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ECONOMÍA INDUSTRIAL N.o 343 • 2002 / I

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Indicadores de los sistemas

de ciencia, tecnologíae innovación.

Los sistemas de ciencia, tecnología e innovación de cada país son ex-tremadamente complejos y, a menudo, muy heterogéneos, lo que de-termina que el desarrollo y la difusión de la ciencia y la tecnología

sean procesos complicados y muy difícilesde cuantificar.

No existen modelos económicos conven-cionales para estimar el balance coste-be-neficio o inversión-resultado en el proce-so científico. Así como los costes o inver-siones en ciencia son tangibles y se pue-den cuantificar con los mismos patronesque otras actividades, es decir, en térmi-nos de recursos financieros aportados,gastos originados y recursos humanos dis-ponibles, los resultados o beneficios de laciencia, sin embargo, son intangibles,multidimensionales y, prácticamente, im-

ROSA SANCHO LOZANOMinisterio de Ciencia y Tecnología

posibles de cuantificar en términos econó-micos. Téngase en cuenta que se trata demedir la producción y el aumento del co-nocimiento y éste es un concepto intangi-ble y acumulativo. Además, los resultadosde la ciencia se revelan sólo indirectamen-te y, a menudo, con mucho retraso.

Por tanto, las actividades científicas y téc-nicas sólo se podrán cuantificar desde unaperspectiva aproximada o estimativa so-bre la base de indicadores o parámetrosevaluativos, especialmente elaborados pa-ra estas actividades. Se hace necesario em-plear un conjunto de ellos, ya que la apli-

cación de un solo indicador proporcionaun panorama incompleto de la medición.Cada uno de estos indicadores pone derelieve una faceta del sistema de ciencia ytecnología objeto de la evaluación.

Dado que no existen valores de referenciapara los indicadores de ciencia y tecnología(no se puede precisar, por ejemplo, cuálsería el número adecuado de científicos enun país, o la inversión óptima para cienciay tecnología), la evaluación de la cienciapor medio de indicadores sólo se puedebasar en comparaciones internacionales.Estos indicadores permiten, entre otras esti-

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maciones, la comparación de los nivelescientíficos relativos de los países y el reco-nocimiento de las áreas fuertes y débiles enciencia.

Cualquier proyecto de medición, análisiso evaluación de la actividad científica otécnica requiere necesariamente un traba-jo estadístico previo de toma de datos bá-sicos y posterior análisis de los mismos,para llegar a construir los necesarios indi-cadores de dicha actividad.

Se ha requerido un gran esfuerzo en todoel mundo hasta disponer de estadísticas eindicadores válidos y comparables inter-nacionalmente acerca de los aspectoscuantificables de los sistemas de ciencia ytecnología de cada país.

Desarrollo de los indicadores de ciencia y tecnología

Desde el punto de vista estadístico, laciencia y la tecnología han sido considera-das durante muchos años áreas muy espe-cíficas y aisladas, cuyas estadísticas, en ca-so de realizarse, eran utilizadas por gruposmuy especializados de economistas. En1930, se llevaron a cabo en la Unión Sovié-tica los primeros intentos de medición dela investigación y el desarrollo experimen-tal (I+D), aplicando datos estadísticos, yen 1940, se iniciaron en los EEUU. Sin em-bargo, no fue hasta 1950 cuando la Natio-nal Science Fundation (NSF), de EEUU,comenzó a enviar periódicamente a lasempresas norteamericanas encuestas pararecabar datos estadísticos de la I+D que serealizaba en ellas.

A finales de los años cincuenta, la mayoríade los países, estimulados por el rápidocrecimiento de los recursos nacionales de-dicados a I+D, comenzaron a recoger da-tos sobre estas materias por medio de en-cuestas. Sin embargo, al analizar dichasencuestas se encontraron grandes diferen-cias, tanto en el alcance de éstas como enlos conceptos y los métodos empleadospor los distintos países, lo que hizo impo-sible las comparaciones internacionales.Se hacía necesario, por tanto, normalizarlos métodos y conceptos empleados en

las encuestas, como ya se había hechocon las estadísticas económicas o sociales.Algunas instituciones internacionales seocupan desde entonces de marcar las di-rectrices para la obtención de los datos es-tadísticos armonizados que darán lugar alos indicadores comparables internacio-nalmente (véase apartado dedicado a lasdirectrices internacionales para la obten-ción de datos estadísticos e indicadores deciencia y tecnología).

Desde los años cincuenta, el número deindicadores disponibles para evaluar laciencia y la tecnología se ha incrementadoampliamente. Así, entre los años cincuen-ta y sesenta se establecieron los primerosindicadores de I+D, éstos fueron los deinversiones y gastos, a los que se añadie-ron, en la década siguiente, los de paten-tes y balanza de pagos tecnológicos. Enlos años ochenta, surgió la Bibliometría, ycon su uso los indicadores bibliométricosde resultados de la ciencia. Se establecentambién los indicadores de recursos hu-manos y los de productos de alta tecnolo-gía. Al mismo tiempo, comenzaron a enviarse a las empresas las primeras en-cuestas sobre innovación tecnológica, pa-ra la obtención de indicadores de innova-ción. En los años noventa, hay que añadira esta lista nuevos indicadores, como sonlos de tecnologías de la información y lascomunicaciones, o los de la sociedad de lainformación.

Indicadores de inversiones en I+D

Tradicionalmente se hace una distinciónentre los indicadores de inversiones (in-put) y los de resultados (output) e impac-to. A continuación se describen los princi-pales indicadores de I+D utilizados, cuyosdatos se recogen y analizan según unametodología normalizada.

Los indicadores de inversiones en I+D sonlos más antiguos. Miden los recursos na-cionales dedicados a ciencia y tecnología,y permiten comparar dichos recursos en-tre los diferentes países y regiones, y entreun mismo país a lo largo de distintos pe-ríodos. Éstos son: financiación pública ygastos en I+D y personal dedicado a I+D.

