facultad de ingeniería ingeniería de seguridad industrial...
TRANSCRIPT
i
Facultad de Ingeniería
Ingeniería de Seguridad Industrial y Minera
Trabajo de Suficiencia Profesional:
“Propuesta de Implementación de un Sistema de
Gestión Integrado basado en las normas ISO
9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007,
para la empresa INVALMEJ S.A.C., Arequipa, 2017.”
Bachilleres:
Edgard Jeanpierre Huanca Loaiza
Christian Wilber Toledo Pineda
Edwin Edgar Valdivia Ortis
para optar el Título Profesional de Ingeniero de
Seguridad Industrial y Minera
Arequipa – Perú
2017
ii
Todos los derechos reservados. Es prohibida la
reproducción total o parcial del trabajo sin la autorización de la
Universidad, del autor y de los asesores.
iii
Índice de Contenidos
Agradecimientos ...................................................................................................... 8
INTRODUCCIÓN ................................................................................................ 9
CAPÍTULO 1 ..................................................................................................... 11
GENERALIDADES ............................................................................................ 11
Planteamiento del problema .......................................................................... 11
Objetivos........................................................................................................ 12
Objetivo general. ........................................................................................ 12
Objetivos específicos. ................................................................................ 12
Justificación de la implementación de un SGI ............................................... 12
Alcances y limitaciones ................................................................................. 13
Alcances del SGI. ...................................................................................... 13
Limitaciones. .............................................................................................. 13
CAPÍTULO 2 ..................................................................................................... 15
MARCO TEÓRICO ........................................................................................... 15
Antecedentes de la Investigación. ................................................................. 15
Marco referencial. .......................................................................................... 17
Marco conceptual .......................................................................................... 21
Acción correctiva ........................................................................................ 21
Alta dirección. ............................................................................................ 21
Aspecto ambiental. .................................................................................... 21
Auditoría interna. ........................................................................................ 22
Cliente. ....................................................................................................... 22
Comunicación. ........................................................................................... 22
Control operacional. ................................................................................... 22
Estructura organizativa, funciones, responsabilidad y autoridades. ........... 22
Gestión de los recursos. ............................................................................ 23
Identificación de requisitos legales y de otro tipo. ...................................... 23
Identificación y evaluación de aspectos, impactos y riesgos. .................... 23
Impacto ambiental. ..................................................................................... 24
Incidente. ................................................................................................... 24
Material peligroso. ...................................................................................... 24
iv
Medio ambiente. ........................................................................................ 24
Mejora continua. ........................................................................................ 24
Misión......................................................................................................... 25
No conformidad. ......................................................................................... 25
Organización. ............................................................................................. 25
Parte interesada. ........................................................................................ 25
Peligro. ....................................................................................................... 25
Planificación de contingencias. .................................................................. 25
Política. ...................................................................................................... 26
Procedimiento. ........................................................................................... 26
Proceso. ..................................................................................................... 26
Proveedor. ................................................................................................. 26
Registro. ..................................................................................................... 26
Requisito. ................................................................................................... 26
Riesgo. ....................................................................................................... 26
Satisfacción del cliente............................................................................... 27
Servicio ...................................................................................................... 27
Sistema de gestión. ................................................................................... 27
Sitio de trabajo. .......................................................................................... 27
Visión. ........................................................................................................ 27
Sistema integrado de gestión. ....................................................................... 27
CAPÍTULO 3 ..................................................................................................... 30
DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA ................................................................... 30
CAPÍTULO 4 ..................................................................................................... 30
METODOLOGÍA DE LA IMPLEMENTACIÓN ................................................... 30
Planificación del sistema ............................................................................... 30
Análisis y diagnóstico de la empresa. ........................................................ 30
Política integrada ........................................................................................... 42
Flujo de Procesos. ..................................................................................... 44
Mapa de procesos. .................................................................................... 50
Mapa de riesgos. ....................................................................................... 54
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos ................................... 56
Matriz de Identificación de Riesgos Ambientales (IRA). ............................ 70
v
Plan del sistema de gestión integrado. ...................................................... 74
Plan estratégico. ........................................................................................ 76
Matriz de indicadores. ................................................................................ 77
Objetivos del sistema de gestión integrado, indicadores. .......................... 80
Hacer, Implementación y Operación ............................................................. 87
Interacción de Procesos ................................................................................ 88
Manual del Sistema de Gestión Integrado ..................................................... 90
Responsabilidad y autoridad ......................................................................... 90
Comunicación ................................................................................................ 94
Manuales Operativos ..................................................................................... 95
Manuales transversales ................................................................................. 96
Planes de contingencia ................................................................................. 97
Prestación del servicio ................................................................................... 97
Verificar, propuesta de verificación .............................................................. 100
Control de Indicadores y Monitoreos ........................................................... 100
Acciones correctivas y preventivas .............................................................. 100
Control de producto no conforme ................................................................ 101
Auditorías internas ....................................................................................... 101
Quejas y retroalimentación .......................................................................... 100
Actuar, toma de decisiones ......................................................................... 103
Revisión por la dirección, mejora continua .................................................. 103
CAPÍTULO 5 ................................................................................................... 105
RESULTADOS, CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ........................ 105
Resultados ................................................................................................... 105
CONCLUSIONES ........................................................................................ 113
Recomendaciones ....................................................................................... 114
Lista de Anexos ............................................................................................... 115
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS………………………………….………….1136
Lista de Tablas
Tabla 1: Resultado de aplicación de la Lista de Verificación ........................... 31
Tabla 2: Resultado de evaluación inicial sobre el cumplimiento legal .............. 36
Tabla 3: Matriz FODA de INVALMEJ S.A.C. .................................................... 39
Tabla 4: Jerarquización de control del riesgo ................................................... 61
vi
Tabla 5: Peligros Significativos de INVALMEJ S.A.C. ....................................... 60
Tabla 6: Impactos Ambientales Significativos de INVALMEJ S.A.C. ............... 71
Tabla 7: Cronograma de actividades de la elaboración de la propuesta SGI. . 75
Tabla 8: Matriz de Indicadores de los objetivos estratégicos de INVALMEJ
S.A.C. .................................................................................................................... 78
Tabla 9: Programa Integrado de INVALMEJ S.A.C. ......................................... 81
Tabla 10: Alcance del SGI de INVALMEJ S.A.C. ............................................. 91
Tabla 11: Resultado de evaluación de la tri-norma post implementación del SIG
............................................................................................................................ 106
Tabla 12: Resultado de evaluación de cumplimiento legal post implementación
del SGI propuesto ............................................................................................... 110
vii
Lista de Figuras
Figura 1: Modelo de Sistema de Gestión de Calidad Basado en Procesos ......................... 18
Figura 2. Cuadro Comparativo Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 ................ 29
Figura 4: Gráfica de Cumplimiento del SIG de INVALMEJ S.A.C. ......................................... 35
Figura 6: Resultado de Evaluación Inicial, Cumplimiento Legal Peruano ............................. 38
Figura 7. Flujo de la Gestión Comercial. .................................................................................... 46
Figura 8. Flujo de Desarrollo de Ingeniería de sistemas contra incendios y seguridad
electrónica. ...................................................................................................................................... 47
Figura 9. Flujo de Almacén y Despacho. .................................................................................... 48
Figura 10. Flujo de Instalación de sistemas contra incendios y seguridad Electrónica. ..... 49
Figura 11. Flujo de Post – Venta y Servicios, Mantenimiento de S.C.I y S.E....................... 50
Figura 12. Flujo de Recarga de agentes extintores limpios. ................................................... 51
Figura 13. Mapa de Procesos de INVALMEJ S.A.C. ................................................................ 51
Figura 14. Mapa de Riesgos de INVALMEJ S.A.C. .................................................................. 55
Figura 15: Proceso de Gestión de Riesgos ................................................................................ 57
Figura 17. Esquema detallado de las fases del Plan Estratégico. ......................................... 76
Figura 18. Interacción de procesos de INVALMEJ S.A.C. ....................................................... 89
Figura 19. Organigrama de INVALMEJ S.A.C. .......................................................................... 91
Figura 21: Grafica de cumplimiento de los requisitos de la tri-norma post propuesta ...... 109
Figura 23: Grafica de resultados de cumplimiento legal post propuesta ............................. 112
8
Agradecimientos
En primer lugar a Dios por habernos guiado por el buen camino y hacernos hombres
de bien, en segundo lugar a nuestros padres por el apoyo brindado incondicionalmente
que nos han ayudado y llevado hasta donde estamos ahora, en tercer lugar a nuestros
compañeros del PET porque con esta armonía grupal lo hemos logrado, y a nuestra
asesora de tesis quien nos ayudó en todo momento.
9
INTRODUCCIÓN
El presente trabajo titula “Propuesta de Implementación de un Sistema Integrado de
Gestión de la Calidad, Medio Ambiente y Seguridad basado en las normas ISO
9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, para la empresa INVALMEJ S.A.C.,
Arequipa, 2017”
El objetivo de este trabajo es brindar una propuesta que persigue implementar un
Sistema Integrado Gestión con la finalidad de darle cumplimiento legal a la normativa
nacional, y lineamientos internacionales.
Este trabajo consta de cinco capítulos, que tratan de lo siguiente.
En el primer capítulo, se detalla el planteamiento del problema, donde se analiza la
situación actual de INVALMEJ S.A.C.; los objetivos del presente trabajo donde se
desarrolla la metodología y los pasos a seguir para la elaboración de la propuesta; la
justificación, sustenta los motivos por los cuales INVALMEJ S.A.C. debería adoptar la
presente propuesta; también se encontrará los alcances y las limitaciones de la
mencionada propuesta.
En el segundo capítulo se analizan las diferentes perspectivas y conclusiones de otros
autores respecto a la implementación de sistemas de gestión, también hace una revisión
de la normativa nacional e internacional que se usó como base para la elaboración de la
propuesta, así como los conceptos básicos utilizados en la elaboración de Sistema
Integrado de Gestión.
En el tercer capítulo se muestra la descripción de la empresa.
En el cuarto capítulo desarrollaremos la propuesta del SGI basado en la metodología
del PHVA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar).
10
En el quinto capítulo se exponen los resultados, las conclusiones y las
recomendaciones del estudio realizado, y finalmente en los anexos los documentos
elaborados para el Sistema de Gestión Integrado.
11
CAPÍTULO 1
GENERALIDADES
Planteamiento del problema
INVALMEJ S.A.C. es una empresa especializada que se dedica a la comercialización,
diseño e instalación y además brinda el servicio de mantenimiento de sistemas contra
incendios y sistemas de seguridad electrónica.
En el mercado peruano la demanda de sistemas automáticos contra incendio ha
aumentado estos últimos años, debido a la creciente toma de consciencia en prevención
que están adoptando las empresas, y esto aunado a las exigencias de la Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo, Ley 29783, y su reglamento D.S.-005-2012-TR; los
requisitos de la Ley General del Ambiente, Ley 28611, y las exigencias de los clientes
obligan a las empresas que brindan estos servicios a implementar un Sistema de Gestión
Integrado.
Es por ello el compromiso y la preocupación del empleador de la empresa INVALMEJ
S.A.C. de llegar a implementar un Sistema de Gestión Integrado, que cumpla con la
normatividad legal vigente aplicable, evitando de esa forma las posibles sanciones de las
autoridades competentes, y también de esa forma ratificar las buenas prácticas
internacionales según OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004, y ISO 9001:2008, teniendo
el control de sus procesos, sub procesos y actividades; por lo expuesto es indispensable
la implementación de un Sistema de Gestión Integrado en INVALMEJ S.A.C. garantizando
la seguridad y salud en el trabajo, el cuidado del medio ambiente y la satisfacción de los
clientes.
12
Objetivos
Objetivo general.
Diseñar una propuesta para la implementación de un Sistema de Gestión Integrado
para la empresa INVALMEJ S.A.C, que abarque la gestión de Calidad, Medio Ambiente y
Seguridad, basado en la integración de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y
OHSAS 18001:2007 siguiendo la metodología del PHVA (Planificar, Hacer, Verificar y
Actuar).
Objetivos específicos.
1. Elaborar un diagnóstico inicial de la empresa INVALMEJ S.A.C.
2. Identificar la interacción de los procesos de la empresa INVALMEJ S.A.C.
3. Identificar los riesgos y aspectos ambientales significativos relacionados a las
tareas asociadas de cada proceso de la organización.
4. Elaborar la documentación requerida que permitan a la organización
estructurar, controlar y asegurar el correcto funcionamiento del SIG.
Justificación de la implementación de un SGI
En Perú el 19 de agosto de 2011, es promulgada la Ley 29783 – Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo, y el 24 de abril del 2012 es aproado su reglamento contenido en el
Decreto Supremo 005-2012-TR, lo cual le dio un nuevo enfoque a la seguridad y salud en
el trabajo en el país.
En esta Ley y su Reglamento se le exigen a los empleadores contar con Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, tal como se indica en el Artículo 17 de Ley
13
29783, y se exponen los requisitos mínimos con los que debe cumplir dicho sistema el
Título IV del DS-005-2012-TR.
De la misma forma la Ley 28611 – Ley General del Ambiente, exige a todas las
personas naturales, jurídicas, públicas o privadas, el cumplimiento con las disposiciones
que presenta en su contenido, el cual está orientado al cuidado del ambiente, mejorar la
calidad de vida de la población y lograr el desarrollo sostenible del país.
Una de las herramientas que está adquiriendo gran importancia vital en las
organizaciones es precisamente la implementación de un Sistema de Gestión Integrado,
pues esto le permite a la organización demostrar claramente su compromiso con todas las
partes interesadas.
Con la implementación de un Sistema de Gestión Integrado en la empresa INVALMEJ
S.A.C. enfocado a seguridad, calidad y medio ambiente, le ayudaría a: dar cumplimiento a
las exigencias legales, asegurar la seguridad y salud de las personas, cuidar el medio
ambiente, y lograr la satisfacción del cliente.
Alcances y limitaciones
Alcances del SGI.
