elementos de investigacion

HUGO CERDA

LosELEMENTO&

delaINVE&TIGL\CION

HUGO CERDA GUTIERREZ

LOS ELEMENTOSDE LA INVESTIGACION

COMO RECONOCERLOS,DISENARLOS

Y CONSTRUIRLOS

EDITORIAL

EL BUHO

ISBN: 958-9023-65-7

1a. edici6n: 19912a. edici6n: 19951a. reimpresi6n: 19982a. reimpresi6n: 20003a. reimpresi6n: 2002

(Q Autor: Hugo Cerda Gutierrez

(Q Editor: EDITORIAL EL BUHO LTDA.Calle 54A N° 14-13 Of. 101Tel.: 2551521

E-mail: [email protected], D. C.

Impresion:EDITORIAL CODICE LTDA.Carrera 15 N° 53-86Tels.: 2494992 - 2177010

Bogota, D. C.

CONTENIDO

PROLOGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

PRIMERA PARTE:REGIMEN TEORICO Y EPISTEMOLOGICODE LA INVESTIGACION CIENTIFICA

1. PERFIL EPISTEMOLOGICO Y TEORICODE LA INVESTIGACION. . . . . . . . . . . . . . . . . .

1.1 i,Que es investigar? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1.2 Tipologias y paradigmas de la investigacion cien-

tifica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .1.3 Fundamentos filosoficos y epistemologicos de

los paradigmas de investigacion . . . . . . . . . . . . . .1.4 Filosofia, logica y epistemologia, soportes teori-

cos de la investigacion cientifica . . . . . . . . . . . . .

2. TIPOS DE INVESTIGACION . . . . . . . . . . . . . . .

2.1 La investigacion cuantitativa y cualitativa . . . . . .2.2 Las formas metodologicas y tecnicas en la inves-

tigacioncualitativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2.3 La investigacion experimental en las ciencias so-

ciales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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2.4 La investigacion historica . . . . . . . . . . . . . . . . . .2.4.1 Metodos en la investigaci6n historica. . . .2.4.2 La memoria oral como fuente de infor-

macion de la investigacion hist6rica. . . . .2.5 La investigacion descriptiva. . . . . . . . . . . . . . . . .2.6 La investigacion explicativa. . . . . . . . . . . . . . . . .2.7 Nuevos tipos de investigacion . . . . . . . . . . . . . . .

2.7.1 La investigacion etnognifica . . . . . . . . . .2.7.2 Los estudios de caso . . . . . . . . . . . . . . . .2.7.3 Estudios de comunidad. . . . . . . . . . . . . .2.7.4 Las historias de vida. . . . . . . . . . . . . . . .2.7.5 La investigacion accion-participativa . . . .2.7.5.1 Participacion y compromiso: dos pilares

de la investigacion accion-participativa . .2.7.5.2 La investigacion accion-participativa y la

investigacion tradicional . . . . . . . . . . . . .

3. METODOY DISENO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3.1 i,Que es un metodo cientlfico? . . . . . . . . . . . . . .3.2 Algunos rasgos fundamentales del metodo cien-

tifico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .3.3 Los metod os en la investigacion cientffica. ... . . .3.4 EI diseno en la investigacion . . . . . . . . . . . . . . . .

4. PROBLEMA E INVESTIGACION . . . . . . . . . . .

4.1 i,Que es un problema? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4.2 Tipos de problemas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.2.1 Problemas emplricos. . . . . . . . . . . . . . . .4.2.2 Problemas conceptuales. . . . . . . . . . . . . .4.2.3 Problemas generales, especificos y par-

ticulares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4.3 Planteamiento y formulae ion de un problema. . .4.4 Semantica y estructura de un problema. . . . . . . .4.5 Fases y etapas en el planteamiento y formula-

cion de un problema. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4.5.1 Situacion problematica . . . . . . . . . . . . . .4.5.2 Enunciado del problema. . . . . . . . . . . . .4.5.3 Los elementos del problema. .........

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4.5.4 Descripcion, analisis, slntesis y seleccionde los elementos. . . . . . . . . . . . . . . . . . .Antecedentes del problema. . . . . . . . . . .Justificacion del problema. . . . . . . . . . . .Formulacion del problema. . . . . . . . . . .Comprobacion y control del problema. .

4.5.54.5.64.5.74.5.8

5. EL MARCO TEORICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.1 El marcohistorico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5.2 Marcoconceptual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5.3 Sistemateorico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.3.1 El sistemade variables.. . . . . . . .. . . . . .5.3.2 Lashipotesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5.3.2.1 Una tipologla de hipotesis. . . . . . . . . . . .5.3.2.2 i,Como se formula y se comprueba una

hipotesis? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5.4 Marcoreferencial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

SEGUNDA PARTE:REGIMEN OPERATIVOEN LA INVESTIGACION CIENTIFICA

6. EL PLAN OPERATIVO EN UNAINVESTIGACION. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.1 Informacion y elementos que necesitamos paraelaborar el plan operativo . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6.2 La seleccion del tema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6.3 Objetivos generales, espedficos y otras variantes.6.4 Recursos humanos, institucionales, tecnicos y

economic os. El equipo de investigacion. . . . . . . .6.5 Caracterizacion y delimitacion de la poblacion . .6.6 Seleccion de los metodos, tecnicas e instrumen-

tos de la investigacion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6.7 La fuente de datos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6.8 Trabajo de campo y trabajo de gabinete . . . . . . .

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7. MEDIOS, INSTRUMENTOS, TECNICASY METODOS EN LA RECOLECCIONDE DATOS E INFORMACION. . . . . . . . . . . . . .

7.1 La observacion . . . . . . . . . . : . . . . . . . . . . . . . . .7.1.1 La observacion sistematica y estructu-

rada. . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7.1.2 La observacion participante. . . . . . . . . . .7.1.3 La observacion no sistematica a inestruc-

turada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7.1.4 La observacion etnografica . . . . . . . . . . .7.1.5 Otros tip as de observacion . . . . . . . . . . .

7.2 La entrevista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7.2.1 Tecnica de la entrevista . . . . . . . . . . . . . .7.2.2 Principios directivos de la entrevista . . . .7.2.3 Como realizar las preguntas en una entre-

vista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .'. . . .7.2.4 Ventajas y desventajas de una entrevista .

7.3 Las encuestas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7.3.1 Encuestas abiertas y cerradas. . . . . . . . . .7.3.2 Encuestas descriptivas, explicativas y sec-

cionales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Encuestas longitudinales . . . . . . . . . . . . .Sondeos y encuestas de opinion publica.Planeamiento y etapas de una encuestasocial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.3.6 Planeacion y plan operativo de la encues-ta. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.3.7 Seleccion y capacitacion de los encues-tadores a personal de campo. . . . . . . . . .

7.3.8 Ventajas y limitaciones de una encuesta .7A i.Que es una muestra? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

704.1 Muestreo probabillstico. . . . . . . . . . . . . .7.4.2 Muestras no aleatorias, determinlsticas a

no probabillsticas . . . . . . . . . . . . . . . . . .704.3 Algunos problemas generales del mues-

treo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7.5 El cuestionario como instrumento y tecnica en

la recoleccionde datos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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7.5.1 Los contenidos de las preguntas . . . . . . .7.5.2 i,Como redactaremos las preguntas? . . . .7.5.3 Una tipologia de preguntas . . . . . . . . . . .7.5.4 Secuencia y orden en las preguntas . . . . .7.5.5 Codificacion......................

7.6 La recopilacion documental y bibliogr~fica. . . . .

8. TABULACION, ANALISISE INTERPRETACION DE DATOS. . . . . . . . . . .

8.1 El amilisisde datos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8.1.1 Analisis, sintesis y comparacion como

mecanismos operativos de la investiga-cion cientifica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .El analisis descriptivo y estadistico . . . . .El analisisde correlacion. . . . . . . . . . . . .Algunos problemas en el analisis de losdatos cuantitativos y cualitativos. . . . . . .Analisis del material cualitativo. . . . . . . .Los problemas del amilisis cualitativo . . .El analisis durante la recoleccion de da-tos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8.1.8 El analisis despues de la recoleccion dedatos. . . . . . . '. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8.1.9 El analisis en la investigacion etnografica.8.1.9.1 Estrategias de seleccion secuencial. . . , . .8.1.9.2 Procedimientos analiticos generales. . . . .8.1.9.3 i,Como se realiza un analisis etnografico?

8.2 i,Que es la interpretacion de datos? . . . . . . . . . .8.2.1 Intrepretacion de materiales cuantitati-

vos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8.2.2 La interpretacion del material cualitativo

8.1.28.1.38.1.4

8.1.58.1.68.1.7

9. INFORME Y PRESENT ACIONDE LOS DATOS DE UNA INVESTIGACION . .

9.1 Contenidos y fases del in forme . . . . . . . . . . . . . .9.2 Caracteristicas sustantivas y criterios en la redac-

cion del informe.9.3 Presentacion de los datos de una investigacion . .

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9.3.19.3.29.3.39.3.4

La representaci6n escrita. . . . . . . . . . . . .La representaci6n semi tabular y tabular.La presentaci6n gnifica de 10s datos. . . .i,C6mo se construye y se elabora un gni-fico en investigaci6n? . . . . . . . . . . . . . . .

BIBLIOGRAFIA GENERAL CONSULTADA ......

INDICE TEMATICO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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PRO LOGO

Este trabajo busca conciliar y articular 10 teorico y 10operativo en la investigacion cientlfica, los fundamentos epis-temologicos con las estrategias tecnicas y metodologicas queusualmente utilizan los investigadores en sus pnicticas y acti-vidades investigativas. Este hecho por 10 demas no es casual niaccidental, ya que responde a uno de los problemas mas agu-dos que debe enfrentar el estudiante en el instante de traduciren terminos operativos 10 que conoce y ha memorizado desdeel punta de vista teorico. La mayorfa de las veces las fallas nosolo debemos buscarlas en la propia docencia y ensenanza dela investigacion, sino en la formacion intelectual del estudian-te, ya que a ju~cio del docente a este Ie cuesta mucho adaptar-se al rigor der"pensamiento cientlfico", 0 sea, manejar todoun conjunto de conceptos, principios, procesos y operacionesmentales, y aplicarlas en sus actividades academicas, sociales eintelectuales.

La mayoria de las veces el estudiante y aun el investiga-dor carecen de una formacion basica a nivel epistemologico,16gico y filosofico, y son incapaces de entender y manejar. \

operaClOnes mentales que a la postre son la base del pensa-miento, de la actividad y de la investigaci6n cientlfica. SegunGaston Bachelard, la construccion de la ciencia y particular-mente la realizacion de la investigacion cientifica no se puedereducir a un abigarrado manojo de tecnicas y metod os deter-minados, sino que es fundamentalmente una actitud mental eintelectual, donde operaciones como el describir, explicar, re-

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,

presentar, identificar, relacionar, generalizar y operar, tienentanta importancia como el uso de las tecnicas estadisticas 0los metodos para planificar una investigacion y recopilar da-tos. Porque la investigacion, a juicio del fBosofo frances, masque un simple medio tecnico y operativo, es de hecho una ex-tension del proceso modelador y transformador del pensa-miento.

El conocimiento y la transformacion de la realidad exigedel investigador una formacion basica en el orden teorico ypractico, y esto solo es posible en el proceso operativo de lainvestigacion, ya que estamos convencidos de que la investiga-cion se aprende "investigando", asi como uno aprende a "pen-sar pensando". Esto que parece una verdad de Perogrullo, des-graciadamente no se aplica en la practica, ya que algunos do-centes e investigadores buscan en las formulas reduccionistasdel conocimiento sintetico de las tecnicas y de los metodos,la solucion para "forzar" al estudiante a asimilar y memorizarlas reglas de la investigacion cientifica. La mayoria de las ve-ces se obliga a los estudiantes a aprender de memoria en unpar de semestres, 10 que uno, con dificultad aprende en variosanos de estudio y de practica investigativa. El aprender a pen-sar, a solucionar problemas y operacionalizar conceptos es unproceso extensivo y no una formula intensiva.

Algunos piensan que la investigacion cientifica es comocierta chaqueta de lujo de la cual se puede prescindir, sin queello afecte nuestra personalidad 0 integridad fisica. Que solosirve para adoptar actitudes esnobistas y seudointelectuales, 0sea, un articulo de moda que no es indispensable para nuestravida profesional, cultural 0 social. Probablemente estas criti-cas provengan de algunos sectores que se sienten molestos porel surgimiento de ciertas elites intelectuales y cientistas quedesprecian la labor del docente, al cual consideran un simplereproductor y transmisor de conocimientos, mientras queellos son "productores de conocimientos", "creadores de sa-beres" y "transformadores de la realidad". Desgraciadamente,asi como existen estratificaciones socioeconomicas en nuestrasociedad, tambien hay discriminaciones y prejuicios a nivelintelectual, ya que los viejos mitos que giran en torno a la pre-sunta superioridad de la inteligencia y del pensamiento cien-tifico frente a la actividad pedagogica 0 educativa, no sonotra cosa que una extension de las contradicciones que tradi-

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cionalmente han existido entre el trabajo intelectual y el ma-nual, antagonismos que tienen notorias connotaciones clasis-tas.

Creemos que la investigacion no es un lujo ni una acti-tud esnobista, sino al contrario, es una necesidad, ya que setrata de una actividad que esta intimamente relacionada conla creatividad, la autodisciplina, la solucion de problemas rea-les, la conceptualizacion, la construccion del pensamientocientifico, etc. En la practica social y en el ejercicio profesio-nal se requiere pensar para solucionar problemas y tomar de-cisiones, sin que por ello se proponga hacer una investigacionpropiamente dicha, por 10 menos en los terminos tradiciona-les. Ello quiz as nos esta demostrando la importancia que po-see esta actividad para el desarrollo intelectual, tecnico y cien-tifico de las personas.

Pero, por otro lado, la investigacion cientifica se encuen-tra estrechamente asociada al cambio y a la transformacionsocial, espiritual, economica, culturai, politica 0 educativa denuestros pueblos, porque a la postre ella establece las condi-ciones basicas que posibilitan estos earn bios y transformacio-nes. La pnictica y la experiencia nos han ensenado que sin elapoyo y la ayuda de la investigacion no podemos conocer larealidad, y sin este conocimiento no es posible cambiarla 0transformarla. La historia de las ciencias, las artes y las culturasnos demuestra como la nocion de investigacion, ya sea en sudimension teorica, empirica 0 axiologica, ha estado presenteen todos los procesos de cambia. Ella nos es extrano, ya quela investigacion de hecho se ha constituido en un camino paraconocer la realidad y un procedimiento reflexivo, sistematico,controlado y cdtico que ha posibilitado interpretar los he-chos y fenomenos, relaciones y leyes, plantear problemas ybuscar soluciones, y en gen'O'ralpreparar el camino y crear lascondiciones para estos cam0ios.

Este libro surge despues de haber analizado en formacritic a todos los problemas que cotidianamente debe enfren-tar el estudiante desde que comienza a seleccionar un tema deinvestigacion, hasta que culmina su estudio y elabora el infor-me final. Mi vinculo, durante muchos anos can la catedra, yparticularmente can la practica investigativa en diversas uni-versidades e instituciones, me ha permitido detectar las difi-

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,

cultades que debe asumir el estudiante, no solo a nivel acade-mico, sino fundamentalmente en el momento de seleccionarel tema, investigarlo y elaborar su tesis 0 monografla de gra-do como requisito obligatorio de su graduacion. Los proble-mas siempre son los mismos: incapacidad por parte de losestudiantes para resolver cuestiones metodologicas, operativasy teoricas fundamentales en el momento de elegir los temas,realizar un proyecto 0 conceptualizar, planear y ejecutar larevision de la literatura disponible. En la pnictica, el estudian-te tiene muchas dificultades para leer criticamente un infor-me de investigacion 0 interpretar un cuadro estadistico 0 unainformacion determinada. Son much os e innumerables losproblemas que no puede resolver, desde aspectos estrictamen-te epistemologicos, logicos 0 filosoficos, basta tareas que tie-nen relacion con el analisis e interpretacion de datos, formu-lacion de problemas y elaboracion de informes finales.

Las consecuencias para el estudiante son imprevisibles,ya si bien son pocas las personas a quienes les interesa real-mente investigar, la actividad Ie ofrece por 10 menos la opor-tunidad de desarrollar sus capacidades intelectuales (creativi-dad, crltica, analisis, sintesis, rigor, disciplina, objetividad,responsabilidad, pertinencia, etc.). "Si la formacion de perso-nas de pensamiento independiente -escribe el investigadormexicano Oscar Soria- es tarea de la universidad i,en quemomento, durante la vida academica del estudiante, se inten-ta de manera sistematica e intencional tal desarrollo? i,Quemedios se ponen real y eficientemente para alcanzar tal for-macion integral? Puede arguirse que la investigacion sola nofomenta las disposiciones deseables mencionadas. Pero tam-poco podra negarse que la investigacion cola bora eficazmenteen su desarrollo") .

El autor de este libro ha vivido desde adentro la expe-riencia y la actividad investigativa, y Ie ha correspondido de-sempefiar diversos oficios dentro de la investigacion, desdelas funciones de "cargaladrillos" hasta las tare as de disefiador

1 SORIA, Oscar. "Docencia de la investigacion en la universidad"en La educacion. Revista Interamericana de Desarrollo Educativo,No. 98, 1985. Ano XXX. Washington, 1986.

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....

y director. Por otra parte, el hecho de estar vinculado desdehace 20 arios a la actividad academica universitaria, particu-larmente como catednitico, director de tesis de grado, coor-dinador de seminarios investigativos, etc., Ie ha permitidoconocer desde muy cerca toda Ia problematica que vive Iainvestigaci6n cientlfica en Ia universidad, experiencia que haproyectado y volcado en este texto.

El Autor

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Primera parte:

REGIMEN TEORICO

Y EPISTEMOLOGICO

DE LA INVESTIGACION

CIENTIFICA

-

1. PERFIL TEORICO Y EPISTEMOLOGICODE LA INVESTIGACION CIENTIFICA

1.1 ;,Que es investigar?

Quierase 0 no, el acto de investigar esta tan estrecha-mente ligado a la vida intelectual, tecnologica, social, culturaly comun del ser humano, que se constituye en un factor inse-parable de cualquier actividad cognoscitiva u operacion men-tal que se realice. Y ello porque el termino "investigar" tienesignificados muy diferentes entre la gente y de hecho 10 rela-cionamos con una gran cantidad de terminos y conceptos, co-mo por ejemplo, indagar, inquirir, examinar, inspeccionar, ex-plorar, bus car 0 rastrear, que a la postre son funciones pro-pias del pensar 0 de la actividad racional.

Desde que el niiio se enfrenta con un hecho, un fenome-no 0 un objeto desconocido, y pregunta sobre el, 10 examinaatentamente con la vista, 10 inspecciona con sus manos, 10huele y 10 toca, se comienzan a sentar las bases de 10 queposteriormente sera el acto de investigar. En ese deseo y ne-cesidad de saber, de ver las cosas y de enterarse del que, porque 0 para que, estan implicitos los fundamentos de una ne-cesidad vital que Ie produce mucho placer al nilio, pero quelamentablemente con los alios se va perdiendo por obra y gra-cia de muchos factores sociales, culturales y educativos. Por-que de hecho no basta con desplegar instintivamente todaesta gama de sentido y capacidades innatas para alcanzar losniveles superiores de la investigacion cientifica. Hay que or-denar, sistematizar y darle una direccion a todas estas capaci-

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dades, 0 sea, someterlas al regimen propio del metodo cien-tifico.

Al mundo tecnologico, cientifico, cultural 0 educativoIe hubiera side muy dificil alcanzar los niveles actuales sin laayuda y colaboracion de la actividad investigativa, ya que estacon su accion ha posibilitado la transformacion y los cambiosque exige un mundo en permanente evolucion y desarrollo.Porque si hacemos un recuento historico de las gran des con-quistas y aportes en este terreno, descubriremos que detnis decada invento 0 cambio se encuentra presente la nocion de "in-vestigacion cientifica", ya sea en su dimension teorica, empi-rica 0 axiologica. Ella no es accidental, ya que la investiga-cion en la pnictica se ha constituido en un camino para cono-cer la realidad y un procedimiento reflexivo, sistematico, con-trolado y critico que ha posibilitado interpretar los hechos yfenomenos, relaciones y leyes, plantear problemas y buscarsoluciones, y en general preparar el camino y crear las condi-ciones para estos cambios y transfarmaciones.

Noes accidental el hecho de que la palabra "investiga-cion" tenga muchas farm as diferentes de asumir esta respon-sabilidad y compromiso, ya que en la pnictica se convierte enuna busqueda intensiva que debe dar muchos rodeos antes decumplir sus objetivos y a1canzar sus fines, 10 cual explica per-fectamente su origen etimologico. La palabra "investigacion"proviene de las voces latinas in-vestigium, que literalmentesignifican "en pos de la huella". Un significado parecido tienela palabra inglesa research, que se utiliza para referirse ala in-vestigacion 0 al investigar, pero que tambien tiene un sentidode busqueda 0 indagacion, al igual que el rechercher en fran-ces, que hace alusion al acto de "buscar de nuevo", 0 sea, labusqueda de algo, pero mas minuciosamente. La voz latinavestigium significa ademas "planta de pie" y por extension la"huella" que queda. De ello se puede deducir que el procesode investigacion siempre expresa °el modo de llegar al conoci-miento de algo, con esfuerzo, par la via indirecta de un "ro-deo", siguiendo una huella 0 un vestigio, por un largo caminoen forma sistematica, 0 sea, con metodo.

En la historia de la filosofla no ha existido pensador queno se haya preocupado directa 0 indirectamente del tema, yaque problematic as como las del proceso del conocimiento, re-

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lacion entre el sujeto y el objeto, teoria del conocimiento,ontologia, gnoseologia, reflexion humana, alternativas de vin-culacion entre pensamiento y realidad, cosmovislC.nes meto-dologicas, etc., se han ocupado de la investigacion cientifica.De igual manera, pensadores desde Aristoteles y Platon hastacientificos y filosofos como Bertrand Russel, Lucien Gold-man, Gaston Bachelard, J. Habermas, Karl Popper y tantosotros, se han ocupado de analizar y explicar sus metodos, tec-nicas y fundamentos filosoficos, logico-matematicos y episte-mo16gicos. Por ejemplo, Aristoteles nos habla de la curiosidadcomo un factor que mueve a investigar y que el aprender ainvestigar es el mas grande de los placeres. Platon en su dialo-go "Menon", escribe:

i.,Ycomo buscanis, oh SOcrates, 10 que tu ignoras totalmente? yde las cosas que ignoras, i.,cwil te propondnis investigar? y si porventura llegaras a encontrarla i.,como advertinis que esa es la quetli conoces? Entiendo que quieres, Menon. . . Quieres decir quenadie puede indagar 10 que sabe ni 10 que no sabe; porque no in-vestigaria 10 que sabe, pues 10sabe; ni 10 que no sabe, pues ni tansiquiera sabria 10que debe investigar2 .

Para otros pensadores el investigar es el camino que nosayuda a buscar el sentido de las cosas, quizas el propfo crite-rio de la verdad, 0 sea, el recurso para comprobar la veracidad0 la falsedad de tal 0 cual aseveracion, hipotesis, sistematiza-cion teorica, juicio, etc. Otras veces la investigacion nos ayu-da a aumentar el horizonte de significatividad de las cosas, delos seres y del medio que nos circunda. En todo caso, todasestas posturas se relacionan con la realidad, la cual buscancomprender, explicar 0 simplemente describir.

Pero el investigar no solo ha sido explicado y entendidodesde el punto de vista filosofico 0 epistemologico, sino queen la vida cotidiana y en la actividad practica se utilizan nu-merosos terminos y conceptos que se asocian con sus funcio-nes y tareas. Entre los principales podemos mencionar el in-quirir, indagar, examinar, inspeccionar, explorar, buscar y ras-trear. El indagar es la formula 0 el acto que nos ayuda a llegar

2 PLATON, Dirilogos. Ed. Labor, Buenos Aires, 1965.

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a saber cierta cosa, discurriendo can fundamento a par conje-turas a seiiales. Al inquirir se trata de buscar una informacionsabre cierta cosa mediante preguntas u otros procedimientos.El examinar nos exige someter a examen una cosa, a sea, es-tudiar y observar cuidadosamente una cosa a una circunstan-cia para enterarse como es a como esta. El inspeccionar nossugiere examinar atentamente una cosa para ver si esta de lamanera conveniente 0 debida y el explorar es un acto que nosexige examinar debidamente una cosa a un lugar para com-prender como esta y cmi! es su situacion. El buscar nos estaseiialando que debemos hacer alga para encontrar a alguien 0alga, y finalmente el rastrear, seguir a buscar a alguien 0 algapar media de sus hue lIas. Si sumamos todos estos significadosy definiciones nos acercariamos a una vision mas global y to-talizante del acto de investigar.

En nuestro media academico y universitario se sigue ma-nejando la idea equivocada de que to do aquello que no se ci-iia a procedimientos, normas y tecnicas propias de la investi-gacion formal, 0 sea un conjunto de reglas que tienen parproposito establecer relaciones entre variables, resolver algu-nos problemas espedficos, efectuar pronosticos y prediccio-nes con el mayor nivel posible de confiabilidad, no es propia-mente una investigacion. Ella ha contribuido a que nuestrosestudiantes sigan creyendo que los actos de identificar as-pectos y puntas de vista, buscar y resolver contradicciones,relacionar un hecho can sus causas y consecuencias, explicary comprender los hechos, explicitar los valores y principiosque inspiran y guian la accion, etc., no son propiamente "in-vestigacion". Las mismas funciones de enumerar, describir,comparar, distinguir, clasificar, definir a situar un fenomenoa una actividad en un tiempo y en un espacio determinado,tampoco harian parte del campo investigativo. Ello quiza nosenseiia que existen niveles de investigacion, los cuales van des-de el mas simple acto de pensar hasta las funciones superioresde la investigacion cientlfica.

Para much os docentes de la investigacion el acto de in-vestigar solo es posible cuando se asume una "actitud men-tal" frente a las casas y los hechos que 10 rodean. Es un apren-der a buscar, a explicar sus efectos y consecuencias, estable-cer vinculos y relaciones, efectuar pronosticos, problematizarla realidad, examinar crlticamente los hechos y fenomenos,

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verificar su falsedad 0 verdad. Comienza con la curiosidad yla mania de preguntarlo todo, y culmina con el cuestiona-miento conceptual de una realidad compleja y contradicto-ria. Y esta actitud se comienza a de sarro lIar desde nifio, cuan-do recien empieza a descubrir el mundo invisible y secretoque 10 rodea, cuando aburre a los adultos con sus "por que",0 sea, cuando comienza a germinar como semilla el verdaderoespiritu de la busqueda y de la investigacion, que si se alimen-ta, se estimula y se desarrolla adecuadamente, tendni cuandoadulto una dimension realmente cientlfica. Y ello en la medi-da que comience a comprender los conceptos, los principios,categorias y nociones teoricas y operativas de la ciencia y sumetodo.

i,Cwindo y como comienza a nacer en las personas el in-teres, la actitud 0 la predisposicion por el metodo y la inves-tigacion cientlfica? Algunos afirman que este interes comien-za cuando las personas se plante an una serie de supuestos queno pueden demostrar 0 un conjunto de problemas que nopuede resolver, que a la postre se constituyen en el marco 10-gico y ontologico del pensamiento cientifico. Veamos algu-nos de estos supuestos:

- De aceptar que la induccion puede proporcionarnueva informacion, 0 sea, a partir de ciertas proposi-ciones particulares 0 singulares para lIegar a una 0 va-rias proposiciones mas generales.

-- Creer en -la validez de los procesos deductivos, pormedio de los cuales se puede extraer una consecuen-cia de uno 0 mas principios, premisas 0 supuestos.

- Suponer que los hechos no se producen caprichosa-mente, sino que estan determinados, 0 sea, que los fe-nomenos y-los procesos responden a un encadena-miento de causas y efectos.

- Estar convencidos de que los fenomenos de la natura-leza 0 de la sociedad humana pueden ser ordenados ypresentar ciertas regularidades, 0 sea, que ocurran deacuerdo con una regIa 0 con uniformidad.

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-...

- Tener confianza en las observaciones del cientifico, 0sea, que los medios que utiliza para conocer y expli-car la realidad sean garantia de veracidad y verificabi-bilidad.

Otros plantean en cambio que la duda es el camino quenos puede llevar a la investigacion cientifica, particularmentela "duda aparente 0 fingida", tal como se presenta en el plan-teamiento cientifico de un problema. Esta duda significa soloun prescindir de la certeza natural, con el fin de llegar a lacerteza cientifica por medio de la comprobacion y elabora-cion explicita de las razones,o sea, a traves de la accion de lainvestigacion cientlfica. La duda nos conduce a plantearnosproblemas, a hacernos preguntas y a cuestionarnos las cosas.Aqui hay que recordar la famosa "duda filosofica", que esuna suspension transitoria del juicio hasta reunir los conoci-mientos necesarios para formularlo con seguridad, y que paraalgunos, es la medida de 10 que es la investigacion cientifica.

Son much as las definiciones y opiniones diferentes queexisten entre los investigadores y cientificos sobre 10 que co-munmente se denomina "investigacion cientifica". AdolfoCritto afirma que la investigacion cientifica "constituye unproceso de ajuste sistematico entre la realidad y el conoci-miento 0 representacion de ella,,3 . Para Claire Selltiz, "el ob-tetivo de la investigacion cientifica es descubrir respuestas adeterminadas interrrogantes a traves de la aplicacion de pro-cedimientos cientificos. Estos procedimientos han sido desa-rrollados con el objeto de aumentar el grado de certeza deque la informacion reunida sera de interes para el interrogan-te que se estudia y que, ademas, reune las condiciones de fia-bilidad y objetividad"4 . Eli de Gortari afirma que "la investi-gacion cientlfica, como todas las otras actividades humanas,se realiza con mayores probabilidades de exito cuando previa-mente se elabora un proyecto del trabajo por realizar, en el

3 CRITTO, Adolfo. EI metodo cientllico en las ciencias sociales.Paid6s.

4 SELLTIZ, C. M. Jahoda y otros. Metodos de investigacion en las.relaciones sociales. Rialp. Madrid, 1971.

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--

cual se incluye el procedimiento para ejecutarlo. El metoddcientffico es justamente el procedimiento planeado que sesigue en la investigacion, para descubrir las formas de existen-cia de los procesoss . Otros autores como Mario Bunge, L. Fes-tinger, Lucien Goldmann, Lefebre, Lazarsfeld, Popper, Mer-ton, etc., han ensayado sus propias definiciones sobre el asun-to, las cuales nos hablan de una actividad encaminada a la so-lucion de problemas, que se define por el uso de un metodocientffico, que es un procedimiento sistematico destinado aadquirir nuevos conocimientos, que es el proceso formal dellevar a cabo el metodo cientifico y una gran cantidad de for-mas diferentes de entender y explicar una actividad que tienefacetas y matices muy diversos.

Para que una investigacion cientifica adquiera el caracterde tal -de "cientifica" naturalmente- se necesita que reunaciertos requisitos en cuanto al metodo, a los fines u objetivos.A juicio del investigador argentino Ezequiel Ander-Egg, losaspectos que caracterizan una investigacion cientlfica, serianlos siguientes:

"- Ante todo, es una forma de plantear problemas ybuscar soluciones mediante una indagacion 0 busque-da que tiene un interes teoretico 0 una preocupacionpractica.

- De una manera muy general, se llama tambien investi-gacion cientffica, a la adquisicion de conocimientosacerca de un aspecto de la realidad (situacion-proble-ma) con el fin de actuar sobre ella.

- Es una exploracion sistematica a partir de un marcoteorico en el que se encajan los problemas 0 las hipo-tesis como encuadre referencial.

- Requiere una formulacion precisa del problema quese quiere investigar y de un diseno metodologicoen el que se expresen los procedimientos para buscarla 0 las respuestas implicadas en la formulacion delproblema.

5 DE GORTARI, Eli. Logica general. Grijalbo, Mexico, 1972.

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1

- Exige comprobacion y verificacion del hecho 0 feno-me no que se estudia mediante la confrontacion empl-flea.

- Trasciende las situaciones 0 casos particulares para ha-cer inferencias de validez general.

- Utiliza una serie de instrumentos metodologicos queson relevantes para obtener y comprobar los datosconsiderados pertinentes a los objetivos de la investi-gacion.

- Por ultimo, la investigacion se registra y expresa en uninforme, documento 0 estudio"6 .

Para la mayoria de los investigadores, el hecho de enfren-tarse con un problema cientifico, y plantearse su correspon-diente solucion y respuesta, ya implica una actitud que se rela-ciona y se vincula a la investigacion cientifica. De ahi que seafirme que no hay investigacion cientifica si no existe un pro-blema que resolver, describir, explicar 0 simplemente identi-ficar.

Hay que aceptar que existen numerosas concepciones es-tereotipadas sobre la expresion "investigacion cientifica", yaque tradicionalmente dominan los usos y los criterios acade-micos y formalistas sobre el asunto. En nuestro medio porejemplo, domina la posicion norteamericana, donde la investi-gacion se relaciona con el manejo de tecnicas de recoleccion ytratamiento de datos empiricos. En muchas universidades lainvestigacion es solamente esto. Como contrapartida existe laconcepcion de que la produccion del conocimiento esta reser-vada a un grupo muy exclusivo de personas, mas "inteligen-tes" y preparadas que el comun de las personas. Para estossectores el producir conocimientos es un acto fundamental-mente teorico, de caracter 16gico y distante de toda concep-cion ideologica 0 actividad practica. Esta ultima tiene un va-

6 ANDER-EGG, Ezequiel. Tecnicas de investigacion social. Huma-nitas, Buenos Aires, 1983. '

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lor secundario y,se limita a aportar algunos datos que posibi-litan a la teoria sacar sus conclusiones, generalizar y concep-tualizar. A su juicio la investigacion cientlfica no puede con-vertirse ni en una razon empirica y pragmatica, ni en su de-fecto, en un apendice de una concepcion ideologica. Creemosque en los dos casos se trata de enfoques muy unilaterales so-bre'la investigacion, ya que todos estos aspectos se reflejan yse complementan. Por otra parte, tampoco se pueden dejar porfuera los paradigmas cualitativos, fenomenologicos, naturaIls-ticos, etnograficos, etc., que junto con los anallticos, funcio-nalistas y marxistas, forman parte de un conjunto de opcionesy alternativas que posee la investigacion cientlfica para desa-rrollar sus actividades.

1.2 Tipologias y paradigm as de la investigacion cientifica

En la actualidad se hace muy dificil clasificar la inmensacantidad y variedad de modalidades investigativas, que si bienen muchos casos no pasan de ser simples tecnicas y metodos,se les ubica dentro de determinada tipologia. Pero detras decada uno de estos tipos de investigacion se encuentra una con-cepcion filosofica que los sustentan y los respaldan teorica-mente, y que en la terminologia actual se Ie denomina para-digma de investigaci6n. Como veremos, no siempre estos pa-radigmas se derivan 0 son una extension operativa de determi-nadas escuelas 0 concepcion~s filosoficas, sino que en muchoscasos se nutren de elementos conceptuales provenientes de di-ferentes corrientes. Para Guillermo Briones, un "paradigmade investigacion" es "una concepcion del objeto de estudiode una ciencia, de los pro blemas para estudiar, de la naturalezade sus metodos y de la forma de explicar, interpretar 0 com-prender -segun el caso- los resultados de la investigacionrealizada. En conjunto, el paradigma define 10 que constituyela ciencia "legitima" para el conocimiento de la realidad a lacual se refiere,,7 . El propio aut or citado grafica de esta mane-ra el paradigma de investigacion:

7 BRIONES, Guillermo. Metodos y tecnicas avanzadas de investiga-ciones aplicadas a la educacion y alas ciencias sociales. Modulo 1.Epistemolog(a y metodolog(a de la investigacion social. Curso adistancia. ICFES. PIlE. Bogota, 1988.

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Concepcionesfilos6ficas Investigaciones

FIg.I

El concepto fue redescubierto por Thomas Kuhn, quien en suobra "La estructura de las revoluciones cientificas" 10 utiliza paracaracterizarel marco conceptual y metodol6gico en el que son planteadosy sucesivamente resueltos los problemas de la investigaci6n cientifica.De esta manera constituye un todo mas 0 menos coherente mediante elwal el investigadorse relacionacon susobjetivosde estudio. Para muchosautores ha sido muy dificiljustificar un concepto que parece tener muchasdefiniciones diferentes a partir de la obra de Kuhn (Margaret Mastermnos habla de 21 caracterizaciones diferentes).

Una de las clasificaciones paradigmaticas mas difundidas en laactualidad, es la sugerida por el fil6sofo aleman J. Habermas en su obra"Conocimiento e interes", donde nos habla de 3 paradigmas 0 categoriasde procesos de investigaci6n: empirico-analiticos, hist6rico-herme-neuticos y de la acci6n. En las pnmeras hay un interes TECNICO, enlas segundas un interes PRACTICO, y en las de acci6n un interesEMANCIPATORIO. Esta clasificaci6n parece tener s610validez en elpIano puramente epistemol6gico, ya que en el momenta de traducirla alos niveles operativos de la investigaci6n cientifica, pierde consistencia.Ajuicio de los expertos, si un paradigma no nos aporta ningun elementoque nos sirva para orientar y dirigir te6rica y operativamente un procesoinvestigativo, este no tiene raz6n de ser.

Para otros, como el investigador GuillermoBriones, un paradigmano es otra cosa que la traducci6n en terminos operativos y metodol6gicosde las ideas, conceptos y representaciones que se efectUan sobre unobjeto de estudio. Su utilidad en la investigaci6n cientifica es itmegable,ya que en el momenta de apoyarse en un paradigma reconocido, esposible superar las contradicciones que tradicionalmente pueden surgirentre ciencia y realidad, entre la teoria y la practica. Al surgir estainstancia intermedia, es posible integrar y combinar muchasconcepciones, y resolver los abismosque las superau. No hay que olvidarque en la actualidad, entre los investigadores existe cierta tendencia aleclecticismo y a la busqueda de un punto de encuentro entre modeloste6ricos tradicionalmente aceptados como antag6nicos y que algunosidentifican con el nombre de "investigaci6n total". 0 sea unainvestigaci6n abierta, interdisciplinaria, multidimensional, plurivalentey s610 sujeta alas restricciones determinadas por la consistencia ycoherencia propias del proceso investigativo desarrollado.

Pero a ~~sar de su "totalidad", existe un enfasis y predominio deciertos 6rdenes de ideas. Hoy dia se habla de 5 paradigmas que dominanel escenario de la investigaci6n cientifica:

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ASPECTO

BASEFILOSOF1CA

OBJETO GENERALDE ESTUDIO

CONCEPfOSBASIC OSDE LA 1EORIACENTRAL

CONCEPTOSBASICOS DELMETODOPROPUESTO

FUNCION TINAL DELA INVESTIGACION(nivel de conocimiento que.e de.e. aIcanzar)

ParadigmaMarxists

COMPARACION ENTRE PARADIGMAS DE INVESTIGACION

ParadigmaAnalitico-explicatlvo

MaterialismQ dialectico

La sociedad (estrncturay funcion)

- Proceso de produccion- Fuerzas productivas- Relaciones de produccion- InfraestrUctura- Estrnctura ideologica- Clases sociales- Lucha de clases

- Descripcion del objeto- Origen de los elementos- Transformacion en el

tiempo- Dinamica (negaciones y

superaciones)- Relacion de las partes en

un todo

Explicar estructura y leyesde funcionamiento ydesarrollo de la sociedad.

ParadigmaFuncionalista

Idealismo actual

La sociedad (valores y normas)

- Funcion- Sistema de accion social- Objetos de orienracion- Roles- Institucionalizacion de normas- Socializacion- Estratificacion social- Estrncturas sociales- Cambio social

- Observacion de la conducta- Observacion del prestigio social

TensionContradiccion

- Discrepancia- EstAtica!dinamica- Interpretacion psicologica- Analisis funcional

Explicar la conducta humanay la estrnctura de la sociedad.

- Materialismo moderno- Realismo cienufico- Realismo critico

La realidad

- Percepcion- Pensamiento- Niveles de realidad- Relacion investigador-objeto- Ideologia- Intersubjetividad

- Teoria/hipotesis!explicacion- Variables cualitativas y

cuantitativas- Cond ucta- Actitudes- Formacion variables- Analisis relaciones- Interrelaciones variables- Analisis multivariados- Modelos causales

Describir y explicar la realidad.

ParadigmaCuaIitativo-interpretativo

Idealismo

Actividades y pensamiento individualcotidiano.

- Realidad multiple- Verdad como significacion de la realidad- Interaccion sujeto-objeto inseparable

(teorias y hechos dependientes)- Descripcion ideografica- Comprension del fenomeno- Expllicacion cultural

- Analisis de significados- Datos antecedentes a la teoria

PeI;Spectiva y subjetividadHabitos en los actores

- Descripcion- Teoria desde la base

Interpretar la conducta.

BRIONES, Guillermo. "Metodos y tecnicas avanzadas de investigacion aplicadas a la educacion y a las ciencias sociales". ICFES-PIlE. Modulo I, Bogota, 1988.

-,

- Marxista- Funcionalista- Analltico- Interpretativo- Estructuralista

Algunos teoricos de la investigacion no estan plenamen-te convencidos de la existencia de estos paradigmas y conside-ran que estos son el resultado de una clasificacion arbitrariade los filosofos y de los epistemologos, que bus can establecerun puente artificial entre la teoria y la pnictica investigativa.Creemos que los prejuicios en torno a los paradigm as son in-justos, ya que en la practica se ha podido comprobar que estaarticulacion de 10 filosOfico y 10 operativo, propio del proce-so investigativo, ha posibilitado alcanzar mayores niveles deunidad entre 10 teorico y 10 practico, que normalmente se haconstituido en un eterno dolor de cabeza de la investigacioncientifica. Debido a que el estudio de los paradigmas de inves-tigacion es un tema complejo y denso, donde se conjugan nu-merosas doctrinas y postulados filosOficos, epistemologicos,logic os, estadisticos y metodologicos, solo nos limitaremos adestacar algunos principios generales de cada uno de estos pa-radigmas.

El paradigma marxista se fundamenta en las categorias yprincipios propios del materialismo historico y dialectico. Ladialectica marxista, a juicio de sus partidarios, es una cienciaque trata de las leyes mas generales del desarrollo de la natu-raleza, de la sociedad y del pensamiento humano. Marx y En-gels estructuraron la dialectica sobre la base de la concepcionmaterialista del proceso historico y del desarrollo del conoci-miento, generalizando los procesos reales que ocurren en lanaturaleza, en la sociedad yen el pensar. En la dialectic a cien-tifica se combinan organicamente las leyes del desarrollo tan-to del ser como del conocer, dado que tales leyes por su con-tenido, son identicas y solo se diferencian por la forma. Deahi que la dialectica materialista sea no solo una doctrina on-tologica, sino ademas gnoseologica, una logica que examinael pensamiento y la cognicion tanto en su devenir como en sudesarrollo, y en ellos est<! contenido como tendencia su futu-ro, es decir, aquello que devendra. Este materialismo dialecti-co se encuentra fundado en algunas leyes y principios genera-

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-

les, que a la postre son los que caracterizan y definen este pa-radigma investigativo. Son los siguientes:

. Ley de la unidad y lucha de contrarios

. Ley de transformacion de los cambios cuantitativosen cualitativos

. Ley de la negacion de la negacion

La ley de la unidad y lucha de contrarios implica la exis-tencia de contradicciones, que es un modo de transformacionde los fenomenos 0 procesos, en razon de la presencia en suseno de aspectos opuestos que suponit~ndose necesarios eluno y el otro, tienden a excluirse mutuamente, pero a su vezcoexisten simultaneamente, pues el uno supone al otro. Laley de transformacion de los cambios cuantitativos en cualita-tivos revela las vias y formas de desarrollo del mundo mate-rial y social, y la ley de la negacion se refiere a la tendenciaprincipal y la correlacion de 10 viejo y 10 nuevo en el desarro-llo del mundo natural y social.

En un intento por darle a la concepcion materialista dia-lectica una metodologia propia en el terreno cognoscitivo,cientlfico y educativo, surgio en la decada del 60 en la UnionSovietica, una serie de teorias y planteamientos que cuestio-naron las rigidas y dogmaticas posiciones dominantes. Los so-vieticos Davydov, Majmutov y otros, dieron nacimiento auna concepcion deriominada concepcion probhimica, que ensus comienzos surgio como un metodo y un me to do peda-g6gico, pero que posteriormente se transformo en un verda-dero paradigma investigativo que lentamente ha tenido relativoauge en varios paises. Los fundamentos de esta concepcion secentran en los principios de la problemicidad de los conoci-mientos nuevos que se descubren y la suposicion del objetivo.'Realmente no existe pleno acuerdo sobre como definir el ter-mino "problemicidad", ya que para muchos este va mas alIa delproblema y se refiere alas diversas contradicciones que sur-gen entre 10 conocido y 10 desconocido 0 buscado, y que cul-mina con la solucion del problema. Para otros en cambio, laproblemicidad tiene un significado mas formal, ya que ten-dria relacion con el proceso del planteamiento del problema.

Aunque al paradigma marxista no se Ie reconoce directa-mente existencia como metodo investigativo con caracterlsti-

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cas propias, ha influido poderosamente en la gestion y estruc-turacion de algunas modalidades de la investigacion cualitati-va, de tipo historico 0 socioeconomico, de ahf que se afirmeque el paradigma marxista se ha constituido en un foco po-tencial de influencias, pero no en una realidad metodologica0 cientffica de la investigacion.

El paradigma funcionalista tiene much as variantes y co-rrientes diferentes, de ahf la dificultad para unificar los crite-rios frente a 10 que usualmente se define como "funcion" y"funcionalismo", conceptos sobre los cuales se asienta este pa-radigma. SegUn Robert Merton, uno de los auto res que intro-dujeron practicamente el termino en la investigacion, define lafuncion como "una consecuencia objetiva observable, produci-da por la presencia de un elemento en el seno de un sistema so-cial, la cual aumenta 0 mantiene su grado de integracion"8 .Este paradigma surgio a partir de algunos principios basic ostornados de los trabajos de Max Weber, Wilfredo Pareto yEmilio Durheim, el padre del positivismo, desarrollados pos-teriormente por los antropologos Malinowski y Radliffe-Brown,estructurados y puestos en pnictica por los sociologos nor-teamericanos Parsons y Merton.

Este paradigma se asocia con los postulados de la socio-logfa norteamericana que critic a el metodo historico y queconsidera que la exigencia primordial de la investigacion con-siste en establecer empfricamente los he'chos del caso en es-tudio, 0 sea, Ie interesan los estados manifiestos. Merton, alainspiracion 0 caracter vago del metodo historico, opone la se-guridad de las tecnicas de encuesta y de analisis del contenidomanifiesto. Su funcion no es transformadora como en el casomarxista, sino investigar la realidad de un sistema para, prime-ro detectar los aspectos disfuncionales del sistema, y poste-riormente, procurar los argumentos y la informacion que sir-va para convertirlos en funcionales, y de esta manera preser-var y asegurar la existencia y el funcionamiento del sistema.0 sea los "funcionales" son positivos para el sistema social yson "disfuncionales", si provocan un estado de ruptura con

8 MERTON, Robert K. Social theory and social structure. Glencoe.I, 11. The Free Press. 2nd ed. 1967.

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dicho sistema. EI paradigma funcionalista toma much os as-pectos del empirismo clasico y del positivismo, pero en gene-ral se Ie asocia con algunas corrientes idealist as actuales: feno-menologia, realismo critico, personalismo, pragmatismo, etc.

EI paradigma anaUtico, al igual que el funcionalismo,tiene facetas muy distintas y que algunos derivan de un ma-terialismo moderno no marxista y de un realismo cientlficoque se encuentra vinculado con las concepciones propias de lalogica-matematica y del neopositivismo. Paul Lazarsfeld, unode los mas importantes teoricos de este paradigma, afirmaque la metodologia en las ciencias sociales es necesariamenteup enfoque analitico que analiza estudios concretos para ex-plicitar los procedimientos que se emplearan, los supuestossubyacentes que se consideraron y los modos de explicitacionque se ofrecieron. Uno de los criterios dominantes de este pa-radigma es la existencia de las variables, que a la postre seconstituyen en las dimensiones de un fenomeno y las cualestienen como caracteristica principal, la capacidad de asumirdistintos valores.

Otro de los teoricos de este paradigma es el conocidoepistemologo argentino Mario Bunge, para el cualla ciencia esfundamentalmente anaUtica, "ya que la investigacion cientlfi-ca aborda problemas circunscriptos, uno a uno, y trata dedescomponerlo to do en elementos (no necesariamente ulti-mos 0 siquiera reales). La investigacion cientifica no se plan-tea cuestiones tales como: i,Como es el universo en su conjun-to? 0 i,Como es posible el conocimiento? Trata en cambio,de entender toda situacion total en terminos de sus compo-nentes. Intenta descubrir los elementos que componen cadatotalidad, y las interconexiones que explican su integracion".

Tambien son importantes representantes de este paradig-ma, ademas del mencionado Paul Lazarsfeld, el psicologoKurt Lewin y Harold Laswell, que desarrollaron la concep-cion denominada amilisis de contenidos, la cual se utiliza enla descripcion objetiva, sistematica y cuantitativa del conteni-do manifiesto de la comunicacion de masas.

EI paradigma cualitativo-interpretativo se asocia funda-mentalmente con la investigacion cualitativa, particularmenteen el campo de Ias ciencias sociales. Metodologicamente se ca-

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racteriza por el enfasis que hace en la aplicacion de las tecni-cas de descripcion, clasificacion y explicacion. De los tipos deinvestigacion mas comunes que forman parte de este paradig-ma, habria que mencionar el etnografico, antropologico, estu-dios de casos, etc., sobre los cuales hablaremos mas amplia-mente en los proximos capitulos.

Finalmente el paradigma estructuralista tiene sus orige-nes en la decada del 50, particularmente en el campo de lasciencias sociales, pero fue el antropologo Claude Levy-Straussquien dio forma a su cuerpo teorico y pnictico. Su nombrenos sugiere que su base es la idea de estructura, que en termi-nos generales se utiliza para designar el modo como las partesde un todo estan articuladas unas con otras, formando unatotalidad concreta. La estructura es 10 que da unidad a la dis-posicion interna de un conjunto que perdura en el tiempo.Pero la estructura tambien, es 10 que da significacion a cadauna de las partes, que son dependientes del todo y solidariasentre si, de tal manera que toda modificacion en cualquierade ellas, afecta inevitablemente alas demas.

La concepcion estructuralista ha invadido la mayoria delas disciplinas de las ciencias sociales y humanas, de ahi queexista un enfoque estructuralista en el terreno de la psicolo-gia, de la lingliistica, en las ciencias economicas, etc., dondese destacan nombres como Jean Piaget, Roman Jacobson yotros. Como metodo, el estructuralismo consiste en confron-tar conjuntos diferentes para descubrir una estructura comuny diferencias significativas que, al mismo tiempo, permitan ladistincion y relacion entre ellos.

1.3 Fundamentos filosOficos y epistemologicosde los paradigm as de investigacion

Es evidente que todos estos paradigmas de investigacionson el resultado de directrices y derroteros seiialados por di-versas corrientes filosoficas y epistemologicas, la mayoria delas cuales tienen su pro pia concepcion sobre el proceso deconstruccion de la ciencia y sobre los criterios teoricos quesustentan la investigacion cientifica. i,Cuales son las principa-les corrientes filosoficas que sirven de marco teorico y depunta de apoyo de estos paradigmas? Son numerosas, y men-

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.cionarlas todas nos obligaria a efectuar una verdadera historiade la filosoffa, de ahf que nos limitaremos a mencionar lasmas conocidas. Por otra parte es muy diflcil encontrar "quf-micamente puras" estas corrientes 0 escuelas filosoficas, yaque en much os paradigmas sus postulados y fundamentos seentremezclan y se combinan para dar nacimiento a concep-ciones ech~cticas y multifilosoficas. Con un criterio mas bienformalista que crftico 0 riguroso, hacemos referencia a aque-lIas caracterfsticas mas destacadas de estas corrientes, las cua-les muchas ve-:es asumen una actitud y una posicion diferen-te y aun discrepante, frente al problema del conocimiento,0 sea, frente al proceso en virtud del cualla realidad se refle-ja y se reproduce en el pensamiento humano.

EI empirismo es una teoria epistemologica que considerala experiencia sensorial como (mica fuente del saber. Afirmaque to do conocimiento se fundamenta en la experiencia y seadquiere a traves de la experiencia. La doctrina fue desarrolla-da originalmente por un grupo de filosofos ingleses, entre loscuales cabe destacar a Locke, Berkeley, Hume, Francis Ba-con, Hobbes y otros. Si bien historicamente el siglo XVIIImarca el comienzo de una concepcion que ha tenido gran in-fluencia en el desarrollo de la investigacion cientffica, es en el

. siglo XX cuando adquiere mayor preeminencia este postuladocentrado en la fuente de la experiencia sensorial como proce-dimiento fundamental del conocimiento y de la experienciacognoscitiva. En este terre~o, el empirismo tradicionalmentese ha enfrentado con el racionalismo. EI punta principal de ladivergencia esta en que el empirismo infiere de la experiencia yno de la mente misma, como 10 hace el racionalismo, el ca-racter universal y necesario de los conocimientos. Los crfticosde esta escuela afirman que esta sobrestima y sobrevalora laexperiencia y subestima el valor de las abstracciones, de 10teorico y teorfas cientfficas de la cognicion. Al sobrevalorarla experiencia, a juicio de estos, se niega el papel activo y laindependencia relativa del pensar.

Uno de los aspectos mas notorios que caracteriza el mo-delo empirista en la investigacion y en la produccion de cono-cimientos es el lugar privilegiado que ocupa el data. Se partedel supuesto de que la verdad esta contenida en los hechos, por10 tanto la tarea primordial de la practica cientffica radica enconstatar y en medir estos hechos con el fin de establecer

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posteriormente relaciones que nos permitan generalizar a ni-veles de mayor abstraccion. Usualmente los datos se registrana traves del empleo de tecnicas, todas consideradas "objeti-vas", particularmente fundamentadas en principios y reglasestadfsticas. Una vez aplicadas las tecnicas para obtener la in-formacion, se comienza el proceso de refinamiento de los da-tos, es decir, se elaboran y se traducen los indicadores, sinteti-zando en fndices y estableciendo relaciones estadfsticas. A.partir de este proceso estarfamos en condiciones de realizarlas interpretaciones teoricas. En esta practica no existen niprincipios ni teorfa que gufen la seleccion de 10 que va a serasunto de nuestro estudio, sino que solo se establecen objeti-vos y propositos operativos e instrumentales.

Esta dictadura del "dato" en el caso empfrico, es cues-tionada por Mario Bunge, que afirma que ninglin dato es porsf mismo una evidencia, sino que debe convertirse en tal unavez interpretado con la ayuda de una teorla. Ninguna eviden-cia es absoluta, ni tampoco anterior a la teorfa. En cambio losdefensores de esta escuela, argumentan que sus crfticos exage-ran. De ahf que aduzcan unacoherencia entre las variables ylos indicadores, 0 sea, que plantean la existencia de una infe-rencia legitima no supuesta arbitrariamente entre la informa-cion obtenida y la elaboracion teorica posterior, tratando deasegurar la validez de sus proposiciones.

Para el racionalismo, segun Guillermo Briones "los con-ceptos a priori no se basan en la experiencia sensible, sino queson producidos directamente por la razon 0 el intelecto (co-mo los conceptos de causa y sustancia), si bien admiten quealgunos conceptos tienen un origen empfrico"9 . Otro puntode discrepancia entre los empiristas y los racionalistas, es se-gun Briones, el problema de la verdad, ya que a juicio de lossegundos, "todas las verdades necesarias son a priori, ya quela experiencia solo nos puede decir que algo ha ocurrido 0 esprobable que ocurra, pero de ninguna manera que ese algo de-be ser asi"lO .

9 BRIONES, Guillermo. Obra citada.


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En sintesis, el racionalismo como teoria gnoseologicaplantea que la universalidad y la necesidad -caracteres logi-cos del saber verdadero- no pueden inferirse de la experien-cia, ni de las generalizaciones de la misma. Solo pueden ex-traerse del propio entendimiento, de conceptos que le son in-natos 0 de conceptos que existen solo en forma de aptitudes,de predisposiciones del entendimiento. El racionalismo en sufase chisica surgio como intento de explicar las particularida-des logicas de las verdaderas matematicas y de la ciencia na-tural matematica, y sus representantes mas destacados fueronDescartes, Spinoza, Kant, Fichte, Leibniz, Hegel y Schellingen los siglos XVII, XVIII y XIX, respectivamente. Pero nohay duda de que es el racionalismo contemporaneo el que masha influido en los presupuestos teoricos de la investigacioncientlfica, cuyo representante mas importante es el francesGaston Bachelard, el cual busca relacionar la filosofla con laciencia, precisamente con la clara intencion de construir unafilosofia de las ciencias. Las ideas epistemologicas de Bache-lard plantean que el investigador debe buscar el porque delobjeto de estudio, debe ir mas aHa de la apariencia, de 10 fe-nomenologico, con una actitud expectante, critica frente a10 conocido y 10 desconocido, siempre en guardia contra losconocimientos aceptados y tradicionales.

El materialismo ha tenido much os enfoqiles y posicio-nes a traves de la historia, 0 sea, que no podemos hablar deuna teoria {mica y absoluta. En la concepcion marxista, elmaterialismo se opone al idealismo, al cual considera una co-rriente filosofica anticientlfica. Desde ese punta de vista, elmaterialismo confirma el caracter primario de 10 material yel caracter secundario de 10 espiritual y de 10 ideal en la con-cepcion filosofica del mundo y la existencia. Lo cual signifi-ca que el mundo es eterno, que no ha sido creado, que es in-finito en el tiempo y en el espacio. Pero fundamentalmenteel materialismo cientlfico afirma que la conciencia es un pro-ducto de la materia altamente organizada y la concibe comoun reflejo del mundo exterior, con 10 cual afirma que la na-turaleza es siempr~ cngITas-cl1Yl'e-.

Desde elingenuo materialismo del atomismo de los fi-losofos griegos Democrito y Epicuro, hasta las concepcionesdel materialismo marxista y del fisicalismo, los fundamentosde esta concepcion filosofica se centran en el concepto y no-

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cion de materia, que comprende todos los fenomenos y pro-cesos del mundo objetivo existentes fuera de la concienciay del espi'ritu humano. Para los marxistas, el materialismodialectic a se constituye en la base general para el desarrollode la teoria economica, social y polltica de esta ideologia, yse opone al materialism a vulgar de los griegos que era mecani-cista y metaflsico, ya que no da cuenta del desarrollo de losprocesos desde su instancia mas simple hasta la mas comple-ja, porque a juicio de ellos la materia en su conjunto no esinmutable. . .

Como ya 10 senalamos anteriormente, la escuela a co-rriente opuesta al materialismo es el idealismo, que a simili-tud de las otras escuelas filosoficas tiene muchas vertientesdiferentes. Tambien en esta carriente las concepciones fluc-tuan entre el idealismo objetivo de Plat6n y el neoplato-nismo, y las modernas concepciones fenomeno16gicas deHusserl y otros; pero en esencia se plantea como postuladocentral que los objetos flsicos no pueden tener existenciaaparte de una mente que sea consciente de ellos. Pero cual-quier posicion que asuma historicamente el idealismo, en ge-neral se caracteriza par la importancia que le asigna a la con-ciencia, a las ideas, al pensamiento, al sujeto y al yo en el pro-ceso del conocimiento. Entre las posiciones contemponineashay que destacar la fenomenologia, que ha ejercido gran in-fluencia en la investigacion cientlfica, particular mente los tra-bajos de Husserl, Heidegger y de Merleau-Ponty. El conceptocentral de la fenomenologia esta destinado a sustentar el prin-cipia idealista subjetivo de que "no hay objeto sin sujeto".Para sus partidarios, los estados de la mente se caracterizanbasicamente par tener una "intencionalidad", una direccionhacia los objetos y que es necesario distinguir entre el objetocomo tal y la significacion que se le da. Como consecuenciade ella, el filosofo se interesa especialmente par los procesosque se dan en el entendimiento y el usa significativo del len-guaje. En cambia el investigador que actua dentro de sus lin-deros, reduce el estudio de la realidad alas niveles de una me-ra investigacion teorica y conceptual. Para algunos, la feno-men alogia no es otra casas que una variante del eidetismo,que como sabemos es una actitud psicologica que se observaparticularmente en ninos de carta edad, que representa men-talmente 10 vista can anterioridad can mucha nitidez de de-talles, como si el esti'mulo estuviera presente. Son las "ima-

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~

.genes intuitivas subjetivas", producidas por la fantasia (nopor el objeto) como representaciones corrientes, iguales enclaridadphistica alas percepciones normales.

La fenomenologia busca aprehender los hechos de laconciencia por medio de la intuicion. Considera el fenome-no prescindiendo de la realidad subyacente que Ie correspon-de y ve en el el objeto total que se da a una conciencia cog-noscitiva. Nose hace ninguna distincion entre el fenomeno yel contenido real. En sociologia y en general en las cienciassociales, la aproximacion fenomenologica a la rea Iidad socialconsiste, no tanto en la descripcion 0 explicacion de los he-chos objetivos (como 10 hace el positivismo), sino en la com-prension de los mismos y del sentido que revisten para lossujetos que los viven.

Pero no hay duda de que una de las corrientes que mas hainfluido en la investigacion cientifica contemporanea, y quepara algunos es la concepcion filosofica y metodologica porantonomasia de la investigacion, es sin lugar a dudas el posi-tivismo. Esta corriente rechaza y asume una posicion criticafrente a cualquier tipo de tendencia que bus que conocimien-tos por medio de especulaciones metafisicas 0 idealistas. Deigual manera toma como bandera central la negacion de lafilosofia en calidad de concepcion del mundo, rechazandotodo aquello que no este sujeto a la comprobacion experi-mental. Intenta crear una metodologia 0 "logica de las cien-cias", que se constituya en. el unico camino para conocer larealidad. El padre de esta escuela filosofica es el ingles Fran-cis Bacon, que afirmaba que los filosofos no deben buscarmas aHa de los llmites de la naturaleza. En el siglo XIX, y enel campo de la sociologia, Ie correspondio a Augusto Comtela tarea de definir y caracterizar el termino "positivismo",concepto que hace parte de su clasica division de los tres es-tadios: teologico, metafisico y positivo. Los puntos mas cri-ticos del positivismo se refieren principalmente a su tenden-cia por separar los juicios de hecho de los juicios de valor,0 sea, de las ideologias. Parte del supuesto de que toda cien-cia debe ser neutra, imparcial y objetiva, que como sabemoses la tendencia dominante de much os cientlficos e institucio-ciones contemporaneas. De igual manera es criterio de que lasociedad, para efectos de su conocimiento, debe ser tratada,estudiada 0 conocida con los mismos procedimientos que se

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.....-

utilizan en el estudio de las ciencias naturales. A juicio de lospositivistas, la sociedad eshi regida por leyes naturales, inva-riables e independientes de la voluntad y de la accion humana.

Algunos impugnadores de esta corriente afirman que encierta forma, su metodo es la transposicion del metodo de lasciencias ilsicas alas sociales. Divide la "logica cientlfica" endos aspectos fundamentales, que a la postre se constituyen enlos instrumentos principales del positivismo en la investiga-cion cientlfica: la descripcion y la explicacion. Describir sig-nifica en este caso medir, cuantificar y mas ampliamente, ex-presar los fenomenos por la atribucion de numeros y medi-das. Esto implica la reduce ion de la realidad a sus aspectoscuantificables y mensurables. Esta descripcion presupone unaaceptacion de la sociedad, de los datos de hecho, separadosen variables 0 aspectos mas 0 menos aislados. Para "explicar"segun esta corriente, tam bien se aislan los acontecimientos envariables, se particularizan las condiciones causales del feno-meno, 0 sea, se busca controlar una determinada relacion. Laexplicaci6n se hace en el universo de la aceptacion y de lacontemplacion, segu.n una hipotesis formulada por el investi-gador, para despues buscar hechos que se adapten a ella.

En la segunda decada del siglo XX surge un segundo tipode positivismo, denominado positiuismo 16gico, que tuvo suasiento en el Circulo de Viena, integrado por un grupo de fi-losofos alemanes y austriacos, entre los cuales cabe destacara Carnap, Neurath y otros. Tradicionalmente se les reconocecomo los gestores de un neopositivismo, que si bien tienecomo punta de apoyo las concepciones de Bacon y Comte, adiferencia de estos, renuncia a la posicion psicologica y biolo-gizante en el problema del conocimiento e intenta combinarel empirismo idealista subjetivo con el analisis logico del sa-ber. Begun el positivismo logico, la autentica filosofia cienti-fica solo es posible como analisis logico de la ciencia, el cualha de tender, por una parte a eliminar la "metafisica" (es de-cir, la filosofia) y por otra, a investigar la estructura logica delconocimiento cientlfico con el fin de descubrir el contenido"dado directamente" 0 empiricamente comprobado de losconceptos 0 aseveraciones cientlficas.

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..

1.4 Filosofia, logic a y epistemologia, soportes teoricosde la investigaci6n cientifica

Hoy dia es imposible pensar en la construccion de unmarco teorico sin la ayuda y el apoyo de algunos presupues-tos epistemologicos 0 conceptua:les basicos, 0 la realizacionde un diseno investigativo sin la participacion de los princi-pios y operaciones logicas que a la postre Ie dan coherencia ycontinuidad. Nos hemos acostumbrado tanto allexico filoso-fico, logico y epistemologico en la investigacion cientifica,que pnicticamente 10 hemos adoptado como propio. Quierase0 no, la investigacion cientifica y en general el acto de cono-cer, descubrir 0 indagar, hacen parte de una experiencia totaldonde estan involucrados no solo el sujeto u objeto de inves-tigacion, sino una realidad amplia e inconmensurable.

Par experiencia sabemos que disciplinas como la logica,a traves del examen riguroso de la actividad cientifica e inves-tigativa, descubre el modo como se efectua el proceso de ela-boracion de la ciencia y las leyes que 10 gobiernan. De estamanera la logica se convierte en la disciplina que nos permitesatisfacer la necesidad de indagar cuales son las leyes que ri-gen el proceso de adquisicion del conocimiento y formularlasexplicitamente. Y que de hablar de los vinculos entre la in-vestigacion y la filosofia 0 la epistemologia, ya que aqui hayque recordar que la investigacion cientifica no seria posiblesin la ayuda y el apoyo de algunos supuestos e hipotesis filo-s6ficas, que a la postre conforman los paradigmas investigati-vas, 0 sea, las concepciones que tienen relacion con el objetode estudio de una ciencia, los problemas por estudiar, de la na-turaleza de sus metodos y la forma de explicar, interpretar 0camprender los resultados de la investigacion realizada.

Mario Bunge, en su libro Episternalagza: ciencia de laciencia, nos habla de las diversas ramas de la ciencia que estaninvolucradas con la investigacion cientifica y que el denominacan el nombre de Nueva Epistemologia. Serian las siguientes:

- L6gica de la ciencia (problemas logicos y estructuraslogicas de las teorias cientificas).

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r """"""

- Semdntica de la ciencia (amilisis e interpretacion de laconceptualizacion cientlfica).

- Teorla del conocimiento cientl'{ico (diferencia conotros conocimientos).

- Metodolog(a de la ciencia (estudio del metodo generalde la investigacion).

- Ontolog(a de la ciencia (analisis de los supuestos basi-cos 0 metafisicos de la investigacion cientffica).

- AxioLog(a de Laciencia (estudio del sistema de valoresque guia la investigacion).

- Etica de Laciencia (estudio de las normas morales quese cumplen en la investigacion).

- Estetica de la ciencia (valores y reglas esteticas de lainvestigacion cientffica, particularmente de los estilosliterarios).

Algunos autores nos hablan de un paradigma como deuna concepcion donde se integran conceptos epistemologicos,filosoficos, metodologicos y logic os, los cuales utilizan los in-vestigadores como orientaciones y medios articuladores desl\§ trabajos investigativos. Pero en este caso los paradigm asserian el resultado de numerosas concepciones filosoficas, in-dependientemente de que domine una sobre otra.

Hoy dia practicamente no se puede hacer investigacioncientifica sin el concurso de la epistemologia, aquella filoso-fia 0 teoria de la 'ciencia que estudia criticamente los princi-pios, hipotesis y resultados de las diversas ciencias, con el pro-posito de determinar su origen y estructura logica, su valor ya1cance objetivo. Si partieramos de todo aquel conjunto deramas mencionadas por Bunge anteriormente, llegariamos a laconclusion de que el estudio de la ciencia es una conjuncionde aspectos logic os, metodologicos, estadisticos, semantic os,ontologicos, axiologicos, eticos, esteticos y naturalmente, ins-trumentales.

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-

"Pero uno de los cometidos del epistemologo-afirmaBunge- es analizar la estructura logica de las teorias cientlfi-cas, entonces la logica es una de sus herramientas de trabajo.Naturalmente el epistemologo se servini de la logica de su si-glo, sin ser necesariamente un especialista en ella, del mismomodo que el biologo emplea la ffsica de su siglo sin ser el mis-mo ffsico"ll. De igual manera el investigador se servini de lafilosofia, de la epistemologfa, de la logica, de las tecnicas es-tadfsticas 0 reglas sociologicas, porque todas ellas forman par-te del proceso del descubrimiento y de la experimentacioncientffica.

De igual manera, el metodo cientlfico se basa en lastecnicas experimentales y en la imaginacion racional, perofundamentalmente en las operaciones logicas. Porque la logi-ca desarrolla y vigoriza los metodos de investigacion, a la vezque muestra la riqueza de sus posibles alcances. Tanto en laformulacion, estructura, amilisis del descubrimiento, procesode invencion y otras operaciones de una investigacion, son elresultado de una serie de procesos del pensamiento que lalogica estudia, indaga y relaciona con 1a realidad representadapor el pensamiento. Por medio de la logica es como se puedenrepetir todos los pasos que conducen a una conclusion ya ob-tenida anteriormente. Es imposible pensar en la idea de unainvestigacion cientlfica sin el apoyo de las leyes, categorfas,conceptos y todas las formas 0 procedimientos de la logicacientlfica, sea en su modalidad simbolica 0 inductiva, en suversion formal 0 dialectica.

Pero el hecho de destacar las relaciones entre la investi-gacion cientlfica y disciplinas como la filosoffa, epistemolo-gfa y la logica, tiene un proposito muy definido: destacar yhacer enfasis en las fallas y vados que se observan no solo en-tre 10s estudiantes y aprendices de la investigacion, sino tam-bien en los propios investigadores profesionales, en el mo-mento que les corresponde analizar e interpretar los datos e in-formacion de una investigacion, de deducir e inferir premisas,establecer conexiones entre 10s fenomenos y hechos estudia-

11 BUNGE, Mario. Epistemologz'a: ciencia de la ciencia. Ariel, Barce-lona,1980.

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--

dos, argumentar sobre pruebas descubiertas, plantear y com-probar hipotesis, demostrar razonamientos estableciendo susconexiones necesarias con otros conocimientos, etc. Muchosexcelentes trabajos de campo se frustran debido al poco 0 es-caso nivel conceptual y abstracto que poseen las personas res-ponsables de su analisis e interpretacion. Muchas veces los in-vestigadores carecen de formacion y madurez para pensarcientificamente, de ahf las dificultades para llevar a la practi-ca ciertas operaciones mentales de representacion (enumerar-describir, comparar-distinguir, clasificar-definir, etc.); de iden-tificacion de problemas (contradicciones y oposiciones, ubi-car hechos y fenomenos en el tiempo y el espacio, etc.); derelacion (relacionar un hecho con sus causas y consecuencias,buscar leyes y teorfas para explicar y comprender hechos,etc.); de accion (explicitar los valores y principios que inspi-ran y gufan la accion, establecer objetivos, metas, medios ymetodos de accion, etc.).

Para ejecutar todas estas operaciones propias del pensa-miento cientffico se requiere una formacion teorica y concep-tual basica que solo disciplinas como la logica, la epistemolo-gfa y la filosofla nos aportan. Desgraciadamente en la actua-lidad muchos investigadores y estudiosos de las ciencias so-ciales nunca logran superar el nivel de las pausas operativasque les sirven para investigar 0 para actuar en cualquier situa-cion 0 cualquier momento, olvidando los niveles de teoriza-cion que deben guardar para evitar las viejas formulas empfri-cas, donde todo se remite al dato y a la informacion objetivay concreta.

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HUGO CERDA

Los ELEMENT08 dela

INVESTIGACIÓN

HUGO CERDA GUTIERREZ

LOS ELEMENTOS DE LA INVESTIGACION

COMO RECONOCERLOS, DISENARLOS Y CONSTRUIRLOS

EDITORIAL ELBUHO

ISBN: 958-9023-65-7

1 a. edicion: 1991 2a. edicion: 1995 1a. reimpresion: 19982a. reimpresion: 20003a. reimpresion: 2002

@ Autor: Hugo Cerda Gutierrez

@ Editor: EDITORIAL EL BUHO LTDA. Calle 54A N" 14-13 Of. 101 Tel.: 2551521 E-mail: [email protected] Bogota, D. C.

Impresion: EDITORIAL CODICE LTDA. Carrera 15 N° 53-86 Tels.: 2494992 - 2177010 Bogota, D. C.

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CONTENIDO

Pag.11PROLOGO . ....................... ,......................................... ,....

PRIMERA PARTE: REGIMEN TEORICO Y EPISTEMOLOGICO DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA

1. PERFIL EPISTEMOLOGICO Y TEORICO DE LA INVESTIGACION. . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

191.1 i,Que es investigar? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.2Tipologias y paradigm as de la investigacion cien tifica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

1.3 Fundamentos filosoficos y epistemologicos de los paradigmas de investigacion . . . . . . . . . . . . . .

1.4 Filosofia, logica y epistemologia, soportes teori cos de la investigacion cientifica . . . . . . . . . . . . .

27

34

41

452. TIPOS DE INVESTIGACION . . . . . . . . . . . . . . .

2.1 La investigacion cuantitativa y cualitativa . . . . . . 2.2 Lasform as metodologicas y tI~cnicas en la inves tigacion cualitativa .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2.3 La investigacion experimental en las ciencias so ciales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

46

4953

5

Pag.

2.4 La investigacion historica . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4.1 Metodos en la investigacion historica. . . . 2.4.2 Lamemoria oral como fuente de infor

macion de la investigacion historica. . . . .2.5 La investigacion descriptiva. . . . . . . . . . . . . . . . . 2.6La investigacion explicativa. . . . . . . . . . . . . . . . . 2.7Nuevos tipos de investigacion . . . . . . . . . . . . . . .

2.7.1 La investigacion etnografica . . . . . . . . . . 2.7.2 Los estudios de caso . . . . . . . . . . . . . . . .

2.7.3 Estudios de comunidad. . . . . . . . . . . . . . 2.7.4Las historias de vida. . . . . . . . . . . . . . . . 2.7.5 Lainvestigacion accion-participativa. . . . 2.7.5.1Participacion y compromiso: dos pilares

de la investigacion accion-participativa . . 2.7.5.2 La investigacion accion-participativa y la

investigacion tradicional . . . . . . . . . . . . .

59 66

68 71 76 80 81 85 89 91 95

97

99

3. METODO Y DISENO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..

3.1 i,Que es un me to do cientifico? . . . . . . . . . . . . . . 3.2Algunos rasgos fundamentales del metodo cien

tifico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3Los metodos en la investigacion cientifica. . . . . . 3.4 EIdiseiio en la investigacion . . . . . . . . . . . . . . . .

104

104

107' 117 127139

PROBLEMA E INVESTIGACION . . . . . . . . . . .4. 139 143 143 145

4.1 i,Que es un problema? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2 Tipos de problemas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4.2.1 Problemas empiric os . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.2 Problemas conceptuales. . . . . . . . . . . . . . 4.2.3 Problemas generales, especificos y par

ticulares. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3 Planteamiento y formulacion de un problema. . . 4.4 Semantica y estructura de un problema. . . . . . . . 4.5 Fases y etapas en el planteamiento y formula

cion de un problema. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.5.1 Situacion problematica . . . . . . . . . . . . . . 4.5.2 Enunciado del problema. . . . . . . . . . . . . 4.5.3 Los elementos del problema. . . . . . . . . .

146

147 149

156 158 161 162

6

Pag.

Descripcion, analisis, sintesis y seleccion delos elementos. . . . . . . . . . . . . . . . . . .Antecedentes del problema. . . . . . . . . . .Justificacion del problema. . . . . . . . . . . .Formulacion del problema. . . . . . . . . . .Comprobacion y control del problema. .

4.5.4 164 164 165 166 166

169

4.5.5 4.5.6 4.5.7 4.5.8

5. EL MARCO TEORICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.1 El marco historico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5.2 Marco conceptual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5.3 Sistema teorico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5.3.1 El sistema de variables. . . . ... . .. . .. . .5.3.2 Las hipotesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5.3.2.1 Una tipologia de hipotesis. . . . . . . . . . .. 5.3.2.2 i,Como se formula y se comprueba una

hipotesis? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5.4 Marco referencial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

172 177 180 182 194 198

200 206

SEGUNDA PARTE: REGIMEN OPERATIVO EN LA INVESTIGACION CIENTIFICA

6. EL PLAN OPERATIVO EN UNA INVESTIGACION. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213

6.1 Informacion y elementos que necesitamos paraelaborar el plan operativo . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2

La seleccion del tema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3 Objetivos generales, especificos y otras variantes. 6.4 Recursos humanos, institucionales, tecnicos y

economicos. EI equipo de investigacion. . . . . . . . 6.5 Caracterizacion y delimitacion de la poblacion . . 6.6 Seleccion de los metodos, tecnicas e instrumen

tos de la investigacion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.7 La fuente de datos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.8 Trabajo de campo y trabajo de gabinete . . . . . . .

214 215 221

224 226

227 229 232

7

Pag.

7. MEDIOS, INSTRUMENTOS, TECNICAS Y METODOS EN LA RECOLECCION DE DATOS E INFORMACION. . . . . . . . . . . . . . 235

7.1 La observacion . . . . . . . . . . ; . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.1 La observacion sistematica y estructu rada. ... . .. . .. . .. . . . . . . . . . . . .. . . . 7.1.2 La observacion participante. . . . . . . . . . . 7.1.3 La observacion no sistematica a inestruc turada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.1.4 La observacion etnografica . . . . . . . . . . . 7.1.5 Otros tipos de observacion . . . . . . . . . . .7.2 La entrevista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.1 Tecnica de la entrevista. .. . . . . .. . .. . .

7.2.2 Principios directivos de la entrevista . . . . 7.2.3Como realizar las preguntas en una entre

vista. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.2.4 Ventajas y desventajas de una entrevista . 7.3 Las encuestas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.1 Encuestas abiertas y cerradas. . . . . . . . . . 7.3.2 Encuestas descriptivas, explicativas y sec

cionales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Encuestas longitudinales . . . . . . . . . . . . .Sondeos y encuestas de opinion publica.Planeamiento y etapas de una encuestasocial. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.3.6 Planeacion y plan operativo de la encues ta. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.7 Seleccion y capaci tacion de los encues tadores 0 personal de campo. . . . . . . . . . 7.3.8 Ventajas y limitaciones de una encuesta . 7 A i,Que es una muestra? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 704.1 Muestreo probabillstico. . . . . . . . . . . . . . 7.4.2 Muestras no aleatorias, deterministicas a no probabilistic as . . . . . . . . . . . . . . . . . . 704.3 Algunos problemas generales del mues treo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.5 El cuestionario como instrumento y tecnica en la recoleccion de datos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7.3.3 7.304 7.3.5

237

241 244

251 252 254 258 262 264

273 275 276 278278 280 282

285

286

293 296 298 306301308

311

8

Pag.

7.5.1 Los contenidos de las preguntas . . . . . . . 7.5.2 ;,Comoredactaremos las preguntas? . . . .

7.5.3 Una tipologia de preguntas . . . . . . . . . . . 7.5.4 Secuencia y orden en las preguntas . . . . . 7.5.5 Codificacion......................

7.6 La recopilacion documental y bibliognifica. . . . .

314 316 319 323 326 329

8. TABULACION, ANALISIS E INTERPRETACION DE DATOS........... 340

8.1 El analisis de datos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8.1.1 Analisis, sintesis y comparacion como

mecanismos operativos de la investigacioncientlfica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Elanalisis descriptivo y estadistico . . . . . Elanalisis de correlacion . . . . . . . . . . . . .Algunos problemas en el analisis de losdatos cuantitativos y cualitativos. . . . . . .Analisis del material cualitativo. . . . . . . .Los problemas del analisis cualitativo . . . Elanalisis durante la recoleccion de datos. . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8.1.8 El analisis despues de la recoleccion de datos. . . . . . . '. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8.1.9 El analisis en la investigacion etnografica.8.1.9.1 Estrategias de seleccion secuencial. . . . . .8.1.9.2 Procedimientos analiticos generales. . . . .8.1.9.3 ;,Como se realiza un analisis etnografico?

8.2 i,Que es la interpretacion de datos? . . . . . . . . . . 8.2.1 Intrepretacion de materiales cuantitati vos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2.2 La interpretacion del material cualitativo

8.1.5 8.1.6 8.1.7

8.1.2 8.1.3 8.1.4

344

346 349 353

354 355 360

364

367 369 375 376 377 380

382 383

9. INFORME Y PRESENT ACION DE LOS DATOS DE UNA INVESTIGACION . . 387

9.1 Contenidos y fases del informe . . . . . . . . . . . . . . 9.2Caracterfsticas sustantivas y criterios en la redac

cion del informe. 9.3 Presentacion de los datos de una investigacion . .

388 398

401 9

Pag.401 403 407

9.3.1 9.3.2 9.3.3 9.3.4

La representacion escrita. . . . . . . . . . . . . Larepresentacion semitabu1ar y tabular. Lapresentacion gnifica de 10s datos. . . .(,Como se construye y se elabora un gnifico en investigacion? . . . . . . . . . . . . . . . 430

437BIBLIOGRAFIA GENERAL CONSULT ADA """

INDICE TEMATICO. . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . 443

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r

I

PRO LOGO

Este trabajo busca conciliar y articular 10 teorico y 10 operativoen la investigacion cientifica, los fundamentos epistemologicos con las estrategias tecnicas y metodologicas que usualmente utilizan losinvestigadores en sus practicas y actividades investigativas. Este hechopor 10 demas no es casual ni accidental, ya que responde a uno de losproblemas mas agudos que debe enfrentar el estudiante en el in stante de traducir en terminos operativos 10 que conoce y ha memorizadodesde el punta de vista teorico. La mayoria de las veces las fallas nosolo debemos buscarlas en la propia docencia y ensenanza de lainvestigacion, sino en la formacion intelectual del estudiante, ya que a juicio del docente a este Ie cuesta mucho adaptarse al rigor de("pensamiento cientHico", 0 sea, manejar todo un conjunto deconceptos, principios, procesos y operaciones mentales, y aplicarlas ensus actividades academicas, sociales e intelectuales.

La mayoria de las veces el estudiante y aun el investigadorcarecen de una formacion basica a nivel epistemologico, logico yfilqsofico, y son incapaces de entender y manejar operaciones mentalesque a la postre son la base del pensamiento, de la actividad y de lainvestigacion cientifica. Segun Gaston Bachelard, la construccion de laciencia y particularmente la realizacion de la investigacion cientffica nose puede reducir a un abigarrado manojo de tecnicas y metodos deter-minados, sino que es fundamentalmente una actitud mental eintelectual, donde operaciones como el describir, explicar, re

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presentar, identificar, relacionar, generalizar y operar, tienen tantaimportancia como el uso de las tecnicas estadisticas 0 los metodos paraplanificar una investigacion y recopilar datos. Porque la investigacion, a juicio del filosofo frances, mas que un simple medio tecnico yoperativo, es de hecho una extension del proceso modelador ytransformador del pensamiento.

El conocimiento y la transformacion de la realidad exige delinvestigador una formacion basica en el orden teorico y practico, y estosolo es posible en el proceso operativo de la investigacion, ya queestamos convencidos de que la investigacion se aprende "investigando", as! como uno aprende a "pensar pensando". Esto que parece una verdadde Perogrullo, desgraciadamente no se aplica en la practica, ya quealgunos docentes e investigadores buscan en las formulas reduccionistasdel conocimiento sintetico de las tecnicas y de los metodos, la solucionpara "forzar" al estudiante a asimilar y memorizar las reglas de lainvestigacion cientffica. La mayoria de las veces se obliga alas estudiantes a aprender de memoria en un par de semestres, 10 que uno,can dificultad aprende en varios alios de estudio y de practica investigativa. El aprender a pensar, a solucionar problemas y operacionalizar conceptos es un procesoextensivo y no una formula intensiva.

Algunos piensan que la investigacion cientffica es como cierta chaqueta de lujo de la cual se puede prescindir, sin que ello afectenuestra personalidad a integridad flsica. Que solo sirve para adoptaractitudes esnobistas y seudointelectuales, a sea, un articulo de moda queno es indispensable para nuestra vida profesional, cultural a social.Probablemente estas crfticas provengan de algunos sectores que sesienten molestos por el surgimiento de ciertas elites intelectuales ycientistas que desprecian la labor del docente, al cual consideran unsimple reproductor y transmisor de conocimientos, mientras que ell as son "productores de conocimientos", "creadores de saberes" y "transformadores de la realidad". Desgraciadamente, as! como existenestratificaciones socioeconomicas en nuestra sociedad, tam bien haydiscriminaciones y prejuicios a nivel intelectual, ya que los viejos mitosque giran en torno a la presunta superioridad de la inteligencia y delpensamiento cientffico frente a la actividad pedagogica 0 educativa, noson otra cosa que una extension de las contradicciones que tradi

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cionalmente han existido entre el trabajo intelectual y el manual, antagonismos que tienen notorias connotaciones clasistas.

Creemos que la investigacion no es un lujo ni una actitud esnobista, sino al contrario, es una necesidad, ya que se trata de una actividad que esta intimamente relacionada con la creatividad, la autodisciplina, la solucion de problemas reales, la conceptualizacion, la construccion del pensamiento cientlfico, etc. En la practica social y en el ejercicio profesional se requiere pensar para solucionar problemas y tomar decisiones, sin que por ello se proponga hacer una investigacion propiamente dicha, por 10 men os en los terminos tradicionales. Ello quiz as nos esta demostrando la importancia que posee esta actividad para el desarrollo intelectual, tecnico y cientifico de las personas.

Pero, por otro lado, la investigacion cientlfica se encuentra estrechamente asociada al cambio y a la transformacion social,espiritual, economica, culturai, polltica 0 educativa de nuestros pueblos,porque a la postre ella establece las condiciones basicas que posibilitanestos earn bios y transformaciones. La practica y la experiencia nos hanensenado que sin el apoyo y la ayuda de la investigacion no podemosconocer la realidad, y sin este conocimiento no es posible cambiarla 0transform aria. La historia de las ciencias, las artes y las culturas nosdemuestra como la nocion de investigacion, ya sea en su dimensionteorica, empirica 0 axiologica, ha estado presente en todos los procesosde cambio. Ello nos es extrano, ya que la investigacion de hecho se haconstituido en un camino para conocer la realidad y un procedimientoreflexivo, sistematico, controlado y critico que ha posibilitado interpretar los hechos y fenomenos, relaciones y leyes, plantearproblemas y buscar soluciones, y en gen~ral preparar el camino y crearlas condiciones para estos cam0ios.

Este libro surge despues de haber analizado en forma critica todoslos problemas que cotidianamente debe enfrentar el estudiante desde que comienza a seleccionar un tema de investigacion, hasta queculmina su estudio y elabora el informe final. Mi vinculo, durante muchos anos con la catedra, y particularmente can la practica investigativa en diversas universidades e instituciones, me ha permitido detectar lasdifi

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..

cultades que debe asumir el estudiante, no solo a nivel academico, sino fundamentalmente en el momento de seleccionar el tema, investigarlo y elaborar su tesis 0 monografia de grado como requisito obligatorio de sugraduacion. Los problemas siempre son los mismos: incapacidad porparte de los estudiantes para resolver cuestiones metodologicas,operativas y teoricas fundamentales en el momento de elegir los temas, realizar un proyecto 0 conceptualizar, planear y ejecutar la revision de laliteratura disponible. En la practica, el estudiante tiene muchas dificultades para leer criticamente un informe de investigacion 0 interpretar un cuadro estadistico 0 una informacion determinada. Sonmuch os e innumerables los problemas que no puede resolver, desdeaspectos estrictamente epistemologicos, logicos 0 filosoficos, hasta tareas que tienen relacion con el analisis e interpretacion de datos, formu-lacion de problemas y elaboracion de informes finales.

Las consecuencias para el estudiante son imprevisibles, ya si bienson pocas las personas a quienes les interesa realmente investigar, laactividad Ie ofrece por 10 menos la oportunidad de desarrollar suscapacidades intelectuales (creatividad, critica, analisis, sintesis, rigor,disciplina, objetividad, responsabilidad, pertinencia, etc.). "Si laformacion de personas de pensamiento independiente -escribe elinvestigador mexicano Oscar Soria- es tarea de la universidad l,en quemomento, durante la vida academica del estudiante, se intenta demanera sistematica e intencional tal desarrollo? l,Que medios se ponenreal y eficientemente para alcanzar tal formacion integral? Puedearguirse que la investigacion sola no fomenta las disposicionesdeseables mencionadas. Pero tampoco podra negarse que lainvestigacion colabora eficazmente en su desarrollo"j .

El autor de este libro ha vivido desde adentro la experiencia y la actividad investigativa, y Ie ha correspondido desempenar diversos oficios dentro de la investigacion, desde las funciones de"cargaladrillos" hasta las tareas de disenador

1 SORIA, Oscar. "Docencia de la investigacion en la universidad" en La educacion. Revista Interamericana de Desarrollo Educativo, No. 98, 1985. Ano XXX. Washington, 1986.

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y director. Por otra parte, el hecho de estar vinculado desde hace 20anos a Ia actividad academica universitaria, particuIarmente como catednitico, director de tesis de grado, coordinador de seminarios investigativos, etc., Ie ha permitido conocer desde muy cerca toda Iaproblematica que vive Ia investigacion cientifica en Ia universidad,experiencia que ha proyectado y voicado en este texto.

El Autor

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Primera parte:

REGIMEN TEORICO Y EPISTEMOLOGICO

DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA

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1. PERFIL TEORICO Y EPISTEMOLOGICO DELA INVESTIGACION CIENTIFICA

1.1 (, Que es investigar?

Quierase 0 no, el acto de investigar esta tan estrechamente ligado a la vida intelectual, tecnologica, social, cultural y comun del serhumano, que se constituye en un factor inseparable de cualquier actividad cognoscitiva u operacion mental que se realice. Y ello porque el termino "investigar" tiene significados muy diferentes entre la gentey de hecho 10 relacionamos con una gran cantidad de terminos yconceptos, como por ejemplo, indagar, inquirir, examinar, inspeccionar,explorar, bus car 0 rastrear, que a la postre son funciones propias del pensar 0 de la actividad racional.

Desde que el nHio se enfrenta con un hecho, un fenomeno 0 unobjeto deseonoeido, y pregunta sobre el, 10 examina atentamente conla vista, 10 inspeeeiona con sus manos, 10 huele y 10 toea, secomienzan a sentar las bases de 10 que posteriormente sera el acto deinvestigar. En ese deseo y necesidad de saber, de ver las cosas y deenterarse del que, por que 0 para que, estan impllcitos los fundamentosde una necesidad vital que Ie produce mueho placer al nino, pero quelamentablemente con los anos se va perdiendo por obra y gracia demuchos factores soeiales, eulturales y edueativos. Porque de heeho nobasta con desplegar instintivamente toda esta gama de sentido yeapacidades innatas para alcanzar los niveles superiores de lainvestigaeion eientifiea. Hay que ordenar, sistematizar y darle unadireceion a todas estas eapaci

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clades, a sea, someterlas al regimen pro pia del metoda cientffico.

Al mundo tecnologico, cientifico, cultural a educativo Ie hubierasido muy dificil alcanzar los niveles actuales sin la ayuda y colaboracionde la actividad investigativa, ya que esta can su accion ha posibilitado latransformacion y los cambios que exige un mundo en permanente evolucion y desarrollo. Porque si hacemos un recuento historico de lasgrandes con quistas y aportes en este terreno, descubriremos que detnis de cadainvento a cambia se encuentra presente la nocion de "investigacion cientlfica", ya sea en su dimension teorica, empirica a axiologica. Ella no es accidental, ya que la investigacion en la practica se ha constituido en un camino para conocer la realidad y un procedimiento reflexivo,sistematico, controlado y critic a que ha posibilitado interpretar los hechos y fenomenos, relaciones y leyes, plantear problemas y buscarsoluciones, y en general preparar el camino y crear las condiciones para estos cambios y transformaciones.

No es accidental el hecho de que la palabra "investigacion" tenga muchas form as diferentes de asumir esta responsabilidad y compromiso, ya que en la practica se convierte en una busqueda intensiva que debe dar much as rodeos antes de cumplir sus objetivos y alcanzar sus fines, 10 cual explica perfectamente su origen etimologico. La palabra "investigacion" proviene de las voces latinas in-vestigium, que literalmente significan "en pas de la huella". Un significado parecido tiene la palabra inglesa research, que se utiliza para referirse a la investigacion a al investigar, pero que tambien tiene un sentido de busqueda a indagacion, al igual que el rechercher en frances, que hace alusion al acto de "buscar de nuevo", a sea, la busqueda de algo, pero mas minuciosamente. La voz latina vestigium significa ademas "planta de pie" y par extension la "huella" que queda. De ello se puede deducir que el proceso de investigacion siempre expresa 'el modo de llegar al conocimiento de alga, can esfuerzo, par la via indirecta de un "rodeo", siguiendo una huella 0 un vestigia, por un largo camino en forma sistematica, 0 sea, can metoda.

En la historia de la filosofia no ha existido pensador que no sehaya preocupado directa a indirectamente del tema, ya queproblematicas como las del proceso del conocimiento, re

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lac ion entre el sujeto y el objeto, teoria del conocimiento, ontologia,gnoseologia, reflexion humana, alternativas de vinculacion entre pensamiento y realidad, cosmovislGnes metodologicas, etc., se han ocupado de la investigacion cientifica. De igual manera, pensadoresdesde Aristoteles y Platon hasta cientificos y filosofos como BertrandRussel, Lucien Goldman, Gaston Bachelard, J. Habermas, Karl Poppery tantos otros, se han ocupado de analizar y explicar sus metodos, tec-nicas y fundamentos filosoficos, logico-matematicos y episte-mo16gicos. Por ejemplo, Aristoteles nos habla de la curiosidad comoun factor que mueve a investigar y que el aprender a investigar es elmas grande de los placeres. Platon en su dialogo "Menon", escribe:

i, Y como buscanis, oh SOcrates, 10 que tu ignoras totalmente? y de lascosas que ignoras, i,cual te propondras investigar? y si por venturallegaras a encontrarla i,como advertiras que esa es la que tu conoces?Entiendo que quieres, Menon. . . Quieres decir que nadie puede indagar 10 que sabe ni 10 que no sabe; porque no investigaria 10 que sabe, pues 10 sabe; ni 10 que no sabe, pues ni tan siquiera sabria 10 que debeinvestigar2 .

Para otros pensadores el investigar es el camino que nos ayuda abuscar el sentido de las cosas, quizas el proplo criterio de la verdad, 0 sea, el recurso para comprobar la veracidad 0 la falsedad de tal 0 cualaseveracion, hipotesis, sistematizacion teorica, juicio, etc. Otras vecesla investigacion nos ayuda a aumentar el horizonte de significatividadde las cosas, de los seres y del medio que nos circunda. En todo caso,todas estas posturas se relacionan con la realidad, la cual buscancomprender, explicar 0 simplemente describir.

Pero el investigar no solo ha sido explicado y entendido desde elpunta de vista filosofico 0 epistemologico, sino que en la vidacotidiana y en la actividad practica se utilizan numerosos terminos y conceptos que se asocian con sus funciones y tareas. Entre los principales podemos mencionar el inquirir, indagar, examinar,inspeccionar, explorar, buscar y rastrear. El indagar es la formula 0 el acto que nos ayuda a llegar

2 PLATON, Dicilogos. Ed. Labor, Buenos Aires, 1965.

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a saber cierta cosa, discurriendo can fundamento a par conjeturas 0 senales. Al inquirir se trata de buscar una informacion sabre cierta cosamediante preguntas u otros procedimientos. EI examinar nos exige someter a examen una cosa, a sea, estudiar y observar cuidadosamenteuna cosa a una circunstancia para enterarse como es a como esbi. EIinspeccionar nos sugiere examinar atentamente una cosa para ver si estade la manera conveniente a debida y el explorar es un acto que nos exige examinar debidamente una cosa a un lugar para comprender como esta y cual es su situacion. EI buscar nos esta senalando que debemos hacer alga para encontrar a alguien a alga, yfinalmente el rastrear, seguir a buscar a alguien a alga par media de sushuellas. Si sumamos todos estos significados y definiciones nosacercariamos a una vision mas global y totalizante del acto de inve sti gar .

En nuestro media academic a y universitario se sigue manejandola idea equivocada de que todo aquello que no se cina a procedimientos,normas y tecnicas propias de la investigacion formal, 0 sea un conjuntode reglas que tienen par proposito establecer relaciones entre variables,resolver algunos problemas especificos, efectuar pronosticos ypredicciones con el mayor nivel posible de confiabilidad, no es propia-mente una investigacion. Ella ha contribuido a que nuestros estudiantessigan creyendo que los actos de identificar aspectos y puntas de vista,buscar y resolver contradicciones, relacionar un hecho con sus causas yconsecuencias, explicar y comprender los hechos, explicitar los valoresy principios que inspiran y guian la accion, etc., no son propiamente "in-vestigacion". Las mismas funciones de enumerar, describir, comparar,distinguir, c1asificar, definir a situar un fenomeno 0 una actividad en untiempo y en un espacio determinado, tampoco harian parte del campoinvestigativo. Ello quiza nos ensena que existen niveles deinvestigacion, los cuales van desde el mas simple acto de pensar hastalas funciones superiores de la investigacion cientifica.

Para much as docentes de la investigacion el acto de investigar solo es posible cuando se asume una "actitud mental" frente a las casas y los hechos que 10 rodean. Es un aprender a buscar, a explicar sus efectos y consecuencias, establecer vinculos y relaciones, efectuarpronosticos, problematizar la realidad, examinar criticamente los hechosy fenomenos,

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verificar su falsedad 0 verdad. Comienza con la curiosidad y la mania de preguntarlo todo, y culmina con el cuestionamiento conceptual de una realidad compleja y contradictoria. Y esta actitud se comienza a desarrollar desde niiio, cuando recien empieza a descubrir el mundo invisible y secreto que 10 rodea, cuando aburre a los adultos con sus "por que", 0 sea, cuando comienza a germinar como semilla el verdadero espfritu de la busqueda y de la investigacion, que si se alimenta, se estimula y se desarrolla adecuadamente, tendni cuando adulto una dimension realmente cientifica. Y ello en la medida que comience a comprender los conceptos, los principios, categorfas y nociones teoricas y operativas de la ciencia y su metodo.

i,Cuando y como comienza a nacer en las personas el interes, laactitud 0 la predisposicion por el metodo y la investigacion cientlfica?Algunos afirman que este in teres comienza cuando las personas seplantean una serie de supuestos que no pueden demostrar 0 un conjuntode problemas que no puede resolver, que a la postre se constituyen enel marco 10gico y ontologico del pensamiento cientlfico. Veamos algu-nos de estos supuestos:

- De aceptar que la induccion puede proporcionar nueva informacion, 0 sea, a partir de ciertas proposiciones particulares 0 singulares para llegar a una 0 varias proposiciones mas generales.

- Creer en--la validez de los procesos deductivos, por medio de los cuales se puede extraer una consecuencia de uno 0 mas principios, premisas 0 supuestos.

- Suponer que los hechos no se producen caprichosamente, sinoque estan determinados, 0 sea, que los fenomenos ylosprocesos responden a un encadenamiento de causas y efectos.

- Estar convencidos de que los fenomenos de la naturaleza 0 de la sociedad human a pueden ser ordenados y presentar ciertas regularidades, 0 sea, que ocurran de acuerdo con una regIa 0con uniformidad.

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- Tener confianza en las observaciones del cientlfico, 0 sea, quelos medios que utiliza para conocer y explicar la realidad seangarantia de veracidad y verificabibilidad.

Otros plantean en cambio que la duda es el camino que nos puedellevar a la investigaciim ciq.J,lJtil'k:o, po.rtic:uJannente

rd ..~u~ ~#;e <> flngid8. ~~ tal como se presenta en el plan teamlent? c~entIfico de un problema. Esta duda significa s610 un pf@!\~mdw de la certeza natural, con el fin de llegar a la

certeza cientifica por media de. 10. ,,()m\)Y()'o~clon y e\abora ~\bn expltclta de las razones,o sea, a traves de la accion de lainvestigacion cientifica. La duda nos conduce a plantearnos problemas, ahacernos preguntas y a cuestionarnos las cosas. Aqui hay que recordar lafamosa "duda filosofica", que es una suspension transitoria del juiciohasta reunir los (;onocimientos necesarios para formularlo conseguridad, y que para algunos, es la medida de 10 que es la investigacioncientifica.

Son muchas las definiciones y opiniones diferentes que existenentre los investigadores y cientificos sabre 10 que comunmente se denomina "investigacion cientifica". Adolfo Critto afirma que lainvestigacion cientifica "constituye un proceso de ajuste sistematicoentre la realidad y el conocimiento 0 representacion de ella,,3 . ParaClaire Selltiz, "el obtetivo de la investigacion cientifica es descubrir respuestas a determinadas interrrogantes a traves de la aplicacion de pro-cedimientos cientificos. Estos procedimientos han sido desarrollados con el objeto de aumentar el grado de certeza de que la informacionreunida sera de interes para el interrogante que se estudia y que, ademas, reune las condiciones de fiabilidad y objetividad"4 . Eli de Gortariafirma que "la investigacion cientifica, como todas las otras actividadeshumanas, se realiza con mayores probabilidades de exito cuando previa-mente se elabora un proyecto del trabajo par realizar, en el

3 CRITTO, Adolfo. EI metodo cientifico en las ciencias sociales. Paidos.

4 SELLTIZ, C. M. Jahoda y otros. Metodos de investigacion en las.relaciones sociales. Rialp. Madrid, 1971.

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cual se incluye el procedimiento para ejecutarlo. El metodd cientificoes justamente el procedimiento planeado que se sigue en lainvestigacion, para descubrir las formas de existencia de los procesos5. Otros autores como Mario Bunge, L. Festinger, Lucien Goldmann,Lefebre, Lazarsfeld, Popper, .Merton, etc., han ensayado sus propiasdefiniciones sobre el asunto, las cuales nos hablan de una actividadencaminada a la solucion de problemas, que se define por el uso de unmetodo cientifico, que es un procedimiento sistematico destinado aadquirir nuevos conocimientos, que es el proceso formal de llevar acabo el metodo cientifico y una gran cantidad de for mas diferentes de entender y explicar una actividad que tiene facetas ymatices muy diversos.

Para que una investigacion cientifica adquiera el caracter de tal -de "cientffica" naturalmente- se necesita que reuna ciertos requisitosen cuanto al metodo, a los fines u objetivos. A juicio del investigadorargentino Ezequiel Ander-Egg, los aspectos que caracterizan unainvestigacion cientffica, serfan los siguientes:

"- Ante todo, es una forma de plantear problemas y buscarsoluciones mediante una indagacion 0 busqueda que tiene uninteres teoretico 0 una preocupacion practica.

- De una manera muy general, se llama tam bien investigacioncientffica, a la adquisicion de conocimientos acerca de unaspecto de la realidad (situacion-problema) con el fin deactuar sobre ella.

- Es una exploracion sistematica a partir de un marco teorico enel que se encajan los problemas 0 las hipotesis como encuadre referencial.

- Requiere una formulacion precisa del problema que se qui ereinvestigar y de un diseno metodologico en el que se expresenlos procedimientos para buscar la 0 las respuestas implicadasen la formulacion del problema.

5 DE GORTARI, Eli. L6gica general. Grijalbo, Mexico, 1972.

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- Exige comprobacion y verificacion del hecho 0 fenome no que se estudia mediante la confrontacion empiflea.

- Trasciende las situaciones 0 casos particulares para ha cer inferencias de validez general.

- Utiliza una serie de instrumentos metodologicos que sonrelevantes para obtener y comprobar los datos consideradospertinentes a los objetivos de la investigacion.

- Por ultimo, la investigacion se regi tra y expresa en uns informe, documento 0 estudio"6 .

Para la mayoria de los investigadores, el hecho de enfrentarse con un problema cientifico, y plantearse su correspondiente solucion y respuesta, ya implica una actitud que se relaciona y se vincula a la investigacion cientifica. De ahi que se afirme que no hay investigacioncientifica si no existe un problema que resolver, describir, explicar 0simplemente identificar.

Hay que aceptar que existen numerosas concepciones es-tereotipadas sobre la expresion "investigacion cientifica", ya quetradicionalmente dominan los usos y los criterios academicos y formalistas sobre el asunto. En nuestro medio por ejemplo, domina laposicion norteamericana, donde la investigacion se relaciona con el manejo de tecnicas de recoleccion y tratamiento de datos empiricos. Enmuchas universidades la investigacion es solamente esto. Comocontrapartida existe la concepcion de que la produccion delconocimiento esta reservada a un grupo muy exclusivo de personas, mas "inteligentes" y preparadas que el comun de las personas. Para estossectores el producir conocimientos es un acto fundamentalmente teorico, de caracter logico y distante de toda concepcion ideologica 0 actividad practica. Esta ultima tiene un va

ANDER-EGG, Ezequiel. Tecnicas de investigacion social. Humanitas, Buenos Aires, 1983.

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1 .. . j;

lor secundario y se limita a aportar algunos datos que posibilitan a lateoria sacar sus conclusiones, generalizar y conceptualizar. A su juiciola investigacion cientifica no puede convertirse ni en una razon empiricay pragmatica, ni en su defecto, en un apendice de una concepcionideologica. Creemos que en los dos casos se trata de enfoques muyunilaterales sobre'la investigacion, ya que todos estos aspectos sereflejan y se complementan. Por otra parte, tam poco se pueden dejar por fueralos paradigm as cualitativos, fenomenologicos, naturallsticos,etnograficos, etc., que junto con los analiticos, funcionalistas ymarxistas, forman parte de un conjunto de opciones y alternativas queposee la investigacion cientifica para desarrollar sus actividades.

1.2 Tipologias y paradigmas de la investigacion cientifica

En la actualidad se hace muy dificil clasificar la inmensa cantidad y variedad de modalidades investigativas, que si bien en muchos casosno pasan de ser simples tecnicas y metodos, se les ubica dentro dedeterminada tipologia. Pero detras de cada uno de estos tip os deinvestigacion se encuentra una concepcion filosofica que los sustentan y los respaldan teoricamente, y que en la terminologia actual se Iedenomina paradigma de inuestigaci6n. Como veremos, no siempreestos paradigmas se derivan 0 son una extension operativa de determi-nadas escuelas 0 concepcion~s filosoficas, sino que en much os casosse nutren de elementos conceptuales provenientes de diferentes corrientes. Para Guillermo Briones, un "paradigma de investigacion" es"una concepcion del objeto de estudio de una ciencia, de los pro blemaspara estudiar, de la naturaleza de sus metodos y de la forma de explicar,interpretar 0 comprender -segun el caso- los resultados de la investigacion realizada. En conjunto, el paradigm a define 10 queconstituye la ciencia "legftima" para el conocimiento de la realidad a la cual se refiere,,7 . El propio autor citado grafica de esta manera el paradigma de investigacion:

7 BRIONES, Guillermo. Metodos y tecnicas avanzadas de investigaciones aplicadas a la educacion y alas ciencias sociales. Modulo 1. Epistemologz'a y metodologz'a de la investigacion social. Curso a distancia. ICFES. PIlE. Bogota, 1988.

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Concepciones filos6ficas Investigaciones

FIg. I El concepto fue redescubierto por Thomas Kuhn, quien en su obra

"La estructura de las revoluciones cientificas" 10 utiliza paracaracterizar el marco conceptual y metodol6gico en el que sonplanteados y sucesivamente resueltos los problemas de la investigaci6n cientifica. De esta manera constituye un todo mas 0 menos coherentemediante el t:ual el investigador se relaciona con sus objetivos deestudio. Para muchos autores ha sido muy dificil justificar un conceptoque parece tener muchas definiciones diferentes a partir de la obra de Kuhn (Margaret Masterm nos habla de 21 caracterizaciones diferentes).

Una de las clasificaciones paradigmAticas mas difundidas en laactualidad, es la sugerida por el fil6sofo aleman J. Habermas en su obra"Conocimiento e interes", donde nos habla de 3 paradigmas 0 categonasde procesos de investigaci6n: empirico-analiticos, hist6rico-herme-neuticos y de la acci6n. En las primeras hay un interes TECNICO, en lassegundas un interes PRACTICO, y en las de acci6n un interesEMANCIPATORIO. Esta clasificaci6n parece tener s610 validez en elpIano puramente epistemol6gico, ya que en el momento de traducirla a los niveles operativos de la in\(estigaci6n cientifica, pierde consistencia.Ajuicio de los expertos, si un paradigma no nos aporta ningun elemento que nos sirva para orientar y dirigir te6rica y operativamente un procesoinvestigativo, este no tiene raz6n de ser.

Para otros, como el investigador Guillermo Briones, unparadigma no es otra cosa que la traduccion en terminos operativos y metodologicos de las ideas, conceptos y representaciones que seefectUan sobre un objeto de estudio. Su utilidad en la investigaci6ncientifica es innegable, ya que en el momenta de apoyarse en unparadigma reconocido, es posible superar las contradicciones que tradicionalmente pueden surgir entre ciencia y realidad, entre la teona yla practica. AI surgir esta instancia intermedia, es posible integrar ycombinar muchas concepciones, y resolver los abismos que las superall.No hay que olvidar que en la actualidad, entre los investigadores existecierta telldencia al eclecticismo y a la busqueda de un punto deencuentro entre modelos te6ricos tradicionalmente aceptados comoantagonicos y que algunos identifican con el nombre de "investigaciontotal". 0 sea una investigacion abierta, interdisciplinaria,multidimensional, plurivalente y solo sujeta alas restriccionesdeterminadas por la consistencia y coherencia propias del procesoinvestigativo desarrollada.

Pero a :-,-::sar de su "tatalidad", existe un enfasis y predominiode ciertos ordenes de ideas. Hay dia se habla de 5 paradigmas quedominan el escenario de la investigacion cientifica:28

COMPARACION ENTRE PARADIGMAS DE INVESTIGACION

Paradigma Cualitativo-Interpretativo

Paradigma AnaIitico-explicativo

Paradigma Funcionalista

paradigma Marxlsta ASPECTO

Idealismo - Materialismo moderoo -Realismo cientffico - Realismo critico

Idealismo actualMaterialismQ dialectico BASE F1LOSOFICA

La realidad Actividades y pensamiento individual cotidiano.

La sociedad (esUUctura yfuncion)

La sociedad (valores y normas) OBJETO GENERAL DE ESTUDIO

- Realidad multiple - Verdad como significacion de la realidad - Interaccion sujeto-objeto inseparable

(teorias y hechos dependientes) - Descripcion ideografica - C- Ex

omprension del fenomeno pllicacion cultural

Proceso de produccion Fuerzas productivas Relaciones de produce ion

- Infraesuuctura - Estructura ideologica - Clases sociales - Lucha de clases

Percepcion - Pensamiento - Niveles de realidad - Relacion investigador-objeto - Ideologia - Intersubjetividad

CONCEPTOS BASIC OS DE LA mORIA CENIRAL

Funcion Sistema de accion social Objetos de orientacion - Roles

- Institucionalizacion de normas -cializacion So- Estratificacion social

- E- Cambio socialsuucturas sociales

- - Datos antecedentes a la teoria

Analisis de significados

Perspectiva y subjetividad Habitos en los actores - Descripcion - Teoria desde la base

- Descripcion del objeto - Origen de los elementos - Transformacion en el - Dinamica (negaciones y

tiempo

- Relacion de las partes en

superaciones)

un todo

- O- ObsetVacion del prestigio socialbsetVacion de la conducta

Tension - Discrepancia

Contradiccion

- Eslitical dinamica - Interpretacion psicologica - Analisis funcional

CONCEPTOS BASICOS DEL METODO PROPUESTO

- Teorialhipotesis/explicacion -Variables cualitativas y

cuantitativas - Conducta - Actitudes - Formacion variables - Analisis relaciones - Interrelaciones variables - - Modelos causales

Analisis multivariados

F1JNCION FINAL DE LA INVESTIGACION (nivel de conocimiento quese desea alcanzar)

Interpretar la conducta.Explicar la conducta humana yla esuuctura de la sociedad.

Explicar esuuctura y leyes de funcionamiento y desarrollo de la sociedad.

Describir y explicar la realidad.

BRIONES, Guillermo. "Metodos y tecnicas avanzadas de investigacion aplicadas a la educacion y a las ciencias sociales". !CFES-PIIE. Modulo !, Bogoli, 1988.

