國票證券99年報0520 - wls.com.tw · 99 年年報annual report 2010 2...

中華民國一○○年四月三十日刊印

中華民國九十九年年報

2010ANNUAL REPORT

股票代號：000779查詢年報網站：

公開資訊觀測站http://mops.twse.com.tw國票綜合證券網址http://www.wls.com.tw

一、本公司發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱

發言人：康惠媚職稱：總經理電話：2528-8988(代表號) 電子郵件信箱：[email protected]

代理發言人：林孟璋職稱：副總經理電話：2528-8988(代表號) 電子郵件信箱：[email protected]

二、本公司總分支機構

總公司 105 台北市松山區南京東路五段 188 號 15 樓 (02)2528-8988 經紀部 103 台北市大同區重慶北路三段 199 號 B1 樓、6 樓(部分) (02)2593-3888 北投分公司 112 台北市北投區北投路二段 13 號 2 樓 (02)2896-9268 南港分公司 115 台北市南港區興中路 12 巷 25 號 B1 樓 (02)2653-5757 安和分公司 106 台北市大安區信義路四段 199 巷 3 號 B1 樓 (02)2755-7999 敦北分公司 105 台北市松山區南京東路三段 346 號 2 樓 (02)2776-0606 景新分公司 231 新北市新店區民權路 117 號 1 樓 (02)2218-3999 板橋分公司 220 新北市板橋區三民路一段 216 號 9 樓(部分) (02)8953-8289 新莊分公司 242 新北市新莊區中華路一段 16 號 B1 樓 (02)2992-3888 中和分公司 235 新北市中和區信義街 43 號 3 樓 (02)2946-7777 蘆洲分公司 247 新北市蘆洲區集賢路 222-5 號 1 樓、2 樓 (02)8282-3899 南崁分公司 338 桃園縣蘆竹鄉中正路 295 號 3 樓之 1、3 樓之 2 (03)311-5688 內壢分公司 320 桃園縣中壢市興農路 125 號 3 樓、4 樓 (03)461-8688 北台中分公司 404 台中市北區健行路 581 號 1 樓、2 樓 (04)2203-3456 九鼎分公司 406 台中市北屯區北屯路 245 號 1 樓、245-1 號 1 樓、2 樓 (04)2232-1688 中港分公司 403 台中市西區臺中港路一段 12 號 5 樓 (04)2206-9988 彰化分公司 500 彰化縣彰化市金馬路三段 656 號 1 樓 (04)763-8888 嘉義分公司 600 嘉義市垂楊路 508 號 3 樓、4 樓 (05)216-2888 台南分公司 704 台南市北區成功路 114 號 5 樓 (06)220-3979 新化分公司 712 台南市新化區中山路 243 之 1 號 2 樓、3 樓 (06)590-8989 北高雄分公司 811 高雄市左營區立文路 77 號 2 樓 (07)558-1777 東高雄分公司 807 高雄市三民區九如一路 61 號 2 樓 (07)396-3838 中正分公司 801 高雄市前金區中正四路 211 號 1 樓 (07)216-6166 和平分公司 802 高雄市苓雅區和平一路 87 號 1 樓 (07)771-1111 天祥分公司 807 高雄市三民區天祥一路 148 號 (07)347-7111 台東分公司 950 台東縣台東市中華路一段 397 號 2 樓、3 樓(部分) (089)321-789 長城分公司 106 台北市大安區仁愛路 4 段 85 號 2 樓 (02)2771-8558 博愛分公司 100 台北市中正區博愛路 38 號 2 樓 (02)2389-9988 松江分公司 104 台北市中山區松江路 122 號 10 樓 (02)2571-7799 桃園分公司 330 桃園縣桃園市中正路 133 號 5 樓 (03)338-1123 西屯分公司 407 台中市西屯區華美西街二段 311 號 2 樓之 1、2 樓之 2 (04)2315-5678

三、股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話

名稱：國票綜合證券股份有限公司股務代理部地址：台北市大安區信義路四段 199 巷 3 號地下一樓之 1 網址：http://www.wls.com.tw 電話：(02)2701-1918

四、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話

簽證會計師姓名：黎昌州、黃金澤會計師事務所名稱：資誠聯合會計師事務所地址：台北市基隆路一段 333 號 27 樓網址：http://www.pwc.com/tw/ 電話：(02) 2729-6666

五、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式：無。

六、信用評等機構

英商惠譽國際信用評等股份有限公司台灣分公司(Fitch Ratings Limited,Taiwan Branch) 地址：台北市敦化北路 205 號 13 樓 1306 室電話：(02)8175-7600 網址：http://www.fitchratings.com.tw

七、公司網址：http://www.wls.com.tw

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99年年報 ANNUAL REPORT 2010

壹、致股東報告書 ............................................................................................................... 1

貳、公司概況

一、設立日期 ......................................................................................................................................... 4 二、公司沿革 ......................................................................................................................................... 4

參、公司治理報告

一、組織系統 ......................................................................................................................................... 6 二、董事、監察人及總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料 .............................. 8 三、公司治理運作情形 ......................................................................................................................... 24 四、會計師公費資訊 ............................................................................................................................. 34 五、更換會計師資訊 ............................................................................................................................. 34 六、董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所

屬事務所或其關係企業 ................................................................................................................. 34 七、董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形

形 ..................................................................................................................................................... 34 八、持股比例占前十名之股東，其相互間為財務會計準則公報第六號關係人或為配偶、二

親等以內之親屬關係之資訊 ......................................................................................................... 38 九、本公司、本公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資

事業之持股數，並合併計算綜合持股比例 ................................................................................. 38

肆、募資情形

一、股份與股利 ..................................................................................................................................... 39 二、公司債、特別股、海外存託憑證、員工認股權憑證辦理情形.................................................. 43 三、併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 ................................................................................. 43 四、資金運用計畫執行情形 ................................................................................................................. 43

伍、營運概況

一、業務內容 ......................................................................................................................................... 44 二、市場及產銷概況 ............................................................................................................................. 45 三、從業員工 ......................................................................................................................................... 47 四、環保支出資訊 ................................................................................................................................. 48 五、勞資關係 ......................................................................................................................................... 48 六、重要契約 ......................................................................................................................................... 49

目錄CONTENTS

陸、財務概況

一、最近五年度簡明資產負債表及損益表 ......................................................................................... 51 二、最近五年度財務分析 ..................................................................................................................... 53 三、九十九年度財務報告之監察人審查報告 ..................................................................................... 55 四、九十九年度財務報表 ..................................................................................................................... 55 五、九十九年度經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表.......................................................... 55 六、公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，應列

明其對本公司財務狀況之影響 ..................................................................................................... 55

柒、財務狀況及經營結果之檢討分析與風險事項

一、財務狀況 ......................................................................................................................................... 56 二、經營結果 ......................................................................................................................................... 57 三、現金流量 ......................................................................................................................................... 57 四、九十九年度重大資本支出對財務業務之影響.............................................................................. 58 五、九十九年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計劃及未來一年投資計劃 .......... 58 六、風險事項 ......................................................................................................................................... 58 七、其他重要事項 ................................................................................................................................. 67

捌、特別記載事項

一、關係企業相關資料 ......................................................................................................................... 68 二、九十九年度及截止年報刊印日止，私募有價證券辦理情形...................................................... 72 三、九十九年度及截至年報刊印日止，子公司持有或處分本公司股票情形 .................................. 72 四、其他必要補充說明事項 ................................................................................................................. 72 五、九十九年度及截至年報刊印日止，如發生證券交易法第三十六條第二項第二款所定對

股東權益或證券價格有重大影響之事項 ..................................................................................... 72

附件一九十九年度財務報告....................................................................................................................... 73 附件二九十九年度母子公司合併財務報告 ............................................................................................... 110

致股東報告書

ANNUAL REPORT 2010 1

壹、致股東報告書

99 年度營業報告

回顧 99 年台灣證券市場，政府積極金融改革、兩岸經貿政策日趨開放，受惠於 ECFA 簽訂，使得兩岸經濟連動，新台幣相對於其他貨幣強勁升值，國際熱錢湧入台股，帶動金融、傳產內需股表現亮眼，

台灣股市全年共計上漲 784.39 點，收在 8972.5 點，全年漲幅為 9.58%。證券市場總市值(含上櫃)由新台幣(以下同)22.94 兆元增至 25.79 兆元，增幅 12.42%。證券業在台股漸入佳境，證券商獲利也隨之提升。

99 年度本公司在全體同仁的共同努力下，營業收入 31 億 5,920 萬元，稅後盈餘新台幣 4 億 7,955 萬元，每股盈餘 0.58 元，資產及股東權益報酬率分別為 1.79%及 5.19%。整體營運成果如下表：

單位：新台幣仟元

項目 99 年度實際金額 99 年度預算達成率收入 3,347,587 4,786,402 69.94%支出 2,696,752 3,797,780 71.01%稅前淨(損)利 650,835 988,622 65.83%稅後淨(損)利 479,552 860,168 55.75%每股稅後(虧損)盈餘(元) 0.58 1.09 53.21%

一、營業計劃實施成果

(一)經紀業務方面

99 年度持續進行經紀據點整併及擴充，據點數從年初 31 個整併至目前 30 個，整體經紀市佔率自 98 年度 2.3%成長至 99 年度 2.42%，增幅 5.22%，融資平均餘額自 98 年度 70.77 億元成長至 99 年度 118.51 億元。

