INSTRUMENTOS DE INVESTIGACION

Los métodos cuantitativos

Dentro de todos los análisis de los métodos cuantitativos podemos encontrar una característica

basada en el positivismo como fuente epistemológica, que es el énfasis en la precisión de los

procedimientos para la medición. Otra característica predominante de los métodos cuantitativos es la

selección subjetiva e intersubjetiva de indicadores (a través de conceptos y variables) de ciertos

elementos de procesos, hechos, estructuras y personas. Estos elementos no conforman en su

totalidad, los procesos o las personas (de allí se deriva el debate entre los cuantitativitas que nunca

ven un fenómeno integrado, sino siempre conjuntos de partículas de los fenómenos relacionados

con la observación, y los cualitativitas que no pueden percibir los elementos generados que

comparten los fenómenos).

El método de la encuesta

El representante más destacado del método cuantitativo es la encuesta. La encuesta es un método

de investigación compatible con el empleo de varias técnicas e instrumentos de recolección de

datos, como son: la entrevista, el cuestionario, la observación, el test, etc.

Se considera a la encuesta como un método (Lazarsfeld, 1971, pp. 193-194, lo menciona como

técnica), para indicar que el investigador no se guía por sus propias suposiciones y observaciones,

sino prefiere dejarse guiar por las opiniones, actitudes o preferencias del público para lograr ciertos

conocimientos. Es un método que permite explorar sistemáticamente lo que otras personas saben,

sienten, profesan o creen.

La encuesta de opinión pública, como se realiza habitualmente, "... representa una serie de

entrevistas personales breves pero estandarizadas, en las cuales los entrevistadores formulan

siempre las mismas preguntas y las respuestas de los entrevistados se limitan a unas pocas

categorías" (Travers, 1971, p. 245). Sin embargo, se puede aplicar una encuesta con entrevistas

libres, o no estructuradas, en las cuales se busca, después de la recolección de datos, las

categorías de las respuestas para poder codificarlas.

Cuando el universo es grande se toma una muestra, por medio de la cual se reúnen datos acerca de

una población más pequeña; a partir de ellos se puede hacer injerencias acerca de todo el universo.

Grawitz (Tomo I, pp. 349-356), distingue los siguientes tipos de encuestas:

a) Según la dimensión:

1. Estudio de áreas. "Los factores de medición son de órdenes muy diversas, la observación

afecta a puntos de vista diferentes y tiene por objetivo toda una región, un país o incluso

varios".

2. Estudio de casos. "Este tipo de encuesta se caracteriza por su objetivo: recoger la máxima

cantidad de datos sobre un tema concreto y limitado, en general con un simple deseo de

información, de descripción o de clasificación, sin segundas intenciones respecto a su

medición".

b) Según el grado de precisión o medida:

1. Las encuestas de exploración. No parten de una hipótesis y son más bien de tipo

descriptivo.

2. Las encuestas de análisis o de diagnóstico. Se trata de buscar una respuesta a una cuestión

práctica; se necesita precisar las variables que intervienen.

3. Las encuestas experimentales. En éstas se trata de verificar hipótesis.

Ventajas de la encuesta

Aunque este documento está orientado hacia la búsqueda de métodos alternativos de

investigación, que son más adecuados para el proceso total de la educación de adultos, no

se quiere soslayar la mención de ciertas ventajas que tiene el método de la encuesta. No

obstante, haremos sólo una pequeña enumeración, ya que existe abundante bibliografía

sobre este método que, en las últimas décadas, casi ha conseguido el monopolio de la

investigación empírica en las ciencias sociales. Sobre todo en las traducciones del inglés de

los manuales clásicos, de Festinger y Katz, Kerlinger, Hayman, Blalock, Goode y Hatt,

Lazarsfeld, etc. La encuesta y sus técnicas de entrevista y el cuestionario, junto con el

análisis de datos estadísticos ocupa un espacio amplio en aquéllos.

No obstante cabe plantearse dos preguntas: a) ¿En qué aspectos son homogéneos estos

grupos y sociedades? y b) ¿Cómo podemos saber de antemano si son homogéneos o no? y

si es que lo sabemos de antemano ¿pues para qué investigar?

