glosa de segundo informe de gobierno 2016-2022 · políticas de integración y funcionamiento de...
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Glosa de Segundo Informe de Gobierno 2016-2022
Secretaría de la Contraloría
Plan de Acción
Plan de Acción toma su base del Plan Estatal de Desarrollo Programa 13Gobierno Transparente y de Puertas Abiertas
28Líneas de Acción
Programa 17Gestión y ControlGubernamental
35Líneas de Acción
Sistema de Control de Sancionados e Inhabilitados.
Proyecto de Oficinas Transparentes, Incluyentes y
de Puertas Abiertas.
Coadyuvar en el diseño e integración de los proyectos de los
planes de estudio, esquemas de aprendizaje en materia de
transparencia y combate a la corrupción con la Secretaría de
Educación de Quintana Roo
Fomentar la participación de organizaciones de la sociedad
civil en las tareas de transparencia, acceso a la información, rendición de
cuentas, combate a la corrupción y cultura de la
legalidad.
“Programa Sectorial de Transparencia, Modernización, Tecnologías de la Información y Control Gubernamental”
1.- Recuperar la fortaleza
institucional
• El Estado de Quintana Roo tenía institucionalmente, grandes vacíos que se llenaban con órdenes del Ejecutivo.
• La Actual Administración Estatal ha trabajado para que esos espacios se llenen con reglas que fortalezcan a las instituciones.
Integración de Carpetas de Trabajo
• Del contenido del orden del día.(sesiones ordinarias yextraordinarias).
• Del contenido e integración de lainformación de las carpetas detrabajo y sus propuestas.
• Periodicidad de la información apresentar ante los órganos degobierno.
Actas de las Sesiones
• Estandarización de los procesosde revisión, validación y firma delas actas y su contenido.
Funcionamiento de los Órganos de Gobierno
• Formalidad de las convocatorias.
• Integración y actuación general del órgano de gobierno.
• Establecimiento del quórum legal (validez y solemnidad a la sesión).
• De la organización y calendarización de las sesiones.
• Del seguimiento de los acuerdos.
Fortalecimiento del Marco Normativo del Sector Paraestatal
El 18 de julio se publicó el Reglamento de la Ley de Entidades de la Administración Pública Paraestatal del Estado de Quintana Roo.
Homogenizaciónen materia de
39 Entidades
12 Entes públicos
La Secretaría no contaba con un proceso normado en materia dedesignación, control y evaluación del desempeño de los despachosexternos.
Se publica el acuerdo por el que se establecen los lineamientosgenerales el 07 de Septiembre de 2018.
Lineamientos generales para la designación, control y evaluación del desempeño de los despachos externos
Requisitos para la inscripción al padrón de despachos externos.
Procedimiento de selección de los despachos externos.
Procedimiento de designación.
Términos de la evaluación del desempeño de los despachos externos.
Agilizar los trámites de registro y actualización de los despachosexternos.
Transparentar el proceso de designaciones mediante ternas.
Antecedente
Objetivo
Contenido
Acuerdo por el que se estableceel Sistema de Denuncia Ciudadana
Marco jurídico para la atención de denuncias, quejas y solicitudes ciudadanas
Establece el Sistema de DenunciaCiudadana, como un mecanismode registro, captación,administración y atención de lasdenuncias, quejas,reconocimientos y solicitudes
Lineamientos para la Atención, Trámitey Conclusión de las Denuncias, Quejas
y Solicitudes Ciudadanas
Establece las reglas que sedeberán observar en el registroy captación de las denuncias,quejas, reconocimientos ysolicitudes en Tak Pool, así comoen la administración,procesamiento, atención ytrámite de las mismas
denuncia.qroo.gob.mx
Plataformas de Transparencia
MejoraRegulatoria
Trámites yServicios
LaboratorioMóvil
Sistema Integral para la captación
de denunciasciudadanas
LineamientosEstatales para la
Promoción y Operación de la CS
Control Interno
Ampliación de temas de coordinación
Municipio FechaOthón P. Blanco 24/04/17
Solidaridad 26/04/17
Puerto Morelos 04/05/17
Bacalar 09/05/17
Tulum 11/05/17
Cozumel 19/05/17
José María Morelos 06/06/17
Felipe Carrillo Puerto 07/06/17
Lázaro Cárdenas 19/06/17
Benito Juárez 18/05/18
Isla Mujeres Sin Acuerdo
AcuerdosSuscritos10
Acuerdo de Coordinación Estado - Municipios
Guía para la planeación de Auditoría con Enfoque a Riesgos
Implementación del Sistema de Control Interno.
Auditoría.
Proceso transversal.
Implementación para el ejercicio 2019
Objetivo
Será una herramienta que podrá ser usada por lasáreas encargadas de la planeación y ejecución deauditorías, bajo la perspectiva de la administraciónde riesgos.
Permitirá facilitar la labor de fiscalización aldeterminar las muestras de auditoría de una maneramás asertiva, focalizando áreas, procesos,funciones, fondos y programas de riesgos relevantes.
Dotar a las distintas Unidades AdministrativasGubernamentales de una herramienta de control enlos procesos de contratación, que permita integraradecuadamente sus expedientes unitarios deadquisiciones y servicios que ejecuten.
• De la planeación, programación y presupuestación
• De los pedidos y contratos
• Del suministro de las adquisiciones y servicios
• Del pago y comprobación de los recursos
Guías para integración del expediente unitario de los procesos de contratación por medio de licitación pública, invitación a cuando menos tres
proveedores y adjudicación directa, de conformidad con la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Prestación de Servicios Relacionados con
Bienes Muebles del Estado de Quintana Roo
Objetivo
Contenido
Dotar a las distintas Unidades AdministrativasGubernamentales de una herramienta de control enlos procesos de contratación, que permita integraradecuadamente sus expedientes unitarios de obraspúblicas y servicios relacionados con las mismas queejecuten.
• De la planeación, programación y presupuestación
• De la adjudicación y contratos
• De la ejecución
• Del pago y comprobación de los recursos
Guías para integración del expediente unitario de los procesos de contratación por medio de licitación pública, invitación a cuando menos tres
personas y adjudicación directa, de conformidad con la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas y su reglamento.
