el proceso de planificación estratégica en las instituciones publicas
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Planificación Estratégica y Gestión Basada en Resultados Ministerio de Hacienda y Obras Públicas Dirección de Fortalecimiento Institucional, COPADE. Ministerio de Desarrollo Territorial. Gobierno de Neuquén. República Argentina 9 al 12 de Noviembre 2010. - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
El Proceso de Planificación Estratégica en las Instituciones Publicas
Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/[email protected]
Planificación Estratégica y Gestión Basada en ResultadosMinisterio de Hacienda y Obras PúblicasDirección de Fortalecimiento Institucional, COPADE. Ministerio de Desarrollo Territorial.Gobierno de Neuquén.República Argentina
9 al 12 de Noviembre 2010
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Contenido
Planificación Estratégica (PE) en el sector público: contexto, especificidad
El proceso de planificación estratégica-conceptos Principales dificultades de aplicación de PE en el
sector público PE como insumo al Presupuesto orientado a
resultados: Factores críticos de éxito
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3
¿Qué es la Planificación Estratégica Institucional?
“Proceso que se sigue para determinar los objetivos y las metas de una organización y las estrategias que permitirán alcanzarlas”
La Planificación estratégica fija los límites dentro de los cuales tiene lugar el control y evaluación de gestión
(*) Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, EntornoProceso”. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998
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Planificación Estratégica Institucional
• Marco de referencia para la asignación de recursos del presupuesto a los objetivos y metas prioritarias de las organizaciones públicas
DEBE EXISTIR COHERENCIA ENTRE NIVELES DE PLANIFICACION
PRIORIDADESOBJETIVOS ESTRATEGICOS NACIONALES
PLAN NACIONAL DE DESARROLLO
LINEAMIENTOS, AGENDA
GUBERNAMENTAL
EJES SECTORIALESPRIORITARIOS
SALUD MATERNAEDUCACION PREESCOLAR
SEGURIDAD, ETC
OBJETIVOS ESTRATEGICOS SECTORIALES
MINISTERIOS MINISTERIOSMINISTERIOS
PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS + ENTIDADES
MISION OBJETIVOSESTRATEGICOS
MISION (??)PRODUCTOSUSUARIOS
RE
SU
LTAD
OS
FIN
ALE
S
RESU
LTAD
OS
FINA
LES E IN
TERN
EDIO
S
RSU
LTAD
OS
INTER
MED
IOS
PRO
DU
CTO
S, PR
OC
ESOS
Especificidades PE ámbito público
6
Análisis del entorno y del ambiente interno
Usuarios-ciudadanos v/s clientes Dificultad para establecer los fines,
propósitos y resultados esperados Muchas veces es solo una herramienta
referencial para establecimiento de prioridades y la formulación presupuestaria
Planificación Estratégica para las instituciones públicas
• Debe por lo tanto cumplir con ciertos requisitos:– Ser simple de realizar (en el marco del proceso de
presupuestación)– Orientada a servir de apoyo como información
complementaria al presupuesto orientado a resultados
– Apoyar la rendición de cuentas
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CICLO DEL CONTROL DE GESTION
Consideración de nuevos productos y
objetivos estratégicos
Revisión de presupuestos y
programas
Medidas correctivas
EVAL
UACIO
N PRESUPUESTO
METAS / PROGRAMACION
EJECUCION
PLANIFICION ESTRATEGIA
(*) Adaptado de Figura: Las cuatro etapas del control de gestión. Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, Entorno Proceso”. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998
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Planificación Estratégica y Presupuesto orientado a resultados
Planes Estratégicos Institucionales
Plan Operativo Institucional
Presupuesto
Plan Financiero Multianual
Plan Nacional de Inversiones
Plan Nacional de Desarrollo
METAS SECTORIALES
Planificación EstratégicaProgramas???
La Planificación Estratégica Al interior de las entidades
Validan y fundamentan el valor público de la organización……Misión…frente a “otros” (M. Hacienda, Planificación, Congreso, Ciudadanos) Por mandato….
Directivos y funcionarios encuentran un cauce para discutir lo mejor para el futuro de la organización….Obj. Estratégicos
Buscan una manera para contar con un proceso ordenado de implementación de los objetivos y estrategias y poder medir el desempeño……
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Los distintos niveles organizacionales determinan diferentes tipos de indicadores
11
Planificación Estratégica Dirección
Planificación EstratégicaDIVISIONES/DEPARTAMENTOS
AREAS DE APOYO
Muchas veces no se da una
Integración ordenadaY formalizada
12
EL proceso de Planificación Estratégica
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MISION
VISION
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES
INDICADORES
PLA
N
EST
RAT
EG
ICO
RAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO
FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO
QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION
ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO
PROPOSITOS
FUNDAMENTALES
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS
PRESUPUESTO
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SituaciónFutura
deseadaSituación
inicial brecha
BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS, LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA COMIENZA DANDO RESPUESTA A ESTAS TRES PREGUNTAS:
ii) ¿Dónde queremos ir?− Objetivos estratégicos y metas.
iii) ¿Cómo podemos llegar a donde queremos ir?− Comprender las prioridades − Qué cursos de acción se requieren (estrategias)− Qué decisiones debemos tomar.
i) ¿Dónde estamos hoy?− Análisis de situacional.− Análisis de la Misión y Visión.