En cuanto al ámbito geográfico, la presente investigación se desarrolló en las
instalaciones de INVALMEJ S.A.C. ubicada en la Av. Brasil Nro. 655 Distrito de Alto Selva
Alegre en la ciudad de Arequipa. El alcance de esta propuesta de SGI abarca a todos los
procesos de la empresa.
Limitaciones.
14
Las limitaciones que se tuvieron para la elaboración de la presente propuesta fueron:
dificultad al acceso a la información requerida para realizar el estudio para la elaboración
de la propuesta; y el desconocimiento del empleador sobre Sistemas de Gestión.
15
CAPÍTULO 2
MARCO TEÓRICO
Antecedentes de la Investigación.
Hay diferentes investigaciones y trabajos relacionados a Propuestas e Implementación
de Sistemas de Gestión, ya sea sólo en un ámbito como la calidad, la seguridad o el
medio ambiente, o si son integrados; de los cuales es rescatable lo siguiente:
Según Ramos Zegarra (2015) en su tesis “Propuesta de Implementación de un
Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional en las Operaciones Comerciales a
Bordo del Buque Noruega (ACP-118) del Servicio Naviero de la Marina” concluye que la
implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional ayudaría a
reducir la incidencia de los accidentes y enfermedades ocupacionales que se presentan
en las diferentes actividades que desarrolla la empresa.
Costain Chang & Abad en su tesis “Elaboración de Manual para la Integración de los
Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacionales
Basado en la Norma ISO 9001:2000; Norma ISO 14001:1996 y la Guía OHSAS 18001” se
demostró que la elaboración de una manual que abarca todas las exigencias de la tri-
norma, ayuda a las empresas a poder implementar un Sistema de Gestión Integrado. En
este trabajo se exponen algunos factores que ayudan a la implantación de un Sistema de
Gestión Integrado:
Involucramiento de todo el personal
El compromiso y apoyo del Gerente General de la Empresa
Comunciación del procesos y avance de la implementación del Sistema de
Gestión Integrado.
16
El manual ayuda a las empresas a ahorrar en el tema de costos por la contratación de
empresas externas para realizar la implementación de Sistemas de Gestión.
Apaza Condo (2014) en su tesis “Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo Según la Ley 29783, Su Reglamento y la Norma OHSAS 18001:2007 Caso:
Empresa Coservi S.R.L. Arequipa, 2014” menciona la importancia del cumplimiento legal
con respecto a la normativa de Seguridad y Salud en el Trabajo en el Perú, para evitar
sanciones al ser fiscalizados por la Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral
(SUNAFIL), y es para ello que proponen un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo, que además de dar cumplimiento con todas las exigencias de la ley, también
se adecua a los requisitos de la norma OHSAS 18001:2007.
Según Flores Cornejo & Arellano Yungazaca (2012), en su tesis “Guía metodológica
para la implementación de un Sistema Integrado de Gestión en la empresa Cortiplas S.A.”
se concluyó que con la implementación se pudo lograr lo siguiente:
Hay una mayor integración de los procesos empresariales
Hay sinergias en los procesos de formación con la mayoría del personal
Se dan a conocer las herramientas que utilizan para la medicion de los
procesos
El personal y la organización siente un vínculo del SGI con la estrategia de la
empresa.
La gerencia reconoce que la mejora de la calidad de sus productos debe ir de la
mano con la gestión en seguridad laboral y ambiental
17
Los colaboradores, hacen conciencia que su aporte en seguridad laboral y
ambiental es importante para el desarrollo de la organización en la que
trabajan.
Realizar una evaluación inicial de la situación de algnunos procesos dentro de
la empresa, en base a las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
Crear un equipo de trabajo y que la organización se plantee objetivos.
Que la gerencia reconozca su involucramiento y compromiso en los procesos
de la organización.
Es con estos antecedentes que se puede ver los beneficios de la implementación de un
Sistema de Gestión Integrado en cualquier tipo de empresa.
Marco referencial.
El presente trabajo se basa en normas internacionales de gestión de la calidad,
seguridad y medio ambiente, como también en la legislación peruana referente a la
seguridad y al cuidado del medio ambiente. A continuación se da una breve reseña de las
principales normas en las cuales se fundamentó este trabajo:
ISO 9001:2008
La norma ISO 9001:2008 establece los elementos y requisitos que se deben cumplir al
implementar un sistema de gestión de calidad en las organizaciones, la cual busca la
mejora en la prestación de bienes o servicios con la finalidad satisfacer las necesidades
de los clientes.
La implementación de un sistema de gestión de calidad basado en la norma ISO
9001:2008 le permite a las organizaciones ser eficientes, disminuir sus costos, tiempo
(Horas Hombre), cumplir con los requisitos del cliente, por ende mejora los procesos y
18
productividad de la organización, volviéndolas así más competitivas en el mercado ya sea
nacional o internacional.
Figura 1: Modelo de Sistema de Gestión de Calidad Basado en Procesos Fuente: (ISO 9001:2008)
ISO 14001:2004
La norma ISO 14001 es una norma internacional que expone como poner en
funcionamiento un sistema de gestión ambiental eficaz dentro de una organización. Ha
sido estructurada para cualquier tipo de empresa de cualquier dimensión que quiera tomar
responsabilidad respecto a los aspectos ambientales. Esta norma le permite definir y
establecer los riesgos ambientales para reducir su impacto, ayudando de esta manera al
crecimiento sostenible de la empresa.
La ISO 14001 pertenece a la familia de las normas ISO 14000 de gestión ambiental
(Incluyendo ISO 14004) y nos entrega un marco que pueda cumplir con las expectativas
cada vez más altas de los clientes en cuanto a cumplimiento normativo, reglamentario y
de responsabilidad corporativa.
19
La norma ISO 14001:2004 contiene lo siguiente:
Requisitos generales
Política medioambiental
Planificación de la implementación y funcionamiento
Comprobación y medidas correctivas
Revisión de gestión
Dentro de los beneficios al momento de implementar la norma ISO 14001:2004 se
tienen los siguientes:
Se nota una mejor gestión ambiental, lo que les permite reducir los niveles de
residuos y el consumo energético.
Hay una notoria mejora en la eficiencia reduciendo los costes de las actividades
de la empresa.
Permite demostrar la conformidad para aumentar las posibilidades de entrar a
nuevos mercados.
Permite que se cumpla con las obligaciones legales para ganarse la confianza
de las partes interesadas y de los clientes.
Prepara a la organización para estar acorde a los constantes cambios que
pudieran haber.
OHSAS 18001
20
OHSAS 18001 establece los requisitos para un sistema de gestión de seguridad y
salud ocupacional, para hacer posible que la organización controle sus riesgos de SSO y
mejore su desempeño.
OHSAS 18001 ha sido desarrollado para ser compatible con las normas de sistemas
de gestión ISO 9001 calidad, ISO 14001 ambiental.
Las normas OHSAS están hechas para proporcionar a las organizaciones los
elementos de un sistema de gestión efectivo que pueda ser integrada con otros requisitos
de gestión y ayudar a que las organizaciones alcancen los objetivos de sistema de gestión
de seguridad.
Esta norma OHSAS específica los requisitos para un sistema de gestión para permitir a
una organización desarrollar e implementar una política y objetivos que toman en cuenta
requisitos legales e información acerca de los riesgos. Está hecha para aplicarse a todos
los tipos y tamaños de organizaciones y para acomodar diversas condiciones geográficas
culturales y sociales.
La mencionada norma contiene lo siguiente:
Requisitos generales
Política de SST
Planificación
Verificación
Revisión por la dirección
Adicional a las normas anteriormente nombradas, se tomó de referencia la legislación
peruana vigente, referente a seguridad y salud en el trabajo, las cuales son las siguientes:
21
Ley N° 29783 Ley de seguridad y salud en el trabajo y sus modificatorias.
D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud
en el Trabajo y sus modificatorias.
Formatos Referenciales con la Información Mínima que Deben Contener los
Registros Obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo, R.M.-050-2013-TR
Ley General del Ambiente N° 28611.
Marco conceptual
Acción correctiva
“Acción de eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación
indeseable
NOTA 1 Puede haber más de una causa para una no conformidad.
NOTA 2 La acción correctiva es tomada para prevenir la recurrencia mientras que la
acción preventiva es tomada para prevenir la ocurrencia.” (OHSAS 18001, 2007, pág.
12)
Alta dirección.
“Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más alto nivel una
organización” (ISO 9000, 2015, pág. 11)
Aspecto ambiental.
“Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede
interactuar con el medio ambiente.” (ISO 14001, 2004, pág. 2)
22
Auditoría interna.
“La organización establecerá y mantendrá un programa de auditoria para realizar
auditorías periódicas del sistema de gestión con el fin de determinar.
Si el sistema de gestión está en conformidad con las medidas planificadas,
incluyendo los requisitos de este PAS y otras normas o especificaciones de sistemas
de gestión a las cuales se suscribe la organización.
Si se ha puesto en práctica, se mantiene adecuadamente y se está cumpliendo.”
(PAS 99:2006, 2008, pág. 14)
Cliente.
“Organización o persona que recibe un producto” (ISO 9000, 2015, pág. 13)
Comunicación.
“La organización establecerá, aplicara y mantendrá medidas eficaces para:
La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la
organización.
Recibir, registrar y responder las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas.” (PAS 99:2006, 2008, pág. 13)
Control operacional.
“La organización garantizara que las operaciones asociadas con aspectos significativos
se realicen en condiciones específicas para cumplir las políticas y los objetivos que ha
establecido, así como los requisitos legales y otros requisitos pertinentes.” (British
Standards Institution, 2008, pág. 12)
Estructura organizativa, funciones, responsabilidad y autoridades.
23
“La alta dirección de la organización designara a uno o más representantes
específicos, quien (es), independientemente de otras responsabilidades, tendrán
funciones, responsabilidades y autoridades definidas para:
Garantizar que se establezca, aplique y mantenga el sistema de gestión de
acuerdo con los requisitos de esta PAS y las normas o especificaciones de
sistemas de gestión a las que se suscribe la organización.
Informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión para su
revisión, incluyendo recomendaciones para la mejora.” (PAS 99:2006, 2008,
pág. 11)
Gestión de los recursos.
“La organización garantizara que todas las personas que trabajan para la organización
o en su nombre sean competentes sobre la base de su educación, capacitación,
habilidades y experiencia apropiadas para las tareas que se les asigno.” (PAS 99:2006,
2008, pág. 12)
Identificación de requisitos legales y de otro tipo.
La organización establecerá, aplicara y mantendrá uno o más procedimientos para
determinar los requisitos legales y de otro tipo relacionados con sus actividades,
productos que sean pertinentes al alcance del sistema de gestión y los tendrá en cuenta
para el establecimiento, la aplicación y el mantenimiento de su sistema de gestión. (PAS
99:2006, 2008, pág. 11)
Identificación y evaluación de aspectos, impactos y riesgos.
“La organización establecerá, aplicara y mantendrá uno o más procedimientos para:
24
Identificar los aspectos de sus actividades, productos y servicios que sean
pertinentes al alcance del sistema de gestión.
Evaluar los riesgos que enfrenta la organización mediante la determinación y
el registro de los aspectos que tienen o puedan tener un impacto
significativo.” (PAS 99:2006, 2008, pág. 11)
Impacto ambiental.
“Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado
total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.” (ISO 14001, 2004, pág.
2)
Incidente.
“Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesión o enfermedad (a pesar de la
severidad) o fatalidad ocurren, o podrían haber ocurrido.” (OHSAS 18001, 2007, pág. 13)
Material peligroso.
Material que representa peligro más allá que el relativo a su punto de inflamación o de
ebullición. El peligro puede provenir de su toxicidad, corrosividad, reactividad,
inflamabilidad, radiactividad, auto combustibilidad, inestabilidad, etc.
Medio ambiente.
“Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, suelo, los
recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.” (ISO
14001, 2004, pág. 2)
Mejora continua.
25
“Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los requisitos.” (ISO
9000, 2015, pág. 14)
Misión.
“Propósito de la existencia de la organización, tal como lo expresa la alta dirección.”
(ISO 9000, 2015, pág. 18)
No conformidad.
“Incumplimiento de un requisito.” (ISO 9000, 2015, pág. 20)
Organización.
“Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con responsabilidades,
autoridades y relaciones para lograr sus objetivos.” (ISO 9000, 2015, pág. 12)
Parte interesada.
“Persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse como afectada
por una decisión o actividad.” (ISO 9000, 2015, pág. 12)
Peligro.
“Fuente, situación, o acto con un potencial de daño en términos de lesión o
enfermedad, o una combinación de estas.” (OHSAS 18001, 2007, pág. 13)
Planificación de contingencias.
“La organización establecerá, documentará y mantendrá uno o más procedimientos
para identifica todo evento, emergencia potencial o desastre no planificado y dar una
respuesta a los mismos. El(los) procedimiento(s) tendrá(n) como fin prevenir o mitigar las
consecuencias de tales incidencias y considerar la continuidad de las operaciones
comerciales.” (PAS 99:2006, 2008, pág. 11)
26
Política.
“Intenciones y dirección de una organización, como las expresa formalmente su alta
dirección.” (ISO 9000, 2015, pág. 18)
Procedimiento.
“Forma especificada de llevar a cabo una actividad o un proceso.” (ISO 9000, 2015,
pág. 16)
Proceso.
“Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que utilizan las entradas para
proporcionar u resultado previsto.” (ISO 9000, 2015, pág. 15)
Proveedor.
“Organización que proporciona u producto o u servicio.” (ISO 9000, 2015, pág. 12)
Registro.
“Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades
realizadas.” (ISO 9000, 2015, pág. 25)
Requisito.
“Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.” (ISO 9000,
2015, pág. 19)
Riesgo.
27
“Combinación de la posibilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o exposición y
la severidad de la lesión o enfermedad que pueden ser causados por el evento o la
exposición.” (OHSAS 18001, 2007, pág. 15)
Satisfacción del cliente.
“Percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido las expectativas de los
clientes.” (ISO 9000, 2015, pág. 26)
Servicio
“Salida de una organización con al menos actividad, necesariamente llevada a cabo
entre la organización y el cliente.” (ISO 9000, 2015, pág. 22)
Sistema de gestión.
“Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para
establecer políticas, objetivos y procesos para lograr estos objetivos.” (ISO 9000, 2015,
pág. 17)
Sitio de trabajo.
“Cualquier locación física en la que las actividades relacionadas con el trabajo son
realizadas bajo el control de la organización.” (OHSAS 18001, 2007, pág. 15)
Visión.
“Aspiración de aquello que una organización querría llegar a ser, tal como lo expresa la
alta dirección.” (ISO 9000, 2015, pág. 18)
Sistema integrado de gestión.
Las normas OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004, ISO 9001:2008 son integrables, y
eso es lo que busca el presente trabajo; Para poder integrar se debe primero hacer un
28
análisis de los requisitos de cada norma, y ver la compatibilidad para poder crear
procedimientos integrados, cómo se ve a continuación:
29
Figura 2. Cuadro Comparativo Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 Fuente: (Castro,
Roncancio, & Rivera, 2014)
30
CAPÍTULO 3
DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA
La Empresa INVALMEJ S.A.C, Tiene sus inicios en la Ciudad de Arequipa en el mes
de mayo del año 2016 y se encuentra ubicada en AV. BRASIL NRO. 656 con dos socios,
Luis Valdivia Bendezú y Gustavo Mejía Paucar. Desde entonces han diseñado, instalado
y mantenido con éxito sistemas de protección contra incendios.
En la actualidad cuenta con 48 trabajadores entre personal administrativo y operativo;
INVALMEJ S.A.C, tiene en su haber muchos proyectos ejecutados satisfactoriamente
cumpliendo con los requerimientos de una cartera de clientes importantes como son:
Agensa S.A.C, Mitsui, Incalpaca, Centro Comercial Mall Aventura plaza, entre otros.
Para INVALMEJ S.A.C, es importante trabajar bajo una constante mejora de sus
procesos, por eso se propone implementar un Sistema de Gestión Integrado basado en
las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.
31
CAPÍTULO 4
METODOLOGÍA DE LA IMPLEMENTACIÓN
Planificación del sistema
Para realizar el diagnóstico de la empresa se utilizó como metodología la entrevista,
que se realizó con el empleador, y como instrumentos una lista de verificación integrada
de los requisitos de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.
Ver (Anexo 01), Check-list de Verificación de Cumplimiento Legal, y demás se usó la
herramienta analítica denominada FODA, la cual nos permitió analizar las Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades, y Amenazas externas que la empresa posee.
Análisis y diagnóstico de la empresa.
Lista de verificación.
En esta fase de análisis se hizo uso de una la lista de verificación de cumplimiento de
requisitos de la tri-norma, y se pudo observar que la empresa cumple con los requisitos en
un 6%. Este resultado se puede apreciar a continuación:
32
Tabla 1:
Resultado de aplicación de la Lista de Verificación
IT REQUISITOS SIG PUNTAJE
REQUERIDO % DE
CUMPLIMIENTO RESULTADO DE
EVALUACIÓN
1 REQUISITOS GENERALES (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) (ISO 9001:2008) RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN (ISO 9001:2008) RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 9001:2008)
60 17% 10
2
POLÍTICA DE SEGURIDAD SALUD OCUPACIONAL, AMBIENTAL Y CALIDAD (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) (ISO 9001:2008) COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN (ISO 9001:2008) RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 14001:2004) MEJORA CONTINUA(ISO 9001:2008)
70 0% 0
3 PLANIFICACIÓN (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) (ISO 9001:2008) 230 4% 10
4
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) ENFOQUE AL CLIENTE (ISO 9001:2008) DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
50 0% 0
5
OBJETIVOS Y PROGRAMAS(OHSAS 18001:2007) OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (ISO 14001:2004) OBJETIVOS DE LA CALIDAD (ISO 9001:2008) PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD (ISO 9001:2008) MEJORA CONTINUA (ISO 9001:2008)
100 0% 0
6 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) REALIZACIÓN DE PRODUCTO (ISO 9001:2008)
120 0% 0
7 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) / (ISO 9001:2008) GENERALIDADES (ISO 9001:2008)
80 0% 0
33
8
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA (OHSAS 18001:2007) COMUNICACIÓN (ISO 14001:2004) COMUNICACIÓN INTERNA (ISO 9001:2008) COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE (ISO 9001:2008)
130 23% 30
9 DOCUMENTACIÓN (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN (ISO 9001:2008) GENERALIDADES (ISO 9001:2008)
70 0% 0
10 CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS (OHSAS 18001:2007) CONTROL DE DOCUMENTOS (ISO 14001:2004) CONTROL DE LOS DOCUMENTOS (ISO 9001:2008)
130 0% 0
11
CONTROL OPERACIONAL (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008) PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE (ISO 9001:2008) DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008) REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008) PROCESO DE COMPRAS (ISO 9001:2008) INFORMACIÓN DE LAS COMPRAS (ISO 9001:2008) VERIFICACIÓN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS (ISO 9001:2008) PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO (ISO 9001:2008) CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO (ISO 9001:2008) VALIDACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO(ISO 9001:2008) PRESERVACIÓN DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
210 29% 60
12 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME (ISO 9001:2008)
90 0% 0
13 VERIFICACIÓN (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA (ISO 9001:2008)
130 0% 0
14 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS (ISO 9001:2008) SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
40 0% 0
15 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVA Y PREVENTIVAS (OHSAS 18001:2007) INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES (OHSAS 18001:2007)
60 0% 0
34
16
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA (OHSAS 18001:2007) NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA (ISO 14001:2004) CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME (ISO 9001:2008) ANÁLISIS DE DATOS (ISO 9001:2008) ACCIÓN CORRECTIVA (ISO 9001:2008) ACCIÓN PREVENTIVA (ISO 9001:2008)
60 0% 0
17 CONTROL DE LOS REGISTROS (OHSAS18001:2007) /(ISO 14001:2004) CONTROL DE LOS REGISTROS (ISO 9001:2008)
10 0% 0
18 AUDITORIA INTERNA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2008) AUDITORIA INTERNA (ISO 9001:2008)
50 0% 0
19
REVISIÓN POR LA GERENCIA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN (ISO 9001:2008) REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (ISO 9001:2008) GENERALIDADES (ISO 9001:2008) INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN (ISO 9001:2008) RESULTADOS DE LA REVISIÓN (ISO 9001:2008) MEJORA CONTINUA (ISO 9001:2008)
140 0% 0
1830 6% 110
Fuente: Elaboración propia
35
Figura 3: Gráfica de Cumplimiento del SIG de INVALMEJ S.A.C. Fuente: Elaboración Propia
Check list de Verificación de Cumplimiento Legal
Adicionalmente se utilizó un check-list para verificar el cumplimiento de la normativa
legal peruana vigente aplicable, el cual dio como resultado un cumplimiento de una
evaluación inicial en 0%, como se puede apreciar a continuación:
PUNTAJE REQUERIDO0
50
100
150
200
250
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
PUNTAJEREQUERIDO
36
Tabla 2:
Resultado de evaluación inicial sobre el cumplimiento legal
ITEMS PRIORITARIOS
No implementado : 0%
Implementado sin difundir : 0%
Implementado difundido : 0%
EVALUACIÓN
INICIAL
1. Registro de difusión de la Política y objetivos en materia de SST / exhibida.
0%
2. Registro de entrega del Reglamento Interno SST. 0%
3. IPERC, registros de toma de conocimiento y mostrarlo en un lugar visible.
0%
4. Mapa de riesgos. Distribuidos 0%
5. Relación de las actividades críticas y su Planificación preventiva.
0%
6. Plan SSOMA y registro de su difusión. 0%
7. Registro y evidencia de Investigación de Incidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos incluyendo las medidas correctivas.
0%
8. Registro de exámenes médicos de ingreso, periódicos y de retiro.
0%
9. Registro de monitoreos de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y riesgo Disergonomico.
0%
10. Registro y evidencia de las Inspecciones Internas y salud en el trabajo.
0%
11. Registro de las estadísticas SST. 0%
12. Registro de entrega de equipos de seguridad y salud / registros de inspección.
0%
13. Registro de Inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
0%
14. Registro de Auditorías. 0%
15. Registro de toma de conocimiento a cada colaborador los peligros y riesgos relacionados a su puesto de trabajo.
0%
16. Evidencia de la elección del Comité SST e identificación (distintivo) a los miembros del Comité SST / Designación del
0%
37
Supervisor SST
17. Acta de conformación y de reuniones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo / Acta de Designación del Supervisor SST
0%
18. Programa de capacitación y aplicación 0%
19. Estándar para Trabajos Críticos. 0%
20. Plan de Emergencia y conformación de brigadas correctamente identificadas.
0%
21. Registro de informes SST. 0%
22. Seguimiento al cumplimiento del pago del SCTR (de ser necesario).
0%
23. Registro del Procedimiento de Gestión de Contratistas. 0%
ITEMS ADICIONALES
No implementado : 0%
Implementado sin difundir : 0%
Implementado difundido : 0%
a) Documentación de los vehículos (plan de manteamiento preventivo, aprobación de uso en terreno, general).
0%
b) Registro de Permisos de trabajo y AST. 0%
c) Registro del Manejo de RRSS, Aguas residuales, número y mantenimiento de baños portátiles.
0%
d) Lista de personal y registro de permisos de salida. 0%
e) Certificaciones de herramientas, equipos, etc. 0%
f) Difusión, señalización, etiquetados, almacenamiento. 0%
h) Registros de Capacitación a los colaboradores y Línea de Mando
0%
k) Registro de entrega de EPP (de ser necesario) a los colaboradores.
0%
Promedio de la Sumatoria Total 0%
Fuente: Elaboración Propia
38
Figura 4: Resultado de Evaluación Inicial, Cumplimiento Legal Peruano Fuente: Elaboración Propia
Análisis FODA.
Para poder tener una idea más amplia sobre lo que trata el análisis FODA es preciso
definir el concepto del mismo:
“Estas siglas provienen del acrónimo en inglés SWOT (strenghts, weaknesses,
opportunities, threats); en español, aluden a fortalezas, oportunidades, debilidades y
amenazas.
El análisis FODA consiste en realizar una evaluación de los factores fuertes y
débiles que, en su conjunto, diagnostican la situación interna de una organización, así
como su evaluación externa, es decir, las oportunidades y amenazas. También es una
herramienta que puede considerarse sencilla y que permite obtener una perspectiva
general de la situación estratégica de una organización determinada.” (Ponce
Telancón, 2007, pág. 114)
Con el concepto claro en lo que consiste el análisis FODA se procedió a aplicarlo a la
realidad de INVALMEJ S.A.C., a lo que obtuvo la siguiente matriz:
39
Tabla 3:
Matriz FODA de INVALMEJ S.A.C.
ANÁLISIS FODA PARA LA PROPUESTA DE IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADOS PARA INVALMEJ
S.A.C
F. EXTERNOS F. INTERNOS
FORTALEZAS DEBILIDADES
F 1 - Cuenta con empleados con
amplia experiencia en la
ejecución de las actividades para
los servicios que la empresa
brinda
D 1 - Desconocimiento del
empleador de requisitos a cumplir
con la legislación vigente
F 2 - Línea de mando con
Estudios Superiores y
competentes
D 2 - Procesos no documentados,
Administración deficiente por falta
de herramientas de Gestión
implementadas.
OPORTUNIDADES
0 1 - Asesoramiento para la
elaboración de propuesta de
Implementación de SGI por alumnos
de pre grado en la especialidad de
Ing. Seguridad Industrial y Minera
F1, O1 - F2,O1.
O.E 01 - Identificar la interacción
de los procesos de la empresa
INVALMEJ S.A.C.
D1,O1.
O.E 02 - Elaborar un diagnóstico
inicial de la empresa INVALMEJ
S.A.C.
AMENAZAS A 1 - Sanciones por incumplimiento a
la legislación legal vigente por
F1,A1 - F2,A1.
O.E 03 - Identificar los riesgos y
D2,A1.
O.E 04 - Elaborar la documentación
40
entidades fiscalizadoras. aspectos ambientales
significativos relacionados a las
tareas asociadas de cada
proceso de la organización.
requerida que permitan a la
organización estructurar, controlar y
asegurar el correcto funcionamiento
del SIG.
Fuente: Elaboración Propia
41
Misión.
La empresa en la actualidad no tiene una misión establecida, lo cual es necesario ya
que es la justificación del qué hace, qué es lo que ofrece, cuáles son sus objetivos y qué
es lo que aporta a las partes interesadas. Es por eso que basados en la información de la
empresa se propone el siguiente enunciado como la Misión:
Misión
“En INVALMEJ S.A.C Comercializamos y bridamos Mantenimiento de Sistemas Contra
Incendio. Cumpliendo con estándares de calidad, seguridad, medio ambiente, orientados
a satisfacer las necesidades de nuestros clientes.”
Fuente: Elaboración propia
Visión.
De igual manera la empresa tampoco cuenta con una visión establecida, y la ausencia
de esta no deja en claro cuál es el propósito de la empresa a largo plazo o que es lo que
les gustaría ser en el futuro. Por ello también se está proponiendo el siguiente enunciado
como la visión de la empresa:
Visión
“Ser la organización líder del mercado Peruano en Sistemas Contra Incendio,
respetando el medio ambiente, la seguridad y salud integral de nuestros
colaboradores.”
Fuente: Elaboración propia
42
Partes interesadas.
Las partes interesadas son aquellas que generan un riesgo significativo para la
sostenibilidad de la organización si sus necesidades y expectativas no se cumplen (ISO
9000, 2015) por ende las partes interesadas en un organización son además de los
clientes, los empleados, los gobiernos y organización no gubernamentales, los
accionistas, los proveedores, las comunidades entre otros.
Para INVALMEJ S.A.C. se identificaron las siguientes partes Interesadas:
- Clientes: Entre sus principales clientes están empresas como, Atlas Copco,
Incalpaca, ente otros.
- Proveedores: Entre sus principales proveedores están, Tyco, Honewell, Fci, Fire
Controls.
