international council for commercial arbitration (icca) icca … · 2019. 10. 15. ·...

สภานานาชาตเพอการอนญาโตตลาการทางพาณชย

International Council for Commercial Arbitration (ICCA)

ค าแนะน าของ ICCA ในการตความ

อนสญญานวยอรก ค.ศ. 1958:

คมอส าหรบผพพากษา

สภานานาชาตเพอการอนญาโตตลาการทางพาณชย

International Council for Commercial Arbitration (ICCA)

ค าแนะน าของ ICCA ในการตความ

อนสญญานวยอรก ค.ศ. 1958:

คมอส าหรบผพพากษา

โดยความรวมมอของ

ศาลอนญาโตตลาการถาวร

วงสนตภาพ กรงเฮก

จดพมพโดยสภานานาชาตเพอการอนญาโตตลาการทางพาณชย <www.arbitration-icca.org>

ISBN 978-94-92405-12-8

สงวนลขสทธ © 2019 สภานานาชาตเพอการอนญาโตตลาการทางพาณชย

© สภานานาชาตเพอการอนญาโตตลาการทางพาณชยประสงคทจะสนบสนนการใชค าแนะน าเลมนเพอวตถประสงคในการเรยนการสอนและการสงเสรมการอนญาโตตลาการ ดงนนจงอนญาตใหท าซ าหรอท าส าเนาค าแนะน าเลมน ได หากเปนการท าซ าโดยไมมการเปลยนแปลงขอความใดหรอไมมเนอหาทท าใหเขาใจคลาดเคลอน และหากวาไดกลาวถงผเขยนและลขสทธของสภานานาชาตเพอการอนญาโตตลาการทางพาณชยไวอยางชดแจง ส าหรบขอมลเพมเตม กรณาตดตอท [email protected].

บนทกของผแปล

ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก ค.ศ. 1958 เลมน แปลโดย

สพจ รงโรจน

ผพพากษาหวหนาคณะชนตนในศาลจงหวดอดรธาน อดตผอ านวยการบรหารสถาบนอนญาโตตลาการ ส านกงานศาลยตธรรม (Thai Arbitration Institute: TAI) จบการศกษานตศาสตรบณฑต (เกยรตนยม) จากจฬาลงกรณมหาวทยาลย เนตบณฑตไทย นตศาสตรมหาบณฑต (กฎหมายระหวางประเทศ) จากจฬาลงกรณมหาวทยาลย Certificate (International and Comparative Law) Chicago-Kent College of Law, LL.M. (International Commercial Law) University College London.

กฤตน ศรรฐ ผพพากษาศาลชนตนประจ ากองผชวยผพพากษาศาลฎกา จบการศกษานตศาสตรบณฑต (เกยรตนยมอนดบสอง) จากมหาวทยาลยธรรมศาสตร เนตบณฑตไทย LL.M. in Admiralty Tulane University, LL.M. Indiana University, Bloomington.

ค าแปลค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก ค.ศ. 1958 เลมน ยดตามขอความในค าแนะน าฉบบดงเดมและไดรวมขอมลทมการปรบปรงในเดอนพฤษภาคม 2011 ไวดวย

ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก vii

ค ำน ำโดย ศำสตรำจำรย Pieter Sanders

ในฐำนะบรรณำธกำรทวไปกตตมศกด

อนสญญานวยอรก ค.ศ. 1958 เปนตราสารพหภาคในดานการคาระหวางประเทศทประสบผลส าเรจมากทสด และเปนสวนส าคญในเชอมโยงสนธสญญาตาง ๆ กบกฎหมายวาดวยการอนญาโตตลาการเขาดวยกนเพอรบประกนใหเกดการยอมรบค าชขาดและสญญาอนญาโตตลาการ ศาลตาง ๆ ทวโลกไดบงคบใชและตความอนสญญานมาเปนเวลามากกวา 50 ปแลว ไปในทางทเปนอนหนงอนเดยวกนและสอดคลองกนมากขนเรอยๆ ในป 1958 กระผมไดมสวนรวมในการยกรางอนสญญานในฐานะผแทนจากประเทศเนเธอรแลนด โดยเรมตนจากรางฉบบทจดเตรยมโดยหอการคานานาชาต (ICC) ซงท าไวตงแตป 1955 รางของ ICC ก าหนดไวเกยวกบเรองการบงคบตามค าชขาด “ระหวางประเทศ” และรางนนไดถกเสนอตอสภาเศรษฐกจและสงคมของสหประชาชาต (ECOSOC) แลว ECOSOC ไดปรบเปลยนใหใชกบค าชขาด “ตางประเทศ” ซงรางฉบบดงกลาวกคอรางทไดจากการประชมเมอวนท 20 พฤษภาคม ถงวนท 10 มถนายน ค.ศ. 1958 การเปลยนแปลงและสงทเพมเตมเขาไปใหมท าในรางนนน าไปสสงทรจกกนในภายหลงวา “ขอเสนอของดตซ (Dutch proposal)” การเปลยนแปลงอยางหนงกคอการก าจดหลกเกณฑเกยวกบการบงคบทซ าซอน (double exequatur) เพอใหสามารถขอบงคบตามค าชขาดไดโดยไมตองมค ารบรองวาสามารถบงคบคดได (declaration of enforceability) จากศาลในประเทศทค าชขาดไดท าขนเสยกอน สวนการเปลยนแปลงอกประการกคอการจ ากดเหตแหงการปฏเสธการบงคบตามค าชขาดไวทเจดประการ ตามทไดบญญตไวในมาตรา 5 และผลกภาระการพสจนในเหตทงเจดประการดงกลาวใหตกแกคพพาทฝายทคดคานการบงคบตามค าชขาด เหตทงเจดประการทบญญตไวในอนสญญากลายเปนเหตแหงการปฏเสธทก าหนดไวโดยเฉพาะเพยงเทาน (exhaustive grounds) และภาระการพสจนขางตนทตกแกคพพาทฝายทคดคานการบงคบตามค าชขาดและเหตแหงการปฏเสธทก าหนดไวเฉพาะนนเปนทรบรกนทวไปวาเปนลกษณะส าคญของอนสญญา ในขนตอนสดทายของการยกรางมการเพมมาตรา 2 เขาไปในอนสญญาซงเปนผลมาจากขอเสนอของดตชเชนเดยวกน มาตราดงกลาวก าหนดใหศาลสงใหคพพาทไปใชการอนญาโตตลาการเมอคพพาทฝายหนงอางองสญญาทสมบรณ ทงน รางนก าหนดไวส าหรบการบงคบตามค าชขาดตางประเทศเทานน นอกจากน การรวมบทบญญตในเรองการบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการไวกมประสทธภาพมากกวาบทบญญตเดมในตราสารสองฉบบกอนหนาน ไดแก พธสารเจนวาวาดวยขอตกลงอนญาโตตลาการ ค.ศ. 1923 และอนสญญาเจนวาวาดวยการปฏบตตามค าชขาดของอนญาโตตลาการตางประเทศ ค.ศ. 1927

ค าน า

viii ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก

อนง เพอใหการบงคบใชอนสญญานวยอรกเปนอนหนงอนเดยวกนจ าเปนตองมระบบการรายงานรวบรวมคดตางๆ ทบงคบใชอนสญญานทแพรหลายทวโลกอยางมประสทธภาพ และนกคอเหตผลทการจดพมพหนงสอการอนญาโตตลาการพาณชยประจ าปของ ICCA ทไดเรมขนในป ค.ศ. 1976 ซงกระผมไดเปนบรรณาธการทวไป และไดมการจดพมพตอมาอก 35 เลม หนงสอประจ าปดงกลาวยงเผยแพรทางเวบไซต <www.KluwerArbitration.com> และหนงสอประจ าปไดรวบรวมค าพพากษาของศาลตาง ๆ ทไดวนจฉยเกยวกบอนสญญานวยอรกจ านวน 1,666 ฉบบจากจ านวน 65 ประเทศจาก 145 ประเทศ ทไดยอมรบอนสญญาดงกลาว อนสญญานเปนอนสญญาทล าสมย ซงศาสตราจารย Mattelucci (Professor Mattelucci) ผแทนของประเทศอตาลในการประชม เรยกอนสญญานวา “นวตกรรมทกลาหาญมาก” อนสญญานสามารถ ยนหยดผานกาลเวลา แมจะผานไปกวา 50 ปแลว เรากยงคงเฝาคอยการตความเนอหาของอนสญญาใหเปนประโยชนเพอใหตอบสนองตอเทคโนโลยและทางปฏบตตางๆททนสมยตลอดมา กฎหมายตนแบบวาดวยอนญาโตตลาการทางพาณชยระหวางประเทศทจดท าโดย UNCITRAL (คณะกรรมาธการกฎหมายการคาระหวางประเทศแหงสหประชาชาต ) เมอป ค.ศ. 1985 และแกไขเพมเตมในป ค.ศ. 2006 ไดรบการยอมรบจากประเทศและสหพนธรฐตางๆมากกวา 70 ประเทศ บางประเทศยอมรบเอากฎหมายตนแบบไปออกกฎหมายภายในโดยไมมการเปลยนแปลง และบางประเทศกออกกฎหมายวาดวยการอนญาโตตลาการยคใหมโดยใชแนวทางจากกฎหมายตนแบบน ส าหรบประเทศทยอมรบกฎหมายอนญาโตตลาการยคใหม ศาลสามารถใชบทบญญตทเออประโยชนมากกวา (more favourable provision) ทก าหนดไวในอนสญญามาตรา 7 ได กฎหมายอนญาโตตลาการยคใหมนอาจมบทบญญตเกยวกบวธพจารณาในการบงคบตามค าชขาดดวยเนองจากในอนสญญากลาวถงเฉพาะเอกสารทตองยนตอศาลเพอใหบงคบตามค าชขาด (มาตรา 4) กบไมใหก าหนดเงอนไขทสรางภาระมากเกนไปหรอก าหนดคาธรรมเนยมสงกวาการบงคบตามค าชขาดภายในประเทศ (มาตรา 3) เทานน ส านกเลขาธการของ UNCITRAL และสมาคมเนตบณฑตยสภาระหวางประเทศจงไดรวมกนพจารณาเงอนไขเหลานและไดสรปไวในรายงานประจ าป ค.ศ. 2008 วา “มแนวทางแกปญหาทไมเหมอนกนในเรองหลกเกณฑวธพจารณาทแตกตางกนซงใชบงคบกบการยอมรบและบงคบตามค าชขาดภายใตอนสญญาดงกลาว” (รายงานคณะกรรมาธการกฎหมายการคาระหวางประเทศแหงสหประชาชาต เอ/63/17 หนา 71 ยอหนา 353) และรายงานฉบบดงกลาวไดแนะน าเลขาธการวาควรจะพฒนาค าแนะน าในการออกกฎหมายเพออนวตการอนสญญา เพอสงเสรมใหมการตความและบงคบใชอนสญญาไปในทางเดยวกน ค าแนะน าดงกลาวนาจะสามารถชแนะหลกเกณฑทเปนเอกภาพส าหรบกระบวนการบงคบตามค าชขาดได การรเรมของ ICCA ในการท า ค ำแนะน ำของ ICCA ในกำรตควำมอนสญญำนวยอรก ค.ศ. 1958: คมอส ำหรบผพพำกษำ นนเปนฉบบเปดตวและใชประกอบกบรายงานประจ าปของ ICCA คมอดงกลาวเรมตนดวยปญหาทตองการค าตอบและตามมาดวยขนตอนทศาลจะตองปฏบตตามเมอศาลบงคบใช

ค าน า

ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก ix

อนสญญานวยอรกในลกษณะทกระชบ ชดเจน และตรงประเดน โดยมงเนนไปในแนวทางของอนสญญาทสนบสนนใหเกดการบงคบตามค าชขาด กระผมหวงวาค าแนะน าเลมนจะเปนเครองมอทมประสทธภาพตามคตพจนละตนทกระผมไดกลาวไวในหลาย ๆ โอกาสวา ขอใหอนสญญำนวยอรก ค.ศ. 1958 จงคงอย พฒนำ และกำวหนำตอไป

Pieter Sanders

เมอง Schiedam เมษายน ค.ศ. 2011

ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก xi

บทน ำ

Neil Kaplan

แนวคดในการท าค าแนะน าเกยวกบอนสญญาวาดวยการยอมรบนบถอและการบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการตางประเทศซงท าขนทกรงนวยอรกเมอวนท 10 มถนายน ค.ศ. 1958 ทรจกกนในนามอนสญญานวยอรกนน เรมตนขนในชวงหาปแรกของตนครสตทศวรรษ 1990 ซงเปนชวงทกระผมเปน ผพพากษารบผดชอบคดกอสรางและอนญาโตตลาการ ณ ศาลสงฮองกง กอนทจะมาเปนผพพากษา กระผมไดท างานทเกยวกบกฎหมายอนญาโตตลาการและอนสญญานวยอรกในฐานะทนายความ เนองจากในปจจบนอนสญญาน ใชบงคบใน 145 รฐ และการใชอนญาโตตลาการระหวางประเทศไดเพมขนอยางรวดเรวในชวง 25 ป ทผานมา กระผมจงหนมานกถง ผพพากษาทวโลกทอาจจะไมคนเคยกบอนสญญาฉบบนและการตความทเปนอยในปจจบน กระผมรสกยนดทเพอน ๆบางสวน ใน ICCA ไดทราบขอกงวลบางประการของกระผมเกยวกบอนสญญา และกระผมรสกดใจเมอพวกเขาตกลงทจะชวยกระผมเขยนค าแนะน าเลมน กลาวคอ ศาสตราจารย Gabrielle Kaufmann-Kohler เปนทงผมความโดดเดนทางวชาการซงด ารงต าแหนงหวหนาภาควชากฎหมายระหวางประเทศแผนกคดบคคลทมหาวทยาลยเจนวา (University of Geneva) และเปนอนญาโตตลาการระหวางประเทศทมความกระตอรอรนและมความเชยวชาญมากโดยเฉพาะ ขอพพาทดานการลงทน ทานเปนหนสวนในบรษททปรกษากฎหมาย Levy Kaufmann-Kohler ในกรง เจนวา ศาสตราจารย Guido Tawil ด ารงต าแหนงเปนหวหนาภาควชากฎหมายปกครองทโรงเรยนกฎหมายแหงมหาวทยาลยบวโนสไอเรส (University of Buenos Aires) ทานเปนหนสวนอาวโสในบรษททปรกษากฎหมาย M & M Bomchil ในกรงบวโนสไอเรส และยงเปนอนญาโตตลาการทมประสบการณดวย Kim Rooney เปนหนสวนชาวเอเชยแหง White & Case ในส านกงานทฮองกงและปจจบนปฏบตหนาทในเนตบณฑตยสภาฮองกง Marike Paulsson เปนนกเขยนรวมกบศาสตราจารย Albert Jan Van den Berg ในค าอธบายอนสญญานวยอรกฉบบพมพครงทสอง (The New York Arbitration Convention of 1958 (Kluwer, 1981)) ทานเปนทปรกษากฎหมายใหกบส านกงานกฎหมาย Hanotiau กบ Van den Berg ทกรงบรสเซลส พวกเราไดรบความชวยเหลอและค าแนะน าทดเยยมโดยทมบรรณาธการทประกอบไปดวย Judy Freedberg, Silvia Borelli และ Alice Siegel ซงปจจบนทงสามทานนรบผดชอบในงานเผยแพรประชาสมพนธของ ICCA ค าแนะน าเลมนมงหวงทจะอธบายเคาโครงของอนสญญาและใหค าแนะน าส าหรบผพพากษาทบงคบใชบทบญญตตาง ๆ ภายใตอนสญญา โดยกลาวถงขอบเขต การตความ และการบงคบใชอนสญญา อกทง

บทน า

xii ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก

มงหวงทจะเปนค าแนะน าแบบสรปยอทเขยนดวยภาษาทเขาใจงายซง นาจะเปนแผนทน าทางไป สการศกษาตอยอดออกไปไดในกรณทจ าเปน มการออกแบบใหค าแนะน าเลมนตอบค าถามตาง ๆ ทอาจเกดขนไดในทกขนตอนของการบงคบใชอนสญญามากกวาทจะใชเปนการอางอง ค าแนะน าเลมนไดสงใหแกผพพากษาซงเปนองคประกอบทส าคญทจะท าใหอนสญญาใชงานได นอกจากน หวงวาค าแนะน าเลมนจะไดรบความสนใจไมใชเฉพาะจากผพพากษาเทานน รวมถงนกศกษา อาจารย และผทท างานทเกยวของดวย พวกเราพยายามหลกเลยงความความเครงเครยดใหมากทสดเทาทจะท าไดแตบางครงกไมสามารถท าได ทงน มคดทมขอพจารณาถกเถยงและโตแยงกนอยางมากทท าใหเกดความสนใจในทางวชาการแตไมเปนประโยชนส าหรบการปรบใชอนสญญาตามปกต และแมจะมการอางถงคดตาง ๆ อยบางในการอธบายบางประเดนใหชดเจน แตเรากพยายามจ ากดไวเฉพาะหลกส าคญเทานน พวกเราไดจ ากดการวเคราะหใหอยทแงมมทส าคญของอนสญญา ขอมลเชงลกนนสามารถหาไดจากผลงานของศาสตราจารย Albert Jan van den Berg ในป 1981 และฉบบแกไขเพมเตมครงทสองซงคาดวาจะตพมพในป 2012 แหลงขอมลรายละเอยดเพมเตมทหาไดจากค าตดสนของศาลทบงคบใชอนสญญาและค าอธบายเกยวกบค าตดสนเหลานถกจดพมพเปนรายปตงแตป 1976 ในหนงสอกำรอนญำโตตลำกำรพำณชยประจ ำป (the Yearbook Commercial Arbitration) ของ ICCA และบทตางๆทเกยวกบการบงคบใชอนสญญานวยอรกในคมอกำรอนญำโตตลำกำรพำณชยระหวำงประเทศ (the International Handbook on Commercial Arbitration) ของ ICCA อนสญญามงเนนไปในแนวทางสนบสนนใหเกดการบงคบตามค าชขาด ซงชวยเอออ านวยและคมครองใหสญญาอนญาโตตลาการและค าชขาดอนญาโตตลาการมผลบงคบใชได และในการท าหนาทดงกลาว อนสญญากจะชวยสงเสรมการคาและการพาณชยระหวางประเทศไปดวยเชนกน นอกจากน อนสญญายงไดก าหนดใหมมาตรการเพมเตมส าหรบหลกประกนทางพาณชยใหแกคสญญาในการเขาท าธรกรรมการคาขามพรมแดนอกดวย ความส าเรจของการอนญาโตตลาการทางพาณชยระหวางประเทศในยคใหมนสรางขนจากเสาหลกค คอ อนสญญาและกฎหมายตนแบบวาดวยอนญาโตตลาการทางพาณชยระหวางประเทศ ค.ศ. 1985 ของ UNCITRAL (และแกไขเพมเตม ค.ศ. 2006) (ดฉบบเตมในภาคผนวก 1 และ 2) ในสวนของกฎหมายตนแบบ ประเทศทไมมกฎหมายอนญาโตตลาการกจะน าเอากฎหมายทท าส าเรจรปไวแลวไปบญญตเปนกฎหมายหรอใชแทนกฎหมายเดมทลาสมยแลวกได ส าหรบในประเทศอนๆทไดบญญตกฎหมายขนมาใหมกมพนฐานมาจากกฎหมายตนแบบดงกลาวแมวาจะไมเหมอนกฎหมายตนแบบทกประการกตาม ทงหมดทกลาวมานเปนสวนสนบสนนอยางดเยยมในการประสานกฎหมายอนญาโตตลาการระหวางประเทศใหเปนอนหนงอนเดยวกนได โดยกฎหมายดงกลาวจะชวยท าใหเกดผลทคาดหมายไดและความแนนอนซงเปนคณลกษณะทสงคมธรกจระหวางประเทศตองการ การเตบโตขนสงสดของหลกนตธรรม (the rule of law) การแผขยายของการอนญาโตตลาการ

บทน า

ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก xiii

ระหวางประเทศในการระงบขอพพาทขามพรมแดนและการบงคบตามค าชขาดนนขนอยกบศาลภายในทงหลายซงมอ านาจอธปไตยของตนเอง ดงนนจงหวงวาค าแนะน าเลมนจะมบทบาทเลกๆ นอยๆ ในการชวยผพพากษาทวโลกใหเขารวมในกระบวนการประสานกฎหมายและบงคบใชอนสญญาใหสอดคลองกนทงตามตวอกษรและเจตนารมณ ในค าแนะน าเลมน จะเรมดวยการกลาวถงวตถประสงคของอนสญญาในฐานะตราสารกฎหมายระหวางประเทศ รวมถงการบงคบใชกบสญญาอนญาโตตลาการ การยอมรบและบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการ (บทท 1) หลงจากนน จะกลาวถงขอบเขตของอนสญญาและลกษณะของสญญาอนญาโตตลาการและค าชขาดทอนสญญาใชบงคบตามล าดบ แลวจะไดอธบายถงขอบเขตทรฐตางๆอาจจ ากดขอบเขตของอนสญญาไวโดยเลอกทจะตงขอสงวนโดยใชหลกถอยทถอยปฏบตและลกษณะทางพาณชย แลวจะกลาวถงความสมพนธระหวางอนสญญา กฎหมายภายใน ระบบการบงคบตามค าชขาดอนๆและลกษณะมาตรฐานทางกฎหมายทอนสญญาไดก าหนดหนาทส าหรบรฐทลงนามและจะอธบายถงพนธกรณระหวางประเทศของรฐทลงนามทจะตองปฏบตตามและผลของการไมปฏบตตาม (บทท 1) จากนนจะกลาวถงหลกการของอนสญญาทเกยวของกบการพจารณาค ารองขอใหบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการ (บทท 2) และการยอมรบและบงคบตามค าชขาด (บทท 3) ตามล าดบ คดสวนใหญทมาสศาลจะเปนประเดนทเกยวกบสญญาอนญาโตตลาการมากกวาการขอบงคบตาม ค าชขาด ประเดนเกยวกบการบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการเมอเปรยบเทยบกบกบการบงคบตาม ค าชขาดแลวสามารถมาสศาลไดโดยทางออม ตวอยางเชน คสญญาอาจขอใหศาลในประเทศของตนเองแตงตงอนญาโตตลาการหากกระบวนการแตงตงนนไมเปนไปตามทตกลงกนไวหรอไมมการตกลงกนไวกอน ในการพจารณาถงเขตอ านาจศาลในการแตงตงนน ศาลดงกลาวอาจไดรบการรองขอใหวนจฉยถงความสมบรณของสญญาส าหรบการอนญาโตตลาการ ซงแนนอนวาเปนเรองทจะตองพจารณากอนประเดนอน นอกจากนกอาจเปนไปไดทประเดนดงกลาวจะถกหยบยกขนเมอมการรองขอใหศาลออกค าสงคมครองชวคราวระหวางพจารณาของคณะอนญาโตตลาการดวย ผพพากษาตองตระหนกถงประเดนทส าคญเหลาน และเปนทคาดหวงวาค าแนะน า เลมนจะท าใหมการตระหนกถงประเดนเหลานมากขน ในบางประเทศอาจมผปฏบตทมความรความสามารถสงในการจดการกบประเดนปญหาทอาจเกดขนจากการอนญาโตตลาการระหวางประเทศ แตในบางประเทศนนกมผปฏบตทมความรความสามารถแบบนไมมากนก ซงจะเปนการโอนภาระทหนกหนานไปใหผพพากษาทจะตองมงเนนและพจารณาประเดนตางๆเกยวกบอนสญญาเอง จงหวงวาค าแนะน าเลมนจะมสวนชวยเหลอในขนตอนเหลานได ICCA มความยนดยงทศาสตราจารย Pieter Sanders ไดตกลงเขยนค าน าในฐานะบรรณาธการ ทวไปกตตมศกดในค าแนะน าเลมน ทานไมใชเพยงเปนผน าในดานการอนญาโตตลาการทางพาณชยระหวาง

บทน า

xiv ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก

ประเทศมาหลายปแลวเทานน แตทานยงเปนสมาชกในคณะกรรมาธการยกรางอนสญญาเพยงคนเดยวทยงมชวตอย ดงนนจงเหมาะสมอยางยงทค าแนะน าเลมนจะถกจดพมพภายใตค าแนะน าของทาน ถอยค ำเลกนอยเกยวกบ ICCA ICCA กอตงขนในเดอนพฤษภาคม 1961 โดยผเชยวชาญและมตรสหายกลมเลก ๆ ทางดานการอนญาโตตลาการระหวางประเทศ ซงเปนองคกรระดบโลกทไมใชของรฐทอทศตนในการสงเสรมและพฒนาการอนญาโตตลาการ การประนประนอมยอมความ และวธระงบขอพพาทระหวางประเทศในรปแบบอน มสมาชกมาจากหลากหลายประเทศและทงหมดนนลวนเกยวของกบการอนญาโตตลาการระหวางประเทศไมวาจะเปนทนายความ อนญาโตตลาการ นกวชาการ และสมาชกในฝายตลาการ ICCA มการจดประชมใหญทก 2 ป ซงเปนหนงในงานส าคญส าหรบปฏทนการอนญาโตตลาการระหวางประเทศ การประชมครงลาสดจดขนเมอเดอนพฤษภาคม 2010 ทนครรโอเดจาเนโร (Rio De Janeiro) มผเขารวมจากทวโลกมากกวา 900 คน และการจดประชมใหญครงตอไปจะถกจดขนทสงคโปรในป 2012 ICCA ไมใชสถาบนอนญาโตตลาการ ไมไดท าหนาทบรหารจดการการอนญาโตตลาการหรอกระท าการในฐานะองคกรทมอ านาจแตงตงอนญาโตตลาการ แต ICCA นาจะเปนทรจกจากผลงานทไดเผยแพรแลว ตงแตป 1976 หนงสอกำรอนญำโตตลำกำรพำณชยประจ ำป (the Yearbook Commercial Arbitration) ไดรวบรวมค าตดสนของศาลทบงคบใชอนสญญานวยอรกไวมากกวา 1,600 เรอง จากกวา 60 ประเทศ สวน คมอกำรอนญำโตตลำกำรพำณชยระหวำงประเทศ (the International Handbook on Commercial Arbitration) กรวบรวมรายงานใหม ๆ เกยวกบกฎหมายการอนญาโตตลาการและทางปฏบตจากกวา 70 ประเทศอยางตอเนอง และ รำยงำนประชมใหญของ ICCA (the ICCA Congress Series) กเผยแพรตพมพเอกสารงานส าคญตาง ๆ ของ ICCA น อ ก จ า ก น ง า น เ ผ ย แ พ ร ต พ ม พ ท ง ห ม ด ย ง ส า ม า ร ถ ค น ห า ท า ง อ น เ ต อ ร เ น ต ไ ด ท<www.kluwerarbitration.com> (ตองลงทะเบยนกอน) ขอมลเพมเตมเกยวกบ ICCA และงานเผยแพรตพมพของ ICCA สามารถคนหาไดจากเวบไซต <www.arbitration-icca.org> และเวบไซตของ ICCA ยงมเครองมอคนหาส าหรบค าตดสนของศาลโดยสามารถเลอกไดตามหวขอทตองการคนหาดวย

ศาสตราจารย Pieter Sanders ถงแกกรรมในเดอนกนยายน ป 2012

ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก xv

สำรบญรวม

ค ำน ำ ศำสตรำจำรย Pieter Sanders บรรณำธกำรทวไปกตตมศกด vii บทน ำ Neil Kaplan xi สำรบญรวม xv รายการตรวจสอบส าหรบผพพากษา 1 ภาพรวม 7 บทท 1

อนสญญานวยอรกในฐานะตราสารกฎหมายระหวางประเทศ 11 1. การตความ 12 1.1. การตความสนธสญญา : อนสญญาเวยนนา 1.2. การตความไปในทางสนบสนนการยอมรบและบงคบ : แนวทางการสนบสนนใหเกดการบงคบ (Pro-Enforcement Bias) 2. ขอบเขตกำรบงคบใชในดำนเนอหำ 15 17 2.1. ค าชขาดอนญาโตตลาการ 2.1.1. การตความอยางเปนอสระ 2.1.2. หลกการขดกนของกฎหมาย 2.2. สญญาอนญาโตตลาการ 3. ขอบเขตกำรบงคบใชในดำนดนแดน 18 3.1. ค าชขาด 3.1.1. ค าชขาดทท าขนในดนแดนของรฐทไมใชรฐทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาด 3.1.2. ค าชขาดทไมใชค าชขาดภายใน 3.2. สญญาอนญาโตตลาการ 4. ขอสงวน 21 4.1. หลกถอยทถอยปฏบต (มำตรำ 1 (3) ประโยคแรก) 4.2. ลกษณะทางพาณชย (มำตรำ 1 (3) ประโยคทสอง) 5. ควำมสมพนธระหวำงกฎหมำยภำยในกบสนธสญญำอน (มำตรำ 7) 22 5.1. กฎหมายทเออประโยชนมากกวา

สารบญรวม

xvi ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก

5.2. อนสญญานวยอรกกบสนธสญญาระหวางประเทศอน 5.3. อนสญญานวยอรกกบกฎหมายภายใน 6. ผลของกำรไมบงคบใชอนสญญำนวยอรก 25 6.1. การฝาฝนอนสญญานวยอรก 6.2. การฝาฝนสนธสญญาการลงทน 6.3. ค าชขาดไมไดรบผลกระทบ บทท 2

การรองขอใหบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการ 27 1. บทน ำ 29 2. คณลกษณะเบองตนของสญญำอนญำโตตลำกำรตำมระบบของอนสญญำ 30 2.1. สญญาอนญาโตตลาการถกสนนษฐานไวกอนวาสมบรณ 2.2. คสญญาในสญญาอนญาโตตลาการทสมบรณตองใชการอนญาโตตลาการ 2.3. วธการใหคสญญา “ไปใช” การอนญาโตตลาการ 2.4. ไมหยบยกขนเอง 3. หลกกำรทไดรบกำรยอมรบทวไป 31 3.1. อนญาโตตลาการมอ านาจในการวนจฉยอ านาจของตน 3.2. ขอบเขตของศาลในการตรวจสอบการคดคานอ านาจของคณะอนญาโตตลาการ 3.3. โดยปกตขอสญญาอนญาโตตลาการจะไมไดรบผลกระทบจากความไมสมบรณของสญญาหลก 3.4. ระยะเวลาในการยนค ารองตอศาลใหไปใชการอนญาโตตลาการ 3.5. ไมจ าตองค านงถงวามกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการเกดขนแลวหรอไม 4. แนวทำงสมำตรำ 2 33 4.1. สญญาอนญาโตตลาการอยภายในขอบเขตของอนสญญาหรอไม 4.2. สญญาอนญาโตตลาการมหลกฐานเปนหนงสอหรอไม 4.2.1. ภมหลงในทางทฤษฎ 4.2.2. ทางปฏบต (i) ขอสญญาอนญาโตตลาการทอยในเอกสารฉบบหนงซงสญญาหลกไดอางองถง (ประเดน"การอางองในสญญาหลกถงเอกสารอกฉบบหนง" ) (ii) ขอสญญาอนญาโตตลาการในสญญาหลกทไมมการลงลายมอชอแตในภายหลงมการ ปฏบตตามขอตกลงตางๆโดยคสญญาทกฝาย


ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก xvii

• ค าเสนอท าสญญาสงไปพรอมดวยขอสญญาอนญาโตตลาการและมค าสนองรบ แลวแตในค าสนองนนมขอสงวนสทธทวไปหรอเงอนไขตามมา • ค าเสนอท าสญญาทมขอสญญาอนญาโตตลาการสงไปโดยคสญญาฝายหนงให อกฝายหนงแลวไมมการตอบกลบแตคสญญาอกฝายหนงนนไดปฏบตตามสญญา

(iii) สญญาอนญาโตตลาการทอยในรปแบบการตดตอสอสารทางอเลกทรอนกส 4.3. สญญาอนญาโตตลาการมอยหรอไม และมผลสมบรณหรอไม 4.3.1. ภมหลงในทางทฤษฎ 4.3.2. ทางปฏบต

(i) “โมฆะ” (ii) “ไมมผลใชบงคบ” (iii) “ไมสามารถปฏบตได” • กรณทการใชการอนญาโตตลาการเปนทางเลอกหนง • กรณสญญาหลกก าหนดใหใชทงการอนญาโตตลาการและก าหนดเขตอ านาจศาลไวดวย • กรณทขอบงคบอนญาโตตลาการหรอสถาบนอนญาโตตลาการก าหนดไวไมถกตอง • กรณไมไดก าหนดวธการตงอนญาโตตลาการไว (“ขอสญญาทเวนไว”)

4.4. มขอพพาทหรอไม ขอพพาทดงกลาวเกดจากนตสมพนธทไดก าหนดไวหรอไม เปนนตสมพนธทางสญญาหรอไม และคสญญาตงใจทจะระงบขอพพาทนโดยการอนญาโตตลาการหรอไม

4.4.1. ภมหลงในทางทฤษฎ 4.4.2. ทางปฏบต (i) ควรตความภาษาทใชในขอสญญาอนญาโตตลาการอยางกวางหรอไม (ii) ถาหากสญญาอนญาโตตลาการก าหนดขอยกเวนบางอยางไว จะท าใหเกดผลอยางไร 4.5. สญญาอนญาโตตลาการผกพนคสญญาส าหรบขอพพาททเสนอตอศาลหรอไม 4.5.1. ภมหลงในทางทฤษฎ (i) สญญาอนญาโตตลาการผกพนเฉพาะคสญญาเทานน (ii) บคคลทไมไดลงลายมอชอกอาจเปนคสญญาในสญญาอนญาโตตลาการได (iii) วธก าหนดขอบเขตทางอตวสยของสญญาอนญาโตตลาการ (iv) กฎหมายทใชบงคบในการก าหนดขอบเขตทางอตวสยของสญญาอนญาโตตลาการ 4.5.2 ทางปฏบต (i) เมอใดทผคดคานจะมสทธรองขอใหไปใชการอนญาโตตลาการ (ii) ถาหากศาลเหนวาผคดคานไมผกพนโดยสญญาอนญาโตตลาการ


xviii ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก

4.6. ขอพพาทดงกลาวนสามารถใชระงบโดยการอนญาโตตลาการไดหรอไม 4.6.1. เรองท “สามารถระงบไดโดยการอนญาโตตลาการ” หมายถง “ใชวธการอนญาโตตลาการได” 4.6.2. กฎหมายทใชบงคบส าหรบการพจารณาวาจะใชวธการอนญาโตตลาการไดหรอไม 4.6.3. สญญาอนญาโตตลาการระหวางประเทศควรอยภายใตมาตรฐานทสอดคลองกนใน

เรองทสามารถระงบไดโดยการนญาโตตลาการ 5. บทสรป 50 บทท 3

การรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการ 53 1. บทน ำ 54 2. ขนตอนท 1 - หลกเกณฑทผรองจะตองปฏบตตำม (มำตรำ 4) 57 2.1. เอกสารใดบาง 2.2. ตนฉบบค าชขาดทถกตองแทจรงหรอส าเนาทรบรองถกตอง (มำตรำ 4 (1)(a)) 2.2.1. การรบรองความถกตองแทจรง 2.2.2. การรบรอง 2.3. ตนฉบบสญญาอนญาโตตลาการหรอส าเนาทรบรองถกตอง (มำตรำ 4 (1)(b)) 2.4. ในเวลาทรองขอ 2.5. ค าแปล (มำตรำ 4 (2)) 3. ขนตอนท 2 - เหตแหงกำรปฏเสธ (มำตรำ 5) - หลกทวไป 62 3.1. ไมทบทวนเนอหาของคด 3.2. ผคดคานมภาระการพสจนเหตแหงการปฏเสธ 3.3. เปนเหตแหงการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาด 3.4. ตองใชการตความอยางแคบ 3.5. อ านาจการใชดลพนจอยางจ ากดทจะบงคบตามค าชขาดในกรณทปรากฏเหตแหงการปฏเสธ 4. ผคดคำนมภำระกำรพสจนเหตแหงกำรปฏเสธ (มำตรำ 4(1)) 67 4.1. เหตท 1 : คสญญาฝายหนงฝายใดบกพรองเรองความสามารถหรอสญญาอนญาโตตลาการ ไมมผลผกพน (มำตรำ 5 (1)(a)) 4.1.1. ความบกพรองเรองความสามารถของคสญญา 4.1.2. สญญาอนญาโตตลาการไมมผลผกพน


ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก xix

4.2. เหตท 2 : ไมมการแจงลวงหนา และมการฝาฝนกระบวนพจารณาโดยชอบรวมทงสทธไดรบ การพจารณาอยางเปนธรรม (มำตรำ 5 (1)(b))

4.2.1. สทธทจะไดรบการพจารณาอยางเปนธรรม 4.2.2. ไมมการแจงลวงหนา 4.2.3. การฝาฝนกระบวนพจารณาโดยชอบ : "การไมสามารถเขามาในคดของตนได" 4.3. เหตท 3 : นอกเหนอหรอเกนขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการ (มำตรำ 5 (1)(c)) 4.4. เหตท 4 : เหตผดปกตในการแตงตงคณะอนญาโตตลาการหรอการพจารณาของ

คณะอนญาโตตลาการ (มำตรำ 5 (1)(d)) 4.4.1. องคประกอบของคณะอนญาโตตลาการ 4.4.2. กระบวนพจารณาอนญาโตตลาการ 4.5. เหตท 5 : ค าชขาดยงไมมผลผกพน หรอไดถกเพกถอน หรอระงบใชเสย (มำตรำ 5 (1)(e)) 4.5.1. ค าชขาดยงไมมผลผกพน 4.5.2. ค าชขาดถกเพกถอน หรอระงบใชเสย

(i) ค าชขาดถกเพกถอน (ii) ผลของการถกเพกถอน (iii) ค าชขาด "ถกระงบใชเสย"

5. เหตแหงกำรปฏเสธทศำลยกขนไดเอง (Ex Officio) (มำตรำ 5(2)) 84 5.1. เหตท 6 : ไมสามารถจะระงบโดยการอนญาโตตลาการได (มำตรำ 5 (2)(a)) 5.2. เหตท 7 : ขดแยงกบนโยบายสาธารณะ (มำตรำ V(2)(b)) 5.2.1. ตวอยางของการยอมรบและบงคบตามค าชขาด 5.2.2. ตวอยางของการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาด 6. บทสรป 90 ภาคผนวก 91 ภาคผนวก 1 – อนสญญานวยอรก ค.ศ. 1958 91 ภาคผนวก 2 – กฎหมายตนแบบของคณะกรรมาธการกฎหมายการคาระหวางประเทศ แหงสหประชาชาต (UNCITRAL )วาดวยอนญาโตตลาการทางพาณชย ระหวางประเทศ 99


xx ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก

ภาคผนวก 3 – ค าแนะน าของ UNCITRAL ค.ศ. 2006 124 ภาคผนวก 4 – แหลงขอมลออนไลน 127

ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก 1

รำยกำรตรวจสอบส ำหรบผพพำกษำซงท ำงำนกบ

อนสญญำนวยอรก

รายการตรวจสอบนจะตงค าถามไวเพอใหหาค าตอบและก าหนดขนตอนใหศาลปฏบตตามเมอมการบงคบใชอนสญญานวยอรก รายการตรวจสอบนมลกษณะเปดและใชควบคกบเนอหาในค าแนะน าเลมน

1. กำรบงคบใชอนสญญำ อนสญญานเกยวกบอะไร

• การยอมรบและบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการ (มาตรา 1 และ 2) • การยอมรบและบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการ (มาตรา 1, 3 ถง 7)

ศาลควรตความอนสญญานอยางไร • อนสญญาเวยนนามาตรา 31 และ 32 • การตความไปในทางสนบสนนใหเกดการยอมรบและบงคบ • มาตรา 7 อนญาตใหมการบงคบใชสนธสญญาหรอกฎหมายภายในทเออประโยชนมากกวา • การไมบงคบใชอนสญญาจะกอใหเกดความรบผดในทางระหวางประเทศส าหรบรฐนน

2. กำรรองขอใหยอมรบและบงคบตำมสญญำอนญำโตตลำกำร (มำตรำ 1 และ 2) บงคบใชอนสญญากบค ารองนหรอไม

• รฐทมการยนค ารองขอนนเปนภาคอนสญญานวยอรกหรอไม (มาตรา 1) วนทมผลบงคบใชคอวนใด

มขอสงวนโดยใชหลกถอยทถอยปฏบตหรอไม มขอสงวนในทางพาณชยหรอไม • รฐทมการยนค ารองขอไดมการออกกฎหมายภายในและกฎหมายดงกลาวมผลตอการบงคบใช อนสญญาหรอไม • อนสญญาสามารถบงคบใชกบการกระท าทเปนการชวยเหลอกระบวนการอนญาโตตลาการได หรอไม ตวอยำง: ◦ การแตงตงอนญาโตตลาการ

รายการตรวจสอบส าหรบผพพากษา

2 ค าแนะน าของ ICCA ในการตความอนสญญานวยอรก

◦ การรองขอมาตรการคมครองชวคราว สญญาอนญาโตตลาการอยในขอบเขตทางดานเนอหาของอนสญญาดงกลาวหรอไม (มาตรา 2) • สญญาอนญาโตตลาการมหลกฐานเปนหนงสอหรอไม (มาตรา 2 (2)) ตวอยำง: ◦ เปนขอสญญาอนญาโตตลาการทรวมอยในเอกสารฉบบหนงซงถกอางองถงในสญญาหลก หรอไม ◦ มการสนองรบสญญาอนญาโตตลาการโดยปรยายแลวหรอไม • มสญญาอนญาโตตลาการอยหรอไมและมผลสมบรณหรอไม (มาตรา 2 (3)) เปนโมฆะหรอไม ไมมผลใชบงคบหรอไม ไมสามารถปฏบตตามไดหรอไม • มขอพพาทหรอไม • ขอพพาทเกดจากความสมพนธทางกฎหมายทไดก าหนดไวหรอไมและเปนขอพพาทตามสญญา หรอไม (มาตรา 2 (1)) • สญญาประสงคใหขอพพาทนเรองระงบไปโดยการอนญาโตตลาการหรอไม • มสญญาอนญาโตตลาการทผกพนคสญญาส าหรบขอพพาททเกดขนทศาลหรอไม • ขอพพาทนสามารถใชวธการอนญาโตตลาการไดหรอไม สญญาอนญาโตตลาการอยในขอบเขตทางดานดนแดนของอนสญญาหรอไม (มาตรา 1 โดยการทยบเคยง) • มการนงพจารณาอนญาโตตลาการในรฐตางประเทศหรอไม • ค าชขาดในอนาคตจะถอวาไมใชค าชขาดภายในประเทศในรฐทมการพจารณาหรอไม • มองคประกอบของความเปนระหวางประเทศหรอไม ครบองคประกอบเกยวกบวธพจารณาหรอไม

ตวอยำง ◦ คสญญาไดรองขอใหไปใชการอนญาโตตลาการหรอไม (ไมยกขนกลาวอางเอง) ◦ กระบวนการมลกษณะเปนการอนญาโตตลาการหรอไม ◦ คสญญาฝายทรองขอปฏบตตามขนตอนเบองตนหรอไม ตวอยำง ◦ มระยะเวลาพกหรอไม ◦ มการไกลเกลย/การประนอมขอพพาทกอนหรอไม ◦ คความฝายทรองขอไดสละสทธของตนในการใชอนญาโตตลาการหรอไม

ซงท างานกบอนสญญานวยอรก


◦ มค าพพากษาของศาลอนในเรองเดยวกนนซงถงทสด (Res Judicata) แลวหรอไม กฎหมายใดใชบงคบในประเดนตางๆ

ตวอยำง ◦ ความสมบรณในรปแบบและเนอหาสาระของสญญาอนญาโตตลาการ ◦ ความสามารถของคสญญา ◦ บคคลทไมไดลงลายมอชอในสญญาอนญาโตตลาการ ◦ เรองทสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการได

มเรองทควรตดสนโดยคณะอนญาโตตลาการแทนทจะตดสนโดยศาลหรอไม ศาลสามารถปรบใชมาตรา 7 ทอนญาตใหมการใชกฎหมายภายในหรอสนธสญญาทเออประโยชนมากกวาไดหรอไม ถำมกำรปฏบตตำมหลกเกณฑดำนบนนครบถวน ศำลกจะใหคพพำทไปใชกำรอนญำโตตลำกำร 3. กำรรองขอใหยอมรบและบงคบตำมค ำชขำดอนญำโตตลำกำร (มำตรำ 1, 3 ถง 7)

รฐทมการพจารณาเปนภาคในอนสญญานวยอรกหรอไม (มาตรา 1)

• วนทมผลบงคบใชคอวนใด รฐทมการยนค ารองขอไดมการออกกฎหมายภายในและกฎหมายดงกลาวมผลตอการบงคบใชอนสญญาหรอไม บงคบใชอนสญญากบค าชขาดนหรอไม

• ค าชขาดนท าขนในดนแดนของรฐอนหรอไม • ค าชขาดนไมถอเปนค าชขาดภายในรฐทพจารณาหรอไม • ค าชขาดนเกดขนจากขอพพาทระหวางบคคลธรรมดาหรอนตบคคล • ถารฐทถกรองขอใหพจารณาไดตงขอสงวนโดยใชหลกถอยทถอยปฏบตไว รฐทค าชขาดไดท าขน เปนรฐภาคหรอไม • ถารฐทถกรองขอใหพจารณาไดตงขอสงวนในเรองลกษณะทางพาณชยไว เรองทพจารณานน เปนเรอง “ทางพาณชย” หรอไม • กระบวนการระงบขอพพาททไดท านนเปนกระบวนการอนญาโตตลาการหรอไม • ค าตดสนนนเปนค าชขาดหรอไม มสนธสญญาหรอกฎหมายภายในอนทเออประโยชนมากกวามาใชบงคบหรอไม (มาตรา 7)

มการปฏบตตามหลกเกณฑวธพจารณาซงไมไดก าหนดไวโดยอนสญญาหรอไม

รายการตรวจสอบส าหรบผพพากษา


ตวอยำง ◦ ระยะเวลาในการยนค ารองขอ

◦ องคกรทมอ านาจ ◦ แบบของค ารองขอ ◦ ลกษณะของกระบวนการ ◦ การเยยวยาหลงจากมค าพพากษาทบงคบหรอปฏเสธการบงคบตามค าชขาด ◦ ยนขอเรยกรองแยงไดหรอไม

ผรองไดยนเอกสารตามทก าหนดไวหรอไม? • ตนฉบบค าชขาดหรอส าเนาทไดรบรองวาถกตองแทจรง • ตนฉบบสญญาอนญาโตตลาการหรอส าเนาทไดรบรองวาถกตองแทจรง • ตองยนค าแปลดวยหรอไม • ยนเอกสารภายในระยะเวลาทเหมาะสมหรอไม? • มเอกสารอนทตองยนอกหรอไม (ไม)

มวธการทจะปรบใชเหตแหงการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดอยางไร? • ไมทบทวนเนอหาของคด • ผคดคานมภาระในการพสจน • เหตแหงการปฏเสธมเพยงเทาทไดแสดงไวอนสญญา • เหตแหงการปฏเสธจะตองตความอยางแคบ

