mutual legal assistance in criminal matters asistencia judicial mutua en materia penal experts...

MUTUAL LEGAL ASSISTANCE IN CRIMINAL MATTERSASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA PENAL

Experts MeetingOttawa, Canada

April 30 – May 2, 2003

Report presented by theTechnical Secretariat for Legal Cooperation Mechanisms

Secretariat for Legal AffairsGeneral Secretariat

OAS

Informe presentado por la Secretaría Técnica de Mecanismos de Cooperación Jurídica

Subsecretaría de Asuntos JurídicosSecretaría General

OEA

CONTENT OF REPORT:CONTENIDO DEL INFORME:

State of signatures and ratifications of principal Inter-American State of signatures and ratifications of principal Inter-American Conventions that contain provisions regarding Mutual Legal Conventions that contain provisions regarding Mutual Legal Assistance in Criminal MattersAssistance in Criminal MattersEstado de firmas y ratificaciones de las principales Convenciones Estado de firmas y ratificaciones de las principales Convenciones Interamericanas que contienen disposiciones sobre la Asistencia Interamericanas que contienen disposiciones sobre la Asistencia Judicial Mutua en Materia PenalJudicial Mutua en Materia Penal

Analysis of responses to questionnaire on Mutual Legal Assistance Analysis of responses to questionnaire on Mutual Legal Assistance in Criminal Mattersin Criminal MattersAnálisis de las respuestas al cuestionario sobre Asistencia Judicial Análisis de las respuestas al cuestionario sobre Asistencia Judicial Mutua en Materia PenalMutua en Materia Penal

Brief summary of survey results for REMJA IVBrief summary of survey results for REMJA IVResumen de resultados de la encuesta para la REMJA IVResumen de resultados de la encuesta para la REMJA IV

Preliminary considerationsPreliminary considerationsConsideraciones preliminaresConsideraciones preliminares

I.I.

Principal Inter-American Conventions that contain Principal Inter-American Conventions that contain provisions regarding Mutual Legal Assistance in provisions regarding Mutual Legal Assistance in

Criminal MattersCriminal Matters

Principales Convenciones Interamericanas que Principales Convenciones Interamericanas que contienen disposiciones sobre Asistencia Judicial contienen disposiciones sobre Asistencia Judicial

Mutua en Materia PenalMutua en Materia Penal

Inter-American Convention on Mutual Inter-American Convention on Mutual Assistance in Criminal MattersAssistance in Criminal MattersConvención Interamericana sobre Asistencia Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia PenalMutua en Materia Penal

Optional Protocol related to the Inter-American Optional Protocol related to the Inter-American Convention on Mutual Assistance in Criminal Convention on Mutual Assistance in Criminal MattersMattersProtocolo Facultativo relativo a la Convención Protocolo Facultativo relativo a la Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia PenalMateria Penal

Inter-American Convention on ExtraditionInter-American Convention on ExtraditionConvención Interamericana sobre ExtradiciónConvención Interamericana sobre Extradición

Inter-American Convention onInter-American Convention on Serving Criminal Serving Criminal Sentences AbroadSentences AbroadConvención Interamericana para el Convención Interamericana para el Cumplimiento de condenas penales en el Cumplimiento de condenas penales en el extranjeroextranjero

Inter-American Convention onInter-American Convention on International International Traffic in MinorsTraffic in MinorsConvención Interamericana sobre Tráfico Convención Interamericana sobre Tráfico Internacional de menoresInternacional de menores

Inter-American Convention against the Illicit Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Ammunition, Explosives and Other Related Ammunition, Explosives and Other Related MaterialsMaterialsConvención Interamericana contra la Fabricación Convención Interamericana contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de Armas de Fuego, y el Tráfico Ilícito de Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Material Municiones, Explosivos y Otros Material RelacionadosRelacionados

Inter-American Convention against CorruptionInter-American Convention against CorruptionConvención Interamericana contra la CorrupciónConvención Interamericana contra la Corrupción

Inter-American Convention against TerrorismInter-American Convention against TerrorismConvención Interamericana contra el TerrorismoConvención Interamericana contra el Terrorismo

State of RatificationsEstado de Ratificaciones

Inter-American Convention on Mutual Assistance in Inter-American Convention on Mutual Assistance in Criminal MattersCriminal Matters

Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penalen Materia Penal

29%

71%

Yes No

(10)

(24)


Optional Protocol related to the Inter-American Optional Protocol related to the Inter-American Convention on Mutual Assistance in Criminal Convention on Mutual Assistance in Criminal

MattersMattersProtocolo Facultativo relativo a la Convención Protocolo Facultativo relativo a la Convención

Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia PenalPenal

9%

91%

Yes No

(31)

(3)


Inter-American Convention on ExtraditionInter-American Convention on ExtraditionConvención Interamericana sobre ExtradiciónConvención Interamericana sobre Extradición

15%

85%

Yes No

(29)

(5)


Inter-American Convention onInter-American Convention on Serving Criminal Serving Criminal Sentences AbroadSentences Abroad

Convención Interamericana para el Convención Interamericana para el Cumplimiento de condenas penales en el extranjeroCumplimiento de condenas penales en el extranjero

26%

74%

Yes No

(9)

(25)


Inter-American Convention onInter-American Convention on International Traffic International Traffic in Minorsin Minors

Convención Interamericana sobre Tráfico Convención Interamericana sobre Tráfico Internacional de menoresInternacional de menores