(二)自營業務

99 年度整體自營業務收入為 7 億 583 萬元，佔營收比重 22.34%。重新檢視投資決策流程，強化選股機制，並提升研究分析的深度及廣度，輔以完善的風險控管，增加自營業務之報酬。

(三)承銷業務

99 年度資本市場部承做案件共計 IPO 輔導主辦 1 件、IPO 輔導協辦 7 件、IPO 承銷主辦 1件、IPO 承銷協辦 2 件、SPO 主辦案 6 件、SPO 協辦案 21 件、財務顧問案 3 件、興櫃推薦家數21 家，總承銷金額 18 億 1,585 萬元。

(四)固定收益商品業務

妥善運用各類技術分析技巧及各式交易工具，輔以靈活之操作策略，使得公債買賣斷業務大

幅成長，99 年底等殖買賣債券交易量為 250 億 3,210 萬元。

(五)新金融商品業務

在權證發行業務上，99 年度共發行了 136 檔權證，發行金額為 18 億 954 萬元，並開始承作結構型商品之股權連結型債券(ELN)。


國票綜合證券股份有限公司 2

二、財務收支及獲利能力分析

(一)財務收支

單位：新台幣仟元年度

項目 98 年度 99 年增(減)數

營業活動之現金流入(流出) (6,719,276) (4,102,231) -投資活動之現金流入(流出) (466,144) (263,876) -融資活動之現金流入(流出) 4,666,008 4,582,882 (83,126)

(二)獲利能力分析

項目 98 年度 99 年度資產報酬率(％) 2.96 1.79 股東權益報酬率(％) 7.49 5.19

營業利益 10.57 7.40 占實收資本比率

稅前純益 10.65 7.87 純益率(％) 18.63 15.18 每股盈餘(元) 0.80 0.58

三、研究發展狀況

(一)資訊系統開發

AP 看盤下單工具、外法人下單 OMS 系統、經紀業務融資券全區搶配系統、經紀客戶盤中即時淨收付系統、結構債系統。

(二)新金融商品業務：結構型商品。

四、100 年度營業計畫概要

(一)經營政策與方針

1.擴大資本規模，提升競爭實力，以因應各項資金需求。 2.整合投信子公司資源及商品，強化通路服務價值，持續提升期貨、香港、投信、投顧子公司的獲利與競爭力。

3.強化自營避險操作策略及績效，整合及建立穩健獲利的模式，追求絕對報酬。 4.因應證券主管機關開放新種業務，配合申辦以強化公司競爭利基及提升通路商品多元性。 5.嚴選優質承銷案件，提供客戶完整承銷輔導及財務顧問服務，以擴增資本市場業務範圍。 6.嚴格控管各部位操作風險，落實公司風險管理及內部控制制度，在不增加風險胃納情況下，提升授權額度使用效能。

7.持續強化資訊基礎建設，提升資訊系統效能。

致股東報告書


(二)預期營業目標及其依據

主要業務項目 100 年度預計數經紀業務量受託買賣成交量 19,541.33 億元

融資平均餘額 110 億元

融券平均餘額 20 億元

自營操作獲利 3.32 億元

五、信用評等結果及日期

99 年度惠譽信用評等公司給予本公司之長期信用評等為「A(twn)」、短期信用評等為「F1(twn)」，評等展望「穩定」。此評等主要係本公司具備流動性良好之資產負債配置。

展望新的一年，本公司除積極達成整體預算目標外，將持續強化公司治理精神，遵守法令規章。

在業務拓展方面，落實各項業務計畫，整合投信、投顧子公司研究資源，積極從事新種業務開拓獲

利來源，如證券業務借貸款項業務、有價證券借貸業務…等，並視市場變化推出結構型新金融商品，

增加公司獲利來源及滿足客戶多元化投資理財需求；在兩岸三地業務方面，為擴大業務範圍，跨足

大陸市場，本公司已於 99 年 12 月成立國票證券(亞洲)公司，期以強化大中華區業務範圍；在內部管理方面，調整及檢討組織架構，增進運作效率，並強化公司風險管理機制，透過投資決策委員會

及風險管理委員會，促進各項業務溝通與協調。國票證券全體員工將秉持專業、服務、績效，致力於創造股東及員工雙贏，積極強化營運獲利，

戮力提升經營績效，請各位股東持續對本公司支持與鼓勵。

董事長丁予嘉

總經理康惠媚



貳、公司概況

一、設立日期：民國 79 年 2 月 2 日

二、公司沿革

民國79年創立於台北市，原名「宏福證券」，實收資本額為新台幣2億元，為專業證券經紀商。民國80年購併雙福證券，設立松山分公司。

完成現金增資新台幣5,000萬元，實收資本額增為新台幣2億5,000萬元。民國81年松山分公司成立。民國82年北投分公司成立。

12月完成現金增資新台幣5,000萬元，實收資本額增為新台幣3億元。民國83年成立「自營部」，增加有價證券自營業務及有價證券買賣融資融券業務。民國84年開辦有價證券買賣融資融券業務及成立「承銷部」，開辦有價證券承銷業務。

信義分公司成立。民國85年完成現金增資新台幣 3 億 8,000 萬元，實收資本額增為新台幣 15 億元。

三重分公司成立。民國86年轉投資設立「宏福證券投資顧問股份有限公司」。

三重、忠孝、南港、淡水、內壢、豐原、泰山分公司開始營業。購併上揚證券及正友證券，設立台南分公司、中正分公司。額定資本額增為新台幣45億元，完成盈餘轉增資新台幣2億4,000萬元及現金增資新台幣15億元，實收資本額增為新台幣32億4,000萬元。

民國87年東高雄、永康、南崁、新莊、石牌、北台中、大昌分公司開始營業。完成盈餘轉增資新台幣2億5,920萬元，實收資本額增為新台幣34億9,920萬元。購併九鼎證券，設立九鼎、東興分公司。

民國88年主要股東結構改組，由國際票券、世華聯合商業銀行、中國國際商業銀行、上海商業儲蓄銀行等四家金融機構共同投資接手經營。股東常會通過辦理現金增資新台幣35億80萬元，增資後實收資本額為新台幣70億元。

民國89年營業讓與高雄銀行信託部兼營證券經紀商營業及相關設備，設立六合分公司。新市、天母、南京、台中、六合分公司開始營業。公司更名為「國票聯合證券股份有限公司」。北投分公司遷址並開始營業。

民國90年中正分公司遷址並開始營業。對轉投資事業「國票聯合證券投資顧問股份有限公司」完成增資2億9,000萬元。嘉義、重新、台東分公司遷址並開始營業。受讓金豪證券，設立安和、中和分公司。轉投資「泛亞期貨經紀股份有限公司」。

民國91年安和、中和分公司開始營業。股東臨時會通過與協和證券及大東證券辦理合併，並更名為「國票綜合證券股份有限

公司」，合併後資本總額為新台幣101億4,000萬元。 10月完成與協和證券及大東證券合併，並成為國票金融控股公司之證券子公司，合併後新設立之城中、敦北、信義、新店、蘆洲、中壢、中港、自由、彰化、新化、和平

、天祥、基隆、松江、中山、大安、士林、竹東、林森、七賢、花蓮等分公司。南崁分公司遷址並開始營業。

民國92年天母分公司遷址並開始營業。民國94年東高雄分公司遷址並開始營業。民國95年為改善財務結構，辦理減資新台幣18億6,921萬元。

新店分公司終止營業。

公司概況


北投、嘉義分公司遷址並開始營業。取得店頭衍生性金融商品業務承作資格。

民國96年中壢分公司終止營業。信義分公司暫停營業六個月。取得兼營證券相關期貨自營業務、兼營證券投資顧問業務、受託買賣外國有價證券(複委託)業務、認購(售)權證業務資格。榮獲惠譽國際信用評等公司(Fitch Ratings)授予長期信用評等由 A-(twn)調升為 A(twn)，短期信用評等由 F2(twn)調升為 F1(twn)。

民國97年兼營證券相關期貨自營業務、兼營證券投資顧問業務開始營業。信義分公司遷址並更名為「景新分公司」。北高雄分公司遷址並開始營業。董事會通過參與轉投資事業「國票證券投資顧問股份有限公司」辦理新台幣參仟萬元

之現金增資案。董事會通過參與轉投資事業「國票期貨經紀股份有限公司」辦理新台幣壹億伍仟萬元

之現金增資案。轉投資設立「英屬維京群島商國票證券控股股份有限公司」。「英屬維京群島商國票證券控股股份有限公司」轉投資「國票證券(香港)股份有限公司」。板橋分公司開始營業。豐原分公司終止營業。股東臨時會通過營業受讓長城證券全部營業及相關設備資產。

民國98年受讓長城證券，設立長城等六家分公司。自由、南京、天母、城中、重新、永康、新市、長榮分公司終止營業。

民國99年轉投資「華頓證券投資信託股份有限公司」，並取得20%之股權。六合分公司終止營業。開始承作結構型商品。「英屬維京群島商國票證券控股股份有限公司」轉投資設立「國票證券(亞洲)有限公司」。