Objetivo
Contenido
Revisión
Implementación del Sistema de Control Interno
Acciones realizadas
Normas Generales de Control Interno
desalineadas al Marco Integrado de Control
Interno del SNF
Reunión de inducción a
enlaces de control interno.
Aplicación de cuestionarios de
Evaluación Diagnóstica y
Análisis.
Reunión y entrevistas con los enlaces con motivo de la Evaluación
Diagnóstica.
15.79%deficiente
Resultados de la Evaluación diagnóstica
realizada a las Dependencia de la
APC.31 de julio de
2018
Normativa
Diagnóstico del estado actual
SNF Sistema Nacional de FiscalizaciónAPC Administración Pública Central
Marco Integrado de Control Interno para el Sector Público del Sistema Nacional de Fiscalización
• Sistema dinámico, integral ycontinuo aplicable al entornooperativo de los entes públicosde los tres órdenes deGobierno.
• Se relacionan los 5componentes del controlinterno actuando de manerainterrelacionada con laestructura de la organización.
• Proporciona una seguridadrazonable sobre laconsecución de los objetivosinstitucionales y la salvaguardade los recursos públicos.
• Previene la corrupción en unmarco de transparencia yrendición de cuentas.
Plan de acción
SCII Sistema de Control Interno InstitucionalCI Control Interno
Instrumentación del Sistema de Control Interno
Ambiente de control
Evaluación de riesgos
Actividadesde control
Información ydocumentación
Supervisióny monitoreo
Políticas Generales para la Administración de Riesgos.
Políticas de Integración y Funcionamiento de Comités de Riesgos.
Formalizar el área responsable de coordinar el proceso de administración de riesgos
Taller para la identificación, evaluación y administración de riesgos.
Metodología para la Administración de riesgos.
Programa de Trabajo de Control Interno en procesos transversales.
Elaboración de las políticas y procedimientos de procesos transversales.
Políticas y Lineamientos para el proceso normativo interno.
Reporte sobre el estado que guarda el Control Interno.
Metodología para la determinación del estado que guarda el SCI.
Solución Tecnológica
Políticas y Lineamientos en materia de C.I.
Sensibilización de funcionarios/directivos
Programa de Capacitación de personal clave en Materia de C.I y riesgos
Modelo de ética e integridad existente, alineado al Sistema de Alineación de C.I.
2.- Transparencia, rendición de
cuentas y combate a la corrupción
2018 Indicador P13L1:Posición Estatal del Índice de Transparencia y
Disponibilidad de la Información Fiscal
Fuente: http://transparenciafiscal.edomex.gob.mx/sites/transparenciafiscal.edomex.gob.mx/files/files/pdf/Resumen-Ejecutivo-ITDIF-2017.pdf
Quintana Roo se posicionó en el lugarnúmero 4 del Índice de Transparencia yDisponibilidad de la Información Fiscal(ITDIF), publicado por ARegional,superando la media nacional ymejorando la posición 13 ocupada,respecto al ejercicio 2017.
Quintana Roo en el 2018 ocupa el cuarto lugar a nivel nacional en el Índice de Transparencia y Disponibilidad
de la Información Fiscal
Fuente: http://qroo.gob.mx/transparencia/itdif-0
Año Posición2016 22°
2017 13°
2018 4°
• Las entidades federativas y municipios debeninformar trimestralmente a la Cámara deDiputados sobre los recursos que les transfierela Federación.
Aspectos que revisa el índice:
• Gasto de los recursos• Avance en el ejercicio de las transferencias• Impacto del gasto federalizado sobre la
población
Índice de información presupuestal
Ejercicio 2018 Posición Estatal del Índice de Información Presupuestal
Fuente: http://www.transparenciapresupuestaria.gob.mx/es/PTP/EntidadesFederativas
Quintana Roo en el primer trimestre del2018, ocupa el primer lugar en sucalificación a nivel nacional, junto con losEstados de Campeche e Hidalgo.
Promedio Anual
* Comprende el primero y segundo trimestre de 2018
Año Calificación
2016 83%
2017 91.75%
2018* 98.5%
Cumplimiento a las obligacionesde transparencia por dependencia
1er. Trimestre 2018
Revisión 2do. trimestre 2018, 26/09/2018
Porcentaje cumplimiento 2do trim. Dependencias: 91%
Porcentaje Global Dependencias y Entidades 2018: 94%
Cumplimiento a las obligacionesde transparencia por entidad
1er. Trimestre 2018
Revisión 2do. trimestre 2018, 26/09/2018
Porcentaje cumplimiento 2do trim. Dependencias: 91%
Porcentaje Global Dependencias y Entidades: 2018: 94%
Cumplimiento a las obligacionesde transparencia por entidad
1er. Trimestre 2018
Revisión 2do. trimestre 2018, 26/09/2018
Porcentaje cumplimiento 2do trim. Dependencias: 91%
Porcentaje Global Dependencias y Entidades 2018: 94%
Porcentaje de cumplimiento de las obligaciones de transparencia
Instancia 2017 2018 Diferencia
Dependencias 98% 98% 0%Entidades 62% 89% 27%
Se supervisa y administra el portal de Transparencia
del Ejecutivo
Porcentaje Global 80% 94% 14%
Comisiones Abiertas
Sujeto Obligado Comisiones Total
Dependencias 4,28216,259
Entidades 11,977
Reportadas en el Sistema Estatal(Jul 2017 – Jul 2018)
(Enero 2018 – Septiembre 2018)1er Lugar Nacional en Transparentar sus Comisiones
http://comisionesabiertas.inai.org.mx/comisiones-abiertas/#/
Portal de comisiones abiertas del Estado
Fuente: https://qroo.gob.mx/comisionesabiertas
Se actualiza en tiempo real, a partir de la publicación de la
comisión
Avisos de privacidad
Nota: • Dependencias y Entidades que han reportado sus avisos de privacidad,
quedando pendiente: Universidad Politécnica de Quintana Roo (UPQROO).