26%

74%

Yes No

(9)

(25)


Inter-American Convention against the Illicit Inter-American Convention against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Manufacturing of and Trafficking in Firearms,

Ammunition, Explosives and Other Related MaterialsAmmunition, Explosives and Other Related MaterialsConvención Interamericana contra la Fabricación y Convención Interamericana contra la Fabricación y el Tráfico Ilícito de Armas de Fuego, Municiones, el Tráfico Ilícito de Armas de Fuego, Municiones,

Explosivos y Otros Material RelacionadosExplosivos y Otros Material Relacionados

56%

44%

Yes No

(19)

(15)


Inter-American Convention against CorruptionInter-American Convention against CorruptionConvención Interamericana contra la CorrupciónConvención Interamericana contra la Corrupción

82%

18%

Yes No

(28)

(6)


Inter-American Convention against TerrorismInter-American Convention against Terrorism

Convención Interamericana contra el TerrorismoConvención Interamericana contra el Terrorismo

6%

94%

Yes No

(32)

(2)

II.ANALYSIS OF RESPONSES TO

QUESTIONNAIRE ON MUTUAL LEGAL ASSISTANCE IN CRIMINAL MATTERS

ANÁLISIS DE LAS RESPUESTAS AL ANÁLISIS DE LAS RESPUESTAS AL CUESTIONARIO SOBRE ASISTENCIA JUDICIAL CUESTIONARIO SOBRE ASISTENCIA JUDICIAL

MUTUA EN MATERIA PENALMUTUA EN MATERIA PENAL

RESPONSES TO QUESTIONNAIRE ANALYZED

RESPUESTAS AL CUESTIONARIO ANALIZADAS

Antigua and Barbuda Argentina Bahamas Barbados Bolivia Brazil Chile Colombia Dominica Ecuador Guatemala

Honduras Jamaica Mexico Nicaragua Paraguay Peru Trinidad and Tobago United States Uruguay Venezuela

GEOGRAPHIC DISTRIBUTIONDISTRIBUCIÓN GEOGRÁFICA

14%

29% 10%

47%

Central AmericaCaribbeanNorth AmericaSouth America

(10)

(2)(6)

(3)

Domestic implementing legislation required for treaties to enter into force

Legislación nacional de implementación requerido para que los tratados entren en

vigencia

32%

68%

Yes No

(13)

(6)

Mutual Legal Assistance requests are received through what channel

Solicitudes de Asistencia Judicial Mutuason recibidas mediante qué conducto

53%

42%

5%

Office of the Attorney General or Ministry of Justice

Ministry of Foreign Affairs

Jurisdictional Authority

(8)

(10)(1)

Mutual Legal Assistance requests are examined by which agency or authority

Solicitudes de Asistencia Judicial Mutuason examinadas por cual agencia o

autoridad

63%

11%

26%




(2)

(12)(5)

Mutual Legal Assistance requests are executed by which agency or authority

Solicitudes de Asistencia Judicial Mutuason ejecutados por cual agencia o

autoridad

42%

53%

5%



Police Agency

(10)

(8)(1)

Results of execution of a request are conveyed through what channel to the requesting State

Los resultados de la ejecución de la solicitud se transmiten al Estado solicitante mediante que

conducto

58%

42%

Diplomatic ChannelCentral Authority to Central Authority

42%

(8)

(11)

International Assistance available outside of the framework of an international treaty. i.e., police to police assistance, letters rogatory

from a Foreign Court to a Domestic Court, etc.

Asistencia Internacional disponible fuera del marco de un tratado internacional, por ejemplo,

asistencia entre distintas policías, carta rogatorias de un tribunal extranjero a un

tribunal nacional, etc.

100%

0%

Yes No

(19)

Agency or authority that formulates and transmits a request when it is the requesting

country

Agencia o autoridad que formula y transmita la solicitud cuando es el Estado solicitante

53%

47%



(9)

(10)

Scope of Mutual Legal Assistance Scope of Mutual Legal Assistance provided by OAS Member Statesprovided by OAS Member States

Alcance de la Asistencia Judicial Mutua Alcance de la Asistencia Judicial Mutua que provee su paísque provee su país

Notification of Rulings and Judgments

Notificación de Decisiones y Sentencias

100%

May be providedCould be Provided under certain circumstancesIt is not Provided

(19)

Taking of testimony or statements from persons

Tomar testimonio o declaración de personas

89%

11%

May be ProvidedCould be provided under certain circumstancesIt is not Provided

(17)

(2)

Compelling testimony or the production of documents

Obligar a dar testimonio o producir documentos

47%

42%

11%

May be ProvidedCould be Provided under certain circumstancesIt is not Provided

(2)

(8)

(7)

Compelling testimony through video link to proceedings in the requesting State

Obligar a dar testimonio mediante video enlace a audiencias en el Estado solicitante

32%

68%


(13)

(6)

Compelling production of DNA sample

Obligar a producir muestras de ADN

37%41%

11% 11%

May be ProvidedCould be Provided under certain circumstancesIt is not ProvidedN/ A

(8)(7)

(2)(2)

Conducting searches and seizures

Realizar allanamientos y secuestros

79%

21%


(4)

(14)

Compelling expeditious preservation of electronic data

Imponer urgentemente la conservación de datos electrónicos

52%

16%

32%


(6)

(10)

(3)

