H O T Ă R Î R E
privind aprobarea Instrucţiunii cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
nr. 38/5 din 03.07.2015
Monitorul Oficial nr.206-210/1367 din 07.08.2015
* * *
În temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.4, art.8 lit.f) şi lit.i), art.9 alin.(1) lit.e), art.21 alin.(1), art.22 alin.(2) şi art.25 alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 “Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare” (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.59 alin.(3), art.71 alin.(6), art.78, art.88 alin.(5) art.140 alin.(15) lit.c), art.143 alin.(2) din Legea nr.171 din 11.07.2012 “Privind piaţa de capital” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), art.11 alin.(4) şi alin.(5) din Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27.04.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.90-93, art.399), Comisia Naţională a Pieţei Financiare
HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa
de capital, conform anexei. 2. Se abrogă Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.60/12 din 24.12.2009 “Cu
privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare”, cu modificările şi completările ulterioare.
3. Prezenta hotărîre intră în vigoare după expirarea a 30 de zile din data publicării.
VICEPREŞEDINTELE COMISIEI
NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE Iurie FILIP
Nr.38/5. Chişinău, 3 iulie 2015.
Aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor al Republicii Moldova nr.109 din 23.07.2015
Anexă la Hotărîrea C.N.P.F. nr.38/5 din 03.07.2015
Aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.38/5 din 03.07.2015
INSTRUCŢIUNE cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
Capitolul I
PREVEDERI GENERALE 1. Instrucţiunea cu privire la raportările persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
(în continuare – Instrucţiune) este elaborată în conformitate cu Legea nr.192-XIV din 12 noiembrie
1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Legea nr.171 din 11 iulie 2012 privind piaţa de capital (în continuare – Legea privind piaţa de capital), Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 privind societăţile pe acţiuni, Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27 aprilie 2007 (în continuare – Legea contabilităţii).
2. Prevederile prezentei Instrucţiuni se aplică operatorilor de piaţă, societăţilor de investiţii, persoanelor acceptate, depozitarului central, societăţilor de registru şi persoanelor autorizate în domeniul evaluării (în continuare – entităţi raportoare), care au fost licenţiate sau autorizate de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) de a presta servicii ori desfăşura activităţi pe piaţa de capital.
[Pct.3 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
4. Prezenta Instrucţiune stabileşte conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a
rapoartelor de către entităţile raportoare definite la pct.2 şi pct.3. 5. Termenii şi expresiile utilizate în prezenta Instrucţiune au semnificaţia prevăzută în Legea
privind piaţa de capital.
Capitolul II COMPONENŢA RAPOARTELOR
6. În componenţa rapoartelor se includ următoarele formulare: Formularul 1 – “Foaia de titlu” – în continuare F1; Formularul 2 – “Tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF” – în continuare F2; Formularul 2-A – “Tranzacţiile anulate pe piaţa reglementată/MTF” – în continuare F2-A; Formularul 3 – “Tranzacţiile în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF” – în continuare
F3; Formularul 4 – “Poziţiile deschise în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF” – în
continuare F4; Formularul 5 – “Procesul-verbal al sesiunii de tranzacţionare pe piaţa reglementată/MTF” – în
continuare F5; Formularul 6 – “Planul de negocieri” – în continuare F6; Formularul 7 – “Raport privind tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF” –
în continuare F7; Formularul 8 – “Achitarea taxelor pentru tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi
MTF” – în continuare F8; Formularul 9 – “Achitarea taxelor pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF” – în
continuare F9; Formularul 10 –„Raport privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii” – în continuare
F10; Formularul 11 – “Raport privind deţinătorii de valori mobiliare ale unui emitent” – în continuare
F11; Formularul 13 – “Raport privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF” – în
continuare F13; Formularul 13-SI – “Raport privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF” – în
continuare F13-SI; Formularul 14 – “Structura fondului de garanţie” – în continuare F14; Formularul 15 – “Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea
Spălării Banilor” – în continuare F15; Formularul 16 – “Investiţii financiare şi alte active proprii” – în continuare F16;
Formularul 17 – “Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF” – în continuare F17;
Formularul 18 – “Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini efectuate pe piaţa reglementată/MTF” – în continuare F18;
Formularul 19 – “Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru” – în continuare F19; Formularul 20 – “Raport privind tranzacţiile personale cu persoane relevante ale societăţii de
investiţii” – în continuare F20; Formularul 21 – “Raport privind managementul portofoliului” – în continuare F21; Formularul 22 – “Raport privind serviciile prestate” – în continuare F22; Formularul 23 – “Raport privind veniturile şi cheltuielile din activităţile şi serviciile prestate” –
în continuare F23; Formularul 24 – “Raport privind investitorii şi activele lor” – în continuare F24; Formularul 25 – “Raport privind tranzacţiile efectuate de organul executiv şi angajaţii
operatorului de piaţă” – în continuare F25; Formularul 26 – “Raport privind rulajul fondului de garanţie al participanţilor”– în continuare
F26; Formularul 27 – “Lista valorilor mobiliare admise, suspendate sau retrase din circulaţie pe piaţa
reglementată/MTF” – în continuare F27; Formularul 28 – “Lista membrilor pieţei reglementate/MTF” – în continuare F28; Formularul 29 – “Raport privind împrumuturi acordate/acceptate de valori mobiliare” – în
continuare F29; Formularul 30 – “Raport privind credite acordate/acceptate” – în continuare F30; Formularul 31 – “Raport privind tranzacţiile cu instrumente financiare derivate” – în continuare
F31; Formularul 32 – “Raport privind cumpărări în marjă” – în continuare F32; Formularul 33 – “Raport privind vînzări în lipsă” – în continuare F33. [Pct.6 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
7. După periodicitate rapoartele se divizează în rapoarte anuale, trimestriale, lunare şi zilnice.
Rapoartele lunare se prezintă cu foaia de titlu. 8. Modelul formularelor enumerate în pct.6 este prezentat în Anexa nr.1 la prezenta Instrucţiune.
Ghidul privind modul de întocmire a rapoartelor persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital este prezentat în Anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune.
9. Entitatea raportoare prezintă la Comisia Naţională rapoarte în funcţie de serviciile şi activităţile desfăşurate pe piaţa de capital conform licenţei/autorizaţiei eliberate.
10. Societăţile de investiţii şi persoanele acceptate prezintă rapoarte după cum urmează: 1) zilnic – F7; 2) lunar – F8, F9, F11, F29, F30, F32, F33; 3) trimestrial – F13, F13-SI, F15, F16, F17, F18, F20, F21, F22, F23, F24, F31; 4) anual – F27, F28. [Pct.10 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
11. Operatorul de piaţă şi operatorul de sistem prezintă rapoarte după cum urmează: 1) zilnic – F2, F2-A, F3, F4, F5, F6; 2) lunar – F25; 3) trimestrial – F13, F14, F15, F16; 4) anual – F27, F28. [Pct.11 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
12. Depozitarul central prezintă rapoarte după cum urmează: 1) zilnic – F7; 2) lunar – F8, F10, F11; 3) trimestrial – F14, F15, F16, F17, F22, F26. [Pct.12 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
13. Societăţile de registru prezintă rapoarte după cum urmează: 1) zilnic – F7; 2) lunar – F8, F10, F11; 3) trimestrial – F14, F15, F16, F17, F19, F22. [Pct.13 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
14. Persoanele autorizate în domeniul evaluării prezintă raportul trimestrial F22. [Pct.14 în redacţia Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
15. La rapoartele trimestriale (cu excepţia trimestrului IV) entităţile raportoare (cu excepţia
băncilor licenţiate, persoanelor autorizate în domeniul evaluării şi emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător) vor prezenta situaţiile financiare trimestriale (bilanţul, situaţia de profit şi pierdere) întocmite la ultima zi calendaristică a trimestrului de raportare în baza Standardelor de contabilitate aplicate conform Legii contabilităţii, iar entităţile raportoare – bănci licenţiate vor prezenta FIN 1- Bilanţul şi FIN 2 – Contul de profit sau pierdere, întocmite la ultima zi calendaristică a trimestrului de raportare conform formularelor rapoartelor, aprobate de către Banca Naţională a Moldovei.
[Pct.15 completat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Pct.15 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
16. Entităţile raportoare (cu excepţia băncilor licenţiate, persoanelor autorizate în domeniul
evaluării şi emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător) vor prezenta situaţiile financiare anuale (bilanţul, situaţia de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu şi situaţia fluxurilor de numerar, nota informativă privind relaţiile cu nerezidenţii), iar entităţile raportoare – bănci licenţiate vor prezenta FIN 1 – Bilanţul şi FIN 2 – Contul de profit sau pierdere, întocmite la ultima zi calendaristică a anului de raportare.
[Pct.16 completat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Pct.16 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
17. Cu situaţiile financiare anuale entităţile raportoare vor prezenta: 1) copia raportului auditorului situaţiilor financiare, autentificată prin semnătura persoanei
responsabile din cadrul societăţii de audit – cel puţin o dată pe an; 2) copia raportului auditului tehnic al sistemelor informaţionale utilizate, autentificată prin
semnătura persoanei responsabile din cadrul societăţii de audit – cel puţin o dată la 2 ani; 3) informaţia privind persoanele care acţionează în mod concertat, deţin controlul, sînt în
legături strînse şi în relaţii de familie, perfectată în conformitate cu cerinţele Regulamentului cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare (Formularul nr.1), aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.7/11 din 12.02.2016;
[Subpct.4) pct.17 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
5) informaţia privind funcţiile externalizate de către societăţile de investiţii, inclusiv denumirea
serviciilor externalizate, denumirea furnizorului de servicii care a primit spre executare serviciile
externalizate, datele aferente contractului încheiat cu furnizorul de servicii externalizate, alte informaţii relevante.
[Pct.17 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
Capitolul III
MODUL DE ÎNTOCMIRE A RAPOARTELOR 18. În formularele rapoartelor se completează toţi indicatorii prevăzuţi. În cazul în care nu se
deţin informaţii despre indicatori, la rubricile rîndurilor sau coloanelor corespunzătoare ale formularelor se înscrie cratima (-).
19. În componenţa rapoartelor se include informaţia veridică şi completă conform indicatorilor tuturor subdiviziunilor structurale ale entităţilor raportoare, inclusiv filialelor şi/sau reprezentanţelor.
20. Nu se permit rectificări (corectări) sau ştersături. În cazul completării eronate, rectificările urmează a fi autentificate prin semnătură de către conducătorul entităţii raportoare sau de către persoana responsabilă pentru întocmirea şi prezentarea raportului, cu indicarea datei rectificării.
21. În cazul depistării de către entitatea raportoare a anumitor erori şi/sau informaţii incomplete în datele incluse în raport, entitatea raportoare va prezenta raportul corectat în termen de 3 (trei) zile lucrătoare din data expirării termenului de prezentare a raportului stabilit în pct.24 sau în termen de 1 (una) zi lucrătoare din data informării despre eroarea şi/sau informaţia incompletă depistată de către Comisia Naţională, cu anexarea în ambele cazuri a explicaţiilor aferente.