Fuente: SECOES. Coordinación General de Transparencia. Disponible en http://qroo.gob.mx/transparencia/estadisticas
Instancia Avisos Porcentaje
Dependencias 17 100%
Entidades 46 99%
Proyecto aprobado por el Subcomité de Transparencia, Modernización,Tecnologías de la Información y Control Gubernamental
2019: Proyecto de Certificación de Oficinas Transparentes, Incluyentes y de Puertas Abiertas
Estado de las oficinasPorcentaje de puntuación
Resultado Requerido
Oficina certificada Cumple 95% al 100%
En proceso de certificación En proceso de cumplimiento 85% al 94%
No cumple para la certificación No cumple Menos del 85 %
Método de Evaluación
Certificaciónde OficinasTransparentesIncluyentesy de puertasAbiertas
Transparencia proactiva
Impulsamos la transparencia con
información adicional a lo que establece la Ley,
incentivando la participación ciudadana
Las dependencias y entidades reportaran a la Secretaría de la
Contraloría
Ley General de Comunicación Social
Presupuesto Anual
Erogaciones en Comunicación
SocialInforme mensual
(Plazo 10 días)
Transparencia
Art. 33 y 34
$Comunicación
Social
Decreto entrará en vigor el 1 de enero de 2019
Homologación de los formatos, conforme a loscriterios emitidos por la Secretaría de la FunciónPública, en el sistema Declaranet.
Se implementó el subsistema de:
• Declaración de posible conflicto de intereses.
Se actualizó el subsistema de DeclaraciónPatrimonial desarrollando los siguientes módulos:
• Captura de formación académica.
• Captura de experiencia laboral.• Recepción del archivo de constancia de
presentación de la declaración fiscal (SAT).
Actualización del sistema Declaranet
Declaración de posible conflicto de interés• Puesto, cargo, comisión, actividades o
poderes que actualmente tenga eldeclarante, su cónyuge, concubina oconcubinario y/o dependientes económicosque desempeñen en asociaciones,sociedades, consejos, actividadesfilantrópicas o de consultoría.
• Posibles conflictos de interés porparticipaciones económicas o financierasdel declarante, cónyuge, concubina,concubinario y/o dependientes económicos.
Resultado
● Generación de acuse de recibo (comprobante).
● Impresión de la declaración de posible conflicto de interés.
Implementación:
● De los formatos conforme a loscriterios emitidos por la Secretaríade la Función Pública, el cualcontiene los siguientes rubros:
Homologación:
● De los formatos conforme a loscriterios emitidos por la Secretaríade la Función Pública, el cualcontiene los siguientes rubros:
Declaración Patrimonial
• Módulo de formación académica.
• Módulo de experiencia laboral.
• Módulo de autorización del servidorpúblico para la generación de la versiónpública.
Resultado
● Actualización de acuse de recibo (comprobante).
● Actualización del formato con la información de laDeclaración de Patrimonial.
Cumplimiento de la declaración de modificación patrimonial y de intereses
2017 2018
↑16.84%
99.84%
83%
Transferencias de la versión 4 del SENTRE:
• Dependencias y Entidades del Poder Ejecutivo del Estado de Quintana Roo
• Comisión de Derechos Humanos• Tulum• Lázaro Cárdenas• Bacalar
Acciones:
• Asistencia técnica en la implementación: correo, telefonía y escritorio remoto.
• Curso de inducción para la operación técnica del sistema.
Órganos que cuentan con versiones anteriores:
• Othón P. Blanco• José María Morelos• Cancún• Isla Mujeres• Cozumel• Solidaridad• Puerto Morelos.• Felipe Carrillo Puerto
Sistema de Entrega - Recepción
13Total de entes públicos
que cuentan con SENTRE
Registro Único de Servidores Públicos para Entidades Federativas
64Servidores públicoscapacitados (enlaces) de 36 instituciones.
97Servidores públicosregistrados en el sistema
6Instituciones
pendientes decapacitación
Contendrá el registro deservidores públicos que por suempleo, cargo o comisión,intervienen en procedimientosde contrataciones públicas,otorgamiento y prórroga delicencias, permisos,autorizaciones y concesiones,en los cuales existe mayorriesgo de que se puedapresentar un conflicto de interésvinculado con los particularesque participan en dichosprocedimientos.
Actualizacióndel sistema DECLARANET
Incorporación de la declaración de posible conflicto de interés
Implementación
del sistema
RUSPEF
Protocolo de actuación de los servidores públicos que intervienen en contrataciones públicas, otorgamiento y prórroga de licencias, permisos,
autorizaciones y concesiones
Acuerdo publicado en el POE 07/09/18
• Protocolo de Actuación.
• Manifiesto que podrán formularlos particulares enlos supuestos del Protocolo.
• Criterios para la Identificación yClasificación del Nivel deResponsabilidad de Servidorespúblicos.
• Guía de Mejores Prácticas sobrecomo Prevenir, Detectar yGestionar Conflictos de Interés enlos Supuestos del Protocolo.
Criterios contenidos en el protocolo para regular
• Videograbaciones en reuniones, visitas y actospúblicos, derivado de contrataciones públicas.
• Celebración de reuniones, visitas, actos públicos yprocedimientos deliberativos.
Servidores Públicos
Inscritos en el RUSPEF
Residentes de Obra en contacto con
superintendentes de construcción
Contenido
Deberá ser observado por:
Carta de ausenciade conflicto de interés
Manifestaciones ciudadanas registradas
Asunto RecibidasQueja 397
Denuncia 29
Sugerencia 5
Solicitudes 10
Reconocimiento 5
Manifestaciones diversas 29
Manifestaciones
Recibidas
475
234 134 107
Septiembre 2017 - Agosto 2018
Manifestaciones ciudadanas registradasSeptiembre 2017 - Agosto 2018
Dependencias TotalServicios Estatales de Salud 30
Secretaría de Finanzas y Planeación 22
Secretaría de la Contraloría del Estado 20
Secretaría de Infraestructura y Transporte 19
Secretaría de Educación y Cultura 14
Secretaría de Salud 14
Servicios Educativos de Quintana Roo 13
Secretaría del Trabajo y Previsión Social 12
Comisión de Agua Potable y Alcantarillado 12
Universidad de Quintana Roo 10
Otras Dependencias 77
TOTAL 243
243Manifestacionescompetencia delPoder Ejecutivo
232Manifestacionescompetencia deotras instancias
Línea de denuncia ciudadana: Tak Pool
denuncia.qroo.gob.mx
Aplicación móvil Tak Pool
Valida documentación: Constancia de no inhabilitación y
tarjetones de identificación.
