inteligencia estrategica y prospectiva

Fredy Rivera Vlez, coordinador

Inteligencia estratgicay Prospectiva

De la presente edicin:

FLACSO, Sede EcuadorLa Pradera E7-174 y Diego de AlmagroQuito-EcuadorTelf.: (593-2) 323 8888Fax: (593-2) 3237960www.flacso.org.ec

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ISBN: 978-9978-67-276-1Cuidado de la edicin: Gilda Guerrero SalgadoDiseo de portada e interiores: Antonio MenaImprenta: RispergrafQuito, Ecuador, 20111. edicin: mayo de 2011

El presente libro es una obra de divulgacin y no forma parte de las seriesacadmicas de FLACSO-Sede Ecuador.

Seminario Internacional Estudios Estratgicos e Inteligencia Prospectiva (2010 : sep. 29-30 :Quito)

Inteligencia estratgica y prospectiva / editado por Fredy Rivera Vlez. Quito : FLACSO, SedeEcuador : Secretara Nacional de Inteligencia del Ecuador, 2011269 p. : il., diagramas, mapas

ISBN: 978-9978-67-276-1

INTELIGENCIA ; ECUADOR ; SEGURIDAD ; SECRETARA NACIONAL DE INTE-LIGENCIA (ECUADOR) ; RELACIONES INTERNACIONALES ; DEFENSA ; INTE-LIGENCIA CRIMINAL ; AMRICA LATINA

327.12 - CDD

ndice

Presentacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

Prlogo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

IntroduccinEl Nuevo Ecuador y la Secretara Nacional de Inteligencia . . . . . . . . . 17Francisco Jijn Caldern

NOCIONES DE INTELIGENCIA E INSTITUCIONALIDAD EN EL ECUADOR

Inteligencia estratgica: algo ms que curiosidad mediticao (in) discrecionalidad poltica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25Fredy Rivera VlezKatalina Barreiro Santana

La Inteligencia ecuatoriana:tradiciones, cambios y perspectivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47Fredy Rivera Vlez

INTELIGENCIA ESTRATGICA

Sistemas de InteligenciaPerspectiva doctrinaria para realizar un anlisis integral . . . . . . . . . . . 77Jaime Castillo Arias

La visin del Brasil sobre la Comunidad deInteligencia Sudamericana y la experiencia de la ABINen los servicios de Inteligencia del Estado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127Carlos Atades

Las miradas oblicuas de Occidente ylos intereses estratgicos chinos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137Alexei Pez

DEMOCRACIAS Y RENDICIN DE CUENTAS

Rendicin de cuentas, Democracia e Inteligencia . . . . . . . . . . . . . . . . 147Katalina Barreiro Santana, Fredy Rivera Vlez

Comisiones reformadoras de Inteligencia:experiencias latinoamericanas recientes (2001-2009). . . . . . . . . . . . . 177Andrs Gmez de la Torre Rotta

La Inteligencia china,un acercamiento histrico cultural . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197Milton Reyes

LAVADO DE ACTIVOS E INTELIGENCIA CRIMINAL

Inteligencia criminal: una eleccin estratgicaen clave de seguridad frente a la iniciativa de ladelincuencia organizada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215Daniel Sans-Rubert Pascual

Prevencin de lavado de activos frente a la concienciacinConferencia sobre lavados de activos y financiamientodel terrorismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239Patricio X. Snchez Ramiro Crespo Fabara,Patricio Starnfeld Llamazares

Sobre los autores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 265

Nociones de Inteligencia einstitucionalidad en el Ecuador

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Las inteligencias poco capaces se interesan en lo extraordinario;las inteligencias poderosas en las cosas ordinarias.

Hubbard, Tiempo y Cambio, 1899.

La Inteligencia no puede desprenderse hasta la actualidad de sus constan-tes fantasmas que la vinculan con espas del jet set y conspiraciones enig-mticas venidas de genios recluidos en cavernas polares. Ms all de esaimagen cinematogrfica y sea que se la considere una disciplina cientficarelacionada con un conjunto de saberes y acciones secretas, o una com-pleja trama de prcticas polticas reservadas que pueden ser analizadasdesde las Relaciones Internacionales, las Ciencias Polticas y en generaldesde las Ciencias de la Informacin como soporte que ayuda a tomardecisiones en momentos de crisis, incertidumbre y riesgo lo cierto es queconstituye un instrumento fundamental e indispensable para lograr lapreservacin y estabilidad de la sociedad, del Estado, sus recursos y habi-tantes, priorizando los mbitos de la seguridad interna, la defensa externay los contextos internacionales que se vinculan con estos componentes.En los ltimos aos, estos campos de intervencin ligados a la defen-

sa nacional, la seguridad, las polticas preventivas de riesgos naturales y

Inteligencia estratgica:algo ms que curiosidad mediticao (in) discrecionalidad poltica

Fredy Rivera Vlez*Katalina Barreiro Santana**

* Profesor investigador, FLACSO Ecuador.** Investigadora asociada para el proyecto de Sistemas de inteligencia del programa del RRII,

FLACSO Sede Ecuador.