กฎหมายใดใชบงคบ ตวอยำง ◦ ถกตองแทจรงหรอไม ◦ มการรบรองหรอไม ◦ ความสามารถของคสญญาบกพรองหรอไม ◦ สญญาอนญาโตตลาการสมบรณหรอไม ◦ องคประกอบของคณะอนญาโตตลาการถกตองหรอไม ◦ กระบวนพจารณาอนญาโตตลาการถกตองหรอไม ◦ เปนกรณทค าชขาดยงไมมผลผกพนหรอไม ◦ ค าชขาดถกระงบหรอไม ◦ เปนเรองทไมสามารถใชการอนญาโตตลาการได ใชหรอไม ◦ ฝาฝนนโยบายสาธารณะหรอไม

ซงท างานกบอนสญญานวยอรก


พสจนเหตแหงการปฏเสธการยอมรบหรอบงคบไดหรอไม? • คสญญามความสามารถบกพรองหรอไมและสญญาอนญาโตตลาการไมสมบรณหรอไม • ขาดการแจงทเหมาะสมหรอฝาฝนกระบวนการทเหมาะสม (Due Process) หรอไม • ค าชขาดอยนอกขอบเขตหรอเกนขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการหรอไม • มความผดปกตในองคประกอบของคณะอนญาโตตลาการหรอกระบวนการอนญาโตตลาการ

หรอไม • ค าชขาดไมมผลผกพน ถกเพกถอน หรอถกระงบใชหรอไม มกรณทศาลพบวามเหตทศาลอาจยกขนไดเองเพอปฏเสธการยอมรบหรอบงคบตามค าชขาดหรอไม • เปนเรองทไมสามารถใชการอนญาโตตลาการได ใชหรอไม • ฝาฝนนโยบายสาธารณะหรอไม มการปรบใชนโยบายสาธารณะระหวางประเทศหรอไม คสญญาสละสทธในการอางเหตแหงการปฏเสธการยอมรบหรอบงคบหรอไม ขอบเขตในการใชดลพนจของศาลในการบงคบตามค าชขาดเปนอยางไร ควรชะลอกระบวนพจารณาส าหรบการยอมรบและบงคบตามค าชขาดไวกอนหรอไม ในระหวางทมการด าเนนการขอเพกถอนค าชขาด (มาตรา 6)

ถำไมมเหตแหงกำรปฏเสธหรอระงบกำรยอมรบและบงคบตำมค ำชขำดแลว กใหศำลบงคบตำม ค ำชขำดไป


ภำพรวม

ผพพากษาทตองปรบใชอนสญญานวยอรก ค.ศ. 1958 ตองเผชญกบความทาทายสองรปแบบ รปแบบแรก คอ มความซบซอนหลายประการในสวนทเกยวของกบสนธสญญาระหวางประเทศจากมมมองของ ผพพากษาภายในประเทศ รปแบบทสอง คอ เปนอนสญญาททดสอบทศนคตของผพพากษาภายในประเทศในทางปฏบต เนองจากเปนเรองปกตทคนตางชาตจะเปนฝายรองขอเพอใหบงคบกบคพพาททอยในประเทศ (โดยเฉพาะในการบงคบตามค าชขาดตางประเทศ ซงโดยปกตจะเขามาในประเทศของคพพาทฝายแพคด เนองจากมทรพยสนของคพพาทฝายนนตงอย) ขอสงเกตนเปนสงทส าคญมากประการหนง อนสญญานเปนหลกส าคญของการอนญาโตตลาการทางพาณชยระหวางประเทศซงมความส าคญในแงของความนาเชอถอของธรกจระหวางประเทศ อนสญญานเกยวของกบกลไกทขนอยกบความรวมมอของศาลในประเทศตางๆ สาระส าคญของอนสญญานอยทความเชอมนทตอบแทนซงกนและกน หากมศาลใดศาลหนงแสดงใหเหนถงอคตโนมเอยงไปทางคนชาตของตน วธการตางตอบแทนนกจะถกท าลายลงเพราะศาลอนๆกจะพยายามเดนตามตวอยางทไมดนน เปาหมายของค าแนะน าเลมนคอการอธบายวตถประสงคของอนสญญาแบบงาย ๆ และวธตความอนสญญาใหสอดคลองกบแนวปฏบตระหวางประเทศทดทสดในหาสบปแรกของอนสญญา เราเรมตนดวยค าถามทชดเจนทสด: อนสญญำนวยอรกเกยวกบอะไร? อนสญญานวยอรกมวตถประสงคสองประการ - การยอมรบและบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการ (ดตอไปในหวขอ 1 และบทท 2) - การยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการตางประเทศ (ดตอไปในหวขอ 2 และบทท 3)

1. กำรยอมรบและบงคบตำมสญญำอนสญญำอนญำโตตลำกำร

การอนญาโตตลาการคอกระบวนการทเกดจากความยนยอม ซงจะเกดขนไดตอเมอคสญญาตกลงทจะมอบขอพพาทของตนตออนญาโตตลาการเทานน ขอตกลงทมอบขอพพาทของตนตออนญาโตตลาการนนเรยกวา “สญญาอนญาโตตลาการ” สญญาอนญาโตตลาการมผลทางกฎหมายทงในแงบวกและแงลบ

ภาพรวม


- สญญาอนญาโตตลาการท าใหคสญญามหนาทตองเสนอขอพพาทตออนญาโตตลาการและมอบ อ านาจใหแกคณะอนญาโตตลาการส าหรบขอพพาททตกลงกนไวในสญญา (ผลบวก) ถาขอพพาท เกดขนในขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการ คสญญาฝายใดฝายหนงอาจเสนอขอพพาทนนตอ คณะอนญาโตตลาการได - สญญาอนญาโตตลาการท าใหคสญญาไมอาจระงบขอพพาทในศาลได (ผลลบ) การทท าสญญา อนญาโตตลาการกนนนถอวาคสญญาสละสทธของตนจากการเยยวยาทางศาล คสญญาทเขาสสญญา อนญาโตตลาการนไมสามารถเพกเฉยตอสญญาดงกลาวแลวหนไปใชศาลแทนได

อนสญญานวยอรกก าหนดใหรฐภาคตองยอมรบและบงคบตามผลตามทกลาวมาน เงอนไขตางๆทศาลตองปฏบตตามจะกลาวไวในบทท 2 ของค าแนะน าเลมน 2. กำรยอมรบและบงคบตำมค ำชขำดของอนญำโตตลำกำรตำงประเทศ การอนญาโตตลาการสนสดลงดวยค าชขาดของอนญาโตตลาการ นอกจากนในระหวางกระบวนกา รอนญาโตตลาการนน อนญาโตตลาการอาจมค าชขาดระหวางกาลได ยกตวอยางเชน ค าชขาดในเรองอ านาจหรอความรบผด สงเหลานก าหนดไวในอนสญญานวยอรก (ดบทท 1) ระบบกฎหมายสวนใหญก าหนดใหผลของค าชขาดของอนญาโตตลาการเหมอนหรอใกลเคยงกบผลของค าพพากษาของศาล ในแงของความเปนทสด (res judicata) ทงน เชนเดยวกบค าพพากษาของศาล ความเปนทสดและการมผลผกพนของค าชขาดของอนญาโตตลาการโดยหลกแลวจะจ ากดอยในดนแดนของรฐทค าชขาดไดท าขน ซงอนสญญานวยอรกก าหนดใหมการยอมรบและบงคบตามค าชขาดนอกดนแดนนน กำรยอมรบค าชขาดอนญาโตตลาการเปนกระบวนการทท าใหค าชขาดของอนญาโตตลาการเขามาเปนสวนหนงของระบบกฎหมายภายในประเทศ กลาวคอ มกจะมการรองขอใหยอมรบค าชขาดในบรบทของกระบวนการอนๆ ตวอยางเชน คพพาทจะรองขอใหยอมรบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการเพอยกเปนขอตอสในเรองควำมเปนทสด จงหามไมใหพจารณาใหมในศาลอกส าหรบประเดนซงระงบไปแลวโดยอนญาโตตลาการตางประเทศ หรอคสญญาฝายหนงฟองแยงในกระบวนการของศาลโดยอาศยค าชขาดของอนญาโตตลาการตางประเทศ ทงน ดวยเหตวาการขอใหยอมรบค าชขาดมกจะใชในฐานะทเปนกลไกในการปองกน ซงจะไดรบการกลาวถงอยเสมอในฐานะทเปนโล ในทางตรงกนขาม กำรบงคบตำมค ำชขำดกคอดาบ คพพาทฝายทชนะคดในกระบวนการอนญาโตตลาการกจะรองขอใหตนไดรบสงทอนญาโตตลาการตดสนใหกบตน อน ง เปนความจรงทวา ค าชขาดทกฉบบจะตองมการปฏบตตามดวยความสมครใจ อยางไรกด เมอคพพาทฝายทแพคดไมปฏบตตามค าชขาด คพพาทฝายทชนะอาจรองขอใหศาลชวยเหลอเพอบงคบใหอกฝายปฏบตกได ซงอนสญญานวยอรกกอนญาตใหคพพาทรองขอความชวยเหลอเชนวานนกลาวโดยสรป การยอมรบและบงคบตาม

ภาพรวม


ค าชขาดท าใหค าชขาดมผลบงคบในรฐหนงซงไมใชรฐทค าชขาดไดท าขน (ด บทท 1) เมอศาลประกาศวาค าชขาดมผลใชบงคบไดภายในรฐทมกำรพจำรณำ (forum state) คพพาทฝายทชนะกด าเนนการบงคบคดตอไปภายใตกฎหมายแหงทองถนนน


บทท 1

อนสญญำนวยอรกในฐำนะตรำสำร

กฎหมำยระหวำงประเทศ

สำรบญ 1. กำรตควำม 1.1. การตความสนธสญญา : อนสญญาเวยนนา 1.2. การตความไปในทางสนบสนนการยอมรบและบงคบ : แนวทางการสนบสนนใหเกดการ บงคบ (Pro-Enforcement Bias) 2. ขอบเขตกำรบงคบใชในดำนเนอหำ 2.1. ค าชขาดอนญาโตตลาการ 2.1.1. การตความอยางเปนอสระ 2.1.2. หลกการขดกนของกฎหมาย 2.2. สญญาอนญาโตตลาการ 3. ขอบเขตกำรบงคบใชในดำนดนแดน 3.1. ค าชขาด 3.1.1. ค าชขาดทท าขนในดนแดนของรฐทไมใชรฐทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาด 3.1.2. ค าชขาดทไมใชค าชขาดภายใน 3.2. สญญาอนญาโตตลาการ 4. ขอสงวน 4.1. หลกถอยทถอยปฏบต (มำตรำ 1 (3) ประโยคแรก) 4.2. ลกษณะทางพาณชย (มำตรำ 1 (3) ประโยคทสอง) 5. ควำมสมพนธระหวำงกฎหมำยภำยในกบสนธสญญำอน (มำตรำ 7) 5.1. กฎหมายทเออประโยชนมากกวา 5.2. อนสญญานวยอรกกบสนธสญญาระหวางประเทศอน 5.3. อนสญญานวยอรกกบกฎหมายภายใน 6. ผลของกำรไมบงคบใชอนสญญำนวยอรก 6.1. การฝาฝนอนสญญานวยอรก

บทท 1


6.2. การฝาฝนสนธสญญาการลงทน 6.3. ค าชขาดไมไดรบผลกระทบ 1. กำรตควำม อนสญญานวยอรกเปนสนธสญญาระหวางประเทศฉบบหนง จงเปนกฎหมายระหวางประเทศแผนกคดเมอง ดงนน ศาลทบงคบใชอนสญญาดงกลาวตองตความตามหลกเกณฑของการตความกฎหมายระหวางประเทศซงบญญตไวในมาตรา 31 และ 32 แหงอนสญญาเวยนนาวาดวยกฎหมายสนธสญญา1

1. อนสญญาเวยนนาวาดวยกฎหมายสนธสญญา, ท าขนทกรงเวยนนา เมอวนท 23 พฤษภาคม ค.ศ. 1969, มผลบงคบใชเมอวนท 27 มกราคม ค.ศ. 1980, United Nations Treaty Series, vol. 115, หนา 331 มาตรา 31 ระบวา:

“หลกเกณฑทวไปของกำรตควำม 1. สนธสญญาจะตองตความตามหลกสจรตเพอใหสอดคลองกบความหมายตามธรรมดาของถอยค าในบรบท นน

ตามวตถประสงค ความมงหมาย และวตถประสงคของสนธสญญา 2. บรบทตามวตถประสงคในการตความสนธสญญานน นอกจากเนอหาของสนธสญญาซงรวมถงค าปรารภกบ ภาคผนวกแลว ตองประกอบไปดวย: (a) ความตกลงใดๆ ทเกยวของกบสนธสญญาทไดท าขนระหวางรฐภาค ซงเกยวของกบการท าสนธสญญานน (b) ตราสารใดๆทท า ขนโดยรฐภาคหน งร ฐหน งหรอมากกวาซ งเกยว ของกบการท าสนธสญญานน และยอมรบโดยรฐภาคอนในฐานะตราสารทเกยวพนกบสนธสญญา 3. ในการตความจะตองพจารณาสงเหลานพรอมกบบรบทดวย (a) ความตกลงในเวลาตอมาระหวางรฐภาคทเกยวเนองกบการตความสนธสญญาหรอการบงคบใชบทบญญต ตามสนธสญญา (b) แนวปฏบตในเวลาตอมาในเรองการบงคบใชสนธสญญาซงกอใหเกดความตกลงระหวางรฐภาคเกยวกบการ ตความ (c) หลกเกณฑของกฎหมายระหวางประเทศทเกยวของซงใชบงคบกบความสมพนธระหวางรฐภาค 4. ถอยค าอาจมความหมายพเศษหากรฐภาคมความตงใจเชนนน"

มาตรา 32 ระบวา: “วธกำรเสรมส ำหรบกำรตควำม ในบางครงอาจใชวธการเสรมส าหรบการตความ ซงรวมถง เอกสารในการจดท าสนธสญญาและพฤตการณ

อนสญญานวยอรกในฐานะตราสารกฎหมายระหวางประเทศ


มาตรา 31 และ 32 ตองใชตอเนองกนตามล าดบ เชน หากยงไมปรากฏความหมายทชดเจนจากการใชหลกเกณฑทวไปในมาตรา 31 กตองใชวธการเสรมตามมาตรา 32 แตจะไมใชวธการตความตามหลกเกณฑภายในประเทศ อนง ตามกฎหมายระหวางประเทศนน ศาลควรตความอนสญญานวยอรกไปในทางทเปนอสระ (ดตอไปในบทน หวขอ 1.1) และสนบสนนใหมการยอมรบและใหมผลบงคบใช (ดตอไปในบทน หวขอ 1.2) 1.1. การตความสนธสญญา: อนสญญาเวยนนา โดยหลกการแลว ถอยค าตางๆทใชในสนธสญญาจะมความหมายทเปนอสระ (อนสญญาเวยนนา มาตรา 31) ถาขอความในอนสญญานวยอรกคลมเครอ กควรไปพจารณาทบรบท ความมงหมาย และเอกสารการจดท าสนธสญญา (travaux preparatoires) (อนสญญาเวยนนามาตรา 31 และ 32)2

ถอยค าตางๆน

พจารณาถงบรบทและวตถประสงคของสนธสญญาดงกลาว ดงนน ศาลไมควรตความถอยค าในอนสญญานวยอรกโดยอางองตามกฎหมายภายใน ขอความตามอนสญญาควรจะมความหมายเหมอนกนไมวาจะบงคบใชทใดในโลก ซงจะเปนการชวยใหเกดความแนชดในการบงคบใชอนสญญาอยางเปนเอกภาพในทกรฐภาค ในประเทศทมการออกกฎหมายภายในเพอเปนการอนวตการอนสญญาน การพจารณาถอยค าตางๆเปนเรองส าคญ ในบางกรณประเทศเหลานนเปลยนแปลงถอยในอนสญญา3 มบางคดกบงคบใชอนสญญานแตกตางออกไป จงไมอาจเปนแนวทางทเปนประโยชนได ซงในกรณนศาลควรตความอนสญญานวยอรกไปในทางสนบสนนใหเกดการบงคบ นอกจากนศาลกสามารถอางองงานเขยนทางวชาการไดเชนกน เชน ค าอธบายอนสญญานวยอรกโดยศาสตราจารย Albert Jan Van den Berg4

ตางๆในการท าสนธสญญา เพอทจะยนยนความหมายทไดจากการบงคบใชมาตรา 31 หรอเพอทจะก าหนด ความหมายเมอมการตความตามมาตรา 31 (a) ไมรบความหมายคลมเครอหรอไมชดเจน หรอ (b) น าไปสผลทแปลกประหลาดหรอไมสมเหตสมผลอยางชดแจง” 2. อนสญญานท าขนอยางเปนภาษาทางการทงหมด 5 ภาษา ไดแก ภาษาจน ภาษาองกฤษ ภาษาฝรงเศส ภาษารสเซย และภาษาสเปน 3. ด Report on the Survey Relating to the Legislative Implementation of the Convention on Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards (New York 1958). บนทกโดย the UNCITRAL Secretariat. A/CN.9/656 and A/CN.9/656/Add.1, 5 June 2008. 4. Albert Jan Van den Berg, The New York Arbitration Convention of 1958 –Towards a

Uniform Judicial Interpretation (Kluwer, 1981); และด Professor van den Berg’s Consolidated Commentary on the 1958 New York Convention in Volume XXVIII (2003) of the Yearbook Commercial Arbitration, covering Volume XXII (1997) to Volume XXVII (2002), and

บทท 1


1.2. การตความไปในทางสนบสนนการยอมรบและบงคบ : แนวทางการสนบสนนใหเกดการ บงคบ (Pro-Enforcement Bias) ตามทไดกลาวไวขางตน สนธสญญาควรไดรบการตความไปตามวตถประสงคและความมงหมาย ความมงหมายของอนสญญานวยอรกคอเพอสนบสนนการพาณชยระหวางประเทศและระงบขอพพาทระหวางประเทศโดยการอนญาโตตลาการ อนสญญานมงทจะเอออ านวยตอการยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการตางประเทศและบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการ ดงนน ศาลควรยอมรบแนวทางการสนบสนนใหเกดการบงคบเมอมการตความอนสญญาดงกลาว กรณทอาจตความไดหลายทาง ศาลควรเลอกความหมายทสนบสนนใหเกดการยอมรบและบงคบ (ทเรยกกนวาแนวทำงกำรสนบสนนใหเกดกำรบงคบ (pro-enforcement bias)) ซงบอกเปนนยโดยเฉพาะวาเหตแหงการปฏเสธการบงคบตามค าชขาด ตามทไดระบไวในมาตรา 5 ควรตความอยางแคบ (ดบทท 3 ท 3.4)5 ตามแนวทางการสนบสนนใหเกดการบงคบซงเปนหลกส าคญในการตความอนสญญานวยอรกนนจะใชหลกกำรของประสทธผลสงสด (principle of maximum efficiency): กรณทมสนธสญญามากกวาหนงฉบบทอาจใชบงคบได ศาลควรเลอกใชสนธสญญาทค าชขาดจะสามารถบงคบไดซงเปนสงสะทอนมาตรา 7 แหงอนสญญาน (ดตอไปในบทน หวขอ 5.2) ในคดของศาลสงสดประเทศสเปน6 มสนธสญญาสองฉบบทใชบงคบได คอ สนธสญญาทวภาคระหวางฝรงเศสและสเปนกบอนสญญานวยอรก ศาลไดวนจฉยวาในระหวางสองหลกการทเกยวของในการพจารณาวาควรใชสนธสญญาทวภาคหรออนสญญานวยอรก หลกการหนงคอ: “...หลกการของประสทธผลสงสดหรอการสนบสนนใหเกดการยอมรบค าชขาดตางประเทศ [พจารณาประกอบกบหลกการอนๆทน าไปสค าวนจฉยของศาลทวาอนสญญาเปนกฎหมายทใชบงคบ]

the Consolidated Commentary on the 1958 New York Convention in Volume XXI (1996) of the Yearbook Commercial Arbitration, covering Volume XX (1995) and Volume XXI (1996).

5. ศาลพจารณาค ารองขอบงคบตามค าชขาดภายใตเงอนไขของอนสญญาโดยไมมอ านาจเขาไปตรวจสอบถง ค าวนจฉยของคณะอนญาโตตลาการในเนอหาของคดแลวแทนทการวนจฉยนนดวยค าพพากษาของตน แมจะเชอไดวาอนญาโตตลาการมความผดพลาดในขอเทจจรงหรอขอกฎหมาย ทงน การบงคบตามค าชขาดไมใชการ อทธรณค าชขาดของอนญาโตตลาการ (ดบทท 3 หวขอ 3.1)

6. Spain: Tribunal Supremo, Civil Chamber, First Section, 20 July 2004 (Antilles Cement Corporation v. Transficem) Yearbook Commercial Arbitration XXXI (2006) pp. 846–852 (Spain no. 46).



อนสญญาไดตงขอสนนษฐานในเรองความสมบรณและความมผลบงคบใชของทงสญญาอนญาโตตลาการ และค าชขาดไว รวมทงค าวนจฉยทเกยวของของอนญาโตตลาการดวย [และ] โดยใหภาระการพสจนตกอยกบฝายทจะตองถกบงคบตามค าชขาด" 2. ขอบเขตกำรบงคบใชในดำนเนอหำ ในการพจารณาวาค าชขาดหรอสญญาฉบบใดจะตกอยในบงคบของอนสญญานหรอไม ศาลควรพจารณาวาค าชขาดหรอสญญานนๆ มลกษณะเปนค าชขาดอนญาโตตลาการหรอสญญาอนญาโตตลาการหรอไม 2.1. ค าชขาดอนญาโตตลาการ ในอนสญญาไมมค าจ ากดความของค าวา “ค าชขาดอนญาโตตลาการ” จงเปนหนาทของศาลทจะพจารณาวา ถอยค าดงกลาวมความหมายวาอยางไรตามวตถประสงคของอนสญญา โดยศาลจะตองด าเนนการสองขนตอนดงน:

1. ขนตอนแรก ศาลตองตรวจสอบวา ขอพพาทนนเสนอตออนญำโตตลำกำรและวนจฉยโดย อนญำโตตลำกำรหรอไม การระงบขอพพาทนอกศาลไมไดมลกษณะเปนการอนญาโตตลาการ ทงหมด มกลไกการระงบขอพพาทมากมายโดยเอกชนทไมไดมลกษณะเปนการอนญาโตตลาการ เชน การไกลเกลย การประนประนอม หรอการวนจฉยโดยผเชยวชาญซงเปนตวอยางเพยงเลกนอย ทงน อนสญญานวยอรกครอบคลมเฉพาะอนญาโตตลาการเทานน 2. ขนตอนทสอง ศาลตองตรวจสอบวา ค าวนจฉยนนเปนค ำชขำดหรอไม ซงคณะอนญาโตตลาการอาจ มค าวนจฉยไดหลายประเภท บางประเภทเปนค าชขาดแตบางประเภทไมใช ศาลตางๆยอมรบวธการสองวธในการก าหนดความหมายของค าวา “การอนญาโตตลาการ” และ “ค าชขาด” โดยศาลอาจเลอก (1) การตความอยางเปนอสระ หรอ (2) กฎหมายภายในประเทศโดยใชหลกการขดกนของกฎหมาย 2.1.1. กำรตควำมอยำงเปนอสระ ขนตอนแรกคอการสบหาวากระบวนการทเปนปญหานนมลกษณะเปนกำรอนญำโตตลำกำรหรอไม การอนญาโตตลาการเปนวธการระงบขอพพาททคสญญาตกลงทจะเสนอขอพพาทของตนตอบคคลทสามผซงจะท าค าวนจฉยอนเปนทสดและมผลผกพนแทนศาล ค าจ ากดความนแสดงใหเหนถงลกษณะส าคญสามประการของการอนญาโตตลาการ ประการแรก คอ

บทท 1


การอนญาโตตลาการนนเปนเรองของความยนยอม:อยบนพนฐานขอตกลงของคสญญา ประการทสอง คอ การอนญาโตตลาการน าไปสการระงบขอพพาทท เปนทสดและมผลผกพน ประการทสาม การอนญาโตตลาการถกค านงถงในฐานะทเปนวธการทใชแทนศาล ขนตอนทสองคอการตรวจสอบวาค าตดสนทเปนปญหานนเปนค ำชขำดหรอไม ค าชขาดเปนค าตดสนทท าใหการอนญาโตตลาการนนสนสดลงทงหมดหรอบางสวน หรอเปนค าสงในประเดนเบองตนทจ าเปนเพอใหมค าชขาดถงทสด ค าชขาดอนถงทสดจะท าใหประเดนตางๆทตองการใหระงบสนสดไป และแมคณะอนญาโตตลาการตองการทจะใหมผลทแตกตางออกไปในภายหลง แตประเดนดงกลาวกไมสามารถพจารณาใหมหรอแกไขไดอก ดงนน ค าตดสนของอนญาโตตลาการดงตอไปนจงจะเปนค าชขาด

- ค าชขาดสดทาย (Final awards) คอ ค าชขาดทท าใหการอนญาโตตลาการสนสดไป ค าชขาดท วนจฉยเนอหาของขอเรยกรองทงหมด กคอ ค าชขาดสดทาย รวมถงค าชขาดทปฏเสธอ านาจของ คณะอนญาโตตลาการส าหรบขอพพาททเสนอมาดวย - ค าชขาดบางสวน (Partial awards) คอ ค าชขาดทเปนค าตดสนสดทายส าหรบขอเรยกรองบางสวน

สวนขอเรยกรองสวนทเหลอกทงประเดนไวใหกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการในชวงหลง เชน ค าชขาดทวนจฉยเฉพาะขอเรยกรองในสวนคาใชจายกรณพเศษส าหรบการอนญาโตตลาการการกอสราง แลวทงประเดนในสวนขอเรยกรองเกยวกบคาเสยหายทเกดจากขอบกพรองหรอความลาชาไวใหกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการในชวงหลง เปนค าชขาดบางสวน (ถอยค านในบางครงใชกบค าชขาดประเภทตอไปดวย แตเพอความเขาใจทดกวากนาจะแยกออกจากกน)

- ค าชขาดเบองตน (Preliminary awards) ซงบางครงเรยกวาค าชขาดระหวางพจารณาหรอระหวางกาล (Interlocutory or interim awards) คอค าชขาดทตดสนในประเดนเบองตนทจ าเปนตอง ชขาดเกยวกบขอเรยกรองของคพพาท เชน การวนจฉยวาขอเรยกรองขาดอายความตาม กฎหมายทใชบงคบกบขอพพาท หรอมความรบผดหรอไม

- ค าชขาดในเรองคาใชจาย (Awards on costs) คอ ค าชขาดทวนจฉยถงจ านวนและการแบงสวน ส าหรบคาใชจายของการอนญาโตตลาการ - ค าชขาดโดยสมครใจ (Consent awards) คอ ค าชขาดทบนทกการระงบขอพพาทอยางฉนมตรของ คพพาท ค าชขาดฝายเดยว เชน คพพาทอกฝายหนงไมเขารวมในกระบวนพจารณากจดเปนค าชขาดเชนกน หากวาอยในค าชขาดประเภทใดประเภทหนงขางตนน ในทางตรงขาม ค าวนจฉยดงตอไปนโดยทวไปไมถอวาเปนค าชขาด - ค าสงในกระบวนพจารณา เชน ค าสงทเปนเพยงการจดระเบยบในกระบวนพจารณา - ค าวนจฉยในเรองมาตรการคมครองชวคราว เนองจากค าสงดงกลาวออกมาเพอใหมผลในชวงเวลา



หนงของการอนญาโตตลาการและอาจมการพจารณาใหมในชวงเวลานนไดอก ค าสงในเรอง มาตรการคมครองชวคราวจงไมใชค าชขาด ทงน เคยมศาลตดสนไปในทางตรงกนขามกบทฤษฎวาค าสงดงกลาวนนท าใหขอพพาทระหวางคพพาทสนสดลงโดยใชมาตรการคมครองชวคราวนน แตกไมอาจยดถอเปนแนวทางได เนองจากคพพาทไม ไดตกลงทจะใชการอนญาโตตลาการเพอ ระงบประเดนตางๆในกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการ

ทายทสด ชอของค าสงทอนญาโตตลาการเรยกมานนไมไดเปนเครองตดสน ศาลตองพจารณาทเนอหาของค าสงและพจารณาวาค าสงนนท าใหประเดนสนสดไปหรอไมเพอจะไดวนจฉยวาค าสงดงกลาวนนเปน ค าชขาดหรอไม 2.1.2. หลกกำรขดกนของกฎหมำย กรณทศาลเลอกทจะอางองกฎหมายภายในประเทศแทนทจะใชวธการตความอยางเปนอสระส าหรบประเดนปญหาทงหมด ศาลกจะตองเรมตนจากการวนจฉยวาจะใชกฎหมายภายในของประเทศใดบงคบกบค าจ ากดความของค าวาค าชขาดอนญาโตตลาการ หรอกลาวอกนยหนงวาศาลตองใชหลกการขดกนของกฎหมาย (conflict-of-laws) นนเอง ศาลอาจจะใชกฎหมายของประเทศตนเอง (กฎหมำยแหงถนทศำลซงพจำรณำตงอย หรอ lex fori) หรอใชกฎหมายวาดวยการอนญาโตตลาการ (lex arbitri) ส าหรบกรณหลงนน โดยทวไปหมายถงกฎหมายของประเทศทมการพจารณาอนญาโตตลาการเกดขนในประเทศนน ทงน มจ านวนนอยมากทจะใชกฎหมายตามทคพพาทเลอกเพอใชบงคบกบการอนญาโตตลาการ (ไมใชกรณกฎหมายทใชบงคบกบสญญาหรอเนอหาของขอพพาทซงเปนคนละประเดนกน) 2.2. สญญาอนญาโตตลาการ อนสญญานวยอรก มาตรา 2 (1) กลาวไวชดเจนวาใชกบสญญา “เปนหนงสอทคพพาทไดเสนอขอพพาททงหมดหรอบางสวนทเกดขนแลวหรออาจเกดขนระหวางคพพาทนนตออนญาโตตลาการในสวนทเกยวกบนตสมพนธทก าหนดไว ไมวาจะทางสญญาหรอไม ซ งเกยวกบเรองทสามารถระงบไดโดยการอนญาโตตลาการ” การใชถอยค าวา “ทเกดขนแลวหรออาจเกดขน” นน แสดงใหเหนวา อนสญญานครอบคลมทงกรณทขอสญญาอนญาโตตลาการทอยในสญญาหลกใหระงบขอพพาทในอนาคต และการเสนอขอตกลงทยนยอมใหระงบขอพพาททเกดขนแลวในเวลานตออนญาโตตลาการอกกรณหนงดวย ตามมาตรา 2 (1) สญญาอนญาโตตลาการตองเกยวของกบนตสมพนธทเฉพาะเจาะจง กรณจะเปน ไปตามหลกเกณฑนไดกตอเมอขอสญญาอนญาโตตลาการในสญญาหลกนนเกยวของกบขอพพาททเกดขน

บทท 1


จากสญญาหลกนนโดยเฉพาะ ในทางตรงขาม กรณอาจไมเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวหากคพพาทก าหนดวาจะเสนอขอพพาทตออนญาโตตลาการทงขอพพาททมอยหรอในอนาคต ไมวาในเรองใด ขอพพาททอาจระงบไดโดยสญญาอนญาโตตลาการอาจเกยวกบสญญาและขอเรยกรองอน เช น ขอเรยกรองเรองละเมด หรอขอเรยกรองตามกฎหมายตางๆ ทายทสด อนสญญานตองการใหสญญาอนญาโตตลาการท า “เปนหนงสอ” หลกเกณฑนระบไวในมาตรา 2 (2) และไดกลาวในบทท 2 ตอไป 3. ขอบเขตกำรบงคบใชในดำนดนแดน มาตรา 1 (1) ก าหนดขอบเขตการบงคบใชในดานดนแดนของอนสญญานวยอรกทเกยวกบค าชขาดอนญาโตตลาการตามเงอนไขดงตอไปน “อนสญญานจะใชกบการยอมรบและบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการทท าขนในดนแดนของ รฐหนงนอกจากรฐทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดเชนว านน และเกดจาก ขอพพาทระหวางบคคลไมวาบคคลธรรมดาหรอนตบคคล อนสญญานจะใชบงคบกบค าชขาดของ อนญาโตตลาการซงไมไดถอวาเปนค าชขาดภายในของรฐทมการรองขอใหยอมรบบงคบตาม ค าชขาดดวย” ดงนน อนสญญานจะใชกบการยอมรบและบงคบตามค ำชขำดอนญำโตตลำกำรตำงประเทศและค ำชขำดทไมใชค ำชขำดในประเทศ (ดตอไปในบทน หวขอ 3.1) แตจะไมใชกบการยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการในประเทศ อนง อนสญญานไมมบทบญญตในท านองเดยวกนนในเรองสญญาอนญาโตตลาการ แตกก าหนดไววาอนสญญานใชบงคบกบสญญาอนญาโตตลาการ “ตางประเทศ” หรอระหวางประเทศเทานน (ดบทท 2) 3.1. ค าชขาด 3.1.1. ค ำชขำดทท ำขนในดนแดนของรฐทไมใชรฐทมกำรรองขอใหยอมรบและบงคบตำมค ำชขำด ค าชขาดใดทท าในรฐทไมใชรฐของศาลทมการรองขอใหยอมรบหรอบงคบตามนน จะตกอยในบงคบของอนสญญาน ซงกคอค าชขาดตางประเทศนนเอง ดงนน สญชาต ภมล าเนาหรอถนทอยของคพพาทจงไมใชปจจยในการวนจฉยวาเปนค าชขาดตางประเทศหรอไม อยางไรกตาม ปจจยเหลานอาจส าคญส าหรบการพจารณาวาสญญาอนญาโตตลาการอยในบงคบของอนสญญาหรอไม (ดบทท 2 และบทท 3) และไม



จ าเปนวารฐทค าชขาดไดท าขนจะเปนภาคของอนสญญาหรอไมนน (เวนแตกรณรฐทยอมรบหรอบงคบตามค าชขาดจะไดตงขอสงวนโดยใชหลกถอยทถอยปฏบตไว ดตอไปในบทน หวขอ 4.1) ค าชขาดท าขนทใด อนสญญาไมไดตอบค าถามน รฐภาคสวนใหญเหนวาค าชขาดนนท าขนในรฐทมการนงพจารณาอนญาโตตลาการ โดยปกตสถานทนงพจารณาจะเลอกโดยคสญญา หรอสถาบนอนญาโตตลาการหรอคณะอนญาโตตลาการ ซงเปนแนวคดทางกฎหมาย ไมใชแนวคดทางกายภาพหรอทางภมศาสตร โดยทการรบฟงพยานหลกฐาน การพจารณาและการลงลายมอชอในค าชขาด และสวนอนของกระบวนพจารณานนอาจท าทใดกได 3.1.2. ค าชขาดทไมใชค าชขาดภายใน ค าชขาดประเภททสองทอยภายใตอนสญญา คอ ค าชขาดทไมถอเปนค าชขาดภายในรฐทมการรองขอใหยอมรบหรอบงคบตามค าชขาด ค าชขาดประเภทนขยายขอบเขตการบงคบของอนสญญา อนสญญาไมไดก าหนดค าจ ากดความของค าชขาดทไมใชค าชขาดภายในไวและคพพาทไมใครจะระบวาค าชขาดระหวางตนนนเปนค าชขาดทไมใชค าชขาดภายในหรอไม แตละรฐภาคจงมอสระทจะก าหนดไดวาค าชขาดใดไมถอเปนค าชขาดภายในและอาจระบอยในกฎหมายทอนวตการอนสญญากได7 ในการมอสระเชนวาน รฐตาง ๆ ถอวาค าชขาดดงตอไปนเปนค าชขาดทไมใชค าชขาดภายใน - ค าชขาดทท าขนภายใตกฎหมายอนญาโตตลาการของรฐอน - ค าชขาดทเกยวพนกบองคประกอบตางประเทศ - ค าชขาดทไมใชกฎหมายภายใน ค าชขาดแบบแรกจะเกดขนเฉพาะกรณทเกยวกบการอนญาโตตลาการทมการนงพจารณาในรฐทมการ

7. ตวอยางเชน รฐบญญตอนญาโตตลาการของสหรฐอเมรกา (the United States Federal Arbitration Act) (ตอน 9 หมวด 2) มบทบญญตส าหรบ "ค าชขาดทไมใชค าชขาดภายใน" “มาตรา 202 สญญาหรอค าชขาดทอยภายใตอนสญญา สญญาอนญาโตตลาการหรอค าชขาดอนญาโตตลาการทเกดขนจากนตสมพนธ ไมวาจะทางสญญาหรอไม ซงมลกษณะเปนนตสมพนธทางพาณชย รวมถงธรกรรม สญญา หรอขอตกลงตามทก าหนดในสวนท 2 ของ เรองน ไมวาจะตกลงไวในสญญาหรอไม อยภายใตอนสญญา สญญาหรอค าชขาดทเกดขนจากความสมพนธ ระหวางพลเมองสหรฐเพยงอยางเดยวจะไมอยภายใตอนสญญาเวนแตความสมพนธดงกลาวจะเกยวกบ ทรพยสนทอยในตางประเทศ ซงจะตองมการปฏบตหรอบงคบในตางประเทศ หรอมความสมพนธท สมเหตสมผลอยางอนกบประเทศอน เพอประโยชนของมาตราน นตบคคลดงกลาวตงขนหรอมส านกงานใหญ ในสหรฐอเมรกา"

บทท 1


พจารณาค ารองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดแตอยภายใตบงคบของกฎหมายอนญาโตตลาการตางประเทศ การเกดขนแบบคขนานนมไมมากนกเนองจากเปนการบอกเปนนยวากฎหมายภายในของศาลทพจารณาการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดนนอนญาตใหคพพาทเสนอขอพพาทตออนญาโตตลาการตามกฎหมายวาดวยการอนญาโตตลาการ (lex arbitri) ของตางประเทศแทนทจะเปนกฎหมายของรฐทนงพจารณานน แบบทสองเกยวกบค าชขาดทท าขนในรฐของศาลทมการรองขอใหมการยอมรบหรอบงคบตาม ค าชขาดส าหรบขอพพาทมความเกยวพนกบตางประเทศ เชน สญชาตหรอภมล าเนาของคสญญา หรอสถานททมการปฏบตการช าระหนตามสญญาซงเปนมลของขอพพาท โดยปกตมาตรฐานในการพจารณาวาค าชขาดนนไมใชค าชขาดภายในแบบทสองนจะเกดจากกฎหมายภายในของรฐทอนวตการอนสญญา (ด เชงอรรถ 7 ในตวอยางของสหรฐ) คพพาทมกจะไมก าหนดไววาค าชขาดของตนนนไมใชค าชขาดภายใน สวนแบบทสามนนเกยวกบค าชขาดทออกโดยอนญาโตตลาการซงไมใชกฎหมายอนญาโตตลาการภายในประเทศ ยกตวอยางเชน เน องจากคสญญาตกลงกนโดยชดแจงว าจะไม ใชกฎหมายอนญาโตตลาการภายในของประเทศใดๆ หรอตกลงกนวาใหใชหลกเกณฑระหวางประเทศ เชนหลกทวไปของกฎหมายอนญาโตตลาการ แมจะมการถกเถยงกนวาค าชขาดแบบทสามนตกอยในบงคบของอนสญญานวยอรกหรอไม แตความเหนสวนใหญมองวาตกอยในบงคบอนสญญานวยอรกดวย อยางไรกด กรณดงกลาวนเกดขนยากมาก 3.2. สญญาอนญาโตตลาการ อนสญญานวยอรกไมไดก าหนดขอบเขตการบงคบใชในสวนทเกยวกบสญญาอนญาโตตลาการไว อยางไร กตามเปนทรกนทวไปวา อนสญญานไมใชกบการยอมรบหรอบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการภายในประเทศ และยงเปนทยอมรบกนดวยวา อนสญญานจะใชบงคบถาค าชขาดในอนาคตจะถกถอวาเปนค าชขาดตางประเทศหรอค าชขาดทไมใชค าชขาดภายใน ตามมาตรา 1 (1) เหตผลบางประการของศาลคออนสญญาจะมผลบงคบถาสญญาอนญาโตตลาการมลกษณะระหวางประเทศ ซงลกษณะระหวางประเทศนเกดไดจากทงสญชาต ภมล าเนาของคสญญาหรอจากธรกรรมระหวางคสญญานน ในการพจารณาวาสญญาอนญาโตตลาการใดตกอยในบงคบของอนสญญาหรอไม ศาลควรพจารณาสามสถานการณดงตอไปน - หากสญญาอนญาโตตลาการก าหนดสถานทนงพจารณาในรฐตางประเทศ ศาลตองใชอนสญญา นวยอรก - หากสญญาอนญาโตตลาการก าหนดสถานทนงพจารณาในรฐทมการพจารณาค ารอง



• ศาลตองใชอนสญญาน ถาค าชขาดในอนาคตจะมลกษณะเปนค าชขาดทไมใชค าชขาดภายในตามมาตรา 1 (1) ประโยคทสอง

• ศาลอาจใชอนสญญาน ถาสญญาอนญาโตตลาการมลกษณะระหวางประเทศดวยเหตใน เรองสญชาตหรอภมล าเนาของคสญญา หรอองคประกอบตางประเทศทปรากฏอยใน ธรกรรม

- หากสญญาอนญาโตตลาการไมไดก าหนดสถานทนงพจารณาอนญาโตตลาการไว ศาลตองใชอนสญญานถามแนวโนมวาค าชขาดในอนาคตจะมลกษณะเปนค าชขาดตางประเทศหรอไมใช ค าชขาดภายใน ตามมาตรา 1 (1) นอกจากน หากศาลเหนวาสญญาอนญาโตตลาการมลกษณะ ระหวางประเทศกอาจใชอนสญญานดวย

4. ขอสงวน โดยหลกแลว อนสญญานใชบงคบกบสญญาอนญาโตตลาการตางประเทศหรอระหวางประเทศทกฉบบและใชบงคบกบค าชขาดตางประเทศและค าชขาดทไมใชค าชขาดภายในทกฉบบ อยางไรกตามรฐภาคสามารถตงขอสงวนส าหรบการใชอนสญญานได 2 ประการ 4.1. หลกถอยทถอยปฏบต (มำตรำ 1 (3) ประโยคแรก) รฐภาคอาจประกาศวาตนจะใชอนสญญาเฉพาะการยอมรบและบงคบตามค าชขาดทท าขนในดนแดนของรฐภาคอนเทานน รฐภาคประมาณสองในสามของรฐภาคทงหมดไดตงขอสงวนนไว ศาลในรฐทไดตงขอสงวนโดยใชหลกถอยทถอยปฏบตนจะบงคบใชอนสญญานวยอรกกตอเมอค าชขาดไดท าขนในดนแดนของรฐภาคอนเทานน หรอเมอค าชขาดนนไมใชค าชขาดภายในและแสดงถงความเชอมโยงกบรฐภาคอนได 4.2. ลกษณะทางพาณชย (มำตรำ 1 (3) ประโยคทสอง) รฐภาคอาจประกาศวาตนจะบงคบใชอนสญญากบเฉพาะขอพพาททเกดขนจากนตสมพนธ ไมวาจะเปนทางสญญาหรอไม ซงถอวาเปนความสมพนธทางพาณชย ภายใตกฎหมายภายในของรฐทมการตงขอสงวนไวเทานน รฐภาคประมาณหนงในสามของรฐภาคทงหมดไดท าขอสงวนนไว แมภาษาทใชในอนสญญาจะหมายถงกฎหมายภายในประเทศของรฐทมการพจารณา (ในฐานะขอยกเวนของหลกการตความอยางเปนอสระ) แตในทางปฏบตศาลกจะพจารณาเกยวกบพฤตการณพเศษของคดและทางปฏบตระหวางประเทศดวย และไมวากรณใด ในการพจารณาถงวตถประสงคของอนสญญา ศาลกควรจะตความความคดเกยวกบลกษณะทางพาณชยอยางกวาง

บทท 1


แมวาอนสญญาจะกลาวถงขอสงวนเฉพาะในบรบทของการยอมรบและบงคบตามค าชขาด แตกเปนทเขาใจไดวาขอสงวนนใชกบการยอมรบและบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการดวย 5. ควำมสมพนธระหวำงกฎหมำยภำยในกบสนธสญญำอน (มำตรำ 7) มาตรา 7 (1) แหงอนสญญานวยอรกกลาวถงความสมพนธระหวางอนสญญากบกฎหมายภายในของประเทศทมการพจารณากบสนธสญญาระหวางประเทศอน ๆ ทผกพนรฐทมการรองขอใหมการบงคบ ตามเงอนไขดงตอไปน “บทบญญตในอนสญญาฉบบนไมกระทบกระเทอนถงความสมบรณของความตกลงพหภาคหรอทว ภาควาดวยการยอมรบและการบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการทรฐภาคไดท าขนและไมได ท าใหคสญญาเสยสทธทอาจไดรบจากค าชขาดของอนญาโตตลาการตามวธการและขอบเขตทก าหนด ไวในกฎหมายหรอสนธสญญาของประเทศทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาด” 5.1. กฎหมายทเออประโยชนมากกวา มาตรา 7 (1) นเรยกกนวา บทบญญตทเออประโยชนมากกวา เนองจากบทบญญตนอนญาตใหคพพาทฝายทรองขอใหมการยอมรบและบงคบตามค าชขาดอางองถงบทบญญตทเออประโยชนมากกวาได บทบญญตทเออประโยชนมากกวาอาจพบไดจาก (1) ในกฎหมายภายในของประเทศทมการพจารณา ค ารอง หรอ (2) ในสนธสญญาทใชบงคบในดนแดนทมการรองขอใหมการยอมรบและบงคบตามค าชขาด ในทางปฏบตสนธสญญาหรอกฎหมายในประเทศจะเออประโยชนมากกวาอนสญญานวยอรกได กตอเมออนญาตใหมการยอมรบและบงคบตามค าชขาดไดโดยมเงอนไขนอยกวา ไมวาจะเปนเงอนไขเกยวกบวธพจารณาพจารณาหรอเหตแหงการปฏเสธการบงคบใช จนถงปจจบนเปนทเขาใจกนในวงกวาง (แมจะไมใชการยอมรบอยางเปนสากล) วา บทบญญตในมาตรา 7 (1) ใชกบกรณของการยอมรบและบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการตามทบญญตไวในมาตรา 2 ดวย สวนใหญมาตรา 7 (1) มกจะถกรองขอใหใชเพอเอาชนะหลกเกณฑในเรองรปแบบทใชกบสญญาอนญาโตตลาการโดยอาศยมาตรา 2 (2) (หลกเกณฑการท าเปนหนงสอ ดบทท 2 หวขอ 5.2.1) ในค าแนะน าทจดท าโดยคณะกรรมาธการกฎหมายการคาระหวางประเทศแหงสหประชาชาต (UNCITRAL) เมอวนท 7 กรกฎาคม ค.ศ. 2006 (ดภำคผนวก 3) ไดแนะน าไววา

