disu - images1.cafef.vnimages1.cafef.vn/download/190916/sra-cong-bo-thong-tin-dieu-le-cong-ty...disu...
TRANSCRIPT
DiSu I~ Cong ty c6 phAn Sara Vi~t Nam
MVCLVC
PHANMdDAU .................................................................................................................... .-................ 3
I. DJNH NGHiA cAc THU~ T NGU TRONG DIEU u;L ................................................................... 3 DiSu 1. Giai thich thu?t ngii .................................................................................................................... 3
II. TEN, HINH TmJC, TR{) Sd, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DIJ$N VA THOI ~N
HO~ T DQNG CUA CONG TY ............................................................................................................. 3 DiSu 2. Ten, hinh thtrc, tn.i s6, chi nhanh, van phong d?i di~n va thc':ri h?n ho?t d<)ng cua Cong ty ....... 3
III. Ml)C TIEU, P~M VI KINH DOANH VA HO~ T DQNG CUA CONG TY .............................. .4 DiSu 3. M\lc tieu ho?t d<)ng cua Cong ty ............................................................................................... .4 DiSu 4. Ph?m vi kinh doanh va ho?t d<)ng .............................................................................................. 5
IV. VON DIEU LI$, co PHAN, co DONG SANG L~P ...................................................................... 5 .l, I.. ·A IA A h" .:. dA ' IA D1~u 5. Von d1eu ~. c? p an, co ong sang ?p ...................................................................................... 5
Dieu 6. Chfrng nh?n co phi~u .................................................................................................................. 6 DiSu 7. Chfrng chi chfrng khoan khac ..................................................................................................... 7 DiSu 8. Chuy€n nhuQ'Ilg c6 phAn ............................................................................................................. 7 Di Su 9. Thu h6i c6 phfin .......................................................................................................................... 7
v. Cd cAu TO CmJC, QUAN TRJ v A KIEM soAT ........................................................................ 8 IY :i. 10 C J. .t h ' ' • ' k• A , 8 uieu . a cau to c uc, quan tq va iem soat ..................................................................................... .
VI. co DONG v A D~I HQI DONG co DONG .................................................................................. 8 Di Su 11. QuySn cua c6 dong ................................................................................................................... 8 DiSu 12. Nghia V\l cua c6 dong ............................................................................................................... 9 DiSu 13. D?i h<)i d6ng c6 dong ............................................................................................................... 9
.). l.' ." " •hA•d" AdA 11 D1eu 14. Quyen va nh1~m V\l cua D?I QI ong co . ong ..................................................................... . Di~u 15. Cac d?i, di~n dugc uy quySn ................................................................................................... 12 Dieu 16. Thay doi cac quySn ................................................................................................................ 13 DiSu 17. Tri~u t?p D?i h<)i d6ng c6 dong, chuang trinh h9p va thong bao h9p D?i h<)i d6ng c6 dong ....................................................................................•.................................................................. 13
•A ' •A •A .J. h' h h . hA• d:i. A dA 4 D1eu 18. Cac d1eu ki~n tien an QP D?I QI ong co ong ............................................................... 1 DiSu 19. Th€ thtrc ti~n hanh hQp va bi€u quy~t t?i D?i h<)i d6ng c6 dong ............................................ 15 i:v:i. 20 ThA J. d' h ' n • hA• d:i. A dA 16 u1eu . ong qua quyet 1n cua v?l QI ong co on~ ................................................................. . DiSu 21. Thdm quySn va th€ thtrc IAy y ki~n c6 dong bang van ban d€ thong qua quy~t djnh cua J:'\ • hA• dA A dA 17 u?l Ql ong co ong ........................................................................................ ; .................................. . DiSu 22. Bien ban h9p D?i h<)i d6ng c6 dong ....................................................................................... 19
•A A :i. . . J. d. h . . hA• d:i. A dA 20 D1eu 23. Yeu cau huy bo quyet 1n cua D?I QI ong co ong ......................................................... .
VII. HQI DONG QUAN TRJ ................................................................................................................ 20 'A ' A ' •A k' . h' h •A A • d A , • 20 D1eu 24. Thanh phan va nh1~m y cua t an v1en H91 ong quan tq ................................................. . •A A ' •A ' A• dA . • 21 D1eu 25. Quyen h?n va nh1~m V\l cua H91 ong quan tq ..................................................................... .
Di Su 26. Chu ti ch H<)i d6ng quan tri ..................................................................................................... 23 Di Su 27. Cac cu¢c h9p cua H9i d6ng quan tri ...................................................................................... 24
VIII. GIAM DOC DIEU HANH, CAN BQ QUAN LY KHAc VA THlJ KY CONG TY ................. 27 DiSu 28. TA chtrc b('> may quan ly ......................................................................................................... 27 DiSu 29. Can b('> quan ly ........................................................................................................................ 27 DiSu 30. J3~ 11hi~f!1, 111i~11 11hi~ip, nhi~111 V\1 \f~ q~y~n h~ll c:~a Giam d6c di Su hanh '.:······· ····: .............. 28
1/39
J
DiSu I~ Cong ty Cb phftn Sara Vi~t Nam
DiSu 31. Thu kY Cong ty ....................................................................................................................... 29
1x. BAN KIEM so AT .......................................................................................................................... 29 DiSu 32. Thanh vien Ban ki~m soat ...................................................................................................... 29 DiSu 33. Ban ki~m soat ......................................................................................................................... 30
X. NHI$M Vl) CUA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRJ, THANH VIEN BAN KIEM
soAT, GIAM Doc DrE:u HANH vA cAN BO QUAN LY KHAc ................................................. 31 Di~u 34. Trach nhi~m cAn tr9ng ............................................................................................................ 31 Di~u 35. Trach nhi~m trung th1Jc va tranh cac xung d<)t vS quySn !qi .................................................. 31 DiSu 36. Trach nhi~m v~ thi~t hc,li va b6i thuemg .................................................................................. 32
XI. QUYEN DIEU TRA so sAcH v A HO so CONG TY······························································· 33 Di~u 37. Quy~n di~u tra s6 sach va h6 SCY ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 33
XII. CONG NHAN VIEN v A CONG DOAN ..................................................................................... 34 Di€u 38. Cong nhan vien va cong doan ................................................................................................ 34
XIII. PHAN PHOI LQI NHU~N .......................................................................................................... 34 DiSu 39. Phan ph6i !qi nhu~n ................................................................................................................ 34
XIV. TAI KHO AN NGAN HANG, QUY' NAM TAI CHiNH v A HI;: THONG KE TOAN ............. 35 Di€u 40. Tai khoan ngan hang .............................................................................................................. 35 Di€u 41. Nam tai chfnh ......................................................................................................................... 35
' J. ' Dieu 42. Che d<) ke toan ........................................................................................................................ .35
xv. BAO cAo THlfONG NIEN, TRACH NHI$M CONG BO THONG TIN, THONG BAO RA
CONG CHUNG .................................................................................................................................... 35
D ·'- 43 B' ' '. h' h ~ ' th' ' ' 35 1eu . ao cao ta1 c in nam, sau ang va quy ............................................................................. .. Di€u 44. Bao cao thuemg nien ............................................................................................................... 36
XVI. KIEM TOAN CONG TY ............................................................................................. : ............... 36
Di€u 45. Ki~m toan .. , .............................................................................................................. :-·· ... ··:······ 36
XVII. CON DAU ;.: ................................................................................................................................. 36 Di€u 46. Con dfru :.: ............................................................................................................................... 36
XVIII. CHAM DUT HO~ T DONG v A THANH Ly ......................................................................... 36 Di€u 47. Chfrm dUt hoc,lt d('>ng ............................................................................................................... 36 Di€u 48. Gia han hoat dong ............................. , .................................................................................... 37 Di€u 49. Thanh Iy ... : ..... : ........................................................................................................................ 37
XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NOi BQ ...................................................................................... 38 •'-50G••• A hhJ. A"bA 38 D1eu . 1a1 quyet tran c ap n91 Q ••••••••..••••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.•
xx. B6 SUNG vA suA DOI DI.Eu LI;: ............................................................................................. 38 ·'- 51 BA ' • dA• D·" IA 38 D1eu . o sung va sua 01 1eu y .................................................................................................... .
XXL NGAY HI$U Ll)'C ...................................................................................................................... 38
Di€u 52. Ngay hi~u hJc ......................................................................................................................... 38
2/39
Di~u I~ Cong ty CfJ ph~n Sara Vi~t Nam
PHAN MO DAU
DiSu I~ nay duqc thong qua theo quy€t dinh cua DC;li h9i d6ng cb dong Cong ty Cb phk Sara
Vi~tNam.
I. DINH NGHiA cAc THUAT NGU TRONG DIEU LE . . . l>i~u 1. Giai thich thu't ngfr
1. Trong DiSu l~ nay, nhilng thu~t ngfr dtr6i day duqc hi6u nhtr sau:
a. "VBn diSu l~" la s6 v6n do tAt ca cac cb dong dong g6p va quy dinh t(;li DiSu 5 DiSu l~ nay;
b. "L~t Doanh nghi~p" c6 nghia la Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duqc Qu6c h9i
thong qua ngay 26 thang 11nam2014;
c. "Ngay thanh l~p" la ngay Cong ty duqc cAp GiAy chtmg nh~n dang ky doanh nghi~p (GiAy
chfrng nh~n dang kY kinh doanh) lk dfiu;
d. "Can b9 quan ly" la Giam dBc diSu hanh, Ph6 giam dBc, K€ toan trmmg, va cac vi tri quan
ly khac trong Cong ty duqc H9i d6ng quan tri phe chufuI;
e. "NguOi c6 lien quan" la ca nhan ho~c t6 chuc dugc quy dinh t<;li Khoan 17 DiSu 4 Lu~t
Doanh nghi~p;
f. "Thai h<;lll ho(;lt d<)ng" la thai gian ho(;lt d<)ng cua Cong ty dugc quy dinh t<;li DiSu 2 DiSu l~
nay va thai gian gia h(;ln (nBu c6) dugc DC;li h9i d6ng cb dong cua Cong ty thong qua bkg nghi
:J. quyBt;
Vr g. "Vi~t Nam" la nu6c C<)ng hoa Xa h9i Chu nghia Vi~t Nam;
P; h. "Cong ty" la Cong ty CB phk Sara Vi~t Nam;
'ff 2. Trong DiSu l~ nay, cac tham chiBu t6i m9t ho~c m<)t s6 quy dinh ho~c van ban khac bao
g6m ca nhilng sua d6i ho~c van ban thay thB.
3. Cac tieu dS (chucmg, diSu cua DiSu l~ nay) duqc SU d\lllg nhim thu~n ti~n cho vi~c hi6u n9i
dung va khong anh h1:f6ng· t6i n9i dung cua DiSu l~ nay.
II. TEN, HINH THUC, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI~N VA THOI
~ HO~T D<)NG CUA CONG TY
l>i~u 2. Ten, hinh thuc, try sa, chi nhanh, van phimg d~i di~n va thiri h~n ho~t dqng cua ..
Congty
1. Ten Cong ty
- Ten tiBng Vi~t: Cong ty CB phk Sara Vi~t Nam.
- Ten tiBng Anh: Sara Vietnam Joint Stock Company.
- Ten giao djch: Cong ty Cb phfin Sara Vi~t Nam.
- Ten viBt t~t: SARA.,JSC
2. Cong ty la cong ty cb phfin c6 tu each phap nhan phu hqp v6i phap lu~t cua Vi~t Nam.
3. Tn,i so dang kY cila Cong ty t(;li:
- Dja chi: Phong 205, nha AS, khu chung cu DC;li Kim, Djnh Cong, phubng Dinh Cong,
qu~ Hoang Mai, TP Ha N9i
3139
Di€u I~ Cong ty c6 phAn Sara Vi~t Nam
- Di~n tho~i: 04 62818182
- Fax: 04 62818180
- E-mail: [email protected]
- Website: http://www.sara.com.vn/
4. Chu tich H(>i d6ng quan tri, T6ng Giam d6c Ia d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty.
5. Cong ty c6 thS thanh l~p chi nhanh va van phong d~i di~n t~i dia ban kinh doanh dS th\fc
hi~n cac m\lc tieu ho~t d(>ng cua Cong ty phu hqp v6i quySt dinh cua H(>i d6ng quan tri va
trong ph~m vi lu~t phap cho phep.
6. Trir khi chfun dlrt ho~t d(>ng theo khoan 2 Di Su 4 7 hoi).c gia h~n ho~t d(>ng theo DiSu 48
DiSu l~ nay, thcri h~n ho~t d(>ng CUa Cong ty bit ddu tir ngay thanh l~p va la VO thai h~n.
III. MVC TIEU, P~ VI KINH DOANH VA HO~T DQNG CUA CONG TY
l>i~u 3. Myc tieu ho~t d<}ng cua Cong ty
1. Linh V\l'C kinh doanh cua Cong ty
Buon ban hang t~p ph§.m, di~n ti'r, tin h9c, thiSt bi v~t tu, phuang ti~n. v~ tai va
hang vai SQ'i may mi).c ;
San xuat, buon ban v~t li~u xay d\l'Ilg va hang trang tri n(>i that ;
D~i ly mua, d~i ly ban, kY gui hang hoa ;
Dich V\l an u6ng, giai khat ; Kinh doanh khach s~n (Khong bao gdm kinh doanh
quan bar, phong hat Karaoke, vii trucrng);
Lu hanh n9i dja, Lu hanh qu6c tS;
v~ tai hang hoa, v~ chuysn hanh khach ;
Tu vfui v~ chuy8n giao cong ngh~ trong linh Vl,l'C di~n tu, tin h<;>c ;
San xuat phdn m€m vi tinh ;
Kinh doanh bat d(>ng san ( khong bao g6m ho~t d(>ng tu van vS gia dat)
Djch V\l cho thue nha, cho thue'van phong;
Djch V\l gi6i thi~u vi~c lam trong nu6c ( Khong bao gdm gim thi~u, tuySrt ch9n,
cung l'.rng nhan l\fc cho cac doanh nghi~p c6 chuc nang xuat kh§.u lao d(>ng) ;
Dao t~o, d~y nghS ngo~i ngu, tin h9c, kY thu~t vien cong ngh~ thong tin, chuyen
vien cong ngh~ thong tin, kS toan may, ca khi(Chi lio~t d(>ng sau khi duqc ca
quan nha nu6c c6 tham quySn cho phep)
Tu van du hQC ;
Xay d\l'Ilg cac cong trinh dan d\Jng, cong nghi~p va giao thong, thuy lgi ;
Tu van ddu tu( Khong bao g6m dich V\l thiSt kS cong trinh) ;
In va cac djch V\l lien quan dSn in ( trU linh V\fC Nha nu6c cfrm);
Khao sat xay d\l'Ilg cac cong trinh giao thong ducrng bQ ;
San xufrt , lip rap may tinh, cac thiSt bi vi~n thong ;
Cac djch V\l vs tin h9c ;
4139
Di~u I~ Cong ty C6 phfrn Sara Vi~t Nam
San xulit phim ky xao cho quang cao ;
Sua chfra, bao tri, bao du5ng may vi tinh va cac thiSt bi ngo~i vi khac;
D~i ly kinh doanh dich V\l Internet ;
Dich Vl,l quang cao tren m~g Internet ;
San xulit va buon ban linh ki~n, thiSt bi di~n dan dl,lilg ;
L~p d~t m~g LAN, WAN ;
D~i ly cung clip cac dich V\l buu chinh viSn thong ;
Dich V\l cung dp thong tin thi truang ;
Cung clip dich V\l gia tang tren m~ng thong tin di d9ng ;
Kinh doanh game ( Tro chcri trµc tuySn) ;
D~i ly phat triSn dich V\l ADSL ;
Kinh doanh cac dich Vl,l giai tri truySn hinh, bao chi ;
San xulit phim anh, chucrng trinh phat thanh, truySn hinh ;
Kinh doanh, khai thac dich V\l truySn thong ;
Xay dl,IIlg CO' sa h~ tclng m~ng viSn thong;
Mua ban vang b~c, d6 trang sue, my ngh~;
Xulit nh~p khAu cac m~t hang cong ty kinh doanh;
Dich V\l quang cao;
TB chuc h9i nghi, h9i thao, S\f ki~n, h9i chg triSn lam;
Tu vfin, cung clip cac dich V\l cho thue ngu6n nhan l\fc thong tin;
Di ch V\l trung tam cung cap du li~u (Data center), trung tam hd trg qua di~n
tho~i (Contact center);
Dich V\l cho thue cac quy trinh nghi~p V\l (BPO)
Xay dl,IIlg, kinh doanh dich V\l khu cong vien, khu vui chcri giai tri
2. M\lc tieu ho~t d9ng cua Cong ty la: T6i uu h6a nguf.n v6n cua cd dong, t~o vi~c lam cho
nguai lao d9ng, dong gop cho ngan sach Nha nuac va phat triSn doanh nghi~p.
Di~u 4. Ph,m vi kinh doanh va ho't d(}ng
1. Cong ty dugc phep l~p kS ho~ch va tiSn hanh tat ca cac ho~t d9ng kinh doanh theo Gifiy
ch(rng nh~ dang kY doanh nghi~p va DiSu l~ nay, phu hgp v6i quy djnh cua phap lu~t hi~n
hanh va th\fc hi~n cac bi~n phap thich hgp dS d~t dugc cac ml,lc tieu cua Cong ty.
2. Cong ty c6 thS tiSn hanh ho~t d9ng kinh doanh trong cac linh v\fc khac dugc phap lu~t
cho phep va dugc Di;ii h9i d6ng c6 dong thong qua.
IV. VON DIEU L~, c6 PHAN, c6 DONG SANG L4P n·). 5 v$. a·::I. I" A h::I. A d" , I" .u1eu • on 1eu ~' co p an, co ong sang 'p
I. v6n diSu l~ cua Cong ty la 20.000.000.000 <lBng (Hai muai ry adng).
T6ng s6 v6n diSu l~ cua Cong ty dugc chia thanh 2.000.000 cA phin (Hai tri?u c6 phdn)
v6i m~nh gia la 10.000 <lAngtcA phin.
5139
f>i~u I~ Cong ty C6 ph~n Sara Vi~t Nam
2. Cong ty c6 thS tang v6n diSu I~ khi dugc D?i h<)i d6ng c6 dong thong qua va phu hgp v6i
cac quy dinh cua phap lu~t.
3. Cac c6 phAn cua Cong ty vao ngay thong qua Di Su I~ nay bao g6m toan b<) la c6 phAn ph6
thong. Cong ty chua c6 c6 phAn chi ph6i, c6 phk d~c bi~t va c6 phAn uu dai. Cac quy8n va
nghia V\l kem theo cua c6 dong dugc quy dinh t?i DiSu 11 DiSu I~ nay.
4. Cong ty c6 thS phat hanh cac lo?i c6 phAn uu dai khac sau khi c6 sv ch~p thu~n cua D?i
h<)i d6ng c6 dong va phu hgp vm cac quy dinh cua phap lu~t.
5. Ten, dia chi, s6 lugng c6 ph§n va cac chi tiSt khac v8 c6 dong sang l~p theo quy dinh cila
L~t Doanh nghi~p dugc neu t?i phl,11\lc s6 01 dinh kem. Phl,11\lc nay la m<)t ph§n cua DiSu l~
nay.
