INFORME DE DIAGNÓSTICO ISO14001:2004 y OHSAS18001:1999

ANÁLISIS POR CRITERIO DE ISO 14001/OHSAS 18001:

(24 DE ENERO AL 14 DE FEBRERO DE 2006)

Se presenta a continuación, el análisis detallado de los 6 elementos de ISO 14001(2004) / OHSAS 18001 (1999), teniendo en

cuenta lo siguiente:

• Blanco: se resumen los requisitos ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:1999 (en una versión traducida al español, no oficial).

Se indica (HS) para requisitos exclusivos de OHSAS: 18001 y (MA) para requisitos exclusivos de ISO 14001.

• Verde: se describe la implementación actual encontrada que favorece la conformidad del Sistema Ambiental y de Seguridad y

Salud Ocupacional (SSMA) respecto a ISO 14001/OHSAS 18001.

• Rojo: se detallan los requisitos normativos a implementar que son necesarios para satisfacer las exigencias de la norma ISO

14001/OHSAS 18001 y de los cuales no fueron halladas evidencias de implementación continua.

Página : 1/31

REQUISITOS ISO 14001/OHSAS 18001 4.1Requerimientos Generales La organización debe establecer y mantener un sistema de gestión de SSMA, los requerimientos se establecen en la cláusula 4. La Organización debe definir y documentar el alcance de su sistema SSMA. Implementación actual La organización tiene un avance importante en la implementación del sistema seguridad y salud ocupacional y tiene proyectados los lineamientos para su integración con la gestión ambiental. La descripción del alcance del sistema es genérica y se refiere a las Operaciones en Pisco y Malvinas. Requisitos normativos a implementar Definir el alcance del sistema de SSMA , revisando la propuesta de modificarlo a Actividades:

• En las plataformas San Martín 1 y San Martín 3. • Planta de Tratamiento de gas Malvinas – y su ampliación y líneas de conducción entre las plataformas y la planta de gas. • Planta de fraccionamiento de líquidos de gas natural en Pisco y Terminal Marítimo y mantenimiento del Ducto de Humay. • Oficinas de Lima, en cuanto a los procesos de soporte a las operaciones de campo.

4.2 Política SSMA

Se debe establecer una política de SSMA, autorizada por la alta dirección, que establezca claramente, los objetivos generales de SSMA así como su compromiso con la mejora del desempeño de SSMA. La política debe: a. ser apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos e impactos ambientales de la organización;

c. Incluir el compromiso de por lo menos cumplir con la legislación SSMA aplicable y los otros requerimientos a los que se suscribe la organización;

b. incluir el compromiso de mejora continua y de prevención de la contaminación;

d. estar documentada, implementada y mantenida; e. estar comunicada a todos los empleados con la intención que los empleados estén conscientes de sus obligaciones individuales de SSMA; f. estar disponible a las partes interesadas y g. ser revisada periódicamente a fin de asegurar que se mantiene relevante y apropiada para la organización. Implementación actual La política definida es conforme con la normas 14001:2004 y OHSAS 18001: 1999. Se recomienda que en la próxima revisión de la política por la alta dirección, se mejore la forma de declarar los compromisos en la

Página : 2/31

versión en español. Requisitos normativos a implementar Se recomienda reforzar el entendimiento de esta política en el personal, pues varios comentaron que la política es todo el texto expuesto en las charlas de inducción pero el documento individual de política no lo recuerdan. La mayoría de las personas de nivel supervisor hacia arriba si la conocen, se dieron respuestas diversas. Se recomienda tomar un examen al personal interno y contratista de PLUSPETROL para medir objetivamente el entendimiento de la misma. Determinar la frecuencia de revisión de esta política. 4.3.1 Planeación para la identificación de aspecto/peligro, evaluación de impacto/riesgo, y control del impacto/riesgo. La organización debe establecer y mantener procedimientos para la identificación continua de los aspectos/peligros, evaluación de los impactos/riesgos y la implementación de las medidas de control necesarias. Estas deben incluir:

(MA: medio ambiente) actividades, productos y servicios que puede controlar y sobre los que se puede esperar tenga influencia; (HS: seguridad y salud ocupacional) actividades rutinarias y no rutinarias; (HS: seguridad y salud ocupacional) actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo (incluyendo contratistas y

visitantes); (HS: seguridad y salud ocupacional) instalaciones y servicios en el lugar de trabajo, provistos por la organización u otros;

La organización asegurará que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos controles sean considerados cuando se establezcan sus objetivos de SSMA. La organización documentará y conservará esta información actualizada. La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de riesgos debe:

Estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, a fin de asegurar su carácter proactivo antes que reactivo; (MA: medio ambiente) Identificar aquellos que tienen o pueden tener impacto significativo sobre el ambiente; (HS: seguridad y salud ocupacional) Establecer la clasificación de riesgos e identificar aquellos que serán eliminados o controlados

por las medidas definidas conforme a lo establecido en 4.3.3 y 4.3.4 (objetivos y programa de gestión); Será consistente con la experiencia de operación y la capacidad de control de riesgo de las medidas utilizadas; Proveerá información para la determinación de las necesidades de infraestructura, para la identificación de las necesidades de

entrenamiento y/o desarrollo de controles operacionales; Proveerá medidas para el seguimiento de acciones necesarias a fin de asegurar su implementación eficaz y oportuna.

Implementación actual Se cuenta con procedimiento PRS-36-01 Identificación de aspectos e impactos ambientales, vigente desde 30-06-2004, sin embargo

Página : 3/31

éste no se ha implementado en la mayoría de las áreas de Malvinas y Pisco. Asimismo se cuenta con el procedimiento Análisis de Riesgos publicado electrónicamente pero que no indica código, ni responsables ni fechas de revisión ni aprobación que tiene como alcance riesgos a la seguridad y al medio ambiente. Este documento siendo no aprobado se ha implementado más pero no con un enfoque de planificación de la gestión sino como un ejercicio de control operativo. El personal se ha confundido y consideran que este segundo documento reemplaza al arriba indicado en el tema ambiental. Tampoco se han incluido la identificación de aspectos ambientales de los proveedores sobre los cuales se puede tener influencia. Requisitos normativos a implementar Se debe definir cual será la metodología a utilizar para la identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales y difundirla a todas las áreas que integran el alcance del sistema SSMA a definir. Mejorar la metodología de identificación de peligros y evaluación de riesgos a la seguridad y salud ocupacional para que sea satisfactoria con las cláusulas de OHSAS 18001. En ambos casos se requiere capacitar al personal en el llenado de los formatos de estas metodologías y establecer un cronograma de visitas para supervisar su llenado correcto. Mejorar en Malvinas • Se encontraron tareas que siendo riesgosas han sido consideradas poco significativas. Ejemplo: los registros de análisis de riesgos

para la Prueba Testing en los pozos realizada en enero 2006 registra valores poco significativos, en vista que lo que registran es el riego remanente posterior a revisar pautas de seguridad y no el riesgo en su real magnitud. En SM1 se evidenció que las evaluaciones de riesgos realizadas para la tarea de Prueba, montaje y corrida de registradores de presión y temperatura reportan significancia 3 (poco significativo) a pesar que se identifican peligros de altas presiones. (ver permiso de trabajo 18026 del 24-01-2005 en adelante).

• No se ha aplicado aún la metodología de identificación de peligros y evaluación de riesgos para la zona Médica, incluyendo el laboratorio de microbiología.

• En vista que la evaluación se ha orientado más a seguridad que a medio ambiente, en la evaluación de riesgos ambientales presentada por el laboratorio de control de calidad no se identifica los envases vacíos que se depositan fuera, que contuvieron líquidos peligrosos.

• Aún no se evalúan los riesgos para el transporte aéreo de pasajeros, actividad que se realiza diariamente sea en avión o helicópteros.

