nombre de la auditoria: vigencia: 2021 n.º de auditorÍa

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CONTROL INTERNO A LA GESTIÓN

SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS (SISTEDA, SGC y MECI)

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

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VIGENCIA 30/mar/2015

Este documento es propiedad de la Administración Central del Municipio de Santiago de Cali. Prohibida su alteración o modificación por cualquier medio, sin previa autorización del Alcalde. Página 1 de 246

NOMBRE DE LA AUDITORIA: Auditoria No 35 de Evaluación al Sistema de Gestión de la Calidad bajo los requisitos de la Norma ISO 9001:2015

PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

VIGENCIA: 2021 N.º DE AUDITORÍA: 35

FECHA DE REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA: Inicio: 17/ago/2021 Final:30/sep/2021

FECHA ELABORACIÓN: 27/sep/2021

DATOS DEL AUDITOR

Director Departamento Administrativo de Control Interno:

Jaime López Bonilla

EQUIPO AUDITOR:

LÍDER: Ilder Luis Palta Velasco - Contratista

APOYO:

Dimarlynk Bastidas Cruz – Contratista Sorel Delgado Pérez – Contratista Dora Astrid Tamayo Vernaza– Contratista Katherine Mancilla Solís– Contratista Omar Hernán Espinosa Trejos – Contratista

MACROPROCESO: Control

PROCESO: Control Interno a la Gestión

SUBPROCESO: Evaluación y Seguimiento

DEPENDENCIA: Departamento Administrativo de Control Interno

DATOS DEL AUDITADO

MACROPROCESOS: Direccionamiento Estratégico, Desarrollo Social, Convivencia y Seguridad, Participación Social, Gestiòn Jurídico Administrativa, Gestiòn del Talento Humano, Gestiòn de Hacienda Pública y Gestiòn Tecnológica y de la información

PROCESOS: Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Control Interno a la Gestión Atención al Usuario

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Servicios Públicos Planeación Institucional Gestión y Desarrollo Humano Control y Mantenimiento del Orden público Gestión Cultural Gestión Documental Control Disciplinario Interno Gestión Jurídica Planeación Física y del Ordenamiento Territorial Administración de las TIC Comunicación Pública Servicio de Deporte y Recreación Seguridad Social Integral Participación Ciudadana y gestión comunitaria Administración de Tesorería Gestión del Turismo Gestión del Tránsito y Transporte Liquidaciones Laborales Desarrollo Económico Planeación Económica y Social Información Estratégica Gestión Contractual Gestión de la Innovación Digital Gestión Tributaria Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores

SUBPROCESO: Los aplicables a los procesos evaluados.

PROCEDIMIENTO: Los aplicables a las líneas de servicio evaluadas.

DEPENDENCIA:

Departamento Administrativo de Desarrollo e innovación Institucional, Departamento Administrativo de Control Interno, Departamento Administrativo de Planeación, Departamento Administrativo de Control Interno Disciplinario, Departamento Administrativo de Gestión Jurídica Pública, Departamento Administrativo de Tecnologías de la información y las comunicaciones, Departamento Administrativo de Hacienda Municipal, Secretaria de Bienestar, Secretaría de Desarrollo Territorial y participación Ciudadana, secretaría de Movilidad, Unidad Administrativa Especial de Servicios Públicos, Secretaría de Seguridad y Justicia, Secretaría de Cultura, Secretaria de Turismo, Secretaría de Gobierno, Secretaría de deporte y recreación, secretaría de Desarrollo Económico y competitividad y Departamento Administrativo de contratación Pública.

PERSONAL ENTREVISTADO:

Gustavo Arboleda Delgado – Director, Teresa Cancelado Carretero-Directora, María del Pilar Cano Sterling – Directora, Jaime López Bonilla – Director, Carlos Alfonso Salazar Sarmiento – Director, Marco Aurelio Vera Díaz – Director, Jean Paul Archer – Subdirector, Roger González Pérez – Subdirector, Liz Mary Gutiérrez Rendon –

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Subdirectora, Santiago Hung Duque – Subdirector, Julián Andrés López Moreno – Subdirector, Paola Andrea Rivero Rengifo – Subdirectora, Víctor Andrés Sandoval Ávila – Subdirector, Lina Marisol Romero Carrasco – Subdirectora, Estefanía Doglioni Vélez – Secretaria, Carlos Alberto Diago Álzate – Secretario, María Fernanda Santa – Secretaria, Carlos Soler Parra – Secretario, Juan Manuel Chicango Castillo-Subsecretario, Ofir Muñoz - Subsecretaria, Diego Fernando Padilla Pescador - Subsecretario, Mauricio Rivas Nieto - Subsecretario, Jimmy Dranguet Rodríguez-Subsecretario, Carlos Alexis Sánchez – Subsecretario, Milbia Ledy Montaño Narváez - Jefe de Oficina, Alejandra María Puentes Saiz- Jefe de Oficina, Ruby Cerón Erazo - Jefe Unidad de Apoyo, Robert Andrey Madrigal Arce - Jefe Unidad de Apoyo, William Ferney Ortiz Franco - Jefe Unidad de Apoyo, Claudia Posso Gómez- Jefe Unidad de Apoyo, Javier Baruc Builes Poveda – Profesional Especializado, Carlos Eduardo Cardona Prada – Profesional Especializado, Angela María Herrera Calero - Profesional Especializado, Jaminson Moreno Rodríguez - Profesional Especializado (E), Héctor Jair Bermeo Delgado - Profesional Universitario, Ximena Collazos Muñoz – Profesional Universitario, Jorge Héctor Cuartas Manosalva - Profesional Universitario, Luis Alberto Cuasques – Profesional Universitario, Isabel Cristina Gómez Tamayo - Profesional Universitario, Francisco Antonio Guzmán – Profesional Universitario, Claudia Patricia Charria Rivera- Profesional Universitario, Diana Marcela Mina - Profesional Universitario, Diana Patricia Moreno Cetina Profesional Universitario, Dolly Fernanda Motato Castillo - Profesional Universitario, María Isabel Ortega - Profesional Universitario, Diana Sandra Sánchez Alvarado - Profesional Universitario, María Victoria Tenorio – Profesional Universitario, Erika Suley Zapata Lerma - Profesional Universitario, Danelly Zapata Saa - Profesional Universitario, Jenny Isabel Vera Galvis - Profesional Universitario, Nancy Osorio Soto – Secretaria, Francisco José Alvarado-Contratista, Marcela Anaya Núñez - Contratista, Jhon Harold Arroyo Valencia – Contratista, Carlos Hernando Aristizábal Montoya – Contratista, Jimmy Leandro Álvarez Álvarez - Contratista, Eliana Balanta Carabali – Contratista, María Katherine Carrero – Contratista, Yeison Bedoya Arias – Contratista, Rafael Benítez Mondragón – Contratista, María Katherine Carrero – Contratista, Jovanny Alexander Casanova – Contratista, Johanni Castillo Rincón – Contratista, Ximena Daza - Contratista, John Diaz Vallejo - Contratista, Luis Carlos García Gómez – Contratista, Francisco Javier Godoy Zuluaga – Contratista, Duván Guerrero – Contratista, Jenny Gutiérrez Jiménez- Contratista, Lina Paola Ibarguen Bonelo- Contratista, Claudia Jaramillo Falla – Contratista, Mónica Mesa Marín – Contratista, María Juliana Miller - Contratista, Luis Carlos Palma – Contratista, Paula Andrea Ríos Alvarado – Contratista, María Alejandra Ríos Romero – Contratista, Noralba Ortiz Rodríguez – Contratista, Francisco Ospina – Contratista, Orlando Silva Osorio – Contratista, Viviana Perez Rodríguez – Contratista, Leydi Dayana Tabares Delgado – Contratista, Carmen Elisa Toro Quetama - Contratista, Paola Andrea Tovar García – Contratista, Diana Marcela Sandoval – Contratista.

DATOS GENERALES DE LA AUDITORÍA

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OBJETIVO GENERAL:

Verificar el grado de implementación del Sistema de Gestión de Calidad con los requisitos establecidos en la Norma Técnica Colombiana ISO 9001:2015 y los establecidos por la entidad.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS:

1.1 Evaluar la planificación y operación de las líneas de servicio del alcance y el cumplimiento de los demás requisitos transversales que les aplican.

1.2 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la Organización cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables en el alcance del sistema de gestión y los requisitos establecidos en la norma NTC ISO 9001:2015.

1.3 Identificar aspectos de mejoramiento potencial del sistema de gestión.

ALCANCE:

Proceso Línea de servicio (nombre) Observaciones

Servicio de Deporte y

Recreación

1 Ejecución de programas de iniciación y formación deportiva para niños, niñas, adolescentes, jóvenes, adultos y adulto

mayor, incluidos con discapacidad 2020

2 Asistencia y fortalecimiento técnico a clubes deportivos del

Distrito Especial de Santiago de Cali 2020

3 Promoción y ejecución de jornadas de deporte, recreación y

actividad física 2020

4 Organización y ejecución de eventos deportivos, recreativos

y de actividad física Nueva línea de

servicio

5 Acompañamiento a la participación y desarrollo deportivo,

recreativo y de la actividad física a los territorios del Distrito Especial de Santiago de Cali

Nueva línea de servicio

6 Fomento, preparación y perfeccionamiento a los deportistas

de altos logros para la competición de la selección del Distrito Especial de Santiago de Cali


Gestión Cultural

7

Orientación y acceso a la información a través de recursos bibliográficos en las bibliotecas públicas del Municipio de

Santiago de Cali (9 bibliotecas): Biblioteca Municipal San Luis, Biblioteca Municipal Deporte y Recreación, Biblioteca Municipal Centro Emprendimiento

Cultural, Biblioteca Municipal Álvaro Mutis, Biblioteca Municipal Centro Cultural Nuevo Latir, Biblioteca Municipal

Centro Cultural Comuna 1, Biblioteca Municipal Daniel Guillard, Biblioteca Municipal Desepaz, Biblioteca Municipal

Centenario

Ampliación de alcance de la línea: inclusión

de la Biblioteca Municipal Centenario

Servicios Públicos

8 Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas

en el Municipio de Santiago de Cali 2020

9

Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de

composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali


10 Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las

juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali


Atención a la Comunidad y

11 Orientación y atención a la población vulnerable: de primera infancia y mujeres gestantes y lactantes; mujer víctima de violencia; víctimas del conflicto armado; y adulto mayor.

Ampliación de alcance de la línea: inclusión

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grupos poblacionales

de "mujeres gestantes y lactantes"

Gestión del Turismo

12 Gestión de proyectos turísticos para la promoción de la

ciudad de Santiago de Cali 2020

Desarrollo Económico y Competitivida

d

13 Promoción de rutas de empleabilidad por cadenas de valor

del sistema municipal de empleo 2020

14 Gestión de proyectos para la competitividad e inteligencia

económica del Municipio de Santiago de Cali 2020

15 Gestión de proyectos del ecosistema de economía circular

para el Distrito de Santiago de Cali Nueva línea de

servicio

16 Gestión de proyectos de innovación y sustentabilidad del

ecosistema de economía creativa para el desarrollo sostenible en el Distrito de Santiago de Cali.


Control y Mantenimiento del Orden

Público

17 Inspección, vigilancia y control a construcciones 2020

18 Inscripción y certificación sobre existencia y representación

legal de la propiedad horizontal Nueva línea de

servicio

Participación Ciudadana y

Gestión Comunitaria

19 Participación ciudadana y gestión comunitaria 2020

Administración de

Tesorería 20

Gestión persuasiva a la cartera de vigencias anteriores rentas tributarias y no tributarias


Gestión del Tránsito y Transporte

21 Servicio de capacitación a infractores de las normas de

tránsito 2020

Gestión de la Innovación

Digital 22 Dinamizar el ecosistema de innovación digital


Los demás procesos transversales estratégicos, de apoyo y de seguimiento y evaluación vigentes en el MOP a excepción de Contabilidad General y Gestión de Finanzas Públicas. Nota: En el presente alcance no aplica el Numeral 8.3 Diseño y desarrollo de la Norma Técnica Colombiana ISO 9001:2015.

PERIODO EVALUADO:

Del 1 de septiembre de 2020 a la fecha de visita en sitio.

CRITERIOS: Cumplimiento de los requisitos de la Norma Técnica Colombiana ISO 9001:2015 - Documentación del Sistema de Gestión de Calidad - Requisitos legales aplicables a cada proceso.

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METODOLOGÍA APLICADA:

Muestreo, observación, entrevistas y visitas de campo – modalidad de trabajo mixta: presencial y virtual a través del uso de tecnologías de la información, utilizando la herramienta Google Meet.

TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Conclusión: Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos y los hallazgos de la auditoría.

Conformidad (C): Cumplimiento de un requisito.

Criterio: Lo que debe ser: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos. Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría.

Descripción de la condición: Lo que se encontró: Se refiere al hecho determinado por el auditor, que debe ser sustentado y demostrado con evidencias.

Efecto: Consecuencia real o potencial cuantitativa o cualitativa, que ocasiona la condición.

Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables. La evidencia puede ser cualitativa o cuantitativa.

Hallazgo: Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría, recopilada frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tantas conformidades o no conformidades con los criterios de auditoría.

Limitante: Situación que dificulta el desarrollo de la auditoría.

No Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito.

Oportunidad de Mejora (OM): Situación específica que no implica desviación, ni incumplimiento de requisitos, pero que constituye una oportunidad y necesidad de incrementar la capacidad del proceso.

Recomendación: Sugerencia para corregir y/o mejorar debilidades en el proceso.

RESULTADOS DE LA AUDITORÍA

LIMITANTES

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La auditoría No. 35 de evaluación al Sistema de Gestión de la Calidad, bajo los requisitos de la norma ISO 9001:2015, se realizó a través de la modalidad de trabajo mixta: presencial y virtual realizando trabajo en casa, acatando las directrices del Gobierno Nacional y Municipal, especialmente la emitida a través de Resolución No. 385 del 12 de marzo de 2020, Decreto Presidencial No. 491 del 28 de marzo de 2020, Resolución No. 0000222 del 25 de febrero de 2021 “Por la cual se prorroga la emergencia, sanitaria por el nuevo coronavirus COVID-19, declarada mediante Resolución 385 de 2020 y prorrogada a su vez por las Resoluciones 844, 1462 y 2230 de 2020”, Decreto No. 4112.010.20.0720 del 16 de marzo de 2020, y subsiguientes y Circular de la Directora del Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional de la Alcaldía Distrital de Santiago de Cali No. 4137.010.22.2.1020.000601 del 31 de julio de 2020 y subsiguientes, en especial las Circulares No. 202141370100010824 del 19 de febrero de 2021, 4137.040.22.2.10866.012.622 del 7 de abril de 2021,4137.040.22.2.2088.019037 del 02 de mayo de 2021 y Circular conjunta 4137.040.22.2.2250.002152 de 4 de mayo de 2021, con ocasión de la emergencia sanitaria ocasionada por el Coronavirus COVID-19 y la Resolución 777 de junio 2 de 2021, Por medio de la cual se definen los criterios y condiciones para el desarrollo de las actividades económicas, sociales y del Estado y se adopta el protocolo de bioseguridad para la ejecución de estas.

HALLAZGOS

CONFORMIDADES

1 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad Planeación Institucional Frente al elemento evaluado, en el Proceso de Planeación Institucional se logró evidenciar: Que mediante circular no. 4137.020.14.12.0090.000237 de 19 de enero de 2021, con asunto: continuidad y postulación líneas de servicio asociadas al Sistema de gestión de calidad bajo los requisitos de la norma NTC ISO 9001:2015, el Departamento Administrativo de Desarrollo de Innovación Institucional, envió circular a los diferentes organismos invitando a participar en el ejercicio de certificación. Lo anterior se evidencia en el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional y está documentado en archivo Excel, con el nombre de Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad – Vigencia 2021. Cumpliendo con el numeral 4 Contexto de la organización, 4.3 Determinación del alcance del sistema de Gestión de la calidad, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

2 5.1.1 Liderazgo y compromiso Seguridad Social Integral

Frente al elemento evaluado liderazgo y compromiso el proceso Gestión de Seguridad Social Integral, evidenció los siguientes documentos: Acta de reunión No. 4137.040.3.3.4 de fecha 20/ene/2021 con Objetivo: Socializar a la alta dirección los resultados de la implementación del SG- SST; Acta de Reunión No.4137.040.3.3.1 de fecha 8/ene/2021 con Objetivo: Realizar Monitoreo y Seguimiento a la efectividad de los controles y acciones de mitigación del Mapa de

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Riesgos de Corrupción y Gestión del Proceso Gestión de Seguridad Social Integral y determinar la Pertinencia de los mismos; Acta de reunión No.4137.020.3.50.11 de fecha 17/jun/2021, con Objetivo: Realizar primer evento de diálogo en el marco de la Rendición de Cuentas del Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional; Informe de seguimiento al plan de trabajo de las políticas de gestión y desempeño institucional periodo 01/ene/2021 hasta el 30/jun. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado, liderazgo y compromiso el proceso evidenció los siguientes documentos: Revisión por la Dirección donde se identifica la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad, según Acta No. 4152.010.14.12.24, de 23/sep/2020, conforme a la periodicidad anual; Seguimiento del Plan de Acción – Relación de los proyectos de competencia del organismo frente al plan de acción de desarrollo Cuadro 1S 2021 documentado en MEDE01.03.03.18.P01.F05 - Versión 9; Seguimiento del Plan de Acción – Indicadores de gestión del organismo (trámites y servicios) Cuadro 2S vigencia 2021 documentado en MEDE01.03.03.18.P01.F06 – Versión 5; Seguimiento Plan indicativo Metas de producto y recursos del plan de desarrollo Cuadro 3S 2020-2023 documentado en MEDE01.03.03.18.P01.F07 – Versión 6. Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Resolución de conformación de equipos de trabajo Nº 4181.010.21.0.43 de 22 de mayo de 2020, Acta de reunión N.º 4181.010.14.12.24 de fecha 25 de marzo de 2021, Objetivo: Realizar jornada de inducción y reinducción a los prestadores de servicio de la UAEGBS, para fundamentar la responsabilidad de cada proceso en el cumplimiento de las obligaciones de los líderes frente al liderazgo de sus procesos y subprocesos. Radicado N°: 202141810100003524 Nº Caso: 20441 de fecha: 01 de febrero de 2021, mediante el cual designó como representante ante el comité técnico de gestión a la contratista Ximena Alejandra Daza López. Acta de reunión Nº 4181.010.14.12.2 de fecha 15 de enero de 2021, Objetivo: Analizar controles, acciones y riesgos de corrupción, operativos y de seguridad de la información en el Proceso Administración de Bienes Inmueble, Muebles y Automotores, con fines de notificación y reporte en el mapa de riesgo, Acta de reunión Nº 4181.010.14.12.91 de fecha 25 de agosto de 2021, Objetivo: Realizar socialización a la validación del mapa de riesgo de la vigencia 2021 del Proceso Administración de Bienes Inmueble, Muebles y Automotores. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos:

● Acta No. 4172.010.14.12.18 del 29/mar/2021 Revisar y analizar el informe de servicio al ciudadano del cuarto trimestre de 2020.

● Acta No. 4172.010.14.12.19 con fecha 30/Mar/2021 OBJETIVO: Realizar el seguimiento mensual al cumplimiento en Ia respuesta oportuna a PQRS con Ia identificación y análisis de causas e identificación de debilidades.

● Acta No.4172.010.14.12.22 del 29/Abr/2021 Realizar el seguimiento mensual al cumplimiento en la respuesta oportuna a PQRS con la identificación y análisis de causas e identificación de debilidades.

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● Acta No. 4172.010.14.12.23 del 29/abr/2021 Registrar los conceptos que originan las PQRSD presentadas por la ciudadanía en el Sistema de Gestión Documental.

● Acta No. 4172.010.14.12.25 del 30/abr/2021 en la cual se define el objetivo: Revisar y analizar el informe de servicio al ciudadano del cuarto trimestre de 2020 de la Subdirección de Trámites, Servicios y Gestión Documental.

● Acta No. 4172.010.14.12.27 del 26/may/2021 con el objetivo de: Revisar y realizar el ajuste al Plan de Trabajo de la Estrategia de Atención y Servicio al Ciudadano 2021, frente a la actividad No.4, tarea No.3.

● Acta No. 4172.010.14.12.31 del 31/may/2021 con el objetivo de: Realizar el seguimiento mensual al cumplimiento en la respuesta oportuna a PQRS con la identificación de análisis de causas y debilidades

● Acta No. 4172.010.14.12.33 del 31/may/2021 con el objetivo de Analizar el informe de Caracterización vigencia 2020.

● Acta No. 4172.010.14.12.34 del 31/may/2021 con el objetivo de Realizar Seguimiento a la implementación de la Estrategia para mejorar los tiempos de respuesta a las solicitudes presentadas por los ciudadanos.

● Acta No. 4172.010.14.12.45 del 29/jul/2021 con el Objetivo: Realizar el seguimiento mensual al cumplimiento en la respuesta oportuna a PQRS con la identificación de análisis de causas y debilidades

● Se evidenció el Informe denominado: “informe al ciudadano ejes temáticos de las PQRS. primer trimestre 2021”.

● Se evidenció el informe cuatrimestral 2021 enero – abril “Registro de conceptos que originan las PQRS presentadas por la ciudadanía en el sistema de gestión documental”.

● Se evidenció “Informe al ciudadano ejes temáticos de las peticiones, quejas, reclamos y sugerencias – PQRS” – primer semestre 2021. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: se cuenta con un delegado al Comité Técnico de Gestión por parte de la Unidad Administrativa Especial de Servicios Públicos - UAESP, responsable de la divulgación e implementación de los lineamientos del Sistema de Gestión de Calidad al interior del organismo. Se evidenció ACTA No. 4182.010.2.1.1 del 12-ene-2021 - Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM, ACTA No. 4182.010.2.1.3 del 09-feb-2021 - Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM, ACTA No. 4182.010.2.1.4 del 22-feb-2021 - Objetivo: Realizar el primer comité al Seguimiento del servicio público de aseo y revisar el plan de trabajo, ACTA No. 4182.010.2.1.8 del 19-abr-2021 - Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM, ACTA No. 4182.010.2.1.9 del 02-jun-2021 - Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM. Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado se logró evidenciar cómo se articula control interno a la política de Calidad del Organismo, para la apropiación al propósito hicieron una socialización y muestran foto de cartelera con política, misión, visión y objetivos de Calidad. El equipo auditor evidenció que ellos fomentan la cultura de control verificando que las actividades proyectadas en el plan de fomento se encuentren acordes con la normativa vigente, el recurso económico y humano. De igual manera el Director del Departamento Administrativo de Control Interno, Jaime López Bonilla apoya a su

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equipo de trabajo con el Orfeo No. 202141230100026684 Fecha: 25-08-2021 donde solicita personal por insuficiencia para el logro de metas en su equipo de trabajo ejerciendo su liderazgo de manera proactiva. Además de evidenciar actas del comité técnico, con números 4123.010.34.1 del 25/mar/2021 y 4123.010.1.2.4 del 11/jun/2021, donde se hace seguimiento a las actividades del proceso. Administración de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (TIC), lo siguiente: aportó las Actas No. 4134.020.3.2.142 cuyo objetivo es Realizar mesa de trabajo de seguimiento a actividades de desarrollo en Secretaría de Vivienda Municipal y Hábitat y Secretaría de Salud, del 03-06-2021 , No 4134.020.3.2.194 cuyo objetivo es Realizar mesa de trabajo para determinación de indicadores y capacidad del subproceso de gestión de componentes TI. Continuación del 05-09-2021, No 4134.020.3.2.295 cuyo objetivo es Atender solicitud No. 202141310200007974 de la Subdirección de Finanzas públicas con asunto: “Solicitud para realizar mesa de trabajo de intercambio de información del proyecto Observatorio de Hacienda Pública Distrital - Meta del Plan de Desarrollo 2020.2023.” del 23-06-2021. Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar el acta No 4137.040.14.12.18 de reunión del comité técnico interno del proceso de liquidaciones laborales, subprocesos inactivos. del 29 de junio de 2021. ACTA No. 4137.040.14.12.8 Conformar los Equipos de Trabajo y asignar responsabilidades a los servidores públicos del Procedimiento de Retiro Parcial del Auxilio de Cesantías del Subproceso de Activos del Proceso de Liquidaciones Laborales. del 15 de febrero de 2021. Acta No.4137.040.14.12.3 Realizar mesa de trabajo para impartir lineamientos en el desempeño normal de las actividades al interior del Proceso de Liquidaciones Laborales. de 1/feb/2021. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los siguientes documentos: el compromiso de los líderes de los procesos a través de comités técnicos donde se evidencia la participación del nivel directivo en el seguimiento al plan de trabajo por proceso, como se puede observar en el acta No 4148.020.1.0.028-2021, con el objetivo de Realizar reunión de coordinación técnica de fecha 25/may/2021. Atención al Usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia:1-Delegado de CTO con Radicado MIRAVE No.202141730400000084 Caso 3905 Fecha 2021-02-15, 2- Designación de equipos articuladores de Servicio al Ciudadano, Rendición de Cuentas y Estrategia Antitrámites con Radicado MIRAVE No.202141730400000284 Caso 49762 Fecha 2021-02-23, 3-Designación enlace para el reporte FURAG de MIPG con Radicado MIRAVE No.202141730100237174 Caso 39775 Fecha 2021-02-15, 4- Delegado Auditor del Sistema Gestión de Calidad con Radicado MIRAVE No.202141730400033954 Caso 198224 Fecha 2021-06-25, 5- Delegados Implementación Política de Gobierno Digital y Seguridad Digital por correo electrónico, Acta No. 4173.010.14.42.42 Fecha 2021-07-29 Objeto: Realizar Sensibilización y Divulgación de los

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resultados del Proceso de Atención al Usuario correspondiente al Segundo Trimestre del 2021 a los Organismos de la Administración Distrital de Santiago de Cali.. Gestión de la Innovación Digital: Frente al elemento evaluado el proceso cuenta con un nivel Directivo comprometido con la implementación del Sistema de Gestión y Control Integrado, manifiestan que durante la vigencia han avanzado en la estructuración de la línea de servicio denominada “Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital”, se evidencia: -Acta No. 4134.010.2.1.1 del 03/jun/2021, con OBJETIVO: Realizar Primera Jornada de Rendición de Cuentas vigencia 2021 del Departamento Administrativo de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones DATIC; que incluye avances en el proyecto: Administración de Puntos de Apropiación Digital (PAD) y Laboratorios de Innovación Digital (LID) de Santiago de Cali. Informe de actividades respuesta a PQRSD evento rendición de cuentas y Se evidencia actas del comité Directivos donde se controlan avances en tareas relacionadas con la línea de servicio: Dinamizar el Ecosistema Digital: Acta No. 4134.010.3.2.17 del 19 de julio de 2021, donde abordan revisión del Plan de comunicación de reapertura de los Laboratorios de Innovación Digital y de los Puntos de Apropiación Digital y Acta No. 4134.010.3.2.22 del 23 de agosto de 2021, donde brindan lineamientos frente las estrategias de formación y revisión de los cursos, y actividades relacionadas con los cambios de sede de los Puntos de Apropiación Digital - PAD. Acta No 4134.010.14.12.123 del 26 agosto, con OBJETIVO: Sensibilización de la Norma ISO 9001-2015, donde el nivel Directivo fue el encargado de dar a conocer los aspectos claves del Sistema de Gestión de Calidad. Gestión Tributaria Se evidenció que el proceso Gestión Tributaria, con oficio No.2021413110400041864 de asunto: “Plan de trabajo estrategia anti trámites y actas de seguimiento al plan de racionalización y estrategia anti tramites” de fecha 27 de abril del 2021 firmado por firmado por Erika Suley Zapata Lerma, Subdirector de Departamento Administrativo Subdirección de Impuestos y Rentas Municipales, de igual manera acta No.4131040.14.12.50 con objetivo: “Realizar monitoreo y seguimiento a las actividades programadas para el avance en la implementación de la estrategia anti tramites” de fecha 27 de abril del 2021 firmado por firmada por Erika Su ley Zapata Lerma, Subdirector de Departamento Administrativo Subdirección de Impuestos y Rentas Municipales e Iván Gutiérrez Botero, Claudia Jaramillo falla Contratistas de Gestión de Calidad. A desarrollado satisfactoriamente la actividad de Rendición de cuentas evidenciada en el acta No.4131.010.14.12.54 con objetivo: “Realizar la primera actividad de diálogo en el marco de la primera rendición de cuentas del Departamento Administrativo de Hacienda vigencia 2021” de fecha 8 de junio del 2021, de igual manera se adjuntó oficio No. 202141310400162614 con asunto “Seguimiento al trámite de devolución y/o compensación de pagos en exceso y de lo no debido” de fecha 09 de agosto de 2021 firmado por Erika Su ley Zapata Lerma, Subdirector de Departamento Administrativo Subdirección de Impuestos y Rentas Municipales y el oficio No.2021413104001166324 de asunto: “Análisis de resultado del indicador de sanciones – Subproceso Determinación” firmado por Erika Su ley Zapata Lerma, Subdirector de Departamento Administrativo Subdirección de Impuestos y Rentas Municipales de fecha 01 septiembre del 2021. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Acta No 4137.040.14.4.02 OBJETIVO: Realizar seguimiento al Plan de Trabajo por

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Proceso, de los Subproceso pertenecientes al Proceso Gestión y Desarrollo Humano. Acta No 4137.040.14.4.08 Brindar acompañamiento al proceso Gestión y Desarrollo humano del Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional, para el diligenciamiento del Autodiagnóstico de Gestión de la política Gestión Estratégica del Talento Humano, atendiendo los lineamientos de MIPG versión 3. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado se evidenció correo del 24 de agosto enviado al equipo para la divulgación de la política y los objetivos de calidad, así como las piezas gráficas impresas en las instalaciones del piso 15 del CAM y divulgación masiva por medio de Grupo de WhatsApp (DACP). Se presenta la información a las partes interesadas a través del botón de la página de la alcaldía de Santiago de Cali con el fin de poseer comunicación fluida y transparente para con sus proveedores. Se adopta el Manual de contratación distrital, Comité Directivo con reuniones mínimo 2 veces por mes para seguimiento de tareas y revisión de plan de trabajo. Así como la publicación de la revista cada 2 meses en la página de la alcaldía de Santiago de Cali botón de proveedores. Administración de Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Acta No 4131.010.14.12.54 del 8 de junio de 2021, en la cual se observó la primera actividad de diálogo en el marco de la rendición de cuentas del Departamento Administrativo de Hacienda de la vigencia 2021. Control Disciplinario Frente al elemento evaluado se evidenció: Acta No 4124.010.14.12.10 del 12/feb/2021, en la cual se encuentra contenido el seguimiento al mapa de riesgos del proceso del mes de enero. Acta No. 4124.010.14.12.30 del 09/abr/2021, en la cual se desarrolla el análisis para el diligenciamiento de la matriz de partes interesadas y contexto institucional. Acta de reunión No 4124.010.14.12.54 del 09 de julio de 2021, con el objetivo de realizar el análisis y ajuste a la caracterización y mapa de riesgos del proceso. Acta No 4124.010.14.12.55 del 13 de julio de 2021, en la se realiza el análisis del indicador de eficiencia, manual del proceso de control disciplinario para la actualización del proceso. Adicionalmente se evidenció la primera actividad de rendición de cuentas de la vigencia 2021 mediante acta No. 4124.010.14.12.40 del 26/may/2021. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Actas de reunión, en la cual el Departamento de Gestión Organización realizó reuniones para revisar las líneas de servicio: No. 4137.020.3.34.21 del 4/mar/2021, objeto: Realizar reunión con la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana, con el fin de conocer y revisar la(s) línea(s) de servicio postulada(s) para la vigencia 2021, en el proceso de mantenimiento de la certificación del sistema de gestión de calidad de la entidad bajo la norma NTC ISO 9001:2015, No 4137.020.3.34.22 de 5/mar/2021 objeto: Realizar reunión con el proceso Administración de Tesorería, con el fin de conocer y revisar la línea de servicio postulada para la vigencia 2021, en el proceso de mantenimiento de la certificación del sistema de gestión de calidad de la entidad bajo la norma NTC ISO 9001:2015 y No. 4137.020.3.34 .24 del 8/mar/2021, objeto: Realizar reunión con el proceso Desarrollo Económico y Competitividad, con el fin de conocer y revisar las líneas de servicio postuladas para la vigencia 2021, en el proceso de mantenimiento de la certificación del sistema de gestión de calidad de la

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entidad bajo la norma NTC ISO 9001:2015. . Información Estratégica Frente al elemento evaluado el auditado aportó entre otros documentos vigentes como parte de las evidencias: Contratos SECOP II 4132.010.26.1.272.2021 - 4132.010.26.1.721-2021(Prestación de servicios Profesionales en la Unidad de Apoyo a la Gestión del Departamento Administrativo de Planeación) que entre sus actividades contratadas contempla: “I) Conocer y aplicar las directrices, metodologías, políticas y procedimientos enmarcados dentro de los Sistemas de Gestión y Control Integrado adoptados por la Administración Central del Distrito de Santiago de Cali y, particularmente, los que se relacionan con el objeto del presente contrato...” Decreto extraordinario 0516 de 2016, mediante el cual se determina la estructura de la administración central y las funciones de sus dependencias. oficio radicado de fecha 25 de enero 2021 Caso 13785, suscrito por el jefe de Oficina de la Unidad de Apoyo a la Gestión del Departamento Administrativo de Planeación, Radicado No. 202141370400051061 de fecha: 04-02-2021, mediante los cuales se garantiza el recurso requerido para implementación y mantenimiento del sistema de gestión de calidad, en la dependencia auditada. Desarrollo Económico y Competitividad Frente al elemento evaluado al proceso Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: -El Compromiso de los líderes de los procesos y del nivel directivo a través de la participación en las diferentes reuniones y seguimientos que se realizan dentro del proceso. Acta No. 4117.010.14.12.77 del 17 de agosto de 2021 cuyo objetivo fue realizar revisión y validación de los ajustes realizados del proceso de Desarrollo Económico. Circular 4171.010.14.12.0008.000123 del 12 de febrero de 2021 asunto: Continuidad en el proceso Certificación de la Secretaría de Desarrollo Económico bajo la Norma Técnica Colombiana NTC – ISO 9001:2015. Circular 4171.010.22.2.1020.001380 del 27 de julio de 2021 asunto: Continuidad en el proceso Certificación de la Secretaría de Desarrollo Económico bajo la Norma Técnica Colombiana NTC – ISO 9001:2015. Se contó con la participación de todo el equipo de trabajo de la Secretaría de Desarrollo Económico, durante el ejercicio de la auditoría Interna al proceso. Planeación Económica y Social Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación Económica y Social, lo siguiente: 1. Disponibilidad de recursos para el SGC, mediante contratos No. 4132.010.26.1-206 del 31 de marzo por prestación de servicios para el logro de resultados del SGC. soportados en certificado de insuficiencia de personal con radicado Padre No. 202041320100000404 del 31 de enero de 2021. 2. correos electrónicos del segundo semestre de 2020 con fecha 13 de octubre convocando al curso de reinducción general Alcaldía de Cali y certificados de culminación satisfactoria al curso virtual de los participantes. Se evidenció convocatoria del 18 de marzo de 2021 y del 16 de abril respectivamente, donde se invita a todo el personal al curso virtual de inducción entre el 19 y 26 de marzo y hasta el 20 de abril de 2021 y a los prestadores de Servicios el 1 Semestre de 2021 a través de la plataforma Moodle.

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Planeación Física y Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación Física Ordenamiento Territorial lo siguiente: Las Actas No 4132.050.1.2.3 cuyo objetivo es realizar retroalimentación sobre los avances del plan de trabajo y aspectos a mejorar de los equipos de la SPT. del 10-10-2020, No 4132.050.1.2.5 cuyo objetivo es socializar los avances de las metas del plan de desarrollo 2020-2023 del 25-08-2021, contratos de trabajo de John Harold Arroyo, Leydi Dayana Tabares, Paola Tovar dentro del periodo de evaluación de la auditoría. Servicio Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Disponibilidad de recursos para el SGC, mediante contratos por prestación de servicios para el logro de resultados del SGC, soportados en certificado de insuficiencia de personal con radicado 202141370400016104 del 21 de enero de 2021 y Plan de Previsión enviado mediante oficio con radicado 202041620100024904 del 21-dic-2020. 2. Divulgación de la importancia del SGC mediante jornadas de capacitación registradas en Actas No. 4162.010.14.12.108 del 08-abr-2021 (Objetivo: Segunda sensibilización del SGC, Producto/servicio No Conforme) y 4162.010.14.12.187 del 10-jun-2021 (Objetivo: Realizar jornada de sensibilización sobre gestión del riesgo). 3. Identificación de recursos para continuar con la ejecución de programas, teniendo en cuenta el estado de emergencia y medidas restrictivas. Se realiza a través de Equipos Estratégicos y Mesas de Primera Infancia y Juventudes, entre otros. Evidencian acta No. 4162.020.14.9.116 del 27-jul-2021 del programa RUTAS DE VIDA con objetivo: "apoyar para la mejora de la problemática de seguridad en el Cerro Tres Cruces" con la participación de la Policía Nacional, la Secretaría de Seguridad y Justicia, representantes de Zarigüeyas, Coyotes Trail Running y otros. Control y Mantenimiento del Orden Público Se evidenció la participación del subsecretario de IVC en la socialización de resultados de la auditoría 35 al proceso Control y Mantenimiento del Orden Público, de igual forma, con la participación de otros roles pertinentes de la dirección, en los que demostraron su liderazgo y responsabilidad entre las diferentes áreas y equipos de trabajo que planifican, ejecutan y verifican los servicios prestados por la secretaría. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció: archivo presentación Rendición de Cuentas SDTPC Definitiva.pdf - "Rendición de cuentas" y las siguientes actas de reunión: - ACTA No. 4173.010.14.12.70 del 26-abr-2021: Realizar la primera Jornada de Rendición de Cuentas de la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana. Actas Comité directivo 2021 - liderazgo y compromiso: - ACTA No. 4173.010.1.9.14 del 4-ene-2021: Realizar reunión de Comité Técnico Directivo para determinar directrices y señalar rutas de trabajo para el direccionamiento estratégico de la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana, referente al presupuesto de infraestructura Zona Rural, articular agenda los lunes.

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- ACTA No. 4173.010.1.9.17 del 12-mar-2021:Revisar Proposiciones de citación a sesión plenaria del concejo Distrital y temas varios. - ACTA No. 4173.010.1.9.15 del 28-ene-2021: Socialización de articulación de las actividades y proyectos de la SDTYPC con enfoque a Cali Distrito Especial. - ACTA No. 4173.010.1.9.16 del 15-feb-2021:Socialización de articulación de las actividades y proyectos de la SDTYPC con enfoque a Cali Distrito Especial. - ACTA No. 4173.010.1.9. del 26-mar-2021: Revisar Proposiciones de citación a sesión plenaria del concejo Distrital y temas varios. - ACTA No.4173.010.1.9.19 del 28-may-2021: Construcción de estrategia y plan de trabajo en cumplimiento a las orientaciones para la Secretaria Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana, mediante Decreto No. 4112.010.20.257 del 12 de mayo de 2021. Atención a la comunidad y grupos poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: los compromisos adquiridos tanto por la Secretaría de Bienestar Social como por las diferentes subsecretarías, así mismo, el subsecretario de Atención Integral a Víctimas, expone su interés por brindar a la comunidad de manera oportuna los diferentes servicios prestados por las subsecretarías a todos los grupos poblacionales que se impacta, de igual forma, menciona la importancia de evaluar el servicio que se presta por medio de diferentes canales de intervención y resalta la labor realizada de un funcionario y todo el equipo del sistema gestión de calidad en la capacitación al personal para que cada vez mejore el servicio prestado. Durante la mesa de trabajo asisten los cuatro (04) subsecretarios relacionados a continuación: Subsecretario de Atención integral a víctimas del conflicto armado Subsecretario de Primera Infancia, Subsecretaría Equidad de Género, Subsecretario de Poblaciones y Etnias. Todo lo anterior, demostrando el liderazgo y compromiso de la alta dirección con el sistema gestión de calidad. Cumpliendo con el numeral 5 Liderazgo, 5.1.1 Liderazgo y compromiso de la norma técnica Colombiana ISO 9001:2015.

3 5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se observó foto que aportó el auditado con la política de Calidad plasmada en la cartelera del organismo y correo institucional de [email protected], donde se evidenció socialización como una herramienta de apropiación del Sistema de Gestión de Calidad y con aras de fortalecer el conocimiento sobre los requisitos de la norma ISO9001:2015, la Política y Objetivos de Calidad de la Entidad, de igual manera se evidenció plan de trabajo MIPG, según Acta No. 4137.020.1.5.02 del 25 de marzo del 2021, objetivo: realizar reunión de Consejo Superior de Desarrollo Administrativo y presentar para aprobación por parte de los presentes, el Plan de trabajo del Modelo Integrado de planeación y Gestión – MIPG y sus políticas de Gestión y desempeño institucional, donde se validó la política y los objetivos de calidad que sea apropiada al propósito y contexto y que apoye su dirección estratégica como Alcaldía de Santiago de Cali. .

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Cumpliendo con el numeral 5 Liderazgo, 5.2.1 Establecimiento de la política de Calidad, de la norma técnica Colombiana ISO 9001:2015

4 5.3 Roles Responsabilidades y autoridades en la organización Gestión de Salud Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció: •Matriz de Roles y Responsabilidades del proceso de Seguridad Social Integral. •Enlace del reglamento y responsabilidades: https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/144387/sistema-de-gestion-de-la-seguridad-y-salud-en-el-trabajo/ •Contrato de prestación de servicios #4137.010.26.1.261-2021 de la contratista Zuleyde Lizet Muñoz •Manual de Funciones de profesional universitario que tiene como propósito Coordinar la realización de las actividades relacionadas con la gestión de la seguridad y salud en el trabajo de los servidores públicos del Municipio de Santiago de Cali. Según decreto 0673 de 2016. •Manual de funciones de profesional especializado que tiene como propósito desarrollar las acciones relacionadas con el sistema de seguridad social integral de los servidores públicos activos y pensionados de la administración central. Según decreto 0673 de 2016. •Formato MEDE 01.05.02.18.P02 Procedimiento definición de la estructura organizacional. •Estructura Organizacional Alcaldía de Santiago de Cali. •Decreto 0600 de 2018 por medio del cual se crea el comité técnico de gestión CTG y se definen roles y responsabilidades para los Sistemas de gestión y control integrados de la administración central municipal de Santiago de Cali. •Decreto 0673 de 2016 “Por medio del cual se adopta el manual específico de funciones y de competencias laborales de las distintas denominaciones de empleo adscritos a la planta de personal de la administración central del Municipio de Santiago de Cali.” •Decreto 0516 de 2016 “Por medio del cual se determina la estructura de la Administración Central y las funciones de sus dependencias.” Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Decreto extraordinario No. 411.0.20.0516 de 2016; manual de funciones actualizado por la Entidad del personal adscrito al proceso; Resolución de conformación de equipos de trabajo No. 4181.010.21.0.43 de 22 de mayo de 2020, Radicado No. 202141810100003524 No. Caso: 20441 de fecha: 01 de febrero de 2021, mediante el cual es designado como representante ante el comité técnico de gestión a la contratista Ximena Alejandra Daza López. Los anteriores documentos mencionados dan cuenta de la designación de responsabilidades al interior del organismo y frente al sistema de gestión de calidad. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización el proceso evidenció los siguientes documentos:

https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/144387/sistema-de-gestion-de-la-seguridad-y-salud-en-el-trabajo/

https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/144387/sistema-de-gestion-de-la-seguridad-y-salud-en-el-trabajo/

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Las responsabilidades del Subproceso Servicio Integral a Conductores, Infractores de Tránsito y demás Usuarios de las Vías y de manera concreta en el procedimiento “Capacitación a Conductores Infractores”. MMCS03.03.04. P02 Versión 3; Formato MEDE01.05.02.18.P01.F15 Diseño de procedimiento correspondiente al procedimiento Capacitación a Conductores Infractores”. MMCS03.03.04. P02 Versión 3; donde se relacionan los responsables de las tareas categorizados en: Profesionales Especializados, Profesionales Universitarios y Técnicos. Se evidenció que la Administración Central del Municipio de Santiago de Cali, expidió el Decreto extraordinario No. 411.0.20.0516 de 2016 de septiembre 28 de 2016, “Por el cual se determina la estructura de la Administración Central y las funciones de sus dependencias”, encontrándose en las páginas 130-135 las correspondientes a la Secretaría de Movilidad, a la cual pertenece el proceso Gestión del Tránsito y Transporte – Subproceso Servicio Integral a Conductores, Infractores de Tránsito y demás Usuarios de las Vías; Manual de Funciones vigente donde están descritas las Responsabilidades de cada uno de los cargos de los servidores públicos; Resolución No. 4152.010.21.0.0195 de marzo 16 de 2021 “Por medio de la cual se establecen los equipos internos de trabajo de la Secretaría de Movilidad de Santiago de Cali”. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado roles y responsabilidades y autoridades el proceso, evidenció los siguientes documentos: •Decreto Extraordinario No. 411.0.20.0516 DE 2016 "Por el cual se determina la estructura de la Administración Central y las funciones de sus dependencias", en el cual se establece la estructura y los once (11) propósitos establecidos para la Secretaría de Turismo- Subcapítulo 2 Secretaría de Turismo - Artículo 162. Creación y Naturaleza. Créase la Secretaría de Turismo como un organismo principal del sector central, con autonomía administrativa para el desarrollo de las funciones y competencias a su cargo. •Circular Radicado No. 202141720100000394 de enero 26 de 2021 cuyo asunto es dar respuesta a la Circular TRD: 4137.020.22.2.0164.000277 - Designación Comité Técnico de Gestión del Proceso Gestión del Turismo – Vigencia 2021. •Circular Radicado No. 202141720100000704 de fecha 05-02-2021, con el asunto: Designación responsable Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano. •Circular Radicado No. 202141720100000714, fecha: 05-02-2021, con asunto: Designación responsable implementación Ley de Transparencia (Ley 1712 de 2014) y Datos Abiertos (Botón de Transparencia) del Proceso de Gestión del Turismo –Vigencia 2021. • Circular 4123.010.14.11.187.002573 del 28-07-2021, emitida por el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional y el Departamento administrativo de Control Interno designando las personas responsables del SGC de cada organismo, figurando en dicho documento el personal del Proceso Gestión del Turismo. •Proceso de Gestión del Turismo – Vigencia 2021. •Manual de Funciones del personal adscrito al Proceso de Gestión del Turismo. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Mediante Acta No. 4182.010.2.1.3 del 09/feb/2021, Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM, en la cual se presentaron los equipos misionales, equipos transversales, funcionarios públicos y líderes de Equipos. Adicionalmente se menciona en dicha acta, que se realizó una

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descripción de los subprocesos de servicios públicos tales como: Administración de Información de Servicios Públicos, Aseguramiento de la Prestación del Servicio de Agua Potable y Saneamiento Básico en la Zona Rural, Supervisión del Servicio de Alumbrado Público y Gestión de Residuos, además Se evidenció la asignación de responsabilidades y autoridades en el proceso mediante el Decreto 411.0.20.0516 de 2016 "Estructura de la entidad y funciones de las dependencias" y la Resolución N° 4182.010.21.0.147 del 14-sep-2021 "Por medio de la cual se asignan los Servidores Públicos en los Procesos y Equipos de Trabajo al interior de la Unidad Administrativa Especial de Servicios Públicos Municipales”. Administración de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (TIC), se evidenció que en la circular aportada por la auditada Circular No 4134.020.22.2.1020.003405, radicado No. 202141340200034054 del 2021/08/17, se socializó la designación de líderes responsable de los subprocesos del Proceso de Administración de las TIC. Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de Liquidaciones Laborales se logró evidenciar que mediante acta No.4137.040.14.12.8 del 15/feb/2021, objetivo: conformar los equipos de trabajo y asignar responsabilidades a los servidores públicos del Procedimiento de Retiro Parcial del Auxilio de Cesantías del Subproceso de Activos del Proceso de Liquidaciones Laborales y en el desarrollo de la reunión se trató en el punto No 2 el responsable del Proceso de Liquidaciones Laborales, manifiesta que el objetivo de convocar a esa mesa de trabajo, fue con el fin de conformar los equipos de trabajo y asignar responsabilidades a los servidores públicos nombrados y contrato de prestación de servicios del Procedimiento de Retiro Parcial del Auxilio de Cesantías del Subproceso de Activos del Proceso de Liquidaciones Laborales. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los a través del conocimiento de los roles y responsabilidades las cuales se encuentra estipuladas en el Decreto Extraordinario No. 411.0.20.0516 DE 20165016 de 2016 establecido en el artículo 171 al 174 y en el artículo 30 del mismo decreto que asigna este rol a las unidades de apoyo a la gestión en aquellos organismos, en los cuales cuentan con esta unidad dentro de su estructura orgánica. Atención al Usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia:1-Delegado de CTO radicado MIRAVE No.202141730400000084 Caso 3905, fecha 2021/02/15, 2- Designación de equipos articuladores de Servicio al Ciudadano, Rendición de Cuentas y Estrategia Antitrámites con radicado MIRAVE No.202141730400000284 Caso 49762, fecha 2021-02-23, 3-Designación enlace para el reporte FURAG de MIPG con radicado MIRAVE No.202141730100237174 Caso 39775, fecha 2021/02/15, 4- Delegado Auditor del Sistema Gestión de Calidad con radicado MIRAVE No.202141730400033954 Caso 198224, fecha 2021/06/25, 5- Delegados Implementación Política de Gobierno Digital y Seguridad Digital por correo electrónico.

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Gestión De La Innovación Digital Frente al elemento evaluado en el proceso de Gestión de la Innovación Digital, se identificó que a través del Decreto 411.0.20.0516 de 2016 "Estructura de la entidad y funciones de las dependencias” la unidad de apoyo a la gestión de DATIC, es quien lidera los temas de calidad del Departamento, además indicó que internamente estructuran equipos de trabajo que se dan permanentemente a conocer a nivel del Departamento. Mencionó el auditado que de manera periódica se realizan reuniones donde los líderes/ coordinadores de la Subdirección de Innovación Digital revisan avances en temáticas bajo responsabilidad. Del 25 de febrero al 19 de julio del 2021 se evidenció tres actas con el Objetivo: Realizar reunión de coordinación de la Subdirección de Innovación Digital, se observó a los líderes de los equipos de trabajo de la Subdirección de Gestión de la Innovación Digital. Las cuales se presentan en ese orden así: Acta No 4134.030.3.2.88 del 25/feb/2021 -Acta No. 4134.030.3.2.279 del 23/jul/2021 y acta No 4134.010.14.12.77 del 19/jul/2021. Se observó que respecto a los gestores de las responsabilidades se encuentra estipuladas en los planes de trabajo de cada uno del personal que conforma el Talento Humano que hace parte del Proceso. Desarrollo Económico y Competitividad Con relación al elemento evaluado en el proceso Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: - Decreto Extraordinario No. 411.0.20.0516 del 28 de septiembre de 2016, donde se determina las funciones de la Secretaría de Desarrollo Económico. - Resolución No. 4171.010.21.025 del 29 de septiembre de 2020, en donde se crean los grupos internos de trabajo de apoyo a la gestión en la Secretaría de Desarrollo Económico de Santiago de Cali, se determinan sus funciones y se asignan servidores públicos responsables de las Tareas. - Caracterización del proceso y procedimientos. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: Resolución No. 4121.010.21.1.050 de 2017, Por medio del cual se organiza el grupo de trabajo de apoyo a la gestión Jurídica Pública y se dictan otras disposiciones , se evidencia resolución No. 4121.010.21.1.060 de 2019, en la cual se modifica la resolución No. 4121.010.21.1.050 de 2017. Adicionalmente, el Proceso aportó un correo del 30 de abril de 2021, donde se socializa el modelo del proceso Gestión Jurídica Pública; también aportó el acta No. 4121.010.14.12.13 en la que se realizó una jornada de inducción y reinducción del Departamento de Gestión Jurídica Pública, con cual se da cumplimiento a este requisito de la norma. Gestión Tributaria Frente al elemento evaluado, se aportó como evidencia el Decreto 0516 de 2016 y se evidencian planes de trabajo con su correspondiente seguimiento, se evidencia cumplimiento al decreto 600 de 2018 por medio del cual se crea el Comité técnico de Gestión y su designación de representante CTG actualizada mediante oficio No.202141310100001854 de Asunto: Caso 12279 – “Personal asignado por organismo como representante ante el Comité Técnico de Gestión por Hacienda” de fecha 11 de febrero de 2021.

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Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Resolución No.4137.010.21.0.1163 de junio 14 de 2018 " Por medio la cual se conforman equipos de trabajo al interior del Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional y el Informe Evento de Diálogo del 25 Noviembre 2020. Gestión Documental Frente al elemento evaluado se evidenció el decreto 0516 de 2016 y el decreto 600 de 2018, por medio del cual se crea el comité técnico de gestión y su designación actualizada, mediante oficio No. 202141370300124354, con asunto: delegado para el comité técnico de Gestión C.T.G., dirigido a la Subdirectora de Departamento Administrativo de la Subdirección de Gestión Organizacional” del día 19 de agosto de 2021. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado se evidenció: Manual De Contratación, donde "en el Anexo 1 Instancias y Actores de la Contratación Pública” se detallan los partícipes de la gestión contractual en la Administración Central Distrital, su organización, relacionamiento y funciones." Documento: MAJA01.04.18.M02. Administración Tesorería: Frente al elemento evaluado se evidenció: Decreto 411.0.20.0516 de 2016, firmado el 28 de septiembre, por medio del cual se determina la estructura de la Administración Central y las funciones de sus dependencias, específicamente en los artículos No. No. 73. Funciones de La Subdirección de Tesorería Municipal y No 74. Funciones de la Oficina Técnica Operativa de Cobro Persuasivo. Control Disciplinario Frente al elemento evaluado se evidenció: designación por parte del Director, del personal responsable de realizar las acciones de los controles de los riesgos identificados en el mapa de riesgos, establecido mediante acta No 4124.010.14.12.14 del 17 de febrero de 2021, Adicionalmente el auditado aportó Decreto extraordinario No.411.0.20.0516 de 2016 "por el cual se determina la estructura de la Administración Central y las funciones de sus dependencias" y la Resolución 4124.010.21.022 del 07/may/2019 "Por medio del cual se conforman equipos de trabajo al interior del organismo. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció el Decreto extraordinario 0516 de 2016, con las competencias establecidas para el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional, cuyo propósito literal esta unificado en el Artículo 58. Propósito. El Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional, es el organismo encargado de coordinar los sistemas de gestión y control integral de la Administración Central, liderar los procesos continuos de modernización organizacional, impartir lineamientos para la aplicación de la estrategia Antitrámites y atención al ciudadano; responsable de formular los parámetros para la rendición de cuentas y el Sistema de Gestión Documental del Municipio de Santiago de Cali, mediante la revisión e innovación constante de sus procesos y de todos los componentes de la

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organización; con el fin de contar con una Administración Municipal eficiente y cercana a la ciudadanía" operativizado en los planes de trabajo, proyectos establecidos en el marco del plan de desarrollo Cali unidad por la vida, específicamente: -BP-26002709 con nombre Actualización De Instrumentos De Gestión Y Control En La Alcaldía De Santiago De Cali. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Comunicación Pública lo siguiente: Decreto 411.0.20.0516 de 2016, ¨Por medio del cual se determina la estructura de la Administración Central y las funciones de sus dependencias¨, se evidenció Decreto 4112.010.20.0600 DE 2018 ¨Por medio del cual se crea el comité técnico de gestión CTG y se definen Roles y Responsabilidades para los sistemas de gestión y control integrados de la administración central municipal de Santiago de Cali¨, aparte de acogerse a los anteriores decretos, el Proceso aporta los certificados de inducción del primer semestre de 2021 realizada al equipo de trabajo y en la cual se brindan los lineamientos. Información Estratégica Frente al elemento evaluado el auditado aportó entre otros documentos vigentes como parte de las evidencias: Contratos SECOP II 4132.010.26.1.272.2021 - 4132.010.26.1.721-2021 4132.010.26.1.721-2026 - 4132.010.26.1.602 (Prestación de servicios Profesionales en la Unidad de Apoyo a la Gestión del Departamento Administrativo de Planeación) – (Prestar en la Subdirección de Desarrollo Integral del DAPM, los servicios profesionales especializados como sociólogo con relación a la Actualización del Sistema de Indicadores Sociales para el Municipio de Santiago de Cali. BP, los cuales entre sus actividades contratadas contempla: “I) Conocer y aplicar las directrices, metodologías, políticas y procedimientos enmarcados dentro de los Sistemas de Gestión y Control Integrado adoptados por la Administración Central del Distrito de Santiago de Cali y, particularmente, los que se relacionan con el objeto del presente contrato...” Apoyar en la coordinación y las actividades del equipo técnico de trabajo de la Infraestructura de Datos Espaciales de Santiago de Cali - IDESC. 2. Administrar y actualizar cuando se requiera el Geo portal de la IDESC, Diseñar y elaborar el manual del Modelo de Gestión de Información Estadística para la entidad; sin embargo, no se evidencian delegaciones específicas desde la alta dirección que se encuentren directamente relacionadas con los sistemas de gestión de calidad, frente a roles y responsabilidades como por ej.: La designación del CTG, lo cual debe de tenerse en consideración, para garantizar la implementación y mantenimiento del sistema de gestión de calidad, en la dependencia auditada. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: La asignación de roles, responsabilidades y autoridades, con respecto a la delegación de representantes a los diferentes equipos institucionales de la Alcaldía Distrital Especial de Santiago de Cali, lo anterior, para la vigencia 2020 documentado mediante Resolución No. 4146.010.21.1.914.000416 del 06-11-2020 "Por medio de la cual se asignan delegados de la secretaría de bienestar social a las mesas y comités de la administración distrital", de igual forma, por medio de acta no. 4146.010.14.12.11 del 30 de marzo del 2021 con el objetivo "Realizar reunión para revisión del plan de trabajo Secretaría de bienestar social", en el cual se relaciona tabla que contiene los articuladores de los diferentes comités interdisciplinarios del proceso.

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Adicionalmente, se evidencian los roles, responsabilidades y autoridades correspondientes a la operación de la línea de servicio y los diferentes grupos poblacionales por medio de estructuras internas en los equipos de trabajo de las diferentes subsecretarías. De igual forma se presentan a la reunión de auditoría virtual William Ortiz Franco como jefe de la unidad de apoyo a la gestión, Paula Silva delegada CTG, Zuleyma Gómez Apoyo al CTG, Carolina Romero contratista equipo SGC, Angélica María Rico delegada subsecretaría de poblaciones y etnias, Diana Reina subsecretaría integral a víctimas, subsecretaría equidad de género Planeación Económica y Social Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación Económica y Social, lo siguiente: 1. El Proceso cuenta con una Unidad de Apoyo a la Gestión conforme al Decreto 0516 de 2016, artículo 30. 2. Caracterización del proceso donde se identifican claramente las tareas y sus responsables. 3. Socialización mediante correo electrónico del 12 de agosto de 2021 de validación, formatos de formulación, implementación, seguimiento y evaluación de políticas públicas. 4. Socialización mediante correo electrónico del 3 de septiembre de los formatos de guía metodológica para la formulación, implementación, seguimiento y evaluación al equipo del observatorio de Política Social. 5. Divulgación del 18 de septiembre de 2021 mediante correo electrónico de la validación de los formatos 3S,3F,4S y 4F 6. Circular No 4132.040.22.2.1020.000880 del 24 de agosto de 2021 enviada por el Director del Departamento Administrativo de Planeación Municipal a todos los organismos responsables de las políticas públicas, para que se identifiquen las políticas públicas, programas o proyectos que sean susceptibles de evaluación y aplicar dichas evaluaciones de acuerdo con los criterios de priorización establecidos por el Departamento Administrativo de Planeación. Planeación Física y Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación física Ordenamiento Territorial, lo siguiente: - Decreto extraordinario No. 411.0.20.0516 DE 2016 (Septiembre 28) “el cual determina la estructura de la Administración Central y las funciones de sus dependencias”, la estructura organizacional del ente territorial donde se encuentra el departamento administrativo de planeación municipal dentro de los 9 departamentos que componen parte de la estructura con las tres subdirecciones, subdirección de planificación del territorio , subdirección de espacio público y ordenamiento urbanístico y la subdirección de desarrollo integral - Contratos No 4132.010.26.1.22 y No 4132.010.26.1.22 del 2021, donde especifican los roles del contratista en la cláusula complementaria, Cláusula Primera. Alcance del Objeto Contractual y Obligaciones Específicas Del Contratista: Además de los deberes señalados en el artículo 5 de la Ley 80 de 1993 y de las actividades derivadas de la ley y de la naturaleza del presente contrato de prestación de servicios. - Actas de posesión, reporte de evaluaciones de desempeño laboral de algunos funcionarios evidenciados, mediante los radicados No 2021.4132.0300007764 del 31-03-2021 y 2021.4132.03.00062024 del 06-09-2021 realizadas por la subdirección estratégica de talento humano. Servicio de Deporte y Recreación

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Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Decreto 411.0.20.0516 DE 2016 de 2016. 2. Caracterización del proceso, donde se identifican claramente las tareas y sus responsables, mediante oficios con radicado No. 202141620100023074 del 30-mar-2021 y No. 202141620100052874 del 18-jun-2021 que contienen la ruta donde reposa la información documentada 3. Acta No. 4162.010.14.12.108 del 08-abr-2021 (Objetivo: Segunda sensibilización del SGC, Producto/servicio No Conforme), documenta la divulgación de los autorizados para el tratamiento de productos no conformes y los tipos de tratamiento para los requisitos No Conformes. 4. Video, donde el Secretario invita a comunidad a hacer parte de la oferta de las líneas del alcance del sistema de gestión de calidad Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado en el proceso de Control y Mantenimiento del Orden Público, se evidenció: Que se determinaron los roles, responsabilidades y autoridades, y comunicadas al interior de la organización a través de mesas de trabajo y evidenciado por medio de exposición articulada a la quinta dimensión del modelo integrado de planeación y gestión (MIPG) "Información y comunicaciones", en la cual se cita tanto la estructura del modelo como la estructura interna del equipo directivo de la Secretaría de Seguridad y Justicia, cabe resaltar que en el caso de la gestión pública el modelo integra los diferentes sistemas de gestión, entre ellos el sistema gestión de calidad. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció los siguientes decretos: - Decreto Extraordinario No. 411.0.20.0516 DE 2016 "Por el cual se determina la estructura la estructura de la Administración Central y las funciones de sus dependencias" - Decreto No. 411.0.20.0673 De 2016 "Por El Cual Se Adopta El Manual Específico De Funciones Y De Competencias Laborales De Las Distintas Denominaciones De Empleo Adscritos a la Planta De Personal De La Administración Central Del Municipio De Santiago De Cali". Adicionalmente, se evidenció las siguientes actas: No. 4173.010.34.0.4 del 03- mar-2021 asunto, socializar plan de trabajo vigencia 2021, No. 4173.030.14.93.7 del 22-feb-2021 asunto, Coordinar actividades y planes de las líneas de trabajo de la Subsecretaría TIO, No. 4173.030.14.93.34 del 20-abr-2021, asunto: realizar reunión de líderes de línea y sus procesos en aras de realizar seguimiento a la coordinación de compromisos y actividad, dirigida por la Subsecretaria, No. 4173.020.3.2.14 del 7-abr-2021, asunto: realizar reunión para revisión de los avances y entrega de productos del canal calificativo, fundamentos de estado, No. 4173.020.14.55.15 del 9-abr-2021, asunto: realizar reunión con Subsecretario para rendición de cuentas ficha de Planeación y Presupuesto Participativo, No. 4173.020.3.2.15 del 9-abr-2021, asunto: presentar los avances de las metas de productos planteados, No. 4173.020.3.2.8 del 7-abr-2021, asunto: realizar reunión para presentar avances de cumplimiento de los indicadores del canal operacional del sistema de participación ciudadana en Santiago de Cali, No. 4173.020.3.2.9 del 7-abr-2021, asunto: realizar seguimiento al plan de trabajo del proceso: Grupos de valor y No. 4173.020.12.8.452 del 7- abr-

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2021, asunto realizar reunión de seguimiento del plan de trabajo y actividades de Inspección, Vigilancia y Control a organismos comunales, convocado por el Subsecretario. Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidencio lo siguiente: Decreto Extraordinario No. 411.0.20.0516 DE 2016 "Por el cual se determina la estructura de la Administración Central y las funciones de sus dependencias", en este caso el Departamento Administrativo de Control Interno. Igualmente, el proceso evidencio que mediante el decreto No. 4112.010.20.154 del 22 de marzo de 2019, se creó el comité institucional de coordinación de Control Interno, como máxima instancia en temas relacionados con la implementación del Sistema de Control Interno, donde el Director del Departamento actúa como secretario Técnico. Cumpliendo con el numeral 5 Liderazgo, 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

5 7.1.2 Recursos – Personas Gestión del Tránsito y Transporte Frente a los recursos se evidenció en el proceso los siguientes documentos: Proyecto de Inversión No. BP-26003046 “Capacitación en buenas conductas y prácticas de movilidad segura a los actores viales en Cali”, por un valor total de $979.683.000 el cual incluye las siguientes diez (10) actividades: 1. Realizar cursos a conductores infractores en normas de tránsito y comportamientos seguros en la vía por $426.603.791, 2. Realizar y diseñar las capacitaciones a estudiantes, docentes, y comunidad educativa en normas de tránsito, valores y hábitos que priorice los modos de movilidad sostenible y de manera segura por $ 163.642.465, 3. Adquirir las herramientas pedagógicas y el material POP necesarios para las capacitaciones por $12.783.664, 4. Adquirir las herramientas pedagógicas y el material POP necesarios para las capacitaciones por $52.234.271, 5. Realizar seguimiento y acompañamiento en la implementación de planes de movilidad escolar por $23.970.080, 6. Realizar encuentro de experiencias entre las instituciones educativas intervenidas por $97.088.329, 7. Realizar el diseño, gestión y seguimiento de capacitación a actores de la movilidad en corresponsabilidad vial y el respeto por la vida por $102.911.671, 8. Realizar el diseño, gestión y seguimiento de capacitación a actores de la movilidad en corresponsabilidad vial y el respeto por la vida por $ 6.998.729, Dotar de equipos técnicos, tecnológicos para las capacitaciones en buenas conductas y prácticas de movilidad por $ 120.450.000 y Dotar de mobiliario para las capacitaciones en buenas conductas y prácticas de movilidad por $ 0.

• Adicionalmente, se evidenció seguimiento del Plan de Acción – Relación de los proyectos de competencia del organismo frente al plan de acción de desarrollo Cuadro 1S 2021 documentado en MEDE 01.03.03.18. P01.F05 V-9. Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidenció lo siguiente: las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes. El líder del proceso mediante Orfeo No. 202141230100026684, con fecha: 25-08-2021 solicitó recurso humano por la insuficiencia de personal, en la actualidad, el proceso cuenta con: 11 personas bajo la modalidad de Planta y 4 personas como prestadores

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de servicios, esto último soportado en el proyecto: BP26001380, denominado contribución a la práctica de la cultura de control en los servidores públicos de Santiago de Cali, e indicador : Servidores públicos sensibilizados en el fomento de la cultura del autocontrol además de 45 prestadores de servicio contratados por gastos de funcionamiento. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: •Contrato de prestación de servicios #4137.010.26.1.261-2021 •Contrato de prestación de servicios #4137.010.26.1.259-2021 •Contrato de prestación de servicios #4137.010.26.1.263-2021 •Manual de Funciones de profesional universitario que tiene como propósito Coordinar la realización de las actividades relacionadas con la gestión de la seguridad y salud en el trabajo de los servidores públicos del Municipio de Santiago de Cali. Según decreto 0673 de 2016. •Manual de funciones de profesional especializado que tiene como propósito desarrollar las acciones relacionadas con el sistema de seguridad social integral de los servidores públicos activos y pensionados de la administración central. Según decreto 0673 de 2016. •Imagen de la estructura funcional talento Humano del SGSST 2021. •Matriz de Roles y Responsabilidades del proceso de Seguridad Social Integral. •Oficio Rad No. 202041370400071394 del 29 de diciembre de 2020, asunto: Justificación solicitud personal contratista. •Formato MEDE01.05.04.18.P08.F01 denominado Necesidades de personal por organismo. •Oficio Rad No. 202141370400018784 del 27 de enero de 2021, asunto: Requerimiento y asignación de talento humano para el Proceso de Gestión Seguridad Social Integral y el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. •Decreto 0673 de 2016 “Por medio del cual se adopta el manual específico de funciones y de competencias laborales de las distintas denominaciones de empleo adscritos a la planta de personal de la administración central del Municipio de Santiago de Cali.” •Decreto 0516 de 2016 “Por medio del cual se determina la estructura de la Administración Central y las funciones de sus dependencias.” Administración de Bienes Inmuebles Muebles y Automotores. Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Carpeta de mantenimiento que incluyen: Planilla Seguimiento de Mantenimiento Correctivo MAJA01.03.03.18.P21.F01 corte a julio 2021 con una evaluación de cumplimiento entre el 98-100% de las solicitudes (Instalaciones telefónicas, Adecuaciones Modulares, Instalaciones hidráulicas, Servicios de Cerrajería, Servicios Aires Acondicionados, Instalaciones Eléctricas), Plan de mantenimiento preventivo MAJA01.03.03.18.P23.F01 al corte de julio en ejecución vigencia 2021, Archivo de registro de la mesa de servicios Mary con el 99.9% de atención a los requerimientos al corte de julio de 2021. Informe al Monitoreo y Control de los Riesgos corte a julio riesgo operativo Inexactitud en la información de los bienes muebles de la Administración Central Municipal, Apropiación indebida de los bienes muebles e insumos de la Administración Central del Distrito Especial de Santiago de Cali, donde no se materializa los riesgos firmados por el profesional universitario Luis Alberto Ordoñez morillo. Seguimiento al Plan de Mantenimiento Parque Automotor MAJA01.03.03.18.P23.F01 evaluado trimestralmente con corte a agosto 20 de 2021 Vehículos Livianos, Vehículos Pesados, motocicletas; Circular 4181.010.22.2.1020.002994, del 20-09-2020 asunto Relación de procesos que afectan las pólizas de cumplimiento, donde se

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solicita a todos los organismos los Procesos que se adelantan en cada despacho por ocasión de la afectación de la Póliza de Cumplimiento, ya sea por un Contrato de Obra, o Suministro de Bienes y Servicios; Plan de mantenimiento Infraestructura evaluado a julio 2021 MAJA01.03.03.18.P23.F01 (Ascensores externos, Plantas eléctricas, Sistemas de Bombeo, Limpieza y desinfección de Tanques, Aire Acondicionado, Fumigación, Servicio de Aseo, Ascensores CAM, Servicio de Seguridad Privada, con periodicidad de medición anual, y registro de avance en los servicios de aseo y seguridad privada, se recomienda implementar su seguimiento con periodicidad inferior para advertir las posibles desviaciones en el cumplimiento durante la vigencia; Actas 4181.010.14.12.11 del 20-02-2021 objetivo: realizar socialización de medidas de bioseguridad de la UAEGBS, 4181.010.14.12.12 del 24-03-2021 objetivo: realizar socialización de medidas preventivas de bioseguridad de la UAEGBS, 4181.010.14.12.13 del 27-03-2021 objetivo: realizar socialización de seguimiento medidas preventivas de bioseguridad de la UAEGBS; 4181.010.14.12.14 del 29-06-2021 realizar socialización de seguimiento a los casos positivos y fortalecimiento medidas preventivas de bioseguridad de la UAEGBS; 4181.010.14.12.15 del 23-07-2021 objetivo: realizar socialización y fortalecimiento Medidas preventivas de bioseguridad de la UAEGBS. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado se evidenció: El proceso Gestión de Turismo cuenta con la Secretaria de Despacho quien es la responsable de orientar las acciones tendientes al cumplimiento del objeto misional del organismo de turismo; por ser una dependencia de estructura plana, no cuenta con subsecretarias o unidad de apoyo, situación por la cual se ha efectuado la conformación de equipos de trabajo mediante resolución No. 4172.010.21.014 de 03/08/2021, con la concurrencia del personal nombrado como de los prestadores de servicios que ejecutan actividades de apoyo en los diferentes procedimientos de: Planificación turística, Desarrollo e innovación de producto turístico y Promoción y monitoreo del sector turístico. Personal de planta, 1 Secretaria de despacho,1 Asesor, 1 Profesional Grado 1, 1 Profesional Grado 2, 1 Profesional Grado 4, Técnico Operativo, 1 Auxiliar. Personal de prestadores:1 Asesor, 1 Profesional Especializado, 25 Profesionales,19 Técnicos, 12 Asistenciales.

● Se tomó como muestra (4) Contratos de Prestación de Servicios así: Contrato de prestación de servicios. No. 4172.010.26.1.013-2021 V1 y No. 4172.010.26.1.083-2021 V2, Contrato de prestación de servicios No.4172.010.26.1.091-2021, Contrato de prestación de servicios No. 4172.010.26.1.111-2021–V1 y No. 4172.010.32.1.030-2021 V2, Contrato de prestación de servicios No. 4172.010.26.1.088-2021 y No. 4172.010.26.1.037-2021, para ejecutar el objetivo “Desarrollar estrategias de promoción de la oferta turística de Santiago de Cali el proceso cuenta la ficha de contratación BP-26002793_000, donde se definen las actividades a implementar y el presupuesto requerido, para desarrollar el objetivo “Apoyar y realizar eventos que promuevan los productos turísticos de Santiago de Cali y generen asistencia de turistas de otros municipios del país”, el proceso cuenta con la ficha de contratación BP-26002873_000, donde se definen las actividades a implementar y el presupuesto requerido. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicios "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali" se evidenció que se tiene recurso humano profesional en la zona Norte y Sur (rural) en donde las solicitudes son atendidas por un

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Trabajador Social, Economista, Ingeniero Civil, Ambiental, etc., garantizando el fortalecimiento necesario para cada juntas administradoras de acueducto y alcantarillado. Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", se evidenció que se tiene el siguiente recurso humano profesional en los siguientes contratos: No. 4182.010.26.1.112-2021, No. 4182.010.26.1.081-2021 y 4182.010.26.1.082-2021. Para la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali", se evidenció que se tiene el siguiente recurso humano profesional en los contratos: No. 4182.010.26.1.101-2021 y No. 4182.010.26.1.167-2021. Para la línea de servicio "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali ", se evidenció que se tiene el siguiente recurso humano profesional en los contratos: No. 4182.010.26.1.094-2021 y No. 4182.010.26.1.205-2021. Desarrollo Económico y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Se ha provisto al proceso del personal idóneo para operarlo. Certificado de insuficiencia para todos: Radicado No. 202141370400016224, No. Caso: 8900, Fecha 22-01-2021 09:39:45, TRD: 4171.010.13.0001.001622, Rad. Padre: 202141710100000394. Perfiles verificados en el Fortalecimiento de los sistemas de gestión de la Secretaría de Desarrollo Económico de Santiago de Cali BP-26002915- Prestación de servicio profesionales y/o de apoyo a la gestión- Perfil Título de formación profesional en la disciplina académica del núcleo básico del conocimiento de Comunicación Social, Periodismo y Afines. Hoja de vida vs verificación de requisitos para prestación de servicios profesionales MAJA01.04.02.18.P07.F01- Título Profesional Comunicador Social y Periodista. Cumple - Título de Posgrado: Especialización en Comunicación Organizacional. Cumple- Experiencia Dieciocho (18) meses de Experiencia Profesional. Cumple. Desarrollo de laboratorios de innovación, emprendimiento y tecnología en la industria cultural y creativa de Santiago de Cali. Bp. 26003067- Prestar servicios profesionales- Perfil Título de formación profesional en la disciplina académica del núcleo básico del conocimiento de Ciencias Políticas, Relaciones Internacionales y Afines y título posgrado.- Hoja de vida vs verificación de requisitos para prestación de servicios profesionales MAJA01.04.02.18P07.F01- Títulos profesionales de Sociología y Politóloga. Título de Posgrado: Especialización en Escrituras Creativas. Cumple-Experiencia Cincuenta y Cuatro (54) Meses de Experiencia Profesional. Cumple. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se evidencia en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: se evidencia que mediante Radicado No 202141370400016034 No. Caso: 6149 del 21-01-2021 se recibió el certificado de inexistencia/insuficiencia de personal para atender la siguiente necesidad del departamento administrativo de las tecnologías de la información y las comunicaciones emitido por el subdirector de la subdirección estratégica de talento humano , están en ejecución proyectos de inversión BP-26002888 Fortalecimiento de la Red Municipal Integrada - REMI con Kilómetros de fibra óptica, operando eficientemente en Santiago de Cali ,BP-26002959 Ampliación de la cantidad de zonas públicas con acceso gratuito a internet con servicio al ciudadano en Santiago de Cali ,BP-

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26002621 Formación y utilización de servicios en el uso y apropiación de tecnologías de la información y las comunicaciones TIC de Santiago de Cali , BP-26002619 Administración de Puntos de Apropiación Digital (PAD) y Laboratorios de Innovación Digital (LID) de Santiago de Cali ,BP-26002889 consolidación de un sistema de seguridad informática en la Administración Central de Cali , BP-26002947 Mejoramiento de la oferta de trámites y servicios en línea a los ciudadanos de Santiago de Cali , BP-26002557 Implementación del Marco de Capacidades de Arquitectura Empresarial en Tecnologías de la Información (TI) en la Administración Distrital de Santiago de Cali, Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar que mediante radicado No: 202141370400012534No. Caso: 6875 del 19/ene/2021, dirigido a la Directora del Departamento Administrativo de Desarrollo e innovación Institucional, certificó que mediante oficio radicado de fecha 18 de enero de 2021 caso 6875, suscrito por la Directora del Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional, y una vez revisados los cargos contenidos en la planta de personal de la entidad, actualizada mediante Decreto No 4112.010.20.0591 de 2019. Existe personal en la planta, pero este no es suficiente para atender la necesidad presentada. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los a través de los siguientes documentos: mediante oficio radicado 202041370400031424 de fecha 08 de junio de 2020, suscrito por el Jefe de Unidad de Apoyo a la Gestión de la Secretaría de Cultura, y una vez revisados los cargos contenidos en la planta de personal de la entidad, actualizada mediante Decreto No 4112.010.20.0591 de 2019. Existe personal en la planta, pero este no es suficiente para atender la necesidad existente en el proceso y se han hecho las gestiones a través de la contratación de personal por contratos de prestación de servicios para atender los servicios al ciudadano. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Evaluación de Desempeño de Compromisos Funcionales Comportamentales del Profesional Universitario Carlos E. Cardona Prada con el reporte de la Comisión Nacional del Servicio Civil – Proceso. Contratos de los Prestadores de Servicio Jorge Tangarife SECOPII 4173.010.26.1.499.2021, Elpidio Tangarife SECOP II 4173.010.26.1.323.2021, Víctor Castillo SECOP II 4173.010.26.1.531.2021 (Prestación de servicios Profesionales en la Unidad de Apoyo a la Gestión de la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana) que entre sus actividades contratadas contempla se garantiza el recurso requerido para implementación y mantenimiento del sistema de gestión de calidad, en la dependencia auditada, Matriz Asistencia Técnica al Proceso de Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria en Santiago de Cali y Plan Estratégico del Talento Humano de la Alcaldía Distrital Santiago de Cali 2020-2023. BP-26002572 Asistencia Técnica (proyecto calidad) Asistencia técnica al proceso de participación ciudadana y gestión comunitaria en Santiago de Cali, BP-26002755 Fortalecimiento de los canales y puntos de atención al ciudadano de la secretaría de desarrollo territorial y participación ciudadana de Santiago de Cali.

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Gestión De La Innovación Digital Frente al elemento evaluado se evidenció: que se cuenta con un equipo de trabajo que apoya las diferentes actividades relacionadas con la línea de servicio y además con personal de apoyo transversal para los temas de Calidad. El equipo de trabajo está conformado por 8 profesionales quienes tienen asignado su rol y actividades, de acuerdo a sus competencias y 30 Gestores entre ellos 26 para la atención presencial virtual y 4 de manera exclusiva para capacitaciones o jornadas virtuales que prestan los servicios. Manifestó la Subdirectora de Innovación Digital, que se ha identificado la necesidad de contratar más gestores por la apertura a los LID y PAD desde el mes de agosto, para poder ampliar los servicios presenciales, se observó insuficiencia de personal gestión para la contratación, Y proyectos de inversión #, tales como: BP-26002619 Administración de Puntos de Apropiación Digital (PAD) y Laboratorios de Innovación Digital (LID) de Santiago de Cali. BP-26002889 consolidación de un sistema de seguridad informática en la Administración Central de Cali. Se evidenció BP-26002621 Formación y utilización de servicios en el uso y apropiación de tecnologías de la información y las comunicaciones TIC de Santiago de Cali. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: "A través del proyecto de inversión BP-26002785 “IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DEL DAÑO ANTIJURÍDICO DE SANTIAGO DE CALI” se cuenta con una actividad denominada “Realizar las actividades técnicas, administrativas y financieras para la operación del modelo de prevención del daño antijurídico” por medio de ella, se realiza la contratación de las personas que dan apoyo en los temas administrativos del organismo y de calidad. Especialmente el contrato de prestación de servicios profesionales miembro del CTG, (No. 4121.010.26.1.027). La actividad mencionada cuenta con un rubro presupuestal por valor de $241.918.812 para la vigencia 2021" Con lo anterior, se da cumplimiento a este numeral de la norma. Cabe anotar que este numeral no hace parte de la evaluación y fue proporcionado por el Proceso de manera voluntaria. Gestión Tributaria Se evidencia que el proceso ha identificado las diferentes necesidades de personal a través del a través del oficio No. 202141314400160154 con asunto: “información del perfil del personal de planta” dirigido a Margarita Rosa Barrera Córdoba Jefe de Oficina Departamento Administrativo de Hacienda, del 15 de julio del 2021 de igual manera en oficio No.202141310100027044 con asunto: “Solicitud de Personal de Planta” de fecha 03 de agosto del 2021. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: DADDY Cuadro 1S PA Proyectos V2019 diciembre 31-01- 2020, donde se evidencian los proyectos: *Asistencia técnica en la implementación de la estrategia anti-trámites en la administración central del municipio de Santiago de Cali. *Asistencia técnica en la implementación del modelo estándar de control interno en la administración central del municipio de Santiago de Cali *Implementación del Sistema de Gestión de Calidad en la Administración central del Municipio de Santiago de Cali *Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo

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en la Administración central del Municipio de Santiago de Cali *Aplicación de la Ley archivística al Patrimonio Documental de la Alcaldía de Santiago de Cali *Asistencia técnica en la implementación de la política de rendición de cuentas en la Administración central del Municipio de Santiago de Cali * Asistencia técnica para la implementación de la categoría de Distrito Especial en el Municipio de Santiago de Cali *Capacitación del personal de carrera administrativa y de libre nombramiento y remoción de la Administración Municipal de Cali. *Diagnóstico de los factores del desarrollo organizacional identificados en la Alcaldía de Santiago de Cali *Implementación de prueba piloto de puestos de teletrabajo en la Alcaldía Municipal de Santiago de Cali. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció Certificado de Insuficiencia de Personal No. 202141310100000174 suscrito por el director del Departamento Administrativo de Hacienda, y una vez revisados los cargos contenidos en la planta de personal de la entidad es actualizada mediante Decreto No 4112.010.20.0591 de 2019. Existe personal en la planta, pero este no es suficiente para atender la necesidad presentada, igualmente, aporta como evidencia cuadro en Excel, donde relacionan los contratistas que prestan servicios en él y el cumplimiento de los objetivos del proceso.