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Definición de la población objetivo
Cuáles son losProblemas de la
Población objetivoDel programa
Poblaciónsin el
problemaPoblación
deReferencia
oUniverso
Población potencial
Población potencial postergada
Población Objetivo
del programa
Población atendida
Población en espera
Microempresarios de MéxicoMyPimes del Estado de Tamaulipas Municipios XX y TT
Microempresarios con ingresos <= a USD 300.000 añoMyPimes con menos de 10 trabajadores Municipios de XX y TT c/ menos de 2000 habitantes
Microempresarios con ingresos iguales o menores a USD 300.000 año constituidos en organizaciones formales o informalesMyPimes con crédito aseguradoMunicipios menos de 2000 hab con problemas de vías de acceso
Microempresarios con …………………, han recibido subsidio de asistencia técnica
MyPimes …… han recibido capacitación en administración de empresas
Municipios d….. han iniciado la construcción y reparación de vías de comunicación
Se requiere sustentar la población con
análisis cuantitativos y de caracterización
de la población
(edad, sexo, nivel socioeconómico,
urbano-rural, actividades económicas características culturales)
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qué hacemos? para quiénes los hacemos? qué capacidades tenemos? qué resultados tenemos? qué problemas enfrentamos? Cómo lo hacemos? En qué colocamos los recursos?
En la base decualquier planificaciónEstratégica hay unAnálisis Situacional
* Capacidades * recursos
Resultados
Solucionesque hoy
implementamos
* Población objetivo * Análisis de losInvolucrados: las Demandas a las queRespondemos
Prioridades delGobierno y Sectoriales
RestriccionesPresupuestoe Incentivos
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SituaciónFutura
deseadabrecha
1. ANALISIS¿Dónde estamos
hoy?
Análisis situacionalAnálisis de Misión y Visión
Situacióninicial
MISION
Cuáles son nuestrasCapacidades?Qué queremos
Lograr?
FACTORES QUE LA INSTITUCION PUEDE CONTROLAR
Fortalezas Debilidades * Capacidades * Recursos
ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ORGANIZACIÓN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOSY UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEÑO
MISION
VALOR PUBLICOQUE QUEREMOS
GENERAR
MISION
Qué queremosLograr?
Qué se requiere y es viable?
MISION
Oportunidades Amenazas * Necesidades de la población objetivo y de nuestros socios * Entorno social, político, económico, tecnológico
FACTORES QUE LA INSTITUCION NO PUEDE CONTROLAR
ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR LOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LAGESTION
MISION
Oportunidad
es
Amenazas
ESTRATEGIAS
INTERNOS
Planificación EstratégicaAnálisis AFOD
EXTERNOS
F+O F+A
AmenazasOportunidades
D+O D+A
MACRO
MICRO
Fortalezas
Debilidades
F+A
Estrategiasde reducción
de riesgos
D+O
Estrategiasde superación
debilidades
MISION Oportunidades Amenazas * Necesidades de la población objetivo y de nuestros socios * Entorno social, político, económico, tecnológico
Cuáles son nuestrasCapacidades?Qué queremos
Lograr?
Qué se requiere y es viable?
MISION
Fortalezas Debilidades * Capacidades * Recursos
ElMejorcurso
de acción
i) ¿Dónde estamos hoy?− Análisis de la situación.− Análisis del entorno.− Análisis interno.
Dónde y Cómo
estamos?
Dónde queremos estar,
y dónde debemos estar
Análisis Situacional
Análisis de ProblemasAnálisis FODA
ConceptosVisión
Misión: Productos-UsuariosObjetivos Estratégicos
MetasIndicadores
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Visión
• La visión corresponde al futuro deseado de la organización. Se refiere a cómo quiere ser reconocida la entidad, representa los valores con los cuales se fundamentará su accionar público.
¿Cómo se redacta?
• Puede ser más amplia que la Misión Institucional, y debe contener aspectos que permitan a los ciudadanos identificar que pueden esperar de la Entidad en cuanto a valores, creación de oportunidades, proyección, etc.
