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INHALTSVERZEICHNIS
1
Seite
Management und Verwaltung 2
Vermögensübersicht zum 31. Dezember 2017 3
Vermögensaufstellung im Detail 4
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 6
Anhang zum Halbjahresbericht per 31. Dezember 2017 7
MANAGEMENT UND VERWALTUNG
2
Kapitalverwaltungsgesellschaft
WARBURG INVEST
KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH
Ferdinandstraße 75
20095 Hamburg
(im Folgenden: WARBURG INVEST)
Gezeichnetes und eingezahltes Kapital:
EUR 5.600.000
(Stand: 31. Dezember 2016)
Alleingesellschafter
M.M.Warburg & CO (AG & Co.)
Kommanditgesellschaft auf Aktien, Hamburg
(im Folgenden: M.M.Warburg & CO (AG & Co.))
Aufsichtsrat
Joachim Olearius
Sprecher der Partner
M.M.Warburg & CO (AG & Co.)
- Vorsitzender –
Thomas Fischer
Sprecher des Vorstandes
MARCARD, STEIN & CO AG, Hamburg
- stellv. Vorsitzender -
sowie
Dipl.-Kfm. Uwe Wilhelm Kruschinski,
Hamburg
Geschäftsführung
Matthias Mansel
Caroline Isabell Specht
Verwahrstelle
UBS Europe SE
Opernturm,
Bockenheimer Landstr. 2-4
60306 Frankfurt am Main
Telefon +49 69 2179-0
Rechtsform: Aktiengesellschaft
Haftende Eigenmittel: EUR 1,314 Mrd.
(Stand: 31. Dezember 2016)
Abschlussprüfer
BDO AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Fuhlentwiete 12
20355 Hamburg
DEUTSCHLAND
www.bdo.de
GENEON VERMÖGENSVERWALTUNGSFONDS
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VERMÖGENSÜBERSICHT ZUM 31. DEZEMBER 2017
hiermit legen wir Ihnen den Halbjahresbericht des Geneon Vermögensverwaltungsfonds vor. Er umfasst den Zeitraumvom 1. Juli 2017 bis 31. Dezember 2017.
Sehr geehrte Anlegerin,sehr geehrter Anleger,
1. Investmentanteile - 71,74 % - 71,74 %
2. Bankguthaben - 28,59 % - 28,59 %
II. Verbindlichkeiten - -0,33 % - -0,33 %
100,00Fondsvermögen 100,00II. III. % %
Die Angabe der wirtschaftlichen und geographischen Gewichtung entfällt, sofern nicht angegeben.
Wirtschaftliche Gewichtung Geographische Gewichtung
I. Vermögensgegenstände
2. Bankguthaben / Geldmarktfonds
GENEON VERMÖGENSVERWALTUNGSFONDS
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VERMÖGENSAUFSTELLUNG IM DETAIL
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung
Bestand31.12.2017
Käufe/ZugängeVerkäufe/Abgänge
im Berichtszeitraum
Kursin Währung
Kurswertin EUR
% desFonds-
vermögensISIN / VWG
Investmentanteile 4.913.364,94 71,74Gruppenfremde InvestmentanteileArtemis Pan-Europ.Abs.Rtn Fund Reg. Shares IAcc.EUR Hgd o.N.
ANT 353.867,80 5,16EUR 1,2373286.000 00
GB00BMMV4H91 0,75 %/
Wertpapiervermögen 4.913.364,94 71,74
Calibrate Total Return Inhaber-Anteile A o.N. ANT 349.463,20 5,10EUR 105,26003.320 00DE000A0YAEH5 1,50 %/
Falcon-12-Fal.Insu.Lin.Strat. Inhaber-Anteile AEUR o.N.
ANT 319.167,00 4,66EUR 118,21002.700 00
LU0524669974 1,50 %/GALLO - European Small&Mid Cap Inhaber-Anteile I
ANT 348.153,40 5,08EUR 116,83002.980 2.9800
DE000A2DMU82 2,09 %/GAM STAR-Credit Opps (EUR) Reg. Shs Ord.Acc. EUR o.N.
ANT 339.552,20 4,96EUR 18,605618.250 00
IE00B567SW70 1,70 %/GREIFF 'spec.situations' Fd OP Inh.-Anteileo.N.