4.3.2 Requerimientos legales y otros La organización establecerá y mantendrá un procedimiento para identificar y acceder a los requerimientos de SSMA legales y otros que son aplicables.

Página : 4/31

(HS)La organización mantendrá esta información actualizada. Comunicará la información relevante de requerimientos legales y otros a sus empleados y otras partes interesadas pertinentes. Implementación actual El procedimiento PRS -35-02 IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES existente para medio ambiente, si se revisa y adapta puede servir satisfactoriamente para el sistema de seguridad y salud ocupacional también.

Página : 5/31

Requisitos normativos a implementar Si bien se cuenta con el PRS-35-02 Identificación de requerimientos legales, este debe extenderse también al marco legal de Seguridad y salud ocupacional. Se requiere que este procedimiento controle con el mismo detalle a la legislación del sector como a la legislación transversal, como la que podría venir de Osinerg, Discame, Ipen, etc. Se evidenció que ni en Malvinas ni en Pisco éste documento se encuentra implementado, el personal de las diversas áreas operativas no lo conoce sólo en el área de EHS en Malvinas lo pudieron encontrar. Luego que el procedimiento esté mejorado y aprobado nuevamente se requiere capacitar al personal sobre el uso de éste y sobre los fundamentos básicos de la ley vigente a las áreas operativas, con la finalidad de conocer más de cerca el marco legal que les aplica y poder elaborar la revisión de cumplimiento legal posterior. Malvinas y Pisco La difusión del marco legal en materia ambiental y de seguridad es débil. Si bien se cuenta con un procedimiento PRS-35-02 IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES, éste se ha aplicado parcialmente por parte del área legal pero no se ha continuado con la comunicación sistémica a las áreas operativas en este tema, por lo que en las Operaciones en Malvinas y pozos la difusión, el conocimiento y el posterior cumplimiento de los requisitos legales de carácter transectorial, no tienen evidencias (registros de cumplimiento o exoneración) en la mayoría de los casos. Ejemplo: • Reglamento de emisiones máximas remisibles e vehículos-MTC • Reglamento de límites máximos permisibles de radiaciones no ionizantes-MTC • Autorizaciones de los pozos sépticos-DIGESA • Reglamento de Seguridad radiológica Este procedimiento PRS -35-02 IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES no es conocido por el personal entrevistado a pesar que se encuentra distribuido electrónicamente. En Malvinas: No se encontraron disponibles las autorizaciones para los tanques de diesel y turbo JP1-se encontró en Lima luego de 1 semana de búsqueda. Se encuentra en proceso la licencia para los incineradores todavía y las autorizaciones para los pozos sépticos. El personal no conoce del Reglamento de Salud y Seguridad de Trabajo vigente desde el año pasado. 4.3.3 Objetivos

Página : 6/31

La organización establecerá y mantendrá objetivos de salud y seguridad documentados en cada función y nivel relevante dentro de la organización. Cuando una organización defina y revise sus objetivos, considerará sus requerimientos legales y otros, sus aspectos/peligros e impactos/riesgos de SSMA, sus opciones tecnológicas, sus requerimientos financieros, operacionales y de negocio (comerciales) y los enfoques de las partes interesadas. Los objetivos serán consistentes con la política de SSMA, incluyendo el compromiso con la prevención de la contaminación y la mejora continua. Implementación actual Se tienen el procedimiento PRS-37 OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES, el que puede extenderse a los objetivos, metas y programas de Seguridad y Salud Ocupacional. La Gerencia de Operaciones en Lima realiza evaluación de desempeño a las Gerencias de campo y su correspondiente despliegue de objetivos, referido a tareas de medio ambiente y seguridad que se establecen en el plan de Objetivos Operativos. El programa de salud nutricional y los resultados obtenidos hasta hoy, deben seguirse manteniendo. Revisar los contratos con los concesionarios de alimentación, para garantizar si incluyen asesoría nutricional y determinación de dietas adecuadas según el tipo de trabajo. El control médico exigido a los contratistas y trabajadores antes de viajar así como los exámenes preventivos anuales, deben mantenerse. Requisitos normativos a implementar Consolidar la definición de objetivos y metas a partir del análisis de Aspectos e Impactos ambientales así como el de Peligros y Riesgos a la Seguridad y Salud Ocupacional. Se podría considerar los valores remanentes de estos análisis como posible meta del objetivo “Prevención del Riesgo” declarado en la Política de SSMA. En HS desarrollar objetivos con enfoque proactivo, basados en la mejora de conducta y condiciones seguras. En MA, definir objetivos y metas basados en el análisis histórico de resultados y en las próximas mejoras del control operativo ambiental. Si bien se tienen el procedimiento PRS-37 OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES éste no se encontró accesible en la planta Malvinas vía electrónica. Desde la superintendencia de Operaciones no se pudo acceder a este documento. Si bien se cuenta con evaluación de desempeño realizado a las Gerencias de Campo y su correspondiente despliegue de objetivos en cada operación (por el Gte. De Operaciones), se recomienda que en materia ambiental y de seguridad la meta y resultados esperados sea expresada en valores de mejora de desempeño traducido a resultados concretos de reducción de la criticidad de los riesgos o impactos y estos deben expresarse en los formatos definiros en el procedimiento PRS-37 OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES. No se tuvieron aprobados los objetivos de medio ambiente y de seguridad para el año 2006, al momento de las visitas de diagnóstico. Los objetivos mostrados como tentativos para el año 2006 en algunos de los casos tienen como metas cumplimiento de tareas.

Página : 7/31

Ejemplo: Número de papeletas stop o porcentajes de cumplimiento de programas y mejoras. Sin embargo, las metas deben establecer las mejoras en el desempeño ambiental y de seguridad es decir mejorar la eficacia, más que evaluar el cumplimiento de tareas. Malvinas: • Se debe formalizar en documentos el compromiso de SKANSKA y sus planes de acción para reducir la tasa de casos de lumbalgia

reportada en el año 2005, de manera que a finales del 2006 se pueda evaluar su eficacia. General: Se cuenta con programas preventivos de salud como el programa de salud nutricional y el club de caminantes para reducir el stress, es relevante que se emprendan programas para aquellos problemas de salud que ya se han medido estadísticamente, ya sea por recurrencia de accidentes o incidentes leves o por situaciones de accidentes fatales; para lo que se requiere hacer una revisión estadística de los casos de salud más recurrentes y con mayor criticidad correspondiente a los años 2005 y 2006, para que con este dato de entrada se establezcan los programas de salud a implementar en el año 2006 y 2007 (para cada Locación Pisco /Malvinas/ Lima). Estos programas deben implementarse a nivel corporativo. 4.3.4 Programa(s) de SSMA (este requisito está incorporado a 4.3.3 en la ISO 14001:2004 pero en contenido es el mismo) La organización establecerá y mantendrá programa(s) de gestión de SSMA para alcanzar sus objetivos. Esto incluirá la documentación de: a. la responsabilidad y autoridad designada para lograr los objetivos en las funciones y niveles relevantes de la organización; y b. Los recursos y plazos en los cuales los objetivos serán alcanzados. El(los) programa(s) de gestión de SSMA serán revisados a intervalos regulares y planificados. El(los) programa(s) de gestión de la SSMA serán modificados donde sea necesario para atender los cambios de las actividades, productos servicios o condiciones operacionales de la organización. Implementación actual No se tienen definidos los programas de gestión necesarios para el logro de los objetivos y metas. Se cuenta con algunas evidencias de planificación de inversiones, sin detalle de responsables, recursos y plazos. Requisitos normativos a implementar Desarrollar un formato para planificar las acciones necesarias para el logro de los objetivos y metas ambientales y de seguridad y salud, estos formatos deben definirse como requieren las normas ISO 14001 Y OHSAS 18001, incluyendo campos para la definición de los recursos necesarios y su respectiva aprobación en el presupuesto, los responsables y los plazos de ejecución y que permita el seguimiento de los mismos por las Gerencias de campo y la alta dirección.

