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Modelo de “Manual de Procedimientos” de la Entidad DUSI Ayuntamiento de Jaén V.2
(Organismo Intermedio “Ligero”) basado en la V2 / 08-2017
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LA ENTIDAD DUSI AYUNTAMIENTO DE JAÉN V.2
(ORGANISMO INTERMEDIO LIGERO)
(Art. 7 del Reglamento (UE) nº 1301/2013, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de diciembre de 2013)
___________________________
PARA LAS ACTUACIONES COFINANCIADAS
POR EL FEDER EN ESPAÑA
EN EL PERIODO DE PROGRAMACIÓN 2014-2020
PROGRAMA OPERATIVO PLURIRREGIONAL DE ESPAÑA
__________________________
Jaén, noviembre de 2019
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ÍNDICE
1. Disposiciones de carácter general 5
1.1 Información presentada por 5
1.2Estructura, organización y funcionamiento de la Entidad DUSI 8
1.3Funciones delegadas por la Autoridad de Gestión FEDER en la Entidad DUSI 9
1.4 Identificación de la Unidad de Gestión de la Entidad DUSI 9
1.5 Funciones que desempeñará la Unidad de Gestión 12
1.6 Estructura interna de la Unidad de Gestión 13
1.7 Plan para la dotación de los recursos humanos apropiados con las capacidades técnicas necesarias 16
1.8 Participación de asistencia técnica externa 17
1.9 Procedimiento para la modificación del Manual de Procedimientos 18
2. Descripción de los procedimientos destinados a garantizar medidas antifraude eficaces y proporcionadas 19
2.1 Consideraciones sobre el análisis inicial del riesgo de fraude 20
Sistema de medidas antifraude de la Entidad DUSI 21
2.2 Sostenibilidad del sistema de medidas antifraude de la Entidad DUSI 23
3. Definición de los procedimientos para ejercer las funciones como Organismo Intermedio a efectos de laselección de operaciones 24
3.1 Procedimiento de evaluación, selección y aprobación de operaciones, así como de garantía de conformidad con la normativa aplicable 24
3.2 Particularidades del procedimiento de selección y aprobación de las operaciones de asistencia técnica de la Unidad de Gestión 28
3.3 Procedimientos de entrega al beneficiario de un documento con las condiciones de la ayuda para cada operación, incluyendo que los beneficiarios mantengan un sistema de contabilidad diferenciado para las transacciones relacionadas con una operación 30
4. Procedimientos para garantizar un sistema de archivado y una pista de auditoría adecuados 35
5. Descripción del procedimiento de recepción, análisis y resolución de las reclamaciones 36
6. Garantías en materia de comunicaciones electrónicas 37
7. Aprobación del Manual por la Entidad Local 38
ANEXO I: ACUERDO DE COMPROMISO EN MATERIA DE ASUNCIÓN DE FUNCIONES 39
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ANEXO II: DECLARACIÓN INSTITUCIONAL DEL AYUNTAMIENTO DE JAÉN CONTRA EL FRAUDE 52
ANEXO III: AUTO EVALUACIÓN ANTIFRAUDE DEL AYUNTAMIENTO DE JAÉN 60
ANEXO IV: BANDERAS ROJAS EN LA LUCHA CONTRA EL FRAUDE 77
ANEXO V: BASES REGULADORAS Y CONVOCATORIA PARA LA SELECCIÓN DE OPERACIONES 79
ANEXO VI: MODELO DE SOLICITUD DE FINANCIACIÓN 89
ANEXO VII: LISTA DE COMPROBACIÓN S1 97
ANEXO VIII: MODELO DE DOCUMENTO QUE ESTABLECE LAS CONDICIONES DE LA AYUDA (DECA) 101
ANEXO IX: LÍNEAS DE ACTUACIÓN COFINANCIABLES DE LA EDUSI “JAÉN HÁBITAT” 109
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1. Disposiciones de carácter general
1.1. Información presentada por
Entidad DUSI (Organismo Intermedio Ligero)
Nombre de la entidad local AYUNTAMIENTO DE JAÉN
Naturaleza jurídica Administración Pública (entidad que integra la Administración Local).
Dirección postal Plaza de Santa María, nº 1, 23002 Jaén
Dirección de correo electrónico corporativo
Teléfono 953219100 Fax
Datos de la persona de contacto
Nombre y apellidos Miguel Ángel Berges Casas
Cargo Director Técnico Oficina de Gestión EDUSI
Dirección postal Plaza de Santa María, nº 1, 23002 Jaén
Dirección de correo electrónico [email protected]
Teléfono 673670127 Fax
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Programa Operativo de Crecimiento Sostenible
Título Crecimiento Sostenible FEDER 2014-20 PO
CCI 2014ES16RFOP002.
Ejes prioritarios en los que interviene
EP12: Eje URBANO.
EP de Asistencia Técnica (máx. 4%).
Objetivos Temáticos en los que interviene
Objetivo temático 2: Mejorar el uso y la calidad de las tecnologías de la información y de la comunicación y el acceso a las mismas.
Objetivo temático 4: Favorecer la transición a una economía baja en carbono en todos los sectores.
Objetivo temático 6: Conservar y proteger el medio ambiente y promover la eficiencia de los recursos.
Objetivo temático 9: Promover la inclusión social y luchar contra la pobreza y cualquier forma de discriminación.
Prioridades de Inversión en los que interviene
Prioridad de inversión 2c: Refuerzo de las aplicaciones de las TIC para la administración electrónica, el aprendizaje electrónico, la inclusión electrónica, la cultura electrónica y la sanidad electrónica
Prioridad de inversión 4e: Fomento de estrategias de reducción del carbono para todo tipo de territorio, especialmente las zonas urbanas, incluido el fomento de la movilidad urbana multimodal sostenible y las medidas de adaptación con efecto de mitigación
Prioridad de inversión 6c: Conservación, protección, fomento y desarrollo del patrimonio natural y cultural
Prioridad de inversión 6e: Acciones dirigidas a mejorar el entorno urbano, revitalizar las ciudades, rehabilitar y descontaminar viejas zonas industriales (incluidas zonas de reconversión), reducir la contaminación atmosférica y promover medidas de reducción del ruido
Prioridad de inversión 9b: Apoyo a la regeneración física, económica y social de las comunidades desfavorecidas de las zonas urbanas y rurales
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Objetivos específicos en los que interviene
020c3-OE 2.3.3: Promover las TIC en Estrategias de desarrollo urbano integrado a través de actuaciones en Administración electrónica local y Smart Cities.
040e1-OE 4.5.1: Fomento de la movilidad urbana sostenible: transporte urbano limpio, transporte colectivo, conexión urbana-rural, mejoras en la red viaria, transporte ciclista, peatonal, movilidad eléctrica y desarrollo de sistemas de suministro de energías limpias.
040e3-OE4.5.3: Mejora de la eficiencia energética y aumento de energía renovable en las áreas urbanas.
060c4-OE 6.3.4: Promover la protección, fomento y desarrollo del patrimonio cultural y natural de las áreas urbanas, en particular las de interés turístico
060e2-OE 6.5.2: Acciones integradas de revitalización de ciudades, de mejora del entorno urbano y su medio ambiente.
090b2-OE 9.8.2: Regeneración física, económica y social del entorno urbano en áreas urbanas desfavorecidas a través de Estrategias urbanas integradas
Fondo(s) gestionados por el OI FEDER Otros
Fecha de referencia
La información facilitada en el presente documento describe la situación a fecha de
13/noviembre/2019
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1.2 Estructura, organización y funcionamiento de la Entidad DUSI [para el ejercicio de
las funciones atribuidas en el “Acuerdo de compromiso en materia de asunción de funciones
para la gestión FEDER del «Ayuntamiento de Jaén»”]
El Ayuntamiento de Jaén, como resultado de ser beneficiario, -según la Resolución de
10 de diciembre de 2018 de la Secretaría de estado de Presupuestos y Gastos (BOE
18/12/2018)-, en la 3ª Convocatoria de Selección de Estrategias de Desarrollo Urbano Integrado
aprobada por la Orden HFP/ 888/2017 y, en virtud del “Acuerdo de compromiso en materia de
asunción de funciones para la gestión FEDER” firmado por el alcalde del Ayuntamiento de Jaén
el 3 de enero de 2019, asume las funciones de Organismo Intermedio Ligero además de ser
Beneficiario. Esta doble condición motiva la necesidad de garantizar la separación de funciones
entre la ejecución de las actuaciones en las que actúa como Beneficiario y la selección de
operaciones, control interno y solicitudes de pago.
La estructura del Ayuntamiento de Jaén como Entidad DUSI fue aprobada en el Pleno
municipal de 30 de enero de 2019.
En dicha estructura se aprueba la creación de la Oficina Técnica de Gestión de la EDUSI.
Por decreto de alcaldía con fecha 24 de septiembre de 2019 que modifica al de veinticinco de
junio de 2019 sobre delegaciones genéricas en los Tenientes de Alcalde, así como las específicas
que se integran en cada una de ellas, se incardina la Unidad de Gestión (Oficina Técnica de
Gestión EDUSI) en el Área de Presidencia, dependiendo su gobierno de la Primer Teniente de
Alcalde Delegada del Área, la cual no tendrá relación con la ejecución de las operaciones.
La ejecución de las operaciones estará asignada a los beneficiarios potenciales: Áreas de
gobierno y Concejalías en el marco de sus competencias. Los Organismos Autónomos y
Patronatos, de carácter íntegro municipal, podrán concurrir a las convocatorias de
las expresiones de interés, proponer y, delegadamente, asumir la dirección de la
ejecución de operaciones, manteniendo el ayuntamiento las funciones de ejecución
administrativa, fiscalización de los gastos y materialización de los pagos.
Para garantizar el cumplimiento legal y reglamentario de la ejecución de las operaciones
por las distintas Áreas Municipales y Concejalías, el desarrollo de las distintas tareas necesarias
de ejecución administrativa, contratación, fiscalización del gasto y materialización de los pagos
de las unidades ejecutoras de las operaciones, se llevarán a cabo por medio de la Intervención
Municipal, de la Oficina de Estudios Económicos incardinada en ésta, la Oficina de Control de
Contratos y de los Negociados de Contratación y Tesorería municipales.
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1.3 Funciones delegadas por la Autoridad de Gestión FEDER en la Entidad DUSI
Según lo indicado en el artículo undécimo de la Orden HAP/2427/2015, esta entidad
local ha sido designada por Resolución de 10/diciembre/2018, de la Secretaría de Estado de
Presupuestos y Gastos, «Organismo intermedio del FEDER» únicamente a los efectos de la
selección de operaciones. Por ello, ejercerá las funciones que por esta razón le correspondan,
en los términos contemplados en el ANEXO I “Acuerdo de compromiso en materia de asunción
de funciones para la gestión FEDER del «Ayuntamiento de Jaén»”.
1.4 Identificación de la Unidad de Gestión de la Entidad DUSI
Fecha de suscripción del acuerdo por parte
de la Entidad Local Día 3/1/2019
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1.4.1 Área de Gobierno -Concejal Delegada. (Primera Teniente de Alcalde Delegada del Área de Presidencia)
No tendrá relación directa con la ejecución de las operaciones.
Será la responsable de autorizar las Operaciones de la EDUSI validadas por la Unidad de Gestión
así como de los DECA (Documento que Establece las Condiciones de la Ayuda) correspondientes a las
Operaciones entregadas a los Beneficiarios/Unidades de Ejecución (Concejalías y Patronatos -de
carácter íntegro municipal- que delegadamente podrán asumir la dirección de la ejecución de
operaciones, manteniendo el ayuntamiento las funciones de ejecución administrativa, fiscalización de
los gastos y materialización de los pagos.
Recibirá y canalizará las aportaciones de la Comisión de Participación y del Consejo Local de
Seguimiento.
-Comisión local de Seguimiento de la Estrategia DUSI.
Estará constituida por miembros de la corporación municipal, respetando la proporcionalidad de
la representación del Pleno Municipal.
Tiene por finalidad la fiscalización, consulta, participación política y asesoramiento en el ámbito
de la Implementación de la EDUSI “Jaén Hábitat”.
-Comisión de Participación.
Estará compuesta por representantes políticos en proporción a su representación municipal y el
CES local, órgano consultivo que integra la participación de todos los sectores de la sociedad de la
ciudad.
En el seno del mismo se presentarán, debatirán y evaluarán acciones además de la toma de
conocimiento del seguimiento de las operaciones en ejecución.
1.4.2 Unidad de Gestión
La Unidad de Gestión de la EDUSI del Ayuntamiento de Jaén es la Oficina Técnica de Gestión,
creada ad hoc por aprobación del pleno municipal de 30 de enero de 2019 y que como se describe en el
apartado 1.2 se incardinada en el Área de Presidencia.
-Encargada de la gestión de la EDUSI Jaén Hábitat dentro de la estructura Municipal y se estructurará en
dos áreas o secciones, cada una de ellas con funciones claramente definidas y diferenciadas, además se
contará con una asistencia externa de apoyo y control que de forma independiente, llevará a cabo las
verificaciones internas administrativas y sobre el terreno.
Las áreas que la componen son:
-Área de Gestión, Solicitud de Pagos y Control
-Área de Información y Comunicación
Las funciones detalladas se describen en el apartado 1.5 de este Manual de Procedimientos.
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1.4.3 Área de Ejecución
-Unidades Ejecutoras
Serán las Concejalías y, por delegación, lo Organismos Autónomos y/o Patronatos que, en el
ámbito de sus competencias atribuidas por el Pleno, y comprometidas mediante los correspondientes
documentos DECA, vayan a ejecutar las operaciones seleccionadas.
-Comisiones Técnicas.
Se proponen seis comisiones técnicas según los distintos Objetivos Temáticos del FEDER
contemplados en la Estrategia, que deberán estar compuestas por técnicos municipales cualificados
pertenecientes a las distintas concejalías implicadas en la ejecución de las distintas acciones objetivo de
la EDUSI, así como por expertos sectoriales pertenecientes a las comisiones y consejos transversales
municipales (Igualdad, Accesibilidad, de Servicios Sociales, del Mayor y de Participación ciudadana) y
abiertas a la participación de expertos externos en el área Temática.
Así, las Comisiones Técnicas propuestas son:
- Smart Jaén (OT2/ OE 2.3.3)
- Jaén Contamina Menos (OT4/ OE 4.5.1)
- Eficiencia Energética (OTA/OE 4.5.3)
- Jaén Refuerza su Identidad (OT6/ OE 6.3.4-OE 6.5.2)
- Cohesiona Jaén (OT9/OE9.8.2)
- Emplea Jaén (OT3/OE 3.3.1 y OT8/OE 8.11.1)
En la constitución de estas comisiones se establecerá la periodicidad de las mismas aunque un
mínimo deseable sería semestral.
Sus funciones serán las siguientes:
- Planificación de acciones, agentes implicados, presupuestos y coordinación.
- Plantear propuestas de operaciones juntamente con los diversos Servicios Municipales,
y atendiendo a las distintas cualificaciones del equipo técnico multidisciplinar, dichas
propuestas irán encaminados a asegurar que las operaciones cumplan con el logro de los
objetivos y resultados específicos de la prioridad meta.
- Aplicación de los principios generales de promoción de la igualdad entre hombre y
mujer, y no discriminación, según el Articulo 7 y de Desarrollo Sostenible con la
aplicación del principio que “quien contamina paga”, contemplado en el Artº 8.
- Seguimiento, supervisión y reorientación de la Estrategia DUSI en su caso.
- Integración territorial de programas, priorización de objetivos, recursos y servicios.
- Debatir posibilidades actuales y futuras de intervención según los recursos financieros,
técnicos, humanos y de infraestructuras.
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- Búsqueda y coordinación de recursos en las Administraciones públicas, Unión Europea y
Entidades privadas.
- Evaluar previamente de forma colegiada las propuestas a concurrir a las convocatorias
de Expresiones de Interés
-Comisión de Coordinación de las áreas Ejecutoras.
Estará compuesta al menos por los coordinadores técnicos de las Líneas de Actuación
enmarcadas en los OT y OE definidos en la EDUSI y, a requerimiento, por responsables de áreas y
patronatos municipales relacionados con acciones determinadas.
La finalidad de esta comisión es la de impulsar la transversalidad y eficiencia en la implementación
de la EDUSI así como coordinar la vertebración y cumplimiento de los principios horizontales y
transversales del FEDER además de procurar maximizar el impacto social y urbano con la
implementación de las distintas acciones cofinanciadas.
1.5 Funciones que desempeñará la Unidad de Gestión
La Unidad de Gestión, materializada en la Oficina Técnica de Gestión, desarrollará las funciones
detalladas en el “Acuerdo de compromiso en materia de asunción de funciones para la gestión FEDER
del «AYUNTAMIENTO DE JAÉN»” firmado el 3 de enero de 2019 (ANEXO I).
Funciones que desempeñará la Unidad de Gestión
Evaluación, selección y aprobación de operaciones en los términos delegados por la Autoridad de Gestión FEDER.
Contribución a la Estrategia de Comunicación del FEDER
Gestión del FEDER y Aplicación de Medidas antifraude
Certificaciones de Gasto y Solicitudes de Reembolso
¿La Entidad Local garantiza que la Unidad de Gestión no va a
participar directa o indirectamente en la ejecución de operaciones (a excepción de
aquéllas asociadas al eje de Asistencia)?
Sí No
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1.6 Estructura interna de la Unidad de Gestión
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Función Área
Evaluación, selección, aprobación y seguimiento de operaciones Gestión, Control y Pagos
(Director Técnico y apoyo Técnico en Asistencia
Técnica Externa)
- Elaboración y actualización de Manual de Procedimientos y su comunicación alOIG.- Establecimiento de criterios, procedimientos y requisitos para la selección deoperaciones.- Canalización de Información adecuada a las Unidades Ejecutoras de lascondiciones aplicables a las líneas de actuación elegibles.- Elaboración de Convocatorias de manifestaciones de interés, formularios y listasde comprobación de verificación previa y de cumplimiento de medidas antifraude.- Elaboración de Informes- Propuestas de Selección Inicial de Operaciones conarreglo a requisitos y criterios, sobre la base de solicitudes de financiación(manifestaciones de interés por parte de Unidades Ejecutoras) y tramitación anteel área de gobierno.- Verificación de la capacidad administrativa, financiera y operativa de lasUnidades de Ejecución seleccionadas así como de la capacidad paraMantenimiento de Sistema de Contabilidad Separado de éstas.- Elaboración y entrega del DECA a las Unidades Ejecutoras seleccionadas- Alta de Operaciones en Aplicación telemática y remisión al OIG para su validacióny aprobación definitiva.- Emisión de orientaciones para el buen uso de los Fondos y aplicación de medidasantifraude y canalización de instrucciones de la AG.- Contribución al Comité de Seguimiento del POCS y nombramiento derepresentantes para el Grupo de Trabajo Urbano del Comité de Seguimiento.- Contribución a la evaluación del Programa Operativo.
Contribución a la estrategia española de Comunicación FEDER de la parte cofinanciada de la EDUSI “Hábitat Jaén”
Comunicación
(Responsable Comunicación y apoyo en Asistencia Técnica
Externa))
- Participación en las redes establecidas.- Implementación de las acciones de comunicación según la Estrategia deComunicación del POPE (FEDER).- Seguimiento de Indicadores de Comunicación.- Identificación y Presentación de Buenas Prácticas.- Elaboración de Informes.- Asistencia reuniones GERIP.- Emisión de directrices y Orientaciones a UE y responsable de ComunicaciónMunicipal.- Coordinación Técnica con órganos de participación local.- Otras funciones de gestión de ámbito interno que estén asociadas alcumplimiento de las Obligaciones en materia de comunicación del FEDER.
Aplicación de Medidas antifraude Gestión, Control y Pagos
(Director Técnico y apoyo en Asistencia Técnica Externa y Comisión
Antifraude del Ayuntamiento de Jaén)
- Aplicación de un sistema de autoevaluación del riesgo de fraude del queinformará al OIG para su conformidad e informe a la AG.- Evaluación periódica e informe al OIG incluyendo medidas adoptadas.- Aceptación de las autoevaluaciones que realice la Autoridad de Gestión o el OIGe incorporación de las actuaciones que procedan a su operativa en función delnivel de riesgo que se asigne a las operaciones.- Aplicación de medidas antifraude eficaces y proporcionadas.- Seguimiento de irregularidades e incidencias- Elaboración de Informes de irregularidades e incidencias para la Comisión deRiesgo de Fraude y para el Responsable del Control de Fraude.- Supervisión de Asistencia Externa de Gestión, Verificación y Control interno y
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Prevención del Riesgo de Fraude.
Certificaciones de Gasto y Solicitudes de Reembolso Gestión, Control y Pagos
(Director Técnico y apoyo en Asistencia Técnica
Externa)
- Elaboración de directrices e instrucciones de Gestión a las Unidades Ejecutoras.- Recopilación y mantenimiento de documentación asociada a las verificacionesadministrativas y sobre el terreno.- Confección de solicitudes de reembolso y Certificaciones de pagos.- Listas de Comprobación.- Elaboración de informes de ejecución anual y final.- Suministro de información al sistema informático Fondos 2020.- Remisión de copias electrónicas auténticas.- Mantenimiento de sistemas de contabilización separada.- Comunicación de los incumplimientos predecibles.- Correcciones financieras.- Mantenimiento de la Pista de Auditoría técnica y financiera.
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1.7 Plan para la dotación de los recursos humanos apropiados con las capacidades técnicas necesarias
La composición de la Oficina Técnica de Gestión se detalla en la tabla adjunta.
Puestos de trabajo adscritos a la Unidad de Gestión y sus principales funciones
Denominación del puesto de trabajo
Adscripción puesto.
Subgrupo y nivel/ Grupo profesional.
Tareas en la Unidad de Gestión
% dedicación en la Ud. Gestión
1
Cubierto (si/no)
Forma de cobertura
actual
Director Oficina de Gestión
Laboral Indefinido
A1-N25
Informe, evaluación y propuesta de resolución.
100% Si Nombramiento por Pleno municipal.
Responsable de Comunicación
Laboral Indefinido
A1-N25
Responsable de Comunicación
30% Si
Nombramiento por decreto de adscripción alcaldía y Resolución del Área de personal
Auxiliar Administrativo
Pendiente
Apoyo administrativo, registro, archivo y despacho de documentación.
100% No
Nombramiento por decreto de adscripción alcaldía y Resolución del Área de personal
El personal que va a gestionar los Fondos y el desarrollo de la Estrategia es parcialmente el
mismo que ya gestionaba los periodos anteriores de Urban e Iniciativa Urbana.
Todo el personal relacionado en la tabla anterior son trabajadores del Ayuntamiento de Jaén
que han sido o van a ser incardinados en la Oficina de Técnica Gestión de la EDUSI.
El Director de la Oficina Técnica de Gestión es el responsable de validar todas las funciones
de las áreas y de transmitir la información a la AG, Comisión Europea y resto de autoridades.
Coordina las áreas y establece los mecanismos adecuados para formar e informar
debidamente a todo el personal a su cargo. El director de la oficina Técnica de Gestión es
arquitecto y MBA y cuenta con 10 años de experiencia en gestión del FEDER.
La Oficina Técnica de Gestión contará con el apoyo de Asistencia Técnica mediante licitación
pública, según LCSP, para el periodo elegible de implementación de le EDUSI.
El personal de la Oficina de Gestión de la EDUSI acudirá a las jornadas, seminarios y cursos
que organice la Autoridad de Gestión durante el periodo de programación 2014-2020.
El puesto de Auxiliar Administrativo será cubierto con la máxima brevedad mediante Decreto de
Adscripción de Alcaldía y Resolución del Área de Personal.
1 Sobre la base de las horas totales trabajadas en base anual.
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Política de reemplazo en caso de ausencias prolongadas:
Las vacantes que se produzcan, se cubrirán por el Ayuntamiento de Jaén, garantizando los
principios generales de igualdad, mérito, capacidad, mediante comisión de servicios, de
igual escala laboral, entre el personal municipal y previa difusión pública interna de la
necesidad.
1.8 Participación de asistencia técnica externa
Declaración de suficiencia de recursos y medios y compromiso de adscripción
¿El número y especialización de los recursos humanos asignados a la Unidad de Gestión y los medios adscritos son suficientes para garantizar el óptimo cumplimiento de las funciones asignadas?
Sí No
En caso de ser procedente, ¿la Entidad DUSI se compromete a adscribir los recursos humanos y/o medios adicionales que garanticen el adecuado desarrollo de las funciones asignadas?
Sí No
¿La Unidad de Gestión va a contar con asistencia técnica
externa para la gestión de alguna de las funciones delegadas por la
AG?
Sí No
En caso afirmativo,
¿En qué tareas va a participar la asistencia técnica?
Apoyo a la Gestión y comunicación Control de gestión y auditorías internas (con la debida separación de
funciones)
Procedimiento de selección de la asistencia técnica externa de la
Unidad de Gestión
Licitación pública. Contrato de servicios, según RD Leg. 3/2011.
Equipo de trabajo de la asistencia técnica externa
A determinar para garantizar la independencia del apoyo a la Gestión y la labor de Control
¿Está prevista la participación de la misma asistencia técnica
externa en otros ámbitos de la Estrategia?
Sí No
En caso afirmativo, ¿se compromete la Entidad Local a
adoptar las medidas que procedan, para que el equipo de trabajo que asista a la Unidad de
Gestión no participe (directa o indirectamente) en la ejecución de operaciones (separación de
equipos de trabajo)?
Sí No
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1.9 Procedimiento para la modificación del Manual de Procedimientos
En caso de ser necesario realizar alguna modificación en el manual de procedimientos
aprobado, la Oficina Técnica de Gestión comunicará a la Autoridad de Gestión, a través del
Organismo Intermedio de Gestión, el contenido de la modificación para su autorización y
declarará si ésta supone algún impedimento para el desempeño de las funciones atribuidas.
Entre las posibles causas que pueden originar la necesidad de realizar modificaciones en el
Manual de Procedimientos aprobado se puede reseñar:
- Cambios en la normativa de aplicación regional, nacional y comunitaria.
- Consideración de los cambios realizados en el POCS (POPE) como consecuencia de
conclusiones y recomendaciones extraídas en ejercicios de evaluación, auditoria y
seguimiento.
- Condiciones de carácter técnico, de organización administrativa local o tecnológica que
supongan una alteración en los procedimientos definidos en el momento de elaboración de
este Manual.
- Otras circunstancias que den lugar a cambios en los sistemas tal y como quedan definidos
en la presente versión del Manual.
- Las unidades ejecutoras implicadas podrán identificar alguna deficiencia, mejora o cambio
que pueda existir en el Manual y deberá comunicárselo formalmente a la Unidad de Gestión,
la cual revisará la modificación propuesta y si se considera adecuada procederá a la
actualización y proponer su aprobación por el órgano competente. El Manual también podrá
modificarse a propuesta de la Unidad de Gestión.
Con la finalidad de garantizar la trazabilidad de las posibles modificaciones del Manual de
Procedimientos durante el periodo implementación de la EDUSI, de cada versión del Manual
se dejará constancia de los cambios realizados, la fecha de actualización y la versión
correspondiente. La Unidad de Gestión, como responsable de la actualización del manual,
custodiará todas las versiones realizadas del Manual en formato papel y/o electrónico.
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2 Descripción de los procedimientos destinados a garantizar medidas antifraude eficaces y
proporcionadas [equivale al apartado 2.1.4 del Anexo III del Reglamento (UE) Nº
1011/2014)]
El artículo 125.4.c) del Reglamento (UE) nº 1303/2013, indica la necesidad de "aplicar medidas
antifraude eficaces y proporcionadas, teniendo en cuenta los riesgos detectados. Las medidas
antifraude aplicadas en el Ayuntamiento de Jaén serán acordes con las establecidas en la Guía
de la Comisión Europea para el periodo de programación 2014- 2020, sobre Evaluación del
riesgo de fraude y medidas anti-fraude eficaces y aplicará medidas antifraude a lo largo del
proceso de gestión de la EDUSI. Para ello se realizará una autoevaluación anual sobre el riesgo
de Fraude.
También se tendrán en cuenta las orientaciones elaboradas por la OLAF, destacándose los siguientes documentos:
- Detección de documentos falsificados en el ámbito de las acciones estructurales
- Detección de conflictos de intereses en los procedimientos de contratación pública enel marco de las acciones estructurales
- Nota informativa sobre los indicadores de fraude al FEDER, al FSE y al FC (COCOF09/003/00 DE 18.2.2009)
En el Ayuntamiento de Jaén se ha constituido un Comité de Evaluación de Riesgo de Fraude compuesto por las siguientes personas:
Presidente Concejal de Hacienda
Secretario Secretario Municipal
Un miembro de la Asesoría Jurídica Municipal
Jefe de la Oficina de Control de Contratos
Un miembro de la Oficina de Estudios Financieros de la Intervención Municipal
Técnico de Administración General, Licenciada en Derecho
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2.1 Consideraciones sobre el análisis inicial del riesgo de fraude
-Análisis de los riesgos de fraude específicos relativos a la selección de los Solicitantes.
Se han obtenido puntuaciones de riesgo neto aceptables, 1 en el análisis de riesgos de
Conflicto de interés dentro del Comité de evaluación (SR1) y 2 en el de declaraciones
falsas de los solicitantes (SR2) y respecto a la Doble financiación (SR3).
Para minorar el riesgo de Doble financiación se han añadido las siguientes medidas:
- Declaración responsable en las expresiones de interés de los máximos representantes de
las Áreas, Organismos Autónomos y Empresas municipales de (no/si) haber solicitado
otras ayudas para la operación.
- Estampillado en las facturas de sello de control donde consta que proyecto financia la
misma.
-Análisis de los riesgos de fraude específico en la ejecución
-Riesgos de la contratación pública en relación con los contratos adjudicados a los
beneficiarios y gestionado por estos
Se han obtenido puntuaciones de riesgo neto aceptables (nunca superiores a 2) en:
- R1. Conflicto de interés no declarado, o pago de sobornos o comisiones
-IR2 Incumplimiento de un procedimiento competitivo obligatorio.