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Ejemplo 1: Institución de Agricultura: Queremos ser reconocidos como una organización consolidada, dinámica, con liderazgo y reconocimiento nacional e internacional en fomento de la agricultura sustentable, que es capaz de proporcionar de manera eficiente un programa integral de servicios a productores campesinos.
Ejemplo 2: Institución de Turismo:Ser reconocido como líder en el desarrollo turístico en la región, constituyéndonos en un destino turístico preferido por la conservación y manejo sustentable de los recursos naturales y consolidar el éxito de la actividad turística en el país mediante un modelo de gestión pública descentralizado, efectivo y eficiente.
EJEMPLOS DE VISION
Ejemplo 3: Institución de Educación:Un Ministerio de Educación Pública renovado y moderno al servicio de los estudiantes y sus familias, de los docentes, de los directores de centros educativos y, en general de las comunidades. Un Ministerio caracterizado por una gestión administrativa eficiente, oportuna y transparente, que promueve el desarrollo integral del ser humano y las capacidades humanas necesarias para vivir e integrarnos en una sociedad global.
Ejemplo 4 Institución de Economía:Ser una institución moderna, integrada internamente y al mundo, proactiva y con credibilidad, conformada por personal con vocación de servicio, calificado y motivado, que impulse políticas, estrategias y acciones que contribuyan al desarrollo sostenible del país, en el contexto de la globalización económica
EJEMPLOS DE VISION
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MISION
VISION
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES
INDICADORES
PLA
N
EST
RAT
EG
ICO
RAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO
FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO
QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION
ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO
PROPOSITOS
FUNDAMENTALES
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS
PRESUPUESTO
No hay una receta para abordar un Proceso de Planificación Estratégica Institucional, pero si Debe ser un Simple y alineado al ciclo presupuestario
MISIONDeclaración fundamental que le da el carácter constitutivo
a la organización y a su acción, establece su mandato
Fija los los propósitos, fines y límites de la organización
Señala la dirección de las acciones a seguir
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El valor de una organización no se limita al valor operativo de la MISION ACTUAL
¿Serán necesarias estas funciones y estos productos?
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Utilidad de una “buena” declaración de Misión
• Establecen el marco que justifica la intervención pública en el ámbito de responsabilidad
• Capacidad de mantener el foco directivo en lo importante
• Lograr encauzar los apoyos políticos y capacidades administrativas de la institución
• Mostrar a los grupos de interés la creación de valor público esperado
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“Nuestra Misión es proveer energía eléctrica de calidad, con amplia capacidad de respuesta y a costo razonable a nuestra clientela, mediante una fuerza de trabajo dedicada y talentosa, que cree en el trabajo en equipo, en ser buenos ciudadanos, en la equidad, y la integridad; y que está en una continua búsqueda de la excelencia en todo lo que hacemos. Luchamos por lograr los más altos niveles de satisfacción de nuestros clientes y nos empeñamos en dar a nuestros accionistas un retorno aceptable por su inversión.”
“Nuestra Misión es mejorar el nivel de vida de los clientes residenciales y comerciales del Sur de California proveyéndoles energía eléctrica sin interrupciones”
Fuente: Por qué fracasan los esfuerzos de planificación estratégica Autor: Luis Rojas Valdivia. Estrategia y dirección estratégica
Cual Misión sera recordada mas fácilmente por la
población?
MISIÓN
Aplicar una política de estado integral para la conservación,
protección y regulación de la gestión de los recursos
naturales y el medio ambiente para mejorar la calidad de
vida y alcanzar el desarrollo sostenible del país y sus
habitantes.
EJEMPLO:
Usuarios: Población objetivo
Bienes y servicios: productos
Impacto esperado,
Y cuales son los Productos (Bienes y Servicios)…que se les proveen
Para lograr una formulación consistente de la misiónQUE-PARA QUIEN, deben definirse cuales son los:
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PRODUCTOS ESTRATEGICOS , FINALES
USUARIOS/ CLIENTES/BENEFICIARIOS
Prioridad Estratégica
Demanda continua, cautiva
Significativas transacciones
“Principal bien o servicio que la instituciónproporciona directamente a un usuario externo”
Productos Finales
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Productos FinalesRecursos que se consumen en su generación (porcentaje del presupuesto destinado a la provisión del servicio) o de recursos humanos (porcentaje de funcionarios afectados a la provisión del servicio).
