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Andrés Martinez NCP de aspectos legales y financieros, & Representante de CDTI en SOST (Bruselas)

Las reglas de juego de HORIZON 2020Principales novedades y su impacto a nivel operativo

Conferencia HORIZONTE 2020: “Del Conocimiento a la Innovación”

Madrid, 11 de Noviembre 2013

2 (13/11/2013)UNIÓN EUROPEAFondo Europeo deDesarrollo Regional (FEDER)

Una manera de hacer Europa

I.‐ PRINCIPALES NOVEDADES



1. SIMPLIFACIÓN DE LA REGLAS DE PARTICIPACIÓN

2. FINANCIACION: NUEVOS INSTRUMENTOS Y NUEVAS CONDICIONES

3. NUEVO ACUERDO DE SUBVENCIÓN (GRANT AGREEMENT)

4. MENOS CONTROLES Y AUDITORIAS

5. REDUCCIÓN DEL “TIME TO GRANT”

Toda la información contenida en esta presentación está pendiente de aprobación oficial y por lo tanto, no puede considerarse definitiva



II.‐ SIMPLIFACIÓN DE LAS REGLAS DE PARTICIPACIÓN



• El Reglamento Financiero en vigor desde Enero 2013, como marco legal para la ejecución del presupuesto general de la Unión Europea y por tanto de Horizon 2020

• Las Reglas de Participación se aplicaran a todos los Programas, Iniciativas e instituciones de financiación dentro de Horizon 2020 (incluidos los Art. 185, 187, EIT, etc.), incluyendo una cierta flexibilidad dónde sea necesaria a través de excepciones incluidas en los Actos Delegados de la CE.

SET DE REGLAS DE PARTICIPACION ÚNICO



BENEFICIARIOSToda entidad legal con personalidad jurídica que cumpla con los requisitos establecidos en las Reglas de Participación (RfP) y en los Programas de Trabajo (WP) correspondientes.

REQUISITOS DE PARTICIPACIÓNMínimo 3 entidades legales independientes de 3 Estados Miembros (EM) o Estados Asociados (EA) diferentes (*)



PARTICIPACIÓN DE TERCEROS PAISES

• Apertura Generalizada (siempre que aporte valor al proyecto) • Acciones focalizadas con socios internacionales (Targeted Actions)• Acciones horizontales de Cooperación Internacional (Ex‐INCO) en el SC 6

FINANCIACION DE TERCEROS PAISES– Financiación automática para países que aparecen en los listados de los Anexos a

los WP (BRIC y MEJICO salen de esta lista)– Financiación puntual:

• Si se indica explícitamente en la Convocatoria• Si dicha financiación se enmarca en algún acuerdo bilateral en C&T con la UE • Si la CE considera esencial su participación (proyecto por proyecto)



MODELO DE FINANCIACION… SIMPLIFICADO

COSTES INDIRECTOS: Tipo fijo de 25%

Tipo de ENTIDAD

Tipo de ACCIÓNResearch and Innovation Innovation actions

Non‐ Profit100%

100%

Profit 70%

SUBVENCIONES como principal instrumento de financiación,REEMBOLSO DE GASTOS REALES como método principal de financiación.



“CLÁSICOS”• Subvenciones (100% / 70% / %variable COFUND )

“NUEVAS” FORMAS DE FINANCIACIÓN DE LA INNOVACIÓN• Pago contra resultados (“Output based funding”): Fase 1 del

Instrumento PYME (estudio de viabilidad: 50.000€),• Compra pública pre comercial y Compra pública innovadora,• Premios (de reconocimiento y para inducir actividades futuras),• Instrumentos financieros “ampliados” (Prestamos, Garantías,

Capital, etc.).

INSTRUMENTOS DE FINANCIACIÓN



III.‐ CRITERIOS DE EVALUACIÓN



CRITERIOS DE EVALUACION

1. EXCELENCIA2. IMPACTO3. IMPLEMENTACION (CALIDAD Y EFICIENCIA)

• Novedad H2020: Se incrementa el peso relativo del criterio de IMPACTO para las innovation actions y el SME Instrument



IV.‐ NUEVO ACUERDO DE SUBVENCIÓN



OBJETIVO:Establece los DERECHOS y OBLIGACIONES de los beneficiarios y sus relaciones con la CE/Agencia en relación con la implementación de la acción.

