ANTECEDENTE:
El 29 de diciembre CONSAR emitió cambios a la normativa de
registro y traspaso, (Circular Única Operativa) estos implican la
integración de nuevos requisitos, validaciones y controles a los
procesos de registro y traspaso, así como la implementación de un
nuevo proceso llamado RECERTIFICACION
Circular única operativa
OBJETIVO:
Dar a conocer los nuevos lineamientos de la CUO, en materia de
registro y traspaso para dar cumplimiento en tiempo y forma a las
disposiciones publicadas por la CONSAR
• Líneas de transición de producción registro y traspaso
• Prevalidador prospecto
• Nuevo modelo de CUO
• Requisitos para registro y traspaso
• Nuevas Constancias que debe solicitar el Trabajador para traspaso
• Cambios en solicitud de registro y traspaso
• Cambios en la captura de solicitudes de registro y traspaso
• Controles
• Mensajes del sistema
• Recertificación
• Cambios en Circular de agente promotores
• Temas Varios Call In
Proceso de vinculación
Captura de Homoclave
Temario
Línea de transición
FEBRERO MARZO
Ultimo día para pre
validar 2014-2 en
plaza
11
12
Ultimo día para recibir
producción ya prevalidada
en operaciones con 2014-2
Inicia pre validación 2014-3
13
Ultima certificación con
cuatrimestre 2014-2
Primer certificación
con cuatrimestre
2014-3
Transición estado de cuenta
17
Transición DRN
Ultimo día para recibir
producción en
operaciones con DRN
vigente al 14 de febrero
20
Ultimo día para Obtener
certificado y certificar
traspasos WEB con
Criterios actuales
Transición Cambios CUO Traspaso y registro
Ultimo día para
entregar producción
de Registro y
traspasos en plaza
(criterios actuales)
28
2 25
Inician
Producción con
nuevos criterios
Entra en vigor NUEVA CUO
Especificaciones para la transición
Transición de Traspaso
estado de cuenta
Transición Hoja de rendimiento
Transición de Traspaso
CUO
Transición de Afiliación
CUO
Aplica solo para traspaso Papel Aplica para traspaso y afiliación Aplica para traspaso Aplica para Afiliación
Fecha impresión de la solicitud de menor o igual al 6 de febrero
Fecha de impresión de la solicitud menor o igual al 13 de febrero
Fecha de impresión de la solicitud menor o igual al 25 de febrero
Fecha de impresión de la solicitud menor o igual al 25 de febrero
Hoja de rendimiento vigente al 14 de febrero
Hoja de rendimiento vigente al 14 de febrero
Hoja de rendimiento vigente del 15 de febrero al 14 de marzo
Hoja de rendimiento vigente del 15 de febrero al 14 de marzo
A partir del 2 de Marzo todas las solicitudes deberá ser entregadas con los nuevos formatos y criterios “Nueva CUO”
Al seleccionar “Consulta Pre validador ProceSAR”
Presenta la pantalla “Captura Consulta en Linea ProceSAR”
Datos a ingresar:
Instituto NSS CURP Nombres(s) Apellido Paterno Apellido Materno *Folio de Edo. Cuenta *Afore Cedente
* - dato opcional. Si se captura se bloque el prospecto una semana
Datos Respuesta
Apellido Paterno Trabajador Sí / No
Apellido Materno Trabajador Sí / No
Nombre del Trabajador Sí / No
Folio Estado de Cuenta Sí / No
Afore Emite Folio Sí / No
Clave Afore Transferente Sí / No
Marca Operativa Sí / No
Regimen Pensionario Sí / No
Traspaso 36 Meses Sí / No
Folio Constancia Implicaciones Sí / No
Aportación Voluntaria Sí / No
Aportación Complementaria de Retiro Sí / No
Porcentaje Complementaria/RCV Sí / No