-IR3 Manipulación del procedimiento de concurso competitivo
-IR4 Prácticas colusorias en las ofertas (2)
-IR5 Precios incompletos (2)
-IR6 Manipulación de las reclamaciones de costes
-IR7 Falta de entrega o de sustitución de productos
-IR8 Modificación del contrato existente
Se obtienen puntuaciones de riesgo neto aceptable (1 y 2) y riesgo aceptable en todos los
riesgos evaluados debido al robusto sistema de control y de verificaciones en línea
(controles atenuantes) asociadas a cada fase del proceso de contratación y ejecución con
la reciente inclusión de la Oficina de Control de Contratos en el organigrama municipal.
Este sistema se ha reforzado con ampliación de las listas de verificación y auto verificación
y declaraciones responsables en los ámbitos sensibles identificados.
Para atenuar el posible impacto de estos riesgos se ha optado por implantar las siguientes
medidas que a su vez beneficiaran al resto de riesgos que tenían un nivel aceptable:
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-Contratación durante todo el periodo de ejecución de la EDUSI de una empresa de
Auditoria externa que dentro de sus funciones efectuará controles internos
administrativos y sobre el terreno, así como irá analizando los posibles riesgos de fraude y
servirá de apoyo al Comité de autoevaluación para la implementación de medidas
preventivas. La Auditora reportará informes al menos 2 veces al año a la Unidad de
Gestión la cual en función de los resultados obtenidos adoptará las medidas que estime
oportunas y pondrá en conocimiento del Comité de autoevaluación del fraude por si es
necesaria su intervención.
-Establecimiento un canal para denuncias de comportamientos fraudulentos.
Sistema de medidas antifraude de la Entidad DUSI
Medidas de prevención del fraude
*Declaración institucional pública porparte de la Entidad.
Aprobada por pleno municipal el 30 /01/2019 (ANEXO II)
*Código ético y de conducta por partede los empleados.
El Ayuntamiento de Jaén suscribe un Código Ético y de Conducta para difundirlo entre el personal involucrado en la gestión y ejecución que habrá de ser aceptado por las Unidades Ejecutoras mediante la firma del DECA y cuyos principios se basan en los siguientes compromisos de conducta:
- Cumplimiento riguroso de la legislación aplicable.
- Uso adecuado de los recursos Públicos
- Integridad, profesionalidad y honradez en la gestión.
- Transparencia y buen uso de la información.
- Trato imparcial y no discriminatorio a beneficiarios
- Salvaguarda de la reputación del Ayuntamiento de Jaén en lagestión del FEDER.
- Requisitos para la notificación del presunto fraude.
*Formación y concienciación a empleados públicos.
Impulsadas por la Comisión de Autoevaluación Antifraude se llevarán a cabo “Medidas de Formación de Gestores” para detectar e inhibir comportamiento fraudulento con el firme compromiso de participar en las jornadas formativas previstas en la RIU.
Otras medidas adoptadas.
Todas las personas de las Unidades Ejecutoras Beneficiarias que participen en un procedimiento de contratación pública habrán de cumplimentar declaraciones de ausencia de conflicto de intereses, compromiso de no aceptar sobornos o comisiones, de no incumplir un procedimiento competitivo obligatorio, no manipular el procedimiento del concurso competitivo y de combatir prácticas colusorias en ofertas y proveedores ficticios.
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Medidas de detección del fraude
*Controles durante el proceso deselección de operaciones.
El Ayuntamiento de Jaén mediante la verificación administrativa interna controlará con carácter previo a la selección de operaciones los principales puntos de riesgo de fraude. De igual modo en las distintas fases de los procedimientos de contratación se realizarán controles de gestión y se obligará a los beneficiarios a realizar auto verificaciones.
Además se realizarán controles por auditora externa que llevará a cabo
tanto auditorías de sistemas como auditorías de operaciones,
incluyendo tanto los controles administrativos como sobre el terreno,
con carácter periódico. Controles que servirán para detectar los puntos
débiles y deficiencias, junto con los posibles indicadores de fraude que
servirán para la mejora de las medidas antifraude.
En los procesos de control interno se prestará atención a las
denominadas "banderas rojas" (ANEXO IV) que pueden constituir
indicios de la posible existencia de fraude. Se facilitará a las unidades
ejecutoras mecanismos para la detección del fraude: listas de
comprobación, un catálogo inicial como ejemplo de posibles signos o
marcadores de riesgo, basado en el documento COCOF 09/003/00,
denominadas "banderas rojas", enfocados principalmente en los
procesos de contratación, pautas generales sobre detección de
documentos falsificados en el ámbito de las acciones estructurales y
detección de conflictos de intereses en los procedimientos de
contratación pública en el marco de las acciones estructurales, a
aplicar por todos los agentes implicados en el proceso.
Si del análisis efectuado de la documentación se desprende la
existencia de un fraude, se procederá a examinar si los hechos podrían
ser constitutivos de delito (tipificados en el Título XI V del actual Código
Penal).
De este modo, se determinará si están dentro de alguno de los
referidos tipos penales, o bien los hechos no constituyen un delito
contra la Hacienda Pública, pero sí que hay indicios suficientes de la
presunta comisión de otra clase de delito.
*Canal de denuncias abierto. En el apartado EDUSI de la web municipal con link al buzón de la DG Fondos Comunitarios
Otras medidas adoptadas.
Acciones formativas de carácter preventivo dirigidas al personal municipal directa o indirectamente implicado en la ejecución de operaciones
23
2.2 Sostenibilidad del sistema de medidas antifraude de la Entidad DUSI
Medidas de corrección y persecución del fraude
* Adopción del compromiso deinformar al Organismo Intermedio delas irregularidades y sospechas defraude y de los casos que puedanperjudicar la reputación de la políticade cohesión.
Se ha creado la Figura del Responsable Antifraude, incardinado en el Área de la Intervención Municipal, que asume el compromiso de informar al OIG (SG de Desarrollo urbano) de las irregularidades y sospechas de fraude detectadas así como de los casos que puedan perjudicar la reputación de la política de cohesión.
Otras medidas adoptadas.
Definición del equipo de autoevaluación del riesgo del fraude
Constituido en el seno del Ayuntamiento un Comité Especializado para garantizar medidas antifraude eficaces y proporcionadas en los cuatro ámbitos señalados (“Comité Evaluación Antifraude” ) que presidida por el concejal de
Hacienda
¿La Entidad se compromete a repetir la evaluación del riesgo de fraude durante el período de programación, con una frecuencia adecuada a los niveles de riesgo y los casos reales de fraude (en principio con carácter anual, si bien podrá exigirse con periodicidad inferior)?
Sí No
En caso de que se detecten irregularidades sistémicas en el ejercicio de las funciones asignadas por la AG ¿la entidad local se compromete a elaborar planes de acción e implementar las medidas necesarias para su corrección?
Sí No
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3 Definición de los procedimientos para ejercer las funciones como Organismo Intermedio a efectos de la
selección de operaciones
Unidad, Personas o departamento intervinientes en el ejercicio de esta
función: Concejal Delegada, Oficina Técnica de Gestión y Director
Oficina Técnica de Gestión.
3.1 Procedimiento de evaluación, selección y aprobación de operaciones, así como de garantía de conformidad con la normativa aplicable
Descripción del procedimiento
Desarrollo del procedimiento y
garantías del cumplimiento de
la normativa nacional y
comunitaria.
El procedimiento de evaluación, selección y aprobación de operaciones se
realiza en dos fases:
1. Elaboración y aprobación de los criterios de selección por
parte del Comité de Seguimiento del POCS.
Se establece en un documento para cada Objetivo Temático, Prioridad de Inversión, Objetivo Específico y línea de actuación los elementos valorativos para la selección de las operaciones que pueden ser objeto de cofinanciación.
Este documento es elaborado por la Oficina Técnica de Gestión.
Los criterios de selección aprobados deben asegurar la contribución de
las operaciones al logro de los objetivos y resultados específicos en que
cada actuación se enmarca; ser transparentes y no discriminatorios y
tener en cuenta los principios generales de promoción de la igualdad
entre hombres y mujeres y no discriminación y desarrollo sostenible.
También deben estar adecuados a las disposiciones aplicables a cada
prioridad de inversión recogidas en el apartado del POCS principios
rectores de la selección de operaciones" así como a los criterios básicos
de selección de operaciones por objetivo específico establecidos en las
directrices para la redacción del Manual de procedimientos.
2. Una vez aprobados los criterios de selección, la Oficina técnica
de Gestión debe aplicar los criterios de selección aprobados para la
valoración, selección y aprobación de las operaciones. En este sentido
la OTG debe:
• Garantizar que las operaciones seleccionadas entran en el ámbito
del FEDER y pueden enmarcarse en una categoría de intervención de las
seleccionadas para el Desarrollo Urbano Sostenible en el POCS.
• Comprobar que no se seleccionan operaciones que hayan
finalizado o se haya ejecutado en su totalidad antes de que la Unidad
ejecutora presente a la OTG la solicitud de financiación,
independientemente de que el Beneficiario haya efectuado todos los pagos
relacionados. Las operaciones podrán ser aprobadas una vez iniciadas,
pero, en todo caso, deben ser aprobadas antes de su finalización material.
25
• Comprobar que, si la operación ha comenzado antes depresentarse una solicitud de financiación, se ha cumplido la normativaaplicable a la operación.• Garantizar que las operaciones seleccionadas no incluyenactividades que eran parte de una operación que ha sido o hubiera debidoser objeto de un procedimiento de recuperación, consecuencia de unaactividad productiva fuera del área de Implementación elegible de laEstrategia.
• Garantizar que las Unidades ejecutoras reciben un documento en
el que se establecen las condiciones de apoyo para cada operación.
• Comprobar que las Unidades ejecutoras tiene capacidad para
cumplir las condiciones de la ayuda antes de tomar la decisión de selección
de la operación.
• Facilitar a las Unidades ejecutoras las orientaciones adecuadas para
la ejecución y puesta en marcha de los procedimientos de gestión y
control que sean necesarios para el buen uso de los Fondos. Además,
tramitará a los cuantas instrucciones reciba de la Autoridad de Gestión o
de la Autoridad de Certificación en la medida de que les afecten,
adaptando, en su caso, las instrucciones a la casuística de las Unidades
Ejecutoras.
El procedimiento de selección es el siguiente:
1. Tras la aprobación del Manual de procedimientos se pondrá en
conocimiento de las Áreas Ejecutoras el procedimiento para la
selección de operaciones así como el plazo para la presentación de
las expresiones de. Se tiene previsto realizar una única
convocatoria pública de Expresiones de Interés abierta (en
principio) hasta el 31 de diciembre de 2022, de la cual se dará
adecuada difusión a través de la intranet y la web municipal, así
como mediante comunicación escrita a los concejales responsables
de las áreas ejecutoras, beneficiarias potenciales.
2. El Área ejecutora elabora las expresiones de interés conforme al
modelo suministrado por la OTG.
-Todas las solicitudes registradas en el Registro de la Unidad de
Gestión con la correspondiente entrada, recibidas
electrónicamente a través del Gestor “Expediente EDUSI”
desarrollado a medida por el Negociado de Nuevas Tecnologías
para garantizar la trazabilidad digital de todos los flujos de
documentación en los distintas fases de la gestión EDUSI y que
integrado en la aplicación TAO de Gestión de expedientes
municipal.
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-Todas las solicitudes se evalúan conforme a los criterios
aprobados, priorizándose conforme a los mismos. La evaluación y
priorización de las solicitudes es llevada a cabo por el Área de
Gestión, rellenando la lista de comprobación (ANEXO 3) , quien
elaborará una propuesta de aceptación o rechazo de cada una de
las solicitudes, suscrita por el Director Técnico de la Oficina de
Gestión.
-Aprobación de la propuesta de aceptación y/o rechazo de las
solicitudes por la Concejal Delegado, en virtud de las atribuciones
concedidas por el Pleno Municipal de 30 de enero de 2019 de
aprobación de la Estructura del Ayuntamiento de Jaén como
Organismo Intermedio Ligero para la gestión del FEDER.
- Comunicación de la resolución adoptada sobre la aceptación o
rechazo de las solicitudes efectuadas. Esta comunicación,
debidamente motivada, será realizada por el director técnico de la
Oficina Técnica de Gestión a todo solicitante, comunicándole la
aceptación o rechazo de la solicitud realizada. La comunicación
llevará registrada la salida del Registro de la Unidad de Gestión.
-Si por circunstancias técnicas, administrativas, legales o de otra
índole fuera necesaria la modificación de una operación, la
tramitación de la misma seguirá el mismo procedimiento que la
aprobación de una operación, no pudiendo iniciarse actividades (y
gastos) relacionados con la modificación hasta la aprobación de la
operación y su notificación.
27
Diagrama de flujo del procedimiento
28
3.2 Particularidades del procedimiento de selección y aprobación de las operaciones de asistencia técnica de la Unidad de Gestión.
Las Operaciones enmarcadas en el Eje Prioritario 13, Eje de Asistencia Técnica, deben ser ejecutadas por la
Oficina Técnica de Gestión por lo que, en este supuesto, ésta pasa a ser Unidad Ejecutora y por ello, a fin de
garantizar el mantenimiento del principio de separación de funciones, en este supuesto el procedimiento
general de selección de operaciones debe adaptarse al mismo.
Cada una de las fases del procedimiento de selección de operaciones queda debidamente documentada y con
trazabilidad digital mediante el gestor de procedimientos EDUSI habilitado en la Intranet Municipal.
El procedimiento de selección de operaciones en este caso será el siguiente:
- Envío de la Solicitud de Financiación (expresión de interés) por parte de la Unidad Ejecutora (Oficina
Técnica de Gestión, al ser operaciones relativas a la Gestión y Comunicación).
- Cumplimiento de la adecuación de la operación solicitada a los CPSO y normativa de aplicación,
mediante la cumplimentación de la Lista de Comprobación S1.
- Elaboración de Informe - propuesta de aprobación de operaciones (positivo o negativo), que será
suscrito por técnico suplente (debido a la particularidad y excepcionalidad previstas para estas operaciones).
- Remisión del Informe - propuesta de aprobación de operaciones.
- Resolución firmada por la persona responsable política respecto del Informe – Propuesta de aprobación
de operaciones, y comunicación de éste a la Oficina Técnica de Gestión, en calidad de beneficiario en este
caso. En caso de no aprobación de la operación propuesta, se comunicará de tal circunstancia.
- Elaboración del DECA (Documento que Establece las Condiciones de la Ayuda) y envío al Beneficiario (en
este caso la Oficina Técnica de Gestión). El DECA incluirá aquellos aspectos que especifiquen las Normas de
Subvencionabilidad nacionales y de la Unión Europea aplicables en función de las características de la
operación.
- Firma de la Declaración de conformidad de las condiciones del DECA por el beneficiario (que, en este
caso, es la Oficina Técnica de Gestión).
- Registro en Galatea de la operación solicitada, sus categorías de intervención y desglose del gasto de la
operación, así como suministro de la documentación requerida por Galatea.
- Generación del documento de aprobación de la operación, por parte de la Entidad DUSI, mediante la
plataforma Galatea.
- Firma electrónica del documento de aprobación de la operación por parte del OIL (a través de
DOCELWEB).
- Validación del DECA y la operación por parte del OIG. En caso de que el OIG no valide el DECA, se
comunicará tal circunstancia.
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- Remisión y notificación del documento de aprobación de la operación por OIL al beneficiario (en este
caso Oficina Técnica de Gestión).
Criterios básicos que deben satisfacer todas las operaciones para ser seleccionadas:
*CS001-Organismo Público
*CS002-Cumplimiento de la normativa comunitaria y nacional
Las operaciones a financiar deberán estar alineadas con el Acuerdo de Asociación de España 2014-2020, el Programa Operativo FEDER Crecimiento Sostenible 2014-2020, la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado seleccionada y cumplir con las disposiciones de los Reglamentos (UE) nº 1303/2013 y 1301/2013 y con el resto de normativa de aplicación.
En lo que se refiere a la subvencionalidad del gasto, se cumplirá con los requisitos establecidos en los artículos 65 a 71 del Reglamento (UE) nº 1303/2013, así como los principios establecidos en el artículo 7 y 8 del mismo que promueve la igualdad de oportunidades entre mujeres y hombres y no discriminación y desarrollo sostenible.
Cumplimiento de la norma nacional de subvencionalidad (Orden HFP/1979/2016)
*CS003- Actuaciones dirigidas a garantizar y mejorar el apoyo y la gestión de los Fondos Estructuralesprogramados en la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado seleccionada.
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar las operaciones:
*CP001 Necesidad y oportunidad para la gestión de los Fondos Estructurales programados en la estrategia dedesarrollo urbano sostenible e integrado seleccionada.
*CP002 Eficiencia, eficacia y calidad de la gestión de los fondos Estructurales programados en la estrategia dedesarrollo urbano sostenible e integrado seleccionada.
*CP003 Las actuaciones se desarrollarán en base a la demanda, priorizándose en base a la urgencia de lasmismas, por cumplimiento de obligaciones establecidas en la normativa, en el Programa, en la Estrategia o estarincluidas en informes y evaluaciones realizados.
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3.3 Procedimientos de entrega al beneficiario de un documento con las condiciones de la ayuda para cada operación, incluyendo que los beneficiarios mantengan un sistema de contabilidad diferenciado para las transacciones relacionadas con una operación.
El procedimiento será como sigue:
-Una vez aprobada la operación, conjuntamente con la notificación a la Unidad ejecutora,
la Oficina Técnica de Gestión le hará entrega del DECA (ANEXO 4), así como de las
instrucciones sobre las obligaciones en gestión, control y comunicación que deben
cumplir. Tanto en las instrucciones como en el DECA se dejará constancia de la
obligatoriedad de mantener una contabilidad separada, facilitándosele la codificación
contable asignada al programa EDUSI con objeto de que sea uniforme para todas las
Unidades ejecutoras. La notificación se efectuará electrónicamente a través del gestor
“Expediente EDUSI”.
-La unidad ejecutora deberá remitir telemáticamente a través del gestor de expediente la
aceptación de los requisitos y condiciones fijados en el DECA (ANEXO 5), que será
registrado en el Registro de la Unidad Oficina Técnica de Gestión con su correspondiente
registro de entrada.
-Formalizar la selección de operaciones en la aplicación informática de la Autoridad de
Gestión FONDOS 2020/ GALATEA 2020 .Producción de un documento de aprobación por parte
del director de la Oficina Técnica Gestión en el que se hará constar el cumplimiento de los
requisitos y garantías señalados por la normativa y que será firmado electrónicamente,
pasando a partir de ese momento la operación a tener el estado "seleccionado".
-Finalizado el proceso anterior, y una vez que la operación tenga el carácter de
"seleccionada", el área de comunicación procederá, en cumplimiento de la estrategia de
comunicación del POPE, a su publicación en la página Web del Ayuntamiento de Jaén.
31
Elaboración y entrega del DECA
Elaboración del contenido del DECA
Los Beneficiarios (Unidades Ejecutoras) tienen una serie de obligaciones que serán recogidas en el DECA de la Operación Seleccionada (Documento que establece las condiciones de Ayuda). La Oficina Técnica de elaborará, verificará y hará entrega del DECA para cada operación y las obligaciones que han de aceptar las Unidades de Ejecución son:
- Ejecutar la operación cofinanciada de conformidad a lo establecido en elDocumento que establece la ayuda DECA. (Es decir que tenga cabida en elámbito del Fondo FEDER, que pueda atribuirse a una categoría deintervención señalada en la Prioridad de Inversión del Programa Operativo,que contribuya a la Estrategia EDUSI “Hábitat Jaén”, que cumpla los requisitosespecíficos relativos a los productos o servicios que deban obtenerse, el planfinanciero, la forma de ejecución y el calendario de ejecución y pagos).
- Asegurar la capacidad administrativa, financiera y operativa adecuada paraejecutar la operación cumpliendo con las condiciones establecidas en elDECA, durante todo su desarrollo y para las obligaciones de control internodel riesgo de fraude, archivo, justificación e informe.
- Asegurar que no existe doble financiación del gasto con otros regímenescomunitarios o nacionales, así como con otros períodos de programación delFEDER e informar de las solicitudes.
- Asegurar que la operación seleccionada para recibir ayuda FEDER no incluyeactividades que fuesen parte de una operación que ha sido o hubiera debidoser objeto de un procedimiento de recuperación conforme al artículo 71.“Durabilidad de las operaciones del Reglamento (UE) Nº 1303/2013, a raíz dela relocalización de una actividad productiva fuera de la zona del Programa”.
- Mantener el objeto del proyecto durante al menos cinco años. Habrá dereembolsar la contribución de los Fondos si, en los cinco años siguientes alpago final al beneficiario se produce cualquiera de las circunstanciassiguientes:
-El cese o la relocalización de una actividad productiva fuera de la zona delprograma.
-Un cambio en la propiedad de un elemento de infraestructura queproporcione a una empresa o un organismo público una ventaja indebida.
-Un cambio sustancial que afecte a la naturaleza, los objetivos o lascondiciones de ejecución de la operación, de modo que se menoscaben susobjetivos originales, según lo establecido en el artículo 71 del Reglamento1303/2013.
- Observar las normas de subvencionalidad del gasto nacionales ycomunitarias que se establezcan por el Ministerio de Hacienda y FunciónPública aplicables al Programa Operativo en cumplimiento del artículo 65.1del Reglamento (UE) nº1303/2013.
- Deberá adoptar medidas destinadas a promover la igualdad entre hombresy mujeres así como para evitar cualquier discriminación por razón de sexo, raza u origen étnico, religión o convicciones, discapacidad u orientación sexual. Asimismo se respetará el principio de desarrollo sostenible y fomento de la conservación, protección y mejora de la calidad del medioambiente. Todo ello conforme a los artículos 7 y 8 del Reglamento (UE) nº1303/2013 (RDC).
- Informar si la Operación contempla “Proyectos Generadores de ingresos”y si está sujeta a los artículos 61, 65, apartado 8, y anexo V del RDC.
32
- La recepción del DECA implica la aceptación de la obligación de aplicarmediadas antifraude eficaces y proporcionadas en el ámbito de su gestión:acatar lo establecido en la Declaración Institucional contra el Fraude delAyuntamiento de Jaén y el Código de Conducta y Principios Éticos, evitarconflictos de intereses, doble financiación, falsificaciones de documentos,cumplir la normativa en materia de contratación pública y la obligación desuministrar información para la detección de posibles “banderas rojas”.
- Acatar la supervisión de la efectiva implantación de medidasantifraude y posibles revisiones de procedimientos para evitar el riesgo de fraude, que en caso de evaluarse como “alto” podría dar lugar a rechazar la solicitud de ayuda, suspenderla o retirar la ya cobrada.
- Todas las actuaciones en forma de expediente que se pongan enmarcha dentro de las Operaciones aprobadas serán tramitadas ante la Oficina Técnica de Gestión con arreglo a los procedimientos específicos diseñados al efecto. Integrarán en su tramitación administrativa los procedimientos preceptivos de verificación y control del fraude “en línea” y se someterán a la aprobación del órgano competente cuando la naturaleza de la actuación así lo requiera.
- Todas las personas de las Unidades Ejecutoras Beneficiarias que participenen un procedimiento de contratación pública habrán de cumplimentardeclaraciones de ausencia de conflicto de intereses, compromiso de noaceptar sobornos o comisiones, de no incumplir un procedimientocompetitivo obligatorio, no manipular el procedimiento del concursocompetitivo y de combatir prácticas colusorias en ofertas y proveedoresficticios.
-Cumplir con las Instrucciones y Directrices que en el ejercicio de lasfunciones de “Organismo Intermedio Ligero del FEDER” establezca laOficina Técnica de Gestión para la ejecución y puesta en marcha de losprocedimientos necesarios para el buen uso de los Fondos, incluyendo loreferente a medidas antifraude eficaces y proporcionadas.
- Los contratos menores y el procedimiento negociado por razón de importerequerirán una tramitación específica al objeto de minimizar el riesgo defraude, con arreglo a las directrices y circulares de la Oficina Técnica deGestión (en consonancia a las de la Oficina de Control de Contratosmunicipal).
- Asumir la totalidad de Derechos y Obligaciones inherentes a la condiciónde Beneficiario, en los términos que constan en la Ley 38/2003, de 17 denoviembre, General de Subvenciones y Reglamento que la desarrolla.
- Comunicar a la Oficina Técnica de Gestión tan pronto como sea posible,cualquier hecho o circunstancia que le pueda impedir desarrollar de maneraadecuada consecución de la operación y las obligaciones contempladas enel DECA.
- La pista de auditoría se realizará a través de un procedimiento deverificaciones administrativas y verificaciones sobre el terreno, al objeto deverificar que se ha llevado a cabo la entrega de los productos (o laprestación de servicios objeto de cofinanciación), que se ha pagadorealmente el gasto declarado por los Beneficiarios, y que dicho gastocumple la legislación aplicable, las condiciones del Programa Operativo y lascondiciones para el apoyo a la operación.
- Acreditar ante la Oficina Técnica de gestión la realización de la actividad yfacilitar las comprobaciones encaminadas a garantizar la correctarealización del proyecto o acción objeto de la ayuda, aportando al efecto
33
cuanta documentación le fuera requerida en su procedimiento de comprobación previa, así como de verificación y control del fraude tanto administrativa como sobre el terreno del Organismo Intermedio.
- Disponer de mecanismos de control interno y de auto verificación (listasde auto verificación) y someterse a los procesos de verificación y control delfraude en línea en todas las fases asociadas a los procesos de contratación yejecución del gasto relativo a las operaciones para minimizar los riesgos defraude y proporcionar información sobre la detección de posibles “banderasrojas”. Todo ello con arreglo a las Directrices de la Oficina Técnica deGestión.
- Someterse a las verificaciones de gestión por parte del OrganismoIntermedio de Gestión según los artículos 125.4ª y 125.5 del RDC queincluirán verificaciones administrativas y sobre el terreno.
- Someterse a cualesquiera otras actuaciones de comprobación y controlfinanciero que realice la Oficina Técnica de Gestión, el OrganismoIntermedio de Gestión, la Autoridad de Gestión, la Autoridad deCertificación, la Intervención General de la Administración del Estado o desus Intervenciones Delegadas, el Tribunal de Cuentas, los órganos de controlde la Comisión Europea o el Tribunal de Cuentas Europeo, de acuerdo con loestablecido en la normativa aplicable a la gestión de las ayudascofinanciadas con fondos comunitarios, aportando para ello cuantainformación le sea requerida.
- Mantener un sistema de contabilidad diferenciado para todas lastransacciones relacionadas con las actuaciones objeto de ayuda, contando,al menos, con una codificación contable adecuada que permita identificarclaramente dichas transacciones y su trazabilidad, debiendo distinguir laspartidas presupuestarias del FEDER y la Municipal. Todo ello sin perjuicio delas normas de contabilidad nacional.
-Garantizar un sistema de custodia archivado y pista de auditoría adecuadade todos los documentos y comunicaciones facilitando el intercambioelectrónico de datos y comunicaciones mediante copias electrónicas.
- Garantizar la Disponibilidad de la Documentación de cara a la pista deauditoría, incluida las referidas al control interno y medidas antifraude.
- Conservar los documentos originales o copias debidamente compulsadas obien en soportes de datos comúnmente aceptados, en especial versioneselectrónicas de documentos originales o documentos existentesúnicamente en versión electrónica; justificativos de la actuación realizada yla aplicación de los fondos recibidos, en tanto puedan ser objeto deactuaciones de comprobación y control.
- Transmitir la información necesaria para la elaboración de lasdeclaraciones de pagos por parte de la Oficina Técnica de Gestión a travésdel sistema “Expediente EDUSI” establecido para ello.
- Implantar sistemas fiables y rigurosos de medición de los indicadores delPrograma y aquellos necesarios para evaluar el alcance e impacto.
- Informar sobre la ejecución y planificación de la ejecución, tanto físicacomo financiera de cada operación, incluida la relativa a los indicadores deproductividad, financieros, de publicidad, de resultado y de hitosintermedios que le correspondan, y en los plazos que se establezcan,incluyendo previsión o desviaciones de cumplimiento del marco delrendimiento.
34
- El método que debe aplicarse para determinar el coste de la Operaciónserá mediante coste real a través de certificaciones de gastos presentadas alefecto y con toda la documentación administrativa necesaria para larealización de las verificaciones. El DECA establecerá si se incluyen o nocostes indirectos.
- El procedimiento de justificación de los gastos que se declaren con cargo ala operación aprobada se efectuará conforme al modelo de certificaciónprevisto acompañado de la documentación justificativa del gasto y pagospara efectuar las verificaciones administrativas.
- Cumplir con los requisitos de difusión y publicidad establecidos por laEstrategia de Comunicación del Programa Operativo de CrecimientoSostenible así como cumplir con las disposiciones en materia de informacióny publicidad en particular las establecidas en el anexo XII del Reglamento1303/2013. Se recopilará la información relativa a las actuaciones deinformación y publicidad que se desarrollen dentro de las accionescofinanciadas con objeto de guardar constancia documental de surealización.
- Aceptar su inclusión en una lista pública de operaciones, que será objetode publicación electrónica o por otros medios según lo previsto en elartículo 115.2 y el Anexo XII 1. del Reglamento (UE) 1303/2013.
Procedimiento de entrega del DECA y pista de
auditoría.
-Una vez seleccionada la Operación por la Oficina Técnica de gestión,aprobada por la Concejal Delegada (Presidencia) y validada por el OIG-AG,se notifica electrónicamente a los interesados a través del canal“Expediente EDUSI, dejando constancia de la fecha de entrega.