PRINCIPALES NOVEDADES:• Arquitectura común con otros programas de la UE• Acuerdo de Subvención general y textos específicos para: ERC, MSC, SME

INSTRUMENT, PCP‐PPI, COFUND, etc.• Documento ÚNICO (incluyendo clausulas especiales)• Terminología simplificada y alineada con el RF• Explicaciones prácticas “on‐line” para cada parte del GA ("annotated GA")• Guidelines dónde fueran necesarias

ACUERDO DE SUBVENCION (GRANT AGREEMENT)



ESTRUCTURA DEL ACUERDO DE SUBVENCION PARA H2020

El modelo para H2020 está actualmente en definición/discusión…

La estructura prevista es la siguiente:



ACUERDO DE SUBVENCION (GRANT AGREEMENT)

Annex I: Description of the action

Annex II: Estimated budget

Annex III: Accession Forms

Annex IV: Financial statements

Annex V: Certificate on the financial statements

Annex VI: Certificate on the methodology

TERMS AND CONDITIONS



V.‐ PAGOS



• REDUCCION DEL TIME TO GRANT A 8 MESES (desde el cierre de la convocatoria):

5 meses para comunicar los resultados de la evaluación científico‐técnica3 meses más, desde dichas comunicaciones hasta la firma del GA

“TIME TO GRANT”

FAST TRACK TO INNOVATION•Time to grant de 6 meses



• PRE‐FINANCIACIÓNcantidades aun por definir !!!Pago al coordinador en un plazo de 30 días desde la fecha del GA o desde la fecha del inicio de la acción incluyendo la retención del 5% sobre total de la ayuda para el fondo de garantía

• PAGOS INTERMEDIOSPago en un plazo de 90 días tras recibir el periodic reportMáximo 90% del total

• PAGO FINAL (PAYMENT OF THE BALANCE)Pago en un plazo de 90 días tras recibir el final report

PAGOS



VI.‐ CONTROLES Y AUDITORIAS



VALIDACIÓN DE BENEFICIARIOS Verificación de la Capacidad Financiera(Verification of the Financial Capacity)• Ex‐Ante• Por defecto, solo para aquellos beneficiarios que soliciten 500.000 € o más y sean coordinadores

• Básicamente para entidades sin soporte público.

Certificado del Estado Financiero de los Costes (Certificate on the Financial Statement)• En el momento de reclamar el “payment of the balance” (pago final) y únicamente si la subvención solicitada es => 325.000€.



EX‐POST AUDITS• Hasta 2 años después del “payment of the balance”• Menos auditorías y más enfocadas a identificar riesgos y prevenir fraude

EXTRAPOLACIONES• Aplicadas a beneficiarios con errores sistemáticos

FONDO DE GARANTIA• Continuidad del Sistema aplicado en FP7• No se podrán imponer garantías adicionales a los participantes • 5% de la contribución retenida de la pre‐financiación inicial y devuelta al

final de la acción



VII.‐ ACUERDOS DE CONSORCIO



ACUERDO DE CONSORCIO (CONSORTIUM AGREEMENT)

• Obligatorio (salvo indicación expresa en el WP)

• Acuerdo de Consorcio– Documento privado,– Recoge los detalles en relación con los derechos y obligaciones de los participantes,

– Gobernanza de la acción,– Organización interna del consorcio,– Régimen de pagos y distribución de los fondos,– Métodos de resolución de conflictos internos,– IPR



VIII.‐ OBLIGACIONES RELACIONADAS CON LA PROPIEDAD INTELECTUAL



PROYECTOS COLABORATIVOS

Participar en un proyecto colaborativo implica compartir conocimientos , no sólo en relación con los resultados que vamos a obtener, sino también a la propiedad intelectual que, como participantes, vamos a aportar al proyecto para

alcanzar los objetivos.



ORIENTACIONES GENERALES DE H2020

• La CE promueve que los consorcios tengan una estrategia para explotar las tecnologías y el conocimiento generado en proyectos H2020.

• La política general es permitir el acceso libre a las partes que no se vayan a explotar pero protegiendo al mismo tiempo las que se considere necesario por razones de seguridad, privacidad u oportunidades de explotación comercial.

• Siempre existirá una opción de excluir las partes del conocimiento que NO se harán publicas por razones estratégicas o comerciales de los participantes, en particular las Empresas.