humanos han sido testigos de la difusin de estudios y debates en tornoa la especificidad de la Inteligencia mediante distintos acercamientos te-ricos y metodolgicos (Velasco, Navarro y Arcos, 2010: 6).Los esfuerzos analticos hasta ahora realizados (Fry y Holchstein,

1994: 25) tratan de presentar a la Inteligencia como una disciplina quearticula varias dimensiones de las ciencias y que va ms all del tradicio-nal realismo que se preocupa por la sobrevivencia del Estado y sus intere-ses. Este giro se logra incorporando categoras que dan cuenta de camposde estudio que incluyen a las tecnologas cientficas, especialmente lasinformticas; la prospectiva que advierte sobre las nuevas amenazas paralos seres humanos en sociedad y sus recursos naturales, ambientales yenergticos; y las ciencias ecnomo-polticas que disean escenarios parapoder interpretar los desafos provenientes de las lgicas empresariales,fundamentalmente las relacionadas con la investigacin cientfica y tec-nolgica. Este reto, desde luego, implica batallar con el abanico de distin-tas visiones provenientes de la Economa, la Psicologa, la Sociologa, laAntropologa, el Derecho, entre otras.Romper y superar las tradiciones no es fcil. Por lo general, el Estado

y sus distintos rostros seguritarios han sido objeto del mayor nmero deatenciones y anlisis, (Garca, 2005: 6) y en su expansin interpretativahan incluido a numerosos pases del hemisferio entre los que se encuen-tra el Ecuador. Siempre priorizando la visin de la defensa nacional porsobre lo pblico y las personas mediante posiciones ancladas en el estado-centrismo, y a pesar de contar con una amplia gama de reas analticasque advierten sobre los riesgos de sobredimensionar al realismo, el temade la Inteligencia fue encapsulado en entidades o instituciones ligadas conla doctrina de seguridad nacional que bloquearon cualquier desarrollo odespegue autnomo de la disciplina cientfica y el anlisis especializado.El crculo se cierra cuando esas instituciones mantuvieron un equivocadosigilo sobre informacin errneamente catalogada como secreta o reser-vada, limitando con este comportamiento la dotacin de insumos nece-sarios para una profesional actividad de Inteligencia estratgica (Cceres,2000: 4).El tema de Inteligencia no ha tenido inters especfico por parte de las

Ciencias Sociales en el Continente, excepto algunos trabajos elaborados

Fredy Rivera Vlez y Katalina Barreiro Santana

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sobre acontecimientos expuestos previamente en el espacio meditico yque han tenido consecuencias para la gobernabilidad y la poltica1. Laescasa reflexin acadmica sobre Inteligencia en el Ecuador ha producidoms bien anlisis coyunturales de episodios particulares que han eviden-ciado la fragilidad institucional del sistema de Inteligencia, pero no se haincorporado como objeto de estudio de las Ciencias Sociales ecuatoria-nas2, situacin que no es extraa en general a los estudios acadmicossobre Inteligencia en Amrica Latina.

Esto porque durante muchos aos la Inteligencia se supedit a aspec-tos perifricos de la seguridad nacional y porque fue considerada casualpara las relaciones internacionales. Bastaba observar las desconfianzas ydistancias existentes entre los agregados militares y los funcionarios-ana-listas del servicio exterior que trabajaban en las embajadas para corrobo-rar ese distanciamiento conceptual y operativo.En el plano acadmico la cosa no ha sido fcil por la dificultad y hasta

imposibilidad de acceder libremente a fuentes confiables. La exigencia dela rigurosidad terica y metodolgica de las ciencias sociales empuj, poruna parte, a divagar conceptualmente y hacer espejos de la realidad (Cas-tillo 2009: 91), y por otra, a producir relatos exagerados, cargados deancdotas de quienes son o fueron parte de comunidades de Inteligenciay que no se enmarcan necesariamente dentro del anlisis cientfico.Cmo acercar esos campos y disciplinas complejas que propicien nuevosdebates y enfoques sobre la Inteligencia? Algunos puntos aqu tratadosayudarn a esa intencin.

Inteligencia estratgica: algo ms que curiosidad meditica o (in) discrecionalidad poltica

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1 Las constantes tensiones producidas en los ltimos aos entre los gobiernos de Venezuela yColombia fueron alimentadas por los servicios de Inteligencia militar venezolana y el DAS(Departamento Administrativo de Seguridad) colombiano. El primero en transformacin doc-trinaria bajo observacin cubana y el segundo sumido en un intenso proceso de reforma moni-toreado por la CIA-Central Intelligence Agency-. Mayor detalle en Una CIA colombiana enhttp://www.idsperu.blogspot.com

2 En el 2001 se public por el Center for Hemispheric Defense Studies un artculo sobre la orga-nizacin institucional de la Inteligencia militar del Ecuador cuyos autores fueron Adrin Bonillay Cristina Camacho Vase: Bonilla, Adrin y Camacho, Cristina (2001). El Sistema de Inte-ligencia Ecuatoriano y su Contexto Poltico. REDES 2001 Washington D.C.: FLACSO-Ecuador.Disponible en: http://www3.ndu.edu/chds/REDES2001/Papers/Block2/Intel%20 panel%20I/Bonilla.Intel%20Panel.rtf . Visitado en enero 5 de 2011.

