kamuyu aydinlatma form (1) araci kurumlar … · 2016-11-03 · kamuyu aydinlatma formunda yer alan...
TRANSCRIPT
OYAK YATIRIM MENKUL DEdERLER A .$. A.S.'NIN30/06/2015 TARIHLI
ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEKKAMUYU AYDINLATMA FORM (1)
OYAK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMAFORMUNUN ELAN TARIHI 1TIBARI ILE OYAK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FORMKAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILISKIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAKYANSITTIGINI TASDiK EDER VE YATIRIMCILARIN OYAK YATIRIM MENKUL DEGERLERA.$.'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINITEMIN EDECEGINI SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHUT EDER.
KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN D06RULUGUNDAN ARACIKURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR . FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKIBILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINAGELMEZ.
(1) 30/ 06/ 2015 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu , X nolu tablosu haris olmak Ozere Sermaye PiyasasiKurulu 'nun 30.01 .2004 tarih ve 25362 saydi Resmi Gazete 'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi AraciKurulu;lann Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili;kin Tebliginin 5 inci maddesinin ikinci fikrasmin (a) bendiuyarinca 07/ 07/ 2015 tarihinde OYAK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. tarafindan dOzenlenmi;tir.
06.07.2015 / Sh.1 Taahhut
I INDEKILERI
TAAHHOTNAME
A. TANITICI BILGILER
Tablo I Merkez Disi OraOtlere ISube Irtibat BOrosu Acentel Iliskin BilailerTablo II a Yetki Belaelerine Iliskin Bilailer
Tablo II/b Borsa Uvelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faalivet Gosterilen Pazar/Pivasalara Iliskin BilailerTablo III Ortaklik YaDisiTablo IV a. Ybnetim Kurulu U eleri ve Genel MOdOrTablo IV b. Serma a Pi asasi Faali etleri Ile haul Imza Yetkisine Sahi ahislarTablo V Kurucusu ve/ve a YOneticisi Olunan Yatirim Fonu/FonlariB. HUKUKI DURUMA ILI KIN BILGILER
Tablo VI/aOYAK YATIRIM MENKUL DE ERLER A.S. ve OYAK YATIRIM MENKUL DE ERLERA.5 ni O kit. . n ar an Ytlneticilen ve Cahsanlan Hakkinda SPK Borsa Istanbul ve TSPBTarafindan Son Iki Yd Zarfinda U ulanan Idari Para Cezalari
Tablo VI/b. OYAK YATIRIM MENKUL DEOERLER A. .'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki YilZarfinda Uvaulanan Diller Disiplin Cezalari
Tablo VII Cari Ozserma enin %5'ini A an Davalara Ili kin Bil ilerSermave Pivasasi Kurulu Tarafmdan OYAK YATIRIM MENKUL DE ERLER A S ve OYAK
Tablo VIIIYATIRIM MENKUL DEOERLER A S'mn Ortaklan YBneticileri ve alisanlari Alevhine Son IkiYd Zarfmda A dan Ceza Davalan
C. MALI DURUMA ILI KIN BILGILERTablo IX 30/ 06/ 2015 Tarihli Mali Tablolara Iliskin BaBimsiz Denetci GOrusLTablo X 30/ 06/ 2015 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana HesaD GruplanTablo XI 30/ 06/ 2015 Tarihli Sermaye Yeterlilii5i Tablolarina Iliskin BaOimsiz Denetci G6rOsO
Tablo XII OYAK YATIRIM MENKUL DEOERLER A S 'nin 30/ 06/ 2015 Tarihli Sermaye YeterlilieiiTablolari Temel YUkUmlulUklerl Karsisindaki Durumu
Tablo XIII OYAK YATIRIM MENKUL DEO`ERLER A. .'nin Temel Sermaye Yeterlili i Verilerinin Tebli ileO lngOru en YUkUmlQIUkler Karsisindaki Durumunun DeOerlendirilmesi
D. OYAK YATIRIM MENKUL DEOERLER A 'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILEFAALIYETLERINE ILISKIN OLARAKACIKLANMASINI ISTEDIOI DIG`ER HUSUSLAR
