dieu le to chuc va hoat dqng ty co phan...
TRANSCRIPT
ceNG nda.xA ngr cnt Ncnin vIPT NAM
DOc liP - Tu do - Hanh Phtic
DIEU LE
TO CHUC VA HOAT DQNG
CUA
cOxC TY CO PHAN TRUYEN THONG SO 1
(oNE COMMUNICATION TECHNOLOGY COPORATION)
Hd NQi, thring 09 ndm2017
/t/i..
tl.; t
l1=l
MUC LUC
CHTIONG I. DINH NGHIA CAC THUAT NGU TRONG DIEU LE ............4
Di0u 1. Dinh nghia..... ,,4CHTIOT{G II. TTN, HiNH TIilJC, TRU SO, CHI NHANH, VAN PHONG
DAr DrEN VA rHor HAN HOAT D9NG CUA CoNG TY..........................s
Didu 2. TGn, hinh thrlc, trg sd, chi nh6nh, vin phdng tl4i diQn vh thcri h4n ho4t
ilQng cria C6ng ty.
CH[/OI.{G III. MUC TIt,U, PHA.M VT KINH DOANH VA HO+T DQNG
Di6u 3. Linh vqc kinh doanh vir Mgc ti€u ho4t tlQng cria Cdng ty..................6
Di0u 4. Ph4m vi kinh doanh vir ho4t t10ng..............
cH{toNG rV. VON DIEU LE, CO PHAN, CO DONG SANG LAP............8
Diiju 5. Vi5n tlidu lQ, ci5 phAn, cd ddng sdng l$p......... .................8
Diiju 6. Chrlng nhQn c6 phii6u............. 9
Di6u 7. Chring chi chrlng kho6n khic...
Didu 8. Chuy0n nhuqng c6 phin
Didu 9. Thu hiii cd phAn..........
cHr/oNG v. co cAu ro cHrlc, euAN TRI vA KrEM so4r.............11
Didu 10. Co c6u td chri'c, quin tri vir ki6m sodt
CHTIOT.TG VI. co DONG VA DAI HOI DONG CO DONG
Di6u 11. Quy6n cria c6 tl6ng..........
Di6u 13. D4i hQi tl6ng c6 tlong..............
Didu 14. Quydn vir nhiQm vg cria D4i hQi ttiing c6 d6.,g.........
Diiiu 15. C:ic tl4i diQn tlugc riy quy6n........ ...............17
).Di6u 16. Thay tl6i c6c quyOn................ 18
Diiju 17. TriQu t{p Dai hQi tliing c6 d6ng, chunng t inh hgp vi thOng b6o hgp
Dai hQi tldng c6 tl6ng............... ...........................19
..9
10
11
ll
t4
15
.t-1
\
Trang I cfia 58
Di6u 18. C6c tlidu kiQn tiiin hdrnh hgp Dai hQi tldng cii tl6ng......
Di6u 19. ttr6 ttrrlc ti6n hinh hgp vir bi6u quy6t t4i D4i h6i tl6ng c6
i16ng............... ...............................21
Di6u 20. Thdng qua quy6t Olntr cria Dgi hQi tl6ng c6 d6ng ............................24
Didu 21. Th6m quydn vA thO thfc l6y f ki6n cO ddng bing v6n bin tt6 thdng
qua quy5t tllnh cria DAi hQi tliing cO tl6ng............... .................24
Didu 22. Bi6n bin hqp D4i hQi ttdng c6 ddng.......... .................2'7
Diiju 23. YGu cAu hriy b6 quyiit ttinh cria D4i hQi tl6ng cO tl6ng.....................27
cHrtoNG vrr. HQr DoNG QUAN TR[.... 11
Di0u 24. Thinh phAn vir nhiQm k! cria thirnh vi6n HQi tldng quin tri..........27
Eii,u 25. Quydn hgn vir nhiQm vu cria HQi eliing quin tr!.................. .............29
Di€u 26. Chri tlch HQi tl6ng quin tr!.........
Di6u 27. Cic cuQc hgp cua HQi tl6ng quin tr! ........ .34
cHrJoNG vrrr. ToNG GrAM DOc, cAN Be euAN l.f rHAc vA rrillKY CONG TY................. ,................39
DiGu 28. Td chric bQ m{y quin lf .......... ............39
Diiju 29. C6n bQ quin If........... ..........................39
DiGu 30. Ti6u chu6n, bii nhiQm, mi6n nhifm, nhifm vg vir quydn h4n cfra T6ng
Gi6m ddc....... ................39
Di6u 31. Thu kf COng ty.......... 4lCHTICTNG IX. BAN KIEM SOAT.. .42
Didu 32. Thhnh vi6n Ban ki6m so6t................ .....,.........,.... 42
Di6u 33. Ban ki6m so61.........................
CHI'ONG X. NHIPM VU CUA THANH VITN HQI EONG QUAN TRI,
THANH vITN BAN KIEM SoAT, TONG GIAM DOc DIEU HANH VA
CANBQ QUAN LfKHAc .................... 45
Di6u 34. Trfch nhiQm cdn tr9ng..............
Di6u 35. Trfch nhiQm trung thgc vh trrinh cdc xung tlQt v€ quy€n 1di..........45
Didu 36. Trdch nhiQm vd ttript hai vir biji thudng...
cHrtol{c xr. euyEN DrEU TRA so sAcH vA Ho so CONG Ty............48
Didu 37. Quydn ttidu tra s6 s6ch vd h6 so......... ........................48
2l
Trang 2 cia 58
cHuoNG xII. cdNG NHAN vItN vA cONG DoAN"""""""""""""""4e
Biiiu :S. Cdng nhin vi6n vir COng tlodn ""' 49
cHrldNG xrII. PHAN PHOI LgI NHUAN """""""""""""49
Didu 39. Phin phiii lgi nhu$n ................49
CHT'ONG XIV: TAI KIIOAN NGAN HANG, QUV DI/ TR[I, NAM TAI
cHiNH vA HF TITONG xn roAN..........
Didu 40. Tiri khoin ngAn h}ng......
Didu 41. Ndm thi chinh..........."' 51
Diiiu 42. Ch6 .tO k5 torin """""""51
cHrlctNc xv. BAo cAo THIJONG NrfN, TRACH NHIEM CoNG BO
THONG TIN, THONG BAO RA CONG CHUNG........ ...'.....51
Di6u 43. 86o c6o tiri chinh nim, s6u thing vh qui""""""""""""""""""""'51
Didu 44. 86o c6o thudng ni0n..........""" """"""52
CHIJdNG XVI. KIEM TOAN TONG C6NG It
Did;u 46. Con d6u.........
cHrJoNG xvIII. CHAM DttT HOAT DQNG vA rHANH L'f """"""""'s3Dii,u 47. Ch6m dri,t ho4t tlQng...... """""""""""53Didu 48. Gia h4n ho4t tlQng """"54
Didu 49. Thanh lf .......
cHr/oNG xIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NQI 8Q........'."""""""""'ss
Didu 50. Gif,i quy6t tranh ch6p nQi bQ.........." """"""""""""'55cHr/oNG XX. BO SUNG VA Srla OOr ort
.,0 ?a./
0tlc0,llJY
s
=
Trang3 c a58
PHANMODAU
Di€u lQ ndy ld co sd phrip ly cho mgi hopt dQng cria Cdng ty C6 phen Truy€n
t . ,, ,. -^thdng s6 I (duoi ddy gqi ld "C6ng ty"). Cdc quy dinh cua Cong ty. Ngh! quy€t cua
Dai hOi ddng c6 d6ng vd HQi d6ng qudn tri khi dugc thdng qua mOt c6ch hqp 19,
phir h-o. p v6i lu{t ph6p vd DiCu lQ ndy, se ld nhtng quy tic vd quy dinh rdng buQc
de ti6n hann cdc hoat clQng cria Cdng ty.
^.i ,^ .Di€u lQ niry dugc thdng qua theo quyet dinh hqp lQ cua Dai hQi ddng c6 ddng
b6t ttruOng t6 chirc ngdy vdo ngity 24 th6ng 10 ndm 2015. Di6u lQ dugc sira eOi, U6
i. -' ,sung theo Quyet dinh cria DHDCD thucrng ni€n ndm 2017 vd Nghl quy€t s6
04/2017AIQ-HDQT ngdy 07/912017 cua HQi dong qudn tri C6ng ty.
CHIIOT.{G I.
DINH NGHIA CAC THUAT NGIJTRONG DIIU LE
Di6u 1. Dinh nghia
^.i ,^1. Trong Ei6u l€ ndy, nhtng thuAt ngir du6i ddy sE duoc hi€u nhu sau:
a. "V6n ctiiu lQ" ld vt5n do t6,t cit citc c6 ddng d6ng g6p vd quy dinh t4i Didu 5
" ^.l ,^cua fJleu le nav.
b. "LuQt Doanh nghiQp" c6 nghia ld Luqt Doanh nghiQp s6 68/2014/QH13
dugc Qu6c hQi kh6a XIII th6ng qua ngiry 26 th6ng 11 niLm20l4.
c. "Ngdythdnh lQp"ldngdyCdngtyduoc cdpGi6ychringnhdndAngky kinir
doanh.
d. "Cdn bQ qudn ly" ld thdnh vi€n HQi ddng quAn tri, Thdnh viOn ban T6ng. t! r,;gi6m doc, Kd to6n trudng vd Gi6m ddc cdc don vi tryc thuQc.
e. "Ngwdi cd lidn quan" ld cri ntr6n hodc t6 chuc niro duoc quy dlnh t4i Kho6n
17 Di0u 4 Lu4t Doanh nghiQp.
f. "Thdi hgn hogt tlQng" ld thdi han ho4t dQng cia COng ty dugc quy dinh tAi
^.: ^ ^.i '^ .Dieu 2 Dieu lQ nriy vd thdi gian gia han (n€u c6) duoc Dai hQi ddng cd d6ng
cua C6ng ty th6ng qua bing nghi quydt.