-- - -- -.II

- Marxista - Funcionalista - Analitico - Interpretativo - Estructuralista

Algunos teoricos de la investigacion no estan plenamente convencidos de la existencia de estos paradigmas y consideran que estos son el resultado de una clasificacion arbitraria de los filosofos y de losepistemologos, que buscan establecer un puente artificial entre la teoriay la practica investigativa. Creemos que los prejuicios en torno a losparadigmas son injustos, ya queen la practica se ha podido comprobarque esta articulacion de 10 filosofico y 10 operativo, propio del proceso investigativo, ha posibilitado alcanzar mayores niveles de unidad entre10 teorico y 10 pnictico, que normalmente se ha constituido en uneternodolor de cabeza de la investigacion cientifica. Debido a que elestudio de los paradigmas de investigacion es un tema complejo ydenso, donde se conjugan nu merosas doctrinas y postulados filosoficos, epistemologicos, logicos,estadisticos y metodologicos, solo nos limitaremos a destacar algunos principios generales de cada uno de estos paradigmas.

El paradigma marxista se fundamenta en las categorias yprincipios propios del materialismo historico y dialectico. La dialecticamarxista, a juicio de sus partidarios, es una ciencia que trata de las leyesmas generales del desarrollo de la naturaleza, de la sociedad y delpensamiento humano. Marx y Engels estructuraron la dialectica sobre labase de la concepcion materialista del proceso historico y del desarrollodel conocimiento, generalizando los procesos reales que ocurren en lanaturaleza, en la sociedad y en el pensar. En la dialectic a cientifica se combinan organicamente las leyes del desarrollo tanto del ser como del conocer, dado que tales leyes por su contenido, son identicas y solo sediferencian por la forma. De ahi que la dialectica materialista sea nosolo una doctrina ontologica, sino ademas gnoseologica, una logica queexamina el pensamiento y la cognicion tanto en su devenir como en sudesarrollo, y en ellos esta contenido como tendencia su futuro, es decir, aquello que devendra. Este materialismo dialectico se encuentra fundado en algunas leyes y principios genera

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Ies, que a la postre son los que caracterizan y definen este paradigma investigativo. Son los siguientes:

. Ley de la unidad y lucha de contrarios

. Ley de transformacion de los cambios cuantitativos en cualitativos

. Ley de la negacion de la negacion

La ley de Ia unidad y lucha de contrarios implica Ia existencia de contradicciones, que es un modo de transformacion de los fenomenos0 procesos, en razon de la presencia en su seno de aspectos opuestosque suponiendose necesarios el uno y el otro, tienden a exc1uirsemutuamente, pero a su vez coexisten simultaneamente, pues el unosupone al otro. La ley de transformacion de los cambios cuantitativosen cualitativos revel a las vias y formas de desarrollo del mundo mate-rial y social, y la ley de la negacion se refiere a la tendencia principal yla correlacion de 10 viejo y 10 nuevo en el desarrollo del mundo natural y social.

En un intento por dade a la concepcion materialista diah~ctica una metodologia propia en el terreno cognoscitivo, cientifico yeducativo, surgio en la decada del 60 en Ia Union Sovietica, una seriede teorias y planteamientos que cuestionaron las rfgidas y dogmaticasposiciones dominantes. Los sovieticos Davydov, Majmutov y otros,dieron nacimiento a una concepcion denominada concepcion problemica, que en sus comienzos surgio como un metodo y unmetodo pedagogico, pero que posteriormente se transformo en unverdadero paradigma investigativo que lentamente ha tenido relativoauge en varios paises. Los fundamentos de esta concepcion se centranen los principios de la problemicidad de los conoci mientos nuevos que se descubren y la suposicion del objetivo."Realmente no existe pleno acuerdo sobre como definir el termino "problemicidad", ya que para much os este va mas alla del problema yse refiere alas diversas contradicciones que surgen entre 10 conocido y 10 desconocido 0 buscado, y que culmina con la solucion delproblema. Para otros en cambio, la problemicidad tiene un significadomas formal, ya que tendria relacion con el proceso del planteamientodel problema.

Aunque al paradigma marxista no se Ie reconoce directamenteexistencia como metodo investigativo con caracterlsti

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dicho sistema. El paradigma funcionalista toma much os aspectos del empirismo chisico y del positivismo, pero en general se Ie asocia con algunas corrientes idealistas actuales: fenomenologfa, realismo crftico,personalismo, pragmatismo, etc.

El paradigma analltico, al igual que el funcionalismo, tienefacetas muy distintas y que algunos derivan de un materialismo moderno no marxista y de un realismo cientffico que se encuentravinculado con las concepciones propias de la logica-matematica y del neopositivismo. Paul Lazarsfeld, uno de los mas importantes teoricosde este paradigma, afirma que la metodologia en las ciencias socialeses necesariamente up enfoque analltico que analiza estudios concretospara explicitar los procedimientos que se emplearan, los supuestossubyacentes que se consideraron y los modos de explicitacion que seofrecieron. Uno de los criterios dominantes de este paradigma es la existencia de las variables, que a la postre se constituyen en lasdimensiones de un fenomeno y las cuales tienen como caracteristicaprincipal, la capacidad de asumir distintos valores.

Otro de los teoricos de este paradigma es el conocidoepistemologo argentino Mario Bunge, para el cualla ciencia esfundamentalmente anaUtica, "ya que la investigacion cientifica aborda problemas circunscriptos, uno a uno, y trata de descomponerlotodo en elementos (no necesariamente ultimos 0 siquiera reales). La investigacion cientifica no se plantea cuestiones tales como: (,Comoes el universe en su conjunto? 0 lComo es posible el conocimiento?Trata en cambio, de entender toda situacion total en terminos de suscomponentes. Intenta descubrir los elementos que componen cada totalidad, y las interconexiones que explican su integracion".

Tambien son importantes representantes de este para digma, ademas del mencionado Paul Lazarsfeld, el psicologo Kurt Lewin yHarold Laswell, que desarrollaron la concepcion denominada ancilisis de contenidos, la cual se utiliza en la descripcion objetiva, sistematicay cuantitativa del contenido manifiesto de la comunicacion de masas.

El paradigma cualitatiuo-interpretatiuo se asocia funda-mentalmente con la investigacion cualitativa, particularmente en elcampo de las ciencias sociales. Metodologicamente se ca

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racteriza por e1 enfasis que hace en 1a ap1icacion de 1as tecnicas de descripcion, clasificacion y explicacion. De 10s tipos de investigacionmas comunes que form an parte de este para digma, habria que mencionar e1 etnografico, antropo1ogico, estudios de casos, etc., sobre 10s cuales hablaremos mas ampliamente en los proximos capftulos.

Fina1mente e1 paradigma estructuralista tiene sus origenes en la decada del 50, particularmente en el campo de las ciencias socia1es, pero fue el antropologo Claude Levy-Strauss quien dio forma a su cuerpo teorico y practico. Su nombre nos sugiereque su base es 1a idea de estructura, que en terminos generales se utiliza para designar el modo como 1as partes de un todo estanarticuladas unas con otras, formando una totalidad concreta. Laestructura es 10 que da unidad a la disposicion interna de un conjunto que perdura en el tiempo. Pero la estructura tam bien, es 10 que da significacion a cada una de las partes, que son dependientes del todo ysolidarias entre sf, de tal manera que toda modificacion en cualquiera deellas, afecta inevitable mente alas demas.

La concepcion estructuralista ha invadido la mayorfa de lasdisciplinas de las ciencias sociales y humanas, de ahf que exista unenfoque estructuralista en el terreno de la psico1ogfa, de 1a linguistica,en 1as ciencias economicas, etc., donde se destacan nombres como JeanPiaget, Roman Jacobson y otros. Como metodo, e1 estructuralismoconsiste en confrontar conjuntos diferentes para descubrir una estructuracomun y diferencias significativas que, a1 mismo tiempo, permitan 1adistincion y relacion entre ellos.

1.3 Fundamentos filosOficos y epistemol6gicos de los paradigm as de investigaci6n

Es evidente que todos estos paradigmas de investigacion son el resulta~o de directrices y derroteros seiialados por diversas corrientes filosoficas y epistemologicas, la mayoria de las cuales tienen su propia concepcion sobre el proceso de construccion de la ciencia y sobre los criterios teoricos que sustentan la investigacion cientifica. i,Cuales son las principales corrientes filosoficas que sirven de marco teorico y de punta de apoyo de estos paradigm as? Son numerosas, y men

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cionarlas todas nos obligaria a efectuar una verdadera historia de lafilosofla, de ahi que nos limitaremos a mencionar las mas conocidas.Por otra parte es muy diflcil encontrar "quimicamente puras" estascorrientes 0 escuelas filosoficas, ya que en muchos paradigmas suspostulados y fundamentos se entremezclan y se combinan para darnacimiento a concepciones ec1ecticas y multifilosoficas. Con uncriterio mas bien formalista que critico 0 riguroso, hacemos referenciaa aqueHas caracteristicas mas destacadas de estas corrientes, las cuales muchas veses asumen una actitud y una posicion diferente y aun discrepante, frente al problema del conocimiento, 0 sea, frente alproceso en virtud del cualla realidad se refleja y se reproduce en elpensamiento humano.

El empirismo es una teoria epistemologica que considera laexperiencia sensorial como {mica fuente del saber. Afirma que todoconocimiento se fundamenta en la experiencia y se adquiere a travesde la experiencia. La doctrina fue desarrollada originalmente por ungrupo de filosofos ingleses, entre los cuales cabe destacar a Locke,Berkeley, Hume, Francis Bacon, Hobbes y otros. Si bienhistoricamente el siglo XVIII marca el comienzo de una concepcionque ha tenido gran influencia en el desarrollo de la investigacioncientifica, es en el

. siglo XX cuando adquiere mayor preeminencia este postulado centrado en la fuente de la experiencia sensorial como procedimiento fundamental del conocimiento y de la experiencia cognoscitiva. Eneste terre~o, el empirismo tradicionalmente se ha enfrentado con elracionalismo. El punta principal de la divergencia esta en que el empirismo infiere de la experiencia y no de la mente misma, como 10hace el racionalismo, el caracter universal y necesario de losconocimientos. Los criticos de esta escuela afirman que estasobrestima y sobrevalora la experiencia y subestima el valor de lasabstracciones, de 10 teorico y teorias cientificas de la cognicion. Alsobrevalorar la experiencia, a juicio de estos, se niega el papel activo y laindependencia relativa del pensar.

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Uno de los aspectos mas notorios que caracteriza el modelo empirista en la investigacion y en la produccion de conocimientos es el lugar privilegiado que ocupa el dato. Se parte del supuesto de que la verdad esta contenida en los hechos, por 10 tanto la tarea primordial de la practica cientifica radica en constatar y en medir estos hechos con el fin de establecer

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racteriza por el enfasis que hace en la aplicacion de las tecnicas dedescripcion, clasificacion y explicacion. De los tipos de investigacionmas comunes que forman parte de este paradigma, habn'a quemencionar el etnografico, antropologico, estudios de casos, etc., sobrelos cuales hablaremos mas ampliamente en los proximos capftulos.

Finalmente el paradigma estructuralis{a tiene sus on'genes en la decada del 50, particularmente en el campo de las ciencias sociales, pero fue el antropologo Claude Levy-Strauss quien dio forma a su cuerpo teorico y pnictico. Su nombre nos sugiereque su base es la idea de estructura, que en terminos generales se utiliza para designar el modo como las partes de un to do estan articuladas unascon otras, formando una totalidad concreta. La estructura es 10 que daunidad a la disposicion interna de un conjunto que perdura en el tiempo. Pero la estructura tam bien, es 10 que da significacion a cada una de laspartes, que son dependientes del todo y solidarias entre sf, de tal maneraque toda modificacion en cualquiera de ellas, afecta inevitablemente alasdemas.

La concepcion estructuralista ha invadido la mayorfa de lasdisciplinas de las ciencias sociales y humanas, de ahf que exista unenfoque estructuralista en el terreno de la psicologfa, de la lingufstica,en las ciencias economicas, etc., donde se destacan nombres como JeanPiaget, Roman Jacobson y otros. Como metodo, el estructuralismoconsiste en confrontar conjuntos diferentes para descubrir una estructuracomun y diferencias significativas que, al mismo tiempo, permitan ladistincion y relacion entre ellos.

1.3 Fundamentos filosOficos y epistemologicos de los paradigm as de investigacion

Es evidente que todos estos paradigmas de investigacion son elresultado de directrices y derroteros seiialados por diversas corrientes filosoficas y epistemologicas, la mayoria de las cuales tienen su propia concepcion sobre el proceso de construccion de la ciencia y sobre loscriterios teoricos que sustentan la investigacion cientffica. i,Cuales sonlas principales corrientes filosoficas que sirven de marco teorico y depunta de apoyo de estos paradigm as? Son numerosas, y men

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cionarlas todas nos obligaria a efectuar una verdadera historia de lafilosoHa, de ahi que nos limitaremos a mencionar las mas conocidas.Por otra parte es muy dificil encontrar "quimicamente puras" estascorrientes 0 escuelas filosoficas, ya que en much os paradigmas suspostulados y fundamentos se entremezclan y se combinan para darnacimiento a concepciones eclE~cticas y multifilosoficas. Con uncriterio mas bien formalista que critico 0 riguroso, hacemos referenciaa aquelias caracteristicas mas destacadas de estas corrientes, las cualesmuchas veses asumen una actitud y una posicion diferente y aundiscrepante, frente al problema del conocimiento, 0 sea, frente alproceso en virtud del cualla realidad se refleja y se reproduce en elpensamiento humano.

El empirisma es una teoria epistemologica que considera laexperiencia sensorial como (mica fuente del saber. Afirma que todoconocimiento se fundamenta en la experiencia y se adquiere a travesde la experiencia. La doctrina fue desarrollada originalmente por ungrupo de filosofos ingleses, entre los cuales cabe destacar a Locke,Berkeley, Hume, Francis Bacon, Hobbes y otros. Si bienhistoricamente el siglo XVIII marca el comienzo de una concepcionque ha tenido gran influencia en el desarrollo de la investigacioncientifica, es en el

. siglo XX cuando adquiere mayor preeminencia este postuladocentrado en la fuente de la experiencia sensorial como procedimientofundamental del conocimiento y de la experiencia cognoscitiva. Eneste terre~o, el empirismo tradicionalmente se ha enfrentado con elracionalismo. El punta principal de la divergencia esta en que elempirismo infiere de la experiencia y no de la mente misma, como 10hace el racionalismo, el caracter universal y necesario de losconocimientos. Los criticos de esta escuela afirman que estasobrestima y sobrevalora la experiencia y subestima el valor de lasabstracciones, de 10 teorico y teorias cientlficas de la cognicion. Alsobrevalorar la experiencia, a juicio de estos, se niega el papel activoy la independencia relativa del pensar.

Uno de los aspectos mas notorios que caracteriza el modelo empirista en la investigacion y en la produccion de conocimientos es el lugar privilegiado que ocupa el data. Se parte del supuesto de quela verdad est<! contenida en los hechos, por 10 tanto la tareaprimordial de la practica cientlfica radica en constatar y en medirestos hechos con el fin de establecer

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cionarlas todas nos obligaria a efectuar una verdadera historia de la filosofia, de ahi que nos limitaremos a mencionar las mas conocidas. Por otra parte es muy dificil encontrar "quimicamente puras" estas corrientes 0 escuelas filosoficas, ya que en much os paradigmas sus postulados y fundamentos se entremezclan y se combinan para dar nacimiento a concepciones eclectic as y multifilosoficas. Con un criterio mas bien formalista que critico 0 riguroso, hacemos referencia a aquelias caracteristicas mas destacadas de estas corrientes, las cuales much as ve~es asumen una actitud y una posicion diferente y aun discrepante, frente al problema del conocimiento, 0 sea, frente al proceso en virtud del cualla realidad se refleja y se reproduce en el pensamiento humano.

El empirisma es una teoria epistemologica que considera laexperiencia sensorial como {mica fuente del saber. Afirma que todoconocimiento se fundamenta en la experiencia y se adquiere a travesde la experiencia. La doctrina fue desarrollada originalmente por ungrupo de filosofos ingleses, entre los cuales cabe destacar a Locke,Berkeley, Hume, Francis Bacon, Hobbes y otros. Si bienhistoricamente el siglo XVIII marca el comienzo de una concepcionque ha tenido gran influencia en el desarrollo de la investigacioncientifica, es en el

. siglo XX cuando adquiere mayor preeminencia este postuladocentrado en la fuente de la experiencia sensorial como procedimiento fundamental del conocimiento y de la experiencia cognoscitiva. Eneste terre~o, el empirismo tradicionalmente se ha enfrentado con elracionalismo. El punta principal de la divergencia esta en que elempirismo infiere de la experiencia y no de la mente misma, como 10hace el racionalismo, el canicter universal y necesario de losconocimientos. Los criticos de esta escuela afirman que estasobrestima y sobrevalora la experiencia y subestima el valor de lasabstracciones, de 10 teorico y teorias cientificas de la cognicion. Alsobrevalorar la experiencia, a juicio de estos, se niega el papel activo y la independencia relativa del pensar.

Uno de los aspectos mas notorios que caracteriza el modelo empirista en la investigacion y en la produccion de conocimientos es el lugar privilegiado que ocupa el data. Se parte del supuesto de que la verdad esta contenida en los hechos, por 10 tanto la tarea primordial de la pnictica cientifica radica en constatar y en medir estos hechos con el fin de establecer

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posteriormente relaciones que nos permitan generalizar a niveles de mayor abstraccion. Usualmente los datos se registran a traves delempleo de tecnicas, todas consideradas "objetivas", particularrnente fundamentadas en principios y reglas estadfsticas. Una vez aplicadas lastecnicas para obtener la informacion, se comienza el proceso de refinamiento de los datos, es decir, se elaboran y se traducen losindicadores, sinteti zando en fndices y estableciendo relaciones estadfsticas. A partir deeste proceso estarfamos en condiciones de realizar las interpretaciones teoricas. En esta pnictica no existen ni principios ni teorla que gufen laseleccion de 10 que va a ser asunto de nuestro estudio, sino que solo seestablecen objetivos y propositos operativos e instrumentales.

Esta dictadura del "dato" en el caso empfrico, es cuestionada por Mario Bunge, que afirma que ningUn dato es por sf mismo unaevidencia, sino que debe convertirse en tal una vez interpretado con laayuda de una teorla. Ninguna evidencia es absoluta, ni tampoco anterior a la teorla. En cambio los defensores de esta escuela, argumentan quesus crlticos exageran. De ahf que aduzcan unacoherencia entre lasvariables y los indicadores, 0 sea, que plantean la existencia de una infe-rencia legftima no supuesta arbitrariamente entre la informacion obtenida y la elaboracion teorica posterior, tratando de asegurar lavalidez de sus proposiciones.

Para el racionalismo, segun Guillermo Briones "los conceptos a priori no se bas an en la experiencia sensible, sino que son producidos directamente por la razon 0 el intelecto (como los conceptos de causa y sustancia), si bien admiten que algunos conceptos tienen un origen empirico"9 . Otro punta de discrepancia entre los empiristas y los racionalistas, es segun Briones, el problema de la verdad, ya que a juicio de los segundos, "todas las verdades necesarias son a priori, ya que la experiencia solo nos puede decir que algo ha ocurrido 0 es probable que ocurra, pero de ninguna manera que ese algo debe ser asf"IO .


BRIONES, Guillermo. Obra citada. 10

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En sfntesis, el racionalismo como teorla gnoseologica planteaque la universalidad y la necesidad -caracteres logicos del saber verdadero- no pueden inferirse de la experiencia, ni de las generalizaciones de la misma. S610 pueden extraerse del propio entendimiento, de conceptos que Ie son innatos 0 de conceptos queexisten solo en forma de aptitudes, de predisposiciones delentendimiento. El racionalismo en su fase chisica surgio como intentode explicar las particularidades logicas de las verdaderas materna ticas y de la ciencia natural matematica, y sus representantes masdestacados fueron Descartes, Spinoza, Kant, Fichte, Leibniz, Hegel y Schelling en los siglos XVII, XVIII y XIX, respectivamente. Pero no hay duda de quees el racionalismo contemponineo el que mas ha influido en 10spresupuestos teoricos de la investigacion cientffica, cuyorepresentante mas importante es el frances Gaston Bachelard, el cual busca relacionar la filosofia con la ciencia, precisamente con la claraintencion de construir una filosofla de las ciencias. Las ideas epistemologicas de Bachelard plantean que el investigador debe buscar el porque del objeto deestudio, debe ir mas alla de la apariencia, de 10 fenomenologico, con una actitud expectante, crftica frente a 10 conocido y 10desconocido, siempre en guardia contra los conocimientos aceptadosy tradicionales.

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El materialismo ha tenido muchos enfoques y posiciones a traves de la historia, 0 sea, que no podemos hablar de una teorfaunica y absoluta. En la concepcion marxista, el materialismo seopone al idealismo, al cual considera una corriente filosofica anticientffica. Desde ese punta de vista, el materialismo confirma el canicter primario de 10 material y el canicter secundario de 10espiritual y de 10 ideal en la concepcion filosofica del mundo y laexistencia. Lo cual significa que el mundo es eterno, que no ha sidocreado, que es infinito en el tiempo y en el espacio. Perofundamentalmente el materialismo cientlfico afirma que laconciencia es un producto de la materia altamente organizada y laconcibe como un reflejo del mundo exterior, con 10 cual afirma quela naturaleza es siempre cognoscible.

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Desde el ingenue materialismo del atomismo de los filosofos griegos Democrito y Epicuro, hasta las concepciones delmaterialismo marxista y del fisicalismo, los fundamentos de estaconcepcion filosofica se centran en el concepto y no

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cion de materia, que comprende todos los fenomenos y procesos del mundo objetivo existentes fuera de la conciencia y del espiritu humano.Para los marxistas, el materialismo dialectico se constituye en la basegeneral para el desarrollo de la teoria economica, social y polltica deesta ideologia, y se opone al materialismo vulgar de los griegos que eramecanicista y metaflsico, ya que no da cuenta del desarrollo de losprocesos desde su instancia mas simple hasta la mas comple ja, porque a juicio de ellos la materia en su conjunto no es. inmutable. '

Como ya 10 sefialamos anteriormente, la escuela 0 corriente opuesta al materialismo es el idealismo, que a similitud de las otras escuelas filosoficas tiene muchas vertientes diferentes. Tambien en estacorriente las concepciones fluctuan entre el idealismo objetivo de Plat on y el neoplatonismo, y las modernas concepciones fenomenologicasde Husserl y otros; pero en esencia se plantea como postulado centralque los objetos flsicos no pueden tener existencia aparte de una menteque sea consciente de ellos. Pero cualquier posicion que asuma historicamente el idealismo, en general se caracteriza porIa importancia que Ie asigna a la conciencia, a las ideas, al pensamiento, al sujeto y alyo en el proceso del conocimiento. Entre las posiciones contemporaneashay que destacar la fenomenologia, que ha ejercido gran influencia en la investigacion cientlfica, particularmente los trabajos de Husserl, Heidegger y de Merleau-Ponty. El concepto central de la fenomenologiaesta destinado a sustentar el principio idealista subjetivo de que "no hay objeto sin sujeto". Para sus partidarios, los estados de la mente secaracterizan basicamente pOl' tener una "intencionalidad", unadireccion hacia los objetos y que es necesario distinguir entre el objetocomo tal y la significacion que se Ie da. Como consecuencia de ello, elfilosofo se interesa especialmente pOl' los procesos que se dan en elentendimiento y el uso significativo del lenguaje. En cambio el investigador que actua dentro de sus linderos, reduce el estudio de larealidad a los niveles de una mera investigacion teorica y conceptual. Para algunos, la fenomenologia no es otra cosas que una variante deleidetismo, que como sabemos es una actitud psicologica que se observaparticularmente en nifios de corta edad, que representa mentalmente 10 visto con anterioridad con mucha nitidez de de talles, como si el estlmulo estuviera presente. Son las "ima

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genes intuitivas subjetivas", producidas por la fantasia (no pOl' elobjeto) como representaciones corrientes, iguales en claridad phisticaalas percepciones normales.

La fenomenologia busca aprehender los hechos de la concienciapor medio de la intuicion. Considera el fenomeno prescindiendo de la realidad subyacente que Ie corresponde y ve en el el objeto total que se da a una conciencia cognoscitiva. Nose hace ninguna distincion entreel fenomeno y el contenido real. En sociologia y en general en lasciencias sociales, la aproximacion fenomenologica a la realidad socialconsiste, no tanto en la descripcion 0 explicacion de los hechos objetivos (como 10 hace el positivismo), sino en la comprensi6n de los mismos y del sentido que revisten para los sujetos que los viven.

Pero no hay duda de que una de las corrientes que mas ha influido en la investigacion cientifica contemporanea, y que paraalgunos es la concepcion filosofica y metodologica por antonomasiade la investigacion, es sin lugar a dudas el positiuismo, Esta corriente rechaza y asume una posicion critic a frente a cualquier tipo de tendencia que busque conocimientos pOl' medio de especulacionesmetafisicas 0 idealistas. De igual manera toma como bandera centralla negacion de la filosofia en calidad de concepcion del mundo,rechazando todo aquello que no este sujeto a la comprobacion experi-mental. Intenta crear una metodologia 0 "logica de las ciencias", que se constituya en' el unico camino para conocer la realidad. EI padre deesta escuela filosofica es el ingles Francis Bacon, que afirmaba quelos filosofos no deben buscar mas alia de los \imites de la naturaleza. En el siglo XIX, y en el campo de la sociologia, Ie correspondio aAugusto Comte la tarea de definir y caracterizar el termino"positivismo", concepto que hace parte de su clasica division de lostres estadios: teol6gico, metafisico y positivo. Los punt os mas critic os del positivismo se refieren principalmente a su tendencia pOl' separar los juicios de hecho de los juicios de valor, 0 sea, de lasideologias. Parte del supuesto de que toda ciencia debe ser neutra, imparcial y objetiva, que como sabemos es la tendencia dominante demuchos cientificos e instituciociones contemponineas. De igualmanera es criterio de que la sociedad, para efectos de suconocimiento, de be ser tratada, estudiada 0 conocida con los mismos procedimientos que se

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utilizan en el estudio de las ciencias naturales. A juicio de lospositivistas, la sociedad esta regida por leyes naturales, invariables eindependientes de la vol un tad y de la accion humana.

Algunos impugnadores de esta corriente afirman que en ciertaforma, su metodo es la transposicion del metodo de las ciencias Hsicasalas sociales. Divide la "logica cientlfica" en dos aspectos fundamentales, que a la postre se constituyen en los instrumentosprincipales del positivismo en la investigacion cientlfica: la descripcion y la explicacion. Describir significa en este caso medir, cuantificar ymas ampliamente, expresar los fenomenos por la atribucion de numeros y medidas. Esto implica la reduccion de la realidad a sus aspectoscuantificables y mensurables. Esta descripcion presupone unaaceptacion de la sociedad, de los datos de hecho, separados en variables0 aspectos mas 0 menos aislados. Para "explicar" segun esta corriente,tam bien se aislan los acontecimientos en variables, se particularizan lascondiciones causales del feno. meno, 0 sea, se busca controlar unadeterminada relacion. La explicacion se hace en el universo de laaceptacion y de la contemplacion, seglin una hipotesis formulada por elinvestigador, para despues buscar hechos que se adapten a ella.

En la segunda decada del siglo XX surge un segundo tipo depositivismo, denominado positivismo 16gico, que tuvo su asiento en el Circulo de Viena, integrado por un grupo de filosofos alemanes y austriacos, entre los cuales cabe destacar a Carnap, Neurath y otros.Tradicionalmente se les reconoce como los gestores de unneopositivismo, que si bien tiene como pun to de apoyo las concepciones de Bacon y Comte, a diferencia de estos, renuncia a laposicion psicologica y biologizante en el problema del conocimiento eintenta combinar el empirismo idealista subjetivo con el analisis logicodel saber. Segun el positivismo logico, la autentica filosofia cientifica solo es posible como analisis logico de la ciencia, el cual ha de tender,por una parte a eliminar la "metafisica" (es decir, la filosofia) y por otra, a investigar la estructura logica del conocimiento cientifico con el fin de descubrir el contenido "dado directamente" 0 empiricamentecomprobado de 108 conceptos 0 aseveraciones cientificas.

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1.4 Filosofia, logic a y epistemologia, soportes teoricos de la investigacion cientifica

Hoy dia es imposible pensar en la construccion de un marcote6rico sin la ayuda y el apoyo de algunos presupuestos epistemo16gicos 0 conceptuales basicos, 0 la realizaci6n de un disenoinvestigativo sin la participacion de los principios y operaciones logicas que a la postre Ie dan coherencia y continuidad. Nos hemosacostumbrado tanto allexico filosofico, 16gico y epistemologico en lainvestigacion cientifica, que practicamente 10 hemos adoptado comopropio. Quierase 0 no, la investigacion cientifica y en general el acto de conocer, descubrir 0 indagar, hacen parte de una experiencia total donde estaninvolucrados no solo el sujeto u objeto de investigaci6n, sino una realidad amplia e inconmensurable.

Por experiencia sabemos que disciplinas como la logica, a travesdel examen riguroso de la actividad cientifica e investigativa, descubre el modo como se efectua el proceso de elaboraci6n de la ciencia y las leyes que 10 gobiernan. De esta manera la l6gica seconvierte en la disciplina que nos permite satisfacer la necesidad deindagar cuales son las leyes que rigen el proceso de adquisicion delconocimiento y formularlas explicitamente. Y que de hablar de losvinculos entre la investigacion y la filosofia 0 la epistemologia, ya que aqui hay que recordar que la investigacion cientifica no seriaposible sin la ayuda y el apoyo de algunos supuestos e hipotesis filo-s6ficas, que a la postre conforman los paradigm as investigativos, 0 sea, las concepciones que tienen relacion con el objeto de estudio deuna ciencia, los problemas por estudiar, de la naturaleza de sus metod os y la forma de explicar, interpretar 0 comprender los resultados de la investigacion realizada.

Mario Bunge, en su libro Epistemologza: ciencia de la ciencia,nos habla de las diversas ram as de la ciencia que estaninvolucradas con la investigacion cientifica y que el denomina con elnombre de Nueva Epistemologia. Serian las siguientes:

- L6gica de la ciencia (problemas logic os y estructuras l6gicas de las teorias cientificas).

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- Semantica de la ciencia (amilisis e interpretacion de la conceptualizacion cientifica).

- TeorZa del conocimiento cientz'{ico (diferencia con otros conocimientos).

- Metodolog{a de la ciencia (estudio del metodo general de la investigacion).

- Ontolog{a de la ciencia (analisis de los supuestos basi cos 0 metafisicos de la investigacion cientffica).

- Axiologza de la ciencia (estudio del sistema de valores que guia la investigacion).

- Etica de la ciencia (estudio de las normas morales que se cumplen en la investigacion).

- Estetica de la ciencia (val ores y reglas esteticas de la investigacion cientffica, particularmente de los estilos li terarios ) .

Algunos autores nos hablan de un paradigma como de unaconcepcion donde se integran conceptos epistemologicos, filosoficos,metodologicos y logicos, los cuales utilizan los investigadores como orientaciones y medios articuladores de slts trabajos investigativos. Pero en este caso los paradigmas serfan el resultado de numerosasconcepciones filosoficas, independientemente de que domine una sobreotra.

Hoy dia pnicticamente no se puede hacer investigacion cientificasin el concurso de la epistemologia, aquella filosofia 0 teorfa de la 'ciencia que estudia crfticamente los principios, hipotesis y resultados de las divers as ciencias, con el proposito de determinar su origen y estructura logica, su valor y alcance objetivo. Si partieramos de todoaquel conjunto de ramas mencionadas por Bunge anteriormente,llegarfamos a la conclusion de~ue eJ e.s.tu.djfLdeJB..cienciaA?£U"9;:f"j1!?;"P-~

~;~'. ~grcos, estacflsticos, semanticos, ontologlCos, aXlOloglCos, etIcos, esteticos y natural mente ins trumentales. '

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"Pero uno de los cometidos del epistemologo -afirma Bunge- es analizar la estructura logica de las teorfas cientlficas, entonces la logica es una de sus herramientas de trabajo. Naturalmente el epistemologo seservini de la logica de su siglo, sin ser necesariamente un especialistaen ella, del mismo modo que el biologo emplea la ffsica de su siglo sinser el mismo ffsico"ll. De igual manera el investigador se servini de la filosoffa, de la epistemologfa, de la logica, de las tecnicas estadisticas 0 reglas sociologicas, porque todas ellas forman parte del proceso del descubrimiento y de la experimentacion cientlfica.

De igual manera, el metodo cientlfico se basa en las tecnicasexperimentales y en la imaginacion racional, pero fundamentalmenteen las operaciones logicas. Porque la logica desarrolla y vigoriza losmetodos de investigacion, a la vez que muestra la riqueza de susposibles alcances. Tanto en la formulacion, estructura, analisis deldescubrimiento, proceso de invencion y otras operaciones de unainvestigacion, son el resultado de una serie de procesos delpensamiento que la logica estudia, indaga y relaciona con la realidadrepresentada par el pensamiento. Por medio de la logica es como se pueden repetirtodos los pasos que conducen a una conclusion ya obtenida anteriormente. Es imposible pensar en la idea de una investigacioncientlfica sin el apoyo de las leyes, categorfas, canceptos y todas las formas 0 procedimientos de la logica cientifica, sea en su modalidadsimbolica 0 inductiva, en su version formal 0 dialectica.

Pero el hecho de destacar las relaciones entre la investigacioncientifica y disciplinas como la filosoffa, epistemolog(a y la logica,tiene un proposito muy definido: destacar y hacer enfasis en las fallasy vados que se observan no solo entre los estudiantes y aprendices dela investigacion, sino tambien en los propios investigadoresprofesionales, en el momento que les corresponde analizar einterpretar los datos e informacion de una investigacion, de deducir einferir premisas, establecer conexiones entre los fenomenos y hechosestudia

11 BUNGE, Mario. Epistemolog(a: ciencia de la ciencia. Ariel, Barcelona,1980.

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dos, argumentar sobre pruebas descubiertas, plantear y compro bar hipotesis, demostrar razonamientos estableciendo sus conexiones necesarias con otros conocimientos, etc. Muchos excelentes trabajos decampo se frustran debido al poco 0 escaso nivel conceptual y abstracto que poseen las personas responsables de su amilisis e interpretacion.Muchas veces los investigadores carecen de formacion y madurez parapensar cientificamente, de ahi las dificultades para llevar a la pnictica ciertas operaciones mentales de representacion (enumerardescribir, comparar-distinguir, clasificar-definir, etc.); de identificacion de problemas (contradicciones y oposiciones, ubicar hechos y fenomenos en el tiempo y el espacio, etc.); de relacion (relacionar un hecho con suscausas y consecuencias, buscar leyes y teorias para explicar ycomprender hechos, etc.); de accion (explicitar los valores y principios que inspiran y guian la accion, establecer objetivos, metas, medios ymetodos de accion, etc.).

Para ejecutar todas estas operaciones propias del pensamiento cientifico se requiere una formacion teorica y conceptual basic a que solo disciplinas como la logica, la epistemologfa y la filosofia nos aportan. Desgraciadamente en la actualidad muchos investigadores y estudiosos de las ciencias sociales nunca logran superar el nivel de laspausas operativas que les sirven para investigar 0 para actuar en cualquier situacion 0 cualquier momento, olvidando los niveles deteorizacion que deben guardar para evitar las viejas formulas empiricas, donde todo se remite al dato y a la informacion objetiva y concreta.

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2. TIPOS DE INVESTIGACION

Al igual que en el caso de los paradigmas de investiga-cion y las diversas concepciones filosoficas que los sustentan,es diflcil hablar en forma absoluta y categoric a de una tipolo-gia {mica en el terreno metodologico de la investigacion cien-tifica, ya que los procedimientos y tecnicas se combinan y seconfunden. Si bien existen corrientes y tendencias dominan-tes en algunos procedimientos y estrategias investigativas, nose percibe una concepcion clara y perfectamente predomi-nante que excluya y margine conceptos pertenecientes aotros paradigmas 0 metodos. El "grueso ideologismo", del quehabla Bachelard, caracterizado por su dogmatismo, sectarismo,su estilo excluyente e imperativo, ha ido perdiendo vigen cia ennuestros dias en el campo investigativo. Pero si bien para al-gunos este fenomeno es la antesala de un hecho, que para mu-chos filosofos es mas deseable que real, y que pone en entre-dicho la existencia y la sobrevivencia de las ideologias, encambio otros plante an que el sistema de concepciones e ideasque identificamos con el nombre de "ideologia", es inherentea cualquier concepcion que adopte la investigacion cientifica,de ahi que las deformaciones propias del "fetichismo meto-dologico" que busca darle importancia excesiva a los instru-mentos y a los metodos, no tiene razon de ser. Ambos aspec-tos tienen igual vigencia, ya que por un lado el metodo nossenala el camino que tenemos que recorrer y la ideologia nosproporciona un modelo integrador de creencias y opinionese ideas que nos ayudara de definir los objetivos deseables queorientaran este camino.

Algunos especialistas estan por el enfoque que nos hablade un esquema basico en el campo investigativo, pero en don-de dominan la descripcion, la explicacion, la comparacion 0la experimentacion, segun el objeto de investigacion y los ob-jetivos que se plantea el investigador en cada caso. De igualmanera se hace referencia a las investigaciones de tipo cuanti-tativo y cualitativo, que tampoco en este caso se encuentranclaramente delimitadas sus fronteras metodologicas, tecnicasy epistemologicas. Ello quiza nos ensena que en la actualidadsolo es posible senalar algunas tendencias tipologicas, ya quees muy dificil hablar de "tipos de investigacion" quimica-mente puras. Entre -1os'investigadores actuales existe la ten-dencia a utilizar indiscriminadamente todos los metodos y

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tecnicas que les sean utiles en el estudio de la realidad, natu-ralmente dentro de un marco teorico y referencial que sirvade orientador y conductor del proceso investigativo.

2.1 La investigacion cuantitativa y cualitativa

Usualmente 10 "cuantitativo" se acostumbra asociarlocon la medicion, 0 sea, con el acto de asignar numeros deacuerdo con reglas, objetos, sucesos 0 fenomenos. Toda pro-piedad que es capaz de au mental' 0 disminuir, se Ie vinculacon el concepto "cantidad". Naturalmente la asignacion denumeros se hace sobre la base de la propiedad que se deseamedir, de tal modo que la expresion "de acuerdo con las re-glas" se refiere a los criterios conforme a los cuales se hani esaasignacion. Los expertos nos hablan de que en sentido estric-to, 10 que se mide no son las propiedades de los objetos, suce-sos 0 fenomenos, sino los indicadores de estas propiedades, 0sea, las propiedades manifiestas y observables de esas propie-dades.

Lo cuantitativo en una investigacion tradicional se redu-ce a medir variables en funcion de una magnitud, extension 0cantidad determinada. Aqui la "magnitud" se refiere a todapropiedad que puede ser medida y la "extension", una partedel espacio que ocupa una cosa.

En el ambito filosofico y epistemologico, la cantidad yla calidad son dos categorias inseparables, y en general ellasreflejan importantes aspectos de la realidad objetiva. Para ex-plical' de que manera ocurren el movimiento y el desarrollode la realidad, hay que entender que la acumulacion de cam-bios cuantitativos graduales, determinados para cada procesoen particular, conduce de manera necesaria a cambios esencia-les, radicales y cualitativos. Este principio 10 podemos obser-val' en todos los procesos de desarrollo de la naturaleza, de lasociedad y del pensamiento humano.

La cantidad es distinta de la cualidad porque singularizael objeto bajo la consideracion de su grado de desarrollo 0 dela intensidad de las propiedades que Ie son inherentes, junto ala determinacion de su tamafio, volumen, etc. POl'regIa general,la cantidad suele expresarse pOl' el numero, 0 sea una expre-

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sion de la cantidad en relacion can una unidad determinada.Par media de las expresiones numericas son cuantificadas lasdimensiones, el peso y el volumen de los objetos, y la intensi-dad de sus colores 0 la de los sonidos que emiten, etc. Tam-bien los fenomenos sociales son determinados cuantitativa-mente, aunque la posibilidad, el usa 0 la necesidad de cuanti-ficacion en ciencias sociales han dado y siguen dando origena una de las polemicas mas largas de la historia.

;,Que caracteriza fundamentalmente una investigacion0 un metodo de tipo cuantitativo? Sus aspectos mas relevan-tes son:

. Permite la enumeraciQn y la medicion, que son con-sideradas como condicion necesaria.

. La medicion debe ser sometida a los criterios de con-fiabilidad y de validez.

. Permite el uso de las matematicas y todas aquellas en-tidades que operan en torno a ella.

. Busca reproducir numericamente las relaciones que sedan entre los objetos y los fenomenos.

. Se les relaciona con los disenos a investigaciones de-nominadas "tradicionales 0 convencionales" (experi-mentales, encuestas' 0 cuasiexperimentales, etc.).

A diferencia de los disenos 0 investigaciones cuantitati-vas, las cualitatiuas hacen parte del grupo de investigaciones"no tradicionales". AquIla "cualidad" se revela por mediode las propiedades de un objeto 0 de un fenomeno. La pro-piedad individualiza al objeto 0 al fenomeno por medio deuna caracteristica que Ie es exclusiva, mientras que la cuali-dad expresa un concepto global del objeto. El color amarillo,la maleabilidad, la ductibilidad y cada una de las de mas carac-teristicas del oro, consideradas individualmente, son sus pro-piedades. El conjunto de estas propiedades constituye su cua-lidad. En general, la.cali(jad es la determinacion esencial delobjeto, gracias a la cual este es el objeto dado y no otro, 10cual Ie permite distinguirse de otros objetos. Hay que recor-

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dar que las diferencias entre objetos no semejantes unos deotros tienen un caracter cualitativo, en cambia, en las diferen-cias entre objetos analogos, poseen un caracter cuantitativo.Un diseno a investigacion de tipo cualitativo, se caracterizapar los siguientes aspectos:

- La interpretacion que se da a las casas y fenomenosno pueden ser captados a expresados plenamente parla estadistica alas matematicas.

- Utiliza preferentemente la inferencia inductiva y elamilisis diacronico en los datos.

- Utiliza los criterios de credibilidad, transferabilidad yconfirmabilidad como form as de hacer creibles y con-fiables los resultados de un estudio.

- Utiliza multiples fuentes, metodos e investigadorespara estudiar un solo problema a tema, los cuales con-vergen en torn a a un punto central del estudio (prin-cipia de triangulacion y convergencia).

- Utiliza preferentemente la observacion y la entrevistaabierta y no estandarizada como tecnicas en la reco-leccion de datos.

- Centra el analisis en la descripcion de los fenomenos ycosas a bservadas.

Pero independientemente del analisis que realicemos parseparado de am bas modalidades, no hay duda de que no pode-mas referirnos a una sin mencionar la otra, ya que ambas sonun cuerpo inseparable. En la vida social y natural no existe unsolo objeto que posea un aspecto unicamente cuantitativo 0cualitativo. Cada objeto 0 fenomeno representa una unidadde determinada calidad a cualidad que es caracterizada parla medida, una categoria filosofica que expresa la unidad or-ganica de calidad y cantidad. A cada objetq cualitativamenteespecifico, Ie son inherentes determinadas caracteristicascuantitativas, variables y moviles. Entre los investigadores es

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evidente que se acostumbra hablar tanto de una "mistica dela cantidad" como de la "mistica de la calidad", 10 cual es unindicador del profunda abismo y discrepancias que han exis-tido entre las dos posiciones, mas teoricas y aparentes quereales, ya que en la practica existe la tendencia a utilizar in-discriminadamente las dos modalidades investigativas, segunlas exigencias y necesidades que se plantean en el proceso in-vestigativo. De hecho, ninguna de las dos puede prescindir dela otra, ya que de 10 contrario la realidad se reproducira a sereflejara muy parcialmente en el pensamiento humano y elacto de conocer se desvirtuaria.

2.2 Las formas metodologicas y tecnicas en la investigacioncualitativa

Debido a que la mayoria de la literatura dedicada al te-ma de la investigacion cientifica hace mas enfasis en la moda-lidad cuantitativa, sus metodos, tecnicas y disenos, nos deten-dremos aqui a hablar can mayor detalle sabre los procedi-mientos que se utilizan en la investigacion cualitativa, que enla actualidad ha alcanzado un desarrollo inusitado, particular-mente en el campo de las ciencias sociales y humanas. Algu-nas de estas referencias hacen parte de la experiencia personaldel autor, las cuales han sido enriquecidas y ampliadas canexperiencias provenientes de otros investigadores y autores.

Como ya 10 senalamos anteriormente, son muchos losaspectos que parecen caracterizar la investigacion cualitativa,de ahi que se hace muy dificil afirmar que en este terrenoexisten unidad y procedimientos comunes, compartidos partodas las modalidades y desenos que hacen parte de este tip ade investigacion.

Una de las crlticas que ha tenido que soportar la investi-gaci6n cualitativa es aquella que cuestiona su presunta faltade validez y confiabilidad que existe en sus resultados, loscuales a juicio de los investigadores tradicionales, han sido al-canzados par media de metodos y tecnicas de dudosa cientifi-cidad, que mas conffa en el juicio a en la capacidad personalde observacion del investigador, que en procedimientos cien-tfficos que pueden ser verificados y que poseen la validez y la

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confiabilidad necesaria para aceptarlos como tales. A la vali-dez interna y externa de la investigacion cuantitativa, la cuali-tativa les opone los criterios de credibilidad, transferibilidad yconfirmabilidad, en torno a los cuales giran numerosos proce-dimientos y tecnicas que a la postre buscan alcanzar por otrasvias 10 mismo que la investigacion cuantitativa busca.

La credibilidad es un concept0 que, independientementede los criterios de verdad que existan en torno a un resultado,10 hace verosimil y creible ante los ojos de los demas. SegunGuillermo Briones, en la investigacion cualitativa este criteriode credibilidad es posible mediante los siguientes procedimien-tos: observacion persistente, el analisis de datos negativos, elchequeo con los informantes y la triangulacion.

Entre todos estos procedimientos mencionados por Brio-nes, no hay duda de que uno de ellos sintetiza todos aquellosmecanismos y formas que necesitamos para alcanzar esta cre-dibilidad. Nos referimos al principio de triangulaci6n y deconvergencia, que a la postre es la tecnica mas conocida y uti-lizada en la investigacion cualitativa. Aqui se parte de la pre-misa de que esta modalidad es eclectica y muy abierta, y dala posibilidad de utilizar cualquier tipo de tecnica 0 metodoen la recogida de datos y en sus procedimientos de analisis.La labor del investigador en este caso se parece mucho a ladel topografo que localiza los puntos en un mapa y realizatriangulaciones con las diversas miras de sus instrumentos conel proposito de tener una vision desde angulos y posicionesdiferentes. La triangulacion es una garantia para impedir quese acepte con demasiada facilidad la validez de las impresio-nes iniciales y para 10 cual utiliza multiples fuentes, metodose investigadores con la intencion de ampliar el ambito, densi-dad y claridad de los constructos desarrollados en el cursode la investigacion y corregir los sesgos que aparecen cuandoel fenomeno es examinado por un solo observador, con unatecnica y desde un solo angulo de observacion. (Fig. 3).

En este caso, el principio de triangulaci6n y de conver-gencia no es otra cosa que una tecnica, 0 quizas una estrate-gia para alcanzar estos niveles de credibilidad interna y exter-na. Como ya se seiialo anteriormente, usa diversas fuentes,metodos e investigadores para estudiar un problema 0 un te-

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Investigadores Fuentes de datos

Metodos

Fig. 3

ma. Por ejemplo, una informacion obtenida por medio de undocumento es confrontada a traves de una entrevista u obser-vacion, 0 en su defecto la informacion procurada por un ni-no puede ser ratificada por sus padres, hermanos 0 amigos delnino. De igual manera, se pueden utilizar tanto la observacion,la entrevista, la encuesta 0 el amilisis de materiales para estu-diar un solo aspecto. Y aun los angulos, posiciones 0 nivelesde cada uno de los investigadores es importante para alcanzarun conocimiento mas amplio, pleno y profundo del hechoque se investiga. Al fin y al cabo, cada investigador siente ypercibe en forma diferente, y este aspecto puede ser explota-do con fines cientificos. Este procedimiento fue utilizado conmucho exito por el antropologo norteamericano Oscar Lewis,particularmente en los estudios que se encuentran resenadosen su libro Los hijos de Sanchez, donde cada uno de los miem-bros de esta familia (Jesus Sanchez, el padre y sus hijos Ma-nuel, Roberto, Consuelo y Marta), opinaron en forma inde-pendiente sobre temas comunes de la familia.

La "transferabilidad" a que se refiere Guillermo Brionesse relaciona con la "posibilidad de hacer ciertas inferenciasl6gicas a situaciones que tengan bastantes similitudes con elcaso estudiadol2 y la "comprobabilidad" equivaldria al con-cepto "confiabilidad" utilizando en la investigacion cuantita-tiva, y que al igual que en esta busca comprobar, por parte de


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un investigador externo, la calidad de la informacion recogi-da, la coherencia interna de los datos, la relacion entre estos,la interpretacion dada, etc. En algunos casos se llega a plan-tear la realizacion de encuestas de confirmaci6n. Naturalmen-te este tipo de encuestas se realiza en el contexto y con loscriterios propios de la investigacion cualitativa, y en este casosolo a informantes y a personas que sean una garantia de cre-dibilidad. Los etnografos, antropologos y aun sociologos, uti-lizan la tecnica de hacer regresar la informacion al nucleo 0comunidad donde recogio, con el proposito de llevar a la pnic-tica un perfecto proceso de retroalimentaci6n entre los inves-tigadores y la comunidad estudiada.

Aunque repetimos que las fronteras existentes entrelas diversas modalidades de la investigacion cuantitativay cualitativa son mas aparentes que reales, por razones me-todologicas las analizamos por separado, ya que a la postreuna legion de investigadores tradicionalistas ha subestimadoel trabajo realizado por los antropologos, etnografos y socia-logos, que al no centrar su trabajo en los principios matema-ticos y estadisticos, 10 rechazan por anticientlfico. Aunqueesta vieja pugna y polemica entre estos dos sectores cada veztiene menos vigencia e importancia por razones puramentepersonales, este libro hara mas enfasis en las tecnicas y meto-dos cualitativos, entre los cuales hay que destacar la investiga-cion etnografica, historica, investigacion accion-participativa,estudio de casos y otros, pero sin dejar de analizar algunos di-senos ya convencionalizados en la investigacion cientffica,como son el experimental 0 las divers as variantes de la inves-tigacion descriptiva. Quierase 0 no, todos est os procedimien-tos hacen parte de un paquete unitario que independiente-mente predomine una u otra modalidad, poseen aspectos co-munes y solidarios.

En el orden cuantitativo, las tecnicas y disenos mas di-fundidos y utilizados son los propios de las investigacionesexperimentales, cuasi-experimentales y las encuestas sociales,aunque a esta lista debemos agregar otras modalidades que seles considera mixtas, porque combinan 10 cualitativo y 10cuantitativo.

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2.3 La investigacion experimental en las ciencias sociales

A juicio de los especialistas, el experimento puro solo esposible en las ciencias factuales de la naturaleza, debido par-ticularmente al hecho de que se trata de una operacion quebusca provo car un fenomeno para estudiarlo. Be parte del su-puesto de que muchas veces no existen las condiciones idea-les 0 "normales" para el estudio de un fenomeno, de ahi lanecesidad de crear estas nuevas condiciones en consonanciacon los fines que el investigador se propone alcanzar, 0 bien,se modifica el curso del proceso en la direccion adecuada alestudio. 0 sea, se actua sobre los fenomenos que se deseainvestigar, 10 cual puede tener facetas muy diferentes: mani-pulacion, reproduccion abreviada de un proceso, creacion decondiciones artificiales, induccion 0 provocacion de efectos,etc.

Tradicionalmente se reconocen dos tipos de experimen-tos: experimentacion en laboratorio y experimentacion en elcampo. EI primero se asocia con el trabajo investigativo de lasciencias naturales, biologicas, quimicas, tecnologicas y muyexcepcionalmente, las sociales. En un recinto cerrado ex pro-{eso, se crean condiciones artificiales con el proposito de re-producir un fenomeno que en la realidad seria muy dificil decontrolar, manipular 0 medir. El experimento de campo se re-fiere a un tipo de estudio que trabaja directamente con unasituacion real, no simulada 0 creada artificialmente, pero a si-militud de la experimentacion de laboratorio, las variables in-dependientes estanin sujetas a manipulacion bajo estrictocontrol de otras variables de control. Este trabajo de experi-mentacion a nivel de campo ha sido cuestionado moral y eti-camente par quienes creen que es inhumano e inconvenienteel manipular seres vivos con propositos de experimentacion.No olvidemos la gran cantidad de criticas que produjeron enEstados Unidos y en otros paises, los experimentos realizadospar los psicologos conductistas con animales y nifios retarda-dos. En muchas oportunidades el mismo termino "experimen-tar" comenzo a tener un significado peyorativo en algunossectores, que 10 asociaban con la manipulacion, control y ma-nejo intencionalmente de conductas, procesos y condiciones,can 10 cual se negaba to do concepto de voluntad y de con-ciencia humana.

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Segun Henri Lefebre, to do experimento se basa en elprincipio de modelaci6n de los fenomenos que se han de estu-dial', 0 sea, la reproduccion de las propiedades del objeto quese investiga en otro analogo que se construye segun determi-nadas reglas. Este objeto anmogo se denomina "modelo". Elmodelo se construye segun el principio de la modelacion iisi-ca si tiene una misma naturaleza iisica que el objeto, y segunel principio de la modelacion matematica, si su naturaleza esdistinta a la del objeto, pero su funcionamiento se describemediante un sistema de ecuaciones identicas a las del sistemaque describe, las que se han de investigar en el original. Lamodelacion facilita el analisis de los procesos del original enaquellos casos en que resulta caro, dificil 0 imposible investi-gar los objetos reales. Las ventajas del modelo estriban en lafacilidad de su preparacion, en la posibilidad de modificar ra-pidamente y a voluntad su regimen de trabajo y sus caracte-risticas, en la posibilidad de realizar las mediciones necesariasen un laboratorio, etc. En nuestros dias han encontrado sin-gular difusion los dispositivos modeladores electronicos. Entales dispositivos el modelo constituye un esquema electroni-co de direccion que describe un proceso real. El principio demodelacion constituye uno de los fundamentos de la ciber-netica.

Pero si bien el principio de modelacion es uno de losfundamentos de la experimentacion, ello no quiere decir quevamos a confundir esta ultima con la modelacion, ya que enel campo de la investigacion cientifica la experimentacion tie-ne sus propios principios, reglas y tecnicas i,Cuales son estos?Independientemente de las caracteristicas que ad qui era la ex-perimentacion en cada caso, se Ie identifica pOl' los siguientesaspectos:

- El efecto de una variable independiente 0 causal sobreuna variable dependiente.

- Comparacion entre los efectos diferenciales de dos 0mas modalidades sobre otra.

- Determinacion del efecto conjunto de dos 0 mas va-riables independientes sobre otra.

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Este juego de combinaciones que se da entre variablesdependientes e independientes en el diseno experimental tie-ne un aspecto comun: la produccion de un efecto mediantela manipulacion de otros 0 control de sus condiciones. Perola experimentacion no solo tiene por funcion la de reprodu-cir 0 controlar fenomenos, sino tam bien descubrir, contras-tar 0 confirmar funciones de los experimentos. La contrasta-cion averigua datos empiricos y su concordancia con una de-terminada hipotesis proporciona pruebas y compara hipote-sis. Experimentos de sondeo, experimentos mixtos, experi-mentos para contrastar las consecuencias de hipotesis, son al-gunos ejemplos de experimentos que se han utilizado particu-larmente en la quimica, en la fisica 0 en la biologia.

En esencia, un experimento consiste en someter un obje-to en estudio a la influencia de ciertas variables, en condicio-nes con troladas y conocidas por el investigador, para observarlos resultados que la variable produce en el objeto. La varia-ble a cuya influencia se somete el objeto en estudio, recibe elnombre de esUmulo. 0 sea, el acto de experimentar busca lacomprobacion de algo por medio de la practica 0 a traves deexperimentos, esto es, mediante la operacion que busca pro-vocar un fenomeno para estudiarlo. Se parte del supuesto deque en la realidad se hace muy diflcil observarlo y estudiarlo,de ahi que muchas veces se inducen y se provocan estos feno-men os a las condiciones que los generan, 0 en su defecto sereproducen sinteticamente procesos que se haria muy difl-cil conocerlos en el momento que se desarrollan. En general,la experimentacion se encuentra mas asociada alas denomi-nadas ciencias factuales que alas ciencias sociales 0 cultura-les, quiz as por las grandes dificultades que implica la manipu-lacion de las condiciones experimentales, las cuales por razo-nes eticas no se acepta aplicarlas a seres humanos. EI acto deinducir, provocar, causar 0 prom over efectos, condiciones 0situaciones a nivel artificial en seres human os, no es aceptadopor un amplio sector de investigadores y cientlficos. No acep-tan categoricamente que el ser humano sea reducido a los ni-veles de una cosa 0 de un objeto manipulable. Son amplia-mente conocidos los experimentos realizados por Skinner ysus disdpulos, primeros realizados con ratas, palomas y mo-nos, y despues aplica9.as al nino preescolar 0 personas con re-tardo. Sus estudios sobre el condicionamiento operante y losrefuerzos, hoy dia casi olvidados, generaron muchas polemi-

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cas en la decada del 60 y del 70, particularmente debido aque Skinner afirmaba que el hombre no es un ser "superior"cuyos actos tengan en esencia un origen biologico diferenteal de los animales, sino que el comportamiento humano esmas elaborado, mas desarrollado y mucho mas rico y comple-jo que el de la rata, pero ello no quita que existan entre ellosaspectos comunes. Y estos eran, segun el, los que investigaba.

Aunque para algunos resulta dudosa la aplicacion de la'stecnicas de la experimentacion en el campo de las ciencias so-ciales y humanas, los investigadores norteamericanos Selltiz,L. Festinger, D. Katz y otros, sugieren su aplicacion en elcampo de la psicologia social (medicion de actitudes, influen-cia de la propaganda, tipos de liderazgo, etc.) sociologia deltrabajo y psicologia industrial (cambio de condiciones de pro-duccion, tipos de organizacion, racionalizacion del trabajo enuna fabrica, etc.), en la pedagogia (experimentacion de nue-vas tecnicas pedagogicas 0 modalidades de aprendizaje), y enalgunos casos en el estudio de mercados, problemas de psico-logia clinica, etc. A juicio de estos autores, en el campo de lasciencias sociales se dan claramente 3 tendencias en el campodel diseiio y de la investigacion experimental.

. Antes y despues con un solo grupo. Este es el tipo deexperimentacion mas comun y conocida, ya que se reduce aintroducir estimulos y condiciones diferentes alas normalesa un grupo para medir las diferencias significativas que pudie-ran producirse. Naturalmente habria que medir estas condi-ciones, antes y despues de haber introducido estas nuevascondiciones y estimulos.

. Solamente despues con dos grupos. En esta modalidadse dan los factores clasicos en todo tipo de experimentacion:el grupo experimental (destinado a recibir el estimulo) y elgrupo de control (que sirve de punto de referencia para cono-cer las variaciones que se produzcan en el interior). El prime-ro, esta sometido a los efectos de una variable y el segundo,no 10 esta, a fin de establecer las comparaciones. Al compa-rar los resultados de los grupos, se busca igualar los grupos ypara ello se apela a procedimientos de muestreo.

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. Antes y despues can un grupo de control. Tiene mu-cha similitud can el metoda anterior, pero se diferencia enque las mediciones se hacen antes y despues del estimulo aambos grupos. A juicio de los autores, ello nos previene con-tra los posibles defectos de igualacion y nos permite tam bientener en cuenta la influencia de cualquier situacion que puedaoriginar variaciones simultaneas en ambos grupos.

Existen numerosas variantes a partir de estas modalida-des experimentales, entre las cuales cabe destacar los experi-mentos post facto, los experimentos exploratorios, los experi-mentos factoriales y experimentos funcionales. El experimen-to post facto, como su nombre 10indica, se efectua despues delos hechos. Y aunque para much as no constituye una experi-mentacion en el sentido estricto de la palabra, se Ie acepta enalgunos casas en las ciencias sociales y humanas. Estas traba-jan fundamentalmente can situaciones reales, las cuales nopueden naturalmente ser controladas a manipuladas como enlos anteriores casas, pero en la practica se busca reproduciren la realidad 10 que a nivel de laboratorio se puede hacer aexperimentar. Se trata de utilizar los hechos reales como ma-terial de experimentacion, aunque ellos sean espontaneos eincontrolados.

Los experimentos exploratorios son los que pretendenconfirmar tecnicas de medicion, funcionamientos tecnicos(aparatos), observacion de experimentacion de algunos ele-mentos iniciales del problema a determinar el funcionamien-to de algunos procedimientos de experimentacion. Metodolo-gicamente trabaja can los mismos instrumentos de los metodosexperimentales anteriormente seiialados, pero tienen una fun-cion indagatoria y exploratoria.

Los experimentos factoriales son los que estudian simul-taneamente la accion conjunta de dos a mas variables inde-pendientes, conocidas normalmente can el nombre de facto-res. Cada uno de los factores suele actuar can dos a mas varia-bles, donde el experimento factorial completo es el conjuntode todas las posibles combinaciones entre los diversos nivelesque presentan las variables.

Los experimentos fun'cionales son aquellos en los cualesse utiliza una sola variable para mas de dos valores, permitien-

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do obtener una informacion mas exacta sobre la posible rela-cion entre las variables.

En sintesis, podemos senalar que los componentes nece-sarios para que se Ie considere un verdadero diseno de investi-gacion experimental, serian los siguientes:

- Comparacion- Manipulacion- Control

Aqui la comparaci6n es una operacion que se utiliza pa-ra demostrar que dos variables estan correlacionadas. Un ejem-plo comun de correlacion es el observado entre el cancer delpulmon y fumar cigarrillos, de ahi que se pueda comparar lafrecuencia de cancer entre fumadores y no fumadores. La ma-nipulaci6n supone manejo de variables, donde una es la fuer-za determinadora y la otra es una respuesta. Para que esto seestablezca, el cambio en una tiene que ser antes que el cam-bio en la otra. En cuanto al control 0 validez interna, se re-quiere eliminar otros factores como explicaciones alternas delas asociaciones observadas entre las variables en investiga-cion. Los factores extern os por controlar se refieren a posi-bles sesgos que pueden resultar en el proceso de seleccion.Los factores internos por controlar, se refieren a cambios enlos individuos 0 unidades estudiadas que ocurren durante elexperimento, cambios en el instrumento de medicion 0 elefecto reactivo de la misma observacion.

En relacion con los denominados "Experimentos encontextos de campo", autores como Lewin, Greenwood yotros sociologos norteamericanos, nos hablan de otros tiposde experimentos:

. Experimentos puros 0 de laboratorio.

. Experimentos no controlados 0 naturales.

. Experimentos ex post facto, ~n los cuales el investiga-dor trata de remontarse a partir de un efecto, hastalas causas que los provocaron.

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. Experimentos de epsayo y error, que se refieren a to-dos los tipos de ensayos de nuevas formas de conduc-ta social efectuados par legos.

. Estudio observacionalc°!:ltrolado.

Finalmente una modalidad tnixta es la propia de los di-senos cuasi-experimentales, donde el control de las variableses parcial, 0 sea, se carece de un control total de las variables,con 10 cual se hace imposible aplicar los criterios ya clasicosde la experimentacion. Para much os surgen innumerables du-das en relacion con este tipo de disenos, ya que las variablesextranas que no se controlan, pueden afectar el estudio y susresultados. Facilmente puede come terse el error de darle cre-ditos to tales al tratamiento, cuando las variables extranaspueden estar determinando el curso de la investigacion expe-rimental.

2.4 La investigacion historic a

En algunos drculos academicos y cientlficos se sueleconfundir la investigacion historica con la propia tecnica do-cumental, 0 sea, el procedimiento cuya finalidad es obtenerdatos e informacion a partir de documentos escritos y no es-critos. Esta confusion responde al hecho de que la mayoriade la informacion a nivel historico la encontramos tradicio-nalmente en los documentos (escritos, estadisticos, cartogra-ficos, gnificos y materiales), 0 sea, si pretendemos escribir lahistoria, necesariamente debemos remitirnos alas fuentes do-cumentales. Naturalmente la investigacion historica es masque un conjunto de procedimientos tecnicos y metodologicospara recoger datos del pasado, ya que para algunos investiga-dores es una concepcion investigativa que parte del principiodel conocimiento de las cosas y de los fenomenos en su desa-rrollo, en su formacion, en su nexo con las condiciones histo-ricas que los determinan. La investigacion historic a significaestudiar y examinar los fenomenos como producto de un de-terminado desarrollo, desde el punta de vista como han apa-recido, evolucionado y l~egado al estado actual. Como proce-dimiento propio de la investigacion teorica, esta modalidadno toma en consideracion cualquier cambio (aunque sea cua-

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litativo), sino tan solo aquel en que se expresa la formacionde propiedades y de nexos especificos determinantes de laesencia y de la peculiaridad cualitativa de las cosas.

Desde una dimension estrictamente epistemologica y fi-losofica, esta modalidad investigativa parte del supuesto deque existe una relacion estrecha entre el desenvolvimiento 10-gico del pensamiento y la historia del objeto, y la historia delproceso mismo. Como ya 10 senalamos anteriormente, 10 his-t6rieo expresa el proceso real del origen y la formacion de unobjeto dado y 10 l6gico, la relacion -las leyes de enlace e in-teraccion entre sus dos aspectosque existe ya desarrollada.Lo historico es, respecto a 10 logico, 10 que el proceso de de-sarrollo respecto a su resultado, en el cuallos nexos se van es-tableciendo sucesivamente en el decurso de la historia y hanalcanzado "plena madurez". Esta concepcion se Ie identificamuch as veces en termino de "metodo historico".

Aqui hay que recordar que en nuestro medio la palabra"historia" tiene generalmente dos significados: uno que hacereferencia alas acciones humanas en el tiempo y su corres-pondiente estudio y registro. El otro significado nos habla deldevenir de las sociedades y de los acontecimientos que se ge-neran en el tiempo y en el espacio. La primera la asociamoscon la denominada historia-conocimiento, la de los libros y lade la historiografia, 0 sea, una historia definida, organizada ytraducida en terminos de unidades cronologicas y temporales.Pero independientemente de que estos hechos y aconteci-mientos recopilados hayan sido definidos y resenados por loshistoriadores y que identificamos con la "historia", tam bienexiste una historia real, que a la postre es la materia prima dela historiografla. Esta historia real ya no se limita a los estre-chos margenes de una cronologia historica, sino que es obje-to de la sociologia, la economfa, la ciencia polftica, etc., dis-ciplinas que la abordan y la estudian desde opticas de analisismuy particulares. La preocupacion central del investigadorhistorico es inobjetablemente la recuperacion de esa historiareal que ya sucedio y sus repercusiones actuales. Naturalmen-te aquf el investigador se enfrenta con el eterno conflicto deexplicar 0 resenar 10 que el 0 los demas consideran importante,fundamental 0 relevante en un tiempo historico determinado.En este terreno, han existido numerosas polemicas y contro-versias, ya que puede variar mucho las posiciones de un mar-

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xista, de un estructuralista 0 de un positivista en relacion conel enfoque y percepcion de estos "hechos historic os ".

Hoy dia la historia dejo de ser un inventario de nombresy fechas, 0 sea, un relato lineal de decisiones y acontecimien-tos determinados por los "grandes hombres", y con la ayudade la investigacion historica se ha convertido en un analisis decaracter cientifico de las relaciones existentes entre los diver-sos procesos y componentes que han participado en las gran-des formaciones y transformaciones sociales, economicas, tec-nicas y culturales de la humanidad. Noes extrano entoncesque a la historia en la actualidad se Ie considere una visionmultidisciplinaria de los hechos. De ahi que para el norteame-ricano. C. Wright Mills, la historia es una verdadera "cienciasocial", la cual "trata de problemas de biografia, de historia yde sus intersecciones dentro de estructuras sociales"13 . Tam-bien eso depende, segun Mills, "de la clase de historiadores yde la clase de investigadores sociales de que estemos hablan-do. Algunos historiadores son, manifiestamente compiladoresde hechos que procuran abstenerse de "interpretar", y se de-dican a veces solamente a un fragmento de historia, y parecenresistirse a situarlos dentro de un campo mas vasto de aconte-cimientos. Algunos se situan mas alIa de la historia -a vecesfructiferamente- en visiones transhistoricas de la ruina inmi-nente 0 de la gloria futura. La historia como disciplina incitaa la busqueda del detalle, pero tam bien estimula a ampliar lavision de uno hasta abarcar los acontecimientos centrales dela epoca en el desarrollo de estructuras sociales"14 .

Tradicionalmente en la investigacion historica ha domi-nado una concepcion positivista de la realidad, la cual aban-dona toda actitud subjetiva sobre los hechos y busca mostrarla historia "tal como en verdad sucedio", y para 10 cual des-pliega e impulsa un trabajo cuidadoso y riguroso en la reco-leccion y verificacion de las fuentes. Se parte del supuesto deque los hechos "hablan por si solos". Su obsesion es ser im-

13 WRIGHT MILLS, C. La imaginaci6n sociol6gica. FCE, Bogota,1961.

14 WRIGHT MILLS, C. Obra citada.

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parciales y autonomos en la descripcion de los acontecimien-tos historic os y en general se desprecia la teoria, la busquedade explicaciones y mas aun la preocupacion por interpretarlos hechos descritos. En la practica se mostro que esta posi-cion era muy simplista, porque bajo el velo de la objetividadse ocultaba una actitud parcializada y en donde la historio-grafia tradicional continua ejerciendo su dominio como con-cepcion elitista y protagonica de los grandes acontecimientoshistoricos.

Uno de los principales problemas que surge en el mo-mento en que se pretende realizar una investigacion historica,es la seleccion y delimitacion del tema por estudiar. Los espe-cialistas - sugieren algunos criterios basicos en la seleccion deestos temas:

- Criterio de relevancia- Criterio de viabilidad- Criterio de originalidad- Interes personal

Muchas preguntas surgen en el in stante de definir que es0 no importante como material de estudio, 0 sea, el criteriode relevancia. Si pretendemos no apartarnos de los criteriosdominantes en este terreno, naturalmente no nos queda otraalternativa que seleccionar con los parametros del sistema do-minante, 0 sea, todos aquellos acontecimientos que a juiciode estos sectores es relevante para ellos y para el medio dondese ubican. En este caso, el ciclo y el estilo historico es el mis-mo: las clases dirigentes siempre se convierten en las figurasde un protagonismo historico que relega a un segundo pIanoa todos los sectores que no participan en el poder. Es ciertoque los procesos y los hechos historic os son unicos, pero losque no son "unicos" son la forma de seleccionarlos, explicar-los e interpretarlos.

Lo que a la postre parece una tarea facil, en la practicase convierte en uno de los pasos de mayor responsabilidad yla decision va a de pender de un criterio de seleccion donde seconjugan numerosos factores ideologicos,. poll ticos, culturalesy hasta psicologicos, que de una manera u otra intervienen enesta decision.

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EI criterio de viabilidad propio de la investigacion histo-rica no es diferente al de cualquier otro tipo de investigacion,ya que una vez establecida la importancia del tema, es necesa-rio preguntarse si es posible investigarlo, 0 sea, si existen losdocumentos 0 las fuentes de informacion que posibilite la in-vestigacion. Por eso algunos investigadores creen que no sepuede oficializar la investigacion de un tema determinadohasta no estar seguro de que es viable investigarlo.

Los criterios de originalidad pueden ser relativos si sepiensa que a estas alturas es muy diflcil ser original en un cam-po donde existe una ilimitada bibliografla y donde los docu-mentos historicos estan muy definidos y claramente identifi-cados. Salvo que se descubra un nuevo documento historico,diferente a los conocidos, se hace muy dificil ser completa-mente original. Lo que si puede serlo, es en el analisis y la in-terpretacion de la informacion existente, 0 en su defecto en laorganizacion 0 estructuracion de la informacion. Un buenanalisis puede llegar a transformar 0 modificar parcial 0 total-mente el conocimiento sobre el tema

EI interes personal por el tema parece ser una cosa ob-via, pero no siempre es as!. Este puede ser el punta de partidapara desarrollar un buen y permanente trabajo, el cual debeestar respaldado por un conocimiento previo del tema que seinvestiga. Requiere una cultura y una formacion general delinvestigador, 10 cualle posibilite a este profundizar mas facil-mente el tema.

En torno a la problematica de la investigacion historicagiran numerosos aspectos que entraremos a analizar muy su-perficialmente, ya que profundizarlos exigiria mas espacio ytiempo. Los aspectos que tienen gran relevancia en este terre-no, son los relacionados con la seleccion de fuentes, los cri-terios de validez de inferencia y reconstrucciones, la evalua-cion de documentos escritos y orales, las relaciones de causay efecto, la sintesis de la informacion, los metodos cuantita-tivos y cualitativos en los estudios historicos y las diversas va-riantes en los estudios historic os, particularmente los que serefieren a la macro y microhistoria.

Si se analizaran las diver~as fuentes de informacion queutiliza la investigacion historica, facilmente se llegaria a la

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conclusion de que se trata en su mayoria de fuentes secunda-rias, p.or 10 men os si se parte del supuesto de que los sucesos 0acohtecimientos que se describen son obra de segundas y ter-cetas partes, y no de sus protagonistas. Son muy escasos y ex-cepcionales los testimonios directos que existen sobre unacontecimiento, de ahi la dificultad para analizar critica-mente estas fuentes, ya que despues de mucho tiempo se hacemuy dificil determinar 0 verificar la validez 0 fidelidad de es-tas fuentes. Sabemos que una fuente primaria es la que ha te-nido alguna relacion fisica directa con los event os que se es-tan reconstruyendo. Este tipo de fuente es muy escasa en elcampo historico, situacion que la hace diferente de otras dis-ciplinas 0 areas de conocimiento. En muchos casos se utilizacomo fuente de informacion las autobiografias 0 las biogra-fias, pero este tipo de documentos no sabriamos como clasi-ficarlos, si entre las fuentes primarias 0 secundarias, ya quepor un lade la subjetividad propia de un relato personal Iequita credibilidad. Ello nos obliga a estudiar los acontecimien-tos sobre la base de divers as fuentes de informacion, con elproposito no solo de amp liar el conocimiento que tenemossobre estos, sino tambien confirmar y ratificar su fidelidad.

Una de las criticas que se Ie hace a la concepcion posi-tivista de la historia, es el hecho de hablar de "objetividad"como de un valor absoluto, en donde los "hechos hablan porsi solos" y no se necesita el juicio, ni el analisis 0 interpreta-cion del investigador historico. Creemos que es imposible quese de una historia 100% objetiva, ya que la misma deficienciade las fuentes de informacion obliga al historiador a llenarmuch os vados documentales que existen sobre determinadostemas 0 hechos historicos. El investigador se ve obligado en lamayoria de los casos a realizar inferencias, proyecciones 0 ex-trapolaciones, al igual que los estadigrafos, para darle cohe-rencia y continuidad a los procesos que estudia.

Otro de los problemas que a menudo de be enfrentar elinvestigador historico, es la definicion de los criterios que de-be utilizar para evaluar los documentos escritos y orales quelleguen a sus manos. Generalmente esta evaluacion se da des-de dos puntos distintos:

. Criterios para apreciar la autenticidad de la fuente

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. Criterios para establecer la paternidad y el canicter fi-dedigno de la informacion.

Generalmente el investigador debe enfrentar muchostropiezos en el momento de definir la autenticidad de lasfuentes que estudia, ya que muchas fuentes, aun las mas co-nocidas y populares, no siempre son autenticas y rigurosas.Muchas autobiograffas 0 biograflas han sido escritas por re-dactores profesionales, y muchas veces destacan 0 exageranaspectos que a juicio de los editores pueden ser un "ganchocomercial", independientemente del rigor cientffico que exis-ta en cada caso. Tambien este enjuiciamiento es valido parael escritor que transmite la informacion, ya que la credibili-dad y verosimilitud va a depender de much os aspectos: espe-cialidad del escritor, capacidad de analisis, observacion y ex-plicacion, antecedentes bibliograticos, multiplicidad de fuen-tes que utilice, etc.

Algunos autores discrepan del planteamiento que noshabla de que la relacion de causa y efecto esta vedada para lainvestigacion historica, ya que a su juicio el investigador sedebe limitar a describir los hechos y sus relaciones, pero deninguna manera explicarlos. 0 sea, la investigacion explicati-va no tendrfa ninguna validez en el campo historico. Frentea este planteamiento surgen multiples preguntas: (,Y quiE~ndebe explicar los hechos y los acontecimientos historic os?(,Ellector y el consumidor de historia? (,Se encuentran estos10 suficientemente preparados y documentados para sacarconclusiones causales de la lectura de un trabajo historico?Precisamente una de las criticas que se realizan a esta posi-cion es su incapacidad para entender que la investigacionhistorica no se puede limitar a "adquirir la seguridad delos hechos" en nombre de una presunta objetividad y neu-tralidad en la reseiia de los hechos. No se trata, como afirmanlos empiristas, de que el hecho y el dato "esta ahf" y que bastadescribirlo y reseiiarlo para cumplir con nuestra mision. Paraque un "hecho" no se preste a varias interpretaciones se re-querida un trabajo descriptivo casi microscopico y minucio-samente detallado, a tal grado que no diera oportunidad sinopara una sola interpretacion. Sabemos que eso es imposible,ya que la dinamica social de los acontecimientos historic osnos imp ide alcanzar los niveles de precision y de objetividaddeseables. La experiencia nos ha enseiiado que -los estudios

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"ahistoricos" por 10 general son trabajos estaticos, limitadosy no expresan el momento y ellugar en don de se suceden.

Por otra parte una de las grandes motivaciones de la in-vestigacion historic a es precisamente la oportunidad que dapara buscar y estudiar las causas de los fenomenos que se su-ceden cotidiana e historicamente, cuyas causas much as veceslas encontramos en la propia historia. No hay que olvidar quelas conexiones causales poseen un caracter multiforme, y noes posible reducirlas a un solo tipo como se presenta en unaexperiencia de laboratorio.

Si la preparacion de una historia se limitara meramente aexhumar los datos recolectados, la tarea de la investigacionhistorica seria muy simple. Pero esta labor es solo un aspectodel trabajo, ya que toda esta informacion suelta, hay que or-denarla, clasificarla y sintetizarla. Naturalmente aqui se vuel-ve a plantear el problema respecto de cuales son los hechos ycuales son las inferencias, y si estas son correctas 0 no. Esteproceso que tiene por proposito inmediato el componer y ar-mar los diversos eventos que se desarrollan expllcitamente yadelantar los juicios impllcitos con la finalidad de darles cohe-rencia y unidad a los procesos resenados, siempre se ha pres-tado a muchas polemicas.

Los metod os cualitativos son los que dominan plenamen-te en la investigacion historic a, pero en muchos casos no sepuede descartar la intervencion de los procedimientos cuanti-tativos como instrumentos auxiliares del trabajo investigativo.Naturalmente el uso de medios estadisticos no tiene otro pro-posito que derivar en consecuencias y resultados cualitativosque pueden constituirse en un pun to de apoyo en la credibi-lidad y autenticidad de nuestra labor cientlfica.

2.4.1 Metodos en la investigacion historica

Al igual que en otras modalidades y tipologias investiga-tivas, en el caso de la investigacion historica, los metodos ylas tecnicas abundan, y en generallos investigadores tienen laoportunidad de seleccionar aquellos medios que mejor les sir-yen a sus propositos. En la actualidad en Colombia, la activi-dad adelantada por los historiadores e investigadores que ha-

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cen parte del movimiento denominado de la "Nueva histo-ria", cambio el enfoque lineal, cronologico y positivista a quenos tenian acostumbrados los viejos y tradicionales tratadis-tas de la "historia oficial". La primera gran aportacion de lahistoriografia cientlfica de esta nueva generacion de investiga-dares historicos, fue el haber ampliado el campo de la materia.historica a la actividad humana en su conjunto. Dentro de lahistoria empiezan a incluirse las acciones cotidianas de loshombres, de su economia, de su comportamiento demografi-co, de sus relaciones sociales y juridicas, de sus conviccionesculturales. Tal vez en reaccion a la historia episodic a centradaen los acontecimientos destacados, la nueva historia paso aprivilegiar el estudio de la vida material, cultural y mental detodos aquellos sectores populares que nunc a habian tenidoalgun protagonismo en la vida historic a resenada en los libros.Del mismo modo, el campo de accion de este investigador seamplio a otras fuentes y metodos. A los documentos escritosse Ie sumaron toda clase de huellas del pasado: monumentos,instrumentos de trabajo, memoria oral, obras de arte, foto-graflas, etc. Y alas tecnicas de indagacion y verificacion defiabilidad de las fuentes, el investigador historico anade meto-dos y tecnicas utilizadas por otras disciplinas, como la demo-grafla, la estadistica, la geografia y la antropologia.

Por su canicter eminentemente teorico y documental, lainvestigacion historica centra mucho su trabajo en los marcosteoricos y referenciales que exigen las hipotesis y los proble-mas que se plantean en cada caso. La mayoria de las veces laeleccion de la metodologia y de las tecnicas que se utilizanindepende de las opciones teoricas que se seleccionen. Se puedevariar sustancialmente el enfoque si se trata de una investiga-cion historic a sobre un tema en tomo al cual no existen ma-yores antecedentes y se parta pnicticamente de cero. Otrasveces debe enfrentarse con temas sobre los cuales se ha escritobastante, pero se busca darle un vuelco en cuanto al enfoquey amilisis de la informacion existentes. En el primer caso elproceso investigativo va de las partes al todo, 0 sea, a partirde los datos e informacion que se va recogiendo, al igual queun rompecabezas, se va armando y construyendo una totali-dad que expresa una concepcion general de los fenomenosque se estudian. 0 el proceso puede ser a la inversa: se partede una concepcion general yglobal del fenomeno historico, ya partir de este se comienzan a analizar, identificar, explicar 0

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descubrir sus partes y componentes. La eleccion de la estrate-gia metodologica va a depender del tipo de datos que se cuen-ten para la investigacion.

Naturalmente una investigacion historica no se hace aciegas, sino que se plantea una problematica 0 un conjunto depro blemas, que a la postre se convertiran en los elementosorientadores, directores y motivadores del proceso investiga-tivo. Si deseamos construir 0 reconstruir un fenomeno histo-rico, debemos definir 10 que deseamos hacer, para que y co-mo aspiramos a hacerlo. Tampoco se descarta la posibilidad deformular hipotesis. En este caso se constituirian en las prime-ras aproximaciones explicativas, las respuestas iniciales quedamos alas interrogantes y a los problemas que nos interesany que creemos importante aclarar. Las hipotesis se constitui-rian en una explicacion provisional, una conjetura que se ela-bora teniendo en cuenta la informacion y conocimiento quehasta el momento se tiene sobre el tema, asi como el marcoconceptual desde el cual abordamos la investigacion. Las hi-potesis juegan un papel clave en la investigacion historica,puesto que la ayudan a estructurar. La elaboracion de instru-mentos de recoleccion de informacion, se hace teniendo encuenta las hipotesis iniciales que se plantean.

Segun Ciro Cardoso, en la investigacion historica se uti-lizan las hipotesis de una manera diferente que en las cienciassociales. "Esto es asi porque es necesario, antes de someterlas hipotesis explicativas a la confrontacion con los datos,controlar tales datos: y para ello es preciso plantear hipotesisrelativas a la descodificacion (hermeneutica) y al control deautenticidad y veracidad (critica externa e interna) de lasfuentes utilizadas"15 .

2.4.2 La memoria oral como fuente de informacionde la investigacion historica

Hoy dfa, particularmente en la antropologia, la etnogra-fia y, en algunos casos, en la sociologia, se ha desarrollado y

15 CARDOSO, Ciro. Los metodos de la historia. Crftica, Grijalbo,Barcelona, 1983.

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popularizado una modalidad nueva en el campo de la investi-gacion historica. Nos referimos a un tipo de historia que esreconstruida a partir de sus fuentes orales, y que presuponeuna concepcion metodologica y tecnica diferente a la que tie-ne como asiento las fuentes escritas y documentales. Este ti-po de labor se desarrolla particularmente en aquellas comu-nidades y sectores donde no existen antecedentes historic osescritos, y todo se conserva en la memoria oral colectiva de lapoblacion. Muchas veces estos sectores son analfabetos 0 se-mianalfabetos y son ajenos a los documentos escritos, de ahila importancia que posee para ellos la historia oral y la trans-mitida por via oral.

Naturalmente las fuentes orales y las escritas no son deninguna manera excluyentes, ya que am bas se complementany se apoyan, a pesar de su aparente autonomia. La memoriaoral, si bien es muy rica en informacion, expresiva y dimimi-ca, esta sujeta a numerosas limitantes que el investigador his-t6rico debe aprender a superar i,Cwiles son estos factores queactuan como limitantes? Son la subjetividad, la selectividad,ellenguaje y el tiempo.

La subjetividad es una caracteristica dominante en elinstante en que la gente habla sobre un acontecimiento que Ieha tocado conocer directamente, 0 en su defecto, vivirlo. Esmuy diflcil encontrar entre las personas que han vivido la his-toria, que cuenten 0 describan los hechos sin sustraerse com-pletamente al tono particularmente emotivo 0 afectivo de eserelato. En la memoria oral encontramos una fuerte dosis deimaginacion, de simbolismo y de deseo, y en general la me-moria oral dice mas de significados que de acontecimientos.Para much os investigadores sociales tiene mas importancia elefecto psicologico y social que producen estos acontecimien-tos, que su descripcion 0 caracterizacion objetiva.

En este terreno surgen multiples interrogantes que hanllevado al enfrentamiento entre las concepciones propias delas investigaciones cuantitativas y cualitativas, entre 10 objeti-vo y 10subjetivo. i,Hasta que punta es compatible la "subjeti-vidad" de estos relatos y narraciones personales con el carac-ter "objetivo" de la ciencia y el metodo cientlfico? i,Se re-quiere que un observador "objetivo" se distancie y asuma una

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actitud de extraiiamiento frente a esta realidad, y de esta ma-nera alcanzar un mayor nivel de objetividad en la descripciony reseiia de esta informacion? Para muchos historiadores 0 in-vestigadores, la recuperacion historica de las fuentes orales notiene nada que vel' con el problema de la objetividad cientifi-ca. Autores como el peruano Alessandro Portielli, afirmanque "no existen fuentes orales falsas. Aun las afirmaciones noverdaderas pueden ser psicologicamente verdaderas e inclusopueden revelar mas datos fidedignos conseguidos con otrasfuentes"16 . Las tecnicas que posibilitan recoger much os testi-monios orales sobre un mismo asunto, nos permiten alcanzarcierto consenso en este terreno. Tambien la combinacion dealgunos procedimientos cuantitativos y cualitativos, escritosy orales, hace posible una mayor concrecion y definicion eneste terreno.

Tradicionalmente el tiempo ha sido uno de los mayoresescollos que enfrenta la memoria colectiva de nuestros pue-blos. Pero a pesar de que muchos informantes pudieran olvi-dar numerosos detalles sobre un acontecimiento determina-do, en general sobreviven en ellos sus aspectos mas sustantivosy fundamentales. El investigador debe tener la capacidad paracaptar estos aspectos especiales de un hecho 0 de un aconteci-miento narrado pOl' un informante, los cuales deben ser con-firmados, ratificados 0 ampliados pOl' otras fuentes de datos.

Otro de los problemas que de be enfrentar el investigadores la capacidad de selectividad que debe poseer, particular-mente frente a una situacion tan dinamica como compleja co-mo 10 es la fuente oral. Muchas personas recuerdan las cosasno como fueron sino como quisieron que fueran, 0 sea, loshechos son la medida de un deseo personal y no una descrip-cion real y objetiva. Muchas veces el imaginario colectivo He-na much os vados, particularmente cuando la dinamica del re-cuerdo no funciona. En este caso la memoria oral no es unagrabadora ni una filmadora, sino el resultado de una serie defactores afectivos, sociales y culturales a nivel particular y co-lectivo, que no siempre es facil de desentraiiar. Naturalmente

16 PORTIELLI, Alessandro. "Peculiaridades de la historia oral" enRevista Tarea, No. 11, Lima, Peru, 1985.

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al investigador Ie correspondera. la funcion de seleccionar to-da una cantidad de hechos, algunos reales y otros ficticios.Mientras estos hechos sean sancionados por la comunidad,tendran plena validez y veracidad.

Uno de los mayores desaflos que debe enfrentar el inves-tigador en la recoleccion de datos, es la propia naturaleza dellenguaje del informante, en la mayorla de los casos hombresde pueblo, semianalfabetos y con un tipo de lenguaje que exi-ge mucha atencion por parte del investigador. La mayorla delas veces el hombre de pueblo dice mas de 10 que realmenteexpresa por medio de su habla, ya que en sus ademanes y enlos tonos de sus palabras, expresa muchos aspectos que pue-den ser importantes como material de informacion. En la me-moria oral juega un papel determinante 10 emocional, 10 cualsurge de la participacion que las personas han tenido en la his-toria y de la forma como esta los ha afectado.

2.5 La investigacion descriptiva

Mas que un tipo de investigacion, algunos solo la consi-deran un metodo 0 una tecnica para recoger 0 analizar datos.Pero independientemente de las consideraciones semanticasque puedan existir sobre el termino, no hay duda de que setrata de una de las modalidades mas populares y utilizadaspor los investigadores. Se plantea que la investigacion por an-tonomasia es fundamentalmente descriptiva, ya que ningunode los tipos 0 procedimientos investigativos escapa al esplrituy a la definicion generalizada del concepto.

La mayoria de los investigadores nos habla de estudios,diseiios, metodos 0 simplemente "investigacion descriptiva";pero en la practica no siempre existe claridad sobre el termi-no. Tradicionalmente se define la palabra "describir" como elacto de representar, reproducir 0 figurar a personas, animales0 cosas por medio dellenguaje, de tal manera que alleer 0 es-cuchar el lenguaje, se evoque la cosa representada, reproduci-da 0 figurada (,Y que se de be representar, reproducir 0 figu-rar? Naturalmente aquellos aspectos mas caracteristicos, dis-tintivos y particulares de estas cosas, 0 sea, aquellas propieda-des que las hacen reconocibles a los ojos de los demas.

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Para describir se utilizan todas las variantes dellenguajecient{fico (escritos, graficos, simbolicos, etc.), 0 sea, todosaquellos signos 0 senales empleados usualmente para comuni-car mensajes, transmitir conocimientos 0 informacion. Segunlos teoricos de la investigacion, la descripcion prepara el pasoa la explicacion por medio de la cual se aclara y se hace com-prender la informacion recolectada. A juicio de much os inves-tigadores, la descripcion y la explicacion se hallan estrecha-mente ligadas y se transforman dialecticamente una en otra.,Sin describir los hechos es imposible explicarlos. Por otra par-te, la descripcion sin la explicacion aun no llega a ser ciencia.La escuela positivista convirtio la descripcion en su instru-mento cientifico principal, en tal grado que sus partidariosllegaron a afirmar temerariamente que el objeto de la cienciase circunscribe ala "pura descripcion de los hechos".

En la investigacion cientifica se considera la descripcioncomo una de las formas mas elementales dentro del procesoinvestigativo y much as veces se refieren despectivamente aella, olvidando que la mayoria de los estudios sociales no vanmas alla de este nivel. Segun Ander-Egg, la descripcion tradi-cionalmente responde alas siguientes cuestiones:

;,Pero cuales son los problemas centrales de la investiga-cion descriptiva? De acuerdo con los criterios dominantes, es-tos problemas se pueden principal mente reducir a tres:

f

1

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Pregunta Definicion

. ;,Que es? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . correlato

. ;,Comoes? . . . . . . . . . . . . . . . . . propiedades

. ;,Dondeesta? . . . . . . . . . . . . . . . lugar. ;,De que esta hecho? . . . . . . . . . . composicion

. ;,Como estan sus partes -si lastiene- interrelacionadas? . . . . . . configuracion

. ;,Cuanto?.................. cantidad

- Establecer criterios para la seleccion de los elementosque senin descritos.

- Recoger la informacion pertinente.

- Sistematizacion y presentacion.

Pero no hay duda de que el metodo descriptivo es posibleen el momento de distinguir los siguientes tipos de objetivosy de analisis descriptivos:

a. Caracterizar globalmente el objeto de estudio.

b. Determinar el 0 los objetos sociales que tienen ciertascaracteristicas.

c. Describir el contexto en el cual se presenta cierto fe-nomeno.

d. Descri bir las diferencias que existen (0 se dan) entredos 0 mas subgrupos de una poblacion objeto de estu-dio.

e. Describir las partes, categorias 0 clases que componenel objeto de estudio.

f. Describir el desarrollo 0 evolucion del objeto de estu-dio.

g. Describir las relaciones del objeto de estudio con otrosobjetos.

Tanto en la investigacion cuantitativa como en la cuali-tativa, la solucion a este tipo de objetivos es diferente.

Una de las funciones principales del metodo descriptivoes la capacidad para seleccionar las caracteristicas fundamen-tales del objeto de estudio y su descripcion detallada dentrodel marco conceptual de referencia. Pero para ello es imp or-tante tambien ubicar los indicadores cuantitativos y cualita-tivos que posibiliten esta descripcion y caracterizacion. Natu-ralmente se debera ubicar donde se da el fenomeno, para pos-teriormente seiialar las principales caracteristicas, seleccion

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que se hara bajo la guia de un marco teorico-metodologicode referencia. Tambien se podnin describir las diferencias queexisten entre dos 0 mas subgrupos de una poblacion.

Otra de las tare as fundamentales de la descripcion (algu-nos plantean que es la tarea por definicion de la descripcion),es el acto de describir las partes, categorias 0 clases que com-ponen un objeto de estudio, 0 en su defecto, describir las re-laciones que se dan entre el objeto de estudio con otros obje-tos. Todas estas variantes se dan en los casos de analisis des-criptivo y en los objetivos que se senale 0 se defina.

La modalidad descriptiva puede tener multiples varian-tes y modalidades, ya que puede referirse a los objetivos, dise-no, metodo, amilisis, conocimiento, etc. Por ejemplo, la des-cripcion junto con la clasificacion y la explicacion, hacen par-te de las funciones mas especificas de la investigacion social.Pero pueden constituirse en una forma del diseno, 0 sea, elproceso por medio del cual se realiza y controla un proyectode investigacion. Uno de los ejemplos mas cercanos 10 consti-tuye el de las encuestas descriptivas, las cuales tienen comofinalidad mostrar la distribucion del 0 de los fenomenos enuna cierta poblacion y /0 en subconjuntos de ella. Los objeti-vos de la encuesta descriptiva requieren que se incorporen enel cuestionario preguntas adecuadas para recoger las variablesque permitiran hacer la descripcion del fenomeno estudiadoen subconjuntos de la poblacion: sexo, condicion socioecono-mica, etc. Tal conjunto de variables recibe el nombre de es-esquema descriptivo. Otras veces 10 descriptivo se le ubica co-mo un nivel mas de la investigacion empirica, donde tambienla clasificacion y la explicacion ocupan un papel importante.

Tradicionalmente se habla de un diseno descriptivo enuna investigacion descriptiva, cuando el objetivo es describirlas caracteristicas de ciertos grupos, calcular la proporcion degente en una poblacion especifica, 0 pronosticar con el pro-posito de usar los resultados como base de la planeacion 0proyeccion.

Un estudio descriptivo puede ser simple, cuando es unapregunta 0 una hipotesis univariable, y complejo, si empiezael estudio descriptivo con varias variables y nos conduce a unestudio mas complejo, como estudios causales. De igual ma-

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nera, segun si el estudio descriptivo se realice en el contextode una investigacion cuantitativa a cualitativa, se puede ha-blar de dos tip as de descripcion: objetiva a cientlfica y subje-tiva a literaria. La descripcion cientz'{ica se basa en el pro po-sito de dar a conocer una informacion, un hecho, simplemen-te un data, tal cual es, depurando al maxima las apreciacionessubjetivas del sujeto. Las cualidades de estilo que predominanen este tipo de descripcion son la objetividad, claridad, preci-sion, coherencia logica y referencial, y lenguaje denotativo.En cambia en la descripcion subjetiua 0 literaria, par el con-trario prima la version personal de la realidad y de la informa-cion. En ella domina ellenguaje connotativo, donde se desta-ca 10 personal. De igual manera se habla de enfoques molares0 macro y enfoques moleculares a micro en los diversos nive-les de la descripcion cientlfica. El primero, como su nombre10 indica se refiere a un sector muy general y amplio, y dondeel proceso de descripcion es mas global. En el caso del molecu-lar a micro, no se refiere a aspectos gruesos de las conductas0 hechos, sino mas bien a pequenos detalles. A juicio de losinvestigadores sociales, la mayor parte de las investigacioneseducacionales son molares.

Aunque la mayoria de los estudios, disenos a investiga-ciones tienen de una u otra forma un caracter descriptivo, exis-te una larga lista de modalidades que notoriamente se desta-can par el usa que hacen de este procedimiento. Entre estasincluimos las siguientes:

- Estudios de comunidad- Estudios de casas- Estudios comparativos causales- Estudios de analisis de actividades- Estudios de tiempo y movimiento- Estudio de anal is is a documentos- Estudios longitudinales- Estudios predictivos

En esta apretada lista de modalidades investigativas seconfunden estudios de toda indole, much as de los cuales sonanalizados en otros capitulos de este trabajo, como par ejem-plo en el caso de los estudios longitudinales y los estudiospredictivos, que a la postre son similares alas primeros, pero

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can la diferencia de que los datos recogidos sirven para pro-yectarse al futuro, a sea tienen un canicter eminentemente his-torico-descriptivo. Los estudios de comunidad se confundencon el enfoque etnognifico, donde un grupo de personas quese ubica en un media social y geograficamente determinado,es descrita y analizada en forma detallada. Los estudios longi-tudinales son analizados exhaustivamente mas adelante, dadala importancia que han adquirido en estos ultimos anos en elcampo no psicologico, y en cuanto alas estudios comparati-vos causales, hacen parte del capItulo de la investigacion ex-plicativa, que es estudiada a continuacion. El estudio de ana-lisis de documentos es una extension propia del metodo ana-litico, que ya hem as estudiado en el capItulo dedicado a losparadigmas investigativos.

Tampoco la estadIstica se escapa a su condicion descrip-tiva, ya que tradicionalmente la estadIstica descriptiva se haocupado de procurar tecnicas y medidas que sirvan para estu-diar las caracterIsticas de los datos disponibles, y en generalcomprende el tratamiento y analisis de datos que tienen parobjeto resumir y describir los hechos que han proporcionadola informacion.

2.6 La investigacion explicativa

Al igual que las otras modalidades analizadas anterior-mente, todas ellas tienen como punta de partida algunos prin-cipios y conceptos que a la postre las fundamentan y las de-finen. En el caso de la investigacion explicativa, esta se asociacan el diseno y el metoda explicativo, que se constituye enuno de los niveles y propositos de la propia investigacion cien-tffica.

En la practica, cuando hacemos alusion al termino "ex-plicar", 10 asociamos can el acto de hablar sabre alga para ha-cerlo comprender a los otros, a en su defecto, percibir y co-nocer las razones y las causas de un fenomeno a de una cosa.De igual manera, la "explicacion" la vinculamos can la aclara-cion y la justificacion, que pueden tener dos form as diferen-tes: como etapa y forma de la investigacion, y consiste enponer de manifiesto la esencia del objeto estudiado, y como

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desarrollo, 0 sea, un proceso en virtud del cual se pone demanifiesto el contenido de alguna unidad cuyas partes ad-quieren independencia y pueden diferenciarse entre s1.

El termino en el contexte de la investigacion cientlficase asocia fundamentalmente con el problema de la causalidady el "porque" de las cosas y de los fenomenos. Una cosa esrecoger datos, descubrir hechos y describir situaciones 0 clasi-ficar fenomenos, pero otra cosa muy diferente es saber porque ocurren, cuales son los factores que los determinan, dedonde proceden 0 como se transforman. 0 sea, cuando el in-vestigador se plantea como proposito el porque de las cosas,esta trabajando a nivel explicativo.

Aqui la categoria filosofica de la "causalidad" surge co-mo un factor predominante en la conexion entre los fenome-nos 0 en su defecto, en el origen 0 punta de partida de ellos,Tradicionalmente en el campo filosofico se habla de la rela-cion que existe entre causa y efecto, la cual tiene numerosasimplicaciones de todo tipo en la ciencia en general. La prime-ra se asocia con el conjunto de fenomenos entrelazados queprecede y promueve el nacimiento de un nuevo fenomeno yel segundo, es el fenomeno generado por la accion de la cau-sa. Esta siempre es anterior al efecto, pero que algo exista an-tes en el tiempo, no es prueba definitiva de que sea causa. Deigual manera, la causa no debe ser confundida con el motivo.El motivo es el suceso que acontece inmediatamente antesque el efecto, pero no es su causa directa, sino solo una razonque impulsa la accion de la causa. Tampoco la causa debe serconfundida con las condiciones en que actua, las cuales ex-presan la relacion del objeto con los fenomenos que Ie rodean,sin los cuales no puede existir.

De igual manera en el campo filosofico se hace referen-cia ados tipos de causas: la causa absoluta y la cuasa especi-fica. La causa absoluta es el conjunto de todas las circunstan-cias cuya presencia determina necesariamente el efecto. Lacausa espedfica es el conjunto de circunstancias cuya apari-cion genera la aparicion del efecto. Por 10 comun la investiga-cion cientifica se orienta hacia el descubrimiento de las cau-sasespecificas de un fenomeno dado,

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Como ya 10 dijimos, la explicacion cientHica se encuen-tra estrechamente vinculada a la nocion de causalidad, que enlas ciencias sociales no es otra cosa que la busqueda de unhecho generador de la interdependencia de los factores. Setrata de la estructuracion logica de un fenomeno que tiene in-discutible valor heuristico. La explicacion cientifica puedebasarse en un modele nomol6gico, 0 en un modelo deducti-vo. En el primer caso, la explicacion cientifica sostiene queun hecho 0 regularidad queda explicado cuando se expresa enuna ley cienttfica. Un modele deductivo va mas lejos aun:asume 10 anterior y sostiene que un hecho 0 regularidad que-da explicado en la frase que 10 describe y se deduce de una se-rie de premisas que contienen:

. Una ley cientifica

. Cualquier otra premisa que puede ser necesaria paraque la deduccion sea logicamente correcta. Por ello,tam bien se denomina a este modelo de explicacion"nomologico-deductivo" .

Particularmente en el campo de las ciencias sociales sedan dos enfoques diferentes a nivel de la explicacion: un tipode explicaci6n diacr6nica que busca los factores anteceden-tes, historic os 0 genetic os de las cosas que investiga y la expli-caci6n sincr6nica, que no contiene esa referencia temporal afactores sucesivos, aun cuando pueda reconocer que los ele-mentos del esquema explicativo tienen un origen 0 dimensionhistorica.

Segun Guillermo Briones, en la investigacion empirica yparticularmente dentro del enfoque sincronico, se identificandos tipos de explicaciones: la explicacion por leyes y la expli-cacion causal. Segun el autor, "la explicaci6n por leyes de uncierto suceso consiste en ubi car a este en un sistema deducti-vo y en el cual se deriva logicamente de un conjunto de pro-posiciones generales y de datos no contenidos en el suceso"17.En cambio, la explicaci6ncausal, como ya la senalamos ante-riormente, se refiere a los factores de muy diversa naturaleza

17 BRIONES, Guillermo, Obra citada.

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que actuan, ya como causa 0 efecto a nivel economico, socio-logico, demografico, psicologico (intenciones, motivos, dispo-siciones, razones, etc.). Hay que recordar aqui que la explica-cion causal fue considerada por mucho tiempo como la au-tentica explicacion cientifica, pero en la actualidad este mo-nopolio ha sido roto porque han surgido otras alternativas,como en el caso de la explicacion por leyes, que estan en con-diciones de explicar los hechos y fenomenos que se estudia.

El enfoque de la explicacion cientifica cambia muchosegun el paradigma investigativo que 10 aborde, ya que exis-te una clara diferencia entre la posicion del enfoque analiti-co, marxista, funcionalista, racionalista y otros. El anterior,el que hacia referencia alas explicaciones por leyes y causa-les, es un enfoque tlpicamente analista, en cambio en el para-digma marxista, el tema espedfico de la explicacion de los su-cesos sociales se da en el marco de la relacion de unidad entreel pIano historico y logico, 10 cual nos obliga a hablar de unaexplicacion historic a como de una explicacion logica, aunqueambas muchas veces se relacionan y se confunden. Pero la po-sicion funcionalista en cambio es una forma de explicar uncierto suceso, no por referencia 0 relaciones generales, 0 acausas, sino por referencia a fines que determinan su aconte-cer. En terminos mas espedficos, la explicacion funcionalistaconsiste en seiialar la funcion que cumple un cierto proceso 0estructura, culturalmente aceptados en un sistema social(sean roles sociales, pautas, normas, instituciones, etc.). Estaposicion ha sido objeto de muchas criticas, ya que la posicionfuncionalista al darle a la funcion de un item cultural el papelde preservar la estabilidad, la integracion, el orden, etc., de undeterminado sistema social, refuerza y apoya el sistema domi-nante, y se niega a prom over el cambio y la transformacion.Aunque sin estas caracteristicas tan conservadoras, uno de losrepresentantes mas destacados de esta posicion, particular-mente en el campo de las ciencias sociales y de la antropolo-gia, es Bronislaw Malinowski.

En el contexto de las investigaciones cuantitativas y es-pecificamente de las encuestas sociales, tienen enorme impor-tancia las denominadas encuestas explicatiuas, las cuales bus-can. lac expll(:Q(:lQ,n dlC1.. iilCnQ,ffiICW0J 'C£tJ.J&.d\%d'0J ffi~i1%1fIA(\'; ""I!l'1£;11%-

cion con una 0 mas variables independientes, y usualmente selas clasifica como "diseiios ex post facto". En este mismo

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contexto de las encuestas explicativas, hay que mencionar lasdivers as variantes del ancilisis causal y de los modelos causalesdestinados a explorar el problema de las inferencias causalesen datos no experimentales, que debido a su extension y com-plejidad no las analizaremos aqui.

2.7 Nuevos tipos de investigacion

Las investigaciones efectuadas en el campo de la econo-mia politica, de la sociologia, de la antropologia, psicologiasocial y otras disciplinas que hacen parte de las ciencias socia-les, ha permitido estructurar nuevos sistemas teoricos, disenarmejores metodos y afinar tecnicas que posibilitaran un mayory mejor conocimiento de la realidad social. La investigacionconvencional, asociada con las concepciones positivistas y es-taticas, ha sido incapaz de resolver much os problemas relacio-nados con este campo. Las categorias cuantitativas identifica-das con las ciencias factuales, han puesto en evidencia sus li-mitaciones en el momento de explicar, analizar 0 interpretarproblemas que a la postre se resisten a ser mensurados 0 cuan-tificados. Pero de ninguna manera este es argumento para asu-mir una critica dogmatica y excluyente frente a los paradig-mas clasicos y afirmar que solo la informacion cualitativa,descriptiva y no cuantificada es la (mica valida en este terre-no. Si uno examina la historia de la ciencia, afirma GuillermoBriones, y en particular el desarrollo de las ciencias sociales,se encontrani multiples ejemplos donde se combina inteligen-temente la informacion cualitativa y cuantitativa, con 10 cualse nos esta demostrando que ambas concepciones se apoyany se complementan.

Pero independientemente de los problemas propios deldogmatismo y del sectarismo excluyente, dominante en de-terminados sectores de la investigacion cientifica, no hay du-da de que en estas ultimas decadas los sociologos, antropologos,etnografos y diversas especialidades vinculadas con las cien-cias sociales, han ido perfeccionando metodos, tecnicas y pro-cedimientos que les han permitido acercarse a un tipo de co-nocimiento mas cercano a la vida y ala cultura cotidiana. Noen vano, Levi-Strauss, hablando de la antropologia, la etno-grafia y la etnologia, decia que estas materias tienden al co-

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nocimiento global del hombre, ensamblando su sujeto en to-da su extension historica, geognifica, cultural y social. Talconjunto de pretensiones necesita de unos medios e instru-mentos para poderlos llevar a cabo. Y precisamente toda estagama de tecnicas, metodos e instrumentos que han desarrolla-do estas disciplinas, han posibilitado conocer y explicar en to-da su magnitud este universo.

2.7.1 La investigaci6n etnogrdfica

Esta modalidad investigativa tiene como asiento teoricoy filosofico el paradigma estructuralista, ya analizado y expli-cado anteriormente. El principal representante del estructura-lismo filosofico es el etnografo, como el se consideraba, Clau-de Levi-Strauss. A juicio de el, en el esfuerzo de instaurar unaverdadera ciencia del hombre, existen 3 niveles:

.. Etnograffa. Etnologfa. Antropologfa

Segun Levi-Strauss, el metodo estructural trata de iden-tificar formas invariables en el seno de diversos contenidos.Las formas invariables estin conformadas por elementos quese consideran esenciales, de manera que la forma invariablede un objeto se convierta en su estructura. A esta ultima, yasea sistema 0 subsistema, se Ie define como una totalidad re-gida por una coherencia interna; ademas en ese sistema debeexistir una autorregulacionque permita las transformacionesnecesarias.

Debido a que estas disciplinas se encuentran estrecha-mente relacionadas entre si y muchas veces se asientan en losmismos principios y utilizan instrumentos 0 metodos simila-res, estas se confunden y se involucran. Muchos investigado-res afirman que en cuanto alas tecnicas utilizadas, la etnogra-ffa, la etnologia y la antropologia, solo se diferencian a niveldel resultado final. Por ejemplo, si 10 que se busca son con-c1usiones, nos estamos moviendo en el dominie de la antro-pologfa, pero si solo deseamos lograr sintesis del caracter de

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las anteriormente serialadas, 0 la simple recoleccion de datos,discurriremos por el dominio de la etnologia y de la etnogra-fia. Pero estos tres niveles no solo se diferencian por las tec-nicas utilizadas, ya que si deseamos trabajar como antropo-logo, tendremos que valernos de los datos obtenidos en losdos niveles anteriores por otros investigadores, u obtenerlosnosotros, para 10 cual tendremos que utilizar los mismos ele-mentos investigativos como si nos hubieramos quedado en losescalones etnologico y etnografico.

Aunque probablemente existan algunas diferencias me-todologicas y tecnicas entre estas 3 disciplinas, tambien sonapreciables sus puntos de coincidencia, de ahi que centrare-mos nuestros analisis en el campo etnografico, al cual hemosestado vinculados desde hace algunos arios, particularmenteen investigaciones de tipo comunitario en divers os barrios deBogota.

Tradicionalmente la etnografia se la define como la dis-ciplina que estudia y describe las formas de vida de determi-nados grupos sociales, 0 sea, de la estructura y organizacionde sociedades individuales. lnicialmente a la etnografia se laidentifica en determinados sectores, con el proceso de obser-vacion y de descripcion intensiva de determinadas tribus 0 et-nias particulares. Como proposito general se Ie define comouna tecnica y un metodo que procura la recopilacion mascompleta y exacta posible de la informacion necesaria parareconstruir la cultura y conocer los fenomenos sociales pro-pios de comunidades y grupos muy especlficos. Pero los desa-rrollos posteriores de la antropologia, significaron un cambiapara la etnografia, ya que la mera descripcion de una reali-dad cultural muy concreta, se llego a la definicion del deno-minado "estudio integral" de la sociedad, entendiendo comotal el esfuerzo por descubrir tanto las interrelaciones funcio-nales existentes entre instituciones sociales de cada grupo hu-mano 0 comunidad, como las relaciones de aquellas con lasnecesidades basicas universales del hombre, segun Elsie Rock-well, una destacada etnografa norteamericana.

lnicialmente la etnografia hizo notorio enfasis en la acti-vidad empirica, donde el dato tenia una importancia funda-mental, en desmedro de los marcos de referencia teorica, quesolo tenian un significado secundario. Con los arios la etno-

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grafia perfecciono sus tecnicas de trabajo y particularmente,introdujo la observaci6n participante, que hoy se ha consti-tuido en un medio importantlsimo de su labor investigativa.Se definieron y se clarificaron sus fundamentos metodologi-cas y conceptuales, que a juicio de la tambien norteamericanaKathleen Wilcox, se puede reducir a 4 puntos fundamentales:

- Abandona las preconcepciones 0 estereotipos frente alos fenomenos sociales observados, y explora la mane-ra como aquellos son vistos y construidos por sus par-ticipantes.

- Convierte 10 conocido en extrano, 10 comun en extra-ordinario y registra 10 que se da por hecho e indagasobre las razones del porque existe, como es y no deotra manera.

- Asume que para comprender 10 particular se necesitarelacionarlo con su medio, con su contexto.

- Utiliza la teorfa social existente sobre el problema 0el fenomeno estudiado para guiar la propia investiga-cion.

En general adopta una actitud abierta y flexible, 10 cualpermite concebir el trabajo investigative como un procesopermanente de descubrimiento y comprension de la realidadque estudia, de reflexion teorica sobre la misma, de construc-cion del objeto de la investitacion y de hallazgos inesperadosque se traduzcan en problemas nuevos que enriquezcan un es-tudio.

