izjave o usklađivanju zaposlenika na „visoko rizičnim“ poslovima,

Odgovarajudu natjecateljsko vježbanje sa zaposlenicima,

Aktivnu i vidljivu potporu Izvršnog odbora i Upravnog odbora za svaki dio posla, posebno redovitim nadziranjem pojava koje bi mogle povedati rizik u pravu tržišnog natjecanja.

Također se može koristiti unutrašnja i vanjska revizija (audit kontrola), gdje je to prikladno.

10. Kako izvijestiti o mogudem prijestupu Zaposlenici su dužni o svakoj sumnji u postojanje antikonkurentskog postupanja izvijestii: a) Svog neposrednog rukovoditelja, ili b) Svoje lokalno osoblje za usklađivanje ili pravnu službu, ili c) „Zviždače“ PHOENIX grupe.

11. Posljedice prijestupa Propust zaposlenika da postupi u skladu s ovom Politikom može dovesti do pokretanja disciplinskog postupka, pa i do otkaza ugovorao radu. Pojedini Upravni odbor i Kadrovska služba su zajednički odgovorni za donošenje odluke o odgovarajudem postupku. Pojedini član PHOENIX Grupe može protiv takvog zaposlenika pokrenuti građansku parnicu za naknadu štete.

12. Potpora obuci i sredstva Osobna je odgovornost svakog zaposlenika u sastavu PHOENIX Grupe prihvatiti ovu Politiku i postupati u skladu s njome. Lokalni Upravni odbor je dužan osgurati da svi zaposlenici PHOENIX Grupe budu upoznati s ovom Politikom i svim njezinim daljnjim izmjenama. Ako imate bilo kakvo pitanje ili zabrinutost u pogledu ove Politike ili prava tržišnog natjecanja opdenito, molim Vas kontaktirajte svoj lokalni tim za usklađivanje ili pravnu službu.

12

13. Rječnik Upravni odbor Uprava najviše razine jednog člana PHOENIX Grupe, neovisno o

lokalnoj organizaciji ili pravnoj formi.

Konkurent Sva poduzeda koja su konkurenti PHOENIX Grupi na kupovnom ili prodajnom tržištu.

Zaposlenik Osoba zaposlena u članu PHOENIX Grupe

Razmjena informacija Bilo koje prosljeđivanje – čak i jednostrano – konkurentski osjetljive informacije od strane zaposlenika PHOENIX Grupe zaposleniku konkurenta, ili obratno.

M&A transakcije Spajanja i preuzimanja i joint ventures.

PHOENIX Grupa Uključuje bilo koje poduzede u kojem član PHOENIX Grupe posjeduje vedinu dionica.

Treda strana Bilo koja osoba, poduzede ili organizacija (osim članova ili zaposlenika PHOENIX Grupe), s kojima PHOENIX Grupa surađuje, s kojima se angažira u stjecanju roba ili usluga i/ili im pruža poslovnu potporu.

Nulta tolerancija PHOENIX grupa ne tolerira bilo kakvu povredu ove Politike. Ona de istražiti svaku sumnju o postojanju neusklađenosti s ovom Politikom i poduzeti odgovarajude mjere.