manual de auditoria dnv - scis

SISTEMA DE

CLASIFICACIÓN INTERNACIONAL DE

SEGURIDAD TM

Elemento 1 – Liderazgo y Administración

Subelemento Título del Subelemento Puntos Posibles1.1. Política General 501.2. Coordinador de Control de Pérdidas 601.3. Participación de la Gerencia Superior y Media 1101.4. Estándares de Desempeño de Control de Pérdidas 1101.5. Participación en Actividades de Control de Pérdidas 901.6. Reuniones de la Gerencia 551.7. Manual de Referencia de Control de Pérdidas 1001.8. Auditorías Internas 951.9. Responsabilidad Individua! de Control de Pérdidas 110

1.10. Objetivos Anuales de Control de Pérdidas 1101.11. Comités Conjuntos de Seguridad y Salud y/o

Representantes de Seguridad y Salud 701.12. Negativa a Trabajar Debido a Peligros de Control de Pérdidas 451.13. Biblioteca de Referencia 601.14. Control de Documentos 951.15. Regulaciones, Códigos y Estándares 951.16 Comunicaciones Externas 55

Puntos Totales Posibles 1310

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. ©Copyright 1978, Quinta Revisión 1988. Sexta Revisión 1995, International Loss Control Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

1. LIDERAZGO Y ADMINISTRACIÓN


Puntuación

1.1. Política General (50 puntos)N1 1.1.1. ¿Tiene la organización, a nivel corporativo o local, una

declaración (o declaraciones) general de la política que refleja el compromiso de la administración al control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta -1.2.1.) (XO-20) Sí No ____

N1 1.1.2. ¿Se encuentra la declaración general de la política firmada por el gerente principal de operaciones del lugar auditado? (XO-10)

Sí No ____

N1 1.1.3. ¿Incluye la declaración general de la política: (1/8 max.)

1. Lesión personal?2. Daño a la propiedad?3. Salud ocupacional4. Higiene industrial?5. Cumplimiento con la legislación?6. Otro?7. Otro?8. Otro?

1.___2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___7.___8.___

P r e g u n t a s

1.1.1. El término "control de pérdidas" es usado por el SCIS como un nombre genérico en el sistema. Al comienzo de la auditoría, el auditor necesita establecer con la organización que está siendo auditada la definición de "control de pérdidas." Ella puede ser seguridad; seguridad y salud; seguridad, salud y medio ambiente; seguridad, salud, medio ambiente y calidad; u otra combinación. La única limitación es que debe ser primordialmente una auditoría de seguridad, como mínimo, los sistemas administrativos de seguridad tienen que ser evaluados. Aún más, el auditor necesita definir si tiene que evaluar un sistema integrado (por ejemplo, una política de seguridad, salud y medio ambiente) o hacer las consideraciones necesarias para un sistema paralelo. Cualquier método es aceptable, si se considera apropiadamente el sistema. En cualquier caso, se necesita una consistencia en la definición del sistema auditado durante el curso de la auditoría. En este instrumento de auditoría los asuntos no relacionados con seguridad y salud pueden clasificarse "N/A" (No Aplica), si el enfoque de la organización es solamente seguridad y salud. La decisión reposa en manos del auditor. La figura 1.1 de las Guías

1.1.1. Verifique la existencia de la política

1.1.2. Las firmas deben incluir la del ejecutivo de nivel más alto del sitio auditado, ya que su nombre es fácilmente reconocido por los empleados del lugar. En caso de que exista en el lugar dos o más organizaciones administrativas independientes con diferentes ejecutivos, cada uno de estos altos mandatarios debe firmar la política para poder conceder crédito en esta pregunta.

1.1.2. Firmada por:

_____________________________________Posición (título):

_____________________________________

1.1.3. Si se están auditando sistemas paralelos (por ejemplo, seguridad y administración del medio ambiente) la existencia de más de una política es aceptable en este subelemento. En este caso, la puntuación de 1.1.3. es basada en la cobertura de las políticas, pero solamente se concedería puntuación a 1.1.2. y 1.1.4., si todas las políticas evaluadas satisfacen la intención de la pregunta.

Otras áreas que pueden ser incluidas en la declaración general de la política:

Administración del medio ambiente, Incendios, Vigilancia, Contratistas, Mejoras continuas, Reducción de riesgos a un nivel razonable.

1.1.3. Revise el contenido de la política

Información de Guías Ayudas del Auditor

N1 1.1.4. ¿Se encuentra la declaración general de la política incluida: (2/12)

1. En manuales?2. Publicada en diferentes lugares?3. En folletos de reglas?4. En programas principales de entrenamiento?5. Disponible al público?6. En otras formas? (describa)

1.___2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ ___

1.2. Coordinador de Control de Pérdidas (60 Puntos)

N1 1.2.1. ¿Se ha nombrado a un coordinador de control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta -1.2.4.) (XO-20)

Sí No ____

N2 1.2.2. ¿Reporta el coordinador de control de directamente a un gerente superior? (XO-10)

Sí No ____

N2 1.2.3. ¿Es suficiente la proporción del tiempo dedicado por el coordinador del programa a los asuntos exclusivamente relacionados con el control de pérdidas? (CP-10) Sí No ____

P r e g u n t a s

1.1.4. La intención aquí es que la declaración de la política del lugar (evaluada en 1.1.1.) sea comunicadadebidamente y este disponible a través de los medios indicados para su fácil uso y referencia regular.

1.1.4. Verifique la distribución: 1. Manual(es)_______________________________________2. Donde se han colocado:_______________________________________3. Manuales de reglas usados:_______________________________________4. Sesiones de entrenamiento:_______________________________________5. Disponible al público:_______________________________________6. Otras formas:_______________________________________

1.2.1. El "coordinador" puede ser una persona dedicada únicamente al control de pérdidas, el gerente de la planta, el director de personal, un gerente de riesgos, o alguna otra persona claramente designada para coordinar el sistema. El título no es tan importante como la intención y el entendimiento de la responsabilidad específicamente asignada a un individuo para coordinar el sistema de control de pérdidas. En caso de auditar sistemas paralelos, más de un coordinador es aceptable.

1.2.1. Verifique el nombramiento:

Nombre_________________________________

Título: _____________________________________

1.2.2. Una respuesta "Sí" es también apropiada, si el coordinador es el ejecutivo superior (lo que es cierto en algunas plantas o localidades relativamente pequeñas). El coordinador del programa debe reportar a un ejecutivo con suficiente poder para afectar decisiones y ejecutar la política y prácticas del control de pérdidas en todo el lugar. Este ejecutivo puede estar a un nivel local o corporativo. Sin embargo, la posición del coordinador debe pertenecer al lugar auditado.

1.2.2. Verificar con el organigrama de la organización._______________________________________

_______________________________________

_______________________________________

1.2.3.1.2.4.

La adecuacidad del tiempo, recursos y apoyo es un asunto de juicio profesional en cuanto a las necesidades especificas de la organización. Pida al coordinador, sus compañeros y a otros gerentes opiniones acerca de la suficiencia del personal de control de pérdidas.

Los recursos incluyen tiempo, dinero, personal, herramientas y la ayuda de los grupos gerenciales. La evaluación de la adecuacidad del personal incluye cosas como calificaciones, entendimiento total de las actividades coordinadas, y conocimiento y habilidades para una efectiva implementación, medición y técnicas de evaluación.

La ayuda especializada incluye experiencia en áreas de segundad, salud ocupacional, higiene industrial, protección contra incendios, protección del medio ambiente, etc., dependiendo de las necesidades de la

1.2.3. Porcentaje del tiempo dedicado al control de pérdidas:

_______________________________________Número total de empleados en la organización

_______________________________________


N2 1.2.4. ¿Se ha asignado suficiente personal y otros recursos a la función de control de pérdidas? (CP-20)

1.___

1.3. Participación de la Gerencia Superior y media (110 Puntos)

P r e g u n t a s

1.2.4.

organización. La asesaría de tales especialistas puede provenir de una fuente externa, pero debe demostrarse la existencia de un contrato por un número razonable de horas al mes, y la utilización de este servicio por la organización.

Cuando evalúe la suficiencia del personal, presupuesto y asesorías, considere factores tales como:

1. Número de empleados en la organización,2. Nivel de la gerencia al cual el coordinador reporta,3. Tipos y grados de peligros que existen en el lugar de

trabajo,4. Ubicación geográfica de las facilidades y

empleados,5. Grado de responsabilidad en el control de

pérdidas asignado a la gerencia operativa,6. Requisitos legislativos.

En algunas jurisdicciones, las autoridades reguladoras han definido estándares para especialistas en áreas tales como seguridad, salud, calidad y medio ambiente. El auditor debe estar consciente de la existencia de cualquier requisito local para estos profesionales.

1.2.4. Personal asesorTítulo(s) # Credenciales ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1.3. A lo largo de esta auditoría, se debe adaptar la terminología organizacional a la organización específica. La mayoría de las veces, las preguntas de la auditoría reflejan tres niveles gerenciales, basados en responsabilidades y líneas de autoridad:

Gerente Superior es el individuo en el sitio con la última responsabilidad por las actividades y resultados de la operación. Títulos típicos incluyen Presidente (del lugar), Gerente General, Gerente de la Planta. Gerencia Superior es el personal gerencial que reporta directamente al gerente superior, el cual establece las políticas que regulan las operaciones de toda la organización. Frecuentemente los títulos incluyen jefe de división, director y jefe de departamento.

Gerentes Medios son aquellos cuya jerarquía se encuentra entre gerentes superiores y jefes de primera línea. En algunas organizaciones esta líneade mando puede tener uno, dos o más niveles, e incluir títulos como jefe de planta, jefe de departamento, superintendente, supervisor mayor. En otras organizaciones no existen gerentes medios. Si éste es el caso para la organización auditada, las preguntas específicamente relacionadas con la gerencia media deben considerarse "N/A"(No Aplica).

Administración de Primera Línea es aquella que supervisa directamente a la mayoría de los empleados por horas y/o con sueldos fijos y sin responsabilidad de supervisoría. Títulos típicos incluyen supervisor, supervisor de unidad, capataz. Entre ellos se encuentran ingenieros, técnicos especializados, oficinistas/ supervisores, etc., quienes tienen personas que reportan a ellos en funciones de apoyo


N7 1.3.1. ¿Envía el gerente superior cartas o memos a todos los empleados por lo menos cada tres meses para demostrar su apoyo con la política general? (XO-5)

Sí No ____

N6 1.3.2. ¿Asiste el gerente superior a reuniones de seguridad para demostrar su apoyo con la política general? (XO-20)

Sí No ____

N5 1.3.3. ¿Realiza el gerente superior recorridos de inspección de control de pérdidas para demostrar su apoyo con la política general?

___6 meses (20) ___ No se hace (0)___Anualmente (10)

__6M_N__A ___

N2 1.3.4. ¿Con qué frecuencia efectúan los gerentes que reportan directamente al gerente superior recorridos de control de pérdidas de sus áreas de responsabilidad?

___Cada 3 meses (30) ___ Anualmente (5)___Cada 6 meses (15) ___ No se hace (0)

__3M_A__6M_N ___

N2 1.3.5. ¿Con qué frecuencia efectúan los gerentes de nivel medio recorridos de control de pérdidas de sus áreas de responsabilidad?

___Cada mes (30) ___ Cada 3 meses (20)___Cada 6 meses (10 ___ Anualmente (5)___No se hacen (0)

__1M_3M__6M_A__N ___

P r e g u n t a s

Un número creciente de compañías usan modelos altemos de organización y administración los cuales incluyen, por ejemplo, grupos de trabajo auto-dirigidos, líderes de grupo y/o jefe de proyectos. En estas organizaciones los papeles desempeñados y responsabilidades de la administración de primera línea, y aún de la gerencia media, pueden estar a caigo de uno o más miembros del grupo. En este caso, el auditor necesita establecer, respectivamente, quienes son los "individuos responsables" de cada actividad auditada y evaluada en la organización. El término de "persona responsable" es usado a través del SCIS para satisfacer alternativas de la estructura organizacional, mientras permite la continua aplicación del término tradicional de "supervisor" o "capataz.

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1.3.1. Cartas, memos y/o comunicaciones escritas similares deben ser firmadas por el gerente superior y distribuidas a los empleados, por lo menos, trimestralmente- Entre los medios para circular estas comunicaciones escritas se encuentran tableros de anuncios, circulares o revistas de la compañía

1.3.1. Examine copias de las cartas, informes, memos.a) Número distribuido los últimos 12 meses:

_______________________________________

b) Fecha de la última carta o memo:_______________________________________

1.3.2 Para satisfacer la intención de esta pregunta, se debe demostrar que el gerente superior asiste a reuniones con la mayoría de los empleados.

1.3.2. Confirme con los registros: Reuniones Fechas _______________________________________

_______________________________________

_______________________________________

_______________________________________

1.3.3. Según se usa aquí, "gira" (tours) significa un recorrido formal y planeado para demostrar visualmente el apoyo al sistema de control de pérdidas. Giras de estetipo no son necesariamente inspecciones completas, ni tampoco son eventos ad-hoc, pero se deben cubrir todas las áreas.

1.3.3. Confirme con los registros:a) Nombre del gerente superior:

____________________________________

b) Fecha(s) de giras en los últimos 12 meses. _____________________________________

1.3.4 Las mismas guías aplican tanto aquí como en 1.3.2., excepto que éstas son realizadas por gerentes de nivel medio y superior

1.3.4. Confirme con los registros:

a) Nombre(s) del(los) gerente(s) que reporta(n) al gerente superior, fechas de giras:____________________________________

____________________________________

____________________________________

______________________________________

1.3.5. Confirme con los registros:a) Nombre(s) del(los) gerente(s) medios, fechas

de giras: ____________________________________

____________________________________

____________________________________


N6 1.3.6. ¿Se usan ayudas escritas (tales como listas de verificación, notificaciones de áreas con problemas dealto potencial, registros de artículos críticos, etc.) para asesorar a los gerentes en los recorridos de control de pérdidas? (XO-5) Sí No ____

N6 1.4. Estándares de Desempeño de Control de

Pérdidas (110) puntos)

N4 1.4.1 ¿Se han establecido estándares por escritos para el desempeño del control de pérdidas? (XO-30)

Sí No ____

N3 1.4.2. Indique para cuales de los siguientes elementos se han establecido estándares de desempeño.(2/40)

1. Liderazgo y Administración2. Entrenamiento del Liderazgo3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento4. Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas5. Investigación de Accidentes/Incidentes6. Observación de Tareas7. Preparación para Emergencias8. Reglas y Permisos de Trabajo9. Análisis de Accidentes/Incidentes

1.___2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___8.___9.___

P r e g u n t a s

1.3.6 Los métodos listados ayudan a asegurar un alto grado de efectividad. Los gerentes deben tener a su disposición información como:• sitios donde han ocurrido accidentes previos,• lista de condiciones,• sitios donde han habido cambios,• empleados nuevos/transferidos,• áreas problemáticas.

1.3.6 Verifique la existencia de ayudas.Tipos de ayudas usadas: ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1.4. Para satisfacer la intención, cada estándar debe especificar el trabajo a realizar para administrar el sistema de control de pérdidas: qué se necesita hacer, quién lo debe hacer, y cuándo o con qué frecuencia. Todo esto necesita ser definido. Un estándar típico puede ser tan simple como:

"El supervisor de primera línea realizará una investigación inicial del accidente a más tardar a la finalización de! tumo en donde ocurrió el accidente."

Simplemente expresado, los estándares de desempeño definen o especifican la conducta vital que se requiere para administrar el sistema de control de pérdidas (seguridad, medio ambiente, calidad, etc.). Como tal, los estándares de desempeño no deben ser confundidos con procedimientos de tareas (Elemento 4) o reglas (Elemento 8) los cuales establecen guías para la conducta de los empleados mientras realizan los diferentes tipos de trabajos operacionales.

1.4.1. Para conceder puntos en esta pregunta, deben existir estándares aceptables por lo menos para cada uno de los siguientes elementos. Si los estándares en estos elementos no se encuentran en operación, el auditor aún puede conceder crédito por los estándares existentes en las preguntas 1.4.2. y 1.4.3.

1. Liderazgo y Administración.2. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento.3. Investigación de Accidentes/Incidentes.4. Preparación para Emergencias.5. Reglas y Permisos de Trabajo.6. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades.7. Equipo de Protección Personal.8. Control de Salud e Higiene Industrial.9. Comunicaciones Personales.10. Comunicaciones en Grupos.

1.4.2. Verifique la existencia de estándares escritos internos para las áreas indicadas.


10.Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades11.Equipo de Protección Personal12.Control de Salud e Higiene Industrial13.Evaluación del Sistema14.Ingeniería y Administración de Cambios15.Comunicaciones Personales16.Comunicaciones en Grupos17.Promoción General18.Contratación y Colocación19.Administración de Materiales y Servicios20.Seguridad Fuera del Trabajo

10.___11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___17.___18.___19.___20.___ ____

N4 1.4.3. ¿Para qué otros elementos se han establecido estándares de desempeño de control de pérdidas?(2/10)1. ___________________________________________2. ___________________________________________3. ___________________________________________4. ___________________________________________5. ___________________________________________

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___

N4 1.4.4. ¿Se revisan y modifican, por lo menos anualmente o según sea apropiado, los estándares de desempeño de control de pérdidas, o cada vez que ocurra un cambio a la estructura de la organización o al sistema de control de pérdidas? (XO-30) Sí/No ___

1.5. Participación en Actividades de control de Pérdidas

(90 Puntos)

N6 1.5.1 ¿Qué porcentaje de todo el equipo gerencial participa en actividades o asignaciones especiales de control de pérdidas?

___ Cada año (% x 50) ___ Cada 2 años (% x 25) _1A _2A ___

N6 1.5.2. ¿Provee la organización a los empleados con oportunidades formales para participar en actividades especiales de control de pérdidas? (CP-30) Sí/No ___

P r e g u n t a s

1.4.3. Frecuentemente otros estándares escritos son desarrollados para tales programas como seguridad para la flota de transportes, seguridad contra incendios, control de ausentismo, protección pública, protección ambiental, administración del producto, etc.

1.4.3 Verifique las revisiones de documentos.

1.4.4. Las revisiones deben ser practicadas regularmente por individuos no involucrados en el desarrollo de los estándares.

1.5.1. Todo el personal administrativo debe participar en actividades especiales de control de pérdidas fuera de sus responsabilidades normales, desde el gerente Superior hasta el administrador de primera línea/supervisor. Esto incluye a gerentes/supervisores ce áreas tales como recursos humanos, ingeniería, administración así como el personal administrativo de operaciones de línea como de mantenimiento.

1.5.1. Verifique las actividades y confirme por medio de evidencia escrita y entrevistas personales. Actividades. _______________________________________

_______________________________________

_______________________________________

_______________________________________

1.5.2. Un aumento en la participación e empleados en actividades de control de pérdidas incrementa la aceptación y efectividad del sistema. Entre las oportunidades formales se encuentran equipos de personas para la implementación de elementos, equipos de mejoramiento continuo, equipos para la solución de problemas, participación en inspecciones generales planeadas, equipos para la identificación de peligros, equipos para el análisis de tareas, étc. el auditor debe confirmar el compromiso de la organización hacia la involucración del empleado, como así también los registros de la participación formal de empleados en actividades de control de pérdidas.

1.5.2. Verifique el compromiso y actividades y confirme mediante evidencia escrita y entrevistas.Actividades. _______________________________________

_______________________________________

_______________________________________


N7 1.5.3. ¿Se le ha suministrado entrenamiento a los miembros de equipos o grupos involucrados en actividades especiales de control de pérdidas? (2/10)1. Liderazgo en control de pérdidas2. Dinámica o liderazgo de equipo3. Técnicas en administración de proyectos4. Técnicas en solución de problemas5. Otro _____________________________

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ ___

1.6. Reuniones de la Gerencia (55 puntos)

(90 Puntos)

N6 1.6.1 ¿Con qué frecuencia se efectúan reuniones generalescon todos los niveles de la gerencia en la cual el control de pérdidas es parte integrada de la agenda?

___ Cada mes (55) ___ Cada 6 meses (10)___ Cada 2 meses (30) ___ Anualmente (5)___ Cada 3 meses (15) ___ No se realizan (0)

_1M _6M _2M _A_3M _N ___

1.7. Manual de Referencia de Control de Pérdidas(100 puntos)

N6 1.7.1 ¿Existe un manual(es) de referencia de control depérdidas que ofrezca guías en asuntos relacionados con la administración, las prácticas y las políticas del sistema de control de pérdidas? (En caso negativo continúe en lapregunta 1.8.1.) (XO-20) Sí/No ___

P r e g u n t a s

1.5.3. El personal gerencial y otros empleados se beneficiarían con entrenamientos relacionados a su participación en actividades de control de pérdidas. También mejorarían la calidad de los resultados debido al mayor entendimiento de las metodologías diseñadas para incrementar la efectividad de sus esfuerzos.

Otros tipos de entrenamiento podrían incluir tópicos como la colección y análisis de información, administración de cambios y técnicas para escuchar efectivamente.

1.5.3. Revise los materiales y registros de entrenamiento.

1.5.1. El propósito de esta pregunta es asegurar que el control de pérdidas (incluyendo seguridad, salud ocupacional, higiene industrial, control ambiental) es parte esencial de todas las reuniones generales, junto con asuntos de producción, calidad y costos.

El control de pérdidas debe ser considerado, no sólo como una evaluación del rendimiento pasado, sino también en una forma pro-activa, como parte integral del proceso administrativo. El control de pérdidas debe ser siempre tratado junto con producción, calidad y costos cuando las reuniones de la administración examinen los planes y objetivos de trabajo. Esto nos ayuda a asegurar que la gente apropiada, equipo, métodos de trabajo y materiales son aplicables a un lugar de trabajo seguro y saludable, obteniendo un producto de calidad oportuno y dentro del presupuesto asignado, resultando en una reducción de algunos aspectos indeseables del medio ambiente.

1.6.1. Examine las actas:a) Frecuencia de las reuniones regulares de la

administración:____________________________________________

____________________________________________

b) Evidencia de minutas o agenda: Sí/No c) Temas de control de pérdidas discutidos en

reuniones regulares de la administración:____________________________________________

____________________________________________

d) Niveles de la administración incluidos.____________________________________________

____________________________________________

1.5.2. Los manuales de referencia de control de pérdidas pueden proveer esta guía y deben contener artículos tales como estándares del programa; métodos y prácticas a seguir para satisfacer debidamente el cumplimiento apropiado de los estándares de desarrollo; instrucciones con relación a registros requeridos, informes, y formularios a completar; e información técnica de control de pérdidas acerca de asuntos tales como trabajo caliente, aparejos, monitoreo de higiene industrial e inspecciones críticas. Los manuales de referencia, según se propone aquí, son documentos internos, no regulaciones gubernamentales. No se debe dar crédito sólo por copias de legislaciones o regulaciones. Más de un manual es aceptable, siempre y cuando la información contenida sea actualizada, no contradictoria entre ellos, y que los individuos apropiados estén familiarizados con los aspectos relevantes de los manuales.

1.7.1. a) Revisión del manual de referencias: Sí/No

b)Manuales de referencia de disposición

de gerentes/ejecutivos: Sí/No

c) Evidencia sugiere uso activo Sí/No


N3 1.7.2. Indique cuál de los siguientes elementos es tratado en el manual de referencia de control de pérdidas: (2/40)

1. Liderazgo y Administración2. Entrenamiento del Liderazgo3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento

Preventivo4. Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas5. Investigación de Accidentes/Incidentes6. Observación de Tareas7. Preparación para Emergencias8. Reglas y Permisos de Trabajo9. Análisis de Accidentes/Incidentes10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades11. Equipo de Protección Personal12. Control de Salud e Higiene Industrial13. Evaluación del Sistema14. Ingeniería y Administración de Cambios15. Comunicaciones Personales16. Comunicaciones en Grupos17. Promoción General18. Contratación y Colocación19. Administración de Materiales y Servicios20. Seguridad Fuera del Trabajo

1.___ 2.___ 3.___

4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___ 20.___ ____

N3 1.7.3. ¿Qué otros temas diferentes a los mencionados anteriormente se incluyen en el manual?

1. _____________________________________2. _____________________________________3. _____________________________________4. _____________________________________5. _____________________________________

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ ___

N5 1.7.4 ¿Participan los empleados o sus representantes en el desarrollo del manual de referencia de control de pérdidas? (XO-20) Sí/No ___

1.7.5. ¿Según sea apropiado, con qué frecuencia se revisa y modifica el manual(es) de referencia de control de pérdidas?

___ Cada año (10) ___ Cada 3 años (4)___ Cada 2 años (7) ___ No se hace (0)

_Y _2A _3A _N ___

P r e g u n t a s

1.7.3. Examine en el manual la inclusión de considerados, a) Nombre del Manual

1.7.3. Los temas deben ser importantes y orientados al sistema gerencial. Ejemplos incluyen: Protección de productos Absentismo Concientizar a la comunidad Vigilancia Flota de transportes Administraciónde casos de

lesiones/enfermedades

1.7.4. La involucración del empleado puede incluir su participación en grupos de desarrollo del manual y revisiones por los representantes de los empleados con la oportunidad de hacer sugerencias. No es la Intención de esta pregunta el sólo dejar ver el documento en su totalidad por los empleados o sus representantes.

1.7.4. Examine la evidencia de involucración de empleados y confirme con entrevista.

1.7.5. Las revisiones deben efectuarse regularmente 1.7.5. Verifique las revisiones que estén documentadas.


1.8. Auditorias Internas (95 Puntos)

N8 1.8.1. ¿Qué porcentaje de los gerentes de nivel medio a superior participa en la realización de auditorías del sistema de control de pérdidas? (Si es menor de 50%, continúe en la pregunta 1.9.1.) (% x25)

_____

N9 1.8.2. ¿Participan los empleados o sus representantes en la realización de auditorías del sistema de control de pérdidas? (XO-15) Sí/No ________

N9 1.8.3. ¿Hasta qué punto se encuentra involucrado el personal que ofrece instrucciones o entrenamiento especial antes de realizar la auditoría del sistema de control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.8.5.) (CP-15) ________

N9 1.8.4. ¿Incluye el entrenamiento de pre-auditoría instrucciones para reducir parcialidad producida por técnicas tales como conteo real, muestreo al azar, medidas físicas, etc.? (XO-15)

Sí/No ________

P r e g u n t a s

1.8.1. Auditorias internas, según la intención aquí, son aquellas que primordialmente involucran al personal de operaciones, mantenimiento y almacenes. Se debe otorgar crédito a esta pregunta sólo si los gerentes de nivel medio o superior participan activamente en la auditoria (por ejemplo, haciendo preguntas, revisando registros, entrevistando al personal, etc.).La auditoria interna debe incluir, por lo menos, los siguientes elementos para otorgar puntos en este Subelemento:1. Liderazgo y Administración3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento5. Investigación de Accidentes/Incidentes7. Preparación para Emergencias8. Reglas y Permisos de Trabajo10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades11. Equipo de Protección Personal12. Control de Salud e Higiene Industrial15. Comunicaciones Personales16. Comunicaciones en Grupos

1.8.1. Examine LOS REGISTROS.

a) Fecha de la auditoría:____________________________________________________________________________________________________________________________________

b) Nombres y títulos de gerentes participantes:________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

c) Papel que desempeña en la auditoria, por ejemplo, parte del equipo de auditores, único auditor, entrevistados evaluador de condiciones físicas, etc.____________________________________________________________________________________________________________________________________

1.8.2. Conforme con registros y entrevistas a) Nombre de los empleados participantes:

____________________________________________________________________________________________________________________________________

b) Papel que desempeña en la auditoria, por ejemplo, parte del equipo de auditores, único auditor, entrevistados evaluador de condiciones físicas, etc.____________________________________________________________________________________________________________________________________

1.8.3. El entrenamiento debe incluir una revisión minuciosa de tos estándares administrativos del sistema de control de pérdidas de la organización; modos medir el cumplimiento de esos estándares; y la aplicación de los conocimientos y habilidades del entrevistador al proceso de verificación.

1.8.3. Confirme con entrevistas

a) ¿Cómo fue la instrucción suministrada?

b) ¿Existe evidencia escrita de la instrucción?__

c) Fecha de la instrucción: _________________


N8 1.8.5. Indique cuáles de los siguientes elementos se incluyen en la auditoría anual del sistema de control de pérdidas:(1/20)1. Liderazgo y Administración2. Entrenamiento del Liderazgo3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento Preventivo4. Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas5. Investigación de Accidentes/Incidentes6. Observación de Tareas7. Preparación para Emergencias8. Reglas y Permisos de Trabajo9. Análisis de Accidentes/Incidentes10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades11. Equipo de Protección Personal12. Control de Salud e Higiene Industrial13. Evaluación del Sistema14. Ingeniería y Administración de Cambios15. Comunicaciones Personales16. Comunicaciones en Grupos17. Promoción General18. Contratación y Colocación19. Administración de Materiales y Servicios20. Seguridad Fuera del Trabajo

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___ 20.___ ____

N8 1.8.6. ¿Qué otros elementos diferentes a los mencionados anteriormente se incluyen en la auditoría anual? (1/5).1. _________________________________________2. _________________________________________3. _________________________________________4. _________________________________________5. _________________________________________ Sí/No ____

1.9. Responsabilidad Individual de Control de Pérdidas(110 Puntos)

N1 1.9.1. ¿Se encuentra en la descripción de trabajo de cada gerente/líder claramente definida su responsabilidad al control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.9.3.)(XO-20) Sí/No ____

P r e g u n t a s

1.8.5. Verifique con la evidencia escrita de las áreas auditadas.

1.9.1. El auditor debe asegurar la existencia de varias declaraciones específicas de responsabilidad de control de pérdidas en las declaraciones de trabajo, con un énfasis similar al puesto a la eficacia de costos garantía de calidad, productividad, y otrasáreas de responsabilidades. El auditor debeseleccionar al azar y revisar las descripciones detrabajo de todas las áreas y niveles de mando de lafacilidad auditada, desde supervisores de primeralínea hasta el gerente superior del lugar. Por favor –note que sí existe la posición de capataz, entonces descripciones de trabajo deben ser también Si existen otros documentos diferentes a es cuales definen claramente las de control de pérdidas para -ve! y/o posición, estos deben ser en lugar de las descripciones de trabajo, , teniendo en cuenta la satisfacción de los requisitos relacionados al contenido y distribución.

1.9.1. Revise muestras de descripciones de trabajo.


N1 1.9.1.1. ¿Incluye la descripción de trabajo de cada gerente los requisitos legales relevantes? (XO-10) Sí/No ____

N2 1.9.2. ¿Se le ha entregado a cada individuo una copia de la descripción de su trabajo? (XO-20) Sí/No ____

N3 1.9.3. ¿Es evaluado el desempeño del personal gerencial (en lo referente al control de pérdidas) por lo menos una vez al año? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.9.5.) (XO-30) Sí/No ____

N5 1.9.4. ¿Se documentan los resultados de la evaluación de desempeño del personal en lo referente al control de pérdidas? (XO-15) Sí/No ____

N1 1.9.5. ¿Se le ha informado a los empleados sus responsabilidades al control de pérdidas como: (3/15)

1. Inspeccionar áreas de trabajo por exposiciones potenciales y oportunidades de control de pérdidas?

2. Reportar peligros al supervisor inmediato?3. Reportar lesiones al supervisor inmediato?4. Cumplir con la política de control de pérdidas?5. Cumplir con las regulaciones relacionadas al control

de pérdidas?

1.___

2.___3.___4.___

5.___

1.10.

Objetivos Anuales de Control de Pérdidas(110 Puntos)

N4 1.10.1. Se han establecido objetivos anuales de control de pérdidas en la organización? (Si es no a 1.10.1.2., continúe en la pregunta 1.11.1).

1. Metas orientados a resultados (10)2. Objetivos orientados a actividades de desempeño

(25)

1.____

2.____

N5 1.10.2. Se ha incluido al personal apropiado, inclusive al coordinador de control de pérdidas, en el desarrollo de los objetivos de control de pérdidas de la organización? (XO-10)

Sí/No ____

P r e g u n t a s

1.9.1. Referente a regulaciones gubernamentales es necesario en 1.9.1.1. grabar profundamente en la persona esta responsabilidad asegurando un ambiente laboral sano y seguro. La intención de esta pregunta no es la de exigir referencias específicas de ciertas subsecciones de códigos o regulaciones, sino el requerir a organizaciones que identifiquen los aspectos principales de las regulaciones aplicables al lugar y hacer referencia de ellas en las descripciones de trabajo

1.9.1.1. Legislación referenciada:

________________________________________________________________________________________

1.9.2. Confirme mediante entrevista.

1.9.3. La revisión de los procedimientos de evaluación y/o formularios de evaluación debe mostrar evidencia de que separadamente se evalúa el desempeño del control de perdidas o se incluye como una parte importante del proceso de evaluación

1.9.3. Examine los registros.

1.9.4. ¿En dónde se documentó?

_____________________________________

1.9.5. Para satisfacer la intención de ésta pregunta, tiene que haber evidencia de que los empleados están conscientes de sus responsabilidades de control de pérdidas, incluyendo: inspeccionar sus áreas de trabajo para conseguir pérdidas potenciales, reportar peligros, reportar accidentes, acatar todas las políticas y regulaciones aplicables al control de pérdidas.


1.10.1.La intención de este subelemento es asegurar que los objetivos existentes de desempeño son específicos, medibles, alcanzables, realistas, y rastreables, orientados a obtener los resultados deseados. Objetivos basados en resultados son típicamente la reducción en pérdidas accidentales (lesiones/ enfermedades) y sus consecuencias. Sin embargo, no se necesita limitarse a estos casos. Los niveles de reconocimiento o los índices de frecuencia, por si solos, no son los objetivos que se pretenden aquí, ya que no identifican el trabajo necesario para obtener el resultado deseado

1.10.1 Examine los objetivos

1.10.2. Si no existe un coordinador de control de pérdidas (refiérase a 1.2.1.), no se debe conceder puntos a esta pregunta

1.10.2 Personal involucrado en el desarrollo de los objetivos: ______________________________________

______________________________________

______________________________________


N6 1.10.3. ¿A qué nivel(es) se ha(n) desarrollado y comunicado losobjetivos de control de pérdidas? (5/20)1. División/Planta2. Departamento3. Sección de trabajo 4. Departamento de control de perdidas.

1.___2.___3.___4.___ ___

1.10.4 ¿Con qué frecuencia se revisan los objetivos anuales decontrol de pérdidas para determinar su progreso?___Cada 3 meses (15) ___Anualmente (5)___Cada 5 meses (10) ___No se hacen (0)

__3M _A__6M _N ___

N6 1.10.5 ¿Hasta qué punto se han cumplido los objetivos decontrol de pérdidas? (CP-30) ____

1.11 Comités Conjuntos de Seguridad y Salud y/o Representantes de Seguridad y Salud (70 puntos)

N1 1.11.1. ¿Tiene la organización un comité conjunto de seguridad y salud? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.12.1) (XO-15)1.11.1.1. ¿Se reúne el comité por lo menos cada tres

meses? (XO-5)1.11.1.2. ¿Tiene el comité autoridad y poder

claramente definidos y comunicados? (XO-5)

Sí/No ____

Sí/No ____

Sí/No ____

N2 1.11.2. ¿Existe algún sistema para asegurar que las recomendaciones del comité son recibidas, consideradas y diligenciadas apropiadamente? (XO-10) Sí/No ____

N2 1.11.3. ¿Existe algún sistema para procesar y proporcionar retro-alimentación a las peticiones de empleados acerca asuntos de seguridad y salud? (XO-15) Sí/No ____

N2 1.11.4. ¿Existe algún sistema para proveer a los empleados o a sus representantes con la información requerida? (XO-5) Sí/No ____

N3 1.11.5. ¿Qué tan efectivo es el comité conjunto de seguridad y salud en el manejo de asuntos de seguridad, salud ocupacional e higiene industrial en el lugar de trabajo? (CP-15) ____

P r e g u n t a s

1.10.3 La intención de esta pregunta es asegurar que se han desarrollado objetivos orientados al desempeño, y comunicados a todos los niveles del lugar auditado. La comunicación debe alcanzar a todo el personal afectado y a otros grupos interesados, tales como agencias reguladoras externas, en donde tal comunicación es requerida.

1.10.3. Examine una muestra de los objetivos: Verifique su comunicación mediante entrevistas.

1.10.4. Los objetivos del control de pérdidas deben ser regularmente evaluados para asegurar que las actividades y metas se encuentran de acuerdo a lo planeado. Nadie debe ser sorprendido con el nivel del objetivo obtenido al final del año. Como en cualquier evaluación adecuada, no sólo se debe medir la cantidad del trabajo realizado, sino también la calidad del mismo. Para el propósito de la auditoria, la organización debe estar en capacidad de demostrar como mide ambas dimensiones

1.10.4 Examina la revisión de documentos

1.11.Un comité conjunto de seguridad y salud consiste de un igual número de miembros del personal gerencial y de empleados. El papel del comité es tratar con las cuestiones de seguridad y salud a través de un proceso de equipo no confrontacional. Determine si las guías escritas definen la responsabilidad y autoridad del comité y/o representantes, su acceso a los registros e información, y sus vías de comunicación con el personal administrativo y no-administrativo. Evalúe los procedimientos de seguimiento para asegurar la existencia de un procedimiento de seguimiento estructurado y que se encuentra en funcionamiento.En donde la ley requiera comités/representantes especiales, el auditor debe evaluar el cumplimiento de estas leyes.

1.11.1 Examine las minutas de la reunión.

1.11.1.1

Frecuencia de las reuniones:

1.11.2.2 ______________________________________

Examine estatutos o poderes del comité

Examine el sistema. Verifique con entrevistas.

1.11.2. Examine el sistema. Verifique con entrevistas.

1.11.3

1.11.4.


1.12. Negativa a trabajar Debido a Peligros de control de Pérdidas (45 Puntos).

N1 1.12.1. ¿Se usa un sistema interno para negociar con situaciones de "negativas a trabajar"? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.13.1.) (XO-25) Sí/No ____

N1 1.12.2. ¿Ha sido efectivamente comunicado a todos en la organización el sistema que negocia con situaciones de "negativas a trabajar"? (XO-20) Sí/No ____

1.13. Biblioteca de Referencia (60 puntos).

N3 1.13.1. ¿Cuántos catálogos editados por agencias reconocidas de control de pérdidas de materiales y servicios tiene la organización?

___ Por lo menos 5(5) ___1-2(2)___ 3-4(3) ___Ninguno(0)

_5+ _1-2__3-4_N __

N3 1.13.2. ¿Cuántos catálogos actualizados de suministro de equipo de control de pérdidas tiene la organización?

___ Por lo menos 10(5) ___1-2(2)___ 7-9(4) ___Ninguno(0)___ 4-6(3)

_10+ _1-3__7-9_N _4-6 __

N1 1.13.3. ¿Dispone la organización de copias de legislaciones relevantes y estándares relacionados? (CP-10) ____

N7 1.13.4. ¿Recibe la organización por lo menos tres revistas particulares orientadas al control de pérdidas? (XO-5) Sí/No ____

N8 1.13.5. ¿Existe un sistema que asegure la circulación y disponibilidad adecuada de revistas y artículos selectos relacionados con el control de pérdidas a todo el personal pertinente y a comités de seguridad y salud ? (CP-10

____

P r e g u n t a s

1.10.3 Debe existir un procedimiento interno, formal y comunicado a todo el personal para los empleados protestar sin miedo a represalias, contra la existencia de exposiciones extremas y no usuales a problemas potenciales de seguridad, salud, ambiente y otras exposiciones a peligros. Debe existir un procedimiento escrito en la organización que defina como se tratan estas situaciones en la localidad auditada antes de otorgar crédito a este subelemento.

1.12.1 Examine el sistema.________________________________________________________________________________________

1.12.2 Verifique con entrevistas

1.13.1 Para localidades pequeñas, la evaluación puede presentar algunas dificultades. La biblioteca central no tiene que ser una oficina separada con el nombre de "Biblioteca." En caso de varias unidades pequeñas de trabajo localizadas muy próximas entre ellas, un área para la biblioteca central, que sea accesible a todos, puede satisfacer la intención de esta pregunta. Una biblioteca central para todas las localidades de la corporación no satisface la intención, a menos que esté situada en el lugar auditado.

1.13.1 Examine vigencia y conveniencia.

Catálogos Fecha de emisión.

____________________________________

____________________________________

____________________________________

1.13.2. Examine vigencia y conveniencia

1.13.2 Publicaciones de regulaciones, códigos y estándares de la industria, relacionadas con la organización, deben estar disponibles para uso de administradores, personal especializado, profesionales de seguridad, y comités afines. En muchos casos, ciertas asociaciones comerciales publican estándares pertinentes a su industria en formularios de fácil referencia. También se pueden obtener estos estándares por medio de agencias gubernamentales afines

1.13.3. Verifique mediante examinaciones

a) Títulos de legislación.

____________________________________

____________________________________

____________________________________

____________________________________

1.13.4. Examina las publicaciones por aplicabilidad

1.13.5 Note la evidencia de un sistema de circulación adecuado, tal como lista de personas y formularios de circulación

1.13.5 Encuestas para el uso de la administración.

a) Fecha del último artículo circulado:

__________________________________

b) Título del artículo

__________________________________

c) A quién

__________________________________


N9 1.13.6 ¿Cuántos textos de segundad, salud ocupacional,higiene industrial, administración del ambiente y otros de control de pérdidas tiene la organización? (CP-50)

___ Por lo menos 10(10) ___1-3 (2)___ 7-9 (6) ___Ninguno (0)___ 4-6 (4)

_10+ _1-3__7-9_N _4-6 __

N10

1.13.7 ¿Con qué frecuencia se evalúa la suficiencia de labiblioteca central?

___ 6 meses (15) ___2 años (5)___ 1 año (10) ___No hace (0)

_6+ _2A__1A _N __

1.14. Control de Documentos (95 Puntos)

N6 1.14.1. ¿Existe un sistema que asegure el control efectivo dedocumentos el cual incluya lo siguiente: (En caso negativo, continúe en la pregunta 114.2) (4/40)1. Coordinador(es) de control de documentos asignado

con las calificaciones y recursos ¿apropiados? 1.___

2. Guías para determinar qué documentos requieren control?

2.___

3. Estándares para etiquetas de documentos que requieren control?

3.___

4. Provisión de información necesaria al personal apropiado?

4.___

5. Mantenimiento de una lista actualizada con nombres y posiciones de todo individuo que recibe documentos controlados, y títulos de documentos recibidos?

5.___

P r e g u n t a s

1.13.6 Lugares pequeños pueden mantener estos libros de 1.13.6. control de pérdidas en sus predios o en la oficina central. Si son conservados en otro lugar, el auditor tiene que verificar que una lista corriente de los textos ha sido distribuida a todo el personal relacionado del lugar, y que los textos pueden ser obtenidos del lugar central dentro de un tiempo razonable (de 1-2 días de trabajo).

1.13.6 Examine el contenido de la biblioteca contra las necesidades de la organización.

1.13.7 Verifique los registros: a) Fecha del último análisis: _________________

1.13.1 Este subelemento evalúa la efectividad del sistema de control de documentos de la organización.1. El coordinador del control de documentos debe ser

nombrado por escrito. Su entrenamiento debe incluir sistemas de distribución y colección de documentos, así como sistemas de archivo. También debe incluir métodos de protección y duplicación de documentos. El nombramiento del coordinador debe estar respaldado por el gerente superior, con asignación de tiempo, presupuesto y asistencia suficiente, basado en las necesidades de control de documentos de la organización.

2. Una encuesta, realizada con un grupo, debe ser usada para identificar los documentos que requieren control. Estos pueden incluir registros de contratos y compras, resultados de auditorías y evaluaciones, registros de entrenamientos, registros de cumplimientos, planos y copias de ingeniería, permisos, resultados de evaluaciones de salud y medio ambiente, manuales de referencia y estándares de desarrollo, procedimientos operativos, fórmulas, patentes, registros de nómina, registros financieros, -registros de clientes, y cualquier otra información necesaria que satisfaga los requisitos del sistema re control de documentos.

3. El estándar para etiquetas debe incluir factores de control como la numeración de páginas, número de publicación y fecha impresa en cada página, autoridad editora, número de documento, nombre del departamento(s)/operaciones aplicable a la documentación, etc.

4. EJ sistema debe incluir un mecanismo para la emisión oportuna y confirmación de recibo que asegure el recibo de documentos, nuevos actualizados, por las personas apropiadas. Por lo renos, todo el personal de administración debe recibir manuales y otros documentos de control de pérdidas que son relevantes a sus áreas de responsabilidad.

5. El coordinador debe mantener esta lista, la cual debe ser actualizada, como mínimo, trimestralmente. El auditor debe confirmar la evidencia del proceso sistemático de actualización.

1.14.1 Revise documentación:

a) Coordinador(es) nombrado(s) por:__________________________________

b) Calificaciones / entrenamientos:__________________________________

c) Ejemplo de guías para el control de documentos:__________________________________

d) Ejemplo de estándares de etiquetas:__________________________________

e) Ultimo documento revisado.__________________________________

f) Fecha de la ultima revisión: __________________________________

Verifique la comunicación de cambios mediante

entrevistas.

Catálogos Fecha de emisión.

____________________________________

____________________________________

____________________________________


6. Registros legibles los cuáles pueden identificar la sección de la organización, la actividad, el producto o el servicio involucrado? 6.___

7. Revisión periódica (según se necesite) de documentos controlados, aprobados por el personal autorizado antes de su emisión? 7.___

8. Se encuentran versiones actualizadas de documentos controlados disponibles en todas los lugares donde se ejecutan operaciones esenciales? 8.___

9. Se remueven frecuentemente los documentos obsoletos tanto de los lugares de emisión como en los de uso? 9.___

10. Se les comunica y provee a los empleados afectados y a otros interesados las correcciones de documentos cuando estas ocurran? 10.___ ___

N7 1.14.2. ¿Se usa un sistema para identificar, clasificar y proteger los registros vitales? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.14.4.) (XO-15)

Sí/No ___

N7 1.14.3. ¿Se archivan los registros vitales en tal forma que se pueden recuperar fácilmente y proteger contra daños o pérdidas? (CP-10)

____

N7 1.14.4. ¿Se ha establecido y registrado el tiempo de retenciónpara todos los (5/10)

1. Documentos vitales?2. Documentos controlados?

1.___2.___

N8 1.14.5. ¿Se revisa la suficiencia del sistema de control dedocumentos y se ejecutan las modificaciones (según sea apropiado) (10/20)1. Por lo menos anualmente?2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes

mayores o de alto potencial que identifiquen como causa básica deficiencias en el control de documentos?

1.___

2.___ ____

P r e g u n t a s

1.13.16. Los registros deben indicar claramente sus fuentes de

origen, incluyendo firmas de terminación y revisión/aprobación, fecha, sección de la organización (departamento, unidad de trabajo, etc.), nombre de las formas y números de control, etc.

7. Los períodos de revisión deben ser determinados para cada documento de control, basado en su criticidad y potencial de cambio, según lo determine la organización. El auditor debe buscar por un enfoque sistemático para determinar la frecuencia de revisión.

8. El auditor debe hacer un muestreo los documentos controlados a través de la organización para determinar si son actualizados por el coordinador y recipientes.

9. El auditor también debe verificar si los documentos obsoletos son removidos de circulación.

10. Los registros deben mostrar fechas de revisión de documentos, incluyendo instrucciones para su sustitución, con indicaciones para modificaciones claves. Cualquier entrenamiento requerido basado en documentos modificados, tales como de operaciones o procedimientos de tareas, también debe ser registrado.

1.14.2. Los registros vitales tienen diferentes períodos de retención y necesidades de control. Algunos requieren la conservación de duplicados en otros lugares, otros necesitan períodos de retención de 30 años o más. El auditor debe buscar por un enfoque sistemático, preferiblemente que involucre un esfuerzo en grupo.

1.14.2. Revise registros. Verifique con entrevistas.

1.14.3 Los sistemas de retención/duplicación deben satisfacer ambos requisitos, basados en la necesidad de acceso a los registros individuales.

1.14.3. Revise Registros.

1.14.5. La intención de esta revisión es comparar la efectividad del sistema de control de documentos contra sus expectativas.

1.14.5. Revise registros.

a) Fecha de la última revisión.

___________________________________

b) Personas involucradas en la revisión

___________________________________

___________________________________

___________________________________

___________________________________


1.15. Regulaciones, Códigos y Estándares (95 puntos)

N7 1.15.1. ¿Se usa un sistema para identificar, clasificar y proteger los registros vitales? (En caso negativo, continúe en la pregunta 1.14.4.) (XO-15) Sí/No ___

1.15.1.1. ¿Considera el sistema de revisión el impacto futuro que pueda tener al sistema de control de prendas de la organización, las discusiones actuales de regulaciones, códigos y estándares de la industria? (XO-10) Sí/No ___

1.15.1.2. ¿Incluye el sistema de revisión un proceso de evaluación para determinar el cumplimiento con las regulaciones, códigos y estándares de la industria aplicables a la organización? (CP-15)

____

N10

1.15.2. ¿Se usa un sisí£.-5 para asegurar la toma de acciones correctivas apropiadas cuando se identifican casos de no-cumplimiento? (XO-15)

____

N10

1.15.3 ¿Se incorporan los resultados de las revisiones regulares al sistema de control de pérdidas? (XO-15) Sí/No ___

N10

1.15.4. ¿Se comunican tos resultados de las revisiones regulares del sistema a las personas afectadas? (XO-10) Sí/No ___

P r e g u n t a s

1.15.1. Dependiendo en la naturaleza de las actividades desarrolladas por la organización, esta función puede requerir asesoramiento o acceso a un consejero legal para interpretar apropiadamente el efecto de las regulaciones en la organización.

Los estándares y códigos referidos son aquellos establecidos por las asociaciones industriales o por grupos establecedores de estándares, ya sean nacionales o internacionales. A pesar de que estas instituciones no tienen el poder de la ley, frecuentemente representan las buenas prácticas gerenciales, son una importante fuente de guías, y pueden incrementar la responsabilidad civil sino son seguidas adecuadamente.

Las funciones de 1.15. pueden ser ofrecidas por un servicio externo contratado por la organización tan pronto como esta haya claramente establecido la autoridad y responsabilidad de los contactos internos para actuar en la información suministrada.

1.15.1. Revise sistema¿Quién es responsable por la evaluación ?___________________________________

___________________________________

___________________________________

1.15.1.1. Esto requiere que la persona o personas responsables por revisar las regulaciones, códigos y estándares se mantengan informadas de las tendencias y cambios potenciales del estado.

1.15.1.1. Revise Sistema.

Ejemplo de un caso potencial de regulación

___________________________________

___________________________________

1.15.1.2. El sistema debe evaluar tanto el cumplimiento de los requisitos internos como los externos. Las certificaciones de cumplimiento por instituciones acreditadas son aceptables así como las evaluaciones internas de cumplimiento.

Otras áreas del SCIS que necesitan evaluaciones de cumplimiento para sistemas específicos tales como condiciones físicas (3.9.), necesidades de emergencias y códigos de incendios (7.6.), y peligros contra la salud (12.2.). Esta pregunta específica atenta asegurar la existencia y funcionamiento de un "sistema gerencial de cumplimiento" total en la organización.

1.15.1.2. Revise los registros de evaluaciones.

a) Ejemplos de evaluaciones de

cumplimiento.

_________________________________

b) Evaluación realizada por:

________________________________

1.15.2. La evaluación de cumplimiento requiere sistemas efectivos de seguimiento y acciones correctivas.

1.14.5. Revise Sistema

1.15.3. Fallas al actuar en ciertas deficiencias identificadas puede exponer a la organización a juicios civiles.


1.15.4 Según sea requerido, las evaluaciones de resultados deben incluir cosas como estándares de desempeño, manual de referencias, procedimientos y programas de entrenamientos.



N7 1.15.5. ¿Se evalúa la adecuacidad del sistema de revisión y se efectúan las modificaciones (según sea apropiado) (5/15)1. Por lo menos anualmente?2. Cada vez que inspecciones/auditorías internas

o externas identifiquen casos de no cumplimiento?

3. Cada vez que ocurra accidentes o incidentes mayores o de alto potencial que identifiquen como causa básica el no-cumplimiento?