Entre los investigadores la palabra "etnograffa" tiene enla actualidad un significado mas amplio que anos atras; de ahfque ella se refiera tanto a una forma de proceder de la investi-gacion de campo como al producto final de la investigacion.No es extrano entonces que el trabajo etnografico no solo seasocie con Ia tfpfca monografia: deS'C'riptit'a, sino que t.2IDbiensea:

. Unaherramientade recoleccionde datos

. Un metodo investigativo

. Unenfoque cientffico

. Unaperspectivateorica

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Las modalidades dominantes de la investigaci6n etnogni.fica son eminentemente descriptivas, sincr6nicas e interpreta-tivas, y acostumbran los investigadores a utilizar una "teoriadesde la base" (grounded theory) 0 sea se genera una teoriades de los datos. En estos ultimos anos se han destacado dosgran des llneas metodo16gicas, una correspondiente a la micro-etnograf(a y otra a la macroetnograf(a. La primera centra sufoco de atenci6n en aspectos muy concretos y especificos enla vida de una comunidad 0 de un grupo. En el campo educa-tivo centra su interes en la clase y en el proceso de comunica-ci6n entre maestro-alumno. La macroetnografia es en ciertamedida una reacci6n frente al reduccionismo caracteristicode la microetnografia, 0 sea, la tendencia a magnificar los de-talles y los aspectos minimos de la realidad cotidiana. Estaconcepci6n busca regresar a la concepci6n hollstica de laantropologia clasica, por medio de la cuallos estudios de de-terminados fen6menos y objetos se realizan en su interrela-ci6n con otros fen6menos y objetos presentes en una comuni-dad. De esta manera, los factores hist6ricos, sociales, eco16gi-cos, geogbificos, culturales, etc., que actuan directa 0 indirec-tamente'sobre el objeto de estudio, tiene tanta importanciacomo este.

A diferencia de las otras modalidades investigativas, elinvestigador en el campo etnografico inicia sus estudios sin hi-p6tesis previas y sin categorias preestablecidas, ya que de estamanera se busca evitar que se prejuzgue y se utilicen modelosestereotipados en los juicios y analisis de la realidad investiga-da. Ademas de que no es una condici6n necesaria el iniciar unestudio sobre la base de una hip6tesis, tampoco se parte deuna construcci6n te6rica previa, rigida y especifica, ya queesta se puede ir construyendo en el proceso de investigaci6netnografica. Si por una eventualidad esta construcci6n te6ricaexiste, se puede utilizar para orientar el curso de la investiga-ci6n, pero no olvidando que la pnictica y la actividad operati-va es una condici6n obligatoria en el criterio de verdad de unainvestigaci6n.

Debido a la importancia que posee en la investigaci6n et-nografica el proceso interpretativo, los investigadores positi-vistas cuestionan esta modalidad investigativa y consideranque la realidad es distorsionada cuando s610 se queda en eljuicio interpretativo y subjetivo del investigador. En cambia

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los etn6grafos afirman 10 contrario, ya que creen que los pro-blemas propios de la confiabilidad y objetividad de los resul-tados esta garantizada, pero desde una dimensi6n mas amplia,dinamica y profunda que en las investigaciones de tipo esta-dfstico.

En los capftulos dedicados al metodo, metodologia, ob-servaci6n y entrevista, volveremos con el tema de la investiga-cion etnografica, ya que en el terreno metodo16gico y tecnicoesta modalidad ha marcado un hito en el desarrollo de lasconcepciones investigativas.

2.7.2 Los estudios de caso

Esta es una modalidad investigativa que se populariz6hacia varias decadas atnis en la psicologfa y posteriormente seextendi6 a varias disciplinas pertenecientes al campo de lasciencias sociales. Para la psicologfa un "caso" es la recolec-cion de datos que se refieren a la conducta de un individuo, asus antecedentes familiares y personales, y a las condicionesgenerales del ambiente familiar y social que Ie es propio. Sehabla de "historias de casos" cuando la recolecci6n de datosse completa con los resultados de pruebas u otras investiga-ciones particulares. Tambien el termino es muy utilizado enel servicio social, y designa una situaci6n particular de un pro-blema social determinado. En ellenguaje corriente el termino"caso" se asocia con determinados sucesos, acontecimientose incidentes que les ocurren a una persona 0 a un grupo depersonas.

En el caso espedficamente metodo16gico de la investiga-cion, la palabra hace referencia al foco de atenci6n que se di-rige a un grupo de conductas 0 personas, con el prop6sito decomprender el ciclo vital de una unidad individualizada, co-rrespondientes a un individuo, un grupo, instituci6n social 0comunidad. Comometodo, el estudio de casos examina yanaliza con mucha profundidad la interacci6n de los factoresque producen cambio, crecimiento 0 desarrollo en los cas osseleccionados. Utiliza principalmente el enfoque longitudinal0 genetico, por medio de los cuales estudia el desarrollo du-rante un tiempo y un espacio dentro de un lapsus determi-nado.

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Aunque durante estos ultimos anos el estudio de casosse ha asociado con la investigacion cualitativa, no hay duda deque en su desarrollo y procedimientos utiliza indiferentemen-te informacion tanto cuantitativa como cualitativa, ya sea enactividades exploratorias, descriptivas 0 explicativas. Tambit~n,aunque hace enfases en el trabajo empirico, los casos estudia-dos exigen un marco de referencia teorica para analizar e in-terpretar los datos recolectados de los casos estudiados.

En los estudios de casos, segUn se hable de casos en ter-minos de grupos (familias, comunidades, etc.) 0 de personas(historias de vida), se utilizan particularmente la observacion,las historias de vida, las entrevistas, los cuestionarios, los dia-rios, autobiografias, documentos personales 0 colectivos, co-rrespondencias, informes, etc. Pero cualquiera sea la tecnica0 el me to do que se use, no hay dud a de que todos ellos debencontribuir a conservar y a mantener la integridad de los casos,debido a que esta modalidad emplea datos sacados de otro.sniveles abstractos, distintos de los puramente sociales y emp"i-ricos. Cuando vemos al individuo en su red total de relacio-nes, es mas dificil que 10 perdamos de vista como una unidad.

Una de las criticas mas frecuentes que se realizan a estetipo de investigaciones, son sus limitaciones para trascendermas alIa del ambito especifico y particular del caso. Muchasveces la evaluacion de los casos en el marco de modelos aje-nos a una situacion determinada, desvirtuan su particularidady especificidad. Pero el hecho de no poder generalizar 0 ex-tender a to do el universo los halIazgos obtenidos para poderformular explicaciones 0 descripciones generales, a juicio delos partidarios de esta modalidad, no cOllstituye ninguna Ii-mitante. Para superarlas, la formula mas socorrida es utilizartecnicas de recoleccion de datos como la encuesta 0 simple-mente formulas explotarias con el proposito de identificary definir los datos que se van a estudiar. Dentro de estos cri-terios, a juicio del venezolano Carlos Sabino, se pueden selec-cionar los casos de interes, mediante los siguientes procedi-mientos y de acuerdo con el tipo de problema del estudio:

"a. Buscar casos tlpicos: Se trata de explorar objetosque, en funcion de la informacion previa, parezcan ser la me-jor expresion del tipo ideal de la categoria. Es preciso definirconcretamente el tipo ideal de referencia y luego ubicar un

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caso que responda a este modelo. De esta forma podremosconseguir una apreciaci6n mas profunda sobre to do el con-junto implicado.

b. Seleccionar casos extremos: Se pude tomar alguna delas variables involucradas y escoger casos que se ubiquen cer-ca de los llmites de las mismas. Asi podriamos considerar unauniversalidad muy antigua y otra de reciente creacion, 0 unagrande y otra pequena, etc. La ventaja de utilizar casos extre-mos reside en que de este modo, probablemente, podamos te-ner una idea de los limites dentro de los cuales nuestras otrasvariables pueden oscilar. (En este caso podrian ser el tipo deorganizaci6n, el nivel academico, etc. que podrian estar corre-lacionadas de algun modo en la antigliedad 0 el tamano de lascasas de estudio).

c. Tomar casos marginales: Se trata aqui de encontrarcasos atipicos 0 anormales para, por contraste, conocer laspautas de los casos normales y las posibles causas de desvia-cion. Es una forma que la medicina y la psiquiatria han usadofrecuentemente, analizando los casos patol6gicos para, poroposicion, llegar a determinar en que consiste un individuosano. Es muy conveniente, cuando es posible, confrontar ca-sos desviados 0 marginales con casos tipicos, tomando un ca-so de cada una de estas caracterlsticas"lo .

El autor de este trabajo ha puesto en practica algunos deestos procedimientos, entre los cuales hay que destacar losresultados que ha tenido con el proceso de "tipificacion".Usualmente se acepta 10 "tlpico" como 10 caracteristico deuna persona, un grupo, un pais 0 una epoca, y "tipificar", co-mo ajustar varias cosas semejantes a un tipo 0 norma comun,que en el caso explicado se refiere al hecho de tratar de resu-mir y de sintetizar en un caso 0 en un conjunto de casos, lascaracterlsticas del objeto, persona, grupo 0 comuni.dad quese estudia. De esta manera el modelo, prototipo 0 arquetiposeleccionado como casu particular, resume y expresa aspectosgenerales de una situaci6n 0 de un objeto.

18 SABINO, Carlos A. EI proceso de investigacion. El Cid Editor,Bogota, 1980.

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Los investigadores aceptan que los estudios de casos sonmas aplicables alas ciencias sociales que alas ciencias natura-les, probable mente porque tratandose de seres humanos 0 si-tuaciones sociales es mas facil de manejar y controlar. Ello noquita que no vaya a existir una positiva colaboraci6n entre losmetodos cualitativos con los procedimientos estadisticos, yaque estos ultimos pueden ayudar a seleccionar y definir ,uncaso.

Un especialista en el estudio de casos, el norteamericanoRobert K. Yin, sugiere los siguientes componentes como par-te de un diseno centrado en esta modalidad:

- Preguntas de estudio- Especificaciones- Unidades de analisis- Recolecci6n de informaciones- La 16gica que une los datos alas especificaciones- Los criterios para interpretar los resultados.

El diseno sugerido por el autor es muy sencillo y se acer-ca mucho a un esquema tradicional en el campo investigativo,pero a diferencia de este se incluyen y se hace enfasis en algu- .nos puntos que a la postre tienen gran importancia en el estu-dio de casos. Los dos primeros componentes, las preguntasdel estudio y especificaciones son una forma de abordar elproblema y los objetivos del estudio. En las unidades de ana-/isis se definen, se delimitan y se reconocen los grupos 0 per-sonas que a juicio de los investigadores poseen las caracteris-ticas de los objetos de investigaci6n y que a la postre se cons-tituiran en los casos por estudiar. La recolecci6n de informacio-nes incluye las fuentes de datos y los medios que se utilizaranpara recolectarla (documentos, archivos, entrevistas, observa-ci6n directa y artefactos fisicos). Finalmente, la 16gica queune los datos alas especificaciones corresponde a un procesode ordenamiento, clasificaci6n y tabulaci6n de los datos reco-gidos. Se parte del supuesto de que ya se conocen globalmen-te las caracteristicas mas significativas del grupo de donde seha seleccionado el caso 0 los casos, de ahi que se hace mas fa-ci! la selecci6n de estos. Los criterios para interpretar los re-sultados pueden ser descriptivos, predictivos 0 explicativos se-gun los objetivos que se plante en en el estudio.

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De cualquier forma el estudio de casos es un metodo in-vestigativo que tiene rasgos propios, pero que enfrenta losmismos problemas que tienen las otras modalidades de la in-vestigacion cualitativa. Uno de ellos es el problema de la gene-ralizacion de sus resultados. Los casos no pueden estar sujetosa generalizaciones estadisticas, ya que esta modalidad se apar-ta de los panimetros cuantitativos que dominan en las investi-gaciones convencionales, pero el estudio de casos no puedeprescindir completamente de los procedimientos cuantitati-vos, por 10 menos en su etapa preliminar. Para desarrollar pro-posiciones 0 leyes generales a partir de un caso unico 0 ungrupo de casos, los cuales servinin de base para construir teo-ria 0 generalizar, se requiere el apoyo de todos los medios yrecursos que se puedan utilizar.

2.7.3 Estudios de comunidad

Dentro de la modalidad de estudios de casos nos encon-tram os con dos tipos de investigaciones que ya mencionamosanteriormente: los casos en terminos de grupos y los vincula-dos a las personas. Los primeros se identifican con el nombrede estudios de comunidad, y son muy comunes en el campoantropologico, etnologico, etnografico, sociologico, etc.

Las motivaciones teoricas para la eleccion de este tipode estudios son practicamente las mismas que en el caso delas otras modalidades cualitativas. Vienen determinados tantopor el sujeto como por el objeto de la perspectiva socioantro-pologica. Por otro lado, la pequena comunidad es el ambitoideal de trabajo para much os profesionales, e incluso paramuchos de ellos es el unico trabajo propicio y adecuado. Losestudios de comunidad han sido utilizados desde los primerosmomentos de la antropologia, 0 sea, esta disciplina desde susinicios se asocia con esta modalidad de estudio, particular-mente la antropologia del tipo social y cultural. Muchos de lostrabajos adelantados por Malinowski hacen parte de 10 que losnorteamericanos denominan case studioes, que en los ejemplosestudiados viene dado por una comunidad. Tambien son fa-mosos los estudios adelantados por la antrop610ga norteame-ricaha Margaret Mead en varias comunidades de sociedades yculturas diferentes situadas en el Pacifico. De igual manera,Levi-Strauss y en la actualidad, Oscar Lewis, han realizado

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importantes estudios de comunidad en el Brasil y en Mexico,respectivamente. Todos estos investigadores difieren en la for-ma de enfocar el estudio de las comunidades, ya que much osde ellos 10 hacen a partir de la estructura Hsica de su asenta-miento, otros en cambio 10 hacen sobre la base de la forma-cion historica de una comunidad, la actitud de la poblacionfrente a ella 0 el recuento de sus form as culturales, que nospueden dar indices muy reveladores de sus problemas y de supro blema tica.

i.Que es en esencia el "estudio de comunidad"? A juiciode algunos especialistas como los cientlficos anteriormentemencionados, no es otra cosa que la descripcion y el amilisisdetallado de un grupo de personas que conviven socialmenteen un lugar geografico determinado. Generalmente los ele-mentos del estudio inc1uyen actividades economicas, sociales,pollticas y culturales, form as de vida, estructura social, etc.Tambien una evaluacion de las instituciones sociales que ha-cen parte de su estructura. Todas estas investigaciones son in-dividuales y la comunidad sirve de caso de jnvestigacion. Os-car Lewis realizo estudios intensivos a familias representati-vas, las cuales se constituyeron en unidades funcionales delestudio. Segun Lewis, "el primer problema fue la forma de se-leccionar alas familias que se iban a estudiar. Pasamos las pri-meras semanas analizando el censo de la poblacion de la loca-lidad, efectuado un ano antes de nuestra llegada. El primer pa-so consistio en reorganizar los datos del censo con base en losbarrios; se elaboraron listas para cada uno de estos ultimos yse asigno un numero a cada familia y hogar, el cual se empleopara identificar a la familia. Tambien se enumero alfabetica-mente a las personas de uno y otro sexo de cada barrio, colo-cando el numero correspondiente despues de cada nombre;esto permitio identificar a todos los individuos del pobladocon el barrio y la familia ala qy-e-pertenecian".

"Antes de la seleccion de familias para investigar, las mis-mas que sedan representativas de los diversos grupos socio-economicos del poblado, se pidio a varios informantes quec1asificaran las familias de cada barrio conforme a su posicionsocial y economica. Los criterios empleados en esta c1asifica-cion previa. fueron los que parecian importantes en esta co-munidad agricola, a saber, la tenendia de casa, terreno y ga-nado; ello nos dio una idea aproximada de la situacion relati-

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va de todas las familias de la poblacion, base sobre la cual seescogieron tentativamente tres familias, que representaban ni-veles socioeconomicos diferentes en cada uno de estos ba-rrios,,19 . Lo que en realidad se hizo fue un verdadero censode cada barrio, el cual incluia todos los datos relacionadoscan su situacion personal, economica, educativa, cultural,etc. Lewis afirma que "nos dim os cuenta de que la mayor partede las categorias empleadas tradicionalmente para describira una cultura completa, se podian usar en forma eficaz parael estudio de una sola familia"zo . Este fue el procedimientoque les permitio seleccionar los casos mas representativos quesirvieran de modelo caracteristico de la comunidad.

2.7.4 Las historias de vida

Esta modalidad fue inicialmente popularizada por el an-tropologo norteamericano Oscar Lewis, pero su incorpora-cion como metodo y tecnica investigativa en el campo de lasciencias sociales y humanas fue definitiva en la medida en queotros investigadores lograron ampliar y perfeccionar sus ins-trumentos y sus formas de trabajo. Es ampliamente conocidala experiencia de Lewis en Mexico, donde recogio numerosostestimonios y material que a la postre se constituiria en la ba-se de sus libros Los hijos de Sanchez, Antropolog(a de la po-breza, Pedro Mart(nez y otros. Este autor centro su trabajoen el estudio de numerosas familias en donde se aplicaron losprocedimientos propios de.la "historia de vida", a traves dela cual se resena y se describe minuciosamente la vida cotidia-na de la gente comun, 10 cual permite comprender mejor lavida social, economica, cultural y psicologica de algunos pue-blos y comunidades. "En Antropolog(a de la po breza, escribeLewis, trate de ofrecer allector algunas ojeadas de la vida dia-ria en cinco familias mexicanas en 5 dias absolutamente ordi-narios. En este volumen presento allector una vision mas pro-funda de la vida de una de estas familias, mediante el uso de

19 LEWIS, Oscar. Ensayos antropol6gicos, Grijalbo, Mexico, 1986.

20 LEWIS, Oscar. Obra citada.

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una nueva tecnica por la cual cada uno de los miembros de lafamilia cuenta la historia de su vida en sus propias palabras.Este metodo nos da una vista de conjunto, multifacetica y pa-nonimica de cada uno de los miembros de la familia, sobre lafamilia como un todo, as! como de muchos aspectos de la vi-da de la clase baja mexicana. Las versiones independientes delos mismos incidentes ofrecidas por los diversos miembros dela familia, nos proporciona una comprobacion anterior acercade la confiabilidad y la validez de much os de los datos, y conello se compensa parcialmente la subjetividad inherente a to-da autobiografia aisladamente considerada. Al mismo tiemporevelan las discrepancias acerca del modo en que cada uno delos miembros de la familia recuerda los acontecimientos. Estemetodo de autobiograflas multiples tam bien tiende a reducirel elemento de prejuicio del investigador, porque las exposi-ciones no pasan a traves del tamiz de un norteamericano de laclase media, sino que aparecen con las palabras de los perso-najes mismos. De esta manera creo que he evitado los dos pe-ligros mas comunes en el estudio de los pobres, a saber, lasentimentalizacion excesiva y la brutalizacion. Finalmente,espero que este metodo conservani para el lector la satisfac-cion 5 la comprension emocional que el antropologo experi-menta al trabajar directamente con sus personajes, pero quesolo raras veces aparecen transmitidas en la jerga formal delas monograflas antropologicas"21 .

Las historias de vida de ninguna manera fueron inventa-das por los psicologos, antropologos 0 sociologos de este si-glo, sino que esta modalidad la encontramos en numerososhistoriadores y cronistas que han utilizado documentos perso-nales y autobiografias como parte de su material historico.Sin embargo, las diferencias entre el uso tradicional en histo-ria y el uso contemponineo en las ciencias sociales, son evi-dentes. El historiador no producia su material sino que 10 en-contraba hecho y a menudo "prefabricado" por los actoresde la historia, en cambio la vida de las personas en un trabajode investigacion, donde detalles de la vida de los sujetos estu-diados tienen una importancia significativa, son estudiados

21 LEWIS, Oscar. Antropolog(a de la pobreza, cinco familias. FCE,Mexico,1961.

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con todas las tecnicas e instrumentos que se encuentran a lamana del investitador.

Tradicionalmente la historia de vida ofrece un atractivonuevo por su aspecto documental, aunque con objetivos ymotivaciones diferentes de los que se dieron en la antropolo-gia 0 sociologia en la decada del 50 y del 60. El documentopuede llegar facilmente al publico no especializado y es clara-mente percibido 0 entendido por cualquier persona. En esteterreno tiene una enorme ventaja en relacion con el informecientifico, impersonal, tecnico y con un estilo donde dominael "objetivismo" extremo. Pero junto con el aspecto docu-mental, otro atractivo de la historia de vida reside en su utili-dad para captar informacion relevante a ciertos problemasteoricos que confluyen en la relacion entre "tiempo biogra-fico" y "tiempo historico social". En especial se plantean atraves de esta historia de vida, problemas relacionados conel ciclo vital, individual 0 familiar (carreras ocupacionales, mi-graciones, formacion de la familia). Otros vinculados a cam-bios sociales que afectan a la vida de grandes grupos de la po-blacion (urbanizacion, industrializacion, revoluciones). Todosestos son problemas que requieren informacion longitudinalsobre grupos de la poblacion y sobre las estructuras cambian-tes en que participan.

Existe una clara diferencia entre una autobiografia yuna historia de vida. La primera puede tener intenciones lite-rarias y sus objetivos producir un efecto dramatico, estetico 0ritmico, en cambio la segunda solo Ie interesa aportar docu-mentos esclarecedores sobre los objetos estudiados, 0 sea, loshechos, independientemente de otras connotaciones ajenas aesta informacion. La mayoria de las autobiografias son traba-jos donde el autor nos relata una parte de la historia y que se-lecciona todo aquel material que a juicio de el puede resultartrivial 0 desagradable, en cambio la historia de vida no estasujeta a estas restricciones 0 limitaciones, ya que suma todoel material que sea util para alcanzar los fines que se propone.Por otra parte la historia de vida, a diferencia de la autobio-grafia, es el resultado de muchas fuentes de informacion, lacual fue recogida con recnicas y metodos diferentes. 0 sea,el acto individual es un proceso que puede tener much os en-foques diferentes, ya sea desde el punta de vista de un actorde este suceso, el medio que 10 rodea 0 personas que hayan

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sido espectadores directos 0 indirectos de este. Estos actosindividuales son procesos que son permanentemente remode-lados por un juicio colectivo.

En las ciencias sociales, las life histories surgen como unsubproducto del trabajo de campo del investigador social ycomo una de las tecnicas para Uegar a entender la vida de lospueblos. A veces no son ni siquiera historias de vida comple-tas, sino esquemas biognificos proporcionados por los infor-mantes, 0 por terceras partes. Otras veces, relatos breves su-ministrados por los biografiados. Si bien la psicologfa ha uti-lizado mucho la autobiograHa 0 la historia de vida como par-te de sus documentos personales en su trabajo clinico, estasson muy distintas alas usadas por las ciencias sociales. Lapsicologia estudia el caso unico individual por si mismo",casicomo un universo y sin entrarse a preocupar por los vicios dela representatividad y de la objetividad, que son fundamenta-les en el caso de las ciencias sociales. Al fin y al cabo los ob-jetivos e intenciones de ambas disciplinas son muy diferentes.

/~

Dentro de las diferentes gamas y matices entre las histo-rias de vida, nos encontramos can algunas modalidades muypropias, como por ejemplo los biogra mas, bautizados asi porel norteamericano T. Abel. A juicio de este autor, los biogra-mas son historias de vida contadas por personas que sonmiembros de un determinado grupo social, escritas en cumpli-miento de directivas especificas en cuanto a contenido y for-ma con el fin de obtener datos en masa. Se diferencia de lashistorias de vida en que estas ultimas se hacen con la sola in-tencion de obtener informacion acerca de una determinadapersona.

De eUo se deduce que la gran diferencia entre una histo-ria de vida y una autobiografia, reside en el hecho de que laprimera es construida con base en much os documentos perso-nales 0 colectivos, informesverbales, entrevistas, etc. en cam-bio la autobiografia es el resultado directo y unico del actor yprotagonista de esta vida reseiiada.

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2.7.5 La inuestigacion accion-participatiua

Esta modalidad investigativa se asocia particularmentecon diversos autores que han realizado trabajos, estudios e in-vestigaciones en sus especialidades, donde la tecnica y la me-todologia de la investigacion accion-participativa ha sido de-terminante en el exito y resultados de sus actividades cienti-ficas. Aqui hay que destacar principalmente las experienciasde la action research del norteamericano Kurt Lewin, que al-gunos 10 consideran uno de los creadores de esta modalidadinvestigativa y un destacado investigador social. De igual ma-nera hay que senalar los trabajos adelantados por el brasilenoPaulo Freire, particularmente en el campo de la educacion deadultos, que en la decada del 60 se constituyo en uno de lospioneros de la investigacion participativa y en el desarrollo dela denominada "educacion liberadora" en los sectores popu-lares. "En la perspectiva liberadora envque me situo, escrib1aPaulo Freire, por el contrario, la investigacion, como acto deconocimiento, tiene como sujetos cognoscentes, por una par-te los investigadores profesionales, por la otra los grupos po-pulares y como objeto por descubrir, la realidad concreta. Ental concepcion pnictica de la investigacion, cuanto mas vanprofundizando los grupos populares, como sujetos, el acto deconocimiento de S1 mismos, en sus relaciones con la realidad,tanto mas pueden superar 0 van superando el conocimientoanterior en sus aspectos mas ingenuos. De este modo, al hacerinvestigacion, educo y me estoy educando con los grupos po-pulares. Al volver al area par:a poner en practica los resultadosde la investigacion, no estoy solamente educando 0 siendoeducador, estoy investigando otra vez. En el sentido que aqu1se Ie da, investigar y educar se identifican en un permanentey dinamico movimiento"22 .

Por otra parte, hay que destacar las valiosas contribucio-nes del sociologo colombiano Orlando Fals Borda, que tienecomo base conceptualla "teorla del conflicto" y que identifi-ca con nombre de "metodolog1a de la contradiccion", 10 cuallos vincula con las tesis del paradigma marxista. Bus numero-

22 FREIRE, Paulo. La educacion liberadora, Aka!. Madrid, 1981.

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sas investigaciones y estudios en diversos pueblos y regiones,particularmente de la costa Atlantica, ponen de relieve el va-lor del saber popular y aun del sentido comun, y se constitu-ye en un cuestionamiento de los metodos tradicionales de in-vestigacion, segun el, ideologicamente comprometidos con elorden vigente, alienantes, deformantes y en el fondo, opreso-res.

Probablemente esta sea una de las modalidades investiga-tivas que mas polemicas han desatado entre los circulos cien-tificos y academicos, tal vez porque desafia todas las con-cepciones y los procedimientos propios de la investigaciontradicional, que a juicio de sus criticos, ha permanecido porfuera de las necesidades y los problemas de la realidad social,economica, cultural y educativa. No podemos negar que la in-vestigacion participativa y todas sus variantes, esta de modaen la actualidad y el boom participativo ha invadido los circu-los educativos y de los investigadores sociales. Sus tecnicasson utilizadas por todos los grupos politicos, sean de izquier-da, centro 0 de derecha. Existe una clara avidez por encon-trar un nuevo camino que nos permita insertarnos en la pro-blematica popular y darle una mayor credibilidad a la cienciacomo mecanismo transformador de la realidad. Pero creemosque este desarrollo no es un hecho accidental, eventual y pa-sajero, ya que de estas experiencias, independientemente desus cuestionamientos politicos e ideologicos, saldra fortaleci-da metodologica y cientificamente la investigacion. Ha sidotal el desarrollo que ha alcanzado esta modalidad, que hastala fecha se han efectuado 3 encuentros mundiales sobre la in-vestigacion participativa, el primero en Cartagena (1977) ylos otros en Yugoslavia (1980) y Nicaragua (1989), respecti-vamente, y se han publicado centenares de trabajos sobre lasexperiencias, trabajos y metodologia de la investigacion par-ticipante.

Como ya 10 seiialamos anteriormente, este tipo de inves-tigacion ha sido centro de numerosas criticas; la acusan deanticientifica y de constituirse mas en una alternativa politica0 ideologica que cientifica, y que los niveles de compromisono son con los problemas y las necesidades de los sectores po-pulares, sino con una ideologia y una doctrina politica detipo revolucionario. Aqui naturalmente nos introducimos con

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un tipo de polemica y discusion que se ha convertido en un"cuento de nunca acabar" de nuestros cientfficos e investiga-dores.

Sin temor a desideologizar el problema, podemos decirque esta modalidad, si bien centra su metodologfa en los con-ceptos "participante" y "accion", entre sus cultores y segui-dores existen muchas variantes metodologicas y tecnicas quese haria muy diffcil de analizar y describir, porque cada unade ellas esta fntimamente ligada a trabajos y experienciasmuy concretas. De ahf que nos limitaremos a resefiar en for-ma muy general sus fundamentos metodologicos y doctrina-rios, hablar de algunos trabajos muy especfficos en este terre-no, a modo de ejemplo.

2.7.5.1 Participaci6n y compromiso: dos pi/aresde la investigaci6n acci6n-participativa

El concepto "participacion", si bien no es nuevo, solorecien comenzo a tener cierta importancia tecnica y cientf-fica en la decada del 60, cuando los programas de "desarro-llo de la comunidad" comenzaron a plantear la necesidad deuna mayor intervencion de los sectores comunitarios en losdiversos niveles de decision. Se trataba no solo de estar en al-go, 0 sea, intervenir en el proceso de toma de decisiones, sinrestricciones economicas, pollticas 0 sociales. No hay que 01-vidar que el termino "participar" significa "tomar 0 tenerparte en algo", y se asocia con otros conceptos similares co-mo cooperar, colaborar, entrar, in tervenir, etc. Tradicional-mente los sectores populares han sido agentes pasivos en eldesarrollo y en el proceso de construccion de todos aquellosaspectos que se encuentran vinculados con su vida social, po-litica 0 economica.

La participacion a nivel personal significa decidir sobre10concerniente a nuestra propia vida y a nivel popular, signi-fica decidir sobre todo aquello que atafie a un grupo social.Pew a juicio de algunos sectores, no se llega a 1a participacionde manera espontanea y natural, sino que la participacion esun objetivo estrategico, 10 que sup one que es un punta de lle-gada y no de partida. Para llegar a ese objetivo debe darse unproceso, hay que recorrer un camino, producir un transito en

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el que cada persona se transforma de espectador en actor y vaevolucionando desde una participacion "condicionada y tute-lada" a una participacion "libre y autonoma". No siempre sellega a la plena participacion, porque existen numerosos con-dicionantes que no siempre es posible eludir 0 eliminar. Porotra parte solo es posible a nivel comunitario una participa-cion organizada, 0 sea, mientras no exista comunidad organi-zada 0 institucionalizada, es imposible hablar de participacioncomunitaria.

La participacion a nivel popular exige el desarrollo de unproceso de comunicacion, decision y ejecucion que posibiliteel intercambio permanente de conocimientos y experiencias,definir los niveles e instancias de poder de decision y la res-ponsabilidad de la comunidad en el proceso de gestion, pro-gramacion y desarrollo de acciones conjuntas. De ahi que laparticipacion debe ser necesariamente activa, deliberada, or-ganizada, eficiente y decisiva.

A juicio de los especialistas, independientemente de queestemos 0 no de acuerdo con los planteamientos de la investi-gacion accion-participativa, no hay duda de que esta tiene elmerito de replantearse el nuevo rol del investigador, tradicio-nalmente restringido a 10s estrechos margenes de una tecnica yde una ciencia que se encuentra por fuera de la realidad so-cial, economica y politica. Para esta modalidad, el investiga-dor debe actuar como un interprete de los problemas del gru-po, y su papel es clarificar temas y posiciones, senalar contra-dicciones y explorar con el proposito de descubrir problemas.Precisamente uno de los grandes pecados y conflictos que en-frenta el investigador social, es su actitud frente a los proble-mas que investiga. Muchas veces este se siente impotente yangustiado frente a una situacion que solo describe y analiza,pero frente a la cual no participa activamente en las respues-tas y soluciones concretas. Surge aqul el concepto de "com-promiso", el cual dentro de las ciencias sociales, segun FalsBorda, "viene a demostrar que la ciencia no es un fetiche conarticulacion propia y autonoma del conocimiento, sino que esun producto cultural que esta sujeto alas actitudes, alascreencias, alas supersticiones inclusive, de los cientlficos, esdecir, de aquellos que hacen ciencia. Una cosa que nos parecetan obvia no 10 es para quienes definen el conocimiento cien-

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tifico como "neutral", y equiparan gnoseologicamente lasciencias sociales con las naturales. Ya con el concepto decompromiso se admite la esencia valorativa en la ciencia y atraves de ese descubrimiento y aceptacion de esa tesis, se tra-ta de entrar en la dimension teleologica del conocimiento; noen la dimension utopica, no en la dimension puramente pnic-tica 0 cotidiana, sino teleologica"23. 0 sea, un compromisopara transformar una sociedad y no para conservar aquelloque atenta contra su desarrollo y evolucion.

2.7.5.2 La investigacion accion-participativa y la investigaciontradicional

Los partidarios de la investigacion accion-participativacuestionan duramente la denominada investigacion tradicio-nal 0 convencional, Ihimese empirica, estadistica 0 positivista,la cual a juicio de estos, falla completamente cuando intentatrasladar las tecnicas y metodos que utiliza en las ciencias na-turales, alas ciencias humanas y sociales. Una de las crlticasque se realizan es aquella que tiene que ver con la posicionque asume la ciencia frente ala realidad. Seg{J.nPedro Demo,un destacado especialista brasileno en esta modalidad investi-gativa, "la ciencia no trabaja directamente con la realidad, si-no con una "construccion" de ella, 10 cual equivale a decirque la ciencia es un modo de interpretar la realidad. Cuandose afirma que la ciencia manipula un objeto construido, nose quiere decir que 10 invente, ni que la realidad exista a cau-sa de la ciencia. La realidad, para existir, no depende en abso-luto del hecho de que se la piense, se la investigue 0 se la ma-nipule. Pero para existir como producto cientlfico, tiene queser construida. Por 10 tanto, la investigacion es una forma deconstruir la realidad, tal como imaginamos que realmentees,,24. Esta posicion se contradice con la investigacion tradi-cional, particularmente empirista, segun la cual la realidad se

23 F ALS BORDA, Orlando. Ciencia propia y colonialismo intelec-tual, Carlos Valencia Editores. Bogota, 1981.

24 DEMO, Pedro. Investigacion participante. Mito y realidad. Kape-lusz, Buenos Aires, 1985.

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imp one al sujeto. La realidad no se interpreta, sino que sedescribe, se examina y se analiza.

La investigacion accion-participativa desde el punta devista metodologico y Mcnico no se diferencia mayormente delas caracteristicas seiialadas para la investigacion de tipo cuali-tativo. Por ejemplo, el problema surge a partir de la realidadque se desea investigar y no como un supuesto preestableci-do. Naturalmente en este problema deben estar explicitas to-das aquellas acciones y actividades que a la postre van a servirpara resolver el problema, 0 sea, este no es seleccionado porel investigador, sino por la propia comunidad, 0 por 10 menossurgen de las condiciones y necesidades propias de esta. En larecoleccion de datos, para la investigacion accion-participati-va es irrelevante hablar de conceptos como "muestra" 0 "po-blacion", ya que se parte del supuesto de que el investigadortrabaja con toda la comunidad. No hay que olvidar que sus in-vestigadores estan comprometidos con la solucion de un pro-blema concreto y especifico, y en general con toda la comu-nidad donde este problema se inserta. EI analisis e interpreta-cion de datos difiere de la investigacion tradicional, ya queeste es el producto de una discusion colectiva 0 en su defectodebe ser el resultado de un proceso donde esten involucradostanto los investigadores como los sectores investigados. EIconcepto de "informe final" no siempre tiene el significadoque posee en la investigacion tradicional, ya que no hay queolvidar que uno de los aspectos que caracteriza esta modali-dad investigativa, es el hecho de que la informacion recolecta-da y analizada de be regresar a la comunidad para que sea uti-

De igual manera la investigacion tradicional busca redu-cir la realidad a su faz cuantificable, 10 cual es posible mien-tras los datos correspondan a una informacion precisa e inal-terable, pero de ninguna manera cuando se manejan decenasde variables que pueden cambiarse 0 transformarse con mu-cha facilidad, y que naturalmente hacen parte de la dinamicasocial 0 psicologica de las cosas investigadas. Los partidariosde la investigacion accion-participativa consideran que la cuan-tificacion en S1 no es un equivoco, ya que no podemos negarque la realidad social posee dimensiones cuantificables y esaccesible a la experimentacion empirica pero ella no se lapuede convertir en la (mica regIa para conocer y caracterizarla realidad.

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lizada en la solucion de los problemas investigados. Es la "de-volucion sistematica" de que nos habla Orlando Fals Borda,una especie de retroalimentacion, "reflujo dialectico" 0 sim-plemente feedback, donde la informacion en forma organiza-da y sistematica regresa a la comunidad para ser evaluada;analizada y discutida, para posteriormente, una vez aprobada,convertirse en un instrumento operativo que ayudara a resol-ver los problemas senalados.

Uno de los teoricos de esta modalidad investigativa, elsociologo Fals Borda, la eleva a los niveles de un verdaderoparadigm a de conocimiento, cuyos rasgos mas caracteristicossedan los siguientes:

- Hacer retornar la informacion al pueblo, en ellengua-je y en la forma cultural en que tuvo origen.

- Establecer el control del trabajo por el pueblo y porlos movimientos de base.

- Popularizar las tecnicas de investigacion.

- Integrar la informacion como base del "intelectual or-ganico" .

- Mantener un esfuerzo consciente en el ritmo de ac-cionjreflexion del trabajo.

- Reconocer la ciencia como parte del quehacer de todala poblacion.

- Aprender a escuchar2s .

Son muchas las formulas y los procedimientos metodo-16gicossugeridos por los principales abanderados latinoameri-canos,norteamericanos y europeos de la investigacion accion-participativa. Y aunque investigadores como Fals Borda, Pe-

25 FALS BORDA, Orlando. "La ciencia y el pueblo: nuevas reflexio-nes sobre la investigacion-accion". Congreso Nacional de Socio-logfa. Bogota, 1980.

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dro Demo, Brandao, Francisco Vio Grossi, Le Boterf, Mac-Call y otros, parten de principios comunes a esta modalidadinvestigativa, difieren muchas veces en los pasos y en el desa-rrollo del proceso investigativo, que en el fondo son caminosdiferentes para alcanzar el mismo objetivo. "no existe un mo-delo unico de investigacion participativa, pues se trata en ver-dad, de adaptar en cada caso el proceso a las condiciones par-ticulares de cada situacion concreta (los recursos, las limita-ciones, el contexto sociopolltico, los objetivos persegui-dos)"26.

Para algunos investigadores no existe mayor diferenciaentre las denominadas investigacion participativay accion-par-ticipativa, ya que ambas se asientan en los mismos principios,aunque como su nombre 10 sugiere, da mas enfasis la segundaa la unidad entre la teoria y la pnictica, "relacion de. identi-dad necesaria para construir una teoria que sea efectiva guiade la accion y relacion de diversidad que permite asumir lanecesidad de lograr una division eficaz del trabajo de produc-cion cientifica en una sola perspectiva. No se trata de una in-vestigaci6n que produce conocimientos para cualquier accion,guias de cualquier practica, sino que esta estrechamente liga-da a la ciencia para la transformacion social, para la liberacionsocial. La investigacion-accion desde esta perspectiva, suponeuna opcion politica y no se explica sin ella,,27 escribe la espe-cialista peruana Leila Lima Santos.

Pero as! como existe un creciente interes por la investiga-cion participativa como por la accion participativa, tambienexisten muchos detractores. Naturalmente estas criticas pro-vienen principalmente de los sectores tradicionalistas, los cua-les afirman que estas dos modalidades no son investigacionpropiamente dicha, sino puro activismo politico enmascara-do, los cuales introducen elementos extranos al concepto deinvestigacion cientifica y califica de investigacion a mediosde aprendizaje 0 de ensenanza. Por otra parte la mera inten-cion no garantiza una participacion activa en un proceso in-vestigativo, ya que ello exige un trabajo organizativo adicio-

26

27

LIMA SANTOS, Leila. Citado por Pedro Demo. Obra citada.

LIMA SANTOS, Leila. Obra citada.

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nal, salvo que los propios investigadores se responsabilicende todo el proceso, desde sus inicios hasta la solucion defini-tiva de los problemas de la comunidad estudiados. Por otraparte se acepta con demasiada prisa la posibilidad de identi-ficacion entre el experto en investigacion y la comunidad.La mayoria de las veces los investigadores pertenecen a unaclase social diferente a la poblacion de una comunidad popu-lar determinada. Gustele 0 no, el investigador pertenece a untipo de elite privilegiada, la "elite intelectual", 10 cual 10 ha-ce diferente a la gente que pertenece a otros niveles socio-economicos. Su pro pia formacion superior 10 limita a identi-ficarse material, social, cultural e ideologicamente con la cla-se popular, porque hace parte de un grupo de privilegiadosque manejan un "saber especializado", que ala postre (cons-ciente 0 inconscientemente) se constituye en una fuente depoder que 10 identifica mas con la clase social a la cual perte-nece que a la que investiga. De ello se deduce, que para estetipo de investigacion se exigiria un investigador muy especial:que hubiera superado los problemas de clase y con una granmadurez social, intelectual e ideologica l,Es posible encontrareste tipo de investigador, ademas de las condiciones idealesen la propia comunidad?

Uno de los teoricos de esta modalidad, Pedro Demo,cuestiona los niveles de participacion en la investigacion ac-acion-participativa. "Creemos que la participacion -afirmaDemo es un proceso hist6rico de conquista, de sentido dia-lectico. No hay participaci6n dada, ni otorgada, ni preexisten-te. Tampoco hay participaci6n suficiente. La participaci6nexiste solo en la medida en que se la conquiste. AS1, el inves-tigador no trae participaci6n; a 10 sumo, la motiva, la asesora,la apoya. Nunca podni sustituir al oprimido. Tiende a estarmas en el orden de los obstaculos, que en el de los apoyos. Esmas: no tiene ninguna condicion para ser investigador partici-pante aquel que no se reconoce opresor. En este sentido, laidentificaci6n ideo16gica practica es una ardua conquista, quesolo logran muy pocos"zo .

28 DEMO, Pedro. Ohra citada.

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3. METODO Y DISENO

3.1 i.Que es un metodo cientifico?

Pretender definir y explicar sinteticamente algunos delos conceptos claves que giran en tomo a la investigacion cien-tifica, Ihimense ciencia, metodo, paradigmas, hipotesis filoso-ficas, ontologicas 0 epistemologicas, etc., es una tarea dificily hasta peligrosa, ya que siempre existe el riesgo de caer enlas trilladas formulas y en los estereotipos esquematicos, queestan muy lejos de caracterizar y de explicar el verdadero sen-tido de la investigacion cientifica. De ahi la dificultad para al-canzar un consenso y cierta unanimidad entre los investigado-res en el momento de definir 10 que usualmente identificamoscon el nombre de "metodo cientifico".

El problema del conocimiento y el camino para resolver-10, ya sea en sus dimensiones cotidianas, empiricas, concep-tuales, cientificas y sistematicas, ha sido motivo de estudiodesde los tiempos de la gran filosofia griega hasta nuestrosdias. Son muy pocos los pensadores y filosofos que no se hanocupado sobre el tema y la mayoria de ellos han asumido po-siciones muy dispares y diferentes sobre el asunto, de ahi Iadificultad para caracterizar historicamente las tendencias yposturas dominantes en este terreno.

Tradicionalmente la cuestion del "metodo" y la "meta-dologia" ha estado ligada a la problematica del conocimientoy los diversos caminos para resolverla. Autores como MarioBunge, Manuel Castells y Karl Popper, por mencionar s610al-gunos de los autores contemporaneos mas conocidos, nos ha-blan del conocimiento cientifico cotidiano, uno sistematico,general, legal, predictivo y factico; el otro superficial, no sis-tematico, acritico y practico. Y de todas las relaciones quesurgen entre dos saberes, que a la postre se constituyen enla '

forma que la realidad se refleja y se reproduce en el pensa-miento humano, este es el camino para alcanzar la verdadob.jetiva, 0 sea, aquel contenido de los conocimientos humanosque no dependen de la voluntad ni de los deseos del sujeto.Aqui se establecen dos pIanos del conocimiento: uno quees-ta vinculado a la vida practica y diaria del hombre, inmediato,directo, intuitivo y epidermico. El hombre ve los bosques,IDScampos, las montafias, percibe el calor y la luz del sol, ayee]

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gorjeo de los pajaros y distingue el olor de las flares. Todo es-te entorno, se refleja activamente en el cerebra human a y seconvierte en conocimiento, primero como sensaciones y per-cepciones primarias, y posteriormente como nociones, con-ceptos y leyes universales. Pero el hombre no se conformacon conocer superficialmente esta realidad. Desea superar lainmediatez de la certeza sensorial del conocimiento cotidia-no, mas profunda, cualitativo y diferenciador, can pretensio-nes de validez y confiabilidad. Pero para alcanzar sus fines enambos casas, a sea, conocer 10 que se propane, el hombre serelaciona can la realidad a traves de los modos de conocer yde un conjunto de operaciones, reglas y procedimientos fija-dos de antemano. 0 sea, requerimos la ayuda de un metoda,de un camino, de un ordenamiento y de procedimientos siste-maticos que nos faciliten el proceso y el acto de conocer.

En la actualidad, conceptos como "metoda cientifico"y "metodologia" se han convertido en los verdaderos mitosde la cientificidad y de la tecnologia modema, ya que en tor-no a estos se han construido numerosas escuelas, tendenciasy paradigmas filosoficos y epistemologicos, los cuales hancontribuido a alimentar numerosas inquietudes sabre el ver-dadero significado de estos. Lo presuntamente "cientifico"se ha convertido en un verdadero fetiche, 0 sea, una formulapara resolver todo tipo de problema. 0 sea, para muchos, 10cientifico dejo de ser un medio a un instrumento empirico0 conceptual para conocer la verdad y se troco en una fe, uncredo 0 una religion, (mica fuente de la verdad y el unico ins-trumento de que dispone el hombre para construir su por-venir.

Quierase 0 no, la mayoria de las ciencias y las disciplinasque las estudian, siguen teniendo como preocupacion basicala de formularse un metodo de canicter universal por el que sepueda sustituir la mera habilidad personal del investigador(como la manufactura sustituye al artesanado y la tecnologiaal obrero manual), gracias al cual se puedan descubrir y nos6lo demostrar verdades.

En la vida practica el "metoda" se constituye en la ma-nera ordenada y sistematica de hacer las cosas a determinadacosa. El orden se refiere aqui a la manera de estar ubicadas

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las cosas y los elementos que hacen parte de un todo. "Poneren orden" una cosa, es ubicarla en el lugar que Ie correspon-de. Lo "sistematico", a todo ese conjunto de reglas y proce-dimientos que contribuyen a alcanzar un os fines determina-dos. 0 sea, en su sentido mas general, es la manera de alcan-zar un objetivo y un determinado procedimiento para orde-nar la actividad que se realiza. En el campo especifico de lasciencias naturales, sociales, matematicas, en la logica, filoso-fia, en el arte y la literatura, y en general en todas las artes,tecnicas y ciencias, es interminable la variedad de metodosque existen y que a la postre se constituyen en los caminospropios que han adoptado cada una de las disciplinas y areasde conocimientos.

Historicamente en la actividad cientifica han dominado

3 metodos basicos: el baconiano, que postula el desarrollo dela induccion cientlfica, el galileano, que matematiza la obser-vacion y la experiencia, plante an do la necesidad de interrogarla naturaleza de modo experimental y el cartesiano que desa-rrolla a partir de la duda, el examen de los problemas median-te el uso sistematico del analisis y la sintesis.

Estas 3 formas de abordar el problema del metodo cien-tifico se encuentran implicitas 0 expllcitas en la mayoria delas variantes metodologicas que han adoptado las diversas es-cuelas filosoficas, 0 en su defecto las disciplinas cientificas aareas de conocimientos, ya que en este terreno son innumera-bles los metod os que se han adoptado en cada caso. A este ni-vel podemos hablar, pOl' ejemplo, de metodo genetico, induc-tivo, deductivo, axiomatico, analitico, experimental, etc., loscuales estan ligados alas diversas posturas y posiciones filosa-ficas que se han adoptado frente a la cuestion del conocimien-to y a los procedimientos para alcanzarlo y explicarlo.

Precisamente esta dimension filosofica que posee y orien-ta el metodo cientifico, es 10 que permite diferenciar el meto-do de la tecnica. La falta de definicion entre estos dos can.ceptos ha deriva:do en confusiones entre el procedimiento yel camino para alcanzar un fin determinado, con los medios ylos instrumentos que los hacen posible. SegUn Ander-Egg,"mientras las tecnicas tienen un caracter practico y operativo,los metod os se diferencian de ellas pOl' su caracter global y de

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coordinacion de operaciones. Estas se engloban dentro de unmetodo y, a la inversa, un metodo comporta el uso de dife-rentes tecnicas. Sin embargo, en la pnictica de determinadastecnologias sociales, no siempre resulta facil delimitar clara-mente las fronteras que separan los metodos de las tecnic-cas,,29. La confusion muchas veces deriva del hecho de consi-derar el metodo como un conjunto de tecnicas generales, 0sea un manojo de instrumentos regidos por normas y reglas.Creemos que el metodo es mas que un conjunto de tecnicas,ya que un metodo tiene implicaciones epistemologicas y filo-soficas que a la postre orientan, dirigen y estructuran to do elconjunto de operaciones, reglas y procedimientos fijados deantemano por el investigador.

En el modelo empirista muchas veces se entra a confun-dir el metodo y las tecnicas, ya que no hay que olvidar queeste modelo plantea que la actividad cientifica se reduce al re-gistro prolijo de los hechos recogidos a traves del desplieguede un instrumento tecnico, observaci6-n, entrevistas, tests,cuestionarios, etc. Be aplican a una realidad "ya dada, percibi-da cotidianamente por el investigador y donde la teoria notiene ninguna significacion. Este factismo empirista cree queopera sobre seguro sobre los hechos y de esta manera se aho-rra el trabajo de analizar los conceptos que emplea y prescin-de de toda construccion teorica. Mas que desden por la teo-ria, se trata de una sustitucion de esta por el metodo y esteno es mas que un conjunto de recetas tecnicas que se abstraende la verdad, porque se encuentran segun este modelo, en lospropios hechos ,,30.

4.1 Algunos rasgos fundamentales del metodo cientifico

Uno de los grandes problemas que ha tenido que enfren-tar 10 que conocemos con el nombre de "metodo cientifico",es la falta de acuerdo para definir y caracterizar sus rasgosmas caracteristicos y significativos que permitan su identifica-cion y delimitacion con respecto a aquello que no es ni meto-

29 ANDER-EGG, Ezequiel. Obra citada.

ANDER-EGG, Ezequiel. Obra citada.30

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dologico ni cientlfico. Ya 10 dijimos anteriormente, la prolife-racion de numerosas escuelas filosoficas y paradigmas de in-vestigacion que tienen una posicion muy diferente sobre elasunto, ha contribuido a crear mas confusion de la existente.De ahi las dudas que afligen a diario a much os estudiantessobre los niveles de cientificidad de sus trabajos 0 si las activi-dades que realizan responden a los requerimientos de un me-todo cientifico. Muchos de ellos no estan muy seturos de siestan haciendo ciencia 0 no, 0 si el metodo que utilizo en suestudio esta de acuerdo con los patrones teoricos 0 practicosdominantes en este terreno. Pero quieralo 0 no, la misma no-cion de "ciencia" y de "metodo" ha rebasado el campo es-trictamente epistemologico y filosofico, y hacen parte de lacultura, estereotipos y mitos sociales de nuestra epoca, don-de las viejas y tradicionales concepciones miticas del mundo(teologicas, irracionales, fantasticas, fetichistas, idealistas, etc.)fueron reemplazadas por las concepciones miticas propias dela ciencia: racionales, verificables, experimentales, objetivas,materialistas, etc. Los viejos paradigmas propios del humanis-mo desaparecieron para dar paso a los nuevos idolos de laciencia y de la tecnologia, de ahi que hoy dia tiene mayorstatus 0 importancia todo aquello que tenga maquillaje cien-tista, en cambio los valores humanistas perdieron vigen ciapor su falta de "objetividad", "racionalidad" y porque care.,cen de los ingredientes propios del "pensamiento cientifico".

Desde sus inicios la revolucion cientifica se planteo co.mo premisa basica el simplificar 10 complejo, minimizar lasconsecuencias de la nueva teoria 0 de la investigacion, reba.jar sistematicamente la importancia de los descubrimientosde laboratorio, reducir por todos los medios el invento, laperturbacion y la complejidad. Desgraciadamente no fue asi,ya que hoy dia nos enfrentamos a un proceso de magnifica-cion y exageracion de los emblemas y sign os de la ciencia yde la tecnologia, a los cuales se pretende convertirlos en unarticulo de lujo, producidos, disfrutados y entendidos parun grupo muy reducido de personas. De ahi que la mayoriase siga haciendo las mismas preguntas: i,como es posible re-conocer el hecho cientifico del hecho no cientifico, no enteoria, sino en Ia practica? i,Que debo hacer para que mi ami.lisis y mi concepcion sea "cientifica"? i,Que relacion existeentre ci~ncia y practica? i,Existe un metodo unico para resol-ver qiversos problemas? Estas y otras numerosas preguntas

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surgen a menudo entre estudiantes y hombres comunes enel momento de enfrentarse con este mundo de la ciencia y dela tecnologfa. Una tarea metodologica y una problematica queaun hoy, al cabo de cientos de miles de paginas, se esta muylejos de resolver a pesar de los trabajos de Russell, Einstein,Wittgenstein, Carnap, Popper, Kuhn, Bunge, Lakatos y tantosotros.

Pero independientemente de estas limitaciones y de lascritic as que podamos hacer al fetichismo cientista y a la alie-nacion simbolica y conceptual, no hay duda de que es imposi-ble soslayar un hecho inevitable y necesario en el in stante deplanear una actividad, disenar un programa 0 desarrollar unproceso, que sin la ayuda y el apoyo del metodo cientffico esimposible alcanzar los fines que se propone. l.Pero cuales sonlas caracterfsticas fundamentales que nos permitan identificarel metodo cientffico? A juicio del filosofo y epistemologo ar-gentino Mario Bunge, las caracterfsticas mas importantes delmetodo cientlfico son las siguientes:

- Es factico- Trasciende los hechos- Se atiene a reglas metodologicas- Se vale de la verificacion empfrica- Es autocorrectivo y progresivo- Sus formulaciones son de tipo general- Es objetivo

Como medida de nuestro analisis, utilizaremos de puntade referencia estos conceptos, que a la postre es la c1asifica-cion mas difundida y aceptada entre los investigadores.

Es factico

Usualmente 10 factico ha sido definido como aquel co-nocimiento cientlfico que parte de los hechos de la realidad,los cuales acepta como son y muchas veces regresa a ellos pa-ra confirmar sus afirmaciones. 0 sea, su fuente de informa-cion son los hechos, los cuales pueden constituirse tanto ensu pregunta como respuesta. Para algunos autores, esta con-cepcion sobre 10 "factico" como condicion basica de 10 cien-

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tifico, es solo una extension de las formulaciones propias delmodelo empirista, que en el proceso de produccion de cono-cimientos se caracteriza por ellugar de privilegio que ocupa el"dato". La verdad esta contenida en los hechos, por 10 tantola tare a primordial de la pnictica cientifica radica en consta-tar, en medir estos hechos con el fin de establecer posterior-mente relaciones que nos permitan generalizar (ley) a nivelesde mayor abstraccion (teoria). Como muy bien 10 seiiala Ja-vier Sasso, "el planteo empirista consiste en pretender que elobjeto del conocimiento cientffico es algo ya dado de ante-mano, que el saber es un discurso que describe hechos que es-tan ahi,,31. De ahi que si la verdad esta solo en los hechos"que estan ahi" y form an parte del mundo real, la actividadcientffica pierde su funcion transformadora, para convertirsesolo en un cumulo de observaciones y descripciones de "he-chos". De igual manera no existiria diferenciacion entre el co-nocimiento comun y el conocimiento cientifico. En generalesta concepcion plantea la relacion directa entre la ciencia ylos hechos, que es como considerarse en presencia de las co-sas mismas. Este facticismo empirista cree que opera sobreseguro y se ahorra el trabajo de analizar los conceptos queemplea.

Ya 10 seiialamos anteriormente, como la concepcionempirista asumia una posicion casi desdeiiosa ante la teorla ycomo el metodo se convertia en un manojo de tecnicas y derecetas instrumentales, que abstrae la verdad que se encuentraen los hechos. Y aunque los hechos son la materia de las cien-cias denominadas "facticas", los hechos no explican los feno-menos sociales ni siquiera el significado de un hecho es mani-fiesto por si mismo, sino que son solamente los elementosque estructuran la realidad.

Para Mario Bunge, existen c1ases 0 dimensiones del "he-cho" y son las siguientes:

. Acaecimiento 0 acontecimiento

. Proceso

31 SASSO, Javier. La fundamentacion de la ciencia segun Althusser.Cuadernos de ciencias sociales. Buenos Aires, 1976.

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. Fenomeno

. Sistemasconcretos

Un acontecimiento es particularmente algo que se desta-ca sobre 10 cotidiano 0 que tiene lugar en un espacio-tiempodeterminado. El proceso, un conjunto de fases sucesivas de unacontecimiento 0 de un hecho en un tiempo 0 periodo, tam-bien determinado. Un fen6meno, un suceso de la naturaleza,una cosa, suceso 0 cualidad que son percibidos 0 captadospar alguien. Los sistemas concretos son entidades 0 conjuntoorganizado de cosas que contribuyen a determinado objeto 0cumplen cierta funcion. Pero los "hechos" no son solo cosasque se han nevado a cabo, sino que tam bien son objetos 0sea, cosas que existen ideal 0 concretamente. Entre los "obje-tos ideales" cabe mencionar los conceptos, las formulas y lasteorias, y entre los "objetos concretos", todas las cosas quetienen existencia fisica.

De todo eno se puede deducir que la condicion de "fac-tica" que se Ie reconoce al metodo cientlfico, va a tener senti-do y significado mientras se inserte dentro de una realidad yde un contexto mas amplio que la inmediatez de los hechos.A los hechos, para que tengan existencia cientlfica hay quetraducirlos, leerlos y hacerlos hablar, con el propostio de dar-les un significado.

Trasciende los hechos

Este concepto que parece contradecir el anterior, nos se-nala un principio que caracteriza y define el metodo cientifi-co: la capacidad para ir mas ana de los hechos, 0 sea, exten-der a un campo mas amplio 0 distinto de aquel en que se pro-dujo, que en el terreno filosofico corresponderia a traspasarlos limites de la experiencia objetiva y trascender al campoconceptual, general y universal.

"El trascender los hechos" se relaciona con la conver-sion 0 el paso de 10 singular 0 particular a 10 universal, de 10cuantitativo a 10 cualitativo, dos leyes dialecticas que nos re-cuerdan los procesos y los cambios a que se encuentran sujetoslos fenomenos de la realidad. Los hechos son una dimension

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de 10 singular, particular y cuantitativo, que en un proceso demovimiento y de desarrollo deviene en 10 universal, general ycualitativo ;,Pero como es posible trascender el mundo de 10real y la realidad de los hechos por medio del metodo cientl-fico? EJ metodo cientifica cuanda "trnsciende'" no se alejade los hechos y de los fenomenos que estudia, sino que losproblematiza, 0 sea, plantea todos aquellos aspectos, necesi-dades 0 situaciones que debe resolver para superar las contra-dicciones internas 0 externas que se dan en los fenomenos 0hechos que se estudian. El tema de la problematizacion 10analizamos con mayor amplitud en el capitulo dedicado alproblema cientifico.

Se atiene a reglas metodol6gicas

Ya 10 sefialamos anteriormente cuando definimos el me-todo, que este era un camino que se seguia con el apoyo deuna serie de operaciones, reglas y procedimientos fijados deantemano de manera voluntaria y que busca alcanzar un fintam bien predeterminado. La metodologia es un capitulo dela logica y ella se ocupa de los metodos, particularmente delos cientlficos, pero tam bien se utiliza para referirse al con-junto de metod os que se siguen en una investigacion cientlfi-ca 0 en una exposicion doctrinal.

Si se habla de "reglas metodologicas" alas cuales debesometerse y atenerse cualquier metodo cientlfico, surge lapregunta: ;,cuales son estas reglas alas cuales debe ajustarsepara que se Ie reconozca su condicion de "metodo cientl-fico" Aunque es muy diflcil mencionar todos los procedi-mientos y reglas que utiliza el metodo cientifico, sefialamoslos principales:

- Formular preguntas, proponer problemas y plantearhip6tesis.

- Efectuar observaciones, medidas y evaluaciones.

- Registrar los datos observados con el proposito de res-ponder preguntas formuladas 0 comprobar hip6tesisplanteadas.

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- Elaborar explicaciones y revisar conclusiones, ideas uopiniones que esten en desacuerdo con las observacio-nes 0 con las respuestas resultantes.

- Generalizar, 0 "ea extender las conclusiones obtenidaspara todos los casos que presenten condiciones simila-res. La generalizacion es tarea del proceso Hamado"induccion" .

- Prever 0 predecir, esto, anticipar que, dadas ciertascondiciones, que surjan ciertas relaciones.

Algunos investigadores se reservan el termino "metodo-logfa" para referirse a los aspectos operativos del proceso in-vestigativo. 0 sea, la metodologia se asocia con la dimensionespecfficamente instrumental de la investigacion, en cambioen el Metodo tiene un sentido mas amplio y general, y tienepara muchos una aproximac.iM ~CltClrj.'un<>ntoopi...tonto::>l"'giel1.

Ambos conceptos se encuentran estrechamente vinculados,ya que no es posible disociar la teoria de la practica, 10 con-creto de 10 abstracto.

Sevale de la uerificacion emplrica

Comunmente el termino "verificar" se encuentra vincula-do con el acto de comprobar la verdad 0 exactitud de una ac-cion, un resultado 0 una conclusion, 0 sea proporcionar cer-teza a un conocimiento 0 a una suposicion. En el campo de lainvestigacion cientifica la verificacion es la reunion de prue-bas empiricas que demuestran y confirman una hipotesis. Deesta manera se aspira a que la presencia de algunos hechos y fe-nomenos confirmen 0 esten de acuerdo con las prediccionesbasadasen las hipotesis de que se trata. Aqui el proceso de ve-rificacion se plante a en los terminos de contrastar 0 confron-tar. Se parte del supuesto de que el cientifico, por mas queeste persuadido de la verdad de sus proposiciones, no las po-dra sostener hasta que, de alg6.n modo, hayan sido verificadasen la pnictica. Segun Carlos Sabino, "eHo supone entoncesque todo problema de investigacion debe ser explicitado entales terminos que permitan su verificacion, es decir, su com-probacion 0 rechazo mediante la prueba de la practica. Dichode un modo mas concreto, una proposicion es verificable

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cuando es posible encontrar un conjunto de hechos previa-mente delimitados, que sean capaces de determinar si es 0 noverdadera"32.

Tradicionalmente los metodos utilizados en las cienciasy particularmente en la investigacion cientifica, se suelen con-siderar "cientificos" para diferenciarlos de la fe, creencia 0 elsentido comun, porque a diferencia de estos, la indagacioncientifica se guia par la comprobacion lograda objetivamente.Pero no siempre es posible conocer la mejor alternativa en elproceso de verificacion antes de la practica, de ahi que exis-tan fundamentos logicos y experimentales para limitar el am-bito de estas alternativas y definir cwil es valida 0 no. Deigual manera es posible idear metodologias que nos permitanverificar de manera objetiva cwil es la alternativa mas eficaz.Este es en esencia uno de los aspectos que define y caracteri-za el metodo cientifico.

Es autocorrectiuo y progresiuo

Una de las caracteristicas fundamentales del metodocientifico es la capacidad autocorrectiua que posee, ya que alinterior del proceso cientifico y como resultado de sus pro-pias conclusiones, esta en condiciones de ir corrigiendo y ajus-tando sus procedimientos a los niveles de las exigencias quedemanda el trabajo investigativo. Algunos piensan que estacapacidad autocorrectiva es el resultado de las contradiccio-nes internas que se dan dentro del proceso cientifico, 0 sea lalucha y la interaccion de las tendencias contrarias que se danen el proceso. Estas contradicciones son fuente de movimien-to y mas especificamente de un automouimiento, un movi-miento interno cuyos principios y direccion estan contenidosen los mismos objetos y fenomenos en desarrollo. El qui tarlos errores, las inexactitudes 0 imperfecciones propias delproceso 0 de sus resultados, y eventual mente sustituirlos par10 que corresponde, es una funcion autocorrectiva inherenteal metodo cientlfico. Algunos afirman que la ciencia se cons-truye a partir del error y avanza en la medida en que esta en

32 SABINO, Carlos. Obra citada.

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condiciones de superar las ideas, opiniones y creencias falsas,las acciones desacertadas 0 equivocadas, 0 las trasgresiones alas normas establecidas.

Aqui el termino "progresivo" no se refiere al hecho dedesarrollarse en forma gradual y sin saltos, sino tiene relacioncon su apertura a nuevos aportes, procedimientos y tecnicas,con el proposito de adecuarse alas exigencias superiores ysiempre en desarrollo de la realidad que investiga y estudia.A la postre este sentido del progreso, de perfeccion y creci-miento en sus aspectos cuantitativos y cualitativos es una delas razones de existencia del metodo cientifico.

SUBformulaciones son ae tipo general

La capacidad para formular 0 expresar en forma precisay general los hechos y explicaciones que tienen relacion consu actividad, es una de las caracteristicas inseparables, no solodel metodo cientifico, sino del conocimiento cientlfico engeneral. A traves de los procedimientos propios de la ciencia,ubica los hechos singulares y particulares en pautas y esque-mas mas amplios con el proposito de que tengan un sentido yun significado mas totalizante y global. Begun Mario Bunge,"no es que la ciencia ignore la cosa individual 0 el hecho irre-petible, 10 que ignora es el 'hecho aislado. Por eso la cienciano se sirve de 105 datos empiricos -que siempre son singula-res- como tales; estos son mudos mientras no se los manipu-la y convierte en piezas de estructuras 16gicas"33 .

Pero si bien en 10 general, 10 singular y 10 particular seintegran a esquemas y a pautas mas amplias, en to do procesoUobjeto, 10 particular y 10 general coexisten en una unidaddialE~ctica.En primer lugar, 10 particular contiene 10 general yno existe mas que en su relacion con 10 general. En la practicasabemos que un saber generalizado, una ley, un concepto 0

33 BUNGE, Mario. La investigaci6n cientz'fica. Ariel. Barcelona1969.

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una nocion, implica un reflejo mas hondo y profundo de larealidad, y sup one penetrar mas profundamente en la esenciade la misma. De ahi que el metodo cientifico no est:i en condi-ciones de realizar formulaciones que no sean mas que genera-les, ya que los hechos particulares y singulares tienen sentidoy significado, no como los elementos aislados, sino en el con-texto y en el marco de la generalidad.

Es 0 bje tivo

El problema de la "objetividad" es probablemente unode los asuntos mas contravertidos y que mas polemicas ha ge-nerado entre las diversas escuelas filosoficas y paradigmas deinvestigacion. El empirismo por ejemplo, en nombre de unapresunta objetividad Ie niega valor y desdeiia la teoria, y con-sidera que todo conocimiento se fundamenta en la experien-cia y se adquiere a traves de ella. La limitacion del empirismoconsiste en sobrevalorar el papel de la experiencia objetiva, ya la vez de subestimar el de las abstracciones y teorias cienti-ficas en la cognicion. Le niega el papel activo y la indepen-dencia relativa del pensar. Por otro lado, el termino "objetivi-dad" se utiliza como oposicion a "subjetivismo", que tienerelacion con la conciencia individual y que se vincula con lapersona guiada mas por sus impulsos afectivos que por la ra-zon, sus juicios y apreciaciones.

Ordinariamente es un concepto que sugiere que un feno-meno, una accion 0 un estado esta vinculado con objetos 0que el mismo constituye un objeto. Se habla del caracter ob-jetivo de la activirl~rl J"IcMP.'~~'!",""'''LU4ue en el curso de esteproceso, los hombres operan con objetos y crean objetos co-mo resultado de la actividad. De igual manera, y esto 10 vincu-la al comportamiento subjetivo del que hablamos anterior-mente, es un principio especifico que orienta el enfoque deIDSfenomenos de la realidad, afirmando que es necesario abs-tenerse de formular estimaciones criticas e inferir conclusio-nes partidistas por considerar que la ciencia no es capaz deefectuarlas. El viejo mito del objetivismo de la ciencia, here-dado de las ciencias exactas y factuales, rechaza como hechocientifico to do aquel10 que no es examinado y basado en laprueba y en la razon humana. Considera como prejuiciosas y

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emotivas todas aquellas instancias que escapan al positivismo16gico y a la filosoffa analltica.

'"

3.3 Los metodos de la investigacion cientifica

Se hace muy dificil hablar especificamente de metod ospropiamente dichos en la investigacion cientifica, ya que mu-chas veces el termino en sl se confunde con otros conceptosy acepciones. No sabemos si esta confusion responde ala am-biguedad del termino 0 al deseo de amp liar su significado ysus alcances, pero en la practica much as veces se utiliza comosinonimo de tecnica 0 de instrumento.

Las ciencias humanas, sociales 0 matematicas tienen suspropios procedimientos para abordar el estudio de la realidad,aunque en todos ellos existen algunos denominadores comu-nes, 10 cual posibilita hablar de un metodo cientlfico en ter-minos generales y muy similares, a pesar de que se trata dedisciplinas y areas de conocimiento diferentes. A muchos me-todos se les vincula con el tipo de investigacion al cual sirven yse integran, de ahl la dificultad para hablar de metodos "qul-micamente puros", debido a que la mayorla de las veces seencuentran vinculados al proceso del conocimiento y a la ac-tividad congnoscitiva. Muchas de las caracterlsticas de los me-todos ya las hemos analizado en el capitulo dedicado a los ti-pos de investigacion, y algunas de sus caracterlsticas funda-mentales se confunden con las propias de los procedimientosy tipologias investigativas.

Partiendo de la premisa de que el metodo es el instru-mento de la actividad cientifica de que nos servimos para co-nocer la naturaleza y la sociedad, este se encuentra Intima-mente vinculado a divers as disciplinas y areas del conocimien-to que nos procuran los medios logic os y operativos propiosde la logica, la epistemologla, la sociologia, la psicologla, etc.De ello se deduce que los metodos de la investigacion cientl-fica son los procedimientos planeados que se utilizan paradescubrir las formas de existencia de los procesos objetivos,distinguir las fases de su desarrollo, desentraiiar sus enlacesinternos y sus conexiones con otros procesos, esclarecer lasacciones reciprocas entre los procesos, generalizando y pro-

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fundizando los conocimientos alIi adquiridos, demostrando-los con rigor racional, obteniendo su comprobacion en e1 ex-perimento 0 en la observacion, y encontrando las condicionesy medios necesarios para permitir 1a intervencion humana. Deesta manera surge un vinculo muy estrecho entre el metodocientifico y la logica, en tal grado que algunos investigadoresconsideran el metodo como la funcion logica mas completay tambien la mas importante.

La logica, y particularmente la epistemologia, nos apor-tan los metodos deductivos e inductivos, los cuales tienen unaimportancia fundamental en la actividad investigativa. El me-toda deductivo es el procedimiento que se utiliza para esta-blecer teorias cientlficas y su particularidad se asienta en lacapacidad para aplicar la tecnica deductiva de la conclusion,la cual se asocia y se vincula con la inferencia y la deduccion.POl' 10 general se utiliza en la estructuracion del conocimientocientifico y se usa cuando se han acumulado y se han inter-pretado ya teoricamente los hechos y datos de caracter empl-rico. De esta manera se busca sistematizar el material empiri-co de una investigacion y se procura inferir de el, de manerarigurosa y sistematica, todas las consecuencias posibles y seobtiene de esta manera un nuevo conocimiento como conjun-to de posibles interpretaciones de la teoria estructurada en elplana deductivo l,Como organizan los sistemas deductivos?Estos inc1uyen los siguientes aspectos:

- Una base de partida, es decir, un conjunto de termi-nos y enunciados iniciales.

- Recursos logicos utilizables (reglas de inferencia de ladefinicion).

- La teoria misma obtenida desde la base de partida, ala cual se aplican los recursos logicos.

El meta do deductivo procede de 10 universal a 10 particu-lar, de 10 conocido a 10 desconocido. Cuando en este metoda,la operacion se utiliza rigurosamente y el juicio derivado sedesprende con necesidad logica de los juicios antecedentes, elrazonamiento recibe el nombre de inferencia. Este termino seutiliza indiferentemente para referirse a un razonamiento 16-

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gico que permite tomar una decision sobre el grade de certe-za que posee la hipotesis 0 a un juicio que se formula a partirde otros juicios 0 premisas, previamente. En este caso los jui-cios que sirven como punta de partida, son denominados pre-misas y desempenan la funcion de ser las condiciones de la in-ferencia. EI resultado que se obtiene, 0 sea, el juicio inferidocomo consecuencia, es llamado conclusion. En la investiga-cion cientifica, tanto las premisas como las conclusiones, tie-nen enorme importancia en el proceso de amilisis 0 interpre-tacion de los datos. La premisa es un ancededente que sirvede base para tratar, discutir, etc., una cosa y que se utiliza co-mo senal 0 indicio para inferir otra cosa. La conclusion es unenunciado que se deduce de una premisa mediante algunas re-glas logicas.

Pero el metodo deductivo no es independiente de otroprocedimiento logico: el metodo inductivo. Al contrario, lainduccion y la deduccion se hallan indisolublemente relacio-nadas entre si como veremos mas adelante. Como forma derazonamiento el metodo inductivo hace posible el paso de loshechos singulares a los principios generales. Hay que recordaraqui que durante su actividad mental cognoscitiva el indivi-duo adquiere conocimientos sabre determinado genero deobjetos a fenomenos aislados. Despues, a consecuencia de launiformidad y constancia que manifiestan la naturaleza y lasociedad, llega a la conclusion de que existen objetos 0 feno-menos del correspondiente genero. Por consiguiente, en elproceso mental yen el investigativo, el pensamiento se muevepar induccion del conocimiento de los fenomenos parcialesal conocimiento del todo. Con este motivo, los razonamientosinductivos figuran como los componentes constructivos delos conocimientos generalizados, de la formacion de los con-ceptos y el conocimiento de las leyes. En su calidad de meto-da de investigacion, la induccion se entiende como via del es-tudio experimental de los fenomenos, de modo que partien-do de hechos singulares se pasa a proposiciones generales; escomo si los primeros condujeran a la proposicion general.

Tanto el meta do deductivo como el inductivo poseensus propias subdivisiones, ya que de ell as derivan a su vezotros metodos. Del metoda deductivo se originan otros dosmetodos: el metodo axiomatic a y el metoda genetico. Elmetoda axiomatico tradicionalmente se presenta bajo la for-

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ma de "metoda hipotetico-duductivo" y se asienta en el prin-cipia del "axioma", que en logica es una proposicion general0 premisa que se considera evidente y se juzga verdadera sindemostrarla, y que en cierta medida se opone alas postula-dos, que son principios a proposiciones que se toman comopunta de partida de una teoria cientifica, en cuyo marco noes demostrable. En la logica y en la metodologia de las cien-cias modernas, los conceptos "postulados" y "axioma", sesuelen utilizar como equivalentes, con la particularidad deque el primero se emplea menos, aunque en la mayoria de loscasas, el termino "postulado" se usa para referirse a materiasespeciales. El concepto "axiomatico" es sinonimo de irrebati-ble, evidente y absoluto, tan evidente que no necesita demos-tracion.

El metodo gemitico fue rescatado pOl' el psicologo gine-brino Jean Piaget de las manos de los biologos y genetistas,y 10 aplico en el campo psicologico, y particularmente en elcontexto de la epistemologia y en la metodologia del procesocognoscitivo. A este psicologo se de be 10 que se identifica conel nombre de psicologia genetica, que no es otra cosa que elestudio sistematico de las actividades psiquicas y de la con-ducta, tanto en el campo de la ontogenesis como de la filoge-nesis. Alga de estas caracteristicas tiene el metodo geneticoen la investigacion cientifica, el cual estudia los fenomenos.basad as en el analisis del desarrollo de los mismos. Su concep-cion la encontramos en los principios y postulados de otrasciencias y disciplinas, como la biologia, la filosofia, la logica-matematicas y la logica moderna. Implica el establecimentode las siguientes condiciones:

- Las condiciones iniciales del desarrollo- Sus etapas principales- Las tendencias basic as de las lineas de desarrollo

Uno de sus objetivos principales es descubrir el nexo delos fenomenos estudiados en el tiempo y estudiar las transi-ciones de las formas inferiores alas superiores. En este terre-no el metoda gemhico es superior a otros metodos similares,particularmente aquellos que tienen como base el meta doempirico, ya que en el genetic a la investigacion se efectua pa-

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ralelamente al desarrollo real, desarrollo que sirve de criteriopara comprobar el acierto de las ideas surgidas. Pese a susventajas, tiene tambien sus desventajas: no esta en condi-ciones de descubrir y desentranar todo el proceso de desarro-llo de un fenomeno, de ahi que su accion es complementadacon otros metodos.

El metodo hipotetico-deductivo es un procedimientoque toma unas aseveraciones en calidad de hipotesis y com-prueba tales hipotesis, deduciendo de ellas conclusiones queconfrontamos con los hechos. Este procedimiento hace partede la metodologia de las ciencias y su aplicacion se halla vin-culada a varias operaciones metodologicas: confrontacion dehechos, revision de conceptos existentes, formacion de nue-vas conceptos, conciliacion de hipotesis con otras proposicio-nes teoricas, etc.

El metodo historico-comparativo aunque ya 10 tratamosen el capitulo dedicado a la investigacion historica, modalidadinvestigativa de la cual hace parte, hay que destacarlo comoprocedimiento que independientemente del tipo de investiga-cion en la cual participa, tiene cierta autonomia en relacioncan este y es utilizado en otras modalidades no siempre de na-turaleza historica. Es un procedimiento de investigacion y es-clarecimiento de los fenomenos culturales, y consiste en esta-blecer la semejanza de dichos fenomenos por su forma de infe-rir de ello una conclusion acerca de su parentesco genetico, esdecir, acerca de su origen comun. La particularidad de estemetodo descansa en el hecho de to mar como punto de parti-da el restablecimiento y la comparacion de elementos anti-guos, comunes a distintas esferas de la cultura material y delsaber. Este metodo ha ejercido un poderoso influjo en el de-sarrollo de la lingUistic a modema, de la etnografla, de los es-tudios hist6ricos consagrados a los mitos y alas creencias. Apesar de sus meritos, el metodo historico-comparativo tienetambien sus limitaciones, ya que en general no permite pasarde la apariencia extema de las formas culturales e ideologicasal descubrimiento de las relaciones sociales materiales que lascondicionan. De ahi que se utilice en calidad de recurso auxi-liar, como apoyo a otros metodos.

A pesar de que los metodos longitudinales y transversa-les se asocian directamente con el campo psicologico, se utili-

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zan mucho en otras disciplinas como la pedagogia, la sociolo-gia y la antropologia. El primero se encuentra vinculado conla psicologfa del desarrollo 0 psicologia evolutiva, y estudiauna variable 0 un grupo de variables a traves de un largo pe-rfodo de tiempo sobre los mismos sujetos, que pOl' 10 generalson un numero limitado. La longitudinalidad es para algunosuna extension del concepto genetico, el cual tam bien concibey plantea el estudio de los fenomenos en su devenir y su desa-rrollo. De igual manera la formacion y el desarrollo de la psi-que puede estudiarse tam bien en el proceso de la evolucionbio16gica de una determinada clase 0 especie. El metodo ge-netico se convierte en este caso en metodo filogenetico. El es-tudio de 10 psiquico en los grados de la evolucion filogeneticasirve de medio para el conocimiento de la psique humana. Ge-neralmente estudia la psicologia animal en el ambito de la psi-cologia comparativa. POl' otra parte si se busca descubrir laevolucion de la psiquis humana durante la evolucion histori-co-social de la humanidad, en este caso el metodo evolutivo seconvierte en metodo historico. De ello se deduce, que entrelos metodos longitudinales, genetico, filogenetico e historico,existe mucha similitud y aspectos comunes, ya que a la postrese encuentran fundamentados en los mismos principios, 0 sea,el estudio de los fenomenos en su proceso y desarrollo.

Como contrapartida del metodo longitudinal se encuen-tra el metodo transversal, que estudia una variable 0 un grUpOde variables, realizado en un momento dado sobre un grupode sujetos de diversas edades, clase social, escolar, etc. En elcaso de que estudie la formacion y desarrollo de la psiquisdentro del proceso evolutivo de cada individuo, desde su naci-miento hasta la edad adulta, este metodo genetico se convier-te en metoda ontogenetico. El desarrollo de la psiquis infantilsirve luego para comprender la psiquis del adulto. Con ello sedilucida a la vez la psiquis del nino y su evolucion pOl' las le-yes de las form as evolucionadas de la psiquis ya madura.

De la misma forma estos metodos senalados se encuen-tran vinculados con los conceptos diacronico y sincronico, uti-lizados poria lingliistica para referirse ados metodos que es-tudian, el primero, los fenomenos lingliisticos a traves deltiempo, y el segundo, la estructura y el funcionamiento deuna lengua en un momento dado, sin atender a su evolucion.

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A pesar de que en el capitulo dedicado a los tiempos deinvestigacion ya hablamos sobre el tema, aqui habria que ana-lizarlo en forma mas especifica como metodo propiamentedicho. Nos referimos al metada empzrica, un procedimientoclave para entender todo un conjunto de concepciones y prin-cipios sobre la investigacion cientlfica, a la cual se incorpo-raron como premisas basic as dos criterios fundamentales: laveracidad y la verificabilidad, que a la postre caracterizan ydefinen el metodo empirico. Como sabemos, esta teoria epis-temologica considera la experiencia sensorial como {micafuente del saber y afirma que to do conocimiento se funda-menta en la experiencia y se adquiere a traves de la experien-cia. De ahi que la concepcion empirica, y como consecuenciael metodo que utiliza, subestime el 1'01de las abstracciones yde las teorias cientlficas en el proceso de cognicion i,Cual esen esencia la caracteristica fundamental del metodo empirico?No hay duda de que uno de los rasgos fundamentales de estemetodo es el lugar de privilegio que ocupa el data, 0 sea, lacircunstancia cuyo conocimiento es necesario para formarseuna idea de un asunto 0 deducir las consecuencias correctasde un hecho. Es el producto del registro de una respuesta,una proposicion singular 0 mas concretamente un conjuntode hechos conocidos sobre los cuales se basa el conocimientocientlfico. Naturalmente para este sistema el data es el resul-tado mas inmediato del conocimiento de la realidad y que selogra mediante la practica. Segun Javier Sasso, "la verdad es-ta contenida en los hechos, pOl' 10 tanto la tarea primordial dela practica cientifica radica en constatar, en medir estos he-chos con el fin de establecer posteriormente relaciones quenos permitan generalizar a niveles de mayor abstraccion"34 .Para sus proselitos, el objeto del conocimiento cientifico esalga ya dado de antemano, que el saber es un discurso quedescribe hechos que estan ahl. De ello se deduce que el meto-da empirista es mas que una concepcion teorica, es un con-junto de procedimientos y tecnicas para reconocer una reali-dad, ya que los datos se registran a traves del empleo de tec-nicas. Los empiristas se olvidan desgraciadamente de que losdatos obtenidos con sus procedimientos, no son de pOl' si evi-dencias, sino que se convierten en tales, una vez interpretadoscan la ayuda de una teoria.

34 SASSO, Javier. Obra citada.

123

El empirismo para superar las limitaciones de las cualesse Ie acusa, establece una relacion estrecha y coherente entrevariables e indicadores en el campo de la investigacion, con 10cual se busca "operacionalizar" los signos teoricos y traducir-los en terminos empiricos, 0 sea, definir las variables teoricasen variables empi'ricas. Segun el sociologo norteamericanoWright Mills, uno de los supuestos ideologicos del empirismose manifiesta en la adopcion de estrategias de accion basadasen una perspectiva psicologista. "El psicologismo" -afirmaMills- "descansa en la idea de que si estudiamos una serie deindividuos en sus ambientes, los resultados de nuestros estu-dios pueden sumarse en cierto modo para formar el conoci-miento de la estructura social; en consecuencia, la estructurade la sociedad puede ser reconocida mediante esos datos acer-ca del individuo"35 . En general el metoda empirista identificala actividad teorica can la cronica, donde se van agregando deforma lineal y paulatina los resultados obtenidos. Se niega deesta forma el proceso de trabajo conjunto teorico-pnictico,como su produce ion historicamente determinada.

Aunque algunos plantean que el metodo dialectico es unconjunto de planteamientos puramente teoricos sobre la for-ma de abordar el estudio de la realidad, no hay duda de que es-te ha tenido una gran incidencia en las diversas concepcionesde la investigacion y de la metodologia cientifica. Segun Eli deGortari, "el metodo dialectico nos suministra la metodologiageneral de la investigacion cientifica. El metodo peculiar decada ciencia nos permite descubrir la dialectica especifica deldesarrollo que es caracteristica de un determinado nivel de laexistencia. Por esa razon, la concrecion del metodo generalabstracto esta siempre determinada por las caracterlsticas es-pecificas del objeto de la investigacion, puesto que el metodano es la forma externa, sino el nueleo y desenvolvimiento delcontenido"36. Este metodo se fundamenta en los principiasdel materialismo historico y dialectico marxista y se prop onedescubrir las leyes de la historia, de la naturaleza, de la socie-dad y del pensamiento a traves de algunas caracteristicas dia-lecticas, particularmente la de las contradicciones y lucha de

35 WRIGHT MILLS. Obra citada.

36 DE GORT ARI, Eli. Obra citada.

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contrarios, y en general no asume una posicion pasiva a pura-mente contemplativa frente al fenomeno que estudia, sinotransformadora. Segun Eli de Gortari, el metodo dialecticoplantea las siguientes condiciones para la realizacion de unainvestigacion:

- Hacer un amilisis objetivo y concreto del proceso exis-tente. Descubrir el conjunto de conexiones internasdel proceso, en todos sus aspectos, en su movimientoy en su desarrollo propios.

- Indagar los aspectos y los momentos contradictorios,considerando al proceso como una to tali dad y comouna unidad de contradicciones.

- Examinar el conflicto interno de los opuestos, el des-envolvimiento de las luchas, sus cambios, su alterna-cion y sus tendencias.

- Descubrir y analizar las conexiones del proceso conlos otros procesos, en su actividad y en su influenciarecfproca.

- Estudiar las transiciones del proceso, entre sus diver-sos aspectos y sus contradicciones, en las distintas fa-ses que manifiesta en su continuo devenir.

- Comprobar reiteradamente en el experimento to doaquello que haya sido reconstruido, generalizado yexplicado racionalmente, con base en los experimen-tos anteriores.

- Profundizar y ampliar constantemente la investiga-cion, sin tomar jamas un conocimiento como algo de-finitivo e inmutable"37 .

En esencia el metodo dialectico se fundamenta en la dia-h~ctica marxista, que concibe al universo en movimiento,transformacion y desarrollo incesantes. Pero no solo es una

37 DE GORTARI, Eli. Obra citada.

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teoria del desarrollo, sino que tambien es una concepcion so-bre el universo material, al cual considera un todo en desarro-llo, un todo unido y concatenado.

Pero en este proceso de desarrollo y de transformacionesjuegan un papel fundamental las contradicciones, categoriasque expresan en la dialectic a la fuente interna de to do movi-miento y el principio de desarrollo. Las contradicciones sonel resultado de las relaciones que surgen entre contrarios, 0sea, fenomenos 0 aspectos de los fenomenos que se excluyenmutuamente. En el amilisis del paradigm a de investigacionmarxista ya hicimos referencia a esta modalidad, que algunosla consideran como una tentativa teorica para dar respueta alproblema investigativo, pero de ninguna manera un metodopropiamente dicho.

En la psicologia existen dos metodos de diagnostico yde observacion utilizados por los psicologos, pero a la postrese han convertido en verdaderos metodos de estudio y de in-vestigacion. Nos referimos a la introspecci6n y la extrospec-cion, que aunque propios del campo psicologico, tambien seusa en algunos casos en la antropologla y en la pedagogia. Laintrospeccion es un procedimiento por medio del cual un su-jeto puede observar y explicar sus propias experiencias. Estetermino puede ser aplicado tanto alas experiencias vivid as co-mo a los sentimientos, conocimientos, intenciones 0 activida-des pSlquicas superiores. En sociologia se utiliza un pro cedi-miento muy similar conocido con el nombre de introspecci6nsimpatetica, un estudio de la conducta social que imagina alinvestigador colocado en las situaciones propias de los indivi-duos cuya conducta analiza. Como contrapartida, la extras-peccion sirve para caracterizar todos los aspectos propios dela observacion que no se dirigen a la conciencia sino a los sen-tidos.

Si bien muchos de los metodos reseiiados tienen carac-terlsticas muy particulares, en cambio existen procedimientasmas generales, los cuales se asocian espedficamente a deter-minadas disciplinas, tecnicas 0 areas de conocimiento. Nos re-ferimos a los metodos propios de algunas disciplinas como lasociologia, antropologla, psicologla, etnografia, estadistica0 pedagogla, que independientemente de las variantes meta-dologicas que existen al interior de cada una de estas discipli-

126

ri

nas, existen algunas concepciones generales que aspira a ca-racterizarlas globalmente. De ahi que se hable del metodo so-ciologico cuando los procedimientos incluyen una descrip-cion y una explicacion de los diversos fenomenos, comporta-mientos y materiales sociales, los cuales pueden tener diver-sas variantes, que van desde las opciones sociometricas hastalos procedimientos mas libres en el campo de la investigacionsociologica. 0 quiz as el metodo antropologico cuando se as-pira a descubrir las regularidades de la vida social humana,particular mente a traves de la observacion de los actos y elamilisis de la cultura material de determinados pueblos 0 gru-pos sociales. Lo mismo podriamos decir del metodo psicolo-gico 0 psicologista que se asocia con el metodo analltico, esdecir, el proceso de descomponer un fenomeno estudiado ensus elementos constituyentes, buscando asi las causas del mis-mo. En general, se hace muy dificil interpretar e identificarlos diversos procedimientos que utilizan estas disciplinas ensu trabajo, pOl' medio de un metodo que reuna en una solaopcion todo un conjunto de tecnicas, formulas y orientacio-nes muy diferentes que existen en disciplinas como la psico-logia, la sociologia, la antropologia, etc.

3.4 El diseiio en la investigacion

Lo primero que llama la atencion a quienes incursionanpor primera vez en el campo de la investigacion cientifica, esla gran profusion de terminos que muchas veces sirven paradesignar los mismos fenomenos, propiedades, procesos, con-ceptos 0 actividades. 0 sea, se trata de las mismas cosas peroidentificadas con nombres diferentes. Y es curiosa que estasituacion se presente en una disciplina que presuntamente sedebiera destacar pOl' su rigor, presion y objetividad. Todo ellono ha hecho otra cosa que aumentar la confusion y la des-orientacion reinante en este terreno, particularmente entre laspersonas que recien se inician en estas labores investigativas.Ya en el prologo de este libro destacamos el hecho de quedesde 10s propios textos de metodologia de la investigacionse alimenta y se estimula esta confusion, ya que los autoresutilizan terminos y conceptos diferentes para designar situa-ciones 0 actividades similares. La unificacion de la terminolo-gia cientifica en este terreno es urgente y prioritaria, ya que

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de 10 contrario la investigacion seguini siendo un verdaderojuego de apuestas, donde todo es relativo y posible.

Precisamente una de las victimas de esta imprecision yambigtiedad reinante, es el manejo que se hace del termino"diseiio", que los investigadores utilizan con significados yobjetivos diferentes 0 en su defecto, no hacen parte de su len-guaje tecnico. Porque a pesar de que no son muchas vecesequivalentes los terminos, se usan como sinonimos de "dise-fio" y son aceptados como tales entre los investigadores.

Para la jerga cientifica, la expresion "diseiio de investiga-cion" sirve para designar el esbozo, esquema, prototipo, mo-delo 0 estructura que indica el conjunto de decisiones, pasos,fases y actividades por realizar en el curso de una investigacion.Para otros se trata de una estrategia a seguir por el investiga-dor para alcanzar una adecuada solucion al problema plantea-do. Para Naghi no es otra cosa que "un programa que especi-fica el proceso por realizar y controlar un proyecto de investi-gacion, es decir, es el arreglo escrito y formal de las condicionespara recopilar y analizar la informacion, de manera que com-bine la importancia del proposito de la investigacion y la eco-nomfa del procedimiento"30 .

A juicio del autor, el diseiio de la investigacion se plan-tea en dos niveles:

- El diseiio como un plan sistematico, 0 una serie de ins-trucciones para realizar un proyecto de investigacion,como un pIano de construccion.

- El diseiio implica dinero, recursos humanos y tiempo,0 sea controla presupuesto y tiempo del proyecto.

Estas dos instancias corresponderian a 10 que en la ac-tualidad se define como "planeacion", que es el procedimien-to por medio del cual se proyectan y se trazan lfneas de ac-tuacion y se ponderan las vias alternativas de trabajo, y la

38 NAGHI NAMAKFOROOSH, Mohammad. Metod%gia de /a in-vestigacion. Limusa, Mexico, 1987.

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"planificacion que sen'a la organizacion, diagnostico, evalua-cion y puesta en pnictica de las llneas administrativas, econo-micas y tE~cnicas de todos los aspectos diseiiados en la planea-cion.

En una investigacion se deben diseiiar claramente estosaspectos, ya que las lineas teoricas trazadas no tendn'an sen-tido si no se cuenta con los medios tecnicos, humanos y eco-nomicos para llevarlas a la practica. A juicio de los expertos,ningun tipo de investigacion carece de undiseiio formal, yaque seria como pretender un edificio sin un pIano de cons-truccion. Muchos investigadores, particularmente identifica-dos con algunas modalidades de la investigacion cualitativa,estan en contra de cualquier tipo de diseiio formal, ya que ajuicio de ellos este reduce la flexibilidad de las decisiones y li-mita la iniciativa de los investigadores. Creemos que en lapractica es posible superar cualquiera de estas presuntas limi-taciones, ya que existe una amplia gama de diseiios, los cualespermiten actuar con mucha libertad a quien se 10 proponga.

En general un diseiio de investigacion es un verdaderomodelo de verificacion que permite contrastar los hechos conla teoria, y su forma es la de una estrategia 0 plan general quedetermina las operaciones para hacerlo. Porque sin un plancoherente y sistematico de trabajo, sin una estrategia generalorientada a la seleccion de las tecnicas y metodos de recolec-cion, analisis e interpretacion de datos, estamos lejos de tra-bajarcientificamente.

Se hace muy dificil pensar en clasificar la gran cantidadde diseiios que existen en el campo investigativo, 0 por 10 me-nos 10 que a juicio de los investigadores consideran como ta-les. Lo decimos porque en este sentido la lista es extensa e in-terminable, ya que existe la tendencia a asignarle el pomposonombre de "diseiio" a cualquier referencia tecnica 0 metodo-logicaque cumpla objetivos parecidos. Aqui practicamentenos encontramos con los mismos nombres y denominacionesque se utilizan en los tipos de investigacion, metodos, mode-los 0 estudios: experimentales, bibliognificos, encuestas, pa-neles, estudios de caso, historico, exploratorio-descriptivo,etc. Ello quiza nos enseiia que los criterios para clasificar unestudio se encuentran intimamente relacionados entre S1.

129

Aqui vale la pena recordar que usual mente existen 7 criteriospara clasificar 0 definir el desarrollo 0 proceso investigativo:

- El grado en que el problema de la investigacion ha si-do entendido (exploratorio, formalizado, etc.).

- El enfoque del topico del estudio (estudios estadisti-cos, de caso, etc.).

- El medio ambiente en la investigacion (campo, labora-torio, etc.).

- La dimension del tiempo (longitudinales, transversa-les, etc.).

- La forma de comunicacion con el objeto de estudio(procesos de control, de interrogacion, observaciona-les, etc.).

- Control de variables (todos los experimentales).

- Naturaleza de la relacion entre variables (descriptivos,causales, etc.).

Todos estos criterios se combinan y se entremezclan, ydan nacimiento a una gran cantidad de nuevos tipos 0 moda-lidades investigativas.

No hay duda de que en el diseiio se establecen las condi-ciones para la recopilacion y analisis de los datos, y este se ela-bora sobre el plan general de la investigacion y todos sus aspec-tos y puntos basic os deben especificarse logica y tecnicamen-te. El diseiio permite realizar un inventario de necesidades yrecursos (humanos, economicos y tecnicos) para adelantaruna investigacion, permitiendo el calculo del tiempo y costodel estudio, necesidades de capacitacion y adiestramiento delpersonal. Facilita la elaboracion de diagramas, cronogramas,flujogramas, etc., para el control en la ejecucion de los estu-dios.

Muchas preguntas surgen en torno a la definicion basicade un proceso de investigacion, 0 sea, cuales son los compo-nentes fundamentales de un diseiio investigativo. Se hace

130

muy diffcil hablar de un patron unico para todas las investiga-ciones, ya que los diseiios cambian de acuerdo con los objetivosy problemas que se plante an para cada caso. Confunde el he-cho de que para much os investigadores, "diseiio" sea sinoni-mo de esquema 0 modele que nos indica todos los pasos, de-cisiones y actividades que se realizan en el curso de una inves-tigacion. Los esquemas propuestos, independientemente dealgunas variantes muy particulares, incluyen los mismos ele-mentos y fases, cuya inclusion responde a una organizacion yestructura logica i,Como es esta organizacion y estructura 10-gica? Es tambiEm muy diffcil definir categoricamente 10 quea nuestro juicio constituye una "estructura 16gica", pero 10que sf sabemos es que tiene algunas caracteristicas basicasque se identifican en cualquier diseiio. Las mas importantesson la simplicidad, regularidad y continuidad, que a la postrese constituyen en los rasgos mas distintivos de cualquier dise-no cientffico.

Por simplicidad entendemos la adopcion de las explica-ciones mas simples entre todas las posibles. 0 sea en la expli-caci6n deben figurar aquellos elementos y factores que sonindispensables y no innecesarios. Por regularidad entendemostodo aquello que se rige por leyes, normas, 0 sea, los procesosque se desarrollan deben estar sujetos a referencias, normas,principios definidos 0 leyes. En esta condicion se apoya la po-sibilidad de generalizar las conexiones observadas para un gru-po finito de procesos de ~na clase, al conjunto infinito deprocesos de la misma clase. Lo'.'regular" no tiene cambiosbruscos, faltas <>variaciones. La continuidad se revel a en la in-tegridad de los sistemas que constan de elementos discretossingulares, en la infinitud de sus conexiones, en la gradaciondel cambio de los estados, en el paso sin brusquedades de unestado a otro. Lo que se extiende y se desarrolla sin interrup-cion, con frecuencia, constante y que tiene continuidad, seidentifica con el principio de regularidad.

Tampoco hay que olvidar que en un diseiio y proceso in-vestigativo actuan diversos factores en dos niveles: las condi-ciones objetivas del proceso, 0 sea aquellas condiciones nece-sarias y existentes independientemente de la conciencia y dela accion investigativa, las condiciones personales del procesoinvestigativo, 0 sea todos aquellos aspectos propios del inves-tigador 0 del grupo de investigadores que les sirven para orien-

131

tar su trabajo y abordar el objeto de estudio. En el primer ni-vel, la determinacion del objeto de la investigacion, 0 sea elproblema, tema, hecho, fenomeno 0 materia por investigar, yla actividad practica del investigador y de los grupos de inves-tigacion. Los esquemas propuestos, independientemente devestigativo. En el segundo nivel actuan dos aspectos: la for-macion teorica como criterio sistematico en la orientaciondel proceso investigativo, y la actitud del metodo, 0 sea laforma de abordar el objeto de la investigacion, que en estecaso podr{a ser el problema.

IIIIIIII

Algunos investigadores reducen el proceso investigativoa 3 aspectos basicos, que a la postre van a determinar el carac-ter del disefio de la investigacion:

- Seleccion del tema.- Planeamiento y formulacion del problema.- La investigacion propiamente dicha, 0 sea el regimen

operativo que nos permitira resolver el problema 0 laspreguntas planteadas en el.

En este planteamiento todo gira en torno al problema:el marco teorico, los medios 0 instrumentos, los objetivos yobjetos de investigacion, las propuestas teoricas y las hipote-sis, y naturalmente las respuestas que surgen como culmina-cion del proceso investigativo. La funcion primordial del pro-ceso investigativo propiamente dicho, no es otra cosa que per-mitir, facilitar y hacer posible la solucion del problema plan-teado y formulado.

Los esquemas propuestos por los autores varlan en algu-nos aspectos, pero coinciden en otros, que a la postre se con-vierten en denominadores comunes de los planes y ctisefios in-vestigativos, respetando en cada caso el tipo de investigaci6npor el cual se opta. Veamos algunos de los esquemas sugeri-dos por varios autores e investigadores:

BRIONES, Guillermo: Metodos y tecnicas auanzadas deinuestigacion aplicadas a la educacion y alas cienciassociales. Modulo 1. ICFES. PIlE. Bogota, 1988.

132

EL PROCESO DE INVESTIGACION

Contexto teorico: estadodel problema en la litera-tura.Revision bibliognifica.

Contexto social: estadode la situacion socialdiagnostico y analisisdel contexto.

~

~Objeto de investigacion

tObjetivos

tPlan 0 diseno metodologico

tImplementacion

tAnalisis

tDescripcion 0 explicacionjinterpretacion

tde 105 resultados del analisis

tInforme final

ANDER-EGG, Ezequiel: Tecnicas de investigacion so-cial. Humanitas, Buenos Aires, 1983.

. Formulacion del problema

. Fase exploratoria

. Diseiiode la investigacion

. Trabajo de campo

. Trabajo de gabinete

. Informe

LANDSHEERE, Gilbert de: La investigacion pedagogi-ca, Ed. Estrada, Buenos Aires, 1971.

- Formulacion del problema- Solucion hipotetica

133

- El plan de investigacion- El trabajo de campo- Informe final

DEWEY, John: How We Think. Boston, D. C. Heathand Company, 1956.

El norteamericano John Dewey, basandose en el esque-ma del educador aleman Georg Kerschensteiner, sugiere los si-guientes pasos en el proceso y diseno de una investigacion:

1. La investigacion comienza ya sea cuando se experi.menta alguna necesidad y debido a algun deseo uni-versal de conocimientos, 0 como consecuencia de al-gun exito 0 fracaso en particular.

2. Se plantea el problema de manera mas precisa y la ta-rea se presenta con mas c1aridad. Se trata de saber quees 10 que se quiere, cmil es el objetivo, a que interro-gante se procura responder. En realidad, desde el co-mienzo surge generalmente todo un cumulo de inte-rrogantes que es necesario poner en orden.

3. Se reunen las observaciones que puedan contribuir asolucionar el problema: se analiza la literatura dispo-nible, se consulta a los expertos, se investigan las cau.sas, se solicita asesoramiento, se toman notas y se en-sayan representaciones graficas.

4. Surgen conjeturas mejor fundadas, estirnaciones, in-tentos de explicacion e hipotesis. Estas son las prime-ras hipotesis de trabajo.

5. Para verificar esas hipotesis se elabora un plan de ob.servacion 0 de experimentacion, en el cual se suelendistinguir dos etapas:a. Una investigacion preliminar basada en una peque.

na cantidad.b. Una investigacion fundada en una muestra repre.

sentativa del ambito que se consideLa.

134

6. Be pasa despues al estudio logico y estadfstico de losresultados. Be extraen consecuencias.

7. Be procura expresar las conclusiones en un principiogeneral.

8. Los resultados se integran dentro del conjunto orde-nado de nuestros conocimientos.

9. Be ponen los resultados a disposicion de los expertos.

BELLTIZ, C. y otros. Metodos de investigacion en Lasre-laciones sociales. Ediciones Rialp. Madrid, 1971.

a. Una hipotesis expuesta como planteamiento del pro-blema.

b. Una exposicion en que se describe la investigaci6nque ha de realizarse.

c. Especificacion de los metodos de obtencion de datos.d. Presentacion de los resultados.e. Amilisis e interpretacion.f. Informe.

NAGHI, Nohammad. Metodologia de la investigaci6n.Limusa, Mexico, 1987.

. Desarrollar el modelo conceptual

. Definicion del problema. Analizar el problema para conocer su origen. Analizar el antecedente

. Determinar 10s objetivos de 1a investigacion. Especificar las pregun tas. Determinar las variables

. Tipo de investigacion

. Metodologfa de la investigacion

. Datos. Tipos. Fuentes. Naturaleza

135

. Mediciony escalas

. Muestreo

. Codificacion

. Captacionde datos

. Amilisisdetallado

. Interpretacion

. Preparaciondel informe

. Etica del investigador

. Informe

Para dialE~cticos como Eli de Gortari, el diseno cientlficose funda principalmente en las tecnicas experimentales, lasoperaciones logicas y la imaginacion racional, se desarrollamediante aproximaciones sucesivas, se comprueba reiterada-mente en la practica y se afina mediante la conjugacion de lareflex ion comprensiva y el contacto directo con la realidadobjetiva. En terminos de un esquema general, el diseno y elproceso de investigacion cientifica, a juicio del autor se des-pliega en las siguientes etapas principales:

"- El surgimiento de un problema (entendemos por pro-blema cualquier dificultad que no se puede resolverautomatlcamente, es decir, con la sola accion de nues-.tros reflejos instintivos y condiconados, 0 mediante elrecuerdo de 10 que hemos aprendido anteriormente).

- La revision de los conocimientos anteriores que seanpertinentes y la comprension cabal de ellos.

- El planteamiento claro y distinto del problema.

- La busqueda de su solucion, incluyendo su explica-cion posible mediante la formulacion de una hipote-sis.

- La prediccion de las consecuencias de la hipotesis.

- La planeacion del experimento necesario para verifi-car las consecuencias de las hipotesis.

- El diseno del experimento, incluyendo el metodo ade-cuado para realizarlo.

136

- La ejecucion del experimento, aplicando rigurosamen-te el metodo, con la habilidad, la inteligencia y la ima-ginacion requeridas.

- La obtencion de algun resultado que sea comprobable0 demostrable, 0 bien ambas cosas a la vez.

- La demostracion 0 la verificacion experimental del re-sultado,o las dos cosas.

-- La interpretacion del resultado en los terminos de lateoria correspondiente.

- La insercion del resultado en el sistema de los conoci-mientos adquiridos.

- La indagaci6n de algunas consecuencias implicadaspor el resultado y

- El surgimiento de nuevos problemas,,39 .

Eli de Gortari plantea que el proceso de investigaci6ncientlfica es fundamentalmente una actividad ciclica, porquede los resultados obtenidos surgen nuevos problemas, que a lapostre se convertinin en las fases iniciales de un nuevo cicloque se repetini, al igual que el proceso anterior.

El norteamericano Russel Ackoff afirma que "disefiar"es planear y controlar el procedimiento de la investigaci6n,tomando decisiones antes de que se presente la situacion, 0sea equivale al planteamiento del problema. S~gun el autor, eldisefio tiene fundamentalmente los siguientes objetivos:

. Determinar los fines del trabajo.

. Sefialar las diferentes partes del problema a traves deplantear con claridad las ideas que se tienen acercade el.

39 DE GORTARI, Eli. El metodo materialista dialectico. Grijalbo,Mexico, 1986.

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. Seleccionar el procedimiento adecuado para realizarla investigacion.

. Prever el tiempo y el orden en que se desarr61tara-n las -diferentes etapas del estudio.

Para la mexicana Guillermina Baena, el diseiio es sinoni-mo de "plan de trabajo", el cual nos permitini ahorrar tiem-po, evitar dispersion de esfuerzos y canalizarlo hacia un lugardeterminado, y valorarlo y discutirlo antes de llevarlo a lapractica. A juicio de la autora, consta de los siguientes puntos:

- Revision de la literatura- Eleccion y delimitacion del tema- Tratamiento del problema- Ordenamiento del tema- Seiialamiento de fuentes preliminares- Elaboracion de la agenda4 0 .

A estos casos analizados podemos agregar decenas de au-tores que plantean otros puntos de vista sobre el diseiio, susfunciones, objetivos y caracteristicas, que como 10 pudimosobservar tiene significados y alcances muy diversos. Ello qui-zas nos esta demostrando la profunda dispersion y ambiglie-dad que existe entre los especialistas sobre algunos terminosy conceptos que presuntamente son los indicadores de un ri-gor y precision que en la practica much as veces no existe.

40 BAENA, Guillermina. Como elaborar una tesis en 30 dias. Edito-res Mexicanos Unidos. Mexico, 1986.

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4. PROBLEMA E INVESTIGACION

4.1 i.Que es un problema?

A pesar de que en la practica todo el mundo entiende 10que es un problema, sabe identificarlo y hasta puede ensayar"lOarespuesta frente a este problema, no hay duda de que elconcepto no es tan facil definirlo, ya que en torno a el giran as-pectos muy dispares y diferentes. De ahi que a pesar de quetodas las definiciones poseen elementos comunes, existen unagran variedad de problemas: teoricos, practicos, cientificos,empiricos, conceptuales, etc., que seg6.n el area, la disciplina0 su uso, pueden tener significados muy diversos.

Para el comun de la gente un problema es sinonimo dedificultad, de tarea, de ejercicio 0 de pregunta pnictica y teo-rica que exige respuesta 0 solucion. Algunos usan la palabrapara referirse a una cuestion compleja que exige solucion 0cualquier asunto que requiere nuestra dedicacion. En todo ca-so existe un denominador comun en todas estas variantes co-tidianas del problema: se refieren a un hecho no resuelto quedebe encontrar una respuesta teorica 0 pnictica, cientifica, 0vulgar, social 0 individual, 10 cual posibilitara resolver parcial0 totalmente el problema. Ala mayorfa de las personas, inde-pendientemente de su edad, de su condicion cultural 0 situa-cion socioeconomica, les toca enfrentarse 0 vivir problemas,los cuales deben resolverlos si de sean alcanzar metas 0 propo-sitos que se plantean. El ci~ntifico, el artista y el profesionalviven permanentemente enfrentados con problemas de todaindole: cientfficos, esteticos 0 tecnicos. Resolver estos proble-mas les ayudani a conquistar un mayor espacio en su trabajo0 en su vida profesional, 0 sea el mundo avanza y progresa enla medida en que los problemas ya resueltos van quedandoatras.

Existen muchas form as de abordar el estudio 0 el anali-sis de un problema. Los dos criterios mas comunes son el pro-blema como una cuestion filosofica y como un hecho cienti-fico, aunque no deja de tener importancia, particularmenteen el caso de las ciencias sociales, el problema como una rea-lidad cotidiana.

El problema como cuestion filosofica. Filosoficamenteel problema tiene sus antecedentes historic as en las "aporias

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aristotelicas", que en griego significa "situacion sin salida".Este es un concepto que en la antigua filosofia griega serviapara designar "el problema de dificil solucion". La "aporia"surge porque en. el objeto mismo 0 en el concepto que de else tenga, figura una contradiccion. Suelen denominarse apo-rias los juicios de Zenon de Elea sobre la imposibilidad delmovimiento. En la aporia de la "Dicotomia" se afirma queantes de recorrer una distancia, cualquiera que sea, es necesa-rio recorrer la mitad de dicha mitad y asi sucesivamente has-ta el infinito. De ahi que se infiera la conclusion de que el mo-vimiento no puede iniciarse. Pero el termino "aporia" recienadquiere sentido filosofico en Platon y Aristoteles. Este ulti-mo 10 define como "igualdad de conclusiones contrarias",muy cercano al concepto sobre la "unidad de contrarios" dela filosofia materialista dialectica. Tambien el problema en sudimension filosofica tiene su identidad con la "antinomia"kantiana, en sus intentos de fundamentar la tesis basica de sufilosofia, segun la cual la razon no puede ir mas aHa de los li-mites de la experiencia sensorial ni conocer la "cosa en si".Este concepto de la antinomia hace parte de las categoriasfundamentales de logica formal y se la define como la apari-cion de dos juicios contradictorios, pero igualmente funda-mentados en el curso de un razonamiento.

Kopnin, desde una optica marxista, en su libro L6gicadiatectica, define el problema como una categoria de la logicadialectica, como "el conocimiento sobre 10 desconocido"41 ycomo una variedad de preguntas cuya respuesta no esta con-tenida en los conocimientos acumulados y, por esta razon,exige acciones determinadas, encaminadas a la obtencion denuevos conocimientos. Dicho en otras palabras, el problemadetermina la actividad investigativa de busqueda del hombre,encaminada al descubrimiento de un conocimiento nuevo 0 ala aplicacion de uno conocido a una situacion nueva.

En los metodos y procedimientos para resolver los pro-blemas filosoficos, tiene gran importancia la heuristica, meto-do que nos ayudara a encontrar por si misma las respuestas a

41 KOPNIN, P. V. L6gica diaIectica. Grijalbo. Mexico, 1966.

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los problemas planteados. Tiene relacion can el acto de soste-ner una discusion, actividad que florecio fundamentalmenteentre los sofistas de la antigua Grecia. Surgida como mediopara buscar la verdad a traves de la polemica, se escindio pron-to en "dialectica" y en "soffstica". En la solucion del proble-ma surge la "mayeutica" socnitica, un metodo de induccionempleado por Socrates por el cual el maestro hace descubrira su alumno, nociones que este poseia sin haber llegado a for-mularselas.

Y en este juego de aproximaciones al problema, tienengran importancia la duda, la cuestion y el dilema, tres concep-tos que usualmente se asocian y muchas veces se confundencan el problema. Tradicionalmente la duda filos6fica es unasuspension transitoria de un juicio hasta reunir los conoci-mientos necesarios para formularlo con seguridad. Es la osci-lacion entre el NO y el SI, entre hipotesis u opiniones que secontradicen mutuamente sin que llegue uno a decidirse poralguna de las dos. El dudar supone tener conciencia deun juicio frente al cual hay que tomar posicion. En el plantea-miento cientffico del problema, la duda es aparente 0 fingida,y no real.