Los datos para la elaboración de estos in-dicadores proceden de diversas fuentes yse recogen según distintos procedimien-tos. Los indicadores de inversiones públi-cas para I+D se obtienen de los presu-puestos generales del Estado (PGE), losde gasto y personal, mediante encuestasenviadas por los institutos nacionales deestadística, de cada país, a los organismosejecutores de la investigación.

Indicadores de financiaciónpública destinada a I+D

Se basan en datos que proporciona el fi-nanciador de I+D, no el ejecutor. Normal-mente se elaboran a través de los presu-puestos nacionales. Este indicador muestrala importancia relativa concedida a la I+Den un país, en relación con otras priorida-des u objetivos del Estado.

En España, las partidas presupuestariasasignadas a cada organismo público parasus actividades de I+D se presentan deta-lladas anualmente en el apartado Función54 de los Presupuestos Generales del Es-tado.

A efectos de comparación internacional,los indicadores de financiación pública deI+D se clasifican, por objetivos socioeco-nómicos, en 13 categorías muy amplias(desarrollo industrial, desarrollo agrícola,defensa, protección del medio ambiente,etc.), lo que influye en que el nivel decomparación sea más débil para estos in-dicadores que para otras series.

Indicadores de gastos en actividades de I+D

Se considera el gasto interno total, tantopúblico como privado, que realizan los or-ganismos ejecutores de I+D (empresas,educación superior, Administración e insti-tuciones privadas sin fines de lucro(IPSFL), para llevar a cabo sus actividadessistemáticas de I+D. La proporción entre elgasto público (ejecutado en los sectores dela Administración y la enseñanza superior)y privado (ejecutado en las empresas) va-ría considerablemente entre los países.

Este indicador expresa el esfuerzo relativorealizado por un país para crear nuevo co-

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nocimiento y para diseminar o transferir elya existente.

El gasto en I+D como porcentaje del pro-ducto interior bruto (PIB) de un país es elindicador más utilizado. Marca la «intensi-dad» de la I+D nacional.

Los gastos en I+D son indicadores de in-put, lo que significa que miden sólo el es-fuerzo dedicado a I+D, pero no la eficaciacon la que dicho esfuerzo llega a producirnuevo conocimiento. De hecho, deberíaesperarse que los países que gastan aproxi-madamente la misma proporción de dine-ro en I+D alcanzaran unos resultadoscientíficos también proporcionales, perono es así, sino que dichos resultados pue-den variar sustancialmente en función de laeficacia de los respectivos sistemas nacio-nales de ciencia, tecnología e innovaciónde cada país.

Gasto en empresas. Suponen el gasto to-tal para la I+D realizada en el sector empre-sarial y señalan la importancia relativa delas actividades de I+D en la industria, asícomo la fortaleza de la I+D en dicho sector;es decir, la «intensidad» de la I+D llevada acabo en las industrias de cada país. Se pue-den contabilizar también las ayudas públi-cas para la I+D ejecutada en la industria.

Los gastos generados por la I+D en el sec-tor empresas indican también la compe-tencia industrial de un país, ya que se tratade cantidades empleadas en investigacióndirigida y aplicada a solucionar los proble-mas o necesidades de las industrias, es de-cir, directamente conectada con objetivoseconómicos.

Se tienen en cuenta los gastos corrientes yde capital, y las cifras se desglosan segúnel tipo de actividad (investigación básica,aplicada y desarrollo experimental), porsectores de ejecución y por tipo de indus-tria, según la clasificación industrial ISIC(International Standards Industrial Classifi-cation).

Gasto en enseñanza superior, Admi-nistración e IPSFL. El gasto en I+D en laenseñanza superior expresa el esfuerzorelativo empleado en la I+D ejecutada enlas universidades, principalmente, respec-to al del total del país. El mismo concepto,aplicado a la Administración, indica, asi-

mismo, el esfuerzo en I+D de los organis-mos públicos de investigación, que perte-necen a la Administración, respecto al to-tal. Las IPSFL representan una parte muyescasa en el gasto total de I+D.

El gasto dedicado a I+D se distribuye segúnlos sectores de ejecución y financiación (en-señanza superior, Administración e IPSFL),por campos de la ciencia, según clasifica-ción OCDE y según tipo de investigación(básica, aplicada y desarrollo experimental).

Indicadores de recursoshumanos dedicados a I+D

Se pueden distinguir dos conceptos en re-lación con los indicadores de recursos hu-manos; el más restringido se refiere al«personal dedicado a I+D», y el más gene-ral se ocupa de la «reserva de personal pa-ra I+D», en sentido amplio, es decir, de losrecursos humanos, tanto reales como po-tenciales (incluye desempleados, parados,jubilados, etc.).

Personal dedicado a I+D. Expresan elnúmero de personas total o parcialmentededicadas a I+D, en relación con el totalde habitantes o de población activa delpaís. También se puede medir el personalen equivalente a jornada completa.

Se hace la distinción entre «investigadores»(científicos o ingenieros) y «otro personalde I+D» (ayudantes, técnicos, etc.). Los da-tos se distribuyen por sectores en los quetrabaja dicho personal (educación supe-rior, empresas, administración e IPSFL), y,a su vez, el número de personas se des-glosa por ocupación y por cualificación,según las clasificaciones ISCO, de ocupa-ción (International Standard Classificationof Ocupation), e ISCED, por nivel de edu-cación (International Standard Classifica-tion of Education), respectivamente.

En la actualidad, se está tratando de dise-ñar nuevos indicadores a base de desglo-sar los recursos humanos de I+D segúnedad, sexo, nacionalidad, etc.

Un nuevo indicador a considerar en esteapartado es el número de nuevos doctoresen relación con el total de población o depoblación activa, que expresa el porcenta-je de recursos humanos altamente cualifi-cados disponibles para I+D.

El número de jóvenes investigadores tra-bajando en universidades o centros públi-cos de investigación, en relación con elnúmero total de investigadores, refleja elatractivo que ejercen las profesiones cien-tíficas entre los jóvenes.

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La proporción de mujeres en el total de in-vestigadores señala el grado de participa-ción de la mujer en la ciencia y su discri-minación por razón de género.

La proporción de investigadores de otrospaíses refleja el atractivo internacional delos sistemas de ciencia nacionales, así co-mo la difusión del conocimiento externo,y permite la investigación sobre «fugas decerebros», etc.

