dws investment gmbh dws vermögensbildungsfonds i

DWS Vermögensbildungsfonds I

DWS Investment GmbH

Halbjahresbericht 2020/2021

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Inhalt

Halbjahresbericht 2020/2021 vom 1.10.2020 bis 31.3.2021 (gemäß § 103 KAGB)

Hinweise ..................................................................................................................... 2

Halbjahresbericht DWS Vermögensbildungsfonds I ................................................................................ 6

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Hinweise

WertentwicklungDer Erfolg einer Investment-fondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzu-rechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.B. im Rahmen der Investmentkonten bei der DWS Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurieren-den Fonds wird die – nach etwaiger Anrechnung ausländi-scher Quellensteuer – vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzuge-rechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft.

Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entspre-chenden Vergleichs indizes – soweitvorhanden –dargestellt.AlleGrafik-undZahlenangabengeben den Standvom31. März2021 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). VerkaufsprospekteAlleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument „Wesentliche Anle-gerinformationen“, die Sie bei der DWS Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weite-ren Zahlstellen erhalten.

Angaben zur KostenpauschaleIn der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten:a) im Zusammenhang mit dem

Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenstän-den entstehende Kosten;

b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehen-de Steuern;

c) Kosten für die Geltend-machung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens.

Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufspros-pekt geregelt.

Ausgabe- und RücknahmepreiseBörsentäglich im Inter net www.dws.de

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Coronakrise

Seit Januar 2020 hat sich das Coronavirus ausgebreitet und in der Folgezeit zu einer ernsten, wirtschaftlichen Krise geführt. Die dynamische Ausbreitung des Virus schlug sich mitunter in erheblichen Marktverwerfungen bei zugleich deutlich gestiegenen Volatilitäten nieder. Beschränkungen der Bewegungsfreiheit, wiederholte Lockdown-Maßnah-men, Produktionsstopps sowie unterbrochene Lieferketten üben großen Druck auf nachgelagerte wirtschaftliche Prozesse aus, so dass sich die weltweiten Konjunkturperspektiven erheblich eintrübten. Auch wenn an den Märkten zwischenzeitlich – u.a. durch Hilfsprogramme im Rahmen der Geld- und Fiskalpolitik sowie einsetzende Impfkam-pagnen – wieder schrittweise Erholungen zu beobachten waren, sind die konkreten bzw. möglichen mittel- bis lang-fristigen Auswirkungen der Krise auf die Konjunktur, einzelne Märkte und Branchen ebenso wie die sozialen Implika-tionen vor dem Hintergrund der Dynamik der globalen Ausbreitung des Virus und des damit einhergehenden hohen Grads an Unsicherheit zum Zeitpunkt der Aufstellung des vorliegenden Berichts nicht verlässlich beurteilbar und le-diglich unzureichend prognostizierbar; somit kann es weiterhin zu einer wesentlichen Beeinflussung des jeweiligen Sondervermögens kommen. Ein hohes Maß an Unsicherheit besteht hinsichtlich der finanziellen Auswirkungen der Pandemie, da diese von externen Faktoren wie etwa der Verbreitung des Virus und den von den einzelnen Regierun-gen und Zentralbanken ergriffenen Maßnahmen, der erfolgreichen Eindämmung der Entwicklung der Infektionsraten und dem zügigen und nachhaltigen Wiederanlaufen der Konjunktur abhängig sind.

Die Kapitalverwaltungsgesellschaft des Sondervermögens setzt deshalb ihre Bemühungen im Rahmen ihres Risiko-managements fort, um diese Unsicherheiten bewerten und ihren möglichen Auswirkungen auf die Aktivitäten, die Liquidität und die Wertentwicklung des Sondervermögens begegnen zu können. Die Kapitalverwaltungsgesellschaft ergreift alle als angemessen erachteten Maßnahmen, um die Anlegerinteressen bestmöglich zu schützen. In Abstim-mung mit den Dienstleistern hat die Kapitalverwaltungsgesellschaft die Folgen der Coronakrise beobachtet und de-ren Auswirkungen auf das Sondervermögen und die Märkte, in denen dieses investiert, angemessen in ihre Entschei-dungsfindung einbezogen. Zum Datum des vorliegenden Berichts wurden dem Sondervermögen gegenüber keine bedeutenden Rücknahmeanträge gestellt; Auswirkungen auf dessen Anteilscheingeschäft werden von der Kapital-verwaltungsgesellschaft kontinuierlich überwacht; die Leistungsfähigkeit der wichtigsten Dienstleister hat keine we-sentlichen Beeinträchtigungen erfahren. In diesem Zusammenhang hat sich die Kapitalverwaltungsgesellschaft des Sondervermögens im Einklang mit zahlreichen nationalen Leitlinien nach Gesprächen mit den wichtigsten Dienstleis-tern (insbesondere hinsichtlich Verwahrstelle, Portfoliomanagement und Fondsadministration) davon überzeugt, dass die getroffenen Maßnahmen und Pläne zur Sicherstellung der Fortführung des Geschäftsbetriebs (u.a. umfangreiche Hygienemaßnahmen in den Räumlichkeiten, Einschränkungen bei Geschäftsreisen und Veranstaltungen, Vorkehrun-gen zur Gewährleistung eines verlässlichen und reibungslosen Ablaufs der Geschäftsprozesse bei Verdachtsfall auf eine Coronavirus-Infektion, Ausweitung der technischen Möglichkeiten zum mobilen Arbeiten) die derzeit absehba-ren bzw. laufenden operativen Risiken eindämmen und gewährleisten, dass die Tätigkeiten des Sondervermögens nicht unterbrochen werden.