Tiempo: cantidad de tiempo importante en su generación
Importancia para la información externa: Alta
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La correcta identificación de los Productos Finales permite una posterior medición de sus costos, coberturas y resultados
PF1 PF2 PF3 PF4
PI 1.1
PI 1.2
PI 2.1
PI 2.2
PI 3.1
PI 3.2
PI 4.1
PI 4.2
PI 4.3
EVALUACIONESTRATEGICA
Cuantos Productos a quienes
Costo PF/I
Resultado Intermedio
Final- Impacto
A1.1.1
A1.2.1
A1.1.2
A2.1.1,2
A3.2A3.1 A4.1.1
A4.A4.1.2
OPERATIVA
I II I II I II I II
Costo PI/PI/Nº TrabajadoresCostos Insumos
Nº de trabajadoresI II
U1 U4U3U2
USUARIOS EXTERNOS PRO
DU
CTO
S FINA
LE
S PR
OD
UC
TOS
INT
ER
M.
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Usuarios Externos, Población Objetivo, Beneficiario Usuarios externos: quien recibe directamente el bien o servicio
Población potencial corresponde a la población totalque presenta la necesidad y/o problema que justifica elprograma y por ende pudiera ser elegible para su atención
Población Objetivo: población que el programa tiene planeado o programado atender en un período dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la población potencial o a una parte de ella
Beneficiarios efectivos:son aquellos que están siendo o han sido atendidos por el programa.
Ejemplos de Productos Finales o Estratégicos
PRODUCTOS • Gendarmería de Chile
1. Vigilancia2. Atención3. Asistencia
USUARIOS1. Vigilancia Población PenalFamiliares de la Población Penal…Sistema de Administración deJusticiaCarabineros de ChilePolicía de Investigaciones de Chile
2. AntenciónPoblación PenalBeneficios de Salida al Medio LibreApoyo a la reinserción post-penitenciaria
3. Asistencia Población PenalFamiliares de la Población PenalPoblación Egresada de los Centros Penales con Apoyo Post-Penitenciario
Ejemplos de Productos Finales o EstratégicosAdministración Penitenciaria
Productos
Servicios de atención a la población penal
Usuarios
Población penalPenitenciaria y personaladministrativo
Beneficiarios
Población penal, sociedad civilPolicía penitenciaria y personalDel Sistema Penitenciario
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MISION
VISION
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES
INDICADORES
PLA
N
EST
RAT
EG
ICO
RAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO
FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO
QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION
ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO
PROPOSITOS
FUNDAMENTALES
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS
PRESUPUESTO
Los Objetivos Estratégicos de una Institución…
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La definición de los objetivos permitirá seleccionar las estrategias y proyectos prioritarios para el mejoramiento de la organización y
aprovechar las ventajas.
Son logros que la organización persigue en un plazo determinado. Estos deben ser coherentes con la misión y orientaciones de las políticas.
Los objetivos estratégicos surgen como respuesta a una pregunta esencial:
¿Qué debemos lograr en el corto, mediano y largo plazo, para tener un accionar coherente con la misión?
Objetivos Estratégicos
• Constituyen la base para el establecimiento de los indicadores que permitirán medir el avance de las acciones gubernamentales hacia los resultados.
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OBJETIVOS ESTRATEGICOS
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Su definición debe permitir identificar acciones en ámbitos de:Productos estratégicos
procesos clavescoberturacalidad
oportunidad del servicio, etc.
“Mejorar, ampliar, rediseñar, optimizar, adecuar”
Cómo se redactan?• Señalar la expresión de logro, evidenciar un cambio o transformación
que se esperan con las políticas a cargo de la Institución
– Mejorar los estándares de competitividad, – Disminuir niveles de pobreza, – Mejorar los niveles de seguridad, etc.
• Evitar los “esfuerzos” tales como “Contribuir”, “Fomentar”, “Procurar” (con excepción cuando se comparten resultados con otras instituciones)
• La ciudadanía debe conocer hacia donde se dirigen los recursos asignados de la Institución en su globalidad
• Deben responder a un problema social o aspecto relacionado con la misión
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Para validar los Objetivos Estrategicos es necesario hacerles una Lista de Chequeo….
1. Es consistente con la misión de la entidad, expresa las variables asociadas a los resultados esperados en sus clientes, usuarios o beneficiarios (impacto, cobertura, calidad del servicio, entre otros). Se visualiza claramente que operacionaliza la misión y/o visión.
2. Es consistente con las Prioridades Institucionales
3. Permiten ser especificados en efectos o resultados deseados, susceptibles de revisar y evaluar.)
(Cont…) Lista de chequeo Objetivos Estratégicos..