1.___

2.___

3.___ ____

1.16. Comunicaciones Externas (55 Puntos)N8 1.16.1. ¿Usa la organización un sistema para asegurar una

comunicación externa efectiva, que incluya lo siguiente: (5/45)

1. Individuo o equipo de personas asignadas con calificaciones y recursos apropiados?

2. Guías desarrolladas para la comunicación externa?

3. Identificación de grupos externos importantes?

4. Red de comunicación con importantes grupos externos?

5. Identificación de casos relevantes a la comunidad?

6. Sistema de seguimiento para casos identificados?

7. Coordinación entre aquellos responsables por las comunicaciones externas y otras actividades del sistema de control de pérdidas?

8. Procedimiento de autorización para cualquier información antes de su difusión al público?

9. Procedimiento para la oportuna comunicación interna de información antes de su difusión al público?

____

1.___

2.___3.___

4.___

5.___

6.___

7.___

8..___

9.___

P r e g u n t a s

1.15.5. La intención de la evaluador) es comparar la efectividad de las regulaciones, los sistemas de revisión de códigos y estándares, contra sus expectativas.

1.15.5. Revise Registrosa) Fecha de última revisión. ___________________________________

b) Personas involucradas en la revisión.

___________________________________

1.16.1 Las comunicaciones externas o relaciones con lacomunidad deben consistir en un sistema estructurado para manejar la diseminación de información a grupos externos, y puede tener varios objetivos.1. Peritos profesionales en relaciones comunitarias,2. mercadeo, relaciones públicas, etc., son útiles

para un sistema efectivo de coordinación y desarrollo.

3. Ejemplos de grupos de contados incluyen la comunidad local, organizaciones privadas,agencias gubernamentales, asociacionesindustriales, grupos de vecinos industriales, laprensa/media e instituciones educacionales.

4. Debe mantenerse una lista o listas con nombresde contados para la organización y gruposinteresados. El método preferido de comunicación debe también identificar, por ejemplo, teléfono, contado personal, reuniones del grupo, cartas, etc.

5. Deben ser considerados los casos o problemassensibles a los grupos de contados. Lasevaluaciones de riesgos deben ser usadas comouna fuente de casos potenciales a considerar.También debe solicitarse informacióndirectamente a los grupos de contado sobrecasos importantes que solo concierne a ellos.

6. También debe existir una red de comunicacióninterna para asegurar la cooperador) ycoordinación entre las personas de contado yaquellos responsables por algunas de las actividades de control de pérdidas.

7. Requisitos para aprobaciones y procedimientosdeben ser claramente definidos.

8. El personal de la organización no debe percatarse inicialmente de los problemas internos de la empresa por medio de grupos externos. La organización tiene la responsabilidad de mantener directamente informado a sus empleados y alpersonal administrativo sobre asuntos que puedenimpadar al público.

1.16.1 Revise sistema. Verifique mediante chequeo de registros y revistas.a) ¿Quién es responsable por las

comunicaciones externas?_______________________________________________________________________________________________________________

b) Calificaciones/entrenamiento_______________________________________________________________________________________________________________

c) Listo los objetivos documentados del sistema:_______________________________________________________________________________________________________________

d) Liste los principales grupos externos:_______________________________________________________________________________________________________________

e) Liste las cuestiones importantes_______________________________________________________________________________________________________________

f) ¿Quién tiene la aprobación para la publicación de información y comunicados ?_______________________________________________________________________________________________________________


N9 1.16.2 ¿Se revisa la suficiencia del sistema de comunicaciones externas efectuándose (según sea apropiado) modificaciones al respecto (5/10)

1. Por lo menos anualmente?2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes

mayores o de alto potencial que identifique las comunicaciones externas como la causa básica?

1.___

2.___ ____

Puntos Totales para Liderazgo y Administración. _____

Puntos Totales Posibles – 1,310

Puntuación en porcentajes para Liderazgo y Administración: (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles, multiplicar por 100. Redondear al 1/10 más cercano al 1%.)

_____

P r e g u n t a s

1.16.2. La evaluación intenta comprar la efectividad del sistema de comunicación externa contra sus expectativas.

1.16.2. Revise Registrosa) Fecha de revisión del sistema:___________________________________

b) Personas involucradas en la revisión

____________________________________________________________________________________________________________________________________________


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 2 – Entrenamiento del Liderazgo

Subelemento Título del Subelemento Puntos Posibles

2.1. Análisis de necesidades de Entrenamiento 120

2.2. Orientación/Inducción de Liderazgo en Control de Pérdidas. 100

2.3. Entrenamiento Formal Inicial de la Gerencia Superior. 80

2.4. Repaso, Actualización y Entrenamiento Formal Avanzado de la

Gerencia Superior.

40

2.5. Entrenamiento Formal Inicial del Liderazgo en Control de Pérdidas. 100

2.6. Repaso, Actualización y Entrenamiento Formal Avanzado del

Liderazgo de Control de Pérdidas.

40

2.7. Entrenamiento Formal del Coordinador de Control de Pérdidas 150

2.8. Registros de Entrenamiento 70



2. ENTRENAMIENTO DEL LIDERAZGO


Puntuación

2.1. Análisis de Necesidades de Entrenamiento(120 Puntos)

N2 2.1.1 ¿Se usa un sistema para identificar las necesidades de entrenamiento del liderazgo en control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 2-1.4.). (XO-20) Sí No ____

N3 2.1.1.1. ¿Incluye el proceso de identificación (10/30)1. Una revisión del sistema de control de

pérdidas y los objetivos de la organización?2. Una revisión de los reglamentos, los

códigos, los estándares, y las buenas Prácticas gerenciales aplicables?

3. Una identificación de las calificaciones necesarias para el coordinador de control de pérdidas?

1.___

2.___

3.___

N5 2.1.2. ¿Se revisan, por lo menos anualmente, las necesidades de entrenamiento? (XO-10) Sí/No ____

N3 2.1.3. ¿Para qué porcentaje de las necesidades de entrena-miento identificadas se han establecido programas y asignado recursos? (% x 25) ____ ____

N4 2.1.4. ¿Han recibido las personas seleccionadas para realizar entrenamiento del liderazgo una instrucción adecuada en los conceptos y técnicas de liderazgo en control de pérdidas?(CP-20) ____

N4 2.1.4.1. ¿Han recibido también aquellas personas seleccionadas para realizar el entrenamiento de liderazgo instrucción en técnicas de presentación? (CP-15)

P r e g u n t a s

2.1.1. Este análisis de necesidades identifica el entrenamiento necesario para asumir la posición de líder en la implementación de un sistema administrativo de control de pérdidas. Debe ser específico tanto en las posiciones individuales como en los elementos o actividades del programa a ser implementados. Por ejemplo, un supervisor o líder de equipo, comúnmente requiere un entrenamiento diferente al requerido por un ejecutivo. La cobertura asignada a un elemento, que puede ser parte del sistema de control de pérdidas en el futuro, frecuentemente será diferente que la dada a un elemento que está siendo implementado en estos momentos.

2.1.1. Examine resultados del análisis.¿Qué necesidades de entrenamiento se identificaron?_________________________________________

2.1.2. Fecha de ultima revisión ______________________________________

2.1.3 "Establecido y presupuestado" significa que se han desarrollado los necesarios módulos de entrenamiento, o que se encuentran a disposición, y que el entrenamiento ha sido presupuestado en términos de tiempo, dinero y disponibilidad de participantes y entrenadores

2.1.3 Revise el contenido de los programas de entrenamiento.¿Cuántas necesidades de entrenamiento tienen el correspondiente programa de entrenamiento?______________________________________

2.1.4 Los líderes tienen que emplear su tiempo eficientemente. Por lo tanto, es imperativo para aquellos que realizan entrenamiento de liderazgo, el estar familiarizados con los conceptos de control de pérdidas y tener habilidades de presentación para poder ofrecer un entrenamiento efectivo y de alta calidad.

Si se contratan agencias de entrenamiento externas, sus calificaciones y calidad del entrenamiento ofrecido debe ser validado antes de usar sus servicios.

2.1.4 Revise las calificaciones del instructor. Agencias de entrenamiento contratadas. __________________________________________________________________________________________________________________

¿Se han validado las calificaciones y calidad del entrenamiento ofrecido por estas agencias. ?


2.2. Orientación/Inducción de Liderazgo en Control de Pérdidas (100 Puntos)

N9 2.2.1. ¿Se usa un sistema para realizar la orientación/inducción de control de pérdidas a empleados nuevos o transferidos a posiciones gerenciales? (En caso negativo, continúe en la pregunta 2.3.1.) (XO-35) Sí/No ___

N3 2.2.2. ¿Con qué prontitud, después de la asignación al trabajo, se ofrece una orientación/inducción de control de pérdidas?

_____Durante la primera semana (25)_____Durante el primer mes (10)____Durante los tres primeros meses (5)_____No se hace (0)

___S___M___3M___N ____

N6 2.2.3. ¿Cuál es la duración, en horas, de la sesión de orientación/inducción del liderazgo de control de pérdidas para la gerencia? (3 por horas/15) ___hrs ____

N9 2.2.4. Evalúe ¡a calidad y contenido de la orientación/inducción de control de pérdidas para la gerencia. (CP-25) ____

P r e g u n t a s

2.2.1. En este contexto, líderes son todos aquellos individuos directamente responsables por actividades de control de pérdidas, incluyendo gerentes superior, gerentes de nivel medio, supervisores, líderes de grupo y coordinadores de elementos o actividades. Las orientaciones o inducciones deben incluir información sobre los propósitos del programa de control de pérdidas, así como una introducción a las responsabilidades específicas individuales. La orientación debe cubrir todos los temas del programa actual de control de pérdidas de la organización, por ejemplo, seguridad, salud ocupacional, higiene industrial, daños a la propiedad, pérdidas en producción, asuntos ambientales, etc.

2.2.1. Revise el sistema.

2.2.2. Examine los archivos. Verifique con entrevistas.

2.2.4. Para asegurar orientaciones/inducciones del liderazgo comprensivas y consistentes, éstas deben basarse en un bosquejo organizado y personalizado según la posición específica del líder.No se debe otorgar un puntaje completo para esta pregunta a menos que exista documentación y materiales de apoyo.

2.2.4. Revise el contenido de la orientación/inducción.a) ¿Se usó un plan general o guía escrita? Sí/No


2.3. Entrenamiento Formal Inicial de la GerenciaSuperior (80 puntos)

N3 2.3.1. ¿Han recibido los gerentes superiores cursos formales de entrenamiento inicial de liderazgo en control de pérdidas en los siguientes temas? (Total de Puntos Posibles – 80).

Presentación mínima de una hora (2/40 pts)

Plan de Lección usado

(1/20 pts)

Material escrito usado

(1/20 pts)

% de Gerentes superiores

con entrenamiento

1. Administración de control de pérdidas

Sí/No Sí/No Sí/No = _4_x100% 1.__

2. Las causas y consecuencias de pérdidas.

Sí/No Sí/No Sí/No = _4_x100% 2.__

3. Inspecciones planeadas y mantenimiento.

Sí/No Sí/No Sí/No = _4_x100% 3.__

4. Análisis y procedimientos de tareas críticas.

Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 4.__

5. Investigaciones de accidentes/Incidentes


6. Observación de tareas. Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 6.__7. Reglas y permisos de

trabajo.Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 7.__

8. Técnicas de medición de control de pérdidas.


9. Entrenamiento de conoci-mientos y habilidades.

Sí/No Sí/No Sí/No = _4_x100% 9.__

10. Equipo de protección personal.


11. Introducción al control de salud e higiene industrial.


12. Administración de servicios y materiales


13. Comunicaciones personales.


14. Comunicaciones en grupos. Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 14.__15. Control de daños a la

propiedad desechos.Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 15.__

16. Protección ambiental Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 16.__17. Seguridad fuera del trabajo. Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 17.__18. ____________________

____________________Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 18.__

19. ________________________________________


20. ________________________________________

Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 20.__ ___

P r e g u n t a s


2.3.1.. Se debe mostrar la existencia de un curso apropiado de administración de control de pérdidas con planes de lecciones y materiales de soporte. Este entrenamiento formal puede ser logrado en cualesquiera de las tres maneras siguientes:1. Por medio de personal interno competente.2. Por medio de un curso de auto-capacitación

apropiado en combinación con discusiones estructuradas.

3. Por medio de una agencia externa competente.

Si se hace uso de cursos de auto-capacitación, estos deben ser acompañados con un mínimo de seis horas de discusiones estructuradas, modulado por un guía competente en discusiones para asegurar que todos los temas tratados en dicho curso son claramente entendidos.

Para dar puntaje a cada tema sume la puntuación de tiempo de presentación, mas el uso de planes de lección, mas el uso de materiales escritos y multiplique este total por el porcentaje de gerentes que han recibido entrenamiento en este tema. Divida los resultados entre 100. Puntaje máximo posible para cada tema es 4.0.

No se debe otorgar puntos a tema alguno si su presentación tiene una duración menor de una hora. Si se ha realizado un análisis de necesidades (2.1.), la puntuación posible total de 80 puntos debe ser igualmente distribuida entre el número de temas identificados en el análisis. Como mínimo, se deben incluir los temas identificados a continuación: 1, 2, 3, 5,7,8,9, 10, 11, 13, 14.

Si no se ha realizado un análisis de necesidades, los 20 temas en la pregunta deben ser calificados (incluyendo los "otros temas" 18-20).

Ver las Guías para detalles adicionales.

El término competente se ha usado a través de esta sección para describir individuos/agencias capacitadas para presentar entrenamiento en liderazgo de control de pérdidas. Para poder identificar lo que se necesita para llegar a ser competente, tal vez es más fácil definir que es una persona o agencia competente. Para obtener competencia, un individuo requiere 1. conocimiento, 2. entrenamiento, 3. experiencia, y 4, habilidad. El auditor debe confirmar que aquellos que ofrecen entrenamiento han sido entrenados, que poseen la preparación académica para solidificar su efectividad como entrenadores y que sus habilidades de presentación son evaluadas para su mejoramiento según sea apropiado.

2.1.1. Examine los planes de lección y materiales escritos.a) Método(s) de entrenamiento:

___________________________________________________________________________________________________________________________

c) Fecha(s) del entrenamiento:___________________________________________________________________________________________________________________________

2.4. Repaso, Actualización y Entrenamiento Formal Avanzado de la Gerencia Superior (40 Puntos)

N9 2.4.1. ¿Durante los 3 últimos años, han recibido los gerentes superiores cursos de control de pérdidas de repaso, actualización o entrenamiento formal en temas avanzados de liderazgo apropiados? (Total de puntos posibles - 40)



(1/10 pts)


(1/10 pts)


con entrenamiento

1. _______________________


2. _______________________


3. _______________________


4. _______________________


5. _______________________


6. _______________________


7. _______________________


8. _______________________


9. _______________________


10. _______________________

Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 10.__ ___

2.5. Entrenamiento Formal Inicial de Liderazgo en Control de Pérdidas (100 Puntos)

N2 2.5.1. ¿Han recibido los individuos responsables por las actividades de liderazgo de control de pérdidas cursos formales de entrenamiento inicial en los siguientes temas? (Total de puntos posibles -100)



(1/25 pts)


(1/25 pts)


con entrenamiento

1. Administración de control de pérdidas


2. Las causas y consecuencias de pérdidas.


3. Inspecciones planeadas y mantenimiento.


4. Análisis y procedimientos de tareas críticas.


P r e g u n t a s

5. Investigaciones de accidentes/Incidentes


6. Observación de tareas. Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 6.__7. Control de pérdidas por

incendios.Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 7.__

8. Reglas y permisos de trabajo. Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 8.__

2.4.1.. El entrenamiento de repaso debe incluir1. Repaso y refuerzo de los puntos

fundamentales.2. Revisión de las áreas de problemas

claves.3. Discusión sobre la expansión de los

elementos del programa existente.4. Revisión de mejoras a estándares

existentes.5. Presentaciones sobre expansiones de

elementos adicionales.6. Actualización de cambios y

nuevos descubrimientos en control de pérdidas.

En caso de que en los últimos tres años una organización haya completado un entrenamiento formal inicial para toda la gerencia superior, el auditor puede marcar este subelemento como "N/A" (No Aplica).

Para otorgar puntos, vea las Guías para 2.3.1. Esta pregunta debe calificarse de cero (0), si no se dio crédito en 2.3.

2.4.1. Examine los planes de lección y materiales escritos.y registros. a) Método(s) de entrenamiento:

___________________________________________________________________________________________________________________________

b) Fecha(s) del entrenamiento:___________________________________________________________________________________________________________________________

2.5.1. Las guías son similares a aquellas en 2.3.1., pero son adaptadas a personas directamente responsables por actividades de control de pérdidas tales como supervisores, líderes de grupos, coordinadores de elementos y personal gerencial de nivel medio.

Para otorgar puntos, vea las Guías para 2.3.1.

Si se ha realizado un análisis de necesidades (2.1), los siguientes temas (identificados por número) deben ser incluidos como mínimo: 1, 2, 3, 5, 8, 9, 10, 11, 12, 14,15.

2.5.1. Examine los planes de lección y materiales escritos.y registros. a) Método(s) de entrenamiento:

___________________________________________________________________________________________________________________________





(1/25 pts)


(1/25 pts)


con entrenamiento

9. Técnicas de medición de control de pérdidas.


10. Entrenamiento de conocimientos y habilidades.


11. Equipo de protección personal. Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 11.__12. Introducción al control de salud e

higiene industrial.Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 12.__

13. Administración de servicios y materiales


14. Comunicaciones personales. Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 14.__15. Comunicaciones en grupos. Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 15.__16. Preparación para emergencias. Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 16.__17. Control de daños a la propiedad

desechos.Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 17.__

18. Protección ambiental Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 18.__19. Seguridad fuera del trabajo. Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 19.__20 _______________________

_______________________Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 20.__

21. ______________________________________________


22. ___________________________________________


23. ______________________________________________


24. ___________________________________________


25. ______________________________________________

Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 25.__ ___

P r e g u n t a s

2.6. Repaso, Actualización y Entrenamiento Formal Formal Avanzado del Liderazgo de Control de Pérdidas (40 Puntos)

N6 2.6.1. ¿Han recibido los individuos responsables del control de pérdidas cursos de repaso, actualización o entrenamiento formal en temas avanzados apropiados durante los tres últimos años? (Total de puntos posibles -40)



(1/10 pts)


(1/10 pts)


con entrenamiento

1. ______________________________________________


2. ______________________________________________


3. ______________________________________________


4. ______________________________________________


5. ______________________________________________


6. ______________________________________________


7. ______________________________________________


8. ______________________________________________


9. ______________________________________________


10. ______________________________________________

Sí/No Sí/No Sí/No = __x__% 10.__ ___

P r e g u n t a s

2.6.1.. Las guías son similares a aquellas en 2.4.1., pero son adaptadas a personas directamente responsables por actividades de control de pérdidas tales como supervisores, líderes de grupos, coordinadores de elementos y personal gerencial de nivel medio.

Para otorgar puntos, vea las guías para 2.3.1.

2.6.1. Examine los planes de lección y materiales escritos y registros.

a) Método(s) de entrenamiento: ___________________________________________________________________________________________________________________________



2.7. Entrenamiento Formal del Coordinador de Control de Pérdidas (150 Puntos)

N1 2.7.1. ¿Ha completado el coordinador del programa un curso de entrenamiento básico en el control de pérdidas ofrecido por una agencia exterma reconocida? (En caso negativo, continúe en la pregunta 2.7.3 y refiérase a las Guías) (XO-25)

Sí/No ___

N1 2.7.2 ¿Cuántas horas de entrenamiento básico ofrecido por una agencia externa reconocida en control de pérdidas ha recibido el coordinador del programa? (1 por hora/40)

Sí/No ___

N1 2.7.3. Indique cuáles de los siguientes temas fueron incluidos en el entrenamiento básico del coordinador del programa: (2/40)

1. Administración de control de pérdidas 2. Las causas y consecuencias de pérdidas 3. Inspecciones planeadas y mantenimiento 4. Análisis y procedimientos de tareas críticas 5. Investigaciones de accidentes/incidentes 6. Observación de tareas 7. Control de pérdidas por incendios 8. Reglas y permisos de la organización 9. Técnicas de medición de control de pérdidas 10. Protección del medio ambiente 11. Equipo de protección personal 12. Controles de salud e higiene industrial 13. Técnicas de solución de problemas 14. Administración de materiales y servicios 15. Comunicaciones personales 16. Comunicaciones en grupos 17. Promoción general18. Control de daños a la propiedad y desechos 19. Preparación para emergencias 20. Seguridad fuera del trabajo

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___ 20.___

P r e g u n t a s

2.7.4. Otros tópicos podrían incluir entrenamiento de conductores, vigilancia, control de pérdidas por incendios, seguridad publica, seguridad del producto, protección ambiental, administración de calidad, etc.

2.7.5 El entrenamiento avanzado en control de pérdidas podría incluir áreas tales como técnicas de auditoría, técnicas de asesoría, Análisis del Árbol de Riesgos y Superintendencia de la Administración (MORT analysis), análisis de sistemas de seguridad, técnicas administrativas de riesgos, cómo desarrollar sistemas administrativos de control de pérdidas, cómo administrar un programa de implementación, y otros.

2.7.5. Confirme con entrevistas y revise los registros.

a) Nombre de la(s) agencia(s) externa(s)__________________________________________________________________________________

b) Entrenamiento recibido___________________________________________________________________________________________________________________________

2.8.1. Haga un muestreo de los registros.

a) Fecha de la última orientación/inducción.__________________________________________________________________________________

b) Nombre de personas que recibieron orientación /inducción___________________________________________________________________________________________________________________________

c) Nombre de la persona que realizó la orientación /inducción___________________________________________________________________________________________________________________________

2.8.2. Haga un muestreo de los registros.


N9 2.8.3. ¿Con qué frecuencia se revisan estos registros para determinar el cumplimiento con las necesidades de entrenamiento identificadas?___ Cada 6 meses (10) ___ Cada 2 años (5)___ Anualmente (8) ___ No se hace (0).

_6M _2A_An _Nh __

2.8.4. ¿Se revisa anualmente el programa de entrenamiento de liderazgo para asegurar su efectividad en el logro de los objetivos establecidos? (XO-20) SÍ/No ___

2.85. ¿Se utilizan estas revisiones y evaluaciones para mejorar la efectividad del programa de entrenamiento del liderazgo? (CP-20) ___

Puntos Totales para Liderazgo y Administración. ___

Puntos Totales Posibles – 1,310 ___


___

P r e g u n t a s

2.8.3. Estas son revisiones internas para determinar el nivel de cumplimiento de acuerdo a las necesidades identificadas. Se deben elegir indicadores claves para proveer una indicación del nivel de la actividad realizada.

2.8.3.. Revise los resúmenes de los resultados.

2.8.4. Esta es una evaluación formal de la adecuacidad y la calidad del programa de entrenamiento del liderazgo con relación a sus objetivos. Ésta no es una auditoría, al contrario, es una evaluación de cuan bien estas actividades están logrando sus propósitos. Métodos de evaluación podrían incluir1. Evaluación de la calidad de los planes de

lección.2. Observación formal de las técnicas de

instrucción.3. Revisión de encuestas o evaluaciones de

cursos.4. Revisión de ayudas educativas formales.5. Revisión de los análisis de

accidentes/incidentes.6. Revisión de los análisis de tareas/riesgos.

Fecha(s) del entrenamiento:_________________________________________

Personas participantes:____________________________________________________________________________________

2.8.5. Las revisiones y evaluaciones deben resultar en sugerencias de cambios para lograr los objetivos. Se debe demostrar una clara evidencia del uso efectivo de estas revisiones/evaluaciones para mejorar el programa de entrenamiento del liderazgo antes de otorgar una puntuación alta.

2.8.5. Sugerencias claves de la última revisión/evaluación:____________________________________________________________________________________


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 3 – Inspecciones Planeadas y Mantenimiento


3.1. Inspecciones Generales Planeadas 140

3.2. Sistema de Seguimiento 100

3.3. Análisis del Informe de Inspección 50

3.4. Partes/Artículos Críticos 100

3.5. Mantenimiento Preventivo 100

3.6. Inspecciones de Sistemas Especiales 60

3.7 Inspecciones de Pre-Uso del Equipo 50

3.8. Sistema Alterno para Reportar Condiciones Subestándares 40

3.9. Requisitos de Cumplimiento 50



3.INSPECCIONES PLANEADAS Y MANTENIMIENTO


Puntuación

3.1. Inspecciones Generales Planeadas (140 Puntos)N1 1.1.1. Ha usado la organización un método sistemático

para identificar (10/20).

1. Todas las áreas estructuras que requieren inspecciones generales planeadas?.

2. Las cosas específicas a buscar relacionadas con cada área o estructura que requieren inspecciones generales planeadas?

1. ___

2. ___ ___

N4 3.1.1.1. ¿Ha recibido el personal responsable de realizar inspecciones generales planeadas un entrenamiento formal en técnicas de inspecciones? (CP-15).

___ ___

P r e g u n t a s

3.1.1. Un método sistemático incluye una evaluación de cada área para determinar la necesidad y frecuencia de inspecciones generales planeadas. La identificación de las "cosas especificas a buscar" debe resultar en una lista de verificación de un área determinada (ver 3.1.7.).

3.1.1 Examine los métodos de identificación y listas resultantes.a) ¿Quién estuvo involucrado en el proceso de

identificación?_______________________________________________________________________________________________________________

b) Fecha(s) de actividades de identificación. 3.1.1.1 Aquellos con responsabilidad asignada de conducir

inspecciones deben ser entrenados y/o ser expertos en tal materia, y poseer habilidades para la identificación de peligros, estándares físicos generales, inspecciones administrativas y clasificación de peligros, reportaje y seguimiento. Este entrenamiento debe ser no menor de cuatro horas de duración.

Ver en las Guías 1.3. lo referente a "personasresponsables." Es aparente la gran importancia del supervisor de linea/líder de grupo en el proceso de inspección. En caso de que él o ella no sea el único inspector, la persona responsable por la supervisión de primera línea debe estar involucrada activamente.

_____________________________________


N1 3.1.2. Indique si se han conducido inspecciones generales planeadas a todas las estructuras/áreas que requieren ser inspeccionadas (Otorgue hasta un máximo de 50 puntos, dependiera.: en la proporción de las respuestas afirmativas.)

Aéreas/estructuras que requieren inspecciones

Respon-sabilidad asignada

Frecuencia estable-

cida

Inspecciones realizadas

Lista de verifica-ciones usada

1. __________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No2. __________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No3. __________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No4. __________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No5. __________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No6. __________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No7. __________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No8. __________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No9. __________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No

10. __________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No __%Sí x (50) = ___

N1 3.1.3 ¿Se ha reportado por escrito todas las condiciones subestándares observadas durante las inspecciones generales planeadas? (XO-20) Sí No ____

N1 3.1.4. ¿Se ha reportado por escrito todas las prácticas subestándares observadas durante las inspecciones generales planeadas? (XO-10) Sí No ____

P r e g u n t a s

3.1.2. La intención de este subelemento es asegurar que las inspecciones generales planeadas son conducidas regularmente a través de todas las áreas de la facilidad auditada. La frecuencia de la inspección varia de acuerdo al potencial de pérdida de cada área; sin embargo, para satisfacer la intención mínima de este subelemento, se debe realizar inspecciones generales planeadas por lo menos cada dos meses en todas las áreas de operaciones, mantenimiento y otras áreas en donde se realicen grandes cantidades de trabajos manuales. Sí no se realiza, entonces no se satisface la intención de los Subelementos 3.1. y 3.2. y, por lo tanto, no se debe otorgar puntos.Los auditores deben asegurarse que las inspecciones son llevadas a cabo en todos los lugares de trabajo, talleres de mantenimiento, bodegas, carreteras, caminos, terrenos, oficinas, áreas de almacenaje de combustible y materiales, facilidades para el tratamiento de aguas, etc.

Cada estructura/área debe ser evaluada usando los siguientes criterios:1. Si se ha asignado la responsabilidad para realizar

inspecciones,2. Si se ha asignado una frecuencia de inspección

aceptable,3. Si se realizan inspecciones planeadas,4. Sí se usa una lista de inspección para cada

área/estructura inspeccionada.

La organización debe identificar las estructuras/áreas de la operación que debe ser inspeccionadas. Idealmente, se debe usar un enfoque sistemático (ver 3.2.1.). Si no se ha usado un enfoque sistemático para identificar las estructuras/áreas que requieran inspecciones generales planeadas, el auditor, basado en una revisión de los registros y estándares para inspecciones y en la gira de condiciones físicas, necesita verificar que todas las estructuras/áreas hayan sido inspeccionadas.Distribuya en partes ¡guales los puntos asignados a esta sección entre el número actual de estructuras/áreas que necesitan ser inspeccionadas.

3.1.2 Examine los estándares y procedimientos Verifique los registros e informes.

3.1.3 Verifique los registros.

3.1.4. Verifique los registros.


N1 3.1.5. ¿Se da reconocimiento positivo verbal, y se informa por escrito cuando se observan condiciones o prácticas que exceden los estándares durante las inspecciones generales planeadas? (XO-10) Si/No ___

N5 3.1.6 ¿Se clasifican según su potencial de peligre todas las condiciones y prácticas subestándares observadas durara las inspecciones generales planeadas? (XO-10) Si/No ___

N5 3.1.7. ¿Se actualizan las listas de verificaciones de inspecciones y las listas de áreas/estructuras que requieren inspecciones de acuerdo a los cambios ocurridos a las facilidades, equipos y procesos? (XO-5) Si/No ___

3.2. Sistema de Seguimiento (100 Puntos)

N1 3.2.1. ¿Se da una copia de a inspección general planeadas cada persona responsable por la acción remedial?(XO-20)

Si/No ___

P r e g u n t a s

3.1.5 El reconocimiento de condiciones y prácticas que exceden el estándar debe incluir una notificación verbal al individuo o grupo involucrado tan pronto como sea práctico, ya sea durante la inspección o a través de actividades como contactos personales planeados (15.4.), comunicaciones en grupos (16.1.) o con cartas de elogios (8.5.). El elogio debe ser documentado en el informe de inspección y/o archivos del personal. Las condiciones y prácticas que "exceden" el estándar pueden incluir la toma de iniciativas en el control de peligros, tales como el uso de equipos de prevención o barreras más allá del nivel requerido, o el realizar una tarea peligrosa o con un enorme potencial de pérdida en forma evidente y con seguridad.

3.1.5 Verifique los registros mediante entrevistas.

3.1.6 Examine los informes para evidenciar que el sistema de clasificación de peligros se usa consistentemente: Sistema de clasificación usado: __________________________________________

3.1.7. El auditor debe buscar por un proceso sistemático de actualización. Idealmente éste debe estar ligado con el 14.3., como parte de los sistemas de ingenieria y administración de cambios.

3.1.7. Examine las listas de verificaciones y estructuras/áreas para verificar su actualización. a) Último cambio de proceso, equipo o lugar:

________________________________________________________________________________

b) Fecha de este cambio:

________________________________________________________________________________

c) Última actualización de la lista: ________________________________________________________________________________

3.2. Para satisfacer la intención de este subelemento, senecesita desarrollar procedimientos definidos simples v claros para correoir todos los tipos de peliqros identificados. No son suficiente los sistemas de seguimiento de órdenes de trabajo por sí solos, ya que hay otras actividades, que no son ordenes de trabajos, que corrigen muchos peligros (por ejemplo, compras, procedimientos, charlas de seguridad, inversiones de capital, ingeniería, etc.).Un sistema aceptable de seguimiento debe definir,1. Responsabilidades específicas,2. Períodos de caducidad.3 Persona(s) a quién(es) se debe(n) enviar tos informes,4. Que registros deben conservarse.5. Métodos de verificación.Idealmente, un sistema de seguimiento de inspecciones debe también incluir una revisión de las acciones correctivas implementadas. y así verificar que el resultado obtenido es el deseado, y que no esté creando problemas no considerados.

3.2.1. Examine la documentación del sistema de seguimiento y verifique mediante muestreo de registros y entrevistas.

a) Indique tiempo(s) razonable(s) para acciones correctivas.

________________________________________________________________________________

b) Haga un muestreo de los registros para verificar las acciones tomadas.

________________________________________________________________________________


N4 3.2.2 ¿Se usa la clasificación de peligros para condiciones y prácticas subestándares en la determinación de prioridad y nivel de atención administrativo en las acciones remedíales? (XO-20)

Si/No ___

N5 3.2.3. ¿Se pide estado de cuentas a personas responsables de corregir a tiempo y en orden de prioridad todos los artículos dentro de sus áreas de responsabilidad'' (XO-20) Si/No ___

N5 3.2.4. ¿,Se presenta, por lo menos trimestralmente, a la línea de administración apropiada un informe por escrito de todas las inspecciones generales planeadas junto con detalles de acciones remedíales completadas o con razones por retrasos" XO-15)

Si/No ___

N2 3.2.5. ¿Cuándo sea apropiado, se informa al comité de segundad y salud y/o al representante de seguridad y salud de las medidas correctivas tomadas y de las razones por cualquier retraso? (XO-15)

N3 3.2.6. ¿Existe un archivo central con informes de inspecciones generales planeadas de todas las áreas de trabajo? (XO-10)

3.3. Análisis del Informe de Inspección (50 Puntos)

N8 3.3.1 ¿Se realiza un análisis, por lo menos semestralmente, de todos los informes de inspecciones generales para identificar las condiciones subestándares repetitivas y sus causas básicas o fundamentales? (En caso negativo, continúe en la pregunta - 3.4.1.) (XO-25) Si/No ___

N9 3.3.2. ¿Se han tomado las medidas apropiadas para controlar las causas básicas o fundamentales de condiciones y prácticas subestándares identificadas en los informes de inspecciones generales? (XO-15)

Si/No ___

P r e g u n t a s

3.2.3. Medidas correctivas inmediatas de corta duración pueden ser necesarias cuando soluciones permanentes de larga duración no pueden ser implementadas dentro del tiempo presupuestado.

3.2.3. Confirme mediante contactos personales.

3.2.4. Confirme mediante contactos personales

3.2.5. Confirme los registros

3.2.6 Los informes de inspecciones deben ser consolidados en un solo lugar para el control de documentos, sistemas de verificación y seguimiento de las acciones correctivas. Los archivos centrales pueden ser copias de papeles o registros computarizados.

3.2.6.

3.3. El análisis de los informes de inspecciones permite la identificación de actos o condiciones subestándares repetidos, sus causas básicas y sus controles; también ayuda a descubrir fallas en el sistema que necesitan ser corregidas. El trabajo necesario para satisfacer la intención de este subelemento incluye:

1. Las condiciones subestándares repetidas debenser identificadas, preferiblemente por tipos decondiciones.

2. Las causas básicas o fundamentales de estascondiciones subestándares repetidas deben seridentificadas. Estas causas básicas son lasmismas causas que ocasionan accidentes y seclasifican en factores personales y de trabajo.

3.3.1. Examine el alcance del análisis, calidad, y tendencias.

3.3.2 Acciones apropiadas son aquellas que directamente controlan las causas básicas y los problemas por falta de controles tales como:• entrenamiento inadecuado• capacidad inadecuada• problemas de compras• problemas de ingeniería• problemas de colocación y contratación• comunicaciones personales o de grupos

3.3.2. Ejemplos de causas básicas identificadas: ________________________________________

Acciones tomadas ________________________________________


N9 3.3.3. ¿Se comparten con el personal apropiado de todos los niveles administrativos los informes de análisis de inspecciones generales? (XO-10)

Si/No ___

3.4. Partes/Artículos Críticos (100 Puntos)

N6 3.4.1 ¿Existe y se encuentra en operación un sistema que identifique, inspeccione y controle las partes/artículos críticos asociados con lo siguiente? (en caso negativo, continúe en la pregunta 3.5.1.) 5/80).

Partes artículos críticos

identificados

Condiciones a buscar

identificadas

Sistema de Inspección

Sistema de seguimiento

1. De todas las áreas _________ _________ _________ _________ 1.___

2. De todas las estructuras _________ _________ _________ _________ 2.___

3. De todo el equipo _________ _________ _________ _________ 3.___

4. De Todos los materiales. _________ _________ _________ _________ 4.___ _____

P r e g u n t a s


¿Quién recibe estos análisis?

______________________________________

______________________________________

______________________________________

3.4. Una parte crítica es un componente del equipo o estructura que si llega a fallar puede resultar en una pérdida mayor (a personas, equipos, material, y/o ambiente). Un artículo crítico es una parte o substancia química que se encuentra almacenada y ha sido identificada como critica.Entre los equipos que pueden contener partes críticas incluyen calderas a presión, tanques de depósitos, sistemas de tuberías y válvulas, sistemas de descargas y ventilación, sistemas de parada de emergencias, dispositivos de observación y sensores, interruptores, alarmas, bombas, compresores y otro equipo rotatorio, equipo móvil y de levantamiento.Las áreas de trabajo son los lugares donde se ejecuta el trabajo, así como también las propiedades de la organización, (as cuales pueden presentar riesgos a personas, procesos, equipos, materiales o medio ambiente. Estas incluyen estaciones de trabajo, estacionamientos para vehículos, terrenos baldíos, Sitios para tratamientos de aguas, y muchos más.

3.4.1. La siguiente es una técnica para satisfacer laintención de este subelemento:1. Listar todas las áreas, estructuras, y equipos, así

como todos los artículos almacenados.2. Usar un grupo de personas para

revisar sistemáticamente cada parte del equipo, estructura, y área para identificar las partes ó artículos almacenados), las cuales, si fallan, tienen un alto potencial de producir enfermedades y lesiones graves a personas, daños a la propiedad, pérdidas al proceso o efectos indeseados al medio ambiente. Estas evaluaciones críticas pueden incluir una revisión de (as fallas frecuentes del equipo (local o a través de la organización), resultados de análisis de riesgos, registros de mantenimiento, etc.

3. Listar todas las partes y artículos críticos identificados.

4. Identificar lo que se debe inspeccionar para determinar su estado

5. Asignar la frecuencia de la inspección.6. Asignar las responsabilidades de la inspección.7. Dar seguimiento para asegurar que las acciones

remediables se cumplen de acuerdo a loestipulado

Por favor note que otros métodos (por ejemplo, ver metodología en 14.2.) pueden ser usados para satisfacer la intención de este subelemento tan pronto como sea sistemático e identifique todas las partes/artículos críticos según lo descrito en este documento.

3.4.1.. Evalúe el sistema y el alcance de los requisitos conocidos para asegurar la identificación de artículos que previenen lesiones y enfermedades.a) ¿Quién participó en la identificación de las

partes/artículos críticos?___________________________________

___________________________________

___________________________________

b) ¿Qué criterios fueron usados para la definición de partes/artículos críticos?___________________________________

___________________________________

___________________________________

c) Liste solo los artículos de seguridad identificados: ___________________________________

___________________________________

___________________________________

P r e g u n t a s


N6 3.4.2. ¿Incluye el sistema de identificación de partes/artículos críticc>s una evaluación de la compatibilidad entre equipos, materiales, estructuras y áreas? (XO-10) Sí/No ___

N8 3.4.3. ¿Con qué frecuencia se revisa sistemáticamente la lista de partes y artículos críticos para determinar si se encuentra completa y actualizada?

___Cada año (10) ___Cada 2 años (3)___Cada 18 meses(6) ___No se hace (0)

_1A _2A_18M _N __

3.5. Mantenimiento Preventivo (100 Puntos) N3 3.5.1. Existe y se encuentra en operación un sistema de

mantenimiento preventivo, que incluya lo siguiente? (10/60)

1. Identificación y de todos los equipos/sistemas que requieran mantenimiento preventivo?

1._____

2. Identificación de método(s) de mantenimiento y procedimientos requeridos para cada equipo/sistema?

2._____

3. Responsabilidades asignadas y frecuencias . establecidas?

3._____

3.4.2. Partes/artículos pueden ser críticos debido a su potencial de interacción con otros equipos, materiales o áreas específicas de trabajo o ambiente en que se encuentran. Por ejemplo, dos sustancias químicas pueden presentar muy poco riesgo si se mantienen separadas, pero si se les permite ligarse pueden llegar a convertirse en un peligro mayor. Similarmente, la criticidad de las partes o artículos que pueden producir chispas, por ejemplo, un interruptor de corriente, está influenciado enormemente si es instalado en un ambiente que contiene una atmósfera potencialmente explosiva. 3.4.3. Confirme mediante contactos personales:

Fecha de la última revisión:

______________________________________

______________________________________

3.4. El Mantenimiento preventivo es un trabajo de mantenimiento predeterminado, desempeñado sin conocimiento específico de cualquier defecto en el equipo que se mantiene. Esto incluye el trabajo realizado durante los cierres legalmente requeridos (tales como inspecciones de caldera).

1. Debe existir un proceso sistemático que determine el equipo/sistema que requiera mantenimiento preventivo. Este puede incluir referencias específicas de fabricantes, información histórica de fallas, evaluaciones criticas (3.4) o requisitos legales. Una vez identificado, se debe mantener un registro del mantenimiento preventivo requerido, incluyendo el número de serie y descripción, detalle de la exanimación, inspección o mantenimiento requerido, frecuencia y fecha de inspección/ mantenimiento, información histórica del mantenimiento rendido, condición encontrada, trabajo realizado, fecha del trabajo y nombre del inspector/personal de servicio.

2. Métodos de inspección/mantenimiento pueden incluir lubricación/ajuste especifico; sistemas de verificación como inspecciones visuales para detectar el desgaste normal, daño, etc., nivel de ruido y frecuencia de observación (equipo rotativo); análisis de confiabilidad, prueba de integridad mecánica, (pruebas no destructivas-.NDT); otro mantenimiento preventivo.

3. En general, aquí responsabilidad se refiere a los departamentos en vez de individuos específicos. Esto debe definirse lo más claro posible para que la responsabilidad no sea mal interpretada.

3.5.1. Examine los registros del programa


4. Requisitos de informes establecidos. 4.___

5. Sistemas de registro 5.___

6. Sistema de planificación de trabajo basado en frecuencias establecidas y prioridades? 6.___

N4 3.5.2 ¿Tiene en operación el personal de mantenimiento un sistema para identificar y registrar todos los daños accidentales en el momento en que se efectúan las reparaciones? (En caso negativo, continúe en la pregunta 3.5.5.) (XO-10) Sí/No ___

N5 3.5.3. ¿Se realiza una investigación para identificar las causas básicas y el costo total de la pérdida cuando se reconoce el daño accidental durante el proceso de mantenimiento? (XO-10) Sí/No ___

N6 3.5.4. ¿Con qué frecuencia se evalúan las averías y accidentes para determinar la efectividad del sistema de mantenimiento preventivo?

___Cada 3 meses (10) ___Anualmente (3)___Cada 6 meses (6) ___No se hace (0)

_3M _A_6M _N

N8 3.5.5. ¿Basado en la información disponible, se revisa y actualiza regularmente (según sea apropiado) la agenda de inspecciones y mantenimiento? (XO-10) Sí/No ___

P r e g u n t a s

4. El sistema debe especificar la información a ser reportada al terminar la inspección/mantenimiento, incluyendo condiciones/daño encontrado, trabajo ejecutado, condiciones abandonadas, fecha y hora, nombre del inspector.

5.

6. Sistemas computarizados son aceptables, inclusive, son preferidos cuando se ejecuta gran cantidad de mantenimiento preventivo. El sistema de registros debe proveer por llamadas automáticas a servicios diarios/semanales/ mensuales para inspecciones/ mantenimiento requeridos, y un mecanismo para realimentar la información al sistema basado en la experiencia obtenida en las operaciones análisis de accidentes, análisis de riesgos, y reportes de mantenimiento. Debe existir evidencia de una buena documentación ya sea en papeles o computarizada.

7. 6. Un sistema de prioridades debe ser parte del sistema de mantenimiento preventivo que identifique que trabajos de mantenimiento son más críticos cuando la escasez de recursos limita llevar a cabo todo el trabajo de mantenimiento preventivo programado.

3.5.3. Verifique a través de entrevistas y registros.

a) ¿quién identifica el uso y desgaste normal contra el daño accidental?______________________________________________________________________

3.5.5. Se deben establecer fechas para revisiones frecuentes y autorizaciones para cambios. La información disponible puede incluir investigaciones/análisis de accidentes (elementos 5, 9), administración de cambios (14.3.), identificación y evaluación de peligros/riesgos (14.2.), así como registros y análisis de mantenimiento preventivo.


3.6. Inspecciones de Sistemas Especiales (60 Puntos)

N2 3.6.1. ¿Se ha efectuado una revisión de todo el equipo, la maquinaria y las herramientas para identificar aquellas cuya función primordial es de seguridad, salud protección ambiental? (XO-20)

N2 3.6.2. Se conducen inspecciones a todo el equipo critico de seguridad, salud o medio ambiente? (Conceda un máximo de 40 puntos, dependiendo en la proporción as las

Equipo que requiere inspecciones

Responsabilidad asignada

Frecuencia establecida

Inspecciones efectuadas

Sistema de seguimiento en operación

1. Detectores de incendios, humo, calor y gases.

Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No

2. Alarmas de incendios/ vigilancia/evacuación


3. Sistemas de comunicaciones de emergencias


4. Sistemas de humo, calor y ventilación de gases.


5. Luces de emergencia Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No6. Plantas de emergencia Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No7. Sistemas de supresión de

incendios.Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No

8. Extintores de incendios Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No9. Respiradores de

emergenciaSí/No Sí/No Sí/No Sí/No

10. Duchas para ojos y baños Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No11. Equipo de primeros

auxiliosSí/No Sí/No Sí/No Sí/No

12. Equipo de rescate Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No13. Materiales/equipos para

reacción a derrames.Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No

14. Sistemas de emisiones/control de derrames/alarmas.


15. Controles principales para cierres en emergencia.


16. ___________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No17. ___________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No18. ___________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No19. ___________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No20. ___________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No __%Sí x (40) = ___

P r e g u n t a s

3.6. La intención de este subelemento considera las inspecciones y pruebas de equipos que proveen protección, detección, alarmas y defensa de seguridad, salud o peligros del medio ambiente. El equipo, diferente al listado, puede ser crítico para la organización auditada. El equipo que no sea indispensable debe ser removido de este listado.

Por favor note que este es un listado del equipo, no es una lista de partes y, como tal, no debe ser confundida con el subelemento 3.4.

3.6.2. Si 3.6.1. es No, el auditor debe calcular el puntaje usando todos los veinte renglones de la pregunta. Si 3.6.1. es Sí, distribuya los puntos entre el equipo identificado que requiere inspecciones.


3.7. Inspecciones de Pre-Uso del Equipo (50 Puntos

L1 3.7.1. ¿Ha usado la organización un enfoque sistemático para identificar (5/10)1. Todo el equipo móvil y de manejo de

materiales que requieran inspecciones de pre-uso?

2. Todo otro equipo que requiera inspecciones de pre- uso?

1.___

2.___

L2 3.7.2. ¿Existe un sistema de inspecciones de pre-uso que incluya (4/20)1. Quién lleva a cabo la inspección?2. Que debe ser inspeccionado en cada

equipa?3. Cuándo se deben realizar inspecciones"?4. Qué acción debe tomarse en caso de que

el articulo inspeccionado sea identificado como subestándar?

5. Seguimiento para asegurar que tocos los artículos subestándares se corrigen según sea requerido?

1.___2.___

3.___

4.___

5.___ ___

L3 3.7.3. ¿Qué porcentaje del equipo que requiera inspecciones de pre-uso usa formularios de inspecciones de pre-uso? ( __% x 10) ___ ___

L7 3.7.4. ¿Se evalúa la suficiencia de los sistemas de inspecciones de pre-uso: (2/10)1. Por lo menos anualmente?2. Cada vez que hay un equipo nuevo,

reemplazado ó modificado?3. A continuación de las evaluaciones de

peligros físicos?4. A continuación de las evaluaciones de

riesgos relevantes?5. Cada vez que ocurran ¿accidentes o

incidentes graves o con gran potencial, los cuales identifican las inspecciones de pre-uso como la causa básica?

1.___

2.___

3.___

4.___

5.___ ___

P r e g u n t a s

3.7. Pre-uso en este subelemento significa sólo eso, por ejemplo, el equipo debe ser revisado formalmente al comienzo de un turno de trabajo o antes de ser usado por el operador.

Además del equipo móvil y el de manejo de materiales (el cual incluye toda clase de grúas y equipos de levantamiento), hay otros tipos de equipos que deben ser incluidos en las inspecciones de pre-uso. Entre ellos se encuentran equipos de soldaduras, herramientas motorizadas, equipo de protección personal como respiradores y aparatos respiratorios independientes, equipos con dispositivos de seguridad o con barreras protectoras como prensas, equipos reguladores como detectores de gases o reguladores de radiaciones, etc. Las inspecciones de pre-uso pueden incluir pruebas de calibración para asegurar la exactitud del monitoreo, pruebas o equipos de producción.

3.7.1. Examine el inventario

3.7.3. Verifique con entrevistas y registros.

3.7.4. ¿Quién evalúa los formularios?

__________________________________________________________________________


3.8 Inspecciones de Pre-Uso del Equipo (50 Puntos

L2 3.8.1. ¿Existe un sistema que motive a los empleados a reportar por escrito cualquier condición peligrosa o subestándar, observada durante sus labores diarias? (En caso negativo, continúe en la pregunta 3.9.1.) (XO-20) Sí/No ___

L3 3.8.2. ¿Recibe el departamento de control de pérdidas una copia del informe de condiciones subestándares o peligrosas? (XO-10) Sí/No ___

L4 3.8.3. ¿Existe y se encuentra en operación un sistema de seguimiento para administrar las condiciones peligrosas y subestándares reportadas? (XO-10) Sí/No ___

3.9 Requisitos de Cumplimiento (50 Puntos)

L5 3.9.1. ¿Ha identificado sistemáticamente la organización todas las inspecciones requeridas por la ley y la organización? (En caso negativo, continúe en el siguiente elemento.) (XO-10) Sí/No ___

L6 3.9.1.1. ¿Con qué frecuencia se revisa y actualiza (según sea apropiado) la lista de inspecciones requeridas para asegurar cumplimiento con las regulaciones y las exigencias de la organización?

__Cada año (10) __Cada 2 años(2)__Cada 18 meses(5) __No se hace(0)

_1A _2A_18M_N

L7 3.9.2. ¿Con qué frecuencia individuos calificados llevan a cabo evaluaciones completas para determinar el cumplimiento con las regulaciones, códigos y estándares de la industria para condiciones físicas generales aplicables? (En caso negativo, continúe con el elemento siguiente)

__Cada 2 años(20) __Cada 5 años(5)__Cada3años(10) __No se hace(0)

_2A _5A_3ª _N __

L6 3.9.2.1. ¿Existe y se encuentra en operación un sistema de seguimiento que asegure la toma de la acción correctiva apropiada cuando se identifiquen casos de no-cumplimiento? (XO-10) Sí/No ___

P r e g u n t a s


3.8 Para satisfacer la intención de este subelemento, se debe diseñar un sistema de información para estimular el reporte de condiciones subestándares sospechados, de modo que los empleados cuenten con un método alterno para informar peligros. Los sistemas de órdenes de trabajo y programas de sugerencias de empleados no satisfacen la intención de este subelemento.

3.8.1. Examine el programa. Verifique con entrevistas

3.8.3. Revise los registros

3.9.1. El enfoque sistemático requerido para satisfacer (a intención de esta pregunta puede resultar en una lista(s) de todas las inspecciones exigidas por el gobierno y la organización. El auditor debe ver la lista para verificar su desarrollo. Inspecciones para artículos tales como extintores de incendios, sistemas de rociadores, cables ascensores, calderas de presión, válvulas de seguridad, emisiones ambientales, equipo móvil, etc., deben figurar en esta lista. Listas computarizadas son aceptables. Se debe mantener una lista maestra para cada unidad mayor de la organización.

3.9.1. Examine lista(s) de inspecciones. Compare contra las inspecciones típicamente requeridas (ver ejemplos en las Guías). Las inspecciones identificadas en el resto de este elemento y los requisitos regúlatenos identificados (ver 1.15.).

3.9.2. Debe existir evidencia de que la organización ha identificado las regulaciones, códigos y estándares contra los cuales evalúa su cumplimiento (ver 1.15.).Completas en este caso significan evaluaciones técnicas totales, de pared a pared, de la facilidad para evaluar el trabajo. Estas son tan completas que muchas facilidades eligen ejecutarlas con enfoque de equipo sobre un periodo de uno a cinco años. El trabajo intencionado aquí, inclusive para una facilidad pequeña, consume bastante tiempo. La responsabilidad del auditor es evaluar si éstas auditorias son llevadas a cabo, y no el de efectuar las evaluaciones por si mismos.

