mia duong thanh thanh cong tay ninh - ttcsugar.com.vn le cong ty - phien ban 15.pdf · di~u l~nay...
TRANSCRIPT
CQNG HOA XA H(H CHU NGHiA VI$T NAM
f>Qc l,p - TV do - Ha nh p hu c_.., 8:) .. 013 ,__
. ,",
DIEU LE•" ,,"-CONG TY CO PHAN
MiA DUONG THANH THANH CONG TAY NINH
(Ph ien ban: 15 - th aug 10/2016)
Tru SO': xs Tan Hung, Huyen Tan Chill, Tinh Tay Ninh
Dien thoai: 84.66 839804 - Fax: 84.66 839834
MlJCLT)CpHAN MO DAu 4I. DINHNGHiA cAc THUAT NGU TRONG DIEU LE 4
Di~u 1. Dinh nghia ~ 4II. TEN, IIiNH TmJC, TRT)sa,CHI NHANH,VANPHONG D~I Dr¢N vA TH01
HANHOAT DONG CllA CONGTY 4·Di6u 2. Te;1, hinh thirc, tru SO', chi nhanh, van phong dai dien va tho! han heat d9ng cuaCong ty 4
m. MlJC TIEU, PH~ VI KINH DOANHvA HO~T DQNGCllA CONG TY 5E>i8u3. Muc tieu heat dong cua Cong ty ·5Di8u 4. Pharn vi kinh doanh va hoat dong 7
IV. VONDIEU L~, CO PHAN, CO DONG sANG L~P _:_._.~7;-;l_ ---,!.. -~x------;. J.. A - 1.: ".-- -,- " ~.. - - - - - 7DI~U 5. Von dieu Iy, ,co pI;an, co dong sang I?p ..
Dieu 6. Chung chi c6 phieu 8Di~u 7. Chung chi chung ~hoan khac .., , 8Di~u 8. Chao ?an,va chuyen nhuong co phan 8Dieu 9. Thu hoi 00 phan 9
V. co cAu TO ,CH,UC,QUANLY vA KIEM SOAT 10Dieu 10. Co diu to chirc quan Iy 10
VI. CO DONG vA DAI HOI DONGCO DONG I0Di6u 11. Quyen cua c6 dong 10Di6u 12. Nghla vu cua c6 dong 11Di~u 13. Dai h9i d6ng c6 dong 12Di6tl 14. Quyen va nhiern vu cua Dai hQi d6ng c6 dong 13Di6u 15. Cac d~j di~n du'9'c tlYquy6n 14Di6u 16. Thay d6i cac quy6n 15Di8u 17. Tri~u t?P D~i hQi d6ng c6 dong, ChLl'O'ngtrlnh hQP, va thong bao hQP D~i hQi d6nge6 dong 16I:\'A 18 C' A').. k'" ./.. h' h h . h · A-I.. A .;t" 17vleu . ac uleu lyn tlen an QPD:;tl Ql uong co uong ..Di6u 19. Th~ th(rc ti~n h<ill1hhQp va bi~u quy~t t~i D:;tih9i d6ng c6 dong 17Di~u 20. Thong qua quy~t dinh clla D?i hQi d6ng c6 d6ng 19Dieu 21. Thfrm quy~n VFl.thl~ <) :•. : lay)' 1< '~n c6 jP" g b~r;g'van ban d~ thor:tg.qua.quyat d1'n6.eLlaD:;tih9i d6ng c6 dong 20Di~u 22. Bie.n bim hQP D~i hQi d6ng c6 dong 22Di6u 23. Yeu du hUy b6 quy~t dinh cila D~i hQi d6ng c6 dong 22
VII. HOI DONGQuAN TRI 22\ " ,
Dieu 24. Thanh phan va nhi~m ky cua thanh vien HQi dong qufm trj 22Di~u 25. Quy~n h:;tn va nhi~m V\l cua HQi d6ng qulin tri 24Di~u 26. Chil tj6h, Ph6 Chu tich HQi d6ng qul'm tri 26Di6u 27. Uy quy~n tham d~rcUQchQp Thanh vien H9i d6ng qLHlntrj 27
--------'If)7iI-eSu-2-:8-.-Gae-e~~lTetJ·a-H~t-a&ng qUEm tfi 27VIII.TONG GIAM DOC DIEUHA..NH,cAN BQ QUANLY KHAc vA THU KY CONG
TY 30.f)j~u 29. T6 chll'c b9 may quim Iy ,' 30Di~u 30. Can b9 quan ly -·: 30f)j~u 31. B6 nhi~111,mi~n nhi~m, nhi~m V\l va quy~n h~n T6ng giam dac 3 IDi~u 32. Thu ky Cong ty 32
IX. NHI~M VT) CllA THANH VIENHQI DONG QuAN TRl, TONG GIAMDOC(GIAMDOC) DIEU H.ANHvA CANBQQUANLY 32Di@u33. Trach nhi~m cfrn trQng : 32Di~u 34. Tnich nhi~m trung th\l'C va tranh cac xung dQt vS quy~n 19'i 33E>iSu35. Tra.ch nhi~m vS thi~t h~i va b6i thucmg 34
X. BANI(!EM SOAT 34Di6u 36. Ki~n1 soat vien 34Di€u 37. Ban ki~n1 soat ~ 36
2
------_ .. __
XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO sa CONG 'rv 37D '~ 38 Q ~ A')', t . ~ "1 'h~ 37leu . niyen cieu ra so sac 1 va 0 so .
XII. CONGNHANVIEN vA CONGDoAN 37.~ ~ h~ 'A , ~ A' 37Dieu 39. Cong n an vien va cong coan .
XIII.PHAN CHlA LOI NHUAN 37Di€u 40. C6 tire .~ : 37Di€u 41. Cac v§n d~ khac lien quan den phan ph6i loi nhuan 38
XIV.TAl KHoAN NGANHANG, QuY mr TRU, NA.MTAl CHINH vA H¥ THONG ICETOAN 38Di~u 42. Tai khoan ngan hang, 38Di€u 43. Trlch I~pquy 39Di~u 44. Nam tai chfnh 39Di€'u-45. Ch<ido k€ toan - ., " -., _ 19 -
xv. BAOCAOTI:IlrONG NIEN, TRACH Nmlf,M CONGno THONG TIN, THONGBAORA CONG CHUNG 39Di~u 46. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy 39Di~u 47. Cong b6 thong tin va thong bao ra cong cluing 40
XVI.KIEM ToAN CONG Ty 40Di~u 48. Kiern toan 40
XVII.CONDAu 41Di~u 49. Con d&u 41
XVIII. CHAMDUT HO~T DQNGvA THANH LY 41Di~u 50. Cham dut hoat dong 41Di~u 51. Truong hop be t~c giira cac thanh vien HQi d6ng quan tri va c6 dong 41Di~lI 52. Gia han heat dong , 41Di~u 53. Thanh Iy , 42
XIX.GIAI QUYETTRANH CHAp NOI BO 42'. ~_ •• I.. ;.,,, •• " •Dieu 54. Giai quyet tranh chap n91 b9 42
XX. no SUNGvA sirADOl DIED Lit 43D')' B,l. ,. ". .~ ~.leu 55. 0 sling va sua 001Dleu Iy 43
XXI.NqAY HI¥U Ll}'C - 43Dieu 56. Ngay hi~u It,rc , 43I)'), 57 CI - k" , . 0 . ~J' ~ h h.f. 1 ~ . C~leu . 1U' Y cua nguOi ?I Ulyn t eo p ap U?l cua ong ty : 43
3
PHANMODAu
Di~u l~ nay lit co sa phap ly cho Cong ty C6 phan Mia duong Thanh Thanh Cong TayNinh (duoi day goi la "Cong ty"), la Cong ty c6 phan, duoc thanh l~p thea Luat doanhnghiep, Di€u l~, cac quy dinh cua Cong ty, cac Nghi quyet cua Dai hoi d6ng c6 dong vaHoi d6ng quan tri neu da duoc thong qua mot each hop 1~phil hop voi lu~t phap lien quanse la nhirng quy t~c va quy dinh rang buoc d€ ti~n hanh heat dong kinh doanh cua Cong ty.
Di~u l~ nay ducc Cong ty C6 phftn Mia duong Thanh Thanh Cong Tay Ninh thong quathea Nghi quyet hop l~ cua Dai hOi d6ng c6 dong ngay 08 thang 04 nam 2008.
I. DINH NGHiA cAc THUAT NGU TRONG fHEU LE- . - -- - -_ .- - - -_ - - -~. - - -~--
Di~u 1. Djnh nghta
1. Trong Di~u l~ nay, nhirng thuat ngfr duoi day ,se duoc hieu nhir sau:
a. "V6n diau W' Ia v6n do t~t ca cac c6 dong d6ng g6p va quy dinh t~i Di€u 5 cua Diaul~ nay.
b. "Lu~t Doanh nghi~p" c6 nghla lit Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duQ'c Qu6choi thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014.
c. "Ngay thanh l~p" la ngay Cong ty duQ'c dp Gifiy chung nh~n dang ky kinh doanh.
d. "Can bo quim W' la T6ng giam d6c, Ph6 T6ng giam d6c, K~ tmin trucmg cua Congty.
e. "Nguai c6 lien quan" 1a ca nhan ho~e t6 chue nao duQ'c quy dinh t~i f)i~u 4.17 cuaLu~t Doanh nghi~p.
f. "Thai h~ ho~t dong" la thai h~n ho:;tt dong eua Cong ty dUQ'equy diM\ ll.li Diau 2cua Di~u 1~nay va thai gian gia lwn (n~u e6) duqc B:;tihQi d6ng c6 dong cua Cong tythong qua b~ng nghi quyh
g. "Vi~t Nam" 1anu6'c Cong hoa Xa hOi Chu nghla Vi~t Nam.
2. Trong Di€u l~ nay, cac tham chi~u t6'i mot ho~c mot s6 quy dinh ho~e van bfm khac sebao g6m ca nhung sua d6i ho~c van ban thay th~ chung.
3. Cac tieu da (chuang, di€u cua Di€u l~ nay) duQ'c sir d\lng nh~m thu~n ti~n cho vi~c hi€unoi dung va khong anh huang t&i noi dung eua Dieu l~ nay;
4. Cac ill ho~c thu~t ngu da dU'Q'cdinh nghla trong Lu~t Doanh nghi~p (n~u khong mauthu~n v6'i chu th~ ho~c ngu canb) se c6 nghla tlrang tv trong Bi-¬ bl~-nay., ., /'
II. TEN, HiNH TIIlJC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI:E;NvATHOl ~N HO~T DONG eVACONG TV
Di€u 2. Ten, hlnh thll'c, trl,l sO-,chi nhanh, van phong d~i di~n va thiri h~n ho~t dQngciia Cong ty
1. Ten Cong ty
4
s;
_ Ten tieng Vi~t: CONG TY CO pRAN MiA DVGNG THANH THANH CONG
TAYNINH
_ Ten tieng mroc ngoai: THANH THANH CONG TAY NINH JOINT STOCK
COMPANY
- Ten viet t~t: TTCS
2. Cong ty la cong ty cd ph&n co nr each phap nhan phu hop voi phap lust hien hanh cuaViet Narn.
3. Tru sa dang ky cua Cong ty la:
- ---bra chi: - -XaTanHung:Huy~n Tan Chau, TinhTay Nififi--- -
- Di~n thoai:
- Fax:
(84.66) 839804
(84.66) 839834
E-mail:
- Website:
www.bourbontn.com.vn
4. Chu tich H9i d6ng quan tri la dai dien thea phap lu~t cua Cong ty.
5. Cong ty co th~ thanh l~p chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanh d~thuc hien cac muc tieu heat dong cua Cong ty phu hop voi nghi quyet cua H¢i d6ngquan tri va trong pharn vi lu~t phap cho phep.
6. Tnr khi cham dirt heat dong truce thai han theo Di~u 50.2 va Di~u 51 hoac gia han hO<;ltd9ng thea Di~u 52 cua Di~u l~ nay, thai hC;lnhoq.t d9ng cua Cong ty se la 50 nam k~ tungay 15 thang 07 nam 1995 .
. III. MTjC TIEU, PH~M Vi KINH DOM H V;\ HO~ T BONG CVA PONG. TYDi~u 3. M'_'e tieu ho~t dQng ella Cong ty
1. Linh vt,rckinh doanh cua Cong ty la:
• San xu~t duang, cac san ph~m phl,l;
• San xu~t va kinh doanh cac san ph~m co su dl,lng duang ho~c Slr d\lng phl,1phAm, ph€ph~m tu san xu~t duang;
• San xu~t di~n thuo·ng phAm va di~n d~ tt,r Slr d\lng;
• San xu~t va kinh doanh phan bon, v~t illnong nghi~p;
• Tr6ng mia va d&u tu trg giup nong dan phat tri~n vi~c tr6ng va nang cao nang su~tmia;
• Xay dt,rng va kinh doanh h<;lt~ng kI1U cong nghi~p, cae cong trinh dan dl,1ng;
• Xay dl,l"ngva kinh doanh nha hang, khach s?n;
• Xay dt,rng sieu thi;
• V?n tai;
5
• Kho bai;
• Dich vu giao nhan, xuat nhap khau, cang;
• Kinh doanh may m6c thiet bi nong nghiep;
• San xu~t kinh doanh c6n va cac san pham phu sau con;
• Kinh doanh b~t dong san, cho thue din hQ, van phong, nha 0;
• D~u nr tai chinh.
• San xuat d6 uong khong c6n, mrcc khoang (chi ti6t: San xuat mroc khoang, mroc tinh_ _khj~t g6ng, chai). _ _ _
• ChS bi~n va bao quan rau qua (chi ti@t:Ch@bien hang nong san).
• Ban buon nong, lam san nguyen lieu (tnr g6, tre, mra) va dong v~t song (chi tiet: Banbuon nong, lam san, nguyen li~u khac (tnr g6, tre, mra va mu cao suj).
• Ban buon may moe, thiet bi va pI1\}tung may ncng nghiep.
• Van tai hang h6a bang duong bQ.
• Chung, tinh dt va pha chS cac loai ruou manh.
• Truyen tai va phan ph6i di~n
• Ban buon thvc ph~h1
• Ban Ie luong thvc, th\1c ph~m, d6 u6ng, thu6c la, thu6c lao chiSm tY tr9ng Ian trongcac eua hang kinh doanh t6ng hqp
• Ban Ie khac trong cac cua hang kinh doanh t6ng hqp Io~i khac
• Ban I.eth1,1'cph~m tro .•g d-c cua hC:1ll1l chuyen doanh
• Ban huon d6 u6ng
• Ban Ie d6 u6ng trong cac cua hang chuyen doanh
• Ban Ie luang th1,1'c,th\1c ph~m, d6 u6ng, thu6c la, thu6c lao luu dQng ho~c t~i chq
• D~i 1y,moi giai, d~u gia (Chi tiSt: D~i ly)
____________ ~._~D~ic~bLVL\Ld~g6L·------------------------------------ ~
• San xu~t d6 u6ng khong c6n, nuac khoang (Chi tiSt: San xu~t d6 u6ng khong c6n,nuac khoang; San xu~t chS biSn nuac ngQt, nuac trai cay, sua d~u nanh. San xu~tnuac tinh Id1iStd6ng chai).
NSu b~t IcY lInh v\!'c kinh doanh nao trong s6 nhUng lInh V\1Cduqc neu tren c~n phcii c6S1,1'ch~p thu~n cua ca quan quan Iy nha nuac c6 th§m quySn thi Cong ty chi th1,1'chi~nIInh V1,1'Cd6 sau Id1iduqc ca quan quan ly nha nuac c6 th§m quySn phe duy~t.
2. MlJc tieu cua Cong ty Ia thanh l~p oS buy oQng va su dlJng v6n c6 hi~u qua trong sanxu~t va kinh doanh theo lInh v\!'c, chuc nang, ngimh ngh~ kinh doanh cua Cong ty, d6ngthai nh~m nang cao hi~u qua va Ot;Ltduqc mlJCtieu thu t6i da cac khoim lqi nhu~n hqpIy, t~o cong an vi~c h1mva tIm nh~p 6n dinh cho nguai lao dQng, tang 1qi tuc cho cac c6
6
dong, dong g6p eho cac loi ieh xa h¢i va khong ngung phat trien Cong ty ngay cang Ion
manh.
Di~u 4. Pham vi kinh doanh va hoat dQng
Cong ty duoc phep l?p k~ hoach va ti~n hanh t~t ca cac hoat d¢ng kinh doanh phu hQ'Pvoi quy dinh cua phap luat hien hanh va thuc hien cac bien phap thich hop de dat ducccac muc tieu cua Cong ty.
IV. VON DrEU L~, CO pRAN, CO DONG SANG L~P
Di~u 5. VBn di~u l~, c&ph§n, c&dong sang l~p
1. \16n di~u l~ cua Cong ty 1~2~531.882.680.000 d6ng (Hai nghin nam h'am oa rmroi m6ftY, tam tram tam muoi hai trieu, sau tram tam miroi nghin d6ng). T6ng s6 v6n dieu l~cua Cong ty diroc ehia thanh 253.188.268 (Hai tram nam muoi ba trieu, m¢t tram tammuoi tam ngan, hai tram sau muoi tam) c6 phdn voi m~nh gia 10.000 d6ng/c6 ph~n.Cong ty c6 th~ tang, giam v6n di€u l~ khi dUQ'ef)~i h¢i d6ng e6 dong thong qua va phlihQ'Pvai cae quy dinh eila phap lu~t.
2.. Cac c6 phAn cila Cong ty vao ngay thong qua f)i~u l~ nay la c6 phAn phd thong. Cacquy~n va nghla V\l cila c6 phAn ph6 thong duQ'c quy dinh t~i f)i~u 11.
3. Cong ty c6 the ph:it himh cac lo~i c6 ph~n uu dai khac sau khi c6 st,rch~p thu~n clla f)~ih¢i d6ng c6 dong va phli hgp v6i cac quy dinh Clla phap lu~t.
4. C6 phAn phd thong phai dugc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n huu theo tY l~tuang ung vai tY l~ sa huu cd ph~n ph6 thong cila h9 trong Cong ty, trir twang hqp f)~ih¢1 d6ng c6 dong quy dinh khac. Cong ty phai thong bao vi~c chao ban c6 phAn, trongthong bao phai ne~ r6 s0 c6 phAndugc chao ban va thai h~n dang kY mua phli hqp (t0ithi€u hai mITai ngay lam vi~c) dS c6 aC)flgc6 th6 dang kY mua, S6 c6 phAn c6 dong'khong dang Icy mua h~t se do H¢i d6ng quim td clla Cong ty quy~t dinh. H9i d6ng quantrt c6 the phan ph6i s6 e6 phfrn d6 cho cac d6i tUQ'ngthee cae di~u ki~n va each thuc maH9i d6ng quan trt th~y la phli hqp, nhung khong dugc ban s6 c6 phAn d6 theo cae di€uki~n thu~n 19i han so vai nhung di€u ki~n eta chao ban cho cac c6 dong hi~n hl1u, trutwang hgp f)~i h9i d6ng cd dong ch~p thu~n khac ho~c trong truang hgp c6 phAn dugcban qua Sa Giao dich Chung khoanl Trung tam Giao dich Chung khoan.
5. Cong ty c6 the mua c6 ph~n do chinh cong ty da ph:it hanh (ke cit c6 phfrn lXU dai hoanl~i) theo nhung cach thuc dugc quy dinh trong Di@ul~ nay va phap lu?t hi~n hanh. C6phAnph6 thong do Cong ty mua l~i ia c6 phieu·.quY;·via.,H9i,d6ng qWln td. co-·the chaer ,',., .. '.1 '
ban theo nhung each thuc phli hqp vai quy dinh clla Di@u l~ nay va Lu~t Chung khoanva van ban huang dfin lien quan.
6. Cong ty c6 the ph:it hanh cac lo~i chung khoan khac khi dugc f)~i h9i d6rtg c6 dongnh§.t tri thong qua b~ng van ban va phli hgp v6i guy dinh cila phap lu~t v€ chUng khoanva th1 truang chung khmln.
7 ,~
8
'U510lp{:aU.lf4;]48~pOB~O.QSanoU"\]Olp{:aU.lf1.p:aU,Qn.n!lPVAU510l{)f:aU.t)l{8~A~~nrdaqdtnpqutpAnb8518ceq;:au.6nquU~Anl{8 ,,8.6.11p;i)SU510lp{:aU.l).l{;)l{:JjpOB!D.QSU~ll+~Alli~~Un~~l{d9;)'851l{)fqutpAnb98l~nldaqd\lAAVU~In~~G~lp{ru;:au.6nquU~AmpopXuaonp~lll98n~pU~lldg88?8\18r~l'I ...~"......(,J
uyqdgJ~u.6.nquu~AnqJJ?Auyqo~qJ'8n~!G \,l.t.\,.