Locating, restraining, seizing and forfeiture the proceeds of the crime

Localizar, imponer restricciones, confiscar y embargar productos del delito

16%

5%

11%

68%


(3)

(13)

(1)

(2)

Enforcing a foreign order for restraint, seizure or forfeiture of the proceeds of crime

Ejecutar una orden extranjera de imposición de restricciones, secuestro y embargo de productos del

delito

5%

95%

May be Provided

Could be Provided under certain circumstancesIt is not Provided

(18)

(1)

Enforcing Fines

Imponer multas

11%

16% 5%

68%


(3)

(13)

(1)

(2)

Examining objects and places

Examinar objetos y lugares

5% 5%

90%


(1)

(17)

(1)

Service of Documents

Notificar documentos

(19)100%

May be providedCould be Provided under certain circumstancesIt is not Provided

Transferring detained persons to assist in an investigation or proceeding

Transferir personas detenidas para colaboren en una investigación o audiencia

42%

11%

47%

May be Provided

Could be Provided under certain circumstancesIt is not Provided

(9)

(2)

(8)

Other assistance consistent with the objects of the relevant treaty

Otra asistencia compatible con lo objetivos del tratado pertinente

11%

32%

57%


(6)

(11)

(2)

Grounds for refusal of Mutual Grounds for refusal of Mutual Legal AssistanceLegal Assistance

Razones para rechazar la Razones para rechazar la Asistencia Judicial MutuaAsistencia Judicial Mutua

Prejudice to sovereignty, security, public order or an essential public interest

Atentado contra la soberanía, la seguridad, el orden público o un interés esencial del público

84%

11% 5%

Mandatory Refusal Potential Refusal

N/ A

(16)

(2)(1)

Offence being investigated or prosecuted is of a political nature

El delito que se investiga o es objeto de acción judicial es de carácter político

69%

26%

5%


N/ A

(13)

(5)

(1)

Double Jeopardy

Segundo procesamiento por el mismo delito

78%

11%11%


N/ A

(15)

(2)

(2)

Request not made by a judicial authority in the requesting country

Solicitud no presentada por una autoridad judicial en el país solicitante

37%

42%

5%16%


N/ A No refusal

(8)

(1)

(3)

(7)

Insufficient evidence or information in support of the measures requested

Insuficientes pruebas o información que fundamenten la medida que se solicita

26%

69%

5%


N/ A

(13)

(1)(5)

Lack of dual criminality

Ausencia de doble criminalidad

32%

41%

11%

16%


No Refusal N/ A

(8)

(3)(6)

(2)

General InformationGeneral Information

InformaciónInformación General General

Volume of RequestsCantidad de Solicitudes

-Available data or statistics--Disponibilidad de información o estadísticas-

47%

11%

42%

Yes No N/ A

(9)(8)

(2)


-approximate number of requests are received per year-

-número aproximado de solicitudes son recibidos al año-

51%

8%

8%

8% 8%

17%

0-25 26-50 51-75

101-150 151-200 200+


-approximate number of requests are transmitted per year-

-número aproximado de solicitudes son enviados al año-

37%

18%

18%

18%

9%

0-25 26-50 100-150

200-250 300+

Time required for executing a requestTiempo requerido para dar ejecución a una

solicitud

-approximate time required for execution of a request made to the country-

-tiempo aproximado requerido para ejecutar una solicitud hecha al país-

11%

42%

47%

1-3 Weeks 4-12 Weeks N/ A

Time required for executing a requestTiempo requerido para dar ejecución a una

solicitud

-Factors that contribute to delays in execution of the request-

-Factores que contribuyen a demorar la ejecución de lo solicitado-

26%

48%

21%5%

Lack of personnel Lack of Information

Bureaucratic Delays None

(9)

(5)(4)

(1)

Time required for executing a request Tiempo requerido para dar ejecución a una

solicitud

-time required in execution of an urgent request-

-Tiempo requerido en la ejecución de una solicitud urgente-

11% 5%

11%

73%

Less than a Week 1-2 Weeks

1 Month N/ A

(14)

(2)(1)

(2)

FORMSFORMAS

-Standard form for outgoing requests--Formularios tipo para solicitudes que envía-

42%

47%

11%

Yes No N/ A

(8)

(9)

(2)

FORMSFORMAS

-Standard forms for the certification of evidence for the purpose of admissibility in domestic criminal

proceedings--Formularios tipo para la certificación de las pruebas con fines de admisibilidad en procedimientos penales

nacionales-

26%

63%

11%

Yes No N/ A

(12)

(5)(2)

FORMSFORMAS

-Developing a standard form for a request throughout OAS Member States-

-Utilidad de preparar un formulario tipo de solicitud para los Estados Miembros de la OEA-

58%26%

11% 5%

UsefulUseful under certain circumstancesNot UsefulN/ A

(11)(5)

(2)(1)

Ability to share with another country forfeited or confiscated proceeds of crime

Habilidad de compartir con otro país los productos embargados o confiscados del

delito

63%

26%

11%

Yes No N/ A

(12)

(5)

(2)

Central AuthoritiesCentral Authorities

Autoridades CentralesAutoridades Centrales

A single or more dedicated points for receipt and initial processing of foreign requests for

mutual legal assistance

Existe en el país un único punto de contacto encargado de recibir e iniciar el procesamiento de las solicitudes de asistencia judicial mutua

69%

26%

5%

Single Contact PointMore than one contact pointN/ A

(13)

(5)

(1)