-Esta Resolución recoge las condiciones de ayuda en el DECA que laacompaña, requisitos, plan financiero, calendario y demás obligacionesinherentes, de acuerdo con el articulo 125 (3) c) RDC, Directrices ynormativa de aplicación, incluyendo que los beneficiarios mantengan unsistema de contabilidad diferenciado para las transacciones relacionadascon una operación.
-Las Unidades Ejecutoras seleccionadas, notifican la recepción, conformidady aceptación de la Resolución y de todas sus condiciones y requisitos,establecidos en el DECA.
Sistema de contabilidad (o código contable)
Mecanismo o forma por la que la Unidad de Gestión va a verificar la existencia
del sistema de contabilidad separada para todas las
transacciones.
En el documento DECA se comunicará a cada unidad ejecutora el código contable del proyecto, junto con el número de actuación que habrá sido asignado por la Oficina de Estudios Económicos de la Intervención Municipal, código que es diferenciado para las operaciones cofinanciadas por el FEDER en el marco de la EDUSI y que garantiza el mantenimiento de la pista de auditoría contable y un sistema de contabilidad separado, ya que cualquier gasto o ingreso relacionado con la actuación serán contabilizados incluyendo esa codificación. La Oficina Técnica de Gestión tendrá acceso al programa de contabilidad municipal para consultar la correcta imputación.
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4 Procedimientos para garantizar un sistema de archivado y una pista de auditoría
adecuados (instrucciones proporcionadas sobre la conservación de los documentos
justificativos presentados y otras medidas que garanticen la plena disponibilidad)
Garantías en materia de pista de auditoría
Registro acerca de la identidad y la ubicación de
los organismos o departamentos que
conservan los documentos justificativos relativos a los
gastos de todas las operaciones y las
auditorías.
La unidad encargada de garantizar una pista de auditoría
adecuada en todo el proceso de selección de operaciones es el Área
de Gestión, Control y Pagos de la Oficina Técnica de Gestión.
Todos los documentos justificativos se mantienen de
conformidad con los requisitos del artículo 140 del Reglamento (UE)
nº 1303/2013 sobre Disponibilidad de Documentos.
En cumplimiento del epígrafe 2 del artículo 25 del Reglamento
Delegado (UE) nº 480/2014, que identifica los requisitos mínimos
detallados para la pista de auditoría, la Oficina Técnica de Gestión
dispondrá de un registro de la identidad y la ubicación de los
organismos que conservan los documentos justificativos relativos a
los gastos y las auditorias".
La documentación entregada y recibida durante todo el
proceso llevará siempre el registro de entrada y salida, lo que
garantiza la trazabilidad a través del número de documento que se
asigna en el programa de registro de entrada y salida del gestor de
expedientes EDUSI del Ayuntamiento de Jaén, este número será
único para cada una de las "expresiones de interés". Una vez que
cualquiera de las áreas de la unidad ejecutora envíe una expresión
de interés el número de documento asignado a ese registro de
salida se repetirá en el documento de aceptación o rechazo de la
operación, en el DECA y en el documento de aceptación de la unidad
ejecutora. La codificación asignada por la plataforma Fondos 2020
en el alta de cada operación se relacionará con el número de
documento anterior.
Procedimiento para garantizar que todos los
documentos justificativos relacionados con el
ejercicio de las funciones como Organismo
Intermedio (selección de operaciones) se mantienen
de conformidad con los requisitos del artículo 140
del RDC.
Los documentos relacionados con la selección de operaciones
serán archivados por la Oficina Técnica de Gestión que serán los
encargados de garantizar su custodia y la plena disponibilidad, junto
con una copia electrónica de todos los soportes documentales de
los gastos por operaciones, cuyos originales serán conservados en
los archivos de las unidades ejecutoras. En el caso del áreas de
gobierno en el archivo general del Ayuntamiento, y en el archivo del
Negociado de Contratación, y en el caso de los patronatos
municipales en sus correspondientes archivos.
En el momento de la aprobación de las operaciones se
notificará a las Unidades ejecutoras de su responsabilidad en la
custodia de la información y sobre los documentos que deben
conservar, el periodo de conservación y los formatos en los que los
documentos podrían almacenarse, todo ello de conformidad con el
Articulo 140 (Disponibilidad de los Documentos) del Reglamento
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(UE) Nº 1303/2013 del Parlamento y del Consejo de 17 de
diciembre de 2013 por el que se establecen Disposiciones Comunes.
Todos los documentos justificativos relacionados con los gastos, las
verificaciones y las auditorías correspondientes a la EDUSI se
mantendrán a disposición de los diferentes organismos con
competencias de control dentro del Programa Operativo, durante
un periodo de:
- Tres años a partir del 31 de diciembre siguiente a la
presentación de las cuentas en las que estén incluidos los
gastos de las operaciones cuyo gasto total subvencionable sea
inferior a 1.000.000 de euros.
- Dos años a partir del 31 de diciembre siguiente a la
presentación de las cuentas en las que estén incluidos los
gastos definitivos de la operación concluida en el resto de
operaciones.
Sin perjuicio de que determinadas operaciones puedan
disponer de sus propias particularidades, se deberá al menos
custodiar la siguiente información:
- Anotaciones y/o apunte s contables.
- Facturas, nóminas, seguros sociales, etc. así como
justificantes de los pagos realizados por el beneficiario.
- Documentación probatoria de la realización material de las
operaciones (fotografías, actas de asistencia, tutorías y otra
documentación probatoria de la atención a las personas
participantes, así como de la entrega de los bienes y servicios).
- Documentación probatoria de las medidas de información y
publicidad realizada (Ej. Fotografías).
5 Descripción del procedimiento de recepción, análisis y resolución de las reclamaciones
que puedan presentarse en el marco del artículo 74, apartado 3, del Reglamento (UE) nº
1303/2013 (referidas al ejercicio de las funciones delegadas por la AG en la Entidad DUSI)
Con independencia de los cauces previstos en la legislación vigente de procedimiento
administrativo, leyes 39/2015 y 40/2015, donde se regulan los procedimientos de
recursos ante la administración, además de otros tipos de reclamaciones, para el resto de
comunicaciones, sugerencias y quejas, los ciudadanos disponen del canal habilitado en el
apartado EDUSI de la Web municipal, pudiendo también hacerlo a través del registro
general del ayuntamiento de Jaén.
La persona Responsable de Comunicación de la Oficina Técnica de Gestión, es la
encargada de recoger, codificar y canalizar las quejas y sugerencias recibidas a través de
cada uno de los canales (registro general y Web municipales).
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Las áreas o servicios municipales sobre las que exista alguna queja o sugerencia suscrita, deben comunicar por escrito a los interesados su respuesta a las mismas lo antes posible y, en todo caso, dentro del plazo de treinta días naturales.
El incumplimiento del plazo de respuesta es puesto en conocimiento del responsable
político del servicio afectado y de la Alcaldía.
Asimismo, en el proceso de participación ciudadana que se desarrollará a lo largo de la
implantación de la Estrategia, se establecerán los mecanismos necesarios para recoger
todas las sugerencias, incidencias y/o reclamaciones por parte de la ciudadanía.
6 Garantías en materia de comunicaciones electrónicas
¿La Entidad DUSI tiene capacidad y se compromete a
realizar todas sus comunicaciones con las distintas Autoridades de
Fondos a través de los cauces electrónicos oportunos?
Sí No
En particular, ¿la Entidad DUSI se compromete a utilizar los
sistemas del Organismo Intermedio de Gestión
(Galatea), de la Autoridad de Gestión (Fondos2020), así como
el SIR/ORVE?
Sí No
38
7 Aprobación del Manual por la Entidad Local
Fecha 13/noviembre/2019
Número de versión del manual 02
Firma del responsable
Nombre y apellidos
Julio Millán Muñoz
Órgano2 Alcalde
2 El que corresponda de acuerdo con la organización de la entidad local (Pleno, Alcalde o Presidente, Junta de Gobierno
Local, Concejal o Diputado Delegado).
39
ANEXO I
ACUERDO DE COMPROMISO EN MATERIA DE ASUNCIÓN DE FUNCIONES PARA LA GESTIÓN DEL FEDER COMO ORGANISMO INTERMEDIO LIGERO
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
ANEXO II
DECLARACIÓN INSTITUCIONAL DEL AYUNTAMIENTO DE JAÉN CONTRA EL FRAUDE
53
54
55
56
57
58
59
ANEXO III
AUTO EVALUACIÓN ANTIFRAUDE DEL AYUNTAMIENTO DE JAÉN
1: EVALUACIÓN DE LA EXPOSICIÓN A RIESGOS DE FRAUDE ESPECÍFICOS - SELECCIÓN DE LOS SOLICITANTES POR LA UNIDAD DE GESTIÓN DEL OIL
Ref. del
riesgo Denominación del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
(Autoridad de gestión (AG) /
Organismos de ejecución
(OE) / Autoridad de
certificación (AC) /
Beneficiarios (BF) /
Terceros (T))
¿Es el riesgo
interno (dentro
de la AG),
externo, o
resultado de
una colusión?
¿Se trata de
un riesgo
relevante
para la
autoridad de
gestión? Si la respuesta es NO, deberá justificarse
SR1 Conflictos de interés dentro del comité
de evaluación
Los miembros del comité de evaluación de la Unidad de
Gestión del OIL influyen deliberadamente sobre la evaluación
y selección de los solicitantes a fin de favorecer a alguno de
ellos, dando un trato preferente a su solicitud durante la
evaluación, o bien presionando a otros miembros del comité.
Unidad de Gestión y beneficiarios Colusión
S
SR2 Declaraciones falsas de los solicitantes Los solicitantes presentan declaraciones falsas en sus
solicitudes, haciendo creer al comité de evaluación que
cumplen con los criterios de elegibilidad, generales y
específicos, al objeto de salir elegidos en un proceso de
selección.
Beneficiarios Externo
S
SR3 Doble financiación Una organización solicita financiación de varios fondos y/o
Estados miembros de la UE para un mismo proyecto, sin
declarar esta circunstancia
UE/AG/AC/OIL/Beneficiarios Externo
S
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
61
Sí Alto
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión? No Medio
SR1
Conflictos de
interés dentro del
comité de
evaluación
Los miembros del comité de evaluación de la UG influyen
deliberadamente en la valoración y selección de los solicitantes a fin
de favorecer a alguno de ellos, dando un trato preferente a su solicitud
durante la evaluación, o bien presionando a otros miembros del
comité.
Unidad de Gestión y
beneficiarios
Colusión
Bajo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilidad
del riesgo
(BRUTA)
Puntuación
total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
4
SC 1.1 El comité de evaluación se compone de varios miembros del personal de nivel
directivo que se turnan en esta función, y existe cierto grado de aleatoriedad en su
selección para cada uno de los distintos comités de evaluación.
Sí Sí Alto
1
SC 1.2 El OIL dispone de una instancia superior encargada de revisar por muestreo las
decisiones adoptadas por el primer comité de evaluación.
Sí Sí Alto
SC 1.3 El OIL dispone de una política en materia de conflicto de interés que incluye una
declaración anual y su registro por parte de todo el personal, y aplica medidas
dirigidas a garantizar su cumplimiento.
Sí Sí Alto
SC 1.4 El OIL imparte regularmente a todo el personal cursos apropiados de formación en
materia de deontología y de integridad.
Sí Sí Alto
SC 1.5 El OIL vela por que todas las personas sean conscientes de las consecuencias de
participar en actividades que pudieran comprometer su integridad, describiendo
claramente las consecuencias que se derivarían de determinadas conductas
irregulares.
Sí Sí Alto
SC 1.6 Se deberán publicar todas las convocatorias de propuestas. Sí Sí Alto
SC 1.7 Todas las solicitudes deberán registrarse y evaluarse de acuerdo con los criterios
aplicables.
Sí Sí Alto
SC 1.8 Todas las decisiones relativas a la aceptación o rechazo de las solicitudes deberán
comunicarse a los solicitantes.
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)
1 1 1 1 1 1
RIESGO OBJETIVO
RIESGO NETO
Nuevo control previsto Plazo de aplicación
1
1
-1 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES
RIESGO NETO PLAN DE ACCIÓN
2 2 -1
4
62
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
SR2
Declaraciones
falsas de los
solicitantes
Los solicitantes presentan declaraciones falsas en sus solicitudes,
haciendo creer al comité de evaluación que cumplen con los criterios
de elegibilidad, generales y específicos, al objeto de salir elegidos en
un proceso de selección.
Beneficiarios Externo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilidad
del riesgo
(BRUTA)
Puntuación
total del
riesgo
(BRUTA)
Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
6
SC 2.1 El proceso de verificación del OIL de las solicitudes que compiten por el proyecto
incluye un análisis independiente de todos los documentos justificativos.
Sí Sí Alto
2
SC 2.2 El proceso de verificación del OIL hace uso de los previos conocimientos acerca del
beneficiario para adoptar un decisión bien informada sobre la veracidad de las
declaraciones e informaciones presentadas.
Sí Sí Alto
SC 2.3 El proceso de verificación del OIL incluye el conocimiento de las anteriores
solicitudes de carácter fraudulento y de otras prácticas de este tipo.
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)
2 1 2 2 1 2
RIESGO OBJETIVO
RIESGO NETO
Nuevo control previsto Plazo de aplicación
2
2
-1 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES
RIESGO NETO PLAN DE ACCIÓN
3 2 -1
6
63
Ref. del
riesgo
Denominació
n del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
SR3 Doble
financiación
Una organización solicita financiación de varios fondos y/o Estados
miembros de la UE para un mismo proyecto, sin declarar esta
circunstancia
UE/AG/AC/OIL/Beneficiario
s
Externo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA)
Ref. del
control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
6
SC 3.1 El proceso de verificación del OIL incluye controles cruzados con las autoridades
nacionales que administran otros fondos, así como con los Estados miembros
correspondientes.
Sí Sí Alto
2
SC 3.2 Las Unidades Ejecutoras interesadas incluyen en las solicitudes de financiación
una declaración responsable de ausencia de cofinanciación en las mismas
Sí Sí Alto
SC 3.3 La UG (Oficina Técnica de Gestión), con la Lista de Comprobación, verifica que la
operación solicitada no es objeto de doble financiación
Sí Sí Alto
SC 3.4 Las Unidades Ejecutoras contraen la obligación (DECA) de estampillar las facturas
originales correspondientes a las operaciones seleccionadas con mención expresa
a "Cofinanciada por el FEDER. Eje Urbano. POPE", para eliminar la posibilidad de
su uso en otros proyectos que pudieran recibir otra financiación comunitaria
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA) Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)2 1 2 2 1 2
RIESGO OBJETIVO
RIESGO NETO
Nuevo control previsto Plazo de aplicación
2
2
-1 1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES
RIESGO NETO PLAN DE ACCIÓN
3 2 -1
6
64
2: EVALUACIÓN DE LA EXPOSICIÓN A RIESGOS DE FRAUDE ESPECÍFICOS - EJECUCIÓN DEL PROGRAMA Y VERIFICACIÓN DE LAS ACTIVIDADES
Ref. del
riesgo Denominación del riesgo Descripción del riesgo Descripción detallada del riesgo
¿A quién afecta este riesgo?
(Autoridad de gestión (AG) / Organismos de
ejecución (OE) / Autoridad de certificación (AC) /
Beneficiarios (BF) / Terceros (T))
¿Es el riesgo
interno (dentro
de la AG),
externo, o
resultado de
una colusión?
¿Se trata de
un riesgo
relevante
para la
autoridad
de gestión? Si la respuesta es NO, deberá justificarse
IR1 Conflicto de interés no declarado, o
pago de sobornos o comisiones
Un miembro del personal del beneficiario favorece a un
solicitante o licitador debido a que:
- existe un conflicto de interés no declarado, o
- se han pagado sobornos o comisiones.
1) Los beneficiarios pueden otorgar subcontratos a terceros
en los que un miembro de su personal tiene algún interés,
económico o de otro tipo. De forma similar, las
organizaciones pueden no declarar plenamente todos los
conflictos de interés cuando se presentan a una licitación.
2) Terceros que optan a contratos pueden ofrecer sobornos o
comisiones a los beneficiarios para influir sobre la
adjudicación de contratos.
Beneficiarios y terceros Interno
S
IR2 Incumplimiento de un procedimiento
competitivo obligatorio
El beneficiario incumple un procedimiento competitivo
obligatorio con el fin de favorecer a un determinado solicitante
a la hora de conseguir o de conservar un contrato a través
de:
- la división de un contrato en varios, o
- la contratación con un único proveedor sin justificación, o
- la omisión del procedimiento de concurso, o
- la prórroga irregular del contrato.
1) Los beneficiarios pueden dividir un contrato en dos o más
pedidos o contratos, a fin de no tener que aplicar el
procedimiento de concurso competitivo o de soslayar la
revisión por parte de una instancia superior.
2) Pueden falsear los motivos para contratar con un único
proveedor definiendo unas especificaciones demasiado
restrictivas.
3) Pueden conceder los contratos a terceros que deseen
favorecer sin pasar por el procedimiento obligatorio de
concurso.
4) Pueden prorrogar los vencimientos originales del contrato
mediante una modificación o cláusula adicional, evitando con
ello tener que convocar nuevamente un concurso.
Beneficiarios y terceros Externo
S
IR3 Manipulación del procedimiento de
concurso competitivo
Un miembro del personal del OIL favorece a un licitador en un
procedimiento competitivo mediante:
- unas especificaciones amañadas, o
- la filtración de los datos de las ofertas, o
- la manipulación de las ofertas.
1) Los beneficiarios pueden crear convocatorias de ofertas o
propuestas «a la medida» mediante unas especificaciones
que se ajustan exclusivamente a las características de un
determinado licitador, o que únicamente un licitador puede
cumplir. Unas especificaciones demasiado restrictivas
pueden servir para excluir a otros ofertantes cualificados. 2)
El personal de un beneficiario encargado de definir el
proyecto o de evaluar las ofertas puede filtrar información
confidencial, como presupuestos estimados, soluciones
preferidas o detalles de las ofertas de la competencia, con el
fin de que el licitador al que desea favorecer pueda preparar
una oferta superior en el aspecto técnico o económico. 3)
Los beneficiarios pueden manipular las ofertas recibidas para
conseguir que resulte seleccionado su contratista preferido.
Beneficiarios y terceros Externo
S
IR4 Prácticas colusorias en las ofertas Para conseguir un contrato, los ofertantes pueden manipular
el procedimiento competitivo organizado por un beneficiario
mediante acuerdos colusorios con otros ofertantes o la
simulación de falsos ofertantes, es decir:
- presentando las ofertas en complicidad con otros
ofertantes, en particular con empresas interrelacionadas, o
- introduciendo proveedores fantasma.
1) Terceros de una zona, región o sector determinados
pueden conspirar para burlar la competencia y aumentar los
precios sirviéndose de diversos artificios de tipo colusorio,
como la presentación de ofertas complementarias, la
rotación de las ofertas y el reparto del mercado. 2) Pueden
también crear proveedores «fantasmas» para que presenten
ofertas complementarias en régimen de colusión, al objeto de
inflar los precios, o simplemente de generar facturas de
proveedores inexistentes. Por otra parte, un empleado del
beneficiario puede autorizar pagos a un vendedor ficticio para
apropiarse indebidamente de fondos.
Terceros Externo
S
IR5 Precios incompletos Un ofertante puede manipular el procedimiento competitivo
dejando de especificar determinados costes en su oferta
Terceros pueden omitir información actualizada, completa y
exacta sobre los costes o los precios en sus ofertas, con el
resultado de un aumento en los precios del contrato.
Terceros Externo
S
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Ejecución - riesgos de la contratación pública en relación con los contratos adjudicados a los beneficiarios y gestionados por estos
65
IR6 Manipulación de las reclamaciones de
costes
Un contratista puede manipular las reclamaciones de costes
o la facturación para incluir cargos excesivos o duplicados,
es decir:
- reclamando el mismo contratista dos veces los mismos
costes, o
- emitiendo facturas falsas, infladas o duplicadas.
1) Un tercero con múltiples órdenes de trabajo similares
puede cargar los mismos costes de personal, honorarios u
otros gastos a varios contratos.
2) Puede también presentar a sabiendas facturas falsas,
infladas o duplicadas, actuando en solitario o en complicidad
con alguna persona encargada de la contratación.
Terceros Externo
S
IR7 Falta de entrega o de sustitución de
productos
Los contratistas incumplen las condiciones del contrato no
entregando los productos convenidos, alterándolos o
sustituyéndolos por otros de calidad inferior, es decir, en los
casos en que:
- se han sustituido los productos, o
- los productos no existen, o las actividades no se han
realizado de conformidad con el acuerdo de subvención
1) Terceros pueden sustituir los productos especificados en
el contrato por otros de calidad inferior, o bien incumplir de
algún otro modo las especificaciones del contrato,
declarando falsamente que las han cumplido. Los
beneficiarios pueden ser cómplices en este fraude.
2) No se entregan o prestan algunos de los productos o
servicios que se deberían entregar o prestar en el marco del
contrato, o este no se ejecuta de conformidad con el acuerdo
de subvención.
Beneficiarios y terceros Externo
S
IR8 Modificación del contrato existente Un beneficiario y un contratista actúan en connivencia para
modificar un contrato existente introduciendo condiciones
más favorables para un tercero, hasta el punto de invalidar la
decisión de adjudicación original.
La modificación puede introducirse en un contrato a raíz de
un pacto entre el beneficiario y un tercero, alterando las
condiciones del contrato de tal forma que la decisión de
adjudicación original puede perder su validez.
Beneficiarios y terceros Externo
S
IR9 Sobrestimación de la calidad o de las
actividades del personal
Un contratista sobrestima deliberadamente la calidad o las
actividades del personal puesto a disposición para reclamar
los costes correspondientes por este concepto, es decir:
- la cualificación de la mano de obra no es la adecuada, o
- se describen de forma inexacta las actividades llevadas a
cabo por el personal.
1) Un beneficiario o tercero puede proponer en su oferta un
equipo de personal cualificado, y posteriormente ejecutar las
tareas con personas cuyas cualificaciones son insuficientes.
2) Puede también falsear a sabiendas las descripciones de
las tareas realizadas por el personal, con el fin de conseguir
que se admitan los costes reclamados.
Beneficiarios o terceros Externo
S
IR10 Costes incorrectos de mano de obra Un beneficiario puede reclamar costes de mano de obra, a
sabiendas de que son incorrectos, en relación con
actividades que no se han realizado, o que no se han
realizado de acuerdo con el contrato, es decir,
- costes incorrectos de mano de obra, o
- cargos por horas extraordinarias no pagadas, o
- tarifas horarias inadecuadas, o
- gastos reclamados para personal inexistente, o
- gastos de personal por actividades realizadas fuera del
plazo de ejecución.
1) Un beneficiario o tercero puede reclamar costes de mano
de obra a sabiendas de que no son correctos, a base de
inflar el número de horas de trabajo realizadas por los
formadores, o falsificando los justificantes de que se han
realizado los cursos, por ejemplo los registros de asistencia
o las facturas de alquiler de las aulas.
2) También puede reclamar indebidamente horas
extraordinarias en los casos en que normalmente no se
pagan a los empleados.
3) Puede cargar asimismo unos importes excesivos en
concepto de gastos de personal, comunicando datos falsos
sobre las tarifas horarias o el número de horas realmente
trabajadas.
4) Puede falsificar la documentación para poder reclamar
costes correspondientes a personas que no están
empleadas o que no existen.
5) Puede falsificar igualmente la documentación, de forma
que parezca que se ha incurrido en este tipo de costes
durante el plazo de ejecución.
Beneficiarios o terceros Externo
S
IR11 Los costes de mano se obra se
asignan incorrectamente a
determinados proyectos
Un beneficiario asigna deliberadamente de forma incorrecta
los gastos de personal entre proyectos de la UE y de otras
fuentes de financiación
El beneficiario puede, a sabiendas, distribuir los gastos de
personal incorrectamente entre los proyectos de la UE y los
correspondientes a fondos de otro tipo
Beneficiarios Externo
S
Ejecución - riesgos relativos a los costes de mano de obra correspondientes a los beneficiarios o terceros
66
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
IR1 Conflicto de
interés no
declarado, o
pago de
sobornos o
comisiones
Un miembro del personal del beneficiario favorece a un solicitante o
licitador debido a que:
- existe un conflicto de interés no declarado, o
- se han pagado sobornos o comisiones.
Beneficiarios y terceros Interno
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
4 1
IC 1.1 El OIL requiere que el comité de evaluación de los beneficiarios se componga de
varios miembros del personal de nivel directivo que se turnen en esta función, y que
exista un cierto grado de aleatoriedad en su selección para cada uno de los
distintos comités de evaluación. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles
en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 1.2 El OIL requiere que los beneficiarios dispongan de políticas relativas a los conflictos
de interés, exijan las declaraciones y lleven los registros correspondientes, y verifica
su funcionamiento en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 1.3 El OIL imparte a los beneficiarios recomendaciones claras o formación sobre
deontología, conflictos de interés y las implicaciones que conlleva el incumplimiento
de las directrices aceptadas.
Sí Sí Alto
IC 1.4 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos
Sí Sí Alto
IC 1.5 Las Convocatorias para la manifestación de Expresiones de Interés serán públicas.
La Oficina de Control de contratos verificará mediante controles previos de todos
los procedimientos de licitación, adjudicación y ejecución de contratos, así como en
contratos menores. La Oficina Técnica de Gestión mediante check-lists verificará
todos los contratos realizados. En cualquiera caso, la Oficina de Control de
contratos ejercerá su función de garante del cumplimiento estricto de la legalidad.
De igual forma se informará de la obligación de someterse a los procedimientos de
verificación en línea, supervisión y control de la Oficina Técnica de Gestión. Así
mismo se verificará previo a la certificación en FONDOS 2000 por consultora
externa
Sí Sí Alto
IC 1.6 El DECA contempla la aceptación por las Unidades Ejecutoras de cada una de las
obligaciones para detectar indicios de irregularidades y de comportamiento
fraudulento en las distintas fases de tramitación del proceso de contratación y
ejecución del contrato.
Sí Sí Alto
Sobornos y
comisionesIC 1.11 El OIL requiere que el comité de evaluación de los beneficiarios se componga de
varios miembros del personal de nivel directivo que se turnen en esta función, y que
exista un cierto grado de aleatoriedad en su selección para cada uno de los
distintos comités de evaluación. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles
en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 1.12 El OIL requiere que los beneficiarios dispongan de políticas relativas a los conflictos
de interés, exijan las declaraciones y lleven los registros correspondientes, y verifica
su funcionamiento en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 1.13 El OIL imparte a los beneficiarios recomendaciones claras o formación sobre
deontología, conflictos de interés y las implicaciones que conlleva el incumplimiento
de las directrices aceptadas.
Sí Sí Alto
IC 1.14 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
2 2
4
1 1Conflicto de interés no declarado -1 -1
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES
1
RIESGO NETO
67
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
4 1
IC 1.1 El OIL requiere que el comité de evaluación de los beneficiarios se componga de
varios miembros del personal de nivel directivo que se turnen en esta función, y que
exista un cierto grado de aleatoriedad en su selección para cada uno de los
distintos comités de evaluación. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles
en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 1.2 El OIL requiere que los beneficiarios dispongan de políticas relativas a los conflictos
de interés, exijan las declaraciones y lleven los registros correspondientes, y verifica
su funcionamiento en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 1.3 El OIL imparte a los beneficiarios recomendaciones claras o formación sobre
deontología, conflictos de interés y las implicaciones que conlleva el incumplimiento
de las directrices aceptadas.
Sí Sí Alto
IC 1.4 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos
Sí Sí Alto
IC 1.5 Las Convocatorias para la manifestación de Expresiones de Interés serán públicas.
La Oficina de Control de contratos verificará mediante controles previos de todos
los procedimientos de licitación, adjudicación y ejecución de contratos, así como en
contratos menores. La Oficina Técnica de Gestión mediante check-lists verificará
todos los contratos realizados. En cualquiera caso, la Oficina de Control de
contratos ejercerá su función de garante del cumplimiento estricto de la legalidad.
De igual forma se informará de la obligación de someterse a los procedimientos de
verificación en línea, supervisión y control de la Oficina Técnica de Gestión. Así
mismo se verificará previo a la certificación en FONDOS 2000 por consultora
externa
Sí Sí Alto
IC 1.6 El DECA contempla la aceptación por las Unidades Ejecutoras de cada una de las
obligaciones para detectar indicios de irregularidades y de comportamiento
fraudulento en las distintas fases de tramitación del proceso de contratación y
ejecución del contrato.
Sí Sí Alto
Sobornos y
comisionesIC 1.11 El OIL requiere que el comité de evaluación de los beneficiarios se componga de
varios miembros del personal de nivel directivo que se turnen en esta función, y que
exista un cierto grado de aleatoriedad en su selección para cada uno de los
distintos comités de evaluación. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles
en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 1.12 El OIL requiere que los beneficiarios dispongan de políticas relativas a los conflictos
de interés, exijan las declaraciones y lleven los registros correspondientes, y verifica
su funcionamiento en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 1.13 El OIL imparte a los beneficiarios recomendaciones claras o formación sobre
deontología, conflictos de interés y las implicaciones que conlleva el incumplimiento
de las directrices aceptadas.
Sí Sí Alto
IC 1.14 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
PLAN DE
ACCIÓN
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA) Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)1 1 1 1 1 1
RIESGO NETO
2 2
4
Plazo de aplicación
RIESGO OBJETIVONuevo control previsto
1 1Conflicto de interés no declarado -1 -1
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES
1
RIESGO NETO
68
1
2
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión? 2
IR2 Incumplimiento
de un
procedimiento
competitivo
obligatorio
El beneficiario incumple un procedimiento competitivo obligatorio con el fin de favorecer a un determinado solicitante a la
hora de conseguir o de conservar un contrato a través de:
- la división de un contrato en varios, o
- la contratación con un único proveedor sin justificación, o
- la omisión del procedimiento de concurso, o
- la prórroga irregular del contrato.
