nuevos instrumentos de lucha contra la dimensión económica de la delincuencia organizada y la...

Nuevos instrumentos de lucha contra la dimensión económica de

la delincuencia organizada y la corrupción

Corrupción y delitos contra la Administración

Vicente Corral EscarizComandante de la Guardia Civil – Estado Mayor del Mando de Operaciones

MÁSTER EN DERECHO PENAL ECONÓMICO

AVISO IMPORTANTE:

La lucha contra la corrupción en el Consejo de Europa

Cte. GC Vicente Corral Escariz

• Ninguna parte del contenido de esta presentación tiene la consideración de información Clasificada (SECRETO o RESERVADO), ni tampoco de Reserva Interna (CONFIDENCIAL o DIFUSIÓN LIMITADA), de acuerdo con la Ley 9/1968, de 5 de abril, reguladora de los Secretos Oficiales, y su normativa de desarrollo.

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I. INTRODUCCIÓN

II. LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN LA UE

III. LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS EN ESPAÑA

A. Aspectos sustantivos: modalidades de comiso

B. Aspectos procesales

1. Procedimiento de decomiso autónomo

2. Realización anticipada y utilización provisional

C. Aspectos sustantivo-procesales: responsabilidad civil

D. Aspectos organizativos

1. Oficina de Recuperación y Gestión de Activos

2. SEPBLAC y Fichero de Titularidades Financieras

3. Órganos Centralizados de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo

a) Consejo General del Notariado

b) Colegio de Registradores de la Propiedad, Mercantiles y de Bienes Inmuebles

SEC 2010

España % PIB M €

Prostitución 0,35% 3.800

Narcotráfico 0,50% 5.400

Contrabando tabaco0,02% 200

Juego ilegal

Actividades ilegales 0,87% 9.400

0,2

0,4

0,7

0,871 1

0

0,2

0,4

0,6

0,8

1

1,2

Actividades ilegales UE

PIB UE27 2011 (millones EUR)

Beneficios delincuencia organizada IT 2011:

150.000 m €

Vd. Está aquí

3,60%

PIB mundial

Economía Delincuencia

PIB IT

Delincuencia 2009=2,1 billones US$

I. INTRODUCCIÓN














Las 4 libertades

Personas Mercancías

Capitales Servicios

Programa de La Haya 2005

2008

Productos de la delincuencia organizada. Garantizar que el delito no resulte provechoso

Programa de Estocolmo 2010

Plan de acción por el que se aplica el Programa de Estocolmo

Estrategia de Seguridad Interior de la UE

La Estrategia de Seguridad Interior de la UE en acción

Comunicación sobre “Productos de la

delincuencia organizada. Garantizar que el delito no

resulte provechoso”[COM (2008) 766 final]

Ejercen

efecto

disuasorio

No se

reinvierten

en el

crimen

Se utilizan

para

combatirlo

Disminuyen

economía

sumergida

Aumentan

impuestos

recaudados

Devuelven

confianza

en el

sistema

ACTIVOSDELICTIVOS

RECUPERADOS

Reconocimiento mutuo

• Embargo preventivo

• Confiscación definitiva (comiso o decomiso)

Aproximación legislativa

• Comiso por valor equivalente o por sustitución

• Comiso ampliado o extendido

• Comiso sin condena

• Comiso a terceros

Cooperación internacional

• Oficinas de Recuperación Activos

• Intercambio de información

I. INTRODUCCIÓN














Reconocimientomutuo

Decisión Marco 2006/783/JAI

Confiscación definitiva

Ley 23/2014Decisión Marco 2003/577/JAI

Embargo preventivo

Aproximaciónlegislativa


Comiso por valor equivalente

Ley Orgánica 15/2003 (reforma CP)


Comiso ampliadoLey Orgánica 5/2010 (reforma CP y LECrim)

Directiva 2014/42/UE

Comiso sin condena Comiso a terceros

Ley Orgánica 1/2015 (reforma CP y LECrim)Ley 41/2015(reforma LECrim)

Cooperacióninternacional

Decisión 2007/845/JAI

Oficinas Recuperación y Gestión de Activos

Ley Orgánica 5/2010 (reforma CP y LECrim)