La movilidad de los investigadores, medi-da por número de becas, años sabáticosconcedidos, invitaciones a universidadeso centros, etc., es también un indicadorclave de los sistemas científicos. La desa-parición de las barreras que impiden di-cha movilidad es uno de los objetivos delas políticas científicas.

Efectivos de personal dedicado a I+D.Con el tiempo se ha visto que el conceptode personal dedicado a I+D era bastantelimitado, por lo que se hizo necesario unmarco más amplio para analizar la cober-tura de recursos humanos en términos decualificación y de empleo habitual de di-cho personal, así como de existencias depersonal (stocks) y flujos del personal.

Se refiere a los recursos humanos dedica-dos, tanto real como potencialmente, a lageneración, avance, difusión y aplicaciónde los conocimientos científicos y técni-cos. Es decir, su cobertura abarca a todaslas personas con cualificaciones formalesISCED, en nivel 5 o mayor (licenciado odoctor), estén o no empleadas en activida-des de I+D. Por ejemplo, investigadoresdesempleados o trabajando en otra activi-dad, abarca, asimismo, a las personas em-pleadas, no cualificadas, que trabajen enuna ocupación de I+D para la que se re-quieren normalmente dichas cualificacio-nes.

Estos indicadores de recursos humanos sepresentan desglosados por cualificación,tipo de empleo y sector de ejecución (em-presa, educación superior, Administra-ción, IPSFL), así como según los flujos deentrada de dicho personal (en el sistemaeducativo e inmigración) y de salida (jubi-lación, retirada, emigración, etc.) que in-tervienen en el proceso. Se contabilizantambién los posibles efectivos (stocks depersonal).

Hay que advertir que no todos los paísesrecogen datos sobre efectivos y flujos depersonal. Además, la obtención de dichosdatos mediante encuestas sobre personascualificadas desempleadas o ejerciendootra actividad distinta de la I+D no es fácil.En algunos países se emplean las bases dedatos de la Seguridad Social como fuentede datos de empleo o desempleo de cientí-ficos e ingenieros, y para averiguar la mo-vilidad de los especialistas entre sectores(fabricación, servicios, empresas, etc.).

Indicadores de resultados de I+D

En las actuales economías basadas en elconocimiento, la productividad de la cien-cia y la tecnología tiene un alto significadoestratégico. Dado que algunos países in-vierten grandes sumas en actividadescientíficas y tecnológicas (la media de lospaíses de la OCDE dedica a las actividadesde I+D el 2% de su PIB), desde una pers-pectiva política es necesario conocer losbeneficios que resultan de tales inversio-nes, es decir, se hace necesario medir elconocimiento generado.

Como se dijo en la introducción, ésta esuna tarea difícil, ya que el conocimiento

es siempre acumulativo e intangible. Paramedir la producción científica y tecnológi-ca se emplean estrategias distintas de lasutilizadas para elaborar los indicadores deinversiones, precisamente por su distintanaturaleza.

Resultados de la actividadcientífica. Bibliometría

El conocimiento científico y técnico se al-macena y distribuye, tradicionalmente, através de publicaciones (artículos de revis-tas, patentes, libros y otros medios de co-municación científica escrita). Por mediode la Bibliometría, es decir, mediante laobservación y tratamiento matemático yestadístico de los datos bibliográficos in-cluidos en dichas publicaciones, se llega acomprender las características y compor-tamiento de la ciencia y la tecnología. Así,los indicadores basados en la Bibliometríaconstituyen la principal herramienta paraanalizar la actividad científica desarrolladaen los diferentes países. Hay que señalarsu carácter cuantitativo, aunque, a veces,se les concede un carácter cualitativocuando se emplea el análisis de las citasrecibidas por las publicaciones. Convieneseñalar, no obstante, que el único juicioconsiderado internacionalmente válido enla evaluación de la calidad científica es laopinión de los expertos (peer review).

Para la obtención de estos indicadores noexisten guías metodológicas normalizadasy los datos proceden de fuentes externas acada país, lo contrario que sucede con losindicadores de inversiones. Estas fuentesexternas son principalmente bases de da-tos bibliográficas comerciales, muy espe-cialmente el Science Citation Index (SCI),creado en el Institute for Scientific Infor-mation, de Filadelfia, EEUU, que incluyetambién índices de citas y factor de impac-to de las revistas.

Los principales indicadores son:

Producción y productividad científi-ca. La producción científica de un país oregión se averigua contando el número depublicaciones que dan cuenta de los re-sultados de las investigaciones llevadas acabo en las distintas instituciones del país.Ahora bien, este número absoluto no esmuy significativo porque está influido por

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el tamaño del país y por las inversionesque éste hace en ciencia y tecnología. Secorrige considerando la productividad, orelación del total de publicaciones científi-cas por millón de habitantes o por númerode investigadores, teniendo también encuenta las inversiones realizadas.

Especialización científica. La distribu-ción de los trabajos publicados según loscampos de la ciencia indica el perfil de laespecialización científica del país. Expresatambién el peso de cada área científica enun país en comparación con el peso me-dio de dicha área en el mundo. Se apre-cian notables diferencias entre los países,que pueden ser debidas a la característicade sus respectivas políticas científicas queapoyan de manera diferente las distintasespecialidades científicas, lo que se tradu-ce en repartos desequilibrados de los pre-supuestos para I+D entre las diferentesáreas de la ciencia.

Impacto y visibilidad basados en citas.El SCI registra las referencias aportadas enlos artículos científicos publicados en todassus revistas fuente. Construye así sus índi-ces de citas, las cuales se usan como indica-dor del impacto de los textos citados y de larelevancia de sus autores. En este indicadorinfluye también el tamaño del país, por loque hay que considerar la proporción de ci-tas en relación con el número de trabajospublicados en el total de una región o delmundo. Por otra parte, los hábitos de cita-ción varían mucho según los campos cientí-ficos, por lo que no se deben comparar lascitas recibidas en diferentes campos.