“นอกจากน มาตรา 7 วรรคแรก ของอนสญญาวาดวยการยอมรบนบถอและบงคบตามค าชขาด อนญาโตตลาการตางประเทศซงท าขนทกรงนวยอรกเมอวนท 10 มถนายน ค.ศ.1958 นน ควร



อนญาตใหคพพาททไดรบประโยชนจากกฎหมายหรอสนธสญญาในประเทศทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาดนน อาจรองขอใหยอมรบความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการดวย”

ความเปนมาของอนสญญานกยงสนบสนนกบความเหนดงกลาวดวย กลาวคอ บทบญญตเกยวกบการบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการถกรวมเขาไปในการเจรจาในวนสดทาย สวนบทบญญตอนๆไมไดถกแกไขเพอใหมการพจารณาในการเพมเตมครงสดทาย ดงนน จงไมควรตความวาบทบญญตมาตรา 7 ไมบงคบใชกบสญญาอนญาโตตลาการ 5.2. อนสญญานวยอรกกบสนธสญญาระหวางประเทศอน สวนแรกของมาตรา 7 ก าหนดวา อนสญญานไมมผลกระทบตอความสมบรณของสนธสญญาระหวางประเทศวาดวยการยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการฉบบอนซงมผลบงคบใชอยในประเทศทมการบงคบตามค าชขาด สวนทสองของบทบญญตเดยวกนนนระบวาคสญญามสทธเรยกรองใหมการยอมรบและบงคบตามค าชขาดตามอนสญญานวยอรกหรอตามสนธสญญาอนหรอกฎหมายภายในของประเทศใดกไดทเออประโยชนมากกวา หลกการเรองบทบญญตทเออประโยชนมากกวา (more-favourable-right) นนปรบปรงมาจากหลกเกณฑดงเดมของกฎหมายระหวางประเทศวาดวยการขดกนแหงสนธสญญา (lex posterior และ lex specialis) กลาวคอ บทบญญตทเออประโยชนมากกวายอมอยเหนอกวาบทบญญตอน 5.3. อนสญญานวยอรกกบกฎหมายภายใน ส าหรบความสมพนธระหวางอนสญญานวยอรกกบกฎหมายของรฐทมการรองขอใหมการบงคบตามค าชขาดนน จ าตองแยกเปนสามสถานการณดงน - ทงอนสญญานวยอรกและกฎหมายภายในประเทศก าหนดหลกเกณฑในประเดนเดยวกน กรณน อนสญญามผลบงคบเหนอกฎหมายภายใน เวนแตกฎหมายภายในเออประโยชนมากกวาในบาง กรณศาลจะตองอางกฎหมายทอนวตการเพอใหเปนไปตามอนสญญา (คด (i) ดานลาง) - อนสญญานวยอรกไมมหลกเกณฑเกยวกบประเดนทเปนปญหา ในกรณน ศาลจะใชกฎหมาย ภายในประเทศของตนเพอเสรมอนสญญานวยอรก (กรณ (ii) ดานลาง) - อนสญญานวยอรกกลาวโดยชดแจงใหใชกฎหมายภายในประเทศ กรณน ศาลตองบงคบใชกฎหมาย ภายในประเทศในสวนทอนสญญาอนญาต (กรณ (iii) ดานลาง)

บทท 1


กรณ (i) อนสญญำมผลบงคบเหนอกฎหมำยในประเทศ กรณ (ii) กฎหมำยภำยในประเทศเปนสวนเสรมอนสญญำ อนสญญานวยอรกไมไดสรางระบบของวธพจารณาแบบเบดเสรจส าหรบการยอมรบหรอบงคบตาม ค าชขาดอนญาโตตลาการตางประเทศ ในสวนของวธพจารณา อนสญญานเพยงแคก าหนดหลกเกณฑในเรองภาระการพสจนและเอกสารทคสญญาฝายทรองขอตองใชในการด าเนนการเทานน โดยไมไดกลาวถงเนอหาอยางอนของวธพจารณา มาตรา 3 กลาววารฐภาคจะยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการดวยหลกเกณฑวธพจารณาของรฐทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาด ดงนน วธพจารณาส าหรบการยอมรบและบงคบตามค าชขาดตางประเทศนนจะเปนไปตามกฎหมายภายในประเทศ เวนแตส าหรบประเดนเรองภาระการพสจนและเอกสารทตองยน (ดบทท 3) ประเดนเกยวกบวธพจารณาดงตอไปนจะเปนไปตามกฎหมายภายในประเทศ ทงน อาจมกรณ อนๆอก - ก าหนดเวลาในการยนค ารองขอใหยอมรบหรอบงคบตามค าชขาด - องคกรทมอ านาจทจะพจารณาการยอมรบหรอบงคบตามค าชขาด - แบบฟอรมของส าหรบค ารองขอ - วธพจารณาทจะตองปฏบตตาม - การเยยวยาส าหรบกรณอนญาตหรอปฏเสธการบงคบ - การก าหนดหลกเกณฑส าหรบขอตอสในการหกกลบลบหนหรอขอเรยกรองแยงในค าชขาด กรณอาจเกดเปนประเดนขนได หากวารฐวางเงอนไขเกยวกบเขตอ านาจไวอยางเขมงวดเพอยอมรบวาศาลในประเทศของตนมอ านาจชขาดค ารองขอใหบงคบตามค าชขาดได ทงน การแสดงวามทรพยสนอยในดนแดนของรฐทมการรองขอกเพยงพอทจะบงชถงเขตอ านาจของศาลตามความมงหมายของการบงคบตามค าชขาดไดแลวเพอใหเปนไปตามวตถประสงคของอนสญญาและแนวทางการสนบสนนใหเกดการบงคบตามค าชขาด อยางไรกด ศาลในประเทศสหรฐอเมรกาโดยทวไปจะพจารณาวาศาลของตนมเขตอ านาจเหนอผคดคานหรอลกหนตามค าชขาด กรณ (iii) อนสญญำกลำวโดยชดแจงใหใชกฎหมำยภำยในประเทศ บทบญญตของอนสญญานวยอรกกลาวโดยชดแจงใหใชกฎหมายภายในประเทศ ตวอยางส าหรบกรณน เชน มาตรา 1 (เกยวกบขอสงวนทางพาณชย) มาตรา 3 (เกยวกบวธพจารณาส าหรบการยอมรบและบงคบ) และมาตรา 5 (เหตแหงการปฏเสธการบงคบตามค าชขาดทมการอางถงกฎหมายภายในประเทศ) กรณเหลานอาจไมใชกฎหมายของรฐทมการพจารณาค ารองแตหมายถงกฎหมายของรฐทค าชขาดไดท าขน



6. ผลของกำรไมบงคบใชอนสญญำนวยอรก การไมบงคบใชหรอบงคบใชอนสญญานวยอรกอยางไมถกตองนนโดยหลกการแลวจะกอใหเกดความรบผดระหวางประเทศส าหรบรฐนน ๆ การฝาฝนพนธกรณของรฐภายใตอนสญญาน (ดตอไปในบทน หวขอ 6.1) ยงอาจกอใหเกดการฝาฝนสนธสญญาการลงทนทวภาคหรอพหภาคอกดวย (ดตอไปในบทน หวขอ 6.2) ทงน การฝาฝนดงกลาวกจะไมสงผลกระทบใด ๆ ตอค าชขาดอนญาโตตลาการ (ดตอไปในบทน หวขอ 6.3) 6.1. การฝาฝนอนสญญานวยอรก แมอนสญญานวยอรกจะไมมขอก าหนดเกยวกบการระงบขอพพาท แตอนสญญานวยอรกเปนสนธสญญาระหวางประเทศทก าหนดพนธกรณภายใตกฎหมายระหวางประเทศใหแกรฐภาค ตามทอธบายไวขางตน รฐภาคตองด าเนนการใหมการยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโต ตลาการตางประเทศและยอมรบสญญาอนญาโตตลาการ เมอมคสญญารองขอใหบงคบและหรอยอมรบค าชขาดหรอสญญาอนญาโตตลาการทอยในขอบเขตของอนสญญา รฐภาคตองบงคบใชอนสญญานวยอรก รฐอาจไมก าหนดวธพจารณาและเงอนไขในทางสารบญญตเกยวกบการยอมรบและบงคบทเขมงวดกวาทก าหนดไวในอนสญญา และการทอนสญญาไมกลาวถงวธพจารณาสวนใดไว รฐตองไมก าหนดเงอนไขในวธพจารณาทเปนภาระมากกวาเงอนไขทใชส าหรบค าชขาดภายในประเทศ ภายในรฐภาคนน หนวยงานหลกทท าหนาทในการบงคบใชอนสญญากรงนวยอรกกคอศาล ตามกฎหมายระหวางประเทศนนการกระท าของศาลกถอเปนการกระท าของรฐนนเอง ดงนน หากศาลไมบงคบใชอนสญญา ใชอนสญญาไมถกตอง หรอใชเหตผลทเปนทนาสงสยเพอปฏเสธการยอมรบหรอบงคบตามค าชขาด ซงไมเปนไปตามอนสญญาแลว รฐทมการพจารณาดงกลาวกจะมความรบผดในทางระหวางประเทศ ทนททการแจงอนสญญามผลบงคบส าหรบรฐภาคทรบการแจง หนาทความรบผดของรฐภาคดงกลาวจะเขาสระดบระหวางประเทศทนทโดยไมค านงวาจะมการการออกกฎหมายภายในเพออนวตการตามอนสญญาแลวหรอไม หรอจะมการเผยแพรหรอประกาศแจงโดยวธอนตามหลกเกณฑภายในประเทศหรอไม ดงนน ยกตวอยางเชน การทยงไมมการเผยแพรขอความของอนสญญานในราชกจจานเบกษากไมไดท าใหความรบผดในทางระหวางประเทศของรฐในการปฏบตตามกฎหมายระหวางประเทศเปลยนแปลงไป

บทท 1


6.2. การฝาฝนสนธสญญาการลงทน การฝาฝนพนธกรณในการยอมรบและบงคบใชสญญาอนญาโตตลาการและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการนนอาจจะเปนการฝาฝนสนธสญญาฉบบอนกได ทงนขนอยกบพฤตการณแวดลอมดวย อาจเกดขนในกรณของอนสญญายโรเปยนวาดวยสทธมนษยชน (the European Convention on Human Rights) โดยเฉพาะอยางยงในพธสารฉบบแรก และในกรณสนธสญญาการลงทนตามทเหนไดจากพฒนาการเมอไมนานมาน โดยในกรณหลงน รฐจะรบประกนตอนกลงทนตางชาตวานกลงทนเหลานจะไดรบการปฏบตทเทาเทยมและเปนธรรมและจะไมถกเวนคน รวมถงความคมครองอน ๆ ดวย (เวนแตจะมเงอนไขพเศษ) อนง มค าตดสนสองเรองเมอไมนานมานเกยวกบการอนญาโตตลาการตามสนธสญญาการลงทนตดสนวารฐรฐหนงไดฝาฝนพนธกรณของตนภายใตสนธสญญาทวภาควาดวยการลงทนเนองจากศาลของรฐไมยอมรบสญญาอนญาโตตลาการทสมบรณ8

6.3. ค าชขาดไมไดรบผลกระทบ ค าชขาดจะไมไดรบผลกระทบใด ๆ จากการทรฐปฏเสธทจะไมบงคบหรอยอมรบค าชขาดอนเปนการฝาฝนอนสญญานวยอรก การตดสนของรฐดงกลาวจะมผลเพยงแตเฉพาะในดนแดนของรฐดงกลาวเทานน ดงนน คสญญาฝายทชนะตามค าชขาดยงคงมสทธในการบงคบตามค าชขาดดงกลาวและรองขอใหมการบงคบตามค าชขาดนไดในรฐอน ๆ

8. Saipem SpA v. Bangladesh, International Centre for Settlement of Investment Disputes (ICSID) case no. ARB/05/07 และ Salini Costruttori SpA v. Jordan, ICSID case no. ARB/02/13, ทงสองคดสามารถดออนไลนไดท <www.icsid.worldbank.org>


บทท 2

กำรรองขอใหบงคบตำมสญญำอนญำโตตลำกำร สำรบญ

1. บทน ำ 2. คณลกษณะเบองตนของสญญำอนญำโตตลำกำรตำมระบบของอนสญญำ 2.1. สญญาอนญาโตตลาการถกสนนษฐานไวกอนวาสมบรณ 2.2. คสญญาในสญญาอนญาโตตลาการทสมบรณตองใชการอนญาโตตลาการ 2.3. วธการใหคสญญา “ไปใช” การอนญาโตตลาการ 2.4. ไมหยบยกขนเอง 3. หลกกำรทไดรบกำรยอมรบทวไป 3.1. อนญาโตตลาการมอ านาจในการวนจฉยอ านาจของตน 3.2. ขอบเขตของศาลในการตรวจสอบการคดคานอ านาจของคณะอนญาโตตลาการ 3.3. โดยปกตขอสญญาอนญาโตตลาการจะไมไดรบผลกระทบจากความไมสมบรณของสญญาหลก 3.4. ระยะเวลาในการยนค ารองตอศาลเพอใหไปใชการอนญาโตตลาการ 3.5. ไมจ าตองค านงถงวามกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการเกดขนแลวหรอไม 4. แนวทำงสมำตรำ 2 4.1. สญญาอนญาโตตลาการอยภายในขอบเขตของอนสญญาหรอไม 4.2. สญญาอนญาโตตลาการมหลกฐานเปนหนงสอหรอไม 4.2.1. ภมหลงในทางทฤษฎ 4.2.2. ทางปฏบต (i) ขอสญญาอนญาโตตลาการทอยในเอกสารฉบบหนงซงสญญาหลกไดอางองถง (ประเดน "การอางองในสญญาหลกถงเอกสารอกฉบบหนง" )

(ii) ขอสญญาอนญาโตตลาการในสญญาหลกทไมมการลงลายมอชอแตในภายหลงมการปฏบตตามขอตกลงตางๆโดยคสญญาทกฝาย • ค าเสนอท าสญญาสงไปพรอมดวยขอสญญาอนญาโตตลาการ และมค าสนองรบแลวแตในค าสนองนนมขอสงวนสทธทวไปหรอเงอนไขตามมา

บทท 2


• ค าเสนอท าสญญาทมขอสญญาอนญาโตตลาการสงไปโดยคสญญาฝายหนงใหอกฝาย หนงแลวไมมการตอบกลบแตคสญญาอกฝายหนงนนไดปฏบตตามสญญา

(iii) สญญาอนญาโตตลาการทอยในรปแบบการตดตอสอสารทางอเลกทรอนกส 4.3. สญญาอนญาโตตลาการมอยหรอไม และมผลสมบรณหรอไม 4.3.1. ภมหลงในทางทฤษฎ 4.3.2. ทางปฏบต

(i) “โมฆะ” (ii) “ไมมผลใชบงคบ” (iii) “ไมสามารถปฏบตได” • กรณทการใชการอนญาโตตลาการเปนทางเลอกหนง • กรณสญญาหลกก าหนดใหใชการอนญาโตตลาการและก าหนดเขตอ านาจศาลไวดวย • กรณทขอบงคบอนญาโตตลาการหรอสถาบนอนญาโตตลาการก าหนดไวไมถกตอง • กรณไมไดก าหนดวธการตงอนญาโตตลาการไว (“ขอสญญาทเวนไว”)

4.4. มขอพพาทหรอไม ขอพพาทดงกลาวเกดจากนตสมพนธทไดก าหนดไวหรอไม เปนนตสมพนธทางสญญาหรอไม และคสญญาตงใจทจะระงบขอพพาทนโดยการอนญาโตตลาการหรอไม

4.4.1. ภมหลงในทางทฤษฎ 4.4.2. ทางปฏบต

(i) ควรตความภาษาทใชในขอสญญาอนญาโตตลาการอยางกวางหรอไม (ii) ถาหากสญญาอนญาโตตลาการก าหนดขอยกเวนบางอยางไว จะท าใหเกดผลอยางไร 4.5. สญญาอนญาโตตลาการผกพนคสญญาส าหรบขอพพาททเสนอตอศาลหรอไม 4.5.1. ภมหลงในทางทฤษฎ

(i) สญญาอนญาโตตลาการผกพนเฉพาะคสญญาเทานน (ii) บคคลทไมไดลงลายมอชอกอาจเปนคสญญาในสญญาอนญาโตตลาการได (iii) วธก าหนดขอบเขตทางอตวสยของสญญาอนญาโตตลาการ (iv) กฎหมายทใชบงคบในการก าหนดขอบเขตทางอตวสยของสญญาอนญาโตตลาการ

4.5.2. ทางปฏบต (i) เมอใดทผคดคานจะมสทธรองขอใหไปใชการอนญาโตตลาการ

(ii) ถาหากศาลเหนวาผคดคานไมผกพนโดยสญญาอนญาโตตลาการ 4.6. ขอพพาทดงกลาวนสามารถใชระงบโดยการอนญาโตตลาการไดหรอไม 4.6.1. เรองท “สามารถระงบไดโดยการอนญาโตตลาการ” หมายถง “ใชวธการอนญาโตตลาการได”

การรองขอใหบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการ


4.6.2. กฎหมายทใชบงคบส าหรบการพจารณาวาจะใชวธการอนญาโตตลาการไดหรอไม 4.6.3. สญญาอนญาโตตลาการระหวางประเทศควรอยภายใตมาตรฐานทสอดคลองกนเกยวกบเรองท สามารถระงบไดโดยการอนญาโตตลาการ 5. บทสรป 1. บทน ำ ตามทไดกลาวไวในบทท 1 วาอนสญญานวยอรกมวตถประสงคในการสงเสรมการระงบขอพพาทระหวางประเทศโดยการอนญาโตตลาการ เพอใหบรรลวตถประสงคดงกลาวสงทเปนพนฐานกคอการรบประกนวาศาลในรฐภาคจะพจารณาวาสญญาอนญาโตตลาการระหวางคสญญาและค าชขาดอนญาโตตลาการมผลบงคบ ในสวนทเกยวของกบสญญาอนญาโตตลาการ ผยกรางอนสญญาไดหาทางทจะท าใหความตงใจดงเดมของคสญญาทตองการระงบขอพพาทดวยการอนญาโตตลาการนนไมถกบดเบอนไปดวยการยนขอพพาทตอศาลโดยคสญญาฝายหนง ดงนน ผยกรางจงไดก าหนดเงอนไขใหศาลตองสงใหคสญญาไปใช การอนญาโตตลาการ และก าหนดเหตทคสญญาฝายหนงในสญญาอนญาโตตลาการสามารถโตแยงความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการไดอยางจ ากด ตามทกลาวมาขางตนน จงน าไปสการยอมรบมาตรา 2 ซงบญญตไวดงน: “(1) แตละรฐภาคจะยอมรบสญญาเปนหนงสอทคพพาทไดเสนอขอพพาททงหมดหรอบางสวนท เกดขนแลวหรออาจเกดขนระหวางคพพาทนนตออนญาโตตลาการในสวนทเกยวกบนตสมพนธท ก าหนดไว ไมวาจะทางสญญาหรอไม ซงเกยวกบเรองทสามารถระงบไดโดยการอนญาโตตลาการ

(2) ค าวา "สญญาเปนหนงสอ" รวมถงขอตกลงอนญาโตตลาการในสญญาหลกหรอสญญา อนญาโตตลาการทคสญญาลงนามหรอรวมอยในเอกสารโตตอบทางจดหมายหรอโทรเลขดวย (3) ในกรณทมการรอการพจารณาเมอมประเดนวาคพพาทท าสญญาทอยในความหมายของมาตรานหรอ ไม โดยมค ารอ งของคพพาทฝายห น งก ใ หศาลของรฐภาคส ง ใ หคพพาทไปใชการ อนญาโตตลาการ เวนแตพบวาสญญาเชนวานนเปนโมฆะ ไมมผลใชบงคบหรอไมสามารถ ปฏบตได”

กอนท าค าชขาด สถานการณการโตแยงในเรองความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการอาจเกดขนในศาลกได สถานการณทเกดขนบอย ๆ ไดแก กรณทคสญญาท าสญญาอนญาโตตลาการไวแลวแตกยงน าคด

บทท 2


ขนสศาล ตามทไดระบไวในมาตรา 2 (3) และผคดคานรองขอใหศาลสงใหคพพาทไปใชการอนญาโต ตลาการ นอกจากนกอาจเปนกรณทมผรองขอใหวนจฉยวาสญญาอนญาโตตลาการเรองใดเรองหนงนนสมบรณหรอไมสมบรณ หรอศาลอาจตองพจารณาประกอบกบค ารองคดคานค าสงคมครองชวคราวของอนญาโตตลาการหรอค ารองขอใหก าหนดมาตรการบางประการในการชวยเหลอกระบวนการอนญาโตตลาการ เชน การขอใหตงอนญาโตตลาการฝายเดยว ซงอาจจะถกโตแยงคดคานโดยคพพาทอกฝายโดยอางวาสญญาอนญาโตตลาการไมสมบรณ เมอตองเผชญกบสถานการณเหลาน ศาลควรค านงถงวตถประสงคของอนสญญาและแนวทางการด าเนนการทดทสดทไดพฒนามาแลวในรฐภาคในชวงเวลามากกวา 50 ป 2. คณลกษณะเบองตนของสญญำอนญำโตตลำกำรตำมระบบของอนสญญำ 2.1. สญญาอนญาโตตลาการถกสนนษฐานไวกอนวาสมบรณ ผยกรางอนสญญามงหมายทจะขจดโอกาสทคสญญาในสญญาอนญาโตตลาการจะกลบความตงใจเดมของตนทจะใชวธอนญาโตตลาการแลวหนไปเสนอขอพพาทตอศาลในประเทศแทน ดงนน อนสญญาจงก าหนดระบบทวา “สนบสนนใหเกดการบงคบ”, “สนบสนนการอนญาโตตลาการ” ซงมขอสนนษฐานอยบนความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการ ทงในรปแบบและเนอหา (“รฐภาคทกรฐจะยอมรบขอตกลงทเปนหนงสอ...”) ขอสนนษฐานถงความสมบรณนอาจถกหกลางภายใตเหตทจ ากด (“ ...เวนแตจะพบวาขอตกลงดงกลาวโมฆะ ไมมผลใชบงคบ หรอไมสามารถปฏบตได”) การสนบสนนใหเกดการบงคบนนหมายความวา อนสญญานวยอรกอยเหนอกฎหมายภายในประเทศซงใหประโยชนนอยกวา ศาลจะไมใชหลกเกณฑตามกฎหมายภายในประเทศทเขมงวดมากกวาในการพจารณาถงความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการ (ยกตวอยาง เชน หลกเกณฑทก าหนดใหขอสญญาอนญาโตตลาการในสญญาหลกนนตองมการลงลายมอชอแยกตางหาก) ในทางตรงกนขาม มศาลจ านวนมากทวนจฉยวา มาตรา 2 (2) อนญาตใหใชกฎหมายภายในประเทศทเออประโยชนมากกวา ถากฎหมายของรฐอนญาตใหสญญาอนญาโตตลาการสามารถท าไดโดยวาจาหรอโดยปรยาย (ดบทท 1 หวขอ 5.1 ดวย) ไดกลาวถงเรองนไวในบทน หวขอ 4.2 2.2. คสญญาในสญญาอนญาโตตลาการทสมบรณตองใชการอนญาโตตลาการ เมอคสญญาฝายใดฝายหนงรองขอ หากศาลพบวาสญญาอนญาโตตลาการสมบรณแลว ตองสงใหคพพาทไปใชการอนญาโตตลาการแทนการทศาลจะระงบขอพพาทเอง กลไกในการบงคบนไดก าหนดไวในมาตรา 2 (3) ซงอนสญญาไมตองการใหศาลใชดลพนจในเรองน



2.3. วธการใหคสญญา “ไปใช” การอนญาโตตลาการ “การใหไปใชการอนญาโตตลาการ” นนเปนทเขาใจไดวาหมายถงกรณทศาลระงบกระบวนพจารณาของศาลไวกอนเพอรอกระบวนการอนญาโตตลาการ หรออาจหมายถงกรณทศาลยกฟองเนองจากไมมอ านาจในการพจารณาคด ทงน ขนอยกบกฎหมายอนญาโตตลาการภายในประเทศหรอวธพจารณาความภายในประเทศ 2.4. ไมหยบยกขนเอง ศาลจะสงใหคพพาทไปใชการอนญาโตตลาการกตอเมอ “คควำมฝำยใดฝำยหนงรองขอ” เทานน โดยศาลจะไมหยบยกเรองดงกลาวขนเอง 3. หลกกำรทไดรบกำรยอมรบทวไป อนสญญาไมไดยอมรบโดยชดแจงส าหรบหลกการเรอง “การวนจฉยอ านาจตนเอง หรอ Competence-Competence” ศาลมอ านาจอยางจ ากดในการทบทวนสญญาอนญาโตตลาการทงในขนตอนกอนการอนญาโตตลาการหรอตามหลกการแบงแยก (Severability Principle) อยางไรกตาม เปาหมายและวตถประสงคของหลกการนจะบรรลผลไดถาด าเนนการตามหลกการดงตอไปนอยางจรงจง 3.1. อนญาโตตลาการมอ านาจในการวนจฉยอ านาจของตน หลกการเรอง “การวนจฉยอ านาจตนเอง” (บางครงกเรยกกนวา Kompetenz-Kompetenz) อนญาตใหอนญาโตตลาการรบฟงขอโตแยงใด ๆ เกยวกบอ านาจของตน รวมถงการวนจฉยดวยวาตนไมมเขตอ านาจในการพจารณา อ านาจนมความส าคญส าหรบอนญาโตตลาการในการท าหนาทของตนใหเหมาะสม ทงน หากขอพพาทตองถกสงไปยงศาลเพยงเพราะเหตวาความมอยหรอความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการยงเปนปญหาอย อาจจะเปนอปสรรคทส าคญตอกระบวนการอนญาโตตลาการได อนง อนสญญาไมไดตองการใหใชหลกการ “การวนจฉยอ านาจตวเอง” อยางชดแจง แตกไมไดแสดงออกอยางเปนกลางในเรองน มาตรา 2 (3) และ 5 (1) แหงอนสญญานไมไดหามมใหทงคณะอนญาโตตลาการและศาลวนจฉยปญหาในเรองอ านาจของอนญาโตตลาการในการจดการขอพพาท นอกจากน บทบญญตตามมาตรา 5 (1) (a) และ 5 (1) (c) ซงเปนเรองเกยวกบการยอมรบและบงคบตาม ค าชขาดนน กกลาวเปนนยวาคณะอนญาโตตลาการมค าชขาดได แมวาจะมขอโตแยงในเรองอ านาจของคณะอนญาโตตลาการ

บทท 2


3.2. ขอบเขตของศาลในการตรวจสอบการคดคานอ านาจของคณะอนญาโตตลาการ หลกการเรอง “การวนจฉยอ านาจตนเอง” นนไดถกตความโดยศาลตางๆ มากมายโดยเฉพาะในสหรฐอเมรกาทตความไปในทางสนบสนนใหเกดการบงคบ ดงนน จะตองเรมต นดวยการวนจฉยเรองอ านาจของคณะอนญาโตตลาการโดยคณะอนญาโตตลาการนนเองกอน แลวศาลจะตรวจสอบสญญาอนญาโตตลาการวาเปนโมฆะ ไมมผลใชบงคบ หรอไมสามารถปฏบตไดหรอไม ซงเปนเพยงหลกฐานเบองตน (prima facie) ในขนตอนแรกของขอพพาท อนง ศาลจะวนจฉยวาสญญาอนญาโตตลาการไมสมบรณเฉพาะกรณทชดแจงเทานน แนวทางดงกลาวน ศาลจะมอ านาจในการตรวจสอบอยางเตมทส าหรบทคณะอนญาโตตลาการไดวนจฉยในเรองอ านาจไว เฉพาะในกรณทไดรบค ารองขอใหบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการหรอในชนเพกถอนค าชขาดเทานน (ส าหรบกรณหลงนนไมไดถกบญญตไวในอนสญญา) การตความดงกลาวไมใชวาจะไมมขอโตแยง ขณะททาทตามทไดกลาวไวขางตนดเหมอนจะเปนไปตามเปาหมายและวตถประสงคของอนสญญา แตกไมมบทบญญตใดในอนสญญาทหามชดแจงมใหศาลตรวจสอบสญญาอนญาโตตลาการอยางเตมท แลวมค าพพากษาทถงทสดและมผลผกพนคพพาทในเรองความสมบรณของสญญาตงแตขนแรกของขอพพาท 3.3. โดยปกตขอสญญาอนญาโตตลาการจะไมไดรบผลกระทบจากความไมสมบรณของสญญาหลก เรองทเกยวพนอยางยงกบหลกการเรอง “การวนจฉยอ านาจตนเอง” กคอหลกการแบงแยกขอสญญาอนญาโตตลาการจากสญญาหลก (ซงอาจเรยกวา “การแยกออกจากกนได” หรอ “ความเปนอสระของขอสญญาอนญาโตตลาการ”) หลกการนอาจกลาวไดวา ประการแรก ความสมบรณของสญญาหลกนนโดยหลกแลวไมมผลกระทบตอความสมบรณของขอสญญาอนญาโตตลาการทอยในสญญาดงกลาว และประการทสอง สญญาหลกกบขอสญญาอนญาโตตลาการอาจบงคบโดยกฎหมายตางกน 3.4. ระยะเวลาในการยนค ารองตอศาลเพอใหไปใชการอนญาโตตลาการ อนสญญาไมไดก าหนดเวลาส าหรบการรองขอใหไปใชการอนญาโตตลาการวาควรจะยนค ารองนกอนทจะยนค ารองใหพจารณาเนอหาของขอพพาทหรอสามารถยนเมอใดกได เมอมการฝาฝนบทบญญตในเรองนตามอนสญญา ค าตอบจะอยในกฎหมายอนญาโตตลาการภายในประเทศหรอกฎหมายวธพจารณาความในประเทศ ถาคพพาทไมยกค ารองขอนภายในระยะเวลาทก าหนด กอาจถอไดวาคพพาทดงกลาวสละสทธในการใชการอนญาโตตลาการและสญญาอนญาโตตลาการกจะไมมผลบงคบ



กฎหมายภายในสวนใหญก าหนดวาการรองขอใหใชการอนญาโตตลาการจะตองกระท ากอนยนขอตอสอนๆในเนอหาของคด กลาวคอ ท าเปนค ารองตงแตเรมตนคด (in limine litis) 3.5. ไมจ าตองค านงถงวามกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการเกดขนแลวหรอไม การพจารณาค ารองใหใชการอนญาโตตลาการและเขตอ านาจศาลในเรองนควรตดสนไปโดยไมตองค านงถงวากระบวนพจารณาอนญาโตตลาการไดเรมตนแลวหรอไม เวนแตกฎหมายอนญาโตตลาการก าหนดไวเปนอยางอน แมเรองนจะไมไดกลาวไวในอนสญญา แตศาลสวนใหญกยดหลกวาการเรมตนกระบวนการอนญาโตตลาการอยางแทจรงนนไมใชเงอนไขในการรองขอตอศาลใหสงใหน าขอพพาทเขาสการอนญาโตตลาการ 4. แนวทำงสมำตรำ 2 เมอตองพจารณาขอโตแยงความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการ ตามวตถประสงคของมาตรา 2 แหงอนสญญาน ศาลควรตงค าถามดงตอไปนกบตวเอง 1. สญญาอนญาโตตลาการอยภายในขอบเขตของอนสญญาหรอไม 2. สญญาอนญาโตตลาการมหลกฐานเปนหนงสอหรอไม 3. สญญาอนญาโตตลาการมอยหรอไม และมผลสมบรณหรอไม 4. มขอพพาทหรอไม ขอพพาทดงกลาวเกดจากนตสมพนธทไดก าหนดไวหรอไม เปนนตสมพนธทาง สญญาหรอไม และคสญญาตงใจทจะระงบขอพพาทนโดยการอนญาโตตลาการหรอไม 5. สญญาอนญาโตตลาการผกพนคสญญาส าหรบขอพพาททเสนอตอศาลหรอไม 6. ขอพพาทดงกลาวนสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการไดหรอไม คสญญาตองใชการอนญาโตตลาการถาค าตอบของค าถามเหลานไดรบการยนยน 4.1. สญญาอนญาโตตลาการอยภายในขอบเขตของอนสญญาหรอไม สญญาอนญาโตตลาการทจะไดรบประโยชนจากการคมครองของอนสญญาน จะตองอยในขอบเขตของอนสญญา (ดบทท 1 หวขอ 2.2)

บทท 2


4.2. สญญาอนญาโตตลาการมหลกฐานเปนหนงสอหรอไม มาตรา 2 (1) กลาววาสญญาอนญาโตตลาการควร "ท าเปนหนงสอ” หลกเกณฑนระบไวในมาตรา 2 (2) ซงรวมถง "ขอสญญาอนญาโตตลาการในสญญาหลกหรอสญญาอนญาโตตลาการทลงลายมอชอโดยคสญญาหรอรวมอยในเอกสารโตตอบทางจดหมายหรอโทรเลข" 4.2.1. ภมหลงในทำงทฤษฎ การบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการจะท าไมได หากไมเปนไปตามหลกเกณฑเรองการท าเปนหนงสอตามมาตรา 2 ของอนสญญา อนสญญานวางหลกเกณฑการเปนเอกภาพระหวางประเทศ โดยผยกรางหาทางทจะไดรบฉนทามตกรณทกฎหมายภายในมหรอยงคงมแนวทางทตางกนอยในเรองการท าเปนหนงสอ โดยการวางกฎเกณฑทางสารบญญตทเปดกวางอยางมากเกยวกบหลกเกณฑการท าเปนหนงสอซงอยเหนอกฎหมายภายใน ดงนนมาตรา 2 (2) จงก าหนดมาตรฐานขน “สงทสด” ทจะปองกนมใหรฐภาคออกกฎหมายภายในทก าหนดหลกเกณฑเพมเตมหรอมากขนในเรองรปแบบ ตวอยางของหลกเกณฑทมากขน เชน การก าหนดใหสญญาอนญาโตตลาการตองมลกษณะหรอขนาดตวอกษรทมลกษณะเฉพาะ ตองมการจดทะเบยน หรอมลายมอชอแยกตางหาก เปนตน นอกจากจะเปนการก าหนดมาตรฐานขนสงสดแลว มาตรา 2 (2) ยงเคยถกตความเพอวางหลกเกณฑขนต าระหวางประเทศดวย วาศาลไมมอ านาจทจะยอมรบรปแบบเปนหนงสอทโดยใชเกณฑต ากวาทก าหนดไวในอนสญญาน อยางไรกตามการตความดงกลาวไมถอเปนความเขาใจโดยทวไปอก ตามทางปฏบตของการคาระหวางประเทศในปจจบน มความเขาใจมาตรา 2 (2) เพมมากขนวา ไมหามรฐภาคทจะใชมาตรฐานในเรองรปแบบทเขมงวดนอยกวา ความเหนน ไดรบการสนบสนนโดยมาตรา 7 (1) ซงกลาววา

“บทบญญตในอนสญญาฉบบน...ไมไดท าใหคพพาทเสยสทธทตนจะไดรบประโยชนจากค าชขาดของอนญาโตตลาการตามวธการและขอบเขตทก าหนดไวในกฎหมายหรอสนธสญญาของประเทศท ม การรองขอใหบงคบตามค าชขาดนน"

วรรคนมงหมายทจะอนญาตใหใชบทบญญตภายในหรอระหวางประเทศใด ๆ ทอาจเออประโยชนแกคพพาทมากกวา แมมาตรา 7 (1) จะถกน ามาใชเกยวกบการบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการ แตกมแนวโนมในการน าไปใชกบสญญาอนญาโตตลาการดวย (ดมาตรา 7 (1) บทท 1 หวขอ 5.1)



อยางไรกตาม แนวทางนไมไดรบการยอมรบอยางเปนสากล ศาลจ านวนมากกด าเนนการใหเปนไปตามความตองการของการคาระหวางประเทศโดยไมไดใชมาตรา 2 (2) แตใชการตความอยางกวาง โดยยอมรบวามสญญาเปนหนงสอหรอตความโดยการยกตวอยางวาอะไรคอสญญา “เปนหนงสอ” ตามความหมายของมาตรา 2 (1) แนวทางทงสองดงกลาวไดรบการยอมรบโดยคณะกรรมาธการกฎหมายการคาระหวางประเทศแหงสหประชาชาต (UNCITRAL) ในค าแนะน าเมอวนท 7 กรกฎาคม ค.ศ.2006 (ด ภำคผนวก 3) UNCITRAL แนะน าไววา

“มาตรา 2 วรรคสองของ [อนสญญา] จะใชบงคบกบการยอมรบค าชขาดในพฤตการณทก าหนดไวในอนสญญาซงเปนลกษณะเปด”

และแนะน าวา

“มาตรา 7 วรรคแรกของ[อนสญญา] ควรอนญาตใหคพพาททไดรบประโยชนจากกฎหมายหรอสนธสญญาของประเทศทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาดนน อาจรองขอใหยอมรบความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการดวย”

4.2.2. ทำงปฏบต ตามทไดกลาวไวขางตน มแนวโนมทจะปรบใชหลกเกณฑการ “ท าเปนหนงสอ” ภายใตอนสญญานอยางกวางขวาง เพอใหสอดคลองกบแนวทางการสนบสนนใหเกดการบงคบและทางปฏบตระหวางประเทศในปจจบน การท าสญญาอาจมไดหลายวธ การใชหลกเกณฑการท าเปนหนงสอของอนสญญาแบบเครงครดนาจะขดแยงกบธรรมเนยมการท าธรกจทใชกนอยางแพรหลาย และจะขดกบแรงผลกดนทสนบสนนใหเกดการบงคบของอนสญญาดวย ทางปฏบตในสวนนแสดงใหเหนวา ศาลโดยทวไปดเหมอนจะปฏบตตามหลกการของค าแนะน าเพอใหเกดผลวาสญญาอนญาโตตลาการมผลสมบรณ ถาหากสามารถยนยนไดวามการตอบรบค าเสนอใหใชอนญาโตตลาการเปนหนงสอแลว (ซงกอใหเกดการ “ถกตองตรงกน”) การยอมรบดงกลาวนอาจแสดงออกไดหลายวธและเปนขอเทจจรงเฉพาะเรอง กรณเปนทแนนอนวาสญญาอนญาโตตลาการซงลงลายมอชอโดยคสญญาทงสองฝาย หรอมขอสญญาอนญาโตตลาการรวมอยในสญญาหลกทมการลงลายมอชอแลวนน ถอวาเปนไปตามหลกเกณฑการเปนหนงสอแลวโดยไมจ าเปนตองมการลงลายมอชอแยกตางหากในขอสญญาอนญาโตตลาการอก

บทท 2


นอกจากน ตามมาตรา 2 (2) สญญาอนญาโตตลาการทอยในเอกสารโตตอบทางจดหมาย โทรเลข หรอการสอสารท านองเดยวกน กถอวาเปนไปตามหลกเกณฑการท าเปนหนงสอเชนกน ในกรณน เมอเปรยบเทยบกบสวนแรกของมาตรา 2 (2) ซงอางถง “ขอสญญาอนญาโตตลาการในสญญาหลกหรอสญญาอนญาโตตลาการทลงลายมอชอโดยคสญญา” ไมมหลกเกณฑใหจดหมายและโทรเลขตองมการลงลายมอชอดวย แมจะมสถานการณทชดเจนดงกลาว แตกอาจมการโตแยงเกยวกบเรองความสมบรณของรปแบบของสญญาอนญาโตตลาการซงมหลายกรณ รวมถงกรณเหลาน (i) ขอสญญำอนญำโตตลำกำรทอยในเอกสำรฉบบหนงซงสญญำหลกไดอำงองถง (ประเดน "กำรอำงองในสญญำหลกถงเอกสำรอกฉบบหนง" ) โดยทวไปในทางปฏบต สญญาหลกจะอางถงแบบสญญาและเงอนไขมาตรฐานหรอแบบฟอรมมาตรฐานซงอาจจะมขอสญญาอนญาโตตลาการรวมอยดวย อนสญญาไมไดกลาวถงประเดนนไว โดยไมมตวชวดทชดแจงวาขอสญญาอนญาโตตลาการลกษณะนจะเปนไปตามหลกเกณฑเรองรปแบบตามทมาตรา 2 ก าหนดไวหรอไม ทางแกปญหาน ควรพจารณาเปนกรณไป นอกจากจะพจารณาสถานะของคสญญา เชน เปนนกธรกจทมประสบการณ และธรรมเนยมในอตสาหกรรมเฉพาะเรองแลว กรณทสญญาหลกอางองไวอยางชดแจงถงขอสญญาอนญาโตตลาการซงอยในแบบสญญาและเงอนไขมาตรฐานกสอดคลองกบหลกเกณฑเ รองรปแบบตามทก าหนดไวในอนสญญามาตรา 2 ไดงายกวากรณทสญญาหลกเพยงแคอางถงแบบฟอรมมาตรฐานโดยไมไดอางองโดยชดแจงถงขอสญญาอนญาโตตลาการ เกณฑมาตรฐานเกยวกบความสมบรณในเรองรปแบบนนควรพจารณาถงการรบสงเอกสารทถกอางองถงในสญญาหลกโดยมขอสญญาอนญาโตตลาการรวมอยนน วาไดสงใหคสญญาอกฝายหนงซงจะตองคดคานกอนหรอในเวลาท าสญญาหรอเวลาทแนบเอกสารอางองนนเขากบสญญากได ถามหลกฐานแสดงใหเหนขอเทจจรงวาคสญญาฝายนนไดตระหนกหรอควรไดตระหนกถงความมอยของสญญาอนญาโตตลาการทถกอางถงนนแลว ศาลกควรจะโนมเอยงไปไนทางทยอมรบวาสญญาอนญาโตตลาการมความสมบรณในเรองรปแบบแลว ตวอยางเชน อาจถอไดวามการตกลงกนเกยวกบขอสญญาอนญาโตตลาการแลว เมอขอสญญานนไดรวมอยในค าเสนอซอทอางองแบบสญญามาตรฐานซงมขอสญญาอนญาโตตลาการรวมอย1 หรออยในแบบ สญญามาตรฐานทถกอางองถงในค าสงซอทก าหนดวา เอกสารกอนหนานจะแนบรวมไวหรอเปนสวนหนงของเอกสารฉบบหลง2

1. France: Cour d’ Appel, Paris, 26 March 1991 (Comité Populaire de la Municipalité d’ EL Mergeb v. Société Dalico Contractors) Revue de l’Arbitrage 1991, p. 456. 2. United States: United States District Court, Western District of Washington, 19 May 2000



ศาลตางๆมความเหนแตกตางกนเกยวกบปญหาวาการอางองไวในใบตราสงถงสญญา เชาเรอ (charter-party) ทมขอสญญาอนญาโตตลาการรวมอยนนเพยงพอแลวหรอไม ในท านองเดยวกน เกณฑมาตรฐานทมการแนะน าไว คอ ใหพจารณาวาคสญญาไดตระหนกหรอควรไดตระหนกถงสญญาอนญาโตตลาการดงกลาวหรอไม ถาใบตราสงไดอางไวโดยเฉพาะเจาะจงถงขอสญญาอนญาโตตลาการในสญญาเชาเรอแลวกถอไดวาเพยงพอแลว3 แตศาลจ านวนไมมากนกทจะพจารณาวาการอางองโดยทวไปในสญญาเชาเรอนนจะถอไดวาเพยงพอ4 นอกจากน ใบตราสงทเพยงอางถงสญญาเชาเรอทมขอสญญาอนญาโตตลาการรวมอยนนอาจถอไมไดวาผรบตราสงยนยอมวาจะใหเสนอขอพพาททอาจเกดขนตออนญาโตตลาการ กรณทผรบตราสงไมไดตดตอเจรจาในการเชาเรอนนดวย5 (ii) ขอสญญำอนญำโตตลำกำรในสญญำหลกทไมมกำรลงลำยมอชอ แตในภำยหลงมกำรปฏบตตำม ขอตกลงตำงๆโดยคสญญำทกฝำย ในกรณน ความยนยอมในการเสนอขอพพาทตออนญาโตตลาการเกดขนจากพฤตการณแวดลอมตางๆ ซงไมมการก าหนดกรอบทชดเจนเกยวกบเรองน • ค ำเสนอท ำสญญำสงไปพรอมดวยขอสญญำอนญำโตตลำกำรและมค ำสนองรบแลว แตในค ำสนองนน มขอสงวนสทธทวไปหรอเงอนไขตำมมำ กรณนควรมการแยกระหวางค าสนองรบค าเสนอกบค าเสนอกลบ ซงมความปลอดภยทจะสนนษฐานวา

(Richard Bothell and Justin Bothell/Atlas v. Hitachi, et.al., 19 May 2000, 97 F.Supp.2d. 939 (W.D. Wash. 2000); Yearbook Commercial Arbitration XXVI (2001) pp. 939-948 (US no. 342). 3. Spain: Audencia Territorial, Barcelona, 9 April 1978 (Parties not indicated) 5 Revista de la Corte Española de Arbitraje (1988-1989); Yearbook Commercial Arbitration XXI (1996) pp. 671- 672 (Spain no. 25). 4. United States: United States District Court, Southern District of New York, 18 August 1977 (Costal States Trading, Inc. v. Zenith Navigation SA Sea King Corporation); Yearbook Commercial Arbitration IV (1979) pp. 329-331 (US no. 19) และ United States District Court, Northern District of Georgia, Atlanta Division, 3 April 2007 (Interested Underwriters at Lloyd’s and Thai Tokai v. M/T SAN SEBASTIAN and Oilmar Co.Ltd,) 508 F.Supp.2d (N.D. GA. 2007) p.1243; Yearbook Commercial Arbitration XXXIII (2008) pp. 935-943 (US no. 619); Philippines: Supreme Court of the Republic of the Philippines, Second Division, 26 April 1990 (National Union Fire Insurance Company of Pittsburgh v. Stolt-Nielsen Philippines, Inc.) Yearbook Commercial Arbitration XXVII (2002) pp. 524-527 (Philippines no. 1). 5. France: Cour de Cassation, 29 November 1994, no. 92-14920.