Beneficiarios y terceros Externo
4
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
4
IC 2.1 Antes de que los beneficiarios inicien la ejecución de los programas, el OIL revisa una lista de aquellos contratos propuestos cuyo importe se
sitúa ligeramente por debajo de las cuantías establecidas
Sí Sí Alto
IC 2.2 El OILrequiere que las adjudicaciones de contratos por el beneficiario se revisen por una segunda instancia distinta del comité de evaluación (por
ejemplo, personal de nivel directivo de la empresa beneficiaria), verificando en cada caso que se han respetado los procedimientos de
contratación. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 2.3 Existen pruebas de que un departamento de auditoría interna del beneficiario revisa regularmente el funcionamiento de los controles internos en
materia de contratación.
Sí Sí Alto
IC 2.4 Se establece un sitema para registrar las denuncias de sospechas de comportamientos supuestamente fraudulentos e irregularidades de forma
anónima, que serán gestionados mediante su estudio y resolución con la creación de la Figura del Responsable antifraude incardinada en el
área de la Intervención Municipal de Fondos
Sí Sí Alto
IC 2.5 Existe un procedimiento específico para los contratos menores en función de su importe, debiéndose cumplir en todo momento con las
obligaciones de trasparencia conforme a la normativa de aplicación.
Sí Sí Alto
IC 2.11 El OIL requiere la aprobación previa de todas las adjudicaciones de contrato a un mismo proveedor, a través de una segunda instancia distinta
del departamento de compras (por ejemplo, personal de nivel directivo de la empresa beneficiaria) La AG revisa el funcionamiento de estos
controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 2.12 Las adjudicaciones a un mismo proveedor deberán ser autorizadas previamente por el OIL. Sí Sí Alto
IC 2.13 El OIL revisa periódicamente una muestra de contratos con el fin de garantizar que las especificaciones técnicas no son demasiado restrictivas
respecto a los servicios requeridos para el programa.
Sí Sí Alto
IC 2.14 Existen pruebas de que un departamento de auditoría interna del beneficiario revisa regularmente el funcionamiento de los controles internos en
materia de contratación.
Sí Sí Alto
IC 2.21 El OIL requiere que las adjudicaciones de contratos por el beneficiario se revisen por una segunda instancia distinta del comité de evaluación (por
ejemplo, personal de nivel directivo de la empresa beneficiaria), verificando en cada caso que se han respetado los procedimientos de
contratación. El OIl revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 2.22 El OIL lleva a cabo una revisión periódica de una muestra de contratos para garantizar que se han observado los procedimientos de contratación
aplicables.
Sí Sí Alto
IC 2.23 El OIL requiere que los beneficiarios dispongan de políticas relativas a los conflictos de interés, exijan las declaraciones y lleven los registros
correspondientes, y verifica su funcionamiento en una muestra de beneficiarios. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una
muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 2.24 Existen pruebas de que un departamento de auditoría interna del beneficiario revisa regularmente el funcionamiento de los controles internos en
materia de contratación.
Sí Sí Alto
IC 2.25 Las Unidades ejecutoras deberán informar a la Oficina Técnica de gestión y a la Oficina de Control de Contratos, acerca de las solictudes de
prórroga de contrato, con caráter previo al inicio del procedimiento normativo para su formalización.
Sí Sí Alto
IC 2.31 El OIL obliga a los beneficiarios a disponer de una segunda instancia, distinta del departamento de compras, responsable de aprobar las
modificaciones del contrato. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 2.32 Las modificaciones del contrato que prorrogan el acuerdo original más allá de un plazo máximo predefinido deberán contar con la previa
autorización de el OIL.
Sí Sí Alto
IC 2.33 Existen pruebas de que un departamento de auditoría interna del beneficiario revisa regularmente el funcionamiento de los controles internos en
materia de contratación.
Sí Sí Alto
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES RIESGO NETO
-1 -1
Contratación de un único proveedor sin justificación
División de un contrato en varios 1
Prórroga irregular del contrato
Omisión del procedimiento de licitación
1
1
2 2
4
69
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA)
Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)
1 1 1 1 1 1
PLAN DE ACCIÓNRIESGO NETO RIESGO OBJETIVO
Nuevo control previsto Plazo de aplicación
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
IR3 Manipulación del
procedimiento de
concurso
competitivo
Un miembro del personal del OIL favorece a un licitador en un
procedimiento competitivo mediante:
- unas especificaciones amañadas, o
- la filtración de los datos de las ofertas, o
- la manipulación de las ofertas.
Beneficiarios y terceros Externo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
4 1
IC 3.1 El OIL exige a los beneficiarios que dispongan de una segunda instancia, distinta
del departamento de compras, responsable de verificar que las especificaciones no
son demasiado restrictivas. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en
una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 3.2 El OIL revisa periódicamente una muestra de contratos con el fin de garantizar que
las especificaciones técnicas no son demasiado restrictivas respecto a los servicios
requeridos para el programa.
Sí Sí Alto
IC 3.3 Existen pruebas de que un departamento de auditoría interna del beneficiario revisa
regularmente el funcionamiento de los controles internos en materia de
contratación.
Sí Sí Alto
IC 3.11 El OIL exige a los beneficiarios que dispongan de una segunda instancia
responsable de revisar una muestra de ofertas ganadoras, comparándolas con las
ofertas competidoras, para comprobar si hay indicios de información previa sobre
las condiciones para la adjudicación. El OIL revisa el funcionamiento de estos
controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 3.12 El OIL requiere un elevado nivel de transparencia en la adjudicación de contratos,
como la publicación de los datos del contrato que no tengan carácter reservado. El
OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios
Sí Sí Alto
IC 3.13 El OIL lleva a cabo una revisión periódica de una muestra de ofertas ganadoras,
comparándolas con las ofertas competidoras, para comprobar si hay indicios de
información previa sobre las condiciones para la adjudicación.
Sí Sí Alto
IC 3.14 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
IC 3.21 El OIL requiere que el procedimiento de licitación incluya un sistema transparente
de apertura de las ofertas, y unas medidas de seguridad apropiadas para las ofertas
no abiertas. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de
beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 3.22 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
IC 3.23 La Oficina de Control de contratos verificará mediante controles previos de todos
los procedimientos de licitación, adjudicación y ejecución de contratos, así como en
contratos menores. La Oficina Técnica de Gestión mediante check-lists verificará
todos los contratos realizados. En cualquiera caso, la Oficina de Control de
contratos ejercerá su función de garante del cumplimiento estricto de la
legalidad.De igual forma se informará de la obligación de someterse a los
procedimientos de verificación en línea, supervisión y control de la Oficina Técnica
de Gestión . Así mismo se verificará previo a la certificación en FONDOS 2000 por
consultora externa.
Sí Sí Alto
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES RIESGO NETO
Especificaciones amañadas2 2 1-1 -1
1
1
4
Filtración de los datos de las ofertas
Manipulación de las ofertas
70
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
IR3 Manipulación del
procedimiento de
concurso
competitivo
Un miembro del personal de una AG favorece a un licitador en un
procedimiento competitivo mediante:
- unas especificaciones amañadas, o
- la filtración de los datos de las ofertas, o
- la manipulación de las ofertas.
Beneficiarios y terceros Externo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
4 1
IC 3.1 El OIL exige a los beneficiarios que dispongan de una segunda instancia, distinta
del departamento de compras, responsable de verificar que las especificaciones no
son demasiado restrictivas. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en
una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 3.2 El OIL revisa periódicamente una muestra de contratos con el fin de garantizar que
las especificaciones técnicas no son demasiado restrictivas respecto a los servicios
requeridos para el programa.
Sí Sí Alto
IC 3.3 Existen pruebas de que un departamento de auditoría interna del beneficiario revisa
regularmente el funcionamiento de los controles internos en materia de
contratación.
Sí Sí Alto
IC 3.11 El OIL exige a los beneficiarios que dispongan de una segunda instancia
responsable de revisar una muestra de ofertas ganadoras, comparándolas con las
ofertas competidoras, para comprobar si hay indicios de información previa sobre
las condiciones para la adjudicación. El OIL revisa el funcionamiento de estos
controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 3.12 El OIL requiere un elevado nivel de transparencia en la adjudicación de contratos,
como la publicación de los datos del contrato que no tengan carácter reservado. El
OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios
Sí Sí Alto
IC 3.13 El OIL lleva a cabo una revisión periódica de una muestra de ofertas ganadoras,
comparándolas con las ofertas competidoras, para comprobar si hay indicios de
información previa sobre las condiciones para la adjudicación.
Sí Sí Alto
IC 3.14 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
IC 3.21 El OIL requiere que el procedimiento de licitación incluya un sistema transparente
de apertura de las ofertas, y unas medidas de seguridad apropiadas para las ofertas
no abiertas. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de
beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 3.22 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
IC 3.23 La Oficina de Control de contratos verificará mediante controles previos de todos
los procedimientos de licitación, adjudicación y ejecución de contratos, así como en
contratos menores. La Oficina Técnica de Gestión mediante check-lists verificará
todos los contratos realizados. En cualquiera caso, la Oficina de Control de
contratos ejercerá su función de garante del cumplimiento estricto de la
legalidad.De igual forma se informará de la obligación de someterse a los
procedimientos de verificación en línea, supervisión y control de la Oficina Técnica
de Gestión . Así mismo se verificará previo a la certificación en FONDOS 2000 por
consultora externa.
Sí Sí Alto
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES RIESGO NETO
Especificaciones amañadas2 2 1-1 -1
1
1
4
Filtración de los datos de las ofertas
Manipulación de las ofertas
PLAN DE
ACCIÓN
Persona responsable
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA)
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)1 1 1 1 1 1
Plazo de aplicación
RIESGO OBJETIVORIESGO NETO Nuevo control previsto
71
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
IR4 Prácticas
colusorias en las
ofertas
Para conseguir un contrato, los ofertantes pueden manipular el
procedimiento competitivo organizado por un beneficiario mediante
acuerdos colusorios con otros ofertantes o la simulación de falsos
ofertantes, es decir:
- presentando las ofertas en complicidad con otros ofertantes, en
particular con empresas interrelacionadas, o
- introduciendo proveedores fantasma.
Terceros Externo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
6 2
IC 4.1 El OIL requiere que los beneficiarios apliquen controles para detectar la presencia
continuada en las ofertas de circunstancias improbables (como evaluadores de las
ofertas que parecen conocer perfectamente el mercado) o de relaciones inusuales entre
terceros (como contratistas que se turnan entre ellos).El OIL revisa el funcionamiento de
estos controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 4.2 El OIL requiere que los beneficiarios utilicen valores de referencia para comparar los
precios de los productos y servicios habituales. El OIL revisa el funcionamiento de estos
controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 4.3 El OIL imparte formación a los beneficiarios implicados, con vistas a prevenir y detectar
las prácticas fraudulentas en la contratación pública.
Sí Sí Alto
IC 4.4 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
IC 4.5 Comprobar si las empresas que participan en una licitación (particularmente en los
concursos con tres ofertas) están relacionadas entre sí (directivos, propietarios, etc.),
utilizando para ello fuentes de datos abiertas o ARACHNE
Sí Sí Alto
IC 4.6 Verificar si las empresas que participan en una licitación pasan a ser posteriormente
contratistas o subcontratistas del adjudicatario.
Sí Sí Alto
IC 4.11 El OIL exige al beneficiario que lleve a cabo una investigación completa de los
antecedentes de todos los proveedores terceros. Esto puede incluir el examen general
del sitio web, de la información interna de la empresa, etc. El OIL revisa el
funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 4.12 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA) Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)1 2 2 1 2 2
Plazo de aplicación
1 2
PLAN DE ACCIÓN RIESGO OBJETIVO
Nuevo control previsto
2
Proveedores ficticios de servicios
RIESGO NETO
2 -13
6
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES RIESGO NETO
Prácticas colusorias en las ofertas -1
72
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
IR4 Prácticas
colusorias en las
ofertas
Para conseguir un contrato, los ofertantes pueden manipular el
procedimiento competitivo organizado por un beneficiario mediante
acuerdos colusorios con otros ofertantes o la simulación de falsos
ofertantes, es decir:
- presentando las ofertas en complicidad con otros ofertantes, en
particular con empresas interrelacionadas, o
- introduciendo proveedores fantasma.
Terceros Externo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
6 2
IC 4.1 El OIL requiere que los beneficiarios apliquen controles para detectar la presencia
continuada en las ofertas de circunstancias improbables (como evaluadores de las
ofertas que parecen conocer perfectamente el mercado) o de relaciones inusuales entre
terceros (como contratistas que se turnan entre ellos).El OIL revisa el funcionamiento de
estos controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 4.2 El OIL requiere que los beneficiarios utilicen valores de referencia para comparar los
precios de los productos y servicios habituales. El OIL revisa el funcionamiento de estos
controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 4.3 El OIL imparte formación a los beneficiarios implicados, con vistas a prevenir y detectar
las prácticas fraudulentas en la contratación pública.
Sí Sí Alto
IC 4.4 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
IC 4.5 Comprobar si las empresas que participan en una licitación (particularmente en los
concursos con tres ofertas) están relacionadas entre sí (directivos, propietarios, etc.),
utilizando para ello fuentes de datos abiertas o ARACHNE
Sí Sí Alto
IC 4.6 Verificar si las empresas que participan en una licitación pasan a ser posteriormente
contratistas o subcontratistas del adjudicatario.
Sí Sí Alto
IC 4.11 El OIL exige al beneficiario que lleve a cabo una investigación completa de los
antecedentes de todos los proveedores terceros. Esto puede incluir el examen general
del sitio web, de la información interna de la empresa, etc. El OIL revisa el
funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 4.12 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA) Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)1 2 2 1 2 2
Plazo de aplicación
1 2
PLAN DE ACCIÓN RIESGO OBJETIVO
Nuevo control previsto
2
Proveedores ficticios de servicios
RIESGO NETO
2 -13
6
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES RIESGO NETO
Prácticas colusorias en las ofertas -1
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
IR5 Precios
incompletos
Un ofertante puede manipular el procedimiento competitivo dejando
de especificar determinados costes en su oferta
Terceros Externo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
6
IC 5.1 El OIL exige a los beneficiarios que implanten controles dirigidos a contrastar los
precios cotizados por los proveedores terceros a otros compradores independientes.
El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
2
IC 5.2 El OIL obliga a los beneficiarios a utilizar costes unitarios normalizados para los
suministros adquiridos de forma regular.
Sí Sí Alto
IC 5.3 El informe de adjudicación emitido por la Mesa de Contratación u Oficina de Control
responsable, recoge una valoración de los precios ofertados conforme a los precios
de mercado. Para ello se basa en precios de referencia de colegios profesionales
(si se trata de contratos de obra) o en tarifas de Convenios Colectivos ( si son
contratos de servicios). Como resultado de esta valoración puede identificar ofertas
económicas con precios anormalmente bajos o desproporcionados con respecto a
los de mercado, iniciándose en ese caso el procedimiento previsto en el TRLCSP
de calificación de una oferta con valores anormales o desproporcionados.
Sí Sí Alto
IC 5.4 Las Unidades ejecutoras controlan que en el informe final de recepción del contrato,
el personal técnico responsable confirma que los resultados de la obra o servicio
prestados, se corresponden con el desglose de precios y cantidades que realizó el
contratista en la oferta económica que presentó en la licitación.
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA) Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)1 2 2 1 2 2
RIESGO OBJETIVO
RIESGO NETO
Nuevo control previsto Plazo de aplicación
1
2
-1 2
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES
RIESGO NETO PLAN DE ACCIÓN
2 3 -1
6
73
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
IR5 Precios
incompletos
Un ofertante puede manipular el procedimiento competitivo dejando
de especificar determinados costes en su oferta
Terceros Externo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
6
IC 5.1 El OIL exige a los beneficiarios que implanten controles dirigidos a contrastar los
precios cotizados por los proveedores terceros a otros compradores independientes.
El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
2
IC 5.2 El OIL obliga a los beneficiarios a utilizar costes unitarios normalizados para los
suministros adquiridos de forma regular.
Sí Sí Alto
IC 5.3 El informe de adjudicación emitido por la Mesa de Contratación u Oficina de Control
responsable, recoge una valoración de los precios ofertados conforme a los precios
de mercado. Para ello se basa en precios de referencia de colegios profesionales
(si se trata de contratos de obra) o en tarifas de Convenios Colectivos ( si son
contratos de servicios). Como resultado de esta valoración puede identificar ofertas
económicas con precios anormalmente bajos o desproporcionados con respecto a
los de mercado, iniciándose en ese caso el procedimiento previsto en el TRLCSP
de calificación de una oferta con valores anormales o desproporcionados.
Sí Sí Alto
IC 5.4 Las Unidades ejecutoras controlan que en el informe final de recepción del contrato,
el personal técnico responsable confirma que los resultados de la obra o servicio
prestados, se corresponden con el desglose de precios y cantidades que realizó el
contratista en la oferta económica que presentó en la licitación.
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA) Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)1 2 2 1 2 2
RIESGO OBJETIVO
RIESGO NETO
Nuevo control previsto Plazo de aplicación
1
2
-1 2
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES
RIESGO NETO PLAN DE ACCIÓN
2 3 -1
6
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro del OIL),
externo, o resultado
de una colusión?
IR6 Manipulación de
las
reclamaciones de
costes
Un contratista puede manipular las reclamaciones de costes o la
facturación para incluir cargos excesivos o duplicados, es decir:
- reclamando el mismo contratista dos veces los mismos costes, o
- emitiendo facturas falsas, infladas o duplicadas.
Terceros Colusión
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
4 1
IC 6.1 El OIL requiere que el beneficiario compruebe mediante los informes de actividades y
los resultados de los contratos si los costes están justificados (por ejemplo, mediante
los listados de personal) y que esté autorizado contractualmente para solicitar los
justificantes adicionales que correspondan (por ejemplo, los registros del sistema de
control de presencia). El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una
muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 6.2 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
IC 6.3 La Unidad Ejecutora comprueba en todas las contrataciones, previo a la conformidad
de las facturas, la coherencia y adecuación de la información recogida en facturas,
informe o memoria justificativa y oferta presentada por Contratista verificando que no
se produzcan duplicidades de servicios, suminisitros y obras ejecutadas, siendo la
Oficina de Control de Contratos quien verificará dichos términos en última instancia y
previo al paso de fiscalización por la Intervención del gasto derivado del contrato.
Sí Sí Alto
IC 6.11 El OIL impone a los beneficiarios que efectúan una revisión de las facturas emitidas a
fin de detectar duplicidades (es decir, facturas repetidas con idéntico importe o nº de
factura, etc.), o falsificaciones. El OIL deberá analizar el funcionamientos de estos
controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 6.12 El OIL exige a los beneficiarios que comparen el precio definitivo de los productos y
servicios con el presupuestado, y con los precios aplicados generalmente en
contratos similares. El OIL deberá analizar el funcionamientos de estos controles en
una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 6.13 El OIL deberá realizar por sí misma revisiones periódicas de los resultados de una
muestra de proyectos comparando sus resultados con los costes, al objeto de
detectar posibles indicios de que el trabajo no se ha terminado o de que se ha
incurrido en costes innecesarios.
Sí Sí Alto
IC 6.14 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA) Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)1 1 1 1 1 1
Plazo de aplicación
1 1
PLAN DE ACCIÓN RIESGO OBJETIVO
Nuevo control previsto
1
Facturas falsas, infladas o duplicadas
RIESGO NETO
2 -12
4
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES RIESGO NETO
Reclamaciones duplicadas -1
74
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro del OIL),
externo, o resultado
de una colusión?
IR6 Manipulación de
las
reclamaciones de
costes
Un contratista puede manipular las reclamaciones de costes o la
facturación para incluir cargos excesivos o duplicados, es decir:
- reclamando el mismo contratista dos veces los mismos costes, o
- emitiendo facturas falsas, infladas o duplicadas.
Terceros Colusión
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
4 1
IC 6.1 El OIL requiere que el beneficiario compruebe mediante los informes de actividades y
los resultados de los contratos si los costes están justificados (por ejemplo, mediante
los listados de personal) y que esté autorizado contractualmente para solicitar los
justificantes adicionales que correspondan (por ejemplo, los registros del sistema de
control de presencia). El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una
muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 6.2 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
IC 6.3 La Unidad Ejecutora comprueba en todas las contrataciones, previo a la conformidad
de las facturas, la coherencia y adecuación de la información recogida en facturas,
informe o memoria justificativa y oferta presentada por Contratista verificando que no
se produzcan duplicidades de servicios, suminisitros y obras ejecutadas, siendo la
Oficina de Control de Contratos quien verificará dichos términos en última instancia y
previo al paso de fiscalización por la Intervención del gasto derivado del contrato.
Sí Sí Alto
IC 6.11 El OIL impone a los beneficiarios que efectúan una revisión de las facturas emitidas a
fin de detectar duplicidades (es decir, facturas repetidas con idéntico importe o nº de
factura, etc.), o falsificaciones. El OIL deberá analizar el funcionamientos de estos
controles en una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 6.12 El OIL exige a los beneficiarios que comparen el precio definitivo de los productos y
servicios con el presupuestado, y con los precios aplicados generalmente en
contratos similares. El OIL deberá analizar el funcionamientos de estos controles en
una muestra de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 6.13 El OIL deberá realizar por sí misma revisiones periódicas de los resultados de una
muestra de proyectos comparando sus resultados con los costes, al objeto de
detectar posibles indicios de que el trabajo no se ha terminado o de que se ha
incurrido en costes innecesarios.
Sí Sí Alto
IC 6.14 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA) Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)1 1 1 1 1 1
Plazo de aplicación
1 1
PLAN DE ACCIÓN RIESGO OBJETIVO
Nuevo control previsto
1
Facturas falsas, infladas o duplicadas
RIESGO NETO
2 -12
4
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES RIESGO NETO
Reclamaciones duplicadas -1
75
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
IR7 Falta de entrega
o de sustitución
de productos
Los contratistas incumplen las condiciones del contrato no entregando
los productos convenidos, alterándolos o sustituyéndolos por otros de
calidad inferior, es decir, en los casos en que:
- se han sustituido los productos, o
- los productos no existen, o las actividades no se han realizado de
conformidad con el acuerdo de subvención
Beneficiarios y terceros Externo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
6 1
IC 7.1 El OIL pide a los beneficiarios que revisen los productos o servicios adquiridos para
compararlos con las especificaciones del contrato, recurriendo para ello a los
expertos adecuados. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una
muestra de beneficiarios.
Sí Alto
IC 7.2 El OIL revisa por sí misma, en una muestra de proyectos, los informes de actividad
y los productos o servicios específicos adquiridos, comparándolos con las
especificaciones del contrato..
Sí Sí Alto
IC 7.3 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
IC 7.11 El OIL exige a los beneficiarios que, a la finalización del contrato, obtengan
certificados de obra o certificados de verificación de otro tipo emitidos por un tercero
independiente. El OIL revisa el funcionamiento de estos controles en una muestra
de beneficiarios.
Sí Sí Alto
IC 7.12 El OIL revisa por sí misma, en una muestra de proyectos, los certificados de obra o
certificados de verificación de otro tipo que deberán entregarse a la finalización del
contrato.
Sí Sí Alto
IC 7.13 El OIL ha establecido y da publicidad a un sistema que permita denunciar los
comportamientos supuestamente fraudulentos.
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA) Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)1 1 1 1 1 1
Plazo de aplicación
1 1
PLAN DE ACCIÓN RIESGO OBJETIVO
Nuevo control previsto
1
Inexistencia de los productos
RIESGO NETO
2 -13
6
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES RIESGO NETO
Sustitución del productos -2
76
Ref. del
riesgo
Denominación
del riesgo Descripción del riesgo
¿A quién afecta este
riesgo?
¿Es el riesgo interno
(dentro de la AG),
externo, o resultado
de una colusión?
IR8 Modificación del
contrato existente
Un beneficiario y un contratista actúan en connivencia para modificar un contrato
existente introduciendo condiciones más favorables para un tercero, hasta el
punto de invalidar la decisión de adjudicación original.
Beneficiarios y terceros Externo
Impacto
del riesgo
(BRUTO)
Probabilida
d del riesgo
(BRUTA)
Puntuació
n total del
riesgo
(BRUTA) Ref. del control Descripción del control
¿Se documenta el
funcionamiento de este
control?
¿Se comprueba
regularmente este
control?
¿Qué grado
de
confianza
merece la
eficacia de
este
control?
Efecto
combinado
de los
controles
sobre el
IMPACTO del
riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Efecto
combinado de
los controles
sobre la
PROBABILIDAD
del riesgo,
teniendo en
cuenta los
niveles de
confianza
Impacto del
riesgo
(NETO)
Probabilidad
del riesgo
(NETA)
Puntuación
total actual
del riesgo
(NETA)
4
IC 17.1 El OIL requiere que para modificar los contratos de los beneficiarios se necesite la autorización
de más un directivo que no haya participado en el proceso de selección.
Sí Sí Alto
1
IC 17.2 Las modificaciones del contrato que varíen el acuerdo original más allá de unos límites
preestablecidos (en cuanto al importe y a la duración) deberán contar con la previa autorización
de el OIL.
Sí Sí Alto
IC 17.3 A través de la Oficina Técnica de Gestión se ha implantado un sistema de Gestión, Verificación
y Control Interno (ampliado mediante Asistencia Técnica Externa) que posibilita la prevención,
detección, corrección y persecución del fraude. Todas las medidas y desarrollo en detalle de los
procedimientos de verificación interna independiente y autoverificación se documentarán en una
Guía de Gestión y mediante la cumplimientación de listas de verificación implementadas para
minimizar el riesgo de fraude.
Sí Sí Alto
Impacto
del riesgo
(NETO)
Probabilida
d del riesgo
(NETA)
Puntuació
n total
actual del
riesgo
(NETA) Persona responsable
Efecto
combinado
de los
controles
previstos
sobre el
nuevo
IMPACTO
NETO del
riesgo
Efecto
combinado de
los controles
previstos sobre
la nueva
PROBABILIDAD
NETA del riesgo
Impacto del
riesgo
(OBJETIVO)
Probabilidad
del riesgo
(OBJETIVO)
Puntuación
total del
riesgo
(OBJETIVO)1 1 1 1 1 1
RIESGO NETO
2 2
4
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO BRUTO CONTROLES EXISTENTES
-1-1
PLAN DE ACCIÓN
Nuevo control previsto Plazo de aplicación
RIESGO NETO
1
1
1
RIESGO OBJETIVO
ANEXO IV
Banderas rojas en la lucha contra el fraude empleadas por el Ayuntamiento de Jaén (como Organismo Intermedio Ligero para la gestión del FEDER en el marco del Programa Operativo Plurirregional de España, 2014-2020)
Las banderas rojas son señales de alarma, pistas o indicios de posible fraude. La existencia de una bandera roja no implica necesariamente la existencia de fraude, pero sí indica que una determinada área de actividad necesita atención extra para descartar o confirmar un fraude potencial. Como ejemplo de estas banderas rojas, se relacionan seguidamente las más empleadas, clasificadas por tipología de prácticas potencialmente fraudulentas. No se trata de una relación exhaustiva y se tendrán en cuenta, si fuera necesario, otros indicadores de los incluidos en la relación amplia de la Guía (COCOF 09/0003/00 of 18.2.2009 – Information Note on Fraud Indicators for ERDF, ESF and CF en función de los riesgos específicos.
Pliegos rectores del procedimiento amañados a favor de un licitador:
• Presentación de una única oferta o número anormalmente bajo de proposiciones optando a la licitación.
• Extraordinaria similitud entre los pliegos rectores del procedimiento y los productos o servicios delcontratista ganador.
• Quejas de otros licitadores.
• Pliegos con prescripciones más restrictivas o más generales que las aprobadas en procedimientosprevios similares.
• Pliegos con cláusulas inusuales o poco razonables.
• El poder adjudicador define un producto de una marca concreta en lugar de un producto genérico.
Licitaciones colusorias:
• La oferta ganadora es demasiado alta en comparación con los costes previstos, con las listas de preciospúblicas, con obras o servicios similares o promedios de la industria, o con precios de referencia delmercado.
• Todos los licitadores ofertan precios altos de forma continuada.
• Los precios de las ofertas bajan bruscamente cuando nuevos licitadores participan en el procedimiento.
• Los adjudicatarios se reparten/turnan por región, tipo de trabajo, tipo de obra.
• El adjudicatario subcontrata a los licitadores perdedores.
• Existen patrones de ofertas inusuales (por ejemplo, las ofertas tienen porcentajes exactos de rebaja, laoferta ganadora está justo debajo del umbral de precios aceptables, se oferta exactamente alpresupuesto del contrato, los precios de las ofertas son demasiado altos, demasiado próximos, muydistintos, números redondos, incompletos, etc.)
78
Conflicto de intereses:
• Favoritismo inexplicable o inusual de un contratista o vendedor en particular
• Aceptación continua de altos precios y trabajo de baja calidad, etc.
• Empleado encargado de contratación no presenta declaración de conflicto de interés o lo hace de forma incompleta.
• Empleado encargado de contratación declina ascenso a una posición en la que deja de tener que ver con adquisiciones.
• Empleado encargado de contratación parece hacer negocios propios por su lado.
• Socialización entre un empleado encargado de contratación y un proveedor de servicios o productos.
• Aumento inexplicable o súbito de la riqueza o nivel de vida del empleado encargado de contratación.
Manipulación de las ofertas presentadas:
• Quejas de los licitadores.
• Falta de control e inadecuados procedimientos de licitación.
• Indicios de cambios en las ofertas después de la recepción.
• Ofertas excluidas por errores.
• Licitador capacitado descartado por razones dudosas.
• El procedimiento no se declara desierto y vuelve a convocarse pese a que se recibieron menos ofertas que el número mínimo requerido.