Expediente de Identificación Sí / No
Porcentaje de Reclamación Sí / No
Traspaso Previo Rendimientos Sí / No
Constancia Traspaso Sí / No
Trabajador Recertificado Sí / No
Pre-validador en Línea ( Traspasos Papel) N
uev
a C
UO
_ R
esp
ues
ta d
el
Serv
icio
Sección 2
Datos Respuesta
Genero del Trabajador Sí / No
Fecha Nacimiento del Trabajador Sí / No
CURP Funcionario Administradora Sí / No
Fecha 1 Traspaso Previo Sí / No
Fecha 2 Traspaso Previo Sí / No
Fecha 3 Traspaso Previo Sí / No
Fecha 4 Traspaso Previo Sí / No
Fecha 5 Traspaso Previo Sí / No
Pre-validador en Línea ( Traspasos Papel) N
uev
a C
UO
_ R
esp
ues
ta d
el
Serv
icio
Sección 3
Al dar clic en “Consulta Operaciones”
Podrás consultar la respuesta del pre validador:
Podrás realizar la consulta por:
Rango de fecha (inicial – final)
Nómina Ejecutivo
Nombre del Ejecutivo
Gerente
Descarga del archivo
Presenta el cuadro de dialogo:
Al dar Clic en “Abrir”, se mostrará el detalle de la consulta realizada:
Información que presenta:
Datos de Gerencia
Campos Obligatorios
Campos opcionales
Validación Pre Batch
Resultados de Información
Modelo de Traspaso
Prevalidador
Constancia de Traspaso
Constancia de Implicaciones
Firma de: Solicitud
DRN
Validación del Exp. de Traspaso
Certificado para
Traspaso
Certificación PROCESAR
Liquidación del Traspaso
Agente Promotor
Operaciones
Pre-requisitos
1
2 3 4 5 6
6 Pasos a realizar para el Traspaso IN
Transferente
Consulta de Información
Solicitud de Constancia
para Traspaso
Solicitud de Constancias
(cuando aplique)
Afore Transferente
Firma de la solicitud de
Traspaso y del DRN
Certificado para traspaso
Verificación del
Expediente de Traspaso
Certificación Procesar
Liquidación del Traspaso
A
B
C
I II III IV V
Operaciones
Notificaciones
Agente Prom.
Lo asigna PROCESAR
Único e irrepetible
Vigencia 10 DH
Lo asigna AFORE Único e irrepetible
Vigencia 10 DH (Para Registro y
Traspaso)
Lo asigna PROCESAR Afore debe solicitar 2 DH
antes de enviar solicitudes PROCESAR responde al DH
siguiente
Implicaciones de Traspaso: Lo asigna la Afore Único e irrepetible y 6 caracteres alfanuméricos Folio de Estado de cuenta: Lo asigna la Afore Generación cuatrimestral
Generación de Folios
TIPO ASIGNA CARACTERÍSTICAS VIGENCIA PROCESO
Constancia para Registro o Traspaso
PROCESAR
Se otorga como respuesta a la Solicitud de constancia de Registro o Traspaso Deberá ser único e irrepetible
10 días hábiles a partir de la fecha de
emisión
Registro / Traspaso
Registro o Traspaso
PROCESAR Número único de identificación de cada solicitud de Registro o Traspaso
10 días hábiles Registro / Traspaso
Certificado para Traspaso
PROCESAR
Las Afore Receptoras, deberán solicitar a PROCESAR este Folio cuando los Trabajadores hubieren solicitado el Traspaso de su CI, al menos dos días hábiles anteriores a la fecha en que envíen a PROCESAR las Solicitudes de Traspaso para su certificación.
30 días Traspaso
Constancia sobre implicaciones de Traspaso
AFORE Deberá incluir los datos de identificación del Trabajador Deberán ser únicos, irrepetibles y de 6 caracteres alfanuméricos
30 días naturales Traspaso
Estado de Cuenta AFORE
Las Afore deberán incluir un Folio en los estados de cuenta cuatrimestrales que envíen a los Trabajadores, el cual se compondrá conforme a los lineamientos que para tal efecto determine la Comisión.
