北京市天 元律师 事务所 德林海 首次公开发行a股 在科创板...
TRANSCRIPT
首
关于无锡
首次公开
北京市西城
北京市天
锡德林海
开发行 A 股
法
北京市
城区丰盛胡
邮
天元律师
海环保科技
股股票并
法律意见
市天元律师事
胡同 28 号太
邮编：10003
师事务所
技股份有
并在科创
书
事务所
太平洋保险
32
所
有限公司
板上市的
大厦 10 层
司
的
致：
公司
人首
法律
《科
股票
券公
报告
业规
[201
有关
律意
关于无
无锡德林
北京市天
司（下称“发
首次公开发
律顾问，为
本所及经
科创板首次
票上市规则
公司信息披
告》、《律师事
规则（试行
13]42 号）等
关规定，按
意见书。
无锡德林
A 股股
林海环保科技
天元律师事务
发行人”）委
发行 A 股股票
为发行人本次
经办律师依据
次公开发行股
》、《上海证
披露的编报规
事务所从事
行）》和《关
等有关法律
照律师行业
北京市天
林海环保科
股票并在
技股份有限
务所（下称
委托，根据
票并在科创
次发行上市
据《中华人民
股票注册管
证券交易所科
规则第 12 号
事证券法律业
关于进一步推
律、法规、中
业公认的业
3-3-1-2
天元律师
科技股份
在科创板上
限公司
称“本所”）
据本所与发行
创板上市（以
市出具法律意
民共和国证
管理办法（试
科创板股票
号——公开
业务管理办
推进新股发
中国证券监
务标准、道
师事务所
份有限公
上市的法
京天
接受无锡德
行人签订的
以下简称“
意见。
证券法》、《中
试行）》、
票发行上市
开发行证券的
办法》、《律师
发行体制改
监督管理委员
道德规范和勤
所
公司首次公
法律意见
天股字（20
德林海环保
的《委托协议
“本次发行上
中华人民共和
《上海证券
审核规则》
的法律意见
师事务所证
改革的意见》
员会和上海
勤勉尽责精
公开发行
见书
019）第 18
保科技股份有
议》，担任发
上市”）的专
和国公司法
券交易所科创
、《公开发行
见书和律师工
证券法律业务
》（证监会公
海证券交易所
精神，出具本
行
88 号
有限
发行
专项
法》、
创板
行证
工作
务执
公告
所的
本法
声 明 ..
正 文...
一、本次
二、发行
三、本次
四、发行
五、发行
六、发行
七、发行
八、发行
九、关联
十、发行
十一、发
十二、发
十三、发
十四、发
十五、发
十六、发
十七、发
十八、发
十九、发
二十、诉
二十一、
二十二、
.........
.........
次发行上市的
行人本次发行
次发行上市的
行人的设立.
行人的独立性
行人的发起人
行人的股本及
行人的业务.
联交易及同业
行人的主要财
发行人的重大
发行人重大资
发行人章程的
发行人股东大
发行人董事、
发行人的税务
发行人的环境
发行人募集资
发行人业务发
诉讼、仲裁或
发行人《招
结论意见.
.........
.........
的批准和授
行上市的主
的实质条件
.........
性........
人和股东（
及其演变..
.........
业竞争....
财产......
大债权债务
资产变化及
的制定与修
大会、董事
监事和高
务........
境保护和产
资金的运用
发展目标..
或行政处罚
招股说明书
.........
3-3-1-3
目录
.........
.........
授权.......
主体资格...
件.........
.........
.........
追溯至实际
.........
.........
.........
.........
务.........
及收购兼并.
修改.......
事会、监事会
高级管理人员
.........
产品质量、技
.........
.........
.........
书》法律风险
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
际控制人）
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
会议事规则
员及其变化
.........
技术等标准
.........
.........
.........
险的评价..
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
则及规范运作
化.........
.........
准.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
作........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.. 6
.. 8
.. 8
.. 9
.. 9
. 14
. 15
. 18
. 19
. 20
. 21
. 26
. 27
. 28
. 28
. 29
. 30
. 31
. 31
. 31
. 32
. 33
. 34
. 34
本法
发行人
公司
德林海
合肥德
大理德
德林海
昆明德
云南德
云南德
金控源
中科光
金源融
安丰盈
本次发
本次发
A 股
申港证
信永中
本所
本法律
工作报
《招股
法律意见书
、公司、德林
有限
林海
林海
生态
林海
林海生物
林海医疗
悦
荣
信
元
行
行上市
券/主承销商
和/审计机构
律意见书
告
说明书》
中提到的下
林海、股份
商
构
下列简称，
指 无
指 无
指 无
指 大
指 无
指 昆
指 云
指 云
指 无
指 北
指 无
指 绍
指 发
指 发
上
指 境
指 申
指 信
指 北
指
京
无
票
指
京
于
股
指
发
发
林
3-3-1-4
释义
除非根据上
无锡德林海环
无锡德林海藻
无锡德林海环
大理德林海环
无锡德林海生
昆明德林海环
云南德林海生
云南德林海医
无锡金控源悦
北京中科光荣
无锡金源融信
绍兴市上虞区
发行人本次申
发行人本次申
上海证券交易
境内上市人民
申港证券股份
信永中和会计
北京市天元律
京天股字（20
无锡德林海环
票并在科创板
京天股字（20
于无锡德林海
股票并在科创
发行人的保荐
发行上市向上
林海环保科技
上下文另有
保科技股份有
水分离技术发
保科技合肥有
保科技有限公
态环境治理有
保科技有限公
物科技有限公
疗投资有限公
投资企业（有
创业投资中心
产业投资企业
安丰盈元创业
请首次在中
请首次在中
所科创板上市
币普通股
有限公司
师事务所（特
师事务所
19）第 188 号
保科技股份有
上市的法律意
19）第 188-
环保科技股份
板上市的律师
机构申港证券
海证券交易所
股份有限公司
有解释外，其
有限公司
发展有限公司
有限公司
公司
有限公司
公司
公司
公司
有限合伙）
心（有限合伙
业（有限合伙
业投资合伙企
国境内公开发
国境内公开发
市的行为
特殊普通合伙
号《北京市天
有限公司首次
意见书》
1 号《北京市
份有限公司首
师工作报告》
券股份有限公
所、中国证监
司首次公开发
其含义如下
司
伙）
伙）
企业（有限合
发行 A 股股票
发行 A 股股票
伙）
天元律师事务
次公开发行 A
市天元律师事
首次公开发行
》
公司就发行人
监会申报的《
发行股票并在
下：
合伙）
票
票并在
务所关于
A 股股
事务所关
行 A 股
人本次
《无锡德
在科创
《审计
《内控
报告期
《公司
《证券
《科创
《科创
《调整
《注册
《公司
《公司
中国证
中国
元
报告》
报告》
法》
法》
板首发办法
板上市规则
适用<证券法
制实施意见
章程》
章程（草案
监会
》
》
法>的决定》
》
）》
板
指 信
XY
指 信
XY
指 20
指 《
指 《
指 《
指 《
指
《
股
法
关
适
指 《
施
指 公
有
指 公
的
指 中
指 中
港
指 人
3-3-1-5
板上市招股说
信永中和会计
YZH/2019SH
信永中和会计
YZH/2019SH
016 年至 201
《中华人民共
《中华人民共
《科创板首次
《上海证券交
《全国人民代
股票发行注册
法>有关规定的
关于延长授权
适用<中华人民
《关于在上海
施意见》
公司创立大会
有限公司章程
公司 2018 年年
的章程
中国证券监督
中华人民共和
港特别行政区
人民币元
明书（申报稿
师事务所（特
HA10105 的
师事务所（特
HA10108 号的
8 年
和国公司法》
和国证券法》
公开发行股票
易所科创板股
表大会常务委
制改革中调整
的决定》及
国务院在实施
民共和国证券
证券交易所设
制定的现行有
》及其历次修
年度股东大会
管理委员会
国（为出具本
、澳门特别行
稿）》
特殊普通合伙
《审计报告》
特殊普通合伙
的《内部控制
》
》
票注册管理办
股票上市规则
委员会关于授
整适用<中华
《全国人民代
施股票发行注
券法>有关规定
设立科创板并
有效《无锡德
修订
会审议制定的
本法律意见书
行政区和台湾
伙）出具的编
》
伙）出具的编
制鉴证报告》
办法（试行）
则》
授权国务院在
华人民共和国
代表大会常务
注册制改革中
定期限的决定
并试点注册制
德林海环保科
的公司上市以
书之目的，不
湾地区）
编号为
编号为
）》
在实施
国证券
务委员会
中调整
定》
制的实
科技股份
以后适用
不包括香
板上
券的
《律
以前
用原
完整
遗漏
查、
了核
行核
验证
专业
资产
相关
通人
的文
为出具本
1、本所及
上市规则》、
的法律意见
律师事务所
前已经发生
原则，进行
整，所发表
漏，并承担
2、本所律
查询、函证
核查和验证
3、本所律
核查和验证
证的事项，
4、本所律
业人士特别
5、本所律
产评估机构
关的业务事
人一般的注
文书，经核
本法律意见书
及经办律师
《公开发行
见书和律师工
所证券法律业
生或者存在的
行了充分的核
的结论性意
担相应法律责
律师已按照
证、计算、
证义务。
律师已依法
证；在进行核
并根据业务
律师在出具
的注意义务
律师对从国家
、资信评级
事项在履行法
注意义务后作
核查和验证后
书，本所律
师依据《证券
行证券公司
工作报告》、
业务执业规
的事实，严格
核查验证，
意见合法、准
责任。
照依法制定的
复核、网络
法对所依据的
核查和验证
务的进展情
具本法律意见
务，对其他
家机关、具
级机构、公证
法律专业人
作为出具法
后作为出具
3-3-1-6
声明
律师特作如下
券法》、《公
信息披露的
、《律师事
规则（试行）
格履行了法
保证本法律
准确，不存
的业务规则