'8?1l){qutpAnbquV4l?lldU~P[n?~pVAU\l0lp{n?~p81p12md.611:aU.Qn1lnn'Al:aug;]enol~nIdaqdOglllu~~pIBPmpn~Ul6)fD1l8VAnwp'9?qNl?lll'?qd.oonp~S'l(nr:aUD~n~n!VlQljJVA~.Qll!tuB:].!1l:D':a,u.lf1l80?8'U?q0VllQnqi8pnn)Al:aug;]mpQ?lp{U?0lpj:aut)llJI4J:aU.l).lpJlpJ~Olln~~lld~?,ij!llO:aU.l)ll;]
JYIPIuyoq}{~u.!1q;)!q;),~U,l)qJ'Ln~!G .~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~____::_::_____._____:_:-~_:__::_____::_:_-~_:__'=--=-~=---~------
'AVU~Tn?~GVAu1}Olpl:au.l)l{J:aUQnJltlllVAu\l0lp{'aUl)llJ~A+~nId?qd'd~~ll:aulfUBOpl~n'1BDoqutpAnbQ1}JOgl[luYlldgJ:au.6nquu~AnllJVA \.\.(,Co
IllJ:aU.l).1l8~AqujpAnb8pquVllUBq~lll98\llu\lnb'augpr9H':au.onlluu~Anq8U1?qU~A ..."\.(,
98!1;~qdJ9nql¥q:auglp{VUl:au.6nquU?Anl{8J.6np(IllJ:aUt)lyJ:aug1p:1o~ollIllJ:aU.l).1l8J.l).ll!lluIllOgln)l[lmp!ll:au~lJ:dgJopd?lldolJ:JqutpAnbu\lqU~AlfuVlluBq~ln98tIlU1?nb ...(,'I-
:augp!9H'IllJ:aU.l)ll:):)n,l{lqUIllOgLP:au9l{)IlfUBp~lJ::auYlJ:dgolfUVlll?lld~ll:].9:)A+:aug;]'L '\\.""
'OVPB:t;LIlJ:'JJPoli.m!9':aunp.t;_lstq8~olfd~JlWUItqAVU!lJ:8:aU.l).lJ:8d.611:au.Qro!J1}8:auo.nm~~l[lllJ:81}llnt1l8'i'luglpl~sAl:aug;]VA!lJ:Q:aU.l).llQu\lnbol;1q8~~A?AUl~~qulJ:Q1}.nnN8it!~l;111dquBPgAn~~lld98!lJ:8:aU.l).lJ:QnUlJ:.Qs~.Qn:aN'9
'Al:aug;]o1l8uBnbu~!1JlJ:d!lyJ~OUlU1}Oll.[UBl{l\lAuWlld9:)ll-DlJ:(}S:)~~A?A'i'lU.l).1l:) :au¥qBlBnp~l;1l{dU~!)fn?~p!-9AWUIn~~l{d98Il{0:aU.l)l{:)d~:)Q.6npn~:)n9A~l{l9Q9Pl{UBP!lJ::an~!lldgon-l}lJ:{}S!.Qn:au't5mln~!ltq8~O1{d~Q J.\."-J("I
lYUI':].yUIqu?P~q:)~ollVoxAYljqJ~oll:aU9l{!qquBP!If:an~!lfdgJ!q:):alU)lfJdOlJ::aU.Qn11'~ ~I(,"(,
'flIdU~!lUdwoJ.6np~S!BIuQou¥l{d909su~qu~l{:a~-9UIIq:):aut)l{:)VA9qt5nqtq~SDO!lJ:0~u.t)qQ'1.fUBp!lJ::an~lqdg:)!qo:atu)lJ::)19UI:aUOlll{UBP!q:augl{dg:Jgs19lU:au.6nlfUusAmpIlfJdDq'aU.Qn11'17 ".(,\.(,./(.
'1:a!qdu¥olp{19UT~)jlWq:)~oqn?!lJ:d9:)Iq:):aU.l)qoU!!lJ:d!qoA+:aug:)oqol;1-ll~¥lfd15u9tpIUWlJ:d9Qll-Dlf{}S~.Qn:aN'n?~qd90Il{8:aU.l)q8dwoJ.6.np~su~qd909snUl{(}8~.Q.n15U'Al:aug;]mpn~!lfd90l{U1?ql1}qdU?:auDnlJ:d!UllfUtpAnbnquOgqluWqd9:)Bnwu~!lDPA¥PU1}OlquB4lA~:aUZl+~~(qil!rAflb-l{UVLll~lJ:d-ul;1o-q)fn~~pO.~l{lumlIlYI?Lll9:):)~oq):au1}lll~tlq1i~qI.Qql:au6Jlt
'UY4dg:)!UOllQU!oqoU~!P!BPIlf8lJ:llBp!q:ans!l{d90 "1.0-I
!'LfO:aU.l)q:)!9W'd~1lJ::auquBOQl~nlBlplfUIPAnbO~I.I+01}lp{U~l~ugqlQ1}:)VA(l{UBP!q:an?!qd9:)VI~~U)U!:aUT¥U!,Qn:auUslVAeq'.1.J:!:aUI~U'augp9:)V'lUn?!lJ:d9:)~BoIVA:au,onlgsQl~lJ:'a!¥qdi1s!lJ:dg:)!lJ:J:aut)l{;]'d~~:aulfUBOQr§nl!Ulqu!pAnbo~:)OglllAl:aug;]~t;_l0l~nId~lJ:dOgQlu~ip~BPBD:)~)I.1.J:lJ:Q~AA+:aug;]B1)On¥P98!1?lJ:dn~~d98!qo:au.l)lJ:;]'z
'9n~!G1:11):)Luvoq)!~UlqutpAnbdOq:aU.Q.nJ~:Q.ll'nn:llQSu¥l{d90IBOIVAu¥lld9°osLOA:aun~UDmn~nrdgQl~lru:au.l).l{:)J~oqIqo:aU,~1LfJd'§oo.6npM:aug;]Bt)O:augp9;]'I y•I"J•"-./
n~!qd~;)!qJ~U'!1qJ'9n~!G
2. C6 ph~n chua duoc thanh tcan d§y du khong duoc chuyen nhtrong va huang cac quyenloi lien quan nhu quyen nhan c6 tire, quyen nhan c6 phieu phat hanh dS tang van c6ph~n ill nguon v6n chu sa htru, quyen mua c6 phieu moi chao ban.
3, HQi d6ng quan tri quyet dinh thai diem, phuong thirc va gia ban c6 phan. Gia ban c6phan khong duoc thap hon gia thi truong tai thai di~m chao ban hoac gia tri duoc ghitrong s6 sach cua c6 phan tai thai di~m g~n nhat, tnr nhtrng tnrong hop sau day:
a. ca ph~n chao ban l§n d§u tien cho nhtrng nguoi khong phai la c6 dong sang I~p;
b. C6 phan chao ban cho tftt ca ca dong thea tY I~ c6 phan hien c6 cua ho a Cong ty;
c, G6 ph§.n chao-ban eho nguai moi giai ho~c nguai bao-Hinh. Trong-truang hqp nay,s6 chiSt kh~u ho?c tY l~ chi€t kh~u C\l th€ phai duO'c Sl,l'ch§p fhu~n Clla HQi d6ngquan trio
Di~u 9. Thu hAi c6 phfin
1. Truang hO'p c6 dong 1dlong thanh toan d§.y du va dung hl;ln s6 ti~n phai tra mua c6phiSu, HQi d6ng quan tri thong bao va c6 quy~n yeu cAu c6 dong d6 thanh toan s6 ti~ncon Il;licling vai Iai su~t tren lilloan ti~n d6 va nhfrng chi phi phat sinh do vi~c khongthanh toan d§.y du gay ra cho Cong ty thea quy dinh.
2. Thong bao thanh toan neu tren pMi ghi ro thai h~n thanh toan mai (t6i thiSu la bayngay k~ tu ngay gui thong bao), dia di~m thanh toan va thong bao pMi ghi ro truanghO'plillong tharth toan theo dung yeu du, s6 c6 ph§.n chua thanh toan h€t se bi thu h6i.
3. Truang hgp cac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duO'c thl,l'c hi~n, truac khithanh toan d§.y du t~t ca eac khoim phii nQP, cac khoan lai va cac chi phi lien quan, HQid6ng quill tri c6 quy~n .thu h6i s6 c6 ph§.n d6. Vi~c thu h6i nay se bao g6m cac khoanc6 tuc duQ'c cong b6 dbi vai ca ph§.n bi thu b0i mj thvc t~ 'chua dm;,-cchi tra cho denthai di€m thu h6i. HQi d6ng quan tIi c6 the ch§p nh~n vi~c giao nQP dic c6 ph§n bi thuh6i theo quy dinh t~i cac Khoan 4, 5 va 6 va trong cae truang hgp khac duO'c quy dinhtl;liBi8u l~nay.
4. C6 ph§.n bi thu hai duO'c coi la cae c6 ph§.n dUO'cquy~n chao ban, HQi d6ng quill1tr\ c6the trl,l'cti€p ho~c uy quy€n ban, tai phan ph6i ho~c giai quy~t cho nguai da sa hfru c6
______ __£h§.hbi thu hai hoac cac d6i tuO'ng lillac thea nhuhg di~u ki~n va cach thuc ma Hoidang quan tri th§y la phli hQ'p.
5. c6 dong n~m giu c6 ph§.n bi thu hai se phai tu bo tu each .c6 dong d6i vai nhung ca.ph§.TId6/ riliung v~n phai thanh toan t~t ca. cac kI10ah ti~n 'c6 lien qu'an cQng vai ti~n 'Utithea tY I~ vao thai di8m thu h6i theo quy8t djnh cua HQi d6ng quin tri k8 tlr ngay thuh6i cho d~n ngay thl,l'chi~n thanh toan. HQi dang quan tri c6 toan quy€n quySt dinh vi~ccU'o'ngch6 thanh toan toan bQ gia trj c6 phi611vao thai di~m thu h6i ho~c c6 thS mi~ngiam thanh toan mQt ph§.n ho~c toan bQ s6 ti~n d6.
6, Thong bao thu h6i se duO'c gui d~n nguai n~m gill c6 ph§n bi thu h6i truac thai di~mthu h6i. Vi~c thu h6i v~n c6 hi~u Il,l'ck~ CEt trong truang hO'p c6 sai s6t ho~c b~t dntrong vi~c glri thong bao.
.i
9
v. co cAu TO CHUC, QUA.N LYVA KIEM SOAT
Di~u 10. Coodu t& chtrc quan Iy. CO' du t6 chirc quan 1y cua Cong ty baa g6m:
a. Dai hOi d6ng e6.dong;
b. Hoi d6ng quan tri;
e. Tong giam doc;
d. Ban kiSm soat.
- VI~ CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG
Di~u 11.Quy~n cua c5 dong
1. C6 dong hi nguoi chu sa hiru Cong ty, 00 cac quy6n va nghia vu tuong irng thea 86 c6phan va loai e6 ph~n rna ho sa htru. C6 dong chi chiu trach nhiern v~ no va cac nghia V\1tai san khac cua Cong ty trong pham vi s6 v6n da gop VaGCong ty.
2. Nguoi nam giU e6 phan pho thong co cac quyen sau:
a. Tham du va phat bieu trong cac cuoc h9P Dai hoi d6ng e6 dong va thirc hien quyenbieu quyet true tiSp tai Dai hoi d6ng e6 dong hoac thong qua dai dien dugc uy quy€nho~e thvc hi~n be phi~u tir xa;
b. Nh~n c6 rue;
c. TV do ehuySn nhuQ'ng c6 ph~ da dmlc thanh toan d~y du thea quy dinh eua Di€u 1~nay va phap lu~t hi~n Mnh;
d. Dugc uu tien mua e6 phiSu m6i chad ban tuO'ng frng v6i tY l~ c6 ph~n ph6 thong rnah9 sa hllU;
e. Ki€m tra cac thong tin lien quan dSn c6 dong trong danh saeh c6 dong du ttr cachtham gia D<;lihOi d6ng c6 dong va yeu du sua d6i cae thong tin khong chinh xac;
f Xem xet, tra cuu, trfch l\lc ho~e sao ch\1p Di&u 1~cong ty, s6 bien ban h9P D<;lihoid6ng c6 dong va cac nghi quySt cua D<;lihoi d6ng c6 dong;
g. TruOng hgp Cong ty gi,E thS, duO'cnh~n mot ph~n tai s<'mcon l<;liwong frng v6i s6 c6.------.---. ph~n g6p von-VaGCong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho ehu nO'va cae co dong----
.;10(:likhac thea quy dinh cua phap 1u~t;
h. Yeu d.u Cong ty mua l<;li.c6 ph~n cua h9 trong cae .tru.oog.hO'p-.quy dinh t(:liDi~u ... _--~129.1 eua Lu~t Doanh nghi~p;
1. Cac quy&n khac thea quy dinh eua Lu~t doanh nghi~p ..
3. C6 dong ho~c nhom c6 dong sa hl'lUtu 10% tra len t6ng s6 c6 ph fin ph€>thong trongthai h(:lnlien t\lC tir sau thang tra len c6 cac quy€n sau:
a. D6 ell' ho~e tv (mg cu VaGHOi d6ng qut'm tri va Ban KiSm soat theo quy dinh tuangfrng t(:licac Di6u 24.2 va Di€u 36.2;
10
b. Ki~m tra va nhan ban sao hoac ban trich d~n danh sach cac c6 dong co quyen thamdu va be phieu tai Dai hoi dang c6 dong.
c. Xem xet va trich luc s6 bien ban va cac nghi quyet cua H9i dang quan tri, baa cao taichinh gitra nam va hang nam thea m~u cua he thong k~ toan Viet Nam va cac baocao cua Ban Ki~m scat
d. Yeu du Ban kiem scat kiem tra tung v~n d~ cu th~ lien quan d~n quan Iy, dieu hanhheat Q9ng cua Cong ty khi xet th~y can thiet, Yeu d.u phai thS hien bang van ban;phai co ho, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 Gi~y chimg minh nhan dan, HQchieu hoac chirng thuc ca nhan hop phap khac d6i vai c6 dong la ca nhan; ten, aiachi thucmg tru, qu6c tich, s6 quy6t dinh thanh I~p ho?c s6-dang ky kinh doanh d6i vaic6 dong If! t6 chll'c; s6 lUQ'ngc6 ph~n va thai diSm dang ky c6 ph~n eua mng c6dong, t6ng s6 c6 ph~n Ctla ca nh6m c6 dong va tY I~ sa hfru trong t6ng s6 c6 ph~ncua cong ty; v~n de dn ki€m tra, m\lC dich kiSm tra;
e. Yeu du tri~u t~p hQPBC;lih9i dang c6 dong trong cac tnrang hgp sau:
e.! H9i dang quan tIi vi phC;lmnghiem trQng quyen cua c6 dong, nghla V\l cua nguaiquan Iy ho~c ra quy~t dinh vuQ't qua thilm quy6n duQ'c giao;
e.2 Nhi~m ky cua HQi dang quan tri dil vugt qua sau (06) thimg rna H9i dang qm'mtrj mai chua du'Q'cb~u thay th~.
Yeu du tri~u t~p h9P BC;lih9i dang c6 dong phai dUQ'cI~p thanh van ban va phai c6hQ, ten, dia chi thuang tru, s6 CMND, hQ chi~u ho~c chung thvc ca nhan hQ'Pphaplillac d6i vai c6 dong la ca nhan; ten, dia chi, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l'~pho~c s6 dang ky kinh doanh d6i vai c6 dong Ia t6 chuc; s6 c6 ph~n va thai diSmdang 1<:yc6 pb~n cua tung c6 d6ng, t6ng s6 c6 ph~n cua ca nh6m c6 dong va ty l~ sahOu trong t6ng 86 c6 ph~n ctla Cong ty, can Cll va Iy do yeu du tri~u t~p hQP BC;lih9i dang c6 dong. Kern theo yeu cfru phai c6 cac tai li~u, chung cu v~ cac vi phC:lmcua HQi dang quim tri ho~c T6ng Giam d6c, muc d9 vi phC:lmho~c v€ quy€t dinhvUQ'tqua thAm quyen.
f Cac quy€n khac duQ'c guy dinh tC:liBieu I~ nay.
Di~u12.Nghia v\l ella c6 dong
C6 dong c6 nghla V\l sau:
1. Tuan thu Bi~u I~ Cong ty va cac quy ch~ cua Cong ty; ch~p hc'inh quy~t dinh cua BC;l.ihQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan td; , .: .'
2. Tham gia cac cUQchQP B?i hQi d6ng c6 dong va th\fC hi~n quy€n bi~u quy~t trvc ti~pho~c thong qua dC:lidi~n duQ'c uy quyen ho~c thvc hi~n ba phi~u illxa.
3. Thanh toan ti€n mua c6 ph~n dil dang ky mua thee quy dinh; khong dUQ'crut v6n dag6p b~g c6 phein ph6 thong ra khai Cong ty duai mQi hinh thlTC,mr trtrang hQ'p duQ'cCong ty ho~c nguai khac mua lC:lic6 ph~i1. Truang hQP c6 c6 dong rut m9t ph~n ho~ctoan b9 v6n c6 ph~n dil g6p tn1i vai quy dinh tC;likhoan nay thi c6 dong d6 va nguai c61Q'i jch lien quan trong Cong ty phili cting lien d6i chiu trach nhi~m ve cac
11
khoan no va nghia vu tai san khac cua Cong ty trong pharn vi gia tri c6 phfin da bi rut
va cac thiet hai xay ra.
4. Cung dp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan;
5. Hoan thanh cac nghia vu khac thea quy dinh cua phap Iu~t hien hanh;
6. Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong ty diroi 1110T hinh thirc dS thuc hien 1119t
trong cac hanh vi sau day:
a. Vi pharn phap luat;
b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ nr 19'i hoac phuc vu loi Ich cua t6
chirc, ca nhan khac;
c. Thanh toan cac kh02111no chua d~n han truce nguy ca tai chinh co th8 xay ra d6i voi
Cong ty.
Di~u 13. D~i hQi dang cB dong
1. Dai h9i d6ng c6 dong Ia cd quan co th~m quy~n cao nhfit cua Cong ty. f)~i h9i c6 dongthuCmg nien duO'c t6 Ch(fCm6i nam m9t Ifin. f)~i h9i d6ng c6 dong phai hOp thucmg nientrong thai h~n b6n thang, k8 tu ngay k~t thuc nam tai chinh.
2. H9i d6ng quan tTi t6 chuc tri~u t?P hop f)~i h9i d6ng c6 dong thuang nien va Iva chonetta diSm phu hQ'P.f)~i h9i d6ng c6 dong thuang nien quy~t dinh nhung vfin d~ thea quydinh cua phap lu~t va f)i~u I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh hangnam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti8p theo. Cac ki~m toan vien d9C l~pduO'cmai tha111dv d~i h9i d€ tu viin cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh hang nam.
3. H9i d6ng qu8.n tri phai tri~u t~p f)~i h9i d6ng c6 dong bfrt thuang trong cac tmcmg hO'psau:
a. H9i dang quan tri xet thiiy cftn thi~t vi lO'iich cua C6ng ty;
b. Bang din d6i k~ toan hang nam, cac bao cao quy ho~c sau (6) thang ho~c bao caoki~m toan clla nam tai chinh phim anh v6n chu sa hfru da bi mfrt m9t nua (112) so vais6 dfiu Icy;
c. Khi s6 thanh vien cua H9i d6ng qUEmtrj, Ban ki€m soat it han s6 thanh vien rna Iu~t-------~---plrcIp-quytiin1rho~--1t hanTIr9hT(ra-sc6-th~mlrvien-quTdinlrtrong-Bi~u-t~·;·------~
d. C6 dong ho~c nhom c6 dong quy dinh t~i khoan 3 Di~u 11 eua Di6u l~ nay yeu c~utri~u t~p f)~i h9i d6ng c6 dong b~ng m9t van ban ki~n nght. Van b~n ki~n ngh~ tt:_i~u/'t~p phai neu r5 Iy do va m\lc dich cU9Chop, co chu ky cua cae c6 dong lien quanho~c van ban yeu c~u duO'c l~p thanh nhi6u ban, trong do m6i ban ph8.i co chfr ky cuat6i thi€u m9t c6 dong co lien quan;
e. Ban ki€l11soat yeu cfiu tri~u t?P cU9ChQP n~u Ban ki€l11 soat c6 ly do tin tuang r~ngcac thanh vien H9i d6ng quan tri ho~c can b9 quan Iy dp cao vi ph~l11nghiel11trQngcac nghla V\l cua hQ thea Di§u 160 Lu~t Doanh nghi~p ho~c H9i d6ng quan tri hanhd9ng ho~c co y dinh hanh d9ng ngoai ph~l11vi quy~n h?n cua minh;
I·.t t •
12
f. Cac truong hQ'Pkha..c thea quy dinh cua phap luat.