6. c6 phk ph6 thong phai dugc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru theo cy l~ tuang
l:rng v6i tY l~ so hfru c6 ph§n ph6 thong cua hQ trong Cong ty, trir truOn.g hgp D?i h9i d6ng c6
dong quySt djnh khac. s6 c6 ph§n c6 dong khong dang kY mua hSt se do H<)i d6ng quan tri cua
Cong ty quySt dinh. H<)i d6ng quan tri c6 thS phan ph6i s6 c6 phk d6 cho cac d6i tugng theo
cac di8u ki~n va each thuc ma H9i d6ng quan tri th~y la phu hgp, nhung khong dugc ban s6 c6
phk d6 theo cac diSu ki~n thu~n lgi hem so v6i nhfrng diSu ki~n da chao ban cho cac c6 dong
hi~n hfru trir truemg hgp c6 phk dugc ban qua So giao dich chl:rng khoan theo phuang thuc
d~u gia.
7. Cong ty c6 thS mua c6 phk do chinh cong ty da phat hanh theo nhfrng each thuc dugc
quy dinh trong DiSu l~ nay va phap lu~t hi~n hanh. c6 phk do Cong ty mua l?i la c6" phiSu
quy va H<)i d6ng quan tri c6 thS chao ban theo nhfrng each thuc phu hgp vcri quy djnh cua
DiSu l~ nay, L~t Ch\rng khoan va van ban hucrng ddn lien quan.
8. Cong ty c6 thS phat hanh cac lo?i ch\rng khoan khac khi dugc D?i h9i d6ng c6 dong tho~g
qua va phu hgp vm quy dinh cua phap lu~t. ... D.). 6 Ch, h"' A h'J. 1eu . tmg n ~n co p 1eu
1. CB dong cila Cong ty dugc c§p ch\rng nh~n c6 phiSu tuang \mg vm s6 c6 phk va lo?i c6
phk so hfru.
2. Chl:rng nh~ c6 phi~u phai c6 d~u cua Cong ty va chfr kY cua d?i di~n theo phap lu~t cua
Cong ty theo cac quy dinh t?i Lu~t Doanh nghi~p. Ch\rng nh~n c6 phiSu phai ghi ro s6 lugng
va lo?i c6 phi~u ma c6 dong n~m gifr, hQ va ten nguoi n~m gifr va cac thong tin khac theo quy
dinh cua Lu~t Doanh· nghi~p.
3. Trong thm h?n ba mucri (30) ngay kS ru ngay n<)p d§y du h6 sa dS nghi chuySn quySn so
hfru c6 phAn theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thm h?n mum lam ( 15) ngay (ho~c thoi
h?n khac theo diSu khoan phat hanh quy dinh) kS tir ngay thanh toan d§y du ti8n mua c6 phk
theo nhu quy dinh t?i phuang an phat hanh c6 phi~u cua Cong ty, nguoi so hfru s6 c6 phk
dugc cfrp chl:rng nh~n c6 phi~u. N guoi so hfru c6 ph§n khong phai tra cho Cong ty chi phi in
chl:rng nh~n c6 phi~u.
6/39
·· .. .. . ·-
DiSu l~ Cong ty Cb phAn Sara Vi~t Nam
4. Trubng hqp chl:mg nh?n c6 phiSu bi hong ho~c bi tAy xoa ho~c bi danh mAt, mAt c~p ho~c
bi tieu huy, nguoi so hfru c6 phiSu d6 c6 th~ yeu d.u duqc dp chl:mg nh?n c6 phiSu m&i v6i
ctiSu ki~n phai dua ra b~ng chtmg v~ vi~c sa hfru c6 ph~n va thanh toan m9i chi phi lien quan
cho Cong ty.
Di~u 7. Chll1lg chi chll'ng khoan khac
Chtmg chi trai phiSu ho~c cac chl:mg chi chtmg khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao
ban, cac chl:mg chi t~m thm va cac tai li~u tuang tv) ctugc phat hanh co dAu va chu icy m~u cua
d~i di~n theo phap l~t cua Cong ty. ·
Di~u 8. Chuy~n nhuQ'Dg cA phin
1. TAt ca cac c6 phAn duqc tv do chuy~n nhUQ'Ilg trir khi DiSu l~ nay va phap lu?t c6 quy
dinh khac. c6 phiSu niem ySt tren Sa giao dich chtmg khoan duqc chuy~n nhuQ'Ilg theo cac
quy dinh CUa phap lu?t vS chl:mg khoan Va thi trUOng chl:mg khoan.
2. c& phk chua duqc thanh toan d!y du khong duqc chuySn nhuQ'Ilg va huang cac quySn
lQ'i lien quan nhu quySn nh?n c6 rue, quySn nh~n c6 phiSu phat hanh dS tang v6n c6 phAn tir
ngu6n v6n chu so hfru, quySn mua c6 phiSu m6i chao ban.
Di~u 9. Thu hAi cA phin
1. Truang hqp c6 dong khong thanh toan d!y du va dling h~ s6 tiSn phai tra mua c6 phiSu,
H9i d6ng qruin tri thong bao va c6 quySn yeu cAu c6 dong d6 thanh toan s6 tiSn con l~i cling
v&i lai suAt tren khoan tiSn d6 va nhfrng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d!y du gay
ra cho Cong ty.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thm h~ thanh toan m6i (t6i thiSu Ia bay ngay
kS ru ngay gui thong bao ), dia diSm thanh toan va thong bao phai ghi ro truang hqp khong
thanh toan theo dung yeu cAu, s6 c6 phdn chua thanh toan hSt se bi thu h6i.
3. H9i d6ng quan tri c6 quySn thu h6i cac c6 phdn chua thanh toan d!y du va dling h~ trong
tru(mg hgp cac yeu cdu trong thong bao neu tren khong dUQ'C th\fC hi~n.
4. c6 phk bi thu h6i dugc coi la cac c6 phAn dugc quySn chao ban. H9i d6ng qruin tri c6 thS
tr\fc tiSp ho~c uy quySn ban, tai phan ph6i ho~c giai quySt cho ngum da so hfru c6 phk bi thu
h6i ho~c cac d6i tuQ'Ilg khac theo nhfrng_ diSu ki~n va each thuc ma HC)i d6ng quan tri thAy la
phuhqp.
5. c6 dong n~m gifr c6 phk bi thu h6i phai tir b6 tu each c6 dong d6i v&i nhfrng c6 phk d6,
nhung van phai thanh toan tAt ca cac khoan tiSn c6 lien quan CQng v6i tiSn lai theo tY l~ b~g muc lai suAt la 12% m9t nam (muoi hai phk tram m9t nam) vao thm diSm thu h6i theo quySt
dinh cua H9i d6ng quan tri kS tir ngay thu h6i cho dSn ngay th\fc hi~n thanh toan. H9i d6ng
quan tri c6 toan quySn quySt dinh vi~c cu5ng chS thanh toan toan b9 gia tri c6 phiSu vao thoi
diSm thu h6i.
7/39
Bi~u I~ Cong ty c6 phAn Sara Vi~t Nam
6. Thong bao thu hBi duqc giri dSn ngum n~m gift c6 ph§n bi thu hBi tru6c thai diSm thu
hdi. Vi~c thu hBi vfui c6 hi~u h,rc kS ca trong truang hqp c6 sai s6t ho~c bftt cAn trong vi~c giri
thong bao.
v. ca cAu TO cHirc, QUAN TRJ v A KIEM soAT
J) • ;I. 10 C $. tX h, • t • ' JdX ' 1eu • a cau o c ll'C, quan q va em soat
Ca du t6 chuc quan ly, quan tri va kiSm soat cua Cong ty bao gBm:
1. Dc;ti h<'.)i dBng c6 dong;
2. HC)i dBng quan tri;
3. Ban kiSm soat;
4. Giam d6c diSu hanh.
VI. CO DONG v A D~I HQI DONG co DONG
J) .;I. 11 Q ;i. • A A" 1eu • uyen cua co uong
1. c6 dong la ngum chu so hfru Cong ty' c6 cac quySn va nghia V\l tuang trng theo s6 c6
ph§n Va loc;ti cfJ ph§n ma hQ SO hfru. CfJ dong chi chiu trach nhi~m VS nq Va CclC nghia V\1 tai
san khac cua Cong ty trong phc;tm vi s6 v6n da g6p vao Cong ty.
2. Nguai n~m gift c6 ph§n ph6 thong c6 cac quySn sau:
a. Tham d\I va phat biSu trong cac CUQC hQp Dc;ti h<'.)i dBng c6 dong va thvc hi~n quySn biSu
quySt tf\lc tiSp tc;ti Dc;ti h<'.)i dBng c6 dong ho~c thong qua dc;ti di~n duqc uy quySn ho~c tham gia
va biSu quySt thong qua h<'.)i nghi tf\lc tuySn, b6 phiSu di~n tlr ho~c thvc hi~n b6 phiSu tir xa
du6i hinh thuc giri phiSu biSu quySt dSn cu<'.)c hQp thong qua giri thu, fax, thu di~n tir.
b. Nh~n c6 tuc v6i muc theo quySt dinh cua Dc;ti h(H dBng c6 dong;
c. T\l' do chuy8n nhuqng c6 ph§n da duqc thanh toan day du theo quy dinh cua DiSu I~ nay
va phap lu~t hi~n hanh;
d. Duqc uu tien mua c6 phiSu m6i chao ban tuang trng v6i cy I~ c6 phan ph6 thong ma hQ so
hfru;
e. Xem xet, tra CUu va trich h,1c cac thong tin lien quan dSn c6 dong trong Danh sach c6 dong
du tu each tham gia Dc;ti h<'.)i ddng c6 dong va yeu du stra dBi cac thong tin khong chinh xac;
f. Xem xet, tra ctru, trich l\lc ho~c sao ch\lp DiSu I~ cong ty, s6 bien ban hQp Dc;ti h<)i ddng c6
dong va cac nghi quySt cua Dc;ti h(H ddng c6 dong;
g. Truang hqp Cong ty giai th8 ho~c pha san, duqc nh~ m<)t ph§n tai san con lc;ti tuang trng
v6i s6 c6 ph§n g6p v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac cB dong
n~m giii' loc;ti c6 ph§n khac cua Cong ty theo quy dinh cua phap lu~t;
h. Yeu du Cong ty mua lc;ti c6 ph§n cua hQ trong cac truang hqp quy djnh cua L~t Doanh
nghi~p;
i. Cac quySn khac theo quy dinh cua DiSu I~ nay va phap Iu~t.
3. c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gift 5% (Nam phan tram) t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong
trong thm hc;tn lien tl,lc it nhdt sau (06) thang tro len c6 cac quySn sau:
. ····-·
8/39
f>i~u l~ Cong ty C6 ph~n Sara Vi~t Nam
a. DS cu cac trng vien H9i d6ng quan tri va/ho~c Ban kiSm soat theo quy dinh tuong (mg ti,li
cac khoan 2 DiSu 24 va khoan 2 DiSu 32 DiSu l~ nay;
b. Yeu d.u H9i d6ng quan tri thi;rc hi~n vi~c tri~u t~p Di,li h9i d6ng c6 dong theo cac quy dinh
ti,li DiSu 114 va DiSu 136 Lu~t Doanh nghi~p;
c. KiSm tra va nh~n ban sao hol,lc ban trich dfin danh sach cac c6 dong c6 quySn tham di;r va
b6 phiSu ti,li Di,li h9i d6ng c6 dong;
d. Yeu d.u Ban kiSm soat kiSm tra tirng vfrn dS C\l thS lien quan dSn quan ly, diSu hanh hoi,lt
d(mg ctia Cong ty khi xet thfry dn thiSt. Yeu c~u phai thS hi~n bfmg van ban; phai c6 h9, ten,
dia chi thuang tnl, qu6c tich, s6 Gifry chtrng minh nhan dan, H9 chiSu ho~c chtmg thi;rc ca
nhan hgp phap khac d6i v&i c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can
cu&c cong dan, s6 quySt dinh thanh l~p hol,lc s6 dang ky kinh doanh d6i v&i c6 dong la t6
chuc; s6 lugng c6 phk va thai diSm dang ky c6 phk ctia tirng c6 dong, t6ng s& c6 ph~n ctia
ca nh6m c6 dong va cy l~ sa hfru trong t6ng s& c6 phk ctia Cong ty; vfrn dS ck kiSm tra, m\lc
dich kiSm tra;
e. Cac quySn khac dugc quy dinh t?i DiSu l~ nay.
11.4 c6 dong nu&c ngoai va c6 dong trong nu&c c6 quySn va nghia V\l nhu nhau. Khong h~
chS ti l~ sa hfru ctia c6 dong nu&c ngoai, trir truang hgp lu?t c6 quy dinh k:hac.
Di~u 12. Nghia vy cua cA dong
CfJ dong CO cac nghia V\l Sau:
1. Tuan thti DiSu l~ Cong ty va cac quy chS ctia Cong ty; chfrp hanh quySt dinh ctia D?i h~i
d6ng c6 dong, H{>i d6ng quan tri.
2. Tham gia cac CUQC hQp f>?i h()i dBng c6 dong va th1.rc hi~n quySn biSu quySt tl"\IC tiSp ho~c thong qua d?i di~n dugc tiy quySn ho~c thvc hi~n bo phiSu tir xa. c6 dong c6 thS tiy quySn cho
thanh vien H9i dBng quan tri lam d?i di~n cho minh t?i f>?i h()i dBng c6 dong.
3. Thanh toan tiSn mua c6 phk da dang kY mua theo quy dinh. .-4. Cung cfrp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phk.
5. Hoan thanh cac nghia V\l khac theo quy dinh cua phap lu?t hi~n hanh.
6. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty du&i m9i hinh thuc dS thvc hi~n m()t
trong cac hanh vi sau day:
a. Vi ph?m phap lu~t;
b. TiSn hanh kinh doanh va cac giao dich khac dS tu lgi ho~c ph\lC V\l lgi ich cua t6 chuc, ca
nhan khac;
c. Thanh toan cac khoan ng chua dSn h?n tru&c nguy CCY tai chinh c6 the xay ra dBi v&i Cong
ty.
I).}. 13 n • h'" A). ii( A" 1eu • u~I QI uong co uong
1. f>?i h9i dBng c6 dong la ca quan c6 thAm quySn cao nhfrt ctia Cong ty. f>?i h()i c6 dong
thu0ng nien dugc t6 chuc m6i nam m()t (O 1) l~n. Di,li h9i d6ng c6 dong phai h9p thu0ng nien
9139
r
Di~u I~ Cong ty C6 phAn Sara Vi~t Nam
trong thai h~n b&n (04) thang kS tu ngay kSt thuc nam tai chinh. Theo dS nghi cua H9i d6ng
quan tri, Ca quan dang kY kinh doanh c6 thS gia h~n, nhung khong qua 06 thang, kS ru ngay
kSt thuc nam tai chinh.
2. H9i d6ng quan tri t6 cht'.rc tri~u t~p hQp D~i h9i d6ng c6 dong thuang nien va h,ra ch9n dia
diSm phu hqp. D?i h9i d6ng c6 dong thuang nien quySt dinh nhfrng vfin dS theo quy dinh clia
phap lu~t va DiSu I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh nam va dµ toan cho
nam tai chinh tiSp theo. Cac kiSm toan vien d9c l~p c6 thS duqc mai tham dµ d?i h9i dS tu vfin
cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh nam.
3. H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p D?i h9i d6ng c6 dong bfit thuang trong cac truang hqp
sau:
a. H9i d6ng quan tri xet thfiy d.n thiSt vi lqi ich cua Cong ty;
b. Bang can d&i kS toan nam, cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao cao kiSm toan
cua nam tai chinh phan anh v&n chu sa hfru da bi mfit m9t mia (1/2) so vcri s& dAu ky;
c. Khi s& thanh vien ctia H9i d6ng quan tri it hon s& thanh vien ma lu~t phap quy dinh ho~c it
han m9t mia s& thanh vien quy dinh trong DiBu l~;
d. c6 dong ho~c nh6m c6 dong quy dinh t?i khoan 3 DiSu 11 DiBu l~ nay yeu cAu tri~u t~p D?i h9i dBng c6 dong bfulg van ban. Yeu du tri~u t~p D?i h9i dBng c6 dong phai neu ro ly do
va m\lC dich CUQC hQp, c6 du chfr kY cua cac c6 dong lien quan ho~c van ban yeu cAu duqc l~p
thanh nhiSu ban, trong d6 m6i ban phai c6 chfr kY cua t&i thiSu m9t c6 dong c6 lien quan;
e. Ban kiSm soat yeu cAu tri~u t~p CUQC hQp nSu Ban kiSm soat c6 ly do tin tuang rfulg cac
thanh vien H9i dBng quan tri ho~c can be) quan ly cfip cao vi ph?m nghiem tr9ng cac nghia V\l
cua hQ theo DiBu 160 Lu~t Doanh nghi~p ho~c H9i dBng quan tri hanh d()ng ho~c c6 y dinh
hanh d9ng ngoai ph~m vi quySn h~ cua minh;
f. Cac truang hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t va DiBu l~ cong ty.
4. Tri~u t~p hQp D~i h9i dBng c6 dong bfit thuang
a. H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp D~i h9i d6ng c6 dong trong thoi h~ ba mum (30)
ngay kS ru ngay s& thanh vien H9i .d6ng quan tri con l~i nhu quy dinh t~i diSm c khoan 3 DiSu
13 ho~c nh~ duc;rc yeu cAu quy dinh t~i di Sm d va di Sm e khoan 3 Di Su 13;
b. Truang hqp H9i dBng quan tri khong tri~u t~p hQp D?i h()i dBng c6 dong theo quy dinh t?i
diSm a khoan 4 DiSu 13 thi trong thm h?n ba muai (30) ngay ti€p theo, Ban kiSm soat phai
thay thS H()i dBng quan tri tri~u t~p hQp D?i h9i d6ng c6 dong theo quy dinh khoan 5 DiSu 136
L~t Doanh nghi~p;
c. Truang hqp Ban kiSm soat khong tri~u t~p hQp D?i h(H dBng c6 dong theo quy dinh t?i
diSm b khoan 4 DiBu 13 thi trong thai h~ ba muai (30) ngay ti€p theo, c6 dong, nh6m c6
dong c6 yeu du quy dinh t?i diSm d khoan 3 nay c6 quySn thay th€ H9i dBng quan tri, Ban
kiSm soat tri~u t~p hQp D~i h()i dBng c6 dong theo quy dinh khoan 6 DiBu 97 Lu~t Doanh
nghi~p.
10/39
Di~u I~ Cong ty C6 phdn Sara Vi~t Nam
Trong trubng hqp nay, c6 dong ho?c nh6m c6 dong tri~u t~p hQp Dc;i.i h(>i d6ng c6 dong c6
quySn dS nghi ca quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tlJ, thu t\lc tri~u t~p, tiSn hanh hQp
va ra quySt dinh cua Dc;i.i h<)i d6ng c6 dong. TAt ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va tiSn hanh hQp
Dc;i.i h<)i ct6ng c6 dong duqc Cong ty hoan lc;i.i. Chi phi nay khong bao g6m nhfrng chi phi do c6
dong chi tieu khi tham d\t Dc;i.i h9i d6ng c6 dong, kS ca chi phi an a va di lc;i.i.