Página : 8/31

4.4 Implementación y Operación 4.4.1 Estructura y responsabilidad La responsabilidad y autoridad del personal que dirige, realiza y verifica actividades que tienen efectos sobre los impactos/riegos de SSMA de las actividades, instalaciones y procesos de la organización, deben ser definidas, documentadas y comunicadas a fin de facilitar la gestión de la SSMA. La responsabilidad final de SSMA corresponde a la alta dirección. La organización deberá designar a un miembro de la alta dirección (por ejemplo, en una organización grande, un miembro del comité ejecutivo) con responsabilidades particulares para asegurar que el Sistema de gestión de SSMA es correctamente implementado y opera conforme a los requerimientos en todos las áreas y esferas de la operación dentro de la organización. La dirección proveerá recursos esenciales para la implementación, control y mejora de SSMA, esto incluye recursos humanos, conocimientos especializados, tecnológicos y financieros. El designado por la gestión de la organización tendrá roles, responsabilidades y autoridad designadas para: a. asegurar que los requerimientos del sistema de gestión de SSMA sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a la especificación ISO 14001/OHSAS 18001; b. asegurar que los reportes de desempeño del sistema de gestión de SSMA sean presentados a la alta dirección para su revisión y como base para la mejora del sistema de gestión de SSMA. Todos aquellos con responsabilidades de dirección deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeño en SSMA. Implementación actual Se tiene el Manual de Descripción de Puestos y Funciones , incluye responsabilidades sobre medio ambiente y seguridad y salud. Es completo y detallado pero no ha sido difundido en todos los niveles de la organización. Se cuenta también con el Manual de Gestión del medio ambiente y el manual de Seguridad y protección medio ambiental, que establece responsabilidades también para ambos temas de gestión. Se encontraron organigramas de Lima / Pisco y Malvinas pero no vigentes e incompletos. La estructura y responsabilidad declarada en estos manuales vigentes, no es conocida por el personal, sin embargo empíricamente el personal determina responsabilidades para los controles operativos medio ambientales y los monitoreos correspondientes.

Página : 9/31

Requisitos normativos a implementar Una vez desarrollado el proceso de evaluación de riesgos y la definición de propuestas de control, asegurar que todas las responsabilidades y autoridades necesarias están definidas y documentadas antes de su difusión. Los organigramas de Lima/ Pisco y Malvinas deben estar al día y deben difundirse a todas las áreas. Se tiene el Manual de Descripción de Puestos y Funciones, incluye responsabilidades sobre medio ambiente y seguridad y salud ocupacional. Es detallado pero no ha sido difundido en todos los niveles de la organización. Algunas personas han manifestado que difieren de los que realmente hacen. Ante cambios en la organización es relevante, hacer nuevamente una revisión de la vigencia de estas descripciones y difundirlas a cada persona para su entendimiento e implementación. Malvinas Se encontró algunos lugares bien equipados como la zona médica dotada de varios equipos para atender situaciones de emergencia de salud, así como el almacén de farmacia con bastantes suministros. Se encontró bastante orden y limpieza en el campamento habitacional, pero se recomienda revisar el estado de las duchas en cuanto a los hongos en las esquinas o vértices, e identificar la fuente del olor desagradable que se percibe al ingreso del comedor para que pueda corregirse. Por el tiempo de la visita de diagnóstico no se dió entrevista con el representante de Campamento. Debe mejorarse los espacios para almacenar químicos en cuanto a su afinidad o incompatibilidad de almacenamiento. También debe mejorarse la disposición o eliminación de los envases vacíos de químicos que se encuentran en zona cerca de la playa natural. Reducir la cantidad. Pisco Se debe mejorar la difusión y acceso a estas descripciones de puestos. Durante la entrevista varias de las personas entrevistadas desconocieron dónde está definida su responsabilidad y autoridad (descripciones de puestos). 4.4.2 Entrenamiento, concientización y competencia El personal y todos los que trabajan en nombre de la organización, deberán ser competentes para desarrollar tareas que puedan impactar sobre la SSMA en el lugar de trabajo. La competencia será definida en términos de educación apropiada, entrenamiento y/o experiencia. Establecerá y mantendrá procedimientos para asegurar que sus empleados y todos los que trabajan en nombre de la organización, en cada función y nivel relevante, sean conscientes de:

La importancia del cumplimiento de la política y procedimientos SSMA, y de los requerimientos del Sistema de Gestión SSMA;

Página : 10/31

Las consecuencias (impactos/riesgos significativos) en SSMA, actuales o potenciales, de sus actividades laborales y los beneficios en SSMA de un mejor desempeño personal;

Sus funciones y responsabilidades en el logro del cumplimiento de la política y procedimientos SSMA y los requerimientos de su Sistema de Gestión SSMA, incluyendo los requerimientos de preparación y respuesta a emergencias (ver 4.4.7);

Las consecuencias potenciales del incumplimiento de procedimientos de operación especificados. (HS)Los procedimientos de entrenamiento deben tener en cuenta los diferentes niveles de: Responsabilidad, habilidad, familiarización y riesgo. Implementación actual Se tiene documentada la competencia del personal en la “Descripción de puesto”. Se cuenta con procedimientos para capacitación y sensibilización como: PRS-39-01 COMPETENCIA, CAPACITACIÓN Y TOMA DE CONSIENCIA, que falta difundir mejor para poderlo implementar. Este procedimiento puede adaptarse también para el esquema de seguridad y salud ocupacional. Se evidenció la permanente inducción que se hace al personal nuevo sobre medio amiente, seguridad, salud ocupacional y comunidades nativas, sin embargo se recomienda que ésta sea más corta y orientada más a los controles operativos. Se vio que varios de los registros de asistencia a estas charlas de inducción defieren en formato, algunos tienen códigos otros no, así como otras diferencias de formato. En Lima se cuenta con la aplicación del sistema de gestión de capacitación para registrar las actividades de formación realizadas. Se cuenta con exámenes médicos pre empleo basados en antecedentes, diagnóstico médico, vacunación y pase médico, así como el examen médico anual para personal de Pluspetrol Requisitos normativos a implementar • Revisar que la definición de requisitos de competencia corresponda a requerimientos mínimos y no deseables, dado que los

registros obligatorios a mantener son los de competencia mínima. Los requerimientos deseables podrían ser definidos en un campo diferente y no se requiere conservar necesariamente registros de ellos.

• Sistematizar las actividades de capacitación y sensibilización. Malvinas: Se tiene documentada la competencia del personal en la “Descripción de puesto”, la cual define los niveles de Educación, Formación, Experiencia y Habilidades, sin embargo no se visitó al área de RRHH para revisar si los registros que se tienen respaldan la totalidad de dichos requisitos. Se evidencian actividades de sensibilización pero no son sistemáticas. Se identificó que existe el procedimiento PRS-39-01 COMPETENCIA, CAPACITACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA, pero no se vió evidencias de su implementación, pero porque no se visitó a RRHH. Se preguntó al personal de áreas operativas pero no lo conocen.