Aunque estamos de acuerdo con esta observación, es necesario señalar que estas condiciones se

dan raras veces en América Latina, especialmente en zonas marginadas. Con los requisitos

enunciados por los autores citados -mucho dinero y condiciones favorables- cualquier método de

investigación resulta "atractivo".

Otras posibles ventajas del método de la encuesta es la división de ésta según la técnica empleada

(De Schutter, 1974 p. 9).

Ventajas del Cuestionario:

requiere menos habilidad para administrarlo

puede ser enviado por correo

tiene un vocabulario estandarizado, un mismo orden de preguntas, instrucciones comunes,

asegurando así más uniformidad, sistematización, posibilidad de comparación y de

generalización.

La entrevista menos estructurada:

más participativa. Da más posibilidades de expresarse al entrevistado

mayor flexibilidad. Puede adaptarse a la información que puede suministrar el entrevistado y

tener en cuenta su enfoque de la problemática.

Lo último es también cierto, pero se pierden en cierta medida la homogeneidad y sistematización de

la información lograda lo que disminuye algunas ventajas conseguidas con este método.

Los métodos cualitativos

Algunos ejemplos de los métodos cualitativos serán tratados ampliamente en el sexto capítulo, sobre

investigación participativa.

Una primera característica de estos métodos se manifiesta en su estrategia para tratar de conocer

los hechos, procesos, estructuras y personas en su totalidad, y no a través de la medición de

algunos de sus elementos. La misma estrategia indica ya el empleo de procedimientos que dan un

carácter único a las observaciones.

La segunda característica es el uso de procedimientos que hacen menos comparables las

observaciones en el tiempo y en diferentes circunstancias culturales, es decir, este método busca

menos la generalización y se acerca más a la fenomenología y al interaccionismo simbólico.

Una tercera característica estratégica importante para este trabajo (ya que sienta bases para el

método de la investigación participativa), se refiere al papel del investigador en su trato -intensivo-

con las personas involucradas en el proceso de investigación, para entenderlas.

El interaccionismo simbólico

Esta corriente, fundamentada al igual que las anteriores en la filosofía fenomenológica, pone énfasis

en la interacción de los individuos y en la interpretación de estos procesos de comunicación. El

interaccionismo simbólico, no presta mucha atención a las estructuras sociales, a los sistemas y a

las relaciones funcionales, sino al mundo de significados de los símbolos dentro del cual actúan los

sujetos.

El método está basado en la interpretación de las acciones a partir de los elementos que se

encuentran en la situación social a estudiar. Los fundadores más importantes son: Cooley (1909

Social organization), Mead (1934, Mind, Self and Society), Blumer (1969, Symbolic interaccionism,

perspectiva and method), y Thomas (en: Zllderveld, 1973, De theorie van bet symbolisch

interaccionisme).

Los fundamentos teóricos más importantes son:

1. La alienación del sentido de la comunicación cotidiana, contraria a la búsqueda de identidad y del

importante papel que juega en la sociedad la empatía (capacidad de ponerse en el lugar de otro).

2. La realidad social se explica a través de las interacciones de los individuos y grupos sociales (en

este sentido se opone al determinismo social). Para interpretar la actuación de los grupos e

individuos no es suficiente estudiar su comportamiento visible, sino también es relevante considerar

su conciencia y sus pensamientos como parte de sus actuaciones (contrario al conductismo).

Esta visión está basada en la concepción teórica del hombre, a la vez producto y productor de su

realidad social. La interpretación, el sentido de las acciones, es resultado de las interacciones que

tienen una intencionalidad y un objeto; este sentido es objetivo en la medida en que la interpretación

es intersubjetiva. Se llega a la interpretación de que una situación es real si los involucrados la

definen como tal (pragmatismo). Los hombres construyen la verdad, es decir, la verdad no existe,

por sí como tal.

El método de esta corriente se puede caracterizar como el estudio de los casos comparativos (véase

Glaser y Strauss, 1967). No parte de teorías globales, sino de conceptos relevantes para analizar los

casos particulares. A través de las investigaciones comparativas y de la visión y conceptualización

precisas, se intenta construir teorías que sean relevantes para las acciones participativas.