Di~u 14. Quy~n va nhi~m vy cua D~i h(}i dBng cA dong
1. Dc;i.i hQi d6ng c6 dong thubng nien c6 quySn thao lu~n va thong qua:
a. Bao cao tai chinh nam duqc kiSm toan;
b. Bao cao ctia H9i d6ng quan tri;
c. Bao cao ctia Ban kiSm soat;
d. KS hoc;i.ch phat triSn ng~n hc;i.n va dai hc;i.n cua Cong ty.
2. Dc;i.i h9i d6ng c6 dong thubng nien va bAt thubng thong qua quySt dinh vS cac vAn dS sau:
a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;
b. Ml:rc c6 rue thanh toan hang nam cho mdi loc;i.i c6 phcin phu hqp v6i Lu~t Doanh nghi~p va
cac quySn g~ liSn v6i loc;i.i c6 phcin d6. Ml:rc c6 rue nay khong cao hon ml:rc ma H9i d6ng
quan tri dS nghi sau khi da tham khao y kiSn cac c6 dong tc;i.i Dc;i.i h9i d6ng c6 dong;
c. S6 luqng thanh vien cua H9i d6ng quan tri;
d. LtJa ch9n cong ty kiSm toan;
e. Bfiu, mi€n nhi~m, bai nhi~m va thay thS thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat;
f. TBng s6 tiSn thu lao cua cac thanh vien H9i d6ng quan tri va Bao cao tiSn thu lao ctia H9i
d6ng quan tri;
g. B6 sung va sira d6i Di8u l~ Cong ty;
h. Lo~i c6 phfin va s6 luqng c6 phfin m6i duqc phat hanh dBi v6i mdi lo~i c6 phfui va vi~c
chuySn nhm;mg c6 phcin ctia thanh vien sang l~p trong vong ba nam dfiu tien k€ tir ngay thanh
l?p;
i. Chia, tach, hqp nhAt, sap nh?p ho~c chuy€n dBi Cong ty;
k. T 6 chl:rc l~i va giai th€ ( thanh ly) Cong ty va chi dinh nguoi thanh ly;
1. KiSm tra va xir ly cac vi ph~m cua H9i d6ng quan tri ho?c Ban kiSm soat gay thi~t hc;i.i cho
Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;
m. QuySt dinh giao dich ban tai san Cong ty ho?c chi nhanh ho~c giao dich mua c6 gia tri
bfulg ho~c 16n hon 35% tr6 len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty
duqc ghi trong bao cao tai chinh gfin nhAt duqc kiSm toan;
n. Cong ty mua l~i hon 10% m()t loc;i.i c6 phAn phat hanh;
o. Vi~c Giam dBc di8u hanh d6ng thoi lam Chu tich H9i d6ng quan tri;
p. Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty kY kSt hqp d6ng v6i nhfrng nguOi duqc quy dinh
tc;i.i khoan I DiSu 162 Lu?t Doanh nghi~p v6i gia tri b~ng ho?c 16n hon 20% t6ng gia tri tai san
cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chinh gdn nhAt duqc
kiSm toan; I 1/39
9
Di~u I~ Cong ty C6 phAn Sara Vi~t Nam
q. Cac vfrn dS khac theo guy dinh cua DiSu lQ nay ~a cac guy chS khac cua Cong ty.
3. c6 dong khong duqc tham gia bo phiSu trong cac truemg hqp sau day:
a. Thong qua cac hqp d6ng guy dinh t(;li khoan 1 DiSu 14 khi c6 dong d6 ho~c ngum c6 lien
quan t6i c6 dong d6 la m9t ben cua hqp d6ng;
b. ViQc mua l(;li c6 phftn cua c6 dong do ho~c cua nguai co lien quan tcri c& dong do trir
truemg hqp Vi~C mua l(;li CfJ phftn dUQ'C th\IC hiQn theo cy lQ SCT hfru CUa tfrt ca cac cfJ dong ho~C
viQc mua l(;li duqc th\IC hiQn thong qua kh6p lQnh ho~c chao mua cong khai tren Sa giao dich
ch\mg khoan.
4. Tfrt ca cac nghi quySt va cac vfrn dS da dugc dua vao chuang trinh hQp phai duqc dua ra
thao lu~n va biSu quySt t(;li DC;li h9i d6ng c6 dong.
l>i~u 15. Cac d~i di~n dU'Q'C tiy quy~n 1. Cac c& dong c6 quySn tham d\I DC;li h9i d6ng c6 dong theo lu~t phap c6 th~ uy quySn cho
d<;li diQn cl.la minh tham d\I. Tru<'mg hqp c6 nhiSu han m()t nguai d<;li di~n duqc cu thi phai xac
dinh C\l thS s6 c6 phftn va s6 phiSu bAu duqc uy quySn cho m6i nguai d<;li diQn.
2. ViQc uy quySn cho ngum d<;li di~n d\I hQp DC;li h9i d6ng c6 dong phai l~p thanh van ban
theo m!u cua Cong ty va phai c6 chfr ky theo quy dinh sau day:
a. Tru<'mg hqp c6 dong ca nhan la ngucri uy quyBn thi gifry uy quy€n phai c6 chu kY cua c6
dong do va ngucri dugc uy quyBn <l\I h9p;
b. Tru<'mg hqp ngum d<;li diQn theo uy quy€n cua c6 dong la t6 chuc la ngum uy quyBn thi
gifry uy quyBn phai co chu kY cua ngum d<;li <liQn theo uy quyBn, nguai d<;li <liQn theo phap lu~t
cua c6 dong va ngum dugc uy quyBn d\I h9p;
c. Trang tru<'mg hqp khac thi gifry uy quySn phai c6 chfr kY cua ngum d<;li di~n theo phap l~t
cua c6 dong va ngum dugc uy quy€n d\I hQp.
Ngum dugc uy quy€n d\I hQp DC;li h9i d6ng c6 dong phai n()p van ban uy quy€n trucrc khi
vao phong hQp.
3. Trucrng hqp lu~t su thay m~t cho ngum uy quy€n kY gifry chi dinh d<;li di9n, vi~c chi dinh
d<;li di9n trong trucrng hqp nay chi dugc coi la co hi9u l\Ic nSu gifry chi dinh d<;li diQn d6 dugc
xufrt trinh cilng vcri gifry uy quyBn cho lu~t SU ho~c ban sao hqp l~ cua gifry uy quyBn d6 (nSu
trucrc d6 chua dang kY vcri Cong ty).
4. Trir trucrng hqp quy dinh t<;li khoan 3 DiBu 15, phiSu biSu quySt CUa ngum dugc uy quyBn
d\I hQp trimg phC;lill vi dugc uy quyBn v!n co hi~u l\Ic khi co mot trong cac trucrng hqp sau day:
a.- Ngum uy quyBn da chSt, bi h<;ln chS nang l\Ic hanh vi dan S\I ho~c bi mAt nang l\Ic hanh vi
dan s\f;
b. Ngum uy quyBn da huy b6 vi~c chi dinh uy quyBn;
c. Ngum uy quyBn da huy bo thAm quySn cua ngum th\IC hi~n vi~c uy quySn.
DiSu khoan nay khong ap d\lllg trong tru<'mg hqp Cong ty nh~ dugc thong bao vs m9t
trong cac S\I kiQn tren trucrc gicr khai ffi(;lC CUQC hQp DC;li h9i d6ng c6 dong ho~c trucrc khi CUQC
h<;>p dm;r~ tri~u t~p l<;li. . 12/39
r Di~u I~ Cong ty Cd ph~n Sara Vi~t Nam
Di~u 16. Thay dBi cac quy~n 1. Vi~c thay d6i ho?c huy bo cac quySn d?c bi~t gfin liSn v6i m9t loi;ii c6 phfin uu dai c6 hi~u 11,l'c khi duqc c6 dong n~ giu it nh§t 65% c6 phfin ph6 thong tham d\l' h9p thong qua d6ng
thai duqc c6 dong nfim giu it nh§t 65% quySn biSu quySt cua loi;ii c6 phfin uu dai n6i tren biSu
quySt thong qua. Vi~c t6 chuc CUQC h9p cua cac c6 dong nfim giu m9t loi;ti c6 phk uu dai dS
thong qua vi~c thay d6i quySn neu tren chi c6 gia trj khi c6 t6i thiSu hai (02) c6 dong (ho?c di;ti
di~n duqc uy quySn cua h9) va nfim giu t6i thiSu m9t phk ba (1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6
phk loi;ti d6 da phat hanh. Truang hqp khong c6 du s6 di;ti biSu nhu neu tren thi CUQC h9p
duqc t6 chuc li;ii trong vong ba muai (30) ngay sau d6 va nhfrng ngum nfim giu c6 phk thu9c
loi;ii d6 (khong ph\l thu9c vao s6 luqng nguai va s6 c6 phk) c6 m?t trl,l'c tiSp ho?c thong qua
di;ti di~n duqc uy quySn dSu duqc coi la du s6 luqng di;ti biSu yeu c~u. Ti;ti cac CUQC h9p cua c6
dong n~ giU c6 phk uu dai neu tren, nhfrng nguai n~ giu c6 phk thu9c loi;ti d6 c6 m?t
tfl,l'c tiSp ho?c qua nguai di;ii di~n c6 thS yeu c~u bo phiSu kin. Mfli c6 phfin ciing loi;ii c6 quySn
biSu quySt ngang b&ng nhau ti;ii cac CUQC h9p neu tren.
2. Thu t\IC tiSn hanh cac CUQC h9p rieng bi~t nhu v~y duqc thl,l'C hi~n tuang tl,l' v6i cac quy
djnh ti;ii DiSu 18 va DiSu 20 DiSu l~ nay.
3. Trix khi cac diSu khoan phat hanh c6 phfin quy dinh khac, cac quySn d?c bi~t gfiu liSn v6i
cac loi;ii c6 phk c6 quySn uu dai d6i v6i m9t s6 ho?c t§t ca cac vfui dS lien quan dSn vi~c phan
ph6i lqi nhu~n ho?c tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6
phk cling loi;ti.
Di~u 17. Tri~u t~p D,i h()i ttAng ca dong, chll'ong trinh hQp va thong bao h9p D,i hqi
dl x d" ong co ong
1. H9i d6ng quan tri tri~u ~p Di;ti h9i d6ng c6 dong ho~c D?i h9i ddng c6 dong duqc tri~u t~p theo cac truang hqp quy dinh t?i Diam b ho~c DiSm c khoan 4 DiSu 13 DiSu I~ nay.
2. Ngum tri~u t~p D?i h9i ddng c6 dong phai thl,l'c hi~n nhfrng nhi~m V\l sau day:
a. Chuck bi danh sci.ch cac c6 dong du diSu ki~n tham gia va biSu quySt ti;ii di;ti h9i duqc l~p
khong s6m han 05 ngay tru6c ngay gui gi§.y mai h9p Di;ii h9i d6ng c6 dong; chuang trinh hQp,
va cac tai li~u theo quy dinh phu hqp v6i l~t phap va cac quy dinh cua Cong ty;
b. Xac dinh thm gian va dja diSm t6 chuc di;ii h9i;
c. Thong bao va gm thong bao hQp D?i h9i d6ng c6 dong cho tat ca cac c6 dong c6 quySn d\I
h9p.
3. Thong bao h9p DHDCD phai c6 ten, dia chi tr\l so chinh, ma s6 doanh nghi~p; ten, dja chi
thuang tru cua c6 dong, thm gian, dia diSm hQp va nhling yeu c~u khac d6i vm nguai d\I h9p.
Thong bao duqc gui b&ng phuang thuc bao dam dSn duqc dja chi lien li;ic clia c6 dong; d6ng
thm dang tren trang thong tin di~n tir cua Cong ty it nh5.t 1 o ngay tru6c ngay khai m?c h9p D?i
h9i d6ng c6 dong. Cac tai li~u h9p kem theo thong bao h9p Di;ii hQi dang c6 dong se duqc
dang tai tren trang thong tin di~n tU clia Cong ty bao g6m: Chuang trinh h9p, cac tai li~u SU
13/39
... ... ... ... \
::::-)~ 01 · -ONG O'PH,·
Vlfr1
-I// - ff ==---·-:::.··
DiSu I~ Cong ty c6 ph~n Sara Vi~t Nam
d\ffig trong cuc)c h9p va dv thao nghi quySt d6i v6i tirng v5.n dS trong chucmg trinh h9p; PhiSu
biBu quySt; M~u chi dinh d~i di~n theo uy quySn dv h9p. Thong bao h9p DHDCD duqc gui tai
cac c6 dong nhu quy dinh t~i Khoan nay ghi ro nai va each thuc tai tai li~u h9p. Cong ty se
giri tai Ii~u hQp cho c6 dong nSu c6 dong yeu du.
4. c6 dong ho(lc nh6m c6 dong duqc dS c?p t~i khoan 3 DiSu 11 DiSu I~ nay c6 quySn dS
xu§t cac v5.n dS dua vao chucmg trinh h9p D~i hc)i d6ng c6 dong. DS xu§t phai duqc lam b~ng van ban va phai duqc gui cho Cong ty it nh§t ba (03) ngay lam vi~c tru6c ngay khai m~c D~i
h9i d6ng c6 dong. DS xu§t phai bao g6m hQ va ten c6 dong, s6 luQ'Ilg va lo~i c6 phk ngum d6
nk giu, va n9i dung dS nghi dua vao chucmg trinh h9p.
5. Ngum tri~u t?p h9p D~i h9i d6ng c6 dong c6 quySn tir ch6i nhfrng dS xu§t lien quan dSn
khoan 4 DiSu 17 trong cac truemg hqp sau:
a. DS xu§t duqc gl:ri dSn khong dilng thm h~n ho(lc khong du, khong dilng n9i dung;
b. V ao thm diSm dS xu§t, c6 dong ho(lc nh6m c6 dong khong c6 du it nh§t 5% c6 phk ph6
thong trong thm gian lien tvc it nh§t sau (06) thang theo quy dinh t~i khoan 3 DiSu 11 DiSu l~
nay;
c. v§n dS dS xu§t khong thu9c ph~m vi thAm quySn cua D~i hc)i d6ng c6 dong ban b~c va
thong qua;
d. Cac truemg hqp khac theo quy dinh cua phap lu?t.
6. H9i d6ng quan tri phai chuAn bi dg thao nghi quySt cho tirng v5.n dS trong chucmg trinh
h9p.
7. Tru0ng hqp t§t ca c6 dong d~i di~n 100% s6 c6 phftn c6 quy8n bi8u quy8t tn,rc ti8p tham
dv ho~c tham dg thong qua d~i <lien dugc uy quy8n t~i D~i hc)i d6ng c6 dong, nhfrng quy~t
dinh dugc D~i h9i d6ng c6 dong nh§t tri thong qua dSu dugc coi la hqp ie k8 ca trong trubng
hqp viec trieu t?p D~i h9i d6ng c6 dong khong theo dl:tng trinh t\l va thu tl,lc ho(lc nc)i dung
bi8u quy8t khong c6 trong chucmg trinh.
l>i~u 18. Cac di~u ki~n ti~n hanh hqp D~i hqi dBng cA dong
1. D~i h9i d6ng c6 dong dugc ti8n hanh khi c6 s6 c6 dong dg h9p d~i <lien cho it nh§t 51 % c6
phftn c6 quySn bi8u quy8t.
2. Trubng hqp khong c6 du sd luQ'Ilg d~i bi8u dn thi8t trong vong ba muai (30) phut k8 tir
thm di8m §n dinh khai m~c d~i hc)i, ngum tri~u t?p hQp huy cuc)c hQp. D~i h9i d6ng c6 dong
phai dugc tri~u t?p l~i trong vong ba muai (30) ngay k8 tir ngay dg dinh t6 chuc D~i h9i d6ng
c6 dong lftn thu nh§t. D~i h9i d6ng c6 dong tri~u t?p l~i chi dugc ti8n hanh khi c6 thanh vien
tham ctv la cac c6 dong va nhfrng d~i ctien dugc uy quysn dg h9p d~i di~n cho it nh§t 33% c6
phftn c6 quySn bi8u quySt.
3. Trubng hqp d~i h9i lk thu hai khong dugc ti8n hanh do khong c6 du sd d~i bi8u cftn thi8t
trong vong ba muai (30) phut k8 tir thm di8m §n dinh khai m~c d~i h9i, D~i h9i d6ng c6 dong
lftn thu ba c6 th8 dugc tri~u t?p trong vong hai muai (20) ngay kS tu ngay dg djnh tiSn hanh
d~i h9i lftn hai va trong trubng hQ1? 11a)' dc;ti h9i dugc ti8n hanh khont:tPh.\l: thu9c vao s6 lusms 14/39
I ()
...
\
~ ~/, ( (
I
Di~u I~ Cong ty C6 phdn Sara Vi~t Nam
c6 dong hay d<;ti di~n uy quySn tham dµ va duqc coi la hqp l~ va co quysn quySt dinh t§t ca
cac vfui dS dµ kiSn duqc phe chuAn t<;ti D<;ti h9i d6ng c6 dong lAn thu nh§t.
I>.>. 19 ThA th, t•J. h' h h ' b"A Jot • D . h"" d). A d" 1eu • e uc 1en an QP va 1eu quye t~1 ~· QI ong co ong
I. Yao ngay t6 chuc D<;ti h9i d6ng c6 dong, Cong ty phai thµc hi~n thu t\Jc dang kY c6 dong
va phai thµc hi~n vi~c dang kY cho dSn khi cac c6 dong c6 quySn dv h9p c6 m~t dang kY hSt.
2. Khi tiSn hanh dang ky c6 dong, Cong ty dp cho tirng c6 dong ho~c d<;ti di~n duqc uy
quySn c6 quySn biSu quySt m9t the biSu quySt, tren d6 ghi s6 dang kY, hQ va ten cua c6 dong,
h9 va ten di;ti di~n duqc uy quySn va s6 phiSu biSu quySt cua c6 dong do. Khi tiSn hitnh biSu
quySt t<;ti di;ti h(>i, s6 the tan thanh nghi quySt duqc thu truac, s6 the phan dBi nghi quySt duqc
thu sau, cu6i cimg dSm t6ng sB phiSu tan thanh hay phan dBi dS quySt dinh. Tdng s6 phiSu tan
thanh, phan dBi, b6 phiSu trfutg ho~c khong hqp l~ tirng v§n dS dugc Chu t9a thong bao ngay
sau khi tiSn hanh biSu quySt v§n dS d6. D<;ti h9i bau nhfmg ngum chiu trach nhi~m kiSm phiSu
ho~c giam sat kiSm phiSu theo dS nghi cua Chu t9a. SB thanh vien cua ban kiSm phiSu do Di;ti
h9i d6ng c6 dong quySt dinh can cu dS nghi cua Chu t9a nhung khong vugt qua s6 ngum theo
quy dinh clia phap lu~t hi~n hanh.
3. c6 dong dSn dv D<;ti h9i ddng c6 dong mu9n c6 quySn dang kY ngay va sau d6 c6 quySn
tham gia va biSu quySt ti;ti di;ti h{>i. Chu tQa khong c6 trach nhi~m dirng di;ti h9i dS cho cp dong
dSn mu9n dang kY va hi~u Ive cua cac dqt biSu quySt da tiSn hanh tru&c khi c6 dong dSn
mu9n tham dlJ khong bi anh hu6ng.