- Trabajadores: La empresa a la actualidad cuenta con 48 trabajadores, entre
personal administrativo, operativo y de ventas
- Comunidad local: Las partes interesadas para esta categoría son los vecinos que
viven cerca a las instalaciones y están afectos a los impactos ambientales que la
empresa produce
- Organismos Fiscalizadores: Entre estos está la SUNAFIL (Superintendencia de
Fiscalización Laboral), el MTPE (Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo), la
INDECI (Instituto Nacional de Defensa Civil), entre otros.
Política integrada
43
Al ser esta una propuesta de un Sistema de Gestión Integrado, se deben buscar los
puntos comunes en las tres normas y unirlos; en el caso de la política del SGI se
sintetizan los requerimientos o compromisos que exige cada norma y se consolida esta.
La empresa actualmente no cuenta con una política, la cual es la médula del Sistema
Integrado de Gestión, ya que en ella se plasman los compromisos que exige la tri-norma y
los objetivos de la organización con respecto a la satisfacción del cliente, la seguridad de
los colaboradores y el cuidado del medio ambiente. Para ello se propuso una política
integrada de gestión:
Política de Gestión Integrada
Somos una organización privada Arequipeña dedicada a la comercialización y
mantenimiento de Sistemas Contra Incendios.
En INVALMEJ S.A.C. trabajamos para alcanzar los más altos estándares de desempeño en
la Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad en concordancia con los requerimientos
de las normas internacionales ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, con la
finalidad de satisfacer los requerimientos y necesidades de nuestros clientes; para lograr esto
asumimos los siguientes compromisos:
1. Implementar y mantener mecanismos que permitan prevenir la contaminación
ambiental, gestionando nuestros aspectos ambientales significativos.
2. Prever la ocurrencia de lesiones y enfermedades ocupacionales de nuestros
trabajadores y de los grupos de interés en las actividades que efectuamos y en las
instalaciones de nuestros clientes.
3. Garantizar la eficacia, eficiencia y mejora continua del desempeño del sistema de
44
gestión integrado mediante el cumplimiento de los requisitos legales y otros acuerdos
suscritos, fomentando la competencia, el bienestar, la capacitación, participación y consulta, la
motivación, la toma de consciencia para la mejora continua y el desarrollo de nuestros
colaboradores.
Esta política será difundida, comunicada y entendida por todos nuestros colaboradores, así
como todas las otras partes interesadas y estará a disposición del público que la requiera. La
alta dirección de INVALMEJ S.A.C. revisará periódicamente la política para asegurar su
adecuación.
Arequipa, 12 de marzo de 2017
Gerente General
Fuente: Elaboración propia
Flujo de Procesos.
Los diagramas de flujo nos ayudan a identificar la secuencia o flujos de los procesos,
ya sea de materiales o información. Esta herramienta nos sirve como una guía de análisis
de los flujos principales y también como un medio de verificación para comprobar si no se
olvida alguna actividad en alguna parte del proceso. (Lorino, 1996)
En INVALMEJ S.A.C. se manejan distintos procesos, y el personal sabe cómo
ejecutarlos por su experiencia, sin embargo cuando hay fallas no se puede identificar
exactamente en donde falló, y se refleja en el resultado, en incumplimiento con fechas
45
programadas, falta de insumos, etc. Es por eso que para poder gestionar y enfocar los
procesos a la calidad es necesario tener un panorama del flujo de cada proceso, y es por
eso que se han elaborado los siguientes diagramas de flujo:
46
Figura 5. Flujo de la Gestión Comercial. Fuente: Elaboración Propia
47
Figura 6. Flujo de Desarrollo de Ingeniería de sistemas contra incendios y seguridad electrónica.
Fuente: Elaboración Propia
48
Figura 7. Flujo de Almacén y Despacho. Fuente: Elaboración Propia
49
Figura 8. Flujo de Instalación de sistemas contra incendios y seguridad Electrónica. Fuente:
Elaboración propia
50
Figura 9. Flujo de Post – Venta y Servicios, Mantenimiento de S.C.I y S.E. Fuente: Elaboración
propia
51
Figura 10. Flujo de Recarga de agentes extintores limpios. Fuente: Elaboración propia
52
Mapa de procesos.
Para poder conocer y organizar los procesos en una empresa, es necesario elaborar
un mapa de procesos, que consiste básicamente en clasificar los procesos de acuerdo a
la naturaleza del negocio y al flujo de ellos, representando la secuencia y la conexión
entre ellos. Estos se clasifican en los siguientes grupos:
- Procesos Estratégicos: Que corresponden a los procesos gestionados por la
dirección o gerencia y se enfocan principalmente en los procesos de grado
estratégico, establecimiento de objetivos, metas, seguimiento, verificación.
- Procesos Operativos: O procesos de la cadena de valor, que son aquellos
procesos que aportan valor a la organización, y persiguen un fin en común que es
la satisfacción de los clientes y usuarios, sin estos procesos la organización no
funcionaría.
- Procesos de Apoyo: Son procesos que complementan a los procesos
anteriormente mencionados, no generan valor pero son de mucha importancia
porque condicionan el desempeño de los demás procesos.
En INVALMEJ S.A.C. no se tenía un mapeo de procesos establecidos, es por eso que
parte de la propuesta del presente trabajo, presenta el siguiente Mapa de Procesos:
53
Figura 11. Mapa de Procesos de INVALMEJ S.A.C. Fuente: Elaboración propia
54
Mapa de riesgos.
Según el Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo, DS 005-2012-TR, en su
artículo 35 inciso “e” es una de las responsabilidades del empleador en relación al
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo es elaborar un “Mapa de
Riesgos”, que básicamente se trata de una representación gráfica o plano de las
instalaciones de la empresa, donde por medio de símbolos se representan los riesgos
existentes, los agentes generadores de estos, y las medidas de control que se adoptan en
áreas específicas, y tiene por objetivo difundir esto, es por ello que se deben publicar en
lugares visibles para que los trabajadores, y visitantes puedan conocer estos riesgos.
En INVALMEJ S.A.C. no se contaba con un mapa de riesgos, es por ello que a partir
de la matriz IPERC se pudo elaborar uno y es el siguiente:
55
Figura 12. Mapa de Riesgos de INVALMEJ S.A.C. Fuente: Elaboración propia
Jefatura
56
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
Según reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo, DS 005-2012-TR, cómo en la
norma internacional OHSAS 18001: 2007, ISO 14001:2004, exigen y recomiendan
controles para la Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y aspectos ambientales.
En el artículo 77 de la ley 29783 establece que la evaluación inicial de riesgos debe
realizarse en cada puesto de trabajo del empleador, por personal competente, en consulta
con los trabajadores y sus representantes ante el comité o supervisor de seguridad y
salud en el trabajo. Esta evaluación debe de considerar las condiciones de trabajo
existentes o previstas, así como la posibilidad de que el trabajador que lo ocupe, por sus
características personales o estado de salud conocido, sea especialmente sensible a
alguna de dichas condiciones.
Adicionalmente la evaluación inicial debe.
Identificar la legislación vigente en materia de seguridad y salud en el trabajo,
las guías nacionales, directrices específicas los programas voluntarios de
seguridad y salud en el trabajo.
Identificar los peligros y evaluar los riesgos existentes o posibles en materia de
seguridad y salud que guarden relación con el medio ambiente de trabajo o con
la organización del trabajo.
Determinar si los controles previstos o existentes son adecuados para eliminar
los peligros o controlar riesgos.
Analizar los datos recopilados en relación con la vigilancia de la salud de los
trabajadores.
De acuerdo al criterio de la evaluación y valoración de peligros, riesgos, en seguridad y
medio ambiente se realizó las matriz IPERC en seguridad y la matriz IRA en medio
57
ambiente para la valoración de peligros, evaluación de riesgos y controles medio
ambientales de la empresa INVALMEJ S.A.C. se realizó de acuerdo a los cuadros
detallados a continuación.
Evaluación del Riesgo.
Severidad
Gestión Ambiental
Alta 3
Cuando se estime daños graves o irreversibles al medio
ambiente por:
Altos volúmenes, toxicidad, o intensidad.
La cantidad del residuo o el uso de recursos que genera
el aspecto ambiental es alta;
Figura 13: Proceso de Gestión de Riesgos
58
Resultados de monitoreo mayor al límite permisible.
El impacto al ambiente es continuo o permanece.
Medi
a 2
Cuando afecte al ambiente debido a:
Medianos volúmenes, toxicidad, o intensidad
La cantidad del residuo, o el uso de recursos que genera
el aspecto ambiental es media.
Resultados de monitoreo entre el límite permisible y el
80% de su valor.
El impacto no es continuo o no permanece.
Baja 1
Cuando afecta mínimamente al ambiente debido a Bajos
volúmenes, toxicidad o intensidad.
La cantidad del residuo, o uso de recursos que genera el
aspecto ambiental es mínima o no se produce.
Resultados de monitoreo menor al 80% del límite
permisible.
Gestión de la seguridad y salud en el trabajo
Alta 3
Cuando se estime daños graves o irreversibles a la
seguridad y salud del trabajador.
Las lesiones sufridas ocasionan paraplejia o la muerte
Las enfermedades ocupacionales ocasionan lesiones
permanentes o la muerte.
Medi
a 2
Cuando se estime daños reversibles a la seguridad y salud
del trabajador.
Las lesiones y /o enfermedades ocupacionales sufridas
son reversibles con tratamiento con una duración máxima
de 90 días.
59
Baja 1
Cuando afecta mínimamente a la SST debido a:
No existen lesiones incapacitantes que generen perdida de
horas de trabajo.
Daño superficial, lesión muy ligera (no impide dejar de
trabajar)
No existen enfermedades ocupacionales que generen
peligro
Probabilidad
Alta 3 Cuando no existen controles para el aspecto ambiental o el
peligro identificado
Medi
a 2
Cuando existen controles para el aspecto ambiental o el peligro
identificado pero no son efectivos (no se cumplen)
Baja 1 Cuando existen controles para el aspecto ambiental o el peligro
identificado y son efectivos (se cumplen)
Valoración
Probabilidad / Posibilidad
Baja 1 Media 2 Alta 3
Severidad
Baja 1 1 2 3
Media 2 2 4 6
Alta 3 3 6 9
Criterios
Puntaje Grado de
aceptación Controles Ambientales
Controles de Seguridad y
Salud en el Trabajo
1 Aceptable Seguimiento a través de inspecciones de rutina.
60
Puntaje Grado de
aceptación Controles Ambientales
Controles de Seguridad y
Salud en el Trabajo
Considerar la implementación de controles adicionales
2 a 4 Aceptable
con restricción
Identificar y poner en práctica las medidas de control para
disminuir el impacto.
Mejorar controles existentes o implementar nuevos controles.
Acciones para prevenir o reducir el impacto/riesgo.
En los proyectos se realiza el
trabajo con autorización del
Supervisor de Seguridad en
coordinación con el Jefe de cada
proceso.
6 a 9
Significativo
o
No aceptable
Acciones inmediatas para la
prevención, corrección o
reducción del impacto.
Prohibido el inicio de trabajos
hasta la corrección o reducción
del riesgo.
Detener la actividad y coordinar con el Jefe inmediato superior
Determinar e implementar las medidas de control a tomar para
disminuir el riesgo.
Establecimiento de Objetivos, Metas y sus correspondientes
Programas Ambientales y de SST
Monitoreo y /o verificación de las actividades de la organización
Revisión de las acciones/ operaciones involucradas.
Jerarquía de controles.
Cuando se determinan controles necesarios o se consideran cambios a los controles
existentes, se debe considerar reducir los riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía:
61
Tabla 4:
Jerarquización de control del riesgo
ISO 14001 OHSAS 18001
Eliminar. Eliminar. Sustituir. Sustituir. Inspección. Inspección. Capacitación. Capacitación. Controles de ingeniería. Controles de ingeniería. Controles administrativos. Controles administrativos. EPP EPP
Fuente: OHSAS 18001 y ISO 14001
A raíz de la exigencia por parte de las normas y de la necesidad de INVALMEJ S.A.C.
de gestionar los riesgos laborales que tiene se elaboró el procedimiento de “Gestión del
Riesgo”, ver (Anexo 07) el cual es un procedimiento integrado que contempla tanto la
gestión de los riesgos con respecto a la seguridad laboral, como los impactos
ambientales.
Las matrices elaboradas corresponden a los siguientes procesos y/o áreas:
• Almacén
• Capacitaciones
• Instalación de Sistemas Contra Incendio, Detección
• Mantenimiento de Sistemas Contra Incendio, Detección
• Oficinas Administrativas
Los principales peligros y riesgos significativos que se identificaron son los siguientes:
62
Tabla 5:
Peligros Significativos de INVALMEJ S.A.C.