Qu es la Inteligencia y para qu sirve?

Las respuestas a estas preguntas son fundamentales para abordar los estu-dios sobre Inteligencia y delimitar las pticas cientficas usadas. En primerlugar hay que hacer un esfuerzo por lograr establecer categoras que defi-nan conceptualmente a la Inteligencia y sus campos de estudio. Otro pa-so es aquel que hace referencia a las tcnicas del oficio. Y un tercero es laincidencia de la Inteligencia en el mbito de los tomadores de decisin.

Cmo conceptualizar a la Inteligencia?

La respuesta ms difundida es aquella que la define como un oficio queha acompaado a la estabilidad del poder y que generalmente se ha inter-pretado como la habilidad de recolectar e interpretar informacin para laseguridad del Estado (Der Derian, 1994: 30); acciones que son equipa-radas y confundidas con el espionaje poltico por ser una prctica anti-gua encargada de la recoleccin y transmisin de la informacin de ma-nera secreta, pero que en realidad abarca una de las instancias de laInteligencia3.Otra consideracin que es importante recordar es que la Inteligencia

tradicionalmente ha sido una herramienta institucional del Estado msque de otras organizaciones sociales. Esta visin actualmente se encuentracuestionada desde el anlisis del usuario o destinatario de la Inteligenciaincorporando actores privados dentro del estudio de la misma; de hecho,las necesidades de manejar informacin privilegiada para intervenir en losmercados regionales y mundiales cuestionan los enfoques tradicionalesasociados a versiones estadocntricas de la estrategia econmica.A pesar de existir un relativo consenso alrededor de lo que significa

Inteligencia an se debate sobre su rigurosidad cientfica. El manejo em-


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3 Espionage is secretly and illegally gaining knowledge about the adversary for the sake of selfbenefit. En Bram Champagne. The United Nations and Intelligence- Thesis presented impartialcompletion of the requirements of the Certificate Training in United Nations Peace support opera-tions. Visita el 14 de enero del 2011. http://www.peaceopstraining.org/theses/champagne.pdf.

prico expresado en prcticas y tcnicas de desempeo, tanto de infor-mantes como de uso de fuentes cerradas y abiertas, as como el uso intui-tivo del sentido comn utilizado para hacer anlisis complejos, han sidoalgunos de los aspectos que no han permitido establecer criterios claros deelaboracin de variables cientficas (Fry y Hochstein, 1994: 23).Un aspecto relevante a evidenciar en los estudios sobre Inteligencia

producidos en Amrica Latina es la constante preocupacin por analizary promover la profesionalizacin de las labores de Inteligencia en regme-nes democrticos (Swenson y Lemozy, 2004: 27-28); es decir, el debate seha centrado en las distintas estructuras institucionales que han adoptadolos distintos Estados, su normatividad y los controles democrticos parasus labores. En este plano se ha priorizado el funcionamiento de las dis-tintas comunidades ms que la construccin terica-conceptual de laInteligencia.En el caso de Ecuador, los pocos trabajos que se pueden consultar

sobre Inteligencia abordan cmo ha sido establecido el proceso de insti-tucionalizacin de los servicios y una mirada hacia las estructuras internasdel sector de la defensa. En este proceso se nota un vaco respecto a unanlisis histrico, sobre la cultura institucional, normatividad y controlesdemocrticos. Existe una ausencia total de estudios sobre Inteligencia po-licial ms all de varias referencias a la normatividad que la ha regulado.(Bonilla y Camacho, 2001: 5); (Moreano, 2010: 11).En trminos generales existen definiciones sobre Inteligencia que aso-

cian el concepto con las caractersticas, funciones y misiones, pero quetambin abren posibles categoras de estudio, por ejemplo:

() organismo del Estado que tiene como misin obtener, analizar e in-terpretar informacin, no alcanzable por otros organismos, sobre los ries-gos y amenazas para la seguridad y las diversas oportunidades de actua-cin existentes en este mbito, para producir conocimiento Inteligencia.(Esteban, 2009: 60-87).

Algunas de las categoras que se consideraran dentro del estudio de la In-teligencia son:


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La institucionalidad entendida como la estructura, procedimientos ymecanismos de funcionamiento.

Informacin desde su obtencin hasta llegar a su anlisis Insumos para tomadores de decisin mediante la identificacin deriesgos y amenazas y las posibles oportunidades.

Si bien se ha logrado identificar aspectos constitutivos de la esfera de laInteligencia, an existen los debates alrededor de su validez terica propiaya que se afirma que tan solo se trata de un conjunto de mtodos y tc-nicas orientadas hacia la recoleccin, anlisis y produccin de conoci-miento para la toma de decisiones (Cepik, 2004: 135).

Qu es hacer Inteligencia?

Probablemente este es el campo de estudio ms explorado. Tanto desdelos procesos de clasificacin y flujos de informacin, sus distintos mode-los, los rasgos psicolgicos-cognoscitivos que deben tener quienes se en-cuentran en los servicios de Inteligencia, la diferenciacin que existe entreinformante y analista, as como la interpretacin estratgica y prospecti-va; todos ellos son componentes del denominado ciclo de Inteligenciaque es la metodologa ms difundida para la profesionalizacin de los ser-vicios de Inteligencia.

