GUÍA METODOLÓGICAGUÍA METODOLÓGICA

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA CORPORATIVAJaime Harris Jorquera

EL MODELO DE LOS CATORCE PASOS

• PASO 1: El Entorno y la Previsión del futuro. • PASO 2: El Inventario de Recursos.• PASO 3: La Visión de la Organización.• PASO 4: La Misión de la Organización• PASO 5: La Situación Actual.• PASO 6: La Situación Deseada o Perfil Ideal Posible• PASO 7: La Brecha o Magnitud del Cambio. • PASO 8: Definición de los Objetivos.• PASO 9: El Diseño de la Estrategia.• PASO 10: Las Acciones Estratégicas de Cambio.• PASO 11: Las Definiciones Tácticas y el Plan Táctico.• PASO 12: El Plan Operativo.• PASO 13: La Conducción del Plan• PASO 14: La Evaluación del Plan.

PASO 1:PASO 1: La Previsión:La Previsión:Entorno y PreVisiónEntorno y PreVisión

ACTUAL FUTURO o PREVISIÓN CAMBIO

SISTEMA ACTUAL Identificación

ENTORNO ACTUAL Y SUS CARACTERÍSTICAS:

Descripción del Entorno Directo o Micro Entorno: Población Objeto segmentada, Proveedores, Competidores

Descripción del Entorno Indirecto o Macro Entorno: Cultural, Medio Ambiental, Político, Social, Económico, Tecnológico

MACRO ENTORNO FUTURO:

Posibles o Futuribles Probables o Futurables Deseado Posible

ESCENARIO PREVISTO Herramienta: La Prospectiva OPORTUNIDADES y AMENAZAS

¿Cuál es la diferencia entre el escenario actual y el escenario previsto?

PASO 1:PASO 1: La Previsión:Efectos en La Previsión:Efectos en el ámbito o Entorno directoel ámbito o Entorno directo

ESCENARIOPASADO

ESCENARIOFUTUROVARIABLES

CAMBIOSOCURRIDOS

EFECTOSOCURRIDOS

CAMBIOSESPERADOS

EFECTOSESPERADOS

DIFERENCIA

PolíticasEconómicas

Políticas Sociales

Políticasmedioambientales

Tecnológicas

Culturales

PASO 1:PASO 1: PreVisión y Escenario PreVisión y Escenario Futuro del Micro EntornoFuturo del Micro Entorno

SITUACIÓN ACTUAL SITUACIÓN FUTURAPREVISTA

CAMBIO

1. CLIENTESExternos

Internos2. PROVEEDORES

ExternosInternos

3. COMPETIDORESActuales

4. CLIENTESExternos

Internos5. PROVEEDORES

ExternosInternos

6. COMPETIDORESActuales

Nuevos7. SUSTITUTOS

Herramienta: Efectos delMacro sobre el MicroEntorno

NUEVASOPORTUNIDADES yAMENAZAS

¿Cuál es la diferencia entre elescenario actual y elescenario previsto?

PASO 2:PASO 2: El Inventario de El Inventario de RecursosRecursos

ACTUAL FUTURO PREVISTO CAMBIO

TANGIBLES ACTUALES: Infraestructura Equipos Recursos

humanos Recursos

financieros Materiales y

útiles Productos

almacenados

TANGIBLES FUTUROSPOSIBLES

¿Cuál es la diferencia delinventario de recursostangibles?

INTANGIBLES ACTUALES: Información Conocimientos en

las personas Carteras de

clientes yproveedores

Imagencorporativa:Marca

Recursosrelacionales

INTANGIBLES FUTUROSPOSIBLES

¿Cuál es la diferencia delinventario de recursosintangibles?

PASO 2:PASO 2: Calidad de los Calidad de los RecursosRecursos

ACTUAL FUTUROTIPO DERECURSO APTITUD FLEXIBILIDAD APTITUD FLEXIBILIDAD

TANGIBLES: Infraestructura Equipos Recursos

humanos Recursos

financieros Materiales y

útiles Productos

almacenadosINTANGIBLES:

Información Conocimientos

en las personas Carteras de

clientes yproveedores

Imagencorporativa:Marca

Recursos relacionales

PASO 3:Visión de la Organización PASO 3:Visión de la Organización en el Escenario Futuroen el Escenario Futuro

ACTUAL FUTURO PREVISTO CAMBIO

La Visión del Sistemaactual en su Entornoactual.¿Cómo ha sido hasta elmomento su contribuciónpara con el Entornodirecto?