4. Chu tich H(>i d6ng quan tri lam chu t9a cac CUQC h9p do H(>i d6ng quan tri tri~u t~p.
Truang hqp Chu tich vfutg m~t ho~c t<;tm theri m§t kha nang lam vi~c thi cac thanh vien con l<;ti
bau m9t nguai trong s6 h9 lam chu tQa cu()c h9p. Truang hqp khong c6 ngum c6 thS lam chu
tQa, thanh vien H(>i d6ng quan tri c6 chuc V\l cao nhfrt diSu khiSn dS Di;ti h(>i d6ng c6 dong bau
chu t9a cu9c h9p trong s6 nhiing ngueri dv hQp va ngum c6 phiSu bau cao nhfrt lam chu t9a
CUQC hQp.
Trong cac trucrng hqp khac, ngueri ky ten tri~u t~p h9p D<;ti h(>i d6ng c6 dong diSu khiSn
Di;ti h(>i d6ng c6 dong bau chu t9a cu9c h9p va ngum c6 phiSu bau cao nhfrt duqc cu lam chu
tQa CUQC hQp.
5. Chu t9a Ia ngueri c6 quySn quySt dinh vs trinh tlJ, thu t\Jc va cac sµ ki~n phat sinh ngoai
chuong trinh cua Di;ti h(>i d6ng c6 dong.
6. Chu tQa d<;ti h(>i c6 thS hoan d<;ti h9i khi c6 SlJ nhfrt tri ho~c yeu cau cua D<;ti h(>i d6ng c6
dong da c6 du s6 luqng d<;ti biSu dµ h9p cAn thiSt.
7. Chu tQa CUa d<;ti h9i ho~c Thu kY d<;ti h9i c6 thS tiSn hanh cac ho<;tt d(>ng can thiSt dS di Su
khiSn D<;ti h9i d6ng c6 dong m(>t each hqp l~ va c6 tr~t tv ho~c dS d<;ti h9i phan anh dugc mong
mu6n cua da s6 d<;ti biSu tham dv.
8. H9i d6ng quan tri c6 thS yeu du cac c6 dong ho?c d<;ti di~n dugc uy quy8n tham dlJ D<;ti
h9i d6ng c6 dong chiu sµ kiSm tra ho?c cac bi~n phap an ninh ma H9i d6ng quan tri cho la
thic~_ ~91'.>_:_ 'I'r1l?°n$ ~c;rp c6 c<? doll$ ho~c di;ti di~n dugc uy quY.Sn kho11g chiu tuan thu nhiing 15/39
DiSu l~ Cong ty CB phAn Sara Vi~t Nam
quy dinh vS kiSm tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu tren, H<)i d6ng quan tri sau khi xem xet
m9t each dn tr9ng co ths tu ch6i ho~c t11,1c xu~t c6 dong ho~c di;ii di~n neu tren tham gia d~i h<)i.
9. H<)i d6ng quan tri, sau khi da xem xet m<)t each dn tr9ng, c6 thS tiSn hanh cac bi~n phap
dugc H9i d6ng quan tri cho la thich hgp dS:
a. B6 tri ch6 ng6i ti;ii dia diSm hQp Di;ii h<)i d6ng c6 dong;
b. Bao dam an Toan cho m9i nguai. c6 m~t ti;ii cac dia diSm hQp;
c. Ti;io diSu ki~n cho c6 dong tham d\I (ho~c tiSp we tham d\I) di;ii h<)i.
H<)i d6ng quan tri c6 toan quySn thay dBi nhfrng bi~n phap neu tren va ap dl)Ilg ttt ca cac
bi~n phap nSu H<)i ddng quan tri thty dn thiSt. Cac bi~n phap ap d\lilg c6 thS la dp gity vao
cua ho~c SU d\lilg nhfrng hinh thl:rc Iva ch9n khac.
10. Trong truang hgp ti;ii Di;ii h<)i ddng c6 dong c6 ap d\lilg cac bi~n phap neu tren, H<)i ddng
quan tri khi xac dinh dia diSm di;ii h9i c6 thS:
a. Thong bao di;ii h<)i dugc tiSn hanh ti;ii dia diSm ghi trong thong bao va chu t9a di;ii h<)i c6
m~t ti;ii d6 ("Dia diSm chinh cua di;ii h9i");
b. B6 tri, t6 chl:rc dS nhfrng c6 dong ho~c di;ii di~n dugc uy quySn khong d\I hQp dugc theo
DiSu khoan nay ho~c nhfrng nguai mu6n tham gia a dia diSm khac v6i dja diSm chinh ciia di;ii
h9i c6 thS ddng thai tham dv di;ii h<)i;
Thong bao vs vi~c t6 chuc di;ii h9i khong d.n neu chi tiSt nhfrng bi~n phap t6 chl:rc theo
DiSu khoan nay.
11. Trong DiSu l~ nay (trir khi hoan canh yeu du khac), c6 dong duqc coi la tham dv va giSu
quySt ti;ii cu(>c hQp Di;ii h(>i ddng c6 dong trong truang hgp sau day:
Tham d\I va biSu quySt tr\l'C tiSp ti;ii CUQC hQp;
Uy quySn cho m(>t nguai khac tham dv va biSu quySt ti;ii cu()c h9p; _
Tham d\I va biSu quySt thong qua h9i nghi tr\IC tuySn, bo phiSu di~n tU ho~c hinh thl:rc di~n tU
khac;
Gui phiSu biSu quySt dSn cu(>c hQp thong qua gui thu, fax, thu di~n tir.
Hang nam, Cong ty t6 chl:rc Di;ii h<)i ddng c6 dong it nhtt m<)t (01) hln. Di;ii h(>i ddng c6
dong thuang nien khong dugc t6 chl:rc du6i hinh thl:rc lty y kiSn b&ng van ban.
Di~u 20. Thong qua quy~t djnh cua D~i h(}i dBng cA dong
1. Trir truang hgp quy dinh ti;ii khoan 2 DiSu 20, cac quySt dinh cua Di;ii h(>i ddng c6 dong vS
cac vto dS sau day se duqc thong qua khi c6 tir 51 % tro len t6ng s6 phiSu bAu cua cac c6 dong
c6 quySn biSu quySt c6 m~t tf\Ic tiSp ho~c thong qua di;ii di~n dugc uy quy~n c6 m~t ti;ii Di;ii
h9i ddng c6 dong:
a. Thong qua bao cao tai chinh nam;
b. KS hoi;ich phat triSn ng~n va dai hi;in cua Cong ty;
c. BAu, mi~n nhi~m, bai nhi~m va thay thS thanh vien H<)i ddng quan tri, Ban kiSm soat va
bao cao vi~c H<)i ~6n$ citian tri b6 nhi~m Giam d6c diSu hanh. 16/39
DiSu I~ Cong ty C6 ph§n Sara Vi~t Nam
2. Cac quySt dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong lien quan dSn vi~c sua d6i va b6 sung DiSu l~, lo~i c6 phiSu va s6 luQ'Ilg c6 phiSu duqc chao ban, thay d6i nganh, nghS va linh V\IC kinh
doanh, thay d6i ca du t6 chuc quan ly cong ty, vi~c t6 chuc l~i hay giai thS doanh nghi~p, giao dich mua, ban tai san Cong ty ho~c cac chi nhanh th\IC hi~n c6 gia tri tir 35% tr6 Ien t6ng
gia tri tai san cua Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh gfin nhat dugc kiSm toan dugc thong qua
khi c6 tir 75% tr6 len t6ng s6 phiSu bfiu cac c6 dong c6 quySn biSu quySt c6 m~t tr\fc tiSp ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn c6 m~t t~i D~i h<)i d6ng c6 dong (trong tru0ng hgp t6 chuc
h9p tf\Ic tiSp) ho~c it nhat 65% t6ng s6 phiSu bfiu cua tat ca cac c6 dong c6 quyen biSu quySt
chap thu~n (d6i v6i tru0ng hgp lay y kiSn c6 dong b~ng van ban).
3. Vi~c biSu quySt bfiu thanh vien H<)i d6ng quan tri va ban kiSm soat dugc th\Ic hi~n theo
phuang thuc bfiu ph6 thong dfiu phiSu ho~c bfiu d6n phiSu. Tru6c khi h9p D~i h<)i d6ng c6
dong ho~c lay y kiSn b~ng van ban dS bfiu thanh vien H<)i d6ng quan tri, Ban kiBm soat, H9i
d6ng quan tri se quySt dinh phuang thuc biSu quySt bfiu thanh vien H<)i d6ng quan tri va Ban
kiSm soat phu hgp v6i quy dinh t~i Di Su l~ nay.
n·" 21 Th;( ). ' th;( th' II. 'kiJ. A A" b:. - b• AA th" 1.t :u1eu • am quyen va e uc ay y en co uong ang van an ue ong qua quye
djnh ctia D\li h(}i dBng cA dong
ThAm quySn va thB thuc lay y kiSn c6 dong bkg van ban dB thong qua quySt dinh cua D~i
hQi d6ng c6 dong dugc th\Ic hi~n theo quy dinh sau day:
1. H<)i dBng quan tri c6 quySn lay y kiSn c6 dong bkg van ban dB thong qua Nghi quySt cua
D~i hQi dBng cB dong bat cu luc nao nSu xet thay cfin thiBt vi lgi ich cua Cong ty.
2. H<)i dBng quan tri phai chuAn bi phiBu lay y kiBn, dv thao Nghi quyBt cua D~i hQi dBng cd
dong va cac tai li~u giai trinh d\l' thao Nghi quyBt. PhiBu lfry y kiBn kem theo dv thao Nghi
quyBt va tai li~u giai trinh phai duc;rc gui b~ng phuang thuc bao dam den duc;rc dia chi dang kY cua tirng c6 dong. HQi dBng quan tri phai dam bao giri, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong
mQt thCYi gian hgp ly dB xem xet biSu quyBt va phai giri it nhfrt mum (10) ngay tru6c ngay hBt
h~ nh~n phiSu ldy y kiSn.
3. PhiSu ldy y kiSn phai c6 cac n9i dung chu ySu sau day:
a. Ten, dia chi tf\l s6 chinh, ma s6 doanh nghi~p; b. Ml,lc dich lfry y kiSn;
c. HQ, ten, dia chi thu0ng trti, qu6c tich, s6 The can cu6c cong diin, s6 Gidy chtrng minh nhiin
dan, HQ chiSu ho~c chtrng thvc ca nhiin hgp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, ma s6
doanh nghi~p ho~c s6 quySt dinh thanh l~p, dia chi tf\l s6 chinh cua c6 dong la t6 chuc ho~c hQ
ten, dia chi thu0ng tru, qu6c tich, s6 The can cu6c cong diin, Gidy chtrng minh nhan diin, HQ
chiSu ho~c chtrng thvc ca nhan hgp phap cua d~i cti~n theo uy quysn cua c6 dong la t6 chuc;
s6 luQ'Ilg c6 ph~n cua tirng lo~i va s6 phiSu biSu quyBt cua c6 dong;
d. van ds dn tay y kiSn dB thong qua quy6t dinh;
e. Phuang an biSu quySt bao gBm tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiBn dBi v6i tirng
van dS)fryyki611; .. 17/39
Bi~u I~ Cong ty Cd phAn Sara Vi~t Nam
f. Thai h~n phai gui v~ Cong ty phiSu lAy y kiSn da dugc tra lai;
g. HQ, ten, chfr kY cua Chu tich H()i dbng quan tri va nguai d~i di~n theo phap lu?t cua Cong
ty.
4. Cd dong c6 thS gui phiSu lAy y kiSn da tra lai dSn Cong ty theo m()t trong cac hinh thuc
sau day:
Gui thu: PhiSu lAy y kiSn da dugc tra Iai phai c6 chfr kY cua c6 dong la ca nhan, cua nguai d~i di~n theo uy quySn ho~c nguai d~i di~n theo phap lu?t cua cd dong la td chuc. PhiSu lAy y kiSn
gui vs Cong ty phai dugc d\l'Ilg trong phong bi dan kin va khong ai dugc quySn ma tru&c khi
kiSm phiSu.
Gui fax ho~c thu di~n tu. PhiSu IAy y kiSn gui vS Cong ty qua fax ho~c thu di~n ru phai duqc
giu bi m?t dSn thai diSm kiSm phiSu. Cac phiSu lAy y kiSn Cong ty nh~ duqc sau thai h~n da
xac dinh t~i n9i dung phiSu lAy y kiSn ho~c da bi ma trong truang hqp gui thu va bi tiSt 19
trong truang hqp glri fax, tho di~n ru dSu khong hqp l~. PhiSu lAy y kiSn khong duqc gui vs
duqc coi la phiSu khong tham gia biSu quySt.
5. H()i d6ng quan tri kiSm phi Su va l?p bien ban kiSm phi Su du&i S\l' chtrng kiSn cua Ban
kiSm soat ho~c cua c6 dong khong n~m gifr chuc V\l quan ly Cong ty. Bien ban kiSm phiSu
phai co cac n()i dung chu ySu sau day:
a. Ten, dia chi tr\l so chinh, ma s6 doanh nghi~p;
b. M\lc dich va cac v&n dS c~n ldy y kiSn dS thong qua Nghi quySt;
c. s6 c6 dong v&i tling s6 phiSu biSu quySt da tham gia biSu quySt, trong d6 phan bi~t s6
phiSu biSu quySt hqp l~ va s6 biSu quySt khong hqp l~, phuang thuc gui biSu quySt, kem theo
ph\11\lc danh sach cl> dong tham gia biSu quySt;
d. T ling s6 phi Su tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i v&i rung v&n dS;
e. Cac quySt dinh da duqc thong qua;
g. HQ, ten, chu kY cua Chu tich H()i d6ng quan tri, ngum d~i di~n theo phap lu?t cua Cong ty
va cua ngum giam sat kiSm phiSu.
Cac thanh vien H()i d6ng quan tri va nguoi giam sat kiSm phiSu phai lien d&i chiu trach
nhi~m vS tinh trung th\l'c, chinh xac cua bien ban kiSm phiSu; lien d&i chiu trach nhi~m vs cac
thi~t h~i phat sinh ti.r cac quySt dinh duqc thong qua do kiSm phiSu khong trung th\l'c, khong
chinh xac.
6. Bien ban kiSm phiSu phai duqc cong b6 tren website cua Cong ty trong thm h~ hai mucri
tu (24) gia, kS ti.r ngay kSt thuc kiSm phiSu.
7. Phieu ldy y kien da duqc tra lOi, bien ban kiSm phi Su, Toan van nghi quySt da duqc thong
qua va tai li~u co lien quan gui kem theo phiSu ldy y kiSn dsu phai duqc luu gifr t~i tn,i sa chinh cua Cong ty.
8. QuySt djnh duqc thong qua theo hinh thuc ldy y kiSn c6 dong bfug van ban phai duqc s6
cl> dong d~i di~n it nhdt 75% tling s6 c6 phk c6 quySn biSu quySt chdp thu~ va c6 gia tri nhu
quySt dinh duqc thong qua ~i cu()c hQp D~i h()i dbng c6 dong. 18/39
I
Di€u I~ Cong ty C6 ph~n Sara Vi~t Nam
9. QuySt dinh duqc thong qua theo hinh thuc ldy y kiSn b~ng van ban nhu sau:
a, Thong qua quySt dinh vS s6 luqng c6 phin, c6 phiSu chao ban, gia ban
b, Thong qua phuong an Slr dt,mg tiSn thu duqc tir dqt chao ban va phucmg an tang v6n diSu
l~
c, Thong qua cac quySt dinh cua fl?i h9i d6ng c6 dong sfra d6i, b6 sung diSu l~ cong ty.
d, QuySt dinh vS vi~c niem ySt chirng khoan, luu ki chirng khoan t?i trung tam luu ki chirng
khoan Vi~t Nam VSD
e, S6 luqng thanh vien cua H9i d6ng quan tri;
d, Lva ch9n cong ty kiSm toan;
f, BAu, miSn nhi~m, bai nhi~m va thay thS thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat;
g, T6ng s6 tiSn thu lao cua cac thanh vien H9i d6ng quan tri va Bao cao tiSn thu lao cua H9i
d6ng quan tri;
h, Chia, tach, hqp nhdt, sap nh~p ho~c chuySn d6i Cong ty;
k, T6 chuc l?i va giai thS (thanh ly) Cong ty va chi dinh ngucri thanh ly;
l, KiSm tra va Xlr ly cac vi ph?m cua H9i d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat gay thi~t h?i
cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;
m, QuySt dinh giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich mua c6 gia tri
ru 35% trcr Ien t6ng gia tri tai san CUa Cong ty va cac chi nhanh CUa Cong ty dugc ghi
trong bao cao tai chinh g~ nhcit duqc kiSm toan;
n, Cong ty mua l?i hon 10% m9t lo?i c6 phin phat hanh;
o, Vi~c Giam d6c diSu hanh d6ng thcri lam Chu tich H9i d6ng quan tri;
p, Cong ty ho~c cac chi nhanh clia Cong ty ky kSt hqp d6ng v6i nhfrng ngucri dugc quy
dinh t?i khoan 1 DiSu 120 Lu~t Doanh nghi~p v6i gia tri b~g ho~c 16n hon 20% t6ng
gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh
gAn nhclt dugc kiSm toan;
q, BB sung va thay d6i kS ho?ch kinh doanh da dugc thong qua t?i D?i h9i d6ng c6 dong
thucrng nien
Di~u 22. Bien ban hQp D~i h(}i dBng cA dong
Ngum chu tri D?i h9i d6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 chuc luu trfr cac bien ban D?i h9i
d6ng c6 dong. Bien ban D?i h9i d6ng c6 dong phai dugc cong b6 tren website cua Cong ty
trong thm h?n hai mucri b6n (24) gicr va gfri cho tcit ca cac c6 dong trong thm h?U mucri lam
(15) ngay kB ru ngay D?i h9i ddng c6 dong kSt thuc. Bien ban D?i h9i ddng c6 dong dugc coi
la b~g chirng xac thµc vs nhi'rng cong vi~c da dugc tiSn hanh t?i D?i h9i d6ng c6 dong trir khi
c6 y kiSn phan d6i vS n9i dung bien ban dugc dua ra theo dting thu tvc quy dinh trong vong
mum (10) ngay kS tir khi gfri bien ban. Bien ban phai duqc l~p b~ng tiSng Vi~t, c6 chi! kY xac
nh~ clia Chu t9a d?i h()i va Thu ky va duqc l~p theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va
19/39
-ii .
Di~u I~ Cong ty C6 phftn Sara Vi~t Nam
Di Su I~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 ch fr kY cua cac c6 dong dv hQp va van ban uy
quySn tham di,r phai duqc luu gifr tf;li tr\} sa chinh cua Cong ty.
Di~u 23. Yeu cAu hiiy ho quySt djnh ciia D~i hQi dBng cA dong
Trong thm hf;ln chin mucri (90) ngay, kS tir ngay nh~n duqc bien ban hQp DC;li h<)i d6ng c6
dong ho~c bien ban kSt qua kiSm phiSu l~y y kiSn DC;li h<)i d6ng c6 dong, c6 dong ho~c nh6m
c6 dong duqc quy dinh tf;li DiSu 11.3 cua DiSu I~ nay c6 quySn yeu du Toa an ho~c Tr9ng tai
xem xet, htiy b6 quySt dinh ho~c m<)t phAn n<)i dung quySt dinh cua DC;li h<)i ct6ng c6 dong
trong cac truemg hqp sau day:
1. Trinh ti,r va thti t\IC tri~u t~p hQp DC;li h<)i df>ng c6 dong khong thi,rc hi~n dling theo quy dinh
ctia Lu~t Doanh nghi~p va DiSu I~ Cong ty.