4. Es posible de traducir en objetivos específicos o metas y ser traducidos en tareas asignables a la organización.
5. Es factible de realizar en plazos determinados y con los recursos disponibles.
6. El conjunto de objetivos estratégicos de la Institución o el Programa (son suficientes), permitirá lograr plenamente lo señalado en la Misión con eficiencia, eficacia y calidad (se lograrán evaluar posteriormente los resultados esperados
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Tipo de Indicadores
MisiónInstitucional
Expresa un propósito cuyo resultado afecta a la comunidad en general
De Resultado Final o Impacto (Outcome)Donde los resultados pueden ser producto de varias entidades
Resultados finales e intermedios
Los efectos medidos se atribuyen directamente al ámbito de atribución de la Secretaría a través de los Programas que tiene a su cargo
Expresa un resultado esperado relacionado con un efecto de mediano plazo que contribuye a la Misión
Objetivo Estratégico Institucional
RELACION ENTRE LA MISION, OBJETIVOS ESTRATEGICOS E INDICADORES
EstrategiasLa definición de las estrategias debe permitir:
• Establecer un patrón de decisiones que sea coherente, unificador e integrador para la institución
• Identificar cuales son las ventajas sostenibles a largo plazo en las áreas clave de los productos y servicios que son brindados. Por ejemplo: servicios brindados en todo el país, procesos productivos con tecnología de alto estándar
• -Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organización desarrollará
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FORMATO PARA LOS PLANES DE ACCIÓN
MISION:
OBJETIVOS ESTRATEGICOS:
INDICADORES:METAS:
ESTRATEGIAS1. 2.
Pasos a Seguir Responsables (Centros Responsabilidad; Areas, etc)
Plazos (Semanas, Meses, Años, etc)
Recursos necesarios(Inversión, Corrientes- Recursos humanos, tecnología))
Fuentes de financiamiento
1.1 Estimación de recursos necesarios K, W, TIC por meta1.2 Estimación Brechas Organizacionales (Proyectos Necesarios por área)
2.12.2
Criterios para evaluar las estrategias[1]:1.Los cursos de acción definidos permiten el logro del objetivo2.Ha determinado los costos y beneficios de los cursos de acción3.Los cursos de acción generan impactos negativos o positivos en otros objetivos4.El objetivo que será implementado con la estrategia es clave para el éxito de otro objetivo5.La entidad está en condiciones de implementar el curso de acción, si no que cambios debe hacer para lograrlo6.Cuanto tiempo requieren los cambios7.Una vez implementados, que cambios de procedimientos se requieren, que impacto tiene sobre la entidad8.Qué pasos son necesarios para implementar los cursos de acción y que tiempo requiere cada paso.
[1] 1998 Strategic Planning and Performance Measurement Handbook. Op. cit
Quien está a cargo de
implementar el Plan,
Responsable
Requerimiento de recursos $$$
para implementar el
Plan
Recursos propios,
FinanciamientoExterno (Préstamos)
ANTECEDENTES PARA EL PAO
FORMATO PARA LOS PLANES DE ACCIÓN
MISION:Entidad descentralizada, dependiente del Minsiterio de Vivienda, encargada de la entrega de subsidios para la vivienda
OBJETIVOS ESTRATEGICOS: Proveer de manera oportuna y segura los beneficios a nuestros usuarios
INDICADOR: Tiempo promedio de días en entrega de subsidios aprobados META: 45 días
ESTRATEGIAS1. Impulsar innovaciones tecnológicas de punta para procesamiento de acreditación subsidios 2. Plan Nacional de Capacitación de personal acreditador de subsidios y atención a público
Pasos a Seguir Responsables (Centros Responsabilidad; Areas, etc)
Plazos (Semanas, Meses, Años, etc)
Recursos necesarios(Inversión, Corrientes- Recursos humanos, tecnología))
Fuente de Financiamiento
1.1 Licitar plataforma tecnológica Oficina Trñamites susidios1.2 Compra equipos1.3 Capacitación personal´ área subisdios a nivel nacional
Administración CentralProveeduríaRRHH
2/01/20092/03/20092/04/2009-2/06/2009
…………………………$4,000 (miles)$100 (miles)
Presupuesto año n-1+IFondo concursablePréstamo
2.12.2
Criterios para evaluar las estrategias[1]:1.Los cursos de acción definidos permiten el logro del objetivo2.Ha determinado los costos y beneficios de los cursos de acción3.Los cursos de acción generan impactos negativos o positivos en otros objetivos4.El objetivo que será implementado con la estrategia es clave para el éxito de otro objetivo5.La entidad está en condiciones de implementar el curso de acción, si no que cambios debe hacer para lograrlo6.Cuanto tiempo requieren los cambios7.Una vez implementados, que cambios de procedimientos se requieren, que impacto tiene sobre la entidad8.Qué pasos son necesarios para implementar los cursos de acción y que tiempo requiere cada paso.[1] 1998 Strategic Planning and Performance Measurement Handbook. Op. cit