Trang 4 cua 58
g. uC6ng ty" ld C6ng ty C6 phAn c6 tu c6ch ph6p nhdn phd hqp vdi Lu4t ph6p
hiOn hdnh cria ViQt Nam'
h. "Don v! trqc thuQc" litcdc don vi h4ch to6n phu thuQc ho4t dQng du6i hinh
thuc Chi nh6nh, Van phong d4i diQn cria COng ty khOng co v6n vd tdi sdn
ri6ng.
i. "CO itOng" ld mgi th6 nhdn hay ph6p nhdn duoc ghi t€n trong so dang k5i co
d6ng cta COng ty v6i tu cdch ld nguoi sd hr)u cd phii5u'
j. "ViQt Nam" litnuoc CQng hod Xa hOi Cht nghia ViQt Nam'
2. Trong Didu lQ ndy, c6c tham chirlu t6i mQt ho4c mQt s6 quy dinh hoflc vdn
bdn khdc sE bao giim cdL nhflng sria d6i hopc vdn bAn thay th6 chung'
3. C6c ti6u dA lchuong- didu cua DiCu lQ ndy) duoc su dqrng nhim thuan tien
cho viOc hiOu nQi dung vd kh6ng 6nh hudng tdi ndi dung cia Didu le nAy;
4. Cdc tu ho4c thuat ngl dd dugc dinh nghia trong Lu{t Doanh nghiQp (n6L
kh6ng mdu thu6n v6i chn thO hof,c ngtr cinh) sC c6 nghia tuong tu trong
Di€u 1Q ndY.
CHUONG II.
TtN, HiNH THUC, TRU so, cHI NHANH, vAN PHoNG DAI DIEN vA
THO'I HAN HOAT DQNG CUA CONG TY
Diiiu 2. Ton, hinh thrlc, trg s6., chi nh6nh, vdn phdng it4i diQn vh thcri h4n ho4t
tlQng cria C6ng tY
1. TOn C0ng tY
- T€n ti€ng ViQt : coNc TY C0 PHAN TRUYEN THoNG S0 1
- Tdn tii5ng Anh : ONE COMMLTNICATION TECHNOLOGY
COPORATION
- TOn vi6t tat : ONE CORP
2. Cdng ty ld c6ng ty c6 phAn c6 tu c6ch ph6p nhAn phir hqp v6i Luit ph6p
hi6n hdnh cira ViCt Nam.
r;';
J,Hl
lrong J cua )6
3. Tru sd ddng ky cria C6ng ty ld:
- Dia chi : 56 t:s, Ph6 Hodng Ngdn. Phucrng Trung Hoa. Quan CAu Gi6y.
Thdnh ph6 Hd NOi, viQt Nam
- Di€n thoqi: (84-24) 39165086
- Fax :(84-24)39765123
- E-mail : [email protected]
- Website : http://www.one.com.vn
. -; -i ,.4. Tdng Gi6m d6c ld ngudi dai diQn theo ph6p ludt cira C6ng ty.
5. C6ng ty c6 th6 thdnh l4p chi nh6nh vd v5n phdng dai diQn t4i dia bdn kinh
doanh dC thuc hign c6c muc ti6u ho4t d6ng cira C6ng ty phi h-o.p vdi nghi:. , ,.^. .;quyet cria HQi d6ng Quin tri vd trong pham vi luft ph6p cho ph6p.
6. Tru khi ch6m dut hopt dQng trudc thdi han theo Khodn 2 Didu 51 ho4c gia
h4n hopt dQng theo Eii:u 52 Dieu lf ndy, thdi h4n ho4t dQng cria C0ng ty ld
v6 thdi han.
CHTI('NG III.
MUC TIT,U, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DQNG
CUA CONG TY
Diiiu 3. Mgc ti6u hogt tlQng cria C6ng ty
1. Linh vuc kinh doanh crla C6ng ty ld:
o Budn b6n hdng tu liQu sdn xu6t, heng tu liQu ti6u dnng fthdng bao g6m c6c
m4t hdng kinh doanh c6 di6u kiQn);;,. ulcn vu ve lnuong mal:
o Dich vu vC di9n tu, tin hoc;:,.1o San xu6t. chuy€n giao c6c phdn mdm:
. Dai ly mua, dai ly b|n, ky grii cric hdng h6a;, ,t
^, t . -o Buon bhn cdc thret br vidn thdngl
. Budn binc6cthi6tbi ch6ng s6t;
. Tu vAn vd thi6t k6 cric hf thrlng mang th6ng tin. tin hoc, vi6n th6ng. ch6ng
sdt, diQn cdng nghiQp, b6o ch6y, b6o trdm, bAo vQ;
Trang 6 cia 58
. Bu6n b6n vd cung c6p c6cthi6t bi dicn rri, tin hoc cdc hQ th6ng diQn c6ng
nghiQp, brio chity,bitotrQm, b6o ve Gh6ng bao g6m thi0t ke c6ng trinh);
. ft'ri .Ong, ldp d[t, cdi d[t cric h€ th6ng mang thdng tin tin hgc' vi6n thong'
chdng s6t, eliQn cdng nghiQp diln 11OKV, b6o ch6y, b6o tr6m' b6o v0;
. Dich vr1 gi6i d6p, chdm s6c kh6ch hdng trong linh vuc vi6n th6ng (bao gdm
c6 diQn thoai);
. Tu v6n rhi6t k6, thi c6ng i5p cl6t vd bu6n ben thi6t bi eliqn nhe c6ng trinh, h6
th6ng 6m thanh c6ng cdng, b6o ch6y, camera giSm s6t' kiem sorit ra vtro' he
th6ng quAn ly vd di6u khi6n cOng trinh, he thdng di6u khi€n tU dQng' th6ng
tinnQib0,hOth6ngchu6ngcua,hQthdngantodn,kidmsoritgiaothdng'thi6t bi ffuycn hinh, hc th6ng truyen hinh (kh6ng bao gdm dich vu thi6t k6
c6ng trinh):. Cho thue thiet bi dien tt, tin hoc, vi6n th6ng vd truydn hinh;
. Kinh doanh b6t dQng sin;
. Ban bu6n m6y m6c thi6t b! y t5:
. B6n budn trang thi6t bi, dung cu do ludng vd thi€t bi gi6o duc'
o B6n bu6n m6y m6c, thi€t bi va phq tung m6y khSc:
o Chi ti6t: B6n buon mdy moc, thi5t bi vd php tr)ng m6y vdn phdng'
. B6n bu6n mriy vi tinh, thi6t b! ngo4i vi vd phin mdm'
2. Muc tiOu hopt dQng cria C6ng tY ld:
c6ng ty huy dQng vd sir dr,rng v6n c6 hiQu qu6 trong viQc phrit tri6n sdn xu6t ..\
kinh doanh tr€n linh vuc ngdnh nghe da rlugc cling ki kinh doanh, 6p dqng khoa fhoc c6ng nghQ ti€n ti6n vdo hoqt dQng kinh do
ra lgi nhuan t6i da, dam bdo lgi ich cho todn th
vd thu nhQp 6n dinh cho ngudi lao dQng, d6ng
dlrng C6ng ty ngdy cdng 6n dinh vir phrit tri6n vrlng manh'
Didu 4. Ph4m vi kinh doanh vh ho4t tlQng
1 . Cdng ty dugc phdp l{p k6 hoach vd titin hdnh t6t cd c6c ho4t dQng kinh doanh
theo quy dlnh cna Gi6y chring nhQn Edng kii kinh doanh vir Diiiu lQ ndy' phn
hgp v6i quy dinh cria ph6p luAt hiQn hdnh vd thqc hiQn c6c bi6n phdp thich
h-q p de dat duoc c6c mpc tiOu cria C6ng ty.
Trang 7 cia 58
2. C6ng ty c6 thd ti6n hdnh ho4t dQng kinh doanh trong c6c linh vuc kh6c duoc
ph6p lu{t cho phdp vd duoc Dai hQi dong c6 d6ng thdng qua.
CHTICING IV.
voN DIEU LE, CO PHAN, C6 OoNC SANG LAP
Diiu 5. V6n didu lQ. c6 phin, c6 e6ng srlng l{p. ,,,1 ,.1 ,^ rnrn ^l1. Von dieu lQ cua Cong ty la 79.601.100.000 \,TID (Bdng chit: Bay mroi chin
ty sdu trdm linh ba tri€u m6t trdm nghin d6ng chdn1.
-i : i ,'lT6ng sd v6n ctidu lQ cria C6ng ty dugc chia thdnh 7.960.310 cd phl,n (Bdng
chit. Bity tri€u chin trdm sdu rnaoi nghin ba trdm ntfui co phdl voi mdnh., '' .^ ^^^ ,; , ,.gid ld 10.000 ddng/c$ p66n.
2. Cdng ty c6 thO tdng v6n di6u 16 khi dugc Dai hdi d6ng c6 ddng thdng qua
vd phi h-o. p v6i cdc quy dinh cta ph6p luflt.
, i , ). , ^.1 r. i r i r i3. Cdc cd phan cira Cong ty viro ngiry thdng qua Didu l€ ndy ld cd phan pho
thdng. C6c quydn vd nghia vu crla c6 phAn ph6 th6ng cluoc quy dinh tai Di0u
11 vd DiAu 12 cta Di€u 1€ ndv.