Página : 11/31

Para la prueba de tubos realizada en enero 2006 en SM1 no se evidenció que el personal de SCHLUMBERGUER, SAXON, WEATHERFORD haya sido capacitado en el llenado de los permisos de trabajo. Estos son llenados por los supervisores Pluspetrol, pero el personal queda con una copia y no lo entienden. Pisco: No se tienen un responsable de RRHH y las gestiones de capacitación se reparten entre el responsable de Asuntos Comunitarios, Seguridad y medio ambiente y Administración, lo que trae desorden para administrar los planes y sus resultados en materia de capacitación y formación al personal propio y subcontratistas. Lima: Los perfiles de puestos mostrados no incluyen todavía características de salud o físicas ni requerimientos de educación o formación en temas e seguridad y medio ambiente en base a los riesgos correspondientes del cargo, por lo que se recomienda incluir en la sección correspondiente los conocimientos en seguridad y medio ambiente - durante la revisión de estos perfiles para el año 2006. Existen determinadas características físicas que deben incluirse formalmente en los perfiles de puestos y en los procedimientos de control pre empleo, en vista que si no se hacen las mediciones oportunamente se puede afectar la eficacia/desempeño del personal en la tarea y la seguridad del trabajador, ejemplo: medición de discromatopsia para el personal electricista, de laboratorio y operadores o condiciones de audiometría. Se recomienda definir un perfil de estado de salud de los brigadistas. Se comentó que ya se tiene un protocolo al respecto para los brigadistas de los lotes de Pluspetrol Norte, si este es vigente revisar la probabilidad de extrapolarlo a Malvinas y Pisco. 4.4.3 (HS:Consulta) y Comunicación La organización contará con procedimientos para asegurar que la información de SSMA pertinente es comunicada hacia y desde los empleados y otras partes interesadas. (MA) Recibir documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las partes interesadas ajenas a la organización y mantener un registro de sus decisiones. (MA) La organización debe decidir si comunica externamente información sobre sus aspectos ambientales significativos y documentar su decisión y metodología de ser el caso. (HS) El compromiso de los empleados y los acuerdos de consulta serán documentados e informados a las partes interesadas. (HS) Los empleados deberán:

estar involucrados en el desarrollo y revisión de las políticas y procedimientos para controlar los riesgos; ser consultados donde haya cualquier cambio que afecte la salud y seguridad del lugar de trabajo; estar representados en asuntos de salud y seguridad; y estar informados sobre quién es su representante(s) en HS y quién es el representante de la dirección (ver 4.4.1).

Página : 12/31

Implementación actual Los procesos de comunicación interna muestran ser múltiples y eficaces en materia de Seguridad. Para la comunicación interna en seguridad y salud se tiene el Comité de Seguridad para intercambiar opinión e identificar oportunidades de mejora. Los procesos de comunicación externa muestran también su aplicación sistemática a través de los programas de Asuntos Comunitarios. En materia medio ambiental se evidenció que se cuenta con varios procedimientos para comunicación con las partes interesadas de medio ambiente, pero éstos no se vieron, en cuanto a su implementación en esta visita. Ejemplo: • PRO-27-01 QUEJA DE POBLADORES LOCALES ÁREA DE INFLUENCIA LOTE 88 • PRS-39-01 COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA • DOC-20-01 PLAN DE CONTINGENCIA ANTROPOLÓGICA SÍSMICA 3D • PLAN DE CONTINGENCIA ANTROPOLÓGICO PARA POBLACIONES EN CONTACTO INICIAL O EN AISLAMIENTO Los que deben revisarse y adaptarse al resto de locaciones y a la realidad de operación actual, en caso de ser necesario.

Página : 13/31

Requisitos normativos a implementar Se recomienda sistematizar el seguimiento a los acuerdos generados en los comités de Seguridad para lograr la implementación de las acciones propuestas de manera oportuna y eficaz. Se recomienda controlar los registros generados tanto en el proceso de comunicación interna como externa. No se evidenció que exista algún documento emitido por la alta dirección donde se decidió o no comunicar a las partes interesadas el desempeño del sistema ambiental. Cuando este documento se genere debe ser conocimiento a todo el personal así como debe establecerse un método documentado para Comunicar estos resultados a las partes interesadas. Lima Los empleados son representados en aspectos de Seguridad y salud ocupacional en el Comité de Seguridad. Sin embargo, se recomienda que los representantes sean elegidos conforme al REGLAMENTO DE SALUD Y SEGURIDAD DE TRABAJO y se controlen y mantengan los registros de esta elección. Se desconocía la aplicación del procedimiento PRS 39-01, Comunicación interna y externa. Este documento no se conecta con el de Quejas de los pobladores. Se tiene DOC-20-01 Plan de Contingencia Antropológica (sísmica 3D) y Plan de Contingencia Antropológica para poblaciones en contacto inicial o aislamiento DOC-22-01, en brochure, estos documentos deben revisarse y extenderse a la interacción con las comunidades en la etapa de operación actual. Pisco En Pisco se evidenció que se desconoce la aplicación del procedimiento ambiental para comunicaciones internas y externas. Se recomienda estandarizar los temas de inducción a los visitas en base al número de días de visita y a los días de permanencia o frecuencia de visita. Esta mejora debe considerar también la comunicación a grupos grandes de visitantes (colegios, universidades) en materia de seguridad. La comunicación para este tipo de visitas también debe llevarse a procedimientos documentados. Revisar la aplicación de los documentos de asuntos comunitarios a la realidad de Pisco, envista que se trabaja con otro escenario. 4.4.4 Documentación La organización establecerá y mantendrá información, en un medio adecuado como papel o forma electrónica de modo que: a. describa los elementos centrales del sistema de gestión y su interacción; y b. provea la ruta a documentación relacionada.

Página : 14/31

Implementación actual Se cuenta con un manual de gestión ambiental satisfactorio con los requisitos de ISO 14001 pero que el personal desconoce. Este puede aprovecharse adaptándose para las declaraciones y compromisos de Seguridad y salud ocupacional. También se tienen el manual de seguridad y protección ambiental, pero con orientación al control operacional y no a la gestión integral. Se tiene información de varios tipos, incluido documentos de contratistas: • Manual de seguridad y protección ambiental; • Manual de medio ambiente; • Manuales de gestión por áreas, FOPs, FOSs; • Manual de medio ambiente para contratistas; • Manual de salud para contratistas; • PCAMs. Requisitos normativos a implementar Se cuenta con manuales y algunos procedimientos para la gestión ambiental y la seguridad, pero no se tiene definida una estructura para la documentación requerida por el sistema SSMA., es decir que se tiene una gran cantidad de documentos pero el personal operativo no identifica la jerarquía de estos documentos, para poder entender cuales aplican con prioridad pues se vió varios documentos que abordan un mismo tema algunos copian buenas prácticas y otros se complementan, lo que confunde al personal que los debe cumplir. El personal entrevistado en las diferentes áreas no pudo explicar cual es prioritario o como es la referencia entre unos y otros. • Se encontró manual de seguridad y protección ambiental; • Manual de medio ambiente; • Manuales de gestión por áreas, FOPs, FOSs; • Manual de medio ambiente para contratistas; • Manual de salud para contratistas; • PCAMs.

Se hace necesario definir la estructura de la documentación e integrarla a los sistemas de información de la organización para su eficaz implementación, a través de la red. Los puntos de uso que requieran documentación física o impresa deben controlarse especialmente. 4.4.5 Documentos y control de datos La organización debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos y datos requeridos por esta especificación OHSAS 18001 e ISO 14001 para asegurar que:

Página : 15/31

a. puedan ser identificados y aprobados por adecuación antes de su uso; b. sean revisados, actualizados cuando sea necesario y aprobados como adecuados por personal autorizado; c. asegurar que los cambios y la versión vigente sean identificados; d. las versiones actualizadas de los documentos relevantes y datos estén disponibles en todos los lugares donde se realizan operaciones esenciales para el funcionamiento eficaz del sistema SSMA; e. la documentación debe ser legible e identificable con facilidad; f. los documentos de origen externo son identificados y su distribución es controlada; g. documentos y datos obsoletos sean prontamente retirados de los puntos de emisión y uso o se asegure contra su uso no intencionado; aplicando una identificación adecuada si son retenidos por algún propósito.