La Visión del Sistema en elEscenario previsto.¿Cómo se contribuirá conel Entorno directo en elEscenario previsto

¿Cuál es la diferenciaentre ambas visiones?

PASO 4:PASO 4: La Misión actual y La Misión actual y futura.futura.

ACTUAL A FUTURO CAMBIOSÁmbito deproductos

Ámbito de mercado

Ámbito geográfico

Modo de conseguirel liderazgocompetitivo

Principios y valores

Generación deSatisfactores paracon involucrados

Paso 5: Situación ActualPaso 5: Situación Actual

Pasos del Análisis:1) Determinación del Modelo de análisis

2) Descripción de la Estrucutura organizativa actual

3) Entorno directo

4) Entorno indirecto

5) Posicionamiento actual en el Micro Entorno o Mercado

6) Análisis FODA actual o pasado

7) Análisis de Competencia actual

8) Conclusiones sobre la situación actual

PASO 5: PASO 5: La Situación Actual.La Situación Actual.Modelo de AnálisisModelo de Análisis

Frente a todo tipo de análisis es necesario la determinación de un modeloteórico conceptual que ordene, establezca la lógica y dé coherencia a losdistintos pasos a seguir.

En ambientes abiertos y de alta competencia se recomienda como modelobase al siguiente:

Éxito organizacional = ƒ (Satisfacción generada por el Sistema paracon su Entorno)

Además, es necesario definir los diferentes principios y teorías científicas queservirán de marco para estos análisis.

DESCRIPCIÓN DE LA DESCRIPCIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVAESTRUCTURA ORGANIZATIVA

En este punto es pertinente describir la estructura, funciones y cargos de la Organización.

DESCRIPCIÓN DE LA DESCRIPCIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVAESTRUCTURA ORGANIZATIVA

ESTRUCTURAESTRUCTURA

NIVEL ESTRATÉGICO

NIVEL TÁCTICO

ADMIN Y FIN ASESORÍA

NIVEL DE EJECUCIÓN

DESCRIPCIÓN DE LA DESCRIPCIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVAESTRUCTURA ORGANIZATIVA

DESCRIPCIÓN DEL CARGO

• Antecedentes generales: título, misión, dependencia,etc.

• Funciones

• Perfil del cargo: actitudes, destrezas, habilidades, conocimientos, experiencia, etc.

• Recursos asignados: nivel de sueldo, oficinas, equipos, etc.

Comportamiento en el Entorno Comportamiento en el Entorno DirectoDirecto

AMBITO ACTITUD MEDIOS KNOW HOW

Empresa

Clientes

Proveedores

Competidores

Efecto del Entorno IndirectoEfecto del Entorno Indirecto

VARIABLES CAMBIOS OCURRIDOSHASTA LA FECHA

EFECTOS SOBRE LAORGANIZACIÓN

Políticas Económicas

Políticas Sociales

Políticas medioambientales

Tecnológicas

Culturales

POSICIONAMIENTO ACTUAL EN POSICIONAMIENTO ACTUAL EN EL ENTORNO DIRECTO (Mercado)EL ENTORNO DIRECTO (Mercado)

MATRIZ CRECIMIENTO/ PARTICIPACIÓNMATRIZ BCG

TASA

CRE

CIMIENTO

Participación Alta Participación Baja

FODA PASADO O ACTUALFODA PASADO O ACTUAL

ASPECTOEXTERNO

RECURSOSUTILIZADOS

FORTALEZASMOSTRADAS

DEBILIDADESMOSTRADAS

Oportunidadesatendidas

Amenazas surgidas

ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE COMPETENCIA ACTUALCOMPETENCIA ACTUAL

BAJO MEDIO ALTO

Amenaza de Nuevos Entrantes

Rivalidad de los competidores

Disponibilidad de sustitutos

Poder de los clientes

Poder de los proveedores

EVALUACIÓN GENERAL

Conclusiones de la Situación Conclusiones de la Situación ActualActual

• Se debe utilizar TODA la información obtenida en los puntos anteriores

• Escribir de manera resumida:– Organización (tipo, número de cargos, etc)

– Comportamiento del Entorno directo

– Efectos de los cambios sobre la organización

– Posicionamiento en el mercado

– Fortalezas y Debilidades mostradas por los recursos

– Evaluación del nivel de comptencia

PASO 6: La Situación Deseada PASO 6: La Situación Deseada PosiblePosible

La Situación Deseada Posible corresponde al Futuro Construible.