Este ciclo se encuentra compuesto principalmente de las siguientes etapas:

Planificacin. Establece los mecanismos y estrategias utilizadas paraacceder a la informacin, la respectiva administracin de la informa-cin, su anlisis y, finalmente, su entrega

Recoleccin de informacin o la materia prima de la Inteligencia tantode fuentes abiertas como cerradas.

Elaboracin que consiste transformar la informacin mediante inte-gracin, evaluacin y anlisis en conocimiento.

Conocimiento es la informacin transformada en un producto finalpara ser entregado a los tomadores de decisin.


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Difusin o distribucin a los destinatarios de esta informacin.(Central Intelligence Agency, 1993: 402-404).

A pesar de que el modelo descrito es de uso muy difundido, an perma-nece la discusin acadmica alrededor de que si esta forma esquemticade producir Inteligencia depende de la aplicacin de esta metodologa, osi se trata de una destreza subjetiva e intuitiva de quien la ejercita(Lemozy, 2004: 457). Esto porque el mbito de estudio de la Inteligenciaes vasto y se encuentra ntimamente relacionado con los requerimientosde los tomadores de decisin respecto de fenmenos sociales y humanosque no necesariamente cumplen las distintas etapas del ciclo; de hecho,muchas veces dependen ms del criterio subjetivo del analista para pro-yectar el resultado ms que del cumplimiento de reglas indefectibles cien-tficas.Otro aspecto importante de discusin gira en torno de las herramien-

tas de anlisis que se enmarcan dentro de las esferas psicolgicas y deconocimiento de quienes realizan esta labor, lo cual tambin genera unadiscrecionalidad sobre cmo es evaluada y elaborada la informacin y suinterpretacin (Herman, 1996: 143).El problema de la rigurosidad cientfica no es dejado de lado. Por lo

general se buscan metodologas variadas que generen categoras universalespara ser aplicadas en problemas concretos. Este procedimiento es crucialpara resolver complejidades porque, a ms de la bsqueda de modelos pre-dictivos que armonicen el papel del analista, se pretende encontrar insumostericos para las ciencias sociales y la Inteligencia (Bas, 2010: 57).A pesar de estas visiones contradictorias tericas entre empirismo y

ciencia, el rea de mayor expansin en los estudios de Inteligencia es acer-ca del uso y destino de la informacin (Lowenthal, 2009: 111). Esto por-que existe la necesidad y urgencia de los tomadores de decisin frente a laconstante demanda de procesar, analizar y difundir Inteligencia. De ahque el mtodo deber facilitar la identificacin, la descripcin y el anli-sis de las interrelaciones de los actores y las posibles interferencias quepuedan distorsionar a la Inteligencia (Carvalho, 2010: 64).En el caso del Ecuador, la produccin reflexiva alrededor de la infor-

macin se encuentra orientada a la profesionalizacin de quienes confor-


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man la comunidad de Inteligencia del pas; es decir, a la capacitacin yuso cotidiano de herramientas del ciclo de Inteligencia ms que al estudiode enfoques tericos y metodolgicos para mejorar la elaboracin pros-pectiva.

Para qu sirve la Inteligencia?

La respuesta ms sencilla es que la Inteligencia es un insumo fundamentalpara los tomadores de decisin, ya que su conocimiento anticipa y proyec-ta efectos a futuro que en la medida que son conocidos pueden ser preve-nidos. Generalmente su uso ha sido canalizado hacia temas de defensa,relaciones internacionales, seguridad interna. De manera escasa a la Geo-economa, la prevencin de riesgos y las esferas cientfico tecnolgicas.La Inteligencia incluye modelos basados en teoras de eleccin y deci-

sin racional. Incorpora tambin enfoques analticos que priorizan aspec-tos de tipo etnogrfico y ambiental sin abandonar exploraciones cultura-les con rasgos histricos y hasta mticos. En este plano existen discusionesque cuestionan si este nivel debe ser considerado como parte del ciclo deInteligencia o si nicamente se trata de lograr la distribucin del produc-to hacia el usuario del mismo.En todo caso, la presencia de los tomadores de decisin nunca se

encuentra divorciada del proceso de la Inteligencia, ya que sus necesida-des son las que establecen por lo general la agenda de trabajo de las comu-nidades de Inteligencia incorporando todo conocimiento posible. (Lo-wenthal, 2009: 181)Esta relacin simbitica entre Inteligencia y toma de decisiones evi-

dencia adems efectos colaterales que podra enmarcarse en la mayor omenor institucionalizacin de los servicios de Inteligencia. Un rasgo im-portante que debe considerarse es que la estructura gubernamental nuncaes monoltica porque existen distintos actores polticos domsticos conintereses diversos que pueden repercutir en la operatividad coyuntural delas comunidades de Inteligencia.Otra consideracin necesaria es la relacin que existe entre la estabili-