Página : 16/31

Implementación actual Se tiene definido el documento PRS-GEN -01-01 CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN. El área de DCA ha propuesto un procedimiento para el control de documentos llamado GESTIÓN DE DOCUMENTOS, pero este junta los conceptos de control de documentos y control de registros, haciéndolo confuso para los usuarios y su pudiendo distorsionar la aplicación de los requisitos de las normas. Requisitos normativos a implementar Difundir, capacitar e implementar el procedimiento de control de documentos para identificar, aprobar, revisar, actualizar y distribuir los documentos del sistema de manera oportuna. Malvinas: Se encontró deficiencias en la publicación , distribución y aprobación de los procedimientos: • Si bien se tiene definido el documento PRS-GEN -01-01 CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN éste no ha sido comunicado al área

operativa de Malvinas a pesar que se tiene desde enero de 2005. • Se encontró una diversidad de documentos publicados electrónicamente sin control, es decir sin nombres ni fechas de las

revisiones y aprobaciones. Ejemplo: en la superintendencia de Operaciones se encontró procedimiento LOTO sin código, procedimiento para trabajo en espacios confinados no publicado en la red, procedimiento de Charla de 5 minutos elaborado el 15 de octubre de 2005 pero aprobado el 17 de marzo de 2004. Esa misma situación se observó en varias áreas.

• En Telecom: se encontró publicado electrónicamente un procedimiento A02 para uso de Arnés que no tiene evidencias de revisión ni aprobación, ni fecha de vigencia, el cual se usa para controlar la seguridad durante el mantenimiento de antenas.

• En el laboratorio se encontró los documentos: Venteo y transporte de cilindros He, H, N líquido ante derrame químico o hidrocarburo, pero estos cuentan con otro formato que no muestra la autoridad de revisión y aprobación.

Pisco: Si bien se cuenta con los documentos FOP estos no se encuentran completamente implementados, ejm: El FOP 2 Fraccionamiento, establece la inspección de campo por el Operador incorporando para ello la hoja de inspección de Equipo, pero ésta no se llena, se llenan otros formatos como: Planta de fraccionamiento de LGN-PISCO (fraccionamiento-despropanizadora), y registro de Condiciones de Operación planta de fraccionamiento de LGN – PISCO (para almacenamiento y bombeo de propano). Se comentó que recién se realizará cuando se haya implementado el mantenimiento autónomo. Se lleva también cuaderno de turno (bitácora), pero éste no se menciona como registro controlado. Estos registros no son referenciados en el FOP , éstos FOPs tampoco hacen referencia al marco legal correspondiente. Se encontró procedimiento sin código ni fecha de vigencia sobre Ingreso a espacios confinados. Lima Mejorar la redacción y alcance del manual de seguridad del contratista en vista también se utiliza el mismo procedimiento para el

Página : 17/31

examen pre empleo del personal de Pluspetrol, y en la declaración jurada sigue apareciendo la Dra. Malca y no el Dr. Muro. 4.4.6 Control operacional La organización identificará aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los aspectos/impactos, peligros/riesgos identificados donde las medidas de control necesiten ser aplicadas. La organización planificará estas actividades incluyendo el mantenimiento, a fin de asegurar que sean realizadas bajo condiciones especificadas: a. al establecer y mantener procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su ausencia pueda causar desviaciones de la política y objetivos SSMA. b. estipular criterios operacionales en los procedimientos c. establecer o mantener procedimientos relacionados con los impactos/riesgos significativos de SSMA identificados para bienes, equipos y servicios adquiridos y/o usados por la organización y comunicar los procedimientos relevantes y requerimientos a proveedores y contratistas; d. (HS) establecer y mantener procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, proceso, instalaciones, maquinaria, procedimientos operacionales y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad humana, a fin de eliminar o reducir los riesgos de HS en su origen. Implementación actual Se encontraron diversos controles operativos en las diferentes áreas operativas cuyo nivel de implementación es sostenido en el Tiempo, estos son: • Charlas de 5 minutos; • Permisos de trabajo; • L.O.T.O; • Señalización; • Orden y limpieza; • Demarcación de zonas peligrosas; • Trabajo de obtención de las MSDS (hojas de seguridad) para la mayoría de los insumos químicos. Malvinas y Pisco • Existen controles ambientales tales como el tratamiento del agua doméstica o industrial, la segregación y disposición de residuos

sólidos, el control de los derrames de hidrocarburos. • En mantenimiento: La implementación del software MAXIMO al que se le puede incluir en las órdenes de trabajo los controles

operacionales ambientales y de seguridad. • El desarrollo de los MASTERFILE y a la base de datos para acceder a la información en base a riesgos.

Página : 18/31

• En la mayoría de áreas y edificios de trabajo así como zonas de tránsito se encontró Orden y Limpieza, ejemplo: laboratorio, Almacenes, Zona Médica, Campamentos, Planta, etc.

• En las diferentes áreas operativas de Malvinas, SM1 y Pisco se observó la permanente aplicación de los permisos de trabajo para tareas en caliente y en frío.

Malvinas • En transporte terrestre: la permanente inspección de la pista de aterrizaje y la cartilla de inspección diaria. Pisco • Se debe mantener procedimiento de seguridad que maneja el área de despacho de cisternas con los transportistas, pero se

recomienda que este procedimiento sea revisado conforme al control de documentos para garantizar su eficacia y vigencia . Mantenimiento Lima Las mejoras que se están llevando a cabo dentro del área de Mantenimiento: • La planificación de los mantenimientos mediante el MÁXIMO al que se les debe incorporar la orientación ambiental y de seguridad; • Incorporación paulatina del TPM. Requisitos normativos a implementar En base a los resultados de la evaluaciones de riesgo de Seguridad y salud ocupacional así como los ambientales , se deberán revisar los controles existentes para seguir implementando las mejoras que se identifiquen como necesarias, tomando en cuenta que el orden de prioridad recomendado por las mejores prácticas de control operativo es Fuente, Medio y Receptor. MALVINAS: mejorar los siguientes puntos que se detectaron durante la visita: • El área de Seguridad debe verificar que los procedimientos usados por los contratistas sean vigentes y se encuentren

aprobados por personal con autoridad técnica de sus empleadores y/o Pluspetrol. • En SM1 se evidenció que el operador del equipo BOP (Weatherford) trabaja con un procedimiento emitido por parte de su

empleador Estándar de Operación: mantenimiento de rutina Unidad de control de acumuladores elaborado en agosto de 2002 sin evidencias de revisión ni fecha de emisión.

• En SM 1 se encontraron 5 cilindros conteniendo aguas oleosas provenientes de la recolección del último derrame de hidrocarburo en esta zona, que se encontraron ubicados a la intemperie y sin bandeja o estructura de contención.

• En el área de almacén se hace necesario mejorar las condiciones y áreas de almacenamiento, ejemplo: se vio en la OF-01 ácido sulfúrico almacenado cerca de hexano, pentano. Almacenar ácidos cerca de productos inflamables es riesgoso. Se encontró en algunos casos falta de las hojas de seguridad, ejemplo: sulfato de magnesio al 99% y otros químicos más.

• Telecom: no se cuenta con un plan 2006 documentado y aprobado para el mantenimiento preventivo de las antenas y equipos de telecomunicaciones.

• En el área de servicios generales se vio desorden en los techos y área de trabajo en general Se vio también una

Página : 19/31

motoniveladora trabajando en la zona de construcción de almacén Drilling botando humo negro, al parecer no hay control de los catalizadores, ni de emisiones.

• En el galpón de Drilling se encontró galoneras con hidróxido de potasio, pero no se encontró cerca algún Kit con material absorvente para atender derrames.

• En el Laboratorio no se encontró todavía disponible y vigente algún instructivo o procedimiento de seguridad para realizar la Prueba del Flash Point.

• En el Laboratorio se encontró que para hacer la dilución del acido nítrico se usa una mascarilla que no protege al trabajador para este tipo de acido. Asimismo el mandil que usa para esta área es de algodón y la hoja de seguridad de este ácido ya advierte sobre el uso de ropa protectora para este caso.