络公开信息
的文件资料
前，已编制
情况，对其予
见书时，对
他业务事项已
有管理公共
证机构等公
人士特别的注
法律意见的依
具法律意见的
明
下声明：
公司法》、《科
的编报规则
务所从事证
）》等规定及
法定职责，遵
律意见书所
存在虚假记载
则，采用了面
息查询等方法
料内容的真实
制核查和验证
予以适当调
对与法律相关
已履行普通
共事务职能
公共机构直接
注意义务，对
依据；对于不
的依据。
科创板首发
则第 12 号—
证券法律业
及本法律意
遵循了勤勉
所认定的事实
载、误导性
面谈、书面
法，勤勉尽
实性、准确
证计划，明
调整。
关的业务事
通人一般的注
的组织、会
接取得的文
对其他业务
不是从公共
发办法》、《科
——公开发行
业务管理办法
意见书出具之
勉尽责和诚实
实真实、准
性陈述或者重
面审查、实地
尽责、审慎履
确性、完整性
明确需要核查
事项已履行法
注意义务。
会计师事务所
文件，对与法
务事务在履行
共机构直接取
科创
行证
法》、
之日
实信
准确、
重大
地调
履行
性进
查和
法律
所、
法律
行普
取得
中国
录作
上海
因引
容进
他材
行上
6、本所律
国证监会和
7、本法律
作为工作底
8、本所同
海证券交易
引用而导致
进行审阅和
9、本所同
材料一同上
上市之目的
律师已归类
上海证券交
律意见书已
底稿留存。
同意公司部分
所审核要求
致法律上的歧
确认。
同意将本法
上报，并依法
而使用，不
类整理核查和
交易所的相
已由本所证券
分或全部在
求引用本法
歧义或曲解
法律意见书作
法承担相应
不得被任何
3-3-1-7
和验证中形
相关要求形成
券法律项目
在《招股说明
法律意见书的
解，并需经本
作为公司本
的法律责任
何人用于其他
形成的工作记
成记录清晰
内核小组讨
明书》中自行
的内容，但
本所律师对
本次发行上市
任。本法律意
他任何目的
记录和获取
晰的工作底稿
讨论复核，
行引用或按
公司作上述
《招股说明
市所必备法
意见书仅供
的。
取的材料，按
稿。
并制作相关
按中国证监会
述引用时，不
明书》的有关
法律文件，随
供公司为本次
按照
关记
会、
不得
关内
随其
次发
于公
《公
于公
《关
上市
开 2
司申
首次
首次
授权
关事
发行
的内
民币
与本
发行
法有
一、本次
（一）本
2019 年 3
公司申请首
公司首次公
公司首次公
关于授权董
市有关事宜
2018 年年度
2019 年 4
申请首次公
次公开发行
次公开发行
权董事会办
事宜的议案
根据有关
行人董事会
内容合法有
（二）本
发行人20
币普通股（A
本次发行上
根据有关
行人股东大
有效。
次发行上市的
本次发行上市
月 20 日，
首次公开发行
公开发行人民
公开发行人民
董事会办理公
宜的议案》等
度股东大会
4 月 5 日，发
公开发行人民
行人民币普通
行人民币普通
办理公司首次
案》等与本次
关法律、法规
会、股东大会
有效。
本次发行上市
018年年度股
A股）股票并
上市有关的事
关法律、法规
大会授权董事
的批准和授
市的批准
发行人召开
行人民币普
民币普通股
民币普通股
公司首次公
等与本次发
会审议前述相
发行人召开
民币普通股
通股（A 股
通股（A 股
次公开发行
次发行相关
规、规范性
会已就依照法
市的授权
股东大会审
并在科创板
事宜。
规、规范性
事会全权办
3-3-1-8
正文
授权
开第一届董
普通股（A
股（A 股）股
股（A 股）股
公开发行人民
发行相关的议
相关议案。
开 2018 年年
股（A 股）股
）股票募集
）股票前滚
行人民币普通
关的议案。
性文件和《公
法定程序做
审议通过《关
板上市有关事
性文件和《公
办理本次发行
文
董事会第十次
股）股票并
股票募集资金
股票前滚存利
民币普通股
议案，并决
年度股东大会
股票并在科创
集资金投资项
滚存利润分配
通股（A 股
公司章程》
做出批准本
关于授权董事
事宜的议案
公司章程》
行上市相关
次会议，审
并在科创板
金投资项目
利润分配方
股（A 股）股
决定于 2019
会，审议通
创板上市的
项目的议案
配方案的议
）股票并在
等规定，本
次发行上市
事会办理首
案》，授权董
等规定，本
关事宜的授权
审议通过了
板上市的议案
目的议案》、
方案的议案
股票并在科创
年 4 月 5
通过了《关于
的议案》、《公
案》、《关于公
议案》及《关
在科创板上市
本所律师认
市的决议，决
首次公开发行
董事会全权办
本所律师认
权范围、程序
《关
案》、
《关
》及
创板
日召
于公
公司
公司
关于
市有
认为，
决议
行人
办理
认为，
序合
授权
的规
证监
件。
具的
的无
人本
在根
法有
券法
的申
式为
监会
条件
行股
五条
综上所述
权，相关股东
规定，发行人
监会履行发
二、发行
（一）发行
发行人本次
的《关于申港
无异议函》，
本次发行上
（二）发
根据法律、
有效存续。
综上所述
三、本次
经本所律
法》、《科创
申请本次发
（一）发
发行人本
为“通过向网
会、上海证
件和价格相
股票的种类
条、第一百
（二）发
述，本所律师
东大会的召
人本次发行
发行注册程序
行人本次发行
行人符合《
次发行上市
港证券股份
申港证券
上市。
行人《公司
法规、规范
述，本所律师
次发行上市的
律师核查，发
板首发办法
发行上市的实
发行人本次发
本次拟发行的
网下投资者
证券交易所认
同，同种类
类、数额、价
二十六条和
发行人本次发
师认为，发行
召集召开程序
行上市申请尚
序。
行上市的主
《科创板首发
市已依法经过
份有限公司对
券已与发行人
司章程》规定
范性文件及
师认为，发
的实质条件
发行人具备
法》、《科创板
实质条件，
发行上市符
的股票为人
者询价，由发
认可的其他
类的每一股份
价格、发行对
和第一百三
发行上市符
3-3-1-9
行人本次发
序符合法律
尚需获得上
主体资格
发办法》第
过上市辅导
对无锡德林
人签署保荐
定发行人的
《公司章程
发行人具有本
件
《公司法》、
板上市规则
具体情况如
符合《公司法
人民币普通股
发行人与主
他方式”。本
份具有同等
对象等做出
三十三条的规
符合《调整适
发行上市已取
律、法规、规
上海证券交易
第十条规定的
导，取得了中
林海环保科技
荐协议，同意
的经营期限为
程》规定需要
本次发行上
、《调整适用
则》等法律、
如下：
法》规定的
股（A 股），
主承销商协商
本次发行为同
等权利；发行
出决议。符合
规定。
适用<证券
取得发行人
规范性文件和
易所审核同
的发行上市
中国证监会
技股份有限
意作为保荐
为长期存续
要终止的情
上市的主体资
用<证券法>
、法规和规
的条件
，每股面值
商确定发行
同一种类股
行人股东大
合《公司法
法>的决定
人内部的批准
和《公司章程
同意并报经中
市的主体资格
会江苏监管局
限公司辅导工
荐机构保荐发
续，发行人不
情形，发行人
资格。
>的决定》、
规范性文件规
值一元，定价
行价格或中国
股票，每股发
大会已就本次
法》第一百二
定》规定的条
准和
程》
中国
格条
局出
工作
发行
不存
人依
《证
规定
价方
国证
发行
次发
二十
条
件
在上
券法
券法
符合
报经
与第
市规
证券
组织
利能
查，
合
超过
第五
份达
根据《调
上海证券交
法》关于股
根据《注
法>的决定》
根据《科
合发行条件
经中国证监
本所律师
第（五）部分
规则》规定
券法>的决定
（三）发
1、根据发
织机构。发
2、根据信
能力，财务
3、根据发
发行人 近
《证券法》
4、发行人
过 1,487 万
五十条第一
达到公司股
5、根据发
整适用<证
交易所、深圳
股票公开发行
注册制实施意
》，在上海证
创板首发办
件、上市条件
监会履行发行
师已经在工作
分处详细论
定的相关条件
定》的相关
发行人本次发
发行人提供
发行人符合
信永中和出
务状况良好。
发行人提供
近三年财务
第十三条第
人本次发行
股，占发行
一款（二）、
股份总数的 2
发行人及其
证券法>的决
圳证券交易所
行核准制度
意见》以及
证券交易所
办法》第四条
件以及相关信
行注册程序
作报告第三
论述了本次发
件，本所律
关规定。
发行上市符
供的资料及本
《证券法》
具的《审计
发行人符
供的资料、信
务会计文件
第一款第三
行前，其股本
行后股本总
（三）项关
25%以上之
其相关高级管
3-3-1-10
决定》，全国
所上市交易
度的有关规定
及党中央、国
所设立科创板
条，首次公
信息披露要
序。
三章“本次发
发行上市符
律师认为，公
符合《证券法
本所律师核
第十三条第
计报告》及
符合《证券法
信永中和出
无虚假记载
三项之规定。
本总额为 4,
额的比例不
于股本总额
之规定。
管理人员提
0
国人大常委会
易的股票的公
定，实行注
国务院决策
板并试点注
公开发行股票
要求，依法经
发行上市的
符合《科创板
公司本次发
法》规定的
核查，发行人
第一款第一
及本所律师核
法》第十三
出具的《审计
载，无其他重
,460 万股，
不低于 25%
额不少于 3,
提供资料、说
会决定授权
公开发行，调
注册制度。
策部署和《调
注册制。
票并在科创
经上交所发
的实质条件”
板首发办法
发行上市符合
的条件
人具备健全
一项之规定。
核查，发行
三条第一款第
计报告》以
重大违法行
本次拟公
%。发行人符
000 万元，
说明承诺、
权国务院对拟
调整适用《证
调整适用<证
创板上市，应
发行上市审核
”第（四）部
法》、《科创板
合《调整适
全且运行良好
。
行人具有持续
第二项之规
以及本所律师
行为。发行人
开发行 A 股
符合《证券
公开发行的
相关政府部
拟
证
证
应当
核并
部分
板上
适用<
好的
续盈
规定。
师核
人符
股不
券法》
的股
部门
出具
财务
份有
于 2
的时
事会
制度
此，
则的
经营
符合
合法
报告
务体
其控
响独
（一
内董
的控
发行
具的证明、
务会计报告
（四）发
1、发行人
有限公司，发
2009 年 12
时间在 3 年
2、发行人
会秘书、总
度，具备健全
发行人符
3、发行人
的规定、会
营成果和现
合《科创板
4、发行人
法合规和财
告，符合《
5、发行人
体系和直接
控制的其他
独立性或者
一）项的规
6、发行人
董事、高级管
控股股东、
行人实际控
《审计报告
无虚假记载
发行人本次发
人是由德林
发行人持续
月 10 日经
年以上，符合
人已经依法
经理、审计