La cuestion se relaciona mas directamente con la estruc-tura y la naturaleza de un problema, ya que esta se_le asociacon la "pregunta", ya que una cuestion es un asunto que re-quiere una solucion 0 una respuesta. Como veremos mas ade-lante, la pregunta va a tener una importancia vital en la iden-tificacion de los elementos de un problema y en la solucionmisma de este.

La disyuntiva nos plante a un dilema que nos obliga a ele-gir forzosamente entre dos soluciones 0 nos enfrenta con dosalternativas, ninguna de las cuales llena las condiciones reque-ridas y se constituye un capitulo fundamental en el plante a-miento y solucion de un problema. Aunque muchas veces eltermino se aplica a una situacion que se tiene por compleja ydiffcil, no hay duda de que su significado se llega a confundirmuchas veces con el propio problema y aun con la contradic-cion.

Para los partidarios de la filosoffa materialista dialectica,la contradiccion es la categoria filosOfica que resume todos

141

los rasgos y variantes del problema. Se parte de la premisa deque en todo proceso, cualquiera que sea, se manifiesta objeti-vamente su existencia contradictoria, 0 sea entre los elemen-tos que 10 componen, existe una lucha entre estos hasta elpunta que se implican mutuamente, se niegan reciprocamen-te y tratan de exc1uirse unos a otros. Esta lucha entre opues-tos pasa por distintas fases que se manifiestan especificamen-te en el surgimiento, el desarrollo y la superacion de las pro-pias contradicciones. 0 sea el planteamiento, el desarrollo yla superacion de las contradicciones tiene mucha identidadcon el proceso del planteamiento, formulacion y solucion delproblema, aunque la contradiccion por su condicion de cate-goria filosofica, expresa las propiedades, facetas y relacionesmas generales y esenciales del fenomeno, dentro del cual elproblema es solo un aspecto.

El problema como un hecho cient(fico. No hay dudade que el problema es una forma objetiva de expresar la necesi-dad de desarrollar el conocimiento cientifico. Las contradic-ciones que surgen entre el conocimiento y la falta de conoci-miento, entre 10 conocido y 10 desconocido, son a la postreuno de los aspectos vitales en el desarrollo de la ciencia y delmetodo cientifico. El curso del conocimiento cientifico con-siste en una sucesion ininterrumpida de problemas que apare-cen a partir de los resultados obtenidos en las investigacionesanteriores y se resuelven mediante el razonamiento y la expe-rimentacion. A su vez cada solucion lograda genera todo tipode problemas, que al ser resueltos 0 esclarecidos, conduce anuevas interrogantes en una cadena interminable de preguntasy problemas.

Es imposible concebir la investigacion sin la presencia deun problema, ya que para la mayoria de especialistas, la inves-tigacion cientifica no es otra cosa que un procedimiento paraconocer, identificar, describir 0 resolver problemas. La inves-tigacion cientifica no solo parte sino que consiste basicamen-te, en plantearse problemas y en buscar el camino y las for-mulas para resolverlos. 0 sea investigar, no es otra cosa queinvestigar problemas, ya que de otra manera no se justificarfala existencia de la investigacion cientifica.

Ya 10 seiialamos anteriormente: existen numerosos tiposde pro blemas, pero no hay duda de que estos alcanzan su expre-

142

I

sian superior en el "problema cientifico" i,Que se requierepara que un problema sea "cientifico"? Debe ser un proble-ma formulado de acuerdo con los principios y las reglas propiasde una metodologia cientifica, y que se estudia de acuerdo conuna estructura 0 un sistema cientifico con el propasito de de-sarrollar e incrementar un conocimiento cientifico. 0 sea laformula es muy simple: para que sea "cientifico" debe some-terse alas normas, principios y reglas propias del metodo cien-tlfico.

4.2 Tipos de problemas

Existe una variada y amplia tipologia de problemas, aun-que la mayoria de ellos tienen rasgos comunes y tipicos. Nohay entre los autores criterios muy definidos para clasificarestos problemas, ya que algunos los organizan de acuerdo consus contenidos, al procedimiento 0 al metodo que utilizan, 0en su defecto a la disciplina 0 area de conocimientos a la cualse encuentran vinculados. Sin la intencian de caer en esque-matismos rigidos y formalistas, incluimos aqui una lista delos problemas mas comunes utilizados en la investigacion cien-tifica.

4.2.1 Problemas empzhcos

No hay duda de que una de las fuentes principales en laidentificacian y posterior formulacion de un problema, es laexperiencia, ya que si bien una persona puede deducir racio-nal y teoricamente un problema, este debe tener una relaciondirecta 0 indirecta con la experiencia del investigador, de 10contrario, este problema se va a convertir en un supuesto teo-rico desligado de la realidad que se investiga. Aunque no esuna condicion y exigencia el convertir un problema en unarealidad empirica, tanto este como la experiencia, tienen unaenorme importancia como punta de partida en el proceso deformulacion del problema.

Cuando nos referimos a los "problemas empiricos", don-de ti~me un significado fundamental la experiencia, ello noquiere decir que se deja de lado completamente el aspecto

143

conceptual, al contrario, creemos que el acto de formular unproblema exige desde sus inicios una labor conceptual, por-que el problema empirico "quimicamente puro" no existe enla investigacion cientifica, sino que existe un problema quehace acento en la experiencia, 0 sea aquel conocimiento quese adquiere por medio de la pnictica.

Los problemas empiricos tienen gran importancia en laobtencion de datos, que en la mayoria de los casos se obtie-nen a traves de la observacion 0 simplemente por medio delos sentidos. Es el tlpico problema practico que se planteacomo objetivo inmediato el hallazgo de datos y la caracteri-zacion de objetivos de la experiencia. Y en este proceso dedefinicion y caracterizacion del problema empirico, tienenuna importancia vital cuatro procedimientos para alcanzarestos objetivos:

- La observacion y la descripcion- La medicion y la enumeracion

Como ya 10 senalamos anteriormente, la observacion esla forma mas directa de obtener datos en el momento en quese desarrollan event os 0 situaciones que nos interesan. Perono basta con observar una realidad determinada, sino que esindispensable precisarla y definirla, y para ello hay que enu-merarla, describirla y medirla, si es posible hacerlo. Muchasde las observaciones requieren ser cuantitativamente precisa-das 0, al menos, comparativamente determinadas. Aqui ac.tuan conjuntamente el computo y la medicion, la compara-cion y la medicion. Pero no todo se reduce a 10 cuantitativo,sino tam bien hay que cualificar estas cantidades, de 10 con-trario no superaran los datos y la informacion los estrechosllmites de la aritmetica instrumental.

Tradicionalmente el modelo empirista en el proceso deproduccion de conocimientos se caracteriza por el lugar pri.vilegiado que ocupa el dato. De acuerdo con este modelo,laverdad esta contenida en los hechos, por 10 tanto la tare a pri-mordial de la practica cientlfica, y tam bien del problema em.pirico, radica en constatar 0 reproducir estos hechos can elfin de establecer posteriormente relaciones que posibilitendar respuestas a los problemas empiricos planteados. Por esoexiste diferencia entre el proceso de formulacion de un pro-

144

blema empirico de uno cientifico, ya que el modelo empiris-ta plantea que el objeto del conocimiento cientffico es algoya dado de antemano y que el saber es un discurso que des-cribe hechos que estan ahi. Por eso una parte importante deltrabajo cientffico, a juicio de este modelo, se reduce al regis-tro prolijo de los hechos recogidos y de ahi que los partida-rios de este paradigma no admiten que existe una diferen-cia muy clara entre el conocimiento comun, con el cual tra-bajan, y el conocimiento cientifico.

8i bien el problema empirico es un elemento importan-te en la construccion del problema cientifico, no se puededesdefiar el valor de la teorfa y sustituirla por el metodo, yafirmar equivocadamente que la verdad se encuentra solo enlos hechos, y que el papel de la teoria se reduce a organizar ya estructurar estos hechos.

4.2.2 Problemas conceptuales

Aunque este tipo de problemas podrian incluirse faci!-mente entre los problemas cientificos 0 quizas teoricos, ellosposeen sus caracterfsticas propias. Un concepto es el resulta-do de la actividad cientffica y es la abstraccion de los proce-sos y de sus relaciones. Como resultado de un proceso de abs-traccion, las propiedades concretas de los procesos singularesse funden en la unidad general del concepto, por 10 tanto elconcepto es una cristalizacion del conocimiento, en la cual secondensan y se expresan las propiedades comunes de un gru-po de procesos, constituyendo su contenido. Lo mismo po-drfamos decir del "problema conceptual", que reune las mis-mas propiedades asignadas al "concepto", 0 sea una recons-truccion racional de los datos conocidos, los cuales son entre-lazados, ordenados, organizados y constituidos en una repre-sentacion unitaria, pero en torno al cual surgen numerososinterrogantes que en el proceso de la investigacion se resolve-nin parcial 0 totalmente.

El problema conceptual una vez formulado, permite en-tender mejor los datos conocidos anteriormente y sirve tam-bien, para descubrir otros aspectos y nuevas relaciones entrelos procesos investigados. Al plantear el problema desde un

145

punta de vista linico, en tt~rmino de supuesto y prescindiendode las demas propiedades de este proceso, se acerca mucho ala concepcion de hipotesis.

4.2.3 Problemas generales, espec(ficos y particulares

No hay duda de que las expresiones del pensamiento cons-tituyen preguntas y problemas por resolver, 0 bien respuestasy soluciones alas indagaciones realizadas. Pero este tipo depreguntas y respuestas tienen diversos grados y niveles de ex-tension 0 intencion. Pueden ser generales, especificas 0 par-ticulares. Este tipo de categorlas va a tener enorme importan-cia en el diseno y desarrollo de una investigacion, ya que elIas,adem as del campo propio del problema, tambien se repetininen el momento de plantear los objetivos, 0 sea en el procesode instrumentacion de la investigacion propiamente dicha.

Par experiencia sabemos que todo objeto tiene un con-junto de caracterlsticas que solo a elle pertenecen. Un hom-bre determinado, concreto, tam bien tiene sus caracterlsticaspropias que no pueden ser encontradas en forma identica enotro hombre: sus actitudes y costumbres, sus intereses e in-clinaciones, su modo de andar y hablar. Estas caracterlsticasindividualizan y caracterizan a la persona de millones de otrosseres humanos. Esto es 10 particular, 10 propio, 10 que corres-ponde 0 pertenece a un grupo de personas 0 fenomenos. Es10 que distingue una cosa de otra, es 10 singular y peculiar,que en la mayorla de los casos no se repite en otros. Es 10propio y 10 especllico, que en nuestro caso se refiere a unconjunto de elementos concretos y precisos del problema.Son las dificultades identificadas, las cuales deberan ser solu-cionadas 0 resueltas. Aunque en ellenguaje corriente muchasveces se entra a confundir 10 especifico con 10 particular, yaque a ambos terminos se les asocia con 10 especial, 10 tlpico ydistinto, en el campo de la investigacion cientlfica son muydiferentes, aunque se encuentran Intimamente relacionados.

Pero ninglin objeto singular 0 particular existe por Slplismo, ni tampoco se encuentra desvinculado absolutamentede los de mas objetos y fenomenos. Existen una gran cantidady variedad de relaciones Y vlnculos entre las cosas, las perso-nas y los fenomenos. Lo general determina 10 que es propio a

146

much os objetos singulares. El objeto 0 fenomeno determina-do se distingue y se diferencia de otros objetos por sus carac-teristicas propias, pero 10 general 10 vincula con ellos y deter-mina las clases, las especies, las series y los grupos homoge-neos. Al igual que en el caso de otras categorias, en el proble-ma 10 particular y 10 general coexisten en una unidad dialec-tica. En primer lugar, 10 particular contiene a 10 general, 0 seaun problema particular debe estar contenido y ser de algu.nmodo general. Pero no hay que olvidar que 10 general solopuede existir en 10 particular.

Lo general y 10 especifico 0 particular son eslabones deuna misma cadena, 0 sea son elementos interdependientes yhacen parte de un continuo que nos pone de manifiesto elgrado de integridad que debe existir entre estas tres instan-cias. El problema general tiene el valor de reflejar y expresarlas contradicciones y las interacciones mas generales del pro-blema, el cual en forma concreta y definida se expresa a tra-yeS de los problemas especificos que son los propios de la in-vestigacion cientlfica, y que finalmente encuentra sus indica-dares propios en los problemas particulares.

4.3 Planteamiento y formulacion de un problema

Uno de los capitulos mas descuidados y olvidados porlos especialistas en investigacion y particularmente por auto-res de libros sobre metodologia de la investigacion, es el de laformulacion y planteamiento del problema en una investiga-cion cientlfica. Para la mayorfa de estos especialistas el asun-to tiene apenas una importancia que no rebasa mas alIa delos niveles estrictamente formalistas, y a juicio de estos, lasituacion se resuelve facilmente si el investigador es agudo,inteligente y esta en condiciones de hacerse una buena pre-gunta sobre la tematica que les interesa. El reducir el plan-teamiento y la formulacion de un problema a un simple ac-to de preguntar y responder es un acto irresponsable y anti-cientffico, ya que una tarea tan importante como esta nopuede quedar solo al arbitrio de la intuicion, del ingenio y dela inteligencia del investigador. Es una actitud demasiado fa-cilista pensar que el asunto puede reducirse a una simple ha-bilidad tecnica. Como veremos, plantear y formular un pro-

147

blema exige mas que un conocimiento profundo y multidis-ciplinario sobre el tema por investigar, nos plantea una seriede aspectos que tienen relacion con la metodologfa cientlfi-ca y los procedimientos h~cnicos que nos ayuden a capitalizarnuestra experiencia y conocimiento sobre el tema. No en va-no, especialistas como Guillermo Briones, afirman categorica-mente que "la formulacion 0 planteamiento de un problemaes la fase mas importante en to do el proceso de investiga-cion"42. No podria ser de otra manera, ya que el proceso queenmarca este planteamiento y formulacion posibilita al inves-tigador hacerse numerosos interrogantes, revisar toda la infor-macion conocida sobre el tema que se investiga, ponderar lasdificultades, analizar todos los vfnculos y las relaciones queexisten entre las teorfas propuestas, los metodos y las tecni-cas de investigacion que se prop one utilizar y ello sin olvidartoda la inmensa variedad y cantidad de supuestos e interro-gantes que se hacen 0 se proponen como base para formular-se el problema definitivo. De ahf que este planteamiento nose puede dejar al azar ni al criterio subjetivo de quien cree in-genuamente que un problema cientffico es una extension me-canica de un problema personal 0 particular. Para que un pro-blema sea cientffico, debe plantearse y formularse de una for-ma tam bien cientffica. Y para ello debe some terse alas reglas,procedimientos y tecnicas propias del metodo cientffico.

No esta muy errado aquel proverbio que afirma que "elbuen planteamiento de un problema es la mitad de su solu-cion", ya que este proceso metodologico y cientffico se revisay arrastra consigo toda una cantidad de aspectos tematicos,metodologicos y tecnicos que a la postre son muy titiles en elinstante de resolver aspectos inherentes al proceso investiga-tivo.

Pero si bien hemos criticado el azar y la improvisacionen este terreno, tampoco existen metodos ni formulas magi-cas para plantear y formular problemas, de ahf la dificultadque existe para encontrar el camino que nos conducira a laformulacion definitiva de un problema, el cual este de acuer-

42 BRIONES, Guillermo. Metodos y tecnicas de investigacion. Tri-Has, Mexico, 1982.

148

do con las expectativas, necesidades y deseos de los investiga-dores y del medio donde se investiga. Tambien en este terre-no se necesita una cuota personal de habilidad, criterio e in-teligencia de parte del investigador, para seleccionar y enten-der 10 que a la postre se convertini en el verdadero sentido delacto de investigar.

En algunos textos y disenos se utilizan en forma indis-tinta 10s terminos "planteamiento" y "formulacion", 10 cuales un error, ya que se trata de dos conceptos diferentes, inde-pendientemente de que uno este incluido en el otro. "Plan-tear" es exponer 0 proponer temas, problemas, dificultades, 0aspectos que pueden ayudar a la solucion de un problema.Cuando realizo un "planteamiento" estoy exponiendo y desa-rrollando un conjunto 0 un orden de ideas con el propositode describir, seiialar 0 analizar todas las instancias que debenatenderse 0 se necesitan en el proceso que nos conducira a laformulacion del problema. En cambio cuando "formulo", ex-preso 0 enuncio en forma precisa y concreta los elementos 0contenidos del problema. La formulacion hace parte del pro-ceso del planteamiento y se constituye en su objetivo termi-nal.

4.4 Semantic a y estructura de un problema

En la pnictica un problema en sl tiene significados muydiferentes, ya que indiferentemente puede constituirse en unadificultad, en un vacio que hay que superar 0 llenar, una cau-sa que hay que conocer, un proceso que hay que identificar 0reconstruir, 0 una consecuencia que hay que detectar. El in-vestigadorchileno Guillermo Briones, en su libro Metodos ytecnicasde investigacion para las ciencias sociales nos da a co-nocer una tipologla de problemas basic os que inc1uyen 11formas diferentes, las cuales de ninguna manera agotan el ele-vado numero de tipos de problemas que se pueden plantear.Son las siguientes:

- Determinacion 0 identificacion de quien 0 quienestienen una cierta propiedad caracterlstica.

- Determinacion de la ubicacion del fenomeno.- Determinacion del cuanto .

149

- Descripcion del desarrollo, la evolucion 0 las etapasdel fenomeno.

- Determinacion de las propiedades de un colectivo.- Determinacion de las partes, clase 0 categorias de un

fenomeno.-- Determinacion de una clasificacion 0 tipologia.- Determinacion de las relaciones de un fenomeno.- Determinacion de los factores causales de un fenome-

no.- Comparacion de efectos.- Determinacion de la legalidad de un fenomeno.

Partiendo del supuesto de que un problema es una inte-rrogante, 0 sea un "hacer preguntas" sobre much os aspectosque se de sean conocer, varios investigadores reducen las for-mas y los procedimientos para formular y resolver un proble-ma al arte de preguntar y responder preguntas. Algunos llegana confundir el problema con la pregunta, olvidando que el pri-mero es el objeto y objetivo de la investigacion, y la preguntauno de los medios para alcanzar estos fines que nos propo-nemos. De ahi surge la idea de que to do problema debe serinevitable mente una pregunta y debe reducirse a ella, aunquese olvida que en la practica el problema no siempre es unapregunta. En cada problema existen numerosos interrogantesexpllcitos e impllcitos, ademas de numerosos antecedentes einformacion que sirve para condicionar y orientar el cursoinvestigativo y como consecuencia, la solucion del problema.

Pero desde un pIano estrictamente operativo, el caracterinterrogativo y el acto de preguntar es de en or me utilidad enel momento en que impllcitamente se enuncia 0 se prop oneuna alternativa de problema. Veamos algunas variantes en es-te terreno:

a. Problema del quienBe emplea en estos casosel pronombre interroga-tivo, particularmente pa-ra referirse a personas yencabeza las preguntas.

. i,Quienes?

. i,Quienesson?

. i,Quienestienen?

. i,Quientiene?

. i,Quienhace?

. i,Quieneshacen? ,I

150

-

b. Problemas del d6ndeSe emplea para referirseallugar donde se realizauna accion.

. ;,Dondeesta?

. ;,Dondeva?

c. Los problemas de por queSe emplea para referirse

I

. i,Por que esto?a causas 0 un motivo. . ;,Por que sucede?

d. Problemas del c6moSe usa para referirse almodo de ser, de hacerse0 de suceder algo.

I

\

I

e. Problemas del cudlEs la forma de referirse auna determinacion, de se-iialar, establecer 0 fijaralgo.

. ;,Comoes?

. ;,Comoesta?

. i,Como ocurre?

. ;,Comosucede?

. ;,Cualesson?

. ;,Cuales?

Pero si bien una supuesta tipologia de problemas y unagran variedad de interrogantes nos esta demostrando el carac-ter y el significado multifacetico que puede tener un proble-ma, este puede a1canzar una extension ilimitada como 10 po-demos constatar en esta larga lista de significados que puedealcanzar un problema en el proceso de la investigacion cien-tifica:

I

I

I

\

\

I

1

UNPROBLEMA PUEDE SER

a. Una necesidad que debe ser satisfecha. Aqui se refierea algo que hace falta para a1canzar un fin determinado.

b. Una causa que hay que determinar, descubrir, precisar0 explicar. Se busca determinar el origen 0 causa dealgo, de una cosa 0 suceso que produce otra cosa.

151

c. Una relaci6n entre fen6menos, cosas 0 situaciones.Buscar los puntos de uni6n 0 de conexi6n entre dos 0mas cosas, fen6menos 0 situaciones.

d. Una dificultad que debe ser superada, identificada 0explicada para que posteriormente sea eliminada 0neutralizada. Aquf se refiere a un obstaculo de cual-quier tipo que impide conseguir, realizar 0 entenderbien una cosa.

f. Identificaci6n de un fen6meno 0 de una cosa que seconsidera importante 0 uigente en un momenta dado.Be trata aqul de reconocer 0 com pro bar algo que seconoela en otra circunstancia, sea te6rica 0 practica,directa 0 indirecta, 0 aquella de que se tienen ciertasdatos.

I

II

I

iI

I

e. Determinaci6n de la existencia, uigencia y uiabilidadde una cosa. Be deben sefialar 0 establecer los aspectosque determinan la vida 0 existencia de una cosa, cuyapresencia esta en vigor 0 en su defecto, definir la posi-bilidad de realizaci6n de un fen6meno a de una cosa.

g. Comprensi6n de una cosa, de sus relaciones, de susefectos 0 de sus ualores. Be busca percibir el significa-do, el sentido 0 el valor de las cosas, fen6menos, etc.

h. Clasificaci6n 0 tipolog{a que se considera necesariapara comprender 0 entender un fen6meno 0 una co-sa. Distribuir 0 agrupar las cosas en dases, series, etc.,teniendo en cuenta ciertas circunstancias comunesque se pueden convertir en un problema, al igual queel acto de tipificar, 0 sea ajustar varias cosas semejan-tes a un tipo de norma comun.

i. Determinar la(s) propiedad(es) de un fen6meno, deuna actiuidad 0 de un conjunto de personas, con elprop6sito de definirla, describirla 0 analizarla. Aqufla propiedad es el aspecto de un objeto que condicio-na la diferencia 0 semejanza del mismo con otros ab-jetos y que se pone de manifiesto en la interacci6n delobjeto con los otros.

152

j. Descripcion de un objeto 0 de un fenomeno con elprop6sito de identificar, definir 0 analizar las caracte-r{sticas 0 propiedades de este objeto 0 fen6meno. Sepretende representar las caracteristicas fundamentalesy mas relevantes de cosas, fen6menos 0 personas, lascuales posibiliten la identificaci6n posterior del obje-to descrito.

k. Cantidad de un conjunto de personas, fenomenos 0cantidades. Aquf la cantidad es una propiedad queposibilita aumentar 0 disminuir un conjunto de cosas,fen6menos 0 personas, 0 en su defecto, cierto numerode unidades 0 porci6n de una cosa.

1. Definicion, ubicaci6n 0 identificaci6n de un lugardonde sucede un fenomeno, donde se ubica una situa-ci6n 0 se desarrolla un hecho. Ellugar se refiere a unaporci6n determinada de espacio que esta 0 puede es-tar ocupada por una cosa 0 por un grupo de personas,y el espacio, las propiedades espaciales que son inhe-rentes a los procesos objetivos y representan una for-ma de su existencia.

m. Descripcion, delimitacion 0 definicion de la estructu-ra de un fenomeno, de una actividad 0 de una cosa.AquIla estructura es una conexi6n y relaci6n redpro-ca, estable y sujeta a una ley 0 principio, entre las par-tes y los elementos de un to do en un sistema.

n. Determinaci6n y ccilculo del tiempo 0 de una activi-dad. A traves de ello se calcula la duraci6n de cadaproceso, la sucesi6n de sus cambios y el ritmo en quese efectuan.

ii. Determinacion y definicion de las funciones (0 fun-ci6n) de un fen6meno, de una actividad 0 de una co-sa. Aquf la funci6n es una acci6n espedfica de un sis-tema 0 de un 6rgano, 0 en su defecto, la acci6n 0 ser-vicio inherente a cierta persona 0 cosa.

En general un problema puede ser multiples cosas, fen6-menos 0 situaciones, 10 cual hace interminable la lista de as-

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pectos diferentes que puede significar 0 expresar. Pero si bienestos son algunas de las dimensiones semanticas del problema,una pregunta surge obligatoriamente: l.cual es y c6mo es laestructura de un problema? En este sentido no existe acuerdoentre los especialistas, ya que para muchos el problema es unaunidad indivisible, en cambio otros afirman que si bien acep-tan que se trata de una estructura, es posible discriminar eidentificar los elementos que 10 componen, ya que si ello nofuera posible, se haria muy dificilla soluci6n del problema enel proceso investigativo.

Para algunos autores, cualquiera sea la naturaleza del pro-blema, pueden distinguirse en ellos siguientes aspectos:

- El problema mismo, considerado como un objeto con-ceptual diferente de un enunciado.

- El acto de preguntar, capitulo que Ie corresponderfadilucidar a la psicologia.

- La expresi6n del problema, que tiene relaci6n con lalinglifstica, debido al conjunto de secuencias interro-gativas e imperativas que participan.

Por otra parte, en todo problema aparecen generalmente4 ideas basicas, las cuales son claves y fundamentales en elin stante de solucionar el problema:

. Presupuestosdel problema

. El fondo del problema

. Generadordel problema

. Soluci6ndel problema

Los presupuestos del problema son afirmaciones que es-tan de un modo u otro implicadas por la formulaci6n del pro-blema y la investigaci6n por el desencadenadas. Podrfan con-siderarse los supuestos 0 suposiciones que existen sobre elproblema en sf. Es el rostro conocido del problema. El fondodel problema no es otra cosa que el contexto y 10 que se rela-ciona, actua e influye exteriormente sobre el problema. Sibien no hace parte directa del problema, todos los anteceden-

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tes y aspectos que se vinculan tienen una enorme importanciapara su solucion. El generador del problema es una funcionproposicional al aplicar a dicha funcion el operador una inte-rrogante, una 0 mas veces. El acto de dar existencia a algo nosesta seiialando una fase productiva, la cual se "genera" a par-tir de algo y en determinadas condiciones. Para algunos expe-cialistas, el factor generador del problema no es otra cosa quela contradicci6n surgida entre 10 conocido y 10 desconocido,entre fuerzas positivas que buscan alcanzar un fin 0 un propo-sito, y las fuerzas negativas que dificultan este proceso. Nin-gun aspecto, propiedad, tendencia 0 elemento de un procesopuede existir en forma aislada, porque su contradiccion cons-tituye la condicion fundamental de su existencia y de su desa-rrollo. Los elementos contradictorios tienden mutuamente aexc1uirse, luchan unos contra otros (en un sentido cientlfico)y se oponen redprocamente. Aqul muchas veces 10 conocidose enfrenta con 10 desconocido, en una lucha por superar las li-mitaciones propias de la ausencia de conocimiento 0 informa-cion sobre el asunto que desea resolver 0 dar respuesta. Unejemplo de estas tendencias contradictorias 10' encontramosen el campo biologico y psicologico, donde los conflictos en-tre la asimilacion y la desasimilacion, entre la herencia y laadaptabilidad, entre la excitacion y la inhibicion, nos seiialanun tipo de situaciones contradictorias que a la postre generanel desarrollo y posibilitan la evoluci6n del ser humano.

Aunque son diferent~s un problema de una contradic-cion, no hay duda de que existe cierta similitud entre el procesopropio de la solucion de un problema y el que corresponde ala superacion de una contradiccion, ya que en ambos casoslos niveles de oposicion y de conflicto son superados parcial0 totalmente. Todo ello nos esta seiialando que si no existencontradicciones y antagonism os entre los elementos que com-ponen un fenomeno 0 un proceso, no pueden existir proble-mas. 0 sea un problema es intrinsecamente un reflejo de estascontradicciones existentes en la vida social, natural e intelec-tual. La funcion principal de la investigacion cientlfica es des-cubrir y comprender las contradicciones fundamentales de losfenomenos y de los procesos estudiados, con el proposito deidentificarlas, describirlas y resolverlas, quizas por encima ymas alia del simple proceso investigativo.

155

4

Pero en esta instancia generadora que en forma virtualse vislumbra en un problema, que algunos consideran la pre-misa para su soluci6n, nos encontramos con el conceptoque algunos consideran el meollo del problema: la incognita,0 sea el valor desconocido del problema. Esta inc6gnita pro-pia del problema investigativo tiene aspectos muy similarescon la inc6gnica algebraica, ya que en una ecuaci6n la igual-dad se verifica asignando determinados valores a sus inc6g-nitas que tienen cierta similitud con el hecho de darle valoresparecidos a los aspectos contradictorios del problema, de 10contrario dejarian de ser contradictorios.

LJt solucion del problema, cuando se inserta en el gene-radoydel problema, se convierte en un conjunto de f6rmulasy enunciados que buscan respuestas a todas las preguntas quese realizan sobre cada uno de los aspectos del problema.Abundan los paradigmas, metod os y tecnicas que ayudanin aeste tipo de soluci6n y que varian segun el tipo de plantea-mien to 0 formulaci6n que se realice del problema.

4.5 Fases y etapas en el planteamiento y formulaci6nde un problema

Hablamos de "planteamiento" de un problema porquecreemos que este termino engloba to do un conjunto de con-ceptos y aspectos que son importantes en el diseno posteriorde una investigaci6n cientifica, ya que "plantear" es una for-ma de enfocar la soluci6n del problema, se llegue 0 no a obte-nerla, a diferencia de la "formulaci6n" de un problema, quecomo ya 10 senalamos anteriormente, se asocia al hecho deexpresar algo en terminos precisos 0 por medio de una for-mula.

El planteamiento de un problema toma en cuenta, demanera sintetica, los conocimientos adquiridos anteriormen-}e. Ala vez en el problema se expresan fundamentalmente losresultados tanto de la investigaci6n operativa propiamente di-cha como del desarrollo te6rico, que no se puede explicar to-davia por completo con apoyo de los conocimientos anterio-res. Por otra parte, en el planteamiento correcto e inteligentedescansa la posibilidad de su soluci6n. Existen algunas reglasgenerales que nos pueden ayudar a realizar un planteamiento

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correcto. Tales reglas y sugerencias son el resultado de la prac-tica investigativa y del examen logico de los presupuestos yde la incognita del problema que se aspira a formular. El pro-blema no se encuentra formulado aun, pero se conocen mu-chos aspectos y datos sobre este. El destacado filosofo mexi-cano Eli de Gortari, nos sugiere algunas reglas y normas quea su juicio debe reunir en correcto planteamiento. Estas son:

"a. Todo problema debe ser establecido explfcitamente yformulado en terminos inteligibles y precisos.

b. El planteamiento debe ser consecuente, es decir, queno debe presentar la posibilidad de que las conclusio-nes teoricas que de el se deriven y se encuentren endiscrepancia con los resultados ya obtenidos en la in-vestigacion.

c. Las tentativas de solucion se deben derivar logicamen-te del planteamiento establecido.

d. Toda condicion que se establezca debe ser aplicableen la practica y ademas, tanto el punto de partidacomo la estimacion de los resultados, deben implicarsolamente la ejecucion de operaciones y experimentosposibles.

e. Todas las definiciones incluidas en el planteamiento0 implicadas por este, deben ser de tal canicter quepermitan el reconocimiento de los procesos 0 relacio-nes definidas, cuando estos ocurran en la experiencia0 en el desarrollo teorico, en los mismos terminos dela definicion.

f. El planteamiento debe contener explfcitamente la po-sibilidad de que las inferencias que se practiquen, pue-dan resultar incorrectas al tratar de verificarlas en laexperiencia, de tal manera que siempre sea posiblemodificar el planteamiento conforme a los resultadosexperimentales que se obtengan.

g. El planteamiento no debe negar a priori ning6.n resul-tado experimental, sino que por el contrario, debepermitir la inclusion de cualquier resultado experimen-

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tal que se establezca con rigor, manteniendose siem-pre dentro del margen de modificabilidad de la regIaanterior"43 .

Si bien las sugerencias de Eli de Gortari son muy imp or-tantes en el momento del planteamiento de un problema, tam-poco son definitivas, y no hay que olvidar que el autor es fun-damentalmente un 16gico y como tallas reglas y normas suge-ridas tienen raices y fundamentos que las vinculan ala 16gica.

Los autores y especialistas Ie han dado escasa importan-cia al planteamiento de un problema, de ahi la ausencia demodelos y gufas que sirvan de indicadores en este proceso.Las fases que aquf se sugieren no tienen el prop6sito de es-quematizar una actividad que, a pesar de su ordenamiento 16-gico, es flexible y no sujeta a normas demasiado rigidas. Perocualquiera sea el ordenamiento 16gico que adoptemos, cree-mos que no hay que olvidar ninguna de las fases y pasos quese sugieren en este caso y que durante muchos aiios hemosutilizado como base de nuestras investigaciones. Son las si-guientes:

- Situaci6n problematica- Enunciado del problema- Los elementos de un problema- Relaciones y selecci6n de los elementos del problema- Antecedentes del problema- Justificaci6n del problema- Formulaci6n del problema

4.5.1 Situaci6n problemcltica

Los problemas no son entidades aisladas e independien-tes de otros problemas similares. No debemos olvidar que elacto de seleccionar un problema no es totalmente arbitrarioy artificial, ya que este hace parte de una compleja variedadde problemas que a la postre constituyen 10 que se ha deno-minado "situaci6n problematica" 0 simplemente "problema-

43 DE GORT ARI, Eli. Obra citada.

158

tica". A diferencia de los problemas no cientlficos, los cienti-ficos son integrantes de "sistemas problematic os", 0 sea cons-tituyen conjuntos de problemas logicamente interrelaciona-dos. Un sistema problematico es un conjunto parcialmenteordenado de problemas, esto es, una secuencia ramificada deproblemas dispuestos en orden de prioridad logica. El descu-brimiento y la modificacion de esa ordenacion parcial de losproblemas es una parte de la estrategia de la investigacion.

La historia de la ciencia se nos muestra como una acti-vidad encaminada a la resolucion no solo de un problema, si-no de much os problemas y aquel que el propio avance delconocimiento suscita. Asi, el hallar la solucion de un proble-ma planteado, lejos de constituirse en la terminacion de la ta-rea, hace surgir nuevos problemas que, por 10 general, sonmas dificiles de resolver, son mas penetrantes 0 tienen mayoramplitud. Por 10 tanto, el progreso cientifico no consiste sim-plemente en el esclarecimiento, la resolucion y la eliminacionde los problemas actuales, sino tam bien en la extension y elahondamiento de los problemas anteriores, y por que no de-cirlo, de los problemas futuros. Ello quiza nos enseiia, quecuando estamos a la busca de una solucion a problemas deter-minados, no podemos prescindir del estudio y del anaIisis deuna realidad que se encuentra interconexionada en sus partes,en sus relaciones y en los problemas que suscita. Con el pro-blema arrastramos toda una situaci6n problematica, que sibien no estamos en condiciones de esclarecer totalmente, hayque considerarla como un importante punto de referencia pa-ra entender un problema. 0 sea la situacion problematica esla instancia, circunstancia 0 lugar donde se ubica especifica-mente el problema. De hecho se constituye en el universo delproblema, 0 en terminos mas operativos, seria el "contextodel problema", 0 sea todos los datos, contenidos, valores yelementos que 10 rodean y 10 enmarcan.

Esta situacion problematica nos esta seiialando una cate-goda que refleja la relacion y la conexion entre problemas di-ferentes. Esta conexion posee el caracter de un to do y los ob-jetos, 0 sea los problemas que 10 integran, aparecen como par-tes suyas. Para en tender esta relacion que existe entre un pro-blema y su situacion problematica, resulta singularmente ne-cesario tener en cuenta:

159

- Que es erroneo reducir la situacion problematica alproblema, ya que ello puede conducir a la perdida dela comprensi6n del todo como determinaci6n cualita-tiva subordinada a leyes especificas.

- Que es necesario considerar la situaci6n problematicaen su integra complejidad, en la relativa independen-cia de los aspectos, elementos y partes que consta,pues estos ultimos pueden tener peculiaridades con-cretas no coincidentes de manera directa con el todo.

~-- Que el examen de los aspectos y partes como tales

(problemas) ha de tener como premisa el conocimien-to (aunque sea preliminar, hipotetico) de la naturale-za del todo (situacion problematica), y viceversa, elestudio del todo ha de apoyarse en el conocimientode las propiedades de sus partes componentes y de suselementos.

Operativamente esta identificacion y definicion de la si-tuaci6n problematica nos va a permitir constatar si el proble-ma seleccionado inicialmente tiene algun tipo de validez e im-portancia en el conjunto de los problemas que se relacionancon el tema seleccionado, y de esta manera estar en condicio-nes de justificar la vigencia de este problema como objeto yobjetivo de una investigacion cientlfica. Muchos problemasseleccionados, aislados de su situacion problematic a perde-rfan importancia y significado, pero cuando se les inserta eneste contexto s~ descubre que su valor es minimo e insignifi-cante.

Por otra parte, la definicion y desarrollo de esta situ a-ci6n problematic a nos acerca a una gran cantidad de investi-gaciones y estudios sobre el tema que se investiga, y nos ayu-da a encontrar las respuestas alas interrogantes que se plan-tean en torno a el. En gran medida el marco teorico de la in-vestigacion tendni como base y punta de sustentacion estaproblematica, de ahi la importancia de enriquecerla al maxi-mo con todo aquello que contribuya a darle solidez y ampli-tud al proceso investigativo.

i,Existe algtin procedimiento 0 algtin metodo que posibi-lite seleccionar un problema entre esta compleja madeja de

160

problemas que conforman la situacion problematica? En lapnictica no existe ninguna formula para resolver esta cues-ti6n, pero S1 podemos sugerir algunos mecanismos que pue-den ser de enorme utilidad para hacerlo. Uno de los pasos ini-ciales es naturalmente que el problema este de acuerdo conlas necesidades y los intereses del investigador, pero en gene-ral se hacen las siguientes recomendaciones:

. Que exista suficiente informacion sobre el problema.

. Que se presente en terminos de contradiccion u oposi-cion en rerminos excluyentes.

. Que sus aspectos fundamentales correspondan a unarealidad objetiva.

. Que existan puntos de vista encontrados sobre su rea-lidad objetiva 0 teorica.

. Que posea cierta independencia en relacion con la si-tuacion problematica, 0 sea que el problema-unidadpueda ser estudiado sin necesidad de enfrentarse contodo el sistema donde se inserta.

. Que este en condiciones de ser descrito, analizado yexplicado objetivamente.

. Que responda una serie de interrogantes sobre que,para que, por que, donde, cuando, cuanto, como,quienes 0 con que.

4.5.2 Enunciado del problema

Al seleccionar 0 separar un problema-unidad de su siste-ma 0 situacion problematica para estudiarlo, analizarlo y re-solverlo,no hay que olvidar que los supuestos problematicoscomoalgunos 10 denominan, 0 sea el punta de partida de 10queposteriormente sera el problema, debe ser sometido a unexhaustivoanalisis y estudio para confrontar y comprobar suvigenciay su viabilidad.

161

"Enunciar" en este caso es el acto de expresar el con.junto de ideas y datos que componen un problema. Natural.mente aqui se incluyen la mayoria de los datos que a nuestrojuicio pueden constituirse en el nucleo y los elementos de!problema. Como veremos durante el proceso del planteamien.to, se inin decantando y seleccionando los datos hasta culmi.nar con la formulaci6n del problema. Los terminos can quese expone inicialmente el problema, imponen ciertas condi.ciones basicas y para resolverlas implican:

- Encontrar la respuesta a una cuesti6n indagada.- Descifrar los valores de las inc6gnitas propuestas.- Descubrir procesos desconocidos, no previstos inicial.

mente.- Encontrar la manera de intervenir en el comporta.

miento de un proceso para cambiarlo.- Formular conceptos nuevos.- Inferir conclusiones.- Establecer hip6tesis.- Determinar explicaciones pertinentes.- Pla.ntear respuestas para resolver las contradiccioneso

las posibilidades incompatibles.

4.5.3 Los elementos d.elproblema

Los elementos del problema son un conjunto de datos,situaciones, ideas, hechos y aspectos diferentes que si bienseencuentran estrechamente interrelacionados entre sf y hacenparte de un todo, por razones metodo16gicas se deben discri.minar y desglosar con el proposito de que se les identifiqueyse les reconozca como una dimensi6n del pro blema enunciado.Por medio de ellos se entra a caracterizar el problema, a defi.nir su naturaleza y a discriminar los datos del problema,EIelemento en este nivel posee cierta similitud con el elementoen el mundo fisico, donde se designa con el mismonombreaun conjunto de particulas primarias de la materia, decuya~combinaciones se forma toda la diversidad de objetosdelmundo material. De la suma de los elementos del problemasetiene como resultado la descripci6n del problema.

162

preEpais

es ey UIel pse S4ral:cripslmfprot

fundlar ".cola]ubiq

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lizad,tituirgr3.fi(ignorci6ntida (del Sl

gias (ment,ment:

r-

En el siguiente problema: "Quienes son los nifios quepresentan en conjunto mayores tasas de escolaridad en elpals?", veamos sus correspondientes elementos:

El primer elemento que se nos plantea en este problema,es el concepto "nmos", del cual se desea averiguar un numeroy una cantidad determinada. ;,A que tipos de nifios se refiereel problema? ;,A nmos de determinada edad, de distinta cla-se social 0 diferente sexo? Este tipo de informacion la aporta-ni la pro pia investigacion, ya que se trata de su estudio des-criptivo. No podemos predeterminar el tipo de nifios, porquesimplemente no 10 sabemos. Este el nucleo y la incognita delproblema.

El segundo elemento se relaciona con la caracterizacionfundamental del nucleo, 0 sea "las tasas de desercion esco-lar". ;,Que es una tasa? ;,Que entendemos por "desercion es-colar"? ;,Que caracteristicas debe reunir el nifio para que 10ubiquemos en este rubro?

El tercer elemento se relaciona con el concepto "elpais", el cual intenta definir un espacio que involucra a la po-blaci6n que se va a investigar. 0 sea es una delimitaci6n deesta poblacion. Aqui surgen algunos interrogantes ;,en la po-blacion seleccionada solo incluiremos los nifios de educacionbasica prima ria 0 de secundaria? ;,Se sacani un promedio ge-neral de todos los ciclos y cursos? ;,El "quienes" significa quedebemos caracterizar social, economica y culturalmente lapoblaci6n que posea las "mayores tasas de escolaridad"?

Estos tres elementos basicos del problema deben ser ana-lizados y definidos por los investigadores, ya que ellos se cons-tituiran en el punta de partida de un posterior trabajo biblio-grifico, en donde se entrara a conocer y profundizar aspectosignorados del problema. A la postre, el manejo, profundiza-cion y conocimiento de estos elementos son el punta de par-tida en el proceso de elaboracion del marco te6rico. Se partedel supuesto de que no podemos pretender disefiar las estrate-gias que nos conduciran a la soluci6n del problema, si previa-mente no conocemos con profundidad sus aspectos funda-mentales.

163

4.5.4 Descripci6n, andlisis, s{ntesis y selecci6nde los elementos

Pero no podemos quedarnos en la mera descripcion delos elementos del problema, sino que hay que relacionarlosentre sl, compararlos, cotejarlos, para finalmente sintetizar-los e integrarlos en un todo. Por experiencia sabemos que enun todo, las partes aisladas no tienen ninguna significacion,ya que la mayorla de las veces las cosas no pueden existir almargen de las relaciones que establecen. Este tipo de rela-ciones y vlnculos nos van a ayudar a tener una vision masprecisa del problema y de su solucion, y comprender mejortodos los elementos que participan.

Al describir los elementos del problema, no se hizo otracosa que caracterizarlos y mostrar sus aspectos mas relevan-tes. Pero el exito en el planteamiento del problema va a de-pender de la habilidad analitica del investigador, aSI como suacervo de conocimientos que se tenga sobre los elementos.El analisis exige estudiar y examinar el problema, separandosus partes del todo, 0 sea los elementos del problema, paraidentificarlas y definirlas, y de esta manera conocer mejor,tanto su dinamica particular como las relaciones de corres-pondencia que guardan entre sl. La slntesis cumple una fun-cion muy concreta: integrar estas partes del todo, con el pro-posito de crear unidades mas generales y complejas, quizasmas significativas que los elementos aislados del problema.Para culminar el trabajo de esta fase, es indispensable sacaralgunas conclusiones de este proceso de analisis y de slntesis,con el proposito de construir y elaborar el problema comounidad teorica y operativa.

4.5.5 Antecedentes del problema

Ya 10 senalamos al comienzo de este capitulo: el plan.teamiento de un problema siempre toma en cuenta los cono-cimientos adquiridos con anterioridad. En general estos "an.tecedentes" no son otra cosa que el conjunto de ideas, he.chos, teorias, datos y circunstancias que precedieron 0 pre.determinaron la formulacion del problema, much as de las

164

cuales son claves y necesarias para comprenderlo. En cada ca-so concreto el problema debe corresponder a las condicionesobjetivas que 10 hayan hecho surgir. Para algunos seguramen-te les parecera un contrasentido ubicar el tema al final del ca-pitulo, cuando por l6gica deberia encabezarlo. Los hemosubicado casi al finalizar el proceso, de bido a que todos estosaspectos que preceden al problema se van incorporando pro-gresivamente a traves de todas las fases del planteamiento y ala postre estos antecedentes terminan por convertirse en larelaci6n causal mas inmediata con la situaci6n problematic ay aun con el problema.

Son much os los antecedentes que pueden existir sobreun problema, desde investigaciones espedficas adelantadassobre el asunto que se estudia, hasta algunas experiencias per-sonales de los investigadores, y fundamentalmente todo el vo-lumen bibliografico que sirve de marco te6rico del problemay del tema.

4,5.6 Justificaci6n del problema

No todos los problemas planteados 0 enunciados puedentener importancia como material de estudio. Existen proble-mas no importantes 0 no relevantes que no tienen ningun va-lor cientlfico en un conte'xto determinado, pero quizas 10tengan en otro, 0 sea en un area de tematica muy diferente ala investigada. Otras veces sucede muya menudo que proble-mas de gran trascendencia 0 de innegable importancia cientl-fica, en la practica no pueden ser resueltos por causas de limi-taciones operativas. Ello quizas nos ensena que no podemosplantearnos un problema si no se han considerado las condi-ciones reales y potenciales minimas para darle respuesta. De

ahi la necesidad de atender a todas aquellas dudas que a l~postre pueden convertirse en los peores escollos futuros deuna investigaci6n. Si estoy en condiciones de justificar unproblema, 0 sea si puedo probar por medio de argumentos yexplicaciones cientlficas que el problema tiene valor, via-bilidad, interes y significado para el area que nos ocupa, en-tonces podemos estar seguros de que el pro blema se encuen-tra plenamente justificado.

165

4.5.7 Formulaci6n del problema

El acto de expresar con terminos precisos, claros y con.cretos un conjunto de elementos, datos y conocimientos es10 que usualmente entendemos par "formular" un principia,una ley a una norma. Es pnicticamente la culminaci6n de to-do el proceso que se desarrollo durante el planteamiento delproblema, y esta formulaci6n debe sintetizar y reflejar los as-pectos mas significativos de este proceso. Las fallas en la for.mulaci6n del problema, seran muchas veces las propias fallasen su planteamiento. Durante este se manejaron numerososdatos, conceptos y contenidos con mucha amplitud y liber.tad, todo 10 cual debe ser sintetizado y precisado con el pro.p6sito de construir y formular nuestro problema. La defini-ci6n es una de las operaciones mas importantes que se debeadelantar en esta etapa, y esta definicion hay que realizarlasobre la base de cada uno de los elementos que se han identi-ficado en el problema. "Definir" un problema es explicar canclaridad y exactitud los diversos elementos de este, de tal ma.nera que que den perfectamente precisados al igual que susreolaciones mutuas. Y para ser consecuente con 10 dicho ante.riormente sobre la naturaleza y la estructura del problema, !este debe tener clara y expllcitamente expresados sus presu.;puestos, sus elementos generadores y las contradicciones fun. Idamentales, que a la postre se constituyen en el nueleodel!problema.

I

I

4.5.8 Comprobaci6n y control del problema I

Ani8s de .i.mC.iareJ mseno de .Ia i'nrrestigac.ion c.ientIlicapropiamente dicha, Ia cual va a girar en torno a1 problemaformulado, es muy importante reaIizarse algunas preguntascon el prop6sito de comprobar la precjsi6n y la claridad desus term in os, la coherencia de sus contenidos, su viabilidadinvestigativa y su pertinencia con todo 10 que se ha dicho deel durante las diversas etapas del planteamiento. Veamos al-gunos interrogantes basic os que debemos hacer~os frente aJproblema: ~

166

Innumerables preguntas se pueden realizar, todas ellasdestinadas a comprobar si 10 que se ha propuesto se cumpli60 no, y as! individualizar las fallas en el proceso.

~

167

a. Descripci6n

8 ;.Que es? 8 ;.Cuales son sus elementos?8 ;.C6mo es? 8 ;,Por que es factible y viable?8 ;.D6nde se ubica? 8 ;,Cual es su situaci6n proble-

matica mas inmediata?

b. Interpretacion

8 ;.Cualesson los elementos primarios y secundarios?8 ;.Cual es el nuc1eo del problema?8 ;.C6mo estan interrelacionados sus elementos?8 ;.Cuales son las posibles soluciones que se plantean al

problema?8 ;.Con que medios aspira a alcanzar la soluci6n?8 ;.Cual es el nivel de coherencia entre el problema for-

mulado y el planteamiento desarrollado?

PLANTEAMIENTO DE UN PROBLEMA

ESQUEMA GRAFICO

............---

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"""

""""

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-.....

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""".....""'...........

Fig. 4

ENUNCIADO DEL PROBLEMA

Analisis

Principales Secundarios

Elementos del problema

Relaciones entre los elementos

1 2

Consecuencias de estas relaciones.Sintesis

Antecedentes del problema

Justificaci6n del problema

FORMULACION DEL PROBLEMA

168

5. EL MARCO TEORICO

Al igual que los otros elementos de una investigacioncientifica, la concepcion y el diseno de un marco teorico seha convertido en un verdadero juego de apuestas entre los in-vestigadores. Juntemos a 10 investigadores y tendremos 10posiciones muy diferentes sobre el tema del marco te6rico.En ningun momento pretendemos tener la solucion en la ma-no ni erigirnos en los unicos depositarios de la verdad en esteterreno, sino simplemente sugerir y plantear algunas propues-tas que retman los aspectos mas significativos de los divers osmodelos te6ricos y operativos que se utilizan con mayor fre-cuencia en la actividad investigativa. Tampoco deseamos de-sestimar los propios esfuerzos que hemos adelantado en nues-tra tarea investigativa, con la intenci6n de estructurar y defi-nir un sistema metodologico, tecnico y te6rico que nos ayudea elaborar un marco teorico.

Quierase 0 no, el fin ultimo de cualquier investigacion esdescubrir nuevos hechos 0 datos, relaciones 0 leyes, pero cual-quiera sea el resultado que se alcance, no hay duda de que suproposito final es teorico, 0 sea construir un sistema de sabergeneralizado y sistematico de la realidad que se investiga. Lateoria tiene por fundon sistematizar la realidad, y para 10cual utiliza divers os metodos y procedimientos que en ningunmomento se contraponen con la realidad. De ahi que se afir-me que el criterio de la ver~cidad de una teorfa es la practica,pero no serfa posible tomar conciencia de la practica sin elconcurso de una explicacion sistematica y general de los he-chos singularizados por la practica.

En la produccion de conocimientos no todo se remiteespecificamente al objeto de un estudio; sabemos por expe-riencia que este conocimiento no es un hecho aislado, al con-trario, en torno a el surgen numerosas relaciones y conexio-nes que convierten este conocimiento en una compleja tramade datos, valores y circunstancias hist6ricas, economicas, so-ciales, culturales, polfticas 0 ideologicas. Son las circunstan-ciasque algunos especialistas denominan los "condicionamien-tos de la situacion contextual", que son factores que en ma-yor 0 menor grado determinan los significados y naturalezade este conocimiento. 0 sea nuestra lectura de cualquier tipo

169

de realidad siempre estani condicionada por aspectos extrin-secos y aparentemente ajenos a esta.

Existen varios conceptos que se utilizan no solo en elcampo de la investigacion, sino tam bien en otras disciplinascientificas, que a la postre tienen significados muy parecidos,aunque su proposito es diferente. Nos referimos a los termi-nos "contexto", "entorno" y "marco", que en algunos casosse llega hasta el extremo de usarlos como sinonimos, aunqueen la pnictica no 10 son.

En lingliistica y en literatura el termino "contexto" seutiliza para referirse al "resto del texto", 0 sea todas aquellaspalabras 0 pasajes que rodean, acompafian 0 participan fueradel texto, pero que de alguna manera se relacionan con este.La palabra "entorno" se utiliza mas a nivel fisico 0 espacial,y se refiere a todo aquello que rodea una cosa. Se habla delentorno fisico, social 0 cultural, que no es otra cosa que elmedio donde se ubica un sujeto 0 una cosa. Estos dos termi-nos se refieren a un espacio y a un medio ilimitado, en cam-bio el "marco" sugiere un espacio especificamente delimitadoy definido, el cual va encuadrado dentro de limites preesta-blecidos.

Es imposible concebir una investigacion cientifica sin lapresencia de un marco teorico, porque a este Ie correspondela funcion de orientar y crear las bases teoricas de la investiga-cion. Seria muy diflcil ordenar toda la masa de hechos con-cernientes al problema, si se carece de una base teorica que Iesirva de punta de apoyo. Precisamente en este marco teoricose expresa to do ese conjunto de proposiciones teoricas gene-rales, teorias especificas, postulados, supuestos, categorias yconceptos que servinin para ordenar estos hechos. En la prac-tica, el roarco teorico cumple una importante funcion comoelemento integrador de la teoria con la practica.

Hablamos de las multiples funciones que cum pIe el mar-co teorico, porque este a su vez se encuentra integrado parvarios subsistemas, que a la postre son los que proporcionansus caracteristicas y rasgos fundamentales. Aunque en el te-rreno de las c1asificaciones y de las taxonomias, los especia-listas no se ponen de acuerdo, se han generalizado los siguien-tes subsistemas entre los investigadores:

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- Marco hist6rico- Marco conceptual- Definici6n de terminos- Marco referencial- Sistema te6rico

El diseiio de un marco te6rico debe partir necesariamen-te de una revisi6n bibliografica sobre el tema y ello con elprop6sito de situar el problema dentro de un sistema de co-nocimientos existentes y de esta manera formularlo te6rica-mente. Si bien algunos autores estan de acuerdo con las fasesy los subsistemas seiialados anteriormente, los integran y losengloban detras del concepto te6rico. Personalmente hem osoptado por esta f6rmula, cuidando eso S1que cada marco ha-ga parte de una concepci6n te6rica general, pero guardando yconservando sus caracteristicas particulares.

Segun Guillermo Briones, "el marco te6rico, a nivelesmas especificos y concretos, comprende la ubicaci6n del pro-blema en una determinada situaci6n hist6rico-social, sus rela-ciones con otros fen6menos, las relaciones de los resultadospor alcanzar con otros ya logrados, como tam bien definicio-nes de nuevos conceptos, redefiniciones de otros, clasifica-ciones, tipolog1as por usar, etc.,,44 .

En general todos estos subsistemas no son entidades in-dependientes a pesar de su singularidad, ya que ellos hacenparte en un todo que los investigadores engloban en el con-cepto "marco te6rico". Estos subsistemas albergan todos losconceptos y contenidos que usualmente se Ie exige 0 se re-quiere del orden te6rico de una investigaci6n. Los analizare-mos uno por uno, pero sin perder de vista el hecho de que setrata de una realidad global.

;,Y como se construye un marco te6rico? Aunque noexisten pautas universales, aqui damos a conocer algunos cri-terios generales que pueden servir para resolver el problemade la construcci6n del marco te6rico. Segun el investigadormexicano Raul Rojas Soriano, para la elaboraci6n del marco


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te6rico y conceptual se requiere manejar tres niveles de infor-maci6n:

. El primer nivel es el manejo de las teorias 0 elementosteoricos existentes sobre el problema.

. El segundo nivel consiste en analizar la informaci6nempirica secundaria 0 indirecta proveniente de distin-tas fuentes, por ejemplo: .investigaciones 0 informespublicados en revistas y periodic os, asi como estadis-ticas u otros datos significativos que puedan localizar-se en archivos publicos y privados.

. El tercer nivel implica el manejo de informaci6n em-pirica primaria 0 directa obtenida mediante un acer-camiento con la realidad, a traves de guias de observa-cion y de entrevistas 0 informantes claves.

IIII

I/I

Segun Rojas, "cuando se cuenta con una teoria para en-cuadrar el problema, la informaci6n proveniente de los dosultimos niveles nos va a permitir tanto conceptualizar el pro-blema de acuerdo con la realidad concreta donde se encuen-tra ubicado, como proporcionar elementos para vigilar la ade-cuada aplicacion de la teoria a nuestro objeto de estudio"45 .

5.1 Marco historico

Independientemente de las posiciones ideol6gicas 0 filo-soficas que asumamos frente al tema, no hay duda de que exis-te consenso entre los estudiosos de que el estudio hist6rico esfundamental para entender y comprender la evoluci6n delhombre, la sociedad y todo 10 que ha construido este desde susmas remotos origenes. Lo historico expresa el proceso realdel origen y de la formaci6n de un objeto dado, 0 sea el suje-to y los fen6menos en su devenir y desarrollo. Pero la historiano la podemos reducir s610 a un conjunto de etapas cronolo-gicas 0 de sucesos ocurridos en el pasado, los cuales tienenuna importancia accesoria y secundaria en la vida del hombrey la sociedad. Es mucho mas que un manojo de acontecimien-

45 ROJAS SORIANO, Raul. Guia para realizar investigaciones socia-les, Universidad Nacional Aut6noma de Mexico. Mexico, 1981.

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tos a de hechos acaecidos hace tiempo atnls. Es la memoria yla vida de la humanidad que reseiia sus conflictos, sus contra-dicciones, sus obras, su pensamiento y tad as aquellos hechosque de una u otra manera hacen parte del desarrollo de la es-pecie humana. Sin la ayuda y el apoyo del pasado, seria muydiflcil construir el presente, que a su vez se constiuini en his-toria que ayudani a construir el futuro. La historia es muchomas que un simple pasatiempo a una evasion. La historia sig-nifica nada menos que conocer los cimientos de nuestra vidaactual, saber de donde venimos, quienes somos y aumentarlas probabilidades de saber a donde vamos.

Hay dia el estudio historic a dejo de ser una tarea decronistas que narraban solo aquellos acontecimientos que a sujuicio les parecian interesantes a atractivos. En la actualidadtiene categoria de ciencia, ya que para sus estudios utiliza canrigor los metodos, las tecnicas y los procedimientos propiosde la investigacion cientifica. El historiador ha ido creandocon el tiempo el a bjeto teorico de la historia, el cual compren-de el aparato conceptual y las categorias del pensar historico,y las relaciones entre ellos. De esta trama surge una metodo-logia, unos principios rigurosos que hay que aplicar para com-probar la veracidad a la inexactitud de las hipotesis que seplantean. Y de la metodologia surgen las reglas concretas delas tecnicas de trabajo del historiador, las cuales se aplican enel manejo de aquella materia prima. Cuando todos estos su-puestos se producen, estamos en presencia de una actividadcientifica, sujeta a los rigores y reglas del metodo cientifico.

Cualquiera'sea el tipo de investigacion que se adelante,aun la modalidad etnognifica a la participativa que hacen en-fasis en 10 empirico, requiere como punta de partida el ami-lisis de las fuentes, origenes y desarrollo historico del proble-ma que se plantea resolver. No podria ser de otra manera, yaque en el desarrollo historic a nos reencontramos can much oshechos y situaciones que, en otras condiciones diferentes dedesarrollo, se repiten en otros terminos en el presente. "Sinprevision la vida se haria imposible, y toda prevision se ba-sa en una experiencia hist6rica previa"46 afirma W. Kula.

46 KULA, W. Citado por Lucien Goldmann en Las ciencias humanasy Lafilosof(a. Nueva Vision, Buenos Aires, 1972.

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i,Que elementos hacen parte de este marco historico?i,Como se construye y se elabora un marco historico? Noexiste ningu.n tipo de formula para elaborarlo, pero a conti-nuacion se sugieren algunas pautas que pueden servir de pun-to de referencia. Antes de definir el tema y los contenidos deeste marco historico, ademas de estructurar un plan de traba-jo para recopilar y ordenar los datos, es importante definir las~entes de informacion y en general elaborar todos los ele-nrentos que haran parte de este marco historico. i,Cwil sera elpunta de partida de este proceso de trabajo? En primer lugarhabra que definir cuanto es la informacion que se conoce y sedesconoce sobre el problema. Como ya 10 senalamos anterior-mente, es importante analizar e inventariar los datos que seconocen sobre el problema, con el proposito de definir la bi.bliograffa y la literatura que se consultara, y en general de.terminar los interrogantes que surgen a partir de los aspectosque se ignoran.

Una vez ordenados y clasificados, los datos disponiblessobre el problema, el paso siguiente es hacer un recuento his.torieo desde sus orfgenes hasta el momenta de la investiga-cion del tema, fenomeno 0 problema que se aspira a resolver,con el proposito de buscar entre sus datos de informacion, to.do aquello que sirva de base para ensayar una respuesta fren.te al problema. Si bien en su primera etapa, la actividad eseminentemente exploratoria y abierta, esta de be centrarse enalgunos objetivos y puntos mas 0 menos definidos, ya que de10 contrario esta labor se tomara esteril e infructuosa. l,Cua-les sedan estas fuentes de datos de informacion? Son las pro-pias de cualquier trabajo historico:

Escritas

. Documentos (publicos, privados, censos, aetas, etc.)

. Prensa (diaria, semanal, mensual)

. Memorias

. Correspondencia

. Libros (tex tos especializados (directos) y tex tos gene.rales (indirectos)

. Literatura de ficcion

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I conogrdficas

. Obras phisticas

. Graficas: foto, cine, diagramas, pIanos, mapas, etc.

. Testimonios grabados: directos (de testigos 0 prota-gonistas) y grabados.

Fuentes varias

. Instrumentos de trabajo y utHes de vida diaria.

Las fuentes son muy amplias, ya que el investigador pue-de y debe echar mana de cualquier dato 0 informaci6n quesea util para reconstruir la historia del tema que se investiga.Lo repetimos: el analisis de los elementos del problema nosdaran la pauta en este proceso de busqueda e indagaci6n ini-cial. A pesar de que la recopilaci6n de documental es su prin-cipal fuente, no hay que desestimar las fuentes no escritas,particularmente en aquellos temas de los cuales se carece deantecedentes hist6ricos.

De ordinario las fuentes hist6ricas no suelen recibir laatenci6n que a ellas debiera prestarse por la utilidad que ofre-cen para la comprensi6n de la realidad presente.

Wright Mills en su libro La imaginaci6n sociol6gica afir-ma que "los estudios ahist6ricos tienden a ser estudios estati-cas, 0 a muy corto plazo, de ambientes limitados. No puedeesperarse otra cosa, porque conocemos mas facilmente lasgrandes estructuras cuando cambian, y probablemente llega-mas a conocer esos cambios unicamente cuando ensanchamosnuestra vision hasta abarcar un per10do hist6rico suficiente.La posibilidad de que entendamos c6mo obran entre S1 pe-quenos ambientes y grandes estructuras, y la posibilidad deque comprendamos las grandes causas que operan en esos am-bientes limitados, exige que tratemos materiales historicos ,,47.


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De ninguna manera un marco hist6rico debe convertirseen una suma y yuxtaposicion de datos historic os aislados, deinformacion suelta e independiente de la estructura historicaglobal donde se inserta el tema 0 el problema general. Hayque entender la historia como un sistema y una estructura, 0sea un conjunto de partes y elementos que actuan mutuamen-te un os en otros, y que no pueden comprenderse sino en esainteraccion mutua. De ah{ que este marco historico debe serun todo donde se reflejen, se integren y se establezcan las re-laciones mutuas de todo orden: economico, politico, filosofi-co, jUrldico, cultural, etc., que son inteligibles a partir de esainterdependencia reciproca. Pero este desarrollo hist6rico noes de ninguna manera un fenomeno lineal, sino que las estruc-turas hist6rico-sociales son, por su propia naturaleza, conflic-tivas y llevan en su seno contradicciones internas que debenser analizadas y resefiadas, ya que ellas pueden ser muy utilesen el esclarecimiento 0 explicaci6n del problema.

Aqu{ en el marco historico, de ninguna manera la histo-ria se de be transformar en un problema que de be resolverse,sino que su funci6n es aportar todo un conjunto de antece-dentes sobre el problema, con el prop6sito de comprender yentender mejor, tanto sus origenes como su desarrollo.

Muchas preguntas surgen en torno al tratamiento de lasfuentes de datos de nuestro marco hist6rico. Tradicionalmen-te se han considerado dos fases, las cuales deben hacer partede un modelo 0 de un plan de trabajo:

a. La clasificaci6n y cdtica de las fuentes. Las fuentesno 10 dan todo hecho, sino que tienen y deben ser in-terrogadas, clasificadas y analizadas crlticamente. EIpunta de referencia mas inmediato en este procesosera siempre el problema planteado.

b. Adecuaci6n de las fuentes al problema 0 problemati.ca planteada. No debe perderse de vista que el proble-ma no es la fuente hist6rica, sino el problema cient{.fico formulado con tal prop6sito. De ello se infiereque estas fuentes deben ser adecuadas alas exigencias,necesidades y fundamentos del problema.

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5.2 Marco conceptual

Muchos investigadores y especialistas confunden el "mar-co conceptual" con la "definicion de terminos" 0 con los quealgunos denominan "glosario de terminos". Si bien todos es-tos conceptos hacen parte del marco teorico, entre enos exis-ten algunas diferencias fundamentales que es importante acla-rar para no caer en el error de confundir el proceso de concep-tualizacion de un problema con un catalogo 0 lista de defini-ciones de un conjunto de palabras 0 terminos utilizados enuna investigacion.

Cualquiera sea el punta de origen 0 el tratamiento delproblema, una investigacion requiere una delimitacion con-ceptual, donde las categorfas descriptivas y operativas propiasdel problema se ubiquen en un sistema y en una estructuraque les permitan definir claramente los aspectos y los carac-teres de los mismos. Se parte del supuesto de que un "con-cepto" es el conocimiento de los rasgos y propiedades esen-ciales y generales d~ los diferentes objetos y fenomenos de larealidad objetiva, as! como de los nexos y relaciones entreellos. En general se denominan "conceptos" a los resultadosen los cuales se compendian las experiencias del ser humano yla sociedad. Son "esenciales" estos nexos y propiedades, por-que con la ayuda de enos, los objetos y fenomenos de un ge-nera se distinguen de los de otro.

Uno de los primeros ra'sgos diferenciales del concepto essu "generalidad'l, porque los nexos y relaciones esenciales delos fenomenos son comunes a todos los objetos y fen6menosde un genero, clase 0 grupo en cuestion. Pero tambien el con-cepto es al mismo tiempo una "forma del pensamiento", unproceso mental que constituye una actividad intelectual gene-ralizada, de caracter te6rico. En este sentido, el concepto co-mo forma del pensamiento, como proceso mental de caractergeneralizado y te6rico, actua como medio del conocimientoulterior de los objetos y de los fenomenos concretos, comofuerza eficiente en la actividad pnictica y creadora del hom-bre.

En un marco conceptual se entrara a describir y analizarlos conceptos fundamentales del problema 0 del tema que se

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plantea, los cuales se ubican sistematicamente en una estruc-tura amplia, tanto explicita como en proposiciones supuestas.Muchas veces en el marco conceptual se utilizan conceptospara analizar y explicar algunas observaciones empiricas pro-pias del problema planteado 0 del estudio que se propone.

En la practica, el marco conceptual resume todos aque-Hos aspectos te6ricos que el investigador ha recopilado de labibliografia consultada sobre el problema y los cuales sonsistematizados y organizados en este marco conceptual, que ala postre se convierte en una sintesis organizada de estos con-ceptos que resumen los aspectos esenciales de los fen6menos0 cosas que son motivo de estudio. Es el mejor camino paraorganizar los datos iniciales que se posee sobre el problema,de forma que se puedan percibir las relaciones entre ellos.

En este marco conceptual podremos descubrir que al-gunos conceptos estan muy estrechamente vinculados a losobjetos 0 hechos que representan, 10 cual sera de enorme uti-lidad en el in stante de definir las variables y sus indicadoresen el sistema te6rico. Segun SeHtiz, "cuanto mayor es la dis.tancia entre los conceptos 0 elaboraciones resumidas, y loshechos empiricos a los que intentan referirse, mayor es laposibilidad de ser falsamente interpretados 0 utilizados desa-certadamente, y mayor ha de ser el cuidado que debe ser to.mado al definirlos. Deben ser definidos, por un lado, en ter.minos abstractos, dandoles el significado general que se inten.ta dar a conocer y, por otro, en termino de operaciones parlas que seran representados en ese de term in ado estudio,,4b .

El prop6sito del marco conceptual no es de ninguna ma.nera alejarnos de la realidad que investigamos 0 de los hechosempiric os, 0 sea alcanzar niveles de abstracci6n superior, queequivaldria a separarlos y aislarlos de esta realidad. No hayque olvidar que la investigaci6n no se puede reducir a un "he-cho mental", sino que es fundamentalmente una actividad so-cial y practica, 0 sea una respuesta y una soluci6n a un pro.blema real y concreto.

48 SELLTIZ, Jahoda y otros. Metodos de investigaci6n en las re/a-ciones sociales. Rialp. Madrid, 1971.

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El marco conceptual no es el punta de partida del cono-cimiento, sino su resultado. De ahi que uno parta don de otroshayan culminado su trabajo. El marco conceptual viene a serel producto de un proceso de amilisis y selecci6n de los cono-cimientos conseguidos, 0 sea la expresion concentrada de co-nocimientos que tienen relacion con el problema planteado.

l.Que importancia tiene el concepto para nuestra inves-tigaci6n? hay que recordar las relaciones que surgen entre 10universal y 10 singular. Como ya 10 senalamos anteriormente,el concepto tiende mas que nada a reflejar 10 universal, pero10 singular existe tam bien en la genesis del propio concepto.Para formal' un concepto se debe investigar una gran cantidadde fen6menos, hechos y cosas singulares, 0 sea estos constitu-yen el punta de partida en la formacion del concepto. Elloquizas nos ensena que para nosotros tendra enorme utilidadel hecho de remitirnos a esta genesis de los diversos conceptosque hacen parte de este marco conceptual, porque alIi encon-tl'al'emos respuesta a muchos interrogantes con relacion alproblema. No podemos quedarnos y limitarnos a los aspectospul'amente universales del concepto, entre el concepto y lal'ealidad objetiva de la investigacion. El concepto refleja laspropiedades de un objeto 0 de un fen6meno, pero no se sabede que objeto 0 fenomeno.

Pero en una investigacion no se puede quedar limitado alas directrices senaladas pOl' algunos conceptos basic os, pro-ducto y resultado de divers os autores y estudios anteriores,sino que debe tratar en el curso de la investigacion de desarro-Hal'"nuevos conceptos". Los conceptos viejos y conocidos sonel punta de partida, pero no necesariamente el punta de llega-da. Muchas veces las relaciones entre conceptos conocidos ge-nel'an nuevos conceptos, 10 cual nos esta senalando la extre-ma flexibilidad de estos, aun sin perder su relativa estabilidady claridad.

Los conceptos no existen al margen de las definiciones,0 seamientras que el concepto no tenga una definicion, resul-ta dificil hablar de su existencia. Este punta de la definici6nes muy importante en el proceso de elaboracion de un marcoconceptual, ya que este no es otra cosa que un proceso dondese entl'an a determinar y a delimitar un conjunto de concep-

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tos, 0 mas particularmente, a registrar los aspectos mas esen-ciales de un objeto 0 el significado de un concepto. 0 sea enun marco conceptual se vislumbran dos aspectos basicos, queson explicitados tanto por este como por el glosario 0 defini-cion de terminos: el contenido y los [(mites. Todas las ideasy los elementos esenciales y secundarios del concepto consti-tuyen su contenido, y los aspectos que marc an sus llmites sonlos aspectos estructurales de un concepto, yen una definiciondeben estar perfectamente explictados.

Segun Eli de Gortari, "los conceptos, en tanto que re-presenten conjuntos de procesos 0 grupos de especimenes,constituyen clases. Entonces, su definicion consiste en deter-minar las condiciones que de be satisfacer un proceso 0 unespecimen para quedar incluido dentro de una clase,,49 .

Una definici6n no consiste simplemente en enumerar laspropiedades caracterlsticas incluidas en el concepto, sino quepor medio de ellas se trata de expresar el fundamento mismoy la ley de desarrollo de un proceso, de una clase de procesos0 de algunas de las cualidades, del modo mas aproximado quepermita reconstruir racionalmente los datos conocidos sobreel problema, los cuales son entrelazados, ordenados, organiza-dos y constituidos en una representaci6n unitaria que reflejael proceso 0 grupo de procesos en su integridad. El conceptouna vez definido y formulado, permite entender mejor los da-tos conocidos anteriormente, y sirve tam bien para descubrirotros aspectos y nuevas relaciones entre los procesos.

Todos estos aspectos seiialados para el concepto en ge-neral, son valid os para el marco conceptual, que a la postreno es otra cosa que un conjunto entrelazado e interrelaciona-do de conceptos diferentes que se refieren a un mismo aspecto.

5.3 Sistema te6rico

Hemos denominado con el nombre de "sistema te6rico"aquel conjunto coordinado y coherente de conceptos, supues-

49 DE GORTARI, Eli. Obra citada.

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tos y proposiciones que han sido definidas operacionalmente,de tal modo que nos ayuden a resolver y ejecutar todas las ac-ciones y tareas inherentes al proceso investigativo. No se pue-de trabajar y realizar una investigaci6n cientlfica a nivelesmuy elevados de generalidad 0 abstracci6n, sino a niveles deuna concreci6n que nos permita trabajar en mejores condicio-nes operativas con la realidad que se investiga. En terminosinstrumentales podriamos afirmar categ6ricamente que noexiste la investigaci6n de 10 general, sino de 10 particular y de10 concreto, y para ello hay que crear el puente que sirva denexo entre el sistema te6rico y los mecanismos operativospropios de la investigaci6n. No hay que olvidar que 10 te6ricoy 10 operativo estan indisolublemente vinculados entre si, yaque 10 primero encuentra en 10operativo su encarnaci6n pnic-tica. Pero si bien 10 te6rico esta vinculado a 10 operative ycondicionado por ello, sin embargo, es relativo este vinculoen la practica y puede en algunos casos apartarse de este. Enalgunos casos, cuando el sistema te6rico se encierra en si mis-mo, cuando considera su dinamica como algo absolutamenteaut6nomo e independiente del mundo objetivo y de la activi-dad practica, llega un divorcio total de la practica. Otras ve-ces, un cierto apartamiento de la pnictica diaria es precise pa-ra tener un espacio mayor, 0 quizas mayor flexibilidad pararesolver las necesidades propias de la practica.

Un sistema te6rico puede influir eficazmente en el cam-po estrictamente operative de un proceso investigativo, s610en el caso de que 10 te6rico este por la 16gica interna de su de-sarrollo, vinculaqo al mundo exterior y objetivo de una inves-tigaci6n. Llegara entonces a resultados que abriran a 10 opera-tivo amp lias posibilidades de desarrollo y de avance ulterior.

Y dentro de esta perspectiva que se plantea para las re-laciones entre 10 te6rico y 10 operativo en una investigaci6n,tampoco hay que olvidar que el criterio de veracidad objeti-va de una investigaci6n cientlfica es la practica. Los nexoste6ricos entre el sujeto y el objeto, entre la teoria y la prac-tica, son titHes en la medida en que ellos funcionen y que nosayuden a instrumentalizar todos 10s conceptos, supuestoste6ricos y categorias generales que hac en parte de las pro-puestas de soluci6n te6rica del problema. Hay que recordarque la investigaci6n parte de 10 te6rico para concluir en 10te6rico, pero es fundamentalmente una actividad y una prac-

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tica individual y social. Lo te6rico es fundamental en la orga-nizaci6n, estructuraci6n y orientacion de todos los elementosque participan en una investigaci6n, pero ante todo esta notendria sentido y justificacion fuera de la realidad objetivadonde asienta su trabajo.

Para R. Bayes, "una definicion operacional es aquellaque nos indica el "que hacer", para que cualquier investiga-dor pueda observar el fenomeno definido, y consiste en laenumeracion detallada de las operaciones necesarias para pro-ducir el fen6meno"so . Si este conjunto de supuestos te6ricosno se traducen al lenguaje operativo de aquellas acciones, ac-tividades y tareas ejecutables, observables y sujetas a pruebasde comprobaci6n con el proposito de identificar un objeto 0un problema definido, la investigaci6n propiamente dicha notendria sentido. Los instrumentos mediadores que nos aportanel metodo y la investigaci6n cientifica son las variables e hi.p6tesis, las cuales analizaremos a continuacion y que a la pos-tre se constituyen en los elementos fundamentales de este sis.tema teorico.

5.3.1 El sistema de variables

El concepto 0 la nocion de "variables" es uno de losaportes del paradigma positivista a la investigacion cientlfica,que ha a1canzado tal grade de universalizacion que hoy dia larnayoria de los investigadores no pueden prescindir de ellasen sus disefios y procedimientos metodologicos, aun en las in-vestigaciones de tipo cualitativo. El viejo positivismo creadopor Bacon y Comte, y posteriormente enriquecido por los re-presentantes del denominado positivismo logico moderno 0neopositivismo (Carnap, Neurath, Kauffman y otros), con suconcepcion empirista y objetiva del mundo, su vision atomi-zada de la realidad, su actitud mistificadora de los hechos, esel promotor de un concepto que se ha convertido en el auxi.liar mas socorrido de la investigacion y de los investigadores.

50 BAYES, R. Citado por Adolfo Critto, EI metoda cientzfico en lasciencias sociales. Paid6s, Buenos Aires, 1982.

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Cada autor ensaya una definicion diferente para un ele-mento que ha sido descrito como "un aspecto 0 dimensionde un fenomeno", "presentacion de los conceptos de una in-vestigacion", "caracterlstica observable a aspecto discernibleen un objeto de estudio", "conceptos clasificatorios", "cuali-dades del objeto estudiado", etc. Pero independientementedel sentido y el significado que se Ie asigne en estas definicio-nes, no hay duda de que existe un denominador comun en to-das ellas, y es el hecho de aceptar que una variable es una de lasformulas mas comunes en el proceso de operacionalizacion delos elementos te6ricos de una investigaci6n. Se parte del su-puesto de que el estudio de una realidad, y mas concretamen-te de un problema, no se puede asumir globalmente, 0 sea ensu totalidad, ya que no existe la investigaci6n de 10 generalsino de 10 particular. Por eso de acuerdo con los postulados po-sitivistas, la realidad que se investiga, para los efectos de suconocimiento, de be ser tratada en forma similar que la natu-raleza, 0 sea se puede descomponer en sus propiedades a as-pectos constituyentes mas significativos.

Aqui se plantea un problema conceptual sobre el cualno existe acuerdo entre los investigadores y cientlficos. Nosreferimos a la relacion existente entre el todo y sus partes, en-tre la realidad que se investiga y los componentes en los cua-les se divide. Sabemos por experiencia que los elementos deltodo, sin excepcion dependen de manera esencial de su estruc-tura, desempefian un papel cualitativamente distinto en de-pendencia del modo y del sistema de sus nexos y de su orga-nizaci6n. Pero para algunos filosofos el to do no es necesaria-mente la suma de sus partes, sino que este aspecto es cualita-tivamente diferente a cada una y a la totalidad de sus partes.EI ejemplo mas comun que se utiliza para explicar este con-cepto es el caso de la celula viva, de la cual se han logrado ais-lar y elaborar artificialmente todos sus componentes, pero aljuntarlos no se logra crear una celula viva. Se conocen concierta exactitud el tipo de componentes, su estructura, su fun-cionamiento, pero cuando se unen no funcionan. Ello los hallevado a concluir que la vida es mas que la fusion de un aci-db nucleico, ADN y otros compuestos, 0 sea un tipo de es-tructura compleja e impredecible.

i.Que es una variable? Es evidente que el termino ha si-do tornado de la logica matematica, el cual se usa para desig-

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nar una cantidad que puede tomar diferentes valores. Tam-bien en algebra se utiliza como expresi6n representada poruna letra "a", ala cual se Ie pueden asignar valores diferentes.En la 16gica matematica las variables se emplean por 10 gene-ral al formular las leyes de la l6gica, los axiomas y reglas deinferencia de los ca1culos 16gicos, 10 cual subraya el caractergeneral de dichas magnitudes. Nose sabe a ciencia cierta quie-nes iniciaron la practica de utilizar este concepto en la investi-gaci6n cientifica, pero se piensa ql:le su uso viene de las inves-tigaciones y experiencias de laboratorio adelantadas por lasciencias naturales, la quimica y la biologia, donde el concep-to de variable tiene diferentes significados. En biologia porejemplo, la variable es sin6nimo de "factor", 0 sea de un ele-mento circunstancial que contribuye a la realizaci6n de unefecto. El termino fue posteriormente trasladado de formabastante elastica al ambito de las ciencias humanas y sociales,el cual comenz6 a ser usado como sin6nimo de "aspecto","propiedad" 0 "dimensi6n".

La aplicaci6n del concepto "variable" se justifica en lamedida en que la necesidad de identificar las caractedsticas apropiedades esenciales de un problema 0 de una realidad,con el prop6sito de relacionarlas y sacar de ellas algunas can.c1usiones pertinentes al nuc1eo del problema que se de sea re-solver. 0 sea segun los partidarios del uso de variables en unainvestigaci6n, sin su concurso es imposible estudiar una reali-dad, un hecho 0 un fen6meno determinado.

Son tantas las definiciones 0 los enfoques sobre la utili-zaci6n y significado de las variables, que ellos facilmente pue-den variar segUn las tendencias dominantes en el campo de lainvestigaci6n, ya que su sentido puede ser diferente si el tipode investigaci6n que se adelanta sea del tipo cuantitativo 0cualitativo, 0 si esta influido u orientado por los paradigmasmarxistas, funcionalistas, analitico 0 cualitativo-interpretati-vo. Pero no todo es relativo en este terreno, ya que en todasestas concepciones existen aspectos comunes que vamos aanalizar y que a la postre son aceptados como las caracteris-ticas mas significativas de las variables. Algunos planteanque como el problema se presenta como una serie de con-ceptos y abstracciones, es fundamental convertirlos en varia.bles e insertarlos en un conjunto 0 serie de valores que los li-gue a la realidad empirica donde Ie corresponde actuar a la

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investigaci6n propiamente dicha. De ahia que se afirme queuna variable aislada no tiene sentido, y simplemente es unconcepto inconexo y suelto. Para que ellas tengan existenciacientifica como tales, de be existir un sistema de variables, 0sea un tipo de relaciones que nos indicanin el camino para re-solver el problema en el terreno operativo de la investigaci6n.De ello se puede inferir que las variables son conceptos clasi-ficatorios, que de acuerdo con 10 sefialado por Guillermo Brio-nes, "permiten ubicar a los indivlduos en categorias y clases,y son susceptibles de identificaci6n y medici6n"sl.

Karl Popper nos habla de las condiciones que a la postrepueden determinar las relaciones entre los hechos y entre es-tos y las variables. Estas condiciones pueden ser: necesarias,cuando son indispensables para que se produzca un hecho;suficientes, cuando estan presentes en un hecho, pero que es-te se puede producir por otra causa; contribuyentes, porqueinciden decisivamente en el hecho pero sin ser necesarias nisuficientes, y con tingen tes, que son circunstancias que pue-den 0 no determinar favorecer el hecho. Especificamente la"condici6n" ha sido definida como una categoria que expresala relaci6n del objeto con los fen6menos que 10 rodean, sinlos cuales no puede existir. El objeto mismo aparece como al-go condicionado, mientras que la condici6n aparece como lamultiplicidad del mundo objetivo, externa al objeto. A dife-rencia de la causa, que engendra directamente tal 0 cual fen6-meno, 0 proceso, la condici6n constituye el medio y la situa-cion en que estos surgen, existen 0 se desarrollan.

Todo ello nos esta sefialando la estrecha relaci6n queexiste entre las variables y el marco te6rico, y naturalmentecon el problema de una investigaci6n, ya que para algunos,estas no son otra cosa que los elementos de un problema 0 deuna hip6tesis, pero operacionalizados.

i,Que factores hay que considerar en el proceso de cons-trucci6n de una variable? Usualmente se habla de tres tipos:

- Nominal- Real- Operacional


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Lo nominal aqui se refiere a una definici6n puramenteformal de la variable y tiene por prop6sito definir su significa-do. Con ello se quiere evitar que existan confusiones, ambi-guedades 0 situaciones que alteren el significado del pro blema0 de la hip6tesis.

. Lo real se refiere a la cosa, objeto 0 fen6meno que obje-tivamente podemos identificar por medio del concepto.

(Lo operacional tiene que ver directamente con el trabajo

estrictamente investigativo, ya que este factor se refiere alasindicadores de la variable, que analizaremos mas adelante.Tambien alude a todos los procedimientos que se utilizaranpara precisar las dimensiones de esta variable, 0 sea sus aspec-tos discernibles.

Con la definici6n de estos 3 factores se busca establecerlos niveles basicos que caracterizan una variable y que tienenque ver con los aspectos formales, reales y operacionales delproceso investigativo, y los cuales deben definirse claramentepara que la variable sea util en este proceso.

Be parte del supuesto de que una variable es un conjuntode caracteristicas y aspectos de un fen6meno, y en generalenunciados te6ricos de un grupo de elementos del problema ade una hip6tesis. Si bien a nivel general se pueden manipularestas variables te6ricas, en el momento de iniciar el capitulometodo16gico de la investigaci6n, hay que operacionalizar ytraducirlas en terminos de indicadores de la variable. i.Que esun "indicador"? Noes otra cosa que la traducci6n empiricade los aspectos te6ricos de la variable. Con tal prop6sito seelabora un {ndice de variable, que es una lista y c1asificaci6nordenada de datos empiricos, los cuales corresponderian alasvalores sefialados por los conceptos 0 elementos te6ricos de lavariable. Es un concepto c1asificatorio que nos ayudani a de-cidir y precisar la pertenencia de un objeto, sujeto 0 fen6me-no de acuerdo con los conceptos inscritos en cada una de lasvariables te6ricas.

En la medida en que el analisis de los conceptos de las va-riables se amplia y se enriquece, puede aumentar el numerode indicadores, pero su numero y su selecci6n deben estar deacuerdo con las posibilidades reales y potenciales que existen

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para identificarlos en la realidad. Otras veces el exceso de in-dicadores contribuye a crear confusiones y dificultar la opera-cionalizacion de las variables.

Por ejemplo, i,cuales serian los "indicadores" de la varia-ble "edad mental"? Aunque el concepto de edad mental enpsicologia es bastante relativo, ya que es una noci6n quequiere clasificar al individuo segun el nivel intelectual que haconseguido en un momento y en una circunstancia determi-nada, para establecer los indicadores habria que preguntarsecuales son los aspectos empiric os que mejor expresan y repre-sentan en este pIano esta variable teorica. Lo mas facil seriaseleccionar algunas de las numerosas pruebas y tests creadosdesde Binet hasta nuestros dias y aplicarlas a los ninos, perocomo aqui se trata de definir sus indicadores, independiente-mente de los instrumentos que se utilizan con tal proposito,habra que hacerse algunas preguntas:

- i,Que es la "edad mental"?

- i,C6mo puedo objetivamente definir y caracterizar la"edad mental"?

- i,Que elementos constituyen y estructuran la "edadmental"?

- i,C6mo reconozco empiricamente la "edad mental"?

Estas y otras preguntas pueden hacerse con la intenci6nde precisar algunos aspectos basicos y esenciales que nos po-sibiliten identificar esta "edad mental". Pero la selecci6n deestos indicadores no se puede hacer al azar, ya que estos debenreunir ciertas condiciones. Por ejemplo, es inutil seleccionarun indicador empirico al cual no se tiene acceso y esta muylejos de ser controlado. Este debe ser un hecho real y posi-ble, ya que de 10 contrario no vale la pena elegirlo para cum-plir estas funciones. Tambien debe ser definido en formaprecisa y concreta, y no de be dar margen ados 0 mas inter-pretaciones diferentes i,Cuales sedan los indicadores posiblesen el caso de la "edad mental"?

. Edad cronol6gica

. Cuociente de inteligencia 0 intelectual

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. Memoria

. Niveles de desarrollo intelectual- Seglin el sexo- Segun el nivel socioeconomico- SegUnfactores flsicos y psicologicos

. Nivelesde creatividad

El resultado de la combinacion de todos estos valores se-ria un (ndice, que es el indicador total de una variable com-pleja. La funcion que cumplen estos indicadores son muy con-cretas: la suma de ell os de be corresponder e interpretar per-fectamente la variable, de 10 contrario se produce un desfaseentre 10 teorico y 10 operativo, entre 10 supuesto y 10 real.

Pero no creamos que la presencia de los indicadores nosva a resolver automaticamente todos los problemas operativosde la investigacion. Estos solo son una aproximacion y "elmaximo grade de operacionalidad de las variables", pero nola respuesta definitiva en este orden. Para M. Castells, los in-dicadores no hay que fetichizarlos, ya "que no basta con dis-poner de un buen sistema de indicadores sociales para realizaruna buena investigacion social. El error esta en convertir el in-dicador en un instrumento que sirva para comprender la reali-dad. Esto solo puede hacerse desde una teoria que rinda cuen-ta de algunos elementos empiricos (los que se estudian y delos que hace parte el indicador"S2 .

Este proceso denominado "operacionalizacion" de lasvariables ha sido desarrollado y sistematizado par el norteame-ricano Paul Lazarsfeld, un representante de las tendencias quese ubican dentro de los paradigm as de la ciencia social empiri-ca y del realismo cientffico. Segun Lazarsfeld, las cuatro fasesque anteceden a la operacionalizacion de las variables son lassiguientes:

a. Representaci6n del concepto de variable, donde lasideas y conceptos generales adquieren definicion parmedio del lenguaje. Es la etapa de la definicion de lavariable.

52 CASTELLS, Manuel. Problemas de inuestigacion en sociologia ur-bana, Siglo XXI. Mexico, 1972.

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b. Especi{icaci6n del concepto propuesto, ya que se par-te del supuesto de que dentro de la cantidad de indi-cadores que se propongan, habni que seleccionar s610aquellos que tengan un interes operativo. Se seleccio-na y se define 10 que se ha denominado "universo deindicadores" .

c. Elecci6n de indicadores. Como el universo de los indi-cadores es muy grande, hab'ni que seleccionar aquellosque tengan mayor concreci6n y respondan a las condi-ciones objetivas y pnicticas de la investigaci6n.

d. Construcci6n de (ndices, que no es otra cosa que lacombinaci6n y relaci6n de los indicadores, los cualesson los resultados finales de una variable compleja.

En general es un procedimiento parecido al que se des-cribe en el capitulo dedicado al planteamiento del problema,donde mediante un proceso de analisis inicial, se alcanza unasintesis que nos permite formular el problema.

Hoy dia la clasificaci6n de las variables es un mundocomplejo, ya que son tantos los tipos de variables que exis-ten, que la clasica divisi6n de variables dependientes e inde-pendientes ha sido rebasada. Ella se debe a que el sistema devariables ha adquirido una importancia fundamental en la in-vestigaci6n cientlfica, ya que para los partidarios de determi-nados paradigmas son los elementos basicos del metodo cien-tifico. En la practica la investigaci6n tradicional centra sus ta-reas en la tecnica de descubrir variables, establecer sus magni-tudes y probar las relaciones que surgen entre ellas.

Seglin la forma como se presentan estas caracteristicas0 propiedades, las variables se clasifican en:

-Variables dependientes e independientes-Variables cualitativas y cuantitativas-Variables continuas 0 discontinuas

La variable no es un hecho aislado dentro de un concep-to 0 de un problema; para que existan como tales dentro deun proceso investigativo se requiere que haya como minimo

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dos variables, las cuales necesariamente estanin relacionadasentre s1. Y esta relaci6n puede ser dependencia 0 independen-cia, de continuidad 0 discontinuidad.

Se ha dicho que algunas variables son consideradas comoantecedentes de otras, es decir, que son necesarias para quesucedan 0 existan. Por ejemplo, el acto de leer es imposiblesin algun grado de inteligencia, de 10 cual se deduce que la va-riable "inteligencia" es un antecedente de la variable "leer" yviceversa, 0 sea la variable "aprender a leer" es una consecuen-cia de la variable "inteligencia". Todo ello nos lleva a la con-clusion de que la capacidad para la lectura depende del nivelintelectual del individuo. En cambio en el caso de las varia-bles "edad" y "talla", la relaci6n es muy diferente, ya que en-tre ellas no existe una relaci6n de dependencia, porque laedad de una persona no depende de su talla, por 10 tanto laedad es independiente de la talla. Los especialistas denominan"independientes" las variables que anteceden a la variable de-pendiente, en cambio a las variables que son consecuencia delas variables antecedentes se les denomina dependientes.

Para Guillermo Briones la variable independiente es lacausa real 0 supuesta de un fen6meno (fen6meno anteceden-te), en cambio el fen6meno consecuente seria la variable de-pendiente. Pero no siempre la relaci6n de implicaci6n entreambas variables es de tipo causal, sino que existen muchasotras relaciones diferentes, en donde estas traen como conse-cuencia las variaciones de la .otra variable.

Los fen6menos que pueden tomar valores cuantitativosdistintos se les denomina variables continuas. La edad crono-16gica es un ejemplo de una variable continua. Pero no todaslas variables son continuas, por ejemplo, la variable "sexo"cuando se clasifica como masculino y femenino, no es una va-riable continua, sino discontinua 0 discreta. Si desearamoscomparar los temperamentos de las mujeres con el color delcabello natural rubio, castano, negro 0 pelirrojo, el color delcabello debe considerarse como una variable discontinua. Es-ta ultima es definida por los especialistas como aquella varia-ble que no puede asumir valores intermedios entre dos valoresdados, y han de hacerlo siempre con valores enteros (numerode alumnos de una escuela, asociados de una cooperativa,etc.). En sintesis, una variable es continua si no tiene un ta-

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mana unitario minimo y es discontinua, si tiene un tamanounitario minimo. En la pnictica este atributo afecta al proce-so operative de la investigaci6n, especialmente en 10 que serefiere al proceso de medici6n, analisis de datos y aplicaci6nde metodos estadisticos.

Dentro del proceso inherente a la relaci6n entre las va-riables surge el concepto de control de variables, por mediedel cual se trata de reducir el riesgo de atribuir los cambiosa la variable dependiente. Si los efectos de todas las variablesrelevantes se eliminan 0 controlan, y la relaci6n empirica en-tre la variable independiente y la variable dependiente es sos-tenida, entonces la relaci6n es legitima. Aqui se trata de ma-nejar algunas de las condiciones esenciales que determinanque una variable se de 0 no.

El procedimiento por medio del cual se controlan lasvariables se presenta fundamentalmente en el caso de las va-riables extraiias, que no son otra que variables independientesno relacionadas con el prop6sito de la investigaci6n, y la cualpuede presentar efectos sobre la variable dependiente. Deahi la importancia que tiene el diseiio de una investigaci6n, elcual debe ser elaborado de tal manera que se pueda estar se-gura de que el efecto sobre la variable dependiente puede atri-buirse solamente a la variable independiente y no a otras va-riables extraiias. 0 sea que los cambios en la variable depen-diente sean debidos a los efectos de la variable independientey no a variables extraiias. Es innegable el valor que tienen lasacciones destinadas a controlar las variables extranas, las cua-les aspiran a minimizar los efectos de estas variables. Existen3 procedimientos para controlar estas variables extraiias en elproceso investigativo:

. Mediante la aleatorizaci6n

. Mediante la homogeneidad

. Por apareamiento

El investigador puede controlar las variables indepen-dientes mediante el proceso de aleatorizaci6n, es decir, a tra-yeS de la asignaci6n al azar de los individuos a los grupos quecontrolaran los efectos de las variables extranas. El procesode aleatorizaci6n reduce la posibilidad de que las variables ex-tranas tengan un efecto diferente sobre los grupos de estudio.

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Pero las variables extranas no siempre se pueden contra-lar por medio de la aleatorizaci6n, 0 sea al azar. Cuando exis-ten diferencias entre los grupos elegidos al azar, los efectos delas variables extranas se pueden atribuir a factores probabills-tieos, es decir, estatieos. Si no es posible la equiparaci6n parazar, se necesita hallar otros metodos para controlar los efec-tos diferenciales de la variable extrana, y ello mediante el pro-cedimiento de establecer grupos equivalentes en relaci6n canlas variables extranas. El control de una variable extrana noelimina la correlaci6n entre la variable extrana y la depen-diente. Es el metodo mediante la homogeneidad, donde se eli-gen muestras que sean tan homogeneas como sea posible canrespecto a la variable extrana. Por ejemplo, si se seleccionansolamente ninos de una determinada edad para un estudio,disminuiran los efectos de la edad sobre la variable depen-diente.

Un procedimiento para conseguir el control de la varia-ble extrana consiste en aparear los individuos de un estudio,de tal manera que cada par de ellos sea 10 mas parecido. As!los procesos de apareamiento exigen que se busquen los paresde individuo que son muy semejantes con respecto a la varia.ble que queremos controlar.

Se habla de variables intervinientes, cuando aparece unatercera variable interponiE~ndose entre las variables indepen.dientes y dependientes, la cual interviene y afecta las relacio.nes entre estas dos variables. Por ejemplo, un hecho 0 un fe-nameno cualitativo que media entre dos variables eminente-mente cuantitativas, puede constituirse en una variable inter.viniente. En este caso las relaciones entre el estimulo y la res.puesta, la causa y el efecto, pueden afectarse.

Los especialistas en metodologia de la investigaci6n selas han ingeniado para inventar una gran cantidad de tipos devariables, que no son otra cosa que una forma particular de ca-racterizar las variables ant~riormente senaladas; de ahi quenos enfrentemos con una lista interminable de variables, queala postre terminan por confundir a las personas que recien seinician en la actividad investigativa: activas, asignadas, experi-mentales, intercurrentes, confundidas, contaminadas, de res-puesta, inermediarias, etc.

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Muchas discusiones y polemicas han existido sobre untema que ha dividido a los partidarios de la investigacion cuan-titativa y cualitativa. Los primeros afirman que seria imposi-ble satisfacer los criterios de confiabilidad y de validez cient!-fica, uno de los fundamentos del metodo cientifico, sin elconcurso de la medicion y la enumeracion, que son conside-rados como condicion necesaria para la construccion cientifi-ca de las ciencias. La variable es en cierta medida una formade aplicar estos criterios. Los partidarios de la modalidad cua-litativa, afirman en cambio que los fenomenos human os y so-ciales, en sentido estricto, no pueden ser cuantificados por me-dio de cifras, valores estadisticos 0 aritmeticos sin que estospierdan su significado cualitativo y sin considerar numerososotros factores que actuan en algunos fenomenos 0 sirven paracaracterizarlos. La realidad humana 0 social es demasiadocompleja para reducirla a un manojo de formulas matemati-cas, afirman estos sectores. Y precisamente las variables, consu concepcion atomistica y segregada de la realidad que estu-dia, es un ejemplo de estas limitaciones. Algunos planteanque esta "mistica de la calidad y de la cantidad" es arbitrariae inutil, ya que ambas categorias hacen parte de un todo uni-co, se complementan y se interrelacionan. Ademas que es im-posible concebir la realidad objetiva sin atender alas propie-dades de esta realidad, la cual individualiza y singulariza.

Lazarsfeld afirma que "ninguna ciencia trata sus objetosen completa concrecion. Selecciona algunas de sus propieda-des e intenta establecer relaciones entre ellas"S3. Cada feno-meno, proceso 0 actividad investigada debe ser reducida a unconjunto de dimensiones, propiedades 0 aspectos que se en-cargaran de caracterizar la realidad estudiada, de 10 contrariosera muy dificil investigar. De ello se concluye que sin la exis-tencia y el apoyo de las variables, no se avanzaria en el cono-cimiento de los objetos y de los procesos, los cuales permane-ceran invisibles al ojo del investigador y siempre en estado vir-tual, ya que a la postre las variables y sus indicadores son enla practica los aspectos especfficos, singulares y visibles deesta realidad.

53 LAZARSFELD, P. F. "Sobre la relacion entre propiedades indivi-duales y colectivas", en F. Korn y otros, Conceptos y variables enla investigaci6n social, Nueva Vision, Buenos Aires, 1969.

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5.3.2 Las hip6tesis

El termino "hipotesis" parece tener significados muy si-milares en las matematicas, la filosofia y en la logica, ya queen todas estas disciplinas es sinonimo de proposicion a de su-posicion, de posibilidad 0 de probabilidad. En el proceso dela investigacion cientifica puede asumir todos 0 cada uno deestos significados, pero en general la hip6tesis rebasa el sen.tido de estos conceptos. Analicemos con detalle cada uno deellos. En logica formal, la proposici6n es la oraci6n de un de-terminado lenguaje, examinada en relaci6n con las estimacio-nes de su veracidad (verdadero-falso) 0 de su modalidad (pro-bable, posible, imposible, necesario, etc.). Laestimaci6n de laveracidad de una proposicion se denomina valor de verdad dela proposici6n dada. 0 sea que la proposici6n no tiene otraalternativa que afirmar la false dad a verdad de un hecho, de10 contrario dejaria de serlo.

Cuando se da por existente 0 sucedido algo que se toma<'-OTfiOpunto de paytida paya un yazonami.ento, 5e di.ce que sesupone algo: "Suponer" es sin6nimo de presumir, conjeturara presuponer, don de se da por hecho algo, pero cuya existen-cia carece de las pruebas 0 fundamentos que la respalden ob-jetivamente. La "suposicion" esta muy lejos de ser una ver-dad probada y experimentada, ya que apenas un juicio quehacemos sabre la base de algunos signos 0 noticias que tene-mos sabre una cosa, un fenomeno 0 un proceso.

Todo aqueUo que puede ser 0 suceder hace parte de 10posible, es decir, de 10 probable 0 variable. Aunque muy dife.rente, pero con aspectos comunes, 10probable es aquello quepuede pro bar, 0 sea experimentar sus cualidades antes de em.plearlas para un fin determinado. Es algo que requiere ser en-sayado 0 comprobado, de 10 contrario existirian dudas sabresu efectividad 0 que este en condiciones de a1canzar los finesque se propone. La "probabilidad" es un termino que se uti.liza en la estadistica y en las matematicas, donde tiene un sig.nificado muy parecido. Por ejemplo, en la primera es un nu-mero que mide el grade de posibilidad en la ocurrencia de unsuceso, y que esta comprendido entre cero (imposibilidad deocurrencia) y uno (certeza). En cambio en las matematicases el cociente entre el numero de casos favorables a la ocurren-cia de un suceso y el numero total de casos.

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La hip6tesis sintetiza los nisgos de estas 4 categorias, lascuales a la postre la caracterizan y la definen. Ademas se des-taca por tener una suposici6n que hace las veces de idea y sin-tetiza el conocimiento en un sistema, y ella se constituye enun importante procedimiento de investigaci6n cientifica, yaque por su medio podemos proponer muchas preguntas, queen definitiva se convertinin en las premisas fundamentalesde la hip6tesis. Las proposiciones son muy importantes tantoen el planteamiento de una hip6tesis como en su comproba-cion, ya que la estimaci6n de la veracidad de una proposici6ndenominada "valor de verdad" 0 "criterio de verdad", es elrecurso de que se vale la hip6tesis para comprobar la veraci-dad a la falsedad de tal 0 cual aseveraci6n 0 interrogaci6n.Los 16gicos neopositivistas consideran que la ciencia se com-pone tan s6lo de hip6tesis que se confirman mediante la de-ducci6n l6gica 0 la experimentaci6n empirica. Las preguntasque tanta importancia tienen en el proceso de comprobaci6nde una hip6tesis, son desplazadas de la esfera cientlfica, yaque segUn ellos no constituyen la conclusi6n de una formacualquiera de inferencia 16gica, ni tam poco la descripci6n deun hecho 0 una experiencia sensible. Las proposiciones se li-mitan al orden narrativo y quedan por fuera las proposicionesinterrogativas, imperativas y demas.

En la practica, en el proceso de comprobaci6n de la hi-p6tesis y aun en su formulaci6n, no se puede prescindir de lapregunta, la cual indica la direcci6n del desarrollo de nuestrosaber, desempena un papel importantisimo en la trayectoriade la ciencia y en el planteamiento de hip6tesis cientificas.No puede existir una ciencia que no plantee preguntas 0 pro-blemas, ya que la ciencia no se limita a recoger los resultadosacabados, sino que constituye un sistema de conocimiento ca-paz de moverse por si mismo y obtener nuevos resultados. Yen este caso no se trata de una pregunta aislada, sino el plan-teamiento de todo el problema cientifico, donde la preguntavienea ser breve balance del mismo.

Y ya que hicimos referencia alas relaciones existentesentre el problema cientifico y la hip6tesis, analicemos un po-co mas este tipo de conexiones. Sabemos que el planteamien-to del problema determina los contornos del futuro sistemade conocimiento que forma la hip6tesis. La suposici6n en lahip6tesis viene a ser un intento muy importante de resolver

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el problema, de responder a la pregunta planteada. La pregun-ta en el planteamiento del problema se refiere precisamente,a 10 que constituye la suposici6n en la hip6tesis. La respuestaa esta pregunta origina la idea que sera el eje de un nuevo sis-tema de conocimiento.

Algunos investigadores cometen el error de confundir lahip6tesis con la conjetura. Debemos recordar que la hip6tesises un sistema de conocimiento que se apoya en una suposi-ci6n basada en el estudio de hechos y leyes conocidas, encambio la "conjetura" es una suposici6n inicial, todavia noinvestigada en suficiente medida, cuyos fundamentos 16gicosy empiricos no se conocen.

Diversos te6ricos afirman que la hip6tesis es a la expe-riencia 10 mismo que el conocimiento te6rico al empirico. Elpensamiento te6rico arranca del conocimiento experimental;esta tesis tambien es valida en relaci6n con la hip6tesis, sinembargo, no podemos limitarnos a ello al tratar de esclarecerlas relaciones entre la hip6tesis y la experiencia. Es err6nea laafirmaci6n de que toda hip6tesis se basa en la experiencia yque la propia hip6tesis no es mas que un eslab6n intermedioentre la experiencia y el pensamiento te6rico. Muchas hip6te-sis provienen de la generalizaci6n de los resultados del estudioexperimental de los fen6menos de la realidad. Pero tambienhay hip6tesis que no estan basadas en las experiencias ante-riores, sino en otras tesis te6ricas. En la flsica moderna exis-ten muchos casos.

Existen form as de relaci6n entre la hip6tesis y la expe-riencia:

. La hip6tesis que surge para explicar directamente !aexperiencia.

. La hip6tesis en cuya formaci6n la experiencia desem-peiia un pape! determinado, pero no exclusivo.

. La hip6tesis basada en las teorias precedentes, queselimita a generalizar.

Usualmente en la actividad investigativa se habla de dostipos de hip6tesis: la de trabajo y la real. Las denominadas hi.

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p6tesis reaZes se originan sabre la base de un numero mayorde datos efectivos y te6ricos, can vista a convertirse, aunquecan algunas modificaciones, en teoria. Estas se crean para ex-plicar los fen6menos, sus relaciones con el mundo objetivo(como y can que plenitud refleja los fen6menos); esto cons-tituye 10 principal en su caracterlstica. Las hip6tesis de traba-jo cumplen una finalidad auxiliar muy especifica: deben ayu-dar al investigador en la acumulaci6n de los datos y a su co-nacimiento previo. Este tipo de hip6tesis es una de las prime-ras suposiciones que se hacen al principia de la investigaci6ncientifica y se convierte en hip6tesis real despues que se hayaprecisado, y sirve para explicar todos los hechos compiladosde la realidad, hechos que pretende demostrar. Y par el con-trario, una hip6tesis real puede convertirse en una hip6tesisde trabajo cuando se descubren hechos que la contradicen,cuando se desecha y se sustituye par otra, despues de haberdesempefiado un determinado papel en la obtenci6n de cono-cimientos mas completos y exactos.

Algunos sectores plantean equivocadamente la hip6tesisde trabajo, al cumplir una funci6n auxiliar y ayudar al investi-gador a reunir los hechos y relacionarlos inicialmente de al-gUnmodo, carece de todo contenido, cumple una tarea pura-mente instrumental y s6lo nos ayuda a organizar nuestra ex-periencia. Par otra parte, los pragmatistas norteamericanosplante an que la hip6tesis no es el reflejo de la naturaleza en laconciencia humana, sino instrumentos, patrones l6gicos a losque debe supeditarse la investigaci6n. Este pragmatismo con-sidera toda idea cientlfica como una hip6tesis que ha de serenjuiciada no par su veracidad, sino par el grado de eficacia,su oportunidad econ6mica, etc.

El concepto "hip6tesis de trabajo" tiene varias acepcio-nes, ya que en primer termino se denomina as! a la hip6tesisinicial, 0 sea la primera respuesta al problema planteado, noargumentado, por 10 cual no se puede llamar realmente hip6-tesis cientlfica. Tambien se Ie llama asi a aquellas suposicio-nes iniciales que en la indagaci6n del objeto desempefian unpapel auxiliar: facilitan y orientan hacia un fin determinadola acumulaci6n y reuni6n de datos.

BegUn Kopnin, desde un punta de vista estrictamenteoperativo, la hip6tesis tiene una importancia fundamental en

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una investigacion cientlfica, ya que ella reune 10 conocidocon 10 nuevo, y esto con 10 que se busca. En general se Ie de-fine como respuestas tentativas a los problemas de investiga-cion y enunciados predictivos que relacionan una variable in-dependiente con una variable dependiente. Para verificar lahip6tesis, necesariamente se deben definir operacionalmenteambas variables y especificar sus correspondientes indicado-res.

Uno de los principios y criterios para conocer la adecua-cion de una hipotesis de investigaci6n es saber si se puede ve-rificar objetivamente. Si la hip6tesis se puede examinar esporque ella se puede verificar, 0 sea reunir pruebas emplricasque la demuestran y confirman 0 estan de acuerdo con laspredicciones basadas en los supuestos de la hip6tesis.

5.3.2.1 Una tipologz'a de hip6tesis

Al igual que en el caso de las variables, los investigadoresnos hablan de la existencia de una gran cantidad y variedadde hip6tesis, aunque muchas de ellas son modalidades muypersonales y particulares que no vale la pena analizarlas. Gui-llermo Briones hace referencia a 4 tipos fundamentales dehip6tesis:

- Descriptivas-- Causales- Singulares- Universales

Begun el autor, las hipotesis descriptil.;10S"son suposicio-nes referidas a la existencia, la estructura, el funcionamiento,las relaciones y los cambios de ciertos fen6menos"S4 . Las hi-p6tesis causales "proponen, de manera tentativa, factores quesedan la causa del fen6meno estudiado". En general son pro.posiciones' tentativas de los factores que intervienen comocausa del fen6meno que se estudia. Las hip6tesis singulareshacen parte de un tipo de c1asificaci6n que se basa en las di.

54 BRIONES, Guillermo, Obra citada.

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versas extensiones que pueda tener la hip6tesis, y son aquellasque se refieren a un tinico sujeto plenamente identificado yque pueden referirse a todos 0 s610 algunos de los miembrosde un colectivo. En ese caso se les denomina hip6tesis univer-sales.

Existen hip6tesis sustantivas cuando se refieren a la rea-lidad social y que deben ser sometidas a certificaciones 0 com-probaciones empiricas 0 hip6tesis de generalizaci6n, las cua-les hacen referencia a los datos mismos. Tambien se acostum-bra hablar de hip6tesis generales, las cuales tienen funcionesorientadoras y centra su acci6n en el problema, el cual se con-vierte en la base para la btisqueda de los datos. Tambien se Iedefine como un tipo de hip6tesis la cual contiene relacionesfundamentales entre variables basicas. En cambio, las hip6te-sis particulares son aquellas que dependen de la hip6tesis cen-tral 0 principal, tanto en su formulaci6n como en su validez.Desde el punta de vista de las variables utilizadas y de las re-laciones entre las mismas, existen hip6tesis can una sola varia-ble, con dos 0 mas variables y relaci6n de asociaci6n 0 cova-rianza, donde el cambio de una variable influye en el cambiode la otra.

Algunos autores hacen referencia alas hip6tesis post.facto, las cuales al igual que en el caso de la teoria en general,se deduce de la observaci6n de un fen6meno 0 de un hecho,y donde la hip6tesis ordena los hechos observados, y las hip6-tesisante facto, que introduce una explicaci6n antes de la ob-servacion. Se trata de la hip6tesis mas comtin, ya que estaorienta y precede al descubrimiento 0 al estudio.