Intercambio información

Ley 31/2010

I. INTRODUCCIÓN














Reconocimientomutuo




Embargo preventivo
















Ley 31/2010

EL COMISO EN LA LO 1/2015

Comiso por

delito doloso127.1

Comiso por

delito imprudente127.2

Comiso por sustitución 127.3 127 septies

Comiso extendido 127 bis 127 quinquies 127 sexies

Comiso sin condena 127 ter

Comiso a terceros 127 quáter

Embargo cautelar 127 octies.1

COMISO BÁSICO Y POR SUSTITUCIÓN

Comiso por delito

doloso• Desaparecen las faltas

Comiso por delito

imprudente

• Sigue siendo potestativo (“podrá”)

• Sólo prisión > 1 año

Comiso por

sustitución o por

valor equivalente

• Si por cualquier circunstancia no fuera posible el

decomiso de los bienes

• Si el valor de los bienes es inferior al que tenían en

el momento de su adquisición

• Si la ejecución del decomiso no hubiera podido

llevarse a cabo, en todo o en parte, a causa de la

naturaleza o situación de los bienes, efectos o

ganancias de que se trate, o por cualquier otra

circunstancia

Embargo

cautelar

• “Desde el momento de las primeras diligencias”

(¿actuación urgente de la Policía Judicial?)

COMISO EXTENDIDO: ÁMBITO DE APLICACIÓN

ACTIVIDADES DELICTIVAS CP 2010 DIRECTIVA UE CP 2015

Organización o grupo criminal o terrorista

Terrorismo

Trata de seres humanos

Contra la libertad sexual

Delitos informáticos

Contra el patrimonio y el orden socioeconómico

Insolvencias punibles

Contra la propiedad intelectual o industrial

Corrupción en los negocios

Receptación

Blanqueo de capitales

Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social

Contra los derechos de los trabajadores

Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros

Contra la salud pública

Falsificación de moneda

Cohecho

Malversación

COMISO EXTENDIDO: INDICIOSINDICIOS DE PROCEDENCIA DELICTIVA DE LOS BIENES Y EFECTOS

CP2010

DIRECTIVAUE

CP2015

Desproporción entre el valor de los bienes y efectos y los ingresos de origen lícito de la persona condenada

Ocultación de la titularidad o de cualquier poder de disposición sobre los bienes o efectos mediante la utilización de:• Personas físicas o jurídicas o entes sin

personalidad jurídica interpuestos, o• Paraísos fiscales o territorios de nula

tributación que oculten o dificulten la determinación de la verdadera titularidad de los bienes

Transferencia de los bienes o efectos mediante operaciones que:• Dificulten o impidan su localización o

destino, y• Carezcan de una justificación legal o

económica válida

COMISO SIN CONDENA

SUPUESTOSCP

2010DIRECTIVA

UECP

2015

El sujeto haya fallecido o sufra una enfermedad crónica que impida su enjuiciamiento y exista el riesgo de que puedan prescribir los hechos

Se encuentre en rebeldía y ello impida que los hechos puedan ser enjuiciados dentro de un plazo razonable

No se le imponga pena por estar exento de responsabilidad criminal o por haberse ésta extinguido

COMISO A TERCEROS

SUPUESTOSCP

2010DIRECTIVA

UECP

2015

Cuando hubieran adquirido los efectos y ganancias con conocimiento de que proceden de una actividad ilícita o cuando una persona diligente habría tenido motivos para sospechar, en las circunstancias del caso, de su origen ilícito

Cuando hubieran adquirido otros bienes con conocimiento de que de este modo se dificultaba su decomiso o cuando una persona diligente habría tenido motivos para sospechar, en las circunstancias del caso, que de ese modo se dificultaba su decomiso

Cuando los bienes o efectos le hubieran sido transferidos a título gratuito o por un precio inferior al real de mercado