dad del personal de Inteligencia frente a la rotacin de los tomadores de


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decisin. Cada cambio directivo en el plano poltico implica iniciar unanueva relacin de confianza con la autoridad elegida, interaccin quepuede verse dificultada frente a la precariedad o dbil institucionalidad delos sistemas de Inteligencia que no logran dar respuestas a todos los reque-rimientos inmediatos del decisor. En efecto, por una parte las comunida-des de Inteligencia esperan instrucciones de priorizacin de temas paraponerse a trabajar; y por otra, los tomadores de decisin desconocen porlo general la naturaleza del quehacer de la Inteligencia, dando por senta-do que todos los frentes se encuentran cubiertos.No existe consenso sobre si el proceso de toma de decisiones es parte

o no del ciclo de Inteligencia. Los estudios alrededor de las denominadasfallas de Inteligencia son los que ms impacto han tenido en la comu-nidad acadmica (Shulsky y Schmitt, 2002: 65-67). Se trata de establecerla causalidad de eventos histricos sorpresivos que evidencian una dbilrelacin entre la Inteligencia y los tomadores de decisin4.Generalmente, la evidencia de esta fragilidad ha permitido abrir una

puerta de estudio a los cambios institucionales y la relacin que existe conlas fallas en Inteligencia porque se incorporan anlisis histricos, losprovenientes de las Ciencias Polticas sobre el tomador de decisin, loscontroles democrticos sobre los servicios y los productos de Inteligencia,etc. Todos estos aspectos logran reconstruir el secretismo y el sigilosomundo de las comunidades de Inteligencia.

Los estudios de Inteligencia y su produccin acadmica

Los estudios sobre Inteligencia parten de ciertas consideraciones ya dichasque merecen ser recordadas. La primera que se trata de una actividadesencialmente estatal que se inicia con el secreto de informacin para lapreservacin de su seguridad tanto interna como externa, muchas veces


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4 Tal es el caso del evento del 11 de septiembre del 2001 en Nueva York o en el caso ecuatoria-no el ataque a Angostura el 1 de marzo del 2008. En ambos existe una mezcla que denota sub-jetividad del tomador de decisin frente al trabajo de Inteligencia o falta de credibilidad eimportancia que el trabajo de las comunidades de Inteligencia tienen para el decisor. Ambossenderos produjeron crisis y reformas de toda ndole en los sistemas de Inteligencia.

vinculada con la doctrina de seguridad nacional (Lowenthal, 2009: 1). Lasegunda es que su insumo principal es la informacin que implica controly conocimiento sobre procesos de flujos, prcticas y criterios organizati-vos internos. La tercera es su incidencia en los tomadores de decisin.Estos tres aspectos mencionados establecen ciertos criterios bajo los

cuales se han desarrollado debates acadmicos sobre Inteligencia que hanrebasado la discusin sobre la acepcin que define a esta disciplina. Estastres lneas son:

La Inteligencia como una herramienta de la seguridad nacional La Inteligencia, informacin y procesos La Inteligencia como insumo para la toma de decisiones.

La Inteligencia como herramienta de la seguridad nacional

El paradigma realista de la seguridad nacional y del Estado asume a laInteligencia como una herramienta privilegiada que ayuda a preservar losintereses de la nacin y del Estado. En esta interpretacin se privilegia elaspecto militar de defensa as como reas de la poltica exterior, sobredi-mensionando a las comunidades de Inteligencia como ejecutores de estra-tegias para la elaboracin de productos que permitan neutralizar las ame-nazas y riesgos que atenten contra el Estado.Durante la Guerra Fra, poca fundamental para la comprensin de las

estrategias de seguridad nacional en Latinoamrica, las principales ame-nazas radicaban en la expansin comunista tanto desde el exterior ascomo el enemigo interno. Se emple el trmino defensa interna con-tra los posibles brotes y expansin de los movimientos de izquierda(Blum, William y Hope, 2005: 45). As, las comunidades de Inteligenciade la regin se construyeron con un alto tinte poltico en perodos dicta-toriales y con formas efectivas pero tortuosas para combatir a la subver-sin. Violadores de derechos humanos, el liderazgo poltico y militar deese perodo tuvo en los servicios de Inteligencia militar y policial el armapredilecta para la aplicacin doctrinaria de la seguridad nacional.


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A partir de las distintas transiciones democrticas en Amrica Latina,los escndalos alrededor de los procedimientos de los sistemas de Inteli-gencia provocaron varios estudios que examinaron aisladamente a las co-munidades como un fenmeno del poder represivo ms que como un ins-tancia que obedece a lgicas institucionales del Estado. En el caso ecuato-riano es a partir del informe de la Comisin de la Verdad que se difundeun documento basado en anlisis documental y testimonial sobre laestructura de los servicios de Inteligencia y sus prcticas operacionales enun perodo de transicin democrtica 1984-19885.Con el fin de la Guerra Fra y el reconocimiento de nuevas amenazas

multidimensionales, el tradicional concepto de la Inteligencia y la defen-sa ortodoxa cambia ampliando su espectro de prevencin y de prospecti-va. Para el efecto incorpor nuevos fenmenos como el crimen organiza-do, el problema mundial de las drogas y delitos conexos, y el terrorismo6.Este giro de apariencia reformadora cuestion los mtodos que hasta

ese momento haban ayudado a legitimar doctrinariamente y se propicidiscursivamente una ola de reformas estructurales de los sistemas deInteligencia en Amrica Latina. Esas reformas plantearon la profesiona-lizacin de los servicios y una suerte de especializacin de ciertas reas, laincorporacin de analistas civiles con formacin en diversas disciplinas,controles democrticos de rendicin de cuentas y el fortalecimiento arti-culado de las distintas agencias7.