N° Peligro Peligro Riesgo Control Operacional
PS-01 Contacto
Eléctrico
(Computadora)
Quemaduras,
electrocución
Lista de verificación de
seguridad y medio ambiente
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
PS-02 Equipos
energizados
(Máquina de
soldar,
esmeriles,
taladros,
tronzadora,
roscadora
eléctrica)
Shock eléctrico,
quemadura, muerte
Análisis de Trabajo Seguro
Capacitación de primeros
auxilios
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Uso EPP básico
PS-03 Vehículo
defectuoso
Golpes, heridas,
politraumatismos,
muerte
Inspección de unidad
Programa de mantenimiento
preventivo
Jaula antivuelco
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Licencia de conducir
Tarjeta de propiedad
SOAT
PS-04 Tránsito
Vehicular
Golpes, heridas,
politraumatismos,
muerte
Jaula antivuelco
Matriz de Identificación de
63
Peligros y Riesgos
Licencia de conducir
Tarjeta de propiedad
SOAT
PS-05 Vías de tránsito
en mal estado
Golpes, heridas,
politraumatismos,
muerte
Jaula antivuelco
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Licencia de conducir
Tarjeta de propiedad
SOAT
PS-06 Conductor sin
descanso
adecuado
Golpes, heridas,
politraumatismos,
muerte
Inspección de unidad
Programa de mantenimiento
preventivo
Jaula antivuelco
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Licencia de conducir
Tarjeta de propiedad
SOAT
PS-07 Clima adverso Golpes, heridas,
politraumatismos,
muerte
Programa de mantenimiento
preventivo
Jaula antivuelco
64
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Licencia de conducir
Tarjeta de propiedad
SOAT
PS-08 Caídas desde
altura
Golpes, heridas,
politraumatismos,
muerte
Permiso de Trabajo de Alto
Riesgo
Inspección de EPP contra
caídas
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Uso de EPP básico, arnés de
cuerpo entero con línea de vida
de dos colas y absorbedor de
impacto o bloque retráctil
PS-09 Escaleras
inadecuadas
Caída a diferente
nivel, golpes,
contusiones, muerte
Permiso de Trabajos de Alto
Riesgo
Inspección de escaleras
Uso de escaleras portátiles de
fibra de vidrio, tipo tijera o
telescópicas
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Uso de EPP básico, arnés de
cuerpo entero con línea de vida
de dos colas y absorbedor de
65
impacto o bloque retráctil
PS-10 Andamios
inseguros
Caída a diferente
nivel, golpes,
contusiones, muerte
Permiso de Trabajos de Alto
Riesgo
Inspección de andamios
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Uso de EPP básico, arnés de
cuerpo entero con línea de vida
de dos colas y absorbedor de
impacto o bloque retráctil
PS-11 Ruido Sordera Ocupacional Inspección de EPP
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Uso de tapones auditivos y/u
orejeras
PS-12 Elementos
cortantes (disco
de corte de
esmeril,
tronzadora)
Heridas
punzocortantes,
heridas contusas
Permiso de trabajo de Alto
Riesgo
Análisis Seguro de Trabajo
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Capacitación de primeros
auxilios
Uso de guantes de cuero
PS-13 Humos
metálicos
Neumoconiosis,
asfixia, alergias,
asma, cáncer
Inspección de EPP
Matriz de Identificación de
66
Peligros y Riesgos
Uso de respirador con filtro para
humos metálicos
PS-14 Izaje de cilindro Caída de cilindro,
lesiones a distintas
partes del cuerpo
Retirar accesorios en mal
estado
Uso de guía puente
Inspección de grúa y accesorios
Permiso de Trabajos de Alto
Riesgo
Análisis Seguro de Trabajo
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Uso de EPP básico y guantes
de cuero
PS-15 Mangueras a
presión
(2000psi)
Golpes a distintas
partes del cuerpo
Uso de mangueras para
presiones mayores a 2000psi
Inspección de Taller de Recarga
Hoja de seguridad (MSDS) del
nitrógeno disponible en español
Cilindros que cuenten con
capuchón de seguridad
Análisis Seguro de Trabajo
Uso de EPP básico, guantes de
cuero
PS-17 Tormentas Shock eléctrico, Procedimiento de Preparación y
67
eléctricas muerte Respuesta ante emergencias
Refugios acondicionados y
autorizados indicados por el
cliente
Uso de detector de tormentas
eléctricas
Uso de EPP básico
PS-18 Potencial
Incendio
Lesiones a distintas
partes del cuerpo,
daño a la propiedad,
muerte
Retirar todo elemento inflamable
Inspección de extintor de
mínimo 5kg
Contar con un vigía
Procedimiento de Preparación y
Respuesta ante Emergencias
Capacitación en lucha contra
incendios
Mantas ignífugas
Análisis Seguro de Trabajo
Uso de EPP de soldador
PS-19 Colector de alta
y/o baja tensión
(anillos)
Shock eléctrico,
quemaduras, muerte
Bloqueo de energía
Instrucción de Trabajos de Alto
Riesgo
Permiso de Trabajo de Alto
Riesgo
68
Análisis Seguro de Trabajo
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Procedimiento de Preparación y
Respuesta ante emergencias
Capacitación en primeros
auxilios y seguridad eléctrica
Uso de EPP dieléctrico,
candado de bloqueo y tarjeta de
identificación.
PS-20 Equipo
energizado
(Convertidores y
RPC)
Shock eléctrico,
quemaduras, muerte
Bloqueo de energía
Permiso de Trabajo de Alto
Riesgo
Análisis Seguro de Trabajo
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Procedimiento de Preparación y
Respuesta ante Emergencias
Capacitación en primeros
auxilios y seguridad eléctrica
Uso de EPP dieléctrico,
candado de bloqueo y tarjeta de
identificación
PS-21 Espacio
confinado (Zona
de anillos)
Asfixia, sofocación,
desmayos, muerte
Permiso de Trabajo de Alto
Riesgo
69
Análisis Seguro de Trabajo
Matriz de Identificación de
Peligros y Riesgos
Procedimiento de preparación y
respuesta ante emergencias
Capacitación en primeros
auxilios
Contar con un vigía
Uso de medidor multigases
Uso de EPP básico, uniforme
tipo Tyvek y guantes de nitrilo
PS-22 Potencial fuga
de agente
extintor
Asfixia, muerte Inspección de cilindro de CO2
Contar con un vigía
Hojas de Seguridad (MSDS) del
nitrógeno disponible en español
Análisis Seguro de Trabajo
Rotular recipiente con el rombo
NFPA
Uso de EPP básico, guantes de
nitrilo
Fuente: Elaboración propia
70
Matriz de Identificación de Riesgos Ambientales (IRA).
La normas ISO 14001 tiene dentro sus requisitos la Identificación de los Aspectos
Ambientales de todos los procesos que maneje la empresa, para ello entonces se vio
necesario hacer un análisis de cada proceso, utilizando la metodología explicada en el
Anexo 2 “Gestión del Riesgo”, donde todos los aspectos ambientales identificados se
plasmaron en una Matriz de Identificación de Riesgos Ambientales o llamada también
matriz IRA y se analizó los impactos ambientales que generan, con el objetivo plantear
medidas correctivas y preventivas.
Las matrices IRA elaboradas corresponden a las siguientes áreas/procesos de la
organización:
• Almacén
• Instalación de Sistemas Contra Incendios, detección
• Mantenimiento de Sistemas Contra Incendios
• Oficinas Administrativas
Los impactos ambientales significativos que se pudieron identificar fueron los
siguientes:
71
Tabla 6:
Impactos Ambientales Significativos de INVALMEJ S.A.C.
N° Aspecto Aspecto
Ambiental
Impacto
Ambiental Control
IAS-01
Consumo de
combustible,
emanación de
gases del tubo de
escape
Agotamiento del
recurso natural Control de combustibles.
IAS-02
Consumo de
combustible,
emanación de
gases del tubo de
escape
Contaminación
del aire
Programa de Mantenimiento
de vehículos
IAS-03
Generación de
residuos sólidos
peligrosos
(Accesorios de
limpieza, EPP
contaminados,
etc.)
Contaminación
de suelo
Control de los Residuos
Receptáculos de
Segregación
IAS-04 Consumo de
Papel
Agotamiento del
recurso natural
Inspecciones de rutina
ambiental
Receptáculos de
Segregación
IAS-05
Generación de
residuos sólidos
peligrosos
(Accesorios de
limpieza, EPP
contaminados,
Contaminación
de suelo
Control de los Residuos
Receptáculos de
Segregación
72
etc.)
IAS-06
Potencial de
Derrame de
aceites,
lubricantes,
refrigerantes
Contaminación
de suelo
Inspección de vehículo
Kit Anti derrame
Procedimiento de
Preparación y Respuesta
ante Emergencias
Casco protector
IAS-07
Generación de
Residuos Sólidos
Peligrosos
(Trapos
industriales,
envases de
sustancias
químicas)
Contaminación
de suelo
Control de los Residuos
Receptáculos de
Segregación
Casco protector, Guantes
protectores
IAS-08
Generación de
gases y vapores
inorgánicos
Contaminación
del aire
Inspecciones de rutina
ambiental
Kit Anti derrame
Procedimiento de
Preparación y Respuesta
ante Emergencias
Mascarillas en caso se
requiera
IAS-09
Generación de
residuos sólidos
peligrosos
(Fluorescentes,
frascos de
medicina, gasas y
Contaminación
de suelo
Control de los Residuos
Receptáculos de
Segregación
Instrucción de Gestión de los
73
algodones
usados, pilas,
baterías)
Residuos
Programa de Gestión
Ambiental
Evaluación de EPS-RS
Procedimiento de
Preparación y Respuesta
ante Emergencias
IAS-10
Generación de
Residuos Sólidos
Peligrosos
(varillas
soldadura,
colillas, residuos
de disco de
desbaste)
Contaminación
de suelo
Control de Residuos
Receptáculos de
Segregación
Instrucción de Gestión de
Residuos
Programa de Gestión
Ambiental
IAS-11
Generación de
gases y vapores
inorgánicos
Contaminación
del aire
Inspecciones de rutina
ambiental
Procedimiento de
Preparación y Respuesta
ante Emergencias
IAS-12 Consumo de
energía
Agotamiento del
recurso natural
Inspecciones de rutina
ambiental
IAS-13
Potencial de
Caída y/o
Derrame de
productos
químicos
Contaminación
de suelo
Inspecciones de rutina
ambiental
Kit Anti derrame
Procedimiento de
74
Preparación y Respuesta
ante Emergencias
Casco protector.
Guantes protectores
IAS-14
Generación de
residuos sólidos
peligrosos
(Fluorescentes,
Toner, tintas)
Contaminación
de suelo
Control de Residuos
Receptáculos de
Segregación
Programa de Gestión
Ambiental
Fuente: Elaboración propia
Plan del sistema de gestión integrado.
A continuación se puede observar el cronograma de actividades que se utilizó para
consolidar la presente propuesta de implementación:
75
Tabla 7:
Cronograma de actividades de la elaboración de la propuesta SGI.
PLANIFICACIÓN DE : Propuesta de un SGI para INVALMEJ S.A.C. según la tri norma ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
N° ACTIVIDAD PLAN Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun
1 Selección de la empresa en donde enfocar la propuesta de SGI
Prog.
Ejec. 2 Planteamiento del problema, formulación de
los objetivos, justificación, alcance y limitaciones
Prog.
Ejec.
3 Desarrollo del marco referencial, marco conceptual y descripción de la empresa
Prog. Ejec.
4 Levantamiento de información y análisis de la situación de la empresa con respecto al cumplimiento de la tri norma
Prog. Ejec.
5 Elaboración de la propuesta de SGI, política, misión, visión, procedimientos, formatos, matrices, etc.
Prog. Ejec.
6 Conclusiones y recomendaciones Prog.
Ejec. 7 Presentación de la propuesta, culminación y
entrega del Trabajo Final de Titulación Prog.
Ejec. 8 Sustentación del Trabajo Final de Titulación Prog.
Fuente: Elaboración propia
76
Plan estratégico.
“Entendemos por Plan Estratégico el conjunto de análisis, decisiones y acciones que
una organización lleva a cabo para crear y mantener ventajas comparativas sostenibles a
largo plazo.” (DESS & LUMPKIN, 2003)
Para poder elaborar un Plan Estratégico es necesario seguir una serie de etapas como
se muestra a continuación:
Figura 14. Esquema detallado de las fases del Plan Estratégico. Fuente: La elaboración del plan
estratégico y su implantación a través del cuadro de mando integral (Martínez Pedrós & Milla
Gutiérrez, 2005)
En INVALMEJ S.A.C. nunca se había hecho un análisis estratégico para el
establecimiento de sus objetivos estratégicos, es por eso a raíz de análisis inicial (FODA)
se pudo obtener los siguientes objetivos estratégicos:
- Identificar la interacción de los procesos de la empresa INVALMEJ S.A.C.
77
- Elaborar un diagnóstico inicial de la empresa INVALMEJ S.A.C.
- Identificar los riesgos y aspectos ambientales significativos relacionados a las
tareas asociadas de cada proceso de la organización.
- Elaborar la documentación requerida que permitan a la organización estructurar,
controlar y asegurar el correcto funcionamiento del SIG.
Matriz de indicadores.
“Un indicador es un punto de referencia que juega un papel descriptivo (estado y
evolución de…) o un papel de evaluativo (apreciación de una acción sobre…). Es una
señal que permite observar y medir el comportamiento de una determinada variable; el
indicador pone a flote los aspectos cuantitativos y cualitativos, así como el impacto, la
eficiencia y la eficacia de las actividades adelantadas dentro de un proceso de gestión
organizacional.” (Amaya Amaya, 2005)
Con el concepto claro de lo que es un indicador se decidió establecer la manera de
“medir” el estado y cumplimiento de los objetivos estratégicos propuestos, para ello se
propusieron objetivos específicos, el tipo de indicador a usar y las metas a las que se
quiere llegar, todo dentro de una matriz que es la siguiente:
78
Tabla 8:
Matriz de Indicadores de los objetivos estratégicos de INVALMEJ S.A.C.
COD. OBJETIVO
ESTRATÉGICO PROCESO CÓDIGO
OBJETIVO
ESPECÍFICO INDICADOR META UNID
OBJ-
01
Identificar la
interacción de los
procesos de la
empresa
INVALMEJ S.A.C.
Gestión de
Procesos
OE-01-
01
Elaboración de
Diagramas de
Flujo de los
procesos.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100
%
OE-01-
02
Elaboración de
Mapa de
procesos
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OBJ-
02
Elaborar un
diagnóstico inicial
de la empresa
INVALMEJ S.A.C.
Gestión de la
Dirección
OE-02-
01
Realizar el
diagnóstico
inicial de la
empresa
mediante la
lista de
verificación tri
norma.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-02-
02
Complementar
el diagnóstico
inicial de la
empresa
mediante la
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
79
lista
cumplimiento
Legal.
OBJ-
03
Identificar los
riesgos y
aspectos
ambientales
significativos
relacionados a las
tareas asociadas
de cada proceso
de la
organización.
Gestión de
Riesgos
OE-03-
01
Elaboración de
Matriz IPERC.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-03-
02
Elaboración de
Matriz IRA.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OBJ-
04
Elaborar la
documentación
requerida que
permitan a la
organización
estructurar,
controlar y
asegurar el
correcto
funcionamiento
del SIG.