民國100年轉投資「華頓證券投資信託股份有限公司」，並取得 80%之股權，該公司成為本公司投信子公司。



參、公司治理報告

一、組織系統

(一)組織結構

公司治理報告


(二)各主要部門所營業務

部門別職掌

經紀事業群

統籌管理、督導經紀部及各分公司之經營績效、預算執行、成本控制及營運計劃之編製等事項。各營業據點之規劃與籌設事項。業務管理與激勵制度之訂定與控管。經紀業務行銷活動規劃與執行。規劃與執行人員專業教育訓練事項。負責電子商務之推廣、行銷企劃、客戶服務等事項。有關多元化商品標的物之建議與行銷。有關各項專案之規劃、執行事項。

金融市場事業群統籌管理、督導自營部、策略交易部、期貨自營部之經營績效、預算執行、成本控制及營運計劃之編

製等事項。業務管理與制度之訂定與控管。

顧問業務部

負責證券投資研究分析及諮詢服務。客戶專案服務。投資組合建議。各項金融商品諮詢服務。

法人部有關國內外法人業務之開拓。產品整合與行銷規劃執行。跨部門資源整合提供法人服務。

自營部

運用自有資金在集中交易市場或營業處所自行買賣有價證券事項。運用自有資金自行買賣主管機關核准之海外金融商品。投資決定之執行、買賣及成交檢討事項。持股部位分析、避險比率、避險金額之期貨避險擬議事項。國內外各項金融商品之買賣事項。其他有關主管機關核准與自營業務有關之投資事項。

期貨自營部負責期貨及選擇權等衍生性金融商品自行買賣業務。經主管機關核准之國外期貨及選擇權自行買賣業務。依主管機關規定從事造市業務。

策略交易部

運用自有資金在集中交易市場或營業處所自行買賣有價證券事項。運用自有資金針對持有之有價證券部位，以指數衍生性商品進行避險交易。運用自有資金針對 ETF 相關商品進行模組化交易。以期權、現貨、可轉換公司債與借券等工具搭配之策略交易操作。

新金融商品部

發行認購(售)權證等經主管機關核准之金融商品。新種金融商品（包含資產交換、結構型商品）之研究、設計、發行，並執行前述商品之交易及避險操

作等相關事宜。新種金融商品之推廣、銷售及協助銷售。期權、現貨與借券等工具搭配之策略交易操作。

固定收益商品部

負責國外債券、政府公債、受益證券及資產基礎證券之買賣斷、附買回、附賣回交易。負責公司債初級市場輔導與承銷。從事公債、公司債次級市場經紀業務。從事可轉債資產交換業務及可轉換公司債次級市場交易。從事利率衍生性商品如利率交換、利率選擇權交易等業務。

國際業務部

辦理複委託買賣外國有價證券業務，經營海外金融商品交易事項。海外業務拓展之規劃、建議與推行等事項。協助其他部門發展國外證券相關業務，包括承銷輔導、財務規劃、合併與重整及直接投資事項。蒐集國際金融資訊之提供及諮詢。

資本市場部

發行公司股票初次上市(櫃)輔導作業及評估作業事項。發行公司資金募集規劃及評估事項。發行公司財務規劃及諮詢顧問業務。有價證券之承銷、出售及相關處理作業。擔任興櫃市場推薦證券商。承銷業務相關作業。

股務代理部

代辦股務業務之規劃、推展、開發及執行事項。協助發行公司辦理各項股務例行申報及公告作業事項。協助股東會、現金/股票股利除息及除權、停止過戶等相關業務。一般股務事項之辦理作業。股東相關資料之登載及查詢管理。股務法令之諮詢。

經紀部及各分公司

有關接受客戶委託在集中交易市場或營業處所買賣有價證券事項。有關前項買賣之交割結算相關事項。有關客戶拜訪、聯誼及業務、市場開拓事項。有關證券承銷申購之推展事項。有關期貨、債券、電子交易、承銷案件等綜合業務推廣及整合行銷事項。



二、董事、監察人及總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

(一)董事及監察人

1.董事及監察人資料 100 年 4 月 30 日

單位：股；%

選任時持有股份

現在持有股數

配偶、未成年子女現在持有股份

利用他人名義持有

股份

具配偶或二親等以內關係之其他主管、董事或監察人職稱姓名選(就)任

日期任期

初次選任日期

(註 1) 股數

持股比率 (註 2)

股數持股比率 (註 3)

股數持股比率

股數持股比率

主要經(學)歷目前兼任本公司及其他公司之職務

職稱姓名關係

董事長

國票金融控股(股)公司法人代表人：丁予嘉

97.06.03 3 年

91.06.28 (97.06.16改派代表

人)

281,309,141 34.012% 281,309,141 34.012% - - - -

美國印地安那大學經濟研究所博士富邦金融控股(股)公司首席經濟學家富邦證券投資顧問(股)公司董事長富邦證券投資信託(股)公司總經理國際證券投資信託(股)公司總經理花旗證券副總裁暨首席經濟學家麥肯錫公司大中國區經理暨研究部主管國立台灣科技大學企業研究所副教授

國票期貨(股)公司董事長國票金融控股(股)公司董事英屬維京群島商國票證券控股(股)公司董事 GigaMedia Limited.獨立董事盈正豫順電子(股)公司獨立董事

- - -

董事

國票金融控股(股)公司法人代表人：陳陽光

97.06.03 3 年 91.06.28 281,309,141 34.012% 281,309,141 34.012% - - - -

台灣大學經濟系山益投資顧問(股)公司董事長台灣玉山科技協會秘書長拓墣科技(股)公司董事長、副董事長凱歐投資(股)公司董事長

國票金融控股(股)公司董事拓墣投資(股)公司董事長拓墣科技(股)公司董事長拓墣科技顧問(股)公司董事長山益投資顧問(股)公司董事長山益投資開發(股)公司董事凱鉅投資開發(股)公司監察人凱歐投資(股)公司監察人健和興端子(股)公司監察人

- - -

董事

國票金融控股(股)公司法人代表人：康惠媚

97.06.03 3 年 91.06.28 281,309,141 34.012% 281,309,141 34.012% - - - -

台灣大學 EMBA 碩士寶來證券投資信託(股)公司投資研究處副總經理寶來證券(股)公司自營部主管

國票綜合證券(股)公司總經理英屬維京群島商國票證券控股(股)公司董事

- - -

董事

國票金融控股(股)公司法人代表人：林孟璋

97.06.03 3 年 91.06.28 281,309,141 34.012% 281,309,141 34.012% - - - -

上海財經大學企業管理學博士美亞控股有限公司執行董事國票證券投資顧問(股)公司總經理德安開發(股)公司副總經理

國票綜合證券(股)公司副總經理宇祥投資(股)公司董事長英屬維京群島商國票證券控股(股)公司董事國票證券(亞洲)有限公司董事

- - -

董事

國票金融控股(股)公司法人代表人：魏憶龍

97.06.03 3 年

91.06.28 (97.11.19改派代表

人)

281,309,141 34.012% 281,309,141 34.012% - - - -

台灣大學法學碩士武漢大學法學博士國際票券金融(股)公司董事國票金融控股(股)公司董事中華保護智慧財產權協會會長太平洋證券(股)公司董事台北市議會市議員

大成台灣律師事務所負責人國票金融控股(股)公司董事

- - -

公司治理報告



現在持有股數



股份


日期任期

初次選任日期

(註 1) 股數



股數持股比率

股數持股比率


職稱姓名關係

董事

國票金融控股(股)公司法人代表人：蔡慧倫

97.06.03 3 年

91.06.28 (99.08.26改派代表

人)

281,309,141 34.012% 281,309,141 34.012% - - - -

文化大學法律系財經法律組國票金融控股(股)公司董事耐斯資融(股)公司董事長博通社諮詢顧問(股)公司處長

國票金融控股(股)公司董事七陽實業(股)公司董事世界資融(股)公司監察人台灣苗農乳品發展(股)公司董事台灣愛保諾生技(股)公司董事台灣愛鮮家健康生技(股)公司董事全球綠色食品(股)公司監察人同濟堂醫藥生技(股)公司董事東台灣知本溫泉世界(股)公司董事東台灣資源開發(股)公司董事美星國際開發(股)公司董事耐斯投資開發(股)公司監察人耐斯國際開發(股)公司董事長耐斯資融(股)公司董事長唐潤國際開發(股)公司董事長唐麗文化媒體(股)公司董事通寶國際投資(股)公司董事通寶資產管理(股)公司董事博通社諮詢顧問(股)公司董事長華基國際開發有限公司董事長華康國際資產管理有限公司董事長越冠企業(股)公司董事雲乳食品科技(股)公司董事匯孚投資開發(股)公司董事綠地球綠色食研(股)公司監察人華洲生物科技(股)公司監察人

- - -

董事高雄銀行(股)公司 97.06.03 3 年

89.05.25 (99.08.12代表人辭任)(註 4)

40,783,000 4.931% 40,783,000 4.931% - - - - - - - - -

董事

上海商業儲蓄銀行(股)公司法人代表人：彭國貴

97.06.03 3 年 88.08.31 38,743,850 4.684% 38,743,850 4.684% - - - -

東吳大學經濟學研究所碩士上海商業儲蓄銀行副總經理

上銀資產管理(股)公司董事上銀人身保險代理人(股)公司監察人上銀財產保險代理人(股)公司監察人尊品創業投資(股)公司監察人極品創業投資(股)公司監察人世界生技創業投資(股)公司監察人建弘創業投資(股公司監察人