บทท 2


สญญาอนญาโตตลาการนนมอยตราบเทาทไมไดถกโตแยงโดยชดแจง กลาวคอขอสงวนสทธทวไปมกจะไมสงผลกระทบตอสญญาอนญาโตตลาการ ในท านองเดยวกน เงอนไขทอาจเกดขนไดหลงจากนน (ไดแก การก าหนดวา “การตอบตกลงนยงตองพจารณาถงรายละเอยดอก” เปนตน) กจะไมสงผลกระทบตอขอสญญาอนญาโตตลาการทถอวาไดมการยอมรบแลวเชนกน6 • ค ำเสนอท ำสญญำทมขอสญญำอนญำโตตลำกำรสงไปโดยคสญญำฝำยหนงใหอกฝำยหนง แลวไมม กำรตอบกลบแตคสญญำอกฝำยหนงนนไดปฏบตตำมสญญำ กรณนกอใหเกดประเดนเรองความยนยอมโดยปรยายตอการอนญาโตตลาการหรอ “การอนญาโตตลาการโดยปรยาย” ทงน กจกรรมทางเศรษฐกจมกจะด าเนนการบนพนฐานของเอกสารสรปยอ เชน ค าสงซอ หรอใบจอง ซงไมจ าเปนตองมหลกฐานเปนหนงสอส าหรบการตอบรบจากคสญญาอกฝายหนง โดยหลกแลว การยอมรบโดยปรยายนนเปนไปตามหลกเกณฑการเปนหนงสอภายใตอนสญญา และศาลบางแหงกยอมรบความเหนน7 อยางไรกด ตามความเขาใจทวาอนสญญาควรสอดคลองกบทางปฏบตทางการคาระหวางประเทศ ศาลบางแหงกตดสนวา ค าสนองโดยปรยายตอค าเสนอทไดท าเปนหนงสอนน (เชน ทางการปฏบตการช าระหนตามสญญา8 หรอการใชธรรมเนยมทางการคาทอนญาตในการท าสญญาอนญาโตตลาการโดยปรยาย)9 นาจะถอวาเพยงพอตามวตถประสงคของมาตรา 2 (2) แลว ในป ค .ศ . 2006 UNCITRAL ได แก ไขมาตรา 7 (ค าจ ากดความและรปแบบของสญญาอนญาโตตลาการ) ในกฎหมายตนแบบวาดวยการอนญาโตตลาการทางพาณชยระหวางประเทศ (ด ภำคผนวก 2) ไดใหไวสองทางเลอก ทางเลอกท 1 ค าจ ากดความแบบยดหยนของสญญาเปนหนงสอ:

6. United States: United States Court of Appeals, Second Circuit, 15 February 2001 (US Titan Inc. v. Guangzhou ZhenHua Shipping Co.) 241 F.3d (2nd Cir. 2001); p. 135; Yearbook Commercial Arbitration XXVI (2001) pp. 1052-1065 (US no. 354). 7. ด ตวอยาง Germany: Oberlandesgericht, Frankfurt am Main, 26 June 2006 (Manufacturer v. Buyer) IHR 2007 pp. 42-44; Yearbook Commercial Arbitration XXXII (2007) pp. 351-357 (Germany no. 103). 8. United States: United States District Court, Southern District of New York, 6 August 1997 (Kahn Lucas Lancaster, Inc. v. Lark International Ltd.) Yearbook Commercial Arbitration XXIII (1998) pp. 1029-1037 (US no. 257). 9. Germany: bundesgerichtshof, 3 December 1992 (Buyer v. Seller) Yearbook Commercial Arbitration XX (1995) pp. 666-670 (Germany no. 42).



“มาตรา 7 (3) สญญาอนญาโตตลาการไดท าเปนหนงสอหากวาเนอหาของสญญาไดถกบนทกไว ไมวาในรปแบบใด แมวาสญญาอนญาโตตลาการหรอสญญาหลกจะท าดวยวาจา โดยการกระท า หรอ โดยวธการอนใดกตาม” ค าจ ากดความนยอมรบการบนทก “เนอหา” ของขอตกลง “ในทกรปแบบ” โดยเทยบเทาการท าเปนหนงสอแบบดงเดม อยางไรกด ยงคงตองการใหอยในรปแบบเปนหนงสอ ทางเลอกท 2 การขจดหลกเกณฑการท าเปนหนงสอ แมวาการแกไขเหลานจะไมมผลกระทบโดยตรงตออนสญญากรงนวยอรก แตกเปนเครองบงชถงแนวโนมในการตความอยางกวางส าหรบหลกเกณฑในอนสญญา นอกจากน UNCITRAL ไดแนะน าดวยวา มาตรา 2 (2) ของอนสญญากรงนวยอรกจะใชในการ “ยอมรบพฤตการณตางๆทก าหนดไวในอนสญญาซงเปนลกษณะเปด” (ดขางตนของบทนทหวขอ 4.2.1 และ ภำคผนวก 2) (iii) สญญำอนญำโตตลำกำรทอยในรปแบบกำรตดตอสอสำรทำงอเลกทรอนกส ถอยค าตามมาตรา 2 (2) นน มงหมายจะใหครอบคลมวธการสอสารทมอยในป ค.ศ. 1958 จงสามารถแปลความใหครอบคลมไปถงวธการสอสารสมยใหมดวย เกณฑมาตรฐานทใชคอควรจะมการบนทกสญญาอนญาโตตลาการไวเปนหนงสอ ทกวธการของการสอสารทถอไดวาเปนไปตามเกณฑมาตรฐานนกถอไดวาสอดคลองกบตามมาตรา 2 (2) ดวย ซงรวมถงโทรสารและจดหมายอเลกทรอนกส ส าหรบจดหมายอเลกทรอนกสนน แนวทางแบบอนรกษนยมชวา จะถอวาเปนรปแบบเปนหนงสอทสอดคลองกบอนสญญานน ลายมอชอจะตองเปนทนาเชอถอในทางอเลกทรอนกส หรอการสอสารกนทางอเลกทรอนกสจะตองมหลกฐานโดยผานวธการทเชอถอได วธการดงกลาวนไดรบการรบรองโดย UNCITRAL ในกฎหมายตนแบบทแกไขในป ค.ศ 2006 (ด ภำคผนวก 3) 4.3. สญญาอนญาโตตลาการมอยหรอไม และมผลสมบรณหรอไม เชนเดยวกบสญญาอน ๆ สญญาอนญาโตตลาการกอยภายใตหลกเกณฑเรองแบบและความสมบรณของเนอหาดวย ซงมาตรา 2 (3) ไดแนะน าไววา ศาลควรใหด าเนนการตามค ารองทขอใหไปใชการอนญาโตตลาการ เวนแตพบวาสญญาอนญาโตตลาการทอางนน เปน “โมฆะ ไมมผลใชบงคบ หรอ ไมสามารถปฏบตได” ตามทไดกลาวไวขางตนแลววา ควรจะจดจ าไววาสญญาอนญาโตตลาการทอยภายในขอบเขตของอนสญญานนถกสนนษฐานไวกอนวาสมบรณ

บทท 2


4.3.1. ภมหลงในทำงทฤษฎ แมมาตรา 5 (1) (a) อางองไวในสวนแรกถงกฎหมายทคสญญาตกลงกนใหใชกบสญญาอนญาโตตลาการ ในฐานะทเปนกฎหมายทบงคบใชกบความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการ (ดบทท 3) แตในทางปฏบตคสญญามกจะไมไดเลอกกฎหมายไวลวงหนาส าหรบใชบงคบกบความสมบรณของรปแบบและเนอหาของสญญาอนญาโตตลาการ ดงนน ศาลจะเปนผวนจฉยเมอมขอโตแยงในเรองน ทงน มวธการแกปญหาหลากหลายวธแตวธการทมกจะใชกนโดยทวไปมากทสดกคอ (ตามทกลาวถงในอนสญญา) ใชกฎหมายของสถานททมการนงพจารณาอนญาโตตลาการซงไมใชประเทศทศาลก าลงพจารณา (มาตรา 5 (1) (a) กฎขอทสอง โดยการเทยบเคยง) กฎหมายแหงถนทตงของศาล (lex fori) หรอกฎหมายทใชกบสญญาทงฉบบ นอกจากนในบางประเทศยงยอมรบถงความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการโดยไมไดอางถงกฎหมายภายในใด ๆ แตใชตามเจตนาทวไปของคสญญาแทน โดยทวไปนน แรงผลกดนทอยเบองหลงการเลอกใชกฎหมายสารบญญตนนดเหมอนจะเปนกฎหมายทเปนประโยชนตอความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการไดมากกวานนเอง10 4.3.2. ทำงปฏบต ค าวา “โมฆะ ไมมผลใชบงคบ หรอไมสามารถปฏบตได” นนคณะผยกรางไมไดกลาวถงไว การพฒนาในเวลาตอมาจงมเปาหมายทจะใหความหมายแกค าเหลานน (i) “โมฆะ” ขอตอสเรอง “โมฆะ” นนสามารถตความโดยอางถงกรณทสญญาอนญาโตตลาการไดรบผลกระทบจากความไมสมบรณบางประการตงแตเรมตน ตวอยางขอตอสทตกอยในประเภทนรวมถงกลฉอฉล หรอการแสดงขอความอนเปนเทจเพอจงใจ การไมรส านก ความไมชอบดวยกฎหมาย หรอส าคญผด นอกจากนควรรวมถงขอบกพรองในรปแบบของสญญาอนญาโตตลาการดวย เชน ความสามารถบกพรอง หรอไมมอ านาจ (ดบทท 3 ท 4.1 มาตรา 5 (1) (a) การไมมความสามารถ)

10. เนอหาของแนวทางนก าหนดไวในมาตรา 178 (2) แหงรฐบญญตกฎหมายระหวางประเทศแผนกคดบคคลของ สวตเซอรแลนด (the Swiss Private International Law Act) ซงระบวา:

“ในสวนเนอหา สญญาอนญาโตตลาการจะถอวาสมบรณ ถาเปนไปตามหลกเกณฑของกฎหมายทคสญญาได เลอกไวหรอกฎหมายทใชบงคบกบวตถประสงคของขอพพาท และโดยเฉพาะอยางยงกฎหมายทใชกบสญญาหลกหรอกฎหมายสวส”



ถาศาลยอมรบหลกการการแบงแยก (ดขางตนในบทน หวขอ 3.3) ความไมสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการเทานนทจะกนไมใหศาลสงใหคสญญาไปใชการอนญาโตตลาการไดไมใชความไมสมบรณของสญญาหลก ตวอยางเชน สญญาทมสาระส าคญเปนเรองการแบงผลประโยชนในตลาดซงฝาฝนกฎหมายวาดวยการแขงขนทางการคานนไมชอบดวยกฎหมาย แตอยางไรกตาม ความไมชอบดวยกฎหมายเชนวานนจะไมมผลกระทบตอความยนยอมในการเสนอขอพพาททเกยวของตออนญาโตตลาการตามทไดแสดงออกโดยชดแจงแลวในขอสญญาอนญาโตตลาการทรวมอยในสญญาหลกนน (ii) “ไมมผลใชบงคบ” สญญาอนญาโตตลาการทไมมผลใชบงคบตามมาตรา 2 (3) คอ สญญาอนญาโตตลาการทเคยสมบรณแตการมผลบงคบใชสนสดไปแลว โดยปกตขอตอสเรอง “ไมมผลใชบงคบ” นนจะรวมถงกรณการสละสทธ การเพกถอน การปฏเสธ หรอการสนสดสญญาอนญาโตตลาการ ในทางเดยวกน สญญาอนญาโตตลาการจะถอวาไมมผลใชบงคบดวยหากวาขอพพาทเดยวกนระหวางคสญญาเดยวกนนนไดถกตดสนโดยศาลหรอคณะอนญาโตตลาการไวกอนแลว (หลกควำมเปนทสดของค ำพพำกษำ (res judicata) หรอหลกกำรทจะไมพจำรณำคดซ ำสองในเรองเดม (ne bis in idem)) (iii) “ไมสำมำรถปฏบตได” ขอตอสนรวมถงกรณทการอนญาโตตลาการไมสามารถด าเนนไปไดเนองจากอปสรรคทางกายภาพหรอทางกฎหมาย อปสรรคทางกายภาพตอกระบวนการอนญาโตตลาการนนครอบคลมสถานการณนอยมาก เชน ความตายของตวบคคลทถกก าหนดใหเปนอนญาโตตลาการตามสญญาอนญาโตตลาการหรอบคคลทถกก าหนดใหเปนอนญาโตตลาการนนปฏเสธทจะรบการแตงตงเปนอนญาโตตลาการและคสญญาระบไวชดแจงวาไมใหแตงตงบคคลอนแทน ทงน กรณเหลานอาจน าไปสการความเปนไปไมไดทจะปฏบตตามสญญาอนญาโตตลาการโดยขนอยกบกฎหมายทบงคบใชในแตละกรณ กรณทเกดขนบอยกวามากกคอ ขอสญญาอนญาโตตลาการอาจรางขนไมดนกจนท าใหเปนอปสรรคทางกฎหมายส าหรบการเรมตนกระบวนการอนญาโตตลาการ ขอสญญาเหลานมกถกเรยกกนวาเปน “ความผดปกต (pathological)” กลาวอยางเครงครดกคอ ขอสญญาอนญาโตตลาการเชนวานนเปน โมฆะอยางแทจรงและมกจะเปนเหตหยบยกขนในศาลบอยครง ขอสญญาดงกลาวนจงควรถกตความตาม กฎหมายฉบบเดยวกนกบทใชบงคบกบรปแบบและความสมบรณในทางเนอหาของสญญาอนญาโต ตลาการ

บทท 2


สถานการณดงตอไปนมกจะเกดขนอยเสมอในทางปฏบต • กรณทกำรใชกำรอนญำโตตลำกำรเปนทำงเลอกหนง สญญาอนญาโตตลาการบางฉบบระบวาคสญญา “อาจ” หรอ “สามารถ” เสนอขอพพาทระหวางตนตออนญาโตตลาการ ถอยค าในเชงอนญาตดงกลาวกอใหเกดความไมแนนอนวาคสญญาตงใจทจะระงบขอพพาทของพวกตนโดยอนญาโตตลาการหรอไม อยางไรกตาม ขอสญญาอนญาโตตลาการเชนวานนควรไดรบการสนบสนน โดยยดมนหลกการทวไปในการตความทวา เงอนไขในสญญานนควรจะถกตความไปในทางใหเงอนไขทกขอมผลบงคบใชแทนทจะท าใหเงอนไขบางขอไมมผลบงคบ • กรณสญญำหลกก ำหนดใหใชกำรอนญำโตตลำกำรและก ำหนดเขตอ ำนำจศำลไวดวย ในกรณเหลาน บางครงก เปนไปไดทจะปรองดองขอสญญาท งสองนพรอมทงสนบสนนสญญาอนญาโตตลาการไปดวย เพอใหบรรลผลทวานศาลตองคนหาเจตนาทแทจรงของคสญญา โดยเฉพาะ อยางยง คสญญาควรใชการอนญาโตตลาการเฉพาะกรณทพวกเขาตองการทจะระงบขอพพาทดวยวธการดงกลาวจรง ๆ เทานน ไมวาจะเปนไปในรปแบบผสมกบกระบวนการระงบขอพพาทวธอนหรอไม ตวอยางเชน ศาลสงสงคโปร (Singapore High Court) ตดสนวาสญญาทระบวายนตอศาลสงคโปร "โดยไมสามารถเพกถอนได" นนไมใชไมอาจปรองดองกบขอสญญาอนในสญญาเดยวกนทระบใหใชการอนญาโตตลาการได ทงน ขนอยกบการตความทเหมาะสม ศาลวนจฉยวากรณดงกลาวคสญญามเจตนาใหขอพพาทของระหวางพวกเขานนถกระงบดวยการอนญาโตตลาการและจะใหด าเนนกระบวนพจารณาในเขตอ านาจศาลสงคโปรไปแบบคขนาน โดยช วาเปนศาลทมอ านาจดแลการอนญาโตตลาการ (supervisory court) (กฎหมำยวำดวยกำรอนญำโตตลำกำร (lex arbitri))11 การตตวามดงกลาวเปนไปตามหลกทวไปทตองพจารณาวาเงอนไขตาง ๆ ในสญญาจะตองไดรบการตความเพอใหมผลใชบงคบได • กรณทขอบงคบอนญำโตตลำกำรหรอสถำบนอนญำโตตลำกำรก ำหนดไวไมถกตอง ในบางกรณนน ความไมแนนอนของขอสญญาบางขอท าใหศาลไมสามารถก าหนดสถานทพจารณาอนญาโตตลาการตามทคสญญาไดเลอกไวได การอนญาโตตลาการกไมอาจด าเนนการไปไดและควรจะ ถอวาศาลมอ านาจในการพจารณาขอพพาทดงกลาว อยางไรกตามในบางกรณความไมแนนอนใน

11. Singapore: High Court, 12 January 2009 (P.T. Tri-M.G. Intra Asia Airlines v. Norse Air Charter Limited) Yearbook Commercial Arbitration XXXIV (2009) pp. 758-782 (Singapore no. 7).



ขอสญญานนๆ กอาจถกเอาชนะไดดวยการตความอยางสมเหตสมผล และในกรณอนๆศาลอาจเยยวยาขอสญญาทผดปกตนนโดยการตดขอความทท าใหขอสญญาไมสามารถมผลใชบงคบไดออกไป โดยสวนทยงเหลออยนนเพยงพอทจะท าใหการอนญาโตตลาการด าเนนการไปได ตวอยางเชน ศาลสหพนธรฐของประเทศสหรฐอเมรกาในเขตตะวนออกแหงมลรฐวสคอนซน (United States District Court for the Eastern District of Wisconsin) ไดพจารณาสญญาอนญาโตตลาการทก าหนด (ในฉบบภาษาองกฤษ) วาใหตดสนขอพพาทดวยอนญาโตตลาการในประเทศสงคโปร “โดยใชขอบงคบของอนญาโตตลาการระหวางประเทศ” และใน (ฉบบภาษาจน) วาการอนญาโตตลาการจะด าเนนการ “ทสถาบนอนญาโตตลาการระหวางประเทศแหงประเทศสงคโปร12 ศาลดงกลาวตความวาขอความนหมายถง “องคกรอนญาโตตลาการทมชอเสยงแพรหลายทรจกกนในนามศนยอนญาโตตลาการระหวางประเทศสงคโปร” • กรณไมไดก ำหนดวธกำรตงอนญำโตตลำกำรไว “ขอสญญำทเวนไว”) ในบางครงอาจเกดกรณขอสญญาอนญาโตตลาการเพยงแคกลาวถง “วธการทวไป/อนญาโตตลาการ, หากม, ในกรงลอนดอนในวธการตามปกต” โดยปกตแลว ขอสญญาเชนวานควรจะไดรบการสนบสนนเพยงเทาทขอสญญานนมรายละเอยดทอาจเชอมโยงขอสญญาทเวนไวนนกบประเทศทศาลสามารถสนบสนนใหมการเรมตนการอนญาโตตลาการได “รายละเอยดในการเชอมโยง” เชนวานนอาจพบไดในตวอยางทไดใหไวขางตน คสญญาสามารถยนตอศาลประเทศองกฤษเพอใหมการแตงตงอนญาโตตลาการ นอกจากนขอสญญาทเวนไวนนกอาจมผลใชบงคบไดถา “วธการตามปกต” ทอางนนอนญาตใหมการระบองคประกอบทจ าเปนส าหรบการเรมตนการอนญาโตตลาการได การใชค าวา “วธการตามปกต” นนอาจแปลไดวาเปนการอางองถงทางปฏบตกอนหนานของสมาชกของสมาคมสนคาหรอการคาเดยวกน ดงนนจงแนะน าใหใชขอบงคบอนญาโตตลาการของสมาคมน หากม13 กรณทไมม “รายละเอยดในการเชอมโยง” ขอสญญาทเวนไวกไมควรไดรบการสนบสนน

12. United States: United States District Court, Eastern District of Wisconsin, 24 September 2008 (Slinger Mfg. Co.,Inc. v. Nemak, S.A., et al.) Yearbook Commercial Arbitration XXXIV (2009) pp. 976-985 (US no. 656). 13. ดตวอยาง, Italy: Corte di Appello, Genoa, 3 February 1990 (Della Sanara Kustvaart –

Bevrachting & Overslagbedrijf BV v. Fallimento Cap. Giovanni Coppola srl, in liquidation), 46 II Foro Padano (1991) cols. 168-171; Yearbook Commercial Arbitration XVII (1992) pp. 542-544 (Italy no. 113).

บทท 2


4.4. มขอพพาทหรอไม ขอพพาทดงกลาวเกดจากนตสมพนธทไดก าหนดไวหรอไม เปนนตสมพนธ ทางสญญาหรอไม และคสญญาตงใจทจะระงบขอพพาทนโดยการอนญาโตตลาการหรอไม ในการท าใหการอนญาโตตลาการเกดขนได ควรมขอพพาทระหวางคสญญา ศาลไมจ าตองใหคพพาทไปใชการอนญาโตตลาการกรณทไมมขอพพาทระหวางพวกเขา ถงแมวากรณนจะเกดขนนอยมากกตาม ขอพพาทตาง ๆ ทเกดขนจากนตสมพนธทไดก าหนดไวนน อาจเกดไดจากทงสญญาและละเมด แตขอเรยกรองจากมลละเมดจะรวมอยดวยหรอไมขนอยกบถอยค าในขอสญญาอนญาโตตลาการ กลาวคอ ถอยค าในขอสญญากวางพอหรอไม และขอเรยกรองจากมลละเมดนนเกยวของกบขอเรยกรองตามสญญาอยางเพยงพอหรอไม อยางไรกตาม คสญญาในสญญาอนญาโตตลาการกอาจยงคงโตแยงวา ขอเรยกรองทใชอางยนคสญญาฝายทอาศยสญญาอนญาโตตลาการนน ไมอยในขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการ

4.4.1. ภมหลงในทำงทฤษฎ หลกเกณฑทวาขอพพาททตกอยภายในขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการ คพพาทกตองใชการอนญาโตตลาการนนก าหนดไวชดเจนในมาตรา 2 (3) ซงเปนเงอนไขทตองกระท า โดยระบไววา “ในสวนทคสญญาไดตกลงกนไวตามความหมายของมาตราน” 4.4.2. ทำงปฏบต (i) ควรตควำมภำษำทใชในขอสญญำอนญำโตตลำกำรอยำงกวำงหรอไม บางครงกเกดปญหาเกยวกบการตความวาควรจะเครงครดหรอไม เชน ค าวา “เกดขนภายใต (arising under)” อาจเขาใจไดวามความหมายแคบกวาค าวา “เกดขนจาก (arising out of)” นตสมพนธทไดก าหนดไวหรอไม และอาจมปญหาเกยวกบขอบเขตของค าวา “เกยวของกบ (relating to)” และ “เกยวกบ (concerning)” เชนเดยวกน อยางไรกด ตามทศาลอทธรณขององกฤษ (English Court of Appeal) ไดแนะน าไวในคด Fiona Trust v. Privalov14 วาควรมงใหความสนใจไปทประเดนวาสามารถสรปไดอยางสมเหตสมผลหรอไมวาคสญญาตงใจทจะไมใหขอพพาทตกอยในอ านาจของอนญาโตตลาการ โดยกลาววา

14. United Kingdom: English and Wales Court of Appeal, 24 January 2007 (Fiona Trust & Holding Corporation & Ors v. Yuri Privalov & Ors) [2007] EWCA Civ 20, para. 17; Yearbook Commercial Arbitration XXXII (2007) pp. 654-682 at [6] (UK no. 77).



“นกธรกจโดยทวไปอาจรสกประหลาดใจกบผลทตางกนทเกดขนในคดตางๆและระยะเวลาทใชใน การถกเถยงกนวาคดนนๆ ตกอยในความหมายของกลมค าหนงชดหรอกลมค าทใกลเคยงกนอยางยง หรอไม”

ค าวนจฉยดงกลาวนนยนโดยศาลสภาขนนาง (House of Lords) ซงได “ปรบมอให” กบความเหนของศาลอทธรณ15 (ii) ถำหำกสญญำอนญำโตตลำกำรก ำหนดขอยกเวนบำงอยำงไว จะท ำใหเกดผลอยำงไร ภาษาในสญญาอนญาโตตลาการบางฉบบอาจดเหมอนครอบคลมเฉพาะขอเรยกรองบางประเภทหรอจ ากดเฉพาะเพอวตถประสงคบางอยางเทานน แตทงน การมขอพพาทหลายขอภายใตสญญาฉบบเดยวกนแตก าหนดเขตอ านาจไวตางกนกลบกลายเปนขอดอย ดงนน หากขอสญญาอนญาโตตลาการก าหนดไวอยางกวาง เฉพาะกรณการยกเวนไมใชการอนญาโตตลาการทมหลกฐานมนคงทสดเทานนทจะใชบงคบได สวนการยกเวนไมใชทมความคลมเครอนนไมอาจยอมรบได

4.5. สญญาอนญาโตตลาการผกพนคสญญาส าหรบขอพพาททเสนอตอศาลหรอไม บคคลทไมไดลงลายมอชอจะถอวาเปนคสญญาในสญญาอนญาโตตลาการ "ดงเดม" ไดในขอบเขตเพยงใดและจะรองขอใหใชการอนญาโตตลาการไดหรอไม 4.5.1. ภมหลงในทำงทฤษฎ (i) สญญำอนญำโตตลำกำรผกพนเฉพำะคสญญำเทำนน หลกเรองความผกพนเฉพาะคสญญา (doctrine of privity of contracts) นนใชกบสญญาอนญาโตตลาการ ซงหมายความวาสญญาอนญาโตตลาการนนใหสทธและก าหนดหนาทเฉพาะกบคสญญา เทานน ทงน ขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการทเกยวกบคสญญาจะถกอางองถงในฐานะขอบเขต “ทางอตวสย”

15. United Kingdom: House of Lords, 17 October 2007 (Fili Shipping Company Limited (14th Claimant) and others v. Premium Nafta Products Limited (20th Defendant) and others) [2007] UKHL 40, para. 12; Yearbook Commercial Arbitration XXXII (2007) pp. 654-682 at [45] (UK no. 77).

บทท 2


(ii) บคคลทไมไดลงลำยมอชอกอำจเปนคสญญำในสญญำอนญำโตตลำกำรได ขอบเขตทางอตวสยของสญญาไมสามารถก าหนดไดโดยพจารณาเพยงแคลายมอชอในสญญาอนญาโตตลาการเทานน บคคลทไมไดลงลายมอชอกอาจถอวามสทธและหนาทตามสญญาไดภายใตเงอนไขบางประการ ตวอยางเชน ถอเปนเรองพนฐานในเรองความสมพนธของตวการตวแทน ทสญญาซงลงลายมอชอโดยตวแทนจะผกพนตวการ นอกจากน การสบทอด (succession) หรอทฤษฎของกลมบรษทในเครอ การเจาะทะลมานนตบคคลและใชกฎหมายปดปากนนอาจน าไปสการสรปวาบคคลทไมไดลงลายมอชอมสทธและหนาทภายใตสญญาอนญาโตตลาการไดเชนกน ส าหรบปญหาทวา ความผกพนของบคคลทไมไดลงลายมอชอในสญญาอนญาโตตลาการนนจะถอไดวาขดกบหลกเกณฑการท าเปนหนงสอทก าหนดในอนสญญาหรอไม ค าตอบแกมบงคบกคอ “ไม” ซงมเหตผลสนบสนนความเหนนมากมาย สวนปญหาเรองความสมบรณของรปแบบนนแยกตางหากจากการพจารณาตวคสญญาในสญญาอนญาโตตลาการ ประเดนนเปนเรองของเนอหาของขอพพาทไมใชเรองหลกเกณฑเกยวกบรปแบบ เมอพจารณาแลววาสญญาอนญาโตตลาการมรปแบบทสมบรณ กจะเปนอกขนตอนหนงทจะก าหนดวาคสญญาใดบางทตองถกผกพนในสญญา บคคลภายนอกท ไมไดถกอางไวโดยชดแจงในสญญาอนญาโตตลาการทไดท าเปนหนงสอนนอาจเขาไปอยในขอบเขตดวย เหตผลเนองจำกตวบคคล (ratione personae) นอกจากน อนสญญาไมไดหามการยนยอมทจะใชการอนญาโตตลาการทท าโดยบคคลคนหนงในนามของบคคลอกคนหนง ตามแนวคดซงเปนรากฐานของทฤษฎการยนยอมโดยปรยาย

(iii) วธก ำหนดขอบเขตทำงอตวสยของสญญำอนญำโตตลำกำร มาตรา 2 (3) ก าหนดใหศาลก าหนดขอบเขตทางอตวสยของสญญาอนญาโตตลาการไวโดยปรยาย โดยระบวา “ศาลแหงรฐภาค ในกรณทตองพจารณาในประเดนวำคพพำทท ำสญญำทอยในความหมายของมาตรานหรอไม...” ตองสงใหคสญญาไปใชการอนญาโตตลาการ พนฐานทางกฎหมายทหลากหลายอาจน ามาใชเพอผกพนบคคลทไมไดลงลายมอชอในสญญาอนญาโตตลาการ กลมแรกรวมถงทฤษฎของการยนยอมโดยปรยาย ผรบประโยชนซงเปนบคคลภายนอก ผค าประกน การมอบหมาย และกลไกอน ๆ ในการโอนสทธทางสญญา ทฤษฎเหลานขนอยกบเจตนาทพอมองเหนไดของคสญญาและทส าคญคอหลกสจรต ซงใชกบทงหนวยงานทมสถานะเปนนตบคคลของรฐและเอกชน กลมทสองรวมถงหลกเกณฑทางกฎหมายในเรองความสมพนธระหวางตวการตวแทน อ านาจทชดแจง (apparent authority) การเจาะมานนตบคคล(ตวแทน) ความสมพนธแบบกจการรวมคา (joint venture) การสบทอด (succession) และกฎหมายปดปาก (estoppel) ซงไมเกยวกบเจตนาของคสญญาแตเกยวกบอ านาจในการบงคบของกฎหมายทบงคบใช



(iv) กฎหมำยทใชบงคบในกำรก ำหนดขอบเขตทำงอตวสยของสญญำอนญำโตตลำกำรควรใช กฎหมายใดกฎหมายก าหนดวาบคคลทไมไดลงลายมอชอตองผกพนในสญญาอนญาโตตลาการ หรอไม ประเดนนควรพจารณาไปตามกฎหมายทใชบงคบกบสญญาอนญาโตตลาการ ในกรณทคสญญาไมไดตกลงกนในเรองนไว กเปนเขาใจโดยทวไปวาสญญาอนญาโตตลาการดงกลาวนนควรใชกฎหมายแหงของประเทศทมการนงพจารณาอนญาโตตลาการหรอกฎหมายทใชบงคบกบสญญาหลกทงฉบบหรอในบางกรณใชกฎหมายแหงถนทตงของศาล (lex fori) อยางไรกตาม ค าตดสนของศาลบางฉบบวนจฉยประเดน ดงกลาวโดยใชหลกเกณฑระหวางประเทศหรอกฎหมายของพอคา (lex mercatoria) ซงพจารณาในฐานะทเปนขอเทจจรงและพยานหลกฐาน 4.5.2. ทำงปฏบต (i) เมอใดทผคดคำนจะมสทธรองขอใหไปใชกำรอนญำโตตลำกำร ค าตอบนเปนเรองเฉพาะกรณไป ศาลทตองพจารณาปญหานควรวเคราะหประเดนดงกลาวภายใตสถานการณตางๆและวนจฉยในบรบททวาจะมขอโตแยงหรอไมวาบคคลทไมไดลงลายมอชอนนผกพนตอสญญาอนญาโตตลาการ หากเปนไปได การด าเนนการทควรจะปฏบตมากทสดกคอการใหคสญญาไปใชการอนญาโตตลาการ แลวใหคณะอนญาโตตลาการพจารณาและมค าสงในเรองดงกลาว ซงศาลกสามารถทบทวนค าวนจฉยของคณะอนญาโตตลาการเกยวกบการใหบคคลทไมไดลงลายมอชอนนตองไปใชการอนญาโตตลาการดวย ในชนของการเพกถอนหรอบงคบตามค าชขาด ศาลสนบสนนการใชการอนญาโตตลาการส าหรบขอพพาททเกยวของกบบคคลทไมไดลงลายมอชอดวยเหตผลทวา ขอพพาทระหวางบคคลทลงลายมอชอกบบคคลทไมไดลงลายมอชอนนมความเกยวพนกนอยำงเพยงพอกบการตความหรอปฏบตตามสญญาของฝายทลงลายมอชอไวในสญญาหลกทมขอสญญาอนญาโตตลาการอย ดงนน ขอพพาทดงกลาวนจงถกตดสนวาตกอยภายในขอบเขตดานเนอหาของสญญาอนญาโตตลาการอยำงสมเหตสมผล ในคดของศาลอทธรณภาค 1 ระหวาง Sourcing Unlimited Inc. V. Asimco International Inc.16 กลาวคอ Sourcing Unlimited (Jumpsource) ไดท าสญญาหนสวนกบ ALT เปนหนงสอ เพอแยกผลผลตจากชนสวนเครองกลและแบงผลก าไรกน สวน Asimco เปนบรษทสาขาของ ALT โดยบรษททงสองมประธานคนเดยวกน สญญาดงกลาวก าหนดใหใชการอนญาโตตลาการในประเทศจน ตอมาความสมพนธระหวาง Jumpsource กบ Asimco แยลง แลว Jumpsource ไดยนฟอง Asimco กบประธานบรษททศาลในประเทศสหรฐอเมรกา โดยกลาวหาวา Asimco จงใจแทรกแซงสญญา

16. United States: United States Court of Appeals, First Circuit, 22 May 2008 (Sourcing Unlimited Inc. V. Asimco International Inc. and John F. Perkowski), 526 F.3d 38, para. 9; Yearbook Commercial Arbitration XXXIII (2008) pp. 1163-1171 (US no. 643).

บทท 2


และความสมพนธระหวาง Jumpsource และ ALT ซง Asimco ไดยนค ารองขอใหระงบขอพพาทดวยการอนญาโตตลาการ โดยตอสวา แมพวกเขาไมไดลงลายมอชอในสญญาหนสวน แตขอเรยกรองท Jumpsource มตอพวกเขากควรไดรบการพจารณาโดยคณะอนญาโตตลาการเพราะประเดนท Jumpsource ฟองมานน เกดขนจากสญญาหนสวนดงกลาวอยางชดแจง ศาลอนญาตตามค ารองโดยใหวนจฉยวา “ขอพพาทนเกยวพนอยำงเพยงพอกบสญญาของ Jumpsource และ ALT ซงเหมาะสมจะใชหลกกฎหมายปดปากกบกรณน” (เนนโดยผเขยน) (ii) ถำหำกศำลเหนวำผคดคำนไมผกพนโดยสญญำอนญำโตตลำกำร ถาไมไดเปนทพอใจของศาลวาบคคลทไมไดลงลายมอชอควรจะตองผกพนตามสญญาอนญาโตตลาการ ศาลกจะตองชขาดวาจะใหคสญญาในสญญาอนญาโตตลาการไปใชการอนญาโตตลาการหรอไมโดยให ถอวามอ านาจเหนอขอพพาทนนส าหรบบคคลทไมไดลงลายมอชอดวย หรอในทางตรงกนขามก ใหถอวา มอ านาจเหนอขอพพาททงหมด ขอกงวลทอาจเกดขนกคอ การใหคสญญาทเกยวของไปใชการอนญาโตตลาการกอาจเปนการ “แยก” ผลของคดจากเวทสองแหง พรอมกบความเสยงทวาเวทสองแหงนอาจตดสนแตกตางกน จากการใชขอเทจจรงและขอกฎหมายเดยวกน ศาลในอตาลบางแหงพจารณาวา เมอมขอพพาทขนสศาลซงเกยวของกบคสญญ าในสญญาอนญาโตตลาการโดยรวมถงบคคลภายนอกดวย (ซงศาลเหนวาไมผกพนตอสญญาอนญาโตตลาการ) และเกยวเนองเชอมโยงกบขอเรยกรองทเกยวของอนๆดวย เขตอ านาจของศาลยอม “รวมไปถง” ขอพพาททงหมด และสญญาอนญาโตตลาการนนกถอวา “ไมสามารถปฏบตได”17 การตดสนเชนวานไมนาจะเปนบรรทดฐานส าหรบประเทศอนและไมควรถอวาสะทอนแนวทางอนเปนสากลได มาตรา 2 (3) บงคบศาลใหตองสงใหคพพาทไปใชการอนญาโตตลาการในสถาบนอนญาโตตลาการตามทไดเลอกไว เมอมการรองขอใหด าเนนการดงกลาว หากเปนไปตามหลกเกณฑในมาตรา 2 (3) ดงนน เมอมค ารองขอของคสญญาฝายหนง ศาลนาจะมทางเลอกทจ ากดทจะไมใหคสญญาซงไดลงลายมอชอไวไปใชการอนญาโตตลาการโดยใหถอวามอ านาจเหนอขอพพาทส าหรบบคคลทไมไดลงลายมอชอดวย

17. Italy: Corte di Cassazione, 4 August 1969, no. 2949 and Corte di Cassazione, 11 February 1969, no. 457, quoted by A.J. van den Berg, The New York Arbitration Covention of 1958- Towards a Uniform Interpretation (Kluwer, 1981) p. 162 fn. 124.



4.6. ขอพพาทดงกลาวนสามารถใชระงบโดยการอนญาโตตลาการไดหรอไม ศาลอาจตองพจารณาขอตอสทวาสญญาอนญาโตตลาการนนเกยวเนองกบเรองทไม “สามารถระงบได โดยการอนญาโตตลาการ” ตามทระบไวในมาตรา 2 (1) กรณนจงไมควรยอมรบหรอบงคบให 4.6.1. เรองท “สำมำรถระงบไดโดยกำรอนญำโตตลำกำร” หมำยถง “ใชวธกำรอนญำโตตลำกำรได” ถอยค าตางๆเหลาน เ ปนทยอมรบกนโดยทวไปวาหมายถงเรองตางๆทถอวา ไมอาจ “ใชวธการอนญาโตตลาการได” เพราะวาเปนเรองทอยในอ านาจของศาลโดยเฉพาะ รฐแตละรฐจะพจารณาวาเรองใดอาจหรอไมอาจระงบขอพพาทโดยการอนญาโตตลาการได โดยพจารณาตามนโยบายทางการเมอง ทางสงคม และทางเศรษฐกจของแตละรฐ ตวอยางทใชมาโดยตลอด เชน ความสมพนธภายใน (ขอพพาทเกยวกบการหยาราง ความเปนผปกครอง) ความผดทางอาญา ขอเรยกรองดานแรงงานหรอการจางงาน การลมละลาย เปนตน อยางไรกตาม ขอบเขตของเรองทไมอาจใชวธการอนญาโตตลาการไดนนไดลดลงไปอยางมากตามกาลเวลาเนองจากผลของการยอมรบการอนญาโตตลาการทเตบโตขน ปจจบนน ในบางแงมมของขอเรยกรองเกยวกบการจางงานหรอขอเรยกรองทเ กยวกบลมละลายกสามารถใชการอนญาโตตลาการได นอกจากน หลายประเทศซง เ ปนผน ายอมรบความแตกตางระหว างการอนญาโตตลาการภายในประเทศโดยแทกบการอนญาโตตลาการทมลกษณะระหวางประเทศ และอนญาตใหเรองทมลกษณะระหวางประเทศนนมขอบเขตการใชอนญาโตตลาการทกวางขนได 4.6.2. กฎหมำยทใชบงคบส ำหรบกำรพจำรณำวำจะใชวธกำรอนญำโตตลำกำรไดหรอไม มาตรา 2 (1) ไมไดกลาวถงประเดนเกยวกบกฎหมายซงจะใชในการพจารณาวาเปนเรองทสามารถใชการอนญาโตตลาการไดหรอไมโดยทงประเดนไวใหศาลตดสน ในสวนทเกยวกบเรองทสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการได ในขนตอนแรก ๆ ของการพพาทกน ศาลมทางเลอกไดหลายทาง รวมถงการใชกฎหมายแหงถนทตงของศาล (lex fori) (มาตรฐานในเรองการใชอนญาโตตลาการของศาลในประเทศนน ๆ เอง ) กฎหมายของสถานททน งพจารณาอนญาโตตลาการ กฎหมายทใชบงคบกบสญญาอนญาโตตลาการของคสญญา กฎหมายทใชบงคบกบคสญญาทเกยวของในกรณทสญญานนเกยวกบรฐหรอหนวยงานของรฐ หรอกฎหมายของสถานททจะมการบงคบตามค าชขาด ในทางปฏบต วธการทเหมาะสมทสดและนาจะมปญหานอยทสดกคอการใชกฎหมายแหงถนทตงของศาล (lex fori) ซงเปนวธการทเหมาะสมทสด (ตราบเทาทศาลมเขตอ านาจ ในกรณทไมมสญญาอนญาโตตลาการระบเปนอยางอน) ภายใตอนสญญาเนองจากแนวทางนสอดคลองกบมาตรา 5 (2) (a) ซงก าหนดใหใชมาตรฐานในเรองทสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการไดตามกฎหมำยแหงถนทตงของ

บทท 2


ศำล (lex fori) ในสวนทเกยวของกบการบงคบตามค าชขาด และเปนวธทนาจะเกดปญหานอยทสดเพราะหากใชมาตรฐานตำงประเทศพจารณาวาเปนเรองทสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการไดหรอไมโดยศาลภายในประเทศนน ท าใหเกดความยงยากดวยขอเทจจรงทวามาตรฐานเหลานนมกจะไมไดรวมอยใน ตวบทกฎหมาย แตระบไวในกฎหมายทเกดจากคดซงบอกเปนนยไดวาตองพจารณาล าดบของกฎหมายตางประเทศอยางละเอยดรอบคอบ ในคดทรฐเปนคสญญา ปจจบนกลายเปนทยอมรบกนโดยทวไปวารฐไมอาจใชกฎหมายของประเทศตนเองวนจฉยในประเดนเกยวกบเรองทสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการได18 4.6.3. สญญำอนญำโตตลำกำรระหวำงประเทศควรอยภำยใตมำตรฐำนทสอดคลองกนเกยวกบเรอง ทสำมำรถระงบไดโดยกำรอนญำโตตลำกำร ไมวาในกรณใด มาตรฐานเกยวกบเรองทสามารถระงบไดโดยการอนญาโตตลาการควรไดรบการตความไปในท านองวาสญญาอนญาโตตลาการระหวางประเทศนนถกสนนษฐานไวกอนวาสมบรณ ตามทก าหนดในอนสญญา ดงนน ขอตอสในเรองการไมสามารถใชการอนญาโตตลาการไดอาจจะบรรลผลถาเปนสญญาอนญาโตตลาการภายในโดยแท แตกอาจจะไมอาจบรรลผลถาเปนสญญาอนญาโตตลาการระหวางประเทศ อนง ไมมเกณฑมาตรฐานสากลในการแยกแยะระหวางขอยกเวนในเรองทสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการไดซงอาจไมไดรบความสนใจในคดระหวางประเทศ ทงน กฎหมายบางฉบบมค าจ ากดความทเปนรปแบบอยางเปนทางการ (เชน ความแตกตางของสญชาต) สวนกฎหมายบางฉบบกอางถง “ธรกรรมระหวางประเทศ” ไวเฉย ๆ โดยไมมค าจ ากดความ

18. รฐบญญตกฎหมายระหวางประเทศแผนกคดบคคลของสวตเซอรแลนด (the Swiss Private International Law Act) มาตรา 177(2) ระบวา:

"กรณทคพพาทฝายหนงในสญญาอนญาโตตลาการเปนรฐหรอหนวยงานทบรหารหรอองคกรทควบคมโดยรฐ คพพาทฝายนน ไมอาจกลาวอางกฎหมายทใชบงคบมาโตแยงวาเปนขอพพาททไมสามารถระงบขอพพาทได โดยการอนญาโตตลาการหรอโตแยงเรองความสามารถทจะใชการอนญาโตตลาการได".