I BEYAN VEIMZA
06.07.2015 / Sh.2 Icindekiler
A. TANITICI B
1. Araci Kurumun Ticaret Unvam OYAK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.!$.
2. Kurulu6 Tarihi . 18.05.1982
Ticaret Siciline Tescil Edildigi Yer . ISTANBUL
Ticaret Sicil No 187862-135377
3. Merkez AdresiAKATLAR EBULULA CAD.F2 C BLOK BE$IKTA$ / ISTANBUL
4. Ileti;im Bilgileri
Telefon No 0212 319 12 00Faks No 0212 351 05 99cagn Merkezi . 444 0 414
5. Internet Adresi www.oyakyatirim.com.tr6. E-posta Adresi . [email protected]. Kayith Olunan Vergi Dairesi BUYUK MUKELLEFLER VERGI DAIRESI
06.07.2015 / Sh.3 Tanitici Bilgiler
S. Merkez Dip OrgUtlere (Subs, Irtibat Bi rosu , Acente) Ili;kin Bilgiler:Tahin T - Maria. n.e. n....::a..^., n:^L:^
Merkez DisI Orgiit AdI
ANKARA $UBESI /ANKARA
Ya.G.G all a...
Faaliyete BaslamasmaIli;kin Izin Tarihi
26.02.1999
U" "Cr AdresKIZILIRMAK MAH. UFUK UNIVERSITESI CAD.1445. SOK. PARAGON IS MERKEZI NO:2/BKAT:7D:37 KURAMBARANKARA
Miidur/SorumlununAdi ve Soyadi
NURETTIN ELLIALTI06LU
TelefonNumarasl
(0312) 433 45 45
Faks Numarasi
(0312) 431 37 37
KORDON $UBESI / IZMIR 08.01 .2002 HERIS PLAZA $EHIT FETHI BEY CAD. No:55Kat:12 D:16 ALSANCAK IZMIR (0232) 489 28 07 (0232) 425 78 47
KADIKOY $UBESI /ISTANBUL
BODRUM $UBESI /MU61A
21.03.1995
28 04 2005
BA DAT CAD $A$KINBAKKAL KUCUKA SOKNAN BEY APT NO:2 K:2 D:4 KADIKOYISTANBUL
ATATURK BULVARI PAMIR I$ MERKEZI B:2BLOK NO:1 KONACK -BODRUM .MU&`LA
MURAT YOKSEL
SERDAR A$C
(0216) 41140 20
(0252) 363 95 16
(0216) 4114019
(0252) 363 95 46BURSA 5UBESI 03.10.2005 ATATURK CAD . ISKENDER I$ MERKEZI N0:43
KAT:3 HEYKEL-BURSA ERKUT ER ETIN (0224) 223 02 69 (0224) 22107 34
ANTALYA $UBESI 15.10.2005YE$ILBAHCE MAH. METIN KASAPOGLU CAD.1446 SOK. GOKHAN I$ MERKEZI A BLOKKAT:1 NO:2 MURATP ANTALYA
CEYHUN CEYHAN (0242) 244 34 06 (0242) 244 34 18
MARMARIS $UBESI /MU&`LA 21.11.2005
GENERAL MUSTAFA MU LALI CAD.KEMERALTI MAH. YIt;IT I$ MERKEZI NO :24 MARMARIS MUdLA
LEVENT YILDIZ (0252) 412 18 43 (0252) 412 94 02
MERKEZ $UBE /ISTANBUL 03.08.2006
AKATLAR MAH. EBULULA CAD.PARK MAYASITESI C 2 A BLOK DAIRE 13 - 14 34335LEVENT-B IKT ISTANBUL
SERKAN SAYAR (0212) 319 12 00 (0212) 352 80 01
CANAKKALE $UBE 28.12.2006 INONU CADDESI TICARET ODASI I$ MERKEZINO: 141/12 ve 141/13 CANAKKALE
ERSIN SERT (0286) 213 90 90 (0286) 242 90 89
ELAZI6 $UBE 20.04.2007 ICADIYE MAH. HURRIYET CAD. ELAZITICARET MERKEZI No:35 K:5 D:19 ELAZIO gICAN AYDIN (0424) 23813 78 (0424) 238 24 45
KARABOK $UBE 28.01.2008 BAYIR MAH. HURRIYET CAD. BELEDIYEKA ISI ELEBI I HANI NO: 108 KARABOK MEHMET KAMIL A¢KBA$ (0370) 412 62 11 (0370) 415 42 83