• En el Laboratorio no se registra la eficacia de la neutralización a los efluentes remanentes de la pruebas que se almacenan en galoneras para su disposición, asimismo se encontró que algunos reactivos o soluciones no cuentan con hojas de seguridad: Disulfuro de carbono, Hexano, etc

Pisco

• Mantenimiento Instrumentación: Si bien se vio el protocolo realizado al sistema de fibra óptica , se recomienda revisar por Ingeniería si se requiere o no repeticiones a estas pruebas. Se debe sustentar la frecuencia de prueba en base a información técnica.

• Taller de mantenimiento: Se encontraron químicos: NC-123 PLUS Y ETCH-KLENZ (limpiador de metales) que en sus MSDS orientan al enjuague inmediato con agua en caso de irritación, sin embargo no se encontró cerca un lavabo a pedal que ayude en caso de emergencia.

• Se debe insertar en el plan de mantenimiento Mecánico y en el MAXIMO el mantenimiento frecuente de las grúas y camiones grúas.

• El taller de mantenimiento se encontró desordenado y con falta de marcación para evitar accidentes laborales, ejm: 1. El equipo para probar válvulas, la guillotina gigante, entre otros no tienen marcada una distancia para el acercamiento a los mismos. 2. Se encontró 1 galorena cuyo rotulo indica que contiene Hipoclorito de sodio cuando en realidad contiene Kerosene marcado débilmente en una cinta adhesiva 3. Se encontró balón de gas sin cadena de sujeción. 4. Se encontró producto SS25 sin hoja de seguridad al alcance.

• En la plataforma marítima Se recomienda pintar la capacidad de carga máxima de la grúa de 2 toneladas, como buena práctica de

Página : 20/31

seguridad. • Se recomienda realizar auditorias a las contratas referentes al cumplimiento del marco legal que les aplica en materia de

seguridad y medio ambiente así como para verificar el l control documentario y revisar la implementación de sus procedimientos. • La buena práctica de hacer pruebas de operación y cierre de válvulas para cada carga de Zetagas, debe evaluarse para

determinar si se puede implementar para todas las cargas aunque no sean para este cliente- en el Terminal marítimo • Las tareas de buceo: Mantenimiento de corrientómetro, inspección de líneas y limpieza de pilotos realizadas por RENAPSA

deben ameritar hacer un análisis de riesgo exhaustivo y documentado antes de definir y aprobar el procedimiento que deberán cumplir el equipo de buzos. Se vio el procedimiento pero no la evaluación de riesgos documentada conforme a los procedimientos.

• Se encontraron gasas vencidas en el botiquín de la sala de control de la plataforma marítima. • Debe mejorarse las escaleras que unen el piso superior de la plataforma con el inferior, en vista que se tienen mas de 1,8 m de

diferencia y no tienen media caña, ni los trabajadores de mantenimiento observados el día de la visitan usan línea de vida o dispositivo de seguridad equivalente.

Mantenimiento Lima: • Se recomienda listar todos y cada uno de los procedimientos MTs y el listado de PCAMs para poder revisar su cumplimiento y

suficiencia en el campo. • Se evidenció que todavía las pruebas de Shut Down desde el nivel 1 al 4 se manejan aleatoriamente sin un plan de mediano y largo

plazo. Gerencia Suministros Lima: Se recomienda elaborar un procedimiento para compras nacionales e importaciones así como de licitaciones que incluyan los requisitos de medio ambiente y seguridad requeridos por las áreas usuarias, que deberían cumplir los proveedores, así como una directriz donde el área usuaria audite el cumplimiento de normas acordadas por contrato – en cuanto a los requisitos de seguridad y ambientales - por parte del proveedor seleccionado. 4.4.7 Preparación y respuesta a emergencias La organización establecerá y mantendrá planes y procedimientos para identificar el potencial de, y respuesta para, incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar las posibles impactos ambientales/enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas con ellas. La organización debe revisar su preparación y planes de respuesta a emergencias, en particular, después de la ocurrencia de incidentes o situaciones de emergencia. La organización probará periódicamente estos procedimientos donde sea factible.

Página : 21/31

Implementación actual Se realizan pruebas permanentes al sistema contra incendio y la correspondiente capacitación al personal. Existe dotación de Kits de emergencia en la mayoría de los lugares riesgosos en las Operaciones de campo. Se cuenta con el documento Plan de Contingencia vigente para Malvinas y Pisco, sin embargo estos planes son poco conocidos por el personal en su mayoría mostraron documentos obsoletos. Se evidencia la necesidad de:

• reforzar la programación de simulacros periódicos de todos los tipos de emergencia indicadas en los planes; y • revisar los resultados de los simulacros para implementar acciones de mejora, donde es necesario.

Página : 22/31

Requisitos normativos a implementar Revisar los planes de emergencia existentes y asegurar que son suficientes; los resultados la valoración de los riesgos ambientales y de seguridad y salud ocupacional deberán ser considerados en esta revisión. Programar los simulacros que sean necesarios y entrenar al personal para que participe en ellos. Revisar los resultados y tomar las acciones de mejora que sean necesarias. Malvinas • Se cuenta con el documento Plan de Contingencia Malvinas actualizado a septiembre de 2005. Sin embargo se recomienda revisar

nuevamente la redacción de este documento en vista que en el documento mostrado en el diagnóstico, en la sección del Comité de crisis no se ha documentado la participación del Dr. Muro ni al Sr. Juan Antonio Cavagnaro.

• Se debe poner también KIT para atender derrames en la zona de rayos X (en vista de los reactivos que allí se usan) en la zona del Tópico Médico.

• A pesar de tener un plan de emergencia, se evidenció que para varios tipos de emergencia no se ha probado la eficacia del plan de contingencia respectivo en los últimos años, ejm: 1. Avería o incendio de embarcaciones 2. Terrorismo 3. Caída de aeronaves, entre otras.

• Estas emergencias y otras más aparecen en el plan, por lo que debe hacerse aunque sea simulacros parciales de comunicaciones de la capacidad de respuesta para atender estos casos y deben generarse registros que confirmen la eficacia de la atención o que reporten acciones correctivas para la mejora.

• No se han realizado simulacros en SM3 en el último año. Pisco • Mantenimiento. se vio un informe de simulacro de accidente en formato de SKANSKA que reporta falencia de comunicaciones no

recepcionadas o tiempos largos de respuesta, pero estos no han generado medidas de mejora con la formalidad de acción correctiva.

• Despacho de camiones: se encontró lista de teléfonos de emergencia desactualizado, publicado en las islas de carga. Y se encontró que la dotación de mangueras era deficiente para la distancia requerida.

4.5 Verificación y Acciones Correctivas

4.5.1 Medición y monitoreo del desempeño (este requisito ha sido desglosado en 4.5.1 y 4.5.2 en la nueva versión 14001:2004, pero mantiene el mismo contenido)

La organización establecerá y mantendrá procedimientos para monitorear y medir, periódicamente, el desempeño Ambiental y de Seguridad y Salud Ocupacional. Estos procedimientos proporcionarán:

Página : 23/31

Medidas cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la organización;

Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSMA de la organización;

Medidas proactivas de desempeño para monitorear el cumplimiento del programa de SSMA, controles y criterios operacionales, legislación aplicable y requerimientos regulatorios;

(HS) Medidas de desempeño reactivo para el seguimiento de accidentes, enfermedades ocupacional, incidentes (incluyendo cuasi-accidentes) y otras evidencias históricas de desempeño SSMA deficiente.

(HS) Registro de datos y resultados de seguimiento y medición suficientes para facilitar el análisis de acciones preventivas y correctivas subsecuentes.

Si se requiere equipo para la medición del desempeño y del seguimiento, la organización establecerá y mantendrá procedimientos para la calibración y mantenimiento de dicho equipo. Se debe conservar los registros de calibración y actividades de mantenimiento de estos equipos.