Permite registrar una manifestación ciudadana y
darle seguimiento.
Acceso al portal de trámites y servicios para la
consulta de requisitos.
Acceso al portal de Transparencia en Publicidad
Oficial.
Consulta y descarga gratuita de ejemplares del
Periódico Oficial del Estado.
Consulta y descarga de manera gratuita el Código de Ética,
Código de Conducta y Reglas de Integridad
Acceso al portal de Comisiones Abiertas del Estado.
Permite consultar información pública de las diferentes
instancias gubernamentales.
Acceso al sistema de consulta de servidores públicos sancionados.
Verificador de documentos en tiempo real
Permite la validación de documentos entiempo real, al escanear el Código QRimpreso en la documentación.
Validar la Constancia de No Inhabilitación
Permite a los encargados de contrataciónde personal, realizar una consulta entiempo real en la base de datos deservidores sancionados.
Validación de tarjetones de identificación
Permite a la ciudadanía, validar lasidentificaciones y confirmar laidentidad de los servidores públicosque realizan actividades deinspección, vigilancia, comprobaciónfiscal o de notificación.
Se desarrolló un módulo en elSistema de Transparencia, para quelas instituciones del Poder Ejecutivogeneren automáticamente lostarjetones.
Verificador de documentos en tiempo real
Calificación de servidores públicosDisponible el 01 de octubre de 2018
Estamos por lanzar lafunción de calificación deatención del servidorpúblico, con lo quepodremos medir el nivel desatisfacción con la atenciónrecibida.
Esto complementa elproceso de:
Validación Calificación y Denuncia.
Plataforma de Supervisión de Obray Contraloría Social
Se está trabajando en las bases para la elaboración de una“Plataforma de Supervisión de Obra y Contraloría Social”; con lacual se tendrá un seguimiento puntual de cada una de las fases quecomponen la ejecución de la obra pública.
METAS:A través de una base de datos alimentada por la SEFIPLAN, SECOES yejecutoras de obras con recursos Federales y Estatales, se podrá:
• Supervisar de manera integral cada etapa de la Obra Pública(Planeación, Contratación y Ejecución )
• Conocer los avances Físico- Financieros de las mismas.• Visualización de cada obra y de cada sector, en las
localidades y municipios del Estado.• Dar a conocer los resultados de la supervisión técnica y de
calidad que realiza la SECOES.• Información en materia de Contraloría Social, respecto a los
comités de obra (integrantes, acciones, supervisiones, etc.).• Consultar los documentos generados en cada etapa de la
Obra Pública.
La ciudadanía podrá: • Consultar en un mapa de manera sencilla, las obras
ejecutadas y en proceso por cada localidad y municipio.• Inversión por cada uno de los sectores.• Inversión por cada una de las obras, así como el
número de beneficiarios.• Conocer las metas de cada obra (metros cuadrados de
pavimentos, metros lineales de guarniciones, metroscuadrados de pisos y banquetas, etc.).
• Emitir opiniones, quejas y sugerencias.
Plataforma de Supervisión de Obray Contraloría Social
3.- Fortalecimiento de la participación ciudadana en la actividad pública
Cobertura de la Participación Ciudadana en la Práctica del Control Social
2,903Integrantes de Comité
9,992Beneficiarios
185Autoridades
locales
444Comités
↑65%A dos años de Gobiernoen comparación con laadministración anterior
13,080Personascapacitadas
269
358
444
PromedioAdministración
Pasada
ComitésPrimer
Informe
ComitésSegundoInforme
↑ 33%
↑ 24%
Comités capacitados por municipio
ComitésCapacitados
444
Comparativa por años de gobierno
MunicipioComparativa
Primer año Segundo año
Isla Mujeres 9 4
Benito Juárez 108 114
Lázaro Cárdenas 13 18
Puerto Morelos 0 5
Solidaridad 50 23
Cozumel 12 7
Tulum 7 12
Felipe Carrillo Puerto 16 54
José María Morelos 7 48
Bacalar 9 52
Othón P. Blanco 127 107
Totales 358 444
Lineamientos para la Promoción y Operación de la Contraloría Social de los Programas Estatales de Desarrollo Social
Acuerdo publicado en el POE 06/04/18
Secciones ArtículosDisposiciones Generales 1°- 9°
De la promoción de la Contraloría Social 10°- 27°
De los Comités de Contraloría Social 28°- 32°
De los resultados de los Comités 33°- 37°
De la aplicación de la CS en otros Programas 38°- 39°
Son fuente obligada y herramienta efectiva para losoperadores de los programas estatales de desarrollosocial.
Fortalecen la participación ciudadana.
Potencian la cobertura y efectividad del control social.
Elementos críticos para la utilidad de los Lineamientos
Esquema y guía operativa de CS
Designar enlace oficial
de CS
Considerar recursos para la promoción y
operación de la CS en el presupuesto del Programa Social
Difusión adecuada a
beneficiarios y ciudadanos
Suscribir Programa de
Trabajo de CSIE-OEC
Notificar el calendario de conformación y
capacitación de comités, solicitudes de información, denuncias o sugerencias
Incluir un apartado de CS en las Reglas de
OperaciónProporcionar toda la
información necesaria
IE Instancia EjecutoraOEC Órgano Estatal de ControlCS Contraloría social
Observatorio de Compromisos y Políticas Públicas
La secretaria técnica delObservatorio es integrantedel Programa de Agentesde Cambio Localimpartido por el Programade Naciones Unidas parael Desarrollo (PNUD), elInstituto de Transparencia,Acceso a la Información yProtección de DatosPersonales (INAI), GESOCA.C., Pro sociedad A.C. yGobierno Fácil A.C.
Integrado por:
1515
6
DependenciasOrganizacionesde la sociedad civil
UniversidadesPúblicas y privadas
Es un ejercicio deGobierno Abierto, inéditoen Quintana Roo
Mantiene participaciónefectiva de la mayoría desus integrantes.