Contact point have other responsibilities in addition to acting as the Central Authority

Tiene el punto de contacto otras responsabilidades además de actuar como

autoridad central

84%

5%11%

Yes No N/ A

(16)

(2)(1)

Central Authority staffed by legally trained personnel

Tiene capacitación jurídica el personal de la oficina de la Autoridad Central

84%

16%

Yes No N/ A

(16)

(3)

Central Authority adequately resourced to execute its functions

La Autoridad Central tiene recursos adecuados para cumplir sus funciones

21%

63%

16%

Yes No N/ A

(12)

(4)(3)

Need for training for the purposes of establishing a Central Authority or within the

existing Central Authority

Necesidad de capacitación a los efectos de establecer una Autoridad Central o en la

Autoridad Central existente

80%

20%

Yes No N/ A

(16)

(3)

Direct communication between State’s Central Authority with the Central Authority in other

OAS Member States

Comunicación directa entre su Autoridad Central con la Autoridad Central de otros países

de la OEA

63%21%

16%

Yes No N/ A

(12)

(4)

(3)

III. Brief Summary of Survey III. Brief Summary of Survey Results for REMJA IVResults for REMJA IV

Breve Resumen de los Breve Resumen de los Resultados de la Encuesta para Resultados de la Encuesta para

la REMJA IVla REMJA IV

ENCUESTA SOBRE LA “RED DE ENCUESTA SOBRE LA “RED DE INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN PARA LA ASISTENCIA JUDICIAL PARA LA ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA PENAL”MUTUA EN MATERIA PENAL”

Secretaría GeneralSecretaría GeneralSubsecretaría de Asuntos JurídicosSubsecretaría de Asuntos Jurídicos

Dpartamento de Cooperación y Difusión JurídicaDpartamento de Cooperación y Difusión Jurídica

RESPUESTAS RECIBIDASRESPUESTAS RECIBIDAS Argentina Bahamas Barbados Bolivia Canadá Chile Colombia Costa Rica Estados Unidos Guatemalauatemala

Guyana Haití México Paraguay Perú República Dominicana Santa Lucia Trinidad y Tobago Venezuela

DISTRIBUCION POR REGIONES DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICASGEOGRAFICAS

11%

36%

16%

37% América CentralRegión CaribeAmérica del NorteAmérica del Sur

(7)

(2)

(7)

(3)

DISTRIBUCION DE ACUERDO CON EL DISTRIBUCION DE ACUERDO CON EL TAMAÑO DEL ESTADOTAMAÑO DEL ESTADO

21%

32%

47% GrandeMedianoPequeño

(6)

(4)

(9)

DISTRIBUCION DE ACUERDO CON EL DISTRIBUCION DE ACUERDO CON EL SISTEMA JURIDICOSISTEMA JURIDICO

63%

37%"Derecho Civil""Common Law"

(12)

(7)

PREGUNTAS GENERALESPREGUNTAS GENERALES

11. . ¿¿Existe en su Estado una autoridad que supervise Existe en su Estado una autoridad que supervise las solicitudes, entrantes y salientes, de asistencia las solicitudes, entrantes y salientes, de asistencia judicial mutua en materia penal?judicial mutua en materia penal?

79%

21%

Sí No

(15)

(4)

33. . ¿Cuáles de los siguientes recursos son accesibles ¿Cuáles de los siguientes recursos son accesibles desde su oficina?desde su oficina?

Internet (Web): ¿Por línea telefónica? ¿Por acceso Internet (Web): ¿Por línea telefónica? ¿Por acceso directo a la red (alta velocidad)?directo a la red (alta velocidad)?

53%42%

5%

Línea TelefónicaAcceso DirectoN/A

(11)

(1)

(7)

¿Correo Electrónico?¿Correo Electrónico?

95%

5%

SíN/A

(18)

(1)

¿Correo ¿Correo eelectrónico lectrónico sseguro?eguro?

32%

32%

36%SíNoN/A

(6)

(6)(7)

SITIO “WEB” PUBLICOSITIO “WEB” PUBLICO

4. Evaluación del Sitio 4. Evaluación del Sitio WebWeb::

¿Es este sitio ¿Es este sitio webweb útil para usted? útil para usted?

100%

Sí

(19)

¿La estructura del sitio es efectiva para el ¿La estructura del sitio es efectiva para el acceso a acceso a información relevante?información relevante?

100%

Sí

(19)

¿Hay alguna otra información que ¿Hay alguna otra información que uusted sted quisiera quisiera que que sese inclu incluyerayera en este sitio en este sitio webweb??

73%

16%

11%

SíNoN/A

(14)

(2)

(3)

IINFORMACION QUE SE SUGIERE INCLUIR:NFORMACION QUE SE SUGIERE INCLUIR:

Todos los tratados, multilaterales y bilaterales, en Todos los tratados, multilaterales y bilaterales, en materia de asistencia judicial mutua.materia de asistencia judicial mutua.

Legislación interna de los Estados miembros de la OEA Legislación interna de los Estados miembros de la OEA en materia de asistencia judicial mutua.en materia de asistencia judicial mutua.

Información en materia de asistencia judicial mutua por Información en materia de asistencia judicial mutua por áreas temáticas específicas (v.gr. terrorismo, lavado de áreas temáticas específicas (v.gr. terrorismo, lavado de dinero, extradición, corrupción y otras modalidades de dinero, extradición, corrupción y otras modalidades de criminalidad transnacional organizada).criminalidad transnacional organizada).