Implementación actual

Se encontró que varios de los esquemas de monitoreo están afianzados como: el monitoreo de gases, la disposición de residuos sólidos, medición de la calidad de los diferentes tipo de agua superficial y subterránea y efluentes, ruidos ambientales, suelos, los esfuerzos desplegados para el monitoreo de biodiversidad en Malvinas. En Seguridad se evidencia un seguimiento continuo y se conserva los registros correspondientes de los diferentes controles operativos (entre ellos: permisos de trabajo, identificación de condiciones inseguras, fallas en proceso). Se evidenció que se toman acciones inmediatas para mitigar las consecuencias de las desviaciones.

Malvinas Telecom: se tienen evidencias de las licencias a los radios a prueba de ignición y la autorización para operación de las 248 estaciones radioeléctricas vigente a 5 años. Dadas por el MTC. Se encontraron al día los reportes de Dosimetría para los enfermeros y operadores del equipo de radiación en el área médica. Transportes: se encontraron disponibles los reportes de inspección de aeronaves. En Pisco Se encontró ordenados y disponibles los reportes de calibración de las válvulas.

Página : 24/31

Requisitos normativos a implementar Se debe revisar y mejorar: Departamento Médico Lima Revisar los contratos con las empresas de salud con las que se trabaja, para garantizar que envíen en sus ofertas y/o informes de campañas de salud, evidencias del estado de sus equipos de medición de la salud. Malvinas

• Telecom: no se tienen evidencias de la revisión de cumplimiento legal al reglamento de DS-038-2003 Limites máximos permisibles de radiaciones no Ionizantes, o documento de monitoreo que demuestre la exoneración a la misma ni en Malvinas ni en Pisco.

• No se tiene el certificado de calibración, ni certificado de garantía del medidor de resistividad utilizado por esta área para medir los pozos a tierra de las antenas. Ambos certificados son requeridos explícitamente en la sección 9.3. del manual de instrucciones del equipo.

• SMI: se encuentran en trámite aun las autorizaciones para el pozo séptico de esta zona. • No se encontraron disponibles las autorizaciones para los tanques de Diesel y JP1 , e personal de Malvinas desconocía donde

estaban, aparecieron 1 semana después en el área Legal en Lima. • Se revisaron los reportes de CORPLAB para agua y efluentes, de octubre y noviembre del 2005, sin embargo estos no cubren

todo los parámetros que indica el documento PRO-10-03 ESTANDARES AMBIENTALES APLICABLES. Este segundo documento no establece que parámetros son obligatorios y cuales opcionales.

• Se identificó que en el informe de setiembre 2005 de CORPLAB sobre emisiones se encontró 166 mg/Nm3 de monóxido sin embargo el límite máximo es 100 y en material particulado se tuvo 10,08 pero el límite es 10. En ambos casos no se reportó acción correctiva, ambos incumplimientos deberían haber generado acciones correctivas para el sistema ambiental.

• Se encontró que para la poza API ubicada delante de la zona de tanques de JP1 y Diesel, no se tienen registros de monitoreo del efluente que sale, de manera que se confirme la eficacia de su diseño para separar los líquidos oleosos que podrían caer al canal que va al río.

• Varios de los dispositivos de medición para el medio ambiente y seguridad no tuvieron disponibles sus certificados de calibración o registros controlados de su verificación frecuente con patrones trazables. Ejemplo:

o Se comentó que los explosímetros FIRE Star MSA se verifican semanalmente con patrones pero no se deja registros de

Página : 25/31

estas verificaciones. o Para los telurómetros de Telecom y Mantenimiento, tampoco se mostró los certificados de calibración o verificación

periódica. • Registros de verificación del Shellter para medir emisiones, no se vieron pero se recomienda que los patrones deben tener

registros o protocolos que indican su trazabilidad y su vigencia. • No se evidenció en el laboratorio que se lleve un registro y una frecuencia exacta para la verificación de la eficacia de los

sensores de gas. • Se cuenta con el procedimiento PRS -40-01 Medición y seguimiento, sin embargo este documento no ha sido implementado. Se

recomienda revisar su suficiencia durante la fase de consultoría, y adaptarlo para hacerlo extensivo también a Seguridad y salud ocupacional.

• Mantenimiento: Planificar la frecuencia de medición de los pozos a tierra en un documento controlado y mantener disponibles los registros de los telurómetros.

Pisco • En Instrumentación: no se encontraron evidencias de la verificación formal, frecuencia establecidas en procedimientos o planes

y los registros oficiales de verificación, contraste o calibración del aerómetro y correntómetro. Ninguno de ambos equipos se encuentra aún en el sistema MAXIMO.

• Si bien se cuenta con mediciones de los pozos de puesta tierra, se debe tener claro cuales son los criterios de aceptación, y en que norma se basan, se comentó que es 5 Ohmios, en otro documento se vio que es 1,0 Ohmio y se vio mediciones en el pozo 36 y 01 que difieren de este valor y no se ha tomado acciones correctivas al respecto. (el registro mostrado daba como resultado pozo 36 con 11,91 Ohmios y el 01 con 5,27Ohmios).

• Si bien se encontró los datos del telurómetro utilizado para estas mediciones de pozos de puesta a tierra no se evidenció la definición de una frecuencia planificada para esta medición, ni el registro de que este instrumento se encuentre calibrado o verificado.

• No se encontró incluido en el MAXIMO tampoco la medición planificada de las puesta a tierra en la zona de carga de cisternas. Se manifestó que se da cuando se hace mantenimiento al brazo de carga pero aún no se tienen una frecuencia planificada de control. (se vio que si se tienen en el plan manual pero sólo para el año 2006 como aterramiento de camiones).

4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas La organización establecerá y mantendrá procedimientos para definir la responsabilidad y autoridad para:

Página : 26/31

El manejo e investigación de: accidentes; incidentes; no conformidades;

a. tomando acciones para mitigar cualquier consecuencia resultado de accidentes, incidentes o no conformidades; b. el inicio y término de acciones correctivas y preventivas; c. verificación de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas aplicadas. (HS)Estos procedimientos solicitarán que todas las acciones preventivas y correctivas propuestas sean revisadas mediante el proceso de evaluación de riesgos previa su implantación. Cualquier acción correctiva o preventiva realizada con la intención de eliminar las causas de no conformidades actuales o potenciales será apropiada a la magnitud de los problemas y proporcional a los riesgos de SSMA encontrados. La organización implementará y registrará cualquier cambio en los procedimientos documentados resultado de las acciones preventivas y correctivas. Implementación actual No se cuenta con un procedimiento implementado para este fin. Se tienen el PRS-41-01 GESTIÓN DE OBSERVACIONES para casos ambientales, pero que el personal no lo conoce. Para las incidentes y accidentes de seguridad y salud se tienen el SIGEA pero cuyo actual formato es insuficiente para cumplir todos los requisitos de OHSAS 18001:1999.