3.9.2. Verifique mediante la revisión de los resultados de la auditoria y entrevistas.a) Persona(s) que conducen las

evaluaciones completas de condiciones físicas:_____________________________________

b) Calificaciones del evaluador(es):_____________________________________

c) Fecha de la última completa evaluación de condiciones físicas:_____________________________________

3.9.2.1.

Revise procedimientos de seguimiento y registros de acciones de seguimiento.

Puntos totales para inspecciones Planeadas y Mantenimiento:

Puntos totales posibles – 690

____

Puntuación en Porcentaje para las inspecciones Planeadas

(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales

posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano

de 1%

____%

P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 4 – Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas


4.1. Administración 100

4.2. Inventario de Tareas Críticas 180

4.3. Objetivos del Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas 70

4.4. Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas 160

4.5. Identificación y Control de Pérdidas Potenciales 140



4.ANÁLISIS Y PROCEDIMIENTOS DE TAREAS CRÍTICAS


Puntuación

4.1. Administración (100 Puntos)N5 4.1.1. ¿Demuestra adecuadamente la administración su

compromiso al sistema de análisis y procedimientos de tareas críticas?(CP-50) ___

N10 4.1.2. ¿Está el coordinador (o coordinadores) involucrado en la facilitación y apoyo al programa de análisis de tareas críticas? (XO-25).

Sí/No ___

N7 4.1.3. ¿Ha recibido el personal involucrado y responsable por el análisis de tareas críticas el entrenamiento apropiado en técnicas de análisis? ___

P r e g u n t a s

4.1.2. Se ha comprobado que este elemento es vital para la prevención y control de pérdidas accidentales. Por consiguiente, el compromiso de la administración para implementar estas actividades debe asegurar la suficiencia de recursos como presupuesto, tiempo, personal, etc.

4.1.1 Revise el sistema:

a) Existen estándares de desempeño. Sí/Nob) Se nombraron las personas responsables Sí/Noc) Cuentan con el apoyo administrativo,

por ejemplo, formas, descripción de procesos, etc. Sí/No_______________________________________________________________________________________________________________

4.1.2. La experiencia ha demostrado que el proceso de análisis de tareas críticas puede incluir muchos problemas. Nombrar un coordinador para facilitar el proceso de análisis en términos del desarrollo del conocimiento del participante, seleccionar las técnicas apropiadas de trabajo y planear el trabajo creará condiciones para resultados más efectivos y lucrativos.

El coordinador debe poseer un entendimiento exhaustivo del propósito, objetivos y técnicas disponibles para un análisis efectivo de las tareas criticas.

4.1.2. Título/posición y nombre del coordinador:_____________________________________

_____________________________________

________________________

4.1.3. Un entrenamiento apropiado al personal involucrado en el análisis de tareas críticas es un pre-requisito para obtener resultados exitosos. Este entrenamiento debe proveer la necesaria información relacionada al propósito, métodos y beneficios del análisis de tareas. No se debe otorgar crédito total a menos que este entrenamiento tenga una duración mínima de cuatro horas.

4.1.3. Revisión y alcance del contenido del entrenamiento. a) Porcentaje de personas responsables

entrenadas: _______ %

b) Porcentaje de personas involucradas

entrenadas: ______ %

c) Duración del entrenamiento: ______%


4.2. Inventario de Tareas Críticas (180 Puntos)

N1 4.2.1. ¿Se ha usado un método sistemático para identificar y evaluar la criticidad de las tareas, el cual incluya lo siguiente (si el puntaje total de esta pregunta es menor de 60, continué con el siguiente elemento?

N7 1. Identificación y análisis de tareas por ocupación. Sí No ____N6 2. Análisis de peligros y riesgos (XO-25) Sí No ____N5 3. Revisión dE La Legislación? (XO-15) Sí No ____N2 4.Sugerencias de empleados? (XO-15) Sí No ____N6 5.REvisiónd e procedimientos? (XO-15) Sí No ____N2 6.Análisis de peligros a la salud? (XO-10) Sí No ____N5 7.Análisis de accidentes/incidentes?(XO-10) Sí No ____N9 8.Observaciones de tareas? (XO-10) (XO-10) Sí No ____

N1 4.2.2. ¿con que frecuencia se actualiza y revisa la lista de tareas para identificar tareas críticas adicionales?

__Anualmente(20) ___Cada 2 años(5)__Cada 18 meses (10) ___No se hace (0)

_1A _2A_18M_N __

4.3. Objetivos para el Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas (70 Puntos)

N7 4.3.1. ¿Se han establecido objetivos realistas para la culminación del análisis y procedimientos de todas las tareas criticas identificadas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 4.4/ ) (CP-30) ____

P r e g u n t a s

4.2.1. Una tarea crítica es aquella que si no se ejecuta apropiadamente, puede resultar en una lesión seria, enfermedad, daños a la propiedad, impactos al medio ambiente o en otra clase de pérdida. Antes de identificar las tareas críticas, la organización debe claramente definir el nivel y seriedad de la lesión, enfermedad, daños a la propiedad, pérdidas en el proceso y el impacto al ambiente que considere ser serio.Entre los métodos para identificar la criticidad de las tareas se encuentran (los números se refieren a los subelementos o preguntas del SCIS):1. En las Guías se sugiere y describe un método

para la revisión y análisis de tareas por ocupación.2. Identificación de peligros y evaluaciones de

riesgos tratados en 14.2.3. Revisión de la legislación tratado en 1.154. Sugerencias de empleados tratado en 10.2.1.11.5. Revisión de los procedimientos de operaciones

tratado en 14.3. y 14.4.6. Evaluaciones de peligros a la salud tratado en

12.2.7. Análisis de causas tratado en 9.2.8. Análisis de informes de observación de tareas

tratado en 6.6.

4.2.1. Verifique la identificación de tareas críticasa) ¿Quiénes de los integrantes del equipo

identificaron tareas criticas?_____________________________________

_____________________________________

_____________________________________

_____________________________________

b) ¿Qué criterio se usó para seleccionar las tareas críticas?_____________________________________

_____________________________________

_____________________________________

c) ¿Cuál es el número de tareas críticas del lugar auditado?_____________________________________

_____________________________________

_____________________________________

d) Método(s) usado(s) para la identificación:_____________________________________

_____________________________________

_____________________________________

4.2.2. Los métodos usados en 4.2.1. pueden también ser usados en la revisión y actualización de los análisis de tareas; el proceso de revisión necesita, sin embargo, no ser tan riguroso como el proceso de análisis inicial.

4.2.2. Verifique las fechas de revisiones.a) ¿Fecha de la última actualización?

_____________________________________

b) ¿Método(s) usado(s) para actualización. ?_____________________________________

_____________________________________

4.3.1. Para muchas organizaciones un objetivo realista para el supervisor de primera línea/líder de grupo (o equipo) es el analizar y redactar (o revisar) los procedimientos de una tarea crítica cada dos o tres meses aproximadamente. Este objetivo es razonable, considerando que puede tomar hasta ocho horas de trabajo para completar el análisis de una tarea y su procedimiento.

4.3.1. Verifique la existencia de los objetivos¿Cuántas tareas críticas deben ser analizadas durante los próximos 12 meses?________________________________________

________________________________________


N8 4.3.1.1. ¿Se encuentra el personal directamente responsable del análisis de las tareas criticas involucrado en la determinación de los objetivo? Si/No ___

N7 4.3.2. ¿Qué porcentaje del objetivo establecido para el análisis y procedimientos de tareas críticas se ha completado hasta la fecha? (__%x25) ___%___

4.4. Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas (160 Puntos)

N8 4.4.1. ¿Se da una copia de a inspección general planeadas cada persona responsable por la acción remedial?(XO-20) ___%___

N8 4.4.2. ¿Se ha usado un equipo de trabajo para analizar las tareas críticas (XO-20) Si/No ___

N8 4.4.3. ¿Se mantiene un registro histórico completo de cada análisis y procedimientos de tareas criticas finalizado, revisado c actualizado? (XO-20) Si/No ___

N8 4.4.4 ¿Se revisan y actualizan los análisis y procedimientos o prácticas de trabajo de tareas críticas (10/80)1. Cuándo hay cambios en procesos o funciones?2. Cuándo se efectúan modificaciones físicas?3. Cuándo ocurren accidentes/incidentes de alto

potencial?4. Cuándo cambian las legislaciones/revisiones?5. Cuándo se hacen evaluaciones de

peligros/riesgos?6. Cuándo las observaciones de tareas indican

procedimientos o prácticas inadecuadas?7. Cuándo los empleados hacen sugerencias para

mejoras?8. Por lo menos anualmente?

1.___2.___

3.___4.___

5.___

6.___

7.___8.___ ___

P r e g u n t a s

4.3.1. Personal involucrado________________________________________

________________________________________

4.3.2. Esta pregunta se refiere al progreso obtenido .en el análisis de las tareas críticas con relación a los objetivos establecidos. La pregunta 4.4.1. se refiere al número total de tareas críticas a ser analizadas.

4.3.2. Verifique los registros

4.4.1 Solamente los análisis formales de tareas críticas satisfacen la intención aquí. Un sistema informal, insustanciado es inadecuado para identificar todas las exposiciones a pérdidas. Sin la evidencia de un análisis formal, no se debe otorgar crédito a este subelemento.

4.4.1 Compárelo con el inventario de tareas críticas.

4.4.2. Se debe evidenciar el uso de un enfoque de grupo, que involucre la participación de los empleados que ejecutan tareas críticas.

4.4.2. ¿En dónde se mantienen estos registros?

4.4.4. Los análisis y procedimientos para tareas críticas deben ser revisados a cualquier momento. Se ha encontrado evidencia de esta necesidad durante la revisión de las siguientes actividades:1. Administración del cambio tratado en 14.3. y 14.4.2. Cambios de ingeniería tratado en 14.3.3. Análisis de causas tratado en 5.1.5.4. Revisión de la legislación tratado en 1.15.5. Evaluaciones de riesgos tratado en 7.2., 12.2.,

14.2.,14.4., etc.6. Análisis de informes de observaciones de tareas

tratado en 6.6.7. Sugerencias de empleados tratado en 3.8 y 13.4.

4.4.4. Revise sistema por actualización de registro.

a) Fecha y fuente de la última información actualizada:

________________________________________________________________________________

b) Fecha de última revisión:

________________________________________

________________________________________

c) Fecha de la actualización más reciente.________________________________________________________________________________


4.5. Identificación y Control de Pérdidas Potenciales (140 Puntos)

N7 4.5.1. ¿Se identifican y anotan ¡as exposiciones a pérdidas potenciales en los registros de análisis de tareas críticas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 4.5.8.) (CP-25) ___

N7 4.5.2. ¿Incluye el análisis de procedimientos de tareas verifica x--:- de eficiencia? (XO 30) Si/No ___

N7 4.5.3. ¿Se anotan también en los registros de análisis de tareas controles recomendados para prevenir perdidas potenciales identificadas"? (XO-15) Si/No ___

N7 4.5.4. ¿Se encuentran los controles recomendados (10/20)1. Incorporados en los procedimientos

correspondientes?2. Incorporados en avisos, etiquetas o artículos

similares según sea apropiado?

1.___

2.___ ____

N8 4.5.5. ¿Se mantienen en un archivo central ias hojas maestras de los análisis de tareas? (XO-10) Si/No ___

P r e g u n t a s

4.5.1. En la Hoja de Análisis de Tareas" incluya una lista de cada paso de la tarea, todas las exposiciones a pérdidas asociadas con cada paso, y los respectivos controles a esas exposiciones a pérdidas. Los tipos de exposiciones deben incluir lesiones, enfermedades, daños a la propiedad, pérdidas en el proceso, impactos al ambiente, pérdidas de calidad, etc. El criterio de puntuación debe incluir cierto detalle en la identificación de las exposiciones a pérdidas y en el análisis de las fuentes de pérdidas (PEMA). No se debe otorgar puntuación total a menos que se consideren todos los tipos de pérdidas potenciales.

4.5.1. Examine el formato de análisis¿Quién identifica los peligros de seguridad y salud?

4.5.2. Una verificación de eficiencia es una revisión crítica de cada paso de la tarea para determinar si los pasos son necesarios o si puede ser ejecutado de manera diferente, la cual reduciría el riesgo o mejoraría el proceso (tiempo, costo, capital). Esto puede incluir renumeración, combinación, o eliminación de pasos, automatizando el proceso o cambiando totalmente la metodología.La verificación de eficiencia debe incluir un análisis de las fuentes de pérdidas (personas, equipos, materiales y ambiente) y su impacto a producción, costos, calidad y seguridad.

4.5.3 Examine el formato de análisis y archivos

4.5.4. La información contenida en las hojas de análisis de tareas debe ser integrada a los procedimientos y prácticas de tareas, así mismo como a letreros y etiquetas, para asegurar que los empleados saben como controlar los riesgos encontrados mientras desempeñan la tarea.

4.5.4. Examine los procedimientos y haga gira al lugar auditado.Ejemplos de letreros, etiquetas, etc usados incluye:

Revise archivos.4.5.5. "Las hojas maestras de análisis de tareas" son

documentos que contienen información acerca de las pérdidas potenciales identificadas y los controles recomendados para cada tarea crítica, la fecha del análisis, el nombre del analista, etc.

4.5.5.


N8 3.4.1 ¿Qué tan efectivamente se han usado y comunicado los análisis y procedimientos de tareas?

___

N8 4.5.7. ¿Reciben todos los empleados que regularmente realizan tareas críticas una revisión formal de cada tarea por lo menos una vez al año? Sí/No ___

N9 4.5.7.1. ¿Se revisan formalmente las tareas críticas realizadas infrecuentemente por los empleados antes de su ejecución.? Sí/No ___

Puntos Totales para Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas ___

Puntos Totales Posibles – 650Puntuación en Porcentaje para Análisis y Procedimientos de Tareas Críticas: (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano de 1%).

___%

P r e g u n t a s

4.5.6. La extensión del uso debe ser una medida clave para calificar esta pregunta. Sólo se debe dar crédito total si la evidencia demuestra que los análisis de tareas y los resultantes procedimientos y prácticas han sido usados en reuniones de control de pérdidas, contactos personales planeados, asignación de tareas, programas de entrenamiento al personal, orientaciones a nuevos empleados, investigaciones de accidentes, preparaciones para observaciones de tareas, identificación y evaluación de peligros físicos y a la salud, identificación de la necesidad de reglas, e identificación de las necesidades de entrenamiento al personal.

4.5.6. Verifique con entrevistas y revise registros.

Revise archivos.

4.5.7. La evidencia debe demostrar que se efectúan revisiones formales.

4.5.7. Haga un muestreo de los registros y verifique con entrevistas.

4.5.7.1. "Infrecuente" es un término que debe ser definido por el auditor y el lugar auditado. En general, sin embargo, el SCIS asume que las tareas ejecutadas diariamente sean consideradas "frecuentes." Las tareas que se ejecutan trimestralmente, semi anualmente o con menos frecuencia sean consideradas como "infrecuentes."


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 5 – Investigación de Accidentes Incidentes.


5.1. Sistema de Investigación de Accidentes/Incidentes 250

5.2. Participación de la Gerencia Operativa 45

5.3. Accidentes/Incidentes Graves y con Alto Potencial 70

5.4. Acciones Correctivas y de Seguimiento 120

5.5. Investigación y Reporte de Incidentes (Casi-Accidentes) 60

5.6. Mantenimiento de Informes de Accidentes/Incidentes 60


5.INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES INCIDENTES


Puntuación

5.1. Sistema de Investigación de Accidentes/Incidentes (250 Puntos)

N1 5.1.1. ¿Se usa un sistema para investigación y reporte de accidentes/incidentes? (En caso negativo, continúe en la pregunta 5.1.3.) (XO-25) Sí/No ___

N1 5.1 1.1. ¿Se incluye al supervisor de línea/líder de grupo en todos los aspectos de proceso de investigación y reporte de accidentes / incidentes (casi-accidente) (XO-40) Sí/No ___

P r e g u n t a s

5.1. Como mínimo, el sistema debe considerar todos los accidentes (eventos con pérdidas), e incluir un procedimiento formal escrito considerando:1. Qué tipos de accidentes e incidentes deben ser

reportados.2. Cuándo se deben reportar e investigar estos

eventos.3. Quién debe ser notificado bajo diferentes

condiciones.4. Quién es responsable de conducir y participar en

investigaciones de accidentes e incidentes.5. Quién debe ser usado, y por qué medio, en los

diferentes tipos de investigación de accidentes eincidentes.

6. Instrucciones de cómo investigar accidentes eincidentes.

7. Qué informes deben ser preparados.

Un sistema que no considere incidentes (casi-accidentes) no puede otorgar puntos a las preguntas 5.1.2.10. , 5.1.7.3., 5.2.1.5., 5.2.2.5., 5.3.4., 5.5.

5.1.1. ¿Cuáles son las definiciones de la organización de: Accidentes

________________________________________

________________________________________

________________________________________

Incidentes

________________________________________

________________________________________

5.1.1.1. No se puede negar la importancia del supervisor de primera línea/líder de equipo en el proceso de la investigación, aunque él o ella no sea el único investigador. La persona responsable por la primera línea de supervisión debe participar activamente en la investigación.

5.1.1.1.

Verifique la existencia de un sistema formal.


N1

4.2.2. ¿Son los siguientes tipos de accidentes/incidentes formalmente reportados e investigados: (5/50)?

1. Lesiones no-incapacitantes?2. Lesiones incapacitantes?3. Enfermedades ocupacionales?4. Fatalidades?5. Incendios y explosiones?6. Daños a la propiedad por un costo igual o superior a la

base establecida?7. Daños al proceso por un costo igual o superior a la base

establecida.8. Eventos ambientales indeseables?9. Quejas por fuentes externas?10. Otros accidentes/incidentes (casi-accidente

1.___2.___3.___4.___5.___

6.___

7.___8.___9.___10.___ ____

N4

5.1.3. ¿Reciben las personas responsables por conducir investigaciones de accidentes/incidentes un entrenamiento formal en técnicas de investigación? (CP-15). ____

P r e g u n t a s

5.1.2. La investigación de todos los accidentes/incidentes contribuye a la identificación de las deficiencias de los programas de seguridad y salud de la organización. La intensidad de la investigación debe estar estrechamente relacionada con la gravedad actual y severidad potencial de pérdida.El sistema de investigación de accidentes/incidentes debe requerir a los empleados dar cuenta de cada tipo de evento mencionado en la pregunta 5.1.2. Comentarios generales tales como "se requiere a los empleados informar cualquier pérdida o evento denigrante, o todos los incidentes, o todos los accidentes," son demasiado ambiguos. Para una mejor aclaración, una pérdida en el proceso debe ser considerada como un evento ¡ndeseado, que resulta en reducción/subestándar de producción o servicios. El auditor debe evaluar esta actividad del programa:1. Verificando la existencia y cumplimiento de los

procedimientos de información. No se puede otorgar crédito a esta pregunta si no se concedió puntos a la pregunta 5.1.1.

2. Verificando la existencia de procedimientos ysistema de investigación.

3. Revisando los registros para verificar que loseventos apropiados han sido formalmenteinvestigados.

4. Sí la administración ambiental no es objeto de auditoría, aquellas preguntas relacionadas con el ambiente pueden ser calificadas "N/A." (Ver las Guías para 1.1.1.)

5.1.2. Examine los registros. Verifique que investigaciones están ocurriendo par numerales de #1 al #10.

5.1.3. Se debe ofrecer un entrenamiento formal a todo el personal responsable por investigaciones de accidentes e incidentes. Este entrenamiento debe tener una duración mayor de una hora, evaluado en el Elemento 2. Para otorgar el número máximo de puntos en esta pregunta, el personal responsable por la investigación de accidentes/ incidentes debe recibir un entrenamiento formal no menor de cuatro horas de duración en técnicas de investigación. Además, no se debe otorgar crédito si no se cubren, por lo menos, los siguientes tópicos:1. Causas y Efectos de Pérdidas2. Técnicas en la Colección de Evidencia3. Técnicas en Análisis de Accidentes/lncidentes<R>Este entrenamiento puede ser ofrecido en más de unasesión (por ejemplo, causas y efectos puede serconsiderado durante el entrenamiento introductorio -2.3. y 2.5).Si el entrenamiento ofrecido fue sólo en cómo llenar el formulario de investigación, no se debe conceder crédito por esta pregunta o preguntas relacionadas en el Elemento 2.

5.1.3. Verifique los registros y haga entrevistas.


N1 5.1.4. ¿Exige el sistema de investigación de accidentes/incidentes la siguiente información: (5/30)1. Descripción de lo ocurrido? 1.___

2.Evaluación del potencial de severidad y probabilidad de repetición. 2.___

3. Identificación y análisis de actos/condiciones subestándares, causas básicas/fundamentales y falta de control. 3.___

4. Identificación de acciones remediales? 4.___

5. Identificación de costos reales? 5.___

6. Estimado de los costos potenciales? 6.___ ___

N1 5.1.5. ¿Exige el sistema de investigación de accidentes/incidentes la inclusión en el formato estándar de investigación lo siguiente: (2/10)?

1. Actos y condiciones subestándares?2. Causas básicas/fundamentales?3. Evaluación del potencial de serveridad y

probabilidad de repetición?

4. Costo del accidente

1.___2.___

3.___

4.___ ___

P r e g u n t a s

5.1.4. Evalúe el formulario.¿Para qué tipo(s) de accidentes se usa el formulario?________________________________________

________________________________________

5.1.4.1. El procedimiento de investigación de accidentes debe exigir al proceso de investigación que sistemáticamente descubra las causas inmediatas, causas básicas, y falta de control. El modelo de causalidad de DNV puede ser usado como guía para este proceso.

5.1.4.1. Revise el sistema. Verifique los registros y haga entrevistas.

5.1.4.2. Una evaluación de la severidad potencial y frecuencia probable de repetición debe estimarse en cada investigación, a pesar del monto de la pérdida ocurrida. Esto es muy importante para determinar la profundidad de la investigación y el personal requerido para participar en la investigación. Además, esta información es necesaria para evaluar la potencialidad del accidente/incidente como grave o de alto potencial. Si no se lleva a cabo esta evaluación y clasificación, ninguna de las preguntas relacionadas con la gravedad o potencial de pérdida pueden ser calificadas.


5.1.4.3. El procedimiento debe exigir una descripción completa del accidente, análisis de las causas, e identificación de las acciones remediables.



5.1.4.5 Se debe determinar los costos de la pérdida actual y potencial del accidente. Un estimado de los costos del accidente puede ser apropiado para la fase inicial de la investigación.

5.1.5. Verifique la existencia del sistema.

5.1.5.3. El formulario de investigación de accidentes/ incidentes debe incluir una sección para la evaluación formal de severidad potencial y frecuencia probable de repetición del evento.

5.1.5.4. El formulario debe disponer de suficiente espacio para que el investigador indique el costo del accidente. Estos pueden ser costos reales, estimados y potenciales.


5. Suficiente espacio para escribir en las tres áreas principales (descripción/análisis de causas/acción remedial) para motivar el reporte completo por el investigador. 2.___ ____

N3 5.1.6. ¿Define e) sistema de investigación de accidentes/ incidentes la distribución del informe: (5/10)1. Internamente?2. Externamente?

1.___2.___ ____

N3 5.1.7. ¿Define el sistema de investigación de accidentes/ incidentes lo siguiente: (5/15)1. Accidenté grave?2. Accidente con alto potencial?3. Accidente/casi-accidente con alto potencial?

1.___2.___3.___ ____

N3 5.1.8. ¿Requiere el sistema de investigación de accidentes/incidentes et uso de severidad, severidad potencial, probabilidad de recurrencia para determinar la profundidad de la investigación'' (XO-5)

Si/No ___

N3 5.1.9. ¿Existen procedimientos escritos para guiar las acciones del personal durante investigaciones" conducidas por agencias externas (XO-5) Si/No ___

N2 5.1.10. ¿Participan los empleados o sus representantes en la conducción de investigaciones de accidentes/incidentes? (XO-5). Si/No ___

P r e g u n t a s

5.1.5.5. El auditor debe evaluar la adecuacidad del espacio dedicado para describir el accidente/incidente, acertar sus causas, y listar las acciones remédiales recomendadas. Se debe considerar el uso de hojas adicionales o códigos de computadora cuando realice esta evaluación. En general, debe proveer suficiente espacio para permitir cuatro o cinco frases concisas por área, a menos de usar códigos especiales. Inclusive, si usa códigos de computadora, debe proveer espacio adecuado para cualquier descripción adicional.

5.1.5. La organización debe determinar quién, internamente y externamente, debe recibir copias del informe de investigación de accidente. Solo debe recibir copias de informes de investigación aquel personal que se puede beneficiar de esta información, o el indicado por la legislación.

5.1.5. Revise el sistema. Verifique los registros y raes entrevistas.

5.1.7. El procedimiento debe claramente definir que es un accidente grave, uno con alto potencial y un incidente/casi-accidente con alto potencial. Si estos términos no se encuentran claramente definidos, no se debe otorgar puntos a esta pregunta o a cualquier otra que se refiera a accidentes/incidentes graves y con alto potencial de pérdida. Esto incluye a las preguntas 5.2.1., 5.2.2., 5.3.1., 5.3.2., 5.3.3., 5.3.4., 5.4.2., 5.4.3., 5.5.1., 5.5.2., y 5.6.2.

5.1.7. Revise el sistema. Verifique los registros y haga entrevistas.

5.1.9. El procedimiento debe claramente definir el protocolo a seguir cada vez que personal particular o del gobierno conduzca investigaciones de accidentes/incidentes. Además, el sistema debe claramente establecer el personal administrativo autorizado para servir de mediador y sus responsabilidades.

5.1.9. Revise el sistema. Verifique los registros y haga entrevistas.

5.1.10. El procedimiento debe identificar a los apropiados representantes de los empleados llamados a colaborar con el proceso de investigación. En la mayoría de los casos, estos representantes participan como parte del equipo de investigación.

5.1.10. Revise el sistema. Verifique los registros y hagaentrevistas.


N5 5.1.11. ¿Requiere el sistema de investigaciones de accidentes/incidentes una verificación trimestral de las siguientes fuentes de información para determinar el total de accidentes reportados? (5/35).

1. Sitios de primeros auxilios

2. Centros de reacción a emergencias?

3. Registros de mantenimiento?

4. Centro de servicios técnicos/clientes (quejas)?

5. Registros del personal?

6. Registros de disposición de desperdicios?

7. Otros registros?

1.___

2.___

3.___

4.___

5.___

6.___

7.___ ____

N7 5.1.12. ¿Cuáles de las siguientes fuentes de información han sido usadas para comparar trimestralmente el número de accidentes reportados con el número de accidentes investigados? (5/35).

1. Sitios de primeros auxilios.2. Centros de reacción a emergencias.3. Registros de mantenimiento?4. Centro de servicios técnicos/clientes (quejas)?5. Registros de personal?6. Registros de disposiciones de desperdicios?7. Otros registros?

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ ____

P r e g u n t a s

5.1.11. posibles centros de información para verificar que los accidentes/incidentes se reportan e investigan de acuerdo con los estándares del programa. La evidencia de estas revisiones debe ser documentadas por escrito en lugar de ser mencionadas únicamente, y no se debe otorgar crédito a menos de poder verificar los registros.1. "Sitios de primeros auxilios/de ayuda médica"

incluyen los registros del cuarto de tratamiento y los registros perteneciente al botiquín de primeros auxilios.

2. "Centro de reacción emergencias" puede corresponder a -un individuo o grupo formal local responsable por el mantenimiento de extintores y sistemas contra incendios de la instalación.

3. "Registros de mantenimiento" son los registros de reparaciones y mantenimiento asociados con daño accidental.

4. "Centros de servicio técnico/clientes" se refiere a la oficina que recibe las quejas provenientes de clientes.

5. "Los registros de compensación a trabajadores" son los registros del personal que corresponden a los registros asociados con el manejo de lesiones, reclamos/costos.

6. "Los registros de disposición de desperdicios" se refieren a registros de desperdicios que pueden indicar la ocurrencia de eventos ambientales indeseados.

5.1.11. Verifique mediante la revisión de registros y haga

entrevistas.

a: ¿Quién verifica lo siguiente:

1. Sitios de primeros auxilios/ayuda médica:

___________________________________

2. Centros de reacción a emergencias:

___________________________________

3. Mantenimiento de registros:

___________________________________

4. Centros de servicio a clientes/técnico:

___________________________________

5. Registras personales:

___________________________________

6. Registros de disposición de desperdicios:

___________________________________

7. Otros registros:

___________________________________

5.1.12 Sólo se puede otorgar crédito si la correspondiente pregunta en 5.1.11. ha sido contestada afirmativamente.

5.1.12 a) ¿Quién realiza las comparaciones?

____________________________________

b) Porcentaje de cumplimiento en la última revisión _____________________________________


5.2. Participación de la Gerencia Operativa

N2 5.2.1. ¿Participan los gerentes a nivel medio o superior en la investigación en el lugar de los hechos de (3/15).?

1. Todas las fatalidades?2. Todas las lesiones o enfermedades graves o

con alto potencial de pérdidas?3. Todos los accidentes graves o con alto

potencial de daño a la propiedad con un costo igual o superior a la base establecida?

4. Todos los eventos graves o con un alto potencial de daño al ambiente?

5. Cualquier otro evento grave o incidente con alto potencial de pérdida?.

1.___

2.___

3.___

4.___

5.___ ___

N3 5.2.2. ¿Realiza el gernete operativo de nivel medio o superior una reunión de revisión a más tardar al siguiente día laboral después de los siguiente: (3/15)?

1. Todas las fatalidades?2. Todas las lesiones o enfermedades graves o

con alto potencial de pérdidas?3. Todos los accidentes graves o con alto

potencial de daño a la propiedad con un costo igual o superior a la base establecida?

4. Todos los eventos graves o con un alto potencial de daño al ambiente?

5. Cualquier otro evento grave o incidente con alto potencial de pérdida?.

1.___

2.___

3.___

4.___

5.___ ___

N4 5.2.3. ¿Se registran y distribuyen las sugerencias y decisiones emanadas de las reuniones de revisión de informes de accidentes/incidentes con los gerentes y otros según sea apropiado?(X0-15)

Sí/No ___

P r e g u n t a s

5.2.1. Normalmente, no debe exceder doce horas el tiempo transcurrido entre el accidente y la involucraron en la investigación de la gerencia media o superior en el lugar del accidente. En la mayoría de las organizaciones progresivas esta participación es casi inmediata. El auditor debe verificar la autenticidad de esta participación mediante la revisión de los requisitos del programa, confirmación de las firmas en los registros de investigación, y mediante la conducción de entrevistas.

Ningún crédito debe ser concedido por cualquier pregunta relacionada con accidentes graves 0 con alto potencial, o incidentes con alto potencial, a menos de qué estos términos estén claramente definidos en el procedimiento (ver preguntas 5.1.7.). Esto incluye preguntas 5.2.1. y 5.2.2.

5.2.1. Titulo(s) del individuo(s) obligado a participa' sr s lugar de accidentes de lesiones/enfermedades graves

5.2.2. Revise las minutas de la reunión y haga entrevistas.a) Fecha de última fatalidad, lesión, enfermedad, etc.

________________________________________

b) Fecha de la última revisión de minutas.________________________________________

5.2.3. La organización debe resumir las experiencias adquiridas de eventos graves o de alto potencial y comunicar estas lecciones a los gerentes y empleados según sea apropiado.

5.2.3. Revise las minutas.


5.3. Accidentes/Incidentes Graves y con Alto Potencial (70 Puntos)

N7 5.3.1. ¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros (según sea apropiado) una declaración inicial escrita con información general sobre lesiones/enfermedad graves o con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO-20)

Sí/No ___

N8 5.3.2. ¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros (según sea apropiado) una declaración inicial escrita con información general sobre incendios o accidentes con daño a la propiedad graves o con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO-20) Sí/No ___

N8 5.3.3. ¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros (según sea apropiado) una declaración inicial escrita con información general sobre cualquier mayor evento ambiental ¡ndeseado o con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO-15) Sí/No ___

N8 5.3.4. ¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros, según sea apropiado, una declaración inicial escrita con información general sobre incidentes con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO-15) Sí/No ___

P r e g u n t a s

5.3. Examine los anuncios de pérdidasa) Definición de lesión grave:

_______________________________________

b) Definición de daño mayor a la prioridad._______________________________________

c) Fecha del útlimo aviso de evento mayor o con alto potencial. _______________________________________

5.3.1.5.3.2.5.3.3.5.3.4.

Se pretende que estos avisos de pérdidas sean declaraciones breves de los hechos, según se conozcan durante el progreso de la investigación inicial, y manifiesten las precauciones a tomar para evitar que ocurran sucesos similares en otras partes de la operación. La distribución de informes de investigación de accidentes no es apropiada desde que, a menudo, contienen información confidencial, no está totalmente finalizada al siguiente día laboral, y, además, no contienen las precauciones necesarias para prevenir la ocurrencia de sucesos similares en otras áreas de la facilidad.El auditor debe verificar la distribución de los avisos de pérdidas para asegurar, primero, que existe una definición clara de las pérdidas de alto potencial en la organización, y luego, confirmar si los avisos fueron repartidos entre las personas apropiadas de la organización. Entre las personas apropiadas se encuentran el personal interno y externo según es identificado por los estándares de la organización. Ningún crédito debe ser concedido por cualquier pregunta relacionada con "accidentes graves o con alto potencial," o "incidentes con alto potencial," a menos de que estos términos estén claramente definidos en el procedimiento (ver pregunta 5.1.7.). Esto incluye todas las preguntas en 5.3.

5.3.4. Para efectivamente realizar esto, debe existir en el formulario de investigación un sistema de evaluación del potencial de pérdida (Refiérase a la pregunta 5.1.4.2.).

5.3.4. Examine los avisos.

a) Fecha del incidente de alto potencial:________________________________________

b) Fecha de último aviso de pérdidas.________________________________________


5.4. Acciones Correctivas y de Seguimiento (120 Puntos)

N2 5.4.1. ¿Existe un procedimiento escrito que asegure la implementación de las acciones correctivas y el seguimiento de esas acciones, según lo recomendado en el informe de investigación de accidentes/ incidentes (casi-accidentes)? (En caso negativo, continúe en la. pregunta 5,4.2.) (XO-30) Sí/No ___

N3 5.4.1.1. ¿Requiere el sistema actual, un seguimiento por el individuo responsable y con suficiente autoridad para reforzar la revisión de artículo por artículo y a medida de que se completan las acciones correctivas? (XO-20) Sí/No ___

N4 5.4.1.2. ¿Exige el sistema de seguimiento un informe del área supervisada sobre el estado de las acciones correctivas pendientes, por lo menos una vez al mes? (XO-20) Sí/No ___

N4 5.4.2. 5.4.1.3. ¿Exige el sistema de seguimiento unarevisión de la adecuacidad de las acciones correctivas implementadas? (XO-15) Sí/No ___

N5 5.4.3. ¿Con qué frecuencia se informa al personal apropiado del progreso de las acciones remedíales de accidentes graves y con alto potencial de pérdidas?

__Cada mes(25) ___Cada 2 meses(20)__Cada 3 meses(15) ___Cada 6 meses(10)__Anualmente(5) ___No se hace (0)

_M _2M_3M _6M_AN _N __

N3 ¿Se comunica el resultado de las acciones de seguimiento de accidentes graves y de alto potencial de pérdidas al (5/10).

1. Personal interno apropiado?2. Grupos externos apropiados?

1.___2.___ ___

P r e g u n t a s

5.4. Las acciones para controlar las causas identificadas constituyen la parte más importante de una investigación. Cuando evalúe el programa de acción remedial de seguimiento, busque evidencia que:1. Define claramente la caducidad y la

responsabilidad de informar.2. Revise periódicamente el estado de las

acciones correctivas pendientes.3. Coordine la atención prestada a las funciones

de las diferentes áreas afectadas por las acciones correctivas.

4. Comunique adecuadamente a todo el personalapropiado acerca de los problemas y su progreso.

No se debe evaluar declaraciones de intenciones generales sobre acciones correctivas o programas de seguimiento.

5.4.1. Examine el sistema.¿Dónde está localizada la documentación?

5.4.1.2. Revise los registros.

5.4.1.3. El proceso de investigación de accidentes, identificación de causas y seguimiento de las acciones remediables debe ser dirigido a las causas básicas, falta de control y acciones correctivas para prevenir la repetición de estas causas. Este proceso debe conducirnos a la revisión del programa para su mejoramiento mediante la identificación de los cambios en entrenamiento, ingeniería, etc.

5.4.2. El proceso de investigación de accidentes debe definir el personal apropiado de la organización. Debe designar el personal administrativo, representantes de empleados, comités conjuntos de seguridad y salud. etc.Ningún crédito debe ser concedido por cualquierpregunta relacionada con accidentes graves o con alto potencia), o incidentes con alto potencial, a meros -s que estos términos estén claramente definidos en e procedimiento escrito (ver pregunta 5.1.7.). Esto incluye preguntas en 5.4.2 y 5.4.3.

5.4.2. Verifique la revisión de los informes de progreso.¿Cómo se notifica a la administración de los progresos de las acciones correctivas, por ejemplo, memos, informes de reuniones de la administración, resúmenes por escrito. etc?

5.4.3. El personal interno apropiado puede incluir personal del corporativo y otros individuos que se beneficiarían de la información resultante de las acciones correctivas. Entre los grupos externos se pueden incluir a industrias similares, representantes de la comunidad y a agencias gubernamentales.


5.5. Investigación y Reporte de Incidentes(Casi-Accidentes) (60 Puntos)

N7 5.5.1. ¿Exige el sistema usado la inclusión de informes de incidentes/casi-accidentes con alto potencial de pérdidas en las reuniones regulares de la administración? (XO-15) Sí/No ___

N7 5.5.2. ¿Se registran los incidentes/casi-accidentes con alto potencial de pérdidas reportados en formularios o en las minutas de las reuniones de la administración? (XO-5) Sí/No ___

N7 5.5.3. ¿Requiere el sistema de investigación y reporte de incidentes (casi-accidentes) la asignación de responsabilidades para las acciones correctivas y de seguimiento? (XO-5) Sí/No ___

N8 5.5.4 Evalúe los sistemas, los estándares y el desempeño de la organización en reportar incidentes y las acciones de seguimiento en las reuniones de la administración. (CP-35) ____

5.6. Mantenimiento de Informes de Accidentes/Incidentes(60 Puntos)

N3 5.6.1. ¿Se mantienen archivos de informes de investigación de accidentes/incidentes? (En caso negativo, continúe en el siguiente elemento) (XO-35) Sí/No ___

N7 5.6.2. ¿Se encuentran fácilmente accesible los archivos de informes de investigación de accidentes graves y con alto potencial de pérdidas? (XO-15) Sí/No ___

P r e g u n t a s

5.5. Aquí e) término incidente significa cualquier evento ¡indeseado que, bajo circunstancias ligeramente diferentes, podría haber resultado en daño personal, propiedad, proceso, medio ambiente, y/u otras pérdidas.

5.5.1.5.5.2.

Ningún crédito debe ser otorgado a 5,5.1. o 5.5.2. a menos de que el término ¡nádente de alto potencial esté claramente definido en e( procedimiento escrito (ver pregunta 5.1.7.).

5.5.1. 1. Evalué los estándares y su aplicación 2. Examine los procedimientos. Confirme mediante

revisión de minutas y entrevistas.Fecha de último incidente reportado__________________________________________

5.5.2. Verifique la existencia del formulario mediante revisión de las minutas.

5.5.3. Examine el estándar.¿Quién es responsable por el seguimiento?(Posición)_________________________________________

_________________________________________

5.5.4. Cuando evalúe esta pregunta, el auditor debe considerar los resultados del estudio de la proporción de accidentes, 1-10-30-600. y los índices reportados por la organización como accidentes con lesiones serias, lesiones menores, daños a la propiedad, y número de incidentes reportados. A pesar de que es irreal el esperar que la proporción de accidentes de la organización sea exactamente igual a los resultados del estudio de la proporción de accidentes, debe haber una clara evidencia de que la organización esta identificando y reportando un número de casi accidentes significantemente mayor que accidentes, antes de otorgar el crédito máximo a esta pregunta.

5.5.4. Verifique mediante la revisión de los registros.

5.6.1. Examine los registros

5.6.2. Ningún crédito debe ser otorgado a 5.5.1. o 5.5.2. a menos de que los términos accidente grave y con alto potencial e incidentes con alto potencial estén claramente definidos en el procedimiento escrito (ver pregunta 5.1.7.).

5.6.2. ¿Dónde están localizados los archivos?____________________________________________

5.6.3. Para establecer el protocolo de archivo y los períodos de retención, la organización debe revisar las regulaciones del gobierno y las buenas prácticas aceptadas por la industria.

5.6.3. Revise los registros de retención de

accidentes/protocolo de almacenamiento


N3 5.6.3. ¿Se mantienen en lugares de fácil acceso archivos de informes de investigaciones de accidentes/incidentes por lo menos dos años, o según lo exigido por las regulaciones locales y buenas prácticas de la industria aplicables? (XO-10)

Sí/No ___

Puntos totales para la Investigación de Accidentes/Incidentes


____

Puntuación en Porcentaje Investigación de Accidentes/Incidentes

(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano de 1% ____%

P r e g u n t a s

Archivos Eléctronicos -


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 6 – Observación de Tareas



6.2. Observación parcial/Selectiva de Tareas 60

6.3. Observación Completa de Tareas 90

6.4. Observación de Tareas Críticas 115

6.5. Sistema de Seguimiento 75

6.6. Análisis de Informes de Observaciones de Tareas 65



6. OBSERVACIÓN DE TAREAS


Puntuación

6.1. Administración (250 Puntos)

N7 6.1.1. ¿Demuestra adecuadamente la administración su compromiso al sistema de observación de tareas? (CP-25) ____

N7 6.1.2. ¿Ha sido adecuadamente entrenado el personal responsable por conducir observaciones de tareas en las técnicas de observación? (CP-20) ____

6.2. Observación Parcial/Selectiva de Tareas(60 Puntos)

N8 6.2.1. ¿Con qué frecuencia se requiere a los individuos designados a llevar a cabo observaciones parciales/ selectivas de tareas debidamente documentadas con procedimientos/prácticas? (Continúe en la pregunta 6.3.1.)

__Diariamente (40) __Semanal (15)__Cada 2 días (30) __No se hace (0)

_D _S_2D _N ___

P r e g u n t a s

6.1. El auditor debe revisar el sistema y asegurar que es respaldado por la administración superior.

6.1.1. Revise el sistema.¿Existen estándares de desarrollo? Sí/No ¿Se han definido las personas responsables? Sí/No ¿Existe algún compromiso administrativo? (por ejemplo, formas, procesos definidos, etc.) Sí/No

6.1.2. Si se ejecuta correctamente, la observación de tareas es un método muy eficiente para verificar que los procedimientos se encuentran apropiadamente escritos y seguidos adecuadamente. Por eso es tan importante dar el entrenamiento necesario a los individuos responsables de efectuar observación de tareas.Mientras la observación de tareas es una función importante de la supervisión, también puede ser realizada por individuos propiamente entrenados, incluyendo administradores, compañeros de trabajo, o líderes de grupos.Las actividades de observación de tareas deben asegurar que: Todos los requisitos para los permisos de trabajos

se encuentren operando Todas las inspecciones de pre-uso sean

completadas diligenciadas Todos los procedimientos necesarios se

encuentren funcionando, y se consideren losproblemas potenciales adecuadamente

Cualquier sistema necesitado de reacción aemergencias se encuentre disponible, etc.

No se debe otorgar el crédito total si no se ha provisto un entrenamiento mínimo de cuatro horas.

6.1.2. Revise registros de entrenamiento.

6.2.1. Observado frecuentemente para asegurar el cumplimiento apropiado de los procedimientos o prácticas escritas establecidas, pero que por naturaleza no se exige realizar observaciones completas.

El SCIS ha establecido, en efecto, estándares mínimos para un programa aceptable de observaciones selectivas, el cual requiere a los individuos asignados realizar observaciones una vez a la semana. Un programa ideal sería la conducción de observaciones parciales/selectivas de tareas tan frecuentes como diarias para asegurar el desempeño de los trabajadores según lo esperado.

6.2.1. Examine Objetivos.


N9

6.2.2. ¿Se usa algún formulario especial para las observaciones parciales/selectivas de tareas? (X0-20) Sí/No ___

6.3. Observación Completa de Tareas (90 Puntos)

N8

6.3.1. ¿Con qué frecuencia se requiere a los individuos designados a llevar a cabo observaciones completas de tareas que se encuentran debidamente documentadas con procedimientos/prácticas? (Sí no se realiza, continúe en la pregunta 6.4.1.)

___Semanalmente (60) ___ Mensualmente(15)___ Cada 2 semanas(30) ___ No se hace(0)

_S _M_2S _N ___

6.3.2. ¿Se usa algún formulario especial para las observaciones completas de tareas? (XO-30)

Sí/No ____

6.4. Observación de Tareas Críticas 11 Puntos)

N9 6.4.1. ¿Qué porcentaje de las tareas críticas de cada empleadoha sido observado completamente durante los últimos 12meses? (_____% x 40) ___%___

N10 6.4.2. ¿A qué porcentaje de las tareas críticas identificadas seles ha realizado observaciones parciales/selectivasdurante los últimos 12 meses? (__% x 25) ___%___

N9 6.4.3. ¿Se observan las tareas críticas después de modificar los procedimientos? (XO-20) Sí/No ____

N10 6.4.4. ¿Qué porcentaje de las observaciones completas de tareas ha sido realizado durante los últimos 24 meses comparados al total exigido? (% x 30)

___%___

6.5. Sistema de Seguimiento (75 Puntos)

N8

6.3.1. ¿Se usa un sistema que asegure la corrección de los problemas identificados durante la observación de tareas? (XO-40) Sí/No ____

P r e g u n t a s

6.2.2. Esta forma puede ser la misma a la usada para observación completa de tareas (ver 6.3.2.), pero por razones prácticas, puede usarse una forma separada, mucho más simple.

6.2.2. Examine objetivos.

6.3.1. El SCIS ha establecido, en efecto, estándares mínimos, exigiendo a los individuos asignados realzar una observación completa de tarea por mes. Un programa ideal sería el observar a un empleado realizar una tarea con procedimientos por semana.

6.3.1. Examine los objetivos.

6.3.2. El formulario debe ser diseñado para permitir toda información vital relacionada con la observación completa de tareas. Ver ejemplo en las Guías.

6.3.2. Examine el formulario:Título del formulario:__________________________________

6.4.1.6.4.2.

La organización debe evidenciar que cierto porcentaje de las observaciones de tareas está dirigidas a las tareas críticas identificadas en 4.2. Desde que este elemento es dedicado a tareas críticas, ellas deben ser identificadas primero. Siguiendo las guias para el subelemento 4.2., por lo menos un total de 60 puntos debe ser obtenido en 4.2. antes de obtener una calificación en este subelemento.

6.4.1. Verifique con los registros


6.4.3. La organización debe demostrar que existe un sistema para identificar cambios en el proceso yverificar si se han efectuado las observaciones apropiadas.

6.4.3. Verifique con los registros y entrevistas

6.4.4. Para obtener un ciento por ciento de los puntos en esta pregunta, se necesita que cada empleado haya sido observado en los dos últimos años realizar cada una de sus tareas criticas en su totalidad. No es la función del auditor buscar esta información.


6.5.1. Para satisfacer la intención de esta pregunta, el sistema de seguimiento debe claramente establecer1. Las personas responsables (por titulo de su

posición) de someter informes de observaciones,2. Las personas (por posición) que reciben y revisan

los informes,3. Métodos y tiempos permitidos para asegurar la

toma de acciones correctivas,4. Las personas (por posición) que controlan

específicos tipos de registros.

6.5.1. Verifique con los registros y entrevistas


N9 6.5.2. ¿Con qué frecuencia revisa el personal apropiado los informes de observaciones de tareas para determinar la efectividad de las acciones remediales?

___Cada 3 meses(35) ___Anualmente (5)___Cada 6 meses(15) ___No se hace(O)

Sí/No ___

6.6. Análisis de Informes de Observaciones de Tareas(65 Puntos)

N9 6.6.1. ¿con que frecuencia se realizan análisis periódicos de informes de observaciones de tareas para identificar actos subestándares repetitivos y sus causas básicas o fundamentales?

___Cada 3 meses(25) ___Anualmente (5)___Cada 6 meses(10) ___No se realiza(O)

_3M _AN_6M _N __

N9 6.6.2. ¿Se han tomado las apropiadas acciones para controlar las causas básicas o fundamentales identificadas en los informes de observaciones de tareas? (XO-25) Sí/No ___

N9 6.6.3. ¿Se comparten los informes de análisis de observaciones de tareas con todos los niveles del personal apropiado? (XO-15) Sí/No ___

Puntos totales para Observación de Tareas


____

Puntuación en Porcentaje para Observación de Tareas:


P r e g u n t a s

6.5.2. Se deben realizar revisiones formales para satisfacer la intención de esta pregunta. Si se lleva a cabo un seguimiento “continuo”, se deben evaluar revisiones formales regulares (trimestralmente, semi anualmente, etc) y su efectividad.

6.5.2. Revise el sistema. Verifique los registros y haga entrevistas. a) ¿Cuándo se realizaron las revisiones durante

los últimos 12 meses?______________________________________

b) ¿Quién condujo las revisiones ?______________________________________

6.6. El trabajo necesario para satisfacer la intención de este subelemento incluye.1. Identificar los actos subestándares repetitivos,

preferiblemente según tipos de actos (ya que la mayoría de otros métodos demuestran ser demasiado complicados para ser prácticos.

2. Identificar las causas básicas o fundamentales de estos actos subestándares repetitivos.

6.6.1. Revise análisis. Liste varios actos repetitivos.

__________________________________________________________________________________________________________________

6.6.2. Revise acciones de seguimiento.


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 7 – Preparación para Emergencias


7.1. Administración 357.2. Análisis de Reacción a Emergencias 307.3. Plan de Emergencia 1457.4. Emergencias Externas 607.5. Controles de Fuentes de Energía 257.6. Sistemas de Protección y Rescate 1507.7. Equipos de Emergencia 507.8. Sistema de Experiencias Adquiridas 307.9. Primeros Auxilios 80

7.10. Ayuda Mutua y Asistencia Externa Organizada 257.11. Planeamiento después del Evento 207.12 Comunicación de Caso de Emergencia 207.13. Comunicados a la Comunidad. 30



7. PREPARACIÓN PARA EMERGENCIAS


Puntuación


N1 7.1.1. ¿Se ha nombrado por escrito un coordinador para desarrollar y administrar el sistema total de preparación para emergencias? (XO-15) Sí/No ____

N3 7.1.2. ¿Se han nombrado coordinadores departamentales o secciónales para asistir en el desarrollo y la administración del sistema de preparación para emergencias dentro de sus áreas en la organización? (XO-10) Sí/No ____

N5 7.1.3. ¿Han recibido los coordinadores un entrenamiento compatible y adecuado que los autorice para estas responsabilidades? (CP-10)

____

7.2. Análisis de Reacción a Emergencias (30 Puntos)

N3 7.2.1. ¿De acuerdo a todas las emergencias probables, se ha conducido un análisis que identifique y evalúe las necesidades para responder a emergencias basado en lo siguiente: (8/24)

P r e g u n t a s

6.1. El coordinador debe gozar de suficiente autoridad y/o acceso a la administración superior para asegurar que los requisitos de reacción a emergencias son totalmente considerados y respaldados adecuadamente.

7.1.1. Verifique nombramiento:Nombre del coordinador ______________________________________

6.1.2. Algunas organizaciones, especialmente aquellas con plantas grandes de operaciones, pueden seccionar o regionalizar sus planes de reacción a emergencias, por ejemplo, por departamentos.El nombramiento de coordinadores departamentales o secciónales para asistir al administrador del plan general asegurará la atención adecuada a las necesidades de emergencias especificas de los departamentos locales dentro de la organización.

7.1.2. Verifique nombramientos:Nombres de coordinadores:__________________________________________________________________________________________________________________

6.2.1. El plan de reacción a emergencias debe cumplir con las regulaciones pertinentes. El plan debe demostrar que es basado en una evaluación de riesgos y que todos los tipos de emergencias probables han sido considerados. Las áreas de consideración incluyen:1. Efectos de lesiones graves o a la salud,2. Daño mayor a la propiedad por encima del costo

básico establecido,3. Pérdida mayor al proceso debido a un evento

indeseado,4. Daño mayor al medio ambiente,5. Incendios, tornados, inundaciones, etc.,6. Amenazas de bombas, sabotajes, etc.,7. Otros -derrames químicos, incidentes de

radiaciones, etc.

