estrategias para mejorar la efectividad de la gestiÓn...
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FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
Carrera de Economía
ESTRATEGIAS PARA MEJORAR LA EFECTIVIDAD DE LA GESTIÓN DE LOS GOBIERNOS REGIONALES: CASO
DEL GOBIERNO REGIONAL DE LIMA 2007-2018
Trabajo de Suficiencia Profesional para optar el Título Profesional
de Licenciado en Economía
CARLOS ALBERTO ZEGARRA POCCO
Asesor:
Mg. Sc. Econ. Oliver Castañeda Limas
Lima - Perú
2018
2
“Estrategias para mejorar la efectividad de la gestión de los
Gobiernos Regionales: Caso del Gobierno Regional de Lima
2007-2018”
Fecha de Sustentación y Aprobación: viernes 28 de junio del 2019.
Presidente de Jurado
Dr. Larios Meoño, Fernando
Jurados:
Dr. Mougenot, Benoit
Dr. Canales Rimachi, Jaime
3
ÍNDICE DE CONTENIDOS
INTRODUCCION…………………………………………………….……………11
CAPITULO I: GENERALIDADES DE LA ORGANIZACIÓN……..…………13
1.1. Datos generales…………….………………………………...……..…..…13
1.2. Nombre o razón social de la organización……………...……...………..13
1.3. Ubicación de la organización….…………………………………………..14
1.3.1. Ubicación geográfica………………………………….…………..14
1.3.2. Dirección de la organización....…………………….…………....15
1.4. Giro de la organización.…………….…………………………….………..16
1.5. Tamaño de la organización...…………..………………………………….17
1.5.1. Unidades Ejecutoras………………………………………………17
1.5.2. Cantidad de funcionarios y servidores públicos...……………..19
1.5.3. Tamaño de la población y extensión territorial …..……….......20
1.5.4. Monto de presupuesto asignado………………………….……..21
1.6. Breve reseña histórica de la organización…………………………….....23
1.6.1. Sistema de elección de autoridades…..………………...……...23
1.6.2. Participación política de la mujer.………………………...……..24
1.7. Organigrama de la organización..………………………………………...27
1.8. Misión, Visión y Objetivos Estratégicos…………………………………..29
1.8.1. Misión……………….……………..…………………………….....29
1.8.2. Visión………………………………..……………………………...29
1.8.3. Objetivos Estratégicos…………………………………………….29
1.9. Productos, Servicios y Clientes…..…..……………………...…………...33
1.10. Premios y logros obtenidos………………………………………………..36
4
1.10.1. Ejecución Presupuestal ……..…..…………………………….....36
1.10.2. Integración Regional..……………..……………………………...37
1.10.3. Buenas Practicas en Gestión Pública………………..…………38
CAPITULO II: INFORMACION RELACIONADA AL PUESTO EN LA
ORGANIZACION………………………..…………………………..……………40
2.1. Funciones que desempeña en su puesto laboral………...……………..40
2.1.1. Asesoría en Planificación, Presupuesto y Gestión Pública de la
Secretaria del Consejo Regional de Lima…………….................40
2.1.2. Asesoría y Asistencia Técnica en la función normativa y
fiscalizadora de los consejeros regionales……………………….42
2.1.3. Asesoría Técnica de la Comisión Regional Anticorrupción y
Asamblea de la Mancomunidad Regional Pacifico Centro
Amazónico PACA…………………………………………………...44
2.2. Responsabilidades que tuvo a su cargo y metas logradas..…………....45
2.3. Objetivos de su puesto laboral, vinculados y/o alineados a los objetivos
de la organización…………………………...……………………..……….47
CAPITULO III: IDENTIFICACION Y APLICACIÓN DE CONOCIMIENTOS
Y/O HABILIDADES……………………………………………………………….49
3.1. Cómo han contribuido sus conocimientos teóricos a los principios, visión,
misión, plan estratégico y operacional, etc. de la organización donde
laboro………………………………………………………………………...49
3.2. Identificar, como han contribuido las teorías de Economía, así como las
herramientas (punto de Equilibrio, la eficiente asignación y distribución
de recursos), análisis FODA, análisis de las variables macroeconómicas;
a lo largo de los años, solucionando los problemas cotidianos y/o
contingentes, con el fin de cumplir con los objetivos de la
organización..………..……………………………………………………...55
3.2.1. Análisis FODA del Gobierno Regional del departamento de
Lima………………………………………………………………... 55
5
3.2.2. Política Económica y Crecimiento Económico………………….57
3.2.3. Finanzas Publicas y Microeconomía…..………………….……. 60
3.2.4. Análisis Económico del Derecho………………………………... 62
3.2.5. La Teoría de los Juegos…………………………………………..65
3.2.6. Ética Profesional………………………………………………….. 67
3.3. Identifique y explique el logro más importante en el desempeño de sus
labores en la organización, susténtelo con cifras y/o variables
cuantitativas…………..………………………………………………….….68
3.3.1. Antecedentes………………………………………..……………..72
3.3.2. Comisión Regional Anticorrupción: Origen y
funciones……………………………………………………….…..73
3.3.3. Comisión Regional Anticorrupción en el periodo 2015-2018.…75
3.3.4. Tareas pendientes………………………………………………...76
3.4. Identifique el problema más grave que tuvo que solucionar dentro de
las responsabilidades de su cargo, explique cómo lo solucionó,
considere todos los elementos del contexto que puedan ser relevantes.
(Económico, político, social, histórico,
etc.)……………………………………………………..….……………….77
3.5. El conocimiento empírico que haya acumulado, resultado de la
observación directa de la situación o problema
establecido…………………………………………………………...…....83
CAPITULO IV: CONCLUSIONES EMPIRICAS DE LAS SITUACIONES….87
4.1. Debilidad en el ejercicio de funciones por parte de los Consejos
Regional……………..……………………………………..………………..87
4.2. La Contraloría General de la Republica y los Órganos de Control Interno:
inoperancia en control gubernamental y falta de
coordinación………………………………………………………………...89
6
4.3. El dilema de la Planificación en los Gobiernos sub
nacionales………………………………………………………………..….91
4.4. La calidad del gasto público y la modalidades de ejecución de obra
pública………………………………………………………………….…....93
4.5. Debilidades en la lucha contra la corrupción….…..…………………….100
4.6. Fortalecimiento de capacidades a través de cursos MOOC……….…104
4.7. Implementación de Unidad de Cumplimiento o Delivery Units............106
REFERENCIAS…………………..……………………………………………...110
ANEXOS………………………………………………………………………….114
ANEXO I DISTRITOS POR PROVINCIA Y NÚMERO DE HABITANTES….114
ANEXO II RELACION DE AUTORIDADES ELECTAS 2003-2015…………116
ANEXO III REGIMENES LABORALES PARA SERVIDORES PUBLICOS EN
PERU……..……………………………………………………………….……...117
ANEXO IV FLUJOGRAMA DE PROYECTO DE ORDENANZA Y/O
ACUERDO REGIONAL…………………………………………..……………..118
ANEXO V RENDICION DE CUENTAS – AUDIENCIA PUBLICA 2017 –
CONSEJO REGIONAL DE LIMA…………………………………………........119
ANEXO VI ESCENARIO APUESTA 2030 – GOBIERNO REGIONAL DEL
DEPARTAMENTO DE LIMA…………………………………….…………......133
ANEXO VII AUTORIDADES DE GOBIERNO SUB NACIONALES,
PROCESADAS Y SENTENCIADAS, POR DEPARTAMENTO………….....134
ANEXO VIII RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS FUNCIONALES,
CIVILES Y PENALES………..………..………………………………………...135
ANEXO IX FUNCIONES DE LA UNIDAD CENTRAL DE
GOBIERNO………….…………………..……………………………………….136
7
INDICE DE TABLAS
CAPITULO I: GENERALIDADES DE LA INSTITUCION
Tabla 1: Número de distritos por provincias en el ámbito del Gobierno Regional
de Lima……………………………..………………………………………………13
Tabla 2: Coordenadas UTM - Ubicación del ámbito territorial del Gobierno
Regional de Lima……………….…………..……………………………………..15
Tabla 3: Unidades Ejecutoras del Pliego Presupuestal Gobierno Regional del
departamento de Lima – Presupuesto Institucional Modificado………………18
Tabla 4: Cantidad de trabajadores por régimen laboral en el UE Sede Central
del Gobierno Regional del departamento de Lima, periodo 2015-
2018……………………………………………………………………………..….20
Tabla 5: Gobierno Regional del departamento de Lima – Superficie, Población
y altitud……………………………………………………………………………..20
Tabla 6: Presupuesto Institucional de Apertura y Presupuesto Institucional
Modificado Gobierno Regional del departamento de Lima, 2007 – 2018…….22
Tabla 7: Gobernadores Regionales de Lima durante el periodo 2003 al
2018………………………………………………………………………………...23
Tabla 8: Candidaturas de mujeres en las elecciones regionales 2018-Gobierno
Regional del departamento de Lima……………………………………………..26
Tabla 9: Acciones estratégicas asociadas a los objetivos estratégicos-PDRC
2016-2021…………………………………………………………….……………30
Tabla 10 Programas Presupuestales en el Presupuesto Institucional
Modificado 2018 del Gobierno Regional del departamento de Lima ..…...…34
Tabla 11: Porcentaje de ejecución presupuestal PIM total y PIM de Inversiones
del Gobierno Regional del departamento de Lima, periodo 2007-2017…...…36
CAPÍTULO II. INFORMACIÓN RELACIONADA AL PUESTO EN LA
ORGANIZACIÓN
Tabla 12: Objetivo general del puesto laboral vinculado a los objetivos
estratégicos………………………………...…………………...…………………48
8
CAPITULO III: IDENTIFICACION Y APLICACIÓN DE CONOCIMIENTOS
Y/O HABILIDADES
Tabla 13: Primera Función General relacionada a la aplicación de
conocimientos……………………………...…………………...…………………50
Tabla 14: Segunda Función General relacionada a la aplicación de
conocimientos……………………………...…………………...…………………52
Tabla 15: Funciones o encargos relacionados a la aplicación de
conocimientos……………………………...…………………...…………………54
Tabla 16: Análisis FODA del Gobierno Regional del departamento de
Lima……………………………...…………………...…………………………….56
CAPITULO IV: CONCLUSIONES EMPIRICAS DE LAS SITUACIONES
Tabla 17. Comparativo entre la ejecución presupuestal del Gobierno Regional
de Lima con el promedio nacional…………………………...……………….....95
Tabla 18. Diferencias entre las modalidades de ejecución de obras bajo
Administración Directa y Administración Indirecta o contrata…………………99
Tabla 19 Obras ejecutadas bajo la modalidad de Administración directa por
unidad ejecutora en el Gobierno Regional de Lima, 2015-2016……………...99
Tabla 20 Componentes del Modelo de Compliance Gubernamental…...….103
9
ÍNDICE DE GRÁFICOS
CAPITULO I: GENERALIDADES DE LA INSTITUCION
Figura 1: Mapa que presenta la División Política Administrativa del Gobierno
Regional de Lima……………………………………………………….…………14
Figura 2: Ubicación Satelital de la Sede Central del Gobierno Regional de Lima
en la ciudad de Huacho ………………………………………………….……….16
Figura 3: Evolución del PIA y PIM del Gobierno Regional del departamento de
Lima, durante el periodo 2007-2018……………………………………….……22
Figura 4: Participación de hombres y mujeres en las elecciones regionales
2006-2014 para el caso del Gobierno Regional del departamento de
Lima……………………………………………………………………………...…27
Figura 5: Organigrama Funcional del Gobierno Regional de
Lima……………………………………………………………………………...…28
Figura 6: Integrantes de la Mancomunidad Regional Pacifico Centro
Amazónica.………………………………………………………………………...38
CAPITULO III: IDENTIFICACION Y APLICACIÓN DE CONOCIMIENTOS
Y/O HABILIDADES
Figura 7: Esquema del Análisis ACB a las normas legales……..……………65
Figura 8: Evolución de la percepción sobre los principales problemas del Perú.
1990-2018………..……………………………………………………..…………68
Figura 9: Evolución comparativa en el periodo 2006-2017 de los principales
problemas que enfrenta el Estado………………………………………………70
Figura 10: Tipos e instrumentos de Control Político. Comparativo entre el
Congreso de la Republica y el Consejo Regional de Lima antes de la reforma
del 2015…………….…………………………………………….……..………… 79
CAPITULO IV: CONCLUSIONES EMPIRICAS DE LAS SITUACIONES
Figura 11: Articulación de los Planes en el Sistema Nacional de Planeamiento
Estratégico Nacional…………………….………….…………………………… 92
10
Figura 12: Evolución de la Participación porcentual por tipo de gobierno en el
Presupuesto de la Republica, en el periodo 2007-2017……………………… 93
Figura 13: Evolución de la Participación porcentual por tipo de gobierno en el
Presupuesto de Inversión, en el periodo 2007-2017….……….………………94
Figura 14: Evolución de la Ejecución Presupuestal Total del Gobierno
Regional de Lima en el periodo 2007-2017…….……………………….…….. 95
Figura 15: Evolución de la Ejecución Presupuestal de Proyectos de Inversión
Gobierno Regional de Lima en el periodo 2007-2017….……………………. 96
11
INTRODUCCIÓN
El Gobierno Regional del departamento de Lima, al igual que los 25 gobiernos
regionales existentes en el Perú, fueron creados el 17 de julio del 2002 con la
promulgación de la Ley No 27783, Ley de Bases de la Descentralización
(LBD), teniendo como finalidad impulsar el desarrollo integral y armónico del
ámbito territorial donde se desarrollan, contando con el concurso y la
participación de la población, con sujeción a la Constitución Política del Perú
(CPP), el marco normativo y sus respectivos Planes de Desarrollo
Concertado.
Desde el 01 de enero del 2015 desempeñé la función de Asesor en
Planificación, Presupuesto y Gestión Pública del Consejo Regional de Lima,
órgano normativo y fiscalizador del Gobierno Regional del departamento de
Lima; adicionando a mis labores a partir del 2016, integrar el Equipo Técnico
de la Comisión Regional Anticorrupción de Lima Provincias y desempeñarme
también como Asesor de la Asamblea de la Mancomunidad Regional Pacifico
Centro Amazónico (PACA)1. El ejercicio de la profesión en estos entes
normativos y fiscalizadores por excelencia, permiten conocer con mayor
detalle el desempeño de las autoridades, funcionarios y servidores públicos,
dentro de la administración publica en los gobiernos sub nacionales, dado que
a la par, también existe una permanente comunicación, coordinación y
articulación con las gobiernos locales.
La experiencia adquirida en el Gobierno Regional del departamento de Lima,
en aspectos normativos y fiscalizadores, sumada a labor ejecutiva
desempeñada previamente en gobiernos locales2; y a la formación integral
obtenida en la Facultad de Ciencias Empresariales, carrera de Economía, de
la Universidad San Ignacio de Loyola (USIL), me ha permitido corroborar una
característica común en toda la administración pública: la baja calidad en el
1 Mancomunidad Regional conformada por los gobiernos regionales de Huánuco,
Huancavelica, Junín, Lima, Pasco y Ucayali, que se constituyó el 13 de diciembre del 2015 en la ciudad de Pucallpa (Ucayali) e inscrita en el registro de Mancomunidades Regionales, mediante Resolución de Secretaria de Descentralización No 029-2016-PCM/SD de fecha 12 de agosto del 2016. 2 Durante el periodo 2011-2014 desempeñe el cargo de Gerente de Servicios a la Ciudad y
Gestión Ambiental en la Municipalidad provincial de Huaral.
12
gasto público, entendida como la falta de capacidad de los diferentes niveles
de gobierno de proveer servicios públicos con estándares adecuados; por lo
que no solo es necesario investigar las dos dimensiones del gasto, su eficacia
y su eficiencia, para identificar fuentes distorsionantes y colaborar a la mejora
en la efectividad de la Gestión Pública; sino también para combatir la
ocurrencia de actos de corrupción en la administración de fondos públicos.
El presente Trabajo de Suficiencia Profesional, no solo tiene como objetivo
evidenciar la aplicación del conocimiento adquirido en USIL en el ejercicio de
las funciones y el cumplimiento de responsabilidades asumidas; sino también
aportar a la mejora en la efectividad del gasto público y por ende en la gestión
de los gobiernos regionales, identificando y describiendo las fuentes
generadoras de inefectividad, para sugerir la adopción de medidas
correctivas, como por ejemplo: el fortalecimiento de la capacidad fiscalizadora
del Consejo Regional, revalorizar el uso del Planeamiento Estratégico,
compliance gubernamental, uso intensivo de tecnología de información en la
capacitación de los servidores públicos, implementación del unidades de
cumplimiento o delivery units entre otros que contribuyan a la reducción de la
ineficiencia en el gasto público, que cuesta al Perú aproximadamente 2.5% de
su PBI, monto que representa 15 mil millones de soles aproximadamente, casi
cuatro veces el presupuesto del Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social –
MIDIS (IPE, 2018), y que formaran parte de las conclusiones empíricas del
presente trabajo. En esta parte del informe se plasmara, a través de los
factores identificados como causales de la inefectividad en la gestión pública
regional, recomendaciones de acciones y medidas a considerar para mejorar
el desempeño o mitigar las consecuencias que éstas generan, partiendo de
una breve descripción de los mismos; considerando como limitante para un
mejor análisis, la no realización de análisis de impacto respectivo.
Finalmente no es intención de este informe calificar el desempeño de
determinada gestión pública regional; sino más bien colaborar con evidencia
para la mejora en el diseño e implementación de políticas públicas, al
identificar y describir aquellas intervenciones consideradas como causantes o
determinantes de la poca efectividad en las gestiones de los gobiernos
regionales.
13
CAPÍTULO 1. GENERALIDADES DE LA ORGANIZACIÓN
1.1. Datos Generales
El Gobierno Regional del departamento de Lima circunscribe su ámbito de
acción en nueve provincias del departamento de Lima (Barranca, Cajatambo,
Canta, Cañete, Huaura, Huaral, Huarochirí, Oyón y Yauyos) que rodean a
Lima Metropolitana y la provincia Constitucional del Callao. Con una extensión
de 28,470.76 km2 alberga a 910,431 habitantes (INEI, 2017) distribuidos en
las nueve provincias mencionadas, que a su vez cuentan con 128 distritos y
56 municipalidades de centros poblados3.
En la Tabla 1 se muestran la capital de cada provincia y la cantidad de distritos
que poseen; mientras que en el Anexo I se detallará los 128 distritos que
conforman el ámbito del Gobierno Regional del departamento de Lima.
Tabla 1
Número de distritos por provincias en el ámbito del Gobierno Regional
del departamento de Lima
Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática INEI. Elaboración
propia.
1.2. Nombre o razón social de la Organización.
Gobierno Regional del departamento de Lima4.
3 Instituto Nacional de Estadística e Informática – INEI. Indicadores de Gestión Municipal 2017 4 El Gobierno Regional de Lima, tiene como fecha de aniversario, el 17 de Julio de todos los años, en conmemoración a la promulgación de la Ley 27783, Ley de Bases de la Descentralización, de acuerdo al Acuerdo de Consejo Regional No 182-2014-CR/GRL
ProvinciasNumero
de distritosCapital
Barranca 5 Barranca
Cajatambo 5 Cajatambo
Canta 7 Canta
Cañete 16 San Vicente
Huaura 12 Huacho
Huaral 12 Huaral
Huarochiri 32 Matucana
Oyon 6 Oyon
Yauyos 33 Yauyos
Total 128
14
1.3. Ubicación de la Organización
1.3.1. Ubicación geográfica.
El Gobierno Regional del departamento de Lima geográficamente se
encuentra ubicado en la parte central y occidental del Perú, limitando tal como
se puede apreciar en la Figura 1, con los siguientes departamentos:
• Por el Norte: departamento de Ancash.
• Por el Noreste: departamento de Huánuco.
• Por el Este: departamentos de Pasco y Junín.
• Por el Sureste: departamento de Huancavelica.
• Por el Sur: departamento de Ica.
• Por el Oeste: Con la provincia de Lima Metropolitana y el Océano
Pacífico.
Figura 1.
Mapa que presenta la División Política Administrativa del Gobierno
Regional del departamento de Lima.
Fuente: Extraído del banco de imágenes del Gobierno Regional del
departamento de Lima.
15
Por su parte, en base a las coordenadas UTM (Universal Transversal de
Mercator), el ámbito territorial del Gobierno Regional del departamento de
Lima, se encuentra ubicada en la zona 18, presentando una mayor precisión
de dichas coordenadas en la Tabla 2.
Tabla 2
Coordenadas UTM - Ubicación del ámbito territorial del Gobierno
Regional del departamento de Lima
Fuente: Plan de Desarrollo Concertado (2008-2021) del Gobierno Regional
del departamento de Lima5. Elaboración propia.
1.3.2. Dirección de la Organización.
La sede central del Gobierno Regional del departamento de Lima se
encuentra en la provincia de Huaura6, en la Av. Circunvalación S/N - Agua
Dulce, zona sur este de la ciudad de Huacho, cuya ubicación satelital se
detalla en la Figura 2. El número de la central telefónica de la organización es
el (01) 414-5530.
Por su parte, el Consejo Regional de Lima, tiene como dirección actual,
Boulevard Sáenz Peña No 155, en el centro de la ciudad de Huacho. En el
periodo 2015-2017, las instalaciones del Consejo Regional se ubicaron en el
Malecón Roca, primer piso, en la Playa Chorrillos, local cedido en sesión de
uso por la Municipalidad Provincial de Huaura, trasladándose en el mes de
mayo del 2018 a su actual ubicación. El número telefónico de la sede principal
del Consejo Regional en la ciudad de Huacho es el (01) 239-1323.
5 Extraído de http://www.regionlima.gob.pe/plan_desarrollo_concertado2008.pdf
6 Tema controversial, pues de acuerdo a la Ley No 27867, Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales, la sede central o capital de cada gobierno regional, se ubica en la provincia de mayor población, que en su momento fue la provincia de Huaura; y actualmente de acuerdo a los resultados del Censo Nacional 2017, la provincia más poblada es Cañete con 232,775 habitantes, seguido de Huaura con 223,578 habitantes.
COORDENADAS ZONA NORTE
(mts)
ZONA SUR-ESTE
(mts)
ZONA SUR
(mts)
ZONA NOR OESTE
(mts)
NORTE 8.864.241 8.587.579 8.526.684 8.825.429
ESTE 291.350 444.875 365.205 184,14
16
Figura 2.
Ubicación Satelital de la Sede Central del Gobierno Regional del
departamento de Lima en la ciudad de Huacho
Fuente: Aplicativo informático Google Maps.
1.4. Giro de la Organización
El Gobierno Regional del departamento de Lima, uno de los 26 gobiernos
regionales existentes en el Perú considerando a Lima Metropolitana7, cuenta
con autonomía política, económica y administrativa en asuntos de su
competencia; y para su administración económico y financiera se constituye
en pliego presupuestal8, de acuerdo a lo establecido en el artículo 191º de la
Constitución Política del Perú.
El artículo 192º de la CPP señala que los gobiernos regionales tienen como
tarea promover el desarrollo y la economía regional, fomentar las inversiones,
actividades y servicios públicos de su responsabilidad, en armonía con las
7 La Municipalidad Metropolitana de Lima cuenta con el Programa de Gobierno Regional de
Lima Metropolitana (PGRLM), órgano desconcentrado, que se constituyó mediante Edicto Nº 254, publicado el 7 de mayo de 2003; y que tiene como finalidad coordinar, organizar, crear y gestionar las condiciones necesarias para el eficiente desarrollo del proceso de transferencias y la recepción ordenada de funciones y competencias sectoriales del Gobierno Nacional hacia la MML en cumplimiento del proceso de descentralización.
8 Artículo 2º de la Ley No 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
17
políticas y planes nacionales y locales de desarrollo. Para el cumplimiento de
estas tareas, en el precitado artículo, se le asignan las siguientes
competencias a cada uno de los gobiernos regionales:
• Aprobar su organización interna y su presupuesto.
• Formular y aprobar el Plan de Desarrollo Regional Concertado con las
municipalidades y la sociedad civil.
• Administrar sus bienes y rentas.
• Regular y otorgar las autorizaciones, licencias y derechos sobre los
servicios de su responsabilidad.
• Promover el desarrollo socioeconómico regional y ejecutar los planes y
programas correspondientes.
• Dictar las normas inherentes a la gestión regional.
• Promover y regular actividades y/o servicios en materia de agricultura,
pesquería, industria, agroindustria, comercio, turismo, energía, minería,
vialidad, comunicaciones, educación, salud y medio ambiente, conforme
a ley.
• Fomentar la competitividad, las inversiones y el financiamiento para la
ejecución de proyectos y obras de infraestructura de alcance e impacto
regional.
• Presentar iniciativas legislativas en materias y asuntos de su
competencia.
• Ejercer las demás atribuciones inherentes a su función, conforme a ley.
1.5. Tamaño de la organización
En el presente informe se considera como variables que reflejen el tamaño de
la organización: número de unidades ejecutoras que cuenta, número de
trabajadores, extensión territorial y población; y al presupuesto asignado, a
través del Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) y el Presupuesto
Institucional Modificado (PIM).
1.5.1. Unidades Ejecutoras
Para el desempeño de sus actividades y funciones, el Gobierno Regional del
departamento de Lima cuenta en todo su ámbito de intervención, con 22
18
Unidades Ejecutoras (UE) presupuestales9 (dos multisectoriales, una en el
sector agricultura, diez en el sector educación y nueve en el sector salud) y
una plana ejecutiva, conformada por 35 directivos principales: seis gerencias
regionales, dos sub gerencias regionales, diez directores sectoriales y 17
directores en el sector salud y educación (directores de redes de salud y
unidades de gestión educativa-UGEL) cuyo detalle se aprecia en la Tabla 3.
Tabla 3
Unidades Ejecutoras del Pliego Presupuestal Gobierno Regional del
departamento de Lima – Presupuesto Institucional Modificado (PIM)
Fuente: Portal de Transparencia Económica (MEF) Consulta de Ejecución del
Gasto al 07 de diciembre del 2018. Elaboración propia.
9 La Unidad Ejecutora es la encargada de conducir la ejecución de operaciones orientadas a
la gestión de los fondos que administran, conforme a las normas y procedimientos del Sistema Nacional de Tesorería y en tal sentido son responsables directas respecto de los ingresos y egresos que administran.
REGION LIMA - SEDE CENTRAL 260.010.783,00S/ 18,6%
REGION LIMA - AGRICULTURA LIMA PROVINCIAS 132.078.881,00S/ 9,4%
REGION LIMA - EDUCACION HUAURA 130.279.877,00S/ 9,3%
REGION LIMA - EDUCACION CAÑETE 114.458.508,00S/ 8,2%
REGION LIMA - EDUCACION HUARAL 92.963.531,00S/ 6,6%
REGION LIMA - HOSP. HUACHO-HUAURA-OYON Y SERV. BASICOS DE SALUD 87.252.601,00S/ 6,2%
REGION LIMA - EDUCACION BARRANCA 77.705.029,00S/ 5,5%
REGION LIMA - HOSP. BARRANCA-CAJATAMBO Y SERV. BASICOS DE SALUD 63.201.223,00S/ 4,5%
REGION LIMA - EDUCACION HUAROCHIRI 56.886.757,00S/ 4,1%
REGION LIMA - HOSPITAL HUARAL Y SERVICIOS BASICOS DE SALUD 55.702.647,00S/ 4,0%
REGION LIMA - SERVICIOS BASICOS DE SALUD CAÑETE-YAUYOS 46.411.863,00S/ 3,3%
REGION LIMA - EDUCACION YAUYOS 37.371.334,00S/ 2,7%
REGION LIMA - HOSP. CHANCAY Y SERVICIOS BASICOS DE SALUD 36.381.472,00S/ 2,6%
REGION LIMA - HOSPITAL DE APOYO REZOLA 33.480.678,00S/ 2,4%
REGION LIMA - DIRECCION DE SALUD III LIMA NORTE 32.189.450,00S/ 2,3%
GOB. REG. DE LIMA- RED DE SALUD DE HUAROCHIRÍ 31.256.500,00S/ 2,2%
REGION LIMA - SERV. BASICOS DE SALUD CHILCA-MALA 24.634.097,00S/ 1,8%
REGION LIMA - EDUCACION OYON 23.263.924,00S/ 1,7%
REGION LIMA - EDUCACION LIMA PROVINCIAS 20.207.306,00S/ 1,4%
REGION LIMA - EDUCACION CANTA 16.754.669,00S/ 1,2%
REGION LIMA - EDUCACION CAJATAMBO 15.332.744,00S/ 1,1%
REGION LIMA - LIMA SUR 13.688.595,00S/ 1,0%
TOTAL 1.401.512.469,00S/ 100%
UNIDADES EJECUTORAS PIM %
19
De acuerdo la información proporcionada por el Portal de Transparencia
Económica del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), la Unidad Ejecutora
más importante por manejo de recursos presupuestarios (PIM) en el Gobierno
Regional del departamento de Lima es la Sede Central (18.9% del
presupuesto total), seguido por Educación Huaura (9.4%) y Agricultura Lima
provincias (8.8%), por otro lado, las UE de menor asignación presupuestal
fueron Educación Canta (1.2%), Educación Cajatambo (1.1%) y Lima Sur
(1%). Si se considera Presupuesto de Inversiones, de los S/ 278.4 millones
de soles en total asignados para el 2018, la Sede Central concentra el 71,2%
(S/ 198,1 millones), Agricultura Lima Provincias el 22.7% (S/ 63,3 millones) y
Lima Sur el 4.2% (S/ 11,7 millones).
