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MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS- MAPRO -
- Oficina de Programación e Inversiones
- Órgano de Control Institucional- Participación Ciudadana- Proyectos Estratégicos
ILO- PERÚ 2013
Manual de Procedimiento de la Municipalidad
Provincial De Ilo
I. INTRODUCCIÓN
El Manual de Procedimientos Administrativos, se realiza con el fin de ayudar la gestión interna que
uniforma, reduce, simplifica y unifica el trámite de procedimientos administrativos, ya que contiene
la descripción de actividades que deben seguirse en la realización de las funciones de una unidad
administrativa, o de dos o más de ellas.
Debe incluir además los puestos o unidades administrativas que intervienen, descritas en el MOF,
la cual precisa su responsabilidad y participación. También contiene ejemplos de formularios
o documentos necesarios que pueda auxiliar al correcto desarrollo de las actividades dentro de la
empresa.
El MAPRO facilita las labores de control interno por lo que respecta a la descripción de tareas y
supervisión del control de costos en recursos humanos y recursos materiales, análisis de tiempo,
delegación de autoridad, etc. Mostrando además si las labores realizadas se están realizando o no
adecuadamente.
Ayuda en la realización de análisis de las labores de todo el personal, para uniformar y controlar el
cumplimiento de las rutinas de trabajo y evitar su alteración arbitraria, aumentando así la eficiencia
de los empleados y construye la base para el mejoramiento de los sistemas, procedimientos y
métodos.
II. OBJETIVOS
Los principales objetivos a alcanzar con la elaboración de este manual son:
Presentar los procedimientos de todas las áreas de la MPI (incluye Gerencias, Sub
Gerencias, Oficinas internas y externas) en forma compendiada en formato CP1 y CP2
para permitir que su aplicación sea de manera eficiente y práctica.
Todos los procedimientos son mostrados en flujogramas, ya que permiten la visualización
de las actividades innecesarias y verifica si la distribución del trabajo está equilibrada, o
sea, bien distribuida en las personas, sin sobrecargo para algunas mientras otros trabajan
con mucha holgura.
Permitir definir responsabilidades, comprensión de las tareas a ser desarrolladas y
direccionar su ejecución.
Lograr establecer todos los procedimientos de las Sub-Gerencias, que permita que los
resultados finales de su trabajo sean los esperados por la Alta Dirección de la
Municipalidad y los Organismos Gubernamentales correspondientes.
Describir cada procedimiento desarrollando secuencialmente las tareas que correspondan,
incluyendo los formularios y los puestos que intervienen durante su ejecución.
III. BASE LEGAL: NORMAS DE CARÁCTER GENERAL
Ley No 28112 Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público
Ley N° 28411 Ley General del Sistema de Presupuesto
Ley No 27444, Ley de Procedimientos Administrativos
Normatividad de la Municipalidad Provincial de Ilo.
LEY N° 29951 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2013
Ley N° 27972.- Ley Orgánica de Municipalidades. (27/05/2003)
Ley 29151 Ley General del Sistema de Bienes Estatales.
IV. ALCANCE Y ACTUALIZACIÓN
Los procedimientos comprendidos en el presente manual son de uso y aplicación obligatoria de
todo el personal de la MPI, de acuerdo al área a la que pertenecen.
Para la realización de las actualizaciones del presente manual, cada área deberá hacer llegar sus
propuestas a la Gerencia de Planeamiento Estratégico por medio de la Sub-Gerencia de Desarrollo
Organizacional.
También la Sub Gerencia de Planeamiento Estratégico podrá realizar sugerencias a partir de los
estudios realizados de costos y tiempos a partir del presente manual de procedimientos, para
posteriormente llevarlos a una mesa de discusión por todos los integrantes de la SGPE y Gerencia
Municipal.
La Gerencia de Planeamiento Estratégico preparará el documento correspondiente determinando
si es modificación o actualización del manual.
Aprobada la modificación y/o actualización del manual, Alcaldía emitirá, la resolución
correspondiente la cual deberá ser oportuna y debidamente difundida precisando la fecha de
vigencia de los cambios.
La edición y difusión será de responsabilidad de la Gerencia de Planeamiento Estratégico.
V. SIMBOLOGIA A UTILIZAR
Un diagrama de flujo es una representación gráfica de los pasos que seguimos para realizar un
proceso; partiendo de una entrada, y después de realizar una serie de acciones, llegamos a una
salida.
Para representar la información, necesitamos una serie de símbolos básicos que emplearemos en
la confección de diagramas de flujo:
Símbolo Significado Aplicación
Terminal Indica el inicio o terminacióndel procedimiento
Operación Representa el espacio paradescribir una actividad del
procedimiento
Desición o alternativaIndica un punto del
procedimiento o donde setoma una decisión entre dos
opciones (si o no)
Documento
Representa cualquier tipo dedocumento que se utilice o segenere en el documento. El
documento podrá tener copias.
Archivo
Representa un archivo comúny corriente de oficina donde se
guarda un documento deforma temporal permanente
Conector interpágina
Representa una conexión oenlace de una parte del
diagrama de flujo, con otra
parte lejana del mismo
Conector de páginaRepresenta un enlace o
conexión de una página a otra
Conexiones de pasos oflechas
Muestran dirección y sentidodel flujo del proceso,
conectando los símbolos.