ADANA $UBE / ADANA 25.07.2008CEMAL PA$A MAH GAZIPA$A BULVARIKARADAYI APT NO:20 KAT:3 D:3 SEYHAN -ADANA
-
MEHMET FARUK KAPLAN (0322) 459 43 66 (0322) 459 43 48
AKHISAR 5UBE / MANISA 01.08.2011 Para Mah. Tahir On Cad. 3. SSok. No:2 Kat:2D:2 Akhisar Manisa BARI$ BA5KAYNAK (236) - 413 67 64 (236) 414 19 90
Tabloya Iliskin ASlklama:
Kordon ube MOdUrU Was yapti4indan henUz veni bir atama vanilmamichrMarko, nisi rlrgutler
9. Sahip Olunan Yetki Belgesi/Belgeleri ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet GSsterilenPazar/Piyasalar :
TABLO 11/a - Yetki Bel elerine Ili kin Bil filerSahi Olunan Yetki Bel eleri Verili Tarihi Sa isi
MUlga 2499 saph SPKn. uyarinca verilmi3 olan Yetki Belgelerimizin 6362 saph SPKn. ve Sermaye Piyasasi Kurulunun 111-37.1saph Yatirim Hizmetleri Ve Faaliyetleri Ile Yan Hizmetlere Ili§kin Esaslar Hakkmda Tebligi ve 111-39.1 saydi YatirimKurulu;lammn Kurulu^ Ve Faaliyet Esaslan Hakkmda Teblioi uyannca yenilenmesine ili^kin olarak Sermaye Piyasasi Kurulunayapmi; oldugumuz ba§vuru neticesi Sermaye Piyasasi Kurulunun 30.12.2014 tarihli toplantisinda alma; oldugu karardogrultusunda 01.01.2015 tarihi itibariyle 6362 saph Sermaye Piyasasi Kanunu uyannca faaliyet izinlerinin yenilenmesikapsaminda Araci Kurumumuz "Genf; Yetkili Aracr Kurum" olarak yetkilendirilmi;tir.
Bu kapsamda Araci Kurumumuzun ; 01.01 .2015 tarihinden itibaren ; (a) I;lem Aracili9r, (b) Portfoy Araciligl, (c)Bireysel Portfoy Yoneticili9i , (d) Yatinm Danigmanlroi, (e) Halka Arza Aracrhk Faaiiyeti (Aracilik Yuklenimi veEn Iyi Gayret Aracilr§i) ve (f) Sinirh Saklama faaliyetlerinde bulunmasina izin verilmi;tir.
Tablo II/b - Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faali et Gosterilen Pazar/Pi asalara Ili kin Bill ilerBorsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi : 12/01/1986
Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar ve PiyasalarPay PiyasasiGelman i^letmeler PiyasasiBorglanma Araglari Piyasasi Kesin Alim Satim PazariBorglanma Araglan Piyasasi Repo - Ters Repo PazanVadeli i5lem ve Opsiyon PiyasasiYurt Disc Sermaye Piyasasi Ara Ian Piyasasi Uluslararasi Tahvil Pazan
06.07.2015 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa
10. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Aracl Kurumda Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he IlgiliOlarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler:
Tablo III - Ortaklik YapisiOrta in Ticaret Unvani /Adi So adr Pay Tutari L Oran
Ordu Yardimla ma KurumuY2 0r Holding A. .Ya5ar Di Ticaret A. .Oyak Giri im Darn manli i A.S.0 I ve Di Ticaret A.$.Omsan Lo istik A. .Oak Pazarlama Hiz. Ve Turizm A..