No valdria la pena mencionar toda la gama de hip6tesis,ya que muchas veces no difieren entre ellas y s610 se diferen-cian par sus nombres 0 denominaciones: hipotesis anal6gicas,confirmables y refutables, convalidadas, estadisticas, inferen-ciales, plausibles, etc. Pero entre todos estos tipos de hip6te-sis hay que mencionar las hip6tesis nulas, las cuales sirvenpara indicar que la informacion por obtener es contraria a lahip6tesis de trabajo. Algunos la confunden con la hip6tesis es-tadistica, y en general esta hip6tesis se formula para ser re-chazada. De igual manera habria que senalar las hip6tesis al-ternativas, las cuales introducen variables independientes queno aparecen en las primeras hip6tesis senaladas.

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Pero independientemente de la gran cantidad de clasifi-caciones y tipos de variables que muchas veces arbitrariamen-te han ihventado los investigadores, no hay duda de que ennuestro capftulo, uno de los aspectos mas importantes quetendriamos que destacar, es el proceso de formulacion, pro-duccion, comprobacion y validacion de una hipotesis, sobrelos cuales destacaremos algunos elementos metodologicos yepistemo16gicos.

5.3.2.2 i C6mo se formula y se comprueba una hip6tesis?

Formular una hipotesis no es otra cosa que expresarla0 enunciarla en terminos precisos, en tal grado que sus con-tenidos y conceptos basic os no se presten a confusion. Exis-ten divers os procedimientos y metodos para formular las hi-potesis, los cuales dependen mucho del tipo de investigaci6nque se adelante en cada caso 0 del problema de la investiga-cion. Veamos las formas conocidas y utilizadas.

Por oposici6n. Be trata aquf de plantearse dos cosas con-trarias 0 enfrentadas entre sf, donde una es la causa 0 condi.cion de la otra. 0 sea se establece una relacion directa 0 inver-samente proporcional una de la otra. Por ejemplo: mas eleva-do el nivel de desnutricion de un nino, menor es su capacidadde aprendizaje. 0 "menor es el nivel de vida de una familia,mayor es el grado de desnutricion de los ninos".

Paralelismo. Cuando se desarrolla de manera correlativa,correspondiente 0 semejante, decimos que se adopta el prace-dimiento paralelo. Por ejemplo: "mas elevado el grado de des-nutricion, mas alto nivel de morbilidad" 0 "menor el gradede tension laboral, menor es el fndice de estres".

Esta ultima modalidad tiene mucha similitud con las hi-p6tesis formuladas por analogla, como las denomina Guiller.mo Briones, y que segun el autor, son aquellas proposicianesinferidas mediante argumentos de analogfa 0 por captaci6nintuitiva de semejanzas en dos niveles 0 zonas distintas de larealidad. Be distinguen dos subtipos:

a. Por analog(a sustantiva, cuando la hipotesis se refierea propiedades trasladadas de un objeto social a atro.

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De "los hijos de padres autoritarios, son en su mayo-ria, autoritarios". Se enuncia hipoteticamente, "losseguidores de lideres autoritarios son en su mayoriaautoritarios" .

b. Por anaLog(a estructural, si se atribuyen semejanzasformales de un objeto a otra. Aqui hay que recordarque "la forma de difusion de una innovacion tiene lamisma forma que la difusion de una enfermedad in-fecciosa" .

c. En la forma recapitulativa, donde varios elementos seubican como hipotesis. Por ejemplo: "Las dificultadespara el aprendizaje de la lecto-escritura en los ninosde 7 anos responden a:

- Factores de tipo nutricional- Habitos de lectura de la familia- Desarrollo intelectual del nino

d. En La forma in terrogativa, que aunque no es usual enel proceso de formulacion de una hipotesis de un pro-blema, en muchas oportunidades la hipotesis puedeconstituirse en una interrogacion donde al igual queen las otras modalidades, se relacionan dos variables.Por ejemplo: "i,La creacion de los Hogares Comunita-rios del ICBF influyo en el mejoramiento cualitativoy cuantitativo de la atencion y educacion preescolaren Colombia?"

Unos buenos ejemplos de los usos de las form as inducti-vas e intuitivas en el proceso de formulacion de hipotesis 10constituyen los casos de las hipotesis inductivas y de las hipo-tesisintuitivas. Las primeras se forman con base en las carac-teristicas observables en uno 0 algunos casos aislados, 0 par-ticulares. Por ejemplo: "La desnutricion afecta el aprendizajey como consecuencia su rendimiento escolar". En cambio lassegundas, son aquellas que parecen creadas por inspiracion, sinun trabajo teorico previo, pera que en la pnictica se encuen-tran sustentadas y respaldadas por una larga elaboracion con-ceptual previa.

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(,Cwlles son las cualidades y condiciones que debe reuniruna hipotesis para que se Ie considere "bien formulada"? Aun-que los especialistas sugieren numerosas condiciones que nosiempre es po sible cumplir, en general se consideran comofundamentales las siguientes:

. Las hipotesis que se proponen dentro de una investi-gacion deben formularse en terminos claros y preci-sos. Se parte del supuesto de que no existen posibili-dades de pro bar una hipotesis si esta no es conceptual-mente clara, 0 sea las hipotesis ambiguas, imprecisas yque se prestan ados 0 mas interpretaciones, son im-procedentes.

. Debe ser una respuesta probable 0 plausible al proble-ma que se plantea. 0 sea, independientemente de sucanicter conjetural 0 proposicional, debe ser veridic ay factible de convertirse en una verdad cientifica.

. La hipotesis tiene que estar apoyada efectivamentepor conocimientos comprobados, y ala vez tiene queencontrarse de acuerdo con una concepcion cientificaaceptada y reconocida. De esta manera se asegura sucondicion de supuesto cientifico.

. Como toda hipotesis, ella de be tener como referenciaun cuerpo 0 un fundamento teorico, que usualmente10 encontramos en el propio marco teorico de la inves-tigacion. No podria ser de otra manera, ya que unahipotesis, por fuera de un sistema teorico que la justi-fique, la explique y la fundamente, no tiene ningunsentido.

Sin temor a equivocarnos, podriamos afirmar que la hi-potesis se relaciona y depende de todos los elementos propiosde un marco 0 un sistema teorico: problemas formulados, di.seno metodologico, teorias propuestas, etc. Debe necesaria-mente estar de acuerdo con la concepcion cientlfica de la in-vestigacion, porque ella de be ofrecer una explicacion suficien-te de los hechos 0 conclusiones que pretende abarcar. De ellose concluye que la hipotesis tiene que conducir racionalmentea la prevision teorica de algunos hechos reales, ya que son jus-

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tamente esas previsiones las que hacen posible el sometimien-to alas pruebas de la investigacion.

i,Es posible identificar algunos elementos 0 aspectos par-ticulares en la estructura de una hipotesis cientifica? Algunosautores nos hablan de una base 0 cimiento, y de un cuerpo 0superestructura. La primera estaria formada por los conoci-mientos comprobados, en los cuales se apoya y se sustentala hipotesis. El cuerpo seria algo asi como la explicacion ra-cional que debe ser sometida alas acciones probatorias pro-pias de la investigacion. En la hipotesis se sintetizan los dos'aspectos claves de cualquier investigacion: la pregunta y larespuesta a todas las interrogantes propias del problema plan-teado.

Existen entre los autores posiciones muy diferentes enrelacion con el tema de la comprobaci6n de una hip6tesis.l.Que se entiende en este caso por "comprobacion"? Es el pa-so final de un proceso investigativo y tiene el proposito de de-terminar la verdad 0 falsedad, validez 0 invalidez de la pro-puesta plante ad a en la hipotesis 0 proposicion.

En el proceso de comprobacion de una hipotesis se plan-tean 3 alternativas posibles:

- Que la hipotesis quede completamente comprobada,situacion poco frecuente. En este caso la hipotesis seconvierte de inmediato en una teorza cientlfica.

- Que la hipotesis sea completamente refutada y recha-zada. En este caso se abandona la hipotesis y se for-mula una nueva, can 10 cual se volveria a comenzar elproceso de verificacion a comprobacion.

- Que la hipotesis, que es el mas frecuente, sea solocomprobada parcialmente y se hace necesario modifi-carla con el proposito de volver a someterla al proce-so de comprobacion, 0 en su defecto conformarse canesta situacion parcial a temporal.

l.Existe algun modelo en el proceso de comprobacion deuna hipotesis? No existe ningun modelo especifico, sino algu-nos criterios generales a particulares entre varios investigado-

203

res sobre las diversas fases 0 etapas propias de este proceso.A juicio de determinados autores, antes de proceder a la com-probacion de una hipotesis, el investigador debe asegurar lossiguientes pasos:

. Asegurarnos de que en la hipotesis estan conveniente-mente seiialados los interrogantes teoricos y las pro-puestas de solucion 0 de verificacion empiricas.

. Que esta hipotesis se constituya en una alternativa derespuesta al problema planteado.

. Que los medios y contenidos propios de su comproba-cion se encuentren debidamente expresados en el mar-co teorico y referencial de la investigacion.

. Seleccion de los indicadores empiricos que nos seiiala-ran las fuentes de datos para su comprobacion.

. Definicion de las h~cnicaspropias de la comprobacionde la hipotesis y de la recoleccion de datos.

. Analisis de estas tecnicas, senalando las probabilida-des de error y de exito de nuestros resultados.

. Diseno de la prueba de modele destinado a compro-bar 0 rechazar la hipotesis.

. Seleccion de la tecnica para comprobarla.

. Elaboracion instrumental de las pruebas.

. Recoleccionde datos.

. Analisis y comprobacion. Este analisis incluye antetodo una cuidadosa revision para descubrir si el dise-no de la investigacion y la comprobacion han sido ri-gurosamente seguidos 0, si han existido interferencias0 desviaciones. En seguida vendra el examen de la va-lidez, fidedignidad y empiricidad de los datos recogi-dos.

204

Estos pasos, si bien ya se dieron en cierta me did a antesde iniciar la investigacion, se podran hacer nuevamente perosobre la base de los datos obtenidos, del analisis del sistemateorico y de las interrogantes planteadas por el problema. Esque en el campo investigativo nunca se esta seguro de las pro-puestas 0 de los supuestos planteados hasta que no se com-prueben en la practica, de ahi la necesidad de estar siemprecon ojo atento para modificar 0 adecuar todo aquello que di-ficulte nuestro proceso de trabajo'.

Se parte del supuesto de que al comienzo de la investi-gacion se han fijado los criterios conforme alas cuales se con-sidera comprobada, modificada 0 rechazada la hipotesis. Enla mayorfa de los casas, el procedimiento para comprobaruna hipotesis es el experimento, que a la postre desempeiiaun rol fundamental en la formacion, desarrollo y demostra-cion de una hipotesis. En la practica el experimento es unamaterializacion de la hipotesis y par medio de este el experi-mentador busca la manera de plasmar la idea fundamental dela hipotesis y hacerla asi concreta y sensible.

No hay que olvidar que la hipotesis es un sistema quese desarrolla y cuya veracidad no puede demostrarse can ob-servaciones 0 acciones aisladas, sino por todo un sistema deresultados practicos. Ello nos enseiia que la conversion de lahipotesis en una teoria fidedigna, es la demostracion practicade la idea implicita que se encuentra en su base. Las hipotesisnacen y se origin an en la practica, la cual a la postre tambiense convierte en el criteria de su veracidad.

No existe un modelo unico para la comprobacion de unahipotesis, asi como tampoco existe un solo procedimiento pa-ra convertir una hipotesis en una teoria, el cual es muy dife-rente en algunas ciencias, ya que este depende del caracter es-pecifico del objeto que se estudia, de la indole de la hipotesisy de las particularidades propias de la practica.

El sistema teorico donde se sustenta una hipotesis esfundamental para la definicion de los criterios de veracidad yen su comprobacion, ya que a la postre la teorfa es un apara-to destinado a delimitar 10 que sea pertinente en la experi-mentacion, pues todo experimento, guiado por una hipotesis,hace abstraccion de ciertos rasgos del proceso, los aisla del

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\conjunto observable y mensurable. Elegir una magnitud esdistinto de elegir 10 que haya de medirse con ella. 0 sea lateoria desempefia, a decir de Marc Wartofsky "un papel fun-damental, no solo en 10 referente a controlar tal 0 cual expe-rimento, sino a delimitar el concepto de 10 experimentalmen-te factible"ss. Como consecuencia, tanto la teorla como lapractica cumplen funciones vitales en este proceso de la com-probacion de una hipotesis, ya que la primera nos procura loscriterios de delimitacion y la segunda, la fuente objetiva dedatos en la comprobacion.

5.4 Marco referencial

Todo este conjunto de teorias especfficas, supuestos, ca-tegorias, conceptos y contenidos que conforman el marcoteorico de una investigacion sirven de referencia para ordenary articular los hechos que tienen relacion con el problema.Ello nos conduce inevitable mente a un aspecto que parece ca-racterizar un marco teorico, y son los vinculos que establecensus conceptos fundamentales con otros conceptos, discipli-nas, areas de estudio 0 de conocimiento, datos, etc., que con-vierten estos conceptos en una red intrincada y compleja anivel teorico y practico. Pero desgraciadamente, por razonesoperativas uno no puede establecer todos los vinculos y ne-xos con la totalidad de cuestiones teoricas y practicas que tie-nen relacion con el problema. Precisamente el proceso de de-limitacion de este conjunto'de vinculos y relaciones es una dede las funciones del marco teorico, ya que no se puede esta-blecer conexiones ilimitadas con aspectos intern os y externosdel problema, de 10 contrario el sistema de relaciones serfa in-controlable.

Ello quizas nos ensefia que las cosas y los fenomenos noexisten al margen de sus relaciones. Su existencia dependedel conjunto de relaciones que establece con otros procesos,fenomenos 0 cosas ajenas y diferentes. En la vida objetiva noexisten procesos completamente aislados 0 independientes,

55 WARTOFSKY, Marc W. Introduccion a la filosof{a de la ciencia.Alianza Editorial. Madrid, 1968.

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por el contrario, en todos sus niveles y manifestaciones sedestaca con claridad la conexion existente entre unos proce-sos y otros, ya sea de un modo directo, por contiguidad, 0 in-directamente por intermedio de otros procesos. Pero no es aeste tipo de conexiones y acciones recfprocas a las que nosqueremos referir, sino especfficamente a un tipo de relacionque en lingufstica se Ie denomina "referencial".

Tradicionalmente en lingiifstica se habla de "referentes"cuando se refiere a objetos y cosas pertenecientes a la reali-dad y que a 10 largo de un proceso cultural constante se vanincorporando al conjunto de las imagenes, objetos mentalesque enriquecen la capacidad expresiva de los miembros decada grupo de hablantes. La relacion entre el referente y laimagen y objeto mental que de el tiene un hablante es direc-ta. A cada referente corresponde una imagen y objeto mental.Un significado muy similar tiene en la investigacion cientffi-ca, donde 10 referencial nos remite a aspectos que tienen unarelacion directa 0 indirecta con aspectos diferentes al hecho,proceso 0 fenomeno que se estudia, pero que al establecer es-te tipo de relacion, se enriquecen 0 alcanzan una mayor di-mension. Naturalmente este tipo de relaciones que se esta-blezcan, depende de las diferentes interpretaciones y enfo-.ques que el investigador tiene de la realidad que investiga.M. Ay. Iwn, J. Jimenez y M. Quezada nos hablan de 3 puntosde relacion basic os que se pueden establecer en un marco re-ferencial:

- Elementos teoricos, categorfas y conceptos- Conocimiento empfrico acumulado y sistematizado- Val ores e ideologfa

De acuerdo con los autores, el marco de referencia es eleje y el pivote en las relaciones que se establecen con todas lasinst~ncias teoricas y empfricas del marco teorico.

El investigador y trabajador social argentino EzequielAnder-Egg sugiere la siguiente estructura de marco referencial:

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MARCO DE REFERENCIA GLOBAL0 CONCEPCION DE LA SOCIEDAD

Teorla social0 cuerpo teorico amplio

Concreto mental

MARCO DE REFERENCIAINTERMEDIO

(En relacion con el area rural,urbana, agricola, industrial,

indigena, etc.) 0Sector de actuacion

(educacion, salud, vivienda,seguridad social, etc.) I

MARCODE REFERENCIA

ESPECIFICO

CONCRETO SENSIBLE

Fig. 5

Esta estructura seiialada en el grafico esta organizada deacuerdo can los niveles de "concrecion decreciente" y "genera-lizacion creciente", de ahi que en la piramide invertida los as-

208

pectos mas generales del marco de referencia se dan en su par-te superior, en cambio en el vertice de la pinimide nos encon-tram os con el problema concreto y especifico.

Si bien el autor argentino parte de los niveles de concre-cion y generalizacion, otros en cambio los organizan de acuer-do con sus contenidos, los cuales los ubican segun los gradosde relacion directa 0 indirecta que tengan con el tema especi-fico del problema y de la investigacion. Las llneas de desarro-llo en la elaboracion de un marco referencial pueden ser mul-tiples, ya que segun las estrategias y orientaciones de la inves-tigacion, este se puede organizar de acuerdo con los siguien-tes nexos y conexiones:

. De 10simple a 10complejo

. De 10concreto a 10abstracto

. De 10singular a 10universal

. De 10especifico a 10 general

. De 10cuantitativo a 10cualitativo

Como hem os podido observar, el termino "referencia"tiene alcances y significados muy diferentes, pero especlfica-mente nos seiiala una relacion complementaria e independien-te de los elementos de un problema con otros aspectos rela-cionados directa a indirectamente can estos. Cada problema ysus elementos hacen parte de una compleja madeja de datos,valores, conceptos, categorias y experiencias con la cual hacenecesario entramarse para establecer una red conexionada deelementos que estan incluidos unos en los otros, ya sea en unproceso evolutivo 0 involutivo, 0 sea de 10 singular a 10 uni-versaly viceversa.

Algunos especialistas nos hablan de un referente emp(ri-co y de un referente teorico en el marco teorico de una inves-tigacion. El primero se refiere a la realidad a la que perteneceel objeto de estudio, en cambio el teorico se refiere al marcoque nos ocupa, es decir, al teorico. .

209

Segunda parte:

REGIMEN OPERATIVO

EN LA INVESTIGACION

CIENTIFICA

,

6. EL PLAN OPERATIVO EN UNA INVESTIGACION

Como ya 10 senalamos anteriormente, aunque los terrni-nos "diseno" y "plan" tienen puntos comunes y much os losllegan a confundir, se trata de dos aspectos diferentes, ya quesi bien el diseno 0 en su defecto el proceso, 0 quizas el pro-yecto, nos senalan las estrategias y los pasos que se prop onepara llevar a la practica la investigacion, todas estas operacio-nes se plantean fundamentalmente a nivel teorico. Es unapropuesta don de se senalan tentativamente los pas os y loselementos que deben participar para a1canzar los fines pro-puestos, pero solo recien por medio del plan operativo es po-sible acercarnos objetivamente a una puesta en practica delproceso investigativo. Aquf se entran a senalar c1aramente to-dos los aspectos instrumentales, practicos y objetivos que for-man parte de los procedimientos que nos posibilitan ejecutarlas estrategias propuestas teoricamente por el diseno investi-gativo.

Al igual que en los otros casos, much as preguntas y du-das surgen en torno a definir cuales son las operaciones basi-cas de un proceso de investigacion, como se organizan y se!levana la practica. A similitud del diseno, existen numerosasalternativas, propuestas y sugerencias de los investigadores,aunque en todas ellas hay puntas de coincidencia. No nos in-t.R."{~...aplantear un modelo tIDieo y absoluto, sino ana1izar 10s

\'i1vmospasos y fases que con mayor frecuencia se utilizanenlos regimenes operativos de una investigacion. Muchas deestasfases son analizadas can mayor amplitud en capftulos~~!\crt~, de ahi que no entraremos en detalle y solo nos

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limitaremos a describirlas en forma muy general. Las fasesanalizadas son las siguientes:

- Informacion y elementos que necesitamos para ela.borar el plan operativo.

- La seleccion del tema.

- Objetivos generales, especlficos y otras variantes.

- Recursos humanos, institucionales, tecnicos y econo.micos. El equipo de investigacion.

- Caracterizacion y delimitacion de la poblacion.

- Seleccion de los metodos, tecnicas e instrumentos dela investigacion.

- La fuente de datos.

- Trabajo de campo y de gabinete.

6.1 Informacion y elementos que necesitamos para elaborarel plan operativo

Para diseiiar el plan operativo del proceso investigativese requiere una informacion previa, la cual nos permitini de.terminar el que, para que y por que de la investigacion, y elcwindo, donde, cuanto, como, con que, y con quienes vamosa investigar. En otras palabras se trata de operacionalizar to-dos los aspectos teoricos que ya han sido explicitados en lasfases previas. l,Cmiles son ellos? Son los siguientes:

- Tema seleccionado- EI problema- Marco teorico- Niveles y grados de factibilidad y viabilidad en la rea-

lizacion de la investigacion.

Se parte del supuesto de que el tema ha sido selecciona.do, definido, caracterizado y justificado como objeto de in-

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vestigacion. El problema se va a constituir en ef punta de par-tida de la investigacion, ya que mientras este no haya sidebien formulado, es imposible iniciar el proceso de la investiga-cion, ya que quierase 0 no, en tomo a el se construyen y seorganizan todos los otros aspectos metodologicos, tecnicos ycientlficos. Pero un problema no surge de la nada, sino queanteriormente a la formulacion del problema se han estudia-do todos los antecedentes que serviran para aclarar, juzgar einterpretar el problema planteado. En cierta medida esta fun-cion la cumple el marco teorico propiamente dicho, con susmarcos referenciales, historicos, conceptuales y filosoficos.No hay que olvidar que el marco teorico nos ayuda a delimi-tar el area de la investigacion, sugerir guias y tipos de investi-gacion que adoptaremos, compendiar conocimientos existen-tes sobre el problema y el area que se va a investigar, y funda-mentalmente sugerir proposiciones teoricas generales que nosvan a servir para formular hipotesis, operacionalizar variablesy esbozar teodas sobre tecnicas y procedimientos pOl' seguir.

En el proceso de eleccion del tema se ha entrado a anali-zar con cierta profundidad la viabilidad que existe para inves-tigarlo, y si el equipo esta en condiciones y posee las capaci-dades para hacerlo. Este aspecto es fundamental antes de tra-zar un plan operativo, ya que seria absurdo plantearse comoobjetivos una serie de actividades y propositos que es imposi-ble llevarlos a la practica con los medios disponibles y en lascondiciones existentes.

6.2 La seleccion del tema

La seleccion del tema de la investigacion puede consti-tuirse en una de las tareas mas faciles, 0 quiz as entre las mascomplejas, engorrosas y dificiles. Ello va a depender muchode la madurez, claridad y definicion que posea en cada casoel investigador. Los ejemplos mas tipicos los encontramosentre los estudiantes que deben enfrentarse al dilema de laeleccion del tema de su tesis 0 monografia de grado. Nadiepone en duda la importancia fundamental que posee estaeleccion para alguien que debe cumplir con un requisito aca-demico para graduarse y titularse, y que adem as debe reuniralgunos requisitos minimos de calidad: diseno pertinente, eje-cucion diestra, tema importante, resultados y conclusiones

215

--

utiles. Muchas veces el problema de la seleccion del temaplantea 3 situaciones criticas basicas:

. La persona no tiene un tema de investigacion, puesvacila y dud a a la hora de escogerlo, sobre todo por elefecto desmoralizador de la superposicion de proble-mas y la carencia de criterios para escoger.

. La persona escoge un tema demasiado amplio que no10hace investigable.

. La persona escoge un tema minusculo que 10 haceirrelevante.

Naturalmente todas estas situaciones que debe enfrentarel estudiante cuando Ie corresponde seleccionar el tema parasu tesis de grado 0 en su defecto, un trabajo investigativo enel curso de la carrera, tiene sus explicaciones y causas que 10justifican. En la generalidad de los casos, este se enfrenta ados ordenes de factores: subjetivos y objetivos, los cuales sepueden constituir en facilitadores 0 limitantes de este procesoelectivo. Por ejemplo, existen personas que se sienten afecti-vamente muy atraldas hacia ciertos temas, pero este interes yentusiasmo puede convertirse en un bumeran si la personano esta preparada para desarrollarlo, carece del tiempo nece-sario para hacerlo, no cuenta con los recursos economicos ano dispone de la informacion bibliognifica que requiere parael estudio. En este caso, habrfa que sacrificar y deponer laparte subjetiva por los factores tecnicos, materiales 0 tempo-rales. Otras veces sucede 10 contrario, ya que el tema puedeno gustarle, pero sl contar con las condiciones ideales para in-vestigarlo. Ello quizas nos ensefia que 10 ideal serfa articular yconciliar todos estos aspectos, que en la practica no siemprese logra.

La mayorfa de los docentes e investigadores recomien-dan a susestudiantes, que antes de elegir el tema de la investi-gacion deben hacer una revision de la literatura que existe sa-bre este. Desgraciadamente la mayoria de las veces los estu-diantes realizan una revision insuficiente, inexperta 0 inexac-ta, la cualles procura una informacion deformada 0 muy par-cial sobre un asunto que exige un conocimiento previo. Estaactitud refleja ignorancia sobre 10 que es realmente la investi-

216

gacion, que a la postre es participacion subjetiva en esa tareaobjetiva y colectiva que es la ciencia. No se puede investigarsuponiendo que se parte de cero, 0 que todo se puede lograrpor medio de la inspiracion 0 del arrebato genial.

En otros casos, suponiendo que el investigador 0 el estu-diante este consciente de la importancia de la revision de laliteratura sobre el tema, no eshi preparado tecnica 0 metodo-16gicamente para discernir sobre 10 que es 0 no relevante eneste terreno. El mexicano Oscar Soria nos habla de los defec-tos mas notarios que a su juicio se observan en la revision bi-bliografica y sugiere 10 que no deben hacer los estudiantes einvestigadores cuando les corresponde realizar estas activida-des. Segun el, la revision de la literatura:

"- No es una mera bibliografia que se aiiade como apen-dice al documento. La bibliografia es necesaria, perocomo guia que conduzca al lector alas fuentes con-sultadas par el autor, quien utiliza de manera inteli-gente las ideas de otros en su propio proyecto. Propo-ner la bibliografia sin utilizar las ideas es como ir a laplaya para no baiiarse y despues enseiiar fotos a losamigos para que supongan que disfrutamos del aguasalada. Es solo una ficcion, un engaiio, un espejismo.

- Noes un plagio de las ideas de otros a los que se copiatextualmente, sin citar autor ni fuente.

- No es un colage (recortar y pegar) de las ideas deotros transcritas sin ningun tipo de elaboracion inte-Iectu al.

- Noes el producto de la consulta exclusiva de algunaenciclopedia, libros de texto u otras obras secunda-rias.

- No es una tarea de relleno que sirve para "escribir uncapitulo", desconectada de to do el trabajo intelectualdel proyecto de investigacion.

- No es una tarea asistematica que se realiza al azar,buscando superficialmente, sin metodo alguno.

217

- No debe comenzar con vagas referencias historicas (0prehistoricas) ,,56 .

La revision de la literatura tiene tambien por propositoconsultar diversos autores que a su vez tienen posiciones di-ferentes sobre la forma de abordar 0 explicar un tema. Mu-chas veces la pereza de much os estudiantes los lleva a quedar-se con un solo texto y autor, dejando por fuera toda posibili-dad de confrontar, comparar y complementar con otras posi.ciones diferentes a ese autor. Esta actividad en algunos casosresponde a diversos obstaculos, fracasos y temores que hantenido que enfrentar los estudiantes, ya que no encuentra labibliografia que busca, los centros de documentacian 0 bi-bliotecas no 10 guian en tal sentido 0 carece de tiempo pararealizar una revision exhaustiva.

Un tema tiene un origen y una fuente determinada, por 10men os como punta de partida. Estos origenes pueden ser mul-tiples:

. Sugerencia de un docente 0 director de la tesis, mono.grafia 0 investigaci6n.

. Sondeos previos realizados por las personas.

. Necesidades 0 problemas comprobados por estudios 0por especialistas.

. Recomendaciones de otros asesores 0 especialistas enel tema.

. Interes personal, afectivo, intelectual, cientifico 0academico, por el tema.

. Exigencias 0 recomendaciones a nivel institucional.

. Acuerdos 0 discusiones de grupo sobre la base de es-tudios previos.

. Experiencias personales frente al tema.

56 SORIA, Oscar. Obra citada.

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. Lecturas y consultas bibliognificas personales sobre eltema.

Cuando se indaga, explora 0 busca un tema, hay que re-cordar que existen temas que no han sido explorados, investi-gados y en general existe escasa informacion sobre enos. Pue-de constituirse en un desafio para quienes esten interesadosen realizar un aporte valioso en tal sentido. Otras veces lostemas han sido parcialmente expforados, y si bien existe lite-ratura sobre estos, todavia se pueden dar nuevos enfoques so-bre el asunto. Finalmente existen temas trillados y repetidos,sabre los cuales no vale la pena investigar, salvo que se tengauna vision original y diferente.

La delimitacion del tema es un capitulo muy importan-te en esta tarea electiva, ya que asi como los temas demasia-do generales y amplios son incontrolables, los demasiados li-mitados y restrictivos requieren un conocimiento mas profun-da sobre este. Para no caer en los extremos, es bueno recor-dar que en el proceso de delimitacion del tema hay que consi-derar los siguientes aspectos:

- Caracteristicas generales y especificas del tema.- Ubicacion geografica (espacio).- Etapa cronologica que abarca (tiempo).

l.Pero cwiles sedan las condiciones minimas que debereunir un tema seleccionado? Sin pretender ago tar las posibi-lidades en tal sentido, sedan las siguientes:

. Debe ser preciso, 0 sea poseer un contorno mas 0 me-menos delimitado que 10 haga univoco.

. No se debe ubicar en las fronteras de dos 0 mas cien-cias, ya que de 10contrario el investigador se vera obli-gado a estudiarlo multidisciplinariamente, 10 cual exi-ge una formacion superior.

. Debe ser de limitada extensi6n, 0 por 10 men os den-tro de las posibilidades de los investigadores.

219

. No debe ser necesariamente original, pero se reco-mienda que la condicion de originalidad debe ser masbien una caracteristica del trabajo intelectual, tecnico0 cientifico.

. Debe ser viable, 0 sea antes de proponerlo, estar segurode los niveles de formacion y de capacidad cientffica,tecnica, metodologica 0 intelectual de los investigado-res, de las fuentes de datos 0 bibliograficas disponi-bles para la investigacion del tema.

. Debe ser novedoso, es decir, que tenga matices de sin-gularidad y sea interesante, para ofrecer ideas, hipote-sis 0 lineamientos que se constituyan en verdaderosaportes cientfficos, culturales 0 sociales.

. Prever la organizacion y sistematizacion de hechoscon el proposito de lograr la validez de las prediccio-nes que conduzcan al desarrollo de nuevas teorias.

Con el proposito de definir todos aquellos aspectosque Ie pueden dar claridad, precision y viabilidad al tema ele.gido, en nuestras actividades investigativas hemos utilizadoel siguiente cuestionario destinado a recabar alguna informa-cion basica sobre este:

a. (,En que, consiste exactamente el tema? Realice unadescripcion de sus aspectos fundamentales y mas sus-tantivos.

b. (,Que relacion tiene con otros temas analogos 0 cerca-nos?

c. (,A que area de conocimientos pertenece?

d. (,Cuales son las disciplinas que tienen que ver con el?

e. (,Cual es su contribucion que para todo el conjuntopuede ofrecer su conocimiento especffico?

f. (,Que probara el estudio?

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g. "En que tkrminos podria entrar a justificar el temadesde el punta de vista de la investigacion cientifica,del area propia de sus actividades profesionales, aca-demicas 0 sociales?

h. "Que aspectos positivos y que dificultades percibe enla posterior investigacion del tema?

i. Bibliografia existente sobre el tema y lecturas adelan-tadas sobre el.

6.3 Objetivos generales, especificos y otras variantes

Lo que parece tan pueril y secundario como el hecho deplantear el tema de los objetivos de una investigacion, en lapractica se convierte en uno de los grandes dolores de cabezade los estudiantes y aun de muchos investigadores, que a lapostre puede afectar seriamente el exito de la actividad inves-tigativa. Es curiosa como, a pesar de los problemas y las fallasque se observan en este terreno, los docentes de la investiga-cion siguen subestimando este capitulo, a tal grado que losobjetivos se convierten en un mero requisito formal de la in-vestigacion que posee poca 0 escasa relevancia operativa ymetodologica. Los resultados estan a la vista, los estudiantes,y no pocos investigadores, no saben formular 0 plantear unobjetivo general 0 especifico.

El termino ha sido definido de form as muy diferentes,pero la explicacion mas generalizada es aquella que nos ha-bla de un "objetivo" como un enunciado claro y preciso delas metas y propositos que persigue. El "que" y el "para que"caracterizan sustancialmente a los objetivos de una investiga-cion y la labor del investigador, que encuentra en estos el me-dio y el camino para tomar decisiones y construir una teoriaque Ie permitira resolver y generalizar los problemas en el fu-turo.

Para muchos investigadores los objetivos no son otra co-sa que el comienzo del proceso de operacionalizacion de lasinterrogantes planteadas en el problema 0 en las hipotesis for-muladas. En la pnictica se convierten en los indicadores ope-

221

rativos de todo un conjunto de preguntas y supuestos teori-cos de la investigacion y tambien sirve para designar aquellohacia 10 cual se dirige un acto intencionado.

En la mayoria de los casos los objetivos se expresan co-mo resultados finales, y no como tareas 0 actividades, de ahique todo trabajo de investigacion se acostumbre evaluarlomediante el logro de los objetivos a traves de un proceso sis-tematico, los cuales deberan ser sefialados y seleccionados alcomienzo de la investigacion.

En un proceso investigativo, la sistematizacion hace po-sible el planteamiento de todas las estrategias validas para ellogro de los objetivos. Por esta razon los objetivos tienen queser revisados en cada una de las etapas del proceso. El no ha-cerlo puede ocasionar fallas en la investigacion, con la mismaintensidad en que se pre senten fallas en los propios objetivos.De igual manera, la evaluacion de la investigacion se acostum-bra realizarla con base en los objetivos propuestos y puedeser sumativa 0 formativa, segUn si los objetivos sean finales 0terminales, 0 en su defecto, parciales. Si se plantea una inves-tigacion de tipo evaluativo, par ejemplo, debe tener validezen cada una de sus etapas, en razon de objetivos y ellogro deeste en cada etapa es 10 que permite pasar a la siguiente.

Selltiz afirma que el objetivo de una investigacion tienepor proposito descubrir respuestas a determinadas interrogan-tes a traves de la aplicacion de procedimientos cientificos. Es-tos procedimientos han sido desarrollados con el objetivo deaumentar el grado de certeza de que la informacion reunidasera de interes para el interrogante que se estudia y que ade-mas, reune las condiciones de realidad y objetividad.

De acuerdo con las definiciones y caracteristicas seiiala-das anteriormente, podemos concluir que un objetivo puedeser:

- Una meta- Un proposito- Un punta central de referencia- Un producto- Un logro- Un fin

222

Al decir que es una meta, estamos afirmando que se tra-ta de un fin hacia donde se dirigen las acciones 0 deseos deuna persona. Es un prop6sito porque implica una intencion yuna mira, y para ello se requiere que se convierta en un puntacentral de referencia para entender la naturaleza especffica delas acciones por realizar. De igual manera, un objetivo alcanza-do se convierte en un producto, 0 sea el resultado de un trabajo0 de una actividad. No hay que olvidar que estos productos 0resultados deben responder a los objetivos propuestos, de 10contrario la investigacion no habni cumplido 10 que se pro-puso. Alcanzar 0 conseguir algo que se desea 0 se intenta, seconvierte en un logro, y de igual manera es importante ale an-zar un fin, es decir, un objeto bien definido y perseguido in-tencionalmente .

Tradicionalmente se habla de dos tipos de objetivos: ob-jetivos generales y objetivos especificos. Los objetivos genera-les, como su nombre 10 indica, engloban to do el conjunto demetas, logros y fines de una investigacion, y para que se ex-prese en el enunciado de los objetivos, estos deben abarcaruna amplia gama de contenidos, conceptos e informacion.En terminos generales uno se pregunta que es 10 que se desealograr a nivel de la informacion para resolver 0 responder laspreguntas que se hagan. Los objetivos generales, quiz as por-que nos senalan con mayor amplitud las metas de todo el es-tudio, son mas teoricas que operativas. Estas {lltimas funcio-nes se centran fundamentalmente en los objetivos espedficos,los cuales nos senalan las metas, propositos, fines y logrosprecisos y concretos del estudio. Se trata no solo de las accio-nes que llevara a cabo durante el desarrollo de la investiga-cion, sino del porque y del para que de ellas.

~Existen algunos criterios para formular estos objetivos?Aunque no existe ninguna formula precisa para hacerlo, losinvestigadores coinciden en afirmar que un objetivo bien for-roulado es aquel que logra transmitir 10 que realmente intentarealizar 0 alcanzar el investigador. Al igual que un problema,el enunciado optimo de un objetivo, excluye el mayor mlme-ro de interpretaciones posibles. 0 sea un objetivo debe serfundamentalmente unfvoco y de ninguna manera, multfvoco.

Una regIa importante en la formulac1on de los objetivoses que se debe evitar incluir en un solo enunciado much os ob-

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jetivos, particularmente en los objetivos especfficos, ya queplantearse demasiadas metas, propositos 0 logros puede con-fundir y descontrolar a los investigadores. De igual manera es-tos objetivos deben necesariamente interpretar las inquietu-des, deseos y propositos de los investigadores y de los proble-mas planteados. Interpretar las inquietudes sobre el que, eldonde, el cudndo, el como y el porque de los fenomenos yprocesos investigativos. Es decir, del lugar en que se encuen-tran, del momento en que ocurren, de los modos y manerasde su comportamiento, y de las causas y razones por las cua-les se producen.

Los objetivos operativos, 0 sea los especfficos, deben seruna consecuencia y una extension de los objetivos generales,y las premisas generales deben ser traducidas alas formas ins.trumentaies y operativas de la actividad investigativa. Losconceptos generales se trocaran en indicadores concretos yes.pecificos, a traves de los cuales se seiialaran claramente las ac-ciones y actividades que se adelantaran en el proceso investi.gativo.

De ninguna manera se deben confundir los objetivos conel "objeto de investigacion", que son los aspectos, propieda-des, relaciones y fenomenos de la investigacion que han sidoseleccionados para su estudio y que incluyen un problema.En cambio los objetivos, independientemente de su condicionproblematica 0 no, son las metas, logros y fines que se plan.tean al interior del proceso investigativo.

Algunos investigadores nos hablan de objetiuos particu-lares, que a la postre son una derivacion y una extension delos objetivos generales y especificos. En investigaciones colec-tivas, en donde existen diversas subdivisiones de grupo y nive-les operativos, se acostumbra utilizar este tipo de objetivos,los cuales corresponderian a unidades que Ie corresponde tra-bajar a niveles mas restrictivos y concretos.

6.4 Recursos humanos, institucionales, tecnicosy economic os. El equipo de investigacion

Una vez elegido y delimitado el tema, formulado el pro-blema, realizado el marco teorico y plante ados los objetivos,

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nos corresponderia resolver un asunto que si bien no poseemucha importancia cientifica, es clave para el exito de la in-vestigacion. Nos referimos a los recurs os que se requieren pa-ra llevar a la pnictica la actividad investigativa. Constituir unequipo de investigacion es una de las tareas mas complejas ydificiles de realizar, debido principalmente a los problemasque se de be enfrentar para alcanzar una plena integracion hu-mana, psicologica, cientlfica y tecnica entre las diversas per-sonas que participan en el grupo.

En el equipo de investigacion hay que distinguir entre elpersonal permanente, formado por los investigadores que tie-nen la responsabilidad de orientar, dirigir y elaborar la inves-tigacion y el personal auxiliar y no permanente, que una vezrealizada la recopilacion de datos 0 informacion, no cum pIeninguna funcion. Por 10 menos este tipo de esquema Sp-obser-va en el caso de la investigacion tradicional, pero la situacionpuede ser muy diferente en la investigacion etnografica, ac-cion-participativa u otras de las modalidades de la investiga-cion cualitativa, donde el equipo de trabajo es el mismo du-rante todo el proceso de la investigacion. No podria ser deotra manera, ya que las propias caracteristicas de la investi-gacion cualitativa exigen que el investigador participe y se fa-miliarice con todo el proceso, desde la seleccion del temahasta la.recopilacion de datos, desde la elaboracion del mar-eo teorico hasta la redaccion del informe final. Es muy dife-rente en el caso de la encuesta social, la cual exige una infra-estructura humana, tecnica y organizativa mayor. En el ca-pitulo dedicado alas encuestas sociales se entra a analizary describir exhaustivamente todos los aspectos tecnicos,administrativos y personales inherentes al equipo responsa-ble de las encuestas y del trabajo de campo. De igual mane-ra en las investigaciones de tipo etnografico, hacemos refe-rencia al personal y equipo de investigacion que les corres-ponde participar en las diversas tareas que exige la laborinvestigativa, ademas del proceso de formacion y de capaci-taeion de este personal.

Uno de los mayores dolores de cabeza en el campoestrietamente organizativo de la investigacion, es el momen-to de conformar y coordinar un equipo interdisciplinario detrabajo, formado por profesionales y Mcnicos provenientesde areas y disciplinas diferentes, los cuales poseen una con-

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cepcion diferente sobre la forma de abordar el estudio de larealidad. Es posible superar estas diferencias en la medidaen que se logre definir objetivos, propositos y metodos comu-nes, que a la postre servira para integrar un equipo humanede caracteristicas tan dispares.

Otro de los aspectos conflictivos es el asunto de la capa-citacion y formacion de los investigadores, y todo aquelloque puede constituirse en el fundamento de un perfil cienti.fico, metodologico, tecnico, filosofico y humane del inves-tigador. Be hace muy dificil generalizar sobre este aspecto,ya que cada modalidad 0 tipo de investigacion tiene sus pro-pias exigencias tecnicas en este terreno. En Ia actualidad estan complejo el mundo de la investigacion que en generallosinvestigadores tienden a la especializacion, olvidando muchasveces que el investigador debe poseer una formacion integral,la cual se constituye en una garantia para quien tiene la res-ponsabilidad de producir y generar nuevos conocimientos.

6.5 Caracterizacion y delimitacion de la poblacion

En el trabajo de campo, la poblacion se convierte en elpunta central del proceso de recopilacion de datos, ya que ala postre alli se encuentra el fenomeno que se va a estudiar,oen su defecto, las personas 0 elementos cuya situacion se pien-sa investigar. Y al hacer referencia a la poblacion, estamos ha-blando en terminos de la poblacion como unidad investigati-va, 0 sea como objeto de investigacion. El concepto se asociaparticularmente con la problematica del muestreo y la selec-cion de la muestra, criterios que no siempre tienen validez enel caso de la investigacion cualitativa, don de la poblaci6n tie.ne un caracter y un significado no necesariamente estadistico.En el capitulo dedicado al muestreo, analizamos todos losconceptos y nociones que tienen relacion con el tema.

En la investigacion cuantitativa se parte del supuesto deque como no es posible medir cada uno de 105individuos deuna poblacion se toma una muestra representativa de la mis-ma. La muestra descansa en el principio de que las partes reopresentan el todo y como tal, refleja las caracterlsticas quedefinen la poblacion de la cual fue extra ida, que nos indi.

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ca que es representativa. En el caso de la investigacion cualita-tiva, la poblacion tiene un significado mas amplio y abierto,y no tan restringido como en el caso anterior, ya que el con-cepto de representatividad no tiene tanta importancia, y enreemplazo utiliza la tecnica de la triangulacion, para 10 cualacude a multiples fuentes, metodos e investigadores. De estamanera se aseguran la validez, confiabilidad y credibilidad dela informacion y de los resultados alcanzados por este tipo deinvestigacion.

En algunas variantes de la investigacion etnografica, lapoblacion es previamente caracterizada y estudiada en formageneral, con el proposito de facilitar la seleccion de los infor-mantes y de las fuentes de informacion mas convenientes. Elconocimiento social, cultural, economico, educativo y aunpsicologico es muy importante para delimitar y seleccionartodos aquellos aspectos que se convertinin en los focos y losobjetos de la investigacion. 0 sea debe existir un trabajo pre-liminar y exploratorio en la poblacion, ya que de esta manerase evitara todo tipo de sorpresas desagradables, pues en mu-chos casos por falta de informacion previa, no se ha recogidola informacion que presuntamente existia en esa poblacion.Tambien esta exploracion preliminar nos ayudara al procesode delimitacion de la poblacion, es decir, determinar los ll-mites materiales, humanos, geograficos, demograficos, etc.Deben conocerse previamente las condiciones reales y po ten-ciales que existen en la poblacion seleccionada, para obtenerla informacion que se desea y de esta manera evitar perdidade tiempo 0 preyer cualquier fracaso en tal sentido.

6.6 Seleccion de los metodos, tecnicas e instrumentosde la investigacion

Esta seleccion va a depender de una serie de factores,que independientemente de la modalidad investigativa, inter-viene en las divers as opciones metodologicas, tecnicas 0 ins-trumentales. Los factores sedan los siguientes:

- La naturaleza del fenomeno por estudiar- Los objetivos de la investigacion- El problema de la investigacion

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- Los recursos financieros disponibles- El equip a humano que efectuani la investigacion- La colaboracion que desea obtener de la poblacion.

Muchas preguntas surgen en el in stante de seleccionarlos metodos y tecnicas a instrumentos de la investigaci6n: I"Como vamos a resolver el problema formulado? i,De quemedias me voy a valer para cumplir can los objetivos sefiala- Idos? i,CmJ.les son los instrumentos mas adecuados para la reocopilacion de datos? Se hace muy diflcil ensayar una formula{mica como medida de esta seleccion, ya que las necesidades,exigencias y objetivos son muy diferentes en cada caso. Porotra parte, segun el paradigma investigativo par el cual seopte a el tipo de investigacion que se elija, este "como" pue.de tener muchas alternativas de solucion.

Segun Carlos Sabino, "es mediante una adecuada selec.cion de los instrumentos de recoleccion que la investigaci6npuede manifestar entonces la necesaria correspondencia entreteorfa y practica; es mas, podri'amos decir que es gracias aellos que ambos terminos pueden efectivamente vincularse.Si en una investigacion son defectuosos, se producinin inevi.tablemente algunas de las dos dificultades siguientes: 0 bienlos datos recogidos no servinin para satisfacer los interrogan-tes iniciales planteados, 0 bien esos datos senin imposibles deobtener, seran falseados a distorsionados, etc. porque el ins-trumento no se adecua al tipo de hecho en estudio. En amboscasas habra habido, seguramente, uno a varios errores en laspartes anteriores del proceso. Sera entonces necesario volverhacia atras (cosa mucho mas frecuente en toda investigaci6nde 10 que el1ector puede imaginar) y revisar 1as diferentes eta.pas hasta alcanzar una mejor aproximacion a1 prob1ema"57.

En 1a actividad investigativa, 10s metodos y las tecnicasson las herramientas metodo1ogicas de 1a investigaci6n, yaque ellas permiten imp1ementar las distintas etapas deesta.Pero no siempre t>ara muchos investigadores es muy claraladiferencia entre metoda y tecnica, por 10 menos en el pIanooperativo y practico, ya que teoricamente es much a masfa-


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eil diferenciarlos. Ello puede originar numerosos equivocosque afectarian el normal desarrollo de la investigacion. Aquihay que recordar, aunque en los siguientes capitulos am-pliaremos el estudio sobre el tema, qUe el metodo es lamanera de alcanzar un objetivo 0 bien puede ser un proce-dimiento que sirve para ordenar una actividad. Como caminoes una de las tantas vias 0 manera de abordar 0 enfocar unproblema. En cambio la tecnica no es otra cosa que un con-junto de reglas u operaciones para el manejo de los instru-mentos que auxilian al individuo en la aplicacion de los meto-dos. Cuando se realiza una investigacion, cualquiera sea eltipo 0 la modalidad, la tecnica debe adecuarse al metodo quese utiliza, 10 cual presupone una intima relacion entre estos.

Para el espanol Juan Maestre Alfonso, "tanto 10 meto-dos como las tecnicas vienen a ser 10 mismo en las diversasperspectivas sociologicas. Sin embargo, el sujeto 0 el objetoinvestigado que preponderantemente hace que nos movamoscomo sociologo, antropologo, psicologo 0 aun mas, como es-pecialista de una de las multiples ramas, especialidades 0 cien-cias parciales, influye en que adoptemos primordialmenteunas tecnicas con preferencia a otras de acuerdo con el angu-100 la perspectiva con que llevemos la investigacion "S~ .

6.7 La fuente de datos

La fuente de datos no es otra cosa que ellugar y el sitiode donde se obtienen los datos y la informacion de una inves-tigacion. Pero si bien la mayoria de los investigadores estande aeuerdo con esta definicion, existen numerosas discrepan-cias y diferencias en relacion con el verdadero significado quetiene el termino "datos", que puede variar segUn si esta defi-nicion provenga de los partidarios del paradigm a empirico-analltico, fenomenologico 0 diah~ctico. Todos sabemos queel "data" constituye para el paradigma empirista la base y elfundamento de la investigacion cientifica, ya que para este laverdad esta contenida en los hechos, por 10 tanto la tarea pri-

58 MAESTRE ALFONSO, Juan. Obra citada.

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mordial de la practica cientifica radica en constatar 0 en me.dir estos hechos, con el fin de establecer posteriormente rela-ciones que nos permitan generalizar (ley) a niveles de mayorabstraccion (teoria). Para estos sectores el "dato" no es otracosa que un indicador empirico y un elemento objetivo de lainformacion, y sobre el cual podnin extraerse conclusionesteoricas. Son para estos sectores, un conjunto de hechos co.nocidos, objetivos, mensurables. La mayoria de las veces losconceptos, formulas y principalmente teorias, no hacen partede las fuentes de datos, las cuales se reducen a los niveles delos sistemas concretos, procesos 0 fenomenos que puedo iden.tificar y conocer objetivamente. La referencia empirica esfundamental para la existencia de los datos, de 10 cual se de-duce que si no hay datos no hay ciencia.

Para los partidarios del paradigma dialectico, el dato tie-ne solo un valor referencial, de complemento y de apoyo, pe.1'0 no es el unico criterio de la verdad, ya que para este "laobjetividad en las ciencias sociales consiste en el hecho de quesus resultados no son una expresion del sujeto que conoce 0 una"comprension empirica" subjetiva, sino de una corresponden.cia entre la representacion conceptual del objeto y su realidadexterna"S9. 0 sea no se puede reducir el criterio de la verdada los niveles de un conjunto de indicadores empiricos, es de.cir sign os operativos que a la postre reducen el conocimientode la realidad al simple "conocimiento de los hechos" que seencuentran compendiados y sintetizados en los datos. Para es-tos sectores, el dato no solo debe ser un simple resultado esta.distico 0 una cantidad que se supone conocida, sino un can.junto de propiedades del objeto que se estudia. Para ellos eldato como elemento aislado, 0 como un "item empirico", notiene significado, sino 10 tiene en relacion con otra informa.cion que exista sobre la realidad que se investiga. No hay queolvidar que la cantidad y la cualidad constituyen un todo uni-co e inseparable, de ahi que sean partidarios de aplicar un cri.terio donde la primera se convierta. en una. verda.dera. "c\lali.o.a.o.de \a. ca.nt1.da.d" 'Y e\ «da.to" , solo en un Teierente dela"t~~\\o.~o. ~\l~ ~ ~()n()C~.

59 BRIONES, Guillermo. Metodos y tecnicas avanzadasde investiga.cion aplicadas a la educacion y alas ciencias sociales. ICFES.PIIE.Modulo 1. Bogota, 1988.

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Independientemente de las consideraciones epistemolo-gicas que existan sobre el asunto, y de las diferencias queexisten entre estos paradigmas sobre el termino "dato", seaen su dimension cuantitativa 0 cualitativa, este se constituyeen la "materia prima" de cualquier investigacion cientlfica.Usualmente se habla de datos primarios y datos secundarios.Los primeros se refieren a aquellos datos que el investigadorha recopilado 0 recogido directamente, 0 sea donde se pro-ducen, generan 0 se gestan estos datos. EI "dato secundario"como su nombre 10 indica, es una informacion diferente al in-vestigador, es decir, ha sido elaborada 0 reelaborada por se-gundas 0 terceras personas. En la mayoria de los casos estetipo de datos los obtenemos en los documentos y en el mate-rial bibliografico. Esta division en datos primarios y secunda-rios se refiere al origen de estos datos, no a la importanciaque poseen estos datos en el proceso investigativo y particu-larmente en la solucion del problema, ya que su importanciadepende del tipo de investigacion que se realice y de los obje-tivos que se proponga.

Para la investigacion tradicional, los datos no se trans-forman en indicadores de la realidad, hasta que no son obser-vados e interpretados en funcion de ciertas dimensiones dela realidad. Solo recien entonces contribuyen a la c1arifica-cion de las dimensiones, de las relaciones entre estas y de lasteorias. El dato en este caso seria un material observable einterpretable en funcion de un aspecto de la realidad. Puedeser escrito, verbal 0 expresado en distintos tipos de simbolos.Se requiere que la informacion posea algun grado de elabora-cion e interpretacion previa, 10 cual Ie permitini convertirseen un indicador, que a la postre son datos almacenados quepueden ser empleados por otros investigadores. Algunos au-tores hacen diferencia entre "dato" e "informacion". Al pri-mero 10 consideran un elemento para observar e interpretar,en cambio la segunda puede ser utH en la medida que se Ie so-meta a un proceso de elaboracion previa y a un proceso de ami-lisise interpretacion.

Carlos Sabino afirma que "el valor del dato reside no ensu alcance individual en 10 que nos dice en si mismo, sinoen su posibilidad de ser integrado en conjuntos mayores,,60.


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EI dato empirico y cualitativo no tiene otro proposito que elintegrarse a valores y categorias teoricas y conceptuales de al-cance mas general.

En cuanto al tipo de datos, podemos afirmar que este esabundante y variado, ya que puede referirse a cosas materia.les que han sido observadas 0 analizadas por los investigado-res, documentos y material escrito, grupos de personas, hastala mente humana, que los investigadores acostumbran denomi-nar unidades de datos. Al conjunto del fenomeno por estu-diar se Ie conoce con el nombre de poblaci6n, termino quetambi{m se usa para referirse a un grupo de entidades 0 simple-mente a un conjunto de personas que se investiga. El terminouniverso se utiliza en un sentido mas amplio que el de pobla-cion, ya que este se refiere a la totalidad de elementos y feno-menos que eonforman el ambito de un estudio 0 investiga-cion, 0 ala poblacion total que esta sujeta a estudio.

Existen numerosos eaminos y estrategias para obtenerlos datos que se neeesitan para eumplir con los objetivos sena-lados y resolver el problema formulado. Para ello eontamoscon una gran variedad de metodos y tecnicas propias de la re-coleccion de datos, las euales se seleecionan segun el tipo deinvestigaeion que se elija y los datos que se necesitan en cadacaso, las cuales analizaremos en el capitulo dedicado a las tee.nicas e instrumentos para la recoleccion de datos.

6.8 Trabajo de campo y trabajo de gabinete

Cualquier tipo de investigacion, no importa la modali-dad que se adopte, es el resultado del trabajo de campo y degabinete, 0 sea aquel que se realiza en eontaeto direeto con lacomunidad, grupo 0 personas que son motivo de estudio, yla actividad bibliografica 0 documental propia de las bibliote-cas 0 centros de informacion. Pnieticamente todo el procesode recoleccion de datos a nivel social es el producto de un tra.bajo que tradicionalmente se Ie denomina "de campo", y queademas se utiliza para identificar toda actividad que se efec.tua sobre el terreno. Es 10 que los ingleses denominan surveysocial, y que sirve para caracterizar un proceso mediante elcual se recogen datos primarios de una poblacion determina.da. El trabajo de gabinete tiene relacion con la actividad de

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oficina y hace alusion al "gabinete", que a la postre es ello-cal en donde se guardan objetos cientlficos para realizar labo-res en tal sentido. En la investigacion experimental tendriasu equivalente en el caso del "laboratorio", 0 sea aquel recin-to cerrado donde se realizan experimentos, analisis 0 inves-tigaciones cientificas, pero donde tam bien se conservan y seguardan para realizar estas actividades, aunque algunos inves-tigadores piensan que ellaboratorio integra los dos conceptosanteriores, es decir, es campo y gabinete a la vez.

Especificamente no se puede hablar de un tipo de moda-lidad {mica de trabajo de campo, ya que cada modalidad in-vestigativa tiene sus propios modelos, pero vale la pena desta-car algunos aspectos generales que es bueno tener presente enel momento de llevar a la practica esta actividad "de campo".Es muy diferente el trabajo de campo de una encuesta social,altamente estandarizada y de una investigacion de tipo etno-grafico, pues la forma de establecer contactos, de organizarel trabajo de recoleccion de datos es diferente. En el caso dela investigacion cuantitativa, el trabajo de campo exige unarigida organizacion y coordinacion, ya que si se trata de unaencuesta amplia y con mucha cobertura, el trabajo de campoexige una correcta supervision y organizacion para evitar erro-res y modificarIos en el momento adecuado, si es posible ha-cerIo. No hay que olvidar que las tecnicas estadlsticas exigenrigor y precision, de 10 contrario se pueden cometer muchoserrores de calculo, situacion que no sucede en el caso de la in-vestigacion etnografica, donde el trabajo con la poblacion esflexible y abierto.

Pero independientemente de los aspectos particularesque tiene el trabajo de campo en los diversos tip os de investi-gacion no hay duda de que existen aspectos comunes entrelas dos modalidades. Veamos algunos:

- Pruebas previas de instrumentos y procedimientos.- Preparacion de la comunidad 0 del grupo en donde se

realizara la investigacion.- Plan de trabajo y estructuracion de un cronograma de

actividades.- Entrenamiento de los investigadores de campo.- Control de calidad de la informacion.- Obtencion y recoleccion de datos 0 in~ormacion.

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- Elaboracion del informe sabre el trabajo de campo.

El trabajo de gabinete a de escritorio comienza a tenerrelevancia en el momento en que se comienza a seleccionar eltema y posteriormente a construir el marc a teorico, para des-pues volver a tener preeminencia en el instante de tabular,procesar, analizar e interpretar los datos. En esta ultima fase,podemos distinguir tres tareas principales:

. Clasificacion de los datos mediante la codificacion ytabulacion de los mismos.

. Analisis, elaboracion e interpretacion de los datos.

. Redaccion del informe que contiene los resultados dela investigacion.

Los pormenores de estas fases los analizamos y desarro-llamas ampliamente en los proximos capitulos.

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7. MEDIOS, INSTRUMENTOS, TECNICAS Y METODOSEN LA RECOLECCION DE DATOS E INFORMACION

Entre los paradigmas dominantes en el campo de la in-vestigacion, los instrumentos y las estrategias de acceso a lainformacion no difieren mayormente entre si, aunque entrelos partidarios de la investigacion tradicional 0 cuantitativase observa un mayor dominio de las tecnicas propias de la en-cuesta y del cuestionario estandarizado, en cambio los secto-res que utilizan las diversas variantes de la investigacion cuali-tativa, optan preferentemente por la observacion y la entre-vista, a pesar de que estos ultimos pueden combinar estas tec-nicas sobre la base del principio de triangulacion y de conver-gencia.

La seleccion y elaboracion de los instrumentos de inves-tigacion es un capitulo fundamental en el proceso de recolec-cion de datos, ya que sin su concurso es imposible tener acce-so a la informacion que necesitamos para resolver un proble-ma 0 comprobar una hipotesis. En general, el instrumento re-sume en cierta medida toda la labor previa de una investiga-cion, ya que en los criterios de seleccion de estos instrumen-tos, se expresan y reflejan las directrices dominantes del mar-co teorico, particularmente aquellas sefialadas en el sistemateorico (variables, indicadores e hipotesis) para el caso delparadigma empirico-analitico y las fundamentaciones teori-casy conceptuales incluidas en este sistema.

Entre los elementos del problema y mas concretamente,en la pregunta fundamental del problema, se encuentran ins-critas las premisas basic as que nos ayudaran a seleccionar yelaborar nuestros instrumentos (,Que tipo de datos e informa-cion necesitamos para resolver el problema y comprobar lashipotesis planteadas? (,A nivel empirico como puedo y debotraducir algunos conceptos y variables utilizadas en el marcoteorico? Ya 10 dijimos anteriormente: los instrumentos sonla traduccion operativa de los conceptos y variables teoricas,0 en su defecto, de los objetivos generales y especificos. Siun instrumento es defectuoso 0 estan mal planteadas las pre-guntas 0 los criterios para la seleccion de la informacion, 10mas seguro es que fracase nuestro trabajo, ya que no obten-dremos los datos que nos proponemos 0 en su defecto, los

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que se consigan, no van a satisfacer nuestras expectativas ynecesidades.

Muchas veces la propia modalidad investigativa que seelija, nos seiiala el camino sobre el tipo de informacion quenecesitamos para alcanzar los objetivos que nos hemos pro-puesto. Por ejemplo en las investigaciones de tipo descripti-yO, Mario Bunge sugiere algunas pautas y pistas basic as sobreel tipo de informacion que se requiere, a partir de un tipodein terrogacion que se realiza:

- (,Que es?- lComo es?- (,Donde esta?- (,De que esta hecho?- lComo estan sus partes

si las tiene- interrelacionadas?-'configuracion- lCuanto? . cantidad

..correlato. propiedades~ lugar... estructura

Pero no son las (micas preguntas que hacemos, ya que sise trata de estudios explicativos, debemos ensayar toda lagama de porques y formulas que nos permitan buscar infor-macion que nos ayude a explicar las causas de un fenomeno,por que ocurren, cuales son sus factores determinantes, dedonde proceden, como se transforman, etc.

Las respuestas a estas .preguntas no siempre nos aportantodos los datos e informacion que necesitamos para cumplircon los objetivos propuestos, ya que tambien es indispensablesaber sobre todos los aspectos que rodean al fenomeno que seestudia, sus relaciones con otros fenomenos 0 situaciones, etc.En todo caso es recomendable recoger un volumen de infor-macion mayor que el programado 0 supuestamente calculado,porque es preferible excederse que quedar reducido a un con-junto muy limitado de informacion, que a la postre tambiennos va a limitar nuestro trabajo de analisis e interpretacion.

Los instrumentos principales que se utilizan en la recopi-lac ion de datos, cualquiera sea la modalidad investigativa 0paradigma que se adopte, son los siguientes:

. Observacion

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. Recopilacion 0 investigacion documental. Entrevista

. Cuestionario

. Encuestas

7.1 La observacion

Es probablemente uno de los instrumentos mas utiliza-dos y antiguos dentro de la investigacion cientifica, debido aque es un procedimiento facil de aplicar, directo y que exigetecnicas de tabulacion muy sencillas. Es el medio preferido delos investigadores sociales, aunque tambiEm para los psicolo-gos es una herramienta importante en los procesos de intros-peccion y extrospeccion. Pero independientemente de las pre-ferencias y tendencias que existan entre las diferentes discipli-nas, podemos afirmar que el acto de observar y de percibir seconstituyen en los principales vehiculos del conocimientohumano, ya que por medio de la vida tenemos acceso a todoel complejo mundo objetivo que nos rodea. Practicamente laciencia inicia su procedimiento de conocimiento por mediode la observacion, ya que es la forma mas directa e inmediatade conocer los fenomenos y las cosas.

Tradicionalmente el acto de "observar" se asocia con elproceso de mirar con cierta atencion una cosa, actividad 0 fe-nomeno, 0 sea concentrar toda su capacidad sensitiva en algopor 10 cual estamos particularmente interesados. A diferenciadel "mirar", que comporta solo un fijar la vista con atencionen algo, la "observacion" exige una actitud, una postura y unfin determinado en relacion con la cosa que se observa. El ob-servador fija su atencion en una finalidad de la que se tieneclara conciencia, la cualle proporcione la justa postura frenteal objeto de la observacion. El proceso de observacion exigetener un plan 0 por 10 menos algunas directrices determinadasen relacion con 10 que se quiere 0 espera observar. Quierase0 no, la observacion tiene un caracter selectivo.

Para los psicologos e investigadores, la observacion nece-sariamente implica el analisis y la sintesis, la actuacion delsentido de la percepcion y la interpretacion de 10 percibido,0 sea la capacidad para descomponer 0 identificar las partesde un todo y reunificarlas para reconstruir este todo. La ac-

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tividad analitico-sintetica desempeiia un papel importan-te en el proceso de la cognicion y sin su concurso se hariaimposible el proceso de observacion. Pero esta actividad ana-litico-sintetica no serla tam bien posible sin la ayuda de la per-cepcion, es decir, esa facultad para identificar y conocer elconjunto de cualidades y partes de los objetos y fenomenasde la realidad que actuan directamente sobre los sentidos, yaque por medio de estos solo se conocen algunas cualidadesaisladas. Por medio de la percepcion el hombre conoce las"cosas" de la realidad y no cualidades aisladas.

Pero si bien la observacion como un medio directo deconocimiento ya era utilizada en la Grecia antigua, en cambiacomo procedimiento sistematico y cientlfico, como tecnicade estudio, es de uso muy reciente, ya que esta fue populari-zada y difundida par los antropologos, particularmente Mor-gan, Tylor, Malinowski y otros, que hicieron de la observa-cion el instrumento metodologico y de recoleccion de infor-macion por excelencia de esta disciplina.

Aunque la observacion fue utilizada como verdaderatecnica de conocimiento por Aristoteles, como el propio fi-losofo griego 10 confiesa en su obra La polltica, solo en nues-tro siglo adquiere una dimension realmente cientlfica, 0 seacomo el procedimiento que usan en forma sistematica nues-tros sentidos en la busqueda de informacion y datos que ne-cesitamos para resolver problemas y comprobar hipotesis.A diferencia de la observacion cotidiana que hace parte denuestra experiencia vital, y la cual es asistematica y no tienela mayorla de las veces un objetivo preciso, la observacioncientlfica es fundamentalmente sistematica, objetiva y poseelos mecanismos de control que impiden caer en algunos erro-res propios de la subjetividad, de la ambigtiedad y de la con-fusion.

Es unanime entre los defensores de la observacion afir-mar que se trata de una tecnica que nos permite percibir di-rectamente, sin intermediarios que deformen la percepcion,los hechos de la realidad objetiva, con 10 cual se eliminan lasde formaciones subjetivas propias de otras tecnicas indirectas.

Pero si bien son enormes las ventajas que posee esta tee-nica, son much as tam bien las desventajas que tiene, aunque

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la mayoria facil de resolver y solucionar. Se plantea que hu-manamente es imposible que una sola persona pueda observartodo 10 que se propone. Quierase 0 no, la capacidad de obser-vacion de las personas es limitada y para que esta observacionsea completa y objetiva, se requieren muchos ojos que obser-ven. Algunos autores han planteado que el proceso de selec-cion de las personas es diferente, ya que la forma de percibirtam bien es diferente. Otras veces esta observacion se tornasubjetiva debido a que entre la gente existe la tendencia de"ver 10 que se sabe 0 10 que se quiere ver, pero no 10 que real-mente es". Las ideas fijas, los estereotipos y los prejuicios seconvierten en una pesada carga en el instante de observar. Deahi la preocupaci6n de los etnografos y de los antropologospar superar estas limitaciones, para 10 cual se busca prepararel personal para que pueda observar objetivamente y sacudir-se de las preconcepciones y de los prejuicios, y de esta mane-ra enfrentarse con el proceso de observacion "limpios" de todoaquello que se pueda convertir en un factor negativo en el ins-tante de describir 10 observado.

Algunos investigadores plantean que es muy diflcil pres-cindir de la interpretacion en el momenta de describir 10 ob-servado, porque qui erase 0 no, en esta actividad descriptivase refleja el ton a expresivo de cada uno, sus ideas, su clasesocial, su formacion cultural, etc. que a la postre 10 conducea darle inconscientemente un sella personal a 10 observado.La ideal seria alcanzar un consenso entre un conjunto de per-sonas que centran su atencion en puntos comunes.

Uno de los problemas mas complejos y mas diflciles deresolver es sin lugar a dudas el registro de las observaciones,frente aJ cuaJ existen posiciones muy encontradas. Se han su-gerido Ias tecnicas y Ios metodos mas dispares para aIcanzarun "optimo registro" de las observaciones, los cuales van des-de los rigid os protocolos utilizados en los experimentos y enlas observaciones clinicas, hasta las modalidades mas libres yasistematicas.

i,Es posible identificar algunos elementos basicos queparticipan en un praceso de observacion? Diversos autores ha-cen referencia alas siguientes elementos:

- El sujeto

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- El objeto- Los medios- Los instrumentos- El mareo teorieo

El sujeto no es otra eosa que el observador, 0 sea la per-sona 0 las personas que observan los fenomenos 0 las cosas se-leccionadas con tal proposito. El objeto es 10 que se observa,que de hecho constituiria el "acto de conocimiento". Losmedios se refieren a los sentidos propiamente dichos, particu-larmente la vista y el oido, los cuales nos permitiran conocery percibir las cosas y fenomenos. Los instrumentos son losmedios que sirven de punta de apoyo a los medios de obser-vacion, es decir, toda aquella tecnologia que de una u otraforma nos ayuda a registrar y captar 10 observado (grabadora,fotografla, video, cine, etc.). Finalmente el marco te6rico serefiere a todos aquellos aspectos teoricos que nos servinin deguia y de base en el proceso de la observaeion.

Segun los niveles de relaeion que se den entre el sujetoy el objeto, y entre estos con los medios y los instrumentos,existen numerosas clasificaciones y tipos de observaeion. Vea-mos los mas usuales y conocidos.

La observaci6n no participante, como su nombre 10 indi-ca, es aquella donde el observador permanece ajeno a la situa-cion que observa. Aqui el observador estudia el grupo y per-manece separado de el. Duverger en su obra Metodos de lasciencias sociales la denomina "observacion-reportaje", quizaspor el parecido que tiene con la tecnica empleada por los pe-riodistas. Aqui se incluyen una gama muy variada y diferentede observaciones. Por ejemplo, la observaci6n indirecta parinterrogaci6n, que incluye 10 que normalmente se denominanentrevistas, aplicacion de cuestionarios, aplicacion de formu-larios censales, etc. Se observan las conductas simbolicas (ver-bales 0 escritas) de los encuestados, en respuesta a nuestraspreguntas 0 estimulos. Entre estos tipos de observacion indi.recta se incluyen las estructuradas y las inestructuradas. Lasprimeras son sistematicas, cerradas y las conductas verbalesson estrategicas, provocadas y controladas. Las segundas sonabiertas y en general no requieren estandarizaciones, unifor-midad, ya que sus procedimientos son flexibles y dan margen

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para que el encuestado a el sujeto observado, se exprese y seexplaye libremente.

La observacion directa se refiere al metoda que describela situacion en la que el observador es flsicamente presentadoy personalmente este maneja 10 que sucede.

La observacion participante, muy utilizada par los socio-logos y los antropologos en las investigaciones sociales, se re-fiere a una modalidad donde el fenomeno se canace desdeqentro. Es natural cuando el observador pertenece a la comu-nidad donde se observa, y artificial cuando el investigador seintegra a la comunidad can el objeto de hacer parte de ella yfacilitar el trabajo de recoleccion de datos.

Tambien dentro de esta amplia gama y variantes de laobservacion, nos encontramos can las observaciones indivi-duales y par grupos. Las individuales son aquellas en que sola-mente el investigador es quien hace la observacion, y por gru-pas, cuando es efectuada par un grupo de personas, la cualpuede a su vez tener diversas variantes, ya que en un grupotodos pueden hacer la misma observacion, a bien tratar cadauno un aspecto diferente. De igual manera se habla de la ob-servacionde campo, que se realiza directamente ante la rea-lidad y en el momenta mismo en que se sucede el hecho asuceso observado, y la observacion de laboratorio, donde tan-to el hecho a suceso observado como el proceso de observa-cion, son artificiales y provocados.

7.1.1 La observacion sistematica y estructurada

En general este tipo de observacion se asocia can la in-vestigacion tradicional y de tipo cualitativo, la cual se carac-teriza por asignar numeros y valores cuantitativos a los proce-sos 0 hechos observados. De esa manera se busca simplificarla presentacion y la comprension de los mismos, y ofrecer al-gunas respuestas 0 soluciones precisas a los problemas y situ a-ciones observadas. Be parte del supuesto de que la observa-cion adquiere mayor "objetividad" cuando los datos obteni-dos son susceptibles de cuantificacion y cuando son organiza-dos sistematicamente, y en general cuando esta se puede ob-ten~r por media de escalas que se utilizan como medida y

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punta de referencia de la observacion. En las escalas se con-vierte una serie de hechos cualitativos a los que denominamosatributos en una serie cuantitativa a la que identificamos conel nombre de variables.

Los partidarios de esta modalidad de observacion partendel supuesto de que la escala da siempre por sentada la hipo-tesis de la existencia de un continuo de alguna especie, 0 sea,.una gradacion de los atributos que se observaran. La naturale-

,

za de esta gradacion puede inferirse del tipo de fenomeno quese escoge para que se constituya la escala.

La observacion sistematica y estructurada, sujeta a unplan especifico, puede tener lugar tanto en el campo de losambientes naturales como en los experimentos controlados.En el campo de las ciencias sociales y humanas la observacionsistematica se enfrenta a muchos problemas, debido principal.mente a la gran cantidad de datos e informacion que Ie corres.ponde recoger para comprender un fenomeno 0 proceso ob.servado, en cambia en las experiencias de laboratorio, el in.vestigador puede preparar los aspectos principales de la situa.cion de tal manera que puedan satisfacer sus fines de investi.gacion y reducir el peligro de interferencias inesperadas, oca.sionadas por factores externos y ajenos a la investigaci6n pro.piamente dicha.

Este excesivo control que encontramos en algunos casas,don de la actividad de observacion queda reducida much as ve-ces al registro de la presencia, ausencia 0 la intensidad decier.tos fenomenos ya predeterminados y previamente estableci-dos, parece constituirse en uno de los puntos desfavorablesde esta modalidad. En la mayoria de los casos, con el objetode medir la cantidad y direccion de los tipos significativos deconducta, muchos investigadores han elaborado una serie decategorias fiables para la observacion sistematica y su resu-men escrito.

Todo ello nos esta senalando que la observaci6n estruc.turada ha sido utilizada principalmente en estudios que co.mienzan con formulaciones relativamente especificas y quees un procedimiento que tiene poca libertad en la elecciondelos contenidos observados, como sucede en el caso de la ab.

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servacion no estructurada. En general, se parte del supuestode como las situaciones y problemas de una investigacion hansido ya determinados, el observador se encuentra en condicio-nes de predeterminar las categorfas en los terminos que de seaabservar. Para evitar y soslayar los problemas mecanicos en laabservacion y en los errores de fiabilidad, se prueban estas ca-tegarfas 0 se plantean mas c1aramente para proveer de datosfiables alas preguntas que han de ser contestadas.

Muchos interrogantes surgen frente al marco de referen-cia que debe existir en torno a la actividad del observador. Seapta por catalogar el comportamiento de una persona en ter-minos de la intencion que el interlocutor tiene probablemen-te. De ahf que este marco de referencia debera operacionali-zarse necesariamente en terminos de escalas, las cuales posibi-litaran observar y medir caracterfsticas muy diversas de losfenomenos sociales en la forma mas objetiva posible. El tipode escala mas utilizada en la observacion estructurada es sinlugar a dudas la escala de actitudes, de las cuales existe unagama muy diferente, la mayorfa de las cuales son muy usadasen las ciencias sociales y humanas: escalas de ordenacion, deintensidad, de distancia social, de Thurstone, Lickert, Gutt-man, etc. Aqui el termino "actitud" tiene significados diver-50S,ya que si bien en general se Ie define 0 se Ie relaciona conun tipo de postura del cuerpo humano que revela cierto esta-do de animo, sentimiento 0 accion, a nivel psicologico se ha-bla de la actitud como una tendencia a la accion adquirida enel ambiente en que se vive y derivada de experiencias persona-les. 0 quizas un estado de disposicion psicologica, adquiriday organizada a traves de la propia experiencia que incita al in-dividua a reaccionar de una manera caracteristica frente a de-terminadas personas, objetos 0 situaciones.

Para poder cuantificar 0 medir 10 observado a traves deuna escala establecida como pun to de referencia, los elemen-tos abservados se deben reducir a conductas, comportamien-tos 0 actas objetivos, y de esta manera poder definir e identi-fiearc1aramentelos diversos elementos que componen el pro-eesoa el fenomeno observado.

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7.1.2 La observaci6n participante

Esta modalidad es una de las principales tecnicas de los Iantropologos, etnografos, psicologos experimentales y, en ge. Ineral, investigadores sociales. Una de las premisas basicas del Iinvestigador que opta por esta tecnica de recopilacion de da- I

. tos es pasar el mayor tiempo con los individuos que estudia y Ivivir del mismo modo que e11os. Normalmente vive su expe-riencia y vida cotidiana con el pr6posito de conocer directa- Imente todo aque110 que a su juicio puede constituirse en una Iinformacion sobre las personas 0 grupos que se observan. Parmedio de este procedimiento se pueden conocer todos los as-pectos y definiciones que posee cada individuo sobre la reali-dad y los constructos que organizan sus mundos.

Se trata por 10 general de una modalidad y una estrate-gia no valorativa de recogida de datos, y su objetivo principales la descripcion autentica de grupos sociales y escenarios na-turales. En el caso espedfico de la educacion, se utiliza parala realizacion de estudios de evaluacion, descripcion e inter.pretacion en el ambito educativo. Es un metoda activo, don.de al investigador Ie corresponde asumir multiples roles y lacomunidad Ie exige integrarse a su vida y actividades paraconocerla e investigarla. La formula que se plantea es muysimple: conocer la vida de un grupo desde el interior del mis-mo. No podria ser de otra forma, ya que es muy dif{cil cap-tar los fenomenos, procesos y diversas instancias de una reali-dad desde fuera del grupo, y menos aun comprenderla.

Como ya 10 senalamos anteriormente, la observacionparticipante se plantea en dos niveles: natural, cuando el ab.servador pertenece a la misma comunidad 0 grupo donde seinvestiga, y artificial, cuando el observador se integra enelgrupo con el objeto de realizar una investigacion. En la maya.ria de los casos, estas dos modalidades se integran y se com.plementan, ya que para un investigador es muy diflcil cono.cer una comunidad sin el concurso y el apoyo de personasque pertenezcan a un grupo 0 comunidad.

Un investigador que utiliza esta modalidad, debe sufrirun verdadero proceso de socializacion en el grupo que estain.vestigando. Y en torno a este proceso surgen preguntas e inte.rrogantes sobre 10 que se debe mirar y escuchar, donde y co.

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mo hacerlo. Naturalmente todo ello depende muchas vecesde los objetivos que se planteen. Veamos, a juicio de los in-vestigadores norteamericanos J. P. Goetz y M. D. Lecompte,que tipos de preguntas acostumbran hacerse los soci610gosy antropologos en los instantes de enfrentarse con el estudiode la realidad en su concepcion de observacion participante:

"1. iQuienes estan en el grupo 0 en la escena? i,Cuan-tos y cmiles son sus tipos, identidades y caracteristicas rele-vantes? i,Como se consigue ser miembro del grupo 0 partici-par en la escena?

2. iQue esta sucediendo aqui? i,Que hacen los indivi-duos del grupo 0 de la escena y que se dicen entre si?

a. i,Que comportamientos son repetitivos y cuales ano-malos? i,En que acontecimientos, actividades 0 ruti-nas estan implicados los individuos? i,Que recursos seemplean en dichas actividades y como son asignados?i,Que contextos diferentes es posible identificar?

b. i,Como se comportan las personas del grupo recipro-camente? i,Cual es la naturaleza de la participacion yde la interaccion? i,Como se relacionan y se vinculanlos individuos? i,Que status y roles aparecen en su in-teraccion? i,Quien toma que decisiones y por quien?i,Que organizacion .subyace a todas estas interaccio-nes?

c. l,Cual es el contenido de sus conversaciones? i,Que te-ma, anecdotas e informaciones intercambian? i,Quelenguajes verbales y no verbales utilizan para comuni-carse? i,Que creencias patentiza el contenido de susconversaciones? i,Que estructuras tienen sus conversa-ciones? i,Que procesos reflejan? i,Quien habla y quienescucha?

3. iD6nde esta situado el grupo 0 la escena? i,Que esce-narios y entornos fisicos forman sus contextos? i,Con que re-cursos naturales cuenta el grupo y que tecnologias crea 0 uti-liza? l,Como asigna y emplea el espacio y los objetos ffsicos?i,Quese consume y que se produce? i,Que sensaciones visua-

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les, sonoras, olfativas y auditivas, y que sentimientos se detec-tan en los contextos del grupo?

4. iCuando se reune e interactua el grupo? loCon quefrecuencia se producen las reuniones y cwinto se prolongan?loEn que modo el grupo conceptualiza, emplea y distribuye eltiempo? i,Como perciben los participantes su pasado y su fu-turo?

5. i Como se interrelacionan los elementos identificados,tanto desde el punta de vista de los participantes como desdela perspectiva del investigador? i,Como se mantiene la estabi-lid ad? loComo surge Y es orientado el cambio? loComo se or-ganizan todos estos elementos? i,Que reglas, normas 0 cos-tumbres rigen en la organizacion social? i,Como se relacionaeste grupo con otros grupos, organizaciones 0 instituciQnes?

6. iPor que funciona el grupo como 10 hace? i,Que signi-ficados atribuyen los participantes a su conducta? i,Cual es lahistoria del grupo? i,Que sfmbolos, tradiciones"val ores y con-cepciones del mundo se pueden descubrir en el?,,61.

Naturalmente ningun investigador logra abordar toda es-ta larga y variada gama de cuestiones, pero esta larga y exten.sa lista de preguntas nos pone de manifiesto todo el cumulade posibilidades que surgen en tome al tipo de informacionque se puede obtener a traves del proceso de la observacionparticipante.

Pero si bien la observacion participante tiene grandesventajas, posee numerosas desventajas y enfrenta algunosproblemas basicos. Uno de ellos es la reaccion de las personasque conocen al observador y cuya cercanfa emocional puedeafectar la neutralidad que debe existir en el instante de reea-ger la informacion. Para algunos se hace muy diflcil obligara un observador a asumir dos roles diferentes, el de observa-dor y el de observado, el de actor y espectador de los aconte-cimientos investigados. Para otros, "el hacer parte de un he.

61 GOETZ, J. P. y LECOMPTE, M. D. Etnagraf{a y diseno cualitati.va en investigaci6n educativa. Morata, Madrid, 1988.

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cho 0 intervenir en el", exige un compromiso tal que lleve ala comunidad a aceptarlo f(sica, social y emotivamente como"participante", 10 cual obliga al observador a identificarsecon 10 observado y prescindir de to do extraiiamiento 0 aleja-miento para alcanzar ciertos niveles de objetividad en los he-chos observados.

Algunos investigadores que utilizan este procedimiento,para evitar estos problemas recomiendan que el investigadorrealice su trabajo con personas desconocidas, 0 sea las perso-nas no deben conocer al investigador para evitar las limitacio-nes anteriores. El sociologo norteamericano Raymond Goldnos habla de 3 formas de participacion 0 de actitud del obser-vador frente a los hechos y a las personas observadas:

La participaci6n completa, que se refiere al tipo de ob-servador completamente desconocido para las personas queinvestiga. Aqu( el investigador se integra a una comunidad 0a una actividad determinada, sin que las personas se percatende su verdadera identidad, ya que su investigacion carre peli-gro si es descubierto. Los riesgos son los mismos seiialadosanteriormente: ellograr separar y distanciar los roles de actory espectador de estas experiencias.

El participante observador, donde solo algunas personasconocen la verdadera identidad del investigador, es decir, elobservador cuenta con algunos "complices" dentro del grupo,que 10 ayudaran en esta doble funcion de observador y obser-vado. Para algunos no hay peligro de que el investigador se in-tegre y se identifique con el grupo, y pierda su perspectiva in-vestigativa, ya que este rol puede ser asumido por los otrosmiembros del grupo.

El observador completo no se involucra emocionalmentecon el grupo, sino que conserva completamente su condicionde investigador. Se vincula a un grupo como tal para familia-rizarse con el y 10 conozcan, con 10 cual evita identificarseemotivamente, pero se enfrenta con el riesgo de limitar suscapacidadespara entender y comprender 10 observado.

La adopcion de algunas de estas 3 variantes de partici-pacion del observador, va a depender especificamente de lascondiciones objetivas que existen en el terreno de la investiga-

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cion, ya que ello va a estar condicionado al tipo y calidad deinformantes que se tenga en una comunidad 0 en un grupoobservado, al grado de aceptacion que tenga el investigadoren el grupo observado.

No se debe entender que la actividad de "observar" y de"participar" se comprendeni en el sentido estricto de la pala-bra, ya que el observador no solo percibe por medio de la vis-ta, sino que utiliza otras tecnicas como la entrevista, la encues-ta y la revision de documentos, asi como el hecho de "parti-cipar" tiene un sentido mas formal que real, ya que de 10 con-trario desapareceria su condicion de investigador ajeno a loshechos que investiga.

Uno de los primeros pasos que da el investigador en elproceso de la observacion participante es natural mente la bus-queda y seleccion de todo el conjunto de informantes que asu juicio debera observar y conocer con el proposito de reeo-pilar la informacion. El siguiente paso corresponde a la defini-cion del tipo 0 formas de participacion que tendra el investi-gad or. No tiene que olvidar que el objetivo principal del in.vestigador es recoger datos y no de be apartarse de este propo.sito, de 10 contrario deben buscarse otras condiciones mejo.res. Tampoco hay que olvidar que el acto de observar aetiva-mente tiene muchos aspectos complejos y contradictorios, yaque generalmente el observador pertenece a otro ambito dife-rente al que observa y esta obligado primero a ambientarseen un contexto social, cultural 0 fisico que no es el suyo.

Pero si bien uno de los aspectos mas dificiles de la obser-vacion participante es precisamente la definicion y la imple.mentacion de los tipos, grados y formas de participacion quede be adoptar el investigador, no es engorroso el registro de laobservacion realizada, que tratandose de una observacion ac.tiva, el asunto se complica aun mas. i.Que criterios se debenadoptar en las actividades propias del registro de esta infor-macion? Se debe partir de dos preguntas basicas:

- Cuando debe el observador tomar notas- Donde y como deberegistrar esas notas

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a. Cudndo debe el observador tomar notas

i,Cmindo debe tomar notas el investigador? i,Durante 0despues de la observacion? i,Global 0 particularmente? Si par-timos del supuesto de que el observador va a tener a mana sueuaderno 0 libreta de notas, este debe registrar sus observa-Giones en el lugar y tiempo de ocurrencia, ya que si 10 hacedespues, muchos detalles se pueden olvidar. En cualquier tipode investigacion, sea participante 0 no, debe esforzarse poralcanzar niveles de naturalidad en las diversas situaciones, loseuales faciliten el proceso de observacion. De cualquier for-ma hay que evitar reacciones adversas 0 negativas entre laspersonas observadas y delimitar la dualidad de trabajo, com-partida entre el observar y el anotar 10 observado, 10 cual di-fieulta el registro de los sucesos. Algunos investigadores parasuperar esta dualidad, optan por distribuir el trabajo entredos personas 0 mas personas, cuyas anotaciones se integranposteriormente en una.

b. Donde y como deben registrarse estas notas

Los instrumentos que se utilizan en la observacion parti-eipante para registrar 10 observado, son casi los mismos quese usan en el caso de la observacion no participante, aSl co-mo los procedimientos y tecnicas para hacerlo. Son los si-guientes:

- Diario de campo- Cuaderno de notas- Cuadros de trabajo- Mapas- Dispositivos mecanicos de registro

Diaria de campo

Un diario de campo es una narracion minuciosa y perio-diea de las experiencias vividas y los hechos observados por elinvestigador. Este diario se elabora sobre la base de las notasrealizadas en la libreta de campo 0 cuadernos de notas queutiliza el investigador para registrar los datos e informacion

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recogida en el campo de los hechos. Algunos sociologos y an-trop610gos acostumbran realizar un registro diario de 10 ob-servado a nivel de borrador y para ello utilizan una taquigra-fia personal, que despues redactan y ordenan. En ningun mo-mento se debe confundir este tipo de diario con los relatosliterarios a que nos tienen acostumbrados algunos escritores,que son mas autobiografias que una descripcion de hechos,experiencias y situaciones observadas. En un diario de campose deben eliminar los comentarios y analisis subjetivos, y sedeben conservar el rigor y la objetividad que exige un docu-mento de este tipo.

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IIII

Cuaderno de notas

No es otra cosa que una libreta que el observador llevaen su bolsillo y donde anota to do 10 observado. Al decir to-do, incluimos el conjunto de informaciones, datos, expresio-nes, opiniones, hechos, croquis, etc., que pueden constituirseen una valiosa informacion para la investigacion. En ningunmomento se debe cometer el error de seleccionar la informa-ci6nen el instante en que se observa, ya que la rapidez per-ceptiva que exige el ver y el anotar, impide asumir una actio.tud selectiva. Este proceso selectivo se realizara con posterio.ridad al trabajo de recoleccion. Todas estas notas y apuntesrealizados, se incorporaran al diario de campo.

Cuadros de trabajo

Cualquier procedimiento graJico que sirva para organi-zar, sintetizar 0 registrar los datos observados puede ser uti!,como por ejemplo, planillas, cuadros, columnas, etc. Estoscuadros pueden servir para registrar datos que provienen delos hechos que no proceden de la observacion directa del in-vestigador, actitudes y opiniones de las personas observadas apara registrar el funcionamiento 0 la situacion de organizacio-nes, instituciones 0 grupos investigados.

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Mapas

Este tipo de medios son muy utiles cuando se realizauna investigacion que abarque cierto espacio geognifico 0topografico don de se ubiquen algunas situaciones 0 hechosvinculados a la investigacion. Para guiar u organizar las obser-vaciones, 0 en su defecto registrar algunos datos relacionadoscan estos espacios, se acostumbra usar algunos mapas, le-vantamientos, plantas 0 craquis ql.le senin muy valiosos co-mo medios auxiliares del investigador.

Dispositiuos mecanicos

En otras oportunidades se acostumbra realizar un re-gistro sonora, fotogr3.fico 0 fllmico de los diversos aspectosobservados. Naturalmente la presencia de una grabadora, deuna camara fotognifica 0 filmadora puede producir una acti-tud desfavorable en las personas 0 en el grupo, ya que a la gen-te muchas veces no Ie gusta que quede grabado 0 registrado10que hace 0 diga sobre las cosas 0 las personas.

7.1.3 La obseruaci6n no sistematica 0 inestructurada

Es aquella observacion que se efectua de manera abierta,sin estructuracion, asistematica y sin el uso de instrumentosespeciales para recoger los datos. Es la modalidad favorita dela investigacion cualitativa y es particularmente usada por lossociologos, antrapologos y etnografos en sus investigacionesde campo, donde se busca por medios mas directos, el cono-cer can cierta profundidad algunas realidades de las personas,los grupos y las comunidades. Algunas veces se utiliza comomedio de exploracion y de indagacion, con el proposito deencontrar algunas orientaciones 0 definir algunas prioridadesque sirvan de base 0 de punta de partida para investigacionesposteriores.

l,Que situaciones 0 aspectos prioritarios debe considerareste tipo de observacion? Aunque ello puede variar segun lospropositos y el tema de la investigacion, existe un ordena-miento minimo, 0 sea de ninguna manera es una actividad

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anarquica y caotica, porque de 10 contrario dejaria de ser cien-tlfica. Aunque el orden de estos contenidos puede cambiaren cada caso, los investigadores que utilizan esta tecnica,acostumbra hacer enfasis en los siguientes aspectos:

Participantes: edad, sexo, profesion, relaciones, organi-zaciones donde se ubican, etc.

Ambiente: caracteristicas sociales, psicologicas a fisicasdel ambiente a de la situacion donde tiene lugar.

Objetivo: finalidad a proposito.

Comportamiento: forma de desenvolverse de los partici-pantes.

Frecuencia y duracion: ntimero de ocasiones en que tie-ne lugar la situacion.

Aunque el proceso y las tecnicas propias de la observa-cion tienen aspectos comunes aun entre las estructuradas ylas no estructuradas, los especialistas reconocen que se hacemuy diflcil establecer un patron tinico a una frontera entreuna y otra, ya que en generalla mayoria de los investigadoresutilizan indiscriminadamente tecnicas y procedimientos quehacen parte de las dos modalidades. En algunos hay menos 0mas sistematicidad, mas a menos rigor en la utilizacion deciertas tecnicas, 10 cual dificulta cualquier precision en esteterreno.

En 10 que si estan de acuerdo los expertos es en que lasdificultades para tabular, analizar e interpretar la informacionrecolectada, aumentan proporcionalmente en la medida en quelos procedimientos son menos estructurados y sistematicos.En el capitulo dedicado al proceso de tabulacion y a la inter-pretacion de datos, analizaremos con mayor profundidad elproblema.

7.1.4 La observacion etnogrcifica

La mayor dificultad para precisar un modelo y un proce.dimiento tinico de observacion en el campo de la etnografia

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es el hecho de que los propios etnografos adopten modalidadesmuy particulares y propias, 10 cual hace muy diflcil hablarpropiamente dicho de una "observacion tipicamente etnogni-fica". En 10 que sf estan de acuerdo todos es que se Ie consi-dera el instrumento principal en la investigacion etnognifica,cualquiera que sea la modalidad de observacion que se adopte.Por medio de la observacion el etnografo trata de registrar to-do 10 que sucede en el contexto donde investiga. De ahf queformen parte de su proceso de observacion, los siguientes as-pectos:

- El escenario fisico- Caracterfsticas de los participantes- Ubicacion espacial de los participantes- Secuencia de los sucesos- Interacciones y reacciones de los participantes- Otros aspectos.

Al igual que otras modalidades cualitativas, la investiga-cion etnografica se realiza sin hipotesis 0 categorfas preesta-blecidas, salvo que sean del tipo operativo, con el propositode evitar preconcepciones que a juicio de los expertos puedenalterar 0 prejuiciar el proceso de observacion. Este hecho noes aceptado par much os investigadores, ya que ello puede de-rivar en un empirismo puro, donde se niega todo valor a lateorfa como fundamento y consecuencia final de una investi-gacion cientifica. Pero, si bien en la modalidad etnograficala observacion tiene una dimension eminentemente operativa,a juicio de sus partidarios, en ningun momento prescinde dela teoria, ya que esta surge y se plantea con plenitud despuesdel proceso operativo de la investigacion. 0 sea, la teoria sur-ge como consecuencia de la observacion.

Tamp<;>cola observacion etnografica prescinde, como al-gunos pretenden, de un orden y de un plan metodologico yoperativo determinado. A diferencia de la investigacion tradi-cional, en esta modalidad etnognlfica, el plan de trabajo esmas flexible y este puede sel' sobrepasado por el curso de losacontecimiEmtos y de los hechos que se investigan. Este podr:isel' modificado si las exigencias y necesidades de la investiga-cion asi 10 determinan.

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Dentro de las variantes de la observacion, no hay dudade que la participante tiene una enorme importancia en el tra-bajo etnognifico y particularmente en la. recogida de datos,ya que el etnografo pasa la mayoria de su tiempo con los in-dividuos que estudia y en cierta medida, vive del mismo mo-do que ellos. Toma parte en su existencia cotidiana y reflejasus interacciones y actividades en notas de campo que tomaen el momenta e inmediatamente despues de producirse losfenomenos. En las notas de campo, el etnografo acostumbraincluir comentarios interpretativos basados en sus percepcio-.nes.

7.1.5 Otros tipos de observacion

Aunque para algunos estudiosos de la metodologia in-vestigativa, las clasificaciones de los diversos tipos de observa-cion se pueden reducir alas modalidades estructuradas 0 noestructuradas, participantes 0 no participantes, en cambiapara otros son ilimitadas las formas que ha adoptado la obser-vacion en diversas disciplinas cientificas y areas de conoci-miento, de ahi que exista una clara diferencia entre el tipo deobservacion usada en los fenomenos sociales, psicologicos,quimicos, biologicos 0 flsicos.

En psicologia se utilizan algunas variantes de la observa-cion interna y externa, que usualmente se conocen con elnombre de extrospeccion e introspeccion. La instrospeccionse refiere a la accion y efecto de observarse internamente a slmismo. Su opuesto en psicologia, como metodo, es la extras.peccion, 0 sea la observacion externa. Algunas escuelas psico-logicas consideran la introspeccion como el unico procedi-miento para captar 10 psiquico. La contemplacion de una vi-vencia mientras se esta produciendo 0 a traves de la memoria,representa el significado habitual del termino, 0 por 10 menostal como 10 conciben la mayoria de los psicologos. Si bien ensu primera etapa el instrospeccionismo se constituyo en unode los metodos fundamentales de la investigacion psicologica,cor.. el desarrollo de la psicologia cllnica y las limitacionesque tenia en el caso del nino, debido a los problemas paraautoobservarse y aportar informacion sobre su realidad inter-na, .la introspeccion u observacion interna perdio terreno. Pe-

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ro si bien en la actualidad no tiene la importancia que tuvohace anos atras como procedimiento de investigacion y de es-tudio, de ninguna, manera ha desaparecido como tal, ya quehoy en dia algunas variantes de esta modalidad son utiliza-das con exito por la investigacion etnognifica y en 10s estu-dios de casos en la sociologia y antropologfa.

Una de las formas de la observacion intern a mas usadases sin lugar a dudas la autobiograf(a, que en el estudio de ca-sos se denomina diario de vida 0 diario personal (en la antro-pologia), diario de campo en la pedagogia. En la autobiogra-ffa el sujeto narra algunos aspectos 0 epocas trascendentes desu vida, 0 en general, su vida misma. Ella ayuda a penetrar enaspectos intimos y que de hecho han incidido en la vida delos sujetos. Para que la autobiografia refleje 10 que verdade-ramente piensa 0 siente determinado sujeto acerca de sf niis-mo, hay que crear las condiciones necesarias para que dichosujeto se sienta motivado hacia esta actividad. La franquezade el en su autobiografia, se garantizani en gran medida si selogra establecer una adecuada relacion con el investigador.;,Que aspectos de be incluir esta autobiografia? En general seincluyen los siguientes:

. Las motivaciones fundamentales del sujeto.

. Sus principales frustraciones.

. La reaccion ante las frustraciones.

. Sus exitos.

. Sus proyecciones futuras.

. Los acontecimientos y hechos mas relevantes de suvida social, cultural, economica, psicologica, educati-va y recreativa.

. Su opinion de las personas que 10rodean.

. Su opinion del medio social y cultural.

. Sus deseos.

. Sus criticas personales.

. Sus autocriticas, etc.

Naturalmente la autobiografla nunca puede prescindirde otros procedimientos, los cuales serviran para comprobar yratificar muchos datos e informacion obtenida a traves de ella.De ahi que esta se combine con la observacion externa, entre-vistas y otros metodos, los cuales serviran para constatar si el

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Individuo se comporta asi 0 es en la pnictica como plantea seren su autoanalisis.

En una observacion psicologica, donde se aspira por ejem-plo a estudiar el "c1ima psicologico" existente en grupo, el in-vestigador se debera auxiliar de una guia cuyo contenido vaa depender de 10 que se esta investigando. Para el caso del"clima psicologico", se incluirian los siguientes indices:

- Las relaciones de simpatla y antipatia que se estable.cen entre los miembros del grupo durante la ejecucionde las distintas actividades.

- La cooperatividad que manifiestan los miembros delgrupo.

- 8i hay miembros pasivos que permanecen aislados.

- 8i existen algunos miembros que actuan como jefes 0lideres al realizar diversas actividades.

- En que forma el responsable, jefe 0 llder del grupo,plantea las tare as por realizar: dominante, democniti.ca, etc.

- El tipo de relaciones que se establecen entre el maes-tro y los alumnos entre padres e hijos, entre adultosy ninos, etc.

La observacion externa corresponderia a 10 que en psi-cologia se denomina extrospeccion. 8e trata de una modali-dad donde el observador es ajeno y extrano al objeto que seobserva 0 estudia. Es la observacion que se realiza a elemen.tos objetivos y externos de un fenomeno, con vista a ofreceruna interpretacion 0 explicacion de su naturaleza interna.

Los sociologos empiristas y los conductistas convirtieronla observacion extern a en su principal tecnica de investiga.cion, ya que parten del supuesto de que esta modalidad les ase.gura una mayor objetividad en el proceso de investigacion.Particularmente los partidarios del conductismo y del behavio.rismo entraron a mistificar una tecnica que fue utilizada par.

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ticularmente en la observacion de la conducta y del compor-tamiento humano.

TambiE~n en el campo de la psicologia y de la pedagogia,es muy comun el uso del procedimiento denominado observa-cion cl{nica, la cual es directa, pnictica y esta sujeta a los in-dicadores y categorias propias de escalas preestablecidas queorientan y ayudan en el proceso de observacion. Se trata deque por medio de una escala 0 cuadros de comportamientoposibles, los sujetos de observacion se situen en condicionesidentic as, facilitando asi la conformacion de ciertas reaccio-nes que Ie son propias. Generalmente estas guias de observa-cion del comportamiento incluyen los siguientes comporta-mientos e interpretaciones posibles:

- Antes de la observacion (sondeo y etapa preliminar).- En el comienzo de la observacion.- En relacion con las tare as y actividades que se pro-

mueven como factor de induccion.- Durante el proceso de observacion.- Al final del proceso de observacion.

Como sabemos, el termino "clinico" proviene de la me-dicina, y esta ligado al enfermo y al diagnostico que el medicorealizade la enfermedad de este sobre la base de algunos sin-tamas 0 indicadores extern os que se combinan y se interpre-tan con el proposito de sacar algunas conclusiones basic as so-breel tipo de enfermedad y.las causas que la producen.

Aqui corresponde diferenciar 10 que para muchos se re-fiere a 10 mismo: la observacion de tipo clinico y la experi-mental, ambas utilizadas en la investigacion experimental yen la comprobacion de hipotesis. Lo que diferencia esencial-mente la actitud "experimental" de la actitud "clinica", esque la primera, mediante una operacion, busca un factor con-creto para una situacion determinada, y ese factor general-mente es cuantificado 0 reducido a una expresion numerica.Parejemplo, la edad mental, el grado de una aptitud 0 pun-tas de madurez en un ser humano. En cambio, en la observa-cionclfnica debemos reunir cierto numero de senales, formu-larvarias hipotesis, excluir las menos pro babIes, para admitirfinalmentela que creamos exacta. Es cierto que las dos acti-tudesno se excluyen mutuamente. El medico para aclarar un

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diagnostico, pide examenes de laboratorio 0 experimentales;el psicologo clinico tambien acostumbra utilizar recursosoperacionales. Par otro lado, la aplicacion de una prueba psi-cologic'a de contextura tipicamente experimental, nos llevaa observar tam bien en forma "clinica", pues al margen de lascondiciones bien determinadas en que esa prueba se efectue,sera mas facil notar por la confrontacion, ciertas diferenciasde comportamiento entre individuos sometidos a examen.

Dentro de las tecnicas sociometricas utilizadas par .elpsiquiatra y el sociologo Jacobo L. Moreno y sus partidarios,la observacion del tipo estructurada tiene una enorme impor-tancia. La sociometria que engloba todas las tecnicas y me.todos que tienen par proposito fundamental el medir los da.tos sociales e interpersonales. En general aspira a cuantificarlos hechos y comportamientos sociales, y para ello utiliza unavariante de la observacion directa, sabre la base de una guiade observacion estandarizada. Esta modalidad se acostumbrautilizar en la microinvestigacion en el salon de dases, dondeel profesor observa la actitud de sus alumnos ante sus compa-neros y ante el mismo. Este tipo de observacion se centra prin.cipalmente fuera y dentro del salon de dases, y se utiliza uncuadra de doble entrada para registrar las elecciones y los reochazos que es muy pro pia de algunos tests sociometricos, yque es complementado con otras observaciones que no han si.do comtempladas 0 previstas en la guia de observacion.

7.2 La entrevista

La entrevista es una de las tecnicas preferidas de los par-tidarios de la investigacion cualitativa, pero tambien es unprocedimiento muy usado par los psiquiatras, psicologos, pe-riodistas, medicos y otros profesionales, que a la postre esuna de las modalidades de la interrogaci6n, 0 sea el acto dehacer preguntas a alguien con el proposito de obtener un tipode informacion especifica. A este capitulo de la interrogacionpertenecen tambien ademas de la entrevista, el cuestionario,que a diferencia de la primera es escrita.

Be afirma que por medio de la entrevista se obtiene todaaquellainformacion que no obtenemos por la observacion,porque a traves de ello podemos penetrar en el mundo inte-

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rior del ser humane y conocer sus sentimientos, su estadoanimico, sus ideas, sus creencias y conocimientos. De ello sededuce que la entrevista no es otra cosa que una conversacionentre dos personas, una de las cuales se denomina entrevista-dor y la otra entrevistado. Estas dos personas dialogan y con-versan de acuerdo con pautas acordadas previamente, 0 sea sepresupone que para realizar una entrevista debe existir una in-teraccion verbal entre dos personas dentro de un proceso deaccion reciproca.

En la psicologia, psiquiatrfa y entre algunos trabajadoressociales, se habla de interview, termino ingles que se utiliza enalgunos pafses con el mismo significado de entrevista, aunquecan un sentido diferente. En psicologfa, interview es una con-versacion que se realiza en una atmosfera de confidencia, diri-gida a obtener sistematicamente datos que brindan una infor-macion sumaria de actitudes particulares y de los motivos so-ciales mas determinantes 0 conflictos de motivos, que algunosdenominan coloquio. Esto permite un juicio psicologico quees util en la seleecion y orientacion profesional, que debe sercomplementado con pruebas objetivas (pruebas de inteligen-cia, de aptitudes, etc.). En psicologfa clfnica sirve para reeo-ger informacion particular que se pueda orientar de maneraindirecta sobre el paciente.

Existe acuerdo entre los investigadores sobre las 3 fun-ciones basic as y principales que cumple la entrevista en la in-vestigacion cientlfica:

- Obtener informacion de individuos y grupos.- Facilitar informacion.- Influir sobre ciertos aspectos de la conducta de una

persona 0 un grupo (opiniones, sentimientos, compor-tamientos, etc.).

La entrevista es una conversacion que tiene un propositomuy definido, y este proposito se da en funcion del tema quese investiga. En general se plantea como un proceso de tran-saccion de dar y recibir informacion, de pregunta-respuesta,de emisor-receptor, hasta alcanzar los 0bjetivos que se pro-ponganlos investigadores.

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Existe una gran variedad de entrevistas, cuya tipologiahene significados diferentes entre los investigadores. Veamoslos tipos mas conocidos y aceptados entre estos. La entrevistaestructurada, tam bien denominada directiva, formal 0 estan-darizada, es como su nombre 10 indica, una entrevista que serealiza conforme a un esquema fino y sobre la base de un for-mulario de precision para controlar las respuestas. Todas laspreguntas se formulan previamente. Naturalmente las pregun-tas se hacen sobre la base de un mismo orden y en los mismosterminos para todas las personas entrevistadas. Algunos pien-san que este tipo de entrevista, no es otra cosa que un cues-tionario desarrollado oralmente. La entrevista no estructura-da, a diferencia de la anterior, utiliza preguntas abiertas, esflexible en sus procedimientos y en general carece de una es-tandarizacion formal. La persona entrevistada responde consus propias palabras y dentro de un cuadro de referencia a latematica que ha sido formulada. Begun Ender-Egg, este tipode entrevista puede tener 3 variantes diferentes:

. Entrevistafocalizada

. Entrevistaclinica

. Entrevistano dirigida

Entrevista focalizada. Lo "focalizado" se asocia con elhecho de concentrar en un solo punto un conjunto de cosas,conceptos y cuestiones referidas a un tema y a un contenido.Este tipo de entre vista posee caracterlsticas muy similares,ya que las preguntas que se realizan se limitan a una {micaidea 0 unica referencia. Este tipo de entrevista exige cierta ha-bilidad, tacto y experiencia para focalizar el interrogatorio entorno a los aspectos que interesan al investigador y orientara la persona. entrevistada, sin que se percate, por el caminoque mas convenga. Be parte de un problema general que en elproceso de la entrevista se ini definiendo cada vez mas, hastaalcanzar situaciones mas precisas, situacion que dependeni dela habilidad y agudeza del entrevistador, ya que este sin suje-tarse a una estructura formalizada, busca esclarecer sin sugeriry motivar al entrevistada para que responda el mayor numerode preguntas sabre un tema que ira adquiriendo una profun.didad mayor.

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Entrevista clinica. Esta es una modalidad muy utilizadapor los psiquiatras y particularmente por los psicologos (clini-cal interview). Tiene aspectos comunes con la observacionclfnica, aunque la entrevista clfnica naturalmente utiliza co-mo instrumento principal la comunicacion verbal. Estos pro-fesionales usan la entrevista como medio de diagnostico, prin-cipalmente para estudiar las motivaciones, los sentimientos,actitudes de las personas que se estudian.

Entrevista no dirigida. Se denomina "no directiva", yaque posee un objetivo eminentemente exploratorio de las ac-titudes y sentimientos del entrevistado. Existe plena libertadpor parte del entrevistador para hacer todo tipo de preguntasy estimar a la persona entrevistada, asf como existe libertadde parte de este para expresar sus sentimientos y opiniones.Este tipo de entrevista exige gran habilidad intelectual y ca-pacidad para comunicarse de parte del entrevistador, ya quea el Ie compete la tarea de crear un clima y una atmosferafacilitadora que incite y ayude al exito de la entrevista.

Pero, ademas de los tipos anteriores, existen otras moda-lidades de entrevistas, que si bien poseen algunas de las carac-terfsticas de las anteriores, son clasificadas sobre la base delnumero de entrevistados que incluye y por los objetivos quese propone. En primer lugar habra que incluir las en trevistasindividuales y grupales. La primera es el tipo mas comun deentrevista, y como su nombre 10 indica, el sujeto de la entre-vista es uno solo. Se utiliza esta tecnica cuando nuestro inte-res fundamental es conocer hechos, sentimientos y actitudesdel entrevistado, y para 10 cual necesitamos concentrar nues-tro interes en este. En cambio en la entrevista grupal, el inves-tigador no esta frente a una persona, sino frente a un grupo.Naturalmente para lograr entrevistar 0 interrogar al grupo, esimportante que existan objetivos comunes que relacionen yvinculen a los integrantes del grupo. De ninguna manera setrata de entrevistar una "suma individual de personas", sinode conocer el pensamiento, los sentimientos 0 la actitud delgrupo. Muchas veces estos aspectos se revelan por intermediodel Ifder del grupo 0 en su defecto, despues de sumar las po-siciones individuales del grupo, promediarlas y alcanzar unconsenso. El ejemplo mas conocido de esta modalidad de en-trevista, es la utilizacion por el medico y psiquiatra rumanoJacobo L. Moreno, creador del psicodrama y del sociodrama.

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En esta ultima modalidad, su verdadero sujeto no es el indi-viduo como en el psicodrama, sino un grupo de personas quecomparten aspectos culturales comunes. Moreno utiliza la ob-servaci6n y la entrevista colectiva como tecnicas para conocerel resultado de los conflictos y de la catarsis colectiva, la cualutiliza como herramienta de induccion colectiva en el grupo.

En el segundo caso, donde la clasificacion se centra enlos objetivos de la entrevista, identificamos dos modalidadesdiferentes: la entreuista informatiua y la entreuista de orienta-.cion. En la investigacion, la entrevista informativa es el tipomas comun de entrevista, y tiene como objetivo recoger da-tos e informacion que el sujeto (0 sujetos) procura. En la en-trevista de orientacion, el investigador sobre la base de datosrecogidos y conocimiento previo de los entrevistados, no tie-ne como objetivo recoger informacion de estos, sino orientar-los, ofreciendoles informacion necesaria para modificar susactitudes, analizar situaciones desde otros puntos de vista.Este tipo de entrevista ha sido muy utilizado por el conductis-mo, particularmente por el norteamericano Alberto Banduraen sus experiencias vinculadas con la mqdificacion de las con-ductas de agresion y de robo de nii'ios predelincuentes en suspropios hogares.

Muchos interrogantes surgen en torno a estos aspectosque tienen relacion con la tecnica de la entrevista en general,las exigencias y las habilidades que debe reunir un buen entre-vistador, los principios directivos de la entrevista y otros as-pectos tecnicos relacionados con el arte y la tecnica de la en.trevista, y que analizaremos muy bremente en este capitulo.

7.2.1 Tecnica de la entreuista

Al enfrentarse por primera vez con una experiencia deestanaturaleza surge obligadamente la pregunta: i,debe existirunapreparacion previa para realizar una entrevista? A pesar deque el proceso y las actividades vinculadas a la interrogaciony la conversacion son quizas las formas mas comunes en elproceso de comunicacion humana, y que a la postre son losfundamentos de cualquier tipo de entrevista, existen muchasdudas no exentas de temor en el momento de realizar unaen.

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trevista. Es obvio que antes de iniciarla', el investigador de beatender a numerosos aspectos personales y tecnicos, que pue-den variar segun el estilo y los prop6sitos de la entrevista.Veamos algunos de estos aspectos:

- En primer lugar el investigador de be tener muy pre-sente el tema que se investiga, los objetivos generalesy especificos, el problema formulado, las hipotesisplanteadas y todas las sugerencias surgidas del marcoteorico y de la literatura especializada. El investigadorde be tener muy claro que informacion requiere pararesolver el problema, comprobar las hipotesis y cum-plir con los objetivos seiialados. Si los objetivos noestan bien determinados, la entrevista puede conver-tirse en una conversacion inutil y en una perdida detiempo.