1.5.2. Cantidad de funcionarios y/o servidores públicos.
En las entidades del Estado, 15 son los regímenes laborales existentes, entre
generales y especiales, cada uno con distintos derechos y deberes, que
conlleva a un desorden en la administración pública10 (SERVIR, 2012). Para
el caso del Gobierno Regional del departamento de Lima, coexisten los tres
regímenes generales, carrera administrativa (Decreto Legislativo 276),
régimen de la actividad privada (Decreto Legislativo 728) y contratación
administrativa de servicios –CAS (Decreto Legislativo 1057), las
contrataciones por servicios no personales (SNP), conocidos comúnmente
como “terceros”, el Fondo de Apoyo Gerencial (Decreto Legislativo 25650) y
los regímenes para carreras especiales: Profesorado y Profesionales de la
Salud.
El Consejo Regional de Lima pertenece a la Unidad Ejecutora (UE) Lima Sede
Central, ubicada en la ciudad de Huacho, UE que durante el periodo
comprendido entre los años 2015 y 2018, ha contado con la cantidad de
trabajadores por régimen laboral presentada en la Tabla 4, incluyendo
regímenes laborales generales y a los asesores contratados a través del
Fondo de Apoyo Gerencial (FAG).
10 Ver en Anexo III Los Regímenes laborales para servidores públicos en el Perú
20
Tabla 4
Cantidad de trabajadores por régimen laboral en el UE Sede Central del
Gobierno Regional del departamento de Lima, periodo 2015-2018*
Fuente: Oficina de Recursos Humanos de la UE Lima Sede Central.
*Información al 30 de septiembre del 2018. Elaboración propia.
1.5.3. Tamaño de la población y extensión territorial.
De acuerdo a los resultados proporcionados por el Censo Nacional 2017: XII
de Población y VII de Vivienda en el ámbito del Gobierno Regional del
departamento de Lima, existen 910,431 habitantes distribuidos en cada una
de sus nueve provincias, en una extensión total de 28,470.76 km2, cuyo detalle
se presenta en la Tabla 5.
Tabla 5
Gobierno Regional del departamento de Lima – Superficie, Población y
altitud
Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática INEI. Censos
Nacionales 2017. Elaboración propia
2015 2016 2017 2018
Contratacion a Plazo
Indeterminado103 104 98 98
Contratacion a Plazo
Fijo26 29 32 32
D.Leg 1053Contratacion Administrativa
de Servicios CAS123 255 290 267
D.Ley 25650Fondo de Apoyo
Gerencial (FAG)15 16 15 16
D.Leg 728
Regimen Laboral
Provincia PoblaciónSuperficie
(km²)
Altitud
(msnm)
Barranca 144.381 1.370,48 51
Cajatambo 6.559 1.515,21 3.382
Canta 11.548 1.731,16 2.833
Cañete 240.013 4.577,16 28
Huaral 183.898 3.668,27 186
Huarochirí 58.145 5.657,93 2.380
Huaura 227.685 4.902,80 37
Oyón 17.739 1.888,87 3.619
Yauyos 20.463 6.899,33 3.000
Total 910.431
21
De la información proporcionada en la Tabla 5, se observa que las provincias
ubicadas en la zona de la costa como Barranca, Cañete, Huaral y Huaura son
las más pobladas, en comparación de las provincias alto andinas (Cajatambo,
Canta, Huarochirí, Oyón y Yauyos); siendo la provincia de Cañete la de mayor
población, y la provincia de Cajatambo la menos poblada. El crecimiento de
la población en el periodo 2007-2017 pasó de 839,469 habitantes a 910,431
habitantes en términos absolutos, lo que representa un crecimiento
aproximado de 0.8% anual (INEI, 2018).
1.5.4. Monto de Presupuesto asignado.
Durante el período 2007-2017 el Presupuesto Público total del Perú11 se
incrementó en 145.8%, concentrándose mayores recursos públicos
principalmente bajo la administración del Gobierno Nacional (70.4%), seguido
de los gobiernos locales (14.9%) y finalmente los gobiernos regionales
(14.7%).
En el caso del Gobierno Regional del departamento de Lima, el incremento
del presupuesto, en dicho periodo fue del 160.58%, mejorando su
participación en la asignación de fondos presupuestales en comparación a
otros gobiernos regionales, al pasar del puesto 14 en el ranking de
presupuesto asignado por gobiernos regionales en el año 2007, al puesto 11
en el año 2017, llegando incluso a ubicarse en el puesto 10 durante los años
2008, 2009 y 2010.
La Tabla 6 muestra el presupuesto asignado por el Gobierno Nacional al
Gobierno Regional del departamento de Lima durante el periodo 2007-2018,
al inicio de cada año, Presupuesto Institucional de Apertura (PIA), y con el que
finaliza el año, Presupuesto Institucional Modificado (PIM), producto de las
modificaciones presupuestarias, tanto a nivel institucional como en el nivel
funcional programático realizadas al PIA durante el año fiscal correspondiente.
La información se complementa, incluyendo la posición del Gobierno Regional
del departamento de Lima, en el ranking de gobiernos regionales
considerando el monto del PIM a efectos de conocer su importancia en cuanto
a la administración de recursos presupuestarios en cada año.
11 En relación al Presupuesto Institucional de Apertura (PIA)
22
Tabla 6
PIA y PIM Gobierno Regional del departamento de Lima, 2007 – 2018
Fuente: MEF- Portal de Transparencia Económica: Consulta Amigable.
Elaboración propia
Por otro lado gráficamente se aprecia en la Figura 3, la evolución durante el
periodo 2007-2018, tanto de los montos del PIA y del PIM asignados al
Gobierno Regional de Lima, que represento un incremento del 206% (PIA) y
205% (PIM) respectivamente.
Figura 3
Evolución del PIA y PIM del Gobierno Regional del departamento de Lima,
durante el periodo 2007-2018 (expresado en millones de soles)
Fuente: Portal de Transparencia Económica MEF: Consulta Amigable
S/-
S/200.00
S/400.00
S/600.00
S/800.00
S/1,000.00
S/1,200.00
S/1,400.00
S/1,600.00
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018
MIL
LON
ES D
E SO
LES
AÑOS
PIA PIM
Año
Presupuesto Institucional
de Apertura
(PIA)
Presupuesto Institucional
Modificado
(PIM)
Ranking
2007 S/ 346.475,12 449.558,34S/ 14
2008 418.102,93S/ S/ 672.992,82 10
2009 561.796,21S/ 739.590,36S/ 10
2010 593.439,28S/ 748.395,95S/ 10
2011 596.385,81S/ 727.767,83S/ 13
2012 630.214,82S/ 859.882,47S/ 14
2013 763.322,25S/ 960.964,17S/ 14
2014 824.423,86S/ 1.062.845,43S/ 14
2015 845.057,37S/ 1.070.067,83S/ 13
2016 831.715,75S/ 1.078.504,65S/ 14
2017 902.841,59S/ 1.414.942,11S/ 11
2018 1.059.624,91S/ 1.392.268,76S/ 13
23
1.6. Breve reseña histórica de la organización
El Gobierno Regional del departamento de Lima, nace con la aprobación de
la Ley No 27783, Ley de Bases de la Descentralización, suscrita el 17 de julio
del 2002 y desde esa fecha, ha contado con cuatro gestiones de gobierno
cuatrienales, siendo el primer Presidente Regional12, Don Miguel Ángel
Mufarech Nemy, y el actual Gobernador Regional, el Ing. Nelson Oswaldo
Chui Mejía, quien ha sido Gobernador Regional en dos periodos: 2007-2010
y 2015-2018.
El Sr. Javier Alvarado Gonzales del Valle fue Gobernador Regional durante el
periodo 2011-2014, y de lograr vencer en la segunda vuelta electoral de las
Elecciones Regionales 2018, asumiría un segundo periodo de gobierno,
configurando una alternancia en el cargo, situación no presentada en ningún
otro gobierno regional en el Perú hasta el momento.
Tabla 7
Gobernadores Regionales durante el periodo 2003 al 2018 en el Gobierno
Regional del departamento de Lima
Fuente: Jurado Nacional de Elecciones – Observatorio para la Gobernabilidad
(INFOGOB). Elaboración Propia.
1.6.1. Sistema de elección de autoridades.
El proceso de elección de autoridades, incluyendo al vicegobernador regional
12 La actual denominación es Gobernador Regional, en lugar de Presidente Regional, de
acuerdo a lo establecido en la Ley No 30305, Ley de reforma constitucional, promulgada el 09 de marzo del 2015.
Periodo Gobernador Regional Agrupacion Politica
2003-2006Miguel Angel
Mufarech NemyPartido Aprista Peruano
2007-2010Nelson Oswaldo
Chui Mejia
Movimiento Regional
Concertacion para el Desarrollo Regional
2011-2014Javier Jesus
Alvarado Gonzales del Valle
Movimiento Regional
Patria Joven
2015-2018Nelson Oswaldo
Chui Mejia
Movimiento Regional
Concertacion para el Desarrollo Regional
24
y los consejeros regionales, en los gobiernos regionales, ha variado en el
transcurso de los años13. Durante las dos primeras elecciones regionales 2002
y 2006, la forma de elección fue por lista cerrada (presidente, vicepresidente
y nueve consejeros regionales), asignando la cantidad de consejeros
regionales o bien por cifra repartidora o por la mitad más uno del número de
miembros del Consejo Regional, de acuerdo a cual sea más beneficiosa14.
Para las elecciones regionales de los años 2010 y 2014, el sistema de elección
para presidente y vicepresidente regionales (hoy gobernador y
vicegobernador regional), incluyó la elección en una segunda vuelta electoral,
si es que la lista ganadora no superara el 30% de los votos válidos en la
primera elección15; mientras que en el caso de la elección de los consejeros
regionales, se realizaba por provincia, siendo elegido el que obtuviese la
mayor votación en cada una de ellas16. Bajo esta nueva modalidad de
elección, el gobernador regional elegido no aseguraba contar necesariamente
con mayoría de miembros en el Consejo Regional, tal como sucedió en el
periodo 2011-2014, donde solo un consejero regional era oficialista, y en el
periodo 2015-2018, con solo dos consejeros oficialistas de un total de nueve
consejeros regionales. En el Anexo II del presente informe se muestra la
relación de cada una de las autoridades elegidas durante las gestiones
regionales comprendidas en el periodo 2003-2018.
1.6.2. Participación política de la mujer.
A pesar de la importancia del liderazgo femenino, reconocida por la
Organización de la Naciones Unidas (ONU) al incluirla como una de las metas
para lograr la igualdad entre los géneros, Quinto Objetivo de Desarrollo
13 Desde lo establecido en la Ley No 27683, Ley de Elecciones Regionales, publicada el 18 de marzo del 2002 hasta las modificaciones establecidas en la Ley No 29470, suscrita el 13 de diciembre del 2009. 14 La composición del Consejo Regional de Lima en ambos periodos, coincidentemente fue de seis consejeros para la lista ganadora, dos para el segundo lugar y uno al tercer lugar. 15 Artículo 5 correspondiente a la elección del Presidente y Vicepresidente Regional, de la Ley No 29470, que modifico Ley No 27683, Ley de Elecciones Regionales. 16 Artículo 8 correspondiente a la Elección de los miembros del Consejo Regional, de la Ley
No 29470, que modifico Ley No 27683, Ley de Elecciones Regionales.
25
Sostenible (ODS) de la Agenda al 203017; no existe aún una valorización
efectiva al liderazgo de la mujer en el Perú. A pesar de la introducción de
cuotas de género en las listas de candidatos para el Consejo Regional y
Concejo Municipal, establecida desde el año 1998, y que obligaba que el 30%
de la lista de candidatos como mínimo deberá estar conformada por hombres
o mujeres; esta medida sólo ha permitido una mayor presencia de la mujer en
cargos legislativos, pero no en cargos ejecutivos, donde no existe un
mecanismo que propicie una mayor participación política de las mujeres en
cargos directivos.
En todas las elecciones regionales realizadas en el Perú, incluyendo los
resultados del último proceso electoral regional del 201818, solamente se han
elegido cuatro Gobernadoras Regionales, tres en el periodo 2003-200619 y
una en el periodo 2015-2018, con la elección de la abogada Yamila Osorio
Delgado como Gobernadora Regional de Arequipa; a pesar que
candidatearon 32 mujeres en el 2018, 25 mujeres en el 2014, 19 mujeres en
el 2010 y 20 mujeres en el 2006. En el caso de Vice Gobernadoras
Regionales, en las elecciones regionales del 2006, postularon 34 mujeres y
fueron electas tres; en el 2010 postularon 64 mujeres y fueron electas dos; en
el 2014 postularon 70 mujeres y eligieron a cuatro, y en las últimas elecciones
del 2018, 99 mujeres postularon y fueron elegidas cinco (Cusco, Cajamarca,
Ayacucho, Tacna y San Martin).
La Lic. Lita Román Bustinza, en el periodo 2011-2015, se convirtió en la
primera y única Vice Gobernadora Regional del Gobierno Regional del
departamento de Lima elegida por voto popular20, no habiendo sido elegido
17 ODS: Equidad de Género; Meta 5.5. Asegurar la participación plena y efectiva de las
mujeres y la igualdad de oportunidades de liderazgo a todos los niveles decisorios en la vida política, económica y pública 18 Tras los resultados oficiales de la primera vuelta electoral en las Elecciones Regionales
2018, proporcionado por el Jurado Nacional de Elecciones (JNE), diez gobiernos regionales eligieron gobernadores regionales varones y en los 15 restantes que pasaron a segunda vuelta electoral, no existe candidata mujer participante para la gobernación regional. 19 Sra. Luzmila Temple Condeso (Huánuco), Sra. María Cristala Constantinides Rosado
(Moquegua) y Rosa Iris Medina Feijoo (Tumbes) 20 En el periodo 2011-2015, la Lic. Beatriz Castillo Ochoa, Consejera Regional por la provincia
de Barranca, asumió temporalmente la Vice Gobernación Regional en reemplazo de la Lic.
26
ninguna mujer, hasta la fecha, como Gobernadora Regional en el Gobierno
Regional del departamento de Lima.
En las elecciones regionales del 2018, la participación de la mujer en la
elección de cargos ejecutivos y legislativos, puede apreciarse en la Tabla 8,
donde se destaca la mayor postulación a cargos legislativos, incluso en el
cargo de accesitarios presentan el mayor porcentaje a nivel nacional (JNE,
2018).
Tabla 8
Candidaturas de mujeres en las Elecciones Regionales 2018 – Gobierno
Regional del departamento de Lima
Fuente: Jurado Nacional de Elecciones - Observatorio de Igualdad INFOGOB
Elaboración propia
En los diferentes procesos electorales, tal como se aprecia en la Figura 4, la
elección de Consejeras Regionales para el Gobierno Regional del
departamento de Lima, ha ido disminuyendo; pues en las tres primeras
elecciones regionales, se eligieron solo a cuatro Consejeras Regionales de un
total de nueve miembros del Consejo Regional; tendencia que se vio
abruptamente interrumpida en la elección regional del año 2014, al no elegirse
a ninguna Consejera Regional, situación que volvió a repetirse en la elección
regional del año 2018, sin presencia femenina en el Consejo Regional, pese
al incremento de 9 a 13 Consejeros Regionales21, al contar las provincias de
Lita Román Bustinza quien solicitó licencia para participar en las elecciones regionales del año 2014.
21 Este incremento, de acuerdo a la Resolución N 0088-2018-JNE del 06 de febrero del 2018,
se da en cumplimiento de la exigencia señalada en el artículo 191 de la Constitución Política del Perú, de establecer mediante ley los porcentajes mínimos (cuotas) para hacer accesible la representación de género, comunidades nativas y pueblos originarios en los Consejos
Autoridad Mujeres Total %
Gobernador Regional 3 18 16,7%
Vice Goberandor Regional 6 18 33,3%
Consejero Regional 98 225 43,6%
Accesitario 125 225 55,6%
27
Cajatambo, Yauyos, Cañete y Huaura, con un Consejero Regional adicional.
Figura 4.
Participación de hombres y mujeres en las elecciones regionales 2006-
2014 para el caso del Gobierno Regional del departamento de Lima.
Fuente: Jurado Nacional de Elecciones (JNE) – Observatorio de Igualdad
INFOGOB.
1.7. Organigrama de la organización
De acuerdo a lo establecido en el Reglamento de Organización y Funciones
(ROF) del Gobierno Regional del departamento de Lima, aprobado mediante
Resolución Ejecutiva Regional (RER) No 511-2005-PRES de fecha 22 de
diciembre del 2005 y modificado mediante Ordenanza Regional No 002-2016-
CR/GRL, el actual organigrama de la organización se presenta en la Figura 5.
En dicho grafico se resalta, mediante un círculo, al Consejo Regional de Lima,
máximo órgano de la estructura orgánica, dependencia donde se ejerció las
labores profesionales y funciones encomendadas, señaladas en el presente
informe.
Regionales y Locales, tras lo cual a través del artículo 12 de la Ley No 27683, Ley de Elecciones Regionales, se aprobó cuotas de género (30%), jóvenes (20%) y comunidades nativas y pueblos originarios (15%) en cada región donde existen
28
Figura 5.
Organigrama Funcional del Gobierno Regional de Lima.
Fuente: Página web institucional del Gobierno Regional de Lima (www.regionlima.gob.pe).
29
1.8. Misión, Visión y Objetivos estratégicos22
1.8.1. Misión.
El Gobierno Regional del departamento de Lima tiene por misión organizar y
conducir las gestión pública regional de acuerdo a sus competencias
exclusivas, compartidas y delegadas, en el marco de las políticas nacionales
y sectoriales, para contribuir al desarrollo regional integral sostenible,
promoviendo la inversión pública y privada y el empleo y garantizar el ejercicio
pleno de los derechos y la igualdad de oportunidades de sus habitantes, de
acuerdo con los planes y programas nacionales y locales de desarrollo.
1.8.2. Visión.
El departamento de Lima al 2030 es un territorio integrado, agropecuario-
pesquero-industrial-exportador-turístico, con vías multimodales, seguras y
competitivas, con desarrollo humano integral y sostenible.
1.8.3. Objetivos Estratégicos.
El Plan de Desarrollo Regional Concertado Regional (PDRC) 2016-2021,
aprobado por Ordenanza Regional No 020-2016-CR-GRL para contribuir al
logro de los objetivos establecidos en el Plan Estratégico de Desarrollo
Nacional (PEDN), Plan Bicentenario: El Perú hacia el 2021, contiene ocho
objetivos estratégicos alineadas a dicho instrumento de gestión y planificación
estratégica marco.
Los objetivos estratégicos al 2021 del Gobierno Regional del departamento de
Lima, señalados en este instrumento de gestión son:
Reducir el nivel de pobreza regional, Reducir la desnutrición crónica
infantil en niños menores de cinco años de edad, Incrementar el nivel de
seguridad ciudadana regional, Incrementar el nivel de competitividad
regional, Mejorar la calidad ambiental regional y la gestión de riesgos de
desastres; Mejorar la calidad educativa regional; Mejorar la calidad de la
salud regional y por último y por lo tanto no menos importante
22 Visión al 2030 establecida en el Plan de Desarrollo Regional Concertado 2016-2021
aprobado mediante Ordenanza Regional No 020-2016-CR-GRL del 25 de noviembre del 2016. Al igual que los Los objetivos estratégicos aprobados en la actualización del Plan Regional de Desarrollo Concertado 2016-2021
30
Incrementar el acceso de la población a los servicios básicos
Los objetivos estratégicos presentados definen los cambios que se espera
lograr en los habitantes de las nueve provincias en el ámbito del Gobierno
Regional del departamento de Lima, concebidas concertadamente a partir de
la identificación de las variables estratégicas y en concordancia con el
escenario apuesta al 2030, guardando coherencia con el marco del desarrollo
nacional y con las políticas sectoriales.
Las acciones estratégicas necesarias para lograr cada uno de los objetivos
estratégicos, de acuerdo a lo establecido en el Plan Regional de Desarrollo
Concertado 2016-2021, se presentan en la Tabla 9.
Tabla 9
Acciones estratégicas asociadas a objetivos estratégicos-PDRC 2016-
2021
OBJETIVO
ESTRATEGICO
Mejorar la productividad de los activs familiares de la poblacion de menores
recursos
Fortalecer la coordinacion multinivel para meejorar el suministro y uso de los
programas presupuestales sociales a poblacion de menores recursos
ACCIONES
ESTRATEGICAS
REDUCIR EL NIVEL DE
POBREZA REGIONAL
REDUCIR LA ANEMIA Y
DESNUTRICION CRONICA
INFANTIL EN NINOS
MENORES DE 5 ANOS DE
EDAD
Fortalecer la intervencion multisectorial en educacion salud y vivienda en los
distritos de alta prevalencia de desnutricion cronica infantil y anemia en ninos
menores de 5 anios
Implementar centros de promocion y vigilancia comunal con practicas
saludables para madres gestantes, ninos recien nacidos y ninos menores de
3 anios de edad
Asegurar el abastecimiento oportuno y uso efectivo de productos
farmaceuticos y medicamentos en los establecimientos de salud
Incrementar el uso efectivo y nivel de suplementacion con micronutrientes
multiples a las madres gestantes y ninos de 0 a 36 meses
Incrementar el nivel de ingresos y empleo de la poblacion con menores
recursos
31
Continuación
OBJETIVO
ESTRATEGICO
ACCIONES
ESTRATEGICAS
Fortalecer capacidades institucionales para el desarrollo de la gestion del
cambio climatico y riesgos de desastres
INCREMENTAR EL NIVEL DE
SEGURIDAD CIUDADANA
REGIONAL
INCREMENTAR EL NIVEL DE
COMPETITIVIDAD REGIONAL
Incrementar la productividad laboral fomentando la formacion de capacidades
articuladas al mercado laboral
Incrementar la construccion, rehabilitacion y mejora de la infraestructura
economica y productiva regional
Fortalecer la organizaci[on corporativa empresarial en cadenas productivas y
de servicios, conglomerados, cluster de productores y Mipymes
Promover la participacion de los ciudadanos, la sociedad civil el sector privado
y los medios de comunicacion para enfrentar la inseguridad ciudadana
incrementar la infraestructura equipamiento y tecnologia de los operadores de
seguridad ciudadana
Fortalecer las capacidades y articular el sistema regional y local de seguridad
ciudadana
Desarrollar capacidades de la poblacion para reducir riesgos que propician
comportamientos delictivos
ASEGURAR LA CALIDAD
AMBIENTAL REGIONAL Y
MEJORAR LA GESTION DE
RIESGOS DE DESASTRES
Mejorar la capacidad de conservacion y aprovechamiento sostenible del
patrimonio natural y biodiversidad regional
Fortalecer y desarrollar capacidades de insdustrializacion y diversificacion
productiva de productores y Mipymes
Incremenar capacidades de innovacion y Transferencia tecnologica de
productores y Mipymes
Incrementar el desarrollo de plataformas de exportacion regional para
productores y Mipymes
Fortalecer capacidades en el manejo y uso efciente y sostenible del recurso
hidrico de la poblacion y productores de la region
Mejorar el nivel de la calidad ambiental territorial para la salud y desarrollo
humano de la poblacion regional
32
Continuación
Fuente: PDRC 2016-2021 Gobierno Regional del departamento de Lima.
Elaboración propia.
OBJETIVO
ESTRATEGICO
ACCIONES
ESTRATEGICAS
Incrementar la equidad y calidad de los aprendizajes y del talento de los ninos
y adolescentes en edad escolar
Incrementar la calidad y funcionalidad de la infraestructura, mobiliario, y
equipamiento educativo de las instituciones educativas y unidades de gestion
educativaMEJORAR LA CALIDAD
EDUCATIVA REGIONAL
MEJORAR LA CALIDAD DE
LOS SERVICIOS DE SALUD
REGIONAL
Promover la ampliacion de la cobertura del aseguramiento para la proteccion
de la salud de la poblacion
Incrementar la calidad y la funcionalidad de la infraestructura, equipamiento y
tecnolgia de los establecimientos de salud
Asegurar el abastecimiento oportuno y uso efectivo de productos
farmaceuticos y medicamentos en los establecimientos de salud
Incrementar las capacidades y competencias de los docentes para el efectivo
desarrollo de los procesos de ensenanza aprendizaje
Fortalecer la capacidad de la gestion institucional, pedagogica y administrativa
de las instituciones educativas y unidades de gestion educativa local
Mejorar la salud de la poblacion reduciendo la mortalidad materna neonatal,
controlando las enfermedades transmisibles y disminuyendo las
enfremedades no transmisibles
Fortalecer la capacidad de rectoria y gobernanza del sistema de salud de la
autoridad sanitaria en beneficio de la poblacion regional
INCREMENTAR EL ACCESO
DE LA POBLACION A LOS
SERVICIOS BASICOS
Incrementar el acceso de la poblacion a los servicios de agua potable,
desague y alcantarillado, asegurando su calidad y sostenibilidad
Promover el mejoramiento de la capacidad de gestion institucional de los
prestadores de servicios de saneamiento
Mejorar la calidad de los servicios basicos promoviendo obras de
rehabilitacion y mantenimiento de los sistemas de saneamiento
33
1.9. Productos, servicios y clientes
El Gobierno Regional del departamento de Lima en su rol promotor del
desarrollo económico regional, en el fomento de las inversiones y en la
provisión de actividades y servicios públicos, orienta su accionar hacia el
ciudadano dentro de su ámbito territorial.
En el cumplimiento de sus funciones generales y específicas23, estas últimas
desarrolladas en base a políticas regionales acordes con las políticas
nacionales, para la satisfacción de las necesidades de sus clientes externos
(ciudadanos), el Gobierno Regional del departamento de Lima, ejecuta el
Presupuesto Público asignado, utilizando como estrategia de gestión pública,
el Presupuesto por Resultados (PpR), que se constituye en una manera
diferente de realizar el proceso de asignación, aprobación, ejecución,
seguimiento y evaluación del Presupuesto Público otorgado..
Se priorizan el gasto en bienes y servicios (productos) que beneficien al
ciudadano, al lograr un resultado especifico y contribuir al logro de un
resultado final siempre asociado a un objetivo de política pública. Estos
resultados deben ser medibles, con la finalidad de asegurar que los
ciudadanos reciban los bienes y servicios en las condiciones deseadas que
contribuya a una mejora en su calidad de vida.
Para este fin utilizan los Programas Presupuestales (PP) como instrumentos
del PpR, que se constituyen en las acciones a realizar, de manera integrada
y articulada, por los diferentes niveles de gobierno para proveer productos de
acuerdo a su competencia. De acuerdo al MEF, actualmente se cuentan con
81 PP y para el año 2018 el Gobierno Regional del departamento de Lima
ejecuta 30 de ellos, cuyo detalle al igual que los montos presupuestales
asignados en orden descendente se presentan en la Tabla 10.