Futuro que es posible construirlo mediante un proceso de Planificación Estratégica.

PASO 6: La Situación Deseada PASO 6: La Situación Deseada PosiblePosible

Los Pasos a seguir:1) Modelo teórico conceptual

Se debe utilizar el mismo de la Situación Actual

2) Entorno Indirecto Futuro

3) Entorno Directo Futuro

4) Posicionamiento deseado en el Mercado

5) FODA Futuro

6) Análisis de Competencia Futura

7) Diseño Estructura organizacional

8) Conclusiones sobre la Situación Deseada

PASO 6: La Situación Deseada : PASO 6: La Situación Deseada : El Entorno Indirecto y su EfectoEl Entorno Indirecto y su Efecto

a) ENTORNO INDIRECTO FUTURO

VARIABLES CAMBIOS ESPERADOSEN EL FUTURO

EFECTOS SOBRE LAORGANIZACIÓN

Políticas Económicas

Políticas Sociales

Políticas medioambientales

Tecnológicas

Culturales

PASO 6: La Situación Deseada: PASO 6: La Situación Deseada: El Entorno DirectoEl Entorno Directo

ANÁLISIS DEL MERCADO META Y/ O SEGMENTOS

AMBITO ACTITUD MEDIOS KNOW HOWEmpresa en elfuturo

Clientes futuros

Proveedores futuros

Competidoresactuales quepermanecen

Competidorespotenciales

Sustitutos posibles

PASO 6: La Situación Deseada PASO 6: La Situación Deseada Posible: Posible: Posicionamiento en MercadoPosicionamiento en Mercado

MATRIZ CRECIMIENTO/ PARTICIPACIÓN

TASA

CRE

CIMIENTO

Participación Alta Participación Baja

FODA FUTUROFODA FUTURO

ASPECTOEXTERNO

RECURSOS AUTILIZAR

FORTALEZASESPERADAS

DEBILIDADESTEMIDAS

Oportunidades a seratendidas

Amenazas que seesperan surjan

Análisis de Competencia futuraAnálisis de Competencia futura

BAJO MEDIO ALTOAmenaza de Nuevos Entrantes

Rivalidad de los competidores

Disponibilidad de sustitutos

Poder de los clientes

Poder de los proveedores

EVALUACIÓN GENERAL

Conclusiones de la Situación Conclusiones de la Situación DeseadaDeseada• Se debe utilizar TODA la información obtenida en los

puntos anteriores• Escribir de manera resumida:

– Organización futura (tipo, número de cargos, etc)

– Efectos de los cambios previstos sobre la organización

– Comportamiento esperado en el Entorno directo

– Posicionamiento esperado en el mercado

– Oportunidades y Amenazas futuras

– Fortalezas y Debilidades esperadas para los recursos

– Evaluación futura del nivel de comptencia

PASO 7: La Brecha. PASO 7: La Brecha. Problemática a resolver.Problemática a resolver.

Corresponde a la diferencia entre las Conclusiones de laSituación Actual y la Futura.

i) Efectos o Consecuencias;ii) Fenómeno o Problema Específico;iii) Causas; yiv) Factores causales:

- Controlables- No Controlables

Paso 8: Definición de ObjetivosPaso 8: Definición de Objetivos

a) Propósito o Fin

b) Objetivo Específico

c) Objetivos Intermedios

Matriz o Marco LógicoMatriz o Marco LógicoRESUMEN

NARRATIVOINDICADORES DE

LOGROFUENTES DE

VERIFICACIÓNFACTORES

CONDICIONANTESEXTERNOS

(1)Fin o propósito¿A qué contribuye elplan, programa oproyecto?

Apunta a lasconsecuencias delproblema

(7)¿Cómo se define elcontenido de lacontribución para con elFin, de manera que puedamedirse?

(10)¿De qué base de datos sedispone o quédocumentos se hanelaborado o puedenconseguirse para verificarque se ha alcanzado elFin?

(6)Qué factores deberáncumplirse, para que lascontribuciones al Fin, sesostengan en el medianoy largo plazo?

(2)Objetivo final¿Con qué logro se haráuna contribuciónimportante la Fin?

Se relaciona con elproblema específico

(8)¿Cómo se define elcontenido del Objetivofinal, de manera que sepueda medir?