La Planificación estratégica como base para la Programación Operativa
Requerimientos para los POA o PPA• Comunicación de Marco Programático Fiscal por Entes Rectores: Economía,
Hacienda, Planificación… (Directivas Presupuestarias…….) Sobre base de PND o Lineamientos Estratégicos Gubernamentales
• Instituciones reciben Directivas y lineamientos “techos de gasto” y ajustan de acuerdo a Plan Estratégico
– Definen requerimientos de gastos adicionales??– Entregan propuesta de anteproyecto presupuestario a Ente Rector
• Ajuste o aprobación de ER a Instituciones
• Envío de Proyecto de Presupuesto por Ente Rector a Congreso
Articulación Plan – Presupuesto(Ciclo Presupuestario, PPA)
• Actualización de lineamientos generales de política de gobierno a Instituciones:– Políticas prioritarias (MEGAOBJETIVOS)– Objetivos y Resultados Estratégicos (Por Sector: Salud,
Seguridad, Educación, Medio Ambiente)– Fijación de Metas cuantitativas de los Objetivos y
Resultados Estratégicos de las PP (MEGAOBJETIVOS): Reducción de desempleo, tasa de mortalidad infantil, cobertura agua potable)
Limites presupuestarios globales: Consideraciones de los Entes Rectores
• Consideracion de la estimacion de ingresos• Criterios de asignacion: Planta de personal,
inversion publica, selección de proyectos, servicio de deuda publica…gastos recurrentes
• Programas prioritarios Detalle o generalidad de los limites de
gasto
Formulacion del PAO • El PAO se realiza cuando se tienen las directrices de politica
presupuestaria y prioridades gubernamentales
• Instituciones entregan orientaciones a Programas, Unidades ejecutoras, responsables, encargados de los PAO
• Unidades de programacion de base estimar de forma preliminar volumenes de produccion de bienes y servicios para cumplir con los objetivos y metas definidos en el Plan Estrategico
• Inversiones, Contrataciones
Matriz de Requerimientos de gastos y fuentes de financiamientos
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O.E 1 INSTITUCIONAL
O. E 1
Programa 1
O. E
Programa 2
O. E
Programa n
O. E 2
Programa 1
MISION INSTITUCIONAL
MisiónPrograma 1
Misión Programa 2
Misión Programa n
RELACION ENTRE LA MISION INSTITUCIONAL, PROGRAMATICA Y LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
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Una inmediata relación entre la Misión Ministerial y la Misión de los Programas es como el Propósito o quehacer de los Programas reflejan el aspecto central de la primera Misión en lo que se refiere a la “Implementación de las políticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional…..en todos sus tamaños y sectores……inserción….oportunidades de empleo….de calidad.. generación de ingresos y sostenibilidad de la economía nacional….
Programa de Fomento de Exportaciones y Competitividad Internacional
Programa de Apoyo a la Microempresa
Programa de Innovación y Tecnología
Fondo de Promoción del Empleo y la competitividad
Misión de un Ministerio de Comercio e Industria: El Ministerio de Comercio e Industria está a cargo del desarrollo e implementación de las políticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional en todos sus tamaños y sectores, y su inserción en los mercados internacionales, generando mayores oportunidades de empleo de calidad, generación de ingresos y sostenibilidad de la economía nacional.
MISIÓN
El Ministerio …..
N Sistema de Programación
Gubernamental
1 Prioridad 12 Prioridad 23 Prioridad 3… ….n Prioridad n
N Objetivo Estratégico
del Ministerio
Número PrioridadGubernamental
12
3
…
n
N Objetivo EstratégicoInstitución
Número Obj. Estratégico del
Ministerio1
2
3
…
n
Misión de la Institución
La Institución….
Fuente: Arenas, Berner, Presupuesto por resultados…DIPRES, Chile
MISIÓN
El Ministerio …..
N Sistema de Programación
Gubernamental
1 Prioridad Número 1
2 Prioridad Número 2
3 Prioridad Número 3
… ….
n Prioridad Número n
N Objetivo Estratégico
del Ministerio
Número PrioridadGubernamental
1
2
3
…
n
N Objetivo EstratégicoInstitución
Número Obj. Estratégico de la Subsecretaría a la
cual se Vincula1
2
3
…
n
Misión de la Institución
La Institución….