4. Trieu t~p hQPDai hQi d6ng c6 dong b~t thuong
a. HOi dong quan tri phai trieu t~p hQPDai hoi d6ng e6 dong trong thai han 60 ngay k6tir ngay s5 thanh vien Hoi d6ng quan tri can lai nhu quy dinh tai Di6m c Khoan 3Dieu nay hoac nhan duoc yeu d.u quy dinh tai Di@md, e Khoan 3 Di~u nay.
b. Truong hop Hoi d6ng quan tri khong trieu t~p hop Dai hoi d6ng e6 dong thea quydinh tai Khoan 4a Dieu 13 thi trong thai han ba rrnroi ngay tiep theo, Ban ki@msoatphai thay th~ HQi d6ng quan tri trieu t~p hop Dai hQi d6ng e6 dong thea quy dinhKhoan 5 Di~u_136 Luat Doanh nghiep.
e. Tnrong hop Ban kiem soat Id1cmgtri~u t~p hQP D~i hOi d6ng e6 dong thea quy dinht~i Khoan 4b Di~u 13 thi trong thai hc;tnba muai ngay ti~p theo, e6 dong, nh6m e6dong e6 yeu du quy dinh t?-iKhoim 3d DiSu 13 e6 quySn thay th~ HQi d6ng quan tr1,Ban ki6m soat tri~u t~p hOp D~i hOi d6ng c6 dong thea quy dinh Khoan 6 DiSu.136Lu~t Doanh nghi~p.
Trong truang hQP mly, e6 dong ho~e nh6m c6 dong tri~u t~p hQP D~i hOi d6ng e6dong e6 th6 d~ ngh! ea quan dang ky kinh doanh giam sat vi~e tri~u t?P va tian hanhhop n~u xct th~y cin thi~t.
d. Tfit ca chi phi eho vi~c tri~u t~p va ti~n hanh hQp Dc;tihQi d6ng e6 dong se duQ'c Congty hoan l~i. Chi phi nay khong bao g6m nhUng chi phi do e6 dong chi tieu khi thamdVD~i hOi d6ng e6 dong, k€ ca chi phi an a va oi l~i.
Di~u 14. Quy~n va nhi~m Vl) cna D~i hQi dl>ng c6 dong
1. D~i hOi d6ng c6 dong thuang nien c6 quy~n thao lu~n va thong qua:
a. K~ ho~ch kinh doanh hang nam eua cong ty;
b. Bao cao tM chi11hki6m toan hang nam;
c. Bao cao eua Ban ki6m soat vS k~t qua kinh doanh cua eong ty, v~ k~t qua ho~t dongeua Hoi d6ng quan tri, T6ng giam d5c; Bao cao tv danh gia k~t qua ho~t dQng cuaBan ki6m soat va cua rung Ki6m soat vien;
----- d_BaQ_eao_cUa_HQj_...ct6l1~qwln-tQ-y-S~qllan...tri-YaJ(-~LqlULhoc;tLdOng....ciIa...HQid6ng qUCill-----~ tri va tUng thanh vien HQi d6ng quan tri;
e. Mue c~ rue d§i v6'i .~6i e6 ph~n cua tUng lo~i.
2. D~i hoi d6ng c6 dong thuang nien VEt b~t thuang thong qua quy~t dinh v~ cae vfin dbsau:
a. Thong qua cae bao cao tai chinh hang nam;
h. Mtl'e c6 tu'c thanh toan hang nam cho m6i lo~i c6 ph~n phu hqp v6'i Lu~t Doanhnghi~p va cae quy&n g~n !iSn v6i lo~i e6 ph§.n d.6, Muc c6 tue nay Id16ng cao hanmue rna Hoi d6ng qUEmtri d&nghi sau khi cla tham khao y ki~n cac e6 dong t~i D~ihOi d6ng c6 dong;
13
----- - -----
c. S6 hrong thanh vien cua HQi dong quan tri;
d. Phe duyet Danh sach cong ty ki~m toan;
e. B~u, mi~n nhiem, bai nhiem va thay th~ thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiem
scat;
f. T6ng s6 tien thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiem scat, Bao caoti~n thu lao cua HQi d6ng qU21l1tri;
g. B6 sung va sira d6i Bi€u l~Cong ty;
h. Loai c6 phan va s6 luong c6 phan moi se diroc phat hanh eho mEli 10<:11c6 phan, vaviec chuyen nhuong c6 ph~n cua thanh vien sang l~p trong vong ba nam dAu tien kSillNgay thanh lap;
1. Chia, tach, hop nhat, sap nhap hoac chuyen 06i Cong ty;
J. T6 chirc Iai va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi dinh nguai thanh ly;
k. Ki~m tra va xu ly cac vi ph<:1mcua HQi d6ng quan tr1 ho~c Ban kiSm soat gay thi~th<:1icho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;
1. Quy~t dinh d~u ill ho~c ban tai san c6 gia tri tll' 70% tra len t6ng gia.tri tai san eilaCong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duQ'c ghi trong bao cao Uli chinh da duQ'c kiSmtoan g§n nh~t;
m. Cong ty mua l<:1ihan 10% mQt 10<;1ic6 ph~n pMt hanh;
n. Vi~c T6ng giam d6c d6ng thai lam Chu tich HQi d6ng quan tri;
o. Cong ty ho?c cac chi nhanh Clla Cong ty ky k~t hQ'p d6ng v6i nhO'ng nguai duQ'c quydinh t<:1ikhmin 1 f)i~u162 cua Lu~t Doanh ngh'~p vai -gia tri b~ng bo~c 16'11han 35%t6ng gia tTi Uli. san cua Cong ty va cae chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao caotai chinh da duQ'c ki~m toan g§.n nh~t;
p. Cac v~n dS khac theo quy dinh eua Di€u l~m'iy va cac quy ch~ khac cua Cong ty;
3. C6 dong khong duQ'c tham gia bo phi~u trong cac truang hqp sau day:
a. Cac hQ'p d6ng quy dinh t<;1iBi€u 14.2 Bi€u I~ nay khi c6 dong d6 ho~c nguai c6 lien,. _A"'_'_ r '\. 1\ bA ~ ,;.____________ QilllllJ_Q'J_CO dfulg_ili2_j_a___m_9L_elJ..JdllLh.qp__dO_ug; __
b. Vi~c mua c6 ph§.n cua c6 dong d6 ho~c Clla nguai c6 lien quan t6i c6 dong d6 trll'twang hqp vi~c mua l<:1ic6 ph§.n duQ'c thvc hi~n thea ty 1~so huu cua t~t ca cac c6dong ho~c vi~c mua l<;1iduQ'c thvc hi~n thong qua 'khap I~nh ho~c chao mua congkhai tTen So' giao dich chung khoan.
4. T~t ca c.ac nght quy~t va cac v~n db da duQ'c dua vao chuang trinh h9P phai duQ'c dua rathao lu~n wi bi~u quy~t t<;1iB<;1ihQi d6ng c6 dong.
Di~u 15. Cac d~i di~n du'Q'c -oy quy~n
1. Cac c6 dong c6 quy~n tham dV £)':1i hQi d6ng e6 dong theo lu~t phap e6 th~ trvc ti~ptham dv ho?c uy quy€n eho d<:1idi~n cua minh tham dV. Truang hQ'p c6 nhibu han mot
14
nguoi dai dien thea uy quyen duoc cir thi phai xac dinh cu th§ s6 c6 phan va 86 phieubAu cua m6i nguoi dai dien,
2. Viec uy quyen cho nguoi dai dien du hQPDai hoi dong c6 dong phai l~p thanh van banthea m~u cua Cong ty va phai c6 chtr ky thea quy dinh sau day:
a. Truong hQ'Pc6 dong ca nhan la nguoi uy quyen thi phai c6 chtr ky cua c6 dong do vanguoi duoc uy quyen du h9P;
b. Truong hQ'Pnguoi dai dien thea uy quyen cua cb dong h1t6 chirc la ngiroi uy quyenthi phai c6 chtr ky cua nguoi dai dien thea uy quyen, nguoi dai dien thea phap luatcua cb dOI_1gva nguoi duQ'c uy quy~n dv h9P;
c. Trang truang hQ'p khac thi phai c6 chu ky cua nguai d~i di~n theo phap lu~t cua c6dong va nguai dugc uy quy~n dv hQP. Nguai duQ'cuy quy~n dv h9P Dl;lihQi dang c6dong phai l1QPvan bim uy quy~n tru6'c khi VEW phang h9p.
3. Truong hQ'P lu~t su thay m~t cho nguai uy quy~n kY giiy chi dinh dl;li di~n, vi~c chidtnh dl;li di~n trong truang hQ'p nay chi dugc coi la c6 hi~u l1;rcn~u giAy chi dil1h d~idi~n d6 dugc xu§.t trinh cung v6'i thu uy quy~n eho lu~t su ho~c ban sao hQ'P1$ cua thuuy quy~n d6 (n~u truac d6 chua dang ky vai Cong ty).
4. Tru truang hgp quy dinh t~i kho3.n 5 Di€u nay, phi~u bi~u quy~t cua nguai Jugc uyquy€n dV hQP trong ph~ vi dugc uy quySn v~n c6 hi~u Ivc khi c6 mQt trong cac truanghgp sau day:
a. Nguai uy quy€n da ch€t, bi hl;ln ch~ nang Ivc hanh vi dan sv ho~c bi mit nang h,rchc'mhvi diin sv;
b. Nguai uy quy€n da huy be vi~c chi dinh uy qlly€n;
c. Ngu6:i uy quy€n da huy b6 th~m quy€n eua nguai thvc hi~n vi~c uy quy~n.
5. Quy dinh t~i kho3.n 2 Di€u nay se khong ap d\mg trong truang hQ'PCong ty nh~ duQ'cthong bao v€ mQt trong cac sv ki~n neu t~i khoan 4 DiSu nay truac gia khai ml;lccUQch9P Dl;li hQi d6ng cb dong ho~c truac Idli cUQch9P dugc tri~u t~p I~i.
Di~u 16. Thay d8i cae quy~n
-- ~L_yl~-c-th-a-y--d-6jhQ~-Q-m:1Y-b-6-c-ac_quln-d-~-c-bi~LginJi~n-yQimQt 10a.icb p_hAnuu dai c6,--_~ hi~u 1\1cImi dugc cb dong n~m giu it nh§.t 51% c6 phAn ph6 thong tharp. dV h9P thong
qua d6ng thai dugc c6 dong n~m gifr it nhAt 65% quy€n bi~u quy~t cua 10l;lic6 phkn uudal n6i tren bi~u quy~t thong qua. . ,.'. . ' ,;','<
2. Vi~c t6 chuc mQt cUQch9P nhu tren chi c6 gia tri Imi c6 t6i thiSu hai c6 dong (ho~c d<;lidi~n dugc uy quy~n ClIa h9) va nfun gifr t6i thi~u mQt ph~n ba gia trt m~nh gia cua cacc6 phAn loa.i d6 da phM hanh. Tn.ra'ng hQ'Pkhong c6 du s6 da.i bi~u nhu neu tren thi se t6chuc h9P l<;titrong vang ba muoi ngay sau d6 va nhU'ng nguai n~m gilt c6 ph~n thuQclo~i d6 (khong ph\] thuQc van s6 IUQ'ngnguai va s5 c6 ph§.n) c6 m?t trvc ti~p ho?cthong qua d<;tidi~n duQ'c uy quy€n d~u duQ'c coi la du 86 lu¢ng d~tibi~u yeu cftu. T~i caccUQch9P rieng bi~t neu tren, nhung nguai n~m giu c6 ph~n thuQc Ioa.i d6 c6 m~t trvc
15
ti~p hoac qua nguoi dai dien d~u co th~ yeu d.u bo phieu kin va m6i nguoi khi bo phieukin d~u c6 mot hi phieu cho m6i c6 phfrn sa hiru thuoc loai do.
3. Thu tuc ti~n hanh cac cuoc hop rieng biet nhu v~y duoc thuc hien tuong tv voi cac quy
dinh tai Di~u 18 va Dieu 20.
4. Tnr khi cac di~u khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen d~c bi~t g~n lienvoi cac 10~ic6 phan c6 quyen uu dai d5i voi mot s5 hoac t~t cit cac vAn d~ lien quan d@nchia se loi nhuan hoac tai san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanhthem cac c6 phan cling loai.
Di~u 17. Trlhl t~p_D~i hQi dBng cB dong, cb_U'ongtrinh hQP, va thong bao hQp D~i hQidang cB dong
1. HOi dang qmin tri tri~u t?P D~i h9i dang c6 dong, ho?c E>~ih9i dang c6 dong dugc tri~ut?P thea cac tmang ho'P quy dinh t~i Di~u 13.4b ho?c Di~u 13.4c.
2. Ngubi tri~u t?P D:;tih9i dang c6 dong phaj thvc hi~n nhfrng nhi~m V\Isau day:
a. Chufin bi danh sach cac c.6dong du di~u ki~n tham gia va bi~u quy6t t~i d~i hQi trongvang 15 ngay tmac ngay gui gi~y mbi hop D~i hQ'id6ng c6 dong; chuang trinh hOp,va cac tai li~u thea quy dinh phil hO'pvai lu~t phap va cac quy dinh cua C6ng ty;
b. Xac dinh thbi gian va d\a di6m t6 Ch(fCd~i hQi;
c. Thong bao va gui thong bao hOp D~i hOi dang e6 dong cho t~t cit cac e6 dong c6quy~n dV hOp.
3. Thong bao hOp D~i hQi d6ng c6 dong duO'e gui cho t~t ca cck c6 dong d6ng thm eongb6 tren phuong ti~n thong tin cua Sa giao dich chung khoan, tren trang thong tin di~n tu(website) eua eong ty. Thong bao hOpB~i hQi d6ng c6 .d6pgphai dUQ'c-guirtl1h~t rnuailam (15) ngay truac ngay hop D~i h9i dang c6 dong, (Hnh ill ngay rna thong bao dugcgui ho?c chuy6n di mQt each hQ'P l~, duO'e tra cuac phi ho?c dugc b6 VaGhom tIm).Chuang trinh hOp D~i h9i d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d6n cac v~n d~ se dugcbi~u quy6t t~i d~i h9i duO'c gui cho cae c6 dong ho?c/va dang tren trang thong tin di~ntu cua Cong ty. Trong truang hO'p tai li~u khong dugc gui kern thong bao hOp E>~ihQid6ng c6 dong, thong bao mbi hOp phai neu r5 dia chi trang thong tin di~n tu d~ cac c6
_____________d_Qng_ciLth~tia~_an.
4. C6 dong ho?c nh6m c6 dong duO'c quy dinh t~i khoan 3, Dieu 11 cua Dieu l~ nay c6quySn d~ xu~t cac v~n dS dua VaGchuang trlnh hOp D~i h9i dang c6 d6ng. D~ xu~t phiidugc lam b~ng van bc:mva phai oUO'cgui cho Cong ty it·nh~f 5 ngay lam' vi~c tru6'cngay khai rn~c D~i h9i d6ng c6 dong.
5. Ngubi tri~u t?P hOp D~i hQi dang c6 dong e6 quy~n ttr ch6i nhUng d~ xu~t lien quan d~nKhoan 4 cua Dieu 17 trong cae trubng hQ'Psau:
a. De xu~t duO'c gui dSn khong dung thbi h<:tnho?c khong du, khong dung nQi dung;
b. Vao thbi di~rn dS xufit, c6 dong ho?c nb6rn c6 dong khong c6 du it nhAt 10% c6phfrn ph6 thong trong thbi gian lien t\ICit nh~t sau thang;
16
c. v§.n d~ d~ xu~t khong thuoc pIW111vi th~111quyen cua Dai hQi d6ng c6 dong ban bac
va thong qua.
6. HQi d6ng quan tri phai chu~n bi du thao nghi quyet cho tung v~n d~ trong chU011gtrinhhop,
7. Truong hop t~t ca c6 dong dai dien 100% s6 c6 phan co quyen bieu quyet true ti€ptham du hoac thong qua dai dien GUQ'cuy quyen tai Dai hoi dong c6 dong, nhtrng quyetdinh GUQ'cDai hQi d6ng c6 dong nh~t tri thong qua d~u duoc coi 1a hop I~ k~ ca trongtnrong hQ'Pviec trieu t?P Dai hoi d6ng c6 dong khong thea dung thu tuc hoac nQi dungbieu quy€t khong co trong chuang trinh.
Dj~u 18. Cac di~u ki~n ti~n hanh hop f)~i hQi dang c6 dong
1. Dai hQi d6ng c6 dong duQ'c ti€n hanh kill co s6 c6 dong d1,l'hOp d?i di~n cho it nh~t 51%c6 ph~n co quy~n bi~u quy€t.
2. Truang hQ'pkhong co du s6 IUQ'ngd?i bi~u cftn thi€t trong vang ba muai philt k€ tu thaidi€m ~n dinh khai m?c d?i hQi, d?i hQi phili duQ'c tri~u t~p l?i trong vang 60 ngay k€ tungay d1,l'dinh t6 chu,c D?i hQi d6ng c6 dong l~n thu nh~t. D?i hQi d6ng c6 dong tri~u t~pl?i chi duQ'c ti€n hanh khi co thanh vien tham d1,l'la cac c6 dong va nhUng d?i di~n duQ'Cuy quy~n d1,l'hop d?i di~n cho it nhM 33% c6 ph~n co quy~n bi€u quy€t.
3. Truang hQ'Pd?i hQi l~n thu hai ld10ng duQ'c ti€n hanh do khong co du s6 d?i biSu cftnthi€t trong vang ba muai philt kS tu thai di€m ~n dinh lrna,i m?c d?i hQi, D?i hQi dangc6 dong IAn thu ba co th€ duQ'c tri~u t?P trong vang hai muai ngay k€ tu ngay d1,l'dinhti€n hanh d?i hQi IAnhai, va trong truang hQ'p nay d?i h9i dUQ'cti€n hanh Id10ng ph\lthuQc vao s8 IUQ'ngc6 dong hay d?i di~n uy quy~n tham dv va duQ'Ccoi la hQ'p l~ va co
_ "._r, ...:, , quy~n quy€t dinh t§t cit cac v~n dS rna D?i hQi d6ng c6 dong IAn thu, nhit c6 th& phechuAn.
4. Theo quy€t dinh Clla D?i hQi d6ng c6 dong, Chu toa D?i hQi d6ng c6 dong co quy~nthay d6i chuang trinh h9P dil duQ'c glri kern thea thong bao mai hOp thea quy dinh [email protected]~u 1~m'iy.
Di~u 19. Th~ thtfc ti~n himh hQp va bi~u quy~t t~i f)~i hQi d6ng c6 dong
.__ L._yao Ilg;l)' t6 chuc D~i_hQLd~ng c6 dong,_CQ.l.1g_ty_pMithUc hi~n tbJl.JJ)_c_dling_k_:X-,c",,6,___'_~ dong va phai thvc hi~n vi~c dang ky cho d€n khi cae c6 dong c6 quy~n dV hQP c6 m~t
dang kY h~t.
2. Khi ti€n harili dang ky c6 dong, Cong ty se c§.p cho' rung c6 dong hd~c d~i di~n' duQ'c uyquy~n c6 quy~n bi€u quy€t mQt the bi€u quy€t, tren d6 c6 ghi s8 dang ky, ho va ten cuac6 dong, ho va ten d?i di~n duQ'c uy quy~n va s8 phi~u bi€u quy€t cua c6 dong d6. Khiti~n hanh bi€u quy€t t?i d?i hQi, s6 the tan thanh nghi quy€t duQ'c tIm truac, s6 thekhong tim thanh nghi quy€t GUQ'cthu sau, cu6i cung dSm t6ng s6 phi€u tan thanh, khongtan thanh, khong co y ki8n d€ quy8t dinh. T6ng s6 phi~u tan thanh, kh6ng tan thanhrung v~n d~ ho~c khong co y ki~n, se duQ'c Chli to? thong bao ngay truac khi b~ m?c
cuoc hop. Dai hOi se b~u mot ban kiem phieu voi 86 Iuong theo d€ nghi cua chu toa
cuoc hop.
