kennistafel gedrag & cultuur - nba · 2019-03-28 · afm, open foutencultuur (2018) jitske...
TRANSCRIPT
06-03-2019 VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 1
Bijeenkomst over VCO toolbox Gedrag & Cultuur
Kennistafel Gedrag & CultuurCarolien Merkens
Marlène Jans
28 september 2017
VCO KennistafelGedrag & Cultuur
Aan de slag met de ToolboxMarlène Jans en Carolien Merkens6 maart 2019
06-03-2019 VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 3
Even voorstellen
Lizette BelksmaAlando van Bodegom
Maarten HoekstraNicolet JagerMarlène Jans
Carolien Merkens
06-03-2019 VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 4
https://youtu.be/3nkwt8BNojs
Marco van de Vegte in Vragen aan de voorzitter (Afl. 1)
VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 5
VCO - Vereniging van Compliance ProfessionalsDoel: • Uitwisseling van kennis en ervaring tussen ca. 660 VCO leden• Ontwikkelen van good practices ten behoeve van de leden• “Niet spreken OVER compliance, maar MET compliance”
Doelen Kennistafel Gedrag & Cultuur• Denken over gedrag en cultuur stimuleren• De compliance professional ondersteunen in zijn rol om aandacht voor gedrag en cultuur binnen
organisaties te stimuleren d.m.v. praktische handvatten
Andere KennistafelsPrivacy – Beroepscompetentieprofiel (augustus jl. gepubliceerd) - Financial Economic Crime - Reg Tech – Compliance in de Zorg
06-03-2019
VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 6
Waarom focus op gedrag en cultuur?
- Helpt organisaties beter te presteren - Werken vanuit de bedoeling, de waarden- Root causes liggen vaak op gebied van gedrag en cultuur- (daarom ook) Aandacht vanuit externe toezichthouders
06-03-2019
VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 7
Waarom focus op gedrag en cultuur? Voorbeeld ING
Achterliggende oorzaken boete september 2018:
1. Onvoldoende aandacht en prioriteit FEC/CDD beleid2. ‘Business boven compliance’3. Geen duurzame oplossingen4. Disfunctioneren interne controles en verzuiling5. Ontbreken escalatiecultuur
06-03-2019
De Leeuw: er is een maximum aan bestuurlijke inspanning
06-03-2019 VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur
06-03-2019 VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur
Corporate Governance Code
COSO ERM Framework 2017
Risk culture assessment DNB
Financial Stability Board
European Governance Institute
Code Banken
NOCLAR
…
VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 1006-03-2019
VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 11
Aanpak VCO toolbox Kennistafel Gedrag & Cultuur
• Tools ontwikkeld ter stimulering van integer gedrag en een integriteitsbewuste cultuur
• Praktijk is uitgangspunt, good practices aangevuld met literatuur• Kader van organisatietheorieën en gedragswetenschappen• Aansluiten bij benadering extern toezicht en Governance Code• Tools ontwikkeld DOOR compliance professionals VOOR compliance
professionals. • Eerste aanzet, via co-creatie tools verder brengen
06-03-2019
Onderbouwing
Icek Ajzen, Theory of plannedbehaviour (1995)
Quinn & Cameron CompetingValues Framework (1999)
Edgar Schein OrganisationalCulture & leadership (1992)
Daniel Kahneman. Thinking, fast andslow (2012)
Dan ArielyDollars and Sense (2017)
Wouter Hart Verdraaide Organisaties (2012)Anders vasthouden (2017)
12
DNB Cultuurhuis, Leading by Example (2013),
Supervision of Behaviour and Culture (2015), e.a.
Muel Kaptein, Waarom goede mensen soms de verkeerde dingen doen (2011)
16-09-2018
AFM, Open foutencultuur (2018) Jitske Kramer, Deep democracy
(2014), Building tribes (2018), e.a.
Richard Taylor & CassSunstein, Nudge (2009)
Edgar Karssing, Als de oplossing het probleem is (2018)
Gewenst gedrag
Soft controlsGedragselementen
Indeling Toolbox: 5 doelgroepen – 3 ontwikkelstadia
1. Gedragselementen model Kaptein
2. Doelgroepen:1. Raad van Commissarissen
2. Raad van Bestuur/directie
3. Senior/Middle management
4. Tweedelijns functies (HR, internal controller, Juridische Zaken, etc.)
5. Overige medewerkers
3. Selecteer welk gedrag je herkent
06-03-2019 VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 14
06-03-2019 VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 15
Toepassing van de Toolbox
Na het maken van drie keuzes krijg je een aantal tools aangereikt. Klik op een tool om de volledige inhoud te zien.
Je ziet hier een beschrijving van:
• De onderliggende uitdaging
• De aanpak/oplossing die hiervoor is ontwikkeld
• Voor welke specifieke doelgroepen deze tool kan worden ingezet
• Welke collega’s/functies je nodig hebt om deze tool te kunnen inzetten
• Welke materialen en technieken hier mogelijk voor nodig zijn
• Een beschrijving van de rol van de compliance officer
06-03-2019 VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 16
18
Nationale Compliance Award 2017
06-12-2018
Voorbeeld
06-03-2019 VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 19
06-03-2019 VCO Kennistafel Gedrag & Cultuur 20
Meer weten?
Op de website van de VCO staan de 2 tools waarmee jullie vanmiddag hebben gewerkt: tiny.cc/vcotoolbox
Mocht je meerdere tools willen zien, word lid van de VCO.
Vragen? [email protected]
Gebruik de FEEDBACK knop
en ga de
D I A L O O G aan
21