5. บทสรป จากภาพรวมแบบกระชบของระบบของอนสญญาเกยวกบการบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการ หลกการโดยยอดงตอไปนจะปรบใชกบสญญาอนญาโตตลาการซงอยในขอบเขตของอนสญญา 1. อนสญญาถกสรางขนเพอสงเสรมการระงบขอพพาทระหวางประเทศโดยการอนญาโตตลาการโดย วางหลกเกณฑ “สนบสนนใหเกดการบงคบ” และ “สนบสนนการอนญาโตตลาการ” 2. สญญาอนญาโตตลาการควรถอวาสมบรณในเรองรปแบบ หากเปนทพอใจของศาลวาค าเสนอเรอง อนญาโตตลาการซงไดท าเปนหนงสอนนไดถกสนองรบโดยคสญญาอกฝายหนงแลว อนสญญาไดวาง มาตรฐานขนสงทเปนเอกภาพไว แตศาลอาจใชมาตรฐานภายในประเทศทต ากวาทก าหนดไวใน มาตรา 2 กได 3. ศาลควรยอมรบขอตอสตามกฎหมายภายในในเรองการไมมสญญาอนญาโตตลาการและความ ไมสมบรณของสญญาอยางจ ากดเทานน 4. สญญาอนญาโตตลาการอาจผกพนบคคลทไมไดลงลายมอชอกได 5. ศาลควรตรวจสอบความมอยของขอพพาทระหวางคพพาท 6. ประเดนในเรองทไมสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการไดนนไมไดอยในบงคบของอนสญญาน โดยตรง แตเปนเรองของกฎหมายภายในประเทศ อยางไรกตาม ขอยกเวนเกยวกบเรองทไมสามารถ ระงบโดยการอนญาโตตลาการไดควรมอยางจ ากด


บทท 3

กำรรองขอใหยอมรบและบงคบตำม ค ำชขำดของอนญำโตตลำกำร

สำรบญ 1. บทน ำ 2. ขนตอนท 1 - หลกเกณฑทผรองจะตองปฏบตตำม (มำตรำ 4) 2.1. เอกสารใดบาง 2.2. ตนฉบบค าชขาดทถกตองแทจรงหรอส าเนาทรบรองถกตอง (มำตรำ 4 (1)(a)) 2.2.1. การรบรองความถกตองแทจรง 2.2.2. การรบรอง 2.3. ตนฉบบสญญาอนญาโตตลาการหรอส าเนาทรบรองถกตอง (มำตรำ 4 (1)(b)) 2.4. ในเวลาทรองขอ 2.5. ค าแปล (มำตรำ 4 (2)) 3. ขนตอนท 2 - เหตแหงกำรปฏเสธ (มำตรำ 5) - หลกทวไป 3.1. ไมทบทวนเนอหาของคด 3.2. ผคดคานมภาระการพสจนเหตแหงการปฏเสธ 3.3. เปนเหตแหงการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาด 3.4. ตองใชการตความอยางแคบ 3.5. อ านาจการใชดลพนจอยางจ ากดทจะบงคบตามค าชขาดในกรณทปรากฏเหตแหงการปฏเสธ 4. ผคดคำนมภำระกำรพสจนเหตแหงกำรปฏเสธ (มำตรำ 4(1)) 4.1. เหตท 1 : คสญญาฝายหนงฝายใดบกพรองเรองความสามารถหรอสญญาอนญาโตตลาการไมม

ผลผกพน (มำตรำ 5 (1)(a)) 4.1.1. ความบกพรองเรองความสามารถของคสญญา 4.1.2. สญญาอนญาโตตลาการไมมผลผกพน 4.2. เหตท 2 : ไมมการแจงลวงหนา และมการฝาฝนกระบวนพจารณาโดยชอบรวมทงสทธไดรบ

การพจารณาอยางเปนธรรม (มำตรำ 5 (1)(b)) 4.2.1. สทธทจะไดรบการพจารณาอยางเปนธรรม

บทท 3


4.2.2. ไมมการแจงลวงหนา 4.2.3. การฝาฝนกระบวนพจารณาโดยชอบ : "การไมสามารถเขามาในคดของตนได" 4.3. เหตท 3 : นอกเหนอหรอเกนขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการ (มำตรำ 5 (1)(c)) 4.4. เหตท 4 : เหตผดปกตในการแตงตงคณะอนญาโตตลาการหรอการพจารณาของคณะ

อนญาโตตลาการ (มำตรำ 5 (1)(d)) 4.4.1. องคประกอบของคณะอนญาโตตลาการ 4.4.2. กระบวนพจารณาอนญาโตตลาการ 4.5. เหตท 5 : ค าชขาดยงไมมผลผกพน หรอไดถกเพกถอน หรอระงบใชเสย (มำตรำ 5 (1)(e)) 4.5.1. ค าชขาดยงไมมผลผกพน 4.5.2. ค าชขาดถกเพกถอน หรอระงบใชเสย

(i) ค าชขาดถกเพกถอน (ii) ผลของการถกเพกถอน (iii) ค าชขาด "ถกระงบใชเสย"

5. เหตแหงกำรปฏเสธทศำลยกขนไดเอง (Ex Officio) (มำตรำ 5(2)) 5.1. เหตท 6 : ไมสามารถจะระงบโดยการอนญาโตตลาการได (มำตรำ 5 (2)(a)) 5.2. เหตท 7 : ขดแยงกบนโยบายสาธารณะ (มำตรำ 5(2)(b)) 5.2.1. ตวอยางของการยอมรบและบงคบตามค าชขาด 5.2.2. ตวอยางของการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาด 6. บทสรป

1. บทน ำ การยอมรบและบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการโดยหลกแลวศาลอาจอนญาตไดไมวาในประเทศใด ส าหรบในประเทศทไมใชประเทศทค าชขาดไดท าขน การบงคบตามค าชขาดจะเปนไปตามอนสญญานวยอรก ทงน ในทางปฏบต ผลทางกฎหมายของการยอมรบและบงคบตามค าชขาดจะจ ากดอยเพยงในดนแดนของศาลทยอมรบและบงคบตามค าชขาดมเขตอ านาจเทานน

การรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการ


ศาลภายในตองปฏบตตามมาตรา 3 ทจะยอมรบและบงคบตามค าชขาดตางประเทศตามหลกเกณฑวธพจารณาในดนแดนทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาด (ดบทท 1) และตามเงอนไขทก าหนดไวในอนสญญา กฎหมายภายในอาจบงคบใชบทบญญตทมลกษณะสามประการดงนเพอทจะบงคบตามค าชขาด - กฎหมายเฉพาะส าหรบการอนวตการอนสญญานวยอรก - กฎหมายทเกยวของกบการอนญาโตตลาการระหวางประเทศโดยเฉพาะ - กฎหมายอนญาโตตลาการทใชทวไปของประเทศนน มาตรา 3 ก าหนดใหรฐภาคตองยอมรบค าชขาดอนญาโตตลาการวามผลผกพนเวนแตค าชขาดนนอยภายใตเหตแหงการปฏเสธทก าหนดไวในมาตรา 5 แมกระนน ศาลกอาจบงคบตามค าชขาดใหไดโดยอาศยบทบญญตทเออประโยชนมากกวา (more fovourable basis) (ตามมาตรา 7 (1) ด บทท 1) ส าหรบกรณทไมไดก าหนดหลกเกณฑไวโดยอนสญญานวยอรกแตใหเปนไปตามกฎหมายภายใน เชน - ศาลทมอ านาจพจารณาค ารอง - การรวบรวมพยานหลกฐาน - ระยะเวลา - มาตรการคมครองชวคราว - การยอมรบและบงคบตามค าชขาดหรอการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดนนอยภายใต การอทธรณหรอการแกไขเยยวยาอยางอนหรอไม - หลกเกณฑส าหรบการบงคบคดเหนอทรพยสน - หลกเกณฑเกยวกบกระบวนการยอมรบและบงคบตามค าชขาดวาจะก าหนดใหเปนความลบเพยงใด ไมวาในกรณใด รฐไมอาจก าหนดหลกเกณฑภายในตางๆอนจะเปนการฝาฝนพนธกรณระหวางประเทศของรฐนนทจะตองบงคบตามค าชขาดตางประเทศ (ด บทท 1 หวขอ 4.) อนสญญานวยอรกวางหลกเกณฑวาในการยอมรบและบงคบตามค าชขาดตางประเทศรฐจะตองไมก าหนดเงอนไขในทางสารบญญตทเปนภาระมากกวาหรอมคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทสงกวาการบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการภายในประเทศ บทบญญตนไมไดท าใหเกดปญหาในทางปฏบตและถกน าไปใชบงคบในหลายๆ แงมมเกยวกบการบงคบตามค าชขาด ตวอยางเชน ศาลฎกาของแคนาดาตดสนวา

บทท 3


ตามบทบญญตมาตรา 3 เมองตางๆ ในประเทศแคนาดาสามารถก าหนดระยะเวลาในการรองขอใหบงคบตามค าชขาดทสนกวาได ซงเปนภาระมากกวาระยะเวลาทใชกนโดยทวไปในแคนาดาส าหรบการรองขอใหบงคบตามค าชขาดในประเทศ1 หลกเกณฑวธพจำรณำทระบไวในอนสญญานวยอรกจะจ ากดอยเพยงประเดนเกยวกบเรองแบบของค ารองและเรององคกรทมอ านาจซงอนสญญานวยอรกก าหนดใหเปนไปตามกฎหมายภายใน สวนเงอนไขส ำหรบกำรบงคบตำมค ำชขำด ไดก าหนดไวในอนสญญานวยอรกแลวและอยภายใตบงคบของอนสญญาเทานน ตวอยางเชน ผรอง (คพพาททรองขอใหมการยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการ ) เพยงแคยนตนฉบบหรอส าเนาของสญญาอนญาโตตลาการหรอค าชขาดของอนญาโตตลาการเทานน ในบางครงอาจตองยนค าแปลของเอกสารดงกลาวดวย สวนผคดคานอาจท าไดเพยงอางเหตแหงการปฏเสธทก าหนดไวในอนสญญานวยอรกเทานน ประเดนเหลานจะไดอธบายในรายละเอยดตอไป เมอผรองยนเอกสารตามทระบไวในมาตรา 4 แลว ค าชขาดอนญาโตตลาการนนกยอมไดรบการยอมรบและบงคบให เวนแตผคดคานพสจนไดวามเหตแหงการปฏเสธตามทก าหนดไวในมาตรา 5(1) หรอศาลเหนวามเหตแหงการปฏเสธอยางใดอยางหนงตามมาตรา 5(2) หลกเกณฑทวไปทศาลตองปฏบตตามคอเหตแหงการปฏเสธตามทก าหนดไวในมาตรา 5 ซงจะตองตความอยางแคบ ทงน หมายความวาศาลจะปฏเสธไดเฉพาะในกรณรายแรงเทานน ทกลาวมานเปนความจรงอยางมากโดยเฉพาะอยางยงในกรณทเกยวของกบการฝาฝนนโยบายสาธารณะของรฐซงคพพาทฝายทแพมกจะยกขนอางแตศาลกมกจะไมยอมรบ ตวอยางเชน ถงแมวาลอนดอนจะเปนศนยกลางทางการเงนแหงใหญของโลกซงคพพาทมกจะขอใหบงคบตามค าชขาด แตกไมมคดทศาลองกฤษเคยปฏเสธการบงคบตามค าชขาดตางประเทศดวยเหตขดตอนโยบายสาธารณะ (ดตอไปในบทน หวขอ 5.2.) ในหนงสอ ICCA Yearbook Commercial Arbitration ป 2010 ซงมรายงาน 35 ปของอนสญญานวยอรกพบวามเพยงรอยละ 10 ของคดเกยวกบการยอมรบและการบงคบตามค าชขาดทถกปฏเสธดวยเหตตามอนสญญานวยอรกแมวาจ านวนรอยละของการปฏเสธจะสงขนเลกนอยเมอไมกปทผานมาน

1. Canada: Supreme Court of Canada 20 May 2010 ( Yugraneft Corporation v. Rexx Management Corporation) Yearbook Commercial Arbitration XXXV (2010) pp. 343-345 (Canada no. 31).



แนวทางของศาลในการบงคบตามค าชขาดภายใตอนสญญานวยอรกคอ

- สนบสนนอยำงมำกใหเกดกำรบงคบตำมค ำชขำด และ - ใชแนวทำงทค ำนงถงทำงปฏบต ยดหยนและไมเนนรปแบบ ทศนคตแนวเปดกวางซงเปนทนายกยองนเปนสงทท าใหอนสญญานทมสมาชกจ านวน 145 รฐประสบความส าเรจมากทสดทจะเอออ านวยและสงเสรมการคาระหวางประเทศได (ดภาพรวม หวขอ 1.2.) 2. ขนตอนท 1 - หลกเกณฑทผรองจะตองปฏบตตำม (มำตรำ 4) ในขนตอนน ผรองมภาระการพสจนและมหนาทยนเอกสารตามทระบในอนสญญานวยอรก (มาตรา 4) ผรองเพยงยนหลกฐานเบองตน ขนตอนท 1 จะถกควบคมโดยหลกคดของศาลทสนบสนนใหเกดการบงคบตามค าชขาดและค านงถงทางปฏบตดวย 2.1. เอกสารใดบาง ในเวลาตรวจค ารองขอใหยอมรบและ/หรอบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการ ศาลจะตรวจสอบวาผรองไดยนเอกสารตอไปนในเวลายนค ารองขอดวยหรอไม - ตนฉบบค าชขาดอนญาโตตลาการทถกตองแทจรง หรอส าเนาทรบรองถกตอง (มาตรา 4(1)(a)) - ตนฉบบสญญาทอางถงในมาตรา 2 หรอส าเนาทรบรองถกตอง (มาตรา 4(1)(b)) และ - ค าแปลเอกสารเหลานเปนภาษาทใชในประเทศทมการอางองค าชขาดนน ในสวนทเกยวของ (มาตรา 4(2)) 2.2. ตนฉบบค าชขาดทถกตองแทจรงหรอส าเนาทรบรองถกตอง (มำตรำ 4(1)(a)) 2.2.1. กำรรบรองควำมถกตองแทจรง การรบรองความถกตองแทจรงของค าชขาดเปนกระบวนการทองคกรทมอ านาจรบรองลายมอชอใน ค าชขาดวาถกตองแทจรง วตถประสงคของการรบรองความถกตองแทจรงของตนฉบบค าชขาดหรอส าเนา

บทท 3


ทรบรองถกตองแลวกเพอยนยนวาขอความในเอกสารนนถกตองแทจรงและค าชขาดไดกระท าขนโดยอนญาโตตลาการ อนง หากมปญหาในทางปฏบตส าหรบกรณนจะเปนเรองทผดปกตอยางมาก อนสญญาไมไดระบถงกฎหมายวาดวยหลกเกณฑทบงคบใชกบการรบรองความถกตองแทจรง และไมไดระบวาจะเปนหลกเกณฑของประเทศทค าชขาดไดท าขนหรอประเทศทมการรองขอใหยอมรบหรอบงคบตามค าชขาด อยางไรกด ปรากฏวาทกศาลยอมรบการรบรองความถกตองแทจรงไมวาในรปแบบใดตามทก าหนดในกฎหมายของแตละประเทศ ศาลสงสดออสเตรย ในการตดสนชวงแรกๆ ยอมรบโดยชดแจงวาการรบรองความถกตองแทจรงสามารถท าไดทงภายใตกฎหมายของประเทศทค าชขาดไดท าขนและประเทศทมการรองขอใหยอมรบหรอบงคบตามค าชขาด2 สวนศาลอนๆทมการบงคบตามค าชขาดกจะบงคบใชกฎหมายของประเทศตนเอง3 ศาลสงสดออสเตรยเมอไมนานมานยอมรบวา

"อนสญญานวยอรกไมไดอธบายชดแจงวาใหน าเฉพาะหลกเกณฑการรบรองความถกตองแทจรงหรอ ความเทยงตรงของเอกสารในประเทศทค าชขาดไดท าขนไปบงคบใชกบค าชขาดและสญญา อนญาโตตลาการรวมถงส าเนาเอกสารเหลานน หรอจะตองปฏบตตามหลกเกณฑการรบรองเอกสารตางประเทศในประเทศทมการขอบงคบตามค าชขาดดวย"

และสรปวา "ศาลสงสดสนบสนนความคดทวาจะไมบงคบใชหลกเกณฑการรบรองความถกตองแทจรงของ ออสเตรยแคเพยงอยางเดยว จงถอวาการรบรองตามกฎหมายของประเทศทค าชขาดไดท าขนก เพยงพอแลว"4

2. ด ตวอยาง Austria: Oberster Gerichtshof, 11 June 1969 (ไมไดระบชอคความไว) Yearbook Commericial Arbitration II (1979) p. 232 (Austria no.3).

3. ด ตวอยาง อตำล: Corte di Cassazione, 14 March 1995, no. 2919 (SODIME-Societa Distillerie Meridionali v. Schuurmans & Vnd Ginneken BV) ) Yearbook Commericial Arbitration XXI (1996) pp. 607-609 (Italy np. 140).

4. Austria: Oberster Gerichtshof, 3 September 2008 (O Limited, et al. v. C Limited ) Yearbook Commercial Arbitration XXXIV (2009) pp. 409-417 (Austria no. 20).



เอกสารตางๆเพยงแคมงพสจนความถกตองแทจรงของค าชขาดและขอเทจจรงทวาค าชขาดท าขนโดยมพนฐานมาจากสญญาอนญาโตตลาการ ดงนน ดวยเหตผลน ศาลเยอรมนตดสนวาไมจ าเปนตองมการรบรองความถกตองแทจรงในกรณทไมมการโตแยงเรองความถกตอ งแทจรงของค าชขาด ดตวอยาง ค าพพากษาของศาลอทธรณมวนคสองฉบบเมอไมนานมาน5 อนง มเพยงไมกคดเทานนทคพพาทไมสามารถปฏบตตามหลกเกณฑงายๆเหลาน (เชน ในป 2003 ทศาลสเปน ผรองยนเพยงเอกสารเปนส าเนาค าชขาดทไมไดรบรองและไมไดรบรองวาถกตองแทจรง)6 ศาลอาจไมเรยกใหคพพาทยนเอกสารเพมเตมหรอใชหลกเกณฑวธพจารณาใหเปนอปสรรคตอการยนค ารองดวยการตความกฎหมายอยางเครงครด 2.2.2. กำรรบรอง วตถประสงคของการรบรองคอการยนยนวาส าเนาค าชขาดถกตองตรงกบตนฉบบ อนสญญาไมไดระบกฎหมายทใชบงคบกบกระบวนการรบรอง ซงโดยทวไปจะถอวาอยภายใตกฎหมายแหงถนทตงของศาล (lex fori) ประเภทของบคคลทมอ านาจในการรบรองส าเนาเอกสารโดยปกตแลวกคอบคคลประเภทเดยวกบบคคลทมอ านาจในการรบรองความถกตองแทจรงของค าชขาด นอกจากน การรบรองโดยเลขาธการของสถาบนอนญาโตตลาการทบรหารจดการการอนญาโตตลาการถอวาเพยงพอแลวส าหรบทกคด 2.3. ตนฉบบสญญาอนญาโตตลาการหรอส าเนาทรบรองถกตอง (มำตรำ 4 (1)(b)) บทบญญตนเพยงแคก าหนดวาคพพาทฝายทรองขอใหบงคบตามค าชขาดจะตองยนเอกสารทเปนหลกฐำนเบองตนวาเปนสญญาอนญาโตตลาการทมผลตามกฎหมาย ในขนตอนนศาลไมจ าตองพจารณาวาสญญา

5. Germany: Oberlandesgericht, Munich, 17 December 2008 (Seller v. German Assignee) Yearbook Commercial Arbitration XXXV (2010) pp. 359-361 (Germany no. 125) and Oberlandesgericht, Munich, 27 February 2009 (Carrier v. German Customer)Yearbook Commercial Arbitration XXXV (2010) pp. 365-366 (Germany no. 127).

6. Spain: Tribunal Supremo, Civil Chamber, Plenary Session, 1 April 2003 (SaticoShipping Company Limited v. Maderas Iglesias) Yearbook XXXII (2007) pp. 582-590 (Spain no. 57).

บทท 3


อนญาโตตลาการ "ท าเปนหนงสอ" ตามทก าหนดในมาตรา 2 (2) หรอไม หรอมผลตามกฎหมายภายใตกฎหมายทใชบงคบหรอไม7 การตรวจสอบความมผลทางกฎหมายในทางสารบญญตของสญญาอนญาโตตลาการและการปฏบตตามหลกเกณฑของมาตรา 2(2) ของอนสญญาหรอไมจะเกดขนในชวงขนตอนท 2 ของกระบวนการยอมรบและบงคบตามค าชขาด (ดตอไปในบทน ทหวขอ 4.1 มาตรา 5(1)(a)) ศาลในประเทศทกฎหมายภายในไมไดก าหนดใหผรองตองยนตนฉบบสญญาอนญาโตตลาการหรอส าเนาทรบรองถกตองอาจด าเนนกระบวนพจารณาตอไปพรอมกบใชปรบใชบทบญญตในเรองบทบญญตทเออประโยชนมากกวา (more-favourable-right) ตามมาตรา 7 ของอนสญญา (ดบทท 1 หวขอ 5.1) มคดของศาลเยอรมนทตดสนมาโดยตลอดวาผรองขอใหบงคบตามค าชขาดตางประเทศในเยอรมนโดยอาศยอนสญญาเพยงแคยนตนฉบบค าชขาดอนญาโตตลาการหรอส าเนาทรบรองถกตองเทานน8 2.4. ในเวลาทรองขอ หากในเวลาทรองขอไมมการยนเอกสารมา โดยปกตศาลจะอนญาตใหคพพาทแกไขขอบกพรองนไดระหวางกระบวนการบงคบตามค าชขาด9 อยางไรกด ศาลอตาลพจารณาวาการยนเอกสารนนเปนเงอนไขในการเรมตนกระบวนการยอมรบหรอบงคบตามค าชขาดและหากไมไดปฏบตตามเงอนไขน ศาลกไมอาจอนญาตตามค ารองได ศาลสงสดอตาลตดสนมาโดยตลอดวาตนฉบบสญญาอนญาโตตลาการหรอส าเนาทรบรองถกตองตองยนมาตงแตใน

7. ดตวอยาง Singapore: Supreme Court of Singapore, High Court, 10 May 2006 (Aloe Vera of America, Inc v. Asianic Food (S) Pte Ltd and Another) Yearbook Commercial Arbitration XXXII (2007) pp. 489-506 (Singapore no. 5). 8. ดตวอยางเมอไมนานมาน Germany: Oberlandesgericht, Munich, 12 October 2009 (Swedish Seller v. German Buyer) Yearbook Commercial Arbitration XXXV (2010) pp. 383-385 (Germany no. 134). 9. ดตวอยาง Spain: Tribunal Supremo, 6 April 1989 (Sea Traders SA v. Participaciones, Proyectos

y Estudios SA) Yearbook XXI (1996) pp. 676-677 (Spain no. 27); Austria: Oberster Gerichtshof, 17 November 1965 (Party from F.R. Germany v. Party from Austria) Yearbook Commercial Arbitration I (1976) p. 182 (Austria no. 1).



เวลายนค ารองขอบงคบตามค าชขาด มฉะนนกไมอาจอนญาตตามค ารองได ซงขอบกพรองนอาจแกไขไดโดยการยนค ารองขอบงคบตามค าชขาดใหมอกครงหนง10 2.5 ค าแปล (มำตรำ 4 (2)) คพพาททรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดตองท าค าแปลค าชขาดกบตนฉบบสญญาอนญาโต ตลาการตามมาตรา (มาตรา 4 (1)(a) และ (b) หากวาค าชขาดกบสญญานนไมไดท าขนเปนภาษาทางการทใชในประเทศทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาด (มาตรา 4 (2)) ศาลมแนวโนมทจะยอมรบแนวทางทเปนไปไดในทางปฏบต ในขณะทอนสญญาไมไดระบชดแจงวาจะตองท าค าแปลมาในเวลาทยนค ารองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดดวย อยางไรกด มศาลของหลายประเทศใหยนค าแปลเอกสารมาดวยในเวลาทยนค ารอง ตวอยางของคดทไมจ าเปนตองมการยนค าแปล ไดแก - ประธานศาลกรงอมสเตอรดมวนจฉยวาไมจ าเปนตองมค าแปลค าชขาดและสญญาอนญาโตตลาการ เพราะเอกสารเหลาน "ท าขนเปนภาษาองกฤษซงเปนภาษาหลกทเพยงพอทจะท าใหเขาใจไดอยาง เตมทแลว"11 - ศาลอทธรณเมองซรคตดสนวาไมมความจ าเปนทจะตองยนคำแปลสญญาทงฉบบทมขอสญญา อนญาโตตลาการรวมอย ค าแปลเฉพาะสวนทเปนขอสญญาอนญาโตตลาการกเพยงพอแลว ทงน สญญากอสรางอาจมทงหมดประมาณ 1,000 หนารวมทงภาคผนวกดวย12

10. ดตวอยางเมอไมนานมาน Italy: Corte di Cassazione, First Civil Chamber, 23 July 2009, no. 17291 (Microware s.r.l. in liquidation v. Indicia Diagnostics S.A.) Yearbook Commercial Arbitration XXXV (2010) pp. 418-419 (Italy no. 182). 11. Netherlands: President, Rechtbank, Amsterdam, 12 July 1984 (SPP (Middle East) Ltd. v. The Arab Republic of Egypt) Yearbook Commercial Arbitration X (1985) pp. 487-490 (Netherlands no. 10). 12. Switzerland: Bezirksgericht, Zurich, 14 February 2003 and Obergericht, Zurich, 17 July 2003 (Italian party v. Swiss company) Yearbook Commercial Arbitration XXIX (2004) pp. 819-833 (Switzerland no. 37).

บทท 3


ตวอยางของคดทจ าเปนตองยนค าแปล ไดแก - ศาลอทธรณของสหพนธรฐอารเจนตนา วนจฉยวาค าแปลทท าขนโดยผแปลเอกชนทไมเปนทางการ

หรอไมมการสาบานกอน และไมใชผทไดรบอนญาตใหแปลไดในเมองทมกระบวนพจารณาการบงคบตามค าชขาดเกดขน ถอวาไมเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดไวในอนสญญา13

- ศาลสงสดของออสเตรยพจารณากรณทผรองเพยงแคยนค าแปลค าชขาดของสภาหอการคานานาชาต เฉพาะสวนวนจฉย ศาลมค าสงใหยอนส านวนไปใหศาลชนตนทมการยนค ารองขอใหบงคบตาม ค าชขาดแกไขขอบกพรองกอน14 3. ขนตอนท 2 - เหตแหงกำรปฏเสธ (มำตรำ 5) - หลกทวไป ขนตอนนแยกประเภทตามหลกทวไปดงตอไปน - ไมทบทวนเนอหาของคด - ผคดคานมภาระการพสจนเหตแหงการปฏเสธ - เปนเหตแหงการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาด - ตองใชการตความอยางแคบ - มอ านาจการใชดลพนจอยางจ ากดในการยอมรบหรอบงคบตามค าชขาดถงแมวาจะปรากฏเหตแหง การปฏเสธประการใดประการหนง

13. Argentina: Cámara Federal de Apelaciones, City of Mar del Plata, 4 December 2009 (Far Eastern Shipping Company v. Arhenpez S.A. ) Yearbook Commercial Arbitration XXXV (2010) pp. 318-320 (Argentina no. 3). 14. Austria: Oberster Gerichtshof, 26 April 2006 (D SA v. W GmbH) Yearbook Commercial Arbitration XXXII (2007) pp. 259-265 (Austria no. 16).



3.1. ไมทบทวนเนอหาของคด ศาลไมมอ านาจทจะน าค าพพากษาของตนซงวนจฉยในเนอหาของคดเขาไปแทนทค าชขาดของอนญาโตตลาการถงแมวาอนญาโตตลาการจะมความผดพลาดในค าชขาดไมวาจะเปนขอเทจจรงหรอขอกฎหมาย อนสญญาไมอนญาตใหมการอทธรณในปญหำขอเทจจรงในประเดนเกยวกบวธพจารณา แตก าหนดเหตแหงการปฏเสธส าหรบการยอมรบและบงคบตามค าชขาดไวในกรณทองคกรทมอ านาจ(ศาล)พบวามการฝาฝนเหตแหงการปฏเสธประการใดประการหนงหรอหลายประการ สวนใหญจะเกยวของกบการ ฝาฝนกระบวนการอนชอบดวยกฎหมายอยางรายแรง 3.2. ผคดคานมภาระการพสจนเหตแหงการปฏเสธ ผคดคานมภาระการพสจนและกระท าไดเพยงโตแยงการยอมรบและบงคบตามค าชขาดโดยอางวามเหตทก าหนดไวตามมาตรา 5 (1) เทานน เหตเหลานไดระบไวอยางจ ากดในอนสญญานวยอรก อนง ศาลอาจปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดไดเองหากปรากฏเหตแหงการปฏเสธสองเหตตามทระบไวในมาตรา 5 (2) 3.3. เปนเหตแหงการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาด กลาวโดยสรป คพพาททโตแยงการยอมรบและบงคบตามค าชขาดสามารถอาศยและพสจนเหตใดเหตหนงในหาเหตดงตอไปน (1) ไมมสญญาอนญาโตตลาการทมผลตามกฎหมาย (มาตรา 5 (1)(a)) ดวยเหตวาคสญญาบกพรอง เรอง ความสามารถหรอสญญาอนญาโตตลาการไมมผลตามกฎหมาย (2) ผคดคานไมไดรบแจงลวงหนาอยางเหมาะสม หรอไมสามารถเขามาตอสคดได (มาตรา 5 (1)(b)) เพราะมการฝาฝนกระบวนการอนชอบดวยกฎหมาย (3) ค าชขาดวนจฉยขอพพาทซงไมไดอยในขอบเขตหรอเกนขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการ (มาตรา 5 (1)(c))

บทท 3


(4) องคประกอบของคณะอนญาโตตลาการหรอกระบวนพจารณาของคณะอนญาโตตลาการไมเปนไป ตามทคพพาทตกลงไว หรอในกรณทคพพาทไมไดตกลงกนไว องคประกอบดงกลาวไม ชอบดวย กฎหมายของประเทศทมการด าเนนการอนญาโตตลาการ (มาตรา 5 (1)(d)) (5) ค าชขาดยงไมมผลผกพนหรอถกเพกถอนหรอระงบใชเสยโดยศาลหรอภายใตกฎหมายของประเทศ ทค าชขาดไดท าขน ((มาตรา 5 (1)(e)) เหตเหลานเทานนทผคดคานจะอาศยเปนขอตอส นอกจากน ศาลอาจใชดลพนจปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดไดหากพบวามเหตดงตอไปน อยางไรกด ในทางปฏบต ผคดคานมกจะยกเหตดงตอไปนขนอางเชนเดยวกน (6) ค าชขาดเกยวกบขอพพาททไมสามารถจะระงบโดยการอนญาโตตลาการไดตามกฎหมายของ ประเทศทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาด ((มาตรา 5 (2)(a)) (7) การบงคบตามค าชขาดจะเปนการขดตอนโยบายสาธารณะของประเทศทมการรองขอใหบงคบตาม ค าชขาด ((มาตรา 5 (2)(b)) 3.4. ตองใชการตความอยางแคบ วตถประสงคของอนสญญา คอ "ท าใหมาตรฐานเกยวกบการบงคบตามค าชขาดในแตละรฐทลงนามเปนอนหนงอนเดยวกน"15 (ดบทท 1 หวขอ 1.2) ผยกรางตงใจวาเหตแหงการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการตามอนสญญาตองตความและปรบใชอยางแคบ อกทงการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดจะเกดขนในกรณรายแรงเทานน ศาลสวนใหญไดยอมรบเอาแนวทางทจ ากดนมาใชกบการตความเหตแหงการปฏเสธตามมาตรา 5 ตวอยางเชน ศาลอทธรณ ภาค 3 ของสหรฐอเมรกา วนจฉยไวในป 2003 คด China Minmetals Materials Import & Export Co., v. Chi Mei Corp.:

15. United States: Supreme Court of the United States, 17 June 1974 (Fritz Scherk v.Alberto- Culver Co.) Yearbook Commercial Arbitration I (1976) pp. 203-204 (US no. 4).



"เพอใหสอดคลองกบนโยบายทสนบสนนในมการบงคบตามค าชขาดตางประเทศ ศาลจะพจารณา ขอโตแยงในการบงคบตามค าชขาดอยางเครงครดส าหรบเหตแหงการปฏเสธทก าหนดไวในมาตรา 5 ของ อนสญญานวยอรกและปกตจะตความขอยกเวนดงกลาวมานอยางแคบ"16 ศาล New Brunswick ของ Queen's Bench กลาวไวในท านองเดยวกนในป 2004 วา "เหตแหงการปฏเสธทบญญตไวในมาตรา 5 ของอนสญญานวยอรกควรใชอยางแคบและจ ากด"17 ประเดนหนงทอนสญญาไมไดกลาวถงคอจะเกดอะไรขนหากคสญญาอนญาโตตลาการรถงความบกพรองของกระบวนการอนญาโตตลาการแตไมไดคดคานไวระหวางพจารณาประเดนเดยวกนนเกดข นเกยวกบการคดคานในเรองอ านาจทยกขนอางในขนตอนการบงคบตามค าชขาดเปนครงแรก หลกสจรต (ในบางครงเรยกวาการสละสทธหรอการถกปดปาก) ซงใชบงคบกบทงประเดนเกยวกบวธพจารณาและเนอหาของขอพพาท อาจเปนทางปองกนไมใหคพพาทใชไมเดดทซอนเอาไวได18 ตวอยางเชน

16. United States: United States Court of Appeals, Third Circuit, 26 June 2003 (China Minmetals Materials Import and Export Co., Ltd. v. Chi Mei Corporation) Yearbook Commercial Arbitration XXIX (2004) pp. 1003-1025 (US no. 459). 17. Canada: New Brunswick Court of Queen’s Bench, Trial Division, Judicial District of Saint John, 28 July 2004 (Adamas Management & Services Inc.v. Aurado Energy Inc.) Yearbook Commercial Arbitration XXX (2005) pp. 479-487 (Canada no. 18). 18. มาตรา 4 ของกฎหมายตนแบบวาดวยการอนญาโตตลาการทางพาณชยระหวางประเทศแหงคณะกรรมาธการ

กฎหมายการคาระหวางประเทศแหงสหประชาชาต ซงแกไขในป 2006 ก าหนดวา "ในกรณทคสญญาฝายใดรวาบทบญญตใดในกฎหมายฉบบนซงคสญญาอาจตกลงกนเปนอยางอนได หรอ คสญญาอกฝายหนงยงมไดปฏบตตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญาอนญาโตตลาการ ถาคสญญาฝายนนยง ด าเนนกระบวนพจารณาในชนอนญาโตตลาการตอไป โดยไมคดคานการไมปฏบตของคสญญาอกฝายหนง ภายในเวลาอนสมควรหรอภายในเวลาทก าหนดไวใหถอวำคสญญำฝำยนนสละสทธในกำรคดคำนนนแลว"

บทท 3


- ศาลสหพนธรฐ Arbitrazh ในเมอง Northwestern สหพนธรฐรสเซยวนจฉยวาการคดคานวา คณะอนญาโตตลาการไมมอ านาจไมไดยกขนอางในระหวางกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการ จงไมอาจยกขนอางเปนครงแรกในกระบวนการขอบงคบตามค าชขาดได19 - ศาลสงสดของสเปนกลาววาเปนเรองทไมอาจเขาใจไดวาเหตใดผคดคาน "โตแยงสญญาอนญาโต

ตลาการในเวลานโดยอาศยเหตทควรจะยกขนอางตงแตในชนพจารณาอนญาโตตลาการ"20 ศาลบางแหงไดน าหลกการนไปปรบใชหากคพพาทไมไดยกเหตนขนอางในกระบวนการขอเพกถอน ค าชขาด - ศาลอทธรณเบอรลนตดสนวาผคดคานถกปดปากในการอางเหตแหงการปฏเสธการบงคบตาม ค าชขาดภายใตอนสญญานวยอรกเพราะผคดคานไมไดยกเหตนขนอางในกระบวนการขอเพกถอน ค าชขาดในยเครนภายในก าหนดเวลาสามเดอนตามทก าหนดในกฎหมายของยเครน ศาลใหเหตผลวา ถงแมวาอนสญญาจะไมไดกลาวถงหลกกฎหมายปดปาก แตบทบญญตยกเวน (Präklusion) ทใช กบค าชขาดในประเทศตามกฎหมายของเยอรมนกสามารถน ามาใชกบการบงคบตามค าชขาด ตางประเทศไดดวย21 3.5. อ านาจการใชดลพนจอยางจ ากดทจะบงคบตามค าชขาดในกรณทปรากฏเหตแหงการปฏเสธ โดยทวไปศาลจะปฏเสธการบงคบตามค าชขาดหากพบวามเหตแหงการปฏเสธตามอนสญญานวยอรก อยางไรกด บางศาลตดสนวาศาลมอ านาจบงคบตามค าชขาดแมแตในกรณทปรากฏวามเหตแหงการปฏเสธการบงคบตามค าชขาดตามอนสญญา โดยทวไปมกจะตดสนในลกษณะนในกรณทเหตแหงการ

19. Russian Federation: Federal Arbitrazh (Commercial) Court, Northwestern District, 9 December 2004 (Dana Feed A/S v. OOO Arctic Salmon) Yearbook Commercial Arbitration XXXIII (2008) pp. 658-665 (Russian Federation no. 16).

20. Spain: Tribunal Supremo, Civil Chamber, 11 April 2000 (Union Générale de Cinéma,SA v. X Y Z Desarrollos, SA) Yearbook Commercial Arbitration XXXII (2007) pp. 525-531 (Spain no.50). 21. Germany: Kammergericht, Berlin, 17 April 2008 (Buyer v. Supplier) Yearbook Commercial Arbitration XXXIV (2009) pp. 510-515 (Germany no. 119).



ปฏเสธเปนการฝาฝนหลกเกณฑวธพจารณาท ใชในกระบวนการอนญาโตตลาการแคเลกนอย - กรณเลกนอย (de minimis case) หรอผคดคานละเลยไมยกเหตแหงการปฏเสธนในกระบวนการอนญาโตตลาการ22 (ดคดทอธบายไวในบทน หวขอ 3.4. ดวย) ศาลเหลานอาศยถอยค าของมาตรา 5 (1) ในฉบบภาษาองกฤษทเรมตนวา "การยอมรบและบงคบตามค าชขาดอาจถกปฏเสธ..." การใชถอยค าลกษณะนปรากฏในเอกสารการแปลอนสญญาทเปนทางการจ านวนสามฉบบจากทงหมดหาฉบบไดแกภาษาจน รสเซย และสเปน อยางไรกด ฉบบภาษาฝรงเศสไมไดใสถอยค าท านองนไวและเพยงแตระบวาการยอมรบและบงคบตามค าชขาดจะไดรบการปฏเสธ “seront refusées” 4. ผคดคำนมภำระกำรพสจนเหตแหงกำรปฏเสธ (มำตรำ 4(1)) 4.1. เหตท 1 : คสญญาฝายหนงฝายใดบกพรองเรองความสามารถหรอสญญาอนญาโตตลาการ ไมมผลผกพน (มำตรำ 5 (1)(a)) "ภายใตกฎหมายทใชบงคบ คสญญาในสญญาตามทก าหนดในมาตรา 2 มความบกพรองเรอง ความสามารถ หรอสญญาดงกลาวนนไมมผลผกพนภายใตกฎหมายแหงประเทศทคสญญาได ตกลงกน หรอภายใตกฎหมายของประเทศทค าชขาดไดท าขนในกรณทไมมการตกลงกน"

22. Hong Kong: Supreme Court of Hong Kong, High Court, 15 January 1993 (Paklito Investment Ltd. v. Klockner East Asia Ltd.) Yearbook Commercial Arbitration XIX (1994) pp. 664-674 (Hong Kong no. 6) and Supreme Court of Hong Kong, High Court, 16 December 1994 (Nanjing Cereals, Oils and Foodstuffs Import & Export Corporation v. Luckmate Commodities Trading Ltd) Yearbook Commercial Arbitration XXI (1996) pp. 542-545 (Hong Kong no. 9);

British Virgin Islands: Court of Appeal, 18 June 2008 (IPOC International Growth Fund Limited v. LV Finance Group Limited) Yearbook Commercial Arbitration XXXIII (2008) pp. 408-432 (British Virgin Islands no. 1); United Kingdom: High Court, Queen’s Bench Division (Commercial Court), 20 January 1997 (China Agribusiness Development orporation v. Balli Trading) Yearbook Commercial Arbitration XXIV (1999) pp. 732-738 (UK no. 52).

บทท 3


4.1.1. ควำมบกพรองเรองควำมสำมำรถของคสญญำ ลกษณะของประเดนทเกดขนภายใตเหตแหงการปฏเสธนรวมถงขอตอสในเรอง "ความบกพรองเรองความสามารถ" เชน การไรความสามารถทางจตใจ ความบกพรองทางรางกาย การขาดอ านาจทจะกระท าการในฐานะผแทนของนตบคคลหรอ คสญญาทท าสญญายงไมบรรลนตภาวะ (ผเยาว) นอกจากน ค าวา "ความบกพรองเรองความสามารถ" ในบรบทของมาตรา 5 (1)(a) กไดรบการตความในลกษณะ "การขาดอ านาจในการท าสญญา" ดวย ตวอยางเชน อาจเกดขนในกรณทกฎหมายทใชบงคบหามคสญญาฝายหนง เชน รฐวสาหกจเขาท าสญญาอนญาโตตลาการส าหรบขอพพาทบางประเภท กลาวคอ บางประเทศมกฎหมายหามรฐวสาหกจไมใหท าสญญาอนญาโตตลาการในสวนทเกยวของกบ ขอพพาททตอสกน (อยางไรกด ด บทท 2 หวขอ 4.6.2. เปนตวอยางในกฎหมายระหวางประเทศแผนกคดบคคลของสวตเซอรแลนด)23 อนง รฐวสาหกจและหนวยงานของรฐบาลอนๆไมไดอยนอกขอบเขตของอนสญญาดวยเหตเพยงแคเรองสถานะ ถอยค าทวา "บคคลไมวาจะบคคลธรรมดาหรอนตบคคล" ในมาตรา 1(1) ของอนสญญาโดยทวไปถอวารวมบคคลตามกฎหมายมหาชนทเขาท าสญญาทางพาณชยกบเอกชนดวย ศาลมกจะปฏเสธขอตอสเรองความคมกนของรฐทรฐยกขนอางเพอโตแยงการบงคบตามสญญาอนญาโตตลาการและการยอมรบและบงคบตามค าชขาดโดยอาศยทฤษฎเรองความคมกนทจ ากดและการสละความคมกน ศาลมกจะอางถงความแตกตางระหวางการกระท าอยางเอกชน (acta de jure gestionis) กบการใชอ านาจรฐ (acta de jure imperii) หรออาศยหลกสญญำตองเปนสญญำ (pacta sunt sevanda) กบการใชหลกการความสงบเรยบรอยระหวางประเทศ (ordre public réellement international) ความแตกตางนจะถกยกขนพจารณาในบางกรณทเกยวของกบการบงคบคด ตวอยางหนงในป 2010 คดทฮองกง ซง FG Hemisphere รองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดตางประเทศสองฉบบเพอใหบงคบกบทรพยสนของรฐวสาหกจจน (Chinese State-owned enterprise (CSOE) มคาธรรมเนยมแรกเขาซงถงก าหนดจะตองช าระตอสาธารณรฐประชาธปไตยคองโกในสวนของ

23. รฐบญญตกฎหมายระหวางประเทศแผนกคดบคคลของสวตเซอรแลนด มาตรา 177(2) บญญตวา "กรณทคพพาทฝายหนงในสญญาอนญาโตตลาการเปนรฐหรอหนวยงานทบรหารหรอองคกรทควบคมโดยรฐ คพพาทฝายนนไมอาจกลาวอางกฎหมายทใชบงคบมาโตแยงวาเปนขอพพาททไมสามารถระงบขอพพาทได โดยการอนญาโตตลาการหรอโตแยงเรองความสามารถทจะใชการอนญาโตตลาการได"



สทธในเมองแร (the CSOE Assets)24 รฐบาลจนโตแยงวาตองปรบใชความคมกนของรฐทงในเวลานและกอนหนานดวย ดงนน CSOE กจะไดรบความคมกนจากการบงคบตามค าชขาด อยางไรกด ศาลอทธรณตดสนวาศาลฮองกงใชหลกความคมกนทจ ากดซงสงผลใหทรพยสนบางสวนของ CSOE ทไมไดมวตถประสงคทจะใชเกยวกบอ านาจอธปไตย ยอมไมไดรบความคมกนจากการบงคบคด อนสญญาไมไดระบวาใหใชกฎหมายใดบงคบกบเรองความสามารถของคพพาท ("กฎหมายทใชบงคบกบคสญญา") ยอมหมายถงวาก าหนดกฎหมายทใชบงคบโดยใชหลกเกณฑของกฎหมายขดกนในประเทศทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาด ตามปกตแลวกคอกฎหมายของประเทศทบคคลธรรมดามภมล าเนาและกฎหมายของประเทศทเปนทตงของสถานประกอบการของบรษท 4.1.2. สญญำอนญำโตตลำกำรไมมผลผกพน มาตรา 5 (1)(a) ก าหนดเหตแหงการปฏเสธกรณทสญญาอนญาโตตลาการ "ทอางถงในมาตรา 2" "ไมมผลผกพนตามกฎหมายของประเทศทคสญญาตกลงกนไว หรอกฎหมายของประเทศทค าชขาดไดท าขนกรณทไมมการตกลงกน เหตแหงการปฏเสธนคพพาทมกจะยกขนอางเสมอ ผคดคานมกจะตอสโดยอาศยเหตทวาสญญาอนญาโตตลาการไมมผลผกพนเนองจากไมได "ท าเปนหนงสอ" ตามทก าหนดในมาตรา 2(2) (ด บทท 2 หวขอ 4.2.) เหตแหงการปฏเสธการบงคบตามค าชขาดทเกยวของนน อาจเปนกรณทอางวาไมมสญญาทจะใหระงบขอพพาทโดยการอนญาโตตลาการตามความหมายของอนสญญา ตวอยางขอตอสทยกขนอางตามเหตนทเกดขนบอย เชน สญญาไมชอบดวยกฎหมาย หรอ ผคดคานถกขมข หรอฉอฉลใหเขาท าสญญาดวย เปนตน ในบางครงผคดคานอาจอางเหตแหงการปฏเสธนกรณทผคดคานตอสวาตนเปนคสญญาในสญญาอนญาโตตลาการทเกยวของ ประเดนนศาลตดสนโดยการฟงขอเทจจรงใหม ซงเปนอสระจากค าวนจฉยทท าโดยอนญาโตตลาการ ตวอยางเชน ในคด Sarhank Group ผคดคานโตแยงวาไมมสญญาอนญาโต

24. Hong Kong: Court of Appeal, 10 February 2010 and 5 May 2010 (FG Hemisphere Associates LLC v. Democratic Republic of the Congo, et.al.) CACV 373/2008 & CACV 43/2009 (10 กมภาพนธ 2010) Yearbook Commercial Aribtration XXXV (2010) pp. 392-397 (Hong Kong no. 24) ในเวลาทเขยนน มการอทธรณค าพพากษานและอยระหวางการพจารณาของศาลอทธรณสงสดของฮองกง.

บทท 3


ตลาการเปนหนงสอลงลายมอชอคสญญา25 ศาลอทธรณภาค 2 ของสหรฐอเมรกาตดสนวาศาลแขวงอาศยขอเทจจรงทอนญาโตตลาการวนจฉยผดพลาดทวาผคดคานถกผกพนโดยขอสญญาอนญาโตตลาการตามกฎหมายอยปตซงบงคบใชกบสญญา แทจรงแลวศาลแขวงตองใชกฎหมายของรฐบาลกลางสหรฐอเมรกาปรบใชในประเดนนเพอตรวจสอบค าชขาดตางหาก ดงนนศาลจงยอนส านวนกลบไปใหศาลแขวง "คนหาขอเทจจรงวา [ ผคดคาน] `ตกลงทจะใชอนญาโตตลาการในการระงบขอพพาทหรอไม ตามกฎหมายสญญาหรอกฎหมายตวแทนของอเมรกา" ค าตดสนเมอไมนานมานใน คด Dallah Real Estate & Tourism Holding Co. v. Pakistan ศาลสงสดขององกฤษ กลาวถงขอบเขตของหลกการวนจฉยอ านาจของตนเองในองกฤษ26 โดยศาลสงสดตดสนวาในขณะทคณะอนญาโตตลาการมอ านาจในการวนจฉยอ านาจของตนโดยเปนการวนจฉยเบองตน เมอมการรองขอใหบงคบตามค าชขาดภายใตอนสญญานวยอรกและมการคดคานอ านาจของคณะอนญาโตตลาการ ศาลมอ านาจทจะพจารณาขอเทจจรงและประเดนขอพพาทใหมทงหมดเพอทจะวนจฉยในประเดนเรองอ านาจ ศาลสงสดพจารณาทบทวนวธการปรบใชหลกการวนจฉยอ านาจตนเองในหลายๆประเทศในโลกน ในยอหนาท 25 บนทกไววา "ทกประเทศ..ใชอ านาจตลาการในบางลกษณะทบทวนค าวนจฉยเรองอ านาจของอนญาโตตลาการ" โดยสรปแลว สญญาไมสามารถใหอ านาจใดแกคณะอนญาโตตลาการไดเลยหากคสญญาไมไดเขาท าสญญานน" (อางถงคด China Minmetals ในสหรฐอเมรกา ดเชงอรรถ 16.) ดงนน ความจรงทวาคณะอนญาโตตลาการมอ านาจวนจฉยอ านาจของตนเองนนจงไมไดใหอ านาจเดดขาดแกคณะอนญาโตตลาการ ศาลทพจารณาการบงคบตามค าชขาดซงไมไดมสถานทนงพจารณาอนญาโตตลาการอยในเขตอ านาจจงมอ านาจทจะพจารณาทบทวนอ านาจของคณะอนญาโตตลาการใหม ในขณะทศาล (Lord Collins) ยอมรบวาแนวโนมทเนนการเปนสากลนนคอการจ ากดการพจารณาขอเทจจรงใหมทคณะอนญาโตตลาการพจารณามาแลวและมงเนนนโยบายทใหมการบงคบตามค าชขาดตามอนสญญานวยอรก ซงทานพบวาไมมค าพพากษาทเปนบรรทดฐาน ทานตดสนวาตามพระราชบญญต ค.ศ. 1996 (มาตรา 30) ในประเทศองกฤษ คณะอนญาโตตลาการมสทธทจะไตสวนเบองตนวาตนมอ านาจหรอไม อยางไรกด กรณทเกดเปนประเดนขนสศาล ศาลตองไตสวนอยางเปนอสระมากกวาทจะเปนเพยงการทบทวนการวนจฉยของคณะอนญาโตตลาการเทานน ศาลสงสดพจารณาวาแนวทางน

25. United States: United States Court of Appeals, Second Circuit, 14 April 2005 (Sarhank Group v. Oracl Corporation) Yearbook Commercial Arbitration XXX (2005) pp. 1158-1164 (US no. 523). 26. United Kingdom: [2009] EWCA Civ 755; [2010] 2 W.L.R. 805 (CA (Civ Div)).