3. C6 dong d§n du Dai hoi d6ng c6 dong muon co quyen dang ky ngay va sau do co quyentharn gia va bieu quye; ngay tai dai hoi. Chu to? khong co trach nhiem dung dai hOi dScho c6 dong dSn muon dang ky va hieu lire cua cac dot bieu quyet da tien hanh trucekhi c6 dong dSn muon tham du se khong bi anh huong.
4. Chu tich HOi d6ng quan tri lam chu toa cac cuoc hop do Hoi d6ng quan tri trieu tap;truong hop Chu tich vang mat hoac tarn thai m~t kha nang lam viec thi cac thanh viencon lai b~u mot nguoi trong s6 ho lam chu toa cuoc hop theo nguyen t~c da s6; twcmghQ'pkhong b~u dUQ'cnguoi liun ChLltoa thi Tnrcmg Ban ki@msoat di~u l<hian ds DC;lihOid6ng c6 dong bAu chu toa cuoc hOp va nguai co s6 phi~u bAu cao nh~t lam chu toa cuochQP·
Trong cac truang hqp khac, nguai kY ten tri~u t?P hop f)?i hoi d6ng c6 dong di~u khi@ndS DC;lihOi d6ng c6 dong bAu chu to? cuoc hOp va nguai co s6 phi§u bAu cao nh~t lamchu to? cuoc hop;
Chu to? CLrmot ho~c mot s6 nguoi lam thu ky cuoc hop.
5. QuySt d1nh cua Chu to(;1v~ trinh tv, thu tl,lc ho~c d.c S\1ki~n phat sinh ngoai chuangtrinh cua f)?i hOi d6ng (:'6 dong se mang tinh phan quySt cao nh~t.
6. Chu to(;1DC;lihOi d6ng c6 dong co th@hoan hOp d1,lihOi ngay ca trong tmOng hQ'p da codu s6 d1,libiSu cAn thiSt d§n mot thai diSm l<hac va t?i mot dta diSm do chu to? quy§tdinh rna khong cAn l§.yy kiSn cua d?i hOi n§u nh~n th~y r~ng (a) cac thanh vien tham d\1khong th~ co ch6 ng6i thu?n ti~n a dia diSm t6 chuc d?i hoi, (b) hanh vi cua nhungnguoi c6 m~t lam m§.t tr?t tv ho~c co khi nang lam mM tr?t tv cua cu¢c hop h:o~c (c) svtri hoan la cAn thiSt dS cac cong vi~c cua d?i hOi duQ'c tiSn hanh mot cach hqp l~ ho~c(d) cac phuong ti~n thong tin t?i dia di€m hOp khong dam bao cho cac c6 dong dl,l'hOptham gia, thao lu?n va biSu quySt. Ngoai ra, Chu to? di;lihoi c6 th€ hoan d<;1ihoi khi coS17nh§.t tri ho~c yeu du cua D<;1ihoi d6ng c6 dong da co du s6 IUQ'ngd<;1ibiSu dV hOpctln thih Thai gian hoan t6i da l<hong qua ba ngay kS illngay d1;fdinh khai m<;1Cd<;1ihoi.D<;1ihoi hQP li;li se chi xem xet cac cong vi~c Ie ra da dUQ'cgiai quySt hqp phap t<;1id<;1i
_____ . hQi.bitri.hoaILtLmic_do.~_~ __ . _ __. __ ._7. Truang hQ'p chu toa hoan ho~c t<;1mdlmg D<;1ihoi d6ng c6 dong trai vai quy dinh t<;1i
khoin 6 Di~u 19, D?i hOi d6ng c6 dong bAu mot nguai khac trong 86 nhung thanh vientham dl,l'as thay th@chu toa ai€u hEll1hcuoc hoP' cho d@nlilc kSt thuc va hi~u ll,rc c~cbi€u guySt t<;1icuoc hop do khong bi inh huang.
8. Chu to<;1cua d<;1ihoi co thS ti@nhanh cac hO<;1tdong cAn thiSt d8 diSu l<hiSnD<;1ihOi d6ngc6 dong mot cach hQ'p l~ va c6 tr?t w; ho~c as d<;1ihoi ph an anh duQ'c mong mu6n cuada s6 tham d17.
9. Hoi d6ng qufm tri c6 th6 yeu du cac c6 dong ho~c d<;1idi~n dUQ'cuy quy~n tham d\I B<;1ihOi dang c6 dong chiu Sl,l'ki8m tra ho?c cac bi~n phap an ninh 111aHOi dang quin tri chola thich hqp. Truong hqp c6 c6 dong ho?c Qq.idi~n duQ'c uy quy~n khong chiu tuan thu
18
nhtrng quy dinh v€ kiem tra hoac cac bien phap an ninh n6i tren, HOi d6ng quan tri saukhi xem xet mot each dn trong c6 th~ ill choi hoac true xu~t e6 dong hoac dai dien n6i
tren tham gia Dai hoi.
10. HOi d6ng quan tri, sau khi dElxem xet mot each dn trong, e6 th~ tiSn hanh cac bienphap diroc HOi d6ng quan tri eho la thich hop d~:
a. Di€u chinh s6 nguoi e6 mat tai dia diem ehinh h9P Dai hOi d6ng c6 dong;
b. Bao dim an toan eho moi nguoi e6 mat tai dia diem do;
o. Tao di8u kien cho c6 dong tham du (hoac tiep D,ICtham dir) dai hoi.
HOi d6ng quan tri c6 toan quyen thay d6i nhirng bien phap neu tren va ap dung t~t cacac bien phap neu Hoi d6ng quan trj th~y dn thi~t. Cac bi~n phap ap d\lng c6 th§ la dpgi~y vao ClTaho~e su d\lng nhling hinh thll'CIva ch9n mac.
11. Trong trucmg hW t<;liD<;Iihoi d6ng e6 dong e6 ap d~mg d.c bi~n phap n6i tren, HOid6ng quan tri khi xac dinh dia di~m d<;lihOi c6 th€:
a. Thong bao r~ng d~i hOi se duQ'c ti~n hanh t<;lidia di€m ghi trong thong bao va chu to<;ld<;lihoi se c6 m~t t<;lid6 ("Dia di~m chlnh Clla d~i hoi");
b. B6 tri, t6 ChtfCd€ nhung c6 dong ho~c d<;lidi~n duQ'c uy quy~n khong dV h9P duQ'ctheo DiSu khoan nay ho~c nhling nguai mu6n tham gia 0 dia di€m mac vai Dia di€mchinh eua d~i hoi e6 th€ d6ng thai tham dv d~i hoi;
Thong bao v€ vi~c t6 ChtfCd<;lihOi khong dn neu chi ti~t nhfrng bi~n phap t6 chuctheo BiSu khoan nay.
12. Trong Di€u l~ nay (tn] khi hoim canh yeu du khac), m9i c6 dong se dUQ'eeoi la thamgia d~i hoi a Dia 'di~rn chfnh cua d?i hoi.
Hang nam Cong ty phai t&ehll'e D?i hoi d6ng e6 dong it nh~t mot l~n. f)~i hOi d6ng e6dong thuang nien khong dUQ'et6 chuc duai hinh thuc l~y y kiSn b~ng van ban.
Di~u 20. Thong qua quy~t dinh eua D~i hQi d6ng e6 dong
1. D~i hOi d6ng c6 dong thong qua t~t ca cac v~n dS thuoc thAm quy€n b~ng hinh thue bi~uquy~t t?i cUQch9P ho~c l~y y kiSn b~ng van ban, k~ cae cac v~n dB quy dinh t~i khoan 2
- .---~- ---E>i@u-1--4-3-tu~ld(Janh l1ghiep-:-(2uySt-dirrh-clh-E>~r-hor-d6ng-C'6-durrg-n€u-duQ'cth-ong-qua-~
b~ng hinh thuc bi~u quySt t?i cuoc h9P thi phai c6 du cac diSu kien sau day:a. DuQ'c s6 c6 dong d<;lidien it nh~t 51% t6ng s6 phiSu bi~u quySt eua t~t ca c6 dong
t111'CtiSp tham dV 119Pho~e uy quySn tham d\f h9P chAp thu~n;b. D6i vo-i quySt dinh v€ cae v~n dS sau day thi pMi duQ'Cs6 c6 dong d<;lidi~n it nhAt
65% t6ng s6 phi€u bi~u quy€t cua t~t ca c6 dong trvc tiSp tham d\l' h9P ho~c uyquySn tham dV dV i19PchAp thu~n:
i.QuySt dinh 10?i e6 ph~n va t6ng s6 c6 phfll1cua tung 10<;liduQ'c quySn chao ban;
Ii. Thay d6i nganh, nghS va lInh V\fCkinh doanh
iii. T6 chuc l?i, giii th~ Cong ty; Thay d6i 00 du t6 chuc quim ly Cong ty.
19
iii. Quyet dinh d~u tu hoac ban s6 tai san c6 gia tri bang hoac 16n han 70% t6ng giatri tai san duoc ghi trong bao cao tai chinh gAnnhat cua cong ty dffdiroc kiem toan;
2. Quyet dinh cua Dai hoi dong c6 dong neu duoc thong qua duoi hinh thirc l~y y kienbang van ban, k~ ca cac van d~ neu tai Di@mb Khoan 1 Di@unay thi phai duoc s6 c6dong dai dien it nhat 51% t6ng s6 phieu cua cac c6 dong c6 quyen bieu quyet ch~pthuan.
3. Viec bi8u quyet bAu thanh vien HOi d6ng quan tri va Ban kiem soat c6 th8 thuc hientheo phuong thuc bieu quyet theo tY 1~sa hiru hoac phuong thirc b~u d6n [email protected] hQP D<;lihOi d6ng c6 dong hoi[tc l~y )' ki~n c6 dong b~ng van ban d@b~u thanh vienHBQT va BKS, HDQT se quySt dinh phuong thuc bieu quyet b~u thanh vien HDQT vaBKS ph\) hQ'Pv6i cac quy di.nh t<;liDi~u l~ m'ty.
Truang hQ'Pbi6u quy~t b~u thanh vien Hoi d6ng quan tri duQ'c tlwc hi~n thea phuongthll'Cb~u d6n phi~u thi m6i c6 dong hoi[tcnguai d?i di~n thea l1Yquy~n clla c6 dong c6t6ng s6 phi€u biSu quy~t tuong lrng v6i t6ng s6 c6 ph~n sa hUll hoi[tc t6ng s6 c6 ph~nd?i di~n nhan v6i s6 thanh vien duQ'c b~u CllaHoi d6ng qU~ll1trt hoi[tcBan kiSm soat vac6 dong c6 quy~n d6n h~t t6ng s6 phi~u b~ll Clla minh cho mot hoi[tcmN s6 lrng cuvien.
Di~u 21. ThAm quy~n va th~ thu'c lfiy y ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy€tdjnh clla D~i hQi dAng c6 dong
ThAm quy€n va thS thuc lAyy kiSn c6 dong b~ng van bim dS thong qua quySt dinh clla D?ihOi d6ng c6 dong duQ'c thvc hi~n thea quy dinh sau day:
1. Hoi d6ng quan trj c6 qlly~n lay y ki§n c6 dong b~ng van ban dS thong qua cac vAn d€thuoc th§m quy~n quySt dinh clla D<;lihoi d6ng c6 dong duQ'c quy dinh t?i Di€u l¢ naybit eu luc nao nSu xet th~y dn thi~t vi lqi fch cua cong ty; .
2. H9i d6ng quan tri phai chu§n bj phiSu lAyy kiSn, dv thao Nghi qUYSt cua D?i hoi d6ngc6 dong va cac tai li~u giai trinh dv thao Nghi quySt. Phi~u lAyy ki~n kern theo dV thaoNghi quy§t va tai li~u giai trinh phai duQ'c glri b~ng phuong th(rc bao dam dSn dUQ'cdiachi lien l?c da dang ky clla tlrng c6 dong ch~m nhftt 10 ngay tmac thai h?n phai giri l?iphi~u lAy y ki~n. Vi¢c l~p danh s,kh c6 dong lAy y ki€n thvc hi¢n thea quy dinh t?i
___________ ,di~m_akhQfm 2 Di€u 17 Di€u Ie nay va Khoan 2_Di€u 137 Luat Doanh nghie12.Yeu duva cach thuc gui Phi€u lAyy ki§n va tai li¢u kern thea tlwc hi¢n thea quy dinh t<;liDi~u139 cua Lu~t Doanh nghi~p;
3. Phi€u lfiy y ki&nphai c6 c,k nQi dung chu y€u sau'day:
~. Ten, dia chi tI'\l sa chinh, va rna s6 doanh nghi~p ;
b. M\lc dfch lfiy y ki€n;
c. HQ, ten, dia chi thuang trl1,.qu5c tich, s6 the can cu6c cong dan, Gifty chung minhnhan dan, H9 chi~u ho?c cbung tbvc ca nhan bQ'Ppbap khac cua c6 dong lit ca nhan;ten, rna s6 doanh nghi~p hoi[tc s5 quySt c!inh thanh l~p, dia chi tr\l sa chinh clla c6.dong Ia t6 chll'C ho?c hQ, ten, dia chi thucmg tru, qu6c tich, s6 The can cu6c cong
20
dan, Giay elnrng minh nhan dan, HQ chieu hoac chirng thtrc ca nhan hop phap khaccua dai dien thea uy quyen cua c6 dong la t6 chirc s6 IUQ'nge6 ph§.n cua rung loai vasf>phieu bieu quyet cua e6 dong;
d. V~n d~ dn I~y y kien d~ thong qua quyet dinh;
e. Phuong an bieu quyet bao gorn tan thanh, khong tan thanh va khong e6 y kien;
f. Thai han phai giri v~ Cong ty phieu l~y y kien d1:1duoc tra loi;
g. HQ, ten, chtt ky cua Chu tich HQi dong quan tri va nguoi dai dien thea phap luat cua
cong ty;
4. Phi~u I~y y kien d1:1duoc tra 10i phai c6 chn ky cua e6 dong hi ca nhan, cua nguoi daidien thea 1..1)1 quyen hoac nguai d;;tidi~n thea phap lu~t cua c6 dong la t6 chue.
5. Phi~u l~y y ki~n gui v~ cong ty phai duQ'c dvng trong phong bi dan kin va lillong aidUQ'equy6n m6' truac lilli ki~m phi~u. Cae phi~u l~y y ki~n glri v~ cong ty sau thai h<;lndll xac dinh t1;linQi dung phi~u l~y y ki~n ho~c dil bi m6' trong truang hQ'pgui tIm va biti~t lQ trong tnrcmg hQ'p gui fax, tim di~n tLr d~u khong hQ'P l~; Phi~u l~y y ki~n lillongduQ'c gui v~ duQ'c ooi la phi~u lillong tham gia bi~u quy~t.
6. HQi d6ng qufm tri ki~m phi~u va l~p bien ban ki~m phi~u duai sv chUng ki~n eua BankiSm soat ho~c cua c6 dong khong n~m giG' chuc V\l quan Iy cong ty. Bien ban ki~mphi~u phai e6 cac nQi dung ehu y~u sau day:
a. Ten, dia chi tr\1 sa ch1nh, rna sf>doanh nghi~p;
b. M\1c dich va cae v~n d~ dn I~y y ki~n d~ thong qua quySt dinh;
c. sf> e6 dong vai t6ng sf>phi~u bi€u quy~t 01:1tham gia bi~u quy~t, trong d6 phan bi~tsf, phi~u bi~,u quy~t hQ'p l~ va .sf, biSu quySt khong bqp I~, kem thea' phv l\1c danhsach e6 dong tham gia bi~u quy~t;
d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan tMnh va khong c6 y ki~n d6i vai tung vk d~;
e. Cae quySt dinh d1:1duQ'c thong qua;
f. HQ, ten, eh11ky Clla Chu tich HQi d6ng quan tri, nguai dC;lidi~n thea phap lu?t euaCongoty, nguai giam sat kiSm phi~u va nguai kiSm phiSu.
cic' thanh vi~~'H6i 'd6ng-quan -trC~guai 'ki~~nphTeu'va ngtrai gia;n- sat kiem phi€u phii -lien dai chiu traeh nhi~m v~ tinh trung th\Ic, chinh xae cua bien ban kiSm phi~u; liendai chiu traeh nhi~m v~ cae thi~t h(;1iphat sinh tlT cae, quySt di.nh duQ'c thong qua do. kiSm phi€u khong trung tlWc, Id10ng chinh xae;
7. Bien ban ki@mphi€u phai dUQ'cgui dSn cac c6 dong trong thai hC;ln15 ngay, k~ tu ngaykSt thuc kiSm phiSu ho~c thay thS b~ng vi~c dang tai len trang thong tin di~n tu cuacong ty;
8. Phi6u I~y y kiSn dil dugc t1'<} lai, bien bim ki~m phiSu, toan van nghi quySt da: dUQ'ethong qua va tai li~u c6 lien quan gui kem thea phi~u I&yy kiSn d~u phai duQ'c lUll giG'tC;lit1"\1sa chinh eua cong ty;
21
9. Nghi quyet duoc thong qua thea hinh thirc l~y y kien c6 dong bang van ban co gia trinhu nghi quyet duoc thong qua tai cuoc hop D<;1ihoi d6ng c6 dong.
Di~u 22. Bien ban hop D~i hQi d6ng eB dong
1. CU9Chop D<;1ih9i d6ng c6 dong, H9i dong quan tri phai duoc ghi bien ban va c6 thSghi am hoac ghi va hru giu- duoi hinh thirc di~n nr khac. Bien ban phai l~p bang tieng
Vi~t.
2. Bien ban hop D<;1ihoi d6ng c6 dong
a. Phai lam xong va thong qua tnroc khi b~ mac cuoc hop;
b. Chu toa va thu ky phai lien d6'i chiu trach nhiem v~ tinh trung tl1\1'Cva chinh xaccua n9i dung bien ban hop;
c. Phai ducc giri d@nt~t ca c6 dong trong thai han muoi Him ngay, Hnr ngay k€t thuccuoc hop, vi~c glri bien ban ki€m phi~u c6 th€ thay thS b~ng viec dang tM len trangthong tin dien tu eua C6ng ty; Bien bim D<;1ihQi d6ng c6 dong phai dugc dang trenu'ang thong tin di~n tlr cua C6ng ty va cong b6 thong tin thea quy dinh phap lu~ttrong thai h<;1nhai muai b6n (24) gia.
3. Bien ban hop D~i h9i d6ng c6 dong, pI1\! l\lc danh sach c6 dong dang ky d\1'hop, nghjquySt dff dugc thong qua va tai lieu c6 lien quan giri kern theo thong bao mai hOp pMiduo'c luu gifr t<;1itf\! sa chinh clh cong ty.
Di~u 23. Yeu du huy bi) quy~t dinh eua D~i hQi d6ng cB dong
Trong thai h<;1nchin muoi ngay, kS tll ngay cong b6 bien ban hop D<;1ih9i d6ng c6 dongho~c bien bim kSt qua kiSm phiSu l~y y kiSn D<;1ih9i d6ng c6 dong, c6 dong, nh6m 06dong quy qinh t<;likhoan 3 Di~u 11 cua Di~u l~ nay c6 quy~n y~u du Toa an ho~c .Tr9ug ..tai xem xet, huy b6 Nghi quySt eua D<;1ih9i d6ng c6 dong trong cac truang hgp sau day:
1. Trinh tv va thu tl,ic tri~u t~p hop D~i h9i d6ng c6 dong khong th\1'c hi~n dung thea quydinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di€u l~ cong ty trlr u'uang hgp quy dinh t<;1iKhoan 2Di~u 148 Lu~t doanh nghi~p;
2. Trinh tl,r, thu t\lc ra quySt dinh va n9i dung quySt d1nh vi ph<;1mphap lu~t ho~c Di~u l~cong ty.
TruOng hgp quYSt dinh cua D<;1ih9i d6ng 06 dong bi huy b6 thea quySt dinh CllaToa anho~c Trong tai, nguai tri~u t~p cUQchop D<;1ih9i d6ng c6 dong bi huy b6 c6 th@xem xett6 chuG 1"liD<;l.ihQi d6ng c6 dong trong vang 30 ngay thea trinh·t\1'~·thu!~c' quy ttinh:tiiii'~"Lu~t Doanh nghi~p va Di~u Ie nay.
VII. HOI DONG QUAN TRl
Di~u 24. Thanh phAn va nhi~m ICYella thilllh vien HQi dAng quan tr!