22. Rapoartele se semnează de către conducătorul entităţii raportoare, iar în lipsa acestuia – de către altă persoană cu funcţii de răspundere a acestuia, şi de către persoana responsabilă pentru întocmirea şi prezentarea raportului, precum şi se aplică ştampila umedă a entităţii raportoare. Nu se admite semnarea rapoartelor prin metoda facsimil.
23. Persoanele cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare poartă răspundere în conformitate cu Legea privind piaţa de capital şi Codul contravenţional al Republicii Moldova nr.218-XVI din 24.10.2008 pentru neprezentarea sau prezentarea tardivă la Comisia Naţională a rapoartelor stabilite de prezenta Instrucţiune şi/sau prezentarea acestora în volum incomplet sau conţinînd informaţii neveridice şi/sau cu nerespectarea formularelor acestora stabilite de prezenta Instrucţiune.
Capitolul IV
MODUL DE PREZENTARE ŞI PUBLICARE A RAPOARTELOR 24. Rapoartele se întocmesc în limba de stat şi se prezintă la Comisia Naţională în termenele
următoare: 1) rapoartele anuale: a) F27, F28 – pînă la data de 25 a lunii ce urmează după anul de raportare; b) situaţiile financiare anuale conform pct.16 şi informaţia conform pct.17 – pînă la 10 aprilie a
anului ce urmează după anul de raportare, cu excepţia entităţilor raportoare care întrunesc criteriile unei entităţi de interes public, care sînt în drept să prezinte situaţiile financiare anuale şi informaţia conform pct.17 – pînă la 30 aprilie a anului ce urmează după anul de raportare;
2) rapoartele trimestriale – pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de raportare; 3) rapoartele lunare – pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de raportare; 4) rapoartele zilnice: a) pe purtători de hîrtie – în fiecare zi pentru ziua precedentă pînă la ora 12:00, cu excepţia
entităţilor raportoare care sînt situate în alte localităţi decît mun.Chişinău; b) în formă electronică – în fiecare zi pentru ziua dată pînă la ora 18:00. [Pct.24 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
25. Prin derogare de la pct.24, entitatea raportoare va prezenta la solicitarea Comisiei Naţionale
rapoartele şi/sau documentele aferente acestora în termenele şi condiţiile prestabilite.
26. Formularele, inclusiv situaţiile financiare şi alte rapoarte conform pct.15-17, se prezintă la Comisia Naţională în termenele stabilite în pct.24 pe suport de hîrtie şi în formă electronică: prin intermediul poştei electronice în format Microsoft Excel sau prin introducerea în sistemul electronic de raportare al Comisiei Naţionale, respectîndu-se forma de completare conform Instrucţiunii. Raportul în format electronic trebuie să fie identic cu cel pe suport de hîrtie.
27. Se consideră drept dată a prezentării raportului data transmiterii efective a acestuia la Comisia Naţională sau data expedierii, indicată pe ştampila întreprinderii poştale. În cazul în care data-limită de prezentare stabilită în pct.24 este zi de odihnă sau sărbătoare, se consideră dată-limită următoarea zi lucrătoare.
28. Copiile rapoartelor destinate publicării urmează a fi puse la dispoziţia acţionarilor, clienţilor, altor persoane interesate, pentru o plată care nu depăşeşte cheltuielile efective pentru executare.
Aprobat prin Ordinul Ministerului Finanţelor al Republicii Moldova nr.109 din 23.07.2015
Anexa nr.1 la Instrucţiunea cu privire la raportările
persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
Modelul rapoartelor conform formularelor
F1
Foaia de titlu
1. Denumirea completă a entităţii raportoare 2. Adresa juridică/sediul, telefon şi fax, e-mail, pagina web - 3. Perioada raportată _________________. 4. Numărul şi data înregistrării de stat a entităţii raportoare la Camera Înregistrării de Stat:
Numărul de înregistrare/ IDNO - Data înregistrării -
5. Capitalul social, lei - 6. Conturile bancare ale entităţii raportoare deschise în instituţiile bancare (inclusiv în străinătate):
Denumirea instituţiei bancare - Sediul /adresa - Numărul contului -
7. Informaţii privind licenţa/autorizaţia eliberată de CNPF: Seria şi numărul licenţei/autorizaţiei - Data eliberării - Calitatea de custode, da/nu.
8. Calitatea de membru al pieţei reglementate/MTF, da/nu. 9. Standardele de contabilitate: Naţionale/Internaţionale. 10. Numărul total al angajaţilor ________, din ei dispun de certificat de calificare _____:
N.P.P. IDNP Funcţia deţinută
Numărul certificatului de calificare
Data eliberării
Data expirării
11. Numele, prenumele/denumirea agenţilor delegaţi ai entităţii raportoare care au activat în perioada raportată: 12. Lista persoanelor cu participaţiuni calificate în entitatea raportoare:
N.P.P./ denumirea
IDNP/IDNO Domiciliul/ sediul şi ţara de
reşedinţă
Numărul grupului
Numărul de valori
mobiliare
Valoarea partici-
paţiunilor
Cota parte deţinută, %
deţinute, unităţi
calificate, lei
13. Informaţii despre organizaţiile ce prestează entităţii raportoare servicii de ţinere a registrului, de audit tehnic, audit financiar-economic, de externalizare a funcţiilor operaţionale importante şi esenţiale:
Denumirea organizaţiei
IDNO Sediul şi ţara de
reşedinţă
Numărul şi data
încheierii contractului
Tipul serviciului
prestat
Scadenţa contractului
N.P.P. condu-
cătorului
Sînt anexate următoarele formulare: __________________________________________ Numărul total de pagini: _________ Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) _____________________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _______________ semnătura ___________ Locul ştampilei
[Formularul F1 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F2
zilnic
TRANZACŢIILE EFECTUATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF
sesiunea din "___"__________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea
emitentului
IDNO al
emitentului
Tipul valorilo
r mobilia
re*
ISIN
Valoarea
nominală a unei
valori mobilia
re, lei
Numărul de
tranzacţii,
unităţi
Numărul de
valori mobili
are tranza
c- ţionate, unităţi
Preţul de
piaţă, lei
Valoarea
tranzac-
ţiilor, lei
Preţ de
deschi-
dere, lei
Preţ de
închi-
dere, lei
Variaţia
preţului, %
Preţul
mediu, lei
Ponderea
valorilor
mobiliare
tranzac-
ţionate în
numărul
total al acestor
a în
circulaţie
de acelaşi ISIN,
%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată
I Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
1. - emitentul
x
Total I:
x
x x x x x
II Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a Oferta de preluare:
1. - emitentul
x x x
Total a:
x
x x x x x
b Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
1. - emitentul
x
x x x
Total b:
x
x x x x x
c Vînzare-cumpărare:
1. - emitentul
x
x x x
Total c:
x
x x x x x
d REPO:
1. - emitentul
x
x x x
Total d:
x
x x x x x
e Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:
1. - emitentul
x
x x x
Total e:
x
x x x x x
f Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:
1. - emitentul
x
x x x
Total f:
x
x x x x x
g Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
1. - emitentul
x
x x x
Total g:
x
x x x x x
h Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:
1. - emitentul
x
x x x
Total h:
x
x x x x x
i Schimb:
1. - emitentul
x
x x x
Total i:
x
x x x x x
j Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
1. - emitentul
x
x x x
Total j:
x
x x x x x
k Oferta publică:
1. - emitentul
x
x x x
Total k:
x
x x x x x
Total II:
x
x x x x x
Total general:
x
x x x x x
Tranzacţii efectuate în cadrul MTF
I Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
1. - emitentul
Total I:
x
II Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a. Vînzare-cumpărare: - emitentul
x
x x x
Total a:
x
x x x x x
b. Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: - emitentul
x
x x x
Total b:
x
x x x x x
c. Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite: - emitentul
x
x x x
Total c:
x
x x x x x
d. Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: - emitentul
x
x x x
Total d:
x
x x x x x
e. REPO - emitentul
x
x x x
Total e:
x
x x x x x
f. Schimb - emitentul
x
x x x
Total f:
x
x x x x x
g. Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale - emitentul
x
x x x
Total g:
x
x x x x x
Total II:
x
x x x x x
Total general:
x
x x x x x
* Tipul valorilor mobiliare: A – acţiuni, O – obligaţiuni, RDM – recipise depozitare moldoveneşti, altele.
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila:
Conducătorul (Numele, prenumele) __________________ semnătura ____________
Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului
(Numele, prenumele) ____________ semnătura ____________ Locul ştampilei [Formularul F2 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F2-A
zilnic
TRANZACŢIILE ANULATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea
emitentului
ISIN
Numărul de
tranzacţii,
unităţi
Numărul de
valori mobili
are tranza
c- ţionate
, unităţi
Preţul, lei
Valoarea tranzacţii
lor, lei
Ponderea valorilor mobiliare tranzacţio
nate în numărul total al
acestora în circulaţie
de acelaşi
ISIN, %
Tipul tranzacţ
iei înregistr
ate anterior
Data tranzacţ
iei înregistr
ate anterior
Data anulării tranzac
ţiei
Data exclude
rii tranzac
ţiei din
SAIT
Temeiul legal al anulării tranzac
ţiei
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
1. - emitentul
Total: x
x x x
x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ____________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F3
zilnic
TRANZACŢIILE ÎN PROFILUL MEMBRILOR PIEŢEI REGLEMENTATE/MTF
sesiunea din "___"__________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr.
d/o
Denumirea
membrului-
vînzător
IDNO al membrulu
i- vînzător
Denumirea
emitentului
IDNO al emitentul
ui
Numărul de valori mobiliar
e, unităţi
Preţul de tranzacţiona
re a unei valori mobiliare, lei
Valoarea totală a
tranzacţiilor, lei
Denumirea
membrului -
cumpărător
IDNO al membrulu
i - cumpărăto
r
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată
I Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
Total I:
x
x x
II Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a Oferta de preluare:
1.
Total a:
x
x x
b Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
1.
Total b:
x
x x
c Vînzare-cumpărare:
1.
Total c:
x
x x
d REPO:
1.
Total d:
x
x x
e Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:
1.
Total e:
x
x x
f Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:
1.
Total f:
x
x x
g Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
1.
Total g:
x
x x
h Alte tranzacţii speciale în baza regulamentelor speciale:
1.
Total h:
x
x x
i Schimb:
1.
Total i:
x
x x
j Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
1.
Total j:
x
x x
k Oferta publică:
1.
Total k:
x
x x
Total II:
x
x x Total general:
x
x x
Tranzacţii efectuate în cadrul MTF
I Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
Total I:
x
x x
II Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a. Vînzare-cumpărare:
Total a:
x
x x
b. Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
Total b:
x
x x
c. Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
Total c:
x
x x
d. Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
Total d:
x
x x
e. REPO
Total e:
x
x x
f. Schimb
Total f:
x
x x
g. Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale
Total g:
x
x x
Total II:
x
x x Total general:
x
x x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura __________________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F3 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Formularul F3 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F4 zilnic
POZIŢIILE DESCHISE ÎN PROFILUL MEMBRILOR PIEŢEI REGLEMENTATE/MTF
sesiunea din "___"__________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea membrului
IDNO al membrului
ISIN Valoarea nominală
a unei valori
mobiliare*, lei
Poziţiile deschise la vînzare
Poziţiile deschise la cumpărare
Termenul de
expunere a
ordinelor
numărul, unităţi
preţul, lei
numărul, unităţi
preţul, lei
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1
2
Total:
x
x x
* Tipul valorilor mobiliare: A – acţiuni, O – obligaţiuni, RDM – recipise depozitare moldoveneşti, altele.