58.001.086,04289.832,1538.644,29
437 480,030,010,01
99,43612%0,49688%0,06625%0,00075%0,00000%0,00000%0,00000%
To lam 58 .330.000 00 100%
Tabloya Ili;kin Ayiklama:
Tablo III/a - Araci Kurum Sermayesinin Doorudan veya Dolayli Olarak %10'undanFazlasina Sahip Olan TUzel Ki§i Ortaklarin Ortaklik Yapisi
1. Tiizel Ki;i Orta*in Ticaret Unvanr :Ortaoin Ticaret Unvanr /Adi Soyadi
Ordu Yardimla5ma Kurumu
Toplam
Pay Tutan (TL)0,00
0,00
Oran
2. Tiizel Ki;i Orta9m Ticare UUnvamUnvam :Ortaoin Ticaret Unvanr /Adi Soyadi
To lam 0,00
0%
Oran
0%
3. Tiizel Kill Oita in Ticaret Unvani :Orta in Ticaret Unvani/Adi So adr Pay Tutan TL Oran
To lam 0,001.. I
06.07.2015 / Sh.6 r e c i pis,
Tablo IY a - Yonetlm Kurulu eAdr ve sot etlr
leri ve Genet MOdUrG6revl
OMSAN Lojis0k AS.Mina hareket eden N)HAT KARADAG
-"'YONE71M KURULU BA5KAN1
OYTA$ ve D6 Tkaret A$$Adana hareket eden ERDOG.AN MAT Ytle0m Kumlu U iDYAK Giri;im Dangmanl A.$Adina hareket eden HULYA ZORAL AYDIN Yonelim Kurulu .. iOYAK Pazarlama Hizmet ve Turizm A.$.Adma hareket eden TARKAN TURKELA. MELTEM A
Yoneum Kurulu .. IGenel Mudur
ra a ar n klama: TOneam KYNIY Itl4nln Atanmaana al insidGerel Kurul Karan Tesdl Tarlhl n Ta a
Genel Kurul Will 23103/2004) 09.NIs.04 6026Genet Kuml tarihi 07042005 25.NIR05 6289Genet Kurel tarihi 17/03/2006) 29.Mar.06 6523Genel Kurul tanhil 03200 05.NIs.07 6781Genet Kurul OHM 27/03/2M 02.Nis.08 7033Ge iel Kurul farihl 27 03 2009 14.NIS.09 7291Genet Kurul WIN 1&03/2010) 02.NIs.10 7535Genet Kurul bnhi 30 032011 05.NIC.11 7787Genel Kunrl tanhi 20/03/2012) 26.Mar.12 9034Genet Kurul tanhi 17109/2012) 21.E .12 8162Gene) Kuml tarihi 092012 28. .12 8167Garet Kurul fanhi 19 03 2013 16.NIs.13 8305Genet Kurul Mnhl 19/03/2014) 03.NIs.14 8542
a 0 rma e l asasl ae en a 11 m110 sineAdr `re Soyadr Gorevi
M. TAYFUN ORAL Genel Mudur YardimoaALPAY D N KO Genel Mudur Yardim isi0.U YALMAN Hukuk ve Me.2uat kme W MudOruADIL IN Kurumsal Finansman O as n - Gru MuduruM N LER 0 e2 n ve Muhasebe - Gru MOduro
SONER SEYHUN CAN LU dan ter ve Sabnalma - Gm ModuroNURET N ELLUALTI LU Ankara ube - Gm MOduni
CEYHUN CEYHAN Ants a ube-$ube MudUruSERKAN SAYAR Merkez be -Gru Mudaru
SEM)M KOC Denetim - Gru MOtluriiCANAN ZER Finansal Konbd - Gm MudurO
MUSTAFA AKYOL Hazine - Gru Murii--MME SANER Hukuk ve Mevzuat lame - Mudur
LE ERPEN E_ ve Muhasebe - MudurDEN KUMCU LU Kaldua it iemler-MiMGrMURAT KSEL Kadiko be- OrLEVENT YILDIZ Marmara 5ubMudur
E N SERI Mkkale be _ be MuduniC AYAYDIN Elazi be - be MOdUru
MEHMET KAM LACIKB0.5 K 150ik Sube-Sube MuduniSERDAR ASCI _ Bodrum be - be MUdOru
_ERKLIT ER E jT N Bursa be - be MUdOrO_ BARI$ KAYNAK Akhlsar be - be Mudurii
MEHMET FARUK KAPLAN Adana be - be MaduraAYSl1N KONCA nsan Man ve T m Katte -MudurADEM DEM RAL ve Muhasebe - Mudur
HASAN RIFATTOPKAR Denedm - MudurMUSH KESKIN Ankara be - MGdOr Yardimne
M U S T A F A DEM R Ankara be - Mfidur YanlimcmHA L Kadd be - Mudur YardimnaH BURAK SEZ N Finansal Konbol - Uzman
Ta I n klama : ma SlrkUlerlnin Tesdl ve laniSlrk0lerlninTesdl Tadhl n Sam
13.Tem.04 19.Tem.04 609527.Eyl .05 10 .Eki.05 640707.Nis .06 17.Nls.06 653622.9es.05 09 .O1Ca.06 647010.Kas .06 16.Kas.06 668408.00.07 17.Oo.07 672526.Kar.09 01.NIs.09 728222.Haz.07 10 .Tem.07 684818.Mar.09 07.1(15.09 728605.May .08 14.May .08 706231.Mar.09 08.NIs.09 728708.Tem .09 14.Tem.09 735306.AQu.10 12.AQu.10 762718.Abu .10 24.AOu.10 763515.Ara.10 24.Ara.10 771515.Mar.11 21.Mar.11 777610.May .ll 16.May.11 781612.Tem .11 20.Tem.11 786203.1(86.11 11 .Kas.11 793803.NH.12 11.NIs.12 804619.AOu.13 23.A(1u.13 839009.Tem.14 15.Tem.14 861204.Mar.14 10.Mar.14 852420.Tem .12 27.Tem.12 812108.EId.14 17.Ekl.14 867517.NIL14 24 . NIS.14 855613.Ek1.14 16.Eki.14
(•) TTSG: TOrldye Tlraret Sidil Cambial
06.07.2015 I Sh.7 Vwurum Y.P..' - Imza Y si"
11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlarina Ili;kin Bilgiler:
Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/FonlariYatinm Fonunun Unvani Fon Kurucusunun Unvani Fon Yoneticisinin Unvani
ak Yatmm Menkul D "erler A.$. B Tip! Likit Fonu Oyak Yabrim Menkul De^erler A.$. Oyak Portfoy Yonetimi A.$.