. , ., ^ , ,.4. Cong ty c6 th€ phdt hdnh c6c lo4i c6 phdn uu d6i khdc sau khi c6 sr,r ch6p
thuAn cria Dai hQi d6ng c6 cl6ng vd phu hqp vdi c6c quy dlnh cria ph6p luft.
A,5. Tdn, dia chi, sd luong cd phdn vd c5c chi ti6t kh6c vd cd d6ng s6ng l{p theo
quy dinh cria Ludt Doanh nghi€p se duoc n€u t4i phr,.r lqrc 1 dinh kdm. Php
^. , Iluc Li mQt phdn cua Eieu lf nriy.
6. C6 phan phO thOng ph6i cluoc uu ti€n chdo bdn cho cdc cd d6ng hiQn hfru
theo ty lQ tuong ring vdi t! lQ sd htu cO phan phd thdng crla ho trong C6ng
ty, trt trudng hqp D4i hQi ddng cd ddng quy dinh kh6c. SO cd phan c6 dOng
kh6ng ddng ky mua h6t sE do HQi ddng qudn trf cria C6ng ty quy6t einn. H6i-i , ., 7ddng quAn tri c6 the phdn ph6i s6 c6 phAn d6 cho c6c d6i tuqng theo c6c
di€u ki6n vd c6ch thric md HQi d6ng qudn tri th6y ld phn hqp, nhung khdngi ;. ,;.duoc b6n so cd phdn cl6 theo c6c diOu kiQn thuQn loi hon so vdi nhirng cti€u
Trang 8 cua 58
kiQn da chdo b6n cho c6c .6 ddng hiQn hiiu' trt trudng hgp c6 phdn dugc
b6n qua 36 Giao dich Chring kho6n theo phuong thric d6Lu gi6'
7. C6ng ty c6 th6 mua co phdn do chinh Cdng ty da ph6t hdnh theo nhirng c6ch
thuc duqc quy dinh trong DiCu lQ ndy vd phdp lu6t hien hdnh' Co phAn do
Cdng ty mua lai ld c6 phi6u qu! vd HQi d6ng quAn tri co th6 chiro bdn theo
nhfrng c6ch thric phir ho. p vdi quy dinh cria Di€u lQ ndy vd LuQt Chring kho6n
v?r v5n bdn hu6ng d6n li6n quan.
8. C6ng ty c6 th6 ph6t henh c5c loai chirng khodn khric khi tlugc Dai hQi d6ng
c6 d6ng thOng qua vd phir hgp v6i quy dinh cia phdp lu4t'
Didu 6. Chrlng nh$n cd Phitiu
1. CO d6ng cira Cdng ty dugc c6p chring nh{n cO phieu tuong ung voi s6 c6
phAn vd lo4i c6 Phdn sd htu.
2. Chring nhQn c6 phi6u phdi c6 d6u cria Cdng ty vd chir ki cria d4i diQn theo
ph6p lu{t cira Cdng ty theo c6c quy dinh tai Luflt Doanh nghiQp Chring nhpn
c6 phi6u phdi ghi 16 s6 luong vd loai c6 phi€u md cO dOng n6m git' h9 vd
t€n ngudi n6m git vd c6c th6ng tin kh6c theo quy dinh cria Luf,t Doanh
nghiQp.
3. Trong thdi h4n muoi 15m (15) ngdy k€ tir ngdy nQp day du hd so dC nghi
chuy6n quy€n sd hfiu c6 phdn theo quy dinh cria C6ng ty hoqc trong thdi
han hai (02) th6ng (ho[c c6 thC lau hon theo didu khoAn ph6t hdnh quy dinh)
k6 tir ngdy thanh to6n ddy di tidn mua c6 phdn theo nhu quy dinh t4i phuong
6n ph6t hdnh c6 phi6u cira C6ng ty, ngudi sd hriu sd c6 ph6n s€ rluoc cAp
chfng nh4n c6 phiOu. Ngudi sd htu c6 phAn khOng phdi tr6 cho Cdng ty chL
phi in chring nnan c6 Phitiu.
4. Trudng hqp chimg nh{n c6 phii5u bi h6ng ho4c bi tAy x6a hoac bi d6nh m6t'
^6t "gpho{c bi tiCu hriy, ngudi sd hfiu cd phiOu d6 c6 th6 ydu cdu clugc c6p
chring nhdn c6 phi6u m6i v6i diOu kiqn ph6i dua ra bing chung ve viec so
h0u c6 phAn vd thanh to6n moi chi phi li6n quan cho C6ng ty'
\)
)/i:v
Trang 9 cia 58
Di6u 7. Chring chi chri'ng khoin khdc
| , ,. t.^ |Chring chi trrii phidu hodc c6c chring chi chfng kho6n kh6c cria Cdng ty (tru
c6c thu chdo b6n, citc chring chi t4m thdi vd c6c tdi liQu tuong tU) duqc ph6t hdnh
, ,: i ,co ddu vd ch0 kj mau cua dai diqn theo ph6p ludt cua C0ng ty.
Didu 8. Chuy6n nhuqng cd phAn
. -;.
,i , -:.1. Tat cd cdc co phdn cia C6ng ty cl6u c6 thd duoc tu do chuy6n nhuong tru
khi ph6p lu4t c6 quy dinh kh6c. C6 phi6u ni€m y6t trOn Sd Giao dich Chring
kho6n sE duoc chuy6n nhuo. ng theo c6c quy dfnh cria ph6p luflt v€ chimg
kho6n vd thi trudng chring khorln.
^ ^;. , ).2. C6 phdn chua duoc thanh to6n ddy dri kh6ng duoc chuy€n nhugng vdL hu0ng
c6c quy6n loi li€n quan nhu quyAn nhdn cd tuc, quy€n nhin cd phi6u ph6t
, , , -.1 .- I : 'hdnh d0 tdng v6n c6 phdn tt ngudn vdn chi sd htu, quydn mua c6 phi€u
mdi chdo b6n.
Didu 9. Thu h6i c0 phAn
; -^i. Truong hqp c6 ddng kh6ng thanh toin ddy di vd dring han sd tiOn phAi tr6
mua co phan. Hgi dong quan tri thong brio vA c6 quydn y€u cdu c6 d6ng d6
thanh to6n s6 ti6n cdn lai cung voi l5i sudt tren khoAn ti€n d6 vd nhtng chi
phi ph6t sinh do vi€c kh6ng thanh torin ddy du gAy ra cho C6ng ty.
2. Th6ng b6o thanh to6n ndu trdn phdi ghi rd thoi han thanh toiin mdi it6i thitlu. , i..la bay (07) ngdy k€ tt ngdy gui th6ng b6o), dia cli€m thanh to6n vh th6ng
b6o phAi ghi 16 truong hqp khdng thanh to6n theo clfng y€u cAu, sd cd phdn
chua thanh to6n htlt sc bi thu hdi.
3. HQi d6ng qudn tri c6 quydn thu hdi c6c c6 phAn chua thanh to6n ddy dri vd
ding han trong trudng hgp cric y€u cdu trong th6ng b6o n€u trdn kh6ng duoc
thUc hi9n.
" ^i r ). r ., , ).. .4. C6 phdn bi thu hdi duoc coi ld c6c cO phdn c6 quy€n chdo b6n. HQi d6ng
qudn tri c6 th€ tryc ti6p hobc riy quyOn bdn,tdi phdn ph5i hopc gi6i quy6t
cho ngudi dd sd hiru c0 phAn br thu hdi hodc c6c d6i tuqng kh6c theo nhirng,.;. ,.^
dr€u kren va cach thuc mh HQi d6ng qu6Ln tri thdy ld phn hqp.
I ranp 1U cua )d
5. c6 dong nim giir c6 phAn bithu hdiphii tir b6 tu cdch c6 OOng e6i voi
nhtng cO phAn d6, nhung vdn phdi thanh totLntiltc6 cdc khodn tiOn c6 1i6n
quan cdng v6i ti6n l6i theo tj' lQ (khdng qu6 10%/ndm) vdo thdi didm thu hoi
theo quy6t dlnh c0a HQi d6ng Qudn tr1 kO tir ngdy thu hdi cho d6n ngdy thr'rc
hiOn thanh to6n. HQi ddng Qudn tri c6 todn quy€n quy6t dinh uigc cudng ch6
thanh to6n todn b0 gie fti cd phi6u vdo thdi di6m thu hdi hoAc c6 th6 mi6n
giam thanh todn mQt phAn hodc todn b0 s6 ri€n d6'
Th6ng brio thu hdi se dusc grii d6n ngudi ndm gif cd phdn bi thu hdi tru6c
thdi di€m thu hdi. ViQc thu trOi vin co hiqu lUc k€ cd trong truhng hgp c6
sai s6t ho4c b6t c6n trong vi€c grii th6ng b6o'
CHUONG V.
co cAu ro cHllc, QUAN TRI vA rrnnr soAr
Didu 10. Co c6u t6 chtc, quin tri vh ki6m so6t
Co c6u tO chric qu6n li cta Cdng ty bao gdm:
Dai hQi d6ng c6 d6ng;
HOi d6ng qudn tri;
Ban ki6m so6t;
-: " -:I ong glam ooc.
CHIJONG VI.
co odNc vA DAI HQI DONG co oONc
Eiiju 11. Quydn cria cO d6ng
1.
2.