I. INTRODUCCIÓN














EL COMISO EN LA L 41/2015

Intervención de terceros afectados por el decomiso

Procedimiento dedecomiso autónomo

Casos • Comiso a terceros distintos del investigado/encausado

• Terceros con derechos sobre el bien a decomisar

• Reserva de acción por el Fiscal en procedimiento penal anterior

• Hecho punible con autor fallecido, en rebeldía o incapacitado para comparecer en juicio

Condiciones • Asistencia letrada preceptiva• Incomparecencia no impide juicio• Rebeldía según LEC

• Intervención limitada a lo que afecte a sus bienes

• Posibilidad de representación legal

• Normas juicio verbal LEC• PERO recursos del proceso

penal abreviado• Acción exclusiva del Fiscal• Procurador y abogado de

oficio para encausado rebelde

REALIZACIÓN ANTICIPADA vs. UTILIZACIÓN PROVISIONAL

REALIZACIÓN ANTICIPADA UTILIZACIÓN PROVISIONAL

Sí (“

Aco

rdará

”)

Efectos perecederos

Expreso abandono por su propietario o éste no fija destino

Y:• Su utilización permita

a la Administración un aprovechamiento de su valor mayor que la realización anticipada, o

• No se considere procedente su realización anticipada

Gastos conservación y depósito mayores que su valor

Conservación• Peligrosa para salud o seguridad pública• Disminución importante de valor• Afecta gravemente a uso o funcionamiento

Deprecio sustancial con el tiempo

Efectos especialmente idóneos para la prestación de un servicio público

Salv

o

Piezas convicción

Pendiente resolución recurso

Medida desproporcionada

I. INTRODUCCIÓN














COMISO Y RESPONSABILIDAD CIVIL (I)

Art. 8.10 Directiva UE:Garantizar que la medida de decomiso no impida a las víctimas reclamar una indemnización.

LEGISLACIÓN EN VIGOR REFORMA

Art. 127.5 CPLos que se decomisan se venderán, si son de lícito comercio, aplicándose su producto a cubrir las responsabilidades civiles del penado si la ley no previera otra cosa, […]

Art. 127 octies.3 CPLos bienes, instrumentos y ganancias decomisados por resolución firme, salvo que deban ser destinados al pago de indemnizaciones a las víctimas, serán adjudicados al Estado, que les dará el destino que se disponga legal o reglamentariamente.

Art. 367 quinquies.3 LECrim[…] El producto de la venta se ingresará en la cuenta de consignaciones del Juzgado o Tribunal y quedará afecto al pago de las responsabilidades civiles y costas que se declaren, en su caso, en el procedimiento, una vez deducidos los gastos de cualquier naturaleza que se hayan producido.

Art. 367 septies LECrim[…] El producto de la realización de los efectos, bienes, instrumentos y ganancias a los que se refiere este apartado podrá asignarse total o parcialmente de manera definitiva, en los términos y por el procedimiento que reglamentariamente se establezcan, a la Oficina de Recuperación de Activos y a los órganos del Ministerio Fiscal encargados de la represión de las actividades de las organizaciones criminales. […]

Art. 367 quinquies.3 LECrim[…] El producto de la venta se aplicará a los gastos que se hubieran causado en la conservación de los bienes y en el procedimiento de realización de los mismos, y la parte sobrante se ingresará en la cuenta de consignaciones del juzgado o tribunal, quedando afecta al pago de las responsabilidades civiles y costas que se declaren, en su caso, en el procedimiento. También podrá asignarse total o parcialmente de manera definitiva, en los términos y por el procedimiento que reglamentariamente se establezcan, a la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos y a los órganos del Ministerio Fiscal encargados de la represión de las actividades de las organizaciones criminales. […]

COMISO Y RESPONSABILIDAD CIVIL (II)

Circular 4/2010 de la Fiscalía General del Estado

sobre las funciones del Fiscal en la investigación

patrimonial en el ámbito del proceso penal

• “El tenor de dicho precepto [art. 127.5 CP] no obsta para la

aplicación de la normativa relativa a la responsabilidad civil ex

delicto contenida en el art. 116 y siguientes del Código Penal;

por lo cual, cuando se produzcan estas situaciones, los Sres.