Zum Zeitpunkt der Aufstellung des vorliegenden Berichts liegen nach Auffassung der Kapitalverwaltungsgesellschaft weder Anzeichen vor, die gegen die Fortführung des Sondervermögens sprechen, noch ergaben sich für das Sonder-vermögen Liquiditätsprobleme.

Halbjahresbericht

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DWS VERMÖGENSBILDUNGSFONDS IWertentwicklung der Anteilklassen vs. Vergleichsindex (in Euro)

Anteilklasse ISIN 6 Monate

Klasse LD DE0008476524 16,6%

Klasse ID DE000DWS16D5 17,1%

Klasse TFC DE000DWS2NM1 16,9%

MSCI World TR Net EUR 19,3%

Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: 31.3.2021

DWS VERMÖGENSBILDUNGSFONDS IÜberblick über die Anteilklassen

ISIN-Code LD DE0008476524 ID DE000DWS16D5 TFC DE000DWS2NM1

Wertpapierkennnummer (WKN) LD 847652 ID DWS16D TFC DWS2NM

Fondswährung EUR

Anteilklassenwährung LD EUR ID EUR TFC EUR

Erstzeichnungs- LD 1.12.1970 und Auflegungsdatum (seit 30.7.2014 als Anteilklasse LD) ID 11.8.2014 TFC 2.1.2018

(bis 1.1.2018 als Anteilklasse SC)

Ausgabeaufschlag LD bis zu 5% ID Keiner TFC Keiner

Verwendung der Erträge LD Ausschüttung ID Ausschüttung TFC Thesaurierung

Kostenpauschale LD 1,45% p.a. ID 0,6% p.a. TFC 0,8% p.a.

Mindestanlagesumme LD Keine ID EUR 10.000.000* TFC Keine

Erstausgabepreis LD DM 50 DWS Vermögensbildungsfonds I LD

am Auflegungstag der Anteilklasse LC (zuzüglich Ausgabeaufschlag)

ID EUR 108,37 TFC EUR 147,21

* Es bleibt der Gesellschaft vorbehalten, nach eigenem Ermessen von der Mindestanlagesumme abzuweichen.

Folge einzahlungen können in beliebiger Höhe erfolgen.

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Vermögensübersicht zum 31.03.2021


Bestand in EUR %-Anteil am Fondsvermögen

I. Vermögensgegenstände1. Aktien (Branchen):Informationstechnologie 2 547 742 921,83 24,79Gesundheitswesen 1 731 454 352,11 16,84Finanzsektor 1 710 140 712,28 16,64Dauerhafte Konsumgüter 1 079 650 978,31 10,50Industrien 831 349 202,66 8,09Hauptverbrauchsgüter 707 664 527,85 6,88Energie 63 518 319,84 0,62Versorger 57 115 928,82 0,56Sonstige 1 292 509 088,12 12,57

Summe Aktien: 10 021 146 031,82 97,49

2. Bankguthaben 254 995 182,29 2,48

3. Sonstige Vermögensgegenstände 16 305 370,31 0,16

II. Verbindlichkeiten1. Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme -569 475,11 -0,01

2. Sonstige Verbindlichkeiten -12 304 719,04 -0,12

III. Fondsvermögen 10 279 572 390,27 100,00

Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

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Börsengehandelte Wertpapiere 10 021 146 031,82 97,49

Aktien

Canadian Imperial Bank of Commerce (CA1360691010) 3) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 137 000 CAD 124,1600 95 417 316,66 0,93Canadian National Railway Co . (CA1363751027) . . . . . . . Stück 790 000 CAD 146,5300 78 241 770,87 0,76Dollarama (CA25675T1075) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 863 635 CAD 52,2400 30 494 283,47 0,30The Toronto-Dominion Bank (CA8911605092) . . . . . . . . . Stück 2 165 000 CAD 82,6300 120 915 140,25 1,18

Geberit Reg . Disp . (CH0030170408) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 38 000 18 000 CHF 609,4000 20 929 278,32 0,20Nestlé Reg . (CH0038863350) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 260 000 445 000 CHF 105,9400 216 389 714,85 2,11

Novo-Nordisk B (DK0060534915) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 650 000 DKK 435,9500 38 100 344,21 0,37