Existe colaboración einterés en la toma dedecisiones de la gestiónpública
Observatorio de Compromisos y Políticas PúblicasA la fecha de los 76 compromisos originales, se co-crearon
151 actividades en 15 Comisiones Especializadas
Nota: El compromiso del tren y el monorriel por el momento no están asignados a ninguna Comisión Especializada
4.- Obra pública de calidad y en
tiempo
$42,787,341.04 $57,950,918.51
$593,907,908.60
$867,929,066.60
$989,846,514.40
$456,829,227.30
$109,316,857.40
Agrícola Agua potable yalcantarillado
Caminos yvialidades
Educativo Infraestructura Salud Seguridad pública
Auditorías realizadas de obra, acciones y adquisiciones
$3,118,567,833.85Monto auditado
Obras Públicas160Acciones yAdquisiciones175
Intervenciones de Auditoría33
Instancias Auditadas6 Entidades
8 Dependencias11 H. Ayuntamientos
Septiembre 2017 - Agosto 2018
Supervisión técnica y de calidad Septiembre 2017 - Agosto 2018
Supervisión de Calidad Supervisión técnica de obra
Pruebas Verificación física
Septiembre 2016
Agosto 2017
Septiembre 2017
Agosto 2018
Septiembre 2016
Agosto 2017
Septiembre 2017
Agosto 2018
948 2,905 352 775
Montos supervisados en MDP
Supervisión de calidad Supervisión técnica de obra
Septiembre 2016Agosto 2017
Septiembre 2017
Agosto 2018
Septiembre 2016
Agosto 2017
Septiembre 2017
Agosto 2018
273.34 995.76 1,065.8 1,767.94
Solventación de montos observados derivados de auditorías realizadas por la Secretaría de la
Función Pública (SFP).
Solventación de montos observados derivados de auditorías realizadas a las administraciones anteriores
En lo que va de la presente administración, se han realizado acciones para la atención delos montos observados a las pasadas administraciones, teniéndose actualmente un montopor solventar ante la SFP de 544.14 MDP, los cuales se detallan a continuación:
Nota: • De resultar procedente el dictamen para solventación, el monto pendiente por solventar sería de 528.05 MDP.
Septiembre 2017 - Agosto 2018
Tipo de Auditoría
Ejercicios 2008-2016
Observaciones pendientes de Administraciones Anteriores
TotalSolventado al
31 de agosto de 2018
Por solventar al 31 de agosto de
2018
Monto pendiente de dictaminar por la SFP
para solventación
Conjunta SFP-SECOES 1,215.84 751.48 464.36 9.65Auditorías Directas SFP 154.85 75.07 79.78 6.44
Totales 1,370.69 826.55 544.14 16.09
Solventación de montos observados derivados de auditorías
Observaciones pendientes de la Administración Actual.
Tipo de auditoríaEjercicio auditado
Observados al01-Septiembre-17
(Monto en MDP)
Solventado al 31 de agosto
de 2018.
Por solventar al 31 de agosto de
2018
Monto pendiente de dictaminar
por la SFP para solventación
Conjunta SFP-SECOES
2016-2017 207.92 141.29 66.6328.87
Auditorías DirectasSFP
2017 0.080.08
0.000.00
Totales 208.00 141.37 66.63 28.87
Nota: • De resultar procedente el dictamen para solventación, el monto pendiente por solventar sería de 37.76 MDP.
Septiembre 2017 - Agosto 2018
Solventación de montos observados derivados de auditorías
De resultar procedente la documentación endictaminación quedaría 528.05 MDP.
De resultar procedente la documentación endictaminación quedaría 37.76 MDP.
Septiembre 2017 - Agosto 2018
Administración actual
Administraciones anterioresMDP
544.14
826.55
16.0966.63
141.37
28.87
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
Por solventar Solventado Por dictaminar Por solventar Solventado Por dictaminar
Solventación de montos observados derivados de auditorías realizadas por la Auditoría Superior de
la Federación (ASF).
Solventación de montos observados derivados de auditoríasAuditoría Superior de la Federación (ASF)
2013347.16
2014781.69
2015377.08
20165,259.85
6,919.47 MDP
6,693.85 MDP97%
225.62 MDP
3%
• El importe correspondiente al ejercicio fiscal 2017, es del primer informe individual reportado por la ASF, el día 29 de junio de 2018.• Las instancias auditadas aún pueden solventar sus pendientes ante la ASF.
Administración anterior
Solventado 137.74 MDP
Atendidas con documentación comprobatoria en análisis de ASF 2,950.29 MDPProcedimiento resarcitorio ASF 3,605.82 MDP
Total 6,556.11 MDP
Ejercicios auditados 2012 - 2017
Administración actual
Solventado 34.54 MDP
Atendidas con documentación comprobatoria en análisis de ASF 155.51 MDPEn integración de los ejecutores 35.57 MDP
Total 191.08 MDP
2012128.88
201724.82
5.- Fiscalización eficiente y
oportuna de los recursos públicos
Convenio Marco de Coordinación y Colaboración en Materia de Fiscalización SECOES-ASE
Compartir información y experiencias
Evitar duplicidad y omisiones en la
fiscalización.