Cuatrimestral Traspaso
Relación de Folios
Matriz Requisitos.
Para Certificación
de Cuenta Clabe
NOTA* Aviso de Privacidad se encuentra incluido en la solicitud
Nueva Documentación
REQUISITOS
DOCUMENTOS REGISTRO TRASPASO
Solicitud y Constancia de Registro y
Traspaso a a
Constancia de Implicaciones a
Solicitud de Registro o Traspaso a a
Contrato a a
Constancia CURP a a
Identificación Oficial INE a a
Documento DRN a a
Comprobante de Domicilio a a
Estado de Cuenta AFORE a
Estado de Cuenta Bancario a a
Aviso de venta cruzada a a
Fotografía a a
Fotografía de Constancia de Visita a a
Si no se entrega no es causa de rechazo
Matriz “Entregables” ENTREGABLES POR PERSONAJES
DOCUMENTOS TRABAJADOR AGENTE PROMOTOR Trabajador/AP
Solicitud para constancia y Constancia de Registro
o Traspaso a a
Constancia de Implicaciones a Comprobante de Domicilio a Identificación Oficial a Constancia CURP a Estado de Cuenta Bancario a Estado de Cuenta AFORE a Contrato a Solicitud de Registro o Traspaso a Documento DRN a Fotografía del trabajador a Fotografía de Constancia de Visita a Aviso de venta cruzada a
Identificaciones para afiliación y traspaso
A. Para mayores de edad, con foto y firma:
I. Pasaporte
II. Documento migratorio correspondiente
III. Credencial para votar, emitida por el INE
IV. Cédula Profesional, expedida por la Secretaría de Educación Pública
V. Cartilla del Servicio Militar Nacional
B. Para menores de edad, con foto y firma o huella digital:
I. Pasaporte
II. Documento migratorio correspondiente
III. Credencial expedida por el Sistema Educativo Nacional
IV. Cedula de Identidad Personal
Documento importante a
considerar
• A quién se expide la Cédula de Identidad Personal (Registro de Menores de Edad)?
R= A todos los mexicanos que cumplan con los requisitos legales y que tengan entre 4 años y 17 años de
edad.
• Dónde puedo tramitar la Cédula de Identidad Personal (Registro de Menores de Edad)?
R= En los módulos de registro que acudirán a las escuelas de educación básica y en los que se instalarán en
las oficinas del Registro Civil, de conformidad con el calendario que determine la Dirección General del Registro Nacional de Población e Identificación Personal (Consulta escuelas y Calendario)
Que es Cedula de Identidad Personal?
• Que es la Cedula de Identidad Personal? R= Es un documento publico, que contiene datos de identificación personal, emitido por un empleado
publico con autoridad competente para permitir la identificación personal e inequívoca de los ciudadanos RENAPO.
Identificaciones Oficiales
Diseño especializado y MATERIALES DE ALTA SEGURIDAD Información Personal Invisible (IPI) Nombre del menor Elementos de Seguridad con EFECTOS HOLOGRAFICOS, Escudo Nacional Mexicano Grabado en mica que permite CODIGO BRAILLE Código de barras con la CURP FOTOGRAFIA EN RELIEVE formada con la CURP. Doble código de Barras con REGISTRO DEL IRIS CODIGO DE LECTURA AGIL para viaje
A
B
C
E
G
D
F
H
D
F H A
B C
E
G
Cedula de Identidad Personal
ESPECIFICACIONES
Comprobantes de Domicilio Validos
I. Suministro de Energía Eléctrica, (Ticket de pago, NO historial )
II. Estados de cuenta por servicios de Telefonía fija, móvil o gas