Gestión de la
Dirección
OE-04-
01
Elaboración
documentos
para : gestión
de los procesos
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-04-
02
Elaboración
documentos
para: Gestión
de la dirección.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-04-
03
Elaboración
documentos
para: Gestión
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
80
Integrada.
OE-04-
04
Elaboración
documentos
para: Gestión
Comercial.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-04-
05
Elaboración
documentos
para: Desarrollo
e Ingeniería.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-04-
06
Elaboración
documentos
para:
Instalación de
S.C.I.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-04-
07
Elaboración
documentos
para: Post
Venta y
Servicios
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-04-
08
Elaboración
documentos
para: Recarga
de Agentes
Extintores.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
81
OE-04-
09
Elaboración
documentos
para: Recursos
Humanos.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-04-
10
Elaboración
documentos
para:
Mantenimiento
Interno.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-04-
11
Elaboración
documentos
para:
Tecnología de
la Información.
(Programada /
Ejecutadas ) X
100 %
100 %
OE-04-
12
Elaboración
documentos
para: Logística.
Fuente: Elaboración propia
82
Objetivos del sistema de gestión integrado, indicadores.
Todo Sistema de Gestión Integrado necesita contemplar objetivos, y estos objetivos
deben poder ser medibles, trazables, alcanzables, coherentes con la política de gestión
integrada y la planificación estratégica de la empresa, es por eso que para establecer
estos objetivos es necesario poner énfasis en el análisis de la política, o dicho en otras
palabras enfocarse en lo que quiere llegar la empresa con su SGI.
Estos objetivos se pueden desglosar en diferentes actividades a las cuales para poder
ser medidas se le asigna una meta y un indicador, el cual nos servirá para poder conocer
el estado y el avance de cumplimiento en función a la meta propuesta.
Adicionalmente a esto es importante incluir responsables para el cumplimiento de cada
actividad, de acuerdo al nivel y las funciones pertinentes de cada responsable; y plazos o
frecuencia de ejecución, de esta manera se cronograma en el tiempo y se ponen fechas
límites para su cumplimiento.
Los objetivos del SGI se plasman en un Programas Anuales, y cada programa engloba
los objetivos, de Seguridad en el Trabajo, Medio Ambiente y Calidad
correspondientemente. En INVALMEJ S.A.C. no cuenta con programas anuales, por lo
que el presente trabajo propone el siguiente programa integrado, el cual abarca los
objetivos tanto de seguridad, medio ambiente y calidad:
83
Tabla 9:
Programa Integrado de INVALMEJ S.A.C.
Objetivo Meta Actividad Indicador
Alcance
Publicación del
Alcance al 100%
del personal
Documentar y
publicar el
alcance
(N° de áreas en que se
publicó / N° total de
áreas) x 100%
Contexto de la
Organización
Satisfacción al
cliente
Seguimiento y
revisión a
encuestas de
satisfacción de
cliente
(N° clientes
satisfechos/N° total de
clientes) x 100%
Política Integrada
Implementación
de la Política
Integrada en un
100%
Implementar la
política Integrada
N° de revisiones de la
política
Política
comunicación y
difusión por toda
la organización
en un 100 %
Capacitación para
difusión de la
política a todos
los colaboradores
(N° de colaboradores
capacitados/ N° total
de
colaboradores)*100%
IPERC
Revisión de las
IPERC para el
100% de
procesos
Verificar que las
matrices IPERC
se encuentren
actualizadas a los
procesos que se
realizan
(N° de IPERC
elaborados/
N° de IPERC
Revisados)*100%
Difusión de
IPERC al 100% a
todos los
Capacitación
sobre IPERC a
todos los
(N° de colaboradores
que recibió la difusión /
N° total de
84
colaboradores colaboradores colaboradores)*100%
IRA
Revisión de
Matriz IRA, para
el 100% de
procesos
Verificar que en
todos los
procesos se
encuentre
identificadas la
Matriz IRA
N° de matrices IRA / N°
total de procesos que
identificaron la Matriz
IRA
Difusión de Matriz
IRA al 100% del
personal
Capacitación de
Matriz IRA
(N° de áreas de asistió
a la capacitación / N°
total de áreas)*100%
Requisitos
Legales y Otros
Requisitos
100%
Cumplimiento de
requisitos legales
vigentes y otros
requisitos
aplicables
Revisión y
actualización de
la matriz de
cumplimiento
legal
(N° Requisitos
aplicables con los que
se cumple / N° de
requisitos aplicables
identificados)*100%
Comunicar y
concientizar
sobre el
cumplimiento de
los requisitos
legales y otros
requisitos
aplicables a todas
las personas a
quienes involucra
dicho
cumplimiento
Capacitación
sobre normas a
cumplir a las
personas
identificadas
como pertinentes
a ser informadas
sobre los
requisitos legales
y otros aplicables
(N° de Personas que
recibió la difusión / N°
Total de personas
identificadas como
pertinentes a ser
comunicadas)*100%
Objetivos y
Programas
100 % del
programa y
objetivos
alcanzados
Ejecutar las
actividades
indicadas en el
programa del SGI
(N° de actividades
ejecutadas según el
programa / N° de
actividades
85
programadas) * 100%
Recursos,
funciones,
responsabilidad,
laboral y
autoridad
Mantener el
Manual de
Operaciones y
Funciones
Actualizado de
acuerdo a las
necesidades de
cada puesto de
trabajo
Revisar y
actualizar el MOF
incluyendo las
funciones de
acuerdo al SGI
(N° de MOF revisado y
actualizado / N° de
MOF totales) *100%
Definir el
presupuesto
anual para el SGI
Establecer el
presupuesto
anual para el
mantenimiento de
SGI
Documento de
presupuesto para el
mantenimiento del SGI
revisado y aprobado
Entrenamiento,
competencia y
concientización
95% de
colaboradores
capacitados en
SST
Capacitar a todos
los colaboradores
en temas de SST
(N° de colaboradores
que recibió la
capacitación / N° total
de colaboradores) *
100
Comunicación
,participación y
consulta
Llevar acabo al
100% las
reuniones del
CSST
programadas
Realizar las
reuniones del
CSST
mensualmente
(N° de reuniones del
CSST realizadas / N°
de reuniones del CSST
programadas)*100%
Documentación
Mantener
actualizados
todos los
documentos del
SGI
Revisión y
actualización de
los documentos
del SGI
(N° de documentos del
SGI revisados / N° total
de documentos del
SGI) * 100
Control de
Documentos
Mantener
actualiza la lista
Revisar y
actualizar la lista
(N° de documentos
revisados / N° de
86
maestra de
documentos
maestra de
documentos
documentos
contenidas en la lista
maestra) * 100%
Control
Operacional
Mantener
actualizados al
100%
procedimientos
operativos de la
organización
Revisar y
actualizar los
procedimientos
operativos de la
organización
(N° Procedimientos
operativos revisados /
N° total de
Procedimientos
operativos)*100%
Seguimiento,
Medición,
Análisis y
Evaluación
100% de
calibración y
verificación de
equipos
Revisión y
verificación del
Procedimiento de
calibración y
verificación de
equipos
(N° equipos revisados
y calibrados / N° total
de equipos existentes)
* 100 %
Preparación y
respuesta ante
Emergencias
Mantener
actualizado el
Plan de
Contingencia y
Respuesta de
emergencias
Revisar y
actualizar el Plan
de Contingencia y
Respuesta de
emergencia
(N° de revisiones Plan
de Contingencia y
Respuesta de
Emergencia ejecutadas
/ programadas) * 100%
Mantener
actualizado y
vigente el
programa anual
de simulacros
Revisión y
actualización del
programa anual
de simulacros
(N° de revisiones del
programa anual de
simulacros ejecutadas /
programadas) * 100%
Medición y
Seguimiento del
desempeño
Mantener
actualizada y
vigente del Plan
anual Integrado
Revisión y
actualización del
Plan Anual de
Integrado
(N° de actividades
ejecutadas según el
Plan Anual integrado /
N° de actividades
programadas) * 100%
Implementar del
programa de
Mantener
actualizado los
(N° de monitoreo
ejecutados /
87
monitoreo de
agentes
ocupacionales
registros de
monitoreo
ocupacional
programadas) * 100%
Investigación de
incidentes, no
conformidad,
acción correctiva
y acción
preventiva
100% de reportes
y observaciones
levantadas
establecer una
medida de control
para mejorar la
seguridad en la
organización
(N° de informes de
investigación de
accidentes elaborados
/ N de accidentes
ocurridos)*100%
Control de los
registros
Mantener
actualizada la
lista maestra de
documentos y
registros del SGI
Actualización de
la lista maestra
de documentos y
registros
N° de actualizaciones
realizadas de la Lista
maestra de
documentos y
registros. /
Programadas
Auditoria Interna
Contar con un
programa anual
de programa de
auditorias
Realizar e
implementar el
programa de
auditorias
N° de auditorías
ejecutadas /
Programadas
Capacitación al
100% de los
miembros del
Equipo Auditor
(02 personas)
Capacitar a los
auditores internos
en la tri-norma
N° de personas
Aprobadas / N° de
personas capacitadas
Revisión por la
dirección
Levar a cabo las
reuniones de
revisión por la
dirección (2 veces
al año)
Ejecutar las
reuniones para la
revisión por la
dirección de los
resultados del
SGI
N° Reuniones llevadas
a cabo / N° Reuniones
programadas
Fuente: Elaboración propia
Hacer, Implementación y Operación
88
Interacción de Procesos
La interacción de procesos explica cómo se relacionan los principales procesos de la
empresa y los procedimientos que están involucrados en cada proceso:
• P-01: Gestión de la Dirección
• P-02: Gestión Integrada
• P-03: Gestión Comercial
• P-12: Desarrollo de Ingeniería
• P-13: Instalación de Sistemas Contra Incendio y Seguridad Electrónica
• P-14: Post-Venta y Servicios
• P-15: Recarga de Agentes Extintores Limpios
• P-21: Recursos Humanos
• P-22: Mantenimiento Interno
• P-23: Tecnología de la Información
• P-24: Gestión Logística
A continuación se puede ver el mapa de procesos junto a los procedimientos
involucrados:
89
Figura 15. Interacción de procesos de INVALMEJ S.A.C. Fuente: Elaboración propia
90
Manual del Sistema de Gestión Integrado
El Manual del Sistema de Gestión Integrado es la agrupación de toda la
documentación del SGI, y esta comprende todos los procedimientos, formatos y demás
documentación necesaria para la adecuada gestión de los procesos de la organización.
Este documento es solicitado por las tres normas; según la cláusula 4.2.1. de la ISO
9001:2008 nos dice “La documentación del sistema de gestión de la calidad debe incluir:
… b) un manual de la calidad”; de igual manera en la ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007 en sus cláusulas 4.4.4. mencionan los documentos necesarios del sistema de
gestión, estos se exponen en el Manual del Sistema de Gestión Integrado.
El manual del Sistema de Gestión Integrado (SGI) que se propone en la presente
propuesta tiene por objetivo:
Definir los compromisos de INVALMEJ SAC, con relación a su Sistema Integrado de
Gestión, bajo los estándares de la norma de Gestión de la Calidad ISO 9001:2008,
Gestión Ambiental ISO 14001:2004 y Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS
18001:2007, con los siguientes alcances :
• Comercialización
• Diseño y Desarrollo
• Instalación
• Mantenimiento de Sistemas Contra Incendios, Seguridad Electrónica
• Recarga de Agentes Extintores
A continuación se detallan los procesos del alcance así como los sitios donde se
ejecutan:
91
Tabla 10:
Alcance del SGI de INVALMEJ S.A.C.
Procesos Sitio
Comercialización A nivel nacional
Diseño y Desarrollo de Sistemas
Contra Incendios y Seguridad
Electrónica
Arequipa
Instalación de Sistemas Contra
Incendios y Seguridad Electrónica
A nivel nacional
Mantenimiento de Sistemas Contra
Incendios y Seguridad Electrónica
A nivel nacional
Recarga de Agentes Extintores
Limpios
Arequipa
Fuente: Elaboración propia
El Manual de Gestión Integrado identifica el compromiso de INVALMEJ S.A.C. Para:
• Demostrar la capacidad de proporcionar servicios que satisfacen los requisitos
de nuestros clientes, prevenir la contaminación del medio ambiente y la
ocurrencia de lesiones y enfermedades ocupacionales.
• Aspirar a aumentar la satisfacción del cliente, prevenir la contaminación y la
ocurrencia de lesiones y enfermedades ocupacionales a través de la aplicación
eficaz del sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y
el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables.
INVALMEJ SAC, establece y mantiene su manual como soporte para implementar,
mantener y mejorar el SGI, incluyendo lo siguiente:
92
• El alcance del SGI, incluyendo sus detalles y la justificación de cualquier
exclusión para el cumplimiento de la norma ISO 9001:2008.
• Referencia a los procedimientos documentados establecidos para el SGI; y
• una descripción de la interacción entre los procesos del SGI.
Responsabilidad y autoridad
Al momento de querer implementar un SGI es necesario establecer autoridades con
responsabilidades definidas, para el manejo y mejora del Sistema de Gestión.
Según los requisitos de las normas ISO 9001:2008 en sus cláusula 5.5.1., 5.5.2. , ISO
14001:2004 en su cláusula 4.4.1. y OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.4.1. Mencionan
la importancia de definir las responsabilidades y autoridades y además estas deben estar
documentadas y ser comunicadas.