Este indicador se emplea, en general, conun enfoque cualitativo; cuanto más citadoes un colectivo o una disciplina, dentro deun país, mayor calidad científica demuestra.En realidad, esto no es necesariamente así,y hay que entender que este indicador seacerca más al concepto de «visibilidad» de laciencia que de «calidad» de la misma.

Otro indicador muy frecuentemente usa-do se refiere al factor de impacto (FI) delas revistas. Éste se calcula según el núme-ro de artículos publicados en un año, enrelación con las citas que han recibidoesos mismos artículos en los dos años si-guientes a su publicación. Se utiliza comoreferente de calidad científica de las revis-tas y, por consiguiente, de los artículos

publicados en ellas, pero varía enorme-mente entre los distintos campos científi-cos, ya que en algunas áreas, como Mate-máticas, el proceso de citación a losartículos se prolonga en el tiempo muchomás que en el caso de Ciencias de la Vida,por lo que el FI de las primeras será, engeneral, más bajo.

Dinámica y colaboración científica.Uno de los factores más importantes paraconseguir el avance científico y técnico esel flujo del conocimiento. Utilizando datosde copublicaciones, obtenidos principal-mente del SCI o de otras fuentes, se cons-truyen indicadores de colaboración cientí-fica y, por tanto, del dinamismo en lossistemas de ciencia y tecnología. Surgenasí modelos de colaboración internacionalentre países, regiones o sectores (colabo-raciones entre diferentes instituciones, flu-jos entre universidad e industria, etc.).

Otros indicadores bibliométricos. Apli-cando una metodología bibliométrica avan-zada, se pueden identificar áreas emergen-tes de investigación en ciertas disciplinas ysu desarrollo y transformación con el tiem-po. Así, se pueden construir mapas de laciencia basados en las relaciones semánti-cas de los artículos publicados a partir delos conceptos integrados en ellos, principal-mente a través de palabras clave, descripto-res, etc.

La interacción entre la ciencia básica y eldesarrollo tecnológico se puede estudiarcon ayuda de indicadores tecnológicos, co-mo son las patentes, a través de las citasque éstas hacen a la literatura científica (ci-tas en patentes a non-patent references,NPR). Los datos se obtienen principalmentede la base de datos de patentes norteameri-canas (US Patent and Trademark Office).

La bibliografía sobre la obtención de indi-cadores bibliométricos utilizados en laevaluación de la ciencia y la tecnología esamplísima. Se indican aquí algunas revi-siones de interés.

Limitaciones de los indicadores biblio-métricos. Los indicadores basados en laBibliometría tienen importantes limitacio-nes. La principal es que no existe ningunabase de datos que cubra completamente laproducción científica total de los países. Labase de datos multidisciplinar universal-mente utilizada para estudios bibliométri-cos SCI refleja principalmente el perfilcientífico de EEUU. Está altamente sesgadahacia el área de las Ciencias de la Vida,donde cuenta con un 50% de las fuentesutilizadas, en detrimento de otras cienciasaplicadas, como Ingeniería, Geología, etc.

Por otra parte, es bastante escaso el númerode sus revistas fuente, unas 3.6600, las cua-les proceden principalmente del área anglo-sajona y están escritas en inglés, si bien sonlas más citadas (forman la llamada corrienteprincipal de la ciencia, mainstream), y deellas son recogidos todos sus artículos (co-ver to cover). Por tanto, a efectos de compa-raciones internacionales, lo que realmentese puede indicar con esta base de datos esla proporción de publicaciones que cadapaís aporta a la «corriente principal de laciencia», según nomenclatura del propioSCI, no la producción real de cada país.

Desde hace tiempo, algunos especialistasvienen llamando la atención sobre la nece-sidad de utilizar otras bases de datos com-plementarias al SCI, que recojan más am-pliamente la literatura científica nacional olocal, sobre todo de los países no anglopar-lantes y, especialmente, de los que están envías de desarrollo.

Por otra parte, los indicadores bibliométri-cos obtenidos del SCI se refieren princi-palmente a la ciencia básica, que en su



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mayoría se realiza en instituciones acadé-micas, donde sus resultados se reportanen revistas, con el fin de alcanzar la máxi-ma difusión y audiencia y conseguir el re-conocimiento de otros colegas. Por tanto,por este procedimiento no se puede con-tabilizar la gran cantidad de informacióncientífica comunicada a través de otros ca-nales no convencionales, tales como pa-tentes, informes técnicos, comunicacionesorales entre científicos, congresos, etc.

Los indicadores basados en citas recibidastienen también importantes limitaciones, yaque el hábito de citar varía mucho según lasdisciplinas y según el tamaño de los gruposde investigadores, por lo que no se puedencomparar disciplinas ni sectores diferentes.Además, los trabajos de gran importanciacientífica entran rápidamente a formar partedel cuerpo del conocimiento y son referidosen la literatura sin citar a sus autores. Porotra parte, las citas pueden ser muy negati-vas y críticas, sin embargo, éstas no se pue-den distinguir de las positivas y se conside-ran equivalentes. Hay que tener también encuenta las auto-citas, que se contabilizanigual que si fueran de autores distintos.

Indicadores no basados en la Bibliometría

Se discute la posibilidad de adoptar otro ti-po de indicadores no bibliométricos paraanalizar la productividad científica, comopueden ser, entre otros, el número de spin-off creados (empresas que surgen espontá-neamente, por iniciativa de los investigado-res, para producir y comercializar algunosdescubrimientos científicos generados enuniversidades y centros públicos de investi-gación). Miden la capacidad para el des-arrollo de nuevas actividades económicas yempresariales de las citadas instituciones yde su personal investigador.

Otro indicador sería el uso de redes elec-trónicas en laboratorios de I+D, que midela capacidad de conexión y uso de dichasredes en la investigación, para conseguirmás rápidamente la difusión de conoci-mientos y resultados científicos.

Resultados tecnológicos

Para realizar el cómputo y evaluación delos resultados tecnológicos, hay que tener

en cuenta las distintas características deéstos respecto a los resultados científicos.En general, los resultados de la investiga-ción tecnológica no se hacen públicos enrevistas, sino que se suelen patentar oguardar como secreto industrial, por elpropio interés de los sectores industrialesimplicados y como prevención frente a loscompetidores.