ไมแตกตางจากในประเทศฝรงเศสซงเปนประเทศทค าชขาดไดท าขน หลงจากทมค าพพากษาของ ศาลสงสดองกฤษไมนาน ศาลอทธรณฝรงเศสปฏเสธการขอเพกถอนค าชขาดสามฉบบโดยวนจฉยวาค าวนจฉยของคณะอนญาโตตลาการทวาตนมอ านาจนนถกตองแลว27 ถงแมวาศาลไมไดใหความเหนเกยวกบขอบเขตการใชอ านาจตลาการทบทวนอ านาจของคณะอนญาโตตลาการแตกไดทบทวนค าวนจฉยทงฉบบแลว (ด บทท 2 หวขอ 3.2 เกยวกบขอบเขตการทบทวนโดยศาลซงตองพจารณาถงคสญญาในสญญาอนญาโตตลาการ) 4.2. เหตท 2 : ไมมการแจงลวงหนา และมการฝาฝนกระบวนพจารณาโดยชอบรวมทงสทธไดรบ การพจารณาอยางเปนธรรม (มำตรำ 5(1)(b)) "คพพาทซงจะถกบงคบตามค าชขาดไม ไดรบแจงลวงหนาอยางเหมาะสมถงการแตงต ง อนญาโตตลาการหรอกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการหรอไมสามารถเขามาตอสคดได" มาตรา 5 (1)(b) ก าหนดเหตแหงการปฏเสธกรณทคพพาทซงจะถกบงคบตามค าชขาดไมไดรบโอกาสหรอความเปนธรรมทจะเขามาในคดไดเพราะ (1) ไมไดรบแจงลวงหนาอยางเหมาะสมถงการแตงตงอนญาโตตลาการหรอกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการ หรอ (2) ไมสามารถเขามาตอสคดได อยางไรกด เหตนไมไดชกจงใหศาลมความเหนตางจากคณะอนญาโตตลาการเกยวกบกระบวนพจารณา แตสงส าคญคอคพพาททคดคานการบงคบตามค าชขาดตองแสดงใหเหนวาตนไมมสทธในการเขารวมในการพจารณาขอพพาทและการตดสนของคณะอนญาโตตลาการอยางไร 4.2.1. สทธทจะไดรบกำรพจำรณำอยำงเปนธรรม มาตรา 5 (1)(b) ก าหนดใหคพพาทตองไดรบการพจารณาอยางเปนธรรมซงเปนมาตรฐานขนต าของความเปนธรรม ศาลอทธรณภาค 7 ของสหรฐอเมรกาไมไดอธบายถงมาตรฐานขนต าของความเปนธรรมไว อยางไรกด รวมถง "การแจง การพจารณาพยานหลกฐานอยางเหมาะสม และการตดสนอยางเปนกลาง

27. France: Cour d’Appel, 17 February 2011 (Gouvernement du Pakistan –Ministère des Affaires Religieuses v. Dallah Real Estate and Tourism Holding Company).

บทท 3


ของอนญาโตตลาการ" ดงนน อนญาโตตลาการจะมอ านาจการใชดลพนจอยางกวางในการด าเนนกระบวนพจารณา 4.2.2. ไมมกำรแจงลวงหนำ

การทคพพาทไมไดรบการแจงเกยวกบการนดหมายของอนญาโตตลาการหรอวนนดกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการนบเปนเรองผดปกต โดยเฉพาะกรณทคพพาทมความกระตอรอรนทจะเขารวมในกระบวนการอนญาโตตลาการซงเปนไปไมไดทจะกลาวอางในภายหลงวาไมไดรบแจงลวงหนาอยางเหมาะสม แตในทางตรงกนขาม ในกระบวนพจารณาทผคดคานขาดนด การพสจนเรองการแจงจะกระท าอยางเครงครดในทกขนตอน ตวอยางเชน อาจมกรณขาดการแจงเหตทคพพาทฝายหนงเปลยนทอยโดยไมไดบอกกลาวอกฝายหนงกอน หรอมสถานทอยในสวนหนงของโลกทแฟกซหรอวธการสอสารอนไมอาจเขาถงได ในกรณดงกลาวนน อนญาโตตลาการและผเรยกรองในการอนญาโตตลาการควรกระท าทกอยางทจะท าใหเชอไดวามกระบวนการอนญาโตตลาการหรอมการแตงตงคณะอนญาโตตลาการซงอยในการรบรของผคดคานและมพยานหลกฐานตางหากในประเดนดงกลาว หากคพพาทไมไดปฏบตตามทกลาวมาน การบงคบตาม ค าชขาดอาจถกปฏเสธได ในคดหนง ศาลสงสวเดนปฏเสธการบงคบตามค าชขาดโดยใหเหตผลวาเนองจากอนญาโตตลาการเพกเฉยกบขอเทจจรงทวาเอกสารทสงไปยงทอยเกาของคพพาทฝายสวเดนถกสงกลบมาเนองจากสงไมได28 อยางไรกด การขาดนดอาจเปนทางเลอกของคพพาทกได ผคคคานอาจไดรบการแจงเกยวกบกระบวนการอนญาโตตลาการแลวแตผคดคานไมเขารวมหรอปฏเสธทจะเขารวมในการอนญาโตตลาการเอง ศาลตดสนวาไมมการฝาฝนกระบวนพจารณาโดยชอบตาม มาตรา 5 (1)(b) หากแตคพพาทเลอกทจะไมเขารวมในกระบวนการอนญาโตตลาการเอง ซงกไมใชเหตทจะปฏเสธการบงคบตามค าชขาดได

28. Sweden: Högsta Domstolen, 16 April 2010 (Lenmorniiproekt OAO v. Arne Larsson &Partner Leasing Aktiebolag) Yearbook XXXV (2010) pp. 456-457 (Sweden no. 7).



4.2.3. กำรฝำฝนกระบวนพจำรณำโดยชอบ : กำรไมสำมำรถเขำมำในคดของตนได" คดของสหรฐอเมรกาทมชอเสยงคดหนง Iran Aircraft Industries กบ Avco Corp. เปนตวอยางของ การปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดเพราะผคดคานไมสามารถเขามาในคดของตนได29 กลาวคอ หลงจากทผคดคานหารอกบประธานคณะอนญาโตตลาการ (ซงภายหลงถกแทนท) ผคดคานตดสนใจท าตามค าแนะน าของประธานทจะไมแสดงใบก ากบสนคาเพอเปนหลกฐานสนบสนนการวเคราะหคาเสยหายของบรษทผเชยวชาญดานบญช โดยผคดคานเพยงแตอางองบนทกสรปทท ามา ทงน ระบวาจะขอแสดงพยานหลกฐานเพมเตมในกรณทจ าเปน ในทสดคณะอนญาโตตลาการปฏเสธไมใหคาเสยหายทกลาวอางมาเนองจากวาไมมหลกฐานสนบสนน ศาลอทธรณภาค 2 ปฏเสธการบงคบตามค าชขาดเนองจากฝาย ทแพคดไมสามารถเขามาตอสคดเกยวกบการพสจนคาเสยหายได ค าชขาดจ านวนมากถกปฏเสธการยอมรบและบงคบ หากอนญาโตตลาการไมปฏบตหนาทดวยความเปนธรรมในสถานการณตางๆ เชน - ศาลอทธรณเนเปล ปฏเสธการบงคบตามค าชขาดของออสเตรยโดยใหเหตผลวาการแจงลวงหนาหนง เดอนเพอใหผคดคานเขารวมการพจารณาในกรงเวยนนานนไมพอเพยงเนองจากในชวงเวลานน สถานททผคดคานอยเกดแผนดนไหวใหญ30 - ศาลอทธรณองกฤษยนตามค าพพากษาทปฏเสธการบงคบตามค าชขาดของอนเดยโดยใหเหตผลวาม การเจบปวยอยางหนกของคพพาทฝายหนง ซงเหตนถกยกขนอางเพอขอเลอนการพจารณาแตไมได รบอนญาตในระหวางทมการสบพยาน ซงหมายถงวาเปนสงทนาจะเปน ไปไมไดทจะคาดหวงให คพพาทฝายนนเขารวมในกระบวนการอนญาโตตลาการรวมทงยนค าคดคานดวย31

29. United States: United States Court of Appeals, Second Circuit, 24 November 1992 (Iran Aircraft Industries and Iran Helicopter Support and Renewal Company v. Avco Corporation) Yearbook Commercial Arbitration XVIII (1993) pp. 596-605 (US no. 143). 30. Italy: Corte di Appello, Naples (Salerno Section), 18 May 1982 (Bauer & Grossmann OHG v. Fratelli Cerrone Alfredo e Raffaele) Yearbook Commercial Arbitration X (1985) pp. 461-462 (Italy no. 70). 31. United Kingdom: Court of Appeal (Civil Division), 21 February 2006 and 8 March 2006 (Ajay Kanoria, et al. v. Tony Francis Guinness) Yearbook Commercial Arbitration XXXI (2006) pp. 943-954 (UK no. 73).

บทท 3


- ศาลสงฮองกงปฏเสธการบงคบตามค าชขาดทตดสนวาสถาบน China International Economic and Trade Arbitration Commission (CIETAC) ไมไดใหโอกาสผคดคานแสดงความเหนเกยวกบ รายงานของผเชยวชาญทแตงตงโดยคณะอนญาโตตลาการ32

ตวอยางการคดคานทไมเปนผลส าเรจกรณทอางวากระบวนพจารณาไมชอบ เชน - อนญาโตตลาการปฏเสธทจะก าหนดนดพจารณาใหมเพอความสะดวกของพยานตามทคพพาทฝายท โตแยงการบงคบตามค าชขาดรองขอ - คณะอนญาโตตลาการปฏเสธการขออนญาตเลอนคดและปฏเสธการหาพยานหลกฐานเพมเตม - คณะอนญาโตตลาการปฏเสธการขออนญาตเลอนคดตอไปอกและชะลอกระบวนการอนญาโต

ตลาการเนองจากมกระบวนพจารณาลมละลาย - คณะอนญาโตตลาการมค าสงในเรองขอสนนษฐานและภาระการพสจน - คณะอนญาโตตลาการอางองทฤษฎกฎหมายใหมในค าชขาดทวาไมมการโตแยงไวกอนหนาน - คณะอนญาโตตลาการตดการถามคานพยาน - คพพาทไมไดเขารวมในการพจารณาเพราะกลวถกจบกมในรฐทมการพจารณาคด - ผรบมอบอ านาจของบรษทไมสามารถเขารวมในการพจารณาเพราะไมไดรบวซา 4.3. เหตท 3 : นอกเหนอหรอเกนขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการ (มำตรำ 5 (1)(c))

"ค าชขาดไดวนจฉยส าหรบขอพพาททไมไดก าหนดไวหรออยในเงอนไขทใหเสนอขอพพาทตออนญาโตตลาการ หรอมเนอหาบางสวนในค าชขาดทวนจฉยเกนกวาขอบเขตการเสนอขอพพาทตอ อนญาโตตลาการ เวนแตสวนทเกนขอบเขตนนสามารถแยกออกไดจากค าชขาดสวนทอยภายใน ขอบเขตแลว กอาจไดรบการยอมรบและบงคบได"

32. Hong Kong: Supreme Court of Hong Kong, High Court, 15 January 1993 (Paklito Investment Ltd. v. Klockner East Asia Ltd.) Yearbook Commercial Arbitration XIX (1994) pp. 664-674 (Hong Kong no. 6).



เหตแหงการปฏเสธตามมาตรา 5 (1)(c) ไดแกค าชขาดท - วนจฉยขอพพาทหรอขอโตแยงทไมไดก าหนดไวหรออยในเงอนไขทคพพาทใหเสนอขอพพาทตอ อนญาโตตลาการ หรอ - มเนอหาบางสวนในค าชขาดทวนจฉยเกนกวาขอบเขตการเสนอขอพพาทตออนญาโตตลาการ เหตตามมาตรา 5 (1)(c) สรางหลกการทวาคณะอนญาโตตลาการมเขตอ านาจทจะตดสนประเดนทคพพาทยนยอมใหตนเปนผวนจฉยเทานน ในการวนจฉยวาอะไรทคพพาทยนยอมใหคณะอนญาโตตลาการวนจฉยนน ตองพจารณาสญญาอนญาโตตลาการและขอเรยกรองทคพพาทยนตอคณะอนญาโตตลาการ ภาษาท ใชในสญญาอนญาโตตลาการซงก าหนดวาอะไรทคพพาทตกลงกนเสนอตอคณะอนญาโตตลาการเพอใหวนจฉยซงส าคญมากและประเดนขอพพาทกจะตองอยในขอบเขตนนดวย ขอสญญามาตรฐานทเผยแพรโดยสถาบนอนญาโตตลาการจะยกรางขนใหคณะอนญาโตตลาการมอ านาจทกวางมากทจะวนจฉยขอพพาททเกดขนหรอเกยวของกบสญญาระหวางคสญญา (ปกตกคอสญญาหลก) สวนประเดนความเหมาะสมในการเสนอขอพพาท (Ripeness) และประเดนทใกลเคยงปกต มกจะเปนประเดนเรองการยอมรบ (admissibility) (ไมใชเรองอ านาจ) จงไมอาจถกทบทวนโดยศาลได (ด บทท 2 หวขอ 3.1. เรอง การวนจฉยอ านาจของคณะอนญาโตตลาการและการทบทวนของศาลเกยวกบสญญาอนญาโตตลาการ) ศาลมดลพนจทจะบงคบตามค าชขาดบางสวนหากค าชขาดนนมเพยงบางสวนเกนกวาอ านาจของคณะอนญาโตตลาการ หากวาสวนทอยในอ านาจของคณะอนญาโตตลาการอาจแบงแยกได หลกเกณฑนปรากฏจากขอก าหนดในสวนทายของ มาตรา 5 (1)(c) ("เวนแต สวนทขอบเขตนนสามารถแยกออกจากค าชขาดสวนทอยภายในขอบเขตได กอาจไดรบการยอมรบและบงคบได") 4.4. เหตท 4 : เหตผดปกตในการแตงตงคณะอนญาโตตลาการหรอการพจารณาของคณะ อนญาโตตลาการ (มำตรำ 5 (1)(d))

"องคประกอบของคณะอนญาโตตลาการหรอกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการมไดเปนไปตามทคพพาทตกลงกนไว หรอมไดเปนไปตามกฎหมายของประเทศทมการด าเนนกระบวนพจารณา อนญาโตตลาการในกรณทคพพาทไมไดตกลงกนไว"

บทท 3


การฝาฝนทอาจเกดขนไดตามมาตรา 5 (1)(d) มสองเรอง ดงน - องคประกอบของคณะอนญาโตตลาการ - กระบวนพจารณาอนญาโตตลาการ 4.4.1. องคประกอบของคณะอนญำโตตลำกำร ทางเลอกแรกทมาตรา 5 (1)(d) จะใชบงคบคอกรณทคพพาทฝายหนงเสยสทธในการตงอนญาโตตลาการหรอเสยสทธทจะใหขอพพาทของตนนนถกชขาดโดยคณะอนญาโตตลาการทมองคประกอบตามทก าหนดไวในสญญาระหวางคพพาท อนง กรณทคพพาทฝายหนงปฏเสธทจะตงอนญาโตตลาการ ศาลจงตงอนญาโตตลาการไปหรอกรณทอนญาโตตลาการถกคดคานเปนผลส าเรจแลวถกแทนทตามขอบงคบและกฎหมายทคพพาทเลอก จะไมใชกรณตามทบญญตในมาตราน มาตรา 5 (1)(d) ก าหนดไววาศาลจะพจารณากรณเหลานกอน 1. คพพาทตกลงกนเกยวกบการตงคณะอนญาโตตลาการไวหรอไม 2. กรณทตกลงกน คพพาทตกลงอะไรกนไวบาง 3. มการฝาฝนขอตกลงหรอไม 4. กรณทไมมขอตกลงระหวางคพพาทเกยวกบการตงคณะอนญาโตตลาการ ศาลควรใชกฎหมายของ ประเทศทมการด าเนนการอนญาโตตลาการเพอวนจฉยวาไมเปนไปตามขอตกลงหรอไม ตวอยางเชน คพพาทอาจจะก าหนดสถาบนทมอ านาจแตงตงไวเพอทจะตงประธานหรออนญาโตตลาการ ไวในขอสญญาอนญาโตตลาการแลวแตในความเปนจรงกลายเปนบคคลอนทตงอนญาโตตลาการ ปญหาทคลายคลงกนนเกดขนกรณทอนญาโตตลาการควรจะไดรบเลอกมาจากกลมบคคลทก าหนดไว แนนอน แตกลบไดรบเลอกจากอกกลมหนง อยางไรกด ศาลควรตรวจสอบอยางถถวนวาจ าเปนอยางยงหรอไมทจะปฏเสธการบงคบตามค าชขาด โดยคพพาทฝายทคดคานการยอมรบและบงคบตามค าชขาดเพยงอางวาตนถกตดสทธหรอไมไดรบความเปนธรรมในกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการ ดวยเหตวามกระบวนพจารณาทผดระเบยบเพยงเลกนอยเทานน มตวอยางของคดลกษณะนทศาลสามารถทจะบงคบตาม ค าชขาดให แมจะมการฝาฝนกระบวนพจารณาโดยชอบ แตเปนเรองเลกนอย (ดบทน หวขอ 3.5.)



ตวอยางเชน ในคด China Nanhai ศาลสงฮองกงตดสนวาถงแมวาจะชดเจนวาไมไดปฏบตตามขอตกลงทก าหนดไวโดยเฉพาะเกยวกบการตงคณะอนญาโตตลาการ ศาลทพจารณาเรองการบงคบตาม ค าชขาดควรทจะใชดลพนจทบงคบตามค าชขาดนนหากพจารณาแลววาการฝาฝนนนเปนเรองไมเปนสาระ33 สญญาอนญาโตตลาการอาจก าหนดคณสมบตทแนชดส าหรบอนญาโตตลาการคนเดยวหรอมากกวานนไวดวย เชน จะตองมความช านาญในการใชภาษาทก าหนดไว ถอสญชาตของประเทศหนงไดรบอนญาตใหปฏบตหนาทกฎหมายประเทศนน ไดรบปรญญาทางวศวกรรมศาสตร เ ปนตน กรณเหลาน ศาลควรพจารณาอยางถถวนวาขอเทจจรงทอนญาโตตลาการขาดคณสมบตทก าหนดไวนนท าใหกระบวนพจารณาไมเปนธรรมจรงหรอไม ตวอยางเชน ในขอตกลงอนญาโตตลาการก าหนดใหอนญาโตตลาการ ตองเปน "บคคลทางพาณชย" หรอ "บคคลทมประสบการณดานอตสาหกรรมเฉพาะทาง” แตกลบเปนนกกฎหมายทไมไดมคณสมบตเหลานไดรบการแตงตง กอาจตดสนใหบงคบตามค าชขาดไปไดโดยไมตองค านงถงเรองน ตวอยางของการคดคานทไมเปนผลส าเรจโดยอางองทางเลอกแรกของมาตรา 5 (1)(d) เชน - ศาลอทธรณมวนคปฏเสธการคดคานทวาการตงคณะอนญาโตตลาการไมเปนไปตามทคพพาทตกลง กนไว ซงคณะอนญาโตตลาการควรจะประกอบดวยอนญาโตตลาการคนเดยวแทนทจะเปนสองคน หรอมากกวานนตามทก าหนดในขอตกลงอนญาตโตตลาการ ศาลบนทกไววาผคดคานรบทราบถง การตงคณะอนญาโตตลาการแลวแตไมไดคดคานไวในชนพจารณาอนญาโตตลาการ34 - ในคดของศาลสงสดสเปน สญญาอนญาโตตลาการทก าหนดใหใชการอนญาโตตลาการทสถาบน

Association Cinématographique Professionnelle de Conciliation et d’Arbitrage (ACPCA) ในฝรงเศส กรณนผคดคานในกระบวนการอนญาโตตลาการไมตงอนญาโตตลาการ ประธานสมาพนธภาพยนตร (International Federation of Film Procedures Association) จง ตงประธานอนญาโตตลาการไป คดนศาลปฏเสธขอโตแยงของผคดคานทวาการตงอนญาโตตลาการ

33. Hong Kong: Supreme Court of Hong Kong, High Court, 13 July 1994 (China Nanhai Oil Joint Service Corporation Shenzhen Branch v. Gee Tai Holdings Co. Ltd.) Yearbook Commercial Arbitration XX (1995) pp. 671- 680 (Hong Kong no. 8). 34. Germany: Oberlandesgericht, Munich, 15 March 2006 (Manufacturer v. Supplier, in liquidation) Yearbook Commercial Arbitration XXXIV (2009) pp. 499-503 (Germany no. 117).

บทท 3


ฝาฝนขอตกลงอนญาโตตลาการ แลวตดสนวาการตงประธานอนญาโตตลาการสอดคลองกบขอบงคบของ ACPCA แลว35

ตวอยางของการคดคานทเปนผลส าเรจโดยอางองทางเลอกแรกในมาตรา 5 (1)(d) เชน - ในป 1978 ศาลอทธรณฟลอเรนซตดสนวาคณะอนญาโตตลาการทประกอบดวยสองคนและนง พจารณาทกรงลอนดอนเปนการฝาฝนขอตกลงอนญาโตตลาการ ถงแมวาองคประกอบของคณะ อนญาโตตลาการจะสอดคลองกบกฎหมายของประเทศทมการด าเนนการอนญาโตตลาการแต ขอตกลงอนญาโตตลาการก าหนดวาใหใชอนญาโตตลาการสามคน แตอนญาโตตลาการสองคนท คพพาทตงขนมานนไมไดตงอนญาโตตลาการคนทสามตามทก าหนดในขอตกลงอนญาโตตลาการ ซงเกยวกบผลของคดน (ทงน กฎหมายองกฤษในเวลานนอนญาตใหท าได)36 - ศาลอทธรณภาค 2 ของสหรฐอเมรกาปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดดวยเหตวามการ

ฝาฝนขอตกลงของคพพาทเกยวกบการตงอนญาโตตลาการ เพราะวาไมไดปฏบตตามกระบวนการตงอนญาโตตลาการตามทตกลงกนไว ศาลตงประธานคณะอนญาโตตลาการตามทคพพาทฝายหนง ยนค ารองขอแทนทจะใหอนญาโตตลาการสองคนทคพพาทตงขนมานนพยายามตกลงกนใหไดวาจะ ใหบคคลใดเปนประธานตามทก าหนดไวในขอตกลงอนญาโตตลาการทเกยวของ37

4.4.2. กระบวนพจำรณำอนญำโตตลำกำร อนสญญาไมไดประสงคจะใหคความฝายทแพมสทธทจะอทธรณค าสงเกยวกบกระบวนพจารณาของคณะอนญาโตตลาการ ทางเลอกนของมาตรา 5 (1)(d) ไมไดมจดมงหมายเพอใหศาลปฏเสธการยอมรบและ

35. Spain: Tribunal Supremo, Civil Chamber, 11 April 2000 (Union Générale de Cinéma, SA v. X Y Z Desarrollos,SA) Yearbook XXXII (2007) pp. 525-531 (Spain no. 50). 36. Italy: Corte di Appello, Florence, 13 April 1978 (Rederi Aktiebolaget Sally v. srl Termarea) Yearbook Commercial Arbitration IV (1979) pp. 294-296 (Italy no. 32). 37. United States: United States Court of Appeals, Second Circuit, 31 March 2005 (Encyclopaedia Universalis S.A. v. Encyclopaedia Britannica, Inc.) Yearbook Commercial Arbitration XXX (2005) pp. 1136-1143 (US no. 520).



บงคบตามค าชขาด ในกรณทศาลมความเหนตางจากอนญาโตตลาการ เชน จะสบพยานหรอไมอนญาตใหถามคานหรอไม หรอบนทกค าเบกความพยานจ านวนเทาใดทจะไดรบอนญาต แตทางเลอกทสองของมาตรา 5 (1)(d) มเปาหมายอยทกระบวนพจารณาทบดเบอนในเรองหลกๆจากกระบวนพจารณาทตกลงกน รวมถงสถานการณทคพพาทตกลงกนใหใชขอบงคบของสถาบนแหงหนงแตกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการไดกระท าไปภายใตขอบงคบอน หรอแมแตในกรณทคพพาทตกลงกนวาไมตองใชขอบงคบของสถาบนใดเลย ตวอยางของการคดคานทไมเปนผลส าเรจโดยอางองทางเลอกทสองในมาตรา 5(1)(d) เชน - ศาลอทธรณเบรเมนปฏเสธค าคดคานของผคดคานทวากระบวนพจารณาซงท าขนในประเทศตรก ไมสอดคลองกบประมวลกฎหมายวธพจารณาความแพงของตรกเนองจากคณะอนญาโตตลาการไม อนญาตใหมการสบพยานบคคลตามค ารองของผคดคานและเพกเฉยตอการเสนอพยานหลกฐานใหม ของตน ศาลตดสนวาคณะอนญาโตตลาการกระท าการโดยสอดคลองกบขอบงคบอนญาโตตลาการ ของสภาหอการคากรงอสตนบล (Istanbul Chamber of Commerce) ซงคพพาทตกลงกนให ใชแลว38 - ศาลชนตนของรฐฟลอรดาทางตอนเหนอสหรฐอเมรกา ผคดคาน ไดแก Devon (ผเรยกรองใน กระบวนการอนญาโตตลาการ ซงกระท าโดย China Maritime Arbitration Commission (CMAC)) โตแยงวากระบวนการอนญาโตตลาการไมสอดคลองกบกฎหมายของประเทศจนเพราะ CMAC ไมอนญาตใหคพพาทฝายอนยนขอเรยกรองแยงแตหลงจากนนกลบอนญาตใหฝายนนยน เอกสารตางหากอกฉบบซงในภายหลงมารวมอยกบค าเสนอขอพพาทของ Devon ศาลยก ขอโตแยงดงกลาวโดยใหเหตผลวา Devon ไมไดแสดงใหเหนวาค าชขาดของ CMAC นนไมเหมาะสม อยางไรตามกฎหมายของประเทศจน39

38. Germany: Hanseatisches Oberlandesgericht, Bremen, 30 September 1999 (Claimant v. Defendant) Yearbook Commercial Arbitration XXXI (2006) pp. 640-651 (Germany no. 84). 39. United States: United States District Court, Northern District of Florida, Pensacola Division, 29 March 2010 (Pactrans Air & Sea, Inc. v. China National Chartering Corp.,et al.) Yearbook Commercial Arbitration XXXV (2010) pp. 526-527 (US no. 697).

บทท 3


ตวอยางของการคดคานทเปนผลส าเรจโดยอางองทางเลอกทสองในมาตรา 5 (1)(d) เชน - ศาลอทธรณสวสปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดของเยอรมน ดวยเหตวากระบวนพจารณา อนญาโตตลาการไมสอดคลองกบขอตกลงของคพพาท โดยขอตกลงอนญาโตตลาการก าหนดไว ส าหรบการอนญาโตตลาการในเมอง Hamberg วา "ขอพพาททงหมดจะระงบไปโดยกระบวน พจารณาอนญาโตตลาการในครงเดยว และเปนกระบวนพจารณาเดยวกน" แตในคดนกระบวน พจารณาท าขนสองขนตอน กลาวคอ ขนตอนแรก คอการอนญาโตตลาการเพอชขาดคณภาพโดย ผเชยวชาญสองคน และขนตอนหลง คอการอนญาโตตลาการทชขาดเรองความเหมาะสมโดยคณะ อนญาโตตลาการประกอบดวยสามคน40 - ศาลอทธรณตรกปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดของสวส โดยใหเหตผลวาไมไดใช กฎหมายวธพจารณาซงตกลงกนโดยคพพาท41 - ศาลสงสดอตาลบงคบตามค าชขาดของสตอกโฮลมแตปฏเสธค าชขาดของปกกงซงท าขนเกยวกบขอ พพาทเดยวกน ศาลตดสนวาค าชขาดของปกกงขดแยงกบขอตกลงของคพพาทซงใหใชการอนญาโต ตลาการเพยงครงเดยว โดยอาจจะท าทสตอกโฮลมหรอปกกงกไดขนอยกบวาคพพาทฝายใดเปนคน เรมกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการกอนกน42

40. Switzerland: Appellationsgericht, Basel-Stadt, 6 September 1968, (Corporation X AG,buyer v. Firm Y, seller) Yearbook Commercial Arbitration I (1976) p. 200 (Switzerland no. 4). 41. Turkey: Court of Appeals, 15th Legal Division, 1 February 1996 (Osuuskunta METEX Andelslag V.S. v. Türkiye Electrik Kurumu Genel Müdürlügü General Directorate, Ankara) Yearbook Commercial Arbitration XXII (1997) pp. 807-814 (Turkey no. 1). 42. Italy: Corte di Cassazione, 7 February 2001, no. 1732 (Tema Frugoli SpA, in liquidation v. Hubei Space Quarry Industry Co. Ltd.) Yearbook Commercial Arbitration XXXII (2007) pp. 390- 396 (Italy no. 170).



4.5. เหตท 5 : ค าชขาดยงไมมผลผกพน หรอไดถกเพกถอน หรอระงบใชเสย (มำตรำ 5 (1)(e)) "ค าชขาดยงไมมผลผกพน หรอไดถกเพกถอน หรอระงบใชเสยโดยศาลทมเขตอ านาจหรอ ภายใตกฎหมายของประเทศทท าค าชขาด" มาตรา 5 (1)(e) บญญตเหตแหงการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดกรณทผคดคานพสจนไดวา ค าชขาดมลกษณะอยางหนงอยางใดตอไปน - ยงไมมผล "ผกพน" คพพาท หรอ - ไดถกเพกถอน หรอระงบใชเสยโดยองคกรทมเอ านาจหรอภายใตกฎหมายของประเทศทค าชขาดได ท าขน 4.5.1. ค ำชขำดยงไมมผลผกพน ผยกรางอนสญญานวยอรกไดใช ค าวา "ผกพน" ในบรบทนแทนทจะเปนค าวา "เปนทสด" (ซงใชในบรบทเดยวกนในอนสญญาเจนวาวาดวยการปฏบตตามค าชขาดอนญาโตตลาการตางประเทศ ป 1927)43 การใชค าวา "ผกพน" กตงใจจะท าใหชดเจนวาคพพาทมสทธทจะขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดทนทคณะอนญาโตตลาการมค าชขาด ซงหมายความวาคพพาทไมจ าเปนตองไดรบการบงคบ (exequatur) หรอ ไมตองยนค ารองตอศาลทมเขตอ านาจหรอภายใตกฎหมายของประเทศทค าชขาดไดท าขนเพอใหบงคบตามค าชขาด (เรยกกนทวไปวา การบงคบทซ าซอน (double exequatur) ซงเปนเรองทตองกระท าภายใตอนสญญาเจนวา ป 1927 อนง ขอเทจจรงทวาไมจ าเปนตองมกำรบงคบทซ าซอนตามอนสญญาฉบบนเปนทรกนทวไปของศาลและนกวจารณ อยางไรกด ศาลใหความเหนทแตกตางเกยวกบการก าหนดลงไปวาเมอใดทจะถอวาค าชขาดมผล "ผกพน" ตามความหมายของมาตรา 5 (1)(e) บางศาลพจารณาวาใหถอตามกฎหมายของประเทศท

43. อนสญญาวาดวยการปฏบตตามค าชขาดของอนญาโตตลาการตางประเทศ ลงนามทกรงเจนวา วนท 26 กนยายน 1927.

บทท 3


ค าชขาดไดท าขน44 สวนศาลอนๆวนจฉยในประเดนนวาใหเปนไปตามกฎหมายทใชบงคบกบค าชขาดนนและตดสนวาค าชขาดตางประเทศจะมผลผกพนคพพาทเมอวธการพนฐานทก าหนดไวส าหรบการแกไขเยยวยา (recourse) แกคพพาทฝายนนไมมอยแลวหรอไมมอกตอไปแลว45 ซงหมายถงวาค าชขาดไมอาจอทธรณในเนอหาของขอพพาทไมวาจะอทธรณตออนญาโตตลาการอทธรณหรอตอศาลไดอก ในบรบทน ศาลอาจอางองจากขอตกลงของคพพาท เชน ในกรณคพพาทเลอกทจะใช อนญาโตตลาการภายใตขอบงคบของสภาหอการคานานาชาต (International Chamber of Commerce) ในขอบงคบของสภาหอการคานานาชาตขอ 28(6) กไดก าหนดวา "ค าชขาดทกฉบบจะมผลผกพนคพพาท" ไวอยแลว 4.5.2. ค ำชขำดถกเพกถอน หรอระงบใชเสย (i) ค ำชขำดถกเพกถอน กรณนขนอยกบแตละประเทศ กระบวนการดงกลาวเรยกวา "การยกเลก" (vacatur) หรอ "การเพกถอน" (annulment) ศาลทมอ านาจทจะเพกถอนค าชขาดคอศาลในประเทศทค าชขาดไดท าขนหรอถอวาไดท าขน เชน ประเทศทมการนงพจารณาอนญาโตตลาการ (ด บทท 1 หวขอ 3.1.1.) ศาลเหลานจะมเขตอ านาจ "ดแล" (supervisory) หรอเปนเขตอ านาจ "หลก" (primary) เหนอค าชขาดนน ในทางตรงกนขาม ศาลทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดจะถอวาเปนศาลทมเขตอ านาจ "ในการบงคบ" (enforcement) หรอเปนเขตอ านาจ "ขนรอง" (secondary) เหนอค าชขาดนน ซงจะถกจ ากดอ านาจในการตดสนและพจารณาเหตแหงการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาด ทงน เพอทจะใหขอโตแยงทวาค าชขาดไดถกเพกถอนไปแลวบรรลผล ในหลายๆ ประเทศ ค าชขาดจะตองถกเพกถอนโดยศาลทมเขตอ านาจหลกเทานน อกทงกรณเพยงแคการยนค ารองใหเพกถอน ค าชขาดนน ไมเพยงพอส าหรบขอโตแยงในเรองน ซงหลกการนปองกนไมใหคพพาทฝายแพประวงการบงคบตามค าชขาดเพยงแคเรมกระบวนการเพกถอน

44. ด ตวอยาง France: Tribunal de Grande Instance, Strasbourg, 9 October 1970 (Animalfeeds International Corp. v. S.A.A. Becker & Cie) Yearbook Commercial Arbitration II (1977) p. 244 (France no. 2). 45. ด ตวอยาง Switzerland: Tribunal Fédéral, First Civil Chamber, 9 December 2008 (Compagnie X SA v. Federation Y) Yearbook Commercial Arbitration XXXIV (2009) pp. 810-816 (Switzerland no. 40).



ในกรณทมการยนค ารองขอใหเพกถอนหรอระงบค าชขาดจะเปนไปตามมาตรา 4 ซงก าหนดวาในกรณน ศาลอาจเลอนการพจารณาคดทขอบงคบตามค าชขาดไปไดตามทเหนสมควร อยางไรกด การยน ค ารองขอใหเพกถอนค าชขาดตองยนตองศาลทมเขตอ านาจตามทก าหนดไวใน มาตรา 5 (1)(e) กลาวคอ ศาลทมเขตอ านาจหลก (ii) ผลของกำรถกเพกถอน แมวาค าชขาดจะถกเพกถอนในประเทศหรอตามกฎหมายของประเทศทค าชขาดไดท าขน แตศาลในอกประเทศหนงอาจยอมรบและบงคบตามค าชขาดนอกขอบเขตของอนสญญานวยอรกได ประเทศฝรงเศสเปนตวอยางทชดเจนวาเปนประเทศทประกาศวาค าชขาดนนสามารถบงคบไดโดยไมค านงถงวาค าชขาดนนถกเพกถอนไปแลวในประเทศทค าชขาดไดท าขน ประเทศฝรงเศสไมไดอาศยฐานมาจากอนสญญานวยอรกแตเปนฐานของกฎหมายฝรงเศส ทงน ฝรงเศสเลอกทจะไมใชอนสญญานวยอรกโดยผานมาตรา 7(1) ในเรองบทบญญตทเออประโยชนมากกวา (more-favourable-right provision) บทบญญตนอนญาตใหศาลใชระบบการบงคบตามค าชขาดทไดประโยชนมากกวาการบงคบภายใตอนสญญานวยอรก ซงหมายความวาอาจน าไปสการบงคบตามค าชขาดไดแมวาจะบงคบไมไดตามอนสญญา (ด บทท 1 หวขอ 5.1) (iii) ค ำชขำด "ถกระงบใชเสย" มาตรา 5 (1)(e) ก าหนดไวดวยวาการบงคบตามค าชขาดอาจถกปฏเสธหากคพพาทฝายทตองถกบงคบพสจนไดวาค าชขาดนน "ถกระงบใชเสย" โดยศาลหรอตามกฎหมายของประเทศทค าชขาดไดท าขน ตามทกลาวในหวขอ 4.5.2. (i) มาตรา 5 ของอนสญญาก าหนดวาศาลอาจเลอนการพจารณาคดทขอบงคบตามค าชขาดไปไดหากผคดคานรองขอใหมการระงบค าชขาดในประเทศทค าชขาดไดท าขน "การระงบใช" ค าชขาดไมมค าจ ากดความในอนสญญา ศาลตความถอยค านตามความหมายทวไปโดยอางถงการระงบการมผลบงคบของค าชขาดโดยศำล (ดงนน ไมใชการด าเนนการตามกฎหมาย เชนการรอการเพกถอน) ในประเทศทมการท าค าชขาด

บทท 3


5. เหตแหงกำรปฏเสธทศำลยกขนไดเอง (Ex Officio) (มำตรำ 5(2)) มาตรา 5(2) ของอนสญญาก าหนดวา "การยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการอาจถกปฏเสธ หากองคกรทมอ านาจในประเทศ ทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดไดหากพบวา (a) ค าชขาดนนเกยวกบขอพพาททไมสามารถจะระงบโดยการอนญาโตตลาการไดตามกฎหมาย หรอ (b) การยอมรบหรอบงคบตามค าชขาดจะเปนการขดตอนโยบายสาธารณะของประเทศนน" เหตตามทก าหนดไวในมาตรา 5(2) เพอปกปองประโยชนสาธารณะของรฐทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาด ดงนนศาลจงอาจยกขนไดเอง กรณทมการยนค ารองใหยอมรบและบงคบตามค าชขาด ตามปกตแลว คพพาทฝายทโตแยงการยอมรบและบงคบตามค าชขาดกจะอางเหตนดวยหากเชอวามความเกยวของ 5.1. เหตท 6 : ไมสามารถจะระงบโดยการอนญาโตตลาการได (มาตรา 5 (2)(a)) กลาวโดยสรป เหตแหงการปฏเสธทวา "ไมสามารถจะระงบโดยการอนญาโตตลาการได" ภายใตมาตรา 5(2)(a) จะเปนกรณทขอพพาทเกยวของกบเรองทสงวนไวส าหรบศาลเทานน ตวอยางเชน เปนทชดเจนวาคดอาญาไมสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการได ท านองเดยวกบ คดตางๆทสงวนไวส าหรบศาลเทานน กไมสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการไดเชนกน เชน - การหยา - การใชอ านาจปกครองบตร - การจดการทรพยสน - พนยกรรม - ลมละลาย และ - การช าระบญชของบรษท



แนวความคดในปจจบน จะเปนไปในทางทวาขอพพาททสงวนไวส าหรบอ านาจของศาลโดยเฉพาะนนจะอยในกลมทเลกลงกวาเดม ดวยเหตปจจยหลายประการ ไมวาจะเปนแนวความคดเรองคาใชจาย การเปดโอกาสใหศาลยอมรบขอตกลงของคพพาททจะใชอนญาโตตลาการมากขน และการสงเสรมการอนญาโตตลาการระหวางประเทศโดยกฎหมายภายใน เปนตน ในสวนนควรบนทกไววา "ไมสามารถจะระงบโดยการอนญาโตตลาการได" มความหมายทแตกตางออกไปในบรบทระหวางประเทศเมอเทยบกบภายในประเทศ (ดตอไปในบทน ในหวขอ 5.2 ในเรองความแตกตางระหวางนโยบายสาธารณะระหวางประเทศกบภายในประเทศ) (ด บทท 2 หวขอ 4.6.1 เนอหาสาระแหงคด "ทสามารถระงบไดโดยการอนญาโตตลาการ") เนอหาสาระแหงคดของขอพพาทจะระงบโดยการอนญาโตตลาการไดหรอไมนนเปนปญหาทตองวนจฉยภายใตกฎหมายของประเทศทมการยนค ารองขอใหยอมรบหรอบงคบตามค าชขาด การไมสามารถระงบไดโดยการอนญาโตตลาการควรค านงถงสวนทเปนสาระส าคญของค าเสนอขอพพาทไมใชแคสวนเลกๆนอยๆ จาการรายงานพบวามคดจ านวนไมมากนกทศาลปฏเสธการบงคบภายใตมาตรา 5 (2)(a) เชน - ค าพพากษาของศาลสงสดเบลเยยมทปฏเสธการบงคบตามค าชขาดดวยเหตผลวาเนอหาสาระท เกยวของกบการเลกสญญาการเปนผแทนจ าหนายแตเพยงผเดยวไมสามารถระงบโดยการ อนญาโตตลาการไดภายใตกฎหมายเบลเยยมเนองจากศาลเบลเยยมมเขตอ านาจทจ ากดภายใต กฎหมายเฉพาะวาดวยการเปนผแทนจ าหนาย46 - ค าพพากษาโดยศาลสหพนธรฐ Arbitrazh (พาณชย) ในกรงมอสโควตดสนวาค าชขาดของสโลวกไม

สามารถบงคบไดเพราะมขนหลงจากผคดคานชาวรสเซยเปนบคคลลมละลายแลวโดยค าสงของ ศาล arbitrazh ตามกฎหมายลมละลายของสหพนธรฐรสเซย ศาลarbitrazh มเขตอ านาจท เฉพาะเจาะจงในเรองการก าหนดจ านวนและลกษณะของค าฟองลมละลายตอลกหนเทานน ในคดน ศาลก าหนดกรอบของการตดสนไววาตามมาตรา 5 (2)(b) ของอนสญญาเรองการสามารถระงบขอ พพาทโดยการอนญาโตตลาการไดหรอไม อาจตองพจารณาถงนโยบายสาธารณะดวย47

46. Belgium: Cour de Cassation, First Chamber, 28 June 1979 (Audi-NSU Union AG v.SA Adelin Petit & Cie) Yearbook Commercial Arbitration V (1980) pp. 257- 259 (Belgium no. 2). 47. Russian Federation: Federal Arbitrazh (Commercial) Court, Moscow District, 1 November 2004 (AO Slovenska Konsolidachna, A.S. v. KB SR Yakimanka) Yearbook Commercial Arbitration XXXIII (2008) pp. 654-657 (Russian Federation no. 15).

บทท 3


5.2. เหตท 7 : ขดแยงกบนโยบายสาธารณะ (มำตรำ 5(2)(b)) มาตรา 5 (2)(b) อนญาตใหศาลทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดปฏเสธไดหากวาการยอมรบและบงคบตามค าชขาดจะเปนการ "ขดแยงกบนโยบายสาธารณะของประเทศนน" อยางไรกด มาตรา 5 (2)(b) ไมไดใหค าจ ากดความของ "นโยบายสาธารณะ" และไมไดกลาววาจะอาศยหลกนโยบายสาธารณะภายในประเทศหรอนโยบายสาธารณะในบรบทระหวางประเทศเพอน ามาใชบงคบกบการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดภายใตอนสญญานวยอรก หลกนโยบายสาธารณะ ในบรบทระหวางประเทศโดยปกตแลวจะแคบกวาบรบทภายในประเทศ ตามทกลาวมาแลวในหวขอ 5.1. ของบทนทว าความแตกตางเชนวานจะใชกบการพจารณาวาขอพพาทสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการไดหรอไมดวย ศาลภายในทกศาลปรบใชมาตรฐานของนโยบายสาธารณะระหวางประเทศทแคบกวา โดยใชบรรทดฐานทางสารตถะจากแหลงทมาระหวางประเทศ (International Sources) ค าแนะน าของสมาคมกฎหมายระหวางประเทศ (International Law Association) ในป 2002 ("ค าแนะน าของ ILA") เกยวกบ "นโยบายสาธารณะ" ไดรบการยอมรบมากขนวาเปนสงสะทอนถงทางปฏบตระหวางประเทศทดทสด"48 ส าหรบค าแนะน าของ ILA ทวไปๆ มค าแนะน าขอหนงในเรองความเปนทสดของค าชขาดของ "การอนญาโตตลาการทางพาณชยระหวางประเทศควรไดรบการเคารพ ยกเวนในพฤตการณพเศษ" (ขอ 1(a) ของหมวดทวไป) และพฤตการณพเศษนน "บางกรณอาจพบวามอย หากการยอมรบและบงคบตามค า ชขาดของอนญาโตตลาการระหวางประเทศจะเปนการขดแยงตอนโยบายสาธารณะระหวางประเทศ" (ขอ 1(b) ของหมวดทวไป) ขอ 1(c) ของค าแนะน าของ ILA กลาววา ค าวาของ "นโยบายสาธารณะระหวางประเทศ" ใชในค าแนะน าเพอทจะก าหนดหลกการและหลกเกณฑทยอมรบโดยรฐ ซงโดยทวไปแลวอาจจะหามการยอมรบหรอบงคบตามค าชขาดทออกมาในบรบทของการอนญาโตตลาการทางพาณชยระหวางประเทศ หากวาการยอมรบและบงคบตามท าชขาดจะท าใหเปนการฝาฝนวธพจารณา (นโยบายสาธารณะระหวางประเทศเกยวกบวธพจารณา) หรอเนอหาของค าชขาด (นโยบายสาธารณะระหวางประเทศในเชงสารตถะ) ค าแนะน าของ ILA กลาววา (โดยผาน ขอ 1(d)) นโยบายสาธารณะระหวางประเทศของรฐใดๆ รวมถง

48. สามารถคนหาไดท <www.ila-hq.org/download.cfm/docid/032880D5-46CE-4CB0-912A0B91832 E11AF>.