23 Son funciones específicas establecidas en la Ley No 27867, Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales en materia de educación, cultura, ciencia, tecnología, deporte y recreación; trabajo, promoción del empleo y la pequeña y microempresa; salud; población; agraria, pesquera, materia ambiental y de ordenamiento territorial, industria, comercio, transportes, telecomunicaciones, vivienda y saneamiento, energía, minas e hidrocarburos, desarrollo social e igualdad de oportunidades, Defensa Civil y Seguridad Ciudadana, administración y adjudicación de terrenos de propiedad del Estado, Turismo y Artesanía
34
Tabla 10
Programas Presupuestales en el Presupuesto Institucional Modificado 2018 del Gobierno Regional del departamento de
Lima
1 0090: LOGROS DE APRENDIZAJE DE ESTUDIANTES DE LA EDUCACION BASICA REGULAR 511,852,611.00S/
2 9002: ASIGNACIONES PRESUPUESTARIAS QUE NO RESULTAN EN PRODUCTOS S/ 344,011,127.00
3 0068: REDUCCION DE VULNERABILIDAD Y ATENCION DE EMERGENCIAS POR DESASTRES S/ 78,511,371.00
4 0001: PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL S/ 59,953,184.00
5 0138: REDUCCION DEL COSTO, TIEMPO E INSEGURIDAD EN EL SISTEMA DE TRANSPORTE S/ 57,112,103.00
6 0002: SALUD MATERNO NEONATAL S/ 54,547,929.00
7 0042: APROVECHAMIENTO DE LOS RECURSOS HIDRICOS PARA USO AGRARIO S/ 39,660,199.00
8 0018: ENFERMEDADES NO TRANSMISIBLES S/ 26,836,116.00
9 0016: TBC-VIH/SIDA S/ 19,792,298.00
10 0104: REDUCCION DE LA MORTALIDAD POR EMERGENCIAS Y URGENCIAS MEDICAS S/ 13,218,024.00
11 0082: PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO URBANO S/ 10,415,103.00
12 0024: PREVENCION Y CONTROL DEL CANCER S/ 10,055,278.00
13 0147: FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACION SUPERIOR TECNOLOGICA S/ 9,712,022.00
14 0083: PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL S/ 8,864,350.00
15 0030: REDUCCION DE DELITOS Y FALTAS QUE AFECTAN LA SEGURIDAD CIUDADANA S/ 8,622,323.00
Categoría Presupuestal PIM
35
Continuación
Fuente: Portal de Transparencia del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF): Consulta amigable al 30 de septiembre del 2018.
Elaboración propia.
16 0017: ENFERMEDADES METAXENICAS Y ZOONOSIS S/ 7,921,646.00
170057: CONSERVACION DE LA DIVERSIDAD BIOLOGICA Y APROVECHAMIENTO SOSTENIBLE DE LOS RECURSOS
NATURALES EN AREA NATURAL PROTEGIDA S/ 5,747,451.00
18 0048: PREVENCION Y ATENCION DE INCENDIOS, EMERGENCIAS MEDICAS, RESCATES Y OTROS S/ 3,842,693.00
19 0131: CONTROL Y PREVENCION EN SALUD MENTAL S/ 3,224,108.00
20 0051: PREVENCION Y TRATAMIENTO DEL CONSUMO DE DROGAS S/ 2,324,693.00
21 0129: PREVENCION Y MANEJO DE CONDICIONES SECUNDARIAS DE SALUD EN PERSONAS CON DISCAPACIDAD S/ 2,305,252.00
220107: MEJORA DE LA FORMACION EN CARRERAS DOCENTES EN INSTITUTOS DE EDUCACION SUPERIOR NO
UNIVERSITARIA S/ 1,350,145.00
230091: INCREMENTO EN EL ACCESO DE LA POBLACION DE 3 A 16 AÑOS A LOS SERVICIOS EDUCATIVOS PUBLICOS DE
LA EDUCACION BASICA REGULAR S/ 903,801.00
24 0103: FORTALECIMIENTO DE LAS CONDICIONES LABORALES S/ 661,338.00
25 0095: FORTALECIMIENTO DE LA PESCA ARTESANAL S/ 660,000.00
26 0046: ACCESO Y USO DE LA ELECTRIFICACION RURAL S/ 496,576.00
27 0117: ATENCION OPORTUNA DE NIÑAS, NIÑOS Y ADOLESCENTES EN PRESUNTO ESTADO DE ABANDONO S/ 122,162.00
28 0121: MEJORA DE LA ARTICULACION DE PEQUEÑOS PRODUCTORES AL MERCADO S/ 65,722.00
29 0132: PUESTA EN VALOR Y USO SOCIAL DEL PATRIMONIO CULTURAL S/ 31,850.00
Categoría Presupuestal PIM
36
1.10. Premios y logros obtenidos
1.10.1. Ejecución presupuestal
La ejecución presupuestal es uno de los indicadores de gestión que los
gobernadores regionales priorizan como señal de éxito, cuando en realidad
debería priorizarse la calidad del gasto público; pues eficacia no significa
necesariamente eficiencia, siendo tarea pendiente en la Gestión Publica,
promover la efectividad en el gasto público.
Considerando este indicador, durante el periodo de análisis se aprecia en la
Tabla 11, una mejora en el porcentaje de ejecución presupuestal,
principalmente en lo concerniente al PIM de inversiones, que paso del 31%
en el año 2007 hasta alcanzar el 98.4% en el año 2014. Además que durante
dos años (2014 y 2016) el Gobierno Regional del departamento de Lima lideró
el ranking de ejecución presupuestal con respecto a los demás gobiernos
regionales del Perú.
Tabla 11
Porcentaje de ejecución presupuestal PIM total y PIM de Inversiones del
Gobierno Regional del departamento de Lima, periodo 2007-2017
Fuente: MEF Portal de Transparencia Económica. Consulta Amigable.
Las cifras corresponden al 31 de diciembre de cada año.
Año
PIM Total
%
Ejec.Presup
Ranking
PIM Total
PIM Inv.
%
Ejec.Presup
Ranking
PIM Inv.
2007 82,1% 13 31,0% 24
2008 79,0% 18 38,9% 21
2009 81,5% 15 48,6% 21
2010 87,2% 9 65,0% 14
2011 87,6% 8 59,6% 17
2012 93,5% 5 83,6% 5
2013 96,5% 2 91,9% 5
2014 97,9% 1 98,4% 1
2015 95,5% 2 89,8% 4
2016 97,4% 1 90,8% 1
2017 89,0% 10 77,1% 6
37
1.10.2. Integración regional
En una coyuntura caracterizada por la atomización, sobre el cual Zavala
(2004) mencionaba que esta característica en los gobiernos sub nacionales
se convierte en un obstáculo a la descentralización, por contar con menores
capacidades de gestión debido al personal mínimamente capacitado que
cuenta; la integración macro regional constituye un logro a destacarse durante
el periodo de estudio del presente informe.
Durante el periodo 2011-2014, el gobierno regional del departamento de Lima
formó parte de la Junta de Coordinación Interregional Centro Sur, integrada
también por los gobiernos regionales de Pasco, Junín, Huánuco,
Huancavelica, Apurímac e Ica; y la Junta de Coordinación Interregional Litoral
Centro, integrada en este caso con Lima Metropolitana y el Callao.
La conformación de la Mancomunidad Regional Pacifico Centro Amazónico
PACA, integrada por los Gobiernos Regionales de Lima, Junín, Huánuco,
Huancavelica, Pasco y Ucayali24, durante el periodo 2015-2018, demuestra
los intereses comunes de estos gobiernos regionales, por mejorar la
prestación de los servicios públicos y facilitar la ejecución de obras de impacto
macro regional, que promuevan la integración y el desarrollo de los gobiernos
regionales integrantes, facilitando el proceso de regionalización. Este objetivo
común deberá trascender de los periodos de gestión, convertirse en política
regional y contar con la voluntad política de los gobernantes para
consolidarlas.
En la Figura 6 se muestran los gobiernos regionales que actualmente integran
la Mancomunidad Regional PACA, la ubicación estratégica en la parte central
del Perú, e integrando a las regiones naturales de la Costa, Sierra y Selva.
24 El Gobierno regional de Ancash había mostrado su interés de participar en esta
mancomunidad regional, quedando pendiente que oficialice la elaboración del informe técnicos sustentatorio de Ancash que exprese la viabilidad para la adhesión a esta mancomunidad, documento que acompañara la petición formal hacia el Comité Ejecutivo de la Mancomunidad, quien lo derivara a la Asamblea de la Mancomunidad para que apruebe dicha adhesión, luego se aprueba el respectivo Acuerdo Regional con la transferencia de recursos y la Ordenanza Regional que aprobara esta adhesión.
38
Figura 6.
Integrantes de la Mancomunidad Regional Pacifico Centro Amazónico
Fuente: Equipo técnico de la Asamblea de la Mancomunidad Regional PACA
1.10.3. Buenas prácticas en Gestión Publica
La Dirección Regional de Salud de Lima -DIRESA LIMA, órgano perteneciente
a la Gerencia Regional de Desarrollo Social, durante los años 2017 y 2018 ha
sido merecedor del Premio de Buenas Practicas en Gestión Publica25 en la
categoría Nutrición Materno Infantil, por la “Gestión Territorial en Salud:
Mejorando la Herramienta Gerencial para la sostenibilidad de la diminución de
la Desnutrición Crónica Infantil DCI y la Anemia en el ámbito del Gobierno
Regional del departamento de Lima.
Según (DIRESA, 2018) esta intervención utiliza a la gestión territorial como un
proceso de toma de decisiones que busca comprometer y articular los
diferentes niveles de gobierno para abordar los determinantes sociales
25 Este premio es organizado desde el año 2005 por la ONG Ciudadanos al Día, con el apoyo
de la Universidad del Pacifico, con la finalidad de reconocer y premiar experiencias y proyectos exitosos, eficientes e innovadores, desarrollados por organizaciones públicas para brindar un mejor servicio a la población objetivo.
39
relacionados con la salud, especialmente en la reducción de la DNI, anemia y
mejora de la salud materna. Para ello, se impulsaron procesos claves como
la organización de los servicios de salud y el diagnóstico de necesidades en
establecimientos de primer nivel, se trabajó en la articulación del personal de
salud y el gobierno local mediante la conformación de comités
multisectoriales, el fortalecimiento de las capacidades de equipos regionales
para brindar asistencia técnica principalmente en el diseño de políticas
públicas, programación presupuestal, el fomento de una política de estímulo
y reconocimiento a través del premio regional a las organizaciones con
mejores resultados en parto institucional y lucha contra la (DCI) y anemia
y monitoreo y control, entre otros.
Como logros de este programa, 73 comunidades cuentan y siguen con un plan
de trabajo, 78 distritos han reducido los casos de DCI mientras que 77 distritos
lo hicieron con anemia; y en 54 distritos han disminuido los riesgosos partos
domiciliaros
40
CAPÍTULO 2. INFORMACIÓN RELACIONADA AL PUESTO EN LA
ORGANIZACIÓN
2.1. Funciones que desempeña en su puesto laboral
El Gobierno Regional del departamento de Lima en su Cuadro de Asignación
de Personal (CAP)26 no tiene establecido para el Consejo Regional de Lima,
además del Secretario del Consejo Regional y un auxiliar administrativo,
contar con profesionales que desempeñen la función de apoyo, asesoría y
asistencia a la labor de los Consejeros Regionales. Por esta razón la
contratación del personal para realizar estas funciones, se realiza bajo la
modalidad de contratación de servicios por terceros, desempeñando las
siguientes funciones, establecidas en los términos de referencia para la
respectiva contratación:
2.1.1. Asesoría en Planificación, Presupuesto y Gestión Pública de
la Secretaria del Consejo Regional de Lima.
• Participar en la formulación de las políticas, metas, planes y
programas relacionados con el funcionamiento operativo del
Consejo Regional de Lima que promuevan el uso racional y
eficiente de recursos además de la atención oportuna a los
requerimientos formulados por la ciudadanía y demás
instituciones
• Participar en la formulación del proyecto del Presupuesto
Institucional, concordante con el requerimiento de
necesidades de los Consejeros Regionales para realizar
eficientemente el desempeño de sus funciones de acuerdo a
sus atribuciones.
• Elaborar informes de evaluación trimestral y semestral, a
solicitud del Presidente del Consejo Regional, sobre la
ejecución presupuestal de los recursos asignados al Consejo
Regional de Lima.
26 El Cuadro de Asignación de Personal (CAP) es un documento técnico-normativo de gestión
institucional que contiene los cargos definidos y aprobados por la organización, que prevé como necesarios para su normal funcionamiento en base a su estructura orgánica vigente y durante un periodo de tiempo determinado.
41
• Asesorar a la Presidencia del Consejo Regional, la Secretaria
del Consejo Regional y los Consejeros Regionales en la
búsqueda de soluciones a los diferentes problemas que se
presenten en la administración pública, participando en
sesiones de comisiones, absolviendo consultas y emitiendo
opinión técnica.
• Clasificar, revisar y estudiar documentos normativos y
administrativos derivados al Consejo Regional, y emitir los
informes correspondientes al Secretario del Consejo Regional
de Lima en caso se requieran, para su consideración en la
agenda del Pleno del Consejo Regional.
• Proponer directivas necesarias para el diseño, desarrollo y
mantenimiento de información y sistemas de información que
permitan a su vez la sistematización de la información
generada
• Monitorear el cumplimiento por parte del Gobierno Regional de
Lima, del Plan de Desarrollo Concertado y de los Planes de
Gestión concordantes (Plan Regional de Educación, Plan
Regional Exportador (PERX), Plan Regional de Turismo
(PERTUR), Plan Regional de Seguridad Ciudadana, Plan
Regional Anticorrupción, Plan de Gestión de Recursos
Hídricos de la Cuenca Chancay Huaral, Plan Regional de la
Acción contra la Infancia y la Adolescencia, Estrategia
Regional del Cambio Climático
• Participar en el proceso de Rendición de Cuentas, organizado
anualmente por el Gobierno Regional de Lima a través de dos
Audiencias Públicas, donde participa el Presidente del
Consejo Regional, elaborando la presentación
correspondiente al Consejo Regional de Lima27 (ver Anexo V
la presentación realizada en el año 2017)
27 Mediante Ordenanza Regional No 017-2016-CR-GRL aprobada el 16 de noviembre del
2016 se aprobó el nuevo reglamento para el desarrollo de las audiencias públicas regionales, incorporando la presentación del informe del Presidente del Consejo Regional de Lima, sobre los logros y la problemática encontrada en el desempeño de su labor fiscalizadora y normativa
42
• Participar en el proceso de Transferencia de Gestión, como
parte del equipo técnico tanto de la autoridad entrante como
de la autoridad saliente, en lo que respecta al Consejo
Regional de Lima.
• Articular y coordinar a través de la Secretaria del Consejo
Regional, con las diferentes Gerencias, Direcciones y/o
Unidades Ejecutoras del Gobierno Regional de Lima para el
logro de los objetivos del Consejo Regional de Lima (atención
a los requerimientos de información necesarias para realizar
procesos de fiscalización, mesas de trabajo para aprobación
de normatividad y atención de denuncias).
2.1.2. Asesoría y Asistencia Técnica en la función normativa y
fiscalizadora de los consejeros regionales.
• Proponer a los Consejeros Regionales proyectos de
Ordenanzas Regionales y Acuerdos de Consejo Regional, de
acuerdo a sus competencias, en temas de interés regional.
• Participar en las diversas sesiones de trabajo con autoridades,
funcionarios y/o servidores públicos o sociedad civil, en caso
corresponda, para evaluar la aprobación de ordenanzas
regionales en materia de competencia regional.
• Elaborar Informes y/o Dictámenes para las diferentes
comisiones ordinarias, especiales y/o de investigación, tras
evaluación y análisis de los encargos derivados por el Pleno
del Consejo Regional; a efectos que se materialicen en
Acuerdos de Consejo Regional y/u Ordenanzas Regionales
(Ver Anexo IV).
• Recopilar denuncias, reclamos y propuestas de los
ciudadanos vinculadas a la gestión del Gobierno Regional de
Lima para su atención oportuna, por parte del Consejo
Regional de Lima, de acuerdo a sus competencias.
• Realizar el seguimiento y evaluación de la ejecución de los
Proyectos de Inversión Pública a solicitud de los consejeros
43
regionales, a efectos de contar con información actualizada
que permita comunicar a la población beneficiada los avances
de las obras.
• Participar, en compañía de los consejeros regionales, de las
visitas de campo y reuniones con representantes de la
población beneficiaria a fin de evaluar el avance de los
diversos Proyectos de Inversión Pública para el control en la
ejecución de los mismos.
• Realizar el seguimiento a la implementación de las
recomendaciones derivadas de actividades y/o acciones del
Órgano de Control Institucional como parte de la labor
fiscalizadora del Consejo Regional, incluyendo el respectivo
deslinde de responsabilidades.
• Asesorar a los Consejeros Regionales en el proceso de
Presupuesto Participativo Regional, incluyendo el seguimiento
y evaluación a la ejecución de la cartera de proyectos
priorizados por cada provincia, en este espacio de
participación ciudadana.
• Participar y apoyar a los consejeros regionales en el proceso
de promoción de inversiones que incluye la aprobación de
Acuerdos de Consejo Regional que declaren de interés y
prioridad regional la ejecución de proyectos de inversión
pública en las nueve provincias del ámbito del Gobierno
Regional de Lima.
• Analizar las propuestas de priorización de proyectos de
inversión pública que formaran parte de la cartera de
proyectos a ser ejecutadas bajo la modalidad de Obras por
impuestos, y presentarlas para su aprobación mediante
Acuerdo de Consejo Regional.
• Realizar las labores de investigación ante denuncias
formuladas sobre la gestión en las diversas dependencias del
Gobierno Regional de Lima, principalmente en procesos de
contrataciones de bienes, servicios y obras públicas, la
44
correcta ejecución de estas últimas en el marco de la
normativa vigente.
2.1.3. Asesoría y apoyo como parte del equipo técnico de la
Comisión Regional Anticorrupción y Asamblea de la
Mancomunidad Regional Pacifico Centro Amazónico PACA.
• Impulsar la reactivación de la Comisión Regional
Anticorrupción del Gobierno Regional de Lima, a través de la
actualización de la Ordenanza Regional que se establece su
creación y la elaboración de la propuesta de reglamento
respectivo.
• Participar en las reuniones técnicas para la elaboración de la
propuesta del Plan Regional Anticorrupción en el ámbito del
Gobierno Regional de Lima; para posteriormente participar y
realizar el seguimiento de las actividades programadas.
• Coordinar con las organizaciones integrantes de la Comisión
Regional Anticorrupción, mecanismos de promoción y
cumplimiento de las normas de transparencia, rendición de
cuentas, participación ciudadana y ética de la función pública.
• Participar en el equipo técnico de la Asamblea de la
Mancomunidad Regional PACA, cuyos integrantes asumían
para cada uno de los gobiernos regionales representados, la
elaboración de la Ordenanza Regional que apruebe la
incorporación del Gobierno Regional de Lima en la
Mancomunidad Regional PACA, al igual que el respectivo
Acuerdo de Consejo Regional que aprobó la transferencia de
recursos por parte del Gobierno Regional del departamento de
Lima al Presupuesto de la Mancomunidad Regional.
• Elaborar Informes y/o opinión técnica a solicitud de la
Secretaria Técnica de la Asamblea de la Mancomunidad
Pacifico Centro Amazónico.
45
2.2. Responsabilidades que tuvo a su cargo y metas logradas
De acuerdo a las funciones desempeñadas en el ejercicio de la profesión
como Asesor de la Secretaria del Consejo Regional, durante el periodo
2015-2017, destacan las siguientes metas logradas en el cumplimiento
de las responsabilidades encomendadas:
• 03 monitoreos y evaluación semestral del cumplimiento por parte
del Gobierno Regional de Lima de la implementación del Plan de
Desarrollo Concertado 2016-2021, dado que dicho documento de
gestión fue aprobado el 12 de diciembre del 2016 mediante
Ordenanza Regional No 020-2016-CR-RL
• 450 informes presentados ante la Secretaria del Consejo Regional
(80 en el 2015, 116 en el 2016, 136 en el 2017 y 118 en el 2018))
en cumplimiento de las funciones desempeñadas.
• Dos informes incluyendo presentaciones para la rendición de
cuentas del Consejo Regional de Lima en las audiencias públicas
de los años 2017 y 2018.
• Ocho evaluaciones trimestrales de ejecución presupuestal del
Consejo Regional de Lima correspondientes a los años 2016 y
2017, y una evaluación semestral durante el 2018.
• 110 sesiones de consejo regional asistidas, distribuidas en los
siguientes años: 2015(36), 2016(32), 2017(27) y 2018(15); siendo
18 sesiones descentralizadas desarrolladas en las ocho provincias,
fuera de Huacho, en los años 2015 y 201628; sesiones en las cuales
se brindó la correspondiente asistencia técnica.
• 317 sesiones de comisiones asistidas, entre ordinarias, especiales
e investigadoras, distribuidas en los siguientes años: 2015(83),
2016(101), 2017(90) y 2018 (43).
• Tres procesos de formulación del Presupuesto Institucional del
Consejo Regional de Lima realizados en los años 2016, 2017 y
2018.
28 Las sesiones descentralizadas del Consejo Regional de Lima, fueron suspendidas a partir
del año 2017, tras el fallecimiento, en un trágico accidente vehicular. del Abog. José Luis Romero Aguilar, en ese momento Consejero Regional de la provincia Huarochirí, por el Movimiento Regional Patria Joven.
46
• Cuatro procesos de Presupuesto Participativo Regional (2016,
2017, 2018 y 201929) en los cuales se brindó asistencia técnica
correspondiente, realizándose además el seguimiento a la
ejecución de la cartera de proyectos priorizadas desde el año 2011
hasta el año 2018.
• Tres modificaciones del Reglamento Interno del Consejo Regional
(RIC) realizadas, impulsando dos de ellas directamente, para
precisar y/o corregir aspectos referidos a la interpelación de
funcionarios, sistema de votaciones, voto del Presidente del
Consejo Regional entre otros.
• 13 sesiones de la Comisión Regional Anticorrupción asistidas como
parte del Equipo Técnico de apoyo y/o representante del
Presidente del Consejo Regional de Lima, a partir del año 2016
hasta la fecha
• Elaboración de Ordenanza Regional que actualizo las funciones e
integrantes de la Comisión Regional Anticorrupción de Lima
• Propuesta de Plan Regional Anticorrupción en el ámbito del
Gobierno Regional de Lima y del Plan de Trabajo para el periodo
2016-2017.
• 19 Sesiones de la Asamblea de la Mancomunidad Regional
Pacifico Centro Amazónico (tres sesiones en el año 2016, seis
sesiones en el año 2017 y diez sesiones en el año 2018) brindando
asistencia técnica a los 18 miembros asambleístas, representantes
de los seis gobiernos regionales integrantes de dicha
mancomunidad (Lima, Junín; Huánuco, Pucallpa, Pasco y
Huancavelica). Para el año 2019 se tenía proyectado la integración
a esta mancomunidad regional, del Gobierno Regional de Ancash
29 Los Presupuestos Participativos se realizan en el año previo a su denominación, por
ejemplo en el presente año 2018 se realizó el Presupuesto Participativo 2019, integrando la cartera de proyectos priorizadas en este proceso, el respectivo presupuesto institucional 2019.
47
2.3. Objetivos de su puesto laboral, vinculados y/o alineados a los
objetivos de la organización
El puesto laboral en el cual se realizó el ejercicio de funciones profesionales
pertenece al Consejo Regional de Lima, órgano normativo y fiscalizador del
Gobierno Regional del departamento de Lima, que cuenta con 18 atribuciones
señaladas taxativamente en el artículo 15º de la LOGR, de las cuales se
pueden considerar como las más destacadas:
• Aprobar, modificar o derogar las normas que regulen o reglamenten los
asuntos y materias de competencia y funciones del Gobierno Regional
(literal a);
• Aprobar el Plan de Desarrollo Regional Concertado de mediano y largo
plazo (literal b);
• Aprobar el Plan Anual y el Presupuesto Regional Participativo, en el marco
del Plan de Desarrollo Regional Concertado y de conformidad con la Ley
de Gestión Presupuestaria del Estado y a las leyes anuales del
Presupuesto General de la República y la Ley de Prudencia y
Transparencia Fiscal (literal c),
• Aprobar los Estados Financieros y Presupuestarios (literal d);
• Fiscalizar la gestión y conducta pública de los funcionarios del Gobierno
Regional y, dentro de ello, llevar a cabo investigaciones sobre cualquier
asunto de interés público regional (literal k),
El ejercicio cabal de estas atribuciones por parte del Consejo Regional, facilita
que los órganos y dependencias del Gobierno Regional del departamento de
Lima, ejecuten las acciones prioritarias que permitan cumplir los ocho
objetivos estratégicos establecidos en el Plan de Desarrollo Regional
Concertado Regional 2016-2021.
El gabinete de asesores del Consejo Regional de Lima es contratado bajo la
modalidad de servicios por terceros, estableciéndose en la documentación
sustentatoria del vínculo contractual, sólo las funciones a desempeñar más no
objetivos asociados al puesto. No obstante para fines del presente informe, se
establecerá en la Tabla 12 el objetivo general del puesto laboral en el Consejo
Regional de Lima, vinculado a su vez con los objetivos estratégicos del
Gobierno Regional de Lima. Se deberá considerar que las labores no son
48
administrativas ni ejecutivas, son normativas y fiscalizadoras
Tabla 12
Objetivo general del puesto laboral vinculado a los Objetivos
Estratégicos del Gobierno Regional del departamento de Lima.
Fuente: Plan de Desarrollo Regional Concertado 2016-2021 Gobierno
Regional de Lima. Elaboración propia
REDUCIR EL NIVEL
DE POBREZA
REGIONAL
REDUCIR LA
ANEMIA Y
DESNUTRICION
CRONICA INFANTIL
EN NINOS
MENORES DE 5
ANOS DE EDAD
MEJORAR LA
CALIDAD
EDUCATIVA
REGIONAL
MEJORAR LA
CALIDAD DE LOS
SERVICIOS DE
SALUD REGIONAL
INCREMENTAR EL
ACCESO DE LA
POBLACION A LOS
SERVICIOS
BASICOS
INCREMENTAR EL
NIVEL DE
SEGURIDAD
CIUDADANA
REGIONAL
INCREMENTAR EL
NIVEL DE
COMPETITIVIDAD
REGIONAL
ASEGURAR LA
CALIDAD
AMBIENTAL
REGIONAL Y
MEJORAR LA
GESTION DE
RIESGOS DE
OBJETIVOS DEL
PUESTO
LABORAL
OBJETIVO
ESTRATEGICOS
PDRC 2016-2021
CONTRIBUIR A LA FISCALIZACIÓN, SEGUIMIENTO Y/O EVALUACIÓN DE LA GESTION
DEL GOBIERNO REGIONAL DE LIMA EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS ACCIONES PARA
EL LOGRO DE LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ESTABLECIDOS AL 2021 EN EL
PLAN DE DESARROLLO REGIONAL CONCERTADO 2016-2021
49
CAPÍTULO 3. IDENTIFICACIÓN Y APLICACIÓN DE CONOCIMIENTOS
Y/O HABILIDADES
3.1. ¿Cómo han contribuido sus conocimientos teóricos a los
principios, visión, misión, plan estratégico y operacional, etc. de la
organización donde laboro?
La carrera de Economía en la Facultad de Ciencias Empresariales de la
Universidad San Ignacio de Loyola se caracteriza por un diseño curricular
integrado, orientado a una formación integral, no solo en el análisis,
evaluación y predicción en los campos donde se desenvuelvan; sino también
en el desarrollo de capacidades de gestión y liderazgo. Esta formación permite
aplicar los conocimientos adquiridos, en la promoción de mejora continua e
innovación en el ámbito del desarrollo profesional elegido.
Para el logro de este objetivo, es importante contar con docentes de primer
nivel que acompañen en la aplicación del Plan de Estudios, y la Universidad
San Ignacio de Loyola, supo integrarlos. Carlos Boloña Behr (+), Jorge Cortez
Cumpa, David Tuesta Cárdenas, Javier Illescas Mucha, José Arista Arbildo,
Carlos Adrianzen Cabrera, José Luis Sardón de Taboada, y en la última etapa
de mi carrera, bajo la dirección del Dr. José Fernando Larios Meoño, a Carlos
Palomares Palomares, Carlos Gonzales Taranco y Víctor Álvarez Quiroz,
docentes con reconocido prestigio académico y con una característica común:
un paso exitoso por la Administración Publica, que definitivamente se convirtió
en un estímulo para desempeñar mi labor profesional en el sector público.