Patentes. Las patentes son documentosque representan invenciones técnicas quehan pasado un examen en una oficina depatentes, tanto para asegurar su novedadcomo para precisar su utilidad potencial.Son, por tanto, una valiosa fuente de in-formación del desarrollo tecnológico.

Los documentos de patentes son tambiénderechos de propiedad intelectual y deexplotación que concede el Estado a losinventores (empresas o particulares) du-rante un espacio de tiempo, normalmentede 20 años. Las condiciones legales y jurí-dicas referentes a la aplicación y protec-ción de las patentes varían mucho de unpaís a otro, lo que hace difícil las compa-raciones internacionales. A efectos decomparación entre países, los indicadoresde patentes se basan en el número de pa-tentes solicitadas, aunque posteriormentepuedan no ser concedidas, mejor que enel número de patentes concedidas, debidoal desfase entre la fecha de solicitud y de

concesión, que puede llegar a ser de hasta10 años en algunos países.

Las estadísticas sobre patentes se empeza-ron a recoger por razones administrativas,y en algunos países se remontan al sigloXIX. Cubren, por tanto, un número deaños muy superior a las estadísticas deI+D, que no tienen más de 40 años.

Las fuentes más utilizadas para conseguirlos datos son las oficinas nacionales depatentes. Otros datos básicos provienendel WIPO (Organización Mundial de laPropiedad Intelectual, en Ginebra), quepublica estadísticas de patentes desde1979, y la Oficina Europea de Patentes(EPO), desde 1978. Las patentes de EEUU(US Patent and Trademark Office) son es-pecialmente interesantes para analizar lascitas de las patentes a otras patentes o a li-teratura científica.

Los indicadores más empleados son:

Índice de dependencia tecnológica: nú-mero de patentes de inventores no resi-dentes en el país, en relación con el nú-mero de patentes de residentes.

Índice de difusión tecnológica: númeropatentes de inventores del país, solicitadasen el extranjero, en relación con el núme-ro de patentes de residentes.

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Índice de autosuficiencia tecnológica: nú-mero patentes de residentes, en relacióncon el número de patentes nacionales.

Especialización tecnológica. La distribu-ción de las patentes según la clasificaciónde las mismas refleja la importancia relati-va de los diferentes sectores tecnológicosen los distintos países y la propensión apatentar de las diferentes industrias.

Dada la dificultad para la comparación in-ternacional debido a las distintas legisla-ciones que rigen en cada país, sobre todopara las fechas de invención, presentacióny concesión, la OCDE propone mejorar lacomparación internacional de estos indi-cadores contabilizando solamente las «fa-milias de patentes», que son el conjunto depatentes, de alto valor tecnológico, aplica-das en varios países para proteger unamisma invención. Se propone también te-ner en cuenta sólo la «fecha de prioridad»en todo el mundo (la primera fecha parala protección hecha en cualquier país).

Eurostat trabaja en colaboración con la EPOpara hacer compatibles la clasificación depatentes y la actual clasificación industrial,ISIC (International Standard Industrial Clas-sification), lo que facilitaría sustancialmentela evaluación de la innovación industrial ba-sada en patentes, ya que en la actualidadambas clasificaciones difieren mucho.

El valor de las patentes como indicadoresde actividad inventiva, innovadora y delprogreso tecnológico se ve reflejado cum-plidamente en la literatura.

Balanza de pagos tecnológicos (BPT).La BPT registra el flujo financiero de un pa-ís debido a las transacciones comercialesinternacionales de sus empresas, relaciona-das con la transferencia de tecnología.Comprende compra y venta de tecnología«no incorporada», en la forma de derechosde propiedad industrial, incluyendo los de-rechos al uso de las patentes, licencias, di-seños, know-how, así como asistencia téc-nica y servicios técnicos en ingeniería,agricultura, etc., y de asesoría informática,entre otros.

La BPT, por tanto, refleja la capacidad delos países para vender su tecnología en elextranjero, así como la utilización en di-chos países de tecnologías extranjeras.

Antes de 1990, los datos de la BPT se reco-pilaban en los países miembros a travésde los bancos nacionales y de las autorida-des encargadas del control de cambios.Con la liberación de los mercados, losbancos nacionales han perdido el controlde las transacciones monetarias en la com-pra de tecnología, motivo por el que des-de entonces los datos de la BPT se obtie-nen de encuestas especiales.

La comparabilidad internacional de losdatos es débil. En algunos países se inclu-yen en la BPT servicios de consultorías,formación de personal, etc. En otros, seincluyen pagos por derechos de la pro-piedad intelectual no relacionados direc-tamente con tecnología (derechos de pe-lículas, p.e.).

Por otra parte, los indicadores de BPTofrecen una visión parcial del fenómenogeneral de transferencia de tecnología, yaque contemplan sólo la difusión interna-cional de ésta.

Innovación tecnológica. El antiguo con-cepto del proceso lineal de innovación tec-nológica ha cambiado radicalmente a unmodelo interactivo o de conexión en cade-na, según el cual, la actividad de innova-ción es el resultado de un complejo proce-so de fuertes interacciones continuas yrepetidas entre diferentes elementos hete-

rogéneos e interdependientes, tales como,investigación y desarrollo, ingeniería, estu-dio de mercados y de usuarios, diseño deproductos y procesos, canales de distribu-ción, proveedores de equipos y materiasprimas, ventas, etc. En definitiva, se trata deun proceso que mantiene poderosos enla-ces entre la ciencia, la tecnología, los con-sumidores y el mercado.

El disponer de información sobre la eva-luación de los procesos de innovación seha hecho imprescindible para conseguiruna política tecnológica eficaz. Sin embar-go, la medida de la actividad de innova-ción en la industria no es una tarea fácil.Como se ha dicho, se trata de un procesocomplejo, dado su carácter multidiscipli-nar. El término innovación es en sí mismoambiguo, designa tanto un proceso comosu resultado. Además, el concepto de in-novación tiene dimensiones muy diferen-tes: se puede considerar innovación tantoun avance radical, como puede ser el des-cubrimiento de una nueva vacuna, comoel diseño de un nuevo tipo de embalaje, o elacceso electrónico a un banco («banco adistancia»), o también la mejora en lapuesta en el mercado de un determinadoproducto.