- - -

董事洪門投資(股)公司法人代表人：陳威如

97.06.03 3 年 97.06.03 815 0.0001% 815 0.0001% - - - - 台灣大學法律研究所友理法律事務所律師

友理法律事務所律師 - - -




現在持有股數



股份


日期任期

初次選任日期

(註 1) 股數



股數持股比率

股數持股比率


職稱姓名關係

獨立董事高安邦 97.06.03 3 年 97.06.03 - - - - - - - -

美國麻薩諸塞大學資源經濟學博士開南大學校長

開南大學校長政治大學經濟學系兼任教授

- - -

獨立董事詹錦宏 97.06.03 3 年 97.06.03 - - - - - - - -

日本九州大學財務經濟學博士長庚大學工商管理學系暨企業管理研究所副教授兼台塑管理個案中心主任

長庚大學工商管理學系暨企業管理研究所副教授兼台塑管理個案中心主任一品光學工業(股)公司獨立董事新至陞科技(股)公司獨立董事堡達實業(股)公司監察人

- - -

獨立董事陳兆宏 97.06.03 3 年 97.06.03 - - - - - - - -

政治大學會計研究所碩士安泰聯合會計師事務所副所長

安泰聯合會計師事務所副所長信德開發建設(股)公司監察人信德綠能科技(股)公司監察人

- - -

監察人

國際票券金融(股)公司法人代表人：周朝國

97.06.03 3 年 94.12.28 - - - -

法國椰森大學國際企管碩士國立高雄海洋科技大學助理教授台灣中小企業經營策略協會理事長

財團法人新世紀教育基金會董事長台灣綜合開發(股)公司董事亞洲第一控股(股)公司董事長國票創業投資(股)公司監察人前源科技(股)公司監察人友荃科技實業(股)公司監察人高雄比雅玖(股)公司董事富爾摩沙國際貿易開發(股)公司董事長

- - -

監察人

國際票券金融(股)公司法人代表人：陳長儀

97.06.03 3 年 94.12.28

198,551,047 24.006% 198,551,047 24.006%

- - - -

日本早稻田大學商學碩士美國杜威國際大學榮譽企業管理博士長祿國際管理顧問(股)公司董事長

長祿國際管理顧問(股)公司董事長長來投資管理顧問(股)公司董事長長輝證券雜誌社(股)公司董事長

- - -

註 1：初次選任日期係首次擔任本公司董事或監察人之時間。註 2：選任時持股比率係以 97 年 6 月 2 日本公司股東常會選舉董監事時股本 827,078,930 股核算之。註 3：現在持股比率係以 99 年底股本 827,078,930 股核算之。註 4：高雄銀行(股)公司原董事代表人黃望修於 99 年 8 月 12 日辭任，高雄銀行(股)公司 99 年 8 月 20 日、99 年 10 月 29 日指派柯俊清出席

董事會、99 年 12 月 24 日指派黃宗舜出席董事會。註 5：原監察人葉錦鴻於 99 年 6 月 30 日辭任監察人。

公司治理報告


2.法人董事監察人之主要股東 99 年 12 月 31 日

法人股東名稱法人股東之主要股東(註 1)

國票金融控股(股)公司

美麗華大飯店(股)公司(7.64%)、國華人壽保險(股)公司(3.14%)、耐斯資融(股)公司(2.84%)、國票金融控股(股)公司(庫藏股)(2.59%)、台灣產物保險(股)公司(2.45%)、勇信開發(股)公司(2.10%)、國寶人壽保險(股)公司(1.99%)、美亞鋼管廠(股)公司(1.82%)、耐斯投資開發(股)公司(1.78%)、新加坡商星展銀行(股)公司(1.36%)

國際票券金融(股)公司國票金融控股(股)公司(100%)

高雄銀行(股)公司

高雄市政府(46.07%)、施純津(3.85%)、余美園(2.61%)、中國人壽(股)公司(1.85%)、匯豐銀行託管中國基金有限公司投資戶(1.61%)、匯豐銀行託管 WTA 中華有限公司-瑞士銀(1.13%)、幸福人壽保險(股)公司(1.13%)、花旗(台灣)商業銀行受託保管次元新興市場評估基金投資專戶(0.76%)、匯豐銀行託管馬丁居里中國避險基金 LP 戶(0.74％)、花旗(台灣)商業銀行受託保管犇亞證券(亞洲)有限公司客戶犇亞國際代理有限公司投資專戶(0.64%)

上海商業儲蓄銀行(股)公司

TASSBURY INVESTMENTS CO.S.A.(4.53%) 、 BRIGHT HONEST INVESTMENT LIMITED(3.71%) 、 TILSBURY INVESTMENTS INC.(3.43%) 、 SHEEN PERFECT ENTERPRISES LIMITED(2.59%)、MAGETIC HOLDINGS LIMITED(2.57%)、LOGAN INVESTMENTS ENTERPRISES LTD.(2.56%)、承緒投資(股)公司(1.25%)、鴻大投資(股)公司 (0.80%) 、 MATHETES D.R.S. CAPITAL DEVELOPMENT LIMITED(0.72%) 、PONNEVAL LIMITED(0.67%)

洪門投資(股)公司洪門事業(股)公司(89.47%) 註 1：主要股東係指持股比例占前十名者；法人股東之主要股東為法人者，其主要股東參見下表 3.法人董事監察人之主要股東為法

人者，其主要股東。

資料來源：本公司各董事、監察人提供。

3.法人董事監察人之主要股東為法人者，其主要股東 99 年 12 月 31 日

法人股東名稱法人股東之主要股東(註 1)

美麗華大飯店(股)公司德威投資(股)公司(35.28％)、黃春照(19.65％)、黃春福(14.6％)、黃春發(9.99％)、美威投資(股)公司(7.76％)、黃春偉(5.27％)、黃秀美(3.51％)、陸美芳(1.34％)、李正媛(1.34％)、成偉莉(1.17％)

國華人壽保險(股)公司財團法人保險安定基金(99.765％)、瑞穎科技(股)公司(0.044％)、美麗華大飯店(股)公司(0.025％)、卓瑞投資(股)公司(0.021％)、何韋逸(0.018％)、龍嚴人本服務(股)公司(0.007％)、翁世佳(0.007％)、黃麗月(0.007％)、黃春發(0.007％)、翁世霖(0.007％)

耐斯資融(股)公司世界資融(股)公司(51.24％)、寶通國際投資(股)公司(34.16％)、亞橘投資(股)公司(14.60％)

台灣產物保險(股)公司

臺灣銀行(股)公司(17.76％)、領航投資開發(股)公司(6.92％)、勇信開發(股)公司(6.64％)、巧儂投資(股)公司(3.63％) 、家德投資開發興業(股)公司(3.07％)、領航建設(股)公司(3.03％)、台灣土地銀行(股)公司(2.81％)、李泰宏(2.06％)、統盛開發(股)公司(1.90％)、李建成(1.79％)

勇信開發(股)公司李陳照子(49.64％)、領航投資開發(股)公司(21.78％)、李建成(9.07％)、李文勇(7.40％)、李泰宏(3.89％)、巧儂投資(股)公司(2.97％)、吳慕恒(2.59％)、統盛開發(股)公司(2.22％)、李佳鍞(0.44％)

國寶人壽保險(股)公司成威投資(股)公司(45.47％)、福座開發(股)公司(42.91％)、國寶服務(股)公司(6.08％)、曾企鋐(0.44％)、紀宇蓮(0.19％)、謝呈昆(0.19％)、英明玉(0.17％)、紀華(0.13％)、紀海(0.13％)、蕭惠文(0.08％)

美亞鋼管廠(股)公司

源泉鋼鐵(股)公司(10.14％)、美麗華大飯店(股)公司(8.73％)、顯達投資(股)公司(6.02％)、阜康投資(股)公司(5.30％)、台灣產物保險(股)公司(3.92％)、志信國際(股)公司(2.20％)、德先(股)公司(2.04％)、先施百貨(股)公司(1.67％) 、遠達投資(股)公司(1.51％)、吳國龍(1.36％)

耐斯投資開發(股)公司耐斯資融(股)公司(93.33％)、和園育樂(股)公司(6.67％) 新加坡商星展銀行(股)公司星展集團控股有限公司(DBS Group Holdings Ltd.)(100%) 洪門事業(股)公司陳玲玉(89.47%)、洪紹凡(2.71%)、陳學彥(7.79%) 高雄市政府 -

註 1：主要股東係指持股比例占前十名者。

資料來源：本公司各董事、監察人提供。



4.董事及監察人符合獨立性情形 99 年 12 月 31 日

是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格

符合獨立性情形(註)

條件

姓名

商務、法務、財務、會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上

法官、檢察官、律師、會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員

商務、法務、財務、會計或公司業務所須之工作經驗

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

兼任其他公開發行公司獨立董事家數

丁予嘉 2

陳陽光 0

林孟璋 0

康惠媚 0

蔡慧倫 0

魏憶龍 0 彭國貴 0 陳威如 0 高安邦 0 詹錦宏 2 陳兆宏 0 周朝國 0 陳長儀 0

註 1：各董事、監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者，請於各條件代號下方空格中打“”表示。

1.非為公司或其關係企業之受僱人。 2.非公司或其關係企業之董事、監察人(但如為公司或其母公司、公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之

獨立董事者，不在此限)。 3.非本人及其配偶、未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東。 4.非前三款所列人員之配偶、二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬。 5.非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事、監察人或受僱人，或持股前五名法人股東之董事、監察人或