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5 Uno de los escndalos en perodo final de la dictadura en el Ecuador fue el desalojo de las per-sonas de la huelga del Ingenio Azucarero Aztra en 1977 que culmin con la muerte de 100 obre-ros.Aztra se dio en el marco en el cual la dictadura pona en marcha el plan de retorno a la demo-cracia, exigiendo como requisito previo un clima de paz y de orden, que en la prctica signi-fic la vigencia de decretos anti-obreros, ilegalizacin de la Unin Nacional de Educadores, dela CEDOC y la FESE, encarcelamiento de dirigentes obreros y del magisterio, represin al cleroprogresista y asesinato a dirigentes campesino (). http: //alainet.org/active/27050&lang=es,Eduardo Tamayo, Masacre de Aztra: Perdn y olvido. Visita el 5 de enero del 2011.

6 En la Cumbre de Miami 1994, se establecieron las nuevas amenazas para los Estados deAmrica.

7 () la Inteligencia aplicada al mbito de la lucha contra la criminalidad organizada represen-ta un abanico de retos y oportunidades para la accin ms all de la mera obtencin de incid-os y pruebas. Sans-Rupert, Daniel (2010). Inteligencia Criminal: retos y oportunidades parala accin frente a la delincuencia organizada. En La Inteligencia como Disciplina Cientfica: Actasdel Primer Congreso Nacional de Inteligencia, 190: Madrid.

Este escenario ha permitido el desarrollo de la investigacin documen-tal histrica que a pesar del uso y naturaleza confidencial del oficio y lasfuentes de informacin limitadas, ha logrado presentar resultados quereconstruyen perodos pasados de la institucionalidad y de las comunida-des de Inteligencia. Cabe resaltar que la mayora de los estudios acadmi-cos sobre Inteligencia se fundamentan principalmente de estas visioneshistricas para lograr anlisis ms profundos sobre lgicas polticas, pro-cesos institucionales y normativos que han logrado configurar los sistemasde Inteligencia.Otro aspecto fundamental de estudio en relacin a la Inteligencia y la

seguridad nacional ha sido analizar los procesos de institucionalizacin delos sistemas de Inteligencia y los cambios normativos sufridos. Este es elcaso de Ecuador donde ha existido una mayor visibilizacin y relativo ac-ceso a la informacin sobre el sistema de Inteligencia militar, pero nosobre el policial que hasta la actualidad permanece con deudas histricasrelacionadas con la violacin de los derechos humanos.Tambin se ha abordado, cada vez con mayor inters, a los sistemas de

Inteligencia como instituciones fundamentales de regmenes democrti-cos. Este enfoque expone el valor de los controles y procedimientos derendicin de cuentas tanto presupuestaria como de evaluacin del cum-plimiento de gestin relacionada con las garantas ciudadanas. Aqu, eldelicado tema de las labores secretas no limita la posibilidad de transpa-rencia en todas sus acciones que estn sujetas al cumplimiento de la nor-matividad constitucional (Prez Villalobos, 2010: 412).Un rea escasamente expuesta a los estudios acadmicos ha sido el

papel de las comunidades de Inteligencia en las relaciones internacionalesy su incidencia en la poltica exterior. Generalmente, este aspecto ha sidoresuelto como parte de la estrategia de defensa de los Estados y en su fun-cin instrumental. En el caso de Ecuador, el conflicto limtrofe con elPer fue un tema casi inagotable de estudio, tanto desde el anlisis diplo-mtico como desde la poltica exterior sin haber abordado especficamen-te al aporte de los sistemas de Inteligencia en estas negociaciones.A pesar de que la produccin de la Inteligencia asociada a la seguridad

nacional concentra la mayor preocupacin, existe un limitante alrededordel objeto de estudio que no logra resolver bajo el paradigma estadocn-


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trico realista. Este campo representa el vertiginoso desarrollo de las nue-vas comunidades de Inteligencia en campos privados, financieros, empre-sariales y tecnolgicos (Smith, 2010: 1). Dicho fenmeno compite cadavez ms con instancias estatales y obedece a otros usuarios e intereses,situacin que provoca nuevas discusiones sobre las lgicas estructurales,reglamentarias y de relacionamiento que implica hacer Inteligencia bajoel paradigma de la interdependencia compleja8.