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura __________________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F5 zilnic
PROCESUL-VERBAL
AL SESIUNII DE TRANZACŢIONARE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF DIN "___"__________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Ora introducerii
ordinului în SAIT
(ora:min:sec)
Numărul ordinului
Codul societăţii
de investiţii*
Tipul operaţiunii**
Codul ISIN al
valorilor mobiliare
ce constituie obiectul
ordinului
Numărul de
valori mobiliare,
unităţi
Preţul unei
valori mobiliare,
lei
Descrierea
1 2 3 4 5 6 7 8
Pe lîngă codurile societăţilor de investiţii se mai include: * Admin – Administratorul Sistemului de Tranzacţionare ** SAIT – Sistemul Automatizat Integrat de Tranzacţionare *** DNVM – Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare
Tipul operaţiunii:
b – cerere la schimbarea statutului agentului de bursă
f – cerere la schimbarea statutului societăţii de investiţii
e – cerere la schimbarea statutului instrumentelor financiare
A – cerere la adăugarea ordinului
H – cerere la modificarea unui ordin
p – cerere la schimbarea parolei societăţii de investiţii
C – cerere la anularea sau activarea tranzacţiei
N – cerere la revocarea unui ordin
l – cerere la pornirea timerului 2 – cerere la oprirea timerului S – cerere la confirmarea tranzacţiei
5 – cerere la primirea datelor din depozitar
M – cerere la schimbarea stării perioadelor SAIT
3 – cerere la deschiderea zilei
U – oprirea sistemului de tranzacţionare
V – cerere la confirmarea ordinului
T – cerere la formarea tranzacţiei
(B) – atribut ce arată cumpărarea (S) – atribut ce arată vînzarea 4 – cerere la închiderea zilei
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F6 zilnic
PLANUL DE NEGOCIERI PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF sesiunea din "___"__________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Numărul
cererii de
vînzare
Denu-
mirea
emiten-
tului
IDNO al
emiten-
tului
ISIN
Numărul
valorilor
mobiliare în
pachet, unităţi
Preţul
pentru o
unitate, lei
Valoarea
totală a
pache- tului,
lei
Ponderea din volum
ul emisiei
, %
Valoarea
nominală a unei
valori mobi- liare,
lei
Data depune
rii cererii
Data începe
rii licitaţi
ei
Termenul de vala-
bilitate a
cererii
Denu-
mirea
mem-
brului
IDNO mem-
brului
Detalii
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F7 zilnic
RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE ÎN AFARA PIEŢEI
REGLEMENTATE ŞI MTF pentru data _________________
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea
emitentului
IDNO al
emitentului
ISIN
Valoarea
nominală a unei
valori
Ora înregistr
ării tranzacţ
iei
Numărul de
tranzacţii
înregistrate,
unităţi
Numărul
total de
valori mobili
are
Volumul total
al tranz
ac-
Preţul
mediu, lei
Ponderea valorilor mobiliare tranzacţio
nate în
numărul
Persoana, care în rezultatul
tranzacţiei depăşeşte sau
coboară sub limita de 5%
din volumul total al
mobiliare, lei
tranzac-
ţionate,
unităţi
ţiilor, lei
total al acestora
în circulaţie
de acelaşi ISIN,
%
valorilor mobiliare de aceeaşi
clasă plasate de emitent
denumirea/
numele, prenum
ele
IDNO/
IDNP
cota deţinut
ă,%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 = 9/8
11 12 13 14
1 Vînzare-cumpărare:
1 - emitentul
Total 1:
x x x x x
2 Donaţie între persoanele care sînt soţi, rude sau afini pînă la gradul II inclusiv:
1 - emitentul
Total 2:
x x x x x
3 Donaţie între persoanele care sunt rude sau afini de gradul III ori mai mare sau între persoane care nu sînt rude:
1 - emitentul
Total 3:
x x x x x
4 Moştenire:
1 - emitentul
Total 4:
x x x x x
5 Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente:
1 - emitentul
Total 5:
x x x x x
6 Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente:
1 - emitentul
Total 6:
x x x x x
7 Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată:
1 - emitentul
Total 7:
x x x x x
8 Anularea transferului cu valori mobiliare conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată:
1 - emitentul
Total 8:
x x x x x
9 Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent:
1 - emitentul
Total 9:
x x x x x
10 Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului:
1 - emitentul
Total 10:
x x x x x
11 Succesiunea valorilor mobiliare în urma reorganizării sau lichidării persoanei juridice acţionar:
1 - emitentul
Total 11:
x x x x x
12 Răscumpărarea acţiunilor obţinute contra bonuri patrimoniale în condiţiile art.261 din Legea privind societăţile pe acţiuni:
1 - emitentul
Total 12:
x x x x x
13 Achiziţionarea de către emitent a valorilor mobiliare plasate în condiţiile art.78 din Legea privind societăţile pe acţiuni:
1 - emitentul
Total 13:
x x x x x
14 Răscumpărarea valorilor mobiliare de către emitent în condiţiile art.79 din Legea privind societăţile pe acţiuni:
1 - emitentul
Total 14:
x x x x x
15 Transmiterea valorilor mobiliare în calitate de active ca rezultat al reorganizării emitentului:
1 - emitentul
Total 15:
x x x x x
16 Vînzare-cumpărare conform prevederilor art.II alin.(3) din Legea nr.163-XVI din 13.07.2007 pentru modificarea şi completarea Legii privind societăţile pe acţiuni:
1 - emitentul
Total 16:
x x x x x
17 Desfăşurarea concursului investiţional şi comercial cu valorile mobiliare expuse la vînzare în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
1 - emitentul
Total 17:
x x x x x
18 Consolidarea pachetelor de acţiuni în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
1 - emitentul
Total 18:
x x x x x
19 Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
1 - emitentul
Total 19:
x x x x x
20 Transferurile valorilor mobiliare nesolicitate în condiţiile Legii restructurării întreprinderilor agricole în proces de privatizare:
1 - emitentul
Total 20:
x x x x x
21 Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului bunurilor în formă de valori mobiliare:
1 - emitentul
Total 21:
x x x x x
22 Achitarea cu valori mobiliare a datoriilor certe ale statului faţă de participanţii la privatizare în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
1 - emitentul
Total 22:
x x x x x
23 Schimb în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
1 - emitentul
Total 23:
x x x x x
24 Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
1 - emitentul
Total 24:
x x x x x
25 Tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF:
1 - emitentul
Total 25:
x x x x x
26 Retragerea obligatorie în condiţiile art.30 din Legea privind piaţa de capital:
1 - emitentul
Total 26:
x x x x x
27 Achiziţionarea obligatorie în condiţiile art.31 din Legea privind piaţa de capital:
1 - emitentul
Total 27:
x x x x x
28 Achiziţionarea acţiunilor proprii în cazul reorganizării emitentului
1 - emitentul
Total 28:
x x x x x
Total:
x x x x x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ___________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F7 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Formularul F7 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F8 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE
ÎN AFARA PIEŢEI REGLEMENTATE ŞI MTF pentru luna ______________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Tipul tranzacţiilor Numărul tranzacţii
lor, unităţi
Baza de calcul
(valoarea tranzacţiil
or, valoarea conform activelor nete per
acţiune/valorii
nominale (fixate)),
lei
Taxa percep
ută de
CNPF, %
Suma calcul
ată a
taxei, lei
Suma transferată pe contul CNPF Devieri Total
, lei în luna de raportare
pînă la data de 10 a lunii ce
urmează după luna
de raportare
suma, lei
ordinul de plată
suma, lei
ordinul de plată
data
numărul
data
numărul
1 2 3 4 5 6=4*5 7=8+11
8 9 10 11 12 13 14=6-7
1 Vînzare-cumpărare
2 Consolidarea pachetelor de acţiuni, schimb în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice
3 Donaţie între persoanele care sînt soţi, rude sau afini pînă la gradul II inclusiv
4 Donaţie între persoane care sînt rude sau afini
de gradul III, ori de un grad mai mare, sau între persoane care nu sînt rude
5 Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente
6 Depunerea valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente
7 Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată
8 Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent
9 Succesiunea valorilor mobiliare în urma dizolvării sau reorganizării persoanei juridice
10 Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului
11 Răscumpărarea/achiziţionarea valorilor mobiliare de către emitent sau de către acţionarii majoritari în cazurile prevăzute de legislaţie
12 Realizarea dreptului de gaj sub formă de valori mobiliare
13 Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului averii între soţi
Total:
x
x x
x x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F8 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]
F9 lunar
se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune
ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE EFECTUATE
PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF pentru luna ______________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr.