7.2. Revise evaluaciones

7.2.1. El auditor debe identificar el criterio en el cual el plan de reacción a emergencias es basado. Las evaluaciones actualizadas de riesgos, identificación de peligros, análisis de tareas, identificación de partes/artículos críticos y las áreas de inventario deben ser revisadas. El punto clave aquí es el "Identificar todas las exposiciones a pérdidas" y "Evaluar los riesgos," etapas del modelo IEDIM (Ver Guías).Además, el análisis debe considerar los requisitos específicos de regulaciones, como también las buenas prácticas de la industria y las expectaciones de la comunidad.El potencial de emergencias externas, o ajenas al lugar, es otro requisito clave para la mayoría de las organizaciones; El análisis de reacción a emergencias debe considerar esto. Las emergencias externas pueden ser iniciadas por actividades de la facilidad (por ejemplo, derrames químicos) o por actividades ajenas a la facilidad (por ejemplo, accidentes durante el transporte).


N9

1. ¿Evaluación de riesgos de todas las emergencias probables?

2. ¿Revisión de requisitos de regulaciones?

3. ¿Evaluación del potencial de emergencias externas, “fuera del lugar del trabajo?

1.___

2.___

3.___ ___

7.2.2. ¿Qué tan frecuente se evalúa el análisis de reacción a emergencias?

___Cada año (6) ____Cada 2 años(2)___Cada 18 meses (4) ____Cada 3 años (1) ____No se hace (0)

_A _2A_18M_3A_N

7.3. Observación Completa de Tareas (90 Puntos)

N3

6.3.1. ¿Existe un plan de emergencia que incluye lo siguiente:(10/100).1. Procedimientos para reportar emergencias?.2. Evacuación del personal a predeterminadas áreas de

seguridad y a la “instalación2 de un sistema para contar el personal presente o ausente?

3. Instrucciones detalladas y bien documentadas por cada departamento, edificio, o área que incluya procedimientos de emergencia contra incendios, cesación de trabajo y controles de acceso?

1.___

2.___

3.___ ___

P r e g u n t a s

6.3.2. Las evaluaciones iniciales de peligros/riesgos deben ser tratadas por un personal adecuadamente calificado.

7.2.1.1.

Necesidades de emergencias identificadas:

______________________________________________________________________________________________________

7.2.1.2.

Requisitos de regulaciones revisadas

______________________________________________________________________________________________________

7.2.1.3.

Potencial de emergencias fuera de los predios del lugar auditado:

______________________________________________________________________________________________________

7.2.2. Los análisis deben ser revisados regularmente para asegurar que todas las posibles emergencias sean tratadas en el plan de emergencia.

7.3. Examine el plan de cobertura y aplicabilidad

7.3.1.1. El procedimiento para "reportar emergencias" debe estar en uso, comunicado y entendido por todo el personal. Los individuos que "reciben" comunicaciones de emergencias deben estar adecuadamente entrenados.

7.3.1.2. Avisos para la evacuación del personal incluyen alarmas, designación de lugares y puntos altemos (rutas, sitios) de reunión, y sistema de "conteo" del personal evacuado.

7.3.1.3. . Las instrucciones documentadas/detalladas se deben referir a las acciones requeridas de tipos de emergencias específicos relacionados con ciertas áreas claves de la organización como la suspensión de trabajo (work shut-down>), reacción a incendios, áreas de acceso controlado, etc. La documentación debe incluir la ubicación y descripción de los controles maestros de cierre.


4. Control de materiales peligrosos?

5. Remoción o protección de equipo y materiales vitales?

6. Designación de un área central de control?

7. Plan de búsqueda y rescate?

8. Procedimientos de “libre de peligros” y regreso al trabajo?

9. Procedimiento para notificar la personal de emergencias y definir su participación o reacción?

4. ___

5. ___

6. ___

7. ___

8. ___

9. ___

P r e g u n t a s

7.3.1.4.

"Control" en esta pregunta significa el control de materiales peligrosos en el evento de una emergencia como químicos, combustibles, fuentes radioactivas, explosivos, cilindros de gases, etc.

7.3.1.5.

El plan debe identificar el equipo y materiales vitales, su ubicación y las medidas tomadas para su -protección. Ejemplos de estos equipos pueden incluir la sala de computadoras, áreas de archivos de registros, equipo mantenedor de vida, embarcaciones de salvamento, etc., y de protección como sistemas para combatir/ suprimir incendios o requisitos para su remoción o transferencias en emergencias.

7.3.1.6. Ubicación del área de control central.

Es esencial que el coordinador reciba copias de todas las comunicaciones relacionadas con la emergencia para que él/ella tenga información actualizada para sus decisiones.La oficina de control central debe disponer de mapas apropiados, planos del sistema de acueducto, comunicaciones de emergencias, lista del equipo para reacción a emergencias, materiales técnicos, información de ayuda mutua, y acceso a datos metereológicos (por ejemplo, derrames potenciales de químicos peligrosos es un tipo de emergencia posible).Las organizaciones también deben establecer oficinas alternas en caso de que el área de control designada no se encuentre disponible debido a la emergencia.

7.3.1.6 En algunos lugares, la búsqueda y rescate está bajo la responsabilidad de agencias municipales/locales, tales como brigadas/servicios de incendios y rescate. En otras facilidades la organización dispone de unidades de profesionales entrenados en rescate/incendios. En cualquier caso, la organización debe demostrar que los equipos de búsqueda y rescate encargados de responder a emergencias del lugar tienen:1. Un buen conocimiento de los planos del lugar,2. Un conocimiento "especial" de los peligros del

lugar.3. Unas buenas prácticas en las técnicas de

búsqueda y rescate del lugar,4. Un buen conocimiento de los planes de

emergencia del lugar, incluyendo el control delpersonal ajeno al plan de emergencias.

7.3.1.7.

El procedimiento debe definir claramente:1. Quién tiene la autoridad para declarar que el lugar está

libre de peligros.2. Qué condiciones debe satisfacer la declaración de "libre

de peligros del lugar."3. Cómo se debe comunicar la declaración de "libre de

peligros del lugar."7.3.1.8.

Es necesario que el lugar tenga en uso un procedimiento

completo que incluya:

1. Nombres, teléfonos del personal de contacto

clave, por ejemplo, controladores, coordinadores,personal de reacción a emergencias,comandantes de escena, etc.,

2. Comunicaciones y control del personal "ajeno" a las situaciones de emergencias,

3. Comunicaciones externas.


10. Control de visitantes/contratistas. 10. ___ ____

N9

7.3.2. ¿Se conocen y se encuentran listados todos los servicios de emergencias con números de teléfonos, puntos de los contactos, direcciones, etc.? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.3.3.) (XO-5) Sí/No ___

N3

7.3.2.1. ¿Se encuentra la lista de números de teléfonos de servicios esenciales de emergencias publicada en un lugar prominente? (1/5).

1. En sitios de primeros auxilios.2. En la oficina/sitio central de emergencias.3. En el conmutador telefónico.4. Con el personal designado.5. En celadurías (vigilancias).

1.___2.___3.___4.___5.___

N4

7.3.2.2. ¿Se revisan y actualizan, por lo menos anualmente, los números esenciales y el de los contactos?

N3

7.3.3. ¿Se ha distribuido apropiadamente el plan de emergencias y efectivamente su contenido a todo el personal afectado, incluyendo contratistas y vístanles? (CP-10)

N3

7.3.4. Indican los registros de cada área la conducción de un número adecuado de ejercicios de entrenamiento contodos tos empleados conforme a las regulaciones aplicables y a una buena preparación para emergencias? (CP-10)

P r e g u n t a s

7.3.1.10

Contratistas, visitantes, público en general, vendedores, etc., quienes pueden estar no familiarizados con el lugar y pueden necesitar una atención o consideración especial en el plan de emergencias.

7.3.2. Entre los contactos esenciales pueden mencionarse bomberos, policía, ambulancia, guardacostas, hospitales, centros de control de venenos, asesoría profesional (químicos/radiación), contratos de ayuda mutua, personal interno clave.

7.3.2. Evalúe los avisos.a) Números listados incluye

Agencia Número__________________________________________________________________________________________

7.3.2.1. Fecha de la última revisión

7.3.3. A menos de ser comunicado efectivamente, un plan de emergencia por si solo tiene muy poco valor. No se debe otorgar crédito total si no existen sesiones de orientación, entrenamiento, y reuniones de grupos. También, deben recibir sesiones de orientación de cómo responder a emergencias contratistas y visitantes, de acuerdo con la duración de su estadía

7.3.4. Número de simulacros/ejercicios en los últimos meses.

7.3.4. A menos de ser comunicado efectivamente, un plande emergencia por sí solo tiene muy poco valor. No se debe otorgar crédito total si no existen sesiones de orientación, entrenamiento, y reuniones de grupos. También, deben recibir sesiones de orientación de cómo responder a emergencias contratistas y visitantes, de acuerdo con la duración de su estadía


N4 ¿Se han desarrollado procedimientos especiales para combatir y controlar incendios en aquellos lugares en dónde existen materiales peligrosos? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.4.1) (XO-5) Sí/No ___

N4 ¿Se ha dado a conocer todos los materiales peligrosos existentes en la organización a las unidades de incendio que responderán en caso de una emergencia? (XO-5) Sí/No ___

N6 7.4.1. ¿Incluye el plan de emergencias guías de cómo responder a emergencias que pueden ocurrir fuera de los limites (externa) de sitio/lugar auditado? (en caso negativo, continué en la pregunta 7.5.1.) (XO-10) Sí/No ___

N6 7.4.2. ¿Incluye este plan guías de cómo reaccionar en casos de derrames o derrames potenciales de materiales peligrosos por unidades de transporte? (XO-10) Sí/No ___

N6 7.4.2.1. ¿Provee el sistema una consultoría de expertos técnicos en caso de estas ocurrencias? Sí/No ___

N7 7.4.3. ¿Existe un sistema de comunicaciones para reportar y responder a emergencias externas? (en caso negativo, continúe en la pregunta 7.4.4.) (X0-5) Sí/No ___

N10 7.4.3.1. ¿Identifica el sistema de comunicaciones de emergencias externas el personal apropiado y cómo pueden ser localizados, incluyendo (5/20)?

1. Líderes de grupos de emergencias?2. Expertos apropiados?3. Autoridades apropiadas?4. Autoridades apropiadas?

1.___2.___3.___4.___

P r e g u n t a s

7.3.5. Las medidas para combatir incendios mencionadas en las Hojas de Información sobre Seguridad de Materiales (Material Safety Data Sheet) no satisfacen la intención de esta pregunta. Los procedimientos deben contener instrucciones especificas para facilitar las acciones a tomar por el personal durante un incendio del área(s) o material(es).

7.2.1.1.

Confirme la existencia de procedimientos especiales.

a) Liste varios tipos de materiales peligrosos que merecen una atención especial:____________________________________________________________________

b) ¿Dónde están ubicados estos procedimientos?__________________________________

7.3.6. Las unidades de bomberos de municipalidades/ autoridades locales deben estar informados de todos los materiales en el inventario y de los procedimientos desarrollados para su control.

7.4.1. Las organizaciones pueden establecer la necesidad de considerar y estar preparados para posibles emergencias fuera de los limites de lugar de operación. Esta necesidad puede incluir: Accidentes de transportes -carreteras, tierra, mar,

aire Derrames/emisiones peligrosas

7.4.1. Revise el plan. Liste emergencias externas potenciales.

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

7.4.2. Revise el plan

7.4.2.1. El "análisis de necesidades" de la organización en 7.2.1.3. debe considerar las necesidades apropiadas del área.

7.4.2.1.

Revise el plan. Nombres de contactos para consejos técnicos.

7.4.3. Algunas organizaciones pueden necesitar un sistema de comunicaciones de "24-horas diarias" para tratar con emergencias externas.

7.4.3. Revise el plan. Verifique con entrevistas.

7.4.3.1. Los líderes de grupos de emergencias externas deben ser personas con "significante" experiencia y conocimiento, y quienes han sido entrenados en el manejo de emergencias externas. Normalmente su papel seria de consultor en los servicios de emergencias, en acciones para proteger el personal y el ambiente, y en procedimientos para la recuperación de derrames/emisiones y limpieza; también puede actuar en la escena como líder y representante autorizado de la compañía.

Los expertos apropiados deben ser personas con un conocimiento profundo del medio ambiente, química, física y propiedades tóxicas de substancias, especialmente cuando no es limitada o sujeta al calor, fuego o contacto con el agua. Su papel es proveer consejos específicos al líder(es) de grupo.

7.4.3.1.

Revise sistema de comunicación. ¿Se encuentran los nombres y teléfonos de los contactos listados? Sí/No


N10 7.4.4. ¿Se encuentra el equipo apropiado para emergencias externas disponible en cualquier momento para asistir a aquellas personas encargadas de las emergencias externas? (CP-10)

7.5. Controles de Fuentes de Energía (25 Puntos)

N6 7.5.1. Basado en encuestas de necesidades, ¿existe un sistema para rotulación y codificación de controles maestros del lugar auditado? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.5.5.) (XO-5) Sí/No ___

N6 7.5.2. ¿Se han establecido objetivos realistas para mantener este sistema de código-de-color y rotulación de controles maestros? (CP-5)

____

N7 7.5.3. ¿Se encuentra al día el cumplimiento de los objetivos del programa de código-de-color y rotulación de controles maestros? (XO-5) Sí/No ____

N7 7.5.4. ¿Qué porcentaje del programa de código-de-color y rotulación para controles maestros ha sido completado?(%-5) ___% ____

N6 7.5.5. ¿Se encuentra familiarizado el personal apropiado con la ubicación y los procedimientos de cierre de todos los controles maestros? (CP-5)

____

P r e g u n t a s

7.4.4. El equipo especializado puede incluir mangueras, acoplamiento y adaptadores de mangueras, bombas móviles, agentes neutralizantes y absorbentes, equipo de protección, aparatos respiratorios, radios, y cualquier otro equipo que puede ser necesitado en la escena de una emergencia externa. La organización puede compartir tal equipo con otras organizaciones, pero cualquiera que sea el arreglo, el equipo debe ser exclusivamente dedicado y disponible para su uso en emergencias.

7.4.4. Revise tipos y alcances del potencial de emergencia externa. Liste el equipo disponible.Propio: ___________________________________________________________________________________________________________________________

De ayuda mutua acordado: ________________________________________________________________

7.5.1. La identificación rápida de los controles maestros en una emergencia puede ser vital. El pintar estos aparatos con colores distintivos permite la rápida confirmación de la válvula/interruptor que necesita ser cerrada; de este modo, tanto el código de color como la rotulación son necesarios para satisfacer la intención de esta pregunta.No se debe otorgar crédito a encuestas con más de tres años de vigencia. Esta actividad puede ser una parte de la encuesta identificada en 8.7.1.Los tipos de aparatos de control incluyen: Válvulas Interruptores Palancas Cerraduras Cierres/paradas de emergencias

7.3.1.6. Evalúe en el recorrido de condiciones físicas, revisión de registros y entrevistas.

7.5.2. Examine los objetivos.

7.5.5. Los controles maestros incluyen


7.6. Sistemas de Protección y Rescate (150 Puntos)

N7

7.3.2. ¿Se ha realizado durante los últimos tres años un análisis sistemático de todos los lugares de la instalación para identificar la necesidad de: (10/60)

1. Sistemas de extintores de incendios?

2. Sistemas de protección contra incendios?

3. Sistemas de alarmas y detección de peligros?

1.___

2.___

3.___

P r e g u n t a s

7.6.1. Estas evaluaciones deben incluir una auditoríacompleta del lugar, realizada por una persona calificada para determinar el tipo apropiado del sistema de supresión de incendios, sistema de protección contra incendios, sistema de alarmas y detección de substancias químicas, sistema de alumbrado y energía de emergencia, y otras emergencias y equipo de rescate en operación. Estas no son simples inspecciones para identificar si el equipo en operación es mantenido debidamente. Se debe desarrollar una lista del/los sistema(s) o equipo necesitado y sufs) localidad(es) recomendada(s); y si se realiza adecuadamente, se debe generar una evaluación del cumplimiento total contra los criterios medidos. Normalmente las inspecciones de compañías de seguros no satisfacen la intención a menos que el auditor pueda determinar que las inspecciones fueron minuciosas y completas.

7.6.1. Revise el criterio de la inspección y resultados.a) ¿Quién condujo la inspección?

______________________________

b) ¿Cuándo se condujo la inspección?______________________________

c) Liste algunas recomendaciones específicas de la inspección. ______________________________

7.6.1.1. Esta inspección debe identificar los peligros de incendios presentes en el lugar, los tipos y clasificaciones de extintores de incendios requeridos, los tipos y número de las estaciones con mangueras requeridas, y el equipo especial requerido para combatir incendios tales como sistemas de espumas operados a mano, etc. Rociadores de agua, gas químicamente inerte y otros sistemas de extintores fijos también deben incluirse.

7.6.1.2. Todos los edificios y áreas de trabajo o donde se permite entrada de personal deben ser inspeccionado. Sistemas de protección contra incendios incluyen puertas contra incendios, salidas de emergencias, insulación y otros equipos y materiales de resistencia/retardadores contra el fuego. Inspecciones de esta clase de sistemas debe evaluar su existencia, operabilidad y suficiencia comparado a los existentes estándares, códigos y buenas prácticas de la industria.

7.6.1.3. La intención de esta inspección es identificar las facilidades que requieran sistemas de alarmas y detección de emergencias, y el tipo de sistema requerido. Los tipos de sistemas de detección disponibles para cada peligro identificado deben ser considerados (tales como radiación ionizante, fotoeléctrico, calor, incendios por rayos ultravioleta e infrarrojos, tipos de alarmas para exposiciones y concentraciones químicas). Las necesidades del sistema de alarmas deben considerar el tamaño y distribución de la facilidad, localización del personal y cualquier otro requisito especial identificado por los peligros o regulaciones. Las alarmas deben ser distinguibles, reconocibles e identíficables por los empleados.


4. Procedimientos y equipos para la limpieza de derrames y control de emisiones de materiales?

5. Iluminación y energía de emergencia?

6. Equipo de rescate y otras emergencias?

4.___

5.___

6.___ ___

N7 7.4.1. ¿Qué porcentaje de las necesidades identificadas de equipos y reacciones a emergencias ha satisfecho lo siguiente:

1. Sistemas de extintores de incendios? (% x 10)2. Sistemas de protección contra incendios?(%x10)3. Sistemas de alarmas y detección de peligros? (%x10)4. Procedimientos para la limpieza de derrames y control de

emisiones de materiales y equipos?(%x10)5. Iluminación y energía de emergencia?(% x 10)6. Equipo de rescate y otras emergencias?(%x10)

___% ______% ______% ______% ______% ______% ______% ___

P r e g u n t a s

7.1.6.4. Los procedimientos de limpieza deben ser desarrollados, con especial atención prestada a la selección, disponibilidad y movilidad de agentes neutralizantes, materiales absorbentes, procesos de dilución y ventilación, y procedimientos para la disposición de substancias químicas. Una Hoja de Información sobre Seguridad de Materiales por si sola no es suficiente para satisfacer la intención, y debe existir evidencia del tipo de trabajo descrito anteriormente con procedimientos especificos de control del lugarLos procedimientos deben considerar también la contención de la pérdida potencial durante el transporte, tanto fuera como dentro de los limites de la organización: derrames químicos al suelo y a fuentes de aguas, descargas de combustibles y la limpieza de residuos en operaciones contra incendios, etc.

7.6.1.4. Verifique mediante el recorrido de condiciones físicas y revisión de registros.

7.6.1.5. El alumbrado y as fuentes de electricidad de emergencia deben estar disponibles, donde se necesiten, a través de toda la facilidad y satisfacer los requisitos legislativos locales. En la ausencia de una legislación, el alumbrado de emergencia debe ser suministrado a todas las áreas con iluminación insuficiente para permitir al personal que allí se encuentra laborando una salida segura del área. Se debe suplir con electricidad de emergencia a cualquier área o proceso en la cual la falta de electricidad pueda causar incendio, explosión, daño grave al equipo/proceso, u otras pérdidas.

7.6.1.6. La intención de esta inspección es la identificación de un equipo especial de rescate y de otras emergencias que puede ser necesitado en la instalación. Porejemplo, en un área en donde el personal debe subir a silos altos, equipos de proceso, etc., podría necesitar un método especial de escalamiento y el personal entrenado para el rescate de empleados en tales localidades; para el personal expuesto a substancias químicas que pueden dañar la vista, podría requerir duchas o lavaojos; y, las áreas que pueden atentar contra la vida debido a incendios o descargas químicas podría requerir equipos de aire de emergencia portátiles.

7.6.2. Cada pregunta puede ser calificada, sólo si se ha contestado afirmativamente a la pregunta correspondiente en 7.6.1.A menos de ser comunicado efectivamente, un plande emergencia por sí solo tiene muy poco valor. No se debe otorgar crédito total si no existen sesiones de orientación, entrenamiento, y reuniones de grupos. También, deben recibir sesiones de orientación de cómo responder a emergencias contratistas y visitantes, de acuerdo con la duración de su estadía


N9 7.6.3. ¿con que frecuencia se realizan evaluaciones completas por individuos calificados para determinar el cumplimiento con las regulaciones, los códigos y los estándares aplicables de la industria para la prevención, precaución y supresión de incendios? (en caso negativo, continúe en la pregunta 7.7.1.)

___Cada 2 años(20) ___Cada 5 años(5)___Cada 3 años(10) ___No se hace(0)

_2A _5A_3A _N __

N9 7.6.3.1. ¿Existe y se encuentra operando un sistema de seguimiento para asegurar que se toman las acciones correctivas apropiadas cuando se identifican problemas de cumplimiento? (XO-10). Sí/No ___

7.7. Equipos de Emergencia (50 Puntos)

N5 7.7.1. ¿Existe un equipo ó equipos de emergencias entrenados para responder a situaciones de emergencias? (XO-5).

Sí/No ___

N6 7.7.1.1. ¿Se ha basado la formación del equipo o equipos de emergencia en los requisitos del análisis de reacción o emergencias? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.8.1). (XO-15).

Sí/No ___

N5 7.7.2. ¿Se han establecido objetivos y ejercicios para el entrenamiento del equipo o equipos de emergencias?(En caso negativo, continúe en la pregunta 7.7.4.) (XO-10)

Sí/No ___

N5 7.7.3. ¿Qué porcentaje de los objetivos y ejercicios de entrenamiento ha logrado el equipo o equipos de emergencias? (% x 10) ___% ____

P r e g u n t a s

7.3.5. Debe existir evidencia de que la organización ha identificado claramente las regulaciones, códigos y estándares sobre los cuales evalúa el cumplimiento (ver 1.15). Completa en este contexto significa evaluaciones técnicas de pared-a-pared, a través de toda la facilidad para estimar el trabajo; esta evaluación es tan minuciosa que muchas facilidades eligen llevarlas a cabo sobre un periodo de uno a cinco años, usando un enfoque de equipo. La intención del trabajo aquí descrito, inclusive para una facilidad pequeña , consume mucho tiempo. La responsabilidad del auditor es asegurar la realización de estas auditorias, y no hacer la auditoría por él mismo.

7.6.3. Verifique a través de revisiones de los resultados de la auditoría y entrevistas.a) Persona(s) que condujo una completa

evaluación del sistema de incendios.b) Calificaciones de evaluador(es).c) Fecha de la última completa evaluación

del sistema de incendios.______________________________

7.4.1. Los equipos de emergencias pueden incluir brigadas internas de incendio, equipos de rescate, equipos para controlar disturbios, equipos de búsqueda y rescate, equipos de vigilancia, etc. La delegación de funciones de emergencia a las agencias municipales (por ejemplo, a un departamento de bomberos) no califica para una respuesta "N/A" en esta pregunta ya que se ha demostrado, incluso en facilidades pequeñas, que una reacción rápida y apropiada a incendios y otras emergencias, antes de la llegada de tos servicios externos, reduce enormemente la extensión de la pérdida.

7.7.1. ¿Se encuentra el personal para responder a emergencias entrenado en el:a) Conocimiento de técnicas básicas de

evaluacionesde peligros?

b) Conocimiento de cómo seleccionar y usar el EPP suministrado a ellos?

c) Uso de sensores portátiles para la detección dequímicos''

d) Entendimiento de la terminología básica de materiales químicos y comportamiento de químicos?

e) Conocimiento de cómo efectuar un confinamiento básico, aislamiento y operaciones de control, y cómo determinar cuándo se necesita asistencia?

f) Conocimiento de cómo implementarprocedimientos básicos de descontaminación?

g) Conocimiento de procedimientos relevantes a lareacción y procedimientos de cómo terminar lareacción?

7.7.2. El entrenamiento aquí significa entrenamiento en sacres ce ciases o en otro lugar designado para impartir habilidades o conocimientos a los participantes. Los ejercicios, según la intención del SCIS. son exámenes o ejercicios sobre el terreno en donde se demuestran y evalúan conocimientos y habilidades

El entrenamiento no solo cubre a los individuos que físicamente responden a emergencias, pero también controiadores. coordinadores, personas que reciben a—ecss re e~e-g-s-tsas y personal de reserva.

7.7.2.

7.7.3.

Examine los objetivos.

Verificar mediante revisión de registros.


N5 7.4.4. ¿Evalúe la adecuacidad del equipo(s) de emergencia para manejar situaciones probables de emergencia? (CP-10)

7.8. Sistema de Experiencias Adquiridas (30 Puntos)

N6 7.8.1. ¿Se encuentra en operación un sistema que después de una emergencia real y/o ejercicios de entrenamiento recolecte información de tas personas involucradas en accidentes y suministre una retro-alimentación de esta información a la administración apropiada? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.9.1.) (XO-10) Sí/No ___

N6 7.8.1.1. ¿Participan los empleados o sus representantes en las sesiones de información después de las emergencias o ejercicios de entrenamiento, o se les provee con la información relevante de este evento? (XO-10)

7.8.2.

Sí/No ___

N7 7.8.2. ¿Después de las revisiones y reuniones de información de emergencias y ejercicios de entrenamiento se usa un sistema de seguimiento para asegurar que las recomendaciones sugeridas sean consideradas y tratadas apropiadamente? (XO-10)

Sí/No ____

7.9. Primeros Auxilios (80 Puntos)

N1 7.8.1. ¿Se encuentra en operación un sistema que después de una emergencia real y/o ejercicios de entrenamiento recolecte información de tas personas involucradas en accidentes y suministre una retro-alimentación de esta información a la administración apropiada? (En caso negativo, continúe en la pregunta 7.9.1.) (XO-10) Sí/No ___

N2 7.9.2. De acuerdo con las necesidades identificadas en 7.9.1., ¿ha nombrado y entrenado la organización suficientes asistentes en primeros auxilios? (XO-10) Sí/No ___

P r e g u n t a s

7.4.4. Considere la adecuacidad del equipo con respecto al proceso, personas, equipos, materiales y el ambiente de trabajo. También considere el tamaño del equipo, calificaciones, movilidad y accesibilidad.

7.8.1. Siempre hay lecciones que aprender de cualquier emergencia o ejercicios de entrenamiento para emergencias. La organización debe demostrar que la información vital derivada de los eventos reales o ejercicios de entrenamiento ha sido comunicada:

1. A la administración,2. A los empleados,3. Al resto de la organización (donde sea apropiado),4. A otras organizaciones, por ejemplo, vecinos u

organizaciones con riesgos similares (donde sea apropiado),

5. A la comunidad local (donde sea apropiado).

7.8.2. El auditor debe confirmar que las recomendaciones sugeridas como resultado de emergencias y ejercicios son consideradas y tratadas propiamente.

7.9.1.7.9.2.

Esto debe ser basado en una evaluación efectuada por un individuo calificado con sólidos conocimientos de las actividades y ambiente del trabajo, así como un entendimiento claro de los requisitos de primeros auxilios. El personal de primeros auxilios debe ser capaz de suministrar este servicio en muy pocos minutos para ser más efectivo.

7.9.1. Verificar mediante los registros.Número de asistentes entrenados en primeros auxilios.


N1

7.9.3. ¿Tienen estas personas acceso inmediato a los suministros de primeros auxilios, y su trabajo diario no interfiere con la administración adecuada de primeros auxilios? (XO-10) Sí/No ___

N1

7.9.4. ¿Se exponen prominentemente en lugar(es) apropiado(s) los certificados corrientes o la lista con los nombres de los asistentes designados para primeros auxilios? (XO-5) Sí/No ___

N3

7.9.5. ¿Qué porcentaje de supervisores están entrenados en técnicas de primeros auxilios? (% x 10) Sí/No ___

N5

7.9.6. ¿Según lo indicado en la evaluación de exposiciones locales, qué porcentaje de los individuos que requieren entrenamiento en técnicas especializadas de prime/os auxilios han recibido tal entrenamiento? (% x 10) Sí/No ___

N1

7.9.7. ¿Son todas las oficinas de tratamiento médico/unidades de primeros auxilios y equipo. (5/20)1. ¿Son todas las oficinas de tratamiento

médico/unidades de primeros auxilios y equipo.(5/20)

2. Mantenidas de acuerdo a regulaciones o estándaresde la industria?

3. Localizadas convenientemente?4. Identificadas claramente?

1.____

2.____3.____4.____

N6

7.9.8 Para asegurar el control satisfactorio de los peligros específicos que puedan encontrarse, y con la asistencia de una autoridad médica- ¿se ha llevado a cabo un análisis de las necesidades de equipo y de recursos médicos del lugar? (XO-5) Sí/No ___

P r e g u n t a s

7.9.3. La persona encargada de brindar primeros auxilios debe tener acceso a suministros médicos y su disponibilidad no debe ser limitada por su trabajo o posición.

7.9.4. Un certificado de primeros auxilios aceptable es el otorgado por una agencia externa reconocida que realiza cursos formales de entrenamiento en primeros auxilios (La Cruz Roja, St. John, Departamento de Transportes, hospitales locales o servicios médicos, etc.). El certificado debe tener fecha de expiración; si no tiene, o si la fecha de expedición tiene más de tres años, no se debe otorgar crédito.

7.9.5. Los supervisores son candidatos ideales para recibir entrenamiento en primeros auxilios debido a que1. Ellos usualmente permanecen y se encuentran

disponibles en el lugar de trabajo,2. Ellos están familiarizados con los peligros y

riesgos relacionados con el ambiente del lugar detrabajo.

7.9.5. Verificar mediante los registros y entrevistas

7.9.6. Las exposiciones locales pueden dictar la necesidad del entrenamiento especializado en primeros auxilios. Este puede incluir técnicas especiales de rescate o para responder a específicas exposiciones. Como ejemplos podrían ser mordeduras de culebras, exposición a químicos/radiación, hipotermia, insolación, patógenos en la sangre, etc.

7.9.6. Verificar mediante los registros y entrevistas.

7.9.77.9.8

Por lo menos anualmente, el personal médico 7.9.8. calificado debe revisar el equipo y materiales usadospor la organización para responder a emergencias.

7.9.7 Verifique durante los recorridos de condiciones físicas.


7.9. Ayuda Mutua y Asistencia Externa Organizada (25 Puntos).

N7 7.10.1. ¿Se encuentra en uso un sistema que mantenga las organizaciones externas que pueden responder a emergencias informadas de las posibles necesidades de emergencias? (XO-10) Sí/No ___

N8 7.10.2. ¿Existen acuerdos de ayuda mutua con otras organizaciones para proveer personal y equipo en el evento de una emergencia? (XO-10) Sí/No ___

N9 7.10.3. ¿Realizan los sistemas de ayuda mutua y reacciones externas pruebas y ejercicios periódicos? (XO-5) Sí/No ___

7.11 Planeamiento Después del Evento (20 Puntos)

N9 7.11.1. ¿Existe un plan escrito para el restablecimiento de las actividades comerciales en el evento de una pérdida mayor de la facilidad debido a una emergencia?(XO-15). Sí/No ___

P r e g u n t a s

7.10.1. La asistencia de agencias e industrias externas puede ser esencial en el control de una situación de emergencia. Entre las actividades que pueden mantener informados a la policía, departamento de bomberos, hospitales y otras agencias de las necesidades de emergencia se encuentran: visitas periódicas y documentadas realizadas por el personal del lugar, preferiblemente por el personal de agencias extemas al sitio para verificar las necesidades para emergencias; provisión de planos de edificios y facilidad, información sobre los peligros en los procesos, inventarios de substancias químicas/materiales, etc., ejercicios de entrenamiento conjunto con personal de planta y externo; y participación en ejercicios y simulacros de emergencias con la comunidad.

7.10.1. Verifique con entrevistas y revise las minutas de reuniones.

7.10.2. Los acuerdos de ayuda mutua descritos en esta pregunta son acuerdos con otras compañías locales, firmas o facilidades privadas para proveer personal o equipo en caso de emergencia. Esto no se refiere solamente a los acuerdos con agencias municipales o gubernamentales.

7.10.2. ¿Con qué organizaciones externas (otros negocios o industrias) tiene la facilidad acuerdos de ayuda mutua?___________________________________________________________________________________________________________________________

7.10.3. Fecha del último ejercicio

_________________________________________

7.4.1. Cada unidad de operaciones del lugar debe, mediante el uso de un equipo de trabajo, identificar las áreas críticas o principales de operaciones las cuales, si se perdieran debido a una emergencia, tendrían un impacto grave en el negocio. Esto puede involucrar la pérdida de facilidades vitales, por ejemplo, generación o distribución debido a un daño físico, falla de la estructura, contaminación, etc. Los planes deben ser desarrollados para restablecer el funcionamiento de las operaciones tan pronto como sea posible e incluir por lo menos lo siguiente:1. La lista del personal responsable de realizar la

evaluación inicial después de la emergencia. 2. Nombres de contactos, números y direcciones del

personal listado en #1 y otros (tales como personal de seguridad/control de pérdidas) responsables por el restablecimiento de las actividades laborales, y el personal de seguros y/o corporación que debe ser notificado. Nombres de contactos, números y direcciones del personal listado en #1 y otros (tales como personal de segundad/control de pérdidas) responsables por el restablecimiento de las actividades laborales, y el personal de seguros y/o corporación que debe ser notificado.

3. Una lista de proveedores de suministros y servicios con nombres de contactos, teléfonos y direcciones, tales como utilidades (gas, agua, electricidad); vendedores del equipo necesario (para reparaciones estructurales/proceso, etc.);

7.11.1 Examine el plan.


N9 7.11.2 ¿Se incluyen los procedimientos por interrupciones comerciales en convenios de compras, contratos y programas de seguros? (XO-5)

Sí/No ___

7.12. Comunicación en caso de Emergencia (20 Puntos)

N3 7.12.1. ¿Existen servicios alternos de comunicación disponibles que consideren (10/20)1. La interrupción de los sistemas normales

debido a emergencias? 2. Las necesidades de la organización mientras se

maneja las emergencias fuera del lugar de trabajo?

1.___

2.___ ___

7.13. Comunicados a la Comunidad (30 Puntos)

N7 7.13.1. ¿Se usa un sistema para proveer y controlar información acerca de los peligros potenciales y sus efectos a la salud, seguridad y ambiente, y las acciones tomadas para controlar estos peligros, para (En caso negativo, continúe en el siguiente elemento) (5/20)1. Departamentos/servicios apropiados de

emergencia?2. Autoridades locales?3. Público en general?4. Medios publicitarios?

1.___2.___3.___4.___ ___

N8 7.13.2. ¿Considera el sistema de comunicación la necesidad de evacuar a áreas fuera de la planta y la coordinación de las acciones necesarias con las agencias correspondientes? (XO-5) Sí/No ___

P r e g u n t a s

4. Planes/estrategias de ayuda mutua con otras organizaciones para el suministro de materias primas o materiales parcialmente procesadas. suministros a clientes y cumplimiento de contratos, etc.

7.11.2. Los procedimientos deben ser incluidos en los acuerdos de compras de materiales, servicios, etc.. y así permitir a la facilidad que ha sufrido pérdidas catastróficas, temporalmente suspender la recepción de tales materiales y servicios, sin sanción económica alguna hasta que la fuente de interrupción sea corregida.

También, se debe aplicar algunos controles a los contratos de compras para proteger la organización en caso de suspensión del programa de compras de materia(s) prima(s) debido a una emergencia. Inclusive, la póliza de seguros puede incluir alguna protección por pérdida de negocios (ventas) debido a la interrupción involuntaria de operaciones.

7.11.2. Verifique con entrevistas y evidencia escrita.

7.12.1 Los planes deben considerar medios alternos de comunicación con administradores claves, equipos de emergencia de la compañía, organizaciones de emergencia externas, empleados, funcionarios civiles, y otros, según sea necesario. Ejemplos de sistemas alternos incluyen sistemas de correos, sistemas de radio-comunicación, y sistemas telefónicos de reserva.El auditor debe confirmar que los sistemas de comunicación también satisfacen los requisitos para tratar emergencias fuera de la organización.

7.12.1. Verifique el uso de sistemas adecuados.Liste sistemas alternos disponibles.

7.13.17.13.2.

El/Ios procedimiento(s) para la comunicación con agencias gubernamentales y evacuación del público debe constar por escrito y ser incluido en el plan de emergencias. El plan debe tratar con la seguridad pública y listar las agencias que pueden ser contactadas; también debe describir las medidas a tomar, tales como la evacuación de áreas alrededor del lugar y la coordinación de las acciones de las agencias externas con el personal de la facilidad.Los procedimientos deben definir claramente:

1. Las situaciones que requieren notificación y evacuación.

2. Individuo(s) especifico(s) responsable(s) denotificar a las agencias apropiadas.

3. Nombres, direcciones, y teléfonos del personal aser notificado.

4. Nombres, direcciones, y teléfonos del personal aser notificado.

7.13.1.7.13.2.

Examine procedimientos.


7.13.3 ¿Revisa y aprueba el departamento legal, así como el personal administrativo superior, la información contenida en los comunicados? (XO-5)? Sí/No ___

Puntos totales para la Preparación para Emergencias.


____

Puntuación en Porcentaje para la Preparación para Emergencias.


P r e g u n t a s

7.13.3. Los procedimientos para controlar las pérdidas que resultan de la divulgación de información inadecuada deben definir un punto de control central para revisar las declaraciones y fotografías antes de su divulgación a los medios de comunicación, evaluar las consideraciones de seguridad y responsabilidad civil de los comunicados, y mantener los registros requeridos y otros registros adecuados. El programa debe incluir la designación de un Coordinador de Comunicaciones, personal autorizado para divulgar información al público, y procedimientos para censurar el contenido de tales comunicados a través del apropiado personal de la compañía- Además, en caso de ausencia de la persona designada, el programa debe considerar la línea de autondad para la divulgación de comunicados al público.

7.13.3. Examine procedimientos.


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 8 – Reglas y Permisos de Trabajo


8.1. Reglas Generales de Control de Perdidas 908.2. Reglas de Trabajo Especializado 908.3. Sistema de Permisos de Trabajo Especializado 1258.4. Sistema de Permisos de Operación 908.5. Aprendizaje y Revisión de Reglas 1008.6. Uso de Letreros de Instrucción y Códigos de Colores 708.7. 50



8. REGLAS Y PERMISOS DE TRABAJO


Puntuación

8.1. Reglas Generales de Control de Pérdidas(90 Puntos)

N1 8.1.1. ¿Existen reglas generales de control de pérdidas escritas para la organización? (En caso negativo, continúe en la pregunta 8.2.1) (XO-30)8.1.1.1. ¿Se han traducido estas reglas a suficientes

idiomas para que puedan ser entendidas por todos los empleados? (XO-5)

Sí/No ____

Sí/No ____

N1 8.1.2. ¿Se han distribuido y comunicado a todos los empleados estas reglas generales de control de pérdidas? (XO-15)

Sí/No ____

N1 8.1.3. ¿Se encuentran estas reglas generales de control de pérdidas exhibidas en lugares que refuercen su mensaje y propósito? (En caso negativo, continúe en la pregunta 8.1.5.) (XO-10) Sí/No ____

N3 8.1.4. ¿Se revisan regularmente los carteles de las reglas exhibidas para asegurar su legibilidad y buenas condiciones? (XO-15) Sí/No ____

N5 8.1.5. ¿Existe un sistema para la evaluación y revisión, por lo menos anual, de las reglas generales de control de pérdidas a medida que cambian las instalaciones, procesos, o equipos? (XO-15) Sí/No ____

7.2. Análisis de Reacción a Emergencias (30 Puntos)

N4 7.2.1. ¿Se ha usado un método sistemático para identificar la necesidad de reglas para trabajo especializado? (En caso negativo, continúe en la pregunta 8.3.1.) (XO-35)

Sí/No ____

N5 8.2.1.1. ¿Para qué porcentaje de las necesidades identificadas se han establecido reglas? (%x30)

__% _____

P r e g u n t a s

8.1.1. Verifique la existencia de las reglas.

8.1.1.1. Para satisfacer la intención de esta pregunta, las reglas generales no tienen que ser traducidas a todos los idiomas hablados por los empleados; sin embargo, deben encontrarse en suficientes idiomas para ser entendidas por cada uno de ellos. El uso de símbolos universales puede ser considerado si el analfabetismo es un problema en la organización.

8.1.1.1. ¿en que idiomas se han traducido las reglas?__________________________________________________________________________________________________________________

8.1.2. Obtenga una muestra mediante entrevistas conempleados.

8.1.3. Verifique la publicación de carteles mediante entrevistas y recorrido de condiciones físicas.

8.1.4. Verifique en el recorrido de condiciones físicas.

8.1.5. Las organizaciones deben demostrar la existencia de un método estructurado para la revisión, por lo menos anualmente, de las reglas generales de segundad. En el Elemento 14, el auditor verificará la existencia y funcionamiento de un mecanismo evaluador de la necesidad de cambios en reglas durante el diseño.

Nombres de coordinadores:__________________________________________________________________________________________________________________

8.2.1. Idealmente, un método sistemático debe incluir equipo o equipos de trabajo, integrado por administradores y empleados, para identifica- a necesidad de reglas para trabajos especializados. El proceso de evaluación debe incluir una revisión de todas las ocupaciones y el trabajo que está siendo ejecutado. El método también debe asegurar la revisión de lo siguiente:1. Lista de tareas y procedimientos2. Requisitos de regulaciones3. Códigos/estándares

8.2.1. Revise el inventario


N7

8.2.2. ¿Existe un sistema para la evaluación y revisión de las reglas ocupacionales especializadas por lo menos cada año, o a medida que cambian las instalaciones, los procesos, o los equipos? (XO-25) Sí /No ___

8.3. Sistema de Permisos de Trabajo Especializado

N2

8.3.1. ¿Se ha usado un método sistemático para identificar la necesidad de un sistema de permisos para trabajo especializado? (XO-25) Sí /No ___

P r e g u n t a s

4. Análisis de accidentes/incidentes5. Observación de tareas6. Revisión de diseños de ingeniería7. Evaluaciones de peligros/riesgos8. Descripciones de procesos de operación.Para satisfacer la intención de esta pregunta, la organización debe comprobar la revisión de todas las ocupaciones y tareas asociadas, o demostrar el uso de por lo menos tres de las técnicas de revisión listadas anteriormente.

8.2.1.1.

Revise las reglas.Liste las diferentes ocupaciones u oficios para las cuales se han establecido reglas:

__________________________________________________________________________________________________________________

8.2.2. Revise y verifique el uso del sistema mediante una revisión de los registros.

8.3.1. La primera función de un programa de control de pérdidas es identificar todas las exposiciones a pérdidas. La única forma efectiva de lograr este objetivo es mediante un enfoque formal y sistemático, tal como inspecciones. El hecho de que una organización demuestre que tiene en uso varios sistemas para permisos de trabajo, no debe convencer al auditor de que son los apropiados, o de que se usan para todas las operaciones apropiadas.Un enfoque sistemático debe incluir una revisión de todas las ocupaciones, revisión de las inspecciones de salud ocupacional, revisión de los recorridos de condiciones físicas/inspecciones, revisión de las evaluaciones de riesgos, revisión del inventario de tareas, revisión de los procedimientos de tareas, revisión de los análisis de accidentes/incidentes, revisión de las observaciones de tareas, quejas, participación de empleados, etc.Para satisfacer la intención de 8.3.1., se debe demostrar el uso de un enfoque sistemático para identificar las necesidades para permisos y procedimientos especializados, con la aplicación de criterios similares a los siguientes:1. Se debe usar un equipo de personas

conocedoras.2. Se debe desarrollar una descripción clara de la

naturaleza del trabajo peligroso que está siendo realizado o que se puede realizar en la organización.

3. Se debe desarrollar una definición de los tipos de permisos y procedimientos que podrían ser

8.3.1. Revise el inventario de las necesidades. ¿quién participó en la elaboración del inventario?

____________________________________________________________________________


N3 8.3.2. Indique si las siguientes actividades son usadas en conexión con los permisos de trabajo requeridos por el sitio: (Conceda _máximo de 60 puntos, dependiendo en !as respuestas afirmativas)

Sistema Formal de Emisión

Autoridad Emisora

Especificada

Emisores de Permisos

Entrenados

Trabajadores a Riesgos

Entrenados

Registros de Entrenamientos

Conservados

Copias de Permisos Retenidas.

1. Entrada a espacio restringido

Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No

2. Trabajo caliente. Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No3. Excavación Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No4. Radicación Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No5. Trabajo con fuente de

energíaSí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No

6. Trabajo en alturas Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No7. Trabajo en aguas Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No8. Levantamiento de pesas Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No9. Trabajo con materiales

peligrosoSí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No

10. Otros Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No

P r e g u n t a s

siguientes tipos de permisos y procedimientos pueden ser incluidos:

A. Permisos para entrada a espacios restringidos,

B. Permisos para trabajos calientes,C. Permisos para excavaciones,D. Permisos para radiaciones,E. Trabajos con fuentes de energía,F. Trabajos en sitios altos,G. Trabajos sobre agua,H. Levantamientos pesados (montacargas), I. Trabajos con materiales peligrosos, J. Otros permisos, según se necesitan.

4. Se debe compilar una lista de los permisos exigidos en el lugar, con una descripción de la naturaleza del trabajo cobijado por el permiso.

8.3.2. Si la organización ha demostrado el uso de un método sistemático para la identificación de los permisos requeridos (descritos en 8.3.1.), entonces los permisos listados aquí, los cuales no son requeridos en la facilidad, pueden ser calificados "N/A." Sin embargo, si hubo una respuesta negativa para 8.3.1.. "N/A" no puede ser usado aquí.Se puede otorgar crédito por sistemas de prevención (lock-out/tag-ouf) por "trabajos con fuentes de energía," pero solamente si la organización aplica este sistema a todos los tipos de fuentes de energía (no solo para electricidad). Los sistemas de prevención que involucran la emisión individual de candados, tarjetas y llaves a empleados designados, pero que no incluyen la aprobación y emisión de permisos para trabajos asignados, no deben ser reconocidos como una "Autoridad emisora específica," "Emisor entrenado de permisos" o "Copias de permisos retenidos," debido a que no se emplea un sistema de emisión individual de permisos.

8.3.2. Revise los procedimientos, planes de lección. registros de entrenamientos, y copias de permisos. Confirme con entrevistas


N4

8.3.3. ¿Qué tan adecuado es el sistema de permisos? (CP-30)

8.3.4. ¿Se revisa el sistema de permisos especializados por lo menos cada dos años, o cuando ocurren accidentes graves y/o de alto potencial? (XO-10) Sí/No ___

8.4. Sistema de Permisos de Operación (90 Puntos)

N3

8.4.1. ¿Se ha usado un método sistemático para identificar los permisos de operación exigidos por las autoridades apropiadas? (En caso negativo, continúe en al pregunta 8.4.2.)(XO-15) Sí/No ___

N5

8.4.1.1. ¿Existe un sistema de seguimiento por escrito que verifique el cumplimiento con todos los requisitos de permisos exigidos y la obtención de los permisos solicitados? (XO-10) Sí/No ___

N4

¿Asegura el sistema de permisos de operación que: (5/20)

1. Se observan las fechas de vencimiento de aplicaciones y re-aplicaciones de permisos? Sí/No ___

N5

2. Se definen y cumplen los requisitos de comunicación con las autoridades apropiadas Sí/No ___

N6

3. Se certifican los requisitos de entrenamiento -necesario en cumplimiento con permisos? Sí/No ___

N6

4. Se conduzcan regularmente evaluaciones del cumplimiento con los requisitos de permisos? Sí/No ___

P r e g u n t a s

8.3.3. El auditor debe establecer que la organización ha identificado y usa un sistema apropiado para toda clase de permisos basado en el método sistemático descrito en 8.3.1., antes de otorgar el máximo crédito a esta pregunta.

Si esto no es verificado, el auditor no debe otorgar más de 15 puntos.

Si 8.3.1. no se realiza, el auditor necesita considerar las necesidades de potenciales permisos basado en el recorrido de condiciones físicas.Entre los contactos esenciales pueden mencionarse bomberos, policía, ambulancia, guardacostas, hospitales, centros de control de venenos, asesoría profesional (químicos/radiación), contratos de ayuda mutua, personal interno clave.

8.3.3. Evalúe los avisos.b) Números listados incluye

Agencia Número__________________________________________________________________________________________

8.3.4. Fecha de la última revisión: _______________

Razón por la revisión: __________________________________________________________________________

8.4.1. Permisos de operación incluyen cualquier licencia, certificado o autorización emitidos por una autoridad reguladora la cual expresa su consentimiento para operar. Ejemplos como permisos relacionados al medio ambiente, aparatos de levantamiento de pesas, grúas, vehículos, calderas a presión y plantas eléctricas.Para asegurar el cumplimiento con los requisitos de operación, la organización debe examinar automáticamente todos los equipos y procesos y contrapesar estos a:1. Regulaciones nacionales, regionales y locales,2. Estándares de la industria,3. Recomendaciones del fabricante.

Esto puedo llevarse a cabo teniendo en cuenta los requisitos para 3.9.1-, y las recomendaciones del proceso descrito en 1.15., 14.1.2. y 14.2.

8.4.1.1 El sistema por escrito debe ser basado en la inspección sistemática de los requisitos de la pregunta 8.4.1.

8.4.1.1. Verifique existencia del procedimiento

8.4.2. Verifique existencia del sistema y examine su contenido.

8.4.2.1. Para ser efectivo, los permisos deben estar actualizados. El sistema debe asegurar que las aplicaciones y cambios son sometidos oportunamente.

8.4.2.2. Frecuentemente, la autoridad emisora de permisos exige informes o notificaciones anticipadas.

8.4.2.3. Los requisitos de entrenamiento pueden incluir a cualquiera que mantiene, inspecciona, monitorea, instala o remueve equipo o sistemas, como fue definido por la oficina emisora del permiso.

8.4.2.4. Las evaluaciones del sistema de permisos deben ser conducidas, por lo menos anualmente, dependiendo en el número y clasificación de los riesgos de las actividades permitidas.


N3 ¿Exige el sistema de permisos de operación la identificación de los requisitos de operación relacionada con permisos y la persona responsable de cumplir con estos requisitos? (XO-25) Sí/No ___

N5 ¿Asegura el sistema de permisos de operación la notificación a los individuos responsables del cumplimiento con estos requisitos? (XO-20) Sí/No ___

8.5. Aprendizaje y Revisión de Reglas (100 Puntos)

N1 8.5.1. ¿Se discuten en su totalidad las reglas más importantes con cada empleado en el momento de contratación? (En caso negativo, continúe en la pregunta 8.5.3.) (XO-30) Sí/No ___

N3 8.5.2. ¿Existe un registro firmado por el empleado que confirme el recibo de las reglas, junto con la evidencia de su revisión y entendimiento? (XO-10) Sí/No ___

N5 8.5.3. ¿Recibe cada empleado una revisión total de las reglas mas importantes, por lo menos una vez al año? (XO-20) Sí/No ___

N6 8.5.4. ¿Se examina a los empleados, verbalmente o por escrito, por su conocimiento de las reglas después de: (5/10)1. La instrucción inicial?2. La revisión anual?

1.___2.___

N3 8.5.5. ¿Se usan preguntas escritas en la exanimación de las reglas? (XO-10) Sí/No ___

N4 8.5.6. ¿Existe una provisión que permita las sugerencias del empleado durante la preparación de las reglas? (XO-10) Sí/No ___

8.5.7. ¿Existe un sistema de re-entrenamiento para empleados cuando son transferidos a áreas en dónde se aplican reglas diferentes? (XO-10) Sí/No ___

8.4.3. Cuando $e opera bajo permisos, los requisitos específicos necesarios deben ser identificados. La responsabilidad del cumplimiento con estos requisitos debe ser claramente asignada por título o función de trabajo.