En los países en desarrollo, la mayor partede la actividad innovadora se centra en in-novaciones menores, como son la modifi-



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cación o mejora de las tecnologías exis-tentes, lo que, sin embargo, en algunoscasos puede conducir a importantes au-mentos en la productividad y beneficio dela empresa.

Los indicadores comúnmente utilizadospara evaluar las actividades de innovaciónson los datos de ventas o exportacionesde nuevos productos o de productos sus-tancialmente mejorados, que miden direc-tamente el impacto económico de la acti-vidad de innovación. Estos indicadoresson imprecisos, debido a la ambigüedaden el concepto de «novedad», y, además,ignoran la innovación de procesos que, enalgunos casos, como en la industria quími-ca, puede ser tan importante o más que lainnovación de productos.

Actualmente, se tiende a desarrollar indi-cadores de innovación más directos; porejemplo, los basados en el anuncio denuevos productos en las revistas técnicas,de ingeniería o comerciales (indicador deresultados de innovación basado en litera-tura: «Literature-based innovation outputindicator», LBIO). Consiste en el análisisde la información acerca de innovacionesy nuevos productos contenida en revistaso boletines técnicos que incluyen seccio-nes técnicas y comerciales donde se dan aconocer los nuevos productos o servicios.Las listas de algunas de dichas revistas seofrecen en la bibliografía recogida.

Estos indicadores tienen el inconvenientede que, generalmente, sólo miden las in-novaciones de productos que han sido co-mercializadas y publicadas, e ignoran lasmejoras incrementadas. Además, depen-den de la selección más o menos adecua-da que de ellos hacen las revistas, y estánsujetos a posibles manipulaciones demarketing. Por tanto, las innovaciones deprocesos, que aumentan la productividadde las empresas, no aparecen publicadasporque, en general, se suelen manteneren secreto.

Recientemente, la OCDE aconseja aplicarindicadores de innovación también a loscambios de organización y gestión de laempresa, siempre que éstos conlleven be-neficios económicos. De la misma manerase ha expresado la necesidad de un mejortratamiento de indicadores de innovaciónen el sector industrial de los servicios.

Productos de alta tecnología. Para ana-lizar el impacto de las tecnologías nuevaso emergentes en los resultados industria-les, es importante determinar las activida-des y productos fabricados que son consi-derados de alta tecnología. No existe unadefinición precisa del concepto «alta tec-nología», sino listados de ramas y produc-tos que son considerados como tales.

Las industrias de fabricación se clasificancomo de »alta», «medio-alta», «medio-baja» y«baja» tecnología. Hay que destacar queesta definición es cambiante con el tiem-po, ya que la alta tecnología de hoy, serátecnología tradicional en el futuro. Porotra parte, no todos los productos en unaindustria de alta tecnología tienen necesa-riamente alto contenido tecnológico.

Estos indicadores miden el contenido tec-nológico de los bienes producidos y ex-portados a mercados de alta tecnología endeterminadas industrias y países, y danidea de la competitividad e internacionali-zación de la economía.

No existen directrices internacionales parala obtención de estos indicadores, pero laOCDE ha publicado una clasificación ymetodología al respecto.

Indicadores de la sociedad de la infor-mación. Miden la demanda y oferta de la

infraestructura necesaria para dar apoyo alas tecnologías de la información y las co-municaciones, así como de los serviciosrelacionados y sus aplicaciones, en parti-cular, del comercio electrónico.

Directrices internacionales sobre datos estadísticosen indicadores de cienciay tecnología

A continuación se tratan brevemente lasprincipales organizaciones internacionalesque se encargan de trazar las directrices aseguir por sus respectivos países miem-bros para obtener los datos estadísticos ydiseñar indicadores de I+D, con métodosnormalizados y armonizados que permi-tan la comparación internacional.

OCDE

La OCDE, formada por 25 países, es el lí-der mundial en el desarrollo de manualesque ofrecen directrices tendentes a homo-geneizar, a nivel internacional, los proce-dimientos para la selección y recogida dedatos estadísticos de ciencia y tecnología ylos subsiguientes indicadores.

En 1963 se celebró en Frascati, cerca deRoma, la primera reunión de expertos enestadísticas de I+D de los países miembrosde la OCDE. El motivo fue analizar los di-versos métodos empleados para realizarlas encuestas sobre recursos y gastos enI+D y los problemas técnicos que se pre-sentaban en el tratamiento de los datos. Sedemostró la falta de normalización en losmétodos empleados en cada país, lo queconducía a que los indicadores resultantesno fueran comparables. Para paliar estadeficiencia, se llegó a un consenso entrelos países miembros y se redactó el docu-mento: propuesta de metodología norma-lizada para las encuestas sobre investiga-ción y desarrollo experimental, que sedenominó Manual de Frascati.

Dicho manual se ha convertido, de he-cho, en la única guía internacional que

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existe sobre la normalización de la tomade datos estadísticos para la medida deinversiones en I+D. Aporta las definicio-nes básicas de los conceptos empleadosen la actividades de I+D, así como la dis-tinción entre I+D y otras actividades co-nexas, y determina las directrices sobrelas normas y métodos para diseñar las en-cuestas que recogen los datos estadísti-cos. Siguiendo estas directrices, los gastosy el personal dedicado a actividades deI+D se reflejan de la misma manera en ca-da país.

Hasta la fecha, ha tenido cinco ediciones,la sexta y última será publicada, previsi-blemente, a finales de 2002. En cada unade ellas se fueron introduciendo nuevosconceptos y mejorando las definiciones delos mismos, se propiciaron desgloses másdetallados, se introdujeron nuevas clasifi-caciones funcionales, etc. Tras las sucesi-vas ediciones, se iba produciendo unaapreciable mejora en las técnicas de en-cuesta, con lo que aumentaron la preci-sión y comparabilidad de los datos.