1. s6 lugng thanh vien HQi d6ng qWln tri it nh~t la nam (05) nguai va nhi~u nh§t 121muaim9t (11) nguai. S6 Im;mg C\l th~ tMnh vien H9i d6ng quim tri trong rung thai ky do D?ihQi d6ng c6 dong quySt dinh. Nhi~m kY clla thanh vien H9i d6ng qUEmtri khong quanam (05) nam; thanh vien H9i d6ng quan tri c6 th~ dUQ'cb~u l<;1iv6'i s6 nhi~m kY khong
22
han ch6. Tong s6 thanh vien dQCl~p HQi d6ng quan tri phai chiem it nhat mot ph~n ba(1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri. S6 lUQ'I1gt6i thieu thanh vien dQc l~p HQid6ng quan tri diroc xac dinh thea phuong thuc lam tron xuong,
2. Cac c6 dong co quyen gOp s6 quyen bi6u quyet cua tung nguoi lai voi nhau d6 d€ CUcac irng vien HOi dong quan tri thee quy dinh cua phap luat va phai thong bao cho HOid6ng quan tri cham nhat 03 ngay lam viec truce ngay khai mac cuoc hQP Dai hQi d6ngc6 dong. C6 dong hoac nhom c6 dong nam gill' ill 10% d6n duoi 20% t6ng s6 c6 phanco quyen bi~u quyet trong thai han lien t\IC it nhksau thang duQ'c d~ cli t6i da mQt (01)(mg vien; ill 20% d€n du6'i 30% t6ng s6 c6 ph§.n co quy@n bi~u quy€t trang thai hl;l.nlien tl,lCit nh,lt sau thang duQ'c d~ cu t6i da hai (02) ung vien; ttr 30% d~n duai 40%t6ng s6 c6 ph§.n co quy~n biSu quy~t trong thai hl;l.nlien t\-ICit rm§.tsau thang duQ'Cd~ cut6i da ba (03) ung vien; tu 40% d€n duai 50% t6ng s6 c6 ph§.n co quy€n bi~u quy€ttrong thai h?n lien t\-ICit nh§.t sau thang duQ'Cd€ cli t6i da b6n (04) (rug vien; tu 50%d6n duai 60% t6ng s6 c6 ph§.n co quy~n bi§u quy€t trong thai h?n lien t1,lcit nh~t sauthang duQ'c d€ cli tai da nam (05) (rng vien; n~m gill' tu 60% tra len t6ng s6 c6 ph~n coquy€n biSu quy6t tra len trang thai hl;l.nlien t1,lCit nh§t sau thang duQ'c d~ cli du s6 ungvien.
._ .
3. Tmang hqp s6 IUQ'ngcac ung vien HQi d6ng qUEmtri thong qua d~ cli va (rng cli vfrnId10ng dll s6 lUQ'ngd.n thi~t, HQi d6ng quan tri duang nhi~m co th~ d~ cli them (rug clfvien ho~c t6 chuc d~cli thea mQt co ch€ do Cong ty quy dinh. Co ch6 d~ cli hay cachthuc HQi d6ng qUEmtTi duang nhi~m d~ cli ung clr vien HQi d6ng quim td phai dUQ'ccong b6 r5 fang va phai dU'Q'cDl;l.ihQi d6ng c6 dong thong qua tmac khi ti€n hanh d~ clr
4. Thanh vien HQi d6ng quan td s.e khong con tu cach thanh vien HQi d6ng quan tri trangcac tmang hQ'p sau:
a. Thanh vien do khong du tu cach lam tharm vien HQi d6ng qUEmtti thea quy dinh cuaLu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap dm khong dU'Q'clam tbanh vien Hoi d6ng quantri;
b. Thanh vien d6 gfri dan b~ng van ban xin tu chuc d~n tr\l So' chinh cua Cong ty;
c. Thanh vien do bi r6i Io?n tam th§.n va tMnh vien khac Clla HQi d6ng qUEmtri co, nhung b~ng_ehung_e_hu)'~!l_moncQung t6.l}guai et6 khong s;on nangl\Xc hanh vi; _
d. Thanh vien do v~ng m~t ld10ng tham dV cae cUQchQP cua HQi d6ng quim tri lien t\lctrong vong sau, thang rna Id10ng c6 s\x ch§.p thu~n cua HQi d6ng qUEmtri va HQi d6ng
I: '.,: i- -'quan tri 'quy~f dinh chuc VI,.I Clli nguai nayib(bc;lr6ng~' .. ,'. . , r .' ,,' •
e, Thanh vien d6 bi bai nhi~m thanh vien Hoi d6ng quan tri thea quy€t dinh eua D1;lihQid6ng e6 dong.
5, HQi d6ng quan tri c6 th~ b6 nhi~m thcimhvien HQi d6ng quan tri mai Q~ thay th~ ch6tr6ng phM sinh va thEmh vien mai nay pbai duQ'c ch§p thu?n tl;l.iD?i hQi d6ng c6 dongngay ti~p sau do. Sau ld1i dU'qc Dl;l.ihQi d6ng e6 dong ch~p thu~n, vi~c b6 nhi~m thanhvien m&i do se duQ'c coi 1aco hi~u l~revan hgay duQ'cHQi d6ng quan tr1 b6 nhi~m.
:I, • It"
23
Nhiem 10' cua thanh vien HQi d6ng qUElDtri moi duoc tinh tir ngay viec b6 nhiern cohieu hrc. Trang tnrong hop thanh vien moi khong diroc Dai hoi d6ng c6 dong chapthuan, moi quyet dinh cua HQi d6ng quan tri cho den truce thai di~m diSn ra D<,1ihQid6ng c6 dong co su tham gia bieu quyet cua thanh vien HQi d6ng quan tri thay the v~n
duoc coi la co hieu lire.
6. Viec b6 nhiem cac thanh vien HQi d6ng quan tri phai GUQ'cthong baa thea cac quy dinhcua phap lu~t ve clnrng khoan va thi tnrong chirng khoan.
7. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong nhat thiet phai la nguoi nam giir c6 phan cua Ccng
ty.
Di~u 25. Quy~n han va nhi~m Vl,l eua HQi dang quan tr!
1. HO<,1tdQng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phili chiu sv quan ly va chi d?oth\rc hi~n cua HQi d6ng qu<'mtrio HQi d6ng qucln tri la co quan co d§.yau quyen h<,1ndSthvc hi~n tAt ca cac quy&n nhan danh Cong ty tn! nhung th~m quySn thuQc vS D?i hQid6ng c6 dong.
2. HQi d6ng qUEmtri co trach nhi~m giam sat T6ng giam d6c va cac can bQ quim ly khac.
3. Quy€n va nghla V\l cua HQi d6ng qUEmtri do lu~t phap, Di€u l~, cac quy che nQi bQ cuaCong ty va quyet dinh Clla D?i hQi d6ng c6 dong quy dinh. C\l thS, HQi ct6ng qUEmtd co.nhung quyen h~n va nhi~m V\l sau:
a. QuySt ctinh kS ho?ch phat tri6n san xu§t kinh daanh va ngan sach hang nam;
b. Xac dinh cac m\lC tieu ha~t dQng tren ca sO' cac m\lc tieu chiSn luqc duQ'c D<,1ihQid6ng c6 dong thong qua;
C. QuySt dinh b6 nhi~in, Nii nhi~m, miSn nhi~m, muc luang, cae che de) khac q6i v6'i<;'. ,. -, Ij ,
Tong giam doc va cac can bQ quan ly Cong ty thea de nghi clla Tong giam doc; Kyhqp d6ng lao dQng d6i v6'i T6ng giam d6c, Cll'nguai d?i di~n thea uy quy€n thamgia HQi d6ng thanh vien ho?c D?i hQi d6ng c6 dong 6 cong ty khac, quy6t dinh mucthu lao va lqi lch khac Clla nhung nguai do;
d. Quy~t dinh co cAu t6 chuc Clla Cong ty;
e. Giai quyet cac khi~u n<;licua Cong ty d6i v6'i can bQ quan ly cung nhu quyet dinh Iva._._ --- chQn d<;lidi~n Clla 'Cong ty dS giai quy~tcac vAn-dfiien quan t6'i cac thu t\lc phap ly --
ct6i v6i can bQquan 1yd6;
f D€xu~t mic la~i c6 phi8u c6 thS phat hanh'v8.rtiing;s:6,c.~ phiSu,plrlat Mnhtlneo'ttmg ,;'.'; i' ,
IO<;li;
g. QuySt dinh vi~c phat hEmh tnli phiSu, as xuiit cae phuong an phat hflnh trai phiSuchuy~n ct6i thanh c6 phiSu va cac chung quyen cho phep nguai s6 hfru mua c6 phiSuthea muc gia dinh tru6c trinh D<;lihQi d6ng c6 dong quySt dinh;
h. Quy€t dinh gia chao ban trai phi€u, c6 phi~u va cac chung khoan chuySn d6i;
1. D6 xu~t mLrc c6 tuc hang nam va xac djnh muc c6 tuc t~m thai; t6 ch(rc vi~c chi trac6 tuc;
24
j. D€ xu~t viec t6 chirc lai hoac giai the Cong ty;
k. Quyet dinh giai phap phat trien thi tnrong, tiep thi va cong nghe;
1. Quyet dinh d~u tir hoac ban s6 tai san co gia tri duoi 70% t6ng gia tri tai san dirocgill trong bao cao tai chinh g~n nhfrt cua Cong ty.
4. Nhtrng vfin d~ sau day phai duoc Hoi d6ng quan tri phe chuan:
a. Thanh l~p, giai the chi nhanh hoac cac van phong dai dien cua Cong ty;
b. Thanh l~p, giai th~ cac cong ty con cua Cong ty;
c. HQ'Pdong mua, ban, yay, cho yay va hop d6ng khac cua Cong ty tnr truong hop quydinh tai di~m 1khoan 2 Di~u 14 Di€u l~, Khoan 1 va khoan 3 Di€u 162 Luat Doanhnghiep phai do Dai hoi d6ng e6 dong phe chuin;
d. Chi dinh va bai nhi~m nhung nguai dugc Cong ty uy nhi~m 1a dl,li di~n thuang m<;1iva Lu~t su eua Cong ty;
e. Vi~c vay ng va vi~c thvc hi~n cae khoim th~ chAp, bao dam, bao lanh va b6i thuemgeua Cong ty;
f. Cae khoan d~u tu 1dl0ng n~m trong k~hO<;1ehkinh doanh ho~e cac khoan d~u tu vuQ'tqua 10% gia tri k~ ho~ch va ngan saeh kinh doanh hang Bam;
g. Vi~e rnua ho~e ban c6 ph~n, ph~n v6n gop tl,linhung eong ty khae duge th8.11hl~p aVi~t Narn hay nuae ngoai;
h. Vi~e dinh gia cae tai sim gop VaGCong ty khong ph,\i b~ng ti~n lien quan d~n vi~ephM hanh e6 phi~u ho~e trai phi~u eua Cong ty, bao g6rn vang, quy~n su d\lng d~t,q~y~n sa hlru td tu~, eong ngh~ va bi quy~t eong ngh~;
1. Vi~e Cong ty rnua ho~c thu h6i khong qua 10% m6i 10l,lie6 ph~n, trong twang hQ'PIdlac, vi~c mua l<;1ic6 ph~n do Dl,lihoi d6ng e6 dong quy~t dinh;
J. Cac vfrn d€ kinh doanh ho~c giao dich rna Hoi d6ng quy~t dinh dn phai co Sl,r chfrpthu~n trong ph<;1mvi quyen h~n va traeh nhi~rn cua minh;
k. Quy~t djnh muc gia rnua ho~c thu h6i e6 ph~n clla Cong ty .
.L_Cak._dtnh_llluc. Kiub_.tS ky th1-illLlien qlU1U deD_ bp_~_<1Qllg~~n__Xll~tklnl:LdQanh 9.P_'l __Cong ty.
5. Hoi d6ng quan trt phai bao cao D?i hoi. d6ng e6 dong v€ hOl,ltdong eua minh, e\l th~ 13.v€ vi~e giam sat cua HOi d6ng quim tr! d6i v6i T6ng giarn dae va nhung' can bo quan lYkhac trong narn tid chlnh. Truang hgp Hoi D6ng Quan Tri khong trinh bao cao cho Dl,lihoi d6ng c6 dong, bao cao tM chinh cua Cong ty se bi coi la khong co gia tri va chuadUQ'cHOi d6ng Quim Tri thong qua.
6. Tru 1mi lu~t phap quy dinh Idlac, HOi d6ng quan t1't co th~ uy quy~n cho nhan vien dpduai va cac can bOqUEmly dl,lidi~n xu ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty.
7. Thanh vien HOi d6ng quim tri (ldlong t1nh cac dl,li di~n dugc uy quy€n thay th~) dugcnh~n thlilao cho cong vi~c Cllaminh duai tu caeh la thanh vien HOi d6ng qUEm trio T6ng
25
mire thu lao cho HOi d6ng quan tri se do Dai hOi d6ng c6 dong quyet dinh. KhOEll1thulao nay se duoc chia cho cac thanh vien Hoi d6ng quan tri thea thea thuan trong Hoid6ng quan tri hoac chia d6u trong truong hop khong thea thuan duoc.
8. T6ng s6 ti6n tra thu lao cho nrng thanh vien HOi d6ng quan tri bao g6m thu lao, chi phi,hoa hong, quyen mua c6 ph~n va cac loi ich khac duoc huang tir Cong ty, cong ty con,cong ty lien k~t cua Cong ty va cac cong ty khac rna Thanh vien Hoi d6ng quan tri la daidien phan v6n gop phai duoc cong b6 chi ti~t trong bao cao thuong nien cua Cong ty,
9. Thanh vien Hoi d6ng quan tr] narn giu chirc vu di6u hanh (bao g6m ca chuc V\l Chu tichho~c Ph6 Chu tich), ho~c thanh vien Hoi d6ng quan tft lam vi~c t?i cae ti~u ban cua HOid6ng qw!m tri, ho~c thvc hi~n nhung cong vi~c khac ma thea quan di~m Clla HOi d6ngquan trj la n~m ngoai ph?m vi nhi~m V\l thong thucmg cua mot thanh vien HOi d6ngquan tri, c6 th~ duQ'c tn1 them tiSn thl) lao du6"i d?ng mot khoim tiSn cong trQn g6i theattmg l~n, luang, hoa h6ng, phftn tram lQ'inhu?n, ho~c duai hinh thuc khac theo quy~t
dinh cua HOi d6ng qmin trj.
10. Thanh vien Hoi d6ng quan trj c6 quy€n dUQ"cThanh toan t~t ca cac chi phi di l?i, an, ava cac khoan chi phi hQ"p1)' khac rna hQ dli phai chi tra khi thvc hi~n trach nhi~mthanh vien Hoi d6ng quan tri Clla minh, bao g6m ca.cac chi phi phat sinh trong vi~c taitharn dV cac cuoc h9P cua HQi d6ng qUEmtrj, ho~c c,\c ti~u ban cua HQi d6ng qw'm trjho~c D<:lihOi d6ng c6 dong.
11. Thanh vien HOi d6ng quan trj c6 quySn yeu cAu T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6cva cac can bQ quan 19 khac cung cap cac thong tin, tai li~u v€ tinh hinh tai chinh, ho?tdong kinh doanh cua Cong ty va cua cac dan vi Thanh vien, chi nhanh eua Cong ty(n~u co).
Nguai -dUQ"cyeu du phai cung cfip kip tho-i, dfry du, chinh xae cac thong tin, tai li~uthea yeu c§.u cua Thanh vien HOi d6ng quan trj
Di~u 26. Chii tich, Ph6 Chii tjch HQi dBng qufm trj
1. H9i d6ng quan tri phili h,ra ch9n trong s6 cac Thanh vien H9i d6ng quim trj d~ b~u ramQt Chu tich va cac Pho Chu tich. Tru khi D?i hoi d6ng c6 dong quy~t djnh khac, Chutich HOi d6ng qum trj se khong kiem chuc T6ng giam d6c cua Cong ty. Chu tich H9i
- -d6ng quan tri--kiem nhi~m chuc- T6ng-giarn-cr6c-pb8.i-crU'Q'c-phe-ehu§.n-hang-n-am-t~i-D?i --hOi d6ng c6 dong thucmg nien.
2. Chll tich HQi d6ng qWln tri co tnkh nhi~m tri~u t~p va chu t9a BC;lih9i d6ng c6 dong va, .
clk cU9c h9P cua H9i d6ng quan tri, d6ng thai c6 nhung quySn va trach nhi~m khac quydjnh tC;liDiSu l~ nay va Lu?t Doanh nghi~p. Pho Chu tjch co cac qUYSnva nghTaV\l nhuChu tjch trong truang hQ"pdUQ'cChu tjch uy quySn nhung chi trong tnrang hQ'PChutich dli thong bao cho HOi d6ng qm'm trj r5ng minh v~ng m~t ho~c phai v~ng m~t vinhung 1)' do bfit kha khang ho~c mfit kha nang thvc hi~n nhi~m V\l cua minh. Trongtruang hQ"pneu tren Chu tich khong chi dinh Pho Chu tich h':mh dong nlm V?y, caethanh vien con I?i cua HOi d6ng quan trj se chi dinh Pho Chu tich, Truang hQ'Pca Chlltich va Ph6 Chu tjch tC;lmtho'i khong th~ thvc hi~n nhi~m Vl,lcua h9 vi 19 do nao d6, thl
26
cac thanh vien con lai trong HQi d6ng quan tri bfiu mot ngiroi trong s6 cac thanh vientam thei gitr chuc vu Chu tich HQi dong quan tri thea nguyen tlic eta s6.
3. Chu tich HQi dong quan tri phai c6 trach nhiem dam bao viec HQi d6ng quan tri gui baocao tai chinh hang nam, bao cao heat dong cua cong ty, bao cao kiSm toan va bao caokiem tra cua HQi dang quan tri cho cac c6 dong tai Dai hoi d6ng c6 dong;
4. Truong hop Chu tich HQi dang quan tri nr chirc hoac hi bai mi~n, HQi dang quan triphai bfiu nguoi thay th~ trong thai han miroi ngay.
Dj~u 27. Uy quy~n tham du' cUQc hop Thanh vi en HQi dBng quan tr]
Thanh vien phai tham dV d~y du cac cUQchQP cua HQi d6ng quim trio Thanh vien HQidang quim tri c6 thS uy quySn cho nguai khac dv h9P HQi d6ng qmln tri n~u duQ'c eta s6thanh vien HQi dang qui'm tri chEipthu~n.
Di~u 28. Cae cUQc hQp eua HQi dBng qulin tri
1. Chll tich HQi dang qWln tri se duQ'c b~u trong cUQch9P dfiu tien cua nhi~m ky HQi d6ngquan tri trong thai h(;1n07 ngay lam vi~c, k@til' ngay kSt thtlC bAu cli HQi dang quan trinhi~m ky d6. CUQch9P nay do thanh vien c6 s6 phi€u b~u cao nhfit tri~u t~p. TruanghQ'pc6 nhi~u han mQt thfinh vien c6 s6 phi€u bAu cao nhfit va ngang nhau thi cac thanhvien da b§.u thea nguyen t~c da s6 mQt nguai trong s6 h9 tri~u t~p h9P HQi d6ng quantrio
2. Cac cUQch9P thuang Icy. Chll tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p d.c cUQch9P HQid6ng quan tti, l~p chuang trinh nghi sv, thai gian va dia diSm h9P it nh§.t nam ngaytruo-c ngay hQP dv ki~n. Chu tich co th@tri~u t~p hQP b.~t kY khi nao th~y dn thiSt,nhung it nhit la m6i quy pMi hQPmQt lfin.
3. Cac cUQch9P b§.t thuang. Chu tich phai tri~u t~p hQP HQi d6ng quan trl b§.tthuang khithfty dn thi~t vi lQ'ifeh cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich HQi d6ng quim tri phai tri~u t~pHQi dang quan trio khong duQ'c tr1 hoan n§u khong co 1y do chinh dang, khi 111Qttrongs6 cac d6i tuQng duo-i day dS nghi b~ng van ban trinh bay ml)c dich cUQch9P va d.c vftndS dn ban:
a. T6.ng giam d6c ho~c it nhftt nam c{mbQgUM 1y;
----b. it nh§.t hai thanh vien diSu hanh cua-HQi d6ng gU!lntri~----
c. Ban ki€m soat.
4. Cac cUQch9P HQi'd6ng quan tri neu t~i Khoan 3.DiSu 28,phai duqc tiSUfhanh trongthai.·: ',/.' .h~n 07 ngay lam vi~c kS illngay nh~n duQ'c d~ nghi neu t<;1ikhoim 3 Di~u nay. TruonghQ'pChu ttch HQi d6ng quan tri khong chftp nh~n tri~u t?P h9P thea dS nghi thi Chli tichpMi chiu trach nhi~m vS nhung thi~t h~i xay ra d6i vo-i C6ng ty; nhfrng nguoi dS nghit6 chuc cUQch9P duQ'c dS c~p d§n a Khoan 3 Di~u 28 c6 th~ tv minh tri~u t~p h9P HQid6ng quan tri.