El interaccionismo simbólico busca, más que los dos métodos anteriormente mencionados, conjugar

la teoría analítica deductiva y la investigación empírico-inductiva, procurando investigar la realidad

en su complejidad sin reducirla a lo que el investigador científico" cree como esencial. No obstante,

el énfasis queda en los procedimientos inductivos del método empírico. El mismo trabajo de

investigación es una interacción simbólica entre el investigador y los sujetos de la investigación.

Blumer ha criticado el empleo exclusivo de variables en la investigación social, lo que reduce los

sujetos a factores en vez de actores que construyen o dan sentido a su realidad social en términos

pluriformes y dinámicos. Como técnicas se emplean principalmente entrevistas abiertas, semi-

estructuradas, observación participativa y documentos culturales (música, literatura, teatro, etc.).

EL CUESTIONARIO

Es el instrumento para la recogida de información en la realización de estudios de IC. Entre todos los

tratadistas esta claro que el cuestionario es básico en todo proceso de recogida de información y de

su perfección depende en gran parte la calidad de esta. No ha de ser inteligente el entrevistador,

sino el cuestionario. Lo que no este correctamente formulado en el formulario es imposible

solucionarlo después. Un cuestionario:

Establece el orden de la entrevista.

Asegura que todas las preguntas se plantean de la misma manera.

Es la base donde se recogen y anotan los datos que han de ser analizados.

Tipos de cuestionarios

Los investigadores de mercado suelen clasificar los cuestionarios en base al grado de libertad o

discrecionalidad del entrevistador a la hora de plantear las preguntas. Así, tenemos tres clases:

Estructurados: las preguntas y posibles respuestas están formalizadas y estandarizadas,

ofrecen una opción al entrevistado entre varias alternativas. Se utilizan cuando se tienen que

realizar muchas entrevistas y cuando es importante el orden de las preguntas y respuestas.

No estructurados: suelen ser preguntas generales, que están centradas en el tema de la

investigación y que permiten al entrevistador mayor libertad en la formulación de preguntas

especificas. Las preguntas se hacen en cualquier orden y utilizando un vocabulario

adecuado al nivel de cada entrevistado.

Semiestructurados: en ellos se presenta un guión con las principales preguntas y un orden

que no es riguroso, ni tampoco la expresión con la que se formulen las preguntas.

La encuesta es un método de la investigación de mercados que sirve para obtener información

específica de una muestra de la población mediante el uso de cuestionarios estructurados que se

utilizan para obtener datos precisos de las personas encuestadas.

En la actualidad, existen al menos cuatro tipos de encuesta que permiten obtener información

primaria, por lo que es imprescindible que investigadores de mercados y mercadólogos conozcan

cuáles son y en qué consiste cada uno de ellos.

Tipos de Encuesta, Según el Medio:

En la actualidad, existen cuatro tipos de encuesta que se dividen según el medio que se utiliza para

realizar la encuesta:

1. Encuestas basadas en entrevistas cara a cara o de profundidad [1]: Consisten en entrevistas

directas o personales con cada encuestado. Tienen la ventaja de ser controladas y guiadas

por el encuestador, además, se suele obtener más información que con otros medios (el

teléfono y el correo). Sus principales desventajas son el tiempo que se tarda para la

recolección de datos, su costo que es mas elevado que las encuestas teléfónicas, por

correo o internet (porque incluye viáticos, transporte, bonos y otros que se pagan a los

encuestadores) y la posible limitación del sesgo del entrevistador (por ejemplo, su

apariencia, estilo de hacer preguntas y el lenguaje corporal que utiliza, todo lo cual, puede

influir en las respuestas del encuestado).

2. Encuestas telefónicas [1]: Este tipo de encuesta consiste en una entrevista vía telefónica

con cada encuestado. Sus principales ventajas son: 1) se puede abarcar un gran número de

personas en menos tiempo que la entrevista personal, 2) sus costos suelen ser bajos y 3) es

de fácil administración (hoy en día, existen softwares especializados para la gestión de

encuestas telefónicas). Sin embargo, su principal desventaja es que el encuestador tiene un

mínimo control sobre la entrevista, la cual, debe ser corta (para no molestar al encuestado).