A partir del Manual de Frascati, la OCDEha editado otros, conocidos como de laFamilia Frascati, sobre la recopilación e in-terpretación de datos estadísticos relativosa actividades científicas, tecnológicas o deinnovación, los cuales se van revisando yampliando periódicamente.

En 1982 se inició el examen de los datosrelativos a la BPT de los Estados miembrosde la OCDE y, tras una serie de reuniones,se adoptó un método normalizado pararecoger e interpretar datos sobre BPT conel objetivo de unificar criterios para la ob-tención de indicadores que evaluaran lastransacciones comerciales de tecnología.Esto dio lugar al Manual de BPT.

En 1992, se publicó el Manual de Oslo,que proporciona las directrices sobre defi-niciones y metodología para diseñar lasencuestas que recojan e interpreten losdatos sobre fuentes de ideas innovadoras,inversiones e impacto de la innovación,así como los obstáculos para la misma. Es-te manual ha sido revisado, para incluir,como objetivo en las encuestas de innova-ción, explícitamente las industrias de ser-vicios, y no sólo las de fabricación. Y estoes así, porque en la mayoría de los paísesde la OCDE los dos tercios de la produc-

ción y el 70% del empleo se concentran enel sector de servicios, donde la innovaciónno se relaciona directamente con la I+D,sino que depende más de la tecnologíaadquirida, de la calidad de los recursoshumanos y de la organización de la em-presa.

La metodología recogida en el Manual deOslo ha sido adoptada por la ComisiónEuropea, tanto en la DG-XIII, en su pro-yecto «European Innovation MonitoringSystem», como en Eurostat, y se ha llevadoa cabo en todos los países europeos usan-do un cuestionario común para diseñar lasencuestas, según el proyecto CIS (Com-munity Innovation Survey). En 1991, seutilizó el CIS I, y desde 1997 se ha utiliza-do el CIS II, con contenidos más depura-dos y teniendo en cuenta los diferentessectores de la economía (industrias de fa-bricación, servicios, agricultura, construc-ción, etc.). Actualmente se emplea el cues-tionario CIS III.

Otros países no europeos recogen tam-bién los datos de innovación de acuerdocon la metodología del Manual de Oslo.Así, por ejemplo, los países de AméricaLatina, a través de la Red Iberoamericanade Indicadores de Ciencia y Tecnología(RICYT), han adaptado dicho Manual alas particulares características de sus in-dustrias, creando así el Manual de Bogotá,

de normas y definiciones para la medi-ción de la actividad innovadora en Ibero-américa.

En 1994, la OCDE, publicó la primera ver-sión del Manual de Patentes, sobre la uti-lización de los datos de patentes como in-dicadores de la actividad tecnológica, enel que se aportan las directrices para utili-zar los datos incluidos en las bases de da-tos de patentes suministrados por las res-pectivas oficinas de patentes de cadapaís.

El Manual de Canberra se editó en 1995, yse refiere a la medición de recursos huma-nos en ciencia y tecnología. Contemplalos efectivos de personal, tanto real comopotencial, dedicados a I+D, así como losstocks y flujos de personal.

En la actualidad, los manuales sobre pa-tentes e innovación están siendo revisa-dos, y se estudia la posibilidad de crea-ción de nuevos manuales sobre productose industrias de alta tecnología y biotecno-logía.

La antigua idea de crear un manual sobreBibliometría ha sido abandonada, al en-contrar una fuerte aposición en algunospaíses, debido, fundamentalmente, a losproblemas de la fuente utilizada universal-mente para obtener los datos de publica-



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ciones e impacto (SCI), la cual, por sus im-portantes limitaciones, no puede ser con-siderada apta para asegurar una adecuadacomparación internacional, sobre todo pa-ra países no anglosajones y periféricos, co-mo ya se ha resaltado en el epigrafe dedi-cado a Bibliometría. Sin embargo, laOCDE ha desarrollado unas instruccionespara el uso de la Bibliometría como indica-dor de ciencia y tecnología, que cubre tan-to literatura científica como patentes.

Comisión Europea: Eurostat

La Oficina de Estadística Eurostat, pertene-ciente a la DG-XIII de la UE, ha tomadoparte muy activa en el trabajo metodológi-co y diseño de las encuestas de innova-ción (CIS), empleadas actualmente en to-dos los países de la OCDE.

Por otra parte, recomienda a sus paísesmiembros la presentación de los datosde indicadores de I+D, distribuidos porregiones (en España, por ComunidadesAutónomas), y los de financiación públi-ca, desglosados según objetivos socioe-conómicos, conforme a la nomenclaturaNABS (Nomenclatura para el Análisis yComparación de Presupuestos Científi-cos).

En el año 2000, la Comisión Europea encar-gó, a un grupo especializado, un ejerciciode evaluación comparativa (benchmar-king) de las políticas científicas llevadas acabo en sus quince países miembros, utili-zando veinte indicadores de ciencia y tec-nología procedentes tanto de las fuentes decada país, como de la propia Eurostat. Estainiciativa tiene como objetivo apoyar el in-tento europeo de crear el llamado «EspacioEuropeo de Investigación», y detectar gru-pos de investigación de excelencia.

Hay que mencionar especialmente la im-portancia que están teniendo los indica-dores de género en I+D. La Comisión Eu-ropea, decididamente interesada enconseguir la igualdad entre hombres ymujeres en investigación científica, ha or-ganizado el llamado «Grupo Helsinki deMujeres y Ciencia», dedicado a estableceruna red europea de mujeres que partici-pen en actividades científicas, para pro-mocionar la igualdad de sexos. El informe,con los datos estadísticos e indicadores de

treinta países sobre la participación de lamujer en carreras científicas e I+D, ha sidopublicado recientemente.

Instituciones encargadas de las estadísticas nacionales

Los datos estadísticos nacionales de cien-cia y tecnología se recopilan normalmen-te mediante encuestas diseñadas en lasrespectivas oficinas estadísticas (en Espa-ña, en el Instituto Nacional de Estadística,INE), de acuerdo con las normas y meto-dología propuestas por la OCDE y Euros-tat. Dichas encuestas, de obligado cum-plimiento, según las leyes de cada país,se envían de forma regular a las respecti-vas instituciones públicas o privadas eje-cutoras de I+D, para ser cumplimentadas.Así se consiguen series temporales y ten-dencias. Estas series se pueden conside-rar razonablemente comparables desde1970.