CO dOng ld ngudi cht sd hiru Cdng ty' c6 c6c quy6n vir nghia vu tucrng fng
theo s6 c6 phAn vd logi cd phan ma hg so hiru. C6 ddng chi chiu tr6ch nhigm
vd no vd c6c nghia vp tdi s6n kh6c cria C6ng ty trong phqm vi s6 vdn dd g6p
vdo C6ng ty.
Ngudi n6m giu co phin phd th6ng c6 cdc quyOn sau:
6.
Irl:
I
\-tl
v
a.
b.
c.
Iu.
Trangllcia58
a. Tham du va phdt bi€u trong cdc D?i hQi ddng co dOng v?r thuc hiQn quy€n
'.i l. ...i r - .r . " I r - .rbi6u quyet truc tiep ho4c thong qua dqi diQn dugc uy quy6n hoac thgc hien
b6 phi6u tu xa;
b. Nhan c6 tuc vdi mfc theo quy6t dinh cria D4i hQi dong c6 dOng;
,tc. Tu do chuy€n nhuong cd phan dE dugc thanh toan ddy du theo quy dinh cua
Ei6u lQ ndy vd ph6p luat hi6n hdnh;
d. Duoc uu ti6n mua c6 phi€u m6i chdo bdn tuong ftng vdi ty lQ cd phAn phd
th6ng md hg sd hitu;
e. Xem xdt, tra crlu vd trich luc c6c thdng tin li€n quan cl6n c6 cl6ng trong Danh; '^ I r^ I " +i'
s6ch co dong du tu cdch tham gia Dai hQi ddng cd il6ng vd ydu cdu sua tloi
cric thdng tin kh6ng chinh x6c;
f. Xem xdt, tra cfu, trich luc hodc sao chup Dieu lQ Cong ty, s6 bien bdn hgp
- , ^. ,i ;. ,^Eai hgi d6ng c6 d6ng vd c6c nghi quydt cira Eai hQi ddng c6 d6ng;
g Truong hqp C6ng ty giAi thd, duoc nhdn mQt phAn tdi s6n cdn lpi tucrng irng,. a 2 1x 'v6i sO c0 phdn g6p vdn vdo C6ng ty sau khi C6ng ty da thanh toiln cho chri
no vd cdrc cd d6ng nim gitr loai c6 ph6n kh6c cia Cdng ty theo quy dinh cria
phrip luQt;
: ^^h. Y6u cAu C6ng ty mua lai c6 phdn cria ho trong c6c trudng hqp quy dinh cia
Ludt Doanh nghiQp;
)i ,, .,i. Cdc quyen khdc theo quy dinh cia Di6u lQ ndy vd ph6p ludt.
3. C6 d6ng ho{c nh6m c6 cl6ng nim gif, tir 5% tdng sO c6 ph6n phd th6ng trong
thdi han li€n tuc tri (06) sriu th6ng trd l€n c6 c6c quydn sau:
^;.a. Dd cri c6c fng vi6n HQi cl6ng qu6n tri hodc Ban kiOm soiit theo quy dfnh
tuong ilng t4i c6c kho6n 2Didu24 vd kho6n 2Didu32 Didu l0 ndy;
b. Xem xdt vd trich luc sO bi6n bAn vd c6c nghi quytSt cta HQi d6ng quAn tri,
bfio cito tdi chinh gifia ndm vd hdng ndm theo m6u cta h€ th6ng k6 torin ViQt
Nam vd cac bdo cdo cua Ban kiem sodtl
Trang 12 cia 58
c. YCu cAu HQi d6ng qudn tri thuc hiQn viec triQu trip Dai hQi ddng c6 ddng
theo c6c quy dlnh tai Di€u 114 vd Didu 1.?6LuQt doanh nghiQp;
d. Ki6m tra vd nhin b6n sao hoSc b6n trich dfin danh s6ch cdc c6 d6ng c6 quydn
tham du vd bo phi0u tai Dai hQi dOng c6 dOng'
e. yOu cAu Ban kitim sorit ki6m tra tirng vdn d€ cU th6 lien quan d6n qudn l!.
di6u hanh hoat clQng cria COng ty khi xdt th6y cAn thi€t' Yeu ciu phai thd
hiQn bing vdn b6n; phii c6 ho, t€n, clia chi thudng tru, qudc tich' sO GiAy
chring minh nhdn ddn, H0 chi€u hoac chring thgc cd nhdn h-o' p phrip khdc d6i
v6i c6 ddng ld c6 nhdn; t€n, dia chi thudng trf, qudc tlch, sO quyet dlnh thdnh
ldp ho4c s6 dang ky kinh doanh dOi vOi cO d6ng ld t6 chrlc; s6 luqng c6 phan
vA thdi di6m dAng ki cd phdn cria tirng cO d6ng, tdng s6 c6 phAn cria c6
nh6m c6 ddng vd ti' lQ sd hiru trong t6ng s6 c6 phAn cia Cdng q'; v6n dd can
ki6m tra, muc dich ki€m tra:
f. Cac quydn khic duoc quy dinh tari Di€u lQ nay'
DiOu 12. Nghia vU cira c6 ddng
CO dOng c6 nghia vu sau:
1. Tudn thir Di€u lq Cdng ty vi cdc quy chti cria C6ng fy; chdp hdntr quy,it Ointr
cria D4i h6i ddng c6 dOng, Hdi d6ng qu6n tri;
2. Tham gia c6c cuQc hQp Eai hQi ddng c6 d6ng vd thqc hiQn quyAn bi€u quytit
rryc ti6p ho[c thdng qua d4i diQn duoc u1 quydn hoac thr,rc hiQn bo phieu tu
xa. c0 d6ng c6 the ty quyan cho thdnh vion H6i d6ng quan tri lam dai diQn
cho minh tai Dai hQi dong c6 d6ng:
3. Thanh to6n ti6n mua c6 phdn dd ddng ky mua theo quy dinh;
4. Cung c6p dia chi chinh x6c khi dbng lori mua c6 phAn;
5. Hodn thdnh c6c nghia vu kh6c theo quy dinh ctia ph6p luat hiQn hdnh;
6. Chiu trdch nhiQm ca nhdn khi nhdn danh C6ng ry dudi mqi hinh thirc d6 thgc
hi6n m6t trong c6c hdnh vi sau c16Y:
a. Vi phpm Ph6P luit;
lrane 1J cua Jd
//(.,
:/
;\\a\
b. Titin hdnh kinh doanh vd ciic giao dich khric d6 tu lqi hogc phqc vu tgi ich, .^ ,,
cua t6 chirc, cd nhdn khiic;
c. Thanh tofin c6c khoAn no chua d6n han trudc nguy co tdi chinh c6 th6 xiyti'
ra ool v01 Lons Iv.
Di6u 13. D4i hQi tl6ng c6 tl6ng
., ^. -l i -^l. D4i h6i d6ng cd cldng ld co quan c6 thdm quy€n cao nhAt cua Cdng ty. E4r
hQi d6ng cO d6ng thudng ni€n dugc t6 chric m6i ndm m6t (01) lAn. Dai hQi
.: i ,^dong cd dong phdi hop thuong ni6n trong thoi h4n b6n i04.1 th6ng. kd tu
ngdy ktlt thric ndm tdi chinh. Theo dd nghi cria Hdi d6ng quin tri, Co quan
dAng ky kinh doanh c6 th6 gia han, nhung kh6ng qu6 s6u (06) th6ng k0 tu
ngdy kOt thirc ndm tdi chinh.
^ ,,^. ,i , ..;, , ,2. HQi ddng quan tri to chric triQu t{.p hqp Dai hQi d6ng cd ddng thudng niOn
vd lua chon dia diOm phn hqp. Dai hQi ddng c6 ddng thuong niOn quy6t dinh.i ,: ,
nhung vdn d€ theo quy dinh cria ph6p lu{t vri Ei6u lQ C6ng ty, dac biQt th6ng
qua cdc b6o c6o tdi chinh ndm vd du to6n cho nhm tdri chinh ti6p theo. Cric
ki6m torin vi6n dQc lap c6 th6 duoc moi tham du dai hQi dC tu v6n cho viQc
th6ng qua cdcbio crio tdi chinh hdng ndm.
. "..ri3. Hdi d6ng quan tri ph6i triQu tdp Dai hQi ddng c0 d6ng bAt thucrng trong cilc
ffuong nop sau:
..^. ria. HQi dong qudn tr! xet thAy cAn thi6t vi lgi ich cria Cdng ty;
b. B6ng cAn d6i k€ todn ndm, cdc b6o c6o s6u (06) thdng hoqc quli ho[c b5o, t.A
c6o krem todn cria ndm tdi chinh ph6n rinh vdn chi sd hiru da bi mat mQt nfa
(1/2) so vdi s6 dAu kj;-.,. :, ., , ,c. I(hr so thdnh vren cUa HQi d6ng qudn tri it hon s6 thdnh vi€n md lu@t phrip
quy dinh hoqc khi sti thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri bi gi6m qu6 mdt phAn ba,. I(l/3) so v6i so quy dinh trong Di0u I0:
d. C6 d6ng hodc nh6m "6
d6ng quy dinh tai khodn 4 Di€u 11 Didu l€ ndy y€u;. .^
cdu trieu tap D?i h6i ddng cd d6ng bing v[n bdn. Vdn b6n ki€n nghi ffieu
t{p phai n€u rd ly do vii muc dich cudc hgp, c6 dn chf ky cua cdc cd ddngIrane l4 cua )d
li6n quan hodc v[n bdn y6u cdu c6 th6 lflp thdnh nhiOu b6n' trong el6 m6i ban
phdi c6 chfi kj cria t6i thi€u mQt co d6ng c6 li€n quan;
e. Ban ki6m sodt yOu cAu triQu tQp cuQc hqp n6u Ban ki6m so6t c6 li do tin
tu0ng rdng c6c thirnh vi€n HQi dOng qudn tr1 hodc cdn bQ qudn l1i cAp cao vi
phqm nghiOm trong c5c nghia vq cria hg theo Di€u 160 Luflt Doanh nghiQp
hoSc HQi ddng qudn tri hdnh dQng ho4c c6 i dinh hdnh dQng ngodi ph4m vi
quy€n han cia minh;
f. Chctrudng hqp khiic theo quy dinh cria ph6p luQt vd Didu lQ Cong ty'
4. Triiu tqp hqp Dqi hQi dong c6 d6ng bdrt thucrng
a. Hgi ddng quin tri ph6i triQu t4p hqp D4i hQi d6ng c6 d6ng trong thdi hqn ba
muoi (30) ngdy k€ tir ngdy s6 tnantr vi€n HQi ddng quin tri cdn lai nhu quy
dinh tai Di6m c Kho6n 3 Didu 13 hoac nhdn duoc y€u ciu quy dlnh tai Di€rn
d va Di0m e Khodn 3 Di€u 13.