Control Disciplinario interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Comunicación radicado No 202141240100000134 del 20/ene/2021, donde solicitan el certificado de inexistencia o insuficiencia de personal a la Subdirección de Gestión Estratégica de Talento Humano, Se evidenció estudios y documentos previos y complemento al contrato electrónico de prestación de servicios profesionales No 4124.010.26.1.007-2021, No 4124.010.26.1.078-2021 No. 4124.010.26.01.078-2021, establecen entre sus obligaciones específicas, adelantar las acciones pertinentes para Implementar la sensibilización del Modelo Integrado de Planeación y Gestión MIPG y la Norma Técnica de Calidad ISO 9001:2015 en el departamento. Así mismo, se evidenció que mediante comunicación del 02/feb/2021 radicado No 202141240100000394 se solicitó adición presupuestal para la financiación de tres proyectos de inversión por valor de $225.777.000. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Plan de Previsión de Talento Humano 2021, en el cual se observa en el capítulo 4, se hace un análisis de las necesidades del personal, análisis disponibilidad de personal, análisis previsión de empleo, análisis ocupación de empleo, y se consolida en el anexo no 6 " Consolidado de necesidades de personal por organismo para la vigencia 2021". Revisado el procedimiento cada organismo, realiza el análisis internamente de conformidad con sus competencias, metas y planes de trabajo, con base en ello planea su recurso y es enviado a la subdirección de Gestión Estratégica del Talento Humano para su implementación dentro del plan de previsión, documento firmado por el subdirector Gestión Estratégica del Talento Humano, director del Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional.

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Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar lo siguiente: A través del proyecto de inversión BP- 26003011¨Implementación de estrategia de comunicación institucional clara y transparente de la Alcaldía de Santiago de Cali, Se evidencia oficio No.202141370400012654 del 19 de enero del 2021 en la cual se relaciona la insuficiencia de personal del proceso de Comunicación Pública, y el oficio 202141370400249944 del 16 de julio 2021 solicitando ajuste la insuficiencia de personal del proceso de Comunicación Pública.

Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Archivo en Excel PAAC Plan Anual de Adquisiciones (23-07-2021) filas 812-813; Modelación del proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09-15-04-2021, identificando los responsables conforme al manual de funciones; 02 CONTRATO 2020 SECOP II - JULIO MUÑOZ; 02 CONTRATO 2021 SECOP II - 02 CONTRATO SECOP II - JULIO MUÑOZ; Convenio interadministrativo con la fundación universidad del valle firmado el 24-03-2020 inició el 26-03-2020 hasta el 28-12-2020 con objeto de “Aunar esfuerzos y recursos para realizar la administración, actualización, operación y mantenimiento de la base de datos e información del SISBÉN en el Distrito de Santiago de Cali en procura de mejorar la calidad de vida de la población vulnerable de conformidad con los procedimientos y lineamientos establecidos para tal propósito por el Departamento Nacional de Planeación – DNP, e implementar la Metodología IV del SISBÉN en desarrollo del Proyecto B.P 26000861 “Fortalecimiento del Sistema de Identificación de Potenciales Beneficiarios de Programas Sociales - SISBÉN en el Distrito de Santiago de Cali” Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: los recursos financieros dispuestos para los diferentes planes, programas y proyectos de inversión a ejecutar por el proceso de atención a la comunidad y grupos poblacionales, lo anterior por medio de la herramienta del cuadro 1S, como seguimiento al plan de acción, en el cual se relaciona en la columna que el presupuesto definitivo en pesos para cada uno de los proyectos, así mismo, se evidencia oficio con radicado no. 202141370400001894 del 15-01-2021 mediante el cual se expide el certificado de inexistencia/insuficiencia de personal para atender las necesidades del organismo secretaría de bienestar social. De igual forma se evidencia la cadena de valor y presupuesto del proyecto BP-26003027 de la vigencia 2020 y 2021 identificado con nombre "Asistencia primaria a mujeres víctimas de violencias basadas en género", en el cual, por medio del presupuesto detallado proyectado 2021 se identifican los diferentes recurso como los equipos para optimizar la atención en Casa Matria y Territorios, mobiliario, implementos de aseo, papelería, entre otros, determinando y proporcionando los recursos necesarios para la prestación del servicio.

Planeación económica y Social Frente al elemento evaluado para el proceso Planeación económica y Social, se evidenció que el proceso cuenta con los recursos necesarios para la operación y mejora continua del sistema de gestión de Calidad, identificados así: 1-Formato F09, 2. Formulación del Plan de Desarrollo, 3. Oficio de insuficiencia de personal con

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radicado Padre No. 202041320100000404 del 31 de enero de 2021, 4. POAI y en el proyecto Inversión en el Banco de Proyectos de Inversión Municipal - BPIM - MEDE01.03.02.18.P04 y 5. Plan anual de Adquisiciones. Planeación Física y Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado para el proceso Planeación física Ordenamiento Territorial se evidencio lo siguiente: Modelación del proceso a través del formato MEDE01.05.02.18.P01.F09 donde se relacionan las actividades del ciclo PHVA del proceso, se evidencia los planes de acción del 2020 y 2021 donde se relacionan los proyectos de la administración municipal, dentro de los cuales se encuentran proyectos para contratación de personal por parte del organismo para el desarrollo de sus actividades , PAC instrumento para programar la contratación del organismo dentro de la vigencia sep-2020 , Radicado N°: 202141370400012784 del 20-01-2021, Radicado N°: 202141370400012814 del 20-01-2021, Radicado N°: 202141370400128734 del 08-0-2021 , Radicado N°: 202141370400206144 del 13-05-2021,Radicado N°: 202141370400261404 del 08-07-2021,Radicado No.: 202141370400518504 del 26-07-2021. Certificados de inexistencia/insuficiencia de personal para atender para atender cada una de las necesidades del proceso. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Disponibilidad de recursos para el SGC, mediante contratos por prestación de servicios para el logro de resultados del SGC, soportados en certificado de insuficiencia de personal con radicado 202141370400016104 del 21 de enero de 2021 y Plan de Previsión enviado mediante oficio con radicado 202041620100024904 del 21-dic-2020. 2. Formato 1S de seguimiento al plan de acción 2021 contentivo de los proyectos de inversión del proceso. aunque, a junio de 2021, no se habían entregado los recursos necesarios para la adecuación de escenarios deportivos ni se contaba con los recursos que se obtienen con el alquiler del Estadio Olímpico Pascual Guerrero por las restricciones para afrontar la pandemia, situación que afectó la planificación de los procesos contractuales relacionados con los proyectos de inversión que se financian con esos recursos, se evidencia la gestión realizada por el proceso para cumplir con sus metas 3. Identificación de necesidad de implementos deportivos. Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso control y mantenimiento del orden público, lo siguiente: se determinaron y proporcionaron los recursos necesarios para el sistema de gestión de calidad a través de los siguientes documentos: Oficio no. 202141610600019494 del 11-05-2021 con asunto "Recursos logístico y de personal, proyecto control a construcción años 2021 a 2023" BP-26003163 establece los perfiles técnicos para las diferentes actividades formuladas y aprobadas mediante. De igual forma, se evidencian los recursos financieros asignados y debidamente monitoreados por medio de la herramienta "1S". Por último, se cuenta con el presupuesto detallado para la cadena de valor del proyecto "Implementación sistema interactivo

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reporte de quejas en línea de construcciones, antenas irreglamentarias y obras en Cali" e "Implementación del modelo integrado planeación y gestión en la Secretaría de Seguridad y Justicia Cali". Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció lo siguiente: quince (15) fichas de proyectos (bp), destacando las siguientes: bp- 260002570 - implementación de herramienta virtual para la participación ciudadana en Santiago de Cali, bp-26002572 - asistencia técnica al proceso de participación ciudadana y gestión comunitaria en Santiago de Cali, bp-26002654 - fortalecimiento en las competencias de la comunidad en mecanismos de trabajo colaborativo en Santiago de Cali, bp-26002765 - apoyo al canal calificativo del sistema de participación ciudadana en Santiago de Cali, bp-26002837 - fortalecimiento de las capacidades de gestión comunitaria para la participación ciudadana a grupos de valor en Santiago de Cali. Cumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.1 Recursos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

6 7.1.5 Recursos de seguimiento y medición Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: para las líneas de servicios "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali" y "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali" no emplean instrumentos que se requieran en su operación que deban ser calibrados o ajustados para la medición en su funcionamiento operacional. Para la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali", de acuerdo a lo establecido en el procedimiento Asistencia Técnica en la Implementación de Alternativas de Aprovechamiento de Residuos Sólidos Orgánicos a Nivel Comunitario o en Grandes Generadores - MMDS01.08.06.18.P11, Tarea No 8 en la que se establece que se debe verificar los siguientes requisitos técnicos para la correcta utilización de las composteras: - Mezcla, verificar que la mezcla que se haga sea 2 partes de RSO frescos, por 1 parte de RSO secos y Humedad, verificar que la humedad esté entre el 50% y el 60%., en la visita realizada a la compostera de la Plaza de Mercado de Alfonso López, se mencionó que si se requiere verificar la humedad, se puede hacer manualmente, mediante la Técnica del Puño, el olor se mide con el sentido del olfato y las partes de material seco y material húmedo se pueden constatar en el momento en que se ingresa el material a la compostera y si ya se encuentra en etapa de degradación, existen parámetros que se alteran, si no existe una mezcla adecuada de las partes, como por ejemplo mucha humedad, presencia de insectos, presencia de olores. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado al proceso Gestión de la Innovación Digital, se logró evidenciar lo siguiente: El proceso Gestión de la Innovación Digital, planifica brindar nuevamente los servicios de Corte Láser e impresión Digital en 3D, en los Laboratorios de Innovación Digital - LID donde

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existe esta maquinaria. Se evidencia certificación de garantía de equipo máquina de corte láser con 720 días de garantía, días calendario. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: el Proceso cuenta con mediciones a través de encuestas de satisfacción, en las que se evidencia alto grado de conformidad, teniendo el 100% de las calificaciones en los rangos bueno y excelente. Por otra parte, el Proceso realiza seguimiento a los indicadores, para lo cual, aportaron las actas No. 4121.040.14.12.11, 4121.040.14.12.7, 4121.040.14.12.3, 4121.030.14.12.7, 4121.010.14.12.3 y 4121.030.14.12.11, que corresponden al trimestre octubre - diciembre de 2020, enero - marzo y abril - junio de 2021, para los subprocesos de Defensa y de Soporte y Asesoría. Adicionalmente, el Proceso aportó los boletines que contienen temas puntuales, asociados al seguimiento y medición de las solicitudes y generalidades del Proceso. Gestión Contractual: Frente al elemento evaluado el proceso Gestión contractual, aportó diferentes certificados de inexistencia/insuficiencia de personal de planta para los cargos asesor, profesional, técnico y asistencial, comunicados firmados por el director del Departamento Administrativo de Contratación Pública, de acuerdo con la diferente necesidad presentada. Así mismo el proceso Gestión Contractual, presentó dos (2) bases de datos de prestadores de servicio contratados en el periodo de enero a junio (84 Prestadores de Servicio) y julio a diciembre 2021 (83 Prestadores de Servicio),en esta bases de datos se logró evidenciar el número de contrato, nombre del ordenador del gasto, Decreto de nombramiento, acta de posesión, número CDP, apropiación presupuestal, tipo de contrato, nombre del contratista, cédula contratista, título académico, matricula profesional, experiencia, objeto contractual, obligaciones específicas, nombre del supervisor, repartición, número RPC, entre otros. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso lo siguiente: realiza una encuesta anual de satisfacción con la gestión a sus clientes internos; en la presentación de los resultados se puede observar una caracterización de la población (clientes internos) que evaluaron al Proceso a través de dicha encuesta, también se evidencian resultados positivos en cuanto a la calidad y oportunidad de los servicios prestados, se tiene que para el criterio de calidad, el 71,7% respondió en los rangos bueno y excelente, y en cuanto a la oportunidad, para esos mismos rangos de calificación se registró el 71,4%. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: por medio de entrevista los diferentes líderes de las cuatro (04) subsecretarías mencionan la importancia de realizar seguimiento a la intervención y atención de los diferentes grupos poblacionales por medio del recurso humano, por medio de roles de supervisión y por las partes interesadas que integran los diferentes comités como líderes y lideresas de las poblaciones atendidas. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: En cada uno de los procedimientos están identificados los recursos de seguimiento y

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medición, incluida la Guía donde se estructura también la medición a la prestación del servicio. Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado en el Proceso Control y mantenimiento, se evidenció que, el auditado manifiesta que el seguimiento a la prestación del servicio se realiza por medio del personal de los diferentes equipos de trabajo (control posterior y control preventivo), los cuales son quienes realizan las visitas en terreno, verifican la conformidad de lo expuesto documentalmente por medio de las licencias y controlan habilitando rutas con inspectores de policía de la comuna y/o corregimiento en caso de ser necesario, en caso de no serlo, en ambas ocasiones generan los informes técnicos como resultados de la visita, acompañados por el acta que se diligencia al realizar la visita. De igual forma, mencionan que cuenta con la infraestructura de datos espaciales de Santiago de Cali (IDESC) el cual les permite ubicar obras en la cartografía diseñada en Santiago de Cali. El sistema de información geográfica de control urbano que se ha estado adelantando hace 3 años como iniciativa, con el fin de contar con un sistema de información que permita digitalizar y gestionar información en línea desde la licencia actualizada hasta la verificación y control correspondiente, cabe resaltar que se ha realizado la articulación con DATIC, el encargado de emitir los lineamientos transversales sobre el desarrollo de este tipo de herramientas. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció que no emplean instrumentos que se requieran en su operación que deban ser calibrados o ajustados para la medición en su funcionamiento operacional. Cumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.1.5 Recursos de seguimiento y medición, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015

7 7.2 Competencia. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Acta 4137.040.34.003 del 30 de enero de 2021, objetivo: Realizar jornada de capacitación de inducción – reinducción para servidores públicos del Municipio de Santiago de Cali ingresos mes de enero 2021; Acta 4137.040.34.006 del 28 de febrero de 2021, objetivo: Realizar jornada de capacitación de inducción – reinducción para servidores públicos del Municipio de Santiago de Cali ingresos mes de febrero 2021; Acta 4137.040.34.008 del 30 de marzo de 2021, objetivo: Realizar jornada de capacitación de inducción – reinducción para servidores públicos del Municipio de Santiago de Cali ingresos mes de marzo 2021; Documento con el módulo de capacitación sobre el proceso de Seguridad Social Integral. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado el proceso, evidenció los siguientes documentos: correos enviados por el Responsable de calidad los días 10/06/2021 y 05/08/2021, donde brinda información sobre el despliegue de la Matriz Objetivos de Calidad de la Secretaría de Turismo; convocatoria Curso Virtual de Inducción de Prestadores de Servicio I Semestre de 2021 con fecha 03/08/2021; circular No 4172.010.02.2.10.20.006599. de fecha 03/08/2021 cuyo asunto indica “Convocatoria inducción

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de Prestadores de servicio II semestre de 2021”; Correo enviado por el Responsable de Calidad el día 03/08/2021, en el cual entrega la información sobre: Socialización del Contexto Organizacional, Política y Objetivos de Calidad e Informe de Herramientas de Control (I Cuatrimestre 2021); Presentación en Power Point en el cual se brinda información del Proceso de Gestión del Turismo entre ellos tenemos: la estructura del proceso, lecciones aprendidas. Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: a) Para evidenciar la competencia de las personas que llevan a cabo un trabajo que puede afectar al desempeño y la eficiencia del Sistema de Gestión de la Calidad, se solicitó el curso de MIPG de los Auditores encargados de la auditoría según registran en sus documentos de trabajo. b) En cuanto en asegurar de que las personas sean competentes, en cuanto a su educación, formación o experiencia laboral, solicitamos por trazabilidad de la información los certificados de 4 auditores del curso de MIPG de función pública, se verificó que cada uno tuvieran 2 certificados el del módulo de fundamentos generales del curso Virtual del Modelo Integrado de Planeación y Gestión MIPG y los 8 módulos del Modelo Integrado de Planeación y Gestión MIPG. c) Se revisó una hoja de vida de una contratista profesional como Administradora de empresas, cuenta con contrato 4123.010.26.1.057-2021, objeto “Prestar los servicios profesionales como Administrador(a) de Empresas y/o auditor(a), en el Departamento Administrativo de Control Interno, para apoyar en la ejecución de actividades afines a su profesión, y a la realización de auditorías internas, en apoyo al desarrollo del Subproceso de Evaluación Seguimiento”, se observa certificado de estudios, ”formación de Auditores internos HSEQ NTC ISO 9001:2015, NTC ISO14001, Y NTC ISO 45001:2015. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado, competencia, el proceso evidenció lo siguiente:

• El Procedimiento Capacitación a Conductores Infractores, versión 3, está conformado por 17 instructores, de los cuales nueve (9) están vinculados por prestación de servicios y (8) son agentes de tránsito. Así mismo se verificó que los Instructores Agentes Grupo Educación Y Cultura Vial 2021, Cuenta con el certificado como Técnico Laboral por Competencias en Tránsito y Transporte.

• Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Acta de inducción reinducción 4181.010.14.12.24 del 25/mar/2021, Matriz Identificación de Peligros Evaluación y Valoración Riesgos formato MATH02.07.03.18.F01 correspondientes al proceso ABIMA, Se cuenta con el Manual de Proceso A.B.I.M.A. MAJA01.03.18.M01 V2 en el MOP, Acta No. 4181.010.14.12.23 del 25 de marzo de 2021 con objetivo: Realizar mejoras y actualizaciones a los procedimientos adscritos al subproceso Administración de Bienes Inmuebles... ; Formato de solicitud de elaboración, actualización o eliminación de documentos de los sistemas de gestión del 26/mar/2021 para la eliminación, modificación, creación de documentos asociados al proceso ABIMA con fecha de análisis del Dadii y aprobación 30/abr/2021 oficio padre 202141810100071814, radicado de respuesta Radicado No: 202141370200035584 del 10-jun-2021 donde se establecen los roles y responsabilidades de los diferentes niveles asistencial,

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técnico, profesional etc.; correo de socialización de los documentos validados del 26/jun/2021, a través del Meet https://meet.google.com/oyq-sxwb-cyo. Desarrollo Económico y Competitividad Con relación al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Se revisó las hojas de vida de 6 Contratistas, encontrando que las personas cumplen con los requisitos establecidos y cuentan con las competencias para el desarrollo de las actividades contratadas (7.1.2). Se presentaron evaluaciones de desempeño parciales del primer semestre, correspondiente al periodo comprendido entre 01 de febrero de 2021 y el 31 de julio de 2021 de los funcionarios. Así también, se aportó la Reevaluación de proveedores de fecha 06/ago./2021 de dos funcionarios, ambas con nivel de cumplimiento satisfactorio del 100%. Además, se evidenció certificado de Formación como Auditor Interno en un Sistema de Gestión de Calidad NTC ISO 9001:2015 de un funcionario. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: mediante oficio No 202141370400016174 - Caso: 10466 del 22-01-2021, dirigido al Director Técnico - Unidad Administrativa Especial de Servicios Públicos Municipales, en donde se le expide el certificado de inexistencia/insuficiencia de personal para todo el organismo. Se evidenció oficio No 202141370400112344 - Caso: 98255 del 26-03-2021, dirigido a Marco Aurelio Vera Díaz - DIRECTOR TECNICO - UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE SERVICIOS PUBLICOS MUNICIPALES, en donde se le expide el certificado de inexistencia/insuficiencia de personal para todo el organismo. Se evidenció oficio No 202141370400250944 - Caso: 175927 del 17-06-2021, dirigido al Director Técnico - Unidad Administrativa Especial de Servicios Públicos, en donde se le expide certificación de insuficiencia de personal por cuanto se solicitó ajustar certificación de insuficiencia de personal No. 202141370400016174, Caso 10466 Se evidenció formato Certificado De Idoneidad Y Experiencia Persona Natural - MAJA01.04.02.18.P07.F02de 5 prestadores de servicios. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: radicado No 202141370400016034 con la identificación de perfiles requeridos para suplir la planta de cargos relacionada con el proceso con fecha enero de 2021, a su vez el acta de posesión de un Profesional Universitario. Hoja de vida Sigep, funciones que realiza, Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar que mediante la matriz funcionarios - funciones liquidaciones laborales, Certificados de idoneidad y perfiles de contratistas, el proceso ha establecido y cumple con las competencias identificadas y requeridas.

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Gestión Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los siguientes documentos: relación de perfiles de cargos, el cual fue construido de acuerdo al marco de referencia la Ley 1379 de 2010 que define la política de la Red Nacional de Bibliotecas Públicas en su artículo 16, los productos de la mesas intersectoriales para las competencias y cualificación del área bibliotecas lideradas por el Servicio Nacional De Aprendizaje Sena y que ha establecido normas para competencias laborales del servicio de biblioteca y el modelo estándar de control interno del Municipio de Santiago de Cali implementado en la Secretaría de Cultura y que se ha venido actualizando en los últimos años teniendo entre varios productos la definición de la Red de Bibliotecas Públicas de Cali como el Subproceso: gestión De Acceso A La información, Al Conocimiento Y A Los Hábitos De Lectura Y Escritura. y al comparar con los perfiles de las personas que desempeñan dichas funciones, se logró establecer que, en el caso de Jennifer Quiñonez Moreno, quien se desempeña como coordinadora de Biblioteca Centro Cultural ò Biblioteca Temática, Zeidi Rivero, bibliotecaria de la biblioteca San Luis, Marcela Pérez, Bibliotecario de la Biblioteca Álvaro Mutis, Cumplen con los perfiles establecidos en la relación de perfiles y cargos. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Matriz de identificación de personal de planta y prestador de servicio en el MOP. Evaluación de Desempeño de Compromisos Funcionales Comportamentales y concertación de compromisos funcionales y comportamentales de un Profesional Universitario, Decreto 0673 de 2016 Adopción Manual de Funciones, Plan Institucional de Capacitación vigencia 2021, Contratos de los Prestadores de Servicio SECOPII 4173.010.26.1.499.2021, SECOP II 4173.010.26.1.323.2021, SECOP II 4173.010.26.1.531.2021 (Prestación de servicios Profesionales en la Unidad de Apoyo a la Gestión de la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana) que entre sus actividades contratadas contempla se garantiza el recurso requerido para implementación y mantenimiento del sistema de gestión de calidad, en la dependencia auditada Gestión Tributaria Se evidenció que el proceso Gestión Tributaria, determinó las competencias necesarias de los servidores públicos que cumplen las labores de acuerdo con el Decreto No.411.0.20.0673 de 2016 “Por el cual se adopta el manual específico de funciones y de competencias laborales de las distintas denominaciones de empleo adscritos a la planta de personal de la administración central del municipio de Santiago de Cali”, adjuntando de igual manera oficio de radicado No. 202141370400012504 con asunto: “El suscrito Director del Departamento administrativo de la Subdirección de Gestión estratégica del talento Humano de la alcaldía de Santiago de Cali, expide certificado de inexistencia / Insuficiencia de personal para atender la necesidad” de fecha 18 enero del 2021 el cual fue comparado y verificado con los certificados de idoneidad, Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: INFORME GENERAL DE INDUCCIÓN I SEMESTRE 2020 INFORME DE PRESTADORES DE SERVICIO 2020 INFORME DE INDUCCIÓN PRESTADORES DE SERVICIO 2020 I SEMESTRE Plan Institucional de Capacitación 2020 Programas aprobados PIC

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2020 Resol. No 026 enero 29 Resolución adopción PIC 2020 Resolución PIC 2021 MANUAL DE FUNCIONES 0673. Administración Tesorería

Frente al elemento evaluado se evidenció: Certificados de Participación y culminación con éxito el módulo de Fundamentos Generales del Curso Virtual del Modelo de Modelo Integrado de Planeación y Gestión (MIPG) de algunos funcionarios como muestra general del Personal capacitado en la competencia mencionada con anterioridad. Igualmente se evidenció oficio radicado No. 202141310100011824 del 22 de abril de 2021, mediante el cual se da fe de la inducción impartida a determinados prestadores de servicio involucrados en el proceso auditado.

Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Verificación de cumplimiento de requisitos para la prestación de servicios y Certificado de idoneidad y experiencia persona natural de dos (2) prestadores de servicio contratados, aparte de reportar todos los documentos del contrato, se logró evidenciar que los prestadores de servicio cuentan con título académico, matricula profesional, experiencia relacionada con el objeto contractual y las obligaciones específicas del contrato. En el desarrollo de la Auditoría se tomó el contrato No. 4124.010.26.1.007-2021 y No 4124.010.26.1.078-2021 y con esta verificación se logró evidenciar en el SECOP II, que cuentan con el certificado de idoneidad, cumplimiento requisitos, complemento del contrato, documentos y certificaciones, que coinciden con la información entregada. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Plan Institucional de capacitación para la vigencia 2021, el cual es implementado por la entidad para fortalecimiento de las competencias de los funcionarios públicos. Adicionalmente se observó documento con asunto: requerimiento necesidad de aprendizaje para ser incluido en el plan Institucional de Capacitación 2021, por lo anterior el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional emitió circular No. 4137.020.22.2.1020.007429 de 13/ago/2021, asunto: Postulación participación diplomado sistema de gestión de la calidad NTC ISO 9001:2015 – Icontec. esto con el fin de fortalecer las técnicamente a los funcionarios que se postulen. Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Manual de funciones Alcaldía Decreto 411.0.200673, del 06 dic 2016 Por el cual se adopta el manual específico de funciones y de competencias laborales de las distintas denominaciones de empleo adscritos a la planta de personal de la administración central del municipio de Santiago de Cali; Divulgación a los usuarios del organismo por correo electrónico de Arroyo Valencia, Jhon Harold [email protected] 18-03-2021 asunto: curso virtual de inducción prestadores de servicio I semestre 2021, Comunicación 202141370400518074 del 22-07-2021 asunto: Convocatoria de Inducción para Prestadores de servicio II semestre de 2021, del DADI; correo electrónico de Arroyo Valencia, Jhon Harold [email protected] del 25-05-2021 a los usuarios del organismo del Material de lectura del Sistema de Gestión de Calidad – reenvío; Certificados de Reinducción general a la Alcaldía Distrital de Santiago de Cali 2020 y 2021 ; Estudios previos de los procesos: No. 4132.010.32.1.272.2021 del 25-02-2021, No. DE

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PROCESO: 4132.010.32.1.721-2021 del 07-08-2021; PROCESO: 4132.010.32.1.437.2021 del 09-07-2021, Certificados de idoneidad formato MAJA01.04.02.18.P07.F02 del 28-10-202, del 12-07-2021 entre otros. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: información documentada del muestreo de servidores públicos seleccionados en los cuatro (04) puntos de atención visitados, uno (01) por cada grupo poblacional de la línea de servicio del alcance de certificación 2021 para el proceso atención a la comunidad y grupos poblacionales, se identificó y verificó la competencia de acuerdo con el rol y/o cargo que desempeñan al interior del proceso: 2 Agentes educativos, 1 Psicóloga del proceso de atención inmediata y un Jurídico. Planeación Económica y Social Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación Económica y Social, lo siguiente: Evaluación de desempeño de los servidores públicos el cual se levanta de acuerdo a lineamientos desde la Subdirección del Talento Humano 2. Revaluación de Proveedores (Juan Carlos Gómez Cortes, Carlos Andrés Torres Ricaurte, Francisco Javier Millán Hoyos, Sebastián Luna Sotelo, Yuliana Mejía Cazarán) 3. Decreto 0516 del 28 de septiembre de 2016 4. Manual de funciones. 5. Certificados de idoneidad 6. Perfil del contratista. 7. Estudios previos 8. Hojas de Vida evaluaciones 9. SIGEP, SECOP I, SECOP II Planeación Física y del Ordenamiento Territorial. Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación Física y del Ordenamiento Territorial, lo siguiente: Manual de funciones de la entidad a través del decreto No 411.0.20.0673 del 2016, contratos de trabajo de 3 servidores públicos, dentro del periodo de evaluación de la auditoría, donde se especifica sus actividades como profesionales, relacionadas con el sistema de gestión de calidad. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Entrevista Psicosocial y técnica para el personal que ingresa a los programas 2. Matriz de roles y perfiles y Estudios previos para la contratación de personal por Prestación de Servicios 3. Reevaluación de proveedores 4. Evaluación en la oportunidad de la prestación del servicio. Control y mantenimiento del orden Público Frente al elemento evaluado se evidenció la trazabilidad con uno de los contratistas auditados sobre las competencias que en el requisito 7.1.6 fueron descritas por el funcionario Manosalva, ya que, de acuerdo con la especificidad del servicio es necesario contar con competencias técnicas

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sobre construcciones y normas urbanísticas; en este caso, se evidencia hoja de vida del contratista, quien presenta título profesional de Arquitectura. Cumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.2 Competencia, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

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9.2 Auditoría Interna Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado se evidenció: Programa Anual de Auditoría Interna anual de auditoría para la vigencia 2021, debidamente aprobado por el señor Alcalde y publicado en la página web de la entidad. Enlace: https://www.cali.gov.co/cinterno/publicaciones/159124/programa-anual-de-auditoria-2021/. Programación de la Auditoría No. 35 de Evaluación al Sistema de Gestión de la Calidad bajo los requisitos de la norma ISO 9001:2015, con objeto Verificar la implementación y mejora del Sistema de Gestión de Calidad bajo los requisitos de la Norma ISO 9001:2015 y alcance. Se verificó en los organismos de la Administración Distrital de Santiago de Cali. Periodo de evaluación de 01/sep/2020 a la fecha de la auditoría en sitio, se evidenció acta no 4123.010.14.11.2 con objeto Realizar Reunión de socialización de la auditoría No 35 de Evaluación al sistema de gestión de la calidad bajo los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, con los auditores seleccionados para apoyar su ejecución, de 19/ago/2021, acta 4123.010.14.11.5 con objeto: Realizar reunión con los auditores internos de Calidad, para capacitarlos en temas relacionados con la Auditoría No.35 de Evaluación al Sistema de Gestión de Calidad bajo los requisitos de la Norma ISO 9001:2015 de fecha 24/ago/2021 y acta No. 4123.010.14.11.6 con objeto: Realizar reunión de apertura de la Auditoría No.35 de Evaluación al Sistema de Gestión de Calidad bajo los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, de fecha 27/ago/2021 Cumpliendo con el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.2 Auditoría interna, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

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9.3 Revisión por la Dirección Planeación Institucional Frente al elemento se evidenció: Circulares dirigidas a los procesos frente al diligenciamiento de diagnósticos del Sistema de Gestión de Calidad: No. 4137.020.14.12.0543.001502 de 5/mar/2021, con asunto: citación reunión extraordinario comité técnico de gestión-presentación informe de auditoría de seguimiento al sistema de gestión de calidad 2020, emitido por Icontec y No. 4147.020.22.2.0114.001555 de 17/may/2021, con asunto: Solicitud diligenciamiento diagnóstico de cumplimiento de requisitos de la norma NTC ISO 9001:2015, perfil del proceso y plan de trabajo líneas de servicios, circulares enviadas a los procesos inmersos en el MOP de la entidad.

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Cumpliendo con el numeral 9.3 Revisión por la dirección , de la norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015

OPORTUNIDADES DE MEJORA

1 5.1.2 Enfoque al cliente CONFORME Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Encuestas para medir la satisfacción de los usuarios y los respectivos informes de análisis de percepción del usuario correspondientes al cuarto trimestre vigencia 2020 y los meses comprendidos entre enero y junio de 2021; Aplicación de encuestas de satisfacción en la visita en sitio realizada el 30 de agosto de 2021, correspondiente a la Sede Aventura Plaza. Enfocados en conocer la percepción del cliente sobre el servicio prestado a través de encuestas aplicadas presencialmente a través del Código QR; Seguimiento del Plan de Acción – Relación de los proyectos de competencia del organismo frente al plan de acción de desarrollo Cuadro 1S 2021 documentado en MEDE01.03.03.18.P01.F05 - Versión 9; Seguimiento del Plan de Acción – Indicadores de gestión del organismo (trámites y servicios) Cuadro 2S vigencia 2021 documentado en MEDE01.03.03.18.P01.F06 – Versión 5; Seguimiento Plan indicativo Metas de producto y recursos del plan de desarrollo Cuadro 3S 2020-2023 documentado en MEDE01.03.03.18.P01.F07 – Versión 6.; Como parte del enfoque al cliente se evidenció que se determinó el Mapa de Riesgos del Proceso Gestión Tránsito y Transporte; Matriz de Partes Interesadas y estas también se encuentran en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F09 Modelación del Proceso. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: •Informe depuración bandeja de usuario vigencia 2020 al igual que el informe de corte 28 de febrero 2021; Cuadro de Excel con reporte de solicitudes pendientes por atender al 28 de febrero de 2021. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Mediante Acta No. 4182.010.2.1.1 del 12-ene-2021 - Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM, Acta No. 4182.010.2.1.3 del 09-feb-2021 - Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM, ACTA No. 4182.010.2.1.4 del 22-feb-2021 - Objetivo: Realizar el primer comité al Seguimiento del servicio público de aseo y revisar el plan de trabajo, Acta No. 4182.010.2.1.8 del 19-abr-2021 - Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM, ACTA No. 4182.010.2.1.9 del 02-jun-2021 - Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM. Para las líneas de servicios: Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" y "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se cuenta con el archivo 1202141370300123924_00002-informe servicio al ciudadano abril a

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junio.pdf, el cual contiene informes de servicio al ciudadano abril - junio de 2021 - “informe encuestas de satisfacción al usuario sobre la prestación del servicio público de aseo segundo trimestre año 2021”. Se aporta carpeta satisfacción del ciudadano al servicio de aseo. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: •En el documento MEDE01.|.02.18. P01.F12 determina insumos y proveedores - productos, clientes y/o grupos de interés, se encuentran definidos los clientes que participan en el Proceso Gestión del Turismo. •Para la formación de prestadores se evidenció documento gráfico que describe: Atención personalizada y presencial sobre formalización de servicios el cual inició el martes 30 de marzo de 2021 05:00 pm y finalizó el viernes 14 de mayo de 2021 10:00 pm. •Se evidenció la publicación de dos informes de capacitación virtual: importancia del registro nacional del turismo: el primero de fecha y hora: 02 de marzo de 2021, 15.00 y otro de fecha y hora: 09 de marzo de 2021, 15.00, el cual está direccionado para la formación de prestadores. •Se identifican las fichas POIA del 2021, donde se detalla el presupuesto que se debe invertir según las estrategias definidas del proceso de Gestión del Turismo. •Informe al ciudadano ejes temáticos de las PQRS - primer trimestre 2021”. •Informe cuatrimestral 2021 enero – abril “Registro de conceptos que originan las PQRS presentadas por la ciudadanía en el sistema de gestión documental”. •Informe al ciudadano ejes temáticos de las peticiones, quejas, reclamos y sugerencias –PQRS” – primer semestre 2021. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC), lo siguiente: Cumplimiento de ANS establecidos, disponibilidad de servicios, seguridad de la información y atención a solicitudes de adquisición de componentes de tecnología. Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar a través del formato MEDE01.05.02.18.P01.F12 Determinación Insumos Y Proveedores - Productos, Clientes Y/O Grupos De Interés, MEDE01.05.02.18.P01.F11, Modelación de los subprocesos, donde se identifican los productos y clientes a los cuales serán entregados. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los siguientes documentos: Establecimiento de los documentos MEDE01.05.02.18.P01.F11, Modelación del subproceso, Gestión del acceso a la información, al conocimiento y a los hábitos de lectura y escritura - Versión 03, Código: MMDS01.10.03, MEDE01.05.02.18.P01.F12 Determinación Insumos Y Proveedores - Productos, Clientes Y/O Grupos De Interés donde se identifica claramente los requisitos del cliente y se mantiene el enfoque al cliente. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Divulgación a nuestros usuarios información relevante del proceso: 1- Apertura oficina Atención al usuario Publicada por Facebook Fecha: 25 agosto 2021 - Video

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https://www.facebook.com/ParticipacionCiudadanaCali/posts/4731301526904792, 2- Promover Encuesta frente a la Atención Publicada por Facebook Fecha: 19 agosto 2021 3- Fortalecer los Canales no presenciales (chat, correo institucional, Orfeo web y línea telefónica) para atender a la comunidad, por el paro nacional, Publicada por Facebook Fecha: 04 mayo 2021, Video https://bit.ly/2QM9mUI El auditado aportó entre otros documentos vigentes como parte de las evidencias; Normograma del Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F14, mediante el cual se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios, se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los productos y servicios. Gestión De La Innovación Digital Frente al elemento evaluado al proceso Gestión de la Innovación Digital se logró evidenciar lo siguiente : Normograma actualizado en el mes agosto de la presente vigencia, y las respuestas brindadas a los ciudadanos sobre las inquietudes presentadas en la primera rendición de cuentas del Organismo. El proceso en la línea de servicio determina los requisitos con el enfoque al cliente en los diferentes Planes de los cursos a desarrollar en los cursos, se evidenció: Plan del Curso “Hola Mundo” con 40 horas desarrollado desde el gestor Adolfo Alfredo Arévalo Barreto, ubicado en la LID Central Didáctica de Ladera. Plan del Curso “Video Digital Básico” con 48 horas desarrollado desde el gestor Rosa Maribel Angulo Mosquera ubicado en la LID/PAD: TECNOCENTRO CULTURAL SOMOS PACÍFICO. Se observó pantallazos en archivo denominado “interacción con clientes“ donde se evidencia retroalimentación de profesores de los diferentes cursos, resolviendo inquietudes de los estudiantes y retroalimentando mensajes de agradecimiento, evidenciando la generación de valor a través del servicio prestado. Gestiòn Tributaria Frente al elemento evaluado se evidenció: que el proceso Gestión Tributaria, ha llevado a cabo el correcto seguimiento a las P.Q.R.S.D. con acta No.4131.040.14.12.105 con objetivo realizar seguimiento P.Q.R.S.D. año 2020 y anteriores seguimientos MIRAVÉ 2021 de fecha 27 de julio 2021, adicionalmente cuentan con informe de medición, satisfacción y atención en canales presenciales y no presenciales Rentas de julio 2021, cuentan con la matriz de partes interesadas debidamente diligenciada, Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Constancia De Envío Al Correo Dr. Roberto Zamudio, Contestación Al Derecho De Petición Daniel Alberto Ledesma, Correo De Alcaldía De Cali - Respuesta A Derecho De Petición Nelly Valor Potes Primera Petición, Correo De Alcaldía De Cali - Respuesta A Derecho De Petición -Claudia Patricia Camilo, Derecho De Petición Daniel Ledesma, Envío Por Correo - Respuesta Derecho De Petición Guido, Envió Prorroga Giovanny Alberto Pérez Loaiza, Escrito Solicitud Prórroga Alcaldía De Cali Diego F. Jiménez Giovanny Alberto Pérez Loaiza, Luz Nelly Vaoi Potes Orfeo Diciembre, Oficio De Respuesta Firmado Al Concejal Roberto Rodríguez. Gestión Contractual: Frente al elemento evaluado se evidenció que se cuenta con la publicación en el enlace de

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https://www.cali.gov.co/contratacion/publicaciones/147577/informacion-para-proveedores/ información a las partes interesadas a través de botón de la página de la alcaldía de Santiago de Cali con el fin de poseer comunicación fluida y transparente para con sus proveedores, se evidenció revisión de los reportes de PQRS, así como la publicación de convocatorias, rutas para el proveedor si desea participar en procesos de contratación, recepción de preguntas frecuentes de los proveedores así como asistencias personalizadas programadas a cada proveedor que lo solicite a través del botón "solicita cita o déjanos tus datos de contacto". Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Proyecto de inversión BP 26002962, denominado Difusión del componente preventivo de la Ley Disciplinaria a los servidores públicos de la Alcaldía y a los ciudadanos de Santiago de Cali. En el mes de Julio/2021 el Departamento Administrativo de Control Disciplinario Interno ha desarrollado orientación en la Ley 734 de 2002 a Ciudadanos de la tercera edad del barrio Alfonso López, Ciudadanos del barrio Petecuy II, entre otros. En cuanto a la socialización de los servidores públicos, al mes de Julio/2021 se orientaron un total de 214 servidores públicos de una meta de 960 servidores públicos fijados en el proyecto, lo que equivale a un avance del 22.29% de cumplimiento adecuado con la meta del periodo. En los meses de marzo a julio de 2021, se realizó la orientación en los siguientes Organismos e Instituciones Educativas: Secretaría de Seguridad y Justicia, Secretaría de Educación, Institución Educativa Isaías Gamboa, Secretaría de Paz y Cultura Ciudadana, Departamento Administrativo de Control Interno, Departamento Administrativo de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, Departamento Administrativo de Planeación y la Secretaría de Movilidad. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: DOFA en el contexto organizacional que tiene documentado el proceso, en ella se tienen en cuenta los requerimientos del cliente, así mismo, se evidenció la matriz de partes interesadas, debidamente diligencia. b) se determinan, se comprenden los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los productos y servicios y la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente, Adicionalmente se revisó en los diversos procesos la matriz de riesgo, donde se ve la evaluación de los indicadores c) Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente, esta actividad se revisó con el informe de PQRSD. También se observó los informes de seguimiento a la atención de PQRSD en la Administración Central Municipal de Santiago de Cali; de los últimos 3 trimestres octubre a diciembre de 2020, de enero a marzo 2021 y de abril a Junio de 2021 (Ver Numeral 4.4). Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció que el subsecretario de atención integral a víctimas de conflicto armado menciona el interés de realizar procesos de certificación los cuales se han logrado mantener durante dos (02) años consecutivos, por lo cual, da relevancia al hecho de realizar medición y verificación en campo con respecto a lo operado por el proceso a través de las rutas de atención y el cumplimiento al respecto, de igual forma, menciona la importancia de contar con la mesa distrital la cual está compuesta por 25 líderes y lideresas, en las cuales se realizan procesos de socialización de los proyectos de inversión con la comunidad y los grupos poblacionales, ya que esta mesa es prácticamente un auditoría permanente donde se evalúa

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constantemente el servicio prestado. Por otra parte, la subsecretaria de equidad de género menciona el interés de la atención sobre todo en casa Matria y Juanambú, por lo cual resalta la importancia de la atención telefónica que a raíz de la pandemia fue generada como canal de comunicación con las mujeres, logrando tener una mayor atención y acompañamiento a esta población, resalta la importancia de la continuidad de las mujeres en las jornadas que se tienen programadas y durante todo el proceso adelantadas con las mismas. Cumpliendo con el numeral 5 Liderazgo, 5,1,2 Enfoque al cliente, de la norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. OPORTUNIDAD DE MEJORA Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Modelación del Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09; formato consolidado “Matriz de Partes Interesadas” donde el Proceso Administración de Bienes Inmueble, Muebles y Automotores donde especifica como sus usuarios y/o grupos de interés: (Ciudadano-Cliente Interno); Circulares varias con vigencia del año 2020 y 2021 dentro del periodo de evaluación que informan sobre las actividades de intervención en algunos organismos de la administración en temas de fumigación, mantenimiento de plazoleta Jairo Varela, lavado de tanques de agua potable. Comunicación de invitación mediante correo electrónico del equipo de trabajo de sistemas integrados de gestión de la Unidad Administrativa Especial de Gestión de Bienes y Servicios a la socialización de validación recibida por parte de la Subdirección de Gestión Organizacional de los procedimientos y formatos del proceso MAJA01.03.03.18.P14.F04. Sin embargo, es necesario continuar fortaleciendo al interior del proceso el seguimiento y medición al resultado de las encuestas de satisfacción del organismo frente a los subprocesos de: Administración de Bienes Muebles y Automotores, subproceso de Administración de Pólizas de Seguros, Administración de Muebles Inmuebles; Análisis de sus (PQRS); Informe de rendición de cuentas frente satisfacción con la gestión y la ejecución del organismo. Incurriendo en el riesgo de incumplir lo establecido en el numeral 5 Liderazgo, 5.2 Política, 5.2.1 Enfoque al cliente, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

2 5.2.2 Comunicación de la política de Calidad. CONFORME Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado comunicación de la Política de Calidad, el proceso de evidenció los siguientes documentos:

• Política de Calidad Código: MEDE01.05.02.14.12. P01 Versión 4. • Correo enviado el día 05/08/2021, con asunto: Socialización del Contexto Organizacional, Política

y Objetivos de Calidad e Informe de Herramientas de Control (Cuatrimestre 2021) evidenciando la socialización de la Política de Calidad al personal de la Secretaría de Turismo.

• Presentación Proceso Gestión del Turismo, donde se encuentra establecida la Política de Calidad.

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Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado comunicación de la Política de Calidad, el proceso de evidenció los siguientes documentos: Difunde piezas gráficas relacionadas al sistema de gestión de calidad al interior del proceso, al igual que presentaciones (diapositivas) que mencionan los objetivos del sistema de gestión de calidad, el ciclo de mejora continua (ciclo PHVA), la estructura del proceso con entradas y salidas, la modelación del proceso, políticas de operación, normograma, la importancia y beneficios de la certificación en calidad de la norma NTC 9001:2015, lo anterior como se evidenció en registro fotográfico: Correo electrónico enviado al personal adscrito a la Secretaría de Movilidad, de fecha 28/ago/2021, en el cual se difundió, Presentación en Power Point, sobre Visión, Política y Objetivos de Calidad. Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado se evidenció los siguientes documentos: Política de Calidad Código: MEDE01.05.02.14.12.PI01 Versión 4.; Socialización y Divulgación de la Política de calidad a través correo electrónico por parte del equipo de trabajo de sistemas integrados de gestión, de fecha 27 de agosto de 2021. Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Socialización y Divulgación de la Política de calidad a través correo electrónico por parte del equipo de trabajo de sistemas integrados de gestión de la Unidad Administrativa Especial de Gestión de Bienes y Servicios, igualmente la socialización de validación recibida por parte de la Subdirección de Gestión Organizacional de los procedimientos y formatos del proceso MAJA01.03.03.18.P14.F04. Modelación del Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09; “Matriz de Partes Interesadas” donde el Proceso Administración de Bienes Inmueble, Muebles y Automotores específica como sus usuarios y/o grupos de interés: (Ciudadano-Cliente Interno); Circulares varias con vigencia del año 2020 y 2021 en las cuales sé informan sobre las actividades de intervención en algunos organismos de la administración en temas de fumigación, mantenimiento de plazoleta Jairo Varela, lavado de tanques de agua potable. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: mediante Acta No. 4182.010.34.0.3 del 29-abr-2021 - Objetivo: Realizar inducción interna en la UAESPM, sin embargo, en el contenido de la misma no se observa que se haya comunicado la Política de Calidad de la entidad a los asistentes, Se evidenciaron cinco (5) certificados de culminación satisfactoria del Curso Virtual de Inducción para los Prestadores de Servicios vinculados en el Primer semestre del 2021 y cuatro (4) de la vigencia 2020, Se evidencia archivo Consolidado de Personas Certificadas Curso Inducción 2020 mes a mes.xls con la relación del personal de planta y prestadores de servicios que recibieron la inducción durante el primer semestre de 2020 y de julio a septiembre de 2020 y reinducción a octubre de 2020. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC), mediante el video de sensibilización a servidores públicos y contratistas del DATIC de los requisitos de la norma NTC ISO 90001:2015 y mediante

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actas: No 4134.020.14.12.77 del 19 de julio del 2021 cuyo objetivo es Realizar inducción a personal vinculado a DATIC en el segundo semestre de 2021; No 4134.020.14.12.7 del 25 de marzo del 2021, cuyo objetivo: es revisar designación de profesionales para roles y perfiles en el marco de la ISO 9001:2015, No 4134.020.14.12.37 del 26 de octubre del 2020 cuyo objetivo es Reunión con la subdirección de tecnología digital revisando diagnóstico al proceso administración de las TIC ISO 9001:2015. Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar que el proceso ha realizado actividades orientadas a la divulgación y socialización de la política de Calidad, las cuales se encuentran incluidas en las actividades de inducción realizadas en el proceso. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los a través de la publicación e interiorización de la política de Calidad en las diferentes bibliotecas públicas, esta se encuentra publicada y es conocida por las personas que intervienen en el proceso de prestación de servicios bibliotecarios. Adicionalmente esta se encuentra identificada en la presentación en Power point, utilizada para la capacitación del personal que participa en las diferentes bibliotecas que prestan el servicio. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado manifiesta que el organismo desarrolla el proceso interno de toma de conciencia frente al sistema de gestión de calidad, la política de calidad y sus objetivos, lo que permite evidenciar la implementación y comunicación de la política de calidad y sus objetivos según Acta No.4173.010.14.12.132 fecha 09-08-2021 Objeto: Realizar sensibilización del Sistema de Gestión de Calidad, Modelo de Operación por Procesos y estructura Orgánica, a servidores públicos y prestadores de servicio de la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana, Correo electrónico de Asunto: Socialización de la Política y objetivos de calidad- para su conocimiento con fecha 03-09-2021, Se pudo observar también la socialización de la política de Calidad en la cartelera de la oficina de Atención al Usuario CAM. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: circular No. 4121.010.22.2.1020.002957 del 01 de octubre de 2020, asunto: Información importante sobre temas de Calidad y Estrategia de Rendición de Cuentas, en la que consta la socialización de la Política de Calidad y sus objetivos, así mismo, se evidenció correo electrónico del 26 de agosto del 2021, en el cual se comparte información sobre el sistema de gestión de Calidad bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2015 y acta No. 4121.010.14.12.13 del 30 de junio 2021. Adicionalmente, el proceso proporcionó una presentación en la cual se socializa con el equipo de trabajo, las cuestiones referentes a las generalidades del proceso y temas de calidad y norma ISO 9001, con la cual se da cumplimiento a este requisito de la norma.

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Gestión Tributaria En el elemento evaluado se evidenció que el proceso Gestión Tributaria, ha llevado a cabo la correcta socialización de las políticas de calidad, hecho evidenciado con el reporte fotográfico de la publicación en las instalaciones de Gestión Tributaria, revisión de la matriz de objetivos de calidad mediante acta No.4137.020.3.34.11 de fecha 24 de febrero del 2021, con objetivo: “Revisar los posibles indicadores de calidad asociados a los objetivos de calidad, Administrar eficientemente los recurso financieros con el Departamento Administrativo de Hacienda Municipal ”. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Informe de inducción del 1er. semestre 2021 Plan institucional de capacitación Resolución PIC 2021 informe de evaluación de desempeño laboral 2020-2021 202141370400025404 - caso 19362 - concertación de compromisos 202141370400041554 planes de mejoramiento desempeño laboral suscritos 2020-2021 202141370400057314 - caso 30891 - reporte edl definitiva 2020-2021 202141120200077204 concertación de compromisos 2021 - gobierno - Yamile Díaz 202141120200077314 del parcial eventual Jhon Jairo Londoño 202141370400515924 evaluación primera semestral 202141370400515934 seguimiento acuerdos de gestión 202141370400517814 circular capacitación facilitadores primera semestral 202141510200028094_reporte de calificación 2021-2022 acta facilitadores julio 29 caso 80543 -202141370400107514 . circular entrega formatos de concertación. Informe Acuerdos de Gestión 2020 Listado de Asistencia Virtual - Julio 29 del 2021 Plan institucional de capacitación 2021 Resolución 124 de Adopción del Sistema de Evaluación de Desempeño Laboral Resolución Adopción PIC 2021 Resolución de Programación del EDL. Gestión Documental: Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso Gestión Documental, ha llevado a cabo la correcta socialización de las políticas de calidad, hecho evidenciado con la revisión de la matriz de objetivos de calidad mediante Acta No.4137.030.14.1.46 de fecha 11 de agosto del 2021 con objetivo: “Socialización del sistema de la gestión de calidad al equipo de Gestión Documental”, Gestión Contractual: Frente al elemento evaluado se logró evidenciar correo institucional del 24 de agosto enviado al equipo para la divulgación de la política de la calidad, así como las piezas gráficas impresas en las instalaciones del piso 15 del CAM y divulgación masiva por medio de Grupo de WhatsApp (DACP), a fin de llegar a cada parte del equipo de trabajo, así como entregar al equipo una mayor comprensión del Sistema de Gestión de Calidad. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Circular No. 4124.010.22.2.0007.000794 con radicado No. 202141240100007944 del 03 de marzo de 2021, en la cual socializan al interior del organismo la Política y los Objetivo de Calidad. Planeación Institucional Frente a la política de calidad, se evidenció publicación a través del siguiente enlace, http://intranet2.cali.gov.co/?q=groups/esta-es-nuestra-pol%C3%ADtica-de-calidad-0. También

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circular no. 4137.020.22.2.0957.001938 y caso no, 111761, de 9/abr/2021, dirigida al Director de Hacienda Municipal, Departamento Administrativo de Contratación Pública, Departamento de Planeación Municipal, Departamento administrativo de tecnologías de la información y las comunicaciones, Departamento Administrativo de Control Interno y Secretaria de Gobierno, con asunto: Remisión documento política de Calidad 2021, documento política de Calidad, en el que se describe la política y los objetivos de calidad ajustado para la vigencia 2021, elementos que fueron presentados y revisados por lo integrantes de dicha instancia. La Política de Calidad se soporta en el cumplimiento y seguimiento de los objetivos de Calidad, tomando la circular no 4137.020.22.2.1031.007464 de 23/ago/2021 con asunto: Socialización matriz Despliegue de Objetivos de Calidad 2021. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar lo siguiente: dos correos electrónicos en los que se socializa a nivel interno lo siguiente: *Política de calidad y los objetivos de calidad definidos para la entidad. *Conoce la actualización del alcance del Sistema de Gestión de Calidad 2021. Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: El auditado aportó entre otros documentos vigentes como parte de las evidencias; Circulares varias con vigencia del año 2020 y 2021 dentro del periodo de evaluación que informan sobre las actividades de inducción al personal de los diferentes organismos de la administración central, Ej.: Radicado No.: 202141370400518074 con fecha: 2021-07-22 Convocatoria de Inducción para Prestadores de servicio II semestre de 2021. Certificados de inducción y reinducción de los prestadores de servicios, y presentación con evidencia fotográfica mediante la cual el organismo desarrolla el proceso interno de toma de conciencia frente al sistema de gestión de calidad, la política de calidad y sus objetivos, lo que permite evidenciar la implementación y comunicación de la política de calidad y sus objetivos. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: divulgación de la política de calidad por los diferentes canales de comunicación institucionales (oficio, correo institucional y acta de reunión), se cuenta con oficio radicado no. 202141460100022414 del 30 de junio del 2021, asunto " Divulgación de la política y objetivos de calidad 2021", así mismo, se cuenta con acta de reunión no. 4146.050.14.12.6 del 24 de septiembre del 2020 con el objetivo "Socializar la política de calidad y sensibilización de la NTC ISO 9001:2015". De igual forma, se entrevista a una funcionaria, la cual tiene delegado el rol de enlace de calidad de la subsecretaría de atención integral a víctimas, por lo cual desde su perspectiva aporta al cumplimiento de la política del SGC mejorando cada día la prestación del servicio, que sea de manera oportuna y eficiente, las capacitaciones brindadas al personal que opera el servicio ayudan a demostrar al equipo que todo tiene una planeación y que el cliente debe tener un buen trato. Cumpliendo con el numeral 5 Liderazgo, 5.2 Política, 5.2.2 Comunicación de la política de calidad, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

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OPORTUNIDAD DE MEJORA Control y Mantenimiento de Orden Público Frente al elemento evaluado se evidenció registro fotográfico de la publicación de la política del sistema gestión de calidad en las carteleras del organismo, así mismo, acta de reunión no. 4161.010.14.12.39 del 21/abr/2021 con el objetivo "Socializar a los funcionarios del proceso control y mantenimiento de orden público subproceso control a espacio público, en los temas de gestión de calidad, cultura organizacional, valores éticos y código único disciplinario en el cual se observa en el tercer punto del orden del día "políticas, objetivos de calidad", de igual forma mediante acta de reunión 4161.010.14.12.21 del 26/mar/2021 con el objetivo "Socializar a los funcionarios del proceso control y mantenimiento de orden público en los temas gestión de calidad, cultura organizacional, valores éticos y código único disciplinario", en el cual se observa en el tercer punto del orden del día "políticas, objetivos de calidad". Sin embargo, durante la auditoría se entrevistó a la contratista Mayra Angulo, asistencial y apoyo a indicadores de la subsecretaría de IVC, se le pregunta cómo desde su rol aporta al cumplimiento de la política del sistema gestión de calidad, lo cual ella responde, generando oficios y entregando de manera oportuna los indicadores, se replantea la pregunta a la auditada cómo estas entregas contribuyen al cumplimiento de la política, en qué se relacionan, la auditada no da respuesta al respecto, por lo que interviene otro auditado desde su rol como apoyo profesional al SGC quien responde que con la entrega oportuna de esta información se puede mejorar la prestación del servicio y por ende la satisfacción de las partes interesadas ya que se hace una verificación y seguimiento cuidadoso de los servicios prestados en campo. Por todo lo anterior, es necesario continuar con el fortalecimiento de la comunicación de la política de calidad, el entendimiento y aplicabilidad de la misma al interior del proceso. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 5 Liderazgo, 5.2 Política, 5.2.2 Comunicación de la política de calidad, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015

3 8.4.2 Control a proveedores externos - Tipo y alcance del control CONFORME Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: 1) Cuenta con carpeta de mantenimiento que incluyen: Planilla Seguimiento de Mantenimiento Correctivo MAJA01.03.03.18.P21.F01 corte a julio 2021 con una evaluación de cumplimiento entre el 98-100% de las solicitudes (Instalaciones telefónicas, Adecuaciones Modulares, Instalaciones hidráulicas, Servicios de Cerrajería, Servicios Aires Acondicionados, Instalaciones Eléctricas), 2) Plan de mantenimiento preventivo MAJA01.03.03.18.P23.F01 al corte de julio en ejecución vigencia 2021, Archivo de registro de la mesa de servicios Mary con el 99.9% de atención a los requerimientos al corte de julio de 2021. 3)Informe al Monitoreo y Control de los Riesgos corte a julio riesgo operativo Inexactitud en la información de los bienes muebles de la Administración Central Municipal, Apropiación indebida de los bienes muebles e insumos de la Administración Central del Distrito Especial de Santiago de Cali, donde no se materializa los riesgos firmados por

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el profesional universitario Luis Alberto Ordoñez morillo. 4) Seguimiento al Plan de Mantenimiento Parque Automotor MAJA01.03.03.18.P23.F01 evaluado trimestralmente con corte a agosto 20 de 2021 Vehículos Livianos, Vehículos Pesados, motocicletas. 4) Circular 4181.010.22.2.1020.002994, del 20-09-2020, asunto: Relación de procesos que afectan las pólizas de cumplimiento, donde se solicita a todos los organismos los procesos que se adelantan en cada despacho por ocasión de la afectación de la Póliza de Cumplimiento, ya sea por un Contrato de Obra, o Suministro de Bienes y Servicios. 5) Plan de mantenimiento Infraestructura evaluado a julio 2021 MAJA01.03.03.18.P23.F01 (Ascensores externos, Plantas eléctricas, Sistemas de Bombeo, Limpieza y desinfección de Tanques, Aire Acondicionado, Fumigación, Servicio de Aseo, Ascensores CAM, Servicio de Seguridad Privada, con periodicidad de medición anual, y registro de avance en los servicios de aseo y seguridad privada. 6) Circular No 4181.010.22.2.1020.034985 del 27-08-2021 dirigido a secretarios de Despacho, Directores de Departamento, Directores Técnicos y Jefes de Unidad de Apoyo a la Gestión, asunto: Solicitud de evidencias y formatos sobre la planificación, programación y ejecución de las actividades de Mantenimiento realizadas en el 2021 Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado se identificó, que el proceso de Gestión del Tránsito y Transporte –Subproceso Servicio Integral a Conductores, Infractores de Tránsito y demás Usuarios de las Vías, de Santiago de Cali, en el procedimiento “Capacitación a Conductores Infractores, versión 3” , Proyecto de inversión ficha de Estadísticas Básicas de Inversión (EBI) BP-26003046, vigencia 2021, se realizó contratación para los instructores que realizan los cursos de capacitaciones de los conductores e infractores, como se relacionan a continuación:

Numero De Contrato Nombre Del Contratista Fecha De Inicio Del Contrato

Valor Del Contrato

4152.010.26.1.272.2021 Eymer Mesías Chuga Aguilar 3/03/2021 12.789.000

4152.010.26.1.273.2021 Jairo Adrian Caicedo Tello 3/03/2021 12.789.000

4152.010.26.1.277.2021 Guillermo Alfonso Antia Chuster 3/03/2021 12.789.000

4152.010.26.1.278.2021 Fernando Taborda Olaya 18/02/2021 12.789.000

4152.010.26.1.282.2021 Alexander Cortes Cortes 3/03/2021 12.789.000

4152.010.26.1.304.2021 Cristian Fernando Flórez Méndez 1/03/2021 12.789.000

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4152.010.26.1.314.2021 Yurany Candamil Morales 1/03/2021 12.789.000

4152.010.26.1.326.2021 Alejandro Solís Carvajal 26/02/2021 12.789.000

El auditado manifestó que, la Secretaría de Movilidad se asegura de la adecuación de los requisitos antes de comunicarse al proveedor externo, mediante el cumplimiento de los requisitos establecidos en el Manual de Contratación de la entidad en la fase precontractual, especificando las necesidades a contratar en los estudios previos conforme a las actividades del proyecto. El seguimiento al desempeño de cada uno de los contratos se realiza en el informe de supervisión que se realiza de acuerdo con lo establecido en las obligaciones contractuales. Proceso Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado el proceso, evidenció los siguientes documentos: •Documento en Excel MEDE01.05.02.18. P01.F16 V3 Plan de Control - Promoción II Cuatrimestre. •Radicado No. 202141720100000024 se remite seguimiento y monitoreo en el tercer cuatrimestre 2020, del mapa de riesgo del proceso Gestión del Turismo, con corte a diciembre 31 de 2020. •Oficio con Radicado No. 20214170110006664 con fecha 08/sep/2021, en el cual se reporta el seguimiento y monitoreo a los indicadores de Gestión del 2 cuatrimestre con corte al mes de agosto de 2021. •Radicado No. 20214170110006674 del 2021/09/07 donde se realiza el reporte del seguimiento y monitoreo de las políticas de Operación del 2 cuatrimestre del 2021. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció: Para las líneas de servicios "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" y "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se cuenta con los documentos de los siguientes prestadores de servicios: Diana Marcela Guerrero Moreno, Carlos Fernando Ciro Agudelo Y Acilay Salguero Sabogal, en los cuales se identifican las reevaluaciones de proveedores y demás documentos que soportan todo el proceso de contratación externa. Gestión Cultural Frente al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el proceso ha celebrado un convenio con la Fundación Carvajal identificado con el No 4148,010,27,1,454 de 2021, en el cual se establece la información necesaria que se espera del operador y se conforma como mecanismo de control el Comité Técnico Operativo, se entenderá conformado con la suscripción del convenio, el Comité Técnico Operativo, el cual estará integrado por el Secretario de Cultura del Distrito de Santiago de Cali o su delegado y por el representante legal de la ESAL

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FUNDACION CARVAJAL o su delegado. El supervisor designado actuará en calidad de invitado en el Comité Técnico. Administración de Tesorería Frente al elemento evaluado en el proceso de Administración de Tesorería, se logró evidenciar los siguientes documentos: Acta No 4131.031.9.21.107, con objetivo: establecer el procedimiento para la impresión y distribución de masivo 15226 comunicaciones oficiales de cobro persuasivo por concepto de Impuesto Predial Unificado y 39 oficios persuasivos por concepto de Impuesto de Industria y Comercio, donde participaron el Jefe de la Oficina Técnica Operativa de Cobro Persuasivo, tres contratista y un Analista de Servicio al cliente de la empresa Domina-mensajería. se logró evidenciar que se suministran controles a los proveedores externos como, por ejemplo: 1- Entrega de la base de datos que contiene 15.226 comunicaciones oficiales de cobro persuasivo por concepto del Impuesto Predial Unificado vigencia 2020, los cuales quedarán con el siguiente consecutivo Nos. 4131.031.9.21.160622 al 4131.031.9.21.175847 del 26 de agosto de 2021. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado se evidenció que en el transcurso de la vigencia el subproceso “Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital ” ha desarrollado una contratación a ejecutar durante el mes de septiembre de 2021, se observó contrato para la adquisición de elementos Bioseguridad para dotar los LID-PAD proceso No 4134.010.32.1.0185 de 2021 y aceptación de la oferta del día 18 de agosto, con su respectivo estudio previos, el cual se entiende fechado y firmado una vez sea creado el proceso de contratación a través del Sistema Electrónico para la Contratación Pública – SECOP II. Para tal fin la auditada manifiesta que ya ha recibido de parte del contratista el material de bioseguridad y se encuentran elaborando el Informe de Supervisión de Contrato MAJA01.04.03.18.P02.F03 con fecha estimada del 30 de septiembre del 2021, donde se proyecta el recibo a satisfacción de Bienes y/o Servicios. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado el proceso Gestión Contractual, logró evidenciar las diferentes re-evaluaciones de proveedores, de su proceso, como son; los de abastecimiento, unidad de apoyo a la gestión y gestión del conocimiento, Otra evidencia que aportó el proceso, que como mecanismo de control, se cuenta con las diferentes listas de chequeo, para definir los diferentes requisitos en las diferentes etapas precontractuales, contractuales, ejecución contractual, documentos cuentas por pagar, modificación de contratos (si aplica), etapa post contractual, de acuerdo a la modalidad de contrato, licitación pública, selección abreviada de menor cuantía, selección abreviada de subasta inversa, concurso méritos, y mínima cuantía, De acuerdo con lo anterior el proceso asegura que los productos y servicios suministrados externamente cumplan con los requisitos. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: que el operador del convenio realizado con la Alcaldía Distrital Especial de Santiago de Cali para los servicios de las UTS es el Instituto Colombiano de Bienestar Familiar (ICBF), el cual controla el registro de usuarios únicos de las unidades por medio de la plataforma Cuéntame, En el caso de los grupos poblacionales víctima de conflicto armado, se cuenta con operador para la entrega de bonos de alimentación y aseo. Se evidencia el informe de control al operador el cual permite que las víctimas de conflicto armado puedan reclamar sus

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bonos de alimentación y aseo, en los cuales se relacionan las facturas con cada una de las compras y los productos que consumen dichos beneficiarios, Así mismo, para las subsecretarías de equidad de género, poblaciones y etnias, los servicios se prestan directamente a los usuarios y beneficiarios, por lo tanto, no tiene aplicabilidad el requisito. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.4 control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente, 8.4.2 Control a proveedores externos - Tipo y alcance del control, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. OPORTUNIDAD DE MEJORA Desarrollo Económico y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: 1) Promoción de rutas de empleabilidad por cadenas de valor del sistema municipal de empleo (Visita al CDP) , Se evidenció el CONVENIO DE ASOCIACIÓN No. 4171.010.27.1.002 de 2021 con la CORPORACIÓN DE DESARROLLO PRODUCTIVO CDP. OBJETO: ¨Aunar esfuerzos técnicos, financieros y administrativos para el desarrollo de un programa de empleabilidad con enfoque de formación como técnicos laborales por competencias como auxiliares administrativos a. víctimas del conflicto armado, para su inserción laboral y generación de ingresos; lo anterior en el marco de la estrategia de reactivación económica de Santiago de Cali y bajo el proyecto de inversión denominado “DESARROLLO DE COMPETENCIAS COMO TÉCNICOS LABORALES A VÍCTIMAS DEL CONFLICTO ARMADO PARA LA EMPLEABILIDAD EN SANTIAGO DE CALI” BP N° 26003129 de la presente vigencia fiscal. El operador realiza seguimientos semanales, que se convierten en insumo para la elaboración del informe de avance. Se evidenció el informe de supervisión: 1) aprobado por el delegado de la Secretaría de Desarrollo Económico fechado 8 de julio de 2021. Se evidenció el informe del mes de agosto 2021(1383 folios); se revisó mediante herramienta matriz interna por parte de la Secretaría de Desarrollo Económico, presentando necesidades de ajuste que al momento de la visita se estaban adelantando. 2) Gestión de proyectos para la competitividad e inteligencia económica del Municipio de Santiago de Cali (Visita comuna 13). Se evidenció el Contrato No. 4171.010.2.1.175 de 2021 con el contratista UNIÓN TEMPORAL UT FUSIÓN & ALFÉREZ 2021. Objeto: Prestar los servicios de fortalecimiento, formación y capacitación empresarial con entrega de materiales de trabajo a las unidades productivas de la población vulnerable y emprendedores formales e informales de la comuna 16 de Santiago de Cali; en sectores estratégicos de la comuna 14 de Santiago de Cali y en los emprendimientos empresariales con enfoque de género en la comuna 13 de Santiago de Cali. Lo anterior en desarrollo de los Proyectos “FORTALECIMIENTO EMPRESARIAL DE LAS UNIDADES PRODUCTIVAS DE LA POBLACIÓN VULNERABLE DE LA COMUNA 16 FICHA BP 26003175; “CAPACITACIÓN PARA EMPRENDEDORES FORMALES E INFORMALES EN SECTORES ESTRATÉGICOS DE LA COMUNA 14 FICHA BP- 26003186,” y “FORTALECIMIENTO A LOS EMPRENDIMIENTOS EMPRESARIALES CON ENFOQUE DE GÉNERO EN LA COMUNA 13 DE SANTIAGO DE CALI – FICHA BP- 26003233”.

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Se evidenció el primer informe técnico entregado por el operador en el cual se indican las actividades adelantadas, para gestionar el pago del primer avance; el contrato establece que se paga en tres cuotas según el avance establecido. Se evidenció el informe de supervisión 1 aprobado por el delegado de la Secretaría de Desarrollo Económico fechado el 27/ago/2021. 3) Gestión de proyectos de innovación y sustentabilidad de la economía creativa para el desarrollo sostenible. (oficina. no se encontró el curso en ejecución). Se evidenció el CONVENIO DE ASOCIACIÓN No. 4171.010.27.1.004 de 2021 con el operador FUNDACIÓN BIBLIOTEC. Objeto: Aunar esfuerzos técnicos, financieros y administrativos para el desarrollo de un programa de fortalecimiento para las industrias culturales y creativas en proceso de reactivación económica para acceder a apoyos en incubación, aceleración y desarrollo de laboratorios de innovación en contenidos audiovisuales y media arts ( Artes Digitales), con el fin de dar cumplimiento a los proyectos de inversión denominados "Fortalecimientos los Emprendimientos y Empresas de Industrias Culturales y Creativas En Etapa De Incubación y Aceleración de Santiago de Cali Ficha Bp 26003079, y Desarrollo De Laboratorios De Innovación Emprendimiento y Tecnología En La Industria Cultural y Creativa De Santiago De Cali Ficha Bp 26003067; Como control de las actividades se cuenta con una herramienta denominada SEGUIMIENTO BLIBLIOTEC_LAB+INCUBACION; se identificó la carpeta cuota 1 con registro fotográfico por cada una de las obligaciones desarrolladas. 4) Articulación y gestión de proyectos del ecosistema de economía circular para el Distrito de Santiago de Cali. No se logró evidenciar en la operación. Se encuentra en etapa contractual. A pesar de que el Proceso sustenta la información, se recomienda continuar fortaleciendo las evidencias de control realizado a los operadores, incluida la línea de servicio que aún se encuentra en etapa contractual. así como la falta de garantía en los controles sobre los productos entregados por los operadores Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.4 Control de los procesos, productos y Servicios suministrados externamente, 8.4.2 Tipo y alcance del control, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

4 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos CONFORME Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicios: "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali", se identificó que la permanencia de la compostera por parte del cliente obedece al cumplimiento de unos requisitos técnicos y que dado el caso de su incumplimiento, dicha compostera se deberá retirar, lo anterior se pudo evidenciar en el siguiente caso: Se evidenció formato Constancia De Asistencia Técnica - MMDS01.08.06.18.P01.F07, diligenciado el 23-feb-2021 Objetivo: Realizar seguimiento bimensual a compostera al Conjunto Residencial Alcalá 1, en donde se dejó la observación del no cumplimiento por parte del usuario

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de la compostera de 121 litros que se encuentra a su cargo, al no enviar registro fotográfico de la misma. Se evidenció oficio N° 202141820100006431 - Caso 74451 del 16-mar-2021 - Asunto: Seguimiento al uso de las composteras para el aprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos, dirigido a Patricia Sandoval, en donde se le informó que no ha desarrollado y/o reportado el uso adecuado de los elementos entregados, incumpliendo así con algunos de los compromisos adquiridos una vez realizada la entrega. Se evidenció formato Constancia De Asistencia Técnica - MMDS01.08.06.18.P01.F07, diligenciado el 26-abr-2021 Objetivo: Realizar seguimiento bimensual a compostera al Conjunto Residencial Alcalá 1, en donde se deja la observación por segunda vez, el no cumplimiento por parte del usuario de la compostera de 121 litros que se encuentra a su cargo, al no enviar registro fotográfico de la misma. Se evidenció oficio N° 202141820100013851 - Caso 166274 del 28-may-2021 - Asunto: Seguimiento al uso de las composteras para el aprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos, dirigido a Patricia Sandoval, en donde se le reitera que no ha desarrollado y/o reportado el uso adecuado de los elementos entregados, incumpliendo así con algunos de los compromisos adquiridos una vez realizada la entrega. Gestión de Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado el proceso evidenció: respecto a la propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos se identificó que el proceso Gestión de Tránsito y Transporte, hace uso de la ley de protección de datos "Habeas Data" e informa a los usuarios la autorización para el suministro de éstos, Política de Seguridad de la Información, código MAGT.04.14.12.PI.01- Versión 4, Política para el Tratamiento de Datos Personales en el Municipio De Santiago de Cali, MEDE01.05.11.14.12.PI.01 – Versión 1. Por su parte se da garantía a los proveedores externos de sus facultades, idoneidad y obligaciones para la celebración de contratos pactados con el organismo, dicha evidencia se encuentra soportada en los documentos Aceptación de oferta y contratación de servicios. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Formato MEDE01.05.02.18. P01.F16 denominado Plan de Control. Igualmente, el proceso Gestión del Turismo ha identificado los mecanismos para cuidar de la información propiedad del cliente, de acuerdo a lo estipulado en los procedimientos Planificación Turística - Versión 1, Desarrollo e Innovación del Producto Turístico - Versión 2, y Promoción y Monitoreo del Sector Turístico - Versión 3, y sus respectivos puntos de control. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el proceso en el documento Reglamento interno de la red de bibliotecas públicas de Cali durante la emergencia sanitaria del covid 19, Código MMDS01.10.03.18.P01.G02- versión 2. en el capítulo 4.2 deberes del usuario, literal 6 que reza “Ser responsable por los objetos de valor que ingrese a la biblioteca. La biblioteca no se hace responsable en caso de pérdida de cualquier objeto dentro de sus instalaciones”, este reglamento está visible y es socializado al usuario en el momento de solicitar los servicios de la biblioteca pública.

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Gestión De La Innovación Digital Frente al elemento evaluado en el proceso Gestión de la Innovación Digital, se logró evidenciar lo siguiente: actas con objetivo de realizar inventario de Cierre, No. 4134.030.3.2.69 del 16/dic/2020, No. 4134.030.3.2.3 del 18/dic/2020, No. 4134.030.3.2.2 del 21/dic/2020. -Escritura Pública No 2088 del 15/nov/2016 entre el Fondo de tecnologías de la información y las comunicaciones - FONDO TIC y el Municipio de Santiago de Cali - Valle del Cauca[51] -Escritura 512 del 02/may/2016 entre el Fondo de tecnologías de la información y las comunicaciones - FONDO TIC y el Municipio de Santiago de Cali - Valle del Cauca. -Escritura 1409 del 05/may/2017 entre el Fondo de tecnologías de la información y las comunicaciones - FONDO TIC y el Municipio de Santiago de Cali - Valle del Cauca. Lo anterior permitió evidenciar que el proceso cuida y salvaguarda la propiedad de los proveedores externos suministrada para su utilización. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. OPORTUNIDAD DE MEJORA Desarrollo Económico Y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: 1) Promoción de rutas de empleabilidad por cadenas de valor del sistema municipal de empleo, si bien el formato de caracterización del usuario utilizado incluye la leyenda de protección de datos personales, no se salvaguarda la información de la estudiante encontrada en la matriz de asistencia, la cual debería preservarse bajo acuerdos de confidencialidad tratándose de datos personales de víctimas del conflicto armado. 2) Gestión de proyectos para la competitividad e inteligencia económica del Municipio de Santiago de Cali. No se aportó la información solicitada de dos estudiantes. 3) Gestión de proyectos de innovación y sustentabilidad de la economía creativa para el desarrollo sostenible. Los datos son almacenados en la plataforma GoogleForms. 4) Articulación y gestión de proyectos del ecosistema de economía circular para el Distrito de Santiago de Cali, no se logró evidenciar, ya que se encuentro en etapa contractual A pesar de que el formato de caracterización del usuario utilizado incluye la leyenda de protección de datos personales se recomienda fortalecer en todas las líneas de servicio que se documenten acuerdos de confidencialidad o métodos para salvaguardar datos personales de todos los usuarios, sobre todo los de población vulnerable. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015

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1 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto: CONFORME Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció: Mapa de Riesgos de Proceso Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores, actualizado y validado a través del radicado No 202141370200038974 Fecha: 2021-08-09, No. Caso: 199540. Igualmente se evidenció análisis al contexto institucional y la no identificación de riesgos derivados de emergencia económica y social (COVID-19) mediante acta de reunión Nº4181.010.14.12.67 del 24 de junio de 2021. Gestión de Seguridad Social Integral Frente a la comprensión de la organización y de su contexto, se identificó que el proceso, ha determinado las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica y revisión de dicha información, lo anterior evidenciado en los documentos: Documento en Excel denominado “Identificación del Contexto Institucional - 2021” el cual comprende contexto interno y externo; Documento en Excel denominado “Contexto del Proceso de Gestión de Seguridad Social Integral”; Acta del 20 de Abril de 2021 con objetivo Realizar monitoreo y seguimiento a la efectividad de los controles y acciones de mitigación del mapa de riesgos de corrupción y gestión del proceso de Gestión de Seguridad Social Integral.; Acta de reunión del 20 de agosto de 2021 con objetivo: Realizar monitoreo y seguimiento a la efectividad de los controles y acciones de mitigación del mapa de riesgos, análisis de contexto interno y externo y partes interesadas del proceso de Gestión de Seguridad Social Integral. Adicionalmente, el proceso auditado evidenció seguimientos al contexto interno y externo, tomando decisiones para ajustarse a los cambios. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: * Documento en Excel denominado Matriz de Contexto Institucional 2021, donde se evidencio todos los procesos de la Alcaldía de Cali, entre ellos el Proceso Gestión del Turismo. * Documento en Excel: Mapa Riesgos Gestión del Turismo 2021 con código: MEDE01.05.02.18. P01.F21v4 07092021 con la identificación de los factores internos y externos que intervienen en dicho proceso. * Acta No. 4172.010.14.12.001 de fecha 12/enero/ 2021 con el Objetivo: Revisar el contexto del organismo de turismo en el mapa de riesgo de corrupción del proceso Gestión del Turismo para la vigencia 2021; identificar los riesgos de corrupción y seguridad de la información, para determinar los controles y definir las estrategias necesarias para el tratamiento de los riesgos identificados y ajustar la herramienta del mapa de riesgo de la Secretaría de Turismo, con el objetivo de remitir la herramienta resultado del análisis al Departamento Administrativo de Desarrollo e innovación Institucional (DADII), para su validación y publicación con base en los lineamientos de la Circular N°. 202041370200006204 y como parte del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano (PAAC) de la dependencia. * Acta de reunión No. 4172.010.14.12.7 de fecha 25/feb/2021 con objetivo: Efectuar seguimiento y monitoreo a los controles establecidos en los procedimientos, seguimiento a Políticas Operativas, Gestión Documental, indicadores, Análisis de Mapas de Riesgos de Corrupción y Componentes

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PAAC, para establecer estrategias en el Tratamiento de los Riesgos del Mapa de Riesgos y Seguimiento a Planes de Mejoramiento del Proceso Gestión del Turismo. * Acta No. 4172.010.14.12.15 del 25/mar/2021 con objetivo: Realizar seguimiento y monitoreo a los controles establecidos en los procedimientos, seguimiento a Políticas Operativas, Gestión Documental, indicadores, Análisis de Mapas de Riesgos de Corrupción y Componentes PAAC, para establecer estrategias en el Tratamiento de los Riesgos del Mapa de Riesgos y Seguimiento a Planes de Mejoramiento del Proceso Gestión del Turismo. El proceso auditado evidenció seguimientos al contexto interno y externo, tomando decisiones para ajustarse a los cambios. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado comprensión de la organización y de su contexto, se evidenció que el proceso Gestión del Tránsito y Transporte ha determinado las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica y revisión de dicha información, lo anterior evidenciado en: Documento en Excel denominado “Identificación del Contexto Institucional - 2021” el cual comprende contexto interno y externo; Documento en Excel denominado “Contexto del Proceso de Gestión del Tránsito y Transporte”; Correo electrónico enviado por la Subdirección de Gestión organizacional el 23/feb/2021, solicitando la actualizando el Contexto Institucional y del Proceso y las Partes Interesadas: Correo electrónico enviado a la Subdirección de Gestión organizacional el 18/mar/2021, Actualizando el Contexto Institucional y del Proceso y las Partes Interesadas. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar siguiente: El proceso cuenta con la matriz de identificación de factores internos, externos y de proceso que intervinieron e incluso determinan el accionar del proceso, igualmente cuentan con la evidencia que este ha sido actualizado dos veces en el año, y en las fechas 15/mar/2021 y 16/jun/2021, fue reportada dicha actualización al Departamento Administrativo de Desarrollo Institucional e innovación, para alimentar el Contexto Institucional. Atención al usuario Frente a las evidencias presentadas por el auditado se soporta el ejercicio de análisis al contexto institucional en el Acta No. 4173.010.14.12.25 Fecha: 2021-03-02 y Acta No. 4173.010.14.12.28 Fecha: 2021-03-08, así mismo se evidenció la no identificación de riesgos derivados de emergencia económica y social (COVID-19) mediante acta de reunión Nº4173.010.14.12.95 Fecha 02 de junio de 2021. Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado se identificó dentro de la matriz, el contexto del proceso (interno), factores: diseño del proceso, transversalidad, interacciones con otros proceso, dicha matriz es base y fundamental para la identificación de los riesgos del proceso, se evidencia el seguimiento a través de la herramienta mapa de riesgo por proceso con MEDE01.05.02.18.P01.F21, en la cual no se materializó ningún de los riesgos identificados en el proceso, se soporta en acta NO 4123.010.14.12.37 de 7/sep/2021 con objeto: realizar seguimiento y monitoreo al mapa de riesgos del proceso Control Interno a la Gestión, correspondiente al segundo cuatrimestre de 2021. acta firmada por el director administrativo de control interno y equipo técnico responsable del seguimiento.

