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Procedimiento de Auditoria Interna Revisin: 3

Facultad de Ciencias

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PROCEDIMIENTO: DE AUDITORIA INTERNA



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1 PROPOSITO 1.1 El Objetivo de este Procedimiento es definir las lneas a seguir para planificar y

realizar el proceso de auditoria interna al Sistema de Gestin de Calidad de la Facultad de Ciencias de Universidad de Chile.

2. ALCANCE 2.1 El presente Procedimiento hace referencia a los requerimientos de la clusula

8.2.2 (Auditoras Internas de Calidad)

2.2 Aplicable a los procesos definidos para el SGC de la Facultad de Ciencias Universidad de Chile.

2.3 Este procedimiento se aplica a la administracin del Sistema de Auditoras y al equipo de auditores de Calidad, responsables de evaluar el Sistema de Gestin de la Calidad, para garantizar conformidad de ste con los requisitos de la norma.

3. PROCEDIMIENTOS Y DOCUMENTOS RELACIONADOS

Nombre del Procedimiento Procedimiento Control de Documentos Procedimiento Control de Registros Procedimiento Control de No Conformidades

DEFINICIONES 4.1 Auditoria de Calidad: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditoria. 4.2 No conformidad: El no cumplimiento de requisitos especificados.

4.3 Observaciones: Desviaciones del SGC que no necesariamente constituyen incumplimientos. Son consideradas como Potenciales No conformidades. Habitualmente son gestionadas mediante acciones Preventivas

5. RESPONSABILIDADES 5.1 Decano de la Facultad

Aprobar programa anual de auditoras internas.

Encargado del SGC y/o Representante de la Direccin

Proponer al Decano el programa anual de auditoras internas. Designar auditores internos para realizar auditoras.



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Comunicar los resultados de la auditora interna realizada. Apoyar en el anlisis y tratamiento de las no conformidades y observaciones a

los dueos de proceso. El encargado del Sistema de Gestin de Calidad realizar un seguimiento de

las acciones correctivas, preventivas derivadas de la auditora, supervisando cierres de estas cuando corresponda.

Evaluar el desempeo del auditor.

Auditor Interno

Llevar a cabo la auditora interna planificada. Preparar y comunicar el plan de auditora interna correspondiente Verificar la efectividad de las soluciones tomadas a las no conformidades

encontradas en la auditoria anterior. Directores, jefaturas

Gestionar las no conformidades encontradas en las auditoras realizadas a su rea de trabajo.

6. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO 6.1 Sistema de auditoras 6.1.1 El equipo de auditores se encontrar constituido por uno o ms auditores de la

ISO 9001-2008 ya sean internos o externos al Sistema de Gestin de la Calidad. 6.1.2 En el caso de contratar auditores externos, stos debern cumplir con los

siguientes criterios:

Auditor Lder de Sistemas ISO 9001-2008

Conocimiento de empresas de subcontratacin

Experiencia en auditoras internas 6.1.3 En el caso de auditores internos estos debern cumplir con los siguientes criterios:

Auditor interno de Sistema ISO 9001-2008

6.1.4 Las auditorias sern llevadas a cabo por Auditores independientes. Se entender como tales a aquellos que no participen directamente de los procesos incluidos en el elemento del Sistema de Gestin de la Calidad que se est auditando.



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6.2 Calendario de Auditoras Se determina que las auditoras sern realizadas de preferencia, durante el segundo semestre de cada ao. 6.3 Programa de Auditorias 6.3.1 Ser elaborado por el Encargado del Sistema de la Calidad para la aprobacin por

parte del Decano. En esta programacin se deber considerar la condicin e importancia de los procesos y reas que sern auditadas y los resultados de auditoras anteriores. Esta actividad se realizar durante el ao segn sea necesario de acuerdo al registro Programa Anual de Auditorias

6.3.2 El encargado del Sistema de Gestin de Calidad realizar un seguimiento de los

resultados de las auditorias de modo de establecer la eficacia de ellas y la respuesta a estas.

6.4 Equipo Auditores Internos 6.4.1 El personal del rea relacionada con el rea auditada no podr participar como

auditor de ella. El Representante Sistema de Gestin de Calidad asignar a los auditores para cada una de las auditoras programadas.

