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Perfilación de riesgos, logros y
alcances
Dirección Nacional de Aduanas - Uruguay
Octubre 2016
La experiencia de la Aduana uruguaya
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DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
Perfilación de riesgos, logros y
alcances
Sistema Integrado
de Inteligencia
Aduanera (SIIA)
Precinto
Electrónico
2Colombia– Octubre 2016
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
Perfilación de riesgos, logros y
alcances
Sistema Integrado
de Inteligencia
Aduanera (SIIA)
Precinto
Electrónico
3Colombia– Octubre 2016
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
SIIA
¿Qué es?
Herramienta de análisis de información
Permite contar con modelos que conllevan a controlar menos, pero mejor
Colombia– Octubre 2016 4
Sistema Integrado de Inteligencia Aduanera
DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 5
Análisis de Procesos
Identificación de Riesgos
Evaluación de Riesgos
Estrategia para mitigar Riesgos
Retroalimentación
SIIA Sistema Integrado de Inteligencia Aduanera
¿Qué implica?
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A partir de información transmitidaanticipadamente
SIIA Sistema Integrado de Inteligencia Aduanera
Fases para Administrar el Riesgo
Durante el despacho aduanero
Fiscalización post-despacho
A p
rio
riA
po
ste
rio
ri
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2
3
DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 7
SIIA Control de Cargas en arribo
Se parte de la información electrónica que se transmite:Manifiestos / Conocimientos de Embarque / Guías aéreas
Drogas
Precursores químicos
Dinero
Sanitarios
Piratería
Armas
Riesgos previos al despacho
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SIIA Control de Cargas en arribo
Puerto de Origen
Embarcador
Consignatario
Contacto a notificar
Mercancía
Principales variables a considerar previo al despacho
DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 9
SIIA
Modelo de selectividad
Control de Cargas en arribo
¿El consignatario cuenta con Identificador fiscal?
¿El puerto de carga es
considerado de riesgo?
Reglas
decisivas
Reglas
aditivas
¿El consignatario es habitual para esta aduana?
¿El embarcador ha enviado anteriormente esa mercadería?
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SIIA
Construcción de Reglas
Control de Cargas en arribo
Contrastación del valor de las variables en catálogos y o condiciones determinadas por el analista
Se cuenta con 13 Catálogos para Cargas en Arribo
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
• 72 Horas previo al arribo – Información del Manifiesto
• 48 Horas hábiles antes del arribo del buque –Información de la carga
¿Cuándorecibimos la información?
• Incluye todos los campos que contiene el conocimiento
• Mercadería a 4 dígitos
• Hasta 10 puertos anteriores
• Característica de la operación (Trasbordo, Prepago, Cont. vacíos, etc.)
¿Qué información recibimos?
Control de Cargas en arribo - Marítimo SIIA
Colombia– Octubre 2016
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
• 24 Horas previo al arribo – Información del Manifiesto.
• Al momento del despegue – Información de la carga
¿Cuándorecibimos la información?
• Incluye todos los campos que contiene el Master / House,
• Característica de la operación (Trasbordo, Prepago, Vuelo no regular, etc.)
• Información adicional declarada por los Agentes de Carga
¿Qué información recibimos?
Control de Cargas en arribo - AéreoSIIA
Colombia– Octubre 2016
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
• A partir de un
Contenedor/Stock
• Tracking de la carga
en línea
• Notificación vía mail
mensaje de texto
• Selectividad
predeterminada
Control de Cargas en arribo - AlertasTrazabilidad
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En proceso Piloto
DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016 14
SIIA Concomitante
Subfacturación
Triangulación
Inexacta clasificación de Mercancías
Incumplimiento de regulaciones
Restricciones no Arancelarias
Omisión de impuestos
Riesgos durante el despacho
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
SIIA Concomitante
Información inicial
Colombia– Octubre 2016
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
SIIA Concomitante
Criterios de control
Sistema Aleatorio
Modelo Econométrico
Reglas fijas (perfiles de riesgo específico)
Reglas normativas
Colombia– Octubre 2016
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
SIIA A posteriori
Subvaluación / subfacturación
Sobrevaluación
Triangulación
Inexacta clasificación
Incumplimiento de regulaciones
Restricciones no arancelarias
Omisión de contribuciones
Riesgos posteriores al despacho
Colombia– Octubre 2016
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
SIIA A posteriori
DECLARACIÓN DE IMPUESTOSINTERNOS
DECLARACIÓN ADUANERA
Vs.