27
5. HOi d6ng quan tri thong qua quyet dinh bang bieu quyet tai cuoc hop, l~y Y ki~n bangvan ban hoac 'hinh thirc khac tuy vao di~u kien va v~n d~ cu th~. M6i thanh vien Hoid6ng quan tri e6 mot phieu bieu quyet.
6. Twang hop co yeu du cua ki6m roan vien doc l~p, Chu tich Hoi d6ng quan tri phaitrieu t~p hop Hoi d6ng quan tri d&ban v~ bao cao ki&mt01111va tinh hinh Cong ty.
7. Dja di~m hop. Cac cuoc hop Hoi dong quan tri se duoc ti~n hanh (] dia chi da dang kycua Cong ty hoac nhtrng dia chi khac (] Viet Nam hoac (] mroc ngoai thea quy~t dinhcua Chu tich Hoi d6ng quan tri va duoc sir l1h~t trf ella HOi d6ng quim trio
8. Thong bao hOp HOi d6ng quan tIi phaj duO'c gui tru6'e eho cae thanh vien Hoi d6ngquan tri it nh~t hai ngay lam vi~e twae ngay hop, Thong bao mai hOp phai xac dinh Cl)th6 thai gian va dia di~m hop, chuO'ng trinh, cac v~n d@thao lu~n va quy~t dinh. Kemthea thong bao mai hOp pbai c6 tai li~u su d\lng t~i cuoc hOp va phiSu bi~u quy~t cuathanh vien.
9, 86 thanh vien tham dv t6i thi~u:
a, Cac cuoc hop cua HOi d6ng quim tIi chi duO'c ti~n hanh va thong qua cac quy~t dinhlilli co it nh~t ba ph~n tu s6 thanh vien HOi d6ng quan tIi c6 m~t tn,l'c ti~p ho~c thongqua nguai d~i di~n (nguai duO'c uy quy@n).
b, Truang hO'p cuoc hOp duO'c tri~u t~p thea quy dinh di~m a kh6an 9 Di€u nay ldl0ngdu s6 thanh vien dv hop theo quy dinh thi duO'c tri~u t~p l~n thu hai trong thai h~nbay (07) ngay, k~ tlr ngay dv dinh hop l&nthu nhAt. Trong twang hO'pnay, cUQchopduO'c ti~n hanh n~u c6 han mot nua s6 thanh vien HOi d6ng quim tIi dV hOp.
1O. Bi~u quy~t
a, Tru quy djnh t1;li Khoc!m 1Ob Di~u 28 1110ithanh vlen HOi dang quan tri ho~~ nguaiduO'c uy quy€n tn,re ti~p c6 m~t v6'i tu cach ca nhan t~i cuoc hop Hoi d6ng quan tri sec6 mot phi~u bi€u quy~t;
b, Thanh vien Hoi d6ng quan tIi lillong duO'c bi6u quy~t v@cac hO'pd6ng, cae giao djchho~e d@xu~t 111athanh vien d6 ho~c nguai lien quan t6i th~mh vien d6 e6 lO'i feh valO'ifeh d6 mau thu~n ho~c c6 th&mau thu~n vai lO'ifch cua Cong ty. Mot thc'mhvien
__ I1_Qi__4_9_l!g __~e 1¢9PK ~uO'~ ti.!!h_ van _s6j_uO'l)gd~i_bi~uJ6i thi€u dn thi~t ~ m~t d~ cgth&t6 chuc mot euoe hOp Hoi d6ng quan tri v~ nhung quy~t dinh ma thanh vien d6khong e6 quy€n bi~u quy~t;
C. Theo quy dinh t~i Khoan 10d Di~u 28, khi co v<Ind@pMt sinh-ti-ong'IDot cuoc hOpeua H9i d611gquim td lien quan d~n muc d9 lO'iich cua thanh vien H9i d6ng quim t1'iho~c lien quan d~n quySn bi~u quy~t mot th~mh vien rna nhung v~n d~ d6 khongduO'c giai quySt b~ng sv tv nguy~n ttf b6 quy~n bi~u quySt Clla thanh vien Hoi a6ngquan trj d6, nhung v~n d~ phat sinh d6 se duO'c ehuyen t6'i chll to~ euoc hOp va pbanquy~t CLlachu to? lien quan d~n t~t ca cae thimh vien Hoi d6ng quan tri ld1ae se c6gia tri la quy~t djnh cubi cung, tru twang hO'p tinh ehfit ho~e ph~m vi IO'i feh euathanh vien Hoi d6ng quan tri lien quan chua dUQ'eeong b6 mot each thieh dang;
28
d. Thanh vien Hoi d6ng quan tri huang IO'inr mot hop d6ng duoc quy dinh tai Dieu34.4a va Di~u 34.4b cua Di~u l~ nay se diroc coi la c6 IO'iich dang' k~ trong hop d6ngdo.
11. C6ng khai loi ich. Thanh vien Hoi d6ng quan tri true ti~p hoac gian ti~p duoc huangloi nr mot hop dong hoac giao dich da duoc ky ket hoac dang d17kien ky ket voi C6ngty va biet la minh co IO'iich trong do, se phai cong khai ban ch~t, noi dung cua quyenIO'ido trong cuoc hop rna HQi dong quan tri IAn dau tien xem xet v~n d~ ky k@thopd6ng hoac giao dich nay. Ho~c thanh vien nay c6 th8 cong khai di~u do tai cuoc h9PdAu tien cua Hoi d6ng quan t1'i duO'c t6 chuc sau Id1i thanh vien nay bi@tdng mlnh c6lO'i feh ho~c se c6 IO'i1eh trong giao dich ho~c hO'pd6ng lien quan.
12. Bi~u quy~t da s6. Hoi d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy@tdinh b~ngeach tuan thea y ki@ntan thimh cua da s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 m~t. TruonghO'ps6 phi@utan thanh va pMn d6i ngang b~ng nhall, phi§u bi8u quy@tClla Chu tich sela phi€u quy~t dtnh.
13. HQP tren di~n tho~i ho~c cac hinh thuc ld1ac. Cuoc hQP cua Hoi d6ng quan tri c6 th~ t6chuc thea hinh thuc nghi S17giua cac thanh vien cua Hoi d6ng quim tri ld1i t~t ca ho~cmot s6 thanh vien dang 6 nhung dja di~m Id1ac nhau vai di€u ki~n la m6i thanh vientham gia hQP d€u c6 th~:
a. Nghe rung thanh vien HOi d6ng quan tri khac cung tham gia pMt bi~u trong cUQchQP;
b. N€u mu6n, nguai d6 c6 th~ phM bi6u vai t~t cit cac thanh vien tham d17khac motcach d6ng thai,
Vi~c trao d6i giua cac thimh vien c6 th~ th17c hi~n 1110t cach t1"17Cti€p qua di~n tho?iho~c b~ng phuong ti~n lien I?c thong ti11 khac (kS ca vi~c sir d\lng phuang ti~n nay di~nra vaG thai di6m thong qua Di€u I~ hay sau nay) ho~c la k~t hO'p t~t ca nhung phuO'ngthuc nay. Theo DiSu I~ nay, thanh vien Hoi dang quim tri tham gia cuoc h9P nhu v~yduO'c coi la "c6 m~t" t?i cuoc hQP d6, Dia di~m cUQchQP duO'c t6 chuc theo quy dinhnay la dta di6m ma nh6m thimh vien Hoi d6ng quan tri dong nh~t t~p hqp I?i, ho~c n€ukhong c6 mot nh6m nhu v~y, la dia di~111rna Chu to? cuoc hQp hi~n di~n.
--Gac quy~t dinh duq6- thong qua treng mQt-euQc-h9P qua-di~n tho?i-duQ'o-t6-chuc-va ti€nhanh mot cach hqp thll'C se c6 hi~u I17cngay Id1i k@tthuc cuoc hQp n1mng pMi duQ'ckh&ng dinh b~ng cac chu ky trong bien ban clla t~t ca th4inh vien HQi dang quan tri thamdv cUQch9P nay. 1.·' .:,
14. Nghi quy6t thea hinh thuc l~y y ki6n b~ng van ban duO'c thong qua tren cO'sa y kiSntan thanh cua da s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri c6 quy€n bi~u quy6t. Nghi quy6t nayc6 hi~u I17cva gia trj nhu Nghi quy6t duO'c cac thanh vien Hoi d6ng quan tri thong quat<;1icUQchQP duO'c tri~u t~p va t6 chuc thea thong l~.
15. Bien ban hQP HOi d6ng quan trio Chu tich HOi d6ng quim tri c6 trach nhj~m chuySnbien ban Iwp HQi d6ng quan tri cho cac thanh vien va nhung bien ban d6 se phai duO'cxem nhu nhung b~ng chung xac th17cv€ cong vi~c da duO'c ti@nhanh trong cac cUQc
29
hop do tru khi c6 y kien phan d5i v~ noi dung bien ban trong thai han muoi ngay k~ rukhi chuyen di, Bien ban hop Hoi dong quan tri duoc I~p bang tieng Vi~t va phai c6chir kY cua t~t ca cac thanh vien Hoi d6ng quan tri tham dir cuoc hop hoac bien banducc I&pthanh nhieu ban va m6i bien ban c6 chtr ky cua it nh~t mot (01) thanh vienHOi d6ng quan tri tham gia cuoc hop.
16. Cac tieu ban cua HOi d6ng quan trio HOi d6ng quan tri c6 th~ thanh I&pva uy quyenhanh dong cho cac tieu ban true thuoc. Thanh vien cua ti~u ban e6 thb g6m mot hoacnhieu thanh vien cua HOi dong quan tri va mot hoac nhieu thanh vien ben ngoai theaquy§t dinh eua Hoi d6ng quan trio Trong qua trinh thvc hi~n quy~n h(;l.~duo'c uy thac,cac ti~u ban phai tuan thl1 cae quy dinh rna Hoi d6ng quan tIi G~ra. Cae quy dinh naye6 th€ di6u chlnh ho~e cho phep kSt n<;1pthem nhung nguai khong pha.i la thanh vienHoi d6ng quan tri vao cac tieu ban neu tren va cho phep nguai d6 duqc quy6n bi~uquySt v6i tu cach th2mh vien clla ti~u ban nhung (a) phai dam baa s5 lUQ'ngthanh vienben ngoai it hon mot nlra t5ng s5 thanh vien Clla ti~u ban va (b) nghi quy~t Clla c,kti~u ban chi co hi~u l\Ic khi c6 da s5 thanh vien tham dv va bi~u quySt t<;1iphien hopClla tiSu ban Ia thmh vien HOi d6ng quim trio
17. Gia tri phap Iy clla hanh dong. Cac hanh dong th\Ic thi quySt dinh clla HOi d6ng qwintri, ho~c Clla ti~u ban tn,.rcthuoc HOi d6ng quan t1'i, ho~e clla nguai c6 tu cach thanhvien ti~u ban HOi d6ng quan t1'i se duqc coi la co gia tri phap Iy k~ ca trong trongtmang hQ'pvi~c b~u, chi dinh thanh vien ella ti~u ban ho~c HOi d6ng qUEmtri co th~ c6sai s6t.
VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, CAN DO QUAN LV KlIA.C VA THU KVCONGTY
Di~u 29. T6 chu'c bQ may-qurin lyCong ty se ban hanh mot h~ th5ng qUEmIy rna theo d6 bo may quan Iy se chiu trachnhi~m va n~m du6i S\I ranh d<;1oCllaHoi d6ng qUEmtrio Cong ty c6 mot T5ng giam d5cva mot s5 Ph6 T5ng giam d5e va mot KS toan truang do HOi d6ng quill1 tIi b5 nhi~m.T5ng giam d5c va cac Ph6 T5ng giam d5e co th~ d6ng thai la thanh vien Hoi d6ng qmintri, va duQ'CHQi d6ng quan tri b5 nhi~m ho?c bai mi~n b~ng mot nght quySt dUQ'cthongqua mot cach hQ'Pthuc.
Di~u 30. CaD bQ quaD ly1. Theo d~ nghi clla T5ng giam d5c va duqc s\!,ch~p thu&n clla Hoi _d6ngqua_ntIi, Cong ty
duQ'c su-d\ll1g s5:-iuQ'ng va 10<;1ican bO quill1 Iy c~nthit¬ t'hO'?c phil hqp v6i -co du va;thong I~ quan Iy cong ty do HOi d6ng quan tri d6 xu~t tuy tung thai di~m. Can bo quanIy phai c6 s\!' m~n can dn thi§t dS cac hO<;1tGong va t5 chuc clla Cong ty G<;ltGUQ'ecacm\lc tieu d6 ra.
2. Muc luo'ng, ti~n th11lao, Iqi ich va cae di6u khoan khac trong hqp d6ng lao dong dbi v6iT5ng giam d5c se do HQi d6ng qUEmtri quySt dinh va hQ'Pd6ng v6i nhfrng can bo qUEmIy khac se do HOi d6ng qui'm tri quyet dinh sau khi tham khao y kiSn Clla T5ng giamd5c.
30
Dieu 31. nA nhiem, mi~n nhiem, nhiern VI;I va quyen han TAng giarn d3c
1. B6 nhiern. HOi dang quan tri se b6 nhiem mot thanh vien trong HOi dang hoac motnguoi khac lam T6ng giarn d6c va se ky hop dang quy dinh rmrc luang, thu lao, 19'i ichva cac di~u khoan khac lien quan d~n viec tuyen dung. Thong tin v~ mire luang, trodp, quyen loi cua Tong giam d6e phai duoc bao cao trong Dai hOi dang c6 dongthuong nien va diroc neu trong bao cao thirong nien cua Cong ty.
2. Nhiern ICY.Theo Di~u 26 ella Di~u l~ nay, T6ng giam d6c eo th€ khong phai la Chu tichHOi dang quan trio Nhiem ky cua T6ng giarn d6e la 3 (ba) nam tnr khi HQi dang quan trico quy dinh khac va co thS dUQ'etai b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m co th~ h~t hi~u ll,l'cdin cuvao cae quy dinh t?i hQ'p dang lao dong. T6ng giam d6e khong dUQ'cphep la nhfmgnguai bi phap lu~t dm gifr chue Vl,lnay.
3. Quy~n h<;inva nhi~m Vl,l.T6ng giam d6c eo nhu-ng quy~n h?n va trach nhi~m sau:
a. Thvc hi~n cae nghi quy~t eua Hoi dang qUEmtri va D<;tihoi dang c6 dong, k~ ho:;tehkinh doanh va k~ hO<;lchd~u tu Ctla Cong ty da duQ'c Hoi dang quan tri va D~i hoidang e6 dong thong qua;
b. QuySt dinh t~t ca cac v~n d~ cua Cong ty phu hqp vai nght quy~t cua HOi dang qmlntri, bao gam vi~c thay m~t Cong ty ky k<3tcae hQ'p dang tai chinh va thuO'ng m:;ti, t6ehuc va di~u hanh ho:;tt dong san xu&t kinh doanh thuang nh~t cua Cong ty theenhu-ng thong l~ quan ly t6t nh&t;
c. Ki<3nnghi s6 luqng va cae lo?i can bo quan ly rna Cong ty ch thue d~ Hoi dangquan trt b6 nhi~m ho~c mi€n nhi~m khi dn thi<3tnh~m ap dl,lng cac ho?t dong cungnhu cac Co' du quan Iy t6t do HOi dang quan tr1 d~ xu~t, va tu V~11d€ Hoi dang qUEmtri quy~t dinh muc luang, thil lao, cac lQ'i lch va cae di~u khoan khac cua hQ'p danglao dong cua d.n bO quan ly;
d. Tham khao y ki~n cua HOi dang quan tri d~ quy~t dinh s6 luqrrg nguai lao dong,mu:c luang, trq dp, lQ'i fch, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m va cac di~u khoan khac lienquan d~n hqp dang lao dong cua hQ;
e. Vao ngay 31 thang 05 hang nam, Tang giam d6c phai trinh Hoi dang quan tri phechu~n k~ hO<;ichkinh doanh chi ti~t cho nam tai chinh ti~p thee tren Co' sa dap ungcae yeu -d.li cila ngan-sacli phil hqp cung MU f~ho?cn tai chinh nam nam.
f. Thl,l'c thi k~ hO<;lchkinh doanh hang nam duQ'c D:;ti hoi dang c6 dong va Hoi dangquan ~rithong qua; , .., '. I •
g. D~ xu&t nhfrng bi~n phap nang cao ho:;tt dQng va quan ly cua Cong ty;
h. Chu~n bi cac bim dv toim dai h:;tn,hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day gQi laban dl,l'toart) phl,lc Vl,lho:;tt dong quan ly dai h:;tn, hang nam va hang quy cua Cong tytheo ld h01;ichkinh doanh. Bim dt,rtoim hang nam (bao gam ca bang can (t6i k~ toan,Mo cao hoc;ttdong sfm xu~t kinh doanh va bao cao luu chuy~n ti€n t~ dV ki~n) chotung nam tid chinh se phai du.qc trinh de Hoi d6ng quan trj thong qua va phai baog6m nhfrng thong tin quy dinh t:;ticac quy ch~ eua Cong ty.
31
1. Thuc hien t~t ca cac heat dong Id1aCthea quy dinh cua Di§u I~ nay va cac quy ch~cua Cong ty, cac nghi quyet cua HQi dang quan trio hop d6ng lao dong cua T6nggiam d6c va phap luat,
4. Bao cao len HQi d6ng quan tri va cac c6 dong. T6ng giam d6c chiu trach nhiem truceHQi d6ng quan tri va Dai hQi d6ng e6 dong v§ viec thirc hien nhiem vu va quyen handucc giao va phai bao cao cac co quan nay khi duoc yeu cau.
5. Bffi nhiern: HQi d6ng quan tri c6 th~ bffi nhiern Tong giarn d6e khi da s6 thanh vien H9id6ng quan tri du h9P e6 quyen bi~u quyet tan thanh va b6 nhi~m m(>tT6ng giam d6cm&i thay th~.
B6i v&i trucmg hQ'pT6ng Giam d6c xin tu ChtfCthi phai c6 dan glri H9i d6ng qUEmtri,trong thai hl;1n30 ngay lam vi~c k~ tu ngay nh?n dan, H(>i dang quan tri phai e6 quy~tdlnh xu Iy vl,lvi~c
Di8u 32. ThU' ky Cong ty
H(>id6ng quan td se chi djnh 111Qt(ho~e nhi€u) nguai lam Thu ky Cong ty v&i nhi~m ICYva nhung di€u Id10an thea quy€t dinh eua H(>id6ng quan trio H(>id6ng qUEmtri c6 th~ bainhi~m Thu kY Cong ty Iffii cc1nnhung Iffiong trai v&i cae quy dinh phap Iu?t hi~n hanh v~lao d9ng. Thu ky eong ty phai la nguai e6 hi~u bi~t v~ phap lu~t. Thu ky eong ty khongduQ'c d6ng thai lam vi~e eho eong ty ki~m toan dang th\-1'ehi~n ki~m toan cae bao cao taiehinh eua eong ty. H(>i d6ng quan tri eung c6 thS b6 nhi~m m9t hay nhi~u TrQ' Iy Thu kyC6ng ty tuy rung thai diSm. Vai tr6 va nhi~m vl,l ella Thu ky Cong ty bao g6m: .
1. ChuAn bi cac cu(>c h9P cua H(>i d6ng quan trio Ban ki~m soat va D,;lih(>idang 06 dongtheo I~nh cua Chu tich H(>id6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat;
2. Tll' v~n v~ ihu !l,lC cua cac eu(>ch9P;
3. Cung dp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban h9P H(>idang quim tri va cac thongtin khac cho thanh vien cua H(>idang quim tri va Ban ki~m soat;
4. Tham d\1'cac cu(>clwp;
5. Dam bao cac nghi quy€t cua H(>id6ng quan tri phu hQ'Pv&i lu~t phap.
Thu ky eong ty c6 trach nhi~m bao m?t thong tin theo cae quy dinh eua pMp Iu?t val}i~u 1~cong ty.
IX. NHIJtM Vl) CVA THANH VIEN HOI DONG QUA.NTRl, TONG GIAM DOC(G~AMD6C)DIEUHANHVACANBOQUANLY _, c. " '~,..' ,_
Di8u 33. Trach nhi~m dn tn.mg
Thanh vien H(>id6ng quim trio thimh vien Ban ki~m soat Tang giam d6c va can b(>quanly khac c6 trach nhi~m th\1'chi~n cac nhi~m Vl,l Clla minh, k~ ca nhung nhi~m Vl,l v&i tll'each thanh vien cac tieu ban eua H(>id6ng qUEmtr!, m9t eaeh trung th\1'e vi IQ'iich caonh~t eua Cong ty va v6'i m(>tmtrc d(>dn tr9ng rna m(>t nguai th~n tr9ng phai c6 lillidam nhi~m vi trf mung duO'ng va trong hoan canh tuang t\T.