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Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: formato del contexto ajustado en el Mapa de Riesgos del Proceso código MEDE01.05.02.18. P01.F21 y se evidenció acta No. 4121.010.14.12.10 correspondiente a la revisión del contexto estratégico del proceso de Gestión Jurídica. . Gestión de la Innovación Digital: Frente al elemento de Comprensión de la organización y de su contexto se evidenció que el proceso realizó revisión del contexto interno y externo durante el primer trimestre de la vigencia 2021, donde en el mes de marzo la parte técnica presentó socialización del contexto al nivel directivo, a través del correo electrónico del día 23 de febrero de 2021. Así mismo se observó acta No 4134.030.14.12.1 del 29 marzo de 2021, Objetivo: Realizar reunión para la revisión de los archivos para el Diagnóstico de la ISO 9001:2015 al Proceso de la Subdirección de Innovación Digital; donde el proceso Innovación Digital realizó revisión del contexto interno y externo y documentan el comparativo con la Vigencia anterior. Se evidenció Mapa De Riesgos Por Proceso - Contexto - en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F21, con la descripción del contexto externo, interno y del proceso, donde se observó inclusión de aspectos relevantes como la crisis ante la emergencia del COVID 19 y Alto nivel de inconformismo social debido a los impactos económicos generados a nivel global. Gestiòn Tributaria Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso, ha revisado el contexto Institucional, asegurando que estén presentes los factores que afectan directamente al proceso de Gestión Tributaria, igualmente aportan el acta No 4131.010.14.12.12 con objetivo, Revisar la Circular Enviada por el D.A.D.I.I. para realizar la actualización por procesos del contexto organizacional y las necesidades y expectativas de las partes interesadas de fecha 10 de marzo del 2021, donde se revisan estos aspectos y adicionalmente adjuntan como evidencia la Matriz de contexto debidamente diligenciada. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: identificación del contexto del Proceso en MEDE01.05.02.18.P01.F21 Mapa de Riesgos de Corrupción GYDH V1 2020 y MEDE01.05.02.18.P01.F21 Mapa de Riesgos de Corrupción GYDH V2 2021 Comunicado No: 202141370400521494 Análisis del Contexto Acta ajustes del MRC del Proceso GYDH No 02 Acta seguimiento del MRC del Proceso GYDH I No 22 Acta seguimiento del MRC del Proceso GYDH II No 46 Acta seguimiento del MRC del Proceso GYDH No 03. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso ha determinado las Cuestiones externa e internas en una Matriz de contexto. Se cuenta con acta de revisión del contexto bajo cada dimensión y se cuenta con la descripción de cada uno con respecto a las necesidades del proceso de contratación. El proceso realiza mesa de trabajo con equipo de innovación y revisión de

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informes de control ACTA No. 4135.010.14.12.5 demuestra la metodología realizada con los líderes con los equipos (Subdirección de innovación 2 - Subdirección de abastecimiento - Equipo anual de adquisiciones - Gestión jurídica - Compras bienes de usos común) (Unidad de apoyo a la Gestión), se evidencia en el Acta No. 4135.010.14.12.1 que se realiza la actualización con revisión del mapa de riesgos del proceso y la metodología DOFA. La alta dirección demuestra tener un pleno conocimiento de cuáles son sus contextos. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Matriz del Contexto de la Organización actualizada, Así mismo, aportan las siguientes Actas: No. 4131.010.14.12.12 del 10 de marzo de 2021 Acta No. 4131.030.14.12.050 del 24 de Mayo de 2021, No. 4131.030.14.12.067 del 28 de Junio de 2021, en donde actualizan la matriz de contexto y mapa del riesgo. Adicionalmente, se evidenció, los seguimientos mensuales a la matriz de riesgos de coactivo y procesos especiales, financieros, ingresos y manejos de cuentas bancarias, pagos y persuasivo como se evidencia en el Acta No. 4131.030.14.12.031 del 6 de mayo de 2021. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: La Matriz de Contexto Institucional y el ejercicio de análisis al contexto institucional, contenido en el Acta No. 4124.010.14.12.30 del 09/abr/2021. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Documentación del contexto institucional: ver micrositio de calidad en la instancia del DADII: https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/loader.php?lServicio=Tools2&lTipo=descargas&lFuncion=descargar&idFile=54715 Adicionalmente, se evidenció contexto externo del proceso planeación institucional, donde se relacionan los oportunidades y amenazas por los factores, Políticos, Económicos, Social, Tecnológico, ambiental y comunicación interna. También el contexto Interno, a variables de fortalezas y debilidades, aplicadas a los factores estratégicos, proceso, personales Financieros, tecnológicos y comunicación interna y finaliza con el contexto del proceso aplicado a los factores: Diseño del proceso, interacciones con otros procesos, comunicaciones entre los procesos, transversalidad, procesos asociados, responsables de los procesos. Planeación Económica y Social Frente al elemento evaluado en el proceso Planeación Económica y Social, se evidenció conocimiento del contexto institucional en las socializaciones del mapa de riesgos a través de las reuniones realizadas y soportadas en los siguientes documentos: MEDE01.05.02.18.P01.F21. Contexto institucional, Matriz de oportunidades establecida en el Plan de Desarrollo 2020-2023, Acta No 4132,010,14,12,13 del 28 de junio de 2021 Ajustes al contexto, controles y acciones del proceso de Planeación Económica y Social, oficio No 2021413220100042554 del 03 junio de 2021 respuesta de la actualización del mapa de riesgos del proceso, circular No 4132.010.34.0028.003351 - Caso 149490-202141370200033514 del 6 junio de 2021 respuesta

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de la solicitud de validación a ajustes de documentación del proceso, validación del mapa de riesgos con radicado No 202141370200074844 del 30 de agosto de 2021 y como respuesta a la solicitud de validación de ajustes de documentación del proceso la circular 4132,010,34,0028,003351 - caso 1494-202141370200033514 del 6 de junio de 2021. Desarrollo Económico y Competitividad: Frente al elemento evaluado en el Proceso Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Acta No. 4171.010.14.12.50 del 21 de mayo de 2021, Acta No. 4171.010.14.12.61 del 22 de junio de 2021, donde se realizó socialización y actualización del Contexto del proceso. El proceso cuenta con la matriz de identificación de factores internos, externos y de proceso que afectan las acciones que se realizan dentro del mismo. Planeación Física y Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado se evidenció en el archivo denominado 4.1 Matriz Contexto, acta No. 4132.010.14.12.12 del 23 de julio del 2021 , cuyo objetivo es "Realizar revisión y posibles ajustes del mapa de riesgos del proceso planeación física y de ordenamiento territorial para la vigencia 2021" aportada por el auditado que corresponde a la revisión del contexto estratégico por parte del proceso en donde se analiza el contexto externo el factor ambiental y financiero, el contexto interno en factor proceso, se adicionaron los factores responsables del proceso, comunicación entre procesos, transversalidad y procedimiento asociado, en el contexto del proceso, oficio de la subdirección de gestión organizacional, donde se validó el contexto con el radicado No 2021.4134.0100074484 del 20 de agosto del 2021, con su correspondiente formato F07, donde se validó el contexto del proceso de planeación física y de ordenamiento territorial, el proceso de gestión del riesgo mediante correo institucional de fecha 23 de febrero del 2021 le remite la actualización del contexto, así mismo, se evidenció el formato 1.2 Matriz contexto con información de la SGRED. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Acta No. 4162.010.14.12.02 de reunión realizada el 12-ene-2021, donde se revisó y ajustó el contexto del proceso. Acta No. 4162.010.14.12.261 del 06-AGO-2021, con objetivo: "Mesa de trabajo para realizar actualización del Mapa de riesgos por proceso - contexto, en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F21 2. Contexto del Proceso, que contiene la identificación de los factores internos y externos, incluidos aquellos asociados a la pandemia y la protesta social. 3. Matriz de Oportunidades articulada con los programas, productos e indicadores de producto del Plan de Desarrollo 2020-2023 Control y Mantenimiento Del Orden público Frente al elemento evaluado en el Proceso Control y Mantenimiento, se evidenció: El proceso de control y mantenimiento a orden público identifica tanto las debilidades y fortalezas del contexto interno, así como las generadas en el proceso, de igual forma contempla entornos locales, nacionales e incluso situaciones de orden mundial como la pandemia generada por el virus SARS COVID 19, lo anterior, con el fin de identificar las oportunidades y amenazas del contexto externo,

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por lo anterior, se evidencia acta de reunión 4161.010.14.12.04 del 05/ene/2021 con el objetivo "realizar ajustes al mapa de riesgos del proceso control y mantenimiento del orden público", en la cual, dentro del orden del día el segundo punto corresponde "análisis de contexto y ajuste al mapa de riesgos" determinando y actualizando las cuestiones externas e internas que son pertinentes con el organismo y el sistema gestión de calidad. Participación ciudadana Y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció la actualización del contexto en el formato - MAPA DE RIESGOS POR PROCESO - CONTEXTO - MEDE01.05.02.18.P01.F21 actualizado, archivo 4.1 Matriz Contexto PCGC Definitiva 15mar2021.xls aportado por el auditado, Se analizó el riesgo "Probabilidad de que los organismos misionales no reciban los lineamientos para promover y fortalecer la Participación Ciudadana" para identificar la articulación de las causas del mismo frente a la Amenazas identificadas en el factor Económico del Contexto Externo. La identificación del contexto del proceso está más enfocada a la Emergencia Sanitaria y no tanto a la situación de orden público-generada en abril, después de haber actualizado el mapa. Se evidenció cuatro (4) actas en donde se realizan los ajustes a los riesgos, controles y acciones asociadas los mismos y la respectiva divulgación a los líderes y equipos de trabajo así: ACTA No. 4173.010.14.12.32 del 12-mar-2021 - OBJETIVO: Socializar nuevo Mapa de Riesgos, proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, observaciones para ajustar el mapa y programar monitoreo, ACTA No. 4173.010.14.12.69 del 23-abr-2021 - OBJETIVO: Socializar lineamientos y fechas de reporte frente al seguimiento de las Herramientas de Control, proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, Vigencia 2021, ACTA No. 4173.010.14.12.89 del 27-may-2021 - OBJETIVO: Socializar nuevo Mapa de Riesgos, proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, y observaciones para ajustar los controles y nuevos requerimientos y acta No. 4173.010.14.12.94 del 02-jun-2021 - OBJETIVO: Brindar asistencia técnica al proceso Participación Ciudadana en los ajustes a realizar frente a los controles establecidos en el mapa de riesgos, revisar quinto riesgo y analizar la identificación de posibles nuevos riesgos del Proceso. Gestión Documental Frente al elemento evaluado se logró evidenciar que el proceso Gestión Documental, ha revisado el contexto Institucional, asegurando que, estén presentes los factores que afectan directamente al proceso, igualmente aportan el acta No 4137.030.14.12.138, con objetivo: “Revisión y actualización Matriz de Riesgos” de fecha 04 de junio de 2021, donde se revisan estos aspectos. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso lo siguiente: Formato del Contexto ajustado en el Mapa de Riesgos del Proceso código. MEDE01.05.02.18. P01.F21 y se evidenció acta No. 4112.020.14.12.6 del 26 de febrero del 2021, correspondiente a la revisión del contexto estratégico del proceso de Comunicación Pública. Cumpliendo con el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.1 Comprensión de la organización y su contexto, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

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OPORTUNIDAD DE MEJORA Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: de acuerdo a la documentación suministrada por la auditada. Si bien se evidenció el archivo denominado 4.1 Matriz Contexto y acta No. 4134.020.14.12.3 del 11 de marzo del 2021, que corresponde a la revisión del contexto estratégico, con la cual se da cumplimiento a este requisito de la norma. Aunque se evidenció revisión del contexto estratégico, se debe fortalecer el análisis del contexto interno y a su vez realizar una actualización del contexto externo, a pesar de las situaciones de conocimiento público frente a temas de orden social y seguridad informática. .Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, El auditado aportó el formato - MAPA DE RIESGOS POR PROCESO - CONTEXTO - MEDE 01.05.02.18.P01.F21, así mismo se evidenció acta No.4182.010.14.12.1 del 12 de enero de 2021, donde se analizó con el comité de dirección de la UAESPM la posibilidad de ocurrencia de riesgos por fraude y se concluyó que no era necesario la actualización del contexto del proceso, también, se evidenció acta No 4182.010.2.1.9 del 2 de junio de 2021, donde se analizó los riesgos actuales, los cuales se realizan monitoreos pertinentes para evitar la materialización, así mismo concluyen que el mapa de riesgo y el contexto no deben tener cambios. Adicionalmente, se evidenció que la línea de servicio Supervisión y Control de la Limpieza de Vías y Áreas Públicas en el Municipio de Cali, articulación entre las causas y los riesgos identificados, pero no con el contexto interno y el externo del proceso en la herramienta establecida por la entidad A pesar de que, el proceso realizó análisis a los riesgos mediante actas de reunión es necesario fortalecer el proceso en cuanto a la actualización del contexto interno y externo, de acuerdo con los lineamientos dados por la Subdirección de Gestión Organizacional a través de la Circular 4137.020.14.12.0572.002644 del 10-05-2021 - Caso 148963. Información Estratégica Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia el documento MEDE01.05.02.18.P01.F21 (V4), Mapa de Riesgos de Proceso Información Estratégica, que incluye herramienta de matriz de contexto del año 2020; identificando que esta versión se encuentra desactualizada; Aunque, en las evidencias aportadas se encuentra también la matriz de contexto actualizada a través del drive del Departamento de Desarrollo e Innovación (DADII) como parte de las acciones establecidas en el plan del trabajo del (DADI) y que evidenció la revisión del contexto por cada uno de los organismos en la presente vigencia 2021. Así mismo, se evidenció el acta No4132.010.14.12.14 de junio 28 de 2021, en la que se presenta información que refiere revisión y análisis del contexto en el periodo evaluado de la vigencia 2020-2021, Sin embargo, es necesario continuar fortaleciendo al interior del proceso en cuanto a las versiones de los formatos establecidos por la entidad.

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Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: oficio con radicado no. 202141460100022194 DEL 29-06-2021 con asunto "Solicitud de actualización del Mapa de Riesgos y de los formatos de seguimiento y control del Sistema Gestión de Calidad del proceso atención a la comunidad y grupos poblacionales", así mismo, se evidenció respuesta a dicha solicitud mediante radicado no. 202141370200028944 del 09-08-2021, con asunto "respuesta a la solicitud de actualización del Mapa de riesgos del proceso atención a la comunidad y grupos poblacionales", en el cual se menciona "el proceso actualizó en la herramienta MEDE01.05.02.18.P01.F21 versión 5 del 31 de mayo del 2021 el contexto externo, interno de proceso", Aunque, dentro del contexto externo se encuentran identificadas oportunidades de factores social, tecnológico, ambiental y comunicación externa con características del contexto interno, de igual forma, amenazas que están relacionadas con las debilidades del organismo, sin embargo es necesario fortalecer en el proceso la identificación de los factores internos y externos para generar confusión en la comprensión del contexto externo que surgen de los entornos internacional, nacional, regional o local. Es importante revisar y analizar el contexto, con el registro de la información en las herramientas actualizadas, conforme al avance de las versiones del sistema de gestión de calidad. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.1 Comprensión de la organización y su contexto, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORMIDAD Liquidaciones laborales En el proceso de liquidaciones laborales no se logró evidenciar la actualización del contexto interno y externo según lineamiento entregados mediante circular N. 4137.020.22.2.0420.000729 del 22 de febrero de 2021, relacionada al caso 48580, emitida por la Subdirección de Gestión Organizacional, en la cual se presentaron los lineamientos para la actualización del contexto institucional y por proceso, y la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes Interesadas Incumpliendo lo establecido en el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.1 Comprensión de la organización y su contexto, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015, incurriendo en el riesgo de realizar una adecuada planificación.

2 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas CONFORME Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que el proceso, para la línea de servicios "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", tiene identificadas sus partes interesadas, necesidades, expectativas, compromisos y la asignación de recursos para dar cumplimiento a los mismos.

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Se evidenció para la línea de servicios "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", que tiene identificadas sus partes interesadas, necesidades, expectativas, compromisos y la asignación de recursos para dar cumplimiento a los mismos. Se evidenció para la línea de servicios "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali", que tiene identificadas sus partes interesadas, necesidades, expectativas, compromisos y la asignación de recursos para dar cumplimiento a los mismos. También se pudo observar la identificación del riesgo asociado a la línea de servicios. Administración de Tesorería Frente al elemento evaluado, el Auditado aportó como evidencias del Numeral 4.2; la Matriz de las partes interesadas internas y externas, mediante la cual identificó elementos claves tales como necesidades, expectativas, compromisos con las mismas, evidencias del cumplimiento de compromisos, riesgos asociados a los compromisos con las partes interesadas, entre otros afines a las mismas. Adicionalmente aportó Acta No. 4131.010.14.12.14 del 11 de marzo de 2021, mediante la cual revisaron y ajustaron las necesidades y expectativas de las partes interesadas asociadas el organismo. Gestión de Seguridad Social Integral Frente a la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, se evidenció que el proceso Gestión de Seguridad Social Integral identifica sus partes interesadas y realizan seguimiento a las mismas. Lo anterior evidenciado en: Documento en Excel denominado matriz de Partes Interesadas vigencia 2021 en el cual se identificó el clúster de clientes, necesidades y expectativas entre otros. Acta de seguimiento del 20 de agosto de 2021 con objetivo de realizar monitoreo y seguimiento a la efectividad de los controles y acciones de mitigación del mapa de riesgos, análisis de contexto interno y externo y partes interesadas del proceso de Gestión de Seguridad Social Integral. El auditado evidencia Reporte Autoevaluación De Estándares Mínimos SG- SST con un puntaje de: 890 / 1000. Acta de reunión del 20 de enero de 2021 con objetivo socializar a la alta dirección los resultados de la implementación del SGSST. Acta de Reunión del 18 de marzo de 2021, con objetivo: Socializar al COAPSST el informe de alta dirección los resultados de la implementación del SGSST, medición ambiental riesgo físico ruido y plan de trabajo anual de seguridad y salud en el trabajo. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado, comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, el proceso. evidenció los siguientes documentos: ●Documento en Excel denominado matriz de Partes Interesadas vigencia 2021 en el cual se identificó el clúster de clientes, necesidades y expectativas entre otros. ●Formato MEDE01.05.02.18.P01.F09 Modelación del Proceso. ● Encuestas para medir la satisfacción de los usuarios, de lo cual se evidenciaron informes de análisis de percepción del usuario correspondientes al primer semestre del año 2021.

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●También se evidenció la aplicación de encuestas de satisfacción en la visita realizada el 30 de agosto de 2021, correspondiente a la Sede Aventura Plaza. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, el proceso identifica sus partes interesadas y realiza seguimiento a las mismas. Lo anterior evidenciado en los siguientes documentos: El proceso cuenta con un documento en Excel denominado “Matriz de identificación de partes interesadas” para la vigencia 2021, donde se tiene registrado el clúster de clientes, necesidades y expectativas entre otros; Acta No. En la página de la Alcaldía de Cali se identifica el enlace: lhtps://www.cali.gov.co/turismo/publicaciones/131261/directorio-de-agremiaciones-asociaciones-y-otros-grupos-de-interes/ Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC), lo siguiente: se evidencia la matriz de partes interesadas, actualizada del año 2021. Adicionalmente, el Proceso aportó acta No. 4134.020.14.12.3 del 11 de marzo del 2021, en la cual se realizó la revisión y ajustes, y un print en Word, con información enviada por correo para el trámite de matriz de las partes interesadas de los días 29 y 30 de marzo, 12 de abril y 24 de mayo de la contratista Marcela Anaya Núñez. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los siguientes documentos: El proceso cuenta con la matriz de identificación de partes interesadas para la vigencia 2021 y que están han sido, identificadas teniendo en cuenta la caracterización de usuarios, registros de satisfacción de los usuarios y PQRS , igualmente cuentan con la evidencia que este ha sido actualizado dos veces en el año, y en las fechas 19/mar/2021 y 28/may/2021, fue reportada dicha actualización al Departamento Administrativo de Desarrollo Institucional e innovación. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia, la Modelación del Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09 y el formato consolidado “Matriz de Partes Interesadas” donde el Proceso Atención del Usuario donde especifica como sus usuarios y/o grupos de interés: (Ciudadano-Cliente Interno), con Acta No.4173.010.14.12.28 Fecha: 2021-03-08 de análisis y revisión que soporte la identificación y determinación de sus partes interesadas. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se aporta como evidencia la matriz de partes interesadas, actualizada del año 2021. Adicionalmente, el Proceso aportó acta No. 4121.010.14.12.5-1 del 16 de abril del 2021, en la cual se realizó la revisión y ajustes a la matriz de partes interesadas del proceso de Gestión Jurídica. Por otra parte, el Proceso aportó evidencia de la socialización del modelo del proceso Gestión Jurídica Pública a través de correo electrónico con fecha 30 de abril del 2021, con el cual se da cumplimiento a este requisito de la norma. .

http://www.cali.gov.co/turismo/publicaciones/131261/directorio-de-agremiaciones-asociaciones-y-otros-grupos-de-interes/

http://www.cali.gov.co/turismo/publicaciones/131261/directorio-de-agremiaciones-asociaciones-y-otros-grupos-de-interes/

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Gestión Tributaria Se evidencia que el proceso, ha revisado la matriz de partes interesadas, asegurando que estén identificados los grupos de valor que tienen relación directa con el proceso Gestión Tributaria con el acta No 4131.010.14.12.12 con objetivo, Revisar la Circular Enviada por el D.A.D.I para realizar la actualización por procesos del contexto organizacional y las necesidades y expectativas de las partes interesadas de fecha 10 de marzo del 2021. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado se observó acta No 4134.030.14.12.1 del 29 marzo de 2021, donde el proceso Innovación Digital realiza revisión de las partes interesadas. Se evidenció MATRIZ DE PARTES INTERESADAS vigencia 2021, de acuerdo a los lineamientos dados por la Subdirección de Gestión Organizacional. El proceso cuenta con el Informe de caracterización de grupos de interés del Ecosistema de innovación digital 2021, publicado en la instancia del DATIC. https://www.cali.gov.co/tic/publicaciones/155740/informe-de-caracterizacion-de-grupos-de-interes-del-ecosistemas-de-innovacion-digital/ Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: MEDE01.05.02.18 M01 Manual de Calidad, dónde está identificado el contexto de la organización MATH02.06.F09 V2 Modelación del proceso, donde están identificados los Usuarios y/o grupos de Interés Matriz de Partes Interesadas 2020, donde está la clasificación de las partes interesadas Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Matriz de Partes Interesadas, en donde se identifica como usuarios y/o grupos de interés a: ciudadanos, órganos de control y cliente interno, igualmente, se observó Acta No. 4124.010.14.12.30 del 09/abr/2021, en la cual se desarrolla el análisis para el diligenciamiento de la matriz de partes interesadas y contexto institucional. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Herramienta Matriz de partes interesadas consolidada vigencia 2021, el cual se encuentra publicada en el siguiente enlace: https://docs.google.com/spreadsheets/d/1ZPHrgD9X_55LvcPxWl9J74vjibVdFx1x/edit#gid=2119719850, donde se establecieron los lineamientos por parte de la Subdirección de Gestión Organizacional frente al diligenciamiento de la herramienta en cumplimiento al requisito 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas a través de las comunicaciones oficiales: Circular 202141370200007294 de fecha 22 de febrero de 2021 con asunto: Actualización del contexto por proceso e institucional y actualización de la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes Interesadas. Circular 202141370200017054 de fecha 30 de marzo 2021 con asunto: Alcance a la circular sobre diligenciamiento de herramientas de contexto y partes interesadas." Planeación Económica y Social Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación Económica y Social, lo siguiente: Matriz de necesidades y expectativas de Partes Interesadas, Correo electrónico del 24

https://www.cali.gov.co/tic/publicaciones/155740/informe-de-caracterizacion-de-grupos-de-interes-del-ecosistemas-de-innovacion-digital/

https://www.cali.gov.co/tic/publicaciones/155740/informe-de-caracterizacion-de-grupos-de-interes-del-ecosistemas-de-innovacion-digital/

https://docs.google.com/spreadsheets/d/1ZPHrgD9X_55LvcPxWl9J74vjibVdFx1x/edit#gid=2119719850

https://docs.google.com/spreadsheets/d/1ZPHrgD9X_55LvcPxWl9J74vjibVdFx1x/edit#gid=2119719850

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de marzo de 2021 enviado al equipo de trabajo para ajustar y consolidar de acuerdo a observaciones la matriz de partes interesadas del DAPM-2021, Formatos MEDE01.05.02.18.P01.F09 y MEDE01.05.02.18.P01.F12 a través de los que se Identificación de usuarios y grupos de interés, Plan de trabajo para la actualizar la documentación del proceso Planeación Económica y Social. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar lo siguiente: Matriz de partes interesadas, actualizada del año 2021. Adicionalmente, el Proceso aportó acta No. 4112.020.14.12.6 del 26 de febrero del 2021, en la cual se realizó la revisión y ajustes a la matriz de partes interesadas del proceso de Comunicación Pública. Información Estratégica Frente al elemento evaluado el auditado aportó entre otros documentos como parte de las evidencias lo siguiente: la Modelación del Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09, el formato consolidado en drive del (DADII) “Matriz de Partes Interesadas” en el cual el proceso Información Estratégica identifica, Subproceso: Infraestructura de Datos Espaciales de Santiago de Cali – IDESC, identifica como sus usuarios y/o grupos de interés: (Ciudadano). Desarrollo Económico y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: -Matriz de partes interesadas para la vigencia 2021. Acta No. 4171.010.14.12.27 donde se revisó y actualizó la matriz de partes interesadas. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: Que el proceso identifica las necesidades y expectativas de las partes interesadas por medio de la articulación con las subsecretarías que trabajan con los diferentes grupos poblacionales, lo anterior, documentado mediante acta de reunión no. 4146.010.14.12.28 con fecha del 31/mayo/2021 y con el objetivo "realizar mesa de trabajo para la actualización de la matriz de partes interesadas 2021", de igual forma, se evidencia matriz de partes interesadas con 13 clústeres, entre ellos, mujeres víctimas de violencia basada en género, población migrante, entre otros, así como 6 tipos de clasificación, entre ellas, población vulnerable, instancias de participación ciudadana, entre otros. Planeación Física y Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado del proceso Planeación Física Ordenamiento Territorial se evidenció: la matriz de partes interesadas, actualizada del año 2021 mediante el formato en Excel 4.2 Matriz Partes Interesadas-DAPM-2021 , se anexa el print de remisión del correo institucional de [email protected] al correo institucional [email protected] y Ivonne. Ocampo @cali.gov.co, donde se remite mediante oficio con radicado No 202141320100056394 No. Caso: 203943 el director del departamento administrativo de planeación municipal remitió Informe ejecutivo sobre la operación de las Políticas de Gestión y Desempeño Institucional del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG – 2021 a la subdirección de gestión organizacional. Servicio de Deporte y Recreación

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Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Matriz de necesidades y expectativas de Partes Interesadas, revisada en Abril de 2021 e identificaciones hechas mediante mesas de trabajo con partes interesadas soportado en acta No. 4164.010.14.12.38 del 22-feb-2021 2. Identificación de usuarios y grupos de interés, a través de los Formatos MEDE01.05.02.18.P01.F09 y MEDE01.05.02.18.P01.F12. Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Control y Mantenimiento lo siguiente: Se tienen identificadas las partes interesadas pertinentes al sistemas de gestión de calidad de la entidad y también las que tienen relación con el organismo, de igual forma, se contemplan requisitos de estas partes interesadas relacionando necesidades y expectativas de las mismas, de igual forma, se realiza seguimiento y revisión de la información de las partes interesadas y sus requisitos documentados, lo anterior se evidencia por medio del informe de resultados de la encuesta de percepción realizada para el levantamiento de información del plan integral de seguridad y convivencia ciudadana (PISCC), así como por medio de las reuniones adelantadas por el equipo de IVC con el subsecretario Jimmy Dranguet Rodríguez. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció el archivo 4.2 Matriz Partes Interesadas PCGC 15mar2021.xls, con la identificación de las partes interesadas del proceso, la articulación de los productos del proceso y sus partes interesadas identificadas, la asignación de recurso para cumplir con los compromisos pactos, la identificación de los cuatro (4) grandes grupos o partes interesadas que más interactúan con el proceso como son: Comunidades Resilientes, Territorios de Inclusión de Oportunidades Urbano y Rural - TIO, Organismos Comunales de Primer y Segundo Grado (Juntas de Acción Comunal - JAC, ASOJAC) y Comunidad en general. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso tiene definida las partes interesadas y sus necesidades a través de Acta No. 4135.010.14.12.1 se presenta la metodología utilizada para su revisión y definición, se encuentran identificados en 4 riesgos correspondientes a las necesidades y expectativas. Mesa de trabajo con equipo de innovación y revisión de informes de control para ACTA No. 4135.010.14.12.5 demuestra la metodología realizada con los líderes con los equipos (Subdirección de innovación 2 - Subdirección abastecimiento - Equipo anual de adquisiciones - Gestión jurídica - Compras bienes de usos común) (Unidad de apoyo a la gestión) y se presenta la primera revisión en el acta No. 4135.010.14.12.1. Se evidencia que el proceso crea un grupo de WhatsApp para la divulgación y comunicación de piezas publicitarias o información de forma masiva a todo el equipo DACP. Se cuenta con Botón de inscripción en la página de la alcaldía de Santiago de Cali para conocer la contratación del estado, para la identificación del nivel de satisfacción se identifica a través del seguimiento a las PQRS, se generan reportes del servicio prestado.

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Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Matriz de partes interesadas publicadas en el enlace. https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/159098/sistema-de-gestion-de-calidad2021/; se identificó dentro del clúster de autores: habitante del territorio de Cali Distrito Especial: persona natural que tenga nacionalidad colombiana ya sea por nacimiento o por que fue adquirida y pueden ser mayores o menores de edad; servidores públicos: según el artículo 123 de la Constitución de 1991 de Colombia, "los servidores públicos son los miembros de las corporaciones públicas, los empleados y trabajadores del Estado y de sus entidades descentralizadas territorialmente y por servicios"", Procuraduría General de la Nación, Personería Municipal y Procuraduría General de la Nación; cuyas expectativas: Que los ciudadanos cuenten con la información y el conocimiento de cómo estructurar una queja disciplinaria y cuáles son los canales para interponerla, Conocer la ley disciplinaria, para evitar incurrir en una conducta y/o falta disciplinable, Trazabilidad y transparencia en la información, que sea confiable, veraz y oportuna. Acceso fácil a la información solicitada. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Matriz de las partes interesadas internas y externas, mediante la cual identificó elementos claves tales como necesidades, expectativas, compromisos con las mismas, evidencias del cumplimiento de compromisos, riesgos asociados a los compromisos con las partes interesadas, entre otros afines a las mismas. Adicionalmente aportó Acta No. 4131.010.14.12.14 del 11 de marzo de 2021, mediante la cual revisaron y ajustaron las necesidades y expectativas de las partes interesadas asociadas el organismo. Cumpliendo con el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 OPORTUNIDAD DE MEJORA Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Modelación del Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09; y el formato consolidado “Matriz de Partes Interesadas” en el cual el Proceso Administración de Bienes Inmueble, Muebles y Automotores identifica como sus usuarios y/o grupos de interés: (Ciudadano-Cliente Interno). Sin embargo, es necesario fortalecer el análisis y revisión que realiza el proceso con el ánimo de identificar otro tipo de partes interesadas o establecer monitoreos periódicos que sustente la identificación de dichas partes interesadas. Gestión Documental Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso, ha revisado la matriz de partes interesadas, asegurando que estén identificados los grupos de valor que tienen relación directa con el proceso Gestión Documental en febrero de 2021, sin embargo se observó que el acta No.4137.030.14.12.192 se realizó seis meses después lo que genera que impacte el objetivo del

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proceso de Gestión Documental el cual es “Administrar la información recibida y producida por la Administración Central del Municipio Santiago de Cali, soportada en documentos y registros de archivo, cualquiera que sea su formato; a través de la planificación, organización, conservación y custodia del patrimonio documental para permitir el acceso y consulta de las partes interesadas a la información pública producto de la gestión de la Entidad. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORMIDAD Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales no se logró evidenciar la actualización de la Matriz de partes interesadas según lineamiento entregados mediante circular N. 4137.020.22.2.0420.000729 del 22 de febrero de 2021,relacionada al caso 48580, emitida por la Subdirección de Gestión Organizacional, en la cual se presentaron los lineamientos para la actualización del contexto institucional y por proceso, y la comprensión de las necesidades y expectativas de las partes Interesadas. Incumpliendo lo establecido en el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015,

3 4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos CONFORME Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Modelación del Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09, Mapa de Riesgo del Proceso Administración de Bienes Inmueble, Muebles y Automotores MEDE01.05.02.18.P01.F21, Manual del Proceso Administración de Bienes Inmueble, Muebles y Automotores MAJA01.03.18.M01, Fichas de Seguimiento a Indicadores, Reporte del cumplimiento a las políticas de operación. Oficio Nº 202041370200007574 de 05/oct/2020 en respuesta a radicado Nº. 202041810100030224 del 14/sep/2020, soportando y validando la eliminación de procedimiento – incorporación y recibo de áreas en cesión a favor del municipio MAJA01.03.03.18.p09; procedimiento – compensación de áreas en cesión a favor del municipio MAJA01.03.03.18.p10; procedimiento - incorporación y entrega de áreas para uso público MAJA01.03.03.18.p024; procedimiento – incorporación en dinero de las áreas de cesión por obligación urbanística a favor de Santiago de Cali MAJA01.03.03.18.P025. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso Gestión de Seguridad Social Integral, evidenció los siguientes documentados: Modelo de Operación por Procesos versión 10; Manual de Proceso Gestión Seguridad Social Integral Versión 3 MATH02.07.18.M01; Formato MEDE

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01.05.02.18.P01.F11 Modelación del Subproceso de Gestión de la Seguridad en el trabajo, MATH02.07.03; formato MEDE 01.05.02.18.P01.F11 Modelación del Subproceso de Gestión de la Salud en el trabajo, MATH02.07.04. Formato MEDE 01.05.02.18.P01.F11 Modelación del Subproceso de Control y Vigilancia en SST, MATH02.07.05. Formato MEDE 01.05.02.18.P01.F09 Modelación del Proceso de Gestión de la Seguridad Social Integral, MATH02.07 V2. Gestión del Tránsito y Transporte, Frente al elemento evaluado el proceso, evidenció los siguientes documentos: Subproceso Servicio Integral a Conductores, Infractores de Tránsito y demás Usuarios de las Vías, se identificó el estado de la documentación de caracterización así: Los formatos MEDE01.05.02.18.P01.F09 Modelación del proceso; y ha determinado criterios y métodos para su operación, a partir de lo documentado en el procedimiento “Capacitación a conductores Infractores” Versión 3; se revisó el cumplimiento de las actividades y tareas del procedimiento así como de los controles establecidos en el mismo, que enmarca la línea de Servicio de capacitación a infractores de las normas de tránsito, a través de la visita en sitio que se efectuó en las Sedes: 1) Carrera 3 # 56 -30 Sede Salomia; 2) Carrera 100 # 15A-61 Local 205 Sede CC Aventura Plaza. 3) Carrera 4 # 6-76 Sede Sociedad de Mejoras Públicas.

● MEDE01.05.02.18.P01.F12 Determinación insumos y proveedores - productos, clientes y/o grupos de interés, MEDE01.05.02.18.P01.F15 Diseño de procedimiento; MEDE01.05.02.18.P01.F16 Plan de control. A la fecha de la visita en sitio se encuentra actualizado y debidamente publicado en el enlace https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/112843/modelo_de_operacionporprocesos/. Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Manual del Proceso código MCCO01.02, trece (13) Políticas de operación, con fecha de actualización 21/jun/2018 versión 3 en la página web: https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/112843/modelo_de_operacion_por_procesos/. El proceso dentro de su estructura tiene documentado tres (3) subprocesos así:

a) Fomento de la Cultura de Control, con código MCCO01.02.01, con fecha de actualización 2/jun/2017. documentados así: formato con código MEDE01.05.02.18.P01.F11 denominado así modelación del subproceso, formato MEDE01.05.02.18.P01.F12 denominado determinación de insumos y proveedores-productos, clientes y/o grupos de interés, formato MEDE01.05.02.18.P01.F15 denominado diseño de procedimiento Estrategias para fomentar la cultura de control, "versión 1", formato MEDE01.05.02.18.P01.F16, puntos de control y formato con código MEDE01.05.02.18.P01.F17 llamado informes generales.

b) Evaluación y Seguimiento: con código MCCO01.02.03 V3, con fecha de actualización

May/2019. documentados así: formato con código MEDE01.05.02.18.P01.F11 denominado así modelación del subproceso, formato MEDE01.05.02.18.P01.F12 denominado determinación de insumos y proveedores-productos, clientes y/o grupos de interés, formato MEDE01.05.02.18.P01.F15 Gestión del programa anual de auditoría

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interna. Versión 5, Seguimiento a planes de mejoramiento producto de auditorías "Versión 2"., Evaluación de desempeño de auditores internos "versión 1"

c) Relación con Entes Externos, con MCCO01.02.04, con fecha de actualización Nov/2015.

documentados así: formato con código MEDE01.05.02.18.P01.F11 denominado así modelación del subproceso, formato MEDE01.05.02.18.P01.F12 denominado determinación de insumos y proveedores-productos,, clientes y/o grupos de interés, formato MEDE01.05.02.18.P01.F15 Atención de requerimientos de los entes externos de control "versión 2" y Rendición de los formatos de obligatorio cumplimiento ante los entes externos de control "versión 1" y formato MEDE01.05.02.18.P01.F16, puntos de control y formato con código MEDE01.05.02.18.P01.F17 llamado informes generales.

Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado el proceso, evidenció los siguientes documentos: Identificación y caracterización del proceso con código MMDS01.11.; Procedimiento: Planificación Turística-Versión 2 MMDS01.11.18. P01; Procedimiento: Desarrollo e Innovación del Producto Turístico - Versión 3 MMDS01.11.18. P02; Procedimiento: Promoción y Monitoreo del Sector Turístico - Versión 4 MMDS01.11. 18. P03; Acta de Reunión No. 4172.010.14.12.42 de fecha 30/jun/2021 con Objetivo: Realizar la revisión del proceso de Gestión del Turismo con el fin de validar los diferentes procedimientos, formatos, puntos de control e informes que se desarrollan como parte principal de la gestión. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) La auditada manifiesta que el SGC y su proceso se encuentra caracterizado por medio del diseño del proceso a través del formato MEDEE01.05.02.18. P01.F09 en el cual se pueden ver los insumos, proveedores, actividades, productos y usuarios y/o grupos de Interés. Se evidencia caracterización del proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC), con código MAGT04.04; los subprocesos: Gestión de Componentes Tecnológicos en la Entidad con código MAGT04.04.01, Gestión de Servicio TI con código MAGT04.04.02, Gestión de Seguridad Informática con código MAGT04.04.03, se evidencia la validación del formato MAGT04.04.18.M01: Manual de proceso Administración de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones mediante el radicado No Radicado No.: 202041370200008924 Fecha: 2020-11-18, con su respectivo F07. Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar la caracterización del proceso MATH02.08 y los subprocesos MATH02.08.01 Activos, MATH02.08.02 Inactivos, MATH02.08.03 Administración de Información Del Pasivo Pensional, con sus respectivos procedimientos, igualmente están documentados los formatos, MEDE01.05.02.18.P01.F09, MEDE01.05.02.18.P01.F11, MEDE01.05.02.18.P01.F12, MEDE01.05.02.18.P01.F14, MEDE01.05.02.18.P01.F16 y MEDE01.05.02.18.P01.F117. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los siguientes documentos: El proceso cuenta con la identificación y caracterización del proceso identificado MMDS01,10 Gestión cultural y los subprocesos Gestión del Patrimonio Cultural,

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MMDS01,10,01, Gestión de artes MMDS01,10,02, Acceso a la información, al conocimiento y a los hábitos de lectura y escritura MMDS01,10,03 y Fortalecimiento promoción cultural MMDS01,10,04. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Modelación del Proceso Atención al Usuario MEDE01.05.02.18. P01.F09, manual del Proceso de Atención al Usuario MAGT04.05.18.M01 v 6, procedimientos: 1- Radicación de Comunicaciones Oficiales de las Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y Denuncias (PQRSD) a través de los Canales de Atención Dispuestos MAGT04.05.18.P01 Versión 7, 2- Medición de la Percepción de la Atención al Usuario a través de los Diferentes Canales de Atención- MAGT04.05.18.P02 Versión 6, 3- Caracterización del Usuario MAGT04.05.18.P03- Versión2. Políticas de Operación MEDE01.05.02.18. P01.F28 (Validados con Radicado ORFEO No. 202141370200074414 Fecha:2021-08-18), Procedimiento Gestión de denuncias sobre presuntos hechos de corrupción MAGT04.05.18. P05 (Validado con Radicado ORFEO No. 202141370200074654 Fecha:2021-08-23). Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Donde está la información documentada para apoyar la operación del procesos en: MEDE.01.05.02.18.P01.F09 Modelo de Operación por Procesos - MOP (versión 10) MATH02.06.01 Subproceso Administración de Planta de Personal MATH02.06.02 Subproceso Selección y Vinculación MATH02.06.03 Administración de los Sistemas de Evaluación del Desempeño Laboral MATH02.06.04 Subproceso Capacitación y Estímulos MATH02.06.05 Subproceso Administración de Historias Laborales MATH02.06.06 Subproceso Desvinculación del Talento Humano. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso cuenta con la modelación del proceso a través de su caracterización identificada en el botón de transparencia de página de la alcaldía de Santiago de Cali - MOP, determinando la relación que posee tanto con proveedores como con clientes, lo que genera una mayor comprensión de la relación entre los procesos, lo cual se observó en el documento: MODELACIÓN DEL PROCESO y DETERMINACIÓN INSUMOS Y PROVEEDORES, PRODUCTOS, CLIENTES Y/O GRUPOS DE INTERÉS y NORMOGRAMA. MEDE01.05.02.18.P01.F14 versión 2. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Formato MEDE01.05.02.18.P01.F09 Versión 3, Formato MEDE01.05.02.18.P01.F14 Versión 2, Manual del Proceso de Administración de Tesorería MAHP03.02.18.M01 versión 2, Manual del Proceso de Administración de Tesorería Formato, MAHP03.02.18.M01 versión 3 y oda la caracterización la cual se encuentra publicada enlace:https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/112843/modelo_de_operacionporprocesos/. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Acta N° 4124.010.14.12.54 del 09/jul/2021, donde el proceso realizó el análisis y ajuste a la caracterización y mapa de riesgos del proceso.

https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/112843/modelo_de_operacionporprocesos/

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Adicionalmente, se evidenció el análisis del indicador de eficiencia, manual del proceso de control disciplinario para la actualización del proceso contenido en el acta N° 4124.010.14.12.55 del 13 de julio de 2021. También se observó solicitud de actualización de la información documentada del Sistema de Gestión de Calidad, mediante oficio No 202141240100047434 del 30 de julio de 2021, como también el ajuste a la modelación del proceso por parte del Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional mediante radicado N° 202141370200074944 del 31/jul/2021, Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Modelación del Proceso código: MEDE01.05.02.18.P01.F09, NORMOGRAMA código: MEDE01.05.02.18.P01.F14, con fecha de elaboración y aprobación noviembre del 2017, en el cual se desagrega el PHVA del proceso, resaltando la importancia de los insumos frente a los productos que genera el proceso. Modelación del subproceso y determinación de insumos y proveedores-producto clientes y proveedores de los subprocesos: Planeación estratégica de la Gestión Contractual, fecha de elaboración y aprobación, agosto de 2019, Gestión del Servicio al Ciudadano, agosto de 2021, Planeación del Talento Humano, junio de 2017, Sistemas de Gestión, Oct de 2018 y Gestión de la Arquitectura Empresarial v2, diciembre de 2020. Lo anterior se encuentra publicado en el enlace: https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/112843/modelo_de_operacion_por_procesos/ . Planeación Económica y Social Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación Económica y Social, lo siguiente: 1. Documentación de los procedimientos y su interacción con otros procedimientos o procesos 2. Fichas de Indicadores de proceso. 3. Planes de Trabajo que se ajustan a las necesidades, a la caracterización y con evidencia del cronograma para la actualización de la documentación del Proceso. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: la identificación de entradas y salidas requeridas y esperadas para el proceso de atención a la comunidad y grupos poblacionales, lo anterior, por medio de la caracterización del proceso MMDS01.07 y la modelación del proceso en su quinta versión, documentada en formato con código MEDE01.05.02.18.P01.F09 con fecha de entrada en vigencia del 23/dic/2014. En este se identifican entradas para los diferentes grupos poblacionales, entre estos los incluidos en el alcance de la línea de servicio orientación y atención a la población vulnerable: de primera infancia y mujeres gestantes y lactantes; mujer víctima de violencia; víctimas del conflicto armado; y adulto mayor. De igual forma, se evidencia actas de reunión no. 4146.040.3.2.361 del 31 de mayo del 2021 con el objetivo "actualizar el proceso de atención de la subsecretaría de equidad de género y verificar si existe el riesgo de fraude al interior de la entidad"; acta de reunión no. 4146.010.14.12.39 del 25 de junio del 2021 con el objetivo "realizar mesa de trabajo con los enlaces de calidad de la subsecretaría para revisar, consolidar y actualizar la caracterización y el Sistema Integrado de Gestión de Calidad de la secretaría de bienestar social en su proceso de atención a la comunidad y grupos poblacionales". Se evidencia oficio con radicado no. 202141460100022194 del 29-06-2021 con asunto "Solicitud de actualización del Mapa de Riesgos y de los formatos de seguimiento y control del Sistema Gestión de Calidad del proceso atención a la comunidad y grupos poblacionales"

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Planeación Física y Ordenamiento Territorial frente al elemento evaluado para el proceso Planeación física Ordenamiento Territorial se evidencio lo siguiente: caracterización del proceso en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F09 en el cual se pueden ver los insumos, proveedores, actividades, productos y usuarios y/o grupos de Interés dentro del ciclo PHVA. Se evidencia caracterización del proceso Planeación física y ordenamiento territorial , con el código MEDE.01.04 ; los subprocesos : Diseño y estructuración de la planificación territorial con código , Conocimiento del riesgo con código MEDE.01.04.02 , Implementación de los instrumentos de planificación, gestión y financiación del plan de ordenamiento territorial con código MEDE.01.04.03, como formatos internos del organismos , instructivos , el manual del proceso planeación física y del ordenamiento territorial versión 8 , con Código: MEDE01.04.18.M01, el cual hace parte de un proceso estratégico dentro del macro proceso direccionamiento estratégico. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Documentación de los procedimientos y su interacción con otros procedimientos o procesos 2. Formatos de seguimiento a la oportunidad de prestación del servicio MMDS01.04.18.P09.F17, denominado "Visita al Monitor/Recreador/Ludotecario". 3. Fichas de Indicadores de proceso. 4. Planes de Trabajo que se ajustan a los procedimientos asociados a cada Línea de Servicio para asegurar su ejecución 5. Mesas de trabajo para determinar el alcance del Sistema de Gestión de Calidad, documentado en el plan de trabajo de calidad con el respectivo seguimiento. Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Control y Mantenimiento, lo siguiente: La caracterización del proceso control y mantenimiento del orden público con codificación MMCS03.02, en el que se identifican tanto las entradas (insumos), como las salidas (productos) por medio del registro en el formato "modelación del proceso" con codificación MEDE01.05.02.18.P01.F19, la aplicación y seguimiento de mediciones, indicadores de la operación, por otra parte, se evidencia modelación del subproceso control a construcciones con codificación MMCS03.02.03 en su cuarta versión donde del mismo modo se determinan las entradas requeridas y las salidas esperadas en el subproceso en mención. MMCS03.02.05, en el cual se cuenta con el procedimiento "Inscripción de la propiedad horizontal” en su quinta versión, con codificación MMCS03.02.05.18.P03. De igual forma, se documentan las mesas de trabajo en los que se abordan los cambios relacionados a los procesos necesarios para el sistema gestión de calidad, manteniendo la información documentada para apoyar la operación de los procesos, mediante diferentes actas de reunión, como soporte de la reunión de asistencia técnica para validación de formato de operativo en campo del subproceso control de espacio público". el acta no. 4161.010.14.12.75 del 06/jul/2021. Cumpliendo con el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

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OPORTUNIDAD DE MEJORA Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció el archivo MMPS04.01 Modelación 05ago2021.xls, se revisó el procedimiento PROMOCIÓN Y FORTALECIMIENTO DE LA PARTICIPACIÓN Versión 3 - MMPS04.01.18.P06, para verificar el cumplimiento de actividades / tareas establecidas en el procedimiento seleccionado. Se evidenció ACTA No. 4173.020.14.55.33 del 07-abr-2021 - OBJETIVO: Realizar Apertura al Comité Interinstitucional de Participación Ciudadana, emitir los lineamientos del proceso de participación ciudadana y gestión comunitaria. Se evidenciaron las siguientes actas, las cuales dan cuenta del acompañamiento con los organismos misionales de la entidad, para realizar seguimientos al plan: ACTA No. 4173.020.14.55.14 del 22-feb-2021 - OBJETIVO: Realizar mesa de trabajo en la administración distrital sobre el proceso de participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, ACTA No. 4173.020.14.55.58 del 23-jun-2021 - OBJETIVO: Realizar segundo Comité Interinstitucional de Participación Ciudadana, ACTA No. 4173.020.14.55.69 del 05-ago-2021 - OBJETIVO: Realizar mesa de trabajo con el Departamento Administrativo de Gestión del Medio Ambiente DAGMA, Secretaria de Infraestructura, Secretaría de Movilidad, Secretaria de Paz y Cultura Ciudadana para identificar causa raíz de la baja movilización del proceso de participación. Se verificó la aplicación de Plan de Control - MEDE01.05.02.18.P01.F16 para la Tarea 5 del procedimiento PROMOCIÓN Y FORTALECIMIENTO DE LA PARTICIPACIÓN Versión 3 - MMPS04.01.18.P06 corroborando con evidencias que se está aplicando correctamente el control. Se evidenció enlace https://www.cali.gov.co/participacion/loader.php?lServicio=Tools2&lTipo=descargas&lFuncion=descargar&idFile=53699 en la cual se publica el Plan Distrital de Participación Ciudadana de los organismos misionales compilado en el portal web de la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana, con los respectivos seguimientos. MMPS04.01.18.P08, para verificar el cumplimiento de actividades / tareas establecidas en los mismo, encontrándose, necesario continuar con el mejoramiento de la redacción de las tareas, diseños de flujogramas y aplicación del formato Plan de Control - MEDE01.05.02.18.P01.F16, de acuerdo a los lineamientos dados en el Instructivo para la Caracterización de los Procesos del Modelo de Operación por Procesos - MEDE01.05.02.18.P01.I01 divulgado por el proceso Planeación Institucional. Desarrollo Económico y Competitividad: Frente al elemento evaluado se logró evidenciar lo siguiente: - El proceso cuenta con la caracterización MMDI02.03 - Desarrollo Económico y competitividad, y los subprocesos MMDI02.03.03 - Cadenas de Valor, MMDI02.03.04 - Servicios Productivos y Comercio Colaborativo. - Acta No. 4171.010.14.12.77 del 17 de agosto de 2021 cuyo objetivo era realizar revisión y validación a los ajustes realizados a la caracterización del proceso de Desarrollo Económico.

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- Oficio de solicitud de validación de caracterización No. 202141710100014444 y Oficio de respuesta No. 202141370200075144 del 03 de septiembre de 2021, donde se les dio la siguiente respuesta con las siguientes observaciones: "En respuesta a la solicitud radicado N°202141710100014444 de fecha 19 de agosto de 2021, se informa que la documentación fue revisada teniendo en cuenta los lineamientos establecidos vigentes, por lo tanto, dicha documentación se valida según lo consignado en el formato MEDE01.05.02.18. P23.F07, y entran en vigencia a partir del 30/ago./2021 Se establecen las siguientes observaciones encontradas durante la validación y se recomienda lo siguiente: En los procedimientos nuevos asociados a las líneas certificadas y postuladas se debe promover la implementación del ciclo PHVA con actividades y tareas asociadas al Planear, Hacer, Verificar y Actuar. Se evidenció que los siguientes documentos fueron denegados: • Plan de Control Subproceso Cadenas de Valor: DENEGADO. Ajustar, se debe tener en cuenta los lineamientos del MEDE01.05.02.18.P01.I01 Instructivo para la Caracterización de los procesos del Modelo de Operación por procesos Literal 5.6.7 Descripción de la acción de control a realizar. Describir las acciones del cómo se va a realizar el control establecido en la tarea del procedimiento marcada como punto de control operativo relacionado en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F15 Diseño de Procedimiento, es decir los aspectos que se deben cumplir para que el procedimiento continúe • Plan de Control Subproceso Servicios Productivos y Comercio Colaborativo: DENEGADO. Ajustar, se debe tener en cuenta los lineamientos del MEDE01.05.02.18.P01.I01 Instructivo para la Caracterización de los procesos del Modelo de Operación por procesos Literal 5.6.7 Descripción de la acción de control a realizar. Describir las acciones del cómo se va a realizar el control establecido en la tarea del procedimiento marcada como punto de control operativo relacionado en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F15 Diseño de Procedimiento, es decir los aspectos que se deben cumplir para que el procedimiento continúe." Por lo anterior, se recomienda fortalecer la documentación conforme a los establecido por el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional, Subdirección de Gestión Organizacional. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 así como el riesgo de operar con información desactualizada acorde a las necesidades del proceso. NO CONFORMIDAD Información Estratégica Frente al elemento evaluado el auditado aportó entre otros documentos vigentes como parte de las evidencias, Estructura del Modelo de Operación por Procesos, en el cual el proceso se identifica entre los macroprocesos estratégicos, la Modelación del Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09, documentos: MEDE01.07.01 Diseño, Producción, Análisis y Divulgación de la Información, MEDE01.07.02 Infraestructura de Datos Espaciales de Santiago de Cali – IDESC, MEDE01.07.03 Administración del Sisbén en el Municipio Santiago de Cali; Manual de Procesos de Información Estratégica documento MEDE01.07.18.M01, Manual para la Implementación del Modelo de Gestión de Información Estadística MEDE01.07.18.M02, Manual del Subproceso: Administración

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del Sisbén en el Municipio Santiago de Cali, MEDE01.05.02.18.P01.F11. Normograma del Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F14. Se evidencia que a la fecha se encuentran en proceso de actualización los documentos y registros del Proceso Información Estratégica, asociados específicamente al Subproceso: Administración del Sisbén en el Municipio Santiago de Cali, en concordancia al cambio de metodología de evaluación de la encuesta de estratificación SISBEN: Metodología IV. Incumpliendo lo establecido en el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015,Incurriendo en el riesgo de No desarrollar la actualización de los documentos y registros del Proceso Información Estratégica, asociados específicamente al Subproceso: Administración del Sisbén en el Municipio Santiago de Cali, en concordancia al cambio de metodología de evaluación de la encuesta de estratificación SISBEN: Metodología IV del Sisbén en desarrollo del proyecto BP26000861 “Fortalecimiento del Sistema de Identificación de Potenciales beneficiarios de Programas Sociales – SISBEN en el Distrito de Santiago de Cali Gestión Documental Frente al elemento evaluado se evidenció que en la documentación que se encuentra en el MOP, relacionada con el proceso Gestión Documental, específicamente con los formatos: MEDE01.05.02.18.P01.F09 Modelación proceso, Identificando claramente las entradas, salidas, insumos, productos y clientes del proceso MEDE01.05.02.18.P01.F12, Determinación Insumos y Proveedores - Productos, Clientes y/o Grupos De Interés y Se evidencian los puntos de control del formato MEDE01.05.02.18.P01.F16 Plan de Control, si bien es claro que tienen identificados los criterios de control para la gestión del proceso, sin embargo se observó que en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F15 se encuentran desactualizado en dos procedimientos:-Procedimiento MAGT04.03.18.P04 “Elaboración de Tablas de Valoración Documental TVD Versión 3”, se evidencia que en la Actividad No.2, tarea No.4 el Formato Único Inventario Documental MAGT04.03.18.P01.F02, Actividad No.4, tarea No.19 Formato Único Inventario Documental MAGT04.03.18.P01.F02, Actividad No.4, tarea No.20 Plan de Trabajo Archivístico MAGT04.03.18.P04.PL01 y en el Procedimiento MAGT04.03.18.P06 “Digitalización de documentos de archivo versión 4”, se evidencia que en la Actividad No.1, tarea No.1 el Formato Único de Inventario Documental MAGT04.03.18.P01.F02, Actividad No.2, tarea No.4 el formato Modelo de Requisitos para la Gestión de Documentos Electrónicos MAGT04.03.18.P01.IA01.. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que el proceso a la fecha de la auditoría en sitio tiene su documentación en proceso de actualización, pendiente de validación, esto para las líneas de servicio: "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali" y "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali". Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali": Se evidenció el no cumplimiento de lo establecido en el plan de trabajo y en el procedimiento Fortalecimiento a

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las Juntas Administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural - MMDS01.08.04.18.P02 - Tarea 13. Para las Juntas La Vorágine y el Salado, Se evidenciaron inconsistencias en el cargue de los documentos producto del seguimiento realizado a las Juntas Administradoras de Acueducto y Alcantarillado en el marco de la implementación del respectivo plan de trabajo, igualmente Se evidenciaron imprecisiones en la redacción de la tarea #1, del procedimiento "Fortalecimiento a las Juntas Administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural - MMDS01.08.04.18.P02" por cuanto no fue posible verificar su implementación, Se evidencia error en el diligenciamiento del formato Plan de Control - MEDE01.05.02.18.P01.F16, para la tarea 22 del procedimiento "Fortalecimiento a las Juntas Administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural - MMDS01.08.04.18.P02", de acuerdo a lo establecido en el Instructivo para la Caracterización de los Procesos del Modelo de Operación por Procesos - MEDE01.05.02.18.P01.I01, Numeral 5.6 FORMATO PLAN DE CONTROL MEDE01.05.02.18.P01.F16. Se evidenció error en el diligenciamiento del formato Plan de Control - MEDE01.05.02.18.P01.F16, para la tarea 13 del procedimiento "Asistencia Técnica en la Implementación de Alternativas de Aprovechamiento de Residuos Sólidos Orgánicos a nivel Comunitario o en Grandes Generadores - MMDS01.08.06.18.P11", de acuerdo a lo establecido en el Instructivo para la Caracterización de los Procesos del Modelo de Operación por Procesos - MEDE01.05.02.18.P01.I01, Numeral 5.6 Formato Plan De Control MEDE01.05.02.18.P01.F16. Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", las Fichas Técnicas de Indicadores presentan inconsistencia en las variables que miden el indicador "Cobertura de las asistencias técnicas a las Juntas Administradoras de Acueducto y Alcantarillado en la zona rural de Cali" y "Porcentaje de cumplimiento de la programación de asistencias de fortalecimiento a las Juntas Administradoras de Acueducto y Alcantarillado en la zona rural de Cali", al igual que en las metas y resultados obtenidos y Frente a la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali." Se identificó el indicador "Efectividad de los talleres sobre el aprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos a nivel comunitario y en grandes generadores. ", en el cual se observa inconsistencia en las variables que miden el indicador de la línea. Incurriendo en el riesgo de no determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el control del proceso. Incumpliendo lo establecido en el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015,

4 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades CONFORME Administración de Bienes Inmueble, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Mapa de Riesgos de Proceso Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores, que fue actualizado y validado a través del radicado N° 202141370200038974 Fecha: 2021-08-09, No. Caso: 199540,

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el cual incluye su evaluación de contexto e identificación de riesgos. En las evidencias presentadas se soporta el ejercicio de análisis al contexto institucional y la no identificación de riesgos derivados de emergencia económica y social (COVID-19) mediante acta de reunión Nº4181.010.14.12.67del 24 de junio de 2021 y oficio de respuesta y validación a través del radicado N° 202141370200038974 Fecha: 2021-08-09, No. Caso: 199540. Acta de reunión Nº 4181.010.14.12.91 de fecha 25 de agosto de 2021, Objetivo: Realizar socialización a la validación del mapa de riesgo de la vigencia 2021 del Proceso Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores. El plan de trabajo del organismo documento: MEDE01.05.02.18.P01.F18, mediante el cual se plantea y desarrolla en su ítem Nº2 la gestión de riesgos por procesos; y un informe de monitoreo y seguimiento a los riesgos operativos y de corrupción con corte a junio 2021. Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Mapa de Riesgos del proceso Control Interno a la Gestión, en formato SISTEMAS DE GESTIÓN Y CONTROL INTEGRADOS (SISTEDA, SGC y MECI)- MAPA DE RIESGOS POR PROCESO con código MEDE01.05.02.18.P01.F21, en la herramienta el proceso ha identidad nueve (9) riesgos, así: a. Incumplimiento en la asesoría o acompañamiento a quien lo requiera, b. Determinación de hallazgos de auditoría sin evidencia documental., c. Incumplimiento en los tiempos de entrega establecidos del informe final de auditoría interna, d. Generación de informes de auditoría interna con hallazgos que difieran de la ley u omitan una situación encontrada, buscando recibir un beneficio a cambio, considerando el valor probatorio que tienen los informes de los servidores públicos del Departamento, f. Manipulación del procedimiento de auditoría en la etapa de planeación, ejecución y elaboración de informes buscando un beneficio propio o de un tercero, g. Inoportunidad de los organismos en la respuesta de los requerimientos e informes de obligatorio cumplimiento a los entes de control externo, h. Ocultamiento o no reporte de información oportuna a los organismos de la entidad, sobre las irregularidades encontradas por los entes de control externo, para buscar beneficio propio o de un tercero, i. Afectación de la disponibilidad de la información contenida en los expedientes de las auditorías y j. Pérdida de la información contenida en los expedientes de contratos de prestación de servicios,

● Acta No 4123.010.14.12.37 de 7/sep/2021 con objeto: realizar seguimiento y monitoreo al mapa de riesgos del proceso Control Interno a la Gestión, correspondiente al segundo cuatrimestre de 2021. Se evidencia que el equipo técnico realiza el seguimiento y monitoreo a las acciones asociadas a los riesgos, y su efectividad ha logrado la no materialización de los riesgos acta firmada por el director administrativo de control interno y equipo técnico responsable del seguimiento.

● Acta No. 4123.010.14.12.19 de fecha 14/may/2021 con objeto: Coordinar y realizar el

ajuste del contexto del proceso, partes interesadas, matriz de oportunidades de acuerdo a los nuevos lineamientos emitidos por la subdirección de Gestión Organización, de acuerdo a las circulares 20214137020002652 y 20214137020002811 de 10/may/2021, el proceso válido cada uno de los elementos exigidos por la herramienta diseñada por la subdirección de gestión organización para tal fin, identificando las partes interesadas (Ciudadano, Cliente Interno y Gobierno).

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Cumpliendo con el numeral 6 Planificación, 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado, acciones para abordar riesgos y oportunidades, objetivos de calidad la planificación para lograrlos y la planificación de los cambios, el proceso evidenció los siguientes documentos: ▪Formato MEDE01.05.02.18.P01.F29 “Planificación de los Cambio” diligenciada vigencia 2021. ▪Mapa de Riesgos del Proceso Gestión del Tránsito y Transporte mediante formato MEDE01.05.02.18. P01.F21, versión 04, el cual cuenta con ocho (8) riesgos; dos (2) riesgos de corrupción, cuatro (4) riesgos operativos y dos (2) riesgos de seguridad de la información, para el caso del procedimiento “Capacitación a Conductores e Infractores”- versión 3; se identificó el siguiente riesgo: Pérdida de Continuidad de las acciones de educación Vial. ▪Acta de Reunión No. 4152.010.14.12.08, de fecha 05/may/2021, Objetivo: Realizar el seguimiento a los riesgos del proceso de gestión del tránsito y transporte. ▪Correo electrónico remitido a la Subdirección de Gestión organizacional, adjuntando Acta de Reunión No. 4152.010.14.12.08, de fecha 05/may/2021 y Mapa de Riesgos del Proceso Gestión del Tránsito y Transporte mediante formato MEDE01.05.02.18. P01.F21, versión 04. ▪De igual manera se evidenciaron tres (3) Fichas Técnicas de formulación de indicadores MEDE01.07.01.18.P05.F02, versión 2 con sus respectivos seguimientos en la Ficha Técnica de Seguimiento de Indicadores MEDE01.07.01.18P05 versión 1, en el cual se evidenciaron los seguimientos durante los trimestres que comprenden los meses de enero, febrero, marzo, abril, mayo y junio de la vigencia 2021. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Acta 4137.040.3.3.94 del 28 de julio de 2021 con objetivo: Realizar mesa de trabajo para identificar y analizar los riesgos dentro del proceso de Seguridad Social Integral.; Formato MAGT04.03.14.12.P01.F07 con fecha de solicitud 9 de agosto de 2021 solicitando la validación de mapa de riesgos del proceso de Seguridad Social Integral; Mapa de riesgos del proceso MEDE01.05.02.18.P01F21. Con su respectivo monitoreo; Oficio con radicado No. 202141370400522724 con asunto: solicitud de validación mapa de riesgos del proceso de Gestión de Seguridad Social Integral dirigido a la Subdirección de Gestión Organizacional; Acta de reunión No. 4137.040.3.3.115 del 20 de agosto de 2021 con objetivo: Realizar monitoreo y seguimiento a la efectividad de los controles y acciones de mitigación del Mapa de riesgos, análisis del contexto interno y externo y partes interesadas del proceso de Seguridad Social Integral; Acta de reunión No. 4137.040.3.3.42 del 20 de abril de 2021 con objetivo: Realizar monitoreo y seguimiento a la efectividad de los controles y acciones de mitigación del Mapa de riesgos de corrupción y gestión del proceso de Seguridad Social Integral; Acta de reunión No. 4137.040.3.3.1 del 8 de enero de 2021 con objetivo: Realizar monitoreo y seguimiento a la efectividad de los controles y acciones de mitigación del Mapa de riesgos de corrupción y gestión del proceso de Seguridad Social Integral y determinar la pertinencia de los mismo y Archivo en Excel denominado Matriz de Oportunidades 2021.

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Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado el proceso, evidenció los siguientes documentos: •Mapa de riesgos del proceso, donde se evidenció el monitoreo mensual realizado conforme los lineamientos establecidos en la política de administración de riesgos Código: MEDE01.05.02.18.P01.V4 . •Documento en Excel denominado Matriz de Oportunidades de vigencia 2021. •Acta No. 4172.010.14.12.1 12/Ene/2021 OBJETIVO: Revisar el contexto del organismo de turismo en el mapa de riesgo de corrupción del proceso Gestión del Turismo para la vigencia 2021; identificar los riesgos de corrupción y seguridad de la información, para determinar los controles y definir las estrategias necesarias para el tratamiento de los riesgos identificados; y ajustar la herramienta del mapa de riesgo de la Secretaría de Turismo, con el objetivo de remitir la herramienta resultado del análisis al Departamento Administrativo de Desarrollo e innovación Institucional (DADII), para su validación y publicación con base en los lineamientos de la Circular N°. 202041370200006204 y como parte del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano (PAAC) de la dependencia. •Acta 4172.010.14.12.7 de fecha de 25/feb/2021 donde se evidenció el Objetivo “Revisar el seguimiento y monitoreo a los controles establecidos en los Procedimientos, Seguimiento a las Políticas Operativas, Gestión Documental, Indicadores, Análisis y Monitoreo al Mapa de Riesgos de Corrupción y Componentes del PAAC, para establecer estrategias en el tratamiento de los Riesgos del Mapa de Riesgos y Seguimiento a los Planes de Mejoramiento del Proceso de Gestión del Turismo”. Desarrollo Económico y Competitividad Con relación al elemento evaluado se logró evidenciar lo siguiente:

● Se realizó seguimiento mensual al mapa de riesgos del proceso Desarrollo Económico, evidenciado en las siguientes actas:

● Acta 4171.010.34.0.1 de 27/ene/2021, Objetivo: Realizar análisis mensual de la implementación de los controles de los riesgos establecidos en el mapa de riesgos de la Secretaría de Desarrollo Económico.

● Acta 4171.010.34.0.2 de 26/feb/2021, Objetivo: Realizar análisis mensual de la implementación de los controles de los riesgos establecidos en el mapa de riesgos de la Secretaría de Desarrollo Económico.

● Acta 4171.010.34.0.3 de 26/mar/2021, Objetivo: Realizar análisis mensual de la implementación de los controles de los riesgos establecidos en el mapa de riesgos de la Secretaría de Desarrollo Económico.

● Acta 4171.010.34.0.5 de 27/abr/2021, Objetivo: Realizar análisis mensual de la implementación de los controles de los riesgos establecidos en el mapa de riesgos de la Secretaría de Desarrollo Económico.

● Acta 4171.010.34.0.6 de 28/abr/2021, Objetivo: Realizar seguimiento cuatrimestral al mapa de riesgos.

● Acta No. 4171.010.14.12.51 de 24/may/2021, Objetivo: Realizar primer auditoria de realización de actas, listados de asistencia, verificar actas en el Drive de calidad de la Subsecretaría de Comercio colaborativo y servicios productivos y Realizar seguimiento y monitoreo al mapa de riesgos del mes de mayo.

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● Acta No. 4171.010.34.0.57 de 15/jun/2021 Realizar análisis y monitoreo cuatrimestral de la implementación de los controles de los riesgos establecidos en el mapa de riesgos de la Secretaría de Desarrollo Económico para el mes de junio de 2021.

● Acta No. 4171.010.34.0.74 de 30/jul/2021, Objetivo: Realizar análisis y monitoreo cuatrimestral de la implementación de los controles de los riesgos establecidos en el mapa de riesgos de la Secretaría de Desarrollo Económico en el mes de julio

● Acta No. 4171.010.34.0.78 de 24/ago/2021, Objetivo: Realizar análisis y monitoreo cuatrimestral de la implementación de los controles de los riesgos establecidos en el mapa de riesgos de la Secretaría de Desarrollo Económico en el mes de agosto.

● Acta No. 4171.010.14.12.79 de 24/ago/2021, Objetivo: Revisar y analizar el Mapa de Riesgos en el marco de los lineamientos establecidos por el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional”.

Se evidenció la herramienta Mapa de Riesgos con los seguimientos anteriormente relacionados en las actas. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se evidencia en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: se evidencia los Planes de trabajo en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F18 en un cuadro en Excel denominado Reporte F 18 actualizado julio-diciembre 2021 donde se encontraba los link de acceso a cada uno de los 28 planes de trabajo del proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) con sus respectivos seguimientos. También se evidencian los riesgos del proceso en el Mapa de Riesgos del Proceso código. MEDE01.05.02.18.P01.F21, y el acta No 4134.010.14.12.111 del 18 de agosto del 2021, cuyo objetivo es Ajuste del mapa de riesgos, según radicado No 202141370200031834. Liquidaciones Laborales frente al elemento evaluado, se evidencia el Formato Mapa de Riesgos por Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F21 - V4, como herramienta ya ajustada a la metodología de riesgos de acuerdo a las necesidades y cambios que se vienen realizando en el Proceso de Liquidaciones Laborales para la vigencia 2021. ACTA No. 4137.040.14.12.14: Realizar análisis al monitoreo del Mapa de Riesgos por Proceso de Liquidaciones Laborales. del 03/may./2021 ACTA No. 4137.040.14.12.2: Realizar la revisión de los riesgos de los procesos, causas, su evolución; verificación del diseño de los controles, su cumplimiento y efectividad, y avance del plan de respuesta a los riesgos de corrupción del Proceso Liquidaciones Laborales. 21/ene/2021 ACTA No. 4137.040.14.12.15 Realizar la revisión de los riesgos de los procesos, causas, su evolución; verificación del diseño de los controles, su cumplimiento y efectividad, y avance del plan de respuesta a los riesgos de corrupción del Proceso Liquidaciones Laborales. 31/may/2021 ACTA No. 4137.040.14.12.19: Realizar análisis al monitoreo del Mapa de Riesgos por Proceso de Liquidaciones Laborales. Gestiòn Cultural

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Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los a través de los siguientes documentos: Mapa de riesgos del proceso, donde se evidencio el monitoreo mensual realizado conforme los lineamientos establecidos en la política de administración de riesgos Código: MEDE01.05.14.12.PI.02 versión 3, ACTA No. 4148.010.1.0.12 Objetivo Realizar primer seguimiento trimestral al Mapa de Riesgo de Gestión del proceso de Gestión Cultural con fecha de corte al 30 de abril de fecha Mayo 04 de 2021, Acta No. 4148.010.1.0.18 Objetivo Actualización de Mapa de Riesgos – Levantamiento de riesgo "Posibilidad de incumplir con el apoyo y fortalecimiento a comunidades vulnerables para la preservación de sus prácticas culturales" del área Patrimonio Cultural Inmaterial de fecha Mayo 04 de 2021. En los monitoreos y en los seguimientos no se observa, ni se materializan riesgos en proceso de Gestión Cultural. Igualmente se evidencia la matriz de oportunidades del proceso en el formato en Excel que se denomina “matriz de oportunidades 2021” elaborado con el acompañamiento de la subdirección de Gestión Organizacional. Atención al usuario Se evidencia la no identificación de riesgos derivados de emergencia económica y social (COVID-19) mediante acta de reunión Nº4173.010.14.12.95 Fecha 02 de junio de 2021, Seguimiento y monitoreo del Mapa de Riesgos del Proceso Atención al Usuario con: Acta No. 4173.010.14.12.22 del 26-02-2021, Acta No. 4173.010.14.12.35 del 16-03-2021, Acta No. 4173.010.14.12.64 del 19-04-2021, Seguimiento cuatrimestral con el Acta No. Acta No. 4173.010.14.12.78 del 12-05-2021. Reporte del Monitoreo y seguimiento al Mapa de riesgos primer cuatrimestre vigencia 2021, con Radicado MIRAVE No. 202141730100762204 caso 153158 del 13-05-2021. Última Validación de Documentos del Proceso Atención al Usuario con Radicado ORFEO No. 202141370200074414 fecha 2021-18-08.Se evidencio frente al organismo que los siguientes procesos presentaron conformidad Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores, Administración de las TIC, Administración de Tesorería, Atención a la comunidad y grupos poblacionales, Control disciplinario Interno, Atención al Usuario, Comunicación Pública, Control y Mantenimiento del Orden Público, Desarrollo económico y competitividad, Gestión Contractual, Gestión Cultural, Gestión de tránsito y transporte, Gestión del Turismo, Gestión Documental, Gestión y Desarrollo Humano, Liquidaciones Laborales, Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, Planeación Económica y Social, Planeación Institucional, Seguridad social integral, Servicio Deporte y Recreación. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado al proceso Gestión de la Innovación Digital se logró evidenciar lo siguiente: -Mapa de riesgos donde se evidencio la identificación de cinco (5) riesgos estratégicos, un (1) riesgo de corrupción y (1) riesgo de Seguridad de la información, se observó la realización del monitoreo mensual conforme los lineamientos establecidos en la política de administración de riesgos. Código: MEDE01.05.02.18.P01. -Acta No. 4134.030.3.2.17 del 15/ene/2021, objetivo: Realizar y actualizar el Mapa de riesgos del proceso Gestión de la Innovación Digital para la vigencia 2021.-Acta No. 4134.030.3.2.172 del 12/abr/2021, objetivo: Realizar reunión de coordinadores de la Subdirección de Innovación Digital.