FOyak Yatinm Menkul Degerler A.S. B Tip! De§igkenFon
Oyak Yatmm Menkul Degerler A.5. Oyak Portfoy Yonetimi A.$.
Oyak Yatirim A.5. Trend Takibi Serbest Yabrim Fonu Oyak Yabrim Menkul De§erler A.S. Taaleri Portfoy Yonetimi A.S.
Oyak Yatirim A.S. A Tip! De^igken Fon(Hisse Senedi Yodun Fon )
Oyak Yabrim Menkul Deoerler A.$. Oyak Portfoy Yonetimi A.$.
Oyak Yatmm A.$. B Tipi Tahvil Ve Bono Fon Oyak Yabrim Menkul Degerler A.S. Oyak Portfoy Yonetimi A.$.
06.07.2015 / Sh.8 Yatirim Fonlari
B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER
1. Son Iki Yd Zarfmda SPK, Borsa Istanbul ve TUrkiye Sermaye Piyasalari Birlilj' i (TSPB) Tarafindan OYAK YATIRIMMENKUL DEdERLER A.$.'ne ve OYAK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'nin Ortaklary Yoneticileri ve call;anlarmaUygulanan Idari Para Cezalan He Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan OYAK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'neUygulanan Di*er Disiplin Cezalari
Tablo VI/a - OYAK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. ve OYAK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Ortaklary Yoneticileri ve C,ah anlanHakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan
Uygulayan Kurum Uygulanan Gersek/Tiizel Ki$i
ere Se ve arl Para ezasiUygulanmasma Ili;kin Karar
TarihiIdari Para Cezasi
Tutan (TL)Son Duruma Ili;kin
ASiklamaYOKTUR YOKTUR YOKTUR YOKTUR YOKTUR
Tablo VI/b - OYAK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son iki Yd Zarfinda Uygulanan Di7er DisiplinCezalan
Uygulayan Kurum KonusuDisiplin Cezasi Uygulanmasma
ili;kin Karar TarihiSPK Nezdinde Itiraz
Edilip Edilmedigi Nihai KararYOKTUR YOKTUR YOKTUR YOKTUR YOKTUR
06.07.2015 / Sh.9 Hukuki Durum (1)
2. OYAK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin Bilgiler
Tablo VII - Carl Ozsermayenin %5'ini Aran Davalara Ili;kin Bilgiler
Dava Konusu (De§eri lie birlikte)
OYAK YATIRIM MENKULDEdERLER A.$.'nin Davadaki
Durumu (Davah/Davaa) Dava Asilma TarihiDavada Gelinen Son Aa mamn
Ozetlenmesi
Alacak - Tazminat DavasiDavaci 15.06.2015 Izmir 15. I5 Mahkemesi Tensip Tutana§i He
asi baslatdd
Tabloya Ili;kin Asiklama
3. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan OYAK YATIRIM MENKUL DEdERLER A .5. ve OYAKYATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'nin Ortaklari , Yoneticileri ve Cali anlari Aleyhine ASilan Ceza Davalara
Tablo VIII - Sermaye Plyasasi Kurulu Tarafindan OYAK YATIRIM MENKUL DE ERLER A.$. ve OYAK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$'ninOrtaklary YSneticileri ve Cah;anian Aleyhine Son iki Yd Zarfinda Asdan Ceza Davalan
Hakkmda Sus DuyurusundaBulunulan Gersek/TUzel Ki;i