ANT 303.132,50 4,43EUR 83,05003.650 00
LU0228348941 2,00 %/Helium Fd-Helium Performance Actions-Nom.B Cap. EUR o.N.
ANT 294.355,75 4,30EUR 1.177,4230250 00
LU0912262275 2,00 %/
IP Fonds-IP White Inhaber-Anteile Class T o.N. ANT 314.090,00 4,59EUR 12,820024.500 00LU1144474043 1,00 %/
J O H.C.M.U.Fd-A.ex-J.S.a.M.C. RegisteredShs A EUR o.N.
ANT 166.547,50 2,43EUR 2,149077.500 055.500
IE00B6R5VD95 0,90 %/Jan.Hend.-J.H.UK Abs.Return Actions Nom.RAcc.EUR Hdgd oN
ANT 289.742,90 4,23EUR 7,066941.000 00
LU0490786174 1,50 %/Lyxor FTSE ATHEX La.Cap U.ETF Actions auPorteur o.N. ETF
ANT 161.535,00 2,36EUR 0,9790165.000 00
FR0010405431 0,45 %/M&G Optimal Income Fund Reg. Shs (EUR)A-H Acc. o.N.
ANT 342.933,11 5,01EUR 20,291916.900 00
GB00B1VMCY93 1,25 %/
nordIX Renten plus Inhaber-Anteile ANT 308.728,50 4,51EUR 121,07002.550 00DE000A0YAEJ1 0,26 %/
Oddo Avenir FCP Actions au Port. C(3Déc.)o.N.
ANT 348.828,48 5,09EUR 3.963,960088 880
FR0000989899 1,20 %/Sycomore Selection Responsable Actions auPorteur I o.N.
ANT 329.128,80 4,81EUR 421,9600780 00
FR0010971705 1,00 %/
4Q-Special Income Inhaber-Anteile EUR (R) ANT 344.138,80 5,02EUR 128,41002.680 00DE000A1JRQD1 1,16 %/
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Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw. Währung
Bestand31.12.2017
Kurswertin EUR
% desFonds-
vermögens
Käufe /Zugänge
Verkäufe /Abgänge
Kurs
986.762,14 14,41986.762,14EURVerwahrstelle
Bankguthaben 986.762,14 14,41
EUR-Bankguthaben bei:
Andere Vermögensgegenstände
DPAM L-Bds.EUR HY Short TermAct. au Porteur A Dis.EUR o.N./ 0,60%
316.624,00 4,622.800
LU0517221833
ANT 0 0 113,08
Geldmarktfonds 971.149,00 14,18
Gruppenfremde Geldmarktfonds
Bantleon Opp.-Bantleon Cash Inhaber-Anteile IA o.N./ 0,15 %
654.525,00 9,567.500
LU0371477885
ANT 7.500 0 87,27
Sonstige Verbindlichkeiten -22.685,96 -0,33
Rückstellungen aus Kostenabgrenzung -22.645,10 -0,33-22.645,10EUR
Fondsvermögen 6.848.590,12 100,00EUR
Zinsverbindlichkeiten -40,86 0,00-40,86EUR
Anteilswert
Umlaufende Anteile
115,50
59.297STK
EUR
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WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES ABGESCHLOSSENE GESCHÄFTE, SOWEIT SIE NICHT
MEHR IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG ERSCHEINEN:
Gattungsbezeichnung Stück, Anteilebzw.Währung
Käufe/Zugänge
Verkäufe/AbgängeISIN / VWG
Investmentanteile
Gruppenfremde InvestmentanteileDNB Fd-DNB Technology Act. Nominat. A Acc. o.N. 0 800EURLU0302296495 1,50 %/
iSh.ST.Eu.600 Telecom.U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien ETF 0 12.000EURDE000A0H08R2 0,46 %/
J O H.C.M.U.Fd-Glob.Opport.Fd Registered Shs B EUR o.N. 0 185.000EURIE00B80FZF09 1,50 %/
Lupus alpha Fds-Sma.German Ch. Inhaber-Anteile A o.N. 0 1.155EURLU0129233093 1,50 %/
MFS Mer.-Prudent Wealth Fund Registered Shares A1 EUR o.N. 0 19.500EURLU0583242994 1,15 %/
Wertpapiere, Investmentanteile und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
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ANHANG ZUM HALBJAHRESBERICHT PER 31. DEZEMBER 2017
BILANZIERUNGS- UND BEWERTUNGSMETHODEN
Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
• Die Bewertung erfolgt durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft.