全且运行良
符合《科创板
人财务报表
会计基础工作
现金流量，并
板首发办法》
人内部控制
财务报告的可
科创板首发
人资产完整
接面向市场独
他企业间不存
者显失公平的
规定。
人 近 2 年
管理人员及
实际控制人
控制人 近 2
告》和本所
载，符合《
发行上市符
林海有限以经
续经营的时
经无锡市滨湖
合《科创板
法建立健全了
计委员会、提
良好的组织
板首发办法
表的编制和披
作规范，在
并由注册会
》第十一条
制制度健全且
可靠性，并由
发办法》第
整，业务及人
独立持续经
存在对发行
的关联交易
年内主营业
及核心技术人
人为自然人
2 年没有发
3-3-1-11
所律师核查，
《证券法》第
符合《科创板
经审计的账
间可从德林
湖工商行政
板首发办法》
了股东大会
提名委员会
机构，相关
法》第十条第
披露符合《
在所有重大方
会计师出具了
条第一款的规
且被有效执
由注册会计
第十一条第二
人员、财务
经营的能力，
行人构成重
，符合《科
业务没有发生
人员没有发
人胡明明，其
发生变更，亦
1
发行人报
第五十条第
板首发办法
账面净资产值
林海有限设立
政管理局核准
》第十条第
会、董事会、
会、薪酬与考
关机构和人员
第一款的规
《企业会计准
方面公允地
了标准无保
规定。
执行，能够合
计师出具无保
二款的规定
务、机构独立
发行人与控
大不利影响
科创板首发办
生重大不利
发生重大不利
其直接持有
亦不存在导致
报告期内无重
第一款第（四
法》规定的条
值折股整体
立之日计算
准注册，发
第一款及第二
、监事会、
考核委员会
员能够依法
规定。
准则》和相
地反映发行人
保留意见的
合理保证公
保留结论的
定。
立，发行人
控股股东、
响的同业竞
办法》第十
利变化；发行
利变化；报
有发行人股份
致控制权可
重大违法行
四）项的规
条件
体变更设立的
算。德林海有
发行人持续经
二款的规定
独立董事、
会和战略委员
法履行职责
相关信息披露
人的财务状
《审计报告
公司运行效率
的内部控制鉴
人具有完整的
实际控制人
竞争以及严重
十二条第一款
行人 近 2
报告期内发行
份且权属清
可能变更的重
行为，
规定。
的股
有限
经营
定。
、董
员会
。据
露规
状况、
告》，
率、
鉴证
的业
人及
重影
款第
2 年
行人
清晰，
重大
权属
符合
的一
团破
仲裁
有重
规定
境保
理。
营业
的蓝
一体
装备
的专
易所
备”
业政
东、
裁委
国家
以及
信息
贿赂
欺诈
属纠纷，据
合《科创板
7、发行人
一体化二级
破壁技术）、
裁等或有事
重大不利影
定。
8、发行人
保护专用设
（依法须经
业务为从事
蓝藻治理业
体化、成套化
备的专业化
根据发行
专项说明》及
所科创板企
”科技创新
政策，符合
9、根据相
实际控制
委员会现场
家企业信用
及涉及发行
息所作的核
赂、侵占财产
诈发行、重
据此，发行人
板首发办法》
人不存在主
级强化气浮技
商标等的重
事项，也不存
影响的事项，
人的经营范
设备的研发、
经批准的项
事以湖库蓝藻
业务，具体包
化蓝藻治理
化运行维护服
行人出具的《
及本所律师
企业上市推荐
企业，发行
合《科创板首
相关政府部
人的确认，
场走访以及通
信息公示系
行人母子公司
核查， 近 3
产、挪用财
大信息披露
人的主营业
》第十二条
主要资产、核
技术、高效
重大权属纠
存在经营环境
符合《科创
围为：“蓝藻
设计、制
目，经相关
藻水华灾害
包括根据湖
理先进整装技
服务，发行
《无锡德林海
师核查，发行
荐指引》规
行人的生产经
首发办法》
部门出具的合
以及本所律
通过证券期
系统、中国
司业务开展
3 年内，发
财产或者破坏
露违法或者
3-3-1-12
业务、控制权
条第一款第
核心技术（
可调式涡井
纠纷和重大偿
境已经或者
创板首发办
藻治理技术
造、销售、
关部门批准
害应急处置
库蓝藻治理
技术装备以
行人实际经营
海环保科技
行人属于上
定的“节能
经营符合法
第十三条第
合法证明、
律师对发行
期货市场失信
裁判文书网
展相关的政
行人及其控
坏社会主义
其他涉及国
2
权、管理团
（二）项的
（发行人核心
井取藻技术
偿债风险以
者将要发生的
办法》第十二
术系统集成
安装、调试
后方可开展
以及蓝藻水
理的政府二
以及提供藻水
营的业务未
技股份有限公
上海证券交易
能环保领域
法律、行政法
第一款的规
无犯罪证明
行人所在地
信记录查询
网、中国执行
府部门官方
控股股东、实
义市场经济秩
国家安全、
团队和核心技
的规定。
心技术包括
、加压控藻
以及重大担保
的重大变化
二条第一款
；蓝藻治理
试、运行维
展经营活动
水华的预防
元公共需求
水分离站等
未超出登记的
公司符合科
易所发布的
”中的“先
法规的规定
规定。
明以及发行
公安、法院
询平台、上海
行信息公开
方网站等互
实际控制人
秩序的刑事
公共安全、
技术人员稳
括蓝藻处理相
藻技术、蓝藻
保、重大诉讼
化等对持续经
款第（三）项
理成套设备、
维护；水污染
）”。发行人
防和控制为重
求，开发、销
等蓝藻治理技
的经营范围
科创板定位要
的《上海证券
先进环保技术
定，符合国家
行人及其控股
院、检察院、
海证券交易
开网、信用中
互联网途径公
人不存在贪污
事犯罪，不存
生态安全、
稳定，
相关
藻囊
讼、
经营
项的
、环
染治
人主
重点
销售
技术
围。
要求
券交
术装
家产
股股
、仲
易所、
中国
公开
污、
存在
、生
产安
条第
董事
记录
人的
或者
尚未
公开
符合
说明
高级
所律
发行
若干
份实
而符
行后
项的
于公
定。
安全、公众
第二款的规
10、根据发
事、监事和高
录查询平台
的董事、监
者因涉嫌犯
未有明确结
另外，《科
开发行股份
合有关规定
明书中已经
级管理人员
律师认为，
行体制改革
干规定》、《上
实施细则》
（五）发
1、发行人
符合《科创
2、发行人
后股本总额
的规定。
3、发行人
公司发行后
4、发行人
健康安全等
规定。
发行人董事
高级管理人
、中国裁判
监事和高级管
犯罪被司法机
结论意见等情
科创板首发
份前已发行股
发表专业意
经披露了发行
关于发行人
该等承诺和
革的意见》、《
上海证券交
的相关规定
发行人本次发
人符合中国
板上市规则
人目前股本
额不低于 3,0
人目前股本
总股本 25
人 近一年
等领域的重
事、监事和高
人员的承诺及
判文书网、中
管理人员不
机关立案侦
情形，符合
发办法》第四
股份的锁定
意见。经核
行人控股股
人公开发行
和安排符合
《科创板上
交易所上市
定，合法、
发行上市符
国证监会颁布
则》第 2.1.1
总额为 4,4
000 万元，
本总额为 4,4
5%，符合《
年（2018 年
3-3-1-13
大违法行为
高级管理人
及本所律师
中国执行信
不存在 近
侦查或者涉嫌
合《科创板首
四十二条要
定期安排，要
查，发行人
股东、实际控
行股份前已发
《公司法》
市规则》、《
公司股东及
有效。
符合《科创板
布的《科创
1 条第（一
60 万股，本
符合《科创
460 万股，
《科创板上市
年）扣除非
3
为，符合《科
人员的无犯罪
师通过中国证
信息公开网等
3 年内受到
嫌违法违规
首发办法》
要求发行人应
要求发行人律
人不存在尚未
控制人、核心
发行股份的
、《证券法》
《上市公司股
及董事、监事
板上市规则
创板首发办法
一）项的规定
本次发行不
创板上市规
本次发行不
市规则》第
非经常性损
科创板首发
罪记录证明
证监会证券
等互联网途
到中国证监
规被中国证监
第十三条第
应当在招股
律师应当就
未盈利情形
心技术人员
的减持锁定承
》、《关于进
股东、董监
事、高级管
则》规定的相
法》规定的
定。
不超过 1,487
规则》第 2.1
不超过 1,48
第 2.1.1 条第
损益后孰低
发办法》第十
明、发行人及
券期货市场失
途径核查，发
监会行政处罚
监会立案调
第三款的规
股说明书中披
就相关事项是
形，发行人招
、董事、监事
承诺和安排
进一步推进新
监高减持股份
管理人员减持
相关条件
的发行条件，
7 万股，本次
1.1 条第（二
87 万股，不
第（三）项的
者的净利润
十三
及其
失信
发行
罚，
调查、
规定。
披露
是否
招股
事、
排，本
新股
份的
持股
，进
次发
二）
不低
的规
润为
78,4
《上
票公
《申
析报
行上
的规
《调
的申
交易
的过
总额
限额
管理
时法
有限
体变
件的
资手
要程
本所
492,995.83
上海证券交
公开发行后
申港证券股
报告》，发行
上市符合《
规定。
综上所述
调整适用<证
申请首次公
易所发行上
四、发行
（一）发行
过程中折合
额为 2,000 万
额的规定；
理局核准登
法律、法规
（二）发行
限的全体股
变更为德林
的规定，不
（三）德
手续。本所
程序，符合
（四）发
所律师认为
元， 近一
交易所科创板
按照总股本
股份有限公司
行人预计发
科创板上市
述，本所律师
证券法>的决
公开发行股票
上市审核并报
行人的设立
行人由德林
合的实收股本
万股，其股
发行人《公
登记。本所律
规和规范性文
行人由有限
股东签订了
林海。本所律
不会因此引致
林海有限整
律师认为，
合当时法律、
发行人整体变
为，发行人创
一年（2018
板股票发行
本乘以发行
司关于无锡
行后总市值
市规则》第
师认为，发行
决定》、《科
票并在科创
报经中国证
林海有限整体
本总额，不高
股本总额符合
公司章程》业
律师认为，发
文件的规定
限责任公司整
《发起人协
律师认为，该
致发行人设
整体变更为
发行人设立
法规和规
变更时召开
创立大会的程
3-3-1-14
8 年）的营
行上市审核规
行价格计算出
锡德林海环
值不低于人
第 2.1.1 条第
行人本次发
科创板首发
创板上市的各
证监会履行发
体变更而来
高于德林海
合《公司法
业经创立大
发行人设立
定。
整体变更为
协议》，同意
该发起人协
设立行为存在
股份有限公
立过程中有
规范性文件的
开了创立大会
程序及所议
4
营业收入为
规则》第八十
出来的发行
保科技股份
民币 10 亿
第（四）项
发行上市符合
办法》及
各项实质条
发行注册程
来，德林海有
海有限净资产
法》关于股份
大会审议通过
立的程序、资
为股份有限
意共同作为发
协议符合有关
在潜在纠纷
公司时，履行
有关资产评估
的规定。
会并审议了
议事项符合法
207,584,95
十三条，预