Hakkinda Sus DuyurusundaBulunulan Gersek/TUzel Ki;lnin
Araa Kurumla Olan Ili;kisi Sus Duyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tarihi
Davada Gelinen SonA;amanin
Ozetlenmesi
YOKTUR YOKTUR YOKTUR YOKTUR
06.07.2015 / Sh.10 Hukuki Durum (2)
C. MALI DURUMA ILI$KIN BILGILER
1. Ba§imsiz Denetgi Goru;leri ve Bilango ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana HesapGruplan
1.1. 30/ 06/ 2015 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Ba9imsiz Denetgi Goru;ii
Tablo IX - 30/ 06/2015 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Ba7imsiz Denetgi Goru;iiBa imsiz Denetime Konu Eden Mall Ta o arm HangiTeblioe/Tebli jlere Gore Hazirlandior
Seri 11-14.1 sayih "Sermaye PiyasasmdaFinansal Ra rlama a Ili kin Esaslar Tebli i
Ba ims.z Denetimi Yapan Kurulu un Ticaret Unvam:Ba imsiz Den i Goru u :Tablo IX, mail tablolann Sermaye Piyasasi Mevzuati uyannca Kurula gonderim suresi sonunda hazirlanmak suretiyle,Forma intikal ettirilecektir.
Tabloya Ili;kin Agiklama:Tablo IX, mall tablolann Sermaye Piyasasi Mevzuati uyarmca Kurula gonderim suresi sonunda hazirlanmak suretiyie,Forma intikal ettirilecektir.
1.2. 30/ 06/ 2015 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan
Tablo X'da yer alan bilango ve gelir tablosu verileri Seri 11-14.1 hukumlerine gore duzenlenen mall tablolar esasalinmak suretiyle hazirlanmifbr.
Tablo X - 30/ 06 / 2015 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan
30.06 .2015 31 .03.2015
Ana Hesap Grubu Ad.Bagumsiz Denetimden
Gegmi;Ba*imsiz Denetimden
Gegmemi;Tutan TL Tutan L
I. DONEN VARLIKLAR 202.130.027II. DURAN VARLIKLAR 3.626.442III. AKTIF TOPLAMI 205.756.469IV. KISA VADELI BOR LAR 125.716.136V. UZUN VADELI BOR LAR 4.749.321VI. OZ SERMAYE 75.291.012VII. PASIF TOPLAMI 205.756.469VIII. DONEM KARL (ZARARI)IX. NET DONEM KARL (ZARARI) 342.244
Tabloya Ili;kin Agiklama:Tablo X, mall tablolarin Sermaye Piyasasi Mevzuati uyarmca Kurula gonderim sore sonunda hazirlanmak suretlyle,Forma intikal ettirilecektir.
06.07.2015 / Sh. 11 Bagimsiz Denetim ve Mali Tablo
2. Temel Yukiimlulukler Itibarl He 30 / 06/ 2015 Tarihli Sermaye Yeterlili§i Tablolarl
2.1. 30/06/2015 Tarihli Sermaye Yeterlili§I Tablolanna Ili;kin Baoimsiz Denetsi G66100
Tablo XI - 30/06/2015 Tarihli Sermaye Yeteriill§l Tablolanna li kln Ba§rmsiz Denetgl G6ru;uBa imsrz Denetimi Yapan Kurulu un Ticaret Unvanl:Ba smsiz Denet6i GS "Tablo XI, mall tablolann Sermaye Piyasasi Mevzuab uyannca Kurula gonderim sUresi sonunda hazidanmak suretiyle,Forma intikal etdrilecektir.
Tabloya Ili;kin ASiklama:7ablo XI, mali tablolann Sermaye Piyasasi Mevzuati uyannca Kurula gonderim sOresi sonunda hazlrlanmak suretiyle,Forma intikal ettirifecektir.