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Acta No. 4134.030.3.2.198 del 05/may/2021, objetivo: Realizar reunión de coordinadores de la Subdirección de Innovación Digital. -Acta No. 4134.030.3.2.259 del 29/jun/2021, objetivo: Actualizar nuevamente el mapa de riesgos del proceso Gestión de la Innovación Digital. Acta No. 4134.030.3.2.337 del 13/sep/2021, objetivo: Realizar segundo seguimiento cuatrimestral de los instrumentos de control de cada uno de los subprocesos del proceso Gestión de la Innovación Digital. Correo enviado por el Jefe de la Unidad de Apoyo a la Gestión el 30/jun/2021, el cual hace referencia "Mapa de Riesgos actualizado". Gestión Documental Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso de Gestión Documental cuenta con el mapa de riesgos debidamente actualizado con solicitud de validación el 14 de mayo de 2021 mediante radicado No. 202141370300038541, también se observan los monitoreos mensuales, igualmente se aporta como evidencia el acta No. 4137.030.14.12.3 del 05 de enero de 2021 y el acta 4137.030.14.12.139 del 04 de junio de 2021, se realizó el seguimiento al mapa de Riesgos dando cumplimiento a la política de Administración de Riesgos de la Entidad. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado se logró evidenciar que el Proceso ejecuta Acciones para Abordar los Riesgos: Se evidencia que se posee definido el mapa de riesgos para la identificación de los riesgos asociados al proceso con última validación para el mes de agosto, donde aclaran que se debe realizar análisis de riesgos por corrupción asociados al marco de la pandemia por COVID-19. Se observa el monitoreo mensual del Riesgos No. 1 " del proceso en el formato F21 como cumplimento a los lineamientos impartidos por Gestión Organizacional, así como el primer seguimiento cuatrimestral del años 2021 de las herramientas de control dando como resultado que no se ha materializado el riesgo en ninguno de los meses pero se identifica que se puede mejorar los controles de dicho riesgo identificando una fecha límite de ejecución de las cursos a los contratistas pues esto puede generar información relevante para realizar seguimiento sobre la ejecución oportuna de dicha actividad, el proceso lleva seguimiento de la cantidad de proveedores que realizaron el curso y están certificado y los que no. Se cuenta con la última actualización de mapa de riesgos fue para el mes de agosto del 2021 atendiendo a los lineamientos de gestión organizacional. Se evidenció que para la ejecución de las Acciones para abordar las Oportunidades: En la matriz de Oportunidades se evidencian 10 de las oportunidades con seguimiento a las actividades realizadas para el cumplimiento donde no se ejecutan a través de un plan de desarrollo o indicadores, pero, si se cumplen con el plan de trabajo definido por el proceso. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Formato mapa de riesgos identificado con el código MEDE01.05.02.18. P01.F21. Adicionalmente, se evidencia actualización del mapa de riesgos, mediante Acta No 4131.030.14.067 de junio 28 de 2021. Así mismo, se evidencia seguimientos al mapa de riesgo mediante las siguientes Actas: 4131.031.9.21.046 del 6 de mayo de 2021, No

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4131.031.9.21.082 del 8/jun/21, No 4131.031.9.21.082 del 14/jul/2021 y No 4131.031.9.21.094 del 12/ago/2021. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Mapa de Riesgos, que fue actualizado y validado mediante oficio radicado N° 202141370200074944 del 31/jul/2021, por el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional. Se observó el monitoreo mensual de los riesgos del proceso en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F21 como cumplimento a los lineamientos impartidos por Gestión organizacional, así como el segundo seguimiento cuatrimestral del año 2021 de las herramientas de control dando como resultado que no se ha materializado el riesgo en ninguno de los meses de la presente vigencia Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Mapa de riesgos vigente, fecha de entrada el 30/ago/2021, publicado en el botón de Transparencia: https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/158603/procesos-estrategicos-2021/ donde se identifican 19 riesgos, desagregados así: 3 corrupción, 3 Estratégicos, 8 operativos, 1 gerencial y 4 seguridad de información, hasta la fecha según herramienta de monitorio # veces en que se materializó el riesgo en el mes es igual a cero (0), o sea que no se ha materializado ningún riesgo. Política de administración de riesgos: ver matriz relación actas para revisar el proceso de actualización. Versión 04, del 31/ago/2021 (ver F07). Acta CICCI 31/ago/2021. Publicada en Transparencia: https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/158588/plan-anticorrupcion-y-de-atencion-al-ciudadano---2021/. Planeación Económica y Social Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación Económica y Social, lo siguiente: 1. Mapa de Riesgos con la identificación, valoración, tratamiento de los riesgos y las causas raizales asociadas a los factores internos y externos del proceso. así mismo, se identifican los controles y acciones para abordar los riesgos y se realiza el debido monitoreo mensual (corte a julio de 2021) 2. Matriz de Oportunidades articulada con los programas, productos e indicadores de producto del Plan de Desarrollo 2020-2023. 3. Acta No. 4132,010,14,12,13 del 28 de junio del 2021 con objetivo: Realizar ajustes al contexto, controles y acciones del proceso Planeación Económica y social establecidos en el mapa de riesgos 4. Oficio de respuesta radicado padre No. 2021413220100042554 del 03 de junio de 2021: actualización del mapa de riesgos del Proceso de Planeación Económica y social 5. Respuesta Solicitud de validación a ajustes de documentación del Proceso Planeación Económica y Social de acuerdo a Circular 4132.010.34.0028.003351-Caso 149490-202141370200033514 del 6 de junio de 2021. 6. Validación del mapa de riesgos, con radicado No. 202141370200074844 del 30 de agosto de 2021 dirigida a la Doctora Claudia Posso Gómez el cual tiene como asunto respuesta a solicitud de validación a ajustes de documentación del Proceso Planeación Económica y social de acuerdo a circular 4132,010,34,0028,003351 - caso 1494-202141370200033514 del 6 de junio de 2021, el

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cual presenta 11 riesgos los cuales se encuentran 7 en zona extrema y 4 en zona alta, cuentan con los seguimientos periódicos de las acciones asociadas a los controles, por otro lado, se evidencia que cuentan con las acciones para controlar cada uno de los riesgos identificados y la efectividad de los mismos. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Comunicación Pública lo siguiente: se evidencian los riesgos del Proceso en el Mapa de Riesgos, con código MEDE01.05.02.18. P01.F21; se evidencian actas No. 4112.060.14.12.08, No.4112.060.14.12.12, No.4112.060.14.12.10 No. 4112.060.14.12.02, No. 4112.060.14.12.06, No. 4112.060.14.12, con objetivo: Realizar el monitoreo mensual del mapa de riesgos del proceso Comunicación Pública, actas que evidencien la correcta implementación de los controles y eviten la materialización de los riesgos. Adicionalmente el proceso evidencia acta 4112.020.14.12-07 con objetivo: Realizar mesa de trabajo para analizar el riesgo de seguridad de la información del proceso de Comunicación Pública. Por otra parte, el Proceso aportó las actas de los seguimientos cuatrimestres al mapa del primer y segundo cuatrimestre de 2021, actas No. 4112.060.14.12.06 y 4112.060.14.12.15 respectivamente. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: solicitud de actualización del mapa de riesgos del proceso atención a la comunidad y grupos poblacionales para la vigencia 2021, lo anterior, mediante radicado no. 202141460100024984 del 29-07-2021, así mismo, se da por validado el mapa de riesgos del proceso en mención por medio del radicado no. 202141370200038944 del 09-08-2021, por último, se evidencian riesgos asociados a la prestación del servicio como "Incumplimiento en la atención brindada al usuario por debilidad en la verificación de los requisitos para el acceso a los servicios de atención integral a la Primera Infancia, especialmente en las Unidades de Transformación Social de Modalidad Institucional, Modalidad Propia y Modalidad Familiar, Atención a Mujeres Víctimas de violencias basadas en género y servicio centros vida", "Prevaricato al emitir concepto favorable para acceso a auxilio funerario, albergue de larga estancia, beneficios de ayuda y atención humanitaria para víctimas del conflicto armado, sin que el usuario cumpla con requisitos legales y administrativos vigentes", incluyendo los diferentes grupos poblacionales de la línea de servicio. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Mapa de Riesgos contentivo de la identificación, valoración, tratamiento de los riesgos y las causas raizales asociadas a los factores internos y externos del proceso. así mismo, se identifican los controles y acciones para abordar los riesgos y se realiza el debido monitoreo mensual (corte a julio de 2021) 2. Matriz de Oportunidades articulada con los programas, productos e indicadores de producto del Plan de Desarrollo 2020-2023. Se construye con el apoyo de la comunidad, a través de mesas de trabajo para tener en cuentas sus expectativas

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3. Programas diseñados, teniendo en cuenta las oportunidades y las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Control y Mantenimiento de Orden Público Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso control y mantenimiento de orden público, lo siguiente: mapa de riesgos del proceso donde se tienen identificados riesgos de tipo MIPG - Sistema de gestión de la calidad y de Sistemas de gestión de seguridad de la información, dentro de estos se encuentra "Inexactitud al momento de la elaboración de los conceptos técnicos, jurídicos en materia urbanística y/o actividades de construcción y/o enajenación de inmuebles destinados a vivienda", "Demora en la realización de las actuaciones administrativas para el cumplimiento de la normatividad, vigilancia de establecimientos, Construcciones, espacio público, eventos y espectáculos públicos y propiedad horizontal", contemplando la pertinencia con los servicios prestados, de igual forma son abordados mediante acciones y controles que se mencionan a continuación, "Realizar periódicamente Comités Jurídicos y/o Técnicos que incluya revisión de conceptos", "Realizar correcciones a concepto inexactos si se requiere", " Aplicar lista de chequeo para verificar el cumplimiento de los requisitos y la documentación del procedimiento registro de personas dedicadas a las actividades de construcción y enajenación de inmuebles destinados a vivienda", entre otras, validado por medio de oficio con radicado no. 202141370200014904 del 04-03-2021 con asunto "Respuesta solicitud actualización del mapa de riesgos del proceso control y mantenimiento del orden público". Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció carpeta Monitoreos Mapa Riesgo PCGC 2021 con monitoreo al Mapa de Riesgo en los meses Enero 2021 - Agosto 2021 con sus respectivas evidencias y actas de seguimiento. Se evidenció Solicitud Validación Mapa de Riesgo PC.pdf - Oficio No. 202141730101892174 del 30-06-2021 – Asunto: Solicitud validación ajuste Mapa de Riesgos Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria. Se evidenció 74474 Respuesta Validación Mapa de Riesgo PCGC.pdf - Oficio No. 202141370200074474 del 2021-08-20 - ASUNTO: Respuesta solicitud actualización Mapa de Riesgos del proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria. Fue validada teniendo en cuenta los lineamientos establecidos, con fecha de entrada en vigencia 13 de agosto de 2021. Se evidenció archivo Mapa de Riesgo PC.xlsm - Mapa de Riesgos que entró en vigencia a partir del 13 de agosto de 2021. A su vez, se identificó en este el monitoreo mensual y el seguimiento cuatrimestral, también se encontró que en el procedimiento MMPS04.01.18.P06 Promoción Y Fortalecimiento De La Participación Versión 3. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: han establecido acciones para abordar, realizar seguimiento y control a los riegos mediante los siguientes instrumentos MEDE01.05.02.18.P01.F21 Mapa de Riesgos de Corrupción GYDH V1 2020 MEDE01.05.02.18.P01.F21 Mapa de Riesgos de Corrupción GYDH V2 2021 Acta seguimiento del MRC del Proceso GYDH 30 Diciembre 2020 No.109 Acta seguimiento del MRC del Proceso GYDH 30 Diciembre 2021 No 03. Gestión Tributaria

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Se evidencia que el proceso de Gestión Tributaria cuenta con el mapa de riesgos debidamente actualizado con solicitud de validación mediante radicado No. 202141310400163654 con asunto actualización y validación mapa de riesgos matriz de contexto externo, interno y del proceso Subdirección de Impuestos y Rentas con fecha 14 de agosto de 2021, también se observan los monitoreos mensuales. Igualmente se aporta como evidencia el acta No. 4131.040.14.12.65 con objetivo “ Monitorear y analizar el mapa de riesgos del proceso Gestión Tributaria III Cuatrimestre del 2020” del 30 de diciembre de 2020 y acta 4131.040.14.12.41 con objetivo: “Monitorear mapa de riesgos del proceso gestión tributaria I Cuatrimestre 2021” del 14 de mayo de 2021 acta No.4131.040.14.12.102 de objetivo: “Actualizar el contexto estratégico de la Subdirección de Impuestos y Rentas” de fecha 23 de agosto del 2021. Cumpliendo con el numeral 6 Planificación, 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 OPORTUNIDAD DE MEJORA Planeación Física y del Ordenamiento Territorial En el proceso de Planeación física y de ordenamiento territorial, Si bien se evidencia la identificación, análisis y evaluación de los riesgos, así como la definición de acciones para abordarlos, los controles para dar tratamiento al riesgo denominado "Demora en la expedición de los diferentes instrumentos de planificación, gestión y financiación del Plan de Ordenamiento Territorial". Considerando que el organismo tiene establecido controles para los riesgos se considera que se pueden mejorar y fortalecer incluyendo nuevos controles que impidan la materialización recurrente del riesgo teniendo en cuenta el impacto que este genera sobre la percepción del servicio prestado al ciudadano. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 6 Planificación, 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORMIDAD Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se evidencian los riesgos del Proceso en el Mapa de Riesgos, con código MEDE01.05.02.18. P01.F21; se evidencia acta No. 4121.010.14.12.7 del 05 de mayo del 2021 con objetivo: "realizar el monitoreo y análisis del mapa de riesgos, del primer cuatrimestre del 2021 del proceso Gestión Jurídica". Se mencionan los riesgos de corrupción: "Cohecho y Prevaricato", también se observa una adecuada implementación de los controles y no se presentó materializaron de los riesgos. Asimismo, se evidencian dos riesgos de proceso (Incumplimiento de los términos establecidos por los organismos jurisdiccionales e Inexactitud en las actuaciones jurídicas) con una adecuada implementación de los controles y sus respectivas acciones. El Proceso aportó acta No.4121.010.14.12.14 del 16 de julio del 2021 cuyo objetivo es realizar el monitoreo y análisis del mapa del segundo cuatrimestre 2021. Por último, el Proceso aportó un informe de Gestión Integral del Riesgo correspondiente al seguimiento cuatrimestral, con fecha de junio 26 de 2021 (No. de radicado: 202141210100288314), con el cual se da cumplimiento a este requisito de la norma. En cuanto a las revisiones y ajustes al mapa de riesgos se identificó que el Proceso no implementa

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adecuadamente los lineamientos contenidos en la circular No. 4137.020.22.2.0605.000914, con asunto: "lineamientos herramientas de control para la gestión del riesgo, vigencia 2020", que empezó a regir desde el 23 de febrero del 2021, lo anterior referente a la definición y redacción de los controles para el manejo de los riesgos, con lo cual se puede incumplir con un lineamiento estratégico de la Entidad. Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: El auditado aportó entre otros documentos vigentes como parte de las evidencias; Acta No 4132.010.14.12.11 de fecha (18/06/2021) Objetivo: Realizar revisión y ajuste del Mapa de Riesgos del proceso Información Estratégica en sus riesgos informáticos, Acta No 4132.010.14.12.17 de fecha (17/08/2021) Objetivo: Realizar el monitoreo del Mapa de Riesgos, Planes de Control del proceso Información Estratégica. Seguimiento de riesgos del proceso y matriz de contexto; Matriz de partes interesadas del proceso Información estratégica, mediante el cual se identifican factores y oportunidades del proceso; Documento MEDE01.05.02.18.P01.F21 (V4), Mapa de Riesgos del Proceso Información Estratégica, con la identificación de los siguientes riesgos potenciales de materialización: (1) riesgo de corrupción, (1) riesgo estratégico, (1) riesgos de imagen, (4) riesgos operativos, (6) riesgos de seguridad de la información, los cuales podrían impactar negativamente en el proceso frente a la calidad y socialización de la información para la toma de decisiones en el municipio de Santiago de Cali. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali": Se evidenció que el proceso tiene sus riesgos y oportunidades identificadas en el mapa, se revisó el riesgo operativo "Ausencia de fortalecimiento a las Juntas administradoras de acueducto y alcantarillado de la zona rural de Cali", su construcción y articulación con las respectivas líneas de servicio, se revisó la implementación de los controles y acciones asociados a los mismos. Se observó que en las acciones se menciona el componente "comercial" en el riesgo asociado a la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", cuando en la actualidad este componente ya no se oferta, lo que demuestra que se encuentra desactualizada dicha acción. Se observaron inconsistencias en la información reportada en los seguimientos mensuales a las acciones de los controles de los riesgos operativos evaluados, se recomendó revisar la redacción de la información para dar más claridad. Se indicó por los auditados que no se ha presentado la materialización de algún riesgo en el proceso en lo que va corrido de la vigencia. Para la línea de servicio Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali

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Se evidenció que para el riesgo "Baja respuesta de la comunidad y de los grandes generadores a los talleres de aprovechamiento de residuos sólidos orgánicos" su identificación es producto del análisis realizado en el documento Subprograma para la Gestión Integral de Residuos Sólidos Orgánicos en Grandes Generadores – 2020, en el cual se hace la identificación de las condiciones de los grandes generadores de residuos en el territorio. El auditado manifestó que se ha materializado el riesgo operativo "Baja respuesta de la comunidad y de los grandes generadores a los talleres de aprovechamiento de residuos sólidos orgánicos", sin embargo, en el mapa de riesgos no se identificó la materialización del mismo. Este caso se presentó Se evidenció formato CONSTANCIA DE ASISTENCIA TÉCNICA - MMDS01.08.06.18.P01.F07, diligenciado el 23-feb- 2021 Objetivo: Realizar seguimiento bimensual a compostera al Conjunto Residencial Alcalá 1, en donde se dejó la observación del no cumplimiento por parte del usuario de la compostera de 121 litros que se encuentra a su cargo, al no enviar registro fotográfico de la misma. Se evidenció oficio N° 202141820100006431 - Caso 74451 del 16-mar-2021 - Asunto: Seguimiento al uso de las composteras para el aprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos, dirigido a Patricia Sandoval, en donde se le informó que no ha desarrollado y/o reportado el uso adecuado de los elementos entregados, incumpliendo así con algunos de los compromisos adquiridos una vez realizada la entrega. Se evidenció formato CONSTANCIA DE ASISTENCIA TÉCNICA - MMDS01.08.06.18.P01.F07, diligenciado el 26-abr- 2021 Objetivo: Realizar seguimiento bimensual a compostera al Conjunto Residencial Alcalá 1, en donde se deja la observación por segunda vez, el no cumplimiento por parte del usuario de la compostera de 121 litros que se encuentra a su cargo, al no enviar registro fotográfico de la misma. Se evidenció oficio N° 202141820100013851 - Caso 166274 del 28-may-2021 - Asunto: Seguimiento al uso de las composteras para el aprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos, dirigido a Patricia Sandoval, en donde se le reitera que no ha desarrollado y/o reportado el uso adecuado de los elementos entregados, incumpliendo así con algunos de los compromisos adquiridos una vez realizada la entrega. Se evidenció formato CONSTANCIA DE ASISTENCIA TÉCNICA - MMDS01.08.06.18.P01.F07, diligenciado el 16-jun- 2021 Objetivo: Realizar seguimiento bimensual a compostera al Conjunto Residencial Alcalá 1, en donde se deja la siguiente observación: El personal técnico de la UAESP realizó seguimiento en los meses de 2021, se evidenció que el Conjunto Residencial Alcalá 1 no ha desarrollado y/o reportado el uso adecuado de los elementos entregados, incumpliendo así con los compromisos adquiridos una vez realizada la entrega de la compostera de 121 litros, elemento entregado para realizar el aprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos del conjunto residencial. En este sentido, se agradece su participación en la implementación de alternativas de aprovechamiento de residuos sólidos orgánicos, y se procede a retirar la compostera de 121 litros. Para la línea de servicio "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali ":

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Se evidenció que el proceso tiene sus riesgos y oportunidades identificadas en el mapa, se revisó el riesgo operativo "Incumplimiento en la prestación de los componentes del servicio público de aseo", su construcción y articulación con las respectivas líneas de servicio, se revisó la implementación de los controles y acciones asociados a los mismos En cuanto a las revisiones y ajustes al mapa de riesgos el proceso de Gestiòn Jurídica, se identificó que no implementa adecuadamente los lineamientos contenidos en la circular No. 4137.020.22.2.0605.000914, con asunto: "lineamientos herramientas de control para la gestión del riesgo, vigencia 2020", que empezó a regir desde el 23 de febrero del 2021, lo anterior referente a la definición y redacción de los controles para el manejo de los riesgos, con lo cual se incumple con un lineamiento estratégico de la Entidad. En el proceso de Gestiòn tributaria, según, acta No.4131.040.14.12.102 de objetivo: “Actualizar el contexto estratégico de la Subdirección de Impuestos y Rentas” de fecha 23 de agosto del 2021, No se evidencia un análisis profundo para la determinación, que el proceso Gestión Tributaria y subprocesos tales como Administración de la cuenta corriente, Fiscalización, Determinación y Discusión Tributaria, no está expuesto a riesgos de fraude, sin tener en cuenta las variables que pueden afectar la efectividad en el cumplimiento del objetivo del proceso. Se evidencia acta No.4131.040.14.12.47 con objetivo: “Capacitación del mapa de riesgos aprobado 2020” de fecha 21 septiembre del 2020, para el 2021 no se evidencia Socialización del mapa de riesgos aprobados durante esta vigencia En el proceso Información estratégica Frente a lo anterior y pese a tener identificados los riesgos y establecidos y controles para su mitigación, se evidencia que no han identificado y registrado en el Mapa de Riesgos del Proceso Información Estratégica, riesgos potenciales de corrupción y fraude asociados a la contratación con terceros específicamente mediante el convenio interadministrativo Nº 4132.010.27.1.305, celebrado entre el Distrito de Santiago de Cali y Fundación Universidad del Valle; cuyo objeto es: Aunar esfuerzos y recursos para realizar la administración actualización, operación y mantenimiento de la base de datos del Sisbén en el Distrito de Santiago de Cali, en procura de mejorar la calidad de vida de la población vulnerable de conformidad con los procedimientos y lineamientos establecidos para tal propósito por el Departamento Nacional de Planeación (DPN) e implementar la metodología IV del Sisbén en desarrollo del proyecto BP26000861 “Fortalecimiento del Sistema de Identificación de Potenciales beneficiarios de Programas Sociales – SISBEN en el Distrito de Santiago de Cali. Incurriendo en el riesgo de no controlar efectivamente los riesgos identificados para el proceso, al no tener claramente identificados los responsables, la periodicidad y cómo debe ejecutarlos Incumpliendo lo establecido en el numeral 6 Planificación, 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

5 6.2 Objetivos de calidad y planificación para lograrlos. CONFORME

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Administración de Bienes Inmueble, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Consolidado Matriz Despliegue de Objetivos de Calidad 2021 donde se identifica los objetivos de calidad asociados al proceso de ABIMA, Monitoreo al parque automotor corte a julio 2021, Monitoreo a bienes muebles con corte a julio 2021. Plan de mantenimiento preventivo evaluado al primer semestre de la vigencia 2021, archivo de registro de la mesa de servicios con el 99.9% de atención a los requerimientos al corte de julio de 2021. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: el archivo Matriz despliegue objetivos de calidad 2021 (propuesta organismos).xls con la identificación de los indicadores que le apuntan a los objetivos de calidad a los cuales el proceso aporta, Se evidenció Acta No. 4182.010.34.0.3 del 29-abr-2021 - Objetivo: Realizar inducción interna en la UAESPM, sin embargo, en el contenido de la misma no se observa que se haya comunicado la Política de Calidad de la entidad a los asistentes, Cumpliendo con el numeral 6 Planificación, 6.2 Objetivos de calidad y planificación para lograrlos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado objetivos de calidad el proceso evidencio su aplicación a través de los siguientes documentos: Documento en Excel, denominado Matriz de despliegue de objetivos. •Acta No. 4172010.14.12.37 del 10/jun/2021, en la reunión se revisó y se ajustó la Matriz de Despliegue de Objetivos del Proceso de Gestión del Turismo. •Correo enviado por el responsable de Calidad indicando la información de Despliegue Matriz Objetivos de Calidad Secretaría de Turismo de fecha de 10 /jun/2021. •Correo enviado el día 5/ago/2021 por el Responsable de Calidad donde informa la “Socialización del Contexto Organizacional, Política y Objetivos de Calidad e Informe de Herramientas de Control” (I Cuatrimestre 2021). •Correo enviado el día 23 de agosto de 2021 por el Responsable de Calidad donde brinda la “Socialización matriz Despliegue de Objetivos de Calidad 2021” •Documento Ficha Técnica Formulación de indicadores con código MEDE01.07.18. P05.F02 donde se plantean los indicadores: Porcentaje de cumplimiento en la proyección de Prestadores de Servicios formados y acompañamiento de prestadores de Servicios Turísticos. •Presentación en Power Point del Proceso de Gestión del Turismo, donde se aprecian los Objetivos de Calidad de la entidad. Cumpliendo con el numeral 6 Planificación, 6.2 Objetivos de calidad y planificación para lograrlos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidencio lo siguiente: El proceso Control interno a la Gestión, aporta al cumplimiento de los propósitos de calidad, desde su objetivo " Evaluar el Sistema de Control Interno, la gestión y los resultados de los procesos, fomentar la formación de una cultura de control en la Administración Central Municipal de Santiago de Cali y servir de puente entre la misma y aquellos organismos de control que requieran información; mediante la realización de auditorías internas independientes, neutrales y objetivas definidas en un Programa Anual, el desarrollo de estrategias orientadas al ejercicio del autocontrol y la autoevaluación, y la identificación previa de los requerimientos de los entes de control y de los funcionarios idóneos

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para atenderlos; con el fin de generar recomendaciones que le permitan a la Alta Dirección decidir y adoptar las propuestas de mejoramiento del Sistema y de las operaciones de la entidad, contribuyendo al cumplimiento de la misión institucional, planes, metas y objetivos previstos, y facilitando la atención a los requerimientos realizados por los entes de control." mediante el Programa anual de auditoría interna establecido para la vigencia. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado objetivos de calidad el proceso evidenció su aplicación a través de los siguientes documentos: Al personal auditado vinculado al proceso de, les fueron socializados los objetivos del sistema de gestión de calidad de la entidad, de acuerdo a lo evidenciado mediante archivo "Presentación Misión, Visión, Política y Objetivos de Calidad". En la cual se identifica relación con tres (3) objetivos de calidad así: 1. Mejorar la satisfacción del cliente. 2. Mejorar la oportunidad en la prestación de servicios públicos y sociales. 3. Mejorar el desempeño de los procesos. Así mismo, se revisó Matriz despliegue de objetivos de calidad en la que se identificó la articulación entre objetivos de calidad e indicadores Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso los objetivos de calidad, los siguientes documentos : Correo del 27 de agosto de 2021, evidenciando la socialización de la política de calidad; Oficio No. 202141370400521154 Asunto: Remisión informe ejecutivo sobre las acciones y estrategias adoptadas para la operación de las Políticas de Gestión y Desempeño Institucional del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG; informe de seguimiento al plan de trabajo de las políticas de gestión y desempeño institucional; Documento en Excel, denominado Matriz de despliegue de objetivos; política de Calidad Código: MEDE01.05.02.14.12.PI01 Versión 4. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se evidencia en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: Se evidencia en el acta No 4134.010.14.12.123 del 126 de agosto del 2021, cuyo objetivo es Sensibilización de la Norma ISO 9001-2015, donde se hace relación a las políticas del DATIC, como la presentación de dicha jornada se sensibilización se hace referencia a la política. de calidad, los objetivos de calidad, Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar que mediante diligenciamiento de la matriz de despliegue de los objetivos donde se identifica que El número total de solicitudes de liquidación y reconocimiento de elementos salariales y prestaciones sociales atendidas, sobre el número total de solicitudes de liquidación y reconocimiento de elementos salariales y prestaciones sociales radicadas por cien (100), tuvo un cumplimiento del 96% en el primer semestre de 2021. la sumatoria del número de días empleados en total del trámite, sobre número de solicitudes radicadas atendidas tuvo un cumplimiento del 100%, el número de reclamaciones válidas hechas a los actos administrativos de reconocimiento y liquidación de elementos salariales y prestaciones sociales en el periodo actual, sobre el total de actos administrativos de reconocimiento y liquidación de elementos salariales y prestaciones sociales atendidos en el periodo anterior por cien (100). tuvo un cumplimiento del 0%, Acta No.

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4137.020.3.34.127 objetivo: Asistencia técnica diligenciamiento matriz Despliegue de objetivos de calidad 202, proceso Liquidaciones Laborales y proceso Control Interno. 16/jun/2021. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los a través de los siguientes documentos: Matriz de despliegue de los objetivos de la calidad donde se observa que el Proceso gestión Cultural, se ha planteado un indicador MMDS01.10.18.FT10: Cobertura de los beneficiarios de los servicios bibliotecarios con una meta para el 2021 del 90% y a la fecha tiene un alcance del 105% Superior a la meta proyectada para el primer semestre de 2021, Igualmente el indicador MMDS01.10.18.FT10: Cobertura de los beneficiarios de los servicios bibliotecarios alcanzó un cumplimiento de 105% Superior a la meta proyectada para el primer semestre de 2021, . Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Matriz Despliegue de Objetivos de Calidad, Socialización por correo electrónico de la Política y Objetivos de Calidad fecha 2021-09-3, Sensibilización a los Servidores Públicos y Prestadores de Servicio de la Secretaría Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana con Acta No.4173.010.14.12.132 fecha 2021-08-09 (adjunta presentación Power point. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado se logró evidenciar : acta No 4134.010.14.12.123 del 26 agosto, con OBJETIVO: Sensibilización de la Norma ISO 9001-2015, donde de manera interna en el proceso sensibilizó aspectos de la norma entre ellos: Explicación sobre ¿Qué es un Sistema de Gestión, Políticas que DATIC lidera, ¿y desarrollo de una actividad dinámica de prueba de conocimiento de la presentación? ¿A qué objetivos de Calidad contribuye DATIC?- Mantener la infraestructura tecnológica y las comunicaciones necesarias para la prestación de los servicios, con las dos (2) subdirecciones-Mejorar la satisfacción del cliente- Mejorar la oportunidad en la prestación de servicios públicos y sociales.- Mejorar el desempeño de los procesos. Se observó pieza gráfica y diapositivas presentadas frente a la norma ISO 9001:2015. archivo denominado “ISO 9001 _ 2015 (2)”. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso lo siguiente: Matriz Despliegue Objetivos de Calidad, de igual manera el auditado presentó el acta No. 4112.060.14.12-01 del 12 de enero del 2021, con objetivo: Realizar evaluación a los resultados de la vigencia 2020 del proceso de comunicación Pública y definir las metas 2021. Con lo anterior, se da cumplimiento a este numeral de la norma. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se aportó como evidencia la presentación de Procesos Transversales a los Misionales, en la cual se evidencia que se articula con el objetivo "Mejora de los Procesos", dado que "a través del Subproceso de Soporte y Asesoría se brinda acompañamiento a los diferentes procesos (certificados, en proceso de certificación y no certificados), en el control de legalidad de los actos

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administrativos que firma el señor Alcalde y en la elaboración de conceptos jurídicos requeridos por los organismos.". Con lo anterior, se da cumplimiento a este numeral de la norma. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Aporta al "Objetivo de Calidad de Fortalecer el desempeño laboral del Talento Humano" realizado Informe De Evaluación De Desempeño Laboral 2020-2021 202141370400025404 - Caso 19362 - Concertación De Compromisos 202141370400041554 Planes De Mejoramiento Desempeño Laboral Suscritos 2020-2021 202141370400057314 - Caso 30891 - Reporte Edl Definitiva 2020-2021 202141120200077204 Concertación De Compromisos 2021 - Gobierno - Yamiler Diaz 202141120200077314 Edl Parcial Eventual Jhon Jairo Londoño 202141370400515924 evaluacion Primera Semestral 202141370400515934 Seguimiento Acuerdos De Gestión 202141370400517814_circular Capacitación Facilitadores Primera Semestral 202141510200028094_reporte De Calificación 2021-2022 Acta Facilitadores Julio 29 Caso 80543 -202141370400107514 . Circular Entrega Formatos De Concertación A.G_ Informe Acuerdos De Gestión 2020 Listado de Asistencia Virtual - Julio 29 del 2021 Plan institucional de capacitación 2021 Resolución 124 de Adopción del Sistema de Evaluación de Desempeño Laboral Resolución Adopción PIC 2021 Resolución de Programación del EDL Informe de inducción del 1er. semestre 2021. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado se logró evidenciar que se realizó la divulgación de la Política y Objetivos de Calidad a través de un correo el 24 de Agosto enviado al equipo, así como las piezas gráficas impresas en las instalaciones del piso 15 del CAM y divulgación masiva por medio de Grupo de WhatsApp (DACP), la dirección del proceso conoce plenamente a que su proceso no impacta solamente en un objetivo si no al Objetivo No. 1 Mejorar la satisfacción del clientes por medio de su constante comunicación y capacitación del personal para mejorar el servicio. 2. Mejorar la oportunidad en la prestación de servicios públicos y sociales por medio de una contratación eficiente y eficaz. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Matriz despliegue objetivos de calidad 2021 sin código de identificación, dónde se relacionan 2 proyectos de inversión identificados con las fichas de inversión: Fortalecimiento del recaudo de la vigencia corriente en Cali-BP26003620 y Recuperación de la Cartera en Santiago de Cali BP-26003619, Con los respectivos seguimientos los cuales se hacen en el formato de seguimiento plan estratégico del proceso con corte a junio de 2021. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Acta N° 4124.010.1.9.15 del 25 de febrero de 2021, en la cual se observó la inducción sobre las generalidades del proceso, cuyos temas entre otros, se encontraba la Política de Calidad y los Objetivos de Calidad. Así mismo, se evidenció mediante Circular 4124.010.22.2.0007.000794 radicado N° 202141240100007944 del 03 de marzo de 2021,la socialización de la Política y los Objetivos de Calidad. Planeación Económica y Social

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Frente al elemento evaluado se evidenció que el 100% de los evaluados durante el proceso de auditoría tiene claridad sobre el aporte de su proceso al cumplimiento de los objetivos de calidad. Los asistentes fueron evaluados durante 15 minutos para dar la respuesta por medio de un formulario de Google drive. Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: El auditado aportó entre otros documentos vigentes como parte de las evidencias; Circulares varias con vigencia del año 2020 y 2021 dentro del periodo de evaluación que notifican sobre las actividades de inducción al personal de los diferentes organismos de la administración central, Presentación (PPT) de proceso de inducción del (SGC) en la dependencia, Radicado N°: 202141320500017322 No. Caso: 182307 Reporte de actualización de Matriz de Objetivos de Calidad, de fecha: 11-06-2021, Divulgación a los usuarios del organismo por correo electrónico de Arroyo Valencia, Jhon Harold [email protected] 18-03-2021 asunto: curso virtual de inducción prestadores de servicio I semestre 2021, Comunicación 202141370400518074 del 22-07-2021 asunto: Convocatoria de Inducción para Prestadores de servicio II. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se aportó como evidencia la presentación de Procesos Transversales a los Misionales, en la cual se evidencia que se articula con el objetivo "Mejora de los Procesos", dado que "a través del Subproceso de Soporte y Asesoría se brinda acompañamiento a los diferentes procesos (certificados, en proceso de certificación y no certificados), en el control de legalidad de los actos administrativos que firma el señor Alcalde y en la elaboración de conceptos jurídicos requeridos por los organismos.". Con lo anterior, se da cumplimiento a este numeral de la norma. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: divulgación de los objetivos de calidad por los diferentes canales de comunicación institucionales (oficio, correo institucional y acta de reunión), se cuenta con oficio con radicado no. 202141460100022414 del 30 de junio del 2021 con asunto " Divulgación de la política y objetivos de calidad 2021", así mismo, se cuenta con acta de reunión no. 4146.050.14.12.6 del 24 de septiembre del 2020 con el objetivo "Socializar la política de calidad y sensibilización de la NTC ISO 9001:2015". Planeación Física y Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado para el proceso planeación Física y Ordenamiento territorial se evidenció lo siguiente: en la comunicación con Radicado N°: 202141320500017322 No. Caso: 182307 Fecha: 11-06-2021 12:58:12 remitido por el subdirector de planificación del territorio a la subdirectora de gestión organizacional con asunto Matriz despliegue de objetivos de calidad 2021 del DAPM - 2021, donde el proceso aporta a dos objetivos de calidad del organismo como son 1. Mejorar la satisfacción del cliente y 2. Mejorar la oportunidad en la prestación de servicios públicos y sociales,

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Participación ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció la Matriz Objetivos de Calidad PC Drive.xlsx - la matriz de objetivos de calidad donde le apuntan a: 1. Mejorar la satisfacción del cliente 2. Mejorar la oportunidad en la prestación de servicios públicos y sociales. 3. Mantener la infraestructura física necesaria para la prestación de los servicios - CALI´S y sedes comunales. 4. Fomentar la participación con 3 indicadores de proceso. Se evidenció ACTA No. 4173.010.14.12.132 del 09-ago-2021: Realizar sensibilización del Sistema de Gestión de Calidad, Modelo de Operación por Procesos MOP y Estructura Orgánica, a Servidores Públicos y Prestadores de Servicios de la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana. Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado para el proceso Control y Mantenimiento se evidencia lo siguiente: registro fotográfico de la publicación de los objetivos del sistema gestión de calidad en las carteleras del organismo, así mismo, acta de reunió no. 4161.010.14.12.39 del 21/abr/2021 con el objetivo "Socializar a los funcionarios del proceso control y mantenimiento de orden público subproceso control a espacio público, en los temas de gestión de calidad, cultura organizacional, valores éticos y código único disciplinario en el cual se observa en el tercer punto del orden del día "políticas, objetivos de calidad", de igual forma mediante acta de reunión 4161.010.14.12.21 del 26/mar/2021 con el objetivo "Socializar a los funcionarios del proceso control y mantenimiento de orden público en los temas gestión de calidad, cultura organizacional, valores éticos y código único disciplinario", en el cual se observa en el tercer punto del orden del día "políticas, objetivos de calidad" Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: El 96.7% de los asistentes que diligenciaron la evaluación de conocimiento a través de formulario de Google Drive, tiene claridad sobre los objetivos de calidad y la manera en que son impactados por el proceso. Se evidencia en la evaluación realizada que las respuestas abiertas fueron dadas de manera independiente. Gestión Tributaria Se pudo evidenciar que el proceso Gestión Tributaria, cumple con la matriz de objetivos de calidad y aportan correo electrónico con asunto: diligenciamiento matriz objetivos de calidad 2021 y fue remitida al Departamento de Desarrollo e Innovación Institucional por oficio No.202141310100052724. Cumpliendo con el numeral 6 Planificación, 6.2 Objetivos de calidad y planificación para lograrlos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

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OPORTUNIDAD DE MEJORA Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Matriz despliegue de objetivos de calidad, alimentada por los organismo, cuyos proyectos están directamente alineados con los objetivos de calidad, así mismo se observó que el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional emitió las siguientes circulares dirigidas a los procesos: 202141370270004644 circular No. 4137.020.22.2.1031.007464 de 23 de agosto de 2021, con asunto: socialización matriz Despliegue de objetivos de calidad 2021 y 202141370200031644, donde comunican los lineamientos de despliegue objetivos de calidad. Aunque se evidenció la Matriz Despliegue de Objetivos de Calidad, se observó que hace falta más seguimiento y control por parte de algunos organismos, debido a la existencia de indicadores en cero% de ejecución presentando debilidad en el seguimiento y a su vez generando las alertas tempranas para su cumplimiento. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 6 Planificación, 6.2 Objetivos de calidad y planificación para lograrlos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORMIDAD Desarrollo Económico y competitividad Frente al elemento evaluado se logró evidenciar lo siguiente: Matriz de despliegue de objetivos de calidad para el Semestre I de 2021. Acta 4171.010.14.12.50 21/may/2021, objetivo Realizar primera auditoría de realización de actas, listados de asistencia y verificar actas en el Drive de calidad de la Subsecretaría de Cadenas de valor de la Secretaría de Desarrollo Económico. En el punto 3 del orden del día, se contextualiza a los equipos de trabajo del proceso Desarrollo Económico, el objetivo y políticas de Calidad, sin embargo, se evidenció que en la socialización realizada el 21 de mayo de 2021 a través de reunión y el 01 de junio de 2021, a través del medio electrónico chat whatsapp, se socializaron los objetivos de calidad desactualizados. Incumpliendo lo establecido en el numeral 6 Planificación, 6.2 Objetivos de calidad y planificación para lograrlos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015

6 6.3 Planificación de los cambios CONFORME Administración de Bienes Inmueble, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Documento en Word denominado Planificación de los cambios 2021; Acta de inducción reinducción No. 4181.010.14.12.24 del 25/mar/2021, Acta No. 4181.010.14.12.23 del 25/mar/2021 con objetivo: realizar mejoras y actualizaciones a los procedimientos adscritos al subproceso administración de bienes inmuebles; Formato de solicitud de elaboración, actualización o eliminación de documentos de los sistemas de gestión del 26/mar/2021 para la eliminación, modificación, creación de documentos asociados al proceso ABIMA con fecha de análisis del Dadii y aprobación 30/abr/2021 oficio padre 202141810100071814, radicado de respuesta radicado n°: 202141370200035584 del

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10-jun-2021; correo de socialización de los documentos validados del 26-jun-2021 a través del Meet https://meet.google.com/oyq-sxwb-cyo. Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidencio los siguientes documentos: Diligenciamiento del formato Planificación de los cambios, con código MEDE01.05.02.18.P01.F29, el cual describe el cambio así: "Cambio en la modalidad de realización de las auditorías internas programadas en el “programa anual de auditoría interna” (PAAI 2021).", cuyo propósito es Asegurar el cumplimiento de la ejecución de las auditorías programadas en el “programa anual de auditoría interna” (PAAI 2021), cambiando la modalidad de presenciales a virtuales/mixtas, en lo que el documento literalmente expone " los recursos requeridos para la implementación del cambio, fueron contar con equipos móviles/portátiles con conectividad a red; por ende Debido a la necesidad de conexión virtual, hubo necesidad de fortalecer manejo de herramientas tecnológica. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Se identificó que el proceso Gestión del Tránsito y Transporte, se ha visto afectado por la situación mundial del COVID 19 y la disposición nacional y local del aislamiento preventivo, teniendo que disminuir el aforo en las aulas de clase, por lo cual se habilitó temporalmente la Sede Sociedad de Mejoras Públicas, teniendo que ajustar sus procedimientos para la prestación de los servicios a los usuarios, brindar un mejor servicio a los ciudadanos que tienen algún tipo de infracción. Así mismo, se evidenció formato MEDE01.05.02.18.P01.F29 Planificación de los cambios, en el que se identificó la necesidad de dar continuidad en la prestación del servicio Capacitación a conductores Infractores, con la apertura de la Sede Sociedad de Mejoras Públicas. Se evidencio correos electrónicos frente a las acciones tomadas, con ocasión del traumatismo generado en la movilidad de la ciudad de Santiago de Cali, producto del Para Nacional durante los meses abril y mayo 2021, que afectan los indicadores definidos para la capacitación de conductores infractores. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes: acta de reunión No. 4137.040.3.3.71 del 4 de junio de 2021, con objetivo: reunión de trabajo para revisar la pertinencia de los indicadores de gestión del proceso y subproceso del sistema de seguridad y salud en el trabajo. (SG-SST); formato MAGT04.03.14.12.P01.F07 con fecha de solicitud 9 de agosto de 2021 solicitando la validación de mapa de riesgos del proceso de Seguridad Social Integral; oficio de solicitud de validación de indicadores del proceso. Rad No. 202141370400521684; Fichas técnicas de los indicadores ajustados; acta 4137.040.3.3.78 del 29 de junio de 2021 con objetivo: Revisar modelación del proceso y subprocesos de gestión de seguridad social integral; Modelación del proceso de Gestión de Seguridad Social Integral ajustado; Formato MAGT04.03.14.12.P01.F07 con fecha de solicitud 30 de junio de 2021 solicitando la validación de los cambios realizados a la modelación del proceso de Seguridad Social Integral; Oficio de solicitud de validación de los cambios realizados a la modelación del proceso de Seguridad Social Integral. Rad No. 202141370400521674;Acta 4137.040.3.3.38 del 9 de abril de 2021 con objetivo: Realizar revisión y actualización de documentos del proceso Gestión de Seguridad Social Integral; Formato MATH02.07.05.18.P01.F denominado Gestión del cambio en seguridad y salud en el trabajo; formato MEDE01.05.02.18.P01.F14 Normograma del proceso de Gestión de Seguridad Social

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Integral; formato MATH02.07.03.18.P01.F15 denominado Reportes de actos y condiciones inseguras; formato MAGT04.03.14.12.P01.F07 con fecha de solicitud 19 de abril de 2021 solicitando la validación de documentos del proceso de SG-SSI así: Modificación del normograma, Formato Reportes de actos y condiciones inseguras y elaboración del formato Gestión del cambio del proceso de Gestión de Seguridad Social Integral. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado planificación de los cambios, el proceso evidenció su aplicación a través de los siguientes documentos: •ACTA No. 4172.010.14.12.5 del 04/feb/2021 donde se evidencio el objetivo de Articular el desarrollo de los planes de trabajo de los procedimientos, Planificación Turística, Promoción y Monitoreo del Sector Turístico, Desarrollo e Innovación de Producto, del Proceso Gestión del Turismo para Ia vigencia 2021. •CIRCULAR 4137.020.22.2.1031.0074442021-08-19 emitido por el Departamento Administrativo e Innovación Institucional DADII Asunto: Orientaciones frente a la implementación del requisito 6.3 de la norma NTC ISO 9001:2015 Planificación de los cambios. •Correo que envía el Responsable de Calidad con respecto a la Solicitud “Requerimiento Identificación de Riesgos Fraude, Tecnologías emergentes, servicios tercerizados y corrupción COVID-19” con fecha del 19 de agosto de 2021. •Con referencia al punto anterior, el responsable de Calidad remite correo haciendo referencia de las circulares respectivas: CIRCULAR No. 4137.020.22.2.0605.000914 Radicado N°: 202141370200009144 No. Caso: 49727 -Fecha: 23-02-2021 09:42:09 - Asunto: Lineamientos herramientas de control para la gestión del riesgo, vigencia 2021. CIRCULAR No. 4137.020.14.12.0572.002644-Radicado N°: 202141370200026444- No. Caso: 148963- Fecha: 10-05-2021 16:31:38-Asunto: Circular alcance lineamientos seguimiento a mapas de riesgos por proceso. •Se evidenció el seguimiento a los cambios que se han establecido en el documento en Excel con código MEDE01.05.02.18.P01.F29 Denominado Planificación de los Cambios Gestión del Turismo 2021. •Para cada procedimiento el proceso Gestión del Turismo se cuenta con los Planes de Trabajo definidos así: Plan trabajo Planificación 2021-2, Plan de trabajo promoción 2021 Corte junio 30 de 2021 y el Plan trabajo Desarrollo Producto 2021. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali", se presentó el cambio en la forma de atención a las partes interesadas y los seguimientos de lo presencial a lo virtual a través de llamadas telefónicas, esto se pudo constatar en el ajuste realizado al procedimiento "Asistencia Técnica En La Implementación De Alternativas De Aprovechamiento De Residuos Sólidos Orgánicos A Nivel Comunitario O En Grandes Generadores - MMDS01.08.06.18.P11". Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", que se cambió la forma de atención a las partes interesadas y los seguimientos de lo presencial a lo virtual a través de llamadas telefónicas, esto se pudo constatar en el ajuste realizado al procedimiento

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"Fortalecimiento a las Juntas Administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural - MMDS01.08.04.18.P02". Para la línea de servicio "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali ", se presentó cambio en la forma de atención a las partes interesadas y los seguimientos esto debido a la Declaratoria de emergencia Sanitaria en el Distrito de Santiago de Cali - Decreto 4112.010.20.0239 del 07-may-2021 - "Por medio del cual se declara la emergencia sanitaria y ambiental en el Distrito Especial, Deportivo, Cultural, Turístico, Empresarial y de Servicios en el marco de la alteración del orden público, y se dictan otras disposiciones", Cumpliendo con el numeral 6 Planificación, 6.3 Planificación de los cambios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se evidencia en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: se evidencia los Planes de trabajo en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F18 en un cuadro en Excel denominado Reporte F 18 actualizado julio-diciembre 2021 donde se encontraba los link de acceso a cada uno de los 28 planes de trabajo del proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) con sus respectivos seguimientos. También se evidencian los riesgos del proceso en el Mapa de Riesgos del Proceso código. MEDE01.05.02.18.P01.F21, y el acta No 4134.010.14.12.111 del 18 de agosto del 2021, cuyo objetivo es Ajuste del mapa de riesgos, según radicado No 202141370200031834, Liquidaciones Laborales con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar que mediante diligenciamiento que mediante formato MEDE01.05.02.18.P01.F29, sin número de versión con entrada en vigencia de 2/jun/2020, denominado gestión del cambio, se ha identificado que se implementó la ampliación de términos para atender las peticiones, Dar cumplimiento al Decreto 491 del 2020.2020, Por el cual se adoptan medidas de urgencia para garantizar la atención y la prestación de los servicios por parte de las autoridades públicas y los particulares que cumplan funciones públicas y se toman medidas para la protección laboral y de los contratistas de prestación de servicios de las entidades públicas, en el marco del Estado de Emergencia Económica, Social y Ecológica. dicho cambio se encuentra debidamente documentado. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar a través de los siguientes documentos: MEDE01.05.02.18.P01.F29, Donde se describe el cambio en los procesos de Lectura y escritura, cuyo propósito es Realizar las estrategias de promoción de lectura, escritura y oralidad teniendo en cuenta las disposiciones de distanciamiento social y aforos, así como las demás disposiciones del Ministerio de Salud y los lineamientos técnicos de la Red de Bibliotecas Públicas de Cali, donde se elaboraron las rutas metodológicas y los instrumentos de seguimiento de los proyectos de Lectura, Escritura y Oralidad dirigidos niños, niñas, adolescentes, jóvenes, adulto y adulto mayor para ser implementados en las bibliotecas a partir del mes de agosto. Amigos por siempre: Memorias que viajan entre raíces de palabras y Libros con alas. Encartados en la Red: Caminos lectores para narrar territorios imaginarios. Contando y cantando los saberes del pacífico: Tejidos de viento y agua para sanar los territorios.

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Igualmente el Formato MEDE01.05.02.18.P01.F29 donde se describe el cambio en la Prestación de los servicios bibliotecarios, cuyo propósito era Realizar la prestación de los servicios bibliotecarios teniendo en cuenta las disposiciones de distanciamiento social y aforos, así como las demás disposiciones del Ministerio de Salud y los lineamientos técnicos de la Red de Bibliotecas Públicas de Cali, donde se estipula que se continúa con la prestación de los servicios bibliotecarios de manera presencial y virtual en los espacios (Consulta en sala, préstamo externo, referencia, acceso a internet, formación de usuarios, servicio de información local, actividades culturales y actividades de promoción de lectura, escritura y oralidad), prestando un total de 354.037 servicios bibliotecarios, atendiendo 92.050 visitas al 30 de junio 2021, Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Correo institucional del 221-08-30, citando a mesa de trabajo para el 2021-09-01 para la implementación del requisito de la Norma ISO 9001:2015 fecha, Formato diligenciado de Gestión del Cambio MEDE01.5.02.18. P01.F29. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se evidencia acta No. 4121.040.14.12.9 con objetivo: “recibir asistencia técnica al proceso de Gestión Jurídica Pública sobre las fichas técnicas de los indicadores de proceso con fecha 05 de noviembre de 2020, en el cual se corrige la interpretación del indicador de "efectividad de las políticas de prevención de daño antijurídico". Se evidencia oficio No. 202141370200016864 con fecha del 26 de marzo de 2021, enviado por la Subdirección de Gestión Organizacional validando los ajustes en el indicador con código MAJA01.01.18. FT06. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso ha determinado que el ajuste de la caracterización del subproceso “Dinamizar el ecosistema de innovación digital” impacta la forma de la prestación del servicio; por lo cual, definió necesario documentar el cambio y socializar a los involucrados para que el ajuste documentado sea coherente con las capacidades del subproceso. Se evidenció formato MEDE 01.05.02.18.P01.F29 versión 2 debidamente documentado, se observó ajuste en el indicador como se especificó en el numeral 3.8, se observó la socialización de la documentación validada ante el sistema de gestión y control integrado y se observó correo electrónico del 07 de septiembre de 2021 con la socialización de los procedimientos ajustados a personal del organismo y el plan de trabajo de la línea de certificación vigente 2021. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Circular 12645."por el cual se adoptan medidas regulatorias por la vida para disminuir el riesgo de nuevos contagios por covid-19” circular 15544.circular jornada laboral medidas preventivas covid 19 circular 19031 circular jornada laboral 03 de mayo de 2021 circular jornada laboral desde el 04 hasta el 14 de mayo caso 144812 decreto-491-28-marzo-2020 jornada laboral a partir del 18 de mayo. Gestión Documental

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Frente al elemento evaluado se logró evidenciar que el proceso Gestión Documental, siguiendo los lineamientos emitidos por la subdirección de Gestión Organizacional, ha identificado y documentado que no se han presentado cambios en los sistemas de gestión del proceso, el cual está publicado en la página web de la alcaldía de Santiago de Cali www.cali.gov.co. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado se logró evidenciar: reporte de planificación de los cambios para el periodo del 2020, se hace la revisión de dichos cambios que pudieran afectar a su proceso. Se informó que para esta vigencia el proceso no se ha generado ningún cambio en relación con la estructura del Sistema de Gestión de Calidad, como tampoco en actividades que se deban desarrollar dentro del proceso, en tal caso no se ha generado hasta la fecha ningún reporte a Gestión Organizacional. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Formato gestión del Cambio, identificado con el código MEDE01.05.02.18.P01.F29. donde se registran los cambios: 1- Modalidad virtual y presencial para la operación de los procesos y la prestación de servicios. Donde se resistan los cambios a saber:

✔ Se realizaron ajustes a los planes de acción en términos de generar actividades virtuales. ✔ Se establecieron estrategias de trabajo en casa. Se establecieron seguimiento a los planes

de trabajo por plataforma meet. ✔ Se implementaron las estrategias de recaudo por comunas, para incentivar el pago de

obligaciones. ✔ Se tienen disponibles números telefónicos para atención al contribuyente. Se crearon

canales de pago electrónicos, en convenio con los establecimientos bancarios. ✔ Se aprobaron mayores alivios económicos para el contribuyente con la estrategia de

papayazo tributario. ✔ Se creó App "Impuesto Cali" para liquidación y pago del Impuesto predial Unificado. ✔ Se implementaron las estrategias de recaudo por comunas (jornadas móviles), para

incentivar el pago de obligaciones (unidad móvil). ✔ Se tienen disponibles números telefónicos para atención al contribuyente. ✔ Se crearon canales de pago electrónicos, en convenio con los establecimientos bancarios. ✔ Se creó APP "PSP Cali" para consulta estado de cuentas para pago de proveedores

atención de proveedores y contratista por medio de canales virtuales y presenciales 2- Modalidad virtual y presencial para la atención de las auditorías internas. 3- Modalidad virtual y presencial para la atención de las auditorías de Contraloría. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Formato diligenciado de Gestión del Cambio MEDE01.05.02.18.P01.F29 V2, con fecha de entrada en vigencia 31/may/2021, en el cual indican la descripción del cambio, el propósito del cambio, el análisis de consecuencias y el plan de acción para abordar el cambio, respecto a realizar audiencias virtuales en el procedimiento verbal. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Circular No 202141370200074444 con lineamientos

http://www.cali.gov.co/


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frente a la planificación de los cambios, dirigida a: Directores de Departamento Administrativo, Subdirector de Departamento Administrativo, Secretario de Despacho, Subsecretario de Despacho, Jefe de Oficina, Director Técnico, donde de acuerdo a lo establecido en el Decreto 0516 de 2016 en sus artículos 1 y 3, presenta orientaciones frente a la implementación del requisito 6.3 de la norma NTC ISO 9001:2015 relacionado con la planificación de los cambio donde se actualizó el formato MEDE01.05.02.18.P01.F29 Planificación de los cambios y se elaboró el instructivo MEDE01.05.02.18.P0.I02 Planificación de los cambios , se explica brevemente el paso a paso para elaborar un cambio a la planificación :I. Descripción del Cambio , II. Propósito del Cambio, III. Análisis de las Consecuencias, IV. Plan de acción para abordar el cambio. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar lo siguiente: se evidencia el radicado No. 202141120600010034 del 30 de agosto de 2021, en la que se realiza seguimiento al análisis y planificación de los cambios que puedan impactar el proceso, asimismo el seguimiento de las salidas no conformes. El Proceso aborda el contexto y lo analizan, dejando en actas de reunión el seguimiento y la planificación de los cambios. Se deja la recomendación de registrar esta información también en la matriz de planificación de los cambios, lo cual esta evidenciado en las actas No. 4112.060.14.12-06, 4112.060.14.12-09, 4112.060.14.12-13, 4112.060.14.12-98 y 4112.060.14.12-99, del Consejo de redacción, en el que se socializan las directrices para la Oficina de Comunicaciones. Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Se cuenta con el documento MEDE01.05.02.18.P01.F29 Matriz de Gestión del Cambio, mediante la cual la dependencia efectúa revisión para identificar las necesidades de ajuste en sus procesos, el propósito y la necesidad del cambio; como sus consecuencias a fin de establecer su impacto en el desarrollo del sistema de gestión de calidad, en los diferentes Subprocesos asociados al Proceso Información estratégica. Planeación Física y Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso planeación física ordenamiento territorial lo siguiente: el Plan de trabajo en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F18 en un cuadro en Excel denominado 2do seguimiento plan de trabajo SIG-2021-POFT el plan de trabajo del proceso Planeación física y ordenamiento territorial con su respectivo seguimiento por parte del responsable el Subdirector de Planificación del Territorio , También se evidencian la matriz despliegue objetivos de calidad-2021 , como los planes de trabajo del proceso de las vigencias 2020 y 2021. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Informe de evaluación del impacto de los programas ofrecidos, elaborado por el ODRAF y encuesta de satisfacción 2. Matriz de gestión de cambios que contiene la planificación de cambios identificados y el respectivo seguimiento, cuya elaboración se evidencia en acta No. 4162.010.14.12.128 del 19-

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abr-2021, con objetivo: "Identificar y documentar la planificación de cambios al interior del organismo". Control y Mantenimiento a Orden Público Frente al elemento evaluado para el proceso de control y mantenimiento a orden público determina la necesidad de cambios 1-Reasignación de funciones a personal técnico y profesional contratado y trabajo en casa y 2-Priorización de visitas de acuerdo al tipo de solicitud y su impacto en la comunidad; dichos cambios requieren de recursos 1-Equipos tecnológicos en casa y 2- recurso humano, respectivamente, lo anterior, evidenciando mediante el diligenciamiento del formato MEDE01.05.02.18.P01.F29 del 31/may/2021. Así mismo, se evidencia acta de reunión no. 4161.010.14.12.76 del 16 de junio del 2021, con el objetivo "Dar seguimiento y análisis a las acciones establecidas en el formato de planificación de los cambios MEDE01.05.02.18.P01.F29", en la cual se observa los diferentes cambios con sus respectivos seguimientos y avances de gestión. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció formato MEDE01.05.02.18.P01.F29 Participación.doc PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS - MEDE01.05.02.18.P01.F29 Se evidenciaron las siguientes actas: - ACTA No. 4173.010.14.12.12 del 12-fe-2021 - Objetivo: Brindar asistencia técnica en la revisión de la matriz de gestión de cambios del proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, y realizar seguimiento a las acciones implementadas. - Acta 4173.010.14.51.4 del 11-may-2021- Objetivo: Realizar reconocimiento de las actividades del contrato a ejecutar para el C.A.L.I. 19 - Ficha BP26002892. En el acta se indicaba que a la fecha no se había podido realizar los arreglos dada la situación de orden público. - Acta 4173.010.14.51.5 del 21-may-2021- Objetivo: Realizar modificaciones de las actividades y tiempos de ejecución del contrato de mantenimiento para el C.A.L.I. 19 - Ficha BP26002892. En esta se especifican posibles situaciones que pueden entorpecer las obras como sobrecostos y tiempos debido al paro. - Acta 4173.010.14.51.6 del 22-may-2021- Objetivo: Realizar inicio de obra con el Contrato No. 4173.010.26.1.293 – 2021 en el CALI 19. Cumpliendo con lo establecido en el numeral 6 Planificación, 6.3 Planificación de los cambios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. OPORTUNIDAD DE MEJORA Atención a la comunidad y grupos poblacionales En el proceso se evidencian los cambios planificados para la vigencia 2020, sobre todo en lo relacionado a la población mujeres víctimas de violencia, víctimas de conflicto armado y primera infancia, pero para la vigencia 2021 no se cuenta con cambios planificados, sobre todo en los casos de las poblaciones con las que cobró relevancia la alternancia o el nuevo cambio hacía la atención presencial. Por otra parte, se entrevista a la articuladora del equipo SGC de la subsecretaría de atención integral a víctimas del conflicto armado, la cual menciona que sí surge el cambio de operador para la entrega de ayudas humanitarias (bonos La 14), el cual hoy en día

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está a cargo del grupo éxito. Aunque se evidenció para la vigencia 2021 cambio de operador para la entrega de ayudas humanitarias en la se observó estudio previo, la licitación y su selección es necesario fortalecer al interior del proceso en la identificación de las necesidades de ajuste en sus procesos, el propósito y la necesidad del cambio; como sus consecuencias a fin de establecer su impacto en el desarrollo del sistema de gestión de calidad. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 6 Planificación, 6.3 Planificación de los cambios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORMIDAD Desarrollo Económico y competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Se revisaron cuatro matrices en el formato Gestión del Cambio MEDE01.05.02.18.P01.F29: 1. Planificación de Cambios Empleabilidad 2. Planificación de Cambios CIEC 2021 3. Planificación de Cambios ECO Circular 4. Planificación de los Cambios SIDE 2021 Las matrices no mencionan del cambio identificado, ni su propósito; no cuentan con un seguimiento que permita conocer los avances y efectos del cambio según el propósito, Gestión Tributaria En el proceso Gestión Tributaria, siguiendo los lineamientos emitidos por la subdirección de Gestión Organizacional, ha identificado y documentado cambios en la caracterización mediante oficio No.202141370200038854 de asunto: “Respuesta oficio 202141310400070734 – Validación caracterización del subproceso de discusión tributaria del proceso Gestión de Rentas” de fecha 21 de julio del 2021 sin embargo estas modificaciones y cambios no fueron actualizados en el manual de proceso, el cual se encuentra publicado en la página web de la alcaldía de Santiago de Cali www.cali.gov.co. Planeación Económica y Social Frente al elemento evaluado en el proceso de Planeación Económica y Social, se evidencia lo siguiente: El proceso no cuenta con el formato de Planificación de cambios diligenciado para la vigencia 2021, a pesar de que existen cambios de tipo normativo que tienen el potencial de afectar el proceso (Resolución 2323 de 2020 y Resolución 0401 de febrero de 2021, entre otras, que establecen el término para la aplicación de Catálogo de Clasificación Presupuestal para Entidades Territoriales y sus Descentralizadas – CCPET), La identificación de estos cambios habría dado lugar a la elaboración de un cronograma de capacitaciones técnicas tipo taller que de manera oportuna resolviera las dudas de los organismos, así mismo, se habrían determinado los recursos necesarios para llevarlo a cabo. Lo anterior resulta de gran importancia, teniendo en cuenta que para la programación y ejecución del presupuesto de la vigencia 2022 y siguientes, aplicarán únicamente el CCPET y existe el riesgo de que no se pueda contratar, dentro de los términos que se establecen en la Ley de Garantías.


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Incumpliendo lo establecido en el numeral 6 Planificación, 6.3 Planificación de los cambios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Incurriendo en el riesgo de no planear adecuadamente los cambios de los procesos

7 7.1.3 Infraestructura CONFORME Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Carpeta de mantenimiento que incluyen: Planilla Seguimiento de Mantenimiento Correctivo MAJA01.03.03.18.P21.F01 corte a julio 2021 con una evaluación de cumplimiento entre el 98-100% de las solicitudes (Instalaciones telefónicas, Adecuaciones Modulares, Instalaciones hidráulicas, Servicios de Cerrajería, Servicios Aires Acondicionados, Instalaciones Eléctricas). Plan de mantenimiento preventivo MAJA01.03.03.18.P23.F01 al corte de julio en ejecución vigencia 2021, Archivo de registro de la mesa de servicios Mary con el 99.9% de atención a los requerimientos al corte de julio de 2021. Informe al Monitoreo y Control de los Riesgos corte a julio riesgo operativo Inexactitud en la información de los bienes muebles de la Administración Central Municipal, Apropiación indebida de los bienes muebles e insumos de la Administración Central del Distrito Especial de Santiago de Cali, donde no se materializa los riesgos firmados por el profesional universitario Luis Alberto Ordoñez morillo. Seguimiento al Plan de Mantenimiento Parque Automotor MAJA01.03.03.18.P23.F01 evaluado trimestralmente con corte a agosto 20 de 2021 Vehículos Livianos, Vehículos Pesados, motocicletas. Circular 4181.010.22.2.1020.002994, del 20-09-2020 asunto Relación de procesos que afectan las pólizas de cumplimiento, donde se solicita a todos los organismos los Procesos que se adelantan en cada despacho por ocasión de la afectación de la Póliza de Cumplimiento. Gestión del Turismo Con relación al elemento evaluado el proceso, evidenció:

• Se cuenta con las instalaciones en el Edificio Coltabaco, Puntos de Información en el Centro Cultural, en la Terminal de Transportes y en el Edificio Coltabaco.

• Radicado No.: 202141720100066524 enviada el día 08-31-2021 al Director de Departamento Administrativo de Hacienda Municipal en cuyo asunto se menciona la “Solicitud de Recursos de Funcionamiento para traslado de sede”.

• Correo recibido el día 10 de septiembre de 2021, donde se solicita Información Planes de Mantenimiento o Adecuaciones Secretaria de Turismo Edificio Coltabaco. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado el proceso, evidenció: 1) Planta física, características estructurales, ventilación adecuada, iluminación en los espacios, baños debidamente equipados, señalización con la demarcación de la ruta de evacuación en casos de emergencia en cada una de las sedes. Sede Salomia: ▪ Una (1) oficina administrativa para el uso de los funcionarios del subproceso con los espacios necesarios y condiciones físicas adecuadas para llevar a cabo la prestación del servicio.

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▪ Dos (2) aulas para la realización de la “Capacitación a Conductores Infractores”, ubicadas en el edificio donde funciona el área de educación y cultura, adecuadas, con buena ambientación, iluminación, espacio, televisor, video beam. ▪ Espacio para la recepción y atención al usuario Sede Aventura Plaza ▪ Espacio para atención al usuario ▪ Cubículo para realizar la recepción e ingreso al sistema del usuario ▪ Un Aula para la realización de la “Capacitación a Conductores Infractores”, ubicadas en el segundo piso del Centro Comercial Aventura Plaza, adecuada, con buena ambientación, iluminación, espacio, televisor. Sede Sociedad Mejoras Públicas (hasta el 31 de agosto del 2021) ▪ Espacio para atención al usuario ▪ Cubículo para realizar la recepción e ingreso al sistema del usuario ▪ Un Aula para la realización de la “Capacitación a Conductores Infractores”, ubicada en la sede de la Sociedad de Mejoras Públicas, adecuada, con buena ambientación, iluminación, espacio y televisor. 3) Audiovisuales: materiales sonoros (audio): programa de radio, audiciones, materiales audiovisuales (video): documentales, videos, programas de televisión para el desarrollo de las capacitaciones. 4) Tecnológicos: Televisor, equipo de sonido, video beam y computador. 5) Todas las aulas de clase con sus respectivas sillas, demarcación que permite cumplir las normas de bioseguridad, gel antibacterial disponible en la entrada. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado la infraestructura, se identificó que el proceso Gestión de Seguridad Social Integral evidenció los siguientes documentos: Oficio Rad No. 202141370400518944 del 7 de julio de 2021 asunto: Solicitud plan de acción para asignación de bien inmueble acondicionado para el manejo y conservación de archivo documental del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo, puestos de trabajo y necesidades del DADII; Oficio Rad No. 202141810100347424 del 12 de agosto de 2021 asunto: Respuesta a solicitud asignación de bien inmueble acondicionado para el manejo y conservación de archivo documental del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo. Informe de seguimiento al plan de trabajo de las políticas de Gestión y desempeño institucional. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: El proceso ha identificado la infraestructura necesaria para la prestación de sus servicios. Se identificó a partir de lo presentado en las fichas de los proyectos de inversión, que en cada una de las líneas de servicio evaluadas se ha identificado y proporcionado la infraestructura necesaria para el desarrollo de sus respectivos objetivos. Para las líneas de servicios "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" y "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali

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", la infraestructura utilizada por las mismas está a cargo de la Secretaría de Cultura quien es la responsable del mantenimiento, salvaguarda, seguridad, cuidado y administración, tal como lo establece el Decreto 4112.010.20.0899 del 17-dic-2017 "Por medio del cual se Deroga el Decreto 411.0.20.0107 del 04-mar-2013, se hace una delegación, se reglamenta el procedimiento para la asignación, contratación y entrega de espacios e inmuebles del Municipio de Santiago de Cali y se dictan otras disposiciones" . Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se evidencia en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: Solicitud concepto de viabilidad 2021/07/01 oficio 1314 caso secretaría de Deporte y Recreación, Radicado N°: 202141340100018224 No. Caso: 195068 del 23-06-2021 en donde solicitan Carlos Alfonso Salazar Sarmiento, Director Técnico de la unidad administrativa especial de bienes y servicios los diseños arquitectónicos y estudios técnicos para la remodelación del piso 8 del CAM , motivados a la situación presentada el 28 de abril del 2021 acontecimientos de orden público en el Departamento Administrativo de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, referente al mantenimiento , actualización , configuraciones y servicios, entre ellos: Infraestructura de Servidores y Usuarios, Infraestructuras de Red.-,Servicio de Internet. Seguridad en la Red y Sistemas de Información., Software y herramientas de desarrollo, Sistemas de información y herramientas que soportan la administración y operación, se realiza por medio de la mesa de ayuda MARI. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los a través de los siguientes documentos: Solicitudes de mantenimiento ● Solicitud No 17314 Req 24691 de 11/oct/2020 asunto, apoyo y soporte en biblioteca infantil, centro cultural Nuevo latir. ● Solicitud No 18132 Req 26362 de 19/nov/2020 asunto, Revisión puntos de internet, centro cultural Nuevo latir. ● Solicitud No 24227 Req 40905 de 10/feb/2021 asunto, Configuración red Wifi de la biblioteca, centro cultural comuna 1. El auditado presenta como evidencia el documento reporte de mantenimiento técnico Mary, en las bibliotecas públicas municipales, con 32 ítems solicitando asistencia de mantenimiento de las cuales 20 corresponden a soporte técnico por temas relacionados con conectividad y fallas en el internet, Las reiteradas fallas en el servicio de internet generan que el personal utilice sus datos personales para mantener al día la operación de los procesos en las diferentes bibliotecas. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Reporte del Formato MEDE01.03.03.18.P01.F05 Seguimiento del Plan de Acción y las BP- 26002892 Mantenimiento correctivo, preventivo y dotación a los centros de administración local integrada de Santiago de Cali, BP-26003283 Mantenimiento de la infraestructura física del centro de administración local integrada de la comuna 22 de Santiago de Cali, BP-26003747 Mantenimiento del espacio físico del centro de administración local integrada de la comuna 17 de Santiago de Cali. Informe de Seguimiento al Plan de Trabajo de la Accesibilidad a las Ventanillas Únicas NTC 6047 La Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana, bajo la responsabilidad que tiene

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de aplicar las estrategias de atención a los usuarios y con el propósito de fortalecer la accesibilidad a los espacios físicos de radicación de las comunicaciones oficiales–ventanilla única externas conforme a lo establecido en la norma técnica NTC 6047 de 2013, y en conjunto con la oficina de discapacidad de la Secretaría de Bienestar, con los respectivos registros fotográficos de los meses de febrero, marzo, abril y mayo de la vigencia 2021. Gestiòn Tributaria Se evidencia que el proceso Gestión Tributaria realizó acta No.4131.040.14.12.66 con objetivo: realizar la socialización de la circular No. No.4112.010.22.2.0626.001059 de fecha 20 de mayo del 2021 “Instrucciones y Órdenes para dar estricto cumplimiento a lo regulado en la ley 1755 de 2015 y realizar el seguimiento al plan de trabajo de la depuración de Orfeos 2020 y años anteriores”. De fecha 21 de mayo del 2021 y acta No. 4131.040.14.12.084 con objetivo: “Realizar capacitación rol de productor sistema de Gestión Documental MIRAVÉ con los servidores públicos y prestadores de servicios adscritos a la Subdirección de Impuestos y Rentas Municipales y la oficina técnica Operativa de Fiscalización y Determinación de Rentas” de fecha 16 de junio del 2021, aportaron los soportes de solicitud por medio de la plataforma MIRAVÉ dando. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Requerimiento para adquisición de bienes, _ obras y/o servicios MAJA 01.04.01.18.P01 cronograma alternancia - trabajo desde casa Metas 2021 DADII consolidado a julio. Planeación Física y Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado para el proceso Planeación física Ordenamiento territorial, se evidencio lo siguiente: el oficio con Radicado N°: 202141320100039344 del 23 -04-2021 Solicitud de Solicitud de bodegas, estanterías y estibas al Director Técnico de la unidad administrativa especial de bienes y servicios y la respuesta de este organismo mediante el Radicado N°: 202141810100098694 del 10-05-2021 en la que solo puede colaborar con las estanterías , dentro de un proceso de compra de la unidad , elementos importantes dentro de sus actividades para el proceso Planeación física y ordenamiento territorial , solicitud a la unidad administrativa especial de bienes y servicios de reubicación de seis puestos de trabajo en el área de licencias , en el área de punto de información de archivo, instalación de tomacorrientes en el área de abogados SEPOU , se aporta el bosquejo. Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado para el proceso control y mantenimiento de orden público, se evidencio lo siguiente: cuenta con dos centros de trabajo, uno de ellos ubicado en el edificio CAM en el cuarto piso, el otro en el edificio Guzmán, siendo este último alquilado bajo contrato No. 4161.010.26.1.717 con el objeto "Contratar el arrendamiento del edificio Guzmán ubicado en la calle 10 norte no. 4n-76 en el barrio granada, para la secretaría de seguridad y justicia", en el cual, mediante cláusula séptima menciona 7.2 Mantener en el inmueble los bienes y servicios conexos y adicionales en buen estado de servicio para el fin convenido en el contrato y garantizar durante todo el término del contrato el uso y goce exclusivo y pacífico del inmueble por parte del Distrito de Santiago de Cali", de igual forma, se evidencia el cronograma de mantenimientos estructurales del edificio Guzmán tanto para la vigencia 2020 como 2021 por la compañía ORG Y CIA S.A.S con NIT 830.510.902-8.

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Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenciaron siete (7) Fichas de Proyectos (BP), destacándose las siguientes: BP-26002985 - Mantenimiento Preventivo Y Correctivo A Las Sedes Comunales En Cali, Y Bp-26003283 - Mantenimiento De La Infraestructura Física Del Centro De Administración Local Integrada De La Comuna 22 De Santiago De Cali. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado se logró evidenciar que el proceso Gestión contractual, cuenta con instalaciones organizadas, limpia, iluminadas, con excelentes condiciones para su operación, respeto a la distribución de los puestos de trabajo, cubículos, escritorio y sillas ergonómicas, etc. El proceso Gestión contractual, cuenta con instalaciones organizadas, limpias, iluminadas, con excelentes condiciones para su operación, respeto a la distribución de los puestos de trabajo, cubículos, escritorio y sillas ergonómicas, etc. Así mismo el proceso adquirió una UPS y un Switch acceso Lan 48 Puertos para mejorar la estabilidad del flujo eléctrico hasta los servidores, y otros dispositivos, teniendo en cuenta que estos equipos existentes en el organismo, se encontraban en mal estado. Se adjuntó el enlace de la compra y adquisición SECOP II y nos entregó el requerimiento para la adquisición de bienes, obras y servicios realizada por el Departamento Administrativo de Contratación Pública. Enlace SECOP II: https://community.secop.gov.co/Public/Tendering/OpportunityDetail/Index?noticeUID=CO1.NTC. En el desarrollo de la auditoría logró evidenciar que el proceso cuenta con excelentes instalaciones para su operación. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció Estudios Previos del proceso 4131.010.32.1.884-2021, mediante el cual se evidencia la planeación en la contratación de determinados productos y/o servicios necesarios para la operación de los procesos y Plan Anual de Adquisiciones del 23.07.2021. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidencio: Mediante visita a las instalaciones donde opera el proceso, que cuenta con instalaciones organizadas, limpias, iluminadas, con excelentes condiciones para su operación, respeto a la distribución de los puestos de trabajo, cubículos, escritorio, entre otros. Se evidencia identificación de necesidades de infraestructura en el reporte de solicitudes del Departamento Administrativo de Control disciplinario Interno, a la mesa de servicios de la Unidad Administrativa Especial de Gestión de Bienes y Servicios, con corte al 12 de sep/2021, las cuales han sido solucionadas en su totalidad. Planeación económica y Social Frente al elemento evaluado se evidencio que los recursos necesarios para la operación y mejora continua del sistema de gestión de Calidad se encuentran identificados en: 1. Formato MEDE01.03.02.18.P01 F09 2. Formulación del Plan de Desarrollo

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3. POAI y el proyecto Inversión en el Banco de Proyectos de Inversión Municipal - BPIM - MEDE01.03.02.18.P04 4. Plan anual de Adquisiciones. 5. Plan de acción del Departamento administrativo de Planeación 2020 6. Plan de acción del 2021 que comprende los niveles de responsabilidad por dimensión, línea estratégica, programa, indicadores y proyectos propuestos en los planes de acción de los organismos de la Administración Central Distrital. Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Archivo en Excel PAAC Plan Anual de Adquisiciones (23-07-2021) filas 812-813; Modelación del proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09-15-04-2021, identificando los responsables conforme al manual de funciones, identificación de necesidades de recursos humanos e infraestructura, Archivo pdf denominado 02 CONTRATO SECOP II - JULIO MUÑOZ 2020; Archivo pdf denominado 02 CONTRATO SECOP II - JULIO MUÑOZ 2021; Archivo pdf 202141320100039344- solicitud de bodegas estanterías Radicado N°: dirigida a Director Técnico Unidad Administrativa Especial de Gestión de Bienes y Servicios del 23-04-2021, archivo pdf 202141810100098694-Respuesta Solicitud Bodegas Estanterías del 10-05-2021, archivos pdf con los planes de Acción DAP 2020 y 2021. Desarrollo Económico y Competitividad: Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: - Se ha destinado un contrato de arrendamiento No. 4181.010.26.1.245 - 2021 con Multioficinas de Colombia, para proveer el espacio de trabajo adecuado en la Secretaría de Desarrollo Económico. Las oficinas cuentan con los recursos de conectividad, salas de juntas, cocina, baños, aire acondicionado, salas, unidades de trabajo; adecuadas para la operación del proceso. Atención a la comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: Planes de mantenimiento para la infraestructura de equidad de género y primera infancia, en el caso del edificio en el que se atiende el grupo poblacional del adulto mayor se cuenta con contrato con el arrendador María Lucero González García con el objeto "disponer de un espacio físico para la atención de las personas y/o sus familias, grupos de adultos mayores, comité técnico del adulto mayor y mesa municipal del adulto mayor mediante el arrendamiento de bien inmueble identificado con la matrícula inmobiliario no. 370-31264, ubicado en el distrito de Santiago de Cali, destinado a brindar espacios adecuados para la atención integral del proyecto denominado "Implementación de la atención integral a las personas mayores de Santiago de Cali" BP-26002661, en donde en su cláusula séptima menciona " 7.2 Mantener el inmueble los bienes y servicios conexos y adicionales en buen estado de servicio para el fin convenido en el contrato y garantizar durante todo el término del contrato el uso y goce exclusivo y pacífico del inmueble por parte del Distrito de Santiago de Cali - Secretaría de Bienestar social. 7.3. Garantizar el mantenimiento del inmueble respecto a la reparación de fisuras, pinturas, cambio de grifería y todo lo inherente en cuanto se requiera para el buen estado del mismo", por lo anterior, la subsecretaría no requiere plan de mantenimiento.

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Cumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.1 Recursos, 7.1.3 Infraestructura, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. OPORTUNIDAD DE MEJORA Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Formulación del Plan de Acción donde se detallan los proyectos de inversión encaminados a la mejora o adecuación de los escenarios deportivos. 2. Planilla de programación. 3. La gestión para la asignación de recursos que permita la adecuación de 16 escenarios deportivos, incluido el Estadio Olímpico Pascual Guerrero. 4. Diagnóstico de espacios para identificar recursos de infraestructura Sin embargo, durante las visitas en sitio realizadas, se pudo evidenciar en el programa INCALI lo siguiente: La Cancha del Barrio el Limonar presentaba unas condiciones no adecuadas para el desarrollo de las actividades (la superficie del pavimento no es totalmente lisa pues hay un elemento contundente fijo, que es un tubo de metal incrustado en la cancha que sobresale notoriamente. El tubo fue rodeado con unos troncos de árbol que obstaculizan aún más el paso de los beneficiarios del programa y ocasionaron la caída de uno de ellos). Se aclara que los beneficiarios del programa son personas de todas las edades en situación de discapacidad que tienen un comportamiento que podría ser catalogado como infantil con ciertas limitaciones de motricidad, por lo cual se debe brindar una mayor atención, para no exponerlos a daños físicos por caída. Gestiòn de la innovación Digital Frente al elemento evaluado se manifestó que a pesar de que en la vigencia 2021 se ha dado prioridad a la prestación del servicio Virtual, el proceso ha identificado y cuenta la infraestructura mínima necesaria para la prestación de sus servicios. Desde el Plan de Desarrollo se planificó la puesta en operación de los Puntos de apropiación digital PAD y los laboratorios de innovación digital LID. Durante la vigencia 2021 se presentaron dificultades en la operación por la situación de orden público y la emergencia sanitaria, a junio de 2021 se habían abierto 5 espacios: Centro Cultural de Cali, Tecnocentro Somos Pacífico, Biblioteca Departamental, IE Isaías Duarte Cancino y IE Manuel María Mallarino. y desde el mes de agosto han abierto más espacio a medida que han garantizado la bioseguridad de los gestores y ciudadanos. A la fecha se cuenta con un estudio técnico sobre la infraestructura tecnológica de los diferentes puntos de LID y PAD. Se observó solicitud de cotización de fortalecimiento de la RED REMI del mes de septiembre de 2021, en la cual se encuentra en proceso precontractual realizando los estudios previos contractual al momento de la auditoría. Se observó formato Actividades Mantenimiento Interno con código: MAGT04.04.02.18.P04, con la programación de mantenimientos a realizar a los centros de Datos de la administración MAGT04.04.02.18.P04.F04 REPORTE DE MANTENIMIENTO Interno, con la identificación de un mantenimiento Correctivo o preventivo y Tipo. 51010010020 Puntos de apropiación digital y laboratorios de innovación digital operando

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En el Plan de acción del organismo, se observó que desde el proyecto BP-26002619B Administración de Puntos de Apropiación Digital (PAD) y Laboratorios de Innovación Digital (LID) de Santiago de Cali, se encontraba sin recursos, se realizó gestión y a la fecha, con recursos se espera ejecutar actividades contractuales en lo que resta del año 2021. Sin embargo, a pesar de que se evidencia gestión en la consecución de recursos para fortalecer la infraestructura de los LID-PAD, se debe culminar las etapas contractuales y garantizar la adecuación de las necesidades de ajuste de la infraestructura. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.1 Recursos, 7.1.3 Infraestructura, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015, Así como no contar con la infraestructura adecuada y necesaria para llevar a cabo el proceso y lograr la conformidad de productos y servicios. NO CONFORMIDAD Liquidaciones laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar que mediante inspección realizada por el proceso de seguridad social integral se emitió el concepto que reza “En el edificio el CAM piso 15 área de liquidaciones laborales Se observan techos defectuosos con el cielo falso en mal estado y con exposición del cableado eléctrico. El aire acondicionado está ubicado en una división de oficinas, estructura débil para el peso del aire. Los ductos del aire acondicionado salen por las ventanas, no permite cerrarlas adecuadamente y cuando llueve se entra el agua a las oficinas” situación que fue calificada como inquietante. Sin embargo, a pesar de Notificar debilidades en la infraestructura del proceso, no se logró evidenciar, ninguna gestión ante la Unidad Administrativa de Gestiòn de Bienes y servicios orienta a subsanar los aspectos enunciados en la inspección, cuando la observación desde la ARL fue "Se recomienda gestionar ante la unidad de bienes y servicios intervención de riesgo locativo. Implementar el programa de orden y aseo en los lugares de trabajo. Los funcionarios deben trabajar con el tapabocas puesto, Bata y en lo posible con guantes. Acondicionar espacios para el correcto almacenamiento de las cajas y material indispensable para el desarrollo de la labor. Señalización y distribución de espacios. Capacitar al personal en formas correctas de almacenamiento teniendo en cuenta peso, tamaño, forma, altura entre otros aspectos de seguridad. Incumpliendo lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.1 Recursos, 7.1.3 Infraestructura, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015, Incurriendo en el riesgo de Generar incidentes y accidentes laborales al personal

8 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos. CONFORME Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Manual de Proceso A.B.I.M.A. MAJA01.03.18.M01 V2 en el MOP, Archivo en PDF, Monitoreo Riesgos Expedientes Bienes Públicos y Fiscales con corte a Julio 2021, Se cuenta con seis (6) Políticas de operación

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del Proceso ABIMA de la U.A.E.G.B.S. 2021. Actas de Reunión: 4181.010.14.12.11 del 20-02-2021 objetivo: realizar socialización de medidas de bioseguridad de la UAEGBS, 4181.010.14.12.12 del 24-03-2021 objetivo: realizar socialización de medidas preventivas de bioseguridad de la UAEGBS, 4181.010.14.12.13 del 27-03-2021 objetivo: realizar socialización de seguimiento medidas preventivas de bioseguridad de la UAEGBS; 4181.010.14.12.14 del 29-06-2021 realizar socialización de seguimiento a los casos positivos y fortalecimiento medidas preventivas de bioseguridad de la UAEGBS; 4181.010.14.12.15 del 23-07-2021 objetivo: realizar socialización y fortalecimiento Medidas preventivas de bioseguridad de la UAEGBS. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para las líneas de servicios "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" y "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se cuenta con el formato Matriz De Identificación De Peligros, Evaluación Y Valoración De Los Riesgos - MATH02.07.03.18.P01.F01, elaborada el 15/12/2020 en el Centro Cultural De Cali. Se evidenció Acta No. 4182.010.2.1.43 del 07-oct-2020 -Objetivo: Socializar la matriz de peligros y valoración del riesgo de la unidad administrativa especial de servicios públicos. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: Se evidencia identificación de necesidades a unidad especial de bienes , radicado XX, , se evidencia mediante el acta de reunión N° 4134.010.14.12.120 cuyo objetivo fue Realizar socialización de protocolos de bioseguridad de fecha del 26/ago/2021 , la socialización de los protocolos de seguridad , de acuerdo a la resolución No 777 del 2021 , del personal que labora en el piso 8 del CAM , como en la sede de la plazoleta. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Vigencia 2020 Informe actividades realizadas y lineamientos establecidos a los Centros de Administración Local Integrada, Cali Noveno Simulacro Nacional de Evacuación (Sobre escritorio) 22 octubre 2020, Circular No 4173.010.22.2.1020.000907 fecha 2020-11-05 de la Convocatoria para elección de Brigadistas voluntarios, , Acta No. 4173.010.14.12.122 fecha 2020-10-14 Realizar inspección, seguimiento y cumplimiento de protocolo bioseguridad industrial, recolectar información para actualizar matriz y plan de emergencia, Acta No. 4173.010.14.12.134 fecha 2020-10-23 Realizar inspección, seguimiento y cumplimiento de protocolo bioseguridad industrial, recolectar información para actualizar matriz y plan de emergencia. Acta No. 4173.010.14.12.150 fecha 2020-11-13 de Socializar avances de la Matriz de Peligros y Planes de Emergencia. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado ambiente para la operación de los procesos; el proceso evidenció los siguientes documentos:

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•Correo del 27/abr/2021 donde el Responsable de Calidad informa Plan Interno de Contingencia Prevención Positivos de (COVID-19) Constitución del Comité Responsable Secretaria de Turismo de Santiago de Cali - Respuesta Circular N° 4137.010.22.2.1020.000500. •Imagen de la ARL Positiva del día 23 de julio de 2021, donde se informa: Muy pronto Positiva Advance para mejorar en la seguridad y salud en el trabajo. •Correo del día 13 de julio de 2021, Plan Interno de Contingencia Prevención Positivos de (COVID-19) Constitución del Comité Responsable Secretaría de Turismo de Santiago de Cali – Respuesta Circular N° 4137.010.22.2.1020.000500. •Radicado No.: 202141720100066524 enviada el día 08-31-2021 al Director de Departamento Administrativo de Hacienda Municipal en cuyo asunto se menciona la “Solicitud de Recursos de Funcionamiento para traslado de sede”. •Correo enviado a Inmuebles Solicitud Información Planes de Mantenimiento o Adecuaciones Secretaría de Turismo - Edificio Coltabaco del día 9 de septiembre del 2021. •Presentación en Word de los PROTOCOLOS, MEDIDAS BIOSANITARIAS Y DE SEGURIDADEN La Secretaría De Turismo De Santiago De Cali, elaborado por el equipo Técnico de Gestión de Calidad. •Documento en Excel denominado Matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se evidencia oficio No. 202141210100130122 del 28 de mayo 2021, con asunto: "Solicitud de apoyo para generar condiciones adecuadas para la conservación de los depósitos de Gestión Documental del proceso Gestión Jurídica". Se evidencia acta de visita para asesoría del SGSST del 14 de abril del 2021, con objetivo: "Manejo de estrés y socializar la política de seguridad y salud en el trabajo", asimismo, se observa el registro fotográfico. con lo cual se evidencia conformidad en este numeral de la norma. Gestiòn Tributaria Se evidencia que el proceso Gestión Tributaria ha identificado las diferentes necesidades de personal a través: Circular No.4131.040.22.2.1020.01115 con asunto: “Autorización ingreso del personal de manera gradual a la Subdirección de Impuestos y Rentas de fecha 4 de diciembre del 2020 firmado por Erika Suley Zapata Lerma, Subdirector de Departamento Administrativo Subdirección de Impuestos y Rentas Municipales, así mismo, mediante circular No.4131.040.22.2.1020.010846 con asunto: Fortalecer protocolos de Bioseguridad de fecha 27 de noviembre del 2020 firmado por Erika Suley Zapata Lerma, Subdirector de Departamento Administrativo Subdirección de Impuestos y Rentas Municipales. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Matriz De Identificación De Peligros, Evaluación Y Valoración De Los Riesgos, Cam Piso 14 y 15. Gestión Documental Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso ha identificado las diferentes necesidades de personal a través del estudio de matriz de peligros, socializada mediante acta No.4137.040.3.3.67 del 1 de junio del 2021. protocolo de bioseguridad para la prevención de

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la trasmisión de COVID-19 enviado por la alcaldía, socializado mediante circular No.4137.040.22.2.1020.52245 del día 31 de agosto del 2021 y mediante correo electrónico de difusión de matriz de riesgos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de gestión documental del 31 de agosto de 2021 Gestión Contractual Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en El proceso Gestión contractual la matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgo del CAM Piso 15, en esta se identificó posibles peligros como el biomecánico, condiciones de seguridad (locativa, accidentes de tránsito, público, eléctrico), psicosocial, físicos (temperatura), estas matrices establecen los controles y valoración y evaluación del riesgo, matriz generada en junio 2019. Dentro de las evidencias aportadas, se evidenció una matriz de reporte de afiliación de ARL 2021 de su talento humano, y algunas actas de capacitaciones, como: Acta No.4135.010.34.1.38, del 21 abril 2021, con objetivo: atender capacitación sobre la política del SGSST, socialización de la Matriz de Peligros v ' reporte de accidentes de trabajo por parte del Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional. con 36 asistentes. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Informe de Inspección Ergonómica realizado en agosto de 2021, por la Empresa Salud y Seguridad Ocupacional SAS. Planeación económica y Social Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Planeación económica y Social lo siguiente: 1. Matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración del riesgo. 2. Pantallazos de la convocatoria 3. Acta No. 4134,040,3,3,66 del 02 de junio de 2021 con objetivo: Socializar matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos del Departamento Administrativo de Planeación Municipal, socializar objetivos, políticas y responsabilidades del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y capacitar al personal en riesgo psicosocial. 4. Presentación en powert point de la matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos 5. Pantallazos de la socialización 6. Presentación enviada vía correo electrónico al personal del proceso de Planeación económica y social del 08 de junio de 2021 Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso lo siguiente: oficio No. 202141120200077624 del 06 de agosto 2021, con asunto: ¨Para el ejercicio del cumplimiento de funciones, actividades, objetos y obligaciones contractuales ya sea a través del trabajo en casa o de forma presencial debe tenerse en cuenta el protocolo de bioseguridad adoptado por el Ministerio de Salud y Protección Social y la Alcaldía Distrital de Santiago de Cali. De igual manera el auditado evidencia pantallazos de acciones asociadas al ambiente requerido para la operación del proceso. Con lo anterior, se da cumplimiento a este numeral de la norma.