Para esto es necesario primero definir el organigrama estructural de la organización
para este fin se propone el siguiente organigrama:
93
Figura 16. Organigrama de INVALMEJ S.A.C. Fuente: Elaboración propia
Esta estructura orgánica comprende los siguientes puestos, dentro de los cuales unos
conforman un Comité de Gestión (subrayado):
• Gerente General
• Asistente de Gerencia
• Jefe de Administración y Logística
• Supervisor de Logística
• Responsable de Tecnología de Información
• Responsable de Mantenimiento Interno
• Supervisor de Almacén
• Jefe de Gestión de Personas
• Responsable de Gestión Financiera
94
• Jefe de Operaciones y Post-Venta
• Ingeniero Responsable de Post-Venta
• Jefe de Ingeniería y Proyectos
• Representante Comercial
• Jefe de Equipos Móviles
• Supervisor de Equipos Móviles
• Coordinador de Sistema de Gestión Integrado
• Responsable de Dirección
• Responsable de Soporte Técnico
Las funciones y responsabilidades referentes al Sistema de Gestión de las personas
conforman el Comité d Gestión están definidos en el Procedimiento de “Gestión por la
Dirección” ver (Anexo 05)
Comunicación
Según los requisitos de las normas ISO 9001:2008 en sus cláusulas 5.5.3. y 7.2.3.; ISO
14001:2004 en su cláusula 4.4.3.; y OHSAS 18001:2007 en sus cláusulas 4.4.3.1. y
4.4.3.2. Mencionan la necesidad de contar con un sistema de comunicación que
contemple la comunicación entre los procesos, comunicación con los clientes, funciones,
procedimientos, comunicación con entidades externas, comunicación con contratistas, y
todas las partes interesadas.
Para un buen desarrollo del sistema de gestión de la organización debe brindarse de
forma continua, información sobre la seguridad, medio ambiente y la calidad; para que
95
haya una adecuada gestión de la información se precisa contar con un procedimiento de
“Comunicaciones”, el cual permitirá definir las responsabilidades y los requisitos para:
• Asegurar la comunicación interna y externa de información relativa al
desempeño del Sistema de Gestión Integrado en función a sus estándares de
calidad, aspectos ambientales y peligros; involucrando a todas las partes
interesadas (trabajadores de la empresa, proveedores y visitantes); y
• Establecer las acciones para recibir, documentar y responder a las
comunicaciones de las partes interesadas externas relacionadas a calidad,
medio ambiente, seguridad y salud en el trabajo.
• Establecer las acciones para recibir, documentar y responder oportuna y
adecuadamente a las sugerencias y/o quejas de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad, salud y medio ambiente.
El mencionado procedimiento se puede ver en el (Anexo 08)
Manuales Operativos
Según los requisitos de las normas ISO 9001:2008 en sus cláusulas 7.5.1., 7.5.2.,
7.5.3, 7.4.1., 7.4.2, 7.4.3., 7.5.4., 7.5.5., 6.3., 6.4.; ISO 14001:2004 en su cláusula 4.4.6.; y
OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.4.6., hacen referencia a tomar en cuenta a todos los
procesos operacionales de la organización, que incluye su trazabilidad, aspectos
ambientales significativos y gestión de riesgos.
La organización después de haber identificado las actividades y operaciones de la
empresa, debe establecer medidas de control y para esto debe documentar
adecuadamente porque y cómo se llevan a cabo las tareas, y es por eso que se deben
elaborar procedimientos para cada uno de ellos.
96
Dentro de los manuales operativos, se consideró implementar los siguientes:
• Manejo Seguro de Vehículo, ver (Anexo 09)
• Escaleras Portátiles, ver (Anexo 10)
• Protección de Máquinas y equipos, ver (Anexo 11)
• Bloqueo de energía, ver (Anexo 12)
• Comunicación de peligros, ver (Anexo 13)
• Ergonomía en el trabajo, ver (Anexo 14)
• Espacios confinados, ver (Anexo 15)
• Protección respiratoria, ver (Anexo 16)
• Ruido y conservación de la audición, ver (Anexo 17)
• Botiquines de primeros auxilios, ver (Anexo 18)
• Protección Contra Caídas, ver (Anexo 19)
• Andamios, ver (Anexo 20)
• Equipos de Protección Personal EPP, ver (Anexo 21)
• Gestión de Contratistas, ver (Anexo 22)
Manuales transversales
Los manuales transversales son aquellos también llamados manuales integrados, que
abarcan todos los procesos de la organización, cumpliendo los requisitos de dos o más
normas, entre los que se plantea implementar los siguientes:
• Gestión por la dirección, ver (Anexo 05)
97
• Gestión de los documentos (Incluye requisitos legales), ver (Anexo 06)
• Comunicaciones, ver (Anexo 08)
• Producto no Conforme, ver (Anexo 25)
• Acción Correctiva y Preventiva, ver (Anexo 26)
• Auditoría Interna, ver (Anexo 28)
Planes de contingencia
Las normas ISO 14001:2004 en su cláusula 4.4.7. y OHSAS 18001:2007 en su
cláusula 4.4.7. Indican que es necesario que la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para: identificar las situaciones de
emergencia potenciales y como responder ante estos escenarios.
El plan de contingencia es un documento que da las medidas preventivas de cómo
afrontar situaciones de emergencia, en sus fases preventiva, emergencia y de
rehabilitación. Todas las posibles situaciones que se consideraron para INVALMEJ S.A.C.
están descritas en el procedimiento de Preparación y Respuesta ante Emergencias, ver
(Anexo 23)
Prestación del servicio
Para poder tener un correcto control sobre el servicio que se brinda es necesario que
INVALMEJ S.A.C. cuente con mecanismos que le permita tener el “Control” de los
procesos avocados a la prestación de dicho servicio, y para ello debe cumplir con las
siguientes necesidades:
• Disponibilidad de información sobre el producto: Para que el servicio que se
brinda sea de la misma calidad que las veces que se prestó anteriormente, se
necesita que los colaboradores conozcan los servicios que se brindan a los
98
clientes. Por ello INVALMEJ S.A.C. difunde en sus políticas los servicios que
brinda, y se capacita al personal en ello.
• Disponibilidad de instrucciones de trabajo: En lo que respecta a procedimientos
sobre los servicios que brinda INVALMEJ S.A.C. se tiene los siguientes:
o Desarrollo de Ingeniería, ver (Anexo 32)
o Instalación de Equipos Móviles, ver (Anexo 34)
o Instalación de Aplicaciones Especiales, ver (Anexo 33)
o Operación Taller de Recarga, ver (Anexo 37)
• Uso de equipos apropiado: La empresa hace uso de diferente maquinaría la
cual para trabajar eficientemente necesita estar en óptimas condiciones, por ello
la empresa debe contar con el siguiente procedimiento:
o Mantenimiento de Equipos, Herramientas y Unidades, ver (Anexo 39)
• Disponibilidad y uso de Dispositivos de Seguimiento y Medición: La
organización hace uso de herramientas de medición, es por ello que deben
estar siempre calibrados y en óptimas condiciones, y esto se gestiona mediante
el siguiente procedimiento:
o Calibración de Instrumento y Equipo, ver (Anexo 40)
• Implementación del seguimiento y la medición: Cuando hablamos de
seguimiento y medición en función del servicio que brinda la empresa es
necesario mencionar a que no nos referimos solamente a las inspecciones que
hacen los “inspectores” si no al involucramiento de los trabajadores en esto, es
por ello que se precisa un procedimiento que indique las pautas de como un
99
trabajador debe comunicar cuando encuentra un “Producto no Conforme” y es
precisamente este procedimiento el que se Propone
o Producto no Conforme, ver (Anexo 25)
• Implementación de actividades de liberación, entrega, y posteriores a la
entrega: La calidad debe ser vigilada en cada etapa del sistema, incluso en la
entrega del producto o servicio, es por ello que INVALMEJ S.A.C. debe
contemplar los siguientes procedimientos:
o Procedimiento de Almacén y Despacho, ver (Anexo 45)
Así de igual manera dentro de los servicios que ofrece INVALMEJ S.A.C. está
el Post-venta que incluye los siguientes procedimientos:
o Mantenimiento de Aplicaciones Especiales, ver (Anexo 35)
o Mantenimiento de Equipos Móviles, ver (Anexo 36)
100
Verificar, propuesta de verificación
Control de Indicadores y Monitoreos
Por las actividades que realiza INVALMEJ S.A.C. se ha visto que no es necesario
hacer una primera medición de agentes ambientales por medio de una empresa
especializada, y dependiendo del resultado se planteará hacer monitoreos ambientales
con más frecuencia, y para ello se precisa un documento que exponga como se harán.
También se considerarán los monitoreos de Seguridad en el Trabajo, referente a la
evaluación ergonómica de los puestos de trabajo. En este apartado también se considera
el seguimiento a las estadísticas de accidentabilidad de la empresa y el seguimiento del
cumplimiento de los requisitos legales; para ello se ha integrado estos requerimiento en
un solo procedimiento llamado “Medición y Monitoreo”, ver (Anexo 29)
Acciones correctivas y preventivas
En lo que respecta a la identificación de desviaciones del sistema de gestión se plantea
un procedimiento de “Acciones Correctivas y Preventivas”, el cual va tener por objetivo
definir e implementar el tratamiento a seguir para identificar, documentar, evaluar y
eliminar las causas que originaron la no conformidad y asegurar que las acciones
tomadas eliminen la repetición de dichas causas.
Así como establecer el tratamiento a seguir para actuar ante las no conformidades
potenciales, para prevenir su ocurrencia. Ver (Anexo 26)
101
Control de producto no conforme
Para hacer un correcto seguimiento al tratamiento de las No Conformidades se
propone un procedimiento “Producto No Conforme” en cual va tener por objetivo
establecer los lineamientos que deben ser aplicados para la identificación, tratamiento y
registro de los productos no conformes aplicables a los procesos definidos en el alcance
del Sistema de Gestión Integrado, para así prevenir su entrega no intencional hasta que
esté de acuerdo a los requisitos establecidos por el Cliente o Usuario. Ver (Anexo 25)
Auditorías internas
Haciendo enfoque a la mejora continua es necesario que la organización adopte un
procedimiento de Auditorías Internas, con el objetivo de identificar oportunidades de
mejora en el Sistema de Gestión, enfocado en la calidad, medio ambiente y seguridad de
todas las operaciones involucradas.
Este procedimiento de auditorías tendrá la siguiente estructura de cómo llevar la
auditoría:
1. Elaboración del Programa de Auditoría
2. Difusión del Programa de Auditoría
3. Elaboración del Plan de Auditoría
4. Selección del Equipo Auditor
5. Difusión del Plan de Auditoría
6. Preparación de la Auditoría
7. Reunión de Apertura
8. Ejecución de Auditoría
102
9. Evaluación de Hallazgos
10. Reunión de Cierre
11. Informe de Auditoría
12. Evaluación de Auditores
Ver (Anexo 28)
Quejas y retroalimentación
En el caso de que la organización recibiera reclamos o quejas por parte de algún
cliente, es necesario contar con un protocolo de cómo gestionar e identificar las causas de
estos, así como determinar las acciones a tomar. De igual manera a modo de
retroalimentación se precisa hacer una evaluación de Satisfacción del Cliente para
prevenir futuros reclamos y mantener a la fidelidad del cliente. Para esto se propone un
procedimiento de “Satisfacción del Cliente” que engloba estas dos situaciones. Ver
(Anexo 24)
103
Actuar, toma de decisiones
La parte de la actuación viene después de la verificación, así como se vio
anteriormente, la verificación se hará por medio del análisis de los indicadores del
cumplimiento con los planes establecidos, y luego de esto sigue la toma de decisiones,
que involucra al gerente general y a la dirección, además que tienen el deber y el derecho
de participar en la mejora continua, es a través de reunión de revisión por la dirección que
se cumple con la etapa de la actuación, tal como se ve a continuación:
Revisión por la dirección, mejora continua
Con el fin de identificar los puntos de mejora del SGI, la alta dirección junto con el
comité de gestión se reúne por lo menos una vez al año para evaluar el desempeño del
SGI, así como proponer acciones para la mejora de este. Esta actividad necesita estar
documentada puesto debe llevarse de una forma ordenada, delegando funciones y
responsabilidades a cada uno de los participantes de esta reunión. Por ello se propone el
procedimiento de “Gestión de la Dirección”, ver (Anexo 05)
Estas reuniones tienen las siguientes características:
- Reunión semestral y/o cada vez que el Gerente General lo vea por conveniente,
con el fin de analizar algún tema importante relacionado con el SGI.
- Participan los miembros del Comité de Gestión SGI.
- Los temas incluidos serán aquellos dispuestos en la norma ISO 9001:2008, ISO
14001:2004, OHSAS 18001:2007 y aquellos importantes para la organización.
- Se llegará a acuerdos con respecto al desempeño general de la empresa en
cuanto al Sistema de Gestión Integrado.
104
- En la siguiente Revisión por la Dirección se comenzará con la revisión del
cumplimiento de los acuerdos tomados en la Revisión por la Dirección previa.