2.2. OYAK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$' nin 30 /06/2015 Tarihli Sennaye Yeterlill§l Tablolan TemelYukOmlUliikleri Karpsmdaki Durumu
SERMAYE YETERLILIdI TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABtLECE4I cE$tnl RISKLERI SERI:V,NO:34 SAYILI "ARACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERL1LMNE ILt$KIN ESASLARTEBLUM" OLS,UTLERI S,ERS,EVESINDE VE BELLI VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR . SERMAYEYETERLILIOI UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RISKINI TESPIT VETAKIP ETMEKTE KULLANDI(iI ARACLARDAN SADECE BIRISINI TE$KIL ETMEKIEDIR. TABLOLAKIVERILERIN BELLI SIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI ARACI KURUM FAALIYETLERININRISK I(;ERMEDI<I ANLAMINA GELMEMEKTEDIR. S()Z KONUSU VERILERIN BELLI SIR TARIHTEMEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESI tSE ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLiOLS,UTLERI C,ERC,EVESINDE BIR SIHHATSIZLIK OLDU(U ANLAMINA GELMEKTEDIR.
Tablo XII - OYAK YATIRIM MENKUL DE§ERLER A .$.'nin 30/06/2015 Tarlhil Sermaye Yeteriili § i Tablolan
Temel YOkumIOlukleri Karspsmdaki Durumu (2)
Tutan L a da Orani (%) Mevzuata UygunlukA. Sermaye Yeterlili i Tabani Fazlasi i i UygundurB. AsQari Ozsermaye 3 Fazlasi A I UygundurC. Genel Bo anma Sinin (%) undurD. Likidite YOkOmIO10 0 Oran M) UygundurE. Odenmis Serma a Fazlasi i L undur
Tabloya tli;kin Acildama:
(2) Sermaye yeterlili §i tablolan temel y0k0mIOluklerlne ili;kin detayh agklamalar "Aracr KurumlarTarafindan DOzenlenecek Kamuyu Aydmlatma Fonnu "nun "Sennaye Yeterlili§i Tablolan TemelYukumlulUklerine Ili;kin Aysklamalar" bolOmunde yer almaktadir.
(3) 30/06/2015 tarihl itiban lie $irketimizin sahip oldu§u yetid belgelerine kar;drk gelen car! asgari6zsermaye tutan 25 .000.000 TL'dir.
06.07.2015 I Sh.12 Sermaye Yeterliligi Tablosu (1)
Tablo XIII - OYAK YATIRIM MENKUL DE ERLER A .$.'nin Temel Sermaye Yeterlill*i Verllerinin Tebli§ ileOngor0 len YOkUmlulUkler Kar;rsrndaki Durumunun Deoerlendirilmesi
A. Araa Kurumun Temel Sermaye Yeterlili6i Verilerinin Tamamen /Kismen Tebliig be OngorUlenYOkumI010klere Tamamen Kismen Uygun Olup Olmadi n
Tamamen Uygundur
B. Tebli He On orOlen Yukumluluklere A nh A kinhklar Olu,$muSsa;Bi Hangi YOkumlulU e A kirdi in Ortaya kb i ve A kinI' in Tutan a da Oram (%) :
Hangi YOkumIOIO e A kink m Ortaya kb i Tutan a da OramYOKTUR
112) A nh A kmhklann 0 a kmasindaki Neden Nedenler:YOKTUR
C. A kink A nhklann Giderilmesi I in Ahnan Tedbirier:YOKTUR
Tabloya Ili;kin ASrklama:Tablo XI, mall tablolarin Sermaye Piyasasi Mevzuab uyannca Kurula gonderim sOresi sonunda hazirianmak suretlyle, Formaintikal ettirilecektir.
SERMAYE YETERLtLt t TABLOLARI TEMEL YOKOMLOLOKLERINE ILI$KIN AC ,IKLAMALARA.5aoida yer alan asiklamalar Araa Kurumlar Tarafindan D(Izenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formunun C 2.2. BolumOnde yeralan Tablo XII 'deki sermaye yeteriilitoi sonuclannin daha iyi anla;dabilmesini teminen verilmektedir.1) Sermaye Yeterlilloi Tabam : Seri:V, No : 34 saydi Araci Kurumlann Sennayelerine ve Sermaye Yeterlili} ine tli;kinEsaslar Teblit§i uyannca sermaye yeterlilitoi tabani, ozsermayeden duran variiklar ve ili;kili kio ve kurumlardan olanalacaklann indirilmesi suretiyle bulunan tutan Wade eder . Ayni Teblioln 8 inci maddesi uyannca araci kurumlann sermayeyeterlilioi tabanlan ; sahip olduklan yetki belgelerine tekabOl eden asgari ozsermayeleri, risk kar;di}i toplami ve deieriemeg(nOnden onceki son Os ayda olu;an faaliyet gidederi kalemlerinin herhangi birinden az olamaz.