受僱人。 6.非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事（理事）、監察人（監事）、經理人或持股百分之五以上股東。 7.非為公司或關係企業提供商務、法務、財務、會計等服務或諮詢之專業人士、獨資、合夥、公司或機構之企業主、合夥人、

董事（理事）、監察人（監事）、經理人及其配偶。 8.未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係。 9.未有公司法第 30 條各款情事之一。 10.未有公司法第 27 條規定以政府、法人或其代表人當選。

註 2：高雄銀行(股)公司原董事代表人黃望修於 99 年 8 月 12 日辭任，高雄銀行(股)公司 99 年 8 月 20 日、99 年 10 月 29 日指派柯俊清出席董事會、99 年 12 月 24 日指派黃宗舜出席董事會。

註 3：原監察人葉錦鴻於 99 年 6 月 30 日辭任監察人。

公司治理報告


(二)總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料

100年4月30日單位：股；%

持有股份配偶、未成年子

女持有股份


股份

具配偶或二親等以內關係之

經理人職稱姓名選(就)任日期

股數持股

比率股數

持股

比率股數

持股

比率

主要經(學)歷目前兼任其他公司之職務

職稱姓名關係

總經理康惠媚 96.04.01 - - - - - -

台灣大學 EMBA 國際企業管理組碩士寶來證券投資信託(股)公司投資研究處副總經

理

英屬維京群島商國票證券控股(股)公司董事

- - -

總經理室主管兼股務代理部主管 (副總經理)

林孟璋 98.03.02 815 0.0001% - - - -

上海財經大學企業管理

學博士美亞控股有限公司執行

董事

英屬維京群島商國票證券控股(股)公司董事國票證券 ( 亞

洲 ) 有限公司

董事

宇祥投資(股)

公司董事長

- - -

董事長特別助理兼管理部主管 ( 副總經理)

高福成 97.10.24 - - - - - -

交通大學(EMBA)高階主管管理學程碩士寶來證券(股)公司總經理室綜合企劃組協理

- - - -

經紀事業群兼國際業務部主管 (副總經理)

高武忠 98.02.27 - - - - - -

台灣大學碩士在職專班

財務金融組碩士班元富證券(股)公司財富管理部副總經理

國票期貨(股)公司董事國票證券 ( 香港)(股)公司董事

- - -

金融市場事

業群主管兼

自營部主管

(副總經理)

張智超 97.10.24 - - - - - -

台灣大學財務金融學研

究所碩士大眾綜合證券(股)公司投資事業部副總經理

國票期貨(股)公司監察人

- - -

財務部主管

(副總經理) 何國光 95.01.23 - - - - - -

麻州大學波士頓分校財

務、決策科學碩士復華金融控股(股)公司協理

國票證券 ( 香港)(股)公司董事

- - -

風險管理室

主管(副總經理)

賴添喜 96.10.26 - - - - - -

馬里蘭大學企業管理碩

士國票金融控股(股)公司風控處經理

- - - -

顧問業務部


蔡鎮村 99.04.01 - - - - - -

中央大學產業經濟研究

所福邦期貨(股)公司董事長

- - - -

總經理室

(副總經理) 陳士龍 96.10.26 815 0.0001% - - - -

台灣大學農經系大發證券(股)公司承銷部協理

國票證券(香港)(股)公司董事國票證券(亞洲)有限公司董事

- - -

董事會稽核

室總稽核

(協理) 賴寶月 95.07.26 - - - - - -

大同大學事業經營研究

所碩士倍利國際證券(股)公司企劃室經理

- - - -

法令遵循室

主管(協理) 岑高 98.07.11 - - - - - - 政治大學法律學系國泰世華銀行經理 - - - -

資訊部主管

(協理) 沐國柱 98.08.03 - - - - - - 紐約理工學院電腦科學

碩士元大銀行資訊部經理

- - - -




女持有股份

利用他人

名義持有

股份

具配偶或二親

等以內關係之

經理人職稱姓名選(就)

任日期

股數持股比率

股數持股比率

股數持股比率

主要經(學)歷目前兼任其他

公司之職務

職稱姓名關係

資本市場部


古裕興 98.02.27 - - - - - -

東吳大學會計學系碩士

在職專班寶來證券(股)公司承銷部副總經理

國票證券 ( 亞洲 ) 有限公司董事冠華創業投資(股)公司董事

- - -

固定收益商

品部主管

(協理) 許美麗 97.06.01 - - - - - -

政治大學財政研究所碩

士 ING 私人銀行香港分行副總裁

- - - -

新金融商品

部主管(協理)

杜堽 100.03.28 - - - - - -

加州大學河濱分校財務

碩士康和證券(股)公司資深協理

- - - -

策略交易部

主管(經理) 練竑初 100.04.01 - - - - - -

輔仁大學應用心理學所

碩士大眾綜合證券(股)公司大安分公司副理

- - - -

法人部主管

(經理) 黃鈴雅 99.08.01 - - - - - - 清華大學經濟學系

凱基證券(股)公司法人業務部業務協理

- - - -

期貨自營部

主管(副理) 王郁凱 100.04.01 - - - - - -

德倫大學金融及投資碩

士元富證券(股)公司新金

融商品部業務專員

- - - -

總經理室

(協理) 張正明 99.02.01 815 0.0001% - - - - 交通大學資工所碩士國票綜合證券(股)公司電子商務處協理

- - - -

固定收益商

品部(協理) 周書玄 97.09.15 - - - - - -

交通大學管理科學研究

所碩士新光證券投資信託(股)公司策略投資部協理

- - - -

金融市場事

業群(協理) 丁俊元 97.08.25 - - 815 0.0001% - -

台灣工業技術學院管理

技術研究所企業管理學

程碩士大眾綜合證券(股)公司自營部協理

- - - -

策略交易部

協理曾俊瑋 100.04.01 - - - - - -

台灣大學財務金融學研

究所碩士大眾綜合證券(股)公司新金融商品部經理

- - - -

自營部(協理) 周君衛 99.04.26 - - - - - -

政治大學財務管理學系

台灣工銀證券專業協理- - - -

期貨自營部

(協理) 簡國裕 99.12.15 - - - - - -

國立成功大學交通管理

研究所碩士富邦證券(股)公司法人部資深業務經理

- - - -

期貨自營部

(協理) 鄭智文 100.01.19 - - - - - -

國立台灣大學財務金融

學研究所碩士柏瑞證券投資信託(股)公司國內投資部副總經

理

- - - -

資本市場部

(協理) 楊清策 98.05.04 - - - - - -

美國包伊州立大學企管

碩士寶來證券(股)公司承銷部協理

- - - -

資本市場部

(協理) 黃志鵬 99.08.02 - - - - - - 政治大學財稅學系帝大企業管理顧問有限

公司專案協理 - - - -

公司治理報告



女持有股份

利用他人

名義持有

股份

具配偶或二親

等以內關係之


任日期

股數持股比率

股數持股比率

股數持股比率


公司之職務

職稱姓名關係

資本市場部

(協理) 王惟仁 98.08.03 - - - - - -

英國南安普敦大學國際

金融財務碩士渣打銀行(中國)北京分行副總監

- - - -

經紀事業群

督導(協理) 張緣欣 97.04.01 1,631 0.0002% - - - - 勤益工專電子工程科國票綜合證券(股)公司經紀事業部協理

- - - -

經紀事業群

督導(協理) 黃銘德 99.02.01 815 0.0001% - - - - 淡江大學統計系大東證券(股)公司協理 - - - -

經紀事業群

督導(協理) 林金德 98.04.06 - - - - - - 輔仁大學會計學系長城證券(股)公司台南分公司經理人

- - - -

業務行銷處

(協理) 侯太極 97.04.01 - - - - - - 中國文化大學美術學系

公勝保險經紀人(股)公司資深顧問

- - - -

業務管理處

(協理) 楊永吉 98.04.25 - - - - - - 淡江大學財務金融系金鼎證券(股)公司業務管理部協理

- - - -

業務行銷處

處長(協理) 廖杰森 96.11.01 815 0.0001% - - - -

中國文化大學經濟所碩

士國票綜合證券(股)公司經紀事業群協理

- - - -

業務行銷處

(協理) 陳遠成 99.04.01 - - - - - -

輔仁大學法學院經濟學

系國票證券投資顧問(股)

協理

- - - -

經紀事業群

督導(協理) 黃園竣 98.04.06 - - - - - - 東海大學企業管理系長城證券(股)公司執行副總

- - - -

業務管理處

(協理) 柯伶娜 98.04.06 - - - - - - 美國南卡羅萊納大學國

際企業碩士長城證券(股)公司協理

- - - -

經紀事業群

(協理) 史宏哲 100.02.01 - - - - - - 開平中學高中部國票綜合證券(股)公司法人部協理

- - - -

業務管理處

處長(協理) 李志中 100.01.01 - - - - - -

日本東京都立科學技術

大學電氣電子工業科國票綜合證券(股)公司經紀部協理

- - - -

經紀事業群

督導兼九鼎

分公司經理

人(協理)

蔡欣志 100.01.01 - - - - - -

嶺東技術學院日盛證券(股)公司副理 - - - -

北高雄分公

司經理人

(協理) 涂文元 99.11.01 - - - - - -

東吳大學企業管理學系

新壽綜合證券(股)公司屏東分公司協理

- - - -

北投分公司

經理人 (協理)