III. Derechos por suministro de agua (Ticket de pago, NO historial )
IV. Impuesto predial
V. Estados de cuenta bancarios o de tiendas departamentales
Comprobantes de domicilio
Vigencia no mayor a tres meses posterior a la emisión
Solicitud de Constancia Registro-Traspaso
Captura en el Portal para la Solicitud de Constancia Registro
o traspaso
Proporciona Datos
Imprime Constancia de Traspaso
A través del Portal SURA Evolución
Recibe Contraseña SMS
Trabajador Trabajador Agente Promotor Agente Promotor
Datos que contiene la Solicitud de Constancia de Traspaso: -Nombre completo -CURP -Teléfono (Celular)
-Domicilio del trabajador Ubicación (Estado)
-Opción de Envío (SMS)
-Leyenda (Yo, Nombre del trabajador, manifiesto que se lleve a cabo la solicitud de la
constancia para Registro o traspaso por parte de la administradora SURA)
-Recuadro de Tabla de Rendimiento -Firma del Trabajador -Firma del Agente Promotor Vigencia 10 dias H
Ingresa contraseña y curp del trabajador al Portal SURA Evolución
2 3
4
5
1
1 2
5
4
3
Impresión en:
https://www.e-sar.com.mx
https://www.suraevolucion.com.mx
Constancia Registro
Lugar de Emisión Fecha de Emisión Nombre
completo del trabajador CURP del Trabajador
Folio de Constancia Registro
Nombre completo del trabajador (puño y letra)
Nombre de la Afore donde se registrará
Firma del Trabajador
Vigencia de la Constancia
Constancia Traspaso
Lugar de Emisión Fecha de Emisión Nombre
completo del trabajador CURP del Trabajador
Folio de Constancia Traspaso
Nombre completo del trabajador (puño y letra)
Nombre de la Afore donde se traspasa
Firma del Trabajador
Vigencia de la Constancia
30
(mas de dos traspasos en 36 meses)
Si realizara un tercer traspaso en un periodo menor a 3 años.
a.
b.
El total de su ahorro voluntario es mayor a ciento veinte salario mínimo $ 8,412.00
120 SDI DF X 70.10= 8412
Durante los últimos doce meses estuviste de acuerdo en que la AFORE en la que se encuentra tu cuenta individual continúe administrando e invirtiendo tus recursos.
Constancias de Implicaciones
>
RCV IMSS +
RCV ISSSTE
> 20 SDI x 70.10 = 1402 Y
< 4000 SDI x 70.10 = 280,400
Acumulado RCV IMSS
Y RCV ISSSTE
0.05% >
4000 SDI x 70.10 = 280,400
Servicio Constancia Implicaciones
¿Implicaciones de Traspaso?
Trabajador
Trabajador con aportación AV
RCV
CUO ART.177
Supuesto: Con 36 Meses Con Recertificación
Emite la Constancia
Solicita Constancia
Integra la constancia en la documentación
del Traspaso
Recibe Constancia
Trabajador AF-Actual Trabajador Agente Promotor
Solo aplica para aquellos trabajadores que requieran la Constancia de Implicaciones.
Vigencia 30 días Entrega inmediata Solicitud emitida por la administra cedente
Constancia Implicaciones para Traspaso
Lugar de Emisión Fecha de Emisión
Folio de Constancia Implicaciones para Traspaso
Medio donde tramitó la Constancia
Nombre completo y CURP del Trabajador
Supuestos
Vigencia de la Constancia
Firma del Trabajador
Solicitud de Registro y Traspaso
Folio de Solicitud
Vigencia Solicitud
Dat
os
Ge
ne
rale
s d
el T
rab
ajad
or
NUEVO
***Nuevos campos: • Folio de Solicitud de Constancia de Implicaciones, en su caso (Registro no aplica). • Folio de Constancia de registro o traspaso (obligatorio)