Allianz (DE0008404005) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 575 906 EUR 217,3000 125 144 373,80 1,22Deutsche Börse Reg . (DE0005810055) . . . . . . . . . . . . . . Stück 362 000 67 000 EUR 140,1500 50 734 300,00 0,49Fresenius (DE0005785604) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 393 036 EUR 37,9900 52 921 437,64 0,51Fresenius Medical Care (DE0005785802) . . . . . . . . . . . . . Stück 925 000 EUR 62,9000 58 182 500,00 0,57Henkel Pref . (DE0006048432) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 386 931 63 843 101 912 EUR 96,1600 37 207 284,96 0,36Koninklijke Ahold Delhaize (NL0011794037) . . . . . . . . . . . Stück 715 200 EUR 23,9100 17 100 432,00 0,17Koninklijke Philips (NL0000009538) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 720 737 220 000 EUR 48,6900 83 782 684,53 0,82LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton (C .R .) (FR0000121014) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 13 100 35 000 EUR 565,1000 7 402 810,00 0,07Relx (GB00B2B0DG97) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 805 000 500 000 EUR 21,5600 60 475 800,00 0,59Sanofi (FR0000120578) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 570 000 570 000 EUR 84,2100 47 999 700,00 0,47SAP (DE0007164600) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 440 000 440 000 EUR 103,7800 45 663 200,00 0,44Unilever (GB00B10RZP78) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 688 000 1 688 000 EUR 48,0850 81 167 480,00 0,79VINCI (FR0000125486) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 350 000 EUR 88,0000 30 800 000,00 0,30Wolters Kluwer (NL0000395903) 3) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 302 000 EUR 74,2800 22 432 560,00 0,22

British American Tobacco (BAT) (GB0002875804) . . . . . . Stück 1 750 000 GBP 27,6950 56 865 246,98 0,55Royal Dutch Shell Cl . A (GB00B03MLX29) . . . . . . . . . . . . Stück 3 796 400 GBP 14,2600 63 518 319,84 0,62

AIA Group (HK0000069689) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 9 037 400 HKD 94,3000 93 333 350,13 0,91Ping An Insurance (Group) Co . of China Cl .H (new) (CNE1000003X6) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 900 000 1 900 000 HKD 92,5500 19 258 022,12 0,19Tencent Holdings (KYG875721634) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 3 612 000 HKD 610,0000 241 301 062,32 2,35

Bank Rakyat Indonesia (Persero) (ID1000118201) . . . . . . Stück 63 000 000 IDR 4 400,0000 16 247 520,30 0,16

BANDAI NAMCO Holdings (JP3778630008) . . . . . . . . . . Stück 190 000 375 000 JPY 7 893,0000 11 552 807,95 0,11Bridgestone Corp . (JP3830800003) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 395 000 JPY 4 475,0000 82 563 939,60 0,80Daikin Industries (JP3481800005) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 255 000 55 000 JPY 22 320,0000 43 845 620,52 0,43Hoya (JP3837800006) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 457 000 132 000 JPY 13 005,0000 45 784 492,72 0,45Japan Tobacco (JP3726800000) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 3 241 500 JPY 2 125,0000 53 063 612,20 0,52Makita (JP3862400003) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 420 000 JPY 4 745,0000 15 352 438,18 0,15Tokio Marine Holdings Inc . (JP3910660004) 3) . . . . . . . . Stück 1 123 100 JPY 5 265,0000 45 552 126,18 0,44Toyota Motor (JP3633400001) 3) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 640 000 755 000 JPY 8 616,0000 108 853 247,05 1,06

Samsung Electronics Co . (KR7005930003) . . . . . . . . . . . . Stück 5 460 000 KRW 81 400,0000 335 218 183,26 3,26

DNB A (NO0010031479) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 130 000 NOK 182,0000 20 552 332,70 0,20

Assa-Abloy (SE0007100581) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 628 000 SEK 252,4000 64 853 994,54 0,63Atlas Copco Cl .A (SE0011166610) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 035 000 SEK 530,8000 53 714 715,92 0,52

DBS Group Holdings (SG1L01001701) . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 716 500 SGD 28,7900 31 301 010,26 0,30

Taiwan Semiconductor Manufacturing Co . (TW0002330008) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 16 860 000 TWD 587,0000 295 783 727,56 2,88

3M Co . (US88579Y1010) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 467 700 135 000 USD 194,6400 77 501 386,00 0,75Abbott Laboratories (US0028241000) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 325 000 USD 119,7500 33 133 619,96 0,32Abiomed (US0036541003) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 18 000 USD 309,8800 4 748 714,46 0,05Acadia Pharmaceuticals (US0042251084) . . . . . . . . . . . . . Stück 750 915 140 000 USD 25,7100 16 436 254,60 0,16Adobe (US00724F1012) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 201 000 USD 465,4600 79 650 485,27 0,77Agilent Technologies (US00846U1016) . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 036 000 190 000 USD 124,8400 110 109 177,59 1,07Agios Pharmaceuticals (US00847X1046) . . . . . . . . . . . . . Stück 475 502 240 000 USD 49,2500 19 937 402,95 0,19Akamai Technologies (US00971T1016) . . . . . . . . . . . . . . . Stück 120 000 120 000 USD 101,1800 10 336 795,50 0,10Alibaba Group Holding ADR (US01609W1027) . . . . . . . . . Stück 749 100 127 000 USD 229,2500 146 203 963,05 1,42Allegion (IE00BFRT3W74) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 600 000 USD 125,2900 63 999 659,46 0,62Alphabet Cl .A (US02079K3059) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 424 930 USD 2 046,4700 740 342 667,38 7,20Amazon .com (US0231351067) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 54 960 7 600 USD 3 055,2900 142 958 231,23 1,39

Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-AnteilWertpapierbezeichnung bzw . Whg . Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds- in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen

Vermögensaufstellung zum 31.03.2021


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Amdocs (GB0022569080) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 789 497 USD 79,3400 53 327 679,19 0,52American Express Co . (US0258161092) . . . . . . . . . . . . . . Stück 893 400 242 000 USD 143,4900 109 138 401,16 1,06Ameriprise Financial Inc . (US03076C1062) . . . . . . . . . . . . Stück 38 400 64 000 USD 232,8000 7 610 693,00 0,07Amgen (US0311621009) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 390 231 USD 249,7500 82 973 090,63 0,81Amicus Therapeutics (US03152W1099) . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 150 000 900 000 1 000 000 USD 9,3900 9 193 342,41 0,09Apple (US0378331005) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 3 784 000 USD 119,9000 386 260 514,22 3,76Applied Materials (US0382221051) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 315 000 USD 126,7600 141 911 629,49 1,38Arista Networks (US0404131064) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 207 000 USD 298,8600 52 668 159,37 0,51Ascendis Pharma Sp .ADR (US04351P1012) . . . . . . . . . . . Stück 180 863 USD 128,6500 19 809 318,02 0,19Astrazeneca (Sp . ADR) (US0463531089) 3) . . . . . . . . . . . Stück 450 000 USD 49,9700 19 143 963,90 0,19AutoZone (US0533321024) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 108 700 31 500 USD 1 425,3600 131 905 867,53 1,28Biogen (US09062X1037) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 50 000 58 000 USD 276,0100 11 749 106,08 0,11Biohaven Pharmaceutical Holding Co . (VGG111961055) . Stück 520 500 520 000 327 000 USD 65,4900 29 020 555,93 0,28Biomarin Pharmaceutical (US09061G1013) . . . . . . . . . . . Stück 280 000 USD 74,9600 17 868 891,54 0,17Booking Holdings (US09857L1089) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 73 150 31 000 USD 2 334,8900 145 408 823,00 1,41Bristol-Myers Squibb Co . (US1101221083) . . . . . . . . . . . . Stück 970 000 278 000 USD 63,3100 52 282 223,74 0,51Broadcom (US11135F1012) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 65 000 USD 456,1600 25 242 976,33 0,25Centene (US15135B1017) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 220 172 180 000 USD 65,3800 67 916 605,96 0,66Charles Schwab Corp . (US8085131055) . . . . . . . . . . . . . . Stück 860 000 USD 64,7600 47 414 949,77 0,46Check Point Software Technologies (IL0010824113) . . . . Stück 662 000 USD 114,4300 64 492 303,76 0,63Chubb (CH0044328745) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 355 000 USD 161,5100 48 813 255,58 0,47Church & Dwight Co . (US1713401024) . . . . . . . . . . . . . . Stück 75 000 USD 87,9200 5 613 825,98 0,05Ciena (new) (US1717793095) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 730 000 USD 54,7100 34 001 617,57 0,33Citrix Systems (US1773761002) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 88 900 USD 138,3900 10 474 094,16 0,10CME Group (US12572Q1058) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 120 000 USD 204,9400 20 937 170,10 0,20Cognex (US1924221039) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 124 284 USD 81,7700 8 652 054,04 0,08Colgate-Palmolive Co . (US1941621039) . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 183 000 USD 79,3300 79 897 318,24 0,78Costco Wholesale Corp . (US22160K1051) . . . . . . . . . . . . Stück 28 500 USD 349,7500 8 486 186,79 0,08Discover Financial Services (US2547091080) . . . . . . . . . . Stück 373 000 USD 95,2600 30 250 280,95 0,29Dominion Energy (US25746U1097) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 165 000 165 000 USD 75,5300 10 609 952,32 0,10eBay (US2786421030) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 834 625 375 000 USD 60,3200 94 214 694,36 0,92Facebook Cl .A (US30303M1027) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 893 000 USD 288,0000 218 954 537,71 2,13Fidelity National Financial (US31620R3030) . . . . . . . . . . . Stück 715 000 USD 40,8600 24 872 211,82 0,24Fortinet (US34959E1091) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 71 000 USD 181,3300 10 960 693,00 0,11Gilead Sciences (US3755581036) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 622 400 USD 65,5000 34 707 304,61 0,34HDFC Bank ADR (US40415F1012) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 500 000 USD 80,9000 34 437 255,24 0,34Honeywell International (US4385161066) . . . . . . . . . . . . . Stück 477 000 USD 218,0900 88 565 409,50 0,86HP (US40434L1052) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 5 247 600 USD 31,5600 140 996 301,72 1,37Intel Corp . (US4581401001) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 2 365 800 USD 63,7700 128 441 227,65 1,25Intercontinental Exchange (US45866F1049) . . . . . . . . . . . Stück 585 000 USD 111,2300 55 397 199,05 0,54Johnson & Johnson (US4781601046) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 029 100 USD 165,0100 144 569 888,47 1,41JPMorgan Chase & Co . (US46625H1005) . . . . . . . . . . . . Stück 763 300 USD 154,4800 100 387 011,75 0,98Marsh & McLennan Cos . (US5717481023) . . . . . . . . . . . Stück 760 000 USD 121,5200 78 626 936,83 0,76Masco Corp . (US5745991068) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 465 000 USD 60,0100 23 756 725,69 0,23Medtronic (IE00BTN1Y115) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 290 400 USD 118,8300 130 545 063,85 1,27Merck & Co . (US58933Y1055) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 942 900 USD 76,9600 127 299 152,05 1,24Microsoft Corp . (US5949181045) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 322 000 USD 231,8500 260 944 747,15 2,54Mondelez International Cl .A (US6092071058) . . . . . . . . . Stück 380 000 USD 58,7800 19 016 175,72 0,18Monster Beverage (new) (US61174X1090) . . . . . . . . . . . Stück 355 000 260 000 USD 90,6900 27 409 288,27 0,27Moody’s Corp . (US6153691059) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 600 008 USD 297,5300 151 983 977,73 1,48Motorola Solutions (US6200763075) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 516 000 USD 186,6100 81 977 490,21 0,80Nasdaq (US6311031081) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 238 000 180 000 USD 147,4500 29 876 638,86 0,29Nextera Energy Inc . (US65339F1012) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 736 000 552 000 USD 74,2200 46 505 976,50 0,45Northrop Grumman Corp . (US6668071029) . . . . . . . . . . . Stück 275 400 USD 322,6800 75 656 454,96 0,74NVIDIA Corp . (US67066G1040) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 40 537 USD 514,8700 17 768 844,87 0,17PepsiCo (US7134481081) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 344 400 75 000 USD 142,5400 41 793 611,44 0,41Progressive Corp . (US7433151039) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 445 000 USD 95,5500 117 546 185,94 1,14Public Storage (US74460D1090) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 220 000 USD 247,0300 46 268 176,40 0,45QUALCOMM (US7475251036) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 601 000 USD 130,1100 66 572 543,84 0,65Raytheon Technologies (US75513E1010) . . . . . . . . . . . . . Stück 1 061 598 USD 77,8200 70 333 352,94 0,68Reata Pharmaceuticals Cl .A (US75615P1030) . . . . . . . . . Stück 350 788 236 000 USD 97,1200 29 004 367,92 0,28Regeneron Pharmaceuticals (US75886F1075) . . . . . . . . . Stück 45 000 USD 470,6700 18 031 798,06 0,18S&P Global (US78409V1044) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 200 000 USD 352,7800 60 068 108,29 0,58SAGE Therapeutics (US78667J1088) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 450 000 450 000 USD 73,2800 28 074 238,04 0,27Sarepta Therapeutics (US8036071004) . . . . . . . . . . . . . . . Stück 200 000 USD 73,1000 12 446 790,40 0,12SVB Financial Group (US78486Q1013) . . . . . . . . . . . . . . . Stück 101 000 96 000 USD 490,6600 42 190 243,49 0,41Tencent Music Ent .Grp Adr (US88034P1093) . . . . . . . . . . Stück 730 000 730 000 USD 21,3400 13 262 557,47 0,13Texas Instruments (US8825081040) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 118 600 USD 185,9400 18 774 462,80 0,18The Allstate Corp . (US0200021014) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 232 900 USD 117,1100 122 922 628,13 1,20The Home Depot (US4370761029) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 584 069 90 000 USD 304,8200 151 571 524,42 1,47The Procter & Gamble (US7427181091) . . . . . . . . . . . . . . Stück 552 000 197 000 USD 135,4500 63 654 350,42 0,62TJX Companies (US8725401090) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 468 300 165 000 USD 66,5200 26 520 786,65 0,26Ultragenyx Pharmaceutical (US90400D1081) . . . . . . . . . . Stück 204 416 USD 112,0600 19 501 836,34 0,19Union Pacific Corp . (US9078181081) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 217 200 115 200 USD 221,1300 40 890 035,76 0,40UnitedHealth Group (US91324P1021) . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 502 000 USD 373,5600 159 651 898,52 1,55Vertex Pharmaceuticals (US92532F1003) . . . . . . . . . . . . . Stück 347 000 182 000 USD 212,9900 62 921 445,60 0,61

Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-AnteilWertpapierbezeichnung bzw . Whg . Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds- in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen


10

VISA Cl.A (US92826C8394) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 142 000 USD 211,9000 206 018 900,05 2,00VMware Cl. A (US9285634021) 3) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 560 000 USD 150,1900 71 604 290,82 0,70Voya Financial (US9290891004) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 170 000 USD 63,6500 9 212 072,19 0,09Walt Disney Co. (US2546871060) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 205 000 85 000 USD 185,5300 32 380 086,84 0,31Zai Lab ADR (US98887Q1040) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 200 000 200 000 USD 129,4000 22 033 032,52 0,21

Sonstige Beteiligungswertpapiere

Roche Holding Profitsh. (CH0012032048) . . . . . . . . . . . . Stück 438 805 50 000 CHF 306,5500 121 574 108,86 1,18

Summe Wertpapiervermögen 10 021 146 031,82 97,49

Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente 254 995 182,29 2,48

Bankguthaben 254 995 182,29 2,48

Verwahrstelle (täglich fällig)

Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen . . . . . . . . . . EUR 634 191,20 % 100 634 191,20 0,01

Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen

Australische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . AUD 235 204,56 % 100 152 586,56 0,00Brasilianische Real . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . BRL 12 124 217,16 % 100 1 787 902,99 0,02Kanadische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CAD 1 726 343,45 % 100 1 166 842,48 0,01Schweizer Franken . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CHF 231 915,64 % 100 209 603,36 0,00Britische Pfund . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . GBP 1 512 447,55 % 100 1 774 548,34 0,02Hongkong Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . HKD 1 940 413,99 % 100 212 508,38 0,00Indonesische Rupiah . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IDR 47 858 654 318,44 % 100 2 805 138,74 0,03Israelische Schekel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ILS 39 527,23 % 100 10 081,93 0,00Japanische Yen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . JPY 658 387 452,00 % 100 5 071 931,68 0,05Südkoreanische Won . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . KRW 14 974 370 480,00 % 100 11 294 294,15 0,11Neuseeländische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . NZD 155 272,95 % 100 92 468,41 0,00Singapur Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . SGD 653 288,74 % 100 413 788,16 0,00Thailändische Baht . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . THB 7 921 490,71 % 100 215 394,28 0,00Taiwanesische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . TWD 361 354 409,00 % 100 10 799 706,78 0,11US Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . USD 256 477 164,97 % 100 218 352 771,13 2,12Südafrikanische Rand . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ZAR 24 740,48 % 100 1 423,72 0,00

Sonstige Vermögensgegenstände 16 305 370,31 0,16

Dividenden-/Ausschüttungsansprüche . . . . . . . . . . . . . . . EUR 14 440 001,58 % 100 14 440 001,58 0,14Ansprüche aus Kompensationszahlungen für Wert- papierleihe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 1 749 893,62 % 100 1 749 893,62 0,02Quellensteueransprüche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 47 651,59 % 100 47 651,59 0,00Sonstige Ansprüche . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 67 823,52 % 100 67 823,52 0,00

Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme -569 475,11 -0,01

EUR - Kredite . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -569 475,11 % 100 -569 475,11 -0,01

Sonstige Verbindlichkeiten -12 304 719,04 -0,12

Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen . . . . . . . . . . . . . . EUR -12 278 373,83 % 100 -12 278 373,83 -0,12Andere sonstige Verbindlichkeiten . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR -26 345,21 % 100 -26 345,21 0,00

Fondsvermögen 10 279 572 390,27 100,00

Anteilwert bzw. Stück Anteilwert in derumlaufende Anteile bzw. Whg. jeweiligen Whg.

AnteilwertKlasse LD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 216,16Klasse ID . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 223,02Klasse TFC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EUR 224,10

Umlaufende AnteileKlasse LD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 46 285 344,138Klasse ID . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 216 145,000Klasse TFC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 15 746,954

Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-AnteilWertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fonds- in 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen


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Devisenkurse (in Mengennotiz)

per 31.03.2021

Australische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . AUD 1,541450 = EUR 1Brasilianische Real . . . . . . . . . . . . . . . . BRL 6,781250 = EUR 1Kanadische Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . CAD 1,479500 = EUR 1Schweizer Franken . . . . . . . . . . . . . . . CHF 1,106450 = EUR 1Dänische Kronen . . . . . . . . . . . . . . . . . DKK 7,437400 = EUR 1Britische Pfund . . . . . . . . . . . . . . . . . . GBP 0,852300 = EUR 1Hongkong Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . HKD 9,131000 = EUR 1Indonesische Rupiah . . . . . . . . . . . . . . IDR 17 061,065000 = EUR 1Israelische Schekel . . . . . . . . . . . . . . . ILS 3,920600 = EUR 1Japanische Yen . . . . . . . . . . . . . . . . . . JPY 129,810000 = EUR 1Südkoreanische Won . . . . . . . . . . . . . KRW 1 325,835000 = EUR 1Norwegische Kronen . . . . . . . . . . . . . . NOK 10,006650 = EUR 1Neuseeländische Dollar . . . . . . . . . . . . NZD 1,679200 = EUR 1Schwedische Kronen . . . . . . . . . . . . . . SEK 10,227700 = EUR 1Singapur Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . SGD 1,578800 = EUR 1Thailändische Baht . . . . . . . . . . . . . . . THB 36,776700 = EUR 1Taiwanesische Dollar . . . . . . . . . . . . . . TWD 33,459650 = EUR 1US Dollar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . USD 1,174600 = EUR 1Südafrikanische Rand . . . . . . . . . . . . . ZAR 17,377400 = EUR 1

Fußnoten3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR 226 900 890,44.

Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen


Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe VerkäufeWertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge

Börsengehandelte Wertpapiere

Aktien

Alimentation Couche-Tard Cl.B (Sub. Vtg.)(CA01626P4033) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 266 158

Heineken (NL0000009165) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 459 816MTU Aero Engines Reg. (DE000A0D9PT0) . . . . . . . Stück 24 716Unilever Reg. (NL0000388619) . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 1 688 000

Bangkok Bank NVDR (TH0001010R16) . . . . . . . . . . . Stück 1 141 900

Bluebird Bio (US09609G1004) . . . . . . . . . . . . . . . . . . Stück 210 000GW Pharmaceuticals ADR (US36197T1034) . . . . . . . Stück 174 728Intercept Pharmaceuticals (US45845P1084) . . . . . . . Stück 200 000

Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes)

Volumen in 1000

unbefristet EUR 964 801Gattung: Assa-Abloy (SE0007100581), Atlas Copco Cl.A(SE0011166610), Bridgestone Corp. (JP3830800003), CanadianImperial Bank of Commerce (CA1360691010), Japan Tobacco(JP3726800000), Roche Holding Profitsh. (CH0012032048), Sanofi(FR0000120578), Tokio Marine Holdings Inc. (JP3910660004),Toyota Motor (JP3633400001), VISA Cl.A (US92826C8394),VMware Cl. A (US9285634021)

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Anhang gemäß § 7 Nr. 9 KARBV

Sonstige AngabenAnteilwert Klasse LD: EUR 216,16Anteilwert Klasse ID: EUR 223,02Anteilwert Klasse TFC: EUR 224,10

Umlaufende Anteile Klasse LD: 46 285 344,138Umlaufende Anteile Klasse ID: 1 216 145,000Umlaufende Anteile Klasse TFC: 15 746,954

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände:Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen.

Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesell-schaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft.

Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet.


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Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 – Ausweis nach Abschnitt A

Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Total Return SwapsAngaben in Fondswährung

1. Verwendete Vermögensgegenstände

absolut 226 900 890,44 - -

in % des Fondsvermögens 2,21 - -

2. Die 10 größten Gegenparteien

1. Name Natixis S.A.

Bruttovolumen offene Geschäfte

115 047 376,93

Sitzstaat Frankreich

2. Name Barclays Bank Ireland PLC


67 129 022,64

Sitzstaat Irland

3. Name Citigroup Global Markets Europe AG


37 313 814,89

Sitzstaat Bundesrepublik Deutschland

4. Name Morgan Stanley Europe SE


4 475 268,18


5. Name UniCredit Bank AG


2 935 407,80


6. Name


Sitzstaat

7. Name


Sitzstaat

8. Name


Sitzstaat

9. Name


Sitzstaat


14

10. Name


Sitzstaat

3. Art(en) von Abwicklung und Clearing

(z.B. zweiseitig, dreiseitig,zentrale Gegenpartei)

zweiseitig - -

4. Geschäfte gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)

unter 1 Tag - - -

1 Tag bis 1 Woche - - -

1 Woche bis 1 Monat - - -

1 bis 3 Monate - - -

3 Monate bis 1 Jahr - - -

über 1 Jahr - - -

unbefristet 226 900 890,44 - -

5. Art(en) und Qualität(en) der erhaltenen Sicherheiten

Art(en):

Bankguthaben - - -

Schuldverschreibungen 58 053 330,33 - -

Aktien 174 967 417,29 - -

Sonstige 7 015 107,43 - -

Qualität(en):

Dem Fonds werden – soweit Wertpapier-Darlehensgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte oder Geschäfte mit OTC-Derivaten (außer Währungstermingeschäften) abgeschlossen werden - Sicherheiten in einer der folgenden Formen gestellt: - liquide Vermögenswerte wie Barmittel, kurzfristige Bankeinlagen, Geldmarktinstrumente gemäß Definition in Richtlinie 2007/16/EG vom 19. März 2007, Akkreditive und Garantien auf erstes Anfordern, die von erstklassigen, nicht mit dem Kontrahenten verbundenen Kreditinstituten ausgegeben werden, beziehungsweise von einem OECD-Mitgliedstaat oder dessen Gebietskörperschaften oder von supranationalen Institutionen und Behörden auf kommunaler, regionaler oder internationaler Ebene begebene Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit - Anteile eines in Geldmarktinstrumente anlegenden Organismus für gemeinsame Anlagen (nachfolgend „OGA“), der täglich einen Nettoinventarwert berechnet und der über ein Rating von AAA oder ein vergleichbares Rating verfügt - Anteile eines OGAW, der vorwiegend in die unter den nächsten beiden Gedankenstrichen aufgeführten Anleihen / Aktien anlegt - Anleihen unabhängig von ihrer Restlaufzeit, die ein Mindestrating von niedrigem Investment-Grade aufweisen - Aktien, die an einem geregelten Markt eines Mitgliedstaats der Europäischen Union oder an einer Börse eines OECD-Mitgliedstaats zugelassen sind oder gehandelt werden, sofern diese Aktien in einem wichtigen Index enthalten sind. Die Verwaltungsgesellschaft behält sich vor, die Zulässigkeit der oben genannten Sicherheiten einzuschränken. Des Weiteren behält sich die Verwaltungsgesellschaft vor, in Ausnahmefällen von den oben genannten Kriterien abzuweichen. Weitere Informationen zu Sicherheitenanforderungen befinden sich in dem Verkaufsprospekt des Fonds/Teilfonds.