(i) หลกการพนฐานซงเกยวกบความยตธรรมและคณธรรมทรฐตองการทจะคมครองแมวาจะไมเกยวของกบรฐโดยตรง (ii) หลกเกณฑทออกมาเพอรกษาผลประโยชนทส าคญทางการเมอง สงคมหรอเศรษฐกจของรฐ รจกกนโดยทวไปวา “lois de police” หรอ "หลกเกณฑนโยบายสาธารณะ" และ (iii) หนาทของรฐทจะเคารพพนธกรณทมตอรฐอนหรอองคการระหวางประเทศ 5.2.1. ตวอยำงของกำรยอมรบและบงคบตำมค ำชขำด คดเยอรมนคดหนงทศาลอทธรณเมอง Celle ผขายรองขอใหบงคบตามค าชขาดของศาลอนญาโตตลาการทางการพาณชยระหวางประเทศของสภาหอการคาและการอตสาหรรมของสหพนธรฐรสเซย (International Commercial Arbitration Court of the Chamber of Commerce and Industry of the Russian Federation (ICAC))49 ผซอโตแยงวาการบงคบตามค าชขาดทรองขอไปนนขดแยงกบนโยบายสาธารณะไมวาจะเปนเพราะกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการผดระเบยบหรอเพราะค าชขาดอนญาโตตลาการตดสนใหชดใชเบยปรบตามสญญาทสงเกนสวน ศาลปฏเสธขอโตแยงของผซอ โดยตดสนวา

"ในคดทพจารณาค าชขาดของอนญาโตตลาการตางประเทศโดยเฉพาะการทกระบวนพจารณา อนญาโตตลาการตางประเทศไมไดปฏบตใหสอดคลองกบหลกเกณฑวธพจารณาอนเปนบทบงคบ ภายในประเทศนนไมไดเปนการฝาฝนนโยบายสาธารณะของรฐโดยอตโนมต แตกลบเปนการฝาฝน นโยบายสาธารณะระหวางประเทศไป ดงนน การยอมรบค าชขาดของอนญาโตตลาการตางประเทศ จงเปนเสมอนกฎเกณฑทเครงครดนอยกวา[การยอมรบ] ค าชขาดอนญาโตตลาการภายในประเทศ ประเดนดงกลาวนไมใชผพพากษาเยอรมนจะตดสนแตกตางไปจากกฎหมายอนเปนบทบงคบของเยอรมน แตกรณจะเปนการฝาฝนนโยบายสาธารณะระหวางประเทศกตอเมอผลของการบงคบใชกฎหมายตางประเทศในคดจะขดแยงกบกฎหมายเยอรมนจนท าใหไมสามารถยอมรบไดตามหลกการของเยอรมนเทานน ซงไมใชในคดน"

49. Germany: Oberlandesgericht, Celle, 6 October 2005 (Seller v. Buyer) Yearbook Commercial Arbitration XXXII (2007) pp. 322-327 (Germany no. 99).

บทท 3


คดของฝรงเศส ระหวาง SNF v. Cytec SNF ท าสญญาซอสารประกอบเคมจาก Cytec โดยท าสญญาสองฉบบ50 ฉบบท 2 ก าหนดให Cytec เปนผจดหาเพยงผเดยว คณะอนญาโตตลาการตดสนวาสญญาฉบบท 2 ฝาฝนกฎหมายการแขงขนทางการคาของประชาคมยโรป จงตดสนให Cytec ชนะ ส าหรบคดทศาล Cour de Cassation ฝาย SNF โตแยงวาศาลไมควรบงคบตามค าชขาดซงอาศยขอตกลงทจ ากดการแขงขนทางการคา ซงขดแยงกบกฎหมายของประชาคมยโรปและนโยบายสาธารณะ ศาลตดสนวากรณทประเดนในคด (ในคดน) เปนเรองนโยบายสาธารณะระหวางประเทศ ศาลจะเขาไปกาวลวงเพอปฏเสธการบงคบตามค าชขาดเฉพาะกรณทมการฝาฝนนโยบายสาธารณะระหวางประเทศท "ชดเจน สงผลกระทบ และเปนรปธรรม" เทานน การใหเหตผลทางกฎหมายในค าชขาดหรอการกระท าของคณะอนญาโตตลาการทในบางครงมความบกพรองไปบางกจะไมเปนการฝาฝนนโยบายสาธารณะ หากวาความบกพรองนนไมไดสงผลกระทบตอหลกการพนฐานของศลธรรมหรอความยตธรรมของระบบกฎหมายของรฐทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาด เชน ไมไดฝาฝนนโยบายสาธารณะระหวางประเทศ ตวอยางเชน ศาลอทธรณสงสดแหง เขตบรหารพเศษฮองกงตดสนวาการเดนเผชญสบโดยขาดผคดคานนนไมเปนเหตใหปฏเสธการบงคบตามค าชขาดเนองจากผคดคานไดรบแจงแลววาจะเผชญสบทใดและไมไดร องขอใหมการเผชญสบอกครงหนงเมอผคดคานเขามาในคดครงแรก51 ตวอยางอนๆของการยอมรบและบงคบตามค าชขาดโดยไมค านงถงวามการอางวาฝาฝนตอนโยบายสาธารณะหรอไม - ขาดตราสารทางการเงน : ศาลยตธรรมสงสดโปรตเกสปฏเสธขอโตแยงทวามการฝาฝนนโยบาย สาธารณะเพราะผคดคานชาวฝรงเศสไมไดเขารวมในกระบวนการอนญาโตตลาการทเนเธอรแลนด เพราะขาดตราสารทางการเงน52

50. France: Cour de Cassation, First Civil Chamber, 4 June 2008 (SNF sas v. Cytec Industries BV) Yearbook Commercial Arbitration XXXIII (2008) pp. 489-494 (France no. 47). 51. Hong Kong: Court of Final Appeal of the Hong Kong Special Administrative Region, 9 February 1999 (Hebei Import and Export Corporation v. Polytek EngineeringCompany Limited) Yearbook Commercial Arbitration XXIV (1999) pp. 652-677 (Hong Kong no. 15). 52. Portugal: Supremo Tribunal de Justiça, 9 October 2003 (A v. B. & Cia. Ltda., et al.) Yearbook Commercial Arbitration XXXII (2007) pp. 474-479 (Portugal no. 1).



- ขาดความเปนกลางของอนญาโตตลาการ : ศาลตดสนวา "มความล าเอยง" นนไมเพยงพอ จะตองเปน ความล าเอยงอยางแทจรง" กลาวคออนญาโตตลาการตองปฏบตหนาทอยางไมเปนธรรม53 - ขาดเหตผลในค าชขาด : ศาลในหลายประเทศจ าตองรบบงคบตามค าชขาดทไมมเหตผล แตไดกระท า ขนในประเทศทค าชขาดเชนวานนมผลใชบงคบได54 5.2.2. ตวอยำงของกำรปฏเสธกำรยอมรบและบงคบตำมค ำชขำด ตวอยางของการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาด ตามมาตรา 5 (2)(b) ไดแก - ศาลอทธรณของบาวาเรยปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดรสเซยดวยเหตเรองนโยบาย สาธารณะ เพราะค าชขาดท าขนหลงจากทคพพาทระงบขอพพาทไดแลวโดยอนญาโตตลาการปกปด ขอเทจจรงไว55 - ศาลสหพนธรฐ Aibitrazh (พำณชย) ส าหรบเมอง Tomsk ในสหพนธรฐรสเซยปฏเสธการบงคบตาม

ค าชขาดของ ICC ซงออกในประเทศฝรงเศส โดยตดสนวาสญญากเงนซงเปนมลคดของค าชขาดน ท าขนโดยผดกฎหมายระหวางบรษทในเครอ อกทงขอพพาทนไมมอยจรง56

53. ดตวอยาง Germany: Oberlandesgericht, Stuttgart, 18 October 1999 and Bundesgerichtshof, 1 February 2001 (Dutch Shipowner v. German Cattle and Meat Dealer) Yearbook Commercial Arbitration XXIX (2004) pp. 700-714 (Germany no. 60);

United States: United States District Court, Southern District of New York, 27 June 2003 and United States Court of Appeals, Second Circuit, 3 August 2004 (Lucent Technologies Inc., et al. v. Tatung Co.) Yearbook Commercial Arbitration XXX (2005) pp. 747-761 (US no. 483).

54. ด ตวอยาง Germany: Oberlandesgericht Düsseldorf, 15 December 2009 (Seller v. German Buyer) Yearbook Commercial Arbitration XXXV (2010) pp. 386-388 (Germany no. 135). 55. Germany: Bayerisches Oberstes Landesgericht, 20 November 2003 (Seller v. Buyer) Yearbook Commercial Arbitration XXIX (2004) pp. 771-775 (Germany no. 71). 56. Russian Federation: Federal Arbitrazh (Commercial) Court, District of Tomsk, 7 July 2010 (Yukos Capital S.A.R.L.v. OAO Tomskneft VNK) Yearbook Commercial Arbitration XXXV (2010) pp. 435-437 (Russian Federation no. 28).

บทท 3


6. บทสรป การพจารณาเหตแหงการปฏเสธการยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการเหลานและหลกการทเกยวของกบเหตตางๆ เหลานควรไดรบการตความโดยสะทอนถงแนวทางการสนบสนนใหเกดการบงคบตามค าชขาดของอนสญญานวยอรกทศาลตางๆควรจะยดถอไวและปรบใชอยางเหมาะสม


ภำคผนวก

สำรบญ ภำคผนวก 1 – อนสญญานวยอรก ค.ศ. 1958 ภำคผนวก 2 – กฎหมายตนแบบของคณะกรรมาธการกฎหมายการคาระหวางประเทศ แหงสหประชาชาต (UNCITRAL) วาดวยอนญาโตตลาการทางพาณชย ระหวางประเทศ ภำคผนวก 3 – ค าแนะน าของ UNCITRAL ค.ศ. 2006 ภำคผนวก 4 – แหลงขอมลออนไลน

ภำคผนวก 1

อนสญญำนวยอรก ค.ศ. 1958

อนสญญำวำดวยกำรยอมรบนบถอและกำรบงคบตำมค ำชขำดของอนญำโตตลำกำรตำงประเทศ ท ำขนเมอวนท 10 มถนำยน 1958

มำตรำ 1

1. อนสญญานจะใชบงคบกบการยอมรบและบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการทท าขนในดนแดนของรฐหนงนอกจากรฐทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดเชนวานน และเกดจากขอพพาทระหวางบคคลไมวาบคคลธรรมดาหรอนต บคคล และอนสญญานจะใชบงคบกบค าชขาดของอนญาโตตลาการซงไมไดถอวาเปนค าชขาดภายในของรฐทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดดวย

ภาคผนวก 1


2. ค าวา "ค าชขาดของอนญาโตตลาการ" จะรวมทงค าชขาดทท าโดยอนญาโตตลาการทตงขน เฉพาะ ขอพพาทนนและค าชขาดทท าโดยหนวยงานอนญาโตตลาการถาวรซงคพพาทเสนอขอพพาทตอหนวยงานนนดวย 3. เมอลงนาม ใหสตยาบนหรอภาคยานวตอนสญญาฉบบนหรอแจงการขยายตามมาตรา 10 รฐใดๆอาจประกาศโดยอาศยหลกถอยทถอยปฏบตวาจะบงคบใชอนสญญานกบการยอมรบและบงคบตามค าชขาดทท าขนในดนแดนของรฐภาคอนเทานน และอาจประกาศวาจะใชบงคบอนสญญานกบขอพพาททเกดขนจากนตสมพนธไมวาจะทางสญญาหรอไม ซงถอวาเปนนตสมพนธทางพาณชยภายใตกฎหมายภายในของรฐทท าค าประกาศนน

มำตรำ 2

1. แตละรฐภาคจะยอมรบสญญาเปนหนงสอทคพพาทไดเสนอขอพพาททงหมดหรอบางสวนทเกดขนแลวหรออาจเกดขนระหวางคพพาทนนตออนญาโตตลาการในสวนทเกยวกบนตสมพนธทก าหนดไว ไมวาจะทางสญญาหรอไม ซงเกยวกบเรองทสามารถระงบไดโดยการอนญาโตตลาการ 2. ค าวา "สญญาเปนหนงสอ" ขอสญญาอนญาโตตลาการในสญญาหลกหรอสญญาอนญาโตตลาการท ลงลายมอชอโดยคสญญาหรอรวมอยในเอกสารโตตอบทางจดหมายหรอโทรเลข 3. ในกรณทตองพจารณาในประเดนวาคพพาทท าสญญาทอยในความหมายของมาตรานหรอไม โดยมค ารองของคพพาทฝายหนง กใหศาลของรฐภาคสงใหคพพาทไปใชการอนญาโตตลาการ เวนแตพบวาสญญาเชนวานนเปนโมฆะ ไมมผลใชบงคบหรอไมสามารถปฏบตได

มำตรำ 3

แตละรฐภาคจะยอมรบวาค าชขาดมผลผกพนและบงคบใหตามหลกเกณฑวธพจารณาทก าหนดไวในดนแดนทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาด ภายใตเงอนไขทก าหนดขนในมาตราตอๆ ไปในอนสญญาน อนง เงอนไขส าหรบการยอมรบและบงคบตามค าชขาดตางประเทศตามอนสญญาฉบบนจะไมเปนภาระมากกวาหรอเสยคาธรรมเนยมทสงกวาการยอมรบและการบงคบตามค าชขาดภายในประเทศ

อนสญญานวยอรก


มำตรำ 4

1. เพอใหไดรบการยอมรบและบงคบตามค าชขาดตามทระบไวในมาตรากอน คพพาททรองขอใหมการยอมรบและบงคบตามค าชขาด ตองยนเอกสารเหลานในเวลาทยนค ารอง (a) ตนฉบบค าชขาดทถกตองแทจรงหรอส าเนาทรบรองถกตอง (b) ตนฉบบสญญาทอางถงในมาตรา 2 หรอส าเนาทรบรองถกตอง 2. กรณทค าชขาดหรอสญญาขางตนไมไดท าขนเปนภาษาทางการของประเทศทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาด คพพาททรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดตองจดท าค าแปลเอกสารเหลานเปนภาษาเชนวานน โดยค าแปลจะตองรบรองโดยเจาหนาทของรฐหรอผแปลทไดสาบานตนแลวหรอรบรองโดยตวแทนทางการทตหรอกงสล

มำตรำ 5

1. การยอมรบและบงคบตามค าชขาดอาจถกปฏเสธได โดยการรองขอของคพพาทซงจะถกบงคบตาม ค าชขาด หากคพพาทฝายนนพสจนใหองคกรทมอ านาจเหนวา (a) ภายใตกฎหมายทใชบงคบ คสญญาตามสญญาทอางถงในมาตรา 2 เปนผบกพรองในเรอง ความสามารถหรอสญญาดงกลาวนนไมสมบรณภายใตกฎหมายทคสญญาไดตกลงกนไวหรอตาม กฎหมายของประเทศทค าชขาดไดท าขน ในกรณทไมมขอตกลงดงกลาว หรอ (b) คพพาทซงจะถก บงคบตามค าช ขาดไม ไดรบแจงล วงหนาอยาง เหมาะสมถงการแต งต ง อนญาโตตลาการหรอกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการหรอไมสามารถเขาตอสคดได หรอ (c) ค าชขาดไดวนจฉยส าหรบขอพพาททไมไดก าหนดไวหรออยในเงอนไขทใหเสนอขอพพาทตอ อนญาโตตลาการ หรอมเนอหาบางสวนในค าชขาดทวนจฉยเกนกวาขอบเขตการเสนอขอพพาทตอ อนญาโตตลาการ เวนแตสวนทเกนขอบเขตนนสามารถแยกออกไดจากค าชขาดสวนทอยภายใน ขอบเขตแลว กอาจไดรบการยอมรบและบงคบได (d) องคประกอบของคณะอนญาโตตลาการหรอกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการมไดเปนไปตามท คพพาทตกลงกนไว หรอมไดเปนไปตามกฎหมายของประเทศทมการด าเนนกระบวนพจารณา อนญาโตตลาการในกรณทคพพาทไมไดตกลงกนไว



(e) ค าชขาดยงไมมผลผกพน หรอไดถกเพกถอน หรอระงบใชเสยโดยศาลทมเขตอ านาจหรอภายใต กฎหมายของประเทศทท าค าชขาด 2. การยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการอาจถกปฏเสธไดหากองคกรทมอ านาจในประเทศทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดไดพบวา (a) ค าชขาดนนเกยวกบขอพพาททไมสามารถระงบโดยการอนญาโตตลาการไดตามกฎหมายของ

ประเทศนน หรอ (b) การยอมรบหรอบงคบตามค าชขาดจะเปนการขดตอนโยบายสาธารณะของประเทศนน

มำตรำ 6

กรณทมการรองใหเพกถอนหรอระงบใชค าชขาดตอองคกรทมอ านาจตามทก าหนดไวในมาตรา 5 (1)(e) องคกรทพจารณาค ารองดงกลาวอาจเลอนการตดสน เกยวกบการบงคบตามค าชขาดไปไดตามทเหนสมควร และในกรณทคพพาทฝายทรองขอใหบงคบตามค าชขาดรองขอ องคกรทมอ านาจอาจสงใหคพพาทฝายทจะถกบงคบวางประกนทเหมาะสมกอนกได

มำตรำ 7

1. บทบญญตในอนสญญาฉบบนไมกระทบกระเทอนถงความสมบรณของความตกลงพหภาคหรอทวภาควาดวยการยอมรบและการบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการทรฐภาคไดท าขนและไมไดท าใหคพพาทเสยสทธทตนมทจะไดรบประโยชนจากค าชขาดของอนญาโตตลาการตามวธการและขอบเขตทก าหนดไวในกฎหมายหรอสนธสญญาของประเทศทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาดนน 2. พธสารเจนวาวาดวยขอตกลงอนญาโตตลาการ ค.ศ. 1923 และอนสญญาเจนวาวาดวยการบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการตางประเทศ ค.ศ. 1927 จะสนสดการมผลผกพนระหวางรฐภาคในสวนทก าลงจะมผลผกพนตามอนสญญาฉบบน



มำตรำ 8

1. อนสญญาฉบบนเปดใหลงนามจนถงวนท 31 มนาคม 1958 ส าหรบประเทศสมาชกสหประชาชาตและประเทศอนๆซงเปนสมาชกหรอก าลงจะเปนสมาชกของหนวยงานเฉพาะทางของสหประชาชาตหรอเปนภาคหรอก าลงจะเปนภาคของธรรมนญศาลยตธรรมระหวางประเทศหรอรฐอนๆทไดรบค าเชญจากสมชชาใหญสหประชาชาต 2. อนสญญาฉบบบนตองมการใหสตยาบน และเอกสารของการใหสตยาบนจะถกเกบไวโดยเลขาธการสหประชาชาต

มำตรำ 9

1. อนสญญาฉบบนเปดใหภาคยานวตส าหรบทกรฐทกลาวถงในมาตรา 8 2. การภาคยานวตจะมผลเมอเอกสารการภาคยานวตไดเกบไวทเลขาธการสหประชาชาต

มำตรำ 10 1 ในเวลาทลงนาม ใหสตยาบนหรอภาคยานวต รฐอาจประกาศวาอนสญญาฉบบนจะขยายออกไปใชกบดนแดนทงหมดหรอบางสวนส าหรบความสมพนธระหวางประเทศทรฐนนมความรบผดชอบ ค าประกาศดงกลาวจะมผลเมออนสญญามผลใชบงคบกบรฐนน 2. ในเวลาใดๆ หลงจากนน การขยายดงกลาวอาจกระท าโดยแจงไปทเลขาธการสหประชาชาตและจะมผล 90 วนนบแตเลขาธการสหประชาชาตไดรบแจงหรอนบแตวนทอนสญญามผลใชบงคบกบรฐนน แลวแตเวลาใดจะชากวา 3. ในสวนทเกยวของกบดนแดนทอนสญญาไมไดขยายไปใชบงคบในเวลาทลงนาม ใหสตยาบนหรอภาคยานวต แตละรฐทเกยวของตองพจารณาถงความเปนไปไดทจะก าหนดขนตอนทจ าเปนในการขยายการบงคบใชอนสญญาฉบบนกบดนแดนดงกลาว โดยความยนยอมของรฐบาลของดนแดนนนๆ ทงน กรณทมความจ าเปนส าหรบเหตผลตามรฐธรรมนญ



มำตรำ 11

ในกรณของสหพนธรฐหรอรฐทไมใชรฐเดยว ใหใชบทบญญตดงตอไปน (a) ในสวนทเกยวกบมาตราตางๆในอนสญญานซงจะเขามาอยภายในอ านาจนตบญญตของสหพนธรฐ พนธกรณของรฐบาลกลางในสวนนจะเปนเชนเดยวกบพนธกรณของรฐภาคทไมใชสหพนธรฐ (b) ในสวนทเกยวกบมาตราตางๆในอนสญญานซงจะเขามาอยภายในอ านาจทางนตบญญตของมลรฐ หรอเมองซงไมไดถกผกพนใหตองด าเนนการทางนตบญญต ภายใตรฐธรรมนญของสหพนธรฐ รฐบาล กลางจะตองน าเอามาตราตางๆเหลานนพรอมค าแนะน าในทางสนบสนนเสนอใหหนวยงานท เหมาะสมของมลรฐหรอเมองทราบในโอกาสแรก (c) กรณทมการรองขอจากรฐภาคอนผานทางเลขาธการสหประชาชาต สหพนธรฐซงเปนรฐภาคใน อนสญญาน ตองยนถอยแถลงเกยวกบกฎหมายหรอทางปฏบตของสหพนธรฐและองคกรอนๆ ใน สวนทเกยวกบบทบญญตบางขอของอนสญญาฉบบนโดยแสดงถงขอบเขตของผลการบงคบใช บทบญญตดงกลาวโดยการด าเนนการทางกฎหมายหรออนๆ

มำตรำ 12

1. อนสญญาจะมผลในวนท 90 นบถดจากวนทมการมอบตราสารของการใหสตยาบนและการภาคยานวตฉบบทสาม 2. ส าหรบรฐทใหสตยาบนหรอภาคยานวตหลงจากมอบตราสารของการใหสตยาบนและการภาคยานวตฉบบทสามแลว อนสญญานจะมผลใชบงคบในวนท 90 นบถดจากวนทรฐนนมอบตราสารของการใหสตยาบนและการภาคยานวต

มำตรำ 13

1. รฐภาคใดๆอาจบอกเลกอนสญญาโดยบอกกลาวเปนหนงสอไปยงเลขาธการสหประชาชาต การบอกเลกดงกลาวจะมผลภายในหนงปนบถดจากวนทเลขาธการสหประชาชาตไดรบการบอกกลาวนน



2. รฐใดๆ ซงเคยท าค าประกาศหรอการบอกกลาวภายใตมาตรา 10 ในเวลาใดๆหลงจากนน อาจบอกกลาวไปยงเลขาธการสหประชาต เพอประกาศวาอนสญญาฉบบนจะสนสดการขยายการใชบงคบกบดนแดนทเกยวของภายในหนงปนบถดจากวนทเลขาธการสหประชาชาตไดรบการบอกกลาว 3. อนสญญาฉบบนจะมผลใชบงคบตอไปกบค าชขาดอนญาโตตลาการในสวนทเกยวของกบกระบวนการยอมรบและบงคบตามค าชขาดทไดท าขนกอนทการบอกเลกจะมผล

มำตรำ 14 รฐภาคไมมสทธทจะไดรบประโยชนจากอนสญญาฉบบนตอรฐภาคอนๆ เวนแตในสวนทรฐภาคนนมความผกพนทจะตองบงคบใชอนสญญาน

มำตรำ 15 เลขาธการสหประชาชาตจะแจงรฐตางๆ ตามทก าหนดในมาตรา 8 ในเรองดงตอไปน (a) การลงนามและการใหสตยาบนตาม มาตรา 8 (b) การภาคยานวตตามมาตรา 9 (c) การประกาศและการบอกกลาว ภายใต มาตรา 1, 10 และ 11 (d) วนทอนสญญาฉบบนมผลใชบงคบตามมาตรา 12 (e) การบอกเลกและการบอกกลาวตามมาตรา 13

มำตรำ 16

1. อนสญญานท าเปนภาษาจน องกฤษ ฝรงเศส รสเซยและสเปนซงถอวาเปนภาษาดงเดมโดยเทาเทยมกน จะเกบรกษาไวทสถานเกบเอกสารส าคญของสหประชาชาต 2. เลขาธการสหประชาชาตจะสงส าเนาทรบรองถกตองของอนสญญาใหแกรฐตางๆตามทก าหนดในมาตรา 8



ส ำหรบรำยชอรฐภำคของอนสญญำทมกำรปรบปรงแลว ดไดจำกเวบไซต กำรรวบรวมสนธสญญำของสหประชำชำต <http://treaties.un.org>



กฎหมำยตนแบบวำดวยกำรอนญำโตตลำกำร

กฎหมำยตนแบบ ของคณะกรรมำธกำรกฎหมำยกำรคำระหวำงประเทศแหงสหประชำชำตวำดวยกำรอนญำโตตลำกำร

ทำงพำณชยระหวำงประเทศป 1985 และแกไขเพมเตมป 2006

หมวด 1 บททวไป

มำตรำ 1 ขอบเขตกำรบงคบใช1

(1) กฎหมายฉบบน ใชบงคบกบการอนญาโตตลาการทางพาณชย2ระหวางประเทศ ทงน ภายใตความ ตกลงใดๆทมผลบงคบระหวางรฐนกบรฐอนหรอรฐอนๆ (2) บทบญญตตางๆของกฎหมายฉบบน ยกเวนมาตรา 8,9,17H, 17I, 17J, 35 และ 36 ใชบงคบในกรณทสถานทด าเนนการทางอนญาโตตลาการอยในดนแดนของรฐนเทานน (มำตรำ 1(2) แกไขโดยคณะกรรมำธกำรในกำรประชมสมยท 39 ในป 2006) (3) การอนญาโตตลาการมลกษณะระหวางประเทศ หากวา (a) ในเวลาท าทสญญาอนญาโตตลาการ คสญญามสถานประกอบธรกจอยคนละรฐกน หรอ (b) สถานทใดสถานทหนงดงตอไปนตงอยนอกรฐทคสญญามสถานประกอบธรกจอย

1. หวเรอง (headings) ใชส าหรบวตถประสงคในการอางองเทานนไมไดใชเพอวตถประสงคการแปล 2. ค าวา "ทางพาณชย" ควรแปลอยางกวางเพอทจะไดครอบคลมประเดนทเกดจากความสมพนธของลกษณะทาง พาณชยทงหมด ไมวาจะเปนความสมพนธทางสญญาหรอไม ทงน ความสมพนธทมลกษณะทางพาณชย เชน ธรกรรม ไมวาจะเปนธรกรรมการคาเพอขายหรอแลกเปลยนสนคา สญญาการเปนผแทนจ าหนาย การเปน ผแทนหรอตวแทนทางการคาการซอขายบญชลกหนทางการคา การเชาซอ การกอสราง การเปนทปรกษา วศวกรรม การออกใบอนญาต การลงทน การเงน การประกนภย การใหท าประโยชนหรอสมปทาน กจการ รวมคา และการด าเนนการทางธรกจหรออตสาหรรมในรปแบบอนๆ การรบขนของและผโดยสารทางอากาศ ทะเล รถไฟและถนน เปนตน



(i) สถานทด าเนนการทางอนญาโตตลาการตามทก าหนดไวในสญญาหรอทอางถงในสญญา (ii) สถานททมการปฏบตการช าระหนทเปนสวนส าคญของ ความสมพนธทางการคา หรอสถานทท ใกลชดกบมลเหตทพพาทมากทสด หรอ (c) คสญญาไดตกลงไวโดยชดแจงวาเนอหาสาระตามสญญาอนญาโตตลาการมความเกยวพนกบ ประเทศมากกวาหนงประเทศ (4) เพอประโยชนส าหรบอนมาตรา (3) ของมาตราน (a). ในกรณทคสญญามสถานประกอบธรกจมากกวาหนงแหงใหถอสถานประกอบธรกจทม ความสมพนธใกลชดทสดกบสญญาอนญาโตตลาการ (b) .ในกรณทไมปรากฏสถานประกอบธรกจของคสญญา ใหถอตามถนทอยปกตของคสญญา (5) กฎหมายฉบบน ไมกระทบกระเทอนถงกฎหมายอนของรฐนทก าหนดใหขอพพาทบางอยางอาจ ไมเสนอตออนญาโตตลาการกได หรออาจเสนอตออนญาโตตลาการไดตามบทบญญตอนๆนอกจากกฎหมายฉบบนเทานน

มำตรำ 2 ค ำจ ำกดควำมและหลกเกณฑส ำหรบกำรตควำม

เพอประโยชนส าหรบกฎหมายฉบบน (a) "การอนญาโตตลาการ" หมายถง การอนญาโตตลาการใดๆ ไมวาจะบรหารจดการโดยสถาบน อนญาโตตลาการถาวรหรอไม (b) "คณะอนญำโตตลำกำร" หมายความวา อนญาโตตลาการคนเดยวหรออนญาโตตลาการ หลายคน (c) "ศำล" หมายความวา องคกรหรอสถาบนใดสถาบนหนงทมอ านาจตลาการตามกฎหมายของรฐ (d) กรณทบทบญญตในกฎหมายฉบบน ใหคสญญามอสระทจะตดสนใจเรองใดเรองหนงความ เปนอสระนนรวมถงสทธของคสญญาทจะมอบอ านาจใหบคคลภายนอกทจะตดสนใจในเรองนนๆ ซง

หมายรวมถงสถาบนดวย ทงน เวนแตกรณตามมาตรา 28

กฎหมายตนแบบวาดวยการอนญาโตตลาการ


(e) กรณทบทบญญตในกฎหมายฉบบน กลาวถงขอเทจจรงทวาคสญญาตกลงกนแลวหรออาจ ตกลงกนหรอกลาวในลกษณะอนๆถงสญญาระหวางคสญญา สญญาดงกลาวนนรวมถงขอบงคบ อนญาโตตลาการทระบถงในสญญานนดวย (f) ยกเวนมาตรา 25(a) และ (f) กรณทบทบญญตในกฎหมายฉบบนกลาวถงขอเรยกรอง จะรวมถงขอเรยกรองแยงดวย และในกรณทกลาวถงค าคดคานกจะรวมถงค าแกขอเรยกรองแยงดวย

มำตรำ 2 A ทมำระหวำงประเทศและหลกทวไป (รบรองโดยคณะกรรมำธกำรในกำรประชม สมยท 39 ในป 2006)

(1) ในการตความกฎหมายฉบบนจะตองค านงถงทมาระหวางประเทศและความจ าเปนในการสงเสรมความเปนเอกภาพของการบงคบใชและการปฏบตตามหลกสจรต (2) ปญหาตางๆทเกยวกบเรองทอยภายใตบงคบของกฎหมายฉบบนแตไมไดถกระงบไปโดยชดแจง ปญหานนจะถกระงบไปตามหลกทวไปซงเปนพนฐานของกฎหมายฉบบน

มำตรำ 3 กำรรบกำรตดตอสอสำรทท ำเปนหนงสอ

(1) เวนแตคสญญาตกลงกนเปนอยางอน

(a) การตดตอสอสารใดๆ ทท าเปนหนงสอจะถอวาไดรบไวแลวถาไดสงใหแกผรบทระบชอไวหรอได สงไปยงสถานประกอบธรกจ ถนทอยปกต หรอทอยทางไปรษณยของบคคลนน แตถาไมปรากฏ สถานทเหลานหลงจากทไดสบหาตามสมควรแลว การตดตอสอสารทท าเปนหนงสอนนจะถอวา

ไดรบไวแลว ถาไดสงไปยงสถานประกอบธรกจ ถนทอยปกต หรอทอยทางไปรษณยแหงสดทาย ททราบของบคคลนน โดยทางไปรษณยลงทะเบยนหรอโดยวธอนใดทแสดงถงความพยายามในการจดสงแลว

(b) การตดตอสอสารถอวาไดรบในวนทจดสงไป (2) บทบญญตมาตรานไมใชบงคบกบการตดตอสอสารในการด าเนนกระบวนพจารณาของศาล



มำตรำ 4 กำรสละสทธในกำรคดคำน

ในกรณทคสญญาฝายใดรวาบทบญญตใดในกฎหมายฉบบนซงคสญญาอาจตกลงกนเปนอยางอนได หรอคสญญาอกฝายหนงยงมไดปฏบตตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญาอนญาโตตลาการ ถาคสญญาฝายนนยงด าเนนกระบวนพจารณาในชนอนญาโตตลาการตอไปโดยไมคดคานการไมปฏบตของคสญญาอกฝายหนงนนภายในเวลาอนสมควรหรอภายในเวลาทก าหนดไวใหถอวาคสญญาฝายนนสละสทธในการคดคาน

มำตรำ 5 ขอบเขตของศำลในกำรแทรกแซง เรองทอยภายใตบงคบของกฎหมายฉบบน ศาลจะไมเขาแทรกแซง เวนแตกรณทก าหนดไวโดยกฎหมายฉบบน

มำตรำ 6 ศำลหรอองคกรอนในกำรมหนำทบำงประกำร เพอชวยเหลอหรอดแลกำรอนญำโตตลำกำร

หนาททระบในมาตรา 11(3), 11(4), 13(3), 14, 16(3) และ 34(2) จะด าเนนการโดย.. [แตละรฐทยอมรบเอากฎหมายตนแบบไปออกกฎหมายจะระบศาลใดศาลหนงหรอหลายศาล หรอ องคกรทมอ านาจอนๆ ทจะปฏบตหนาทเหลาน ทงน ในกรณทมการกลาวถงไว]

หมวด 2 สญญำอนญำโตตลำกำร

ทำงเลอกท 1

มำตรำ 7 ค ำจ ำกดควำมและรปแบบของสญญำอนญำโตตลำกำร (รบรองโดยคณะกรรมำธกำรในกำรประชม สมยท 39 ในป 2006)

(1) "สญญาอนญาโตตลาการ" คอ สญญาทคสญญาตกลงใหระงบขอพพาททงหมดหรอบางสวนทเกดขนแลวหรอทอาจเกดขนในอนาคตไมวาจะเกดจากนตสมพนธทางสญญาหรอไม โดยการอนญาโตตลาการ



ทงน สญญาอนญาโตตลาการอาจเปนขอสญญาหนงในสญญาหลก หรอเปนสญญาอนญาโตตลาการแยกตางหากกได (2) สญญาอนญาโตตลาการตองท าเปนหนงสอ (3) สญญาอนญาโตตลาการไดท าเปนหนงสอหากวาเนอหาของสญญาไดถกบนทกไวไมวาในรปแบบใด แมวาสญญาอนญาโตตลาการหรอสญญาหลกจะท าดวยวาจา โดยการกระท าหรอโดยวธการอนใดกตาม (4) สญญาอนญาโตตลาการทกระท าโดยการตดตอสอสารทางอเลกทรอนกสจะถอวาท าเปนหนงสอ กตอเมอขอความทปรากฏนนสามารถเขาถงไดเพอน ากลบมาใชไดในภายหลง "การสอสารทางอเลกทรอนกส" หมายความวา การสอสารใดๆทคสญญาท าขนดวยขอมลอเลกทรอนกส “ขอมลอเลกทรอนกส” หมายความวา ขอความทไดสราง สง รบ เกบรกษา ดวยวธการทางอเลกทรอนกส เชน วธการแลกเปลยนขอมลทางอเลกทรอนกส (EDI) จดหมายอเลกทรอนกส โทรเลข โทรพมพ หรอโทรสาร (5) นอกจากน สญญาอนญาโตตลาการไดท าเปนหนงสอหากอยในเอกสารทเปนขอเรยกรองและ ค าคดคานทไดโตตอบกนและคสญญาฝายหนงไดกลาวอางความมอยของสญญาอนญาโตตลาการโดยทอกฝายหนงไมโตแยง (6) การอางองในสญญาหลกถงเอกสารฉบบหนงทมขอสญญาอนญาโตตลาการรวมอย ใหถอวามสญญาอนญาโตตลาการเปนหนงสอแลว หากวาการอางองนนมวตถประสงคใหขอสญญานนเปนสวนหนงของสญญาหลกดวย ทำงเลอกท 2

มำตรำ 7 ค ำจ ำกดควำมของสญญำอนญำโตตลำกำร

(รบรองโดยคณะกรรมำธกำรในกำรประชม สมยท 39 ในป 2006) "สญญาอนญาโตตลาการ" คอ สญญาทคสญญาตกลงใหระงบขอพพาททงหมดหรอบางสวนทเกดขนแลว หรอทอาจเกดขนในอนาคตไมวาจะเกดจากนตสมพนธทางสญญาหรอไม โดยการอนญาโตตลาการ

มำตรำ 8 สญญำอนญำโตตลำกำรและกำรฟองคดตอศำล

(1) ศาลทพจารณาคดซงมประเดนซงอยภายใตสญญาอนญาโตตลาการจะสงใหคพพาทไปใชกา รอนญาโตตลาการ หากมการรองขอของคพพาทฝายหนงในเวลาไมชากวาเวลาทอาจยนค าแถลงฉบบแรก



ของฝายตนเกยวกบเนอหาสาระของขอพพาท เวนแตปรากฏวาสญญานนเปนโมฆะหรอใชบงคบไมไดหรอมเหตทท าใหไมสามารถปฏบตตามสญญานนได (2) กรณทมการด าเนนการตามทระบไวในอนมาตรา (1) ของมาตรานแลว กระบวนพจารณาอนญาโตตลาการกอาจเรมตนหรอด าเนนตอไปและค าชขาดกอาจท าไปได สวนกระบวนพจารณาทศาล กใหรอการพจารณาไว

มำตรำ 9 สญญำอนญำโตตลำกำรและมำตรกำรคมครองชวครำวของศำล

ในชวงเวลากอนหรอระหวางกระบวนพจารณาอนญาโตตลาการ คพพาทฝายหนงอาจขอใหศาลก าหนดมาตรการคมครองชวคราวได หากสญญาอนญาโตตลาการกบมาตรการคมครองชวคราวของศาลไมไดขดแยงกน

หมวด 3 องคประกอบของคณะอนญำโตตลำกำร

มำตรำ 10 จ ำนวนอนญำโตตลำกำร

(1) คพพาทมอสระทจะก าหนดจ านวนอนญาโตตลาการได (2) กรณทคพพาทไมไดตกลงกน ใหมอนญาโตตลาการสามคน

มำตรำ 11 กำรตงอนญำโตตลำกำร (1) ไมมบคคลใดจะถกกนไมใหปฏบตหนาทในฐานะอนญาโตตลาการไดดวยเหตผลในเรองสญชาต เวนแตคพพาทตกลงกนเปนอยางอน (2) คพพาทมอสระทจะตกลงกนในเรองกระบวนการตงอนญาโตตลาการหรออนญาโตตลาการหลายคน ภายใตบทบญญตอนมาตรา (4) และ (5) ของมาตราน (3) กรณทไมมการตกลงกน (a) กรณทมอนญาโตตลาการสามคน คพพาทแตละฝายตงอนญาโตตลาการฝายละหนงคนและให อนญาโตตลาการสองคนดงกลาวนนตงอนญาโตตลาการคนทสาม หากคพพาทฝายใดฝายหนง



ไมตงอนญาโตตลาการภายในสามสบวนนบแตไดรบการรองขอใหด าเนนการ หรออนญาโตตลาการ สองคนไมตงอนญาโตตลาการคนทสามภายในสามสบวนนบแตวนทตนไดรบการตง เมอคพพาทฝาย หนงรองขอ กใหศาลหรอองคกรอนตามทระบในมาตรา 6 ตงอนญาโตตลาการแทน (b) กรณทมอนญาโตตลาการคนเดยว หากคพพาทไมอาจตกลงกนได เมอคพพาทฝายหนงรองขอ กใหศาลหรอองคกรอนตามทระบในมาตรา 6 ตงอนญาโตตลาการแทน (4) เวนแตคพพาทตกลงกนเรองกระบวนการตงอนญาโตตลาการไวแลว ในกรณดงตอไปน (a) คพพาทฝายหนงไมปฏบตตามขนตอนทก าหนดไวในกระบวนการ หรอ (b) คพพาทหรออนญาโตตลาการสองคนทไดรบการตงไมสามารถตกลงกนไดตามกระบวนการ ดงกลาว (c) บคคลทสามรวมถงสถาบน ไมปฏบตหนาทตามทไดรบมอบหมายตามกระบวนการดงกลาว คพพาทฝายใดฝายหนงอาจรองขอใหศาลหรอองคกรอนตามทระบในมาตรา 6 ใชมาตรการทจ าเปน เวนแตตามขอตกลงเรองกระบวนการตงอนญาโตตลาการก าหนดวธการอนๆ เพอการตงอนญาโต ตลาการไว (5) ค าตดสนเกยวกบประเดนตามอนมาตรา (3) หรอ (4) ของศาลหรอองคกรทมอ านาจอนๆ ตามทระบไวในมาตรา 6 ตองหามอทธรณ อนง ในการตงอนญาโตตลาการ ศาลหรอองคกรทมอ านาจตองค านงถงคณสมบตทก าหนดไวส าหรบอนญาโตตลาการในสญญาและการพจารณาดงกลาวนนตองใหแนชดวาเปนการแตงตงอนญาโตตลาการทเปนอสระและเปนกลาง นอกจากน ในการตงอนญาโตตลาการคนเดยวหรอคนทสามจะตองพจารณาถงความเหมาะสมในเรองสญชาตของอนญาโตตลาการนอกเหนอจากสญชาตของคพพาทดวย

มำตรำ 12 เหตในกำรคดคำน

(1) บคคลซงจะถกตงเปนอนญาโตตลาการจะตองเปดเผยขอเทจจรงซงอาจเปนเหตอนควรสงสยถงความเปนกลางหรอความเปนอสระของตน และนบแตเวลาทไดรบการตงและตลอดระยะเวลาทด าเนนการทางอนญาโตตลาการ บคคลดงกลาวจะตองเปดเผยขอเทจจรงเชนวานนตอคพพาทโดยไมชกชา เวนแตจะไดแจงใหคพพาทรลวงหนาแลว



(2) อนญาโตตลาการอาจถกคดคานได หากปรากฏขอเทจจรงซงเปนเหตอนควรสงสยถงความเปนกลางหรอความเปนอสระหรอการขาดคณสมบตตามทคพพาทตกลงกน คพพาทอาจจะคดคานอนญาโตตลาการซงตนเปนผตงหรอรวมตงกไดเฉพาะในกรณทคพพาทฝายนนมไดรหรอควรรถงเหตแหงการคดคานหลงจากตงอนญาโตตลาการแลว

มำตรำ 13 กระบวนกำรคดคำน

(1) คพพาทมอสระทจะตกลงกนเกยวกบกระบวนการส าหรบการคดคานอนญาโตตลาการ ภายใตบทบญญตอนมาตรา (3) ของมาตราน (2) กรณทคพพาทไมไดตกลงกน คพพาทฝายทประสงคจะคดคานอนญาโตตลาการจะตองยนหนงสอแสดงเหตแหงการคดคานตอคณะอนญาโตตลาการภายในสบหาวนนบแตวนท ไดรถ งการต งอนญาโตตลาการ หรอรถงขอเทจจรงตามทบญญตไวในมาตรา 12(2) เวนแตอนญาโตตลาการซงถกคดคานถอนตวจากการเปนอนญาโตตลาการ หรอคพพาทอกฝายหนงเหนดวยกบขอคดคานนน ใหคณะอนญาโตตลาการเปนผวนจฉยค าคดคานนน (3) ถาการคดคานโดยวธตามทคพพาทตกลงกนหรอตามวธทบญญตไวในอนมาตรา (2) ไมบรรลผล คพพาทฝายทคดคานอาจยนค ารองคดคานตอศาลหรอองคกรทมอ านาจตามทระบในมาตรา 6 ภายในสามสบวนนบแตวนทไดรบหนงสอแจงค าวนจฉยปฏเสธการคดคานนน เพอศาลหรอองคกรทมอ านาจจะไดมค าวนจฉยในเรองการคดคานตอไป ซงค าวนจฉยนนตองหามอทธรณ และในระหวางการพจารณาของศาล คณะอนญาโตตลาการซงรวมถงอนญาโตตลาการซงถกคดคานอาจด าเนนการทางอนญาโตตลาการตอไปจนกระทงมค าชขาดได

มำตรำ 14 กำรไมปฏบตหนำทหรอเปนไปไมไดทจะปฏบต

(1) หากอนญาโตตลาการไมสามารถปฏบตหนาทได ไมวาดวยผลทำงกฎหมำยหรอขอเทจจรงทเกดขนหรอไมด าเนนกระบวนพจารณาตามขอบงคบน หรอไมด าเนนการภายในเวลาทก าหนดโดยปราศจากเหตอนสมควร ใหการเปนอนญาโตตลาการของผนนสนสดลงเมออนญาโตตลาการผนนขอถอนตว หรอคพพาทตกลงกนใหการเปนอนญาโตตลาการสนสดลง แตถายงมขอโตแยงในเหตดงกลาว คพพาทฝายใดฝายหนงอาจยนค ารองตอศาลหรอองคกรทมอ านาจตามทระบในมาตรา 6 ใหวนจฉยถงการสนสดของการเปนอนญาโตตลาการได ซงค าวนจฉยนนตองหามอทธรณ



(2) ภายใตมาตรานหรอมาตรา 13(2) การทอนญาโตตลาการขอถอนตวหรอการทคพพาทตกลงกนใหการเปนอนญาโตตลาการสนสดลง ไมถอวาเปนการยอมรบเหตตามวรรคสองหรอมาตรา 12(2)

มำตรำ 15 กำรตงอนญำโตตลำกำรแทน

กรณทการเปนอนญาโตตลาการสนสดลงตามมาตรา 13 หรอ 14 หรอเพราะเหตการถอนตวของอนญาโตตลาการไมวาดวยเหตผลใด หรอคพพาทตกลงกนใหการเปนอนญาโตตลาการสนสดลง หรอในกรณทการเปนอนญาโตตลาการสนสดลงดวยเหตอน ใหตงอนญาโตตลาการแทนตามวธการทไดก าหนดไวส าหรบการตงอนญาโตตลาการ

หมวด 4 อ ำนำจของคณะอนญำโตตลำกำร

มำตรำ 16 อ ำนำจของคณะอนญำโตตลำกำรในกำรวนจฉยขอบเขตอ ำนำจของตน

(1) คณะอนญาโตตลาการมอ านาจวนจฉยขอบเขตอ านาจของตนรวมถงขอโตแยงเกยวกบความมอยหรอความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการ เพอวตถประสงคน ใหถอวาขอสญญาอนญาโตตลาการซงเปนสวนหน งของสญญาหลกเปนขอสญญาแยกตางหากจากสญญาหลก ค าวนจฉยของคณะอนญาโตตลาการทวาสญญาหลกเปนโมฆะหรอไมสมบรณ โดยขอกฎหมำยจะไมกระทบกระเทอนถงขอสญญาอนญาโตตลาการ (2) ค าคดคานวาคณะอนญาโตตลาการไมมอ านาจพจารณาขอพพาทจะตองถกยกขนวากลาวไมชากวาวนยนค าคดคาน และคพพาทจะไมถกตดสทธทจะคดคานเพราะเหตทคพพาทนนไดตงหรอมสวนรวมในการตงอนญาโตตลาการ และค าคดคานวาคณะอนญาโตตลาการกระท าการเกนขอบเขตอ านาจ คพพาทฝายใดฝายหนงตองยกขนวากลาวในทนททเรองดงกลาวเกดขนในระหวางด าเนนการทางอนญาโตตลาการ ทงน คณะอนญาโตตลาอาจยอมรบค าคดคานทยนลาชาหากพจารณาเหนวาการทลาชานนมเหตสมควร (3) คณะอนญาโตตลาการอาจวนจฉยขอบเขตอ านาจของตนโดยการวนจฉยชขาดเบองตนหรอใน ค าชขาดประเดนขอพพาทกได ถาคณะอนญาโตตลาการไดชขาดเบองตนวาคณะอนญาโตตลาการมอ านาจพจารณาเรองใด คพพาทฝายใดฝายหนงอาจยนค ารองตอศาลตามทระบไวในมาตรา 6 ใหวนจฉย



ชขาดปญหาดงกลาว โดยค าวนจฉยดงกลาวตองหามอทธรณ ทงน ขณะทค ารองยงอยในระหวางการพจารณาของศาล คณะอนญาโตตลาการอาจด าเนนการทางอนญาโตตลาการและท าค าชขาดตอไปได