En la Tabla 13, Tabla 14 y Tabla 15 se relacionan las funciones generales y
específicas, desarrolladas en el ejercicio profesional en el Consejo Regional
de Lima, con los cursos impartidos durante la formación universitaria, con una
mayor incidencia en Finanzas Publicas, Análisis Económico del Derecho,
Ética Profesional, Política Económica, Crecimiento Económico, Evaluación
Económica de Proyectos, Gerencia Estratégica y Análisis de Estados
Financieros.
50
Tabla 13
Primera Función General relacionada a la aplicación de conocimientos
Materia Curso Funciones o encargos del puesto relacionados
* Tendencias, proyeccion de variables a futuro
* Planeamiento de corto, mediano y largo plazao
* Integracion del planeamiento estrategico con el planeamiento
operativo y el presupuesto
* Sistemas Administrativos del sector publico
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
* Incertidumbre, estrategia, riesgo y negociacion
Politica Economica
Finanzas Publicas
Analisis Economico del Derecho
Gerencia Estrategica
Teoria de los Juegos
Etica Profesional
Participar en la formulación de las políticas, metas, planes y programas
relacionados con el funcionamiento operativo del Consejo Regional de Lima
que promuevan el uso racional y eficiente de recursos ademas de la atencion
oportuna a los requerimientos formulados por la ciudadania y demas
instituciones
* Ingreso y Gasto Publico
* Presupuesto Publico
* Integracion del planeamiento estrategico con el planeamiento
operativo y el presupuesto
* Sistemas administrativos del sector publico
Finanzas Publicas
Politica Economica
Evaluacion de Proyectos
Etica Profesional
Macroeconomia
Participar en la formulación del proyecto del Presupuesto Institucional,
concordante con el requerimiento de necesidades de los Consejeros
Regionales para realizar eficientemente el desempeño de sus funciones de
acuerdo a sus atribuciones.
* Integracion del planeamiento estrategico con el planeamiento
operativo y el presupuesto
* Presupuesto Publico
* Programas Presupuestales
Finanzas Publicas
Politica Economica
Evaluacion de Proyectos
Etica Profesional
Elaborar informes de evaluación trimestral y semestral, a solicitud del
Presidente del Consejo Regional, sobre la ejecucion presupuestal de los
recursos asignados al Consejo Regional de Lima.
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
* Incertidumbre, estrategia, riesgo y negociacion
* Presupuesto Publico
* Programas Presupuestales
Finanzas Publicas
Evaluacion Economica de Proyectos
Politica Economica
Analisis Economico del Derecho
Analisis de Estados Financieros
Etica Profesional
Teoria de los Juegos
Asesorar a la Presidencia del Consejo Regional, la Secretaria del Consejo
Regional y los Consejeros Regionales en la búsqueda de soluciones a los
diferentes problemas que se presenten en la administración pública,
participando en sesiones de comisiones, absolviendo consultas y emitiendo
opinion tecnica.
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
Finanzas Publicas
Analisis Economico del Derecho
Etica Profesional
Gerencia Estrategica
Clasificar, revisar y estudiar documentos normativos y administrativos
derivados al Consejo Regional , y emitir los informes correspondientes al
Secretario del Consejo Regional de Lima en caso se requieran, para su
consideracion en la agenda del Pleno del Consejo Regional
FUNCION GENERAL: Asesoría en Planificación, Presupuesto y Gestión Pública de la Secretaria del Consejo Regional de Lima
51
Continuación
Fuente: Elaboración propia
Materia Curso Funciones o encargos del puesto relacionados
* Rendicion de cuentas y Transferencia de Gestion
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
Gerencia
Etica profesional
Finanzas Publicas
Gerencia Estrategica
Proponer directivas necesarias para el diseño, desarrollo y mantenimiento de
informacion y sistemas de informacion que permitan a su vez la
sistematizacion de la información generada
* Planeamiento de corto, mediano y largo plazo
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
Etica Profesional
Finanzas Publicas
Analisis Economico del Derecho
Politica Economica
Crecimiento Economico
Economia Internacional
Evaluacion Economica de Proyectos
Investigacion de Mercados
Monitorear el cumplimiento por parte del Gobierno Regional de Lima, del
Plan de Desarrollo Concertado y de los Planes de Gestion concordantes
(Plan Regional de Educacion, Plan Regional Exportador (PERX), Plan
Regional de Turismo (PERTUR), Plan Regional de Seguridad Ciudadana,
Plan Regional Anticorrupcion, Plan de Gestion de Recursos Hidricos de la
Cuenca Chancay Huaral, Plan Regional de la Accion contra la Infancia y la
Adolescencia, Estrategia Regional del Cambio Climatico
* Rendicion de cuentas y Transferencia de Gestion
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
* Sistemas Administrativos del Sector publico
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Administracion General
Gerencia Estrategica
Participar en el proceso de Transferencia de Gestión, como parte del equipo
técnico tanto de la autoridad entrante como de la autoridad saliente, en lo
que respecta al Consejo Regional de Lima
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Programas presupuestales
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
* Incertidumbre, estrategia, riesgo y negociacion
Gerencia
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Analisis Economico del Derecho
Teoria de Juegos
Politica Economica
Evaluacion Economica de proyectos
Articular y coordinar a través de la Secretaria del Consejo Regional, con las
diferentes Gerencias, Direcciones y/o Unidades Ejecutoras del Gobierno
Regional de Lima para el logro de los objetivos del Consejo Regional de Lima
(atención a los requerimientos de información necesarias para realizar
procesos de fiscalización, mesas de trabajo para aprobación de normatividad
y atención de denuncias).
FUNCION GENERAL: Asesoría en Planificación, Presupuesto y Gestión Pública de la Secretaria del Consejo Regional de Lima (continuacion)
52
Tabla 14
Segunda Función General relacionada a la aplicación de conocimientos
Materia Curso Funciones o encargos del puesto relacionados
* Derecho Economico (Analisis costo - beneficio)
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional,
Finanzas Publicas
Analisis Economico del Derecho
Politica Economica
Crecimiento Economico
Etica Profesional
Proponer a los Consejeros Regionales proyectos de Ordenanzas Regionales
y Acuerdos de Consejo Regional, de acuerdo a sus competencias, en temas
de interes regional
* Derecho Economico (Analisis costo - beneficio)
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional,
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Incertidumbre, estrategia, riesgo y negociacion
Analisis Economico del Derecho
Politica Economica
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Teoria de Juegos
Participar en las diversas sesiones de trabajo con autoridades, funcionarios
y/o servidores públicos o sociedad civil, en caso corresponda, para evaluar la
aprobación de ordenanzas regionales en materia de competencia regional
* Analisis de Costo - Beneficio
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional.
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Teoria del Crimen y Analisis economico del Crimen
Analisis Economico del Derecho
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Elaborar Informes y/o Dictámenes para las diferentes comisiones ordinarias,
especiales y/o de investigación, tras evaluación y análisis de los encargos
derivados por el Pleno del Consejo Regional; a efectos que se materialicen
en Acuerdos de Consejo Regional y/u Ordenanzas Regionales
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
* Incertidumbre, estrategia, riesgo y negociacion
* Teoria del Crimen y Analisis economico del Crimen
Politica Economica
Analisis Economico del Derecho
Teoria de los Juegos
Gerencia
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Recopilar denuncias, reclamos y propuestas de los ciudadanos vinculadas a
la gestion del Gobierno Regional de Lima para su atención oportuna, de
acuerdo a competencias, por parte del Consejo Regional
* Inversion Publica
* Gasto e Ingreso Publico
* Rendicion de Cuentas,
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
Politica Economica
Gerencia
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Evaluacion de proyectos
Realizar el seguimiento y evaluación de la ejecución de los Proyectos de
Inversión Pública a solicitud de los consejeros regionales, a efectos de
contar con información actualizada que permita comunicar a la población
beneficiada los avances de las obras.
* Inversion Publica
* Rendicion de Cuentas,
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Teoria de los Juegos
Participar, en compañía de los consejeros regionales, de las visitas de
campo y reuniones con representantes de la población beneficiaria a fin de
evaluar el avance de los diversos Proyectos de Inversión Pública para el
control en la ejecución de los mismos.
FUNCION GENERAL: Asesoría y Asistencia Técnica en la función normativa y fiscalizadora de los consejeros regionales
53
Continuación
Fuente: Elaboración propia
Materia Curso Funciones o encargos del puesto relacionados
* Inversion Publica, Gasto e Ingreso publico y Presupuesto
Publico
* Programas presupuestales
* Rendicion de Cuentas,
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
Contabilidad
Analisis de Estados Financieros
Finanzas
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Realizar el seguimiento a la implementación de las recomendaciones
derivadas de actividades y/o acciones del Órgano de Control Institucional
como parte de la labor fiscalizadora del Consejo Regional, incluyendo el
respectivo deslinde de responsabilidades
* Inversion Publica, Gasto e Ingreso publico y Presupuesto
Publico
* Programas presupuestales
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Rendicion de cuentas
* Evaluacion economica-financiera y analisis de riesgo
Incertidumbre, estrategia, riesgo y negociacion
Evaluacion de Proyectos
Finanzas Publicas
Politica Economica
Crecimiento Economico
Teoria de Juegos
Asesorar a los Consejeros Regionales en el proceso de Presupuesto
Participativo Regional, incluyendo el seguimiento y evaluación a la ejecución
de la cartera de proyectos priorizados por cada provincia, en este espacio de
participación ciudadana
* Inversion Publica, y Gasto e Ingreso publico
* Programas presupuestales
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Evaluacion economica-financiera y analisis de riesgo
Finanzas Publicas
Politica Economica
Macroeconomia
Participar y apoyar a los consejeros regionales en el proceso de promoción
de inversiones que incluye la aprobación de Acuerdos de Consejo Regional
que declaren de interés y prioridad regional la ejecución de proyectos de
inversión pública en las nueve provincias del ámbito del Gobierno Regional de
Lima
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Programas presupuestales
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
Crecimiento Economico
Finanzas Publicas
Politica Economica
Macroeconomia
Analizar las propuestas de priorización de proyectos de inversión pública que
formaran parte de la cartera de proyectos a ser ejecutadas bajo la modalidad
de Obras por impuestos, y presentarlas para su aprobación mediante
Acuerdo de Consejo Regional
*Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Inversion Publica, Gasto e Ingreso publico y Presupuesto
Publico
* Teoria del Crimen y Analisis economico del Crimen
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Evaluacion de Proyectos
Analisis Economico del Derecho
Realizar las labores de investigación ante denuncias formuladas sobre la
gestión en las diversas dependencias del Gobierno Regional de Lima,
principalmente en procesos de contrataciones de bienes, servicios y obras
públicas, la correcta ejecución de estas últimas en el marco de la normativa
vigente.
FUNCION GENERAL: Asesoría y Asistencia Técnica en la función normativa y fiscalizadora de los consejeros regionales (continuacion)
54
Tabla 15
Tercera Función General relacionada a la aplicación de conocimientos
Fuente: Elaboración propia
Materia Curso Funciones o encargos del puesto relacionados
* Teoria del Crimen y Analisis economico del Crimen
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
Crecimiento Economico
Analisis Economico del Derecho
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Impulsar la reactivación de la Comisión Regional Anticorrupción del Gobierno
Regional de Lima, a través de la actualización de la Ordenanza Regional que
se establece su creación y la elaboración de la propuesta de reglamento
respectivo.
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Inversion Publica, y Gasto e Ingreso publico
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
* Incertidumbre, estrategia, riesgo y negociacion
* Teoria del Crimen y Analisis economico del Crimen
Politica Economica
Etica Profesional
Finanzas Publicas
Teoria de los Juegos
Analisis Economico del Derecho
Participar en las reuniones técnicas para la elaboración de la propuesta del
Plan Regional Anticorrupción en el ámbito del Gobierno Regional de Lima;
para posteriormente participar y realizar el seguimiento de las actividades
programadas
* Implicaciones eticas en el ejercicio profesional y principios de la
responsabilidad profesional
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Teoria del Crimen y Analisis economico del Crimen
Analisis Economico del Derecho
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Coordinar con las entidades integrantes de la Comisión Regional
Anticorrupción, mecanismos de promoción y cumplimiento de las normas de
transparencia, rendición de cuentas, participación ciudadana y ética de la
función pública
* Presupuesto Publico, Inversion Publica, y Gasto e Ingreso publico
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Evaluacion economica-financiera y analisis de riesgo
Politica Economica
Crecimiento Economico
Analisis Economico del Derecho
Finanzas Publicas
Etica Profesional
Evaluacion de proyectos
Teoria de los juegos
Participar en el equipo técnico de la Asamblea de la Mancomunidad
Regional PACA, cuyos integrantes asumían para cada uno de los gobiernos
regionales representados, la elaboración de la Ordenanza Regional que
apruebe la incorporación del Gobierno Regional de Lima en la
Mancomunidad Regional PACA, al igual que el respectivo Acuerdo de
Consejo Regional que aprobó la transferencia de recursos por parte del
Gobierno Regional del departamento de Lima al Presupuesto de la
Mancomunidad Regional.
* Evaluacion de politicas a nivel operativo y de gestion
* Sistemas Administrativos del Sector publico
* Evaluacion economica-financiera y analisis de riesgo.
* Incertidumbre, estrategia, riesgo y negociacion
Politica Economica
Finanzas Publicas
Macroeconomia
Evaluacion de proyectos
Elaborar Informes y/o opinión técnica a solicitud de la Secretaria Técnica de
la Asamblea de la Mancomunidad Pacifico Centro Amazónico
FUNCION GENERAL: Asesoría Tecnica a la Comisión Regional Anticorrupción y Asamblea de la Mancomunidad Regional Pacifico Centro Amazónico
55
3.2. Identificar, como han contribuido las teorías de Economía, así
como las herramientas (punto de Equilibrio, la eficiente asignación y
distribución de recursos), análisis FODA, elaboración e interpretación de
ratios financieros, análisis de las variables macroeconómicas a lo largo
de los años, solucionando los problemas cotidianos y/o contingentes,
con el fin de cumplir con los objetivos de la organización
Esta parte del informe presenta el análisis FODA realizado a la organización
y mostrado en la Tabla 16, la manera cómo ha contribuido a la solución de los
problemas cotidianos que se presentan en el proceso de cumplimiento de los
objetivos del Gobierno Regional del departamento de lima; y la relación de los
cursos o materias, con mayor influencia en el ejercicio profesional realizado;
describiendo su aplicación en las funciones o circunstancias afrontadas en el
puesto laboral.
3.2.1. Análisis FODA del Gobierno Regional del Departamento de
Lima.
El uso del enfoque prospectivo, cuya importancia radica en facilitar la
identificación de un futuro deseable, compartido por todos los involucrados y
que sea posible de realizar, en el planeamiento estratégico de una
organización, utiliza con frecuencia el método cualitativo del análisis FODA.
Este análisis de factores internos y externos, permite desarrollar una matriz
de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas, que permita definir
las estrategias que ayuden a alcanzar los objetivos estratégicos al 2021 para
alcanzar el escenario apuesta al 2030 y la visión al 2030 de la organización30,
señalados en el Plan de Desarrollo Regional Concertado 2016-2021. Son
estas acciones estrategias las que deben guiar el desempeño del Gobierno
Regional, y en caso existan problemas en su implementación, es importante
el monitoreo que debe contar todo plan estratégico, que permita identificarlos
y proponer las correcciones del caso para asegurar el cumplimiento de los
objetivos estratégicos, expuestos en el punto 1.8 del presente informe.
30 Visión al 2030: El departamento de Lima 2030, territorio integrado agropecuario-pesquero-
industrial-exportador-turístico; con vía multimodal, seguro y competitivo, con desarrollo humano integral y sostenible. Ver Anexo VI - Escenario Apuesta al 2030 - Cuadro de Posición Estratégica 2030.
56
Tabla 16
Análisis FODA del Gobierno Regional del departamento de Lima
Fuente: Elaboración propia.
• Explotación sostenible y responsable de recursos naturales (agricultura, pesca y minería)
• Integración macro regional con gobiernos regionales de la zona sierra y selva (Mancomunidad
Regional Pacifico Centro Amazónico)
• Construcción del Tren de cercanías Ica – Barranca
• Potencial Turístico de recursos arqueologicos, culturales y naturales.
• Desarrollo de corredores económicos y articulación v ial multimodal
• Fortalecimiento de la descentralización con la descentralización fiscal.
• Decision politica para la mejora de la calidad educativa, atencion de salud y lucha frontal contra
la anemia y la desnutricion cronica infantil.
• Asignacion de mayores recursos a fondos concursables, tanto de entidades publicas como de
fuentes de cooperacion internacional.
• El Cambio Climatico y sus efectos adversos
• La "normalizacion" de la corrupción en todas sus modalidades
• Inestabilidad política y debil institucionalidad.
• La impunidad de los actos de corrupción cometidos, ante la crisis del sistema de justicia
• La Inseguridad ciudadana, que no solo desalienta inversiones sino también no favorece la
convivencia social.
• Desinterés ciudadano que desalienta la participación ciudadana en todos los sectores
• Aumento de la migración de la sierra hacia la costa, incrementando la asignación de recursos
económicos hacia los serv icios públicos que se brindan en las prov incias de la costa y el
abandono de activ idades económicas en la sierra como agricultura y ganadería.
• Menores recursos presupuestales e incapacidad de generar recursos propios sostenibles.
FORTALEZA DEBILIDADES
OPORTUNIDADES AMENAZAS
•Ubicación geográfica estratégica, cerca a Lima y el Callao
• Disponibilidad de recursos naturales e hídricos
• Ser una de las cinco primeras regiones mas competitivas del Peru.
• Patrimonio natural, cultural, turisitico y gastronomico con fuerte potencial turísticos y economico.
• Cuencas hidrográficas
• Activ idades económicas desarrolladas como sector agrícola y pecuario.
• Red v ial mejorada y en proceso de mejoramiento para facilitar la integracion de los pueblos
altoandinos.
• Poblacion mayoritariamente joven dispuesto a conducir el desarrollo regional.
• Existencia de un importante pool de maquinaria pesada propias, y a disposicion de los
gobiernos locales, para la atencion de emergencias y ejecucion de proyectos de inversion
• Institucionalidad incipiente y débil liderazgo de sus gobernantes
• Débil e inexistente planeación estratégica y v isión de futuro, accionar cortoplacistaFalta de
adecuado control interno
• Ausencia de meritocracia en la gestion del recurso humano, poco calificado, falto de motivacion
y sin capacitaciones que mejoren su rendimiento.
• Falta de identificación como región por la desarticulación territorial, al ser un gobierno regional
“partido” por Lima Metropolitana y el Callao, pues se tiene prov incias en el Sur (Cañete, Yauyos)
Norte (Huaral, Canta, Cajatambo, Barranca y Huaura) y Este (Huarochirí y Oyón) de estas
ciudades
• Debil implementacion de la Gestión de Riesgos de desastres
• Deficiente prestación de serv icios básicos como salud y educación, ante la falta de adecuada
infraestructura y equipamiento.
57
3.2.2. Política Económica y Crecimiento Económico
Los objetivos generales de toda política económica son la inflación, empleo,
crecimiento económico, calidad de vida y medio ambiente, distribución de la
renta y pobreza, para lo cual cuentan con instrumentos como la política
monetaria, política fiscal, política cambiaria, política económica estructural,
política de controles y regulaciones.
Garantizar un alto y sostenido ritmo de crecimiento económico, es el desafío
de toda Política Económica, a cargo del Ejecutivo Nacional, cuyo responsable
de su ejecución es el Ministerio de Economía y Finanzas, que tiene cinco
principales lineamientos de política económica:.
• Mayor inclusión social: reducción de la pobreza, disminución de la
inequidad, acceso a igualdad de oportunidades, mayor presencia y eficacia
del Estado en las zonas rurales del país.
• Crecimiento con Estabilidad, garantizando un manejo prudente y
responsable de las cuentas macroeconómicas.
• Mejorar la productividad y competitividad de nuestra economía, que
permita sostener el ritmo de crecimiento para un periodo largo.
• Aumentar los ingresos fiscales permanentes, con medidas orientadas a
ampliar la base tributaria de manera permanente
• Mejorar la calidad del gasto público a través del Presupuesto por
Resultados.
De estos cinco principales lineamientos, el manejo de las cuentas
macroeconómicas y la administración de los ingresos fiscales permanentes,
son responsabilidad exclusiva del Gobierno Nacional, participando en las tres
restantes, de acuerdo en sus competencias, los gobiernos subnacionales.
En cuanto a la inclusión social, reconocida la importancia de la lucha contra la
disminución y/o erradicación de la pobreza, siendo uno de los objetivos
estratégicos del Gobierno Regional de Lima, el papel del economista se debe
centrar en identificar bien el problema para proponer soluciones concretas,
cuya efectividad deberán ser evaluadas con rigurosidad académica. Banerjee
& Duflo31 (2011) mencionaron que gran parte de las políticas contra la lucha
31 Esther Duflo, cofundadora con Abhijit Banerjee de Jameel Poverty Acto Lab (J-PAL), es ganadora del Premio Princesa de Asturias de Ciencias Sociales en el año 2015 por sus trabajos en el ámbito de la Microeconomía Experimental.
58
de la pobreza no logran sus objetivos debido a una comprensión inadecuada
del problema y para lograr el objetivo es necesario respetar tres condiciones
básicas: paciencia, trabajo riguroso y voluntad de aprender de la evidencia
empírica.
Son dos caminos los más utilizados para reducir la pobreza, el primero a
través del crecimiento económico y el segunda a través de programas
sociales, las cuales deben procurar a su vez equidad en la distribución de los
beneficios, tarea pendiente dado el elevado nivel de desigualdad existente en
el Perú.
La inversión pública32 se orienta a mejorar la capacidad del Estado en la
prestación de servicios públicos y que éstos se brinden de manera oportuna y
efectiva. Esta mejora se origina dado que esta intervención busca resolver
una necesidad, a través de proyectos que mejoren las condiciones de vida de
la sociedad, ya sea en el corto o largo plazo, y de manera directa o indirecta,
como por ejemplo a través de la generación de empleo. Mayores recursos
presupuestarios para la inversión pública, permite aumentar el stock de capital
(físico y humano) de la economía lo que deberá reflejarse en el crecimiento
económico y por ende en la reducción de la pobreza.
Ponce (2013) estudió la importancia de la inversión pública sobre el
crecimiento y el desarrollo económico regional para el caso de los 24
departamentos del país, durante el periodo 1997-2011, utilizando el modelo
de crecimiento endógeno de Barro33, considerando que las economías
regionales y/o departamentales maximizaran su nivel de utilidad mediante la
elección de su consumo, asumiendo que todo lo que se consume en la región
se produce. Como resultado de su investigación, se señala que a pesar que
el mayor gasto en inversión favoreció el crecimiento regional, persisten las
disparidades entre las regiones, al no verse afectada la desigualdad existente
entre ellas.
32 Según el MEF (2010) se entiende por Inversión Pública toda erogación de recursos de
origen público destinado a crear, incrementar, mejorar o reponer las existencias de capital físico de dominio público y/o de capital humano, con el objeto de ampliar la capacidad del país para la prestación de servicios y/o producción de bienes
33 Modelo que incorpora el gasto público e impuesto con una función de producción que
exhibía retornos a escala constante, para analizar el tamaño óptimo del gobierno y su relación con el crecimiento y la tasa de ahorro (Barro 1990).
59
La efectividad de las políticas de reducción de pobreza, dependerá en gran
parte de definirla adecuadamente y del conocimiento pleno del problema.
Adrianzen (2013) manifestó que la definición de pobreza generalmente
aceptada es una tarea pendiente, y no le falta razón pues hasta el INEI, órgano
rector del Sistema Estadístico Nacional, encargado de la generación de los
indicadores sociales, entre ellos los de la pobreza, señalan que su definición
no tiene una definición clara y universal, debido a que en el análisis de este
fenómeno se tiende a relacionarlo con muchos aspectos de la condición
humana, referidos no solo a privación de bienes o servicios, sino a la diferente
valoración que cada individuo le da en diferentes momentos; lo cual nos
permite inferir que la pobreza no debe verse como un fenómeno estático sino
dinámico.
Según Chacaltana (2006), resulta importante entender que la pobreza es
diversa (por las causas que la originan), es heterogénea (todos los pobres son
distintos entre sí) y también dinámica (muchos individuos entran y salen
continuamente de esta situación), pero que sin embargo los hacedores de
políticas públicas, entienden de forma errada, gracias a la visión
unidimensional del problema, que la pobreza es estática, que los pobres son
los mismos siempre y que casi todos ellos necesitan lo mismo y en las mismas
dimensiones, lo cual puede ser cierto sólo para un sector de los pobres, pero
no para el sector más numeroso, aquel que Vásquez (2012) llamó los pobres
invisibles
La efectividad de las políticas públicas destinadas a reducir la pobreza parte
de reconocer la existencia de dos tipos de pobreza, crónica y transitoria, con
determinantes diferentes, y por tanto cómo combatirlas implica adecuarse a
cada realidad, La pobreza de larga duración (crónica) tiene como
determinantes principales por ejemplo, a los efectos demográficos, al acceso
a diferentes activos productivos, al acceso a servicios públicos (agua,
desagüe, telecomunicaciones y energía eléctrica), al nivel educativo del jefe
de hogar, al acceso a centros de salud, acceso a financiamiento y a otros
factores que incidan sobre la productividad, oportunidades y capacidades de
los miembros del hogar; mientras que la pobreza temporal (transitoria), tiene
determinantes de corto plazo asociados a shocks temporales como desastres
60
naturales o periodos de desempleo transitorio (relacionados al ciclo
económico) que generan que el hogar caiga temporalmente por debajo de la
línea de pobreza. Chacaltana propone que se debería esperar que la pobreza
disminuya de manera significativa en la medida en que se combatan los
determinantes de largo plazo de la pobreza, en lugar de los determinantes de
corto plazo de la misma.
3.2.3. Finanzas Públicas y Microeconomía
La definición de Economía que comúnmente más utilizamos es aquella que
nos dice que es el estudio de la asignación de recursos escasos entre fines
alternativos (Kafka, 1990).
Esta asignación de recursos se da tanto a nivel de los individuos como a nivel
agregado, siendo en este último caso necesario conocer la participación del
Estado en la vida económica de un país, tanto por el rol importante que
desempeña en la distribución de recursos que posee, como en la parte
regulatoria que ejerce.
Debe reconocerse que el papel que desempeña un funcionario y/o servidor
público en el ejercicio de sus funciones, como el caso de los miembros del
Consejo Regional, influyen en el bienestar social de quienes representan, por
lo que deben orientar sus actos hacia la búsqueda de la eficiencia para lograr
dicho fin. No solo en su labor normativa, sino también en el rol fiscalizador del
desempeño del Gobierno Regional de Lima, desde la etapa de planificación
estratégica hasta la ejecución de sus acciones, incluyendo el monitoreo para
realizar los correctivos a las desviaciones encontradas en las ejecuciones de
los planes respectivos.
Urrunaga, Hiraoka & Risso (2014) señalan que la economía del bienestar se
preocupa del grado en que los programas públicos sirven para cumplir los
objetivos deseados, así como la forma en que pueden lograrse los mejores
resultados en la búsqueda de la eficiencia económica y la adecuada
distribución del ingreso. Su principal objetivo es encontrar un indicador que
garantice que los mercados se comporten de manera óptima y que garantice
el mayor bienestar posible.
Los cursos de Finanzas Publicas, Microeconomía y Teoría de Juegos
proporcionan las herramientas para conocer las fallas del mercado y la forma
de intervención de Estado, iniciando por la definición de eficiencia en el
61
sentido económico. Utilizando los aportes de Vilfredo Pareto (1906), que
desarrollo el criterio de eficiencia, buscando establecer cuando una situación
es más eficiente que la anterior, y esto se da cuando una persona mejora sin
empeorar la situación de otra. En base a este criterio determino el referido
autor, que una asignación de bienes es óptima cuando no hay posibilidad,
dados los recursos existentes, de redistribución de una manera, en la que al
menos una persona estaría mejor, mientras que ningún otro individuo
terminase peor.
Bullard (2002) ejemplifica estos conceptos señalando que el criterio de
eficiencia de Pareto se da cuando el cambio de una situación a otra constituye
una mejora en el bienestar social si no se reduce el bienestar individual y al
menos mejora la situación de un individuo; mientras que el óptimo de Pareto
es una situación en que ningún individuo puede mejorar su situación sin
perjudicar el bienestar de alguno de los otros miembros de la sociedad.