Jurisprudencia interna de los Estados en materia de Jurisprudencia interna de los Estados en materia de asistencia judicial mutua.asistencia judicial mutua.

Lista de contactos de Autoridades Centrales.Lista de contactos de Autoridades Centrales.

Requisitos para las solicitudes de Asistencia Judicial Mutua (de los Requisitos para las solicitudes de Asistencia Judicial Mutua (de los países requerido y requirente).países requerido y requirente).

Formularios “modelo” de Asistencia Judicial Mutua.Formularios “modelo” de Asistencia Judicial Mutua.

Estadísticas en este campo.Estadísticas en este campo.

Sección de preguntas y respuestas.Sección de preguntas y respuestas.

Enlaces con otros sitios en temas relacionados.Enlaces con otros sitios en temas relacionados.

Estudios, investigacionesEstudios, investigaciones o artículos en materia de asistencia o artículos en materia de asistencia judicial mutua.judicial mutua.

¿Se encuentra su país preparado par¿Se encuentra su país preparado para a contribuir con información a este sitio web?contribuir con información a este sitio web?

78%

11%11%

SíNoN/A

(15)

(2)

(2)

Razones por las cuales los Razones por las cuales los EstadosEstados nono estarían ahora estarían ahora preparados para preparados para

contribuircontribuir con información: con información:

Ausencia de legislación nacional en materia de Ausencia de legislación nacional en materia de asistencia judicial mutua (1 Estado).asistencia judicial mutua (1 Estado).

Falta de capacidad técnica. Sin embargo, Falta de capacidad técnica. Sin embargo, estaría listo para contribuir con información en estaría listo para contribuir con información en un futuro próximo (1 Estado).un futuro próximo (1 Estado).

5. ¿Puede 5. ¿Puede ustedusted identificar cualquier problema o identificar cualquier problema o barrera que impida o dificulte a barrera que impida o dificulte a usted usted o a su o a su EstadoEstado contribuir contribuir con con información a este sitio información a este sitio webweb? Por ? Por ejemplo:ejemplo:

Razones de confidencialidad:Razones de confidencialidad:(*Posible confusi(*Posible confusión con el sitio web privado)ón con el sitio web privado)

42%

58%

SíNo

(8)(11)

Ejemplo:Ejemplo:

Disponibilidad de las versiones electrónicas de Disponibilidad de las versiones electrónicas de los los documentos:documentos:

42%

58%

SíNo

(11)

(8)

Ejemplo:Ejemplo:

Cantidad de tiempo que se requiere para brindar Cantidad de tiempo que se requiere para brindar esta información:esta información:

42%

53%

5%

SíNoN/A

(8)

(1)

(10)

Ejemplo:Ejemplo:

Falta de Interés en este tipo de intercambio:Falta de Interés en este tipo de intercambio:

100%

No

(19)

Ejemplo:Ejemplo:

Capacidad técnica limitada:Capacidad técnica limitada:

53%

47%SíNo

(10)

(9)

Razones sobre la capacidad técnica Razones sobre la capacidad técnica limitadalimitada::

Falta de equipo adecuado (computadoras, Falta de equipo adecuado (computadoras, redes de alta velocidad, información en forma redes de alta velocidad, información en forma electronica, scanners, etc.)electronica, scanners, etc.)

Falta de presupuesto.Falta de presupuesto.

Falta de personal capacitado.Falta de personal capacitado.

Ejemplo:Ejemplo:

Necesidad de asistencia especializada:Necesidad de asistencia especializada:

42%

58%

SíNo(8)

(11)

SITIO “WEB” PRIVADOSITIO “WEB” PRIVADO

6.6. De qué manera podrían los países de las Américas utilizar un sitio De qué manera podrían los países de las Américas utilizar un sitio webweb privado, o cualquier otro medio seguro de comunicación para facilitar la privado, o cualquier otro medio seguro de comunicación para facilitar la asistencia judicial mutua?asistencia judicial mutua?

– ““Se considera que la comunicación entre las autoridades requirente y Se considera que la comunicación entre las autoridades requirente y requerida, particularmente al recibir la solicitud, facilita en muchas ocasiones la requerida, particularmente al recibir la solicitud, facilita en muchas ocasiones la detección inmediata de las probables deficiencias u obstáculos en su desahogo, detección inmediata de las probables deficiencias u obstáculos en su desahogo, así como una perspectiva en cuanto al tiempo y forma del mismo. Para ello, así como una perspectiva en cuanto al tiempo y forma del mismo. Para ello, es es necesario que los canales de comunicación sean segurosnecesario que los canales de comunicación sean seguros, además de que el uso , además de que el uso de la red es más económico que el teléfono”.de la red es más económico que el teléfono”.

– Facilitaría tener un sitio en el cual se guarde información y se pueda tener Facilitaría tener un sitio en el cual se guarde información y se pueda tener acceso a ella acceso a ella en forma oportuna y efectivaen forma oportuna y efectiva..

– Facilitaría el intercambio de información, Facilitaría el intercambio de información, a través de medios segurosa través de medios seguros, cuando , cuando se busca asistencia judicial mutua. se busca asistencia judicial mutua.

– Posiblemente útil. Sin embargo, el mismo objetivo Posiblemente útil. Sin embargo, el mismo objetivo podría lograrse a través del uso del sitio público, podría lograrse a través del uso del sitio público, combinado con una red por medio de correo combinado con una red por medio de correo electrónico que incluya todas las autoridades electrónico que incluya todas las autoridades centrales y autoridades competentes.centrales y autoridades competentes.