- Otro aspecto sobre el cual no siempre estan de acuer-do los investigadores, es el hecho de no explicar losverdaderos objetivos de la investigacion a las personasentrevistadas, ya que para algunos el factor sorpresaes muy importante, pues evita que las personas tergi-versen premeditadamente 0 sean demasiado cautelo-sos en el planteamiento 0 expresion de sus ideas ysentimientos. Para otros, el informar 0 no a las perso-nas estudiadas, no cambia en nada la relacion el entre-vistador y el entrevistado.

- El conocer por anticipado todos los aspectos relacio-nados con la persona entrevistada (ocupacion, habi-tos, actividades, gustos, intereses, cultura, nivel eco-nomico, etc.) Ie da mayor seguridad al entrevistador.De igual manera la informacion sobre el campo 0 ellugar donde Ie corresponde actuar al entrevistador.

- La seleccion dellugar es muy importante para el exitode la entrevista, ya que aquel debe ser necesariamenteel mismo y el propio de la persona entrevistada, por-que se siente mas seguro y comodo en su propio me-dia que en otro extraiio.

- Un capitulo importante en la formaci on y prepara-cion del entrevistador es el conocimiento que debe

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poseer sobre el tema que interroga y pregunta, parti.cularmente en el caso de las entrevistas no estructura.das y abiertas, donde el investigador debe mostrar unbuen manejo del tema, ya que de 10 contrario va aperder nivel y credibilidad frente a las personas entre-vistadas.

Antes de realizar una entrevista, debe elaborarse un plany una guia, la cual nos permitira, planificar y plantear tenta-tivamente todos los pasos y fases que se desarrollanin en elproceso de la entrevista. En este terreno no existe, al igualque los otros elementos de la investigacion, ningun modelo 0formula unica. A modo de sugerencia, se recomiendan los si-guientes pasos que han sido utilizados por el autor:

. El contacto inicial

. Prineipios directivos de la entrevista

. Primera version de las preguntas

. La poblacion entrevistada. Seleccion de la muestra

. Los entrevistadores. Preparacion, capacitacion y dis-eusion.

. Validaeion y prueba piloto del cuestionario

. Elaboracion definitiva del cuestionario y plan opera-tivo de la entrevista.

. Aplieacion de la entrevista a la muestra de la investi.gacion.

7.2.2 Principios directivos de fa entrevista

Si hojeamos la mayoria de los libros sobre la metodolo.gia de la investigacion, descubriremos una gran cantidad deformulas y recetas, que a juieio de los autores, deben aplicar-se textual mente en el in stante de realizar una entrevista. Sontantas las reeomendaciones planteadas, que los estudiantes yaprendices de investigacion term inan por confundirse y extra-viarse. De ahi la dificultad para definir los principios directi.vos de una entrevista, debido a la diversidad de opiniones exis-tentes. A nuestro juicio, y para simplificar este capitulo, de.bemos plantearnos inicialmente todo un eonjunto de interro.gantes sobre el problema de la investigacion, que a la postrenos ayudara a resolver muehos problemas sobre el tipo de

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preguntas que debemos hacer, como hacerlas y a quien reali-zarlas.

- i Que datos e informacion debo recoger para resolverel problema, comprobar las hipotesis y cumplir conlos objetivos.

- iPara que esos datos e informacion?- iPor que debo recoger esa informacion?- iD6nde debo recoger la informacion?- i Cucindo de bo recogerla?- iCucinta informacion debo recoger para alcanzar los

propositos, metas y resultados?- i C6mo se alcanzanin estos propositos?- i Con que se logranin?- iCon quienes se recopilani la informacion?

Al responder estos interrogantes, estamos definiendopracticamente todos los aspectos que participan en el procesode la entrevista y la pregunta central que nos preocupa: 6CO-mo realizar la entrevista? Se trata aqul de utilizar 10 conocidoy 10 que sabemos del problema, para preguntar e indagar so-bre 10 desconocido y 10 que ignoramos sobre el problema.

a. El contacto inicial

Uno de los aspectos gue puede contribuir al exito deuna entrevista, 0 por 10 menos crear las condiciones para ase-gurar este exito, es el contacto inicial entre el entrevistadory el entrevistado. El grado de empatla que se puede estable-cer entre estos dos, puede depender de much os factores psi-cologicos, sociales, culturales, educativos, etc., los cuales pue-den variar de acuerdo con el tipo de investigacion que se reali-za, al nivel cultural, social 0 economico que tiene la persona en-trevistada, la edad 0 el sexo, el temperamento y otras carac-teristicas que el entrevistador debe conocer previamente, y sino es posible conocer, de be poseer la suficiente habilidad pa-ra ir adaptandose a las condiciones, exigencias 0 caracterlsti-cas impuestas por la persona entrevistada.

No solo en una entrevista, sino en cualquier proceso decomunicacion, esta primera impresion 0 punta de entrada,

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es importante para manejar 10 que viene posteriormente. Lanecesidad de crear una atmosfera cordial, de confianza y desimpatia entre los actores de una entrevista, desde sus inicios,es fundamental para el desarrollo ulterior del trabajo investi-gativo.

b. Primera version de las preguntas y del cuestionario

Aunque en el capitulo dedicado al cuestionario realiza-mos un exhaustivo analisis del tipo de preguntas que hacenparte de los diversos item que integran un instrumento derecopilacion de datos, aqui haremos referencia al tema par-ticularmente en su dimension oral.

A pesar de que los textos sugieren decenas de formulasdiferentes sobre la forma de hacer preguntas, de construirlas,de evaluarlas, etc., es muy dificil establecer normas definiti-vas y absolutas sobre un hecho que tiene dimensiones dife-rentes. Es muy diferente preguntar 0 interrogar a un nino,a una mujer, a un adolescente 0 a una persona culta, que aun adulto, a un muchacho 0 a una persona inculta. No soloexisten diferencias de vocabulario, sino tambien en sus can-.tenidos, en el tono 0 intencion de estas preguntas. El arte yla tecnica de preguntar se adquiere y se perfecciona s610 enla practica, en el ejercicio diario y cotidiano, porque es la(mica manera de adquirir habilidad en la comunicacion oral ydesarrollo en la fluidez de ideas y en la capacidad para esta-blecer un contacto afectivo con las personas que se entrevis-tan.

El "acto de preguntar" tiene muchos significados distin-tos, aunque todos ellos de una u otra forma nos relacionancon el hecho de solicitar 0 requerir a otra persona una infor-macion 0 un dato que se desconoce, de ahi que este "pregun.tar" se asocia con el interrogar, pedir, demandar, interpelar,consultar, investigar, examinar 0 interesarse, que a la postreresumen las diversas modalidades y tipos de preguntas que sehacen en una entrevista. Veamos el significado de cada unode estos terminos, con el proposito de descubrir todos losmatices y variantes que alcanza el acto de preguntar. Porejemplo, el "interrogar" no es otra cosa que hacer pregun-

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tas a alguien para que responda 10 que sabe sobre ciertoasunto; el "pedir" es solicitarle a otra persona que Ie de 0Ie haga una cosa; el "demandar" se relaciona con el deseode tener algo 0 de solicitarlo; "interpelar" se vincula con elacto de pedir verbalmente 0 por escrito a alguien una expli-cacion sobre cierto asunto en que este ha intervenido; "inves-tigar" son las funciones propias de la indagacion y el estudiocon el proposito de obtener nuevos descubrimientos; 'exami-nar" es someter a un examen una cosa, 0 sea observar y estu-diar cuidadosamente una cosa 0 circunstancia para enterarsede como es y como esta, y finalmente el "interesarse", es dar-Ie valor e importancia a algo 0 simplemente suscitar curiosi-dad, atencion 0 simpatla. Todos estos terminos de una u otraforma hacen parte del concepto "interrogar" 0 "entrevistar".

En la practica nos encontramos con una variedad y tiposde preguntas, las cuales se utilizan tanto en la entrevista comoen el cuestionario. Veamos las mas conocidas y usadas:

Preguntas de hecho, que a la postre son las mas comunesy las cuales se relacionan con aspectos concretos, facHes decomprobar 0 de precisar, particularmente todo aquello que sereconoce como un "hecho", 0 sea algo que ha ocurrido 0 su-cedido.

Preguntas de accion, que se relacionan con las accionesrealizadas por una persona 0 grupo de personas, 0 sea el ejer-cicio de alguna potencia corporal 0 intelectual.

Preguntas hipoteticas, que buscan averiguar 10 que un in-dividuo haria eventualmente en una determinada circunstan-cia, 0 sea en una situacion hipotetica.

Preguntas de opinion, tan comunes como las preguntasde hecho, donde se interroga a una persona 0 un grupo depersonas sobre 10 que piensa u opina sobre un tema determi-nado.

Preguntas indirectas, que se utilizan para requerir infor-macion sobre temas 0 asuntos "tabues", que producen recelo0 estan afectados por los prejuicios de las personas 0 de la co-munidad.

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Preguntas tamiz, tam bien denominadas "preguntas fil-tros", que se hacen antes de realizar alguna pregunta impor-tante, y de esta manera no perder tiempo preguntando sobreun tema 0 un asunto que la persona no conoce 0 simplementeno tiene nada que ver.

Preguntas introductorias, que en algunos casos son "pre-guntas de formula", que no tienen un fin informativo concre-to, sino que pretenden crear el ambiente afectivo necesariopara la entrevista y ganarse inicialmente la confianza del en.trevistado.

Preguntas neutralizantes, las cuales buscan suavizar 0neutralizar los efectos que puede tener algun tipo de pregun-ta comprometedora 0 escabrosa.

Preguntas de orientacion, que como su nombre 10 indicase trata de preguntas que asp iran a determinar la direccion 0la posicion del tema y dirigir el proceso de la entrevista hacialos fines previamente establecidos.

c. La poblacion entreuistada. Seleccion de la muestra

Antes de efectuar las preguntas en su primera version,ya la poblacion debe estar seleccionada y perfectamente ca-racterizada. Ello es explicable, ya que el objeto del estudio yde la entrevista son precisamente esta poblacion seleccionada.El cuestionario y la guia de la entrevista debe responder alasnecesidades y exigencias propias de estas personas entrevista.das. Naturalmente la seleccion de los entrevistados va a de.pender basicamente de la investigacion y de las necesidadespropias del problema y de los objetivos planteados. Surgenalgunos interrogantes en relacion con esta seleccion:

- l.La persona entrevistada esta dispuesta a proporcio.nar la informacion solicitada?

- l.La persona entrevistada esta preparada para suminis.trar esta informacion?

- l.La entrevista es la tecnica 0 medio adecuado paraobtener informacion de estas personas?

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dadero recetario que no aporta mucho a la capacitacion delpersonal. Mas importante en este proceso de preparacion es-el hecho de lograr que los entrevistadores perciban y com-prendan el eoneepto general de la entrevista y los objetivosque se propone, ya que de esta manera los investigadores po-dran utilizar todos los medios y habilidades disponibles paraaleanzarlos. Una teeniea muy utilizada en este proeeso deadiestramiento es la de "representaeion de roles" 0 de la"practica de la realidad", donde los miembros de un gruporepresentan los roles de los entrevistados, identificandose conalguna persona que conoeen y respondiendo al entrevistadorde acuerdo con el rol que representa. Segun Bavelas (citadopor L. Festinger y D. Katz), "el metodo mas efieaz para lapreparacion parece ser el sentido eomun; mirar los otros, mi-rarse a si mismo, analizar y evaluar las diferencias y ensayarde nuevo,,62 .

e. Validacion y prueba piloto del cuestionario0 gu(a de la entrevista

Una vez elaborada la primera version de preguntas, el in-vestigador debera someter su lista de evaluaeion de personas-que posee alguna experiencia en la utilizaeion del metoda yen el tema de la investigacion. Como eonseeueneia de estaevaluaeion, por regIa general corresponde haeer earn bios enrelacion con la lista original de preguntas. Pero ademas el cues-tionario 0 la guia puede ser "validada" ante expertos en estetipo de pruebas 0 instrumentos, con el proposito de evaluarsus aspectos Menicos y si existen fallas muy notorias, modjfj-carlas. La prueba piloto es una simulacion de la entrevistacmrel proposito de ensayarla y apliearla en situaciones parecidas,to do ello con el objetivo de deteetar fallas y errores que po-dean ser remediados a tiempo.

62 FESTINGER, L. y KATZ, D. Los metodos de investigacion en lasciencias sociales. Paidos, Buenos Aires, 1975.

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t. Elaboracion de{initiva del cuestionarioy del plan operativo de la entrevista

El cuestionario y el plan definitivo de la entrevista serealizani despues de haber validado los instrumentos y efec-tuado la prueba piloto. Ello nos esta demostrando que la ela-boracion del cuestionario 0 gufa de la entrevista no puede im-provisarse, sino que independientemente de su libertad y fle-xibilidad, debe responder necesariamente a un metodo y a undesarrollo basico, el cual debe incluir el cuerpo de teorfa, mar-co conceptual en que se apoya el estudio, las hipotesis quedesea probar, el problema formulado y los objetivos de la in-vestigacion.

Independientemente de que la entrevista sea formal 0 in-formal, es muy importante que el instrumento que utilicemossea estandarizado, 0 sea asignarle un valor 0 una medida deacuerdo con un estandar 0 patron determinado, con el propo-sito de facilitar su posterior tabulae ion 0 interpretacion. Nor-malmente se denomina standard (0 estandar), todo aquelloque determina un modele 0 gufa con respecto a un procedi-miento y que es empleado como comparacion y valoracioncuantitativa de datos de la misma especie 0 clase. Pero, aun-que posee algunas caracterlsticas men os rfgidas y abiertas,en el caso de la investigacion cualitativa, la estandarizacion estambi€m posible, para 10 cual se establecen algunas escalas queson utilizadas para evaluar diversos tipos de datos (escalas deordenacion, clasificacion, de intensidad, etc.).

Cualquier plan operativo que se plantee 0 diseiie comoparte del proceso proyectivo de la entrevista, debera necesa-riamente contemplar tres fases fundamentales:

- Inicio 0 apertura- Parte central- Conclusion

El objetivo de la parte inicial de la entrevista es estable-cer una relacion adecuada (rapport) con el entrevistado. Lapalabra rapport tiene varios significados: compenetracion,simpatfa, cordialidad, armonfa y confianza. El cuerpo 0 rasecentral de la entrevista es la fase productiva de esta. Comien-za cuando ya se ha establecido el rapport can el sujeto y em-

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pezamos a abordar el problema fundamental, objeto de la en-trevista. La parte final 0 cierre de la entrevista tiene variospropositos:

. Preguntar si hay algo que anadir a 10 ya expuesto

. Resumir la entrevista

. Preparar el curso de la accion siguiente

. Promover y estimular sentimientos de satisfaccion 0agrado en el entrevistado y hacer que considere la en-trevista como una experiencia util y satisfactoria.

g. Registro de Lasrespuestas 0 datos de la entrevista

Un capitulo importante en el proceso de la entrevista,son los medios auxiliares que se utilizan para registrar las res-puestas y la informacion recogida. Son pocos los entrevista-dores 0 investigadores que pueden escribir con rapidez y cia-ridad todas las respuestas que escuchan, salvo que sea un ex-perto en escritura taquignifica, de ahi la necesidad de organi.zar un sistema de registro que facilite esta recepcion de datos.La mayoria de los autores recomiendan codificar tanto laspreguntas como las respuestas, 10 cual les ahorrara muchotiempo. Reconocemos que la estandarizacion del metodo deregistro es mas dificil en el caso de las entrevistas informales,ya que las respuestas son muy variadas y no se pueden estable-cer facilmente patrones 0 estandares. Para otros es mas como-do registrar y recoger los datos en una grabadora, pero la ma-yoria de la gente no se siente comoda frente a una grabadora,se desconcierta y pierde toda espontaneidad. Tambien el cua-demo de apuntes a la vista del entrevistado puede tener efec-tos negativos.

Aunque muchos cuestionan las sugerencias realizadaspor el Manual del Survey Research Center de la Universidadde Michigan, pueden ser muy utiles sus recomendaciones so-bre el registro de los datos obtenidos a traves de una entrevis-ta estructurada:

- Disponer del cuestionario sobre una mesa 0 superficielisa que permita hacer las anotaciones sin dificultad.

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r- Situar en una misma linea visual el cuestionario y el

entrevistado, con el objeto de poder mirar a uno yotro sin hacer gran des movimientos, centrando la aten-cion en el informante.

Anotar algunos gestos 0 actitudes del entrevistadoque posean alguna significacion util (encogimiento dehombros, entrecejo fruncido, etc.)

- Comenzar a anotar apenas el entrevistado empieza ahablar contestando la pregunta.

- Subrayar 0 usar punta de exclamacion cuando el to node respuesta asi 10 exija.

- Utilizar las mismas palabras del entrevistado y evitarresumir 0 parafrasear las respuestas.

- lncluir todo 10 que atafie al objetivo de la pregunta yanotar en sintesis las respuestas, aunque estas no serefieran directamente al asunto.

7.2.3 Como realizar las preguntas en una entrevista

Diversos autores han analizado las estrategias y los pro-cedimientos para a1canzar nivel optimo en el "arte de pregun-tar", que a la postre es una de las herramientas fundamentalesen cualquier tipo de investigacion social, cualquiera que seasu modalidad y su orientacion metodologica. Un instrumentopara la recoleccion de datos, sea oral 0 escrita, se reduce a losniveles de una pregunta que efectua el investigador y una res-puesta que da la persona investigada. Es muy dificil a1canzarun consenso con respecto al tema, ya que las personas y lascondiciones que rodean a una entrevista son muy diferentes,y particularmente en el caso de las entrevistas no estructura-das 0 informales 0 no directivas, donde las preguntas son plan-teadas dentro del contexto general de una conversacion. Aquitambien nos cefiimos a los criterios y recomendaciones delSurvey Research Center, organismo filial de la Universidad deMichigan, que posee una amplia experiencia en este terreno.

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- Una de las primeras recomendaciones se refiere al he-cho de eliminar cualquier elemento 0 indicio que nosrecuerde que estamos frente a un examen 0 un inte-rrogatorio. Lo ideal seria que el interlocutor se olvi- Idara que es una entrevista con fines cientificos, sino Isimplemente una amable y agradable conversacionsobre un tema determinado. Evitar que la entrevista I

se convierta en una lectura de un cuestionario, de ahique las preguntas se deben hacer de la forma mas na- Itural y sin tonos artificiosos. ,

- Para algunos entrevistadores les resulta muy incomo-do prescindir del cuestionario escrito de preguntaspreviamente elaboradas, y su entrevista se convierteen una simple lectura de este. Lo ideal seria que aquelmemorizara las preguntas y su trabajo se centrara fun-damentalmente en las respuestas 0 en el desarrollo dela entrevista.

- En general las preguntas, particularmente en el casode la entre vista estructurada, deben ser formuladas deacuerdo con el orden y los terminos del cuestionario,ya que de 10 contrario no existinin las condiciones ob-jetivas para una posterior tabulacion e interpretacion.de los datos e informacion obtenida.

- Se Ie debe dar tiempo suficiente para que la personaentrevistada piense y medite la respuesta, y de estamanera evitar las respuestas formales, meca.nicas 0 su-perficiales que aporten muy poco al proceso investiga-tivo.

- Si una respuesta es vaga, debe precisarse y si es ambi.gua 0 evasiva, concretarse. La precision, claridad y laconcrecion deben constituirse en las caracteristicasmas importantes de las preguntas realizadas.

- Deben utilizarse 10 que los comunicadores denominan"frases de transicion", que si bien no se relacionan di.rectamente con el tema de la entrevista 0 conversa-cion, son expresiones de descanso y permiten ubica!psicologicamente a la persona interrogada. Por ejem.plo "gracias", "por favor", "muy bien", "bueno",

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"magnifico" y tantas otras que hacen parte de las for-mulas de transicion entre una frase u otra, entre uncontenido y otro.

- Las frases del cuestionario 0 de la gufa de la entrevistadeben hacerse en terminos generales, evitando una ex-trema precision en cuanto alas palabras y los conteni-dos de la entrevista, ya que en el curso de esta, parti-cularmente en la no estructurada y no formal, puedenrealizarse algunas modificaciones y cambios.

- Se de be evitar cualquier procedimiento que posibilitecondicionar una respuesta, 0 sea las preguntas de doblesentido, burlonas y todo aquello que contribuya a ade-lantar estimaciones, que terminan por predeterminaruna respuesta.

7.2.4 Ventajas y desventajas de una entrevista

Como todo medio 0 instrumento, tiene sus ventajas ydesventajas, ya que para cierto tipo de investigaciones 0 tra-bajode recopilacion de datos puede ser util, pero en cambiopara otros no. En general sus ventajas y limitaciones surgende las propias condiciones y necesidades de una investigacion,de ahi la importancia de definir muy bien los grados y nive-les de utilidad que poseen estos instrumentos, tanto la entre-vista, la observacion, la recopilacion bibliografica 0 la encues-ta en cada uno de los casos que se planteen.

Una de las grandes ventajas de la entrevista es sin lugara dudas su condicion de oral y verbal, ya que la comunicaciondirecta, cara a cara, posibilita comprobar la informacion su-ministrada, controlar la validez de las respuestas y ayudar alentrevistado a resolver muchos problemas relacionados conlas respuestas. Todos aceptan que es mas facil negarse a res-ponder cuando se trata de una pregunta escrita y no ex pres a-da oralmente. Por otra parte, la informacion que el investiga-dor obtiene a traves de la observacion 0 de la entrevista, esmuy superior que cuando se limita a la lectura de una res-puesta escrita. A traves de ella se pueden cap tar los gestos,las reacciones, los tonos de voz, los enfasis etc., que nos

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aportan una importante informacion sobre el tema y las per-sonas entrevistadas. Si se parte del supuesto de que la culturacolombiana es predominantemente oralIa entrevista tienemayor vigencia en estos casos.

Finalmente podemos afirmar que la entrevista es una he-rramienta y una tecnica extremadamente flexible, capaz deadaptarse a cualquier condicion, situacion 0 personas, ya queello nos posibilita aclarar preguntas, orientar la investigaciony resolver las dificultades que puede encontrar la persona en-trevistada.

Las limitaciones y desventajas pueden ser muchas en lamedida de las limitaciones de la expresion verbal, tanto delentrevistador como el entrevistado. De igual manera se hacemuy diffcil nivelar y darle el mismo valor a todas las respues-tas 0 aquellas que provienen de personas que poseen mayorelocuencia verbal, pero con escaso valor informativo 0 cient!.fico. Es muy comun tambien encontrar personas que mien.ten, deforman 0 exageran las respuestas, y en muchos casosexiste un divorcio parcial 0 total entre 10 que se dice y se ha-ce, entre 10 verbal y 10 real.

Muchas personas se inhiben frente a un entrevistador yles cuesta mucho responder con seguridad y fluidez una seriede preguntas. Por eso prefieren responderlas indirectamente,a traves de un cuestionario escrito. Existen muchos temas ta-bues entre las personas, algunos de los cuales producen un re-chazo cuando se trata de responder preguntas concretas, co.mo por ejemplo temas politicos, sexuales, economicos, socia-les, etc.

7.3 Las encuestas

En la actualidad la encuesta es una de las modalidadesmas utilizadas por las empresas de mercadeo y los institutosde opinion que auscultan 0 sondean las tendencias consumis.tas 0 las opiniones polfticas de la poblacion. Permanentemen.te existen polemicas y controversias en tomo a la credibilidady validez de estos procedimientos como interpretes de la opi.nion publica. EI mismo canicter masivo de esta tecnica, ade.

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mas del hecho de constituirse en la formula por antonomasiadel muestreo, ha producido discusiones en torno a la confia-bilidad de sus datos e informacion cuantitativa en relacioncon un problema eminentemente cualitativo como 10 es laopinion publica.

;,Que es realmente una "encuesta"? Para algunos investi-gadores no es otra cosa que la recoleccion sistematica de da-tos en una poblacion 0 en una muestra de la poblacion, me-diante el uso de entrevistas personales y otros instrumentospara obtener datos. Habitualmente a este tipo de estudio seIe denomina asi, cuando se ocupa de grupos de personas,numerosas y dispersas. Para otros, la encuesta es solo una plu-ralidad de tecnicas que se utilizan a nivel masivo. En la practi-ca es una observacion, entrevista personal 0 la aplicacion deun cuestionario a nivel de una poblacion numerosa y dispersa.La mayoria de las veces se la asocia con el procedimiento del"muestreo", particularmente cuando se aplica a una fraccionrepresentativa de una poblacion total (universo).

Como instrumento, la encuesta no es un metodo especi-fico de ninguna disciplina de las ciencias sociales y en generalse aplica en forma amplia a problemas de muchos campos.Esta capacidad de multiple aplicacion y su gran alcance, hacede la en cuesta una tecnica de gran utilidad en cualquier tipode investigacion que exija 0 requiera el flujo informativo deun amplio sector de la poblacion. 0 sea, que las encuestas de-penden del contacto directo que se tiene con todas aquellaspersonas, 0 con una muestra de elIas, cuyas caracteristicas,conductas 0 actitudes son significativas para una investigacionespecifica. La encuesta se usa principalmente cuando la infor-macion requerida no puede obtenerse sino a traves de la con-sulta masiva.

Las encuestas varian enormemente en su alcance, diseiioy contenido, de ahi la abundante tipologia de encuestas queexiste, aunque todas ellas tienen aspectos comunes. Entre lasvariedades mas comunes tenemos las encuestas abiertas y lasencuestas cerradas. Pero, de acuerdo con la finalidad que sepropone, se habla de cuatro tip os de encuestas: descriptiuas,explicatiuas, seccionales y longitudinales. Existen otros mu-chos tipos de encuestas, pero estas son las principales.

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7.3.1 Encuestas abiertas y cerradas

Las encuestas abiertas 0 no restringidas propician res-puestas que podemos calificar como espontaneas y libres.Suelen ser mas profundas, mas argumentadas y ricas, peropresentan la desventaja de que se limita mucho la tabulacionde estas. Es ilusorio pensar que podemos tabular y analizarcentenares de respuestas que surjan de una poblacion nume-rosa, ya que para ello se necesitaria un equipo de trabajosuperior a 10 normal. Por otra parte, las preguntas abiertas aveces pierden precision y exactitud en el momento de tabu-larse, de ahi que en la mayoria de 10s casos se combinan pre-guntas abiertas con cerradas en el mismo cuestionario. A cau-sa de su falta de precision, este tipo de encuestas se utilizapara obtener indicios previos y son tipicas en estudios pilotos.

La mayoria de las encuestas que se realizan en las cien-cias sociales y humanas son del tipo cerradas 0 restringidas,ya que como su nombre 10 indica, se trata de encuestas queincitan a responder en forma breve y especifica las respues-tas formuladas. A diferencia de las abiertas, existe una corres-pondencia directa entre pregunta y respuesta, 0 sea, la res-puesta es tabulada 0 evaluada solo en relacion con la pregun-ta. En general, las preguntas cerradas 0 semicerradas, son par,ticularmente de orden dicotomico, multitonico y otras va-riantes similares, con el proposito de facilitar el proceso detabulacion y el tratamiento estadistico. Los cuestionarios 0guia de la encuesta, se organizan sobre la base de algunaspreguntas cerradas 0 semicerradas, dentro de un ordenamien-to logico y coherente, con el proposito de facilitar todo elproceso posterior a la recopilacion de datos. Ademas son fa-ciles de diligenciar, requieren muy poco tiempo para ser res-pondidas, mantienen al sujeto en el tema, son bast ante facilesde clasificar y analizar, sin embargo, pueden tener la desven-taja de no entregarnos mucha informacion y de abarcar aspec.tos muy limitados.

7.3.2 Encuestas descriptivas, explicativas y seccionales

Las descriptivas son las mas comunes entre las encues.tas, y al igual que las investigaciones descriptivas, su proposi.to es caracterizar un fenomeno 0 situacion con creta, indican-

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do sus rasgos mas peculiares 0 diferenciadores, pero a nivelmasivo 0 en un colectivo determinado. Es una forma de pro-ducir informacion a nivel de un sector amplio de la poblacion,la cual puede ser utilizada para todo tipo de trabajos y servi-cios sociales. Segun Guillermo Briones "las encuestas descrip-tivas tienen como finalidad principal, mostrar la distribuciondel 0 los fenomenos estudiados, en una cierta poblacion y /0en subconjuntos de ella"63. Es recomendable que la pobla-cion estudiada sea heterogenea en su composicion, ya quedeben existir muchas posibilidades y alternativas para apre-ciar todas las variaciones posibles del fenomeno que se inves-tiga. De igual manera se sugiere que los encuestadores realicenalgunas subclasificaciones con el fin de diferenciar una des-cripcion que inicialmente es muy general, 10 cual facilita elproceso de de scrip cion y la hace mas efectiva.

Al igual que en el caso de la investigacion, la encuestadescriptiva debe buscar respuestas al i,que es? i,Donde esbi?~De que esta hecho? i,Como estan sus partes interrelaciona-das? i,Cuanto?, 0 sea, cuestiones que tienen relacion con elcorrelato, las propiedades, el lugar, la composicion, configu-racion y cantidad de los fenamenos, situaciones 0 problemasinvestigados.

Las encuestas explicativas no difieren mayormente delas investigaciones explicativas, pero en el primer caso tienenuna dimension 0 un alcance masivo. Buscan explicar las cau-sasde un fenomeno 0 saber por que ocurren las cosas, cwilesson sus factores determinantes, de dande proceden, como setransforman, etc. Algunos investigadores relacionan este tipode encuestas con la comprobacion de hipotesis causales, perocreemos que sus funciones no se pueden limitar solo a esteaspecto. Otros creen que por la dimension colectiva que po-see, la investigacion de be plantearse objetivos, problemas ehip6tesis precisas, y solo es posible este tipo de encuestascomo una investigacion teorica 0 experimental. No siempretiene validez este planteamiento, ya que no olvidemos queexisten encuestas explicativas de tipo evaluatorio, las cuales


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estan destinadas a establecer la contribucion de uno 0 masfactores y a definir las causas de los fenomenos con el prop6-sito de actuar sobre ellos en la forma que mas convenga. Deigual manera, este tipo de encuestas cumplen muchas veces Ifunciones de diagnostico, y segtin Hyman, "implica una bus-queda de posibles causas en un ambiente relativamente desco-nocido"64.

UsUt'lmente cuando se plantea la necesidad de definir losllmites del tiempo 0 el periodo de referencia de un estudio,se habla de dos tip os de encuestas: las encuestas seccionalesy las longitudinales. Las seccionales son un tipo de encuestabastante comun, ya que no tienen otro proposito que estudiarlos objetivos propuestos de cierta poblacion en un momentodado. Si las relacionamos con la jerga fotografica, podriamosafirmar que corresponden alas "instantaneas fotognificas",modalidad que es muy tipica cuando se trata de sondear lasorientaciones 0 tendencias de un proceso 0 producto antes sesuceda (por ejemplo, tendencias y orientaciones electorales).

Segun Festinger y Katz, las modalidades mas comunesentre las encuestas seccionales, son las seccionales transversa.les no ponderadas, las seccionales transversales ponderadas,las muestras contrastantes y las seccionales transversales suce-sivas.

7.3.3 Encuestas longitudinales

Este tipo de encuestas no se diferencia mayormente delos estudios longitudinales propiamente dichos, salvo quetienen un caracter mas masivo y colectivo. Cualquier estudiolongitudinal, de 10 cual no son ajenas las encuestas, se caracte-riza porque estudia los fenomenos y los hechos en su procesode desarrollo, en el tiempo 0 en un determinado periodo deel, ya sea para describir 0 caracterizar sus aspectos mas impor-tantes 0 para establecer sus factores asociados. En general setrata de estudios de larga duracion, 10 cual entrana problemasmultiples, ya que el trabajo investigativo se com plica cuando

64 HYMAN, H.H. Interviewing Social Research. Chicago, 1954.

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despues del intervalo y a otro despues del segundo intervalo.Algunos grupos suelen ser interrogados mas de una vez en eltranscurso del estudio y ello depende de las necesidades quevayan surgiendo en su desarrollo.

- El diseiio de muestras apareadas, de acuerdo con el cri.terio de algunos investigadores, evita tener que interrogar alasmismas personas. Este no es otra cosa que "muestreo doble",que como ya 10 seiialamos anteriormnete, es una segundamuestra que se realiza a otro grupo de individuos similares algrupo original. Se busca de esta manera mayor confiabilidadde los datos y evitar el interrogatorio alas mismas personas.Esta segunda muestra se efectua en periodos posteriores alestudio realizado a la primera muestra. Si se desea, se puederealizar en el futuro, una cuarta, quinta 0 sexta muestra aotros grupos diferentes. De esta manera, a juicio de los inves.tigadores no sobrevienen los efectos secundarios que pudieranestimular actividades entre una entrevista y otra.

Muchos investigadores nos hablan de estudios 0 encues-tas longitudinales, que en la practica no 10 son, ya que no pa-san de ser estudios seccionales transversales, de cuyos efectos0 resultados se infieren los efectos longitudinales. En este te-rreno algunos expertos como Gardner, son categoricos: "solose puede hablar de efectos longitudinales cuando se trate deestudios longitudinales. Es un error de interpretacion deducireste tipo de efectos a partir de una sola seccion transversal,sin ninguna prueba adicional"66 .

7.3.4 Sondeos y encuestas de opinion .7Jublica

En el campo de las encuestas, donde en el mundo y enlapropia Colombia se han enfrentado divers as empresas e insti.tuciones que trabajan en las denominadas "encuestas 0 son.deos de opinion", existen posiciones muy divergentes en rela-cion con la capacidad para captar y reflejar la opinion 0 actiotud de la poblacion frente a un hecho politico, social, econ6.

66 GARDNER, Godfrey. Encuestas sociales. Nueva Editorial Inter.americana. Mexico, 1981.

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mico, cultural 0 artistico. Muchos investigadores tradicionalestienen un profundo desprecio por los estudios de opinion pu-blica, los cuales consideran procedimientos no cientlficos ymuy cercanos a la manipulacion politica, economica 0 ideo-l6gica. En cambio otros plantean que la confiabilidad queposeen los sondeos y estudios adelantados por empresas co-mo la Gallup en el terreno politico y la Nielsen, en las comu-nicaciones de masas, particularmente en la TV. son argumen-tos concluyentes sobre la seriedad cientifica de los mediosutilizados para captar las tendencias de la opinion publica.

Tradicionalmente se habla de la "opinion publica" comola manera de pensar 0 la estimacion de asuntos de interes co-mun en la que coincide la mayoria de la poblacion. Perocomo es imposible que toda la poblacion opine 0 piense sobreun asunto, se ha creado el concepto de "poblacion represen-tativa", que no es otra cosa que un conjunto de personas se-leccionadas como muestras representativas y que se constitu-yen en la "opinion publica", 0 sea la voz, el pensamiento yaun el sentimiento de toda la poblacion. Naturalmente se par-te del supuesto de que existe una poblacion homogenea,social, politica, economica e ideologicamente, y que esta po-blacion coincide en sus opiniones, juicios, conceptos, aspira-ciones y puntos de vista, acerca de los diferentes aspectossobre los cuales se Ie consulta. Desgraciadamente, la homo-geneidad es promovida y manipulada en muchos casos, yaque a la postre la poblacion seleccionada es solo representati-va de un grupo socioeconomico, que es el propio del grupodominante a nivel politico, social 0 economico.

Algunos no creen que fuera el norteamericano GeorgeGallup el inventor de la "investigacion de la opinion" 0 la dela "consulta a la muestra representativa", ya que esta modali-dad se practicaba ya a fines del siglo XVIII en Europa, perono hay duda de que Gallup cimento el in teres y la confianzamundial en la investigacion de la opinion a traves del acentoque puso en los pronosticos electorales a partir de la decadadel 30 y que despues del 60, todavia continua realizando. Lamayoria de estas multinacionales de las encuestas de opinional estilo de la Gallup, Nielsen y otras, basan sus estudios en elcalculo de pro babilidades y en el fundamento matematico dela "ley de los grandes numeros", "de la permanencia de losnumeros pequenos" y de "la regularidad estadistica", que

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analizaremos en forma muy general en el capitulo dedicado almuestreo. Debido a que este trabajo es solo un estudio sobrelos elementos de una investigaci6n cientlfica y no un tratadode estadistica, nos limitaremos a dar algunas definicionesmuy generales sobre el tema. Quien de see profundizar sobreel asunto, podra consultar un buen texto sobre estadisticadescriptiva.

Estas leyes sobre las cuales descansa la mayorfa de estetipo de encuestas y que han repercutido persistentemente en~l terreno de la ffsica, de la quimica, de la biologia, de la me-dicina, de la psicologia, no siempre han sido aceptadas un ani-memente por los profesionales de las ciencias sociales huma-nas. El hecho de que el calculo integral y diferencial, asi co-mo las leyes estadisticas, se hayan convertido en los fund a-mentos cientificos de las encuestas, ha despertado el recelo yla desconfianza entre quienes afirman que el pensamiento, laafectividad 0 el acto social es demasiado complejo como paraque sea reducido a los niveles de una simple variable, de unamedia aritmetica, a una tasa 0 de un numero indice. En gene-ral se trata de una realidad atomizada y segregada, seglin susdetractores, y que en la practica se pretende convertir unatotalidad estadistica y metodologica en la medida de unatotalidad social. Son una fragmentacion de opiniones indivi-duales que los investigadores empiricos terminan, por obra ygracia de sus juegos deductivos e inferenciales, por trans for-maria en una realidad 0bjetiva. A juicio de estos sectores, lasencuestas y los sonde os empiricos, tal como fueron ideadosen la optic a empirista, son instrumentos inapropiados en lamedida en que son incapaces de captar las situaciones en sutotalidad 0 de tener en cuenta las estructuras sociales.

"Hay que entender" -afirma Camilo Taufic- "que laopinion publica es el estado de la conciencia de cada clasesocial en un momento dado, y que esta formado por ideasy juicios, ciertamente, pero tam bien por sentimientos, esta-dos de animo, conducta y voluntad, que obedecen a motiva-ciones conscientes 0 inconscientes, a veces contradictorias"61.

67 T AUFIC, Camilo. Periodismo y lucha de clases. Ediciones de laFlor, Buenos Aires, 1974.

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Todos estos aspectos no los puede captar plenamente unaencuesta de opinion, ya que esta se queda en el pIano ex-terno y periferico de una realidad mas compleja y dinamicaque la presuntamente captada por estas encuestas empiristas.

7.3.5 Planeamiento y etapas de una encuesta social

Hoy dia las grandes empresas dedicadas a los estudiosde opinion 0 de mercadeo, se afanan por convertir sus meto-dos de trabajo en una verdadera receta magica que ocultany que mistifican hasta el extremo de hablar de ellas como"formulas extraordinarias", que no desean compartir connadie y que conservan como un secreto clave de su exito, yque a la postre no son otra cosa que procedimientos estadis-ticos y metodologicos convencionales. En general se trata demetodos y tecnicas comunes a cualquier tipo de encuesta so-cial, las cuales muchas veces se convierten en variantes pro-pias en la medida de los objetivos y las exigencias que seplantean en cada caso.

Las etapas y el desarrollo de una encuesta no difieremayormente del diseno 0 el plan operativo de una investiga-cion cientffica en general, y que ya hemos analizado en ca-pitulos anteriores. Pero antes de disenar una encuesta no sedebe olvidar que esta es un evento y una actividad que seefectuara con una gran caI}tidad de personas, y que los pro-blemas que se plante en deben ser muy concretos, especificosy claros, y de ninguna manera se debe manejar un numeroindeterminado de variables. No hay que olvidar que las en-cuestas son principalmente instrumentos para establecer "10que existe", es decir, estan destinadas a determinar la natura-leza de un estado de cosas existentes. Dan por result ado laacumulacion de conocimientos, los cuales se analizan y se in-terrelacionan de acuerdo con un problema formulado y conobjetivos senalados. Debido a su canicter colectivo, las encues-tas deben estar cuidadosamente planeadas para que ofrezcandatos utiles. En la mayoria de los casos, el proceso de recolec-cion de la informacion debe basarse sobre alguna teorfa de lanaturaleza del fenomeno que se investiga, a pesar de que lamayoria de las encuestas que se realizan en nuestro medio, detipo empfrico y estadfstico, se destacan por su pobreza teori-

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ca y conceptual, ya que solo se limitan a describir algunoscomportamientos de un grupo "representativo" de la pobla-cion 0 a resenar cifras y datos sobre determinado porcentaje,tasas 0 media.

El marco teorico va a depender del grado de compleji-dad del fenomeno 0 del problema que se investiga, ya queuna encuesta que tiene por objetivo principal el recuento deuna frecuencia y el numero de personas que por ejemplo, sepropone votar de una determinada manera en una eleccionproxima, 0 la frecuencia con que un grupo consume un pro.ducto 0 acepta determinada situacion, no va a justificar elhecho de elaborar una teoria 0 un marco teorico muy elabo-rado. De igual manera, para muchos investigadores, algunasencuestas muy simples que se plantean objetivos muy inme-diatos y concretos, por ejemplo, recuento de un numero depersonas, frecuencia con que suceden ciertos eventos, no jus-tifica ni la formulacion de un problema ni el planteamientode una hipotesis, salvo que sean del tipo operativo. Las fasesmas comunes aceptadas entre los investigadores, son las si-guientes:

- Familiarizacion con el problema general.- Trabajos exploratorios complementarios.- Definicion de objetivos generales y especificos.- Seleccion de metodos.- Planeacion y plan operativo de la muestra.- Cronograma de trabajo.- Poblacion y muestra. Analisis y caracterizacion de la

poblacion y de la muestra.- Elaboracion de los cuestionarios 0 gufas de la encuesta.- Trabajo de campo.- Tabulacion de datos.- Analisis e interpretacion de datos.- Redaccion del informe.

No entraremos a analizar estas fases, que ya han sidoanalizadas con profundidad en diversos capftulos de este libro.

7.3.6 Planeacion y plan operativo de la encuesta

Se hace muy dificil pensar en una encuesta social quecarece de un plan operativo y de trabajo especifico, 0 sea, ela-

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borar el programa de las cosas que se piensa hacer y el modoen que pueden hacerse. Aqui se de be diferenciar el acto deplanear y el proceso de planificaci6n. El primero se refiere alacto de proyectar en el tiempo y en el espacio las divers asactividades que se realizanin en el proceso de la encuesta ydel trabajo de campo. En cambio, en la planificacion se debenseiialar la forma en que estas actividades se realizaran en lapractica, quien las realizara, los medios financieros, materialesy tecnicos con que se cuentan, los sistemas de evaluacion par-cial 0 final, las actividades de capacitacion para los entrevista-dores.

Como apoyo y ayuda tecnica en este proceso de planea-cion y planificacion, es importante el uso del cronograma, ungnifico que se utiliza para representar los hechos en su rela-cion con el tiempo. Especificamente busca relacionar el tra-bajo previsto y el trabajo efectivamente realizado, y del cualhablaremos mas ampliamente en el capitulo dedicado ala re-presentacion grafica 0 graficacion de los datos de una investi-gacion.

Dentrc. t:€ un plan operative habria que destacar algunasde las actividades, funciones y aspectos mas significativos deuna encuesta, y los cuales analizaremos muy brevemente. Sonlos siguientes:

. Poblacion y muestra. Analisis y caracterizacion de lapoblacion y de la muestra.

. Elaboracion de los cuestionarios 0 guia de la encuesta.

. Trabajo de campo.

. El equipo de investigacion.

a. Poblaci6n y muestra. Antilisis y caracterizaci6nde la poblaci6n y de la muestra

Aunque hemos dedicado un capitulo especial a la mues-tra, sus variantes, metodos y diseiios, es importante destacaralgunos aspectos relacionados con la poblacion y la muestraen una encuesta, que a la postre se asocia mas comunmentecon las encuestas que con otra tecnica investigativa. En reI a-cion con la muestra se acostumbra adoptar dos decisiones:cual sera el universo de la encuesta y el tamaiio y diseiio de la

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muestra que debe extraerse. Tras adoptar estas decisiones, secumple el proceso real de obtener las unidades de la muestray la preparacion de mapas delimitados, lista de unidades, etc.

En relacion con la poblaci6n, se entra a definir la pobla-cion que sera estudiada, en:

- Terminos geograficos (lugar donde se efectuara el es-tudio ).

- Terminos demograiicos (edad, sexo, niveles socioeco.nomicos, educativos, culturales, etc.).

- Terminos temporales (fecha 0 periodo de recoleccionde la informacion).

En esta etapa se decide el tamafio de la muestra, si estase extendera a toda la poblaci6n 0 se limitara al tipo y tama.no de la muestra que se determine.

b. Elaboraci6n de los cuestionarios 0 guras de la encuesta

Tambien, al igual que en el caso de la muestra, al cues-tionario Ie hemos dedicado un capitulo especial. La elabora.cion de los cuestionarios no es otra cosa que el proceso deconstrucci6n de los instrumentos que se utilizanin para la re-coleccion de la informacion, 0 sea, la guia con las preguntasque se efectuaran en cada caso. Si se procede a medicion delas variables, se seleccionara el tipo de escala que se usani(Likert, Osgood, Guttman, etc.), el tipo de diligenciamientoque hani (mediante entrevista, autoadministrada, por correo,etc.), los elementos para la recepcion de los datos y todosaquellos aspectos que tienen relacion con los Item de loscuestionarios, su estandarizacion, codificacion, procedimien.tos para su tabulacion, etc.

La experiencia nos ha ensenado que la confeccion delcuestionario no consiste simplemente en traducir a una len.gua comprensible para los entrevistados, los objetivos espe.cfficos 0 un conjunto de preguntas, sin orden y coherencia.Debe construirselo cuidadosamente, considerando el tipo de

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preguntas, el grado de exploracion, la secuencia y el estable-cimiento del rapport.

c. Trabajo de campo

El trabajo de campo no es otra cosa que la encuesta pro-piamente dicha y la recopilacion de datos. Esta fase de la in-vestigacion es uno de los puntos fundamentales de nuestrotrabajo, ya que sin desestimar las otras fases, los datos son lamateria prima de una investigacion y el trabajo de campo po-sibilita recopilar todos los datos e informacion que se requie-ren para medir una variable, comprobar una hipotesis 0 resol-ver un problema.

Un trabajo de campo en una encuesta no seria posiblesi no se organizara el trabajo de los encuestadores, 0 sea, elproceso de seleccion, cuidado, empleo y control de todos loselementos materiales, tecnicos y humanos que participan enestas actividades. Esta organizacion implica y exige necesaria-mente un plan operativo, don de se senalen todos los pasos deltrabajo de campo, las funciones del equipo de investigacion;la organizacion del material recogido, los sistemas de controly de avance, etc.

d. El equipo de investigaci6n 0 de campo

Previamente, antes de iniciar las actividades propias deltrabajo de campo, de be existir un equipo de investigaci6n,integrado por todas las personas que participanin en la en-cuesta y las funciones mas 0 menos especificas que de bencumplir en cada caso. Naturalmente el numero de personasque 10 componen, asi como las funciones que desarrollaranva a depender de muchos factores: la cobertura de la encues-ta, recursos economicos que se disponen y personal tecnicopreparado con que se cuenta. Veamos los grupos de trabajoque usualmente participan en un equipo de investigacion,una estructura ideal que puede variar de acuerdo con las con-diciones que existen en cada caso y que les correspondera di-seiiar,dirigir y realizar la encuesta:

- Director de la encuesta.

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- Investigadores principal~s.- Asesores de investigacion.- Equipo de campo.-, Estadfgrafos y personal especializado en ca1culo y

procesamiento.- Personal administrativo.- Equipo de codificacion y compilacion mecanica.- Servicios generales.

Director de la en cuesta

Independientemente de que exista un "colectivo 0 unequipo de direccion", es muy importante que haya alguienque sea la cabeza en la investigacion, el cual, ademas de dirigiroperativamente la encuesta, esel principal responsable a niveladministrativo y financiero. De igual manera, cuando dentrodelequipo de los denominados investigadores principalesexisten concepciones y posiciones diversas en relacion con eltema metodologico, tecnico 0 cientffico, el director oficia decatalizador y de unificador de estas posiciones. Muchas inves.tigaciones han fracasado debido a la extrema anarqufa de losgrupos y a la ausencia de una cabeza directriz con canicter,,experiencia y capacidad como investigador. De ahf la impor.tancia de que el director de la encuesta sea una persona conexperiencia en el campo investigativo, pero tambien en el areaadministrativa (organizacion, manejo de personal, evaluacionadministrativa, manejo economico, etc.).

Investigadores principales

Aqul no se debe confundir el equipo de investigacionpropiamente dicho y los asesores de un proyecto, ya que losprimeros tienen una responsabilidad mas directa en el proce.so operativo de la investigacion. En la jerga investigativa utili-zada por algunas instituciones de investigacion de Colombia,

se habla de investigadores principales,,\on 10 cual se reconoceque existen jerarqufas y niveles dentr9 del equipo de investi-gacion. Se trata de las personas que tienen mas experiencia y

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competencia en el campo investigativo dentro del equipo, yque a la postre son los diseiiadores, orientadores, directivosoperativos 0 tecnicos, evaluadores de la encuesta, superviso-res, etc. De igual manera existen los auxiliares de investiga-cion, que realizan actividades especificas dentro del procesoinvestigativo: responsables de la documentacion, organizaciondel archivo de libros, revistas, informes, estudios, proyectos,etc., indagacion de nuevas fuentes de informacion, colabora-dares en la redaccion u organizacion de los informes parcia-les 0 finales, etc.

Los investigadores principales pueden estar constituidospar un equipo polivalente, interprofesional 0 interdisciplina-rio, cuya coordinacion es muy importante debido alas dife-rencias profesionales y de formacion entre los investigadores.Par un lado, este equipo heterogeneo tiene una enorme ven-taja, debido que en un trabajo de equipo se pueden alcanzarresultados insospechados, ya que se pueden sumar los enfo-ques, concepciones y experiencias de disciplinas, personas yenfoques diferentes. Pero tambien problemas imprevisibles,porque no siempre es facil integrar y conciliar la experienciay las posiciones de disciplinas diferentes, mas aun en nuestromedia, donde cada disciplina se convierte en una verdaderaisla cientffica, social y Mcnica que desestima y aspira a domi-nar alas demas.

Asesoresde investigaci6n

En una encuesta se manejan generalmente una gran can-tidad de conceptos, contenidos y se deben resolver numero-sosproblemas, que no siempre pueden ser solucionados por elequipo de investigacion. Se necesitaria que estos investigado-res se convirtieran en verdaderos "supersabios" para abarcartoda una gama amplia de conocimientos y experiencias. Deah! la necesidad de buscar el apoyo y la ayuda de algunos ase-sores, especialistas en estadistica, sociologos, antropologos,historiadores, pedagogos, psicologos, medicos, etc. En esteterreno la variedad de disciplinas y areas de conocimientosque se encuentran directa 0 indirectamente ala investigacion,esamplisima.

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Equipo de campo

Aqul se incluyen todas las personas que tienen por fun-cion recopilar los datos y la informacion en terreno, 0 sea, encontacto con la poblacion seleccionada con tal proposito, yademas el personal que se Ie asignen algunas labores especifi.cas en la supervision y control del trabajo propio de la encues.ta. Tradicionalmente las empresas 0 institutos que adelantanencuestas, reconocen tres niveles en este equipo de campo:

- Jefe de encuesta 0 coordinador operativo del equipo.- Supervisores de la encuesta.- Encuestadores.

La mayoria de las empresas profesionales en el campode las encuestas utilizan alas supervisores como los mecanis.mos de control para evitar que los encuestadores adulteren afalsifiquen las encuestas. Es muy comun encontrar a entrevis.tadores que caen en la tentacion de diligenciar los cuestiona.rios 0 protocolos en la casa, y para evitar estos problemas, lasempresas acostumbran llamar par telMono a las personas en-cuestadas, con el proposito de asegurarse de que sf fueronrealmente encuestadas.

Estad(grafos y personal especializado en calculoy procesamiento

Una encuesta es fundamentalmente cuantitativa y untrabajo que exige la participacion prioritaria de la estadfsticay de los mecanismos propios del ca.lculo y del procesamientoelectronico. De ahi la importancia que tiene para una encues.ta social, el contar con especialistas que ayuden a disenar, rea-lizar y evaluar todas aquellas actividades que tienen relacioncon estas areas.

Personal administrativo

El exito de una encuesta, aunque algunos desestimen es-ta area, va a depender en cierta medida del buen trabajo querealice el personal tecnico y administrativo, particularmente

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las secretarias, personal responsable del archivo y de la docu-mentacion, del encargado de finanzas, etc. Es el personal per-manente que tiene asiento en una oficina determinada y quegarantiza la realizacion de todo aquel trabajo de papeleo, me-canografia, archivo, documentacion, recepcion, etc.

Equipo de codificacion y compilacion mecanica

Cuando se trata de una encuesta social de amplia cober-tura y donde se acumulan gran cantidad de cuestionarios,protocolos 0 formularios diligenciados, las empresas acostum-bran contratar suficiente personal que tiene la responsabili-dad de codificar los item y los cuestionarios, analizar loscomputos, tabular 0 analizar los datos recogidos. Pero si lapoblacion encuestada no es muy abundante, el propio equipode investigacion se hace cargo de este trabajo. Como 10 sena-lamos en el capitulo dedicado al cuestionario, la codificaciones una operacion fundamental, ya que de 10 contrario se ha-ria imposible la tabulacion y el procesamiento de los datos.

Servicios generales

Aqui podemos inc1uir todos aquellos servicios, que sibien directamente no tienen relacion con la investigacion ylas encuestas, su trabajo tambien es importante para el exitode ellas. Por ejemplo, el mensajero cumple un rol muy impor-tante cuando se desea mantener una comunicacion permanen-te can el personal de campo 0 el equipo de investigacion quese encuentra laborando en terreno. De igual manera la perso-na de reproducir 0 imprimir los materiales, el tecnico en gra-bacion, el especialista en audiovisuales, etc.

7.3.7 Seleccion y capacitacion de los encuestadores0 personal de campo

EI exito de una encuesta depende en gran medida deltrabajo de los encuestadores, de su capacidad para recogerla informacion, de las cualidades personales para estableceruna adecuada comunicacion con la poblacion encuestada,

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de su conocimiento de las tE~cnicas y los procedimientos quese utilizan en la encuesta. Para la investigacion empfrica, losentrevistados, los entrevistadores y los datos, son los perso-najes centrales de su trabajo. Be parte del supuesto de que losentrevistadores deben adaptarse a los entrevistados, y no vice-versa. Para algunos sectores se hace muy dificil preparar, ca-pacitar 0 adiestrar un conjunto de entrevistadores para queen un breve espacio de tiempo se adapten a un nuevo tipo decomportamiento, actitudes, lenguaje, etc., propios de losentrevistadores. De ah f que estos sectores esten mas por unabuena relacion que por una capacitacion 0 adiestramiento de10s entrevistadores. Begun Elisabeth Noelle, "si manana sepro base experimentalmente, por ejemplo, que el entrevista-dor que habla extremadamente despacio tiene mas exito canlos entrevistados, no se entrenaria entonces a los entrevista-dores para que hablasen mas despacio, sino que en su selec-cion, se preferiria a los solicitantes que hablasen mas despacio.De todos modos, las buenas cualidades de un entrevistador nopueden ser inculcadas. En su lugar se hacen pruebas psicologi-cas para encontrar las personas que posean esas cualidades"60.

Pero no siempre se puede dar ellujo de seleccionar alasfuturos entrevistadores por sus capacidades y cualidades per-sonales, las cuales deben coincidir necesariamente con las exi-gencias propias del trabajo. En la generalidad de los casastodo va a depender de los recursos economicos disponibles 0del personal humane con que se cuente. La mayoria de lasveces se trata de estudiantes 0 personas que carecen de unaformacion basic a en este terreno y exigen una capacitacion 0adiestramiento en las tecnicas de la encuesta. i,Cwiles son losaspectos basicos e indispensables en la preparacion y adiestra-miento de los futuros encuestadores? Los expertos nos ha-blan de dos niveles en su etapa de preparacion: uno general yotro espec(fico. La preparacion general hace parte de la for-macion personal de cada una de las personas y de acuerdo canlas exigencias y necesidades de la encuesta. Para algunas en-cuestas de muy facil diligenciamiento y muy sencillas, podria

68 NOELLE, Elisabeth. Encuestas en la sociedad de masas. AJianzaEditorial. Madrid, 1970.

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utilizarse un personal que haya apenas cursado la basic a pri-maria, pero en la medida de la complejidad de estas encues-tas, las exigencias pueden aumentar y demandar personas queposean bachillerato y aun con estudios universitarios. Enotras oportunidades se necesita un personal que posea unaespecializacion 0 una condicion determinada como, porejemplo, ser maestro, miembro integrante de un grupo social,etnico, cultural 0 economico determinado, 0 en general teneruna actividad u oficio que facilite el trabajo investigativo.Tradicionalmente en el medio colombiano, para sondeos deopinion estudios de mercado 0 de otro tipb, se recurre a estu-diantes universitarios, porque este tipo de en cuesta exige unaformacion cientifica, cultural y tecnica minima. Practicamen-te la preparacion general se convierte casi en un requisitobasico en la seleccion de los aspirantes a encuestadores.

AI respecto de la preparacion especifica, esta se relacio-na con la formacion tecnica, metodologica, cientffica y tema-tica de las personas para que puedan desempeiiarse con exitoen el trabajo especifico de las encuestas, ya sea en las entre-vistas, diligenciamiento de cuestionarios, 0 guias, tabulacion,codificacion, etc. (.Guiles son estos conocimientos e informa-cion?

- En primer lugar, el futuro encuestador debe po seeruna informacion general de las tecnicas de investigacion so-cial y para ello se debeni dictar un cursillo elemental con talproposito.

- En segundo lugar, creemos que no basta un cursilloteorico, sino que este debe complementarse con algunas acti-vidades practicas y de esta manera lograr una perfecta com-plementacion entre la teoria y la pnictica, entre 10 que se dicey se hace. En el prologo de este libro hicimos no tar la defi-ciencia que se observa en este terreno en el campo universita-rio, donde el estudiante asimila una gran cantidad de concep-tos e informacion teorica, pero que es inca paz de traducirla yaplicarla en la pnictica, porque no existe un entrenamientooperativo en este aspecto.

- En tercer lugar, se puede utilizar la clasica tecnica delrole-playing, 0 sea, del desempeiio de roles, donde se simu-Ian las condiciones especificas y generales de una encuesta con

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el proposito de que el estudiante conozca todos los proble-mas y variantes de una encuesta.

- En cuarto lugar, es imprescindible que el encuestadorno se limite a conocer estrictamente el area especifica de sutrabajo 0 el pequeno espacio tecnico que se Ie ha asignado,sino que se empape de todos los aspectos tematicos y los ob-jetivos de la encuesta, 10 cual Ie ayudani a entender mejor eltrabajo que realiza.

- Finalmente en quinto lugar, habra que recabar sobrea.spectos que van mas alla de 10 tecnico y de 10 instrumental.Nos referimos a los grados y niveles de conciencia que debetener a nivel etico, profesional y social frente al trabajo querealiza. Desgraciadamente todos estos aspectos no pueden serimpuestos 0 resueltos por medio de un cursillo, sino que ellosdeb en ser el resultado de un proceso de formacion a nivelprofesional, intelectual y etico, que solo la pnictica y el ejer-cicio consciente puede lograr.

7.3.8 Ventajas y limitaciones de las encuestas

Independientemente de sus exitos y de los niveles de po-pularidad de las encuestas no hay duda de que esta modalidadha side objeto de much as crfticas, algunas de las cuales anali-zaremos aquf.

Una de las limitaciones mas notorias surge casi inevita-blemente de la considerable inversion de tiempo, de energia ytrabajo humano, de recurs os tecnicos y materiales que requie-re como resultado de su caracter masivo, 10 cual restringe ylimita la posibilidad de que cualquier persona pueda adelantaruna encuesta. Se requieren muchos recursos y mucho perso-nal para adelantar una encuesta, de ahf que esta actividadsolo sea posible entre las instituciones y empresas que cuen-tan con los medios para hacerlo.

Por otra parte, la investigacion por encuestas esta sujetaa todos los errores de medicion implfcitos que surgen cuandose pretende medir y reducir las actitudes, comportamientos,conductas, opiniones y otros rasgos de una persona 0 de ungrupo, a los niveles de una variable matematica 0 estadistica.

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Aqui se plantea el viejo conflicto entre los valores cualitativosy cuantitativos en una investigacion cientifica, el cual con eltiempo ha ido perdiendo su tradicional polarizacion y en ge-neral se tiende a la conciliacion.

Desde un pIano estrictamente teorico, las criticas se diri-gen fundamentalmente hacia la imposibilidad de reconstruirla totalidad social a partir de algunos datos particulares, con10cual se esta negando la categoria de totalidad que caracteri-za e identifica los fenomenos sociales. Los detractores de lasencuestas afirman que las respuestas verbales 0 no verb ales delas personas son muy diferentes a aquellas que las mismas per-sonas tienen en el medio social donde viven y actuan. Con 10cual se rechaza la posibilidad de que la suma de un conjuntode individualidades corresponde al concepto de totalidad deun grupo 0 colectivo de personas.

Se afirma que la encuesta es un procedimiento estatico,ya que recoge informacion en un momento historico determi-nado y en general corresponderia a 10 que en fotografia esuna "instantanea", 0 sea, la imagen y la percepcion de las per-sonas en un tiempo y lugar bien determinado. De esta mane-ra, cualquier desarrollo 0 evolucion de un conflicto, problema0 situacion no puede ser captado 0 significado por una encues-ta estatica, que 10 unico que hace es "congelar" la realidadque investiga.

Las encuestas en la niayoria de los casos, viven someti-das a los parametros y normas tecnicas de la estadistica des-criptiva y todo aquello que tenga relacion con sus principiosy criterios. Los valores matematicos y aritmeticos son absolu-tos, y a ello deben someterse todas las opiniones 0 instanciascualitativas que sean investigadas 0 reseiiadas por las encues-tas. De esta manera no hay lugar para las relaciones, los valo-res intermedios, los tonos y todo aquello que escape de unapolaridad y absolutismo extremo. No hay otra alternativa quepara el "sf" 0 para el "no", y no existen posibilidades paraestablecer vinculo y relaciones entre las cosas y las ideas.

El hecho de depender de los indicadores propios de la"muestra representativa", limita sus alcances y credibilidad,ya que el procedimiento es el mismo: realizar proyecciones,

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extrapolaciones 0 inferir categorias generales sobre la base dedatos provenientes de un grupo reducido de personas.

Para otros en cambio las ventajas de las encuestas sonevidentes, mientras no se pretenda mistificar sus resultados.En grupos mas 0 menos homogeneos las encuestas muestralestienen mucha mas efectividad que en grupos heterogeneos, yaque en estos casos las proyecciones y las inferencias no sonposibles. Cuando se utilizan los datos de una encuesta conpropositos de prediccion, la validez presenta problemas. Es elprocedimiento mas efectivo para obtener informacion en unsector amplio de la poblacion, 10 que no es posible en el casode la observacion y de la entrevista, los cuales tienen un radiomuy limitado, y su cobertura es baja.

7.4 i,Que es una muestra?

En el lenguaje comun el termino "muestra" se asociacon una porcion 0 ejemplar de un producto 0 de una mercan-cia que sirve para conocerla. Be parte del supuesto de queesta "muestra" 0 porcion es 10 suficientemente representativade este producto como para caracterizarlo e identificar suspropiedades. De esta manera, para conocer perfectamenteeste producto, no se requiere que este se encuentre presente,sino que basta con conocer esta muestra que 10 representa y10 reemplaza en este caso especifico. En la investigacion cien-tifica el termino tiene un significado muy parecido, ya quesirve para caracterizar una reducida parte de un todo, de lacual nos servimos para describir las caracteristicas fundamen-tales de aquel. Generalmente ese "todo" corresponde a la po-blacion, universe 0 colectivo que se investiga.

;,Que justificacion existe para organizar y realizar unamuestra en una investigacion? La explicacion es muy simple:la mayoria de las veces es imposible estudiar todos los ele-mentos que componen un todo, de ahi la necesidad de orga-nizar una muestra representativa que nos sirva para inferiralguna 0 algunas propiedades del universe donde se obtienen.0 sea, a partir de un segmento 0 una parte del total se puedeinferir el total de ese todo. Be denomina muestreo a la tecni-

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ca de selecci6n de una muestra representativa de la poblacion0 del inverso por investigar.

No hay duda de que las dos grandes ventajas del mues-treo son su economia y rapidez en la obtencion de los datos.Es economico el procedimiento, porque con pocos recursosy reducido personal se puede lograr informacion extensivaa toda una poblacion, a partir de los datos obtenidos en ungrupo pequeno, pero significativo de esta poblacion. Es rap i-do, porque exigiria mucho tiempo el obtener datos de todala poblaci6n, en cambio un muestreo posibilita obtener losmismos datos, pero en un tiempo menor.

Tradicionalmente se afirma que el metodo de muestreose sustenta en dos leyes que Ie procuran validez cientifica: laley de los grandes numeros y el calculo de probabilidades, dosprincipios basicos de la estadistica, de los cuales a su vez seinfieren otras leyes y fundamentos cientlficos. La Ley de losgrandes numeros formulada por el frances Jacques Bernouilli,dice textual mente asi: "Si en una prueba de probabilidad deun acontecimiento 0 suceso es 'p' y si este se repite una grancantidad de veces, la relaci6n entre las veces que se produceel suceso y la cantidad total de pruebas -es decir, la frecuen-cia 'f' del suceso- tiende a acercarse cada vez mas a la proba-bilidad 'p'. Mas exactamente, si el numero de pruebas es sufi-cientemente grande, resulta totalmente improbable que la di-ferencia entre 'f' y 'p' supere cualquier valor prefijado porpequeno que sea"69. 0 sea, es el principio general por el cualla accion conjunta de un gran numero de factores casualespara una clase muy amplia de los mismos, conduce a resulta-dos que casi no dependen de la casualidad. En algunos casosesta ley es susceptible de estimaci6n cuantitativa y su estudioes objeto de la teoria de probabilidades. Hay que recordarque la probabilidad de un hecho 0 suceso es la relacion entreel numero de casos favorables (p) a este hecho con la canti-dad de casos posibles, suponiendo que todos los casos sonigualmente posibles. El modo de establecer la probabilidad es

69 BERNOUILLI, Jacques. Citado por Martha M. de Mastrogiovannien Estadfstica y probabilidad para educadores. Estrada, BuenosAires, 1974.

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10 que se denomina ccilculo de probabilidad. Estos dos princi-pios son claves en la estadistica y el calculo superior, particu-larmente en las matematicas y la ffsica moderna.

Una muestra es una parte de un colectivo, llamado po-blacion 0 universo, seleccionado con la finalidad de describiraquel con cierto grade de precision. Un universo es la to tali-dad de elementos 0 fenomenos qu~ conforman el ambito deun estudio 0 investigacion, 0 en su defecto la poblacion totalde la cual se toma una muestra para realizar la investigacion.EI' concepto poblaci6n se refiere a la totalidad del fenomenopor estudiar, 0 un grupo de personas 0 elementos cuya situa-cion seesta investigando.

Alas medidas de una poblaci6n, 0 mas especfficamentelas estimaciones acerca de los valores y caracteristicas de lapoblacion a fin de determinar su confiabilidad, se les denomi-na pardmetros, si corresponden a una poblaci6n y parcimetrosestadfsticos, si corresponden a una muestra.

La fase del diseno de la muestra esta fntimamente vincu-lada a todo el proceso de la investigaci6n: los instrumentos derecoleccion de datos, seleccion de la poblacion, objetivos yproblemas de investigacion, etc. Porque el disenar una mues-tra, segun los especialistas, no solo implica calcular el numerode casos e indicar quiE'messeran los encuestados, sino tam bienprever los problemas para ellevantamiento de la encuesta, ellugar don de se entrevistaran 0 encuestaran a las personas, lasestr~tegias para reemplazar a las personas que se nieguen acontestar, presentar alternativas de muestra, definir los crite-rios para analizar e interpretar los datos, etc.

Existe una gran variedad de muestras y procedimientospara seleccionar la muestra, pero la mayorfa de ellos se en-cuentran relacionados entre sf 0 se combinan procedimientos,de ahi la dificultad para ericontrar modalidades de muestreo"quimicamente puras". Se habla de dos grandes grupos demuestreos:

- Muestreo probabilfstico- Muestreo determinfstico

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7.4.1 Muestreo probabilzstico

Esta es una de las modalidades mas comunes entre las in-vestigaciones sociales y en general, sus procedimientos seasientan en la ley de los grandes numeros y el calculo de pro-babilidades. En este tipo de muestreos se utilizan los procedi-mientos de seleccion probabilistica, los cuales aseguran a cadauna de las unidades que componen el universo, una probabili-dad, conocida -distinta de cero- de ser inc1uida en la mues-tra. El b~rmino "probabilistico" es inseparable de los concep-tos "aleatorios 0 azar", los cuales se consideran una supuestacausa de los acontecimientos no debidos a una necesidad na-tural ni a una intervencion intencionada. Aqui el "azar" co-rresponderia a un hecho casual, una contingencia 0 una even-tualidad no prevista 0 contemplada. De ello se infiere que elmuestreo probabillstico se caracteriza y se destaca por dosaspectos basic os:

- Que todos los elementos muestrales de la poblaciontienen la misma posibilidad de elegirse, y

- Que se deben usar unos instrumentos de aleatoriedadpara seleccionar al sujeto en estudio.

Todos sabemos que en estadistica la "probabilidad" esel numero que mide el grado de posibilidad en la ocurrenciade un suceso, y que esta comprendido entre cero (imposibili-dad de ocurrencia) y uno (certeza). El "calculo de probabili-dades" no es otra cosa que el estudio estadistico 0 matemati-co de los sucesos aleatorios, 0 sea, aquellos que dependen delazar. De ahi que se utilicen casi como sinonimos los concep-tos "muestreo aleatorio" y "muestreo probabilistico", ya queparten de los mismos principios.

El segundo aspecto basico del muestreo probabilisticotiene relacion con la seleccion, la cual tiene que hacerse total-mente al azar. Pero ello no significa que las unidades se elijanlibremente y sin ningu.n orden. Hay que seguir ciertos proce-dimientos para satisfacer este aspecto y garantizar una selec-cion aleatoria, para 10 cual se utilizan numerosas tablas yescalas de numeros aleatorios. Estos dos principios juntosconstituyen las condiciones basicas para extraer una muestraaleatoria.

301

Para algunos investigadores se puede establecer una dis-tincion entre muestreo de probabilidades y muestreo aleato-rio, independientemente de los estrechos vinculos que existenentre estas dos modalidades, y ello, segun que conozcamos 0no conozcamos el tamano de la po blacion. Por ejemplo, sepodria realizar una muestra aleatoria de individuos de unapoblacion sin saber cmJ.ntas personas hay en la poblacion. Es-ta seria una muestra aleatoria, pero una muestra de probabi-lidades, ya que sin saber cmll es el tamano total de la pobla-cion, es imposible estimar la probabilidad. Se podria decirque el muestreo de probabilidades es una forma superior delmuestreo aleatorio. El primero aporta informacion: el tama-fio de la poblacion y la razon del muestreo, es decir, la proba-bilidad de seleccion de las unidades.

Asi como existen muestreos probabilisticos y aleatorios,tambien hay muestreos no probabilistic os y no aleatorios. Enel primero no hay modo de estimar la probabilidad que cadaunidad tiene que ser incluida en la muestra, y por consiguien-te, no se pueden calcular los margenes de error que tome encuenta la razon del muestreo. Esto se aplica a ciertas formasde muestreo aleatorio, si no se conoce el tamano de la pobla-cion. En el muestreo no probabilistico se desconoce la posibi-lidad exacta de seleccion.

En el caso del muestreo no aleatorio no hay ninguna ga-rantia de que todas las unidades tengan alguna oportunidadde ser incluidas. El resultado de esto, es que no podemos es-tar seguros de la representatividad de la muestra. En el mues.treo no probabillstico se desconoce la posibilidad exacta deseleccion. En cualquiera de los dos casos, la muestra estaraviciada y no sera representativa.

Dentro de esta modalidad de muestreo existe una granvariedad de muestreos, de los cuales solo mencionaremos losmas conocidos, prescindiendo de toda explicacion estadisti-co-matematicas. Los principales son:

. Muestreo simple al azar 0 aleatorio simple.

. Muestreo estratificado.

. Muestreo de area 0 superficie.. . Muestreo por conglomerados.

. Muestreo sistematico.

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En el muestreo aleatorio simple la seleccion de los miem-bros se hace individualmente y par un proceso aleatorio. Parasu empleo es indispensable disponer de un marco de muestra,es decir, una informacion total de la poblacion. La seleccionde los elementos que componen la muestra es al azar, pOl' 10que las preferencias y deseos del investigador no influyen eneste proceso. Sin embargo, sucede con frecuencia que las per-sonas que se inician en este trabajo, manejan incorrectamenteel termino "azar 0 aleatorio", ya que muchos piensan quecualquier dato disponible signifique hacerlo en forma aleato-ria, ya que para ello existen metodos y tablas que han sidocreadas con tal proposito. Constituye la base de todo mues-treo probabillstico y consiste en que todos los elementos tie-nen la misma probabilidad de ser escogidos directamentecomo parte de la muestra. Se pueden pres ental' dos variantes:muestreo con reemplazamiento (muestras aleatorias sin res-triccion), en el cual cada elemento seleccionado retorna alconjunto 0 universo (se trata de poblaciones 0 universos fini-tos). Esto produce muestras aleatorias en las que una persona6 unidad puede figural' varias veces. En el muestreo sin reem-plazamiento, .se utiliza si la poblacion es finita y en la quetodas las muestras de "n" elementos, son aqui pro babIes.

En el muestreo estratificado, como su nombre 10 indica,es un muestreo que se realiza con el fin de mejorar la repre-sentatividad de la muestra y cuando se conocen ciertas carac-teristicas de la poblacion (se agrupa la poblacion en estratos,categorfas 0 c1ases) y las unidades de muestreo entre S1. Eneste tipo de muestra se divide la poblacion en estratos deacuerdo con ciertas caracteristicas de las unidades de la pobla-cion, luego se extrae al azar un determinado numero de uni-dades proporcionales a cada estrato, de acuerdo con la pro-porcion de la poblacion total que representa cada uno de losestratos.

i,Como se reparte la muestra en cada estrato? Puedeefectuarse de las siguientes maneras:

- Que cada estrato tenga una muestra de igual tamano.

- Que la muestra de cada estrato sea proporcional al nu-mero de elementos, y a la desviacionestandar. En

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este caso hay que determinar el tamano optima de lamuestra para cada estrato.

I.

I

I

\

I

I

- Que la muestra sea proporcional al numero de ele.mentos de cada estrato.

Indistintamente, la estratificacion se puede hacer can.forme a categorfas de edad, sexo, ingreso, clase social, ocupa.cion 0 partir de cualquier otra cosa que tenga que ver can lamateria de la encuesta. En estas muestras estratificadas alea-torias, la seleccion se hace dentro de cada estrato por separa.do, usando un procedimiento aleatorio. Por consiguiente,dentro de los estratos cada unidad tiene la misma probabili-dad conocida de ser seleccionada. Muchas veces la seleccionde los estratos es una tarea diflcil, ya que estos no siempre esposible organizarlos. En todo caso facilitani esta tarea el ana.Usis de la propia naturaleza del problema. Tambien su com.plicacion al definir los niveles y grados de representatividadque debe tener la poblacion en cada unq de los estratos.

Muchos de los puntos relacionados con las decisiones delmuestreo estratificado dependen de que se cuente 0 no caninformacion previa. Si se carece de esta informacion basica, launica solucion es realizar uno 0 varios estudios pilotos 0 preli.minares, que ala postre nos ayudanin a proporcionar informa.cion que servini para organizar el estrato y la correspondientemuestra.

Las muestras de areas 0 de superficie son muy similaresalas muestras estratificadas, pero a diferencia de estas que secentran en la poblacion, aquellas 10 hacen en la estratificaciongeognifica, 0 sea, las unidades muestreo son un conjunto deaspectos ffsicos ubicados en un territorio 0 sector determina.do. Generalmente' se opta por este tipo de muestreo cuandose carece de una informacion preliminar sobre la poblacion uotros aspectos relacionados con esta. En estas encuestas, cuyacobertura es amplia"se acostumbra dividir la muestra en areasfisicas 0 geograficas que inclUyen zonas homogeneas, comobarrios, espacios, construcciones, etc. Algunas veces los ma-pas catastrales son muy titHes para organizar y planificar estetipo de muestras.

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Las muestras aleatorias sistematicas son procedimientosmuy parecidos a los anteriores y particularmente son muytitHes cuando las poblaciones son grandes. Muchas veces enu-merar cada unidad y seleccionar una muestra por medio dentimeros aleatorios, es una tarea ardua y no siempre indispen-sable. Este metodo requiere una list a 0 registro completo yactualizado que incluya a todos los que tienen derecho a serincluidos: debe haber un solo lugar para cada persona y con-siste en la seleccion de las unidades de muestreo de acuerdocan un numero fijo "k", es decir, se elige una unidad cada "k"veces. A partir del marco de poblacion se extrae la muestra, se-leccionando a los sujetos cuyos nombres ocupan determina-dos puestos en la lista. 0 sea una de las tare as fundamentalesde este tipo de muestreo es la elaboracion de un marco pobla-cional, una ordenacion alfabetica de todos los integrantes deuna poblacion. Tambien a este tipo de muestreo se Ie denomi-na muestreo por fichero.

El muestreo por conglomerados 0 de conjuntos no siem-pre se Ie acepta como un muestreo representativo. En este,cada unidad de muestreo esta integrada por grupos de ele-mentos (conglomerados) y no por los individuos que form anparte de la poblacion total. Hay que recordar que una pobla-cion esta compuesta por un conjunto de grupos, cada uno delos cuales tiene mas de una unidad de la poblacion. Muchosde estos conglomerados pueden ser artificiales 0 naturales,segun sean elaborados por los investigadores 0 en su defecto,existan en la poblacion investigada. Aquf la unidad de mues-treo la constituyen conglomerados de unidades 0 elementos.Par ejemplo, en una comunidad se pueden constituir en con-glomerados, las manzanas, los barrios, las unidades residencia-les, etc., pero ellos pueden haberse distribuido en forma natu-ral a en su defecto, arbitrariamente establecidos, de acuerdoa criterios logicos 0 a procedimientos tecnicos previamenteestablecidos.

Las muestras sucesivas son un procedimiento muy utiliza-do en la investigacion experimental, ya que mide el "antes-despues" de un fenomeno, los efectos de una accion, un esti-mula a un cambio introducido en las dos instancias medidas.Al igual que en la experimentacion, se entran a comparar losdos extremos del proceso: antes de introducir un estfmulo 0una accion, y despues de haberlo hecho.

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7.4.2 Muestras no aleatorias, determin(sticas0 no probabilisticas

Todas aquellas muestras que por 10 general implican unjuicio personal 0 clara intencion de definir 0 seleccionar lapoblacion con un criterio preestablecido. Con este tipo demuestreo se intenta tener "representatividad" del universoestudiado, pero posee el defecto de que la informacion com-pilada es valida para la muestra. Se busca seleccionar intencio-nadamente aquellos casos que pueden ser "representativos"de la poblacion estudiada. Cuestiona en cierta medida la vali-dez del azar y del procedimiento aleatorio, porque a juiciode diversos investigadores, asf como garantiza la representati.vidad de una muestra par medio de la seleccion al azar tam.bien facilmente puede ignorar la posibilidad de incluir ele-mentos que afecten esta representatividad.

Este procedimiento que escoge arbitrariamente a las per-sonas 0 alas grupos que investiga, tiene numerosas variantes,entre las cuales cabe destacar las siguientes:

. Muestrasaccidentales.

. Muestraspar cuotas.

. Muestrasaccidentalesa razonadas.

. Muestraspor expertos.

. Muestreoa criteria.

Las muestras accidentples a convencionales, como algu-nos las denominan, utilizan a las personas 0 grupos que estanmas a la mana, a sea, son mas accesibles, ya sea porque hacenparte de una lista, un directorio a porque se dan favorablescondiciones en este terreno. Es tfpico de estas muestras el en.trevistar a cualquier persona que pase par la calle y preguntar-Ie su opinion sabre un tema determinado, y se utiliza mascomo estudio exploratorio que como una muestra realmenterepresentativa de alga.

En los muestreos por cuotas se utilizan los datos de losestratos de la poblacion, sexo, raza, religion u otros aspectospara seleccionar miembros de la poblacion que son represen.tativos. 0 sea es una forma mas libre, abierta y no aleatoriadel muestreo estratificado, anteriormente explicado. Se bus-

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ca que las categorias y las subcategorias que se seleccionensean parecidas entre sf, aunque no identicas. Para asegurarsede que la muestra tendra las proporciones id6neas entre los di-versos estratos y categorias, se escogen cuotas (algunas vecesen terminos de promedios) que especifiquen que numero decategoria debeni tener la muestra. Esta modalidad ha sideseveramente critic ada, porque a juicio de muchos es unamuestra manipulada arbitrariamente. En general este tipo demuestra se organiza sobre la base de las cifras, porcentajes 0valores establecidos por los censos, los cuales senalan las pro-porciones que les corresponden a cada categoria, grupo, clase0 estrato.

Segun los especialistas, para que el muestreo por cuotasresulte eficaz se necesitan dos cosas: buenas tecnicas estadis-ticas y entrevistadores confiables. Lo primero, porque paraobtener las proporciones apropiadas de subcategorias y for-mar cuotas de control, se requiere conocer bien las tecnicasestadisticas. Lo segundo, porque el manejo de las diferentescategorias y subcategorfas exige criterio y madurez entre losinvestigadores.

En las muestras intencianales a razanadas todos los ele-mentos muestrales de la poblacion seleccionada estim bajocontrol del investigador, 10 cual exige a este el conocimiento.de cada una de las unidades y elementos del muestreo. Al co-nocerlos, se parte del supuesto de que la seleccion sera masl6gica y racional. En algunos casos se selecciona entre aquelloselementos que se considera mas "tlpicos", 0 mas frecuentes 0dominantes. Para evitar que la seleccion sea subjetiva, el in-vestigador de be conocer muy bien la realidad que investiga ydebe solicitarle la colaboracion a otras personas, para evitarcaer en la trampa de la eleccion personal.

Las muestras par expertas, como su nombre 10 indicase trata de procedimientos donde personas que se les conside-ra especialistas en el tema, deciden sobre la base de su expe-riencia y conocimiento, la representatividad de la muestra.Tiene mucha similitud con el tipo de muestra intencionada,pero esta vez la seleccion no Ie corresponde al investigador,sino a una persona ajena a este, aunque conocedor del temasobre el cual de be decidir.

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Las muestras a criteria tienen mucho de parecido conlas muestras accidentales, ya que al igual que estas se escogea cualquier persona, pero a diferencia de las accidentales, separte de algunos parametros y criterios vinculados alas nece-sidades y exigencias propias de la investigacion.

En el proceso operative de una investigacion es muy di.ficil encontrar "puras" estas formas del muestreo, en la ma-yorfa de los casos se combinan 0 se confunden. Es muy co.mun encontrar, por ejemplo, una combinacion de los mues-treos aleatorios simples, sistematicos y estratificados, ya queen estos casos la poblacion de la investigacion se la tratacomo un todo y para ello se deb en utilizar todos los procedi.mientos que sean posibles. Ello ha contribuido a de sarro liarnumerosas formulas y metodos mixtos, como por ejemplo,los muestreos estratificados de grupos, multifasicos, polieta-picos, dobIes, cronologicos, etc.

7.4.3 Algunos problemas generales del muestreo

La eleccion adecuada de un metodo de muestreo apro-piado no nos ase~ura el exito de nuestra investigacion, ya queeste es solo el punto de partida de numerosas otras frases yetapas que el investigador debera cumplir para alcanzar losobjetivos que se propone.

Uno de los problemas que debe enfrentar esta area es ladefinicion de la unidad muestral. Ya dijimos anteriormenteque la unidad de la muestra esta constituida por uno 0 variosde los elementos de la poblacion en las que se subdivide labase de la muestra, y que dentro de ella se delimitan de mane-ra bien precisa. Hay que recordar que el muestreo supone quese selecciona un fragmento de la poblacion y que este la re-presenta. Por consiguiente, es indispensable definir las unida-des muestrales de la misma manera en que se define la pobla-cion, de 10 contrario, no podemos atribuirle 10 que se deducede la muestra. No se pueden hacer generalizaciones sobre unapoblacion y su correspondiente muestra, que deja por fueraalgunos sectores significativos de esta poblacion. Esta exclu-sion Ie quita validez y representatividad ala muestra.

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Probablemente la definicion de esta unidad muestral seconstituya el1 uno de los mayores dolores de cabeza de los in-vestigadores, ya que muchas veces las categorias elegidas nocorresponden alas operaciones que se utilizan para medirlas yviceversa, el trabajo operativo las supera 0 esta por debajo dela conceptualizacion que se realiza en la muestra. En las cien-cias sociales a veces es indispensable definir un concepto 0una categorfa pensando en las operaciones y tecnicas que seutilizaran para investigarlos, donde por comodidad se tttilizans610 valores cuantitativos para definir 0 caracterizar concep-tos cualitativos. No hay que olvidar que las unidades muestra-les muchas veces no estan correctamente definidas y que nosiempre tienen un solo significado, que por comodidad 10adoptamos, dejando por fuera otros significados.

Para la definicion de las unidades de muestreo es indis-pensable contar con las fuentes de donde sacanin las mues-tras. Sea una muestra probabilistica 0 no, igualla fuente nopuede ser ni defectuosa ni incompleta, ya que de 10 contrariola muestra no sera. representativa del universo a de la pobla-cion que pretende representar j,Cuales son los principales erro-res que a menudo se presentan en estas fuentes? En muchasfuentes de datos nos encontramos con una informacion de-masiado antigua y no vigente, datos y cifras incompletas aparciales y otros errores parecidos. Otras veces sucede 10 con-trario. un exceso de informacion, en la cual se presentan du-plicaciones que corresponden a fuentes contradictorias ydiferentes. Tambien otras veces la informacion ha sido organi-zada en forma inconveniente, con 10 cual se dificulta la defi-nici6n de las unidades de la muestra. Diversos tipos de clasifi-faciones pueden ser utiles como elementos facilitadores deltrabajo de archivo y documentacion, pero inconvenientes enel momento de realizar una muestra.

Otro de los grandes problemas que se deben enfrentar,no s610 los profesionales de la investigacion, sino tambiim losaprendices, es la definicion del tamano de la muestra. Siem-pre surge la eterna pregunta; j,cual y como debe ser el tama-no de la muestra? j,La poblacion seleccionada es 10 suficiente-mente representativa? Algunos hablan que tiene que ser el2%de la poblacion, otros en cambia recomiendan no bajardel 3%. En este terreno existen muchos criterios y posicionesdiferentes, pero al hablar de porcentaje, no hay que olvidar

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que en la definicion del tamaiio de una muestra actuan variosfactores que a la postre influyen en la decision. Veamos algu-nos de los mas importantes. Para algunos el tamaiio de lamuestra va a depender de la importancia que tenga la tomade decision, ya que ello exigira un muestreo 10 mas grandepo sible. De esta manera se buscara un mayor respaldo en lapoblacion, para garantizar el exito de la decision 0 de la acti-tud que se tome. Otras veces el tamaiio va a depender del gra-do de complejidad de los analisis estadisticos. De igual mane.ra, a mayor cantidad de variables mayor sera el tamaiio de lamuestra, con 10 cual se busca minimizar el error acumulativoy muestral de las variables.

Es costumbre plantear que el tamaiio de la muestra debeser mayor cuando la poblacion es heterogenea y muy disper-sa. Cuando se trata de una investigacion de dimensiones mascualitativas que cuantitativas, el tamaiio de la muestra tendnique ser mayor, ya que una poblacion pequeiia no garantizauna informacion variada, amplia y rica.

Desde un pIano puramente estadistico del muestreo, sur-ge otro de los problemas que siempre ha inquietado a los in-vestigadores. Nos referimos al denominado error de muestreo,que en terminos generales es la falta de representacion porcausas de fluctuaciones aleatorias, 0 la desviacion de los valo-res presentados por una muestra en relacion con el valor totalde la poblacion. Tradicionalmente se habla de 3 tipos deerro-res de muestreo:

- ErroreS de sesgo- Errores aleatorios- Errores sistematicos

Los errores de sesgo son aquellos que se presentan cuan-do al elegir una muestra no se tiene en cuenta su representati-vidad.

Los errores aleatorios 0 por azar, 0 accidentales, soninherentes a la propia tecnica muestral y reciben el nombrede "errores estandar 0 errores muestrales". Todas las personasrelacionadas con el trabajo estadistico, saben que la idea delerror estandar es la base de la teorfa del muestreo y es algoqueayuda a comprender como determinar el tamaiio de la mues-

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tra. Se asocia ademas con la desuiacion estdndar, una desvia-cion tlpica dentro de la estadistica. Es la raiz cuadrada positi-va de la varianza, 10 que en ultimo termino nos va a dar la me-dida del grado de dispersion de todos los valores muestralescon respecto a la medida. 0 tam bien se la define como la raizcuadrada de la media aritmetica de los cuadrados de las des-viaciones de los datos con respecto a la media aritmetica de10smismos.

Los errores sistemdticos provienen por 10 general de di-ferentes causas ajenas a la muestra misma, pero produce dis-torsiones 0 sesgos en la muestra que hace que los resultadosobtenidos varien en una direccion particular. Entre estos seincluyen las sustituciones inadecuadas, errores por omisiondebidos a la insuficiencia en la recopilacion de datos, erroresde observacion 0 distorsiones derivadas del mismo investiga-dor y sesgos de selectividad, que son errores de cobertura acausa de que no se han incluido elementos importantes y sig-nificativos para la investigacion.

Generalmente el error de muestreo depende de dos fac-tores:

- Del tamano de la muestra, ya que mayor fraccion demuestreo, menor sera el error de la muestra.

- De la dispersion 0 desviacion tipica de la muestra, 0sea, mayor dispersion, mayor error.

7.5 El cuestionario como instrumento y tecnica de larecoleccion de datos

Tradicionalmente el termino "cuestionario" ha tenidotres significados diferentes: como interrogatorio formal, co-mo conjunto de preguntas y respuestas escritas, y como guiade una entrevista. En el primer caso tiene un significado am-plio y general, ya que se refiere a un conjunto de preguntasque se realiza en un interrogatorio, sin un orden formal deter-minado. En el segundo caso, tiene caracter de tecnica, ya quese trata de un conjunto de preguntas escritas, rigurosamenteestandarizadas, las cuales deben ser tambien respondidas en

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forma escrita. Y finalmente como gUla de una entrevista, ha-ce referertcia- a su condicion de gufa y'programa para una en-trevista 0 encuesta.

Sea escrita 0 verbal, formal 0 no formal, el cuestionariohace parte de cualquier procedimiento 0 tecnica donde se uti-lice la interrogacion como medio de obtener informacion.Aun en el caso de la observacion, donde 10 visual tiene pree-minencia, el cuestionario como gufa de observacion (las pre-guntas y las respuestas son visuales, pero su recepcion y consi-deracion son escritas) es fundamental en su trabajo.

Pero cualquiera sea su uso y su modalidad, un cuestiona-rio de be responder ados requisitos basicos: la validez y fiabi-lidad. En el primer caso, se refiere al acuerdo que debe existirentre los objetivos de la investigacion y los propios del cues-tionario, 0 sea, 10 que se prop one y el objeto de la investiga.cion. Existe validez cuando los datos obtenidos representan10 que quiere representar, y estos se acercan 0 expresan la rea.lidad sin distorsionarla 0 deformarla. La fiabilidad tiene rela-cion con el grado de confianza que existe en el instrumentode recoleccion para obtener iguales 0 similares resultadosaplicando las mismas preguntas acerca de los mismos hechos0 fenomenos.

Entre los investigadores existen criterios diferentes acer-ca de las fases 0 pasos que se deben seguir en el proceso de ela.boracion de un cuestionario, aunque en este terreno existenalgunos puntos de acuerdo.

a. i CudZ es Zainformacion que se requiere 0 se solicita?

La informacion 0 los contenidos que desea obtener, vaa depender del problema formulado y de los objetivos seiia-Iados 0 de las hipotesis que quiere comprobar, ya que debeexistir relacion estrecha entre los datos que se necesitan pararesolver el problema 0 comprobar la hipotesis, los objetivosespecfficos donde se seiialan los medios y el camino para 10-grarlo, y el tipo de preguntas que se efectua para obtener estainformacion en la poblacion seleccionada con tales proposi-tos. De ello se deduce, que si no existe claridad sobre la infor-macionque se demanda, diffcilmente podni elaborarse un

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cuestionario. Tanto el problema como la hipotesis (si la hu-biera), no solo senin una guia para saber que tipo de informa-cion se buscani, sino que tam bien son fundamentales parasaber las preguntas que se haran y el tipo de respuestas quese aspira aproximadamente a recibir.

El cuestionario para un estudio exploratorio se estruc-tura de manera diferente, ya que como la idea de un estudioexploratorio es indagar y descubrir ideas y pensamientos, laspreguntas seran mas abiertas, y los contenidos amplios y nosujetos a temas a contenidos especificos, sino a areas 0 cam-pos determinados.

b. i Cudl es el tipo de preguntas que se hard y como serecopilard la informacion?

En un orden logico, una vez definida la informacionbasica que se desea obtener, el investigador necesita especi-fiear como la obtendra. El como exige decisiones en relacioncan las tecnicas que se utilizaran en la recoleccion de datos(observacion, entrevista, cuestionario par telefono, encuestas,etc.), 10 cual determinara la estructura del cuestionario. Deigual manera el tipo de informacion que se desea recopilar,tendra un importante efecto en la elaboracion de las pregun-tas, ya que el investigador puede estar interesado en hechos,opiniones, actitudes, grados de conocimientos, etc.

En relacion can el tipo de preguntas, se mencionan unagran variedad, tipologias que varian mucho entre los invest i-gadoresy autores. Veamos las principales, las cuales analizare-mas mas adelante:

- Preguntas generales y principales.- Preguntas basadas en hechos y de opiniones.- Preguntas cerradas, semicerradas y abiertas.- Preguntas categorizadas de seleccion multiple.- Preguntas indice a preguntas-test.- Preguntas operativas.

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7.5.1 Los contenidos de las preguntas

Una vez definida la forma y el contenido del conjuntode preguntas, habni que detenerse en el contenido de cadapregunta. Facilitani esta tare a si realizamos algunas preguntaspara definir hasta que punta sus contenidos corresponden in-dividual 0 colectivamente alas exigencias, necesidades y de-mandas de la investigacion en general. Por ejemplo: i,Es nece-saria la pregunta? i,Son necesarias varias preguntas en vez deuna? i,Tienen los encuestados 0 entrevistados la informacionnecesaria? i,Danin los entrevistados 0 encuestados la informa-cion?

Es un error realizar preguntas sobre contenidos sobre loscuales desconoce 0 ignora la persona entrevistada 0 encuesta-da. Una persona puede ser afectada en su orgullo 0 vanidad sise demuestra la ignarancia sobre un tema a traves de estoscuestionarios, ya que no es facH que estas personas admitancon humildad su ignorancia. Querer no es poder, de ahi queindependientemente de la buena voluntad de las personas pa.ra responder, no siempre ellas estaran en condiciones de ha-cerlo. Par eso los contenidos de las preguntas deben correspon-der a los niveles de cultura y grados de informacion de la po-blacion investigada. Estos errores se podran evitar si conocepreviamente cuil es el nivel educativo 0 cultural de la pobla-cion.

Otra fall a muy frecuente es la tendencia a realizar pre-guntas demasiado generales cuando se solicita informacionmuy especifica. Una informacion general poco 0 nada nosaporta a nuestro trabajo, ya que much as veces esta la pode-mos obtener de algunas fuentes bibliognificas, 0 en su defee-to, puede ser resultado de una inferencia, en cambio, la infor-macion con creta y especifica solo la podemos obtener delmedio 0 la poblacion investigada. No hay que olvidar que noexiste la investigacion de 10 general, sino de 10 real y 10espe-cHico. La formula para evitar en algunos casos la extrema am-bigtiedad y generalidad de muchas respuestas, es inquirir el"porqw§" de algo, con 10 cual obliga indirectamente a las per-sonas a definir y precisar mejor su respuesta, 0 en su defectoabstenerse de responder. La generalizacion debe surgir comoresultado de una correlacion, comparacion contrastacion asimple relacion entre datos especificos, y no antes, de 10can-

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trario, no tendria sentido la actividad investigativa, ya quebastaria una informacion general para tener respuestas y so-luciones a un problema 0 a una hipotesis. La informacionespecifica y con creta es la materia prima de cualquier inves-tigacion, y a la postre son los datos objetivos de la realidadque investigamos.

Los contenidos de las preguntas deben responder alasexigencias determinadas por los objetivos generales y espe-cificos de una investigacion. Aqui se plantea un interrogan-te: i,CUantas preguntas debo realizar para recoger la informa-cion que yo necesito? Por experiencia sabemos que no exis-ten reglas precisas que nos den una solucion al problema. Enalgunos casos basta una pregunta para resolver algunas de lasinquietudes de un objetivo, pero en otras oportunidades dos0 mas preguntas. Ello va a depender natural mente de las de-mandas de cada objetivo, de las variables empiricas 0 indica-dores que debo resolver, y en general, de toda la informacionque necesitamos para alcanzar los objetivos propuestos, com-probar las hipotesis, resolver los problemas.

Cuando se requiera un determinado tipo de informacionpor media de un conjunto de preguntas, no se debe olvidarque estas preguntas deben convertirse en verdaderas alternati-vas de una vision multidisciplinaria 0 capaz de presentar pers-pectivas muy diferentes en el enfoque del problema, de 10contrario se caeni en el juego unilateral de la actitud precon-cebida. Las preguntas deben servir en cierta medida como unelemento indagador y exploratorio de nuevas posibilidadestematicas y nuevos contenidos, sin perder de vista natural-mente sus objetivos especificos.

En el proceso de elaboracion de las preguntas de uncuestionario, no hay que olvidar que muchos temas y conte-nidos pueden ser embarazosos para muchas personas, ya quepueden chocar con sus prejuicios, mitos 0 estereotipos socia-les que posean a nivel personal. De ninguna manera la solu-cion esta en suprimirlos 0 disfrazarlos, mas aun si son aspec-tos claves de la investigacion, sino buscar la forma de plan-tearlos mas indirectamente 0 por medio de preguntas que uti-\icen palabras que no se asocien con los temas 0 contenidosrechazados.

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Para nadie constituye una nove dad el hecho de que cadapersona entrevistada 0 encuestada aspira a presentar una ima.gen mejor de 10 que realmente es en la realidad. Cuando setocan temas relacionados con los ingresos, las costumbres 0habitos personales, edad, nivel cultural, prestigio social, etc.,la mayoria de las personas buscan en no blecer 0 exagerar cier.tas conductas 0 actos. Seria un acto de torpeza el rechazar 0burlarse de estas "mentirillas", ya que ello acabaria con la en.trevista 0 la encuesta. El mejor procedimiento para evaluar elgrado de objetividad de la poblacion investigada, es recurrira "preguntas de control", las cuales nos permitiran confirmar0 rechazar las respuestas.

La mayoria de las veces los contenidos de las preguntasnO dependen directamente de los objetivos 0 propositos quenos hemos senalado, sino de las condiciones de la poblacionpara responderlas. En algunas oportunidades muchas investi.gaciones se frustran, porque a pesar de que los cuestionariosestan bien elaborados, fracasan cuando las preguntas debenser respondidas por una poblacion que carece de informacionsobre el tern a que se inquiere. De ahi que frente al problemasurjan tres interrogantes:

- l,Entiende el entrevistado las preguntas?- l,Puede el entrevistado contestar las preguntas?- l,Contestara el entrevistado las preguntas?

Aunque no podemos estar plenamente seguros de que lapoblacion podra satisfacer estas exigencias, debemos asegurar-nos de que esta posea los conocimientos adecuados sobre eltema, que esta interesada en respondernos y que sl puedenhacerlo.

7.5.2 i Como redactaremos las preguntas?

Los textos de investigacion abundan en recomendacio-nes sobre como se deben redactar 0 realizar las preguntas deun cuestionario, pero en la mayoria de los casos las sugeren.cias son demasiado generales y ambiguas como para tenerlasen cuenta. Muchas de estas recomendaciones pueden ser uti-

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Iles si se ensayan previamente, ya que las situaciones y condi-ciones de las investigaciones pueden cambiar, y un tipo deredaccion que puede ser conveniente para un caso, puede noservir para otros. S.L.E. Payne en su obra The art of AskingQuestions ("El arte de hacer preguntas") sugiere 10 reglasba.sicas que a su juicio deb en caracterizar el tipo de preguntasque se incluyan en un cuestionario. Son las siguientes:

- Se usaran palabras, frases y estilos familiares.- Se usanin palabras sencillas y frases directas y simples.- Se ira al grano, sin demasiados detalles minuciosos.- Se formularan preguntas concisas que no originen res-

puestas ambiguas.- Se buscara la precision y se evitaran las ambigiiedades.- Se sera breve.- Se evitaran los prejuicios y las preguntas sugerentes.- No se hara. ninguna suposicion.- Se sera realista y no hipotetico.- No se elaboraran demasiadas reglas.

Pero estas 10 reglas, se pueden reducir ados reglas ba-SICas:

. Hay que ser claros con 10 cual se aspira a que las perso-nas entrevistadas 0 encuestadas entiendan las preguntas con elmismo sentido que les da el investigador.

. Hay que evitar prejuicios, 10 cual busca asegurar la im-parcialidad y la objetividad del investigador y evitar de estamanera toda pregunta que suscite reacciones negativas de par-te de las personas encuestadas.

Tomando como punta de referencia estas 10 reglas dePayne, analizaremos algunos criterios y aspectos relacionadoscon el tema de la redaccion de las preguntas, que como vere-mas pueden tener diferentes significados segun los conteni-dos, tipo de investigacion, caracteristicas de la poblacion yobjetivos de ella. Muchas sugerencias son el producto de al-gunas experiencias personales del autor en este terreno, elcual ha tenido como premisa basic a, que la mejor manera deaprender a hacer preguntas es "preguntando".

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Familiaridad. Existen algunas diferencias y aun discre.pancias entre los investigadores sobre la necesidad 0 no deutilizar "palabras familiares" en un cuestionario. Para diver.sos investigadores estas palabras "familiares" solo tienen vali.dez como elementos de motivacion 0 de aceptacion, pero queno tienen cabida en un cuestionario estandarizado y rigurosa.mente codificado. Que esta familiaridad solo es posible enlasinvestigaciones cualitativas, particularmente de tipo antropo.logico, etnografico 0 sociologico, donde se entabla una verda.dera conversacion entre el investigador y las personas investi.gadas. En estos casos, especialmente en las comunidades ho.mogeneas, de marcado color local, el lenguaje familiarsepuede constituir en un punta de enlace con la poblaci6n.

Algunos sectores, si bien gust an el trato familiar, dondese prescinde de todo formalismo y el lenguaje es llano,natu-ral y sencillo, en cambio otros exigen una actitud masformaly convencional. Ello va a depender de la condicion socioeco.nomica, cultural, la edad, sexo, etc., de la poblacion.

Terminas espec(ficas. Una de las reglas basicas entrelosentrevistadores es que las preguntas de un cuestionariodebenser concretas y especificas, y 10"especifico", quecaracterizay distingue una cosa de otra, no siempre es posibleenlaprac.tica alcanzar estos objetivos. Muchas veces ellenguaje cienti.fico y tecnico utiliza terminos como "concreto" y "especifi-co", los cuales no dan margen a confusiones y ambigiiedades,pero que desgraciadament~ la poblacion investigadanocono.ceo Si no es posible una aclaracion, es preferible utilizarlosterminos que utilizan cotidianamente la poblacion estudiada.

Ambigiiedad. En las investigaciones exploratorias espo-sible utilizar un lenguaje general y aun ambiguo en la formu-lacion de las preguntas, pero tratandose de una entrevista0de una encuesta; se deben utilizar preguntas que no seentien.dan 0 interpret en de distintos modos y que pueden dar moti.vo a dudas y confusion. Muchas veces frases donde seincluyeun concepto positivo y otro negativo, 0 que se inquiere unarespuesta positiva mediante una pregunta negativa, puedenconfundir a muchas personas. Otras veces esta ambiguedades el resultado de preguntas cerradas que tienen un doblesen.tida, las cuales pueden dar margen ados 0 mas respuestas. Sa.bemos que esta eventualidad de que existan muchas respuestas

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para una sola pregunta, solo es posible en el caso de las pre-guntas abiertas, donde el regimen de estandarizacion es menosrigido y severo.

Suposiciones implfcitas y explzcitas. Con frecuencia laspreguntas se estructuran de tal manera que existe una suposi-cion implicita, 10 cual es un error, porque de ninguna manerala respuesta se debe sobreentender 0 esta tacita en la pregun-ta. A juicio de los especialistas la mejor manera de formularuna pregunta es hacer explicitas las consecuencias.

Parcialidad. Muchas veces, sin proponerselo, las pregun-tas de un cuestionario estan cargadas de un tono emotivo yque pone al descubierto nuestra consciente 0 inconscientesubjetividad, donde abundan los conceptos estereotipados,negaciones implicitas 0 frases emocionales. De ello se deduceque determinadas preguntas pueden viciar las respuestas. Hayque evitar que el presuponer 0 el predeterminar se conviertanen una norma dominante en las preguntas, de 10 contrario seobservani una marcada parcialidad en la recoleccion de datos.En este terreno debe desaparecer cualquier actitud 0 posicionpersonal 0 subjetiva que tienda, consciente 0 inconsciente-mente, a predeterminar una respuesta en el proceso de la in-vestigacion.

Es muy com un en algunos investigadores, la tendenciaa incluir preguntas que influyen, las cuales se estructuran detal manera que da al entrevistado la clave de como debe res-ponder.

7.5.3 Una tipologza de preguntas

Aunque hay aspectos comunes entre las divers as varian-tes y tipos de preguntas que tradicionalmente se utilizan enlas entrevistas y en las encuestas sociales, existe una tipologiabasica. Veamos las mas conocidas en este terreno.

a. Preguntas generales y principales

Esta division tiene mucha importancia en el contextodel ordenamiento y estandarizacion de las preguntas, ya que

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ello nos permite visualizar toda la informacion general y espe.cffica que surgirci en el proceso de recoleccion de datos. Laspreguntas generales nos aportanin datos tam bien generales, 0sea, toda aquella informacion relacionada basicamente con laspersonas estudiadas (realidad socioeconomica, educativa, pro-fesional, edad, sexo, vivienda, etc.). Las preguntas principales .tienen relacion directa con el tema que se investiga, es decir,los contenidos especfficos.

Algunos investigadores acostumbran realizar este tipo depreguntas al final, pues el respondiente ya conoce la finalidaddel cuestionario y ya no tiene recelo de responder estas pre-guntas generales. Solamente hay un caso, segun estos, enque no pueden hacer estas preguntas al final. En el muestreopor cuotas es necesario saber de antemano si la persona enca.ja en la categorfa especificada par la cuota.

b. Preguntas basad as en hechos

Como su nombre 10 indica, este tipo de preguntas estadiseiiado para obtener informacion objetiva de las personas,0 .sea, antecedentes, medio ambiente, habitos, gustos, etc., deestas. Las cuestiones que investiga son concretas y tangibles,faciles de precisar y comprobar, 0 sea, los hechos y aconteci-mientos. Algunas veces este tipo de preguntas se confundencon las generales.

c. Preguntas de accion

Interrogan tambien sobre una accion concreta que serealiza 0 se efectuo. Tiene relacion con las actitudes 0 decisio-nes que toman las personas que responden estas preguntas.Aunque en algunos casos el solicitar a las personas estudiadasque describan acciones 0 situaciones que han ocurrido, tienesus riesgos, ya que en boca de las personas pueden ser defor-madas 0 alteradas, en much as oportunidades no queda otraalternativa que confiar en el testimonio de segundas 0 terce-ras personas para controlar esta informacion.

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d. Preguntas de intenci6n

Se trata de plantear situacionel> hipo~tka.'5 0 posibles alas personas estudiadas, por medio de las cuales se busca ave-riguar 10 que una persona haria si eventualmente se dieranesas circunstancias y situaciones. Se busca sondear la opinionde las personas enfrentadas con una posibilidad y no con unarealidad. La respuesta es considerada como equivalente a 10que haria en el caso concreto. No se pueden tomar como unainformacion objetiva estas respuestas, ya que no hay que olvi-dar que existe mucha diferencia entre 10 que se dice y 10 querealmente se hace.

e. Preguntas de opinion

Se diferencian de las preguntas de intencion, en que estetipo de preguntas interroga a las personas sobre 10 que piensanu opinan sobre algo, y que no harian en tal 0 cual circunstan-cia hipotetica. Una pregunta de opinion nos exige una respues-ta que exprese y refleje claramente nuestra posicion, pensa-miento personal y opinion sobre el tema 0 el problema que seinquiere.

Para algunos las opiniones no son otra cosa que las ex-presiones verbales de las actitudes, y estas se refieren ala su-ma total de las inclinaciones, prejuicios, ideas, temores y con-vicciones acerca de cualquier tema especifico.

Tecnicamente, las formas mas comunes de respuestas seconfunden muchas veces con los tipos de cuestionarios que seutilizan en cada caso. Las mas comunes son:

Preguntas abiertas: Como su nombre 10 indica, se tratade preguntas que posibilitan respuestas libres y no limitadasen su extension 0 tematica. Este tipo de respuestas les da li-bertad a las personas para responderlas con sus propias pala-brasy desaparece toda alternativa que se las limite. Tradicio-nalmente se utilizan al comienzo de un cuestionario, ya quede esta manera se puede proceder de 10 general a 10 especi-fico.

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Uno de los mayores problemas que enfrenta un cuestio-nario estructurado sobre este tipo de preguntas, es la dificul-tad para categorizar las preguntas y tabular las respuestas.Como veremos en el capitulo dedicado a la tabulacion, ami.lisis e interpretacion de datos, esta limitante ha side supera-da parcialmente mediante el sistema que solo tabula las res-puestas y deja de lado las preguntas, ya que en muchos casos,una pregunta abierta puede dar margen ados 0 mas respues.tas. Normalmente las respuestas son tabuladas sobre la basede los contenidos y criterios determinados pOl' las preguntas.

Preguntas dicot6micas: Son las preguntas frente alascuales existen dos alternativas de respuestas: S( 0 No. 0 seaen este caso no hay puntos 0 posiciones intermedias. Para losinvestigadores tradicionales son las mas faciles de tabular, yaque simplifica el proceso de la cuantificacion en una investi-gacion. Sus limitaciones son obvias: no permiten diversificarel pensamiento y limitan las respuestas a los niveles de dos aI-ternativas polarizadas, y nos aporta una informacion muy Ii.mitada sobre el asunto que se inquiere.

Preguntas multicotomas 0 de selecci6n multiple: Usual.mente se les conocen con el nombre de preguntas multicoto.mas, de seleccion 0 eleccion multiple. Son preguntas de alter.nativa fija, ya que la persona solo tiene la posibilidad de elegirentre cinco opciones. Se Ie pide al entrevistado que escojalaalternativa mas cercana a S\lposicion. Estas pueden sertantoabiertas como cerradas, ya que una vez seleccionada laalter.nativa, la persona estudiada tiene la oportunidad de ampliarsu respuesta, 0 sea sustentar 0 explical' libremente la opcionelegida. Tambien esta seleccion multiple puede darse en ter.minos de preguntas con respuestas en abanico, donde lasper-

sonas pueden escoger a senalar varias respuestas, y si as!10desean, justificarlas 0 explicarlas.

Tambien dentro de las variantes de la modalidad dese-leccion multiple, nos encontramos can las preguntas de est!.maci6n, que dentro del abanico de respuestas, se introducengrados 0 valores de intensidad para un mismo item. Esdecir,podrian considerarseles como una variante del abanico cerra.do, en donde la persona puede elegir la respuesta segunelgra.do de adhesion.

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Preguntas semiabiertas y semicerradas: Son tipos de pre-guntas donde se combinan las modalidades abiertas y cerra-das, pero que aspira a beneficiarse con las ventajas que lesprocuran estas dos modalidades, y neutralizar sus posiblesdesventajas. Muchos investigadores acostumbran utilizar laspreguntas cerradas, pero en cada item se les exige a las perso-nas que justifiquen 0 expliquen sus respuestas, 0 sea, se lessolicita el consabido "por que". .

7.5.4 Secuencia y orden en las preguntas

Anteriormente hemos hecho referencia alas preguntascomo unidades aisladas, pero un cuestionario es algo mas queuna suma indiscriminada de preguntas, es una estructura concaracteristicas propias y cuyos componentes (las pre~ntas)deben ordenarse de acuerdo con criterios logic os y metodolo-gicos muy precisos. El ordenamiento y la secuencia de un con-junto de preguntas es vital en el momenta de tabular, analizare interpretar la informacion, porque sin esta condicion seriamuy dificil sacar alglin tipo de conclusion de un grupo desor-denado de respuestas.

Los especialistas nos hablan de un "orden logico" de laspreguntas cuando se de be estructurar el cuestionario, a pesar .de que no explican la mayorfa de las veces que entienden pororden logico. Aunque esta estructuracion del cuestionario vaa depender en gran medida de los objetivos y necesidades deuna investigacion, existen algunos principios y categorfas 10-gicasque orientan este ordenamiento de las preguntas, comopor ejemplo, hacerlo de 10 general a 10 particular, de 10 simplea 10 complejo, de 10 concreto a 10 abstracto, etc. Veamosalgunasde estas secuencias evolutivas que se dan en el ordena-miento de estos cuestionarios, las cuales hacen parte de unaestructura basada en algunas categorias logicas:

De 10 simple a 10 complejo. Se refiere a que va de loscontenidos mas simples y elementales, hasta las instanciasmascompuestas y complicadas, de las cuales hacen parte mu-choselementos.