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Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Archivo pdf 202141320100039344- solicitud de bodegas estanterías Radicado N°: dirigida a Director Técnico Unidad Administrativa Especial de Gestión de Bienes y Servicios del 23-04-2021, archivo pdf 202141810100098694-Respuesta Solicitud Bodegas Estanterías del 10-05-2021; documento pdf oficio 202141370400258434 del 28-06-2021 asunto Matrices de Identificación de Peligros, evolución y valoración de riesgos y plan de Mejora de riesgos priorizados dirigido a la jefe de oficina del Departamento Administrativo de Planeación Municipal; Acta de visita para asesoría del SGSST MATH02.07.03.18.P01.F14 a planeación piso 10 y 11DEL 04-08-2021 para la revisión de la seguridad locativa y eléctrico; acta de visita para asesoría del SGSST MATH02.07.03.18.P01.F14 a planeación piso del 24-08-2021 para manejo de herramientas, riesgo mecánico, condiciones de peligro y almacenamiento; Acta 4137.040.3.3.66 del 02 - 06-2021 objetivo: Socializar matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos del departamento administrativo de planeación municipal, socializar objetivos, política y responsabilidades del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y capacitar al personal en riesgo psicosocial. Desarrollo Económico y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Se observó que las instalaciones provistas por los operadores para la ejecución de los proyectos son conforme al tipo de servicio: salones, tableros, sillas, escritorios, computadores, ventilación. Se realizó desde el grupo de Planeación Institucional, la Socialización de la Matriz de Peligros y plan de emergencia de la Secretaría de Desarrollo Económico, impartida por el Subproceso de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo. - Se presentó flyer de Invitación Institucional. Se evidenció Matriz IVPR Archivo Secretaria de Desarrollo Económico MATH02.07.03.18.P01.F01. Planeación Física y Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado en el proceso de Planeación física Ordenamiento Territorial, se logró evidenciar lo siguiente: Se evidencia el Radicado N°: 202141370400258434 del 28-06-2021 que contiene la información de Matrices de Identificación de Peligros, evaluación y valoración de riesgos y plan de Mejora de riesgos priorizados de la subdirección estratégica de talento humano , para su conocimiento y fines pertinentes Planeación física y ordenamiento territorial , un acta de visita de inspección de seguridad locativa y eléctrica en piso 11 Planeación Municipal) por parte del SGSST del 04-08-2021 y piso 4 el 03-06-2021 . ACTA No. 4137.040.3.3.66 del 02-06-2021 cuyo objetivo es Socializar matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos del departamento administrativo de planeación municipal, socializar objetivos, política y responsabilidades del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y capacitar al personal en riesgo psicosocial , informe inspección ergonómica realizada al orgasmo por la ARL positiva de agosto -2021 , informe de seguridad realizada al organismo por la ARL positiva de agosto -2021, matriz de riesgos de los pisos 10-11-4 , presentación en power point del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo 2021 Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado en el proceso de Control y Mantenimiento, se logró evidenciar Se cuenta con la matriz de riesgos y peligros en la cual se evidencian los centros de trabajo CAM piso

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4, edificio Guzmán, Inspección el diamante, entre otros, para cada uno de los procesos, en particular para el centro de documentación de seguridad y justicia - administrativos, identificando la actividad y el tipo de actividad en el que se pueden identificar diferentes descripciones de riesgos como "cableado expuesto; manipulación de herramientas ofimáticas, grapadora, legajadora, perforadora"; entre otras. También, se realiza trazabilidad a la afiliación de riesgos laborales que debe tener el contratista Carlos Escobar quien fue uno de los contratistas seleccionados para auditar el servicio de inspección, vigilancia y control a obras de construcción, para este caso control posterior; donde efectivamente cuenta con certificado de ARL con riesgo 02 hasta el 15/09/2021, riesgo asociado a actividades de arquitectos el cual en este caso es la profesión del contratista. Por último, se evidencia citación a participar en la semana de la seguridad y salud en el trabajo con fecha del 24 de abril del 2021 con diferentes temáticas a trabajar desde el lunes 26 de abril del 2021 hasta el viernes 30 de abril del 2021. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció el archivo MATH02.07.03.18.P01.F01 V1 MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS CALI 22-2021, en la cual se evidencia la identifican los riesgos y peligros que pueden afectar el proceso. Se evidenció Acta No. 4173.010.14.12.150 del 13-nov-2020 - Objetivo: Socializar avances de la Matriz de Peligros y Planes de Emergencia, en la cual el Sr. Gustavo Adolfo Gómez Hoyos - Representante de la ARL Positiva, informó que el DADII, realizará un proceso de contratación del proveedor para el levantamiento de las Matrices de Peligros y Planes de Emergencia, que realizará este trabajo entre noviembre y diciembre del 2020; informando que se tiene prioridad los Centros de Administración Local Integrada – CALI. Se evidenció oficio 202141370400518174 del 22-jul-2021 - Asunto: Matrices de Identificación de Peligros, evaluación y valoración de riesgos y plan de Mejora de riesgos priorizados, remitido por JONNY RAMOS DIAZ - Profesional Especializado - Subdirección de Gestión Estratégica del Talento Humano a Milbia Ledy Montaño Narváez - Jefe de Unidad de Apoyo a la Gestión - Secretaria de Desarrollo Territorial y participación ciudadana. Cumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.1 Recursos, 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. OPORTUNIDAD DE MEJORA Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: Plan de trabajo de seguridad y salud en el trabajo del proceso, para instalaciones que incluyen las descentralizadas como las canchas panamericanas. Si bien es cierto que el programa TEAM CALI ha abierto posibilidades a muchos niños y jóvenes de la ciudad para que puedan tener un crecimiento a nivel deportivo, económico y social, tal como lo han logrado reconocidos deportistas de alto rendimiento, Se pudo evidenciar en la jornada de entrenamiento de Lucha Olímpica, considerado un deporte de mucho contacto, que no se tienen en cuenta las normas de bioseguridad relacionadas con el control de aforo, adicionalmente, no se evidencian punto habilitados con alcohol y no se exigen resultados de pruebas de COVID 19 a los beneficiarios del programa, aunque podría evaluarse la viabilidad de trabajar articuladamente con

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la Secretaría de Salud para la realización periódica de este tipo de pruebas. Así como no contar con un ambiente necesario para la operación del proceso y de la conformidad de productos y servicios. Gestiòn del Tránsito y Transporte Frente al ambiente para la operación de los procesos se mencionó por los auditados que, para lograr la conformidad de los requisitos del servicio, son determinadas por la Administración Distrital de Santiago de Cali y se gestionan dependiendo de la necesidad específica, a través de los procesos documentados dentro del macroproceso Gestión del Talento Humano, código MATH02. Dentro de las condiciones del ambiente de trabajo a considerar, se encuentran: factores físicos, ambientales (ruido, temperatura, humedad, iluminación) y ergonómicos, entre otros, soportado por parte del proceso Seguridad Social Integral frente al levantamiento de la matriz de peligros y riesgos, Las aulas de clase cuentan con la separación de espacios, elementos de bioseguridad y se cumple con el aforo establecido, teniendo presente las directrices del Ministerio de Salud. De acuerdo a lo anterior se observa oportunidad de mejora frente a la divulgación y seguimiento de las acciones propias de la matriz de peligros y riesgos. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: INFORMES MATRIZ DE PELIGROS BAJO LA GUIA TECNICA COLOMBIANA GTC 45; (517) Matrices de identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos, debidamente documentadas de las cuales 511 han sido divulgadas a la fecha; acta No. 4137.040.3.3.67, de fecha 01/jun/2021 OBJETIVO: Socializar la matriz de peligros y valoración del riesgo del DADII Subdirección de Trámites y Servicios y Gestión Documental y las Políticas de Prevención de Consumo de Sustancias Psicoactivas, Política del SGSST, Objetivos y Responsabilidades. Igualmente se evidencio listado de asistencia, presentación en Power Point y Registro fotográfico de la participación; acta No. 4137.040.3.3.70, de fecha 03/jun/2021, OBJETIVO: Socializar matriz de identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos del Departamento Administrativo de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones DATIC, socializar objetivos, política y responsabilidades del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. Igualmente se evidencio listado de asistencia, presentación en Power Point y Registro fotográfico de la participación. (60) Planes de Prevención, preparación y respuesta ante Emergencia, vigencia 2020, en las diferentes instancias de los organismos tales como: secretaria de bienestar social, secretaría de movilidad, Secretaría de Seguridad y Justicia, Secretaría de turismo, secretaría de cultura y sus diferentes bibliotecas; el siguiente plan de emergencia realiza la identificación de amenazas junto con la evaluación de vulnerabilidad y sus correspondientes planes de prevención, preparación y respuesta ante emergencias. Protocolo de bioseguridad para la prevención del COVID.19, de fecha julio 2021; difundido en los 25 organismos de la Entidad. Informe de Seguimiento al Plan de Trabajo de las Políticas de Gestión y Desempeño Institucional, vigencia 2020; en el cual se condensó la gestión realizada por el proceso, sobre las acciones y estrategias adoptadas para la operación de las Políticas de Gestión y Desempeño Institucional del Modelo Integrado de Planeación y Gestión – MIPG en la Administración Central del Municipio de Santiago de Cali, que servirá como insumo en el desarrollo de las funciones del Consejo Superior

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de Desarrollo Administrativo, enunciadas en el artículo sexto del Decreto Municipal No 412.010.20.0599 de 2018. Igualmente se evidencio para la vigencia 2021: Informe de Inspecciones Planeadas en la Secretaría de Seguridad y Justicia de las siguientes inspecciones de policía Ciudad Jardín, La Buitrera y Meléndez; Informe de Inspecciones Planeadas en los siguientes organismos de la Entidad: Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional, Secretaria de Salud, Secretaria de Bienestar Social, Secretaría del Deporte y la Recreación, DAGMA, Secretaria de Vivienda Social y Hábitat, Secretaría de Infraestructura, Secretaria de Desarrollo Económico, Departamento Administrativo de Hacienda Municipal. De acuerdo a lo anterior se observa oportunidad de mejora frente a la divulgación y seguimiento de las acciones propias de la matriz de peligros y riesgos en los diversos organismos que conforman la Entidad. Atención a la comunidad y grupos poblacionales Se evidencia matriz de riesgos y peligros para la subsecretaría de equidad de género, para el proceso atención a mujer víctimas de violencia basadas en género, en modalidad de acogida con fecha de elaboración del 03 de septiembre del 2019, también para el programa adulto mayor y para el punto de atención CRAV de víctimas de conflicto armado, de igual forma, la contratista Diana Reina mencionar los talleres realizados como "Cuidado al cuidador" para el personal que trabaja con la atención de víctimas del conflicto armado, sin embargo, la auditada manifiesta que a la fecha no se ha obtenido presupuesto para ejecutar dichos talleres, aun así se han adelantado procesos de intervención psicológica a los equipos de trabajo, así como asistencia por parte de la ARL por medio de capacitaciones realizadas a los diferentes servidores públicos. Se sugiere al proceso fortalecer estrategias que permitan mantener y mejorar el ambiente para la operación de los diferentes servicios, sobre todo en los casos donde el contexto externo y el orden público inciden y/o afecten el recurso humano que realiza las intervenciones. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.1 Recursos, 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Así como no generar el fortalecimiento del ambiente para la operación por medio de estrategias y actividades direccionadas al recurso humano que intervienen los diferentes grupos poblacionales, en especial por la condición de vulnerabilidad de dichos grupos. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.1 Recursos, 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORMIDAD Administración de Tesorería Dentro de la visita de campo realizada a las instalaciones del auditado, se pudo evidenciar que actualmente poseen un ambiente adecuado para la correcta operación de los procesos. Sin embargo, las evidencias aportadas por el ente auditado no corresponden a lo evaluado en el

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numeral 7.1.4. No se evidencia la identificación, socialización y gestión de la matriz de riesgos y peligros. Igualmente, no se aportó el protocolo de bioseguridad para la atención a los contribuyentes que garantice un ambiente Inseguro. Incumpliendo lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.1 Recursos, 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Incurriendo en el riesgo de incumplimiento del protocolo de bioseguridad, planes de contingencia, entre otros expresados en la Matriz de Riesgos y Peligros. Liquidaciones laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar que mediante Acta No.4137.040.3.3.118 OBJETIVO: Socializar la Matriz de Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos al DADII, Política, Objetivos y Responsabilidades del SGSST de fecha 02/sep./2021 Correo enviado el 31 de agosto a los líderes de los procesos del DADII para la convocatoria del personal a su cargo para la socialización de la matriz del Dadii, sin embargo, en la inspección de seguridad realizada al proceso de fecha: 24 de marzo 2021, encontró múltiples factores de riesgo que a la fecha no hay evidencia de haberse gestionado Adecuadamente. Incumpliendo lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.1 Recursos, 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015, Incurriendo en el riesgo de No contar con ambientes adecuados. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado se logró evidenciar que el proceso Gestión de la Innovación Digital, existe una condición para la reactivación de actividades presenciales algunos en los Laboratorio de Innovación Digital - LID y los puntos de Apropiación Digital - PAD, son la implementación de los protocolos de Bioseguridad, protocolos que fueron dados a conocer a los gestores, como se observa en las siguientes actas. - Acta No. 4134.010.14.12.120 del 26/ago/2021, objetivo: Realizar socialización de protocolos de bioseguridad. - Acta No. 4134.010.14.12.126 del 30/ago/2021, objetivo: Realizar sensibilización, riesgo ergonómicos-biomecánico. No se evidenció la gestión de la Matriz de Identificación de peligros, Evaluación y valoración de riesgos, ni socializaciones en puntos donde funcionan los Laboratorios de Innovación Digital - LID y los puntos de Apropiación Digital – PAD. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los a través de los siguientes documentos: Matrices de peligros de las bibliotecas Centro de emprendimiento cultura, Álvaro Mutis, El centenario y San Luis que cuentan con las matrices de riesgos y peligros. Sin embargo, en la biblioteca San Luis, según se observó en los reportes de satisfacción de usuarios el descontento de algunos usuarios por temas relacionados con la temperatura, igual situación fue manifestada por Zeidi Riveros Velasco, Bibliotecaria, en entrevista con el auditor donde cuenta que los aires Acondicionados se encuentran Dañados afectado notoriamente el ambiente para la operación de los procesos por condiciones ambientales relacionadas con el

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incremento de la temperatura. Al revisar la gestión del proceso, no se observa que se hayan tomado acciones para corregir la situación presentada. Incumpliendo lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.1 Recursos, 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015, Incurriendo en el riesgo de No contar con ambientes adecuados para la operación

9 7.1.6 Conocimiento de la Organización CONFORME Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos Acta de inducción reinducción 4181.010.14.12.24 del 25-mar-2021, Acta No. 4181.010.14.12.23 del 25 de marzo de 2021 con objetivo: Realizar mejoras y actualizaciones a los procedimientos adscritos al subproceso Administración de Bienes Inmuebles... ; Formato de SOLICITUD DE ELABORACIÓN, ACTUALIZACIÓN O ELIMINACIÓN DE DOCUMENTOS DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN del 26-03-2021 para la eliminación, modificación, creación de documentos asociados al proceso ABIMA con fecha de análisis del Dadii y aprobación 30-04-2021 oficio padre 202141810100071814, radicado de respuesta Radicado N°: 202141370200035584 del 10-jun-2021; correo de socialización de los documentos validados del 26-jun-2021 a través del meet https://meet.google.com/oyq-sxwb-cyo, Se cuenta con el Manual de Proceso A.B.I.M.A. MAJA01.03.18.M01 V2 en el MOP, Archivo en PDF, Monitoreo Riesgos Expedientes Bienes Públicos y Fiscales con corte a Julio 2021, Se cuenta con seis (6) Políticas de operación del Proceso ABIMA de la U.A.E.G.B.S. 2021, Oficio de Seguimiento y Control a Políticas de Operación I Cuatrimestre de 2021 202141810100101394 del 14-05-2021 dirigido a la subdirección de gestión organizacional-DADII. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes contratos: Acta 4137.040.3.3.78 del 9 de abril de 2021 con objetivo: Realizar revisión y actualización de documentos del proceso Gestión de Seguridad Social Integral; circular No. 4137.040.22.2.1020.051818 del 22 de julio de 2021, asunto: Archivo único digital para la organización de los documentos y registros en el drive del Sistema de gestión Seguridad y Salud en el Trabajo. Formato denominado “Matriz Gestión del Conocimiento” Código MEDE01.05.02.18.M01. Control Interno Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Matriz de registro oficios requerimientos entes de control externo - año 2021 la cual fue elaborada por el funcionario Rodolfo Tamayo con la cual monitorea todos los organismos, su gestión es requerida para que se mantenga la misma blindada con los derechos de petición, acciones de tutela y demás comunicados que requieran ser atendidos para los entes externos, Para el fortalecimiento de conocimientos en la organización realizaron inducción general sobre el conocimiento y utilización del Modelo de Operación por Procesos definido en la Alcaldía Distrital de Santiago de Cali en el mes de marzo del año en curso como lo evidencia en presentación, Inducción proceso CIG Mar 2021.pptx, también la presentación Jornada de Inducción 2021.pptx y comité técnico del 25 de

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marzo de 2021, donde El objetivo de esta jornada de inducción y re inducción es que el personal que realiza funciones públicas, tenga claro los planes, metas, y objetivos del proceso control interno a la gestión y sus subprocesos. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado Conocimientos de la Organización, el Proceso, evidenció los siguientes documentos: Acta No. 4172.010.14.12.15 de fecha 25/Mar./2021 donde se presenta el Objetivo: Revisar el seguimiento y monitoreo a los controles establecidos en los Procedimientos, Seguimiento a las Políticas Operativas, Gestión Documental, Indicadores, Análisis y Monitoreo al Mapa de Riesgos de Corrupción y Componentes del PAAC, para establecer estrategias en el tratamiento de los Riesgos del Mapa de Riesgos y Seguimiento a los Planes de Mejoramiento del Proceso de Gestión del Turismo. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: 1. Manual de Calidad, Versión 3 del Subproceso de Servicio Integral a Conductores, Infractores y demás usuarios de las vías. 2. Matriz de Identificación de Partes Interesadas - Alcaldía de Santiago de Cali - Proceso Gestión del Tránsito y Transporte, Subproceso Servicio Integral a Conductores, Infractores y demás Usuarios de las Vías, Versión 2, de, compuesta por cinco (5) columnas: Clasificación, parte interesada, necesidades, expectativas y compromiso de la Alcaldía a que se compromete la entidad. 3. Matriz gestión del conocimiento servicio integral a conductores, infractores y demás usuarios de las vías, de fecha 11/dic/2020, donde se identificó los siguientes elementos: 1. Conocimiento que se debe preservar, 2. Porque se debe preservar, 3. Mecanismo para mantener ese conocimiento, 4. Responsable/fecha y 5. Formas de acceder a ese conocimiento. 4. Revisión por la Dirección donde se identifica la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad, la cual fue realizada en la vigencia 2020 el día 23 de septiembre según acta No.4152.010.14.12.24, conforme a la periodicidad anual. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: El proceso Servicios Públicos presentó como evidencia formato Matriz de Gestión del Conocimiento - MEDE01.05.02.18.M01, en revisión, con la identificación de transferencia de conocimiento "Seguimiento a los procedimientos relacionados con la operación de los subprocesos MMDS01.08.02, MMDS01.08.04, MMDS01.08.05 y MMDS01.08.06". Como parte del seguimiento a este, se evidenció ACTA No. 4182.010.2.1.3 del 09-feb-2021 - Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM - numeral 5. Gestión del conocimiento, en la que se explicaron los diferentes subprocesos documentados del proceso servicios públicos. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) El auditado como evidencia de este punto adjunto la siguiente información, un print de la convocatoria a la inducción a prestadores de servicio del I y II semestre realizada por correo de Paola Andrea Ocampo de fechas 16 de marzo del 2021 y 03 de agosto del 2021 y el Radicado N°: 202141340100005084 No. Caso: 104284, del 05-04-2021, cuyo asunto es Informe Curso de Inducción Prestadores de Servicios- Semestre I/2021, remitido por Ruby Cerón (jefe de oficina del DATIC a Fernando Muñoz Cerón subdirector administrativo de la subdirección estrategia de talento

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humano e información e de los certificados a de asistencia y aprobación del curso de inducción del primer semestre 21 servidores y del segundo semestre de 18 servidores. Liquidaciones Laborales Frente al elemento evaluado, el Auditado aportó como evidencias del Numeral 7.1.6, los Certificados de Idoneidad y Experiencia de tres contratistas que participan en el proceso, encontrando que se especifican los conocimientos requeridos y que estos cumplen con los requerimientos. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los a través de los siguientes documentos: Acta No 4148.010.1.0-2 objetivo, Sensibilizar al personal de la Subsecretaría de Patrimonio, Bibliotecas e Infraestructura Cultural sobre el estado actual del Sistema de Gestión de Calidad y los requerimientos de información que deben suministrar periódicamente al equipo de Sistemas de Gestión y Control Integrados, del 26 de febrero de 2021, relacionada con los subprocesos de Gestión del Patrimonio Cultural y Gestión de Acceso a la Información, al conocimiento y a los hábitos de lectura y escritura. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Matriz del Conocimiento en el Formato MEDE01.05.02.18.M01. Vigencia 2020: Acta No. 4173.010.14.42.65 fecha 2020-10-28 Realizar inducción y reinducción al personal encargado de recibir y radicar las comunicaciones oficiales en el proceso de atención al usuario, Acta No. 4173.010.14.42.71 fecha 2020-11-09 Realizar mesa de trabajo seguimiento al reporte de mesa de Control y el indicador de asertividad. fecha 2020-11-09, Acta No. 4173.010.14.42.74 fecha 2020-12-16 Realizar capacitación en competencias, trámites y servicios al personal de ventanilla única, analizar y retroalimentar reporte de mesa de control y en Vigencia 2021 Acta No. 4173.010.14.42.1 fecha 2020-01-28 Realizar mesa de trabajo para socialización de protocolos de Atención al Usuario dirigida a la Subdirección de Impuestos y Rentas. Acta No. 4173.010.14.42.5 fecha 2020-02-24 Realizar capacitación en el Proceso Atención al Usuario Ventanilla Única de la oficina de atención al ciudadano, Acta No. 4173.010.14.42.12 fecha 2021-03-04 Realizar capacitación en tipificación de comunicaciones oficiales al personal de la oficina de atención al ciudadano. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado al proceso de Gestión de la Innovación Digital se logró evidenciar que el proceso promueve la generación de conocimiento a través de sensibilizaciones y jornadas de inducción y reinducción, tal como se observó en las siguientes actas: - Acta No. 4173.010.14.42.18 del 26/mar/2021, objetivo: Sensibilizar a todos los Organismos en Protocolos de Atención al Usuario. - Acta No. 4134.030.3.2.169 del 09/abr/2021, objetivo Realizar reinducción a los gestores TIC sobre el subproceso Dinamizar el Ecosistema de la Innovación Digital. - Acta No. 4134.010.14.12.123 del 26/ago/2021, objetivo: Sensibilización de la Norma ISO 9001:2015. Además, manifiesta la auditada que en el mes de agosto de 2021 se actualizó la matriz de gestión de conocimiento del proceso en la cual se describe 1. Identificación del Conocimiento, 2.

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Valoración del Conocimiento 3. la Transferencia. Para la línea de servicio se evidenció cómo determinan y adquieren los conocimientos necesarios para cumplir con una adecuada prestación del servicio. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se evidencia circular No.4121.010.22.2.1020.002957 del 01 de octubre de 2020 con asunto: "Información importante sobre temas de Calidad y Estrategia de Rendición de Cuentas". Se evidencia un correo con objetivo: "Fomento de la Cultura de Rendición de cuentas" y otro con asunto "Sensibilización sobre el sistema de Gestión de la Calidad bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2015". También aportó el acta No. 4121.010.14.12.13 con objetivo: "Realizar la jornada de inducción y reinducción del proceso Gestión Jurídico, logrando evidenciar conocimiento de la organización". Con lo cual se da cumplimiento a este numeral de la norma. Gestiòn Tributaria Se evidencia que el proceso Gestión Tributaria, se adjuntó planes de trabajo por cada subproceso Administración de Cuenta Corriente, Fiscalización Determinación y Discusión Tributaria con sus correspondientes seguimientos y porcentajes de avances, se evidencia acta No. 4131.040.3.90.6 con objetivo: “Realizar capacitación sobre los aspectos generales del impuesto de industria y comercia y los aspectos técnicos de la presentación y pago de la declaración de ICA a través de la página web” de fecha 15 de marzo del 2021, acta No.4131.040.3.90.3 con objetivo: “Socializar actualización a la normatividad tributaria con el Subproceso de Cuenta Corriente y Normatividad Tributaria vigente con el personal de atención al contribuyente” de fecha 28 febrero del 2021, aportó una Matriz de Gestión del Conocimiento donde se ve reflejado la documentación de referencia para el proceso. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Def. Informe Primer Semestre Inducción 2021 Plan institucional de capacitación Resolución PIC 2021 Directrices para entrega de Cargo Base datos Transferencia del conocimiento Herramienta Gestión del Conocimiento FORMATO MEDE01.05.02.18. M01.F01 V1 Gestión del Conocimiento Solicitud y Recordatorio diligenciamiento Formato Entrega de Cargo. Alexandra Monedero. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado el Proceso Gestión Contractual, logró evidenciar que permanentemente realiza capacitaciones para transferir conocimientos, tanto a los compradores y proveedores, cuenta con una estrategia de capacitación por módulos de los siguientes cursos supervisores de vigilancia contractual e inducción de las compras. De acuerdo al informe reportado a corte de 14 diciembre 2020, en el curso de supervisores se alcanzaron a inscribir 835 personas por Moodle, logrando certificar un promedio de 58.4% (488 personas) y en el curso de inducción a la compra pública se reportaron 689 inscritos , lograron certificarse un promedio de 40, 8% (281 personas) , ahora en el Informe de balance de la estrategia pedagógica a corte 16 junio 2021, el proceso Gestión Contractual bajo la subdirección de gestión de conocimiento y la innovación presentó un balance frente al curso de vigilancia contractual supervisión se registraron como inscritos 322 participantes, de los cuales el 37% se reportan con certificado (118 personas) y

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frente al curso inducción de la compra , se registran 212 personas con el 36% reportan con certificado (77 personas) . Así mismo se logró evidenciar que el proceso Gestión Contractual, realizó varias capacitaciones para transferir conocimiento, de acuerdo con las siguientes actas, como: Acta No. 4135.010.34.1.61 del 03 mayo 2021, con objetivo realizar socialización sobre la planeación en la contratación con 118 asistentes. Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Divulgación a los usuarios del organismo por correo electrónico de Arroyo Valencia, Jhon Harold [email protected] 18-03-2021 asunto: curso virtual de inducción prestadores de servicio primer semestre 2021, Comunicación 202141370400518074 del 22- 07-2021 asunto: Convocatoria de Inducción para Prestadores de servicio II semestre de 2021, del DADII; correo electrónico de Arroyo Valencia, Jhon Harold [email protected] del 25-05-2021 a los usuarios del organismo del Material de lectura del Sistema de Gestión de Calidad – reenvío; Certificados de Reinducción general a la Alcaldía Distrital de Santiago de Cali 2020 y 2021; Registro fotográfico de infografía acerca de aplicativo SAUL, el Modelo Integrado De Planeación y Gestión MIPG, política y objetivos de calidad. Planeación Económica y Social Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación Económica y Social, lo siguiente: 1. Matriz de Gestión del Conocimiento 2. Documento técnico de la construcción colectiva del Plan de Desarrollo Distrital 3. Solicitud de insuficiencia de personal con radicado Padre No. 202041320100000404 del 31 de enero de 2021, en el cual se identifica la cantidad de personas requeridas, el perfil y nivel. Planeación Física y Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso planeación física Ordenamiento Territorial, lo siguiente: Se evidencia del formato MEDE.01.05.02.18.M01 , Matriz de gestión del conocimiento en la cual el proceso Planeación física y ordenamiento territorial identificó el conocimiento a transferir en el cual está la caracterización del proceso , indicadores , mapa de riesgo , políticas de operación , manual del proceso , donde se identifiquen , la valoración y la transferencia , correo de [email protected] a [email protected] , donde le informa la validación del mapa de riesgos de acuerdo a la radicado No 202041370200009964 de la subdirección de gestión organizacional del 30 de diciembre del 2020. Servicio de Recreación y Deporte Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Matriz de gestión del conocimiento 2. Acta 4162.010.14.12.108 del 08-abr-2021, donde se registra el uso de actividades lúdicas o juegos para facilitar la apropiación del conocimiento. 3. Capacitaciones para el personal sobre lineamientos institucionales.

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4. Biblioteca virtual disponible para los contratistas y divulgado a través de correo electrónico, contentivo de 5 ayudas audiovisuales. Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado para el proceso Control y Mantenimiento del orden público, se evidencio lo siguiente: Se evidencia matriz de gestión del conocimiento con la siguiente identificación: 1. Visitas a obras en construcción en el Distrito de Santiago de Cali 2. Consolidar datos recolectados de una o varias fuentes en una única base de datos, siguiendo el formato para diligenciar las series de tiempo de los indicadores recopilados 3. Difusión de datos estadísticos para la toma de decisiones 4. Difusión del PISCC con enfoque en seguridad ciudadana - gobernanza. De igual forma, se evidencia acta de reunión no. 4132.050.15.14.16 del 21/may/2021 con el objetivo "Realizar una socialización y capacitación sobre el uso y manejo de la plataforma tecnológica de la IDESC". Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció ACTA No. 4173.020.14.55.33 del 07-abr-2021 - Objetivo: Realizar Apertura al Comité Interinstitucional de Participación Ciudadana, emitir los lineamientos del proceso de participación ciudadana y gestión comunitaria. Se evidenció Matriz Crecimiento Participación Ciudadana 2020.xls con la construcción o identificación de los temas o conocimiento tácitos y explícitos a divulgar o transferir al personal del proceso. Se evidenció las siguientes actas: Se evidenciaron las carpetas "Circular Nuevos Cambios", "Compartir Conocimientos Participación Ciudadana" y "Compartir Conocimientos SGC - Equipo Calidad" con circulares informativas en las cuales divulgan: Instructivos de auditorías visibles, manual del proceso, mapa de riesgos procedimientos, resultados e informes de percepción, seguimientos a planes de trabajo, lineamientos del SGC entre otros, al personal de planta y prestadores de servicios del proceso. Administración de Tesorería Frente al elemento evaluado, el Auditado aportó como evidencias del Numeral 7.1.6, los Certificados de Idoneidad y Experiencia de determinados funcionarios con relación al proceso auditado (Andrea Ortiz Aloma según ficha EBI-26003619, Carolina Moreno Castañeda según ficha EBI-26003619, Elizabeth Perea Morales según ficha EBI 26003620, Elizabeth Quiñones Bernal según ficha EBI-26003619, Adolfo Andrés Tenorio Núñez según ficha EBI 26003620, Giselle Stephanie Muñoz según ficha EBI 26003620). Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Control Disciplinario, el informe del Curso Virtual de Inducción de Prestadores de Servicio del I Semestre de 2021. El curso virtual abordó las siguientes temáticas: Módulo 1: Direccionamiento Estratégico (Estructura organizacional, Gestión ética,

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Política de Integridad, Plan estratégico de seguridad vial, programa empezando por casa). Módulo 2: Plan de desarrollo (Misión, Visión, ejes temáticos del Plan de Desarrollo) Módulo 3. Sistema de Información Gestión de Empleo Público SIGEP Módulo 4. Sistemas integrados de gestión de calidad (Modelo Integrado de planeación y gestión MIPG, conceptos básicos, dimensiones, plan anticorrupción, Gestión y mapa de riesgos). Módulo 5. Tecnologías de la información y comunicación. Módulo 6. Sistema de seguridad social y salud en el trabajo. Módulo 7: Código Disciplinario y Ley de transparencia Módulo 8: Gestión documental. En este curso se certificaron 8 de los 9 prestadores de servicios profesionales y apoyo a la gestión, convocados. Así mismo, el auditado aporta la matriz de gestión del conocimiento totalmente diligenciada, como también se evidenció a través del siguiente enlace https://sites.google.com/cali.gov.co/procesodisciplinario/p%C3%A1gina-principal, que cuenta con un micrositio en donde tiene alojada la información y documentación concerniente al proceso y al sistema de gestión de calidad, como políticas de operación, modelo de operación por procesos, sistemas de gestión de calidad, caracterización del proceso, Softcontrol, logrando evidenciar así, que cuenta con información documentada, actualizada y disponible para su consulta. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Comunicación Pública lo siguiente: se evidencia certificados emitidos por el subproceso de capacitación y Estímulos, de los prestadores del servicio en el año 2021. Cumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.1.6 Recursos de seguimiento y medición, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. OPORTUNIDAD DE MEJORA Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se logró evidenciar: el botón de transparencia de la entidad, el cual se encuentra ubicado en el siguiente enlace: https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/112843/modelo_de_operacion_por_procesos/ el Modelo de Operación por Proceso (MOP). Al revisar el botón de transparencia en el proceso planeación institucional, se observó que el auditado presenta dificultad en el manejo y dominio de la herramienta institucional. A pesar de las competencias técnicas de los funcionarios se considera que se debe fortalecer el conocimiento y manejo de las herramientas institucionales de registros documentales asociados a los sistemas de Gestión de Calidad. Invitándolos a reforzar estas debilidades y no generar reprocesos en la manera que operatividad del proceso.

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Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Se cuenta con la matriz de gestión del conocimiento diligenciada para la vigencia 2020, teniendo en cuenta los conocimientos relacionados con el sistema gestión de calidad (Normograma, plan de control, modelación del proceso, entre otros), así como conocimientos técnicos metodológicos que permiten la operación del servicio (estudios e investigaciones, análisis de procesos de intervención social, entre otros. El proceso menciona que por falta de directriz del departamento administrativo de desarrollo e innovación institucional no ha aplicado la metodología de gestión del conocimiento para la vigencia 2021, por lo cual, lo expuesto por el subsecretario de primera infancia como la necesidad latente de trabajar en la prestación del servicio bajo 6 componentes no se ha documentado como conocimiento necesario para el proceso, por lo que resulta necesario mantener, gestionar y mejorar la gestión del conocimiento al interior del proceso con los diferentes conocimientos técnicos y metodológicos en especial para el personal que opera directamente el servicio. Incumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.1.6 Conocimientos de la organización, de la NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORME Desarrollo Económico y competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Los auditados manifestaron que se han realizado espacios para compartir conocimiento y se han realizado ejercicios de inducción y reinducción al equipo de trabajo, sin embargo, no se evidencia un ejercicio planificado de identificación y transferencia del conocimiento en el equipo de trabajo del Proceso Desarrollo Económico. Gestiòn Documental Frente al elemento evaluado se evidenció acta No 4137.030.14.1.31 de 27 de mayo de 2021, realización de capacitación para la actualización de la Tabla de Retención Documental – TRD, Secretaría de Infraestructura. Lineamientos en Circular No 4137.030.22.2.0233.000374 20 de enero de 2021, con asunto “Designación y Actualización Delegados del equipo técnico de Archivo ETA del Municipio 2021”, para el manejo del proceso de Gestión Documental. Planificación de actividades en plan de trabajo y seguimiento mediante acta No 4137.030.14.12.137 del 04 de junio de 2021, con objetivo: “realizar reunión ejecutiva al cumplimiento del plan de trabajo 2021”. Sin embargo, no se evidencia el diligenciamiento, y seguimiento de la matriz de Gestión del Conocimiento del periodo evaluado. Incumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.1.6 Conocimientos de la organización, de la NTC-ISO 9001:2015. Incurriendo el riesgo de no identificar y fortalecer los conocimientos necesarios para la operación

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10 7.3 Toma de conciencia CONFORMES Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Consolidado Matriz Despliegue de Objetivos de Calidad 2021 donde se identifica los objetivos de calidad asociados al proceso de ABIMA; Se cuenta con acta de inducción reinducción 4181.010.14.12.24 del 25/mar/2021 Se cuenta con el Manual de Proceso A.B.I.M.A. MAJA01.03.18.M01 V2 en el MOP, Acta No. 4181.010.14.12.23 del 25 de marzo de 2021 con objetivo: Realizar mejoras y actualizaciones a los procedimientos adscritos al subproceso Administración de Bienes Inmuebles...; Formato de solicitud de elaboración, actualización o eliminación de documentos de los sistemas de gestión del 26-03-2021 para la eliminación, modificación, creación de documentos asociados al proceso ABIMA con fecha de análisis del Dadii y aprobación 30/abr/2021 oficio padre 202141810100071814, radicado de respuesta Radicado N°: 202141370200035584 del 10/jun/2021 donde se establecen los roles y responsabilidades de los diferentes niveles asistencial, técnico, profesional etc; correo de socialización de los documentos validados del 26/jun/2021 a través del meet https://meet.google.com/oyq-sxwb-cyo; Mapa de riesgos por proceso y Acta Monitoreo Riesgos Proceso ABIMA Primer Cuatrimestre 2021 4181.010.14.12.46 del 10-05-2021 objetivo Realizar seguimiento al primer cuatrimestre a los riesgos de corrupción, gestión y seguridad de la información del mapa de riesgos y controles establecidos en el proceso Administración de Bienes Inmuebles Muebles del año 2021. Oficio 202141810100345434 del 29/jul/2021; dirigido a la subdirección de gestión organizacional, asunto: solicitud de validación y actualización del normograma del proceso el cual se encuentra en trámite; Matriz Identificación de Peligros Evaluación y Valoración Riesgos formato MATH02.07.03.18.F01 correspondientes al proceso ABIMA; Oficio de Seguimiento y Control a Políticas de Operación I Cuatrimestre de 2021 202141810100101394 del 14-05-2021 dirigido a la subdirección de gestión organizacional-DADII; Circular 4181.010.22.2.1020.035053 del 31-08-2021 dirigido a Directores de Departamentos Administrativos, Secretarios de Despacho y Directores de Unidades Administrativas Especiales, Contraloría General de Santiago de Cali, Corporación Concejo Municipal y Personería de Santiago de Cali y servidores de la Administración Central de la Alcaldía Municipal de Santiago de Cali. Asunto: Lineamientos para la administración de Bienes Inmuebles Muebles y Automotores de la administración Municipal de Santiago de Cali. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Un grupo de WhatsApp denominado GRUPO SG-SST, como mecanismo de comunicación, con el objetivo de enviar información relevante al desempeño del proceso y sensibilizar al personal en la importancia del trabajo y cumplimiento de compromisos, a través de este medio los colaboradores están informando sobre los trabajos que se realizan en los diferentes organismos, las tareas que se deben adelantar. Haciendo uso de medios masivos de comunicación como el WhatsApp se difunden píldoras semanalmente bien sea flyers o audio visual, con el apoyo de los gestores del SGSST, para que estas sean socializadas por los grupos de trabajo en temática como: Píldora como flyers Salud Mental y link de capacitaciones ARL Positiva, píldora como flyers Salud Mental y política de prevención de consumo de sustancias psicoactivas y link de capacitaciones ARL Positiva; Autocuidado prevención COVID 19, prevención riesgos laborales.

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Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: ▪ Reconocimiento de la política y de los objetivos de calidad, de acuerdo a información presentada al equipo de trabajo del proceso, a través de correo electrónico enviado 28/ago/2021, adjunto archivo con presentación " Misión, Visión, Política y Objetivos de Calidad". En la cual se identifica relación con tres (3) objetivos de calidad así: 1.Mejorar la satisfacción del cliente. 2. Mejorar la oportunidad en la prestación de servicios públicos y sociales. 3. Mejorar el desempeño de los procesos. ▪ Se evidencio a través de registro fotográfico, la divulgación de “ Misión, Visión, Política y Objetivos de Calidad" enviado vía whatsapp enviado al grupo de trabajo Cultura Movilidad 28/ago/2021. Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Cartelera, donde se hace publicado la política para divulgar al personal adscrito al proceso, El auditado manifestó que La política de Calidad se soporta en el cumplimiento y seguimiento de los objetivos de calidad, teniendo en cuenta las necesidades expectativas de los entes externos , como lo evidencia en su matriz de contexto que fue actualizada la primera semana de septiembre y su respectivo DOFA , explica que esta información la socializa. Dándole cumplimento al requisito d) las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema de gestión de Calidad . este equipo de trabajo evidencia en el Acta No.4123.010.14.12.36 del 7 de septiembre del 2021, con objetivo : preparar información del proceso control Interno a la gestión atender la auditoria de Calidad los numerales 7,8,9 y 10 de la Norma ISO 9001:2015 y realizar seguimiento a la matriz de producto no conforme del proceso Control interno a la gestión. En el Acta No.4123.010.14.12.19 del 14 de Mayo del 2021, con objetivo : Coordinar y realizar el ajuste del contexto externo del proceso , partes interesadas, y matriz de oportunidades de acuerdo a nuevos lineamientos emitidos por la subdirección de Gestión Organizacional de acuerdo con las circulares 20214137929992652 y 20214137020002811 del 10 de Mayo de de 2021.requisitos del sistema de gestión de Calidad. Gestión del Turismo Con relación al elemento evaluado Toma de Conciencia, el proceso evidencio los siguientes documentos: •Informe De Gestión Integral Del Riesgo Alcaldía Santiago De Cali Periodo: I Cuatrimestre de 2021 (enero, febrero, marzo y abril). •Correo enviado por el responsable de Calidad donde se entrega información sobre “Socialización del Contexto Organizacional, Política y Objetivos de Calidad e Informe de Herramientas de Control (I Cuatrimestre 2021)”. •Matriz Gestión del Conocimiento se incluye el tema Administración del Conocimiento en el cual se definen acciones para implementar el conocimiento identificado. •Documento en Excel denominado: Herramienta De Actualización De Personal De Planta Y Prestadores De Servicio Por Proceso Y Subprocesos. Servicios Públicos

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Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: mediante acta No. 4182.010.34.0.3 del 29-abr-2021 - Objetivo: Realizar inducción interna en la UAESPM, de la entidad a los asistentes, Se evidenciaron cinco (5) certificados de culminación satisfactoria del Curso Virtual de Inducción para los Prestadores de Servicios vinculados en el Primer semestre del 2021 y cuatro (4) de la vigencia 2020. Se evidenció archivo Consolidado de Personas Certificadas Curso Inducción 2020 mes a mes.xls con la relación del personal de planta y prestadores de servicios que recibieron la inducción durante el primer semestre de 2020 y de julio a septiembre de 2020 y reinducción a octubre de 2020, Dentro de las evidencias presentadas por los auditados se identificó el desarrollo de estrategias de toma de conciencia frente a la política de calidad, objetivos de calidad, la contribución de las personas que operan en el proceso a la eficacia del sistema de gestión de calidad, así como de las implicaciones en el incumplimiento de los requisitos asociados al sistema de gestión de calidad. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: Se evidencia en el acta No 4134.010.14.12.123 del 126 de agosto del 2021 , cuyo objetivo es Sensibilización de la Norma ISO 9001-2015 , donde se hace relación a la políticas del DATIC , como la presentación de dicha jornada se sensibilización se hace referencia a la política de calidad , los objetivos de calidad Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los a través de los siguientes documentos: Acta No 4148.010.1.0-2 objetivo, Sensibilizar al personal de la Subsecretaría de Patrimonio, Bibliotecas e Infraestructura Cultural sobre el estado actual del Sistema de Gestión de Calidad y los requerimientos de información que deben suministrar periódicamente al equipo de Sistemas de Gestión y Control Integrados, del 26 de febrero de 2021, relacionada con los subprocesos de Gestión del Patrimonio Cultural y Gestión de Acceso a la Información, al conocimiento y a los hábitos de lectura y escritura. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Vigencia 2020 Acta No. 4173.010.14.42.71 fecha 2020-03-08 Realizar mesa de trabajo seguimiento al reporte de mesa de Control y el indicador de asertividad, Acta No. 4173.010.14.42.65 fecha 2020-10-28 Realizar inducción y reinducción al personal encargado de recibir y radicar las comunicaciones oficiales en el proceso de atención al usuario, Acta No. 4173.010.14.42.74 fecha 2020-12-16 Realizar capacitación en competencias trámites y servicios al personal de ventanilla única, analizar y retroalimentar reporte de mesa de control, Acta No. 4173.010.14.42.146 fecha 2020-11-10 Realizar Sensibilización del Sistema de Gestión de Calidad a través de la Capsulas de Calidad. Vigencia 2021 Acta No.4173.010.14.12.132 fecha 09-08-2021 Objeto: Realizar sensibilización del Sistema de Gestión de Calidad, Modelo de Operación por Procesos y estructura Orgánica, a servidores públicos y prestadores de servicio de la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana, Correo electrónico de Asunto: Socialización de la Política y objetivos de calidad- para su conocimiento con fecha 03-09-2021, Acta No.4173.010.14.42.5 fecha 24-02-2021

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Realizar capacitación con el proceso de Atención al Usuario al personal de ventanilla única de la oficina de atención al ciudadano.(entre otras) Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se evidencia correo "Sensibilización sobre el sistema de Gestión de la Calidad bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2015", con tema principal la Política de Calidad y los objetivos de Calidad. Por otra parte, se evidencia circular No. 4121.010.22.2.1020.002957 del 01 de octubre de 2020, con asunto "Información importante sobre temas de Calidad y Estrategia de Rendición de Cuentas". Con lo anterior se da cumplimiento a este numeral de la norma. Gestión de la innovación Digital Frente al elemento evaluado se evidenció acta No 4134.010.14.12.123 del 26 agosto, con OBJETIVO: Sensibilización de la Norma ISO 9001-2015, donde de manera interna en el proceso sensibilizó aspectos de la norma entre ellos: Explicación sobre ¿Qué es un Sistema de Gestión, Políticas que DATIC lidera, ¿y desarrollo de una actividad dinámica de prueba de conocimiento de la presentación? ¿A qué objetivos de Calidad contribuye DATIC? En el punto 5.4 se observó análisis sobre la política de calidad y la identificación de los objetivos de calidad que aporta DATIC. Se observó pieza gráfica y diapositivas presentadas frente a la norma ISO 9001:2015. archivo denominado “ISO 9001_2015 (2)” y participación de gestores encargados de los LID - PAD. El gestor FERNANDO ALBERTO AVELLANEDA CASTRO manifestó su aporte al cumplimiento de la política, expresando “Ayudó a la comunidad de esta comuna a iniciar su aprendizaje en las herramientas TIC, mejorando así sus habilidades Y quedan muy satisfechos con el conocimiento brindado”. Gestiòn Tributaria Se evidencia que el proceso Gestión Tributaria, ha llevado a cabo la correcta socialización de las políticas de calidad, se adjunta registro fotográfico, la revisión de la matriz de objetivos de calidad, mediante seguimiento al 30 de junio del 2021, realización de capacitación, generando una toma de conciencia al interior del proceso, Cumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.3 Toma de conciencia, de la NTC-ISO 9001:2015 Gestión Documental: Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso Gestión Documental, ha llevado a cabo la correcta socialización de las políticas de calidad, hecho evidenciado con la revisión de la matriz de objetivos de calidad, mediante acta No. 137.030.14.1.31, con objetivo “realización de capacitación para la actualización de la Tabla de Retención Documental – TRD, Secretaría de Infraestructura”, de 27 de mayo de 2021, Mediante Lineamientos en Circular No 4137.030.22.2.0233.000374 20 de enero de 2021, con Asunto: “Designación y Actualización Delegados del equipo técnico de Archivo ETA del Municipio 2021”, para el manejo del proceso de Gestión Documental y presentaciones utilizadas durante las jornadas de capacitación, generando una toma de conciencia al interior del proceso.

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Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Las Piezas gráficas diseñadas para el proceso en mención referentes a su Misión, Visión, Modelo de Operación por procesos (MOP), Requisitos Norma Técnica ISO 9001:2015, Beneficios de la Calidad y la Certificación junto con presentación formato Power Point referente al Sistema de Gestión de Calidad - Modelo Integrado de Planeación y Gestión - Línea de servicio. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Circular N° 4124.010.22.2.0007.000794 con radicado N° 202141240100007944 del 03 de marzo de 2021, por medio del cual el organismo realiza la divulgación de la Política y los Objetivo de Calidad de la Entidad. En visita realizada a las instalaciones (CAM piso 11), se realizaron 9 encuestas al personal del Departamento Administrativo de Control Disciplinario Interno, y se encontró que el personal tiene conocimiento y entendimiento de la Política de Calidad, de los Objetivos de Calidad y del aporte que con su labor diaria realizan al cumplimiento de cada uno de ellos. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Lineamientos emitidos por parte de la Subdirección de Gestión Estratégica del Talento Humano, como capacitación sobre Gestión del conocimiento y la innovación solo presentación en Power Point, también se evidenció circular No 4137.020.14.12.187.007363 del 21 de julio de 2021 con asunto: actualización de herramienta de control de las salidas no conformes, dirigido a los procesos de la entidad dando lineamiento y directrices sobre su gestión. Adicionalmente se evidencia que se generó estrategias de toma de conciencia frente a la política, objetivos de calidad y apropiación del SGC, mediante correo se evidencia que hay publicaciones de divulgación de la política de Calidad y se les explica cómo se involucran aportándole a la misma evidencias correo: [email protected], con relación a los objetivos de la calidad pertinentes; se evidencia mediante correo [email protected]. Planeación económica y Social Frente al elemento evaluado, se evidencio en el proceso Planeación Económica y Social, lo siguiente: La respuesta al formulario de Google Drive que pretende evaluar el nivel de conocimiento de los auditados sobre la política y objetivos de calidad y el impacto del proceso al logro de los objetivos, permite concluir que el 100% de los evaluados tiene claridad al respecto. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar lo siguiente: oficio 202141310200001804 del 17 de febrero de 2021, asunto: Socialización de las Políticas Operativas y documentos del proceso de Comunicación Pública. Por otro lado, el proceso aporta los certificados de inducción el personal del Proceso realizados en el primer semestre de 2021 y los boletines internos de calidad que se comparten con el equipo de trabajo mes a mes. Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Divulgación a los usuarios del organismo por correo electrónico de Arroyo Valencia,

mailto:[email protected]

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Jhon Harold [email protected] 18-03-2021 asunto: curso virtual de inducción prestadores de servicio I semestre 2021, Comunicación 202141370400518074 del 22- 07-2021 asunto: Convocatoria de Inducción para Prestadores de servicio II semestre de 2021, del DADII; correo electrónico de Arroyo Valencia, Jhon Harold [email protected] del 25-05-2021 a los usuarios del organismo del Material de lectura del Sistema de Gestión de Calidad – reenvío; Certificados de Reinducción general a la Alcaldía Distrital de Santiago de Cali 2020 y 2021; Registro fotográfico de infografía acerca de aplicativo SAUL, el Modelo Integrado De Planeación y Gestión MIPG, política y objetivos de calidad; Modelación del proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09-15-04- 2021, con su objetivo, alcance, identificando los responsables de actividades, conforme al manual de funciones, identificación de necesidades de recursos humanos e infraestructura, etc. Atención a la comunidad y grupos poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: comunicación de la política y los objetivos del sistema gestión de calidad por los diferentes canales de comunicación institucionales (oficio y correo institucional), se cuenta con oficio con radicado no. 202141460100022414 del 30 de junio del 2021 con asunto " Divulgación de la política y objetivos de calidad 2021", de igual forma se evidencia correo institucional enviado el 30 de junio del 2021 con asunto divulgación de la política y objetivos de calidad 2021. Planeación Física Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado se evidenció: la convocatoria a plan de inducción que contiene temas relacionados con el sistema de gestión de calidad, en cuanto a la política, objetivos de calidad, identificando él envió a través de comunicaciones oficiales al personal vinculado y contratista para completar las actividades de inducción. así como los certificados de finalización del curso de inducción virtual en circular convocatoria curso inducción prestación servicios II semestre-2021 y Convocatoria de Inducción para Prestadores de servicio II semestre de 2021-1er correo-evidencia. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: El 96.7% de los evaluados tiene claridad sobre la política y los objetivos de calidad y la manera en que son impactados por el proceso. Se evidenció en la evaluación realizada que las respuestas abiertas fueron dadas de manera independiente. El puntaje promedio obtenido fue del 90,7 con un mínimo de 60 y un máximo de 100. Cumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.3 Toma de conciencia, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado para el proceso Control y Mantenimiento, se puedo evidenciar lo siguiente: diferentes mesas de trabajo por medio de las cuales el proceso asegura que las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de la política y los objetivos de calidad, así como la contribución de su eficacia por medio de la cultura organizacional, el código único disciplinario y los valores éticos, lo anterior, soportado mediante acta de reunió no. 4161.010.14.12.39 del 21/abr/2021 con el objetivo "Socializar a los funcionarios del proceso control y mantenimiento de orden público subproceso control a espacio público, en los temas de gestión de calidad, cultura organizacional, valores éticos y código único disciplinario", de

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igual forma mediante acta de reunión 4161.010.14.12.21 del 26/mar/2021 con el objetivo "Socializar a los funcionarios del proceso control y mantenimiento de orden público en los temas gestión de calidad, cultura organizacional, valores éticos y código único disciplinario" y por último, el acta no. 4161.010.14.12.88 del 12/ago/2021 con el objetivo "Socializar a los funcionarios del proceso control y mantenimiento del orden público en la norma ISO. 9001:2015 y conceptos MOP y Gestión de calidad, cultura organizacional, valores éticos y código único disciplinario". Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria: Se evidenció Acta No. 4173.010.14.12.132 del 09-ago-2021 - Objetivo: Realizar sensibilización del Sistema de Gestión de Calidad, Modelo de Operación por Procesos MOP y Estructura Orgánica, a Servidores Públicos y Prestadores de Servicios de la Secretaria de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana. En la cual se trataron entre otros los siguientes temas: Objetivos y Política Calidad, beneficios de contar con un Sistema de Gestión Certificado, Cronología frente al avance del Sistema de Gestión y Calidad, Mantener el Sistema de Gestión y Calidad y Alcance de la renovación de la Certificación y "Presentación SGC -Definitiva2.ppt", con veintiún diapositivas que dan cuenta de los temas tratados sobre el Sistema de Gestión de Calidad y proceso de certificación en la entidad. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Informe De Evaluación De Desempeño Laboral 2020-2021 202141370400025404 - Caso 19362 - Concertación De Compromisos 202141370400041554 Planes De Mejoramiento Desempeño Laboral Suscritos 2020-2021 202141370400057314 - Caso 30891 - Reporte Edl Definitiva 2020-2021 202141120200077204 Concertación De Compromisos 2021 - Gobierno - Yamilet Diaz 202141120200077314_Edl Parcial Eventual John Jairo Londoño 202141370400515924_Evaluacion Primera Semestral 202141370400515934_Seguimiento Acuerdos De Gestión 202141370400517814_Circular capacitación Facilitadores Primera Semestral 202141510200028094_Reporte De Calificación 2021-2022 Acta Facilitadores Julio 29 Caso 80543 -202141370400107514 . Circular Entrega Formatos De Concertación A.G_ Informe Acuerdos De Gestión 2020 Listado De Asistencia Virtual - Julio 29 Del 2021 Plan Institucional de capacitación 2021 Resolución 124 de Adopción del Sistema de Evaluación de Desempeño Laboral Resolución Adopción PIC 2021 Resolución de Programación del EDL Informe de inducción del 1er. semestre 2021 Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Comunicación Pública lo siguiente: se evidencia oficio 202141310200001804 del 17 de febrero de 2021, con tema Socialización de las Políticas Operativas y documentos del proceso de Comunicación Pública. Por otro lado, el proceso aporta los certificados de inducción el personal del Proceso realizados en el primer semestre

de 2021, El Proceso también aportó los boletines internos de calidad que se comparten con el equipo de

trabajo.

Cumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.3 Toma de conciencia, de la Norma Técnica Colombiana NTC- ISO

9001:2015.

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OPORTUNIDAD DE MEJORA Desarrollo Económico y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Se utilizaron medios electrónicos como chat whatsapp para divulgar la Política de Calidad - 1/jun/2021, 18/jun/2021 y por correo electrónico el 10/sep/2021. Se divulgó mediante chat whatsapp la Cartilla para la atención de auditoría de Gestión de Calidad, Bajo la norma iso 9001:2015, en donde se publicó la política de calidad el 1/sep/2021; mediante correo electrónico el 31/ago/2021. Se socializa la Política de Calidad mediante Acta No. 4171.010.14.12.50 del 21 de mayo de 2021. Se hizo la pregunta de conocimiento sobre la política de calidad a algunos de los auditados quienes contestaron con sus propias palabras frases relacionadas con la calidad, con cierta dificultad recurriendo a las imágenes compartidas por chat whatsapp. Es conveniente continuar reforzando la estrategia de toma de conciencia en los grupos de trabajo. Gestión Contractual. Frente al elemento evaluado el Proceso Gestión Contractual, logró evidenciar que cuenta con la política y objetivos de calidad publicada en sus instalaciones, y que realizó divulgación por medio de correo electrónico y WhatsApp (DACP), a su equipo de trabajo, sin embargo en la visita generada a las instalaciones (CAM piso 15), se entrevistó a 20 servidores públicos entre ellos contratista y nombrados, y se encontró que es necesario reforzar el conocimiento y entendimiento al equipo respecto a ¿Cuál es la política de Calidad? ¿A qué objetivo de calidad le aporta el proceso de Gestión Contractual? ¿Cómo contribuye desde su trabajo al objetivo de calidad? y cuáles son las implicaciones en su incumplimiento? Publicación Política y objetivos de calidad, en las instalaciones: Frente a este resultado es necesario que el proceso genere una nueva socialización de la política y objetivos de calidad, con el equipo de trabajo para que comprenda e interiorice la política y objetivos de calidad. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.3 Toma de conciencia, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015, NO CONFORME Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales No se logró evidenciar el proceso haya adelantado capacitaciones orientadas a generar o aumentar la apropiación del sistema de Gestiòn de calidad como herramienta para aumentar la capacidad del proceso Incumpliendo con lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.3 Toma de conciencia, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015, Incurriendo en el riesgo de no generar una cultura basada en el enfoque de procesos

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11 7.5 Información Documental CONFORME Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Consolidado Matriz Despliegue de Objetivos de Calidad 2021 donde se identifica los objetivos de calidad asociados al proceso de ABIMA; Se cuenta con acta de inducción reinducción 4181.010.14.12.24 del 25/mar/2021 Se cuenta con el Manual de Proceso A.B.I.M.A. MAJA01.03.18.M01 V2 en el MOP, Acta No. 4181.010.14.12.23 del 25 de marzo de 2021 con objetivo: Realizar mejoras y actualizaciones a los procedimientos adscritos al subproceso Administración de Bienes Inmuebles...; Formato de solicitud de elaboración, actualización o eliminación de documentos de los sistemas de gestión del 26-03-2021 para la eliminación, modificación, creación de documentos asociados al proceso ABIMA con fecha de análisis del Dadii y aprobación 30/abr/2021 oficio padre 202141810100071814, radicado de respuesta Radicado N°: 202141370200035584 del 10/jun/2021 donde se establecen los roles y responsabilidades de los diferentes niveles asistencial, técnico, profesional etc.; correo de socialización de los documentos validados del 26/jun/2021 a través del meet https://meet.google.com/oyq-sxwb-cyo; Solicitud Validación Nomograma del Proceso ABIMA 2021 oficio 202141810100345434 del 29/jul/2021 dirigido a la subdirección de gestión organizacional el cual se encuentra en trámite.. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Modelación del Subproceso Servicio Integral a Conductores, Infractores de Tránsito y demás Usuarios de las Vías en formato MMCS03.03.04, en la cual se evidenció las tareas y responsabilidades del subproceso, a través de cada uno de los cinco (5) procedimientos definidos por el Subproceso Servicio Integral a Conductores, Infractores de Tránsito y demás Usuarios de las Vías y de manera concreta el procedimiento “Capacitación a Conductores Infractores”, código MMCS03.03.04. P02, Versión 3. Control de la información documentada, se realiza teniendo en cuenta las directrices del proceso de gestión documental, en especial los procedimientos de “Control de Documentos del Sistema de Gestión de la Calidad” - Versión1 - MEDE01.05.02.18.P23 y “Control de Registros del Sistema de Gestión de la Calidad” – Versión 1 Código: MEDE01.05.02.18. P24. Se evidenció un adecuado manejo y diligenciamiento de los formatos MMCS03.03.04.18.P01.F02 de Programación Actividades Instructores, versión 1, entrada en vigencia 15/may/2017, formato de encuestas de satisfacción del cliente MEDE01.05.09.18.P06.F04, versión 1, entrada en vigencia 12/jul/2018, MMCS03.03.04.18.P02.F01: "Asistencia Curso de Educación Vial para Infractores" y Programación de instructores MMCS03.03.04.18.P01.F02 Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado información documentada, el proceso evidenció los siguientes documentos: Identificación y caracterización del proceso con código MMDS01.11; Procedimiento: Planificación Turística-Versión 2 MMDS01.11.18. P01; Procedimiento: Desarrollo e Innovación del Producto Turístico - Versión 3 MMDS01.11.18. P02; Procedimiento: Promoción y Monitoreo del Sector Turístico - Versión 4 MMDS01.11. 18. P03.; Informe de Auditoría No. 49 EVALUACIÓN

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DE LA DIMENSIÓN INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN vigencia diciembre 2020; Mapa Riesgos Gestión del Turismo 2021 MEDE01.05.02.18.P01.F21v4 actualización 07/09/2021; Plan de Trabajo Planificación Vigencia 2021; Plan de trabajo Desarrollo del Producto Vigencia 2021; Plan de Trabajo Promoción del Producto Vigencia 2021 ;Matriz Partes Interesadas 2021; Matriz Oportunidades Turismo 2021; Acta 4172.010.14.12.47 del 11/agos/2021 con el Objetivo de Revisar la documentación del Proceso Gestión del Turismo, con el fin de validar su validación al MOP a través del aplicativo DARUMA, conforme a los lineamientos de la Subdirección de Gestión Organizacional. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció la siguiente información: Formato MEDE01.05.02.18.P01.F14 Normograma del proceso de Gestión de Seguridad Social Integral, formato MAGT04.03.14.12.P01.F07 solicitando 19/abr/2021 la validación de documentos del proceso de SG-SSI así: Modificación del normograma, Formato Reportes de actos y condiciones inseguras y elaboración del formato Gestión del cambio del proceso de Gestión de Seguridad Social Integral, formato MATH02.07.05.18.P01.F denominado Gestión del cambio en seguridad y salud en el trabajo, formato MATH02.07.05.18.P01.F15 denominado Reporte de actos y condiciones inseguras., acta de reunión No. 4137.040.3.3.38 del 9 de abril de 2021 con objetivo: Realizar revisión y actualización de documentos del proceso Gestión de Seguridad Social Integral, Manual de Proceso Gestión Seguridad Social Integral MATH02.07.18.M01 v3. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: Se evidencia la solicitud de modificación del documento Manual de proceso Administración de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones de acuerdo a los lineamientos de la Subdirección de Gestión Organizacional para el control de la documentación con Oficio No 202041340100004774 del 11 de Noviembre de 2020 (RUTA DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA DEL ADMON DE LAS TIC http://www.cali.gov.co/aplicaciones/mop/?dir=3_Apoyo%2F4_Gestion_Tecnologica_I Información. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Mapa de Riesgos de Proceso Atención al Usuario (PQRS), que fue actualizado y validado a través del radicado ORFEO No. 202141370200074604 Fecha: 2021-08-21, se difundió con la Circular No. 202141730101894354 Fecha: 2021-08-25, Acta No. 4173.010.14.12.95 fecha 2021-06-02 Realizar acompañamiento técnico en la revisión y ajuste al Mapa de riesgos del proceso Atención al usuario. Acta No. 4173.010.14.12.67 fecha 2021-04-22 Realizar acompañamiento técnico en la revisión de la materialización del riesgo, Error en la tipificación de las comunicaciones; y en la revisión y ajuste de los procedimientos de acuerdo a los nuevos lineamientos del proceso Atención al Usuario. Manual del Proceso de Atención al Usuario MAGT04.05.18.M01 Procedimientos: 1- Radicación de Comunicaciones Oficiales de las Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y Denuncias (PQRSD) a través de los Canales de Atención Dispuestos MAGT04.05.18.P01 Versión 7, 2- Medición de la Percepción de la Atención al Usuario a través de los Diferentes Canales de Atención- MAGT04.05.18.P02 Versión 6, 3- Caracterización del Usuario MAGT04.05.18.P03- Versión2. Políticas de Operación MEDE01.05.02.18. P01.F28 (Validados con Radicado ORFEO

http://www.cali.gov.co/aplicaciones/mop/?dir=3_Apoyo%2F4_Gestion_Tecnologica_I

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No. 202141370200074414 Fecha:2021-08-18), Procedimiento Gestión de denuncias sobre presuntos hechos de corrupción MAGT04.05.18. P05 (Validado con Radicado ORFEO No. 202141370200074654 Fecha:2021-08-23). Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado, el proceso de Gestión Jurídica aportó como evidencia el acta No. 4121.040.14.12.15, con objetivo "Realizar la revisión y ajuste de la modelación del Proceso Gestión Jurídica- Subproceso Defensa de lo Público -Procedimiento Defensa Judicial en Procesos en los que la Administración Distrital Actúa como Demandante; asimismo, el oficio No. 4121.010.2.1.475.028902 del 30 de julio de 2021, en el que se realiza a la solicitud de validación a la SGO. Adicionalmente, el Proceso aportó el acta No. 4121.010.14.12.12, en la cual se realizó una revisión general al mapa de riesgos y se definieron los ajustes a realizar al mismo, igualmente, aportó el oficio No. 4121.010.13.1.971.028656 en el que se envía a validación ante la SGO. Con lo cual se da cumplimiento a este numeral de la norma referente a información documentada. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado se logró evidenciar que en la línea de Servicio “Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital” evidenció la documentación de la caracterización del subproceso validada y socializada con el equipo de trabajo del subproceso. Se observó radicado de solicitud de validación No 202141340300008244 del 25 de agosto del presente año, y respuesta del DADII con radicado No.: 202141370200074894. se observó acta Acta No. 4134.030.3.2.319, con Objetivo: Revisar y aprobar la modelación del Subproceso Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital para envío a validación del DADII. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Que el proceso cuenta con un micrositio en donde tiene alojada la información y documentación concerniente al proceso y al sistema de gestión de calidad, como política de operación, modelo de operación por procesos, sistemas de gestión de calidad, caracterización del proceso, Softcontrol, logrando evidenciar que cuenta con información documentada, actualizada y disponible, información que se encuentra a través del enlace: https://sites.google.com/cali.gov.co/procesodisciplinario/p%C3%A1gina-principal. Así mismo, se evidenció la solicitud de actualización de la Información Documentada del Sistema de Gestión de Calidad, mediante comunicación oficial con radicado N° 202141240100047434 del 30 de julio de 2021. También se evidenció que mediante comunicación N° 202141370200074944 del 31/jul/2021, el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional, validó el ajuste a la modelación del proceso. Planeación económica y Social frente al elemento evaluado , se evidencio en el proceso Planeación económica y Social, lo siguiente: cuentan con la documentación requerida y establecida en la norma, los documentos y registros aplicables al proceso están en uso de los responsables y coinciden con la versión publicados en el MOP, asegurando de esta manera el control de la información documentada para el cumplimiento de la norma y aseguramiento del sistema de gestión de la calidad.

https://sites.google.com/cali.gov.co/procesodisciplinario/p%C3%A1gina-principal

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Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Carpeta con información documentada de los subprocesos MEDE01.07.01 Diseño, Producción, Análisis y Divulgación de la Información (MEDE01.07.01.18.P01, MEDE01.07.01.18.P03, MEDE01.07.01.18.P05, MEDE01.07.01.18.P08, MEDE01.07.01.18.P09 MEDE01.07.02 Infraestructura de Datos Espaciales de Santiago de Cali – IDESC ( MEDE01.07.02.18.P10, MEDE01.07.02.18.P12, MEDE01.07.02.18.P09, MEDE01.07.02.18.P13) MEDE01.07.03 Administración del SISBEN en el municipio Santiago de Cali (MEDE01.07.03.18.P01, MEDE01.07.03.18.P02, MEDE01.07.03.18.P03) y otros documentos manuales, formatos y guías; Oficio de envió 202041320100010704 del 16-12-2020 con oficio de respuesta 202141320100023484 dirigido a la dirección del DADII DEL 22-01-2021; envió del 07-11-2020 a la subdirección de gestión organizacional para Validación de ajustes a documentación del Proceso Información Estratégica (cuatro (4) formatos de caracterización, un (1) Manual de proceso, incluyendo las Políticas de Operación, dos (2) procedimientos y dos (2) instructivos, adicionalmente se envía solicitud para la elaboración de un (1) procedimiento, siete (7) formatos, once (11) instructivos y una (1) guía y la eliminación de siete (7) formatos y nueve (9) instructivos. Todos estos ajustes corresponden a documentos del Subproceso "Infraestructura de Datos Espaciales de Santiago de Cali – IDESC " del Proceso Información Estratégica, por cuanto se crearon formatos, instructivos, guías y un procedimiento en el marco de la mejora continua del proceso. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció oficio con radicado no. 202041370200008564 del 04-11-2020 con asunto "Respuesta a solicitud de actualización de formatos de seguimiento y control del sistema gestión de calidad del proceso atención a la comunidad y grupos poblacionales", así mismo, actas de reunión no. 4146.040.3.2.361 del 31 de mayo del 2021 con el objetivo "actualizar el proceso de atención de la subsecretaría de equidad de género y verificar si existe el riesgo de fraude al interior de la entidad"; acta de reunión no. 4146.010.14.12.39 del 25 de junio del 2021 con el objetivo "realizar mesa de trabajo con los enlaces de calidad de la subsecretaría para revisar, consolidar y actualizar la caracterización y el Sistema Integrado de Gestión de Calidad de la secretaría de bienestar social. Planeación Física Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado para el proceso Planeación Física Ordenamiento Territorial se evidenció: la información documentada relacionada con el proceso de Planeación Física y del ordenamiento territorial de acuerdo a lo validado por la Subdirección de gestión organizacional frente a la creación y actualización de los elementos relacionados con el proceso como caracterizaciones, manuales e indicadores. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente:

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Caracterización del proceso documentado y validado por la Subdirección de Gestión Organizacional, disponible en el botón de Transparencia de la página Web - Sección 3.3 "Procesos y Procedimientos". Gestión Contractual: Frente al elemento evaluado se logró evidenciar que a través del siguiente link https://drive.google.com/drive/u/0/folders/1yfREkMaGZM2Odt4-OMirx1F9FPcfaCQX, que cuenta con información documentada y actualizada, tanto del plan anual de adquisición, información para proveedores, información para compradores, reporte para contratación pública, esta información se encuentra publicada en el portal web del Departamento Administrativo de Contratación Pública, lo cual coincide con la modelación del proceso. Así mismo en el desarrollo de la Auditoría, se tomó muestra del contrato No. 4135.010.26.1.095-2021 - LINA MARCELA CASTRO CANO, a través de la revisión de este contrato en el SECOP II, se logró realizar trazabilidad de todos los documentos relacionados que realmente se implementan el proceso de acuerdo a su modelación. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado, el proceso de Comunicación Pública aportó como evidencia el Plan de comunicación organizacional e informativa código MEDE01.06.0218PL01, Se evidencia modelación del subproceso Comunicación Organizacional código MEDE01.06.02, modelación del subproceso Comunicación Informativa MEDE 01.06.01, asimismo, la información de los riesgos identificados y su respectivo tratamiento en el mapa de riesgos del Proceso. Cumpliendo con el numeral 7 Apoyo, 7.5 Información documentada, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 OPORTUNIDAD DE MEJORA Control y Mantenimiento del Orden Público El proceso control y mantenimiento del orden público realiza oficio con radicado no. 202141610100116394 del 19-07-2021 con Asunto "Actualizar y elaborar procedimientos y formatos de los subprocesos control a construcciones y control del espacio público, para el mejoramiento continuo en las actividades de los procedimientos asociados a la Secretaría de Seguridad y Justicia", en el cual se relacionan los documentos y registros por elaborar como el procedimiento control a sistemas de transporte vertical, formato visitas control a sistemas de transporte vertical, plan de control y formato operativo en campo. Lo anterior, enviado a validación por medio de oficio con radicado no. 202141610100116394 del 19-07-2021. De igual forma radicado no. 202141610100117304 del 26-07-2021 con asunto "Actualizar formato MMCS 03.02.04.18.P07.F01 Acta de verificación del espacio público del subproceso control del espacio público". Por último, radicado no. 202141610100120384 del 17-08-2021 con asunto "Validar Cuatro (4) procedimientos de la línea a certificar subproceso control asociaciones agropecuarias no nacional y propiedad horizontal de la secretaría de seguridad y justicia". Sin embargo, durante las auditorías realizadas en campo con los dos contratistas de la secretaría, se evidenció el registro de programación de las visitas mediante un instrumento que permitió la

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planificación de las visitas realizadas el 13/sep/2021, por lo cual, los auditados mencionan hacer uso de la herramienta ya que es una exigencia para la programación de las 30 visitas mensuales que deben hacer y que ellos van depurando este consolidado por cada semana con la programación de la operación a realizar, aunque la herramienta contaba con el encabezado de la documentación de los sistemas integrados de control y gestión, así como el estándar de esta herramienta para ambos casos, ya que era exactamente la misma, la herramienta no se encuentra validada ni incorporada al modelo de operación por procesos, aunque se menciona en la tercera tarea del procedimiento control a obras licenciadas en su tercera versión con codificación MMCS03.02.03.18.P08. Gestiòn y desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y desarrollo Humano lo siguiente: Radicado 202141370400099144 Oficio Ajustes al Manual del Proceso 202141370400206104 Oficio Ajustes formato Encuesta de Retiro Subproceso DTH 07may2021 Oficio Actualización del MOP Subproceso Administración de Planta 04 noviembre 2020 Oficio Ajustes Formato MODELACIÓN DEL PROCESO MEDE01.05.02.18.P01.F09 22 septiembre 2020, Oficio Formatos Convocatorias Internas 07 julio 2021 Sin embargo, en la Modelación del proceso MATH 02.06_F09_V3 del 13 mayo 2021 , no se evidencia el HACER del Subproceso Desvinculación del Talento Humano. También se observó que en el procedimiento MATH 02.06.06.18.P02 PROGRAMA DE DESVINCULACIÓN ASISTIDA, no se evidencia punto de control en la tarea 18 que garantice la asistencia a la convocatoria de los servidores públicos objeto del programa de desvinculación asistida. Desarrollo Económico y competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Se evidenció Oficio de solicitud de validación de caracterización No. 202141710100014444 y Oficio de respuesta No. 202141370200075144 del 03 de septiembre de 2021, donde se les dio la siguiente respuesta con las siguientes observaciones: "En respuesta a la solicitud radicado N°202141710100014444 de fecha 19 de agosto de 2021, se informa que la documentación fue revisada teniendo en cuenta los lineamientos establecidos vigentes, por lo tanto, dicha documentación se valida según lo consignado en el formato MEDE01.05.02.18. P23.F07, y entran en vigencia a partir del 30/ago./2021, se establecen las siguientes observaciones encontradas durante la validación y se recomienda lo siguiente: En los procedimientos nuevos asociados a las líneas certificadas y postuladas se debe promover la implementación del ciclo PHVA con actividades y tareas asociadas al Planear, Hacer, Verificar y Actuar. Se deniegan los siguientes documentos: • Plan de Control Subproceso Cadenas de Valor: DENEGADO. Ajustar, se debe tener en cuenta los lineamientos del MEDE01.05.02.18.P01.I01 Instructivo para la Caracterización de los procesos del Modelo de Operación por procesos Literal 5.6.7 Descripción de la acción de control a realizar.

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Describir las acciones del cómo se va a realizar el control establecido en la tarea del procedimiento marcada como punto de control operativo relacionado en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F15 Diseño de Procedimiento, es decir los aspectos que se deben cumplir para que el procedimiento continúe. • Plan de Control Subproceso Servicios Productivos y Comercio Colaborativo: DENEGADO. Ajustar, se debe tener en cuenta los lineamientos del MEDE01.05.02.18.P01.I01 Instructivo para la Caracterización de los procesos del Modelo de Operación por procesos Literal 5.6.7 Descripción de la acción de control a realizar. Describir las acciones del cómo se va a realizar el control establecido en la tarea del procedimiento marcada como punto de control operativo relacionado en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F15 Diseño de Procedimiento, es decir los aspectos que se deben cumplir para que el procedimiento continúe." Por lo anterior, se recomienda fortalecer la caracterización del proceso conforme a los establecido por el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional, Subdirección de Gestión Organizacional y en general el contenido de las actas que sirven de evidencia en el proceso. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció la documentación de la caracterización validada y socializada con el equipo de trabajo y partes interesadas del proceso, al igual que se evidenciaron las carpetas "Actualización Procedimiento P08", "Circular Socialización Cambios del Proceso 2021", "Mapa de Riesgo 30 Junio 2021- Actualizado", "Solicitud validación Manual y procedimientos 30jun2021", "Validación Instructivo Auditorias Visibles 25 jun2021" y "Validación Mapa de Riesgo Participación mayo 2021"con circulares informativas en las cuales divulgan: Instructivos de auditorías visibles, manual del proceso, mapa de riesgos, procedimientos, entre otros, al personal de planta y prestadores de servicios del proceso. Se evidenció Contrato de Prestación de Servicios de Apoyo a la Gestión de MARTHA MYRIAM ANGULO ARIAS - N°4173.010.26.1.1113 - 2020 - Ficha BP-BP-26002755, en cual se observó inconsistencia en la información reportada en el formato Certificado De Idoneidad Y Experiencia Persona Natural, toda vez que se registra que tiene formación de Auxiliar de contabilidad y secretariado y confrontada esta información con la que reposa en el sistema de contratación, ella ostenta el título de Bachiller Académico. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.5 Información documentada, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Así como no contar con la documentación del proceso de acuerdo a los lineamientos dados por la coordinación del Sistema de Gestión y Control Integrado en la entidad. Gestión de la Innovación Digital El proceso Gestión de la Innovación Digital, manifestó que el proceso a la fecha de la auditoría en sitio tiene su documentación actualizada y vigente, el proceso cuenta con 4 Subprocesos, uno de ellos perteneciente al alcance de la línea de servicio denominada "Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital".

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Se evidenció MEDE01.05.02.18.P01.F09 del Proceso, con la identificación de las entradas y salidas del proceso, su objetivo, alcance e indicadores para medir el desempeño, y el normograma y Manual del Proceso Gestión de la Innovación Digital Frente a la línea de servicios, se evidenció que durante el mes de agosto se ajustó la caracterización del Subproceso MEDE01.08.03 Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital: * Modelación del Subproceso; * Determinación de insumos y proveedores - productos, clientes y/o grupos de interés, donde se observó la identificación de los requisitos de las partes interesadas en los formatos de caracterización; Plan de Control; * Informes generales; * Se eliminaron 2 procedimientos (MEDE01.08.03.18.P04 , MEDE01.08.03.18.P07) y se elaboraron 2 (MEDE01.08.03.18.P08 y MEDE01.08.03.18.P09) * Se eliminó el indicador MEDE01.08.FT09 y se crearon MEDE01.08.FT10 y MEDE01.08.FT11. Se observó correo electrónico del 07 de septiembre de 2021 con la socialización de los procedimientos ajustados. Sin embargo, se observó que los subprocesos denominados “Gestión de las Tendencias e Innovaciones TIC” y “Gestión de Investigación y Prototipado” se encuentran siendo revisados para su fortalecimiento ya que cuentan con tan solo un procedimiento, al igual que la continuidad de la identificación de la interacción de la línea de servicio “Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital” con procedimientos del proceso Gestión Cultural“. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 4 Contexto de la Organización, 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 NO CONFORME Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: MOP en este Macro de Control, proceso: Control Interno a la Gestión - Subproceso fomento a la cultura de Control- procedimiento Estrategias para fomentar la cultura de control, "versión 1" CÓDIGO: MCC001.02.01.18.P02. Se Procedió a revisar los documentos de auditoría tal como el plan de auditoría Interna No.48 Acta No.4123.010.14.11.14 del 29 de octubre de 2020, del DADII y planeación, el Acta No.4123.010.14.11.17 de Cultura con fecha 6 de noviembre de 2020, El acta No. 4123.010.14.11.35 con fecha 13 de noviembre de educación. Acta No. 4123.010.14.11.48 del 27 de noviembre , para preparar el informe de la auditoria No.48 de Evaluación de la Dimensión de Evaluación de Resultados. Los cuales se encontraban en el Formato MAGT04.03.14.12.P01.F04 ACTA DE REUNIÓN CON versión 3 y fecha de entrada en vigencia el 01/may/2018; cuando a esta fecha el formato cambio al igual que su procedimiento de origen y su nuevo código : MAGT04.03.14.12. P03.F06 con V.1. y fecha de entrada de vigencia 29/sep/2020. Sin embargo, a la fecha de la visita en sitio se evidencio que utilizaran el formato de Acta de Reunión con Versión 3 vigencia el 01/may/2018, cuando este fue actualizado 29/sep/2020 .

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Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicio "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se evidenció la documentación de la caracterización validada y socializada con el equipo de trabajo auditado. La documentación correspondiente a la caracterización a las líneas de servicio: "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali", a la fecha de la auditoría no se encontraba validada por la coordinación del Sistema de Gestión y Control Integrado. Esta documentación corresponde a la caracterización de los subprocesos: Aseguramiento De La Prestación De Los Servicios De Agua Potable Y Saneamiento Básico En La Zona Rural - Código: Mmds01.08.04 Y Gestión De Residuos - Código: MMDS01.08.04. Así mismo no se evidenció el uso correcto de los siguientes formatos establecidos por la entidad: formato GESTIÓN DEL CAMBIO - MEDE01.05.02.18.P01.F29, Instrumento Matriz de Partes Interesadas, MAPA DE RIESGOS POR PROCESO - CONTEXTO - MEDE 01.05.02.18.P01.F 21, Plan de Control - MEDE 01.05.02.18.P01.F 16, Diseño de procedimiento - MEDE01.05.02.18.P01.F15, PLAN DE TRABAJO POR PROCESOS - MEDE01.05.02.18.P01.F18, PLAN DE CONTROL MEDE01.05.02.18.P01.F16, FICHA TÉCNICA DE FORMULACIÓN DE INDICADORES - MEDE01.07.01.18.P05.F02 y FICHA TÉCNICA DE SEGUIMIENTO DE INDICADORES - MIDE 01.07.01.18.P05.F05 En las líneas de servicio: "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali" y "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali", se observaron documentos o instrumentos que se emplean durante la operación del proceso, los cuales no se encuentran adoptados en el marco del Sistema de Gestión de Calidad - Modelo de Operación por Procesos – MOP. Así mismo, no se pudo evidenciar el cumplimiento en los términos de tiempo de entrega establecidos en los lineamientos dados por la Subdirección de Gestión Organizacional a través de la Circular 4137.020.22.2.0131.001572 - Caso N° 85561 del 17-mar-2021 - Asunto: Solicitud diligenciamiento diagnóstico de cumplimiento de requisitos de la norma NTC ISO 9001:2015, perfil de proceso y plan de trabajo de líneas de servicios - numeral 4, en el cual se solicitó subir en la carpeta compartida vía Drive del respectivo proceso, la documentación que soporta las calificaciones otorgadas durante el diligenciamiento del autodiagnóstico. Actividad que debería cumplirse a más tardar el 25-mar-2021; así como de acuerdo a lo establecido en el oficio radicado No. 202141370200073804, de fecha 24 de julio de 2021, con asunto: seguimiento al plan de trabajo de las líneas de servicio del alcance del sistema de gestión de calidad; en la que se solicitaba revisar y actualizar, con corte al 30 de julio, y fecha de entrega 11 de agosto de 2021, las evidencias documentadas correspondientes a la actualización del diagnóstico del proceso.