8.4.3. Verifique existencia de los requisitos.

8.4.4. El proceso debe describir los pasos y responsabilidades de notificar de los requisitos exigidos por el permiso a aquellos afectados por permisos.

8.4.4. Verifique existencias de los requisitos.

8.5.1. Las reglas generales y las reglas pertinentes al trabajo para el cual fueron contratados, se deben discutir con los empleados dentro de la primera semana de trabajo. No se debe otorgar crédito a menos de haber contestado "Sí" en 8.1.1. Si existen reglas para trabajo especializado en 8.2., entonces el auditor debe verificar que estas reglas son discutidas igualmente con cada empleado antes de otorgar crédito.

8.5.1. Confirme mediante entrevista

8.5.2. Después de haber discutido las reglas pertinentes, cada empleado debe recibir una copia de las reglas y firmar el registro como constancia de haber recibido y entendido las reglas.

8.5.3. Estas revisiones deben incluir reglas generales y especiales pertinentes a las asignaciones del empleado. Una revisión total significa una discusión de las regias, no solo la distribución de literatura escrita. Una oportunidad ideal para la revisión de reglas es una reunión departamental de control de pérdidas.

8.5.5. Esta evaluación puede ser lograda en las discusiones iníciales de las reglas, y/o durante la revisión anual. Es recomendado hacer ambas con una documentación escrita de la evaluación. Algunas organizaciones usan exámenes creativos para las reglas (tales como crucigramas, rompecabezas, llenar espacios en blanco, etc.), los cuales pueden aumentar el interés y motivación del empleado.

8.5.4.8.5.5.

Confirme con entrevistas, registros y análisis de evaluaciones usadas-.

8.5.6. Los medios usados para recibir sugerencias de los empleados pueden incluir cuestionarios y discusiones en las reuniones de seguridad, revisiones de reglas anuales, y reuniones de comités conjuntos de seguridad. Debe comprobarse la participación de los empleados (minutas de reuniones, resultados de cuestionarios etc.).

8.5.6. Verifique con entrevistas

8.5.7. Siempre que un empleado es transferido a un área en donde se aplican diferentes reglas especiales o de oficio, debe existir un mecanismo que asegure la discusión de éstas con los empleados transferidos a más tardar dentro de la primera semana de su reasignación, -preferiblemente en el primer día. Si no se otorgó crédito en la pregunta 8.2.1., no se debe arrea- créete aquí.

8.5.7. Verifique mediante revisión de provisiones y entrevistas.


8.6. Cumplimiento y Reconocimiento de Reglas(70 Puntos)

N6 ¿Se usa un sistema para (10/20)

1. Tratar con violadores de las reglas del trabajo?

2. Reconocer e incentivar a aquellos acatadores de reglas del trabajo?

1.____

2.____

N6 8.6.2. ¿Ha sido el sistema de regias revisado y aceptado por trabajadores o sus representantes? (XO-10)

Sí/No ____

N7 8.6.3. ¿Ha sido este sistema distribuido y comunicado a todos los empleados por lo siguiente: (10/20)

1. Sistema de disciplina?2. Sistema de reconocimiento?

1.____2.____

N7 8.6.4. Sistema de reconocimiento?

1. Sanción disciplinaria por incumplimiento?2. Reconocimiento por cumplimiento?

1.____2.____

N6 8.6.5. ¿Se mantienen registros de re-entrenamientos o prácticas de habilidades debido al no-cumplimiento de las reglas? (XO-10) Sí/No ____

P r e g u n t a s

8.6.1. 1. El sistema no tiene que considerar específica oexclusivamente las violaciones de reglas decontrol de pérdidas, pero puede aplicarse unsistema general de disciplina progresiva aaquellos que violan las reglas del lugar. El sistemadebe incluir reglas disciplinarias para aquellos queno cumplen con el uso del equipo de protecciónpersonal. Debe haber evidencia de la aplicacióndel sistema a violadores de las reglas deseguridad y salud y el reconocimiento a loscumplidores de las mismas.

2. De la misma manera los líderes necesitan guíaspara recompensar a aquellos que cumplen conellas. Tal sistema podría recomendar notasescritas al expediente del empleado por sudesempeño ejemplar, discusión y registro de talcumplimiento en las revisiones anuales dedesempeño, y reconocimiento del excelentedesempeño en reuniones de compañeros(reuniones de seguridad, etc.). Debe existir algunaevidencia de la aplicación del sistema conempleados que han exhibido un cumplimientoejemplar con las regias de seguridad.El equipo especializado puede incluir mangueras, acoplamiento y adaptadores de mangueras, bombas móviles, agentes neutralizantes y absorbentes, equipo de protección, aparatos respiratorios, radios, y cualquier otro equipo que puede ser necesitado en la escena de una emergencia externa. La organización puede compartir tal equipo con otras organizaciones, pero cualquiera que sea el arreglo, el equipo debe ser exclusivamente dedicado y disponible para su uso en emergencias.

8.6.1. Examine el sistema

8.6.2. Verifique mediante contactos personales.

8.6.3. Revise la política disciplinaria

8.6.4. Para obtener crédito en esta pregunta debe existir evidencia en los registros del reconocimiento positivo por cumplimiento de las reglas (vea las sugerencias en 8.6.1.2.) y de las acciones disciplinarias por incumplimiento. No se pretende el registro de cada observación de cumplimiento de las reglas por el empleado. Una meta general es que existan tantos registros de elogios como de acciones disciplinarias

8.6.4. Examine los registros.

8.6.5. Examine los registros a) ¿Dónde se guardan los registros?

________________________________

b) ¿Quién mantiene tales registros?________________________________


8.7. Uso de Letreros de Instrucción y Códigos de Colores(50 Puntos)

N7

8.7.1. ¿Se ha realizado una inspección de toda la planta para determinar la efectividad de los letreros y los códigos de colores? (En caso negativo, continúe en el elemento siguiente) (XO-20) Sí/No ____

N7

8.7.2. ¿Se han establecido objetivos para efectuar las correcciones indicadas por la inspección de los letreros y los códigos de colores? (En caso negativo, continúe en el elemento siguiente) (XO-15) Sí/No _____

N8

8.7.3. ¿Qué porcentaje de las correcciones a letreros y a códigos de colores se ha realizado? (% X 15) ____%_____

Total de Puntos para las reglas y Permisos de Trabajo _____

Puntos Totales posibles – 615

Puntuación en Porcentajes para las reglas y Permisos de Trabajo(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1% _____

P r e g u n t a s

7.6.1. La inspección de los avisos instruccionales y códigos de color no debe ser una inspección de aquellos que se encuentran en servicio en el lugar. Debe identificar los avisos y códigos de colores que debieran existir en el lugar, así como evaluar la efectividad de los avisos y códigos de color existentes. La inspección debe incluir todas las áreas del lugar y determinar los avisos instruccionales y códigos de color ausentes, además de los avisos y códigos de color en uso que necesitan ser reemplazados. No se debe otorgar crédito por las inspecciones realizadas con más de tres años de vigencia. El código de color en este contexto se refiere no solo al código de color de las líneas de proceso sino también a un sistema de código de color similar al descrito a continuación:Naranja: Punto de peligrosos en la operación (guardas)Rojo: Protección contra incendios (extintores, rociadores)Amarillo: Marcación de pasillos, precaución.Verde: Equipo de seguridad (ducha para ojos, duchas, primeros auxilios)Azul: Avisos instruccionales, informativos Verde Pastel: Líneas de airePúrpura: Líneas de gasNegro: Líneas de agua

Por favor note que este programa de código de colores no es mandatario y no reemplaza la responsabilidad de la instalación para identificar las especificaciones de códigos de color únicos a su operación.

8.7.1. Examine la inspección:a) ¿Cuándo se realizó la inspección?

__________________________________

b) ¿quién realizó la inspección?__________________________________

c) ¿Confirma el recorrido de condiciones físicas el sistema de código de colores?__________________________________

8.7.2. Verificar los objetivos


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 9 – Análisis del Subelemento del SCIS


9.1. Mediciones de Consecuencia 150

9.2. Análisis de Causa y Control 170

9.3. Identificación y Análisis del Daño a la Propiedad/Proceso 100

9.4. Análisis de Incidentes (Casi-accidentes) 60

9.5. Equipos para la Solución de Problemas 70



9. ANÁLISIS DE ACCIDENTES/INCIDENTES


Puntuación

9.1. Mediciones de Consecuencia (150 Puntos) N4 9.1.1. ¿Con qué frecuencia se calculan y comunican a la

gerencia superior los índices de frecuencia de lesión? (En caso negativo: continúe en la pregunta 9.1.3.)

___Cada mes(25) ___ Cada 6 meses(10)___Cada 6 meses(20) ___ Anualmente (5)___Cada 3 meses(15) ___ No se realiza(0)

_1M _6M_2M _AN_3M _N ___

N4 9.1.2. ¿Incluyen los índices de frecuencia de lesión/ enfermedades ocupacionales? Si no, ¿se calculan estos índices de enfermedades separadamente, usando la misma base y la misma frecuencia? (XO-15) Sí No ____

N4 9.1.3 ¿Con qué frecuencia se calculan y comunican a la gerencia superior los índices de gravedad de lesión/enfermedad? (En caso negativo, continúe en la pregunta 9.1.5.)

___Cada mes(20) ___ Cada 6 meses(10)___Cada 2 meses(17) ___ Anualmente (5)___Cada 3 meses(15) ___ No se realiza(0)

_1M _6M_2M _AN_3M _N ___

N4 9.1.4. ¿Incluyen estos índices de gravedad enfermedades profesionales? Sí no, ¿se calculan estos índices separadamente, usando la misma base y la misma frecuencia? (XO-15) Sí No ____

N6 9.1.5. ¿Con qué frecuencia se calculan y comunican a la gerencia superior los índices de daños a la propiedad?

___Cada 3 meses(10) ___ Anualmente (3)___Cada 6 meses(5) ___ No se realiza(0)

_3M _AN_6M _N ___

N6 9.1.6. ¿Con qué frecuencia se calculan y comunican a la gerencia superior los índices de incendios?


_3M _AN_6M _N ___

P r e g u n t a s

9.1.1. Estos indicadores podrían incluir índices registrables de frecuencia de lesión, índices de frecuencia de lesiones incapacitantes. índices de lesiones incapacitantes. índices de casos de días laborales perdidos. índices de casos de primeros auxilios, y así sucesivamente.

Registrables según la intención del párrafo anterior, se refiere a los requisitos regulatorios exigidos por las agencias gubernamentales para reportar lesiones. Aquí es necesario el cálculo de los índices de accidentes en vez de un resumen del número total de accidentes, ya que los índices suministran un estándar común de comparación, basado en las horas trabajadas por el empleado.

9.1.1. Verifique con los registros¿Qué índices de lesión se calculan?_____________________________________

_____________________________________

9.1.2. Una enfermedad ocupacional es cualquier condición irregular o desorden causado por exposiciones repetidas a factores ambientales asociados con el trabajo.

9.1.2. Verifique con los registros y las entrevistas.

9.1.3. Los índices ce gravedad miden el grado de pérdida pe- ocurrencia. En caso de lesiones, esto significa el número de días perdidos por cada lesión incapacitante.

9.1.3. Verifique con los registros¿Qué otros índices de gravedad se usan?

_______________________________________

_______________________________________


9.1.5. Ejemplos incluyen Índices de frecuencia de daño grave a la propiedad. índices de gravedad de costos de daño mayor a la propiedad, índice total de frecuencia ce daño grave a la propiedad, e índice total de gravedad de costos de daño mayor a la propiedad

9.1.5. Verifique con los registros¿Qué índices de daño a la propiedad o resúmenes de costos se calculan?



N7 9.1.7. ¿Con qué frecuencia se calculan y comunican a la gerencia superior los índices de eventos ambientales indeseados?


_3M _AN_6M _N ___

N8 9.1.8. Indique cuales de los siguientes factores se analizan para cada uno de los grupos de la organización.

Organización(3/27)

Departamento(1/9)

Sección de Trabajo (1/9)

1. Frecuencia de lesiones/enfermedades Sí/No Sí/No Sí/No 1.___

2. Gravedad de las lesiones/enfermedades? Sí/No Sí/No Sí/No 2.___

3. Costos de lesiones/enfermedades Sí/No Sí/No Sí/No 3.___

4. Frecuencia de daños a la propiedad Sí/No Sí/No Sí/No 4.___

5. Frecuencia de accidentes con daños a la propiedad

Sí/No Sí/No Sí/No 5.___

6. Costo de Incendios

Sí/No Sí/No Sí/No 6.___7. Costo de pérdidas en

proceso?Sí/No Sí/No Sí/No 7.___

8. Costo de eventos ambientales indeseados Sí/No Sí/No Sí/No 8.___

9. Otros costos Sí/No Sí/No Sí/No

9.___

P r e g u n t a s

1.1.4. Los índices de eventos ambientales indeseados se refieren a aquellos eventos que resultan en una pérdida indeseada del ambiente. La organización debe desarrollar su propia definición, detallando "en qué consiste un evento ambiental indeseado."

9.1.7. Verifique a través de una revisión de los resultados del análisis y entrevistas.


9.2. Análisis de Causa y Control (170 Puntos)

N5 9.2.1. De los siguientes factores de accidentes de lesiones/enfermedades indique cuales son considerados para cada uno de los grupos de la organización:

Organización(2/18)

Departamento(1/9)

Sección de Trabajo (.5/4.5)

Ocupación(.4/5.5)

1. Tipos de accidentes Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No1.___

2. Equipos/substancias involucradas Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 2.___

3. Actividad en el momento de la lesión Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 3.___

4. Partes del cuerpo lesionadas Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 4.___

5. Edad de las personas lesionadas/enfermedades Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 5.___

6. Antigüedad de servicio de personas lesionadas/enfermedades Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 6.___

7. Hora del día en que ocurrieron los accidentes / enfermedades Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 7.___

8. Factores ambientales Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 8.___9. Otros Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 9.___

N6 9.2.2. De las siguientes causas de accidentes de lesiones/enfermedades indique cuales son considerados para cada uno de los grupos de la organización.

Organización(3/27)

Departamento(1/9)

Sección de Trabajo (1/9)

1. Causas inmediatas, actos y condiciones subestándares Sí/No Sí/No Sí/No 1.___

2. Causas básicas, factores personales y del trabajo Sí/No Sí/No Sí/No 2.___

3. Causas de falta de control, programas, estándares o cumplimiento inadecuado de estándares. Sí/No Sí/No Sí/No 3.___

9.2.1. Verifique mediante una revisión de los resultados del análisis entrevistas.

9.2.2. Las causas de accidentes citadas en este pregunta se relacionan directamente al Modelo de Causalidad de DNV.


N6 9.2.3. De las siguientes causas indique cuales son determinadas para cada uno de los siguientes:

Daños a la propiedad

(3/9)

Incendios (3/9)

Pérdidas en el proceso

(3/9)

Eventos ambientales indeseados

(3*9)1. Causas inmediatas,

actos y condiciones subestándares Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 1.___

2. Causas básicas, factores personales y del trabajo Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 2.___

3. Causas de falta de control, programas, estándares o cumplimiento inadecuado de estándares. Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 3.___

N6 9.2.4. ¿con que frecuencia se distribuye los resultados de estos análisis a todos los niveles de la gerencia operativa, comités conjuntos de seguridad y salud, y representantes de seguridad y salud? (Solamente otorgue puntos a una de las frecuencias)

Cada mes (4/20)

Cada 3 meses (2/10)

Cada 6 meses (1/5)

Cada año (.4/2)

1. Lesiones/enfermedades Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 1.___2. Accidentes con daños a

la propiedad Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 2.___3. La Propiedad Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 3.___4. Pérdidas en el proceso. Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 4.___5. Eventos ambientales

indeseados. Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 5.___

N7 9.2.5. ¿Utiliza eficientemente la administración las conclusiones de los análisis para (10/20).1. Identificar problemas?2. Implementar acciones correctivas, según sea

necesario.

1.___

2.___

N4 9.2.6. ¿Se provee a supervisores con estadísticas de accidentes de su propio departamento? (XO-6).

Sí/No ___

N6 9.2.7 ¿Existe un archivo central con estadística y análisis de accidentes? (en caso negativo, continué en la pregunta 9.3.1.) Sí/No ___

N7 9.2.7.1. ¿Se mantiene activo este archivo por lo menos dos años? (XO-6).

P r e g u n t a s

9.2.4. El auditor debe otorgar crédito a esta pregunta, basándose en la frecuencia de comunicación de la mayoría de los factores causales de accidentes en las preguntas 9.2.1., 9.2.2. y 9.2.3.

9.2.4. Verifique con revisiones de los registros y entrevistas. ¿Cuándo se distribuyeron los análisis en los 12 últimos meses?

9.2.5. Verifique con una revisión de los resultados de los análisis y entrevistas.

9.2.6. Los supervisores de primera línea/líderes de grupos deben recibir información relacionada con las estadísticas de accidentes de su propio departamento.Esto es en adición a las estadísticas de accidentes de toda la organización.

9.2.6. Revise los registros.Los archivos se encuentran situados en:

9.2.7. Verifique con revisiones de registros y entrevistas.


N6 9.3. Identificación y Análisis del Daño a la propiedad (100 Puntos)

N7 ¿Se identifican formalmente, por lo menos cada tres meses, los artículos con daño repetitivo o significativo en las siguientes áreas: (En caso negativo para ambos, continúe en la pregunta 9.4.1.) (10/20)1. Daños a la propiedad?2. Pérdidas en el proceso?

1.___2.___ ____

N8 ¿Se evalúan continuamente los siguientes artículos con daño repetitivo o significativo para ser agregados a la lista de los "pocos críticos'': (En caso negativo, continúe en la pregunta 9.3.6.) (10/20)1. Daños a la propiedad?2. Pérdidas en el proceso?

1.___2.___ ____

N8 ¿Se determina el costo de artículos con daños "repetitivos” o incluidos en la lista de los "pocos críticos" para: (Si la respuesta es negativa para ambos, continúe en la pregunta 9.3.5.) (15/30)1. La organización?2. Cada departamento?

1.___2.___ ____

N9 ¿Se registran los costos de estos daños como gastos de operación de los departamentos involucrados? (XO-10) Sí/No _____

N9 ¿Se determinan los costos de daños “repetitivos o pocos críticos” para (5/10)?1. La organización2. Cada departamento

1.___2.___ ____

N10

¿Se registran estas pérdidas en procesos como costos de operaciones de los departamentos involucrados? (XO-10). Sí/No _____

9.4. Análisis de Incidentes (Casi accidentes) (60 Puntos)

9.4.1. ¿Con qué frecuencia se calculan y comunican a la gerencia superior los índices de frecuencia de incidentes (casi-accidentes).


_3M _AN_6M _N ____

P r e g u n t a s

9.3.1. Debe existir evidencia de una evaluación periódica (por ejemplo, por lo menos cada tres meses) de todo daño accidental a la propiedad para determinar los artículos con daño repetitivo significante y pérdidas de proceso. Las pérdidas de proceso de cualquier evento indeseado resultan en una disminución en producción o producción subestándar.

9.3.1. Examine los procedimientos y registros de mantenimiento a) ¿Quién en el departamento de

mantenimiento identifica el daño accidental de artículos reparados?_________________________________

b) ¿Quién identifica las pérdidas en el proceso"_________________________________

9.3.2. No debe confundirse los pocos críticos, según se menciona en esta pregunta, con las pocas partes criticas que se deben inspeccionar, identificadas en el subelemento 3.4. ya que son dos asuntos diferentes.

9.3.2. Verifique mediante revisiones de registros.

9.3.3. Estos resúmenes deben ser preparadosperiódicamente (por lo menos cada seis meses) y deben incluir el costo para cada departamento o unidad mayor, como también para el total de la organización

9.3.3. ¿Cuál fue el costo de los pocos críticos dañados en el último informe?

9.3.4. Para satisfacer la intención de esta pregunta, el costo por daño accidental (incluyendo reparaciones y mantenimiento) debe ser parte del presupuesto del departamento o unidad principal en dónde ocurrió eldaño.

9.3.4. Verifique mediante revisiones de registros y entrevistas.

9.3.5. Estos resúmenes deben ser preparados periódicamente (por lo menos cada seis meses) y deben incluir el costo para cada departamento o unidad mayor, como también el total de laOrganización

9.3.5. ¿Cuál fue el costo de pérdidas en el proceso de los "pocos críticos" en el último informe?

9.3.6. Para satisfacer la intención de esta pregunta, el costo de perdías en el proceso debe ser parte del presupuesto del departamento o unidad principal enDónde ocurrió la pérdida.

9.3.6. Verifique mediante revisiones de registres y entrevistas.

9.4 Aquí el término incidente significa un evento no deseado el que bajo circunstancias ligeramente diferentes, podría haber resultado en lesiones personales, daños a la propiedad. pérdidas en el proceso o en eventos indeseados al ambiente.

9.4. Verifique mediante revisiones de registro de incidentes.


N9 9.4.2. ¿Con qué frecuencia se realiza un análisis de incidentes (casi-accidentes) con alto potencial para identificar sus causas y factores de control:_____ Cada 3 meses(10) ____Anualmente(2)_____Cada 6 meses ((5) / No se realiza(O)

1.___ 2.___ 3.___ 4.___ 5.___

N9 9.4.3. ¿Se comunica regularmente a la gerencia superior los resultados de los análisis de incidentes (casi-accidentes) con alto potencial? (XO-20)

Sí/No ___N10

9.4.4. ¿Con qué efectividad se usan los análisis de incidentes (casi-accidentes) en el control administrativo de accidentes? (CP-20)

9.5. Equipos para la Solución de Problemas (70 Puntos)

N8 9.5.1. ¿Se nombran equipos para encontrar soluciones a los problemas críticos identificados en les análisis de accidentes u otras técnicas sistemáticas en áreas de: (Si el total de la respuesta es 0, continúe con el elemento siguiente.) (5/20)

1. Lesión/enfermedad profesional?2. Daño a la propiedad y al equipo?3. Pérdidas en el proceso?4. Otro (describa)?

1.___2.___3.___4.___

N9 9.5.2. ¿Se incluye a un miembro de la gerencia en cada equipo de solución de problemas? (XO-10) Sí/No ___

N9 9.5.3. ¿Se incluyen empleados en cada equipo de solución de problemas? (XO-10) Sí/No ___

N9 9.5.4. ¿Se reúnen con regularidad los equipos de solución de problemas? (XO-5) Sí/No ___

N9 9.5.5. ¿Con qué efectividad implementa la administración las recomendaciones efectuadas por los equipos de solución de problemas?(CP-10) Sí/No ___

P r e g u n t a s

9.4.2. Este sistema debe identificar las causas inmediatas y básicas (factores personales y de trabajo) de incidentes con alto potencial de pérdidas, así como la falta de control. Sólo es necesario analizar los incidentes con alto potencial de pérdidas, ya que no seria razonable demandar una investigación y un análisis formal de todas las casi-pérdidas.

9.4.2. Revise los análisis

9.4.3. Revise los registros. Confirme con entrevistas.

9.5.1. Satisfacer la intención de esta pregunta, los equipos cara la solución de problemas deben reunirse para considerar y resolver los problemas identificados mediante la revisión sistemática de las pérdidas y ::t5-ca~s de pérdidas que ocurren en el lugar (3.3. z : 9 2. 9.3 y 9.4 u otros métodos formales de de análisis) que se reúnen cara solucionar z teteras asociados con un evento específico (accidente, pérdida, etc.). no satisfacen la intención de esta pregunta.

9.5.1. Verifique con entrevistas y con la revisión de memos. ¿qué problemas se consideraron durante los últimos 12 meses?________________________________________

________________________________________

________________________________________

9.5.2. Confirme la involucración de la gerencia con entrevistas y la revisión de memos, informes, etc.

9.5.3. Revise los registros y confirme con entrevistas.

9.5.4. Revise los registros.a) ¿Con que frecuencia se reúnen los equipos?

______________________________________

b) ¿cuándo fue la última reunión del equipo?______________________________________

c) ¿qué problema se trató en esta reunión?______________________________________


N10

9.5.6. ¿Comunica cada líder de equipo a la gerencia superior de la organización, por lo menos cada tres meses, el progreso del equipo de solución de problemas? (XO-5) Sí/No ____

N9 9.5.7. ¿Se ofrece entrenamiento formal a líderes de equipos en técnicas de solución de problemas? (XO-10) Sí/No ____

Puntos Totales para Análisis de Accidentes/Incidentes

Puntos Totales Posibles – 550

Puntuación en Porcentaje para Análisis de Accidentes/Incidentes (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles, multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1%).

_____

P r e g u n t a s

9.5.6. Revise los registros. Fecha del último informe.

________________________________________

9.5.7. Revise el plan de lección. Confirme con entrevistas.


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 10 – Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades



10.2. Análisis de Necesidades de Entrenamiento 150

10.3. Calificaciones del Instructor 65

10.4. Sistemas de Entrenamiento 345

10.5. Evaluación del Sistema de Entrenamiento y Seguimiento 120



10. ENTRENAMIENTO DE CONOCIMEINTO


Puntuación


N2 10.1.1. ¿Se ha nombrado por escrito a un coordinador para desarrollar y administrar todo el sistema de entrenamiento de conocimiento y habilidades? (XO-20). Sí No ____

10.2. Análisis de Necesidades de Entrenamiento(150 Puntos)

10.2.1. ¿Se ha usado un método sistemático para identificar todas las necesidades que incluya las siguientes técnicas?

P r e g u n t a s

10.1.1. El nombramiento por escrito debe expresar la autoridad del coordinador y el compromiso claro de la administración al programa de entrenamiento de conocimientos y habilidades, incluyendo la asignación apropiada de recursos para el logro de los objetivos del programa.El coordinador debe tener un total entendimiento de las operaciones de la compañía y de las necesidades asociadas con el entrenamiento de control de pérdidas, así como el conocimiento y la experiencia de los diferentes propósitos de los métodos adecuados de entrenamiento.

10.1.1. Revise el nombramiento.

Nombre:______________________________

Título: ________________________________

10.2. Para realizar un trabajo seguro, el entrenamiento no debe ser diferente al ejecutado con eficiencia y con un nivel de calidad aceptable.El propósito de este subelemento es identificar el conocimiento y habilidades que los empleados necesitan para realizar su trabajo adecuadamente

10.2.1. Se debe usar un sistema formal para identificar las necesidades de entrenamiento de conocimientos y habilidades para asegurar al personal que el entrenamiento necesario se encuentra a su disposición. Las necesidades de entrenamiento discutidas aquí son principalmente aquellas orientadas a empleados de servicios y operaciones (operadores de producción, personal de mantenimiento, personal de almacenaje y despachos, inspectores de calidad, técnicos de laboratorio, etc.). Pero puede también incluir ingenieros, supervisores y personal administrativo.

10.2.1. 1. Revise los registros: a) ¿Cómo se desarrollo el inventario de

actividades y responsabilidades de trabajo?_____________________________________

_____________________________________

_____________________________________

b) ¿Cuántas ocupaciones hay en el inventario ’_____________________________________


N2 1. Revisión de actividades y responsabilidades de todas las ocupaciones.

1.____

N8 2. Revisión de análisis y procedimientos de tareas críticas? 2.____

N4 3. Revisión de análisis de peligros? 3.____

N9 4. Revisión de análisis de inspecciones? 4.____

N8 5.Revisión de análisis de accidentes/incidentes? 5.____

N8 6. Revisión de informes de observaciones de tareas? 6.____

N6 7. Revisión de análisis de la administración del cambio? 7.____

N6 8. Revisión de procedimientos de operaciones? 8.____

N1 9. Revisión de regulaciones, códigos y estándares aplicables? 9.____

N10 10. Revisión de informes de evaluación del programa de entrenamiento? 10.____

N2 11. Encuestas de jefes y empleados? 11.____

P r e g u n t a s

1. La revisión mencionada aquí es mucho más que una rápida revisión del inventario generado en la pregunta 4.2.1.; el simplemente obtener el inventarlo en 4.2.1. no es suficiente para otorgar crédito.De vez en cuando auditores encontrarán organizaciones que indican como el único requisito de entrenamiento para trabajos de oficio (tales como electricistas, soldadores, operadores de equipos pesado, etc.) es el exigido por el gobierno para obtener un "pase" o certificado para operar. Para los propósitos del subelemento 10.2., esto es inadecuado, ya que siempre existe una necesidad de entrenamiento específico de acuerdo al trabajo desempeñado por empleados de la localidad auditada.

2. El auditor debe verificar que por lo menos el 70% de las tareas críticas se han analizado y redactado los procedimientos," antes de otorgar crédito aquí. Refiérase a la pregunta 4.4.1.

3. El análisis de peligros puede identificar las necesidades de entrenamiento. Ver subelementos 7.2.. 12.2.. 14.2., 14.3. y 14.4.

4. El análisis de informes de inspecciones puede identificar las necesidades de entrenamiento. Ver subelemento 3.3.

5. El análisis en 9.2. debe incluir causas inmediatas, causas básicas, y causas por falta de control para poder obtener la información apropiada.

6. Como mínimo, los análisis en 6.6.1. deben haber identificado las causas básicas relacionadas con la falta o insuficiencia de entrenamiento. Para satisfacer la intención de esta pregunta debe existir evidencia del uso de esta información en la identificación de todas las necesidades de entrenamiento.

7. Cambios en el diseño del proceso, métodos de trabajo, equipos, materiales, etc., puede resultar en una necesidad de entrenamiento adicional. Ver subelementos 14.3., 14.4.

8. Cambios en procedimientos de operación puede resultar en nuevas necesidades de entrenamiento Ver subelementos 14.3., 14.4.

9. Se debe realizar una revisión formal de las regulaciones, códigos y estándares aplicables a la facilidad para determinar el entrenamiento requerido. Refiérase a 1.15.

10. No se puede otorgar crédito aquí a menos de otorgar crédito por la mayoría de las actividades en 10.5. Para actualizar las necesidades de entrenamiento en la pregunta 10.2 debe demostrarse el uso de la información contenida en 10.5.

11. Las encuestas y cuestionarios descritos aquí son los usados para entrevistar a las personas que realizan la identificación del entrenamiento que el empleado cree necesitar para realizar su trabajo eficientemente. No incluye formularios de evaluación del entrenamiento o críticas del curso mencionados en la pregunta 10.5.2.3.

2. Revise las necesidades identificadas del entrenamiento.







9. Compare los requisitos típicos legislativos con las necesidades de entrenamiento.

10. Revise las necesidades identificadas de entrenamiento.

11. Revise las evaluaciones y recomendaciones de entrenamiento.


N6 10.2.2. Con que frecuencia se revisan y actualizan las necesidades de entrenamiento de cada ocupación?

___ Cada año (20) __ No se realiza (0)___ Cada 2 años (10)

_1A _N_2M

N7 10.2.3. ¿Se revisan y actualizan formalmente las necesidades de entrenamiento de cada individuo? (10/20).

1. Basado en asignaciones a empleados nuevos y transferidos?

2. Por lo menos anualmente

1.___ 2.___ ___

10.3. Calificaciones del Instructor (65 Puntos)

N3 10.3.1. ¿Han recibido los gerentes superiores cursos formales de entrenamiento inicial de liderazgo en control de pérdidas en los siguientes temas? (Total de Puntos Posibles – 80). Sí/No ___

N4 10.3.2. ¿Tienen aquellos quienes conducen entrenamiento de conocimiento y habilidades entrenamiento en técnicas de instrucción?(XO-10) Sí/No ___

N6 10.3.3. ¿Se evalúan los instructores, por lo menos cada dos años, para verificar la actualización de sus calificaciones? (XO-10). Sí/No ___

N7 10.3.3.1. ¿Basado en los resultados de la evaluación, reciben los instructores el entrenamiento necesario para mantener sus calificaciones? (XO-10) Sí/No ___

P r e g u n t a s

10.2.2. Las condiciones de trabajo cambian continuamente, resultando en la obligación periódica de revisar las necesidades de entrenamiento para todas las ocupaciones operacionales. No se debe otorgar crédito a esta pregunta a menos que se usen cuatro de las técnicas listadas en 10.2.1.

10.2.2. Verifique mediante la revisión de registros.

10.2.3. Una vez establecido los requisitos de entrenamiento para cada una de las ocupaciones en la organización, los trabajadores deben recibir este entrenamiento. Para asegurar que esto se hace, es necesario establecer planes anuales de entrenamiento para cada trabajador. Para nuevos y transferidos empleados, las necesidades individuales de entrenamiento deben ser identificadas dentro de los tres meses siguientes a la asignación.

10.2.3. Verifique mediante la revisión de registros.

10.3.3.3 La organización debe demostrar evidencia de que tanto el conocimiento y habilidades en tópicos apropiados así como la capacidad potencial de entrenamiento son criterios usados para la selección de instructores.

Este criterio se aplica tanto para el entrenamiento en salones de clase como para el entrenamiento en el área de trabajo.

Si se usan agencias externas de entrenamiento, lascalificaciones de los instructores deben ser verificadas con anterioridad a cualquier asignación de entrenamiento.

10.3.1. Verifique mediante entrevistas y revise registros.

10.3.2. Revise los registros de entrenamiento.

10.3.3. La evaluación debe ser basada en una norma escrita, comunicada y reconocida por los instructores.

10.3.3. Criterio usado en la evaluación___________________________________________________________________________________________________________________________

10.3.3.1. Revise los registros de entrenamiento.


10.4. Sistemas de Entrenamiento (345 Puntos)

N4 10.4.1. ¿Para que porcentaje de las necesidades identificadas de entrenamiento se ha establecido entrenamiento? (%X100). ___% ____

N7 10.4.2. ¿Se usan procedimientos de tareas y procedimientos de operaciones en los programas de entrenamiento y reentrenamiento? (XO-25). Sí/No ____

P r e g u n t a s

10.4.1. La máxima puntuación para cualquier pregunta de Criterio Profesional, "CP," en este subelemento, no puede ser superior al porcentaje obtenido por la pregunta 10.4.1., multiplicado por los puntos asignados a la correspondiente pregunta de CP. Otros factores usados en esta sección para calificar las preguntas de CP incluyen: si la persona atendió al curso, duración actual del curso, y calidad y efectividad del tópico considerado.Poco crédito debe ser otorgado en este subelemento a menos que una cantidad significativa de trabajo haya sido efectuado en 10.2.. esto es. por lo menos cuatro de las actividades evaluadas en 10.2.1.

Siguiendo las guías presentadas, los auditores deben sentirse libres para calificar preguntas de CP Preguntas 10.4.8., 10.4.8.1. y 10.4.9. pueden también ser calificadas aunque 10.2. no refleje la ejecución ce una cantidad significativa de trabajo en la identificación de las necesidades de entrenamiento.Si 10.4.1. no puede ser determinada debido al poco trabajo realizado en 10.2., las preguntas de CP no pueden tener una puntuación superior al 40% de su valor máximo.Durante las etapas iniciales del desarrollo del programa sería aceptable en 10.2.1. el uso de métodos menos sofisticados que el sistemático con la recomendación de completar ese trabajo para la obtención de créditos en el futuro.Por favor note que este subelemento considera los programas de entrenamiento para empleados, ya sean dictados por fuentes internas o externas. Los auditores deben ser cuidadosos en la consideración de ambos.

10.4.1. La lista de necesidades de entrenamiento debe indicar aquellos artículos de la lista para los cuales se ha establecido un entrenamiento formal. Establecido significa qué módulos de entrenamiento se han desarrollado, facilitado, programado, financiado atendidos por individuos que actualmente necesitan las sesiones y mucho más. Si hay 70 artículos listados y se ha establecido entrenamiento formal apropiado para 55. el porcentaje es 78.6%.

10.4.1. Verifique mediante la revisión de los inventarios y registros.

10.4.2. No se puede otorgar crédito aquí a menos de haber otorgado puntos en 10.2.1.2., y la información se encuentre integrada al programa de entrenamiento. El uso de procedimientos puede estar relacionado con el entrenamiento tanto en salón de clases como en el lugar de trabajo.

10.4.2. Verifique mediante la revisión de los registros.


N4 10.4.3. ¿Hasta qué punto se usan materiales escritos, ayudas audiovisuales y otras ayudas efectivas en los progr2rr,as de entrenamiento? (CP-25) ____

N3 10.4.4 ¿Hasta qué punto se usan técnicas efectivas de comunicación en el programa de entrenamiento a los empleados? (CP-25) ____

N5 104.5. ¿Hasta qué punto se han desarrollado guías para el instructor para dirigir y estandarizar el contenido y la calidad del entrenamiento? (CP-25) ____

N6 10.4.6 ¿Se usan efectivamente las pruebas de conocimientos y/o competencias en los programas de entrenamiento de empleados? (CP-25) ____

P r e g u n t a s

10.4.3. El auditor debe evaluar no sólo las ayudas de entrenamiento usadas, sino también su inclusión en el plan de lección. Se debe evaluar las ayudas de entrenamiento usados mediante la selección y revisión de una muestra conveniente de los cursos de entrenamiento y planes de lecciones. También, el auditor debe obtener una muestra al azar de los tipos de ayudas visuales usadas en los programas de entrenamiento.

Materiales escritos a ser usados por los participantes incluyen textos, manuales de referencia, etc. Ayudas audiovisuales incluyen películas, videos, cintas, transparencias, modelos, papelógrafos. simulaciones por computadoras, etc. Ver guías para calificar preguntas de criterio profesional en 10.4.

10.4.3. Verifique mediante la revisión de los materiales disponibles, planes de lecciones y entrevistas.

10.4.4. Entre las técnicas de comunicaciones efectivas se encuentra la técnica de motivar, decir y mostrar, probar y verificar descrita en las Guias. Ver guías para calificar preguntas de criterio profesional en 10.4.

10.4.4. Pregunte a instructores. Verifique con entrenadores mediante entrevistas.

10.4.5. Esta pregunta se refiere tanto al entrenamiento estructurado en salones de clases, así como al entrenamiento en el sitio de trabajo (entrenamiento en la planta con la asignación de un "tutor"), en el cual se imparte conocimientos del trabajo, habilidad y teoría a los participantes. Los planes de lecciones deben incluir respuestas a las preguntas siguientes:1. ¿Qué técnicas de enseñanza serían usadas?2. ¿Cuáles son las metas y los objetivos

del entrenamiento?3. ¿Qué materiales escritos serian usados?4. ¿Qué ayudas visuales de entrenamiento serían

usadas?5. ¿Que pruebas/exámenes serían

suministrados?6. ¿Existe una guía para los temas a presentar?

Se deben preparar planes de lección para cada sesión del curso de entrenamiento, no sólo para el curso en general.

Si el entrenamiento es ofrecido por una firma externa, la organización debe determinar si los mismos planes de lección son usados para estas sesiones de entrenamiento. Ver guías para calificar preguntas de criterio profesional en 10,4.

10.4.5. Revise los planes de lección.Programas de entrenamiento con planes de lección.___________________________________________

___________________________________________

___________________________________________

10.4.6 Los exámenes de conocimientos podrían incluir pruebas o evaluaciones escritas. Los exámenes de capacidad deben incluir una evaluación de las habilidades prácticas aprendidas mediante alguna forma de observación técnica. El auditor debe revisar las pruebas escritas y comprobar la existencia de alguna lista o formularios usados para las prácticas de observaciones de habilidades las cuales deben ser revisadas por el auditor. Ver guías para calificar preguntas de criterio profesional en 10.4.

10.4.6. Verifique los registros


N3 10.4.7. ¿Se registra y archiva apropiadamente toda información referente al entrenamiento de empleados? (XO-25) Sí/No ____

N3 10.4.8 ¿Se requiere licencias para operadores de equipo móvil?(xo-10) Sí/No ____

N3 10.4.8.1. ¿Se requiere entrenamiento especializado para licencias de otras posiciones de competencia que necesitan? (XO-5) Sí/No ____

N4 10.4.9 ¿Se basa la emisión de licencias en la demostración satisfactoria de competencia? (XO-20) Sí/No ____

N8 10.4.10 ¿Qué tan efectivamente se usa el sistema de reconocimiento para confirmar a obtención de conocimientos y habilidades a niveles competitivos (CP-10) ____

N3 10.4.11 ¿Tiene la organización un sistema formal para la transferencia de entrenamiento de conocimientos habilidades para empleados trasladados a equipos diferentes para los cuales se es "a: a entrenado? (XO-25) Sí/No ____

N8 10.4.12 ¿Tiene la organización programas formales de repaso del entrenamiento de conocimientos y habilidades en los cuales se examinan los segmentos críticos del programa, por lo menos cada tres años? (XO-25) Sí/No ____

P r e g u n t a s

10.4.7 Para referencia futura, se debe archivar la lista de participantes, los comentarios de los participantes, los exámenes y los resultados de los exámenes. El auditor debe revisar una muestra conveniente de los registros de empleados para verificar la extensión de su uso.

10.4.7. Revise los registros de entrenamiento.Nombres de los cursos:________________________________________________________________________________________________________________________

10.4.8.10.4.8.1

Comúnmente, los requisitos de emisión de licencias son aquellos exigidos por las regulaciones gubernamentales; sin embargo, en su ausencia, los auditores deben asegurar que se emiten licencias para posiciones o habilidades como para operadores de equipo móvil (montacargas, niveladoras, grúas) y ciertos oficios de mantenimiento de alto riesgo como electricistas y soldadores. La organización debe usar un enfoque sistemático para identificar los registros de licencias y, por consiguiente, debe estar en posición de fácilmente verificar estas licencias cuando lo necesite.

10.4.8. Verifique mediante revisión de registros y entrevistas. Las licencias emitidas incluyen.________________________________________________________________________________

10.4.9. Las licencias mencionadas en 10.4.8. no se deben otorgar si son basadas únicamente en las calificaciones obtenidas en las pruebas o en la asistencia al curso, sino también se debe tener en cuenta la observación del instructor en la habilidad práctica del aprendiz.

10.4.9. Verifique con la documentación y entrevistas.Los certificados emitidos y incluyen: ________________________________________________________________________________________________________________________

10.4.10 La emisión de certificados mencionado aquí no necesariamente infiere que el empleado reciba certificados por cada clase o curso de entrenamiento atendido. Antes bien, se refiere a la concesión de certificados a empleados que alcanzan un cierto nivel de competencia en su ocupación. Ver guías para calificar preguntas de criterio profesional en 10.4.

10.4.11 Verifique los registros.

10.4.11 El entrenamiento formal de transferencia de conocimientos y habilidades se refiere a un programa de entrenamiento formalmente establecido para empleados transferidos a una ocupación o departamento, u otra área de la facilidad en donde se usan diferentes tipos de maquinarias, equipos, y/o herramientas y necesitan diferentes tipos de conocimientos y habilidades.


10.4.12. La retención de información esencial tiende a olvidarse con el tiempo y se convierte en un problema después de varios años. Este problema puede ser superado con cursos apropiados de repasos. Los segmentos críticos del programa original de entrenamiento del empleado deben ser identificados mediante el uso de equipos de trabajo. A continuación se debe efectuar una revisión de la lista de necesidades de entrenamiento para así identificar el entrenamiento crítico.


10.5. Evaluación del Sistema de Entrenamiento y Seguimiento (120 Puntos).

N1 10.5.1. ¿Con qué frecuencia se evalúa el programa de entrenamiento, comparando el número de personas que necesitan entrenamiento con el número que lo ha recibido, y comunicando los resultados a la gerencia correspondiente?___Cada año(25) ___No se realiza(0)___Cada 18meses(15)

_AN _N_18M ____

N10 10.5.2. ¿Con qué frecuencia se evalúan las siguientes áreas para determinar la calidad del programa total de entrenamiento para empleados, comunicando los resultados a la administración correspondiente:

N10 1. Calidad de los planes de lección usados en los cursos de entrenamiento para empleados?___Cada año (10) ___No se realiza (0)___Cada 18 meses (5)

_AN _N_18M ____

N10 2. Observación formal de las técnicas de instrucción usadas en los cursos de entrenamiento para empleados?___Cada año (10) ___No se realiza (0)___Cada 18 meses (5)

_AN _N_18M ____

N10 3. Revisión de cuestionarios o criticas llenados por los participantes en los cursos de entrenamiento para empleados?___Cada año (10) ___No se realiza (0)___Cada 18 meses (5)

_AN _N_18M ____

N10 4. Revisión formal de las ayudas de instrucción usadas en los cursos de entrenamiento para empleados?___Cada año (10) ___No se realiza (0)___Cada 18 meses (5)

_AN _N_18M ____

N10 5. Revisión de los resultados de exámenes escritos o verbales y los efectuados antes y después del curso, usados en los cursos de entrenamiento para empleados?___Cada año (10) ___No se realiza (0)___Cada 18 meses (5)

_AN _N_18M ____

N10 6. Revisión de informes de observación de áreas de trabajo o de las evaluaciones de eficiencia?___Cada año (10) ___No se realiza (0)___Cada 18 meses (5)

_AN _N_18M ____

N10 7. Revisión de los análisis de accidentes/incidentes?___Cada año (10) ___No se realiza (0)___Cada 18 meses (5)

_AN _N_18M ____

P r e g u n t a s

10.5. Los programas de entrenamiento del empleado deben ser evaluados periódicamente para asegurar la obtención de los resultados deseados; éste es el propósito del subelemento 10.5. Para satisfacer la intención de este subelemento. se debe evaluar todo programa de entrenamiento de conocimiento y habilidades del personal. En las Guías se encuentran comentarios detallados que ayudarán al auditor a determinar si se ha cumplido la intención de este subelemento.

10.5.1. Verifique los registros y mediante entrevistas.

10.6.2.1. El entrenamiento avanzado en control de pérdidas podría incluir áreas tales como técnicas de auditoría, técnicas de asesoría, Análisis del Árbol de Riesgos y Superintendencia de la Administración (MORT analysis), análisis de sistemas de seguridad, técnicas administrativas de riesgos, cómo desarrollar sistemas administrativos de control de pérdidas, cómo administrar un programa de implementación, y otros.

10.5.2.1. Liste criterio de evaluación de los planes de lecciones.

10.5.2.2. Revise los resultados de la observación:__________________________________________________________________________________

10.5.2.3. Verifique los registros


10.5.2.5. Liste cursos con pruebas antes y después del curso:__________________________________________________________________________________

10.5.2.6. Revise los registros.

10.5.2.7. Revise resultados del análisis


N10 Revisión de los análisis de tareas/riesgos?___Cada año (10) ___No se realiza (0)___Cada 18 meses (5)

_AN _N_18M ____

10.5.3. ¿Se usan efectivamente los resultados de evaluaciones para mejorar el programa de entrenamiento? (CP-15). ____

Puntos Totales para Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades.

___



___%

P r e g u n t a s

10.5.2.8. Verifique los registros.

10.5.3. No se debe otorgar puntuación total por esta pregunta a menos de haber usado activamente tres de las evaluaciones técnicas en 10.5.2.

2.8.3.. Ejemplos de mejoramientos del programa:____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 11 – Equipo de Protección Personal


11.1. Identificación de Necesidades de Equipo de Protección Personal 210

11.2. Registros de Equipo de Protección Personal 50

11.3. Cumplimiento con los estándares 120



11 EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL


Puntuación

1.11. Identificación de Necesidades de Equipo de Protección Personal (210 Puntos).

N1 1.1.1. ¿Se han identificado las necesidades de equipo de protección personal para la organización de la manera siguiente: (Escoja sólo uno de Ios/Siguientes)_____Evaluaciones sistemáticas? (35) _____Evaluaciones informales?(15)

3. ___4. ___ ___

N8 11.1.2. ¿Se usa un sistema dedicado a la reducción continua de la dependencia en el equipo de protección personal como primera opción en el control de peligros ocupacionales? (XO-30) Sí/No ____

N1N3

11.1.3. ¿Se han definido por escrito estándares, reglas y/o procedimientos del equipo de protección personal para el trabajo apropiado como sigue (15/30)

1. Empleados?2. Visitantes, vendedores, contratistas, etc?

1.___2.___ ____

N6 11.1.4. ¿Existe una provisión para la inclusión del empleado en la identificación de las necesidades y en la selección del equipo de protección personal? (XO-20). Sí/No ____

P r e g u n t a s

11.1.1. La decisión para el uso del equipo de protección personal. EPP, puede basarse en evaluaciones o encuestas formales. Estas encuestas deben incluir por lo menos dos de los siguientes:1. Análisis y revisión de tareas 4.2.2. Análisis de riesgos 12.2.3. Análisis de peligros físicos 14.2.4. Análisis de accidentes/incidentes 9.2. y 9.4.

5. Revisión de regulaciones, códigos y estándaresde la industria. 1.15., etc.El uso del equipo de protección personal debe ser considerado sólo cuando los controles de ingeniería sean imprácticos, o cuando los controles de ingeniería y los controles administrativos por sí solos no suministren una reducción suficiente del riesgo.Evaluaciones Informales incluyen revisiones de áreas especificas que podrían surgir como foco de una investigación de accidentes, enfermedades, reclamos, provisiones de requisitos legales o buenas prácticas de la industria.

11.1.1. Revise la evaluaciones/encuestas.c) ¿quién fue involucrado en la identificación de

las necesidades del EPP)

d) Fecha(s) de terminación

11.1.2. La experiencia ha demostrado que el uso de equipo de protección personal es una de las soluciones de control menos efectiva que puede ser aplicada. Un sistema como el Intentado aquí debe incluir cosas tales como una revisión de los requisitos del EPP, junto con una consideración formal de la aplicación de controles de ingeniería, controles administrativos o la eliminación del peligro para proteger a los empleados. Esta revisión puede ser parte de 12.2. o 12.3., así como 14.2. Esta evidencia debe ser considerada como si las recomendaciones del proceso de revisión hubiesen sido aplicadas. (Revise 12.3.2.)

11.1.3. Los estándares del equipo de protección personal deben incluir requisitos y provisiones para el personal diferente a los empleados de la organización como vendedores, visitantes, contratistas, etc.

11.1.3. Verifique mediante la revisión de estándares, entrevistas y chequeos de condiciones físicas.

11.1.4. Verifique mediante entrevistas y revisión de registros.¿en que selección de tipo de EPP han participado los empleados.?_______________________________________

_______________________________________


N1 11.1.5. ¿Se encuentra el equipo de protección personal apropiado a disposición de los empleados? (XO-20) Sí No ____

N3 11.1.5.1. ¿Se guardan y mantienen regularmente en buenas condiciones los componentes de equipo de protección personal? (XO-10) Sí No ____

N3 11.1.5.2. ¿Se provee el almacenamiento y/o limpieza apropiada para el equipo de protección personal? (XO-10) Sí No ____

N1 11.1.6. ¿Existe algún sistema que asegure que los empleados reciben equipo de protección personal que se ajuste a sus necesidades específicas? (XO-15) Sí No ____

N2 11.1.7. ¿Incluye el sistema de equipo de protección personal lo siguiente: (5/15)1. Instrucciones sobre la necesidad y el uso del equipo

de protección personal?2. Instrucciones sobre la limpieza y el mantenimiento

del equipo de protección personal?3. Conservación de los registros de la instrucción

ofrecida?

1.____

2.____

3.____

N5 11.1.8. ¿Es un requisito el evaluar el cumplimiento con el equipo de protección personal como parte de lo siguiente: (5/10)1. Inspecciones generales planeadas?2. Responsabilidades de supervisores/líderes de grupo?

1.____2.____

N6 11.1.9. ¿Se exige al empleado la devolución del equipo de protección personal usado o dañado para la entrega de uno nuevo? (XO-10) Sí No ____

P r e g u n t a s

11.1.5. Confirme con los registros y mediante observaciones.a) Necesidades de EPP:

b) EPP disponible:

11.1.5.1. Confirme mediante revisión de procedimientos, entrevistas, y recorrido de condiciones físicas.

11.1.6. El tipo de equipo referido aquí incluye respiradores no-desechables. protección para los ojos ,y orejeras o tapones a la medida.

El auditor debe revisar los códigos, regulaciones, análisis de tareas, inspecciones de salud ocupacional, y condiciones físicas aplicables para determinar si el ajuste sobre medidas es necesario. Si lo es, el auditor debe establecer si el programa en operación satisface los requisitos.