Página : 27/31

Requisitos normativos a implementar Definir e implementar un procedimiento de acciones correctivas y preventivas que elimine la causa raíz de las no conformidades, incidentes y accidentes reportados. Definir un registro que permita el seguimiento a la implementación y a la eficacia de tales acciones. General Se identificó el procedimiento PRS-41-01 GESTIÓN DE OBSERVACIONES, que define metodologías para el tratamiento de observaciones ambientales. Este procedimiento luego de revisarlo en la consultoría y proponer las mejoras correspondientes puede extenderse para el sistema de seguridad y salud ocupacional haciendo referencia al uso del SIGEA. MEJORAS QUE DEBERÍAN HACERSE AL SIGEA 1. Debería ampliarse esta herramienta a los reportes de Accidentes e Incidentes de Medio ambiente y pérdidas patrimoniales. 2. Las fechas a considerar para marcar el Estado del reporte como pendiente debe basarse en la fecha de implementación de las acciones correctivas o preventivas tomadas y no en la fecha de reincorporación del trabajador. 3. En un campo del formato debe incluirse sección para evaluar los riesgos que podrían incorporar las acciones correctivas/preventivas propuestas. 4. En el campo de acciones correctivas debe mejorarse el campo de registro y este debe incluir columnas para establecer el responsable de la acción a tomar, el plazo para implementar la tarea y campo para el registro del seguimiento o monitoreo a la implementación de las acciones, así como inclusión de la evaluación de la eficacia. Malvinas Se encontró que en las diferentes áreas como mantenimiento y EHS se tienen varias solicitudes de mejora, que se encuentran en proceso. Estas solicitudes de mejora deberían incluir en su fundamento que problema corregirán o van a prevenir- conforme las pautas de acción correctiva o preventiva que requieren las normas OHSAS 18001 e ISO 14001. Se recomienda que estas solicitudes de mejora, cuando están en la fase de proyecto, sean revisadas conforme al proceso de IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES Y EVALUACION DE IMPACTOS AMBIENTALES e IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, de manera que se minimice la probabilidad de incorporar nuevos peligros ambientales o de seguridad en estos proyectos de mejora. Se encontró confusa la estructura de reportes a completar para casos de derrames. Se tienen diversos formatos que dan los mismos datos pero en otro orden o estructura. Esta estructura de reportes para acciones correctivas ambientales debe simplificarse. Ejemplo: se vio el caso del derrame que ocurrió en SM 1, se vio que el reporte corporativo de derrames que se reporta a la Gerencia, sólo sirve para describir el hecho, sin embargo el reporte interno si permite el registro de análisis de causa y la medida correctiva a tomar. Este debe incluir le medición de la eficacia de las acciones tomadas. Los reportes de acciones correctivas mostradas en la visita para los casos de accidentes/incidentes de seguridad:

Página : 28/31

Golpe en la oreja y golpe en la rodilla de los últimos meses demuestran que los procedimientos de acción correctiva /preventiva para accidentes de seguridad y salud ocupacional no han revisado las acciones correctivas y preventivas propuestas a través del proceso de valoración del riesgo previo a su implementación, conforme lo requiere la norma OHSAS 18001: 1999. 4.5.3 Registros y control de registros La organización establecerá y mantendrá procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de registros SSMA, así como resultados de capacitación, auditorias y revisiones. Los registros SSMA serán legibles, identificables y trazables a la actividad involucrada. Los registros SSMA serán almacenados y mantenidos de tal manera que sean fácilmente recuperables y protegidos contra daño, deterioro o pérdida. Sus tiempos de retención estarán establecidos y registrados. Los registros serán mantenidos de forma apropiada al sistema y a la organización a modo de demostrar el cumplimiento con la especificación ISO 14001/ OHSAS 18001. Implementación actual Si bien se cuenta con el procedimiento PRS-04-02 REGISTROS, el personal de las diferentes áreas no lo ha leído y por lo tanto éste no se cumple. Durante la fase de consultoría se revisará y se hará extensivo para el control de los registros ambientales y de seguridad y salud ocupacional. Requisitos normativos a implementar Debe mejorarse: Malvinas En varias áreas se pidieron registros que el personal no sabe donde están. Esta situación es natural cuando el procedimiento de control de registros no está implementado, en vista que no se tiene definido en que lugar ni bajo que responsable deberían estar, ejm: Se encontró disponible en el área de almacén los registros de Chequeo de grúas y sus mantenimientos preventivos, pero estos segundos sólo se tuvieron disponibles hasta agosto de 2005. No se encontraron disponibles las licencias del aeródromo y los helipuertos tampoco el informe de aprobación del NDB. Se manifestó que quizás lo tienen Seguridad Aérea o el área Legal. Se encontró que algunos registros de exámenes médicos que se hacen en Lima llegan a Malvinas luego de 3 a 4 meses, lo que dificulta tener al día las historias médicas en el campamento Malvinas, por lo que se propone mejorar el tiempo de entrega de los registros médicos del personal contratista hacia la zona donde trabajan en campo (registros médicos obtenidos por sus propias compañías principalmente) en vista que pueden haber emergencias donde los médicos más cercanos a cubrir los primeros auxilios desconocen de determinados riesgos particulares del paciente.

Página : 29/31

Telecom: no se cuenta con procedimiento documentado para realizar el control de back ups de servidores, archivos y correos, que establezca los niveles de responsabilidad y autoridad. Estos documentos deben ser difundidos a todas las áreas operativas y de soporte definidas en el alcance del sistema SSMA. Se vieron algunos instructivos pero no establecen responsables. 4.5.4 Auditoria La organización establecerá o mantendrá un programa y procedimientos para realizar auditorias periódicas al SSMA, con el fin de: a. determinar si el sistema SSMA:

1. cumple con lo planificado para la gestión de SSMA, incluyendo los requerimientos de esta especificación (ISO 14001 / OHSAS 18001);

2. ha sido implantado y mantenido apropiadamente; y 3. (HS) es eficaz en el logro de la política y objetivos de la organización.

b. (HS) revisar los resultados de auditorias previas; c. proveer información de los resultados de auditorias a la dirección. El programa de auditoria, incluyendo cualquier agenda, se basará en los resultados de las evaluaciones de riesgo e importancia ambiental de las actividades de la organización y los resultados de auditorias previas. Los procedimientos de auditorias incluirán alcance, frecuencia, metodologías y competencias, así como las responsabilidades y requerimientos para realizar auditorias y reportar resultados. (HS)Siempre que sea posible, las auditorias serán dirigidas por personal independiente al que tiene responsabilidades directas sobre las actividades examinadas.

Página : 30/31

Implementación actual Se cuenta con un procedimiento PRS-18-02 AUDITORIAS EHS., sin embargo este documento no ha sido implementado. También se tienen un procedimiento nuevo por aprobar para realizar auditorias de seguridad y medio ambiente PRS-GRP-02-01, sin embargo se recomienda que el anexo 3 Protocolo de auditoria sea rediseñado en base a los requisitos OHSAS 18001 e ISO 14001. Este segundo documento es satisfactorio con los requisitos de las normas, pero se recomienda revisarlo con mayor profundidad al momento de la consultoría para probar en campo las herramientas de trabajo propuestas. Requisitos normativos a implementar Ampliar el alcance de los procedimientos actuales a Medio Ambiente. Revisar la metodología actual para alinearla a los requisitos de las normas. Queda pendiente durante la fase de consultoría formar auditores binorma y planificar las auditorias correspondientes para el año 2006 y 2007, así como ejecutarlas y regístralas para dar a conocer estos resultados a la alta Dirección, de manera que se pueda reforzar la dotación de recursos según las no conformidades que se pudieran encontrar. 4.6 Revisión Gerencial La alta dirección de la organización revisará el sistema SSMA a intervalos que determine, a fin de asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia. El proceso de revisión gerencial asegurará que la información necesaria sea recopilada para permitir a la alta dirección realizar esta evaluación. Esta revisión será documentada. La revisión gerencial atenderá la posible necesidad de cambios a la política, objetivos y otros elementos del SSMA con base a los resultados de auditorias del sistema, circunstancias cambiantes y el compromiso de la mejora continua. Implementación actual Se realizan algunas revisiones por parte de la alta dirección aunque no tienen el alcance establecido por las normas. Se hacen revisiones periódicas de presupuesto y compromisos operativos. Se tiene el procedimiento PRS-42-01 Revisión por la dirección-para el sistema de gestión ambiental, el cual también deberá revisarse en la etapa de consultoría y adaptarse para la gestión de Seguridad y salud ocupacional. Requisitos normativos a implementar • Definir e implementar un procedimiento de revisión por la dirección con la cobertura requerida por las dos normas ISO 14001 Y

OHSAS 18001. • Implementar registros que permitan realizar el seguimiento a las decisiones y acciones de mejora acordadas.

Página : 31/31