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Gestión Documental Frente al elemento evaluado se evidenció que en la documentación que se encuentra en el MOP, relacionada con el proceso Gestión Documental, específicamente con los formatos: MEDE01.05.02.18.P01.F09 Modelación proceso, MEDE01.05.02.18.P01.F12, Determinación Insumos y Proveedores - Productos, Clientes y/o Grupos De Interés, MEDE01.05.02.18.P01.F15 Procedimientos, MEDE01.05.02.18.P01.F16, Plan de control. Identificando claramente las entradas, salidas, insumos, productos y clientes del proceso, actualización a la caracterización de procedimientos y ejecutado control y seguimiento a ellos, sin embargo, se evidencia que en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F15, encontrando las siguientes situaciones: Procedimiento MAGT04.03.18.P04 “Elaboración de Tablas de Valoración Documental TVD Versión 3”, se evidencia que en la Actividad No.2, tarea No.4 el Formato Único Inventario Documental MAGT04.03.18.P01.F02, Actividad No.4, tarea No.19 Formato Único Inventario Documental MAGT04.03.18.P01.F02, Actividad No.4, tarea No.20 Plan de Trabajo Archivístico MAGT04.03.18.P04.PL01, se encuentran desactualizados. Procedimiento MAGT04.03.18.P06 “Digitalización de documentos de archivo versión 4”, se evidencia que en la Actividad No.1, tarea No.1 el Formato Único de Inventario Documental MAGT04.03.18.P01.F02, Actividad No.2, tarea No.4 el formato Modelo de Requisitos para la Gestión de Documentos Electrónicos MAGT04.03.18.P01.IA01,se encuentran desactualizados. Se evidenció que el formato MEDE01.05.02.18.P01.F16, Plan de Control, los puntos de control del procedimiento MAGT04.03.18.P07 se encuentra en las tareas 6,12 y 24 y el registrado en el plan de control se ubica en la tarea 22, Incumpliendo con el No. 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos, de la NTC ISO 9001- 2015. Administración de Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Documentos aportados en la carpeta del Driver designado para tal fin. Se evidencia que dentro del proceso se conserva información documentada. Sin embargo, existen documentos subidos como evidencia, los cuales se logró establecer que no diligencian los formatos aprobados por la entidad y que se encuentran vigentes en MOP, cómo se observa en la presentación de los planes de trabajo que algunos están diligenciados en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F 21 F 18, como es el caso del Plan de Trabajo de Manejo y Control Cuentas Bancarias, pero los otros como el Plan de trabajo de la línea de servicio y otros planes que se citan a continuación:, Plan de Trabajo O.T.O.C.P y Plan de Trabajo Administración de Pagos, Plan de Trabajo Equipo Jurídico Vigencia 2021, Plan de Trabajo Grupo Planeación y Calidad y Plan de Trabajo Subproceso Cobro Coactivo, se presentan en formatos en Excel que no cumplen con los requisitos del Sistema de Gestión de Calidad. Liquidaciones laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar que la documentación del proceso que reposa en MOP de la entidad cumple con los lineamientos impartidos desde el DADII, sin embargo se identificó hay documentación obsoleta que no ha sido

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eliminada, como el formato MATH 02.08.01.18.P01.F05, solicitud de certificado de ingresos y retenciones versión 1 con fecha de entrada en vigencia 15/jun/2015, no está incorporado al procedimiento MATH 02.08.01.18.P01 Administración de la Nómina del Nivel Central Municipal - Versión 1. Gestiòn Tributaria: Se evidencia en la documentación que se encuentra en el MOP, relacionada con el proceso Gestión Tributaria, específicamente con los formatos: Se evidencio el Manual de proceso de Gestión Tributaria MAHP 03.01.18.M01, donde se mantiene y conserva la información apoyando la operación del proceso, sin embargo, se encuentra desactualizado la codificación en el numeral 5. Documentos y registros del subproceso Administración de Cuentas Corrientes, encontrando procedimientos y formatos con codificación errada, haciendo alusión a un Macroproceso Misional del M.O.P, MEDE01.05.02.18.P01.F09 Modelación proceso, Identificando claramente las entradas, salidas, insumos, productos y clientes del proceso MEDE01.05.02.18.P01.F12, Determinación Insumos y Proveedores - Productos, Clientes y/o Grupos De Interés, sin embargo se evidencia que en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F15, se identificó que en el subproceso MAHP 03.01.01 “Administración de la Cuenta Corriente”, poseía las siguientes hallazgos: ● El Procedimiento P21 “Liquidación Y Generación Masiva de Documentos de Cobro del Impuesto Predial Unificado Versión 3, se evidencia que el nombre del procedimiento MAHP03.01.01.18.P21 se encuentra inexacto en la tarea No. 15 y nombre del formato MAHP 03.01.01.18.P10.F01 inexacto en la tarea 23. ● El procedimiento P19 “Atención y asesorías Cuentas Varias” en su tarea No. 46 El nombre del formato MAGT04.03.18.P01.F11 fue reemplazado por el MAGT04.03.18.P03.F18. ● El procedimiento MAHP 03.01.01.18.P 22 “Extensión y exoneración de impuesto predial Unificado” se encuentra desactualizado en las tareas No.1,15,20,23,24,25,54 se encuentra desactualizada su información. No se evidencia coherencia en los flujogramas y errores de diagramación de los procedimientos P10, P13, P14, P16, P17, P18, P19, P20, P21, P22 y P23. En el subproceso MAHP 03.01.02 “Fiscalización”, poseía los siguientes hallazgos: En el procedimiento P12, Fiscalización de otros tributos Degüello de ganado menor, espectáculos públicos y espectáculos públicos del Deporte, derechos de explotación sobre el juego, rifas locales, ventas por el sistema de clubes, delineación Urbana y publicidad exterior visual”, encontrando en la tarea No.21 y 61 que ● el formato MAHP 03.01.02.18.P 12.F11 no se encuentra publicado en el M.O.P. de la página de la alcaldía, en la tarea No.23 se encuentra mal codificado el formato, en la tarea No.38, 39 y 41 No se encuentra la descripción del formato MAGH 03.01.02.18.P12F07, MAGH 03.0 ● 1.02.18.P12F02 y MAGH 03.01.02.18.P12F05 respectivamente, en la tarea No.44, 45, 51, 62, 63 y 64 Tiene descripción del formato incompleta. Se evidencia que el formato MEDE01.05.02.18.P01.F16, Plan de Control, los puntos de control

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del procedimiento MAHP 03.01.01 Administración de la Cuenta Corriente encuentra inconsistencias en los procedimientos P13 en las Tareas 16 y 33 cuando la real es 13 y 30, P 14 en la tarea 26 cuando la real es 25, P16 en la tarea 16 y la real es 15, P 19 en las tareas 15, 53, 90, 96 y 102 y las reales son 16, 54, 91 , 97 y 103. En el Subproceso MAHP 03.01.03 “Determinación” encuentra inconsistencias en los P08 en la tarea 19 cuando la real es 17, en el P10 la tarea 11 no se encuentra incluida en el Formato Plan de control, siendo así no se le realiza seguimiento. En el Subproceso MAHP 03.01.04 Discusión Tributaria no posee formato de seguimiento a los controles MEDE01.05.02.18.P01.F16, Planeación Institucional: Frente al elemento evaluado se evidenció: Modelación del Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F09, fecha de elaboración y aprobación Noviembre del 2017, en el cual se desagrega el PHVA del proceso, resaltando la importancia de los insumos frente a los productos que genera el proceso, se revisó la publicación en la página web: https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/112843/modelo_de_operacion_por_procesos/, como también se evidenció NORMOGRAMA MEDE01.05.02.18.P01.F14, con la misma fecha de validación y aprobación. Adicionalmente se observó MANUAL DEL PROCESO PLANEACIÓN INSTITUCIONAL Versión 5, actualizado en el mes de junio de 2021, articulando 20 políticas de operación, así mismo se evidenció dentro de la información documentada en el MOP: PROCEDIMIENTO ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, PROCEDIMIENTO DEFINICIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEL MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS y PROCEDIMIENTO DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL con fecha de elaboración y aprobación abril de 2011 Modelación del subproceso y determinación de insumos y proveedores - producto clientes y proveedores del subproceso PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DE LA GESTIÓN CONTRACTUAL de fecha de elaboración y aprobación, agosto de 2019 y se logró ver la sistematización del ciclo, revisando el manual del subproceso en mención se encuentra publicado y fecha de entrada en vigencia octubre de 2020. Frente al Subproceso: GESTIÓN DEL SERVICIO AL CIUDADANO, se evidenció Modelación del subproceso y determinación de insumos y proveedores-producto clientes y/o grupos de interés de fecha de elaboración y aprobación, agosto de 2021 diligenciado en su totalidad y se logra ver la sistematización del ciclo. Frente al Subproceso: PLANEACIÓN DEL TALENTO HUMANO, se evidenció modelación del subproceso y determinación de insumos y proveedores-producto clientes y/o grupos de interés de fecha de elaboración y aprobación, junio de 2017 diligenciado en su totalidad y se logra ver la sistematización del ciclo, revisado la información documentada en el MOP se encuentra que: manual de procedimiento definición de planta de cargos, diseño y /o ajuste de manual de funciones, requisitos y competencias y el procedimiento elaboración del plan de desarrollo del talento humano de fecha de elaboración julio 2008.

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Frente al subproceso: SISTEMAS DE GESTIÓN se evidenció Modelación del subproceso y determinación de insumos y proveedores-producto clientes y/o grupos de interés de fecha de elaboración y aprobación, oct de 2018 diligenciado en su totalidad y se logra ver la sistematización del ciclo. frente al subproceso: gestión de la arquitectura empresarial v2 formato de modelación del subproceso y determinación de insumos y proveedores-producto clientes y/o grupos de interés de fecha de elaboración y aprobación, dic de 2020 diligenciado en su totalidad y se logra ver la sistematización del ciclo. Por otro lado, desde la Coordinación de los Sistemas de Gestión y Control, se lidera la implementación del Sistema de Información Daruma, como parte de la modernización institucional, la cual entre varios beneficios incluye mejorar el ambiente de control frente a los documentos relacionados con el Sistema de Gestión y Control Integrado, se evidencia mediante acta No 4137.020.3.35.1. de 10 de febrero de 2021, en donde se formaliza como guía MEDE01.05.02.18 .P23 - Control de documentos del sistema de gestión de la calidad y se determina cómo se va a llevar a cabo el control de versiones cuando haya una actualización o eliminación de un procedimiento.} Desde el mes de diciembre de 2020 se ha venido realizando la gestión del conocimiento del Módulo Documentos del Sistema de Información Daruma, se han desarrollado actividades de alistamiento y configuración del Módulo y plantean entrar en producción el 15 de septiembre de 2021. El Sistema de Información Daruma, a través del módulo Documentos, permite realizar control a través del flujo documental a cada uno de los documentos elaborados, actualizados y eliminados bajo el sistema de Gestión, Se configuró bajo lineamientos establecidos en la Entidad y se trabajó en conjunto con DATIC, para brindar seguridad a través del directorio activo de la Entidad. El subproceso Sistemas de Gestión, desde oct 2020 a 31 agosto de 2021 contó con los instructivos que apoyan la documentación: Instructivo para la documentación de los sistemas de gestión y control integrados - MEDE01.05.02.18.P23.I01 y el Instructivo para la caracterización de los procesos del modelo de operación por procesos - MEDE01.05.02.18.P01.I01, como se evidencia en el acta No. 4137.020.3.35.5 optimización. Adicionalmente se cuenta con actas de las sesiones de ajuste de los instructivos desde 10 de febrero de 2021, dejando los siguientes: Instructivo para la caracterización de los procesos del modelo de operación por procesos, articulados y complementarios al modelo integrado de planeación y gestión - MEDE01.05.02.P25.I01 e Instructivo para la documentación del sistema de gestión y control integrado articulado y complementario al modelo integrado de planeación y gestión - MEDE01.05.02.P25.I02, asimismo, se observa en el aplicativo que se deja la trazabilidad de la creación y actualización de los documentos. También se realizan ajustes a la Caracterización del Subproceso Sistemas de Gestión, considerando los cambios generados con la implementación del Sistema de Información Daruma y la nueva metodología BPMN. Sin embargo, a la fecha de la auditoría en sitio se toma como marco referencia la información publicada en el Modelo de Operación por Proceso - MOP en el enlace: https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/112843/modelo_de_operacion_por_procesos/, el cual se encuentra desactualizada frente a su documentación, no se evidenciaron los

https://www.cali.gov.co/desarrolloinstitucional/publicaciones/112843/modelo_de_operacion_por_procesos/

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ajustes realizados en el proceso y el auditado manifiesta que la información está actualizada dentro del aplicativo DARUMA. Gestión Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciarlos a través de los siguientes documentos: caracterización del proceso MMDS01.10 debidamente validados de acuerdo con el instructivo de caracterización Y el instructivo de documentación, con sus y registros diligenciados, en su mayoría en archivos digitales, dando cumplimiento de manera destacada a la política de cero papeles. Igualmente se conserva información documentada de la operación del proceso en todas las bibliotecas públicas objeto de la muestra, Sin embargo, se logró establecer que, en la Biblioteca de Emprendimiento cultural, utilizan un formato denominado Registro de diario de usuarios, sin Código de validación ante el sistema de Gestión de Calidad y sin que haya sido incorporado al procedimiento . Incumpliendo lo establecido en el numeral 7 Apoyo, 7.5 Información documentada, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Incurriendo en el riesgo de Utilización de formatos o documentos no autorizados.

12 8.1 Planificación y control operacional CONFORME Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Carpeta de mantenimiento que incluyen: Planilla Seguimiento de Mantenimiento Correctivo MAJA01.03.03.18.P21.F01 corte a julio 2021 con una evaluación de cumplimiento entre el 98-100% de las solicitudes (Instalaciones telefónicas, Adecuaciones Modulares, Instalaciones hidráulicas, Servicios de Cerrajería, Servicios Aires Acondicionados, Instalaciones Eléctricas); Plan de mantenimiento preventivo MAJA01.03.03.18.P23.F01 al corte de julio en ejecución vigencia 2021, Archivo de registro de la mesa de servicios Mary con el 99.9% de atención a los requerimientos al corte de julio de 2021; Informe al Monitoreo y Control de los Riesgos corte a julio riesgo operativo Inexactitud en la información de los bienes muebles de la Administración Central Municipal, Apropiación indebida de los bienes muebles e insumos de la Administración Central del Distrito Especial de Santiago de Cali, donde no se materializa los riesgos firmado por el profesional universitario Luis Alberto Ordoñez morillo. Seguimiento al Plan de Mantenimiento Parque Automotor MAJA01.03.03.18.P23.F01 evaluado trimestralmente con corte a agosto 20 de 2021 Vehículos Livianos, Vehículos Pesados, motocicletas; Circular 4181.010.22.2.1020.002994, del 20-09-2020 asunto Relación de procesos que afectan las pólizas de cumplimiento, donde se solicita a todos los organismos los Procesos que se adelantan en cada despacho por ocasión de la afectación de la Póliza de Cumplimiento, ya sea por un Contrato de Obra, o Suministro de Bienes y Servicios; Plan de mantenimiento Infraestructura evaluado a julio 2021 MAJA01.03.03.18.P23.F01 (Ascensores externos, Plantas eléctricas, Sistemas de Bombeo, Limpieza y desinfección de Tanques, Aire Acondicionado, Fumigación, Servicio de Aseo, Ascensores CAM, Servicio de Seguridad Privada, con periodicidad de medición anual, y registro de avance en los servicios de aseo y seguridad privada, se recomienda implementar su

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seguimiento con periodicidad inferior para advertir las posibles desviaciones en el cumplimiento durante la vigencia. Seguridad Social Integral. Frente al elemento evaluado el proceso, evidenció los siguientes documentos: ● Formato F18 denominado Plan de trabajo del proceso Gestión Seguridad Social.

● Acta de reunión No. 4137.040.3.3.85 del 1 de julio de 2021, Objetivo: Realizar seguimiento al Plan de Trabajo del Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo (SG-SST) vigencia 2021 correspondiente a los meses de mayo y junio 21.

● Acta de reunión No. 4137.040.3.3.20 del 26 de febrero de 2021, Objetivo: Realizar seguimiento al Plan de Trabajo del Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo (SG-SST) vigencia 2021.

● Acta de reunión No. 4137.040.3.3.3 del 20 de enero de 2021, Objetivo: Realizar seguimiento al Plan de Trabajo del Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo. ● Acta de reunión No. 4137.040.3.3.37 del 6 de abril de 2021, Objetivo: Realizar seguimiento al Plan de Trabajo del Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo.

● Acta de reunión No. 4137.040.3.3.105 del 11 de agosto de 2021, Objetivo: Realizar seguimiento al Plan de Trabajo del Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo (SG-SST) vigencia 2021 correspondiente al mes de Julio 21.

● Acta de reunión No. 4137.040.3.3.60 del 19 de mayo de 2021, Objetivo: Realizar seguimiento al Plan de Trabajo del Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo (SG-SST) vigencia 2021.

● Políticas de operación del proceso de Gestión de Seguridad Social Integral V3.

● Marco legal de lineamientos internos para la prevención de la COVID -19.

● Circulares a los Organismos para brindar lineamientos y protocolos para la prevención de la

propagación de la COVID- 19. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: se evidencia los Planes de trabajo en el formato MEDE 01.05.02.18.P01.F18 en un cuadro en Excel denominado Reporte F 18 actualizado julio-diciembre 2021 donde se encontraba los link de acceso a cada uno de los 28 planes de trabajo del proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) con sus respectivos seguimientos. También se evidencian los riesgos del proceso en el Mapa de Riesgos del Proceso código. MEDE01.05.02.18.P01.F21.

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Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Modelación del proceso con código: MEDE01.05.02.18.P01.F09 actualizado en el mes de 18/abr/2018, en donde se observó el ciclo PHVA y la interacción de los insumos, igualmente tiene modelación de tres (3) subprocesos: MCCO01.02.01 Fomento de la Cultura de Control, MCCO01.02.03 Evaluación y Seguimiento y MCCO01.02.04 Relación con Entes Externos, Acta no. 4123.010.34.1 de 25/mar/2021 en la cual se socializo el Modelo de Operación Por Procesos, Explicación operativa subproceso evaluación y seguimiento, Explicación operativa Subproceso Entes Externo de Control, Explicación operatividad subproceso Fomento de la Cultura de Control, Procedimiento de la entrega de expedientes de las auditorías, Explicación los pasos a tener en cuenta para el archivo y Gestión Documental Gestión documental. Frente a las políticas de operación el proceso evidenció seguimiento correspondiente al primer y segundo cuatrimestre de 2021, diligenciado en la herramienta FORMULACIÓN Y SEGUIMIENTO POLÍTICAS DE OPERACIÓN POR PROCESO con código MEDE01.05.02.18.P01.F28, en donde se observó seguimiento y evidencias que soportan la actividad planteada. Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró evidenciar el formato plan de trabajo por proceso código MEDE01.05.02.18. P01.F 18, donde se realiza la planificación del proceso con su respectivo monitoreo mensual por el líder del proceso como se puede evidenciar a través del Acta No.4137.040.14.12.3 Realizar mesa de trabajo para impartir lineamientos en el desempeño normal de las actividades al interior del Proceso de Liquidaciones Laborales. de 1/feb/2021 Gestión del Tránsito y Transporte, Frente al elemento evaluado el proceso, evidenció los siguientes documentos: Modelación del Proceso documentada en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F09 y la Modelación del subproceso formato MEDE01.05.02.18.P01.F11 al igual que las políticas de operación evidenciadas en el MMDS01.10.18.M01 Manual del proceso; Fichas técnicas de formulación de indicadores documentado en el formato MEDE01.07.01.18.P05.F02 para la vigencia 2021 indicadores: Cumplimiento de la programación de aulas móviles, incremento porcentual en la cobertura de usuarios intervenidos en establecimientos educativos a través de estrategias Pedagógicas en seguridad vial; Cuadro 1S - Relación de los proyectos de competencia del organismo frente al Plan de Desarrollo". Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.1 Planificación y control operacional, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado la Planificación y Control operacional el proceso evidenció los siguientes documentos: MATRIZ DE EVENTOS Y ACTIVIDADES PROPIAS - SECRETARÍA DE TURISMO 2021 - 2 SEMESTRE; Matriz Partes Interesadas 2021 debidamente diligenciada; Matriz Oportunidades Turismo 2021; Mapa Riesgos Gestión del Turismo 2021 MEDE01.05.02.18.P01.F21v4 con fecha 07092021; Identificación y caracterización del proceso con código MMDS01.11; Procedimiento: Planificación Turística-Versión 2 MMDS01.11.18. P01; Procedimiento: Desarrollo e Innovación del Producto Turístico - Versión 3 MMDS01.11.18. P02; Procedimiento: Promoción y Monitoreo del Sector Turístico - Versión 4 MMDS01.11. 18. P03; Radicado N°: 202141720100000024 se remite seguimiento y monitoreo en el tercer cuatrimestre

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2020, del mapa de riesgo del proceso Gestión del Turismo, con corte a diciembre 31 de 2020; Oficio con Radicado No. 20214170110006664 con fecha 08/sep/2021 donde se realiza el reporte en el cual se reporta el seguimiento y monitoreo a los indicadores de Gestión del 2 cuatrimestre con corte al mes de agosto de 2021; Oficio con Radicado No. 20214170110006674 del 2021/09/07 donde se realiza el reporte del seguimiento y monitoreo de las políticas de Operación del 2 cuatrimestre del 2021. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar a través de los siguientes documentos: Formatos diligenciados identificados como: MEDE01.05.02.18. P01.F18 Plan De Trabajo Biblioteca Pública Daniel Guillard. MEDE01.05.02.18. P01.F18 Plan De Trabajo Biblioteca Pública del Deporte. MEDE01.05.02.18. P01.F18 Plan De Trabajo Biblioteca Pública Centro Cultural Comuna 1 MEDE01.05.02.18. P01.F18 Plan De Trabajo Biblioteca Pública Rural La Buitrera. MEDE01.05.02.18. P01.F18 Plan De Trabajo Biblioteca Pública Patrimonial Del Centenario MEDE01.05.02.18. P01.F18 Plan De Trabajo Biblioteca Pública San Luis MEDE01.05.02.18. P01.F18 Plan De Trabajo Biblioteca Pública Álvaro Mutis. Igualmente se observa seguimiento en cada una de las bibliotecas visitadas. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Plan de Calidad del proceso Atención al Usuario en el Formato MEDE01.05.02.18. P01.18, Manual del Proceso Validado con radicado MIRAVE 202141370200019374 del 2021-04-09. Delegados del Comité interinstitucional de los organismos Participación Ciudadana, Paz y Cultura con Radicado MIRAVE caso 59115 del 2021-03-04, Gestión del Riesgo y desastre radicado MIRAVE caso 66165 2021-03-08. Acta No. 4173.020.14.55.33 del 2021-04-07 Realizar Apertura al Comité Interinstitucional de Participación Ciudadana, emitir los lineamientos del proceso de participación ciudadana y gestión comunitaria, Acta No. 4173.020.14.55.31 del 2021-03-25 Revisar dudas e inquietudes con los organismos que no asistieron a espacio citado el 23 de marzo en el diligenciamiento Matriz 1 análisis de grupos de valor involucrados y canales relacionados. Acta No. 4173.020.14.42.14 del 2021-03-09 Realizar seguimiento al Plan de trabajo del Proceso Atención al Ciudadano, Acta No.41373.010.14.42.17 del 2021-03-26 Sensibilizar en Protocolos de Atención al Usuario. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se evidencia Plan de trabajo en el formato MEDE01.05.02.18. P01.F18 del proceso Gestión Jurídico con sus respectivos seguimientos. También se evidencian los riesgos del proceso en el Mapa de Riesgos del Proceso código. MEDE01.05.02.18. P01.F21. Adicionalmente, el Proceso aportó la modelación del subproceso Soporte y asesoría Jurídico con código MAJA01.01.02 y la modelación del subproceso Defensa de lo Público con código MAJA01.01.01.

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Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: seguimiento a Indicadores de Gestión Proceso GyDH - 2021 MATH02.06.01 PLAN DE CONTROL Subproceso Administración de Planta de Personal MATH02.06.02 PLAN DE CONTROL Subproceso Selección y Vinculación MATH02.06.03 PLAN DE CONTROL Subproceso EDL MATH02.06.04 PLAN DE CONTROL Subproceso Capacitación y Estímulos MATH02.06.05 PLAN DE CONTROL Subproceso Admin. de Historias Laborales MATH02.06.06 PLAN DE CONTROL Subproceso Desvinculación del Talento Humano MATH02.06.18. FT01 FICHA Porcentaje de movilidad del personal MATH02.06.18.FT02 FICHA Porcentaje de participación femenina en el máximo nivel decisorio MATH02.06.18.FT03 FICHA Porcentaje de participación femenina en otros niveles decisorios MATH02.06.18.FT05 FICHA Porcentaje provisión empleos vacantes MATH02.06.18.FT07 FICHA Porcentaje de facilitadores del grupo multiplicador capacitados en Evaluación de Desempeño Laboral MATH 02.06.18.FT08 FICHA Porcentaje de servidores públicos de carrera administrativa con evaluación de desempeño anual oportunamente reportada. Gestión Documental: Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso Gestión Documental, cuenta con el formato MEDE 01.05.02.18.P01.F 18 plan de trabajo por proceso. Se realizó un muestreo de las algunas actividades propuestas en el plan y se evidencia su cumplimiento de acuerdo con el acta No.4137.030.14.12.137 cuyo objetivo es “realizar reunión ejecutiva al cumplimiento del plan de trabajo 2021. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Plan Estratégico DAHD, con el respectivo seguimiento hasta el mes de julio de 2021, igualmente se logró evidenciar el plan de trabajo por cada uno de los subprocesos con sus respectivos seguimientos, específicamente el plan de trabajo de la línea de servicio de cobro persuasivo, donde se logró evidenciar que tiene seguimiento hasta el segundo cuatrimestre de la vigencia 2021. Además, se observó que el día 3 de septiembre se solicitó mediante correo electrónico, a cada una de las Subdirecciones de Hacienda el diligenciamiento de la Matriz de Seguimiento al Plan Estratégico de Hacienda. Igualmente, en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F 28, se encuentran formuladas las 12 políticas de operación del proceso administración de tesorería. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Plan de trabajo del proceso, formulado en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F18, dispuesto por la entidad para tal fin, para el cual se evidencia mediante acta N° 4124.010.14.12.02 del 08/ene/2021, donde se realizó reunión con el director para establecer la planeación y cronograma de trabajo para el desarrollo de actividades de los abogados con el objetivo de cumplir con las metas de gestión del proceso. Así mismo, se observó seguimiento al avance de las acciones formuladas para el impulso de procesos disciplinario-asignados, mediante las siguientes actas: N° 4124.010.14.14.49 del 30/jun/2021 y N° 4124.010.14.12.50 del 30/jun/2021.

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Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: que, desde el marco de MIPG la Subdirección de Gestión Organizacional tiene bajo su responsabilidad la política de Fortalecimiento Organizacional y Simplificación de procesos, la política de Planeación Institucional, la Política de Seguimiento y evaluación del desempeño institucional y la política de Control interno, que articuladas con el Sistema de Gestión de Calidad bajo la NTC ISO 9001:2015, contribuyen al fortalecimiento del desempeño institucional. Siendo esta subdirección la encargada de planificar, implementar y controlar los procesos, para cumplir los requisitos para la provisión de productos y servicios , para tomar acciones y mitigar cualquier efecto adverso según sea necesario. También, se evidencia plan de trabajo (F18) en Excel con 3 libros donde detalla plan de fortalecimiento con cada uno de los requisitos de la norma su periodicidad de seguimiento , meta , producto, de igual manera se observa Plan de MIPG, donde se detallan las actividades y con una avance en la auditoría de 68% , y el Plan de Seguimiento y evaluación con un avance del 38%, el cual permite El proceso Gestión Contractual, evidenció plan de trabajo del proceso, plan de trabajo de calidad, de MIPG, y de administración de las TIC, en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F18. Respecto al plan de trabajo de calidad y MIPG, en su seguimiento se logró observar en el campo observaciones evidenciar seguimiento tanto del primer y segundo trimestre 2021. Se logró apreciar una buena práctica de seguimiento, respecto a las alertas de colores, teniendo en cuenta su ejecución. Gestión Contractual El proceso Gestión Contractual, evidenció plan de trabajo del proceso, plan de trabajo de calidad, de MIPG, y de administración de las TIC, en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F18. Respecto al plan de trabajo de calidad y MIPG, en su seguimiento se logró observar en el campo observaciones evidenciar seguimiento tanto del primer y segundo trimestre 2021. Se logró apreciar una buena práctica de seguimiento, respecto a las alertas de colores, teniendo en cuenta su ejecución. El proceso en su planeación logró incluir, gestiones administrativas, administración del talento humano, seguimiento y monitoreo de mapa de riesgos, definir el contexto de la organización, planificación de los cambios, estrategias de conocimiento, seguimiento de las políticas operativas del proceso, descripción de los productos generados del proceso gestión contractual, revisión y actualización de los indicadores del proceso, reporte seguimiento de indicadores, verificar seguimiento del informe de reevaluación de proveedores, aplicación de las encuestas de percepción, seguimiento auditorías internas, seguimiento a planes de mejoramiento, atención auditorías, plan de trabajo de datos abiertos. Con actividades y tareas cumplidas y ejecutadas de acuerdo con su planeación. El proceso logró evidenciar seguimiento al plan de trabajo del proceso, y plan de trabajo calidad, según actas: Acta No. 4135.010.34.1.61 del 26 mayo 2021, con objetivo Presentar a la jefe de Oficina de la Unidad de Apoyo a la Gestión, las actividades que se están llevando a cabo por parte de los equipos y los pendientes a realizar, con el fin de dar cumplimiento a lo establecido en el plan de trabajo de cada equipo a la fecha. Planeación económica y Social

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Frente al elemento evaluado se evidencio, en el proceso de Planeación Económica y social lo siguiente: 1. Formato de Plan de trabajo donde se registran todas las actividades, tareas, metas, indicadores, responsabilidades y los respectivos seguimientos de acuerdo a la herramienta establecida. 2. F-09 Modelación del Proceso y F11 documentados 3, Mapa de riesgos documentado, con seguimientos y monitoreo 4, Políticas de operación documentadas y seguimientos realizados 5, Fichas de indicadores y de seguimiento documentadas 6, Plan de Calidad 7, Ficha de plan de acción 8, Plan de Trabajo Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Carpeta con información documentada de los subprocesos MEDE01.07.01 Diseño, Producción, Análisis y Divulgación de la Información (MEDE01.07.01.18.P01, MEDE01.07.01.18.P03, MEDE01.07.01.18.P05, MEDE01.07.01.18.P08, MEDE01.07.01.18.P09 MEDE01.07.02 Infraestructura de Datos Espaciales de Santiago de Cali – IDESC ( MEDE01.07.02.18.P10, MEDE01.07.02.18.P12, MEDE01.07.02.18.P09, MEDE01.07.02.18.P13) MEDE01.07.03 Administración del SISBEN en el municipio Santiago de Cali (MEDE01.07.03.18.P01, MEDE01.07.03.18.P02, MEDE01.07.03.18.P03) y otros documentos manuales formatos y guías; archivo MEDE01.07.18.M01 Manual Del Proceso de Información Estratégica; Oficio de Validación de ajustes a documentación del Proceso Información Estratégica No 202041320100009914 del 30-11-2020 para la Validación de ajustes a documentación del Proceso Información Estratégica enviado al Subdirector de Departamento Administrativo Subdirección de Gestión Organizacional; Alcance al Orfeo N°202041320100009914 del 02-12-2020 donde se envía el archivo MR Modificación PET Mapa Riesgos Procesos-IE-2020(1).xls ya que no fue anexado en el oficio 202041320100009914; Respuesta a la solicitud 202041370200009654 de Actualización del documento Instructivo MEDE01.07.02.18.P12.I10 y MEDE01.07.02.18.P12.F09 del Proceso Información Estratégica respuesta; oficio del 20-08-2021 No 202141370200074594 de Respuesta del DADII a la jefe de oficina del DAPM a la solicitud de validación Elaboración del documento metodológico del observatorio del Departamento Administrativo de Hacienda Municipal MEDE01.07.02.18.P08 DM6; Acta 4132.010.14.12.11 del 18-06-2021 objetivo Realizar revisión y ajuste del Mapa de riesgos del proceso Información Estratégica en sus riesgos informáticos; Acta 4132.010.14.12.14 del 18-11-2020 objetivo Realizar revisión y ajuste del Mapa de riesgos del proceso Información Estratégica; Oficio dirigido al DADII subdirección de gestión organizacional No 202141320100109894 del 19-08-2021 asunto Actualización de instrumentos estratégicos de seguimiento e implementación del SGC en la dependencia- actualización mapa de riesgos del proceso Información Estratégica, evaluación de riesgos de fraude, asociados a actividades tercerizadas, tecnologías emergentes, riesgos de corrupción por contratación COVID-19; Archivo Seguimiento políticas-IE-2021 del Formato MEDE01.05.02.18.P01.F28 de formulación y seguimiento políticas de operación por proceso evaluado al II cuatrimestre; 12. DAP Cuadro 2S PA Indicadores de Gestión diciembre de 2020; Cuadro 1S Plan Acción Proyectos Organismos Junio de 2021; Cuadro 2S Plan de Acción

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Indicadores Gestión – Junio 30 de 2021; Cumplimiento PD Avance a 2020- Cumplimiento PD V2020- Cumplimiento Plan de Desarrollo 2020 III, con las hojas (Eficacia 2020, Eficacia Dimensión, Eficacia Línea, Eficacia programa, Eficacia Organismo, Eficacia Sector Nal, Eficacia Sector FUT, Eficacia ODS, Sector Nacional, Sector FUT, ODS); DAP Cuadro 1S PA Proyectos V2020 Diciembre; Ene-Agos 2021 Mapa Riesgos Proceso IE con monitoreo mensual y seguimiento cuatrimestral a agosto 2021; Archivo en pdf Evaluación 2020 Plan de Desarrollo 26-04-2021; Fichas de indicadores del proceso; Informe de seguimiento – Proyectos de Inversión Municipio – Corte a Diciembre 2020; Informe de seguimiento – Proyectos de Inversión Municipio – Corte a Marzo 2021 Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.1 Planificación y control operacional, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Comunicación Pública lo siguiente: el Proceso aportó las siguientes evidencias: * Plan de Control de los subprocesos de comunicación informativa y organizacional. *Plan de trabajo del Proceso. *Políticas de Operación *Reporte de seguimiento del primer cuatrimestre. A través del plan de trabajo, se evidenció que el proceso presenta organización y control de las actividades de su operación; asimismo, tiene claramente definidas las políticas de operación, las cuales tienen contemplado dentro de su alcance, "La identificación y análisis de las necesidades comunicacionales de las partes interesadas y los intereses de la Entidad frentes a sus públicos, incluyendo la planeación e implementación de estrategias de comunicación hasta su divulgación". Por otra parte, presentó como evidencia el reporte de seguimiento del primer cuatrimestre en el que se valida la pertinencia y efectividad de las políticas de operación, los planes de control, los indicadores del Proceso y los controles del mapa de riesgos; este seguimiento garantiza el control de la operación. Atención a la comunidad y grupos poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: En la UTS caleñitos visitada el 01 de septiembre del 2021 se evidencia planificación diaria en el tablero del salón que tienen habilitado para las agentes educativas realizar las llamadas con el siguiente orden: 1. Continuar caracterizaciones 2. Llamadas a padres 3. Informar de actividad de la semana 4. Subir a SPES 5. Enviar actividad de la semana De igual forma, se evidencia planeación pedagógica para niños y niñas de 1 a 2 años y 11 meses por la agente educativa Ruth Esther Arboleda Mañunga del 23 de agosto del 2021 y la agente educativa Laura Catalina Solís Romero del 01 al 03 de septiembre, ambas agentes con actividad programada 4.3 "Acompañamiento telefónico".

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En el caso del CRAV en promedio se reciben 15 o 16 personas por día, enviadas por el ministerio público a través de la personería, además de las cuatro que ingresaron el día de la visita (01/septiembre/2021) por parte de la defensoría, en este caso, a través de los cuatro (04) psicólogos valoradores se realiza el agendamiento a medida que van llegando las remisiones, por otra parte, la líder del área de ayuda humanitaria inmediata realiza el seguimiento a la operación de la prestación del servicio, además de contar con los reportes de control operacional arrojados por el sistema de información a víctimas (SIVIC) Planeación Física Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado se evidenció la definición y seguimiento al plan de trabajo en 2do. Seguimiento Plan de Trabajo SIG-2021-PFOT y Plan de Trabajo SIG-2020-PFOT en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F18, acorde con la caracterización del proceso y políticas de operación. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: Planificación de sesiones de clases para cada programa y para las jornadas complementarias, llevando el respectivo seguimiento. Las líneas de servicio del alcance del Sistema de Gestión de Calidad y los programas evaluados son los siguientes: Línea de servicio No. 1: "Ejecución de programas de iniciación y formación deportiva para niños, niñas, adolescentes, jóvenes, adultos, adulto mayor, incluidos con discapacidad". Evento: "Actividad física y recreación adaptada" https://meet.google.com/asv-shde-hit Línea de Servicio No. 2: "Asistencia y fortalecimiento técnico a Clubes deportivos del Distrito Especial de Santiago de Cali". Línea de Servicio No. 3: "Promoción y ejecución de jornadas de deporte, recreación y actividad física". Línea de servicio No. 4: "Organización y ejecución de eventos deportivos, recreativos y de actividad física" Línea de Servicio No. 5: "Acompañamiento a la participación y desarrollo deportivo, recreativo y de la actividad física a los territorios del Distrito" Línea de Servicio No. 6: "Fomento, preparación y perfeccionamiento a los deportistas de altos logros para la competición de la selección del Distrito Especial de Santiago de Cali" Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Control y Mantenimiento, lo siguiente: El proceso cuenta con planes de trabajo diseñados para dar cumplimiento a las diferentes funciones asignadas por medio de la reforma administrativa 0516 del 2016 y con base en las licencias comunicadas por planeación municipal. la subsecretaría de inspección vigilancia y control se realiza una programación, en la cual se detallan las visitas que van a ser realizadas en el mes por los diferentes contratistas (30 visitas por cada contratista), una vez programadas se realiza el requerimiento de transporte para realizar la

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ruta y se programa semanalmente la cantidad de visitas a ejecutar. Finalizada la visita se emite un informe técnico que presenta los resultados de la misma y con base a esto, en caso de presentarse infracción se comunica directamente al inspector de policía de acuerdo con el territorio donde se encuentre la obra, en caso de no presentar infracción, igualmente se emite el informe técnico y este es revisado posteriormente por una arquitecta. Por último, se realiza oficio por medio del cual se va a comunicar bien sea el control posterior ingresado por licencia o la situación encontrada dentro del control a construcciones generada por queja de la comunidad. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció el establecimiento de controles tales como planes de trabajo, políticas de operación, puntos de control y controles asociados a riesgos, lo anterior con el fin de planificar, implementar y controlar el proceso para cumplir los requisitos para la provisión de los servicios. Frente a las herramientas de control como las políticas de operación, plan de control y mapa de riesgos se evidenció su seguimiento durante los dos cuatrimestres de la vigencia 2021, encontrándose lo siguiente: Monitoreo y Seguimiento Mapa de Riesgo del Proceso, relacionado en las actas de reunión: Acta No. 4173.010.14.12.116, Acta No. 4173.010.14.12.125 y Acta No. 4173.010.14.12.141; Seguimiento al desempeño de los indicadores, con los siguientes formatos: MMPS04.01.18.FT01: MMPS04.01.18.FT02, MMPS04.01.18.FT03, formato MEDE01.05.02.18.P01.F28; y Plan de Control de Proceso, documentado en MEDE01.05.02.18.P01.F16. Así mismo, se evidenció la documentación de diferentes planes de trabajo que soportan la planeación del proceso. De lo anterior se encontró: Plan de Trabajo Subsecretaría TIO 2021, Plan de Trabajo 2021 CALI, Plan de Calidad Participación 22abril2021, MOD F18 - Obras SEDES - CALI MAY2021, 2021 PLAN DE TRABAJO GRUPOS DE VALOR. FEB 11, 2021 PLAN DE TRABAJO FUND ESTADO. FEB 11, 2021 PLAN DE TRABAJO CONTROL SOCIAL. FEB13, 2021 PLAN DE TRABAJO CANAL FUNCIONAL Feb10, 2021 canal operacional mar2. Gestión Tributaria Se evidencia que el proceso Gestión Tributaria, cuenta con el formato MEDE01.05.02.18.P01.F18 plan de trabajo por subproceso con sus correspondientes seguimientos. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, criterio 8.1. Planificación y control operacional, de la NTC-ISO 9001:2015. OPORTUNIDAD DE MEJORA Gestión de la Innovación Digital Con relación al elemento evaluado al proceso de Gestión de la Innovación Digital se logró evidenciar lo siguiente: Para los servicios virtuales brindados durante la vigencia 2021, se evidencio programación denominada “Programa para la prestación de los servicios del ecosistema de innovación Digital” con código MEDE01.08.03.18.P06.F02 , con la planeación de 7 ciclos, de los cuales a la fecha se han realizado 5.

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Sé Observó plan de trabajo por cada uno de los gestores en los cuales se controla la ejecución de los cursos asignados. Para cada uno de los cursos a brindar a la comunidad - se ha establecido como control el diligenciamiento del Plan Curso correspondiente donde se describe las características del curso, el propósito de la formación del curso, justificación objetivos, metodología, los saberes, las competencias a desarrollar, la forma de evaluación, bibliografía y la descripción de los recursos que se requieren. Se observó el plan de curso del Curso “Hola Mundo” correspondiente al PAD - LID Central Didáctica de Ladera. Plan del Curso “Video Digital Básico” correspondiente a LID/PAD: TECNOCENTRO CULTURAL SOMOS PACÍFICO. Durante la visita en sitio al LID - PAD ubicado en el centro cultural de la comuna 20, se observó plan de trabajo de la vigencia impreso en la recepción del PAD. Durante el recorrido se identificó que en mayoría los grupos de personas que toman los servicios son Adultos mayores y niños. El gestor del LID-PAD manifestó que el punto también cuenta con el servicio de videojuegos, el cual se les presta a los niños de la zona para su entretenimiento; sin embargo, se evidenció que al momento de la auditoría la sala no cuenta con cámaras de seguridad en funcionamiento que brinde un grado de control a las actividades que desarrollan los niños mientras se encuentran usando el servicio, de igual manera no se evidenció ninguna autorización de las personas responsables de los menores. Manifestó la Directora que el subproceso ya ha identificado la necesidad de restablecer el circuito de cámaras de todos los PAD/ LID, se evidenció documento denominado “Requerimiento Técnico - 20210810 - CCTV” requerimiento Técnico donde se justifica la necesidad El CCTV y las alarmas de seguridad son herramientas tecnológicas especializadas para la video vigilancia, monitoreo y aviso destinadas a la protección de bienes, supervisión de ambientes y actividades, que ayuda a salvaguardar la integridad física de las personas, empoderando al Organismo en la aplicación de controles preventivos y detectivos. relacionado con la ficha BP-26002619 Administración de Puntos de Apropiación Digital (PAD) y Laboratorios de Innovación Digital (LID) de Santiago de Cali. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.1 Planificación y control operacional, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 NO CONFORME Desarrollo Económico y Competitividad Con relación al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: - Se cuenta con los formatos de caracterización F09 y F11 documentados. - Se encontró el mapa de riesgos documentado. - Se encontraron políticas de operación documentadas en la HERRAMIENTA PARA LA FORMULACIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y SEGUIMIENTO DE POLÍTICAS DE OPERACIÓN, sin embargo, no se observó el seguimiento realizado para el segundo cuatrimestre 2021. El seguimiento encontrado no refleja con suficiencia las evidencias de la aplicación de la política de operación No.1 "El proceso Desarrollo Económico y Competitividad, a través de la unidad de

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planeación, debe realizar la comunicación e implementación de todos los protocolos, procedimientos y guías, estandarizados en el marco de los Sistemas de Gestión y Control Integrados, en el desarrollo de las actividades del proceso, para garantizar el enfoque por procesos que permita el logro en la implementación de la estrategia." Se detectaron que los indicadores del Proceso no evidencian un debido diligenciamiento, análisis, observaciones y mejoras, por ejemplo: Fichas de formulación y seguimiento de los siguientes indicadores: MMDI02.03.18.FT.03 Personas intervenidas por las herramientas de empleabilidad, es un indicador mensual, no se evidencia seguimiento para los meses abril – agosto de 2021, no se realizan análisis, observaciones y/o mejoras. MMDI02.03.18.FT.04 Personas intervenidas por las rutas de empleabilidad el indicador no refleja las razones por las cuales se mantiene en etapa contractual, no da información sobre el no avance en el seguimiento del mismo. Número de empresas y emprendimientos fortalecidos en formación, promoción, circulación y asistencia técnica, No se tiene codificado el indicador, no da más información sobre el avance en el seguimiento del mismo. -Número de artistas apoyados, visibilizados, capacitados y fortalecidos, No se tiene codificado el indicador, no da más información sobre el avance en el seguimiento del mismo. Se evidenciaron planes de trabajo por cada línea de servicio. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.1 Planificación y control operacional, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali". Se aportó el documento Plan de Trabajo AP-SB-control seguimiento 1 sem LS 14 agosto.xls el cual contiene el plan de trabajo para el fortalecimiento Administrativo a las Juntas Administradoras de Acueducto y Alcantarillado (JAAA) para la vigencia 2021, sin embargo no se evidenció en este la determinación de los requisitos para los servicios de fortalecimiento ofrecidos, ni el establecimiento de los criterios para la aceptación de los productos y servicios ofrecidos, así como la identificación de los recursos necesarios para lograr la conformidad de los servicios ofertados. Se evidenció el alcance de los componentes social, administrativo y financiero del proceso en el archivo "ALCANCE POR COMPONENTE.doc" en el cual se puede observar el tipo o los temas a tratar en las capacitaciones y asesorías brindadas a las Juntas Administradoras de Acueducto y Alcantarillado (JAAA), con su respectivo seguimiento - archivo Seguimiento final.xls y las actas de las jornadas de asesoría y acompañamiento.

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Se evidenció cronograma de capacitación para el componente social y financiero para la vigencia 2021, sin embargo, este se construyó a partir del segundo trimestre de la misma y no se observa la formulación y seguimiento al componente administrativo. Para la línea de servicio "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali": Se aportó el documento Plan de Trabajo Aseo Jun 2021, diligenciado con las actividades, tareas, metas, responsables y su respectivo seguimiento con corte al segundo trimestre de la vigencia 2021. Para la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" Se aportó el documento Plan de Trabajo Aprovechamiento Jun 2021.xls, diligenciado con la actividades, tareas, metas , responsables y su respectivo seguimiento, cabe aclarar que se presenta una inconsistencia en el diligenciamiento del seguimiento del formato, además se diligenciaron los trimestres III y IV de la vigencia 2021 erróneamente. Además, no se evidenció en este la determinación de los requisitos para los servicios de asistencia ofrecidos, ni el establecimiento de los criterios para la aceptación de los productos y servicios, así como la identificación de los recursos necesarios para lograr la conformidad de los servicios ofertados. Se evidenció carpeta Actas Planes de trabajo, con tres (3) actas de seguimientos a los planes de trabajo de las líneas de servicio auditadas. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.1 Planificación y control operacional, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015

13 8.2.1 COMUNICACIÒN CON EL CLIENTE CONFORME Gestión Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que la comunicación con el cliente es permanente a través de los diferentes canales de comunicación como son la Página Web de la secretaría, información a tareas de grupos de WhatsApp con líderes comunales, carteleras en las diferentes bibliotecas y actividades programadas con la comunidad. https://www.cali.gov.co/cultura/publicaciones/110128/red_de_bibliotecas_publicas_de_cali/ https://www.cali.gov.co/cultura/publicaciones/108458/acerca_de_la_red_de_bibliotecas_publicas_de_cali/ https://www.cali.gov.co/cultura/publicaciones/108415/quienes-somos/ https://www.cali.gov.co/cultura/publicaciones/157710/catalogo-maestro/ https://www.cali.gov.co/cultura/publicaciones/108461/red_de_bibliotecas_publicas_de_cali_historia/ https://www.cali.gov.co/cultura/publicaciones/108469/servicios_de_la_red_de_bibliotecas_publicas_de_cali/ https://www.cali.gov.co/cultura/publicaciones/108473/lectura-escritura-y-oralidad/

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https://www.cali.gov.co/cultura/publicaciones/108463/red_de_bibliotecas_publicas_de_cali_trabajo_en_alianza/ https://www.cali.gov.co/cultura/publicaciones/110221/publicaciones_de_la_red_de_bibliotecas_publicas_de_cali/ https://www.cali.gov.co/cultura/publicaciones/108472/nuestras-bibliotecas/. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se evidencia el acta No. 4121.010.1.2.6 con objetivo "analizar los requerimientos (PQRSD) del 30 de junio 2021". También se aportó como evidencia una publicación en la página web de la alcaldía con la gestión del Proceso. Por otra parte, se evidencian las actas No. 4121.010.14.12.2, 4121.010.14.12.8 y 4121.010.14.12.34, las cuales tienen como "realizar seguimiento al Plan de trabajo y análisis del informe del trimestre de servicio al ciudadano"; cada acta corresponde respectivamente a los trimestres octubre - diciembre de 2020 y enero - marzo y abril - junio de 2021. Con lo anterior se da conformidad a este numeral de la norma. Gestión de Tránsito y Transporte Con respecto a los requisitos para los productos y servicios se identificó que el proceso Gestión de Tránsito y Transporte cuenta con canales oficiales para dar a conocer los servicios: página del organismo y cartelera informativa en las sedes de salomia y aventura plaza. 1. Para el proceso de consulta de infractores, la comunicación con el cliente se presenta a través del siguiente enlace https://serviciosdetransito.com/index.php/cursosviales, donde el usuario encuentra información sobre los horarios curso vial, información de trámite formato acuerdo de pago, servicios virtuales, pague aquí sus infracciones, la opción de chatear con un asesor. Línea telefónica No. 4459000 de la Secretaría de Movilidad y Centro de Diagnóstico Automotor del Valle-CDAV, con las siguientes opciones: 1. Para consultar: licencias de conducción, revisión técnico-mecánica, vehículos inmovilizados, escuela de conducción, aula virtual, club de la seguridad vial; 2. Para consultar: multas de tránsito, trámites de vehículos PQRS, pico y placa. En un horario de atención de lunes a viernes de 07:00 am a 07:00 pm y sábados 07:30 am a 12:00 pm. 2. Aplicación en Play Store CDAV Marketing contact Center MCC SAS Desde el Centro de Diagnóstico Automotor del Valle-CDAV en la línea telefónica No.4851792 y en la página web https://ciatran.com.co/, brindan información general relacionada con los descuentos. Opciones 1. Información general, programar cita 2, cancelar cita 3, petición, queja, reclamación 4. Opción 2 agendamiento curso 1, asesoramiento telefónico 2. Con ocasión de la asignación de las citas para realizar el curso de conductores infractores, se evidenció un listado de los agendados para asistir a dicho curso, el cual es proporcionado por el Centro de Diagnóstico Automotor del Valle-CDAV y verificado por los funcionarios de la empresa Programa de Servicios de Tránsito–PST. Se verificó el listado del día 30 de agosto de 2021, en el horario de 10: am a 12:00 pm sede Salomia; de 01:00 pm a 03:00 pm Sede Aventura Plaza, usado para permitir el ingreso a las sedes.

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https://serviciosdetransito.com/index.php/cursosviales

https://ciatran.com.co/

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Gestión Tributaria Se evidencio que el proceso Gestión Tributaria cumplió con los requisitos a través acta No.4131.040.14.12.104 con Objetivo: “Realizar mesa de trabajo para realizar transferencia de conocimiento sobre la aplicación del requisito de producto Servicios no conforme y poder identificar su aplicación en el proceso de Gestión de Rentas Tributaria” de Fecha 25 de agosto del 2021, con la Circular No.4131.040.22.2.0005.000560 de asunto: Control Salida de expedientes de las instalaciones de la Subdirección de Impuestos y Rentas Municipales de fecha 17 de febrero del 2021, con Circular No.4131.040.22.2.0004.000532 de asunto: “Aplicación de la TRD y Elaboración de actas en la subdirección de Impuestos y Rentas Municipales” de fecha 16 de febrero del 2021. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Publicaciones en la página Web de la entidad, específicamente en el micrositio del departamento administrativo de Hacienda. https://www.cali.gov.co/hacienda/. Publicaciones en redes Sociales y como Twitter y Facebook, dando a conocer los servicios de la subdirección de tesorería https://twitter.com/Elropi2/status/1402746737031356417/photo/1 Publicaciones de prensa y televisión dando a conocer los servicios a los ciudadanos como se observa en el enlace que se ha publicado noticias relacionadas con el Alivio Tributario. https://www.elpais.com.co/cali/estos-son-los-papayazos-y-plazos-para-pagos-de-impuestos.html Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Comunicación Pública lo siguiente: se evidencia en la ficha técnica de eficacia de indicadores, en el cual se registra el seguimiento al cumplimiento de los indicadores, entre los que se mide la oportunidad en la entrega de productos, entre otros aspectos; referente a esto, se evidencia cumplimiento de los indicadores. Adicionalmente, el Proceso aportó acta No. 4112.060.14.12.11, en la que se evaluaron los resultados de gestión del Proceso, en cuanto a indicadores, incluyendo el cumplimiento de requisitos del cliente interno y percepción respecto a los ciudadanos. El proceso de Comunicación Pública aportó como evidencia el Plan de comunicación organizacional e informativa código MEDE01.06.0218PL01. Desarrollo Económico y Competitividad: Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: 1) Promoción de rutas de empleabilidad por cadenas de valor del sistema municipal de empleo - Pieza publicitaria Cali Trabaja por la Vida Auxiliares Administrativos, información de requisitos y enlace de inscripción. - Publicación a través de medios masivos de comunicación, uso de un clasificado en el periódico El País. 2) Gestión de proyectos para la competitividad e inteligencia económica del Municipio de Santiago de Cali - Se evidenció socialización del proyecto con los habitantes de la comuna 13, mediante plataforma Google Meet y mediante registro fotográfico.

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3) Gestión de proyectos de innovación y sustentabilidad de la economía creativa para el desarrollo sostenible. Para esta línea de servicio se evidencian registros fotográficos de socializaciones del servicio a la comunidad. Piezas publicitarias de la convocatoria para la incubación y aceleración de emprendimientos y empresas creativas y culturales con el enlace de inscripción, enlace para más información. 4) Articulación y gestión de proyectos del ecosistema de economía circular para el Distrito de Santiago de Cali. Informe 3.1 Evento de Innovación Abierta, se evidencia pieza publicitaria de Cali Circular repensar para avanzar. -Pieza publicitaria Repensando Ciudad. -Videos publicitarios de Cali Circular. -Webinar del 27 de agosto de 2021 a través de facebook live de la Alcaldía de Cali, con transmisión cruzada para el facebook de la Secretaría de Desarrollo Económico. Consolidado de reporte de peticiones quejas, reclamos para el proceso Desarrollo Económico, en donde se evidencia solicitudes no atendidas y otras atendidas en tiempos extemporáneos. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: Política pública de primera infancia, Ley nacional 1448 del 2011, por la cual se dictan medidas de atención, asistencia y reparación integral a víctimas del conflicto armado interno y se dictan otras disposiciones. Ley 1257 del 2008 "Por la cual se dictan normas de sensibilización, prevención y sanción de formas de violencia y discriminación contra las mujeres, se reforman los Códigos Penal, de Procedimiento Penal, la Ley 294 de 1996 y se dictan otras disposiciones". Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado en el proceso Control y Mantenimiento se evidencio: auditados Indicó Paola y Carlos Escobar constantemente mencionan requisitos legales que determinan la necesidad del cumplimiento de los aspectos técnicos para mantener y controlar el orden público de acuerdo con las construcciones realizadas a las licencias expedidas. Por lo anterior, los requisitos legales se dan por medio de diferentes leyes y decretos, entre ellos los generados en el plan de ordenamiento territorial de Santiago de Cali, dando cumplimiento al decreto 0373 del 2015. También, mencionan que en el caso de encontrar infracciones sobre el sistema de energía eléctrica se debe reportar a Emcali y el RETIE, así como por cuestiones que afecten el medio ambiente debe reportarse al organismo encargado localmente (DAGMA). De igual forma, en caso de que la comunidad presente queja por ruido constante en horarios no permitidos según el código de policía nacional, el equipo realizará las visitas requeridas por los ciudadanos para conocer la situación en campo de lo reportado y posterior a esto comunicar a la inspección del cuadrante del policía encargado, según donde se ubique la obra. Participación ciudadana y comunitaria Frente al elemento evaluado en el proceso Participación ciudadana y comunitaria se evidenció lo siguiente:

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El seguimiento a las PQRS, lo anterior documentado en actas de reunión: ACTA No. 4173.010.14.12.19 Socializar resultados del informe de Servicio al Ciudadano – Encuestas satisfacción. ACTA No. 4173.010.14.12.21 Dar a conocer los resultados del informe de Servicio al Ciudadano –consolidada vigencia 2020, con énfasis en los tiempos de respuesta de la PQRSD y prestar apoyo técnico en la búsqueda de acciones de mejora, ACTA No. 4173.010.14.12.39 Revisar con delegados de Servicio al ciudadano el Plan de Trabajo propuesto por la Subdirección de Trámites, Servicios y Gestión Documental con el fin de suscribir el plan de la Secretaría. Realizar sensibilización sobre lineamientos de PQRSD y tiempos de respuesta a los mismos. ACTA No. 4173.010.14.12.90 Socializar resultados del Informe de Servicio al Ciudadano trimestre I – 2021 y entregar lineamientos de la política de MIPG de Servicio al Ciudadano, dando apoyo técnico para toma de acciones. ACTA No. 4173.010.12.14.138 Socializar los resultados del informe de "Servicio al Ciudadano" del segundo trimestre de 2021, entregado por la Subdirección de Trámites, Servicios y Gestión Documental, prestando apoyo técnico en análisis de resultados y acciones de mejora. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. La oferta de programas, eventos y escenarios deportivos y recreativos, se encuentra disponible en la instancia de la Secretaría de Deporte y Recreación, se utilizan redes sociales y se divulga la información en los comités de planificación y reuniones con las juntas de acción comunal (estos dos últimos para el Programa de Promotores), soportado en actas No. 4162.020.14.9.483 del 04-ago-2021, 4162.020.14.9.531 del 11-ago-2021 Y 4162.020.14.9.534 del 11-ago-2021 con objetivo: Socializar la oferta institucional de la Secretaría del Deporte y la Recreación a la Junta de Acción Comunal de Pueblo Joven y en el CALI 8 y CALI 21.se tiene punto de atención 1 vez a la semana en los CALI para que la comunidad se informe sobre los programas que tiene la Secretaría sustentado en evidencia fotográfica. 2. Para el Evento evaluado en la línea de servicio No. 4, se contó con información entregada vía correo electrónico y la entrega de formulario de inscripción para el control de aforo, en el marco de la estrategia "Guardianes de Vida", adoptada por la Administración Central. Así mismo, se evidenció el trabajo articulado para reducir riesgos con la Policía del distrito y la Defensa Civil, en cumplimiento del Plan Nacional de Emergencias y Contingencia para eventos masivos y la Guía de diseño del Programa y la Guía Plan Gestión de Eventos; se realizaron mesas de trabajo interinstitucionales con Policía Nacional, movilidad, salud y fuerza pública, Seguridad y justicia, planeación Municipal, entre otros. Se toma como muestra el acta No. 4162.020.14.9.116 del 27-jul-2021 del programa RUTAS DE VIDA con objetivo: "apoyar para la mejora de la problemática de seguridad en el Cerro Tres Cruces". 3. Acta No. 4162.010.14.12.187 del 10-jun-2021 con objetivo: "Realizar jornada de sensibilización sobre gestión del riesgo", donde se divulgan, entre otros, los riesgos de seguridad de la información.

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4. Diligenciamiento, por parte de los usuarios, de formatos de encuesta de satisfacción posterior a las jornadas, con la respectiva ficha técnica y seguimiento a PQRS. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado el proceso evidenció: 1) Tres (3) puntos de información los cuales se denominan: Coltabaco, Centro Cultural y Terminal de Transportes. Atendidos por los informadores turísticos: Valentina Quintana, Elizabeth Ochoa y Santiago Arboleda 2) El equipo auditor participó de la Estrategia: Recorrido Turístico: “Puro sabor en la Ruta de la Salsa”, Objetivo de la estrategia: Promocionar y visibilizar los Puntos de Información Turística por medio de un City Tour, en el cual se muestran los sitios más icónicos de Santiago de Cali. Efectuada el día 11/sep/2021, durante el horario 10:00 a.m. hasta la 1:00 pm. Se evidencio que se presentaron 23 personas. En este recorrido se programó visitar los siguientes sitios: Punto de Información en el edificio Coltabaco, Plazoleta Jairo Varela, Parque Eloy Alfaro, Museo de la Salsa del barrio Obrero, Traslado vehicular Carrera 10 con Calle 15 (venta de LP’s), Carrera 10 con Calle 8 (venta de instrumentos musicales), Calle 5 entre carrera 12 y carrera 15 (establecimientos nocturnos), Estadio Pascual Guerrero, Parque Alameda y finaliza en el PIT Coltabaco. El recorrido inició a las 10:00a.m y finalizó a la 1:00pm; en el PIT de Coltabaco, sitio en el cual se realizó el registro de participantes en el Formato: CARACTERIZACIÖN DE VISITANTES, en el cual se consignó nombre, documento de identificación, edad. Al finalizar el recorrido los participantes realizaron la calificación de la actividad. Se firmó, formato denominado EXONERACIÓN DE RESPONSABILIDAD PARA PARTICIPANTES MAYORES DE EDAD Y AUTORIZACIÓN DE USO DE IMAGEN CÓDIGO MMDS01.11.18.P03.F05. Gestión Documental Se evidenció que el proceso Gestión Documental realizó capacitaciones en: Aplicación del nuevo sistema de gestión Documental MIRAVÈ acta No. 4137.030.14.1.12 con objetivo: “Realizar capacitación del sistema de Gestión Documental” de fecha 19 de abril de 2021 y acta No.4137.030.14.1.40 con objetivo: “Capacitar en el Rol CDC MIRAVÉ” de fecha 01 de julio del 2021. Tabla de Retención Documental con Circular No.4137.030.14.1.0021.001642 con asunto: “Presentación avance identificación información para realizar ajustes y convalidación de las tablas de retención documental – TRD de la entidad” con fecha 12 de marzo del 2021. Eficiencia Administrativa y Cero Papel con Circular. Cumpliendo con lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.2 Requisitos para los productos y servicios, 8.2.1 Comunicación con el cliente, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

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OPORTUNIDAD DE MEJORA Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado en el proceso Gestión de la innovación digital, se evidenció: Que el proceso ha brindado información sobre los servicios que presta, se observó documento denominado “Claudia Patricia Rozo Colorado_PADLeóndeGreiff_Ciclo4” donde se evidencia pantallazos de la divulgación de los diferentes cursos virtuales que se ofrecen en el PAD León de Greiff. Se observó documento denominado “Reinel Marín Diosa_PAD Rumenigue” donde se evidencia pantallazos de la divulgación de los diferentes cursos virtuales que se ofrecen en el PAD Montebello. Y una carpeta con 29 archivos en pdf con pantallazos de las actividades de promoción de los cursos, realizadas por los gestores. Se evidenció noticias en la instancia de DATIC de la página de la Alcaldía con información y enlace a los cursos ofertados de forma gratuita. Se evidenció solicitud No. 202141730100844652 donde un ciudadano presenta inquietudes frente los cursos gratuitos, con respuesta con Radicado N°: 202141340300003921 y No. Caso: 173573 indicando los pasos a realizar. Además, se resalta que tanto en las publicaciones como en las repuesta a los ciudadanos se especifica “que para realizar la inscripción se debe ingresar al enlace https://www.cali.gov.co/cursosgratuitostic y diligenciar la información requerida. Antes de realizar la inscripción por favor revisar el contenido de los cursos ofertados ya que cada uno de estos cuenta con una población objetivo y unos prerrequisitos diferentes de acuerdo a la edad de las personas interesadas.” A pesar de las diferentes publicaciones y estrategias de divulgación los cursos ofertados por el Municipio sobre la apropiación TIC y la evidencia de la interacción con usuarios; se observó un caso por las redes sociales (Facebook) donde no se brindó respuesta a un ciudadano Mateo Zúñiga sobre su estado de inscripción en un curso. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.2 Requisitos para los productos y servicios, 8.2.1 Comunicación con el cliente, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORME Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali": De acuerdo a la información documentada presentada, se evidenció diferencias entre lo ofertado a las Juntas Administradoras de Acueducto y Alcantarillado (JAAA) en términos de fortalecimiento Administrativo en los componentes administrativos, social y financieros, versus lo programado en el plan de trabajo de la vigencia, toda vez que las partes interesadas tienen la expectativa de que se les brinde acompañamiento en esos tres (3) componentes. No se evidenció dentro de los soportes documentales entregados por el auditado el seguimiento a las peticiones, quejas o reclamos de acuerdo a los fortalecimientos realizados en el periodo evaluado.

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Para la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali": Se evidenció Acta 4182.010.26.1.6. del 22-dic-2020 - Objetivo: Entrega Planta de Compostaje Plaza de Mercado Alfonso López, en donde se les informa los elementos entregados y las condiciones a cumplir para su operación. Se evidenció seguimiento a las composteras mediante formato CONSTANCIA DE ASISTENCIA TÉCNICA - MMDS01.08.06.18.P01.F07 del 25-feb-2021, en el cual se observa el cumplimiento del primer seguimiento a la Planta de Compostaje Plaza de Mercado Alfonso López, de acuerdo al cronograma de trabajo establecido. Se evidenció oficio N° 202141820100006431 - Caso 74451 del 16-mar-2021 - Asunto: Seguimiento al uso de compostera para el aprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos, en la cual se observa que la UAESP, verifica y observa el no cumplimiento de la compostera y se informan los compromisos y las actuaciones a realizar por parte del UAESP sino se cumplen. Se evidenció Circular 4143.060.22.2.0110.000426 - Caso 124726 del 19 de abril de 2021- emitido por la Secretaría de Educación Municipal , dirigido a las Instituciones Educativas oficiales - Asunto: Participación estratégica "Aplicación de tecnologías de aprovechamiento de residuos sólidos orgánicos en instituciones educativas oficiales del Distrito de Santiago de Cali" - Página 2 en la cual se puede observar que se establece comunicación con el cliente, estableciendo requisitos, servicios a ofrecer, temas a capacitar en las instituciones educativas. Se evidenció seguimiento en el mes de abril a través del formato CONSTANCIA DE ASISTENCIA TÉCNICA - MMDS01.08.06.18.P01.F07 del 26-abr-2021 en él se observa el no cumplimiento de los compromisos pactados (entrega del registro fotográfico) para la administración efectiva de la compostera, razón por la cual se decide el retiro de la misma por uso inadecuado. Se evidenció oficio N°: 202141820100013851 - Caso 166274 del 28-may-2021 - Asunto: Seguimiento al uso de la compostera en el cual se le informa el retiro de la compostera por uso inadecuado y se consignan las observaciones en el formato CONSTANCIA DE ASISTENCIA TÉCNICA - MMDS01.08.06.18.P01.F07 del 16-jun-2021. Se evidenció oficio N° 202141430600006471 - Caso 196360 del 24-jun-2021, emitido por la Secretaría de Educación Municipal , dirigido a las Instituciones Educativas oficiales - Asunto: Condiciones para la participación en la estrategia “Aplicación de tecnologías de aprovechamiento de residuos sólidos orgánicos en instituciones educativas oficiales del Distrito de Santiago de Cali” - Pág. 2 temas a capacitar en las IE, en el cual se puede observar que se establece comunicación con el cliente, estableciendo requisitos, servicios a ofrecer, etc. Se evidenció formato registro de atención a usuarios - MAGT04.05.18.P01.F03 - visita telefónica para seguimiento a la compostera de Alfonso López realizada el 26-jun-2021 y detalla la información técnica en el formato CONSTANCIA DE ASISTENCIA TÉCNICA - MMDS01.08.06.18.P01.F07 del 26- jun - 2021. Sin embargo, para esta línea de servicio, no se aportó evidencia documentada frente a la identificación y seguimiento a las reclamaciones por parte de los clientes en el periodo evaluado.

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Para la línea de servicio "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali". Se evidenció que durante la vista in situ que se ha establecido claramente comunicación con los clientes, en los cuales se ha establecido y definido los requisitos para los servicios ofertados. Además existe el soporte normativo: 1. Ley 142 de 1994 Régimen de los Servicios Públicos Domiciliarios, 2. Decreto Nacional 1077 de 2015 del Ministerio de Vivienda, Ciudad y Territorio en el Título 2 Servicio Público de Aseo, 3. Plan de Gestión Integral de Residuos Sólidos 2015 - 2027 del Municipio de Santiago de Cali, en el cual se establecen los requisitos que deben cumplir los operadores del servicio de aseo en el Distrito e internamente con los supervisores se utiliza el MANUAL DE SEGUIMIENTO A LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO PÚBLICO DE ASEO - MMDS01.08.18.M02 en donde se establecen los requisitos de los servicios ofertados. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.2 Requisitos para los productos y servicios, 8.2.1 Comunicación con el cliente, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Incurriendo en el riesgo de no proporcionar a los clientes la información relativa de los productos y servicios ofertados.

14 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos o servicios CONFORME Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que la comunicación con el cliente es permanente a través de los diferentes canales de comunicación como son la Página Web de la secretaría, información a través de grupos de WhatsApp con líderes comunales, carteleras en las diferentes bibliotecas y actividades programadas con la comunidad. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado en el proceso, se evidenció que para la prestación de los servicios relacionados con la línea de servicio se ha realizado un catálogo. Se evidenció documento “Catálogo de Servicios del Ecosistema de Innovación Digital” con código MEDE 01.08.03.18.P06.F01, donde se presenta una descripción de los servicios ofrecidos detallando su objetivo, la necesidad que satisface, el responsable del servicio los Prerrequisitos para recibir el servicio, las Políticas para el manejo del servicio, los Lineamientos generales para la solicitud y uso del servicio, los Niveles de servicio y escalonamiento, los Requisitos para entregar el servicio. para los siguientes servicios: - Programas de capacitación o formación en TIC e Innovación. - Uso de las TIC para relacionarse con el Estado - Préstamo de Recursos TIC.

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De igual forma, se evidencio que al inicio de los cursos se da a conocer aspectos importantes para no afectar la prestación del servicio como lo es el “Reglamento de comportamiento dentro del aula virtual” se observó en las carpetas de ejecución, donde se describen Deberes del participante y los Deberes del facilitador. Gestión de Tránsito y Transporte Frente a la determinación de los requisitos para los productos y servicios se identificó que el proceso Gestión de Tránsito y Transporte, cuenta con normas establecidas que rigen y respaldan la necesidad/demanda del servicio para operar evidenciado en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F14 "Normograma; Resolución Número 20203040011355, “Por la cual reglamentó el registro de los organismos de Apoyo al Tránsito ante el Sistema del Registro Único Nacional de Tránsito – RUNT y se dictan otras disposiciones”. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.2 Requisitos para los productos y servicios, 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Gestión Documental: Frente al elemento evaluado se evidencio que el proceso Gestión Documental realizó capacitaciones en: Aplicación del nuevo sistema de gestión Documental MIRAVÈ acta No. 4137.030.14.1.12 con objetivo: “Realizar capacitación del sistema de Gestión Documental” de fecha 19 de abril de 2021 y acta No.4137.030.14.1.40 con objetivo: “Capacitar en el Rol CDC MIRAVÉ” de fecha 01 de julio del 2021, Tabla de Retención Documental con Circular No.4137.030.14.1.0021.001642 con asunto: Presentación avance identificación información para realizar ajustes y convalidación de las tablas de retención documental – TRD de la entidad” con fecha 12 de marzo del 2021. Eficiencia Administrativa y Cero Papel con Circular No.4137.030.22.2.0610.001285 con asunto: “solicitud de información respecto al consumo de papel en las vigencias 2019 y 2020” de fecha 04 de marzo del 2021 Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado determinación de los requisitos para los productos y servicios el Proceso evidenció los siguientes documentos: Mapa Riesgos Gestión del Turismo 2021 MEDE01.05.02.18.P01.F21v4, con fecha 07/09/ 2021; Identificación y caracterización del proceso con código MMDS01.11; Procedimiento: Planificación Turística-Versión 2 MMDS01.11.18. P01; Procedimiento: Desarrollo e Innovación del Producto Turístico - Versión 3 MMDS01.11.18. P02; Procedimiento: Promoción y Monitoreo del Sector Turístico - Versión 4 MMDS01.11. 18. P03; Normograma MEDE01.05.02.18.P01.F14; ACTA No. 4172.010.14.12.35 02/Jun/2021 OBJETIVO: Actualizar Normograma del Proceso Gestión del Turismo; Evaluar vigencia del documento para enviar a validación dentro de la caracterización del organismo de Turismo; Acta No. 4123.010.14.11.6 del día 24/ago/2021 con el OBJETIVO: Aplicar el papel de trabajo y dar a conocer los resultados de la Auditoría No. 30 de Evaluación al Primer Componente del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, Gestión del Riesgo incluyendo el Mapa de Riesgos y de Seguimiento al Plan de Mejoramiento de la Auditoría No. 12 de la vigencia 2021 de Evaluación al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, en el Proceso Gestión del Turismo de la Secretaría de Turismo; Correo del 20/agos/2021 con Asunto: PROMOVER CULTURA PARA LA SEGURIDAD DIGITAL SECRETARIA DE TURISMO Dando cumplimiento al decreto 0664 del

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2019 y a la resolución 500 de Mintic 2021, envió material para promover una cultura para la seguridad digital y de la información, tanto al interior de la entidad como frente a usuarios y terceros que ésta considere relevantes para mejorar habilidades y promover conciencia en la seguridad de la información. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Formato MEDE01.05.02.18.P01.F12, donde se determinan las características de los productos y/o servicios del proceso, específicamente en la línea de servicio correspondiente al subproceso de cobro Persuasivo se logra evidenciar los siguientes productos o servicios: Resolución que otorga la facilidad de Pago emitida. Resolución de pérdida de vigencia de la facilidad de pago otorgada. Acto administrativo, en el cual se resuelve declarar la pérdida de vigencia de la facilidad de pago debido al incumplimiento. Resolución de pérdida de fuerza ejecutoria de la facilidad de pago otorgada. Acto administrativo, en el cuál declara la pérdida de fuerza ejecutoria de la facilidad de pago al transcurrir más de 5 años sin que la administración ejerza el cobro. Resolución a recurso de reposición. Acto administrativo que resuelve o revoca una decisión emitida por parte de la Oficina técnica Operativa de Cobro Persuasivo. Desarrollo Económico y Competitividad: Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: - MEDE01.05.02.18.P01.F14 Normograma actualizado. - Requisitos de los clientes presentados a través de las piezas gráficas. - En el MEDE01.05.02.18.P01.F12 Determinación de Insumos y proveedores - productos, clientes y/o grupos de Interés del subproceso Cadenas de Valor, se encuentran descritos los servicios de la línea Articulación y gestión de proyectos del ecosistema de economía circular para el Distrito de Santiago de Cali y la línea Gestión de proyectos de innovación y sustentabilidad de la economía creativa para el desarrollo sostenible. - En el MEDE01.05.02.18.P01.F12 Determinación de Insumos y proveedores - productos, clientes y/o grupos de Interés del subproceso Servicios Productivos y Comercio Colaborativo, se encuentran descritos los servicios de la línea Promoción de rutas de empleabilidad por cadenas de valor del sistema municipal de empleo y la línea Gestión de proyectos para la competitividad e inteligencia económica del Municipio de Santiago de Cali.

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- El enfoque de la prestación del servicio está alineado totalmente a la problemática social y apuntando a las expectativas generadas por los jóvenes y los diferentes sectores económicos y culturales alineados a las políticas públicas; se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció que en la caracterización del proceso se determinan los requisitos para los servicios, y a partir de esta el proceso define los requisitos legales y reglamentarios aplicables, aquellos determinados por políticas propias de la entidad, así como aquellos definidos por las partes interesadas. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Nomograma del proceso 2. Formatos MEDE01.05.02.18.P01.F12, MEDE01.05.02.18.P01.F09 o MEDE01.05.02.18.P01. F11. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.2 Requisitos para los productos y servicios, 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 NO CONFORME Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali", se evidenció Circular 4143.060.22.2.0110.000426 - Caso 124726 del 19 de abril de 2021- emitido por la Secretaría de Educación Municipal , dirigido a las Instituciones Educativas oficiales - Asunto: Participación estratégica "Aplicación de tecnologías de aprovechamiento de residuos sólidos orgánicos en instituciones educativas oficiales del Distrito de Santiago de Cali" - Página 2 en la cual se puede observar que se establece comunicación con el cliente, presentando requisitos, servicios a ofrecer y temas a capacitar en las instituciones educativas. Sin embargo, no se identificó documento en el que se determinen los requisitos para la prestación del servicio de acuerdo a los grupos objetivo: comunidad o grande generador, incluyendo ejes temáticos, alcance de la asistencia técnica, intensidad horaria, perfiles y competencias necesarias del personal a contratar externamente de acuerdo a los temas a tratar en los talleres a realizar con las Instituciones Educativas y otros grandes generadores, entre otros, definidos por el proceso para la prestación del servicio ofertado. Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", no se evidenció dentro de los soportes documentales presentados, la determinación de los temas a fortalecer, su alcance, perfiles y competencias necesarias del personal a contratar externamente

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de acuerdo a cada uno de los tres los componentes que se ofertan en el marco del fortalecimiento a realizar con las juntas administradoras, entre otros, según la necesidad definida por el proceso para la prestación del servicio ofertado. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.2 Requisitos para los productos y servicios, 8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015, Incurriendo en el riesgo de no identificar los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes

15 8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos o servicios CONFORME Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar los siguientes documentos: Establecimiento de los documentos MEDE01.05.02.18.P01.F11, Modelación del subproceso, Gestión del acceso a la información, al conocimiento y a los hábitos de lectura y escritura - Versión 03, Código: MMDS01.10.03, MEDE01.05.02.18.P01.F12 Determinación Insumos Y Proveedores - Productos, Clientes Y/O Grupos De Interés donde se identifica claramente los requisitos del cliente. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado Revisión de los Requisitos para los Productos y Servicios el Proceso evidenció los siguientes documentos: ACTA No. 4172.010.14.12.26 del 30/abr/2021 con el Objetivo de Revisar el seguimiento y monitoreo a los controles establecidos en los Procedimientos, Seguimiento a las Políticas Operativas, Gestión Documental, Indicadores, Análisis y Monitoreo al Mapa de Riesgos de Corrupción y Componentes del PAAC, para establecer estrategias en el tratamiento de los Riesgos del Mapa de Riesgos y Seguimiento a los Planes de Mejoramiento del Proceso de Gestión del Turismo; ACTA No. 4172.010.14.12.42 de fecha 30/jun/2021 con el OBJETIVO: Realizar la revisión del proceso de Gestión del Turismo con el fin de validar los diferentes procedimientos, formatos, puntos de control e informe que se desarrollan como parte principal de la gestión; ACTA No. 4172.010.14.12.46 del 30/jul/2021 OBJETIVO: Realizar la revisión del proceso de Gestión del Turismo con el fin de validar los diferentes procedimientos, formatos, puntos de control e informe que se desarrollan como parte principal de la gestión; ACTA No. 4172.010.14.12.138 del 31/may/2021 con el objetivo Realizar la actualización del Manual de Funciones de Desarrollo e innovación del Producto; ACTA No. 4172.010.14.12.138 del 29/jun/2021 con el Objetivo de Realizar la actualización del manual de procedimientos de Promoción y Monitoreo del Sector Turístico; Plan de Trabajo Planificación Vigencia 2021; Plan de trabajo Desarrollo del Producto Vigencia 2021; Plan de Trabajo Promoción del Producto Vigencia 2021. Gestión de Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado revisión de los requisitos para los productos y servicios, el proceso Gestión de Tránsito y Transporte evidenció los siguientes documentos: Matriz de partes interesadas y el Formato MEDE 01.05.02.18.P01.F12 Determinación insumos y proveedores - Productos, clientes y/o grupos de interés; Formato MEDE01.05.02.18.P01.F15 Diseño de

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procedimiento correspondiente al procedimiento Capacitación a Conductores Infractores”. MMCS 03.03.04. P02 Versión 3; donde se relacionan los responsables de las tareas categorizados en: Profesionales Especializados, Profesionales Universitarios y Técnicos. Así mismo, el auditado aportó como evidencia informe interno de la Secretaría de Movilidad, denominado “SUBPROCESO SERVICIO INTEGRAL A CONDUCTORES INFRACTORES - INFORME DE SATISFACCIÓN DEL USUARIO. TRIMESTRE 1 – 2021”. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado en el proceso, se evidenció que para la línea de servicio se cuenta con el documento denominado “PORTAFOLIO DE SERVICIOS - Procedimiento: Planificación de la Oferta Subproceso: Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital - Entregable No.3, en él se encuentra inventario de los servicios que se ofertan desde el Departamento Administrativo de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (en adelante, Datic), bajo la Subdirección de Innovación Digital, hacia los Ciudadanos y Aliados del Municipio de Santiago de Cali; quienes representan los grupos de interés que son parte primordial de la ejecución del subproceso “Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital” con las características de los servicios. Donde en el numeral 5. Revisar los servicios prestados en los LID/PAD según registros estadísticos oficiales de los diferentes cursos y servicios ya ofrecidos y prestados. En el numeral 8. Portafolio de servicios detallan las necesidades que satisfacen, los requerimientos mínimos para la prestación de servicios y la categoría del servicio donde establecen si el servicio está como Propuesto, En Producción, o Retirado. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Oficio No 202141310310004774 caso 171413 de 17/jun/2021, donde se realizó verificación y devolución de 4 títulos de industria y comercio por no cumplir con los requisitos mínimos. Igualmente, mediante radicado No 202141310310011624 del 10/ago/2021, se logró identificar que una vez realizada la revisión de los títulos trasladados y cruces de cartera se verificó que 2.963 declaraciones privadas prestan mérito ejecutivo, 92 presentan deuda mínima por valor inferior a cincuenta mil pesos ($50.000) para cobrar, 38 se encuentran en acuerdo de pago y 848 no presentan deuda. Por lo anterior se trasladó a la Oficina Técnica Operativa de Cobro Coactivo, tres mil cincuenta y cinco (3.055) títulos, con el fin de iniciar los trámites pertinentes, no sin antes informar que esta oficina procedió a realizar el respectivo proceso de cobro persuasivo de 2.963 contribuyentes mediante envió masivo. Desarrollo Económico y Competitividad Con relación al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: 1) Promoción de rutas de empleabilidad por cadenas de valor del sistema municipal de empleo (Visita al CDP). -La oferta es determinada por la investigación que realiza el Centro de Inteligencia Económica y Competitividad - CIEC. Los requisitos están determinados en las convocatorias. El proceso asegura el cumplimiento de los requisitos dado que son pactados con operadores. - La oferta está determinada internamente para un nicho de mercado que son las víctimas del conflicto armado, está determinada y acordada con el operador dado que su intención es la reinserción laboral.