周晉鏗 100.01.01 815 0.0001% - - - -

美國達拉斯大學企管碩

士國票綜合證券(股)公司安和分公司經理人

- - - -

新莊分公司

經理人 (協理)

林濬璋 100.01.01 - - - - - - 政治大學法律系法制組

群益證券(股)公司經理人

- - - -

敦北分公司

經理人 (協理)

蘇崇銘 99.03.01 815 0.0001% - - - - 政治大學經濟系國票綜合證券(股)公司重新分公司經理人

- - - -




女持有股份

利用他人

名義持有

股份

具配偶或二親

等以內關係之


任日期

股數持股比率

股數持股比率

股數持股比率


公司之職務

職稱姓名關係

安和分公司

經理人 (協理)

吳朝璋 96.09.01 23,156 0.002% 107,043 0.012% - -

政治大學附設空中行政

專科學校國票綜合證券(股)公司電子交易部經理

至上電子(股)公司監察人

- - -

南崁分公司

經理人 (經理)

黃瓊玲 100.01.01 815 0.0001% - - - - 世新專科廣播科大東證券(股)公司經理 - - - -

南港分公司

經理人 (經理)

薛崇德 95.04.25 815 0.0001% - - - - 東吳大學企管系國票綜合證券(股)公司城中分公司經理人

- - - -

景新分公司

經理人 (經理)

程怡中 97.01.25 - - - - - - 文化大學國際貿易學系

康和證券(股)公司櫃檯主管

- - - -

板橋分公司

經理人 (經理)

陳建山 97.09.01 - - - - - - 政治作戰學校美術科群益證券(股)公司新莊分公司副理

- - - -

長城分公司

經理人 (協理)

倪銘山 98.04.06 - - - - - - 淡水工商專校國際貿易

科長城證券(股)公司協理

- - - -

長城分公司

營業處長

(協理) 趙士鈞 98.04.06 - - - - - -

逢甲大學財稅系長城證券(股)公司協理 - - - -

博愛分公司

經理人(協理)

林文宗 98.04.06 - - - - - -

德明商專企業管理科財

管組長城證券(股)公司城中分公司經理人

- - - -

松江分公司

經理人 (經理)

林麗珠 98.04.06 - - - - - - 崇佑企專會計科長城證券(股)公司松江分公司經理人

- - - -

中和分公司

經理人 (協理)

唐延勵 99.03.01 - - - - - -

中國文化大學中美關係

研究所統一證券(股)公司永和分公司經理人

- - - -

蘆洲分公司

經理人 (經理)

陳彥至 92.07.01 815 0.0001% - - - - 東吳大學國貿系國票綜合證券(股)公司天母分公司業務襄理

- - - -

內壢分公司

經理人 (經理)

徐幼玲 97.01.01 18,433 0.002% - - - -

大同商專企管科(五專制) 國票綜合證券(股)公司內壢分公司行政處長

- - - -

大同分公司

經理人 (協理)

林桂櫻 100.01.01 - - - - - -

成功大學附設高級工業

職業進修補習學校建築

製圖科國票綜合證券(股)公司南崁分公司業務經理

- - - -

桃園分公司

經理人 (經理)

譚啟俊 99.02.01 - - - - - -

臺北商業技術學院附設

空中進修學院應用商學

系第一金證券(股)公司副理

- - - -

中港分公司

經理人 (協理)

石建民 91.10.18 815 0.0001% - - - - 成功大學交通管理系國寶證券(股)公司協理 - - - -

中港分公司 (協理) 馬永菁 98.02.14 815 0.0001% - - - -

靜宜大學商學系國票綜合證券(股)公司自由分公司經理人

- - - -

公司治理報告



女持有股份

利用他人

名義持有

股份

具配偶或二親

等以內關係之


任日期

股數持股比率

股數持股比率

股數持股比率


公司之職務

職稱姓名關係

北台中分公

司經理人

(經理) 王俊彥 90.11.21 815 0.0001% - - - -

淡水工商專科統一證券(股)公司襄理 - - - -

西屯分公司

經理人 (經理)

蘇博民 98.04.06 - - - - - - 淡江大學電子工程學系

長城證券(股)公司台中分公司經理人

- - - -

彰化分公司

經理人 (經理)

林意洹 97.06.01 - - - - - - 東海大學企業管理學系

中信證券(股)公司彰化分公司經理

- - - -

嘉義分公司

經理人 (經理)

林志鎰 98.10.09 16,318 0.002% - - - - 輔仁大學國貿系華南永昌證券(股)公司營業部經理

- - - -

台南分公司

經理人(協理)

林清吉 97.05.01 - - - - - - 成功大學歷史學系群益證券(股)公司經紀部台南分公司副理

- - - -

新化分公司

經理人 (經理)

黃譓燁 91.10.18 815 0.0001% - - - - 台南家專會統科日陞證券(股)公司課長 - - - -

中正分公司

經理人 (經理)

吳忠益 98.09.07 - - - - - - 東吳大學經濟學系台証證券(股)公司營業台主管

- - - -

和平分公司

經理人 (協理)

江宥康 96.08.01 - - - - - - 高雄第一科技大學財務

管理系碩士金港證券(股)公司協理

- - - -

東高雄分公

司經理人

(經理) 王琪瑾 99.03.01 - - - - - -

高雄應用科技大學金融

資訊碩士國泰證券(股)公司業務經理

- - - -

天祥分公司

經理人 (經理)

汪弘洲 91.10.18 815 0.0001% - - - -

東方工業專科學校食品

工程科巨鼎證券(股)公司經理人

- - - -

台東分公司

經理人 (經理)

方培旭 90.11.05 815 0.0001% - - - - 東方工業專科學校電機

工程科東昇證券(股)公司經理

- - - -

註1：凡職位相當於總經理、副總經理或協理者，均予以揭露。註2：以上人員均未於查核會計師事務所任職。



(三)九十九年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金

1.董事之酬金單位：新台幣仟元

董事酬金兼任員工領取相關酬金

報酬(A) 退職退休金(B)

盈餘分配之酬勞

(C)(註 3)

業務執行費

用(D)(註 4)車馬費及出

席費等

A、B、 C 及D 等四項總額占稅後純益

之比例 (註 5)

薪資、獎金

及特支費等

(E) (註 6)

退職退休

金(F) 盈餘分配員工紅利(G)

(註 7)

員工認股

權憑證得

認購股數

(H)(註 8)

A、B、C、D、E、F 及 G 等七項總額占稅

後純益之比例

(註 5)

本公司合併報表內

所有公司 (註 8)

職稱姓名

本公司

合併

報表

內所

有公

司 (註 9)

本

公

司

合併

報表

內所

有公

司 (註 9)

本公司

合併

報表

內所

有公

司 (註 9)

本公司

合併

報表

內所

有公

司

(註 9)

本公司

合併

報表

內所

有公

司 (註 9)

本

公

司

合併

報表

內所

有公

司

(註 9)

本

公

司

合併

報表

內所

有公

司

(註 9)

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額

(註 10)

現金

紅利

金額

股票

紅利

金額 (註 10)

本公司

合併

報表

內所

有公

司 (註 9)

本公司

合併

報表

內所

有公

司 (註 9)

有無

領取

來自

子公

司以

外轉

投資

事業

酬金

董事長國票金融控股

( 股 ) 公司法人

代表人：丁予嘉

董事國票金融控股


代表人：康惠媚



代表人：陳陽光



代表人：林孟璋

董事

國票金融控股

(股)公司法人代

表人：黃錦瑭

(註 1)

董事

國票金融控股


代表人：蔡慧倫

(註 1)



代表人：魏憶龍

董事洪門投資(股)公

司法人

代表人：陳威如

董事

高雄銀行(股)公

司法人

代表人：黃望修

(註 2)

董事


司法人

代表人：柯俊清

(註 2)

董事


司法人

代表人：黃宗舜

(註 2)

董事

上海商業儲蓄

銀行(股)公司

法人代表人：

彭國貴

獨立董事高安邦

獨立董事陳兆宏

獨立董事詹錦宏

6,231 6,231 - - 5,371 5,371 3,047 3,097 3.05% 3.07% 7,040 7,040 - - 46 46 - - - - 4.53% 4.54% 無

註 1：國票金融控股(股)公司於 99 年 8 月 26 日改派蔡慧倫為代表人。

註 2：高雄銀行(股)公司原董事代表人黃望修於 99 年 8 月 12 日辭任，高雄銀行(股)公司 99 年 8 月 20 日、99 年 10 月 29 日指派柯俊清出席董事會、99

年 12 月 24 日指派黃宗舜出席董事會。

註 3：本公司 99 年度盈餘分配經董事會通過擬議配發之董監事酬勞金額為 6,714 仟元，尚未經股東常會通過，其中董事酬勞金個別配發金額，尚需提

報董事會核議；董事酬勞金配發對象為法人董事，法人董事所領取部分平均分配至代表人。

註 4：係 99 年度之車馬費、出席費、提供汽車之成本等。提供董事丁予嘉車輛租金 586 仟元，另給付司機報酬為 938 仟元，未計入酬金。

註 5：本公司 99 年度稅後淨利 479,552 仟元。

公司治理報告


註 6：係 99 年度董事兼任員工之薪資、職務加給、各種獎金、津貼、提供汽車之租金成本等。董事康惠媚兼任本公司總經理提供殘值 677 仟元車輛 1

部，給付司機報酬為 752 仟元，未計入酬金。

註 7：董事兼任總經理及副總經理者，其盈餘分配之員工紅利揭露於下表 3.總經理及副總經理之報酬。

註 8：本公司及合併報表內所有公司 99 年度均未發行員工認股權證。

註 9：合併報表內所有公司包括本公司、國票投顧、國票期貨、國票證券(香港)、國票證券(控股)等公司。

註 10：本公司及合併報表內所有公司 99 年度均未發放員工股票紅利。

2.監察人之酬金單位：新台幣仟元

董事酬金兼任員工領取相關酬金

報酬(A) 退職退休金(B)