105
CAPÍTULO 5
RESULTADOS, CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Resultados
• La empresa INVALMEJ S.A.C. en un inicio cumplía solamente con un 6%
de todos los requisitos de la tri-norma y un 0% con respecto a los requisitos de
la legislación peruana vigente aplicable en tema de seguridad y medio
ambiente, después de diseñar y elaborar la propuesta para esta empresa, el
cumplimiento esperado sería de un 100% en ambas evaluaciones. Estos
resultados se pueden ver a continuación:
106
Tabla 11:
Resultado de evaluación de la tri-norma post implementación del SIG
IT REQUISITOS SIG PUNTAJE
REQUERIDO % DE
CUMPLIMIENTO RESULTADO DE
EVALUACIÓN
1 REQUISITOS GENERALES (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) (ISO 9001:2008) RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN (ISO 9001:2008) RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 9001:2008)
60 100% 60
2
POLÍTICA DE SEGURIDAD SALUD OCUPACIONAL, AMBIENTAL Y CALIDAD (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) (ISO 9001:2008) COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN (ISO 9001:2008) RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (ISO 14001:2004) MEJORA CONTINUA(ISO 9001:2008)
70 100% 70
3 PLANIFICACIÓN (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) (ISO 9001:2008) 230 100% 230
4
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) ENFOQUE AL CLIENTE (ISO 9001:2008) DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
50 100% 50
5
OBJETIVOS Y PROGRAMAS(OHSAS 18001:2007) OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS (ISO 14001:2004) OBJETIVOS DE LA CALIDAD (ISO 9001:2008) PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD (ISO 9001:2008) MEJORA CONTINUA (ISO 9001:2008)
100 100% 100
6 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) REALIZACIÓN DE PRODUCTO (ISO 9001:2008)
120 100% 120
7 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) / (ISO 9001:2008) GENERALIDADES (ISO 9001:2008)
80 100% 80
107
8
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA (OHSAS 18001:2007) COMUNICACIÓN (ISO 14001:2004) COMUNICACIÓN INTERNA (ISO 9001:2008) COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE (ISO 9001:2008)
130 100% 130
9 DOCUMENTACIÓN (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN (ISO 9001:2008) GENERALIDADES (ISO 9001:2008)
70 100% 70
10 CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS (OHSAS 18001:2007) CONTROL DE DOCUMENTOS (ISO 14001:2004) CONTROL DE LOS DOCUMENTOS (ISO 9001:2008)
130 100% 130
11
CONTROL OPERACIONAL (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008) PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE (ISO 9001:2008) DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008) REVISIÓN DE LOS REQUISITOS RELACIONADOS CON EL PRODUCTO (ISO 9001:2008) PROCESO DE COMPRAS (ISO 9001:2008) INFORMACIÓN DE LAS COMPRAS (ISO 9001:2008) VERIFICACIÓN DE LOS PRODUCTOS COMPRADOS (ISO 9001:2008) PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO (ISO 9001:2008) CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO (ISO 9001:2008) VALIDACIÓN DE LOS PROCESOS DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO(ISO 9001:2008) PRESERVACIÓN DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
210 100% 210
12 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS (OHSAS 18001:2007) (ISO 14001:2004) CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME (ISO 9001:2008)
90 100% 90
13 VERIFICACIÓN (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA (ISO 9001:2008)
130 100% 130
14 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE LOS PROCESOS (ISO 9001:2008) SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DEL PRODUCTO (ISO 9001:2008)
40 100% 40
15 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVA Y PREVENTIVAS (OHSAS 18001:2007) INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES (OHSAS 18001:2007)
60 100% 60
108
16
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA (OHSAS 18001:2007) NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA (ISO 14001:2004) CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME (ISO 9001:2008) ANÁLISIS DE DATOS (ISO 9001:2008) ACCIÓN CORRECTIVA (ISO 9001:2008) ACCIÓN PREVENTIVA (ISO 9001:2008)
60 100% 60
17 CONTROL DE LOS REGISTROS (OHSAS18001:2007) /(ISO 14001:2004) CONTROL DE LOS REGISTROS (ISO 9001:2008)
10 100% 10
18 AUDITORIA INTERNA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2008) AUDITORIA INTERNA (ISO 9001:2008)
50 100% 50
19
REVISIÓN POR LA GERENCIA (OHSAS 18001:2007) / (ISO 14001:2004) COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN (ISO 9001:2008) REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (ISO 9001:2008) GENERALIDADES (ISO 9001:2008) INFORMACIÓN DE ENTRADA PARA LA REVISIÓN (ISO 9001:2008) RESULTADOS DE LA REVISIÓN (ISO 9001:2008) MEJORA CONTINUA (ISO 9001:2008)
140 100% 140
1830 100% 1830
Fuente: Elaboración propia
109
Figura 17: Grafica de cumplimiento de los requisitos de la tri-norma post propuesta Fuente:
Elaboración propia
PUNTAJE REQUERIDO0
50
100
150
200
250
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19
PUNTAJE REQUERIDO
RESULTADO DE EVALUACION
110
Tabla 12:
Resultado de evaluación de cumplimiento legal post implementación del SGI propuesto
ITEMS PRIORITARIOS
No implementado : 0%
Implementado sin difundir : 100%
Implementado difundido : 0%
EVALUACIÓN
INICIAL
1. Registro de difusión de la Política y objetivos en materia de SST / exhibida.
100%
2. Registro de entrega del Reglamento Interno SST. 100%
3. IPERC, registros de toma de conocimiento y mostrarlo en un lugar visible.
100%
4. Mapa de riesgos. Distribuidos 100%
5. Relación de las actividades críticas y su Planificación preventiva.
100%
6. Plan SSOMA y registro de su difusión. 100%
7. Registro y evidencia de Investigación de Incidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos incluyendo las medidas correctivas.
100%
8. Registro de exámenes médicos de ingreso, periódicos y de retiro.
100%
9. Registro de monitoreos de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y riesgo Disergonomico.
100%
10. Registro y evidencia de las Inspecciones Internas y salud en el trabajo.
100%
11. Registro de las estadísticas SST. 100%
12. Registro de entrega de equipos de seguridad y salud / registros de inspección.
100%
13. Registro de Inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
100%
14. Registro de Auditorías. 100%
15. Registro de toma de conocimiento a cada colaborador los peligros y riesgos relacionados a su puesto de trabajo.
100%
111
16. Evidencia de la elección del Comité SST e identificación (distintivo) a los miembros del Comité SST / Designación del Supervisor SST
100%
17. Acta de conformación y de reuniones del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo / Acta de Designación del Supervisor SST
100%
18. Programa de capacitación y aplicación 100%
19. Estándar para Trabajos Críticos. 100%
20. Plan de Emergencia y conformación de brigadas correctamente identificadas.
100%
21. Registro de informes SST. 100%
22. Seguimiento al cumplimiento del pago del SCTR (de ser necesario).
100%
23. Registro del Procedimiento de Gestión de Contratistas. 100%
ITEMS ADICIONALES
No implementado : 0%
Implementado sin difundir : 100%
Implementado difundido : 0%
a) Documentación de los vehículos (plan de manteamiento preventivo, aprobación de uso en terreno, general).
100%
b) Registro de Permisos de trabajo y AST. 100%
c) Registro del Manejo de RRSS, Aguas residuales, número y mantenimiento de baños portátiles.
100%
d) Lista de personal y registro de permisos de salida. 100%
e) Certificaciones de herramientas, equipos, etc. 100%
f) Difusión, señalización, etiquetados, almacenamiento. 100%
h) Registros de Capacitación a los colaboradores y Línea de Mando
100%
k) Registro de entrega de EPP (de ser necesario) a los colaboradores.
100%
Promedio de la Sumatoria Total 100%
Fuente: Elaboración Propia
112
Figura 18: Grafica de resultados de cumplimiento legal post propuesta
113
CONCLUSIONES
• Se pudo elaborar el diseño del SGI para la empresa INVALMEJ S.A.C.
basándonos en los requisitos de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y
OHSAS 18001:2007. lo que daría cumplimiento a las obligaciones legales y
distribuir los recursos eficientemente para brindar un ambiente de trabajo
seguro, el cuidado del Medio Ambiente y la satisfacción de las necesidades de
los clientes.
• Con los resultados obtenidos por medio de la lista de verificación de la tri-norma
y el Check-list de cumplimiento legal se identificó la necesidad de contar con
una propuesta de implementación de Sistema de Gestión Integrado.
• El mapa de procesos plasma la interacción de los procesos, y este se logró a
través de la identificación de todos los procesos que maneja la empresa,
describiendo sus sub-procesos, entradas, salidas y la secuencia de cada uno
de ellos.
• Con la elaboración de las matrices IPERC e IRA se logró identificar todos los
peligros, riesgos y aspectos ambientales relacionados a las tareas que realiza
la organización, y con esto se pudo determinar los controles necesarios para
mitigar los riesgos, entre ellos la generación de los procedimientos
operacionales necesarios que requiere el SGI y el plan de respuesta ante
emergencias.
• Se concluye que la documentación elaborada contribuye como herramienta a la
metodología de la mejora continua (PHVA – Planificar, Hacer, Verificar y
Actuar).
114
Recomendaciones
• Se recomienda implementar la presente propuesta de SGI en la empresa
INVALMEJ S.A.C., ya que mejoraría su imagen empresarial, crecimiento
económico y volviéndola más competitiva permitiéndole ingresar a nuevos
mercados.
• Se recomienda involucrar a los colaboradores para darle cumplimiento a las
distintas actividades requeridas para la implementación del SGI.
• Se recomienda dar capacitación previa a todos los colaboradores sobre la
implementación del SGI, y la interacción de sus procesos, ya que ayudaría a
que los colaboradores se concienticen con la importancia del cumplimiento con
las actividades identificadas en cada etapa de la implementación del SGI.
• Se recomienda entrenar al personal para identificar oportunidades de mejora en
el desarrollo de la identificación de peligros y evaluación de riesgos y aspectos
ambientales,
• Se recomienda entrenar al personal en llenado y entendimiento de los
documentos ya elaborados, para que se usen correctamente y se logre captar
la información objetiva de las distintas actividades contempladas en el SGI.
115
Lista de Anexos
• Anexo 01 – Lista de Verificación
• Anexo 02 – Mapa de Procesos
• Anexo 03 – Política Integrada
• Anexo 04 – Manual SGI
• Anexo 05 – Gestión de la Dirección
• Anexo 06 – Gestión de los documentos
• Anexo 07 – Gestión del Riesgo
• Anexo 08 – Comunicaciones
• Anexo 09 - Manejo Seguro de Vehículos
• Anexo 10 - Escaleras portátiles
• Anexo 11 - Protección de máquinas y equipos
• Anexo 12 - Bloqueo de Energía
• Anexo 13 - Comunicación de Peligros Sustancias Peligrosas
• Anexo 14 - Ergonomía en el Trabajo
• Anexo 15 - Espacios Confinados
• Anexo 16 - Protección Respiratoria
• Anexo 17 - Ruido y Conservación de la Audición
• Anexo 18 - Botiquines de Primeros Auxilios
• Anexo 19 - Protección contra caídas de altura
• Anexo 20 – Andamios
• Anexo 21 - Equipos de protección Personal EPP
• Anexo 22 - Gestión de Contratistas
• Anexo 23 - Preparación y Rpta ante Emergencias
116
• Anexo 24 - Satisfacción del Cliente
• Anexo 25 - Producto No Conforme
• Anexo 26 - Acción Correctiva y Preventiva
• Anexo 27 - Investigación de Incidentes
• Anexo 28 - Auditoria Interna
• Anexo 29 - Medición y Monitoreo
• Anexo 30 - Exámenes Médicos y Vigilancia en la Salud
• Anexo 31 - Gestión Comercial
• Anexo 32 - Desarrollo de Ingeniería
• Anexo 33 - Instalación de Aplicaciones Especiales
• Anexo 34 - Instalación de Equipos Móviles
• Anexo 35 - Mantenimiento de Aplicaciones Especiales
• Anexo 36 - Mantenimiento de Equipos Móviles
• Anexo 37 - Operación de taller de Recarga
• Anexo 38 - Recursos Humanos
• Anexo 39 - Mantenimiento de Equipos, Herramientas y Unidades
• Anexo 40 - Calibración de Instrumentos y Equipos
• Anexo 41 - Mantenimiento de Infraestructura
• Anexo 42 -Tecnología de la Información
• Anexo 43 - Compras Nacionales
• Anexo 44 - Compras de Importación
• Anexo 45 - Procedimiento Almacén y Despacho
• Anexo 46 - Selección, Evaluación y Re evaluación de Proveedores
• Anexo 47 - Manejo de Sustancias peligrosas
117
• Anexo 48 - Toma de inventario físico en el almacén
• Anexo 49 - Constitución y Nombramiento del C-SST y Designación de S-SST
118
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
AGUILAR, M. G. (2012). Implementación del Sistema Integrado de Gestión en la Empresa
de Diseño e Ingeniería de Cienfuegos. Cienfuegos: Fundación Universitaria Andaluza Inca
Garcilazo.
AMAYA AMAYA, J. (2005). Gerencia: Planeacion & Estrategia. Universidad Santo Tomas
de Aquino.
APAZA CONDO, R. (2014). Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Según la Ley 29783, Su Reglamento y la Norma OHSAS 18001:2007 Caso: Empresa
Coservi S.R.L. Arequipa, 2014. Arequipa: Univesidad Tecnológica del Perú.
CASTRO, J., RONCANCIO, M., & RIVERA, A. (2014). Análisis comparativo de las normas
ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, para su aplicación integral en
procesos de construcción para empresas de Ingeniería Civil. Bogotá.
COSTAIN CHANG, W., & ABAD, J. (s.f.). Elaboración de manual para la integración de
los Sistemas de Gestión de Calidad, Meido Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional
basado en la Norma ISO 9001:2000; Norma ISO 14001:1996 y la guía OHSAS 18001.
DEMING, W. E. (1989). Calidad, Productividad y Competitividad. Madrid: Diaz de Santos
S.A.
DESS, G. G., & LUMPKIN, G. T. (2003). DIRECCION ESTRATEGICA. MCGRAW-HILL.
FLORES CORNEJO, G., & ARELLANO YUNGAZACA, L. (2012). Guía metodológica para
la implementación de un Ssitema Integrado de Gestión en la empresa Cortiplas S.A.
Guayaquil: Universidad Politécnica Salesiana sede Guayaquil .
ISO 14001. (2004). Sistema de Gestión Ambiental - Requisitos con orientación para su
uso. Ginebra.
ISO 9000. (2015). Sistemas de Gestión de Calidad, Fundamentos y Vocabulario. Ginebra.
LORINO, P. (1996). El Control de Gestión Estratégico, La Gestión por actividades.
MARTÍNEZ PEDRÓS, D., & MILLA GUTIÉRREZ, A. (2005). La elaboración del plan
estratégico y su implantación a través del cuadro de mando integra. Díaz de Santos.
119
OHSAS 18001. (2007). Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional -
Requisitos.
PAS 99:2006. (2008). NC Especificación de los requisitos comunes del sistema de gestión
como marco para la integración.
PONCE TELANCÓN, H. (2007). La Matriz FODA, Alternativa de Diagnóstico y
Determinación de Estrategias de Internvención en Diversas Organizaciones. Ensañanza e
Investigación en psicología Vol. 12, 114.
RAMOS ZEGARRA, E. R. (2015). Propuesta de Implementación de un Sistema de
Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional en las Operaciones Comerciales a Bordo del
Buque Tanque Noruega (ACP-118) del Servicio Naviero de la Marina. (Tesis de titulación
profesional en Ingeniería Industrial) Lima: Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas.