informe de auditoría de ti- final

7/21/2019 Informe de Auditoría de TI- Final

http://slidepdf.com/reader/full/informe-de-auditoria-de-ti-final 1/6

ING. JHONNY MILLER



Informe de AuditoríaAuditoría realizada al Centro de Cómputode La

Ferretería La Esquina Caliente, S.R.L.Av. 27 de febrero no.44, Boca C!ca, Re". #o$ % &e'. ()*+2-+))

E$a!'/ferre0er!a'ae13!naca'!en0eo0$a!'.co$

Cliente:

L!c. J3'!o Ce1ar H!ce5 &e''er6a 8o 9r. :6c0or Man3e' ;e<3eroGarc6a.

Objetivos:

Eva'3ar e' correc0o f3nc!ona$!en0o de' cen0ro de c=$"30o,a16 co$o 13 or<an!5ac!=n. B31car 'a1 fa''a1 "r!nc!"a'e1 3e e10>nafec0ando 'a 1e<3r!dad de' cen0ro de c=$"30o, !ncre$en0ar 'a1a0!1facc!=n de 'o1 313ar!o1 a1e<3rando 3na $aor !n0e<r!dad,con?denc!a'!dad con?ab!'!dad a 0rave1 de e?c!en0e1 con0ro'e1 de1e<3r!dad 3e a3den a $an0ener e' orden de' cen0ro de c=$"30o 3n correc0o f3nc!ona$!en0o de e10e "ara a16 $e@orar 131o"erac!one1.

Hallazgos Potenciales:



9obre e' an>'!1!1 de' c3e10!onar!o a"'!cado "rac0!cado a'Cen0ro de C=$"30o de 'a e$"re1a, f3eron encon0rado1 'o11!<3!en0e1 a'''a5<o1, a 1aber/

o E' cen0ro de c=$"30o1 no e10> re10r!n<!do "ara 'o1

313ar!o1 no a30or!5ado1, 'o 3e da co$o con1ec3enc!a3e 1ean d!v3'<ada1 $od!?cada1 'a1 !nfor$ac!one1con?denc!a'e1 de 'a e$"re1a.

o E' #e"ar0a$en0o de' cen0ro de c=$"30o "re1en0ade?c!enc!a1 1obre e' deb!do c3$"'!$!en0o de Nor$a1 de1e<3r!dad.

o A' cen0ro de c=$"30o no "o1eer "'an0a ;9 da co$o

con1ec3enc!a 3e 1e "3ede !n0err3$"!r e' f3nc!ona$!en0oen e' 1erv!c!o.

o La e$"re1a no c3en0a con 3n "er1ona' ca"ac!0ado "ara e'>rea de c=$"30o1 n! con e' $an0en!$!en0o nece1ar!o "arad!co cen0ro.

o No 1e c3en0a con car0e'e1 en '3<are1 v!1!b'e1 3erec3erden 'a1 "ro!b!c!one1 de' >rea de' cen0ro de

c=$"30o.

Alcance:

La "re1en0e A3d!0or!a co$"rende e' "er!odo 9e"0. #!c. 2) 1e a rea'!5ado en e' #e"ar0a$en0o de' Cen0rode C=$"30o de 'a e$"re1a.

Conclusiones

#3ran0e e' de1arro''o de 'a A3d!0or6a, 1e ob1erv= 3e 'a1ac0!v!dade1 de1arro''ada1 "or 'a e$"re1a reDe@an 3e Laerre0er6a La E13!na Ca'!en0e, 9.R.L. da 'o $e@or de 16 "ara 3e 13cen0ro de c=$"30o c3en0e con 'a1 $e@ore1 "r>c0!ca1 3e e10>n a'a'cance econ=$!co de 'a e$"re1a. E' cen0ro de c=$"30o de La



erre0er6a 'a E13!na Ca'!en0e, 9.R.L. e1 'a 3n!dad de 1erv!c!oencar<ada de' d!1eFo e !$"'e$en0ac!=n de 'o1 1!10e$a1 de 'aad$!n!10rac!=n de 'o1 rec3r1o1 co$"30ac!ona'e1 de 'a e$"re1a.93 0raba@o 1e enfoca ac!a e' de1arro''o de erra$!en0a1 3e

