pedoman audit sistem manajemen iso 19011:2018
TRANSCRIPT
![Page 1: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/1.jpg)
Pedoman Audit Sistem ManajemenISO 19011:2018
![Page 2: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/2.jpg)
I. Latar Belakang
II. Definisi Audit
III. Prinsip Audit
IV. Program Audit
V. Pelaksanaan Audit
VI. Kompetensi dan Evaluasi Auditor
![Page 3: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/3.jpg)
Latar Belakang
Disiapkan oleh Project Committee ISO/PC 302
Menggantikan ISO 19011:2011
Menyediakan panduan mengaudit sistem manajemen, termasuk prinsip-prinsipaudit, pengelolaan program audit dan pelaksanaan audit sistem manajemen
Panduan mengevaluasi kompetensi individu yang terlibat dalam proses audit, termasuk orang yang mengelola program audit, auditor dan tim audit
Dapat diterapkan pada seluruh organisasi untuk melaksanakan audit internal atauaudit eksternal sistem manajemen atau mengelola program audit
![Page 4: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/4.jpg)
Klasifikasi Audit
◦Audit internal
◦ Audit pihak pertama
◦Audit
Eksternal◦ Audit pihak kedua
◦Audit
Eksternal
![Page 5: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/5.jpg)
Apa itu Audit?
“Proses yang sistematis, independen, dan terdokumentasi untuk mendapatkan bukti audit dan mengevaluasinya secara obyektif untuk menentukan sejauhmana kriteria dipenuhi”(ISO 19011:2018)
![Page 6: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/6.jpg)
Apa itu Audit?
1. Pengujian/evaluasi yang
sistematis [tidak berbelit-belit].
Ada acuan/kriteria untuk
pelaksanaannya.
Memperoleh bukti-bukti dan
mengevaluasinya sesuai butir 2.
Hasilnya suatu keputusan
apakah bukti-bukti hasil audit
sesuai acuan/kriteria audit.
2.
3.
4.
![Page 7: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/7.jpg)
Istilah dan Definisi
◦People◦ Auditi
◦ Auditor
◦ Tenaga ahli
◦ Tim audit
◦ Pengamat
◦ Pemandu
![Page 8: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/8.jpg)
Prinsip Audit
![Page 9: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/9.jpg)
Program Audit
Pengelolaan Program Audit
1. Penetapan sasaran program audit
2. Menentukan dan mengevaluasi risiko dan peluang program audit
3. Penetapan program audit
4. Pelaksanaan program audit
5. Pemantauan program audit
6. Peninjauan dan peningkatan program audit
![Page 10: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/10.jpg)
Penetapan Metode Audit
![Page 11: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/11.jpg)
Memilih Anggota Tim Audit
![Page 12: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/12.jpg)
Penetapan Tanggung Jawab
![Page 13: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/13.jpg)
Peran dan Tanggung Jawab Tim Audit
Ketua Tim
◦ Kepemimpinan
◦ Merencanakan semua tahap audit
◦ Alokasi tugas dan tanggung jawab
◦ Memastikan audit berada dalamlingkup audit
◦ Memastikan objektivitas dan sesuaijadwal
◦ Berkomunikasi dengan tim, klien dan auditee
◦ Melaporkan ketidaksesuaian kritistanpa menunda
Anggota Tim
◦ Menyiapkan rencana kerja
◦ Berkomunikasi dengan anggota timyang lain
◦ Mencatat semua komunikasi, kegiatan, dan temuan
◦ Membuat laporan tertulis sesuaijadwal yang disepakati
![Page 14: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/14.jpg)
Pelaksanaan Audit
01 Memulai Audit
02 Mempersiapkan Aktivitas Audit
03 Melaksanakan Aktivitas Audit
04 Mempersiapkan dan Mendistribusikan Laporan Audit
05 Menyelesaikan Audit
06 Melaksanakan Audit Tindak Lanjut (jika perlu)
![Page 15: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/15.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 16: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/16.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 17: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/17.jpg)
Contoh Audit Plan
Tim audit: Beckham (Ketua Tim) ; Roberto (Anggota)Periode/ Tanggal Audit : 21-24 Januari 2017Tujuan Audit:••
Mengevaluasi efektifitas penerapan & pemeliharaan SMM dan SMLMengevaluasi pencapaian kinerja dan proses berdasarkan rencana/target yangtelah ditetapkanMengidentifikasi adanya peluang-peluang penyempurnaan•
Ruang lingkup Audit: Aktivitas dan proses di area Produksi TekstilKriteria Audit:•••
Prosedur-prosedur………… ; Instruksi kerja ………………Kebijakan dan sasaran Mutu/ Lingkungan/ISO 9001/ ISO 14001
![Page 18: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/18.jpg)
Contoh Rencana Audit (Audit Plan)
Waktu Bagian Klausul ISO 14001 Auditor
22 Jan 2017
09.00- 12.00 Manajemen