d/o
Tipul tranzacţiilo
r
Numărul tranzacţiil
or, unităţi
Volumul tranzacţiil
or, lei
Taxa percepu
tă de
CNPF, %
Suma calcula
tă a taxei,
lei
Suma transferată pe contul CNPF Devieri Total,
lei în luna de raportare
pînă la data de 10 a lunii ce urmează
după luna de raportare
suma, lei
ordinul de plată
suma, lei
ordinul de plată
data
numărul
data
numărul
1 2 3 4 5 6=4*5 7=8+11
8 9 10 11 12 13 14=6-7
I Tranzacţii înregistrate pe piaţa reglementată:
1 Tranzacţii de vînzare-cumpărare înregistrate în regimul pieţei interactive
2 Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a Oferta de preluare
b Oferta publică
c Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare
d Vînzare-cumpărare
e REPO
f Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii
privind societăţile pe acţiuni
h Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat
g Tranzacţii rezultate din hotărîri judecătoreşti sau alte executări silite
i Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale
j Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate
k Schimb
Total I:
x
x x
x x
II Tranzacţii înregistrate în cadrul MTF:
Total II:
x
x x
x x
Total general:
x
x x
x x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F10 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
RAPORT PRIVIND CONTRACTELE ÎNCHEIATE ŞI REZILIATE CU EMITENŢII
pentru luna ______________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea
emitentului (în
ordine alfabetic
ă)
ISIN
IDNO al emitentu
lui
Adresa
juridică a
emiten-
tului
Informaţia privind
adoptarea deciziei
emitentului de
desemnare a societăţii de
registru
Data încheie
rii contra
c- tului
Data primirii
documentelor
aferente ţinerii
registrului
Numărul deţinătorilor
de valori mobiliare
Data expirăr
ii/ rezilier
ii contra
c- tului
Motivul
rezilierii
contrac-
tului
Denumirea
societăţii de
registru căreia i
s-a transmis registrul
organul
abilitat al
emiten-
tului
data primi
rii decizi
ei
reali
custozi
total
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
I Contracte încheiate:
1 - emitentul
x x
Total I:
x x x
II Contracte reziliate:
1 - emitentul
Total II:
x x x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F11 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
RAPORT PRIVIND DEŢINĂTORII
DE VALORI MOBILIARE ALE UNUI EMITENT pentru luna ______________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea emitentului
IDNO al emitentului
ISIN Informaţia despre persoana care deţine valori mobiliare plasate de
emitent
Numărul de valori mobiliare
Ponderea valorilor mobiliare
Tipul contului*
(în ordine alfabetică)
N.P. sau denumirea
IDNP/IDNO domiciliu/ sediul şi ţara de
reşedinţă
deţinute de
persoană, unităţi
deţinute de
persoană în
numărul total de valori
mobiliare plasate
de emitent,
%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1 - emitentul
* Tipul contului pentru depozitarul central: CC - cont colectiv (custodie), CI - cont individual (deţinere reală), CP - cont propriu; CS - cont special. * Tipul contului pentru societatea de registru: CP – cont al proprietarului, CC – cont al coproprietarului, CD – cont al custodelui Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F12 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F13
trimestrial pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE EFECTUATE PE PIAŢA
REGLEMENTATĂ/MTF pentru trimestrul __________________
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea emitentului/memb
rului
ISIN
Numărul de valori
mobiliare
emise, unităţi
Valoarea
nominală a unei
valori mobiliare, lei
Numărul de
valori mobilia
re tranzac ţionate, unităţi
Ponderea
valorilor
mobiliare
tranzac ţionate
în număr
ul total al
Preţul , lei Preţul mediu ponder
at al volumu
lui tranzac ţiilor,
lei
Volumul
total al tranza
c ţiilor,
lei
Ponderea în
volumul
total al tranzac ţiilor,
%
Numărul de
tranzacţii înregistr
ate, unităţi
minim
maxim
acestora în
circulaţie de
acelaşi ISIN,
%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
I. Tranzacţiile cu valori mobiliare efectuate după emitent
Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată
1. - emitentul
Total general:
100
Tranzacţii efectuate în cadrul MTF
1 - emitentul
Total general:
100
II. Tranzacţiile cu valori mobiliare efectuate în profilul membrilor
Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată
1 - membru x x x x x x x x
Total general:
100
Tranzacţii efectuate în cadrul MTF
1 - membru x x x x x x x x
Total general:
100
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F13-SI trimestrial pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE EFECTUATE PE PIAŢA
REGLEMENTATĂ/MTF pentru trimestrul __________________
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
r. d/o
Denumirea
emitentului
IDNO al emiten tulu
i
ISIN
Tipul clientului *
Tipul tranza cţiei **
Tranzac
ţionare în
contul clientu
lui sau în cont
Valoarea
nominală
a unei valori mobili
are, lei
Numărul de
tranzacţii
înregistrate,
unităţi
Numărul de
valori mobiliare
tranzac
ţionat
Volumul total
al tranz
ac ţiilor,
lei
Preţul
mediu, lei
Ponderea
valorilor
mobiliare
tranzac
ţionat
Persoana, care în
rezultatul tranzacţiei
va deţine 5% şi mai mult din volumul
total al valorilor
Volumul comisio
nului medi
u pe
trime
Volumul total
al comisio
nului pe
trime
propriu***
e, unităţ
i
e în numă
rul total
al acesto
ra în
circulaţie de
acelaşi
ISIN, %
mobiliare plasate de
emitent
stru, %
stru, lei
N.P.
sau den
u mirea
IDNP
/ IDNO
cota
deţi
nută, %
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată
I. Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
1. - emitentul
x
Total I:
x x x x
II.
Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a Oferta de preluare:
1 - emitentul
x
Total a:
x x x x
b Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
1 - emitentul
x
Total b:
x x x x
c Vînzare-cumpărare:
1 - emitentul
x
Total c:
x x x x
d REPO:
1 - emitentul
x
Total d:
x x x x
e Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:
1 - emitentul
x
Total e:
x x x x
f Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:
1 - emitentul
x
Total f:
x x x x
g Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
1 - emitentul
x
Total g:
x x x x
h Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:
1 - emitentul
x
Total h:
x x x x
i Schimb:
1 - emitentul
x
Total i:
x x x x
j Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
1 - emitentul
x
Total j:
x x x x
k Oferta publică:
1 - emitentul
x
Total k:
x x x x
Total II:
x x x x x
Tranzacţii efectuate în cadrul MTF
I Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
1 - emitentul
x
Total I:
x x x x x
II Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a. Vînzare-cumpărare: - emitentul
Total a:
x x x x
b. Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: - emitentul
Total b:
c. Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite: - emitentul
Total c:
x x x x
d. Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: - emitentul
Total d:
x x x x
e. REPO - emitentul
Total e:
x x x x
f. Schimb - emitentul
Total f:
x x x x
g. Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale - emitentul
Total g:
x x x x
Total II:
x x x x x
Total general:
x x x x x
* Tipul clientului: CO – client obişnuit, CE – client parte eligibilă, CP – client profesionist. ** Tipul tranzacţiei: V – vînzare, C – cumpărare. *** De specificat: tranzacţionare în contul clientului – TC, tranzacţionare în cont propriu – TP. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F13-SI completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F14 trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune
STRUCTURA FONDULUI DE GARANŢIE
pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea indicatorilor
La finele trimestrului de
raportare curent
La finele trimestrului de
raportare precedent
Informaţia privind fondul de garanţie plasat în depozite bancare
suma, lei
cota surselor
de formare
a fondului
suma, lei
cota surselor
de formare
a fondului
denumirea băncii
numărul contractului
data încheierii
contractului
data expirării
contractului
de garanţie,
%
de garanţie,
%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
1. Capitalul propriu minim pentru perioada de gestiune
x
x x x x x
2. Fondul de garanţie, total inclusiv:
x x x x
a plasat în valori mobiliare de stat
x x x x
b plasat în depozite bancare
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F15 trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune
ACTIVITĂŢILE ŞI TRANZACŢIILE RAPORTATE SERVICIULUI
PREVENIREA ŞI COMBATEREA SPĂLĂRII BANILOR pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr.
d/o
Denumirea
emitentului
IDNO al emitentul
ui
Activităţi sau tranzacţii suspecte
Data raportării activităţilo
r sau tranzacţiilor suspecte
Activităţi sau
tranzacţii realizate
în numerar, printr-o
operaţiune cu o
valoare de cel puţin
100 de mii
Data raportării activităţilo
r sau tranzacţiil
or realizate în numerar
Activităţi sau
tranzacţii realizate
prin virament, printr-o
operaţiune cu o
valoare ce echivalea
ză sau
Data raportării activităţilo
r sau tranzacţiil
or realizate
prin virament
în curs de
pregătire
în curs de
realizare
deja realizat
e
de lei (sau echivalent
ul acesteia) ori prin
mai multe operaţiuni
în numerar
care par a avea o
legătură între ele
depăşeşte 500 de
mii de lei
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
1 - emitentul
Total:
x
x
x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F16 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
INVESTIŢII FINANCIARE ŞI ALTE ACTIVE PROPRII
pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea investiţiilor financiare/patrimoniului
Denumirea persoanei juridice
IDNO al persoanei juridice
Numărul de valori mobiliare deţinute, unităţi
Cota deţinută
în capitalul social al
persoanei juridice,
%
Valoarea de
bilanţ, lei
Ponderea în
valoarea totală, %
1 2 3 4 5 6 7 8
I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv:
100%
1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv:
1.1. total instrumente financiare, inclusiv:
1.1.1. total valori mobiliare, din care:
- acţiuni
x
- obligaţiuni
x - alte valori mobiliare
x
1.1.2. instrumente ale pieţei monetare
1.1.3. alte instrumente financiare
1.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi:
x
- întreprinderi rezidente
x
- întreprinderi nerezidente, inclusiv ţara de origine
x
1.3. depozite bancare
x x
1.4. împrumuturi, avansuri acordate:
x x
împrumuturi acordate
x x
x
avansuri acordate
x x
x
1.5. alte investiţii financiare pe termen lung
2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv:
2.1. total instrumente financiare, inclusiv:
2.1.1. total valori mobiliare, din care:
- acţiuni
x
- obligaţiuni
x - alte valori mobiliare
x
2.1.2. instrumente ale pieţei monetare
2.1.3. unităţile de fond ale OPCVM
2.1.4. alte instrumente financiare
2.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi:
x
- întreprinderi rezidente
x
- întreprinderi nerezidente, inclusiv ţara de origine
x
2.3. depozite bancare:
x x
2.4. împrumuturi şi avansuri acordate
x x
2.5. alte investiţii financiare curente
II Valoarea totală a patrimoniului în contextul desfăşurării activităţii, inclusiv:
100%
1. numerar în casierie şi la conturile curente
2. terenuri, clădiri:
- terenuri
x
- clădiri
x
3. utilaje, echipament:
- utilaje
x
- echipament
x
4. tehnica electronică de calcul
5. mijloace de transport
6. licenţe, programe informatice:
- licenţe
x
- programe informatice
x
7. alte active
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F17 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT
PRIVIND TRANZACŢIILE CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI ÎNREGISTRATE ÎN AFARA PIEŢEI REGLEMENTATE ŞI MTF
pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea
investitorului
străin
Ţara de reşedinţă
a investitor
ului străin
Denumirea
emitentului
IDNO al emitent
ului
ISIN
Valoarea
nominală a unei
valori mobiliare, lei
Tipul tranzacţ
iei*
Numărul tranzacţii
lor, unităţi
Numărul total de valori
mobiliare tranzacţio
nate, unităţi
Valoarea totală
a valorilo
r mobilia
re tranzac
ţio-nate, lei
Ponderea valorilor mobiliare tranzacţio
nate în numărul total al
acestora în circulaţie de acelaşi ISIN, %
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Vînzare-cumpărare:
Total 1:
x
2 Donaţie între persoanele care sînt soţi, rude sau afini pînă la gradul II inclusiv:
Total 2:
x
3 Donaţie între persoanele care sînt rude sau afini de gradul III ori mai mare sau între persoane care nu sînt rude:
Total 3:
x
4 Moştenire:
Total 4:
x
5 Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii pe acţiuni rezidente:
Total 5:
x
6 Tranzacţiile aferente depunerii valorilor mobiliare ca aport la capitalul social al societăţii cu răspundere limitată sau al persoanei juridice nerezidente:
Total 6:
x
7 Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată:
Total 7:
x
8 Anularea tranzacţiei cu valori mobiliare conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată:
Total 8:
x
9 Înstrăinarea sau transmiterea acţiunilor de tezaur de către emitent:
Total 9:
x
10 Achitarea dividendelor cu acţiuni de tezaur ale emitentului:
Total 10:
x
11 Succesiunea valorilor mobiliare în urma dizolvării sau reorganizării persoanei juridice acţionar:
Total 11:
x
12 Răscumpărarea acţiunilor obţinute contra bonuri patrimoniale în condiţiile art.261 din Legea privind societăţile pe acţiuni:
Total 12:
x
13 Achiziţionarea de către emitent a valorilor mobiliare plasate în condiţiile art.78 din Legea privind societăţile pe acţiuni:
Total 13:
x
14 Răscumpărarea valorilor mobiliare de către emitent în condiţiile art.79 din Legea privind societăţile pe acţiuni:
Total 14:
x
15 Transmiterea valorilor mobiliare în calitate de active ca rezultat al reorganizării emitentului:
Total 15:
x
16 Vînzare-cumpărare conform prevederilor art.II alin.(3) din Legea nr.163-XVI din 13.07.2007 pentru modificarea şi completarea Legii privind societăţile pe acţiuni:
Total 16:
x
17 Desfăşurarea concursului investiţional şi comercial cu valorile mobiliare expuse la vînzare în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
Total 17:
x
18 Consolidarea pachetelor de acţiuni în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
Total 18:
x
19 Transmiterea valorilor mobiliare cu titlu gratuit în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
Total 19:
x
20 Transferurile valorilor mobiliare nesolicitate în condiţiile Legii restructurării întreprinderilor agricole în proces de privatizare:
Total 20:
x
21 Distribuirea valorilor mobiliare în cazul partajului bunurilor în formă de valori mobiliare:
Total 21:
x
22 Achitarea cu valori mobiliare a datoriilor certe ale statului faţă de participanţii la privatizare în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
Total 22:
x
23 Schimb în condiţiile Legii privind administrarea şi deetatizarea proprietăţii publice:
Total 23:
x
24 Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
Total 24:
x
25 Tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF:
Total 25:
x
26 Retragerea obligatorie în condiţiile art.30 din Legea privind piaţa de capital:
1 - emitentul
Total 26:
x
27 Achiziţionarea obligatorie în condiţiile art.31 din Legea privind piaţa de capital:
1 - emitentul
Total 27:
x
Total:
x
* se va indica tipul transferului: V – vînzare; C – cumpărare, Î – înscrierea în cont; R – retragerea din cont Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F17 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F18 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT
PRIVIND TRANZACŢIILE CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI EFECTUATE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF
pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr.