T = Traspaso R = Registro
Impresión SAFTV: https://www.e-traspasar.com.mx
Solicitud de Registro y Traspaso
Domicilio del Trabajador
NUEVO
***Nuevos campos: Domicilio laboral del trabajador.
Desaparecen campos para claves, mun,
entidad etc
Documentos presentados por el Trabajador
NUEVO
***Nuevos campos: Motivo del Traspaso o registro (Mejor rendimiento, mejor comisión, Mejor servicio, Recomendación Etc)
Solicitud de Registro y Traspaso
Solo aplica para Traspasos
Solicitud de Traspaso
Información de personal que recaba y Valida la documentación
COMERCIAL
JUAN ALBERTO PEREZ GONZALEZ
P E G J 8 5 0 9 1 2 H J C R N N 0 0
MARIA CRISTINA ROSALES LOPEZ OPERACIONES
R O L C 9 0 0 1 2 1 M J C S P R 0 5
Espacio para Analista de Control
39
Captura
Captura de Trámites en
Portal SURA Evolución
NUEVA CUO
https://www.suraevolucion.com.mx
Paso a Paso
Paso 1
EJECUTIVO
Paso 2
CLIENTE
Paso 3
CLIENTE / EJECUTIVO
Paso 4
EJECUTIVO
Paso 5
ANALISTA
DE CONTROL
1 2 3 4 5
Paso 5
CONTROL
OPERATIVO
6
2da
Validación
Concentra Envío a Certificar
Revisa productos Valida fotografías.
FLUJO INICIO FIN
Envía prospecto a Prevalidar Constancia de implicaciones? Respuesta SI Paso 2 NO Paso 3
Acude a su AFORE
Solicita Constancia Implicaciones (en su caso) Entrega Doc.
Captura información Portal Sura Evolución para la Constancia Afi/Tras. Ingresa contraseña
Imprime Constancia
portal Sura Evolución
Ejecutivo Inicia su proceso de Captura en portal Sura Evolución.
entrega expediente completo al Analista Call Center IN – OUT/ SURA te llama
42
Captura Registro o traspaso
3
Paso 1 Dar clic en opción “Realizar captura”
Paso 2 Ingresa Número de NAP
43
Captura
3
Paso 3 Dar clic en la pestaña “Datos Iniciales”, en la
opción “Aceptar Aviso de Privacidad”
Paso 4 Dar clic en la pestaña “Datos Iniciales”
Registro o traspaso
44
Captura
3
NUEVO DATO
Tipo de Trámite / Solicitud
Seleccionar “Registro o
Traspaso, WEB”
Seleccionar Tipo de
Instituto
“IMSS” / “ISSSTE”
Datos Iniciales:
-CURP
-NSS
-Nombre del Trabajador
-Apellido Paterno
-Apellido Materno
Pestaña “Datos Iniciales” en la opción “Datos Iniciales”
Dar clic en
“Siguiente”
Paso 5 Seleccionar el tipo de tramite “Registro” / Tipo de Instituto/ y captura datos
iniciales.
Registro o traspaso
45
Captura Traspaso Papel
Pestaña “Datos Iniciales” en la opción “Datos Iniciales”
Deberás pre-validar la cuenta para los traspasos PAPEL
Captura los
siguientes
datos:
• Afore
Cedente
• Folio EDC
• Cuatrimestre
de emisión
Para los
Traspasos
Papel
3
46
Captura
3 Pestaña “Datos Iniciales” en la opción “Datos Iniciales”
En caso de ser rechazado en el prevalidador:
Importante:
Al ser rechazado, deberá integrar la información para nuevamente capturar el trámite.
Presentará el detalle del pre-validador:
Fecha de Solicitud
NSS del Trabajador
CURP del Trabajador
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Folio Estado de Cuenta
Clave de la Afore Emisora
Clave de la Afore Transferente
Código de Traspaso
¿tiene régimen pensionario?
¿cuenta con más de 2 traspasos?
¿constancia de implicaciones?
¿av mayor a 120 SM?
¿av complementarias mayor a 20 SM?
¿porcentaje ACR/RCV?
¿exp. identificación?
¿porcentaje de reclamación?
¿traspaso previo por rendimiento?
¿constancia de traspaso?
¿recertificado?
5 ultimo movimientos
Traspaso Papel
47
Captura
3 Pestaña “Datos Iniciales” en la opción “Datos Iniciales”
En caso de ser Aceptado en el prevalidador:
Presentará el detalle del pre-validador: ¿av mayor a 120 SM? ¿av complementarias mayor a 20 SM? ¿porcentaje ACR/RCV?