3. Encuestas postales [1]: Consiste en el envío de un "cuestionario" a los potenciales

encuestados, pedirles que lo llenen y hacer que lo remitan [1] a la empresa o a una casilla

de correo. Para el envío del cuestionario existen dos medios: 1) El correo tradicional y 2) el

correo electrónico (que ha cobrado mayor vigencia en los últimos años). Las principales

ventajas de este tipo de encuesta están relacionadas con la sinceridad con que suelen

responder los encuestados (al no tener la presión directa que supone la presencia del

encuestador), el bajo costo (en relación a la encuesta cara a cara y por teléfono) y la amplia

cobertura a la que se puede llegar (siempre y cuando se disponga de una buena base de

datos). Sus desventajas son: La baja tasa de respuesta y la falta de listas con información

actualizada.

4. Encuestas por internet [1]: Este tipo de encuesta consiste en "colocar" un cuestionario en

una página web o en enviarlo a los correos electrónicos de un panel predefinido. Sus

principales ventajas son: 1) la amplia cobertura a la que se puede llegar (incluso a miles de

encuestados en varios países y al mismo tiempo), 2) el ahorro de tiempo (se puede obtener

miles de encuestas respondidas en cuestión de horas), los bajos costos (que son menores a

las encuestas cara a cara, por teléfono y postales) y la utilización de medios audiovisuales

durante la encuesta. Sus desventajas son: No siempre se puede verificar la identidad del

encuestado y la interrogante que deja la muestra en cuanto a su representatividad del

universo.

Otros Tipos de Encuesta:

Encuesta en el punto de venta: Es aquella que es realizada en los pasillos de un

establecimiento comercial y que consiste en interceptar a los compradores de ese momento

para solicitarles que rellenen el cuestioario [2].

Encuesta ómnibus: Consiste en un cuestionario cerrado multitemático, compuesto por varios

módulos que recogen información de una misma muestra sobre diferentes temas, para

distintos clientes, que se abonan al servicio y se benefician de un ahorro de costes, dado qu

éstos son compartidos por todos los suscriptores. El hecho de que se lleven a cabo con

periodicidad semanal, mensual o trimestral las hace muy indicadas para estudios de

seguimiento [2].

Encuesta por suscripción: Es una encuesta de carácter único que es vendida a varios

clientes interesados en ella y con necesidades parecidas. No debe ser confundida con la

encuesta ómnibus [2].

Tipos de preguntas

Atendiendo a la forma de la respuesta

Se clasifican en abiertas, cerradas y mixtas:

← Las preguntas abiertas son aquellas en las que después del enunciado hay un espacio en

blanco para que el encuestado conteste lo que quiera.

← Preguntas cerradas son aquellas en las que e encuestador establece todas las posibles

respuestas a la pregunta. Pueden ser de dos tipos: respuestas de alternativa simple

(dicotómicas), cuando sólo es posible una respuesta (sí o no, hombre o mujer); respuestas de

alternativa múltiple, cuando se presentan varias alternativas de posible respuesta.

← Las preguntas mixtas, son preguntas cerradas que dar opción al encuestado a razonar,

matizar o ampliar su respuesta a través de la opción «otros» o de la opción «por qué».

←

Atendiendo a la temática

Se pueden clasificar en:

← Preguntas de hechos o conocimientos

← Preguntas de actitudes de opinión

← Preguntas de experiencias

← Preguntas de situaciones

← Preguntas de procesos.

Escalas de medición

Es un tipo de preguntas basadas en una escala de valoración diseñada para medir actitudes

o reacciones. Los usuarios indican la respuesta de varias opciones que representa su

actitud o reacción. Cuando el profesor crea una pregunta de escala de opinión, se rellenan

previamente seis campos de respuesta con las siguientes respuestas:

Totalmente de acuerdo

De acuerdo

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

En desacuerdo

Totalmente en desacuerdo

No aplicable

Las escalas de medición son el conjunto de los posibles valores que una cierta variable puede

tomar. Por esta razón, los tipos de escalas de medición está íntimamente ligada con los tipos de

variables. Su clasificación es:

I. La escala de medición nominal: es la que incluye los valores de las variables nominales, que

no tienen un orden preestablecido y son valores mutuamente excluyentes.

II. La escala de medición ordinal: es la que incluye los valores de las variables ordinales que

pueden ser ordenadas en un determinado orden, aunque la distancia entre cada uno de los

valores es muy difícil de determinar.