Planear Auditorías de
manera conjunta
Ampliar cobertura e
impacto de la fiscalización
Impulsar la implementación del SNA y SNF
SNA Sistema Nacional AnticorrupciónSNF Sistema Nacional de Fiscalización
Fecha de suscripción15/02/2018
Auditorías Contables, de Gasto y Financieras
Auditorías realizadasSeptiembre 17 – Junio 18
$7,772,442,099.30Monto fiscalizable
36
21 1
Específicas Integrales TécnicaFinanciera
TécnicaNormativa
40
15 Dependencias
24 Entidades
1 ÓrganoDesconcentrado
Auditorías
Comparativo de auditorías realizadasUnidad Administrativa
AuditadaMonto Fiscalizable
SEFIPLAN $ 5,241,134,044.88
VIP SAESA $ 2,071,800,044.74
SINTRA $ 1,525,585,640.00
IPAE $ 1,286,032,814.93
OM $ 1,246,791,761.92
SQCS $ 806,616,882.24
CGC $ 537,661,130.56
Fideicomiso Benito Juárez $ 503,566,972.00
APIQROO $ 322,100,984.00
SEDUVI $ 117,544,851.30
UPQROO $ 97,268,299.60
SESA $ 54,905,913.80
DIF $ 47,654,199.50
SEGOB $ 45,570,967.01
SEDE $ 45,320,295.00
TOTAL $ 13,949,554,801.48
44
40
Primer año Segundo año
Auditorías del Primer Año de Gobierno con Periodos de Revisión Mayores a 2 años
$ 7,772,442,099.30
$ 17,276,334,798.01
Auditorías
Auditorías
Titular de Órgano de Control Interno
Titular del Área de Auditoría
Titular del Área de Responsabilidades
Titular del Área de Quejas
Fortalecimiento de los Órganos Internos de Control
49Dependencias
y Entidades
27Cuentan con OIC
4EstructuraIndispensable
23Sin Estructura Mínima Básica
EstructuraMínimaBásica
SEFIPLANSESASEQCAPA OIC Órgano Interno de Control
6.- Cero tolerancia a la corrupción
Responsabilidad Administrativa 2011-2016
Procedimientos Administrativos Disciplinariosiniciados en contra de servidores públicos.
Resoluciones administrativas emitidas.
Resoluciones administrativas pendientes (primer
informe), de las cuales sólo 2 quedan por resolver.
Total de sanciones impuestas en resoluciónadministrativa.
84
65
19
78
Expedientes iniciados
84
205
253
2011-2016 2016-2017 2017-2018
31
30
7
54 1
Amonestación pública
Suspensión del cargo y remuneracióncorrespondiente
Sanción económica
Amonestación privada
Inhabilitación
Destitución
Sanciones impuestas 2011-2016
78Sanciones
1
5
4
4 Amonestación pública
Suspensión del cargo y remuneracióncorrespondiente
Sanción económica
Inhabilitación
Sanciones impuestas en el primer año de Gobierno
$562,260.00Monto sanciones económicas
14Sanciones
1 11
27
31
3
Amonestación pública
Suspensión del cargo y remuneracióncorrespondiente
Sanción económica
Inhabilitación
Destitución
Sanciones impuestas en el segundo año de Gobierno
$12,811,404.59Monto sanciones económicas
73Sanciones
• En 2018 entró en funciones la UnidadAdministrativa que se desempeña como laautoridad sustanciadora y resolutora delProcedimiento de ResponsabilidadAdministrativa previsto en la Ley Generalde Responsabilidades Administrativas.
• Acciones realizadas:
Acciones Anticorrupción
Servidores públicos sujetos a procedimiento de responsabilidad administrativa4Multa impuesta 1
1Suspensión temporal del cargo
Instalación de la Comisión Permanente de Contralores del Estado de Quintana Roo
Integrantes
• Secretaría de laContraloría
• Órganos de Control delos Poderes del Estado
• Órganos de Control delos Municipios
• Órganos de Control delos OrganismosConstitucionalesAutónomos
Temas Transversales
• Control Interno
• Normas Profesionales y Creación de Capacidades
• Jurídico Consultivo
• Coordinación para la Fiscalización
• Transparencia y Contraloría Social
Fecha de Instalación: 28 de mayo de 2018
Vigilancia del Sector Paraestatalcomo Comisario Público
246Reuniones de trabajo
Septiembre 17 - Agosto 18
Asesorías en:
Análisis de la información contenida en lascarpetas de trabajo que se presentan ante losórganos de Gobierno.
Documentos normativos-administrativos
Revisión, validación y firma de actas
240Sesiones de los Órganos
de GobiernoSeptiembre 17 - Agosto 18
Total 44 45 51
Cumplimiento de las Entidades de la Administración Pública Paraestatal, Fondos y Fideicomisos
2016 2017 2018Cumplimiento 30 40 50Incumplimiento 14 5 1
3040
50
145 1
68%89%
98%
* NOTA: El que no ha cumplido en este 2018 es el Fondo de Fomento para el Desarrollo Rural del Estado de Quintana Roo
*
Acciones de SECOES como Comisario Público ante las Entidades, Fondos y Fideicomisos
• Informe de sus actividades de los titulares.
• Propuestas que se sustenten normativamente.
• La aprobación de los estados financierosdictaminados por despacho externo, previapresentación del Informe del Comisario
• La aplicación de los Ingresos propios, previaaprobación del órgano de gobierno.
• El Cumplimiento del calendario de sesiones.
• La aprobación de sus presupuestos anuales ymodificaciones
• Metas programadas• Transparencia• Información financiera y presupuestal• Infraestructura• Programa de Trabajo de Control Interno
• Baja de bienes• Nombramiento de servidores públicos.• Ingresos excedentes de ingresos propios.• Estructura Orgánica.• Tabulador de Ingresos Propios.• Programa Anual de Adquisiciones y de obras.• Documentos Normativos.
Vigilancia en
7.- Modernización y simplificación administrativa
Proceso de Modernización del Marco Normativo-Administrativo
Lineamiento para regular el proceso de revisióny dictaminación de las estructuras orgánicas yorganigramas de las Dependencias, ÓrganosAdministrativos Desconcentrados y Entidades dela Administración Pública Estatal.
Fecha de publicación: 13 de septiembre de 2018
Instancias revisoras: SEFIPLAN, OM y SECOES
Compromiso emisión del acuerdoAcuerdo por el que se dan a conocer losprocedimientos para la revisión, evaluación,dictaminación y en su caso, validación o registrode los proyectos de carácter normativo -administrativo en la Secretaría de la Contraloría.