b. Trudng ho. p HQi ddng qu6n tri khdng triQu t{p hop D4i hQi ddng c6 d6ng
theo quy dinh tai Di€m a Khodn 4 Di6u 13 thi trong thdi han ba muoi (30)
ngdy tiOp theo, Ban ki6m so6t phAi thay th6 HOi diing quAn tri triCu tap hqp
Dai hQi d6ng cd el6ng theo quy dinh Khodn 5 Di€u 136 Lu4t Doanh nghi€p'
c. Trudng hgp Ban ki€m sodt kh6ng triiu tap hsp Dai hQi ddng co dong theo
quy dinh tai Di6m b Khoin 4 Di€u ndy thi trong thdi han ba muoi (30) ngdy
ti6p theo, c6 d6ng, nh6m c6 ddng c6 yOu cAu quy dinh t4i Khodn 4 Di€u l1
c6 quydn thay th6 HQi dong quAn tri, Ban ki6m so6t tri€u tdp hsp Dai hQi
d6ng c6 il6ng theo quy dinh KhoAn 6 Di€u 136 Lu?t Doanh nghiQp'
Trong trudng hgp ndy, cO ddng hoic nh6m cO ddng triQu tflp hop D4i hQi
d6ng cO d6ng c6 quyAn d0 nghi co quan tldng kf kinh doanh girim set trinh
tu, thi tuc triQu tQp, ti6n hdnh hop vd ra quy6t dfnh cria Dai hQi ddng co
d6ng. TAt cd chi phi cho viQc triQu tQp vd titin hdnh hqp Dai hQi d6ne co d6ng
duoc C6ng ty hoan lqi. Chi phi ndy khdng bao gom nhirng chi phi do c0
dong chi ti€u khi tham du Dai hoi dong c6 dong, k€ cd chi phi dn d vd di l4i'
Didu 14. Quyiln vh nhiQm vg cua D4i hQi tt6ng c6 d6ttg
TranP 15 cia 58
)n
1r
.\<
1. Dai hQi d6ng cO dOng thuong ni€n c6 quydn thdo lu4n vd th6ng qua:
a. Pl6o c6o tdi chinh ndm duoc ki€m to6n;
' '-" rlb. 86o crio cua HQi ddng qudn tri;
c. 86o c6o crja Ban ki6m so6t;
, -,t, , , ,. .;d. K€ hoach phdt hien ngdn h4n vd ddi han cia C6ng ty.
2. Dai hQi dOng cO d6ng thuong ni€n vd b6t thudng th6ng qua quy6t dinh bing
v[n bdn vd c6c v6n rt€ sau:
a. Thdng qua c6c b6o c6o tdi chinh n[m;
b. Muc cd tuc thanlr toiin hdng ndm cho m6i loai cd phAn phn hqp vdi Luat
Doanh nghiQp vd c6c quydn gan li€n vdi loai c6 phdn d6. Mirc c6 tuc ndy
khdng cao hon mtc md HQi ddng quin tri dC nghi sau khi dd tham khio y,,t , ; -^ ,;. : -^Klen cac co oong tal LJal n9l oong co oong:
^:,c. So luong thdnh vien cua HQi dong quan tril
d. Lua chon C6ng ty ki€m todn;
^l .xe. Bdu, bdi mien vir thay thd thdnh vi€n HQi d6ng qudn tri vd Ban ki€m so6t;
t T6ng s6 ti€n thn lao crja c6c thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri vd 86o c6o tidn, --^. -ithir lao cua HQi d6ng qudn tri:
C. B6 sung vd sua OOi Oieu lQ C6ng ty;
. ; ,I . ;, ; , ). , ,., , , ,i. .. i., Itr. Loar co pnan va so luong co pnan mol ouoc pnat nann oot vol mot loal co
phAn;
,i,i. Chia, trich, hqp nhet, sdp nhflp hoqc chuy€n ddi Cdng ty;
j TO chric lsi vd gi6i th6 (thanh lj) C6ng ty vd chi dinh ngudi thanh lj;
' ...;k. Ki€m tra vd xri lli c6c vi pham cria HOi el6ng quAn tri ho4c Ban ki6m so6t
g6y thiQt hai cho C6ng ty vd c6c c6 d6ng cria C6ng ty;
;. f. 1l. Quyet dlnh giao dich b6n tdi sdn C6ng ty hodc chi nh6nh hoqc giao dich mua
c6 gi6tri tir 35% trO l6n t6ng gi6 tri tdi san cia COng ty vd cric chi nhdnh crla
COng ty duqc ghi trong b6o c6o tdi chinh gan nhdt dugc ki6m to6n;
liang l6 cua )E
m. Cdng ty mua lai hon 10% mQt lo4i c6 phAn ph6t hdnh;
o.
ViQc T6ng Gi6m d6c ddng thoi lam Chrl tich Hgi ddng qu6n tri;
C6ng ty hodc c6c chi nh6nh cria C6ng ty k! kt5t hqp dOng v6i nhfing ngudi
clusc quy dinh tai KhoAn I Di6u 162 Lu{t Doanh nghiep vdi gi6 tri bing
hoac l6n hcrn 35o/ot6nggi6tritdi sdn cta C6ng ty vir c6c chi nh6nh cria COng
ty dugc ghi trong b6o cilotdi chinh rt6 duoc ki6m to6n gAn nhd't;
Chc vAn aC nrac theo quy dinh cria Di6u lQ niry vd c6c quy ch€ kh6c cria
Cdng tY;
CO d6ng khdng duoc tham gia b6 phi6u trong c6c trudng hgp sau ddy:
C6c hqp diing quy dinh tai Ditim o Kho6n 2 Dicu 14 khi c6 d6ng d6 hoic
ngudi c6 1i6n quan t6i cd d6ng d6 ld mQt bOn cia hgp ddng;
b. Vi€c mua lai c6 phdn cia cO d6ng d6 ho4c cira ngudi co liOn quan toi c6
d6ng d6 tru trudng hgp viQc mua lai c6 ph6n dugc thgc hiQn theo tli lQ so
htu cria t6t c6 cric c6 d6ng hodc viOc mua lai dugc thUc hiQn thdng qua khop
lQnh hoic chdo mua cdng khai trOn Sd giao dich chrlng kho6n'
4. Tit cA circnghi quyOt vd ciic v6n dC da duoc dua vdo chuong trinh hqp phdi
duoc dua ra thdo 1u0n vd bi6u quyet t4i Dai hQi d6ng cO d6ng'
Didu 15. Cic d4i dign tluqc uy quyiin
I. Citcc6 ddng c6 quy€n tham du Dai hQi d6ng c6 ddng theo luf,t phdp c6 th6
uy quydn cho d4i diQn cria minh tham du' Trudng hqp c6 nhidu hon mdt
ngudi dpi dign dugc cri thi phdi x6c dinh cu thd sO cd phAn vd s0 phi6u bAu
dugc uj, quyOn cho m6i ngudi d4i diQn'
ViQc uj quydn cho ngudi d4i disn du hqp Dai hQi d6ng cO d6ng phAi l{p
thirnh vdn bdn theo mdu cta Cdng ty vd phdi c6 cht \f theo quy clinh sau
oay:
Trudng hqp cd dOng c6 nhdn iir ngudi uf quy0n thi phai c6 chir k! cua c6
ddng d6 vd ngudi dugc uj'quy6n dU hqp;
p.
3.
,01
it)0
uYi
D
jti
2.
Trang 17 cia 58
b. Truong hgp nguoi dai diqn theo uy quy€n cta cO ddng ld t6 chfc ld ngudi,:uli quy€n thi phai c6 chf kj cria ngudi dai diqn theo uy quy€n, ngudi d4i
diQn theo phrlp lufrt cia c6 d6ng vd nguoi dugc u! quy6n dg hgp;
c. Trong trudng hqp kh6c thi ph6i c6 cht ki cia ngudi d4i diQn theo ph6p luflt
cria c6 ddng vd ngudi dugc uy quydn dg hoB.
Ngudi ctuoc uy quydn dU hqp Dai hQi d6ng cd dO.rg phii nQp vdn b6n uj'Iquy€n truoc klr i viro phong hgp.
3. Trudng hqp luflt su thay mdt cho ngudi uy quydn ki' ei6y chi dinh dai diQn,
viQc chi dinh dai diQn trong truong ho. p ndy chi dugc coi ld co hi6u lgc ndu.; , , -.gidy chi dinh dqi diQn d6 dugc xuAt trinh cing v6i thu uli quy€n cho ludt su
ho{c bdn sao h-o. p lQ cua thu uy quyen do (n6u trudc cl6 chua ddng kj vdi
C6ng ty).