行人股票名义
份有限公司
元。据此，
项和第 2.1.2
合《公司法
《科创板上
条件，尚需依
程序。
有限变更为
产额；发行
份有限公司
过，并经无
资格、条件
公司的过程
发起人，将
关法律、法
纷。
行了资产评
估、审计、
了和股改相关
法律、法规
58.79 元；根
预计市值是指
义总价值，根
司预计市值的
发行人本次
条第（一）
法》、《证券法
上市规则》规
依法经上海证
为股份有限公
行人设立时股
司注册资本
无锡市工商行
件、方式符合
程中，由德林
将德林海有限
法规和规范性
评估、审计、
验资履行了
关事项的议
规和规范性文
根据
指股
根据
的分
次发
）项
法》、
规定
证券
公司
股本
低
行政
合当
林海
限整
性文
、验
了必
议案，
文件
的规
时有
未违
关审
发行
求。
进技
等业
其控
际控
完整
的其
以及
与发
联营
争的
严重
规定。
综上所述
有效法律、法
违反法律、
审计、评估、
行人创立大
五、发行
（一）发
1、发行人
发行人目
技术装备以
业务对应产
控制的其他
2、发行人
发行人通
控制人及其
整的设计、
其他企业。
3、发行人
及严重影响
截至本法
发行人主营
营或其他形
的业务。发行
重影响公司
述，本所律师
法规和规范
法规和规范
、验资等必要
大会的程序及
行人的独立性
发行人的业务
人的产品独
前所从事的
及提供藻水
产品的设计、
他企业。
人的业务体
通过独立的渠
其控制的其他
采购、集成
人与控股股东
公司独立性
法律意见书出
业务相同或
形式经营或为
行人与控股
独立性或显
师认为，发行
范性文件的规
范性文件的
要程序，符
及所审议事
性
务独立于股
独立
的主要业务
水分离站等
采购、生产
体系独立
渠道进行设
他企业进行
成和销售系统
东、实际控制
性或显失公
出具之日，发
或构成竞争
为他人经营
股股东、实际
显失公允的
3-3-1-15
行人的设立
规定；有关
规定，合法
符合当时有效
事项符合当时
股东单位及其
务为设计研发
等蓝藻治理技
产和销售均
设备采购和产
行原料采购、
统，不依赖
制人及其控
公允的关联交
发行人控股
争的业务，也
营任何与发行
际控制人及
的关联交易。
5
立程序、资格
关发起人股东
法、有效；发
效法律、法规
时有效法律
其他关联方
发、销售一体
技术装备的
均不依赖于控
产品销售，不
产品销售
赖于控股股东
控制的其他企
交易
股股东、实际
也未直接或以
行人的主营
及其控制的其
格、条件、
东签署的发
发行人设立
规和规范性
律、法规和规
方
体化、成套
的专业化运行
控股股东、
不存在依赖
的情形。发
东、实际控
企业间不存
际控制人不
以投资控股
营业务相同、
其他企业
方式均符合
发起人协议内
立过程已履行
性文件的规定
规范性文件的
套化蓝藻治理
行维护服务
实际控制人
赖控股股东
发行人具有独
控制人及其控
存在同业竞争
不存在且不从
股、参股、合资
、相近或构成
近三年不存
合当
内容
行有
定；
的要
理先
务，该
人及
、实
独立
控制
争，
从事
资、
成竞
存在
经验
共同
过程
产过
产经
界定
规占
不在
际控
人及
理机
下设
本所律师
（二）发
1、德林海
验资机构进
2、德林海
同作为发起
程中，各发起
过户问题。
3、发行人
经营所需的
定清楚、划
4、截至本
占用或转移
本所律师
（三）发
1、发行人
在控股股东
控制人及其
及其控制的
2、发行人
机构和管理
本所律师
（四）发
1、发行人
设战略委员
师认为，发行
发行人的资产
海有限设立
进行审验。
海有限整体
起人，以德林
起人没有新
人独立、完
相关设备。
分明确，具
本法律意见
移资金、资产
师认为，发行
发行人的人员
人的总经理
、实际控制
其控制的其他
其他企业中
人拥有独立
理制度，并独
师认为，发行
发行人的机构
人设立有股
会、审计委
行人的业务
产独立完整
立、发行人设
体变更为股份
林海有限整体
新的资产或权
完整地拥有其
发行人的资
具备独立完
见书出具之日
产及其他资
行人的资产
员独立
理、副总经理
制人及其控
他企业领薪
中兼职。
立于各股东和
独立与其员
行人的人员
构独立
股东大会、董
委员会、提名
3-3-1-16
务独立。
整
设立以及历
份有限公司
体变更的方
权益投入公
其所需使用
资产与其股
完整性。
日，发行人
资源的情形。
产独立完整。
理、财务负
制的其他企
薪；发行人的
和其他关联
工签订劳动
独立。
董事会、监
名委员会、
6
历次增资，注
司时，系由原
方式设立股份
公司，不存在
用的商标、专
股东、其他关
人不存在被控
负责人和董事
企业中担任
的财务人员未
联方的员工，
动合同。
监事会及内部
薪酬与考核
注册资本均
原德林海有
份有限公司
在发起人或
专利、土地
关联方或第
控股股东及
事会秘书等
职务，不在
未在控股股
具备独立
部经营管理
核委员会等
均已足额缴纳
有限的全体股
司，在整体变
或股东出资的
地使用权以及
第三人之间产
及其他关联方
等高级管理人
在控股股东
股东、实际控
立的劳动人事
理机构；董事
等四个专门委
纳并
股东
变更
的资
及生
产权
方违
人员
、实
控制
事管
事会
委员
会；
执行
独立
构混
负责
或个
存在
的财
所有
人及
情形
913
进行
独立
有从
面向
发行人的
行中心、管理
立行使经营
混同的情形
2、发行人
责发行人的
个人的干预
在隶属关系
本所律师
（五）发
1、发行人
财务会计制
2、发行人
有财务人员
3、发行人
及子公司不
形。
4 、发行
202116979
行纳税申报
本所律师
综上所述
立运作，不依
从事主营业
向市场独立
经营管理机
理中心、运行
管理权，与
形。
人上述各内
生产经营活
预，并且与控
。
师认为，发行
发行人的财务
人建立了独
度和对子公
人设有独立
均专职在公
人在江苏银
不存在与控股
行人持有无
939236T 的
报和履行税款
师认为，发行
述，本所律师
依赖于控股
业务所需的主
立持续经营的
机构目前包
行管理部等
与控股股东
部组织机构
活动，其职能
控股股东、实
行人的机构
务独立
立的财务核
公司的财务
的财务部门
公司任职。
银行股份有限
股股东、实际
无锡市行
的《营业执照
款缴纳义务
行人的财务
师认为，发
股股东、实际
主要生产经
的能力。
3-3-1-17
括财务中心
等部门。发行
、实际控制
构和各经营
能的履行不
实际控制人
构独立。
核算体系，
务管理制度。
门，具备独
限公司无锡
际控制人及
政审批局
照》，发行
务。
务独立。
行人在业务
际控制人及
经营性资产与
7
心、市场开发
行人建立健全
制人及其控制
营管理部门均
不受控股股
人控制的其他
能够独立做
独立的财务负
锡梅园支行开
及其控制的其
局核发的统
行人及子公司
务、资产、机
及其控制的其
与经营有关
发中心、研
全了内部经
制的其他企
均独立履行
东、其他有
他企业各职
做出财务决
负责人及其
开立基本存
其他企业共
统一社会
司已办理税
机构、人员
其他企业。
关的业务体系
研发中心、项
经营管理机构
企业间不存在
行其职能，独
有关部门或单
职能部门之间
决策，具有规
其他财务人员
存款账户。发
共用银行账户
会信用代码
税务登记，独
员、财务等方
发行人合法
系，发行人具
项目
构，
在机
独立
单位
间不
规范
员，
发行
户的
码为
独立
方面
法拥
具有
航宇
具备
在发
等法
全体
拥有
因此
在发
存在
产投
人股
中科
元及
六、发行
（一）发
发行人由
宇、丁锡清
本所律师
备法律、行
（二）发
1、根据发
发行人设立
2、本所律
法律、法规
（三）发
1、发行人
体股东，各发
有的发行人
此不存在发
发起人将其
在发起人以
2、本所律
投入发行人
（四）发
1、截至本
股东外，发
科光荣、金
及其各自的
行人的发起人
发起人的资格
德林海有限
清、陈虹、顾
师认为，上述
行政法规和规
发起人人数、
发行人提供
立时的住所均
律师认为，发
规及规范性文
发起人已投入
人系由德林
发起人以其
人的股份，德
发起人投入发
其全资附属企
在其他企业
律师认为，
人不存在法律
发行人现有股
本法律意见
发行人现有股
源融信、安
基金管理人
人和股东（
格
限整体变更
顾伟、周新
述发起人在设
规范性文件
住所、出
供的自然人发
均在中国境
发行人的发
文件的相关
入发行人的
林海有限整体
其对德林海有
德林海有限
发行人的资
企业或其他
业中的权益
发起人已投
律障碍。
股东及其关
见书出具之日
股东还包括
安丰盈元，其
人均已经根
3-3-1-18
（追溯至实际
更设立时的发
新颖、吴广胜
设立发行人
件规定的担任
资比例
发起人身份
境内。
发起人人数、
关规定。
的资产的产权
体变更设立
有限出资形
限的资产、业
资产或权利的
他企业先注销
益折价入股的
投入发行人
关联关系
日，发行人
括胡云海、吴
其中金控源
根据《中华人
8
际控制人）
发起人为胡
胜九名自然
人时均系具有
任发起人并
份证明及说明
、住所、出
权关系
立，发行人的
形成的权益所
业务和债权
的权属证书
销再以其资
的行为。
人的资产的产
人共有十七名
吴震宇、田
源悦、中科光
人民共和国
胡明明、孙阳
然人。
有民事行为
并进行出资的
明，胡明明
资比例等符
的发起人是
所对应的净
权债务全部由
书需要转移的
资产折价入股
产权关系清
名股东，除
田三红、李伟
光荣、金源
证券投资基
阳、马建华
为能力的自然
的资格。
明等九名自然
符合《公司法
是德林海有限
净资产折为其
由发行人承
的情形，也不
股的行为，也
清晰，将上述
除上述九名发
伟、金控源
源融信、安丰
基金法》、
、胡
然人，
然人
法》
限的
其所
承继，
不存
也不
述资
发起
源悦、
丰盈
《私
募投
行办
的主
人股
股份
人股
生变
的资
控制
与批
规、
人设
与批
投资基金管
办法》等法
2、经核查
主体资格。发
股东之间不
（五）发
截至本法
份，胡明明
根据发行
股权比例均
变更。
综上所述
资格，其发
制人未发生
七、发行
（一）发
本所律师
批准，并在工
真实、有
（二）发
发行人于
设立时的股
（三）发
本所律师
批准，并在有
管理人登记和
法律法规的要
查本所律师
发行人股东
不存在亲属关
发行人控股股
法律意见书出
为发行人的
行人的工商登
均不低于 51
述，本所律师
起设立股份
生变更。
行人的股本及
发行人前身德
师认为，德林
工商行政管
有效。
发行人股份公
于 2016 年 8