Fraccionamiento del gasto:
• Se aprecian dos o más adquisiciones con similar objeto efectuadas a idéntico adjudicatario por debajo de los límites admitidos para la utilización de procedimientos de adjudicación directa o de los umbrales de publicidad o que exigirían procedimientos con mayores garantías de concurrencia.
• Separación injustificada de las compras, por ejemplo, contratos separados para mano de obra y materiales, estando ambos por debajo de los umbrales de licitación abierta.
• Compras secuenciales justo por debajo de umbrales de obligación de publicidad de las licitaciones.
79
ANEXO V
BASES REGULADORAS Y CONVOCATORIA PARA LA SELECCIÓN DE OPERACIONES DENTRO DE LA ESTRATEGIA DE DESARROLLO URBANO SOSTENIBLE E INTEGRADO DE JAÉN “HÁBITAT JAÉN”
COFINANCIADA POR EL FEDER EN UN 80%
80
1. ANTECEDENTES .......................................................................................................................... 81
2. OBJETO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN ............................................................................................. 82
3. NORMATIVA DE APLICACIÓN ...................................................................................................... 83
4. DESCRIPCIÓN GENERAL DEL PROCEDIMIENTO ........................................................................... 838
5. BENEFICIARIOS .......................................................................................................................... 84
6. PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN DE OPERACIONES ...................................................................... 85
7. REQUISITOS Y OBLIGACIONES PARA FORMULAR LA SOLICITUD DE FINANCIACIÓN ....................... 87
8. PLAZO DE LA CONVOCATORIA Y FORMA DE PRESENTACIÓN ........................................................ 88
9. DOCUMENTACIÓN POR PRESENTAR ........................................................................................... 88
81
1. ANTECEDENTES
El Ayuntamiento de Jaén, en su afán de velar por un correcto desarrollo sostenible e integrado del municipio, ha
llevado a cabo la elaboración de una Estrategia de Desarrollo Urbano Sostenible Integrado, denominada “HÁBIAT
JAÉN”.
Dicha Estrategia recoge una serie de líneas de actuaciones y operaciones determinantes para el desarrollo inmediato
del territorio, con un horizonte temporal hasta el año 2023.
El 18 de diciembre de 2018 se publicó en el BOE nº 304, la Resolución de 10 de diciembre de 2018, de la Secretaría de
Estado de Presupuestos y Gastos, se resuelve la Tercera Convocatoria aprobada por la Orden HFP/888/2017, por la
que se asignan las ayudas del Fondo Europeo de Desarrollo Regional, para cofinanciar las estrategias de Desarrollo
Urbano Sostenible e Integrado seleccionadas y que serán cofinanciadas mediante el Programa Operativo
Plurirregional de España en el periodo de programación 2014-2020, siendo aprobado un presupuesto de subvención
FEDER para la implementación de la Estrategia de Desarrollo Urbano Sostenible Integrado “HÁBITAT JAÉN”, de
15.000.000,00 euros para un presupuesto total de 18.750.000 euros.
Con fecha 3 de enero de 2019 se firmó el compromiso en materia de asunción de funciones para la gestión de FEDER
por el Ayuntamiento de Jaén, designándose a éste como Organismo Intermedio Ligero para la selección de
operaciones contenidas en la Estrategia, entre otras funciones.
Es, por ello, que es necesario establecer las bases reguladoras y la convocatoria para la presentación de las
expresiones de interés y proceder a la selección y realización de las operaciones que se integran en la Estrategia de
Desarrollo Urbano Sostenible e Integrado “HÁBITAT JAÉN”, a cofinanciar con fondos FEDER en un 80 % dentro del
Programa Operativo de Crecimiento Sostenible 2014-2020.
82
2. OBJETO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN
Constituye el objeto de las presentes bases, la regulación del procedimiento y la convocatoria para la selección de las
operaciones que se integren en la Estrategia de Desarrollo Urbano Sostenible Integrado “HÁBITAT JAÉN”,
cofinanciado en un 80 % por el FEDER en el marco del Programa Operativo de Crecimiento Sostenible 2014-2020.
Las operaciones seleccionadas deberán ser coherentes con la programación del Eje Urbano del Programa Operativo
Plurirregional de España (POPE), en cuyo diseño han participado los integrantes de la RIU.
Las operaciones deberán incluirse en alguno de los siguientes Objetivos Temáticos:
• OT2: Mejorar el acceso, el uso y la calidad de las tecnologías de la información y la comunicación.
• OT4: Favorecer el paso a una economía de bajo nivel de emisión de carbono en todos los sectores.
• OT6: Conservar y proteger el medio ambiente y promover la eficiencia de los recursos.
• OT9: Promover la inclusión social y luchar contra la pobreza.
En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad entre beneficiarios,
eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las operaciones, transparencia de los criterios de selección, capacidad de los
beneficiarios para implementarlos y alineamiento estratégico con otras operaciones e instrumentos.
Además, las operaciones deberán:
• Contribuir a la ESTRATEGIA DUSI “HÁBITAT JAÉN”.
• Contribuir al Programa Operativo Plurirregional de España 2014-2020.
• Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras intervenciones u
operaciones coexistentes.
• Medirse a través de los indicadores de productividad del anexo VIII de las bases reguladoras de la
convocatoria, siempre que sean coherentes con los Objetivos Temáticos en los que se engloba la
actuación.
83
3. NORMATIVA DE APLICACIÓN
REGLAMENTO (UE) N ° 1303/2013 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO, DE 17 DE DICIEMBRE DE
2013, POR EL QUE SE ESTABLECEN DISPOSICIONES COMUNES RELATIVAS A LOS FONDOS EIE (RDC).
REGLAMENTO (UE) Nº 1301/2013 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO DE 17 DE DICIEMBRE DE
2013, SOBRE EL FONDO EUROPEO DE DESARROLLO REGIONAL.
ORDENHFP/1979/2016, DE 29 DE DICIEMBRE (BOE Nº 315 DE 30-DIC-2016), (ORDENHFP/888/2017, DE 19 DE
SEPTIEMBRE (BOE Nº 228 DE 21 SEPTIEMBRE 2017)), POR LA QUE SE APRUEBAN LAS NORMAS SOBRE LOS
GASTOS SUBVENCIONABLES DE LOS PROGRAMAS OPERATIVOS DEL FEDER PARA EL PERÍODO 2014-2020.
REGLAMENTO DELEGADOS Y EJECUTIVOS PREVISTOS EN LOS ARTÍCULOS 149 Y 150 RDC.
REGLAMENTO (UE, EURATOM) Nº 966/2012 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO DE 25 DE OCTUBRE
DE 2012 SOBRE LAS NORMAS FINANCIERAS APLICABLES AL PRESUPUESTO GENERAL DE LA UNIÓN Y POR EL
QUE SE DEROGA EL REGLAMENTO (CE, EURATOM) Nº 1605/2002 DEL CONSEJO.
NORMATIVA DE CONTRATACIÓN PÚBLICA.
NORMATIVA SOBRE MEDIO AMBIENTE.
NORMATIVA AYUDA ESTADO.
NORMATIVA DE SUBVENCIONES.
MANUAL DE PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN DE OPERACIONES.
CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN Y SELECCIÓN DE OPERACIONES, en adelante, CPSO, que han sido aprobados con
fecha 7 de junio de 2017 en el Comité de Seguimiento del Programa Operativo de Crecimiento Sostenible
FEDER 2014-2020.
84
4. DESCRIPCIÓN GENERAL DEL PROCEDIMIENTO
La Entidad DUSI Ayuntamiento de Jaén, en ejercicio de las funciones de “Organismo Intermedio Ligero” según las
delegaciones estipuladas en el Acuerdo de Compromiso en materia de asunción de funciones firmado, ha constituido
al efecto una UNIDAD DE GESTIÓN (OFICINA TÉCNICA DE GESTIÓN)
Esta Unidad de Gestión tiene una clara separación de funciones respecto de las unidades o departamentos
responsables de iniciar, o de iniciar y ejecutar, las operaciones que se seleccionen (UNIDADES EJECUTORAS),
actuando con independencia funcional de los mismos.
Las Operaciones susceptibles de financiación a través de la Estrategia serán seleccionadas de las expresiones de
interés que presenten los beneficiarios, considerándose beneficiarios dichas Unidades Ejecutoras, es decir, las
distintas Concejalías o áreas municipales, que serán los responsables de iniciar y ejecutar las operaciones a
desarrollar en el marco de la Estrategia.
Las solicitudes de financiación de operaciones EDUSI se formularán por las Concejalías interesadas a través del
modelo (Anexo VI) y que habrá que cumplimentarse y remitirse a la Unidad de Gestión DUSI a través de la Intranet
Municipal, TAO (Expediente EDUSI). Se presentará una única solicitud de financiación por cada operación que se vaya
a proponer. A su vez, cada operación podrá estar integrada por una sola contratación o por varias contrataciones
independientes que se dirijan a un mismo objetivo. De esta forma, una misma Línea de Actuación podrá dar lugar a
una única o varias operaciones, y cada operación, a su vez, a uno o varios contratos.
5. BENEFICIARIOS
A los efectos regulados por estas bases y convocatoria podrán tener la condición de beneficiarios, como Unidades
Ejecutoras, las áreas municipales de la entidad DUSI, es decir, las distintas Concejalías del Ayuntamiento de Jaén.
85
6. PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN DE OPERACIONES
6.1. Procedimiento de evaluación, selección y aprobación de operaciones en el marco de la
ESTRATEGIA DUSI HÁBITAT JAÉN
Esta convocatoria constituye el acto de inicio del Procedimiento de selección de operaciones para ser
cofinanciadas en el marco de la EDUSI, y se aplicará el presente procedimiento a la Concejalía que presente la
solicitud, la cual tendrá la consideración de beneficiario a los efectos del Art. 2 del Reglamento (UE) Nº 1303/2013 y
deberá asumir todas las obligaciones y compromisos que se especificará en el Documento por el que se establecen las
condiciones de la ayuda (DECA).
Una vez publicada las presentes bases y convocatoria se seguirán los siguientes hitos del procedimiento para la
selección de operaciones:
• Fase 1. Envío de la Solicitud de Financiación (expresión de interés) por parte de la Unidad Ejecutora a la
Unidad de Gestión.
• Fase 2. Cumplimiento de la adecuación de la operación solicitada a los CPSO y normativa de aplicación por
parte de la Unidad de Gestión, conforme a los criterios establecidos en la Lista de Comprobación S1. En caso
de incumplimiento de los CPSO y normativa de aplicación, la UG comunicará tal circunstancia a la UE por
escrito.
• Fase 3. Elaboración de Informe - propuesta de aprobación de operaciones.
• Fase 4. Remisión del Informe - propuesta de aprobación de operaciones a la persona político responsable de
la UG del Ayuntamiento de Jaén ( Concejal de Presidencia).
• Fase 5. Resolución por político responsable de la UG respecto del Informe – Propuesta de aprobación de
operaciones. Tanto en caso de aceptación o rechazo se comunicará a la Unidad Ejecutora (solicitante de la
operación).
• Fase 6. Elaboración del DECA (Documento que Establece las Condiciones de la Ayuda) y envío a la Unidad
Ejecutora. El DECA incluirá aquellos aspectos que especifiquen las Normas de Subvencionabilidad nacionales
y de la Unión Europea aplicables en función de las características de la operación.
• Fase 7. Firma de la Declaración de conformidad de las condiciones del DECA por la Unidad Ejecutora (ver
ANEXO 10).
• Fase 8. Registro en Galatea de la operación solicitada, sus categorías de intervención y desglose del gasto de
la operación, así como suministro de la documentación requerida por Galatea.
• Fase 9. Generación del Documento de Aprobación de la Operación por parte de la Entidad DUSI mediante la
plataforma Galatea.
• Fase 10. Firma electrónica del documento de aprobación por parte del OIL (a través de DOCELWEB).
86
• Fase 11. Validación del DECA y la operación, por parte del OIG. En caso de que el OIG no valide el DECA, se
comunicará tal circunstancia a la Unidad Ejecutora.
• Fase 12. Remisión y notificación del documento de aprobación de la operación por el OIL a la Unidad
Ejecutora.
6.2. Particularidades del procedimiento de selección y aprobación de las operaciones de asistencia
técnica de la Unidad de Gestión
En este supuesto particular, la Unidad de Gestión pasa a ser “unidad ejecutora”. Por ello, a fin de garantizar el
mantenimiento del principio de separación de funciones, el procedimiento general de selección de operaciones será
el siguiente:
• Fase 1. Envío de la Solicitud de Financiación (expresión de interés) por parte de la Unidad Ejecutora (Unidad
de Gestión, al ser operaciones relativas a la Gestión y Comunicación).
• Fase 2. Cumplimiento de la adecuación de la operación solicitada a los CPSO y normativa de aplicación,
mediante la cumplimentación de la Lista de Comprobación S1.
• Fase 3. Elaboración de Informe - propuesta de aprobación de operaciones (positivo o negativo), que será
suscrito por el/la técnico suplente (debido a la particularidad y excepcionalidad previstas para estas
operaciones) que será el funcionario Jefe del Negociado de Nuevas tecnologías y ratificada por el alcalde. las
propuestas de aprobación de operaciones serán previamente supervisadas por la sección de la auditora
externa que asiste a las áreas ejecutoras de modo que mantenga su adecuada independencia del Área de
Gestión. En el caso particular de la expresión de interés para la Asistencia Técnica externa estará además
supervisado por el Director de la Oficina de Estudios Económicos y financieros ( Responsable Antifraude)
• Fase 4. Remisión del Informe - propuesta de aprobación de operaciones.
• Fase 5. Resolución firmada por la persona responsable política respecto del Informe – Propuesta de
aprobación de operaciones, y comunicación de éste a la UG, en calidad de beneficiario en este caso. En caso
de no aprobación de la operación propuesta, se comunicará de tal circunstancia.
Fase 6. Elaboración del DECA (Documento que Establece las Condiciones de la Ayuda) y envío al Beneficiario
(en este caso la Unidad de Gestión). El DECA incluirá aquellos aspectos que especifiquen las Normas de
Subvencionabilidad nacionales y de la Unión Europea aplicables en función de las características de la
operación.
Fase 7. Firma de la Declaración de conformidad de las condiciones del DECA por el beneficiario (que, en este
caso, es la Unidad de Gestión).
• Fase 8. Registro en Galatea de la operación solicitada, sus categorías de intervención y desglose del gasto de
la operación, así como suministro de la documentación requerida por Galatea.
• Fase 9. Generación del documento de aprobación de la operación, por parte de la Entidad DUSI, mediante la
plataforma Galatea.
87
• Fase 10. Firma electrónica del documento de aprobación de la operación por parte del OIL (a través de
DOCELWEB).
• Fase 11. Validación del DECA y la operación por parte del OIG. El inicio de la operación estará condicionada a
La validación de la misma por el OIG.
• Fase 12. Remisión y notificación del documento de aprobación de la operación por OIL al beneficiario (en
este caso Oficina Técnica de Gestión).
• 7. REQUISITOS Y OBLIGACIONES PARA FORMULAR LA SOLICITUD DE FINANCIACIÓN
• La Unidad Ejecutora (Departamento, Servicio, Área municipal u Organismo autónomo), responsable de la
operación, dispondrá de capacidad administrativa, financiera y operativa suficiente para garantizar tanto el
control como la buena gestión de la operación a realizar, a través de la asignación de los recursos humanos
apropiados (con las capacidades técnicas necesarias a los distintos niveles y para las distintas funciones a
desempeñar en el control y gestión de la operación).
• La operación no incluirá actividades que sean parte de una operación que ha sido, o hubiera debido ser,
objeto de un procedimiento de recuperación conforme al artículo 71 del RDC, a raíz de la relocalización de
una actividad productiva fuera de la zona del programa operativo.
• Obligación de llevar un sistema de contabilidad separada o de asignar un código contable adecuado a todas
las transacciones relacionadas con la operación.
• Cumplir con las obligaciones en materia de información y publicidad, sobre el apoyo procedente del FEDER,
de conformidad con lo establecido en el Reglamento (UE) n.º 1303/2013 del parlamento europeo y del
consejo de 17 de diciembre de 2013, en el capítulo II, Art 115 y siguientes y en su anexo XII “Información y
comunicación sobre el apoyo procedente de los fondos”. Las medidas de información y comunicación son de
aplicación durante la realización de la operación y tras la conclusión de la misma.
• Deberán adoptarse medidas destinadas a promover la igualdad entre hombres y mujeres, así como para
evitar cualquier discriminación por razón de sexo, raza u origen étnico, religión o convicciones, discapacidad,
edad u orientación sexual. Asimismo, se respetará el principio de desarrollo sostenible y fomento de la
conservación, protección y mejora de la calidad del medio ambiente conforme a los artículos 7 y 8 del RDC.
• Obligación de custodiar los documentos relacionados con la operación, para el mantenimiento de la pista de
auditoría y el cumplimiento de la normativa de aplicación.
• Obligación de aplicar medidas antifraude eficaces y proporcionadas en su ámbito de gestión, cumplir con la
normativa en materia de contratación pública, evitar doble financiación, falsificaciones de documentos, etc.,
así como proporcionar información para la detección de posibles “banderas rojas” (incluye la contratación
amañada, las licitaciones colusorias, los conflictos de interés, la manipulación de ofertas y el fraccionamiento
del gasto).
88
• Todas las personas de la Unidad Ejecutora participantes en la operación deberán cumplimentar una
declaración de ausencia de conflicto de intereses.
8. PLAZO DE LA CONVOCATORIA Y FORMA DE PRESENTACIÓN
La convocatoria, con fecha de 6 de septiembre de 2019, tiene por objeto abrir para el periodo 2017-2022, el
procedimiento para remitir las propuestas de operaciones para su selección y financiación en el marco de la
Estrategia DUSI “HÁBITAT JAÉN”.
El plazo de presentación de las expresiones de interés estará abierto desde el día siguiente a la aprobación y
publicación de esta convocatoria, finalizándose el plazo de presentación (salvo nueva disposición) el 30 de junio
de 2023, 6 meses antes del final del periodo elegible del programa (31 de diciembre de 2023) o cuando quede
agotado el límite presupuestario establecido para cada una de las líneas de actuación en el marco de la EDUSI.
Las solicitudes se presentarán ante la Unidad de Gestión de la ESTRATEGIA DUSI “JAÉN HÁBITAT” a través de la
aplicación “Gestión de Operaciones EDUSl”, dentro del sistema gestor de expedientes municipal TAO.
DOCUMENTACIÓN A PRESENTAR
Las Concejalías interesadas en presentar expresiones de interés a la Unidad de Gestión para su financiación
en el marco de la EDUSI “HÁBITAT JAÉN”, remitirán a través de la aplicación ” Gestión de Operaciones
EDUSl”, dentro del sistema gestor de expedientes municipal TAO, a dicha Unidad de Gestión la “Solicitud de
financiación de operaciones” cumplimentada.
De la misma forma, el solicitante presentará toda aquella documentación o información adicional que
considere de interés para la adecuada valoración de la solicitud, así como toda aquella información que
requiera la Unidad de Gestión.
La tipología de actuaciones a solicitar, así como sus limitaciones presupuestarias, se encuentran detalladas
en el Plan de Implementación ESTRATEGIA DUSI “HÁBITAT JAÉN”
89
ANEXO VI
MODELO DE SOLICITUD DE FINANCIACIÓN
EDUSI HÁBITAT JAÉN SOLICITUD DE FINANCIACIÓN DE OPERACIONES
DATOS DEL SOLICITANTE (beneficiario de la operación)
SOLICITANTE - UNIDAD DE EJECUCIÓN
DIRECCIÓN
TELÉFONOS DE CONTACTO
EMAIL DE CONTACTO
PERSONA RESPONSABLE
TELÉFONO
EMAIL DE CONTACTO
CAPACIDAD ADMINISTRATIVA DE LA UNIDAD EJECUTORA (describir su estructura orgánica y funcional, con descripción de los perfiles técnicos del personal asignado para la gestión y control de la operación)
OPERACIÓN SOLICITADA – DATOS IDENTIFICATIVOS I
NOMBRE ESTRATEGIA
ENTIDAD DUSI
CONVOCATORIA AYUDAS FEDER Orden HFP/888/2017, de 19 de septiembre (3ª CONV)
ORGANISMO INTERMEDIO DE GESTIÓN (OIG)
SG de Desarrollo Urbano
ORGANISMO INTERMEDIO LIGERO (OIL)
ORGANISMO CON SENDA FINANCIERA (OSF)
90
OPERACIÓN SOLICITADA – DATOS IDENTIFICATIVOS II
NOMBRE DE LA OPERACIÓN
PROGRAMA OPERATIVO Programa Operativo Plurirregional de España (POPE) 2014 - 2020
CCI 2014ES16RFOP002
EJE PRIORITARIO EJE 12: DESARROLLO URBANO SOSTENIBLE E INTEGRADO
OBJETIVO TEMÁTICO
PRIORIDAD DE INVERSIÓN
OBJETIVO ESPECÍFICO
CATEGORÍA DE INTERVENCIÓN_1
CATEGORÍA DE INTERVENCIÓN_2
CATEGORÍA DE INTERVENCIÓN_3
CATEGORÍA DE INTERVENCIÓN_4
LÍNEA DE ACTUACIÓN EN LA QUE SE ENMARCA LA OPERACIÓN
ÁREA O SUB-ÁREA DE INTERVENCIÓN DENTRO DEL ÁREA URBANA FUNCIONAL DE LA ESTRATEGIA
Población beneficiaria (n.º de habitantes)
OPERACIONES COMPLEMENTARIAS – AUTORIDAD URBANA
Al margen de las operaciones financiadas por el FEDER 14-20 en el marco de la Estrategia DUSI aprobada, ¿está previsto que la autoridad urbana complemente esta operación con otras actuaciones?
SÍ ☐
NO ☐
En caso afirmativo:
Denominación de la actuación
Coste total de la actuación
¿Existe cofinanciación de fondos estructurales europeos?
(marcar los que aporten FEDER, FSE, no existe)
FEDER FSE No Existe
☐ ☐ ☐
IMPORTE
91
OPERACIONES COMPLEMENTARIAS – CCAA / ESTADO
¿Esta operación se complementa con otras actuaciones llevadas a cabo por autoridades autonómicas o estatales?
SÍ ☐
NO ☐
En caso afirmativo:
Administración que promueve la actuación
Denominación de la actuación
Coste total de la actuación
IMPORTE
FINANCIACIÓN USUARIOS TRAS LA OPERACIÓN
Una vez finalizada la operación ¿está previsto que los usuarios paguen directamente por los bienes o servicios que se presten por la misma?
SÍ ☐
NO ☐
En caso afirmativo:
Los ingresos que abonarán los usuarios serán en concepto de:
Tasas por la utilización de las infraestructuras
Venta o arrendamiento de terrenos o edificios
Pago de servicios
Otros conceptos
☐ ☐ ☐ ☐
Indicar otros conceptos:
OPERACIÓN SOLICITADA – DESCRIPCIÓN DE LA OPERACIÓN
DESCRIPCIÓN DE LA OPERACIÓN
JUSTIFICACIÓN DE LA OPERACIÓN (breve descripción de los motivos que justifican la solicitud de la ayuda)
RETOS/DEBILIDADES QUE AFRONTA
OBJETIVOS DE LA OPERACIÓN
ACCIONES A DESARROLLAR EN EL MARCO DE LA OPERACIÓN
REQUISITOS ESPECÍFICOS SOBRE PRODUCTOS Y SERVICIOS RESULTANTES
92
TIPOLOGÍA DE GASTOS
GASTOS DE PERSONAL ☐ DESPLAZAMIENTOS ☐
EJECUCIÓN DE CONTRATOS DE OBRAS, SERVICIOS
Y SUMINISTROS ☐ MATERIAL FUNGIBLE ☐
ADQUISICIÓN DE TERRENOS (MÁX. 10%) ☐ CONTRIBUCIONES EN ESPECIE ☐
ADQUISICIÓN DE BIENES INMUEBLES ☐ ASESORAMIENTO EXTERNO ☐
BIENES DE EQUIPO DE SEGUNDA MANO ☐ COSTES INDIRECTOS ☐
PUBLICIDAD Y COMUNICACIÓN ☐ COSTES DE DEPRECIACIÓN DE BIENES
AMORTIZABLES ☐
NORMA APLICABLE SOBRE LOS GASTOS SUBVENCIONABLES
ORDEN HFP/1979/2016, DE 29 DE DICIEMBRE (BOE Nº 315 DE 30-DIC-2016), POR LA QUE SE
APRUEBAN LAS NORMAS SOBRE LOS GASTOS SUBVENCIONABLES DE LOS PROGRAMAS OPERATIVOS DEL
FEDER PARA EL PERÍODO 2014-2020.
FORMA DE EJECUCIÓN DE LA OPERACIÓN
ADMINISTRACIÓN DIRECTA (MEDIOS PROPIOS) ☐
SUBVENCIONES A TERCEROS ☐
CONTRATACIÓN CON TERCEROS ☐
ENCOMIENDA DE GESTIÓN ☐
COSTES SIMPLIFICADOS
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en esta operación? SÍ ☐ NO ☐
Forma de simplificar los costes:
Manera de establecer los importes:
¿Utiliza financiación a TIPO FIJO de los costes indirectos y los costes de personal relativos a Subvenciones reembolsables y no reembolsables (art. 68 del RDC)?
SÍ ☐ NO ☐
Cálculo del tipo fijo:
INDICADORES DE PRODUCTIVIDAD
INDICADOR_1
CÓDIGO
DENOMINACIÓN
UNIDAD DE MEDIDA
VALOR ESTIMADO
FECHA VALOR ESTIMADO
INDICADOR_2
CÓDIGO
DENOMINACIÓN
UNIDAD DE MEDIDA
VALOR ESTIMADO
FECHA VALOR ESTIMADO
CONTRIBUCIÓN A LA PRIORIDAD DE INVERSIÓN:
La operación seleccionada garantizará su contribución al logro de los objetivos y resultados específicos de la Prioridad
de Inversión a la que corresponde.
93
OBLIGACIÓN DEL BENEFICIARIO:
La Unidad ejecutora de la operación está obligada a informar sobre el nivel de logro y consecución de los indicadores
de productividad al mismo tiempo que justifica los gastos para ser declarados en solicitudes de reembolso (según
Artículo 125 del Reglamento (UE) nº 1407/2013).
INDICADORES DE RESULTADO
INDICADOR_1
CÓDIGO
DENOMINACIÓN
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR_2
CÓDIGO
DENOMINACIÓN
UNIDAD DE MEDIDA
OBLIGACIÓN DEL BENEFICIARIO:
La Unidad ejecutora de la operación está obligada a informar sobre el nivel de logro y consecución de los indicadores de resultado a cuyo avance contribuye la operación, de entre los definidos en el Programa Operativo adoptado, en el Objetivo Específico correspondiente a la operación (según el Anexo III del Reglamento (UE) nº 480/2014).
ASPECTOS EVALUABLES DE LA OPERACIÓN
NIVEL DE LOGRO DE LA OPERACIÓN (% estimados s/ total de I.P. de la Estrategia)
NIVEL DE IMPACTO EN EL INDICADOR DE RESULTADO (Bajo – Medio – Alto)
NIVEL DE IMPACTO EN LA CONSECUCIÓN DEL MARCO DE RENDIMIENTO (*)
(Bajo – Medio – Alto)
NIVEL DE IMPACTO EN EL INDICADOR DE PRODUCTIVIDAD (Bajo – Medio – Alto)
CONTRIBUCIONES
Contribución de la operación a los objetivos de la Estrategia DUSI.
Contribución de la operación a los resultados esperados en el respectivo OE del PO Crecimiento Sostenible 2014-2020.
PARTICIPACIÓN CIUDADANA
OPERACIÓN PARTICIPADA A TRAVÉS DE:
PARTIDOS POLÍTICOS CON REPRESENTACIÓN MUNICIPAL ☐
AGENTES LOCALES ☐
REPRESENTANTES DE LA SOCIEDAD CIVIL ☐
CIUDADANÍA EN GENERAL ☐
GRADO DE PARTICIPACIÓN, O CONSENSO, DE LA OPERACIÓN: (según el n.º de actores mencionados en el apartado anterior)
BAJO ☐
MEDIO ☐
ALTO ☐
94
IMPORTES DE LA OPERACIÓN y SENDA FINANCIERA
COSTE TOTAL (IVA incluido)
COSTE TOTAL SUBVENCIONABLE (IVA incluido)
COSTE PÚBLICO TOTAL SUBVENCIONABLE (IVA incluido)
AYUDA PÚBLICA SOLICITADA – FEDER (IVA incluido)
PORCENTAJE % 80,00 %
APORTACIÓN MUNICIPAL (IVA incluido) PORCENTAJE % 20,00 %
Porcentaje de los gastos relativos a información y comunicación
¿El importe del IVA es recuperable según legislación nacional?
SÍ ☐ NO ☐
¿Se utilizan contratos públicos para desarrollo de la operación?
SÍ ☐ NO ☐
SENDA FINANCIERA IMPORTE ADJUDICADO IMPORTE EJECUTADO
ANUAL ACUMULADO ANUAL ACUMULADO
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
TOTAL
EL SOLICITANTE DECLARA QUE TIENE CAPACIDAD ADMINISTRATIVA, FINANCIERA Y OPERATIVA SUFICIENTE PARA CUMPLIR LAS
CONDICIONES DE LA AYUDA SOLICITADA. ☐
95
CRITERIOS DE SELECCIÓN DE LA OPERACIÓN
CUMPLE CON LOS PRINCIPIOS GENERALES DEFINIDOS EN LOS ARTÍCULOS 7 Y 8 DEL REGLAMENTO (UE) Nº 1303/2013 (NO DISCRIMINACIÓN, IGUALDAD DE GÉNERO Y DESARROLLO SOSTENIBLE).