De 10 particular a 10 general (0 viceversa). Es una rela-cionque nos sefiala un desarrollo que va de unas caracterfsti-

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cas que Ie son propias, exclusivas y concretas a un objeto,hasta aquellas que son propias de muchos objetos singulares.En general se acepta que 10 particular contiene 10 universal yviceversa, can 10 cual se esta senalando que ambas categoriascoexisten. Los fila sofas afirman que 10 particular expresa launidad de 10 singular y 10 concreto general.

De 10 singular a 10 universal (0 viceversa). Posee caracte.rfsticas muy parecidas can las anteriores categorfas, aunquetiene rasgos propios. La singular establece la precision cualita-tiva de un a bjeto, su individualidad, peculiaridad, precisionen el espacio y en el tiempo, etc. La universal expresa en pri.mer lugar, alguna propiedad que se repite en todos los feno.menos, un rasgo inherente alas objetivos de una determinadaclase.

De 10 concreto a 10 abstracto. Se aplica el termino "con-creto" a todo aquello que tiene una realidad completa y ac.tual, a 10 preciso y delimitado, y es la realidad material, elmundo de las casas y de los fenomenos finitos, sensorialmen-te dados. En cambia 10 "abstracto" es la expresion de insufi.ciencia, de la falta de desenvolvimiento, de carencia de desa.rrollo, de limitacion de sus partes, etc., pero tambien se aplicaalas cosas que no tienen existencia independiente de otrasysolo pueden concebirse par media de una operacion mental.De ahi que el paso de 10 concreto a 10 abstracto, es el caminoque va de 10 real y de 10 sensible, a 10 ideal y mental.

De 10 cuantitativo a 10 cualitativo. Tiene relacion con losconceptos que buscan caracterizar los fenomenos y los obje.tos par medio de dos categorfas que reflejan importantes as.pectos de la realidad. La "calidad" se revela par medio delaspropiedades, que individualiza y caracteriza exclusiva y glo.balmente un objeto 0 un fenomeno. En cambio la "cantidad"singulariza el objeto a al fenomeno bajo la consideracion desu grade de desarrollo a de la intensidad de las propiedadesque Ie son propias, junto con la determinacion de su tamafio,volumen, etc. Par regIa general, la cantidad suele expresarsepor el numero, y la calidad, par medio de conceptos.

En un cuestionario, la combinacion de los aspectos cua.litativos y cuantitativos, no tienen otro proposito quecons.tituir un todo unico, independientemente de sus diferencias.

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No hay que olvidar por otra parte, que un cambio de la cuali-dad produce el cambio del objeto en otro, un cambio en lacantidad, dentro de ciertos limites, no ocasiona un cambionotorio en el objeto.

(.Que propositos tiene el paso evolutivo y progresivo deuna categoria a otra en el cuestionario 0 en cualquier instru-mento de recopilacion de datos? Se trata de abarcar gradual-mente toda la gama de contenidos que deseamos obtener ypara 10 cual es importante conexionar logicamente los conte-nidos de un instrumento. El construir un conjunto orden adode pasos, condiciones y reglas, se constituye un elemento au-xiliar muy importante en esta etapa de la recopilacion dedatos.

Pero el paso progresivo de una categoria a otra no es elunico procedimiento para ordenar las preguntas en un cues-tionario, ya que tam bien es muy frecuente la tecnica queagrupa 0 integra en clases, series 0 categorias los diversos con-tenidos, temas 0 preguntas de un cuestionario. Usualmentese denomina con el termino "clases", a un conjunto finito decasas que tienen el mismo valor 0 determinadas caracterfsti-cas. Las "categorias" son conceptos generales que reflejan laspropiedades, facetas y relaciones mas generales y esencialesde los fenomenos y de la cognicion (tiempo y espacio, canti-dad y calidad, forma y contenido, posibilidad y realidad, etc.)y las "series" un conjunto de contenidos y fenomenos queestan 0 se suceden uno tras otro, 0 sea, una sucesion de valo-res dispuestos en orden cronologico, de importancia, de gene-ralidad 0 particularidad, de especificidad, etc.

Esta agrupacion y ordenamiento en dases, categorias 0serieses muy importante en el momenta de la tabulacion, delanalisise interpretacion de datos, ya que nos posibilita traba-jar can grupos coherentes y con una tematica homogenea.Naturalmente estas instancias deben corresponder alas nece-sidades propias de la investigacion, y mas concretamente alasexigencias de los problemas, hipotesis u objetivos, que alapostreson los elementos que determinan el curso 0 los propo-sitosde la investigacion.

Ademas de los procedimientos anteriores, se utilizanotros metodos. y tecnicas para ordenar las preguntas, y que

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hacen parte del tipo de secuencias que se acostumbra usar enestos casos.

. La secuencia de embudo, donde cada pregunta suce.siva esta relacionada con la anterior y tiene un alcancemas estrecho. Serfa una variante de la de series.

. La secuencia de embudo invertida, donde a las pre-guntas mas estrechas les siguen unas mas amp lias.

Una de las recomendaciones mas comunes que realizanlos especialistas del tema, es el hecho de evitar los cambiosrepentinos y los saltos en los temas y contenidos, ya que ellopuede desconcertar y confundir a las personas estudiadas. Deahi la necesidad de utilizar recurs os de transicion para suavi-zar la fluidez cuando se cambia de un tema a otro. Tambiendebe evitarse que las preguntas anteriores influyan en las res-puestas que siguen. Si se obliga consciente 0 inconscientemen-te a las personas a adoptar una postura desde el comienzoante una cuestion, sera muy dificil modificarla posteriormen-te, ya que se alimenta la predisposicion que puede desvirtuarla objetividad de la entrevista 0 de la encuesta.

7.5.5 Codificacion

La "codificacion" es definida como un procedimientotecnico por medio del cuallos datos de una investigacion soncategorizados, 0 sea, los datos sin elaborar son transformadosen simbolos, generalmente numericos, para facilitar su tabula-cion y analisis. Las categorfas que constituyen un codigo, ge-neralmente no coinciden con las palabras 0 los terminos quelos sujetos emplean al responder. De 10 dicho resulta claroque la finalidad de la codificacion es de facilitar la agrupacionde datos, hechos 0 respuestas.

En el proceso de codificacion se deben atender basica-mente dos aspectos: el s{mb% (numerico 0 no) que se asig-nani y las categorz'as alas cuales correspond era este simbolo.Para ello de be existir algun tipo de instrucciones del codigo,las cuales deberian seiialar algunos principios generales, talescomo la forma para aclarar dudas, !:ilsistema de enumeracion,el metodo de codificar preguntas de respuesta multiple, etc.

326

En general la categorizacion de los datos complejos esrealizada ordinariamente por los codificadores despues de re-cogidos los datos. Este procedimiento permite disponer detiempo para el amilisis y reflexion de todas las alternativas yposibilidades que existen. Pero hay muchos facto res que pue-den hacer no fiables los juicios de los codificadores. Estosfactores pueden surgir de los datos que van a ser categoriza-dos, de la naturaleza, de las categorias que van a ser aplicadas,de los propios codificadores, etc. De ahi la necesidad de hacerlegibles los codigos, porque si el codificador no puede desci-frar la escritura del entrevistador y observador, 0 las abrevia-tUras y simbolos utilizados, la codificacion se hace imposi-ble.

Algunas veces el contexto en donde tiene origen y lugarla respuesta 0 comportamiento, solo es conocido por los en-trevistadores 0 encuestadores, pero no por los codificadores,por 10 tanto, no pueden representarse con exactitud 10 que elsujeto quiso decir con su respuesta. De ahi la necesidad de queambos, investigadores y codificadores conozcan los codigosutilizados, 0 en su defecto se unifiquen en una misma personaestas dos funciones, con 10 cual se superarian estos riesgos.

El valor de la categorizacion de los datos va a dependertotalmente de la exactitud de las categorfas utilizadas, parti- .cularmente en el caso de los cuestionarios de preguntas cerra-das. Lo ideal en estos casos, es que estas categorias deben estarbien definidas desde el punta de vista conceptual y deben sersignificativas para los propositos de la investigacion. Si el pro-blema esta en los contenidos, el proceso de codificacion nosera fiable.

En los casos de preguntas cerradas el proceso de codifi-caci6n parece no enfrentarse con mayores problemas, en cam-bia, en los codigos de mencion multiple cuando el entrevista-do de mas de una respuesta a una sola pregunta, se enfrentacon multiples problemas. En estas situaciones se acostumbracodificar todas las respuestas, independientemente del nume-ro de sujetos que respondan y de la cantidad de preguntasque se les haga.

Segun Guillermo Briones, "la construccion de un codigopara preguntas abiertas comienza con un analisis del conteni-

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do de las respuestas dadas, con el fin de establecer las catego-rias mas generales que senin codificadas. Desde un punta devista formal, estas categorias deben constituir un sistemaexhaustivo (todas y cada una de las respuestas deben tenerubicacion en algunas de las categorias) y excluyente (cadarespuesta de be admitir su clasificacion, sin dudas, en una solade las categorias propuestas). . . "EI problema de clasificarrespuestas a preguntas abiertas no es una solucion facil cuan-do las personas contestan con diversos grados de generalidad0 utilizan diferentes marcos de referencia al contestar. Encualquier situacion, sin embargo, la clasificacion de las res-puestas en categorfas debe expresar los objetivos y las necesi.dades del analisis del estudio, en cuanto al tipo y numero decategorias que se van a usar,,70 .

Hemos dejado de lado algunos procedimientos de codifi.cacion que se realizan con tarjetas perforadas y sistemas declasificacion, de recuento y tabulacion efectuados con com-p.utadores, ya que ello hace parte de un capitulo de sistemati-zacion electronic a que puede ser consultado en textos espe-cializados sobre el tema. Nos hemos limitado solo a los proce-dimientos manuales, ya que a la postre nos dan mas luz sobreel asunto- Por otra parte, la valoracion 0 codificacion sin elauxilio de maquinas 0 medios electronicos, posibilita una ma.yor libertad, particularmente en la clasificacion de las res-puestas, ya que podemos formar los grupos que queramos ypodemos designar estos grupos por lemas 0 seiialarlos con le-tras, numeros 0 signos graficos.

Para la codificacion es recomendable disponer de unahoja de codificaci6n para cada cuestionario, y pasar a ella lasrespuestas para poder clasificar mas facilmente el material enel recuento de los resultados de los diversos grupos, y evitarque nos saltemos bruscamente algun dato 0 informacion alrealizar el recuento.

En el proceso de codificacion debe existir un plan decod ificaci6 n, que es conveniente llevarlo a la pnictica en dosetapas: la primera etapa se elabora junto con el proyecto del

70 BRIONES, Guillermo. Obra citarla.

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cuestionario y la segunda en el proceso de valoracion 0 con-ceptualizacion. Se trata que a grandes rasgos se debe saberantes de la recoleccion de datos, que pasos tienen que darseposteriormente en el analisis 0, al menos que posibilidadesqueremos dejar abiertas.

i,Cwiles son los signos mas utilizados en estos codigos0 sistemas convencionales que nos sirven para designar suje-tos 0 factores en una investigacion? Los mas convencionalesson los del tipo numerico, alfabetico y a/fanumerico. El pri-mero se refiere a los numeros, 0 sea, la expresion de la canti-dad en relacion con una unidad: digitos, numeros romanos,puntos decimales, sign os + 0 -, cardinales, ordinales, etc. Losalfabeticos pueden corresponder alas letras, nombres de lasletras (minusculas 0 mayusculas) del alfabeto latino 0 griego,etc. Es decir, se pueden combinar las dos anteriores, con 10cual se entrada a utilizar la modalidad alfanumerica.

A estas modalidades podemos agregar una cuarta, quecorresponderia a un conjunto de signos simbolos convencio-nales, particularmente graficos, creados especial mente coneste proposito. Es fundamental que exista pertinencia y co-rrespondencia entre el proceso de codificacion 0 traduccionde estos codigos, ya que de 10 contrario las categorias 0 valo-res asignados podrian tener significados diferentes en los di-versos cuestionarios 0 entrevistas realizadas. Se de be evitarque una mala traduccion de un codigo afecte el significadode la informacion obtenida, 0 en su defecto, la deforme.

7.6 La recopilacion documental y bibliogr3.fica

Esta modalidad 0 Mcnica en la recopilacion de datoshace parte del capitulo de las fuentes secundarias de datos,0 sea aquella informacion obtenida indirectamente a travesde documentos, libros 0 investigaciones adelantadas porotras personas ajenas al investigador. Aqui el "documento"no es otra cosa que un testimonio escrito de un hecho pasado0 historico, el cual se diferencia del estudio de campo en queeste se refiere a una fuente de datos directa, y que se obtienede las personas 0 del medio donde se generan y se desarrollanlos hechos y los fenomenos estudiados. 0 sea la "recopilaciondocumental" es el acto de reunir un conjunto de datos e in-

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formacion diferente a traves de testimonios escritos con elproposito de darle unidad. El termino "recopilar" no solo seasocia con el acto de reunir, resumir 0 compendiar datos es.critos diferentes, sino tam bien ordenarlos y clasificarlos.

La recopilacion documental y bibliognifica se utilizapreliminarmente en el proceso de elaboracion del marco tea-rico y conceptual de la investigacion, ya que por medio deella se logran reunir los mas importantes estudios, investigacio-nes, datos e informacion sobre el problema formulado. Yaunantes de elaborar el marco teorico, la presencia de la recopila-cion documental es importante, ya que ella sirve de punto departida en la preseleccion, seleccion y definicion del tema dela investigacion. En los tres niveles de informacion que se ma-nejan en la elaboracion del marco teorico, es imprescindiblela recopilacion documental y bibliognifica, ya que sin su ayu-da se haria imposible conocer las diversas teorfas que existensobre el problema y los estudios 0 trabajos adelantados sobreel tema por otros investigadores 0 instituciones.

Los diversos tipos y tecnicas de investigacion documen-tal se asocian con la gran varied ad de fuentes documentalesque se utilizan en cada caso, entre las cuales hay que desta-car:

- Bibliografica- Hemerografica- Escrita- AudiogrMica- Videografica- Iconografica- Cartografica- De 0bjetos

a. Bib liografica

Las tecnicas de investigacion 0 de investigacion biblio-grafica se relacionan con los procedimientos que se usan paraobtener datos e informacion a traves de los libros, y en gene-ral artfculos que se refieren a determinadas materias y temas.Pero independientemente de los libros y documentos que po-sea personalmente el investigador, no hay duda de que el tra-

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bajo documental se centra en la biblioteca, la cual tiene comoobjetivo principal, conservar, difundir y transmitir conoci-mientos, particularmente a traves de las obras escritas que guar-da y conserva. Toda biblioteca que presta servicio al publicoesta clasificada y ordenada para facilitar la consulta, de ahi lanecesidad de que el investigador maneje los contenidos y losindicadores de las fichas bibliograficas de una biblioteca, lacual facilitani enormemente la busqueda de autores, libros .einformacion que se requiera para el estudio. Tradicionalmen-te las bibliotecas se encuentran clasificadas por autores, mate-ria y tftulos, pero algunas mas especializadas por tendencia 0escuela cientffica, por pafses, por ano, etc.

Una de las herramientas fundamentales en la recepciony registro de datos secundarios documentales y bibliognificos,particularmente en la biblioteca, es sin lugar a dudas la ficha.Esta es una tarjeta que se utiliza para resumir y reportar sin-teticamente datos e informacion sobre el material obtenidoen los libros y documentos. Es innegable que nadie esta en ca-pacidad de memorizar todos los datos y detalles de una bi-bliografia sobre un tema determinado, de ahi la necesidad deconfeccionar fichas bibliograficas, las cuales registran la infor-macion basic a de esta bibliografia. 6Que referencias se inclu-yen usualmente en una ficha bibliografica? De acuerdo conlas normas del ICONTEC (Instituto Colombiano de Normas .Tecnicas), se incluyen los siguientes elementos:

,IIIII

. Autor

. Titulo

. Subtitulo

. Fecha de edicion

. Lugarde ptiblicacion

. Editorial

. Paginacion

. llustracion

. Materialacompanante

. Serie

Una ficha bibliografica se complementa con otro tipo defichas que amplfen las funciones de la anterior, entre las cua-les hay que mencionar la ficha de contenidps y datos, dedica-da a registrar y a consignar extractos 0 apartes completos,citas textuales y resumenes de libros, ensayos, articulos y pe-

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riodicos. Segun el ICFES, existen diferencias esenciales entrela ficha bibliografica y la de contenidos. "Mientras en la pri-mera el criteria selectivo depende, en gran medida de la exis-tencia y la disponibilidad de los libras, articulos a periodicos(observese que esta ficha justamente constata la existencia detales documentos) y en la segunda, a sea en la de contenidos,debe operar un criteria selectivo, fundamentado en los con-ceptos e hipotesis que han originado la investigacion. Es de-cir, en esta ficha los contenidos, variables e hipotesis han depresidir 10que debe observarse y los datos que deben registrar-se, que datos son pertinentes y cwiles no, que informacion esprincipal y cmil es secundaria"71 .

Estos dos tipos de fichas hacen parte a son incorporadosa un fichero, un lugar a gaveta en donde se conservan sistema-ticamente las fichas, el cual servira de base para la elaboracionde fichas de trabajo para el estudio 0 investigacion que se rea-lice, a sea un instrumento que nos permita ordenar y clasifi-car los datos consultados 0 recogidos, incluyendo nuestrasobservaciones y criticas.

Si bien hemos hecho mencion de algunos elementos fun-damentales que participan en la investigacion documental ybibliografica, surgen aIgunas preguntas al respecto: i,que pa-sos hay que considerar para aIcanzar una optima recopilacionbibliografica? En la pnictica no existe un patron unico y defi-nitivo, ya que el procedimiento de trabajo, el tema que se in-vestiga y la propia concepcion del investigador sobre el tema,pueden darnos pautas sobre el camino por seguir. Uno de lospuntas fundamentales que nos ayudan a definir sobre el tipode libros que debo consultar y 10 que busco en enos, es sinlugar a dudas el problema de la investigacion, y mas especifi-camente los elementos del problema, yen otros casos, las va-riables planteadas.

Los diversos elementos de un problema que no son otracosa que las referencias conocidas y desconocidas del proble-

71 MAYOR, Alberto y RODRIGUEZ, Humberto. Serie: aprender ainvestigar. Modulo 3. La recoleccion de informacion. MEN-ICFES.Bogota, 1987.

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ma, nos seiialan 10 que debemos buscar en el campo biblio-gnifico, particularmente en el instante de elaborar el marcoteorico. Se trata aqui de identificar sus fuentes y el area deconocimientos 0 disciplinas alas cuales pertenecen. La rela-cion entre 10 conocido y la incognita del problema, nos darapistas y algunas pautas sobre aquella bibliografia que debe-mos consultar para amp liar el marco de referencia y los datossobre el problema formulado.

Ello quiza nos esta seiialando la necesidad de plantear-nos las siguientes preguntas en la fase preliminar de este pro-ceso de recopilacion: "Para que estamos recopilando esta in-formacion? "Cuales son los objetivos especificos de esta revi-sion bibliografica? En la practica sabemos que este tipo detrabajo tiene propositos muy definidos, entre los cuales cabemencionar los siguientes:

- Informar acerca de 10 que se ha dicho y 10 que se di-ce sobre el tema 0 problema.

- Proporcionar una orientacion inicial que nos permitauna mejor formulacion y delimitacion del problema.

- Evitar la busqueda de datos e informacion ya obteni-dos: noinvestigar 10 que ya esta investigado.

En el desarrollo de este trabajo bibliogrMico se planteandos problemas practicos que el investigador debera resolver yclasificar inicialmente: definir las formas de localizacion delas fuentes de informacion bibliogrMica y los criterios de se-lecci6n, 0 sea que fuentes pueden proporcionar la informa-cion mas util. En general, en este trabajo de recopilacion bi-bliografica deberemos necesariamente centrar en 4 tipos basi-cos de informacion:

. Informacionprimaria

. Informacionsecundaria

. Informacionreferencialy de consulta general

. Informacionespecializada

La informacion primaria nos proporciona documentosoriginales que tienen relacion directa con el tema 0 el proble-ma planteado. La informacion secundaria nos aporta inform a-

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cion sobre como y donde hallar fuentes primarias (bibliogra-flas de libros, citas bibliognificas textuales 0 contextuales).La informacion referencial 0 general se refiere a obras queabarcan temas diversos, dentro de los cuales pueden encon.trarse referencias a cuestiones generales 0 especfficas que sonde inten?s para el investigador (enciclopedias, diccionarios,atlas, gUlas, tratados 0 estudios generales, almanaques, anua-rios bibliognificos, etc.). Finalmente la informacion especia-lizada que como su nombre 10 indica, se trata de aquellasobras que se refieren a un campo 0 un area muy especffica yconcreta.

Elaborar una bibliografla, cua1quiera que sean las formasde informacion 0 fuentes que se utilicen, significa buscaraquello cuya existencia no se conoce todavfa. Segun UmbertoEco, " el buen investigador es el que esta capacitado para en-trar en una biblioteca sin tener ni idea sobre un tema y salirde ella sabiendo algo mas sobre el mismo"n .

No existe ningun tipo de regIa que senale el orden quedebemos seguir en el proceso de seleccion de obras que leere.mos 0 analizaremos con el proposito de sumar informacionsobre el tema 0 el problema. Para detectar una bibliografiabasica debemos indagar una amplia gama de obras relaciona.das con el tema, las cuales deberemos seleccionar posterior.mente, una vez conocidas. El detectar fuentes de informa.cion bibliografica y de informacion de referencia y consultaes relativamente faci!; 10 diflcil es seleccionar el material y lainformacion ohtenida.

b. Hemerogrdfica

Hoy dla es imposible concebir la vida moderna sin eseflujo impresionante de imagenes, signos escritos 0 sonorosque bombardean nuestros sentidos, todos ellos provenientesprincipalmente de los medios de comunicacion de masas, que

72ECO, Umberto. Como se hace una tesis. GEDISA. Buenos Aires,1977.

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de una u otra forma se constituyen en los portadores y las co-rreas transmisoras de un mundo prefiado de contradiccionessociales, economic as, pollticas, culturales y psicologicas. Elperiodico 0 la publicacion semanal, quicenal 0 mensual seha convertido en un registro permanente del pulso de unanacion y de un pais, de ahf la importancia que tienen los me-dios de comunicacion escrita en el conocimiento de la reali-dad, que aunque manipulada y segregada, tiene acceso a tra-ves de sus paginas escritas. Por eso un investigador no puedeprescindir de la prensa escrita como fuente de datos e infor-macion, y asi 10 han entendido algunos organism os e institu-ciones denominadas hemerotecas, que generalmente funcio-nan como servicio complementario de las bibliotecas, y quecoleccionan y conservan los periodicos y revistas que se pu-blican en un pais. En Colombia, una de las mas importanteshemerotecas que existe es la perteneciente a la Biblioteca"Luis Angel Arango" del Banco de la Republica, en Bogota.

Partiendo del hecho de que esta fuente de informacionse relaciona especfficamente con la hemeroteca y el centro dedocumentacion, surge una pregunta sobre las diferencias queexisten entre las dos, a pesar de que am bas tienen por funcionel conservar las publicaciones periodicas y to do aquel mate-rial que se ha publicado en determinados lapsos: diario, men-'sual, quincenal, trimestral 0 anual. La hemeroteca tiene comoobjetivo el conserva,r, ordenar, adquirir, mantener y hacer cir-cular periodicos y revistas que se publican a nivellocal, regio-nal, nacional 0 internacional. Aquf el investigador tiene accesodirecto a estas publicaciones y Ie corresponde a el buscar lainformacion que desea. En cambio un centro de documenta-cion tiene por proposito recabar, clasificar y difundir la infor-macion de publicaciones periodicas que sean de interes paralos investigadores. En general almacena datos e informacionrecogida de publicaciones, la cual clasifica y orden a por tema,auto res 0 por publicacion. Esta informacion se encuentra enforma de recortes 0 reproducciones multicopiadas, 0 en sudefecto en microfilme 0 microfichas.

Pero asi como existe una ficha bibliografica que resumey sintetiza informacion sobre el trabajo bibliografico, tam-bien se acostumbra utilizar una ficha hemerogrdfica, la cualsirve para registrar las publicaciones periodicas. Existen fichas

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para registrar informacion de periodicos, revistas, folletos yobras de consulta periodica.

c. Audiografica

La radio es un medio de comunicacion e informacionmas directa y uno de los medios que mas rapida y directa-mente se pone en contacto con los acontecimientos y la vidade un pais, de ahi la importancia que tiene como mecanismoauxiliar de la investigacion. El mundo de las noticias, comen-tarios, entrevistas, reportajes y toda la gama informativa quefluye del sistema radiofonico, puede constituirse en una im-portante fuente de datos para un investigador, particularmen-te cuando no se tiene acceso alas fuentes prim arias de infor-macion. De ahi la importancia que posee para el investigadorel contar con una minifonoteca 0 registro de grabaciones quepermitan conservar algunos testimonios sonoros de la realidadque investiga y que posteriormente podra transcribir al papel.

La audiognifica es una tecnica que utiliza la fonoteca 0discoteca como herramientas para recopilar, ordenar, clasifi.car y difundir el material sonoro 0 grabado. Tradicionalmentela fonoteca se la define como el archivo 0 coleccion que con-serva y registra los siguientes tipos de materiales sonoros:

- Program as radiofonicos grabados.- Grabaciones en discos 0 fonogramas.- Grabaciones en casetes 0 guardacintas.

Al igual que en el caso de la informacion bibliognifica yhemerografica, los investigadores utilizan una ficha para regis-trar la informacion audiografica y que acompana el registrosonoro de la emision radiofonica 0 cualquier otra que se re-lacione con este procedimiento. Generalmente estas fichas in.cluyen los siguientes datos:

. Nombredel programa.

. Nombrede la radiodifusora.

. Horade transmision.

. Fecha en que escuchoel programa.

. Periodicidad.

. Localidady pais que hizo el programa.

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. Otros datos (locutor, productor, breve descripcion delcontenido, etc.).

Tambien se usa un tipo de ficha para el registro de dis-cos 0 para guardacintas donde se hayan registrado testimo-nios diferentes a la radio.

d. Videogrcifica

El avance alcanzado por los sistemas televisivos y de co-municacion espacial, ademas del desarrollo de una complejatecnologia vinculada a la computacion, ha convertido la TV.y la videograbadora en articulos de uso cotidiano en determi-nados sectores de la poblacion. Hoy dia no solo se encuen-tran a la vuelta de la esquina tiendas que venden y arriendanvideocasetes, sino que algunas instituciones cuentan con va-liosas colecciones de videos donde se registran documentos ytestimonios que un investigador puede utilizar para sus estu-dios. El desarrollo de los sistemas de educacion a distanciadonde se utiliza como medio maestro la TV., ha posibilitadoel desarrollo de una tecnologia televisiva que hace algunasdecadas pnlcticamente no existia.

Por otra parte, quienes tienen el privilegio de contar conun sistema de videograbacion, pueden grabar toda una gamainmensa de programas informativos, cientlficos 0 tecnicos dela TV., y que pueden constituirse en importantes fuentessecundarias de datos para sus estudios. Tambien existe un ti-po de ficha de registro videografico, la cual sirve para reunirtodos los datos relacionados con las peliculas originales ygrabadas de TV. (contenidos, duracion, filmaci6n, etc.).

e. I conogrcifica

El lenguaje de la imagen es el que mas influencia tienesabre los sentidos del hombre moderno y es muy dificil sus-traerse a su influencia e influjo. Los mensajes iconic os estati-cas implementados a traves de todas las form as de 10 grafico-phistico y de 10 fotografico (xilografia, litografia, fotografia,fatograbado, telefotografia, etc.), son excelentes apoyos atado tipo de testimonios, registro e informacion que pueda

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ser de utilidad al investigador. Aunque el lenguaje iconogra-fico posee una gran riqueza comunicativa, es bastante equivo-ca su forma de actuar en las personas, ya que como sabemosexige del lector un esfuerzo de lectura e interpretacion quedependeni de su cultura y capacidad de percepcion. Se sabeque una imagen no tiene el mismo valor para cada persona.Pero independientemente de estas limitaciones, no hay dudade que el registro grafico es una fuente de datos fundamentalen cualquier tipo de investigacion, particularmente en las deorden cualitativo, ya que muchos antropologos, etnografos0 sociologos utilizan la camara fotognifica como herramientade recoleccion de datos. Por medio del testimonio fotognificose puede conservar 10 que no se puede hacer por medio de laretina del investigador.

Al igual que en los otros tipos de informacion, en la ico-nografica se utiliza una ficha de registro dande se da toda lainformacion posible sobre el material grafico 0 fotognificoque puede reposar en un archivo, museD u otra instancia quesirva para conservar estos materiales. ~or ejemplo, los archi-vos fotognificos de los periodic os y revistas se constituyen enimportantes reservas de informacion, no solo gnifica sino do-cumental en general.

f. Cartagrafica

Aunque esta informacion bien pudiera incluirse en el ca-pitulo de 10 iconogrMico, 'ya que su lenguaje tam bien es laimagen, 10 cartogrMico tiene caracteristicas propias comodocumento de registro, ya que los mapas y las cartas geogra.-ficas son una representacion grafico-simbolica y para "leerlose interpretarlos" se requiere el conocimiento y el manejo desus propios codigos.

En una investigacion don de el campo de trabajo se ex-tiende en una mediana 0 amplia extension geografica, la in-formacion cartogrMica es fundamental para el investigador,ya que ella por medio de mapas y cartas nos aporta importan-tes datos sobre la division polftica y administrativa de un pais0 region, sobre la realidad orografica, hidrografica, climatol6.gica, demografica, red de comunicaciones, suelos, cultivos,pluviometrfa, etc.

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g. De objetos

En este caso se denomina "documentos-objetos", a todotipo de realizaciones tecnicas y artisticas que son utilizadaspara estudiar un aspecto de la realidad. Se trata de la culturamaterial del hombre, 0 sea todos aquellos objetos construidospar la mana del hombre 0 utilizados por el: vestidos, utensi-lias, instrumentos de trabajo y recreacion, obras de arte 0 ar-tesania, canciones, signos y simbolos sociales y cotidianos,casas, muebles, etc. Todos estos objetos son reflejo y expr~-sion viva de la cultura de los pueblos, y ellos nos aportan nu-merosa informacion sobre su existencia social, cultural, eco-nomica, politica 0 educativa. De ahi que los arqueologos,antropologos y etnografos utilicen todas las formas y varian-tes de la cultura material como valiosas fuentes de datos.

Toda esta coleccion de objetos y materiales los encon-tramos generalmente en los museos, los cuales pueden cons-tituirse en documentos muy valiosos en la actividad investi-gativa.

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8. TABULACION, ANALISIS E INTERPRETACIONDE LOS DATOS

La mayorfa de los investigadores y especialistas en me-todologfa de la investigacion esbin de acuerdo en afirmar queun conjunto de datos sueltos 0 una informacion desarticuladano tiene ningun sentido y significado. Que mientras esta in-formacion no sea sistematicamente ordenada, clasificada y or.ganizada, esta muy lejos de tener una importancia cientificapara los propositos y objetivos de una investigacion.

Entre algunos investigadores existe la tendencia a con.fundir terminos como "procesamiento", "tabulacion" y aun"clasificacion" u "ordenamiento". Reconocemos que existecierta similitud entre estos conceptos, pero es un error con-fundirlos. l,Que diferencias fundamentales existen entre ellosdesde el punta teorico y operativo? Aunque el acto de "pro-cesar" es definido usualmente como el acto de clasificar,comparar 0 combinar cifras e informaciones para trans for-marlos en un .dato distinto, util para un fin, no hay dud a deque el termino se asocia con la sitematizacion mecanica 0 elec-tronica de datos. Se acepta que una vez recopilados los datoscon los instrumentos disenados para este fin, es necesario pro-cesarlos, es decir, elaborarlos matematicamente, ya que lacuantificacion y su tratamiento estadfstico nos permitira lle-gar a conclusiones en relacion con los problemas 0 las hipo-tesis.

Una simple coleccion de datos no constituye necesaria-mente una investigacion. Es indispensable analizarlos, com-pararlos y presentarlos de manera que realmente lleven a laconfirmacion 0 al rechazo de una hipotesis, 0 a la solucionde un problema. Pero ello no sera posible si estos datos no seclasifican, condensan, comparan y combinan previamente conel proposito de que estos datos se conviertan en informacion.Existe una diferencia entre uno y otro, porque para que losdatos se conviertan en informacion, se requiere que sean ana-lizados e interpretados de talmanera que tengan una validezcientffica. En esta etapa Ie corresponde actuar al procesa-miento de datos, que independientemente de la tecnica quese emplee, no es otra cosa que el registro de los datos obteni-dos por los instrumentos empleados mediante una tecnicaanalftica en la cual se comprueba la hipotesis 0 se resuelve el

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problema, y se obtienen las conclusiones. Por 10 tanto, se tra-ta de especificar el tratamiento que se dara a los datos: ver sipuede clasificar, codificar y establecer categorias previas conelios.

El objetivo de este procedimiento es de agrupar numeri-camente[los datos que se expresan en forma verbal, para po-der luego operar con elIos, comd si tratara simplemente dedatos cuantitativos. Para lograrlo se habra de partir de uncumulo Ide informaciones que tengan un minimo de homo-geneidaq, con 10 cual se hara factible integrarlas. El primerpaso por dar frente a todos estos datos es realizar una revisiona un grupo reducido de elIos, para poder encontrar una tipolo-gfa de respuestas posibles en concordancia, por otra parte,con las formulaciones teoricas que gufan la investigacion, ycon los criterios adoptados en la etapa de operacionalizacion.A cada categoria habremos de darle un codigo particular, unnumero 0 letra diferente que servini para agrupar tras si a to-das las respuestas u observaciones que sean identicas 0 que, almenos aparezcan como equivalentes. Luego procederemos asefialar a cada uno de los cuestionarios 0 pautas con el codigoque Ie corresponde a cada caso, 10 cual permitini sintetizar larespuesta que contiene.

A traves de las operaciones propias del procesamiento dedatos se podra realizar una revision sistematica de los datosdisponibles, examinar los cuestionarios 0 pautas de observa-cion, identificar sus posibles incongruencias, omisiones 0errores, y en general se seleccionara la informacion con elproposito de elegir todo aquelIo que merece conservarse 0 ensu defecto excluirse.

En el procesamiento de datos nos enfrentamos con dosalternativas muy definidas: el procesamiento de los datos nu-mericos y de los datos verbales, 0 sea los aritmeticos y losconceptuales que corresponderian alas instancias cuantitati-vas y cualitativas. Los primeros se procesan de acuerdo con loscriterios estadfsticos propios de las medidas de posicion 0 dedispersion, 0 en su defecto, se obtendran razones, proporcio-nes, porcentajes 0 tasas. Los segundos, los datos verbales,deberan ser sometidos a un proceso de codificacion y luegose someteran a los mismos procedimientos que los primeros.

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problema, y se obtienen las conc1usiones. Por 10 tanto, se tra-ta de especificar el tratamiento que se dani a los datos: ver sipuede c1asificar, codificar y establecer categorias previas conellos.

El objetivo de este procedimiento es de agrupar numeri-camentellos datos que se expresan en forma verbal, para po-der luego operar con ellos, como si tratara simplemente dedatos cuantitativos. Para lograrlo se habni de partir de uncumulo ,de informaciones que tengan un minimo de homo-geneidaq, con 10 cual se hara factible integrarlas. El primerpaso pQr dar frente a todos estos datos es realizar una revisiona un grupo reducido de ellos, para poder encontrar una tipolo-gia de respuestas posibles en concordancia, por otra parte,con las formulaciones teoricas que guian la investigacion, ycon los criterios adoptados en la etapa de operacionalizacion.A cada categoria habremos de darle un codigo particular, unnumero 0 letra diferente que servini para agrupar tras si a to-das las respuestas u observaciones que sean identicas 0 que, almenos aparezcan como equivalentes. Luego procederemos aseiialar a cada uno de los cuestionarios 0 pautas con el codigoque Ie corresponde a cada caso, 10 cual permitira sintetizar larespuesta que contiene.

A traves de las operaciones propias del procesamiento dedatos se podra realizar una revision sistematica de los datosdisponibles, examinar los cuestionarios 0 pautas de observa-cion, identificar sus posibles incongruencias, omisiones 0errores, y en general se seleccionani la informacion con elproposito de elegir todo aquello que merece conservarse 0 ensu defecto exc1uirse.

En el procesamiento de datos nos enfrentamos con dosalternativas muy definidas: el procesamiento de los datos nu-mericos y de los datos uerbales, 0 sea los aritmeticos y losconceptuales que corresponderian alas instancias cuantitati-vasy cualitativas. Los primeros se procesan de acuerdo con loscriterios estadisticos propios de las medidas de posicion 0 dedispersion, 0 en su defecto, se obtendran razones, proporcio-nes, porcentajes 0 tasas. Los segundos, los datos verbales,deberan ser sometidos a un proceso de codificacion y luegose sometenin a los mismos procedimientos que los primeros.

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0 sea los verbales se transformanin en numeric os para quepuedan ser tabulados y traducidos a los cuadros pro pi os delos anteriores.

Tradicionalmente se habla de 3 operaciones basicas quecaracterizan el procedimiento de datos:

- La entrada de datos- El procesamiento propiamente dicho- La salida de datos

La entrada' es la obtencion de los datos brutos que vana servir de materia prima. El procesamiento propiamente di-cho se refiere a todas las operaciones que tienen relacion conla confeccion de cuadros, tablas, etc. La salida de datos es laconversion de los datos procesados en informacion utH.

Estos sistemas se basan en labores de cifrar datos, estoes, organizar los datos distribuyendolos en dases, categorias0 series a los cuales se les asigna un numero 0 simbolo deter-minado. La operacion fundamental es la clasificacion acordecon las preguntas 0 conceptos empleados en la investigacion.Segun los norteamericanos Goode y Hartt "la decision paraacometer esta labor con base en el cifrado simple, depende detres factores:

a. Numero de contestantes 0 fuentes de datos del estu-dio.

b. Numero de preguntas formuladas y de respuestas al-ternativas.

c. Numero y complicacion de las operaciones estadis-tic as.

"Si el numero de casos 0 preguntas es grande, es dificilpro ceder a cifrar por medio de sistemas simples, se acude en-tonces a medios mecanicos,,73 .

73 GOODE y HARTT. Citado por Elisabeth Noelle en Encuestas enla sociedad de masas. Alianza Editorial, Madrid, 1970.

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lEI notable desarrollo tecnologico que ha experimentadoen las ultimas decadas la sociedad contemponinea, ha traidocomo consecuencia una gran diversificacion y especializacionen la construccion de dispositivos de procesamiento de datos(hardware), 10 cual contrasta con el desarrollo menos vertigi-noso del software, el cual se ha vinculado a los procedimien-tos, reglas y program as propios de procesamiento de datos.

Etimologicamente la palabra "tabulacion" significa "ha-cer tablas 0 listados", 10 cual corresponde alas funciones qUi:!usualmente se Ie asigna a la tabulacion de datos, que no esotra cosa que la operacion por medio de la cual se elaborantablas 0 listado de datos, que permitan su agrupamiento y co-rrespondiente contabilizacion. 8u mision es contar cada unade las respuestas que se ubican en las distintas categorias 0codigos asignados en cada caso. Para el registro de contabili-zacion de estos datos se utilizan planillas u hojas de tabula-cion, donde se senalan los codigos que servin in de base paradistribuir los datos segun las categorias, grupos 0 clases selec-cionadas.

Cuando la muestra 0 la poblacion no es muy grande, sepueden utilizar procedimientos puramente manuales, en cam-bio si la poblacion tiene una cobertura mayor, es recomenda-ble usar medios meca.nicos 0 electronicos para procesar la in-formacion, aunque para la construccion de sus tablas 0 cua-dros estadisticos el investigador debe valerse de la tabulacionmanual.

El procedimiento mas comun en la tabulacion manual esla aplicacion de una distribuci6n 0 tabla de frecuencias, quees una ordenacion de los datos obtenidos en clases y catego-rias, indican do junto a la clase, la frecuencia que Ie corres-ponde. La operacion se reduce a trazar un signo convencionalpor cada caso comprendido en la serie que se recuenta.

En estos cuadros de frecuencia los codigos numericosque se les asigna a los grupos 0 clases, se les acostumbra a ubi-car al comienzo de estos cuadros, y a continuacion el numerode datos, los cuales se presentan con rayas, puntos, cuadros 0rectangulos. Para facilitar el recuento total, se agrupa en con-juntos de cinco. Cuando se trata de un gran numero de llneas,se p1.lederecurrir a un signa distinto para evitar confusiones.

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Los casos a que hemos hecho referencia son los ejemplosmas simples y comunes en la tabulacion: la de una sola varia-ble. Pero en la mayorfa de los casos, las investigaciones sonrelaciones entre variables. El ejemplo mas comun es el de latabulaci6n cruzada, que no es otra cosa que la tabulae ion dedos variables, la cual consiste en la contabilizacion de las res-puestas a una pregunta, discriminandolas de acuerdo con lasde otra variable diferente. Be utiliza con frecuencia para refe-rirse a la tabulacion de un numero de casos que ocurren con-juntamente en dos 0 mas categorias (por ejemplo, la tabula-cion del numero de casos que son altos en educacion y bajosen ingresos). La tabulacion cruzada es un paso en el descubri-mien to 0 comprobacion de relaciones entre las variables.

Be ha querido subestimar la eficacia y efectividad de latabulacion manual, en favor de un sistema electronico que enla mayoria de los casos esta muy lejos de las posibilidades delos investigadores. La tabulacion manual es inmensamentemenos costosa que la mecanica 0 electronica, y tambien me-nos laboriosa cuando se trata de numero reducido de perso-nas 0 casos, y cuando no se realiza tabulacion cruzada. El usode tabuladores meca.nicos 0 electronicos se justifica cuando elequipo de investigacion es pequeno y los casos son muy abun-dantes, 10 cual dificulta y alarga la realizacion de las operacio-nes propias de la tabulacion.

Ya 10 senalamos en la parte dedicada a la codificacion, yen relacion con los casos especfficos de las preguntas abiertas,que muchas veces no coinciden en el numero de entrevistadoscon la cantidad de respuestas registradas. Tanto la codifica-cion como la tabulacion deben realizarse tomando como pun-to de referencia las respuestas, separadamente de las preguntas.

8.1 El anaIisis de datos

Uno de los mayores dolores de cabeza, no solo de los es-tudiantes sino de muchos profesionales de la investigacion, essin lugar a dudas el analisis y la interpretacion de datos. En lamayorfa de los casos esta actividad se convierte en un proble-ma insoluble y numerosos trabajos de campo 0 de recopila-cion de datos, abundantes en informacion y efectuados conrigor y seriedad tecnica, se frustran debido a la incapacidad de

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los investigadores para conceptualizar las relaciones, conclu-siones, consecuencias y resultados que surjan de la informa-cion obtenida. Ya 10 seiialamos anteriormente: el dato es solola materia prima de nuestra investigacion y se convertira eninformacion solamente cuando estos datos sean analizados einterpretados de tal manera que tengan una validez y un sig-nificado cientifico. Los resultados numericos 0 verbales sonuna masa moldeable que solo tendnin forma cuando el inves-tigador les procure una.

;,A que se debe que much as investigaciones fracasen, apesar de la gran riqueza de datos e informacion que les apor-tan sus trabajos de campo? i,Incapacidad para traducir los re-sultados empiricos al lenguaje teorico y conceptual? ;,Seraque el investigador se encuentra atado a los rigidos esquemasy principios de la estadistica descriptiva y analftica? ;,0 qui-zas existe una pesima formacion logica, epistemologica y filo-sofica que 10 limita para comprender, describir, traducir, cate-gorizar, conceptualizar, sintetizar, interpretar y aplicar la rea-lidad que se investiga? Esta y numerosas otras preguntas sur-gen frente a un problema que cotidianamente deben enfren-tar los directores de investigacion, tutores de tesis de grado 0los propios estudiantes. Algunos creen que se trata de unalimitacion para "pensar cientificamente" y una inhabilidadpara traducir el lenguaje de la realidad cotidiana y empiricaal de la ciencia y del pensamiento cientifico.

Algunos criticos afirman que estas limitaciones son elresultado de una educacion y de una escuela que no nos ense-na a pensar, sino se limita a reproducir y a memorizar unconjunto de datos y hechos que el nino asimila mecanicamen-te. El pensamiento conceptual y todas sus variantes, que posi-bilitan al nmo analizar, sintetizar, comparar, abstraer, genera-lizar, concretar, comprender y asimilar los nexos y relacionesentre las cosas, no hacen parte de los programas y de la activi-dad pedagogica de nuestras escuelas. Y a la postre estas seranlas herramientas que les permitira con el tiempo usar esta in-formacion y desarrollar una capacidad creadora para entenderdescribir y transformar la realidad que nos rodea.

Pero independientemente de los problemas que surgenen torno a la formacion conceptual y cientifica de las perso-nas responsables de la investigacion, 0 de utilizar los resulta-

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dos de estas investigaciones, tema so1?~eel cual hablamos enel prologo de este libro, no hay duda de que las actividadespropias del acto de analizar e interpretar datos tienen implica-ciones que van mas alla de una fun cion puramente operativa,y se confunden con el campo epistemologico, de la logica-matematica y de la filosoffa. Desgraciadamente es imposibleabordar toda la problematica que enmarca una tare a que exi-ge, ademas de una formacion cientifica, tecnica y episterno-logica, cierta capacidad creadora y emergente, que el norte-americano Wright Mills, bautizo con el nombre de "imagina-cion sociologic a". Ello nos obliga a estudiar algunos presu.puestos epistemologicos y logicos del analisis investigativo,los cuales son inseparables y fundamentales en una actividadinterdisciplinaria, teorica, pnictica y en general, integral.

8.1.1 Andlisis, s(ntesis y comparaci6n como mecanismosoperativos de la investigaci6n cientlfica

Tradicionalmente ciertos grupos de investigadores yepistemologos se han resistido a aceptar la teoria como unaforma de la unidad del analisis y de la sintesis, y pretendencontraponer y enfrentar estas dos categorfas, negando de estamanera la unidad y la conexion entre estos procesos logicos yolvidando de paso que tanto en la actividad cognitiva comoen la propia investigacion cientifica, estos se encuentran es-trechamente relacionados e. interrelacionados entre sf. De ellose deduce que ~s imposible ver el problema de la sintesis inde-pendientemente de la sintesis y viceversa.

En el sentido mas general, tanto la sintesis como el ami-lisis son procesos inherentes al acto de pensar y de la descom-posicion real de un todo en sus partes y de la unificacion deun todo con base en sus partes. Ellos desempenan un rol fun-damental en el proceso de la cognicion y estan presentes entodos los estadios de la misma. En las operaciones mentales,el analisis y la sintesis aparecen como procedimientos logicosdel intelecto que se realizan con la ayuda de conceptos abs-tractos y se encuentran estrechamente vinculados a otras ope-raciones del pensar: la abstraccion, la generalizacion y la con-crecion. Desde una dimension estrictamente logica, el analisisconsiste en la descomposicion mental del objeto investigado

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en sus partes componentes y es un metodo para obtener nue-vos conocimientos. La desmembracion de un todo en sus par-tes componentes, permite descubrir la estructura del objetoinvestigado y la descomposicion de un fenomeno complejoen sus elementos mas simples. Ademas permite delimitar 10esencial de aquello que no 10 es, reducir a 10 simple 10 com-plejo, clasificar los objetos y los fenomenos. 0 sea el fin delamilisis lleva al desglose de un todo complejo, en ver quenexos se dan entre ellos y las leyes a que esta sujeto el todoen su desarrollo. No obstante, el analisis lleva al desglose deuna esencia no ligada aun alas formas concretas de su mani-festacion. La unidad, que sigue siendo abstracta, no ha sidodescu bierta todavia en la diversidad, y la sfntesis completael analisis y forma con el una unidad indisoluble.

Si bien el analisis cientffico consiste en desmembrar lasdeterminaciones sinteticas establecidas, para poner al descu-bierto sus partes integrantes y determinarlas de un modo maspenetrante, en algun momento este se agota con la simpleenumeracion de estas determinaciones elementales contenidasen un conjunto establecido, ni se detiene tampoco en el sim-ple desglosamiento de las cualidades ya conocidas. Por el con-trario, el analisis consiste en el descubrimiento y la determi-nacion de las nuevas propiedades que se han producido y semanifiestan como resultado de la combinacion sintetica de di-.versos .elementos. La simple repeticion de 10 que ya se en-cuentra determinado y comprobado, no contribuye en nadaal avance del conocimiento 0 del desarrollo de una investiga-cion.

Pero el analisis como un proceso de desglose de las par-tes del todo, solo alcanza sus niveles de maximo desarrollocon la unidad de sus partes en un todo integro, 0 sea en lasfntesis. A traves de la sfntesis se va de 10 identico, de 10 esen-cial, a la diferenciacion y multiplicidad. Une 10 general y 10singular, y la unidad y la multiplicidad es un todo concreto.De todo ello se infiere que sin analisis no hay sfntesis, y vice-versa, 0 sea sin sfntesis previa no es posible el analisis.

Segun Jean Piaget, el conocimiento comienza siemprecon la percepcion y la comprension del conjunto, con unasfntesis, ya que la realidad concreta se manifiesta en objetosy fenomenos integrales. Pero la primera percepcion y com-

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prension sintetica proporciona al individuo tan solo un cono-cimiento global y difuso, una impresion general de los obje-tos y fenomenos. El analisis inicial parte del conocimientosintetico y adquiere importancia solo en relacion con la sin-tesis. El estudio analitico posterior, realizado en un sentidodeterminado de las partes del todo, desde el punto de vistade sus cualidades y propiedades, y de los nexos y relacionesentre ellos, conduce a un conocimiento sintetico mas com-pleto y profundo de dichos objetos y fenomenos.

Cuanto mas amplio y profundo es el amilisis que se efec-tua despues de la sintesis inicial, y paralelamente a ella, mascompleta es la sintesis y mas amplio y comprensible resultael conocimiento del objeto 0 fenomeno ensu totalidad. Lasintesis, que se va perfeccionando, influye en la calidad delanalisis ulterior y ayuda a estudiar el todo en sus partes y ensus nexos de un modo mas completo y profundo.

En este proceso logico del analisis y la sintesis en la acti-, vidad cognoscitiva, ocupa un lugar importante la compara-

cion, que es la confrontacion de objetos con el fin de ponerde manifiesto los rasgos de semejanza 0 de diferencia entreellos. Es una premisa fundamental de la "generalizacion". Lacomparacion de los objetos y de los fenomenos de la realidadobjetiva se realiza bajo cierto angulo, desde el punto de vistade algo, para resolver determinada cuestion. El individuo re-curre a la relacion y la comparacion de los objetos, para apre-ciar sus semejanzas y diferencias en todas las relaciones po-sibles.

Existe mucha similitud entre los procesos que se dan enel analisis y la sintesis a nivellogico y a nivel operativo en unainvestigacion. Usualmente la informacion recogida se sinteti-za, la cual se reune, se c1asifica, se organiza y se presenta encuadros, graficas 0 relaciones de datos con el fin de facilitarsu amilisis e interpretacion, labor que se realiza por medio delprocesamiento y tabulacion de datos. 0 sea, como ya 10 sena-lamos anteriormente, se realiza una sintesis inicial previa queculminara con un conocimiento sintetico mas completo, des-pues de haberse sometido a un estudio analitico mas exhaus-tivo la informacion.

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i,Que aspectos se deben tomar en cuenta para el analisisde esta informacion? Son los mismos en cualquier tipo de in-vestigacion:

- La forma en que se planteD el problema.- Las hipotesis sujetas a prueba 0 a comprobacion.- Los metodos y las tecnie,: utilizadas para recopilar

los datos.

Un buen analisis permitira lograr un conocimiento mascumpleto del problema, pro bar las hipotesis establecidas y de-rivar los elementos de juicio pertinentes para sustentar las po-llticas y estrategias operativas. Por otra parte se debe evitarun desfase entre los objetivos generales y especificos de lainvestigacion, los enfoques, esquemas y definiciones de con-ceptos planteados en el marco teorico y los procedimientosde amilisis de los datos. 0 sea, quierase 0 no, el analisis e in-terpretacion nos permitini regresar al planteamiento del pro-blema, al marco teorico y conceptual, alas hipotesis, con elobjeto de identificar los puntos de identidad 0 de discordan-cia entre el discurso teorico y conceptual, y los datos de larealidad.

Existen varios tipos de analisis en una investigacion cien-tifica, entre los cuales hay que destacar el ancilisis descriptivo,el ancilisis individual de preguntas, analisis de las respuestas delas preguntas a"biertas y numerosas otras variantes que se rela-cionan con los procedimientos de la estadistica descriptiva yanalitica (analisis factorial, factorial de la varianza, funcional,gnifico, multivariado, etc.) que no entraremos a estudiar, por-que ellos pueden ser consultados en cualquier texto de esta-distica general.

8.1.2 El analisis descriptivo y estadlstico

El analisis descriptivo consiste basicamente en resumirbien los datos que se han recogido y se asocia con los procedi-mientos propios de la estadistica descriptiva, la cual tienecomo fin primordialla descripcion de las caracteristicas prin-cipales de los datos obtenidos. Comprende el tratamiento yanalisis de datos que tienen por objeto resumir y describir los

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hechos que han proporcionado la informacion, y que por 10general toman la forma de tablas, graficos, cuadros e indices.0 sea se usan tecnicas estadisticas, las cuales servinm para unadescripcion cuantitativa de la muestra.

Como ya 10 senalamos anteriormente, el proceso de ana-lisis es precedido por la c1asificacion de datos, como una fasepreparatoria en la labor propiamente estadistica de la elabora-cion de datos. Pero la mayorfa de los datos c1asificados cons-tituyen un volumen muy dificil de manejar, de ahi la necesi-dad de reducir los datos, mediante procedimientos de sintesisque resumen y simplifican los datos en una expresion unica.De esta manera se busca que los datos sean 10 menos numero-sos posibles y no den una representacion erronea de los multi-ples caracteres del conjunto. Los principales procedimientospara reducir los datos son los siguientes:

a. Determinacion de panimetros de posicion

. Media

. Mediana

. Modo

b. Determinacion de parcimetros 0 medias de dispersion

. Intervalo de variacion

. Desviacionmedia

. Desviacionestandar

. Desviacionsemiintercuartil

. Obtencion de razones,proporciones y porcentajes

. Elaboracionde numeros indices

. Elaboracionde seriescronologicas

. Correlaciony regresion,etc.

Todas estas modalidades pueden ser consultadas en cual-quier texto de estadistica descriptiva, ya que no es materia deeste libro. Se inc1uye esta lista para mostrar las ilimitadas po-sibilidades que surgen a nivel estadistico en el proceso de ana-lisis en una investigacion, particularmente de indole cuantita-tiva.

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En general la estadistica descriptiva y como consecuen-cia el analisis descriptivo, nos indica el numero de cada tipode respondientes, el numero de los que dijeron esto 0 aquello,de los que hacen tal 0 cual cosa. Estadisticamente a-estos tota-les se les denomina frecuencias, y se representan en forma decuadros, y estos se dan en terminos de porcentajes, tasas 0proporciones. Las mismas variables 0 sus indicadores se pue-den reducir alas medidas de tendencia central u otras medl-das propias de la estadistica.

i,Que se busca y que se propone fundamentalmente estetipo de analisis? Segun Guillermo Briones, busca encontrar 10siguiente:

- Elementos, estructuras 0 configuraciones que caracte-ricen, en terminos cuantitativos, a los colectivos 0procesos en los cuales se han definido problemas deinvestigacion.

- Diferencias entre ellos.

- Asociaciones y correlaciones simples y complejas.

- Clasificaciones y tipologias.

- Asociaciones y correlaciones relacionadas con hipote-sis causales 74.

Los colectivos aqui se refieren al conjunto de elementosque conforman una investigacion, los cuales caracterizan glo-balmente los contenidos de esta. ~n esta perspectiva, la pri-mera tarea de analisis descriptivo que se realiza en general serefiere a la informacion basica sobre las variables contenidasen el estudio, la cual proporcionara distribuciones de frecuen-cia, medidas de tendencia central medidas de dispersion yotras.


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La comparacion de colectivos es una tarea fundamentalen este analisis descriptivo, comparacion que puede tener mu-chas variantes:

. Comparacionde porcentajes

. Comparacioncon medidasde concentracion. Comparacionde promedios. Comparaci6n de Indices. Comparacion de muestras. Comparacionde proporciones. Comparacionde mediosaritmeticos. Comparacionde medidasordinales. Comparacionmultiple: analisisde la varianza

Todos estos amilisis se refieren a una 0 dos variables, pe-ro en muchas investigaciones en el tratamiento de datos setoman en cuenta, simultaneamente, tres 0 mas variables. Eneste caso es valido utilizar el ancilisis multivariado, que es unamilisis simultaneo de dos 0 mas variables, bien sea para pre-diccion 0 control de los factores seleccionados. Este analisismultivariado tiene tam bien much as variantes: elaboracion deuna asociacion, analisis de regresion, coeficientes multivaria-dos, pruebas de significacion estadfstica, analisis controladode regresion, etc.

En este tipo de analisis, al realizar una descripcion de losdatos, deseamos 0 aspiramos alas siguientes cosas:

- Determinar 10 que es tipico en el grupo.

- Indicar con que extension varian los individuos en ungrupo.

- Mostrar otros aspectos de como estan distribuidos losindividuos con respecto a la variable que se mide.

- Describir las diferencias entre dos 0 mas grupos de in-dividuos. \

I

- Mostrar la relacion de las distintas variables en los da-tos entre S1.

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8.1.3 EI analisis de correlaci6n

Despues de realizar el amilisis descriptive del pro blema,el interes se centra en integrar todas las respuestas con la in-ten cion de hacer una interpretacion en forma dinamica de lainfluencia que tiene cada uno de los facto res de la problema-tic a que se estudia. Para ello se requiere interrelacionar lasrespuestas de las preguntas abiertas y cerradas, con el fin deencontrar posibles conexiones entre informacion captada y laproblematica que se investiga. Este hecho nos relaciona con elanalisis de correlacion 0 prueba de hipotesis, que a su vez sevincula con el proceso por medio del cual se relacionan reef-procamente dos cosas 0 variables. La estadfstica en este terre-no ha desarrollado diversas tecnicas que miden la magnitudde la asociacion 0 relacion entre variables. Estas tecnicas seconocen con el nombre de "coeficientes de asociacion y co-rrelacion". De igual manera se han elaborado pruebas de sig-nificacion que permiten determinar si la relacion encontradaes significativa 0 se debe al azar.

En la investigacion tradicional se acostumbra distinguircon el termino "asociacion", la relacion que se da entre carac-teristicas cualitativas 0 semicualitativas (variables nominalesy ordinales). Es la relacion estadistica entre dos 0 mas varia-bles, bien por conveniencia 0 simultaneidad. En cambio elconcepto "correlacion" se usa para sefialar la relacion entrecaracteristicas cuantitativas propiamente tales.

(.Que es una "correlacion" en investigacion? Es la medi-da cuantitativa del grade de asociacion entre dos variables, 0sea el grade 0 la manera como una ecuacion describe 0 expre-sa la relacion entre ellas. Tambien se utiliza para destacar elgrado en que el cambio de una variable es acompafiada por uncambio correspondiente en otra variable. De acuerdo con elsentido de la variacion, la correlacion puede ser negativa 0 po-sitiva. Es positiva cuando al aUmentar un fenomeno el otrotambiim aumenta; es negativa cuando al aumentar uno el otrodisminuye.

Para calcular el grado de correlacion en la investigacionse utiliza un coeficiente (r) que indica cuanto y en que formados 0 mas variables estan ligadas. Existen diferentes procedi-mientos y tecnicas estadfsticas para calcular el coeficiente de

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correlacion, entre las cuales cabe destacar el coeficiente "Q"de Kendall, la Ji cuadrada, coeficiente "c" de Pearson, coe-ficiente "r" de Pearson, coeficiente "Rho" de Spearman, co-rrelacion canoniga, etc.

8.1.4 Algunos problemas en el ancilisis de los datoscuantitativos y cualitativos

Muchas preguntas generales y particulares, teoricas ypnicticas, surgen en tomo a los procedimientos de analisisy a los criterios que se utilizan tanto en la investigacion cua-litativa 0 cuantitativa. Aunque la mayoria de los procedi-mientos tienen relacion con esta ultima, de igual manera seplantean muchas interrogantes comunes alas dos modali-dades. Uno de ellos es el porque expresamos los resultados deestos estudios y amilisis con numeros porcentuales. En gene-ral se acepta porque los numeros porcentuales hacen posibleaclarar la magnitud relativa de dos 0 mas numeros. En primerlugar, en la porcentuacion se reducen todos los numeros alambito de una multiplicacion y division faciles, y en segundolugar, uno de los numeros, la base, se transform a en el 100,un numero comodamente divisible por otros, y por el cualtambien los demas numeros son comodamente divisibles, fa-cilitandose de este modo el hecho de imaginar la magnitudrelativa de los diversos numeros. Nos pasamos sobre todo alos numeros porcentuales cuando hemos de comparar dos 0mas series de numeros. La exposicion en porcentajes muestralas circunstancia'S y en general, los numeros porcentuales, nosayudan a reconocer las diferencias en la distribucion de lasproporciones en dos 0 mas instancias. De ahi que en la inves-tigacion cuantitativa los resultados de un analisis se dan usual-mente en terminos porcentuales y a su vez, en la cualitativa,los porcentajes sirven de punto de referencia y de base para elamHisis valorativo en cada caso 0 para las narraciones explica-tivas.

Salvo que se trate de una investigaci6n a nivel de algunasciencias exactas (fisica, qufmica, etc.), en general los investi-gadores evitan los numeros absolutos, y particularmente enlas ciencias sociales y humanas, los ca1culos porcentuales nosacercan a un punto de generalizacion y conceptualizacion,

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que en ultimo termino es uno de los objetivos de cualquier in-vestigacion.

Para muchos investigadores la diferencia entre el anaIisisde un material estadistico y uno cualitativo, es mas bien teo-rico que practico u operativo, ya que facilmente un datocuantitativo puede transformarse en cualitativo, y viceversa.0 sea las fronteras entre ambas concepciones son relativas, yaque como 10 seiialamos al comlenzo de este trabajo, se haexagerado y mistificado muchas de estas diferencias, que a larostre son diferencias de significacion mas que estructurales.

8.1.5 Ancilisis del material cualitatiuo

Independientemente de las criticas que podamos hacera todas las variantes del analisis estadistico, particularmenteaquellas centradas en los principios y reglas de la estadisticadescriptiva, no hay duda de que uno de los mayores problemasque enfrentan los investigadores, es la falta de acuerdo paradefinir los criterios para analizar los datos e informacion sur-gida de los estudios cualitativos, 0 10 que algunos denominaninvestigacion no parametrica. Carentes de formulas rigidas yesquematicas, la investigacion cualitativa debe entrar a con-fiar en las habilidades person ales del investigador para anali-zar el material simbolico 0 cualitativo. El mismo pro cedi-miento destinado a convertir el fenomeno simbolico en datocientifico, ha sido cuestionado por los partidarios del analisisestadistico, los cuales rechazan cualquier criterio que se apar-te de los panimetros propios de la estadistica.

En la practica podemos percatarnos del significado y laimportancia que poseen las conductas verbales como mediode comunicacion y de expresion de nuestros pueblos. Porotra parte, la formacion y transmision de normas, valores,actitudes y habilidades de grupos se desarrollan principalmen-te a traves de la comunicacion verbal. De igual manera losconflictos sociales, economicos, culturales 0 psicologicos,nunc a se podran comprender y percibir sin estudiar el voca-bulario empleado en la integracion de los grupos en conflicto.Y si nos estamos refiriendo a la comunicacion verbal, el pro-blema no 10 estamos reduciendo solo a los niveles de una pre-gunta y de una respuesta verbal codificada y estandarizada,

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sino a la expresion verbal cotidiana, como un fenomeno natu-ral. No olvidemos que el trabajo y las actividades de los hom-bres, as! como sus diversiones y expresiones sociales 0 perso-nales, se realizan gracias a la mediacion de conductas simboli-cas, verbales y de otros tipos.

Pero, (,como podemos transformar en un hecho 0 enuna experiencia cientffica, un conjunto de fenomenos natura-les de la vida real? En este terreno existen muchos caminosdiferentes, pero en general todos ellos buscan 10 mismo: con-vertir el mensaje verbal en un dato cientffico con el proposi-to de clasificarlo, ordenarlo, categorizarlo 0 determinarlo.

Salvo en los casos propios de los experimentos de labo-ratorio 0 de campo, las encuestas altamente estandarizadas, lamayoria de las ti~cnicas de investigacion que actuan en elcampo social tienen por proposito producir material simboli-co, verbal 0 similar. En las investigaciones donde se estimulaparticularmente la produccion de material simbolico, este seIe considera como indicador de algo que 10 trasciende. Unarespuesta positiva 0 negativa frente a un hecho determinado,se Ie considera como indicador de la existencia 0 no de ciertovalor, actitud, estructura cognoscitiva, etc., y tiene significa-do como un hecho 0 fenomeno concreto propio de una per-sona, de un medio 0 de una situacion, y no necesariamente seIe puede considerar un genotipo 0 un constructo hipotetico.

Quierase 0 no, debemos aceptar que el material simboli-co es un conjunto de informacion suelta, dispersa y bastanteamplia 0 concreta sobre un tern a determinado, que si preten-demos describir 0 analizar, debemos clasificar en categorfasapropiadas, de 10 contrario sera una suma caotica y desorde-nada de datos que no tendnin significado para una investiga-cion. El proceso de clasificacion en categorias, usualmentees designado como "analisis de contenido" 0 "codificacion".La primera expresion, segun Festinger y Katz, se aplica conmayor frecuencia a materiales cualitativos registrados en con-diciones naturales por la investigacion, en cambio la palabra"codificacion" se usa en especial para referirse al proceso decategorizacion de las respuestas a entrevistas, que difiere de ladefinicion mas tecnica y operativa que hicimos anteriormente.

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El segundo enfoque se limita a buscar conocimientos sa-bre el productor del material, 0 mas espec ificamente busca elorigen y las causas del material simbolico, estudiadas a partirde las caracteristicas del mismo material. Se utiliza este tipode estrategia, particularmente cuando no se puede estudiar di-rectamente la poblacion, pero si existe la oportunidad de ha-cerlo, es bueno analizar algunas caracterlsticas del contenido,de sus productores, para detectar las causas de este conteni-do. En general, por medio de este enfoque se desea identificarlas intenciones y otras caracteristicas de los productores de.estos contenidos, su estado psicologico 0 del grupo, etc.

El tercer enfoque centra su atencion en el publico 0 po-blacion que recibe el mensaje 0 los contenidos, con el propo-sito de determinar sus efectos, 10 cual posibilitara conocer susactitudes, intereses y valores (pautas culturales), detectar elfoco de atencion y en general describir respuestas que ayudena configurar conductas y actitudes ante determinados estimu-los 0 contenidos.

El estudio de contenidos, de las caracteristicas de lossujetos, de las causas y efectos de estos contenidos en estossujetos, si bien se centran principalmente en el campo de lacomunicacion de masas, no hay duda de que estos enfoquesno se limitan a este terreno, sino que se han extendido a otrasdisciplinas y area de conocimientos, particularmente aquellasrelacionadas con las ciencias sociales y humanas.

(,Que fases y tare as comporta la aplicacion del analisisde contenido segun Berelson. Sugiere tres tare as principales:

. Definir las unidades de amilisis.

. Determinar las categorias de analisis.

. Seleccionar una muestra del material de anaIisis.

La "unidad de amilisis" es el fragmento de la comunica-cion que se toma como elemento de base para la comunica-cion: palabras, frases, parrafos, articulos, libras, emisiones deradio 0 TV., etc. Todas estas unidades de analisis son estanda-rizadas en cada investigacion. Los terminos 0 vocablos utiliza-dos, algunas palabras 0 frases claves 0 contenidos basicos deltema, se convierten de hecho en unidades de analisis de losmateriales simbolicos seleccionados.

358

La determinacion de las categorfas de analisis son funda-mentales en este proceso, ya que de ello depende la selecciony clasificacion de la informacion que se busca. Aunque el ter-mino "categorfas" pudiera tener un significado diferente alque se utiliza en filosofia 0 en logica, no hay duda de que tie-ne identicos propositos. Maurice Duverger, en su obra Meto-dos de las ciencias sociales nos habla de cinco:

- Categorias de materia 0 contenido.- Categorfas de forma.- Categorfas de apreciacion a juicio.- Categonas de personas a actores.- Categorfas de origen y destino.

Las "categorias de materia a contenido" hacen referen-cia alas materias a contenidos en el elemento de la comunica-cion (temas tratados y metodos a tecnicas). Las "categoriasde forma" como su nombre 10 indica, tienen en cuenta mas laforma que el fondo de las cuestiones, en cambia las "catego-rias de apreciacion 0 juicio" se refieren alas "tomas de posi-cion", valores y autoridades. En relacion can las "categoriasde personas y acto res", tienen relacion can el status personaly los rasgos de canicter de las personas a actores. Finalmentelas "categorfas de origen y destino" se refieren a los aspectoscausales de los contenidos (su origen) y naturalmente sus des-tinatarios 7 5 .

Una de lai'i critic as principales que se realizan al analisisde contenido, tanto en el plana teorico, tecnico y metodolo-gico, es que el planteamiento sabre la conversion de los feno-menos a datos cientfficos no hace otra cosa que aplicar arbi-trariamente los principios operativos de la investigacion cuan-titativa y del tipo estadfstico alas contenidos simbolicos yverbales. El objetivo fundamental del analisis de contenido esconvertir los fenomenos registrados "en bruto", en datos quepueden tratarse cuantitativamente. Como 10 seiiala Berelson,el amilisis de contenido de be realizarse para:

75 DUVERGER, Maurice: Metodos de las ciencias sociales. Ariel,Barcelona, 1968.

359

. Creardatos reproductiblesu "objetivos".

. Que sean susceptibles de medicion y tratamiento cuan.titativo.

. Tengan significacion para alguna teoria sistematica.

. Puedan generalizarse mas alla del conjunto especificodel material analizado.

De ello se desprende que los criterios de cientificidad yde objetividad, inevitable y necesariamente deben darse enterminos cuantitativos, y que 10 cualitativo es una instanciade transicion 0 en proceso hacia una presunta "cientificidad"que se alcanza en la cuantificacion.

8.1.6 Los grandes problemas del ancilisis cualitativo

No existen ca.nones ni reglas plenamente aceptadas parael analisis de los datos cualitativos en el sentido de ser com-partidas por todos los investigadores y aun por los consumi-dores de estas investigaciones. La pro pia naturaleza de los da-tos, su extrema abundancia con el proposito de tratar de cap-tar en forma "viva" la realidad estudiada, asi como la granvariedad de paradigmas utilizados para clasificar, ordenar,analizar e interpretar los datos, ha traido y generado numero-sos problemas frente a los cuales no siempre se ha tenido unarespuesta inteligente y objetiva. En funcion y dependencia deesta problematica, se destacan los siguientes problemas:

- El problema de la objetividad y de la subjetividad.- El problema de la cuantificacion y de la cualificacion.- El problema de la significacion.- El problema de la generalizacion.

En tomo al problema de la objetividad surge la siguientepregunta: i.como puede el investigador elaborar sus proposi-tos descriptivos relativos a materiales cualitativos, de modoque otros analistas 0 consumidores de las investigaciones,puedan verificarlos 0 comprenderlos en la verdadera dimen-sion de la realidad investigada? Una respuesta a este problemason los criterios para seleccionar las variables, dimensiones 0

360

atributos que se utilizanin en el plan de amilisis, ya que paraalgunos investigadores, la objetividad requiere necesariamentela especificacion de las variables, para que exista un acuerdorespecto a su naturaleza y significado. Esta seleccion depen-ded en gran medida del conjunto de categorias por el cual seopte, 0 sea que debe existir un sistema de categorias paracada variable, 10 cual es esencial para definir esta seleccion devariables y caracterizar el sistema de conceptualizacion.

Pero al igual que en el caso de los indicadores en rela-cion con las variables, cada categoria, que es una instanciateorica, debe ser definida operacionalmente, es decir, debenespecificarse las reglas expllcitas de estos contenidos y que nosindique que aspectos de los contenidos deben tomarse comoindicacion de que pertenece a una categoria y no a otra. Aquien este proceso operativo se acostumbra usar dos tipos deunidades de analisis: una de registro y otra de contexto. Launidad de registro es un segmento especifico del contenidoque se caracteriza por su colocacion en una categoria deter-minada. La unidad de contexto es una unidad mas amplia, lacual puede examinar al caracterizar una unidad de registro,ya que corresponderia a todos los componentes que rodean yque enmarcan esta unidad.

En todo este proceso de operacionalizacion de las cate-gorias, tiene mucho de similitud con la correspondencia quedebe existir entre una variable y un indicador, 0 sea la traduc-cion empirica y operativa de un concepto teorico. En la prac-tica descubriremos que una categoria puede representar unagama posible de indicadores, los cuales debe ser percibidos yentendidos de la misma forma que por los propios investiga-dores. Ahi esta la posibilidad del investigador, el cual debeniestar en condiciones de seleccionar los indicadores equiva-lentes.

Necesariamente debera existir una adaptacion del plande analisis a los contenidos empiricos. Es obvio que el anali-sis construido 16gica y teoricamente, debe ajustarse al mate-rial que se analizara, 0 sea la realidad empfrica de la investiga-cion. Lo ideal seria que se construyera un plan de analisis des-pues de estudiar el contenido del material recogido, con 10cual se evitan los riesgos de utilizar algunas consideraciones

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a priori, a sea categorias estandar a "para todo usa", las cua-les sirven para cualquier tipo de estudio.

El problema de la cuantificaci6n y par extension la me.dicion, se constituye para algunos investigadores en un requi-sit a de la objetividad, y que a su vez se relaciona can la medi-cion, a sea la asignacion de numeros, segun reglas, a objetosa sucesos. Se asignan numeros can base en la propiedad y ca-tegorfa que se desea medir. En sentido estricto, 10 que semide no son las propiedades de los objetoso sucesos, sino losindicadores de estas propiedades, como expresion manifiestay observable de la propiedad. Si los indicadores objetivos co-rresponden a la propiedad que se mide, y si las reglas de asig-nacion son pertinentes, tendremos mediciones satisfactorias.Uno de los problemas con los cuales se enfrenta la investiga-cion cientffica, es precisamente la de encontrar criterios apro-piados a reglas de asignacion que permitan reproducir nume-ricamente las relaciones que se dan en los objetos y los feno-menos. Y la situacion se torna de especial importancia cuan-do se trata de asignar nuineros a tales objetos 0 fenomenos,sobre la base propiedades subyacentes. Para muchos investiga-dores, los "numeros" estan muy lejos de expresar adecuada-mente las "cantidades" de un fenomeno 0 de una situacionque es una compleja red de variables.

Naturalmente que esta cuantificacion y medicion va adepender no solo de la enumeracion, sino tambien de la exis-tencia de ciertas relaciones sistematicas entre las categorfas.El sistema de clasificacion que emplea dicotom(as es uno delos mas utilizados entre los investigadores. Pero la mera au-sencia 0 presencia de un atributo no nos ayuda a caracterizarestos fenomenos u objetos, de ahf la necesidad de ampliar elnumero de posibilidades y jerarquizar los materiales y desa-rrollar un sistema de categorias en series, que si tambien de-signa intervalos iguales y un cera absoluto, satisface los reque-rimientos de una variable.

Se parte liel supuesto de que al investigador Ie interesacuantificar el material simbolico para poder comparar dife-rentes conjuntos de material y examinar relaciones en unaforma precisa. Ello se hace en la medida en que sea posible ex-presar en tf~rminos cuantitativos ciertos corceptos 0 atribu-

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10 uso", las cua-

,xtension la me-res en un reqUl-na con la medi.~glas, a objetosJropiedad y ca-cto, 10 que selcesos, sino losion manifiesta's objetivos co-reglas de asig-satisfactorias.

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Ie interesaparar dife-les en unaJosible ex-; 0 atribu-

tos, y determinar las relaciones cuantitativas comloscontenidos 0 materiales simbolicos.

Una de las crfticas principales que se Ie hacde contenido es que sus comprobaciones no tiemcado claro ni para la teorfa ni para la pnictica. Pnprimera porque se encuentra demasiado interesa(cionalizar las categorfas teorica$ y de la pnic1frente a la idea obsesiva del computo, el matertiene que adecuarse a la tirania del numero. Diproblema de la signi{icaci6n se constituya en un(cados" de este tipo de amilisis. Lo que represent:decir los fenomenos, hechos 0 sucesos de una ira sea la significacion, va a depender de la capacidicar la presencia 0 ausencia de este conjunto deel mundo real y objetivo.

Finalmente el problema de la generalizaci6ncan las conclusiones 0 resultados obtenidos deanalizado, el cual no se puede limitar a los aspeccas de los materiales simbolicos, sino que debe :los niveles de un universo mas general. Este es unotos donde el problema de la representatividad de 1puede convertirse en una ventaja 0 limitacion, y~cuantitativo se hace muy diffcil pensar en una c,que se logra por medio de numeros 0 de computoreflejan las caracterfsticas 0 los atributos mas imrla poblacion investigada.

Para tener exito en nuestro trabajo se necesla comprension de todos estos principios fundanque ello dependera de que estos principios se HevEtica y encuentre los procedimientos adecuados p:Un importante instrumento auxiliar puede ser el Plisis,que de acuerdo con los criterios de Berelson,siguientes fases:

- Especificacion de los datos necesarios.- Preparacion de los planes para la tabulaciol- Esquema del plan.- Determinacion de las categorfas para cada '- Determinacion de las unidades de analisis.

- Puesta a prueba del plan y unificacion del procedi-miento.

El plan de amilisis debe abarcar inicialmente todos aque-Hos datos que considere indispensable para el disefio total dela investigacion y de esta manera no tener problemas en sudesarrollo. Aunque puede parecer prematuro adelantar planespara la tabulacion, Berelson cree que con ello se pueden evi-tar muchos problemas. La enumeracion de variables que seincluinin debe corresponder alas cuestiones que se investigan.Berelson las resume en dos categorias basicas y amplias:

. Que se dice.

. Comose dice.

Las fases siguientes sobre las categorfas para cada varia-ble, determinacion de unidades de analisis y prueba del plan,hacen parte de los procedimientos que se explicaron anterior-mente. Es importante que cada uno de los puntos sefialadosdebe controlarse en su desarrollo, de acuerdo con los requisi-tos formales de los datos cientfficos.

8.1.7 El ancilisis durante la recolecci6n de datos

Dentro de los enfoques y procedimientos de analisis sedestacan dos tendencias muy definidas: el amilisis durante ydespues de la recoleccion de datos. Como su nombre 10 indi-ca, la diferencia sustancial se centra en la etapa de la recoiec-cion de datos, la cual puede estar en proceso de desarrollo 0en su etapa de culminacion. En el primer caso se busca cap-turar las reacciones sociales y sus causas, de los objetos deestudio, y para ello es imprescindible ir explicando e inter-pretando los fenomenos que se estudian, porque ello posibili-ta relacionarlos con otros que van conociendo durante el pro-ceso de recoleccion de datos. El analisis durante el procesode recoleccion de datos Ie permite al investigador asumir unaactitud flexible y regresar a eta pas anteriores, replantearselas hipotesis 0 los problemas, modificar las estrategias meto-do16gicas, etc.

364

Los norteamericanos Miles y Huberman, plantean la ne-cesidad de desarrollar "un conjunto de metodos vaJidos y ve-rificables para capturar esas relaciones sociales"76 con elobjetivo de disminuir las limitaciones de este enfoque. i,Quealternativas metodologicas proponen los autores? Sugieren lossiguien tes procedimientos:

- Sintesis de los contactos en el terreno.- Codificacion.- Codificacion inferencial.- Conceptualizacion de los codigos.- Reuniones de amilisis.- Informes sumarios provisorios.

Para los auto res es muy importante realizar unasintesisde los diversos contactos que se han efectuado en el trabajode campo y realizar una jerarquizacion de los temas, conteni-dos e inquietudes que surjan en el proceso de trabajo, todoello por medio de preguntas y reflexiones sobre estos conte-nidos.

Ya en el capitulo dedicado a los cuestionarios, hicimosenfasis en la necesidad de clasificar y codificar todos los datosque se vayan recolectando en el trabajo de campo. Dijimos 'que el codigo era mas que un sistema convencional: sujetos,factores 0 contenidos, sino que tambien era un sistema de cla-sificacion 0 cumplfa funciones descriptivas y aun explicativas.Aqui se recomienda que la codificacion para que sea identifi-cada y entendida, se deben definir claramente los codigos uti-lizados, ya que la misma dimimica propia de este tipo de ana-lisis exige precision y claridad en este terreno. Ademas quepara alcanzar un optimo nivel de confiabilidad, se recomiendaque el numero de acuerdo frente a esta codificacion, alcanceun valor del 70%, aunque ello puede variar de acuerdo con eltipo de estudio que se realice.

La gran cantidad de datos que Ie corresponde manejar alinvestigador en una investigacion cualitativa, exige una ade-

76 MILES, Matthew and HUBERMAN, Michael. Qualitative datagnalysis. Beverly Hills: Sage, 1984.

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cuada clasificacion, ya que una extrema acumulacion de in-formacion puede generar much os problemas. De ahf la necesi-dad de ir codificando en la medida en que la informacion seregistre y se analice preliminarmente, ya que ello posibilitanique el investigador deje de pensar en aspectos formales 0 tec-nicos, que pueden distraer su capacidad de atencion alas acti-vidades mas inmediatas que surgen el proceso de recoleccionde datos. La codificacion y los sistemas de clasificacion Ie fa-cilitaran el an3.lisis y la interpretacion al final de la recolec-cion de datos. Este tipo de analisis tiene mucho de similitudcon la modalidad de la "evaluacion formativa", que se realizaen el desarrollo del proceso de ensenanza-aprendizaje y quebusca valorar parcialmente algunas etapas 0 niveles de esteproceso. Para registrar esta informacion se recomienda la ela-boracion de "memos", 0 sea escritos donde se van resenandolos aspectos generales y particulares de la informacion reco-gida.

Pero de ninguna manera estos codigos son instancias ce-rradas y absolutas, sino que es posible hablar de una "codifi-cacion inferencial", y desde muy temprano de algunos juiciosy razonamientos sobre algunos aspectos de la investigacion.Cuando un contenido tiene un numero mucho menor de co-digos, se deja abierto a este tipo de procedimientos inferen-ciales.

A partir de la informacion recolectada, y debidamenteclasificada, codificada, conexionada y analizada preliminar-mente, se puede tambien ir conceptualizando, 0 sea generali-zar, contrastar algunas explicaciones, identificar 10 que puedetentativamente considerarse como supuestos, hallazgos, etc.Se busca a traves de estos procedimientos:

- Orientar el proceso investigativo, para continuar la re-coleccion de la informacion que realmente se requierey se necesita.

- Perfeccionar y refinar los medios y las tareas de anali-sis hasta el momento de efectuarlas.

- Preparar y adelantar algunos criterios que nos serviranpara el informe final.

366

El exito de este procedimiento va a depender en granmedida de un buen trabajo de equipo, porque se parte del su-puesto de que este tipo de trabajo de campo es una actividadque realizan un grupo de investigadores. De ahf la importan-cia que poseen las Reuniones de AnaIisis, donde los integran-tes del equipo tienen la oportunidad de cambial' impresiones,realizar comentarios, adelantar algunas explicaciones altern a-tivas sobre el avance 0 resultados parciales de la investigaciony adelantar algunas discusiones crfticas sobre su trabajo.

Finalmente en la culminacion del trabajo se plantea lapresentacion de informes sumarios provisorios. l.Por que"provisorios"? Porque se quieren evitar los problemas y las Ii-mitaciones que enfrenta la investigacion tradicional, que re-mitido a un producto e informe final, no tiene la oportunidadde medir preventivamente las fallas y los errores que se pue-den presentar en el desarrollo de una investigacion y de en-mendarlos oportunamente durante este proceso.

Pero tambien dentro de estas orientaciones, los norte-americanos Bogdan y Beklen plantean un orden metodologi-co parecido, aunque las fases operativas sugeridas difieren untanto de los otros autores. Nos hacen ocho recomendacionesorientadoras de este tipo de amilisis:

1. Trate de focalizar su objeto de estudio.2. Planteense algunas respuestas analfticas.3. Amplle y modifique su plan inicial de recoleccion de

informaciones.4. Escriba comentarios sobre sucesos relevantes.5. Escriba "memos" de 10 que va aprendiendo en el te-

rreno.6. Ensaye ideas y temas so bre el 0bjeto del estudio.7. Revise la literatura sobre su objeto de estudio.8. Juegue con metaforas, analogfas y conceptos.

8.1.8 El amilisis despw!s de la recolecci6n de datos

El amilisis despues de la recoleccion de datos, 0 sea cuan-do se cuenta con toda la informacion disponible, es una delas form as convencionales de la investigacion tradicionaI. Aqui

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en este caso, a diferencia de la modalidad anteriormente ana-lizada, no existe la posibilidad de regresar a fases anteriores,ni modificar los resultados obtenidos.

Una de las criticas que se realizan a esta modalidad, es lacomplejidad de los sistemas tecnicos que utiliza y la excesi-va importancia que Ie da al dato "objetivo" y a la informa-cion de tipo estadistico, en desmedro del texto narrativo, elcual no hace parte como formula de amilisis y de interpreta-cion, que como sabemos es el instrumento mas usado por lasinvestigaciones antropologicas y etnograficas.

Los autores Miles y Huberman sugieren varias formulasalternativas de analisis, las cuales de una u otra forma utilizanlas representaciones graficas y diversos procedimientos en elordenamiento de datos, que centran su accion en el sujeto, elcontexto 0 en la integracion de estos elementos. Algunos cri-tic os plantean que estos no son propiamente criterios 0 for-mulas de analisis, sino simplemente medios instrumentales yoperativos que facilitan la aplicacion de algunos model os deanalisis ya convencionalizados en la investigacion cualitativa.

Los investigadores en sus tareas de analisis se apoyan enuna serie de procedimientos y medios graficos que a su juicio,son valiosos auxiliares en estas tareas. Los procedimientos'mas utilizados son los diagramas de contexto y las matricesde integracion. EI diagrama de contexto, como su nombre 10indica, es una representacion grafica de las interrelaciones en-tre roles, grupos, organizaciones, etc., que a la postre consti-tuyen el contexto de la conducta individual. EI diagrama sebasa en la informacion obtenida por el investigador y centrafundamentalmente su accion en las relaciones de poder, de in-teres y reacciones de los sujetos que hacen parte de la investi-gacion. La matriz de integraci6n es un procedimiento quebusca organizar varios componentes de una misma variablepar medio de una escala 0 matriz que integra algunos atribu-tos y caracteristicas del objeto de estudio, y facilita su amili-sis correspondiente. Tambien existe la matriz temporal, queintegra y arganiza los componentes, pero en columnas y enuna secuencia temporal. En cuadros de "doble entrada" secrean para disponer en columnas verticales y horizontales losdatos e informacion que se entraran a analizar. La matriz deroles 0 grupos de roles, es un formato que se utiliza para re-

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gistrar las personas 0 grupos de personas de acuerdo con losroles que desempenan frente al fenameno 0 actividad quese estudia. Con la misma tanica y utilizando los mismosprocedimientos tecnicos y operativos, existen matrices deconglomerados conceptuales, de efectos, explicativos, redescausales, etc., todas las cuales de una u otra forma facilitanla organizacian, comparacian, conexian e interrelacion de loscontenidos de un estudio.

8.1.9 El andlisis en la investigacion etnogrdfica

Aunque en el capitulo dedicado a la investigaci6n etno-grafica realizamos un estudio mas amplio sobre los metodosde analisis que se utilizan en esta modalidad investigativa,aqui hacemos enfasis sobre algunos metodos que tienen espe-cial relevancia en las investigaciones de tipo cultural y social,.y que nos muestran una forma muy diferente de abordar laproblematic a del amilisis.. Si bien hacemos alusion a la investi-gacian etnografica, en general estos procedimientos y crite-rios son aplicables a la mayoria de las variantes de la investi-gacion cualitativa.

Los procedimientos analiticos del metodo etnograficodifieren de los empleados por otros disenos de investigacion,aunque no podriamos afirmar que existe un diseno unico enla modalidad etnografica, ya que en este sentido hay posicio-nes diferentes entre los propios etn6grafos.

La investigacian etnografica hace parte de los metodosque realizan el analisis durante el proceso de recoleccion dedatos y muchas veces se llega a confundir con esta actividad,ya que forma parte de ella y se integra como un elemento mas.Las estrategias de an8.lisis que se emplean van a depender delos mecanismos de retroalimentaci6n, de la redefinici6n de laspreguntas de la investigaci6n a medida que se profundiza enla cultura y de los significados que los participantes atribuyenalas cosas. Y si afirmamos que en la investigaci6n etnografi-ca, la recogida y el analisis de datos estan indisolublementeunidos, es porque en la practica, tanto las preguntas y los pro-cedimientos operativos estan sujetos alas trans formacionespermanentes de un proceso que va resolviendo sus inquietu-

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des y respondiendo sus preguntas a traves de la profundiza-cion del trabajo investigativo.

Algunos etnografos rechazan toda inJerencia de las tee-nicas estadfsticas y de los procedimientos demasiado sistema-ticos en el analisis de datos, porque a su juicio Ie quitan dina-mismo, creatividad y la naturaleza intuitiva que caracterizael metodo etnografico. James Spradley en su obra The ethno-grafic interview senala que "nuestro proposito es emplearmetodos de analisis que lleven a descubrir esta otganizaciond.el conocimiento cultural. Deseamos, especialmente, evitarimponer categorfas desde el exterior que crean ordenes y mo-delos en lugar de descubrirlos. El analisis etnografico es labusqueda de las partes de una cultura y de sus relaciones talcual son conceptualizadas por sus informantes. Muchas veeesesta estructura interna permanece tacita, sin que los infor-mantes tengan conciencia de ella. El etnografo tiene que dise-nar medios para descubrir estos conocimientos"77 .

Spradley nos habla de cuatro tareas mayores en las cua-les se agrupan las actividades de analisis de informacion reeo-gida por medio de entrevistas etnogr3.ficas:

1. Analisis de dominios.2. Analisis taxonomico.3. Analisis de componentes de significados.5. Descubrimiento de temas culturales.

El analisis de dominios tiene relacion con los simbolos,que a la postre son los elementos por media de los cuales sepercibe 0 se experimenta la realidad. En la entrevista etnogni-fica generalmente no se pregunta por significados, sino par eluso de tales 0 cuales terminos, y ello conlleva identificar los"dominios", que no son otra cosa que una categoria simboli-ca que se distingue por los terminos de cobertura que 10 de-signan, los referentes inc1uidos y una relacion semantica deestos. Spradley recomienda empezar una busqueda preliminarde domini as en la siguiente forma:

77 SPRADLEY, James. The ethnografic interview. Holt, Rinehartand Winston. Nueva York, 1979. ('

370

. Seleccione una muestra de registros textuales de en-trevistas.

. Busque los nombres con los cuales se designan las co-sas.

. Identifique los posibles terminos de cobertura y losterminos incluidos contenidos en la muestra.

. Busque en notas adicionales de sus entrevistas conotros terminos incluidos.

El analisis taxonomico es un procedimiento que utilizacomo instrumento de organizacion una taxonomia, 0 sea unconjunto de categorias organizadas con base en una relacionsemantica. El analisis de componentes es la busqueda sistema-tica de los atributos asociados con un simbolo cultural. Eldescubrimiento de temas culturales se relaciona con todoaquello que la gente cree y acepta como verdadero y valido,con mayor 0 menor grado de generalidad. Segun Spradley,"la busqueda de un tema implica identificar otras partes dela cultura, vale decir aquellos principios cognitivos que apare-cen una y otra vez. Pero la busqueda de temas es tam bien unmedio para descubrir relaciones entre dominios y relacionesde todas las partes de la escena cultural"7~ .

Un criterio mas ampliu y flexible poseen los norteameri-canos Goetz y Lecomte que rechazan los procedimientos sis-tematicos de analisis de datos, aunque en la practica no des-cartan su utilizacion, especialmente para generar constructosy establecer relacion entre los datos. Un principio que orientay define el analisis en la etnografia es la "teorizacion", que esun proceso cognitivo que posibilita descubrir 0 manipular ca-tegorias abstractas y las relaciones que se dan entre ellas, yque se utiliza para desarrollar 0 confirmar las explicacionesdel como y el porque. De acuerdo con estos planteamientos,el analisis de datos depende de la teorizacion, ya que en gene-ral las tare as formales que usualmente hacen parte de este

78 SPRADLEY, James. Obra citada.

371

proceso de teorizacion, son fundamentales para la actividadanalitica.

En el contexto de la teorizacion como proceso funda-mental del analisis de datos en la investigacion etnognifica,i,cuales son las tare as formales mas importantes? Son las si-guientes:

. La percepcion.

. La comparacion.

. La contrastacion.

. La agregacion.

. La ordenacion.

. Determinacion de vinculos yrelaciones.

. Especulacion.

Una de las tare as fundamentales en las actividades de ob-servacion en la investigacion etnografica es sin lugar a dudasla percepci6n, que puede tener a1cances y dimensiones muydiferentes en cada caso. La funcion de la percepcion es la dedescribir y no explicar 0 anaHzar, funciones mas globales queotras instancias.

La actividad perceptiva del etnografo difiere mucho dela de otros investigadores que utilizan otros procedimientosinvestigativos, ya que a diferencia de estos, la percepcion eneste caso es libre y en general para el etnografo todo es im-portante, por 10 menos en su primera etapa. Naturalmentesi a la percepcion la consideramos independientemente de lacomparacion, contrastacion, agregacion, etc., la reducimosa los niveles puramente psicologicos y pierde vigencia comounidad de analisis.

i,Que es la "percepcion" y que importancia posee en elamilisis de datos de una investigacion? Es indiscutible que lapercepcion de los seres, los objetos y de los fenomenos, ylas condiciones en las cuales transcurre su actividad, formanlas condiciones indispensables de la conducta humana racio-nal. La pnictica de la vida induce al hombre a pasar de la per-cepcion involuntaria a la observacion orientada y sistematica,que nos vincula a la actividad cientifica. En este nivella per-cepcion ya se convierte en una actividad "teoricamente" es-pecifica, y que en la observacion se conjuga la actuacion delsentido dela percepcion y la interpretacion de 10 percibido,que a la postre implica la union del analisis y de la sintesis.

372

La percepcion no solo es el reflejo sensible de un objeto0 de un fenomeno que actua sobre nuestros organos sensibles,es tambien un estado de amilisis y de conciencia reflexiva, yen general un marco conceptual de referencia en relacion conla cual tiene lugar la observacion. . . De ello se deduce que enla percepcion se distinguen dos componentes en 10 percibido:

1. El objeto percibido mismo.2. El fondo sobre el cual se percibe.

Los datos sensibles que suministra la percepcion poseenun significado objetivo, es decir, que directamente son refe-ridos a un objeto determinado. Una persona percibe cosas,objetos y fenomenos, pero nunca conceptos ni ideas, situa-cion que nos relaciona con uno de los aspectos caracteristicosde la concepcion etnognifica: la negacion de la preconcepciony de la prepercepcion como forma de conocimiento, que pre-determinan la libre percepcion de la realidad que deseamosconocer e investigar.

La percepcion humana implica necesariamente la unidadde 10 dado por los sentidos y de 10 logico, de 10 dado por lossentidos y de 10 practico, de las sensaciones y el pensamiento.De 10 cual se deduce que la percepcion no solo es un reflejode la realidad, sino una construccion logica de esa realidad,sobre la base de los datos percibidos y estructurados u orga-nizados por el pensamiento.

La comparacion, la contrastacion, agregacion y ordena-cion hacen parte de las tare as que realiza el etnografo paraconstruir sus esquemas de clasificacion y organizacion de losdatos, y son mecanismos claves en el proceso de analisis delos datos. Usualmente la categorizacion en este terreno, re-quiere en primer lugar que los etnografos describan 10 que ob-servan, dividan en unidades los fenomenos e indiquen comoestas unidades se asemejan y distinguen entre si. Las bases dela diferenciacion y de la clasificacion de los elementos puedenser caracter espacial, fisico, temporal, filosofico, gramatical0 social. Y todas estas tareas inicialmente senaladas hacenparte. de este proceso de categorizacion, el cual es fundamen-tal para la determinacion de las propiedades y atributos quecomparten las unidades de datos de una categoria.

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Tradicionalmente se define la comparaci6n como el es-tablecimiento de la semejanza y diferencia entre los objetosy fenomenos de la realidad. La comparacion confronta entresilas casas y los fenomenos, aSI como sus cualidades, descu-briendo su identidad a sus diferencias. 0 sea la semejanza seenfoca en relacion can la identidad y la diferencia. En lasidentidades se dice, par ejemplo, "es 10 mismo", "equivalea", en cambia, en la semejanza se tienen en cuenta ciertasleyes comunes, iguales propiedades, cualidades 0 relacionesentre los objetos a fenomenos que se comparan. La semejan-za, que puede ser de diferente grado, prepara la sintesis y lageneralizacion.

Hay que recordar que la comparacion de los objetos ylos fenomenos de la realidad objetiva se realizan bajo ciertoangulo, desde el punta de vista de algo, para resolver deter-minada cuestion. El individuo recurre a la relacion y la com-paracion de los objetos para apreciar sus semejanzas y dife-rencias en todas las relaciones posibles. Pero la comparacionpermite hallar no solo los rasgos esenciales, comunes y distin-tos que existen entre los objetos, los fenomenos y sus relacio-nes, sino tam bien los accidentales y secundarios.

El contrastar es mostrar una cosa muy diferente de otracan la que se campara y en general se asocia con la oposiciony diferencia entre las casas, sujetos 0 fenomenos. Se habla de"contrastacion empirica", la que se apoya 0 fundamenta enla concordancia de los hechos y "contrastacion teorica", laque se fundamenta en evidencias teoricas. La agregaci6n esuna formula que posibilita unir una cosa can otra, can la quequeda formando un todo, y es un prerrequisito para la deter-minacion de la frecuencia de los fenomenos. Se agregan datossegun sus semejanzas y diferencias. La ordenacion posibilitadistribuir y organizar los datos aislados en conjuntos, clases0 categorias de acuerdo con criterios preestablecidos.

Todos estos procedimientos seiialados estan guiados parsupuestos explicitos e implicitos. Los primeros se derivandel marco teorico del proyecto de investigacion, en cambia,los segundos, de las preferencias, cultura y formacion del in-vestigador.

374

La determinacion de los v(nculos y relaciones es un ca-pitulo clave en el proceso de analisis, ya que ello sup one de-terminal' la secuencia de los fenomenos y efectuar inferenciasrespecto de su asociacion y causalidad. En cuanto a la especu-lacion, sup one una actividad de conjetura que permite prede-cir relaciones y constructos, que posteriormente deberan serexaminados. En general la especulacion sup one un juego pro-babillstico y permite al investigador ir mas alla de los datosy conjeturar 10 que ocurrirci en ~l futuro, basandose en 10aprendido acerca de los constructos y los vinculos entre estosy en la comparacion entre los resultados de ese aprendizaje ySu.sconocimientos sobre los fenomenos.

(;Cuales son los procedimientos analiticos utilizados enla investigacion etnografica? Particularmente son dos:

1. Estrategias de seleccion secuencial2. Metodos anallticos generales

8.1.9.1 Estrategias de selecci6n secuencial

Son metodos analiticos que, al oriental' la recoleccion dedatos, modelan los resultados de los estudios. Se trata de unproceso abierto con el que, a medida que avanza la investiga-cion, se determinan nuevos conjuntos de fenomenos para suanalisis. Las estrategias de seleccion secuencial comprendenlas siguientes:

. Seleccion de casos negativos.

. Seleccion de casos discrepantes.

. El muestreo teorico.

. Seleccion y comparacion de casos para la prueba deimplicaciones teoricas.

La seleccion de casos negativos permite a los investiga-dores determinar los panimetros 0 la distribucion de un cons-tructo. Ademas sirve para indicar el grado de aplicabilidad deun constructo y las condiciones 0 circunstancias de su vali-dez. La seleccion de casos discrepantes tiene aspectos muysimilares, aunque en esta circunstancia se trata de casos queno est!in de acuerdo, en consonancia 0 en relacion entre ellos.

375

El muestreo teorico consiste en una busqueda de la teoriaque mejor se ajusta a los datos de que se dispone.

Los procedimientos analiticos son muy variados, algu-nos de los cuales tienen gran alcance y se utilizan para proce-sar la totalidad de los datos recogidos. En cambio otros se!lplican a solo un aspecto del diseno de una investigacion.

8.1.9.2 Procedimientos anallticos generales

Al igual que en las estrategias anteriormente senaladas,estas mas generales, nos encontramos con varios procedimien-tos:

- lnduccion analitica.- Comparaciones constantes.- Analisis tipologico.- Enumeracion.- Protocolos observacionales estandarizados.

Las dos primeras estan especificamente disenadas comotecnicas inductivas para la generacion de teoria. La induccionanal{tica implica el examen de los datos en busca de catego-rias de fenomenos y de relaciones entre ellas, y con tal propo-sito se desarrollan tipologias e hipotesis de trabajo a partir delos casos iniciales, que posteriormente van siendo modificadascon la aparicion de casos nl,levos. Las comparaciones constan-tes son estrategias que combinan la codificacion de categoriasinductivas con un proceso simultaneo de comparacion de to-das las incidencias sociales observadas. A medida que se regis-tran y cIasifican los fenomenos sociales, se los compara en lasdistintas categorias en que han side integrados. El metodo encuestion comparte con la induccion analitica, su interes porla determinacion de categorias y la generacion de enunciadosde relacion.

El ancilisis tipologico consiste en dividir todo 10 que seobserva en grupos 0 categorias sobre la base de alguna regIade descomposicion de los fenomenos. Las tipologias se pue-den disenar a partir de un marco teorico 0 conjunto de pro-posiciones, desde las concepciones cotidianas 0 del sentidocomun. Hay que recordar que una "tipologia" es el resulta-

376

do de la comparacion de varias cosas hechas para clasificar-las, estableciendo entre ellas relaciones de afinidad y genea-logia.

En la investigacion etnognifica se emplean los siste-mas enumeratiuos para el control de calidad de los datos,0 como complemento de los datos descriptivos. En este ca-so aportan informaciones que fundamentan la existencia yvalidez de las categorias e hipotesis de una investigacion,y se aplican una vez desarrolladas estas. Su papel en la in-vestigacion es el de un miniestudio disefiado para corrobo-rar ciertos fenomenos que se realizan de acuerdo con lasreglas del amilisis de muestras. Pero no es el (mico tipo desistema enumerativo utilizado, tambien se usa la estrate-gia analitica general, consistente en codificar los datos delas notas de campo en categorias definidas operacional-mente y calcular las frecuencias de los fenomenos integra-dos en ellas.

Finalmente la ultima de las estrategias de amilisis delos datos observacionales, esta formada por una combina-cion de tecnicas de recogida y amilisis de informacion, yque consiste en la aplicacion de cualquiera de los numero-sos protocolos obseruacionales estandarizados.

8.1.9.3 iC6mo se realiza un ancilisis etnogrcifico?

A pesar de las diferencias de forma y el tipo de con-tenidos que maneja, no hay dud a de que el aocllisis etnognifi-co no se diferencia radicalmente de los otros procedimien-tos utilizados por la investigacion cualitativa. Y una de es-tas caracteristicas comunes consiste en las ilimitadas posi-bilidades de amilisis, subdivision y reconstitucion que vadescubriendo el investigador en la medida en que profun-diza los fenomenos estudiados. Lo que parecen ser los ulti-mos elementos de analisis, muchas veces es el punta de parti-da para reencontrar nuevos datos y significados. Los limitesen este terreno varian de acuerdo con los criterios metodolo-gicos de los investigadores y de los objetivos que se propo-nen.

377

Aunque no existen formulas ni procedimientos fijos pa-ra realizar un analisis etnognifico, Goetz y Locomte nos su-gieren los siguientes:

- El inicio del amilisis.- Pautas emergentes.- Combinacion de estrategias en un proyecto

tigacion.- Integracion e interpretacion.

de inves-

Los autores seiialan que el "fin fundamental de la etno-grafia es recrear de forma vivida los fenomenos que estu-dia,,79 , 10 cual obliga a los investigadores a separar los datos ysignificados empiricos de los comportamientos y creencias deaspectos atribuidos a los informantes 0 personas investigadas.Con ello queremos afirmar que los significados subjetivos quelos participantes tienen de la"realidad pueden ser diferentes alas descripciones objetivas realizadas por los investigadores, 10cual nos obliga a establecer expllcitamente estas diferenciasy evitar asi que se confundan los aspectos subjetivos y objeti-vos de la realidad, 10 que se piensa de ella y 10 que es real-mente.

Aunque el proyecto de investigacion probablemente sehaya alejado de las cuestiones iniciales, es fundamental volvera revisar y replantearse todos los terminos de un problema,los elementos de los objetivos y las variables que se conside;ren en cada caso. 0 sea que hay que retomar todos estos as-pectos iniciales, porque a la postre se constituinin en los pun-tos de referencia de nuestro amilisis, ya que en definitiva sonlos aspectos que orientan, definen y justifican cientificamen-te la investigacion. Por otra parte, no hay que olvidar los ajus-tes y modificaciones que han surgido en el curso de la investi-gacion, 10 cual nos puede llevar a un cambio parcial 0 total delos objetivos 0 propositos planteados originalmente.

La segunda fase de este proceso inicial es fundamental-mente un trabajo exploratorio, que incluye necesariamentedos aspectos: la verificacion completa de la informacion reco-

79 GOETZ, J. P. y LECOMTE, M. D. Obra citada.

378

gida y su confrontacion general con ellugar, poblacion 0 te-rritorio donde se ha actuado. Naturalmente al enfrentarsenuevamente con la realidad investigada, esta vez estani reu-nida de una informacion mas completa sobre ella. Se trata deidentificar los vados de informacion que existen, para resol-verlos antes de abandonar el campo de la investigacion, y re-mediar cualquier error cometido. La exploracion de los dat-ospara comprobar si estan completos 0 no, exige atender todoslos acontecimientos que de una u otra forma fueron olvida-dos 0 dejados de lado por ser considerados inicialmente pocorelevantes 0 importantes para la investigacion.

La tercera fase es to mar nota de todos los aspectos quese considere oportuno mejorar, cambiar 0 ampliar. El investi-gador en esta fase se debe hacer todas las preguntas que consi-dere indispensable: i,como? i,que? (.por que? i,donde? i,paraque? i,quien?, etc. Las mismas preguntas que se realizaron ini-cialmente, deben hacerlas ahora, pero con el proposito de re-visar la informacion y los datos que permiten responderlas.Las notas que se hagan sobre la recogida de datos y detallesque pueden ayudar a organizar, sintetizar 0 integrar la infor-macion, seran muy utHes en el proceso de analisis.

Finalmente las pautas y regularidades se transformaran.en categorias, en las cuales se clasificaran los elementos queserviran de base para el analisis e interpretacion, y ello se M-ra a partir de los procesos de teorizacion (marco teorico, refe-rencial, sistema teorico, etc.) desarrollados al comienzo de lainvestigacion.

Las pautas emergentes, como su nombre 10 indica, sonesbozo general de un fenomeno estudiado, naturalmente de-rivado de un analisis de los datos en su poder. Goetz y Le-comte comparan este proceso con el armado de un rompeca-bezas, donde "las piezas de los bordes se localizan en primerlugar y se colocan para tener un marco de referencia. Despuesse fija la 'atencion en los aspectos mas llamativos del dibujo,que pueden identificarse facilmente entre la masa de piezas ymontarse por separado. A continuacion mirando de cuandoen cuando el modelo, se colocan las partes ya ensambladas ensus proposiciones aproximadas del marco, y por ultimo, seaiiaden las piezas de union hasta que no quede ningun hueco.Asi., el analisis puede considerarse un proceso de varias eta-

379

pas, en el que un fenomeno global es dividido en sus compo-nentes y despues montado otra vez bajo nuevas rubricas"oo .

La combinacion de estrategias en un proyecto de inves-tigacion nos remite a un eclecticismo metodologico, donde seutilizan todos los procedimientos disponibles: metodos de in.duccion analltica, comparaciones, explicaciones, entrevistas,etc., las cuales posibilitan un amilisis mas rico y amplio.

8.2 lQue es la interpretacion de datos?

A pesar de que a los terminos "amilisis" e "interpreta-cion" de datos, por regIa general se les asocia juntos y -se lespresenta como inseparables en los encabezados de los infor-mes de investigacion 0 en los libros que estudian el tema, enla practica la situacion es diferente, ya que al acto de "inter-pretar" se Ie reduce a los terminos de una operacion de anali-sis 0 de inferencia estadistica.

Se define el acto de "interpretar" como el hecho de atri.buir a una cosa cierto significado 0 que sirve para explicar es.te, pero tambien es sinonimo de explicar, comentar, traducir,describir 0 quizas parafrasear. Todos estos significados tienenplena vigencia en el campo de la investigacion cientifica. Parejemplo, se habla de la interpretacion como el acto que nosposibilita hablar sobre algo para hacerlo comprensible a otraspersonas (explicacion), dar explicaciones y opiniones acercade una cosa (comentar), expresar, dar forma 0 significado auna idea, un sentimiento, una expresion, etc. (traducir), inter-pretar el significado de algo que esta escrito en clave 0 en unlenguaje no comprensible al comun de las gentes (descifrar),agregar a un texto una explicacion 0 interpretacion con elproposito de ilustrarlo 0 hacerlo mas claro (parafrasear). Endefinitiva se trata de una u otra manera, de darle 0 asignarleun significado a una cifra, un concepto, a un fenomeno a aun signo, 0 quizas percibir el sentido 0 el significado de estos.Ello quizas no esta seiialando que el termino "interpreta-cion" esta lejos de tener un significado unico.

80 GOETZ, J. P. y LECOMTE, M. D. Obra citada.

I

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II

II

380

Entre los investigadores de tendencias diferentes existeacuerdo en reconocerle a la interpretacion un canicter sustan-tivo, debido a que la investigacion culmina definitivamente, 0mas propiamente la recoleccion de datos, con el proceso depresentacion de datos surgidos como resultado de esta inter-pretacion. Otros plante an que esta interpretacion correpondea una de las fases inherentes a cualquier proceso cognitivo,donde la descripcion, clasificacion y explicaci6n son sus pasosfundamentales.

De acuerdo con los planteamientos de Max Weber, la in-terpretacion se confunde muchas veces con el termino "com-prension", que el soci610go aleman introdujo para diferenciardesde el punto de vista metodologico las ciencias naturales delas ciencias humanas. La "comprension" en este caso consis-tirla en atender las acciones humanas mediante la captacion0 aprehension subjetiva, empatica, de los motivos y propo-sitos de los actores. 0 sea, se trata de otorgarle una significa-cion subjetiva a la conducta de las personas. Weber planteaque los hechos sociales, no solo tienen la experiencia objetiva,sino que tam bien tienen una significacion para quienes los vi-ven. De cualquier forma, la explicacion de los resultados deun amilisis, busca ponerlos en relacion con algun conjunto in-terrelacionado de proposiciones que, a juicio, de GuillermoBriones, en un pIano mas general, se refieren al objeto de in-vestigacion estudiado.

Mohammad Naghi afirma que la interpretacion de datosconsiste en dos etapas: la revision del proceso de investiga-cion y explicacion de los resultados. La primera etapa se cen-tra en la revision de todos los elementos que participaron enla investigacion y que a juicio del autor, son fundamentalesen el proceso de amilisis. El investigador debe necesariamenterevisar los antecedentes de los datos y todos aquellos panime-tros que Ie ayuden a convencerse de que los datos son validosy les garantiza una adecuada operacion interpretativa. Encuanto al proceso de "explicacion", se habla de dos tipos deexplicaciones: una basada 0 centrada en leyes, y otra de tipocausal. La primera consiste en derivar logicamente a un suce-so de un conjunto de proposiciones generales establecidas dedatos no contenidos en el suceso 0 hecho. Pertenece al siste-ma deductivo y se vincula a la teorfa social, aunque en rigoren las ciencias sociales el termino "leyes" tiene un caracter

381

mas de "argumentos explicativos" que de normas 0 principios16gicos cientificos. EI problema causal tiene aspectos y mati-ces muy diferentes, y practicamente el tema ha sido abordadopor los principales filosofos e investigadores desde Platan yArist6teles hasta nuestros dias. Se refiere especificamente alproblema de la causalidad, que en lenguaje corriente nos re-mite a la cuestion de la causa y el efecto, los cuales puedentener multiples relaciones: sin causa no hay efecto y vieever-

. sa. Que el fenameno causa ante cede en el tiempo al fename-no efecto, que las causas pueden'ser externas 0 internas, etc.No podemos olvidar que la explicacion causal fue por muchosanos considerada la autl~ntica explicacion cientifica y que sibien continua teniendo vigencia como postulado, comparteesta responsabilidad con otros paradigmas.