股权设置、股
发行人股份公
师认为，德林
有权机构办
和基金备案
要求办理备
师认为，发行
东中胡明明与
关联关系。
股东、实际
出具之日，
的控股股东
登记资料并
.57%，发行
师认为，发行
份公司的行
及其演变
德林海有限
林海有限的设
管理部门办
公司设立时
月 5 日整体
股本结构合
公司设立以
林海自股份公
办理了设立及
3-3-1-19
案办法（试行
备案。
行人目前十
与胡云海系
际控制人
发行人股东
东及实际控制
并经本所律师
行人 近三
行人的发起
为真实、合
限的设立及历
设立及其历
理了设立及
时的股权设置
体变更为股
合法有效，产
以来股权变动
公司设立后
及变更登记
9
行）》和《私
十七名股东具
系堂兄弟关
东胡明明直
制人。
师核查， 近
三年实际控制
起人或股东均
合法、有效；
历次股权变
历次股权结构
及变更登记
置、股权结
股份有限公司
产权界定和
动情况
后的股权结构
记手续，股权
私募投资基
具备对公司
系，除此之
直接持有发行
近三年来胡
制人一直为
均具有担任
；发行人
变动
构演变取得
手续，股权
结构、产权界
司，本所律
和确认不存在
构演变取得
权变动合法
基金监督管理
司出资担任股
之外发行人自
行人 51.57%
胡明明持有发
为胡明明，未
任发起人或股
近三年内实
得了必要的授
权变动合法
界定与确认
律师认为，发
在纠纷及风
得了必要的授
、合规、真实
理暂
股东
自然
%的
发行
未发
股东
实际
授权
、合
认
发行
风险。
授权
实、
有效
家企
行人
利受
销售
的经
以外
国大
向客
技术
分别
务收
的主
存在
根据
司章
理机
效。
（四）发
据发行人
企业信用信
人十七名股
受到限制的
八、发行
（一）经
售，发行人取
经营范围和
（二）经本
外地区设立
大陆以外经
（三）经本
客户销售一
术装备的运
（四）经
别为人民币
收入分别为
主营业务突
（五）经
在可能导致
据法律、法
章程（草案
机制相对完
综上所述
发行人股份质
人股东出具的
息公示系统
股东持有的发
情形；也不
行人的业务
核查，发行
取得了开展
经营方式符
本所律师核
立其他子公司
经营业务。
本所律师核
一体化、成套
运行维护服务
本所律师核
48,090,768
为 47,070,815
出。
核查本所律
致其失效的潜
规、规范性
）》，发行
完善， 近三
述，本所律师
质押、冻结
的承诺以及
统核查，本
发行人股份
不存在针对股
行人的经营方
展主营业务
符合有关法
核查，截至本
司、分公司
核查，发行人
套化蓝藻治理
务，报告期
核查，发行人
8.35 元、1
5.81 元、1
律师认为，发
潜在因素；
性文件、现行
行人未出现需
三年经营状
师认为，发
3-3-1-20
结等受限制的
及本所律师
所律师认为
份不存在质押
股东持有的
方式为企业
所需要的资
法律、法规和
本法律意见
、办事处、
人自德林海
理先进技术
期内发行人主
人 2016 年度
18,635,788
15,494,100
发行人的《
发行人 近
行有效的《
需要终止的
状况稳定。
发行人不存在
0
的情况
走访无锡市
为，截至本法
押、司法冻结
的发行人股份
业自主设计研
资质与许可
和规范性文
见书出具之
代表处，发
海有限成立以
术装备和提供
主营业务未
度、2017 年
.99 元、20
.58 元、20
《营业执照》
近三年来未
《公司章程》
的情形，法人
在持续经营
市行政审批
法律意见书
结等可能导
份所产生的
研发、采购
，本所律师
文件的规定。
日，发行人
发行人自设
以来主要从
供藻水分离
未发生变更。
年度、2018
07,584,958.7
04,916,276.6
》至今合法
未发生重大违
》及拟上市
人内部治理
营的法律障碍
批局以及检索
书出具之日
导致行使股东
的任何法律纠
购、设备集成
师认为，发行
。
人未在中国大
设立以来未在
从事主营业务
离站等蓝藻治
。
年度营业收
79 元，主营
62 元，发行
法有效，并且
违法违规行
市后实施的
理结构和经营
碍。
索国
，发
东权
纠纷。
成与
行人
大陆
在中
务为
治理
收入
营业
行人
且不
行为；
《公
营管
联方
理德
股东
务）
问卷
实际
高级
序号
1
2
3
4
九、关联
（一）发
1、 发行人
方
序号
1
2
3
4
2、 发行人
截至本法
德林海、德
3、 除发行
东、董事、监
的其他单
根据发行
卷的书面确
际控制人、持
级管理人员
云南德林海
北京德林海
昆明朗诺广
北京正达联
联交易及同业
发行人的关联
人的控股股
关联方名称
胡明明
陈虹
顾伟
周新颖
人的子公司
法律意见书出
德林海生态、
行人及其子
监事、高级
单位为发行人
行人控股股东
认并经本所
持股 5%以上
（或重要职
单位名称
海医疗投资有
海投资有限公
广告有限公司
联合投资有限
业竞争
联方
股东、实际控
称
发行
发行
发行
发行
为发行人的
出具之日，发
昆明德林
子公司之外，
级管理人员控
人的关联方
东、实际控
所律师核查
上股东、董
职务）的其
称
有限公司
公司
司
限公司
3-3-1-21
控制人及其他
行人实际控制人
行人股东，持有
行人股东，持有
行人股东，持有
的关联方
发行人拥有
林海为发行人
发行人控
控制的或担
方
制人、董事
查，除发行人
董事、监事、
其他单位如下
发行人实
发行人实
董事的公
发行人实
公司，已
发行人持
司
1
他持股 5%以
关联关
人，控制发行
有发行人 13
有发行人 9.8
有发行人 5.3
有的 4 家全
人的关联方
股股东、实
担任董事、高
事、监事、高
人及其子公司
高级管理人
下：
实际控制人、
实际控制人、
公司，已经注
实际控制人、
已经注销
持股 5%以上
以上的股东
关系
行人 51.57%
.45%的股份
87%的股份；
38%的股份；
资子公司合
方。
实际控制人、
高级管理人
高级管理人
司之外，发行
人员控制的
关联关系
、董事胡明明
、董事胡明明
注销
、董事胡明明
上股东、董事
东为发行人的
的股份；
；
合肥德林海
、持股 5%以
人员（或重要
人员对调查访
行人控股股
的或担任董事
明控制的公司
明报告期内担
明报告期内曾
事陈虹担任董
的关
、大
以上
要职
访谈
股东、
事、
司（注 1）
担任执行
曾控制的
董事的公
序号
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
北京广通联
兰州新港城
兰州金房物
兰州宏茂商
香港金房物
北京金成浩
兰州金房商
杭州优庆实
上海运盈实
上海宝罗洋
昆明水映商
江西润叶竹
芒市法帕飞
万商天勤（
山西信托股
常州光洋轴
宣城市华菱
上海雅仕投
上海首农大
有限公司
南通中天会
南通通联资
伙）
单位名称
联合置业有限
城房产代理有
物业管理有限
商贸服务有限
物业管理有限
浩业房地产开
商贸服务有限
实业有限公司
实业有限公司
洋烛制造有限
商贸有限公司
竹木制品有限
飞龙竹筷厂
（上海）律师
股份有限公司
轴承股份有限
菱精工科技股
投资发展股份
大生股权投
会计师事务所
资产评估事务
称
限公司
有限公司
限公司
限公司
限公司
开发有限公司
限公司
司
司
限公司
司
限公司
师事务所
司
限公司
股份有限公司
份有限公司
投资基金管理
所有限公司
务所（有限合
3-3-1-22
发行人持
公司
发行人持
事的公司
发行人持
经理的公
发行人持
事和总经
发行人持
事的公司
发行人持
经理的公
发行人持
任执行董
发行人持
担任执行
发行人
公司
发行人
发行人报
事、总经
发行人报
发行人报
发行人独
发行人独
发行人独
发行人独
发行人独
理发行人独
发行人独
合发行人独
2
持股 5%以上
持股 5%以上
司
持股 5%以上
公司
持股 5%以上
经理的公司
持股 5%以上
司
持股 5%以上
公司
持股 5%以上
董事的公司，
持股 5%以上
行董事、总经
5%以上股东
5%以上股东
报告期内原
经理的公司
报告期内原监
报告期内原监
独立董事陈凯
独立董事陈凯
独立董事陈凯
独立董事陈凯
独立董事陈凯
独立董事陈凯
独立董事洪亮
独立董事担任
关联关系
上股东、董事
上股东、董事
上股东、董事
上股东、董事
上股东、董事
上股东、董事
上股东、董事
已注销
上股东周新颖
经理的公司
东周新颖控制
东周新颖担任
监事吴广胜
监事吴广胜为
监事吴广胜控
凯担任主任、
凯担任独立董
凯担任独立董
凯担任独立董
凯担任独立董
凯担任董事的
亮担任副所长
任执行事务合
事陈虹担任总
事陈虹控制、
事陈虹担任董
事陈虹控制、
事陈虹控制和
事陈虹担任董
事陈虹报告期
颖报告期内曾
制并担任执行
任董事的公司
胜控制并担任
为控股股东的
控制的企业，
合伙人的单
董事的公司
董事的公司
董事的公司
董事的公司
的公司
长的公司
合伙人的单位
总经理的
担任董
董事、总
担任董
和担任董
董事和总
期内曾担
曾控制并
行董事的
任执行董
的公司
已注销
单位
位
915
为项
械二
料、
制或
的书
理人
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
注 1：云
300007194
项目投资及
二类、三类
化妆品的
4、 发行人
或担任董事
根据发行
书面确认并
人员关系密
号
1 上海液
2 云南百
3 云南不
4 南京安
5 南京康
6 云南佤
7 上海正
8 上海新
9 上海利
0 上海众
1 无锡市
云南德林海
4638157，注
及管理；医疗
类（凭许可证
销售。
人 5%以上股
事、高级管理
行人持股 5%
并经本所律师
密切的亲属控
单位名
态熊网络科技
创汇视文化传
止广告有限公
仕捷投资管理
哲思医疗科技
奥商贸有限公
华蜡艺有限公
必达广告包装
华礼品有限公
达印刷有限公
康晨橡塑制品
医疗成立于
注册资本 10
疗机构、健康
证经营）；化
股东、董事
理人员的单
%以上股东、
师核查，发
控制或担任
名称
技有限公司
传播有限公司
公司
理有限公司
技有限公司
公司
公司
装设计有限公
公司
公司
品有限公司
3-3-1-23
于 2001 年
000 万元，
康服务机构
化工产品及
、监事、高
单位为发行人
、董事、监
发行人持股 5
任董事、高级
发行人
的公司
司 发行人
并担任
发行人
并担任
发行人
任总经
发行人
任总经
发行人
制并担
发行人
并担任
公司发行人
执行董
发行人
并担任
发行人
董事的
发行人
3
年 2 月 20