11.1.6. Verifique el programa de ajuste sobre medidas. a) Lentes/gafas de protección ajustado por:b) Método usado para ajustar respiradores:

1. Cualitativo_______2. Cuantitativo______3. Otro (especifique) _______ __________________________

11.1.7 Esta pregunta se refiere a los usuarios de respiradores y otros artículos vitales de equipo de protección personal no-desechables (guantes insulados para electricistas, cinturones de seguridad y acolladores, gafas de seguridad, etc.). A cada usuario de respiradores se le debe proporcionar entrenamiento que incluya explicaciones y discusiones de lo siguiente:1. Peligros respiratorios,2. Control(es) usado(s) y necesidad por respiradores,3. Razón para la selección de un tipo particular de

respirador,4. Funciones, capacidades, y limitaciones de

respiradores.5. Métodos de cómo ponerse el respirador, 6. Uso apropiado del respirador,7. Mantenimiento del respirador.


11.1.8. En adición a la evaluación del cumplimiento de los estándares de condiciones físicas, las inspecciones generales planeadas proveen una oportunidad para sistemáticamente evaluar el cumplimiento con los estándares del equipo de protección personal.



N7 11.1.10 ¿Existe una política o práctica que regule el uso y la conservación apropiada del equipo de protección personal por parte del empleado? (XÓ-5)

Si/No ___

11.2. Registros del Equipo de Protección Personal (50 Puntos)

N5 11.2.1. ¿Se registra la entrega de equipo de protección personal no desechable a empleados? (En caso negativo, continúe en la pregunta 11.2.3.) (XO-25) Si/No ___

N9 11.2.2. ¿Se realiza un análisis del equipo de protección personal usado? (XO-10) Si/No ___

N3 11.2.3. ¿Existe un sistema para registrar la limpieza, el reemplazo de partes, el control de las exposiciones cumulativas, etc., del equipo de protección personal, tal como respiradores? (XO-15) Si/No ___

11.3. Cumplimiento con los Estándares (120 Puntos)

N2 11.3.1. Evalúe el grado de cumplimiento de estándares por el uso de los siguientes tipos de equipo de protección personal. (Escriba los porcentajes para aquellos que aplican, y N/A para aquellos que no. Use el promedio de todos los porcentajes escritos.) (promedio % x 100)___% Protección de los pies ___% Protección de la cabeza.___% Protección contra temperaturas ___% Protección de la vista___% Protección de las piernas ___% Protección de las manos.___% Protección de brazos/codos/hombros ___%Protección de vías respir.___% Protección de las rodillas ___%Otra protección (liste)___% Protección de oído ___%________________________% Protección de tórax ___%________________________% Protección contra radiación ___%_____________________

Si/No ___

N8 11.3.2. ¿Se ofrece reconocimiento cuanto el equipo de protección personal ha prevenido o reducido el posible resultado de lesión? (XO-20).

Puntos totales para Equipo de Protección Personal ____

Puntos totales Posibles – 380

Puntuación en Porcentajes para Equipo de Protección Personal:(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1%) ____%

P r e g u n t a s

11.1.10 Una simple política o declaración de la gerencia que refuerce la responsabilidad de los empleados de cuidar su equipo de protección ayudará a reducir el abuso de este equipo.

11.1.10

Verifique la existencia de la política

11.2 Para satisfacer la intención de este subelemento, las organizaciones deben mantener registros por la entrega de equipo de protección personal no desechable.

11.2.1. Verifique los registros.Se requieren los registros para:______________________________________

11.2.2. Los análisis del uso y abuso del equipo nos provee con guías para el continuo desarrollo del programa mediante la identificación del uso y desgaste normal, incidentes serios y peligros repetitivos. Estos análisis deben incluir tanto el uso individual como el uso general. Los análisis deben ser por lo menos a nivel de supervisor de primera linea/líder de grupo.

11.2.2. Examine análisis:a) ¿Quién realiza estos análisis?

________________________________________

b) Fecha del último análisis

11.2.3. Verifique el sistema de registro

11.3.1. El auditor debe verificar el cumplimiento con los estándares del equipo de protección personal mediante observaciones durante el recorrido de condiciones físicas.

11.3..1.

Confirme porcentajes mediante recorrido de condiciones físicas. Número total de observaciones de EPP:_____. Número total en cumplimiento con los estándares_____. (Refiérase a Guía de Condiciones Físicas).


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 12 – Control de Salud e Higiene Industrial



12.2. Identificación y Evaluación de Riesgos a la Salud 60

12.3. Control de Riesgos a la Salud 210

12.4. Control de Salud Ocupacional e Higiene Industrial 80

12.5. Información y Entrenamiento 50

12.6 Sistema de Cuidados de Salud 50

12.7 Asistencia Profesional 50

12.8 Comunicaciones 50

12.9 Registros 20



12CONTROL DE SALUD E HIGIENE INDUSTRIAL


Puntuación

12.1. Administración (30 Puntos)N5 ¿Demuestra adecuadamente la administración

su compromiso a la evaluación y control sistemático de los riesgos de salud ocupacional e higiene industrial en el lugar de trabajo? (CP-10;

____

N1 ¿Ha sido nombrado por escrito una persona(s) calificada(s) como coordinar(es) para facilitar y mantener los sistemas de control de salud ocupacional e higiene industrial? (XO-10) Sí/No _____

N4 ¿Han recibido los individuos responsables por las actividades del sistema de control de salud ocupacional e higiene industrial el entrenamiento apropiado? (CP-10)

_____

12.1. Identificación y Evaluación de Riesgos a la Salud (1600 Puntos)

12.2.1. ¿Se ha usado un enfoque sistemático que incluya las siguientes técnicas para identificar y evaluar todos los riesgos de salud ocupacional e higiene industrial: (4/40)

N2 1. Revisión de las actividades de todas las ocupaciones?

1.____

N7 2. Revisión de los análisis y procedimientos de tareas criticas? 2.____

N9 3. Revisión de los análisis de riesgos? 3.____

N6 4. Revisión de los informes de inspecciones? 4.____

P r e g u n t a s

12.1.1 Para asegurar la dedicación del tiempo y personal apropiado es necesario tener el compromiso de la gerencia para esto. El auditor debe asegurar que ¡as personas responsables son escogidas, el trabajo a realizar es entendido claramente y llevado a cabo de manera consistente.

12.1.1. Verifique la existencia del sistema.¿Existen requisitos? Sí/No¿Persona(s) responsble(s)? Sí/No¿Se aplican consistentemente? Sí/No

12.1.2. El nombramiento por escrito debe expresar la autoridad coordinadora y el compromiso claro de la administración de patrocinar el programa de control de salud e higiene mediante la dedicación de los recursos necesarios para alcanzar los objetivos establecidos.

El coordinador debe tener un entendimiento completo de las operaciones de la compañía y del potencial de los problemas de salud e higiene asociados. El o ella también debe estar familiarizado con los métodos apropiados para identificar evaluar y controlar los peligros a la salud.

12.1.2. Revise el nombramiento.Conocimiento y calificaciones del coordinador____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

12.1.3. Debe existir entrenamiento para asegurar que el coordinador está capacitado para identificar, evaluar y controlar los peligros a la salud.

12.1.3. Revise los requisitos de entrenamiento y registros de entrenamiento.Entrenamiento requerido:_____________________________________________________________________________________________________________________

12.2. El propósito de este subelemento es identificar y evaluar los peligros potenciales de salud.

12.2.1. Un método formal para identificar los peligros de salud ocupacional e higiene debe ser usado para asegurar la identificación de todas las medidas necesarias de control. Las preguntas del 12.2.1.1. al 12.2.1.10. son las fuentes de información que satisfacen el propósito de este subelemento.1. La revisión mencionada aquí es más que una

revisión rápida del inventario de tareas producido en 4.2.1. La meta es generar una lista completa de todos los riesgos a la salud a que cada empleado puede estar expuesto.

2. El auditor debe verificar que por lo menos el 70% de las tareas criticas han sido analizadas, antes de otorgar crédito a esta pregunta.

3. Un análisis/evaluación de riesgos puede identificar peligros de salud ocupacional e higiene, ver Elemento 14.

4. Los análisis de los informes de inspecciones pueden identificar peligros de .salud ocupacional e higiene, ver 3.3.

12.2.1.

1. Revise los peligros de salud ocupacional e higiene identificados. Revise el enfoque sistemático usado, así como los informes de resultados.

2. Revise los peligros de salud ocupacional e higiene identificados.

3. Revise los peligros de salud ocupacional e higiene.

4. Revise los peligros de salud ocupacional e higiene identificados..


N8 5. Revisión de los análisis de accidentes/incidentes. 5.____

N8 6. Revisión de os informes de observación de tareas? 6.____

N6 7. Revisión de los resultados de la administración del cambio? 7.____

N6 8. Revisión de los procedimientos operacionales? 8.____

N1 9. Revisión de las regulaciones aplicables, códigos y estándares. 9.____

N2 10. Encuestas de empleados y Jefes. 10.____ ____

N2 12.2.2. ¿Se han conducido inspecciones para identificar y evaluar los siguientes riesgos de salud ocupacional e higiene industrial?

1. Químicos?

2. Ruidos?

3. Radiación?

1.____

2.____

3.____

P r e g u n t a s

5. El análisis en 9.2. debe incluir causas inmediatas, causas básicas y causas por falta de control de modo que la información apropiada puede ser obtenida.

6. Como mínimo, el análisis en 6.6.1. debe haber sido realizado con un enfoque hacia los peligros no identificados..

7. Los cambios en los procesos de diseño, los procedimientos, los métodos de trabajo, los equipos, materiales, etc., pueden resultar en peligros de salud ocupacional e higiene industrial. (Ver 14.3. y 14.4.)

8. Una revisión de la legislación, códigos y estándares puede determinar los peligros potenciales de salud ocupacional e higiene. (Ver 1.15.)

9. Las encuestas y cuestionarios descritos aquí deben ser usados para entrevistar a los empleados para identificar los peligros potenciales de salud ocupacional e higiene. Tales encuestas pueden ser combinadas con las encuestas de necesidades de entrenamiento (Ver 10.2.1.9).

5. Revise los peligros de salud ocupacional e higiene industrial identificados.



8. Revise los peligros de salud ocupacional e higiene industrial considerados por la legislación, los códigos y los estándares.


12.2.2. El auditor debe otorgar crédito por estas preguntas sólo si está seguro del uso de un método estructurado en la realización de estas encuestas y de la evidencia del método empleado.El tipo de encuestas intentado aquí, involucra un método estructurado en la evaluación inicial e identificación de los peligros mediante inspecciones sistemáticas, entrevistas, y cuestionarios, seguido por un muestreo técnico en donde se sospecha la existencia de peligros.1. Estas encuestas deben conllevar inspecciones

sistemáticas, incluyendo bodegas o áreas de almacenamiento, áreas de mantenimiento, áreas de operaciones, laboratorios, áreas de almacenamiento de artículos de limpieza, y áreas de oficinas, resultando en una lista de substancias químicas actualmente usadas a lo largo de la facilidad. El auditor debe también asegurar que la metodología usada para la realización de estas inspecciones incluyó la revisión de los inventarios de abastecimiento y los registros de compras.

2. Para satisfacer la intención de esta pregunta se debe realizar una medición técnica del nivel de ruido de todas las áreas de la organización.

3. El auditor debe verificar que la organización ha identificado y evaluado formalmente todas las fuentes de radiación ionizante y no-ionizante

12.2.2. Examine las inspecciones. Liste las seis exposiciones más críticas de salud ocupacional.______________________________________

______________________________________

______________________________________

______________________________________

1. Fecha de la última inspección._____________________________________

_____________________________________

_____________________________________

2. Fecha de la última inspección:_____________________________________

3. Fecha de la última inspección._____________________________________


4. Iluminación?

5. Vibración?

6. Temperaturas extremas?

7. Biológicos?

8. Ergonómicos?

9. Estrés relacionado (stress)?

10. Otros riesgos

4.____

5.____

6.____

7._____

8._____

9._____

10._____ ____

N9 12.2.3. ¿Con que frecuencia el personal calificado lleva a cabo evaluaciones completas para determinar el cumplimiento con las regulaciones aplicables a la salud ocupacional e higiene industrial?

___Cada 2 años(20) ___Cada 5 años(5)___Cada 3 años (15) ___No se hace(0)

_2Yr _5Yr_3Yr _ND ___

P r e g u n t a s

4. El auditor debe verificar la conducción de inspecciones formales en todas las áreas de la organización para establecer el nivel de alumbrado apropiado.

5. El auditor debe verificar la conducción de inspecciones formales en todos los procesos de trabajo de la organización para identificar y evaluar los posibles peligros contra la salud presentados por los efectos de la "vibración total del cuerpo," así como la "vibración parcial."

6. El auditor debe evaluar los esfuerzos de la organización en la identificación y evaluación sistemática de todas las fuentes de temperaturas extremas, desde trabajos durante el verano en ambientes extremadamente calientes hasta climas invernales rigurosos, y de trabajos en fuentes de calor producidas por el hombre hasta trabajos en lugares extremadamente fríos como en congeladores.

7. Los agentes biológicos incluyen aquellos tales como bacterias, hongos, virus, artrópodos (insectos), helmintos (lombrices), plantas y animales.

8. Los estudios ergonómicos deben tratar artículos como alarmas auditivas y visuales, control de movimientos direccionales, códigos de color, diseño del lugar de trabajo, etc.

9. El auditor debe evaluar los esfuerzos de la organización en la identificación y evaluación sistemática de los aspectos psicológicos del ambiente de trabajo.

10. Otros peligros de salud industrial podrían incluir factores como fatiga y ritmos metabólicos.

4. Fecha de la última inspección ____________________________________







12.2.3. Completa en este contexto significa evaluaciones técnicas de la facilidad de "pared-a-pared" para evaluar el trabajo; estas son bastante completas. Muchas facilidades eligen realizarlas durante un periodo de uno a cinco años usando un equipo de trabajo. El trabajo intentado aquí, inclusive para una facilidad pequeña, consumiría mucho tiempo. La responsabilidad del auditor es evaluar la ejecución de estas auditorías, no la realización de ellas por sí mismos.

12.2.3. Verifique mediante revisión de los resultados de la auditoría y las entrevistas.a) Persona(s) que realiza evaluación total de los

controles de peligros a la salud_____________________________________.

b) Calificaciones del auditor(es).

_____________________________________

c) Fecha de la última evaluación total de controles de peligros de salud.

_____________________________________


12.3. Control de Riesgos a la Salud (210 Puntos)

N2 12.3.1. ¿Se usa un sistema para controlar los peligros identificados de salud ocupacional e higiene industrial que incluya: (5/30).

1. Prioridad de peligro?

2. Identificación de los grupos afectados?

3. Participación de empleados?

4. Determinación de los controles requeridos?

5. Plan de acción?

6. Sistema de seguimiento?

1.____

2.____

3.____

4.____

5.____

6.____ ____

N2 12.3.2. ¿Qué clase de control aplicado describe mejor a los peligros de salud ocupacional identificados? (Por cada categoría de peligro, califique la medida de control que refleje mejor el método de control del lugar auditado) (Máximo 80 Puntos)

Si/No ___

Peligros Todos de Ingenieria o Eliminación

(8)

Combinación de Ingeniería,

administración EPP (5)

Predominio de EPP

(2)

Control Mínimo

(0)

1. Químicos _____ _____ _____ _____ _____ 1.__2. Ruidos _____ _____ _____ _____ _____ 2.__3. Radiación _____ _____ _____ _____ _____ 3.__4. Iluminación _____ _____ _____ _____ _____ 4.__5. Vibración _____ _____ _____ _____ _____ 5.__6. Temperatura Extrema _____ _____ _____ _____ _____ 6.__7. Biológicos _____ _____ _____ _____ _____ 7.__8. Ergonómicos _____ _____ _____ _____ _____ 8.__9. Estrés relacionado _____ _____ _____ _____ _____ 9.__10. Otro _____ _____ _____ _____ _____ 10.___

P r e g u n t a s

12.3.1. La organización debe demostrar el uso de un método sistemático para controlar los peligros identificados contra la salud; los representantes de los empleados deben participar activamente en el desarrollo e ¡implementación de estas medidas de control.1. Los peligros deben ser prioridades, basado en los

riesgos presentados por ellos. Debe existirevidencia de la metodología usada en laclasificación de riesgos (por ejemplo, 3.1.6.), o enlas evaluaciones de riesgos (por ejemplo, 14.2.3.).

2. La identificación y evaluación de los peligros a lasalud (12.2.) debe conducir a la identificación degrupos específicos afectados por el peligroidentificado.

3. Idealmente, los empleados deben participar enequipos durante el proceso de control de peligros,debido a su conocimiento del trabajo y el impactoen ellos por los controles implementados.

4. El auditor debe buscar evidencia de evaluacionesalternas de las acciones de control. Estaevaluación debe incluir una consideración delcosto del control contra los beneficios de laimplementación.

5. Se debe desarrollar un plan de acción,identificando el trabajo a realizar, la personaresponsable por su ejecución y la fecha para suculminación.

6. Debe existir un sistema de seguimiento paraasegurar el cumplimiento del plan de acción.

12.3.1. Revise la metodología del desarrollo de las medidas de control.Verifique mediante entrevistas con representantes de los empleados.

12.3.2. Para ayudar al auditor a entender los significados de estos términos, a continuación se proveen las siguientes explicaciones:1. Los Controles de Ingeniería y Diseño están

orientados a la eliminación total del peligro,sustituyendo por un proceso menos peligroso;aislamiento o cercado; escape local; ventilacióngeneral; procesos húmedos; guardas: rediseñodel equipo o lugar de trabajo.

2. Los Controles Administrativos consisten en actividades tales como educación y entrenamiento del empleado; buen orden y aseo del lugar; rotulación; almacenamiento apropiado; higiene personal; cumplimiento de reglas y reforzamiento de conducta; ajustes al horario de los trabajadores para disminuir las exposiciones peligrosas, y la instalación de sistemas de advertencias y alarmas para notificar a los trabajadores cuando hayan sido expuestos a la exposición máxima permitida.

3. El Equipo de Protección Personal se explica por si mismo (o vea el Elemento 11 para mayor información) y debe recurrirse a el como "el último recurso."

12.3.2. Verifique mediante los registros y la gira de condiciones físicas.a) Los controles de ingeniería y diseño incluyen:

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

b) Los controles administrativos usados incluyen:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

c) El equipo de protección personal usado incluye: ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------


N2 12.3.3. ¿Se aplican a cada material y substancia química con propiedades peligrosas conocidas o sospechadas, controles que incluyen procedimientos seguros detrabajo con respecto a: (4/20)

1. Adquisición?

2. Manejo?

3. Almacenamiento?

4. Transporte?

5. Disposición?

1.____

2.____

3.____

4.____

5.____

N1 12.3.4. ¿Se usa un sistema para asegurar la actualización del inventario de todas las substancias químicas, el cual liste el nombre químico del producto y los peligros relacionados por exposiciones? (XO-12)

Sí/No ___

N3 12.3.5. ¿Se mantiene registros de la composición química de todas las substancias tóxicas usadas, fabricadas, almacenadas o transportadas en las operaciones de la organización? (En caso negativo, continúe en la pregunta 12.3.6.) (XO-10).

Sí/No ___

N4 12.3.5.1. ¿Indican estos registros las cantidades de substancias tóxicas: (3/18).

1. Manufacturas?

2. Almacenadas?

3. Tratadas?

4. Transportadas?

5. Desechadas?

6. Descargadas al medio ambiente?

1.____

2.____

3.____

4.____

5.____

6.____

P r e g u n t a s

12.3.3. El auditor debe verificar mediante revisiones de los registros, el número de substancias químicas en la facilidad para las cuales existen buenas prácticas ce manejo. Para satisfacer la intención de esta pregunta. el procedimiento debe definir claramente lo siguiente:1. Tipos de materiales peligrosos encontrados en

lafacilidad.

2. Personal a ser notificado dentro y fuera de lafacilidad.

3. Dirección e instrucción para el almacenamiento de materiales en la facilidad.

4. Instrucciones para disponer o remover materiales de la facilidad.

5. Personal responsable de mantener los registros y seleccionar los servicios de disposición de desechos.

Un consejo para auditar efectivamente esta pregunta es el establecer la existencia de un sistema formal opere a partir de la compra inicial de los químicos.

12.3.3. Verifique con los registros y procedimientos.

Confirme con entrevistas.

12.3.4. Durante el recorrido de las condiciones "seas efectúe pruebas selectivas para comprobar la veracidad del inventario. La organización debe realizar estas pruebas regularmente (por lo menos cada seis meses) para asegurar la actualización de los registros del inventario.Normalmente, todos los químicos usados en la facilidad deben estar incluidos en el inventario. Ver 19.1.4.Una definición de substancia peligrosa comúnmente usada es: substancia o material capaz de presentar riesgo irracional a la seguridad, salud o propiedad. Estas substancias químicas son frecuentemente definidas por las regulaciones locales.

12.3.4. Revise el inventario de substancias químicas observadas en el recorrido de condiciones físicas. Evalué la adecuacidad de las Hojas de Información de Seguridad de Materiales (MSDS).

12.3.5 Esta pregunta se refiere a las substancias químicas peligrosas identificadas en la facilidad. Muchas jurisdicciones definen substancias químicas específicas las cuales, debido a su toxicidad aguda o riesgos extremos de incendio, de explosión o ambiente, son “designados” como tóxicos o altamente riesgosos o extremadamente peligrosos, etc.

La organización debe reconocer todas las substancias peligrosas identificadas por la cual es responsable. La lista resultante debe ser revisada y actualizada regularmente. La información para la recopilación de esta lista debe ser derivada de las inspecciones de peligros potenciales de substancias químicas y radiación y de las evaluaciones afines llevadas a cabo en 12.2, como la revisión de los registros de compras y de transportes.

12.3.5. Seleccione al azar registros para verificar que materiales peligrosos son controlados.

12.3.5.1. Las cantidades deben ofrecerse por peso o volumen. como sea más apropiado.



N1 12.3.6. ¿Se usa un sistema para asegurar que todos los materiales peligrosos usados, manufacturados, almacenados, o transportados se encuentren rotulados apropiadamente? (En caso negativo, continúe en la pregunta 12.4.1.) (XO-10) Sí/No ____

N1 12.3.6.1. ¿Nos rótulos: (4/20)

1. Identifican los materiales peligrosos?2. Incluyen los símbolos de peligros y leyendas de

riesgos apropiados?3. Incluyen las precauciones a tomar durante su

manejo?4. Incluyen procedimientos en caso de

emergencias?5. Incluyen referencia a las hojas de datos de

seguridad de materiales -MSDS?

1.____

2.____

3.____

4.____

5.____

N2 12.3.7. ¿Se usan envases rotulados y aprobados debidamente para la distribución de materiales peligrosos? (XO-10)

Sí/No ___

12.4. Control de Salud Ocupacional e Higiene Industrial(80 Puntos)

N3 12.4.1. ¿Para cuáles de las siguientes exposiciones identificadas con peligros potenciales para la salud se ha establecido un sistema recular de control .oara medir y verificar que todos los peligros se controlan a un nivel seguro? (2/20)1. Químicos

2. Ruidos

3. Radiación

4. Iluminación

5. Vibración

6. Temperatura extrema

7. Biológicos

8. Ergonómicos

9. Estrés relacionado

10. Otros

1.____

2.____

3.____

4.____

5.____

6.____

7.____

8.____

9.____

10-___

P r e g u n t a s

12.3.6. El auditor debe asegurar que se exigen etiquetas para todas las substancias químicas almacenadas, asi como para aquellas en envases de distribución (si el material de distribución no es para uso inmediato).

En general, la identificación del material puede ser un nombre común o de marca, o el nombre del químico. Si el nombre común o de marca es usado, debe existir una Hoja de Datos de Seguridad de Materiales (Material Safety Data Sheet -MSDS) la cual define el peligro de la substancia química presente. En algunas jurisdicciones, las regulaciones requieren la identificación en el rótulo del nombre específico del material(es) químico(s) peligroso(s). El auditor debe verificar que los requisitos regulatorios por lo menos se cumplen antes de dar cualquier crédito parcial en 12.3.6.0 12.3.6.1.

12.3.6. Verifique mediante muestreo.

a) Substancias químicas desechadas a través de las operaciones incluyen: ____________________________________________________________________________________________________________________________________________

b) Revisión de rótulos.

12.3.7. Confirme durante el recorrido de condiciones físicas.

12.4.1. El auditor debe verificar que existen programas formales de revisión para asegurar que todos los peligros a la salud identificados son controlados debidamente. El auditor debe asegurar que existen itinerarios de revisión para todos los peligros identificados en la atmósfera, agua y otras clases de exposiciones y el oportuno control de las radiaciones en el lugar de trabajo.Si demostró ser innecesario el monitoreo de una área que busca un peligro en particular de acuerdo al resultado de la revisión formal (referir al 12.2.2.), entonces, la parte relacionada con esta pregunta puede ser calificada "No Aplica."

12.4.1. Revise el inventario de substancias químicas observadas en el recorrido de condiciones físicas. Evalué la adecuacidad de las Hojas de Información de Seguridad de Materiales (MSDS).


N3 12.4.2. ¿Para empleados expuestos a peligros específicos de salud se ha establecido un sistema de control individual para medir estas exposiciones y verificar que los peligros se encuentran bajo control, a un nivel seguro? (XO-2: Sí/No ____

N1 12.4.3. ¿Se realizan exámenes médicos regulares a empleados expuestos a peligros de salud para identificar y verificar que los controles preventivos proveen una protección adecuada? (XO-10)

Sí/No ____

N6 12.4.4. ¿Se usa un sistema que requiera (5/20)

1. Revisión de los controles requeridos para peligrosde salud?

2. Análisis de los informes de control de peligros desalud?

3. Iniciación de acciones para la corrección de los controles según sea necesario?

4. Seguimiento para asegurar que las acciones decontrol han sido implementadas?

1.____

2.____

3.____

4.____

N3 12.4.5 ¿Se mantienen registros de toda la información generada a través del control de los peligros de salud identificados, según lo requiere la legislación y las prácticas aceptadas por la industria? (XO-5) Sí/No ____

N3 12.4.6. ¿Se mantienen registros por empleado de las exposiciones a peligros identificados de salud, según lo requiere ¡a legislación y prácticas aceptadas de la industria? (XO-5) Sí/No ____

12.5. Información y Entrenamiento (50 Puntos)

N1 12.5.1. ¿Existen programas de información y entrenamiento para concientizar al personal de los aspectos peligrosos de salud ocupacional e higiene industrial relacionados con su trabajo? (XO-15). Sí/No ____

P r e g u n t a s

12.4.2. Los individuos que usan dosímetros u otros dispositivos de control personal durante largos períodos de tiempo deben recibir instrucciones apropiadas acerca del propósito del instrumento (o porqué es usado), cómo debe ser usado, y cuándo debe ser usado.El monitoreo puede ser continuo o periódico,dependiendo en el tipo de exposición

12.4.2. Liste una muestra de los peligros identificados y los métodos de control usados.

12.4.3. Para mayor información, refiérase a las Guías, pregunta 18.2.4. El auditor debe verificar la realización de exámenes médicos apropiados mediante la selección al azar de varias exposiciones peligrosas, determinando el programa de monitoreo requerido y verificando la ejecución de este monitoreo.

12.4.3. Revise algunos informes y documentación relacionada con las pruebas médicas usadas.

12.4.4. El auditor debe verificar que existe un procedimientoformal para revisar los resultados del control de higiene industrial y controlar las acciones de seguimiento hasta su implementación final.

12.4.4. Verifique el procedimiento.a) Persona(s) que revisa los datos de control y

evaluación. ____________________________________

b) Persona que implementa los controles de salud ocupacional.____________________________________

c) ¿Han (a) y (b) definido claramente los canales de comunicación?____________________________________

12.4.5. Para satisfacer la intención de esta pregunta, la organización debe demostrar la existencia de un sistema de mantención de registros que asegure que todos los datos de control se actualizan debidamente de acuerdo con los estándares de la industria o consenso y con los requisitos legislativos.

12.4.5. .Liste las legislaciones de control aplicables a la instalación.________________________________________________________________________________________________________________________

12.4.6. Los registros deben ser mantenidos según lo exigidopor las regulaciones aplicables, lo cual es, de acuerdo a varias jurisdicciones, por un periodo no menor de 30 años.

12.4.6. Revise los registros de empleados expuestos a peligros listados anteriormente

12.5.1. Los programas de información y entrenamiento deben contemplar tópicos tales como peligros químicos, Hojas de Datos de Seguridad de Materiales (MSDS>) o equivalente, rótulos, peligros biológicos, peligros por ruidos, peligros por radiación, peligros ergonómicos, etc.

El programa debe satisfacer, como mínimo, cualquier requisito regulatorio.

12.5.1. Confirme con entrevistas y revisión del material.


N1 12.5.2. ¿Se ofrece a cada empleado que pueda estar expuesto a peligros potenciales de salud una instrucción adecuada de tareas, con énfasis en salud ocupacional e higiene industrial? (XO-15) Sí/No ____

N2 12.5.3. ¿Se encuentra disponible a todo el personal la información necesaria relacionada con materiales y substancias químicas peligrosas? (XO-15) Sí/No ____

N4 12.5.4. ¿Reciben los empleados que están expuestos a peligros potenciales de salud entrenamientos de repaso o de actualización cada vez que hay cambios al ambientelaboral, y/o por lo menos una vez anual? (XO-5) Sí/No ___

12.6. Sistema de Cuidados de Salud (50 Puntos)

N8 12.6.1. ¿Existe en la organización un sistema de cuidados de salud que incluya exámenes o pruebas periódicas, y que enfatize el bienestar de la salud del personal en general? (XO-20) Sí/No ____

N9 12.6.2. ¿Provee el sistema de cuidados de salud asistencia en áreas como bienestar del empleado, manejo del estrés, consejos sobre capacitación física, enfermedades transmisibles, etc.? (CP-10) Sí/No ____

N8 12.6.3. ¿Se usa un sistema de ''administración de casos" para asistir en la rehabilitación de empleados lesionados? (XO-5)

Sí/No ____

P r e g u n t a s

12.5.2. La instrucción formal sobre peligros específicos a la salud debe ser ofrecida a empleados expuestos a riesgos. Todo nuevo empleado al tiempo de la colocación debe recibir entrenamiento en el manejoapropiado de substancias químicas y otros peligros a la salud a los que podría estar expuesto. (Revise las inspecciones mencionadas en 12.2.2.1.)Los procedimientos/prácticas escritas deben estar a disposición de todo el personal expuesto a peligros potenciales a la salud.

12.5.2. Confirme mediante la revisión de los registros.

12.5.3. Un ejemplo de la información necesaria lo constituye las Hojas de Datos de Seguridad de Materiales. También como ejemplo, está la disposición de estas hojas de información en un lugar apropiado o accesible, como en una base de datos computarizada. Ciertas jurisdicciones tienen regulaciones específicas acerca de la disposición de la información.

12.5.3. Confirme con entrevistas y recorrido de condiciones físicas.

12.5.4. El entrenamiento debe estar relacionado con los peligros de salud ocupacional e higiene industrialencontrados en el ambiente de trabajo.

12.5.4. Liste los tópicos de revisión anual:

12.6.1. El sistema de cuidados a la salud debe concentrarse en la atención médica individual para todas las clases de peligros que pueden degenerar en pérdidas. incluyendo a los relacionados con el estilo de vida del empleado. Estos asuntos son diferentes de aquellos considerados en 12.4.3., los cuales se relacionan con los peligros de salud ocupacional. Una exanimación médica puede, sin embargo, incluir asuntos de salud ocupacional y no-ocupacional.

12.6.1. Confirme con entrevistas.

12.6.2. El auditor no debe otorgar crédito total a menos que la organización tenga establecido un programa formal de asistencia cubriendo una extensa gama de asuntos de salud como bienestar, administración de estrés, consejos sobre capacitación física, centros de capacitación física, abuso de alcohol y problemas con drogas, dejar de fumar, prevención/tratamiento de enfermedades contagiosas, problemas familiares, planes financieros, etc.

12.6.2. Liste las áreas incluidas en el sistema.

12.6.3. La administración de casos puede incluir asistencia de fisioterapia, estrategia de desarrollo de individuos para su retorno al trabajo y/o monitoreo de gastos médicos o de compensación al trabajador.


N9 12.6.4. Evalúe la efectividad del sistema de cuidados de salud teniendo en cuenta los requisitos legislativos, exposiciones de peligros a la salud, y prácticas de preservación de salud. (CP-15)___Aplicación Excelente(15)___Aplicación Buena(10)___Aplicación Promedio(5)___Aplicación Deficiente(O)

Sí/No ____

12.7. Asistencia Profesional (50 Puntos)

N6 12.7.1. ¿Qué clase de acceso tiene su organización a los siguientes tipos de consulta médica: (Escoja una opción; 15 puntos máximo).______Médico o grupo asesor de tiempo completo residente

En la facilidad?{15)______Asesor regular de tiempo parcial?(7)______Médico/ayuda consultor contratado?(5)______Consulta/ayuda médica ¡nformal?(3) _____Servicios médicos de tiempo completo en el hospital?

(2) _____No relación existente(O)

___F___R___C___I

___H___N ____

N8 12.7.2. ¿Qué porcentaje del día laboral se encuentra disponible en las instalaciones un profesional calificado en el campo de salud? (%x 10) ____%____

N9 12.7.3. ¿Se publica en un lugar prominente el procedimiento para obtener atención médica? (En caso negativo, continúe en la pregunta 12.7.5) (XO-10) Sí/No ___

N10 12.7.4. ¿Se revisa el procedimiento para obtener atención médica de emergencia con un asesor médico, por lo menos anualmente (XO-5). Sí/No ___

N1 12.7.5 ¿Se mantienen adecuadamente los informes de primeros auxilios? (En caso negativo, continúe en la pregunta 12.8.1) (XO-5) Sí/No ___

N3 12.7.6 ¿Existe un sistema para revisar cada reporte de primeros auxilios para determinar la necesidad de una investigación del accidente? (XO-5). Sí/No ___

P r e g u n t a s

12.6.4. No se debe conceder una puntuación alta a no ser que exista evidencia de que las pérdidas relacionadas con los peligros de salud están muy por debajo del promedio de la industria.

12.7.1. El consejo médico propuesto aquí debe proceder de un médico, asistente médico, o enfermera de saludocupacional calificada.


12.7.2. Para el propósito de esta pregunta, alguien que está profesionalmente calificado podría ser un médico, una enfermera de salud ocupacional o un asistente médico. El auditor debe considerar que una parte de esta pregunta puede considerarse no-aplicable si la puntuación en 12.7.1. es 5 o menor.

12.7.2. Verifique con entrevistas. Calificaciones del personal profesional.

___________________________________

12.7.3. El auditor debe verificar la existencia de un procedimiento para la obtención de atención médica.El procedimiento debe ser apropiado para la clase de consejo médico recomendado (ver 12.7.1.).El procedimiento debe claramente describir cómo responder a las necesidades médicas cuando se reportan lesiones/enfermedades (ver 12.8.3.).

12.7.3. Verifique la existencia del procedimiento.Dónde se encuentra el procedimiento:

12.7.4. Fecha de la última actualización____________________________________

12.7.5. El sistema debe exigir la conservación de los informes de primeros auxilios. Si los informes contienen material confidencial, entonces estos deben ser tratados de acuerdo con los requisitos médicos de confidencialidad.

12.7.5. Examine los registros

12.7.6. Esta revisión debe incluir una evaluación de cada informe para establecer el potencial por severidad (ver 5.1.8.).

12.7.6. Verifique mediante examinación del sistema. Porcentaje de informes de primeros auxilios sujetos a investigaciones de accidentes.


12.8. Comunicaciones (50 Puntos

N3 12.8.1. ¿Existe un sistema para los empleados informar confidencialmente los problemas de salud ocupadora, sospechados? (XO-10) Sí/No ____

N3 12.8.2. ¿Se informa confidencialmente a los trabajadores cuando las examinaciones médicas o actividades de monitoreo de peligros a la salud descubren proceras potenciales contra la salud? (XO-10) Sí/No ____

N3 12.8.3. ¿Se comunica a la administración correspondiente asuntos de capacidad laboral limitada del trabajador debido a problemas de salud? (XO-10) Sí/No ____

N1 12.8.4. ¿Se ha colocado en un lugar prominente la directriz que obliga a los empleados a reportar inmediatamente todas las lesiones/enfermedades? (En caso negativo, corran-e en la pregunta 12.8.5.) (XO-5) Sí/No ____

N2 . 12.8.4.1. ¿Se ha traducido esta directriz en suficientes idiomas de modo que todos los empleados puedan entenderla? (XO-5) Sí/No ____

N8 12.8.5. ¿Con qué frecuencia sostienen reuniones el personal ce salud ocupacional/higiene industrial y el personal de control de pérdidas para determinar la efectividad de las consideraciones de control de pérdidas en las funciones de salud ocupacional e higiene industrial?___Cada 3 meses( 10) ___anualmente (5) ___Cada 6 meses(8) ___No se realiza (0)

_3M _AN_6M _N ____

12.9 Registros (20 Puntos)

N1 12.9.1. ¿Se mantienen los registros de salud de los empleados en un archivo confidencial permanente y/o como -lo requiere la legislación? (XO-10)

Sí/No ___

N2 12.9.2 ¿Existe un sistema para asegurar el control de acceso apropiado a los registros de salud? (XO-10)

Sí/No ___

P r e g u n t a s



12.8.3. Si la organización decide no implernentar un programa de trabajo modificado o restringido, esta pregunta se puede calificar "No Aplica." Si la organización usa trabajo modificado, ella debe comunicar las restricciones de capacidad de trabajo a toda la administración pertinente.


12.8.4. Para satisfacer la intención de esta pregunta debe existir una directriz clara publicada que requiera a los empleados reportar las lesiones y enfermedades al centro de primeros auxilios o a las personas responsables de recibir tales informes (ver el procedimiento exigido en 12.7.3.). Esta petición puede ser una adición a los requisitos del reporte de accidentes al supervisor inmediato.

12.8.4. Revise directriz. ¿Dónde está exhibida la directriz?

12.8.5. El propósito de esta pregunta es asegurar que el programa de control de salud ocupacional existe y se encuentra operando. El trabajo exigido aqui es similar al requerido en la evaluación regular del programa en otros elementos.

12.9.1. Revise los registros.

12.9.2. "Acceso autorizado" incluye la protección de registros contra personas no-autorizadas y la disponibilidad de ellos a personas autorizadas (incluyendo al individuo en particular responsable de mantener los registros).

12.9.2. Revise el sistema


Puntos Totales de Control de Salud e Higiene Ocupacional ________


Puntuación en Porcentajes de Control de Salud e Higiene Ocupacional: (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1%).

_____%

P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 13 – Evaluación del Sistema


13.1. Evaluación de Requisitos de Control de Pérdidas 150

13.2. Evaluación Regular del Sistema 270

13.3. Evaluación del Cumplimiento con los Estándares del Sistema 155

13.4. Encuestas de Percepción 100

13.5. Mantenimiento de Registros. 25



13. EVALUACIÓN DEL SISTEMA


Puntuación

13.1. Evaluación de Requisitos de Control de Pérdidas (150 Puntos

N6 13.1.1. ¿Tiene la organización un plan a largo plazo que determine el nivel deseado de implementación del sistema de control de pérdidas y muestre cómo obtener ese nivel de implementación? (En caso negativo, continúe en la pregunta 13.2.1) (XO-20) Sí/No ___

N6 13.1.1. ¿Se encuentran los empleados o sus representantes involucrados en el proceso de planificación a largo plazo?(XO-15) Sí/No ___

N6 13.1.3. ¿Se ha comunicado a todo el personal el plan a largo plazo? (XO-10) Sí/No ___

N8 13.1.4. ¿Cómo parte del proceso de planificación a largo plazo se han efectuado con anterioridad a su implementación análisis de costo/beneficio de cada actividad del sistema de control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 13.1.5.) (XO-8)13.1.4.1.¿Considera los análisis de costos/beneficios lo siguiente: (2/12)1. Costos de capital?2. Costos de operaciones?3. Períodos/potenciales de re-pago?4. Impacto potencial por implementación?

5. 5. 5. Impacto potencial por no implementación?6. Beneficios/costos intangibles?

1.____2.____3.____4.____5.____6.____ ____

N8 13.1.5. ¿La designado la gerencia superior los recursos necesarios para lograr los objetivos del plan a largo plazo? (XO-25) Sí/No ____

N8 13.1.6. ¿Con qué frecuencia se evalúan las etapas de implementación del sistema de control de pérdidas contra el plan a largo plazo para identificar el progreso realizado hacia los objetivos anuales y las metas a largo plazo?______Cada 6 meses(15) ___Cada 2 años(5)______Cada año(10) ___No se realiza(O)

_6M _2A_1A _N ___

P r e g u n t a s

13.1. La planificación es un componente vital de un buen sistema administrativo. La planificación a largo plazo es un proceso para establecer los objetivos, metas y definir las expectativas por la dirección general de la organización. La experiencia indica que un plan/estrategia de tres-a-siete años es común en programas exitosos. Esto es usualmente producido para un periodo de uno-a-cinco-años. Un plan a largo plazo debe incluir consideraciones de control de pérdidas. Además, los programas de sistemas y las actividades de control de pérdidas en general deben ser parte de este proceso, de modo que la implementación no es solamente una reacción a auditorias o evaluaciones, sino es también el resultado de una consideración proactiva por la administración e idealmente, con la participación.

13.1.1.

13.1.2.

13.1.3.

Revise el plan

Verifique con entrevistas y revisiones de registros.

Verifique con entrevistas y revisiones de registros.

13.1.4. La conducción de análisis de costo/beneficio en actividades de control de pérdidas, propuestas o existentes asegura el uso más efectivo de los recursos de la organización, además del incremento ce seguridad y salud para el personal y la protección del medio ambiente. Los análisis de costo/beneficio, entre otras cosas, deben evaluar los efectos del cambio, así como e! efecto continuo de los cambios no realizados a los esfuerzos de control de pérdidas. Entre los beneficios intangibles se encuentran el incremento de la moral y el compromiso del personal, la visibilidad de la gerencia, las ayudas y los reconocimientos de la comunidad, y el patrocinio y mejoramiento de las relaciones con los clientes.

13.1.4. Revise el análisis.

13.1.5. Las metas y los planes no son más que papeles si no son respaldados por los recursos adecuados. Los recursos incluyen el endoso de presupuestos, personas, materiales, tiempo y ayudas. El auditor debe revisar los documentos del presupuesto, los diagramas de la organización, etc., y verificar con los empleados y el personal de control de pérdidas el compromiso tangible de la administración al programa de control de pérdidas.

13.1.5. Revise los registros. Verifique con entrevistas. Presupuesto Sí/NoPersonal Sí/NoMateriales Sí/No

13.1.6. La intención de esta pregunta es establecer una comparación formal entre la posición actual de la organización y, según los planes, dónde debiera estar de acuerdo con las actividades relacionadas y los sistemas de implementación de control de pérdidas.



N9

13.1.7. ¿Con qué frecuencia se evalúa la efectividad del sistema de control de pérdidas contra el plan a largo plazo para identificar el progreso realizado hacia los objetivos anuales y las metas a largo plazo?_____Cada 6 meses(15) ____Cada 2 años(5)_____Cada año(10) ____No se realiza(O)

_6M _2A_1A _N __

N9

13.1.8. ¿Resultan las evaluaciones del sistema de control de pérdidas contra el plan a largo plazo en acciones de seguimiento apropiadas hacia un: (En caso negativo, continúe en la pregunta 13.2.1.) (10/20)

1. Mejoramiento continuo?2. Cambio al plan de estrategias?

1.___2.___

N9

13.1.19 ¿Se han comunicado estas acciones de seguimiento a la administración y a los empleados, o a sus representantes, para permitir su discusión y retro-alimentación antes de su implementación? (XO-10) Sí/No ____

13.2. Evaluación Regular del Sistema (270 Puntos)

P r e g u n t a s

13.1.7. Aún si se han obtenido las metas de implementación, la efectividad de las actividades y los sistemas implementados puede que no alcancen el nivel deseado. Las evaluaciones efectivas incluyen revisiones de pérdidas actuales vs. planeadas, evaluaciones de calidad (ver 13.2.), encuestas de percepción (ver 13.4.), cumplimiento con regulaciones, códigos y estándares (ver 1.15.), inquietudes de grupos externos (ver 1.16.) y cambios en aptitudes y de conocimientos a niveles de control de pérdidas aceptables.



13.1.9 Revise los registrosVerifique con entrevistas

13.2. Este subelemento intenta evaluar el sistema de control de pérdidas de la compañía contra los indicadores claves que son revisados regularmente en las unidades mayores o departamentos. Aquí se encuentran algunas definiciones funcionales de los términos usados en este subelemento:1. Imparcial - Alguien quien no es directamenteresponsable, o no está directamente a cargo de lapersona responsable del trabajo que está siendoevaluado.2. Unidades mayores - Unidades de trabajo dentrode la facilidad auditada. Unidades de este tipo sedenominan comúnmente departamentos y sonsupervisados por el personal de gerencia media.


N1 5.1.4. ¿Con qué frecuencia realizan las unidades mayores de la organización una evaluación imparcial, comunicando los resultados al personal apropiado? (20 puntos máximo por evaluación, 240 puntos máximo por la pregunta)

Cada 3 meses

(20)

Cada 6

meses

(15)

Cada año

(10)

No se Hace

(0)

1. Porcentaje de inspecciones

generales que se han realizado. ____________ ___________

_

____________ ____________

2. La calidad de las inspecciones

generales planeadas ____________ ___________

_

____________ ____________

3. Porcentaje de inspecciones de

partes/artículos críticas

requeridas que se han realizado. ____________ ___________

_

____________ ____________

4. Porcentaje de inspecciones de

pre-uso al equipo completadas

apropiadamente. ____________ ___________

_

____________ ____________

5. Porcentaje de los análisis de

tareas y procedimientos o

prácticas completadas,

requeridas de acuerdo con los

objetivos.

____________ ___________

_

____________ ____________

6. Porcentaje de análisis de tareas

y actualización de

procedimientos requeridos que

se han completado. ____________ ___________

_

____________ ____________

7. Porcentaje de análisis de tareas

y procedimientos. ____________ ___________

_

____________ ____________

8. Porcentajes de investigaciones

de accidentes/incidentes

requeridas que se han

completado. ____________ ___________ ____________ ____________

P r e g u n t a s

_

9. Calidad de las investigaciones

de accidentes/incidentes. ____________ ___________

_

____________ ____________

13.2.1. Se le debe suministrar al auditor los resúmenes de porcentajes de cumplimiento con los estándares de control de pérdidas, tanto como los resúmenes de los objetivos de las medidas de las actividades de calidad en control de pérdidas para departamentos dentro de la organización, para poder otorgar crédito en cada una de las secciones de la pregunta.

1. Se le debe suministrar al auditor los resúmenes de porcentajes de cumplimiento de los estándares de inspecciones generales de los departamentos dentro de la organización, por ejemplo, el número de inspecciones finalizadas, multiplicado por 100, dividido por el número requerido (Elemento 3.).

2. Se le debe suministrar al auditor los resúmenes de tos objetivos de las medidas de calidad de las inspecciones generales de los departamentos dentro de la organización (Elemento 3.).

3. Se le debe suministrar al auditor los resúmenes de porcentajes de cumplimiento de los estándares de inspecciones de partes críticas de las unidades mayores dentro de la organización (Elemento 3.).

4. Se le debe suministrar al auditor los resúmenes de porcentajes de cumplimiento de los estándares por completar inspecciones de pre-uso para equipo móvil y equipo de manejo de materiales de tas unidades mayores dentro de la organización (elemento 3).

5. Se le debe suministrar al auditor los resúmenes ce porcentajes de cumplimiento de los estándares por completar inspecciones de pre-uso para equipe móvil y equipo de manejo de materiales de las unidades mayores dentro de la organización (elemento 3).

6. Se le debe suministrar al auditor los resúmenes de porcentajes de cumplimiento de los estándares por la actualización de los análisis de tareas y procedimientos de unidades mayores dentro de la organización (Elemento 4)

7. Se le debe suministrar al auditor los resúmenes de los objetivos de las medidas de calidad en análisis y procedimientos para unidades mayores dentro de la organización (Elemento 4).

8. Se le debe suministrar al auditor los resúmenes de porcentajes de cumplimiento de los estándares de investigación de accidentes/incidentes en unidades mayores dentro de la organización (Elemento 5).

9. Se le debe suministrar al auditor los resúmenes de los objetivos de las medidas de calidad de investigaciones de unidades mayores dentro de la organización (elemento 5)

13.2.1. Verifique con una evaluación de los registros.a) ¿Quién efectúa cada evaluación?

______________________________________________________________________

b) ¿Fecha de la última evaluación?______________________________________________________________________

c) ¿Cómo se evaluó la calidad?______________________________________________________________________


Cada 3 meses

(20)

Cada 6 meses

(15)

Cada año

(10)

No se Hace

(0)

10. Porcentaje de observación

completa de tareas requeridas

que se han conducido. ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

11. Calidad de observación

completa de tareas ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

12. Porcentaje de observación

parcial de tareas requeridas que

se han completado. ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

13. Porcentaje de cumplimiento de

las reglas. ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

14. Porcentaje de reglas para

empleados requeridas que se

han revisado. ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

15. Porcentaje de cumplimiento con

los requisitos de permisos de

trabajo. ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

16. Porcentaje de cumplimiento con

los requisitos del equipo de

protección personal. ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

17. Porcentaje de cumplimiento de

los registros de diseño de

ingeniería contra los requisitos

de revisión del control de

pérdidas de ingeniería ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

18. Porcentaje de empleados que

reciben instrucción adecuada de

tareas. ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

P r e g u n t a s

10. Los resúmenes del porcentaje de cumplimiento de los estándares de observaciones completas de tareas de unidades mayores dentro de la organización deben ser calculados (Elemento 6.).

11. Los resúmenes de medidas de calidad de observaciones completas de tareas en unidades mayores dentro de la organización deben ser calculados (Elemento 6.).

12. Los resúmenes del porcentaje de cumplimiento de estándares de observaciones parciales de tareas de unidades mayores dentro de la organización deben ser calculados (Elemento 6.).

13. El porcentaje de cumplimiento de reglas es calculado mediante la observación del cumplimiento de ciertas reglas organizacionales, las cuales pueden ser fácilmente observadas durante una gira a través de la facilidad (Elemento 8)

14. El porcentaje de empleados que reciben evaluaciones, de acuerdo con el estándar, debe ser calculado y los resultados compartidos con la administración relacionada (Elemento 8.).

15. Se debe hacer una inspección periódica del trabajo terminado que requiera un permiso especial, y asi determinar si el permiso fue propiamente emitido y usado. Estas inspecciones deben revisar los registros de permisos para verificar su apropiada emisión y caducidad, así como las observaciones del lugar de trabajo para verificar que los requisitos del permiso se han cumplido adecuadamente (Elemento 8.).

16. El porcentaje de cumplimiento de EPP es calculado mediante la observación del cumplimiento de ciertos requisitos de EPP, los cuales pueden ser fácilmente observados durante la gira a través de la facilidad. La evidencia de esta acción debe ser demostrada al auditor (Elemento 11.).

17. Tales revisiones incluyen una verificación de los registros de ingeniería para determinar el número de revisiones de ingeniería que debieron ser realizadas, comparadas a las realmente realizadas. Un número estadístico realmente válido de revisiones debe obtenerse para asegurar la exactitud de los resultados de la auditoría (Elemento 14.).

18. Cuan bien están usando los supervisores las instrucciones de tareas debe ser verificado mediante entrevistas a empleados o el uso de formularios. El porcentaje de respuestas positivas puede ser usado como indicador de cuan bien está realizando el sitio de trabajo las instrucciones adecuadas de tareas (Elemento 15.).


Cada 3 meses

(20)

Cada 6 meses

(15)

Cada año

(10)

No se Hace

(0)

19. Porcentaje de orientaciones individuales de trabajo requeridas que se han completado. ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

20. Porcentaje de reuniones de grupo de control de pérdidas requeridas que se han conducido. ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

21. Calidad de las reuniones de grupo de control de pérdidas. ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

22. ________________________ ____________ ____________ ____________ ____________ ____________23. ________________________ ____________ ____________ ____________ ____________ ____________24. ________________________ ____________ ____________ ____________ ____________ ____________25. ________________________ ____________ ____________ ____________ ____________ ____________

N10 13.2.2. Se encuentra en operación un sistema de seguimiento para asegurar que los elegidos apropiados sean notificados y las acciones correctivas tomadas, según lo indicado por el programa de evaluación regular? (XO-20)

Sí/No ____

N10 13.2.3. ¿Son las actividades regulares del programa de evaluación revisadas por lo menos anualmente para establecer su efectividad en el mejoramiento continuo? (XO-10) Sí/No ____

13.3. Evaluación del Cumplimiento con los Estándares del Sistema (155 Puntos)

N5 13.3.1. ¿Con qué frecuencia realiza la organización auditorías completas, imparciales y estadísticamente válidas del cumplimiento con los estándares del sistema de control de pérdidas? (Si no se realiza, continúe en la pregunta 13.4.1)___Cada año(40) ___Cada 2 años(10)___Cada 18 meses(30) ___ No se realiza(0)

_A _2A_18M_N ___

Ns5 13.3.2 ¿Se ha entrenado al personal que realiza la auditoría del sistema de control de pérdidas en técnicas de evaluación del sistema? (XO-5) Sí/No ____

N5 13.3.3. ¿Se usan técnicas tales como muestreo al azar, mediciones físicas y computo real para asegurar la validez estadística de estas auditorías? (XO-5). Sí/No ____

P r e g u n t a s

. 19. Una verificación por persona o grupo imparcial debe ser realizada para determinar el porcentaje de empleados con evidencia escrita que han recibido una orientación individual de trabajo de su supervisor inmediato (Elemento 15.).