Información inicial
Colombia– Octubre 2016
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
Perfilación de riesgos, logros y
alcances
Sistema de
Integrado de
Inteligencia
Aduanera (SIIA)
Precinto
Electrónico
19Colombia– Octubre 2016
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Crecimiento sostenido de mercaderías en régimen de tránsito
La DNA fiscalizaba solo punto de entrada y salida
Los transportistas no tenían control sobre los camioneros (tiempos y lugares en donde realizaban las paradas)
Situación inicial
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DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Tiempo promedio 2010 - 2012
Colombia– Octubre 2016
Fuente: Sistema Lucia
Origen - destino Tiempo Prom (hrs.) Distancia (Km)
Montevideo – Salto 16,4 500,0
Montevideo - Fray Bentos 14,8 300,0
Montevideo – Zona América 1,40 20,0
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DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Controlar y dar seguimiento satelital a los tránsitos
Aportar seguridad y fluidez a las cargas
Transformar al Uruguay en un Polo Logístico de distribución regional de bienes y personas
Objetivos
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“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Económicas: estudio previo de escenario e impacto
Normativas: adopción de normativas legales
Tecnológicas: Desarrollo de la Plataforma de Monitoreo y equipamiento del Centro de Monitoreo
Decisiones
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“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Decreto Nro. 323/2011 del Poder Ejecutivo:
Normativa
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“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Intergremial de Transporte Profesional de Carga
Cámara Autotransporte Terrestre Internacional del Uruguay
Centro de Navegación
Asociación de Despachantes de Aduana
Sindicato Único del Transporte de Carga y Ramas Afines
Policía Caminera
Instituciones involucradas
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“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Proceso de implementación
Fecha Aplicación
2011 51%
08/2012 100%
Fase 1:Contenedores
Fase 2:Enlonados
Fecha Aplicación
2012 10%
09/2014 100%
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Fase 0: Georreferenciación
Mapeo de todas las rutas, recintos aduaneros y zonas de descanso
DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Tránsitos de contenedores Tránsitos de enlonados
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“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
¿Cómo funciona?
Colombia– Octubre 2016
Entrada:“Cierre”
de la carga con
precinto
Emisión de señal:El Centro de
Monitoreo controla que sean respetadas
las rutas y los tiempos
Incidente:
- apertura del dispositivo
- desvío de ruta - detención no
autorizadaAlarma:
El Centro de Monitoreo actúa
y coordina la respuesta con las Sedes Regionales
Salida:La apertura del
precinto se realiza cuando la
carga deja territorio nacional
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DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Sede Noroeste
Sede Norte
Sede Noreste
Sede Sureste
Sede Sur
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DIRECCION NACIONAL DE ADUANAS
Monitoreo de tránsitos
en todo el territorio
nacional 24 horas, 365
días del año
2015 20.811
Contenedores controlados
electrónicamente
54.037“Enlonados” controlados
electrónicamente
Con un valor CIF total de más de
U$S 7,2 mil millones
“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
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“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Beneficios
Se logra presencia total en la cadena del proceso de un tránsito
Llegada y salida de tránsitos sin intervención del funcionario aduanero
Los transportistas tienen capacidad de realizar operaciones de tránsitos las 24 horas
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“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Resultados
No existen casos de piratas del asfalto
Disminución de un 10%primas de seguros
Ahorro de tiempos
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“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Colombia– Octubre 2016
Origen - destino Tiempo Prom (hrs.) Distancia (Km)
Montevideo – Salto 10,0 500,0
Montevideo - Fray Bentos 5,30 300,0
Montevideo – Zona América 0,40 20,0
Fuente: Sistema Lucia
Tiempo promedio 2015 - 2016
16,4
14,8
1,40
2010-2012
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DIRECCION NACIONAL DE ADUANASColombia– Octubre 2016
“Uruguay Tránsito Seguro” Precinto Electrónico
Proyección 2020
Llegadas y salidas por Georeferencia
Enlazar las aduanas de la región
Evaluar la expansión a otros medios de transporte (ferrocarriles, barcaza)
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Expo.e
impo.
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Gestión de Riesgo
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Operaciones declaradas (SIIA) Operaciones ilegales
Cargas en
arriboConcomitante
A
posteriori
ModeloEconométrico
17 Administraciones en Puestos de
Frontera
5 Sedes Regionales de Vigilancia
Vigilancia Móvil
Grupo de Respuesta de Inteligencia
Aduanera (GRIA)
Tránsitos Precinto Electrónico
Sistema informático LUCIA
Muchas gracias
Dirección Nacional de Aduanas
Uruguay
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