8.2.1 Interpretacion de materiales cuantitativos

Las tecnicas de analisis de materiales cuantitativos seacercan mas a un analisis de tipo estadistico que a una auten-tica interpretacion de datos, en los terminos como la hemosdefinido anteriormente. El concepto "interpretacion" se usaen los paradigmas objetivistas como sinonimo de explicacion,la cual tiene relacion y hace referencia alas leyes 0 aspectoscausales de un fenomeno 0 hecho.

La mayoria de los investigadores que trabajan con tee-nicas de analisis de este tipo, esta funcion consiste en expli-car los fenomenos y sus relaciones, a diferencia de la investi-gacion cualitativa que centra su accion en la comprensian delos resultados 0 hallazgos referidos al objeto de investigacion.Naturalmente la comprension se hace con referencia a hipo.tesis explicativas 0 simplemente a procedimientos logico-es-tadisticos.

La explicacion se la considera, por 10 menos los investi-gadores objetivistas, una interpretacion a un nivel mas eleva-do y mas satisfactorio para el investigador. Sin embargo, en lapractica, el abuso de las formulas logico-matematicas y pro-pias de la estadistica inferencial y analltica, ha convertido elproceso de interpretacion en un juego de correlaciones, com-paraciones y de analisis estadistico. En la mayoria de los ea-

382

sos la explicacion tiene un significado gnoseologico, ya queella puede ser de varios tipos: explicacion por medio de 10general (analogfa, modelo, etc.), explicacion causal, ex plica-cion por medio de la ley, etc. Esta directamente relacionadacon la descripcion, porque practicamente se basa en ella. Ajuicio de los investigadores objetivistas, unicamente partien-do de la explicacion, es posible la prevision cientlfica de losacontecimientos, 0 sea la prediccion de los fenomenos de lanaturaleza y de la sociedad (no observados ni establecidos ex-perimentalmente), basada en la generalizacion de datos teori-cos y experimentales, y en la consideracion de las leyes obje-tivas del desarrollo.

La explicacion en este contexto metodologico tiene porfuncion determinar los factores que actuan en la produccionde un fenomeno y presentar las razones por las cuales estos seproducen, pero siempre teniendo como referente los aspectosestrictamente logicos u objetivos. De ahf que se hable de la"interpretacion" como de una'operacion estadlstica que reco-lecta, orden a y explica los significados de los datos, reflexio-na sobre ellos, a fin de establecer conclusiones acerca de loshechos estudiados. Por eso es muy comun encontrar en los in-formes de investigacion, d.lculos de significacion, coeficientede correlacion y otros aspectos auxiliares del amilisis comoparte de un proceso de interpretacion que a la postre no esotra cosa que un simple trabajo estadfstico que recolecta, or-dena y analiza los datos, y cuyas explicaciones no logran sa-cudirse de 'las sever as y rfgidas escalas valorativas de la esta-dfstica descriptiva y analf tica.

8.2.2 La interpretacion del material cualitativo

Como hemos podido comprobar, son muchos los signifi-cados que tiene el termino "interpretacion", de ahf que noresulte extrano que en la investigacion cualitativa nos encon-tremos con otros significados propios de esta modalidad, aun-que todos ellos parten de principios comunes a los analizadosanteriormente. Por ejemplo, se habla de la interpretacion se-mcintica y que se relaciona con el analisis de contenidos delos medios de comunicacion de masas, que utiliza el analisissemantico como procedimiento para explicar y conocer algu-nos textos escritos, grMicos u orales. Consiste en traducir ter-

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minos usados en ellenguaje de una subcultura allenguaje dela cultura tradicional 0 socialmente aceptada. Esta compren-sion que se hace de los t€~rminos, se puede referir a los term i-nos comunes como a los cientfficos. No podemos olvidar quela interpretacion semantica de un mensaje hace parte de lospropositos del acto comunicativo y en general, no se puedeconcebir aisladamente fuera de un proposito ajeno a este ac-to. Tambien la actividad propia del "leer" no es otra cosa queun proceso de interpretacion semantica de un texto, portadorde un contenido y de intenciones comunicativas 0 ilocutivas.En la antropologia, la sociologia y particularmente en la lin-giiistica, la inferencia semantica a partir de textos, es uno delos procedimientos utilizados para estudiar el habla, las len-guas y las categorias de sonidos y combinaciones de sonidosde los hablantes.

A la interpretacion significativa, que se asocia can losprocedimientos de analisis e interpretacion de las investigacio-nes de tipo cualitativo, Ie interesa definir y explicar el signi-ficado que los protagonistas de un hecho 0 un fenomeno Iedan a su conducta desde su propia perspectiva.

En el campo de la etnografia y de la etnometodologia,uno de los problemas centrales que se plante a es averiguarcomo las personas construyen la racionalidad de su vida coti-diana, por eso en vez de referirse a los significados 0 interpre-tacion de datos, se habla de "propiedades racionales de las ac-ciones practicas" y de los metodos que las personas utilizanpara darle sentido a 10 que hacen cotidianamente. Para los es-pecialistas en esta modalidad, los problemas de la interpreta-cion de los resultados de una investigacion son mayores queen el caso estadistico, ya que exige mayor capacidad creado-ra, flexibilidad, audacia y mucha imaginacion, desgraciada-mente en la practica los resultados no siempre estan de acuer-do con estos niveles de exigencia, y la mayoria de los trabajosno superan los limites de la mera descripcion 0 amilisis esta-disticos de los datos. Con ello no hac en justicia alas propiospostulados de la investigacion cualitativa, y la mayoria de lasveces dejan que otros saquen sus propias conclusiones, par-que las propias son pobres y muy limitadas. El investigadorcorre el riesgo de que los resultados sean mal interpretados0 bien trivializados, ya que no siempre los consumidores deestos estudios estan preparados y capacitados para tomar con-

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ciencia de las diversas conexiones que estan explicitas 0 estanpotencialmente inscritas en los datos y resultados de las inves-tigaciones.

l.Por que estas limitaciones para interpretar 0 explicarlos resultados de las investigaciones? Muchos investigadoresse encuentran atados a su propia subjetividad y alas relacio-nes personales que surgen de sus vinculos y vivencias directascon la realidad investigada, en cambio otros optan por aplicarlas tecnicas estadisticas convencionales, que naturalmente en-tran en contradiccion con la propia condicion cualitativa de105 estudios en cuestion. Muchas veces la ausencia de un cuer-po y un marco teorico apropiado, imp ide realizar un analisisy una interpretacion adecuada, con 10 cual las explicacionesfinales se reducen solo alas inferencias surgidas de los datosrecogidos y sus relaciones correspondientes.

Otra dificultad que se observa en estos casas, es la inca-pacidad a asumir una postura clara y definida frente a todosaquellos aspectos teoricos, metodologicos y tecnicos propiosde la investigacion. El miedo a comprometerse can una pos-tura determinada, contribuye a alimentar posiciones ambi-guas y difusas, 10 cual afecta el proceso creativo de la investi-gacion. Hace falta audacia e imaginacion para romper con losesquemas tradicionales, y en general, la investigacion cualita-tiva necesita de concepciones que nos acerquen mas al pensa-miento divergente que al convergente, 0 sea estilos de pensa-mientos mas creativos y mas de acuerdo can las condicionesabiertas y dinamicas de este tipo de analisis.

Dentro de este enfoque nos encontramos con dos ten-dencias que se ubican en los contextos de la interpretacionsignificativa: el interaccionismo simbolico y la etnometodolo-gia, dos propuestas bastante difundidas en la actualidad entrelos investigadores sociales. Para el interaccionismo simb6lico,las personas estan permanentemente haciendo interpretacio-nes y definiciones sabre la realidad y los hechos que se suce-den, 10 cual solo tiene significado y sentido a traves de esasinterpretaciones y definiciones. De esta manera la realidad esconocida a traves de los significados que Ie dan las diversaspersonas que viven inmersas en ellas. En el caso de la etnome-to do log (a, se preocupa del estudio de los modos en que se or-

_ganiza .el.c.onacimie.ntrq.roJ'i'u1,r>rumvimro'S"'ottti'zaI1en su vida'

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J

cotidiana. En esencia Ie interesan los metodos que usa la gentepara explicar sus conductas y en el proceso de amilisis se usael lenguaje natural, propio de las personas que viven esta rea-lidad. Hay que recordar que la etnometodologia tiene comoobjeto el estudio empirico de las actividades practicas, las cir-cunstancias de cada dia y el racionamiento sociologico quehabitualmente desplegamos en los asuntos ordinarios. El ana-lisis por ella desarrollado es enfocado desde una maxima cog-noscitiva de este tipo: "trata de hechos sociales como realiza-ciones". En aquello que normalmente se ve como "cosas","datos" 0 "hechos", el etnometodologo ve y trata dever 108procesos mediante los cuales se crean y sostienen de maneraconstante las caracteristicas de escenarios socialmente organi-zados.

Ya en el plana de la interpretacion teorica podemos afir-mar que la interpretacion no se diferencia mayormente de lapropia de la investigaci6n cualitativa. Consiste en explicar es.tos resultados con una teoria que Ie sirve de base y de apoyo,y como objeto de estudio la interpretacion busca poner encontacto y vincular los resultados alas categorias y relacionesque hacen parte de esta teorfa.

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9. INFORME Y PRESENTACION DE LOS DATOSDE UNA INVESTIGACION

Al igual que en el caso del amilisis y la interpretacion dedatos, tam bien un mal informe 0 presentacion escrita 0 gnifi-ca. de los resultados de una investigacion, puede arruinar ydaiiar el buen trabajo operativo que se realice en el procesoinvestigativo, particularmente en las labores de campo. Selltizafirma que "la hipotesis mas brillante, el estudio mas cuida-dosamente preparado y llevado a cabo, los resultados mas sor-prendentes, son de escaso valor a menos que sean bien comu-nicados a otros. .Muchos cientificos sociales parecen mirar laredaccion de un informe como una minucia molesta que apa-rece al final del proceso de investigacion, pero que no es enrealidad parte inherente del mismo"ol . 0 sea una investiga-cion no se justificarfa ni tendrfa sentido si sus logros y resul-tados no son comunicados a las personas que a la postre sonsus consumidores y beneficiarios. Convertir una actividad so-cial como la investigacion en un acto fntimo, potencial yoculto, solo conocido y entendido por un grupo selecto depersonas, no tiene sentido. Desgraciadamente en la pnictica,much os excelentes trabajos, ricos en informacion, analisisereativo e interpretacion inteligente, se frustran porque seeonvierten en verdaderos "ladrillos" teenicos, literarios, cien-tificos y graficos, con un estilo cientista solo apto para espe-cialistas.

i,Cuales son las cuestiones fundamentales que deben sereonsideradas en la preparacion de un informe? i,Existen for-mulas y modelos para realizar un buen informe? Al igual queen el easo de los otros elementos de la investigacion cientifi-ea, tampoco en este caso existen formulas ni modelos estan-darizados en este terreno. Lo que sf hay son criterios basieosque debemos atender en el in stante que nos corresponda pla-nificar, diseiiar y elaborar el informe final de la investigacion.Inicialmente corresponde hacerse dos preguntas preliminares:

- i,Que es 10 que el publico qui ere 0 necesita saber acer-ca del estudio?

81 SELLTIZ, C. y otros. Obra citada.

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- i,Como puede ser presentada esta informacion de lamejor forma posible?

Si revisamos los autores que se han preocupado por eltema, descubriremos que existen criterios muy diferentes so-bre el orden, fases y tipo de contenidos que debe incluir elinforme final de una investigacion. En Colombia las tres pro-puestas mas conocidas y difundidas son las de GuillermoBriones, Abel y Francisco Barahona, Mario Tamayo, y natu-ralmente las normas oficializadas por el ICFES yel ICON.TEC. Aunque todas ellas tienen aspectos comunes, en generalson muy diferentes.

Para los lectores tendria mayor utilidad el analizar algu-nos criterios dominantes en este terreno, que reproducir estosmodelos propuestos, los cuales pueden ser consultados en lasobras de estos autores. i,Que aspectos deben ser atendidos enel proceso de preparacion, elaboracion y planificacion del in-forme final en una investigacion cientlfica? Los siguientes:

. Contenidos y fases del informe.

. Caracterlsticas sustantivas y criterios en la redacciondel informe.

. Presentacion grafica.

. Formato y normas tecnicas de la presentacion.

. Evaluacion del informe.

9.1 Contenidos y fases del informe

A juicio de los investigadores, i,que es importante des-tacar y que es secundario en el informe final de la investiga-cion? Para mejor comprension de las ideas fundamentalesdel estudio, i,que contenidos y que orden de be existir en elinforme? Estas y otras preguntas surgen en el momento deelaborar un informe de la investigacion, las cuales no podninser respondidas taxativamente sin entrar primero a definirlas caracterlsticas cientlficas, epistemologicas, metodologicasy tecnicas del informe en cuestion y los destinatarios del in-forme. Estas condiciones y exigencias preliminares son impor-tantes, porque no existe un formato estandar que sirva paratodos los casas y circunstancias, de ahi la necesidad de definir

388

previamente la modalidad y el tipo del informe. De acuerdocon el tipo de contenidos, se habla de 4 tipos de informes:

1. Informes cientificos2. Informes tecnicos3. Informes de divulgacion4. Informes mixtos.

Los informes cientlficos estan espedficamente destina-dos a personas conocedoras del tema y de la terminologiacientHica 0 tecnica, ademas de sus metodos y procedimien-tos. De ahi que su lenguaje sea riguroso, los datos y conteni-dos incluidos sean relevantes y precisos, y su metodologia, laque corresponda y exija el estudio, sin ningu.n tipo de limita-cion tecnica 0 cientifica. Usualmente se Ie conoce con el.nombre de "memorias cientHicas" y en general exige delusuario, un nivel de formacion cientifica y tecnica superior,naturalmente a los niveles del tema y del lenguaje del infor-me. Muchas veces son informes que no tienen circulacion pu-blica y se limitan a un sector mas 0 men os espedfico.

Los informes tecnicos se refieren a estudios destinados aorganizaciones e instituciones que han encargado 0 contrata-do estas investigaciones. Muchas veces son estudios aplicados,de factibilidad 0 explicativos que cumplen funciones muy es-pecfficas, prop on en soluciones 0 son respuestas a problemastecnicos concretos. Debido a que deben ser conocidos y eva-luados por personas que no siempre manejan los codigos 0 ellenguaje tecnico del tema 0 de la metodologia investigativa,se explican los divers os terminos tecnicos que se usan, aunqueconservan el rigor de los informes tecnicos.

Los informes de divulgacion, como su nombre 10 indica,~on informes destinados a un sector amplio del publico, por10 cual su lenguaje es accesible a personas de un promediocultural 0 educativo determinado, y en general evita la termi-nologia tecnica especializada. Estos informes estan disefiados,no para quienes deben tomar decisiones, sino para aquellaspersonas que a juicio de los investigadores deben informarse0 conocer los resultados de las investigaciones. El estilo de es-tos reportes es fluido, de rapida comprension, los hallazgosprincipales de inmediato entendimiento al igual que sus impli-

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caciones y conclusiones. Se trata de informes breves y con lasuficiente presentacion grafica, para hacer mas clara y enten-dible la informacion basica de estos informes.

Los informes mixtos son una combinacion de los ante-riores, ya que en la practica tienen una rica fundamentacionteorica y cientifica, de dimension y aplicabilidad tecnica, y alalcance de un amplio sector de la poblacion. Estos son proba-blemente los informes mas dificiles de realizar, ya quecombi-nar la profundidad cientifica y tecnica con la sencillez y clari-da9 de los procedimientos de comunicacion, exige experien-cia y mucha madurez.

Desgraciadamente no siempre se dan los aspectos ante-riormente senalados, ya que numerosos investigadores tienenla idea equivocada de que ellos no estan obligados a "vulgari-zar" 0 traducir allenguaje com{m de las personas no especiali-zadas en el tema 0 en la metodologia cientifica. Muchos deellos creen ingenuamente que su mision "superior" alcanzasolo a los niveles de la produccion de conocimientos y que latarea de difundirlos 0 explicarlos, es funcion de otras perso-nas. Es una idea equivocada pensar en una division de estasdos tareas, ya que el investigador, mas que ninguna otra per-sona, esta capacitado 0 preparado para explicar y comunicarsus resultados y experiencia. Quien elude esta responsabilidadcreemos que realiza una labor investigativa incompleta, yaque no hay que olvidar que la investigacion cientlfica es emi-nentemente una actividad social, y no se justifica si sus resul-tados no se aplican, no se conocen 0 no se ponen al serviciodel medio social.

Pero los informes pueden variar si corresponden adosmodalidades tecnicas muy utilizadas en nuestras universida-des, en la mayoria de los casos un requisito academico obli-gatorio para la graduacion y recibir su titulo correspondiente.Nos referimos a la monografia y a la tesis de grado, modali-dades sobre las cuales se ha escrito bastante, pero que aun noha sido posible diferenciar y delimitar. Algunos especialistaslas diferencian por su extension y por los niveles de profun-didad con que abordan el tema estudiado. Por ejemplo, seafirma que la monografz'a gira en tomo a la fase descriptiva,la cual no trasciende; en cambio la tesis de grado, si bien im-plica tam bien la descripcion, formula tesis y altemativas ex-

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plicativas, con intenciones de demostrarias. El investigadorargentino Francisco Bendicente, las define asi: "Las tesisson trabajos individuales en los cuales se afirma un determi-nado punta de vista sobre un tema concreto. Solamente tie-nen un valor positivo si estan fundadas en investigacionestambien concretas, si el autor ha reunido, seleccionado y or-denado el material de las mismas, se Ie ha sometido a una ri-gurosa elaboracion metodologica y si 10 expone adecuada-mente. Es decir, cuando la tesis alcanza a ser coronamientode una provechosa labor de seminario. Se diferencia de lamonografia en cuanto es algo mas que una monografia: eltema debe ser acabadamente realizado, la posicion personaldebe ser definida y ha de defenderse"82. Otros en cambioafirman que la monografia es un estudio centrado en un areay en un tema especifico y particular, en cambio la tesis des-borda la inmediatez del tema especifico y 10 aborda con unadimension teorica superior, parte de planteamientos origina-les y representa un aporte creativo y positivo para la ciencia.

Tambien los contenidos y las fases de un informe pue-den variar si la investigacion es documental, experimental, so-cioeconomica, explicativa, exploratoria, etc., 0 sea va a de-pender de la modalidad 0 del procedimiento metodologicoque se elija en cada caso. Ello quizas nos esta demostrando 10diflcil que resulta definir un modelo unico en este terreno, yaque ello va a depender de much os factores que habra de con-siderar inicialmente.

Pero, cualquiera sean los contenidos, la metodologia quese utilice, los destinatarios a los cuales se dirija y el tipo de in-vestigacion que se adopte, no hay que olvidar que el objetivofundamental del informe es comunicar los resultados del estu-dio y los procedimientos que se utilizaron para alcanzarlos.

En relacion con las tases del intorme, no hay duda deque estas facilmente se pueden identificar y definir, ya quepara ello basta con for~ularnos las preguntas que durante el

82 BENDICENTE, Francisco. EI metoda en la investigaci6n y expo-sician de las materias econamicas. El Ateneo. Buenos Aires, 1949.

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desarrollo de la investigacion nos hicimos y dar respuesta atodos estos interrogantes despues de haber culminado todoel proceso operative de la investigacion. Ello inevitablementenos obliga a plantearnos el que (tema 0 cuestion), para que(objetivo), por que (situacion-problema), donde (lugar), cuan-do (tiempo y desarrollo de cronograma), cuanto (extension-cantidad), como (metodos y tecnicas), quienes (investigado-res), a quienes (poblacion investigada), con que (recursoseconomicos y financiamiento) del estudio, 10 cual nos sefialalos elementos que deben describirse y explicarse en este in-forme.

Para un lector cientifico 0 especializado que lee un in-forme, necesita conocer 10 suficiente acerca del estudio, detal forma que Ie ayude a situarlo en un contexto cientfficogeneral, conocer los medios, instrumentos y metodos queutilizar~m los investigadores, juzgar los aspectos cualitativos ycuantitativos de sus resultados y en general formarse una opi-nion del grado de seriedad cientifica de sus resultados. Nobasta que el estudio sea serio, riguroso e innovador, es funda-mental que ello se exprese en el informe. De igual manera, enellector comun un informe no solo debe constituirse en unafuente de datos e informacion, sino que debe despertar el in-teres por el tema y estimular la lectura de un texto cientifico,ya que no siempre este tipo de lector encuentra en el, el sufi.cientemotivo de interes en un trabajo tecnico 0 cientifico.

l,Cuales son a juicio de Selltiz los contenidos fundamen-tales de un informe, independientemente del estilo 0 modali-dad que se adopte seglin el lector a quien se destina? Son lossiguientes:

. Problema.

. Procedimiento de investigacion.

. Resultados.

. Implicacionesy resultados obtenidos.

Es apenas natural que se entre a describir, justificar yenunciar el problema, que a la postre es el verdadero;sentidoy justificacion de la investigacion, 0 sea la pregunta que se de-be responder en el curso del estudio. Pero no siempre es ne-cesario incluir el problema, ya que muchos estudios, particu-larmente de indole etnografica 0 de accion participativa, no \

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se plante an en algunos casos problemas cientlficos y se reali-zan sin la gUla de una teoria sistematica. Otras veces tienemayor significacion la hipotesis planteada que el problemamismo, y en este caso la primera debera tener un espacio yun lugar en el informe.

Los procedimientos de la investigacion no son otra cosaque los criterios, los metodos, tecnicas e instrumentos que seutilizaron para resolver el problema, comprobar la hipotesis0 cumplir algunos objetivos operativos. Naturalmente es im-posible realizar un detallado inventario de todos los elemen-tos que participaron el proceso operativo de una investiga-cion, de ahl la necesidad de destacar aquellos que a juicio delinvestigador tuvieron mayor importancia e injerencia en losresultados de la investigacion. En algunos casos, los detalles yaun los aspectos anecdoticos, para algunos elementos margi-nales y secundarios de una investigacion, pueden constituirseen los factores de inten~s 0 de motivacion en la lectura de uninforme, en cambio, la descripcion tecnica 0 cientlfica excesi-vamente minuciosa 0 demasiado general, en un factor de des-interes 0 de aburrimiento. En este terreno, 10 que va a deter-minar la eleccion, es el conocimiento que se'tenga de los des-tinatarios del informe.

A diferencia de un novelista 0 de un ensayista, un redac-tor de informe cientlfico no siempre tiene la oportunidad deelegir libremente los aspectos que debe incluir y' cual~s deja-ni por fuera del informe, ya que este esta atado a una condi-cion y a una regIa cardinal de su trabajo: mostrar las eviden-cias significativas sobre la cuestion 0 el problema que se haplanteado la investigacion. 0 sea, independientemente de lasopiniones 0 la posicion muy particular de los investigadoresfrente al tema, 10 fundamental es mostrar los resultados desu trabajo investigativo. Y para ello debera utilizar todos losprocedimientos graficos 0 narrativos, estadisticos 0 verbalesque sean necesarios. Si no se muestran las evidencias significa-tivas que a la postre indican 10 que se hizo para resolver elproblema 0 una hipotesis, creemos que el informe no ha cum-plido su funcion principal. Pero tratandose de un conjuntoabigarrado de informacion y de datos, creemos que no es fa-cil definir 10 que es 0 no relevante. En todo caso el problemaformulado 0 la hipotesis planteada, 0 los objetivos sefialados

393

nos ayudanin a determinar que es importante 0 no en el in-forme final.

Muchos informes abusan de los cuadros y de la informa-cion estadistica, en algunos casos densa, compleja y sofistica-da. En otros investigadores en cambio domina la falsa idea deque entre mas complicado sea el sistema estadistico, mas ri-gor y profundidad posee una investigacion. Sabemos de mu-chos estudios que se destacan por su superficialidad y ello apesar del abuso que hacen de las formulas estadisticas.

Sabemos que la mera exposicion de los resultados no esde ordinaria suficiente base para derivar su significado. Aligual que la inclusion de un cuadro estadistico, tampoco esgarantia de una evidencia significativa. Aqui se debe poneren juego la capacidad del investigador para desarrollar toda laargumentacion surgida de los amilisis e interpretacion de la in-formacion recogida, y de la informacion teorica 0 secundariaque se posea en cada caso, para responder a las multiples pre-guntas surgidas inicialmente en el problema, hipotesis 0 varia-bles seleccionadas. La capacidad para relacionar, inferir, co-nexionar 0 deducir se pone a prueba en este capitulo, y ade-mas de exponer clara y sinteticamente estas derivaciones.

El especialista argentino Ezequiel Ander-Egg, en relaci6ncon la estructura de los informes, es partidario de una secuen-cia logica que explique de que se trata, que se hizo, como sehizo y cuales son las conclusiones, de ahi que divide estaestructura en tres cuerpos 0 partes:

1. Seccion preliminar2. Cuerpo del informe3. Seccion de referencias.

En la seccion preliminar se incluyen todos los conteni-dos que cumplen la mision de presentar el estudio 0 de rese-liar todos los aspectos que se desarrollaran posteriormente.Aqui se incluyen dos elementos que a pesar de su aspectoaparentemente formalista, se han prestado a discusiones. Nosreferimos al titulo y al prologo 0 prefacio. El titulo, a pesarde que much os 10 consideran un detalle secundario dentro deuna investigacion, tiene gran relevancia e importancia como

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recurso motivador e informacion de la investigacion realizada.Un titulo sugerente puede ayudar a centrar las miradas sobreel estudio y al mismo tiempo procurarnos una informacionbasic a sobre este, 0 en su defecto, resumir las ideas funda-mentales del problema 0 de una hipotesis. De igual maneraposee importancia el prologo 0 prefacio, donde el autor 0 losau tores tienen libertad para explicar, analizar 0 exponer nu-merosos aspectos que permitan conocer algunos pormenoresdel estudio, las razones que 10 motivaron, etc. Seglin el dic-cionario de la Real Academia Espanola, el prologo es el "dis-curso antepuesto al cuerpo de la obra de un libro de cualquierclase, para dar noticia allector del fin de la misma obra, 0 pa-ra hacerle alguna otra advertencia". En la pnictica, prefacio,preambulo, introito, proemio y aun introduccion, se utilizancomo palabras sinonimas, y ello a pesar de sus diferencias.

El cuerpo del informe no hay duda de que es el nucleocentral del informe, ya que en este se incluyen todos los as- -pectos mas sustantivos de la investigacion, ya sea en el terre-no metodologico, tecnico 0 tematico. Ender-Egg mencionaaqui ocho apartados:

1. Introduccion.2. Marco teorico.3. Revision de la literatura sobre el tema.4. Esquema de la investigacion.5. Presentacion y analisis de los resultados.6. ResumeJ;l y conclusiones.7. Diagnostico.8. Recomendaciones.

Se trata en general de algunos puntos que Yfidesarrolla-mos ampliamente en capitulos anteriores, pero que tienen lanovedad de incluir al final un diagnositco, a traves del cual sedebe establecer la naturaleza, magnitud y jerarquizacion delas necesidades y problemas esenciales que afectan la realidadsocial y que es motivo de investigacion, ademas del conoci-miento de las diferentes fuerzas en conflicto y los factoresque actuan, todo ello con la finalidad de que sirvan de basepara sugerir 0 llevar a la practica algunas acciones concretas,recomendadas 0 deducidas del estudio.

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La seccion de referencias tiene relacion con las referen-cias bibliognlficas, apendices y anexos correspondientes quehacen parte de la presentacion formal de los informes.

Los modelos, planes 0 programas del informe sugeridospor la mayoria de los autores son muy parecidos a los ante-riores y sus diferencias estriban particularmente en aspectosformales y tt~cnicos, porque en la practica corresponden a IdSmismos contenidos resenados.

A diferencia de los estudios centrados en los calculos es-tadisticos y cuantitativos, en las investigaciones antropologi-cas 0 etnograficas, se de be enfrentar a una infinidad de datose informes, observaciones y hasta materiales y simples frases,con los que tendra que jugar el investigador como si se trata-ra de un rompecabezas y el cual tendra que armar, organizary finalmente explicar. De ahi la dificultad para definir unplan 0 una estrategia general que exprese sinteticamente to-dos los aspectos y caracteristicas de este material recogido enel proceso de la investigacion. A juicio de Juan Maestre Al-fonso, una exposicion ordenada de los datos obtenidos de unestudio antropologico, comprende al menos dos grandes par-tes: "1) Un cuadro general de referencia para la mejor utiliza-cion de las observaciones e informes obtenidos, en el que seincluira la metodologia de la investigacion con las hipotesis .establecidas, y un minimo de los elementos teoricos que hanformado el trabajo y 2) la propia exposicion de los datos ob-tenidos. En la primera parte se incluiran los siguientes aspec-tos:

- Identificacion de la sociedad 0 del grupo cultural.- Coordenadas temporales en las que se desarrollo la in-

vestigacion.- Descripcion fisica y ecologica del marco espacial.- Apendice cartografico con referencia a 10 local y re-

gional.- Datos de poblacion y tendencias demograficas.- Resumen historico.- Fuentes bibliognificas.- Referencias complementarias.- Propositos y objetivos de la investigacion.- Orientacion teorica.- Tecnicas escogidas y presupuestos metodologicos.

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- Resumen del historial de las incidencias de la investi-gacion.

- Glosario de los terminos utilizados"83 .

Si comparamos este esquema con los anteriores, descu-briremos que existe un flujo informativo mayor que en los es-tudios propios de la investigacion cuantitativa. Debido a queel nucleo central del estudio antropologico es una comunidadhomogenea, la informacion se concentra fundamentalmenteen todo 10 que atane alas caracterlsticas fisicas, geograficas,economicas, historicas, sociales y culturales de la comunidadseleccionada para el estudio. La segunda parte es mas exhaus-tiva, ya que consiste en darle forma y coherencia a una seriede informacion suelta que se ha recogido en periodo largo detiempo.

Una de las mayores dificultades que enfrenta el informede estas modalidades investigativas, es la gran cantidad de in-formacion que se recoge en largos periodos de tiempo y conun conjunto diferente de personas, que no siempre poseen lasuficiente homogeneidad para estandarizar los datos e infor-macion recogida. De igual manera, muchos datos pueden sig-nificar cosas diferentes en la cultura donde la ha obtenido yen el lugar en el que dicho informe va a ser utilizado, ya queno hay que olvidar que las investigaciones antropologicas yetnograficas centran su accion en comunidades especificas yno siempre la informacion en particular puede tener vigen ciaen otros sectores.

Tampoco hay que olvidar que las modalidades etnogra-ficas 0 antropologicas utilizan con mucha frecuencia los sis-temas monograficos, las narraciones de casos, las biografias ylas autobiografias, que a la postre son un tipo de informesque hac en enfasis en la descripcion de situaciones, comporta-mientos, condiciones personales 0 colectivas de un grupo depersonas 0 de una comunidad homogenea, cuya metodolo-gia tiene muy poco en comun con los esquemas resenados an-teriormente.

83 ALFONSO, Juan Maestre. Obra citada.

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9.2 Caracteristicas sustantivas y criterios en la redacciondel infonne

Uno de los grandes responsables del desinteres que exis-te no solo entre nuestros estudiantes, sino tam bien entre ellector comun, por los textos e informes cientlficos, es el es-tilo ampuloso y palabrero dominante en las ciencias socialesy ellenguaje seco, impersonal y presuntamente "objetivo" delos trabajos propios de las ciencias fisicas y matematicas. Losclasicos "ladrillos" tecnicos y cientlficos, redactados con unlenguaje denotativo, adecuados a la transmision de datos muyconcretos, pero sosos, aburridos, anodinos e inexpresivos, seconstituyen en los prototipos de un lenguaje e informe cien-tifico que domina nuestro medio. Segun Wright Mills "existeuna crisis grave en la capacidad de escribir, crisis en la queparticipan en gran numero los investigadores sociales. La ma-yor parte de la "jerigonza" que utilizan, carece de relacioncon la complejidad de la materia 0 de las ideas. Se emplea-creo que casi por completo- para sustentar las propias pre-tensiones academicas; escribir de ese modo es decirle allector(estoy seguro de que muchas veces sin saberlo): "Se algo quees muy dificil que puedas entender si primero no aprendes midificil lenguaje. Entretanto no senis mas que un periodista,un profano 0 alguna otra especie de tipo subdesarrollado"84 .

I

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No hay algo mas detestable que un investigador pedantey sabihondo que hace alarde de sus conocimientos en formapresuntuosa e inoportuna en un informe cientifico, plagadosde tecnicismos y conceptos cientistas. Son las viejas deforma-ciones del "cientificismo", para el cuallos unicos conocimien-tos validos son los provenientes 0 que se adquieren mediantela ciencia. De esta manera se busca dar excesivo valor alas no-ciones cientlficas 0 presuntamente cientificas porque a juiciode estos, son las unicas alternativas para decir, explicar, anali-zar 0 expresar las cosas.

I ~, I

II

A juicio de los investigadores tradicionales, un informedebe ser redactado en el mejor "lenguaje cientifico", porque


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este tipo de lenguaje debe ser fundamentalmente objetivo,preciso y denotativo. Segun estos, ellenguaje debe ser funda-mentalmente informativo, cuya funcion primordial sera trans-mitir conocimientos e informacion, y tendra un caracter par-ticularmente tecnico. Las funciones expresivas, como mediode expresion de las emociones, sentimientos 0 vivencias psico-16gicas, y persuasivas, la cual pretende actuar sobre la volun-tad para dirigir la conducta de los hombres, estan par fuerade este lenguaje cientifico, segun estos investigadores. De nin-guna manera puede ser coloquial, pro pia dellenguaje comun,ni literario, a sea perseguir objetivos esteticos y artlsticos,sino tecnico, es decir concreto, sistematico 0 instrumental.Para este presunto lenguaje cientlfico, nada de subjetivismos,ni opiniones a posiciones frente alas cosas, los fenomenos alas personas. Si nos ciiieramos estrictamente a este tipo de po-siciones, dejariamos par fuera el estilo narrativo, coloquial,biografico 0 autobiografico de las investigaciones antropolo-gicas, etnologicas, etnograficas a propias de la accion partici-pativa.

Los proselitos de la investigacion tradicional afirmanque el lenguaje cientlfico, como expresion y dimension de 10tecnico, de be ser academico y didactico, 0 sea debe transmitirconocimientos e informacion con precision y objetividad. 0sea los atributos mas caracteristicos de este lenguaje cienti-fico son la claridad, precision y objetividad. Creemos que to-dos los investigadores de una u otra forma estan de acuerdo,cualquiera sea la tendencia de la investigacion a el paradigmaque la sustente, ,que si no existe claridad en las ideas no pue-de existir claridad y precision en la expresion de estas, y vice-versa.

Pero independientemente de las discusiones que existansabre el tip a de lenguaje que se debera utilizar en la redacciondel informe, no hay duda de que hay que hacerse una serie depreguntas preliminares que debemos responder antes de defi-nir esta cuestion. Umberto Eco sugiere plantearse todas laspreguntas que sean necesarias can el proposito de definir ycaracterizar el destinatario del in forme <.,A quien se hablacuando se escribe un informe? <.,Alos estudiantes, profesores0 publico en general? <.,Aun sector no especializado? Existeninformes de difusion que estan destinados a un publico am-plio y no especializado, en cambio hay otros informes cientl-

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ficos que deben hacerse en un lenguaje mas tecnico y cientlfi-co porque sus destinatarios son personas especializadas. 0 seael problema se plantea inicialmente en terminos de definir "aquien se habla", para posteriormente pre cisar el "como se ha-bla". Si se ha decidido a quien se escribe (a la humanidad, aldirector de tesis, a la comision evaluadora de la tesis, a ungrupo de especialistas, al publico en general, etc.), es precisodecidir como se escribe.

Cuando se utiliza en un lenguaje tecnico y cientifico, s'edeben definir y aclarar los terminos que se usaran, a no serque se trate de terminos demasiado conocidos y aceptadospor todos. Como regla general Umberto Eco recomienda "de-finir los terminos tecnicos usados como categorias claves denuestro razonamiento"85 .

\

\

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Perp en modalidades como la investigacion etnografica yantropologica, el estilo de los informantes difiere sustancial-mente de los anteriores, ya que en la mayoria de los casos, 106diarios de campo, las biografias y las autobiografias, los rela-tos y descripciones se realizan con el vocabulario y un lengua-je propio de los informantes, el cual refleja el sentimiento, lascostumbres y los comportamientos sociales y culturales delhombre de pueblo. Los conceptos, valores y simbolos propios .de una comunidad determinada, deben ser expresados en elpropio lenguaje de los protagonistas, que en algunas oportu-nidades la forma de decir las cosas es inseparable de sus con-tenidos. De ahi que narrar muchos acontecimientos 0 situa-ciones de estas comunidades con ellenguaje tecnico y cienti-fico, puede parecer pueril e inadecuado, porque muchas ve-ces la forma y el contenido son inseparables e indivisibles.En algunos casos, si la informacion aportada por la poblacionno es comunicada con su propio lenguaje, este pierde su ver-dadero significado.

85 .ECO, Umberto. Obra citada.

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9.3 Presentacion de los datos de una investigacion

Despues de culminar el proceso propio de la tabulacion,a traves del cuallos datos son sumados 0 totalizados, se pro-cede a ordenarlos y organizarlos sistematicamente para facili-tar su lectura y analisis. Para ello se utilizan form as y modali-dades para presentar estos datos, los cuales, adem as de ayudaral proceso de analisis e interpretacion, los sintetiza y los orga-niza. Los procedimientos mas conocidos y utilizados por losinvestigadores son cuatro:

1. La representacion escrita.2. La representacion semi tabular.3. La representacion tabular.4. La representacion grafica.

Hemos mencionado por separado estos procedimientosy formas de representacion, por razones puramente t.§Cnicas,ya que en la practica estas se combinan y se complementan.Muchas veces la utilizacion de una modalidad no basta paradarn os una informacion, de ah( la necesidad de combinarlosy ampliarnos con otras variedades de graficos y diagramas quenos pueden ayudar a hacer mas clara y expllcita la lectura yla traduccion de la informacion.

9.3.1 La representaci6n escrita

Ya en el capitulo dedicado al in forme de la investiga-cion, nos referimos a algunos aspectos relacionados con el usodel lenguaje escrito, que a la postre es el soporte principal delinforme cientlfico. Todas las otras formas y variantes de lapresentacion de datos son complementarias y medios de apo-yo del in forme escrito. Por medio dellenguaje escrito la in-formacion y la comunicacion adquieren niveles superiores, de-bido a la enorme riqueza, variedad y precision de la comuni-cacion escrita. El problema que se plantea no pone en tela dejuicio la validez de la modalidad escrita, sino que se refiere alestilo que debe dominar en los informes escritos, que como 10sefialamos anteriormente, se ha polarizado entre denominadocientifico y un estilo mas narrativo y explicativo, propio delas investigaciones de tipo cualitativo.

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Pero independientemente del estilo 0 de la modalidadque se adopte 0 hacia la cual SE sienta mas atraldo, no hayduda de que todo va a depender del destinatario de esta pre-sentacion escrita, ya que segun si se destina a un publico espe-cializado 0 de difusion amplia, los terminos y el estilo serandiferentes.

Cualquier camino por el cual se opte, este necesariamen-te debera combinar 10 cientlfico, 10 tecnico y 10 narrativo, yaque esto ultimo sin una informacion, juicios 0 datos que 10respalden puede derivar hacia formas puramente literarias 0artlsticas, 0 hacia un subjetivismo que se contradice con lospropositos de la ciencia y del metodo cientlfico. Por otraparte, el fenomeno inverso, 0 sea el dominio de 10 cientistay 10 tecnico, convierte estas representaciones escritas en unaextension del estilo impersonal, aburrido, seco y rigurosodellenguaje cientista.

Tampoco hay que olvidar que los verdaderos objetivosde estas representaciones escritas, que independientementede los aspectos que tienen que ver con su forma literaria, de-ben ser inteligibles, precisos, coherentes y motivantes. Es de-cir, e1 problema de estas representaciones se encuentra rela-cionado no s610 con el nivel de claridad interna que debetener, sino con la forma narrativa que Ie dara al trabajo.

Algunos investigadores plantean que las representacionesescritas no deben ser otra cosa que una simple extension delanalisis estadlstico de los datos, 0 sea descripcion y explica-cion de las divers as relaciones y conexiones que surgen entree11os, ya que en la fase dedicada a la interpretacion existirala oportunidad de sacar conclusiones y dar respuestas a mu-chas interrogantes.

De e110 se puede deducir que se debe atender alas si-guientes caracterlsticas de un texto escrito:

-- Semanticas- Formales- Sintacticas- De estilo- Pragmatic as

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9.3.2 La representaci6n semi tabular y tabular

Usualmente se define el "tabular" como el acto que tie-ne como proposito el disponer valores, cantidades, conceptos,etc., en forma de tabla, que es una especie de cuadro 0 catalo-go de numerosas cosas de especies determinadas, dispuestasen forma adecuada para facilitar su lectura 0 realizar un ca1cu-10 determinado. Aqu1 la modalidad "semitabular" es un textoal cual se Ie incorporan cifras, 0 sea donde se entran a combi-nar 10 textual y 10 estadistico, que a la postre es la modalidadmas comun en estos casos.

El hecho de ordenar datos numericos en filas y colum-nas con el proposito de elaborar cuadros 0 tablas nos relacio-na con la representacion tabular. En muchos casos cuando setrata de un numero reducido de datos, se opta por la modali-dad semitabular 0 solamente escrita, pero cuando se trata demuch os datos, se recurre a esta modalidad.

Como ya 10 dijimos anteriormente, una tabla es una se-rie de conjuntos de numeros, valores 0 unidades relacionadasentre S1, las cuales se presentan en columnas para facilitar susrelaciones, comparaciones 0 referencias. Una "serie de con-juntos" no es otra cosa que un conjunto de totalidades que sepresentan 0 pueden presentarse en sucesion 0 en un orden de-finido. Aunque muchas veces el terminG "cuadro" se Ie consi-dera sinonimo de "tabla", no hay duda de que se trata de fe-nomenos difererttes, ya que el cuadro es un conjunto de datos0 cifras no solo referentes a cierta materia y dispuestos enforma sintetica y gnifica, sino que aquf los datos estan rela-cionados entre S1, hasta el grado de formal' una unidad. Mien-tras las relaciones entre los datos en una "tabla" se dan lineal-mente y en una sola direccion, en un cuadra se dan multidi-reccionalmente, en una direccion horizontal, vertical 0 trans-versal. (Fig. 5).

La utilizacion de cuadros 0 tablas es fundamental en elmomenta de presentar los datos e informacion obtenida, loscuales deben ser facilmente inteligibles para todos, aun paralos sectores no especializados. Los cuadros y las tablas sonimportantes para alcanzar estos niveles de comprension declaridad y de precision.

403

Fig. 5. Tabla 0 cuadro. En la figura se muestra un cuadro 0 tabla, lacual reune una serie de numeros, valores y unidades que se encuentranrelacionadas entre sf, los cuales presentan en columnas para facilitar susrelaciones. Aquf se incluyen todos los elementos ya convencionalizadosen este tipo de graficos tabulares 0 semitabulares: titulo, columna ma.triz, encabezamiento, columnas, etc.

Para la elaboracion de un cuadro se debe necesariamen-te atender 108 siguientes elementos:

- Titulo- Columna matriz

404

CUADRO VI - 3

DISTRIBUCION DEL EMPLEO SEGUN RANG OS

DE INGRESOS EN CUATRO AREAS METROPOLITANAS(*)COLOMBIA, 1984

(Porcentajes horizontales)

Menor que En tre uno y Mas de dosun salario dos salarios salarios

CONCEPTO minimo minimos minimos

A. SECTOR INFORMAL1. Cuentra propia 40.5 43.0 16.52. Patronos 49.8 32.7 17.53. Servodomestico 13.3 28.8 57.94. Obrerosjempleados 48.4 46.8 4.8

B. SECTOR FORMAL 50.4 37.31. Cuenta pro pia 12.3 18.5 65.02. Patronos 16.5 7.8 86.03. Obrerosjempleados 6.2 52.2 35.6

C.TOTAL 27.3 46.5 26.2

Fuente: LOPEZ, Hugo. "El sector informal urbano", Mision de Empleo,1986.

(*) Bogotii, Medellin, Cali y Barranquilla.

- Encabezamiento de ills columnas- Cuerpo- Enumeracion- Indicacion de la fuente- Notas al pie- Notas de introduccion

El t(tulo debe ayudar a explicar y describir los aspectosfundamentales del cuadra, ya que este cumple dos funcionesbasicas: informa sinteticamente y dirige la atencion haciaaquellos aspectos que se consideran importantes. La claridady la concision son fundamentales, pera no hay que olvidarque un titulo se puede convertir en un elemento orientador,motivador y ordenador de la informacion. Algunos investiga-dares sugieren que cuando en un cuadra aparecen dos varia"bles, debera mencionarse primero aquella que suponemos de-pendiente y posteriormente la independiente.

La columna matriz es el espacio situado generalmente ala izquierda del cuadra, donde se incluyen las designaciones,conceptos y valores que explican a aclaran las cifras y datosque se incluyen en el cuadra. Si esta informacion es cualitati-va, se puede ordenar alfabetica, cranologica, geografica atemporalmente, segun el caso, a en forma ascendente a des-cendente si se trata de valores puramente cuantitativos.

El cuerpo no es otra cosa que los espacios destinados alos datos que se ubican en llneas a columnas. Generalmenteestos se dan en cifras absolutas, a sea cifras reales y precisas,a en cifras relativas, a sea en porcentajes a en valores que sir-yen para ubicar estas cifras en el conjunto total. En el casoen que se incluyan datos numericos a estadfsticos que rese-iien respuestas de un grupo de personas que han sido someti-das a un conjunto de preguntas cerradas, 10 logico seria quela base del porcentaje incluido sera siempre la relacion pre-gunta-respuesta, a sea se computan tantas respuestas comosujetos han respondido. Cuando se trate de un cuadra queexpone una pregunta de seleccion multiple, la base porcen-taje sera el total de las respuestas existentes, ya que se partedel supuesto de que las personas pueden responder en formaindistinta ~stas preguntas de seleccion multiple.

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El encabezamiento de columnas, como su nombre 10 in-dica, se refiere a la ubicacion de los correspondientes t{tulosen las divers as columnas y subcolumnas incluidas al interiordel cuadro. Muchas veces los t{tulos de encabezamiento pue-den ser comunes a varias column'as u otras veces, la necesidad0 las exigencias tecnicas exigen utilizar t{tulos propios paracada columna.

La enumeraci6n de cada cuadro es apenas obvio, ya queello facilitara. la localizacion e identificacion de un cuadra, yde esta manera se evitara repetir datos e informacion de este,cuando se Ie cite 0 se relacione con otro cuadra.

Las notas de introducci6n pueden constituirse en verda-deros subt{tulos del cuadro, 0 aclaraciones que estan bajo eltitulo, y cuyo prop6sito es amp liar 0 complementarios con-tenidos enunciados del cuadro, cuando los signos convencio-nales utilizados no son 10 suficientemente expllcitos. General-mente se les ubica en la parte inferior del cuadro.

Las fuentes del cuadra hacen referencia a los or{genes delos datos primarios. Si los datos provienen de fuentes secun-darias, se deben seiialar las correspondientes fuentes de dondese tomo. En este sentido debe existir rigor y honestidad.

Los especialistas recomiendan para evitar confusiones enlas lecturas de los promedios, razones y porcentajes, que Seespecifique claramente que se trata de valores totales, parcia-les 0 de variacion en relacion con el termino precedente.

EI usa de algunos signos convencionales es importantepara seiialar 0 sugerir un determinado tipo de informacion yque en la mayoria de los casos tiene un significado universal,10 cual facilita la lectura de los datos e informacion incluida.Veamos algunos de los signos convencionales mas utilizadosen los cuadros y en las tablas:

Asterisco (*), el cual seiiala que la cifra es provisional0 estimada. Otras veces se utiliza como Hamada de aten-cion para las notas aiiadidas al cuadro 0 cualquier otrosignificado convencional.

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El guion (-), sirve para senalar que la magnitud es decero 0 no alcanza la mitad del ultimo digito usado.

Tres puntos (. . .), significa que el dato no ha sido com-pilado 0 elaborado en la fecha de publicacion.

Signa de interrogacion (?), que se ignora 0 se desconocela fuente de datos.

Letras minusculas (a) que reemplazan a los asteriscoscuando las notas son numerosas y exigen ,una jerarqui-zacion u ordenamiento.

Digitas: los digitos pueden reemplazar alas letras mi-nusculas.

El ordenamiento de las llneas y columnas es importantepara facilitar la lectura de los cuadros, de ahi que se reco-miende que este ordenamiento se realice sobre la base de cri-terios cronologicos, alfabeticos, geograficos, 0 en su defectocualitativo 0 cuantitativo. En cuanto al tamano y forma delcuadro, aunque por costumbre es mas ancho que alto, 0 sease prefiere la forma rectangular, tambien puede ser cuadrado0 mas alto que ancho. Lo importante es que la forma facilitela lectura global de los datos del cuadro. 0 sea el criterio do-minante, independientemente de la tradicion que existe eneste terreno, cualquier trazado, forma 0 dimension va a de-pender del tipo ,de informacion que incluya el cuadra y de losaspectos que se desea hacer enfasis en la presentacion de losdatos.

9.3.3 La presentaci6n grafica de los datos

Las representaciones graficas, como medios. auxiliarespara presentar los datos e informacion de una investigacion,es usual entre todas las modalidades y estilos de investigacion,ya que tanto las investigaciones cuantitativas como cualitati-vas las utilizan. Por medio de estos pracedimientos graficosse puede organizar y explicar en forma clara y sintetica la in-formacion tabulada y clasificada por los investigadores, antes0 despues de analizarla 0 interpretarla.

407

Tradicionalmente los procedimientos propios de la pre-sentacion gnifica de datos se clasifican en dos grandes grupos:

- Los de base matematica.- Los de base no matematica.

Las representaciones graficas de base matematica, comosu nombre 10 indica, son graficos que operan de acuerdo conciertas reglas preestablecidas, particularmente vinculadas alcalculo aritmetico y algebraico, y a ciertas propiedades de al-gunas figuras geometricas.

Las representaciones graficas de base no matematica sonrepresentaciones que tienen por funcion mostrar graficamen-te la informacion 0 los datos, pero que escapan a toda regIa 0norma estadfstica para su confeccion, la cual se realiza arbi-trariamente. Se incluyen en este grupo los cartogramas, picto-gram as y los graficos libres.

Las representaciones graficas de base matemcitica tomanel nombre de las form as geometricas que predominan en cadauna de ellas, de ahf que se hable de graficos lineales, de super-ficie, circulares, triangulares,cuadrangulares y estereometri-coso

Los graficos lineales son los mas comunes y utilizadosen la presentacion de los datos. En general se ajustan a losprincipios propios del metodo cartesiano que como sabemosse relaciona con las famosas "coordenadas cartesianas", queconsisten en dos ejes perpendiculares que se cortan en unpunta y que corresponden alas distancias de las proyeccio-nes del punta considerado (abscisas y coordenadas), tomadassobre dos ejes del pIano a la r~spectiva interseccion de esosejes. (Fig. 6). Estas representaciones de tipo lineal se dan endos modalidades: lineales rectil{neas y curvil(neas, segun laforma geometrica que adopten. Estos diagramas a su vez pue-den adoptar dos formas diferentes: graficos lineales simplesy compuestos, que adoptan este nombre si presentan compa-rativamente uno 0 mas fenomenos. (Figs. 7 y 8).

408

Y

0X' x

Fig. 6. Coordenadas.Coordenadas cartesianas ortogonales.0: Origen del sistema.XX': Eje de las abscisas.YY': Eje de las ordenadas. Y'

EVOLUCION DE LA TASA DE MORTALIDAD INFANTILPOR ZONA

(TMI) 1966-1981 (Tasas por mil nacidos vivos)100

90

50

""', Total

80

70

60

1966 1971 1976

(Afios)

1981

Fuente: UNICEF. DNP. ICB. "Pobreza y desarrollo en Colombia". Bo-gota, 1988.

Fig. 7. Grafico lineal simple. Este gnifico representa un solo fenomeno:la mortalidad infantil en Colombia en sus niveles urbano, rural y el totalpromedio.

409

SALARIO REAL DE LOS JORNALEROS AGROPECUARIOSY MINIMO LEGAL 1980-1989

(A precios de 1988)

1050

1000

800

950

900

850

7501980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988

Fuente: DANE. Calculos deFEDESARROLLO.

Fig. 8. Grci{ico lineal compuesto. En este grafico se presentan compara-tivamente dos fenomenos diferentes: el salario real y el minimo legal delos jornaleros agropecuarios.

Los diagramas de superficie son representaciones grafi-cas que expresan una magnitud flsica correspondiente a la ex-tension de un pIano 0 no, de dos dimensiones. En general seconstruyen sobre la base figuras geometricas regulares: rec-tangulos, triangulos, cuadrarlos y circulos. Entre los diagra-mas rectangulares, los mas conocidos son los denominadosgraficos de barra (Fig. 9). Se parte del supuesto de que sien-do sus bases iguales, las magnitudes que representan seninproporcionales alas alturas, con 10 cual se facilita la compara-cion de los datos que se incluyen. Entre los investigadores delos diagramas superficiales se prefiere a los rectangulares, de-

410

bido a que son sencillos y facHes de confeccionar. Y entreestos, los diagramas rectangulares verticales mas que los ho-rizontales. Se sugiere que las barras no deben ser ni muy cor-tas y anchas, ni tampoco demasiado largas y angostas. Tam-bien se debe dejar entre las barras un espacio que no sea me-nor que la mitad del ancho de una barra, ni mayor que el an-cho de la misma. Entre los diagramas rectangulares nos en-contramos con formas simples que facilitan la relacion visualentre los datos numericos, en cambio en los diagramas rec-

EXCESO ANUAL DE PROCESOS EN LOS JUZGADOS PENALESVARIAS CIUDADES. PROMEDIOS 1986 Y 1987

90.000

75.000

60.000

45.000

30.000

15.000

0Bogota Antioquia Valle Athintico Boyaca

~ Iniciados DTerminados

Fuente: DANE. Estadfsticas judiciales.

Fig. 9. Diagrama rectangular simple. Tambien denominados graficos debarras. Son los mas utilizados por los investigadores por la facilidad pa-ra manejarios. Siendo sus bases iguales las magnitudes que representanson proporcionales alas alturas, con 10 cual se facilita la comparaci6nde los datos incluidos.

411

tangulares compuestos (Fig. 10) se representan graficamentedos 0 mas fenomenos, para 10 cual se de be organizar en talforma que no se confundan las cifras y valores que se inclu-yen en el diagrama, diferenciacion que tradicionalmente serealiza con base en su subdivision de columnas, colores 0 ra-yados diferentes.

EVOLUCION DE NUMERO DE SUMARIOS QUE PASANA LA ETAPA DEL JUICIO vs. NUMERO DE SUMARIOS INICIADOS

COLOMBIA 1965 -1987

105

90

75

18%60

45

30

15

01973

~ Sobres.~ definit.

. .. ~ " ":'.:;~,"'/.,.:.?::;S:

,,:~\>::;:-S,

,

'

79 °/ - -.::.. -./0 :':-,; .'

... -. -'.d'

:>,\':-', ''', ;~~' '"

-;.:~::,:,>.:--

1980 1985 1987- Sabres.- temp. D ~I~~a.jUiCIO ~':-a;1Cesac. proceso~:i-'~\yarchivo.

Fuente: DANE. Estadfsticas judiciales.

Fig. 10. Diagramas rectangulares compuestos. Representan en este casodos fenomenos diferentes: etapa del juicio y numero de sumarios inicia-dos. Se presentan bajo la forma de rectangulo de columnas subdivididasmediante el uso de lineas, puntos 0 colores, 0 de rayados diferentes.

412

Otra de las modalidades conocidas entre los diagramasrectangulares es el histograma, que es un gnifico muy utiliza-do en estadistica para representar la frecuencia correspon-diente a una variable cuyos valores han sido agrupados en in-tervalos. Especificamente al histograma se Ie define como unagrafica de frecuencias de distribucion, en la cual el numero decasos dentro de cada c1ase esta representado por la altura dela linea horizontal trazada sobre el eje 0 base X. Cada lineahorizontal tiene la longitud de un intervalo de c1ase, y estanconectadas con las verticales erigidas en los limites sucesivosde cada c1ase. Cada intervalo de la serie es representado porun rectangulo cuya base muestra el tamaiio del intervalo y laaltura de la frecuencia del mismo, 0 de la c1ase. Desde el pun-to de vista grafico esta modalidad se diferencia de los diagra-mas rectangulares, en que los rectangulos forman un verdade-ro bloque. (Fig. 11).

Tambien dentro de los diagramas de superficie podemosinc1uir los diagramas de barras horizon tales, las piramides deedades y los diagramas circulares. El primero, a similitud delos diagramas de barra, utiliza las barras horizontales (Fig. 12).En cuanto a los segundos, son muy usados en los estudios depoblacion 0 censos, ya que posibilitan relacionar las edadesentre los diversos tipos 0 modalidades de poblacion, como semuestra en la piramide de edades del DANE inc1uida en elultimo censo de poblacion (Fig. 13). En este diagrama, en lasordenadas se inc1uyen las edades y en las abscisas se ubicanlos porcentajes correspondientes a cada edad 0 grupos deedad.

Existe una gran variedad de diagram as circulares, unamodalidad muy utilizada en la representacion de un conjuntoy sus diversos componentes. Entre los mas usados estan losdiagramas circulares de sectores, en que como su nombre 10indica, el circulo se divide en sectores 0 secciones (Fig. 14),y que corresponderia a un porcentaje del total, que a su vezabarca el total de una circunferencia (360 grados). Mas com-plejos pero muy utiles en la representacion de un conjunto dedatos 0 fenomenos en epocas 0 etapas diferentes son los dia-gramas circulares concentricos, los cuales pueden tener mu-chas variantes diferentes. En este mismo grupo se inc1uyen losdenominados diagramas circulares a base de ordenadas pola-res que se usan para representar los procesos dinamicos que

413

tienen canlcter clclico, pero que se enmarcan dentro de unperfodo definido. Una variante de este tipo de diagram a 10constituye el grG{ico en espiral, el cual se utiliza generalmentepara representar fenomenos de produccion creciente duranteun perfodo de varios anos.

2 3 4 5 6NUMERACION DE LOS TESTS

Fig. 11. Histograma de frecuencia. Este tipo de grafico presenta la infor-macion en una distribucion de frecuencia.

414

TESTS ABC PARA MEDIR LA MADUREZ DE LA LECTURAY ESCRITURA. LORENZO FILHO

HISTOGRAMA DE UN PERFIL DE CLASE

o:so:s-.- o:s

::: o:s .....-'0"" 0 "0.~ '£-6 ~o:s 0 ~ 6

.5 6 ::g .5"O~

o:s0 ::s0 <n

U .;;//

:::'0'C:;

::: :::'0 ~ "0

o:s<.> o:s"Oo:s ~ .-.5 o:s "O;§"Eo oo:s0 -- 6 .~8 ~ 'a ~'- .....

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\

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I "~ II ""',

\\

«:

\ .;:"\ 0\ 6 I

\ ~ /::gl\ I

30 II

I

I

\

20

10

5

01 7 8

100

90

80

70

60

""..."

50Eo-<

Z:;:Jj:I.; 40

MORTALIDAD INFANTIL Y ESPERANZA DE VIDAAL NACER 1987. ALGUNOS PAISES LATINOAMERICANOS

Y AMERICANOS

Brasil

Mexico

Colombia

Venezuela

Costa Rica

EE.UU.

. Mortal. infantilmnm Esperanza de vidalIllll1J al nacer.

Chile

Cuba

0 20 70 8030 40 50 60

Fuente: UNICEF. Estado mundial de la infancia, 1989.

Fig. 12. Diagrama de barras horizon tales. Representa en un mismo gni-fico dos fenomenos diferentes, los cuales se comparan y se confrontan.En este caso la mortalidad infantil y la esperanza de vida en los paiseslatinoamericanos. A diferencia del clasico "grafico de barras", sus barrasson horizontales.

415

~f-I(j)

PIRAMIDE DE EDADES DE LA POBLACIONPOR GRUPOS QUiNQUENALES Y SEXO:

SEGUN CENSOS 1951- 1964 - 1973. COLOMBIA

85 c:a \8>1

0\%\

0\8'"

\5

10

1.600 lAOO 1.200 1.000 BOO 600

HOMBRES

100 200. 00 0MILES

200 100 6!X\ BOO \.0110 1.2<" 1.100 \.600

MU":R>S

Fuente: DANE. Muestra de avance. Agosto, 1975, Bogota, Colombia.

Fig. 13. Piramide de edades. La superposicion grlifica de los grupos de edad conform a aproximadamente una pinimide.En la ordenada se representan las edades, y en las abscisas se colocan los porcentajes correspondientes a cada edad 0 gru-po de edades, ubicando los hombres a la izquierda y las mujeres a la derecha. Cuanto mas joven sea una poblacion, masancha sera la base de la piramide.

- - - ----

PARTICIP ACION PORCENTUAL DE LOS NIVELESDE ENSENANZA EN EL TOTAL DE MATRICULA.

COLOMBIA,1983.

62.4 %

3.7%

.,2~.~% .. .. ,

0 Preescolar

. , .

9 Basica Primaria

" .

EI Basica Secundaria yl.2:.J Media Vocacional illIIDSuperior

Fuente: Estadfsticas de la Educaci6n. MEN. Colombia, 1983.

Fig. 14. Diagramas circulares de sectores. Son cfrculos que se dividen ensectores 0 secciones, los cuales corresponderian a un porcentaje del to-tal, que a su vez abarca el total de la circunferencia (360 grados).

Finalmente entre 10s diagramas de superficie se ubican10s grcificos triangulares y 10s cuadrangulares, 10s cuales sibien ofrecen posibilidades mas reducidas en la graficacion de

417

datos, son tam bien bastante utilizados, particularmente enaquellos casos donde los calculos y los resultados estadisticosson mas complejos. Tambien habrfa que mencionar los poll-gonos de frecuencia, casi como una extension del histograma.Be trata de un tipo de diagrama muy utilizado en estadfsticapara representar las frecuencias con que cierta variable tomacada uno de los valores, en funcion de estos. Be construye se-nalando primero el punta central de cada intervalo en un his-tograma y juntando despues estos puntos por una linea con-tinua. Este tipo de poligono tiende a convertirse en una cur-va conforme a los intervalos entre las clases que se hacen maspequenos. La curva puede ser trazada meramente por un ajus-te visual 0 calculada conforme a reglas estadisticas. Hay querecordar que un poligono es una porcion del pIano limitadapor una linea quebrada y cerrada.

La estereometria es una disciplina que hace parte de lageometrfa elemental que se dedica a estudiar los cuerpos so-lrdos, sus superficies y volumenes, y la medicion de estos ul-timos. Los denominados grrificos estereometricos (Fig. 15)no hacen otra cosa que representar graficamente los cuerpossolidos en un pIano, tecnica que se conoce con el nombre de"estereografica". Los estereogramas se usan para representargraficamente fenomenos que incluyen 3 variables y las cualesson representadas por medio de figuras geometricas, como elprisma (cuerpo geometrico limitado por dos poligonos igualesy paralelos llamados "bases", y por paralelogramos que unendos ados los lados de las bases) y el cubo (hexaedro regular).Be trata en general de diagramas que exigen cierto nivel tecni-co y conocimiento de la geometria superior, de las matema-ticas y de la estadfstica. (Fig. 16).

Las representaciones grdficas de base no matemdtica,aunque no se desligan completamente del calculo aritmeticoy algebraico, de la geometrfa y del analisis matematico, y noestan sujetas estrictamente a sus reglas y principios. 0 sea suobjetivo fundamental no es la presentacion grafica de los da-tos con todo rigor y la precision matematica propia de la es-tadfstica tradicional, sino mostrar graficamente aspectos glo-bales y estimativos de algunos fenomenos 0 situaciones dedu-cidas del proceso investigativo. En este grupo se ubican dostipos de representaciones graficas: la de tipo cartografico ylos graficos libres 0 especiales.

418

INCIDENCIA DE LA ANEMIA EN LA MUJERESDEL MUNDO EN DESARROLLO

'".~c'"c0~~~~

~

AFRICA ASIA AMERICA LATINA

D Mujere, embarazada, 0 Mujere, no embarazada,

Fuente: ROYSTON, Erica, The Prevalence of Nutritional Anaemia inDeveloping Countries: A Critical Review, World Health Statistics Quar-terly. vol. 35, No.2, 1982.

Fig. 15. Graficos estereometricos. Existen una gran variedad de graficosdenominados "estereometricos", los cuales representan gnificamente loscuerpos solidos en un piano. Aunque usualmente los "estereogramas"seutilizan para representar graficamente fenomenos que incluyen 3 varia-bles, ellos son utilizados libremente.

La cartografla es una ciencia que tiene por objeto repre-sentar todos los aspectos fisicos de la superficie terrestre. Pa-ra realizar este tipo de trabajo, utiliza mapas, que son repre-sentaciones graJicas reducidas y convencionales de una parte0 de la totalidad de la superficie terrestre. La tipolog(a se en-carga de estudiar los instrumentos y utiles que se usan pararepresentar en un pIano la superficie terrestre, y los especia-listas efectuan levantamientos topognificos, estereoscopicos,sociales, economicos, culturales, etc. con el proposito de lle-var al papel, caracterlsticas y aspectos representativos de unterreno. Los mapas y las cartas geograJicas son tradicional-

419

ASESINATOS, MUERTOSY DESAPARICIONES

* Incluye pol1ticas y presuntamente pol1ticos.

Fig. 16. Diagramas circulares de sectores estereometricos. Unos diagra-mas circulares de sectores son realizados con la tecnica propia de losgnificos estereometricos, como se muestra en este gnifico. Hoy dfa exis-te la tendencia a mezclar y combinar diversas modalidades gnificas.

mente utilizadas por la investigacion tradicional y no tradi-cional para planificar y desarrollar sus encuestas y actividadesinvestigativas en una poblacion 0 en un determinado sectorseleccionado can tal proposito (Fig. 17). Entre los elementosque componen un mapa podemos destacar los siguientes:

- La escala- La proyeccion- Los signos convencionales- La toponimia

La escala es la relacion entre una distancia medida en elmapa y la correspondiente medida en el terreno. Existen ma-

420

Fig. 17. Graficos topogrG(icos y cartograficos. Los levantamientos to-pograficos, estereoscopicos, sociales, economicos, etc. son importantesauxiliares de la investigacion tradicional y no tradicional. En la gnificaun piano de un sector de Bogota.

pas a gran escala, a mediana y a pequena escala, segun la rela-cion que exista entre ambas medidas. Los signos convenciona-les son imprescindibles para interpretar una carta 0 un mapa.Se acostumbra ubicarlos en un costado del mapa y en gene-ral se trata de una verdadera traduccion allenguaje de las pa-labras -en este caso escrito- del lenguaje grafico del mapa,lenguaje que se ha desarrollado en varias generaciones de car-tografos. La proyecci6n es otro elemento importante emplea-do en la confeccion de un mapa. En general se trata de la re-presentacion en una superficie plana de la totalidad 0 de unaparte de la superficie terrestre. La toponimia tiene relacioncon la rotulacion que se realiza a todas las entidades y acci-dentes posibles que aparecen en un mapa, con el fin de ase-gurar la maxima informacion y utilidad. La densidad de losnombres esta en funcion de las escalas, del tipo de mapa y

421

otras caracterfsticas. Hay nombres de capitales, ciudades,pueblos, montafias, rios, valles, desiertos, islas, etc.

En la investigacion cientlfica se utilizan 2 tipos de repre-sentaciones cartognificas: una discontinua y otra continua.La representaci6n discontinua es la mas comun en este terre-no y en general se utilizan colores, rayas, sombras 0 puntospara diferenciar 0 indicar las divisiones 0 areas en que se divi-de la carta. La representaci6n continua puede hacerse en di-versas formas: puntos, llneas, superficies 0 volumenes, etc.

Tambien entre las representaciones graficas de base nomatematica debemos incluir los pictogramas, que son figurasque representan un fenomeno que en la mayorfa de los casosestan directamente relacionados con la cosa que representa,0 es un signo convencional. En este terreno la variedad esilimitada, pero en general las figuras se encuentran relaciona-das con el tema 0 los contenidos de la representacion 0 de lainformacion que se incluye en cada caso. (Fig. 18).

Los grci{icos libres 0 especiales, como su nombre 10 indi-ca, escapan a toda regIa 0 norma precisa, y son ilimitados, yaque el investigador puede crear aquellos graficos que a su jui-cio pueden serle mas utiles para explicar, describir 0 relacio-nar la informacion de su informe final. Mencionaremos losmas conocidos y los que con mayor frecuencia se utilizan enlas investigaciones. Donde mayor uso se hace de graficos ydiagramas no sujetos a reglas y a convenciones precisas es enlas investigaciones antropologicas y etnograficas, donde lagran cantidad y flujo de datos e informacion, exige un proce-so de graficacion dinamica, flexible y variada. Lo normal esque el investigador se esfuerce por crear sus propios graficosy esquemas que representen 0 faciliten la comprension de larealidad sociocultural sobre la cual se ha operado. La gran va-riedad de informacion que tiene que manejar un investigadorsocial, en contextos y situaciones diferentes, Ie impide a estecaer en formulas estereotipadas en el terreno de la graficacion.

422

Las ciudades crecenDentro de veinte ai\os, la mitad de lapoblaci6n del Mundo viviri enareas urbanas. La carretera de laparte inferior muestra el nUmerode habitantes en las zonas rurales.La autopista de la parte superiorai\ade los habitantes de las wnasurbanas para dar el total de lapoblaci6n mundial.

.........,........

Fwftt.: FMJAP. j

Mujeres analfabetas, por regionesCasi 2 de cada 3 personas analfabetas del mundo son mujeres.La salud y la nutrici(m infantil, y la aceptaci6n de la planifica-ci6n familiar dependen del nivel educacional de la mujer.

H)%

I Mujer

39070 RHombre

tJ7070 9070 2

~607;1 070

6070 ~8070

~070 IdMundo Europa Oceania Latino-

america

610/0

Asia Africa

Fig. 18. Pictogramas. Los pictogramas son figuras que representan feno-menos por medio de dibujos 0 signos convencionales, los cuales estanrelacionados con la cosa que representa. Su varied ad es ilimitada y engeneral se usan con el proposito de hacer mas atractiva la presentaciongrafica de los datos. Aqui se incluyen dos pictogramas elegidos al azar,uno de los cuales nos muestra el proceso de crecimiento de las ciudadesy el otro, las cifras de mujeres analfabetas en el mundo.

423

Las representaciones mas conocidas y difundidas dentrode este grupo son los cronogramas, que son graficos que posi-bilitan organizar y visualizar el plan de trabajo 0 las diversasactividades de una investigacion. Se trata de establecer una re-lacion entre el tiempo presuntamente empleado en una activi-dad y la actividad propiamente dicha, sin dejar de lado lasfunciones especificas de los investigadores, la organizacion,las tecnicas utilizadas, etc. Para la elaboracion de un crono-grama de actividades se acostumbra utilizar 3 tipos de dia-gramas:

- Diagrama de Gantt.

- Diagrama de flee has del metodo CPM.

- Diagrama de redes de la h~cnica PERT.

EI diagrama Gantt se utiliza para representar los hechosen su relacion con el tiempo, 0 sea es el cronograma comun.Usualmente se trata de relacionar el trabajo previsto y el tra-bajo efectivamente realizado. Se Ie denomina tam bien "gra-fico 0 avance", 0 en algunos casos se Ie denomina "cronogra-ma de entrada y salida", donde se establece la diferencia en-tre el plan de actividades inicial, el cual sufrira modificacio-nes y adecuaciones en el proceso de trabajo y que se converti-ra en el "cronograma de salida". (Figs. 19 y 20).

El denominado metodo del camino crt'tico, identifica-do y conocido por las siglas CPM (Critical Path Method) esuno de los tipos de diagramas utilizados como cronogramaspor algunos investigadores. Aunque originalmente se comen-zo a usar en la construccion y en la ingenieria, hoy dia se haextendido a todos los niveles de la investigacion. Se trataesencialmente de un procedimiento logico el cual contemplacinco pasos basic os:

. El primer paso, al igual que los otros tipos de crono-gramas, es la identificacion y lista de las diversas acti-vidades.

424

CRONOGRAMA DE UN CURSO BASICO. UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIAESCUELA DE SOCIOLOGIA

*""t\:)01

Fig. 19. Grafico de Gantt. Esta es una de las modalidades mas tradicionales del gnifico de Gantt, ya que existen nume-rosas variantes, aunque todas ellas son graficos de barras. Se utiliza para representar los hechos en su relacion con eltiempo. De ordinaria sirve para relacionar el trabajo previsto y el trabajo efectivamente realizado.

SEMANAS 1 2 3 4

ASIGNA TURAS' Curso de 5 .6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 1.6 17 18 19 .20 21nivelacion

Sociologia

PSicologiaEconomia

MatematicasASIGNATURAS

Psic. SocialTEORICASAntropologiaAdman.

Desarrollo

Estad istica

ASIGNATURAS Met. y TecnicaTECNICAS Invest. Social

Planificacian

2 6

A

B

'"~Q«S c>1=u«

E

Barras de duracion

D

F

2 3 4 6 7 TIEMPO

Fig. 20. Diagrama de barras. Esta es una de las variantes del gnifico 0diagrama de Gantt. Consiste en un gnifico de coordenadas cartesianas,en el cual las actividades se listan en el eje de las ordenadas, y el tiempoasignado a elIas, que ocupa el eje de las abscisas, se representa por barrascuya longitud, medida en unidades de tiempo tales como meses, trimes-tres, semanas, etc.

. El segundo paso, es proceder a analizar la secuencia16gica que existe entre ellas. A partir de este analisissurgen numerosas preguntas: i,Que actividades prece-den? i,Que actividades siguen? i,Cuales pueden reali-zarse simultaneamente?

. El tercer paso, tiene relacion con el orden logico quese debe asumir frente a un proceso y se plantean di-versas alternativas de programacion. Aquf se reco-

426

mienda utilizar una tabla de amilisis de secuencia,donde se incluyen las actividades logicas anteriores,actividades planificadas y actividades logicas posterio-res.

. El cuarto paso, se refiere a la utilizacion del diagram ade flechas a la red.

. Finalmente en el quinto paso se procede al calculo delos momentos mas tempranos a iniciacion de las acti-vidades y los momentos mas tardios a iniciaciones ul-timas. Can base en e110sse determinani la ruta criticadel proyecto.

l,Cwiles son las caracterlsticas tecnicas y metodologicasmas destacadas del metoda CPM?

- En este tipo de diagram as un evento es el in stante enel cual comienza a termina una actividad, los cuales serepresentan par clrculos y se numeran can diversosdlgitos.

- Los diagramas CPM se diseiian y leen de izquierda aderecha, al igual que cualquier libra, y deben partir deun evento inicial y culminar en un evento final.

- Cad a actividad se representa par una "flecha" queune ados eventos. La duracion de la actividad se indi-ca numericamente, colocando las unidades de tiempodebajo de las flechas.

- Entre dos eventos no puede haber sino una actividada flecha.

- Una ruta a camino crltico es aquel que pasa par loseventos que no tienen margenes, es decir aque110s cu-yas actividades no pueden prolongarse sin aumentarla duracion total del prayecto.

La tecnica PERT, que corresponde alas siglas de "Pro-gram Evaluation and Review Technique" (Tecnica de evalua-cion y revision de programas), es otro de los diagramas de fle-

427

chas y redes utilizados como cronograma. Este tiene la parti-cularidad de que fue diseiiado para aquellos proyectos queimplican una evaluacion mas exacta posible de los tiempos es-perados de duracion de cada actividad y por consiguiente laduracion esperada total del proyecto, asi como la probabili-dad de ocurrencia. La diferencia basica consiste en que en latecnica PERT la duracion de cada actividad se calcula mate-maticamente. Los demas pasos son identicos al del CPM. Ma-yores detalles sobre este tipo de diagramas los encontramosen los divers os libros dedicados a la metodologia de la investi-gacion.

Las curvas de nivel son muy utilizadas para confeccionarlas denominadas "superficies de mortalidad", que a su vez sevinculan con el concepto de "superficies terrestres" usadas enla topografia y cartografia, donde una variante similar de dia-gram a es utilizada. Pero no solo es usado en estas disciplinas,sino tam bien en la estadistica, por medio de la cual se repre-sentan fenomenos de tres variables. Para la confeccion de cur-vas de nivel sobre los ejes de las coordenadas cartesianas, seseiialan los valores de las variables dependientes y se proyec-tan en ellas las curvas de nivel que representan la intersecciondel solido con pIanos paralelos al formato por los ejes y quese situan a distancias diversas seglin el modulo.

De igual manera existen los diagramas triangulares, queson una variante diferente del grafico triangular de superficie.Los mapas "reajustados" son mapas geograficos cuyo fondoes sustituido por un fondo de mapa demografico. Tambien seutilizan los diagramas de perfil, mas usados en psicologia queen las ciencias sociales. Este "perfil psicologico" es una repre-sentacion grafica de los resultados obtenidos por un sujeto enlas divers as pruebas psicometricas. Pero tam bien en la socio-metria, que para su fundador J. L. Moreno, tiene por objeto"el estudio matematico de las propiedades psicologicas de laspoblaciones"86 y medir los grados de atraccion y rechazo en-tre los individuos de un grupo, se usa una gran cantidad degraficos y diagram as para caracterizar y explicar las diversas

86 MORENO J. Luis. Fundamentos de la sociometria, Paidos, Bue-nos Aires, 1965.

428

tecnicas sociometric as: psicodrama, sociodrama, test socio-metrico, etc. Los sociogramas y los psicogramas, son comple-jos y complicados diagram as donde se presentan los datos delas matrices que usualmente emplean estas tecnicas. Particu-larmente los sociogramas sirven para presentar bajo la formade esquemas, los datos y sus divers as combinaciones que sur-gen de los rechazos y repulsiones que se observan al interiorde los grupos estudiados.

Como ya 10 senalamos anteriormente, la utilizacion defiguras y gr:3.ficos libres es bastante usual, no solo a nivel an-tropologico, sino tam bien en los niveles etnologicos y etno-graficos. Desde sus inicios, los primeros etnologos y etnogra-fos se esforzaron por darnos una imagen 10 mas real posiblede los materiales de culturas desconocidas, y asi los libros deestas especialidades han estado jalonados de dibujos d<:!to dotipo, para explicar las estrechas y multiples relaciones quese dan entre las comunidades, las manifestaciones y compor-tamientos sociales, culturales 0 economic os. Hoy dia la ma-yoria de los manuales de estas especialidades, como tambienlos rapport finales de las investigaciones, se encuentran com-plementados con representaciones gr:3.ficas en las que se plas-man muchos de los aspectos alIi incluidos. La utilizacion depIanos y esquemas de comunidades no es mas que un mediode representar de modo gr:3.fico la distribucion y demas ca- .racteristicas de una comunidad.

Si hojeamos al azar algunos de estos tratados, nos encon-tramos con esquemas que sirven para representar transaccio-nes entre grupos de trabajo y economic os diferentes, relacio-nes y vehiculos de informaci6n en un pueblo determinado,diagramas relacionados con la vivienda y sus relaciones socio-economicas, con los sistemas de estratificacion, construccionde genealogias, etc. Dentro de las representaciones gr:3.ficas,particularmente en el caso de la investigacion antropologica,cobra una importancia capital para los objetivos de los antro-pologos, la construccion de las genealogias. En esta discipli-na, el estudio de la familia en particular y del parentesco engeneral, es fundamental. El conocimiento de los lazos queunen a los miembros de una comunidad mediante vinculosestrechos, fuertes y afectivos, es de gran utilidad en las inves-tigaciones antropologicas. Los signos que se dan en estos gra-

429

ficos, son totalmente convencionales y varian de un autor aotro, sin embargo, existen sistemas y modelos comunes.

9.3.4 i Como se construye y se elabora un grdficoen investigacion?

Independientemente de la gran cantidad y variedad degraficos, diagramas y representaciones graficas que existen, sepueden seiialar algunos aspectos comunes que nos puedenayudar a definir y caracterizarlos. Las representaciones grafi-cas estan regidas y fundamentadas por algunos principios deorden matematico, logico y estadistico, de los cuales no pue-de prescindir ni aun en los casos de representaciones gnificasque no tienen base matematica.

Las representaciones graficas en el pIano se apoyan enlos conocidos principios de las coordenadas cartesianas queen el plana corresponderian alas distancias de las proyeccio-nes del punta considerado (abscisa y ordenada), tomadas so-bre dos ejes del pIano, a la respectiva interseccion de esos ejes.En el espacio, esas mismas distancias (abscisas y ordenadas)y una tercera (cota) referidas a 3 ejes. En terminos generalesuna coordenada corresponderia a cada uno de los numerosque permiten determinar un punta, estableciendo su ubica-cion can respecto a ciertos elementos de referencia. Tambienalas coordenadas cartesianas se les denomina "coordenadasrectangulares" y "sistema ortogonal". Este ultimo hace refe-rencia alas rectas que se cortan, formando un angulo recto ytam bien se aplica ados curvas cuyas tangentes son perpen-diculares en un punta de interseccion.

Una coordenada cartesiana 0 rectangular consiste en dosejes perpendiculares que se cortan en un punta. Las dos rec-tas se denominan ejes coordenados, y ellos se utilizan para de-terminar la posicion de un punta del plana 0 del espacio parmedio de las coordenadas cartesianas. El punta en que se cor-tan se Ie denomina origen de coordenadas 0 pun to cero. Eleje de las rectas horizon tales se llama eje de las abscisas l.Quees una "abscisa"? Es una coordenada unica de un punta deuna recta 0 curva, la cual expresa la medida de la longitud delsegmento 0 arco determinado por dicho punta y otro de la

430

misma linea considerado como origen. Al eje de las rectas ver-ticales se Ie denomina eje de la coordenada, que hene las mis-mas caracteristicas que la coordenada cartesiana horizontal.Estas dos rectas perpendiculares dividen el pIano en 4 angulosrectos denominados cuadrantes, los cuales son enumerados enel sentido inverso a la marcha del reIoj, 0 sea para hacerlo, separte del angulo superior derecho. En este caso los valores po-sitivos son los que aparecen a la derecha del origen en el ejede la "y". Los valores negativos se colocan a la izquierda delorigen en el eje de las "x" y debajo del origen en el eje de la"y:'. Mas bien por costumbre que por resultado de algun prin-cipio logico-matematico 0 estadistico, los valores de la varia-ble independiente se ubican en la abscisa y en la ordenada secoloca la variable dependiente. Las representaciones graficasse acostumbra realizarlas en el primer cuadrante y tambien escostumbre, el emplear siempre valores positivos.

Existe una larga lista de coordenadas que son comunesen el proceso de la graficacion estadistica, como por ejemplo,las coordenadas polares, angulares, triangulares, etc., que solomencionaremos sin entrar en detalles.

Muy diferentes alas coordenadas cartesianas, las cualesestan constituidas por un sistema de ejes, generalmente en an-gulo recto, son las coordenadas logarz'tmicas, en las cuales lasgradaciones en cada eje son iguales. En estas, las escalas estangraduadas en logaritmos y medidas en proporcion a los ritmosde las observaciones. Generalmente las graficas son semiloga-rftmicas, esto quiere decir que unicamente el eje vertical estagraduado en logaritmos y existe un papel especial para estarepresentacion. De esta forma los valores pequeilOs puedenagrandarse y los grandes achicarse en su representacion. Hayque recordar que un logaritmo es e~numero que indica la po-tencia a que hay que elevar otro dado, para que resulte un ter-cero conocido. Este tipo de coordenadas estan sustentadas enuna tabla de logaritmos, la que proporciona los logaritmos denumero y lineas trigonometricas. Hay que recordar que mien-tras las escalas naturales (aritmeticas) representan las variacio-nes absolutas, las escalas semilogaritmicas y las logaritmicasse utilizan para expresar el crecimiento relativo 0 tasa de va-riacion.

431

Particularmente los diagramas lineales, debido a su reali-dad se encuentran regidos por los principios sefialados por lascoordenadas cartesianas y de acuerdo con estos, la disposiciongeneral de este diagrama debeni progresar de izquierda a de-recha, y de abajo hacia arriba. De esta forma debeni leerse laescala vertical. y la escala horizontal. De igual manera, comoya se sefialo anteriormente, se acostumbra buscar los datosde las variables independientes en la parte superior de los gni-ficos, en sentido horizontal, 0 sea en las abscisas, y las varia-bles dependientes, en las ordenadas, 0 sea en su parte vertical.En general los investigadores prefieren el uso de los gr:ificospresentados mediante magnitudes lineales, curvas y barras, yaque existe la opinion de que los gnificos superficiales y de vo-lumen son confusos y poco precisos, de ahi que se preste ala interpretacion erronea de los datos. Visual y didacticamen-te, y hasta desde el punta estetico, los diagramas de superfi-cie tienen ventaja sobre los otros, pero no tienen el rigor y laprecision de los lineales.

i,Existen algunas normas y principios en el proceso deelaboracion de un gr:ifico? En el caso de los lineales se sugie-ren diversas normas, al igual que en los gnificos de curvas ybarras, ya que no hay que olvidar que el proceso de la grafica-cion de los datos tiende a universalizarse y es conveniente uti-lizar las nomenclaturas, los signos y las convenciones que sonaceptadas en otros paises. Veamos una lista de recomendacio-nes tecnicas y operativas en. la elaboracion de los graficos li-neales, de curva y de barras que usualmente se debe atenderpara evitar cometer errores en un trabajo que exige rigor yprecision, ya que al igual que el lenguaje oral y escrito, lasambigiiedades e imprecisiones son causas de errores y confu-SIOnes.

- En una gr:ifica siempre la curva de be partir del cero,el cual nos indica el punta de partida de la serie esta-distica presentada.

II

-- Cuando la linea del cero no aparezca- en el gr:ifico porrazones de espacio, se acostumbra a quebrar la figuray realizar una pausa 0 interrupcion de la trama de lascoordenadas.

432

- Siempre la linea del cero, al igual que las curvas querepresentan porcentajes, deben hacerse mediante untrazo mas grueso que las otras lineas que representanlas coordenadas, ya que visual y graficamente las di-ferencias deben ser claras.

- Si la escala de un diagram a se refiere a fechas y el pe-riodo representado no es una unidad completa, espreferible senalar la primera y la ultima coordenada,ya que el diagram a no representa el principio 0 el findel tiempo.

-- Cuando las curvas sean trazadas a escala logaritmica,todas las lineas que representan el diagrama deben sermultiplos de 10 en la escala logarftmica. Esta es dife-rente a la escala gnifica convencional, que son modu-los de orden numerico.

- En general no se debe abusar de las lineas coordena-das (trama) y no se deben utilizar mas que las necesa-rias para facilitar la lectura de los datos.

- Si los datos numeric os no se incluyen en el diagrama,conviene incluirlos aparte en forma de tabla. De estamanera es posible leer mejor estos datos del diagrama.

- Todos los titulos y cifras del diagrama deben dispo-nerse de manera que sean facilmente legibles, partien-do de la horizontal inferior 0 del margen izquierdo, ydentro de 10 posible, todos se colocanin horizontal-mente, y solo en casos excepcionales, en posicion ver-tical.

- Si se incluye mas de una curva dentro del grafico, es-tas se deben diferenciar por un tipo de linea 0 colordiferente.

- Aunque por uso y costumbre se utiliza una figura grci-fica que tenga un angulo de 45 grados, y se evitan lostamanos exageradamente verticales u horizontales,creemos que ello va a depender nel tipo de informa-cion que se incluya, la extension de las escalas y valo-

433

res numericos. 0 sea no existe una regIa objetiva y ca-tegorica en tal sentido.

- Antes de la elaboracion de la gnifica debe definirse laescala numerica 0 matematica, ya que a la postre elgrafico no es otra cosa que la presentacion sintetica yvisual de los valores fundamentales de esta escala.

(,Como se elaboran grafica y matematicamente algunosde los mas comunes graficos lineales? Aunque se hace muydificil incluir toda la gran variedad de gnificos que se utilizanen la investigaci6n, analizaremos algunos de los principales ymas usados por los investigadores.

Los histogramas, como ya se dijo anteriormente, songnificos de barras 0 rectangulos que se construyen levantandouna franja desde el eje horizontal (eje de las abscisas), hasta lafrecuencia absoluta 0 relativa que Ie corresponde. Los histo-gramas pueden construirse con datos de una serie de frecuen-cias 0 de clases y frecuencias. En el primer caso, la anchura delas barras es igual; en el segundo es proporcional a la amplituddel intervalo. Cuando este es diferente para las clases, la an-chura de las barras sera distinta, seglin la longitud del inter-valo.

Cuando este es diferente para las clases, la anchura de lasbarras sera distinta, seglin sea la longitud del intervalo. El cen-tro de la base de las barras es el punta medio de clase. A mo-do de ejemplo se incluye la siguiente serie, la cual servira debase para construir el histograma incluido en la Fig. 21.

De este ejemplo se deduce que los componentes basic osde un histograma son:

- El titulo para identificar la poblacion en estudio.- La escala vertical para denotar la frecuencia de las cla-

ses.- La escala horizon tal que presenta las fronteras de las

clases.

El poUgono de frecuencia es un tipo de representaciongrafica de lineas, el cual se construye de manera similar al his-tograma, pero a diferencia de este, las marc as de clase estan

434

EDUCACION PREESCOLARTOTAL PERSONAL DOCENTE. POR SECTOR

TOTAL NACIONAL 1950-1983

EDUCACION PREESCOLARTOTAL PERSONAL DOCENTE POR SECTOR

TOTAL NACIONAL 195().l983Cuadw Al (Continuaci6n)

10.000

9.140'.917

8.000

6.000

6.742

4.000

2.000

..0

0 ~esc 1:12~ 19.0

c::JTotal.monal

1960

_Ofioial

196. 1975

~NoOfiolal

Figura 21. Serie e histogramaLos datos de la serie incluida en el cuadro, sirven de base para ela-borar y construir un histograma. Una "serie" es un grupo de feno-menos, hechos, sucesos u objetos, que se presentan 0 pueden pre-sentarse en sucesion u orden definido.

435

Ano Total nacional Oficial No oficial

1950 620 60 5601955 1.674 47 1.6271960 2.729 65 2.6641965 2.020 119 1.9011975 3.855 1.008 2.8771980 8.742 2.457 4.2851983 9.140 3.223 5.917

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siempre en la escala horizontal, colocando un punta al nivelde frecuencia correspondiente a cada clase. Despues hay queunir los puntos de frecuencia. Cada poligono de frecuenciade be empezar y terminar en cero. Sus componentes son losmismos del histograma. Como punta de referencia y apoyo,despues de unir los puntos medios superiores, se elaboran ba-rras por medio de rectas, las cuales posteriormente se borran.

Como ya 10 senalamos anteriormente, los diagram ascirculares son muy utiles para representar conjuntos y suscomponentes. Para elaborar un "diagrama circular de secto-res", la circunfetencia se divide en sectores, tanto como cate-gorfas 0 grupos formen el total. Para efectuar esta operacionse utiliza una regIa de tres con el objeto de transformar losporcentajes en grados. La suma de los porcentajes (100) esigual a 360 grados. Para mostrar el procedimiento, incluimosla misma serie que se utilizo en el poligono de frecuencia, pe-ro esta vez traducido a una grafica circular. Algunos denomi-nan diagrama de pastel a este tipo de grafico, ya que tienesimilitud con los cortes que se realizan a un pastel.

Dentro del campo estadfstico nos encontramos con unagran cantidad de figuras y diagramas que de una u otra formavisualizan y grafican las medidas de posicion, de dispersion yotros valores estadfsticos. En cualquier tratado de estadfsticaanalitica y descriptiva se pueden encontrar una descripciondetallada de formulas para graficar la distribucion de frecuen-cias (curvas normales, de distribucion normal esbindar, etc.),medidas de dispersion (desviacion estandar, distribucion nor-malo de Gauss, coeficiente de Pearson, etc.). De ahf que noentraremos a resenar aspectos sobre los cuales se puede en-contrar informacion mas amplia en los textos especializados.

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INDICE TEMATICO

Actitud 243Acto de investigar 22Agregacion 346Anatisis 346Analisis

causal 78cient ffico 347de contenidos 331de componentes 371de correlacion 253de dominios 370descriptivos 73,349etnografico 370ma terial cuali ta tivo 355taxonomico 371tipologico 376

Antecedentesdelavariable 190del problema 164

Antes y despues con un sologrupo 56Antes y despues con un grupo decontrol 57Asesores de investigacion 291Antinomia 40Antropologfa 81Autobiograffa 255Au tocorrectivo 114Automovimiento 114Auxiliares de investigacion 291Axiomatizacion 120Biblioteca 331Buscar 22Buscar casos tfpicos 86Campo de una hipotesis 203Cartograffa 419Caso 85Categorfas

de apreciacion 359de forma 359de materia 359de origen 359de personas 359

Categorizacion 327Causa 77Causa absoluta 77Causa especffica 77

Clfnico 257Codificacion 326Colectivos en un analisis 357Coloquio 259Compromiso 97Comprobacion de unahipotesis 203Comprobabilidad 51Comprobar el problema 166Comparacion 348,373Comparacion constante 376Comprension 381Concepcion problemica 31Concepto 145,177Conclusion 118Condicionantes de lasituacion 166Condiciones 77Condiciones objetivas delproceso 131Condiciones personales delproceso 131Condiciones

contribuyentes 185con tin gentes 185necesarias 185suficientes 185

Condiciones en la relacion entrevariables y hechos 185Conjetura 196Contexto 170Contextual 169Continuidad 131Contradicciones 126Contrarios 31Contradiccion 31Contradiccion

antagonica 31no antagonica 31

Control del problema 166Control mediante lahomogeneidad 192Control de variables 191Control 58Contrastacion 55Convergencia 50Coordenadas cartesianas 408, 430

443

Coordenadas logarltmicas 431Correlacion

positiva 353negativa 353

Credibilidad 50Criterio

de originalidad 63de relevancia 62.de viabilidad 63

Cronogramas 424Cuaderno de notas 250Cuadrantes 431Cuadros de trabajo 250Cualidades y condiciones deuna hipotesis 202Cualitativo 48Cuantitativo 46Cuerpo del informe 395Cuestion 141Curvas de nivel 429Dato 36,231Datos

primarios 231secundarios 231

Definicion 180Definicion de la unidadmuestral 308Definir un problema 166Delimitacion

del tema 219de la poblacion 226

De 10 simple a 10 complejo 323De 10 particular a 10 general 323De 10 concreto a 10 abstracto 324.De 10 cuantitativo a 10cualitativo 324Demandar 267Describir 71Descripcion

cientffica 75cuestiones de la 73subjetiva 75problemas de la 73de los elementos delproblema 164

Determinacion de los vfnculosy relaciones 375Diagramas

de contextos 368de barras horizon tales 413circulares 413de pastel 435

444

de superficies 410rectangulares 411, 412

Diagramas circularesconcentricos 413a base de ordenadas deGantt 424de flechas del Metodo CPM 424de redes de la tecnica 424de sectores 413triangulados 428

Dialectica marxista 30Dialectica materialista 30Dicotomfas 362Director de la encuesta 290Diseiiar 137Diseiio

de un marco teorico 171de investigacion 127de muestras apareadas 282de panel 281longitudinales 281

Diseiio 137Dispositivos mecanicos 251Disyuntiva 141Duda 24Duda filos6fica 24,141Efecto 77Ejes de las abscisas 430Ejes de coordenadas 431Elementos del problema 162El problema de lacuantificacion 362Empirismo 35Encuesta 277Encuestas

abiertas 278cerradas 278descriptivas 278explicativas 279longitudinales 280seccionales 281

Enfoquesmolares 75moleculares 75

Entorno 170Entrevista 258Entrevistas

de orientacion 262estructuradas 260clfnicas 261informativas 262focalizadas 260no dirigidas 261

no estructuradas 260Enumeraci6n 377Enunciar 162Enunciado del problema 161Epistemologfa 42Equipo de campo 292Equipo de investigaci6n 289Equipo de muestreo 310Errores

aleatorios 310de sesgo 310sistema ticos 311de muestreo 310

Escala 420Escala de actitudes 243Especificaciones 88Esquema descriptivo 74Estereometrfa 418Estfmulo 55Estructura 34Estructura de un marcoreferencial 208Estudio

descriptivo simple 74de analisis de documentos 75de comunidad 75, 89descriptivo complejo 74

Estudios de caso 85Etnograffa 81Etnologfa 81Etnometodologfa ??Examinar22,267Experimentar 53Experimentaci6n (principios dela) 54Experimentaci6n

en laboratorio 53en el campo 53

Experimentaci6n 57Experimento 55,205Experimentos

exploratorios 57factoriales 57funciones 57post facto 57

Explicaci6n 40,76Explicacion

causal 78diacronica 78por leyes 78sincronica 78

Explicar 76

Explorar 22Factico 109Factores 57Factores

en la construccion de unavariable 186nominales 186operacionales 186reales 186

Fenomeno 111Fenomenologfa 39Ficha

de contenidos 331hemerografica 335de trabajo 332

Fichero 332Fondo del problema 154Formas de relacion entrehipotesis y la experiencia 196Formulaci6n 156Formular 149Formular un problema 154Frecuencias 351Fuentes

primarias 64secundarias 64

Fuentes de datos 229Fuentes de datos del marcohistorico 174Funcion 32Generador del problema 155Graficos lineales 408Graficos lineales

compuestos 408estereometricos 418simples 408

Graficos libres 423Grueso ideologismo 45Heurfstica 140Hipotesis (definicion) 194Hipotesis

alterna tivas 199causales 198de generalizacion 199descriptivas 198de trabajo 197inductivas 201intuitivas 201nula 199particulares 199post-facto 199singulares 198

445

sustantivas 199universales 199

Histogramas 409,434Hoja de codificacion 328Idealismo 38Ideologfa 45Incognita del problema 156indagar 21Indicador de variable 231Indice 188Indice de variable 186Induccion 119Induccion analftica 376Inferencia 118Informacion 231Informacion

cartognifica 338especializada 334iconografica 337primaria 333secundaria 333

Informescientfficos 389de divulgacion 389mixtos 390tecnicos 389

Inspeccionar 22Interaccionismo simbolico 385Interes personal 63Interpelar 267Interpretacion 384Interpretacion

de datos 381cuantitativa 382,383cualitativa 383de materiales cuantitativos 383material 383semantica 383

Interpretar 380Interrogacion 258Interrogar 266Interview 259Instrumentos de laobservacion 240Introspeccion 126,254Introspeccion simpatetica 126Investigacion 19,20Investigacion

accion-participativa 95, 100,101cientffica 24,25cualitativa 33cuantitativa 46

446

descriptiva 71, 72historica 59tradicional 99

Investigar 20Justificacion del problema 165Laboratorio 233Lenguaje del informante 71Ley de los grandes niimeros 299Ley de la unidad y lucha decontrarios 31Ley de transformacion de loscambios cuantitativos acualitativos 31"Life histories" 94Lfmites del marco conceptual 180Logica 43Logro 223Lo historico 60Lo logico 60Lo posible 194Lo probable 194Longitudinalidad

prospectiva 281retroespectiva 281

Macroetnograffa 84Manipulacion 58Mapas 251Marco 170Marco

conceptual 177historico 172referencial 207teorico 170,240

Material simbolico 356Materialismo 37Materialismo dialectico 38Matriz (analisis)

de integracion 268de roles 368temporal 368

Mayeiitica 141Medida 48Memoria oral 68Meta 223Metodo 105,112Metodo

antropol6gico 127axiomatico 119baconiano 106carte siano 106cientffico 105deductivo 118

descriptivo 73dialectico 124diacronico 122empfrico 123filogenetico 122galineano 106genetico 120hipotetico-deductivo 121historico-comparativo 121historico 122inductivo 119longitudinal 121ontogenetico 122psicologico 127sincronico 122sociologico 127transversal 121

Metodologfa 112Modelacion de los fenomenos 54Modelo

nomologico 78deductivo 78

Modos de conocer 105Motivo 77Muestra 298Muestras

accidentales 306a criterio 308intencionales 307no aleatorlas 306por cuotas 306por expertos 307sucesivas 305

Muestreo 298, 299Niveles de informacion delmarco teorico 171Nueva historia 67Numero 46Objetividad 116Objetivo 221Objetivo de la investigacion 25Objetivos

especfficos 223generales 223particulares 224

Objeto de la observacion 374Objetos 111Observar 237Observacion 237Observacion

clfnica 257directa 241

etnognifica 252externa 257no participante 240participante 241,251no sistematica 251

Observacionesde campo 241de laboratorio 241individuales 241por grupos 241sistematica 241

Observacion indirectaestructuradas 240inestructuradas 240por interrogacion 240

Observacion participanteartificial 241, 244natural 241, 244

Observador completo 247Operacionalizacion de lasvariables 189Orden 105Ordenacion 374Origen de las coordenadas 430Paradigm a 28Paradigma

analftico 33cualitativo-interpretativo 33estructuralista 34funcionalista 32,33marxista 30

Paradigma de investigacion 27Parametros 300Parametros estadfsticos 300Participacion 97Participaci6n

a nivel personal 97a nivel popular 97completa 247

Participante observador 247Pasos en la comprobaci6n de unahipotesis 203Pautas emergentes en el analisisetnografico 379Pensamiento

deductivo 118inductivo 119

Percepci6n 373Percepcion del etn6grafo 373Percepci6n humana .373Personal administrativo 292Pictogramas 422

447

Pinimides de edades 413Plan operativo 213Planeacion 128Planes 286Planificacion 129,287Planteamiento 149Plantear 149, 156Poblacion 300Polfgonos de frecuencia 418, 434Por seguridad 131Positivismo 39 y 40Positivismo logico 40Postulados 120Preguntas

abiertas 321basadas en hechos 320cerradas 321de hecho 267de accion 267de opinion 267, 321de orientacion 268de intencion 321de estudio 88dicotomicas 322generales y principales 319hipoteticas 267indirectas 267introductorias 268multicotomas 322semiabiertas 323tamiz 268

Preparacion especffica de losentrevistadores 294, 295Preparacion general de losentrevistadores 294, 295Presupuestos del problema 154Prevision cientffica 383Principio de triangulacion yconvergencia 50Probabilidad 194Problema 139Problema como cuestionfilosOfica 139Problema como un hechocientifico 142Problema

del cwil 151del donde 151del como 151del porque 151del que 151

Problemas

448

conceptuales 145empiricos 143especificos 146generales 147particulares 146

Problemicidad 31Proceso 111Proceso de aleatorizacion 191Proceso de investigacion 130Procesos de apareamiento 192Prologo 395Proyeccion 421Racionalismo 36"Rapport" 271Rastrear 22Recopilacion

audiognifica 336documental 329econografica 337hemerografica 334videografica 337

Rechercher 20Referencial 207Referente empirico 209Referente teorico 209Referentes 207Reglas metodologicas 112Representacion

continua 422discontinua 422escrita 401grafica de base nomatematica 408grafica de base matematica 408

Research 20Revision bibliografica 217"Role-playing" 295Seccion de referencias delinforme 396

Seccion preliminar de losinformes 394Secuencia de embudo 326Secuencia de embudoinvertida 326Seleccionar casos extremos 87Seleccion 164Seleccion de los metodos ytecnicas 228Seleccion de los casosnegativos 375Seleccion de los casosdiscrepantes 375

Selecci6n del tema 215Selectividad 70Serie de conjuntos 403Signos

de tipo alfabetico 329de tipo alfanumerico 329de tipo numerico 329

Sign os convencionales 421Sfntesis 346Sfntesis de los elementos 163Sistema te6rico 180Sistemas concretos 111Sistematico 106Situaci6n problematica 158Sociogramas 429Soluci6n del problema 154Stal1dard 271Subjetividad 69,116Sujeto de la observacion 240Supuestos de la investigacion 23Tabla 403Tabulaci6n 343Tabulacion cruzada 344Tabular 403Tamaiio de la muestra 309Tecnicas de recopilaci6nbibliografica 330Teorfa de las probabilidades 299Teorfa desde la base 94

Tiempo hist6rico (tiempo) 70Tfpico 87Tipificar 87Tipo de datos 232Tftulo del informe 395Tomar casos marginales 87Topograffa 419Toponimia 421Trabajo de campo 232,289Trabajo de gabinete 232Transferabilidad 51Unidades de analisis 88, 358Unidades de contexto(analisis) 361Unidades de datos 232Unidades de registro(analisis) 361Valor de verdad 194Variable (definicion) 182,183Variables

continuas 190dependientes 190discontinuas 190extraiias 191independientes 191intervinientes 192

Verdad objetiva 104Verificacion 113Verificar 113

449

EDITORIAL EL BUHO

OBRAS PUBLICADAS

COLECCION ANTOLOGiA LATINOAMERICANA

1. ,Que es eso de Filosofia latinoamericana?- Temas de introduccion al filosofar-

2. Temas de Antropologia latinoamericana3. Temas de Etica latinoamericana4. Temas de Filosofia politica latinoamericana5. Temas de Filosofia de la cultura latinoamericana6. Temas de Filosofia de la historia latinoamericana7. Temas de Pedagogia latinoamericana8. Temas de Filosofia de la religion en America Latina

COLECCION PENSAMIENTO COLOMBIANO

Filosofia de la conquista en ColombiaFilosofia de la pacificacion en ColombiaFilosofia de la ilustraci6n en ColombiaFilosofia de la emancipaci6n en ColombiaBenthamismo y antibenthamismo en ColombiaNeoescolastica y secularizaci6n de la filosofia en ColombiaPositivismo y tradicionalismo en Colombia

MANUALES DE FILOSOFiA

Antropologia. Curso basico. Eudoro RodrfguezDiccionario de filosofia. Temas y autores latinoamericanosEI compromiso politico de la filosofia en America Latina. Ignacio

Ellacurfa .La filosofia analitica en Colombia. Carolina RodriguezLa filosofia en America colonial. German Marqufnezy otrosLa filosofia en America Latina. Historia de las ideas. VariosLa filosofia en Colombia. Historia de las ideas. German Marqufnez y

otrosFilosofia latinoamericana. Problemas y tendencias. Eduardo

DemenchonokFilosofia en perspectiva latinoamericana, 100 bachilleratoFilosofia en perspectiva latinoamericana, 110 bachilleratoHistoria de la filosofia. Emilio Lopez IpinaHumanismo y filosofia de la liberacion en America Latina. Pablo

Guadarrama y otrosIdeas y mentalidades. Modos de hacer historia. G. Marqufnez, E.

Rodrfguez y F.Nino.

Historia de la filosofia. Jose Gajate (21 fascfculos)1. Orfgenes de la filosoffa griega. Los presocraticos2. Los sofistas y S6crates3. Plat6n: teorfa de las ideas4. Arist6teles: metaffsica, etica y polftica5. Filosoffa de la epoca helenfstico-romana6. Cristianismo y filosoffa: San Agustin7. La filosoffa escolastica: Santo Tomas de Aquino8. EI renacimiento: humanismo y ciencia9. EI racionalismo: R. Descartes10. EI empirismo: Locke y Hume11. La ilustraci6n: Juan Jacobo Rousseau12. Kant: EI idealismo trascendental13. Idealismo Aleman: Hegel y la dialectica14. EImarxismo15. EI positivismo de Comte16. Vitali$mo e historicismo: Nietzsche y Dilthey17. La fenomenologfa: Husserl18. EIexistencialismo: Heidegger, Ponty, Sartre19. La filosoffa del lenguaje: Wittgenstein20. La escuela de Frankfurt21. Existencia vital y filosofia: Unamuno y Ortega

CLAslCOS DE LA FILOSOFiA

Discurso sobre el espiritu positivo. Augusto ComteFenomenologia del espiritu. Prologo. G.w.F. HegelEI personalismo. Emmanuel Mounier,Que es metafisica? Martfn HeideggerRelecciones sobre los indios. Francisco de Vitoria

COLECCION UNIVERSITAS

- ETICA

Educaci6n en valores y responsabilidad civica. Adela CortinaEI mundo de los valores. Adela CortinaIntroducci6n a la bioetica. Diego GraciaEtica y vida. Estudios de bioetica. Diego Gracia. 4 vols.:

1. Fundamentacion de la bioetica2. Bioetica clfnica3. Etica de los confines de la vida4. Profesi6n medica, investigaci6n y justicia sanitaria

Etica. Luis Jose GonzalezEtica ecologica para America Latina. Luis Jose Gonzalez

Etica, comunicacion y codigos del periodismo. Luis Lopez F. - LuisJose Gonzalez

Valores eticos para la convivencia. L. J. Gonzalez y G. Marquinez

- EDUCACIONY PSICOLOGiA

Los elementos de la investigacion. Hugo Cerdala educacion como subsistema social. Lozano-Gomezla inteligencia emocional. Implicaciones educativas. Domingo J.

Gallego y otrosFamilia, cicio vital y psicoterapia sistemica breve. Angela HernandezOrganizacion y promocion de la comunidad. VariosPasado y presente de la educacion preescolar. Hugo CerdaPsicologia. Introduccion general. Mauricio Polanco(Que estudiar? Carreras universitarias, tecnicas y tecnologicas. Marcos

GranadosRecursos didacticos al alcance de todos. Martha Isabel Villarreal

- lITERATURA

literatura contemporanea. Carlos Ramirez

COlECCION NUEVA CONCIENCIA

EI capitalismo al desnudo. Franz HinkelammertColombia entre la democracia y el imperio. Renan Vegala democracia y la paz en America latina. VariosDialogo sobre el subdesarrollo. Pedro Agustin DiazEducacion para el cambio. L. J. Gonzalez y G. Marquinezla integracion de America latina. Historia de las ideas. Javier Ocampo

Lopez1492-1992: La interminable conquista. Varioslatinoamerica, hiel y miel. Pedro Agustin DiazMarx y America latina. Eudoro RodriguezNuestra America frente al V Centenario. VariosNuestra America y el Occidente. Fernandez Retamarla poblacion negra en America. IIdefonso Gutierrez Azopardo(Que es eso de Teologia de la liberacion? Jesus EspejaTras la Universidad. Pedro Agustin Diaz ArenasValores y heroes de la globalidad. Pedro A. Diaz Arenas...Y ahi cava Camilo, Jorge Melendez

CUADERNOS DE EDUCACION PARA LA DEMOCRACIA

Justicia y derecho (en conflicto? Luis Jose GonzalezBienestar con equidad. Luis Jose Gonzalez(Que es la politica? Eudora RodriguezLecturas de la nueva Constitucion. Pedro Agustin Diaz y otros

EI Estado contemporaneo. Pedro Agustin DiazVademecum politico. Efrain Marin

EDUCACION AMBIENTAL

EI desafio ecol6gico en America Latina. I. Hedstrom - J. F. GomezDiccionario ecologico ilustrado. Eduardo PlataEtica ecol6gica para America Latina. Luis Jose Gonzalez

OBRAS DE ESPANOL

Como leer para aprender. Tobias VargasManual de ortografia practica. Tobias VargasManual de redaccion. Hable y escriba correctamente. Tobias Vargas

NUESTRAS LETRAS

EI Bolivar de Gabo. German Marquinez y otrosJose Maria Arguedas. Antologia. Renan VegaLa mujer, protagonista en la narrativa colombiana. Carmifia NaviaPara leer a Garcia Marquez. German MarquinezPor nuestra America. Antologia. Jose MartiYo soy Manuela Saenz jY que...! Mario H. Perico

, CULTURA PRECOLOMBINA

Espacio y tiempo entre los muiscas. Jose RozeMito y rito entre los muiscas. Jose RozeFormaciones sociales prehispanicas. Hermes TovarRegalo indigena. Omar ParraLa Roma de los chibchas. Gabriel CamargoSanta Fe de Bogota. Raices muiscas. Rafael Antolinez

EDUCACION SEXUAL

Talleres para los niveles 60 -11 060. Sexualidad y comunicacion corporal. Juan Jose Sanz70. Sexualidad y cambio en la adolescencia. Juan Jose Sanz80. La sexualidad y el amor. Luis Jose Gonzalez90. Sexualidad responsable. Luis Jose Gonzalez100. Sexualidad con sentidQ critico. J. J. Sanz y G. Marquinez110. La sexualidad como proyecto. J. J. Sanz y G. Marquinez

Talleres para los niveles: preescolar y 10 - 50

La sexualidad en la infancia. Luz Marina Lara y Luz Elena Ocampo- Nivel preescolar- Educaci6n basica 1.' grado- Educaci6n basica 20 grado

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HUGO CERDA GUTIERREZ, psicopedagogo, inves-tigador y escritor. Realizo estudios en el Instituto Pe-dagogico y la Escuela de Teatro de la Universidad deChile de Santiago. Se ha desempenado como docentee investigador en divers as instituciones y universida-des de Chile, Peru, Ecuador, Colombia, Venezuela yMexico. Durante varios anos fue investigador y docen-te del Centro de Investigaciones de la Universidad Pe-dagogica Nacional, y catednitico de la misma. Esautor de numerosos libros sobre tematicas diversas:literatura infantil, tecnica investigativa, educacion,ciencias sociales, teatro, etc., entre los cuales hay quedestacar ldeolog{a y cuentos de hadas (Ed. Akal, Ma-drid, 1985), Problemdtica del nino colombiano (CEO,Universidad Santo Tomas, Bogota, 1984), Pasado ypresente de la Educaci6n Preescolar en Colombia(CIUP y El Buho, Bogota, 1982 y 1986, respectiva-mente), El teatro de tlteres en la educaci6n (Ed. An-dres Bello, Santiago de Chile, 1989) y otros. Ha sidocolaborador de numerosas revistas y publicacionesdel continente. En la actualidad se desempena comodirector de seminarios investigativos y asesor tecnicoen dos universidades de Bogota.

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elementos de investigacion

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