20. Se debe calcular el porcentaje de reuniones de control de pérdidas completadas para las unidades mayores. Para instrucciones, refiérase a las Guías (Elemento 16).

21. Se debe calcular la calidad de reuniones de control de pérdidas completadas para las unidades mayores. Para instrucciones, refiérase a las Guías (Elemento 16.).

13.2.2 La parte más desafiante de esta pregunta es el elogio debido a una acción insuperable. Por favor note que la información recogida para este subelemento es un excelente medio para reconocer la realización de un grupo (17.6.).

13.3.1. Verifique con entrevistas y registros de auditorías completas administrativas.Fechas de la auditorias completas durante los 2 últimos años. ______________________________________________________________________________

13.3.2. Verifique con entrevistas y revisiones de registros.a) Persona(s) que realiza(n) las auditorias:

____________________________________________________________________

b) Entrenamiento en auditorias incluye: ____________________________________________________________________

13.3.3. Verifique con entrevistas y revisiones de registros.


N5 13.3.4. Indique cuales de los siguientes elementos son incluidos en la auditoría completa de la organización para medir el cumplimiento con los estándares del sistema de control de pérdidas: (3/60)1. Liderazgo y Administración2. Entrenamiento del Liderazgo3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento

Preventivo4. Análisis y Procedimientos de Tareas Criticas5. Investigación de Accidentes/Incidentes6. Observación de Tareas7. Preparación para Emergencias8. Reglas y Permisos de Trabajo9. Análisis de Accidentes/Incidentes10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades11. Equipo de Protección Personal12. Control de Salud e Higiene Industrial13. Evaluación del Sistema14. Ingeniería y Administración de Cambios15. Comunicaciones Personales16. Comunicaciones en Grupos17. Promoción General18. Contratación y Colocación19. Administración de Materiales y Servicios20. Seguridad fuera del Trabajo

1.___ 2.___

3.___ 4.___ 5.___ 6.___ 7.___ 8.___ 9.___ 10.___ 11.___ 12.___ 13.___ 14.___ 15.___ 16.___ 17.___ 18.___ 19.___20.___ ___

N3 13.3.5. ¿Qué otros elementos del sistema de control de pérdidas son incluidos en la auditoría? (3/15)1._______________________________________2._______________________________________3._______________________________________4._______________________________________5._______________________________________

N4 13.3.6. ¿Se ha desarrollado un plan de acción para satisfacer las necesidades del sistema indicadas por la última auditoria? (XO-10) Sí/No ___

13.3.7. ¿Se ha comunicado a todo el personal involucrado el pían de acción? (XO-10) Sí/No ___

13.3.8. ¿Con que frecuencia se revisan los planes de acción de auditoría para determinar su progreso?

___Cada 2 meses (10) ___Cada 6 meses (5)___Cada 3 meses (8) ___No se realiza(0)

_2M _6M_3M_N ___

P r e g u n t a s

13.3.4. El auditor debe verificar el alcance de la auditoría del sistema administrativo interno antes de conceder puntos a este subelemento. La intención del subelemento es evaluar un programa completo de seguridad y salud, no porciones del programa. Los elementos mínimos que se deben evaluar para satisfacer la intención de este subelemento incluyen: 1. Liderazgo y Administración 3. Inspecciones

Planeadas y Mantenimiento 5. Investigación de Accidentes/Incidentes

2. Preparación para Emergencias3. Reglas y Permisos de Trabajo4. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades5. Equipo de Protección Personal6. Control de Salud e Higiene Industrial7. Comunicaciones Personales8. Comunicaciones en Grupos.

13.3.4. Verifique con revisiones de registros.

13.3.5. Revise el plan de acción. Compare el plan de

acción a los resultados de la auditoría total.

13.3.8. Fechas de las revisiones en los últimos 6 meses:


13.4.. Encuestas de Percepción (100 Puntos)

13.4.1. Con qué frecuencia realizan personas imparciales encuestas formales como las que siguen a continuación? (en caso negativo, continúe en la pregunta 13.5.1.)(10/60) Sí/No ___

Cada 3 meses

(10)

Cada 6 meses(5)

Cada año(3)

No se Hace(0)

1. Conocimiento del personal de los aspectos críticos del sistema de control de pérdidas.

____________

____________ ____________

____________ ____________

2. Percepción del personal de la efectividad del sistema de control de pérdidas. ___________

_____________ ___________

_____________ ____________

3. Percepción del personal del compromiso de la administración hacia el mejoramiento continuo del sistema de control de pérdidas. ___________

_____________ ___________

_____________ ____________

4. Percepción del personal de sus propias responsabilidades y contribuciones al sistema de control de pérdidas. ___________

_____________ ___________

_____________ ____________

5. Percepción del personal en nuevas iniciativas al sistema de control de pérdidas. ___________

_____________ ___________

_____________ ____________

6. Percepción de grupos externos de la efectividad del sistema de control de pérdidas. ___________

_____________ ___________

_____________ ____________

N8 13.4.2. ¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros (según sea apropiado) una declaración inicial escrita con información general sobre incendios o accidentes con daño a la propiedad graves o con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO-20) Sí/No ___

N9 13.4.3. ¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros (según sea apropiado) una declaración inicial escrita con información general sobre cualquier mayor evento ambiental ¡ndeseado o con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO-15) Sí/No ___

N8 5.3.4. ¿Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros, según sea apropiado, una declaración inicial escrita con información general sobre incidentes con alto potencial de pérdidas a más tardar al siguiente día laboral? (XO-15) Sí/No ___

P r e g u n t a s

13.4. Las encuestas de percepción son indicadores claves de la efectividad de las actividades y sistemas control de pérdidas. No importa cuan bien luce papel, la prueba final es la efectividad percibida aquellos afectados por el sistema en uso. El auditor debe buscar por un cuestionario bien diseñado. imparcial o preguntas de entrevistas usadas individuos experimentados en estos tipos encuestas. Si es usada inapropiadamente, encuestas de percepción pueden confirmar a empleados sus peores expectativas; si conclusiones negativas no son justificadas, ellas serán comunicadas a los empleados y participantes, o los planes de acción no serán desarrollados o seguidos hasta asegurar que ha ocurrido el cambio apropiado.

13.4.1. Tipos de encuestas realizadas.__________________________________________________________________________________



13.5. Mantenimiento de Registros (25 Puntos)

N10

13.5.1. ¿Tiene la organización un archivo central actualizado con auditorias, evaluaciones y/o encuestas del sistema de control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en el elemento siguiente) (XO-15) Sí/No ___

N10

13.5.2. ¿Se mantiene un archivo central activo por lo menos cinco años con copias de las dos últimas auditorias del sistema de control de pérdidas? (XO-10) Sí/No ___

Puntos Totales para Evaluación del Sistema ________


Puntuación en Porcentajes Para la Evaluación del Sistema.(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1%). _____%

P r e g u n t a s

13.5.1. Revise los archivos ¿Dónde están localizados?Información de Guías Ayudas del Auditor

P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 14 – Ingeniería y Administración del Cambio



14.2. Identificación de Riesgos y Evaluación de Peligros 200

14.3. Revisión de Proyectos y Administración del Cambio 210

14.4. Controles de Operación y Procesos de Trabajo 210



14.INGENIERIA Y ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO


Puntuación


N7 14.1.1. ¿Qué tan adecuadamente demuestra la gerencia su compromiso a la revisión del control de pérdidas de la facilidad así como a las etapas de concepción, diseño, construcción y modificación de todo nuevo proyecto de construcción? (CP-30)

____

N7 14.1.2. ¿Se revisan periódicamente las regulaciones, códigos y estándares de la industria relevantes para asegurar su cumplimiento y, en dónde sea posible, toman estas revisiones en consideración el efecto potencial de estas legislaciones? (XO-20)

____

P r e g u n t a s

14.1.1. El sistema debe simular la apariencia de un documento transcendental. Si el sistema no existe, o si existe pero no está en funcionamiento, el auditor no debe otorgar puntos a este subelemento. Se deben nombrar personas claves para administrar y coordinar las revisiones formales de salud, seguridad y ambiente. Estos individuos deben ser calificados y/o entrenados adecuadamente para asumir estas responsabilidades y tener acceso a los recursos apropiados para asegurar el éxito de las revisiones.

14.1.1. Examine documentos del sistema. Verifique mediante muestreo de los registros.¿Quién conduce estas revisiones?____________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Calificaciones____________________________________________________________________________________________________________________________________________________

14.1.2. Las regulaciones, los códigos y las prácticas, así como los otros requisitos estatutarios, pueden tener un mayor impacto en las funciones de ingeniería y de la administración del cambio de la organización. Las organizaciones deben establecer sistemas e individuos para asegurar que cualquier cambio en códigos, estándares o regulaciones sea conocido y entendido por el personal afectado en la organización, ratificando el cumplimiento continuo en el futuro. Idealmente esta revisión debe ser un proceso continuo o por lo menos, realizar una revisión al año.

14.1.2. Confirme mediante los registros.


14.2. Identificación de Riesgos y Evaluación de Peligros (200 Puntos)

N6

14.2.1. Se usan métodos sistemáticos de seguridad, salud y medio ambiente para identificar los siguientes peligros y los controles apropiados? (otorgue hasta un máximo de 160 puntos, dependiendo en las respuestas afirmativas).

Identificación de peligros

Evaluación de riesgos

Clasificación de peligros

Controles apropiados

identificados1. Sistema eléctricos. Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 1.____2. Sistema mecánicos. Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 2.____3. Sistemas hidráulicos y otros

presurizados. Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 3.____4. Herramientas manuales y de

poder. Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 4.____5. Caminos y superficies de

trabajoSí/No Sí/No Sí/No Sí/No 5.____

6. Entradas y salidas Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 6.____7. Elevaciones y huecos Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 7.____8. Caída de objetos/objetos

voladores. Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 8.____9. Incendios y explosiones Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 9.____10. Almacenamiento y

amontonamiento Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 10.11. Orden y limpieza Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 11.____12. Derroche, desperdicios y

rechazos. Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 12.____13. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 13.____14. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 14.____15. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 15.____16. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 16.____17. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 17.____18. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 18.____19. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 19.____20. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 20.____21. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 21.____22. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 22.____23. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 23.____24. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 24.____25. ________________________ Sí/No Sí/No Sí/No Sí/No 25.____

N6

14.2.2. ¿Se usa un sistema de seguimiento para: (10/30)?

1. Desarrollar un plan de acción para la implementación de controles?

2. Asegurar la implementación apropiada de controles?

3. Conducir revisiones regulares de peligros para identificar los riesgos significativos con el propósito de continuamente reducir los riesgos?

1.____

2.____

3.____

P r e g u n t a s

14.2.1. Las organizaciones deben demostrar el uso de sistemas para identificar peligros dentro de su área de operaciones. Los peligros potenciales pueden ser relacionados con situaciones o eventos peligrosos, con tareas u ocupaciones con peligros inherentes al ambiente laboral, sitio, actividades adyacentes/ cercanas, operaciones, etc. La organización debe disponer de un programa completo para la identificación de peligros. Generalmente esto requiere la elaboración de listas de verificaciones (checklists) de peligros potenciales apropiados para las necesidades existentes y un método estructurado para la evaluación de riesgos. Evaluaciones de riesgos incluyen una evaluación y clasificación de los peligros identificados para establecer el mejor método(s) de administración de riesgos, considerando el potencial por la terminación, control, tolerancia y/o transferencia del riesgo, según sea apropiado. Identificación de peligros y evaluaciones de riesgos son actividades críticas para cualquier organización y deben ser acometidas por personal adecuadamente calificado. Referencia a informes de accidentes e incidentes pueden proveer con una invaluable información para consolidar y confirmar la identificación de peligros y evaluación de riesgos de la organización. Este puede incluir referencia a informes y análisis de accidentes dentro de la organización, en facilidades similares y en la industria en general. También debe hacer referencia a requisitos regulatorios. El sitio de trabajo de la organización debe incluir amplias áreas, ventilación, bienestar, salubridad de la facilidad, baños, duchas, etc. Otros tipos de peligros pueden incluir:• Operación de equipo• Operación de vehículos• Diseño del lugar de trabajo• Polución y otros riesgos del ambiente• Substancias peligrosas• Peligros derivados de actividades/fuentes• Actividades adyacentes• Manejo de materiales


14.2.2. Revise los registros.Verifique con entrevistas

14.2.2.1.La organización debe demostrar la existencia de un sistema bien definido para priorizar y considerar los controles requeridos para el reconocimiento de peligros y evaluación de riesgos.

14.2.2.3. i. La reducción de riesgos debe permanecer como un objetivo permanente de cualquier organización. La organización debe demostrar que los riesgos significativos, los cuales no ha podido eliminar, son revisados periódicamente para determinar si es apropiado el aumento del control o disminución del riesgo.


N6 14.2.3. ¿Para conducir estas evaluaciones, selecciona la organización métodos apropiados basados en un criterio establecido? (XO-10) Sí/No ___

14.3. Revisión de Proyectos y Administración del Cambio (210 Puntos)

N6 14.3.1. ¿Involucran las revisiones de ingeniería/administración de cambios asuntos permanentemente de control depérdidas durante la ''vida" entera de nuevos proyectos, modificaciones y cambios operacionales, incluyendo el impacto de estas consideraciones en personas y el ambiente laboral? (XO-10) Sí/No ___

N6 14.3.2. ¿Es cada revisión realizada por un equipo integrado por especialistas y empleados apropiados con experienciarelacionada con el proceso, tareas y actividades en consideración? (XO-10)

Sí/No ___

N6 14.3.3. ¿Requiere el sistema de revisión que cada miembro del equipo sea entrenado y experimentado en las técnicas del método(s) de revisión seleccionado? (CP-10) Sí/No ___

N6 14.3.4. ¿Se documentan las revisiones con suficiente detalle que llegan a ser de gran valor si son usadas en el futuro en estudios de modificaciones? (CP-10) Sí/No ___

P r e g u n t a s

14.2.3. por la organización debe reflejar los peligros asociados con la facilidad, así como la experiencia y calificaciones de los individuos conductores de las revisiones. Para operaciones menos complejas o con riesgos menores, tales técnicas como lista de verificaciones (checklists), análisis de "what if," y recorridos de inspección por personas conocedoras pueden ser suficientes.Para operaciones más complejas o con riesgos mayores, técnicas de análisis más formales tales como Estudios de Riesgos y Operabilidad {Hazard and Operability Studies, HAZOPS) y Evaluación Cuantitativa de Riesgos (Quantifíed Risk Assessments, QRAs), pueden ser apropiados

14.2.3. Revise los métodos usados. Compare a los riesgos y peligros identificados.

14.3.1. Las revisiones deben considerar la "vida" (duración) del cambio. ¿Cómo afectará a las personas y al ambiente laboral? ¿Estaría la gente en posición de construir/implementar y operar "el cambio" y trabajar con "el cambio" dentro de un nivel de riesgo aceptable? ¿Cómo afectará "el cambio" las actividades de inspección y mantenimiento? ¿Afectará adversamente "el cambio" continuo a las operaciones de ingreso/egreso, inspección, mantenimiento, emergencias, etc.? La organización debe demostrar que las consideraciones de factores ergonómicos/humanos han sido consideradas antes de otorgar crédito.


14.3.1. Revise las calificaciones y la experiencia de los individuos involucrados.Verifique con entrevistas.

14.3.3. El entrenamiento/experiencia referido aquí debe reflejar el potencial de pérdida relacionado con la organización. El auditor debe referirse a la evaluación de 14.2.3. para establecer que es requerido.

14.3.3. Revise el entrenamiento.

14,3,4, Los sistemas deben tener un proceso ideal de evaluación formal de riesgo que sigue los estándares y formatos definidos por la organización. El nivel de detalle debe ser lo suficiente como para permitir a la organización a referirse a los estudios iníciales, en caso de que las actualizaciones y/o modificaciones lo requieran.



N6 14.3.5. ¿Se aplica el sistema de revisión a lo siguiente: (5/35)1. A todos los proyectos de capital?2. A todas las modificaciones de facilidades existentes?3. Al diseño, modificación e instalación del "paquete

vendido" por el vendedor?4. A todos los cambios de condiciones operacionales

fuera de los parámetros de seguridad laboral?5. Cambios en instrumentos tales como ajustes a

válvulas de control y cambios a parámetros de control, calibración de puntos(set points) y alarmas?

6. Cualquier actividad de mantenimiento que noinvolucre reemplazo por equipo similar, partes, etc.?

7. Almacenamiento prolongado, obsolescencia,abanderamiento, demolición, y limpieza de lainstalación?

1.____2.____

3.____

4.____

5.____

6.____

7.____

N6 14.3.6 ¿Define claramente el sistema de revisión lo siguiente: (5/15)1. Responsabilidades individuales para iniciar, implementar

y conducir revisiones?2. En qué etapa(s) del proyecto se debe completar las

revisiones?3. La necesidad de documentar las explicaciones de todas

las recomendaciones rechazadas de control de pérdidas?

1.____

2.____

3.____

N8 14.3.7. Cuando se delega a una tercera persona laResponsabilidad de la revisión de control de pérdidas, ¿Requiere el sistema que: (5/10)

1. Se incluya a un representante de la organización? 2. Se le suministre a la organización la documentación

apropiada

1._____2._____

N6 14.3.8. ¿Se realizan revisiones formales de todas las facilidades, nuevas o modificadas, antes de identificar los riesgos residuales que no han sido eliminados aceptablemente? (XO-20)

Sí/No ___

N6 14.3.8.1. ¿Se encuentra en uso un sistema de seguimiento para asegurar que se controlan adecuadamente todos los riesgos residuales identificados antes de iniciar operaciones? (XO-10)

Sí/No ___

P r e g u n t a s

14.3.5. El auditor debe referir esta pregunta a la pregunta 14.3.1. Si no existe un sistema que exija estas revisiones, no se debe otorgar crédito."Paquete del vendedor' en este contexto incluye el equipo que es designado, manufacturado y/o operado por una tercera persona. Este puede incluir "turnkey packages," (contrato en el cual el contratista independiente se compromete a realizar y terminar el trabajo total -incluyendo materiales, mano de obra. etc.- por un precio fijo.)" equipo especial contratado/arrendado," planta arrendada o equipo perteneciente a terceras personas pero operado/ubicado en el sitio auditado.

14.3.5. Revise el sistema.

14.3.6. Esta pregunta hace referencia a la 14.3.1. El sistema debe definir el criterio en el cual se basa la revisión.

14.3.6. Revise el Sistema

14.3.7.. La organización debe estar dispuesta a demostrar que cuando la responsabilidad por estas revisiones de control de pérdidas es transferida a una tercera persona, lo siguiente aplica:• Establecer una comunicación/relación clara

entre el cliente y la tercera persona que conduce las revisiones. Esto puede ser obtenido mediante el nombramiento de un agente/representante del cliente.

• Suministrar por medio de una tercera persona informes escritos adecuados a la organización del cliente, identificando el estado, progreso y revisiones de los hallazgos y recomendaciones.

• Relacionar los requisitos del 14.3.6. con la responsabilidad individual, la terminación de los proyectos/revisiones, y, donde sea apropiado, definir claramente el criterio de rechazo en el contrato o pacto con la tercera persona.

•

14.3.7. Revise el Sistema.Verifique con la revisión de registros.

14.3.8. Algunas veces es difícil visualizar el impacto que un nuevo diseño, modificación, o pieza de equipo podríatener en el ambiente laboral hasta que éste sea instalado. Para asegurar la identificación de los riesgos residuales, el sistema debe tener un periodo ce prueba para revisar y evaluar su funcionamiento antes de entrar su producción final.

14.3.8. Confirme con la revisión de registros.


N3 14.3.9. ¿Se encuentra en operación un sistema que asegure que las regulaciones, los códigos y los estándares de diseño apropiados sean usados en el diseño, la modificación y el mantenimiento de las facilidades, incluyendo cualquier"sistema de paquete" comprado para controlar o almacenar las sustancias peligrosas reconocidas? (XO-10)...14.3.9.1. ¿Exige el sistema la identificación y la

condición de toda sustancia peligrosa reconocida, la cual requiere para su control, la aplicación especial de regulaciones, códigos o estándares de ingeniería? (XO-10)

14.3.9.2. ¿Requiere el sistema la adopción o desarrollo de códigos para tuberías y equipos para las sustancias peligrosas reconocidas y las condiciones presentes en las facilidades de la organización? (XO-10)

14.3.9.3. ¿Reflejan los sistemas de diseño, construcción, mantenimiento y compras la necesidad de cumplir con estos códigos y estándares durante la existencia de la facilidad? (XO-10)

1.____2.____

3.____

4.____

5.____

6.____

7.____

N3 14.3.10 ¿Se encuentra en operación un sistema para asegurar que lo siguiente es actualizado y la comunicación apropiada y/o el re-entrenamiento es realizado oportunamente cada vez que ocurran cambios de ingeniería o del proceso: (5/40).1. Diagramas de ingeniería, diagramas de equipos, planos

(blueprints), diagramas de procesos e instrumentación?.2. Procedimientos de operación, prácticas de trabajo, etc?3. Parámetros seguros de operación, e informes de

evaluaciones de riesgos?.4. Análisis y procedimientos de tareas críticas?.5. Programas de orientación/inducción y entrenamiento?.6. Reglas/permisos para trabajo general y especializado?.7. Procedimientos de emergencias?.8. Documentación de las evaluaciones de riesgos

existentes?

1.____2.____

3.____4.____5.____6.____7.____8.____

P r e g u n t a s

14.3.9. Se enfatiza la importancia de estos sistemas en 14.1.1. El sistema referido aquí debe incluir.• Diseño de códigos y estándares relacionados con

el manejo y/o almacenamiento de materialespeligrosos.

• Identificación de todos los materiales procesados ylos procesos que requieren códigos/estándares deingeniería.

• Códigos de tuberías y/o equipos relacionados conel transporte, almacenamiento, retención, etc.. demateriales peligrosos.

• Cumplimiento del mantenimiento continuo con loscódigos/estándares, etc., relevantes durante lavida de la facilidad.

Nota: Si la organización no está involucrada en forma alguna con los requisitos de esta pregunta o con las preguntas 14.3.9.1., 14.3.9.2., o 14.3.9.3., entonces el auditor puede marcar las preguntas apropiadas N/A.

14.3.9. Revise el sistema.Confirme con la revisión de registros.

14.3.10 Diagramas de Procesos y de Instrumentación: P&ID drawings - Process and Instrumentation Diagrams.

14.3.10. Revise los registros Verifique con entrevistas.


14.4. Controles de Operación y Procesos de Trabajo (210 Puntos)

N6 14.3.5. ¿Se usan revisiones sistemáticas para identificar peligros y evaluar riesgos asociados con (10/30)

1. Procedimientos de operaciones y procesos de trabajo?2. Nuevos procedimientos de operaciones y procesos de

trabajo?3. Cambios a procedimientos de operaciones y procesos de

trabajo?

1.____2.____

3.____

N6 14.4.1.1. ¿Participación en estas revisiones las siguientes personas: (5/10)1. Especialistas apropiados?2. Empleados apropiados=

1.____2.____

N6 14.4.2. ¿Incluye el sistema de revisión de procedimientos de operaciones y procesos de trabajo la identificación y evaluación de: (5/15).?

1. Peligros en el ambiente laboral?2. Peligros introducidos al ambiente laboral por el

proceso de trabajo o por el trabajo realizar?.3. Peligros resultantes por las interacciones planeadas y

potenciales entre personas, equipos, materiales y ambiente, en dónde el proceso es a operar o el trabajo es a realizar?.

1._____

2._____

3._____

P r e g u n t a s

14.4.1. Las evaluaciones de los procedimientos operacionales y los procesos de trabajo involucran una revisión de los pasos requeridos para obtener los objetivos del producto y del servicio. Esto incluye la identificación y evaluación de: Métodos de trabajo Parámetros operacionales Secuencia de tareas, y Insumes y productos del proceso (recursos y

productos).

Esta evaluación es más amplia que un análisis de tareas, la cual se concentra en ciertas tareas específicas. Las evaluaciones del proceso de tareas se concentran en la interacción entre tareas y métodos de trabajo, los cuales constan de un número de tareas. Las evaluaciones de control de pérdidas deben considerar el uso de gráficas de Gantt o Pert, así como los flujogramas de procesos que pueden asistir en estas evaluaciones. Entre las cosas que deben ser consideradas incluye lo siguiente:

El impacto potencial de errores, su prevención ycorrección

El efecto de la secuencia incorrecta de actividadeso tareas

Los requisitos mínimos de conocimientos yhabilidades de empleados y supervisores

Las consideraciones generales relacionadas con elpotencial de pérdida del equipo y materialesinvolucrados

El impacto y la interacción con el ambiente detrabajo.

Se debe prestar atención a problemas potenciales de comunicación y a la forma de como reducirlos. Los procedimientos de operaciones o procesos de trabajo nuevos o revisados pueden ser el resultado de cambios físicos (14.3.).

14.4.1. Revise el sistema. Verifique con la revisión de los registros y con entrevistas.

14.4.1.1. Especialistas apropiados son aquellos con conocimientos técnicos de los aspectos de la operación o proceso de trabajo, así como especialistas con conocimientos de los aspectos del control de pérdidas (seguridad, salud, ambiente, calidad, etc.).

Empleados apropiados son aquellos con una experiencia de la operación o proceso de trabajo empírico (u operaciones similares o procesos de trabajo, en caso de sistemas nuevos).

14.4.1.1. Revise los registros. Verifique con entrevistas.

14.4.2.14.4.3.

Debe existir evidencia de la aplicación consistente del proceso de identificación y evaluación de peligros. Guías escritas o "checklists" pueden proveer estaconsistencia.

14.4.2.14.4.3.

Revise el sistema. Verifique con la revisión de los registros y con entrevistas.


N6 14.4.3. ¿incluyen las revisiones las siguientes consideraciones: (5/35)1. El personal apropiado seleccionado para el proceso

o trabajo a realizar?2. El nivel de coordinación requerido con otros

procesos o actividades de trabajo?3. Los materiales y las fechas apropiadas de recibo de

los materiales requeridos?4. El equipo apropiado requerido?5. La selección, secuencia e interacción de

procedimientos y/o prácticas operacionales y detrabajo apropiadas?

6. Los controles temporales requeridos en la operacióno en los procesos de trabajo para eliminar lospeligros identificados o para reducir los riesgos a unaceptable nivel?

7. El nivel de observación o monitoreo requerido?

1.____

2.____

3.____4.____

5.____

6.____7.____

N7 14.4.4. ¿Se usa un sistema de administración del cambio para identificar y reaccionar efectivamente a los cambios que pueden ocurrir durante la operación o los procesos de trabajo? (XO-20) Sí/No ___

N8 14.4.5. ¿Se revisan y se aprueban antes de ser puestos en vigencia todos los cambios a procedimientos de operación y a los procesos de trabajo? (XO-15) Sí/No ___

N8 14.4.5.1. ¿A continuación de la aprobación del cambio, requiere el sistema la revisión y la actualización de las siguientes áreas (según sea apropiado): (5/25)1. Procedimientos y análisis de tareas criticas?2. Programas de orientación/inducción y

entrenamiento?3. Reglas/permisos para trabajo general y

especializado?4. Procedimientos de emergencia?5. Identificación de peligros y evaluaciones de

riesgos?

1.____

2.____

3.____4.____

5.____

P r e g u n t a s

14.4.4. El sistema debe incluir: Cambios en métodos/condiciones de

operación que pueden o no ser parte del sistema de segundad de trabajo identificado.

Cambios de instrumentos que pueden incluir cambios en:- Presión- Temperaturas- Flujos- Establecer valores (set points)- Puntos de alarmas (alarm points)- Velocidad- Parámetros de control

Cambios en los métodos y procedimientos de trabajo

Cambios en el ambiente laboral Cambios de personal Cambios en equipos y materiales.

14.4.4. Revise sistema y efectué un muestreo de los registros. Verifique con entrevista.

14.4.5. El auditor debe muestrear las revisiones completas para establecer el cumplimiento con este requisito. Se debe exigir la aprobación de los especialistas y de los niveles de la administración apropiados basado en las complejidades técnicas y en los niveles de riesgos involucrados.

14.4.5. Obtenga una muestra de los registros.

14.4.5.1.14.4.6.

La organización debe estar dispuesta a demostrar la evidencia de estas revisiones, y el criterio en el cual están basados. La aplicabilidad de los requisitos definidos en estas preguntas con relación a la facilidad debe ser establecida por la organización.



N8 14.4.6 ¿Asegura el sistema la comunicación de todos los cambios al personal apropiado y la terminación oportuna de todos los cursos de re-entrenamiento? (XO-20)

N9 14.4.7. ¿Requiere el sistema la revisión regular de las prácticas de trabajo existentes contra los procedimientos establecidos? (XO-20)

N7 14.4.8. ¿Asegura el sistema de control del proceso y del trabajo que los riesgos del ambiente de trabajo y de las áreas de operaciones sean (10/20)

1. Adecuadamente controladas durante cualquierinterrupción del trabajo o del proceso?

2. Adecuadamente controladas después de finalizadael trabajo o el proceso?

1._____

2._____

Puntos Totales para Ingeniería y Administración de Cambios. ________


Puntuación en Porcentajes para Ingeniería y Administración de Cambios.

(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1%).

_____%

P r e g u n t a s

14.4.6. Revise los métodos usados. Compare a los riesgos y peligros identificados.

14.3.1. Esto puede hacerse como parte de la observación de tareas (Elemento 6) y/o durante el análisis de tareas (Elemento 4).


14.4.8. Revise el sistema y efectúe un muestreo de los registros. Verifique con entrevistas. Obtenga las muestras durante el recorrido de las instalaciones.


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 15 – Comunicaciones Personales


15.1. Entrenamiento en Técnicas de Comunicación. 150

15.2. Orientación/Inducción de Trabajo 165

15.3. Instrucción de Tareas 85

15.4. Contactos Personales Planeados 90



15. COMUNICACIONES PERSONALES


Puntuación

15.1 Entrenamiento en Técnicas de Comunicación(150 Puntos)

N1 15.1.1. ¿Qué porcentaje de los individuos responsables por supervisar, dirigir o entrenar empleados (incluyendo empleados contratados bajo la directa supervisión del personal del sitio) ha completado los programas de entrenamiento para desarrollar la capacidad de ofrecer:1. Instrucciones adecuadas de tareas? (% x 30)

2. Asesoramiento para desarrollar habilidades? (% X 30)

3. Consejos sobre puntos claves y contactos personales planeados? (% x 30)

4. Habilidades efectivas de presentación? (% x 30)

5. Orientación individual en el trabajo? (% x 30)

____ ____

____ ____

____ ____

____ ____

____ ____

15.2. Orientación/Inducción de Trabajo (165 Puntos)

N1 15.2.1. ¿Es la persona que conduce la orientación/inducción formal de trabajo para empleados nuevos y transferidos designadas por nombre o posición? Sí/No ____

P r e g u n t a s

15.1. Para satisfacer la intención de este subelemento, la organización debe demostrar la existencia de un programa formal que requiere entrenamiento en las técnicas de comunicaciones personales, y que se encuentre en uso al tiempo de la auditoría.El entrenamiento debe ser de una calidad y cobertura suficiente para motivar el desarrollo de las habilidades de los participantes. No se debe otorgar crédito al entrenamiento en las técnicas de comunicaciones personales si los temas tienen una duración menor de cuatro horas.El entrenamiento personal en las técnicas de comunicaciones debe ser suministrado por supervisores de primera línea, jefes de grupos, entrenadores, y cualquiera otra persona entrenada para ofrecer una instrucción de tarea.

15.1.1. La instrucción debe incluir lo siguiente:1. Instrucción adecuada de tarea - es un método de

comunicación para capacitar a personas a cómoejecutar una tarea en forma correcta, rápida,concienzuda y seguramente. Este entrenamientopuede incluir habilidades generalesinterpersonales y no se limita solo a "motivar,decir y mostrar, probar y verificar.'

2. Asesoría para el desarrollo de habilidades - sonacciones tomadas diariamente, diseñadas paramotivar a empleados a mejorar sus habilidades.

3. Consejos sobre aspectos claves - es el procesoorganizado de suministrar a empleados conconsejos, sugerencias, recordatorios o avisosútiles "tips" sobre puntos de calidad, producción,costo o seguridad en su trabajo.Contactos personales planeados - son los intercambios planeados de información, de uno a uno, para proporcionarle al empleado con la competencia de control de pérdidas.

4. Habilidades para la presentación - es la habilidadde pasar y comunicar información a grupos de personas y a individuos.

5. Orientación en el trabajo - es un proceso formalpara introducir el empleado a su ambiente detrabajo.

15.1.1.

15.1.1.1.

Revisión de registros de entrenamientoa) ¿cuándo se realizó el entrenamiento de

comunicaciones personales?_____________________________________

b) ¿Quién realizó este entrenamiento?

_____________________________________

c) ¿Confirman (a) y (b) la pregunta 2.4.1.? Sí/No

Verifique mediante entrevistas y la revisión de planes de lecciones.

15.2.1. Verifique mediante entrevistas y la revisión de los procedimientos.


N1

15.2.2. ¿Qué tan pronto después de haber sido contratado se realiza la orientación inicial? (En caso negativo, continúe en la pregunta 15.3.1.)___Primer día(30) ______Primer mes(5)___Primera semana(10) ______No se realiza(0)

_1D _1M_1S _N

N4

15.2.3. ¿Cuál es la duración de la sesión de orientación/inducción para empleados nuevos y transferidos? (3 por hora/15) __hrs ___

N2

15.2.4. ¿Ha identificado la organización los tópicos a considerar durante la orientación/inducción formal para empleados nuevos y transferidos? (CP-20) ___

N1

15.2.5 ¿Se registra en el archivo personal del empleado nuevo o transferido la asistencia a la sesión de orientación/ inducción de trabajo? (XO-10) Sí/No ____

N5

15.2.6. ¿Se dedica por lo menos durante el primer mes de empleo de un trabajador nuevo o transferido una sesión de seguimiento para revisar los aspectos claves de la orientación/inducción inicial de trabajo? (En caso negativo continúe en la pregunta 15.3.1) (XO-15) Sí/No ____

N6

15.2.7. ¿Se ha designado por nombre o posición la persona responsable por realizar sesiones de seguimiento de orientación/inducción a empleados nuevos y transferidos? (XO-5) Sí/No ____

N7

15.2.8. ¿Cuál es la duración de las sesiones de seguimiento a la orientación/inducción? (5 por hora/10) ___hrs ___

P r e g u n t a s

15.2.2. El auditor debe verificar que la orientación de tarea sea exigida por los estándares de desempeño de control de pérdidas y que la orientación/inducción de trabajo u ocupación incluya información específica pertinente al trabajo (por ejemplo, uso del equipo de protección personal, ubicación del equipo de emergencia y su uso en el sitio de trabajo, reglas de trabajos especiales, reportes de accidentes y procedimientos especiales de emergencias, incluyendo medios de salida y quién contactar en caso de una emergencia, impacto actual y potencial al ambiente).El contenido debe ser descrito en un formulario o lista de verificación (checklist) y colocado en el archivo personal del empleado. No se debe otorgar puntos si la orientación/inducción no se realiza con anticipación a la nueva asignación.

15.2.2. Verifique mediante la revisión de registros y entrevistas.¿Con que prontitud después de la colocación se realiza la orientación inicial al lugar de trabajo?_______________________________________

15.2.3. Verifique mediante la revisión de registros y entrevistas.a) Número de horas asignadas.

____________________________________

15.2.4. La organización debe formalmente identificar los tópicos a ser discutidos en una orientación inicial de trabajo. La información considerada por estos tópicos debe ser limitada al trabajo asignado e incluir cosas tales como seguridad, salud ocupacional, reglas de trabajo específicas, incendio, vigilancia, cuestiones de ambiente, químicos tóxicos, etc. Una lista de verificación o perfil ayudan a asegurar la consideración de tópicos específicos.

15.2.4. Verifique mediante la revisión de registros y planes generales de orientación.Verifique mediante una revisión de los planes/checklists generales de orientación y entrevistas.

15.2.5. Verifique mediante revisión de registros y entrevistas.

15.2.6. Verifique los procedimientos, análisis, revise registros y haga entrevistas.

15.2.7. Confirme mediante entrevistas, revisión de registros y exámenes usados.

15.2.8. Verifique mediante la revisión de procedimientos y entrevistas.

________________________________________Nombre y/o posición de entrevistador.


N5 15.2.9. ¿Se examina a los empleados, oralmente o por escrito, después de la orientación/inducción de trabajo inicial o de seguimiento? (XO-5)

Sí/No ____

N4 15.2.10 ¿Se registra en los archivos personales la asistencia a las sesiones de orientación/inducción y de seguimiento? (XO-15)

Sí/No ____

N6 15.2.11 Evalúe la calidad y el contenido de los sistemas de orientación/inducción inicial y de seguimiento. (CP-20)

Sí/No ____

15.3. Instrucción de Tareas (85 Puntos)

N7 15.3.1. ¿Se usa un sistema formal para ofrecer instrucción de tareas a empleados con cada asignación de tarea nueva o diferente? (XO-40) Sí/No ____

N7 15.3.2. ¿Se ha provisto a los individuos responsables de ofrecer instrucción de tareas con guías escritas para la instrucción de tareas? (XO-25) Sí/No ____

N9 15.3.3. ¿Se realiza un muestreo al azar, por lo menos anualmente, ya sea con entrevistas personales o exámenes escritos para determinar que los individuos responsables de ofrecer instrucción de tareas retienen el nivel de conocimiento de los pasos básicos para dar instrucciones de tareas (XO- 20) Sí/No ____

15.4. Contactos Personales (90 Puntos)

N6 15.4.1. ¿Se usa un sistema formal para ofrecer contactos personales planeados con empleados.) (XO-40) Sí/No ____

N6 15.4.1.1. ¿Existe el sistema el ofrecimiento de consejos sobre aspectos claves? (XO-15) Sí/No ____

N7 15.4.2. ¿Con qué frecuencia se realizan los contactos personales planeados? (Escoja solo una respuesta. Máxima de 25 puntos).

___Con cada tarea nueva(25) ____Mensual (10)___Diaria(25) ____No se hace (0)___Semanal(15)

_NT_D _M_N _N ___

P r e g u n t a s

15.2.9. Este examen puede ser obtenido durante la orientación inicial de las reglas y/o durante la orientación de seguimiento; es recomendable efectuar ambas, documentando la exanimación por escrito. Algunas organizaciones usan creativos tests (tales como crucigramas, llenar espacios en blancos, etc.), los cuales pueden aumentar el interés y motivación del empleado por el aprendizaje/retención de las reglas.

15.2.9. Verifique con la revisión de los procedimientos y con entrevistas.

15.2.10 Revise los registros.

15.2.11.

Por cada sesión (inicial y de seguimiento) se debe otorgar un máximo de 10 puntos. Si no se ofrece una de estas sesiones, los puntos otorgados no pueden exceder 10.

15.3. Como lo indica el titulo, este subelemento se refiere al uso de las técnicas de instrucción adecuada de tareas, descritas en la pregunta 15.1.1.

15.3.1. La instrucción de tareas debe incluir consideraciones de control de pérdidas. La identificación de preocupaciones específicas o problemas potenciales durante experiencias anteriores deben ser comunicadas. Las acciones de control de pérdidas deben ser discutidas y solucionadas.

15.3.1. Revise el estándar. Verifique con los registros y con entrevistas.

15.3.3. Verifique con los registros y con entrevistas.

15.4. Para satisfacer la intención de este subelemento, se debe exigir a los supervisores de primera linea/líderes de grupo que realicen contactos personales por lo menos una vez a la semana. Ellos deben identificar el tema del contacto, preparar el mensaje especifico y registrar el contacto.

15.4.1. Examine el estándar para verificar su contenido.

15.4.2. 15.4.2. Verifique con la revisión de los procedimientos y con entrevistas.

N7 15.4.3. ¿Se usan técnicas o métodos promocionales para motivar el ofrecimiento de consejos sobre aspectos claves y contactos personales planeados? (XÓ-15) Sí/No ___

N10 15.4.4 ¿Se realiza por lo menos anualmente un muestreo al azar para verificar el ofrecimiento de contactos personales planeados? (XO-15) Sí/No ___

Puntos Totales para Comunicaciones Personales ____


Puntuación en Porcentajes para Comunicaciones Personales:(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles, y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1%.)

____%

15.4.3. Verifique mediante entrevistasc) Técnicas promocionales usadas incluyen:

__________________________________________________________________

d) Fecha de la última promoción: _________________________________

15.4.4. Verifique por medio de los registros

a) Muestreo conducido por: __________________________________________________________________

b) Fecha del último muestreo: _________________________________


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 16 – Comunicaciones en Grupos


16.1. Reuniones de Control de Pérdidas 275

16.2. Mantenimiento de Registros 75

16.3. Participación de la Administración 100



16 COMUNICACIONES EN GRUPOS


Puntuación

16.1. Reuniones de Control de Pérdidas(275 Puntos)

N1 16.1.1. ¿Se ha asignado la responsabilidad de realizar reuniones de control de pérdidas a los individuos apropiados? (XO-20) Sí/No ____

N1 16.1.2. ¿Se mantienen reuniones con empleados para discutir temas actuales, relacionados con cuestiones de control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 16.3.1.) (XO-35)

Sí/No ____

N4 16.1.3. ¿Se han entrenado individuos en técnicas de comunicaciones en grupos? (XO-20) Sí/No ____

N1 16.1.4. Evalúe la frecuencia y la duración promedio de las reuniones de control de pérdidas (CP-20). Sí/No ____

P r e g u n t a s

16.1.1. Los estándares de reuniones de control de pérdidas deben definir claramente el miembro de la administración responsabie por su conducción de. En la mayoría de las organizaciones esta responsabilidad es asignada a la administración de primera línea. En organizaciones que emplean equipos de trabajo descentralizados, esta responsabilidad recae sobre el empleado líder del equipo.Entre los individuos apropiados no se incluyen a profesionales del síaff de control de pérdidas.

16.1.1. Examine el estándar

16.1.2. Regularmente, estas reuniones deben incluir a todos los empleados y dedicar una parte significativa de la agenda, si no exclusivamente, a cuestiones de control de pérdidas.Si las reuniones están bien planificadas, obtendrán el mejor resultado si son realizadas ser-analmente y con 10 minutos mínimos dedicados exclusivamente al control de pérdidas. Es reconocido que esto puede ser no práctico para muchas organizaciones. El auditor debe anticipar el mínimo, o sea una reunión mensual, y no menos de 40 minutos dedicados al control de pérdidas. Solo bajo circunstancias especiales se puede hacer excepciones a esta regla, por ejemplo, empleados trabajando en lugares remotos y con tumos rotatorios prolongados, tales como en plataformas marítimas de petróleo, etc.

16.1.2. Confirme con los registros.

16.1.3. Como entrenamiento apropiado para el personal que preside reuniones de control de pérdidas puede incluir técnicas como Preparar, Puntualizar. Personalizar, Presentar, y Prescribir.

16.1.3. Confirme con la revisión de los materiales de entrenamiento.

16.1.4. Sugerencias para estándares mínimos incluye:1. Las reuniones presididas por personas

responsables deben realizarse por lo menos unavez al mes, y con una duración mínima de 40minutos dedicados al control de pérdidas. Sonbastantes comunes las reuniones semanales decontrol de pérdidas con duración de 10 a 15minutos, por un total mínimo de una hora al mes.(Ver excepción en 16.1.2.)

2. Si no completan el mínimo de una hora al mes, se sugiere no otorgar el máximo crédito por las reuniones de control de pérdidas.

16.1.4. Evalúe con entrevistas y la revisión de los registros y procedimientos.

a) Frecuencia de las reuniones de control de pérdidas.

_____________________________________

b) Duración de las reuniones:

_____________________________________

c) Persona(s) que preside(n) la(s) reunión(es):_____________________________________

_____________________________________

_____________________________________


N5

16.1.5. ¿Existe un suministro adecuado de materiales y temas para ser usados por los individuos responsables de conducir reuniones de control de pérdidas? (CP-20) _____

N6

16.1.6. ¿Con qué frecuencia se distribuyen los materiales pertinentes a los individuos responsables de realizarreuniones de control de pérdidas?___Cada mes(20) ___Cada 6 meses (10)___Cada 3 meses(15) ___Cada año (5) ___No se hace (0)

_1M _6M_3M _1N_N

N8

16.1.7. Evalúe los tipos y la cantidad de ayudas visuales disponibles para ser usadas en reuniones de control de pérdidas. (Vea las Guías Suplementarias) (CP-20)Tipo Número videos_videos__________________ ______________________________________________ ______________________________________________ ______________________

_____

N2

16.1.8. ¿Se usa un sistema que asegure el seguimiento de las Inquietudes planteadas en las reuniones de control de pérdidas? (XO-25) Sí/No ____

N7

16.1.9 ¿Se usa un sistema que suministre guías para la consideración oportuna de temas críticos en reuniones de control de pérdidas?(XO-20)- Sí/No ____

N7

16.1.10 ¿Se programan con una anticipación no menor de un año los temas críticos de las reuniones de control de pérdidas? (XO-15). Sí/No ____

P r e g u n t a s

16.1.5. Los temas de charlas pertinentes pueden estar basados en informes de accidentes, procedimientos y prácticas de tareas, inspecciones de salud, reglas y regulaciones, y estándares. A menudo las publicaciones de la industria ofrecen artículos específicos relacionados con la seguridad los cuales pueden ser considerados como temas para charlas de seguridad. Los temas de charlas deben ser colectados, archivados, listados y distribuidos por clase de tópico.No se debe otorgar crédito si el material a disposición no completa seis tópicos, o si este material no es usado.

16.1.5.

Confirme con entrevistas y con la revisión de los materiales.Tipos de Materiales usados: ______________________________________________________________________

16.1.6. Material pertinente es cualquier material que ayuda al conductor de la reunión a ofrecer una charla más efectiva.

16.1.6 Verifique con entrevistas y con la revisión de los materiales.

16.1.8 Un sistema formal debe incluir un procedimiento escrito que identifique quién es el responsable por la asignación de las acciones remediables, la verificación del cumplimiento de las acciones, la identificación de los registros necesitados, y el reporte del progreso de las reuniones.El auditor debe verificar no solo la existencia por escrito del procedimiento de seguimiento, sino también su cumplimiento. El auditor debe examinar las minutas para verificar las asignaciones de responsabilidades en las acciones de seguimiento, los plazos para las acciones remediables y el visto bueno (V°B°) de los artículos completados.

16.1.8 Verifique con la revisión de los registros y con entrevistas.

16.1.9.16.1.10

Estos temas críticos para reuniones de control de pérdidas deben ser ajustados a las necesidades especificas de la facilidad auditada. La agenda debe ser lo suficientemente flexible como para permitir la oportuna discusión de los problemas a medida de que se presentan.

16.1.9 Confirme con la revisión de los temas de las reuniones de control de pérdidas y con entrevistas.Tipo de orientación ofrecida.

_____________________________________

16.1.10 Confirme con la revisión de los temas.Los temas críticos considerados en los últimos 12 meses incluyen.

______________________________________

______________________________________

_____________________________________


N5 16.1.11. ¿Contribuyen los empleados con sugerencias de temas para reuniones de control de pérdidas? (XO-10) Sí/No ____

N8 16.1.12 ¿Participan los empleados en la conducción de reuniones de control de pérdidas? (XO-20) Sí/No ____

N2 16.1.13 Evalúe el contenido y estructura de las reuniones de control de pérdidas. (CP-30) Sí/No ____

16.2. Mantenimiento de Registros (75 Puntos)

N3 16.2.1. ¿Se mantienen registros de reuniones de control de pérdidas, indicando el lugar de reunión, los temas específicos discutidos, el número y nombre de los participantes, y el nombre de la persona que presidió la reunión? (XO-40) Sí/No ____

N3 16.2.2 ¿Indican los registros de reuniones de control de pérdidas, si las inquietudes planteadas por los empleados fueron consideradas apropiadamente, y lasacciones de seguimiento comunicadas a los empleados? (XO-25) Sí/No ____

N3 16.2.3. ¿Indican los registros de reuniones de control de pérdidas si los materiales que fueron distribuidos refuerzan el mensaje enviado? (XO-10) Sí/No ____

16.3. Participación de la Administración (100 Puntos

N6 16.3.1. ¿Participa activamente la gerencia a nivel medio con todos sus empleados en por lo menos dos reuniones anuales en donde se discuten cuestiones relevantes de control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 16.3.2.) (XO-25) Sí/No ____

N6 16.3.1.1. ¿Revisa y refuerza activamente la gerencia a nivel medio los estándares de desempeño de control de pérdidas y sus requisitos en las reuniones de control de pérdidas? (CP-25) ______

P r e g u n t a s

16.1.11. Debe estar a disposición de los miembros alguna evidencia que demuestre que los empleados tienen la oportunidad de plantear inquietudes en las reuniones de control de pérdidas y que obtienen retroalimentación en las cuestiones planteadas por ellos.

16.1.12. Los empleados deben periódicamente participar en la realización de porciones significativas de las reuniones de control de pérdidas. Esto debe incluir la presentación y la realización de las discusiones de los temas críticos/claves o del tema de la reunión.

16.1.12. Confirme con la revisión de los registros y con entrevistas.

16.1.13 Confirme con la revisión de los registros y con entrevistas.

16.2.1. Estos registros deben mantenerse en formularios apropiados los cuales incluyen todos los aspectos requeridos por los estándares del programa. Se pueden aceptar notas o memos informales, siempre y cuando indiquen la fecha y la información necesaria para confirmar los estándares del programa.

16.2.1. Revise los registros.Ubicación de los registros:_____________________________________

Confirme con la revisión de los registros y con entrevistas.Temas de reuniones de control de pérdidas durante los últimos 12 meses:__________________________________________________________________________


16.3.1. La intención de esta pregunta es verificar la participación activa, por lo menos dos veces al año, de todos los gerentes de nivel medio con sus empleados en reuniones de control de pérdidas. No es importante si este objetivo se logra mediante las reuniones planeadas de control de pérdidas regulares, o mediante las reuniones con varios grupos durante el año, o con reuniones convocadas especialmente para este propósito.

16.3.1. Verifique con la revisión de los registros y con entrevistas.

16.3.1.1. La participación de la gerencia media en las reuniones de control de pérdidas debe estar bien planificada para obtener los máximos resultados.

Se debe reducir crédito en esta pregunta de Criterio Profesional (CP) si la participación del gerente de nivel medio se limita a ofrecer comentarios improvisados o informales.

16.3.1.1. Verifique con la revisión de los registros y con entrevistas.


N7

16.3.2. ¿Ofrece la gerencia superior presentaciones especiales de temas específicos de control de pérdidas a los varios grupos de empleados, por lo menos dos veces al año? (En caso negativo, continúe en el siguiente elemento) (XO-25)

16.3.2.1. ¿Se provee anticipadamente a la gerencia superior con la información adecuada cuando se ofrecen presentaciones de control de pérdidas? (XO-25) Sí/No ___

Puntos Totales para Comunicaciones en Grupos. ____


Puntuación en Porcentajes para Comunicaciones en Grupos:(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles, y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1%.)

____%

P r e g u n t a s

16.3.2. La intención de esta pregunta es verificar de que todoel personal gerencial superior demuestre su compromiso con el sistema de control de pérdidas mediante su participación visible en reuniones, en donde el control de pérdidas represente una significativa parte de la agenda. Antes de otorgar crédito en esta pregunta, la mayoría de los empleados deben notar la presencia del personal gerencial superior, por lo menos, en dos reuniones durante el año en donde el control de pérdidas es una parteprincipal de la agenda.