Como se ha indicado, no todos los datosde ciencia y tecnología se recogen a travésde encuestas, sino que se obtienen deotras fuentes pensadas originariamentepara otros propósitos administrativos, co-mo son los datos de los presupuestos ge-nerales del Estado, los de patentes y los debalanza de pagos tecnológicos. Para la ob-

tención de dichos datos intervienen, nor-malmente, distintos organismos de la Ad-ministración.

Compendios de indicadores de I+D

La mayoría de los países que disponende un sistema de ciencia consolidadopublican anualmente series temporalesde los indicadores de ciencia y tecnolo-gía más representativos. En España, elInstituto Nacional de Estadística (INE)publica cada dos años el compendio: es-tadísticas sobre las actividades de inves-tigación científica y desarrollo tecnológi-co. I+D, fruto del tratamiento de losdatos obtenidos de dichas encuestas. Dela misma manera, en años alternativos,publica la encuesta sobre innovacióntecnológica en las empresas, como resul-tado de las encuestas enviadas a las em-presas innovadoras. Por otra parte, el Mi-nisterio de Ciencia y Tecnología publicaanualmente (desde 1998) una recopila-ción de series temporales de los indica-dores básicos de I+D: indicadores delsistema español de ciencia y tecnología.

La OCDE elabora y publica repertorios ybases de datos de series temporales de in-dicadores de ciencia y tecnología, dondese recogen los datos de inversiones, per-sonal y gastos en I+D, suministrados portodos sus países miembros; los más im-portantes son: Main Science and Tecno-logy Indicators, que se publica dos vecesal año, y Basic Science and TechnologyStatistics, que se edita cada dos años.

Eurostat publica estadísticas anuales deI+D en los quince estados miembros de laUE, «Research and Development AnnualStatistics». Dichos informes anuales propor-cionan series cronológicas de datos sobrefinanciación pública de I+D distribuida porobjetivos socioeconómicos, personal deI+D, gastos en I+D y patentes concedidas,en todos los Estados miembros de la UE.Reúne también estadísticas de innovación.

Asimismo, algunas organizaciones interna-cionales publican también datos estadísticosde ciencia y tecnología. En EEUU, la Natio-

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nal Science Foundation, publica «Scienceand Engineering Indicators» . El Observato-rio de la Ciencia y la Técnica (OST), deFrancia, Science&Technologie Indicateurs.UNESCO, Manual for Statistics on Scientificand Technological Activities. Recientemen-te, la Red de Indicadores Iberoamericanosde Ciencia y Tecnología (RICYT), edita, In-dicadores de Ciencia y Tecnología Iberoa-mericanos/Interamericanos, con datos detodos los países de América Latina. Este re-pertorio de indicadores aporta la novedadmundial de que es el único compendio queofrece indicadores de producción científicarecogidos de una serie de prestigiosas basesde datos internacionales de temas científi-cos específicos, además del SCI. De esta ma-nera se pretende alcanzar una mejor com-paración entre los países iberoamericanos,por medio de indicadores de produccióncientífica.

Por otra parte, la Comisión Europea hapublicado la segunda edición de los in-dicadores europeos de C y T (SecondEuropean Report on S&T Indicators),obra muy interesante y de gran comple-jidad, tanto por la enorme profusión dedatos aportados como por los exhausti-vos análisis comparativos que hace deellos, tanto entre los países europeos co-mo entre éstos y el resto del mundo.

Desarrollo futuro

En la actualidad, la ciencia y la tecnologíase analizan con mucha más amplitud yprecisión que en el pasado. En este mo-mento, a los políticos, de la ciencia les in-teresa la relación de la ciencia y la tecno-logía con el empleo, el crecimientoeconómico, el medio ambiente, etc. Se de-manda, por tanto, una nueva generaciónde indicadores que pongan de relieve di-chas relaciones, lo que supone contem-plar nuevas fuentes de datos y nuevas me-todologías a seguir para la obtención delos indicadores adecuados.

Originariamente, la investigación científi-ca se aplicaba a las ciencias naturales, yel desarrollo tecnológico, a la industriade fabricación, pero actualmente la I+Dse extiende también al área de servicios,lo que supone tener en cuenta, entre

otras, las industrias de software y lasciencias sociales. Asimismo, la mediciónde la innovación en el sector industrial delos servicios, a veces de naturaleza notécnica, es imprescindible a la vista deldesarrollo económico de dicho sector yal fundamental papel que desempeñanen la innovación tecnológica las indus-trias de servicios. Sin embargo, las esta-dísticas disponibles para las nuevas áreasde I+D en los servicios no están todavíamuy desarrolladas y es necesario mejo-rarlas.

Como ejemplo de nuevos indicadores deciencia y tecnología, se podrían citar losindicadores de tecnologías emergentes,de gran influencia en la economía, comolas tecnologías de la información y las co-municaciones, la nanotecnología, los in-dicadores de la sociedad de la informa-ción, etc.

Se puede citar también la iniciativa, pro-movida por la OCDE, en 1999, para la cre-ación de indicadores de Biotecnología. Laindustria biotecnológica es muy potenteen la mayoría de los países, pero sus datossobre gasto en I+D, patentes obtenidas,campos de actividad, nuevos productos,etc., no se pueden comparar internacio-nalmente, por no existir en la actualidadencuestas normalizadas específicas paraesta disciplina.

De la misma manera, se está iniciando unestudio piloto sobre la posibilidad de me-jorar la recogida de datos estadísticos de laI+D en la salud humana que incluya tam-bién ensayos clínicos. Es clara la necesi-dad de disponer de datos sobre I+D en es-te campo, por su alta relevancia política.

En conclusión, los indicadores de ciencia ytecnología están en un período de rápidaevolución. En los próximos años, los es-fuerzos de estadísticos, investigadores, po-líticos y científicos tendrán que concentrar-se en las nuevas dificultades conceptualesy metodológicas emergentes, así como enmejorar los sistemas de recopilación de da-tos y normalización de los mismos.

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