Traspaso Papel
48
Captura
3
Traspaso WEB Pestaña “Datos Iniciales” en la opción “Datos Iniciales”
Capturar:
• Afore Cedente
No se prevalida en producción
Para los traspasos electrónicos, deberás capturar:
49
Captura Registro o traspaso
3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” con las siguientes opciones:
Datos generales del Trabajador
Domicilio
Beneficiarios y Referencia
50
Captura
3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” en la opción “Datos Generales del
Trabajador”:
Deberás capturar la siguiente
información:
Sexo
Entidad de Nacimiento
Fecha de Nacimiento
RFC – Homoclave
-Nacionalidad
-Otra Nacionalidad
-Nivel de Estudios
-Profesión
-Ocupación
-Actividad del Negocio
-Puesto N
uevos D
ato
s
Paso 6
Registro o traspaso
51
Captura
3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” en la opción “Domicilio”:
Datos del Domicilio PARTICULAR:
Calle y número
Código Postal
Colonia
País
Entidad Federativa
Delegación o Municipio
Ciudad o Población
Correo electrónico
Nuevos Datos: Teléfono 1 (Celular) Horario de Localización Días de Localización
Teléfono 2 (Fijo) Tipo de Teléfono Teléfono Fijo Horario de Localización Días de Localización Extensión
Paso 7 Deberás capturar la siguiente información:
Registro o traspaso
52
Captura
3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” en la opción “Domicilio”:
NUEVA SECCIÓN: Datos del Domicilio LABORAL
Calle y número Código Postal Colonia País Entidad Federativa Delegación o Municipio
Paso 8 Deberás capturar la siguiente información:
Registro o traspaso
53
Captura
3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” en la opción “Beneficiario y Referencia”:
Designación de Beneficiarios
Beneficiario IMSS Beneficiario ISSSTE Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
CURP
Parentesco
Porcentaje
Referencias Personales
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s) CURP
Parentesco
Tipo Teléfono Teléfono Extensión
Paso 9 Deberás capturar la siguiente información:
Registro o traspaso
54
Captura
3 Muestra la Pestaña “Datos de Identidad” en la opción “Beneficiario y Referencia”:
NUEVA SECCIÓN:
Imágenes Adjuntas
Foto del cliente Foto de Control
Paso 10 Deberás capturar la siguiente información:
Registro o traspaso
55
Captura
3 Muestra la Pestaña “Solicitud” :
Datos generales de la Solicitud
Datos específicos de la Solicitud
Registro o traspaso
56
Captura
3 Muestra la Pestaña “Solicitud” en la opción “Datos generales de la Solicitud”:
Folio de Solicitud Datos de Certificación:
Banco Nombre del Titular Clabe Interbancaria
Documentos presentados por el Trabajador:
Identificación Oficial Identificación para menores
Clave CIC Clave de Identificación del Cliente:
¿Tiene alguna fuente de ingreso adicional?
Nu
evo
s D
ato
s
Paso 11 Deberás capturar la siguiente información:
Registro o traspaso
57
Captura
3 Muestra la Pestaña “Solicitud” en la opción “Datos generales de la Solicitud”:
Clabe CIC Clave de Identificación del Cliente: ¿Es una persona políticamente expuesta? ¿Es cónyuge o tiene parentesco o algún tipo de asociación con una persona políticamente expuesta? Ocupación Actividad o Giro del negocio ¿Es extranjero? ¿Domicilio diferente a la identificación oficial? En caso de ser extranjeros: ¿Pasaporte? ¿Documento de acreditación estancia legal en el país? Domicilio en el país origen
Nu
evo
s D
ato
s
Paso 12 Deberás capturar la siguiente información:
Registro o traspaso
61
Captura
3 Muestra la Pestaña “Solicitud” en la opción “Datos generales de la Solicitud”:
Datos del Ejecutivo: • NAP • No. de Nómina • Nombre (s) • CURP • Fecha de Captura En automático a partir del número de Nómina el sistema presentará la información del Ejecutivo.
