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5/21/2018 Check List de Cumplimiento Sci- Aate
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Nivel de CumplimientoEvidencia
Sub Componente Evidencias de Cumplimiento No Iniciado En Proceso Terminado
l Filosofa de la Direccin l
l Acta de compromiso suscrita.
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l Buzn de sugerencias (activo).
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l Canal de denuncias (activo).
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l Cdigo de Gobierno Corporativo.
Componente 1:Ambiente de Control
egistros de eventos decapacitacin realizados sobrecontrol interno.
Documento de designacin delComit! de Control "nterno.
Documento de asignacin defunciones al Comit! de Control"nterno.
eporte de reconocimiento asugerencias #ue $a%as aportadovalor a la &mpresa.
eporte de recomendaciones del'C" #ue $a%an sido
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Sub Componente Evidencias de Cumplimiento
l "ntegridad % alores ticos l
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Cdigo de tica de la &mpresasuscrito por la Alta Direccin.
egistros de difusin del Cdigode tica* %a sea a trav!s dec$arlas* actas* etc.
egistros de difusin de la +e%de Cdigo de tica de la Funcin,-blica* %a sea a trav!s dec$arlas* actas* etc.
eferenciar el Cdigo de tica enel eglamento "nterno deraba/o.
"nforme peridico sobre elseguimiento de procesos
"nforme peridico sobre elseguimiento de procesosadministrativos.
"nclusin de temas relacionadosa la integridad % valores !ticosen principios % polticas de 00difundidas al personal.
esultados de mecanismos deproteccin utilizados a favor delos empleados #ue denuncienincumplimientos del Cdigo detica.
egistro de campa1as
educativas realizadas sobre lassanciones para los empleados#ue tengan pr2cticas contrariasa los principios establecidos enel Cdi o de tica.
egistro 3acional de 4ancionesde Destitucin % Despido(completo % actualizado).
Certi5cado de recepcin %6oad$erencia al Cdigo de tica enuna muestra de lega/os delpersonal.
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Sub Componente Evidencias de Cumplimiento
l Administracin &strat!gica l
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Documento de aprobacin %difusin del ,lan &strat!gico.
egistros de difusin de lavisin* misin % ob/etivos
'b/etivos operativos %6o ,lan deDesarrollo "nstitucional
egistro de implementacin %evaluacin de actividadesconcordantes con el planoperativo institucional de todaslas 2reas de la &mpresa.
,rocedimiento documentadoacerca de los planesestrat!gicos* operativos % de
contingencia #ue comprenden laelaboracin* conservacin %actualizacin de los mismos.
egistro de la evaluacinperidica #ue realizan lasunidades org2nicas de su plan
4e puede determinar #ue lamisin* visin* ob/etivos % metasde la &mpresa evaluada* est2nalineados al ,lan &strat!gico
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Sub Componente Evidencias de Cumplimiento
l &structura 'rganizacional l
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l 7apa de procesos.
Sub Componente Evidencias de Cumplimiento
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l ,lan de formacin % capacitacin.
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eglamento de 'rganizacin %Funciones actualizado ('F).
Cuadro Asignacin de ,ersonalactualizado (CA,).
&structura org2nica actualizada(organigrama).
7anual de 'rganizacin %Funciones actualizado (7'F).
7anuales de ,rocedimientosactualizado (7A,').
elacin de procesos #uere#uieren especial atencin de la&mpresa.
Administracin de ecursos0umanos
Actualizacin del eglamento"nterno de raba/o.
Asignacin de partidaspresupuestarias paracapacitacin.
,rocedimientos documentadospara el reclutamiento* %contratacin de personal.
,rocedimientos documentadosde evaluacin de desempe1o delpersonal.
&scala remunerativa en relacincon el cargo* funciones %responsabilidades asignadas.
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Sub Componente Evidencias de Cumplimiento
l Competencia ,rofesional l
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Sub Componente Evidencias de Cumplimiento
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Sub Componente Evidencias de Cumplimiento
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7'F actualizado seg-n el per5lde competencias aprobado.
egistro de evaluacin de losper5les del personal de la
Asignacin de Autoridad %esponsabilidad
egistros de comunicacin defunciones 7'F al personal.
8rgano de Control"nstitucional
egistro de oportunidades deme/ora sugeridas por el 'C".
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Nivel
Sub Componente Evidencias de Cumplimiento
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Sub Componente Evidencias de Cumplimientol "denti5cacin de iesgos l
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Sub Componente Evidencias de Cumplimientol aloracin de riesgos
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Sub Componente Evidencias de Cumplimientol espuesta al riesgo l
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Componente 2:Evaluacin de Riesgos
,laneamiento de laAdministracin de iesgos
Designacin de un e#uipo detraba/o 9Comit! de iesgos: oe#uivalente.
egistro de la capacitacin del;Comit! de iesgos; de la&mpresa.
Actas de traba/o o reunin del;Comit! de iesgos;.
+inemamientos % polticas parala administracin de riesgosestablecidos por la Direccin.
,lan de Administracin deiesgos aprobado.
riesgos por ob/etivo de la&mpresa.
"nventario de riesgos a nivel&ntidad % de procesos crticos.
Criterios de evaluacin deriesgos de5nidos< ,robabilidad e"mpacto.
l7atriz de iesgos priorizados*sobre la base de los criterios
de5nidos.
&strategias de respuesta a losriesgos de5nidas* seg-n laprioridad de los riesgos.
egistro (memos* politicas*lineamientos) de controles oacciones necesarias paraafrontar los riesgos evaluados.
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Nivel
Sub Componente Evidencias de Cumplimientol l
Sub Componente Evidencias de Cumplimientol
4egregacin de Funcionesl
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Sub Componente Evidencias de Cumplimientol &valuacin Costo=Bene5cio l
Sub Componente Evidencias de Cumplimientol l
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Sub Componente Evidencias de Cumplimientol eri5caciones % Conciliacion l
Componente : Actividadesde Control !erencial
,rocedimientos deAutorizacin % Aprobacin
&laboracin % aprobacin del7A,' o documento
ablas de niveles de autorizacinincluidas en el 7anual "nterno*7'F o 7A,'> o matrices desegregacin de funciones de losprocesos clave