盈餘分配之酬勞(C) (註 2)

業務執行費用(D)(註 3)

A、B、 C 及D 等四項總額占稅後純益之比例

(註 4)

薪資、獎金及特支費等(E)

退職退休金(F) 盈餘分配員工紅利(G)

員工認股權憑證得認購股數(H)(註 6)

A、B、C、D、E、F 及 G等七項總額占稅後純益之比

例(註 4)

本公司合併報表內所有公司

(註 5)

職稱姓名

本公司

合併報表內所有公司

(註 5)

本公司


(註 5)

本公司


(註 5)

本公司


(註 5)

本公司


(註 5)

本公司


(註 5)

本公司


(註 5)

現金紅利金額

股票紅利金額(註 7)

現金紅利金額

股票紅利金額 (註 7)

本公司


(註 5)

本公司


(註 5)

有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金

監察人國際票券金融 (股 )公司法人代表人：陳長儀

監察人國際票券金融 (股 )公司法人代表人：周朝國

監察人葉錦鴻(註 1)

- - - - 1,343 1,343 550 550 0.39% 0.39% - - - - - - - - - - 0.39% 0.39% 無

註 1：99 年 6 月 30 日辭任監察人。註 2：本公司 99 年度盈餘分配經董事會通過擬議配發之董監事酬勞金額為 6,714 仟元，尚未經股東常會通過，其中監察人酬勞金個別配發金額，尚需

提報董事會核議；監察人酬勞金配發對象為法人監察人，法人監察人所領取部分平均分配至代表人。註 3：係 99 年度之車馬費、出席費、提供汽車之成本等。註 4：本公司 99 年度稅後淨利 479,552 仟元。註 5：合併報表內所有公司包括本公司、國票投顧、國票期貨、國票證券(香港)、國票證券(控股)等公司。註 6：本公司及合併報表內所有公司 99 年度均未發行員工認股權證。註 7：本公司及合併報表內所有公司 99 年度均未發放員工股票紅利。

3.總經理及副總經理之酬金單位：新台幣仟元

薪資(A) 退職退休金(B) 獎金及特支費

等等(C)(註 1)盈餘分配之員工紅利金額(D)

(註 2）

A、B、 C 及 D等四項總額占

稅後純益之比

例（％）(註 3）

取得員工認股權

憑證數額 (註 4）

本公司合併報表內所

有公司（註 5）

職稱姓名本公司

合併報

表內所

有公司 (註 5)

本公司

合併報

表內所

有公司

(註 5)

本公司

合併報

表內所

有公司

(註 5)現金紅

利金額

股票紅

利金額

現金紅

利金額

股票紅

利金額

本公司

合併報

表內所

有公司

（註 5）

本公司

合併報

表內所

有公司

（註 5）

有無領取來

自所有轉投

資事業酬金

總經理康惠媚副總林孟璋副總高福成副總賴添喜副總何國光副總古裕興副總張智超副總高武忠副總陳士龍副總蔡鎮村

20,424 20,424 - - 9,335 9,340 209 - 209 - 6.25% 6.25% - - 5

註 1：係包括各項獎金、津貼、提供汽車之租金成本等，提供總經理康惠媚殘值 677 仟元車輛 1 部，給付司機報酬為 752 仟元，未計入酬金。註 2：本公司 99 年度盈餘分配經董事會通過擬議配發之員工紅利總額為 10,070 仟元，尚未經股東常會通過，其中總經理及副總經理之員工紅利金額

擬議配發金額，尚未經公司內部程序核定。註 3：本公司 99 年度稅後淨利 479,552 仟元。註 4：本公司及合併報表內所有公司 99 年度均未發行員工認股權證。註 5：合併報表內所有公司包括本公司、國票投顧、國票期貨、國票證券(香港)、國票證券(控股)等公司。



4.董事、監察人、總經理及副總經理酬金級距

(1)董事酬金級距表

董事姓名(註 1) 前四項酬金總額(A+B+C+D) 前七項酬金總額(A+B+C+D+E+F+G)

給付本公司各個董事酬金級距本公司合併報表內

所有公司本公司合併報表內所有公司

低於 2,000,000 元

康惠媚、陳陽光

林孟璋、黃錦瑭魏憶龍、陳威如

蔡慧倫、黃望修

柯俊清、黃宗舜彭國貴、高安邦

陳兆宏、詹錦宏

康惠媚、陳陽光

林孟璋、黃錦瑭魏憶龍、陳威如

蔡慧倫、黃望修

柯俊清、黃宗舜彭國貴、高安邦

陳兆宏、詹錦宏

陳陽光、黃錦瑭

魏憶龍、陳威如蔡慧倫、黃望修

柯俊清、黃宗舜

彭國貴、高安邦陳兆宏、詹錦宏

陳陽光、黃錦瑭

魏憶龍、陳威如蔡慧倫、黃望修

柯俊清、黃宗舜

彭國貴、高安邦陳兆宏、詹錦宏

2,000,000 元（含）～5,000,000 元（不含）林孟璋林孟璋 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含）丁予嘉丁予嘉丁予嘉、康惠媚丁予嘉、康惠媚 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） 100,000,000 元以上總計 15 人 15 人 15 人 15 人

註 1：係指給付各個董事酬金於各級距之姓名，法人董事所領取部分平均分配至指派代表人後再予以區分各級人數。

(2)監察人酬金級距表

監察人姓名(註 1) 前四項酬金總額(A+B+C+ D) 給付本公司各個監察人酬金級距

本公司合併報表內所有公司低於 2,000,000 元陳長儀、周朝國、葉錦鴻陳長儀、周朝國、葉錦鴻 2,000,000 元（含）～ 5,000,000 元（不含） 5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） 100,000,000 元以上總計 3 人 3 人

註 1：係指給付各個監察人酬金於各級距之姓名，法人監察人所領取部分平均分配至指派代表人後再予以區分各級人數。

(3)總經理及副總經理酬金級距表

總經理及副總經理姓名前四項酬金總額(A+B+C+ D) 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距

本公司合併報表內所有公司低於 2,000,000 元

2,000,000 元（含）～ 5,000,000 元（不含）康惠媚、張智超、高武忠、林孟璋、

高福成、賴添喜、何國光、古裕興、

陳士龍、蔡鎮村

康惠媚、張智超、高武忠、林孟璋、

高福成、賴添喜、何國光、古裕興、

陳士龍、蔡鎮村

5,000,000 元（含）～10,000,000 元（不含） 10,000,000 元（含）～15,000,000 元（不含） 15,000,000 元（含）～30,000,000 元（不含） 30,000,000 元（含）～50,000,000 元（不含） 50,000,000 元（含）～100,000,000 元（不含） 100,000,000 元以上總計 10 人 10 人

公司治理報告


5.配發員工紅利之經理人姓名及配發情形： 99年12月31日

單位：新台幣仟元

職稱姓名


現金紅利金額

(註 3) 總計

總額占稅後純益之

比例（％）(註 4)總經理康惠媚

副總經理林孟璋

副總經理高福成

副總經理高武忠

副總經理張智超

副總經理何國光

副總經理賴添喜

副總經理蔡鎮村

副總經理陳士龍

副總經理古裕興

協理賴寶月

協理岑高

協理沐國柱

協理許美麗

協理杜堽協理張正明

協理周書玄

協理丁俊元

協理曾俊瑋

協理周君衛

協理簡國裕

協理鄭智文

協理楊清策

協理黃志鵬

協理王惟仁

協理張緣欣

協理黃銘德

協理林金德

協理侯太極

協理楊永吉

協理廖杰森

協理陳遠成協理黃園竣

協理柯伶娜

協理史宏哲

協理李志中協理蔡欣志

協理陳遠成

經理練竑初

經

理

人(

註1)

經理黃鈴雅

- 1,468 1,468 0.31%



職稱姓名


現金紅利金額

(註 3) 總計

總額占稅後純益之

比例（％）(註 4)副理王郁凱經理人涂文元

經理人周晉鏗經理人林濬璋經理人蘇崇銘

經理人吳朝璋經理人黃瓊玲經理人薛崇德

經理人程怡中經理人陳建山經理人倪銘山

經理人趙士鈞經理人林文宗經理人林麗珠

經理人唐延勵經理人陳彥至經理人徐幼玲

經理人林桂櫻經理人譚啟俊經理人石建民

經理人馬永菁經理人王俊彥經理人蘇博民經理人林意洹

經理人林志鎰經理人林清吉經理人黃譓燁

經理人吳忠益經理人江宥康經理人王琪瑾經理人汪弘洲經理人方培旭

註 1：經理人之適用範圍如下： (1)總經理及相當等級者 (2)副總經理及相當等級者 (3)協理及相當等級者 (4)財務部門主管 (5)會計部門主管 (6)其他有為公司管理事務及簽名權利之人