Registro o traspaso
62
Captura
3 Muestra la Pestaña “Solicitud” en la opción “Datos específicos de la solicitud”:
NUEVA SECCIÓN: Aceptación del Registro o traspaso • Folio Constancia de
Registro/Traspaso • Fecha Vigencia de Folio Constancia
de Registro/Traspaso • Motivo de Registro/Traspaso • Otro (Cual) Documentación de Registro o traspaso • Solicitud de Registro/Traspaso • Contrato • Aviso de venta cruzada • Constancia CURP • Solicitud Constancia de
Registro/Traspaso • Constancia para Registro/Traspaso • Documentación de Identificación • Comprobante de Domicilio • Estado de Cuenta Bancario • Documento de Rendimiento • Aviso de Privacidad
Nu
evo
s D
ato
s
Paso 13 Deberás capturar la siguiente información:
Registro o traspaso
63
Captura
3 Muestra la Pestaña “Solicitud” en la opción “Datos específicos de la solicitud”:
Datos de la Gestión Comercial: • Gerencia • Concertador/ Trainer • Referente • Siefore • Saldo • Calidad
Registro o traspaso
64
Muestra la Pestaña “Aviso Legal” en la opción “Cuenta con Vo.Bo. SUAM”:
Captura
NUEVA SECCIÓN: SUAM • ¿Desea recibir información sobre
de ahorro, inversión, previsión, retiro y seguros?
• SI • No
Paso 14 Deberás capturar la siguiente información:
3
Registro o traspaso
Tramite con inconsistencias?
Se identifican errores o inconsistencias Registro
Traspaso
Recertificación
Se deberá realizar la verificación de la producción del Agente Promotor Involucrado 12 meses atrás
Realizando el Contacto a cada uno de los trabajadores que se encuentren dentro del periodo
establecido.
Una vez comprobada una anomalía en el tramite
Sanciones Impuestas por CONSAR
• Baja Directa Agente Promotor
• Descuento por Resarcimiento y Posible Multa
• Boletinar ante las demás administradoras
• Bloqueo de ingreso de Producción
Las cuentas con anomalías deberán ser devueltas a la administradora cedente,
Las devoluciones serán notificadas a CONSAR
que implica:
• El responsable comercial deberá elaborara un informe a CONSAR con la explicación de lo sucedido
Contacto
Legibilidad
Conformación Expediente
Legibilidad Firma Manuscrita vs Identificación Oficial
68
Al no capturar el Folio de Constancia les mostrará
el mensaje:
“No se pudo guardar su solicitud de XXXXX, favor
de verificar el Folio Constancia de XXXXXXXX”
dependiendo del trámite que este realizando.
Nuevos mensajes en pantalla
Al concluir la captura completa de las pestañas del
portal mostrará el siguiente de mensaje :
“Su captura ha sido guardado exitosamente por
favor espere a que se realice su llamada e ingrese
el código para finalizar su captura”
SURA te llama (Nueva opción para la contactación con el Trabajador)
69
Nuevos mensajes en pantalla
Al realizar la validación de datos con el Trabajador
en el Call Center y este ha sido rechazado por no
coincidir la información, mostrará el mensaje:
“Te informamos que tu solicitud para iniciar el
proceso de XXXXXX a Afore SURA ha sido
rechazado por Call Center”
TRASPASO RECERTIFICACION
71
Nuevo tramite de Recertificación
Realizar la recertificación de clientes administrados por la Afore a partir del Segundo MES de estar en la Afore.