• PROPIEDAD DE LOS RESULTADOS• Los conocimientos resultantes del proyecto son PROPIEDAD de el(los) participante(s) que los ha(n) generado.

• Novedad H2020: cambio terminología Foreground por Results

• PROPIEDAD DEL BACKGROUND• Cada Beneficiario es y continua siendo el propietario de su background, incluso si contribuye con él al proyecto o ha concedido derechos de acceso a otros Beneficiarios.

• Novedad H2020: Obligación para los participantes de definir por escrito el Background que aportan al proyecto

CONCEPTOS GENERALES DE CARA A H2020



• PROTECCIÓN DE LOS RESULTADOS• Si es posible, razonable y justificado, cada participante debe proteger adecuadamente sus resultados

• Novedad H2020: Obligación de informar a la CE si hay intención de abandonar la protección o no extenderla

• EXPLOTACIÓN DE LOS RESULTADOS• Los participantes harán lo posible (best efforts) para explotar sus resultados directa o indirectamente

• Novedad H2020: Obligaciones adicionales de explotación se pueden incluir en el GA




• DISEMINACION• Obligación general de difundir los resultados lo antes posible.• Novedad H2020:

Open Access to Scientific Publications: más énfasis en H2020Open Access to Research Data: experiencia piloto a definir en los WP

• DERECHOS DE ACCESO• OBLIGACIÓN de autorizar el acceso a BACKGROUND/RESULTS siempre que sea necesario para IMPLEMENTAR la acción “ON A ROYALTY FREE BASIS” (*),

• OBLIGACIÓN de autorizar el acceso a BACKGROUND/RESULTS siempre que sea necesario para EXPLOTAR sus resultados “UNDER FAIR AND REASONABLE CONDITIONS” (*)




IX.‐ PORTAL DEL PARTICIPANTE



••• 31

TRAMITACIÓN ELECTRÓNICA COMPLETA

TODAS las CONVOCATORIAS (incluida la documentación asociada) y las COMUNICACIONES (firma electrónica, amendments, informes financieros y técnicos, etc.) a través del PORTAL DEL PARTICIPANTE



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Horizon 2020Horizon 2020 is the new EU funding programme for research and innovation running from 2014 to 2020 with a €70 billion budget. The first calls for proposals for Horizon 2020 are envisaged for December 2013. Its simplified rules and submission and grant management tools should facilitate participants' tasks. For practical guidance, see the H2020 Funding Guide.

H2020 supports SMEs with a new instrument that runs throughout various funded research and innovation fields, so it should be easy for SMEs to find opportunities in many calls.

H2020 also aims to enhance EU international research cooperation so there are more opportunities for Third Country participation.

Having built H2020 around the main societal challenges like an ageing population, food security, energy efficiency, the EU attaches high importance to embed socio‐economic sciences and humanities into the work programme.

Another important priority of the Commission is to ensure gender is embedded in the design of Horizon 2020 project proposals.

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FP7 and CIP – previous programmesFP7 and CIP are previous instruments to fund research and innovation activities in Europe for the period 2007 to 2013. You can view closed calls information of these programmes.



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The rising demands of a growing world population for food, water, materials and energy will put increasing pressures on land use, water resources and ecosystems. Energy consumption is expected to increase, More…

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Developing countries, especially in Africa, are facing serious challenges for sustaining its development. Sustainable water supply and sanitation is fundamental to the food security, health, survival More…

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X.‐ CONCLUSIONES



1. Gonzalo Arévalo (Instituto de Salud Carlos III)Av/ Monforte de Lemos, 5 ‐ 28029 MadridTel. +34 91 822 20 69Email: [email protected]

2. Carmen Hormigo (CSIC)Delegación en Bruselas, Rue du Trône, 62 ‐ 1050 BruselasTel: +32 2 289 2697E‐mail: Carmen.Hormigo@d‐bruselas.csic.es

3. Andrés Martinez (CDTI‐SOST)Rue du Trône, 62 (7th floor) ‐ 1050 BruselasTel + 32 2 289 26 95 / 96Email: [email protected]

4. Anxo Moreira (OTRI Universidad de Vigo):Edificio Xerencia, Campus Universitario – 36310 Vigo Tel +34 986 81 20 52E‐mail: [email protected]

Para cualquier Información Adicional, consulte con los NCP para Temas Legales y Financieros:



Gracias por su atención…