Almacenamiento de datos
Acción de almacenamiento dedatos en una tabla o archivode datos.
Base de datos
Indica la existencia de unconjunto de tablas con datosalmacenados previamente.
Procedimiento
Se utiliza para representarprocesos ya definidos tales
como llamada aprocedimientos o funciones y
el inicio mismo
VI. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS
La parte descriptiva de cada procedimiento se efectuará en los formatos CP1, CP2 y Flujogramas
siguientes:
MAPRO ORGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL
Pág. 1
Tabla de Contenido
1. PROGRAMACIÓN DEL PLAN ANUAL DE CONTROL.............................................................................
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO...............................................................................................................
NORMAS DE OPERACIÓN...............................................................................................................................
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO.................................................................................................................
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO.............................................................................................................
ALCANCE............................................................................................................................................................
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO..........................................................................................................
DIAGRAMA DE FLUJO......................................................................................................................................
2. PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE ACCIÓN DE CONTROL..............................................................
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO...............................................................................................................
NORMAS DE OPERACIÓN...............................................................................................................................
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO.................................................................................................................
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO.............................................................................................................
ALCANCE............................................................................................................................................................
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO..........................................................................................................
DIAGRAMA DE FLUJO......................................................................................................................................
3. CONTROL PREVENTIVO...........................................................................................................................
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO.............................................................................................................
NORMAS DE OPERACIÓN..............................................................................................................................
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO................................................................................................................
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO...........................................................................................................
ALCANCE..........................................................................................................................................................
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO........................................................................................................
DIAGRAMA DE FLUJO....................................................................................................................................
4. SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y PROCESOS JUDICIALES......................................
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO.............................................................................................................
NORMAS DE OPERACIÓN.............................................................................................................................
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO...............................................................................................................
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO...........................................................................................................
ALCANCE..........................................................................................................................................................
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO........................................................................................................
DIAGRAMA DE FLUJO....................................................................................................................................
PRESENTACION DE PROCEDIMIENTOS
Cód. Proc.:MPI-OCI-01
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO FORMATOCP1
1. PROGRAMACIÓN DEL PLAN ANUAL DE CONTROL
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO
Planificar las labores de control a ejecutar en el año
NORMAS DE OPERACIÓN
Constitución Política del Perú (Artículo 82º), la Contraloría General de la República, goza de
autonomía conforme a su Ley Orgánica
Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República. (literal h) Art. 22° y 32°)
Reglamento de los Órganos de Control Institucional, aprobado por Resolución de Contraloría Nº
459-2008-CG modificado por Resoluciones de Contraloría N° 099-2010 y 220-2011
Resolución de Contraloría N°321-2011-CG, aprueba la Directiva N° 007-2001-CG/PEC (Sub
Genérica N° 6.1.4 y 6.1.5
Resolución N° 320-2006-CG. Normas de Control Interno para el Sector Público.
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO
Se debe realizar la evaluación de las áreas de riesgos y de acuerdo a la evaluación, se elabora el ante-
proyecto PAC. Una vez conformes los registros del Sistema de control gubernamental web, se imprimen
los formatos del sistema, se consolida y recomienda la aprobación del PAC
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO
Designación de un auditor responsable de la elaboración del anteproyecto del PAC.
ALCANCE
Órgano de Control Institucional (OCI), Contraloría General de la República, Oficina Regional de Control
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
DEPENDENCIA ADMINISTRATIVA
ALCALDE FORMATOCP-2
ÁREA ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL HOJA 1 de 2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
PROGRAMA DEL PLAN ANUAL DE CONTROL
Responsable N° ActividadFormato odocumento
Cantidadde Copias
Tiempo
Jefe OCI 1 Designa al Auditor responsablede elaborar el Ante proyecto delPAC
Memorándum 3 Copias 15 min
Auditor 2 Evalúa las áreas de riesgos,identifica las áreas auditar,evalúa la capacidad operativa ysegún evaluación realizadaelabora el ante proyecto PAC.
AnteproyectoPAC
1 Original 12 días
Auditor 3 Presenta al Jefe del OCI elAnte Proyecto del PAC.
AnteproyectoPAC
1 Original 15 min
Jefe OCI 4 Revisa y ordena la remisión delAnte Proyecto del Plan Anualde Control a la OficinaRegional de Control.
AnteproyectoPAC
1 Original 1 día
Asistente AdministrativoOCI
5 Elabora oficio de remisión delAnte Proyecto del Plan Anualde control a la Oficina Regionalde Control.
Oficio deRemisión delAnte-proyecto
2 Copias15 min
Contraloría General de laRepública
6 Comunica al OCI el número deacciones de control aprogramar
3 días
Jefe OCI 7 Dispone el registro de lasacciones de control en elSistema de ControlGubernamental Web.
5 min
Asistente AdministrativoOCI
8 Completa registro de accionesde control en el sistema decontrol Gubernamental Web.
4 horas
Oficina Regional deControl
9 Valida registros del Sistema deControl Gubernamental Web yda conformidad.
2 días
Asistente AdministrativoOCI
10 Imprime los formatos delsistema Web para la visacióncorrespondiente a cargo delJefe del OCI quien ordena seenvíe físicamente a la OficinaRegional de Control.
Formatos delSistema Web
2 Copias 2 horas
Asistente AdministrativoOCI
11 Elabora oficio de remisión delPlan Anual de Control conformatos del Sistema deControl Gubernamental Webvisados a la Oficina Regionalde Control.
Oficio deremisión delPAC
2 Copias 15 min
Contraloría General de laRepública
12 Consolida y recomiendaaprobación del Plan Anual deControl mediante resolución decontraloría.
XX
FIN PROCEDIMIENTO
DIAGRAMA DE FLUJO
Cód. Proc.:MPI-OCI-02
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOFORMATO
CP1
2. PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE ACCIÓN DE CONTROL
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO
Efectuar la verificación y evaluación, objetiva y sistemática, de las actas y resultados producidos por laentidad en la gestión y ejecución de los recursos, bienes y operaciones institucionales.
NORMAS DE OPERACIÓN
Constitución Política del Perú (Artículo 82º), la Contraloría General de la República, goza de
autonomía conforme a su Ley Orgánica
Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República. (literal h) Art. 22° y 32°)
Reglamento de los Órganos de Control Institucional, aprobado por Resolución de Contraloría Nº
459-2008-CG modificado por Resoluciones de Contraloría N° 099-2010 y 220-2011
Resolución de Contraloría N°321-2011-CG, aprueba la Directiva N° 007-2001-CG/PEC (Sub
Genérica N° 6.1.4 y 6.1.5
Resolución N° 320-2006-CG. Normas de Control Interno del Sector Público.
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO
Se realiza una propuesta para la programación de acción de control, una vez aprobada, será registradaen el sistema de control gubernamental Web. Se realiza la ejecución de la acción de controldesarrollando las etapas de planeamiento, ejecución (desarrollo de procedimientos, formulación yevaluación de hallazgos) y elaboración de informe.
El informe de control se remite al titular de la entidad para que disponga la implementación de lasrecomendaciones, asimismo, se envía un ejemplar a la Contraloría General de la República.
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO
Propuesta para programación de acción de control a la Gerencia de Operaciones
ALCANCE
Órgano de Control Institucional (OCI), Alcaldía, Oficina Regional de Control
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
DEPENDENCIA ADMINISTRATIVA
ALCALDE FORMATOCP-2
ÁREA ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL HOJA 1 de 2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE ACCIÓN DE CONTROL
Responsable N° ActividadFormato odocumento
Cantidadde Copias
Tiempo
Jefe OCI 1 Alcanza detalle de Propuesta paraprogramación de acción de controla la Gerencia de Operaciones através de la Oficina Regional deControl.
Propuesta 1 Copia 1 hora
Contraloría General de laRepública
2 Aprueba detalle de propuesta deacción de control y comunica alOCI a través de la Oficina Regionalde Control
Propuesta 1 Copia 1 día
Asistente AdministrativoOCI
3 Registra detalle de propuesta finalde programación de acción decontrol en el Sistema de Controlgubernamental Web.
1-2horas
Oficina Regional deControl
4 Aprueba con la conformidad de laGerencia de Operaciones.
1 día
Jefe OCI 5 Acredita ante el titular de la entidada la comisión auditora.
15 min
Alcalde 6 Ordenan se brinden las facilidadesdel caso a las unidades orgánicascompetentes.
Resolución 2 Copias 1 día
Jefe de Comisión 7 Elabora el memorando deplaneamiento y programa auditoria.
Memorándum 2 Copias 20 días
Jefe OCI 8 Aprueba el memorando deplaneamiento y programa auditoria.
Memorándum 2 Copias 3 días
Jefe Comisión 9 Asigna procedimiento para suejecución a los integrantes de lacomisión.
1 día
Auditor 10 Desarrollan los procedimientos deauditoria.
33 días
Jefe Comisión 11 Revisa los resultados de losprocedimientos de auditoriaejecutados por los auditores.
Informe deAuditoria
2 Copias 3 días
Jefe Comisión 12 Formula los hallazgos y comunicaa los funcionarios y exfuncionarios.
6 días
Jefe Comisión 13 Evalúa los descargos presentadosy elabora informe de auditoría.
Informe deAuditoría
2 Copias 10 días
Jefe OCI 14 Evalúa y aprueba el informepresentado por el jefe de comisión.
Informe deAuditoría
2 Copias 4 días
Asistente Administrativo 15 Registra el resumen del InformeControl en el sistema de controlgubernamental Web.
1 día
Asistente Administrativo 16 Elabora oficio de remisión delinforme de control al titular de laentidad y a la contraloría generalde la república.
Oficio deRemisión
2 Copias 15 min
Titular de la Entidad 17 Dispone a las unidades orgánicasla implementación de lasrecomendaciones contenidas en elinforme de control.
8 días
Titular de la Entidad 18 Remite el formato: “Accionesadoptadas por el titular” a laContraloría General de laRepública.