Denumirea investitorul
ui străin
Ţara de reşedinţă a
Denumirea
IDNO al emitentul
ui
ISIN
Valoarea
nominal
Tipul tranza
Numărul
tranzac
Numărul total
de
Valoarea totală a
valorilor
Ponderea
valorilo
d/o
investitorului străin
emitentului
ă a unei valori
mobiliare, lei
c- ţiei*
- ţiilor, unităţi
valori mobilia
re tranzac- ţionate, unităţi
mobiliare
tranzacţio-nate,
lei
r mobilia
re tranzac- ţionate
în numărul total al acestora
în circulaţi
e de acelaşi
ISIN, %
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Tranzacţii efectuate pe piaţa reglementată
I Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
1.
Total I:
x
II Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a Oferta de preluare:
1.
Total a:
x
b Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare:
1.
Total b:
x
c Vînzare-cumpărare:
1.
Total c:
x
d REPO:
1.
Total d:
x
e Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate:
1.
Total e:
x
f Răscumpărarea valorilor mobiliare conform Legii privind societăţile pe acţiuni:
1.
Total f:
x
g Tranzacţii rezultate în urma desfăşurării licitaţiilor organizate de către organele autorităţii de stat:
1.
Total g:
x
h Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite:
1.
Total h:
x
i Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale:
1.
Total i:
x
j Schimb:
1.
Total j:
x
Total i:
x
k Oferta publică:
1.
Total k:
x
Total II:
x
Tranzacţii efectuate în cadrul MTF
I Vînzare-cumpărare, înregistrate în regimul pieţei interactive:
1.
Total I:
x
II Tranzacţii înregistrate în regimul pieţei directe, inclusiv:
a. Vînzare-cumpărare: - emitentul
Total a:
x
b. Licitaţie cu strigare cu pachete unice de valori mobiliare: - emitentul
Total b:
x
c. Tranzacţii rezultate din hotărîrea judecătorească sau alte executări silite: - emitentul
Total c:
x
d. Realizarea dreptului la valori mobiliare gajate: - emitentul
Total d:
x
e. REPO - emitentul
Total e:
x
f. Schimb - emitentul
Total f:
x
g. Alte tranzacţii în baza regulamentelor speciale - emitentul
Total g:
x
Total II:
x
Total general:
Total general:
x
* se va indica tipul trazacţiei: V – vînzare; C – cumpărare, Î – înscrierea în cont; R – retragerea din cont Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F18 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F19 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT PRIVIND REGISTRELE ŢINUTE DE SOCIETĂŢILE DE REGISTRU
pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea completă a emitentului
Codul ISIN
Tipul registrului Numărul total al deţinătorilor
de valori mobiliare
registru ţinut în bază de contract
registru ţinut în bază de contract reziliat,
expirat sau fără
contract
registru ţinut al emitentului lichidat şi/sau
reorganizat
contract încheiat
fără registru
1 2 3 4 5 6 7 8
1 - emitentul
Total
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F19 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F20
trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE PERSONALE CU PERSOANE RELEVANTE ALE SOCIETĂŢII DE
INVESTIŢII perioada de raportate ______________
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. Denumirea/
numele, prenumel
e clientului
IDNO/
IDNP
Categoria
clientului ca
persoană
relevantă
Data tranza
c- ţiei
Tipul tranza
c- ţiei
Denu- mirea emite
n- tului
ISIN
Numărul de
tranzacţii
înregis- trate,
unităţi
Numărul total
de valori
mobiliare
tranzac-
ţionate, unităţi
Volumul total
al tranza
c- ţiilor,
lei
Preţul
mediu, lei
Ponderea
valorilor
mobiliare
tranzac-
ţionate în
numărul total al valorilo
r mobilia
Numărul şi data
deciziei comisie
i interne
re de acelaşi ISIN,
%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Total:
x x x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F21 trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT PRIVIND MANAGEMENTUL PORTOFOLIULUI
perioada de raportate ______________
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. Denumirea clientului
Tipul clientului*
Valori mobiliare Numerarul clientului aflat în
gestiune, lei
Valoarea totală a
taxelor şi cheltuielilor
suportate de client în perioada de raportare,
lei
Denumirea emitentului
ISIN Numărul de valori
mobiliare, unităţi
Valoarea valorilor
mobiliare, lei
1 2 3 4 5 6 7 8 9
* Tipul clientului: CO – client obişnuit, CE – client parte eligibilă, CP – client profesionist.
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F22 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT PRIVIND SERVICIILE PRESTATE
pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea/ numele,
prenumele clientului
IDNO/
IDNP
Domiciliu/ sediul şi ţara de
reşedinţă
Numărul şi data
încheierii contractulu
i
Termenul contractulu
i
Tipul serviciilor
contractuale*
Valoarea serviciilor prestate
în perioada
de raportare
, lei
Data executării
contractului
Denumirea
emitentului ale cărui
valori mobiliare constituie obiectul
serviciilor prestate
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Total:
x
* Tipul serviciilor contractuale: CI – consultanţa de investiţii C – consultanţă CIAF – cercetări de investiţii şi analiză financiară S – servicii referitoare la fuziuni şi achiziţii de societăţi, servicii privind relaţiile corporative EVM – estimarea valorilor mobiliare şi a activelor ce se referă la ele Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F22 completat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]
F23 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT PRIVIND VENITURILE ŞI CHELTUIELILE DIN ACTIVITĂŢILE ŞI
SERVICIILE PRESTATE pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea indicatorilor Anul curent, lei Anul precedent, lei
perioada de
gestiune curentă
cumulativ de la
începutul anului
perioada de
gestiune precedentă
cumulativ de la
începutul anului
1 2 3 4 5 6
I. Total venituri obţinute din activităţi şi servicii prestate, inclusiv:
1. din primirea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare
2. din executarea ordinelor privind instrumentele financiare în numele clienţilor
3. din tranzacţionarea în cont propriu
4. din managementul portofoliului
5. din consultanţa de investiţii
6. din intermedierea subscrierii instrumentelor financiare şi/sau plasamentul instrumentelor financiare în baza unui angajament ferm
7. din plasamentul instrumentelor financiare fără angajament ferm
8. din exploatarea unui MTF
II. Total venituri obţinute din servicii auxiliare, inclusiv:
1. din administrarea fiduciară a investiţiilor
2. din credite sau împrumuturi acordate clientului pentru efectuarea tranzacţiei cu implicarea societăţii de investiţii ce acordă creditul sau împrumutul
3. din consultanţa acordată societăţii pe acţiuni privind structura capitalului, strategia industrială şi aspectele conexe, servicii referitoare la fuziuni şi achiziţii de societăţi
4. din cercetări de investiţii şi analiză financiară sau orice altă formă de recomandare generală privind tranzacţionarea instrumentelor financiare
5. din serviciile conexe la intermedierea subscrierii instrumentelor financiare
6. din operaţiuni de schimb valutar, în cazul în care aceste aceste operaţiuni sunt legate direct de prestarea serviciilor de investiţii
7. alte venituri din activităţi şi servicii de investiţii
Total venituri:
III. Cheltuieli, inclusiv:
1 pentru serviciile pieţei reglementate
2 pentru serviciile MTF
3 pentru plata contribuţiilor în fondul de compensare a investitorilor
4 alte cheltuieli pentru servicii şi activităţi de investiţii
Total cheltuieli:
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F24 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT PRIVIND INVESTITORII ŞI ACTIVELE LOR
pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Numărul investitorilor,
unităţi
Activele totale ale investitorilor
total active,
lei
mărimea mijloacelor
băneşti, lei
valori mobiliare
denumirea emitentului
de valori mobiliare
numărul de valori
mobiliare, unităţi
valoarea valorilor
mobiliare, lei
1 2 3 4=5+8 5 6 7 8
1. Persoane fizice total, inclusiv:
a. rezidenţi
b. nerezidenţi
2. Persoane juridice total:
Total:
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F24 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Formularul F24 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F25 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE EFECTUATE DE ORGANUL EXECUTIV
ŞI ANGAJAŢII OPERATORULUI DE PIAŢĂ pentru luna ______________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr.