III. La escala de medición de intervalo: a la que le corresponden las variables numéricas. En

esta escala de medición se encuentra un orden muy establecido y la distancia entre cada

uno de los valores puede ser determinada con exactitud. Es posible observar que cada uno

de dichos intervalos miden exactamente los mismo.

Es importante mencionar considerar los tipos de escalas de medición, pues sólo en algunos tipos de

escalas de medición se podrán aplicar algunas de las herramientas estadísticas que se verán en la

siguiente unidad. Esto es porque, mientras que para las escalas de intervalo es posible calcular

proporciones, porcentajes y razones, y además la media, la mediana, la moda, el rango y la

desviación estándar; para el caso de las escalas nominal y ordinal no se pueden aplicar éstas

últimas, restringiéndose las opciones al cálculo de proporciones, porcentajes y razones.

Instrumentos de medición

Los instrumentos de medición son las herramientas que se utilizan para llevar a cabo las

observaciones. De acuerdo a lo que se desea estudiar, la característica a observar, sus propiedades

y factores relacionados como el ambiente, los recursos humanos y económicos, etcétera, es que se

escoge uno de estos instrumentos.

Vamos a considerar básicamente tres: la observación, la encuesta (que utiliza cuestionarios) y la

entrevista. Trataremos más adelante cada uno de éstos, y por lo pronto mencionaremos algunos

puntos que, en general, coinciden los tres.

Podemos decir que, a grandes rasgos, el proceso para utilizar, y escoger, alguno de estos

instrumentos de medición, es el siguiente:

1. Definir el objeto de la encuesta: formulando con precisión los objetivos a conseguir,

desmenuzando el problema a investigar, eliminando lo superfluo y centrando el contenido de

la encuesta, delimitando, si es posible, las variables intervinientes y diseñando la muestra.

Se incluye la forma de presentación de resultados así como los costos de la investigación.

2. La formulación del cuestionario que se utilizará o de los puntos a observar es fundamental

en el desarrollo de una investigación, debiendo ser realizado meticulosamente y

comprobado antes de pasarlo a la muestra representativa de la población.

3. El trabajo de campo, consistente en la obtención de los datos. Para ello será preciso

seleccionar a los entrevistadores, formarlos y distribuirles el trabajo a realizar de forma

homogénea.

4. Obtener los resultados, o sea, procesar, codificar y tabular los datos obtenidos para que

luego sean presentados en el informe y que sirvan para posteriores análisis.

La observación

Es la técnica de estudio por excelencia y se utiliza en todas las ramas de la ciencia. Su uso está

guiado por alguna teoría y ésta determina los aspectos que se van a observar.

Hay que tomar en cuenta que para que sea válido este instrumento de observación, se deben

observar algunas sugerencias que Castañeda Jiménez expone en su libro:

1. Con respecto a las condiciones previas a la observación:

o El observador debe estar familiarizado con el medio.

o Se deben realizar ensayos de la observación, previos a la observación definitiva.

o El observador debe memorizar lo que se va a observar.

2. Con respecto al procedimiento en la observación:

o Las notas deben ser registradas con prontitud (en minutos).

o Las notas deben incluir las acciones realizadas por el observador.

3. Con respecto al contenido de las notas:

o Las notas deben contener todos los datos que permitan identificar el día, el lugar y

la hora de la observación, así como las circunstancias, los actores, etcétera, que

estuvieron involucrados.

o Se deben eliminar apreciaciones subjetivas sobre el carácter o personalidad de los

sujetos. En su lugar se debe incluir la descripción de los hechos.

o Las conversaciones van transcritas en estilo directo.

o Las opiniones y deducciones del observador se deben hacer aparte, de preferencia

al margen para así no perder la relación entre la opinión del observador y la parte de

las notas a que le corresponde.

4. Con respecto a la ordenación de las notas:

o Las notas deben ser revisadas y corregidas a la brevedad posible.

o Asimismo, las notas deben ser clasificadas y ordenadas para permitir su manejo

más ágil, además de evitar que se pierdan, se confundan con otras partes de la

observación, se traspapelen, etcétera.

1. Las encuestas son una de las escasas técnicas de que se dispone para el estudio de las

actitudes, valores, creencias y motivos.