胡明明控股
构的投资及
及原料、矿产
高级管理人员
人的关联方
监事、高级管
5%以上股东
级管理人员
人实际控制人
司
人董事、副总
任总经理的公
人董事、副总
任总经理的公
人董事、副总
经理的公司
人董事、副总
经理的公司
人董事、副总
担任执行董事
人 5%以上股
任执行董事的
人 5%以上股
董事的公司
人 5%以上股
任执行董事的
人 5%以上股
的公司
人监事胡航宇
日，统一
股比例为 90
管理；机电
产品、建筑
员关系密切
方
管理人员对
东、董事、
员的单位如下
关联关系
人胡明明之子
总经理孙阳之
公司
总经理孙阳之
公司
总经理马建华
总经理马建华
总经理马建华
事、总经理的
股东周新颖父
的公司
股东周新颖岳
股东周新颖父
的公司
股东周新颖岳
宇父亲胡锡元
社会信用代
0%，经营范
电产品；医疗
筑材料及装饰
切的亲属及其
对调查访谈问
监事、高级
下：
子胡泊担任董
之子孙舸航控
之子孙舸航控
华配偶赵志萍
华配偶赵志萍
华兄弟马建民
的公司
父亲周鸿富控
岳父沈延刚担
父亲周鸿富控
岳父沈延刚担
元曾持股 60
代码
范围
疗器
饰材
其控
问卷
级管
董事
控制
控制
萍担
萍担
民控
控制
担任
控制
担任
0%、
序号
人监
存在
资金
告期
借款
计算
及其
剂箱
201
损害
人的
在损
项也
联方
关键
于对
行人
交易
的利
号
注 1：无锡
监事胡航宇
在关联关系
（二）发行
金拆借、关
（三）根据
期内的 2016
款，累计拆
算利息，公
其他股东利
箱等辅材，
7 年、2018
害发行人及
的授信融资
损害发行人
也不存在损
本所律师
方短期资金
键管理人员
（四）发
1、发行人
对公司 2016
人制定了《
易决策程序
利益。
单位名
锡市康晨橡
宇的父母已经
。
行人与关联
关键管理人员
据发行人确
6 年度中，
出借款合计
公司已经于 2
益；发行人
采购商品金
8 年均不再
及其他股东利
提供担保，
人及其他股东
害发行人及
师认为，发行
金占用已归还
薪酬支付事
发行人已采取
人于 2019 年
6 年度、20
关联交易管
序进行了规定
名称
橡塑制品有限
经将持有该
联方之间报告
员薪酬、关
确认，报告期
发行人存在
计 2,200 万元
2017 年收回
人报告期内向
金额小，20
再持续发生，
利益的情况
均为无偿
东利益的情
及其他股东
行人上述购销
还本金和利
事项不存在
取必要措施
年 4 月 5 日召
17 年度、2
管理制度》
定，保证关联
3-3-1-24
胡航宇
限公司在报
该公司的股权
告期内的关
关联担保等类
期内存在关
在向董事（
元，该等借
回了全部本
向关联方无
016 年中发
商品价格
况；发行人报
担保，是关
情形；报告期
东利益的情况
销商品关联
利息，购销商
在损害发行人
施对其他股东
召开的 2018
2018 年度关
、《独立董
联交易进行
4
宇母亲徐秋琦
报告期初与发
权全部对外
关联交易主要
类型。
关联方资金拆
5%以上股东
借款按照同期
本金和利息，
无锡市康晨橡
生额为 4,7
格系按照同期
报告期内关联
关联方支持发
期内发行人关
况。
联交易定价
商品、短期资
人及其他股
东的利益进
8 年年度股
关联交易予
董事工作制度
行公允决策
关联关系
琦曾持股 40%
发行人有少
外转让，受让
要包括购销
拆借情况，
东）陈虹的
期银行贷款
，借款事项
橡塑制品有
700.85 元，
期市场价格
联担保均系
发行人发展
关键管理人
公允并不再
资金拆借、
股东利益的情
进行保护
股东大会审议
以确认的议
度》等相关
，保护发行
%的公司（注
少量交易，发
让方与发行人
销商品、关联
具体情况为
的关联企业提
款利率上浮 3
项未损害发行
有限公司采购
在报告期中
格确定，不存
系关联方为发
展的行为，不
人员薪酬支付
再持续发生
关联担保以
情况。
议并通过了
议案》。另外
关制度，对关
行人及其他股
注 1）
发行
人不
联方
为报
提供
30%
行人
购药
中的
存在
发行
不存
付事
，关
以及
了《关
外发
关联
股东
以上
海的
本着
以及
明和
关关
诺所
事工
策程
件的
护发
其他
制人
人控
承诺
他公
或活
经济
海以
能竞
的其
任董
范围
林海
2、发行人
上股东关于
的关联交易
着平等互利
及规范性文
和承诺不可
关联交易，并
所导致德林
（五）发
工作制度》、
程序。本所律
的要求，相关
发行人及其
（六）截至
他企业均未
人及其控制
（七）发行
控股股东、
诺函》，承诺
公司未直接
活动，也未参
济实体、机
以外的其他
竞争的业务
其他任何经
董事、监事
围，本人及本
海拓展后的
人控股股东、
于规范关联交
。在进行确
、等价有偿
文件的规定履
可撤销。本人
并及时采取
林海一切损失
行人在章程
《关联交易
律师认为，
关制度的有
其他股东的合
至本法律意
未从事与发行
的其他企业
行人的关联
实际控制人
诺：“1、本
接或间接经营
参与投资任
机构、经济组
他公司将不直
务或活动，不
经济实体、机
事、高级管理
本人所控制
产品和业务
、实际控制
交易的承诺
确有必要且无
偿的一般商
履行交易程
人如违反上述
取必要措施予
失和后果承
程及《股东大
易管理制度
发行人的相
有效实施能够
合法权利。
意见书出具
行人业务相
业之间不存
联方已经承诺
人以及其他
本人及本人所
营任何与德
任何与德林海
组织。2、本
直接或间接
不参与投资任
机构、经济组
理人员或核
制的公司和拥
务相竞争；若
3-3-1-25
人以及其他
诺函》，承诺
无法避免的
业原则，公
程序及信息披
述声明和承
予以纠正补
承担赔偿责任
大会议事规
》等内部制
相关制度符
够保证发行
日，发行人
相同或相似的
存在同业竞争
诺采取有效
他持股 5%以
所控制的公
德林海经营
海经营的业
本人及本人
接经营任何
任何与德林
组织，或在
核心技术人员
拥有权益的
若与德林海
5
他持股 5%以
诺：“本人将
的关联交易时
公平合理地进
披露义务。本
承诺，将立即
补救；同时本
任”。
规则》、《董事
制度中明确规
符合国家有关
行人在关联
人控股股东、
的业务；发行
争。
效措施避免将
以上的股东已
公司和拥有权
的业务构成
业务构成竞争
人所控制的公
与德林海经
林海经营的业
在该经济实体
员。3、如德
的除德林海以
海拓展后的产
以上的股东
将尽量减少
时，将严格遵
进行，并按
本人保证，
即停止与德
本人对违反
事会议事规
规定了关联
关法律、法
交易中进行
、实际控制
行人与控股
将来产生同
已出具《避
权益的除德
成竞争或可
争或可能竞
公司和拥有
经营的业务
业务构成竞
体、机构、
德林海进一
以外的其他
产品和业务
东共同做出了
少或避免与德
遵循市场规
按相关法律法
所做的上述
德林海进行的
反上述声明和
规则》、《独立
联交易的公允
法规和规范性
行公允决策
制人及其控制
股股东、实际
同业竞争。发
避免同业竞争
德林海以外的
可能竞争的业
竞争的其他任
有权益的除德
务构成竞争或
竞争或可能竞
经济组织中
一步拓展其业
他公司将不与
务相竞争，本
了《5%
德林
规则，
法规
述声
的相
和承
立董
允决
性文
，保
制的
际控
发行
争的
的其
业务
任何
德林
或可
竞争
中担
业务
与德
本人
及本
生产
无关
全部
已经
露，
财产
境内
资产
其中
所面
利影
合同
干问
等租
等房
权证
林海
存续
股权
本人所控制
产或经营相
关联关系的
部归属于德
本所律师
经承诺采取
（八）发行
无重大遗
十、发行
经发行人
产情况如下
（一）发
内专利、1 宗
产不存在权
中部分未能
面积小、可替
影响；另外发
同法》及 高
问题的解释
租赁合同未
房产造成实
证明及未办
（二）发行
海、大理德林
续，发行人
权不存在被
的公司和拥
竞争的产品
的第三方转让
德林海，并且
师认为，发行
取有效措施避
行人已对有
遗漏和重大隐
行人的主要财
人确认并经本
：
行人及其子
宗国有土地
权属纠纷。发
能提供产权证
替代性高，
发行人及子
高人民法院
释》等有关规
未经租赁备案
实质性障碍。
办理备案事项
行人对外投
林海、昆明
拥有上述公
被冻结、查封
拥有权益的
品和业务；
让该业务。
且将向德林
行人控股股
避免将来产
有关关联交易
隐瞒。
财产
本所律师核
子公司拥有
地使用权，发
发行人及子公
证明，但相关
该等事项不
子公司房屋
院《关于审理
规定，租赁合
案登记不会
本所律师认
项不构成本
投资情况为
明德林海。发
公司的股权
封、保全、
3-3-1-26
的公司将采取
（2）将相竞
4、如本承
林海赔偿一切
股东、实际控
产生同业竞争
易和解决同
核查，截至本
有的主要无形
发行人拥有
公司目前租
关合同预期
不会对发行
租赁未办理
理城镇房屋
合同不因未
会对发行人
认为，发行
本次发行上市
拥有 4 家全
发行人上述
均真实、合
设定质押或
6
取以下方式
竞争的业务纳
承诺函未被遵
切直接或间
控制人以及
争；避免同
同业竞争的承
本法律意见
形资产为 11
有该等资产真
租赁了部分房
期履行可持续
行人及子公司
理合同备案
屋租赁合同纠
未履行租赁备
及子公司依
行人及子公司
市的障碍。
全资子公司
述对外投资的
合法、有效。
或其他权利
式避免同业竞
纳入德林海
遵守，本人
间接损失”。
及其他持股 5
同业竞争的承
承诺或措施
书出具日，
1 项境内注
真实、合法
房产用于员
续进行，并
司的正常经
，根据《中
纠纷案件具
备案登记手
依据租赁合
司房屋租赁
，为德林海
的公司均依
。发行人所
利受到限制的
竞争：（1）停
海经营；（3
人同意相关收
5%以上的股
承诺合法有
施进行了充分
发行人的主
注册商标、3
法、有效，该
员工住宿和办
并且该等租赁
经营造成重大
中华人民共和
具体应用法律
手续而无效
合同约定使用
赁部分未提供
海生态、合肥
依法设立并有
所持上述公司
的情形。
停止
）向
收益
股东
有效
分披
主要
4 项
该等
办公，
赁场
大不
和国
律若
，该
用该
供产
肥德
有效
司的
展示
流式
DLH
及其
占有
存在
纠纷
用权
所拥
标资
设备
权上
其它
合法
在履
重大
或其
（三）发行
示模型、反
式锅炉、恒温
H 移动净化设
其子公司合
有、使用该
（四）根据
在任何产权
纷或可能对
（五）根据
权取得方式
拥有的专利
资产已经取
备系自行购
（六）根据
上设置正常
它权利受到
综上所述
法、合规、
十一、发
（一）经本