2. Trinh ti,r, thti tl,lc ra quySt dinh va n<)i dung quySt dinh vi phC;lm phap lu~t ho~c DiSu I~ Cong ty.
Truang hqp quySt dinh cua DC;li h<)i d6ng c6 dong bi huy b6 theo quySt dinh cua Toa an ho~c Tr9ng tai, ngucri tri~u t~p cu<)c hQp DC;li h<)i d6ng c6 dong bi htiy b6 c6 thS xem xet t6 chuc lf;li
DC;li h()i d6ng c6 dong trong vong ba mucri (30) ngay theo trinh ti,r, thu tl,lc quy dinh tf;li Lu~t
Doanh nghi~p va DiSu I~ nay.
VII. H(>I DONG QUA.N TRJ
Di~u 24. Thanh phin va nhi~m ky ciia thanh vien Hqi dBng quan tri
1. s6 lugng thanh vien H9i d6ng quan tri it nh~t la nam (05) nguai va nhiSu nh~t la mucri m9t
(11) nguai. Nhi~m ky cua H9i d6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky ctia thanh vien H9i
dBng quan tri khong qua nam (05) nam. Thanh vien H9i dBng quan tri co thS dugc b~u IC;li v&i
s6 nhiem k)' khong hf;ln chS. T6ng s.6 thanh vien H9i dBng quan tri khong diSu hanh ho~c
thanh vien H9i dBng quan tri d<)c l~p phai chiSm it nh~t m9t ph~n ba (1/3) t6ng s6 thanh vien
H<)i dBng quan trj. s6 lugng t6i thiSu thanh vien H9i dBng quan tri khong diSu hanh/d<)c l~p
duc;rc xac dinh theo phuong thuc lam tron xu6ng.
2. Cac c6 dong n~m gifr c6 phfu c6 quySn biSu quySt trong thai hf;ln lien tl,lc it nh~t sau (06)
thang c6 quySn g<)p s6 quySn biSu quySt ctia tirng nguM lC;li vm nhau dS dS cu cac trng vien
H9i dBng quan trj. c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr tir 5% dSn du&i 10% t6ng s6 c6 ph~
c6 quySn biSu quySt dugc dS cu m9t (01) (mg vien; tir 10% dSn du&i 30% dugc dS cu t6i da
hai (02) trng vien; tir 30% dSn du&i 40% duc;rc dS cu t6i da ba (03) (mg vien; tir 40% dSn du&i
50% dugc dS cu t6i da b6n (04) (mg vien; tir 50% dSn du&i 60% duqc dS cu t6i da nam (05)
(mg vien; tir 60% dSn dum 70% duqc dS cu t6i da sau (06) (mg vien; tir 70% dSn 80% dugc dS
cu t6i da bay (07) (mg vien; va tir 80% dSn du&i 90% dugc dS cu t6i da tam (08) trng vien.
3. Truemg hqp s6 lugng cac (mg vien H<)i dBng quan tri thong qua dS cu va Ung cu vfui khong
du s6 lugng c~n thiSt, H<)i dBng quan tri duong nhi~m co thS dS cu them (mg cu vien ho~c t6
chuc dS cu theo ca chS dugc Cong ty quy djnh tf;li Quy chS n9i b9 vS quan tri cong ty. Ca chS
20/39
DiBu l~ Cong ty ct, phftn Sara Vi~t Nam
dS cu hay each thuc H9i ddng quan tri duang nhi~m dS cu 1rng cu vien H9i ddng quan tri phai
duqc cong b6 ro rang va phai duqc D<;ii h9i ddng c6 dong thong qua tru6c khi tiBn hanh dS cu.
4. Thanh vien H()i ddng quan tri khong con tu each thanh vien H()i ddng quan tri trong cac
truemg hqp sau:
a. Thanh vien d6 khong du tu each lam thanh vien H()i ddng quan tri theo quy dinh cua Lu~t
Doanh nghi~p ho~c bi l~t phap cdm khong duqc lam thanh vien H9i ddng quan tri;
b. Thanh vien d6 gui dan b&ng van ban xin tir chuc dBn tT\l so chinh cua Cong ty;
c. Thanh vien d6 bi r6i lo<:tn tam thfui va thanh vien khac clia H9i d6ng quan tri c6 nhfrng
b&ng chtrng chuyen mon chtrng to ngu(ri do khong con nang l\l'C hanh vi;
d. Thanh vien d6 khong tham dµ cac CUQC hQp cua H9i d6ng quan tri lien t\IC trong vong sau
(06) thang ma khong c6 S\f chdp thu~ CUa H9i d6ng quan tri va H9i d6ng quan tri quyBt dinh
chuc V\l CUa ngucri nay bi bo trf>ng;
e. Thanh vien d6 bi bai nhi~m theo quyBt dinh cua D<:ti h9i d6ng c6 dong.
5. H9i d6ng quan tri c6 thS b6 nhi~m ngucri khac t<:tm thcri lam tha.nh vien H9i d6ng quan tri
dS thay thB ch6 tr6ng phat sinh va thanh vien m6i nay phai dugc chdp thu~ t<:ti D<:ti h9i d6ng
c6 dong ngay tiSp sau d6. Sau khi dugc D<:ti h9i d6ng c6 dong chdp thu~n, vi~c b6 nhi~m thanh
vien m6i d6 duqc coi la c6 hi~u lµc vao ngay duqc H9i d6ng quan tri b6 nhi~m. Nhi~m ky clia
thanh vien H()i d6ng quan tri m6i dugc tinh tir ngay vi~c b6 nhi~m c6 hi~u lµc dSn ngay kSt
thuc nhi~m ky cua H9i d6ng quan tri. Trong truemg hqp thanh vien m6i khong duqc D<:ti h9i
d6ng c6 dong chdp thu~n, mQi quySt djnh clia H9i d6ng quan tri cho dBn tru6c thcri diSm di€n
ra D~i h9i d6ng c6 dong c6 S\l' tham gia biSu quyBt cua thanh vien H9i d6ng quan tri thay thS
vfui dugc coi la c6 hi~u lµc.
6. Vi~c bB nhi~m cac thanh vien H9i d6ng quan tri phai dugc cong b6 thong tin theo cac quy
djnh CUa phap lu~t vS chtrng khoan Va thi truemg chtrng khoan.
7. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 thS khong phai la ngucri n~m gifr c6 phAn cua Cong ty.
Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~m V\l cua Hqi dBng quan tri
1. Ho~t d9ng kinh doanh va cac cong vi~c CUa Cong ty phai chiu S\f giam sat va chi d~o CUa
H9i d6ng quan tri. H9i d6ng quan tri la ca quan c6 day du quy8n h<:tn dS thµc hi~n tdt ca cac
quy8n nhan danh Cong ty trir nhfrng thAm quy8n thm)c v8 D~i h9i d6ng c6 dong.
2. H()i d6ng quan tri c6 trach nhi~m giam sat Giam d6c di8u hanh va cac can b9 quan ly khac.
3. Quyen va nghia V\l cua H9i d6ng quan tri do lu~t phap va Di8u I~ Cong ty va quySt djnh
ctia D~i h9i d6ng c6 dong quy djnh. C\l thS, H9i d6ng quan tri c6 nhfrng quyBn h~ va nhi~m
V\l sau:
a. QuySt dinh kS ho~ch phat triSn san xudt kinh doanh va ngan sach hang nam;
b. Xac dinh cac m\lc tieu ho~t d9ng tren ca so cac m\lc tieu chiSn luge dugc D~i h(>i d6ng c6
dong thong qua;
c. B6 nhi~m va bai nhi~m cac can b9 quan ly Cong ty theo dB nghi ctia Giam d6c di8u hanh
va quySt dinh muc Iuan$ cua h9; 21139
DiSu I~ Cong ty CB phAn Sara Vi~t Nam
d. QuyBt dinh ca d.u t6 chuc cua Cong ty;
e. Giai quyBt cac khiSu n?i cua Cong ty d6i v6i can b9 quan ly cting nhu quySt dinh lµa ch9n
d?i di~n cua Cong ty dS giai quySt cac vftn dS lien quan tai cac thu t\lc phap ly d6i vai can b9
quan ly d6;
f. DS xuftt cac lo?i c6 phiBu c6 thS phat hanh va t6ng s6 c6 phiBu phat hanh theo tirng lo?i;
g. DS xuftt vi~c phat hanh trai phiSu chuySn d6i va cac chl:rng quySn cho phep nguCri sa hfru
mua c6 phiBu theo muc gia dinh tru6c;
h. QuyBt dinh gia chao ban trai phiBu, c6 phiSu va cac chl:rng khoan chuySn d6i trong truang
hgp duqc D?i h9i d6ng c6 dong uy quySn;
i. B6 nhi~m, miSn nhi~m, bai nhi~m Giam d6c diSu hanh, can b9 quan ly khac, nguCri d?i
di~n cua Cong ty. Vi~c bai nhi~m neu tren khong duqc trai vai cac quySn theo hgp d6ng cua
nhiing nguai bi bai nhi~m (nBu c6);
k. Bao cao D?i h9i d6ng c6 dong vi~c H9i d6ng quan tri b6 nhi~m Giam d6c diSu hanh;
I. D8 xuftt muc c6 rue hang nam va xac dinh muc c6 rue t?m l:rng; t6 chuc vi~c chi tra c6 rue; m. DS xuftt vi~c t6 chuc l?i ho?c giai thS Cong ty.
4. Nhfrng vftn d8 sau day phai duc;rc H9i ddng quan tri phe chuAn:
a. Thanh l~p chi nhanh ho?c cac van phong d?i di~n clia Cong ty;
b. Thanh_I~p cac cong ty con cua Cong ty;
c. Trong ph~ vi quy dinh t?i khoan 2 DiSu 149 Lu~t Doanh nghi~p va trir truang hgp quy
dinh t?i khoan 3 DiSu 162 Lu~t Doanh nghi~p phai do D?i h9i d6ng c6 dong phe chu~n, H9i
d6ng quan tri tuy tirng thCri diSm quySt dinh vi~c thvc hi~n, sira d6i va huy b6 cac hgp d6ng
16n cua Cong ty (bao g6m cac hgp d6ng mua, ban, sap nh~p, thau tom cong ty va lien doanh);
d. Chi djnh va bai nhi~m nhfrng nguai duqc Cong ty uy nhi~m la di;ii di~n thuang m?i va Lu~t
SU cua Cong ty;
e. Vi~c vay nq va vi~c thvc hi~n cac khoan thB chAp, bao dam, bao lanh va b6i thuang clia
Cong ty;
f. Cac khoan d§u tu khong thu()c kB ho?ch kinh doanh va ngan sach vuqt qua mum (10) cy d6ng Vi~t Nam ho?c cac khoan d§u tu vuqt qua 10% gia tri kS ho?ch va ngan sach kinh doanh
hangnam;
g. Vi~c mua ho?c ban c6 phk, phan v6n g6p ti;ii cac cong ty khac duqc thanh l~p 6 Vi~t Nam
hay nu6c ngoai;
h. Vi~c dinh gia cac tai san g6p vao Cong ty khong phai bing ti8n lien quan dSn vi~c phat
hanh c6 phiSu ho?c trai phiSu cua Cong ty, bao g6m vang, quySn sir d\lllg dAt, quySn so hfru tri
tu~, cong ngh~ va bi quyet cong ngh~;
i. Vi~c cong ty mua ho?c thu h6i khong qua 10% m6i lo?i c6 phk;
k. QuySt dinh muc gia mua ho?c thu h6i c6 ph§n cua Cong ty;
I. Cac vftn d8 kinh doanh ho?c giao dich ma H9i d6ng quySt dinh can phai c6 S\I chAp thu~n trong ph?m vi quySn h?n va trach nhi~m cua minh.
22/39
II
Di~u l~ Cong ty Cb phdn Sara Vi~t Nam
5. H(H d6ng quan tri phai bao cao D~i h9i d6ng c6 dong vB ho~t d<)ng cua minh, C\l thS la vB
vi~c giam sat cua H9i d6ng quan tri d6i v6i Giam d6c diBu hanh va nhung can b9 quan ly khac
trong nam tai chinh. Truang hgp H<)i d6ng quan tri khong trinh bao cao cho D~i h<)i d6ng c6
dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khong c6 gia tri va chua dugc H<)i d6ng
quan tri thong qua.
6. Trir khi lu~t phap va DiBu l~ quy dinh khac, H9i d6ng quan tri c6 thS uy quyBn cho nhan
vien dp du6i va cac can b9 quan ly d~i di~n XU ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty.
7. Thanh vien H9i d6ng quan tri (khong tinh cac d~i di~n dugc uy quyBn thay thS) dugc nh~ thu lao cho cong vi~c cua minh du6i tu each la thanh vien H<)i d6ng quan trj. T6ng muc thu
lao cho H<)i d6ng quan tri do D~i h9i d6ng c6 dong quySt dinh. Khoan thu lao nay dugc chia
cho cac thanh vien H<)i d6ng quan tri theo thoa thu~ trong H<)i d6ng quan tri ho~c chia dBu
trong truang hgp khong thoa th~ dugc.
8. T6ng s6 tiBn tra cho tirng thanh vien H<)i d6ng quan tri bao g6m thu lao, chi phi, hoa h6ng,
quyBn mua c6 phAn va cac lgi ich khac dugc hu6ng tlr Cong ty, cong ty con, cong ty lien kSt
cua Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien H<)i d6ng quan tri la d~i di~n phk v6n g6p
phai dugc cong b6 chi tiSt trong bao cao thuang nien cua Cong ty.
9. Thanh vien H9i d6ng quan tri nfun giu chuc V\l diBu hanh ho~c thanh vien H9i d6ng quan
tri lam vi~c t~i cac tiSu ban cua H<)i d6ng quan tri ho~c thµc hi~n nhii'ng cong vi~c khac ma
theo H<)i d6ng quan tri la n~m ngoai ph~m vi nhi~m V\l thong thuang cua m<)t thanh vien H9i
d6ng quan tri, co thS dugc tra them tiBn thu lao <lum d~g m9t khoan tiBn cong tr9n goi theo
~~~~~·~~~~~~~~~~~~~ H<)i d6ng quan trj.
10. Thanh vien H9i dBng quan tri c6 quySn dugc thanh toan tat ca cac chi phi di l~i, an, (J va
cac khoan chi phi hgp ly khac ma h9 da phai chi tra khi thµc hi~n trach nhi~m thanh vien H9i
dBng qufin tri clia minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trong vi~c t6i tham dµ cac CUQC h9p
D~i h9i dBng c6 dong, H9i dBng quan tri ho~c cac tieu ban cua H<)i dBng quan. tri .
Di~u 26. Chu tjch Hqi tt8ng quan tri
I. H<)i dBng quan tri phai lµa ch9n trong s6 cac thanh vien H9i d6ng quan tri dS bAu ra m9t
Chu tjch. Trir khi D~i h9i dBng c6 dong quySt dinh khac, Chu tich H9i dBng qmin tri khong
kiem nhi~m chuc V\l Giam dBc diSu hanh cua Cong ty. Vi~c Chu tich H9i dBng quan tri kiem
nhi~m chuc V\l Giam dBc diSu hanh phai dugc phe chuAn hang nam t~i D~i h9i dBng c6 dong
thuCm.g nien. Truang hgp H9i dBng quan tri bd nhi~m Chu tich H9i d6ng quan tri kiem nhi~m
chuc danh Giam d6c diBu hanh thi vi~c b6 nhi~m nay v~n c6 hi~u lµc va phai dugc thong qua
t~i D~i h9i d6ng c6 dong k)' gAn nhat.
2. Chu tich H9i dBng quan tri c6 trach nhi~m tri~u t~p va lam chu t9a D~i h<)i dBng c6 dong
va cac CUQC h9p cua H9i dBng quan tri, dBng thai c6 nhii'ng quySn va trach nhi~m khac quy
dinh t~i DiSu l~ nay va Lu~t Doanh nghi~p.
23/39
DiSu I~ Cong ty C6 phdn Sara Vi~t Nam
3. Chu tich H9i d6ng quan tri phai c6 trach nhi~m dam bao vi~c H9i d6ng quan tri gui bao
cao tai chinh nam, bao cao ho(;lt dong cua Cong ty' bao cao kiSm to an va bao cao kiSm tra cua
H9i d6ng quan tri cho cac c6 dong t(;li Dl;li h9i d6ng c6 dong.
4. Truang hgp Chu tich H9i d6ng quan tri tir chi.'.rc ho~c bi bai nhi~m, H9i d6ng quan tri phai
hAu nguai thay thS trong thai h(;ln muai (1 O) ngay.
Di~u 27. Cac CUQC hQp cua H<}i dBng quan tr!
1. Truang hgp H9i d6ng quan tri bdu Chu tich thi CUQC hQp ddu tien cua nhi~m ky H9i d6ng
quan tri d8 bdu Chu tich va ra cac quySt dinh khac thu<)c thAm quySn phai dugc tiSn hanh
trong thCYi hl;ln bay (07) ngay lam vi~c, k8 tir ngay kSt thuc bdu cu H<)i d6ng quan tri nhi~m k)'
d6. Cu<)c h9p nay do thanh vien c6 s6 phiSu bdu cao nhat tri~u t~p. Truang hgp c6 nhiSu han
m<)t (01) thanh vien c6 s6 phiSu bdu cao nhat ngang nhau thi cac thanh vien nay bdu m<)t
nguai trong s6 hQ tri~u t~p h9p H<)i d6ng quan tri theo nguyen t~c da s6.
2. Chu tich H<)i d6ng quan tri phai tri~u t~p cac CUQC h9p H<)i d6ng quan tri thuang ky, l~p
chuang trinh nghi S\l', thai gian va dia diSm h9p ha ngay lam vi~c tru&c ngay hc;>p d\l' kiSn.
Chu tich c6 thS tri~u t~p h9p bat ky khi nao thay dn thiSt, nhung it nhat la m6i quy phai h9p
m<)t (01) ldn.
3. Chu tich H<)i d6ng quan tri tri~u t~p cac CUQC hQp bat thuang khi thay dn thiSt vi lgi ich
cua Cong ty. Ngoai ra, Chu tich H<)i d6ng quan tri phai tri~u t~p hc;>p H<)i d6ng quan tri, khong
dugc tri hoan nSu khong c6 ly do chinh dang, khi m<)t trong s6 cac d6i tugng du&i day dS nghi
bfutg van ban trinh bay ml,lC dich CUQC hQp va cac van dS cdn ban:
a. Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh ho~c it nhat nam (05) can b9 quan ly khac;
b. it nhat hai (02) thanh vien H<)i d6ng quan tri;
c. Ban kiSm soat.