☐
CUMPLE CON LA LEGISLACIÓN NACIONAL Y DE LA UNIÓN EUROPEA (ARTÍCULO 6 DEL REGLAMENTO (UE) Nº 1303/2013). ☐
LA OPERACIÓN ESTÁ REGIDA POR LOS PRINCIPIOS DE IGUALDAD ENTRE BENEFICIARIOS, EFICIENCIA, EFICACIA Y SOSTENIBILIDAD DE LAS OPERACIONES, TRANSPARENCIA DE LOS CRITERIOS DE SELECCIÓN, CAPACIDAD DE LOS BENEFICIARIOS PARA IMPLEMENTARLOS Y ALINEAMIENTO ESTRATÉGICO CON
OTRAS OPERACIONES E INSTRUMENTOS. ☐
CONTRIBUYE A LA EDUSI. ☐
CONTRIBUYE AL PROGRAMA OPERATIVO. ☐
ABORDA LOS PROBLEMAS DE UNA FORMA INTEGRADA Y MUESTRA VÍNCULOS CLAROS CON OTRAS INTERVENCIONES U OPERACIONES COEXISTENTES. ☐
ES MEDIBLE A TRAVÉS DE LOS INDICADORES DE PRODUCTIVIDAD DEL ANEXO VIII, SIEMPRE QUE SEAN COHERENTES CON LOS OBJETIVOS TEMÁTICOS EN
LOS QUE SE ENGLOBA LA ACTUACIÓN. ☐
CRITERIOS ESPECÍFICOS DE LA OPERACIÓN (según los CPSO aprobados en el Comité de Seguimiento del POCS del 07/06/17):
☐
EL SOLICITANTE DECLARA QUE LA OPERACIÓN NO INCLUYE ACTIVIDADES QUE ERAN PARTE DE UNA OPERACIÓN QUE HA SIDO, O HUBIERA
DEBIDO SER, OBJETO DE UN PROCEDIMIENTO DE RECUPERACIÓN CONFORME AL ARTÍCULO 71 DEL RDC, A RAÍZ DE LA RELOCALIZACIÓN DE
UNA ACTIVIDAD PRODUCTIVA FUERA DE LA ZONA DEL PROGRAMA OPERATIVO. ☐
CALENDARIO DE EJECUCIÓN
FECHA PREVISTA DE INICIO FECHA PREVISTA DE FINALIZACIÓN
PLAZO EJECUCIÓN (meses)
ACCIONES A DESARROLLAR, EN EL MARCO DE LA OPERACIÓN
AÑOS POR TRIMESTRES
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
96
MEDIDAS ANTIFRAUDE
1 ¿LA UNIDAD EJECUTORA HA TENIDO, O VA A SOLICITAR OTRAS AYUDAS PARA LA MISMA OPERACIÓN? EN CASO
AFIRMATIVO, INDICAR LA PROCEDENCIA Y EL IMPORTE: SÍ ☐ NO ☐
2 EN CASO AFIRMATIVO, ¿LA SUMA DEL IMPORTE DE LAS AYUDAS SUPERA EL IMPORTE DE LA OPERACIÓN? SÍ ☐ NO ☐
3 EN CASO NEGATIVO, ¿SE COMPROMETE LA UNIDAD EJECUTORA A DECLARAR EN EL FUTURO OTRAS AYUDAS, PARA
VERIFICAR SU COMPATIBILIDAD? SÍ ☐ NO ☐
4 PARA ESTA OPERACIÓN, LAS PERSONAS PERTENECIENTES A LA UNIDAD EJECUTORA ¿PUEDEN INCURRIR EN CONFLICTO DE
INTERESES A LA HORA DE PARTICIPAR EN EL PROCEDIMIENTO DE CONTRATACIÓN PÚBLICA, EN CUANTO A LA VALORACIÓN
TÉCNICA DE LAS OFERTAS? SÍ ☐ NO ☐
OBLIGACIONES DEL SOLICITANTE
1 OBLIGACIÓN DE LLEVAR UN SISTEMA DE CONTABILIDAD SEPARADA, O DE ASIGNAR UN CÓDIGO CONTABLE ADECUADO A TODAS LAS
TRANSACCIONES RELACIONADAS CON LA OPERACIÓN. ☐
2 CUMPLIR CON LAS OBLIGACIONES DEL BENEFICIARIO EN MATERIA DE INFORMACIÓN Y PUBLICIDAD, SOBRE EL APOYO PROCEDENTE DEL FEDER. ☐
3 OBLIGACIÓN DE CUSTODIAR LOS DOCUMENTOS RELACIONADOS CON LA OPERACIÓN, PARA EL MANTENIMIENTO DE LA PISTA DE AUDITORÍA Y EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE APLICACIÓN (L.G.S.). ☐
4
OBLIGACIÓN DE APLICAR MEDIDAS ANTIFRAUDE EFICACES Y PROPORCIONADAS EN SU ÁMBITO DE GESTIÓN, CUMPLIR CON LA NORMATIVA EN
MATERIA DE CONTRATACIÓN PÚBLICA, EVITAR DOBLE FINANCIACIÓN, FALSIFICACIONES DE DOCUMENTOS, ETC., ASÍ COMO PROPORCIONAR
INFORMACIÓN PARA LA DETECCIÓN DE POSIBLES “BANDERAS ROJAS” (INCLUYE LA CONTRATACIÓN AMAÑADA, LAS LICITACIONES COLUSORIAS, LOS CONFLICTOS DE INTERÉS, LA MANIPULACIÓN DE OFERTAS Y EL FRACCIONAMIENTO DEL GASTO).
☐
5 TODAS LAS PERSONAS DE LA UNIDAD EJECUTORA, PARTICIPANTES EN LA OPERACIÓN, DEBERÁN CUMPLIMENTAR UNA DECLARACIÓN DE
AUSENCIA DE CONFLICTO DE INTERESES. ☐
ANEXO VII
LISTA DE COMPROBACIÓN S1
LISTA DE COMPROBACIÓN S1, PREVIA A LA SELECCIÓN DE OPERACIONES,
POR LA ENTIDAD DUSI AYUNTAMIENTO DE JAÉN
DATOS IDENTIFICATIVOS DE LA OPERACIÓN
NOMBRE DE LA OPERACIÓN
PROGRAMA OPERATIVO Programa Operativo Plurirregional de España FEDER 2014-2020
EJE PRIORITARIO 12 EJE URBANO
OBJETIVO TEMÁTICO
PRIORIDAD DE INVERSIÓN
OBJETIVO ESPECÍFICO
LÍNEA DE ACTUACIÓN EN LA QUE SE ENMARCA LA OPERACIÓN
98
Nº CÓDIGO
PREGUNTA SI/NO/N.A. OBSERVACIONES
1
¿Existe un documento de CPSO aprobado por el Comité de Seguimiento del PO correspondiente, que ha sido aplicado al proceso de selección en cuestión y que garantiza el cumplimiento de
• ¿los principios generales de promoción de la igualdad entre mujeres y hombres, de nodiscriminación, de accesibilidad para personas con discapacidad?• ¿los principios generales sobre asociación y gobernanza multinivel: transparencia, concurrencia,igualdad de trato, etc.?• ¿los principios generales sobre promoción de la sostenibilidad del desarrollo?
2 ¿Se considera que la operación cumple con los CPSO?
3 Los gastos que se prevén cofinanciar en la operación, ¿cumplen con las normas nacionales de gastos subvencionables?
4 En su caso, ¿se cumple la normativa relativa a ayudas de Estado?
5 ¿Puede garantizarse que la operación entra en el ámbito del FEDER y puede atribuirse a una categoría de intervención?
6 ¿Se ha atribuido la operación a las categorías de intervención correctas?
7 ¿La operación contribuye al logro de los objetivos y resultados específicos de la prioridad de inversión en que se enmarca?
8
¿Está comprobado que se ha entregado al beneficiario un documento que establezca las condiciones de la ayuda para la operación, en especial los requisitos específicos relativos a los productos o servicios que deban obtenerse con ella, el plan financiero y el calendario de ejecución (artículo 125 (3) del RDC), así como lo especificado en el artículo 67.6 del RDC y en el artículo 10.1 del Reglamento de Ejecución (UE) Nº 1011/2014?
9 ¿Existen suficientes garantías de que el beneficiario tiene capacidad administrativa, financiera y operativa para cumplir las condiciones contempladas en el documento que establece las condiciones de la ayuda para la operación (art. 125.3.d del RDC)?
10 ¿Se ha comunicado al beneficiario la cofinanciación europea y que la aceptación de la ayuda implica la aceptación de su inclusión en una lista pública de operaciones, de conformidad con el artículo 115.2 y las responsabilidades señaladas en el Anexo XII del RDC?
11 ¿Se ha comunicado al beneficiario que debe cumplir la normativa nacional y comunitaria aplicable?
99
Nº CÓDIGO
PREGUNTA SI/NO/N.A. OBSERVACIONES
12 En caso de que los reembolsos de costes subvencionables se establezcan en base a los costes realmente incurridos y abonados, ¿se ha informado a los beneficiarios de su obligación de llevar un sistema de contabilidad aparte, o asignar un código contable adecuado a todas las transacciones relacionadas con la operación?
13 ¿Ha presentado el beneficiario a la AG/OI la solicitud de financiación conforme al PO en cuestión, antes de la conclusión material de la operación? (artículo 65 (6) del RDC).
14 Si la operación ha comenzado antes de presentarse una solicitud de financiación, ¿se ha cumplido con la normativa aplicable a dicha operación?
15 ¿Hay garantías de que la operación no incluye actividades que eran parte de una operación que ha sido o hubiera debido ser objeto de un procedimiento de recuperación conforme al artículo 71 del RDC, a raíz de la relocalización de una actividad productiva fuera de la zona del programa?
16 ¿Está expresamente recogida en los CPSO la posibilidad de utilización de los modelos de costes simplificados establecidos conforme a los artículos 67.1 b) c) y d) y el artículo 68 del RDC?
17 En su caso, ¿se encuentra el método aplicable debidamente autorizado por la AG, figurando en el DECA el contenido de la misma según lo previsto en la norma 12 Orden HFP/1979/2016?
18 En caso de subvencionarse compra de terrenos, ¿se cumplen las especificaciones del artículo 69 del RDC?
19 En su caso, ¿la solicitud ha sido presentada dentro del plazo establecido en la orden de bases / convocatoria / expresión de interés?
20 ¿Se ha presentado la solicitud junto con la documentación requerida en la orden de bases / convocatoria / expresión de interés?
21 ¿El objeto de la ayuda se corresponde con lo indicado en la orden de bases / convocatoria / expresión de interés?
22 ¿Cumple el beneficiario los requisitos exigidos en la orden de bases / convocatoria / expresión de interés?
23 ¿Ha comunicado el solicitante la concurrencia o no concurrencia con otras ayudas o subvenciones concedidas y/o solicitadas para la misma finalidad, procedentes de cualquier administración, ente público o privado, nacional o internacional? (P. ej. consta, si procede, declaración responsable)
24 En caso de existir ayudas concurrentes, ¿se cumplen los requisitos exigidos en la orden de bases / convocatoria / expresión de interés o en la propia normativa reguladora de subvenciones?
100
Nº CÓDIGO
PREGUNTA SI/NO/N.A. OBSERVACIONES
25 En caso de ayudas régimen de mínimis, ¿consta declaración de la empresa sobre ayudas de mínimis recibidas en los dos ejercicios fiscales anteriores y en el ejercicio fiscal en curso, teniendo en cuenta las empresas vinculadas de forma que se acredite que no se han superado los umbrales aplicables?
26 En caso de ayudas de Estado amparadas por el Reglamento de exención por categorías, ¿se ha dado cumplimiento, para la operación objeto de control, de las condiciones y extremos recogidos en el citado reglamento (importe, intensidad, costes subvencionables según el tipo de ayuda y efecto incentivador)?
27 En caso de ayudas de Estado sujetas al régimen de notificación previa: ¿Se han cumplido las condiciones establecidas en la ayuda autorizada?
28 ¿En la valoración de la solicitud de esta operación se han tenido en cuenta los criterios de valoración especificados en la orden de bases/convocatoria/expresión de interés?
29 ¿Consta propuesta de resolución de otorgamiento de la ayuda para esta operación?
30 ¿La cuantía de la subvención es acorde con la orden de bases/convocatoria/expresión de interés?
31 La resolución de otorgamiento de la ayuda ¿ha sido resuelta por órgano competente?
32 ¿Se han aplicado las medidas adecuadas y proporcionadas contra el fraude previstas por el organismo para la selección de esta operación?
101
ANEXO VIII
MODELO DE DOCUMENTO QUE ESTABLECE LAS CONDICIONES DE LA AYUDA (DECA)
102
EDUSI “JAÉN HÁBITAT” AN117
DECA DOCUMENTO QUE ESTABLECE LAS CONDICIONES DE LA AYUDA
OPERACIÓN SELECCIONADA – DATOS IDENTIFICATIVOS
NOMBRE ESTRATEGIA JAÉN HÁBITAT
ENTIDAD DUSI AYUNTAMIENTO DE JAÉN
ORGANISMO QUE EXPIDE EL DECA
UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD/DEPARTAMENTO /SERVICIO/ÁREA/ U ORGANISMO AUTÓNOMO
CIF /DIR3 UNIDAD EJECUTORA
CAPACIDAD PARA CUMPLIR LAS CONDICIONES DEL DECA
La Unidad Ejecutora, Departamento, Servicio, Área municipal u Organismo autónomo, responsable de la operación, dispondrá de capacidad administrativa, financiera y operativa suficiente para garantizar tanto el control como la buena gestión de la operación a realizar, a través de la asignación de los recursos humanos apropiados (con las capacidades técnicas necesarias a los distintos niveles y para las distintas funciones a desempeñar en el control y gestión de la operación).
CONVOCATORIA AYUDAS FEDER Orden HFP/888/2017, de 19 de septiembre (3ª CONV)
ORGANISMO INTERMEDIO DE GESTIÓN (OIG)
ORGANISMO INTERMEDIO LIGERO (OIL)
ORGANISMO CON SENDA FINANCIERA (OSF)
NOMBRE DE LA OPERACIÓN
PROGRAMA OPERATIVO Programa Operativo Plurirregional de España (POPE) 2014 - 2020
CCI 2014ES16RFOP002
EJE PRIORITARIO EJE 12: DESARROLLO URBANO SOSTENIBLE E INTEGRADO
OBJETIVO TEMÁTICO
PRIORIDAD DE INVERSIÓN
OBJETIVO ESPECÍFICO
CATEGORÍA DE INTERVENCIÓN
LÍNEA DE ACTUACIÓN EN LA QUE SE ENMARCA LA OPERACIÓN
CÓDIGO DE LA LÍNEA DE ACTUACIÓN
103
INTERCAMBIO ELECTRÓNICO DE DATOS DE LA OPERACIÓN
1. El beneficiario deberá introducir los datos y los documentos de los que sea responsable, así como todas sus posiblesactualizaciones, en los sistemas de intercambio electrónico de datos, en el formato electrónico definido por la OficinaTécnuica de Gestión para la Selección de Operaciones.
2. Los intercambios de datos y las transacciones deberán llevar una firma electrónica compatible con uno de los trestipos de firma electrónica definidos por la Directiva 1999/93/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (1).
3. La fecha de transmisión de los documentos y los datos por parte del beneficiario a la Oficina Técnica de Gestión parala Selección de Operaciones, será considerada la fecha de presentación electrónica de la información que seencuentra almacenada en los sistemas de intercambio electrónico de datos.
4. Al realizar el tratamiento de la información, los sistemas de intercambio electrónico de datos deberán garantizar laprotección de la privacidad y los datos personales de las personas físicas y la confidencialidad comercial de lasentidades jurídicas, de conformidad con la Directiva 2002/58/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (1), laDirectiva 2009/136/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (2) y la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y delConsejo (3).
5. En casos de fuerza mayor, y en particular de mal funcionamiento de los sistemas de intercambio electrónico de datos ode falta de una conexión de datos duradera, el beneficiario afectado podrá presentar la información requerida en laforma y utilizando los medios que determine el Organismo Intermedio para estos casos.
104
OPERACIÓN SELECCIONADA – DESCRIPCIÓN DE LA OPERACIÓN
RESUMEN DE LA OPERACIÓN (breve descripción)
OBJETIVOS DE LA OPERACIÓN
ACCIONES A DESARROLLAR EN EL MARCO DE LA OPERACIÓN
Población beneficiaria (nº de habitantes)
ÁREA O SUB-ÁREA DE INTERVENCIÓN DENTRO DEL ÁREA URBANA FUNCIONAL DE LA ESTRATEGIA
TIPOLOGÍA DE GASTOS
GASTOS DE PERSONAL ☐ DESPLAZAMIENTOS ☐
EJECUCIÓN DE CONTRATOS DE OBRAS, SERVICIOS Y
SUMINISTROS ☐ MATERIAL FUNGIBLE
☐
ADQUISICIÓN DE TERRENOS (MÁX. 10%) ☐ CONTRIBUCIONES EN ESPECIE ☐
ADQUISICIÓN DE BIENES INMUEBLES ☐ ASESORAMIENTO EXTERNO ☐
BIENES DE EQUIPO DE SEGUNDA MANO ☐ COSTES INDIRECTOS ☐
PUBLICIDAD Y COMUNICACIÓN ☐ COSTES DE DEPRECIACIÓN DE BIENES
AMORTIZABLES ☐
NORMA APLICABLE SOBRE LOS GASTOS SUBVENCIONABLES
ORDEN HFP/1979/2016, DE 29 DE DICIEMBRE (BOE Nº 315 DE 30-DIC-2016), POR LA QUE SE APRUEBAN LAS
NORMAS SOBRE LOS GASTOS SUBVENCIONABLES DE LOS PROGRAMAS OPERATIVOS DEL FEDER PARA EL PERÍODO
2014-2020.
FORMA DE EJECUCIÓN DE LA OPERACIÓN
ADMINISTRACIÓN DIRECTA (MEDIOS PROPIOS) ☐
SUBVENCIONES A TERCEROS ☐
CONTRATACIÓN CON TERCEROS ☐
ENCOMIENDA DE GESTIÓN ☐
COSTES SIMPLIFICADOS
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en esta operación? SÍ ☐ NO ☐
Forma de simplificar los costes: Elija un elemento.
Manera de establecer los importes: Elija un elemento.
¿Utiliza financiación a TIPO FIJO de los costes indirectos y los costes de personal relativos a Subvenciones reembolsables y no reembolsables (art. 68 del RDC)?
SÍ ☐ NO ☐
Cálculo del tipo fijo: Art 68.1 b) RDC 15% personal a tipo fijo costes indirectos
105
INDICADORES DE PRODUCTIVIDAD
INDICADOR_1
CÓDIGO
DENOMINACIÓN
UNIDAD DE MEDIDA
VALOR ESTIMADO
FECHA VALOR ESTIMADO
INDICADOR_2
CÓDIGO
DENOMINACIÓN
UNIDAD DE MEDIDA
VALOR ESTIMADO
FECHA VALOR ESTIMADO
CONTRIBUCIÓN A LA PRIORIDAD DE INVERSIÓN:
La operación seleccionada garantizará su contribución al logro de los objetivos y resultados específicos de la Prioridad de Inversión a la que corresponde.
OBLIGACIÓN DEL BENEFICIARIO:
La Unidad ejecutora de la operación está obligada a informar sobre el nivel de logro y consecución de los indicadores de productividad al mismo tiempo que justifica los gastos para ser declarados en solicitudes de reembolso (según Artículo 125 del Reglamento (UE) nº 1407/2013).
INDICADORES DE RESULTADO
INDICADOR_1
CÓDIGO
DENOMINACIÓN
UNIDAD DE MEDIDA
INDICADOR_1
CÓDIGO
DENOMINACIÓN
UNIDAD DE MEDIDA
OBLIGACIÓN DEL BENEFICIARIO:
La Unidad ejecutora de la operación está obligada a informar sobre el nivel de logro y consecución de los indicadores de resultado a cuyo avance contribuye la operación, de entre los definidos en el Programa Operativo adoptado, en el Objetivo Específico correspondiente a la operación (según el Anexo III del Reglamento (UE) nº 480/2014).
106
IMPORTES DE LA OPERACIÓN y SENDA FINANCIERA
COSTE TOTAL (IVA incluido)
COSTE TOTAL SUBVENCIONABLE (IVA incluido)
COSTE PÚBLICO TOTAL SUBVENCIONABLE (IVA incluido)
AYUDA PÚBLICA SOLICITADA – FEDER (IVA incluido)
PORCENTAJE % 80,00 %
APORTACIÓN MUNICIPAL (IVA incluido) PORCENTAJE % 20,00 %
Porcentaje de los gastos relativos a información y comunicación
¿El importe del IVA es recuperable según legislación nacional?
SÍ ☐ NO ☐
¿Se utilizan contratos públicos para desarrollo de la operación?
SÍ ☐ NO ☐
SENDA FINANCIERA
IMPORTE ADJUDICADO IMPORTE EJECUTADO
ANUAL ACUMULADO ANUAL ACUMULADO
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
TOTAL
Se informa que la aceptación de esta ayuda implica la declaración de que se tiene capacidad administrativa, financiera yoperativa suficiente para cumplir las condiciones de la misma.
Las irregularidades detectadas en el gasto justificado por el beneficiario reducirán la ayuda FEDER de la operación.
La ayuda FEDER podrá minorarse hasta el importe resultante de aplicar la tasa obtenida como cociente entre la ayuda yel gasto programados en las aplicaciones informáticas Fondos 2020 y SFC 2014 (efecto del redondeo), si así resultase delas operaciones de cierre del programa.
La ayuda FEDER que finalmente se abone al beneficiario podrá aumentarse hasta alcanzar el total del gasto públicoefectuado por el organismo beneficiario, en caso de que así resulte de las operaciones de cierre del programa operativo(este último importe corresponde al campo 47 del Anexo III del Reglamento Delegado (UE) n.º 480/2014).
El solicitante declara que la operación no incluye actividades que eran parte de una operación que ha sido, o hubiera debido ser, objeto de un procedimiento de recuperación conforme al artículo 71 del RDC, a raíz de la relocalización de una actividad productiva fuera de la zona del Programa Operativo.
☐
107
CALENDARIO DE EJECUCIÓN
FECHA DE INICIO FECHA DE FIN PLAZO EJECUCIÓN (meses)
ACCIONES A DESARROLLAR EN EL MARCO DE LA OPERACIÓN
AÑOS POR TRIMESTRES
2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1
2
3
4
5
6
7
8
OTROS DATOS Y REQUISITOS (CONDICIONES ESPECÍFICAS) Incluir otros datos y requisitos cuya obligatoriedad dependerá de las características de la propia operación y de la normativa que resulte de aplicación (si la operación se ejecuta fuera de la zona del Programa Operativo, si se utilizan las opciones de costes simplificados, o si se trata de operaciones sujetas a regímenes de ayudas de Estado o ayudas de minimis; en los supuestos en que resultan subvencionables los costes indirectos, terrenos y bienes inmuebles y contribuciones en especie; cuando la operación sea un gran proyecto; si la operación forma parte de una ITI o de una estrategia DUSI; en el caso de los instrumentos financieros, etc.).
LA OPERACIÓN FORMA PARTE DE UNA ESTRATEGIA DUSI.
OBLIGACIONES DEL SOLICITANTE
1 OBLIGACIÓN DE LLEVAR UN SISTEMA DE CONTABILIDAD SEPARADA, O DE ASIGNAR UN CÓDIGO CONTABLE ADECUADO A TODAS LAS TRANSACCIONES RELACIONADAS
CON LA OPERACIÓN.
2
CUMPLIR CON LAS OBLIGACIONES EN MATERIA DE INFORMACIÓN Y PUBLICIDAD, SOBRE EL APOYO PROCEDENTE DEL FEDER, DE CONFORMIDAD CON LO ESTABLECIDO
EN EL REGLAMENTO (UE) N.º 1303/2013 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO DE 17 DE DICIEMBRE DE 2013, EN EL CAPÍTULO II, ART 115 Y SIGUIENTES
Y EN SU ANEXO XII “INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN SOBRE EL APOYO PROCEDENTE DE LOS FONDOS”. LAS MEDIDAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN SON DE APLICACIÓN DURANTE LA REALIZACIÓN DE LA OPERACIÓN, Y TRAS LA CONCLUSIÓN DE LA MISMA.
3
DEBERÁ ADOPTARSE MEDIDAS DESTINADAS A PROMOVER LA IGUALDAD ENTRE HOMBRES Y MUJERES, ASÍ COMO PARA EVITAR CUALQUIER DISCRIMINACIÓN POR
RAZÓN DE SEXO, RAZA U ORIGEN ÉTNICO, RELIGIÓN O CONVICCIONES, DISCAPACIDAD, EDAD U ORIENTACIÓN SEXUAL. ASIMISMO, SE RESPETARÁ EL PRINCIPIO DE
DESARROLLO SOSTENIBLE Y FOMENTO DE LA CONSERVACIÓN, PROTECCIÓN Y MEJORA DE LA CALIDAD DEL MEDIO AMBIENTE CONFORME A LOS ARTÍCULOS 7 Y 8 DEL
RDC.
4
LA NORMATIVA APLICABLE Y DE OBLIGADO CUMPLIMIENTO PARA EL BENEFICIARIO TANTO NACIONAL COMO COMUNITARIA ES LA SIGUIENTE: a) REGLAMENTO (UE) N ° 1303/2013 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO, DE 17 DE DICIEMBRE DE 2013, POR EL QUE SE ESTABLECEN
DISPOSICIONES COMUNES RELATIVAS A LOS FONDOS EIE (RDC).b) REGLAMENTO (UE) Nº 1301/2013 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO DE 17 DE DICIEMBRE DE 2013, SOBRE EL FONDO EUROPEO DE
DESARROLLO REGIONAL.c) ORDEN HFP/1979/2016, DE 29 DE DICIEMBRE, POR LA QUE SE APRUEBAN LAS NORMAS SOBRE LOS GASTOS SUBVENCIONABLES DE LOS PROGRAMAS
OPERATIVOS DEL FONDO EUROPEO DE DESARROLLO REGIONAL PARA EL PERÍODO 2014 – 2020.d) REGLAMENTO DELEGADOS Y EJECUTIVOS PREVISTOS EN LOS ARTÍCULOS 149 Y 150 RDC.e) REGLAMENTO (UE, EURATOM) Nº 966/2012 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO DE 25 DE OCTUBRE DE 2012 SOBRE LAS
NORMAS FINANCIERAS APLICABLES AL PRESUPUESTO GENERAL DE LA UNIÓN Y POR EL QUE SE DEROGA EL REGLAMENTO (CE, EURATOM) Nº 1605/2002DEL CONSEJO.
f) NORMATIVA DE CONTRATACIÓN PÚBLICA.g) NORMATIVA SOBRE MEDIO AMBIENTE.h) NORMATIVA AYUDA ESTADO.i) NORMATIVA DE SUBVENCIONES.
108
5
EL BENEFICIARIO ES RESPONSABLE DE CUSTODIAR LOS DOCUMENTOS PARA EL MANTENIMIENTO DE LA PISTA DE AUDITORÍA, ENTRE LAS CUALES, SE HAN DE
INCLUIR LOS EXPEDIENTES DE SUBVENCIONES (INICIO EXPEDIENTE, CONCESIÓN Y JUSTIFICACIÓN); LOS DE CONTRATACIÓN (INICIO EXPEDIENTE, PROCESO DE
LICITACIÓN, EJECUCIÓN DEL CONTRATO Y RECEPCIÓN); LOS DE APROBACIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE APORTACIONES DINERARIAS; LOS DE APROBACIÓN Y JUSTIFICACIÓN
DE ENCOMIENDAS; LOS DE SELECCIÓN DE BENEFICIARIOS; LOS DE SUSCRIPCIÓN DE CONVENIOS Y JUSTIFICACIÓN DE LOS MISMOS; ASÍ COMO LOS DOCUMENTOS
ACREDITATIVOS DEL GASTO Y DE LOS PAGOS (ADMITIDOS COMO TALES POR LA NORMATIVA APLICABLE Y MANUALES DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN Y
PRESUPUESTO), LOS DOCUMENTOS E INFORMACIÓN ACREDITATIVA DE LAS MEDIDAS DE PUBLICIDAD Y COMUNICACIÓN ADOPTADAS Y LA INFORMACIÓN RELATIVA A
LA REALIDAD DE LAS ACTUACIONES, VERIFICACIÓN SOBRE EL TERRENO, PUESTA EN FUNCIONAMIENTO Y MANTENIMIENTO DE LAS MISMAS. EL PLAZO DE
MANTENIMIENTO DE DICHA DOCUMENTACIÓN SERÁ DE TRES AÑOS A CONTAR A PARTIR DEL 31 DE DICIEMBRE SIGUIENTE A LA PRESENTACIÓN DE LAS CUENTAS EN LAS
QUE SE INCLUYA LOS GASTOS CERTIFICADOS CONFORME A LOS PREVISTO EN EL ARTÍCULO 140 RDC.
6
OBLIGACIÓN DE APLICAR MEDIDAS ANTIFRAUDE EFICACES Y PROPORCIONADAS EN SU ÁMBITO DE GESTIÓN, ESTRUCTURADAS EN TORNO A LOS ÁMBITOS DE
PREVENCIÓN, DETECCIÓN, NOTIFICACIÓN, CORRECCIÓN Y PERSECUCIÓN (SEGÚN EL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS), CUMPLIMIENTO CON LA NORMATIVA EN
MATERIA DE CONTRATACIÓN PÚBLICA Y SUBVENCIONES, EVITAR DOBLE FINANCIACIÓN, FALSIFICACIONES DE DOCUMENTOS, ETC., ASÍ COMO LA OBLIGACIÓN DE
PROPORCIONAR INFORMACIÓN PARA LA DETECCIÓN DE POSIBLES “BANDERAS ROJAS” (INCLUYE LA CONTRATACIÓN AMAÑADA, LAS LICITACIONES COLUSORIAS, LOS
CONFLICTOS DE INTERÉS, LA MANIPULACIÓN DE OFERTAS Y EL FRACCIONAMIENTO DEL GASTO).