2. Las técnicas de encuesta se adaptan a todo tipo de información y a cualquier población.

3. Las encuestas permiten recuperar información sobre sucesos acontecidos a los

entrevistados.

4. Las encuestas permiten estandarizar los datos para un análisis posterior, obteniendo gran

cantidad de datos a un precio bajo y en un período de tiempo corto.

Según Cadoche y sus colaboradores, las encuestas se pueden clasificar atendiendo al ámbito que

abarcan, a la forma de obtener los datos y al contenido, de la siguiente manera:

Encuestas exhaustivas y parciales: Se denomina exhaustiva cuando abarca a todas las

unidades estadísticas que componen el colectivo, universo, población o conjunto estudiado.

Cuando una encuesta no es exhaustiva, se denomina parcial.

Encuestas directas e indirectas: Una encuesta es directa cuando la unidad estadística se

observa a través de la investigación propuesta registrándose en el cuestionario. Será

indirecta cuando los datos obtenidos no corresponden al objetivo principal de la encuesta

pretendiendo averiguar algo distinto o bien son deducidos de los resultados de anteriores

investigaciones estadísticas.

Encuestas sobre hechos y encuestas de opinión: Las encuestas de opinión tienen por

objetivo averiguar lo que el público en general piensa acerca de una determinada materia o

lo que considera debe hacerse en una circunstancia concreta. Se realizan con un

procedimiento de muestreo y son aplicadas a una parte de la población ya que una de sus

ventajas es la enorme rapidez con que se obtienen sus resultados.

No obstante, las encuestas de opinión no indican necesariamente lo que el público piensa

del tema, sino lo que pensaría si le planteásemos una pregunta a ese respecto, ya que hay

personas que no tienen una opinión formada sobre lo que se les pregunta y contestan con lo

que dicen los periódicos y las revistas.

A veces las personas encuestadas tienen más de una respuesta a una misma pregunta

dependiendo del marco en que se le haga la encuesta y por consecuencia las respuestas

que se dan no tienen por qué ser sinceras.

Las encuestas sobre hechos se realizan sobre acontecimientos ya ocurridos, hechos

materiales.

Los cuestionarios pueden ser:

Cuestionario individual: Es el que el encuestado contesta de forma individual por escrito y

sin que intervenga para nada el encuestador.

Cuestionario-lista: El cuestionario es preguntado al encuestado en una entrevista por uno de

los especialistas de la investigación.

Como los cuestionarios están formados por preguntas, consideremos las características que deben

reunir, pues deben excluyentes y exhaustivas, lo que se refiere a que una pregunta no produzca dos

respuestas y, simultáneamente, tenga respuesta. (A cada pregunta le corresponde una y sólo una

respuesta.)

Por otro lado, una manera de clasificar a las preguntas es por la forma de su respuesta:

Preguntas cerradas: que consiste en proporcionar al sujeto observado una serie de opciones

para que escoja una como respuesta. Tienen la ventaja de que pueden ser procesadas más

fácilmente y su codificación se facilita; pero también tienen la desventaja de que si están mal

diseñadas las opciones, el sujeto encuestado no encontrará la opción que él desearía y la

información se viciaría. Una forma de evitar ésto es realizar primero un estudio piloto y así

obtener las posibles opciones para las respuestas de una manera más confiable.

También se consideran cerradas las preguntas que contienen una lista de preferencias u

ordenación de opciones, que consiste en proporcionar una lista de opciones al encuestado y

éste las ordeanará de acuerdo a sus interes, gustos, etcétera.

Preguntas abiertas: que consisten en dejar totalmente libre al sujeto observado para

expresarse, según convenga. Tiene la ventaja de proporcionar una mayor riqueza en las

respuestas; mas, por lo mismo, puede llegar a complicar el proceso de tratamiento y

codificación de la información. Una posible manera de manipular las preguntas abiertas es

llevando a cabo un proceso de categorización, el cual consiste en estudiar el total de

respuestas abiertas obtenidas y clasificarlas en categorías de tal forma que respuestas

semejantes entre sí queden en la misma categoría.

Es importante mencionar que es el objetivo de la investigación la que determina el tipo de preguntas

a utilizar.