32
Di~u 34. Trach nhiem trung thuc va tranh esc xung dQt vb quy~n (,ri
1. Thanh vien HQi dang quan tri, T6ng giarn d6c va can bQ quan Iy khong diroc phep sirdung nhtrng co hQi kinh doanh co th€ mang Iai loi ich cho Cong ty vi muc dich ca nhan;dang thai khong duoc sir dung nhung thong tin co duoc nho chirc vu cua minh d~ tu IQ'ica nhan hay d~ phuc vu Ioi ich cua t6 chuc hoac ca nhan khac.
2. Thanh vien HQi dang quan trio thanh vien Ban kiem scat, T6ng giam d6c va can bQquan ly co nghia vu thong bao cho HQi dong quan tri t~h ca cac loi ich co th~ gay xungdot voi loi ich cua Cong ty rna ho co th~ duoc huang thong qua cac phap nhan kinh t~,cac giao dich ho~c ca nhan khac.
3. Cong ty khong duQ'c phep cAp cac khoal1 vay ho~c bilO lanh cho cac thanh vien H9idang quan hoi,thanh vien Ban ki€m so3.1,T6ng giam d6c, can bo quan ly kMc va nhungnguai co lien quan t6i cac thanh vien neu tren ho~c phap nhan rna nhung nguai nay cocae IQ'i1ch tai chinh, trlr truang hgp cac Id10an vay ho~c bao lanh neu tren da duO'c D~ihoi dang c6 dong chfip thu~n.
4. HQ'p dang ho~c giao dich gifra Cong ty v6i m9t ho~c nhi~u thanh vien Hoi dang quantri, thanh vien Ban kiem so3.1T6ng giam d6c, can bo quan ly kh3.c, ho~c nhung nguailien quan d~n hQ ho?c cong ty, d6i tac, hi~p hoi, ho?c t6 chuc rna mot ho?c nhi~u thanhvien HOi dang quan trio thanh vien Ban ki€m so3.1,T6ng giam d6c, can bo quan ly khacho~c nhUng nguai lien quan d~n hQ la thanh vien, ho~c co lien quan IQ'i1ch tai chinh,Id10ng bi vo hi~u hoa trong cac trucmg hQ'psau day:
a. D6i v6i hqp dang co gia tri til du6i 35% t6ng gia tri tai sim duQ'c ghi trong bao caotai chinh g~n nhgt, nhung y~u t6 quan trQng v~ hQ'p dang ho~c giao dich cling nhucac m6i quan M va lQ'ifeh cua can bo quan ly ho?c thfmh vien HQi dang quan trt daduQ'Cbao cElO eho Hoi dang quan tri ho?c ti€u ban lien qmin. Dang thai, H9i dangqUEmtri ho?c ti~u ban do da chQ phep th\Tchi~n hQ'pdang ho?c giao dich do mot cachtrung th\1'c b~ng da s6 phi8u tan thanh eua nhfrng thanh vien Hoi dang khong co lO'i1ch lien quan; ho?c
b. D6i v6i nhung hQ'p dang co gia tri b&ng ho?c 16n han 35% cua t6ng gia trj tai SEll1
duQ'c ghi trong bao cao tai chinh g§.n nhgt, nhfrng y~u t6 quan trQng vS hO'p dangho?c giao djch nay cung nhu m6i quan h~ va IO'ifeh cua can bQ qUEmIy ho?c thanhvi€~ H~i-d6n-g~~an-tri da-d~Q'c co-;g b6-~ho -cac c-6do~gkh6ng colg-i feh lie~quan
co quySn bieu quy~t vS v§.n d~ do, va nhung c6 dong d6 da be phi~u tan thanh hQ'pdang ho?c giao dich nay; . . .._ Ii >' ;".
c. HQ'p dang ho?c giao dich do duQ'c mQt t6 chuc tu vgn doc l~p cho Ia cong b~ng vah9'P Iy x6t tren mQi phuang di~n lien quan d~n cac c6 dong cua cong ty VaGthai di~mgiao dich ho?c hQ'p dang nay duQ'c Hoi dang quim tri ho~e mot tieu ban trvc thuocHOi dang quan tri hay cac c6 dong cho phep t1wc hi~n, thong qua ho?c phe chu~n.
Thanh vien Hoi dang quan trL thEll1hvien Ban Idem soat, T6ng giam d6c, can bQ quanIy lmac va nhu'ng nguai co lien quan v6i cae thanh vien nell tren khong duQ'c su dl,lng
33
•
cac thong tin chua duoc phep cong b6 cua cong ty ho?c ti~t .10 cho nguoi khac d~ thirchien dc giao dich c6 lien quan.
Di~u 35. Trach nhiem v~ thi~t h~i va b6i thU'011g
1. Trach nhiem v~ thiet hai. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, Tong giam d6c va can bo qUElDly vi pham nghla Y1;l hanh dong mot each trung thuc, khong hoan thanh nghia vu cuaminh voi sir c~n trong, m~n can va nang I\I'c chuyen men se phai chiu trach nhiern v~nhirng thi~t hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.
2. B6i thuong. Cong ty se b6i thuong cho nhirng nguoi da, dang va c6 nguy C(] tro thanhmot ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 da, dang hoac c6 th~ se duocti~n hanh cho du day la V\lvi~c dan S\l', hanh chinh (rna khong phai Ia vi~c ki~n t\lng doCong ty th\l'c hi~n hay thuoc quy~n kho'i ki~n cua Cong ty) n&u nguai d6 da ho~c dangla thanh vien HOi d6ng qUElDtri, d.n bO quan Iy, nhan viert ho~c Iii d~i di~n dUQ'cCongty (hay cong ty can cua Cong ty) uy quy~n, ho~c nguai d6 da ho~c dang lam thea yeucAu cua Cong ty (hay cong ty con cua Cong ty) v6i tu cach thanh vien HOi d6ng quantrL can bo quan ly, n113J1vien ho~c d;;tidi~n duQ'c uy quy~n cua mot cong ty, d6i tac, liendoanh, tin thac ho~c phap nhan khac. Nhung chi phi duQ'c b6i thucmg bao g6m: cac chiphi phM sinh (k~ ca phi thue lu~t su), chi phi phan quy~t, cac khoan ti~n phc:tt,cac khoanphai thanh toan phM sinh trong tl1\1c t~ ho~c dUQ'ccoi la mue hQ'P ly khi giaj quy~tnhung Vl,l vi~c nay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep, v6i di8u ki~n Ia nguai d6 dahanh dong trung thvc, dn tn;mg, m&n can va v6i nang Ivc chuyen mon thea phuangthuc rna nguai d6 tin tuang r&ng d6 la vi lQ'i fch ho~c khong ch6ng Ic:tilQ'ilch cao nh~tcua Cong ty, tren C(]sa twin thu Iu~t phap va khong c6 sv phat hi~n hay xac nh~n naoring nguai d6 da vi ph?m nhung trach nhi~m cua minh. Cong ty c6 quy~n mua baohi~m cho nhung nguai d6 de tranh nhung trach nhi~m b6i thtrang neu tren.
X. BAN KIEM SOAT
Di~u 36. Ki~m smit vH~n
1. Ban kiSm soat phai g6m c6 ba d~n nam ki~m soat vien, trong d6 c6 it nh~t 02 thanhvien thuang tru t(:1iVi~t nam. Ki~m soat vien phai la nguai c6 trinh dO chuyen mon vakinh nghi~m, khong phai Ia nguai trong bo ph~n k~ toan, tai chinh cua cong ty va khongphiIila .tbanh~vien hay- nhan___vieI1cua cong ty _kiSmJ9an d9_C1~Q__d~l1_g_rhvG"hi~nvi~_cki~m toan clk bao cao tai chinh cua cong ty. Ki&m soat vien phai Ia k~ toan vien ho~ckiSm toan vien. KiSm soat vien khong phai la nguai c6 lien quan v6i d.c thanh vien Hoid6ng quan tri, T6ng giam d6c va cac can bo qu:itn ly'khac cua Cong ty. Cae IKiSm soat - ,- ._·:.~fl; :.".vien bAumot thanh vien lam Truong ban. Truang ban ki~m scat khong nh~t thi~t phaila c6 dong va phai lam vi~c chuyen trach t~i cong ty (tru bO ph~ k~ toan, tai chinh cuaCong ty). Truong ban ki~m soat c6 cac quy~n va tnich nhi~m:
a. Tri~u t~p cUQc h9P Ban ki~m soat va ho?t Gong v6i ill cach la Truong ban ki~msoat;
b. Yeu cAu Cong ty cung dp cae thong tin lien quan d~ bao cao cac ki~m soat vien;
34
Lap va ky bao cao cua Ban kiem scat sau khi da tham khao y ki~n cua HQi d6ngquan tri dS trinh len Dai hQi d6ng c6 dong.
2, Cac c6 dong nam gitr nr 10% t6ng s6 c6 phan co quyen biSu quyet tro len trong thoi hanlien tuc it nh§.t sau thang co quyen t~p hop phieu bau VaG voi nhau dS d6 cir cac ungvien VaG Ban kiern soat. C6 dong hoac nhorn c6 dong nam giit tir 10% d€n duoi 20%t6ng s6 c6 phan co quyen bieu quyet trong thai han lien tuc it nh§.t sau thang duoc d~ cut6i da mQt irng vien; ill 20% d€n duoi 30% t6ng s6 c6 phan co quyen bieu quyet trongthai han lien tuc it nh§.t sau thang duoc d6 cu t6i da hai ung vien; ill 30% d€n duai 40%t6ng s6 c6 ph~ co quy6n bi€u quy~t trong thai hc;tnlien t\lC it nh§.t sau thang duQ'Cd€ cut6i da ba ung vien; tty 40% d€n duai 50% t6ng s6 c6 phin co quy€n biSu quy€t trongthai hc;tnlien t\lC it nh§.t sau thang duQ'Cd€ Clf t6i da b6n (mg vien; tu 50% tra len t6ngs6 c6 ph§n co quy€n biSu quy€t trong thai hc;tnlien t\lC it nh§.tsau thang duQ'c d6 cu du
C.
so ung vien.
3. Truong hOp 36 IUQ'ngd.c (mg vien Ban ki§m soat thong qua d~ Clfva ung cu v~n khongau s6 lUQ'ngcAn thi€t, Ban ki8m soat duang nhi~m co th8 d€ Cll'them ung cu vien ho~ct6 chuc d6 cu thea ca ch§ C\l th8. Ca ch§ nay pbai dugc cong b6 va duO'CBc;tihQi d6ngc6 dong thong qua truac khi ti§n hanh d€ cu.
4. Cae Ki8m soat vien do 8?i hQi d6ng c6 dong bfru, nhi~m ky cua Ki8m soat vien khongqua nam (OS) nam, Ki8m soat vien co th8 dugc biu l<;1ivai s6 nhi~m ky khong h<;1nch§..
5. Ki8m soat vien ld10ng can tu cach lam KiSm soat vien trong cac truang hgp sau:
a. Khong can du tieu chufin va di~u ki~n lam Ki§m soat vien thea quy dinh cua Lu~tdoanh nghi~p ho~c bi phap lu~t dm lam KiSm soat vien;
b. TtT chuc b~ng mN van bEmthong bao duQ'c gui d~n t[1,I'Sa chinh_cho Cong ty vadugc ch§.p thu~n;
c. Bj r6i 10<;1ntam thfrn va Ki§m soat vien khac cua Ban ki8m soat co nhfrng b~ngch(rng chuyen mon chung to nguai do bi h?n ch€ nang h,rchanh vi;
d. V~g m~t !<hong tham d\l' cac cUQchOp cua Ban ki8m soat lien t\lC trong thai h:;tn6thang lien !l,lC,va trong thai gian nay Ban kiSm soat khong cho phep KiSm soat viendo v~ng m~t va oa ph an quy€t ring chuc V\l cua nguai nay bi bo tr6ng;
e. Ki§m soat-~ien bi cach chuc theo quy€t dinh c~a D~i hQi d6~g ~6 dong;
f. Bi bai nhi~m trong cac truong hgp sau:
1. Khong hoan tMnh nhi~m V\l, cong vi~c dugc phan cong;
11. Vi ph<;1mnghiem trong ho~c vi ph?m nhi6u lfin nghia V\l cua Ki8m soat vientheo quy djnh CllaLLl~tDoanh nghi~p va Di6u Ie nay;
Ill. Theo quy€t dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong ..
35
Di~u 37. Ban ki~m soat
1. C6ng ty phai c6 Ban kiern soat va Ban kiern scat se c6 quyen han va trach nhiern theoquy dinh tai DiSu 165 cua Luat Doanh nghiep va DiSu 1<$ nay, chu y®u la nhtrng quyenhan va trach nhiem sau day:
a. DS xu§t Iva chon c6ng ty kiem toan doc lap, rmrc phi ki~m toan va moi v§n d~ c6
lien quan;
b. Thao luan voi kiem toan vien doc I~p v~ tinh chfrt va pharn vi kiern toan truce khi b~t
d~u viec kiern toan;
c. Xin y kien nr vfrn chuyen nghiep doc I?p hoac nr van v~ phap ly va dam bao su thamgia cua nhirng chuyen gia ben ngcai C6ng ty voi kinh nghiem trinh do chuyen menphu hQ'Pvao cong viec cua Cong ty neu thfry dn thi~t;
d. KiSm tra cac bao cao tai chinh hang nam, sau tbang va hang guy tru6c khi d~ trinhHoi d6ng quan tri;
e. TMo lu?n v~ nhung v§n d~ kh6 l<han va t6n t?i phat hi~n ill cac kSt qua ki~m to':mgiua leY ho~c cu6i ky cling nhu IDQivAn d~ ma ki~m toan vien doc I?p mU6n ban b?c;
f. Xem xet thu quan Iy cua ki@mtoan vien doc l~p va y ki~n phan h6i cua ban quan 1yCong ty;
g. Xem xet bao cao cua Cong ty v~ cac h~ th6ng ki~m soat noi bo tm6c khi HOi d6ngquan trj chfrp thu?n; va
h. Xem xet nhung k~t qua di~u tra noj bo va y ki~n pMn h6i cua ban qUEmIY.
2. Thanh vien cua Hoi d6ng quan tri, T6ng giam d6c va can bo quan Iy phai cung cfrp tfrtca cac thong tin va tai li~u lien quan d~n ho?t dong cua C6ng ty thea yeu du cua BankiSm soat. Thu ky Cong ty phai bao dam r~ng toan bo ban sao ch\lp cac thong tin t,hchinh, cac thong tin khac cung c§.p cho cac thanh vien HOi d6ng guan tIi va ban sao cacbien ban hQP Hoi d6ng quan trj se phai dugc cung d.p cho Ki€m soat vien vao clingthai diem chung duqc cung d.p cho HOi d6ng quan trio
3. Sau l<hida tham l<hao y ki~n Clla HOi d6ng quan trio Ban ki~m soat c6 thS ban hanh cacquy dinh v~ cac cuoc hQP cua Ban ki@msoat va cach th(1'cho?t dong CllaBan [email protected] Id@msaat -phai hQP t6i tliiSu nai l~n mot nam-vas6 IUQ'l1g thailh vien tham gia caccuoc hQP t6i thi€u la hai nguai.
4. T6ng muc ti&n luo'ng ho~c thll lao cho cac Ki~m ~mit vien:se,do D?i hQi d6ng c6-dOr:l~F _:'",'quy~t dinh m6i nam. Mu'c ti€n luang ho~c thli lao c6 the cao han theo guy€t dinh cllaD(;1ihOi d6ng c6 dong. Ki~m soat vien cling se ouqc thanh toan cac khoan chi phi oi i(;1i,kMch s(;1nva cac chi phi phat sinh mot cach hqp ly khi hQ tham gia cac cuoc hQP cuaBan ki~m soat ho~c lien guan dSn hO(;1tdong kinh doanh cua Cong ty.
36
;
XI. QUYENDIEU TRA so SACHvA HO SO,CONGTY
Di~u 38. Quy~n di~u tra s6 sach va h&so'
1. C6 dong hoac nh6m c6 dong d~ c~p trong Di~u 24.1 va Dieu 36.2 cua Dibu l~ nay coquyen t1"1,1'Ctiep hoac qua lu~t sir hoac nguoi ducc u)' quyen, giri van ban yeu du duockiem tra trong gic lam viec va tai dia diem kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6dong, cac bien ban cua D<,1ih0i d6ng c6 dong va sao chup hoac trich luc cac h6 sa do.Yeu du ki~m tra do phia lu~t su dai dien hoac dai dien ducc uy quyen khac cua c6dong phai kern thea gHty u)' quyen cua c6 dong rna nguoi de dai dien hoac mot ban saocong chung cua gi~y u)' quyen nay.
2. Thanh vien H0i d6ng qtuin tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va can b(l qUEmly c6quySn Id@mtra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhu11g s6 sachva h6 sa khac 'ella Cong ty vi nhl\'ng m\IC dich lien quan tai chuc V\l clla minh vai di§uki~n cac thong tin nay phai duO'c bao m~t.
3. Cong ty se pMi luu Di~u l~ nay va nhl\'ng bim sua d6i b6 sung Di~u l~, Gi~y chungnh~n dang ky kinh doanh, -cac quy ch€, cac tM li~u chlmg minh quy€n sa hau tai san,bien ban hQP D<,1ih0i d6ng c6 dong va H0i d6ng quan trL c,k bao cao clla Ban ki~msaat, bao cao tai chinh hang nam, s6 sach k€ toan va b~t cu gi§.y to niw khac thea quydinh ella phap lu~t t<,1itll,1sa chinh ho?c m0t noi khac vai di§u ki~n lit cac c6 dong va caquan dang ky kinh doanh duO'c thong bao v§ dia di~m luu trl\' cac gi§.y to nay.
4. C6 dong c6 quy8n dUO'cCong ty dp m0t ban DiSu l~ cong ty mi~n phi. Truong hO'pCong ty c6 website rieng, Dihl l~ nay pMi duO'c cong b6 tren website d6.
XII. CONGNHANVIEN vA CONGDoAN
Di~u 39. Cong nhaRvien.vu cong do:im
T6ng giam d6c phai l?p k§ hO<,1chd~ H0i d6ng quill1 tri thong qua cac v§.n db lien quan d€nvi~c tlly~n d\ll1g, lao d0ng, bu0c thai vi~c, luang b6ng, bao hi~m xff h0i, phuc lO'i, khenthuang va kY lu~t d6i vai can b0 qufm ly va nguoi lao d0ng cung nhu nhl\'ng m6i quan h~Clla Cong ty vai cac t6 chuc cong doan duO'c cong nh~n theo cac chuAn mvc, thong l~ vachlnh sach quim ly t6t nhM, nhl\'ng thong l~ va chinh sach quy dinh t<,1iDiSu l~ nay, cacquy ch€ ella Cong ty va quy dinh phap Iu?t hi~n hanh.
- - - - -
XIII. PHANCHIA LQI NHU~N
Di&u 40. C6 tuc1. 'Th'~~ quy€t djnh ~ll~'D<,1ih0i d6ng c6 dong ~a theo quy dinh Cll":~'~h~p lu~t, 'c6 t~G s~
duO'c cong b6 va chi tni t11IQ'inhu?n giG:l<,1icua Cong ty nhung khong duO'c vuQ't quamuc do H0i d6ng quan tri dS xu§.t sau khi dff tham lebao y ki~n c6 dong t<,1iD~i h0i d6nge6 dong.
2..Theo quy djnh clla Lu?t Doanh nghi~p, H0i d6ng quan tri c6 th€ quy€t di11ht<,1ffiung e6tuc gil\'a k)r n~u xet th~y vi~c chi tnl nay phil hO'pvai leba nang sinh [oi ella Cong ty.
37
3. Cong ty khong tra lai cho khoan tien tra c6 nrc hay khoan ti€n chi tra lien quan toi mot10<;1ic6 phieu.
4. HOi d6ng quan tri c6 th~ d~ nghi D<;1ihOi d6ng c6 dong thong qua viec thanh toan toanbO hoac mot phan c6 nrc bang nhirng tai san C1,l th~ (nhir c6 phieu hoac trai phieu daduoc thanh toan d~y du do cong ty khac phat hanh) va Hoi dong quan tri la co quanthuc thi nghi quyet nay.