2) Asgarl Ozsermaye : Ozsermaye, Seri:V, No:34 saydi Teblio uyannca, odenmi ; sermaye, emisyon primi, yenidende}erieme defier arb5 fonu , yasal yedekier, statU yedekleri , Ozel yedekier, olaOanust0 yedekier, dicer yedekier ve netdOnem kan/zaran kalemleri toplamindan gegmi; ydlar zarannin du;ulmesi suretiyle hesaplanan tutan fade eder. Asgari6zsermaye yukumIulu00, araa kurumlann sahip olduklan yetki belgelerine gore sahip olmak zorunda olduklan Ozsermayeninasgari tutanni ifade eder . Andan tutar Seri:V, No:34 saydi TebliC9n 7 inci maddesi uyannca her yd Kurul tarafindanbelirienir. Asgari 6zsermaye faziasi ise, araci kurumun Ozsermayesinin asgari 6zsermaye tutanni a5an kismim ifade eder.
3) Genel BorSlanma 5min : Seri:V, No:34 saydi Tebli§9n 9 uncu maddesi uyannca, araa kurumlann bilancoda yer alantOm kisa ve uzun vadeli borslan toplami , sermaye yeterlili§i tabanlannm 15 katim a;amaz.
4) Likidite Yiikiimiuldoil : Seri:V, No : 34 saydi Tebii§9n 10 unai maddesi uyannca, araci kurumlar en az kisa vadeliborglan kadar donen vadik bulundurmak zorunda olup , likidite orani donen variiklann kisa vadeli borclara bolunmesisuretiyle elde edilir. Andan oran 1 'den kiisuk olamaz.
5) Asgari Odenmii Sermaye : Seri:V, No:34 saydi Tebli§9n 7 nci maddesi uyannca araa kurumlann asgari 6zsermayetutannin en az %251 kadar Odenmi5 veya gikanimi; sermayeye sahip olmalan zonmlulu6unu ifade eder.
06.07 .2015 / Sh.13 Sermaye Yeterliligi Tablosu (2)
D. OYAK YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILEFAALIYETLERINE ILI$KIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIaI DIaER HUSUSLAR
Miilga 2499 saydi SPKn . uyannca verilmie olan Yetki Belgelerimizin 6362 sayih SPKn. ve SermayePiyasasi Kurulunun 111-37 . 1 sayuh Yatmm Hizmetleri Ve Faaliyetleri he Yan Hizmetlere Ili;kinEsaslar Hakkinda Tebli§i ve 111 -39.1 say.h Yatmm Kuruluelarmm Kurulue Ve Faaliyet EsaslanHakkmda Tebli§i uyarmca yenilenmesine ili;kin olarak Sermaye Piyasasi Kuruluna yapmieoldu§umuz baevuru neticesi Sermaye Piyasasi Kurulunun 30.12 .2014 tarihli toplantismda alm,eoldu§u karar do§ruitusunda 01.01 .2015 tarihi itibariyle 6362 saydi Sermaye Piyasasi Kanunuuyannca faaliyet izinlerinin yenilenmesi kapsammda $irketimiz "Genie Yetkili Araci Kurum" olarakyetkilendirilmigtir.
Bu kapsamda $irketimizin , 01.01 .2015 tarihinden itibaren ; (a) telem Aracdi§y (b) PortfoyAracib§y (c) Bireysel Portfoy Yoneticili§i, (d) Yatinm Damemanl,§i, (e) Halka Arza Aracilik Faaliyeti(Araalik YUklenimi ve En tyi Gayret Aracd, § i) ve (f) Sinirli Saklama faaliyetlerinde bulunmasma izin
06.07.2015 / Sh.14 Ek Aciklamalar
MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALAN
BILGILERIN GERcEaE UYGUN OLDUGUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI
HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOaRU OLARAK YANSITTIaINI BEYAN EDERIZ.
Yetkill Imzalar
OYAK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. OYAK YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.
Yonetim Kurulu Uyesi Genel Miidiirii
Adi Soyadi ERDOGAN AKAT Adi Soyad' A. MELTEM A6CI
Gorevi Y6netim Kurulu Uyesi Gorevi Genel Miidiir
Imza Imza
Onvan Unvan
Adres Adres
06.07 . 2015 1 Sh .15 Beyan ve Imza