Comparativo Marco Normativo - Administrativo y de Trámites y Servicios
191
252
370
46
88114
Revisión Validación Revisión Validación Revisión Validación
2015-2016 2016-2017 2017-2018
CONCEPTO 2015-2016 2016-2017 2017-2018Revisión Validación Revisión Validación Revisión Validación
DocumentosNormativos – Administrativos
(Decretos, Acuerdos, Reglamentos, Manuales de Organización, de Procedimientos, de Trámites y
Servicios, Contratos, entre otros)
191 46 252 88 370 114
575
Dependencias
347Cédulas
Entidades
708Cédulas
ÓrganosAdministrativosDesconcentrados
40Cédulas
208Revisadas
51Validadas
327Revisadas
4Validadas
40Revisadas
2Validadas
1095Trámites inscritos en el RETyS
Cédulasrevisadas
57Cédulasvalidadas
318
646
40
347
708
40
Dependencias Entidades Órganos Administrativos Desconcentrados
2016-2017 2017-2018
Total de Cédulas de Trámites y Servicios
208
327
4251
4 2
29
62
05 3 0
Dependencias Entidades Órganos AdministrativosDesconcentrados
Revisadas Validadas Nuevas Bajas
Acciones Realizadas Respecto a las Cédulas de Trámites y Servicios
Diagnóstico Tarifario Instituciones Públicas Estatales
413Gratuitos
682Con costo
247Fundamento jurídico
en la cédula
435Sin fundamento
jurídico en la cédula
1095Trámites inscritos en el RETyS
119Cédulas validadas
Nombre de la Entidad Total de trámites y servicios
Total de trámites y/o servicios con costo
Total de trámites y/o servicios sin sustento
normativo del costo en la cédula
Secretaría de Educación 20 12 9 (7)*Oficialía Mayor 5 2 1Secretaría de Desarrollo Territorial Urbano Sustentable 41 36 1
Dependencias
*Nota: Derivado de la terminación del convenio celebrado entre la Secretaría de Educación y el Estado de Quintana Roo, paracoordinar y unificar el registro profesional, la Secretaría de Educación solicita la baja de dos servicios de su inventario, toda vezque los mismos se centralizaron a nivel federal, a partir del primero de octubre del presente año.
Nombre de la Entidad Total de trámites y servicios
Total de trámites y/o servicios con costo
Total de trámites y/o servicios sin sustento
normativo del costo en la cédula
Servicios Estatales de Salud 225 201 201Universidad de Quintana Roo (UQROO) 44 32 32Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia (DIF) 78 26 26Colegio de Educación Profesional Técnica del Estado de QuintanaRoo (Conalep) 36 19 19Universidad Politécnica de Bacalar 21 18 18Colegio de Bachilleres de Quintana Roo 20 17 17Comisión de Agua Potable y Alcantarillado 22 16 16Universidad Intercultural Maya de Quintana Roo (UIMQROO) 18 15 15Universidad Politécnica de Quintana Roo 14 14 14Fundación de Parques y Museos de Cozumel 29 13 13
Entidades
Nombre de la Entidad Total de trámites y servicios
Total de trámites y/o servicios con costo
Total de trámites y/o servicios sin sustento
normativo del costo en la cédula
Universidad Tecnológica de Chetumal 13 11 11Comisión para la Juventud y el Deporte de Quintana Roo(COJUDEQ) 28 10 10Universidad Tecnológica de Cancún 12 9 9Instituto Tecnológico Superior de Felipe Carrillo Puerto 6 6 6Universidad Tecnológica de la Riviera Maya 15 5 5Instituto de Capacitación para el Trabajo 6 5 5Centro de Estudios de Bachillerato TécnicoEva Sámano de López Mateos 20 17 3Régimen Estatal de Protección Social en Salud 10 2 2Instituto de Infraestructura Física Educativa del Estado 1 1 1Sistema Quintanarroense de Comunicación Social (SQCS) 1 1 1
Entidades
Nombre de la Entidad Total de trámites y servicios
Total de trámites y/o servicios con costo
Total de trámites y/o servicios sin sustento
normativo del costo en la cédula
Instituto de Impacto y Riesgo Ambiental* 7 7 7
Órganos Administrativos Desconcentrados
*Nota: Este instituto se extinguió mediante decreto de fecha 09 de enero de 2018, por lo que la Institución que absorbió lasatribuciones y facultades deberá inscribir los trámites que correspondan en el Registro Estatal de Trámites y Servicios.
Registro de Trámites y Servicios
Trabajo coordinado conla Federación para laincorporación de trámitesde Instituciones Estatales
.
8Fichas trámite publicadas
• Declaración mensual de pago de impuestos sobre nóminas
• Declaración de pago de impuesto al libre ejercicio de profesiones y actividades lucrativas
• Declaración de pago de impuesto sobre extracción de materiales del suelo y subsuelo
• Declaración de pago del impuesto cedular por la enajenación de bienes inmuebles
• Declaración mensual de pago del impuesto al hospedaje
• Recepción de quejas, denuncias y sugerencias
• Consulta de servidores públicos sancionados
• Constancia de no inhabilitado
Madurez en la Digitalización de Trámites
1095Total de trámites yservicios en el RETyS
N1
N2
N3
N4
Nivel deDigitalización
1004
83
7
1
El ciudadano puede encontrarinformación para realizar su trámitey/o servicio.
.
El ciudadano tiene la posibilidad dedescargar los formatos para llevar acabo sus trámites y/o servicios.
El trámite se puede realizar medianteformularios web.
El ciudadano puede llevar a cabo untrámite de punta a punta.EJEMPLO: Acta de Nacimiento
8.- Profesionalización, generación de
capacidades y cultura de servicio
Capacitaciones en materia de Responsabilidades Administrativas “Combate a la corrupción”
- Primer Congreso Nacional “La ResponsabilidadAdministrativa de los Servidores Públicos yParticulares, en el Marco del Sistema NacionalAnticorrupción”. Villahermosa, Tabasco. (16horas).
- Programa de capacitación del SistemaNacional Anticorrupción. Avalado por laSecretaría de la Función Pública y la Secretaríade Educación Pública (41 horas).
- Obligaciones y Responsabilidades bajo elesquema del Sistema Nacional Anticorrupción,impartido por la Secretaría de la FunciónPública. Mérida, Yucatán (10horas).
SECOES ha impulsado la formación ycertificación como instructor al titular de laCoordinación General de Sustanciación yResoluciones al M. en D. E. Marcos JavierNic Cab (certificación 17D-D3ECPNA17-05796), mediante la capacitación en losiguiente:
En un ejercicio de cooperación interinstitucional entre los diferentes poderes, órganosconstitucionalmente autónomos, jurisdiccionales, de fiscalización e internos de control de los distintosórdenes de gobierno, la Coordinación General de Sustanciación y Resoluciones ha logrado:
Impartir cursos de capacitación enmateria de ResponsabilidadesAdministrativas y Sistema Nacionaly Local Anticorrupción.