La no existencia de fallas en el mercado, facilita que el libre funcionamiento
del mercado competitivo logre que el bienestar se maximice cuando la
economía se encuentra en una situación de óptimo de Pareto (eficiencia
económica); sin embargo en la práctica la participación del Estado es
necesaria ante la presencia de fallas del mercado (externalidades y bienes
públicos), en la distribución de los ingresos y en la estabilización de la
economía, funciones que no puede desempeñar el libre funcionamiento del
mercado. Esta participación se realiza a través de políticas públicas, que
deben garantizar la provisión de bienes y servicios para asegurar la eficiencia
económica.
La expectativa de los ciudadanos es contar con un gobierno que provea
adecuadamente bienes y servicios, función considerada como la más
importante y que es realizada por los tres niveles de gobierno, de acuerdo a
sus competencias y alcances, dado el principio de subsidiariedad. Por esta
razón, por ejemplo, como acuerdo de Consejo Regional, se consideró
necesario descentralizar la ejecución de presupuesto en cada una de las
nuevas provincias, aunque con cierto sesgo hacia las provincias de origen de
los gobernadores regionales como son Cañete y Huaura.
Otra función no menos importante, es la aplicación de políticas redistributivas
en la búsqueda del alivio de la pobreza, la cual sin embargo enfrenta el dilema
62
entre equidad y eficiencia34, por lo que se hace necesario equilibrar ambos
conceptos en la aplicación de políticas públicas, Esto fue necesario en la
decisión tomada por el Consejo Regional de Lima en redistribuir
proporcionalmente el tope máximo de capacidad anual35 que contaba el
Gobierno Regional del departamento de Lima para ser utilizados en el
financiamiento de proyectos bajo la modalidad de Obras por Impuestos, el
cual mediante Acuerdo de Consejo Regional se distribuyera de manera
equitativa entre las nueve provincias.
3.2.4. Análisis Económico del Derecho.
La Economía y el Derecho son dos ciencias sociales que a pesar de estudiar
situaciones de la vida con criterios y reglas distintas, tienen una clara y
marcada vinculación o interacción, con el estudio de la conducta humana, a
través del análisis económico del derecho, entendida esta última como la
aplicación de los métodos de la ciencia económica al derecho (Bullard, 2002).
Si para el economista, el análisis económico del derecho le permite entender
de mejor manera, como opera los mecanismos de incentivos, que se pueden
crear a través de leyes, contratos y regulaciones, para motivar la conducta
humana; para el Derecho como mecanismo de regulación de la conducta
humana, es de suma utilidad, conocer o predecir el comportamiento de los
individuos36, pues le permitirá entender como las leyes impactan en esta
conducta, y así identificar los incentivos correctos que contribuyan a alcanzar
los fines propuestos.
Esto es de vital importancia para la labor legislativa, predecir el impacto de las
normas y no ir, como en muchos casos, contra la teoría económica37, la hace
34 Una política puede estar dirigida a solucionar el problema de equidad, pero en su afán de
conseguirlo puede alterar las decisiones tanto de consumidores como de las empresas (Urrunaga et al 2014).
35 Cota superior del límite de emisión de los Certificados de Inversión Pública Regional y Local
(CIPRL), documento que reconoce el monto invertido por la empresa privada en el proyecto financiado bajo la modalidad de Obras por Impuestos (OxI) 36 Las personas actúan en base a incentivos, tratando de maximizar ganancias y minimizar
costos, y es a través de la economía, que se puede modelar dicha conducta, y conocer cómo
se afecta ante los diversos incentivos que enfrenta. 37 Bullard señala que ante la creencia errónea que el derecho lo puede todo, la coacción legal
que ejerce el Estado por medio del imperio de la Ley (ius imperiun) para modificar la conducta
63
más eficiente, pues distraer recursos tratando de justificar o forzar el
cumplimiento del fin de una norma aprobada sin un riguroso análisis de costo
beneficio, no permite enfocarse en la satisfacción de otras necesidades
prioritarias, y no maximizas el bienestar social al menor costo posible. Además
es necesario entender que proponer una norma no solo implica analizar sus
consecuencias de forma racional, sino también prever su funcionalidad y
aplicabilidad a la realidad.
En el desarrollo de su función normativa38, el Consejo Regional de Lima, al
igual que el Congreso de la Republica, debe cumplir con lo establecido en su
Reglamento Interno sobre la admisibilidad de las proposiciones normativas o
legislativas39, incluyendo un concepto muy importante, como es el análisis
costo/beneficio (ACB) que determine el impacto económico de una norma. Sin
embargo al igual que sucede en el Congreso de la Republica, donde a pesar
que este requisito se estableció a partir desde el año 1998, la falta de precisión
sobre el contenido del mismo, motiva a que dicho análisis se efectúe sin
parámetros definidos, por lo que para cumplir con el requisito legal, es práctica
común adjuntar simplemente un breve texto que, con variantes, dice
básicamente: “El presente proyecto no irrogará gastos al Estado y generará
evidentes beneficios a la población” (Bullard, 2002). Esta situación, pese a
las limitaciones encontradas y a la inicial resistencia en su implementación,
gradualmente ha empezado a implementarse en el Consejo Regional de Lima.
Ortiz de Zevallos y Guerra García (1998) señalan como beneficios de la
aplicación del ACB la transparencia de la decisión, la identificación de los
humana no puede modificar el curso natural de las cosas, poniendo como ejemplo extremo, la eliminación de la ley de gravedad por medio de una ley 38 Aprobar, modificar o derogar las normas que regulen o reglamenten los asuntos y materias
de competencia y funciones del Gobierno Regional, en este caso Acuerdos y Ordenanzas Regionales, que se adecuan al ordenamiento jurídico nacional y que a su vez, no pueden invalidar ni dejar sin efectos otras normas de los diferentes niveles de gobierno 39 Artículo 76º.- Las proposiciones de Ordenanzas Regionales deben contener obligatoriamente: a.- Exposición de motivos, b.- Costo beneficio, c.- Efecto de vigencia de la norma d.- Fórmula legal Las proposiciones de Acuerdos del Consejo Regional deben contener la exposición de motivos y la fórmula legal.
64
actores afectados, la revisión de alternativas y de ser posible la valorización
de los beneficios y costos; frente a los costos que implica, demora en las
decisiones, la complejidad inicial que puede inhibir su aplicación hasta el
dominio de las técnicas y conceptos, el costo económico de estudios
complejos. El impacto de su uso se refleja en decisiones más democráticas y
técnicas, además de una participación más efectiva de la sociedad civil. En la
Figura 7 se presentan los pasos a seguir para la realización del Análisis Costo
Beneficio de las normas legales adaptado de la metodología propuesta
inicialmente por Benjamín Franklin, precursor del ACB, denominado algebra
política o moral prudencial (Ortiz de Zevallos y Guerra García, 1998)
El Análisis Económico del derecho es también útil en el desarrollo de la labor
de fiscalización por parte del Consejo Regional en la medida que intenta
entender la conducta de autoridades, funcionarios y/o servidores públicos en
el ejercicio de sus funciones. En la comisión de presuntos actos de corrupción,
los autores involucrados, si actúan con cierta razonabilidad, realizan un
análisis costo beneficio de su accionar, ponderando los beneficios de su
condenable accionar con el costo a asumir en caso sea detectados. En este
último aspecto no solo analiza las penas administrativas civiles y penales a
las que se enfrenta, sino también las probabilidades de ser detectados, con lo
que el análisis incluye un costo esperado40.
40 Por ejemplo en el caso de peculado de uso, delito de infracción al deber, con mayor cantidad
de casos a nivel nacional en trámites de investigación, según la Procuraduría Publica Especializada en delitos de corrupción (PPEDC), el funcionario o servidor público que lo comete, será reprimido con una pena privativa de libertad no menor de dos años ni mayor de cuatro años. Sin embargo si la probabilidad de ser descubierto sea por ejemplo de 1 en 4 casos (25%) el costo máximo esperado del infractor sería un año, lo que no desalienta este accionar, si los beneficios superan al costo.
65
Figura 7.
Esquema del Análisis ACB a las normas legales
Fuente: Adaptado de Ortiz de Zevallos & Guerra García de la Tabla de
Benjamín Franklin
Enfrentar a la corrupción implica realizar un análisis completo del fenómeno,
no solo analizar la conducta por el lado del castigo, aumentando las penas y
la probabilidad de detección (mejora en el desempeño del Poder Judicial,
Ministerio Publico, Policía Nacional del Perú, mayor y efectivo control interno,
incentivos a las denuncias, fortalecimiento de la función fiscalizadora, etc.)
sino también evaluar enfrentar la misma premiando al desempeño, a través
de mecanismos como reconocimientos, bonos por cumplimiento de metas,
ingresos diferenciados entre otros. Dependerá de los miembros del Consejo
Regional, de acuerdo a sus competencias y en el nivel de gobierno, establecer
la normativa, en coordinación con el Ejecutivo Regional, que aumente la
probabilidad de detección de estos actos de corrupción. La ciencia económica
contribuye a este análisis, con el riguroso estudio de información o evidencia,
necesaria para tomar decisiones efectivas, por lo que se hace necesario
contar con una oficina de estudios económicos dentro de la organización del
Consejo Regional de Lima.
3.2.5. La Teoría de los Juegos.
La Teoría de los Juegos, teoría matemática extendida luego a otros campos,
como la Economía, Administración de empresas, Derecho y la Política,
Definicion de proyecto y alternativas
Identificar perdedores y ganadores
Analizar Causalidad
Estimacion precisa de Costos y Beneficios
Analizar Causalidad
66
pretende analizar y explicar el comportamiento de los agentes económicos y
sus interrelaciones. Los “juegos” se convierten en una representación de
fenómenos sociales complejos sobre los cuales se podría extraer información
útil, dado que existen jugadores sometidos a reglas, que deben trazar la mejor
estrategia para alcanzar recompensas. Es allí la importancia en el uso de la
Teoría de Juegos, para encontrar las mejores estrategias que permitan
obtener los mejores beneficios.
En un escenario de juego existe la suma nula, según el cual lo que gana un
jugador necesariamente lo pierde el otro y, por lo tanto, no hay ningún interés
de colaboración entre los dos. En este caso, lo que se buscan son estrategias
sobre cómo aprender lo que el otro piensa hacer, o cómo esconder lo que uno
mismo va a hacer. Muchas veces esto requiere que se haga aleatoriamente.
En política, donde la situación no es totalmente confrontacional y los
jugadores inmersos pueden ganar algo, se busca la estrategia de negociación.
Un concepto clave en teoría de juegos es el equilibrio de Nash, definido como
aquella situación, en la cual producto de la combinación de diferentes
estrategias no existe ningún incentivo individualmente, para que los jugadores
(individuos u organizaciones) se desvíen de su elección, dado que supondría
empeorar su propia situación. Sin embargo esta situación no termina siendo
óptima (óptimo de Pareto) si es que existiera una cooperación directa entre
los jugadores, como el caso del dilema del prisionero41, en el cual dos
jugadores reciben estímulos para confesar su culpabilidad, pero su situación
sería más afortunada si existiera una coordinación adecuada entre ellos.
Cada sesión del Pleno del Consejo Regional en el cual tenía que decidirse la
aprobación de temas puestos en agenda con anterioridad, no solo respondía
a la estrategia a desempeñar por cada uno de los bloques dentro del consejo,
sino también del ejecutivo regional que en la búsqueda de gobernabilidad,
busca consolidar un bloque oficialista que respalde sus iniciativas y actos de
gobierno; negociación pura que puede entenderse a través de teoría de
juegos. Intuitivamente los consejeros regionales toman posición por intereses
41 Desarrollado por primera vez por Albert. W Tucker en 1950 a partir de los estudios desarrollados por J. Von Newmann (1928) y O. Morgenstern en su obra: Theory of Games and Economic Behaviour (1944).
67
comunes (bancada o bandos) que no necesariamente obedece a creencias
ideológicas, y asumen que su posición inicial es la correcta, ambos bandos,
rechazan consensuar sus posturas iniciales, en la suposición que cada
bancada tiene una postura cerrada sobre el punto a discutir y que dejar de
lado los interés que representan significa una mayor perdida, son renuentes a
una colaboración o negociación que les permita una solución más
consecuente con la verdadera necesidad de la gestión pública: el bien común
que estaría representado por el óptimo de Pareto.
La interacción a todo nivel en el desempeño de una labor profesional o el
ejercicio de una función pública, amerita no solo utilizar la formación
académica (capacidad) recibida y una estrategia adecuada, sino también
estar pendiente de las acciones y omisiones que puedan realizar las personas
con las cuales interactúas, considerando que esta interacción se hace de tal
forma que las decisiones se toman de manera simultánea, asumiendo
racionalidad, buscando maximizar beneficios y minimizar riesgos
La función de asesor implica presentar las diversas opciones existentes para
que finalmente se elija tomar las decisiones necesarias, decisiones que no
necesariamente son totalmente racionales, pues la existencia de imprevistos,
incluyendo incentivos económicos cuestionables, e incluso el temor a las
consecuencias de una acción “impopular” conlleva a decisiones irracionales.
3.2.6. Ética profesional.
Los futuros profesionales deben recibir una educación integral basada en dos
pilares: la formación en competencias profesionales y la formación ética. La
competitividad en el mercado laboral, premia el desempeño eficaz de la
profesión, producto de una formación integral que comprenda, capacidades y
competencias necesarias para acceder al mercado laboral; además de
valores y actitudes que moldean la personalidad del futuro profesional.
Para Ibarra (2005), la ética profesional es la expresión de una conciencia
moral que posibilita el logro del bienestar social y contribuye a la realización
plena del profesional. Esto se explica debido a que gracias a la ética se
prioriza, sobre cualquier otro interés, el sentido social de cada profesión, que
es proporcionar los bienes y servicios que requiere la población para
68
satisfacer sus necesidades. Asimismo, como toma de conciencia moral, la
ética profesional permite en el ejercicio de la profesión, asumir el compromiso
y la responsabilidad de contribuir a mejorar y elevar las condiciones de vida
de la población y el bienestar de la población. Es precisamente en la búsqueda
de dicho fin, empleando plenamente y haciendo buen uso de las
competencias adquiridas, para proporcionar bienes y servicios de calidad, que
el profesional encuentra el camino para su realización profesional.
3.3. Identifique y explique el logro más importante en el desempeño de
sus labores en la organización, susténtelo con cifras y/o variables
cuantitativas.
La labor en un gobierno regional, sobretodo en el órgano normativo y
fiscalizador como es el Consejo Regional, involucra un fuerte compromiso en
la lucha contra la corrupción, convertido actualmente, si observamos la Figura
8, en el principal problema que afecta a nuestro país, fenómeno complejo
multicausal y multidimensional, presente lamentablemente en los tres niveles
de gobierno existentes en el Perú.
Figura 8.
Evolución de la percepción sobre los principales problemas del Perú.
1990-2018.
Fuente: IPSOS. Instituciones y Corrupción: Evidencias para la reflexión
10
15
39
55
32
28
47
57
53
79
40
25
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
1990 2000 2010 2018
Delincuencia / Falta de seguridad
Corrupcion
Desempleo / Falta de Trabajo
Terrorismo / Subversion
Pobreza / Hambre
Costo de Vida / Precios Altos
69
La corrupción, definida en el Plan Nacional de Lucha contra la Corrupción
2012-2016 como “El uso indebido del poder para la obtención de un beneficio
irregular, de carácter económico o no económico, a través de la violación de
un deber de cumplimiento, en desmedro de la legitimidad de la autoridad y de
los derechos fundamentales de la persona” es un problema que ha ganado
protagonismo con el transcurrir de los años, y se ha convertido en práctica
común en la Administración Publica.
Según IPSOS (2018) en el año 1990 los principales problemas del Perú eran
la inflación y el terrorismo, luego el desempleo y la pobreza, 28 años después
la corrupción y la delincuencia son los principales problemas percibidos por la
población, manteniendo la corrupción esta condición desde el año 2010. Por
su parte PROETICA, en su X Encuesta Nacional sobre percepción de la
corrupción 2017, señala que el 52% de los entrevistados considera a la
corrupción como el segundo principal problema del país, tras la delincuencia,
señalado como el principal problema, por el 57% de los encuestados; pero
con una tendencia creciente en las tres últimas encuestas (2013,2015 y 2017)
En cuanto a la identificación del principal problema que enfrenta el Estado, la
Figura 09 muestra una preferencia mayoritaria de los entrevistados, por la
corrupción de funcionarios y autoridades (62%); otros problemas identificados
en menor medida son ineficiencia de funcionarios y autoridades (15%), falta
de coordinación entre instituciones (9%) y escasez de recursos económicos
(7%).
La cantidad de casos de corrupción en investigación y que comprometen a
autoridades y funcionarios de gobiernos subnacionales, es otro indicador de
la presencia importante de la corrupción en el Perú. El Ministerio de Justicia y
Derechos Humanos (2018) en base a la información proporcionada al mes de
mayo del 2018 por la Procuraduría Publica Especializada en Delitos de
Corrupción (PPEDC)42, registra 37,675 casos de corrupción a nivel nacional,
42 La Procuraduría Publica es la institución encargada de la defensa jurídica del Estado
conforme al Decreto Supremo Nº 017-2008-JUS, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1068 del Sistema de Defensa Jurídica. El Procurador Público Especializado en delitos de corrupción interviene en las investigaciones preliminares, investigaciones preparatorias y procesos judiciales por la comisión de los ilícitos penales contemplados en las secciones II, III y IV del Capítulo II del Título XVIII del Libro Segundo del Código Penal, como
70
de estos, 4,225 casos corresponden a investigaciones y/o procesos seguidos
contra autoridades y ex autoridades sub nacionales, involucrando a 2,059
personas, ya sea en calidad de investigadas, procesadas y/o sentenciadas.
(Ver Anexo VII). De los casos señalados, solo 205 se encuentran con
sentencia condenatoria, lo que representa solo el 4.8% de los casos, y que
confirma la lenta actuación del sistema de justicia frente a estos casos, e
incrementa la percepción de impunidad.
Figura 09.
Evolución comparativa en el periodo 2006-2017 de los principales
problemas que enfrenta el Estado.
Fuente Encuesta Nacional sobre Corrupción PROETICA 2017
A nivel de gobernadores regionales se cuentan con 57 gobernadores y ex
gobernadores regionales, en calidad de sentenciados y procesados, relación
mostrada en el Anexo VII donde se destaca que el Gobierno Regional de San
Martin, no cuenta con ninguna autoridad o ex autoridad regional en dicha
condición, a diferencia de los gobiernos regionales de Cusco, Apurímac y
Amazonas, que cuentan con cinco y cuatro casos, los dos últimos,
respectivamente.
consecuencia de una denuncia de parte, el conocimiento de una noticia criminal o por la intervención del Ministerio Público.
49
25
5
10
55
26
57
56
22
5 5
51
27
6 6
58
22
5 6
61
14
108
62
15
97
0
10
20
30
40
50
60
70
Corrupcion defuncionarios y/o
autoridades
Ineficiencia deautoridades yfuncionarios
Falta de coordinacionentre instituciones
Escasez de recursoseconomicos
2006 2008 2010 2012 2013 2015 2017
71
El costo de la corrupción es un tema de investigación permanente y no es
materia del presente informe, profundizar sobre el mismo, pero si señalar que
necesariamente es asumido por la población, impacta principalmente en los
sectores menos favorecidos, reduce el crecimiento económico y afecta la
calidad de los servicios públicos. No solo irroga costos materiales o
económicos sino también costos o consecuencias inmateriales muy
perjudiciales a una economía como son la perdida de la confianza de la
población hacia sus autoridades, problemas de gobernabilidad, debilitamiento
de la institucionalidad; y lo que señala Ugaz (2017) como el relajamiento
cultural que normaliza la corrupción, una especie de validación social negativa
o tolerancia a la corrupción.
Conocer el costo económico aproximado de la corrupción, permite calcular el
costo de oportunidad que acarrea este fenómeno, cálculos realizados por
organismos internacionales43. Para el Perú, mientras Quiroz (2013) estimaba
que la corrupción ha significado un costo del 4% del PBI anual (20,6 mil
millones de soles)44, la Contraloría General de la Republica estimaba en 11
mil millones de soles y la Defensoría del Pueblo (2017) calcula dicho costo en
10% del Presupuesto Público (18,4 mil millones)45. Este último importe, podría
significar que un mejor uso de dichos recursos se hubiera podido construir 106
hospitales, 530 colegios, contratarse a 106 mil médicos y generarse 295 mil
puestos de trabajo.
En base a lo descrito en los párrafos anteriores, se busca contextualizar las
acciones desarrolladas durante el desempeño de las labores realizadas en lo
que respecta a lucha contra la corrupción, proporcionando datos y cifras que
permitan mostrar la gravedad del problema; y validar las razones de la
elección como uno de los logros más importantes, el haber impulsado la
reactivación de la Comisión Regional Anticorrupción en el ámbito del Gobierno
43 Estudios del Fondo Monetario Internacional (FMI) y el Banco Mundial, estiman en base al
costo de sobornos, un costo económico de la corrupción del 2% del PBI mundial. 44 Importe calculado considerando PBI anual 2017 a precios del 2007 de acuerdo al Informe Técnico No 2 de mayo del 2018 del Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI) 45 Monto calculado en base al Presupuesto Institucional Modificado de la Republica extraído del portal electrónico Consulta amigable del MEF el día 3 de noviembre del 2017.
72
Regional del departamento de Lima. Para describir este logro se hace
necesario explicar los antecedentes de la intervención, definir la Comisión
Regional Anticorrupción, sus funciones y miembros que la integran, las
recomendaciones formuladas antes de su reactivación y las acciones
realizadas tras su reactivación.
3.3.1. Antecedentes.
En los primeros días del mes de marzo del 2016, mediante informe técnico
dirigido al Secretario del Consejo Regional de Lima, se expuso la situación de
la lucha anticorrupción en el ámbito del Gobierno Regional del departamento
de Lima, ante la reactivación de la Comisión Regional Anticorrupción
recomendada por el Consejo Regional de Lima.
En el referido informe se indicaba que dentro de las 35 políticas de Estado
que forman parte del Acuerdo Nacional46, para el cumplimiento de cuatro
grandes objetivos: Fortalecimiento de la Democracia y Estado de Derecho,
Desarrollo con Equidad y Justicia Social., Promoción de la Competitividad del
País y Afirmación de un Estado Eficiente, Transparente y Descentralizado, se
contaba tanto con la política 24: Estado eficiente y transparente; como con la
política 26, promoción de la ética, transparencia y la erradicación de la
corrupción en todas sus formas, relacionadas a las competencias del
Gobierno Regional de Lima, cuyo cumplimiento permitiría garantizar la
institucionalidad del país, promover la vigilancia ciudadana, la transparencia y
la rendición de cuentas.
Se indicó además los antecedentes de la creación de la Comisión de Alto Nivel
Anticorrupción (CAN) y su finalidad47, destacando como una de sus
principales funciones la supervisión y seguimiento del cumplimiento del Plan
Nacional de Lucha Contra la Corrupción así como su respectiva actualización.
46 El Acuerdo Nacional, es un foro tripartito de dialogo y construcción de consensos, conformado por el Gobierno y sus tres niveles de gobierno y las principales instituciones políticas y sociales del país, quienes suscribieron el 22 de julio del año 2002 un conjunto de políticas de Estado elaboradas y aprobadas de manera concertada, con el fin de definir un rumbo para el desarrollo sostenible del país y afirmar su gobernabilidad democrática. 47 La Comisión de Alto Nivel Anticorrupción (CAN), fue creada por Decreto Supremo N° 016-
2010-PCM, el 28 de enero del 2010, como un espacio de coordinación y planificación, a mediano y largo plazo, de las acciones dirigidas a prevenir y combatir la corrupción en el país
73
Es importante conocer que a través de la Ley N° 29976, publicada el 04 de
enero del 2013, se eleva a rango de ley la norma de creación de la CAN,
señalándose como miembros integrantes con voz y voto al Presidente del
Congreso de la República, el presidente del Poder Judicial, el Presidente del
Consejo de Ministros, el Ministro de Justicia y Derechos Humanos, el
Presidente del Tribunal Constitucional, el Presidente del Consejo Nacional de
la Magistratura, El Fiscal de la Nación, el Presidente de la Asamblea Nacional
de Gobiernos Regionales, el Presidente de la Asociación de Municipalidades
del Perú, el Secretario Ejecutivo del Foro del Acuerdo Nacional y el
Coordinador General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción. De igual
forman parte del CAN como instituciones observadoras sólo con derecho a
voz, los representantes da las siguientes instituciones: el Contralor General
de la República, el Director Ejecutivo del Organismos Supervisor de las
Contrataciones del Estado (OSCE), el Director Ejecutivo de PROÉTICA, el
Presidente de la Confederación Nacional de Instituciones Empresariales
Privadas (CONFIEP), el Defensor del Pueblo, el Director Ejecutivo del
Consejo de la Prensa Peruana, un representante de la Iglesia Católica, un
representante de la Iglesia Evangélica y un representante de las centrales
sindicales del país.
3.3.2. Comisión Regional Anticorrupción: Inicios y funciones.
En el ámbito regional, de acuerdo al numeral 9.1 del artículo 9 de la Ley 29976,
Ley que crea la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción, es obligación de los
gobiernos regionales y locales implementar comisiones regionales y locales
anticorrupción, cuya conformación se da en el marco de dicha ley, en lo que
fuera aplicable. El plazo otorgado, a través de la disposición complementaria
transitoria para la adecuación a esta norma fue de 60 días hábiles desde su
promulgación.
El Gobierno Regional del departamento de Lima, se adecuo a la norma, con
la promulgación de la Ordenanza Regional N° 005-2013-CR-RL que aprueba
la creación de la Comisión Regional Anticorrupción del Gobierno Regional del
departamento de Lima, el 16 de Mayo del 2013, tras más de 100 días hábiles,
74
incumpliendo el plazo establecido en la norma48. Para regular su
funcionamiento, la precitada ordenanza regional establecía un plazo de 60
días calendarios para aprobar su reglamento interno, el cual fuera del plazo,
se aprobó por Decreto Regional N° 002-2004, del 24 de septiembre del 2014,
compuesto de 20 artículos y 04 disposiciones finales.
Los miembros integrantes de esta comisión son el Presidente Regional (hoy
Gobernador Regional), el Presidente del Consejo Regional de Lima, el
Presidente de la Corte Superior de Justicia de Huaura, el Presidente de la
Corte Superior de Justicia de Cañete, el Gobernador Político regional, el
Procurador Público anticorrupción descentralizado, el Presidente de la Junta
de Fiscales Superiores del distrito judicial de Huaura, el Presidente de la Junta
de Fiscales Superiores del distrito judicial de Cañete. Como observadores se
encuentran el Jefe del Órgano de Control Interno Regional y el Jefe de la
Oficina Defensoríal de la Defensoría del Pueblo más dos representantes de la
sociedad civil y un representante del sector empresarial.
La primera sesión de la Comisión Regional Anticorrupción (CRA) de Lima se
llevó a cabo el 08 de abril del 2014, tras 11 meses de su conformación,
eligiendo en esa oportunidad como presidente de la CRA, al Sr. Javier
Alvarado Gonzales del Valle, en su condición de Gobernador Regional,
además de la aprobación del Reglamento Interno de la Comisión, documento
de gestión reconocido cinco meses después.
Las funciones establecidas para la Comisión Regional Anticorrupción del
Gobierno Regional del departamento de Lima, de acuerdo a su propio
reglamento, son las siguientes:
• Elaborar el Plan Regional Anual de Lucha contra la corrupción
• Realizar el seguimiento y la supervisión de la implementación y
cumplimiento del Plan Anual Regional de Lucha contra la corrupción.
• Informar semestralmente a la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción sobre
los avances en la implementación del Plan Regional de Lucha contra la
corrupción
48 La Ley No 29976, Ley que crea la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción fue publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 04 de enero del 2013
75
• Proponer políticas a nivel regional de corto, mediano y largo plazo para la
prevención y lucha contra la corrupción
• Propiciar y fomentar la cultura de valores en la población regional
• Coordinar con las comisiones provinciales y distritales anticorrupción la
ejecución de políticas y el plan regional de lucha contra la corrupción a
nivel regional y local
• Socializar y articular las experiencias de las comisiones provinciales y
distritales anticorrupción con fines de prevención.