FormatoAccionesAdoptadas porel Titular
2 Copias 1 día
FIN PROCEDIMIENTO
DIAGRAMA DE FLUJO
Cód. Proc.:MPI-OCI-03
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOFORMATO
CP1
3. CONTROL PREVENTIVO
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO
Promover el ejercicio del control preventivo a través del Órgano de Control Institucional, a fin de contribuiren la mejora de la gestión de la entidad bajo el ámbito del Sistema Nacional de Control, e impulsar elfortalecimiento del control Institucional de la MPI
NORMAS DE OPERACIÓN
Constitución Política del Perú (Artículo 82º), la Contraloría General de la República, goza de
autonomía conforme a su Ley Orgánica
Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República.
Resolución de Contraloría- Nº 279-2000-CG: Directiva "Verificación y Seguimiento de
Implementación de Recomendaciones Derivadas de Informes de Acciones de Control"
Reglamento de los Órganos de Control Institucional, aprobado por Resolución de Contraloría Nº
459-2008-CG modificado por Resoluciones de Contraloría N° 099-2010 y 220-2011
Resolución de Alcaldía N° 803-2012-A-MPI. Aprueba la Directiva N° 04-2012-A-MPI. Directiva de
atención oportuna de la información solicitada por el órgano de control institucional (OCI) para el
desarrollo de las auditorias financieras y exámenes especiales a los estados presupuestarios de
la municipalidad”.
Resolución N° 320-2006-CG. Normas de Control Interno del Sector Público.
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO
Se realiza el requerimiento y el análisis de información para la determinación de los riesgos observadosde las áreas de la MPI, y se comunica al titular de la entidad para que adopte las acciones necesariasSe registra las acciones dispuestas por el titular para la atención de los riesgos detectados y se llenan losformatos CREP, CCCE y el Registro y seguimiento de Atención.
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO
Acreditación del Veedor.
ALCANCE
Órgano de Control Institucional (OCI)
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
DEPENDENCIA ADMINISTRATIVA
ALCALDE FORMATOCP-2
ÁREA ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL HOJA 2 de 2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
CONTROL PREVENTIVO EN RIESGOS
Responsable N° Actividad Formato o documento
Cantidad deCopias
Tiempo
Jefe OCI 1 Acredita al veedor. 15 min
El Veedor 2 Realiza el requerimiento deinformación para la ejecuciónde la veeduría.
Solicitud 3 Copias 8 días
El Veedor 3 De existir informa al Jefe delOCI los riesgos de controlobservados.
Informe 2 Copias 2 días
Jefe OCI 4 Envía al titular de oficio decomunicación de riesgos decontrol
Memorándum 2 Copias1 día
Titular de la Entidad 5 Adopta las acciones queresulten necesarias a fin deasegurar una adecuadaadministración de los riesgosidentificados.
10 días
Titular de la Entidad 6 Informará al OCI las medidasdispuestas.
Informe 2 Copias 1 día
El Veedor 7 Registra las accionesdispuestas para la atención delos riesgos detectados en elSistema de Veedurías a losprocesos de selección ycontratos del estado.
4 horas
El Veedor 8 Eleva informe al jefe del OCI,adjuntando el Cuadro Resumende Evaluación de Propuestas(CREP), el Cuadro deConformación del ComitéEspecial (CCCE) y el registro yseguimiento de atención de losriesgos detectados en lasveedurías a los procesos deselección y ejecucióncontractual.
InformeCuadroResumenCREPCCCE
2 Copias 4 horas
Jefe OCI 9 Remitirá a la ORC lainformación correspondiente alos formatos CREP, CCCE y elregistro y seguimiento deatención de los riesgos a losprocesos de selección yejecución contractual.
CREPCCCE
1 día
FIN PROCEDIMIENTO
DIAGRAMA DE FLUJO
ANEXOS
Cód. Proc.:MPI-OCI-04
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOFORMATO
CP1
4. SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y PROCESOS JUDICIALES.
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO
Efectuar la verificación y seguimiento de la implementación de las recomendaciones contenidas en losinformes resultantes de las acciones de control.
NORMAS DE OPERACIÓN
Constitución Política del Perú (Artículo 82º), la Contraloría General de la República, goza de
autonomía conforme a su Ley Orgánica
Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República.
Resolución de Contraloría- Nº 279-2000-CG: Directiva "Verificación y Seguimiento de
Implementación de Recomendaciones Derivadas de Informes de Acciones de Control"
Reglamento de los Órganos de Control Institucional, aprobado por Resolución de Contraloría Nº
459-2008-CG modificado por Resoluciones de Contraloría N° 099-2010 y 220-2011
Resolución de Alcaldía N° 803-2012-A-MPI. Aprueba la Directiva N° 04-2012-A-MPI. Directiva de
atención oportuna de la información solicitada por el órgano de control institucional (OCI) para el
desarrollo de las auditorias financieras y exámenes especiales a los estados presupuestarios de
la municipalidad”.
Resolución N° 320-2006-CG. Normas de Control Interno del Sector Público.