6.5 Plan de auditora y Notificacin 6.5.1 Cada auditora interna a realizar es notificada por medio del Plan de Auditora Interna, donde se especifica el rea y la(s) persona(s) a auditar, fecha de la auditoria, auditor interno responsable, y alcance, entre otros. 6.6 Ejecucin de la Auditora 6.6.1 La auditoria ser precedida por una reunin para revisar el plan y aclarar cualquier

detalle relativo a esta. 6.6.2 La auditora incluye entrevistas con el personal, revisin de procedimientos,

registros, documentacin, prcticas de trabajo y revisin de trabajos en ejecucin y terminados con el fin de establecer evidencia objetiva, confirmando as el cumplimiento de las actividades documentadas.

6.6.3 Adems la auditoria deber verificar si los procedimientos son los adecuados y si

han sido aplicados correctamente. 6.6.4 En el caso que no se cumpliera con el plan y si algn proceso o elemento de

calidad que no alcanzare a ser auditado, se reprogramar o quedar en un estado de prioridad para ser auditado en el siguiente perodo.



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6.7 Preparacin de la Reunin Final 6.7.1 Una vez finalizada la auditora, se reunir el equipo de auditor para evaluar la

evidencia objetiva detectada y definir si existen observaciones o no conformidades. 6.7 Reunin de Cierre 6.7.1 Finalizada la auditora interna el auditor de calidad debe reunirse con el Encargado

del Sistema de la Calidad y el personal auditado, para formular observaciones y presentar las conclusiones finales en un Informe Final de Auditora

6.7.2 Adems se debe:

Asegurar que han sido aceptado las observaciones y no conformidades. Asegurar que se han comprendido claramente los resultados de la auditora. Solicitar los plazos que se estiman para llevar a cabo las medidas correctivas.

6.8 Resultados de la Auditora 6.8.1 Los resultados de la auditora se registrarn en el formato de auditora interna

Informe Final de Auditora. El Encargado del Sistema de la Calidad con los dueos de proceso tomar las acciones correctivas tomando en consideracin la posible necesidad de investigar las causas de fondo o si es necesario corregir procedimientos para descubrir mejoras de las prcticas reales que satisfagan los requisitos bsicos del sistema de calidad.

6.9 Informe de Auditora 6.9.1 Ser preparado por los auditores internos y se indicar su alcance y evaluacin

sobre la efectividad global de sistema de control de calidad del auditado. Se incluir copia de las No Conformidades. Se incluirn adems las conclusiones indicando si el rea est o no haciendo un trabajo de calidad.

6.10 Cierre de la Auditora 6.10.1 Los resultados de la auditora de calidad, con las acciones correctivas y las fechas

de cierre programadas, se adjuntarn al informe de auditora. 6.11 Registros 6.11.1 El Encargado del Sistema de la Calidad mantendr una copia del informe de

auditora de los resultados de las auditorias internas.



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6.12 Evaluacin Auditor Interno

Se realizara una evaluacin de los auditores internos una vez que se termine un proceso de auditora de modo de detectar que aspectos hay que felicitar, fortalecer y desarrollar en cuanto a su competencia. Las evaluaciones sern realizadas por Encargado del SGC y/o Representante de la Direccin.

7. REFERENCIAS

No tiene 8. REGISTROS

Nombre Responsable Almacenamiento

Programa de Auditoria Encargado de Calidad

PC

Plan de Auditoria Encargado de Calidad

PC

Informe Final de Auditora

Encargado de Calidad

Archivador Auditora No Conformidades

Programa Anual de Auditorias


PC

Evaluacin del desempeo del auditor


PC

9. LISTA DE PGINAS ACTUALIZADAS

Revisin Fecha Modificacin

Actualizacin

Pgina tem

0 28/09/2009 - -

1 28/10/2010 3 6.3.1

2 03/01/2012 5 8

3 20/04/2013 2 1

3 20/04/2013 2 2

3 20/04/2013 3 6.3.1

3 20/04/2013 4 6.5

3 20/04/2013 4 6.6.4

3 20/04/2013 6 6.12

3 20/04/2013 6 8

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