(11)¿De qué base de datos sedispone o quédocumentos se hanelaborado o puedenconseguirse para verificarque se ha alcanzado elObjetivo Final oEspecífico?

(5)¿Qué supuestos debencumplirse, para que ellogro del objetivo final oespecífico contribuyaefectivamente al Fin?

(3)Objetivos intermedios,productos/resultados¿Qué resultados oproductos son necesariospara alcanzar el objetivoespecífico del plan,programa o proyecto?

Se relaciona con lascausas atendibles

(9)¿Cómo se definen loscontenidos de losproductos/resultados, demanera que se puedamedir?

(12)¿De qué base de datos sedispone o quédocumentos se hanelaborado o puedenconseguirse para verificarque se han alcanzado losproducto/ resultados?

(4)¿Qué supuestosimportantes, en relacióncon las causas que nopueden ser afectadas oinfluenciadas por el pan,programa o proyecto,deben cumplirse?

PASO 9: El Diseño de la PASO 9: El Diseño de la Estrategia.Estrategia.

(i) Segmentación interna de los negocios o unidades de acción de la organizaciónen función de los segmentos del mercado meta deteminados;

(ii) Estrategias de carácter interno o de integración entre las líneas de acción o denegocio de la organización. Considera la integración interna horizontal entrenegocios y la integración interna vertical. Construcción de la mejor cadena devalor interna de la organización o empresa.; o bien

(iii) Carácter externo. Estrategias de posicionamiento en el mercado, producto,precios y proveedores; Inteligencia de Mercado; Estrategias de integraciónexterna o concatenación con clientes proveedores; Alianzas Estratégicas; etc.

PASO 10:PASO 10: Las Acciones Las Acciones Estratégicas de Cambio.Estratégicas de Cambio.

a) De Optimización de la Situación Actual.

b) De Inversión.c) De Alianzas Estratégicas.

PASO 11: Las Definiciones PASO 11: Las Definiciones Tácticas y el Plan TácticoTácticas y el Plan Táctico

NARRATIVO INDICADORES DEEJECUCIÓN

FUENTES DEVERIFICACIÓN

FACTORESEXTERNOS

CONDICIONANTES(1)Actividades:¿Qué actividades tendránque desarrollar eimplementar el plan,programa o proyecto paraobtener losproductos/resultados de laMatriz de Objetivos?

Se relaciona con losfactores controlables,directa e indirectamente,por el pan, programa oproyecto

(3)Especificación deinsumos/ costos para cadaactividad.

¿Cuánto cuesta y quéinsumos son necesarios(incluyendo RR.HH. enM/H) para implementarcada actividad?

(4)¿Qué comprobantes decantidad y costos deutilización de recursosexisten?

(2)¿Qué supuestosimportantes, relacionadoscon los factores nocontrolables, directas eindirectamente, por elplan, programa oproyecto, debencumplirse para asegurar laobtención de losproducto/resultados?

Plan TácticoPlan Táctico

En este caso, significa:

i) Programar los Usos y Fuentes de los recursosrequeridos;

ii) Asignar los mandatos y responsabilidadespertinentes;

iii) Autorizar la acción, como el uso de los diversosrecursos demandados por el Plan;

iv) Hacer la Declaración del Plan; yv) La determinación de los diversos Apoyos

Requeridos a otras Unidades.

PASO 12: El Plan Operativo.PASO 12: El Plan Operativo.

i) Identificar las diferentes operaciones que hacen posible cada actividad;ii) Explicitar el rol específico de cada operación;iii) Asignarles los recursos del caso; yiv) Establecer los indicadores de gestión para cada una de esas operaciones.

PASO 13: Organización para la PASO 13: Organización para la Conducción del Plan EstratégicoConducción del Plan Estratégico

i) Estructura organizacional y sistemas administrativosii) Definición de cargosiii) Gestión de recursos humanos del personal claveiv) Gestión del conocimiento o capital intelectualv) Sistema de Aseguramiento de Calidad, incluye control y seguimiento

PASO 14:PASO 14: La Evaluación del La Evaluación del PlanPlan

a) Evaluación de Concepción. Ex ante.b) Evaluación de Desempeño o de Seguimiento.c) Evaluación de Resultados. Ex post, inmediato.d) Evaluación de Impactos. Ex post, mediato.

Durante la formulación sólo se hace le evaluación ex ante.