Numele, prenume
le persoane
i
IDNP
Denumirea funcţiei/
relaţiei
Data tranza
c- ţiei
Tipul tranza
c- ţiei
Denumirea
emitentului
ISIN
Numărul de
tranzacţii înregistrate, unităţi
Numărul total
de valori
mobiliare
tranzac- ţionate, unităţi
Volumul total
al tranzac
- ţiilor,
lei
Preţul
mediu, lei
Ponderea
valorilor
mobiliare
tranzac- ţionate
în numărul total al valorilo
r mobiliar
e de acelaşi ISIN,
%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
[Formularul F25 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
F26 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT PRIVIND RULAJUL FONDULUI DE GARANŢIE AL PARTICIPANŢILOR
pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea participantului
IDNO al participantului
Valoarea fondului de garanţie, lei
Devieri, lei
Cazuri de utilizare a mijloacelor din fondul de garanţie
la finele perioadei
de raportare curente
la finele perioadei
de raportare precedente
data tranzacţiei
denumirea emitentului
valoarea utilizată,
lei
1 2 3 4 5 6=4-5 7 8 9
Total:
x x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila:
Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F27 anual se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului
ce urmează după anul de gestiune
LISTA VALORILOR MOBILIARE ADMISE, SUSPENDATE SAU RETRASE
DIN CIRCULAŢIE PE PIAŢA REGLEMENTATĂ/MTF pentru anul 20______
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea
emitentului
IDNO al emitentu
lui
ISIN
Valoarea
nominală a unei valori
mobiliare, lei
Numărul de
valori mobilia
re plasate
din clasa dată,
unităţi
Data admiterii valorilor mobiliare
spre circulaţie
Ultimul
preţ înre- gistra
t, lei
Data formăr
ii ultimul
ui preţ
Suspen-
darea valorilo
r mobilia
re
Retra- gerea
valorilor
mobiliare
Data suspen- dării/
retragerii din
circulaţie
Motivul
suspen- dării sau
retragerii din
circulaţie
piaţa regle- menta
tă
MTF
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) _________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F28 anual se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului
ce urmează după anul de gestiune
LISTA MEMBRILOR PIEŢEI REGLEMENTATE/MTF
pentru anul 20______
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. d/o
Denumirea completă
IDNO al membrului
Data primirii calităţii
Suspendarea calităţii
de membru
Retragerea calităţii
de membru
Alte măsuri aplicate faţă
de membri
a membrului
de membru
data motivul data motivul tipul măsurii*
data motivul
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
* Tipul măsurii: avertizare, sancţiune disciplinară, pecuniară etc. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _________ semnătura _____________ Locul ştampilei
F29 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii
RAPORT PRIVIND ÎMPRUMUTURI ACORDATE/ACCEPTATE DE VALORI
MOBILIARE pentru luna ______________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr.
Denumirea
emitentului
IDNO al
emitentului
ISIN
Numărul
şi data contract
ului de
împrumut
Scadenţa
contractului
Informaţia privind valorile mobiliare
oferite cu împrumut
Informaţia privind valorile mobiliare
luate cu împrumut
numărul de
valori mobili
are oferite
cu împrumut
denumirea
persoanei
căreia s-a
oferit împrumut
ţara de reşe-
dinţă
tipul valoril
or mobili
are împru
- mutat
e*
Garanţia
depusă, lei
numărul de
valori mobili
are luate
cu împrumut
denumirea
persoanei
de la care
s-a luat împrumut
ţara de reşe-
dinţă
Garanţia
depusă, lei
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 emitent
Total:
x
x
* tipul valorilor mobiliare împrumutate: CP – în cont propriu, ÎM – luate cu umprumut de la o societate de investiţii, CL – ale clientului cu acordul scris şi expres al acestuia.
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _________ semnătura _____________ Locul ştampilei
F30 lunar
se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune
RAPORT PRIVIND CREDITE ACORDATE/ACCEPTATE
pentru luna ______________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. Denumirea persoanei
Ţara de reşedinţă
a persoanei
Numărul şi data
contractului de credit
Scadenţa Valoarea creditului
acordat, lei
Valoarea creditului acceptat,
lei
1 2 3 4 5 6 7
1
Total:
x x
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ________________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) _____________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F31 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
RAPORT PRIVIND TRANZACŢIILE CU INSTRUMENTE FINANCIARE DERIVATE
pentru trimestrul ______ 20____
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. Tipul contului
Tipul contractului*
Numărul de
contracte, unităţi
Numărul de
tranzacţii, unităţi
Valoarea contractelor
tranzacţionate, lei
Numărul poziţiilor deschise
Tipul poziţiilor
deschise**
Expunerea maximă
1 2 3 4 5 6 7 8 9
1 În cont propriu
2 În contul clienţilor total, inclusiv:
- rezidenţi
- nerezidenţi
Total: x
x
* Tipul contractului: CO – contracte options, CF – contracte futures, CS – contracte swap, CFR – contracte forward pe rata dobînzii etc. ** Tipul poziţiilor deschise: C – cumpărare, V – vînzare. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F32 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
RAPORT PRIVIND CUMPĂRĂRILE ÎN MARJĂ
pentru luna ______________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr.
Denumirea
emitentului
IDNO al emitentul
ui
ISIN
Valori mobiliare
cumpărate în marjă
Din care gajate Valoare credite acordat
e, lei
Scadenţa
Marje colectate, din care:
Total valori în
cont
cantitate,
unităţi
valoare, lei
cantitate,
unităţi
valoare, lei
numerar, lei
valoarea valorilor mobiliar
e, lei
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 (6+11+1
2-9)
1 emitent
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
F33 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
RAPORT PRIVIND VÎNZĂRILE ÎN LIPSĂ
pentru luna ______________ 20___
Denumirea entităţii raportoare ___________________________
Adresa juridică _______________________________________ Telefon _______________ Fax _________________ E-mail _________________
Nr. Denumirea emitentului
IDNO al emitentului
ISIN Scadenţa Valori mobiliare vîndute în lipsă
Marje depuse, din care:
Total valori în cont cantitate,
unităţi valoare,
lei numerar,
lei valoarea valorilor
mobiliare, lei
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 (7+8+9)
Prin prezenta certific că informaţia prezentată în raport este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale entităţii raportoare, ştampila: Conducătorul (Numele, prenumele) ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea raportului (Numele, prenumele) ________________ semnătura ____________ Locul ştampilei
Aprobat prin Ordinul Ministerului Finanţelor al Republicii Moldova nr.109 din 23.07.2015
Anexa nr.2 la Instrucţiunea cu privire la raportările
persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
GHID
cu privire la modul de întocmire a rapoartelor persoanelor licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
1. Formularul 1 Foaia de titlu 1) Foaia de titlu se întocmeşte de către entităţile raportoare împreună cu rapoartele lunare. 2) În foaia de titlu se includ în mod obligatoriu informaţiile generalizatoare despre entitatea
raportoare, indicate în punctele 1-13 şi care se completează după cum urmează: a) La punctul 1 se indică denumirea completă a entităţii raportoare. b) La punctul 2 se indică adresa juridică a entităţii raportoare în conformitate cu documentele
de constituire (modificările şi completările la ele) înregistrate la Camera Înregistrării de Stat, telefonul, faxul, e-mailul şi pagina web. În cazul în care adresa juridică şi adresa sediului entităţii diferă, se indică şi adresa sediului.
c) La punctul 4 se indică numărul şi data înregistrării de stat a entităţii raportoare conform Registrului de stat al întreprinderilor.
d) La punctul 5 se indică mărimea capitalului social al entităţii raportoare la finele perioadei de raportare.
e) La punctul 6 se vor indica conturile bancare ale entităţii raportoare valabile la finele perioadei de gestiune.
f) La punctul 7 se vor indica seria, numărul şi data licenţei/autorizaţiei eliberate de Comisia Naţională, precum şi se va sublinia cu “da” sau “nu” pentru calitatea de custode de către entităţile raportoare care vor fi în drept să desfăşoare activităţi de custodie.
g) La punctul 8 se va sublinia doar de către societăţile de investiţii calificativul “da” sau “nu”.
h) La punctul 9 se va sublinia de către toate entităţile raportoare care standarde de contabilitate utilizează “Naţionale” sau “Internaţionale”.
i) La punctul 10 se vor indica, conform tabelului, doar angajaţii ce dispun de certificate de calificare, cu anexarea anuală a copiei carnetului de muncă cu înscrierea respectivă de angajare în statele de personal ale entităţii raportoare.
j) La punctul 11 se va indica doar de către societăţile de investiţii persoana care a prestat în perioada raportată unele servicii în calitate de agent delegat al societăţii de investiţii.
k) La punctul 12 se va indica conform tabelului informaţia privind persoana care deţine direct sau indirect, singură sau împreună cu grupul de persoane cu care acţionează în mod concertat participaţiuni calificate ale entităţii raportoare la finele perioadei de raportare:
- la „Numărul grupului” (coloana 4) se va indica numerotarea pentru fiecare deţinere, astfel încît pentru toate deţinerile unui grup de persoane se va utiliza acelaşi număr de grup;
- la „Valoarea participaţiunilor calificate, lei” (coloana 6) se va indica valoarea de obţinere a valorilor mobiliare.
Prin raportarea respectivă obligaţia pentru societăţile de investiţii stipulată în punctul 54 din Regulamentul privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.56/11 din 14.11.2014, va fi considerată ca executată.
l) La punctul 13 se va indica informaţia despre organizaţiile ce prestează entităţii raportoare servicii de ţinere a registrului, de audit tehnic, privind efectuarea auditului situaţiilor financiare, de externalizare a funcţiilor operaţionale importante şi esenţiale.
[Pct.1 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
2. Formularul 2 Tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă
reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF, conform rezultatelor fiecărei sesiuni de tranzacţionare, după emitent şi tipul tranzacţiei.
2) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au efectuat tranzacţii cu valori mobiliare, entitatea raportoare prezintă, în termenul stabilit pentru raportul în cauză, declaraţia scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.
[Pct.2 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
3. Formularul 2-A Tranzacţiile anulate pe piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă
reglementată/MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului) şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF doar în cazul anulării tranzacţiilor pe piaţa reglementată/MTF, cu specificarea denumirii.
2) La coloana 13 se indică norma de drept, cu anexarea copiilor autentificate ale documentelor confirmative, care au servit ca temei pentru anularea tranzacţiilor.
[Pct.3 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
4. Formularul 3 Tranzacţiile în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă
reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF, conform rezultatelor fiecărei sesiuni de tranzacţionare, după emitent şi tipul tranzacţiei.
2) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au efectuat tranzacţii cu valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.
[Pct.4 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
5. Formularul 4 Poziţiile deschise în profilul membrilor pieţei reglementate/MTF 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă
reglementată/MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului) şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF, conform rezultatelor fiecărei sesiuni de tranzacţionare, după membrul pieţei reglementate/MTF.
2) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au înregistrat anumite poziţii deschise de valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa poziţiilor deschise, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.
[Pct.5 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
6. Formularul 5 Procesul-verbal al sesiunii de tranzacţionare pe piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă
reglementată/MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului) şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF, conform rezultatelor fiecărei sesiuni de tranzacţionare.
[Pct.6 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
7. Formularul 6 Planul de negocieri 1) Se perfectează zilnic de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă
reglementată şi MTF (cu specificarea expresă în denumirea formularului) şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF, conform cererilor pentru participarea la licitaţii.
[Pct.7 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
8. Formularul 7 Raport privind tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF 1) Se perfectează zilnic de către societăţile de registru şi depozitarul central pentru valorile
mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare. 2) Se perfectează zilnic de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate şi depozitarul
central pentru valorile mobiliare aflate în custodie doar în cazul efectuării tranzacţiei. 3) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate, cu
completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea. 4) Preţul mediu (coloana 10) se calculează prin împărţirea volumului total al tranzacţiilor
(coloana 9) la numărul total de valori mobiliare tranzacţionate (coloana 8). 5) În cazul în care în ziua respectivă nu s-au înregistrat tranzacţii, societăţile de registru şi
depozitarul central pentru valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor înregistrate, care va cuprinde denumirea formularului, data de raportare, denumirea entităţii raportoare.