•
5. Truong hQ'Pc6 nrc hay nhtrng khoan tien khac lien quan toi mot loai c6 phieu duoc chitra b&ng tien mat, Cong ty se phai chi tra bang tiSn dong Vi~t Nam va co th~ thanh toanbang sec hoac lenh tra tiSn gui qua buu dien toi dia chi da dang ky eua c6 dong th\1huang va truang hQ'pc6 rui ro phM sinh (tll' dia chi da dang ky cim c6 dong) thi e6 dongd6 phai chiu. Ngoai ra, cac khoan tiSn tra c6 tLreho~c cae khoan tiSn khac d~Q'e chi trab~ng tiSn m~t lien quan tai m¢t lo?i c6 phi~u e6 th§ duge chi tra b~ng chuy~n khoimngan hang khi C6ng ty da c6 thong tin chi ti~t vS ngan hang cua e6 dong nh~m chophep Cong ty th\1c hi~n dugc vi~e chuy~n khoan tf\1Cti~p VaGtai khm1n ngan hang cuac6 dong. Truong h9'P Cong ty da chuy~n khoan thea dUng cae thong tin chi ti~t v~ nganbang do .e6 dong cung dp rna 06 dong d6 khong nh~n dUQ'cti~n, Cong ty khong phaichiu trach nhi~m vS khoEll1tiSn C6ng ty chuy~n cho c6 dong t1w huang. Vi~c thanh toanc6 ruc d6i vai cae c6 phi~u niem y~t t<;1iSa Giao dieh Chung khoanl Trung tam Giaodich Chung khoan c6 th~ duQ'c ti~n hanh thong qua eong ty chUng khoan ho~c Trungtam LUll kYo
6. Truo'ng hQ'Pc6 S\1 ch~p thu~n cua D<;1ih¢i d6ng c6 dong, HOi d6ng quan tri c6 th§ quy~tdinh va thong bao r~ng nhfrng nguai sa huu c6 phin ph6 thong duQ'c nMn e6 tUe b~ngcac c6 ph§.n ph6 thong thay oho c6 tl1'Cb~ng tiSn m?!. Cac e6 ph§n b6 sung d§ tra c6 tLrcnay duQ'c ghi la nhungc6 ph§n da thanh toan d§.y dll tiSn mua tren cO'sa gia tri eila cace6 ph§.n tra c6 lirc phili tuO'ng duO'ng vai s6 tiSn m?t tra c6 tlrc. . .
7. Hoi d6ng qUEll1tri l~p danh sach c6 dong duO'c nMn c6 tuc, xae dinh muc c6 tue duQ'ctra ci6i v6i rung c6 phin, thai h<;1nva hinh thuc tra cMrn nh!t 30 ngay truae m6i Ign tn1c6 tUC.Can cu thea ngay d6, nhfrng nguai dang ky vai tu each c6 dong ho~c nguaj sahuu chung khoan khae ciuQ'cquySn nh~n c6 tue, lai su~t, phan ph6i IQ'inhu~n, nh~n 06phi~u, nh~ thong bao ho~e tM li~u khao.
Di~u 41. Cae V§fl d~ khie lien quan (J~ri phah ph6i lQi nhu~n
Cae v!n ciSkhac lien quan d6n phan ph6i IO'inhu~n dUQ'eth\re hi~n thea quy dinh cua phaplu~t.
XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY DV TRU, NAM TAl CHiNH VA H:¢THONG KE ToAN
Di~u 42. Tili khoan ngan hang
1. C6ng ty se rna t~ti khoim t~i mot ngan himg Vi~t Narn ho~o t':ii cae ngan hang nuacngoai duQ'cphep hO<;1td¢ng t9-iVi~t Nam.
38
•
2. Theo sir ehfip thuan truce cua co quan c6 th~m quyen, trong tnrong hop dn thiet, Congty c6 th~ me tai khoan ngan hang a nuoc ngoai thea cac quy dinh cua phap lu~t.
3. Cong ty se ti~n hanh t§.td. cac khoan thanh roan va giao dich k~ toan thong qua cac taikhoan tien Viet Nam hoac ngoai t~ tai cac ngan hang rna Cong ty rno tai khoan.
Di~u 43. Trtch l~p quy
Sau khi aa hoan thanh nghia V\1nop thue va cac nghia V\1 tai chinh khac thea quy dinh cuaphap luat, aa thanh roan du (hoac aa danh phdn thanh toan au) cac khoan no va nghia V\1tai san khac da d~n han phai tra, tuy thuoc VaGtinh hinh kinh doanh va phu hQ1Jvoi cacquy dinh cua phat lu?t, Cong ty se trich l~p cac Quy khen thuang phuc lQ'i, Quy dfiu tuphat tri~n, Quy dv tru b6 sung v6n Di6u I~ va eae Quy khac thea quy~t dinh cua D~i hoid6ng c6 dong. Muc trich I~p cae quy se do D~i h9i d6ng c6 dong quy~t dinh. HOi d6ngquin hoi la co quan quy6t dinh su d\1ng cae quy nay thea muc trieh I?p da dUQ'cD~i hoid6ng c6 dong thong qua.
Di~u 44. Nam tai chinh
Nam tai chfnh eua Cong ty b~t diu tu ngay Mot (01) tbang Bay (07) duong lich va k~tthilc van ngay Ba muoi (30) thang Sau (6) duang lieh eua nam ti~p theo. Nam tai ehfnhdiu tien b~t diu ill ngay dp Gi§.y chung nh?n dang ky kinh doanh (ho~e gi§.y phep kinhdoanh d6i vai nhung ngimh, ngh6 kinb doanh e6 di6u ki~h) va k~t thue van ngay thu 31Clla thang 12 ngay sau ngay dp Gi§.y chung nh~n dang kY kinh doanh (gi§.y phep kinhdoanh) d6.
Di~u 45. Ch~ dQ k~ toan
1. Cb~ do k~ toan Cong ty Sll'd\1ng ia Ch~ do K~ toan Vi~t Nam (VAS) ho?e Ch~ do k~toan lillac duQ'cBO'nti chinh ch§.p thu?l1.
2. Cong ty I?p s6 sach k~ toan h~ng ti~ng Vi~t. Cong ty se luu gill h6 sa k~ toan theo lo~ihinh eua cae ho~t dong bnh doanh rna Cong ty tham gia. Nhlh1g h6 so nay phai ehinhxac, c~p nh?t, e6 h~ th6ng va phai dli d~ chUng minh va giai trinh cae giao dieh cuaCong ty.
3. Cong ty su d\mg d6ng Vi~t Nam lam aon vi tien t~ dung trong k~ toano
xv. BAo~ cAo THUONG NIEN, TRAcH Nm~M CONG BO THONG~TIN,THONG BAo RA CONG CHUNG
Di~u 46. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy
L .Cong ty phai I?p bEmbao cao tai chfnh hang nam thea quy dinh eua phap lu?t eung nhudlc quy dinh eua Uy ban Chung khoan Nha nuac va bao cao pha} duQ'c Idem toan theaquy dinh t~i Dieu 48 eua Di6u I~ nay, va trong thai h;:1n90 ngay k~ ill khi k~t thue m6il1am tai ehinh, phai nop bao cao tai chinh hang nam da dUQ'CD?i hoi d6ng c6 dongthong qua ·eha ea quan tbu8 c6 th~m quy€n, Uy ban Chung k110anNha nuac, SO'Giaodich Chlmg khoan/ Trung tam Giao dich Chlmg kboan va C(Jquan dang k;, kinh doanh.
·· ....1 •
39
2. Bao cao tid chinh nam phai hao gam bao eao kSt qua heat dong san xuat kinh doanhphan anh mot each trung thuc va khach 'quan tinh hinh v~ lai va 16 cua Cong ty ttongnam tai chinh va ban can d6i k~ toan phan anh mot each trung thuc va khach quan tinhhinh cac heat dong cua Cong ty cho dSn thai di€m l~p bao cao, bao cao hru chuyen ti~nt~ va thuyet minh bao cao tai chinh. Truong hop Cong ty la mot ccng ty me, ngoai baocao tai chinh narn con phai bao gam ban can d6i k~ toan t6ng hQ'P v€ tinh hinh hoatd9ng cua Cong ty va cac cong ty con vao cu6i mlii nam tai chinh.
3. Cong ty phai l~p cac bao cao sau thang va hang quy theo cac quy dinh cth Uy banChung khoan Nha nuac va nop cho Uy ban Chung khoan Nha nuoc va Sa Giao dichChung kho(ln/ Trung tam Giao djch Chlmg khoan.
4. Cac bao cao tai chfnh dugc ki~m tOEm(bao g6m y kiSn cua kiSm toan vien), bao G;;iosautMng va quy cua Cong ty phai dugc cong b6 tren website Clla Cong ty va theo quy djnhphap lu~t.
5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d~u dugc quy~n ki€m tra ho~c sao chl,lp bim bao cao taichinh hang nam da dugo ki~m tOEm,bao cilO sau tbang va hang quy trong gia him vi~ccua Cong ty, t?i trl,l sa chfnh Clla Cong ty va phai tra mot muc phi hQ'p ly eho vi~c saochl,lp.
Di~u 47. Cong b6 thong tin va thong bao ra ding chung
Cac bao cao tii chfnh hang nam va cac tai li~u b6 trg khac phai duqc cong b6 ra congchlmg theo nhung quy djnh cua Uy ban Chung khoan Nha nuac va nQp cho co quan thu~hU'uquan va ccr quan dang ky kinh doanh thea cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.
XVI. KIEM ToAN CONG TY
Di&u 48. Ki~m toan
1. T?i .E>?ihQi dang c6 dong thuang nien se chi djnh mot danh sach cac cong ty kiSm toandoc l~p, ho?t dong hgp pMp tqi Vi~t Narn va dugc Uy ban Chung khotm Nha rIcracch~p thu~n kiSm toan cho cac cong ty niem ySt, ti€n hanh cae ho?t d9ng ki€m toanCong ty cho nam tai chinh ti~p thea dl,l'atren nhfrng di~u khoan va di~u ki~n thoa thu~nv6i Hoi dang quall trio .E>6ivai nam tai chinh d~u tien, HQi dang quan trf se chi djnh mQtcong ty ki@mtoan dS ti~n hanh cac ho?t dong kiSm totm Cong ty sau khi dugc dp GiAychUng nh~n -dang k1kinh doai1h.
2. Cong ty se phai chuAn bi va gui bao cao tai ch1nh hang nam cho cong ty ki6m toan dQcl~p sau khi k~t thuc Dam Ulichinh.
3. Cong ty kiSm toan dQc l?p kiSm tra, xac nMn va bao cao v~ bao cao tai chinh hang namcho biSt cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiSm toim va triOO bao cao d6 choHoi dang quan trj trong vang ba thang k€ ttY ngay kSt thuc nam tai chfnh. Cac nhan viencua cong ty ki~m toan dQc l~p thvc hi~n vi~c ki6m toan cho Cong ty phai duc;YcUy banChlmg khoan Nha nuac ch~p thu~n.
4. Mot ban sao cua bao cao ki~m toan se ph3.i dugc glri dinh kem v&i mlii ban bao cao k€toan hang nam cua Cong ty.
40
5. Kiem toan vien thuc hien viec ki~111toan Cong ty se duoc phep tharn du 111Qicuoc hQPDai hoi dang c6 dang va duoc quyen nhan cac thong bao va cac thong tin khac lienquan dSn D<;1ihoi dang c6 dong 111acac c6 dong duoc quyen nhan va duoc phat bi~u ykien tai dai hoi v~ cac viin d~ co lien quan d~n kiem toano
XVII. CONDAu
Di~u 49. Con d§u
1. HOi dang quan tri se quyet dinh thong qua con d§u ehinh thirc cua Cong ty va con d§uduoc khac thea quy dinh ella luat phap.
2. HOi dang quan tri, T6ng giam d6c su dung va quan 1)' con d§u thea quy dinh ella phaplu?t hien hanh.
XVIII. CHAMDUTHO~Tf)QNGVA THANHLY
Di~u 50. Chftm dirt hoat dQng
1. Cong ty co th§ hi giai th€ hoac chfrm dut heat dong trong nhtrng truong hop sau:
a. Khi k~t thuc thai han hO<;ltdong Clla Cong ty, k€ ca sau khi da gia h<;lTI;
b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thea quy dinh Cllaphap lu~t ill~n hanh;
c. Giai tb§ tmac thai h<;lnthea quySt dinh cua D<;lihoi dang c6 dang.
d. Cac twcmg hqp khae do phap lu~t quy dinh.
2. Vi~c giai th€ Cang ty truoe thai h<;1n(k§ d. thai h<;lnda gia h<;m)do D<;lihoi dang c6dang quy~t dinh, H9i dang quan tri thvc hi~n. Quyet dinh giai th~ nay pbai thong baohay xin chiip thu~n eua cO' quan co th§.m quy~n (n~u b~t buoe) thea quy dinh.
Di~u 51. Trm:rog hgp b~ tile giu'a cae thanh vien HQi dAng quAn triova e6 dong
Tru kill Dieu l~ nay co quy djnh khac, cac c6 dang n~m gilt mot nua s6 c6 phi~u dang luuhanh co quy@n bi§u quy8t trong b~u cu th~ll1hvien HOi dang quan tr! co quy~n d~ dankhiSu n<;l.itai toa d~ yeu du giai th~ theo mot hay mot s6 cac can cu sau:
1. Cac tbanh vien Hoi dang quan tr! khong th6ng nh§t trong quan 1)' cac eang vi~c CllaCong ty d~n dSn tinh tr~ng khong d<;ltduQ'c s6 phi~u cin thj~t thea quy dinh d~ HQidang qlla:l1tr! hO<;1tdong.
2. Cac c6 dang khong th6ng nhfrt nen khong th€ d<;ltduQ'c s6 phi~u dn thi~t theo quy dinhd§ ti€n hanh b§.uthanh vien Hoi dang quan trio
3. Co sv b§t dang trong noi bo va hai ho~c nhi~u phe canh ~c6dang bi chia re Id1i~n chovi~c giai th~ se la phuong an co lqi han ca cho toan th€ c6 dang.
Di&u52. Gia h~n ho~t oQng
1. Hoi dang quan tri se tri~u t?P hQP D<;lihoi dang e6 dang it nhfrt bay thang tru6c khi k~tthL1Cthai h<;lnhO<;ltdong d~ c6 dang co th§ bi~u quy~t v~ vi~e gia h?n hO<;ltdong CllaCong ty them mot thai gian thea d§ nghi cua Hoi dang quan trio
41
2. Thai han heat dong Cong ty se duoc gia han them khi duoc s6 c5 dong dai dien it nhfrt51% tang s6 phieu bi~u quyet cua t~t ca ca dong du hQP Dai hoi d6ng ca dong ch~pthuan.
t
Di~u 53. Thanh ly1. T6i thieu sau thang tnroc khi k€t thuc thai han hoat dQng cua Cong ty hoac sau khi c6
mot quyet dinh giai th~ Cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh I?p Ban thanh ly g6m bathanh vien, Hai thanh vien do Dai hQi d6ng ca dong chi dinh va mQt thanh vien do HQidang quan tri chi dinh nr 111Qtcong ty ki€rn toan dQc I~.p.Ban thanh ly se chuan bi cacquy ch€ heat dQng cua minh, Cac thanh vien cua Ban thanh Iy c6 th~ duoc Iva chontrong s6 nh8.n vien Cong ty ho~c chuyen gia dQc l?p. T~t ca cac chi phi lien quan d~nthanh Iy se du9'c Cong ty uu tien thanh toan truac cac khoim n9' khac cua Cong ty.
2. Ban thanh Iy c6 trach nhi~m bao cao cho co quan dang ky kinh doanh v€ ngay thanh I?pva ngay b~t d§.u ho~t dQng. K~ tir thai di~m d6, Ban thanh Iy se thay m~t Cong ty trangt~t ca cac cong vi~c lien quan d€n thanh Iy Cong ty tmac Toa an va cac co quan h2mhchinh.
3. Ti€n thu du9'c tu vi~c thanh ly se du9'c thanh toan theo thu tv sau:
a. Cac chi phi thanh Iy;
b. Ti6n luang va chi phi bao hi~m cho cong nhan vien;
c. Thu@va cac khoim nQp c6 tinh ch~t thu@ma Cong ty phai tra cho Nha nuac;
d. Cac khoim yay (n@uc6);
e. Cac khoan n9' khac cua Cong ty;
f. s6 du con I~i sau khi da thanh toim t~t cit d.c khoan n9' tu m\lc (a) d@n(e) tren day sedu9'c phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 ph§.n uu dai se uu tien thanh toan tnrac.
XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO
Di~u 54. Giai quy~t tranh chip nQi bQ
1. Truong h9'P phM sinh tranh ch&p hay khi@un':li c6 lien quan tai hO':ltdQng cua Cong tyhay t6i quySn cua cac c6 dong phit sinh tu Di~u I~ hay ill b~t cu quy8n hoi;ic nghla V\ldo Lu~t Doanh nghi~p hay cac lu~t khac hoi;iccac quy dinh hanh chinh quy dinh, giiia:
a. c6 dong vai Cong ty; ho~c
b, C6 dong vai HQi dang quan tri, Ban ki~m soat, Tang gi-am'06c !hay can' bQ qUEllrlycao cap.
Cac ben lien quan se c6 g~ng giai quy@ttranh ch§p d6 thong qua thtrang IU9'ng va hoagiai. Trlf tnfcmg hQ'Ptranh ch&p lien quan t6i HQi d6ng quim tri hay Chu tich HQi dangquan tri, Chu tich HQi dang quan t1'i se ChLl tri vi~c giai quy~t tranh ch~p va se yeu dutUng ben trinh bay cae y6u t6 thvc ti€n lien quan d6n t1'anh ch§p trang vong 20 ngay lamvi~c k~ tir ngay trauh ch~p phM sinh. Trucmg hQ'P tranh ch~p lien quan tai HQi d6ngquim tri hay Chu tich HQi d6ng quan tri, b&tcli ben nao cung c6 th~ yeu c§.uToa an kinh
42
)
t€ chi dinh mot chuyen gia doc lap d~ hanh dong voi tu each la trong tai cho qua trinhgiai quyet tranh chap,
2. Tnrong h91' khong dat duoc quyet dinh hoa giai trong vong 06 (sau) tuAn tu kbi bit dAuqua trinh hoa giai hoac neu quyet dinh cua trung gian hoa giai khong duoc cac ben ch~pnhan, b~t cir ben nao cling co th~ dua tranh ch~p do ra Tea an co tham quyen giai quyet.
3. Cac ben se 1\I chiu chi phi cua minh co lien quan toi thu t~ICthuong luong va hoa giai,Cac chi phi cua Toa an se do Toa phan quyet ben nao phai chiu.
xx. BO SUNG vA sirA DOl DIED L~
Di~u 55. BB sung va stra dBi Di~u I~
1. Vi~c b6 sung, sua d6i Di€u l~ nay phai duoc Dai hoi d6ng c6 dong xem xet quyet dinh.
2. Trong tnrong h91' co nhtrng quy dinh cua phap Iu~t co lien quan d€n hOl;1tdong cuaCong ty chua duqc d€ C?P trong ban Di€u I~ nay ho~c trong truang hqp co nhCi'ngquydlnh mai cua phap Iu?t khac vai nhCi'ngdi&u kboim trong Di~u l~ m\y thi nhCi'ngquydinh clla pl1a.plu?t do duang nhien duQ'c ap d\mg va di€u chinh ho:;tt dong clla Cong ty.
XXI. NGAYH~ULVC
Di~u 56. Ngay hi~u h,re
1. Ban diSu l~ nay g6m XX! chuang 57 di~u, duqc D~i hOi d6ng c6 dong Cong ty C6 ph~nMia duang Thanh Thanh Cong Tay Ninh nh~t trf slra d6i thong qua thee Nghi quy€tD~i hQi d6ng c6 dong ngay 03 thang 08 nam 2016 va cung ch&p thu?n hi~u h,rc toan vaneua Di€u l~ nay.
2. Di€u l~ duqc l~p thanh 10 ban, co gia tri nhu nhau, trong do:
a. 01 bfm nop t8,.iPhang cong chUng Nha nuac cua dia phuang
b. 05 bim dang ky t~i ea quan ehinh quy~n theo quy dinh eua Uy ban nhan dan dnh,thanh ph6.
e. 04 ban luu tru t8,.iVan phong Cong ty.
3. Di€u l~ mly la duy nh&t va chinh thtrc cua Cong ty
4. Cac ban sao ho~e trich h:leDi€u l~ Cong ty phai co chu ky eua Chu tich HOi d6ng quimtri ho~c t6i thi~u mQt phAn hai t6ng s6 th':mh vien HOi d6ng quim tri mai co gia trio
Di~u 57. Chii' ky eua ngU'{)'i(l~i di~u theo phap lu~t eua Cong ty.
t'
,
43