• Wertpapiere und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt
oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind, werden, sofern vorhanden, grundsätzlich mit handelbaren Kursen bewertet.
• Die Bewertung von verzinslichen Wertpapieren, rentenähnlichen Genussscheinen und Zertifikaten, welche nicht an einer Börse oder an einem
anderen organisierten Markt notiert oder gehandelt werden oder deren Börsenkurs den tatsächlichen Marktwert nicht angemessen widerspiegelt,
werden mittels externer Modellkurse, z.B. Broker Quotes, bewertet. In begründeten Ausnahmefällen werden interne Modellkurse verwendet, die
auf einer anerkannten und geeigneten Methodik beruhen.
• Sonstige Wertpapiere und Derivate, für die keine handelbaren Börsenkurse vorliegen, werden nach geeigneten Bewertungsmodellen unter
Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten bewertet.
• Anteile an Investmentvermögen werden mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis bewertet, sofern keine anderen Angaben unterhalb
der Vermögensaufstellung erfolgen.
• Bankguthaben werden zum Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet.
• Sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert und Verbindlichkeiten werden zum Rückzahlungsbetrag bewertet.
ERLÄUTERUNGEN ZUR VERMÖGENSAUFSTELLUNG
• Die Anzahl der umlaufenden Anteile zum Ende des Berichtsjahres und der Anteilswert sind unterhalb der Vermögensaufstellung angegeben.
• Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet:
Inländische Vermögenswerte Kurse per 28. Dezember 2017
Alle anderen Vermögenswerte Kurse per 28. Dezember 2017
• Kapitalmaßnahmen:
Alle Umsätze, die aus Kapitalmaßnahmen hervorgehen (technische Umsätze), werden als Zu- oder Abgang ausgewiesen.
ANGABEN ZUR SFTR VERORDNUNG 2015/2365
Die Angaben gem. SFTR Verordnung 2015/2365 entfallen, da im Berichtszeitraum keine Geschäfte im Sinne dieser Verordnung getätigt wurden.
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ANGABEN ZUR TRANSPARENZ
• Die Beträge der Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge im Zeitraum vom 1. Juli 2017 bis 31. Dezember 2017 für den Erwerb und die
Rücknahme von Anteilen an Zielfonds betragen:
Ausgabeaufschläge EUR 0,00
Rücknahmeabschläge EUR 0,00
• Die Verwaltungsvergütungssätze für die am Berichtstag im Bestand befindlichen Sondervermögen und die Sondervermögen, die im
Berichtszeitraum ge- und verkauft wurden, sind in der Vermögensaufstellung bzw. der Auflistung der während des Berichtszeitraumes
abgeschlossenen Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen, aufgeführt. Das Zeichen „+“ bedeutet, dass ggf. eine
erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Die Angaben zu den Vergütungssätzen wurden Wertpapierinformationssystemen wie WM-
Datenservice und anderen Wertpapierinformationsportalen wie Morning Star und Onvista entnommen.
• Anteile von Investmentfonds der WARBURG INVEST werden i.d.R. unter Einschaltung Dritter, d.h. von Banken, Finanzdienstleistern,
Maklern und anderen befugten dritten Personen erworben. Der Zusammenarbeit mit diesen Dritten liegt zumeist eine vertragliche Vereinbarung
zugrunde, die festlegt, dass die WARBURG INVEST den Dritten für die Vermittlung der Fondsanteile eine bestandsabhängige Vergütung zahlt
und den Dritten der Ausgabeaufschlag ganz oder teilweise zusteht. Die bestandsabhängige Vergütung zahlt die WARBURG INVEST aus den ihr
zustehenden Verwaltungsvergütungen, d.h. aus ihrem eigenen Vermögen.
• Im Geschäftsjahr vom 1. Juli 2017 bis 31. Dezember 2017 erhielt die Kapitalverwaltungsgesellschaft WARBURG INVEST für das
Sondervermögen keine Rückvergütung der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle oder an Dritte geleisteten Vergütungen und
Aufwendungserstattungen bis auf von Brokern zur Verfügung gestellte Finanzinformationen für Research-Zwecke.
WARBURG INVEST
KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH
Hamburg, den 2. Februar 2018 Die Geschäftsführung