6) La rîndul 25 din formular se vor indica tranzacţiile de înstrăinare a valorilor mobiliare nerealizate ca rezultat al expunerii la vînzare pe piaţa reglementată şi în cadrul MTF conform Regulilor acestora pe parcursul unei perioade de cel puţin 30 de zile.
[Pct.8 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
9. Formularul 8 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate
şi MTF şi Formularul 9 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează lunar după tipurile tranzacţiilor şi mărimea taxei percepute:
a) Formularul 8 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile înregistrate în afara pieţei reglementate şi MTF – de către societăţile de registru, depozitarul central pentru tranzacţiile cu valori mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare, iar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate şi depozitarul central pentru valorile mobiliare aflate în custodie doar în cazul înregistrării tranzacţiei cu valorile mobiliare respective.
b) Formularul 9 Achitarea taxelor pentru tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF – de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate pentru tranzacţiile înregistrate pe piaţa reglementată/MTF.
2) În coloanele 3 şi 4 se va reflecta informaţia respectivă privind tranzacţiile efectuate de către entităţile raportoare în perioada de raportare, inclusiv tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF, pentru care decontările se efectuează în primele 2 zile lucrătoare ale lunii următoare.
21) În coloana 4 din Formularul 8 se va reflecta descifrat baza de calcul pentru determinarea taxei percepute: valoarea tranzacţiilor, valoarea calculată conform activelor nete per acţiune/valoarea nominală (fixată).
3) În coloana 5 se va indica mărimea taxei pentru tipul de tranzacţie corespunzător, stabilită conform hotărîrii Comisiei Naţionale cu privire la aprobarea bugetului Comisiei Naţionale pe anul respectiv.
4) Indicatorul din coloana 14 Devieri se calculează ca diferenţă între Suma calculată a taxei (coloana 6) şi Total (coloana 7).
41) la pct.11 din F8 Răscumpărarea/achiziţionarea valorilor mobiliare de către emitent sau de către acţionarii majoritari în cazurile prevăzute de legislaţie se va completa descifrat conform Regulamentului privind circulaţia valorilor mobiliare pe piaţa de capital, aprobat prin Hotărârea Comisiei Naţionale nr.14/5 din 31.03.2016.
5) Rubrica II din F9 Tranzacţii înregistrate în cadrul MTF se va completa descifrat pe tipuri de tranzacţii efectuate similar rubricii I.
6) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.
7) În cazul în care în perioada de raportare nu s-a înregistrat nici o tranzacţie cu valori mobiliare în afara pieţei reglementate şi MTF şi ca rezultat nu a fost achitată taxa pentru tranzacţie, societăţile de registru şi depozitarul central pentru tranzacţiile cu valori mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F8) declaraţie scrisă privind lipsa achitării taxei, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
8) În cazul în care în perioada de raportare nu s-a efectuat nici o tranzacţie cu valori mobiliare pe piaţa reglementată şi ca rezultat nu a fost achitată taxa pentru tranzacţie, societăţile de investiţii/persoanele acceptate vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F9) declaraţie scrisă privind lipsa achitării taxei, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
[Pct.9 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018]
10. Formularul 10 Raport privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii 1) Se perfectează lunar de către societăţile de registru şi depozitarul central pentru valorile
mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare cu excepţia emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător.
2) Formularul va conţine informaţia privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii în perioada de raportare.
3) În rubrica II Contracte reziliate se vor completa toţi indicatorii prevăzuţi, inclusiv în coloanele 6-12.
4) În coloana 14 Motivul rezilierii contractului se indică norma de drept în temeiul căreia s-a reziliat contractul.
5) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au încheiat sau reziliat contracte cu emitenţi, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa contractelor încheiate sau reziliate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
[Pct.10 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
11. Formularul 11 Raport privind deţinătorii de valori mobiliare ale unui emitent 1) Se perfectează lunar, conform rezultatelor la finele perioadei de raportare: a) de către societăţile de registru şi depozitarul central pentru valorile mobiliare ale emitenţilor
la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare, b) de către depozitarul central şi societăţile de investiţii/persoanele acceptate pentru valorile
mobiliare aflate în custodie. 2) Entitatea raportoare menţionată la pct.11.1 lit.a) va indica în coloanele 5-9 informaţia
cumulativă despre persoanele, cărora la finele perioadei de raportare le aparţin valori mobiliare: a) în mărimea de 1% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent-bancă, b) în mărimea de 5% şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale altui emitent decît
banca. 3) Entitatea raportoare menţionată la pct.11.1 lit.b) va indica în coloanele 5-9 informaţia despre
toate persoanele, cărora la finele perioadei de raportare le aparţin valori mobiliare. 4) În coloana 7 se indică domiciliu în cazul persoanei fizice sau sediul persoanei juridice şi
adresa poştală, dacă diferă de adresa juridică, precum şi ţara de reşedinţă. 5) Coloana 10 se va completa doar de către societatea de registru şi depozitarul central. 6) În cazul în care la finele perioadei de raportare nu s-au înregistrat deţinători de valori
mobiliare ale unui emitent conform punctelor susmenţionate, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa deţinătorilor de valori mobiliare ale unui emitent, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
[Pct.12 abrogat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
13. Formularul 13 şi 13-SI Raport privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează trimestrial: a) Formularul 13 Raport privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF – de către
operatorul de piaţă pentru fiecare piaţă reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF pe emitent şi în profilul membrilor;
b) Formularul 13-SI Raport privind tranzacţiile efectuate pe piaţa reglementată/MTF – de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate pe tipuri de tranzacţii efectuate în trimestrul respectiv.
2) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii cu valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea societăţii de investiţii.
14. Formularul 14 Structura fondului de garanţie 1) Se perfectează trimestrial de către depozitarul central, operatorul de piaţă şi societăţile de
registru, cu excepţia emitenţilor care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare de sine stătător, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta.
2) La formularul respectiv se anexează documentele ce confirmă existenţa fondului de garanţie la data raportării.
[Pct.14 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
15. Formularul 15 Activităţile şi tranzacţiile raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea
Spălării Banilor 1) Se perfectează trimestrial de către toate entităţile raportoare. 2) În coloanele 7, 9 şi 11 se indică data raportării la Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării
Banilor în conformitate cu prevederile Legii nr.190-XVI din 26.07.2007 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.
3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost raportate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor activităţi şi tranzacţii suspecte, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa raportărilor nominalizate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
16. Formularul 16 Investiţii financiare şi alte active proprii 1) Se perfectează trimestrial de către toate entităţile raportoare cu excepţia societăţilor de
registru care ţin registrul de sine stătător. Pentru trimestrul IV, F16 urmează a fi prezentat în termenele prevăzute de punctul 24 alin.1) lit.b) din Instrucţiune.
2) În coloana 2 Denumirea investiţiilor financiare/patrimoniului se vor reflecta numai investiţiile financiare efectuate de către entitatea raportoare şi patrimoniul deţinut de ea.
3) Rubrica I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.
4) Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1.1 total instrumente financiare: inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.2. cote în capitalul social al altor întreprinderi: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.3. depozite bancare: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.4. împrumuturi, avansuri acordate: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.5. alte investiţii financiare pe termen lung: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.
5) Rubrica 1.1. total instrumente financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1.1.1. total de valori mobiliare, din care: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.2 instrumente ale pieţei monetare, Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.3. alte instrumente financiare, Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.
6) Rubrica 1.1.1. total valori mobiliare, din care: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1.1.1. – acţiuni: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.1. – obligaţiuni: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 1.1.1. – alte valori mobiliare: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.
7) Rubrica I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % = 100 % = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %.
8) Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % = Rubrica 1. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei / Rubrica I Suma totală a investiţiilor financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei * 100.
9) Rubricile 1.1. – 1.5., Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.
10) Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei se calculează analogic cu pct.4.
11) Rubrica 2.1. total instrumente financiare, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei se calculează analogic cu pct.5.
12) Rubrica 2.1.1. total valori mobiliare, din care: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei se calculează analogic cu pct.6.
13) Rubrica 2. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate şi afiliate, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.
14) Rubrica 2.1. – 2.5., Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.
15) Rubrica II Valoarea totală a patrimoniului în contextul desfăşurării activităţii, inclusiv: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei = Rubrica 1. Numerar în casierie şi la conturile curente: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 4. tehnica electronică de calcul Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 5. mijloace de transport Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei + Rubrica 7. alte active: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei.
16) Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei, Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 7 Valoarea contabilă, lei, Rubrica 6. licenţe, programe informatice: se calculează analogic cu pct.6.
17) Rubrica II Valoarea totală a patrimoniului în contextul desfăşurării activităţii, inclusiv: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % = 100 % = Rubrica 1. Numerar în casierie şi la conturile curente Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 4. tehnica electronică de calcul Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 5. mijloace de transport Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % + Rubrica 7. alte active Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %.
18) Rubrica 1. Numerar în casierie şi la conturile curente şi Rubrica 2. terenuri, clădiri: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 3. utilaje, echipament: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 4. tehnica electronică de calcul Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 5. mijloace de transport Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 6. licenţe, programe informatice: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, %, Rubrica 7. alte active: Coloana 8 Ponderea în valoarea totală, % se calculează analogic cu pct.8.
19) La rubricile 1.1.1. alte valori mobiliare, 1.1.3. alte instrumente financiare, 1.5. alte investiţii financiare pe termen lung, 2.1.1 alte valori mobiliare, 2.1.4. alte instrumente financiare, 2.5. alte investiţii financiare curente şi 7 alte active se va indica descifrat informaţia pe tipul investiţiei financiare şi/sau al activului.
20) La rubricile 1.2. şi 2.2. pentru entităţi nerezidente se va indica şi ţara de origine a acestora. [Pct.16 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
17. Formularul 17 Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini înregistrate
în afara pieţei reglementate şi MTF şi Formularul 18 Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini efectuate pe piaţa reglementată/MTF
1) Se perfectează trimestrial: a) Formularul 17 Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini înregistrate în
afara pieţei reglementate şi MTF – de către societăţile de registru, depozitarul central pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţin registrul deţinătorilor de valori mobiliare,
iar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate şi depozitarul central pentru valorile mobiliare aflate în custodie doar în cazul înregistrării tranzacţiei cu valorile mobiliare respective.
b) Formularul 18 Raport privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini efectuate pe piaţa reglementată/MTF – de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare efectuate pe piaţa reglementată şi/sau în cadrul MTF.
2) Formularul va conţine numai informaţia privind tipurile de tranzacţii efectuate în trimestrul respectiv, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acestea.