CONFLICTO DE INTERESES: TODAS Y CADA UNA DE LAS PERSONAS QUE PARTICIPEN EN UN PROCEDIMIENTO DE CONTRATACIÓN PÚBLICA DEBEN CUMPLIMENTAR
UNA DECLARACIÓN DE AUSENCIA DE CONFLICTO DE INTERESES, ASÍ COMO LO EXIGIDO EN LOS ANEXOS ANTIFRAUDE, CÓDIGO ÉTICO Y MEDIDAS DE FORMACIÓN.
7 EL MÉTODO QUE DEBE APLICARSE PARA DETERMINAR LOS COSTES DE LA OPERACIONES ES MEDIANTE COSTE REAL A TRAVÉS DE UNA CERTIFICACIÓN DE GASTOS
PRESENTADA AL EFECTO Y CON TODA LA DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA NECESARIA PARA LA REALIZACIÓN DE LAS VERIFICACIONES. NO SE INCLUYE EN LA
OPERACIÓN COSTES INDIRECTOS.
8 SE INFORMA AL BENEFICIARIO QUE LA ACEPTACIÓN DE LA AYUDA SUPONE ACEPTAR LA INCLUSIÓN DE LA OPERACIÓN Y SUS DATOS EN LA LISTA DE OPERACIONES
PREVISTA EN EL ARTÍCULO 115.2 DEL RDC.
9
EL PROCEDIMIENTO DE JUSTIFICACIÓN DE LOS GASTOS QUE SE DECLAREN CON CARGO A LA OPERACIÓN APROBADA SE EFECTUARÁ CONFORME A MODELO DE
CERTIFICACIÓN PREVISTO ACOMPAÑADO DE LA DOCUMENTACIÓN JUSTIFICATIVA DEL GASTO PARA EFECTUAR LAS VERIFICACIONES ADMINISTRATIVAS Y CONFORME AL
SISTEMA DE JUSTIFICACIÓN ESTABLECIDO QUE DEBERÁ, ASIMISMO, CUMPLIR CON LO PREVISTO EN LA NORMATIVA DE LA UNIÓN EUROPEA REGULADORA DE LOS
FONDOS.
10 OBLIGACIONES SOBRE CORRECCIÓN DE IRREGULARIDADES (INCLUIDO A TANTO ALZADO) Y LA CORRELATIVA DISMINUCIÓN DE LA AYUDA FEDER CORRESPONDIENTE,Y LA DEVOLUCIÓN DE IMPORTES PERCIBIDOS INDEBIDAMENTE, JUNTO CON LOS POSIBLES INTERESES DE DEMORA.
11 EXISTE LA POSIBILIDAD DE QUE LA AUTORIDAD DE GESTIÓN UTILICE LA INFORMACIÓN COMUNICADA, DE CONFORMIDAD CON LA NORMATIVA COMUNITARIA Y
NACIONAL APLICABLE A LOS FONDOS ESTRUCTURALES, PARA EFECTUAR ANÁLISIS DE RIESGOS CON AYUDA DE HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS ESPECÍFICAS SITUADAS
EN LA UNIÓN EUROPEA.
12
COMUNICAR AL SERVICIO NACIONAL DE COORDINACIÓN ANTIFRAUDE (SNCA) AQUELLOS HECHOS QUE PUDIERAN SER CONSTITUTIVOS DE FRAUDE O
IRREGULARIDAD (EN LOS TÉRMINOS ESTABLECIDOS EN LA COMUNICACIÓN 1/2017 DEL SNCA, DE 6 DE ABRIL, SOBRE LA FORMA EN LA QUE PUEDEN PROCEDER LAS
PERSONAS QUE TENGAN CONOCIMIENTO DE HECHOS QUE PUEDAN SER CONSTITUTIVOS DE FRAUDE O IRREGULARIDAD EN RELACIÓN CON PROYECTOS U OPERACIONES
FINANCIADOS TOTAL O PARCIALMENTE CON CARGO A FONDOS
PROCEDENTES DE LA UNIÓN EUROPEA).
13 PARTICIPAR EN LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO, EVALUACIÓN Y CONTROL QUE, DE ACUERDO CON LA NORMATIVA COMUNITARIA, DEBEN REALIZAR LAS
DIFERENTES AUTORIDADES Y ÓRGANOS DE CONTROL.
14
DADA LA NATURALEZA DE LAS OPERACIONES QUE SE COFINANCIAN POR EL FEDER, CUYO PLAZO DE EJECUCIÓN EN LA MAYORÍA DE LOS CASOS ABARCA VARIOS AÑOS, PUEDEN SOBREVENIR CIRCUNSTANCIAS EN LA MISMA QUE INCIDAN EN LOS REQUISITOS ESPECÍFICOS, LOS RELATIVOS A LOS PRODUCTOS O SERVICIOS, EL PLAN
FINANCIERO O EL CALENDARIO DE EJECUCIÓN. ESTA POSIBLE MODIFICACIÓN EN LAS CONDICIONES DE LA OPERACIÓN (QUE DESDE UN PUNTO DE VISTA INFORMÁTICO SE SUSTANCIA EN LA APLICACIÓN FONDOS
2020 A TRAVÉS DE UNA NUEVA VERSIÓN DE LA OPERACIÓN) DEBE TENER TAMBIÉN SU CORRESPONDIENTE REFLEJO EN EL DECA MEDIANTE LA MODIFICACIÓN DEL
MISMO Y LA CORRESPONDIENTE COMUNICACIÓN AL BENEFICIARIO.
Fecha del DECA
109
ANEXO IX
LÍNEAS DE ACTUACIÓN COFINANCIABLES DE LA EDUSI “JAÉN HÁBITAT”
110
Nombre del campo Valor del campo
Programa operativo: POPE (CRECIMIENTO SOSTENIBLE)
CCI: 2014ES16RFOP002
Eje prioritario 12. Eje Urbano
Objetivo temático 2
Prioridad de inversión 2c
Objetivo específico 2.3.3
Nombre de la Estrategia DUSI seleccionada Hábitat Jaén (AN117)
Comunidad Autónoma AndalucíaCódigo de la actuación: S1
Nombre de la actuación:Gestión integrada y centralizada de Smart City. Implementación de SIG local y de plataforma Smart de
integraciónOrganismo intermedio: 323050
Nombre del Organismo intermedio: S.G. Desarrollo Urbano
Cod. Organismo con senda financiera: Se cumplimentará por el OI de Gestión.
Nombre del Organismo con senda financiera: Ayuntamiento de Jaén
Breve descripción de la actuación:
-Implementación de la plataforma smart de la ciudad para poder adaptar los servicios a las necesidades al servicio de la ciudadanía e integrar
progresivamente los distintos verticales de servicios.
-El SIG pueda como herramienta para facilitar la gestión local, basada en el conocimiento fiable, creación y mantenimiento del modelo urbano y de territorio.
La demanda ciudadana de mejorar la calidad de la gestión municipal implica la implantación de un Sistema de Información Georreferenciado para obtener
una información más precisa y de calidad que permita el perfeccionamiento de los métodos de trabajo de los servicios municipales y facilite la relación con
las empresas concesionarias de servicios.
Especial importancia tendrá la integración de la capa de usos del término municipal en relación con la agricultura del olivar y la generación de Open Data
relacionados para favorecer la innovación en este sector.
-Facilitar la toma de decisiones técnicas y políticas que redunden en mejora de la administración local y en el servicio a la ciudadanía y contribuir a la mejora
de eficiencia de la administración local y a la sostenibilidad del sistema urbano e integración de todos los habitantes la ciudad
Objetivos de la actuación (cuidar coherencia con
apartado 2.A.5 del Programa operativo aprobado):
-Generar oportunidades para la creación de empresas y el fomento de la innovación en todos los sectores incluida la agricultura del olivar
-Contribuir a la cohesión mediante la accesibilidad a los servicios electrónicos de todas las personas en igualdad de oportunidades y con perspectiva de
igualdad de género
-Integrar la gestión de todos los recursos y servicios para mejorar la eficiencia en servicio a las personas
Tipología de los beneficiarios:Administración Pública. La Entidad Local beneficiaria de las ayudas (Aptdo. séptimo y undécimo.3 Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre).
Procedimiento de selección de las operaciones de la
actuación:3) Selección iniciada mediante convocatorias de expresiones de interés de los potenciales beneficiarios.
Breve descripción del procedimiento señalado en el
campo anterior:
Los potenciales beneficiarios de las operaciones (unidades ejecutoras) dirigirán a la Unidad de Gestión sus expresiones de interés. La Unidad de Gestión
realizará la selección de las operaciones a partir de las expresiones de interés recibidas y la formalizará mediante un acto que recogerá las condiciones de
la ayuda (DECA) y demás extremos previstos en el art. 125.3c) del RDC, que será debidamente notificado a la Unidad Ejecutora. El modo y forma en que se
sustanciará este procedimiento está definido en el Manual de Procedimientos de la Entidad DUSI. En el supuesto de que el beneficiario de las operaciones
sea la propia Unidad de Gestión (operaciones eje AT), el procedimiento garantizará el mantenimiento del principio de separación de funciones.
Modo de financiación Subvención no reembolsable
Texto complementario del modo de financiación
señalado en el campo anterior:80% FEDER/20% Aportación Municipal
Criterios básicos que deben satisfacer todas las
operaciones para ser seleccionadas
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE)
nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible) y cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la
norma de subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).
2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad
entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por
alineamiento con otras operaciones e instrumentos.
3. Además las operaciones deberán :
- Contribuir a la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado.
- Contribuir al programa operativo vigente
- Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras
intervenciones o proyectos coexistentes.
- Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad 4. Adecuación a los principios rectores específicos:
- La dotación de equipamiento de las dependencias municipales y plataformas, incluidas las plataformas para la gestión de Smart cities,
estarán supeditados a su necesidad para la puesta en marcha de aplicaciones municipales y proyectos incluidos en las
estrategias de desarrollo urbano.
- Las plataformas de gestión de Smart cities que estén ligadas a eficiencia energética estarán basadas en estudios energéticos.
- Las plataformas de gestión de Smart cities que estén ligadas al ámbito del transporte colectivo estarán basadas en estudios de movilidad
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar
las operaciones
La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes criterios de priorización:
- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de implementación integral objeto de cofinanciación.
- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos
riesgos
- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI2c.
- Grado de integración de principios horizontales de igualdad, sostenibilidad, medioambientales y de adaptación al cambio climático
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en
alguna de las operaciones de esta actuación?No
En caso de Sí utilización de costes simplificados _
¿Se prevé la utilización de Tipo fijo para Costes
indirectos y/o de personal en alguna de las
operaciones de esta actuación?
No
En caso de Sí utilización de Tipo fijo: _
¿Se prevé que haya contribución privada elegible en
alguna de las operaciones de la actuación?No
Texto complementario relativo a contribución
privada elegible: _
¿Se prevén operaciones en el marco de alguna ITI? No
111
Programa operativo: POPE (CRECIMIENTO SOSTENIBLE)
CCI: 2014ES16RFOP002
Eje prioritario 12. Eje Urbano
Objetivo temático 2
Prioridad de inversión 2c
Objetivo específico 2.3.3
Nombre de la Estrategia DUSI seleccionada Hábitat Jaén (AN117)
Comunidad Autónoma AndalucíaCódigo de la actuación: S2
Nombre de la actuación:Administración Electrónica Municipal: Avanzar Hacia La Implantación Total del Expediente Electrónico, Implementación del
Portal Electrónico de Participación Ciudadana Y Mejora del Portal de Transparencia.
Organismo intermedio: 323050
Nombre del Organismo intermedio: S.G. Desarrollo Urbano
Cod. Organismo con senda financiera: Se cumplimentará por el OI de Gestión.
Nombre del Organismo con senda financiera: Ayuntamiento de Jaén
Breve descripción de la actuación:
Desarrollo e implementación de la administración electrónica municipal de modo que se:
-Posibilite mejorar la manera en que se proporcionan los servicios, -en igualdad de oportunidades-, que los ciudadanos y empresas demandan del
Ayuntamiento, de modo que la información fluya tanto desde la Administración hacia el ciudadano como del ciudadano a la Administración. -Impulse el “Open
Government” efectivo, mediante la publicación electrónica de los datos de gobernanza, así como facilitar la accesibilidad y canalizar la participación ciudadana de
un modo más práctico, eficiente y eficaz. -Aporte información inmediata y relevante al ciudadano, para facilitar la toma de decisiones y la gobernanza -Posibilite al
Ayuntamiento aumentar su eficiencia, reduciendo costes, tiempos y agilizando sus procedimientos.
-Contribuya a ser una administración más competitiva y a mejorar la accesibilidad de los ciudadanos y empresas con un importante ahorro de tiempo, papel,
energía y espacio.
Objetivos de la actuación (cuidar coherencia con
apartado 2.A.5 del Programa operativo aprobado):
- Contribuir a la mejora de la productividad de las empresas y personas autónomas con la simplificación de trámites. - Contribuir a reducir las barreras sociales y
mejorar de la calidad de vida de los habitantes de Jaén y favorecer la conciliación de la vida familiar mediante el ahorro de tiempo en la tramitación administrativa
- Avanzar en la Transparencia y el acercamiento e interacción entre el Ayuntamiento y ciudadanía - Facilitar el acceso y el flujo de información continuo entre
ciudadanos y el Ayuntamiento, con beneficios mutuos para ambas partes
-Fortalecer la participación ciudadana para crear consensos y fiscalizar la gobernanza
- Simplificar la compra de billetes de transporte público e integración de los distintos medios, que potencia el uso del transporte público además de favorecer el
turismo y la movilidad laboral.
-Facilitar la accesibilidad a los trámites administrativos de las personas mayores y dependientes eliminando la necesidad de desplazamiento.
-Reducir el impacto medioambiental, al reducir desplazamientos que consumen energía y trámites que no necesitan papel -Mejorar la eficiencia y el servicio que
proporciona el Ayuntamiento de Jaén a las personas
Tipología de los beneficiarios: Administración Pública. La Entidad Local beneficiaria de las ayudas (Aptdo. séptimo y undécimo.3 Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre).
Procedimiento de selección de las operaciones de la
actuación:3) Selección iniciada mediante convocatorias de expresiones de interés de los potenciales beneficiarios.
Breve descripción del procedimiento señalado en el
campo anterior:
Los potenciales beneficiarios de las operaciones (unidades ejecutoras) dirigirán a la Unidad de Gestión sus expresiones de interés. La Unidad de Gestión
realizará la selección de las operaciones a partir de las expresiones de interés recibidas y la formalizará mediante un acto que recogerá las condiciones de la
ayuda (DECA) y demás extremos previstos en el art. 125.3c) del RDC, que será debidamente notificado a la Unidad Ejecutora. El modo y forma en que se
sustanciará este procedimiento está definido en el Manual de Procedimientos de la Entidad DUSI. En el supuesto de que el beneficiario de las operaciones sea
la propia Unidad de Gestión (operaciones eje AT), el procedimiento garantizará el mantenimiento del principio de separación de funciones.
Modo de financiación Subvención no reembolsable
Texto complementario del modo de financiación
señalado en el campo anterior:80% FEDER/20% Aportación Municipal
Criterios básicos que deben satisfacer todas las
operaciones para ser seleccionadas
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE)
nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible) y cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la
norma de subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).
2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad
entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por
alineamiento con otras operaciones e instrumentos.
3. Además las operaciones deberán :
- Contribuir a la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado.
- Contribuir al programa operativo vigente
- Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras
intervenciones o proyectos coexistentes.
- Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad 4. Adecuación a los principios rectores específicos:
- La dotación de equipamiento de las dependencias municipales y plataformas, incluidas las plataformas para la gestión de Smart cities, estarán
supeditados a su necesidad para la puesta en marcha de aplicaciones municipales y proyectos incluidos en las
estrategias de desarrollo urbano.
- Las plataformas de gestión de Smart cities que estén ligadas a eficiencia energética estarán basadas en estudios energéticos.
- Las plataformas de gestión de Smart cities que estén ligadas al ámbito del transporte colectivo estarán basadas en estudios de movilidad
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar
las operaciones
La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes criterios de priorización:
- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de implementación integral objeto de cofinanciación.
- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos
riesgos
- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI2c.
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en
alguna de las operaciones de esta actuación?No
En caso de Sí utilización de costes simplificados _
¿Se prevé la utilización de Tipo fijo para Costes
indirectos y/o de personal en alguna de las
operaciones de esta actuación?
No
En caso de Sí utilización de Tipo fijo: _
¿Se prevé que haya contribución privada elegible en
alguna de las operaciones de la actuación?No
Texto complementario relativo a contribución
privada elegible: _
¿Se prevén operaciones en el marco de alguna ITI? No
112
Programa operativo: POPE (CRECIMIENTO SOSTENIBLE)
CCI: 2014ES16RFOP002
Eje prioritario 12. Eje Urbano
Objetivo temático 2
Prioridad de inversión 2c
Objetivo específico 2.3.3
Nombre de la Estrategia DUSI seleccionada Hábitat Jaén (AN117)
Comunidad Autónoma AndalucíaCódigo de la actuación: S3
Nombre de la actuación:Jaén, Destino Turístico Inteligente: Impulsar la oferta de servicios basados en el patrimonio cultural y medioambiental,
asociados a las nntt con fines turísticos
Organismo intermedio: 323050
Nombre del Organismo intermedio: S.G. Desarrollo Urbano
Cod. Organismo con senda financiera: Se cumplimentará por el OI de Gestión.
Nombre del Organismo con senda financiera: Ayuntamiento de Jaén
Breve descripción de la actuación:
A partir de la oportunidad del desarrollo de la smartcity y del creciente auge del turismo interior, impulsar la ciudad como destino Turístico Inteligente en el
marco de la UNE 178501 para mejorar la competitividad del sector en la ciudad y contribuir a la dinamización económica, faciliitando la reorientación de los
servicios turísticos de la ciudad, enmarcada en una estrategia de diferenciación y anticipación, permitiendo conocer previamente al visitantepara reenfocar
los productos y servicios turísticos hacia los nuevos perfiles, expectativas y necesidades de las personas que tienen previsto visitar y conocer la ciudad.
Objetivos de la actuación (cuidar coherencia con
apartado 2.A.5 del Programa operativo aprobado):
- Aumentar el peso específico del turismo en la economía de la ciudad que contribuya al impulso de la iniciativa privada en todos los sectores relacionados
como el pequeño comercio la hostelería y restauración y contribuir a la creación de empresas de servicios turísticos innovadores.
-Contribuir a la cohesión social a través de la generación de empleo en el sector. El turismo como acicate para un medioambiente urbano de calidad
-A través de la gestión integrada en la plataforma smart city contribuir a la movilidad urbana sostenible
-Fomentar el turismo interno de la ciudad, especialmente de las personas mayores, brindando la oportunidad de conocer más profundamente las raíces de la
ciudadTipología de los beneficiarios: Administración Pública. La Entidad Local beneficiaria de las ayudas (Aptdo. séptimo y undécimo.3 Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre).
Procedimiento de selección de las operaciones de la
actuación:3) Selección iniciada mediante convocatorias de expresiones de interés de los potenciales beneficiarios.
Breve descripción del procedimiento señalado en el
campo anterior:
Los potenciales beneficiarios de las operaciones (unidades ejecutoras) dirigirán a la Unidad de Gestión sus expresiones de interés. La Unidad de Gestión
realizará la selección de las operaciones a partir de las expresiones de interés recibidas y la formalizará mediante un acto que recogerá las condiciones de la
ayuda (DECA) y demás extremos previstos en el art. 125.3c) del RDC, que será debidamente notificado a la Unidad Ejecutora. El modo y forma en que se
sustanciará este procedimiento está definido en el Manual de Procedimientos de la Entidad DUSI. En el supuesto de que el beneficiario de las operaciones sea
la propia Unidad de Gestión (operaciones eje AT), el procedimiento garantizará el mantenimiento del principio de separación de funciones.
Modo de financiación Subvención no reembolsable
Texto complementario del modo de financiación
señalado en el campo anterior:80% FEDER/20% Aportación Municipal
Criterios básicos que deben satisfacer todas las
operaciones para ser seleccionadas
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE)
nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible) y cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la
norma de subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).
2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad
entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por
alineamiento con otras operaciones e instrumentos.
3. Además las operaciones deberán :
- Contribuir a la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado.
- Contribuir al programa operativo vigente
- Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras
intervenciones o proyectos coexistentes.
- Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad 4. Adecuación a los principios rectores específicos:
- La dotación de equipamiento de las dependencias municipales y plataformas, incluidas las plataformas para la gestión de Smart cities, estarán
supeditados a su necesidad para la puesta en marcha de aplicaciones municipales y proyectos incluidos en las
estrategias de desarrollo urbano.
- Las plataformas de gestión de Smart cities que estén ligadas a eficiencia energética estarán basadas en estudios energéticos.
- Las plataformas de gestión de Smart cities que estén ligadas al ámbito del transporte colectivo estarán basadas en estudios de movilidad
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar
las operaciones
La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes criterios de priorización:
- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de implementación integral objeto de cofinanciación.
- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos
riesgos
- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI2c.
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en
alguna de las operaciones de esta actuación?No
En caso de Sí utilización de costes simplificados _
¿Se prevé la utilización de Tipo fijo para Costes
indirectos y/o de personal en alguna de las
operaciones de esta actuación?
No
En caso de Sí utilización de Tipo fijo: _
¿Se prevé que haya contribución privada elegible en
alguna de las operaciones de la actuación?No
Texto complementario relativo a contribución
privada elegible: _
¿Se prevén operaciones en el marco de alguna ITI? No
113
Programa operativo: POPE (CRECIMIENTO SOSTENIBLE)
CCI: 2014ES16RFOP002
Eje prioritario 12. Eje Urbano
Objetivo temático 4
Prioridad de inversión 4e
Objetivo específico 4.5.1
Nombre de la Estrategia DUSI seleccionada Hábitat Jaén (AN117)
Comunidad Autónoma AndalucíaCódigo de la actuación: CM1
Nombre de la actuación: Nuevo Modelo de Movilidad que Incida en la Sostenibilidad yPropicie la Mejora del Medioambiente y Espacio Urbano
Organismo intermedio: 323050
Nombre del Organismo intermedio: S.G. Desarrollo Urbano
Cod. Organismo con senda financiera: Se cumplimentará por el OI de Gestión.
Nombre del Organismo con senda financiera: Ayuntamiento de Jaén
Breve descripción de la actuación:
Con esta Línea se propone disponer,- aprovechando la existencia de la infraestructura del sistema tranviario-, los pilares básicos para
impulsar la evolución de la movilidad urbana en Jaén hacia un modelo más sostenible, para ello será preciso:
-Actualizar el Plan de Movilidad Urbana Sostenible de Jaén y comenzar su implementación.
-Implementar la puesta en marcha del tranvía complementando al autobús público urbano.
-Posibilitar la integración de la gestión de la movilidad como un vertical en la plataforma smart como medio de mejora de la eficiencia en el
servicio
Objetivos de la actuación (cuidar coherencia con
apartado 2.A.5 del Programa operativo aprobado):
- Generar oportunidades para la innovación a partir de Open Data procedentes de la movilidad urbana.
-Mejora del medio ambiente urbano, y la movilidad como valor añadido para el turismo.-Contribuir a la mejora de la eficiencia de las empresas y personas en régimen de autónomos reduciendo los costes y tiempo de desplazamientos internos . .
-Mejorar la accesibilidad física a los centros y servicios municipales y de la capital a los habitantes de la Provincia, de las Áreas Metropolitana
y Funcional, del Término Municipal y de la ciudad mediante el impulso, mejora e integración del transporte públicoMejorar el medio ambiente urbano,(ca l idad del a i re y nivel de ruidos), que repercute pos i tivamente en las condiciones de habitabi l idad de la ciudad
- Aumento del peso específico transporte públ ico y eléctrico en la dis tribución modal de la movi l idad as í como la tasa de intermodal idad que incide
directamente en la reducción de GEI
-Mejorar la accesibilidad de las personas mayores a los servicios de transporte público para contribuir a su integración.
-Mejorar la accesibilidad a los servicios y equipamientos urbanos desde las zonas más desfavorecidas
-Mejorar en la eficiencia del uso de los recursos humanos y energéticos
Tipología de los beneficiarios:Administración Pública. La Entidad Local beneficiaria de las ayudas (Aptdo. séptimo y undécimo.3 Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre).
Procedimiento de selección de las operaciones de la
actuación:3) Selección iniciada mediante convocatorias de expresiones de interés de los potenciales beneficiarios.
Breve descripción del procedimiento señalado en el
campo anterior:
Los potenciales beneficiarios de las operaciones (unidades ejecutoras) dirigirán a la Unidad de Gestión sus expresiones de interés. La
Unidad de Gestión realizará la selección de las operaciones a partir de las expresiones de interés recibidas y la formalizará mediante un acto
que recogerá las condiciones de la ayuda (DECA) y demás extremos previstos en el art. 125.3c) del RDC, que será debidamente notificado a
la Unidad Ejecutora. El modo y forma en que se sustanciará este procedimiento está definido en el Manual de Procedimientos de la Entidad
DUSI. En el supuesto de que el beneficiario de las operaciones sea la propia Unidad de Gestión (operaciones eje AT), el procedimiento
garantizará el mantenimiento del principio de separación de funciones.
Modo de financiación Subvención no reembolsable
Texto complementario del modo de financiación
señalado en el campo anterior:80% FEDER/20% Aportación Municipal
Criterios básicos que deben satisfacer todas las
operaciones para ser seleccionadas
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios: 1-Respetar los principios generales
definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE)nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible) y cumplir la
legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).
2- En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y
sostenibilidad de las operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con otras operaciones e
instrumentos.
3-Además las operaciones deberán:
Contribuir a la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado.
Contribuir al programa operativo vigente.
Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras intervenciones o proyectos coexistentes.
Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.
4- Adecuación a los principios rectores específicos:
Los proyectos de movilidad a cofinanciar no serán actuaciones aisladas, sino que colgarán de un PMUS o estudio equivalente de movilidad.
Dicho estudio o plan podrá formar parte de la propia Estrategia DUSI, en cuyo caso este requisito se dará por cumplido. El Plan de movilidad
tendrá en cuenta la propuesta de la Comisión sobre planes de movilidad urbana sostenible aprobada en 2013 y establecerá una serie de
medidas interrelacionadas diseñadas para satisfacer las necesidades de movilidad presentes y futuras para las personas y los negocios.
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar
las operaciones
La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes criterios de priorización:
- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de implementación integral objeto de cofinanciación.
- Las que mejoren el acceso a los servicios públicos básicos en toda el área urbana.
- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos.
- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI 4e
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en
alguna de las operaciones de esta actuación?No
En caso de Sí utilización de costes simplificados _
¿Se prevé la utilización de Tipo fijo para Costes
indirectos y/o de personal en alguna de las
operaciones de esta actuación?
No
En caso de Sí utilización de Tipo fijo: _
¿Se prevé que haya contribución privada elegible en
alguna de las operaciones de la actuación?No
Texto complementario relativo a contribución
privada elegible: _
¿Se prevén operaciones en el marco de alguna ITI? No
114
Programa operativo: POPE (CRECIMIENTO SOSTENIBLE)
CCI: 2014ES16RFOP002
Eje prioritario 12. Eje Urbano
Objetivo temático 4
Prioridad de inversión 4e
Objetivo específico 4.5.1
Nombre de la Estrategia DUSI seleccionada Hábitat Jaén (AN117)
Comunidad Autónoma AndalucíaCódigo de la actuación: CM2
Nombre de la actuación:
Aumento de Capacidad del Aparcamiento en el Sistema Urbanoy Mejora de su Eficiencia. Sensorización de Viario y
Espacios de Aparcamiento Público para Monitorización, Control y Gestión del Tráfico de Modo Eficientee Integrado en el
Modelo de Gestión Urbana.
Organismo intermedio: 323050
Nombre del Organismo intermedio: S.G. Desarrollo Urbano
Cod. Organismo con senda financiera: Se cumplimentará por el OI de Gestión.
Nombre del Organismo con senda financiera: Ayuntamiento de Jaén
Breve descripción de la actuación:
El tráfico privado es el causante de gran parte de las emisiones de CO2 en Jaén, además no están optimizadas la duración y distancias de los
desplazamientos urbanos.
Esta L.A. enmarca actuaciones que reduzcan la neces idad de movi l idad con vehículo privado ofreciendo alternativas de mejora de acces ibi l idad que
garanticen la movi l idad de todos los ciudadanos en toda la ciudad :
-Facil itar el uso del transporte público reduciendo las penetraciones de vehículos privados en el área urbana, contribuyendo así de modo decisivo a reducir
las emisiones de GEI.
-Reducir la circulación interna de vehículos privados apoyándose en la mejora de la eficiencia de los aparcamientos existentes y en el aumento de las
plazas de aparcamiento, preferentemente con carácter disuasorio y/o que contribuyan a reducir el tráfico interior, en emplazamientos que facil iten la
conexión con el transporte público
-La implantación de la tecnología necesaria para gestionar el tráfico en Jaén mediante un Sistema Inteligente integrado en la plataforma smart city,
necesario para proveer un modelo alternativo sostenible al problema generado por la movilidad urbana e interurbana existente. El SIT apuesta por la
movilidad sostenible basada en la mejora de la eficacia y eficiencia del transporte y de más seguridad a los usuarios. La aplicación de las NNTT
facilitará un modelo de movilidad más eficiente y menos contaminante e integrarlo en el modelo de ciudad, con medidas que influyan
Objetivos de la actuación (cuidar coherencia con
apartado 2.A.5 del Programa operativo aprobado):
- Generar oportunidades para la innovación a parti r de Open Data procedentes de la movi l idad urbana.
-Mejora del medio ambiente urbano, y la movi l idad como va lor añadido para el turismo.