Directiva 014-2000-CG/B150. Verificación y Seguimiento de Implementación de
Recomendaciones Derivadas de Informes de Acciones de Control
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO
Evaluar el nivel de implementación de recomendaciones de informes de control emitidas por los órganosconformantes del Sistema Nacional de Control y de las SOAS
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO
1. Recomendaciones contenidas en los informes de control.
2. Informe de seguimiento de Medidas Correctivas.
ALCANCE
Órgano de Control Institucional (OCI)
DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO
DEPENDENCIA ADMINISTRATIVA
ALCALDE FORMATOCP-2
ÁREA ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL HOJA 1 de 2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
SEGUIMIENTO DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y PROCESOS JUDICIALES
Responsable N° ActividadFormato odocumento
Cantidadde Copias
Tiempo
Auditor 1 Solicita información a lasdependencias de acuerdo alúltimo informe de seguimientode Medidas Correctivas.
Solicitud 8 Copias 2 días
Áreas MPI 2 Entrega informacióndocumental de las accionesrealizadas para laimplementación.
Informe 1 Copia 4 días
Auditor 3 Evalúa avance enImplementaciónde Recomendaciones,
5 días
Asistente AdministrativoOCI
4 Ingresa Información en elSistema de ControlGubernamental – SCG Web
2 días
Asistente AdministrativoOCI
5 Informa vía Web a la Contraloría General de laRepública (CGR)
1 día
Asistente AdministrativoOCI
6 Imprime formatos del sistema ypresenta a jefe OCI para lavisación
Formatoverificación yseguimiento delaimplementaciónderecomendaciones
2 Copias 1 hora
Jefe OCI 7 Revisa y procede a la visaciónde formatos del sistema yordena su revisión a la ORC
“Formatos delsistema”Ver anexo
2 Copias 1 día
Asistente AdministrativoOCI
8 Elabora oficio de remisión delos formatos del SSMMCC aORC.
Oficio deRemisiónSSMMCC
30 min
FIN PROCEDIMIENTO
DIAGRAMA DE FLUJO
MAPRO OFICINA DE PROGRAMACIÓN E
INVERSIONES
Pág. 0
TABLA DE CONTENIDO
I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................................................
II. DATOS GENERALES........................................................................................................................
A. NATURALEZA Y FINALIDAD.........................................................................................................
B. OBJETIVOS...................................................................................................................................
C. BASE LEGAL................................................................................................................................
D. CONTENIDO Y ALCANCE.............................................................................................................
E. APROBACION DEL MANUAL........................................................................................................
F. REVISION Y ACTUALIZACION......................................................................................................
G. SIMBOLOGIA A UTILIZAR.............................................................................................................
III. DESCRIPCION DE PROCEDIMIENTOS..........................................................................................
Proyectos Evaluación en la Fase de Preinversión por la Oficina de Programación e Inversiones (OPI).......................................................................................................................................................
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO.................................................................................................
NORMAS DE OPERACIÓN................................................................................................................
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO...................................................................................................
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO...............................................................................................
ALCANCE...........................................................................................................................................
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO............................................................................................
PRESENTACION DE PROCEDIMIENTOS
Cod. Proc.:MPI-OPI-01
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO FORMATOCP1
PROYECTOS EVALUACIÓN EN LA FASE DE PREINVERSIÓN POR LA OFICINA DE PROGRAMACIÓNE INVERSIONES (OPI)
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO
Evaluar proyectos de la Municipalidad Provincial de ILO, en la fase de Preinversión (a nivel de Perfil, Pre
factibilidad y/o Factibilidad), en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), lo que servirá
como base para continuar con el Ciclo del Proyecto (Fase de Inversión y Post Inversión), a fin de cumplir
con el Objetivo del Proyecto.
NORMAS DE OPERACIÓN
Ley Orgánica de Municipalidades N° 27972
Ley de Procedimiento Administrativo General N°27444
Ley N°27293 Crea el Sistema Nacional de Inversión Pública; Modificada por Las Leyes N°28522 y
N°28802 y por el Decreto Legislativo N°1005, Normas Reglamentarias y Complementarias
Decreto Supremo N° 102-2007-EF, Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversión
Pública; modificada por el Decreto Supremo N°038-2009-EF
Resolución Directoral N°012.2007-EF/68.11, que aprueba Directiva para la Programación
Multianual de la Inversión Pública de los (…) Gobiernos Locales.
Resolución Directoral N° 003-2011-EF/6 8.01. Se aprueba la Directiva N° 001-2011-EF/68.01.
Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública. (Art. 8°).
Ordenanza Municipal N° 389-2007-MPI. Se aprueba el ROF de la MPI. ( Art. 27°)
Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG. Normas de Control Interno del Sector Público.
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO
La Unidad Formuladora, envía el proyecto a OPI para su evaluación y aprobar, observar o rechazar los
proyectos.
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO
Propuesta de proyectos por las distintas áreas de la municipalidad (Unidad Formuladora).