3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost înregistrate tranzacţii cu valori mobiliare, societăţile de registru şi depozitarul central pentru tranzacţiile cu valorile mobiliare ale emitenţilor la care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F17) declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor înregistrate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
4) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii cu valori mobiliare, societăţile de investiţii/persoanele acceptate vor prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză (F18) declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
5) Executarea hotărîrii definitive a instanţei de judecată va include şi tranzacţiile efectuate în scopul achitării datoriilor, conform hotărîrii definitive a instanţei de judecată.
18. Formularul 19 Raport privind registrele ţinute de societăţile de registru 1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de registru, conform rezultatelor la finele
perioadei de raportare. 2) În coloanele 4 – 8 se bifează tipul registrului deţinut. 3) În coloana 9 se va indica numărul total al deţinătorilor de valori mobiliare pentru fiecare
emitent înregistraţi în registru la finele perioadei de raportare. [Pct.18 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
19. Formularul 20 Raport privind tranzacţiile personale cu persoane relevante ale societăţii
de investiţii 1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate ale cărei
persoane relevante au efectuat tranzacţii prin intermediul societăţii de investiţii raportoare, altor societăţi de investiţii sau societăţi de registru.
2) În coloana 4 se indică categoria persoanei relevante implicate în tranzacţie conform noţiunii prevăzute în Legea privind piaţa de capital.
3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii personale cu persoane relevante ale societăţii de investiţii/persoanei acceptate, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
[Pct.19 modificat prin Hot. CNPF nr.2/2 din 11.01.2018, în vigoare 19.01.2018] [Pct.19 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
20. Formularul 21 Raport privind managementul portofoliului 1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, cu
completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta la situaţia din ultima zi a perioadei raportate. 2) În formularul dat se va indica informaţia doar pentru clienţii cărora li se prestează servicii de
management al portofoliului. 3) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost prestate servicii de management al
portofoliului, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie
scrisă privind lipsa serviciilor prestate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
21. Formularul 22 Raport privind serviciile prestate 1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, depozitarul
central, societăţile de registru, şi persoanele autorizate în domeniul evaluării. 2) Formularul va conţine informaţia privind contractele încheiate cu clienţii şi serviciile prestate
în perioada de raportare. 3) În coloana 4 se indică domiciliul în cazul persoanei fizice sau sediul persoanei juridice şi
adresa poştală, dacă diferă de adresa juridică, precum şi ţara de reşedinţă. 4) În coloana 5 se va indica numărul şi data încheierii contractului privind prestarea serviciilor
în baza căruia au fost achitate mijloacele băneşti în trimestrul de raportare. 5) În coloana 8 se va indica valoarea serviciilor prestate în perioada de raportare, conform actului
de confirmare a serviciilor prestate şi/sau facturii fiscale/facturii, inclusiv cele prestate în baza contractelor încheiate anterior.
6) În coloana 9 se va indica data achitării mijloacelor băneşti conform actului de confirmare a serviciilor prestate şi/sau facturii fiscale/facturii.
7) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au prestat serviciile prevăzute în formular, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa acestora, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
[Pct.21 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
22. Formularul 23 Raport privind veniturile şi cheltuielile din activităţile şi serviciile prestate 1) Formularul se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, cu
completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta. Pentru trimestrul IV F23 urmează a fi prezentat în termenele prevăzute de pct.24 alin.1) lit.b) din Instrucţiune.
2) La rubrica II rîndul 7 şi la rubrica III rîndul 4 se va indica descifrat pe tipuri veniturile şi cheltuielile altele decît cele specificate în formular.
[Pct. 22 completat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
23. Formularul 24 Raport privind investitorii şi activele lor 1) Formularul se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate, cu
completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta la situaţia din ultima zi a perioadei raportate. 2) În coloana 8 se va indica valoarea valorilor mobiliare conform ultimului preţ de tranzacţionare
existent în ultima zi a perioadei raportate. 3) În cazul în care la finele perioadei de raportare entitatea raportoare nu va deţine anumite
active ale clienţilor, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa deţinerii anumitor active ale clienţilor, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
4) Informaţia despre persoanele fizice se referă doar la acele persoane, pentru care sunt prestate servicii în temeiul unor contracte încheiate după intrarea în vigoare a Regulamentului privind Fondul de compensare a investitorilor, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.32/2 din 16.06.2014, şi după crearea Fondului, şi nu se referă la instrumentele financiare şi/sau la mijloacele băneşti transmise de către investitorii societăţilor de investiţii/persoanelor acceptate pînă la crearea Fondului.
[Pct.23 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
24. Formularul 25 Raport privind tranzacţiile efectuate de către organul executiv şi angajaţii
operatorului de piaţă
1) Formularul se perfectează lunar de către operatorul de piaţă, cu completarea tuturor indicatorilor prevăzuţi pentru acesta.
2) În coloana 2 se vor indica inclusiv şi persoanele care acţionează în mod concertat, în legături strînse şi în relaţii de familie cu organul executiv şi angajaţii operatorului de piaţă.
3) La coloana 4 se indică denumirea funcţiei, precum şi tipul de relaţie de familie, de legături strînse şi/sau activitate în mod concertat conform categoriilor prevăzute în Legea privind piaţa de capital, inclusiv persoana din cadrul operatorului de piaţă faţă de care se atribuie tipul respectiv de relaţie/legătură/activitate.
4) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii de către organul executiv şi angajaţii operatorului de piaţă, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
[Pct.24 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
25. Formularul 26 Raport privind rulajul fondului de garanţie al participanţilor 1) Se perfectează trimestrial de către depozitarul central, cu completarea tuturor indicatorilor
prevăzuţi pentru acesta. 2) Indicatorul din coloana 6 Devieri se calculează ca diferenţa între Valoarea fondului de
garanţie la finele perioadei de raportare curente (coloana 4) şi Valoarea fondului de garanţie la finele perioadei de raportare precedente (coloana 5).
3) În coloanele 7 – 9 se indică informaţia aferentă tranzacţiilor în cadrul cărora au fost utilizate mijloacele băneşti din contul participantului în fondul de garanţie, care nu şi-a îndeplinit complet sau parţial obligaţia de achitare a mijloacelor băneşti.
26. Formularul 27 Lista valorilor mobiliare admise, suspendate sau retrase din circulaţie pe
piaţa reglementată/MTF 1) Se perfectează anual de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru fiecare piaţă
reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF. 2) Formularul va conţine informaţia privind valorile mobiliare, care au fost admise spre
tranzacţionare, precum şi suspendate sau retrase din circulaţie pe parcursul anului de raportare. 3) În coloana 14 Motivul suspendării sau retragerii din circulaţie se indică norma de drept. [Pct.26 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
27. Formularul 28 Lista membrilor pieţei reglementate/MTF 1) Formularul se perfectează anual de către operatorul de piaţă/operatorul de sistem pentru
fiecare piaţă reglementată/MTF şi societatea de investiţii/persoana acceptată care exploatează un MTF.
2) Formularul va conţine lista membrilor pieţei reglementate/MTF la finele anului de raportare, precum şi informaţia despre admiterea, suspendarea sau retragerea calităţii de membru în baza proceselor-verbale ale şedinţelor Consiliului entităţii raportoare pe parcursul anului de raportare.
3) În coloanele 6, 8 şi 11 se va indica motivul şi norma de drept în temeiul cărora s-a aplicat măsura.
[Pct.27 modificat prin Hot. CNPF nr.61/8 din 09.12.2016, în vigoare 03.03.2017]
28. Formularul 29 Raport privind împrumuturi acordate/acceptate de valori mobiliare 1) Se perfectează lunar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate. 2) În coloana 2 se va indica emitentul ale cărui valori mobiliare sunt acordate/acceptate ca
împrumut. 3) În coloana 6 se va indica termenul de expirare a contractului.
4) În coloanele 11 şi 15 se va indica mărimea garanţiei depuse de către beneficiarul împrumutului.
5) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au acordat/acceptat careva împrumuturi de valori mobiliare, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţia scrisă privind lipsa acestora, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
29. Formularul 30 Raport privind credite acordate/acceptate 1) Se perfectează lunar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate. 2) La coloana 5 se va indica termenul de expirare a contractului. 3) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au acordat/acceptat careva credite, entitatea
raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţia scrisă privind lipsa acestora, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
30. Formularul 31 Raport privind tranzacţiile cu instrumente financiare derivate 1) Se perfectează trimestrial de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate. 2) În coloana 4 se va indica numărul de contracte tranzacţionate pe piaţă. 3) În coloana 5 se va indica numărul de tranzacţii efectuate pe piaţă. 4) În coloana 9 se va indica maximul dintre expunerile totale zilnice calculate pentru perioada
de raportare. 5) În cazul în care în perioada de raportare nu s-au prestat serviciile prevăzute în formular,
entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa acestora, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
31. Formularul 32 Raport privind cumpărări în marjă 1) Se perfectează lunar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate. 2) În coloanele 5 şi 6 se va indica cantitatea totală şi valoarea valorilor mobiliare achiziţionate
în marjă. 3) În coloanele 7 şi 8 se va indica cantitatea şi valoarea valorilor mobiliare ce au fost
achiziţionate prin intermediul cumpărărilor în marjă şi reţinute drept garanţie de către societatea de investiţii.
4) În coloana 9 se va indica valoarea totală a creditelor acordate pentru achiziţionarea de valori mobiliare.
5) În coloana 10 se va indica data expirării termenului creditului acordat conform contractului. 6) În coloanele 11 şi 12 se va indica mărimea mijloacelor băneşti şi/sau valoarea valorilor
mobiliare corporative/valorilor mobiliare de stat cu termen de scadenţă pînă la 12 luni depuse de clienţi în conturile de marje.
7) În coloana 13 se va indica rezultatul dintre suma valorii valorilor mobiliare cumpărate în marjă (coloana 6) + marja colectată în numerar (coloana 11) + valoarea valorilor mobiliare depuse ca marjă (coloana 12) şi minus valoarea creditelor acordate (coloana 9).
8) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii de cumpărare în marjă, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.
32. Formularul 33 Raport privind vînzări în lipsă 1) Se perfectează lunar de către societăţile de investiţii/persoanele acceptate.
2) În coloana 5 se va indica data expirării împrumutului conform contractului. 3) În coloana 6 se va indica cantitatea totală de valori mobiliare vîndute în lipsă. 4) În coloana 7 se va indica valoarea valorilor mobiliare care au fost vîndute în lipsă. 5) În coloanele 8 şi 9 se vor indica mijloacele băneşti şi/sau valoarea valorilor mobiliare
corporative/valorilor mobiliare de stat cu termen de scadenţă pînă la 12 luni depuse de clienţi în conturile de marjă.
6) În coloana 10 se va indica rezultatul sumar dintre valoarea valorilor mobiliare vîndute în lipsă (coloana 7) + marja depusă în numerar (coloana 8) şi + valoarea valorilor mobiliare depuse ca marjă (coloana 9).
7) În cazul în care în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii de vînzare în lipsă, entitatea raportoare va prezenta în termenul stabilit pentru raportul în cauză declaraţie scrisă privind lipsa tranzacţiilor efectuate, care va cuprinde denumirea formularului, perioada de raportare, denumirea entităţii raportoare.