Fiscales estarán especialmente vigilantes […] para evitar que las

responsabilidades civiles sean satisfechas con fondos

procedentes de la actividad criminal siempre que sea posible

hacerla efectiva con los bienes del/los responsable/s civil/es, y,

por tanto, solamente cuando estos no sean bastantes, se podrá

aplicar el producto de los bienes decomisados al pago de dichas

responsabilidades civiles”.

COMISO Y RESPONSABILIDAD CIVIL (III)

ACTIVOSCRIMINALES

PATRIMONIOLÍCITO

ACTIVOSCRIMINALES

PATRIMONIOLÍCITO

RESPONSABILIDADCIVIL

I. INTRODUCCIÓN














Reconocimientomutuo




Embargo preventivo
















Ley 31/2010

Plan

Nacional

sobre Drogas

AEAT

MinisterioINTERIOR

MinisterioJUSTICIA

Ministerio SANIDAD, Servicios Sociales e Igualdad

Ministerio HACIENDA y Administraciones Públicas

GC

(UTPJ)

OLA

PN

(UDEF)

OLA Ministerio ECONOMÍA

UIF

Fiscalía

Especial

Antidroga

ORA

CITCO

ORA

Oficina de Recuperación y

Gestión de Activos

ORGA

• Subdirección General de localización y recuperación de bienes

• Subdirección General de conservación, administración y realización de bienes

http://www.guardiacivil.org/prensa/identidad/images/corporativa/lictorescolor.jpg


Plan

Nacional

sobre Drogas

AEAT

MinisterioINTERIOR

MinisterioJUSTICIA

MinisterioSANIDAD, Servicios Sociales e Igualdad

Ministerio HACIENDA y Administraciones Públicas

GC

(UTPJ)

OLA

PN

(UDEF)

OLA Ministerio ECONOMÍA

UIF

CITCO

ORA

Oficina de Recuperación y

Gestión de Activos

ORA

• Subdirección General de localización y recuperación de bienes

• Subdirección General de conservación, administración y realización de bienes

Real Decreto 948/2015, de 23 de octubre, por el que se regula la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos



RESOLVER, conforme a lo previsto legal y reglamentariamente e

informando a la Autoridad Judicial y al Ministerio Fiscal

Adjudicación del uso de los

efectos decomisados cautelarmente

Medidas de conservación

que deban ser adoptadas

SOLICITAR al Juez,

en relación con los efectos judiciales

Realización anticipada Utilización provisional

LOCALIZAR, CONSERVAR y ADMINISTRAR, en el marco de las

actividades delictivas cometidas por una organización criminal

Efectos Bienes Instrumentos Ganancias

LA NUEVA OFICINA DE RECUPERACIÓN Y GESTIÓN DE ACTIVOS: FACULTADES

Composición Beneficiarios Fines

• Presidente: Secretario de Estado de Justicia

• Vicepresidente: Director General de la ORGA

• Vocales: Representantes de

⁻ Ministerio de Justicia

⁻ Ministerio del Interior

⁻ Ministerio de Hacienda y Administraciones Públicas

⁻ Ministerio de Sanidad, Servicios Sociales e Igualdad

⁻ Consejo General del Poder Judicial

⁻ Fiscalía General del Estado

• Secretario: Funcionario de la ORGA

• Con voz pero sin voto: Abogacía del Estado del Ministerio de Justicia

• ORGA

• Cualquier órgano, organismo o entidad pública de la AGE

• FGE

• FCSE

• AEAT

• Instituto Nacional de Toxicología y Ciencias Forenses

• Institutos de Medicina Legal y Ciencias Forenses

• Comunidades Autónomas y Entidades Locales

• ONGs o entidades privadas sin ánimo de lucro

• Organismos internacionales, entidades supranacionales y Gobiernos de Estados extranjeros