-Contribuir a la mejora de la eficiencia de las empresas y personas en régimen de autónomos reduciendo los costes y tiempo de desplazamientos internos .
-Mejorar la acces ibi l idad fís ica a los centros y servicios municipa les y de la capita l a los habitantes de la Provincia , de las Áreas Metropol i tana y Funcional ,
del Término Municipa l y de la ciudad mediante el impulso, mejora e integración del transporte públ ico
-Mejorar el medio ambiente urbano, (ca l idad del a i re y nivel de ruidos), que repercuta pos i tivamente en las condiciones de habitabi l idad de la ciudad.
-Reducir los tráns i tos internos de búsqueda de aparcamiento.
-Favorecer la conci l iación fami l iar
- Aumento del peso específico transporte públ ico y eléctrico en la dis tribución modal de la movi l idad as í como la tasa de intermodal idad que incide
directamente en la reducción de GEI
-Mejorar la acces ibi l idad a los servicios y equipamientos urbanos a todas las personas
-Mejorar en la eficiencia del uso de los recursos humanos y energéticos
Tipología de los beneficiarios:Administración Pública. La Entidad Local beneficiaria de las ayudas (Aptdo. séptimo y undécimo.3 Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre).
Procedimiento de selección de las operaciones de la
actuación:3) Selección iniciada mediante convocatorias de expresiones de interés de los potenciales beneficiarios.
Breve descripción del procedimiento señalado en el
campo anterior:
Los potenciales beneficiarios de las operaciones (unidades ejecutoras) dirigirán a la Unidad de Gestión sus expresiones de interés. La
Unidad de Gestión realizará la selección de las operaciones a partir de las expresiones de interés recibidas y la formalizará mediante un acto
que recogerá las condiciones de la ayuda (DECA) y demás extremos previstos en el art. 125.3c) del RDC, que será debidamente notificado a
la Unidad Ejecutora. El modo y forma en que se sustanciará este procedimiento está definido en el Manual de Procedimientos de la Entidad
DUSI. En el supuesto de que el beneficiario de las operaciones sea la propia Unidad de Gestión (operaciones eje AT), el procedimiento
garantizará el mantenimiento del principio de separación de funciones.
Modo de financiación Subvención no reembolsable
Texto complementario del modo de financiación
señalado en el campo anterior:80% FEDER/20% Aportación Municipal
Criterios básicos que deben satisfacer todas las
operaciones para ser seleccionadas
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios: 1-Respetar los principios generales
definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE)nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo sostenible) y cumplir la
legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).
2- En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y
sostenibilidad de las operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con otras operaciones e
instrumentos.
3-Además las operaciones deberán:
Contribuir a la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado.
Contribuir al programa operativo vigente.
Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras intervenciones o proyectos coexistentes.
Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.
4- Adecuación a los principios rectores específicos:
Los proyectos de movilidad a cofinanciar no serán actuaciones aisladas, sino que colgarán de un PMUS o estudio equivalente de movilidad.
Dicho estudio o plan podrá formar parte de la propia Estrategia DUSI, en cuyo caso este requisito se dará por cumplido. El Plan de movilidad
tendrá en cuenta la propuesta de la Comisión sobre planes de movilidad urbana sostenible aprobada en 2013 y establecerá una serie de
medidas interrelacionadas diseñadas para satisfacer las necesidades de movilidad presentes y futuras para las personas y los negocios.
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar
las operaciones
La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes criterios de priorización:
- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de implementación integral objeto de cofinanciación.
- Las que mejoren el acceso a los servicios públicos básicos en toda el área urbana.
- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos.
- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI 4e
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en
alguna de las operaciones de esta actuación?No
En caso de Sí utilización de costes simplificados _
¿Se prevé la utilización de Tipo fijo para Costes
indirectos y/o de personal en alguna de las
operaciones de esta actuación?
No
En caso de Sí utilización de Tipo fijo: _
¿Se prevé que haya contribución privada elegible en
alguna de las operaciones de la actuación?No
Texto complementario relativo a contribución
privada elegible: _
¿Se prevén operaciones en el marco de alguna ITI? No
115
Programa operativo: POPE (CRECIMIENTO SOSTENIBLE)
CCI: 2014ES16RFOP002
Eje prioritario 12. Eje Urbano
Objetivo temático 4
Prioridad de inversión 4e
Objetivo específico 4.5.3
Nombre de la Estrategia DUSI seleccionada Hábitat Jaén (AN117)
Comunidad Autónoma AndalucíaCódigo de la actuación: EE
Nombre de la actuación:Mejora de da Eficiencia y Autosuficiencia Energética del Sistema Urbano Mediante el Incremento de la Producción de
Electricidad con Energía Renovable
Organismo intermedio: 323050
Nombre del Organismo intermedio: S.G. Desarrollo Urbano
Cod. Organismo con senda financiera: Se cumplimentará por el OI de Gestión.
Nombre del Organismo con senda financiera: Ayuntamiento de Jaén
Breve descripción de la actuación:
Propone la generación sostenible de electricidad en los edi ficios e insta laciones de ti tularidad municipa l s i tuados en el área de implementación,
contribuyendo a la disminución de la dependencia de electricidad suminis trada por red, mediante la mejorar de la eficiencia energética y aprovechamiento
de las energías renovables en los edi ficios adminis trativos y dotacionales de ti tularidad municipa l para autoconsumo.
-Secundariamente, se insta larán puntos de carga para vehículos eléctricos en los aparcamientos de ti tularidad municipa l y en las vías públ icas que sea
pos ible, incluyendo la autogeneración para el abastecimiento de los mismos.
-Faci l i tará la integración de la gestión energética de ti tularidad municipa l en el vertica l de energía de la plataforma smart ci ty
Objetivos de la actuación (cuidar coherencia con
apartado 2.A.5 del Programa operativo aprobado):
-Mejorar el medio ambiente urbano, (ca l idad del a i re y nivel de ruidos), que repercute pos i tivamente en las condiciones de habitabi l idad de la ciudad.
-Reducir los tráns i tos internos de búsqueda de aparcamiento.
-Favorecer la conci l iación fami l iar
- Contribuir a l impulso de la movi l idad eléctrica , que incide directamente en la reducción de GEI
-Mejorar en la eficiencia del uso de los recursos económicos y energéticos de la adminis tración loca l
Tipología de los beneficiarios:Administración Pública. La Entidad Local beneficiaria de las ayudas (Aptdo. séptimo y undécimo.3 Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre).
Procedimiento de selección de las operaciones de la
actuación:3) Selección iniciada mediante convocatorias de expresiones de interés de los potenciales beneficiarios.
Breve descripción del procedimiento señalado en el
campo anterior:
Los potenciales beneficiarios de las operaciones (unidades ejecutoras) dirigirán a la Unidad de Gestión sus expresiones de interés. La
Unidad de Gestión realizará la selección de las operaciones a partir de las expresiones de interés recibidas y la formalizará mediante un acto
que recogerá las condiciones de la ayuda (DECA) y demás extremos previstos en el art. 125.3c) del RDC, que será debidamente notificado a
la Unidad Ejecutora. El modo y forma en que se sustanciará este procedimiento está definido en el Manual de Procedimientos de la Entidad
DUSI. En el supuesto de que el beneficiario de las operaciones sea la propia Unidad de Gestión (operaciones eje AT), el procedimiento
garantizará el mantenimiento del principio de separación de funciones.
Modo de financiación Subvención no reembolsable
Texto complementario del modo de financiación
señalado en el campo anterior:80% FEDER/20% Aportación Municipal
Criterios básicos que deben satisfacer todas las
operaciones para ser seleccionadas
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE) nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y
desarrollo sostenible) y cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-
20(HFP/1979/2016).
2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y
sostenibilidad de las operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con otras operaciones e
instrumentos.
3. Además las operaciones deberán:
- Contribuir a la estrategia de desarrollo urbano sostenible e integrado.
- Contribuir al programa operativo vigente.
- Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras intervenciones o proyectos coexistentes.
- Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.
4. Adecuación a los principios rectores específicos:
- Las actuaciones en edificios públicos, se debe tomar como base la clasificación energética inicial y se deben de buscar mejoras
significativas (de por lo menos una letra de clasificación energética), de acuerdo con el Real Decreto 235/2013, de 5 de abril, por el que se
aprueba el procedimiento básico para la certificación de la eficiencia energética de los edificios, mediante la utilización de alguno de los
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar
las operaciones
La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes criterios de priorización:
- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de implementación integral objeto de cofinanciación.
- Grado de mejora en la eficiencia energética. Se primaran las que correspondan a renovaciones integrales.
- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos
- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI 4e
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en
alguna de las operaciones de esta actuación?No
En caso de Sí utilización de costes simplificados _
¿Se prevé la utilización de Tipo fijo para Costes
indirectos y/o de personal en alguna de las
operaciones de esta actuación?
No
En caso de Sí utilización de Tipo fijo: _
¿Se prevé que haya contribución privada elegible en
alguna de las operaciones de la actuación?No
Texto complementario relativo a contribución
privada elegible: _
¿Se prevén operaciones en el marco de alguna ITI? No
116
117
Programa operativo: POPE (CRECIMIENTO SOSTENIBLE)
CCI: 2014ES16RFOP002
Eje prioritario 12. Eje Urbano
Objetivo temático 6
Prioridad de inversión 6e
Objetivo específico 6.5.2
Nombre de la Estrategia DUSI seleccionada Hábitat Jaén (AN117)
Comunidad Autónoma AndalucíaCódigo de la actuación: RI2
Nombre de la actuación:
Recuperación de Espacios Degradados, Áreas Urbanas y Edificaciones Abandonadas en el Conjunto Histórico, para Mejora de la
Calidad Medioambiental y Accesibilidad del Mismo.
Recuperación Medioambiental de Bordes Urbanos Degradados.
Organismo intermedio: 323050
Nombre del Organismo intermedio: S.G. Desarrollo Urbano
Cod. Organismo con senda financiera: Se cumplimentará por el OI de Gestión.
Nombre del Organismo con senda financiera: Ayuntamiento de Jaén
Breve descripción de la actuación:
Ésta Línea de Actuación propone contribuir a la involución de la dinámica de degradación de determinadas áreas del conjunto his tórico as í como de abandono de
viviendas que terminan convirtiéndose en ruinas y recomponer parte de esas heridas urbanas mediante actuaciones integra les de recuperación del espacio, incluyendo
la pos ibi l idad de generar jardines , aparcamientos , etc.
Para el lo se implementará un proceso de recuperación de espacios y solares públ icos degradados en el casco Histórico como factor de transformación urbana de su
entorno.
As í mismo, se propone la intervención de bordes urbanos degradados con el objeto de reducir el impacto ambienta l de los mismos y mejorar la relación de la ciudad con
el entorno natura l .
Objetivos de la actuación (cuidar coherencia con
apartado 2.A.5 del Programa operativo aprobado):
-Dinamización del turismo a parti r de la recuperación y puesta en va lor de las potencia l idades delespacio urbano y áreas urbanas degradas en el Conjunto His tórico.
-Mejorar las oportunidades del pequeño comercio a parti r de la regeneración del espacio urbano
- Favorecer la acces ibi l idad fís ica y contribuir a la mejora de las condiciones de habitabi l idad en el Conjunto His tórico
-Mejorar la relación con el entorno natura l
- Crear nuevas zonas verdes
- Contribuir, mediante la mejora del atractivo del Conjunto His tórico, a la retención de su población y a potenciar las oportunidades de res idi r en él .
- Mejorar la acces ibi l idad fís ica a los servicios municipa les loca l i zados en el Conjunto His tórico
Tipología de los beneficiarios: Administración Pública. La Entidad Local beneficiaria de las ayudas (Aptdo. séptimo y undécimo.3 Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre).
Procedimiento de selección de las operaciones de la
actuación:3) Selección iniciada mediante convocatorias de expresiones de interés de los potenciales beneficiarios.
Breve descripción del procedimiento señalado en el
campo anterior:
Los potenciales beneficiarios de las operaciones (unidades ejecutoras) dirigirán a la Unidad de Gestión sus expresiones de interés. La Unidad
de Gestión realizará la selección de las operaciones a partir de las expresiones de interés recibidas y la formalizará mediante un acto que
recogerá las condiciones de la ayuda (DECA) y demás extremos previstos en el art. 125.3c) del RDC, que será debidamente notificado a la
Unidad Ejecutora. El modo y forma en que se sustanciará este procedimiento está definido en el Manual de Procedimientos de la Entidad DUSI.
En el supuesto de que el beneficiario de las operaciones sea la propia Unidad de Gestión (operaciones eje AT), el procedimiento garantizará el
mantenimiento del principio de separación de funciones.
Modo de financiación Subvención no reembolsable
Texto complementario del modo de financiación
señalado en el campo anterior:80% FEDER/20% Aportación Municipal
Criterios básicos que deben satisfacer todas las
operaciones para ser seleccionadas
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE) nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo
sostenible) y cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20(HFP/1979/2016).
2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de
las operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con otras operaciones e instrumentos.
3. Además las operaciones deberán:
- Contribuir a la estrategia desarrollo urbano sostenible e integrado. - Contribuir al programa operativo vigente.
- Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras intervenciones o proyectos coexistentes.
- Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.
4. Adecuación a los principios rectores específicos:
- Ser coherentes con la planificación urbana general y de usos del suelo de la ciudad.
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar
las operaciones
La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes criterios de priorización:
- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de implementación integral objeto de cofinanciación.
- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos.
- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI 6e.
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en
alguna de las operaciones de esta actuación?No
En caso de Sí utilización de costes simplificados _
¿Se prevé la utilización de Tipo fijo para Costes
indirectos y/o de personal en alguna de las
operaciones de esta actuación?
No
En caso de Sí utilización de Tipo fijo: _
¿Se prevé que haya contribución privada elegible en
alguna de las operaciones de la actuación?No
Texto complementario relativo a contribución
privada elegible: _
¿Se prevén operaciones en el marco de alguna ITI? No
118
Programa operativo: POPE (CRECIMIENTO SOSTENIBLE)
CCI: 2014ES16RFOP002
Eje prioritario 12. Eje Urbano
Objetivo temático 9
Prioridad de inversión 9b
Objetivo específico 9.8.2
Nombre de la Estrategia DUSI seleccionada Hábitat Jaén (AN117)
Comunidad Autónoma AndalucíaCódigo de la actuación: C1
Nombre de la actuación:Áreas Vulnerables :
-Mejora de las Condiciones de Habitabi l idad y Capaci tación Socia l de La Población en Riesgo de Vulnerabi l idad
-Revers ión de la Dinámica Vi ta l en la Población Incluida en Riesgo de Vulnerabi l idad, especia lmente Infancia y Adolescencia
Organismo intermedio: 323050
Nombre del Organismo intermedio: S.G. Desarrollo Urbano
Cod. Organismo con senda financiera: Se cumplimentará por el OI de Gestión.
Nombre del Organismo con senda financiera: Ayuntamiento de Jaén
Breve descripción de la actuación:
La Línea de Actuación propone: -Mejorar las condiciones de habitabi l idad en las zonas vulnerables de la ciudad, incluyendo las actuaciones en infravivienda,
propiciando un entorno que favorezca la integración socia l de sus habitantes y creando oportunidades de desarrol lo personal , con perspectiva de género haciendo
especia l hincapié en la infancia y adolescencia , personas mayores y vulnerables y integración del colectivo gi tano potenciando el papel de la mujer.
-Luchar contra la pobreza y disminuir la vulnerabilidad socia l procurando un desarrol lo personal y socia l sostenible en igualdad de oportunidades , mediante acciones
sostenidas que forta lezcan va lores para la integración rea l de la infancia , la juventud y las fami l ias en riesgo de exclus ión socia l
Objetivos de la actuación (cuidar coherencia con
apartado 2.A.5 del Programa operativo aprobado):
-Impulsar la empleabi l idad de las personas en riesgo de vulnerabi l idad a través las actuaciones en infraviviendas y la capaci tación socia l .
-Mejorar la habitabi l idad en los barrios vulnerables y en las infraviviendas exis tentes en los mismos.
-Integrar a los colectivos desfavorecidos con la orientación de igualdad de género
-Avanzar en la ruptura de la segregación desde la infancia en las áreas desfavorecidas
- Contribuir a la retención de población de las áreas vulnerables , empezando desde la infancia , juventud y fami l ia , mediante la mejora de las condiciones de
habitabi l idad de las mismas , la mejora de la cohes ión e integración socia l y urbana, en igualdad de género y oportunidades .
- Potenciar y faci l i tar el acceso de las personas desfavorecidas y en riesgo de vulnerabi l idad a los recursos socia les y de la adminis tración loca l
Tipología de los beneficiarios: Administración Pública. La Entidad Local beneficiaria de las ayudas (Aptdo. séptimo y undécimo.3 Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre).
Procedimiento de selección de las operaciones de la
actuación:3) Selección iniciada mediante convocatorias de expresiones de interés de los potenciales beneficiarios.
Breve descripción del procedimiento señalado en el
campo anterior:
Los potenciales beneficiarios de las operaciones (unidades ejecutoras) dirigirán a la Unidad de Gestión sus expresiones de interés. La Unidad
de Gestión realizará la selección de las operaciones a partir de las expresiones de interés recibidas y la formalizará mediante un acto que
recogerá las condiciones de la ayuda (DECA) y demás extremos previstos en el art. 125.3c) del RDC, que será debidamente notificado a la
Unidad Ejecutora. El modo y forma en que se sustanciará este procedimiento está definido en el Manual de Procedimientos de la Entidad DUSI.
En el supuesto de que el beneficiario de las operaciones sea la propia Unidad de Gestión (operaciones eje AT), el procedimiento garantizará el
mantenimiento del principio de separación de funciones.
Modo de financiación Subvención no reembolsable
Texto complementario del modo de financiación
señalado en el campo anterior:80% FEDER/20% Aportación Municipal
Criterios básicos que deben satisfacer todas las
operaciones para ser seleccionadas
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE) nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo
sostenible) y cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).
2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de
las operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con otras operaciones e instrumentos.
3. Además las operaciones deberán:
- Contribuir a la estrategia desarrollo urbano sostenible e integrado.
- Contribuir al programa operativo vigente.
- Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras intervenciones o proyectos coexistentes.
- Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.
4. Adecuación a los principios rectores específicos:
- En proyectos de compra y/o rehabilitación integral de viviendas en barrios desfavorecidos se aseguraran la contribución de las mismas al logro de los
objetivos y resultados específicos, serán transparentes.
- Las acciones que sean cofinanciadas se concretarán en un plan de acción local (estrategias más amplias de apoyo a la inserción económica de los
grupos e individuos objeto).
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar
las operaciones
La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes criterios de priorización:
- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de implementación integral objeto de cofinanciación.
- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos.
- Que permitan llegar a un mayor número de ciudadanos/ ciudadanas vulnerables o en riesgo de exclusión social.
- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI9b
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en
alguna de las operaciones de esta actuación?No
En caso de Sí utilización de costes simplificados _
¿Se prevé la utilización de Tipo fijo para Costes
indirectos y/o de personal en alguna de las
operaciones de esta actuación?
No
En caso de Sí utilización de Tipo fijo: _
¿Se prevé que haya contribución privada elegible en
alguna de las operaciones de la actuación?No
Texto complementario relativo a contribución
privada elegible: _
¿Se prevén operaciones en el marco de alguna ITI? No
119
Programa operativo: POPE (CRECIMIENTO SOSTENIBLE)
CCI: 2014ES16RFOP002
Eje prioritario 12. Eje Urbano
Objetivo temático 9
Prioridad de inversión 9b
Objetivo específico 9.8.2
Nombre de la Estrategia DUSI seleccionada Hábitat Jaén (AN117)
Comunidad Autónoma AndalucíaCódigo de la actuación: C2
Nombre de la actuación:Fomento de la Empleabi l idad y Dinamización Económica en las Áreas Vulnerables :
-Capaci tación Profes ional de los Demandantes de Empleo
-Apoyo a l Emprendimiento ya la Economía Socia l
Organismo intermedio: 323050
Nombre del Organismo intermedio: S.G. Desarrollo Urbano
Cod. Organismo con senda financiera: Se cumplimentará por el OI de Gestión.
Nombre del Organismo con senda financiera: Ayuntamiento de Jaén
Breve descripción de la actuación:
La Línea de Actuación propone: -Favorecer la economía social y el emprendimiento en las áreas vulnerables como medio de integración en el mercado
laboral
-Capacitar a la población desempleada de las áreas vulnerables para acceder al mercado laboral
Objetivos de la actuación (cuidar coherencia con
apartado 2.A.5 del Programa operativo aprobado):
-Impulsar la empleabi l idad de las personas en riesgo de vulnerabi l idad a través las actuaciones en infraviviendas y la capaci tación socia l . Impulsar la innovación socia l
- Integrar a los colectivos desfavorecidos con la a l fabetización, educación y capaci tación profes ional
-Contribuir a la retención de población de las áreas vulnerables , mediante la creación de oportunidades labora les , en igualdad de género y oportunidades .
- Potenciar y faci l i tar el acceso de las personas desfavorecidas y en riesgo de vulnerabi l idad a los recursos socia les , educación y empleo
Tipología de los beneficiarios: Administración Pública. La Entidad Local beneficiaria de las ayudas (Aptdo. séptimo y undécimo.3 Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre).
Procedimiento de selección de las operaciones de la
actuación:3) Selección iniciada mediante convocatorias de expresiones de interés de los potenciales beneficiarios.
Breve descripción del procedimiento señalado en el
campo anterior:
Los potenciales beneficiarios de las operaciones (unidades ejecutoras) dirigirán a la Unidad de Gestión sus expresiones de interés. La Unidad
de Gestión realizará la selección de las operaciones a partir de las expresiones de interés recibidas y la formalizará mediante un acto que
recogerá las condiciones de la ayuda (DECA) y demás extremos previstos en el art. 125.3c) del RDC, que será debidamente notificado a la
Unidad Ejecutora. El modo y forma en que se sustanciará este procedimiento está definido en el Manual de Procedimientos de la Entidad DUSI.
En el supuesto de que el beneficiario de las operaciones sea la propia Unidad de Gestión (operaciones eje AT), el procedimiento garantizará el
mantenimiento del principio de separación de funciones.
Modo de financiación Subvención no reembolsable
Texto complementario del modo de financiación
señalado en el campo anterior:80% FEDER/20% Aportación Municipal
Criterios básicos que deben satisfacer todas las
operaciones para ser seleccionadas
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE) nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo
sostenible) y cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).
2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de
las operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con otras operaciones e instrumentos.
3. Además las operaciones deberán:
- Contribuir a la estrategia desarrollo urbano sostenible e integrado.
- Contribuir al programa operativo vigente.
- Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras intervenciones o proyectos coexistentes.
- Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.
4. Adecuación a los principios rectores específicos:
- En proyectos de compra y/o rehabilitación integral de viviendas en barrios desfavorecidos se aseguraran la contribución de las mismas al logro de los
objetivos y resultados específicos, serán transparentes.
- Las acciones que sean cofinanciadas se concretarán en un plan de acción local (estrategias más amplias de apoyo a la inserción económica de los
grupos e individuos objeto).
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar
las operaciones
La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes criterios de priorización:
- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de implementación integral objeto de cofinanciación.
- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos.
- Que permitan llegar a un mayor número de ciudadanos/ ciudadanas vulnerables o en riesgo de exclusión social.
- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI9b
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en
alguna de las operaciones de esta actuación?No
En caso de Sí utilización de costes simplificados _
¿Se prevé la utilización de Tipo fijo para Costes
indirectos y/o de personal en alguna de las
operaciones de esta actuación?
No
En caso de Sí utilización de Tipo fijo: _
¿Se prevé que haya contribución privada elegible en
alguna de las operaciones de la actuación?No
Texto complementario relativo a contribución
privada elegible: _
¿Se prevén operaciones en el marco de alguna ITI? No
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Programa operativo: POPE (CRECIMIENTO SOSTENIBLE)
CCI: 2014ES16RFOP002
Eje prioritario 12. Eje Urbano
Objetivo temático 9
Prioridad de inversión 9b
Objetivo específico 9.8.2
Nombre de la Estrategia DUSI seleccionada Hábitat Jaén (AN117)
Comunidad Autónoma AndalucíaCódigo de la actuación: C3
Nombre de la actuación:Impulso del Potencial e Integración de la Población Mayor de 65 años y de las Personas con Capacidades Diferentes, Prioritariamente en
Áreas Vulnerables, como Valor para la Sociedad
Organismo intermedio: 323050
Nombre del Organismo intermedio: S.G. Desarrollo Urbano
Cod. Organismo con senda financiera: Se cumplimentará por el OI de Gestión.
Nombre del Organismo con senda financiera: Ayuntamiento de Jaén
Breve descripción de la actuación:
Favorecer la autonomía y la integración socia l de las personas de tercera edad y con capacidades di ferentes . Forta lecer su rol socia l y aprovechar su potencia l de valor para la
sociedad.
Favorecer el desarrol lo personal y aportación socia l de las personas mayores , las relaciones intergeneracionales y su de participación mediante acciones relacionadas con el
envejecimiento activo:
-Sinergias de aprovechamiento del conocimiento y experiencia de las personas mayores , como activo para la sociedad.
-Integrar en el entorno digi ta l a las personas mayores , dependientes y con capacidades di ferentes .
-Mejorar la capacidad de as is tencia a las personas mayores , dependientes y con capacidades di ferentes por la adminis tración loca l .
Especia l atención merecerá el envejecimiento activo de las mujeres mayores debido a su mayor longevidad y su dedicación as is tencia l fami l iar constatada en el anál i s i s .
Objetivos de la actuación (cuidar coherencia con
apartado 2.A.5 del Programa operativo aprobado):
-Favorecer la innovación socia l di rigida a las personas mayores , dependientes y con capacidades di ferentes .
- Integrar y as is ti r a las personas mayores más desfavorecidas en la sociedad
-Contribuir a l bienestar de las personas mayores y dependientes .
- Potenciar y faci l i tar el acceso de las personas mayores y con capacidades di ferentes y en riesgo de vulnerabi l idad a los recursos socia les , cul tura les , etc.
Tipología de los beneficiarios: Administración Pública. La Entidad Local beneficiaria de las ayudas (Aptdo. séptimo y undécimo.3 Orden HAP/2427/2015 de 13 de noviembre).
Procedimiento de selección de las operaciones de la
actuación:3) Selección iniciada mediante convocatorias de expresiones de interés de los potenciales beneficiarios.
Breve descripción del procedimiento señalado en el
campo anterior:
Los potenciales beneficiarios de las operaciones (unidades ejecutoras) dirigirán a la Unidad de Gestión sus expresiones de interés. La Unidad de
Gestión realizará la selección de las operaciones a partir de las expresiones de interés recibidas y la formalizará mediante un acto que recogerá las
condiciones de la ayuda (DECA) y demás extremos previstos en el art. 125.3c) del RDC, que será debidamente notificado a la Unidad Ejecutora. El
modo y forma en que se sustanciará este procedimiento está definido en el Manual de Procedimientos de la Entidad DUSI. En el supuesto de que el
beneficiario de las operaciones sea la propia Unidad de Gestión (operaciones eje AT), el procedimiento garantizará el mantenimiento del principio de
separación de funciones.
Modo de financiación Subvención no reembolsable
Texto complementario del modo de financiación
señalado en el campo anterior:80% FEDER/20% Aportación Municipal
Criterios básicos que deben satisfacer todas las
operaciones para ser seleccionadas
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
Las operaciones seleccionadas dentro de esta actuación deberán satisfacer los siguientes criterios:
1. Respetar los principios generales definidos en los artículos 7 y 8 de Reglamento (UE) nº1303/2013 (no discriminación, igualdad de género y desarrollo
sostenible) y cumplir la legislación de la Unión y Nacional, así como de la norma de subvencionabilidad para los PO FEDER 2014-20 (HFP/1979/2016).
2. En general, la selección de operaciones deberá estar regida por los principios de igualdad entre beneficiarios, eficiencia, eficacia y sostenibilidad de las
operaciones, capacidad de los beneficiarios para implementar y estrategia por alineamiento con otras operaciones e instrumentos.
3. Además las operaciones deberán:
- Contribuir a la estrategia desarrollo urbano sostenible e integrado.
- Contribuir al programa operativo vigente.
- Abordar los problemas de una forma integrada y mostrar vínculos claros con otras intervenciones o proyectos coexistentes.
- Sus gestores deberán demostrar experiencia y capacidad.
4. Adecuación a los principios rectores específicos:
- En proyectos de compra y/o rehabilitación integral de viviendas en barrios desfavorecidos se aseguraran la contribución de las mismas al logro de los
objetivos y resultados específicos, serán transparentes.
- Las acciones que sean cofinanciadas se concretarán en un plan de acción local (estrategias más amplias de apoyo a la inserción económica de los grupos e
individuos objeto).
Criterios básicos que deben utilizarse para priorizar
las operaciones
La selección de las operaciones englobadas en esta actuación se hará atendiendo a los siguientes criterios de priorización:
- Mejor adecuación a los objetivos perseguidos por la EDUSI y al plan de implementación integral objeto de cofinanciación.
- Solidez técnica de la propuesta de operación y madurez de la misma para garantizar su ejecución en forma y plazo con los mínimos riesgos.
- Que permitan llegar a un mayor número de ciudadanos/ ciudadanas vulnerables o en riesgo de exclusión social.
- Mejor contribución al cumplimiento de indicadores de productividad de la PI9b
¿Se prevé la utilización de costes simplificados en
alguna de las operaciones de esta actuación?No
En caso de Sí utilización de costes simplificados _
¿Se prevé la utilización de Tipo fijo para Costes
indirectos y/o de personal en alguna de las
operaciones de esta actuación?
No
En caso de Sí utilización de Tipo fijo: _
¿Se prevé que haya contribución privada elegible en
alguna de las operaciones de la actuación?No
Texto complementario relativo a contribución
privada elegible: _
¿Se prevén operaciones en el marco de alguna ITI? No