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2) Gestión de proyectos para la competitividad e inteligencia económica del Municipio de Santiago de Cali (Visita comuna 13). -La oferta de los servicios se ajusta a la necesidad de la comuna 13, realizando una identificación de los emprendimientos que existen en la comuna, a través de la junta de acción comunal. La convocatoria se presenta a través del operador, quien debe continuar con lo programado, de acuerdo a lo ajustado con la necesidad, se observó oferta enfocada en Marketing digital. 3) Gestión de proyectos de innovación y sustentabilidad de la economía creativa para el desarrollo sostenible. (oficina. no se encontró el curso en ejecución) -La oferta es determinada por la investigación que realiza el Centro de Inteligencia Económica y Competitividad - CIEC. 4) Articulación y gestión de proyectos del ecosistema de economía circular para el Distrito de Santiago de Cali. Se encuentra en etapa contractual. - Se evidencia revisión de los requisitos para los productos y servicios en los siguientes informes: -Análisis de la oferta de los residuos sólidos aprovechables en la ciudad de Cali (2). -Análisis de la demanda de los residuos sólidos aprovechables en la ciudad de Cali (1). Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Rutas de Vida nació a partir de la resolución Nacional 847 de abril de 2020, la cual se constituye en uno de sus principales requisitos legales. Es una práctica deportiva al aire libre con restricciones de horario para que los ciudadanos puedan practicar deporte en tiempo de pandemia. 2. Se cuenta con promotor por cada comuna con conocimiento en temas deportivos y en los corregimientos se dividieron por Cuencas que están a cargo de 3 promotores. soportado en Acta No. 4162.020.14.9.1 del 27-ene-2021 con objetivo: "Planificar lineamientos estratégicos del programa promotores deportivos y recreativos". 3. Guía de diseño de programas para el fomento del deporte, la recreación y la actividad física 4. Comunicación de necesidades de personal y el respectivo certificado de insuficiencia. Participación Ciudadana y Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció su avance a la fecha a partir de la revisión de los seguimientos a los proyectos de inversión asociados al proceso en el Plan de Desarrollo Municipal. teniendo en cuenta los siguientes proyectos asociados al organismo: 1. Mantenimiento preventivo y correctivo a las sedes comunales en Cali, 2. Mantenimiento correctivo y preventivo de la sede comunal del barrio Antonio Nariño de Santiago de Cali, 3. Mantenimiento de la infraestructura física de sedes comunales de la Comuna 8 de Santiago de Cali,

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4. Mantenimiento correctivo, preventivo y dotación a los Centros de Administración Local Integrada de Santiago de Cali, 5. Mantenimiento de la infraestructura física del Centro de Administración Local Integrada de la Comuna 22 de Santiago de Cali, 6. Mantenimiento del espacio físico del Centro de Administración Local Integrada de la comuna 17 de Santiago de Cali 7. Implementación de semilleros itinerantes de desarrollo distrital participativo en Cali, 8. Asistencia técnica al proceso de participación ciudadana y gestión comunitaria en Santiago de Cali, 9. Implementación de herramienta virtual para la participación ciudadana en Santiago de Cali, 10. Fortalecimiento de los canales y puntos de atención al ciudadano de la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana de Santiago de Cali, 11. Apoyo al canal operacional del sistema de participación ciudadana en Santiago de Cali, 12. Apoyo al canal cualificativo del sistema de participación ciudadana en Santiago de Cali, 13. Apoyo al canal funcional del sistema de participación ciudadana en Santiago de Cali, 14. Fortalecimiento de las capacidades de gestión comunitaria para la participación ciudadana a grupos de valor en Santiago de Cali, 15. Implementación del banco de iniciativas de participación ciudadana para el fortalecimiento de la democracia participativa en Santiago de Cali, 16. Aplicación de herramientas y asistencia técnica para el cumplimiento de la normatividad comunal en Santiago de Cali, 17. Actualización de la estrategia de resiliencia de Santiago de Cali, 18. Fortalecimiento en las competencias de la comunidad en mecanismos de trabajo colaborativo en Santiago de Cali, 19. Apoyo al fomento a la promoción del derecho a la libertad religiosa participativa en Santiago de Cali, y 20. Apoyo a la investigación para la formulación de la política pública integral de libertad religiosa en Santiago Cali. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.2 Requisitos para los productos y servicios, 8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 NO CONFORME Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali": Se evidenció archivo MEDE01.05.02.18.P01.F11 Modelación del subproceso Aseguramiento en la Prestación AP SB (3) (1).xls y archivo F12 Determinación de insumos Aseguramiento de la prestación AP_SB (1).xls, en los cuales se observa la caracterización del subproceso GESTIÓN DE RESIDUOS - MMDS01.08.06, donde se definen los requisitos de los productos y servicios a ofrecer por el proceso. Sin embargo, no se evidenció cómo el proceso puede soportar que está asegurando que tiene la capacidad de cumplir los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes, toda vez que no ha definido y comunicado claramente con las partes interesadas la información relativa a los productos y servicios a ofertar.

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Para la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali". Se evidenció archivo Copia de MMDS01.08.06 V5 (8) (1).xls en el cual se observa la caracterización del subproceso GESTIÓN DE RESIDUOS - MMDS01.08.06, donde se definen los requisitos de los productos y servicios a ofrecer por el proceso. Se evidenció Acta 4182.010.26.1.6. del 22-dic-2020 - Objetivo: Entrega Planta de Compostaje Plaza de Mercado Alfonso López, en donde se les informa los elementos entregados y las condiciones a cumplir para su operación. Se evidenció Circular 4143.060.22.2.0110.000426 - Caso 124726 del 19 de abril de 2021- emitido por la Secretaría de Educación Municipal , dirigido a las Instituciones Educativas oficiales - Asunto: Participación estratégica "Aplicación de tecnologías de aprovechamiento de residuos sólidos orgánicos en instituciones educativas oficiales del Distrito de Santiago de Cali" - Página 2 en la cual se puede observar que se establece comunicación con el cliente, estableciendo requisitos, servicios a ofrecer, temas a capacitar en las instituciones educativas. Se evidenció oficio N° 202141430600006471 - Caso 196360 del 24-jun-2021, emitido por la Secretaría de Educación Municipal , dirigido a las Instituciones Educativas oficiales - Asunto: Condiciones para la participación en la estrategia “Aplicación de tecnologías de aprovechamiento de residuos sólidos orgánicos en instituciones educativas oficiales del Distrito de Santiago de Cali” - Pág. 2 temas a capacitar en las IE, en el cual se puede observar que se establece comunicación con el cliente, estableciendo requisitos, servicios a ofrecer, etc. Sin embargo, no se aportó la evidencia documentada de la revisión de los requisitos para los productos y servicios, teniendo en cuenta que no ha definido y comunicado claramente con las partes interesadas la información relativa a los productos y servicios a ofertar. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.2 Requisitos para los productos y servicios, 8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Incurriendo en el riesgo de no asegurarse de tener la capacidad de cumplir los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes

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8.4.3 Información para los proveedores externos CONFORME Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Planilla Seguimiento de Mantenimiento Correctivo MAJA01.03.03.18.P21.F01 corte a julio 2021 con una evaluación de cumplimiento entre el 98-100% de las solicitudes (Instalaciones telefónicas, Adecuaciones Modulares, Instalaciones hidráulicas, Servicios de Cerrajería, Servicios Aires Acondicionados, Instalaciones Eléctricas), Plan de mantenimiento preventivo, MAJA01.03.03.18.P23.F01 al corte de julio en ejecución vigencia 2021, Archivo de registro de la mesa de servicios Mary con el 99.9% de atención a los requerimientos al corte de julio de 2021 Informe al Monitoreo y Control de los Riesgos corte a julio riesgo operativo Inexactitud en la

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información de los bienes muebles de la Administración Central Municipal, Apropiación indebida de los bienes muebles e insumos de la Administración Central del Distrito Especial de Santiago de Cali, donde no se materializa los riesgos firmado por el profesional universitario Luis Alberto Ordoñez morillo. Seguimiento al Plan de Mantenimiento Parque Automotor MAJA01.03.03.18.P23.F01 evaluado trimestralmente con corte a agosto 20 de 2021 Vehículos Livianos, Vehículos Pesados, motocicleta; Circular 4181.010.22.2.1020.002994, del 20-09-2020 asunto Relación de procesos que afectan las pólizas de cumplimiento, donde se solicita a todos los organismos los Procesos que se adelantan en cada despacho por ocasión de la afectación de la Póliza de Cumplimiento, ya sea por un Contrato de Obra, o Suministro de Bienes y Servicio; Plan de mantenimiento Infraestructura evaluado a julio 2021 MAJA01.03.03.18.P23.F01 (Ascensores externos, Plantas eléctricas, Sistemas de Bombeo, Limpieza y desinfección de Tanques, Aire Acondicionado, Fumigación, Servicio de Aseo, Ascensores CAM, Servicio de Seguridad Privada, con periodicidad de medición anual, y registro de avance en los servicios de aseo y seguridad privada, se recomienda implementar su seguimiento con periodicidad inferior para advertir las posibles desviaciones en el cumplimiento durante la vigencia, Circular No 4181.010.22.2.1020.034985 del 27-08-2021 dirigido a Secretarios de Despacho, Directores de Departamento, Directores Técnicos y Jefes de Unidad de Apoyo a la Gestión, asunto: Solicitud de evidencias y formatos sobre la planificación, programación y ejecución de las actividades de Mantenimiento realizadas en el 2021. En aras de dar cumplimiento al requerimiento de la NTC ISO 9000:2015 numeral 7.1.3 infraestructura "La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios', en la norma técnica de calidad ISO 9001:2015; Circular 4181.010.22.2.1020.035053 del 31-08-2021 dirigido a Directores de Departamentos Administrativos, Secretarios de Despacho y Directores de Unidades Administrativas Especiales, Contraloría General de Santiago de Cali, Corporación Concejo Municipal y Personería de Santiago de Cali y servidores de la Administración Central de la Alcaldía Municipal de Santiago de Cali, Asunto: Lineamientos para la administración de Bienes Inmuebles Muebles y Automotores de la administración Municipal de Santiago de Cali. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado se logró evidenciar que durante la vigencia 2021 se han desarrollado dos (2) contrataciones realizadas en el último mes, se observó proceso No 4134.010.32.1.0356 de 2021, con recursos de los proyectos: BP-26003123, BP-26003124, BP-26003125,BP-26003126, BP-26003127 Formación, BP-26003128 , con objeto de convenio: “Aunar esfuerzos técnicos, económicos y administrativos para diseñar y ejecutar programas de formación en el uso y apropiación de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (TIC’s) en los habitantes de las Comunas 1, 5, 9, 15, 16 y 19, del Distrito de Santiago de Cali”, donde en los estudios previos relaciona las Especificaciones técnicas del bien, obra o servicio y se observan el establecimiento de las obligaciones específicas del Asociado. Contrato para la adquisición de elementos Bioseguridad para dotar los LID-PAD proceso No 4134.010.32.1.0185 de 2021, y aceptación de la oferta del dia 18 de agosto, con su respectivo Estudios previos el cual se entiende fechado y firmado una vez sea creado el proceso de contratación a través del Sistema Electrónico para la Contratación Pública – SECOP II. Además, se observó comunicación con posible proveedor externos como se evidencio solicitud de cotización de fortalecimiento de la RED REMI del mes de septiembre de 2021, en la cual se

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encuentra en proceso precontractual realizando los estudios previos contractual al momento de la auditoría. Gestión de Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado evidencio lo siguiente: El proceso de Gestión de Tránsito y Transporte y las personas auditadas, manifiestan que la Secretaría de Movilidad se asegura de la adecuación de los requisitos antes de comunicarse al proveedor externo, mediante el cumplimiento de los requisitos establecidos en el Manual de Contratación de la entidad en la fase precontractual, especificando las necesidades a contratar en los estudios previos conforme a las actividades del proyecto. El Proceso Gestión Contractual, MAJA01.04, donde se han documentado procedimientos para cada tipo de adquisición que realice la entidad, cumpliendo con la normatividad vigente. Este proceso da parámetros para realizar la selección objetiva de proveedores, su seguimiento para la evaluación y los parámetros de evaluación. Es importante aclarar que, para el alcance del curso de infractores, se realiza la vinculación de instructores bajo la modalidad de prestadores de servicios, los cuales deben acreditar la competencia conforme al marco legal y los requisitos exigidos por la secretaría. El seguimiento al desempeño de cada uno de los contratos se realiza en el informe de supervisión que se realiza de acuerdo con lo establecido en las obligaciones contractuales. Gestión Contractual: Frente al elemento evaluado el proceso Gestión Contractual reportó informe de reevaluación de proveedores de la Administración Distrital en el mes abril 2021, reporta los avances del II Semestre 2020, en este se observó que el 96.86% de los contratos reevaluados tuvieron un nivel de cumplimiento satisfactorio, el 0,84% un nivel aceptable, 0,06% correspondían a 9 contratos en un nivel insatisfactorio y 2,23% en un nivel muy insatisfactorio. Para los procesos que presentaron resultados insatisfactorios, deberán establecer acciones de mejora que permitan un nivel óptimo y así mismo analizar las causas de dichos resultados. De esta forma el proceso controla y realiza seguimiento del desempeño de los proveedores externos. Desarrollo Económico Y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: 1) Promoción de rutas de empleabilidad por cadenas de valor del sistema municipal de empleo. (Visita al CDP- Víctimas). Se evidenciaron las obligaciones contractuales en el CONVENIO DE ASOCIACIÓN No. 4171.010.27.1.002 de 2021 con la CORPORACIÓN DE DESARROLLO PRODUCTIVO CDP. 2) Gestión de proyectos para la competitividad e inteligencia económica del Municipio de Santiago de Cali (Visita comuna 13). Mediante RESOLUCIÓN No. 4171.010.21. de 2021 (09 de abril de 2021) y publicación el SECOP II se publicó el PROCESO DE SELECCIÓN ABREVIADA DE MENOR CUANTÍA No.

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4171.010.32.1.061 2021. Se evidenció el DOCUMENTO: PROYECTO DE PLIEGO DE CONDICIONES. 3) Gestión de proyectos de innovación y sustentabilidad de la economía creativa para el desarrollo sostenible. Mediante comunicado del 29 de abril de 2021, se envió información del convenio a realizar a la representante legal MARIA ELISA HOLGUIN de la FUNDACIÓN BIBLIOTEC. Asunto: Invitación a presentar propuesta técnica y documentos de acreditación para adelantar contratación en el marco del Decreto 092 de 2017. 4) Articulación y gestión de proyectos del ecosistema de economía circular para el Distrito de Santiago de Cali. Se evidenciaron los requisitos publicados para los proveedores en el documento INVITACIÓN PÚBLICA PROCESO COMPETITIVO PARA LA SELECCIÓN DE ENTIDAD SIN ÁNIMO DE LUCRO (DECRETO 092 DE 2017) 4171.010.32.1.179-2021. OBJETO: Aunar esfuerzos técnicos, jurídicos y financieros para el fortalecimiento de empresas y/o emprendimientos que faciliten su transición hacia la economía circular y el desarrollo de iniciativas que apunten al desarrollo del ecosistema de economía circular de la ciudad, en el marco del proyecto de inversión denominado “Construcción del Ecosistema de Innovación de Economía Circular en Cali” financiado con la ficha BP-26003029. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció la aplicación de los criterios y políticas establecidas por el proceso Gestión Contractual en materia de control de los procesos y servicios suministrados externamente de acuerdo a lo evaluado en el requisito 8.4.2. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. carpetas contractuales con los proveedores externos Fondo Mixto para Promoción del Deporte, el Desarrollo Integral y la Gestión Social y con la Fundación Alférez Real para el programa CICLOVIDA, en la cláusula 2 "Obligaciones del Asociado", numeral 2, se establece el cumplimiento de las especificaciones técnicas, logísticas y cantidades solicitadas. 2. Mesas de socialización para dar a conocer los requisitos de la línea de servicio y el programa, como se evidencia en acta No. 4162.010.14.12.133 del 22 de abril de 2021. Adicionalmente, se acompaña la implementación de todo el servicio. 3. Exigencia de entrega de informes físicos, magnéticos y fotográficos definidos en el numeral 9 de la cláusula 2. Así mismo, se evidencia formato de Reevaluación de Proveedores debidamente diligenciado Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.2 Requisitos para los productos y servicios, 8.4.3 Información para los proveedores externos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2016

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NO CONFORME Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, no se evidenció dentro de los soportes documentales entregados por el proceso información relativa a la comunicación al cliente sobre los requisitos para los procesos, productos o servicios a ofrecer. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.4 Requisitos para los productos y servicios, 8.4.3 Información para los proveedores externos, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Incurriendo en el riesgo de no asegurarse de la adecuación de los requisitos antes de su comunicación a los proveedores.

17 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio. CONFORME Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el proceso a través del documento guía Reglamento de servicio de préstamo externo para usuarios De la red de bibliotecas públicas de Cali durante el periodo de emergencia sanitaria por la pandemia del covid-19 Código MMDS01.10.03.18.P01.G05 Versión 1. Reglamento interno de la red de bibliotecas públicas de Cali durante la emergencia sanitaria del covid 19, Código MMDS01.10.03.18.P01.G02- versión 2. Guía Reglamento de servicio de préstamo externo para usuarios De la red de bibliotecas, versión 1, Código MMDS01.10.03.18.P01.G01 Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Gestión de Innovación Digital: Frente al elemento evaluado en el proceso Gestión de la Innovación Digital, se logró evidenciar lo siguiente: -Caracterización del subproceso ajustada y vigente del mes de agosto 2021 El nivel directivo del subproceso realiza reuniones de periódica para análisis de los avances en la programación de las actividades del LID - PAD, para realizar seguimiento a la ejecución de los cursos virtuales, se observó acta No. 4134.030.3.2.19 del 18/ene/202 con objetivo: Realizar reunión de coordinadores de la Subdirección de Innovación Digital, donde la Directora establece control a los contratistas con la matriz de actividades contractuales,, proyectos de plan de desarrollo y productos. -ACTA No. 4134.030.3.2.157 del 30 de marzo, con objetivo: Realizar reunión de coordinadores de la Subdirección de Innovación Digital, donde el en el numeral 5 especificaba el seguimiento a los Instrumentos de Control.

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-ACTA No. 4134.030.3.2.247 del 22/jun/2021 con objetivo: Realizar la reunión de coordinadores de la Subdirección de Innovación Digital, donde se observó seguimiento al Mantenimiento equipos de los LID y PAD, Avance Línea de tiempo Tecnofest, Avance del Relanzamiento de los LID y PAD y Feria Tecnológica y plan respectivo y Seguimiento a PQR y actas. Gestión de Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Formato MEDE01.05.02.18.P01.F12 Determinación insumos y proveedores - Productos, clientes y/o grupos de interés, así mismo ha determinado su secuencia e interacción con otros procesos en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F09 Modelación del proceso; y ha determinado criterios y métodos para su operación, a partir de lo documentado en el procedimiento “Capacitación a Conductores Infractores, versión 3”. Adicionalmente a partir de la emergencia sanitaria se cuenta con el documento Protocolo de bioseguridad para la realización del curso; programación de los instructores se realiza mediante documento de Google Drive, que contiene tablas donde se relacionan los días, horarios e instructores responsables de desarrollar las capacitaciones las cuales son publicadas semanalmente en forma física en dos carteleras visibles en la oficina del Equipo de Educación y Cultura Vial de la Secretaría de Movilidad. Se evidenció que para el desarrollo de las capacitaciones programadas en la sede Salomia a las 10:00 a.m.; Sede de Aventura Plaza 1:00 p.m. el día 31 de agosto de 2021, con los instructores Guillermo Anthia y Eymer Chuga respectivamente, se contó con los elementos requeridos para el desarrollo de las capacitaciones, como son: 1. Aula de clase con sus respectivas sillas, demarcación que permite cumplir las normas de bioseguridad, gel antibacterial disponible a la entrada de la sede Salomia y al salón. 2. Televisor que proyecta la presentación en power point del curso de infractores. 3. Aire acondicionado en estado funcional 4. Aseo del aula, sillas en buen estado y tablero. Con respecto al aforo del aula de clase, el auditado informó que la capacidad actual es del 30%. Se evidenció que el proceso auditado cuenta con tres (3) salones propios para el desarrollo de las capacitaciones a conductores infractores, (2) dos ubicados en la sede Salomia de la Secretaría de Movilidad, un (1) salón ubicado en la sede de Aventura Plaza y uno (1) provisionalmente en la Sede Mejoras Públicas. Este último salón, en desarrollo del convenio suscrito entre la Corporación Sociedad de Mejoras Públicas de Cali y el municipio de Santiago de Cali, Contrato de Administración No. 4181.010.26.1.289 de 2017, Modificación No. 01 prórroga a contrato hasta el 09 de noviembre de 2021, en ejecución de este contrato fue gestionando la ampliación de la cobertura para realizar los cursos de infractores. Lo cual se pudo evidenciar en las siguientes comunicaciones oficiales: ●Radicado No.202141520100013121 del 18/mar/2021 dirigido a Subdirectora de Tránsito-Ministerio de Transporte, asunto: Informe sobre modificaciones temporales a la capacidad en la prestación del servicio de cursos sobre normas de tránsito para la reducción de la multa artículo 136 Código Nacional de Tránsito.

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●Radicado No.202141520100015601 del 26/mar/2021, dirigido a Sociedad de Mejoras Públicas, asunto: Solicitud espacios para prestación del servicio curso a infractores de las normas de tránsito. Se realizó verificación con inscripción de conductores infractores, mediante la verificación de la recepción y registro de los infractores asistentes a los cursos de capacitación programados SEDE SALOMIA las 10:00 am hasta 12:00 pm; Sede Aventura Plaza 01:00 pm hasta las 03:00 pm, del día 30 de agosto de 2021, Sede Sociedad de Mejoras Públicas” día 31 de agosto de 2021, evidenciando lo siguiente: 1. Ingreso a las instalaciones de la sede, donde el usuario debe pasar por el punto de desinfección como medida de bioseguridad actual frente al COVID 19. 2. Registro en las ventanillas, donde el infractor hace entrega de su documento de identidad y la funcionaria toma la fotografía. 3. Se cuenta con el sistema biométrico para identificar al infractor, no obstante, es pertinente señalar que el registro biométrico de huella dactilar no se está realizando, como una medida de bioseguridad para evitar el contagio del coronavirus Covid–19, reglamentado en la Circular No.010 de octubre de 2020 de la Superintendencia de Industria y Comercio. 4. Se dirige al conductor del aula de clase. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Identificación y caracterización del proceso con código MMDS01.11; Procedimiento: Planificación Turística-Versión 2 MMDS01.11.18. P01; Procedimiento: Desarrollo e Innovación del Producto Turístico - Versión 3 MMDS01.11.18. P02; Procedimiento: Promoción y Monitoreo del Sector Turístico - Versión 4 MMDS01.11. 18. P03; Plan de Trabajo Planificación Vigencia 2021; Plan de trabajo Desarrollo del Producto Vigencia 2021; Plan de Trabajo Promoción del Producto Vigencia 2021; Documento en Excel MEDE 01.05.02.18.P01.F 16 V3 Plan de Control - Promoción II Cuatrimestre; Radicado N°: 202141720100000024 se remite seguimiento y monitoreo en el tercer cuatrimestre 2020, del mapa de riesgo del proceso Gestión del Turismo, con corte a diciembre 31 de 2020; Oficio con Radicado No. 20214170110006664 con fecha 08/sep/2021 donde se realiza el reporte en el cual se reporta el seguimiento y monitoreo a los indicadores de Gestión del 2 cuatrimestre con corte al mes de agosto de 2021; Oficio con Radicado No. 20214170110006674 del 2021/09/07 donde se realiza el reporte del seguimiento y monitoreo de las políticas de Operación del 2 cuatrimestre del 2021. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: En la línea de servicio postulada para certificación en la vigencia 2021, se observó que cuenta con el procedimiento MAHP 03.02.05.18.P07 Gestión de Cobro Persuasivo versión 2, en el cual se establecen puntos de control en las tareas 4, Verificar si los títulos recibidos cumplen con las características de una obligación clara, expresa y exigible, 7 Identificar si los títulos ejecutivos presentan deuda, según el reporte de recaudo de cartera generado por el aplicativo SAP, 21 Revisar las respuestas proyectadas a las PQRSD para dar

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visto bueno y 24 Identificar si la gestión de cobro persuasivo realizada a los contribuyentes, fue efectiva, según el reporte de recaudo de cartera generado por el aplicativo SAP. Al establecer en la visita presencial durante la operación del proceso se logró evidenciar el cumplimiento de estas. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: presentación del POAI (plan operativo de atención integral), en el cual se evidencian las necesidades puntuales que se identifican dentro de la población a atender, planes de trabajo y de acción acordes a los planes pedagógico, tanto para el talento humano como de los beneficiarios atendidos. De igual forma el equipo de la subsecretaría de primera infancia sustenta la focalización de la oferta de acuerdo con estudios de caracterización y cartografía de la población focal dada en el distrito especial de Santiago de Cali, por ende, las unidades transformadoras sociales (UTS) están tanto en las zonas urbanas vulnerables de la ciudad como en las zonas rurales. En el POAI también mencionan como principio orientador del mejoramiento continuo "mecanismos de seguimiento y evaluación que permita permanente control de las acciones desarrolladas", el seguimiento a la efectividad de las acciones se realiza por medio del psicosocial cada dos mes, el último seguimiento evidenciado se da el 21 de julio de la vigencia 2021. En el momento de la auditoría en sitio se evidencian seis (06 ) agentes educativos realizando actividades no presenciales por medio de llamadas telefónicas, según la auditada la ruta operativa consiste en hacer la llamada, revisar condiciones que pregunta la planilla de formato de acompañamiento telefónico (FAT) el cual no cuenta con codificación ni fecha de entrada en vigencia, seguido a esto una vez se finaliza la llamada se realiza el registro en el sistema del plan de emergencia sanitaria (SPES), lo anterior según la efectividad de la llamada. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció: La implementación de actividades de seguimiento a los controles establecidos por el proceso. Lo anterior se evidenció en materia de seguimiento a controles de riesgos del proceso mediante lo documentado en: ACTA No. 4173.010.14.12.002 Realizar Monitoreo al Mapa de Riesgos del Proceso Participación Ciudadana correspondiente al mes de diciembre de 2020, ACTA No. 4173.010.14.12.128 Realizar Monitoreo al Mapa de Riesgos del Proceso Participación Ciudadana correspondiente al mes de septiembre 2020, ACTA No. 4173.010.14.12.167 Socializar lineamientos de la Auditoría No. 59 de Evaluación al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano y hacer monitoreo al Mapa de Riesgos correspondiente al mes de octubre y noviembre de 2020; seguimiento controles frente a puntos de control de los procedimientos MMPS04.01.01.18.P01 MMPS04.01.02.18.P03, MMPS04.01.02.18.P05, MMPS04.01.02.18.P06, MMPS04.01.02.18.P07 y MMPS04.01.02.18.P08; seguimiento a las políticas de operación; y seguimiento a los indicadores del proceso. Se evidenció este seguimiento en las vigencias 2020 (septiembre - diciembre) y 2021 (enero - septiembre). Así mismo, se evidenció a partir de la documentación de la caracterización del proceso la información sobre las entradas, actividades y salidas orientadas al cumplimiento del objetivo y alcance determinado por el proceso. Control y Mantenimiento

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frente al elemento evaluado para el proceso Control y Mantenimiento se evidencia lo siguiente: Se realiza visita a 5 obras para control posterior a construcciones. A continuación, se menciona cada una de ellas con una breve descripción de lo encontrado: 1. Parque de la caña: inicialmente se hace la comunicación con la administradora del parque de la caña para realizar la visita a la obra "río lento", la administradora llama al arquitecto encargado quien hace el recorrido con los servidores para verificar que lo documentado en el plano y la licencia sea igual a lo encontrado durante la visita en terreno, en caso de que se realicen modificaciones a la obra se deja en el informe y este se pasa a la inspección de policía quien en caso de que se requiera emitirá la sanción a la institución o el representante legal. 2. Licencia de ampliación y demolición parcial desde el 2018 con 24 meses de caducidad, según el decreto 691 del 2020 se amplía 9 meses de manera automática. Realizada en el barrio la base en la kr 11 # 54-56. La licencia sale de la circulación del control posterior con esta última visita, al no encontrar la persona que atiende la visita se realiza la medición de paramentos confrontando lo documentado en la licencia de construcción y se toma el debido registro fotográfico, se levanta acta y se firma con el conductor de la ruta como testigo. 3.Visita realizada en la calle 43 # 2e-13, barrio vipasa. Se trata de una licencia de modificación y ampliación sin ejecutar. La licencia fue generada en enero del 2020, en este caso al ser una empresa cuenta con restricciones de ingreso y solo deja que ingrese un servidor, el contratista Carlos Escobar ingresa, como no se ha ejecutado la licencia se entrega el informe y se da la reprogramación de la visita por el funcionario Manosalva. 4. Visita realizada en la calle 26 n # 2b -35, no se encuentra persona para atender la visita, se trata sobre licencia de ampliación 5. Sain Medical Center, inicialmente se contaba con licencia para tres pisos, en inspección anterior se solicita la modificación de la licencia ya que se realizará un total de 5 pisos, por lo cual se realiza la ampliación de 5 pisos con una nueva licencia y a esta se le adiciona prórroga hasta junio del 2022. En este caso en particular el arquitecto encargado de la obra requiere comunicación previa de la alcaldía para dar ingreso a los servidores a las instalaciones, ya que la obra fue entregada y el cliente no permite el acceso espontáneo a la misma por tratarse de una clínica que requiere de instrumentación médica y por la situación de la pandemia contemplan protocolos para mantener la inmunización de la maquinaria e implementos. Por lo tanto, se hace la visita afuera de las instalaciones y se llega a acuerdo con el arquitecto encargado de mandar solicitud para ingreso, de igual forma se realizan la toma de medidas y la verificación de la obra externa. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: Las líneas de servicio que hacen parte del alcance del Sistema de Gestión de Calidad cuentan con su respectivo cronograma por programa, así mismo, se cuenta con el diagnóstico de escenarios deportivos y la contratación de personal que cumple con una experiencia y perfil determinado por el proceso.

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Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 OPORTUNIDAD DE MEJORA Desarrollo Económico y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: 1) Promoción de rutas de empleabilidad por cadenas de valor del sistema municipal de empleo. Se evidenció el CONVENIO DE ASOCIACIÓN No. 4171.010.27.1.002 de 2021 con la CORPORACIÓN DE DESARROLLO PRODUCTIVO CDP. Se realiza seguimiento mediante informes técnicos de avance que son revisados por la SDE. La infraestructura del lugar ofrece las condiciones mínimas para la prestación del servicio. 2) Gestión de proyectos para la competitividad e inteligencia económica del Municipio de Santiago de Cali. (Visita comuna 13). Se evidenció el Contrato No. 4171.010.2.1.175 de 2021 la UNIÓN TEMPORAL UT FUSIÓN & ALFÉREZ 2021. Se evidenció en campo la operación y la infraestructura del lugar ofrece las condiciones mínimas para la prestación del servicio. 3) Gestión de proyectos de innovación y sustentabilidad de la economía creativa para el desarrollo sostenible. Se evidenció el CONVENIO DE ASOCIACIÓN No. 4171.010.27.1.004 de 2021 con el operador FUNDACIÓN BIBLIOTEC. Registro fotográfico de las actividades adelantadas hasta el momento. Se encuentra en ejecución la fase planificación. 4) Articulación y gestión de proyectos del ecosistema de economía circular para el Distrito de Santiago de Cali. No se logró evidenciar en la operación. Se encuentra en etapa contractual. Conviene fortalecer las evidencias del control realizado a la prestación del servicio, incluida la línea de servicio que aún se encuentra en etapa contractual. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015, así como no prestar el servicio bajo condiciones controladas NO CONFORME Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: El proceso identifica controles para la producción y provisión del servicio a partir de lo definido en las herramientas MEDE 01.05.02.18.P01.F16 Plan de Control, manual de proceso con la definición de las políticas de operación, mapa de riesgos del proceso y procedimientos. Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", se evidenció

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en el formato F16 Plan de Control Aseguramiento en la Prestación AP SB debilidad en la identificación de la acción, objeto, y criterio de control para la tarea 13 del procedimiento MMDS01.08.04.18.P02. Para la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali", se evidenció debilidad en el plan de control documentado en MMDS01.08.06 V5, tarea 8 del MMDS01.08.06.18.P11. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Incurriendo en el riesgo de no asegurar la implementación de la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas.

18 8.5.2 Identificación y trazabilidad CONFORME Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para las líneas de servicios "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" y "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se cuenta con el archivo 1202141370300123924_00002-informe servicio al ciudadano abril a junio.pdf, el cual contiene el INFORMES DE SERVICIO AL CIUDADANO ABRIL - JUNIO DE 2021 - “INFORME ENCUESTAS DE SATISFACCIÓN AL USUARIO SOBRE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO PÚBLICO DE ASEO – SEGUNDO TRIMESTRE AÑO 2021”. Adicionalmente se aporta el archivo 1202141730101892904_00002-informe ejes temáticos y PQRSD.doc, el cual contiene el informe de aplicación de ejes temáticos a las peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y denuncias durante el segundo trimestre de 2021. Se aporta carpeta satisfacción del ciudadano al servicio de aseo. Gestión de Tránsito y Transporte Respecto a la Identificación y trazabilidad, se identificó a través de la entrevista realizada a los auditados que el Proceso de Gestión de Tránsito y Transporte: La identificación de la prestación de los servicios se efectúa a través de los registros generados en cada actividad del subproceso, permitiendo seguir la historia y la reconstrucción de información de los productos/servicios que se estén prestando o hayan prestado previamente, así como también para el análisis de fallas o problemas que se hayan presentado. Para el servicio de capacitación a conductores infractores de las normas de tránsito, la identificación y trazabilidad se realiza específicamente con el documento de identificación del usuario infractor que asiste a realizar el curso para acceder a los descuentos de ley. El documento es solicitado por personal del operador (PST), siempre el usuario

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está presente mientras el operador ingresa la información al sistema de información. Se debe demorar el menor tiempo posible con esta información para garantizar la oportunidad del servicio. Gestión Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el proceso cuenta con aplicativo generado a través de la llave del saber, donde se puede realizar trazabilidad a todos los servicios prestados por la biblioteca pública, identificando quien lo atendió, el día y la hora y el servicio utilizado. Este aplicativo es usado en todas las bibliotecas de la red de bibliotecas. Gestión de la Innovación Digital Con relación al elemento evaluado en el proceso Gestión de la Innovación Digital, se evidencio lo siguiente: - Acta No. 4134.030.3.2.213 08/jun/2021, Objetivo Realizar evaluación del servicio: Programa de capacitación - Curso de Energías Renovables para todos y todas - Ciclo 2. Acta No. 4134.030.3.2.2140 8/jun/2021, Objetivo Realizar evaluación del servicio: Programa de Capacitación - Curso Código Desbloqueado: Hola Mundo - Ciclo II.-Acta No. 4134.030.3.2.212 08/jun/2021, Objetivo Realizar evaluación del servicio: Programa de capacitación - Ciclo II Fotografía digital básica. Donde se realiza trazabilidad de los servicios ofertados. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado Identificación y trazabilidad el Proceso evidencio lo siguiente: •Documento en Excel denominado: Cumplimiento De Estrategias 2021, el cual se identifica que en el seguimiento que no se tienen procesos de mejora sobre las estrategias planteadas. •Ficha Técnica del indicador: MMDS01.11.18.FT.02-MMDS01.11.18.P03 Promoción y Monitoreo del sector turístico. En el seguimiento se evidencio que: No se proponen acciones de mejora dado que se tiene un buen porcentaje de avance frente a la meta establecida. •Ficha Técnica del indicador: Promoción y Monitoreo del sector turístico MMDS01.09.06.18.P03 . En el seguimiento se evidencio que: No se proponen acciones de mejora dado que se tiene un buen porcentaje de avance frente a la meta establecida. •Ficha Técnica del indicador: Desarrollo e Innovación del Producto Turístico MMDS01.11.18.P02. En el seguimiento se identifica que: No se proponen acciones de mejora dado que se tiene un buen porcentaje de avance frente a la meta establecida. •Ficha Técnica para medir la PARTICIPACIÓN DE EVENTOS 2021. En el seguimiento se evidenció una mejora: Se propone buscar alternativas de participación en eventos virtuales con otras entidades o ciudades del país con el propósito de seguir promocionando a Cali como destino turístico. •Ficha Técnica del Indicador para medir la gestión 2021 denominado: Porcentaje de ejecución presupuestal de los proyectos de inversión de la Secretaría de Turismo en el seguimiento se

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identifica que: No se proponen acciones de mejora dado que se tiene un buen porcentaje de avance frente a la meta establecida parcial y total. •Presentación del Informe Al Ciudadano Ejes Temáticos De Las Pqrs Primer Trimestre 2021. • Documento propio denominado: Matriz De Eventos 2021. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: En el aplicativo de Gestión documental ORFEO, se estableció la trazabilidad de los títulos que llegan a la oficina técnica de cobro persuasivo de la gestión realizada y el traslado a la oficina de cobro coactivo, igualmente, a través de la gestión de bases de datos como traslado 20191 cartera al 30 de junio de 2021, que se encuentra en carpetas compartidas. También se logró evidenciar la trazabilidad de las llamadas, mensajes y oficios dirigidos a los contribuyentes. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció el establecimiento y seguimiento a los indicadores que miden el desempeño del proceso, lo anterior conforme a los resultados y análisis definidos en las fichas de seguimiento de los tres (3) indicadores asociados: MMPS 04.01.18.FT02 Porcentaje de organismos misionales que reportan la información sobre las acciones orientadas a promover y fortalecer la planeación participativa, en las fases de diagnóstico y formulación, de acuerdo a los lineamientos dados por la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana. MMPS 04.01.18.FT01 Porcentaje de organismos misionales que reportan la información sobre las acciones orientadas al control social, en la fase de ejecución y seguimiento, de acuerdo a los lineamientos dados por la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana. MMPS 04.01.18.FT03 Porcentaje de organismos misionales que reportan la información sobre las acciones orientadas a promover y fortalecer la participación a través de sus espacios e instancias de participación, de acuerdo a los lineamientos dados por la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana. Gestión Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el proceso cuenta con aplicativo generado a través de la llave del saber, donde se puede realizar trazabilidad a todos los servicios prestados por la biblioteca pública, identificando quien lo atendió, el día y la hora y el servicio utilizado. Este aplicativo es usado en todas las bibliotecas de la red de bibliotecas. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Procedimientos debidamente documentados y planes de trabajo articulados.

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2. Puntos de control definidos para asegurar el cumplimiento de requisitos y el debido seguimiento cuatrimestral. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.2 Identificación y trazabilidad de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2016 NO CONFORME Desarrollo Económico Y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: 1) Promoción de rutas de empleabilidad por cadenas de valor del sistema municipal de empleo Se realizó trazabilidad a la prestación del servicio, mediante la matriz de registro de asistencia y la cédula del estudiante. 2) Gestión de proyectos para la competitividad e inteligencia económica del Municipio de Santiago de Cali. No se aportó la información solicitada de dos estudiantes. 3) Gestión de proyectos de innovación y sustentabilidad de la economía creativa para el desarrollo sostenible. Se evidenció la base de datos de inscritos, preseleccionados y seleccionados. 4) Articulación y gestión de proyectos del ecosistema de economía circular para el Distrito de Santiago de Cali No se logró evidenciar en la operación. Se encuentra en etapa contractual. En general, no se cuenta aún con información suficiente que permita validar el requisito. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.2 Identificación y trazabilidad de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015

19 8.5.4 Preservación CONFORME: Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el proceso a través del de los lineamientos establecidos en el documento denominado Política Para La Gestión Del Patrimonio Bibliográfico Y Documental emitido por el Ministerio de cultura y la Biblioteca Nacional de Colombia y el equipo de conservación de colecciones que preservan y conservan el material de Consulta, realizando labores de restauración y preservación de libros que presenten averías y que son sujetos de ser sometidos a restauraciones. Actividad que se pudo observar presencialmente por el equipo auditor en la biblioteca Pública de san Luis. Gestión de Tránsito y Transporte Con relación al elemento evaluado Preservación, en el proceso de Gestión de Tránsito y Transporte se logró evidenciar que la información como resultado de la ejecución de los servicios de la entidad, se preserva de acuerdo con lo documentado en el proceso Gestión Documental,

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código MAGT04.03 en el marco del MOP. Así mismo, una vez se realiza el curso de infractores, la información debe actualizarse en las plataformas destinadas para la operación del proceso. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado en el proceso Gestión de la Innovación Digital, se logró evidenciar lo siguiente: El proceso manifiesta que durante los cursos virtuales se conectan dos gestores con la finalidad de garantizar la continuidad de la clase para atender las situaciones o inconvenientes que se presenten. - Se realiza mantenimiento preventivo a los equipos utilizados para brindar un mejor desarrollo de los cursos virtuales. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Los organizadores y ejecutores del evento Camina Nocturna del Programa Rutas De Vida, se aseguraron de que el servicio se llevará a cabo dentro de los requisitos de seguridad necesarios para la liberación del mismo (presencia de Policía Nacional y Defensa Civil) y preparación física de los asistentes (personal capacitado para ejecutar calentamiento previo y personas que ejercieron el rol de guías para principiantes y avanzados). Adicionalmente, se dieron instrucciones, hasta último momento, a los participantes de la Caminata Nocturna para que no se presentaran situaciones desafortunadas como desvío de la ruta o pérdida de algún asistente. 2. Para el programa INCALI, hubo verificación previa de las condiciones mentales de los asistentes y también de los elementos de bioseguridad e hidratación requeridos para llevar a cabo la actividad. 3. En cuanto al programa MAS VITALES, el monitor hizo seguimiento permanente del estado físico de los adultos mayores y definió la hora de terminación de la clase para asegurar que la actividad física se realizará sin riesgos para los beneficiarios del programa. 4. La copia de seguridad original de la vigencia 2020 por programas, mediante el cual se preserva las salidas de los servicios brindados Gestión del Turismo Frente a el elemento evaluado Preservación el Proceso evidenció los siguientes documentos: •Procedimiento: Planificación Turística-Versión2 MMDS01.11.18. P01 •Procedimiento: Desarrollo e Innovación del Producto Turístico - Versión 3 MMDS01.11.18. P02. •Procedimiento: Promoción y Monitoreo del Sector Turístico - Versión 4 MMDS01.11. 18. P03. •Para cada Procedimiento el Proceso cuenta con los Planes de Control identificados así: MEDE01.05.02.18. P01.F16 V3 Plan de Control – Promoción, MEDE01.05.02.18. P01.F16 V3 Plan de Control- Desarrollo, MEDE01.05.02.18. P01.F16 V3 Plan de Control-Planificación.

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• Se identificó 3 Planes de Trabajo, de acuerdo a los procedimientos: Plan de Trabajo Planificación Vigencia 2021, Plan de trabajo Desarrollo del Producto Vigencia 2021, Plan de Trabajo Promoción del Producto Vigencia 2021. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció la aplicación de controles en los procedimientos asociados al proceso: MMPS 04.01.18.P01 PROMOCIÓN DEL CONTROL SOCIAL Versión 5; MMPS04.01.18.P03 INSPECCIÓN, VIGILANCIA Y CONTROL PARA ORGANISMOS COMUNALES DE PRIMER Y SEGUNDO GRADO Versión 4; MMPS 04.01.18.P05 PLANEACIÓN PARTICIPATIVA Versión 4; MMPS04.01.18.P06 PROMOCIÓN Y FORTALECIMIENTO DE LA PARTICIPACIÓN Versión 3; PROMOCIÓN Y FORTALECIMIENTO DE LA PARTICIPACIÓN Versión 3; y ESPACIOS PARTICIPATIVOS DE CONCERTACIÓN PARA PRIORIZAR Y HACER SEGUIMIENTO A LAS INVERSIONES EN EL TERRITORIO Versión 3. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.4 Preservación de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 OPORTUNIDAD DE MEJORA Desarrollo Económico Y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: En general, la información de los usuarios de las líneas de servicio revisadas se salvaguarda en medio magnético. Sin embargo, se recomienda fortalecer el uso de copias de seguridad en caso de que los operadores tengan fallas de almacenamiento. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.4 Preservación de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 NO CONFORME Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: No se evidenció dentro de los soportes documentales entregados por el proceso información relativa a la preservación de las salidas durante la producción y prestación del servicio. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.4 Preservación de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Incurriendo en el riesgo de no asegurar la preservación de las salidas durante la producción y prestación del servicio para garantizar la conformidad con los requisitos

20 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega CONFORME

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Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para las líneas de servicios "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" y "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se cuenta con el archivo 1202141370300123924_00002-informe servicio al ciudadano abril a junio.pdf, el cual contiene el Informes De Servicio Al Ciudadano Abril - Junio De 2021 - “Informe Encuestas De Satisfacción Al Usuario Sobre La Prestación Del Servicio Público De Aseo – Segundo Trimestre Año 2021”. Adicionalmente Se Aporta El Archivo 1202141730101892904_00002-informe Ejes Temáticos Y Pqrsd.Doc El Cual Contiene El Informe De Aplicación De Ejes Temáticos A Las Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias Y Denuncias Durante El Segundo Trimestre De 2021. Se Aporta Carpeta Satisfacción Del Ciudadano Al Servicio De Aseo. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el proceso realiza las actividades posteriores a la entrega mediante el seguimiento al préstamo, actividad que está claramente definida en la tarea No 27 del procedimiento MMDS01.10.0.18.P01 Servicios bibliotecarios y que está soportada en los reportes mensuales que realizan los bibliotecarios de libros a través de un seguimiento quincenal. Igualmente, esta actividad la observamos reflejada en el acta No 4148.020.1.0.4, con el objetivo de realizar validación a la implementación de los mecanismos de control del sistema de gestión de calidad de la Biblioteca Pública Daniel Guillard. Donde se reafirma el proceder para realizar este seguimiento. Gestión de Tránsito y Transporte Con relación al elemento evaluado en el proceso, se logró evidenciar respecto a las actividades posteriores que le proceso se rige según el alcance de la Resolución 11355 del 2020 donde se definen las condiciones para el registro de información ante el RUNT y el registro de cursos presenciales sobre las normas de tránsito. Una vez se presta el servicio, se emite el certificado para que el usuario realice la cancelación del valor de la infracción con el descuento autorizado por la ley. Así mismo, una vez se realiza el curso de infractores, la información debe actualizarse en las plataformas destinadas para la operación del proceso. En visita en sitio realizada las sedes Salomia y Aventura plaza se pudo constatar el pago final que realizaba el conductor infractor para el respectivo descargue en la plataforma. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado Actividades posteriores a la entrega el Proceso evidencio los siguientes documentos: •ACTA No. 4172.010.14.12.25 de fecha 30/abr/2021 OBJETIVO: Revisar y analizar el informe de servicio al ciudadano del cuarto trimestre de 2020 de la Subdirección de Trámites, Servicios y Gestión Documental.

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•ACTA No. 4172.010.14.12.49 de fecha 23/ago/2021 con objetivo: Revisar y analizar el informe de servicio al ciudadano del primer trimestre de 2021 de la Subdirección de Trámites, Servicios y Gestión Documental. •ACTA No. 4172.010.14.12.51 de fecha 23/ago/2021 OBJETIVO: Registrar los conceptos que originan las PQRSD presentadas por la ciudadanía en el Sistema de Gestión Documental en el segundo cuatrimestre. •Informe De Los Conceptos Que Originan Las PQRSD En El Sistema De Gestión Documental2° Cuatrimestre 2021. •Documento en Excel donde se relacionan los eventos programados en la vigencia 2021.2 semestre y se muestra el detalle de los inscritos vs. Las personas impactadas. •Presentación de informes de actividades de los recorridos Turísticos que realiza la Secretaría de Turismo: ACTIVIDAD: Recorrido por Santiago de Cali a turistas con experiencia de Espectáculo de Salsa realizado el viernes 25 de junio de 2021, Evento: Recorrido Por Cali En Su Cumpleaños al Son De La Marimba Realizada El Día 25 De Julio De 2021. Evento: Recorre Cali Con Nosotros realizada el sábado 7 de agosto de 2021. Evento: En Cali Existe Una Ruta De La Salsa ¡Conócela Realizada El Sábado 14 De Agosto De 2021! Evento: ¡Enamórate De Cali En Nuestro Recorrido Turístico- Fecha: sábado 4 de septiembre de 2021! Evento: En Cali Existe Una Ruta De La Salsa ¡Conócela! •Reporte Encuestas Canal Presencial Secretaria De Turismo Mayo 2021, resultado del 95%. Gestión de la Innovación Digital: Con relación al elemento evaluado en el proceso Gestión de la Innovación Digital, se logró evidenciar lo siguiente: Mediante pantallazos de correos electrónicos se evidencia la retroalimentación de los usuarios frente a la satisfacción de los cursos, se evidenció correo del 09/ago/2021 del Señor Jorge Luis Ortiz Landázuri donde manifiesta lo siguiente: “Al terminar exitosamente el curso EBA 16, se experimenta una gran cantidad de agradecer por el esfuerzo, dedicación y espíritu pedagógico, de los facilitadores. Ese esfuerzo y ese logro, es una invitación permanente para continuar para estudiantes, profesores y organización, en un ejercicio que contribuye, en la práctica real al mejoramiento de nuestra actual realidad como personas, ciudad y país, muchas gracias.” -Se evidenció base de datos donde el proceso retroalimenta a beneficiarios, de la oferta de nuevos cursos. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2019. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció a partir de la caracterización del proceso, la identificación de la normatividad aplicable al proceso a partir del Normograma; la identificación de las entradas, actividades y salidas del proceso, lo anterior a partir de la definición de la modelación del proceso; los requisitos del cliente, a partir de la identificación de las necesidades de las partes interesadas y el marco normativo

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aplicable al proceso; y la retroalimentación al cliente, a partir de los seguimientos a la satisfacción y seguimiento a la atención a las PQRS efectuadas por el proceso. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 NO CONFORME Desarrollo Económico Y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: No se evidenció la aplicación de encuestas de satisfacción como fuente de retroalimentación del cliente, como actividad posterior a la prestación del servicio. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.5 Producción y provisión del servicio, 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2019

21 8.6 Liberación de los productos y servicios Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para las líneas de servicios "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" y "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se cuenta con el archivo 1202141370300123924_00002-informe servicio al ciudadano Abril A Junio. Pdf, El Cual Contiene El Informes De Servicio Al Ciudadano Abril - Junio De 2021 - “Informe Encuestas De Satisfacción Al Usuario Sobre La Prestación Del Servicio Público De Aseo – Segundo Trimestre Año 2021”. Adicionalmente Se Aportó El Archivo 1202141730101892904_00002-informe Ejes Temáticos Y Pqrs.Doc El Cual Contiene El Informe De Aplicación De Ejes Temáticos A Las Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias Y Denuncias Durante El Segundo Trimestre De 2021. Se Aporta Carpeta Satisfacción Del Ciudadano Al Servicio De Aseo. ● Se evidenció archivo Encuestas Satisfacción Ingrid Bolaños 03-09-21 (1).pdf ● Se evidenció archivo ENCUESTAS DE SATISFACCIÓN SEGUNDO TRIMESTRE

2021.pdf ● Se evidenció archivo Medición de Satisfacción. Jaa Felidia. 03 agosto 2021.pdf ● Se evidenció archivo Medición de Satisfacción. Jaa Cristo Rey. 06 de agosto de 2021.pdf ● Se evidenció archivo Medición de Satisfacción. Jaa Limones 06 de agosto 2021.pdf ● Se evidenció archivo Medición de Satisfacción. Jaa Palomar. 06 de agosto de 2021.pdf ● Se evidenció archivo Medición de Satisfacción. Jaa Pilas del Cabuyal. 24 de agosto de 2021.pdf Gestiòn Cultural

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Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar mediante el mecanismo de observación de los auditores que el proceso a través del equipo que presta servicios en las bibliotecas públicas realiza la revisión de los libros, desinfección de los mismos los cuales son puestos en cuarentena durante 9 días, tal como lo estipula el protocolo de bioseguridad de las bibliotecas públicas, antes ser puestos para consulta del público. Gestión de Tránsito y Transporte Con relación al elemento evaluado en el proceso se logró evidenciar mediante la liberación de los productos y servicios en la visita en sitio en las sedes Salomia, Aventura Plaza y Sociedad de Mejoras Públicas, en la línea de servicio “Servicio de capacitación a infractores de las normas de tránsito”: Formato “Control Logística Capacitaciones”, código MMCS 03.03.04.18.P02.F03, versión 1, fecha de aprobación 30/sep/2020, para las capacitaciones del día 30 de agosto de 2021 en los horarios de 10:00 am sede Salomia y 01:00 pm en la sede aventura plaza, en el cual se registra: Entrega salón, Recibe salón y devolución salón, firmas, hora de entrega, hora de devolución, salón, fecha, actividad, elemento, cantidad, estado, código serial. Gestión de la Innovación Digital: Frente al elemento evaluado en el proceso Gestión de la Innovación Digital, se logró evidenciar lo siguiente: Portafolio de Servicios, documento que tiene como objetivo reunir y mostrar detalladamente las características de los servicios de las Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (en adelante, TIC) e innovación, que ofrece DATIC desde sus redes de Laboratorios de Innovación Digital y Puntos de Apropiación Digital (en adelante, LID/PAD) con el propósito de garantizar una prestación óptima de éstos. Plan de cursos ofrecido, donde se describe la caracterización del curso, propósito de la formación, justificación, objetivos, metodología, saberes, competencias a desarrollar, desarrollo de saberes, evaluación, población objetivo, pre requisitos, entregables y bibliografía, el cual es aprobado por la Directora de Gestión de la Innovación Digital y Acta No. 4134.030.3.2.319 de 25/ago/2021, Objetivo: Revisar y aprobar la modelación del Subproceso Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital para envío a validación del DADI, donde se modificó el formato F16 Plan de Control del Subproceso Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado, liberación de los productos y servicios, el proceso evidenció los siguientes documentos: Procedimientos Planificación Turística - Versión 1, Desarrollo e Innovación del Producto Turístico - Versión 2, y Promoción y Monitoreo del Sector Turístico - Versión 3, y sus respectivos puntos de control, como mecanismo para verificar que se cumplen los requisitos de las partes interesadas; Acta de Reunión No. 4172.010.14.12.14 de fecha 24/mar/2021. Objetivo. Revisar el manual de proceso de gestión de turismo el instructivo y la caracterización del proceso de operación y el formato F16 de planes de control para efectuar seguimiento a los puntos de control, para efectuar seguimiento a los puntos de control de los procedimientos de planificación turística desarrollo e innovación de producto, promoción y monitoreo del Sector Turismo. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales

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Frente al elemento evaluado se evidenció lo siguiente: Durante la auditoría se entrevistó a la agente educativa quien menciona que al realizar la llamada en los horarios dispuestos en algunas ocasiones los padres de familia no pueden atenderla, por ende, toma la decisión de realizar la llamada en jornadas extralaborales con el fin de asegurar la eficacia de la misma. En cuanto al punto de atención CRAV auditado, se evidencia la necesidad de obtener la remisión por parte de los entes nacionales y locales permitidos, una vez se reciben dichas remisiones el personal de la subsecretaría procede a la programación y ejecución del servicio, por lo cual servicio se debe prestar con base a la ruta de intervención determinada. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenciaron como disposiciones planificadas para que se cumplan los requisitos de los productos y servicios, la documentación de los procedimientos asociados al proceso, así como sus puntos de control: MMPS 04.01.18.P01 Promoción Del Control Social Versión 5; Mmps04.01.18.P03 Inspección, Vigilancia Y Control Para Organismos Comunales De Primer Y Segundo Grado Versión 4; MMPS 04.01.18.P05 Planeación Participativa Versión 4; Mmps 04.01.18.P06 Promoción Y Fortalecimiento De La Participación Versión 3; Promoción Y Fortalecimiento De La Participación Versión 3; Y Espacios Participativos De Concertación Para Priorizar Y Hacer Seguimiento A Las Inversiones En El Territorio Versión 3; y formato MEDE01.05.02.18.P01.F16 Plan de control con la identificación de los controles a los puntos críticos identificados en los procedimientos anteriormente mencionados. Control y Mantenimiento del orden Público En el caso de no encontrar una persona residente en la obra, se realiza la toma de paramentos confrontado lo documentado en la licencia de construcción y los medios de verificación (registro fotográfico), de igual forma se levanta el acta con la presencia de un testigo quien en este caso es el conductor. Cuando la adecuación es interna y no puede confrontarse la información se realiza la reprogramación de la visita, solo en caso de ser estrictamente necesario se comunica con la persona y/o institución para informar sobre la visita pendiente. Por lo cual, se implementan las disposiciones planificadas en las etapas adecuadas con el fin de verificar que se cumplen los requisitos del servicio. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Formato MEDE01.05.02.18.P16.F01 -Registro del Tratamiento de Salidas No Conformes, debidamente diligenciado. Se evidencia el tratamiento dado para la suspensión de clases acuáticas de la Unidad Recreativa Rincón de Pacará, por motivo de lluvia. 2. Los organizadores y ejecutores del evento CAMINA NOCTURNA del Programa RUTAS DE VIDA, se aseguraron de que el servicio se llevará a cabo dentro de los requisitos de seguridad necesarios para la liberación del mismo (presencia de Policía Nacional y Defensa Civil) y preparación física de los asistentes (personal capacitado para ejecutar calentamiento previo y personas que ejercieron el rol de guías para principiantes y avanzados). Adicionalmente, se dieron

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instrucciones, hasta último momento, a los participantes de la Caminata Nocturna para que no se presentaran situaciones desafortunadas como desvío de la ruta o pérdida de algún asistente. Para el programa INCALI, hubo verificación previa de las condiciones mentales de los asistentes y también de los elementos de bioseguridad e hidratación requeridos para llevar a cabo la actividad. Adicionalmente, se realizó retroalimentación de actividad anterior. En cuanto al programa MÁS VITALES, el monitor hizo seguimiento permanente del estado físico de los adultos mayores y definió la hora de terminación de la clase para asegurar que la actividad física se realizará sin riesgos para los beneficiarios del programa. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.6 Liberación de los productos y servicios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORME Desarrollo Económico Y Competitividad Con relación al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: 1) Promoción de rutas de empleabilidad por cadenas de valor del sistema municipal de empleo (Visita al CDP). Los auditados indican que, como mecanismo de control, solo se entrega el certificado con el 80% de cumplimiento en la asistencia. 2) Gestión de proyectos para la competitividad e inteligencia económica del Municipio de Santiago de Cali (Visita comuna 13). Los auditados indican que, como mecanismo de control, solo se entrega el certificado con el 80% de cumplimiento en la asistencia. 3) Gestión de proyectos de innovación y sustentabilidad de la economía creativa para el desarrollo sostenible. No se encontró el curso en ejecución. 4) Articulación y gestión de proyectos del ecosistema de economía circular para el Distrito de Santiago de Cali No se logró evidenciar en la operación. Se encuentra en etapa contractual. En general dado que los proyectos están en etapa de inicio, no se cuenta con las evidencias suficientes que permitan validar este requisito. Administración de Tesorería Frente al elemento evaluado en el proceso se evidenció: Formato Solicitud de Facilidad de Pago de Deudas MAHP 03.02.05.18.P 10.F 03 versión 1, en el cual se observó que no se tiene documentado en el formato un criterio de aceptación para la aprobación de la emisión de la resolución ni la trazabilidad de las personas que autorizan la liberación del mismo. Adicionalmente se evidenció en visita en sitio realizada el día 10 de septiembre de 2021 que un contratista realiza una inspección visual a las resoluciones, sin embargo, no se pudo evidenciar el registro de esta actividad y se libera sin verificación. Incumpliendo lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.6 Liberación de los productos y servicios, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

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Incurriendo en el riesgo de no conservar la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios.

22 8.7 Control de las salidas no conformes CONFORMES Administración de Bienes Inmuebles, Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Acta 4181.010.14.12.86 del 17-08-2021 Objetivo: Realizar análisis al tratamiento de salidas no conformes en la Unidad Administrativa Especial de Gestión de Bienes y Servicios. Se destacó que cada procedimiento cuenta con puntos de control, establecidos formulados en la caracterización de los subprocesos Administración de pólizas de seguros, Administración de Bienes Inmuebles y Administración de Bienes Muebles y Automotores, para la buena gestión de los mismos, permitiendo mitigar una desviación al no cumplimiento de una tarea que afecte a los proveedores, clientes y/o grupos de interés, los cuales se encuentran contemplados en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F12 “Determinación insumos y Proveedores – productos clientes y/o grupos de interés, y se concluye que no se han generado situaciones de producto no conforme, aplicando los controles establecidos en los diferentes procedimientos del proceso ABIMA. Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidencio los siguientes documentos: Formato Registro del tratamiento de salidas no conforme, código MEDE.01.05.01.18.P16.F01, en el cual se identificó: Informe de Auditoría Interna de Seguimiento al Plan de Mejoramiento suscrito y presentado a la Dirección de Control Interno para la vigencia 2020, se describe la salida no conforme "Por error involuntario en la transcripción en el informe, de algunos hallazgos evidenciados en la Auditoría No. 39 de evaluación al programa de gestión integral de residuos sólidos PGIRS, se redactó equivocadamente los textos de dichos hallazgos" al subproceso Evaluación y Seguimiento se recomienda identificar para la vigencia 2021. Se evidencia email enviado a la subdirección de gestión organizacional, matriz MEDE1.05.02.18.P16F01 control interno a la gestión, donde se informa que el proceso no ha generado salidas no conformes para la vigencia. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado control de las salidas no conformes, se identificó que el proceso reconoce el procedimiento MEDE01.05.02.18.P16 Procedimiento Control de salidas no conformes y el formato MEDE01.05.02.18.P16.F01 Registro del tratamiento de salidas no conforme, así como sus productos a partir del formato MEDE01.05.02.18. P01.F12. Acta de Reunión No. 4172.010.14.12.21 de fecha 20/abr/2021, Objetivo: Efectuar seguimiento al mantenimiento y aplicabilidad de las políticas de operación del proceso de Gestión del Turismo dentro del contexto actual; evaluar vigencia del documento determinación de insumos proveedores y productos, clientes y grupos de interés del proceso, seguimiento a indicadores de gestión y aplicación del producto no conforme en el organismo de Turismo. Correo electrónico, asunto: socialización procedimiento control, salida y producto no conforme, enviado 31/may/2021, remitido al personal

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adscrito al proceso. Cumpliendo con lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.7 Control de las salidas no conformes, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Formato MEDE 01.05.02.18.P16.F01 denominado Registro del tratamiento de Salidas no conformes del proceso de Gestión de Seguridad Social Integral, en el cual se idéntico la salida no conforme de fecha 15/mar/2021 y 23/ago/2021, igualmente se evidencio el tratamiento realizado; pantallazo de correo enviado el 30 de agosto de 2021 manifestando que en el Subproceso de Protección y Servicios Complementarios, no se han presentado productos no conformes; Instructivo Control De Salidas No Conformes MEDE01.05.02.18.P16.I01. Gestión de Tránsito y Transporte Con respecto al control de las salidas no conformes se identificó que el proceso Gestión de Tránsito y Transporte reconoce la existencia de salidas no conformes en la prestación de los servicios y utiliza para el control de las salidas no conformes, lo establecido en el procedimiento MEDE01.05.02.18.P016.F02, Control De Salidas No Conformes - Versión 4, del mismo modo, el auditado adujo que en el periodo evaluado no se han producido salidas no conformes. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", se aportó archivo MEDE01.05.02.18.P16.F01 V4-servicios públicos fortalecimiento juntas (2) (1).xls, donde se identifica y da tratamiento a las salidas no conformes producto de la implementación del procedimiento - Fortalecimiento a las Juntas Administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural-Versión 2 - MMDS01.08.04.18.P02. Para la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali", se aportó archivo MEDE01.05.02.18.P16.F01 V4-servicios públicos composteras (1) (1) donde se identifica y da tratamiento a las salidas no conformes producto de la implementación del procedimiento Asistencia Técnica En La implementación de alternativas de aprovechamiento de residuos sólidos orgánicos a nivel comunitario o en grandes generadores V1 - MMDS01.08.06.18.P11. Se aportó carpeta registro salida no conforme-composteras. Para la línea de servicio "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se aportó archivo MEDE01.05.02.18.P16.F01 Registro Del Tratamiento De Salidas De No Conforme - V2.Xls Y Archivo Mede01.05.02.18.P16.F01 Registro Del Tratamiento De Salidas De No Conforme - V4.Xlsx, donde se identifica y da tratamiento a las salidas no conformes producto de la implementación del procedimiento seguimiento a la prestación del servicio público de aseo en Santiago de Cali v3 - mmds01.08.06.18.p10. se aportó carpeta no conforme-aseo, con la siguiente información: subcarpeta despachados, con noventa y tres (93) formatos seguimiento a la prestación del servicio público de aseo - reporte de no conformidad - MMDS01.08.06.18.P10.F04 de la vigencia con los reportes de las novedades por cada uno de los

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componentes del servicio de aseo evaluados. Subcarpeta RECIBIDOS, con cincuenta y seis (56) comunicaciones y formatos de respuesta a los requerimientos o reportes de salidas no conformes emitidos por el grupo de aseo, entregados por los operadores de aseo en el Distrito. Archivo relación de no conformes por mes.xls, correos electrónicos y demás soportes que evidencian el cumplimento del requisito por parte de esta línea de servicio. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: se evidencia mediante la evidencia presentada el formato MEDE01.05.02.18.P16.F04 VERSION 4 , denominado Registro de Salidas No Conformes , en donde se realiza el registro dentro del proceso Gestión de la Seguridad Informática una salida no conforme al producto Mapa de riesgos de seguridad de la información (inexactitud en la cantidad de licencia de las herramientas tecnológicas e inexactitud en el inventario de activos tecnológicos.) y se determinada el siguiente tratamiento de Brindar apoyo por parte de personal competente para atender la situación, Cumpliendo el numeral 8 Operación, 8.7 Control de las salidas no conformes, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Presenta los Formatos MEDE 01.05.02.18. P16.F01 de Registro del Tratamiento de Salidas No Conformes de los meses de enero al mes de agosto de la vigencia 2021. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: el Proceso cuenta con manejo de la herramienta no conformes, la cual se evidencia actualizada con corte del 31 de julio de 2021, con lo cual se evidencia conformidad en este numeral de la norma. Gestiòn Tributaria En el proceso Gestión Tributaria, se le da tratamiento a las Salidas No conformes con formato MEDE01.05.02.18.P16.F01 Registro del Tratamiento de Salidas no conformes en las descripciones: En la proyección de los actos administrativo de Devoluciones y/o compensaciones se presentan los siguientes errores: ● Número de predio, dirección errada, datos del contribuyente y errores aritméticos. ● Error en la proyección de la Resolución de Liquidaciones Oficiales de Revisión y de Corrección donde se detectan frecuentemente errores en la transcripción del número de formulario de liquidación privada, transcripción del número de las guías de notificación, el NIT del contribuyente y direcciones. Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado en el proceso Gestión de la Innovación Digital, se logró evidenciar lo siguiente: El proceso evidencia un ejercicio de identificación de salidas no conformes, usando la herramienta MEDE 01.05.02.18.P16.F01 - Registro del Tratamiento de Salidas No conformes,

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diligenciando su tratamiento y soportando mediante evidencias. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Comité Técnico de Gestión Metodología SPNC 23-jul-2021 MEDE01.05.02.18. P16.F01 V4 MEDE01.05.02.18. P16.I01 Instructivo control de salidas no conformes. Gestión Documental: Frente al elemento evaluado se evidenció acta No.4137.030.14.12.23 con Objetivo: “Mesa de trabajo para ajustar la caracterización del proceso de gestión documental y revisar el producto no conforme” de fecha 06 de octubre del 2020. Para el seguimiento de 2021 se adjuntó como evidencia Circular 4137.020.22.2.1031.007507, asunto:“ Requerimiento de información sobre reporte y tratamiento de productos no conformes como insumo para la formulación del informe de revisión por la dirección de la vigencia 2021 enviada por la Subdirección de Gestión Organizacional donde se establece plazo hasta el día 14 de Septiembre de 2021 al proceso Gestión Documental. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Formato MEDE01.05.02.18.P16.F01 de Registro del Tratamiento de Salidas No Conformes de lo corrido de la vigencia 2021. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Como organización aseguramos las salidas no conformes identificando los requisitos y controlando para prevenir el uso o entrega no intencionada INSTRUCTIVO CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES con código: MEDE01.05.02.18. P16.I01 y fecha de Vigencia : 17 de julio de 2021 V. 1 con el formato REGISTRO DEL TRATAMIENTO DE SALIDAS NO CONFORMES con Código: MEDE01.05.02.18.P16.F01 v.4. este requisito se despliega con una presentación corporativa: (presentación de salida del NO Conforme), donde se explica cómo se detalla el producto no conforme, las acciones tomadas, las concesiones obtenidas y como detallar la autoridad de quien decide con respecto a la no conformidad y lo soportan facilitando en el momento de la auditoria la circular No.4137.020.14.12.187.007363, que se la envían a Directores y subdirectores de Departamento Administrativos, Secretarios de despacho, jefes de Oficina, Directores Técnicos, con asunto: Actualización de herramienta Control de la Salida No Conforme del 21 de Julio de 2021, facilitando la sensibilización frente a la actualización del Formato del Instructivo. Planeación económica y Social frente al elemento evaluado, se evidencio en el proceso Planeación económica y Social lo siguiente: tienen el conocimiento y aplicación de procedimiento para el manejo de producto no conforme durante el período evaluado. A la fecha, tienen identificada una salida no conforme Incumplimiento en tiempos de respuesta y de entrega del producto y/o prestación del servicio, el cual están tratando mediante la formulación de un plan de mejoramiento para mitigar la ocurrencia de la situación detectada de fecha 02 de septiembre de 2021. Se evidencia formulación del Plan de Mejoramiento y acta No. 4132.010.1.12.19 del 02 de septiembre de 2021 con objetivo: Realizar análisis del tratamiento del Control de Salidas no conformes del proceso de Planeación Económica y social.

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Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Archivos denominados 2021 Salidas no conformes MEDE01.05.02.18.P16.F01 V4; Formato Salidas no conformes-2020 en los cuales para cada subproceso MEDE 01.07.01 Diseño, Producción, Análisis y Divulgación de la Información MEDE 01.07.02 Infraestructura de Datos Espaciales de Santiago de Cali – IDESC MEDE01.07.03 Administración del SISBEN en el municipio Santiago de Cali Registro en cada vigencia correspondiente de no se presentaron salidas no conformes. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar lo siguiente: se evidencian actas No. 4112.060.14.12-03 y 4112.060.14.12-08 de febrero y junio de 2021 respectivamente, las cuales tuvieron como objetivo "realizar el seguimiento a la labor de los voceros y al registro de producto no conforme. Adicionalmente, se evidencia el radicado No. 202141120600010034 del 30 de agosto de 2021, en la que se realiza seguimiento al análisis y planificación de los cambios que puedan impactar el proceso, así mismo, el seguimiento de las salidas no conformes. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: formato de acompañamiento telefónico de la auditada, en el cual no se evidencia en la columna k del ítem 10 donde se indica si la llamada fue o no exitosa, por ende, no se encuentran llamadas sin éxito y por ende no se identifican desviaciones en la prestación del servicio de atención telefónica y/o caracterización. La auditada articuladora del SGC de la subsecretaría menciona el levantamiento de la salida no conforme sujeta a la documentación sin codificación y sin validación por parte del DADII. No se identifican desviaciones en la prestación del servicio de atención a las mujeres víctimas de violencia. Planeación física Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado del proceso Planeación física Ordenamiento Territorial se evidenció que se identificaron las salidas no conformes y su tratamiento en el formato MEDE01.05.02.18.P16.F01 de registro de tratamiento de producto y/o servicio no conforme. Operación, 8.7 Control de las salidas no conformes, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: Formato MEDE01.05.02.18.P16.F01 -Registro del Tratamiento de Salidas No Conformes, debidamente diligenciado. Control y Mantenimiento del Orden Púbico Frente al elemento evaluado para el proceso Control y Mantenimiento se logró evidenciar que en el desarrollo de las visitas realizadas el 13 de septiembre del 2021 no ocurrieron salidas no

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conformes, en los casos donde no se logró hacer contacto con una persona residente y/o encargada de la obra se liberó el servicio conforme, de acuerdo a lo mencionado en el criterio 8.6 Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció: Respecto al seguimiento al control de las salidas no conformes, el auditado aportó dos (2) registros de la vigencia 2021: Formato de Salida No Conforme CALI Abril y Formato de Salida No Conforme CALI Julio. En estos se identificó lo siguiente: en el registro de abril, se informó de la salida no conforme: "Incumplimiento en la prestación de los productos y/o servicios ofertados en el Centro de Administración Local Integrada - CALI 20 por motivos del paro del 28 de abril de 2021, por los daños causados a la infraestructura del CALI 20, por lo cual se suspendió la atención presencial al público hasta el 14 de julio", y su tratamiento "Se realizó el reporte correspondiente de la situación, se informó a los usuarios de la suspensión de atención presencial, Así mismo, se presentaron por el auditado registro de la vigencia 2020, en el documento "Formato Salida No Conforme Participación Consolidado 22 sep2020" en el que se identificó la relación de trece (13) salidas no conformes, con sus respectivos tratamientos. Cumpliendo con el numeral 8 Operación, 8.7 Control de las salidas no conformes, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 OPORTUNIDAD DE MEJORA Gestión Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el proceso presento 10 formatos identificados con el Código MEDE01.05.02.18.P16.F01, debidamente diligenciados, estos contienen información muy variada y difiere en muchas ocasiones del sentido del servicio no conforme y registran en las necesidades de mantenimiento como el caso de la Biblioteca san Luis que reporto el siguiente registro: En la biblioteca pública San Luis se hace reporte de reparación o reposición de cortinas de toda la biblioteca, tanto del primer como del segundo piso. 9 de febrero de 2021, o la biblioteca pública Desepaz donde reportan “Instalación de un protector en panel yeso para las cajas eléctricas de la sala infantil en el cuarto piso, ya que estas se encuentran muy cerca de la zona de atención al público generando riesgo para los niños” 8 de marzo de 2021, en general la mayoría de los registros tienen que ver con reporte de necesidades de mantenimiento. Se debe tener en cuenta que el personal de las diferentes bibliotecas tiene el interés de realizar el registro del producto no conforme y de dar cumplimiento al requisito se requiere fortalecer las competencias del equipo de trabajo para realizar la adecuada gestión del producto no conforme Administración de Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: formato Registro del Tratamiento de Salidas no Conformes, código MEDE01.05.02.18.P16.F01 versión 4, en el cual el proceso ha identificado productos no conformes, donde se registraron 2 salidas no conformes, relacionadas con

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interrupción en la prestación del servicio por temas relacionados con orden público y una salida relacionada con una resolución de respuesta interpuesta a un recurso donde se identificó “Cédula del contribuyente errada o inexistente en las bases de información donde se relacionan los traslados de los títulos ejecutivos de cobro”. Igualmente, en el grupo de trabajo que realiza la gestión de notificaciones donde se identificó en el formato código MEDE01.05.02.18.P16.F01 versión 4, “Error en la base de datos para la combinación de la correspondencia de las citaciones y/o resoluciones". Teniendo en cuenta lo anterior, se observó que es necesario continuar fortaleciendo las estrategias de articulación frente al enfoque de operación por procesos, teniendo en cuenta que la información debe ser consolidada y presentada como resultados del proceso Administración de tesorería y no de manera aislada como sucedió en el ejercicio de la auditoría que el responsable de calidad presentó una evidencia y en la oficina técnica de cobro persuasivo presento otra. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.7 Control de las salidas no conformes, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015, así como no conocer el resultado real del proceso. NO CONFORME Desarrollo Económico Y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Se reviso el formato aportado MEDE01.05.02.18.P16.F01 V4 Registro del tratamiento de salidas no conformes, sin embargo el caso trabajado, de fecha 20 de abril de 2021, no obedece a una característica del servicio sino que está identificado en la etapa contractual pero no sobre la operación del mismo, por tanto este caso no se aplicable metodológicamente de tal qué manera que no se asegura que el producto servicio que sea no conforme con los requisitos establecidos se controle adecuadamente y que se mantengan los registros de la naturaleza de los no conformes; no se evidencia la implementación del control del producto o servicio no conforme en los procesos; y, no se tiene registros que demuestren la naturaleza de las no conformidades y de las acciones implementadas. Gestión Contractual Frente al elemento evaluado el proceso Gestión Contractual, en el desarrollo de la auditoría no evidenció la realización de la identificación de sus salidas no conformes del proceso como lo requiere el numeral 8.7.1, ni tampoco cómo se controlan las posibles salidas no conformes identificadas. Aunque el auditado manifestó que todos los productos y servicios se regulan a nivel normativo y legal, no se logró evidenciar ningún análisis o registro documento de la identificación de salidas no conformes en el periodo evaluado. Liquidaciones laborales

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Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales No se logró identificar la aplicación del documento MEDE01.05.02.18.P16.I01 Instructivo Control de Salidas No Conformes y el formato MEDE01.05.02.18.P16.F01 Registro del tratamiento de Salidas No Conformes, de acuerdo con los lineamientos impartidos desde la subdirección de Gestiòn Organizacional Incumpliendo con lo establecido en el numeral 8 Operación, 8.7 Control de las salidas no conformes, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Incurriendo en el riesgo de no documentar oportunidades de mejora en el proceso.

23 9.1.2 Satisfacción del cliente CONFORME Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró identificar el seguimiento de la medición de la satisfacción del usuario con la herramienta en Excel análisis donde se puede identificar que se recibieron 142 solicitudes de trámites entre el 1 y el 30 de agosto de 2021 de las cuales, 141 solicitudes fueron calificadas como excelentes y solo una solicitud fue Calificada como buena, cumpliendo con el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.2 Satisfacción del cliente, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el a través de la red de bibliotecas específicamente 8 bibliotecas objeto del alcance, ha implementado la encuesta de satisfacción y atención a partir de mediados de febrero en que se dio apertura a la prestación de servicios bibliotecarios; En la primera parte del informe se mostrarán los resultados de la encuesta de atención y posteriormente los resultados de la encuesta de satisfacción, el informe se realizó con corte al 31 de marzo de 2021 Y a través de la red de bibliotecas específicamente 9 bibliotecas objeto del alcance para su certificación, ha implementado la encuesta de satisfacción y atención a partir de mediados de febrero en que se dio apertura a la prestación de servicios bibliotecarios; En la primera parte del informe se mostrarán los resultados de la encuesta de atención y posteriormente los resultados de la encuesta de satisfacción, el informe se realizó con corte del 5 de abril al 30 de junio de 2021: Los resultados en la encuesta de atención al usuario son satisfactorios, ya que arroja una calificación excelente del 79% por parte de las personas encuestadas, un 20% de usuarios califican la atención como bueno, regular 0,47% y un 0,2% malo, se realizaron en total 635 encuestas en las bibliotecas objeto del alcance para su certificación, Cumpliendo con el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.2 Satisfacción del cliente, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

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Gestión del Tránsito y Transporte Referente a la satisfacción del cliente, en el proceso Gestión del Tránsito y Transporte, se evidencio que implementó métodos para obtener información de la percepción de los grupos de interés, referente a la prestación de los servicios recibidos : Informe interno de la Secretaría de Movilidad, denominado “Subproceso Servicio Integral A Conductores Infractores - Informe De Satisfacción Del Usuario. Trimestre 1 – 2021”. En este primer informe del 2021 se realizaron un total de 586 encuestas aplicables a los dos (2) servicios de capacitación evaluados Escuela de conducción y Curso de Infractores Consolidando los resultados globales de las encuestas realizadas, el resultado global de satisfacción presenta un promedio ponderado de 99,8%, Informe interno de la Secretaría de Movilidad, denominado “Subproceso Servicio Integral A Conductores Infractores - Informe De satisfacción Del Usuario. Trimestre 2– 2021. Respecto a la satisfacción del usuario, el auditado aportó los enlaces, mediante los cuales se hacen los reportes para el registro vigencia 2021 de las encuestas. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado Satisfacción del cliente el proceso de evidenciar los siguientes documentos: (5) Fichas Técnicas de Indicadores de Gestión del Proceso, con sus respectivos seguimientos; Documento en Excel denominado “Reporte de Encuestas canal presencial – Secretaria de Turismo, mayo 2021; Ocho (8) Informes con la planificación, promoción, resultados y formatos de evaluación de satisfacción diligenciados de los eventos realizados, para dar cumplimiento a la estrategia de promoción de turismo. 25/jul/2021 hasta 30/ago/2021; Acta de Reunión No.4172.010.14.12.25, de fecha 30/abr/2021, Objetivo: Revisar y analizar el informe de servicio al ciudadano del cuarto trimestre del 2020 de la Subdirección de Trámites y Servicios de la Gestión Documental; Acta de Reunión No.4172.010.14.12.49, de fecha 23/ago/2021, Objetivo: Revisar y analizar el informe de servicio al ciudadano del primer trimestre del 2021 de la Subdirección de Trámites y Servicios de la Gestión Documental; Documento en Excel denominados: “Matrices de producto de línea base” y “Rutas” en: Turismo Religioso, Turismo Natural, Turismo Gastronómico, Turismo Deportivo, Salud y Bienestar, Salsa y Patrimonio. Atención al usuario Frente al elemento evaluado el auditado aportó como evidencia: Indicadores de proceso Vigencia 2020: 1-Porcentaje de Peticiones, Quejas, Reclamos, Solicitudes y Denuncias Clasificadas por Eje Temático y un porcentaje de cumplimiento de la meta del 68,5% corte a diciembre 2020, 2- Porcentaje de Comunicaciones Oficiales Direccionadas Correctamente y un porcentaje de cumplimiento de la meta del 99% corte a diciembre 2020, 3- Nivel de Percepción de la Atención del Usuario a través del Canal Presencial con corte a diciembre 2020 y un porcentaje de cumplimiento de la meta mayor del 100%, 4- Nivel de Percepción de la Atención del Usuario a través del Canal No Presencial con corte a diciembre 2020 y un porcentaje de cumplimiento de la meta mayor del 96%. Vigencia 2021: Acta No. 4173.010.14.12.81 del 2021-05-14 Realizar seguimiento a la atención de los radicados en el sistema MIRAVÉ, encuestas de percepción y de satisfacción de los Centros de Administración Local Integrada- CALI, Acta No. 4173.010.14.12.9 del 2021-05-27 Socializar

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resultados del Informe de Servicio al Ciudadano trimestre I – 2021, entregado por la Subdirección de Trámites, Servicios y Gestión Documental y entregar lineamientos de la política de MIPG de Servicio al Ciudadano, dando apoyo técnico para toma de acciones, según Acta No. 4173.010.14.12.115 del 2021-06-30. Con lo cual se evidencia conformidad en este numeral de la norma. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: se evidencian las actas No. 4121.010.1.2.4, que tiene como objetivo: "realizar análisis del informe de caracterización de usuarios de la vigencia 2020", y el acta No. 4121.010.1.2.6, con objetivo: "Analizar los requerimientos (peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y preguntas) presentados por los grupos de valor en la primera jornada de diálogo del Organismo”. Por otro lado, se evidencia oficio No. 202141210100286874 con la entrega del informe trimestral de atención al usuario por el canal presencial. Por último, se evidencia el análisis realizado al informe trimestral de Servicio al Ciudadano para los 3 trimestres en evaluación, con actas No. 4121.010.14.12.2, 4121.010.14.12.8 y 4121.010.14.12.34. Gestiòn Tributaria Se evidenció que el proceso de Gestión Tributaria, adjunto informe de medición, satisfacción y atención en canales presenciales, no presenciales Rentas en julio 2021. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Como estrategia para el seguimiento a los casos de Orfeo y Mirave dirigidos a la SGO como coordinador del sistema de gestión, se cuenta con matriz de seguimiento frente a la oportunidad de respuesta de los casos allegados. Adicionalmente, se evidenció el indicador control de solicitudes atendidas dentro de los términos establecidos que tiene como objetivo : Medir la eficiencia en los tiempos de respuesta de la Subdirección de Gestión Organizacional, el cual el último trimestre se encuentra crítico con mediciones junio:30% julio :57,1 Agosto :52,6%, no obstante se espera que cuando finalice la transición a DARUMA de los documentos de los procesos, se mejoren los tiempos de respuesta; para soportar esto se emite circular 4137.020.22.2.1020.007482 de 26/may/2021, donde se socializa a los procesos, y se explica que, hasta el 14 de septiembre, no se recepcionarán solicitudes de validación, con el fin de dar respuesta a las solicitudes ya ingresadas y la actualización a tiempo la documentación en DARUMA. Gestión Contractual: Frente al elemento evaluado se evidenciaron actas donde el proceso Gestión Contractual, genera asesoría virtual a diferentes proveedores, en estos espacios logra caracterizar a sus partes interesadas, socializa el contenido del portal web de la Alcaldía, sección de proveedores, explica cómo usar el plan de compras interactivo, indica cómo configurar el perfil en el sistema SECOP II, e implementa las encuestas de Atención, esto se logró visualizar en las actas tomadas aleatorias fueron: Acta No. No.4135.030.3.2.33 del 24 marzo 2021, con objetivo Asesorar de manera virtual a la empresa Comercializadora La Luz de Felipe.