ALCANCE
Gerencia de Planeamiento EstratégicoOficina de Programación e Inversiones (OPI)
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
DEPENDENCIA ADMINISTRATIVA
GERENCIA MUNICIPAL FORMATOCP-2
ÁREA OFICINA DE PROGRAMACION E INVERSIONES(OPI)
HOJA 1 de 2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
EVALUACION DE PROYECTOS EN LA FASE DEPREINVERSIÓN
Responsable N° ActividadFormato odocumento
Cantidadde Copias
Tiempo
Responsable de laUnidad Formuladora 1
La Unidad Formuladora (UF)registra el proyecto en elbanco del Sistema Nacional dela Inversión Pública
01 día
2 Remite el Proyectocorrespondiente a la fase dePreinversión a la Oficina deProgramación e Inversiones
Plan deproyecto
1 C. 01 día
Jefe de la Oficina de laOPI
3 La OPI delega el proyecto alespecialista en el SistemaNacional de Inversión Pública(SNIP) para la evaluacióncorrespondiente
Plan deproyecto
1 C. 01 día
Evaluador (a) de laOficina de la OPI
4 El evaluador realiza visita decampo para constatar los datosconsignados en el proyectoformulado
01 día
5 El evaluador realiza laevaluación del proyecto en lafase de Preinversión, teniendoen consideración la normativavigente del Sistema Nacionalde Inversión Pública (SNIP)
Los plazosestánestablecidos en lanormatividad delSNIP deacuerdo alNivel deEstudio
6 Entrega resultados los cualespueden ser:
- Aprobado- Observado- Rechazado
Informe 2 C. 01 día
Jefe de la Oficina de laOPI
7 De ser este “aprobado” sedeclara la viabilidad delproyecto, registrándose en elBanco de proyectos delSistema Nacional de InversiónPública
01 día
8 De ser “rechazado” se declarano viable y se registra en elbanco de proyectos.
9 De ser Observado se regresa ala unidad Formuladora, para sucorrección.
01 día
10 La Oficina de Programación eInversiones (OPI) informa a ladirección general deprogramación multianual delSector público (DGPM) a travésde oficio, con conocimiento a:
Alcaldía Gerencia Municipal Oficina de
Planeamiento yPresupuesto
Unidad Formuladora Archivo
Oficio 5 C. 02 días
Subgerente de Estudiosy Proyectos
11 Finalmente, con la viabilidaddel proyecto se continúa con lafase de Inversión (Elaboraciónde expediente técnico) a cargode la Subgerencia de Estudiosy Proyectos de la Institución
Expediente 1 C. Los plazosseestablecendeacuerdo altipo ycomplejidad delproyecto
FIN PROCEDIMIENTO
DIAGRAMA DE FLUJO
- MAPRO -OFICINA DE PARTICIPACIÓN
CIUDADANA
TABLA DE CONTENIDO
I. INTRODUCCIÓN......................................................................................................................2
II. DATOS GENERALES..............................................................................................................3
A. NATURALEZA Y FINALIDAD...............................................................................................3
B. OBJETIVOS.........................................................................................................................3
C. CONTENIDO Y ALCANCE...................................................................................................3
D. APROBACION DEL MANUAL..............................................................................................3
E. REVISION Y ACTUALIZACION............................................................................................3
F. SIMBOLOGIA A UTILIZAR....................................................................................................4
III. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS................................................................................5
Emisión de Resolución de Inscripción en el Registro Único de Organizaciones Sociales..........6
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO.....................................................................................6
NORMAS DE OPERACIÓN....................................................................................................6
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO.......................................................................................6
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO...................................................................................6
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO........................................................................................6
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO................................................................................7
DIAGRAMA DE FLUJO...........................................................................................................8
PRESENTACION DE PROCEDIMIENTOS
Cód. Proc. : MPI-PC-01
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO FORMATOCP1
EMISIÓN DE RESOLUCIÓN DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO ÚNICO DE ORGANIZACIONES SOCIALES
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO
El objetivo de este procedimiento es determinar cuáles son las acciones que se desarrollan para laemisión de la Resolución de Inscripción Único de Organizaciones Sociales
NORMAS DE OPERACIÓN
Constitución Política del Perú de 1993. Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. Ley Orgánica de Municipalidades N° 27972, (Numeral 5.3 Art. 73°) Ordenanza 439-2009-MPI. Registro Único de Organizaciones Sociales (RUOS).
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO
Una organización solicita la inscripción en el RUOS, el jefe de la OPC evalúa con un abogado, si dan elvisto bueno o no.
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO
Carta de la Organización solicitando su inscripción en el Registro único de Organizaciones Sociales RUOS
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO
Jefe de la Oficina participación ciudadana, Abogado RUOS de la oficina de Participación ciudadana y personal Administrativo de la Gerencia de Participación Ciudadana.
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
DEPENDENCIA ADMINISTRATIVA
ALCALDE FORMATOCP-2
AREA PARTICIPACION CIUDADANA HOJA 1 de 2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
EMISIÓN DE RESOLUCIÓN DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO ÚNICODE ORGANIZACIONES SOCIALES
Responsable N° ActividadFormato odocumento
Cantidad deCopias Tiempo
Mesa de Partes 1 La Organización solicita suinscripción en el Registro únicode Organizaciones SocialesRUOS
Solicitud 1 Original5 min
Secretaria OPC 2 Recepciona el documento 5 min
Jefe OPC 3 Revisa el documento desolicitud y decide suderivación al abogado RUOSmediante proveído.