– Para formular consultas urgentes, enmendar Para formular consultas urgentes, enmendar errores, conocer el estado actual de las solicitudes...errores, conocer el estado actual de las solicitudes...

– Cuando una solicitud de asistencia judicial involucre Cuando una solicitud de asistencia judicial involucre a varios Estados y agencias gubernamentales dentro a varios Estados y agencias gubernamentales dentro de los Estados y, por lo tanto, se requiera un de los Estados y, por lo tanto, se requiera un esfuerzo coordinado y oportuno para tramitar la esfuerzo coordinado y oportuno para tramitar la solicitud de manera oportuna.solicitud de manera oportuna.

7. 7. ¿¿Qué información considera usted que debería tener el sitio Qué información considera usted que debería tener el sitio webweb privado para privado para facilitar o asistir a las autoridades centrales y funcionarios competentes, en los facilitar o asistir a las autoridades centrales y funcionarios competentes, en los trámites y procedimientos relacionados con la asistencia judicial mutua entre trámites y procedimientos relacionados con la asistencia judicial mutua entre ellos?.ellos?.

– Información sobre las autoridades centrales y funcionarios con responsabilidades en Información sobre las autoridades centrales y funcionarios con responsabilidades en materia de asistencia judicial mutua en cada Estado, tanto en relación con las políticas en materia de asistencia judicial mutua en cada Estado, tanto en relación con las políticas en este campo como con los aspectos operacionales.este campo como con los aspectos operacionales.

– Lista de requisitos para el trámite efectivo de las solicitudes de asistencia judicial mutua.Lista de requisitos para el trámite efectivo de las solicitudes de asistencia judicial mutua.

– Canales de comunicación directos con mecanismos de seguridad para recibir solicitudes Canales de comunicación directos con mecanismos de seguridad para recibir solicitudes de asistencia jurídica urgentes (que se formalicen posteriormente) o para enviar y recibir de asistencia jurídica urgentes (que se formalicen posteriormente) o para enviar y recibir documentos, fotografías, información urgente, etc.documentos, fotografías, información urgente, etc.

– Cuestiones de índole procesal.Cuestiones de índole procesal.

– Motivos de denegación de solicitudes: en qué casos procede.Motivos de denegación de solicitudes: en qué casos procede.

– Antecedentes jurisprudenciales actualizados, clasificados por países y por materias Antecedentes jurisprudenciales actualizados, clasificados por países y por materias (secreto bancario, información reservada/confidencial, etc.).(secreto bancario, información reservada/confidencial, etc.).

– Criterios prevalecientes en la doctrina nacional e internacional Criterios prevalecientes en la doctrina nacional e internacional sobre interpretación de las normas en materia de asistencia sobre interpretación de las normas en materia de asistencia judicial mutua.judicial mutua.

– Información detallada en relación con el movimiento de Información detallada en relación con el movimiento de determinados elementos criminales.determinados elementos criminales.

– Información sobre casos exitosos en materia de asistencia judicial Información sobre casos exitosos en materia de asistencia judicial mutua y prevención de criminalidad transnacional.mutua y prevención de criminalidad transnacional.

– Información sobre programas de capacitación y materiales Información sobre programas de capacitación y materiales didácticos.didácticos.

– Información sobre tendencias del derecho penal en materia de Información sobre tendencias del derecho penal en materia de asistencia judicial mutua.asistencia judicial mutua.

– Estudios e investigaciones.Estudios e investigaciones.

8. ¿A cuáles personas o entidades, distintos de las 8. ¿A cuáles personas o entidades, distintos de las autoridades centrales o funcionarios competentes, debería autoridades centrales o funcionarios competentes, debería concederse acceso a la información del sitio concederse acceso a la información del sitio webweb privado? privado?

a. Departamentos gubernamentales/otros a. Departamentos gubernamentales/otros ministerios, distintos a los directamente responsables de la ministerios, distintos a los directamente responsables de la negociación e implementación de los tratados de asistencia negociación e implementación de los tratados de asistencia judicial mutua y la revisión, coordinación y ejecución de las judicial mutua y la revisión, coordinación y ejecución de las peticiones de asistencia mutua?peticiones de asistencia mutua?

53%

47%SíNo

(10)

(9)

Se manifiestan dos tendencias:Se manifiestan dos tendencias:

– Sí:Sí: Si se trata de un sitio más amplio que no Si se trata de un sitio más amplio que no

implique comprometer información sobre implique comprometer información sobre casos especcasos especííficos o procesos ficos o procesos en cursoen curso..

Para asegurar Para asegurar transparencia transparencia en el en el funcionamiento de las agencias del Estado.funcionamiento de las agencias del Estado.

– No:No:

SSóólo debelo deberían rían intervenir intervenir laslas autoridades autoridades que que tengan responsabilidades directas en tengan responsabilidades directas en materia de amateria de asistencia sistencia jjudicial udicial mmutua.utua.

b. ¿Profesores de Derecho Penal?b. ¿Profesores de Derecho Penal?

21%

79%

SíNo

(15)

(4)

¿Abogados/Asociaciones o Colegios de ¿Abogados/Asociaciones o Colegios de Abogados?Abogados?