• Gastos funcionamiento y gestión de la ORGA

• Programas de atención a víctimas del delito

• Oficinas de Asistencia a las Víctimas

• Programas sociales de prevención del delito y tratamiento del delincuente

• Prevención, investigación, persecución y represión de los delitos

⁻ Coste de las pericias

⁻ Adquisición de medios materiales

⁻ Formación y capacitación especializada

⁻ Reembolso de gastos a particulares y AAPP por su colaboración

• Cooperación internacional en la lucha contra las formas graves de criminalidad

COMISIÓN DE ADJUDICACIÓN DE BIENES PRODUCTO DEL DELITO

I. INTRODUCCIÓN














BASE LEGAL

Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y

de la financiación del terrorismo

Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el

Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del

blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo

Orden ECC/2503/2014, de 29 de diciembre, por la que se crea el

fichero de datos de carácter personal denominado «Fichero de

Titularidades Financieras»

Orden ECC/2314/2015, de 20 de octubre, por la que se determina la

fecha de entrada en funcionamiento del Fichero de Titularidades

Financieras (6 de mayo de 2016)

CARACTERÍSTICASProductos a

declarar

•INCLUIDOS:

•Cuentas

corrientes

•Cuentas de

ahorro

•Cuentas de

valores

•Depósitos a plazo

•EXCLUIDOS:

•Cuentas y

depósitos de las

sucursales o

filiales de las

entidades de

crédito españolas

en el extranjero

Datos a incluir

•IDENTIFICACIÓN

(nombre y

apellidos o

denominación

social y tipo y

número de

documento) de:

•Titulares

•Representantes

•Autorizados

•Otras personas

con poderes de

disposición

•Fecha de apertura

o cancelación

•Tipo de cuenta o

depósito

•Identificación de la

entidad de crédito

Acceso

•MOTIVO:

•Investigación de

delitos de

blanqueo de

capitales o

financiación del

terrorismo

•AUTORIZADOS:

•Jueces de

Instrucción

•Ministerio Fiscal

•FCSE (previa

autorización

judicial o del

Ministerio Fiscal)

•CNI

•SEPBLAC

•AEAT

Protección de datos

•Registro de

consultas y

accesos

•No búsquedas

abiertas, genéricas

o por

aproximación

•Conservación

durante 10 años

•Auditado por AEPD

y Ministerio Fiscal

•Responsabilidad

penal o

disciplinaria por

consulta o acceso

irregular

I. INTRODUCCIÓN














BASE LEGAL

Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la

financiación del terrorismo

Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento de

la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la

financiación del terrorismo

Orden EHA/2963/2005, de 20 de septiembre, reguladora del Órgano

Centralizado de Prevención en materia de blanqueo de capitales en el Consejo

General del Notariado

Orden ECC/2402/2015, de 11 de noviembre, por la que se crea el Órgano

Centralizado de Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del

terrorismo del Colegio de Registradores de la Propiedad, Mercantiles y de Bienes

Muebles

Misiones del OCP

CARACTERÍSTICAS

Protección de datos

Conservación durante 10 años Deber de confidencialidad

Examen especial de operaciones Comunicación de operaciones Análisis de riesgos

Función del OCP

Promover y canalizar la colaboración con las autoridades judiciales, policiales y administrativas

Registradores y notarios

Incorporación obligatoria al OCP Responsabilidad directa sujetos obligados

Manual de procedimientos Acciones formativas Inspección y supervisión

One more thing…

COM(2015) 185 final. 28.4.2015

• […] other instruments, such as freezing and confiscation of

criminal assets, are not yet used systematically in all appropriate

cases. National judges should take advantage of the European

Judicial Network (EJN) for the execution of […] and freezing and

confiscation orders.

• Linking up the work of national Asset Recovery Offices will

improve cross border freezing and confiscation of criminal

assets. It is necessary to align and reinforce the powers of FIUs,

as differences in their roles hinders cooperation and information

exchange. Eurojust could also offer more expertise and

assistance to the national authorities when conducting financial

investigations. Mutual recognition of freezing and confiscation

orders should be improved. In 2016, as requested by the co-

legislators, the Commission will issue a feasibility study on

common rules on non-conviction based confiscation of property

derived from criminal activities.

Centro de Investigaciones Sociológicas (CIS):

“La Guardia Civil es la institución en la que más confían los españoles”

(Estudio nº 3080, Barómetro de abril de 2015)

www.about.me/vicorral



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