Si procede pasa a 4
Proveído 1 Original 1Copia
10 min
Secretaria OPC 4 Deriva el documento alespecialista
1 Copia 10 min
Abogado RUOS 5 Evaluación del documento acargo del especialista, pararealizar un informe preliminar yun proyecto de resolución
1 Copia 30 min
Abogado RUOS 6 Realiza el informe preliminar yproyecto de resolución
Informepreliminar
1 Original 45 min
Secretaria 7 Recepciona el informepreliminar y proyecto deresolución para entregarlo aljefe de la OPC para su V°B° yfirma
2 Originales 10 min
Jefe OPC 8 Evalúa el informe y Proyecto deresolución.Si hay Observaciones delinforme y Proyecto deResolución, retorna a la 5
Si no hay observaciones, firmay pasa al personaladministrativo para quenotifique la resolución alsolicitante.
2 Originales
2 Originales10 min
Personal Administrativo 9 Notifica la resolución alsolicitante y una copia pasa asecretaria para suarchivamiento.
1 Original 1Copia
20 min
Secretaria 10 Archivo de la resolución Resolución 1 Copia 10 min
FIN DEL PROCEDIMIENTO 45
DIAGRAMA DE FLUJO
- MAPRO- PROYECTOS ESTRATÉGICOS
TABLA DE CONTENIDO
I. INTRODUCCIÓN......................................................................................................................2
II. DATOS GENERALES..............................................................................................................3
A. NATURALEZA Y FINALIDAD...............................................................................................3
B. OBJETIVOS.........................................................................................................................3
C. CONTENIDO Y ALCANCE...................................................................................................4
D. APROBACION DEL MANUAL..............................................................................................4
E. REVISION Y ACTUALIZACION............................................................................................4
F. SIMBOLOGIA A UTILIZAR....................................................................................................4
III. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS................................................................................5
Elaboración y aprobación de perfiles de expedientes..................................................................6
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO.....................................................................................6
NORMAS DE OPERACIÓN....................................................................................................6
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO.......................................................................................6
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO...................................................................................6
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO........................................................................................6
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO................................................................................7
DIAGRAMA DE FLUJO...........................................................................................................9
Organización para proyectos especiales o específicos..............................................................12
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO...................................................................................12
NORMAS DE OPERACIÓN..................................................................................................12
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO.....................................................................................12
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO.................................................................................12
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO......................................................................................12
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO..............................................................................13
DIAGRAMA DE FLUJO.........................................................................................................14
PRESENTACION DE PROCEDIMIENTOS
Cod. Proc.:MPI-PE-01
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTOFORMATO
CP1
ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DE PERFILES DE EXPEDIENTES
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO
Elaboración de estudio de proyectos de inversión para la elaboración de perfiles de expedientes siendoanalizados en el alcance de presupuesto y factibilidad para su aprobación
NORMAS DE OPERACIÓN
- Constitución Política del Perú de 1993. - Ley N" 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. - Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades. - Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01. Directiva N° 001-2011-EF/68.01. Directiva General
del Sistema Nacional de Inversión Pública.- Resolución de Alcaldía N° 1991-2008-A-MPI. Directiva de Formulación Evaluación, ejecución y
seguimiento de proyectos de inversión pública.
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO
Proyectos Estratégicos elabora los términos de referencia del proyecto y si son aprobados sonconvocados a un procedimiento de selección, se evalúa el presupuesto y finalmente se ejecuta el
proyecto.
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO
1. Elaboración de términos de referencia
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO
Oficina de Proyectos estratégicos, OPI, Sub Gerencia de Logística, Sub Gerencia de Ejecución de Proyectos de Inversión.
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
DEPENDENCIA ADMINISTRATIVA
ALCALDE FORMATOCP-2
AREA PROYECTOS ESTRATÉGICOS HOJA 1 de 2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
ELABORACIÓN DE ESTUDIO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
Responsable N° ActividadFormato odocumento
Cantidad deCopias Tiempo
Jefe de ProyectosEstratégicos
1 Elabora términos de referencia.Adjudicación directa o Proceso.
Términos deReferencia
1 Original 1 hora
Secretaria de ProyectosEstratégicos
2 Deriva a OPI. 5 min
Jefe de OPI 3 Aprueba términos de referenciao planes de trabajo Deriva a ProyectosEstratégicos
Términos deReferencia
1 Original, 1Copia
5 días
Secretaria de ProyectosEstratégicos
4 Recibe documentos Términos deReferencia
1 Original 5 min
Jefe de ProyectosEstratégicos
5 Revisa términos de referenciao planes de trabajo aprobadosy lo deriva a Logística.
Términos deReferencia
1 Original, 1Copia
4 horas
Secretaria de ProyectosEstratégicos
6 Envía expediente a la SubGerencia de Logística
Expediente 1 Original 5 min
Sub Gerencia deLogística
7 Convoca proceso de selección 1 hora
Sub Gerencia deLogística
8 Comunica a ProyectosEstratégicos los contratosganadores y elaboraexpediente.Envía expediente a ProyectosEstratégicos.
Expediente 1 Original 1 hora
Jefe de ProyectosEstratégicos
9 Envía expediente al comitéevaluador
5 min
Comité Evaluador 10 Revisa expediente y emiteobservacionesEstima y da los plazos alproyectista para que levanteobservaciones
Expediente,Informe deobservaciones
1 Original, 1Copia
2 horas
Técnico AdministrativoPE - Proyectista
11 Entrega el PIF y remite a laOPI
PIF 1 Original, 10 min
Secretar ia de OPI 12 Recepciona, registramemorándum.