Gestionar talleres en la mismamateria, impartidos por servidorespúblicos de la Secretaría de laFunción Pública.
Capacitaciones en materia de Responsabilidades Administrativas a servidores públicos involucrados en la aplicación del Sistema
Nacional Anticorrupción
Servidores Públicos
Capacitados
2608 de agosto de 2018
Se entregaron 530 constancias a servidorespúblicos involucrados en la aplicación de losnuevos esquemas y procedimientos en materiade responsabilidades administrativas porparticipación en cursos y talleres.
Impartidos por SECOES para concientizar a servidores públicos
79
59
1389 de agosto de 2018
“Responsabilidades Administrativas ylas Disposiciones Generales delSistema Nacional Anticorrupción” alpersonal de CAPA.
10 de agosto de 2018
“Responsabilidades Administrativasde los Servidores Públicos” alpersonal de SEDARPE
Servidores Públicos
Capacitados
Servidores públicos
Servidores públicos
Impartidos al Interior de la SECOES
113Curso de ResponsabilidadesAdministrativas en el marco delSistema Nacional Anticorrupción,gestionado por SECOES ante laSecretaría de la Función Pública
Servidores Públicos
Capacitados
Código de ética, código de conducta y reglas de integridad
Fuente: SECOES. Coordinación General de Transparencia. Disponible en http://qroo.gob.mx/transparencia/estadistico-de-solicitudes
Servidores Públicos
Capacitados
1273
Talleres
Talleres impartidos 33
Hombres 634
Mujeres 607
Total 1273
49%Hombres
51%Mujeres
3,359Cuadernillos entregados
Capacitación en materia de Transparencia
Los cursos corresponden a los temas: Obligaciones de Transparencia, Comisiones Abiertas, Avisos de Privacidad, Plataforma Nacional de Transparencia y SERASIFuente: SECOES. Coordinación General de Transparencia. Disponible en http://qroo.gob.mx/transparencia/estadistico-de-solicitudes
Servidores Públicos
Capacitados
2355
Cursos de Capacitación
Cursos impartidos 61
Hombres 1183
Mujeres 1172
Total 2355
Julio 2017 - Agosto 2018
Capacitación en el marco de la Comisión Permanente de Contralores Estados-Federación
Servidores públicos del Órgano Estatal de Control capacitados enmateria de implementación de las Normas Profesionales deAuditoría del SNF.
Servidores públicos del Órgano Estatal de Control capacitados enmateria de Planeación y Ejecución de Auditorías a Fondos yProgramas Federalizados.
Servidores públicos del Órgano Estatal de Control capacitados enmateria de Catálogo de Proveedores y ContratistasSancionados.
23
22
5
Seminario de Auditoría Gubernamental
33
71
2711
6
60
Inscritos No aprobados Certificados Inscritos No aprobados Certificados
2017 2018
Capacitación en materia de Control Interno y Administración de Riesgos en coordinación con personal de la Secretaría de la Función Pública
ÓrganosDesconcentrados
15
26
6Entidades
Dependencias
Servidores Públicos
Capacitados
299
• OM• SINTRA• SEDETUS• STyPS• SEMA
• SEFIPLAN• SEDARPE• SEGOB• SSP• SEDETUR
• SEDE• SEQ• SEDESO• SSA• CJPE
• COQCYT• SESA• UQROO• DIF• CEAVEQROO• IQM• SQCS
• REPSSQROO• CONALEP• COBAQROO• UTCHETUMAL• IFEQROO• UTRM• FPyMC
• ICATQROO• ICA• UTCANCÚN • SEQ• APIQROO• EVA
SAMANO
• UIMQROO• UPQROO• CAPA• AGEPRO• COJUDEQ• INMAYA
• PPA• SEECAT• AGQROO• PROCURADURÍA FISCAL• SECRETARÍA PRIVADA• SECRETARÍA PARTICULAR
Municipios3 • OTHÓN P. BLANCO
• PUERTO MORELOS• COZUMEL
Capacitación en Sistema Declaranet
Servidores Públicos
Capacitados
71
Capacitación en materia de Entrega-Recepción
Capacitaciones en el Estado
Lázaro Cárdenas 108
Tulum 77
Derechos Humanos 33
Othón P. Blanco 30
Total 248
CapacitadosServidores Públicos
248
Capacitación en materia de Contraloría Social
Servidores Públicos
Capacitados
208
La Contraloría Social como mecanismo de ParticipaciónCiudadana y su normatividad.
Contraloría Social con enfoque en Blindaje Electoral.
Lineamientos para la Promoción y Operación de laContraloría Social en los Programas Federales de DesarrolloSocial.
Lineamientos para la Promoción y Operación de laContraloría Social en los Programas Estatales de DesarrolloSocial.
Funcionalidad del Sistema Informático de Contraloría Social(SICS).
Capacitación en materia de Derechos Humanos
Introducción a los Derechos Humanos / Marco Jurídico delos Derechos Humanos / Función y Competencia de laComisión de los Derechos Humanos del Estado de QuintanaRoo (CDHEQROO).
Derecho a la igualdad y no discriminación.
Derecho al trabajo / Resolución no violenta de conflictos.
Acoso y Hostigamiento Sexual / Laboral.
Lenguaje con enfoque de derecho y no sexista.CapacitadosServidores Públicos
S E C O E S
187
Capacitación de “Nuevas Actitudes y Habilidades para Evitar Expresiones de Violencia”
Servidoras Públicas
Capacitadas
25
Permite desarrollar nuevasactitudes y habilidades paraevitar expresiones de violenciahacia su persona y generarambientes laborales, sociales yfamiliares sanos y libres deviolencia.
Rumbo al Tercer Informe
Mejora regulatoria y simplificaciónadministrativa
Fortalecimiento del Área deResponsabilidades Administrativas
Consolidación de las plataformas deTransparencia y Rendición de Cuentas