• Coordinar con las organizaciones del Estado los mecanismos de
promoción y cumplimiento de las normas de transparencia, participación
ciudadana y ética de la función pública.
3.3.3. Comisión Regional Anticorrupción en el periodo 2015-2018.
Antes de la reactivación de la Comisión Regional Anticorrupción, tras el
exhorto formulado por el Consejo Regional de Lima a dicha acción, se
recomendó además, a efectos de promover un mayor compromiso político,
revisar lo avanzado hasta el momento a efectos de corregir errores y colaborar
en su sostenibilidad, solicitar información sobre su desempeño49
El 18 de marzo del 2016, tras casi dos años de inactividad por la falta de
voluntad política y compromiso de sus integrantes, revelada en los diversos
incumplimientos de plazo y la falta de interés para su funcionamiento
señalados en los párrafos precedentes, se reúnen los miembros de la CRA,
para reiniciar funciones y elegir al nuevo Presidente de la Comisión Regional
Anticorrupción para el periodo 2016-2017, siendo elegido para el Dr. Jorge
Calderón Castillo, Presidente de la Corte Superior de Huaura, como
49 Solicitar un informe de las acciones llevadas a cabo por la CRA en el cumplimiento de sus
funciones durante los años 2014 y 2015 y si se cuenta con un Plan Anual Regional de lucha contra la corrupción, pues a dicha fecha, de las 23 Comisiones Regionales sólo cinco habían elaborado sus respectivos planes. De igual forma se entregue copia de las actas de las reuniones realizadas por la comisión durante los años 2014 y 2015 y un informe del secretario técnico de los requerimientos de información solicitados por la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción en mérito al literal d) del artículo 6 del reglamento vigente, Finalmente a efectos de lograr un mayor compromiso político y la sostenibilidad de la CRA, se solicitó evaluar la posibilidad de establecer dentro de la estructura orgánica del Gobierno Regional de Lima, a la Oficina Regional Anticorrupción y la Secretaría Técnica Anti corrupción para lo cual habría que modificar los instrumentos de gestión correspondientes; mientras que en el caso del Consejo Regional, incorporar como función la aprobación y dirección de los programas anticorrupción.
76
Presidente de la CRA. En la actualidad, dicho cargo lo ostenta el Dr. Manuel
Roberto Paredes Dávila, Presidente de la Corte Superior de Justicia de
Cañete.
Tras su reactivación y como parte del equipo técnico, se participó en la
elaboración del Plan de Trabajo, en función a los objetivos del Plan Nacional
de Lucha contra la Corrupción 2012 – 2016, con las sugerencias e iniciativas
de autoridades y de la sociedad civil, que incluía la actualización de los
instrumentos de gestión50, talleres de sensibilización además de mecanismos
de articulación entre el Consejo Regional de Lima, el Órgano de Control
Interno del Gobierno Regional, así como la Junta de Fiscales y la Procuraduría
Anticorrupción Descentralizada de Cañete y Huaura. Este último punto fue
importante al facilitar los procesos de investigación contra funcionarios y
exfuncionarios del Gobierno Regional del departamento de Lima de los
periodos 2011-2014 y 2015-2018, por supuestas irregularidades en la
autorización, utilización y rendición de encargos internos51 y el establecimiento
de una línea telefónica exclusiva para recibir denuncias anticorrupción.
3.3.4. Tareas pendientes
• Formulación del Plan Regional Anticorrupción en concordancia con la
Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción y el Plan
Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-202152
• Mayor voluntad política y compromiso de las organizaciones que forman
parte de la Comisión Regional Anticorrupción, en no solo participar en
las reuniones, las cuales deben realizarse con periodicidad mensual,
asignar partidas económicas de sus respectivos presupuestos
institucionales para garantizar su efectivo funcionamiento y la ejecución
50 Mediante Ordenanza Regional No 014-2016-CR/GRL de fecha 30 de septiembre del 2016
se modificó la denominación de Comisión Regional Anticorrupción del Gobierno Regional de Lima por Comisión Regional Anticorrupción de Lima Provincias, se precisó los miembros que la conforman, actualización de funciones y el periodo de la Presidencia se amplió de uno a dos años entre otras modificaciones
51 Investigación iniciada en el Consejo Regional de Lima con la finalidad de determinar si la
autorización, utilización y rendición de encargos internos otorgados a los servidores de la Organización, se realizan de acuerdo a las disposiciones internas y normativa aplicable.
52 Aprobadas mediante Decreto Supremo No 092-2017-PCM (14 de septiembre del 2017) y el
Decreto Supremo No 044-2018-PCM (26 de abril del 2018) respectivamente; y publicados en
el Diario Oficial El Peruano en las fechas dentro de los paréntesis.
77
del plan de trabajo; y finalmente con la transparencia de sus actos al
igual que rendiciones efectivas de cuentas
• Involucrar a la cooperación técnica internacional en el apoyo técnico y
económico para la promoción y fortalecimiento a nivel regional de las
políticas de integridad y lucha contra la corrupción.
• Propiciar mecanismos de participación de la sociedad civil como
vigilantes en el buen uso de los recurso asignados a las organizaciones
publicas
• Mejorar el mecanismo de protección para denunciantes de actos de
corrupción, principalmente en el caso de los propios servidores y/o
funcionarios públicos quienes por temor a represalias, se convierten en
testigos de dichos actos.
3.4. Identifique el problema más grave que tuvo que solucionar dentro
de las responsabilidades de su cargo, explique cómo lo solucionó,
considere todos los elementos del contexto que puedan ser relevantes.
(Económico, político, social, histórico, etc.).
En el desempeño de las labores encomendadas, siempre existió una
preocupación por evaluar la eficacia de las leyes y el efecto en la mejora o no
de la calidad de vida de las personas, conocer si el marco normativo regional
era suficiente, si el proceso legislativo era seguido de forma correcta, la
velocidad en cuanto a la promulgación de las normas de carácter regional era
la adecuada, el tipo de impacto de las normas aprobadas (Ordenanzas
Regionales y los Acuerdos de Consejo) entre otros aspectos. Estos temas que
en un inicio se pueden relacionar más con la ciencia del derecho, necesitaban
ser evaluadas y analizadas desde el punto de vista económico para contribuir
a su mejora, de ser necesario a través de un proceso de reforma, con
característica de planeamiento estratégico.
Promover el inicio de una reforma integral para el fortalecimiento institucional
de una organización pública, no solo debe entenderse como un cambio de las
reglas de juego, debe estar sustentada y respaldada por la voluntad política
de llevarla a cabo, y comprender acciones claras y concretas. Tarea que se
dificulta, cuando persiste entre los profesionales del derecho, con los que se
78
interactúa53, la concepción tradicional y sesgada sobre la naturaleza del
derecho, que les dificulta aceptar el beneficio de incorporar la aplicación del
método económico para entender a las instituciones jurídicas.
Para enfrentar este problema, mejorar la efectividad del Consejo Regional en
el ejercicio de sus funciones, era necesario enfocarse en primer lugar en el
Reglamento Interno del Consejo Regional (RIC), por ser el marco normativo
para el ejercicio de sus funciones; donde se define claramente su organización
y funciones, regula sus procedimientos normativos y establece los deberes y
derechos de sus miembros. El primer RIC fue aprobado en el 200354,
posteriormente modificado al culminar el periodo de gestión 2007-201055,
documento normativo que fue sujeto de evaluación en el periodo 2015-2018,
al presentar serias deficiencias, no solo en cuestiones de forma56 sino también
de fondo, lo cual dificulta el cumplimiento de sus funciones.
Los problemas de fondo identificados se originan en el marco normativo, Ley
No 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales (LOGR), pues otorga
demasiado poder al Ejecutivo Regional al no establecer mecanismos de
contrapeso, que conviertan al Consejo Regional en una efectiva instancia de
control y fiscalización.
El Control político que ostenta el Congreso de la Republica, no encuentra
similar aplicación en la LOGR57; no existía por ejemplo, la interpelación a los
funcionarios regionales como instrumento de control político represivo y la
eficacia de los instrumentos de control funcional, se debilitaba ante la falta de
53 El Secretario del Consejo Regional de Lima, jefe inmediato superior, es un cargo de confianza ejercido por un abogado, quien cuenta como parte del equipo de asesores a dos profesionales de la carrera de Derecho. Además por la naturaleza del Consejo Regional las coordinaciones realizadas con las diferentes organizaciones que conformar el Ejecutivo Regional, se hacen a través de los respectivos asesores legales. 54 Mediante Ordenanza Regional No 005-2003-GRL/CR al inicio de la primera gestión regional 2003-2006. 55 El 30 de diciembre del 2010 a través de la Ordenanza Regional No 013-2010-CR-GRL fue
aprobado un nuevo RIC compuesto por cuatro capítulos, 96 artículos y diez disposiciones complementarias.
56 Las deficiencias de forma observadas incluían la falta de organización en secciones, carencia de un índice general, glosario de términos y siglas, índice temático, entre otras observaciones que hacían confusa y complicado su entendimiento. 57 Para el caso del Poder Legislativo el control político se clasifica en tres tipos: control
preventivo, control represivo y control funcional
79
precisión de los procedimientos, plazos y sanciones a aplicar ante el
incumplimiento por parte de los funcionarios y/o servidores públicos, situación
muy común en la mayoría de consejos regionales del Perú
Figura 10.
Tipos e instrumentos de Control Político. Comparativo entre el Congreso
de la Republica y el Consejo Regional de Lima antes de la reforma del
2015
CONSEJO REGIONAL CONGRESO DE LA REPUBLICA
Fuente: Congreso de la Republica. Curso MOOC Participación Ciudadana y
Control Político. Elaboración propia
De los instrumentos de control político que contaba el Consejo Regional de
Lima, mostrados en la Figura 10, debemos señalar que el procedimiento para
el pedido de vacancia, del Gobernador Regional no se encontraba establecido
en el RIC y se regía por lo establecido en la LOGR. Los mecanismos de control
funcional por su parte, a la ya mencionada falta de eficacia, se suma la falta
de precisión de cada mecanismo, pues al parecer solo habían sido replicados
del Reglamento del Congreso de la Republica.
80
Estos problemas de fondo señalados reflejaban a un órgano legislativo
regional débil en cuanto al ejercicio de su función de control y fiscalización,
que sumada a la dependencia presupuestal y funcional del Consejo Regional
ante el Ejecutivo Regional, conlleva a la inefectividad de sus funciones.
Este diagnóstico, resultado de una investigación previa realizada, análisis de
legislación comparada, recibir la opinión de ex autoridades y personal del
Consejo Regional de Lima y revisar trabajos realizados por expertos en
Gestión Pública; justifico la propuesta de revisión del RIC Para esto el
Consejo Regional de Lima, nombró una Comisión Especial, conformada por
consejeros regionales con formación jurídica, encargada del estudio y
modificación del Reglamento Interno del Consejo Regional, para proponer
ante el Pleno del Consejo Regional su modificación. Dado que el trabajo
técnico en las instituciones públicas, está supeditado a la voluntad o a las
decisiones políticas, era necesario sustentar de la manera correcta las
recomendaciones formuladas y los beneficios de su implementación, e incluso
defender la posición asumida frente a profesionales con mayor experiencia en
cuanto a años en la gestión pública y con prejuicios al cambio del status quo58
o a la innovación.
La necesidad de contar con un Plan de Trabajo que oriente las acciones de la
comisión, describiendo la metodología a seguir y la calendarización de
actividades, es una tarea propia de la planificación de actividades, que te
permite ir evaluando tu desempeño y realizando los correctivos del caso; sin
embargo esta paso que debería darse por descontado si aplicáramos al inicio
de un proyecto privado o una investigación académica, en el sector público es
la excepción a la regla.
Priorizar eficacia en lugar de efectividad es otro error que se comete
frecuentemente en la gestión pública, pues la eficiencia en el uso de recursos,
se deja de lado por no asignarle el concepto de escasez a los mismo59.
58 Bullard (2002) calificaba a estos profesionales del derecho como “esquizofrénicos” pues
tratan de negar la realidad como una forma de defender su propia “realidad”, esa realidad perfecta que sólo ellos ven y que defienden como si fuera la única existente. 59 Al ser recursos públicos y no privados, no existe el incentivo de “cuidar” o asignar su uso
de la mejor manera, como si nos perteneciera.
81
El respeto y fortalecimiento a la institucionalidad del Consejo Regional por
encima del legítimo interés de los consejeros regionales de conseguir atención
a los requerimientos de sus provincias, principalmente en el financiamiento de
proyectos de inversión60, fue uno de los aspectos que debió entenderse, como
necesidad para incluir como instrumento de control político, a la interpelación
de funcionarios regionales.
La toma de decisiones en este sentido, asumía como uno de los costos la
probable oposición del Ejecutivo Regional ante esta medida, y que traería
consigo no solo la demora en la atención a requerimientos formulados como
gestores de proyectos, sino que tras su aprobación de dicho mecanismo de
control político, podrían ser denunciados bajo la causal de presunto abuso de
autoridad. Hay que tener en consideración también que las autoridades, en su
gran mayoría son reacias a la fiscalización del ejercicio gestión, esgrimiendo
entre sus argumentos rebatibles lo siguiente:
• La falta de legalidad de la medida, interpretando a favor de sus
intereses la normatividad o aprovechando la falta de precisión en la
normatividad61
• Distracción en el ejercicio de sus funciones pues asistir o responder los
requerimientos de información, interfieren en las labores cotidianas o
reuniones pactadas con anterioridad.
• Probable mal uso de la función fiscalizadora, en función a intereses
representado por los consejeros regionales.
60 La desnaturalización de las funciones legislativas y de fiscalización de los consejeros
regionales a convertirse en gestores de proyectos, se produce por la debilidad institucional del Consejo Regional y su dependencia presupuestal hacia el ejecutivo regional, lo que dificulta una efectiva fiscalización y control a los actos de gobierno 61 En el caso de la interpelación de funcionarios, el Ejecutivo Regional, en el informe legal que sustenta la observación a esta norma, haciendo una interpretación extensiva, reconoce a la interpelación como una práctica de control legítimamente democrática dentro de un estado social y de derecho. Sin embargo al citar que esta se encuentra reconocida en el artículo 131 de la Constitución Política del Perú y en el artículo 83 del Reglamento del Congreso, no precisaba que hacía referencia a la interpelación de ministros, concluyendo que esta sería solo una prerrogativa inherente del Congreso de la Republica y que como norma interna no podría atribuirse el Consejo Regional esta prerrogativa no atribuida por la Constitución ni por la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales
82
Tal como se esperaba seria la conducta del ejecutivo regional, ante la
aprobación del nuevo RIC y la remisión de su autógrafa para su aprobación,
el Gobernador Regional haciendo uso de su atribución a poder observar las
ordenanzas regionales, que a su vez es una manifestación del control político
existente por parte del Ejecutivo Regional hacia el Consejo Regional para
limitar el ejercicio del poder absoluto, devolvió la autógrafa al Consejo
Regional con las observaciones del caso, las mismas que no fueron
aceptadas por el Consejo Regional, que insistió en su aprobación y lo público
directamente62, fortaleciendo la institucionalidad del Consejo Regional ante el
Ejecutivo Regional.
Otro punto debatible eran las consecuencias de la interpelación, pues tras la
exposición y absolución de las preguntas formuladas en el pliego
interpelatorio, por parte del funcionario y/o servidor público ante el Pleno del
Consejo Regional, el mismo deviene en pronunciamiento favorable,
incluyendo recomendaciones para mejora de gestión; o en un
pronunciamiento desfavorable que significa la censura o rechazo a la gestión,
exhortando al Gobernador Regional a dar por concluida su nombramiento y
nombrar a su reemplazo. Sobre este último punto, referido a la exhortación,
manifesté opinión contraria en la medida que se debe generar una obligación
al Ejecutivo Regional y no una recomendación o exhorto, pues esta puede o
no ser atendida, condenando a la ineficacia a este instrumento de control
político, si es que no se remueve al funcionario interpelado.
El control político tiene como finalidad lograr el equilibrio y balance de poderes,
evitando el uso indebido del poder conferido, para lo cual existen mecanismos
a ser utilizados tanto por el Ejecutivo Regional, como lo es su facultad de
observar o no las ordenanzas regionales aprobadas por el Consejo Regional;
como por este último a través de la fiscalización de la gestión y conducta de
62 Artículo 81º del RIC La autógrafa de la Ordenanza Regional será promulgada por el Gobernador Regional dentro del plazo quince días hábiles. En caso que establezca observaciones las presenta al Consejo Regional en el término de quince días hábiles… (…) Su reconsideración por el Consejo Regional requiere del voto favorable de la mayoría simple de los miembros del Pleno del Consejo Regional…Si el Consejo Regional insiste en los términos de la Ordenanza Regional, será promulgada por el Presidente del Consejo Regional previo acuerdo del Pleno del Consejo Regional… (…)
83
funcionarios y/o servidores públicos, que devienen en procesos de
investigación y cuyas recomendaciones, en casos de encontrarse indicios de
responsabilidad penal son derivadas al Ejecutivo Regional, para que a través
de la Procuraduría Regional evalúen interponer las respectivas denuncias
penales63. La censura de funcionarios, respetando el debido procedimiento,
de por si constituye una medida que desincentive la ocurrencia de actos de
corrupción al aumentar el costo esperado de incurrir en ellos, por lo que se
hace necesario, a efectos de evitar observaciones por falta de legalidad y
amenazas de iniciar procesos judiciales, promoverse la modificación de la
LOGR e incluir este mecanismo de control político.
3.5. El conocimiento empírico que haya acumulado, resultado de la
observación directa de la situación o problema establecido
• Comprobar la importancia de la institucionalidad como medio para
generar desarrollo y bienestar fue una de las primeras lecciones
aprendidas. Ronald Coase, cuyo principal aporte es la teoría de costos
de transacción64, aplicando su famoso Teorema de Coase65, señala que
el desarrollo de las naciones dependerá del nivel de costos de
transacción presente en ellos, mayores costos de transacción generan
menores contratos, negocios y por ende menor bienestar. Douglas
North, al estudiar las razones del desarrollo de los países, encontró que
las instituciones o reglas de juego determinan el nivel de los costos de
transacción. La predictibilidad o reducción de la incertidumbre, al tener
reglas de juego claras, definidas e interiorizadas (institucionalidad)
63 Los procesos de investigación pueden concluir o identificar la presencia de indicios de responsabilidad administrativa (derivado a la instancias correspondientes para la evaluación del inicio del procedimiento administrativo disciplinario), civiles y penales (derivado a las instancias correspondientes para que la Procuraduría Publica Regional evalúe realizar las respectivas denuncias correspondientes) 64 Coase (1937) menciona que el mercado es una institución costosa, pues para realizar una
operación además del costo de la operación misma se requiere invertir tiempo e información, lo cual genera un costo, lo que él denomina costo de transacción. 65 El Teorema de Coase señala que si los derechos de propiedad están bien definidos, y los
costos de transacción son cero, la negociación entre las partes nos llevará necesariamente a un punto óptimo de asignación en el mercado. No importa cuál de las partes tenga inicialmente el derecho de propiedad, puesto que al final esta quedara en manos de quien más lo valore. Coase (1960)
84
disminuyen los costos de transacción, al no ser necesarias la
exigibilidad, y mejoran nuestro bienestar66. Menor incertidumbre reditúa
en mejoras en la eficiencia, ahorro de recursos, mejora el desempeño y
el logro de objetivos, razones por las cuales debe priorizarse el respeto
y fortalecimiento a la institucionalidad.
• No contar con instituciones sólidas en el ámbito regional, donde
coexisten reglas de juego no claras, falta de integridad de las autoridades
y/o servidores públicos y la inaplicabilidad de las normas, con las
consecuencias que esto trae consigo, principalmente el incremento de la
corrupción en los gobiernos subnacionales y el uso discrecional del
poder, ponen en discusión la sostenibilidad de la descentralización67,
cuyo propósito principal es mejorar la calidad de vida de la población.
Para cumplir esta finalidad de la manera más eficiente, Casas (1999)
menciona que los gobiernos subnacionales, por el principio de
subsidiaridad, son los llamados a brindar bienes y servicios que la
ciudadanía necesita, al menor costo posible, sobretodo que sean de
calidad, para lo cual la población, a través de mecanismos de rendición
de cuenta, exigirá el cumplimiento de dicha cualidad.
La corrupción no solo afecta la confianza en las autoridades y la
institucionalidad; lo más grave es que impacta en los derechos humanos
de las personas, dado que reduce la capacidad de los gobiernos para
invertir en sectores primordiales como salud, educación, seguridad, etc.
por la pérdida de recursos que produce. No contar con un órgano
normativo y fiscalizador fuerte, que no pueda realizar de forma efectiva
el contrapeso al Ejecutivo Regional, al limitarse los instrumentos de
control político, como por ejemplo la falta de efectividad de los procesos
66 Bullard señala que la institucionalidad evita que enfoquemos nuestros esfuerzos en lidiar
con la incertidumbre y dedicarlo a actividades realmente más productivas, lo que incrementa nuestro bienestar 67 La Ley de Bases de la Descentralización establecía un proceso por etapas. La idea básica
era que los gobiernos subnacionales fueran desarrollando sus capacidades y mostrando resultados. Luego de la certificación de estos resultados se les iría encargando otras funciones. Los distintos gobiernos que se sucedieron alteraron según su conveniencia política este cronograma he incurrieron en un grave desorden en el mismo al no definir claramente el rol de cada gobiernos sub nacional en el ejercicio de las competencias, principalmente las compartidas, y la no asunción, por parte del gobierno nacional del rol rector en todo el proceso.
85
de interpelación de funcionarios, no permite colaborar en los esfuerzos
realizados para disminuir la rentabilidad de los actos de corrupción y
desincentivar su ocurrencia.
• La visión cortoplacistas de nuestros gobernantes, principalmente en los
gobiernos subnacionales, no solo es reflejo del mal que aqueja a la
política peruana de no construir agrupaciones partidarias que
trasciendan en el tiempo, dejando de lado los movimientos personalistas
o caudillistas que representan; también muestran el poco interés por la
adopción de políticas públicas cuyos resultados demoran en ser
percibidos por la población Muñoz (2014).
En la actualidad nuestra clase política regional, de la cual forman parte
el Gobernador Regional y los Consejeros Regionales, no priorizan la
planificación o planeamiento de sus acciones ni de sus gestiones,
circunscribe su actuación en horizontes temporales cortos, los que a su
vez, los hace propensos a involucrarse en actos de corrupción, al pensar
en aprovechar el corto tiempo que detentaran el poder para beneficio
propio.
El proceso de elaboración y diseño de un plan, no es valorado en su real
importancia, lo que contribuye a la ineficiencia en la gestión, dado que
no basta en definir los objetivos y qué pasos son necesarios para
lograrlos (trazar el rumbo de la gestión); sino sobretodo en el
seguimiento y evaluación del cumplimiento del plan, para así realizar los
correctivos necesarios hacia el logro de las metas definidas. Más aun la
falta de articulación entre Planeamiento y Presupuesto, se refleja en
intervenciones inefectivas, y sin ningún tipo de evaluación de impacto.
• La necesidad de involucrar a autoridades, funcionarios y servidores
públicos en la adopción de la integridad68 en la Administración Publica,
incluirla como parte de las políticas de la organización, capacitación al
68 Etimológicamente integridad proviene del latín integratis o integratitis, pero esta palabra
viene a su vez de dos términos in-teger (no dañado, no vulnerado, no deformado) o in-tangere (no dañar, no vulnerar, no deformar, no tocar). Mientras que podemos definir que una persona es integra cuando mantiene invulnerable su reputación o preserva en su conducta personal un conjunto de valores éticos.
86
personal en todo nivel69 y fortalecer la cultura ética, para asegurar la
concientización sobre su importancia y su contribución al desempeño
eficaz de las funciones asignadas. La integridad entendida como las
conductas y acciones consistentes con un conjunto de principios y
estándares éticos o morales, asumidos por los individuos o las
instituciones (Transparency International). Tres son los valores que
debemos destacar en la integridad: la probidad (honradez en el manejo
de recursos públicos), el predominio del bien común sobre el interés
particular y el trato igualitario, los cuales no observamos en los
servidores públicos de todo nivel de gobierno, siendo su ausencia otro
determinante de la falta de efectividad en la gestión de los gobiernos.
69 Los programas de capacitación deben ser permanentes y basarse sobre los principios,
valores, deberes y prohibiciones establecidas en el Código de Ética de la Función Pública.
87
CAPÍTULO 4. CONCLUSIONES EMPÍRICAS DE LAS SITUACIONES
A lo largo del informe y como primer objetivo del mismo, se ha podido
evidenciar la aplicación de los conocimientos adquiridos en la Facultad de
Economía de la Universidad San Ignacio de Loyola en el desempeño de las
labores como Asesor Técnico del Consejo Regional de Lima. Corresponde en
la parte final del presente informe, a manera de conclusión, y como segundo
objetivo del mismo, señalar las estrategias que permitirán mejorar la calidad
del gasto público, en base a la experiencia adquirida en el Gobierno Regional
del departamento de Lima, la interacción con los miembros de los seis
consejos regionales representados en la Asamblea de la Mancomunidad
Regional PACA; y la relación de trabajo establecida con los operadores de
justicia (Poder Judicial y Ministerio Publico), los órganos del Sistema nacional
de Control como la CGR y la Oficina de Control Institucional (OCI), integrantes
de la Comisión Regional Anticorrupción de Lima.
Por tal motivo a partir de identificar hechos o situaciones que colaboran a la
falta de efectividad en la gestión de los gobiernos regionales, reflejado en la
baja calidad del gasto público, se propone estrategias que colaboren en
superar estos factores limitantes:
4.1. Debilidad del Consejo Regional en el ejercicio de su función
fiscalizadora.
Debe entenderse que no existe el ánimo de asumir potestades sancionadoras
contra las autoridades, funcionarios y/o servidores públicos que hubiesen
incurrido en presuntas faltas administrativas, civiles y/o penales70,
atribuciones y procedimientos establecidos en la Ley No 27785, Ley Orgánica
del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la Republica y
la Ley No 30057, Ley del Servicio Civil – Servir, sino fortalecer y complementar
el trabajo realizado por cada una de las instancias, y específicamente el
trabajo realizado por el Consejo Regional, a través de sus comisiones
ordinarias e investigadoras que se conforman, a través de las siguientes
70 A efectos de conocer las definiciones de cada una de estas responsabilidades que podrían
incurrir los funcionarios públicos, recurramos al Anexo VIII para mayor detalle.
88
estrategias propuestas:
• Fortalecer el desempeño de la función fiscalizadora del Consejo
Regional y hacerla más eficaz, a efectos que se convierta en una primera
instancia de control y un contrapeso real al ejercicio del poder por parte
de la Gestión Regional. Urge entonces la modificación de la Ley
Orgánica de Gobiernos Regionales, en lo correspondiente a las
atribuciones del Consejo Regional, para incluir expresamente los
diversos instrumentos de control político establecidos en sus respectivos
reglamentos de funcionamiento o reglamento internos. El posterior
desarrollo de estos instrumentos, deberá ser establecido vía
reglamentaria, para tener así los medios necesarios para garantizar su
efectividad.
• Establecer las infracciones y sanciones, para quienes incumplan o
dificulten el ejercicio de la función fiscalizadora, para coadyuvar a la
eficacia en las acciones desempeñadas, dado que en la actualidad ante
la falta de precisión de las mismas, no se atienden de manera oportuna
los requerimientos de información o peor aún, ni se atienden; no se
asiste a las invitaciones a las sesiones del Pleno del Consejo Regional o
de las comisiones que lo requieran.
• Dotar de autonomía presupuestal al Consejo Regional, pues no puede
existir un contrapeso efectivo, que se complemente con instrumentos de
control político eficaces y se evite que la asignación presupuestal que
pueda “gestionarse” se encuentre supeditada no solo a la voluntad
política del Gobernador Regional y a condicionamiento en el ejercicio de
su labor, factores que no solo van en contra la institucionalidad del
Consejo Regional, sino en la efectividad de la labor encomendada.
• Mejorar los mecanismos de coordinación con los entes del Sistema
Nacional de Control, principalmente con su ente rector, la Contraloría
General de la Republica, a través de la Oficina de Control Institucional
(OCI), que permita mejorar la eficacia de sus intervenciones, haciéndola
más preventivas que reactivas, enfocándose no solo en la fiscalización
de los procedimientos administrativos y de gasto, sino también en
evaluar resultados de gestión.