Memorandum 1 Original 10 min
Jefe OPI 13 Recepciona y deriva aevaluador de perfil, ficha deregistro e informe.
FichaRegistro,Informe
1 Original 5 min
Evaluador OPI –Técnico
Administrat ivo
14 Evalúa perfil para determinarviabilidad.
FichaRegistro
1 Original 15 min
Evaluador OPI–Técnico
Administrat ivo
15 Si rechaza perfil terminaproceso.
Evaluador OPI–Técnico
Administrat ivo
16 De no ser rechazado y esobservado, elabora informetécnico con observaciones operfil.
FichaRegistro,InformeTécnico
1 Original, 1Copia
15 min
Secretar ia OPI 17 Deriva informe al Sub Gerentede Proyectos Estratégicos.
Informe 1 Original 5 min
Jefe de ProyectosEstratégicos
18 Pide la autorización de laelaboración del expedientetécnico.
Solicitud,Expediente
1 Original 5 min
Gerente Municipal 19 Autoriza expedienteEnvía a Proyectos Estratégicos
Expediente 1 Original, 1Copia
15 min
Secretaria de ProyectosEstratégicos
20 Recepciona expediente yentrega al jefe de ProyectosEstratégicos
Expediente 1 Original 5 min
Jefe de ProyectosEstratégicos
21 Revisa y envía expediente apresupuesto para la evaluaciónpresupuestal.
10 min
Sub Gerente de GestiónPresupuestal
22 Realiza la noción presupuestalSolicita asignaciónpresupuestal.
SolicitudExpediente
1 Original 1 hora
Comité evaluador 23 Aprueban el Expedientecompleto con dictamen
Expediente,Dictamen
1 Original 30 min
Jefe de ProyectosEstratégicos
24 Elabora el SNIP 15 y entregadocumentos a la Secretaria deProyectos Estratégicos.
ExpedienteSNIP 15
1 Original 15 min
Secretaria de ProyectosEstratégicos
25 Envía expediente a la SubGerencia de Logística
Expediente 1 Original 5 min
Sub Gerencia deLogística
26 Revisa la lista de lospostulantes del proceso deselección
20 min
Sub Gerencia deLogística
27 Informa al contrato ganador losresultados y elaboraexpedienteEntrega expediente aProyectos Estratégicos
Expediente 1 Original 1 Copia
20 min
Jefe de ProyectosEstratégicos
28 Entrega a Ejecución deProyectos el expediente
Expediente 1 Original 5 min
Ejecución de Proyectos 29 Programa la ejecución de laobra
20 min
FIN DEL PROCEDIMIENTO
DIAGRAMA DE FLUJO
Pág. 25
ANEXO
Pág.
Pág.
Cod. Proc.:MPI-PE-02
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO FORMATOCP1
ORGANIZACIÓN PARA PROYECTOS ESPECIALES O ESPECÍFICOS
OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO
Elaboración de propuestas de proyectos con entes privadas, o proyectos para mejorar el medio ambiente.
NORMAS DE OPERACIÓN
- Constitución Política del Perú de 1993. - Ley N" 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General. - Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades. - Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01. Directiva N° 001-2011-EF/68.01. Directiva General
del Sistema Nacional de Inversión Pública.- Resolución de Alcaldía N° 1991-2008-A-MPI. Directiva de Formulación Evaluación, ejecución y
seguimiento de proyectos de inversión pública.
RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO
El alcalde elabora propuesta de proyecto, se realiza una reunión con aquellas áreas implicadas segúnrequerimiento. Y se realiza un acta de dichas reuniones.
REQUISITOS DEL PROCEDIMIENTO
1. Propuesta de actividades especiales o específicas.
ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO
Oficina de Proyectos estratégicos
Pág.
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
DEPENDENCIA ADMINISTRATIVA
ALCALDE FORMATOCP-2
AREA PROYECTOS ESTRATÉGICOS HOJA 1 de 2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO
PROYECTOS ESPECIALES
Responsable N° ActividadFormato odocumento
Cantidad deCopias Tiempo
Alcaldía 1 Elabora propuesta deactividades de actividadesespeciales: Colaboración deEntes privadas.Específicas: Actividades parala mejora de medio ambiente yafines.
Propuesta deActividades
1 Original 30 min
Alcaldía 2 Llama a una mesa de intensiónpara coordinar la realizacióndel proyecto
15 min
Jefe ProyectosEstratégicos
3 Elabora trámite: informe,memorándum, etc.Para requerimiento
Informe,Memorandum
1 Original 10 min
Jefe ProyectosEstratégicos
4 Se realiza el acta de reuniónCopia para gobierno local yparticipantes.
Acta 1 Original y 3Copias
10 min
FIN DEL PROCEDIMIENTO
Pág.
DIAGRAMA DE FLUJO
Pág.