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6. Währung(en) der erhaltenen Sicherheiten

Währung(en): EUR; DKK; AUD; CAD; JPY; GBP; HUF; USD; SEK; NOK

- -

7. Sicherheiten gegliedert nach Restlaufzeiten (absolute Beträge)

unter 1 Tag - - -

1 Tag bis 1 Woche - - -

1 Woche bis 1 Monat - - -

1 bis 3 Monate - - -

3 Monate bis 1 Jahr - - -

über 1 Jahr - - -

unbefristet 240 035 855,05 - -

8. Ertrags- und Kostenanteile (vor Ertragsausgleich)

Ertragsanteil des Fonds

absolut 310 860,28 - -

in % der Bruttoerträge 67,00 - -

Kostenanteil des Fonds - - -

Ertragsanteil der Verwaltungsgesellschaft

absolut 153 110,08 - -

in % der Bruttoerträge 33,00 - -

Kostenanteil der Verwaltungsgesellschaft

- - -

Ertragsanteil Dritter

absolut - - -

in % der Bruttoerträge - - -

Kostenanteil Dritter - - -

9. Erträge für den Fonds aus Wiederanlage von Barsicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps

absolut -

10. Verliehene Wertpapiere in % aller verleihbaren Vermögensgegenstände des Fonds

Summe 226 900 890,44

Anteil 2,26

11. Die 10 größten Emittenten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps

1. Name French Republic

Volumen empfangene Sicherheiten (absolut)

39 555 170,70

2. Name Vocus Group Ltd.


10 950 210,10

16


3. Name Spie S.A.


10 950 036,41

4. Name Amazon.com Inc.


10 937 761,32

5. Name AIB Group PLC


9 108 348,86

6. Name Quilter PLC


7 940 138,50

7. Name Unicharm Corp.


7 048 480,49

8. Name THK Co. Ltd.


6 876 060,95

9. Name OTP Bank Nyrt.


6 620 741,06

10. Name Tritax Big Box REIT PLC


6 377 251,03

12. Wiederangelegte Sicherheiten in % der empfangenen Sicherheiten, bezogen auf alle WpFinGesch. und Total Return Swaps

Anteil -

13. Verwahrart begebener Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps (In % aller begebenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps)

gesonderte Konten / Depots - -

Sammelkonten / Depots - -

andere Konten / Depots - -

Verwahrart bestimmt Empfänger - -

17


14. Verwahrer/Kontoführer von empfangenen Sicherheiten aus WpFinGesch. und Total Return Swaps

Gesamtzahl Verwahrer/ Kontoführer

2 - -

1. Name Bank of New York

verwahrter Betrag absolut 197 343 169,45

2. Name State Street Bank International GmbH (Custody Operations)

verwahrter Betrag absolut 42 692 685,60

Kapitalverwaltungsgesellschaft

DWS Investment GmbH60612 Frankfurt am MainEigenmittel am 31.12.2020: 398,4 Mio. EuroGezeichnetes und eingezahltes Kapitalam 31.12.2020: 115 Mio. Euro

Aufsichtsrat

Dr. Asoka WöhrmannVorsitzenderDWS Management GmbH(Persönlich haftende Gesellschafterin derDWS Group GmbH & Co. KGaA), Frankfurt am Main

Christof von Dryanderstellv. VorsitzenderCleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP,Frankfurt am Main

Hans-Theo FrankenDeutsche Vermögensberatung AG, Frankfurt am Main

Dr. Alexander IlgenDeutsche Bank AG,Frankfurt am Main

Britta LehfeldtDeutsche Bank AG,Frankfurt am Main

Dr. Stefan MarcinowskiLudwigshafen

Prof. Christian StrengerThe Germany Funds,New York

Gerhard WiesheuTeilhaber des BankhausesB. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA,Frankfurt am Main

Susanne ZeidlerDeutsche Beteiligungs AG,Frankfurt am Main

Geschäftsführung

Manfred BauerSprecher der Geschäftsführung

Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Frankfurt am MainMitglied der Geschäftsführung derDWS Beteiligungs GmbH,Frankfurt am MainMitglied des Aufsichtsrates derDWS Investment S.A., Luxemburg

Dirk Görgen

Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin derDWS Group GmbH & Co. KGaA), Frankfurt am MainMitglied der Geschäftsführung derDWS Beteiligungs GmbH,Frankfurt am Main

Stefan Kreuzkamp

Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Frankfurt am MainMitglied der Geschäftsführung derDWS Beteiligungs GmbH,Frankfurt am MainMitglied des Aufsichtsrates derDWS Investment S.A., Luxemburg

Dr. Matthias Liermann

Mitglied der Geschäftsführung derDWS International GmbH,Frankfurt am MainMitglied der Geschäftsführung derDWS Beteiligungs GmbH,Frankfurt am MainMitglied des Aufsichtsrats der DWS Investment S.A., LuxemburgMitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Frankfurt am Main

Petra Pflaum

Mitglied der Geschäftsführung derDWS Beteiligungs GmbH,Frankfurt am Main

Verwahrstelle

State Street Bank International GmbHBrienner Straße 5980333 MünchenEigenmittel am 31.12.2019: 2.207,5 Mio. Euro(im Sinne von Artikel 72 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (CRR))Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am31.12.2019: 109,4 Mio. Euro

Gesellschafter derDWS Investment GmbH

DWS Beteiligungs GmbH,Frankfurt am Main

Stand: 30.4.2021

DWS Investment GmbH60612 Frankfurt am MainTelefon: +49 (0) 69-910-12371Telefax: +49 (0) 69-910-19090www.dws.de01

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dws investment gmbh dws vermögensbildungsfonds i

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