11%

89%

Sí

No

(17)

(2)

¿Asociaciones de policía y fiscales¿Asociaciones de policía y fiscales??

68%

32%

Sí

No

(13)

(6)

De los 13 De los 13 EstadosEstados que respondieron que respondieron afirmativamente, 11 safirmativamente, 11 sóólo darían acceso lo darían acceso a los fiscales. a los fiscales.

Los otros Los otros 2 2 EstadosEstados permit permitiirían rían el el acceso a esta información tanto a los acceso a esta información tanto a los ppolicías olicías como a los como a los fiscalesfiscales..

¿Otros?¿Otros?

11%

57%

32%

SíNoN/A

(11)

(6)

(2)

¿Ninguno?

39%

11%

50%

SíNoN/A

(2)

(9)

(7)

PRIMERAS CONCLUSIONES QUE SE PRIMERAS CONCLUSIONES QUE SE PODRIAN DERIVAR DE LAS RESPUESTAS A PODRIAN DERIVAR DE LAS RESPUESTAS A

LA ENCUESTA:LA ENCUESTA: ASPECTOS GENERALES Y TECNICOS:ASPECTOS GENERALES Y TECNICOS:

– La mayoría de los Estados tienen una autoridad central La mayoría de los Estados tienen una autoridad central en materia de asistencia jurídica mutua. Sin embargo, en materia de asistencia jurídica mutua. Sin embargo, en algunos aún se requeriría que definieran esa en algunos aún se requeriría que definieran esa autoridad.autoridad.

– Todos los Estados tienen acceso a Todos los Estados tienen acceso a Internet. Internet. Sin Sin embargo, las modalidades de acceso varia entre unos y embargo, las modalidades de acceso varia entre unos y otros. otros.

– Todos los Estados tiene acceso a correo electrónico.Todos los Estados tiene acceso a correo electrónico.

– El acceso a correo electrónico seguro podría presentar El acceso a correo electrónico seguro podría presentar dificultades en algunos casos.dificultades en algunos casos.

SITIO SITIO WEBWEB PUBLICO: PUBLICO:

– Hay consenso sobre su utilidad.Hay consenso sobre su utilidad.

– Hay consenso, en general, sobre su estructura y Hay consenso, en general, sobre su estructura y diversas sugerencias para su mejoramiento.diversas sugerencias para su mejoramiento.

– La inmensa mayoría de los Estados están La inmensa mayoría de los Estados están preparados para contribuir inmediatamente con preparados para contribuir inmediatamente con información para el sitio público. Sin embargo, información para el sitio público. Sin embargo, algunos Estados manifiestan requerir asistencia algunos Estados manifiestan requerir asistencia técnica especializada. técnica especializada.

SITIO SITIO WEBWEB PRIVADO: PRIVADO:– Ningún Estado manifestó oposición en cuanto a la Ningún Estado manifestó oposición en cuanto a la

existencia de un sitio web privado o de otro medio seguro existencia de un sitio web privado o de otro medio seguro de comunicación para facilitar la asistencia judicial mutua.de comunicación para facilitar la asistencia judicial mutua.

– Sin embargo, se precisaría definir con mayor exactitud su Sin embargo, se precisaría definir con mayor exactitud su contenido y los niveles de seguridad del mismo.contenido y los niveles de seguridad del mismo.

– Se manifiesta una tendencia mayoritaria en el sentido de Se manifiesta una tendencia mayoritaria en el sentido de que únicamente autoridades gubernamentales deberían que únicamente autoridades gubernamentales deberían tener acceso. tener acceso.

– Dependiendo del alcance de la información allí disponible, Dependiendo del alcance de la información allí disponible, se restringiría el acceso sólo a las autoridades con se restringiría el acceso sólo a las autoridades con responsabilidades directas en materia de asistencia judicial responsabilidades directas en materia de asistencia judicial mutua y muy posiblemente a los fiscales. mutua y muy posiblemente a los fiscales.

CONCLUSIONES MAS GENERALES:CONCLUSIONES MAS GENERALES:

– Respaldo general a la existencia de ambos sitios Respaldo general a la existencia de ambos sitios webweb (público y privado). (público y privado).

– Sin embargo, se requeriría definir con mayor Sin embargo, se requeriría definir con mayor precisión el contenido de ambos sitios y, en precisión el contenido de ambos sitios y, en especial, del sitio especial, del sitio webweb privado. privado.

– De acuerdo con la información que se quiera De acuerdo con la información que se quiera intercambiar en el sitio intercambiar en el sitio webweb privado, se precisaría privado, se precisaría definir los niveles de seguridad del mismo. definir los niveles de seguridad del mismo.

IV. Preliminary ConsiderationsIV. Preliminary Considerations

Consideraciones PreliminaresConsideraciones Preliminares

Necessity of further developing the legalNecessity of further developing the legal

framework:framework:

Necesidad de avanzar en el marco Necesidad de avanzar en el marco jurídico:jurídico:

Signature and Ratification of TreatiesSignature and Ratification of Treaties

Firma y Ratificación de los tratadosFirma y Ratificación de los tratados

Adoption of legislation and other measures Adoption of legislation and other measures for the implementation of the treatiesfor the implementation of the treaties

Adopción de legislación y otras medidas Adopción de legislación y otras medidas para implementación de tratadospara implementación de tratados

Necessity of strengthening central Necessity of strengthening central authorities:authorities:

Necesidad de fortalecer las autoridades Necesidad de fortalecer las autoridades centrales:centrales:

Designation of a single central authority (YesDesignation of a single central authority (Yes=??)=??)Designación de una única autoridad central (Si = 69%)Designación de una única autoridad central (Si = 69%)

Specialization (84% have other functions)Specialization (84% have other functions)Especialización (84% otras funciones)Especialización (84% otras funciones)

Human, material and financial resources (No=??)Human, material and financial resources (No=??)Recursos humanos, materiales y financieros (No = Recursos humanos, materiales y financieros (No = 69%)69%)

Training (Yes=??)Training (Yes=??)Capacitación (Si=??)Capacitación (Si=??)