fac!'!0en 'a 'abor de' re10o de de"endenc!a1 de 'a e$"re1a% E'cen0ro de c=$"30o 0!ene 3n '3<ar a1!<nado "ara 'a1 c!n0a1 d!1co1 $a<n0!co1 3n '3<ar e1"ec6?co "ara "a"e'er6a 30en1!'!o1 de 0raba@o, 'a1 3n!dade1 de c!n0a 1on '!$"!ada11e$ana'$en0e, e10> "ro!b!do en e' de"ar0a$en0o de c=$"30of3$ar, 0o$ar a'!$en0o1 refre1co1, 1!n e$bar<o, 1e debe "onernfa1!1 en $e@orar e' con0ro' de 1e<3r!dad de' cen0ro de c=$"30o con0ar con e' "er1ona' ca"ac!0ado "ara e10a >rea, a 3e 'ae$"re1a c3en0a con 3n 1!10e$a 3e "3ede 1erv!r'e de <rana"oo, "ero no a 1!do e"'o0ado en 13 0o0a'!dad "or e10a

deb!'!dad.

Con 'a a"'!cac!=n de 'a a3d!0or6a, 1e "3do de?n!r 'a1 acc!one1"er0!nen0e1 3e d!ca e$"re1a deber> ''evar a cabo "ara $e@orar13 de1e$"eFo, de !<3a' for$a, d!ca a3d!0or6a "er$!0!= encon0rar'a1 ca31a1 3e acen 3e 'a e$"re1a, no 0en<a 3nde1envo'v!$!en0o e!0o1o "ara con 13 cen0ro de c=$"30o, a16co$o 'o1 e'e$en0o1 3e 'a d!?c3'0an o 'a ob10ac3'!5an. ;ara ''evara cabo e10a a3d!0or6a 1e 03vo 3e rec3rr!r a' c3e10!onar!o aneadoen e' 'evan0a$!en0o de 'a !nfor$ac!=n de 'a e$"re1a, e' c3a'

a3d= a de0ec0ar 'o1 "rob'e$a1 $>1 re'evan0e1 de' cen0ro dec=$"30o 3e 1e deben $e@orar, con e' ?n de "ro"orc!onar a Laerre0er6a 'a E13!na Ca'!en0e, 9.R.L. reco$endac!one1 dea'0erna0!va1 de 1o'3c!=n, 'a1 c3a'e1 1e e1"era 3e 1ean de <ran30!'!dad "ara 'o1 d!rec0!vo1 de 'a e$"re1a "3edan !n0erven!r en'a 13"erac!=n de 'a1 ob1ervac!one1 de0ec0ada1 eva'en 'a!$"'e$en0ac!=n de 'a1 reco$endac!one1 "ro"3e10a1. La a3d!0or6aa"'!cada a e10a e$"re1a a a3dado a 'a e$"re1a a "rec!1ar 13n!ve' de de1e$"eFo en e' cen0ro de c=$"30o "re1en0ar'e1

o"or03n!dade1 de $e@ora1.!na'$en0e, de ac3erdo a 'o1 ob@e0!vo1, a'cance "rof3nd!dad de'0raba@o efec03ado d3ran0e 3n "er!odo de 0!e$"o de 0re1 -K1e$ana1, "ode$o1 $an!fe10ar 3e co$o re13'0ado de 'a a3d!0or6ae$o1 c3$"'!do con eva'3ar cada 3no de 'o1 ob@e0!vo1 con0en!do1 "'an0eado1 en e' "ro<ra$a de a3d!0or6a.



Recomendaciones

En a0enc!=n a 'o1 a''a5<o1 encon0rado1,

reco$enda$o1 a La erre0er6a E13!na Ca'!en0e, 9.R.L./o Garan0!5ar 'a 1e<3r!dad de 1!10e$a1, $!n!$!5ando e' r!e1<o

de acce1o a 'a !nfor$ac!=n co$o 'o e10ab'ece Cob!0 en e'do$!n!o #9 ).