履行的重大
大合同的履
（二）经本
其下属公司
（三）根据
行人及其子
应罐、蓝藻
温培养箱、水
设备及组合
合法占有、使
该等生产经营
据发行人确
权纠纷或潜在
对发行人母子
据发行人确
式如下：发行
权和注册商
取得了完备的
购置取得，已
据发行人提
常抵押担保外
限制的情形
述，本所律师
真实、有效
发行人的重大
本所律师核
大合同合法有
履行不存在潜
本所律师核
的名义对外
据发行人的
子公司的主要
藻处理专用粉
水藻分离研
合净化设备、
使用，没有产
营设备真实
确认及本所律
在纠纷；拥有
子公司正常
确认及本所律
行人现所拥有
商标权系申
的权属证书
已经取得了
提供的材料并
外，发行人上
形。
师认为，发行
效。
大债权债务
核查，截至本
有效，从目前
潜在风险与
核查，发行人
外签署，合
的书面说明并
3-3-1-27
要生产经营
粉碎机、中
研发系统、水
、车辆等该
产权争议纠
实、合法。
律师核查，
有使用权的
常经营构成重
律师核查，
有的土地使
请或受让取
书；发行人及
必要的权属
并经本所律
上述主要财
行人上述财
务
本法律意见
前合同各方
与纠纷。
人及其子公
合同履行不存
并经本所律
7
营设备包括气
中央分离装置
水质安全预
该等生产经营
纠纷或潜在纠
发行人的上
的租赁房产
重大不利影
发行人上述
使用权系以
取得。发行人
及其子公司现
属证明文件
律师核查，除
财产的所有权
财产的所有权
见书出具之
方履行各自义
公司正在履行
存在法律障
律师核查，截
气浮水体净
置、离心喷
预警仪、纳米
营设备，当
纠纷。发行
上述拥有所
处于正常使
影响情形。
述主要财产
出让方式取
人就土地使
现所拥有的
件。
除为公司贷
权或使用权
权或使用权
日，发行人
义务客观情
行的重大合
障碍。
截至本法律意
净化装置、气
喷雾干燥剂、
米气泡发生器
当前均由发行
行人及其子公
所有权的财产
使用中，不存
产的所有权或
取得；发行人
使用权和专利
的主要生产经
贷款于土地使
权不存在担保
权的取得与拥
人及其子公司
情况分析，上
合同均以发行
意见书出具
气浮
、贯
器、
行人
公司
产不
存在
或使
人现
利商
经营
使用
保或
拥有
司正
上述
行人
具日，
发行
的侵
发行
发行
期末
合同
立、
规范
经营
为。
案）
系根
创板
规和
行人不存在
侵权之债。
（四）根
行人与关联
行人银行借
（五）根
末的金额较
综上所述
同各方履行
十二、发
（一）根据
减少注册
（二）发行
范性文件的
（三）根据
营规划中，发
十三、发
（一）经
》的制定和
（二）经核
根据《公司
板首发办法
和规范性文
在因环境保护
据《审计报
联方之间不存
借款提供担保
根据《审计报
较大的其他应
述，本所律师
行义务情况分
发行人重大资
据发行人说
册资本、重大
行人自设立
规定，履行
据发行人确
发行人将不
发行人章程的
核查本所律
和历次修改
核查本所律
法》、《证券
法》、《科创板
文件的规定，
护、知识产
报告》和发行
存在其他重
保外，发行
报告》、发行
应收应付款
师认为，发行
分析，不应
资产变化及
说明并经本
大资产收购
立以来发生历
行了必要的
确认及本所律
不会进行重
的制定与修
律师认为，
改均已履行了
律师认为，发
券法》，并参
板上市规则
合法有效
3-3-1-28
权、产品质
行人确认，
重大债权债务
行人与关联方
行人确认并
款均系正常生
行人的重大
应存在潜在的
及收购兼并
所律师核查
购、出售资产
历次增资扩
的法律手续。
律师核查，
大资产置换
修改
发行人现行
了法定程序
发行人现行
参照《上市公
》等有关规
效。
8
质量、劳动安
除已披露的
务关系，除已
方之间不存
并经本所律师
生产经营活
大债权债务关
的纠纷。
查，发行人
产情况。
扩股行为均符
在本次发行
换、资产剥离
行《公司章程
序。
《公司章程
公司章程指
规定制定，其
安全、人身
的关联交易
已披露的发
存在相互提供
师核查，发
活动产生，合
关系合法、
自设立以来
符合当时法
行上市前及
离、资产出
程》以及《
程》及《公司
指引》（2019
其内容符合
身权等原因产
易外，报告期
发行人关联方
供担保的情
发行人截至报
合法有效。
合规，从
来无合并、分
法律、法规和
及可预见的近
出售或收购等
《公司章程
章程（草案
9 年修订）、
合现行法律、
产生
期内
方为
情况。
报告
目前
分
和
近期
等行
（草
案）》
《科
、法
东大
机构
机构
董事
行人
关制
薪酬
三名
总经
营管
人提
责人
好的
议事
定了
序、
法规
范运
董事
策行
规定
十四、发
（一）根
大会、董事
构的职权做
构，行使法律
事会由七名
人的法定代
制度规定，
酬与考核委
名监事组成
经理一名，
管理工作；发
提供的资料
人及下设的
本所律师
的组织机构
（二）经
事规则，该等
了一系列的
监督和制
规和规范性
运作。
（三）经
事会、监事
（四）经核
行为均依据
定的股东大
发行人股东大
根据发行人现
会、监事会
做出明确的划
律法规和《公
董事组成，
代表人。董事
发行人董事
委员会、提名
成，设监事会
由董事会聘
发行人设副
料，发行人的
各具体业务
师认为，发行
，其设置体
核查本所律
等议事规则
内部控制管
约、管理办
性文件的规定
经核查本所律
事会的召开、
核查本所律
据发行人《公
大会或董事会
大会、董事
现行有效的
会和经营管理
划分。发行人
公司章程》
包括独立
事会下设董事
事会下设四
名委员会，行
会主席一名
聘任或解聘
副总经理及
的主要经营
务部门，具
行人建立了
体现了分工
律师认为，发
则符合相关
管理规章制
办法等进行
定，该等规章
律师认为，
决议内容
律师认为，发
公司章程》、
会的职权范
3-3-1-29
事会、监事会
的《公司章程
理机构。发
人股东大会
规定的职权
董事三名。
事会秘书作
四个专门委员
行使董事会
，监事会执
，总经理对
财务负责人
管理机构目
具体负责发行
现代企业制
工明确、相互
发行人具有
法律、法规
制度，对公司
行了系统的规
章制度的制
发行人自股
容及签署均合
发行人历次
、《股东大会
范围作出，该
9
会议事规则
程》，发行人
发行人的《公
会由全体股
权。发行人董
董事会设董
作为公司高级
员会，即审
会授予的相应
执行章程赋予
对董事会负责
人，由董事会
目前包括总
行人的日常
制度，具有建
互制约的治
有健全的股
规和规范性文
司经营管理
规范，该等
制定和实施
股份公司设
合法、合规
次股东大会和
会议事规则
该等授权或重
则及规范运作
人目前的组
公司章程》
东组成，是
董事会对股
董事长一名
级管理人员
审计委员会、
应职权。发
予的监督职
责，主持发
会聘任及解
经理、副总
常经营管理。
建立健全、
治理原则。
东大会、董
文件的规定
的各项审批
等规章制度符
，有利于保
设立以来的历
规、真实、有
和董事会的
则》及《董事
重大决策行
作
组织结构包括
对公司各组
是发行人的权
股东大会负责
名，董事长为
员。根据公司
、战略委员
发行人监事会
职能。发行人
发行人的生产
解聘。根据发
总经理、财务
。
清晰且运行
董事会、监事
定。发行人还
批权限、决策
符合相关法
保证发行人的
历次股东大
有效。
的授权或重大
事会议事规
行为合法、合
括股
组织
权力
责，
为发
司相
员会、
会由
人设
产经
发行
务负
行良
事会
还制
策程
法律、
的规
大会、
大决
规则》
合规、
真实
职情
管理
情形
事、
监事
明明
经发
公司
对相
术人
事、
性文
织机
高级
管理
来公
和权
人员
立董
实、有效。
十五、发
（一）发行
情况
1、根据发
理人员不存
形；上述人员
监事和高级
事和高级管
2、发行人
明、孙阳、
发行人确认
司，相关核
相关技术保
人员的任职
（二）根据
监事、高级
文件和《公
机构设置并
级管理人员
理人员变化
公司董事、
（三）经核
权限符合法
综上所述
员均符合现
董事符合证
发行人董事、
行人现任董
发行人提供
存在《公司法
员已经了解
级管理人员
管理人员的任
人根据生产
曹泽磊、韩
认和本所律师
核心技术人员
保密和竞业禁
职符合法律、
据发行人的
级管理人员
司章程》的
并根据上市需
，报告期内
化不属于对公
高级管理人
核查本所律
法律、法规和
述，本所律师
现行法律、法
证监会规定的
监事和高
董事、监事及
供的材料及本
法》第 146
解与股票发行
的法定义务
任职符合法
产经营的需要
韩曙光、朱
师核查，发行
员和发行人
禁止事项做
法规和规
的书面说明
员在报告期所
的规定，并履
需要，在设立
内一名原董
公司经营管
人员和核心
律师认为，发
和规范性文
师认为，发行
法规、规范性
的任职资格
3-3-1-30
高级管理人员
及高级管理
本所律师核
6 条规定的
行上市有关
务和责任。本
法律、法规和
要和对企业
朱霖毅、潘正
行人上述核
人除劳动合同
做出了明确规
规范性文件的
并经本所律
所发生的变
履行了必要
立股份公司
事因个人原
管理持续性构
心技术人员相
发行人设有
文件的规定。
行人的董事
性文件及发
格和独立性，
0
员及其变化
理人员的任职
核查，发行人
的情形及规范
关的法律法规
本所律师认
和规范性文
业生产经营发
正国、陶玮
核心技术人员
同之外，另
规定。本所律
的规定。
律师核查，本
变化情况符合
要的法律程序
司后增选了独
原因辞去董
构成不利影
相对稳定，
有三名独立董
事、监事、高
发行人公司章
且不存在
化
职情况和核
人现任董事
范性文件规
规，知悉上
认为，股份公
文件的规定。
发挥的实际
玮为公司的核
员专职工作
另行签署了
律师认为，
本所律师认
合有关法律
序；发行人
独立董事以
事职务，该
影响的重大变
未发生重大
董事，其具
高级管理人
章程规定的
《公司法》
核心技术人员
事、监事和高
规定禁止任职
上市公司及其
公司现任董事
。
际作用，确定
核心技术人
作于发行人及
《保密协议
发行人核心
认为，发行人
律、法规、规
人为完善健全
以及增聘了有
该等董事、高
变化，即近两
大不利变化
具有的任职资
人员和核心技
的任职条件
第 146 条规
员任
高级
职的
其董
事、
定胡
人员。
及子
议》，
心技
人董
规范
全组
有关
高级
两年
化。
资格
技术
，独
规定
的情
任职
序，
及其
享受
依据
并经
门处
官方
告期
保护
文件
门和
司相
公司
有因
民币
的资
情形，也不存
职资格；发行
合法、有