89
4.2. La Contraloría General de la Republica y los Órganos de Control
Institucional: inoperancia en control gubernamental y falta de
coordinación.
Durante los últimos años la inoperancia de la Contraloría General de la
Republica (CGR) en la lucha contra la corrupción ha sido evidente, no solo en
la prevención de la ocurrencia de actos de corrupción sino también en la
sanción de los mismos. En su labor de control, ha existido demasiado celo en
el control hacia funcionarios de menor rango o de planta, dejando de lado
grandes casos de corrupción, descubiertos por denuncias periodísticas
principalmente.
Esto ha ocurrido a pesar que la Contraloría General de la Republica (CGR)
como ente técnico rector del Sistema Nacional de Control, encargado de dirigir
y supervisar el control gubernamental71 ejerce potestad sancionadora ante la
comisión de infracciones que hubieran cometido las autoridades72,
funcionarios y/o servidores públicos en el ejercicio de sus funciones, bajo el
marco de la Ley No 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la Republica (LOSNC). Adicionalmente, se ha
incluido dentro de esta potestad, sancionar en materia de responsabilidad
administrativa funcional, a los presuntos responsables de cometer
infracciones consideradas como graves y muy graves73, identificados
previamente en los informes de control realizados.
71 De acuerdo al artículo 6 de la Ley No 27785 (LOSNC) el control gubernamental consiste en
la supervisión, vigilancia y verificación de los actos y resultados de la gestión pública, en atención al grado de eficiencia, eficacia, transparencia y economía en el uso y destino de los recursos y bienes del Estado, así como del cumplimiento de las normas legales y de los lineamientos de política y planes de acción, evaluando los sistemas de administración, gerencia y control, con fines de su mejoramiento a través de la adopción de acciones preventivas y correctivas pertinentes. 72 A través de la Ley No 30742, Ley de Fortalecimiento de la Contraloría General de la
Republica y del Sistema Nacional de Control, publicada el 28 de marzo del 2018, los gobernadores, vicegobernadores, consejeros de los gobiernos regionales, alcaldes y regidores de los gobiernos locales, son pasibles de sanción de responsabilidad administrativa funcional, al eliminarse la excepción señalada a los funcionarios elegidos por votación popular. 73 La tipificación de las infracciones graves y muy graves se establecen en el Reglamento de
la Ley No 29622, que modifico la LOSNC y la Resolución de Contraloría No 100-2018-CG de fecha 5 de abril del 2018, esta ultima de acuerdo a lo establecido por la Ley No 30742
90
Ante esta realidad creemos necesario proponer adoptar las siguientes
estrategias que permita mejorar el desempeño de los entes del sistema
Nacional de Control:
• Mejorar el desempeño de la Contraloría General de la Republica en su
potestad sancionadora, a través de mejorar la preparación y efectividad
de su personal, mayor coordinación entre las entidades integrantes del
Sistema Nacional de control, enfoque hacia la identificación de riesgos
de ocurrencia de actos de corrupción en las entidades públicas.
• Eliminar la dependencia presupuestal de la OCI al Ejecutivo Regional,
que condiciona su labor a la asignación de personal y logística para el
desempeño de sus labores, incluso la remuneración del Jefe y/o
responsable de la OCI, designado por la CGR, es asumida por el
Gobierno Regional del departamento de Lima, situación que a partir del
2019 cambiara paulatinamente74.
• Mejorar la coordinación interinstitucional entre la OCI y el Consejo
Regional, debilitada ante la actitud de la OCI de solo proporcionar un
informe de actividades, y no sentirse obligado a presentarse ante el
Consejo Regional a sustentar el mismo75, aduciendo que su
dependencia funcional a la CGR le impedía dar cuenta de sus
actividades, lo cual refleja una clara predisposición no colaborativa, a
pesar de existir por parte del Consejo Regional, la predisposición de
colaborar en las acciones de control realizadas, para que el Consejo
Regional pueda realizar no solo el seguimiento a la implementación y/o
absolución de observaciones encontrados en las acciones de control,
sino también la mejora en las condiciones en las cuales la OCI realizaban
su trabajo.
• Priorizar el servicio de control simultaneo entre las acciones de
fiscalización a la correcta ejecución del gasto realizada por la CGR lo
74 La Ley No 30742, Ley de Fortalecimiento de la Contraloría General de la Republica y del
Sistema Nacional de Control en su tercera disposición complementaria final autoriza la incorporación a la CGR de los Organismos de Control Institucional de cada organización, de manera progresiva y sujeto a un plan establecido por la misma CGR 75 Hasta el año 2015 la OCI en cumplimiento del Reglamento Interno del Consejo Regional se
presentaba ante el Pleno del Consejo Regional a exponer sobre el ejercicio de sus funciones y el estado de los informes de control realizados.
91
que permitirá identificar oportunamente la existencia de situaciones
adversas que amerite la adopción de acciones preventivas y correctivas
por parte de la entidad, con lo cual se supera la ineficaz fiscalización
posterior, la falta de transparencia en la publicación de los resultados de
los informes de control, la ausencia de sanción ante la demora o
incumplimiento en la implementación de las recomendaciones, que se
constituyen en serios obstáculos en la eficacia de las labores de las
entidades del sistema Nacional de Control.
• Mejorar el desempeño de los entes del Sistema Nacional de Control,
aumentando la cobertura de las entidades sujetas a control, mejorando
el sistema de denuncias para hacerlo más efectivo, impulsar la
implementación de la ley de Control Interno, sancionando efectivamente
el incumplimiento de las recomendaciones producto de las acciones de
control, mejorando la efectividad de los procesos administrativos
sancionador que cuentan con un bajo número de sanciones confirmadas
y consentidas.
4.3. El dilema de la Planificación en los Gobiernos sub nacionales
A pesar de contar con el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico
(CEPLAN,) ente rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico76,
cuyo carácter técnico y especializado ha contribuido no solo en la elaboración
de Planes Nacionales de Desarrollo, como el Plan Estratégico de Desarrollo
Nacional conocido como Plan Bicentenario: El Perú hacia el 2021, sino
también a establecer las pautas para la elaboración de políticas nacionales y
sectoriales, planes sectoriales, planes de desarrollo a nivel regional y local,
planes de ordenamiento territorial, zonificación, presupuestos participativos,
etc., la animadversión por la planificación o planeamiento obedece al prejuicio
existente sobre su ineficacia, pues estos instrumentos de gestión, debido a la
inoperancia de las gestiones regionales parecen destinados a simples papeles
impresos.
76 El CEPLAN dirige y coordina dicho sistema administrativo para desarrollar la planificación
estratégica como instrumento técnico de Gobierno y gestión para el desarrollo armónico y sostenido del país y el fortalecimiento de la gobernabilidad democrática en el marco del Estado constitucional de derecho
92
La experiencia confirma la importancia del planeamiento estratégico para
reducir la incertidumbre y disponer de planes de contingencia, al ser una
herramienta de gestión que permite formular, establecer y priorizar objetivos,
además de establecer cursos de acción y asignar recursos para alcanzar los
resultados en un contexto de cambios constantes Vargas (2018); sin embargo
también confirma que en la medida que los planes o programas no estén
articulados entre sí, respetando la secuencia de planeamiento mostrada en la
Figura 11, ni se encuentren reflejados en los presupuestos institucionales, la
efectividad es casi nula
Figura 11.
Articulación de los Planes en el Sistema Nacional de Planeamiento
Estratégico Nacional.
Fuente: CEPLAN
La ineficacia de mucho de los planes desarrollados a nivel nacional, y en el
caso concreto del Gobierno Regional del departamento de Lima, hay que
adicionarle que adolecen de efectivos sistemas de monitoreo, seguimiento y
evaluación. En una sociedad informal en la cual se incumplen las leyes, es
difícil pensar que se cumplirán los planes diseñados, más aun cuando
adolecen de un rigor metodológico en su elaboración.
93
Finalmente reconocemos que la planificación no es la panacea para lograr el
desarrollo sostenible pero sí se convierte en una herramienta importante para
dicho fin, pues ante su ausencia o un mal uso, enfrentaríamos a situaciones o
problemas no previstos e incurriríamos en costos no solo económicos, sino
también sociales y ambientales innecesarios.
4.4. La calidad del gasto público y las modalidades de ejecución de obra
publica
Durante el periodo de análisis 2007-2017 se señaló que hubo un importante
crecimiento de aproximadamente el 145.8% de los recursos destinados al
Presupuesto General de la Republica, concentrándose el mismo, en
promedio, por tipo de gobierno, en 70.4% para el Gobierno Nacional, 14.9%
para los gobiernos locales y 14.7% en el caso de los gobiernos regionales, en
similar periodo.
En la Figura 12 se puede apreciar la composición del presupuesto por tipo de
gobiernos, donde se resalta la mayor asignación presupuestal para las
organizaciones del Gobierno Nacional, cuya participación se incrementó, al
igual que mayor presupuesto asignado a los gobiernos regionales.
Figura 12.
Evolución de la Participación porcentual por tipo de gobierno en el
Presupuesto de la Republica, en el periodo 2007-2017.
Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas.
94
Las cifras mostradas en la Figura 13 podría apoyar aquellas opiniones que
reclaman que la descentralización no ha significado mayores recursos para
los gobiernos subnacionales, y si centralización o concentración del
presupuesto en el gobierno nacional; sin embargo para corroborar esta
afirmación se hace necesario analizar la participación del gasto total realizado,
por cada uno de los tipos de gobierno. Es así que a diferencia del presupuesto
asignado, se aprecia una mayor participación en el gasto de los gobiernos
regionales, como lo muestra la Figura 14, por lo que de acuerdo a la ejecución
del gasto devengado se podría concluir que se tiene una menor participación
en el gasto por parte del gobierno nacional, los gobiernos regionales
mantienen su participación y un mayor aumento en el gasto realizado por parte
de los gobiernos locales.
Figura 13.
Evolución de la Participación porcentual por tipo de gobierno en el
Presupuesto de la Republica, en el periodo 2007-2017.
Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas
Es en esta coyuntura que el desempeño, en la ejecución presupuestal del
presupuesto total asignado al Gobierno Regional de Lima, ha mostrado un
incremento de 82.1% en el 2007 hasta 97.4% en el 2016, con un máximo de
97.9% de ejecución presupuestal en el año 2014, tal como se aprecia en la
Figura 14, indicadores que se encuentran por encima del promedio nacional,
95
tal como apreciamos en la Tabla 16, salvo por los años 2009 y 2011. El año
2016 sin embargo el porcentaje de ejecución disminuyo a 89% aunque en
términos absolutos en concordancia al mayor presupuesto recibido, la
ejecución también fue superior.
Tabla 17
Comparativo entre la ejecución presupuestal del Gobierno Regional de
Lima con el promedio nacional
Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas.
Figura 14.
Evolución de la Ejecución Presupuestal Total del Gobierno Regional de Lima
en el periodo 2007-2017
Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas
Para el caso de la ejecución presupuestal de los proyectos de inversión, se
muestra una mejora en los porcentaje de ejecución presupuestal, aunque con
menores indicadores al inicio de cada gestión para luego, por el factor
aprendizaje mejorar los resultados, que hicieron incluso ocupar el primer lugar
Años 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
% Ejec. Reg 82,1% 79,0% 81,5% 87,2% 87,6% 93,5% 96,5% 97,9% 95,1% 97,4% 89,0%
% Ejec. Nac 81,3% 78,7% 81,8% 82,9% 81,7% 84,2% 86,5% 88,9% 88,4% 86,4% 85,2%
96
en ejecución presupuestal a nivel de los gobiernos regionales en los años
2014 y 2016. En la actual gestión 2015-2018, resultados alentadores se
mostraron en los años 2015 y 2016, pero a partir del año 2017 y 2018, a
diferencia de las gestiones pasadas, pese al incremento en las partidas
presupuestales, el porcentaje de ejecución presupuestal disminuyo
Figura 15.
Evolución de la Ejecución Presupuestal de Proyectos de Inversión Gobierno
Regional de Lima en el periodo 2007-2017.
Fuente: Ministerio de Economía y Finanzas
Los altos indicadores de ejecución presupuestal solo reflejan eficacia en la
ejecución del presupuesto, mas no en la calidad del tipo de intervenciones
realizadas77, que no responden a la necesidad del cierre de brechas
existentes en muchos sectores, ni a las necesidades de la población. No existe
priorización en la ejecución de las obras, salvo los intereses de las autoridades
de turno e incluso de empresas contratistas relacionadas a cada gestión
77 La ejecución del gasto público no está sujeta a evaluación sobre la calidad de sus intervenciones, ante la falta de obligatoriedad de la evaluación post inversión, que incluya estudios de impacto de dichas intervenciones.
31,0%38,9%
48,6%
65,0%
59,6%
83,6%
91,9%98,4%
89,8% 90,8%
77,1%
35,3%
0,0%
20,0%
40,0%
60,0%
80,0%
100,0%
120,0%
S/-
S/50.000,00
S/100.000,00
S/150.000,00
S/200.000,00
S/250.000,00
S/300.000,00
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018
PIM DEV %
97
regional; ni el cumplimiento de ejecutar aquellas obras seleccionadas por la
misma población, en los Presupuestos Participativos78 realizados.
La ejecución de obras de infraestructura, sin la existencia de un Plan Nacional
de Infraestructura79, en cuyos procesos de selección no existe la adecuada
transparencia, con postores únicos en la mayoría de procesos, e indicios de
colusión entre funcionarios y postores, se convierte en una obligación
pendiente en la mejora de la gestión pública y la lucha contra la corrupción.
En la ejecución de las obras públicas, los gobiernos subnacionales pueden
utilizar dos modalidades: administración directa y por administración indirecta
o por contrata cuyas diferencias presentamos en la Tabla 14, siendo la más
conocida y utilizada la administración por contrata, que implica la realización
de los procesos de selección de contratistas que ejecuten las obras, y sobre
los cuales existe mayores sospechas de ocurrencia de actos de corrupción,
sobretodo en obras de mayor envergadura.
La mayor parte de los gobiernos subnacionales, entre ellos el Gobierno
Regional de Lima, han venido incrementando el uso de la modalidad de
administración directa, en teoría para evitar la ocurrencia de actos de
corrupción en los procesos de selección o ahorrar recursos económicos, pues
la organización ejecuta las obras con su propio personal, infraestructura y
equipamiento mínimo.
El marco legal vigente sobre el cual se rige la ejecución de estas obras es la
Resolución de Contraloría General de la República N° 195-88-CG de fecha 18
de Julio del año 1988, una norma de más de 30 años de antigüedad, que a la
experiencia y a la luz de los hechos de corrupción presentados, resulta
insuficiente y no contribuye a desincentivar actuaciones irregulares en su
78 Son instrumento de política y de gestión, a través del cual las autoridades regionales y
locales, así como las organizaciones de la población debidamente representadas, definen en conjunto, cómo y a qué se van a orientar los recursos, los cuales están directamente vinculados a la visión y objetivos del Plan de Desarrollo Concertado (MEF)
79 El Ministerio de Economía y Finanza a través de su Viceministro, Econ. Hugo Perea,
manifestó en octubre de este año (https://gestion.pe/economia/mef-presentara-plan-nacional-infraestructura-julio-2019-247993) que en el mes de julio del 2019, se deberá contar con este Plan Nacional de Infraestructura. En la actualidad, como parte del sector privado (Asociación para el fomento de la Infraestructura Nacional - AFIN) se cuenta con el Plan Nacional de Infraestructura 2016-2025: Un Plan para salir de la pobreza.
98
administración, lo que finalmente resulta en perjuicio para los interés del
Estado
Tabla 18.
Diferencias entre las modalidades de ejecución de obras bajo
Administración Directa y Administración Indirecta o contrata
Fuente: Contraloría General de la Republica – Resolución de Contraloría No
195-88-CG
El Consejo Regional de Lima, conocedor del uso y abuso de esta modalidad,
exhorto al Ejecutivo Regional, a través del Acuerdo de Consejo Regional No
327-2015-CR/GRL, debido a no tener función ejecutiva, cumplir estrictamente
con los requisitos establecidos para ejecutar bajo esta modalidad las obras de
ADMINISTRACION DIRECTA ADMINISTRACION INDIRECTA O POR CONTRATA
Es ejecutada por la misma entidadEs ejecutada por terceros tras un proceso de
selección
La entidad debera contar con la disponibilidad
presupuestal y tener capacidad tecnica, recursos
materiales y logisticos para ejecutar la obra
La entidad debera contar solo con la disponibilidad
presupuestal para la ejecucion de la obra
(inc.ejecucion y supervision
En el presupuesto se considera todos los analisis de
costo directo incluyendo el IGV en los materiales y
maquinarias. Asimismo se consideran gastos
operativos
En el presupuesto se considera el costo directo,
gastos generales y utilidad. El IGV se aplica a todos
los recursos (mano de obra, materiales,
subcontratos, alquiler de maquinarias y otros. Su
El costo total de la obra ejecutada bajo esta
modalidad debera ser menor o igual al costo por
administracion indirecta
El costo total de la obra ejecutada es igual o mayor al
costo de ejecucion por administracion directa
Debe contar con un inspector o supervisor de obras
(supervisor dependiendo el monto de ejecucion de
obra
Debe contar con un supervisor de obras o inspector
de obra (inspector solo en caso de no concretar el
contrato de un supervisor)
La entidad realiza la adquisicion de los recursos
necesarios (bienes, servicios y suministros) para su
ejecucion
El contratista realiza la adquisicion de todos los
recursos necesarios
La responsabilidad funcional respecto a la ejecucion
de la obra lo asumen los funcionarios de las
diferentes areas involucradas
La responsabilidad lo asumen los funcionarios
competentes y otros vinculados a la ejecucion
(supervisor y otros)
La Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento
rigen para la adquisicion de los bienes, servicios y
suministros necesarios. Asi mismo se rigen por la
Resolucion de Contraloria No 195-88-CG
La Ley de Contrataciones del Estado y su reglamento
rigen para la ejecucion de obras, ademas para la
selección del contratista y supervisor
99
infraestructura, entendiendo el riesgo de ocurrencia de actos irregulares80 en
la construcción debido a la cantidad de obras y el monto total de las obras
ejecutadas, como podemos apreciar en la Tabla 18
Tabla 19
Obras ejecutadas bajo la modalidad de Administración directa por
unidad ejecutora en el Gobierno Regional de Lima, 2015-2016
Fuente: Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional de Lima. Mayo 2016.
Elaboración propia
La información para el año 2016 corresponde al mes de mayo, faltando
incorporar otros proyectos de inversión, a los cuales incluso se les cambia la
modalidad de ejecución establecida en los respectivos perfiles aprobadas, a
través de la actualización de los respectivos expedientes técnicos, con el fin
de ejecutarse bajo la modalidad de administración directa, el cual como vimos
en la Tabla 14, no se cuenta con garantías en caso la obra hubiera sido
ejecutada de manera incorrecta, pues la responsabilidad recae en los
funcionarios responsables de las obras, de igual forma bajo esta modalidad,
por lo general existen mayores ampliaciones de plazo, no existe una
supervisión de obra efectiva, al ser la organización quien asigna sus propios
inspectores de obras, siendo juez y parte y finalmente, en el caso de la
contratación de personal obrero se han detectado la presencia de planillas con
obreros fantasmas.
80 La Contraloría General de la Republica a través del Boletín 007-2015 detecto en mayo del
2015, 560 obras paralizadas por un importe total de S/ 4 mil 279 millones a nivel nacional de los cuales el 74% se ejecutaba bajo la modalidad de administración directa, de los cuales el Gobierno Regional de Lima tenía 7 proyectos por un monto total de 14 millones de soles.
Cantidad Monto Cantidad Monto
Agricultura Lima Prov. 21 41.766.821,00S/ 13 9.715.885,00S/
Lima Sede Central 35 20.111.218,00S/ 24 12.096.719,00S/
Dir.Reg. de Salud Lima 1 1.674.428,00S/ 1 617.784,00S/
Educacion Lima 1 87.000,00S/ 0 -S/
Lima Sur 5 104.362,00S/ 1 185.977,00S/
Total 42 21.977.008,00S/ 26 12.900.480,00S/
2015 2016Unidad Ejecutora
100
Se hace necesaria actualizar la normativa sobre la cual se sujeta esta
modalidad de ejecución de obra, reduciendo los márgenes de discrecionalidad
que actualmente ostenta, precisando el carácter de excepcionalidad en su uso
y no generalizado como es ahora, y sobretodo precisando los procedimientos
y las responsabilidades en su uso.
4.5. Debilidades en la lucha contra la corrupción.
La descentralización entendida como un medio para mejorar el nivel de vida
de los ciudadanos, en base a la mayor eficiencia en la provisión de los
servicios públicos que se produciría, no viene cumpliendo tal fin e incluso se
ha establecido en los últimos años, como punto de discusión, entre
autoridades y la academia, si es necesario revertir este proceso a través de la
recentralización del país.
Las críticas y el desprestigio a la descentralización se basan en que los
gobiernos subnacionales, entre ellos los gobiernos regionales han sido más
propensos a la ocurrencia de actos de corrupción, descentralizando también
los mismos, debido a la crisis de gobernabilidad que enfrentan, la baja calidad
del gasto público ante la ausencia de mecanismos de seguimiento, evaluación
y medición de impacto de las intervenciones, y la falta de contrapeso político
que limite el uso y abuso del poder (Casas 2016).
Se ha señalado en este informe la importancia del fortalecimiento de los
mecanismos de control interno e insistido en optimizar la gestión pública,
reconociendo la importancia de la planificación estratégica y la evaluación de
los resultados, como medios para mitigar los riesgos de corrupción, pero esto
no es suficiente, por lo que se debería considerar las siguientes estrategias:
• Promover la transparencia en todos los actos de gobiernos como una
forma de enfrentar a la corrupción, al ser un elemento crucial y necesario
dentro de toda estrategia de prevención de la corrupción, siendo además
uno de los principios rectores de las políticas y gestión regional,
establecido en la LOGR81.
81 Artículo 8.- Principios rectores de las políticas y la gestión regional
La gestión de los gobiernos regionales se rige por los siguientes principios: 2. Transparencia.- Los planes, presupuestos, objetivos, metas y resultados del Gobierno Regional serán difundidos a la población. La implementación de portales electrónicos en internet y cualquier otro medio de acceso a la información pública se rige por la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Nº 27806
101
• Promover la reactivación de la Comisión Regional Anticorrupción, ha
significado tener un espacio regional de concertación multisectorial en la
cual se definan las políticas y principales estrategias para enfrentar a la
corrupción, sujetas a monitoreo de los avances obtenidos y a las
correcciones del caso; pero el mismo adolece de la participación más
activa del sector privado y la sociedad civil como socios estratégicos. No
es suficiente la coordinación interinstitucional, es necesario realizar
acciones de prevención y sanción, mejorar el marco normativo y
promover el fortalecimiento institucional
• Promover la transparencia de los actos de la gestión regional y respetar
el derecho fundamental de los ciudadanos de acceder a la información
pública, reconocida por la Ley No 27806, Ley de Transparencia y Acceso
a la Información Pública, que no es cumplida a cabalidad y no se
sanciona su incumplimiento82. En el caso del Gobierno Regional del
departamento de Lima, al parecer no ha existido ni la voluntad política
de priorizar esta estrategia, ni la decisión de adoptar las medidas
necesarias que garanticen el ejercicio del derecho de acceso a la
información pública y el cumplimiento de las obligaciones de
transparencia en la entidad83. Dos omisiones confirman este accionar,
no sancionar el incumplimiento en la demora de la actualización de la
información requerida en los portales de transparencia; y no garantizar
al funcionario responsable de la elaboración y actualización del Portal de
Transparencia, contar con las condiciones indispensables para el
cumplimiento de sus funciones, entre ellas que todos los funcionarios de
las organizaciones orgánicas u órganos de la institución atiendan de
manera oportuna los requerimientos de información solicitados.
82 El artículo 4° referido a las responsabilidades y sanciones, además de señalar la
obligatoriedad en su cumplimiento por parte de todas las organizaciones de la administración pública, precisa que los funcionarios o servidores públicos que incumplieran con las disposiciones establecidas en dicha norma serán sancionados por la comisión de una falta grave, pudiendo ser incluso denunciados penalmente por la comisión de delito de Abuso de Autoridad a que hace referencia el artículo 377º del Código Penal. 83Literal a) del Artículo 3° correspondiente a las obligaciones de la máxima autoridad de la
organización señaladas en el Reglamento de la Ley N° 27806, aprobado mediante Decreto Supremo N° 072-2003-PCM y modificado mediante Decreto Supremo N° 070-2013-PCM.
102
• Formular de manera prioritaria y participativa el Plan Regional de
Integridad y Lucha contra la Corrupción, sobre la base del respectivo
Plan Nacional 2018-202184, garantizando el financiamiento, la ejecución
y cumplimiento del mismo, por lo que se hace necesario evaluar la
inclusión dentro de cada entidad, de oficinas o unidades responsables
de la coordinación, articulación y monitoreo de las medidas
anticorrupción85, empoderadas por la más alta autoridad de la entidad.
• Implementar modelos de compliance gubernamental, entendiendo el
compliance como una estrategia compuesta por un conjunto de acciones
variables86 orientadas a elevar los estándares de integridad, previniendo
actos de corrupción y otras prácticas cuestionables que dificulten, el
cumplimiento eficaz de los objetivos de la organización. Para hacer
efectiva la implementación del compliance en el sector público, debe
articularse con herramientas existente en las instituciones públicas,
principalmente con el control interno, proceso integral que debe ser
implementado y desarrollado por todo el personal de la organización,
para coadyuvar en la consecución de los objetivos institucionales. En la
Tabla 20 se presenta los componentes a considerar en la
implementación de modelos de compliance, incluyendo una breve
descripción de los mismos
84 Aprobado mediante Decreto Supremo No 044-2018-PCM, publicado en el Diario Oficial el
Peruano, el 26 de abril del 2018. 85 La necesidad de contar con estas oficinas independientes, obedece al reconocimiento que
dicha labor no puede ser asumida ni por el Gobernador Regional ni el Gerente General Regional, por razones de tiempo y naturaleza de las acciones operativas que desempeñaran, ajenas a las funciones estratégicas desarrolladas por estos altos funcionarios.
86 Las acciones o características comunes en los modelos de compliance, son entre otros, el
compromiso de la Alta Dirección; gestión de riesgos, políticas de cumplimiento e integridad, transparencia y rendición de cuentas, controles externos e internos, comunicación y capacitación, canal de denuncias y mecanismos de promoción de denuncias, supervisión y monitoreo permanente y el responsable del programa.
103
Tabla 20
Componentes del Modelo de Compliance Gubernamental
Fuente: Cooperación Alemana al Desarrollo – Estudio sobre el Compliance desde la perspectiva del Sector Publico
Elaboración propia
Componentes Descripcion
Compromiso de Alta
Direccion
Voluntad politica de las mas altas autoridades de la entidad para constituir una cultura
organizacional basada en la integridad, incluyendo el Apoyo permanente de actividades,
constitucion de instancias necesarias y asignacion de presupuesto suficiente que coadyuve a tal fin
Gestion de riesgosImportante identificar y conocer el impacto de los riesgos que enfrenta la entidad (legal, operacional
y reputacional), para tomar acciones que disminuyan su incidencia
Politicas de cumplimiento
e integridad
El modelo debe sustentarse en el conjunto de politicas, procedimientos y acciones a implementar
para mitigar riesgos, cumplir la normatividad y elevar estandares de integridad
Transparencia y
Rendicion de cuentas
Informar sobre los avances de su politica de integridad y los logras de su programa de
cumplimiento, incluyendo difusion de sanciones impuestas
Controles externos,
internos y Auditoria
Es necesario monitorear y controlar permanentemente la gestion de la entidad, garantizando que
las tareas de control se realicen de la manera mas imparcial y veraz posible.
Comunicación y
Capacitacion
Permite el involucramiento del personal en el logro de los objetivos institucionales, al prepararlos
de la mejor manera para el cumplimiento de los mismos.
Canal de denuncias y
Mecanismos de
promocion de la denuncia
Un canal de denuncia eficaz en el procesamiento de la denuncia y efectivo en la resolucion de las
mismas, fortalece y garantiza la efectividad de los mecanismos de supervision y control de la
entidad. Genera confianza en los potenciales denunciantes e informantes, respetando el
anonimato y la proteccion al despido
Supervision y monitoreo
permanente
El analisis de riesgo que sustenta el modelo, no es estatico, por lo que se hace necesario realizar
revisiones periodicas de las acciones planificadas a efectos de correguir alguna desviacion o
introducir nuevas acciones ante la aparicion de nuevos riesgos
Encargado del Programa
de Compliance
El perfil del responsable debe contener altas cualidades de liderazgo, empoderado por la maxima
instancia de la entidad y con autonomia en el desarrollo de sus funciones
104
4.6. Fortalecimiento de capacidades a través de cursos MOOC (Massive
Open Online Course).