o A1e<3rar e' 1erv!c!o con0!n3o de' cen0ro de c=$"30o, 1e debede $an0ener e' 1erv!c!o d!1"on!b'e de ac3erdo con 'o1re3er!$!en0o1 con0!n3ar 13 "rov!1!=n en ca1o de!n0err3"c!one1 1e<n 'a1 $e@ore1 "r>c0!ca1 de Cob!0 en e'

do$!n!o #9 )4.o Ma!$!5ar 'a1 con0r!b3c!one1 de' "er1ona' a 'o1 "roce1o1 de

&I, 1a0!1fac!endo a16 'o1 re3er!$!en0o1 de ne<oc!o, a 0rav1de 0cn!ca1 1='!da1 "ara ad$!n!10rac!=n de "er1ona', a1%! e'"er1ona' deber> e10ar ca'!?cado, 0o$ando co$o ba1e 3naed3cac!=n, en0rena$!en0o o e"er!enc!a a"ro"!ado1 en e'>rea e10ab'ec!do "or Cob!0 en e' do$!n!o ;O7.

o La e$"re1a debe de de?n!r 'a1 0area1 3e 1e an de rea'!5ar

$an0ener1e $on!0oreo con10an0e% En e' do$!n!o de cob!0;O4, 1e rea'!5a "or $ed!o de 3na or<an!5ac!=n conven!en0een n$ero ab!'!dade1, con 0area1 re1"on1ab!'!dade1de?n!da1 co$3n!cada1, 0en!endo en c3en0a/

. 3e e' co$!0 de d!recc!=n 1e encar<ar> de v!<!'ar 'a

f3nc!=n de 1erv!c!o1 de !nfor$ac!=n 131 ac0!v!dade1%

2. 93"erv!1!=n, "ara a1e<3rar 3e 'a1 f3nc!one1

re1"on1ab!'!dade1 1ean ''evada1 a cabo

a"ro"!ada$en0e%

-. 9e<re<ac!=n de f3nc!one1, con 'a 3e 1e ev!0ar> 'a

"o1!b!'!dad de 3e 3n 1o'o !nd!v!d3o re13e'va 3n

"roce1o cr60!co%



4. Lo1 ro'e1 re1"on1ab!'!dade1. La <erenc!a deber>

a1e<3rar1e de 3e 0odo e' "er1ona' deber> conocer

con0ar con 'a a30or!dad 13?c!en0e "ara ''evar a cabo 'a1

f3nc!one1 re1"on1ab!'!dade1 3e 'e aan 1!do

a1!<nada1.

o !na'$en0e, 1e 13<!ere 'o e10ab'ec!do en Cob!0 en e' do$!n!oAI- Ad3!1!c!=n $an0en!$!en0o de 'a !nfrae10r3c03ra0ecno'=<!ca, 'a e$"re1a erre0er6a La E13!na Ca'!en0e,9.R.L. debe "ro"orc!onar 'a1 "'a0afor$a1 a"ro"!ada1 "ara1o"or0ar a"'!cac!one1 de ne<oc!o1, ;ara e''o debe rea'!5ar3na eva'3ac!=n de' de1e$"eFo de' ardare 1of0are, 'a"rov!1!=n de $an0en!$!en0o "reven0!vo de ardare 'a!n10a'ac!=n, 1e<3r!dad con0ro' de' 1of0are de' 1!10e$a 0o$ar en con1!derac!=n/

• Eva'3ac!=n de 0ecno'o<6a "ara !den0!?car e' !$"ac0o de'n3evo ardare o 1of0are 1obre e' rend!$!en0o de' 1!10e$a<enera'.

• Man0en!$!en0o "reven0!vo de' ardare con e' ob@e0o dered3c!r 'a frec3enc!a e' !$"ac0o de fa''a1 de rend!$!en0o.

• 9e<3r!dad de' 1of0are de 1!10e$a, !n10a'ac!=n

$an0en!$!en0o "ara no arr!e1<ar 'a 1e<3r!dad de 'o1 da0o1 "ro<ra$a1 a a'$acenado1 en e' $!1$o.

Fecha del Informe

;'aneac!=n de E@ec3c!=n de' Infor$e2 de Nov!e$bre de' 2) a' de #!c!e$bre de' 2).

Identicacion Firma del Auditor :!c$ar! E. G'a11 A''en 2)2+)(-N!co'e N. Cabrera G!'?''ar 2)2+)(-7

informe de auditoría de ti- final

Documents