Nº ProductoEstratégicos
Usuario Nombre Indicador(Dimensión/Ambito
de Control
GastoAsociado
Medio deVerificación
Nº de Obj. Estratégico de la Institución a la
cual se Vincula
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Contenido
Planificación Estratégica (PE) en el sector público: contexto, especificidad
Metodología El proceso de planificación estratégica Principales dificultades de aplicación de PE en el
sector público PE como insumo al Presupuesto orientado a
resultados: Factores críticos de éxito
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En la práctica hay dificultades para ejecutar las estrategias
• Falta de articulación entre la Planificación Estratégica y operativa
• Inflexibilidades presupuestarias• Restricciones o lentitud de procesos administrativos
claves para asegurar las inversiones • Tipo de productos difícil de cuantificar, o costear• Falta de gestores ¿qué área es responsable?• Desvinculación entre los Obj. Estratégicos y los
Planes y Proyectos
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La vinculación programática con el presupuesto
• En la práctica la vinculación más directa que es posible obtener entre la PE, la programación operativa y el presupuesto, y su expresión en las metas, es en aquellos casos donde la producción es cuantificable y es posible realizar una estimación adecuada de las metas.
• Metas relacionadas con tasas de coberturas, usuarios beneficiados, etc.
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Articulación entre la Planificación Estratégica y la Programación Operativa
• La principal “bondad” de un ejercicio de PE institucional y/o programático es establecer esta expresión de recursos “marginales”, o el establecimiento de criterios con arreglo a prioridades institucionales, de los recursos presupuestarios.
•
66
Que implica esto:
Para el cumplimiento de los objetivos estratégicos (ampliar, mejorar, optimizar, etc), será necesario:
Emprender un proyecto de inversión en infraestructura lo cual puede requerir mayor recursos en financiar el rubro infraestructura vial,
Ampliar o contratar un tipo de personal calificado.
Optimizar las técnicas de gestión.
67
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Contenido
Planificación Estratégica (PE) en el sector público: contexto, especificidad
Metodología El proceso de planificación estratégica Principales dificultades de aplicación de PE en el
sector público PE como insumo al Presupuesto orientado a
resultados: Factores críticos de éxito
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Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores críticos
• Rol de las entidades centrales con competencias en Planificación, Presupuesto y Evaluación
• Incentivos para los Directivos y funcionarios: cómo potenciar un uso efectivo como insumo para la Programación y formulación presupuestaria
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Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores críticos
• Compromiso y liderazgo de directivo : Más que hacer un Plan ASEGURARSE QUE FUNCIONE
• Regularidad, continuidad en la aplicación y articulación entre la Planificación Institucional y Programática
• Alinear la planificación estratégica al ciclo presupuestario y considerarlo como insumo para su formulación
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• Internalización de la PE en los procesos de la institución
• Unidad de control de gestión, profesionales capacitados en las técnicas de gestión (planificación, indicadores, evaluación)
• Tecnologías de información (simples y accesibles) para asociar la planificación estratégica al control de gestión.
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Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores críticos
Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores críticos
• Capacidad de retroalimentar a los niveles directivos (centros de responsabilidad) el nivel de logros de compromisos alcanzados y generar acciones correctivas.
• Comunicación de los resultados de la planificación estratégica
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Tres lemas
• Compartir objetivos (un plan, una meta, varias entidades)
• Simplificar (un solo sistema de seguimiento?, pocos indicadores)
• Definir indicadores de impacto, de mediano plazo
EJES ESTRUCTURANTES PRIORIDADES
Mega Objetivos
Meta
Medición
Estrategia de provisión del servicio
Meta Meta
Secretaría 1Ministerio 1
Depto 1Secretaría 1Ministerio 1
Depto 1
Secretaría 1Ministerio 1
Depto 1
Equidad y oportunidad para todos
Mega ObjetivosMaximizar las oportunidades de empleo para todos. (4 indicadores)
1.1 INDICADOR: Incremento en la tasa de empleo
Meta:Incremento de la tasa de empleo de un 75% a un 80% en el 2011
Conjunto de prioridades específicas
Vinculadas al Mega objetivo 1
Programa(s) Instituciones Responsables Roles o funciones específicas Funciones de los socios
Funciones de otras Contrapartes Los Programas, Agencias, que ejecutan tienen un PLAN
DE NEGOCIOS. La provisión de Bs y Ss tiene responsables y accountability
Respecto de línea de Base, Trimestral,97% intervalo de confidencia