La Inteligencia, informacin y sus procesos

Se equipara a la Inteligencia con las distintas tcnicas y modelos para laefectiva y eficiente recoleccin, anlisis y conocimiento transmitido. Sibien existen distintas teoras de la informacin, stas no necesariamentese enfocan en el quehacer de la Inteligencia sino que desarrollan modelosde flujos de informacin. De ah que los estudios de Inteligencia traten deestablecer una disciplina especfica para este quehacer mediante la incor-poracin de dos nociones fundamentales: lo estratgico y lo prospectivo.Conceptos que hacen referencia sobre todo a la identificacin, al anlisisde amenazas y a su prevencin (Montero Gmez, 2006: 5).Alrededor de estas nociones se han construido varios modelos de

implementacin y ejecucin siendo el ms difundido el ciclo de Inteli-gencia que metodolgicamente se aplica al estudio de casos para ser re-sueltos y aplicados empricamente por las distintas comunidades de In-teligencia. Estos ejercicios generalmente van acompaados de un anlisisde las fortalezas y debilidades institucionales.Cada vez es ms frecuente la sugerencia de que los trabajos acadmi-

cos incorporen modelos de informacin para la Inteligencia basados enestudios culturales y antropolgicos de las comunidades que conforman


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8 La Interdependencia compleja es una teora de las relaciones internacionales que afirma, en con-traste con el realismo clsico, que cada vez ms los actores internacionales tanto estatales comono estatales enfatizan la cooperacin que el conflicto. Adems no miran a lo militar y los temasde seguridad como asuntos de inters privativo y prioritario del Estado o de confrontacin hacialos otros Estados sino que considera que en pos de mejores relaciones econmicas los gobiernospromueven alianzas polticas, militares y de seguridad que generan vnculos y aliados que equi-libra las posibilidades de conflicto.

los distintos sistemas de Inteligencia (Wark, 1994: 8). Esta reflexin recaesobre los diversos resultados obtenidos de la aplicacin de procedimien-tos similares. La respuesta se ha encontrado en la diversidad de la compo-sicin humana de los servicios que obedecen a distintos smbolos, lengua-jes y prcticas culturales sobre el secreto, la eficiencia, la prevencin, elriesgo, la lealtad y lo sagrado.Este enfoque antropolgico y psicolgico, si bien cada vez es ms con-

siderado como necesario en los estudios de Inteligencia, an no se ha lo-grado obtener trabajos que logren mostrar investigaciones al respecto.Probablemente la causa radica en que su difusin provocara la vulnerabi-lidad de las comunidades estudiadas. A pesar de ello, el resultado de esta-blecer las lgicas sociales internas y generar una memoria cultural de losservicios podra ser sumamente tiles casa adentro para articular y lo-grar mejores resultados de gestin en los sistemas de Inteligencia.

La Inteligencia: su relacin con la toma de decisiones

() intelligence failures and successes, surprise and the wise or unwiseacceptance or rejection of intelligence by policy makers, intelligence incompetition with analogical reasoning and intuitively-arrived- at prefe-rences, and the role of those in the intelligence community who dare tobe wrong, who risk dissent. (Fry y Holchstein, 1994: 23)

La actualidad del debate alrededor de los sistemas de Inteligencia siempreest marcada por los escndalos en las fallas de la seguridad del Estado.Frente a ellas, la pregunta ms importante a responder es: el tomador dedecisin evalo las sugerencias y criterio de Inteligencia o simplemente loignor y uso su propio criterio? Esta instancia de tipo subjetivo del deci-dor escapa del estudio acadmico, pero el anlisis de por qu se dierondeterminados eventos de impacto s es su objeto.Casos como la Guerra de los Misiles, el ataque a las Torres Gemelas,

el atentado al tren en Espaa o el ataque a Angostura, son eventos hist-ricos puntuales que han vulnerado los sistemas de seguridad e Inteligen-cia de los Estados y cuyos efectos han ocasionado grandes transformacio-


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nes sociales, culturales y, sobre todo, de seguridad e Inteligencia. Alrede-dor de ellos se han logrado elaborar muchas investigaciones de tipo do-cumental descriptivo cuyo objetivo es establecer cules eran las condicio-nes, las amenazas y por qu los servicios de Inteligencia no lograron pre-venirlas.Generalmente se cuestiona la efectividad de los canales de mando y de

informacin, la desarticulacin entre el trabajo que realizan las distintasagencias y por qu el tomador de decisin no logr prevenir el impacto.Todos estos anlisis han logrado propiciar transformaciones instituciona-les, normativas y la incorporacin de nuevas reas de especializacin de laslabores de Inteligencia. De todas maneras, las fallas son inevitables tantopor la interpretacin que se dan a los indicios de una posible amenaza opor el decisor y sus opciones de solucin (Wark, 1994: 5).