4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 5, 6.1, 9,10 Beckham
2 2Jan 2017
09.00- 12.00 R & D 4.1, 4.2, 6.1, 6.2,6.3, 7.5,
9.1.1, 9.1.3, 8.3 Roberto
22 Jan 2017
13.00- 16.00 SDM 6.1, 6.2,6.3, 7.5, 9.1.1,
9.1.3, 7.2, 7.3, 5.3, 10.2 Beckham
22 Jan 2017
13.00- 16.00 dst
![Page 19: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/19.jpg)
Pembuatan Checklist
◦ Mengacu pada tujuan dan kriteriaaudit serta hal-hal lain yang terkait
◦ Checklist bertujuan untuk memandudalam mendapatkan bukti-bukti audit
◦ “keyword”dalam pembuatanchecklist: teliti, dalam, menyeluruh
◦ Sebaiknya format checklist dibakukan
Contoh Checklist
◦ Apa sasaran K3 area yang akan diaudit?
◦ Apa action plan area tersebut gunamencapai sasaran yang ditetapkan ?
◦ Bagaimana alur prosesnya ? Dan apaoutput mereka ?
◦ Sumber daya apa yang dibutuhkan agar proses berjalan sesuai rencana ?
◦ Dimana tahapan terpenting dari proses tersebut ?
![Page 20: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/20.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 21: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/21.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 22: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/22.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 23: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/23.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 24: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/24.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 25: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/25.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 26: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/26.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 27: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/27.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 28: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/28.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 29: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/29.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 30: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/30.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 31: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/31.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 32: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/32.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 33: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/33.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 34: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/34.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 35: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/35.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 36: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/36.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 37: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/37.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 38: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/38.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 39: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/39.jpg)
Pelaksanaan Audit
![Page 40: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/40.jpg)
VerifikasiAuditorAuditee/klien
• Bertanggung jawab
memantau penyelesaian
ketidaksesuaian sesuai
batas waktu yang
ditetapkan
Tugaskan auditor untuk
memverifikasi tindakan
perbaikan yang dilakukan
auditee
• Verifikasi proses investigasi yangdilakukan auditee, pastikaninvestigasi benar-benar sampai padaakar permasalahan.
Pastikan tindakan perbaikan telahberjalan dengan efektif (dapatkanbukti-buktinya)
Apabila tindakan perbaikan belum berjalan dengan efektif, buat ketidaksesuaian baru
•
•
•
![Page 41: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/41.jpg)
Pengelolaan Hasil Audit
Peninjauan, persetujuan dan evaluasi kesesuaian dan kecukupantemuan audit
Peninjauan analisa akar permasalahan dari tindakan perbaikandan pencegahan
Distribusi laporan audit
Penetapan apakah dibutuhkan audit tindak lanjut
![Page 42: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/42.jpg)
Pengelolaan Rekaman Audit
![Page 43: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/43.jpg)
ContohPenetapan kompetensi untuk Auditor Sertifikasi
![Page 44: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/44.jpg)
Metode Evaluasi
![Page 45: Pedoman Audit Sistem Manajemen ISO 19011:2018](https://reader031.vdocuments.site/reader031/viewer/2022012102/6169f52f11a7b741a34d4028/html5/thumbnails/45.jpg)
T E R I M A K A S I H