4. Cac CUQC hc;>p H<)i d6n_g quan tri neu t(;li khoan 3 DiSu 27 phai dugc tiSn hanh trong thcri
hl;lll 7 ngay lam vi~c sau khi c6 dS xuat hc;>p. Truang hgp Chu tich H<)i d6ng quan tri khong
chap nh~ tri~u t~p hc;>p theo dS nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m vs nhiing thi~t hl;li _xay
ra d6i v&i Cong ty; nhfrng nguai dS nghi t6 chi.'.rc cu<)c h9p dugc dS c~p dSn i:J khoan 3 DiSu 27
c6 thS t\l minh tri~u t~p h9p H<)i d6ng quan tri.
5. Truang hgp c6 yeu cdu cua kiSm toan vien d<)c l~p, Chu tich H9i d6ng quan tri phai tri~u
t~p hc;>p H<)i d6ng quan tri dS ban vs bao cao kiSm toan va tinh hinh Cong ty.
6. Cac cu<)c h9p H<)i d6ng quan tri dugc tiSn hanh a dia chi da dang ky cua Cong ty ho~c
nhfrng dia chi khac i:J Vi~t Nam ho~c i:J nu&c ngoai theo quySt dinh cua Chu tich H<)i d6ng
quan tri va dugc S\l' nhat tri cua H9i d6ng quan tri.
7. Thong bao h9p H<)i d6ng quan tri phai dugc gui tru&c cho cac thanh vi en H<)i d6ng quan
tri it nhat ba (03) ngay lam vi~c tru&c khi t6 chi.'.rc h9p, cac thanh vien H<)i d6ng c6 thS tir ch/Ji
thong bao mai h9p b~ng van ban va vi~c tir ch6i nay c6 thS c6 hi~u Ive h6i t6. Thong bao h9p
H<)i d6ng phai dugc lam bfutg van ban tiSng Vi~t va phai thong bao ddy du chuang trinh, thai
gic:tl1• ~j(l ~i~m h9p, ~~m theo nhiin$ tai li~l1 dn thiSt vs nhiin$ vandS du9c ~an bl;lc va ~~~u 24/39
Di~u l~ Cong ty C6 ph§n Sara Vi~t Nam
quySt t~i CUQC h9p H9i d6ng va cac phiSu bau cho nhfrng thanh vien H9i d6ng khong thS dµ
h9p.
Thong bao mm h9p duqc gui b~ng buu di~n, fax, thu di~n tU ho~c phucmg ti~n khac,
nhung phai bao dam dSn duqc dia chi cua tirng thanh vien H9i d6ng quan tri duqc dang ky t~i
Cong ty.
8. Cac CUQC hQp cua H()i d6ng quan tri l~n thu nhdt chi duqc tiSn hanh cac quySt dinh khi c6
it nhdt ha phk tu (3/4) s6 thanh vien H9i d6ng quan tri c6 m~t trµc tiSp ho~c thong qua nguai
d~i di~n (ngum duqc uy quy8n).
Truang hqp khong du s6 thanh vien dµ h9p theo quy dinh, cu()c h9p phai duqc tri~u t?p l~i trong thm h~n 07 ngay lam vi~c kS ru ngay dµ dinh h9p Ian thu nhdt. Cu9c h9p tri~u t?p l~i duqc tiSn hanh nSu c6 hem m9t nua (1/2) s6 thanh vien H9i d6ng quan tri dµ h9p.
9. BiSu quySt.
a. Trir quy dinh t~i diSm b khoan 9 Di8u 27, m6i thanh vien H9i d6ng quan tri duqc coi la
tham dµ va biSu quySt t~i CUQC h9p trong truang hqp sau day:
- Tham dµ va biSu quySt trµc tiSp t~i CUQC hQp
- Uy quy8n cho ngucri khac dSn dµ hQp nSu duqc da s6 thanh vien H()i d6ng quan tri chdp
thu?n;
- Tham dµ va biSu quySt thong qua h9i nghi trµc tuySn ho~c hinh thuc tucmg tµ khac;
- Gui phiSu biSu quySt dSn cu()c h9p thong qua thu, fax, thu di~n tU, Truang hqp gui phiSu
biSu quySt dSn CUQC hQp thong qua thu, phiSu biSu quySt phai dµng trong ph6ng bi kin va phai
dugc chuySn dSn Chu tich H9i d6ng quan tri ch?m nhdt m()t giCr tru6c khi khai m~c. PhiSu
biSu quySt chi dugc ma tru6c sµ chting kiSn cua tdt ca nhfrng ngucri d\I h9p;
- M6i thanh vien Hoi d6ng quan trih se c6 m9t phiSu biSu quySt.
b. Thanh vien H9i d6ng quan tri khong dugc biSu quySt v8 cac hqp d6ng, cac giao dich ho~c
d8 xuiit ma thanh vien d6 ho~c ngum iien quan tm thanh vien d6 c6 lqi ich va lg.i ich d6 mau
thufui ho~c c6 thS mau thufui v6i lgi ich cila Cong ty. Thanh vien H9i d6ng quan tri khong
duqc tinh vao s6 lugng d~i biSu t6i thiSu dn thiSt c6 m~t dS c6 thS t6 chuc cu()c h9p H9i d6ng
quan tri v8 nhfrng quySt dinh ma thanh vien d6 khong c6 quy8n biSu quySt;
c. Theo quy dinh t~i diSm d khoan 9 DiBu 27, khi c6 viin d8 phat sinh trong m()t cu()c h9p cua
H9i d6ng quan tri lien quan dSn lqi ich cila thanh vien H9i d6ng quan tri ho~c lien quan dSn
quy8n biSu quySt m9t thanh vien ma nhfrng viin d8 d6 khong dugc giai quySt bfulg vi~c tµ
nguy~n tir bo quy8n biSu quySt cua thanh vien H9i d6ng quan tri c6 lien quan, nhfrng viin d8
phat sinh d6 dugc chuySn t6i cho chu t9a cu()c hQp quySt dinh. Phan quySt cua chu t9a lien
quan dSn vfrn d8 nay c6 gia tri la quySt dinh cu6i cung trU truang hqp tinh chfrt ho~c ph~m vi
lgi ich cila thanh vien H9i d6ng quan tri lien quan chua dugc cong b6 dfry du;
d. Thanh vien H9i d6ng quan tri hucrng lgi tU m9t hqp d6ng duqc quy dinh t~i diSm a va
diSm b khoan 4 Di8u 35 Di8u l~ nay duqc coi la c6 lqi ich dang kS trong hqp d6ng d6.
25/39
Bi~u I~ Cong ty C6 phAn Sara Vi~t Nam
10. Thanh vien H()i d6ng quan tri tf\Ic tiSp ho~c gian tiSp duqc hu6ng lqi tir m9t hqp d6ng
ho~c giao dich da duqc Icy kSt ho~c dang d\! kiSn Icy kSt v6i Cong ty va biSt ban than la nguai
c6 lqi ich trong d6 c6 trach nhi~m cong khai ban ch~t, n9i dung cua quySn lqi d6 trong CUQC
hQp ma H9i d6ng quan tri lfin dfiu tien xem xet v~n dS ky kSt hqp d6ng ho~c giao dich nay.
Truang hqp m9t thanh vien H9i d6ng quan tri khong biSt ban than va nguai lien quan c6 lqi
ich vao thai diSm hqp d6ng, giao dich duqc kY vm Cong ty, thanh vien H9i d6ng quan tri nay
phai cong khai cac lQ'i ich lien quan t~i CUQC hQp dfiu tien cua H9i d6ng quan tri duqc t6 chuc
sau khi thanh vien nay biSt rfug minh c6 lqi ich ho~c se c6 lQ'i ich trong giao dich ho~c hqp
ddng lien quan.
11. H9i ddng quan tri thong qua cac quySt dinh va ra nghi quySt tren ca sa y kiSn tan thanh
cua da s6 thanh vien H9i ddng quan tri c6 m~t (tren 50%). Truang hqp s6 phiSu tan thanh va
phan d6i ngang b&ng nhau, phiSu biSu quySt cua Chu tich H9i ddng quan tri la phiSu quySt
dinh.
12. Cu9c hQp cua H9i d6ng quan tri c6 thS t6 chuc theo hinh thuc nghi sv gifra cac thanh vien
cua H9i d6ng quan tri khi t~t ca ho~c m9t s6 thanh vien dang 6 nhfrng dia diSm khac nhau v6i
diSu ki~n la m6i thanh vien tham gia hQp dSu c6 thS:
a. Nghe tirng thanh vien H9i ddng quan tri khac cimg tham gia phat biSu trong cu9c hQp;
b. Phat biSu v6i tAt ca cac thanh vien tham dv khac m9t each ddng thai.
Vi~c trao dBi gifra cac thanh vien c6 thS thvc hi~n m9t each tf\Ic tiSp qua di~n tho~i ho~c b&ng
phuang ti~n lien l~c thong tin khac (kS ca vi~c SU d\lllg phuang ti~n nay diSn ra vao thai diSm
thong qua DiSu l~ hay sau nay) ho~c la kSt hqp tAt ca nhfrng phuang thuc nay. Thanh vien 1{9i
ddng quan tri tham gia cu()c hQp nhu v~y dugc coi la "c6 m~t" t~i cu()c hQp d6. Dia diSm cu()c
hQp duqc tA chuc theo quy dinh nay la dia diSm ma nh6m thanh vien H9i ddng quan tri dong
nhAt t~p hqp l~i, ho~c nSu khong c6 m9t nh6m nhu v~y, la dia diSm ma Chu tQa cu()c hQp hi~n
di~n.
Cac quySt dinh duqc thong qua trong m9t CUQC hQp qua di~n tho~i dugc tA chuc va tiSn
hanh m9t each hgp thuc c6 hi~u Ive ngay khi kSt thuc cu9c hQp nhung phai dugc khilng dinh
b&ng cac chfr Icy trong bien ban ctia tat ca thanh vien H<)i ddng quan tri tham dV cu<)c hQp nay.
13. N ghi quySt theo hinh thuc lAy y kiSn b&ng van ban duqc thong qua tren ca so y kiSn tan
thanh cua da s6 thanh vien H9i ddng quan tri c6 quySn biSu quySt. Nghi quySt nay c6 hi~u Ive
va gia tri nhu nghi quySt duqc cac thanh vien H9i ddng quan tri thong qua t~i cu<)c hQp duqc
tri~u ~p va t6 chuc theo thong l~.
14. Chu tich H<)i ddng quan tri c6 trach nhi~m chuySn bien ban hQp H9i ddng qmin tri cho cac
thanh vien va bien ban d6 la b&ng chtrng xac th\!c vS cong vi~c da dugc tiSn hanh trong cac
cu<)c h9p d6 trir khi c6 y kiSn phan d6i vS n9i dung bien ban trong thai h~n muai (10) ngay kS
tir khi chuySn di. Bien ban hQp H9i ddng quan tri dugc l~p b&ng tiSng Vi~t va phai c6 chfr kY cua tAt ca cac thanh vien H9i d6ng quan tri tham d\! CUQC hQp ho~c Bien ban duqc l~p thanh
26/39
Di~u l~ Cong ty C6 phfrn Sara Vi~t Nam
nhiSu ban va m6i bien ban c6 chfr ky cua it nhat m9t (01) thanh vien H9i ddng quan tri tham
gia CUQC hQp.
15. H9i ddng quan tri c6 thS thclnh l~p va uy quySn cho cac tiSu ban tn,rc thu(k. Thanh vien
cua tiSu ban c6 thS gdm m9t ho~c nhiSu thanh vien cua H9i ddng quan tri va m(>t ho~c nhiSu
thclnh vien hen ngoai theo quySt dinh cua H(H ddng quan tri. Trong qua trinh thi.rc hi~n quySn
h~n dugc uy thac, cac tiSu ban phai tuan thu cac quy dinh ma H9i ddng quan tri d~ ra. Cac quy
dinh nay c6 thS diSu chinh ho~c cho phep kSt n~p them nhfrng nguai khong phai la thanh vien
H9i ddng quan tri vao cac tiSu ban neu tren va cho phep nguai d6 dugc quySn biSu quySt vcri
tu each thanh vien CUa tiSu ban nhung (a) phai dam bao s6 luQ'Ilg thanh vien hen ngoai it hon
m9t mia t6ng s6 thanh vien cua tiSu ban va (b) nghi quySt cua cac tiSu ban chi c6 hi~u Ii.re khi
c6 da s6 thanh vien tham di.r va biSu quySt t~i phien hQp cua tiSu ban la thanh vien H9i ddng
quan tri.
16. Vi~c thi.rc thi quySt dinh cua H9i ddng quan tri, ho~c cua tiSu ban tn,rc thu(>c H9i ddng
quan tri, ho~c cua nguai c6 tu each thanh vien tiSu ban H9i ddng quan tri dugc coi la c6 gia tri
phap ly kS ca trong trong truemg hgp vi~c bdu, chi dinh thclnh vien cua tiSu ban ho~c H9i ddng
quan tri c6 thS c6 sai s6t.
VIII. GIAM DOCffONG GIAM DOC DIEU HA.NH, CAN BQ QUAN LY KHAC v A THU KY CONG TY
Di~u 28. TB chll'c bq may quan Iy H~ th6ng quan ly ctia Cong ty dam bao b9 may quan ly chiu trach nhi~m trucrc H(H ddng
quan tri va tn,rc thu(>c si.r lanh d~o cua H9i ddng quan tri. Cong ty c6 m9t (01) Giam d6c/Tdng
Giam d6c diSu hanh, cac Ph6 giam d6c diSu hanh va m<)t KS toan tru6ng va cac chuc danh
khac do H<)i ddng quan tri bd nhi~m. Vi~c bd nhi~m mi€n nhi~m, bai nhi~m cac chuc danh neu
tren phai dugc thµc hi~n bfutg nghi quySt H<)i ddng quan tri dugc thong qua m<)t each hgp
thuc.
Di~u 29. Can bq quan ly 1. Theo dS nghi cua Giam dBc/Tdng Giam d6c diSu hanh va dugc sµ chap thu~ ctia H9i
d6ng quan tri, Cong ty dugc tuySn d\lng can b9 quan ly dn thiSt, vcri s6 luQ'Ilg va chdt luQ'Ilg
phu hgp vm ccr cdu va thong I~ quan ly cong ty do H<)i ddng quan tri dS xudt tuy tirng thoi
diSm. Can b9 quan ly phai c6 sµ m~n can cfrn thiSt dS cac ho~t d<)ng va t6 chuc cua Cong ty
d~t dugc cac m\lc tieu dS ra.
2. Mire luong, tiSn thu lao, lgi ich va cac diSu khoan khac trong hgp ddng lao d<)ng d6i vm
Giam ct6c/Tdng Giam d6c diSu hclnh do H<)i d6ng quan tri quySt dinh va hgp ddng vcri nhfrng
can b9 quan ly khac do H9i ddng quan tri quySt dinh sau khi tham khao y kiSn cua Giam d6c
ctisu hanh.
27/39
f>i~u l~ Cong ty C6 phlln Sara Vi~t Nam
Di~u 30. BA nhi~m, miin nhi~m, nhi~m V\l va quy~n h~,m cua Giam d8c di~u hanh
1. H<)i d&ng quan tri b6 nhi~m m<)t thanh vien trong H<)i d&ng ho~c m<)t ngum khac lam
Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh; ky hqp d&ng trong d6 quy dinh muc luong, thu lao, lqi
ich va cac diSu khoan khac lien quan khac. Thong tin vs muc luong, trq dp, quySn lqi cua
Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh phai duqc bao cao t<;ii Di;ti h<)i d&ng c6 dong thuemg nien
va duqc neu trong Bao cao thuemg nien cua Cong ty.
2. Nhi~m ky cua Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh la ba (03) nam va c6 thS duqc tai b6
nhi~m. Vi~c b6 nhi~m c6 thS h6t hi~u lµc can cu vao cac quy dinh ti;ti hqp d&ng lao d<)ng.
Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh khong phai la ngucri ma phap lu~t d.m giu chuc V\l nay.
3. Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh c6 nhfrng quySn h?n va trach nhi~m sau:
a. Thµc hi~n cac nghi quy6t ciia H<)i d&ng quan tri va D:;i.i h()i d&ng c6 dong, k6 ho:;i.ch kinh
doanh va k6 ho:;i.ch dAu tu ciia Cong ty da duqc H()i d&ng quan tri va D:;i.i h()i d6ng c6 dong
thong qua;
b. Quy6t dinh tit ca cac vin dS khong c~n phai c6 nghi quy6t ciia H<)i d&ng quan tri, bao
g&m vi~c thay m~t Cong ty ky k6t cac hqp d&ng tai chinh va thuong m:;i.i, -t6 chuc va diSu hanh
ho<;it d<)ng San xuit kinh doanh thucrng nh~t cua Cong ty theo nhfrng thong l~ quan ly t6t nhit;
c. KiSn nghi s6 luqng va cac lo:;i.i can be) quan ly ma Cong ty cAn tuySn d\lilg dS H()i d&ng
quan tri b6 nhi~m ho~c miSn nhi~m nh~m thµc hi~n cac ho:;i.t d()ng quan ly t6t theo dS xuit cua
H<)i d&ng quan tri, va tu vin dB H()i d&ng quan tri quy6t dinh muc luong, thu lao, cac lqi ich
va cac diSu khoan khac CUa hqp d&ng lao d()ng cua can be) quan ly;
d. Tham khao y ki6n cua H()i d&ng quan tri dB quy6t dinh s6 luqng ngum lao d()ng, muc
luong, trq cip, lqi ich, vi~c b6 nhi~m, mi8n nhi~m va cac diSu khoan khac lien quan d6n hqp
d6ng lao d(mg cua h9;
e. Trong khoang thcri gian tir ngay 01 thang 12 d6n ngay 25 thang 12 hang nam, Giam
d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh phai trinh H(>i d6ng quan tri phe chuAn k6 ho:;i.ch k.inb doanh chi
ti6t cho nam tai chinh tiSp theo tren ca sa dap trng cac yeu c~u cua ngan sach phu hqp ciing
nhu kS ho:;i.ch tai chinh nam (05) nam;
f. E>S xuit nhfrng bi~n phap nang cao ho:;i.t d()ng va quan ly cua Cong ty;
g. Chuftn bi cac bandµ toan dai h:;i.n, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day g9i la ban
dµ toan) phl,lC V\l ho:;i.t d()ng quan ly dai h<;lll, hang nam va hang quy cua Cong ty theo k6 hoi;tch
kinh doanh. Ban dµ toan hang nam (bao g&m ca bang can d6i k6 toan, bao cao kSt qua ho:;i.t
d<}ng kinh doanh va bao cao luu chuySn tiSn t~ dµ kiSn) cho tirng nam tai chinh phai duqc
trinh dS H()i d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhfrng thong tin quy dinh t:;i.i cac quy
chS ciia Cong ty;
h. Thµc hi~n tit ca cac ho?t d()ng khac theo quy dinh cua E>iSu l~ nay va cac quy ch6 CUa
Cong ty, cac nghi quy6t cua H()i d6ng quan tri, hqp d6ng lao d()ng cua Giam d6c/T6ng Giam
d6c diSu hanh va phap lu~t.
28/39
01 4
Di~u I~ Cong ty C6 phfrn Sara Vi~t Nam
4. Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh chiu trach nhi~m truac Hoi d6ng quan tri va E>~i hoi
d6ng c6 dong vs vi~c thµc hi~n nhi~m V\l va quySn b~n dugc giao va phai bao cao cac ca quan
nay k:hi dUQ'C yeu du.