16.3.2. Verifique con la revisión de los registros y con entrevistas.Presentaciones en los 12 últimos meses.

16.3.2.1. Tipo de Información suministrada:


P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 17 – Promoción General


17.1. Tableros para Anuncios de Control de Perdidas 5517.2. Uso de Estadísticas de Accidentes/Incidentes 1517.3. Promoción de Temas Críticos 5517.4. Premios y Reconocimiento a Individuos 4517.5 Publicaciones de Control de Pérdidas 2017.6. Premios y Reconocimientos a Grupos 5017.7. Promoción del Sistema de Orden y Limpieza 6017.8 Promociones Externas 5017.9 Registro de las Actividades de Promoción 30



17 PROMOCIÓN GENERAL


Puntuación

17.1. Tableros para Anuncios de Control de Pérdidas. (55 Puntos)

N3 17.1.1. ¿Existen tableros adecuados dedicados a anuncios de control de pérdidas? (CP-10) ____

N3 17.1.1.1. ¿Se encuentra el material publicado en los tableros de control de pérdidas traducido a, suficientes idiomas para que todos \a& empleados los puedan entender? (XO-5)

Sí/No ____

N4 17.1.2. ¿Se colocan los tableros de anuncios de control de pérdidas en lugares estratégicos para que cada empleado tenga la oportunidad de ojearlos por lo menos una vez al día? (XO-5) Sí/No ____

N5 17.1.3. ¿Existen instrucciones indicando los artículos a publicar en los tableros de anuncios de control de pérdidas, e incluyen los artículos exigidos por la legislación? (XO-5) Sí/No ____

N5 17.1.4. Evalúe la condición general de los tableros de anuncios de control de pérdidas:____Excelente(10) ____Aceptable (2)____Buena(4) ____Pobre (0)

_E_A_B_P ____

N6 17.1.5. ¿Se usan y se colocan en lugares apropiados carteles de control de pérdidas para apoyar los programas dirigidos a las causas de accidentes? (XO-5). Sí/No ____

N6 17.1.6. ¿Se actualizan regularmente los carteles de control de pérdidas?(CP-5). Sí/No ____

17.1.7 ¿Se ha designado claramente la persona responsable de actualizar los carteles de control de pérdidas? (XO-5) Sí/No ____

P r e g u n t a s

17.1.1. Deben existir tableros, o porciones de tableros, dedicados exclusivamente para asuntos de control de pérdidas.

17.1.1. Revise personalmente la localización y el contenido de los tableros.Número de tableros para noticias de seguridad, salud y medio ambiente.

_________________________________________

17.1.1.1. En organizaciones en donde solo un idioma es suficiente para la comunicación exitosa a todo el personal laboral, el auditor debe dar crédito por 17.1.1.1.

17.1.2. Examine los tableros para noticias.Localización de los tableros de anuncios:

________________________________________________________________________________________________________________________

17.1.3. Examine el estándar.Los artículos no permitidos en los tableros incluyen:________________________________________________________________________________

17.1.4. Evalúe durante el recorrido de condiciones físicas.

17.1.5. Los avisos deben considerar los problemas específicos, proveer las soluciones específicas, y se publicados cerca de los sitios donde se encuentran los problemas.

17.1.5. Verifique con la inspección física y con entrevistas.¿Qué problemas específicos de accidentes se trataron durante los últimos seis meses?

________________________________________________________________________________

17.1.6. Se debe otorgar el crédito máximo sólo si los avisos son actualizados por lo menos mensualmente. Si los avisos se actualizan con una frecuencia menor a la trimestral, no se debe dar crédito.

17.1.6. Examine la localización y verifique con entrevistas.


Persona(s) responsable(s) por e cambio del cartel(es):_________________________________________

_________________________________________


N8 17.1.8. ¿Se planea con anticipación los temas de los carteles?(XO-5) Sí/No ____

17.2. Uso de Estadísticas de Accidentes/Incidentes(15 Puntos).

N4 17.2.1. ¿Con qué frecuencia se comunica a todos los empleados o se publica en tableros las estadísticas de accidentes/incidentes?

___Cada 3 meses(10) ___Cada año (3)___Cada 6 meses(5) ___No se realiza (0)

_3M _1A_6M _N ___

17.3. Promoción de Temas Críticos (55 Puntos)

N6 16.1.6. ¿Con qué frecuencia se distribuyen los materiales pertinentes a los individuos responsables de realizarreuniones de control de pérdidas?___Cada mes(20) ___Cada 6 meses (10)___Cada 3 meses(15) ___Cada año (5) ___No se hace (0)

_1M _6M_3M _1N_N

N8 17.3.2 ¿Cuántas campañas de control de pérdidas se han desarrollado durante los 12 últimos meses?

___Mínimo seis (10) ___Una (2)___Cuatro-Cinco(7) ___Ninguna___Dos-tres(5)

_6 _1_4-5 _N_2-3 ___

N7 17.3.3. ¿Se baso la selección de los temas de campañas en problemas críticos de control de pérdidas?(XO-10) Sí/No ____

P r e g u n t a s

17.1.8.

Verifique con entrevistas y revise la agenda de cambio de cartelesa) ¿Quién planifica los temas de los carteles?

__________________________________

__________________________________

b) Temas planificados para el próximo trimestre:_______________________________________________________________________

17.2.1. El programa de promoción debe usar las estadísticas de accidentes/incidentes generadas en el Elemento 9 (Análisis de Accidentes/Incidentes). Las estadísticas de este tipo han probado ser un motivador poderoso de la gerencia.

17.2.1 Liste las fechas de distribución de las estadísticas de los últimos 12 meses.

17.3.1. Estas campanas deben ser de una naturaleza extensa e involucrar por lo menos cuatro actividades dirigidas hacia un tema específico. Las actividades usadas comúnmente incluyen:1. Charlas de seguridad2. Avisos, carteles3. Memos de la gerencia superior4. Artículos en boletines de seguridad5. Conferencistas invitados6. Distribución de folletos u hojas de anuncios7. Insignias, escudos8 Concursos o competencias9 Observaciones relacionadas con el sitio de trabajo.10.Inspecciones o recorridos especiales11. Presentaciones de videos/películas12.Comunicaciones externas.

17.3.1. Examine la calidad y aplicabilidad de la campaña.a) Tema de la última campaña:b) Fecha de la última campaña:c) ¿Se coordinaron los artículos siguientes

durante la última campaña?Carteles Sí/NoReuniones de Grupo Sí/NoCartas y memos Sí/NoMateriales de Promoción Sí/NoOtro Sí/No

___________________________________________________________________

17.3.2. Verifique con los registrosa) Tema de promociones durante los últimos 12

meses:1._________________________________

2._________________________________

3._________________________________

4._________________________________

5._________________________________

6._________________________________

17.3.3. Verifique con entrevistas de empleados y supervisores.


N8 17.3.4. ¿Se ha nombrado a un miembro de la gerencia como presidente de cada campaña realizada durante el año? (XO-10) Sí/No ____

N9 17.3.5 ¿Se cambia al presidente con cada nueva campaña promocional? (XO-5) Sí/No ____

N10 17.3.6. ¿Participan los gerentes superiores como presidentes de campañas? (XO-5) Sí/No ____

N8 17.3.7. ¿Con qué frecuencia se distribuyen a todos los miembros de la gerencia los materiales escritos para temas de campañas de control de pérdidas o para campañas relacionadas con las causas de accidentes graves?

____Cada 3 meses(5) ____Cada año (1)____Cada 6 meses(2) ____No se hace(0)

_3M _1A_6M _N ___

17.4. Premios y Reconocimientos a Individuos (45 Puntos)

N7 17.4.1. Basado en su contribución al programa, ¿reciben los individuos reconocimientos o premios para motivar su interés por el programa de control de pérdidas? (En caso negativo. continúe en la pregunta 17.5.1.) (XO-20)

Sí/No ____

N8 17.4.2. ¿Se incluyen a todos los individuos en las actividades de reconocimiento o de premiso de control de pérdidas? (XO-15)) Sí/No ____

N9 17.4.3. ¿Se usa el incremento del conocimiento como criterio para reconocer o premiar a empleados en concursos de control de pérdidas?(XO-5) Sí/No ____

N8 17.4.4. ¿Se usa el comportamiento seguro del empleado o su contribución a las condiciones seguras tan frecuente como el uso de índices de accidentes como criterio para reconocimiento o para premios?(XO-5) Sí/No ____

P r e g u n t a s

17.3.4. Verifique con los registros:Nombre del último gerente nombrado de presidente.______________________________________

17.3.7 Verifique con los registros y con entrevistas.

17.3.7. Fechas de distribuciones en los últimos 12 meses._______________________________________________________________________________________________________________

17.4. Los premios o reconocimientos deben ser basados en e! cumplimiento con los estándares durante un período razonable. Los criterios para los premios ceben ser por escrito, lógicos e imparciales; y son más efectivos cuando exigen que las personas aprendan, hagan, o recuerden algo sobre el control de pérdidas. "Individuos" en esta pregunta se refiere a todos los empleados, gerentes y contratistas a largo plazo.Los premios o reconocimientos pueden basarse en contribuciones de empleados al programa de control :e pérdidas por medio de sugerencias, involucramiento y entusiasmo por el programa. También se le puede reconocer a los supervisores de Línea/gerentes por las mismas contribuciones citadas y por su desempeño en el grupo gerencial, por el cumplimiento con las regulaciones y los estándares, y por el mejoramiento del grupo.

17.4.1. El uso de criterio de reconocimiento para premios, como el número de horas trabajadas sin tiempo perdido por accidentes, no satisface la intención de este subelemento.

17.4.1. Revise los premios o reconocimientos.a) Criterios de premiación incluyen:

______________________________________________________________________________________________________

b) Nombre o tipo de premio(s) usado(s)____________________________________________________________________

17.4.2. Verifique con los registros y con entrevistas

17.4.3. Revise los criterios de concursos y premios.

17.4.5. Verifique con los registros y con entrevistas


17.5. Publicaciones de Control de Pérdidas (20 Puntos)

N6 17.5.1. ¿Publica la organización un boletín que incluya material relacionado con el control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 17.5.4.) (XO-10) Sí/No ____

N6 17.5.2. ¿Con qué frecuencia se distribuye el boletín con material de control de pérdidas?___Cada mes(5) ____Cada 6 meses(2)___Cada 2 meses(4) ____Cada año(1)___Cada 3 meses(3) ____ No se hace(O)

_M _6M_2M _AN_3M_N ___

N7 17.5.3. ¿Se distribuye a todos los empleados el boletín con material de control de pérdidas? (XO-3) Sí/No ____

N8 17.5.4. ¿Se usan otros sistemas de comunicación, único(s) o diferente a los ya mencionados, para promover el control de pérdidas? (Vea las Guías Suplementarias) (XO-2) Sí/No ____

17.6. Premios y Reconocimientos a Grupos (50 Puntos)

N4 17.6.1. ¿Existen actividades promocionales como concursos, competencias o reconocimiento del desempeño, basados en la evaluación del cumplimiento con los estándares de control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 17.6.5) (XO-10) Sí/No ____

N5 17.6.2. ¿Se dirigen estas actividades promocionales (concursos, competencias o reconocimiento del desempeño) al rendimiento del grupo? (XO-10) Sí/No ____

N8 17.6.3. ¿Con qué frecuencia se otorgan premios o reconocimientos del concurso basado en el cumplimiento con los estándares generales del programa de control de pérdidas?____ Cada 3 meses (10) ____Cada año (3)____Cada 6 meses (5) ____No se realiza (0)

_3M _1A_6M _N ___

P r e g u n t a s

17.5.1. Examine la publicación por su contenido y su aplicabilidad.Título de la publicación:____________________________________

17.5.2. Verifique con la revisión y la registración de las fechas de publicación.

17.5.3. Verifique con las entrevistas.Método(s) usado(s) para distribuir las publicaciones incluyen:_______________________________________________________________________________________________________________

17.5.4. Verifique con las entrevistas.Comunicaciones usadas:____________________________________________________________________________________________________________________________________________________

17.6. La intención de este subelemento es otorgar crédito por actividades que reconocen el desempeño de grupo en actividades de control de perdidas. Las reducciones en índices de frecuencia y en horas trabajadas sin accidentes con pérdida de tiempo, por si solas, no satisfacen la intención de este subelemento, excepto por la pregunta 17.6.5. se debe dar crédito por el desempeño de grupo en programas de orden y limpieza en la pregunta 17.7., no a la 17.6.

17.6.1. Verifique con las entrevistas y las revisiones de registros.

17.6.2. a) Criterios del concurso____________________________________________________________________________________________________________________________________________________

b) Grupos elegibles____________________________________________________________________________________________________________________________________________________


N6 17.6.4. ¿Consideran los concursos. competencias o reconocimientos, la mejora en el rendimiento pasado del grupo? (XO-10) Sí/No ___

N7 17.6.5. ¿Presenta un miembro de la gerencia operacional superior los premios o reconocimientos? (XO-10) Sí/No ___

17.7. Promoción del Sistema de Orden y Limpieza(60 Puntos)

N5 17.7.1 ¿Existe en la organización una promoción continua del sistema de orden y limpieza? (En caso negativo,continúe en la pregunta 17.8.1) (XO-10) Sí/No ___

N5 17.7.2. ¿Incluye la promoción del sistema de orden y limpiezatodas las áreas de almacenamiento y de trabajo? (XO-10)

Sí/No ___

N5 17.7.3. ¿Enfatiza la promoción del sistema de orden y limpieza tanto la conservación como el aseo? (XO-10) Sí/No ___

N7 17.7.4. ¿Se utilizan premios u otras formas de reconocimiento para promover el buen orden y limpieza? (XO-10) Sí/No ___

N8 17.7.5. ¿Se usa un formulario estándar de evaluación para determinar los ganadores de las competencias de orden y limpieza? (XO-10) Sí/No ___

N9 17.7.6. Indique el método usado para determinar ganadores de competencias de orden y limpieza. (Marque sólo uno)

1. ¿Varias inspecciones o revisiones al azar? (XO-10)2. ¿Una inspección o gira? (XO-5)

__________________

17.8. Promociones Externas (50 Puntos)

N10 17.8.1. ¿Conduce la organización promociones de control de pérdidas externas para aumentar la conciencia y promover la imagen de la compañía en cuestiones de control de pérdidas? (En caso negativo, continúe en la pregunta 17.9.1.) (XO-30) Sí/No ___

17.6.5. Verifique con las entrevistas.

17.6.6. Confirme con los registrosFecha(s) de concursos o presentaciones de premios durante los últimos 12 meses:_____________________________________________________________________________________________________________________

17.7. Un sistema de promoción de orden y limpieza debe ser diseñado como complemento al sistema de inspección general planeada. Se debe esperar que el sistema de promoción de orden y limpieza mejore el nivel de orden dentro la organización. Para el propósito de este documento, un lugar está en orden cuando no hay cosas innecesarias alrededor, y cuando todas las cosas necesarias se encuentran en su respectivo lugar.

17.7.1. Verifique con (os registros y con entrevistas. Métodos usados~ para promover el orden y limpieza del lugar incluyen:

_____________________________________________________________________________________________________________________

17.7.3. Confirme con las revisiones de los métodos de promoción y criterios de reconocimiento.


17.7.5 Examine los formularios.

17.8.1. Muchas organizaciones comunican al público la información clave de control de pérdidas. Estas pueden estar relacionadas con cuestiones especificas de la "localidad" basadas en los negocios de la organización, por ejemplo, químicos, hidrocarburos, etc., o en asuntos más genera/es como transportes, la seguridad en el hogar, o la protección del medio ambiente. (Refiérase al 1.16.1.)

17.8.1. Examine los archivos.


N10 17.8.2. Evalué el desempeño de la organización en las promociones de control de pérdidas externas (CP-20).

______

17.9. Registros de las Actividades de Promoción(30 Puntos).

N6 17.9.1. ¿Existe un archivo central actualizado con las actividades del programa de promoción? (En caso negativo, continúe en el elemento siguiente) (XO-20) Sí/No ____

N6 17.9.2. ¿Se mantiene activo por lo menos dos años el archivo central de actividades del programa de promoción? (XO-10)

Sí/No ____

Puntos Totales para Promoción General _____


Puntuación en Porcentajes para Promoción General:(Dividir el Total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles, y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano de 1%)

______

P r e g u n t a s

17.8.2. El auditor debe evaluar el desempeño y las actividades externas de promoción de la organización. Las actividades pueden incluir: Exhibiciones. Competencias. Avisos de promociones Auspicio de proyectos de control de pérdidas. Seminarios públicos, etc.

8.6.1. Examine el sistemaInformación de Guías Ayudas del Auditor

P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 18 – Contratación y Colocación


18.1. Requisitos de Capacidad 135

18.2. Examen Médico 140

18.3. Orientación/Inducción General 90

18.4. Revisión de Calificaciones de Pre-Empleo/ Pre-Colocación 40



18 CONTRATACIÓN Y COLOCACIÓNPuntos Totales Posibles 405

Puntuación

18.1. Requisitos de Capacidad(135 Puntos)

N8 18.1.1. ¿Para qué porcentaje de las ocupaciones se ha realizado un análisis de capacidad física para determinar los requisitos físicos y de salud? ( En caso negativo, continúe en la pregunta 18.1.3.) (___% x 30) Sí/No ____

N9 18.1.2. ¿Se le provee al personal médico que realiza el examen físico con información del análisis de capacidad física? (XO-25)

Sí/No ____

N10 18.1.3. ¿Para qué porcentaje de las ocupaciones se ha realizado un análisis de capacidades para determinar aquellos que necesitan información adicional de salud y factores de seguridad relacionados con el ambiente de trabajo? ( En caso negativo^ continúe en la pregunta 18.1.5.) (_% x 30)

Sí/No ____

N10 18.1.4. ¿Se provee al personal médico que realiza el examen físico con la información adicional de salud y los factores de seguridad? (XO-25) Sí/No ____

N10 18.1.5. ¿Es la información obtenida de los análisis de capacidad usada por los procedimientos de contratación durante la etapa de pre-colocación/pre-empleo? (XO-25) Sí/No ____

18.2. Examen Médico (140 Puntos)N2 18.2.1. ¿Ha revisado un profesional médico calificado

todas las ocupaciones para determinar aquellas que requieren exámenes médicos generales de pre-colocación o de pre-empleo? (XO-15) Sí/No ____

N1 18.2.1.1. ¿Qué porcentaje de los empleados ha recibido exámenes médicos generales requeridos de pre-empleo o de pre-colocación? (Ver la información de guías para la asignación de puntos.) (___% x 20) Sí/No ____

P r e g u n t a s

18.1.1. El análisis de capacidad física es un estudio sistemático para determinar el tamaño, fortaleza, resistencia, aclimatación, agudeza visual, u otros requisitos físicos necesarios para realizar una tarea apropiadamente; es decir, identifica las demandas que un trabajo exige de la persona.

El auditor debe considerar el cumplimiento de los requisitos regulatorios específicos para ciertas ocupaciones/tareas por parte de la organización. Esto puede involucrar ciertas operaciones específicas de maquinarias/equipos o tareas como el manejo de alimentos o exposiciones potenciales a radiación.

Algunas legislaciones imponen otros requisitos especiales, y en estos casos la organización debe buscar la asesoría de especialistas.

18.1.1. Verifique con los registros a) Número de ocupaciones para las que existen

análisis de aptitud física:____________________________________

b) Número total de las ocupaciones en esta localidad: ___________________________________

18.1.2.

18.1.4.

Verifique con entrevistas a la persona(s) que realiza(n).El/los examen(es) físico(s)

18.1.3. Muchas de las ocupaciones requieren, en ocasiones, que ciertas tareas sean realizadas en condiciones laborables que pueden exponer al trabajador a peligros adicionales de salud y seguridad. Estos trabajos pueden incluir el laborar en alturas, espacios confinados o el emplear respiradores/bolsas de aire. También deben ser evaluadas, y como una respuesta a las "necesidades especiales," las exposiciones enfrentadas por el personal de primeros auxilios y emergencias.

18.1.5. Los beneficios potenciales ganados por este análisis de capacidades nunca serán realizados si no son usados.

18.1.5. Verifique con entrevista a la persona(s) que realiza(n) el/los ecamen(es) físico(s) y aquellas involucradas en la colocación en el trabajo.

18.2.1. No todos los empleados necesitan exámenes médicos de pre-empleo o pre-colocación. Esta determinación debe ser tomada por un profesional calificado.


18.2.1.1. Si un profesional médico competente no ha revisado todas las ocupaciones (18.2.1.), entonces el porcentaje se debe basar en la población total de empleados.


N4 18.2.2. ¿Incluye el examen físico de pre-empleo o de pre-colocación pruebas para detectar condiciones preexistentes que pudieran resultar en pérdida(s)? (XO-15) Sí/No ____

N3

N3

18.2.3. ¿Realizan personas calificadas los exámenes de los ojos ce pre-empleo o de pre-colocación? (En caso negativo, continúe en la pregunta 18.2.4) (XO-20)

18.2.3.1. Basado en los hallazgos de los exámenes de los ojos, ¿se han tomado ¡as medidas adecuadas para asegurar el desempeño apropiado en el trabajo? (XO-15)

Sí/No ____

Sí/No ____

N2 18.2.4. ¿Se ofrecen exámenes específicos de pre-empleo o de pre-colocación de acuerdo a lo estipulado por la ley (por ejemplo, exámenes audiométricos, etc.), en donde se han identificado ciertos riesgos de salud en el lugar de trabajo? (XO-20)

Sí/No ____

N2 18.2.5. ¿Existe un sistema para mantener los registros de estas examinaciones? (XO-15) Sí/No ____

N5 18.2.6. ¿Incluyen los exámenes médicos de pre-empleo o de pre-colocación consideraciones "adicionales" de salud y factores de seguridad en donde sea apropiado? (XO-20) Sí/No ____

P r e g u n t a s

18.2.2. La función dela auditor es simplemente verificar la realización de las pruebas apropiadas, según lo requiere la legislación, los estándares de la industria, o recomendado por el personal médico.

18.2.2. Establezca con entrevistas a personas conocedoras y revise los registros. ________________________________________________________________________________

18.2.3. Los trabajos en donde el desempeño visual es critico incluye la operación de equipo móvil, operación de grúas, etc. Cuando las pruebas indican una visión inaceptable, se debe requerir la prescripción de lentes; si es imposible mejorar la vista del empleado a un nivel aceptable, es necesario su transferencia a otra tarea con estándares menos exigentes. El auditor debe entrevistar al personal médico calificado para determinar si se están evaluando las características visuales apropiadas. Las pruebas pueden incluir agudeza visual, percepción de profundidad, visión periférica, adaptación a la luz, recuperación por reflejos, percepción del color, etc.

18.2.3. Verifique con los registros.Tipo(s) de examen(es) de ojos realizado(s):________________________________________________________________________________

18.2.4. Estos exámenes médicos "específicos" de pre-empleo están relacionados con las gestiones dirigidas a identificar los peligros contra la salud del lugar de trabajo, tales como peligros químicos, físicos, biológicos o ergonómicos. Estos pueden incluir exposiciones tales como ruidos, plomo, benceno, asbestos, acrilonitrilo, exposiciones al monitor de la computadora, etc.

18.2.4. Verifique con los registros.Personas que realizan las pruebas médicas:________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

18.2.6. El auditor debe establecer que el sistema en uso para comunicar la información relevante al personal médico que realiza las pruebas de pre-empleo considera las tareas que incluyen exposiciones potenciales "adicionales" de salud y de factores de seguridad como:• Espacios confinados• Exposiciones a alturas• Exposiciones a roedores/reptiles, etc.• Requerido volar en aviones/helicópteros


Puntos para contratación y colocación _____


Puntuación en Porcentajes para Contratación y colocación. (Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1% _____

P r e g u n t a s

SISTEMA DE


SEGURIDAD TM

Elemento 19 – Administración de Materiales y Servicios.


19.1. Compras de Mercancías 310

19.2. Selección de Contratistas 120

19.3. Administración de Contratistas. 185



19ADMINISTRACIÓN DE MATERIALES Y SERVICIOS


Puntuación

19.1. Compras de Mercancías (310 Puntos)

N3 19.1.1. ¿Cuan adecuadamente demuestra la gerencia su compromiso en asegurar que todos los requisitos y consideraciones de control de pérdidas están integrados consistentemente en los sistemas de compras yadquisiciones? (CP-20)

____

N4 19.1.1.1. ¿Han recibido el entrenamiento apropiado aquellos individuos responsables por las actividades dentro de los sistemas de manejo de materiales? (CP-1JJ)

____

N8 19.1.2. ¿Se han realizado encuestas para determinar cuáles de los siguientes artículos deben tener especificaciones escritas de compras/adquisiciones para satisfacer los requisitos de seguridad/control de pérdidas: (10/40)

1. Sustancias químicas?2. Maquinaria/equipo?3. Materiales?4. Productos?

1._____2._____3._____4._____

N9 19.1.2.1.¿Se han establecido los objetivos de control de pérdidas para las especificaciones de compras /adquisiciones? (En caso negativo, continúe a la pregunta 19.1.3) (XO-20)

Sí/No ____

N9 19.1.2.2. ¿Qué prioridades, basadas en el potencial de pérdidas, se han considerado al establecer estos objetivos para las especificaciones de compras/adquisiciones? (XO-20) Sí/No ____

N9 19.1.2.3. ¿Qué porcentaje de estos objetivos se ha logrado para las especificaciones de compras/adquisiciones? (_% x 20) ______%______

P r e g u n t a s

19.1.1. Debe existir una filosofía organizacional deresponsabilidad para obtener materiales y servicios económicos, maximizar la inversión y prevenir el daño a la gente, la propiedad, el proceso, el medio ambiente y otros bienes de la organización.Algunas organizaciones mantienen las funciones de compras "centralizadas fuera de la instalación" o delegadas a "agencias externas." En estos casos, el auditor debe asegurar que la organización ha desarrollado controles en los sitios centralizados.

19.1.1. Examine el sistema. Verifique mediante revisión de registros y entrevistas.

19.1.1.1. Debe existir un entrenamiento para confirmar que el personal involucrado (compradores, despachadores, -recipientes, transportadores, etc.) se encuentra debidamente capacitado en la aplicación de los sistemas de manejo de materiales y en el cumplimiento con los requisitos legales.

19.1.1.1. Revise los requisitos de entrenamiento y los registros.

19.1.2. Las inspecciones del tipo requerido en la pregunta 19.1.2. son invaluables para identificar todas las exposiciones a pérdidas inherentes al proceso de compras. El auditor debe asegurar que este difícil trabajo se realice sistemáticamente antes de dar crédito a las preguntas relacionadas con la inspección.

19.1.2.1. Se debe desarrollar o actualizar la lista de todos los materiales, productos, máquinas, equipo, y sustancias químicas presentes en el lugar.

19.1.2.1. Revise el objetivo

19.1.2.2. Verifique por medio de registros y contactos personales.

19.1.2.3. Se debe revisar formalmente cada uno de los bienes (por ejemplo, materiales, equipo, herramientas, etc) que aparecen en la lista.

19.1.2.3. Revise la especificación.


N4 19.1.3. ¿Se requiere a los proveedores presentar información de control de pérdidas de la maquinaria y del equipo? (XO-10) Sí/No ____

N4 19.1.3.1. ¿Realiza el personal calificado revisiones de control de pérdidas a todo por el equipo/maquinaria, materiales y productos nuevos? (En caso negativo, continúe a la pregunta 19.1.4.) (XO-10) Sí/No ____

N6 19.1.3.2. Cómo parte de esta revisión, ¿existe un sistema para asegurar que las prácticas de manejo y los procedimientos de operación y mantenimiento apropiados sean desarrollados y comunicados con anterioridad a su uso? (XO-15) Sí/No ____

N1 19.1.4. ¿Está en uso un sistema que exija a los proveedores el suministro de datos sobre la composición y propiedades de los productos y sustancias químicas peligrosas, en la forma de Hojas de Datos de Seguridad de Materiales (Material Safety Data Sheet) u otros formularios aprobados? (XO-10) (XO-10) Sí/No ____

N2 19.1.4.1.¿Se utiliza un sistema para asegurar que las propiedades de productos químicos y otras materias peligrosas se revisan y aprueban antes de ser admitidos en el sitio? (En caso negativo, continúe a la pregunta 19.1.4.3.) (XO-15) Sí/No ____

N3 19.1.4.2. Como parte de esta revisión, ¿existe un sistema para asegurar que las prácticas de manejo y los procedimientos apropiados sean desarrollados y comunicados con anterioridad al uso de estos productos o substancias químicas peligrosas? (XO-15)

Sí/No ____

N5 19.1.4.3. ¿Se mantienen registros de cantidades compradas en productos químicos y materiales? (XO-10) Sí/No ____

P r e g u n t a s

19.1.3. La organización debe solicitar a los proveedores de cualquier maquinaria y equipo información pertinente al control de pérdidas del producto comprado. Para lograr esto efectivamente, se debe imprimir en el formato del pedido una declaración que establezca la responsabilidad del proveedor en el suministro de esta información. Este requisito, así como los otros exigidos en el subelemento 19.1., se refiere a los suministros comprados directamente (por ejemplo, compras regulares pero no necesariamente almacenadas en el inventario), como también a la mercancía del inventario.

19.1.3. Confirme con la revisión de los registros.

19.1.3.1

Se debe diseñar un sistema para asegurar que antes de realizar compras de equipo y materiales nuevos, éstas deben ser revisadas por personal calificado para identificar cualquier exposición potencial a pérdidas y verificar la implementación de los controles adecuados.

19.1.3.1 Revise los procedimientos y los registros.

19.1.4 Los sistemas relacionados con las Hojas de Datos sobre Seguridad de Materiales (Material Safety Data Sheets) de la organización deben incluir la verificación y la aplicación de la información contenida en estas hojas.

19.1.4 Revise las hojas de datos y formulario de pedido.

19.1.4.1

Debe existir y estar en uso en la organización un sistema formal para revisar y aprobar todas las compras de substancias químicas con anterioridad a su ingreso en el lugar de trabajo.

El auditor necesita ser diligente al evaluar si todas las substancias químicas están identificadas y revisadas. Las áreas de preocupación particular incluyen:1. Muestras del personal de ventas.2. "Compras al detal" por el personal de

mantenimiento.3. Substancias químicas no incluidas en el

inventario.4. Nuevos reactivos analizados por ingenieros de

métodos o procesos.5. Substancias químicas de laboratorio.6. Materiales/substancias de contratistas.

19.1.4.1 Verifique la realización de las comunicaciones.

19.1.4.2

El auditor debe evidenciar el desarrollo de procedimientos relacionados con los elementos 4, 12 y 14.

19.1.4.2 Los registros en 12.3.5. pueden ser una fuente de información.


N3 ¿Se utiliza un sistema que requiera la inspección de aquellos artículos recibidos para: (5/15)1. Verificar el cumplimiento con las especificaciones? 2. Verificar el cumplimiento con la regulación de-

rótulos?3. Detectar los peligros obvios, los derrames, los -

olores, los defectos, etc.?

1.____

2.____

3.____

N4 19.1.5.1. ¿Existe un sistema de seguimiento para tratar las condiciones subestándares identificadas en la inspección de artículos recibidos? (XO-15) Sí/No ____

N1 19.1.5.2. ¿Se almacenan los materiales peligrosos adecuadamente para asegurar el cumplimiento con los códigos o los estándares aplicables de la industria? (XO-10) Sí/No ____

N6 19.1.5.3. ¿Consideran las medidas de control de inventario los factores de control de pérdidas, adecuadamente (por ejemplo, inactividad, deterioro, oxidación, otros cambios químicos)? (XO-10) Sí/No ____

N3 ¿Se presta la consideración adecuada a los factores de control de pérdidas cuando se dispone de (10/30)1. Desechos?'2. Excedentes?'3. Desperdicios peligrosos?

1.____2.____3.____

N8 ¿Con qué frecuencia se celebran reuniones entre el personal de compras y el personal de control de pérdidas para determinar la efectividad de las funciones de compras en asuntos de control de pérdidas?___Cada 3 meses(15) ____Anualmente (5)___Cada 6 meses(10) ____¿No se realiza(0)

_3M _A_6M _N ___

19.2. Selección de Contratistas (120 Puntos)

N7 19.2.1. ¿Se mantienen registros de reuniones de control de pérdidas, indicando el lugar de reunión, los temas específicos discutidos, el número y nombre de los participantes, y el nombre de la persona que presidió la reunión? (XO-40) Sí/No ____

P r e g u n t a s

19.1.5. Esto es, en efecto, una actividad de verificación de calidad. Para otorgar puntos en esta pregunta, no se requiere una respuesta afirmativa en la pregunta 19.1.2.1.

19.1.5. Revise con los procedimientos.Verifique con los registros y con entrevistas.

19.5.2. Confirme con los registros y en el recorrido de condiciones físicas.

19.1.6. Medidas para el despacho de artículos para los cuales la compañía estaría legalmente responsable en el futuro, tales como acuerdos de exoneración de responsabilidad, seguros de responsabilidad civil, inspecciones de las remesas, etc., deben ser formalmente utilizadas.También se debe considerar la documentación apropiada de clasificación de riesgos, empaques y rotulación.

19.1.6. Revise los procedimientos de disposición de desechos y materiales peligrosos.

19.1.7. El propósito de esta pregunta es asegurar la existencia y el funcionamiento del programa de control de compras. El trabajo requerido aquí es similar al requerido en la evaluación regular del programa (13.2).

19.1.7. Verifique con los registros.a) Fechas de reuniones durante los últimos

12 meses.__________________________________

b) Criterios evaluados.

__________________________________

16.3.1. La intención de este subelemento es evaluar los procedimientos y sistemas usados para identificar y controlar las exposiciones a pérdidas presentadas por los contratistas al proveer servicios al lugar, y al establecimiento de controles entre los contratistas y la organización.

El trabajo a ser realizado debe ser evaluado para determinar el tipo de contratista y el nivel de control necesitado.

De acuerdo al tipo de contratista requerido, puede necesitarse diferentes requisitos de control de pérdidas, desde un contrato de poco riesgo, hasta un contrato de mucho riesgo.

19.2.1. Indique las actividades comúnmente contratadas por la organización.__________________________________________________________________________________________________________________

Indique criterio usado para los varios niveles de riesgos:__________________________________________________________________________________________________________________


N4

19.2.2. ¿Son los requisitos mínimos del programa de control de pérdidas: (5/15)1. Incluidos en los documentos de licitación?2. Discutidos en las reuniones con los contratistas potenciales?3. Contenidos en los contratos?

1.____2.____3.____

N7

19.2.3. Definen las licitaciones ¿cómo deben los contratistas coordinar sus trabajos y actividades de control de pérdidas con las actividades de la organización y las de otros contratistas? (XO-10) Sí/No ___

N8

19.2.4. ¿Se requiere a los contratistas la inclusión de lasiguiente evidencia en sus licitaciones: (5/15)1. Historia del desempeño de control de pérdidas?2. Capacidad para cumplir con los requisitos de la

organización en materia de control de pérdidas?3. Capacidad para cumplir con los requisitos

regúlatenos o legales?

1.____

2.____

3.____

N8

19.2.5. Basado en el tipo de contratista requerido, ¿se han desarrollado criterios apropiados de selección para evaluar la capacidad del contratista en asuntos de control de pérdidas'? (CP-20)

____

P r e g u n t a s

8.3.3. 19.2.2. Revise ejemplos o muestras de licitaciones así como contratos.

19.2.3.. Revise las guías o las instrucciones sobre coordinación de actividades de control de pérdidas en las licitaciones.

19.2.4. Revise los requisitos de licitación para confirmar el cumplimiento con las especificaciones de la compañía.

Las áreas que pueden incluir criterios específicos de selección incluyen:1. Revisión de información de pérdidas.2. Revisión de propiedades disponibles y cobertura de

seguros.3. Revisión de los sistemas de control de pérdidas. Estos

sistemas deben reflejar los sistemas de control de pérdidas establecidos por la organización.

4. Inspección de las instalaciones del contratista. Estas instalaciones Incluyen almacenes, talleres, patios y áreas de construcción que son propiedad del contratista.

5. Inspecciones de los sitios de trabajo del contratista. Sitios de trabajo son los locales en donde el contratista desempeña sus actividades para los clientes.

6. Verificación de la capacidad del contratista en el suministro de trabajadores y supervisores calificados.

7. Verificación de las actividades del contratista para asegurar que sus empleados han recibido el entrenamiento de control de pérdidas apropiado.

8. Verificación de los métodos usados por el contratista para asegurar el cumplimiento de los requisitos del programa de control de pérdidas por parte del personal del contratista.

9. Verificación del sistema del contratista para notificar a la organización cualquier peligro único presentado por el trabajo del contratista y/o cualquier otro peligro encontrado durante el desempeño del contrato.

10. Verificación del sistema de control de calidad implementado por el contratista. Las revisiones de los sistemas de calidad pueden ser informales en caso de contratos de poco riesgo, mientras que en contratos de alto riesgo tal vez requiera el empleo de personal independiente calificado usando los estándares aceptados.

19.2.5. Verifique el sistema de evaluación y el criterio de revisión de documentos y entrevistas. Haga un muestreo de los registros así como la documentación del sistema.Antes de enviar la licitación, liste el personal que revisa las especificaciones de control de pérdidas:_______________________________________________________________________________________________________________


N8 19.2.6. ¿Se seleccionan los contratistas calificados entre aquellos que poseen capacidades en control de pérdidas consistentes con el criterio de selección? (XO-20)

Sí/No ___N8 19.2.7 ¿Requieren los contratos que los contratistas reconozcan

y cumplan con los requisitos del programa de control de pérdidas de la organización, incluyendo (5/20)1. Procedimientos aplicables de operaciones y

mantenimiento?2. Planes de respuestas para emergencias?3. Reglas de trabajo generales y especializadas?4. Sistema de permisos de trabajo en el sitio?

1.____2.____3.____4.____

19.3. Administración de Contratists (185 Puntos)

N6 19.3.1. ¿Se han nombrado coordinadores de contratos para vigiar el desempeño de contratistas mientras se encuentren en la instalación? (XO-15) Sí/No ___

N6 19.3.2. ¿Se realizan reuniones de pre-trabajo con contratistas para revisar los requisitos de control de pérdidas de la compañía y su compatibilidad con el sistema del contratista?(X0-15) Sí/No ___

N7 19.3.2.1.¿Se revisa los requisitos regulatorios o legales con el contratista o su representante? (X0-10) Sí/No ___

19.2.6. 19.2.6 Criterio usado para registrar contratistas en la lista de candidatos calificados incluye:

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

19.2.7. Revise muestras de contratos.

19.3.1. Después de la selección, el desempeño del contratista en la instalación debe ser supervisado y todas sus actividades administradas por el coordinador o administrador de contratos.

19.3.1. Liste los nombres y/o títulos del(los) coordinador(es) de contratos de la organización.

19.3.2. La reunión de pre-trabajo debe llevarse a cabo con anterioridad al comienzo de cualquier trabajo para asegurar la compatibilidad con los sistemas de control de pérdidas y el entendimiento de las expectativas y requisitos de la organización. Además, el control de subcontratistas (y sub-subcontratistas, según sea apropiado) debe estar claramente definido. También deben estar claramente descritas y aceptadas las líneas de comunicación para el trabajo y la administración del control de pérdidas, incluyendo la identificación de las responsabilidades individuales.

19.3.2. Liste las calificaciones y/o el entrenamiento del(los)coordinador(es) de contratos.___________________________________________________________________________________________________________________________


N7 19.3.3. ¿Se le suministra la información adecuada a los empleados del contratista antes de comenzar el trabajo para notificarles acerca de los (10/20)1. Peligros identificados relacionados con el

trabajo contratado?2. Planes de emergencia aplicables?

1.____2.____

N7 19.3.3.1. ¿Se comunica al personal del contratista acerca de los peligros potenciales derivados por cambios planeados en procesos o en procedimientos? (X0-10)

Sí/No ____

N8 19.3.4. ¿Existe un sistema de acceso formal para asegurar que todo el personal del contratista presente ha participado en las orientaciones/inducciones apropiadas de la instalación? (X0-10) Sí/No ____

N8 19.3.4.1. ¿Incluye este sistema de acceso formal provisiones para controlar la entrada, la presencia y la salida del personal del contratista, de los empleados, de los equipos y materiales? (X0-10) Sí/No ____

N8 19.3.5. ¿Se han establecido controles para asegurar la idoneidad de los contratistas para desempeñar el trabajo contratado? (X0-10) Sí/No ____

N9 19.3.6. ¿Se revisa regularmente el cumplimiento por parte del contratista de regulaciones, de requisitos organizacionales, de obligaciones contractuales y de sus propios programas aplicables? (X0-15)

Sí/No ____

P r e g u n t a s

19.3.3. Los peligros específicos de seguridad, salud y ambiente relacionados con el sitio de trabajo deben ser claramente comunicados a todos los empleados del contratista; esta comunicación debe ser documentada. Estos pueden incluir aquellos peligros inherentes a las operaciones de la organización, peligros derivados por la proximidad de la instalación a operaciones de alto riesgo, o por influencias ajenas al sitio, así como los peligros potenciales por el trabajo a realizar por el contratista.En varias jurisdicciones algunos reglamentos acentúan la responsabilidad por esta comunicación de peligros. No importa quién difunda esta comunicación, ya sea el contratista o la organización; en todo caso, la organización debe proveer al contratista con toda aquella información relacionada con los peligros de la instalación.

19.3.3. Verifique con los registros y con entrevistas.

19.3.3.1 Los cambios en los procesos o procedimientos pueden resultar en cambios en el tipo o nivel de riesgos. Estos cambios deben ser comunicados al personal del contratista antes de la implementación del cambio. El auditor debe buscar un sistema dentro de la organización que asegure la consistencia en la identificación y comunicación oportuna de la información sobre cambios antes de otorgar crédito.

19.3.3.1. . Verifique con la revisión de los registros y con entrevistas.

19.3.4. El que una persona use el uniforme del contratista (o del subcontratista), no garantiza su conocimiento de los requisitos de control de pérdidas o de los riesgos del sitio de trabajo. Un sistema de control de acceso tal como la emisión de tarjetas de identificación a aquellos que han completado la orientación/inducción, puede resolver este asunto.

19.3.4. Revise el sistema. Verifique con la revisión de los registros y con entrevistas.

19.3.4.1. El control de acceso al lugar de trabajo también debe tratar con la presencia de empleados de contratistas o subcontratistas, sus herramientas, sus equipos y materiales introducidos o retirados de la instalación. Este control no se dirige únicamente a la protección del sitio, sino también a la adecuacidad de las herramientas y materiales para la realización del trabajo y el control de los materiales peligrosos dentro y fuera del sitio. (Refiérase al 19.1).

19.3.5. Estos controles deberían incluir un verificación de los sistemas de selección y entrenamiento de empleados del contratista y un chequeo periódico de las calificaciones de empleados, especialmente antes de comenzar las tareas mayores o de alto riesgo.

19.3.6. Las auditorías completas deben ser realizadas por lo menos cada mes para contratos a corto plazo, y de tres a seis meses para contratos a largo plazo, una vez establecido un nivel aceptable de cumplimiento. Contratos de alto riesgo tal vez requieran auditorías más frecuentes.

19.3.6. Persona o grupo responsable por las auditorías:_________________________________________________________________________________________________________


N6

19.3.7. ¿Se envían los siguientes informes al personal de la compañía para revisar el programa de control de pérdidas del contratista: (5/30)1. Investigación de accidentes?2. Inspecciones generales planeadas?3. Inspecciones por agencias externas?4. Minutas de las reuniones del comité conjunto de

seguridad y salud?5. Registros de las actividades del grupo de control de

pérdidas?6. Otros (describa)?

1.____2.____3.____

4.____

5.____6.____

N7

19.3.8. ¿Están los contratistas obligados a enviar al personal de la compañía los informes resultantes de las acciones de seguimiento de los informes listados en 19.3.7.? (X0-10) Sí/No _____

N7

19.3.9. ¿Se realizan reuniones periódicas entre el coordinador de contratos y el representante del contratista para revisar la efectividad del sistema de control de pérdidas del contratista? (X0-15) Sí/No _____

N7

19.3.10 Una vez finalizado el contrato, ¿se realiza una inspección del área de trabajo del contratista para asegurar la limpieza del lugar y el control de los riesgos residuales? (XO-15) Sí/No _____

Puntos para Administración de Materiales y Servicios. _____


Puntuación en Porcentajes para Administración de Materiales y Servicios(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1%

_____

P r e g u n t a s

19.3.7. Los reportes periódicos de las actividades de control de pérdidas por los contratistas podrían ser parte del sistema de auditoría. “Otros” podrían referirse a reportes tales como: Cumplimiento con los términos y condiciones

acordadas. Registros de visitas de autoridades de salud, seguridad

o medio ambiente. Auditorías administrativas y/o técnicas.

19.3.7. Verifique con la revisión de los registros.

19.3.8. Verifique con la revisión de los registros.

19.3.9. Revise las minutas de las reuniones. Verifique con entrevistas.

19.3.10 Revise los registros de inspecciones.


P r e g u n t a s


SEGURIDAD TM

Elemento 20 – Seguridad Fuera del Trabajo


20.1. Identificación y análisis del Problema 120

20.2. Educación de Seguridad Fuera del Trabajo 120


XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. ©Copyright 1978, Quinta Revisión 1988. Sexta Revisión 1995, International Loss Control

20 SEGURIDAD FUERA DEL TRABAJO


Puntuación

20.1. Identificación y Análisis del Problema (120 Puntos)

N8 20.1.1. ¿Se usa algún sistema para obtener del empleado información de accidentes fuera del trabajo? (En caso negativo, continúe en la pregunta 20.1.3.) (XO-20) Sí/No ____

N10 20.1.2. ¿Con qué frecuencia se realizan análisis causales de accidentes de empleados fuera del trabajo, comunicándose los resultados a la gerencia y a los empleados?___Cada 6 meses(20) ___Anualmente(10) ___ No se realiza (0)

_6M _A_N

19 20.1.3. ¿Se usa algún sistema para obtener información de accidentes de miembros de la familia del empleado? (En caso negativo, continúe en la pregunta 20.1.5.)(XO-10) Sí/No ____

N10 20.1.4. ¿Con qué frecuencia se realizan análisis causales de accidentes de miembros de la familia del empleado, comunicándose los resultados a la gerencia y a los empleados? (20)___Cada 6 meses (20) ___Anualmente (10) ___No se realiza (0)

_6M _A_N

N10 20.1.5. ¿Se ha calculado el costo para la organización de los accidentes fuera del trabajo? (XO-15) Sí/No ____

N9 20.1.6. ¿Se ha nombrado a un individuo o a un equipo depersonas conocedoras para desarrollar actividades para controlar los accidentes fuera del trabajo del empleado y de sus familiares? (En caso negativo, continúe en la pregunta 20.2.1) (XO-15) Sí/No ____

N10 20.1.7. ¿Con qué frecuencia se comunica por escrito a la gerencia y a los empleados la información desarrollada por este equipo de seguridad fuera del trabajo?___Cada 6 meses (20) ___Anualmente (10) ___/No se realiza (0)

_6M _A_N

P r e g u n t a s

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, máximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir evidencia escrita antes de otorgar puntos. ©Copyright 1978, Quinta Revisión 1988. Sexta Revisión 1995, International Loss Control

20.1.1. El auditor debe determinar, antes de otorgar crédito, que el sistema esta siendo efectivamente usado en la recopilación de información sobre accidentes fuera del trabajo.

20.1.1. Confirme con entrevistas y revise los procedimientos del informe de accidentes fuera del trabajo.

20.1.2. El enfoque del análisis debe estar orientado a determinar las causas básicas y las causas inmediatas de los accidentes fuera del trabajo. El análisis debe resaltar las tendencias y los factores comunes significativos.

20.1.2. Confirme con la revisión del sistema y analice el impacto que tienen en la organización los accidentes fuera del trabajo.a) Análisis realizados por:

____________________________________

b) Fecha del último análisis:

____________________________________

20.1.3. 20.1.3. Examine el sistema de reporte. El reporte de accidentes de familiares de empleados puede ser obtenido en forma voluntaria o mediante los registros de la compañía o información de seguros.

20.1.4. 20.1.4. Verifique con los registros.

20.1.5. 20.1.5. Verifique con los registros:a) Cálculos realizados por:

____________________________________

b) Fecha del último cálculo:____________________________________

20.1.6. 20.1.6. Verifique con entrevistas.

20.1.7. El auditor debe asegurar que estos informes están por escrito.

20.1.7. Confirme con entrevistas y revise las comunicaciones escritas.


20.2. Educación de Seguridad Fuera del Trabajo(120 Puntos)

N8 20.2.1. ¿Reciben los empleados información adecuada sobre las causas de accidentes fuera del trabajo? (CP-20) Sí/No ____

N7 20.2.2. ¿Se discute en las reuniones de control de pérdidas la seguridad fuera del trabajo del empleado y de sus familiares? (En caso negativo, continúe en la pregunta 20.2.4.) (XO-10) Sí/No ____

N7 20.2.3. En los últimos doce meses, ¿con qué frecuencia se han incluido en las reuniones de control de pérdidas fuera del trabajo temas de seguridad del empleado y sus familiares?___Cada 2 meses(15) ____Cada 6 meses (10)____Anualmente (3) _____No se realiza (0)

_2M _6M_A _N ___

N8 20.2.4. En los últimos doce meses, evalúe el número y los tipos de programas y las actividades de seguridad fuera del trabajo que han sido dirigidos al empleado y a sus familiares. (CP-20) Sí/No ____

N9 20.2.5. ¿Mantiene la organización registros de las actividades y programas de promoción de seguridad fuera del trabajo? (XO-5) Sí/No ____

N10 20.2.6 ¿Se incluyen a los familiares del empleado en los programas de promoción y de educación de seguridad fuera del trabajo? (XO-25) Sí/No ____

N10 20.2.7.En los últimos doce meses, ¿con qué frecuencia se han enviado a las casas de los empleados comunicaciones o publicaciones escritas sobre la seguridad fuera del trabajo?_____Cada 2 meses (25) ____Cada 6 meses (10)_____Cada 2 meses (25) ___ Anualmente (5)_____Nunca (0)

_2M _6M_3M _A_N ___

P r e g u n t a s

20.2.1. Para facilitar la evaluación de la suficiencia de la información, obtenga la opinión del coordinador de control de pérdidas/seguridad y salud, miembros de la administración, y varios trabajadores.Para determinar si se tratan los peligros mayores, especialmente cuando se otorga crédito al subelemento 20.1, el auditor debe determinar los riesgos identificados por el sistema y luego evaluar los registros de las reuniones, declaraciones y memos de empleados, campañas, y otras fuentes apropiadas.

20.2.1. Verifique con entrevistas y la revisión de la información provista.Los temas "críticos" de seguridad fuera del trabajoincluyen:_____________________________________________________________________________________________________________________

20.2.2. El auditor puede verificar que en las reuniones de seguridad se tratan las preocupaciones de seguridad fuera del trabajo mediante la revisión de las minutas de las reuniones y entrevistas de verificación con empleados.

202.2. Verifique con las minutas de las reuniones requeridas en la pregunta 16.2.

20.2.3. Establezca con las minutas.Los temas de seguridad fuera del trabajo discutidos durante los últimos 12 meses incluyen:

20.2.4. ___Concursos ___Cartas___Revistas___Circulares___Boletines___Banquetes___Almuerzos___Ferias.

___Anuncios de radio/TV___Mensajes telefónicos.___Programas de escuelas locales___conferencistas de la comunidad.___entrenamiento en primeros auxilios para miembros de la familia___Otro(_______________)___Otro(_______________)

20.2.4. Confirme con la revisión de las comunicado es escritas.a) Fechas de las comunicaciones durante los

últimos 12 meses:____________________________________________________________________________________________________________

b) Temas de las comunicaciones:____________________________________________________________________________________________________________

20.2.5. Revise los registros: Ubicación de los archivos:

______________________________________________________________________________

20.2.6. Confirme con entrevistas y revisión de los registros.

20.2.7. Estas comunicaciones por escrito podrían incluir periódicos, boletines de la organización o corporación c cualquier revista que incluya información de seguridad y salud.

20.2.7. Liste las fechas de las comunicaciones enviadas los últimos 12 meses:


Puntos para Seguridad Fuera del Trabajo. _____


Puntuación en Porcentajes para Seguridad Fuera del Trabajo(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 más cercano al 1% _____

P r e g u n t a s

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