Documentos
Captura
Certificación Notificación
- Solicitud de Recertificación - Documento de Rendimiento Neto DRN - Documento Constancia CURP - Estado de cuenta bancario (opcional) - Comprobante de Identificación - Aviso de Privacidad - Comprobante de Domicilio - Aviso de Venta Cruzada
1
2 Portal SURA Evolución - Datos personales del
Trabajador - Datos del Agente
Promotor
Valida la documentación para el envío a certificar
Flujo general de Recertificación
Informa al Trabajador de la Solicitud Aceptada por Correo Electrónico
Validación Call Center
Valida los datos del trabajador
73
1.La AFORE deberá integrar obligatoriamente los Expedientes Electrónicos Únicos de todos sus agentes Promotores,
los cuales deben contener firma manuscrita digital, huella digital y reconcomiendo por voz de los agentes
promotores
2.Escolaridad mínima y capacitación homogénea. Será requisito indispensable haber concluido el bachillerato o
equivalente y contar con una capacitación de calidad para toda persona que realice actividades de comercialización y
promoción, además de estar Certificado y Registrado en la Base de Datos. El Registro del Agente Promotor tendrá
una vigencia de tres años y será renovable por periodos iguales siempre y cuando se apruebe el examen que se
describe en el siguiente punto
3.El Registro de Agente Promotor será a través de exámenes de certificación que realizará un tercero independiente.
El diseño y aplicación de los exámenes de Validación y Revalidación permitirán asegurar un mínimo de conocimientos
técnicos y una base ética robusta. No obstante, la CONSAR podrá realizar Exámenes de Control a los Agentes
Promotores en cualquier momento para verificar su capacidad técnica. El Agente Promotor que no apruebe el examen
de control o que se detecte que cometió malas prácticas, será dado de baja.
.
4.Por primera vez se regula el esquema de pago de comisiones por traspaso. El nuevo modelo de pago de comisiones
a los Agentes Promotores busca incentivar que se ofrezcan mejores servicios a los ahorradores para lograr mayor
fidelidad de los ahorradores con su cuenta en la AFORE. Para ello se introduce en la regulación la obligación de que las
comisiones que las AFORE paguen a sus Agentes Promotores por traspasos, contengan también un factor por la
permanencia de los trabajadores. A través de dicha modificación se pretende cambiar de manera fundamental los
incentivos de los agentes promotores para que no solamente se centre su promoción en el traspaso de cuentas, sino
también en la de mejorar el servicio
Cambios en circular de Agente promotores
75
Pas
o 1
Pas
o 2
Pas
o 3
Pas
o 4
Pas
o 5
Call center Graba Llamada y registra datos*
Visita al
Cliente
Realizan Tramite de Traspaso
Cliente y ejecutivo Llamada al Call Center para validar
Call center Genera clave de Validación
Evita Rechazos por NO contacto, utiliza el Proceso de validación Telefónica CALL IN
Ejecutivo del Call Center valida datos del cliente.
Genera código y envía base al final del día
Numero Especial de contacto para FV
01 800 9 04 18 00 Opción 1 Local Morelia; 01 443 310 80 88
Call IN
Datos que debe tener tu cliente
• NSS o curp
• Numero celular
• Afore actual
• Tipo de tramite (papel o electrónico)
• Nombre completo del AP
Vinculación ejecutivo- cliente
La vinculación es necesaria para generar la asociación Cliente – Ejecutivo, a partir del alta de la
vinculación se consideran las aportaciones voluntarias que el cliente realice para tu pago
La clave CIC “Clave de identificación de tu cliente”, es un requisito normativo y se utiliza como
segunda llave en los deposito y retiros que realiza tu Cliente, para asegurar la recaudación y pago del
recurso.
1 2
3 5 4
1. Nombre completo del trabajador
2. Fecha
3. NSS (Número de Seguridad Social)
4. CURP
5. Identificación Oficial
Datos del trabajador
Nombre / Firma del Cliente y datos
del ejecutivo
1 2
3 4 5
1. Nombre y firma del Cliente
2. Nombre del Ejecutivo
3. Número de nómina
4. NAP
5. Firma del Ejecutivo
79
1.- Asegúrate de capturarlo de forma correcta
2.- En la pantalla de verificación de datos verifica que haya quedado asentado
de forma correcta
Captura Homoclave