5. H9i d6ng quan tri c6 thS bai nhi~m Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh khi da s6 thanh
vien Hoi d6ng quan tri di! hop c6 quySn biSu quy€t tan thanh va b6 nhi~m mot Giam d6c/T6ng
Giam d6c diSu hanh mai thay th€.
Di~u 31. Thu ky Cong ty
H9i d6ng quan tri chi dinh m9t (01) ho~c nhiSu ngucri lam Thu ky Cong ty vm nhi~m k)r
va nhfrng diSu khoan theo quy€t dinh CUa HQi d6ng quan tri. Hoi d6ng quan tri c6 thS bai
nhi~m Thu ky Cong ty khi d.n nhung khong trai v&i cac quy dinh phap lu?t hi~n hanh vs lao
d9ng. H9i d6ng quan tri ciing c6 thS b6 nhi~m m9t hay nhiSu Trg ly Thu kY Cong ty ruy tirng
thcri diSm. Vai tro va nhi~m V\l cua Thu kY Cong ty bao g6m:
1. Chu~n bi cac cuoc hop cua Hoi d6ng quan tri, Ban kiSm soat va E>\li h9i d6ng c6 dong theo
yeu du cua H9i d6ng quan tri valho~c Ban kiSm soat.
2. Tu v§n vs thu tl)c cua cac CUQC hop.
3. Tham dµ cac cuoc hop.
4. Dam bao cac nghi quySt CUa H9i d6ng quan tri phu hgp vm lu~t phap.
5. Cung dp cac thong tin tai chinh, ban sao bi en ban hop H9i d6ng quan tri va cac thong tin
k:hac cho thanh vien cua H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat.
Thu kY Cong ty c6 trach nhi~m bao m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap l~t va E>iSu
l~ Cong ty.
IX. BAN KIEM soAT Di~u 32. Thanh vien Ban ki~m soat
1. s6 lugng thanh vien Ban kiSm soat cua Cong ty la ba (03) thanh vien. Cac thanh vien Ban
kiSm soat khong phai la ngum trong bQ ph~n kS toan, tai chinh cua Cong ty va khong phai la
thanh vien hay nhan vien CUa cong ty kiSm toan dc)c l~p dang thµc hi~n vi~c kiSm toan bao cao
tai chinh cua Cong ty. Ban kiSm soat phai c6 it nh§t mot (01) thanh vien la k€ toan vien ho~c
kiSm toan vien.
Cac thanh vien Ban kiSm soat khong phai la ngum c6 lien quan v6i cac thanh vien H9i
d6ng quan tri, Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh va cac can bo quan ly khac cua Cong ty.
Ban kiSm soat phai chi dinh m9t (01) thanh vien lam Tru6ng ban. Tru6ng ban kiSm soat la
ngum c6 chuyen mon vs kS toan. Tru6ng ban kiSm soat c6 cac quySn va trach nhi~m sau:
a. Tri~u t~p CUQC hop Ban kiSm soat;
b. Yeu d.u H9i d6ng quan tri, Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh va cac can b9 quan ly
k:hac cung dp cac thong tin lien quan dS bao cao Ban kiSm soat;
c. L~p va kY bao cao cua Ban kiSm soat sau khi da tham khao y kiSn cua Hoi d6ng quan tri
dS trinh E>~i h9i d6ng c6 dong.
29/39
Di~u l~ Cong ty c6 phAn Sara Vi~t Nam
2. Cac c6 dong c6 quySn g{>p s6 phiSu biSu quySt cua tirng ngum l:;ii v&i nhau dS dS cu cac
(mg vien Ban kiSm soat. c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr tir 5% d€n du&i 10% t6ng s6 c6
phful c6 quySn biSu quy€t dugc dS cu m{>t (01) (mg vien; tir 10% d€n du&i 30% dugc dS cu t6i
da hai (02) (mg vien; tir 30% dSn du&i 40% dugc dS cu t6i da ha (03) (mg vien; tir 40% dSn
du&i 50% dugc dS cu t6i da b6n (04) (mg vien; tir 50% dSn du&i 60% dugc dS cu t6i da nam
(05) (mg vien.
3. Truang hgp s6 lugng cac (mg vien Ban kiSm soat thong qua dS cu va (mg cu vfui khong du
s6 lugng cAn thiSt, Ban kiSm soat duang nhi~m c6 thS dS cu them (mg cu vien ho~c t6 chuc dS
cu theo ca chS dugc cong ty quy dinh t:;ii Quy chS n{>i hQ vs quan tri cong ty. Ca chS Ban kiSm
soat duang nhi~m dS cu (mg vien Ban kiSm soat phai dugc cong b6 ro rang va phai dugc D:;ii
h{>i d6ng c6 dong thong qua tru&c khi tiSn hanh dS cu.
4. Cac thanh vien cua Ban ki~m soat do D:;ii h{>i d6ng c6 dong bAu, nhi~m ky cua Ban kiSm
soat khong qua nam (05) nam; thanh vien Ban kiSm soat c6 th~ dugc hAu l:;ii v&i s6 nhi~m kY khong h:;in chS.
5. Thanh vien Ban ki~m soat khong con tu each thanh vi en trong cac truemg hgp sau:
a. Thanh vien d6 hi phap lu?t d.m lam thanh vien Ban kiSm soat;
b. Thanh vien d6 tir chuc hkg m9t van ban thong bao dugc gui dSn tf\l so chinh cua Cong ty;
c. Thanh vien d6 hi r6i lo:;in tam thAn va cac thanh vien khac CUa Ban kiSm soat c6 nhfrng
·. c b~ng ch(rng chuyen mon ch(rng to ngum d6 khong con nang lµc hanh vi dan sµ;
cc d. Thanh vien d6 v~ng m~t khong tham dµ cac CUQC h9p cua Ban kiSm soat lien tl)c trong
cc vong sau (06) thang ma khong duqc sµ chiip th~n cua Ban kiSm soat va Ban kiSm soat ra
~ • quySt dµlh rkg chuc vv ctia ngucri nay hi ho tr6ng;
e. Thanh vien d6 hi each chuc thanh vien Ban kiSm soat theo quySt dinh cua D:;ii h9i d6ng c6
dong.
Di~u 33. Ban ki~m soat
1. Cong ty c6 Ban kiSm soat va Ban kiSm soat c6 quySn h:;in va tnich nhi~m theo_ quy djnh t:;ii
DiSu 165 L~t Doanh nghi~p va DiSu I~ nay. Cac quySn h:;in va trach nhi~m cua Ban kiSm soat
nhusau:
a. DS xuiit lµa ch9n cong ty kiSm toan d9c l?p, muc phi kiSm toan va m9i viln dS c6 lien
quan;
b. Thao lu~ v&i kiSm toan vien d(>c l?p vS tinh chiit va ph:;im vi kiSm toan tru&c khi b~t dAu
vi~c kiSm toan;
c. Xin y kiSn tu viln chuyen nghi~p d{>c l?p ho~c tu viln vS phap ly va dam bao sµ tham gia
cua nhfrng chuyen gia hen ngoai cong ty v&i kinh nghi~m trinh d9 chuyen mon phu hgp vao
cong vi~c cua cong ty neu thiiy ck thiSt;
d. KiSm tra cac bao cao tai chinh nam, sau thang va quy;
e. Thao lu~ vs nhfrng van dS kh6 khan va t6n t:;ii phat hi~n tir cac kSt qua kiSm toan gifra ky
~()~~ Cl,l~i~y~~& nll1! Il19i yii~ c!S rriil. kiSfi1 toan viend9c l?p mu6n ban b:;i~; 30139
Di~u I~ Cong ty C6 ph~n Sara Vi~t Nam
f. Xem xet thu quan ly cua kiSm toan vien d9c l~p va y kiSn phan h6i cua ban quan ly Cong
ty;
g. Xem xet bao cao cua cong ty vS cac h~ th6ng kiSm soat n9i b9 tru6c khi H9i d6ng quan tri
ch§p thu~n;
h. Xem xet nhfrng kSt qua diSu tra n9i b9 va y kiSn phan h6i cua ban quan ly.
2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Giam d6c/TBng Giam d6c diSu hanh va can b9 quan ly khac
phai cung c§p tfit ca cac thong tin va tai li~u lien quan dSn ho?t d9ng cua Cong ty theo yeu du
cua Ban kiSm soat. Thu kY Cong ty phai bao dam r~ng toan b9 ban sao cac thong tin tai chinh,
cac thong tin khac cung dp cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri va ban sao cac bien ban hQp
H9i d6ng quan tri phai duqc cung cfip cho thanh vien Ban kiSm soat vao cling thm diSm chting
duqc cung cfip cho H9i d6ng quan tri.
3. Ban kiSm soat c6 thS ban hanh cac quy dinh vs cac CUQC hQp cua Ban kiSm soat va each
thuc ho?t d9ng cua Ban kiSm soat. Ban kiSm soat phai hQp t6i thiSu hai (02) lfu m9t nam va
s6 luqng thanh vien tham gia cac cu9c h9p t6i thiSu la hai (02) ngum.
4. Muc thu lao cua cac thanh vien Ban kiSm soat do D?i h9i d6ng c6 dong quySt dinh. Thanh
vien cua Ban kiSm soat duqc thanh toan cac khoan chi phi di l?i, khach S?n va cac chi phi phat
sinh m9t each hqp ly khi hQ tham gia cac CUQC hQp cua Ban kiSm soat ho~c th\IC thi cac ho?t
d(>ng khac cua Ban kiSm soat.
~ X. NH1¢M VV CUA THANH VIEN H(>I DONG QUAN TRJ, THANH VIEN BAN
r KIEM soAT, GIAM DOC/TONG GIAM DOC DIEU HANH VA CAN B(> QUAN LY KHAC
,)s ... 1. " ~ ~' Dieu 34. Trach nhi~m can tr9ng 1
'.1-'c Thanh vien H()i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu
hanh va can b() quan ly kha~ c6 trach nhi~m th\IC hi~n cac nhi~m V\l CUa minh, kS ca ilhfrng
nhi~m V\l vm tu each thanh vien cac tiSu ban cua H9i d6ng quan tri, m()t each trung th\Ic vi lgi
ich cao nhAt ciia Cong ty va v6i muc d9 dn tr9ng ma mc)t ngum th~n tr9ng phai c6 khi dam
nhi~m vi tri tuong duong va trong hoan canh tuong t\I.
Di~u 35. Trach nhi~m trung th1}'c va tranh cac xung dQt v~ quy~n IQ'i
I . Thanh vien H()i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu
hi'tnh va can be) quan ly khac khong duqc phep su d\lllg nhfrng co h9i kinh doanh c6 thS mang
l?i lqi ich cho Cong ty vi m\lc dich ca nhan; d6ng thai khong duqc su d\lflg nhfrng thong tin c6
duqc nha chuc V\l cua minh dS tu lqi ca nhan hay dS ph\lc V\l lqi ich cua t6 chuc ho~c ca nhan
khac.
2. Thanh vien H()i dBng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu
hanh va can be) quan ly khac c6 nghia V\l thong bao cho Hc)i dBng quan tri tAt ca cac lqi ich c6
thS gay xung dc)t v6i lqi ich cua Cong ty ma hQ c6 thS duqc hu6ng thong qua cac phap nhan
kinh ts, cac giao <lich ho~c ca nhan khac.
31139
~(
Di~u le Cong ty Cb phAn Sara Viet Nam
3. Cong ty khong dp cac khoan vay ho~c bao Hinh cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri,
thanh vien Ban kiSm soat, Giam d6c/TBng Giam d6c diSu hanh, can b9 quan ly khac va nhfrng
nguai c6 lien quan t6i cac thanh vien neu tren ho~c phap nhan ma nhfrng nguai nay c6 cac lgi
ich tai chinh, trir truang hgp cac khoan vay ho~c bao Hinh neu tren da dugc D~i h()i d6ng c6
dong ch§p thu~n.
4. Hgp d6ng ho~c giao dich gifra Cong ty v6i m()t ho~c nhiSu thanh vien H9i d6ng quan tri,
thanh vien Ban kiSm soat, Giam d6c/TBng Giam d6c diSu hanh, can b9 quan ly khac ho~c
nhfrng nguai lien quan dSn h9 ho~c cong ty, d6i tac, hi~p h()i, ho~c t6 chuc ma thanh vien H9i
d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh, can b9 quan ly
khac ho~c nhfrng ngum lien quan dSn h9 Ia thanh vien, ho~c c6 lien quan lc;ri ich tai chinh
khong bi VO hi~u hoa trong cac truang hgp sau day:
a. D6i v6i hgp d6ng c6 gia tri ru du6i 20% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai
chinh gfui nh§t, nhfrng ySu t6 quan tr9ng vS hgp d6ng ho~c giao dich cfing nhu cac m6i quan
h~ va lc;ri ich cua can b9 quan ly ho~c thanh vien H()i d6ng quan tri da dugc bao cao cho H9i
d6ng quan tri ho~c tiSu ban lien quan. D6ng thai, H9i d6ng quan tri ho~c tiSu ban d6 da cho
phep thi.rc hi~n hgp d6ng ho~c giao dich do m9t each trung thi.rc b~ng da s6 phiSu tan thanh
cua nhfrng thanh vien H(H d6ng khong c6 lgi ich lien quan;
b. D6i v6i nhfrng hgp d6ng c6 gia tri 16n hon 20% cua t6ng gia tri tai san dugc ghi trong bao
cao tai chinh gAn nh§t, nhfrng ySu t6 quan tr9ng vs hgp d6ng ho~c giao dich nay cting nhu m6i
quan h~ va lc;ri ich cua can b9 quan ly ho~c thanh vien H()i d6ng quan tri da dugc cong b6 cho
cac c6 dong khong c6 lgi ich lien quan c6 quySn biSu quySt vS v§n dS d6, va nhfrng c6 dong
do da bo phiSu tan thanh hgp d6ng ho~c giao dich nay;
c. Hgp dBng ho~c giao djch d6 dugc m(>t t6 chuc tu v§n d()c l~p cho la cong b~ng va hgp ly
xet tren mQi phuong di~n lien quan dSn cac c6 dong cua cong ty vao thm diSm giao dich ho~c
hgp dBng nay dugc H9i dBng quan tri ho~c m9t tiSu ban tri.rc thu9c H9i dBng quan tri hay cac
c6 dong cho phep thi.rc hi~n.
Thanh vien H()i dBng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, Giam d6c/TBng Giam d6c diSu
hanh, can bQ quan ly khac va nhfrng ngum c6 lien quan v6i cac thanh vien neu tren khong
dugc sir d\lng cac thong tin chua dugc phep cong b6 cua Cong ty ho~c tiSt 19 cho nguai khac
dS thi.rc hi~n cac giao dich co lien quan.
lli~u 36. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va bBi thuimg 1. Thanh vien H()i dBng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu
hflnh Va can bQ quan ly khac Vi ph?m nghia V\l, trach nhi~m trung th\lC Vcl cfui tr9ng, khong
hoan thanh nghia V\l cua minh v6i S\l mfui can va nang Ii.re chuyen mon phai chiu trach nhi~m
vs nhfrng thi~t h?i do hanh vi vi ph~m cua minh gay ra.
2. Cong ty b6i thuang cho nhfrng ngum da, dang ho~c c6 thS tra thanh m()t ben lien quan
trong cac V\l khiSu n{,li, ki~n, khoi t6 (bao g6m cac V\l vi~c dan S\l, hanh chinh va khong phai
la cac v\l ~i~ll do Cong ty l~ 11guai khoi ki~n) nSu ngl!ai d6 da h()~c dang la thanh vien H9i 32/39
Di€u I~ Cong ty C6 phdn Sara Vi~t Nam
d6ng quan tri, can b9 quan ly, nhan vien ho~c la di;ti di~n duqc Cong ty uy quySn ho~c nguai
d6 da ho~c dang lam theo yeu d.u cua Cong ty v6i tu each thanh vien H9i d6ng quan tri, can
b9 quan ly, nhan vien ho~c di;ti di~n theo uy quySn cua Cong ty v6i diSu ki~n ngucri d6 da hanh
d<)ng trung thµc, dn tr9ng, m~n can vi lqi ich ho~c khong ch6ng li;ti lqi ich cao nhfrt cua Cong
ty, tren ca sa tuan thu lu~t phap va khong c6 bfuig chfrng xac nh~ r~ng nguai d6 da vi phi;tm
nhfrng trach nhi~m Cua minh. K.hi th\IC hi~n chtrc nang, nhi~m V\l ho~C thµc thi cac Cong vi~c
theo uy quySn cua Cong ty, thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki8m soat, can b9
quan ly, nhan vien ho~c la d?i di~n theo uy quySn cua Cong ty duqc Cong ty b6i thuang khi
trcr thanh m9t ben lien quan trong cac V\l khiSu ni;ti, ki~n. khai t6 (trir cac V\l ki~n do Cong ty la
nguc'Yi khcri ki~n) trong cac truang hqp sau:
a. Da hanh d<)ng trung thµc, dn tr9ng, m~ can vi lqi ich va khong mau th~ v6i lqi ich
cua Cong ty;
b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 b~ng chfrng xac nh~n da khong thµc hi~n trach nhi~m clia
minh.
3. Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (k8 ca phi thue l~t su), chi phi phan
quySt, cac khoan tiSn phi;tt, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thµc ts ho~c duqc coi la
muc hqp ly khi giai quySt nhilng V\l vi~c nay trong khuon khd lu~t phap cho phep. Cong ty c6
th8 mua bao hi8m cho nhilng nguai d6 dS tranh nhilng trach nhi~m b6i thuang neu tren.
XI. QUYEN DIEU TRA so sAcH v A HO so CONG TY
D .). 37 Q " d"" t ;( , h ' h" 1eu • uyen 1eu ra so sac va o sO'
1. c6 dong ho~c nh6m c6 dong dS c~p ti;ti khoan 2 DiSu 24 va khoan 2 DiSu 32 DiSu l~ nay
co quyBn tn.rc ti€p ho~c qua ngum dugc uy quySn, gui van ban yeu cau dugc kiSm tra danh
sach cd dong, cac bien ban h9p D?i h(}i df>ng cd dong va sao chl,lp ho~c trich 11,lC cac h6 SCY d6
trong gia lam vi~c va ti;ti trl,l sa chinh CUa Cong ty. Yeu cau kiSm tra do di;ti di~n duqc uy
quyBn CUa c6 dong phai kem theo gifry uy quySn cua c6 dong ma ngucri d6 d?i di~n ho~c m9t
ban sao cong chfrng cua gifry uy quyBn nay. .
2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, Giam d6c/Tdng Giam d6c diBu
hanh va can b9 quan ly khac c6 quyBn kiSm tra s6 dang kY c6 dong cua Cong ty, danh sach c6
dong va nhilng s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhilng ml,lC dich lien quan t6i chuc V\l
cua minh v6i diBu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao m~t.
3. Cong ty thµc hi~n luu Di Bu l~ nay va nhfrng ban sua . dBi bd sung Di Bu l~. Giay chfrng
nh~ dang kY doanh nghi~p, cac quy chS, cac tai li~u chfrng minh quyBn sa hfru tai san, nghi
quySt D?i h9i dBng c6 dong va H9i dBng quan tri, bien ban h9p D?i h9i dBng c6 dong va H9i
d6ng quan tri, cac bao cao CUa H9i dBng quan tri. cac bao cao cua Ban kiSm soat, bao cao tai
chinh nam, s6 sach kS toan va bat cu gifry ta nao khac theo quy dinh cua phap lu~t t?i tf\l sa
chinh ho~c m9t nai khac vm diSu ki~n la cac c6 dong va ca quan dang kY kinh doanh duqc
thong bao vs dia di Sm luu tru cac gifry ta nay.