4. Tru truong hqp quy dinh tai Khodn 3 Di6u 15, phi6u bi6u quyt5t cria ngudii,,
dugc u1i quydn dg hgp trong phpm vi duqc uy quy€n v6n c6 hiQu lgc khi c6
mdt trong cdc trudng ho. p sau clAy:
:--a. Nguoi uy quy€n da ch0t, bi han chO ning luc hdnh vi ddn sU hoac bi mdt
nbng luc hdnh vi ddn su;
). .^,b. Nguoi uy quy€n dd huj'b6 vi€c chi dinh uy quyOn;
c. Ngudi uy quydn da huj b6 thAm quydn cria ngudi thuc hi€n vi6c u1i quydn.
^.tDi6u khoAn nay sE khdng 6p dpng trong truong hqp Cdng ty nhfln cluoc
th6ng b6o v0 mdt trong c6c su ki6n tr6n tru6c gid khai mac cudc hqp D9i, ^. -l ; -^hQi ddng cd ddng hodc trudc khi cuQc hgp dugc triQu tdp lai.
Didu 16. Thay tl6i c6c quyiin
l. ViQc thay d6i hoqc huy bo cric quydn dhc bi€t g6n li€n vdi mQt loqi c6 phAn
uu ddi c6 hi€u lUc khi dugc cO dOng nim git it nhht 65o/o cd phdn phO thOng
tham du hgp thdng qua d6ng thdi duoc cO OOng ndm git itnhltT5% quy€n
,'.i :, .bi€u quy6t cua loai c6 phdn uu ddi n6i tr€n bi6u quy6t th6ng qua. ViQc td
chric cu6c hop cria cric c6 ctdng n6m giri m6t loai c6 phdn uu tlai d6 thOng
Trang 18 c a58
qua viQc thay ddi quydn n6u tr€n chi c6 giStri khi c6 tdi thi6u hai (02) c6
d6ng (ho[c dai diQn duoc tiy quyOn cria h9) vd nam gin tOi thi6u mQt phan
ba (ll3) gi6 tri menh gi6 cia cfrc c6 phAn lo4i d6 da ph6t hdnh Trucrng hqp
khOng c6 dri s6 dai bi6u nhu n6u tr6n thi cudc hgp duqc to chuc lai trong
vdng ba muoi (30) nglry sau d6 vd nhfng ngudi n5m git cO ph6n thuQc loai
d6 (khOng phu thuOc vdo si5 lugng ngudi vd s6 c6 phAn) co mat tryc ti6p
ho{c th6ng qua dai diQn dugc uj'quy€n ddu duoc coi la dri s6 luqng dai bi€u
y€u cau. Tai c6c cu6c hop cria co d6ng n6m giir c6 phan uu ddi n6u tr6n,
nhfing ngudi nim gifi c6 phAn thuQc loai d6 c6 mat tr.uc ti€p ho4c qua ngudi
dai diQn c6 th6 y€u cAu b6 phitiu kin. M6i c6 phan cung lo4i c6 quydn bi6u
quy6t ngang bing nhau tai ciic cuQc hqp n€u tr€n
2. Thri tuc ti6n hdnh cdc cu6c hqp riOng biQt nhu vQy dugc thgc hiQn tuctng tU
v6i c6c quy dinh tai Di€u 18 vir Didu 20 Didu lQ ndy
3. Tri khi c6c Cli6u khoan phet hdnh c6 phan quy dinh khric, cric quy6n dac biQt
gan liOn vdi c6c loai cd phdn c6 quy€n uu dai dOi v6i mQt sO ho{c t6t ch cilc
v6n dC liCn quan d6n viQc phdn ptrOi tqi nhudn hoic tdi sin cria Cdng ty
kh6ng bi thay d6i khi C6ng ty ph6t hdnh th€m cric co phan cirng lo4i'
Diiiu 17. TriQu tip Dai hQi tl6ng c6 cl6ng, chuong trinh hgp vd th6ng b6o hgp
D4i hQi Ciing cd C6ng
1. Hgi d6ng qudn tr!triQu t$p Dai hOi d6ng cO dOng hodc Dai hQi dOng cO aOng
dugc trieu t@p theo c6c trudng ho. p quy dinh tAi Di6m b hoac Didm c Khodn
4 DiOu 13 Di€u lQ ndY.
2. Ngudi triQu t|p Dai hQi d6ng cO ddng ph6i thyc hiOn nh0ng nhi€m vu sau
oav:
a. chuan bi danh s6ch c6c c6 d6ng dn diou kiQn tham gia vir bidu quy6t t4i dqi
hQi chdm nhSt ba muoi (30) ngdy tru6c ngey bdt diu ti6n hdnh Dqi hQi ddng
cO d0ng; chuong trinh hgp, vd c6c tdi liQu theo quy dfnh phn ho-p v6i ludt
ph6p vd c6c quY elinh cria Cdng tY;
b. Xdc dinh thoi gian ',d dia di€m td chric dai hQil
Trang 19 cia 58
c.
3.
Thdng b6o vd grii thdng brio hop Dai hQi dOng c6 ddng cho tilt ca cilc c6
d6ng c6 quy€n du hop.
Th6ng brio hqp Dai h6i ddng c6 d6ng cluoc grii cho t6t cd c6c c6 el6ng, tr0n
trang thOng tin diQn tri (website) cria Cdng ty. Th0ng brio hgp Dai hdi ddng
c6 d6ng ph6i clusc grii it nh6t mudi ( 1 0) ngdy tru6c ngdy hop Dai hQi d6ng
c6 d6ng, (tinh tir ngdy md th6ng b6o duoc grii ho{c chuydn di mot cdch hqp
l€, dugc tr6 cudc phi ho{c duoc b6 vdo hdm thu). Chuong trinh hgp Dai hQi
d6ng c6 ct6ng, c6c tdi li€u li0n quan d6n cdc viln dd s€ duoc bi6u quy6t tai
dai hQi duqc grii cho c5c cO ddng hodc/vd ddng tren trang th6ng tin diQn hr
cta Cdng ty. Trong truong ho. p tdi li6u kh6ng eluoc grii kdm th6ng b6o hgp
Dai hQi ddng c6 ddng, th6ng b6o moi hqp ph6i n€u 16 dia chi trang rh6ng tin
di6n tu d6 c6c c6 d6ng c6 thd titip cin.
4. C6 dOng hodc nh6m co d6ng duqc di'cdp tai Khodn 4 Di6u 1t Di€u lQ ndy, ). -: A. ,
c6 quy€n cl6 xuAt c6c vdn dd dua vdo chuong trinh hop Dpi hdi d6ng c6 d6ng.
E€ xu6t phAi dugc ldm bing vdn bdn vd phAi dugc gui cho C6ng ty it nh6t
ba (03) ngdy ldm viOc tru6c ngdy khai mac Dai hQi dOng cd d6ng. D€ xu6t
phii bao g6m h9 vd t€n cO d6ng, s6 luong vd loai cd phdn ngudi d6 nim gifi,
vd nOi dung dd nghi dua vdo chuong trinh hgp.
Ngudi triQu Qp hgp Dai hdi ddng c6 d6ng c6 quyOn tir chdi nhtng de xuAt
li€n quan di5n Khodn 4 Didu 17 trong c6c trudng hqp sau:
D€ xuAt rluoc grii d6n kh6ng dring thdi han hodc khdng dfi, kh6ng dirng nQi
dung;
Vdo thdi diCm dO xu6t, cd d6ng ho{c nh6m c6 d6ng kh6ng c6 drl it rnatSy"
c6 phAn ph6 thOng trong thdi gian li€n tqc it nh6t s6u (06) th6ng theo quy
dinh tai Khoin 4 Di0u 11 Didu le ndy;
VAn ae de xu6t kh6ng thuQc ph4m vi thAm quy€n cia Dai hQi ddng c6 d6ng
bdn bac vd thdng qua;
Cdc trudng hqp kh6c.
5.
b.
c.
Trang 20 cita 58
6. HQi ddng qudn tri phAi chu6n bi dg th6o nghl quytlt cho tirng v6n eld trong
chuong trinh hgP.
7. Trudng hqp t6t cd c6 d6ng dai diQn 100% s6 c6 phAn c6 quydn bi€u quydt
tryc tiOp tham dU ho[c tham dg thOng qua dai di€n dugc uj' quy€n tai Dai
hQi d6ng c6 ddng, nhfng quy6t dinh duqc Dai hQi dong c6 ddng nhdLt tri
th6ng qua el€u dugc coi Ln hqp l€ k6 ca trong trudng hqp viQc triQu tfip Dai
hQi d6ng c6 d6ng kh6ng theo dring trinh tu vd thri tuc hodc nQi dung bi6u
quyet khOng c6 trong chuong trinh
Didu 18. C6c tlidu kiQn ti6n hinh hqp D4i hQi diing c6 dOng
1. D4i hQi d6ng cO ddng eluoc ti6n hdnh khi c6 s6 cd d6ng du ho.p d4i di6n cho
ftnhfu 51oh c6 phAn c6 quy€n bi6u quy6t.