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Acta No. 4135.030.3.2.58 del 29 abril 2021, con objetivo asesorar de manera virtual a la empresa Internacional Vet Acta No. 4135.030.3.2.67 del 25 mayo 2021, con objetivo asesorar de manera virtual a la empresa Tramontina de Colombia S.A.S. Acta No. 4135.030.3.2.72 del 09 junio 2021, con objetivo: asesorar de manera virtual a la empresa Lud Creativo SAS. Acta No. 4135.030.3.2.88 del 22 julio 2021, con objetivo: asesorar de manera virtual a la empresa Avantika Colombia S.A.S. Acta No. 4135.030.3.2.98 del 05 agosto 20121, con objetivo: asesorar de manera virtual a la empresa Maquimaster. El Departamento administrativo de Contratación Pública, aportó informe de resultados frente a la atención a sus proveedores, en los meses Febrero, marzo, abril, mayo y junio 2021 con sus respectivas caracterizaciones. Comunicación Pública: Frente al elemento evaluado se logró evidenciar lo siguiente: acta No. 4112.060.14.12-01 objetivo Realizar evaluación a los resultados de la vigencia 2020 del proceso de Comunicación y definir meta 2021, se evidencia acta No 4112.060.14.12.11 con objetivo: Realizar evaluación a los resultados del proceso de Comunicación Pública correspondiente al primer semestre de 2021, se evidencia acta No. 4112.060.14.12.02 con objetivo: Realizar la autoevaluación del proceso Comunicación Pública, adicionalmente se evidencia indicadores de proceso y las encuestas de satisfacción realizadas de manera anual, en las que se tiene que para el criterio de calidad, el 71,7% respondió en los rangos bueno y excelente, y en cuanto a la oportunidad, para esos mismos rangos de calificación se registró el 71,4%. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: acta de reunión no. 4146010.14.12.46 del 21 de septiembre del 2020, donde realizan seguimiento sobre el diligenciamiento de encuestas de atención y satisfacción de los usuarios de la Secretaría de Bienestar Social por medio de la cual cada una de las subsecretarías menciona los grupos poblaciones que registran encuestas. Así mismo, se evidencia actas de reunión no. 4146.040.3.2.362 del 31 de mayo del 2021, donde Socializan el reporte del plan de acción de calidad, los indicadores del primer trimestre 2021, el informe del servicio al ciudadano y el instrumento de evidencias creado por el equipo de apoyo a la gestión, de igual forma, se evidencia acta no 4146.010.14.12.24 del 24 de mayo del 2021 con el objetivo, donde socializan el informe de satisfacción del ciudadano, I Trimestre del año 2021", además del acta no 4146.010.14.12.51 del 10 de agosto de 2021, socializan los enlaces de calidad de las 4 subsecretarías de bienestar social el informe de servicio al ciudadano del II Trimestre de 2021" lo anterior bajo los anexos de los informes citados en las mesas de trabajo. Por último, los auditados manifiestan realizar varias capacitaciones con el personal para que puedan generar apoyo a la población en cuanto a lectura o escritura de manera imparcial, ya que

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algunas de estas personas no cuentan con la capacidad para responder mediante herramienta escrita. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: 1. Mesas de trabajo con servicio de atención al ciudadano para la elaboración de las encuestas adaptadas y para evaluar las nuevas líneas de servicio, documentada en acta No. 4162.010.14.12.275 del 30-ago-2021. 2. Encuesta semiestructurada a través del ODRAF en articulación con el equipo de promotores deportivos. Planeación física Ordenamiento Territorial frente al elemento evaluado para el proceso planeación física Ordenamiento Territorial Se evidencia, la generación de Informes de atención y percepción trimestrales sobre la prestación de los servicios relacionados con el proceso, en ellos se identifica el seguimiento a la percepción de los beneficiarios en Informe de atención IITRIM 2020, Informe de atención IVTRIM 2020, Informe de atención y percepción I-TRIM 2021, Informe de atención y percepción II-TRIM 2021. Planeación Económica y social Frente a la evaluación de este requisito de la norma, se evidencia por parte del Proceso de Planeación Económica y social lo siguiente. 1. Entrega de informe de atención y percepción del usuario a cargo del DAPM, mediante radicado MIRAVE No. 202141320100020094 del 20 de enero de 2021. 2. Primer informe de atención y percepción del usuario a cargo del DAPM con radicado 202141320100042684 del 12 de mayo de 2021. 3. Entrega de informe segundo trimestre de atención y percepción del usuario a cargo del DAPD 202141320100056514 del 27 de julio de 202, Cumpliendo con el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.2 Satisfacción del cliente, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Control y Mantenimiento del Orden Público Frente a la evaluación de este requisito de la norma, se evidencia por parte del Proceso de Control y Mantenimiento lo siguiente: En el caso de la línea de servicio asociada al subproceso "control asociaciones agropecuarias no nacional y propiedad horizontal", se cuenta con ventanilla única, la cual permite evaluar mediante encuestas el servicio prestado, trimestralmente se envía el DADII los informes de percepción que se levantan. Se evidencia encuesta para medir la satisfacción del usuario diligenciada con fechas de agosto y septiembre, bajo el formato MEDE01.05.09.18.P06.F01, con trámites de consulta e información.

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Con respecto al control de construcciones, en el acta de visita se integra la encuesta de satisfacción, donde una vez se realiza la visita, se entrega la encuesta a la persona que atendió dicha visita para el diligenciamiento de esta, se evidencia su aplicación en las visitas realizadas y atendidas el día 13 de septiembre del 2021 con control posterior a construcciones. En este caso, se realiza reunión con el objetivo "ajustar formato acta de constancia de visita control a construcciones del proceso control y mantenimiento del orden público" con acta no. 4161.010.14.12.96 con fecha del 01/sep/2021, reunión por medio de la cual se presentó la solicitud de ajuste al acta en el contenido de datos generales, el objetivo de la visita y por último incluir en una tercera parte la encuesta de satisfacción con el fin de integrar dicha encuesta por efectos del formato. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció: Se evidenciaron las actas de reunión de seguimiento a la aplicación de encuestas de satisfacción en los CALIs de los meses de marzo a julio de 2021. Se evidenciaron las actas de reunión de seguimiento a las PQRS, lo anterior representado en: ACTA No. 4173.010.14.12.21 Dar a conocer los resultados del informe de Servicio al Ciudadano – consolidada vigencia 2020, con énfasis en los tiempos de respuesta de PQRS y prestar apoyo técnico en la búsqueda de acciones de mejora. ACTA No. 4173.010.14.12.115 Realizar acompañamiento técnico a delegados del equipo de Servicio al Ciudadano en el seguimiento al Plan de Trabajo de la política de MIPG de Servicio al Ciudadano en la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana ACTA No. 4173.010.14.12.19 Socializar resultados del informe de Servicio al Ciudadano – Encuestas satisfacción. ACTA No. 4173.010.14.12.65 Realizar seguimiento a la aplicación de encuestas de percepción y satisfacción por parte de los Centros de Administración Local Integrada- CALI y resolver inquietudes al respecto. ACTA No. 4173.010.14.12.86 Realizar seguimiento a la aplicación de encuestas de percepción y satisfacción por parte de los Centros de Administración Local Integrada- CALI. ACTA No. 4173.010.14.12.90 Socializar resultados del Informe de Servicio al Ciudadano trimestre I – 2021, entregado por la Subdirección de Trámites, Servicios y Gestión Documental y entregar lineamientos de la política de MIPG de Servicio al Ciudadano, dando apoyo técnico para toma de acciones. También se evidenció matriz de seguimiento a las respuestas de los ORFEOS con corte a agosto de 2021, en el que se identificó un total de 146 radicados pendientes de resolver. Cumpliendo con el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.2 Satisfacción del cliente, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015

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OPORTUNIDAD DE MEJORA Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado en el proceso Gestión de la Innovación Digital, se logró evidenciar lo siguiente: El proceso manifiesta que se ha implementado la encuesta de satisfacción, las cuales se aplican al finalizar cada ciclo de capacitaciones, evaluando la satisfacción por ciclo y por grupo. Se presentó informe de Análisis Trimestral de la información Consolidada de la Satisfacción y percepción de la atención al usuario- Segundo ciclo de cursos del Periodo Abril - Junio 2021, de fecha junio de 2021, en donde se realizó el análisis de los resultados de la encuesta de Medición de la satisfacción del usuario sobre actividades de capacitación, aplicada al segundo ciclo de cursos virtuales ofrecidos por la Subdirección de innovación digital. Se evidenció en el indicador MEDE01.08.FT09. Nivel de satisfacción de los usuarios que hacen uso de las capacitaciones y servicios realizados en los LID y PAD, un cumplimiento satisfactorio para los meses de abril, junio, julio y agosto, meses en donde se implementaron las encuestas de satisfacción. Se observó que el gestor del Laboratorio de la comuna 20, aplica a través de formulario de Google Chrome la encuesta, teniendo como usuarios frecuentes a niños y adultos mayores. Se evidencio que, en este PAD, con ese tipo de usuarios se puede fortalecer el método de la aplicación de la encuesta, diligenciada por el mismo gestor. Administración De Bienes Inmuebles, Muebles Y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció: Encuestas de satisfacción en la entrega de tarjetas de proximidad; sin embargo, no se evidencia aplicación de encuestas de satisfacción en los subprocesos Administración de Pólizas de Seguros, Administración de Bienes Muebles y Automotores , Administración de Bienes Inmuebles como tampoco el análisis de los seguimiento y evaluación a los resultados de la satisfacción del cliente. Se requiere generar encuestas de satisfacción en los subprocesos Administración de Pólizas de Seguros, Administración de Bienes Muebles y Automotores, Administración de Bienes Inmuebles, lo cual permitirá fortalecer la mejora continua en el proceso. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.2 Satisfacción del cliente, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORME Desarrollo Económico Y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Se evidenciaron dos actas, de revisión de los informes de servicio al ciudadano, entregados por la Subdirección de Trámites, servicios y Gestión Documental del DADII:

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ACTA No. 4137.030.14.42.106, 27/may/2021. OBJETIVO: Realizar mesas de trabajo con los delegados de la Sec. Desarrollo Económico para analizar el informe de seguimiento de servicio al ciudadano del I trimestre 2021. Compromiso sin incluir en las tareas: Cada uno de los asistentes de las áreas expresaron que se realizará el análisis de las causas y debilidades identificadas en el organismo en relación a tiempos de respuesta, además, y realizar el seguimiento para subsanar las causas que conllevan a las debilidades identificadas y expusieron las acciones para mejorar el indicador de eficiencia del organismo. ACTA No. 4137.030.14.42.188, 20/ago/2021. OBJETIVO: Realizar mesas de trabajo con los delegados de la Sec. Desarrollo Económico para analizar el informe de seguimiento de servicio al ciudadano del II trimestre 2021. Compromiso sin incluir en las tareas "A lo anterior los representantes de la Secretaría de Desarrollo Económico se comprometieron a realizar la revisión de las comunicaciones que fueron mal tipificadas para iniciar el ejercicio de reclasificación de las mismas". Adicionalmente, no se evidenciaron las encuestas de satisfacción aplicadas ni informes al respecto, dentro del organismo. Administración De Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Informe análisis de PQRS Primer semestre, Subdirección de tesorería Grupo de planeación y calidad Julio 2021, con el objetivo Hacer el análisis de los reportes de comunicaciones pendientes por atender correspondiente a la Subdirección de Tesorería, Oficina Técnica de Cobro Coactivo y Persuasivo, para el primer semestre del 2021. Sin embargo, no se evidenció documento donde se identifique que al interior del proceso de Administración de Tesorería y en la línea de servicio, un mecanismo, que permita conocer el grado de la satisfacción de los usuarios en relación con los servicios entregados. De igual manera no se logró evidenciar un informe donde se registre la medición del grado de satisfacción del cliente. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", se evidenció que se han realizado encuestas de satisfacción de producto o servicio entregado en cuanto a las asistencias técnicas a las juntas de La Vorágine, Pico de Águila en el Formato de Medición de la Satisfacción del Usuario sobre Actividades de Asesoría diligenciado el 17-02-2021 Se evidenció Acta 4182-010.14.70.4. del 15-feb-2021 - Objetivo: Realizar capacitación con representantes a juntas administradoras de acueducto y alcantarillado para fortalecimiento social el diligenciamiento de la encuesta de satisfacción producto de esta capacitación, encuesta (10) del 17-02-2021. Para las líneas de servicios "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" y "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se cuenta con el archivo

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1202141370300123924_00002-informe servicio al ciudadano abril a junio.pdf, el cual contiene el INFORMES DE SERVICIO AL CIUDADANO ABRIL - JUNIO DE 2021 - “INFORME ENCUESTAS DE SATISFACCIÓN AL USUARIO SOBRE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO PÚBLICO DE ASEO – SEGUNDO TRIMESTRE AÑO 2021”. Adicionalmente se aporta el archivo 1202141730101892904_00002-informe ejes temáticos y pqrs.doc el cual contiene el INFORME DE APLICACIÓN DE EJES TEMÁTICOS A LAS PETICIONES, QUEJAS, RECLAMOS, SUGERENCIAS Y DENUNCIAS DURANTE EL SEGUNDO TRIMESTRE DE 2021. Se aporta carpeta SATISFACCIÓN DEL CIUDADANO AL SERVICIO DE ASEO. Asi mismo evidenció los siguientes archivos:

● Encuestas Satisfacción Ingrid Bolaños 03-09-21 (1).pdf ● ENCUESTAS DE SATISFACCIÓN SEGUNDO TRIMESTRE 2021.pdf ● Medición de Satisfacción. Jaa Felidia. 03 agosto 2021.pdf ● Medición de Satisfacción. Jaa Cristo Rey. 06 de agosto de 2021.pdf ● Medición de Satisfacción. Jaa Limones 06 de agosto 2021.pdf ● Medición de Satisfacción. Jaa Palomar. 06 de agosto de 2021.pdf ● Medición de Satisfacción. Jaa Pilas del Cabullal. 24 de agosto de 2021.pdf.

Sin embargo, durante la visita en sitio efectuada al equipo auditado de la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" no se evidenció el seguimiento y trazabilidad en la implementación de las encuestas de satisfacción de los casos evaluados de Galería Alfonso López y en las dos Instituciones Educativas Oficiales en las que se ha realizado asistencias en el periodo 2021. Incumpliendo lo establecido en el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.2 Satisfacción del cliente, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Incurriendo en el riesgo de no asegurar realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas.

24 9.1.3 Análisis y evaluación CONFORME Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado, se evidenció el seguimiento y análisis de los indicadores MAGT04.04.18.FT01, MAGT04.04.18.FT02; MAGT04.04.18.FT03; MAGT04.04.18.FT04 implementando mejoras de acuerdo a los resultados, a su vez el seguimiento a los riesgos y oportunidades en el archivo "Reporte de herramientas" - verificar seguimiento a efectividad de acciones para abordarlos. Verificar el desempeño de los proveedores externos. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado Análisis y evaluación el proceso evidenció los siguientes documentos: •(5) Fichas Técnicas de Indicadores de Gestión del Proceso, con sus respectivos seguimientos.

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•Acta de Reunión No.4172.010.14.12.25, de fecha 30/abr/2021, Objetivo: Revisar y analizar el informe de servicio al ciudadano del cuarto trimestre del 2020 de la Subdirección de Trámites y Servicios de la Gestión Documental. •Acta de Reunión No.4172.010.14.12.49, de fecha 23/ago/2021, Objetivo: Revisar y analizar el informe de servicio al ciudadano del primer trimestre del 2021 de la Subdirección de Trámites y Servicios de la Gestión Documental. •Acta de Reunión No.4172.010.14.12.14, de fecha 24/mar/2021, Objetivo: Revisar el manual de proceso de Gestión de Turismo el Instructivo y la Caracterización del proceso de operación y el formato F16 de planes de control, para efectuar seguimiento a los puntos de control de los procedimientos de planificación turística, desarrollo e innovación de producto, promoción y monitoreo del sector turismo. •Acta de Reunión No, No.4172.010.14.12.62 de fecha 27/oct/2020; Objetivo Recibir asistencia técnica y acompañamiento a través del DADII, para efectuar seguimiento a las oportunidades de mejora identificadas en la Auditoría No.26 al Sistema de Gestión de Calidad del organismo de Turismo. Gestión del Tránsito y Transporte Frente al elemento evaluado Análisis y evaluación el proceso evidenció los siguientes documentos: 1. Informe de satisfacción al usuario del Subproceso Servicio Integral a Conductores, Infractores de Tránsito y demás Usuarios de las Vías, de Santiago de Cali- semestre de la vigencia 2021. En el cual se evidencia seguimiento, control y medición de la atención oportuna del enero a junio del año 2021. 2. Mapa de Riesgos del Proceso Gestión del Tránsito y Transporte mediante formato MEDE01.05.02.18. P01.F 21, versión 04, con sus respectivos seguimientos. 3.Proyecto de Inversión No. BP-26003046 “Capacitación en buenas conductas y prácticas de movilidad segura a los actores viales en Cali”, por un valor total de $979.683.000; los cuales fortalecen los servicios prestados por el Subproceso – evidenciado según formato de proyectos “Cuadro 1S Plan Acción Proyectos Organismos marzo de 2021” primer trimestre del año actual. 4.El subproceso diligencia el formato Revaluación de Proveedores, código MAJA01.02.02.18. P11.F01 versión 1, fecha entrada en vigencia 23/oct/2018, para cada contratista, donde determina la característica evaluada, aplica “sí” o “no” y la calificación. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Acta de Reunión No. 4137.040.3.3.4 fecha 20/ene/2021, Objetivo: Socializar a la alta dirección los resultados de la implementación del SG-SST; (13) Fichas Técnicas de Formulación de Indicadores MIDE 01.07.01.18.P05-F02 Versión 1; con su respectivo seguimiento cuatrimestral -2021; acta de Reunión No.4137.040.3.3.117 de fecha 23/ago/2021, Objetivo: Realizar seguimiento a los resultados de indicadores de gestión del proceso seguridad social integral y Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) para el periodo de enero a julio de 2021; informe de Seguimiento al Plan de Trabajo de las Políticas de Gestión y Desempeño Institucional. El cual comprende la gestión del 01 de enero al 30 de junio de 2021.

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Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró identificar el seguimiento de las herramientas de control tales como seguimiento a los indicadores determinados así: Porcentaje de Solicitudes de liquidación y reconocimiento de elementos salariales y prestaciones sociales atendidas con un cumplimiento del 112% corte a junio de 2021 Días promedio empleados en el trámite de liquidación y reconocimiento de elementos salariales y prestaciones sociales con un cumplimiento del 100% con corte a agosto de 2021, Porcentaje de reclamaciones válidas a los actos administrativos de reconocimiento y liquidación de elementos salariales y prestaciones sociales con un cumplimiento del 0% a junio de 2021, Seguimiento al mapa de riesgos durante los 2 cuatrimestres de 2021, Seguimiento trimestral a los planes de control de los subprocesos Activos, Inactivos y pasivocol en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F 16, Cumpliendo con el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.3 Análisis y evaluación, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el a través del seguimiento de los indicadores de Gestiòn, Porcentaje de incremento del número de colecciones de la red de bibliotecas, cuya meta es aumentar las colecciones en 240.805 ejemplares, se logró aumentar en 8260 unidades, superando la meta planificada para un año. En el primer semestre de 2021 y para el indicador denominado Incremento de beneficiarios de los servicios bibliotecarios, para el 1 período se esperaba alcanzar la meta de 250.000 usuarios nuevos y se alcanzó un total de 261.702, alcanzando un desempeño sobresaliente del 116%. Atención al usuario Frente al elemento evaluado en el proceso atención al usuario, Acta No. 4173.010.14.12.115 del 2021-06-30 Realizar acompañamiento técnico a delegados del equipo de Servicio al Ciudadano en el seguimiento al Plan de Trabajo de la política de MIPG de Servicio al Ciudadano en la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana. Acta No. 4173.010.14.42.35 del 2021-06-11 Realizar Plan de Trabajo y Cronograma de Actividades de la Oficina de Atención al Ciudadano para el mes de junio de 2021 y revisión al cumplimiento del plan de trabajo y actividades del mes de mayo de 2021, Acta No. 4173.010.14.42.20 del 2021-04-07, Acta No. 4137.030.14.42.115 del 2021-05-12 Realizar jornada de acompañamiento a los delegados de Servicio al ciudadano de SDT y PC para analizar informe primer trimestre de 2021 y el seguimiento al plan de trabajo. Informe avance implementación de los requisitos de la Norma Técnica Colombia ISO 9001:2015 Proceso Atención al Usuario del periodo marzo a julio de 2021. Se realizó y reportó el seguimiento a las herramientas de control del Primer Cuatrimestre 2021 con el Radicado MIRAVE 202141730100762204 Caso 153158 del 13 de mayo (Formato Políticas Operativas MEDE01.05.02.18. P01.F28, Formato Plan de Control MEDE01.05.02.18.P01.F16, Fichas de los indicadores en el Formato MEDE01.07.01.18.P05.F05), Acta No. 4173.010.14.42.14 del 09 de marzo de 2021 Realizar Seguimiento al Plan de Trabajo del Proceso Atención al Ciudadano. Diagnóstico de evaluación sistema de gestión de calidad según NTC ISO 9001-2015 matriz de valoración de productos / servicios para el alcance del SGC.

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Gestiòn Tributaria Se evidencio que el proceso de Gestión Tributaria lleva a cabo el seguimiento a los planes de trabajo, puntos de control, trámites y servicios, hojas de vida, a los indicadores de gestión y seguimiento al plan de acción cuadro indicadores de gestión de la dependencia 2S. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Comunicado No. 202141370400012474 18/ene/2021- Seguimiento a Mapa de Riesgo, Indicadores, Política de Operación y Planes de Control Comunicado No. 202141370400018754 ene/27/2021 - RESPUESTA PLAN ESTRATÉGICO 11378 Comunicado No. 202041370400046374 sep./14/2020 Seguimiento Indicadores Segundo Cuatrimestre Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado, se evidenció Monitoreo y seguimiento de sus dos (2) indicadores, y cuenta con el análisis frente a sus resultados. Así mismo, el auditado aportó como evidencia los Indicadores del proceso de la vigencia 2020. Adicionalmente se evidenció la realización del análisis del indicador de eficiencia, manual del proceso de control disciplinario para la actualización del proceso contenido en el acta N° 4124.010.14.12.55 del 13 de julio de 2021. Además, se validó mediante radicado No 202141370200075294 del 09/sep/2021 modificación realizada al indicador de eficiencia denominado "Días promedio para valorar informes o quejas disciplinarias radicadas". Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Medición a su gestión mediante los indicadores de gestión del proceso, los cuales son: MAGT04.03.18.FT01 Porcentaje de Archivos de gestión Inventariados MAGT04.03.18.FT03 Nivel de implementación de los centros de documentación en la Administración Central de Cali MAGT04.03.18.FT04, cumplimiento en la programación de la digitalización de documentos de conservación total y de consulta frecuente MATH02.06.18.FT01 porcentaje de movilidad del personal MATH02.06.18.FT02 porcentaje de participación femenina en el máximo nivel decisorio. MATH02.06.18.FT03 porcentaje de participación femenina en otros niveles decisorios. MATH02.06.18.FT05 porcentaje provisión empleos vacantes MATH02.06.18.FT10 nivel de cumplimiento de las actividades incluidas en el Programa de Bienestar Social e Incentivos, MATH02.06.18.FT11 Porcentaje de Servidores Públicos con inducción y/o reinducción recibida MATH02.06.18.FT12 Nivel de asistencia de los servidores públicos a las capacitaciones convocadas MATH02.06.18.FT13 Porcentaje de historias laborales actualizadas MATH02.06.18.FT14 Porcentaje de documentos físicos archivados en los expedientes de Historias Laborales MATH02.06.18.FT15 Porcentaje de encuestas realizadas a los funcionarios desvinculados MATH02.07.18.FT01 Porcentaje de aplicación de reportes de novedades del sistema de seguridad social integral de los servidores públicos de la Alcaldía de Santiago de Cali MATH02.07.18.FT02 Porcentaje de saneamiento de cartera de entidades promotoras de salud (EPS) "MATH02.07.18.FT04. Porcentaje de bonos pensionales pagados en el periodo establecido MATH02.07.18.FT06 Ausentismo por Causa Médica MATH02.07.18.FT10 Acciones de Mejoramiento de SST MATH02.07.18.FT13 Eficacia en la Ejecución del Plan Anual

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de Trabajo MATH02.07.18.FT15 Cobertura Programa Capacitación MATH02.07.18.FT20 Cumplimiento investigación de Accidentes de Trabajo MATH02.07.18.FT22 Severidad de la Accidentalidad MATH02.07.18.FT23 Frecuencia de Accidentalidad MATH02.08.18.FT01 Porcentaje de Solicitudes de liquidación y reconocimiento de elementos salariales y prestaciones sociales atendidas MATH02.08.18.FT02 Días promedio empleados en el trámite de liquidación y reconocimiento de elementos salariales y prestaciones sociales MATH02.08.18.FT03 Porcentaje de reclamaciones válidas a los actos administrativos de reconocimiento y liquidación de elementos salariales y prestaciones sociales. Gestión Contractual: Frente al elemento evaluado el proceso Gestión Contractual, remitió oportunamente los seguimientos de las herramientas de control del tercer cuatrimestre 2020 con comunicados Radicado No. 202141350100001284 y 202141350100001304 del 14 enero. Y el seguimiento del primer cuatrimestre 2021, de las herramientas de control con comunicado Radicado N°: 202141350100027924, del 14 mayo 2021. Así mismo se logró evidenciar que el proceso realizó monitoreo, seguimiento de sus cuatro (4) indicadores, y cuenta con análisis frente a sus resultados: Indicador: Cumplimiento oportuno en el Plan Anual de Adquisiciones (PAA)Indicador: Modificaciones Contractuales. Indicador: Monto de procesos publicados en SECOP II y en la Tienda Virtual del Estado Colombiano. Indicador: Procesos adjudicados a través de modalidades competitivas. También el proceso nos aportó el acta No. 4135.010.14.12.10, del 12 mayo 2021, con objetivo Realizar seguimiento y análisis al comportamiento de los Indicadores del Proceso Gestión Contractual del I Cuatrimestre de 2021, en esta acta se logró evidenciar que el proceso analiza, compara los resultados de este periodo con los periodos del año anterior, para analizar su comportamiento El proceso evidenció sus monitoreos y seguimiento a los riesgos del proceso, los cuales no se han materializados, en el desarrollo de la auditoría se tomó como muestra este primer riesgo, se logró revisar controles, acciones, registros y evidencia respecto a su monitoreo y seguimiento, el riesgo muestreado fue: Un (1) Riesgo de Gestión: Incumplimiento en los lineamientos emitidos por el Departamento Administrativo de Contratación Pública. En este primer cuatrimestre la Subdirección de Gestión del Conocimiento y la Innovación, realizó mantenimiento del curso, iniciándose nuevamente a partir del día 8 de marzo de 2021, registrando al 31 del mismo mes un total de 270 personas inscritas de las cuales 63 realizaron el curso completo, equivalente al 23% del total inscrito. Adicionalmente se logró evidenciar balance estrategia pedagógica entre el curso de supervisión (con un avance 37%) y curso de inducción de compra (con un avance 36%) a corte del 16 junio 2021. El proceso logró evidenciar seguimiento al plan de trabajo del proceso, y plan de trabajo calidad, según actas:-Acta No. 4135.010.34.1.61 del 26 mayo 2021, con objetivo Presentar a la jefe de Oficina de la Unidad de Apoyo a la Gestión, las actividades que se están llevando a cabo por parte

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de los equipos y los pendientes a realizar, con el fin de dar cumplimiento a lo establecido en el plan de trabajo de cada equipo a la fecha. Acta No. 4135.010.34.1.94 del 05 agosto 2021, con objetivo Presentar a la jefe de Oficina de la Unidad de Apoyo a la Gestión, las actividades que se están llevando a cabo por parte de los equipos de Calidad, Talento Humano, Servicio al Ciudadano y Atención al Usuario, y los pendientes a realizar, con el fin de dar cumplimiento a lo establecido en el plan de trabajo de cada equipo a la fecha. Acta No. 4135.010.34.1.95 del 05 agosto 2021, Realizar Seguimiento a las actividades adelantadas en el año por el equipo de presupuesto, planeación y PAA.- Acta No. 4135.010.34.1.96 del 05 agosto 2021, Realizar Seguimiento al plan de trabajo LUGAR: Departamento formulado por el Equipo Administración de TIC.- Acta No. 4135.010.34.1.102 del 18 agosto 2021, Realizar seguimiento a las actividades del Plan de Trabajo formulado por el equipo de Gestión Documental. Acta No. 4135.010.34.1.103 del 18 agosto 2021, Realizar seguimiento al Plan de Trabajo LUGAR: Departamento formulado por el equipo de comunicaciones El proceso Gestión Contractual, logró demostrar seguimiento a las herramientas de control, presentó informe consolidado, el cual identifica la medición y resultados del proceso, con su análisis y comparación. El cual contribuye para toma de decisiones y mejora continua Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidencio lo siguiente: el Proceso aportó la Ficha técnica eficacia indicadores armonizada, en la que se evidencia el seguimiento a los indicadores, con los que se puede evidenciar o no el cumplimiento frente al cliente. Por otra parte, se tienen las actas No. 4112.060.14.12.11 y 4112.060.14.12-01 de seguimiento a los resultados de gestión e indicadores del Proceso y el acta No. 4112.060.14.12.02 de autoevaluación al Proceso. Adicionalmente, el Proceso evidencia que realiza una encuesta anual de satisfacción con la gestión a sus clientes internos; en la presentación de los resultados se puede observar una caracterización de la población (cliente internos) que evaluaron al Proceso a través de dicha encuesta, también se evidencian resultados positivos en cuanto a la calidad y oportunidad de los servicios prestados. Se tiene que, para el criterio de calidad, el 71,7% respondió en los rangos bueno y excelente, y en cuanto a la oportunidad, para esos mismos rangos de calificación se registró el 71,4%. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: las fichas técnicas de indicadores MMDS01.07.18.FT01, MMDS01.07.18.FT03, MMDS01.07.18.FT04, MMDS01.07.18.FT05, MMDS01.07.18.FT06, MMDS01.07.18.FT07, MMDS01.07.18.FT08, MMDS01.07.18.FT09. De igual forma se evidencian las diferentes actas de reunión para socializar el grado de satisfacción del cliente en los resultados del informe donde se analiza dicho resultado para el proceso de atención a la comunidad y grupos poblacionales, por lo anterior, el organismo analiza y evalúa tanto los datos como la información que surgen por el seguimiento y la medición al interior de las diferentes subsecretarías en relación con el servicio prestado a los grupos poblacionales. Cumpliendo con el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.3 Análisis y evaluación, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015.

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Planeación Física Ordenamiento Territorial. Frente al elemento evaluado se evidenció: el análisis, seguimiento y reporte de los instrumentos de control en cuanto a los indicadores definidos en el proceso a través de las siguientes fichas técnicas: MEDE 01.04.18.FT01, MEDE 01.04.18.FT03, MEDE01.04.18.FT04, se identifica el desempeño del proceso, el cumplimiento de la planificación, nivel de satisfacción y necesidades de mejora del proceso en el plan de control y seguimiento a riesgos. Servicio de Deporte y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: La encuesta semiestructurada del ODRAF fue utilizada para la caracterización de usuarios, evaluar el impacto, nivel de satisfacción de beneficiarios de los programas y necesidades y expectativas de las partes interesadas, así como la identificación de necesidades de mejora Cumpliendo con el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.3 Análisis y evaluación, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Control y Mantenimiento del Orden Público Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar a través de las siguientes actas: acta no. 4161.010.14.12.52 del 07/may/2021 "realizar análisis del monitoreo mensual y seguimiento al cumplimiento en el primer cuatrimestre de los indicadores, proceso control y mantenimiento del orden público"; acta no 4161.010.14.12.53 del 07/may/2021 "Realizar seguimiento en el primer cuatrimestre al análisis del monitoreo mensual y al cumplimiento de las Políticas de operación y planes de control (F16), proceso control y mantenimiento del orden público"; acta no. 4161.010.14.12.51 del 06/may/2021 "realizar seguimiento al primer cuatrimestre y análisis del monitoreo mensual de las acciones de control del mapa de riesgo del proceso de control y mantenimiento del orden público. Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció en el seguimiento a las herramientas de control (plan de control, indicadores de proceso, políticas de operación y mapas de riesgos) se evidenció la revisión y análisis del l primer y segundo cuatrimestre de 2021, de acuerdo a los lineamientos definidos en la entidad por parte de la Subdirección de Gestión Organizacional. se revisaron los tres (3) indicadores asociados al proceso: MMPS04.01.18.FT02 reportan la información sobre las acciones orientadas a promover y fortalecer la planeación participativa, MMPS04.01.18.FT01 reportan la información sobre las acciones orientadas al control social, en la fase de ejecución y seguimiento, MMPS04.01.18.FT03 Porcentaje de organismos misionales que reportan la información sobre las acciones orientadas a promover y fortalecer la participación a través DE los lineamientos dados por la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana. Se evidenció en el indicador MMPS04.01.18.FT02 de la vigencia 2021 el incumplimiento de la meta establecida y de acuerdo a la situación presentada se efectuó el análisis para la toma de decisión, a partir de lo cual se desarrollaron mesas de trabajo y poder subsanar la situación. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Acta No 4131.030.14.12.037, donde se observó monitoreo a los indicadores del proceso administración de Tesorería del primer cuatrimestre del

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2021, así mismo se evidenció Cuadro matriz de reporte de indicadores por proceso con los indicadores. Formulación y Seguimiento de las Políticas de Operación por Proceso MEDE01.05.02.18.P01.F28, en donde se evidencia el seguimiento respectivo, con medición hasta el mes de abril de 2021, se anexa el Acta No 4131.030.14.12.033. Cumpliendo lo establecido en el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.3 Análisis y evaluación, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. OPORTUNIDAD DE MEJORA Administración de Bienes Inmuebles, Muebles Y Automotores Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso ABIMA Administración de Bienes inmuebles, muebles y Automotores lo siguiente: UAEGBS Cuadro 1s PA Proyectos V2021 Junio 21-07-2021 UAE GBS; Cuadro 2s PA Indicadores de gestión V2021 Junio 08-07-2021; UAEGBS Cuadro 3S Metas de producto PD V2021 Junio 08-07-2021. Ficha técnica de seguimiento de indicadores formato MEDE 01.07.01.18.P05.F02 riesgos MAJA01.03.18.FT01 Automotores Siniestrados 202, MAJA 01.03.18.FT02 Mantenimiento Automotores, MAJA 01.03.18.FT03 Mantenimiento de Bienes Inmuebles 2021, MAJA 01.03.18.FT04 Visita a Comodatos, MAJA 01.03.18.FT05 Actas digitadas, MAJA01.03.18.FT06 Inventario de Bienes Inmuebles (SIBICA) Nuevo, MAJA 01.03.18.FT07 Zonas verdes registradas en el SAP Validado, con su correspondiente seguimiento al primer semestre 202, Mapa de riesgos por proceso y Acta Monitoreo Riesgos Proceso ABIMA Primer Cuatrimestre 20214181.010.14.12.46 del 10-05-2021 objetivo Realizar seguimiento al primer cuatrimestre a los riesgos de corrupción, gestión y seguridad de la información del mapa de riesgos y controles establecidos en el proceso Administración de Bienes Inmuebles Muebles del año 2021. Sin embargo, no se evidencio el análisis de los resultados de los objetivos estratégicos que permita detectar posibles desviaciones que generan pérdida de capacidad del proceso, las cuales deben ser tratadas para subsanar sus causas raizales. Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Archivo Seguimiento políticas-IE-2021 del Formato MEDE01.05.02.18.P01.F28 de formulación y seguimiento políticas de operación por proceso evaluado al II cuatrimestre; 12. DAP Cuadro 2S PA Indicadores de Gestión diciembre de 2020; Cuadro 1S Plan Acción Proyectos Organismos Junio de 2021; Cuadro 2S Plan de Acción Indicadores Gestión - Junio 30 de 2021; Cumplimiento PD Avance a 2020- Cumplimiento PD V2020- Cumplimiento Plan de Desarrollo 2020 III, con las hojas (Eficacia 2020, Eficacia Dimensión, Eficacia Línea, Eficacia programa, Eficacia Organismo, Eficacia Sector Nal, Eficacia Sector FUT, Eficacia ODS, Sector Nacional, Sector FUT, ODS); DAP Cuadro 1S PA Proyectos V2020 Diciembre; Ene-Agos 2021, Mapa Riesgos Proceso IE con monitoreo mensual y seguimiento trimestral a agosto 2021; Archivo en pdf. Evaluación 2020 Plan de Desarrollo 26-04-2021; Fichas de indicadores del proceso; Informe de seguimiento - Proyectos de Inversión Municipio - Corte a Diciembre 2020; Informe de seguimiento - Proyectos de Inversión Municipio - Corte a Marzo 2021; sin embargo, no se evidencia la aplicación de evaluaciones y análisis a la satisfacción del cliente el cual está en el objetivo de

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Coordinar e impartir lineamientos para la información estadística y geográfica de la Alcaldía de Santiago de Cali a través de su identificación, diseño, estandarización, integración, procesamiento, análisis y divulgación, asegurando su calidad para fortalecer las operaciones de la entidad y promover el acceso y uso de la información entre los ciudadanos en el Distrito de Cali, así mismo no se evidenció el ejercicio de autoevaluación al SGC con el propósito de identificar factores susceptibles a la implementación de acciones que permitan fortalecer la capacidad del proceso. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: Se evidenció los seguimientos del cuarto trimestre de 2020 y del primer y segundo trimestre de 2021 para los indicadores del proceso de Gestión Jurídica - Subprocesos: Defensa y Soporte y asesoría. Se evidenció el seguimiento a los clientes y a las partes interesadas, a través del análisis de caracterización de usuarios vigencia 2020 y en la aplicación de encuestas, para lo que el proceso aporta los resultados del primer y segundo trimestre de 2021, que se observan satisfactorios con el 100% de las calificaciones en bueno y excelente. Para el Subproceso de Soporte y Asesoría se tiene que, en el primer trimestre, en el indicador de "porcentaje de solicitudes de emisión de conceptos y revisión de actos administrativos atendidas", para el cual se tuvo un resultado satisfactorio, del 93,1%, sin embargo, se observa que el indicador disminuyó 6,7 puntos porcentuales respecto al mismo periodo del año 2020. Por otra parte, para el segundo trimestre, para el mismo indicador, se observa cumplimiento medio, con un 83,5%, una disminución de 9,6% respecto al primer trimestre de 2021 y de 16,4% respecto al segundo trimestre de 2020. El subproceso argumenta que "Después de un análisis concienzudo respecto al comportamiento histórico de este indicador se puede establecer que no es motivo de alarma tener lecturas bajas en los índices, esto se debe a un cambio en el tiempo en las fechas de corte para establecer los análisis, en contraste para los años anteriores. Se tomaban 15 o hasta 20 días posteriores a la fecha de corte para elaborar el reporte del indicador, a diferencia de que éste se realizaba según los reportes de los seis (6) últimos meses dos (2) días posteriores a la fecha de corte". De acuerdo a las Actas aportadas: 4121.030.14.12.7 y 4121.030.14.12.11 se observa un ajuste en las fechas de corte de la medición del indicador, sin embargo, se evidenció que este ajuste no se efectuó de acuerdo a lo presentado, lo que genera que cuando este se mide, no se incluyan solicitudes vigentes en trámite; lo que genera que el resultado del indicador se esté viendo impactado. Incurriendo en el riesgo de incumplir con lo establecido en el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.3 Análisis y evaluación, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. NO CONFORME Gestión de la Innovación Digital Frente al elemento evaluado en el proceso Gestión de la Innovación Digital, se logró evidenciar lo siguiente: El proceso manifiesta que se realizan los seguimientos a los indicadores de manera periódica, el proceso cuenta con 10 indicadores de los cuales 4 son indicadores de eficiencia, 5 de eficacia y 1 de efectividad. Se evidenció actas con identificación y seguimiento de los indicadores:

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Acta No. 4134.030.3.2.198 del 05/may/2021, Objetivo Realizar reunión de coordinadores de la Subdirección de Innovación Digital, en el punto 3 del orden del día se realizó primer seguimiento cuatrimestral de los instrumentos de control de cada uno de los subprocesos del proceso Gestión de la Innovación Digital. Acta No. 4134.030.3.2.225 del 28/may/2021, Objetivo Realizar reunión de coordinación y seguimiento a la subdirección de innovación, en el punto 3 del orden del día se realizó presentación corta de los instrumentos de control de los subprocesos: mapa de riesgos, políticas operativas, indicadores y puntos de control. Acta No. 4134 .030.3.2.247 del 22/jun/2021, Objetivo Realizar la reunión de coordinadores de la Subdirección de Innovación Digital, en el punto 11 del orden del día se realizó el seguimiento a instrumentos de control del proceso gestión de la Innovación Digital. Acta No. 4134.030.3.2.262 del 30/jun/2021, Objetivo Realizar reunión de coordinación y seguimiento a la subdirección de innovación. Acta No. 4134.030.3.2.337 del 13/sep/2021, Objetivo: Realizar segundo seguimiento de los instrumentos de control de cada uno de los subprocesos del proceso Gestión de la Innovación Digital. La línea de Servicio “Dinamizar el Ecosistema de Innovación Digital”, cuenta con los indicadores MEDE 01.08.FT05. Porcentaje de dispositivos tecnológicos de los LID y PAD fuera de funcionamiento por fallas técnicas, MEDE01.08.FT06. Porcentaje de personas que terminan los cursos de formación de máximo 48 horas brindados de manera presencial en los LID y PAD. MEDE01.08.FT07. Porcentaje de personas que terminan los cursos de máximo 48 horas que dicta la Subdirección de Innovación Digital a través de herramientas tecnológicas. MEDE01.08.FT08. Porcentaje de Planes de formación implementados. MEDE01.08.FT09. Nivel de satisfacción de los usuarios que hacen uso de las capacitaciones y servicios realizados en los LID y PAD. Los cuales se les realizó medición para el segundo cuatrimestre. Sin embargo, se observa que el indicador MEDE01.08.18.FT01 - Porcentaje de tendencias investigadas de acuerdo a los requerimientos de los organismos, tiene poco aporte en el control del proceso, ya que no se han recibido solicitud, a pesar de que se cuenta con una la política de operación definida y socializada a través de circular 4134.020.22.2.1020.003448 del 24 de agosto de 2021. El indicador MEDE01.08.18.FT02 - Porcentaje de los estudios de tendencias publicadas que se alinean o relacionan con los planes estratégicos y/o las funciones de los organismos de la entidad, no establece claridad en el seguimiento realizado, contienen columnas con valores acumulados que confunden su interpretación. Se evidenció aspectos a fortalecer en el análisis realizado por los gestores frente a la información recolectada durante los cursos virtuales, considerando las actas: No. 4134.030.3.2.208 del 8 de junio con Objetivo: Realizar evaluación del servicio: Programa de capacitación – Ciclo II Video Digital Básico. Y acta No. 4134.030.3.2.206 del 8 de junio con Objetivo: Realizar evaluación del servicio correspondiente al segundo ciclo del curso de Introducción al corte láser, grupo 1.

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Desarrollo Económico Y Competitividad al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: Fichas de formulación y seguimiento de los siguientes indicadores: MMDI02.03.18.FT.03 Personas intervenidas por las herramientas de empleabilidad, es un indicador mensual, no se evidencia seguimiento para los meses abril – agosto de 2021, no se realizan análisis, observaciones y/o mejoras. MMDI02.03.18.FT.04 Personas intervenidas por las rutas de empleabilidad el indicador no refleja las razones por las cuales se mantiene en etapa contractual, no da información sobre el no avance en el seguimiento del mismo. Número de empresas y emprendimientos fortalecidos en formación, promoción, circulación y asistencia técnica, No se tiene codificado el indicador, no da más información sobre el avance en el seguimiento del mismo.-Número de artistas apoyados, visibilizados, capacitados y fortalecidos, sin embargo, no se tiene codificado el indicador e igualmente no se evidenció información sobre el avance en el seguimiento del mismo. Gestión Documental Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso de Gestión Documental lleva a cabo el seguimiento a los indicadores de proceso, políticas de operación y los proyectos en los formatos de seguimiento al plan de desarrollo, sin embargo en el análisis del formato MEDE01.05.02.18.P01.F16 de Puntos de control de los procesos, no se llevó a cabo correctamente, ya que en el procedimiento MAGT04.03.18.P07 según acta No.4137.030.14.12.99 con objetivo: “Realizar monitoreo al plan de control, políticas de operación e indicadores del proceso de Gestión Documental correspondiente al periodo de enero a abril del 2021”, se analizó el punto de control en la tarea 22, cuando en la caracterización de ese procedimiento los puntos de control están en las tareas 6,12 y 24. En los proyectos del plan de desarrollo formatos 1S y 3S enviados por el CTG del proceso Gestión Documental, se observó que: -El proyecto de inversión “Aplicación de la ley general de archivo al patrimonio documental en la alcaldía de Santiago de Cali”, presenta un porcentaje de avance del proyecto del 25.3% al 6 de septiembre del 2021 y en el proyecto de “Consolidación del archivo general de Santiago de Cali” presenta 0% de avance en ejecución al 6 de septiembre del 2021, lo que implica que no se logró evidenciar cuál ha sido su comportamiento a la fecha, a fin de informar y evaluar sus resultados. Incumpliendo el numeral 9.1.3. Generalidades sobre seguimiento medición, análisis y evaluación, de la NTC-ISO 9001:2015. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para la línea de servicio "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", las Fichas Técnicas de Indicadores presentan inconsistencia en las variables que miden el indicador "Cobertura de las asistencias técnicas a las Juntas Administradoras de Acueducto y Alcantarillado en la zona rural de Cali" y "Porcentaje de cumplimiento de la programación de asistencias de

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fortalecimiento a las Juntas Administradoras de Acueducto y Alcantarillado en la zona rural de Cali", al igual que en las metas y resultados obtenidos. Se aporta el archivo F16 Plan de Control Aseguramiento en la Prestación AP SB.xls con el respectivo formato Plan de Control - MEDE 01.05.02.18.P01.F 16, y el respectivo monitoreo del primer cuatrimestre de la vigencia 2021 Se aportan los archivos 202141820100035384_00002 (1).xls, con la caracterización del procedimiento ASISTENCIA TÉCNICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DE ALTERNATIVAS DE APROVECHAMIENTO DE RESIDUOS SÓLIDOS ORGÁNICOS A NIVEL COMUNITARIO O EN GRANDES GENERADORES - MMDS01.08.06.18.P11 y archivo Plan de Control Gestión Residuos-1T-2021.xls con el respectivo formato Plan de Control - MEDE01.05.02.18.P01.F 16, sin embargo el plan de control se encuentra desactualizado por cuanto en este, se diligenció el punto de control de la tarea N° 8 y en procedimiento aportado el punto de control se encuentra en la tarea N°13 Frente a la línea de servicio "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali." Se identificó el indicador "Efectividad de los talleres sobre el aprovechamiento de los residuos sólidos orgánicos a nivel comunitario y en grandes generadores.", en el cual se observa inconsistencia en las variables que miden el indicador de la línea. Para la línea de servicio "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se evidencia el archivo MEDE01.07.01.18.P05.F02-F04-F05 INDICADOR 1. CUMPLIMIENTO PROGRAMACIÓN DE VISITAS.xls con el indicador "Cumplimiento en la programación de visitas de seguimiento" formulado y con su respectivo seguimiento con corte a julio del 2021. Para la línea de servicio "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se evidencia el archivo MEDE01.07.01.18.P05.F02-F04-F05 INDICADOR 2. DISMINUCIÓN DE NOVEDADES.xls con el indicador "Disminución en las novedades detectadas" formulado y con su respectivo seguimiento corte a periodo julio - septiembre del 2021. Para la línea de servicio "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se evidencia el archivo MEDE01.07.01.18.P05.F02-F04-F05 INDICADOR 3. OPORTUNIDAD ATENCIÓN DE LAS NOVEDADES.xls con el indicador "Oportunidad en la atención de las novedades reportadas" formulado y con su respectivo seguimiento corte a periodo julio -septiembre del 2021. Se aportan los archivos MMDS01.08.06 V5.xls, con la caracterización del procedimiento SEGUIMIENTO A LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO PÚBLICO DE ASEO EN SANTIAGO DE CALI V3 - MMDS01.08.06.18.P 10 y archivo Plan de Control Gestión Residuos-1T-2021.xls con el respectivo formato Plan de Control - MEDE01.05.02.18.P01.F16, y el respectivo monitoreo del primer cuatrimestre de la vigencia 2021.No se logró evidenciar un debido seguimiento en el Plan

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de Control puesto que este se encuentra desactualizado según lo muestra la información en formato Plan de Control - MEDE01.05.02.18.P01.F 16. Incumpliendo lo establecido en el numeral 9 Evaluación del desempeño, 9.1.3 Análisis y evaluación, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Incurriendo en el riesgo de no analizar y evaluar apropiadamente los datos y la información que surgen por el seguimiento y la medición.

25 10. Mejora CONFORMES Administración de Bienes Inmuebles Muebles y Automotores Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Resultados Sistemas Integrados de Gestión 2020 donde se describe el nombre de la auditoría, tipo, criterios evaluados, criterios conformes, criterios no conformes, oportunidad de mejora, y resultado porcentual. Base de datos de las auditorías de la vigencia 2021 con la descripción de Organismo que realiza la auditoría (control interno, contraloría), fecha de inicio, fecha de cierre, fecha elaboración papel de trabajo, fecha de evaluación preauditoria y responsable. Se ha formulado plan de mejoramiento MEDE01.05.02.18.P19.F01 PM Aud.12 de Evaluación al Primer Componente del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, Gestión del Riesgo incluyendo el Mapa de Riesgos y de Seguimiento al Plan de Mejoramiento de la Auditoría No. 59 de la vigencia 2020 de Evaluación al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, con su correspondiente cumplimiento a la acción (acta 4181.010.14.12.67 del 24-06-2021, objetivo Analizar e identificar el contexto, controles, acciones a riesgos de fraude, tecnología emergente, aplicabilidad en procedimiento de contratación de emergencia relacionada con la pandemia COVID-19, servicios tercerizados, corrupción, gestión y de seguridad de la información del proceso Administración de Bienes Inmuebles Muebles y Automotores, con fines de notificación, control, monitoreo y consignación en el mapa de riesgo de la Unidad Administrativa Especial de Gestión de Bienes y Servicios para la presente vigencia, oficio de solicitud de validación mapa de riesgos del proceso administración de bienes inmuebles muebles y automotores 202141810100171134 de 25-06-2021 y validado con el oficio 202141370200038974 del 09-08-2021). Control Interno a la Gestión Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: El proceso evidenció que, frente a la acción de mejoramiento planteada, para fortalecer la debilidad "Según procedimiento establecido por la entidad, Realización de auditoría interna "Versión 3". MCC 01.02.03.14.12.P04 V3, para las no conformidades declaradas en el programa de auditorías internas realizado entre junio y septiembre de 2020, cuya debilidad fue “no se evidenció de parte de Control Interno, la entrega del oficio solicitando al auditado, la realización de los ajustes necesarios en el Plan de Mejoramiento con el fin de que se eliminen las no conformidades reales o potenciales y su remisión a la Dirección de control Interno en un plazo máximo de cinco (5) días hábiles para los auditados." el Departamento Administrativo de Control Interno, evidenció la ejecución de esta actividad así: solicitud enviada al DADII, mediante oficio No,

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202141230100026884 el día 3/sep/2021, con asunto: Solicitud modificación o ajuste de políticas y eliminación de política de operación y solicitud de elaboración de nueva política (complemento a oficio enviado por este departamento a la Subdirección de Gestión Organizacional con Radicado No. 202141230100026734 del 27/ago/2021) del proceso control interno a la gestión. La modificación o ajuste a las políticas de operación 4.1,4.2, 4.3, 4.4, 4.6, 4.7, 4.8, 4.9, 4.10, 4.11 y 4.12 (contenidas en el anterior manual de proceso) que fueron presentadas y aprobadas por el Comité Institucional de Coordinación de Control Interno en reunión del 31 de agosto de 2021, de acuerdo al Acta No. 4123.010.1.42.02 con Objetivo: Realizar segundo Comité Institucional de Coordinación de Control Interno, donde se determinó: • Eliminación de política de operación No. 13 del manual de Calidad del proceso. • Elaboración de nueva política, atendiendo las consideraciones realizadas por la Subdirección de Gestión Organizacional en el oficio con Radicado No. 202141370200074374 del 17/ago/2021, el cual fue respondido por el Departamento a través de oficio aclaratorio con Radicado No. 202141230100026734 del 27/ago/2021. En este sentido se anexó el formato F07 formato de SOLICITUD DE ELABORACIÓN, Actualización 0 ELIMINACIÒN DE DOCUMENTOS DE LOS SISTEMAS DE Gestión, se revisa el acta No 4123.010.1.42.02 de 31ago/2021, con objeto: Realizar segundo comité Institucional de Coordinación de Control interno, en la cual en el capítulo 2, indica aprobación de ajustes a las políticas de operación del proceso Control Interno a la Gestión, presentado por el Departamento Administrativo de Control interno. Frente al plan de mejoramiento de la auditoría No. 26: ACCION 1 Y 2 : Registrar oportunamente en la plataforma de la entidad a través del CTO del organismo, las modificaciones al programa anual de auditoria 2020, el Departamento Administrativo de Control Interno, publica en la instancia, https://www.cali.gov.co/cinterno/publicaciones/38346/programa_anual_de_auditora/ publico el plan de auditoría y modificaciones de conformidad con las actas que soportan dicha modificación. se evidencia acta No. 4123.010.14.73 de 12/ago/2021, con objeto: Modificar el Programa Anual de Auditoría Interna No 7 vigencia 2021 y la asignación del Grupo de auditores que realizarán las auditorías de los meses agosto y septiembre de la vigencia 2021 y en la instancia del organismo se evidenció que la modificación se publicó Nombre: Programa Anual de Auditoría Interna 2021 - Séptima Modificación.pdf 6.50Mb 12/08/2021 Descripción:Séptima Modificación al Programa Anual de Auditoría Interna Vigencia 2021. ACCIÓN 3: frente a esta acción el Departamento Administrativo de Control Interno, evidenció dentro de su archivo de gestión documental Resolución No. 4123.010.21.009 de marzo 21 de 2017, Por medio del cual se conforma el comité de técnico del Departamento Administrativo de Control Interno, en esta resolución no se evidencia las funciones como reza la acción de mejoramiento "Actualizar a través de oficio y/o resolución, la conformación del Comité Técnico del Departamento Administrativo de Control Interno con las responsabilidades descritas por cargos y no por nombres".

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ACCIÓN 4: Registrar y actualizar el contexto interno y externo del mapa de riesgos del proceso, atendiendo las variables internas y externas que puedan verse afectadas por la pandemia actual, en este sentido, se evidencia actualización del contexto del proceso incorporando en el sector Medioambientales: Emisiones y residuos, energía, catástrofes naturales, desarrollo sostenible el proceso identificó como una amenaza "Falta de entendimiento por parte de la Alta Dirección de la entidad y/o de otras partes interesadas de los roles del Departamento Administrativo de Control Interno. Gestión del Turismo Frente al elemento evaluado Mejora el proceso evidenció los siguientes documentos: Plan de Mejoramiento producto de las Auditoría No.52 Evaluación a la implementación de la Ley de Transparencia y del Derecho de acceso a la Información Pública Nacional,; Plan de Mejoramiento Auditoria No. 54 Seguimiento al plan de mejoramiento de la Auditoría No 42 2019 y evaluación a la Estrategia de Rendición de Cuentas.; Plan de Mejoramiento Auditoria No. 34 de Evaluación a la Política de Gobierno y Seguridad Digital.; Plan de Mejoramiento Auditoría No 26 de Evaluación al Sistema de Gestión de la Calidad bajo los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, se observó el cumplimiento de las acciones suscritas en los anteriores planes; Acta de Reunión No, No.4172.010.14.12.62 de fecha 27/oct/2020; Objetivo: Recibir asistencia técnica y acompañamiento, a través del DADII, para efectuar seguimiento a las oportunidades de mejora identificadas en la Auditoría No.26 al Sistema de Gestión de Calidad del organismo de Turismo; Acta de Reunión No.4172.010.14.12.14, de fecha 24/mar/2021, Objetivo: Revisar el manual de proceso de Gestión de Turismo el Instructivo y la Caracterización del proceso de operación y el formato F16 de planes de control, para efectuar seguimiento a los puntos de control de los procedimientos de planificación turística, desarrollo e innovación de producto, promoción y monitoreo del sector turismo; Formato MEDE01.03.03.18.P01.F05 denominado Seguimiento plan de acción. Cuadro 1S; Formato MEDE 01.03.03.18.P01.F07 denominado Seguimiento Plan Indicativo – Cuadro 3S; Formato MEDE 01.05.02.18.P01.F 18, Plan de Trabajo por Proceso. Vigencia 2021. Gestión del Tránsito y Transporte Con relación al elemento evaluado en el proceso Gestión del Tránsito y Transporte, se logró evidenciar en la operación del mismo, que ha realizado la suscripción de acciones correctivas producto del desarrollo de auditorías internas y externas, lo anterior mediante el uso del formato MEDE01.05.02.18.P 19.F01 Formulación de plan de mejoramiento por procesos y se identificó que para la formulación de acciones se lleva a cabo análisis de causas correspondiente a la Auditoría No. 56 de la vigencia 2020 y ACTA No. 4123.010.14.11.8 de fecha 21/abr/2021, Auditoría Interna No.8 de Evaluación a los Procedimientos: 1. Formación de Aspirantes a Conductores y 2. Capacitación a Conductores Infractores – según normatividad vigente- del Subproceso: Servicio Integral a Conductores, Infractores de Tránsito y Demás Usuarios de las Vías en la Secretaría de Movilidad, Además, que son tenidas en cuenta las encuestas de satisfacción del usuario; lo anterior para la mejora continua del proceso. Gestión de Seguridad Social Integral Frente al elemento evaluado el proceso evidenció los siguientes documentos: Plan de Mejoramiento Auditoria No.23 de Evaluación al Sistema de Seguridad Social Integral. con su respectivo seguimiento, Plan de Mejoramiento Auditoría No.14 de Evaluación al Sistema de

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Gestión de Seguridad Social Integral, con su respectivo seguimiento, acta de Reunión No. 4137.040.3.3.4 de fecha 20/ene/2021; objetivo: Socializar a la alta dirección los resultados de la implementación del SG-SST, acta de Reunión No. 4137.040.3.3.76 de fecha 29/jun/2021, objetivo: Realizar seguimiento a las acciones de plan de mejoramiento suscritos por el proceso Gestión de Seguridad Social Integral, acta No. 4123.010.14.11.6, de fecha 10/may/2021, OBJETIVO: Aplicar el papel de trabajo y dar a conocer los resultados de la Auditoría No. 14 de Evaluación a la implementación de mecanismos en la entidad en virtud de la emergencia sanitaria generada por la pandemia del Coronavirus COVID - 19 y de Seguimiento a la Auditoría No. 23 de Evaluación al Sistema General de Seguridad y Salud en el Trabajo – SGSST, en el Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional. Servicios Públicos Frente al elemento evaluado en el proceso Servicios Públicos, se evidenció que: Para las líneas de servicios "Fortalecimiento administrativo, financiero y social a las juntas administradoras de acueducto y alcantarillado en la zona rural de Santiago de Cali", "Asistencia técnica en implementación de alternativas de aprovechamiento a comunidades receptoras de composteras y a grandes generadores de residuos sólidos orgánicos en Santiago de Cali" y "Supervisión y control de la limpieza de vías y áreas públicas en el Municipio de Santiago de Cali", se cuenta con acta No. 4182.010.2.1.9 del 02-jun-2021 - Objetivo: Realizar reunión de Comité de Dirección de la UAESPM - Numeral 6, Como parte del seguimiento al cumplimiento de las acciones suscritas producto de auditoría interna, se evidenció el Plan de Mejoramiento Auditoría Interna N.54 Rendición de Cuentas junio 2021 y las actas de seguimiento a la misma. Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Administración de tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) lo siguiente: Actas Amazon web servicie, para robustecer seguridad de la información indicador disponibilidad de servicios de TI ,el auditado evidencia el oficio enviado por el departamento administrativo de control interno referente a las observaciones frente a la formulación del Plan de Mejoramiento resultado de la Auditoría No. 1 del año 2021 Evaluación al cumplimiento de las normas en materia de Derechos de Autor sobre Software mediante oficio con radicado 202141230100008014 ,No. Caso: 132966 , Fecha: 22-04-2021, el análisis de causas raizales a los hallazgos encontrados dentro de la auditoría No 01 de 2021 de Derechos de Autor en el acta No 4134.010.14.12.6 del 26 de marzo del 2021 , cuyo objetivo es Realizar análisis de causas y definir acciones que permitan subsanar los hallazgos de la auditoría No 01 de 2021 de Derechos de Autor , como el plan de mejoramiento aprobado de dicha auditoría , en el cual se encuentra el seguimiento parcial con los enlaces que direcciona hacia las evidencias que subsanan los hallazgos encontrados en dicha auditoría. Liquidaciones Laborales Con relación al elemento evaluado en el proceso de liquidaciones laborales se logró identificar que el proceso no tiene en curso ningún plan de mejoramiento producto de auditorías realizadas, ni por autocontrol o autoevaluación, ni han establecido acciones de mejora. Gestiòn Cultural Con relación al elemento evaluado en el proceso de Gestión Cultural se logró evidenciar que el plan de mejoramiento suscrito de la auditoría No 26 de evaluación al sistema de Gestiòn de la

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calidad, fue gestionado adecuadamente mediante el seguimiento realizado a través de la auditoría No 22 de seguimiento al plan de mejoramiento de la auditoría No 26 de 2020, tal como se puede ver reflejado en el cata No 4123.010.14.11.21 del 11 de junio del 2021 con el objetivo de Desarrollar la auditoría en sitio, la aplicación del papel de trabajo y dar a conocer los resultados de la Auditoría No. 22 de seguimiento a la Auditoría No.26 de Evaluación al Sistema de Gestión de Calidad bajo los requisitos de la Norma ISO 9001:2015 en el proceso Gestión Cultural. del 11 de junio de 2021. Atención al Usuario Frente al elemento evaluado se evidenció: Informe de caracterización segundo trimestre 2021, de percepción atención usuario primer trimestre 2021, informe medición de la percepción de la atención al usuario, por el canal presencial y canales no presenciales, segundo trimestre del año 2021, informe ejes temáticos 1 trimestre 2021, informe ejes temáticos 2 trimestre 2021. Plan de mejoramiento atención al usuario ante ICONTEC, oficio Mirave no.202141730100751284 del 12 de mayo de 2021 aclaración no conformidad menor del proceso atención al usuario, oficio Mirave no.202141370200074354 del 17 de agosto de 2021 seguimiento al plan de mejoramiento suscrito con el ICONTEC vigencia 2020 -proceso atención al usuario. mapa de riesgos del proceso atención al usuario validado con oficio Orfeo no.202141370200074604 del 21 de agosto de 2021. caracterización del proceso atención al usuario validado con radicado Orfeo no.202141370200074414 del 18 de agosto de 2021. Gestión Jurídica Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Gestión Jurídica lo siguiente: El Proceso aporta 5 actas de seguimiento a los planes de mejoramiento suscritos vigentes, actas No. 121.010.14.12.27 de 2020 y 4121.010.1.2.3, 4121.030.14.12.1, 4121.030.14.12.5 y 4121.030.14.12.6 de 2021. Adicionalmente se evidencia la aplicación de la herramienta de salidas no conformes, para lo cual aporta como evidencia el acta No. 4121.010.14.12.33-1 Con lo anterior se evidencia el cumplimiento al numeral 10 de la norma. Gestiòn Tributaria Se evidenció que el proceso de Gestión Tributaria se verificó el plan de mejoramiento a la auditoría No.40 de evaluación del manejo y custodia del efectivo de cajas menores de la administración central municipal e Santiago de Cali, encontrando dos hallazgos con sus respectivos seguimientos al 100%, verificado en el acta No.4123.010.14.11.35 con objetivo: “Aplicar el papel de trabajo y dar a conocer los resultados de la auditoría de evaluación del manejo y custodia del efectivo de cajas menores de la administración central municipal de Santiago de Cali y de seguimiento al plan de mejoramiento de la auditoría No.40 vigencia 2020 de evaluación de manejo y custodia del efectivo de cajas menores de la administración central municipal e Santiago de Cali en el departamento Administrativo de Hacienda Subdirección de Impuestos y Rentas” de fecha 16 de junio del 2021, dando como resultado que de siete criterios evaluados, los siete fueron conformes. Gestión de la Innovación Digital: Frente al elemento evaluado en el proceso Gestión de la Innovación Digital, se logró evidenciar lo siguiente: Se han formulado planes de mejoramiento producto de auditorías internas, mediante acta No.

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4123.010.14.11.8 del 02 de junio de 2021, donde se socializaron los resultados de la Auditoría No. 22 de seguimiento a la Auditoría 26 de Evaluación al Sistema de Gestión de Calidad bajo los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, encontrando que el resultado del plan de mejoramiento de la Auditoría No. 26 quedaron 3 acciones cerradas dentro del plazo.-Se evidenció actas del Comité Directivo donde se controlan avances en tareas relacionadas con el servicio Dinamizar el Ecosistema Digital, como se observó en acta No. 4134.010.3.2.17 del 19 de julio de 2021, y se observó la realización de seguimiento al plan de mejoramiento Auditoría 34.Finalmente manifestó la Directora del DATIC, que un aspecto relevante en la promoción del mejoramiento continuo del proceso, es realizar traslados de algunos LID - PAD donde se tiene focos de actores de interés, como lo es la planificación de colocar un LID el Paso del Comercio con la finalidad de brindar los servicios en este sector que fue tan afectado por el paro que se presentó durante el primer semestre de 2021. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Plan de Mejoramiento Auditoria No 25 Plan de Mejoramiento Auditoria No 32 Final. 202141370400195264 Oficio Plan de Mejoramiento Auditoria No 25 Remisión Plan de mejoramiento Auditoria No 32 Seguimiento Plan de mejoramiento Auditoria No 32. Gestión Documental Frente al elemento evaluado se evidenció que el proceso de Gestión Documental de Seis No conformidades y tres Oportunidades de mejora detectadas en la Auditoría (26) de Evaluación al Sistema de Gestión de Calidad bajo los requisitos de la Norma Técnica de Calidad ISO 9001:2015 en el Proceso Gestión Documental, con sus correspondientes planes de mejoramiento Suscritos, evidenciando que en el acta No.4123.010.14.11.16 del 9 de junio del 2021 con objetivo: “Desarrollar la auditoría en sitio la aplicación del papel de trabajo y dar a conocer los resultados de la auditoría No.22 de seguimiento a la Auditoría No.26 de evaluación al sistema de Gestión de Calidad bajo los requisitos de la NTC ISO 9001:2015 del proceso Gestión Documental”, con un cumplimiento del 100% para los Criterios evaluados 4.1, 4.4, 6.2, 6.3, 7.3, 8.1, 8.7, 9.1.3 y 10, Se verificó igualmente el plan de mejoramiento a la Auditoría No.30 de Evaluación al primer componente del plan anticorrupción y atención al ciudadano incluyendo mapa de riesgos y seguimiento al plan de mejoramiento de la auditoría No.12 Vigencia 2021 del proceso Gestión Documental del Departamento Administrativo de Desarrollo e Innovación Institucional, donde se evaluaban los tres criterios de este plan de mejoramiento obteniendo como resultado los tres Conformes al 100%, donde se han gestionado adecuadamente los planes de mejoramiento suscritos por el proceso. Administración Tesorería Frente al elemento evaluado se evidenció: Planes de Mejoramiento MEDE.01.05.02.18.P 19.F01 versión 2, de la vigencia 2021, de las auditorías: No 12 suscrito el 25/jun/2021, No. 17 el 15/jun/2021 y No. 6 el 27/may/2021, con fecha de seguimiento 30/sep/2021. Igualmente se observó el Plan de Mejoramiento de la auditoría No 22 de seguimiento a la auditoría No. 26 de Evaluación al Sistema de Gestión de Calidad suscrito el 13/jul/2021, con fecha de seguimiento 13/ago/2021, este se encuentra vencido y a la fecha se evidenció el cumplimiento de

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las tres (3) acciones suscritas. Control Disciplinario Interno Frente al elemento evaluado se evidenció: Informe de Seguimiento a las Herramientas de Control del segundo cuatrimestre 2021, el cual resalta las buenas prácticas, lecciones aprendidas, y aspectos a mejorar tanto en sus indicadores de proceso, Gestión de Riesgo, políticas de operación, plan de controles. Remisión II diagnóstico de requisitos del proceso "Control Disciplinario" DACDI en el cumplimiento de los requisitos de Ia NTC ISO 9001:2015, mediante comunicación oficial con radicado N° 202041370200008374 del 11/jun/2021 Adicionalmente se observó Plan de mejoramiento de la Auditoría No. 13 de Evaluación a los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano y estándares de atención de PQRSD. Además, se evidenció que este proceso cuenta con un sistema de gestión y calidad robusto, el cual aplica seguimiento, monitoreo, y análisis, para la toma de acciones de mejora. Cumpliendo con el numeral 10 Mejora, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015. Planeación Institucional Frente al elemento evaluado se evidenció: Circulares dirigidas a los procesos frente al diligenciamiento de diagnósticos del Sistema de Gestión de Calidad: No. 4137.020.14.12.0543.001502 de 5/mar/2021 con asunto Citación reunión extraordinario comité técnico de gestión-presentación informe de auditoría de seguimiento al sistema de gestión de calidad 2020, emitido por Icontec y No. 4147.020.22.2.0114.001555 de 17/mar/2021 con asunto: Solicitud diligenciamiento diagnóstico de cumplimiento de requisitos de la norma NTC ISO 9001:2015, perfil del proceso y plan de trabajo líneas de servicios, circulares enviadas a los procesos inmersos en el MOP de la entidad. Gestión Contractual: Frente al elemento evaluado se evidenció el Informe de Seguimiento a las Herramientas de Control del primer cuatrimestre 2021, el cual resalta las buenas prácticas, lecciones aprendidas, y aspectos a mejorar tanto en sus indicadores de proceso, Gestión de Riesgo, políticas de operación, plan de controles. Así mismos se evidenció informe de gestión año 2020, del Departamento Administrativo de Contratación Pública, en este se resalta la gestión jurídica, los ahorros obtenidos de las compras de uso de bienes, y servicio de uso común, ahorros en eficiencia administrativa, tienda virtual del estado colombiano, gestión de plan anual de adquisiciones, productos de valor estratégico, estrategia de transición a SECOP II, programa de formación, comunicación estratégica, sistema de gestión institucional, con sus logros obtenidos. Los auditados aportaron la circular No. 4135.010.22.2.1020.007426, del 17 agosto 2021, dirigida a todo el personal del Departamento administrativo de Contratación Pública, en esta se informa la prioridad frente a la gestión oportuna y efectiva de las PQRSD, se comunica cuáles son los tiempos establecidos para dar respuesta oportuna, teniendo en cuenta la ley 1755 de 2015 y Decreto Legislativo 491 de 2020. Se observó dos (2) Planes de mejoramiento del proceso con su seguimiento y avance: Plan de mejoramiento de la Auditoría No. 12 de Evaluación al Primer Componente del Plan Anticorrupción

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y de Atención al Ciudadano, Gestión del Riesgo incluyendo el Mapa de Riesgos y de Seguimiento al Plan de Mejoramiento de la Auditoría No. 59 de la vigencia 2020 de Evaluación al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Plan de mejoramiento de la Auditoría No. 13 de Evaluación a los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano y estándares de atención de PQRS. Se evidenció que este proceso cuenta con un sistema de gestión y calidad robusto, el cual aplica seguimiento, monitoreo, y análisis, para la toma de acciones de mejora. Cumpliendo con el numeral 10 Mejora, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Planeación económica y Social Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación Económica y Social, lo siguiente: Enlace de los planes de mejoramiento de auditorías internas y externas adelantadas en el Proceso con los respectivos seguimientos. Planeación física Ordenamiento Territorial Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Planeación física Ordenamiento Territorial: se generan acciones correctivas en el archivo “planes de Mejora - Oportuna Expedición Conceptos - may 2021” donde se identifica que los tiempos de respuesta de algunas solicitudes no corresponden a los establecidos en los decretos municipales. generando acciones y seguimientos que evidenciaron mejoras en los indicadores de eficacia relacionados con la atención de las solicitudes. Servicio de Deportes y Recreación Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Servicio de Deporte y Recreación, lo siguiente: Planes de mejoramiento por autoevaluación del proceso y por programas, con el respectivo seguimiento a la ejecución de las acciones formuladas. Cumpliendo con el numeral 10 Mejora, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 Control y Mantenimiento del orden público Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso control y mantenimiento del orden público , lo siguiente: Se elaboran censos de construcción, que obedecen a recorridos que se hacen por la ciudad con el fin de identificar control preventivo a construcciones. De igual forma, se realizan operativos periódicos donde se recorren zonas con procesos constructivos y se realiza el control correspondiente, también se consideran las estadísticas que arrojan las curadurías con el fin de tener fuentes de información que permitan tomar decisiones basadas en evidencias. De acuerdo con la capacidad operativa del personal se determinan metas mensuales para el rendimiento del equipo y el mejoramiento de la atención del servicio, de esta forma, se dispone del transporte como recurso para la ejecución de la ruta o el recorrido de trabajo que cada uno de los servidores públicos debe ejecutar.

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El proceso control y mantenimiento del orden público suscribió plan de mejoramiento como resultado del informe de auditoría interna no. 22 de seguimiento a la auditoría no. 26 de evaluación al sistema gestión de calidad. En este plan de mejoramiento quedó suscrita la acción descrita así "Efectuar el seguimiento y análisis por parte del líder de la línea de servicio (control a construcciones), relacionadas en el formato MEDE01.05.02.18.P01.F29, de acuerdo a las fechas establecidas en el mismo", con su respectiva meta asociada "un acta de seguimiento a las actividades del formato planificación de los cambios". Se evidenció la ejecución de la acción correctiva a través del acta de reunión no. 4161.010.14.12.76 con fecha del 16/jun/2021 con el objetivo “Dar seguimiento y análisis a las acciones establecidas en el formato planificación de los cambios MEDE01.05.02.18.P01.F29" mediante la cual se observa el seguimiento a cada uno de los cambios identificados y planificados al interior del proceso. y se evidencia que fue subsanada la situación de hallazgo identificada como "Requisito 6.3 Planificación de los cambios: No evidencio análisis de los cambios implementados en la línea de servicio, ni cumplimiento de los lineamientos establecidos por el Departamento Administrativo de Desarrollo Institucional en las circulares con radicado N° 202041370200003454 y 202041370200006134 emitidas el 3 de junio y 20 de agosto respectivamente" Participación Ciudadana y Gestión comunitaria Frente al elemento evaluado en el Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria, se evidenció: la implementación de acciones correctivas producto de las auditorías internas efectuadas al proceso, el seguimiento de las auditorías: No. 17 Antitrámites, No. 1 Derechos de autor, No. 6 Gestión Documental y Archivo, No. 12 PAAC y mapa de riesgos, No. 13 Mecanismos PQRS, No. 26 de seguimiento a la evaluación del SGC, No. 3 AGEI Regular marzo de 2021, No. 20 custodia caja menor, No. 28 Gestión Contractual, No. 34 Rendición de Cuentas, No. 29 Urgencia manifiesta. Actas de reunión con los seguimientos a las acciones correctivas y otras acciones para la mejora al interior del equipo de trabajo del proceso, lo anterior evidenciado en las actas: ACTA No. 4173.010.14.12.15 Brindar asistencia técnica al Proceso Participación Ciudadana y Gestión Comunitaria en la revisión del concepto jurídico bajo el Decreto 0516 de 2016 y propuestas para culminar con la elaboración del plan de trabajo de la Política de Participación Ciudadana en la Gestión Pública-MIPG; ACTA No. 4173.010.14.12.23 Realizar Seguimiento a las acciones establecidas en el plan de mejoramiento correspondiente a la Auditoría N°28 de Seguimiento al Plan de Mejoramiento de la Auditoría No. 16 de Evaluación a la implementación de Auditorías visibles. Evaluación a la implementación de Auditorías Visibles, primer trimestre 2021. ACTA No. 4173.010.14.12.53 Definir los temas relevantes para la generación de los videos de la primera jornada de rendición de cuentas; ACTA No. 4173.010.14.12.55 Socializar las acciones el Plan de Mejoramiento de Auditoría 54 de 2020, y realizar seguimiento a las acciones establecidas con el equipo articulador de Rendición de la Secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana - SDTPC; ACTA No. 4173.010.14.12.61 Realizar Seguimiento a la planeación de la primera jornada de Rendición de cuentas de la secretaría de Desarrollo Territorial vigencia 2021; ACTA No. 4173.010.14.12.75 Realizar seguimiento al Plan de Trabajo de Rendición de cuentas de la secretaría de Desarrollo Territorial y Participación Ciudadana- SDTPC; ACTA No. 4173.010.14.12.76 Revisar Lineamientos frente a indicadores, socializar nuevos indicadores,

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revisar y ajustar observaciones frente al Plan de Trabajo de la Política Participación Ciudadana – MIPG; ACTA No. 4173.030.14.12.80 Socializar los resultados de la Auditoría Interna N° 13 Evaluación de los Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano y estándares de PQRSD; compartir lineamientos sobre el Plan de Mejoramiento; definir roles de los Delegados de Servicio al Ciudadano; ACTA No. 4173.010.14.12.106 Realizar mesa de trabajo con el objetivo de revisar el Plan de Mejoramiento, Auditoría No.4 de Seguimiento al Plan de Mejoramiento de la Auditoría No. 30 de la vigencia 2019 de Evaluación a la implementación de la Ley Estatutaria 1757 de 2015 por la cual se dictan disposiciones en materia de promoción y protección del derecho a la participación democrática; ACTA No. 4173.010.14.12.121 Socializar lineamientos para el reporte de seguimiento a las herramientas de control segundo cuatrimestre 2021 e informe de auditorías para atender en el mes de agosto 2021. Información Estratégica Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Información Estratégica lo siguiente: Archivo en drive https://drive.google.com/drive/folders/1Ggq4SEIDMFNdjRsYk 1IZAzjITKtWSQ87 con carpeta AUDITORIAS y subcarpetas de planes de mejoramiento y seguimientos de auditorías con entes de control externos como contraloría 2020, 2021 (AGEI 2019, 2020, AGEI a la contratación 2019.2020, requerimientos varios, etc.); archivos en Excel de control interno por vigencias 2020, 2021; archivo en Excel cuadro de control de auditorías externas con las hojas por vigencia auditoría interna o externa 2019, 2020, 2021 al corte 01-06-2021, 15-06-2021, 09-07-2021. Comunicación Pública Frente al elemento evaluado se logró evidenciar en el proceso Comunicación Pública lo siguiente: El Proceso aportan 6 actas de seguimiento a los planes de mejoramiento suscritos vigentes, actas No.4112.020.14.12.4, 4112.020.14.12.6, 4112.020.14.12.14, 4112.020.14.12.15, 4112.020.14.12.22 y 4112.020.14.12.23. Gestión y Desarrollo Humano Frente al elemento evaluado, se logró evidenciar en el proceso Gestión y Desarrollo Humano lo siguiente: Plan de Mejoramiento Auditoria No 25 Plan de Mejoramiento Auditoria No 32 cumplido y cerrado. Atención a la Comunidad y Grupos Poblacionales Frente al elemento evaluado se evidenció: Dentro de las estrategias de mejora implementadas al interior de la subsecretaria de equidad de género se cuenta con el intercambio de roles entre mayo y junio para poder capacitar el personal que genera rotación en el servicio, mejorando la parte administrativa, así como la relación interinstitucional de las rutas de atención. Por otra parte, en la subsecretaría de primera infancia se resalta la importancia y la necesidad de la ciudad de crear una estrategia de intervención que estuviera acorde con las características de la ciudad. Por lo cual se documenta 1 modelo con 7 servicios el cual se encuentra avalado por el comité, los servicios se relacionan a continuación: 1. Modalidad institucional: Cariño de sol 8 unidades directa (Cuidado en la noche-Cariño de Luna 1) UTS (unidades de transformación social) - 18 infraestructura 10 de ellas operadas por terceros

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2. Cariño itinerante y cariño rural (corregimientos de la ciudad) 3. Casas semillas de vida 4.Casas palenque y los cariñitos 5. Ambientes favorecedores para el desarrollo 6. Gestión y administración 7. Familia y comunidad Por lo cual los subsecretarios de los diferentes grupos poblacionales manifiestan los procesos que se han intervenido al interior de los equipos de trabajo para poder mejorar la prestación del servicio y la oportunidad del mismo de acuerdo con las características internas del organismo, así como las necesidades y expectativas de la comunidad. Gestión Contractual Los auditados aportaron la circular No. 4135.010.22.2.1020.007426, del 17 agosto 2021, dirigida a todo el personal del Departamento administrativo de Contratación Pública, en esta se informa la prioridad frente a la gestión oportuna y efectiva de las PQRSD, se comunica cuáles son los tiempos establecidos para dar respuesta oportuna, teniendo en cuenta la ley 1755 de 2015 y Decreto Legislativo 491 de 2020. Se observó dos (2) Planes de mejoramiento del proceso con su seguimiento y avance: Plan de mejoramiento de la Auditoría No. 12 de Evaluación al Primer Componente del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, Gestión del Riesgo incluyendo el Mapa de Riesgos y de Seguimiento al Plan de Mejoramiento de la Auditoría No. 59 de la vigencia 2020 de Evaluación al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano. Plan de mejoramiento de la Auditoría No. 13 de Evaluación a los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano y estándares de atención de PQRSD. Se evidenció que este proceso cuenta con un sistema de gestión y calidad robusto, el cual aplica seguimiento, monitoreo, y análisis, para la toma de acciones de mejora. Cumpliendo con el numeral 10 Mejora, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015 NO CONFORMIDAD Desarrollo Económico Y Competitividad Frente al elemento evaluado en el proceso de Desarrollo Económico, se logró evidenciar lo siguiente: La información suministrada como evidencia de este requisito, no se encontró suficiente para evidenciarlo. No se presentaron planes de mejoramiento; no se identificaron hallazgos; no se encontraron acciones correctivas ni evidencias de soporte. Incumpliendo lo establecido en el numeral 10 Mejora, de la Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001:2015

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CONCLUSIONES

De acuerdo con los 38 criterios evaluados, en 22 líneas de servicio en los procesos, transversales estratégicos, de apoyo y de seguimiento y evaluación, se cumple parcialmente con el grado de conformidad del Sistema de Gestión de Calidad, según los requisitos establecidos en la Norma Técnica Colombiana ISO 9001:2015 y los establecidos por la Alcaldía de Santiago de Cali (sugiero revisar el nombre de la entidad según circular emitida por el DADII).

Conformidades 9

Oportunidades de Mejora 4

No Conformidades. 25

De acuerdo con los resultados obtenidos, se generaron un total de 38 hallazgos para todos los numerales evaluados en todos los procesos, de los cuales 9 se identificaron como “Conformidades” que representa un 24%, cuatro (4) se identificaron como “Oportunidades de mejora” que representa un 10% y 25 “No conformidades” que representa un 66%.

Se destaca la participación del nivel directivo en el ejercicio de la Auditoría No 35 de Evaluación al Sistema de Gestión de la Calidad, bajo los requisitos de la Norma Iso 9001: 2015, esto se evidencia con la participación de Directores, secretarios, jefes de Oficina, subdirectores y Subsecretarios, atendiendo las entrevistas y participando activamente durante ejercicio.

El numeral de la norma ISO 9001:2015, 7.5 Información Documentada, presentó el mayor número de hallazgos identificados, Siete (8), “No conformidades” equivalente al 29%, y cuatro (4) oportunidades de mejora equivalente al 40% del universo auditado

El proceso de Desarrollo Económico y competitividad presentó el mayor número de hallazgos, identificando doce (11) No conformidades, equivalente al 32% y una (7) oportunidades de mejora equivalente al 21%, de los 34 criterios evaluados.

Es importante destacar que la Entidad Administración Distrital de la Alcaldía de Santiago de Cali los 28 procesos evaluados, han generado estrategias y mecanismos, a través de la utilización herramientas de tecnologías de la información que han permitido una transformación digital de entidad y permitiendo no suspender la prestación de sus servicios y mantener la interacción con sus grupos de valor.

En el requisito 9.1.3 evaluación y Desempeño, Los procesos Gestiòn de la Innovación Digital, Desarrollo Económico y Competitividad, Gestiòn Documental y Servicios Públicos, presentaron debilidades en la implementación del requisito.

En la Administración Distrital de la Alcaldía de Santiago de Cali, se evidenció que de los veintiocho (28) procesos auditados; los procesos Gestión del Turismo, Atención al Usuario y Comunicación Pública; cumplieron en su totalidad con los requisitos evaluados de la Norma ISO 9001:2015, toda vez que lograron la comprensión y la coherencia en el cumplimiento de los mismos.

nombre de la auditoria: vigencia: 2021 n.º de auditorÍa

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