十六、发
（一）根
其子公司执
受的税收优
据，真实、
（二）根据
经本所律师
处罚的重大
十七、发
（一）根据
方网站查询
期内发行人
护的要求。发
件而受到处
（二）根据
和部分主管
相关市场监
司能严格遵
因违反产品
十八、发
（一）根
币普通股（
资金，在扣
存在被证监
行人的董事
有效。
发行人的税务
据《审计报
执行的税种、
优惠政策合法
有效。
据发行人及
师核查，本所
大违法违规行
发行人的环境
据发行人的
以及走访相
人的生产经营
发行人报告
处罚的情形。
据发行人确
管市场监督管
监督管理局官
遵守有关产品
质量监督方
发行人募集资
根据发行人 2
A 股）股票
除发行费用
监会确定为市
事、监事和高
务
报告》及本所
税率符合
法、合规、真
及其子公司的
所律师认为
行为。
境保护和产
的确认及本所
相关生态环
营活动和本
告期内不存在
确认及本所律
管理部门出
官方网站和
品质量监督
方面的法律
资金的运用
2018 年年度
票募集资金
用后将按轻
3-3-1-31
市场禁入人
高级管理人
所律师核查
现行法律、
真实、有效
的相关税务
，发行人报
产品质量、技
所律师在发
环境保护主管
本次发行上
在因违反环
律师走访发
出具的合规
和国家企业信
督方面的法律
律、行政法规
用
度股东大会
金投资项目的
轻重缓急顺序
1
人员且禁入
人员的变化均
查，本所律师
法规和规范
效，发行人享
务主管机关出
报告期内依法
技术等标准
发行人及子公
管部门访谈
市募集资金
环境保护方面
发行人及子公
证明以及本
信用信息公
律法规及相
规而受到行
会审议通过的
的议案》，公
序投资于以
尚未解除的
均已履行了
师认为，报
范性文件的
享受的政府
出具的证明
法纳税，不
准
公司相关主
谈确认，本所
金投资项目
面的法律、
公司主管市
本所律师在
公示系统查询
相关政策，报
行政处罚的情
的《公司首
公司本次发
以下项目：
的情形，均具
了必要的法律
报告期内发行
的规定。发行
府补贴有明确
明、《审计报告
不存在被税务
主管生态环境
所律师认为
符合有关环
法规和规范
市场监督管理
在发行人及子
询，发行人及
报告期内不存
情形。
首次公开发行
发行股票所募
具有
律程
行人
行人
确的
告》
务部
境局
，报
环境
范性
理部
子公
及子
存在
行人
募集
序
号
1
2
3
金不
项目
市募
筹资
行置
国家
就“
颁发
得有
有明
环境
及与
发行
题。
为继
成为
有效
湖库富营
蓝藻处置
补充流动
若本次实
不足部分由
目拟投入资
募集资金到
资金对部分
置换。
发行人就
家旅游渡假
蓝藻处置研
发的锡太旅
本所律师
有权政府部
明确的使用
境保护、土地
与他人进行
行人本次股
十九、发
经本所律
继续坚持以
为发展驱动
效控制，推
项目名称
养化监控预警
置研发中心建设
资金
合计
实际募集资金
公司自筹解
金总额，超
位时间与项
分项目先行投
就上述“湖库
假区经发局颁
研发中心建
旅经发备[20
师认为，发行
部门的项目备
方向，和发
地管理等法
行合作的情形
股票发行是首
发行人业务发
律师核查《招
湖库藻情以
力，长期致
动湖库生态
称
警建设项目
设项目
金（扣除发
解决；若本
超出部分用于
项目资金需
投入，待募集
库富营养化
颁发的锡太
设项目”项
19]4 号《江
行人本次募集
备案及环评
发行人主营业
法律、法规的
形，该等项目
首次向社会
发展目标
招股说明书
以及政府二
致力于蓝藻水
态环境的修
3-3-1-32
投资总额
元）
25,991
9,024
10,00
45,016
行费用后）
次实际募集
于与公司主
需求的时间要
集资金到位
监控预警建
太旅经发备[2
目，已经取
江苏省投资
集资金投资
评批复，合法
业务紧密相
的规定。发
目的实施不
会公开发行股
》以及与发
二元公共需求
水华防控和
复，大力推
2
额（万
募集
1.80
4.90
00
6.70
低于上述项
集资金（扣除
主业相关的
要求不一致
位后，以募集
建设项目”项
2019]5 号《
取得无锡太湖
项目备案证
资项目已经股
法有效。发行
相关，符合国
发行人募集资
不会导致发行
股票，不存在
发行人确认
求为发展导
和灾害应急
推行科技强企
集资金投资金
（万元）
25,991.80
9,024.90
10,000
45,016.70
项目拟投入
除发行费用
营运资金。
致，发行人视
集资金对前
项目，已经
《江苏省投资
湖国家旅游
证》。
股东大会审
行人本次发
国家产业政策
资金投资项
行人与关联
在前次募集
，发行人的
导向，以自主
处置，以及
企、服务至
金额建设
24 个
18 个
-
入资金总额
用后）超出上
如本次发行
视实际情况用
前期投入部分
经取得无锡太
资项目备案
游渡假区经发
审议通过，并
发行募集资金
策、投资管理
项目的实施不
联方的同业竞
集资金使用的
的业务发展
主研发、整装
及湖库富营养
至上、人才兴
设期
个月
个月
-
，资
上述
行上
用自
分进
太湖
案证》；
发局
并获
金具
理、
不涉
竞争。
的问
目标
装集
养化
兴企
战略
合服
告期
发展
行政
股股
人所
记录
中国
门官
书出
公司
可预
保科
[201
理办
总局
核查
内有
税专
规定
复印
略，努力实现
服务商、蓝藻
期内主营业
展目标与其
政法规、规
二十、诉
根据相关
股东、实际
所在地公安
录查询平台
国执行信息
官方网站等
出具日，发
司大理德林
预见的重大
近三年来
1、2019 年
科技合肥有
19]121047
办法》第三
2、2019 年
局合肥市包
查的复函》
有一条关于
专用发票因
定，该企业发
印件抵扣、
现由国内外
藻资源化利
业务经营情况
其主营业务一
规范性文件及
诉讼、仲裁或
关政府部门出
际控制人、持
安、法院、检
、上海证券
公开网、信
等互联网途径
发行人、实际
林海、德林海
大诉讼、仲裁
来，发行人的
年 3 月 12
有限公司做
号）。涉罚
三十六条第二
年 4 月 15
包河区税务局
（包河税函
于 2019 年 3
邮寄丢失主
发票丢失只
记账，可不
外领先的湖库
利用循环产业
况，本所律
一致，与本
及相关产业
或行政处罚
出具的合法
持有发行人
检察院、仲裁
券交易所、国
信用中国以及
径公开信息
际控制人、
海生态、合肥
裁或行政处
的子公司合
日，国家税
做出了《税
罚事项为发票
二款。处罚
日，国家税
局关于无锡
[2019]45 号
月 12 日发
主动到我局
只需要到主管
不用办理处
3-3-1-33
库蓝藻治理
业领导者转
师认为，公
本次募集资金
业政策的规定
罚
法证明、无犯
人 5%以上股
裁委员会现
国家企业信用
及涉及发行
息所作的核查
持有发行人
肥德林海、
处罚案件。
合肥德林海涉
税务总局合
税务行政处
票丢失。处
金额为 20
税务总局合
锡德林海环
号），主要内
发票丢失的简
局申请挂失并
管局开具相
处罚。经核该
3
理综合服务商
转变升级。根
公司在《招股
金投向项目
定，不存在
犯罪记录证
股份股东的确
现场走访以及
用信息公示
行人母子公司
查，本所律师
人 5%以上股
昆明德林海
涉及一起税
合肥市包河区
罚决定书
处罚依据为
元。
合肥市包河区
保科技合肥
内容如下：
简易处罚信
并接受违章
相关证明，购
该企业自 20
商向湖库富
根据发行人
股说明书》
目相吻合，符
在潜在的法律
明、发行人
确认以及本
及通过证券
示系统、中国
司业务开展
师认为，截
股份的股东
海均不存在
税务行政处罚
区税务局对
（简易）》
《中华人民
区税务局出
肥有限公司
“该企业在
信息，系该企
章处罚。按照
购货方凭借
016 年 1 月
富营养化治理
人经营范围及
中披露的业
符合国家法
律风险。
人及子公司
本所律师对发
券期货市场失
国裁判文书网
展相关的政府
截至本法律意
东、发行人的
在尚未了结的
罚，具体如
对无锡德林海
（包河税简
民共和国发票
出具《国家税
司税收违章行
在我局金三系
企业已开具增
照国家税收政
借证明及记账
月 1 日起至今
理综
及报
业务
法律、
、控
发行
失信
网、
府部
意见
的子
的或
如下：
海环
简罚
票管
税务
行为
系统
增值
政策
账联
今在
我局
金额
上市
并经
中国
发行
案件
明书
特别
认，
遗漏
件，
申请
意见
合法
后，
局无重大违
本所律师
额小，主管税
市的障碍。
（二）根据
经本所律师
国执行信息
行人的董事
件，亦不存
二十一、
本所律师
书》编制过程
别对发行人
发行人《招
漏引致的法
二十二、
综上所述
已依法履行
请首次公开
见书和工作
法成立和有
可将其公
（本页以
违法违章行为
师认为，发行
税务机关已
据发行人董
师通过中国证
公开网等互
事长兼总经理
存在可预见的
发行人《招
师未参与发行
程中，本所律
人引用本法律
招股说明书
法律风险。
结论意见
述，本所律师
行公司内部
开发行股票并
报告的内容
有效存续的股
公开发行的股
下无正文）
为，能够按
行人子公司
已经出文认定
董事长的承诺
证监会证券
互联网途径
理胡明明目
的重大诉讼
招股说明书
行人本次发
律师参与了
律意见书和
书》不会因上
师认为：发行
部批准和授
并在科创板
容已经本所
股份有限公
股票在上海
）
3-3-1-34
按照税法规定
被主管税务
定不属于重
诺确认、公
券期货市场失
径核查，本所
前没有尚未
讼、仲裁案件
书》法律风险
发行上市《招
了法律问题的
和工作报告相
上述引用而
行人符合首
权程序，发
板上市不存在
所律师审阅，
公司，本次发
海证券交易所
4
定依法纳税
务局行政处
重大违法违
公安系统出具
失信记录查
所律师认为，
未了结的重
件或被行政
险的评价
招股说明书
的讨论，并已
相关内容进
而存在虚假记
首次公开发行
发行人不存在
在法律障碍
引用的内容
发行上市在得
所上市交易
税申报。”
罚事项，情
章行为，不
具的无违法
查询平台、中
截至法律意
重大诉讼、仲
政处罚的情形
》的编制，
已审阅该《招
进行重点审阅
记载、误导
行股票并在
在重大违法
碍；招股说明
容适当；发
得到有权机
易。
情节轻微、罚
不构成本次发
法犯罪记录证
中国裁判文书
意见书出具
仲裁及行政处
形。
但在《招股
招股说明书
阅。本所律师
导性陈述或重
在科创板上市
法违规行为
明书引用本法
发行人作为一
机关核准并注
罚款
发行
证明
书网、
具日，
处罚
股说
书》，
师确
重大
市条
，其
法律
一家
注册
3-3-1-355