El fortalecimiento de capacidades y habilidades de los servidores públicos
como medio para la profesionalización del empleo público, conlleva a la
mejora en la institucionalidad, mayor crecimiento económico, mejor prestación
de servicios públicos, mejora en la gestión de inversiones, entre otros
beneficios, por lo que algunas estrategias que permitan mejorar la calidad del
gasto público, a través de una gestión del empleo público se presentan en
esta parte del informe.
La alta rotación del personal en el sector público, conlleva a la existencia de
un poco efectivo manejo del conocimiento, que impide aprovechar el
aprendizaje generado en cada gestión, limitando la toma de decisiones y por
ende la mejora en la capacidad de los servidores públicos. Se ha evidenciado
que en los gobiernos regionales siempre son insuficiente los recursos
presupuestales asignados y mucho menos para la formación y capacitación
del capital humano, por lo que se hace necesario enfocarse en soluciones
más efectivas, orientadas a fomentar el aprendizaje y la innovación,
aprovechando un uso más extensivo de la tecnología, ante la mejora en el
acceso al internet a nivel mundial87.
Los cursos MOOC son libres y gratuitos que se imparten a través de internet
a un público ilimitado, por lo que es masivo y accesible para todos aquellos
que buscan actualizar, perfeccionar o adquirir nuevo conocimiento desde
cualquier lugar del mundo, solo con tener acceso a una laptop, computadora
personal o Smartphone, sin importar edad ni nivel educacional, con un horario
flexible, y con certificación opcional.
En los últimos años este tipo de cursos ha ganado popularidad, no solo por
las ventajas ya mencionadas sino también por el hecho de acercar el
conocimiento de las grandes universidades e instituciones del mundo a las
personas, pudiendo encontrarlos en los portales web de las mejores
87 Según la Unión Internacional de Telecomunicaciones, organismo especializado de las
Naciones Unidas para las Tecnologías de Información y la Comunicación – TIC, indico que para fines del 2018 un 51.2% de la población mundial estará usando Internet. Recuperado de https://www.itu.int/en/ITU-D/Statistics/Pages/default.aspx.
105
universidades del mundo y de nuestro país; o en portales especializados
MOOC, como EdX88, Coursera89, Crehana90, Miriada X91, entre otras.
Organismos multilaterales como el Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
utiliza también esta herramienta para capacitar a sus propios empleados y
contrapartes en gobiernos o agencias públicas, al igual que instituciones
públicas como la Escuela Nacional de Administración Pública (ENAP) de la
Autoridad del Servicio Civil, Escuela Nacional de Control (ENC) de la
Contraloría General de la Republica, Congreso de la Republica, Poder
Judicial, Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social MIDIS, entre otros.
• Instaurar como política pública regional el fortalecimiento de
capacidades de empleados y servidores públicos que incentive la
meritocracia en sector público, la mejora en la prestación de servicios
públicos y se convierta en una herramienta importante para el cierre de
brechas de conocimiento.
• Promover la capacitación del personal de las instituciones a través de
cursos MOOC, diferenciadas según niveles de responsabilidad y con el
involucramiento de los altos funcionarios, cuya utilidad como medio para
la diseminación de conocimientos, se fundamenta no solo por los años
que se vienen impartiendo por parte de universidades top mundiales,
plataformas y organizaciones gubernamentales; sino por el creciente
número de participantes inscritos. A través de estos cursos se puede
facilitar además la inducción del servidor público y facilitar el
conocimiento de las políticas adoptadas por la entidad, entre ellos
promover comportamientos éticos e integridad.
88 Plataforma diseñada por el Massachusetts Institute of Tecnology MIT y Harvard University
para propiciar la investigación y el aprendizaje, a través de cursos de nivel universitario.
89 La Universidad de Stanford en el año 2011 diseño esta plataforma educativa
90 Plataforma educativa creada en el 2014 por el peruano Diego Olcese para la comunidad
educativa de la industria creativa 91 Iniciativa impulsada por Telefónica Educación Digital que aspira en convertirse en una
plataforma MOOC Iberoamericana de Educación Superior, contando con más de 100 partners educativos y aproximadamente 4 millones de alumnos matriculados.
106
• Asegurar la efectividad de los cursos impartidos bajo esta modalidad,
midiendo el impacto del conocimiento impartido, lo que implica realizar
evaluaciones rigurosas sobre los resultados de los cursos
• Controlar el nivel de deserción de los matriculados en los cursos,
motivado según Rodríguez (2014) entre otros factores por la gratuidad
de los mismos y el heterogéneo nivel de conocimientos de los
participantes, a través de un correcto diseño de los contenidos de los
cursos en base a estudios sobre las reales necesidades de capacitación
de los servidores públicos92, en un contexto de desafíos para la gestión
pública (efectividad, transparencia, integridad, lucha contra la
corrupción, participación ciudadana, etc.); además de establecer
incentivos y penalidades para quienes lleven los cursos, como por
ejemplo considerarlos como requisitos para ascender en la carrera
meritocrática, o ante su desaprobación, asumir como penalidad, asumir
parcial o totalmente el costo del curso.
• Promover la participación ciudadana en las diferentes acciones de
gobierno (presupuesto participativo, fiscalización y monitoreo ciudadano
de obras, audiencias públicas, iniciativas legislativas ciudadanas, etc.)
capacitándolas sobre estos temas a través de estos cursos MOOC,
incluyendo también el conocimiento de las funciones y
responsabilidades de las autoridades a efectos de no crear falsas
expectativas y evitar potenciales conflictos sociales por falta de
información o manipulación de la misma por intereses particulares.
4.7. Implementación de Unidad de Cumplimiento o Delivery Units en
Gobiernos Regionales
La evidencia demuestra que no basta con tener buenas ideas y diseñar
políticas públicas adecuadas, necesitamos que esas ideas se cristalicen y
sobretodo den resultados (efectividad). En un contexto en el cual predomina
92 Otras consideraciones a ser tomadas en cuenta en el diseño de los cursos, tras la
identificación de necesidades de capacitación y formación, son duración del curso, entorno
amigable y creativo, claridad en los objetivos y en el funcionamiento de los cursos, reglas
claras en la interacción con el tutor y entre los participantes, evaluaciones que incluya
desarrollo de casos y trabajos prácticos, etc.
107
la desconfianza de los ciudadanos ante sus autoridades, producto de los actos
de corrupción cometidos por autoridades y ex autoridades nacionales y sub
nacionales; aunado a la debilidad institucional, falta de coordinación
interinstitucional, ausencia de planificación estratégica, carencia de monitoreo
y evaluación de políticas públicas; existe la imperiosa necesidad de los
gobernantes de mostrar resultados, cumplir con los ciudadanos, recuperar esa
confianza perdida a través de los años, se hace necesario evaluar la
implementación de Unidades de Cumplimiento o Delivery Units (DU), como
parte del fortalecimiento de los Centros de Gobierno.
Alesandro, Lafuente y Santiso (2014) definen como Centro de Gobierno (CdG)
a aquellas organizaciones y/o unidades que proporcionan un apoyo directo al
Jefe ejecutivo del Gobierno, sea este presidente, primer ministro, gobernador,
alcalde, etc. para la gestión estratégica de prioridades, coordinación del
diseño de políticas, la conducción de su implementación, monitoreo del
desempeño, gestión política de las actuaciones de gobierno y comunicación
de las máximas prioridades de Gobierno. Ver en Anexo IX las funciones del
Centro de Gobierno con mayor detalle.
Para precisar la definición de los Delivery Units y que funciones realizan,
utilicemos lo señalado por Lafuente y González (2018):
“Son equipos pequeños que reportan al Presidente o Primer Ministro y
que se enfocan en facilitar el cumplimiento de las máximas prioridades
de gobierno. Para hacerlo, apoyan a los ministerios sectoriales a cargo
de las prioridades para fortalecer sus capacidades de: i) visión y
priorización, ii) planificación detallada de la implementación, iii) gene-
ración de datos confiables para medir el desempeño de forma
constante y saber si se está avanzando a buen ritmo, y iv) generación
de espacios adecuados e incentivos políticos para intervenir cuando no
se están logrando los objetivos”
El Perú desde el año 2016 cuenta con una Unidad de Cumplimiento de
Gobierno e Innovación Sectorial (UCG) de la Presidencia del Consejo de
Ministros, que trabaja sobre siete áreas priorizadas: salud, agua y
saneamiento, formalización, seguridad, educación, anticorrupción e
infraestructura (PCM, 2017). Entre sus funciones se encuentra apoyar la
planificación y el cumplimiento de las metas; hacer el seguimiento y la
108
evaluación de avances, monitoreo y reporte a los Ministros de Estado, así
como la construcción de capacidades en gestión.
• Reorientar los recursos proporcionados a los gobiernos regionales a
través del Fondo de Apoyo Gerencial (FAG)93, S/ 75 mil soles mensuales
para el caso del Gobierno Regional del departamento de Lima, a
fortalecer el desarrollo de los CdG, mediante la contratación de
profesionales especialistas en la materia, evitando el uso poco
transparente e improductivo de este fondo, orientado en gran medida al
pago de favores políticos que no reditúan en beneficio para la gestión
regional.
• Asegurar la efectividad de la implementación de las unidades de
cumplimiento o Delivery Units, considerando no solo la realidad en la
cual se aplique, las particularidades intrínsecas a cada una de ellas; la
oportunidad de su aplicación, de preferencia al inicio de cada mandato;
y principalmente las siguientes acciones: el empoderamiento político del
equipo por parte del Gobernador ante su cuerpo de Gerentes y
Directores Regionales, la capacidad técnica del equipo para poder
agregar valor y complementar el trabajo que vienen desempeñando los
diferentes órganos de gobierno regional, la claridad en los roles y
responsabilidades que asuman y empezar a tener resultados inmediatos
que fortalezcan el interés y apoyo político mostrado por el Gobernador
Regional, para este caso específico. (Lafuente y Gonzales, 2018).
• Fortalecer el Centro de Gobierno en cada gobierno regional, en un
contexto en el cual la solución a los problemas que enfrentan, hace
necesaria la coordinación interinstitucional, entre las organizaciones
involucradas; permitirá que la identificación de objetivos priorizados,
competencias, responsabilidades y un monitoreo permanente, sumado
93 El Fondo de Apoyo Gerencial (FAG), regulado por el Decreto Ley N" 25650, está destinado
para financiar los gastos de la contratación temporal de servicios profesionales calificados. Dicha contratación se efectúa mediante la modalidad de locación de servicios, y sólo podrán celebrarse para el desarrollo de asesorías, consultorías y actividad profesional calificada. También podrán celebrarse para el desempeño de cargos de confianza que se requieran, inclusive en los Gobiernos Regionales
109
a un efectivo sistema de control, contribuirá a una efectiva gestión
pública.
110
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´
114
CAPÍTULO 6. ANEXOS
ANEXO I
Distritos por provincia y número de habitantes - Gobierno Regional del
departamento de Lima
Continuación
PROVINCIA DE CAJATAMBO Hab. PROVINCIA DE BARRANCA Hab.
CAJATAMBO 2 082 BARRANCA 68 324
COPA 858 PARAMONGA 21 453
GORGOR 1 672 PATIVILCA 17 431
HUANCAPON 984 SUPE 24 318
MANAS 963 SUPE PUERTO 12 855
TOTAL 6 559 TOTAL
PROVINCIA DE CANTA Hab. PROVINCIA DE CAÑETE Hab.
CANTA 2 385 SAN VICENTE DE CAÑETE 54 775
ARAHUAY 596 ASIA 9 784
HUAMANTANGA 686 CALANGO 2 269
HUAROS 760 CERRO AZUL 8 328
LACHAQUI 856 CHILCA 21 573
SAN BUENAVENTURA 555 COAYLLO 1 043
SANTA ROSA DE QUIVES 5 710 IMPERIAL 38 925
TOTAL 11 548 LUNAHUANA 4 393
MALA 32 717
PROVINCIA DE HUAURA Hab. NUEVO IMPERIAL 26 233
HUACHO 63 142 PACARAN 1 686
AMBAR 2 208 QUILMANA 16 091
CALETA DE CARQUIN 8 132 SAN ANTONIO 4 343
CHECRAS 929 SAN LUIS 13 436
HUALMAY 28 765 SANTA CRUZ DE FLORES 3 103
HUAURA 34 764 ZUÑIGA 1 314
LEONCIO PRADO 1 867 TOTAL 240 013
PACCHO 1 516
SANTA LEONOR 775 PROVINCIA DE HUARAL Hab.
SANTA MARIA 36 267 HUARAL 99 915
SAYAN 23 408 ATAVILLOS ALTO 687
VEGUETA 25 912 ATAVILLOS BAJO 902
TOTAL 227 685 AUCALLAMA 19 464
CHANCAY 56 920
PROVINCIA DE OYON Hab. IHUARI 2 037
OYON 12 150 LAMPIAN 336
ANDAJES 546 PACARAOS 1 028
CAUJUL 576 SAN MIGUEL DE ACOS 648
COCHAMARCA 1 086 SANTA CRUZ DE ANDAMARCA 830
NAVAN 855 SUMBILCA 720
PACHANGARA 2 526 VEINTISIETE DE NOVIEMBRE 411
TOTAL 17 739 TOTAL 183 898
115
Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI). Elaboración propia
PROVINCIA DE HUAROCHIRI Hab. PROVINCIA DE YAUYOS Hab.
MATUCANA 4 058 YAUYOS 1 481
ANTIOQUIA 1 225 ALIS 1 534
CALLAHUANCA 798 ALLAUCA 1 145
CARAMPOMA 331 AYAVIRI 565
CHICLA 3 826 AZANGARO 440
CUENCA 449 CACRA 507
HUACHUPAMPA 609 CARANIA 162
HUANZA 875 CATAHUASI 1 062
HUAROCHIRI 1 302 CHOCOS 801
LAHUAYTAMBO 616 COCHAS 216
LANGA 889 COLONIA 1 109
SAN PEDRO DE LARAOS 666 HONGOS 331
MARIATANA 1 357 HUAMPARA 149
RICARDO PALMA 6 542 HUANCAYA 596
SAN ANDRES DE TUPICOCHA 1 320 HUANGASCAR 637
SAN ANTONIO 912 HUANTAN 941
SAN BARTOLOME 1 139 HUAÑEC 432
SAN DAMIAN 1 202 LARAOS 546
SAN JUAN DE IRIS 699 LINCHA 447
SAN JUAN DE TANTARANCHE 374 MADEAN 570
SAN LORENZO DE QUINTI 1 223 MIRAFLORES 229
SAN MATEO 4 245 OMAS 593
SAN MATEO DE OTAO 1 335 PUTINZA 498
SAN PEDRO DE CASTA 928 QUINCHES 609
SAN PEDRO DE HUANCAYRE 210 QUINOCAY 428
SANGALLAYA 630 SAN JOAQUIN 166
SANTA CRUZ DE COCACHACRA 2 486 SAN PEDRO DE PILAS 275
SANTA EULALIA 12 636 TANTA 507
SANTIAGO DE ANCHUCAYA 320 TAURIPAMPA 499
SANTIAGO DE TUNA 411 TOMAS 520
SANTO DOMINGO DE LOS OLLEROS 3 125 TUPE 533
SURCO 1 407 VIÑAC 1 624
VITIS 311
TOTAL 58 145 TOTAL 20 463
116
ANEXO II
Relación de Autoridades electas 2003-2018
Fuente: Jurado Nacional de Elecciones (JNE). Elaboración propia
Nombre Organizacion Politica
Gobernador Regional Miguel Angel Mufarech Nemy Partido Aprista Peruano
Vice Gobernador Regional Luis Alva Odria Partido Aprista Peruano
Consejeros Regionales
Barranca Jhony Alfredo Robles Anchante Partido Aprista Peruano
Cajatambo Nila Paulino Salazar Castillo Partido Somos Peru
Canta Manuela Olimpia Dextre Fuertes Alianza Electoral Unidad Nacional
Cañete Ricardo Benjamin Ibañez Orellana Partido Aprista Peruano
Huaral Carmen Pilar Carvallo Gauthier Partido Aprista Peruano
Huarochiri Carlos Santiago Flores Balcazar Partido Aprista Peruano
Huaura Lino Amador Cerna Manrique Partido Aprista Peruano
Oyon Santo Tomas Quispe Murga Alianza Electoral Unidad Nacional
Yauyos Pelagia Saldaña Sañes Partido Aprista Peruano
Nombre Organizacion Politica
Gobernador Regional Nelson Osvaldo Chui Mejia Mov. Conc.para el Des. Regional
Vice Gobernador Regional Luis Roberto Custodio Calderon Mov. Conc.para el Des. Regional
Consejeros Regionales
Barranca Beatriz Eugenia Castillo Ochoa Mov. Conc.para el Des. Regional
Cajatambo Igor Orestes Galarza de la Cruz Partido Aprista Peruano
Canta Tito Germán Hurtado Ruiz. PADIN
Cañete Jose Gregorio Mosto Fonseca Mov. Conc.para el Des. Regional
Huaral Nelly Alejandrina Tang Sanchez Mov. Conc.para el Des. Regional
Huarochiri Bertha Clotilde Ramos Urbina Partido Aprista Peruano
Huaura Marianela Teresa Junco Barrera Mov. Conc.para el Des. Regional
Oyon Santo Tomas Quispe Murga Mov. Conc.para el Des. Regional
Yauyos Eduardo Ulises Rodriguez Lazaro Mov. Conc.para el Des. Regional
Nombre Organizacion Politica
Gobernador Regional Javier Alvarado Gonzales del Valle Mov. Regional Patria Joven
Vice Gobernador Regional Lita Roman Bustinza Mov. Regional Patria Joven
Consejeros Regionales
Barranca Beatriz Eugenia Castillo Ochoa Mov. Conc.para el Des. Regional
Cajatambo Anselo Eleuterio Ventocilla Villareal Mov. Conc.para el Des. Regional
Canta Julissa Marcelina Rivas Berrocal Mov. Conc.para el Des. Regional
Cañete Rosa Liliana Torres Castillo Mov. Regional Patria Joven
Huaral Oswaldo Merino Espinal Mov. Fuerza Regional
Huarochiri Hugo Fredy Gonzales Carhuavilca Mov. Conc.para el Des. Regional
Huaura Marcial Alcibiades Palomino Garcia Milla Mov. Conc.para el Des. Regional
Oyon Olmer Luis Torres Albornoz Mov. Conc.para el Des. Regional
Yauyos Mary Luz Magallanes Rodriguez Mov. Conc.para el Des. Regional
Nombre Organizacion Politica
Gobernador Regional Nelson Osvaldo Chui Mejia Mov. Conc.para el Des. Regional
Vice Gobernador Regional Juan Luis Chong Campana Mov. Conc.para el Des. Regional
Consejeros Regionales
Barranca Jorge Martin Taboada Samanamud Alianza para el progreso
Cajatambo Vicente Sabino Rivera Loarte Alianza para el progreso
Canta Anibal Ramon Ruffner Mov. Fuerza Regional
Cañete Vladimir Alexander Rojas Hinostroza Mov. Regional Patria Joven
Huaral Luis Alberto Casas Sebastian Mov. Conc.para el Des. Regional
Huarochiri Jorge Roman Rosas Maximiliano Mov. Regional Patria Joven
Huaura Miguel Angel Mufarech Nemy Mov. Conc.para el Des. Regional
Oyon Hugo Filiar Perez Cueva Alianza para el progreso
Yauyos Miguel Angel Arbieto Elguera Mov. Regional Patria Joven
Periodo/Cargo2015-2018
Periodo/Cargo2003-2006
Periodo/Cargo2011-2014
Periodo/Cargo2007-2010
117
ANEXO III
Regímenes Laborales para servidores públicos en el Perú
Fuente: Autoridad del Servicio Civil – SERVIR Elaboración propia
GENERALES
CARRERA
1. Administrativos
(Dec. Leg 276 - 1984)
SIN CARRERA CON VINCULOLABORAL
2. Regimen de la actividad privada
(Dec. Leg 728) 1991
3. Contratacion Administrativa deServicios -CAS
(Dec. Leg 1057) 2008
CARRERAS ESPECIALES
4. Profesorado y Magisterial
(Ley 24029 - 1984 y Ley 29062 - 2007)
5. Docentes Universitarios
(Ley 23733 - 1983)
6. Profesionales de la Salud
(Ley 23536 - 1982)
7. Asistenciales de la Salud
(Ley 28561 - 2005)
8. Magistrados
(Ley 29277 - 2008)
9. Fiscales
(Dec. Leg 052- 1981 y modif. 2005)
10. Diplomaticos
(Ley 28091 - 2003 y modif. 2005)
11. Servidores penitenciarios
(Ley 29709 - 2011)
12. Militares y Policias
(Ley 28359 - 2004 y Ley 27238 - 1999)
OTROS
SIN CARRERA CON VINCULO LABORAL
13. Gerentes Publicos
(Dec.Leg 1024-2008)
SIN CARRERA CON VINCULO CIVIL
14. Convenio de Administracion con PNUD
15. Fondo de Apoyo Gerencial
(Dec. Ley 25650 - 1992)
118
ANEXO IV
Flujograma de Proyecto de Ordenanza y/o Acuerdo Regional
Fuente: Reglamento Interno del Consejo Regional de Lima Elaboración Propia
PROPUESTA DEL
PROYECTO
REQUISITOS
ANTECEDENTES
FUNDAMENTOS RECOPILA INFORMACION
CONFORMIDAD DE
ANALISIS COSTO BENEFICIO INFORMACION
FORMULA LEGAL
TEXTO DEL PROYECTO
PRE.DICTAMEN
PLENO DE
COMISION
Debate del Pre Dictamen
PROYECTO QUE NO
CUMPLE REQUISITOS ELABORACION DEL DEVUELTA A DEVUELTO A LA
DICTAMEN FINAL COMISION COMISION POR
DEVUELTO A OBSERVACION
COMISION
VOTACION DE DICTAMEN POSITIVO
APROBACION DEL PASA A
DICTAMEN FINAL PLENO DEL
Unanimidad ó CONSEJO REGIONAL
Mayoria - Minoria
DICTAMEN APROBACION DEL
NEGATIVO DICTAMEN
PEDIDO DE
RECONSIDERACION
PROMULGACION
DE ORDENANZA
Y ACUERDO REGIONAL
REMITIR A
GOBERNACION
REGIONAL
EFECTOS DE LA NORMA
SOBRE LA LEGISLACION
NACIONAL Y/O REGIONAL
CALIFICA LA COMPENTENCIA
DE LA COMISION
REVISA REQUISITOS
DE ADMISIBILIDAD
ASESORES DE
CONSEJO REGIONAL
COMISION
ORDINARIA
ARCHIVO
CONSEJEROS
REGIONALES SECRETARIO DEL
CONSEJO REGIONAL
REGISTRO Y ENUMERACION
DEL PROYECTO DE ORDENANZA
O ACUERDO DE CONSEJO REG.
EJECUTIVO
REGIONAL
SOCIEDAD CIVIL
119
ANEXO V
Rendición de Cuentas del Consejo Regional de Lima – Audiencia
Pública Regional 2017
120
121
122
123
124
125
126
127
128
129
130
131
132
133
ANEXO VI
Gobierno Regional de Lima - Escenario Apuesta al 2030
Cuadro de Posición Estratégica 2030
Fuente: Gobierno Regional del departamento de Lima. Plan de Desarrollo Regional Concertado 2016-2021. Elaboración propia
DIAGNOSTICOESCENARIO
EXPLORATORIO 2030
SITUACION ACTUAL VALOR DESEADO
Pobreza promedio de 13,1% 4%
Pobreza extrema de 2,1% 0%
Comprension lectora 2do de primaria de 45,9% 90%
Pensamiento logico matematico 2do de primaria 24,65% 80%
Comprension lectora 2do de secundaria de 14,3% 70%
Pensamiento logico matematico 2do de secundaria 10,0% 60%
Percepcion de fiabilidad de atencion en salud de 39,6 75
Tasa de mortalidad neonatal de 15,6 por mil nacidos v ivos 5,8
Poblacion afiliada al Seguro Integral de Salud de 39,6% 70
Aceeso a agua potable urbano de 95,1% 100%
Aceeso a agua potable rural de 62,6% 90%
Aceeso alcantarillado y excretas urbano de 83,1% 100%
Aceeso alcantarillado y excretas rural de 26,1% 70%
Aceeso a serv icios de electricidad de 96,3% 100%
Desnutricion cronica en niños menores de 5 años de 10% 4%
Proporcion de niños menores de 36 meses con anemia de 56,6% 8%
Abastecimiento de agua segura urbano de 71,8% 100%
Abastecimiento de agua segura rural de 2,6% 50%
Tasa de Homicidios de 14,4 por cada 100,000 habitantes 6
% de denuncias por delitos de 12,5% 5%
Nivel de competitiv idad regional de 36,6 65
Empleo formal de 23,9% 50%
Densidad de la red v ial departamental asfaltada de 0,02 0,6
Porcentaje de las municipalidades que destinan los residuos
solidos en relleno sanitario del 22,2%70%
Porcentaje de productores agropecuarios que cuentan con un
sistema de riego tecnificado de 3%35%
Superficie reforestada anual de 360 ha 1500 ha
DESNUTRICION
CRONICA
SEGURIDAD
CIUDADANA
COMPETITIVIDAD
CALIDAD
AMBIENTAL
VARIABLE
ESTRATEGICA
NIVEL DE
POBREZA
CALIDAD
EDUCATIVA
CALIDAD DE
SALUD
SERVICIOS
BASICOS
134
ANEXO VII
Autoridades de Gobiernos Sub Nacionales procesadas y sentenciadas por
departamentos
Fuente: Procuraduría Publica Especializada en Delitos de Corrupción (PPEDC). Información obtenida de los casos en trámite al mes de mayo del 2018. Elaboración propia
DepartamentoGobernador
Regional
Alcalde
Provincial
Alcalde
DistritalTotal
Cusco 5 38 160 203
Lima 3 14 179 196
Junin 3 13 146 162
Arequipa 3 20 129 152
Ancash 2 38 109 149
Cajamarca 2 18 97 117
San Martin 0 22 79 101
Amazonas 4 20 72 96
Ica 1 14 64 79
Piura 3 21 54 78
Huancavelica 2 7 67 76
Apurimac 4 9 61 74
Lambayeque 1 7 63 71
Huanuco 2 14 53 69
La Libertad 2 10 49 61
Puno 2 13 45 60
Ayacucho 1 5 50 56
Pasco 2 10 31 43
Tacna 2 8 33 43
Ucayali 2 8 26 36
Tumbes 3 13 19 35
Loreto 2 8 24 34
Madre de Dios 3 7 21 31
Moquegua 2 6 22 30
Callao 1 1 5 7
Total 57 344 1658 2059
135
ANEXO VIII
Responsabilidades Administrativa Funcional, Civil y Penal
Fuente: Novena disposición final: definiciones del Texto integrado de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la Republica, Ley No 27785. Elaboración propia
136
ANEXO IX
Funciones de la Unidad Central de Gobierno
Adaptado de Lafuente, M & Gonzales, S (2018) ¿Qué impacto tienen las unidades de cumplimiento?: Evaluando innovaciones en los gobiernos
1. Gestión
estratégica
2. Coordinación
de políticas
públicas
3. Monitoreo
y mejora del
desempeño
4. Gestión
política de las
políticas públicas
5. Comunicación
de los resultados
y rendición de
cuentas
Planif icar las
prioridades
clave del
gobierno para
asegurar metas
coherentes,
accionables y
medibles.
Presidir los
comités
interministeriales
para el diseño y la
implementación
de los programas
en los asuntos
transversales.
Monitorear los
avances en las
prioridades
e intervenir
para habilitar
el desempeño
y desbloquear
los obstáculos
Liderar las
negociaciones
políticas con
otros actores
para asegurar
la aprobación
del plan del
gobierno.
Producir una
narrativa
coherente de las
acciones y logros
del gobierno,
y asumir la
rendición de
cuentas ante la
sociedad.
Central de Gobierno
137