หมวด 4 A มำตรกำรคมครองชวครำวและค ำวนจฉยชขำดเบองตน

(รบรองโดยคณะกรรมำธกำรในกำรประชม สมยท 39 ในป 2006)

สวนท 1 มำตรกำรคมครองชวครำว มำตรำ 17 อ ำนำจของคณะอนญำโตตลำกำรในกำรมค ำสงก ำหนดมำตรกำรคมครองชวครำว

(1) เวนแตคพพาทตกลงกนเปนอยางอน คณะอนญาโตตลาการอาจมค าสงก าหนดมาตรการคมครองชวคราว เมอมค ารองของคพพาทฝายหนง (2) มาตรการคมครองชวคราวเปนมาตรการทมอยชวระยะเวลาหนง ไมวาจะในรปแบบของค าชขาดหรอรปแบบอนใด ในเวลากอนทจะมค าชขาดตดสนขอพพาท ทงน คณะอนญาโตตลาการอาจสงใหคพพาทด าเนนการดงน (a) รกษาสถานะทเปนอยหรอท าใหกลบสสถานะเดมไวจนกวาจะมการชขาดขอพพาท (b) กระท าการทเปนการปองกนหรองดเวนการกระท าทอาจท าใหเกดความเสยหายในขณะนน หรอ ทใกลจะเกดขน หรอเกดผลกระทบตอกระบวนการอนญาโตตลาการนนเอง (c) ก าหนดวธการทจะรกษาทรพยสนไวเพอจะปฏบตตามค าชขาด (d) รกษาพยานหลกฐานทอาจเกยวของและส าคญตอการชขาดขอพพาท

มำตรำ 17 A เงอนไขในกำรมค ำสงก ำหนดมำตรกำรคมครองชวครำว

(1) คพพาททรองขอใหมมาตรการคมครองชวคราวภายใตมาตรา 17(2)(a) (b) และ (c) ตองท าใหคณะอนญาโตตลาการพอใจวา (a) หากไมมมาตรการคมครองชวคราว มแนวโนมวาอาจเกดความเสยหายทไมอาจเยยวยาไดอยาง พอเพยงโดยค าชขาด และความเสยหายนนมากเกนกวาความเสยหายทนาจะเกดขนกบคพพาทฝายท



จะตองถกบงคบใหด าเนนการตามมาตรการคมครองชวคราวนน ทงน หากวามาตรการคมครอง ชวคราวไดรบอนญาต (b) มความเปนไปไดตามสมควรทคพพาทฝายทรองขอจะเปนฝายชนะคด ทงน การวนจฉยในเรอง ความเปนไปไดนจะไมมผลตอดลพนจของคณะอนญาโตตลาการในการวนจฉยในภายหลง (2) ในสวนทเกยวกบค ารองขอใหมมาตรการคมครองชวคราวภายใตมาตรา 17(2)(d) ใหใชเงอนไขทก าหนดไวในวรรค (1)(a) และ (b) ของมาตรานเทาทคณะอนญาโตตลาการจะเหนสมควร

สวนท 2 ค ำชขำดเบองตน

มำตรำ 17 B กำรรองขอใหมค ำชขำดเบองตน และเงอนไขในกำรออกค ำชขำดเบองตน

(1) เวนแตคพพาทตกลงกนเปนอยางอน คพพาทฝายหนงอาจยนค ารองขอใหมมาตรการคมครองชวคราว ทงน โดยไมตองแจงใหอกฝายหนงทราบ พรอมดวยค าขอใหชขาดเบองตนเพอสงไมใหคพพาทอกฝายหนงขดขวางวตถประสงคของมาตรการคมครองชวคราวทรองขอนน (2) คณะอนญาโตตลาการอาจมค าชขาดเบองตนหากเหนวาจากขอเทจจรงทเปดเผยกอนหนานในค ารองใหมมาตรการคมครองชวคราว มความเสยงวาคพพาทฝายทจะตองถกบงคบตามมาตรการจะขดขวางวตถประสงคของมาตรการคมครองชวคราวนน (3) เงอนไขทก าหนดตามมาตรา 17A ใชกบค าชขาดเบองตนทกฉบบ หากวาความเสยหายทจะตองประเมนตามมาตรา 17A(a) เปนความเสยหายทอาจเกดขนจากค าสงทจะอนญาตหรอไมอนญาตนน

มำตรำ 17 C ระบบเฉพำะส ำหรบค ำชขำดเบองตน

(1) ทนทหลงจากทคณะอนญาโตตลาการวนจฉยค ารองขอใหมค าชขาดเบองตน คณะอนญาโตตลาการจะแจงใหคพพาททกฝายทราบวามค ารองขอใหมมาตรการคมครองชวคราว ค ารองใหมค าชขาดเบองตน ค าชขาดเบองตน (ถาม) และการตดตอสอสารอนๆ รวมถงการบอกกลาวรายละเอยดทมการตดตอกนทางวาจาระหวางคพพาทกบคณะอนญาโตตลาการในเรองนดวย



(2) ในเวลาเดยวกน คณะอนญาโตตลาการจะใหโอกาสแกคพพาทฝายทจะตองถกบงคบโดยค าชขาดเบองตนใหเขามาตอสคดในโอกาสแรก (3) คณะอนญาโตตลาการตองพจารณาค าคดคานเกยวกบค าชขาดเบองตนในทนท (4) ค าชขาดเบองตนจะสนผลไปเมอพน 20 วนนบแตวนทมค าชขาดเบองตนของคณะอนญาโตตลาการ อยางไรกด คณะอนญาโตตลาการอาจก าหนดมาตรการคมครองชวคราวทยอมรบหรอแกไขค าชขาดเบองตนกได หลงจากทคพพาทฝายทจะตองถกบงคบโดยค าชขาดเบองตนไดรบการแจงและมโอกาสเขามาตอสคดแลว (5) ค าชขาดเบองตนจะผกพนคพพาท แตไมอยภายใตการบงคบโดยศาล อนง ค าชขาดเบองตนนไมไดเปนค าชขาด

สวนท 3 บทบญญตทใชกบมำตรกำรคมครองชวครำวและค ำชขำดเบองตน มำตรำ 17 D กำรแกไข กำระงบเสย กำรท ำใหสนสด

คณะอนญาโตตลาการอาจแกไข ระงบเสยหรอท าใหสนสดซงมาตรการคมครองชวคราวหรอค าสงชขาดเบองตนทออกไปแลว เมอมค ารองของคพพาทฝายหนงหรอในกรณทมพฤตการณพเศษและมการแจงคพพาททกฝายแลว คณะอนญาโตตลาการจะมค าสงเองกได

มำตรำ 17 E บทบญญตในเรองหลกประกน

(1) คณะอนญาโตตลาการอาจเรยกใหคพพาทฝายทรองขอใหมมาตรการคมครองชวคราวจดหาหลกประกนตามสมควรในสวนทเกยวกบมาตรการนน (2) คณะอนญาโตตลาการอาจเรยกใหคพพาทฝายทรองขอใหมค าชขาดเบองตนจดหาหลกประกนในสวนทเกยวกบค าชขาดนน เวนแตคณะอนญาโตตลาการพจารณาแลวเหนวาไมเหมาะสมหรอไมจ าเปนตองกระท า

มำตรำ 17 F กำรเปดเผย

(1) คณะอนญาโตตลาการอาจเรยกใหคพพาทเปดเผยในทนทถงความเปลยนแปลงทเปนสาระส าคญของขอเทจจรงซงเปนมลฐานของการก าหนดมาตรการคมครองชวคราวทรองขอหรอทไดรบอนญาตแลว



(2) คพพาททรองขอใหมค าชขาดเบองตนตองเปดเผยขอเทจจรงทงหมดตอคณะอนญาโตตลาการทอาจเกยวของกบการวนจฉยของคณะอนญาโตตลาการ ไมวาจะเปนกรณอนญาตหรอกรณใหคงสภาพตาม ค าชขาดเบองตน และหนาทดงกลาวจะมตอไปจนกวาคพพาทฝายทจะตองถกบงคบโดยค าชขาดเบองตนไดมโอกาสเขามาตอสคดแลว หลงจากนนอนมาตรา (1) ของมาตรานจงจะใชบงคบ

มำตรำ 17 G คำใชจำยและคำเสยหำย คพพาททรองขอใหมมาตรการคมครองชวคราวตองรบผดชอบคาใชจายและคาเสยหายทเกดจากมาตรการหรอค าชขาดเบองตนใหกบคพพาทอกฝายหนง หากคณะอนญาโตตลาการวนจฉยในเวลาตอมาวาส าหรบพฤตการณนมาตรการหรอค าชขาดเชนวานไมควรไดรบอนญาต ทงน คณะอนญาโตตลาการอาจก าหนดคาใชจายและคาเสยหายในเวลาใดๆ ระหวางกระบวนพจารณากได

สวนท 4 กำรยอมรบและบงคบตำมมำตรกำรคมครองชวครำว มำตรำ 17 H กำรยอมรบและบงคบ

(1) เวนแตคณะอนญาโตตลาการก าหนดเปนอยางอน มาตรการคมครองชวคราวทก าหนดโดยคณะอนญาโตตลาการจะไดรบการยอมรบวามผลผกพนและบงคบไดเมอคพพาทฝายหนงยนค ารองตอศาลทมเขตอ านาจ โดยไมค านงถงวามาตรการคมครองชวคราวนนออกทประเทศใด ทงน ภายใตบทบญญตมาตรา 17I (2) คพพาททรองขอหรอไดรบการยอมรบหรอบงคบตามมาตรการคมครองชวคราวตองแจงศาลทนทถงการสนสด การระงบเสยหรอแกไขมาตรการคมครองชวคราวนน (3) ศาลของรฐทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามมาตรการคมครองชวคราว ในกรณทเหนสมควร อาจสงใหคพพาทฝายทยนค ารองจดหาหลกประกนตามสมควร หากคณะอนญาโตตลาการไมไดก าหนดเกยวกบหลกประกนไวหรอในกรณทการก าหนดนนจ าเปนในการปกปองสทธของบคคลภายนอก



มำตรำ 17 I เหตแหงการปฏเสธการยอมรบและการบงคบ3

(1) การยอมรบและบงคบตามมาตรการคมครองชวคราวอาจถกปฏเสธในกรณดงตอไปนเทานน (a) โดยค ารองของคพพาทฝายทจะถกบงคบ หากเปนทพอใจของศาลวา (i) การปฏเสธนนเปนเหตตามทก าหนดไวในมาตรา 36(1)(a)(i),(ii),(iii) หรอ (iv) หรอ (ii) ไมมการปฏบตตามค าวนจฉยของคณะอนญาโตตลาการในสวนของหลกประกนทเกยวกบ มาตรการคมครองชวคราวทคณะอนญาโตตลาการก าหนด หรอ (iii) มาตรการคมครองชวคราวนนสนสดไปแลวหรอถกระงบไปโดยคณะอนญาโตตลาการหรอโดย ศาลของรฐทมการด าเนนการทางอนญาโตตลาการเกดขนในเขตศาลหรอตามกฎหมายของรฐทมการ ก าหนดมาตรการคมครองชวคราว ในกรณทศาลมอ านาจ (b) หากศาลพบวา (i) มาตรการคมครองชวคราวไมสอดคลองกบอ านาจศาลทมอย เวนแตศาลเหนวาควรปรบ

มาตรการคมครองชวคราวเทาทจ าเปนเพอใหสอดคลองกบอ านาจของศาลและกระบวนพจารณาเพอประโยชนในการบงคบมาตรการคมครองชวคราวโดยไมไดแกไขเปลยนแปลงเนอหาของมาตรการนน หรอ

(ii) เหตตางๆทก าหนดไวในมาตรา 36(1)(b)(i) หรอ (ii) น ามาบงคบใชกบการยอมรบและบงคบตาม มาตรการคมครองชวคราวดวย (2) ค าวนจฉยใดๆ ของศาลเกยวกบเหตในอนมาตรา (1) ของมาตรานจะมผลเพยงเพอการยอมรบและการบงคบตามมาตรการคมครองชวคราวเทานน ทงน ในการวนจฉยของศาล ศาลทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามมาตรการคมครองชวคราวจะไมทบทวนในเนอหาของมาตรการดงกลาว

3. เงอนไขทก าหนดไวในมาตรา 17I ประสงคทจะจ ากดจ านวนพฤตการณทศาลอาจปฏเสธการบงคบตาม มาตรการคมครองชวคราว ซงจะไมขดแยงกบระดบในการประสานกฎหมายทกฎหมายตนแบบนประสงคจะให ประสบผลส าเรจ ทงน หากวารฐนนๆ จะยอมรบพฤตการณทเปนเหตแหงการปฏเสธนอยกวาทก าหนดไว



สวนท 5 มำตรกำรคมครองชวครำวโดยค ำสงศำล

มำตรำ 17 J มำตรกำรคมครองชวครำวโดยค ำสงศำล

ศาลมอ านาจในการก าหนดมาตรการคมครองชวคราวในสวนทเกยวกบกระบวนการอนญาโตตลาการ เชนเดยวกบทศาลมอ านาจในสวนทเกยวกบกระบวนพจารณาในศาล โดยไมค านงถงวาสถานทด าเนนการทางอนญาโตตลาการอยในดนแดนของรฐหรอไม ทงน ศาลจะใชอ านาจในเรองดงกลาวตามวธพจารณาของศาลโดยค านงถงลกษณะเฉพาะของการอนญาโตตลาการระหวางประเทศ

หมวด 5 กำรด ำเนนกระบวนพจำรณำอนญำโตตลำกำร

มำตรำ 18 กำรปฏบตอยำงเทำเทยมกนตอคพพำท

คพพาทตองไดรบการปฏบตทเทาเทยมกน และคพพาทแตละฝายตองไดรบโอกาสในการเขามาในคดอยางเตมท

มำตรำ 19 กำรก ำหนดเกยวกบวธพจำรณำ

(1) ภายใตบทบญญตแหงกฎหมายน คพพาทมอสระทจะตกลงกนเกยวกบวธพจารณาซงคณะอนญาโตตลาการจะตองปฏบตตามในการด าเนนกระบวนพจารณา (2) กรณทไมมการตกลงกนไว ภายใตบทบญญตแหงกฎหมายน คณะอนญาโตตลาการอาจด าเนนกระบวนพจารณาไปตามทเหนสมควร อนง อ านาจทมอบใหคณะอนญาโตตลาการรวมถงอ านาจในการวนจฉยในเรองการรบฟงพยานหลกฐาน การพจารณาความเกยวของ ความส าคญและการชงน าหนกพยานหลกฐานดวย



มำตรำ 20 สถำนทด ำเนนกำรทำงอนญำโตตลำกำร

(1) คพพาทมอสระทจะตกลงกนเกยวกบสถานทด าเนนการทางอนญาโตตลาการได ในกรณทไมมขอตกลงเชนวานน ใหคณะอนญาโตตลาการก าหนดสถานทโดยค านงถงสภาพแหงขอพพาท และความสะดวกของคพพาท (2) อยางไรกด นอกเหนอจากบทบญญตตามอนมาตรา (1) ของมาตราน ในกรณทคพพาทมไดตกลงกนไวเปนอยางอน คณะอนญาโตตลาการอาจก าหนดสถานทอนใดนอกเหนอจากทก าหนดไวตามวรรคหนงเพอด าเนนการปรกษาหารอ เพอสบพยานบคคลผเชยวชาญหรอคพพาท หรอเพอตรวจสอบวตถ สถานทหรอเอกสารใด ๆ กได

มำตรำ 21 กำรเรมตนกระบวนพจำรณำอนญำโตตลำกำร

เวนแตคพพาทตกลงกนเปนอยางอน กระบวนการอนญาโตตลาการในสวนทเกยวกบขอพพาทนนๆ จะเรมตนในวนทผคดคานไดรบค ารองใหระงบขอพพาทโดยการอนญาโตตลาการ

มำตรำ 22 ภำษำ

(1) คพพาทมอสระทจะตกลงก าหนดภาษาทจะใชในการด าเนนกระบวนพจารณาได ในกรณทไมมขอตกลงเชนวานน ใหคณะอนญาโตตลาการเปนผก าหนด และถามไดก าหนดไวโดยเฉพาะเปนอยางอน ขอตกลงหรอขอก าหนดเชนวานใหใชบงคบถงขอเรยกรอง ค าคดคาน ค ารองทท าเปนหนงสอของคพพาท การสบพยาน ค าชขาด ค าวนจฉยหรอการสอสารใด ๆ ทท าโดยหรอท าตอคณะอนญาโตตลาการดวย (2) คณะอนญาโตตลาการอาจมค าสงใหแนบค าแปลเอกสารทคพพาทอางเปนพยานเปนภาษาตามทคพพาทตกลงกนไวหรอตามทคณะอนญาโตตลาการก าหนดกได

มำตรำ 23 ขอเรยกรองและค ำคคคำน

(1) ภายในระยะเวลาทคพพาทตกลงกนหรอทคณะอนญาโตตลาการก าหนด ผเรยกรองตองแสดงขอเทจจรงเพอสนบสนนขอเรยกรองประเดนขอพพาท และค าขอบงคบของตน สวนผคดคานตองแสดงในค าคดคานถงขอตอสของตน ทงน ถาคพพาทมไดตกลงกนไวเปนอยางอน



(2) คพพาทอาจแนบเอกสารทเกยวของหรอบญชระบพยานทระบถงเอกสารหรอพยานหลกฐานอนทประสงคจะอางเปนพยานมาดวยกได (3) ในกรณทคพพาทมไดตกลงกนไวเปนอยางอน คพพาทฝายใดฝายหนงอาจขอแกไขเพมเตมขอเรยกรองหรอค าคดคานในระหวางพจารณากได เวนแตคณะอนญาโตตลาการเหนวาการแกไขเพมเตมนนไมสมควรเมอค านงถงความลาชาทจะเกดขน

มำตรำ 24 กำรสบพยำนและกระบวนพจำรณำทท ำเปนหนงสอ

(1) ในกรณทคพพาทมไดตกลงกนไวเปนอยางอน ใหคณะอนญาโตตลาการเปนผก าหนดวาจะสบพยานหรอฟงค าแถลงการณดวยวาจาหรอเปนหนงสอ หรอจะด าเนนกระบวนพจารณาโดยรบฟงเพยงเอกสารหรอพยานหลกฐานอนใดกได คณะอนญาโตตลาการมอ านาจด าเนนการสบพยานในระหวางด าเนนกระบวนพจารณาในชวงใด ๆ ตามทเหนสมควร ถาไดรบค ารองขอจากคพพาทฝายใดฝายหนง เวนแตในกรณทคพพาทไดตกลงไมใหมการสบพยานดวยวาจา (2) ใหคณะอนญาโตตลาการแจงก าหนดนดสบพยานและนดพจารณาเพอตรวจสอบวตถ สถานทหรอเอกสารอยางอนใหคพพาททราบลวงหนาเปนเวลาพอสมควร (3) ขอเรยกรอง ค าคดคาน ค ารอง เอกสาร หรอขอมลทงหมดทคพพาทฝายหนงเสนอตอคณะอนญาโตตลาการจะตองสงใหแกคพพาทอกฝายหนงดวย ทงน ใหรวมถงรายงานของผเชยวชาญหรอเอกสารหลกฐานใด ๆ ซงคณะอนญาโตตลาการจะตองใชประกอบการชขาดดวย

มำตรำ 25 กำรขำดนดของคพพำท

เวนแตคพพาทมไดตกลงกนไวเปนอยางอน หากมกรณดงตอไปนโดยปราศจากการแสดงเหตผลอยางเพยงพอ

(a) ผเรยกรองไมยนขอเรยกรองตามทก าหนดไวในมาตรา 23(1) ใหคณะอนญาโตตลาการมค าสงยตกระบวนพจารณา

(b) ถาผคดคานไมยนค าคดคาน ตามทก าหนดไวในมาตรา 23(1) ใหคณะอนญาโตตลาการด าเนน กระบวนพจารณาตอไป แตทงน มใหถอวาการไมยนค าคดคานดงกลาวเปนการยอมรบตามขอ เรยกรองนน



(c) ถาคพพาทฝายใดไมมาในวนนดสบพยานหรอนดพจารณาหรอไมเสนอพยานหลกฐานใด ๆ ให คณะอนญาโตตลาการด าเนนกระบวนพจารณาและมค าชขาดตอไป

มำตรำ 26 ผเชยวชำญทไดรบแตงตงจำกคณะอนญำโตตลำกำร

(1) ในกรณทคพพาทมไดตกลงกนไวเปนอยางอน คณะอนญาโตตลาการอาจด าเนนการดงตอไปน (a) แตงตงผเชยวชาญคนหนงหรอหลายคน เพอใหท าความเหนเฉพาะในประเดนใดประเดนหนงท จะตองชขาดกได (b) เรยกใหคพพาทใหขอเทจจรงแกผเชยวชาญ หรอจดท าหรอด าเนนการเพอใหไดมาซงเอกสารหรอ วตถใด ๆ ทเกยวกบประเดนขอพพาทเพอใหผเชยวชาญสามารถตรวจสอบได (2) ในกรณทคพพาทมไดตกลงกนไวเปนอยางอน เมอผเชยวชาญไดท าความเหนเปนหนงสอหรอดวยวาจาแลว หากคพพาทฝายใดฝายหนงรองขอหรอคณะอนญาโตตลาการเหนสมควร ใหผเชยวชาญนนมาใหขอเทจจรงเพอใหคพพาทมโอกาสซกถาม หรอคพพาทฝายนนอาจน าพยานผเชยวชาญของตนมาสบในประเดนดงกลาวได

มำตรำ 27 ควำมชวยเหลอของศำลในกำรเรยกพยำนหลกฐำน

คณะอนญาโตตลาการหรอคพพาทฝายใดฝายหนงโดยความยนยอมของคณะอนญาโตตลาการอาจยนค ารองตอศาลของรฐนใหออกหมายเรยกพยานหลกฐานกได ทงน ศาลอาจด าเนนการใหตามทศาลมอ านาจและตามหลกเกณฑเกยวกบการออกหมายเรยกพยานหลกฐาน

หมวด 5 กำรท ำค ำชขำดและกำรสนสดกระบวนพจำรณำ

มำตรำ 28 หลกเกณฑทใชบงคบกบเนอหำของขอพพำท

(1) ใหคณะอนญาโตตลาการชขาดขอพพาทไปตามกฎหมายทคพพาทก าหนดใหน ามาใชบงคบกบ ขอพพาท ในกรณทมการก าหนดกฎหมายหรอระบบกฎหมายของประเทศใด หากขอความมไดก าหนดไว



โดยชดแจงใหหมายความถงกฎหมายสารบญญต มใชกฎหมายวาดวยการขดกนแหงกฎหมายของ ประเทศนน (2) ในกรณทคพพาทมไดก าหนดกฎหมายทจะน ามาใชบงคบกบขอพพาทไว ใหคณะอนญาโตตลาการพจารณาจากหลกวาดวยการขดกนแหงกฎหมายวากฎหมายใดเปนกฎหมายทใชบงคบ (3) คณะอนญาโตตลาการมอ านาจชขาดขอพพาทโดยใชหลกแหงควำมสจรตและเปนธรรม (ex aequo et bono) หรอชขำดโดยไมใชกฎหมำย (amiable compositeur) หากคพพาทใหอ านาจไวโดยชดแจง (4) การวนจฉยชขาดของคณะอนญาโตตลาการตองเปนไปตามขอสญญา และหากเปนขอพพาททางการคาใหค านงถงธรรมเนยมปฏบตทางการคาทใชกบธรกรรมนนดวย

มำตรำ 29 กำรท ำค ำชขำดโดยคณะอนญำโตตลำกำร

ส าหรบคณะอนญาโตตลาการทมจ านวนมากกวาหนงคน ในกรณทค พพาทมไดตกลงกนไวเปนอยางอน ค าชขาด ค าสง และค าวนจฉยในเรองใด ๆ ของคณะอนญาโตตลาการใหเปนไปตามเสยงขางมาก ส าหรบปญหาตางๆทเกดขนในกระบวนพจารณาใหตดสนชขาดไปโดยประธานคณะอนญาโตตลาการ หากคพพาทและอนญาโตตลาการทกคนใหอ านาจไวเชนนน

มำตรำ 30 กำรประนประนอมยอมควำม

(1) ในระหวางด าเนนการทางอนญาโตตลาการ ถาคพพาทประนประนอมยอมความกนใหคณะอนญาโตตลาการยตกระบวนพจารณา หากคพพาทรองขอและคณะอนญาโตตลาการเหนวาขอตกลงประนประนอมยอมความกนนนไมเปนการฝาฝนตอกฎหมาย ใหคณะอนญาโตตลาการมค าชขาดไปตามขอตกลงประนประนอมยอมความนน (2) ค าชขาดตามขอตกลงประนประนอมยอมความใหอยภายใตบงคบมาตรา 31 และใหมสถานะและผลเชนเดยวกบค าชขาดทวนจฉยในประเดนขอพพาท



มำตรำ 31 รปแบบและเนอหำของค ำชขำด (1) ค าชขาดตองท าเปนหนงสอลงลายมอชอคณะอนญาโตตลาการ ถาคณะอนญาโตตลาการมจ านวน มากกวาหนงคน การลงลายมอชอของอนญาโตตลาการเสยงขางมากถอวาเพยงพอแลว แตตองจดแจงเหตขดของของอนญาโตตลาการผซงไมลงลายมอชอนนไวดวย (2) ค าชขาดตองระบเหตผลแหงการวนจฉยทงปวง เวนแตคพพาทตกลงกนวาค าชขาดไมจ าเปนตองระบเหตผลหรอเปนค าชขาดตามขอตกลงประนประนอมยอมความตามมาตรา 30 (3) ค าชขาดตองระบวนและสถานทด าเนนการทางอนญาโตตลาการตามมาตรา 20 (1) และใหถอวา ค าชขาดดงกลาวไดท าขน ณ สถานทเชนวานน (4) เมอท าค าชขาดเสรจแลว ใหคณะอนญาโตตลาการสงส าเนาค าชขาดนนใหแกคพพาททกฝาย

มำตรำ 32 กำรสนสดกระบวนพจำรณำ

(1) การด าเนนการทางอนญาโตตลาการจะสนสดลงเมอมค าชขาดเสรจเดดขาดหรอโดยค าสงของคณะอนญาโตตลาการตามอนมาตรา (2) ของมาตราน (2) คณะอนญาโตตลาการจะมค าสงใหยตกระบวนพจารณา เมอ (a) คพพาทฝายทเรยกรองขอถอนขอเรยกรอง เวนแตคพพาทฝายทถกเรยกรองไดคดคานการ

ถอนขอเรยกรองดงกลาว และคณะอนญาโตตลาการเหนถงประโยชนอนชอบดวยกฎหมายของคพพาทฝายทถกเรยกรองในการทจะไดรบการวนจฉยในประเดนขอพพาทนน

(b) คพพาทตกลงกนใหยตกระบวนพจารณา (c) คณะอนญาโตตลาการเหนวาไมมความจ าเปนทจะด าเนนกระบวนพจารณาตอไปหรอไม อาจด าเนนกระบวนพจารณาตอไปได (3) ภายใตบงคบมาตรา 33 และมาตรา 34(4) อ านาจของคณะอนญาโตตลาการจะสนสดลงพรอมกบการยตของกระบวนพจารณา



มำตรำ 33 กำรแกไขและกำรตควำมค ำชขำด ค ำชขำดเพมเตม

(1) ในกรณทคพพาทมไดตกลงกนไวเปนอยางอน ภายในสามสบวนนบแตวนทไดรบค าชขาด (a) คพพาทฝายใดฝายหนงอาจยนค ารองขอใหคณะอนญาโตตลาการแกไขขอผดพลาดในการ ค านวณตวเลข ขอผดพลาดหรอการพมพทผดพลาดหรอขอผดหลงเลกนอยในค าชขาดใหถกตองได ทงน ใหสงส าเนาค ารองใหคพพาทอกฝายหนงทราบดวย (b) ในกรณทไดตกลงกนไวแลว คพพาทฝายใดฝายหนงอาจยนค ารองขอใหคณะอนญาโตตลาการ ตความ อธบายขอความหรอสวนหนงสวนใดในค าชขาดได ทงน ใหสงส าเนาค ารองใหคพพาทอก ฝายหนงทราบดวย ถาคณะอนญาโตตลาการเหนวาค ารองตามอนมาตรา (1) และ (2) มเหตผลสมควร ใหแกไขหรอตความใหเสรจสนภายในสามสบวนนบแตวนไดรบค ารอง ค าตความ อธบายความดงกลาวใหถอเปนสวนหนงของ ค าชขาดดวย (2) คณะอนญาโตตลาการอาจแกไขขอผดพลาดหรอขอผดหลงตามอนมาตรา (1) ไดเองภายในสามสบวนนบแตวนมค าชขาด (3) เวนแตคพพาทจะตกลงกนไวเปนอยางอน คพพาทฝายใดฝายหนงอาจยนค ารองภายในสามสบวนนบแตวนไดรบค าชขาดและเมอไดแจงใหคพพาทอกฝายหนงทราบแลว ใหคณะอนญาโตตลาการท าค าชขาดเพมเตมเกยวกบขอเรยกรองทยงมไดมการวนจฉยไวในค าชขาด ถาคณะอนญาโตตลาการเหนวาค ารองดงกลาวมเหตผลสมควร ใหท าค าชขาดเพมเตมใหเสรจสนภายในหกสบวนนบแตวนไดรบค ารอง (4) ในกรณมเหตจ าเปน คณะอนญาโตตลาการอาจขยายระยะเวลาการแกไข การตความการอธบายความหรอการท าค าชขาดเพมเตมตามทบญญตไวในอนมาตรา (1) และ (3) ของมาตรานได (5) ใหน ามาตรา 31 มาใชบงคบแกการแกไข การตความ การอธบายความ หรอการท าค าชขาดเพมเตมตามมาตราน



หมวด 7 กำรพงพำศำลในกรณทไมเหนดวยกบค ำชขำด

มำตรำ 34 กำรรองขอใหเพกถอนค ำชขำดในฐำนะทเปน กำรพงพำศำลเพยงประกำรเดยวในกรณทไมเหนดวยกบค ำชขำด

(1) การพงพาศาลในกรณทไมเหนดวยกบค าชขาดอาจท าไดเพยงรองขอใหเพกถอนค าชขาดตามอนมาตรา (2) และ (3) ของมาตราน (2) ค าชขาดอาจถกเพกถอนไดโดยศาลทระบไวในมาตรา 6 ในกรณดงตอไปนเทานน (a) คพพาทฝายทขอใหเพกถอนค าชขาดสามารถพสจนไดวา (i) คสญญาตามสญญาอนญาโตตลาการฝายใดฝายหนงเปนผบกพรองในเรองความสามารถ

ตามกฎหมายทใชบงคบแกคสญญาฝายนน สญญาอนญาโตตลาการไมมผลผกพนตามกฎหมายแหงประเทศท คพพาทไดตกลงกนไว หรอตามกฎหมายของรฐนในกรณทไมมขอตกลงดงกลาว หรอ

(ii) ไมมการแจงใหคพพาทฝายทขอใหเพกถอนค าชขาดรลวงหนาโดยชอบถงการแตงตงคณะ อนญาโตตลาการหรอการพจารณาของคณะอนญาโตตลาการ หรอบคคลดงกลาวไมสามารถเขา ตอสคดในชนอนญาโตตลาการไดเพราะเหตประการอน หรอ (iii) ค าชขาดไดวนจฉยขอพพาทซงไมอยในขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการหรอค าชขาดวนจฉย เกนขอบเขตแหงขอตกลงในการเสนอขอพพาทตอคณะอนญาโตตลาการ แตถาค าชขาดทวนจฉยเกน ขอบเขตนนสามารถแยกออกไดจากค าชขาดสวนทวนจฉยในขอบเขตแลว ศาลอาจเพกถอนเฉพาะ สวนทวนจฉยเกนขอบเขตแหงสญญาอนญาโตตลาการหรอขอตกลงนนกได หรอ (iv) องคประกอบของคณะอนญาโตตลาการหรอกระบวนพจารณาของคณะอนญาโตตลาการมได เปนไปตามทคพพาทไดตกลงกนไว หรอในกรณทคพพาทไมไดตกลงกนไวเปนอยางอน องคประกอบ ดงกลาวไมชอบดวยกฎหมายน (b) มกรณปรากฏตอศาลวา (i) ค าชขาดนนเกยวกบขอพพาททไมสามารถจะระงบโดยการอนญาโตตลาการไดตามกฎหมาย ของรฐน หรอ (ii) การยอมรบหรอการบงคบตามค าชขาดนนจะเปนการขดตอนโยบายสาธารณะของรฐน



(3) การรองขอใหเพกถอนค าชขาดได อาจท าไดภายในสามเดอนนบแตวนทคพพาทฝายทยนค ารองไดรบส าเนาค าชขาด หรอถาเปนกรณมการขอใหคณะอนญาโตตลาการแกไขหรอตความค าชขาด หรอชขาดเพมเตมตามมาตรา 33 นบแตวนทคณะอนญาโตตลาการไดแกไขหรอตความค าชขาดหรอท าค าชขาดเพมเตมแลว (4) ในการพจารณาค ารองใหเพกถอนค าชขาด ถาคพพาทยนค ารองและศาลพจารณาเหนวามเหตผลสมควร ศาลอาจเลอนการพจารณาคดออกไปตามทเหนสมควร เพอใหคณะอนญาโตตลาการพจารณาอกครงหนงหรอด าเนนการอยางใดอยางหนงทคณะอนญาโตตลาการเหนสมควร เพอใหเหตแหงการเพกถอนนนหมดสนไป

หมวด 8 กำรยอมรบและบงคบตำมค ำชขำด

มำตรำ 35 กำรยอมรบและบงคบตำมค ำชขำด

(1) ค าชขาดของคณะอนญาโตตลาการไมวาจะไดท าขนในประเทศใดใหผกพนคพพาท และเมอไดมการรองขอตอศาลทมเขตอ านาจยอมบงคบไดตามค าชขาดนนตามมาตรานและมาตรา 36 (2) คพพาทฝายทอางองค าชขาดและรองขอใหบงคบตามค าชขาดตองยนตนฉบบค าชขาด หรอส าเนาทรบรองถกตอง หากค าชขาดไมไดท าขนเปนภาษาทางการของรฐนน ศาลอาจเรยกใหคพพาทฝายนนยนค าแปลเอกสารเหลานนเปนภาษาทางการของรฐนนกได4 (มำตรำ 35(2) ไดรบกำรแกไขโดยคณะกรรมำธกำร ในกำรประชม สมยท 39 ป 2006)

มำตรำ 36 เหตแหงกำรปฏเสธกำรยอมรบและบงคบตำมค ำชขำด

(1) การยอมรบและบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการไมวาค าชขาดนนจะไดท าขนในประเทศใด อาจถกปฏเสธไดในกรณดงตอไปนเทานน

4. เงอนไขทก าหนดในวรรคนประสงคทจะสรางมาตรฐานขนสง ดงนนจงไมขดแยงกบการประสานกฎหมายท ม งหมายจะใหเปนผลส าเรจโดยกฎหมายตนแบบฉบบน หากวารฐนนๆ ก าหนดเงอนไขตางๆทเปนภาระ นอยกวาน



(a) เมอมค ารองของคพพาทฝายทจะถกบงคบตามค าชขาด หากคพพาทฝายนนพสจนใหองคกรทม อ านาจเหนวา (i) คสญญาตามสญญาอนญาโตตลาการฝายใดฝายหนงเปนผบกพรองในเรองความสามารถตาม กฎหมายทใชบงคบแกคสญญาฝายนน สญญาอนญาโตตลาการไมมผลผกพนตามกฎหมายแหง ประเทศท คสญญาไดตกลงกนไว หรอตามกฎหมายของประเทศทท าค าชขาดนน ในกรณทไมม ขอตกลงดงกลาว หรอ (ii) ไมมการแจงใหผซงจะถกบงคบตามค าชขาดรลวงหนาโดยชอบถงการแตงตงคณะอนญาโต ตลาการหรอการพจารณาของคณะอนญาโตตลาการ หรอบคคลดงกลาวไมสามารถเขาตอสคดในชน อนญาโตตลาการไดเพราะเหตประการอน (iii) ค าชขาดไดวนจฉยขอพพาทซงไมอยในขอบเขตของสญญาอนญาโตตลาการหรอค าชขาดวนจฉย เกนขอบเขตแหงขอตกลงในการเสนอขอพพาทตอคณะอนญาโตตลาการ แตถาค าชขาดทวนจฉยเกน ขอบเขตนนสามารถแยกออกไดจากค าชขาดสวนทวนจฉยในขอบเขตแลวศาลอาจบงคบตามค าชขาด สวนทวนจฉยอยในขอบเขตแหงสญญาอนญาโตตลาการหรอขอตกลงนนกได (iv) องคประกอบของคณะอนญาโตตลาการหรอกระบวนพจารณาของคณะอนญาโตตลาการ มไดเปนไปตามทคพพาทไดตกลงกนไวหรอมไดเปนไปตามกฎหมายของประเทศทท าค าชขาดใน กรณทคพพาทมไดตกลงกนไว หรอ

(v) ค าชขาดยงไมมผลผกพน หรอไดถกเพกถอน หรอระงบใชเสยโดยศาลทมเขตอ านาจหรอภายใตกฎหมายของประเทศทท าค าชขาด

(b) มกรณปรากฏตอศาลวา (i) ค าชขาดนนเกยวกบขอพพาททไมสามารถจะระงบโดยการอนญาโตตลาการไดตามกฎหมาย ของรฐน หรอ (ii) การยอมรบหรอการบงคบตามค าชขาดนนจะเปนการขดตอนโยบายสาธารณะ (2) ในกรณทยงอยในระหวางการขอใหศาลทมเขตอ านาจท าการเพกถอนหรอระงบใชซงค าชขาดตามอนมาตรา (1)(a)(v) ศาลทมการรองขอใหยอมรบและบงคบตามค าชขาดอาจเลอนการพจารณาคดทขอบงคบตามค าชขาดไปไดตามทเหนสมควร และถาคพพาทฝายทขอบงคบตามค าชขาดรองขอ ศาลอาจสงใหคพพาทฝายทจะถกบงคบวางประกนทเหมาะสมกอนกได



ส ำหรบขอมลเพมเตม ด เวบไซตของคณะกรรมำธกำรกฎหมำยกำรคำระหวำงประเทศแหงสหประชำชำต <www.uncitral.org> หรอ ตดตอ ส ำนกเลขำธกำรคณะกรรมำธกำรกฎหมำยกำรคำระหวำงประเทศแหงสหประชำชำต ศนยกำรประชมระหวำงประเทศกรงเวยนนำ P.O. Box 500, 1400 กรงเวยนนำ สำธำรณรฐออสเตรย โทรศพท: (+43-1) 26060-4060 โทรสำร: (+43-1) 26060-5813 Internet: <www.uncitral.org>; E-mail: [email protected]



ค ำแนะน ำของคณะกรรมำธกำรกฎหมำยกำรคำระหวำงประเทศแหงสหประชำชำต ค.ศ. 2006

ค ำแนะน ำในกำรตควำมมำตรำ 2 วรรคสองและมำตรำ 7 วรรคหนงของอนสญญำวำดวยกำรยอมรบ นบถอและกำรบงคบตำมค ำชขำดของอนญำโตตลำกำรตำงประเทศ ซงท ำขนในกรงนวยอรก วนท 10 มถนำยน 1958 และรบรองโดยคณะกรรมำธกำรกฎหมำยกำรคำระหวำงประเทศ วนท 7 กรกฎำคม 2006

คณะกรรมำธกำรกฎหมำยกำรคำระหวำงประเทศแหงสหประชำชำต

พงระลกถง มตทประชมสมชชาใหญท 2205 (XXI) วนท 17 ธนวาคม 1966 ทไดกอตงคณะกรรมาธการกฎหมายการคาระหวางประเทศแหงสหประชาชาต โดยมวตถประสงคในการสงเสรมการประสานและท าใหกฎหมายการคาระหวางประเทศเปนอนหนงอนเดยวกน โดยการสงเสรมแนวทางและวธการในการรบประกนการตความและการบงคบใชอนสญญาระหวางประเทศและกฎหมายทเ กยวของกบการคาระหวางประเทศใหไปในทางแนวเดยวกน ตระหนกถง ความจรงทวาระบบกฎหมาย สงคมและเศรษฐกจทแตกตางกนในโลก รวมทงระดบการพฒนาทแตกตางกนจะถกแสดงในคณะกรรมาธการดวย พงระลกถง มตทประชมสมชชาใหญในเวลาตอมาทยนยนอาณตของคณะกรรมาธการในฐานะทเปนหนวยงานหลกภายในระบบของสหประชาชาตในแวดวงการคาระหวางประเทศในการประสานกจกรรมความรวมมอทางกฎหมายในแวดวงน ท ำใหเชอมนวำ การยอมรบอยางกวางขวางส าหรบอนสญญาวาดวยการยอมรบนบถอและการบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการตางประเทศ ซงท าขนทกรงนวยอรก วนท 10 มถนายน 1958 เปนความส าเรจทส าคญในการสงเสรมหลกนตธรรม โดยเฉพาะอยางยงในแวดวงการคาระหวางประเทศ พงระลกถง การประชมผมอ านาจเตม (Conference of Plenipotentiaries) ซงจดเตรยมและเปดใหลงนามในอนสญญา รฐตางๆ ในการประชม ไดยอมรบมตทวา "เหนวาความเปนเอกภาพของกฎหมายอนญาโตตลาการภายในประเทศจะชวยสงเสรมความมประสทธภาพของการอนญาโตตลาการในการระงบขอพพาทตามกฎหมายเอกชน"

ค าแนะน าของคณะกรรมาธการการคาระหวางประเทศแหงสหประชาชาต ค.ศ. 2006


จดจ ำวำ การตความหลกเกณฑในเรองรปแบบภายใตอนสญญาทแตกตางกนนน บางสวนเปนผลมาจากความแตกตางของถอยค าทใชในอนสญญาฉบบดงเดมซงท าขนทงหมดหาภาษา พจำรณำวำ มาตรา 7 วรรคแรก ของอนสญญา มวตถประสงคเพอใหเกดการบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการตางประเทศใหมากทสด โดยเฉพาะอยางยงการยอมรบสทธของค พพาททจะไดรบประโยชนจากกฎหมายหรอสนธสญญาของประเทศทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาดนน ซงรวมถงกฎหมายและสนธสญญาทมบทบญญตทเออประโยชนมากกวาอนสญญา ค ำนงถง การใชการธรกรรมทางอเลกทรอนกสอยางกวางขวางและ พจำรณำถง ตราสารทางกฎหมายระหวางประเทศ เชน กฎหมายตนแบบของคณะกรรมาธการกฎหมายการคาระหวางประเทศแหงสหประชาชาตป 1985 ซงมการแกไขในภายหลง โดยเฉพาะในมาตรา 7 กฎหมายตนแบบของคณะกรรมาธการกฎหมายการคาระหวางประเทศแหงสหประชาชาตวาดวยการพาณชยอเลกทรอนกส กฎหมายตนแบบของคณะกรรมาธการกฎหมายการคาระหวางประเทศแหงสหประชาชาตวาดวยลายมอชออเลกทรอนกส และอนสญญาสหประชาชาตวาดวยการใชการสอสารทางอเลกทรอนกสในสญญาระหวางประเทศ พจำรณำถง การบญญตกฎหมายภายใน รวมถงกฎหมายทเกดจากคด และบทบญญตทเออประโยชนมากกวาอนสญญาในสวนทเกยวกบหลกเกณฑเรองรปแบบของสญญาอนญาโตตลาการ กระบวนการอนญาโตตลาการและการบงคบตามค าชขาด ค ำนงวำ ในการตความอนสญญา พงตระหนกถงความจ าเปนในการสนบสนนการยอมรบและบงคบตามค าชขาดอนญาโตตลาการ

1. แนะน ำวำมาตรา 2 วรรคสอง ของอนสญญาวาดวยการยอมรบนบถอและการบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการตางประเทศ ซงท าขนทกรงนวยอรก วนท 10 มถนายน 1958 จะปรบใชกบการยอมรบในพฤตการณตางๆซงอนสญญาก าหนดไวในลกษณะเปด 2. แนะน ำวำมาตรา 7 วรรคแรก ของอนสญญาวาดวยการยอมรบนบถอและการบงคบตามค าชขาดของอนญาโตตลาการตางประเทศ ซงท าขนทกรงนวยอรก วนท 10 มถนายน 1958 ควรอนญาตใหคพพาททไดรบประโยชนจากกฎหมายหรอสนธสญญาของประเทศทมการรองขอใหบงคบตามค าชขาดนน อาจรองขอใหยอมรบความสมบรณของสญญาอนญาโตตลาการดวย

ส ำหรบขอมลเพมเตม ดเวบไซตของคณะกรรมำธกำรกฎหมำยกำรคำระหวำงประเทศแหงสหประชำชำต <www.uncitral.org> หรอตดตอส ำนกเลขำธกำรคณะกรรมำธกำรกฎหมำยกำรคำระหวำงประเทศแหง



สหประชำชำต ศนยกำรประชมระหวำงประเทศกรงเวยนนำ P.O. Box 500, 1400 กรงเวยนนำ สำธำรณรฐออสเตรย โทรศพท: (+43-1) 26060-4060 Telefax: (+43-1) 26060-5813 Internet: <www.uncitral.org>; E-mail: [email protected]



แหลงขอมลออนไลน

คดทเกยวของกบอนสญญานวยอรกอาจคนหาทางอนเตอรเนทไดทเวบไซตของ ICCA:

<www.arbitration-icca.org>

เวบไซตนไมมคาใชจาย ซงเปนเวบไซตทรวมค าพพากษาของศาลมากกวา 1,999 ฉบบทบงคบใชอนสญญานวยอรก โดยตพมพตงแตป 1976 ในเอกสารเผยแพรชนน าของแวดวงน ไดแก หนงสอประจ ำปของ ICCA เกยวกบกำรอนญำโตตลำกำรทำงพำณชย ค าพพากษาเหลานไดจดเรยงตามมาตราของอนสญญาและตามหวขอ นอกจากน ไดตพมพใน หนงสอประจ ำป และคนหาไดโดยการลงทะเบยนในฐานขอมลการอนญาโตตลาการของ Kluwer ท <www.kluwerarbitration.com> ขอมลในฐานขอมลดงกลาวนสามารถคนหาไดผานเครองมอคนหาทหลากหลาย

คดทเกยวของกบอนสญญานวยอรกอาจคนหาทางอนเตอรเนทไดทเวบไซตของอนสญญานวยอรกของมหาวทยาลยไมอาม สหรฐอเมรกา ไดอกดวย

<www.newyorkconvention.org> เวบไซตนไมมคาใชจาย ซงเปนเวบไซตทรวมค าพพากษาทเกยวกบอนสญญาซงตพมพใน หนงสอประจ ำป ตงแตป 1976 โดยจดเรยงตามมาตราของอนสญญาและตามหวขอ รวมทง

อนสญญานวยอรกฉบบดงเดม ค าแปลอนสญญาในหลายๆภาษา

ค าอธบายโดยศาสตราจารย Albert Jan Van den Berg รายชอรฐภาค

บนทก

international council for commercial arbitration (icca) icca … · 2019. 10. 15. ·...

Documents