註 2：本公司 99 年度未發放員工股票股利。註 3：本公司 99 年度盈餘經董事會通過擬議配發之員工紅利總額為 10,070 仟元，尚未經股東常會通過，其中經理人

之員工紅利係擬議配發金額，尚未經公司內部程序核定。註 4：本公司 99 年度稅後純益 479,552 仟元。

公司治理報告


(四)本公司及合併報表所有公司最近二年度支付本公司董事、監察人、總經理、副總經理酬

金總額占稅後純益比例之分析，並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序

及與經營績效之關聯性

1.酬金總額占稅後純益比例之分析

單位：新台幣仟元 98年度 99年度增減比例

年度本公司

合併報表內所

有公司本公司

合併報表內所

有公司本公司

合併報表內所

有公司酬金總額 48,907 48,949 44,437 44,541 (9.14%) (9.01%)稅後純益 663,980 479,552 -

酬金總額佔稅

後純益比例 7.37% 7.37% 9.37% 9.39% 37.14% 27.41%

2.給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序與經營績效之關連性

項目董事及監察人總經理及副總經理給付酬金政策依循公司治理之精神，董事及監察人依董事

會賦予之監督管理職責給予相對應之酬金。

依所負經營管理之權責，並考量吸引及留用

專業管理人才等因素，給予該職務相對合理

之酬金。酬金標準與組合

及訂定酬金程序董事及監察人之酬金項目及標準如下： 1.董監酬勞：依公司章程規定董事（含董事

長、獨立董事）、監察人之報酬(含出席費)及車馬費，授權董事會依其對公司營運參

與程度及貢獻價值，同時參酌國內同業通

常水準議定，並依法揭露之。另規定每年

度決算後所得純益，除依法完納稅捐及彌

補以前年度虧損外，應提百分之十為法定

盈餘公積並依事業主管機關規定提撥特

別盈餘公積，次就其餘額加計以前年度未

分配盈餘後提撥百分之二為董事、監察人

酬勞。 2.業務執行費用：依董事、監察人實際執行

業務之需要，給車馬費、出席費等費用，

並由董事會議定之。 3.獨立董事：按月支領固定報酬，由董事會

議定之。

1.依本公司薪酬架構「員工薪資管理辦法」及「員工績效考核管理辦法」規定辦理，

其中獎金數額按上年度預算達成情形提

撥。 2.每月固定薪資：依各職級之薪資標準核定

之。 3.績效獎金：依經營績效及考核結果分配

之。 4.員工紅利：依公司章程規定，於提存法定

盈餘公積及特別盈餘公積後之盈餘百分

之一至百分之五範圍內由董事會擬議，提

經股東會議定。

酬金與經營績效

及未來風險關聯

性

本公司除獨立董事支領固定報酬外，其他董

事、監察人之酬金係與營運績效相連結，並

經董事會及股東會通過後予以分配。另前述

酬金並無未來給付義務或權利，故與未來風

險應無相關。」

本公司訂有績效考核辦法，定期評核各級主

管之績效表現，並與本公司經營績效具有高

度關聯性，隨經營績效之表現作適當調整。

另前述酬金並無未來給付義務或權利，故與

未來風險應無相關。」



三、公司治理運作情形

(一)董事會運作情形

1.第七屆董事會 99 年度共開會 8 次(A)，董事監出列席情形如下：

職稱姓名實際出(列)席次數(Ｂ) 委託出席次數實際出(列)席率(%)(Ｂ/Ａ) 備註董事長丁予嘉 7 1 87.50% 董事康惠媚 7 1 87.50% 董事陳陽光 5 3 62.50% 董事林孟璋 8 0 100.00% 董事黃錦瑭 2 1 25.00% 董事蔡慧倫 2 0 25.00%

99.08.26原代表人黃錦瑭改派為蔡慧倫

董事魏憶龍 8 0 100.00% 董事陳威如 3 1 37.50% 董事黃望修 4 0 50.00% 董事柯俊清 2 0 25.00%

董事黃宗舜 1 0 12.50%

99.08.12原代表人黃望修辭任，高雄銀行99.08.20、99.10.29指派柯俊清出席董事會、99.12.24指派黃宗舜出席董事會

董事彭國貴 8 0 100.00% 獨立董事高安邦 8 0 100.00% 獨立董事陳兆宏 7 0 87.50% 獨立董事詹錦宏 8 0 100.00%

2.其他應記載事項

(1)證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項，應敘明董事會日期、期別、議案內容、所有獨立董事意見及公司對獨立董事意

見之處理：

董事會日期及期別 100年1月28日第七屆董事會第二十次會議

議案內容為本公司轉投資事業「華頓證券投資信託股份有限公司」董事、監察人派任案，謹提請核

議。

所有獨立董事意見獨立董事高安邦：華頓投信購買價格過高，故針對本案本人保持反對立場。

公司對獨立董事陳述

意見之處理獨立董事對本案所提意見，會中由經理部門加以說明。

董事會日期及期別 100年1月10日第七屆董事會第六次臨時會議

議案內容為增加本公司對「華頓證券投資信託股份有限公司」之持股，擬依普通股每股新台幣(下同)26.5元，特別股每股27.5元，購買該公司普通股16,080,000股，特別股8,040,000股，共計647,220,000元。

所有獨立董事意見

獨立董事高安邦意見略如下：一、本公司擬增加對華頓投信之持股達100％一案，是否考慮以換股方式取得華頓投信之股

權？此次購買支出超過6億元，是否對財務造成影響？二、高雄銀行為本公司大股東，淨值18.4元，目前股價在15元左右，試問高雄銀行是否願意

以26.5元和27.5元，購買淨值12元左右的華頓投信？三、雖然本公司已找到多家財顧及會計師估價，但估價範圍過大，為符合股東利益應以估價

所得之低價去爭取。四、本人認為普通股26.5元、特別股27.5元之購買價格過高，超出市場行情，特別表達反對

立場。公司對獨立董事陳述

意見之處理獨立董事對本案所提意見，會中由經理部門加以說明。

公司治理報告


(2)董事對利害關係議案迴避之執行情形：

董事姓名董事會屆次議案內容應利益迴避原因參與表決情形

黃望修第七屆第十三次購買金控法第 45 條所列對象為發

行人之有價證券

黃望修為關係人之經

理人依法迴避未參與表決

黃望修、彭國貴第七屆第十三次與關係人續簽劃撥交割作業合約

案

黃望修、彭國貴為關

係人之經理人依法迴避未參與表決

黃望修第七屆第十三次本公司與關係人辦理開戶及受託

買賣業務案黃望修為本案關係人依法迴避未參與表決

林孟璋第七屆第十三次總經理職務代理人案林孟璋為本案當事人依法迴避未參與表決

黃望修第七屆第十四次購買金控法第 45 條所列對象為發




黃望修、彭國貴第七屆第十四次與關係人續簽劃撥交割作業合約

案



康惠媚第七屆第十四次本公司與關係人辦理開戶及受託

買賣業務案康惠媚為本案關係人依法迴避未參與表決

黃望修第七屆第十五次購買金控法第 45 條所列對象為發




黃望修、彭國貴第七屆第十五次與關係人新簽及續簽劃撥交割作

業合約案



黃望修第七屆第十六次購買金控法第 45 條所列對象為發




黃望修、彭國貴第七屆第十六次與關係人續簽劃撥交割作業合約

案



柯俊清第七屆第十七次購買金控法第 45 條所列對象為發


柯俊清為關係人之經


陳威如第七屆第十七次本公司與關係人辦理開戶及受託

買賣業務案陳威如為本案關係人依法迴避未參與表決

康惠媚第七屆第十七次總經理薪資調整案康惠媚為本案當事人依法迴避未參與表決

丁予嘉第七屆第十七次董事長薪資調整案丁予嘉為本案當事人依法迴避未參與表決

柯俊清第七屆第十八次購買金控法第 45 條所列對象為發


柯俊清為關係人之經


彭國貴第七屆第十八次與關係人新簽及續簽劃撥交割作

業合約案

彭國貴為關係人之經


彭國貴第七屆第十八次

申辦短期借款、透支、保證(免保

證)發行商業本票暨借券履約保證

額度

彭國貴為關係人之經


黃宗舜第七屆第十九次購買金控法第 45 條所列對象為發


黃宗舜為關係人之經


黃宗舜、彭國貴第七屆第十九次與關係人續簽劃撥交割作業合約

案

黃宗舜、彭國貴為關


陳陽光第七屆第二十次

與關係人「拓墣科技顧問股份有

限公司」簽訂「科技產業顧問服

務合約」

陳陽光為本案關係人依法迴避未參與表決

丁予嘉第七屆第二十一次

與關係人國票期貨股份有限公

司、雷影資訊(股)公司三方簽訂

「系統開發建置合約書」(草約)，

並依「期貨交易輔助業務佣金與

費用契約」負擔執行資訊建置費

用合計新台幣肆佰捌拾參萬元

丁予嘉為本案關係人依法未參與表決

周朝國第七屆第二十一次

爭取擔任利害關係人友荃科技實

業股份有限公司上市(櫃)協辦輔

導承銷商

周朝國為本案關係人依法迴避未參與表決

丁予嘉第七屆第二十一次

續於關係人「國票期貨股份有限

公司」開立之國內期貨交易買賣

帳戶進行期權交易

國票證券99年報0520 - wls.com.tw · 99 年年報annual report 2010 2...

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