Direct Communication (37% no or do not respond)Direct Communication (37% no or do not respond)Comunicación directa (37% no o no informa)Comunicación directa (37% no o no informa)

Necessity of improving mutual legal Necessity of improving mutual legal assistance:assistance:

Necesidad de mejorar la asistencia judicial Necesidad de mejorar la asistencia judicial mutuamutua::

Completed requests (refusal or potential refusal: Completed requests (refusal or potential refusal: 95% lack of evidence or information; lack of 95% lack of evidence or information; lack of information: 48% delays)information: 48% delays)Solicitudes completas (rechazo o potencial: 95% Solicitudes completas (rechazo o potencial: 95% insuficientes pruebas o información; falta de insuficientes pruebas o información; falta de información: 48% retrazo)información: 48% retrazo)

-- Necessity of having knowledge on Necessity of having knowledge on requirementsrequirements

Necesidad de conocimiento de requisitosNecesidad de conocimiento de requisitos

-- Convenience of considering Convenience of considering standard forms (Yes or under standard forms (Yes or under

certain circumstances = certain circumstances = 84%)84%)

Conveniencia de considerar formularios Conveniencia de considerar formularios modelo (si o bajo modelo (si o bajo

circunstancias = circunstancias = 84%).84%).

Expedite procedures (41% up to 12 weeks and 47% no responseExpedite procedures (41% up to 12 weeks and 47% no responseAgilizar procedimientos (41% hasta 12 semanas y 47% no informa)Agilizar procedimientos (41% hasta 12 semanas y 47% no informa)

Eliminate unnecessary bureaucratic procedures (21%)Eliminate unnecessary bureaucratic procedures (21%)Eliminar procedimientos burocráticos innecesarios (21%)Eliminar procedimientos burocráticos innecesarios (21%)

Urgent requests (73% no response)Urgent requests (73% no response)Solicitudes de urgencia (73% no informa)Solicitudes de urgencia (73% no informa)

Establish registering systems of files (no or no response = 53%)Establish registering systems of files (no or no response = 53%)Establecer sistemas de registro de expedientes (no o no informa = 53%)Establecer sistemas de registro de expedientes (no o no informa = 53%)

Broaden assistance to acts where it is not possible (for example, Broaden assistance to acts where it is not possible (for example, testimony through video conference; provide DNA samples; compelling testimony through video conference; provide DNA samples; compelling expeditious preservation of electronic data; transferring of detained expeditious preservation of electronic data; transferring of detained persons to assist in an investigation or proceeding)persons to assist in an investigation or proceeding)Ampliar la asistencia a actos en que no es posible (v.gr. testimonio por Ampliar la asistencia a actos en que no es posible (v.gr. testimonio por video conferencia; producir muestras de ADN; imponer urgentemente video conferencia; producir muestras de ADN; imponer urgentemente conservación de datos electrónicos; transferir personas detenidas para conservación de datos electrónicos; transferir personas detenidas para colaborar en investigaciones o audiencias)colaborar en investigaciones o audiencias)

Consider issues like dual criminality (73% refusal or potential refusal)Consider issues like dual criminality (73% refusal or potential refusal)Considerar requisito de la doble incriminación (73% = rechazo o Considerar requisito de la doble incriminación (73% = rechazo o potencial)potencial)

Consider issues like the sharing of forfeited or confiscated proceeds of Consider issues like the sharing of forfeited or confiscated proceeds of crime (63% Yes)crime (63% Yes)Considerar temas como el de compartir el producto de bienes Considerar temas como el de compartir el producto de bienes confiscados o decomisados (63 = si)confiscados o decomisados (63 = si)

Importance of strengthening of direct Importance of strengthening of direct communication and cooperation among communication and cooperation among

central authorities through meetings central authorities through meetings like this one.like this one.

Importancia de fortalecer la Importancia de fortalecer la comunicación y cooperación directa comunicación y cooperación directa

entre las autoridades centrales a través entre las autoridades centrales a través de reuniones como éstade reuniones como ésta..

Importance of continuing to Importance of continuing to strengthen and consolidate strengthen and consolidate

information exchange network.information exchange network.

Importancia de continuar Importancia de continuar fortaleciendo y consolidando la red fortaleciendo y consolidando la red

de intercambio de informaciónde intercambio de información

MUTUAL LEGAL ASSISTANCE IN CRIMINAL MATTERSASISTENCIA JUDICIAL MUTUA EN MATERIA PENAL

Experts MeetingOttawa, Canada

April 30 – May 2, 2003

Report presented by theTechnical Secretariat for Legal Cooperation Mechanisms

Secretariat for Legal AffairsGeneral Secretariat

OAS

Informe presentado por la Secretaría Técnica de Mecanismos de Cooperación Jurídica

Subsecretaría de Asuntos JurídicosSecretaría General

OEA