2. Trudng h-o.p kh6ng c6 dt s6 lugng d4i bitiu cdn thi6t trong vdng ba muor'
(30) phirt kC tu thdi di€m 6n dinh khai mac dai hQi, dai hQi phii dugc triQr'
tdp lai trong vdng ba muoi (30t ngdy k6 tir ngdy du dinh t6 chuc Dqi hdi
d6ng c6 d6ng lan thu nh6t. Dai hoi d6ne co dong rriQu rip lai chi tluoc ti6n
hdnh khi c6 thdnh vidn tham du 1i cric c6 d6ng vd nhtng d4i diQn dugc uy
quydn dU hop dpi diQn cho ftnh6t?3% cd phAn c6 quyOn bi6u quytlt'
3. Trudng hop dai hQi lan thu hai kh6ng dugc ti6n hdnh do kh6ng co dn sO dai
bi6u can thiot trong vdng ba murri (30) phirt k6 tu thdi did;m 6n dinh khai
m?c clai h0i, Dai hOi ddng cO d6ng ldn thu ba c6 th€ duqc tri6u tAp trong
vdng hai muoi (20) ngdy k€ tir ngdy du dinh ti6n hdnh dai hQi lAn hai, vd
trong truong hop ndy dai hOi duqc ti6n hanh hqp l9 vd co quydn quy€t dinh
tdt cd cdc v6n de du'kien dugc phe chuAn tai Dai hoi d6ng c6 ddng ldn thrl
, a.nnaI.
Ditiu 19. The thfc ti6n hhnh hqp vi bieu quyiit t4l D4i hQi tliing c6 ddng
l.Vdongdyt0chircDaihOidOngc6d6ng,COngtyph6ithuchienthttl.rcd6ng
ky co d6ng va phdi thq.rc hi€n viQc dang k! cho d6n khi cric cd d6ng c6 quydn
d$ hqp c6 mat dang kli hdt.
IYN
1il0II
-/1v
Trang 21 cia 58
4.
3.
5.
Khi ti6n hdnlr dang k1i c6 d6ng. C6ng ty cdp cho tirng c6 dong hopc dai di6n
: , I r..i i. ^. ,, " t.ji : 'dugc uy quyen co quydn bidu quy€t mQt the bi6u quyet. tren do ghi s6 dang
kj, ho vd t6n cria cO d0ng, ho vd t6n dai diQn dugc uy quydn vd s6 phi€u bidu
(. " I r^ ,, ,,, ..; r r r.,i l, - : r :quyet cua cd d6ng do. Khi ti€n hdnh bi6u quy€t tai dai hQi, sd the tdn thdnh
nghi quyt5t duoc thu tru6c, sd the phdn ddi nghi quy6t duqc thu sau, cu6i. -,1 : t ,.: .,
cung d€m t6ng so phi6u t6n thAnh hay ph6n d6i d6 quy€t dfnh. Tdng s6 phi6u
t6n thdnh, ph6n d6i, b6 phi0u trang hoac kh6ng hqp iQ tung v6n d€ duqc Chti
toa thdng b6o ngay sau khi ti6n hdnh bi€u quy€t v6n de dO. D+i hQi bAu
nhirng ngudi chiu tr6ch nhiQm ki€m phit5u ho[c girim sdt ki6m phi6u theo dd
^t .,,nghi cua Chu toa. Sd thdnh vi€n crja ban ki6m phiOu do Dai hQi cl6ng c6
d6ng quyt5t dinh cdn cri d€ nghi crla Chri toa nhung khdng vucrt qud s6 nguoi
theo quy dinh cria ph6p lu{t hiQn hdnh.
^l ,^ ,t , ^ ., ^. -:Co d6ng dOn dU Dai hQi d6ng c6 d6ng mu6n c6 quy€n cldng ky ngay vd sau
d6 c6 quydn tham gia vd bi€u quyet t4i dai hQi. Chn toa kh6ng c6 trrich nhiQm
, ^. -: i I r^dirng dqi h6i dd cho c6 il6ng d€n mudn ddng k1i vd hi€u luc cria c6c dqt biOu
quytit da titSn hdnh tru6c khi co dong d6n mu6n tham du kh6ng bi 6nh hudng.
^' " '. ' ''^' ,iChn tich HQi dong quAn tri ldm chi toa c6c cudc hqp do HQi d6ng qu6n tri
triQu t4p. Trunng hqp Chri tich ving mat hoac t4m thdi m6t rura ndng ldm
viQc thi Ph6 cht tich ldm chri toa cuQc hgp, trudng ho. p c6 Chri tich vd Ph6
, , .. , -i i -. .,.chu tich d€u vdng mat thi c6c thdnh vi6n cdn lai bAu m6t ngudi trong sd hg
ldm chri toa cuQc hqp. Trudng hqp khdng c6 ngudi c6 th6 ldm chu toa, thdnh.^ --^. ':vi€n Hqi d6ng qudn tri c6 chfc vu cao nhdt di€u khi€n dd Dai hoi ddng c6
ddng bAu chir to4 cuQc hop trong s0 nhirng ngudi dU hgp vd ngudi c6 phitiu
bAu cao nhAt lem chri toa cudc hop.
Trong c6c trudng hqp kh6c, ngudi lry t€n tri€u tdp hqp Dai hdi dong cd dong,.i ,,.1 ^.,^.,ldi€u khi6n Dai hQi dong cd ddng bdu chri to? cu6c hop vd ngudi c6 phi€u
bdu cao nhdt dugc cri ldm chri top cuQc hgp.
,:Chu to4 lir nguoi co quydn quyCt dinh vC trinh tg, thri tqc vd cric sg kiQn ph6t
sinh ngodi chucrng trinh cua Dai hQi dong c6 ddng.
Trang 22 cua 58
8.
6.
7.
9.
Chir toa dai hQi c6 thti hoan dai hQi khi c6 su nhAt tri hoic y€u ciu cua D4i
hQi ddng cO ddng dd c6 drl so lugng dai bi6u dU hqp cAn thi6t'
Chri toa cta dai hQi hopc Thu ky dai hQi c6 thO titin hdnh cric ho4t dQng cAn
thi6t dC di6u khi€n Dai hdi d6ng c6 d6ng mQt c6ch hqp 1Q vd c6 trat tU ho?c
dC dai hQi phin rinh dugc mong mu6n cria da s6 dai bitiu tham du'
HOi ddng qu6n tri c6 thtl yOu cAu c6c c6 d6ng ho[c d4i di€n duqc uy quy€n
tham du Dai hQi d6ng cd ddng chiu sU ki6m ffa hoic c6c biQn ph6p an ninh
md HQi d6ng quin tri cho ld thich hqp. Trudng hgp c6 c6 ddng ho4c dai diqn
dugc uf quyAn kh6ng chiu tuAn thu nhirng quy dinh ue tiem tra hodc cdo
biQn ph6p an ninh n6u tr€n, HQi ddng qudn tri sau khi xem xet mdt cdch cAn
trong c6 ttr6 tri cnOi hoflc t4rc xu6t co dong hoac dai diQn n€u tr6n tham gia
dai h0i.
Hoi d6ng quAn tri, sau khi cla xem xet mot c6ch cAn trgng' co thd ti6n hdnh
cdc biQn ph6p dugc HQi ddng quAn tri cho ld thich hop d€:
Bd rri ch6 ngdi tai dia diem hqp Dai hoi dong co dOng;
86o cl6m an todn cho moi nguoi c6 mat tai cdc dia di€m hqp;
T4o diAu ki€n cho "6
d6ttg tham dq (ho[c tiep tsc tham dU) dai hQi'
H6i ddng qu6n tri c6 toirn quy6n thay d6i nhtng biQn ph6p ndu tr€n vd iip
dung t6t cd c6c biQn ph6p n6u HQi dong qu6n trithAy cAn thict C6c biQn
ph(tp 5p dpng c6 th6 ld c6p gi6y vdo cria ho{c sri dgng nhtng hinh thtic lua
chqn kh6c.
Trong trudng hqp tqi D4i hQi ddng cd d6ng c6 6p dung c6c bi€n ph6p n6u
tr6n, Hdi ddng qudn tri khi xdc dinh dia diOm dai hQi c6 th€:
Th6ng b6o dai h6i duoc ti6n hdnh tai dia diilm ghi trong thdng biLo vd chri
toa dai hOi c6 mat tai d6 ("Dia diem chinh cna dai h0i");
gO tri, tO chuc d0 nhtng c6 d6ng ho4c dai diQn duoc uy quydn khong dU hqp
duoc theo Didu klroan nay ho4c nhDng ngudi mu6n tham gia o dla di6m
kh6c v6i dia di6m chinh cia dai hOi c6 th€ ddng thdi tham dU dai h0i;
a.
b.
c.
\
10.
b.
Trang 23 cia 58
Th6ng b6o v€ viQc td chirc dai hQi khdng cAn n€u chi tirit nhimg biQn phrip
;, , , ., ^.;. ,,to cnuc tneo uleu KJloan nay.
11. Trong Di6u lQ ndy (tru khi hodn cdnh y€u c6u khric), mgi c6 dOng dugc coi
ld tham gia dgi hdi o dia diem chinh c0a dai hQi.
Hdng n6m C6ng ty t6 chric Dai hgi d6ng c6 d6ng it nh6t mQt (01) lAn. Dai, ^. ,l : -^hQi d6ng c6 elong thudng ni6n kh6ng duoc t6 chric dudi hinh thric lay y ki€n
bdng vdn bdn.
Diiiu 20. Th6ng qua quy6t ainn cria D4i hQi tl6ng cd ddng
1. Tru trudng ho. p quy dinh tai Khoitn2 DiCu 20, t6t cit cic quy6t di.rh cria Dai, ^. ,: : -^ : 'hQi dong cd d6ng vd c6c vAn d€ dugc thdng qua khi c6 tit 5l%o trd l€n t6ng
s0 phit5u bAu crla cric cO d6ng c6 quy0n bi€u quy6t c6 m[t trqc titip hodc
th6ng qua dai diQn duoc riy quy6n c6 mqrt t4i Dpi hQi d6ng cO ddng.