33/39
;
7 . N
'A;,
Di~u I~ Cong ty C6 phftn Sara Vi~t Nam
4. DiBu l~ Cong ty duqc cong b6 tren website cua Cong ty.
XII. CONG NHAN VIEN v A CONG DOAN
Di~u 38. Cong nhan viCn va cong doan
1. Girun d6c/T6ng Giam d6c diBu hanh thgc hi~n l~p ke hoc;ich dS H(H dBng quan tri thong
qua cac vfui dS lien quan den vi~c tuySn dl,lllg, cho nguCri lao d()ng thoi vi~c, luong , bao hiSm
xa h()i, phuc lqi, khen thu<'>ng va ky lu~t d6i v6i nguai lao d()ng va can b() quan ly.
2. Girun d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh thgc hi~n l~p ke hoc;ich dB H<)i dBng quan tri thong
qua cac vfui dS lien quan den quan h~ cua Cong ty v6i cac t6 chl:rc cong doan theo cac chufui
mgc, thong l~ va chinh sach quan ly t6t nhfrt, nhfrng thong l~ va chinh sach quy djnh tc;ii DiSu
I~ nay, cac quy che cua Cong ty va quy djnh phap lu~t hi~n hanh.
XIII. PHAN PHOI LQI NHU4N
Di~u 39. Phan phBi lqi. nhu~n 1. Dc;ii h()i dBng c6 dong quyet dinh muc chi tra c6 rue va hinh thuc chi tra c6 rue hang nam
tir lqi nhu~ dUQ'C gifr l(li cua Cong ty.
2. Theo quy djnh cua L~t Doanh nghi~p, H<)i dBng quan tri c6 thS quyet djnh tc;im trng c6
rue gifra kY neu xet thfry vi~c chi tra nay phu hgp v6i kha nang sinh Iai cua Cong ty.
3. Cong ty khong thanh toan lai cho khoan ti Sn tra c6 rue hay khoan tiBn chi tra lien quan t6i
m<)t loc;ii cA phieu.
4. H()i dBng quan trj c6 thS dB nghi D(li h()i dBng c6 dong thong qua vi~c thanh toan toan b()
ho~c m()t phfut c6 rue b~ng c6 phi~u va H()i dBng quan tri la ca quan thvc thi quyet dinh nay.
5. Truang hgp cA rue hay nhfrng khoan tiBn khac lien quan t6i m9t lo(li c6 phieu dugc chi tra
b~ng tiSn m~t, Cong ty phai chi tra b~ng tiSn dBng Viet Nam. Viec chi tra co th~ thvc hien trvc
tiep ho~c thong qua cac ngan hang tren CCJ scr cac thong tin chi tiet vs ngan hang do cA 4o,ng cung cfrp. Truang hgp Cong ty da chuySn khoan theo dilng cac thong tin chi · ti et vs ngan hang
do cA dong cung cfrp ma cA dong do khong nh~n duQ'c tiSn, Cong ty khong phai chju trach
nhiem vs khoan tiSn Cong ty chuySn cho cA dong th\l hu<'>ng. Viec thanh toan cA rue d6i v6i
cac cA phieu niem yet t(li Sa giao djch chtrng khoan co thS dugc tien hanh thong qua cong ty
ch1!ng khoan ho~c Trung tam luu kY chtrng khoan Viet Nam.
6. Can cu L~t Doanh nghiep, Lu~t Chtrng khoan, H9i dBng quan tri thong qua nghi quyet
xac djnh m(>t ngay C\l th~ dS ch6t danh sach cA dong. Can cu theo ngay d6, nhfrng nguai dang
kY vm tu each cA dong ho~c nguai sa hfru cac chtrng khoan khac dugc quySn nh~ cA rue, Hii
sufrt, phan ph6i lgi nhu~n, nh~ cA phieu, nh~n thong bao ho~c tai Heu khac.
7. Cac vfrn dS khac lien quan den phan ph6i lgi nhu~ dugc thvc hien theo quy djnh clia
phap I~t.
34/39
Di~u l~ Cong ty C6 phAn Sara Vi~t Nam
XIV. TAI KHOAN NGAN HANG, QUY Dl/ TRU, NAM TAI CHiNH VA H:E: THONG
KE TOAN
l>i~u 40. Tai khoan ngan hang
1. Cong ty mo tai khoan t~i cac ngan hang Vi~t Nam ho?c t~i cac ngan hang nu6c ngoai
duqc phep ho~t d{)ng t~i Vi~t Nam.
2. Theo S\I ch~p thu~ cua co quan c6 thAm quySn, trong trubng hqp c~n thi8t, Cong ty c6
thS mo tai khoan ngan hang o nuac ngoai theo cac quy ctinh cua phap Iu~t.
3. Cong ty ti8n hilnh t~t ca cac khoan thanh toan theo quy dinh phai th\IC hi~n qua ngan hang
va cac giao dich k8 toan thong qua cac tai khoan tiSn Vi~t Nam ho?c ngo~i t~ t~i cac ngan
hang ma Cong ty mo tai khoan.
l>i~u 41. Nam tai chinh
Nam tai chinh cua Cong ty bit dAu tir ngay d~u ti en cua thang o 1 hang nam va k8t thuc
vao ngay thu 31 cua thang 12 cilng nam. Nam tai chinh d~u tien bit dAu tir ngay dugc dp
Gilly chtrng nh~ dang ky doanh nghi~p va k8t thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 cling nam
d6.
l>i~u 42. Ch~ <IQ k~ toan
1. Ch€ d9 k8 toan Cong ty su d1,lilg la Ch€ d9 K8 toan Vi~t Nam (VAS) ho?c ch€ d9 k8 toan
khac dugc BC) Tai chinh ch~p thu~.
2. Cong ty l~p sb sach kB toan b&ng tiBng Vi~t. Cong ty luu gifr h6 so k8 toan theo lo~i hinh
cua cac ho~t d{)ng kinh doanh ma Cong ty tham gia. Nhfrng hB SO" nay phai chinh xac, c~p
nh~t, c6 h~ th6ng va phai du d8 chtrng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.
3. Cong ty su di.mg dBng Vi~t Nam (ho?c ngo~i t~ t\I do chuy8n dBi trong truemg hgp dugc
co quan nha nu6c c6 thAm quy8n chdp thu~) lam don vi ti8n t~ dilng trong kB toan.
xv. BAO cAo THUONG NIEN, TRACH NHI~M CONG B6 THONG TIN, THONG
BAO RA CONG CHUNG
Di~u 43. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy
1. Cong ty th\Ic hi~n l~p ban bao cao tai chinh nam theo quy dinh cua phap lu~t ciing nhu
cac quy dinh cua Uy ban Chtrng khoan Nha nu6c va bao cao phai dugc ki8m toan theo quy
dinh t~i Di8u 45 Di8u l~ nay. Trong thcri h~n chin muoi (90) ngay kS tir ngay k8t thuc nam tai
chinh, Cong ty th\Ic hi~n n9p bao cao tai chinh hang nam cho Uy ban Chtrng khoan Nha nu6c,
Sc'Y giao djch chtrng khoan (d6i v6i cong ty niem ySt), co quan thus, co quan dang kY kinh
doanh.
2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao kSt qua ho~t d(mg kinh doanh phan anh m()t
each trung th\IC va khach quan tinh hinh v8 lai va 16 cua Cong ty trong nam tai chinh, bang can
d6i kS toan phan anh m()t each trung th\Ic va khach quan tinh hinh ho~t d()ng cua Cong ty tinh
ctsn thm di8m l~p bao cao, bao cao luu chuySn ti8n t~ va thuySt minh bao cao tai chinh.
35/39
-
DiSu I~ Cong ty C6 phfrn Sara Vi~t Nam
3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau (06) thang va quy theo cac quy dinh cua Uy
ban Chfrng khoan Nha nu&c, Sa giao dich chfrng khoan (d6i vcri cong ty niem ySt) va n{)p cho
ca quan thuS hfru quan va ca quan dang kY kinh doanh theo cac quy dinh cua Lu~t Doanh
nghi~p
4. Cac bao cao tai chinh duqc kiSm toan (bao g6m y kiSn cua kiSm toan vien), bao cao sau
thang va quy cua cong ty phai duqc cong b6 tren website cua Cong ty.
5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam dSu duqc quySn kiSm tra ho~c sao Ch\lp ban bao cao tai
chinh nam duqc kiSm toan, bao cao sau thang va quy trong gia lam vi~c cua Cong ty, tc;i.i tf\l ScJ
chinh cua Cong ty va phai tra m{)t muc phi hqp ly cho vi~c sao Ch\lp.
Di~u 44. Bao cao thll'img nien Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap lu~t vS
chfrng khoan va thi truang chtrng khoan.
XVI. KIEM TOAN CONG TY
J) .). 45 Ki;t , 1eu • em toan
1. Di;ii h{)i d6ng c6 dong thuang nien chi dinh m{)t cong ty kiSm toan d()c l~p ho~c thong qua
danh sach cac cong ty kiSm toan d{)c l~p va uy quySn cho H9i d6ng quan tri quySt dinh h,ra
ch9n m9t trong s6 cac dan vi nay tiSn hanh cac hoi;it d<)ng kiSm toan Cong ty cho nam tai
chinh tiSp theo dµa tren nhfrng diSu khoan va diSu ki~n thc>a thu~ v&i H9i d6ng quan tri.
Cong ty phai chwin bi va gui bao cao tai chinh nam cho cong ty kiSm toan d()c l~p sau khi kSt
I thUC nam tai chfnh.
2. Cong ty kiSm toan d<)c l~p kiSm tra, xac nh~n va bao cao vs bao cao tai chinh nam phan
anh cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiBm toan va trinh bao cao do cho H9i d6ng
quan tri tr~ng vong hai (02) thang ks ru ngay kSt thuc nam taichinh.
3. Ban sao cua bao cao kiSm toan duqc gui dinh kem bao cao tai chinh nam cua Cong ty.
4. KiSm toan vien thµc hi~n vi~c kiSm toan Cong ty dUQ'C phep tham dµ cac CUQC hQp Di;ti
h9i d6ng c6 dong va duqc quySn nh~n cac thong bao va cac thong tin khac lien quan dSn Di;ti
h9i ct6ng c6 dong ma cac c6 dong duqc quysn nh~ va dugc phat biSu y kiSn ti;ti di;ti h9i vs cac
vfui dS co lien quan dSn kiSm toan.
XVII. CON DAU
Di~u 46. Con diu
1. H9i d6ng quan tri quySt dinh thong qua con d~u chinh thuc clia Cong ty va con d~u duqc
kh~c theo quy dinh cua phap lu~t.
2. H9i d6ng quan tri, Giam d6c/TBng Giam d6c diSu hanh quan ly va sir d\lllg con d~u theo
quy dinh cua phap l~t hi~n hanh.
XVIII. CHAM DUT HOJ)T D<)NG VA THANH LY Di~u 47. Chim dU1 ho~t dqng
1. Cong ty co thS bi giai thS ho~c ch~m dlrt hoi;tt d()ng trong nhfrng truang hqp sau:
36/39
f>i~u I~ Cong ty Cd phdn Sara Vi~t Nam
a. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;
b. Giai thS theo quy€t dinh cua D~i h()i dBng c6 dong;
c. Cac truang hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t.
2. Vi~c giai thS Cong ty do D~i h()i d6ng c6 dong quy€t dinh, H()i d6ng quan tri th\Ic hi~n.
Quyst dinh giai thB nay phai thong bao hay xin chfip thu~n cua ca quan co thAm quySn (nSu
b~t bu()c) theo quy dinh.
Diiu 48. Gia h'n ho,t d<}ng
Truang hqp Cong ty ho~t d()ng c6 thCri h~n thi vi~c gia h~n ho~t d()ng dugc ap d1,lllg nhu
sau:
1. H9i d6ng quan tri tri~u t~p hc;>p D~i h9i d6ng c6 dong it nhat bay (07) thang truck khi k€t
thuc thm h~ ho~t d()ng dS c6 dong c6 thS biSu quy€t vS vi~c gia h~n ho~t d9ng cua Cong ty
theo dS nghi cua H9i dBng quan tri.
2. Thai h~n ho~t d()ng dugc gia h~n khi c6 tir 65% tr& Ien t6ng s6 phiSu b~u cl.la cac c6 dong
c6 quySn biSu quySt c6 m~t tf\Ic tiSp ho~c thong qua d~i <lien dugc uy quySn c6 m~t t~i D~i h9i dBng c6 dong thong qua.
Di~u 49. Thanh ly 1. T6i thiSu sau (06) thang tru6c khi kSt thuc thCri h~n ho~t d()ng cl.la Cong ty ho~c sau khi
c6 m9t quySt dinh giai thS Cong ty, H{>i dBng quan tri phai thanh l~p Ban thanh ly g6m ba (03)
thanh vien. Hai (02) thanh vien do D1;1i h{>i dBng c6 dong chi dinh va m<;>t (01) thanh vien do
H9i dBng quan tri chi dinh tir m{>t cong ty kiSm toan d()c l~p. Ban thanh ly chudn bi cac quy
chS ho~t d()ng cl.la minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly c6 thS dugc l\fa chc;>n trong s6 nhan
vien Cong ty ho~c chuyen gia d{>c l~p. Tat ca cac chi phi lien quan dSn thanh ly dugc Cong ty
uu tien thanh toan tru6c cac khoan ng khac cua Cong ty.
2. Ban thanh ly c6 trach nhiem bao cao cho ccr quan dang kY kinh doanh vs ngay thanh l~p
va ngay b~t dAu ho1;1t d()ng. KS tir thcri diSm d6, Ban thanh ly thay m~t Cong ty trong tAt ca cac
cong vi~c lien quan dSn thanh ly Cong ty tru6c Toa an va cac CCY quan hanh chinh.
3. Ti Sn thu dugc tir vi~c thanh ly dugc thanh toan theo thu t\I sau:
a. Cac chi phi thanh ly;
b. nan Iucrng va chi phi bao hiSm cho cong nhan vien;
c. ThuS va cac khoan n{>p cho Nha nu6c;
d. Cac khoan vay (nSu c6);
e. Cac khoan ng khac cl.la Cong ty;
f. SB du con h;1i sau khi da thanh toan tAt ca cac khoan ng tir ml,lc (a) dSn ( e) tren day dugc
phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phAn uu dai (nSu c6) dugc uu tien thanh toan tru6c.
37/39
Di~u I~ Cong ty C6 ph§n Sara Vi~t Nam
XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NQI B(>
Di~u 50. Giai quy~t tranh chip DQi bQ
1. Trubng hqp phat sinh tranh ch~p hay khi€u n(;li c6 lien quan t6i ho~t d9ng cua Cong ty
hay tm quySn va nghia V\l CUa cac c6 dong theo quy dinh t(;li DiSu ie cong ty, Lu~t Doanh
nghi~p, cac lu~t khac ho~c cac quy dinh hanh chinh quy dinh gifra:
a. c6 dong vm Cong ty;
b. c6 dong vm H9i dbng quan tri, Ban kiSm soat, Giam d6c/T6ng Giam d6c diSu hanh hay
can b9 quan ly;
Cac hen lien quan c6 g~ng giai quySt tranh ch~p d6 thong qua thuang lm;mg va hoa giai.
Trir trubng hqp tranh ch~p lien quan t6i H9i dbng quan tri hay Chu tich H9i dbng quan tri,
Chu tich H9i dbng quan tri chu tri viec giai quy€t tranh chap va yeu c§u tirng hen trinh bay cac
y€u t6 th\Ic ti~n lien quan d€n tranh chap trong vong mum (10) ngay lam vi~c kS tir ngay tranh
chap phat sinh. Truang hqp tranh chap lien quan t6i H9i dbng quan tri hay Chu tich H9i d6ng
quan tri, bat cu hen nao ciing c6 thS yeu du Ban kiSm soat chi dinh m9t chuyen gia d9c l~p d~
hanh d9ng vm tu each la tr9ng tai cho qua trinh giai quyst tranh chap.
2. Trubng hqp khong d~t duqc quy€t dinh hoa giai trong vong sau (06) tuk tir khi b~t d§u
qua trinh hoa giai ho~c nSu quySt dinh cua trung gian hoa giai khong duqc cac hen chap nh~,
bat cu hen nao ciing c6 the dua tranh chap d6 ra Tr9ng tai kinh tS ho~c Toa an nhan dan de
giai quy€t theo quy dinh clia phap lu~t.
3. Cac hen t\I chiu chi phi cua minh c6 lien quan tm thu t\}C thuang luqng va hoa giai. viec
thanh toan cac chi phi cua Toa an duqc th\Ic hien theo phan quySt cua Toa an.
XX. BO SUNG VA SU A DOI DIEU L~
D .). 51 Bx ' ~ dx. D'::a. I" 1eu • o sung va sua 01 1eu ~
1. viec b6 sung, sua d6i DiSu le nay phai duqc D~i h9i dbng c6 dong xem xet quySt dinh.
2. Trong trubng hqp c6 nhfrng quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan d€n hoi;it d9ng cua Cong
ty chua duqc dS c~p trong ban DiSu l~ nay ho~c trong trubng hqp c6 nhfrng quy dinh mm cua
phap lu~t khac v6i nhfrng diSu khoan trong DiSu le nay thi nhfrng quy dinh CUa phap lu~t d6
duang nhien duqc ap d\lfig va diSu chinh ho~t d9ng cua Cong ty.
:XXI. NGA Y HI:E:U Ll/C
Di~u 52. Ngay hi~u h.rc
1. Ban diSu l~ nay gbm 21 chuang, 52 qiSu duqc D~i h(H dbng c6 dong Cong ty c6 ph§n
Sara Viet Nam nhat tri thong qua t~i Di;ii h9i c6 dong thubng nien nam 2016 ngay 17 thang 09
nam 2016 va cling chap th~n hi~u h,rc toan van CUa ban DiSu l~ nay. DiSu l~ duqc l~p thanh
mum (10) ban, c6 gia tri nhu nhau, trong d6:
a. M9t (01) ban n9p t~i Phong cong chtrng Nha nu6c cua dia phuang
b. Nam (05) ban dang ky t~i co quan chinh quySn theo quy dinh cua Uy ban nhan dan Tinh,
Thanhph6;
38139
Di~u l~ Cong ty c6 phAn Sara Vi~t Nam
c. B6n (04) ban luu gifr t~i Tf\l so chinh cua Cong ty.
2. Di€u l~ nay la duy nh~t va chinh thuc cua Cong ty.
3. Cac ban sao ho~c trich l\lc Di€u l~ ctia Cong ty c6 gia tri khi c6 chfr kY cua Chu tich HC)i
ddng quan tri ho~c t6i thiSu mC)t phfui hai (1/2) t6ng s6 thanh vien HC)i ddng quan tri.
Ha NQi, ngay 17 thang 09 nam 2016.
CONG TY CO PHAN SARA VI:E:T NAM
ll~I DI:E:N THEO PHAP LU~ T
TONG GIAM DOC
39139