DESARROLLAR UN MEGAOBJETIVO
• “Elevar la productividad de la economía”Concepto (factores críticos)MediciónEstrategia de implementación
Actores involucradosInstitucionalidadGerencia y respondabilidadPresupuesto plurianualPlan operativo
Reino Unido: un ejemplo de PSA• “Elevar la productividad de la economía”
Concepto (factores críticos) Innovación, Calificación de mano de obra, competencia, emprendimiento
Medición Indicador 1: productividad laboral a lo largo del ciclo
Linea base: productividad laboral en el ciclo macroeconómico previo, periodicidad bi-anual Meta: no hay…
Indicador 2: Comparaciones internacionales de productividad laboral (por hora trabajada) Información adicional
Estrategia de implementación Inversión Innovación Mano de obra Competencia Emprendimiento Incremento de la productividad del sector público
Actores involucrados Camaras de comercio Tesorería Secretaría de economía Otros…
Gerencia y respondabilidad Ministro líder: Secretarío de Economía Comité de coordinación Funcionario responsable: director general de economía Plan de implementación de estrategia Consultas
Ejemplo:
MINISTRODE
AGRICULTUR
A
MEGA OBJETIVOS
Próximos 4 años:
1. Desarrollar la competitividad del sector agrícola y ganadero orientado a la exportación
2. Disponer de una agricultura limpia y de calidad para una adecuada alimentación de la población
3. Desarrollar un sector forestal exportador basado en la sustentabilidad
MEGA OBJETIVOS
1. Desarrollar la competitividad del sector agrícola y ganadero orientado a la exportación
Factores críticos o relevantes
Innovación e investigación
Transferencia tecnológica
Desarrollo del riego
Financiamiento para micro y pequeñas empresas
MEGA OBJETIVOS2. Disponer de una agricultura limpia y de calidad para una adecuada
alimentación de la población
Factores críticos o relevantes
Normas y regulaciones
Fiscalización
3. Desarrollar un sector forestal exportador basado en la sustentabilidad
Factores críticos o relevantes
Protección de los recursos forestales
Reforestación
Asociatividad de empresas exportadoras
MINISTERIO DE AGRICULTURA
Institución encargada de la regulación y fiscalización de la actividad agrícola del país y la coordinación de las políticas sectoriales.
Institución encargada de fomentar la competitividad de la pequeña agricultura para su desarrollo sustentable .
Subsecretaría de Agricultura
Instituto de Asistencia Agrícola
Institución encargada de la conservación del patrimonio silvestre y el uso sustentable de los ecosistemas forestales.
Institución encargada certificar de la calidad de los productos agropecuarios y alimenticios en sus dimensiones sanitaria, ambiental y genética
Servicio de Protección Forestal
Dirección de Certificación Alimentaria
Servicio de Protección Forestal
Misión:
Institución encargada de la conservación del patrimonio silvestre y el uso sustentable de los ecosistemas forestales
Objetivos estratégicos1. Incentivar la reforestación mediante aporte financiero a las empresas forestales con la
finalidad de recuperar zonas desertificadas, permitiendo el manejo sustentable de estos recursos.
2. Proteger los ecosistemas forestales de los agentes y procesos dañinos tales como el fuego, la desertificación y otras formas de deterioro, a través de un sistema de protección contra incendios.
3. Fortalecer la asociatividad de las pequeñas empresas forestales, a través de la implementación de programas y mecanismos de educación, desarrollo comunitario y asistencia técnica comercial
Productos:
1. Servicios financieros para la forestación2. Servicio de protección contra incendios3. Servicio de asistencia técnica comercial forestal
Clientes / Usuarios / Beneficiarios:
1. Propietarios de suelos con uso forestal2. Propietarios de bosques3. Pequeños y medianos propietarios de plantaciones forestales y bosque
nativo4. Empresas privadas del sector forestal5. Visitantes a las Áreas Silvestres Protegidas
Producto: Servicio de protección contra incendios:
•Acciones de prevención de incendios forestales•Acciones de combate de incendio forestales•Programa contra la sequía
Acciones de combate de incendio forestales:
•Recursos humanos capacitados para extinción de incendios•Material de trabajo moderno y adecuado•Moderna tecnología de extinción de incendios
Recursos humanos capacitados para extinción de incendios:
•Contratación de personal•Capacitación y entrenamiento Unidad de Capacitación
y Entrenamiento
Unidad de Reclutamiento
Departamento de Combate de Incendios
División de Protección Forestal
Mega objetivos
Ministerios Ministerios Ministerios Ministerios
Servicios ServiciosServicios
División DivisiónDivisión
Dpto. Dpto.
SECTOR PUBLICO
OBJETIVOS
INDICADORES
Operacionalizaciónde objetivos
Agregaciónde mediciones
Presupuesto ($)
Producción (Q)-Cobertura-Focalización-Oportunidad-Ciertas características-Costos-Etc.
Resultados(desde punto de vista de los usuarios)
Indicadores ámbito de producto-Eficacia
-Eficiencia-Economía-Calidad
Indicadores ámbito de resultado-Intermedio
-Final
Insumos / Procesos
PRESUPUESTO
Indicadores ámbito de proceso
-Programas de trabajo-Programación
-Ejecución de recursos