La Inteligencia: de la intuicin a la estrategia y la prospectiva

Los esfuerzos ms claros por lograr instaurar mtodos cientficos en losestudios de Inteligencia se hallan alrededor de la prospectiva, la estrategiay a travs de la bsqueda de procedimientos cientficos sobre las habilida-des intuitivas; sin embargo, es importante resaltar que tanto lo estratgi-co como lo prospectivo mantienen una relacin estrecha y que juntoslogran potencializar a la Inteligencia, siempre entendida como la capaci-dad de anticiparse a los hechos, de identificar amenazas, riesgos y oportu-nidades para el tomador de decisin.Este ejercicio permite establecer ciertas consideraciones previas tales

como la naturaleza axiolgica de quien realiza las labores prospectivas yestablece las estrategias, adems de la objetividad frente a la verdad de losacontecimientos y el control de la subjetividad de quien realiza estas labo-res; todo ello sin deslindar la responsabilidad tica de quienes deben rea-lizar estas actividades: los analistas (Cceres, 2000: 1-2).Con este prembulo es importante delimitar cules son los mbitos

de conocimiento que tiene tanto la Inteligencia estratgica como la Pros-pectiva:


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La nocin de temporalidad: para la Inteligencia estratgica la tempo-ralidad es a corto y, ocasionalmente, a mediano plazo mientras que laProspectiva busca una proyeccin en el tiempo de ms largo plazo.

El objeto de estudio: para la Inteligencia estratgica se trata de unapriorizacin de objetivos que alcanzar a corto plazo. La Prospectiva,por su parte, intenta adelantarse, prevenir o contrarrestar las conse-cuencias, tanto de los riesgos, amenazas como de las oportunidades,una suerte de prediccin del futuro.

La Inteligencia estratgica busca el alcance de objetivos concretos einmediatos, es proactiva. La Prospectiva es preventiva y se comple-menta con proyectos a largo plazo.

Ambas son complementarias y pueden ser aplicadas a cualquier mbi-to especializado econmico, poltico, social, financiero y otros.

Estas herramientas y sus mtodos, tanto los estratgicos como los prospec-tivos se encuentran cada vez ms expuestos a circunstancias cambiantes ycon fuentes abiertas que mantienen flujos de informacin instantneos yde gran volumen, lo cual representa un reto porque abre la posibilidad deno lograr la identificacin clara de objetivos a alcanzar o, atinar conmucha ms dificultad escenarios prospectivos claros (Cceres, 2000: 5).El vertiginoso escenario de las nuevas amenazas y una temporalidad

inmediata en la transmisin de informacin que puede rebasar el contin-gente humano existente, hace que los sistemas de Inteligencia actuales,para realizar labores estratgicas y prospectivas eficientes, incorporen den-tro de su cuerpo de analistas con perfiles multidisciplinarios que aportendesde su conocimiento al anlisis de las distintos mbitos de la Inteligen-cia. Ello no slo facilita la elaboracin de conocimiento especializados,sino productos de Inteligencia que articulen sobre una misma rea distin-tas entradas de anlisis. El resultado son insumos cada vez ms completospara una mejor decisin.


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La Inteligencia como ciencia?

Rigurosidad de los mtodos utilizados de investigacin acadmica versusla pericia del ejercicio de anlisis de los practicantes del oficio? Centramoslos cuestionamientos sobre si es necesario individualizar los estudios deInteligencia, o ponemos nfasis sobre un conjunto de mtodos y tcnicaspara producir productos para el tomador de decisin? Cualquiera de lasinterrogantes requerir recoleccin y anlisis de informacin para la pre-vencin contra amenazas independientemente de cmo se las defina.La gran parte de los trabajos alrededor de la Inteligencia se ha centra-

do en el anlisis histrico que permita explicar cmo se ha desarrollado,su proceso de institucionalizacin, los mtodos de recoleccin y uso dela informacin, las operaciones especficas y las tecnologas utilizadas, lasdiferencias entre Inteligencia y Contrainteligencia, el anlisis de la infor-macin y elaboracin de Inteligencia y las fallas de Inteligencia. (Kahn,2008: 27)A pesar de todos estos debates, la produccin de trabajos acadmicos

que abordan a la Inteligencia, ya no desde una visin instrumental de laseguridad sino como un universo de investigacin especfico an sonescasos. La discusin contina alrededor de la delimitacin que demandasu estudio. Las definiciones, los campos y la universalidad de sus concep-tos que puedan ser aplicados como variables dependientes e independien-tes an no han sido definidas (Peter Gill, 2008: 213)Entre las propuestas metodolgicas ms recurridas ha sido plantear

como objeto terico de anlisis las causas de las fallas en Inteligencia(Betts, Hastedt, Skelley, 2008: 62-120). Una de las crticas sobre esteplanteamiento es que no podra universalizarse a las fallas como la reglade todo servicio de Inteligencia o construir una teora a base de las situa-ciones excepcionales. Esto dejara de lado todos aquellos aspectos que for-man la Inteligencia que muchas veces no son parte de una falla sino deun acierto preventivo de los servicios (Webb, 2009: 1). Estos son aspec-tos que an mantienen el debate sobre cmo definir a la disciplinaInteligencia.An resulta difcil lograr deslindar la Inteligencia de su papel funcio-

nal e instrumental a la seguridad nacional as como de aquellos linderos


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del hacedor y de la ciencia de la Inteligencia. La discusin acadmica tra-baja alrededor de la necesidad de formalizar y singularizar los estudios deInteligencia hacia la teorizacin. Ello permitira entradas de anlisis paralos distintos sistemas estatales y as explicar sus lgicas internas(Sheptycki, 2008: 170-172) y la posibilidad de incorporar los nuevosescenarios de las amenazas y riesgos multidimensionales.

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inteligencia estrategica y prospectiva

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