, a. -. ,2. Cdc quy€t dinh cua Dai h6i d6ng cO dOng li€n quan d6n Loai c6 phdn vd
t6ng sd cd phAn cria ting lo4i; Thay d6i ngdnh, nghd vd linh vuc kinh doanh;,i. i .; , ,
Thay ddi co cdu to chfc qudn ly Cdng ty; Dq 6n d6u tu hoac brin tiri sdn c6
gi6 tri bing hoac lcrn hcn 35% t}nggirl tri tdi sdn duoc ghi trong 86o ciio tdi). ,ichinh gdn nhet cira C6ng ty; T6 chric lgi, giAi th€ C6ng ty clugc th6ng qua
khi c6 ttr 65%o trd l6n t6ng sO phit5u bi6u quytSt cdc cd ddng c6 quydn bitiu: , -. .:
quydt c6 mdt truc ti6p ho{c thdng qua d4i diQn dugc uli quy€n c6 mdt tai Dai
hQi dOng cO dOng.
Diiju 21. Th6m quyiin vi th6 thfc l6y f kii6n cd d6ng bing vin bin tI6 th6ngr ,. ,qua quy6t dinh cua Dai hQi ddng c6 d6ng
ThAm quy€n vd th6 thric lAy j ki6n cO d0ng bing vdn bdn d€ thdng qua quyt5t
, ^ , ^. -l ,l ,dinh crha Dai hQi d6ng c6 d6ng dugc thgc hiQn theo quy dinh sau ddy:
l. Hgi d6ng qudn tri co quydn ldy 1i kien cd ddng bing van bdn dd th6ng qua
A , :. ,. , , . .r I I ^ ., .. 'tet cd quyet dinh thuQc thdm quy€n cua Dai hQi d6ng c6 dong bdt cri lic ndo
n6u xdt th6y cdn thi6t vi lqi ich cria C6ng ty.
^ ..^. .:2. HQi ddng qudn tri phdi chudn bi phi€u ldy y ki0n, du thdo quydt dinh cria Dpi
hQi d6ng c6 d6ng vd crlc tdi liQu gi6i trinh dq th6o quyOt dinh. Phi€u l6y y
lranp /1 cua )d
ki6n kdm theo du th6o quytit dinh vd tdi liQu gidi trinh ph6i dugc grli bing
phuong thuc b6o d6m d6n dugc dia chi ddng lry cria tring co d6ng' HQi d6ng
qu6n tri ph6i d6m b6o gtii, c6ng b6 tiri liqu cho c6c co d6ng trong mQt thdi
gian hgp lj d€ xem x6t bi€u qrytlt ud phdi gui it nh6t mudi ldm (15) ngdy
tru6c ngdy h6t han nhfln phi6u l6y y kiCn.
Phieu lAy j kien phai co cdc n6i dung chi y6u sau ddy:
Tdn, dia chi tru sd chinh, s6 vd ngdy cap GiSy chring nhdn ddng ki doanh
nghiQp, noi ddng kf kinh doanh cria C6ng ty;
Muc dich lay f ki6n;
Hq, tOn, dia chi thudng tni, qu6c tich, sd Gi6y chring minh nhdn ddn, H0
chitiu ho[c chung thuc c6 nh6n hqp phdp kh6c cua co cldng ld cd nhdn; t€n,
dia chi thudng trri, qu6c tlch, s6 quy6t dinh thdnh ldp ho4c s6 dang ky kinh
doanh ctia co dong hoflc dai diQn rheo uf quy€n cria co d6ng ld t6 chrlc; s6
luo. ng c6 phAn cria timg lo4i vd s6 phiOu bi6u quyOt cria cd d6ng;
Vdn dd cAn l6y;i kien d6 thong qua quydt d[nh:
Phuong rin bitlu quy6t bao gdm t6n thdnh, kh6ng trin thdnh vd kh6ng c6 1i
kidn doi v6i tring vdn d€ l6Y i ki6n:
Thdi han phai gui vC C6ng ty phi6u lay y ki0n dd dugc tri loi;
Hq, tOn, chir kj cria Chri tich HQi ddng qudn tri vd ngudi dai di€n theo phtip
ludt cria C6ng tY.
phit5u l6y y kien da dugc tra loi phai co chir ky cira c6 d6ng ld cii nh6n, cria
ngudi d4i di6n theo uy quydn ho4c ngudi dai diQn theo phrip 1u4t cria cd d6ng
ld tO chric.
Phit5u l6y y ki€n gui vC COng ty phAi dugc dung trong phong bi d6n kin vd
kh6ng ai dugc quydn md tru6c khi ki€m phiOu C6c phi6u l6y i ki6n Cdng
ty nh{n dusc sau thdi han dd x6c dlnh t4i nQi dung phitiu ldy ! ki6n hoac da
bl md dAu khdng ho. p lQ.
t,i,<
\
4.
Trang 25 cia 58
,,^.4.1 ' ,'.'lHQi ddng quAn tri ki€m phi€u vd lfp bi6n b6n ki6m phi€u du6i sg chrlng ki€n
cia Ban ki6m so6t hodc cta c6 d6ng kh6ng n8m gift chrlc vU quAn ly C6ng, ^.. | '." |.,{ty. Bidn bAn ki6m phi6u phdi c6 ciic n6i dung chri ydu sau d6y:
TOn, clia chi try sd chinh, s6 vd ngdy cdp Gi6y chring nhdn dang ky doanh
nghiQp, noi ddng ky kinh doanh;
Muc dich vd c6c v6n dO can l6y ! kiCn dC th6ng qua quytit dinh;
^l i -^ ...; t , .So co ilong v6i tong s6 phi€u bi€u quy€t da tham gia biOu quy6t, trong cl6
; ,.; ,.: 'phdn biQt so phieu bi0u quy€t ho.p lQ vd s6 bi6u quy6t khdng hqp lQ, kdm: ,. .; itneo pnu luc oann sacn co dong tnam gla bleu quyet:
T6ng sd phit5u t6n thdnh, kh6ng tiin thdnh vd khdng co y ki€n doi vdi tung
van oe;
i i. , ,-Lac quyer ornn oa qu0c rnong qual
Hg, tdn, chf ky cria Cht tich HQi dong qudn trf. ngudi dai di€n theo phrip
ludt cla Cdng ty vd cua nguoi gidm sdt ki6m phidu.
.^ ---. .lCdc thdnh vi6n HQi dong qudn tri vd ngudi gi6m s6t ki6m phiOu phAi li6n ddi
chiu tr6ch nhiEm v€ tinh trung thuc, chinh x6c cta biOn b6n kitim phiiSu; li6n
ddi chiu trrich nhiQm vd c6c thi€t hai ph6t sinh tir crlc quy6t djnh dugc th6ng, ,.; ,.t,,^qua do kidm phidu kh6ng trung thuc. kh6ng chinh xdc.
Bi6n b6n ki€m phi6u phdi duoc c6ng b6 trdn website cria C6ng ty trong thdi
han hai muoi tu (24) gid va gui d6n c6c cd d6ng trong vdng mudi ldm (15). , i.. . ,1.. , , ,
ngdy. ke tu ngdy k€t thrlc ki6m phi€u.
Phitlu l6y y kitSn da duoc trA loi, bi6n b6n ki6m phi6u, todn vdn nghi quy6t
cld cluoc thdng qua vd tdi liQu c6 li6n quan gui kdm theo phii5u l6y y ki6n ddu
phii dugc luu gifl tai tru sd chinh cta C6ng ty.
^ ,(. -. , -Quy€t djnh duoc th6ng qua theo hinh thric ldy y ki6n c6 ddng bdng vdn bdn
-r-:: r.,. i 4 r. '. t:..'^, ,^ I : 'l , .l "lpnal ouoc So co oong oal olen It nnat )170 tong so co pnan co quyen bleu
quy€t ch6p thudn vd c6 gi6 tri nhu quyt5t dinh duoc thdng qua t4i cuQc hgp
^ ., ^. -;. ,i. -^r)ar nor oong co oong.
Trang 26 cia 58
du 22. Bi0n bdLn hgp Dai hQi tl6ng c6 tl6ng
Ngudi chri tri Dai hQi ddng cd d6ng chiu tr6ch nhi€m t6 chric luu trf c6c bi€n
Dai hQi d6ng c6 d6ng. BiOn b6n Dai hQi d6ng c6 ddng phdi dugc c6ng bd tr€n
ite cria Cdng ty trong thdi han hai muoi b6nQ\ gid vd giri cho tdt ca cdc c6
g trong thdi han mudi 15m (15) ngdy k6 tir ngdy Dai hoi d6ng c6 d6ng ket thric.
i6n bdn Eai hQi d6ng c6 d6ng duoc coi ld bing chfng x5c thuc v€ nhfing cdng
ipc dd dusc tit|n hdnh tai Eai hQi d6ng c6 d6ng trir khi c6 y ki6n phin ddi v0 nQi
bi€n bAn duoc dua ra theo dring thri tuc quy dinh trong vdng mudi (10) ngdy
e ttr ltri eti bi€n bdn. Bi€n bdn phdi duoc l4p bang tiiing Vi€J, c6 chir ky x6c nhdn
Chi tqa dai hQi vd Thu kli vd duqc 1Ap theo quy dinh cria LuAt Doanh nghi€p
Di€u lQ ndy. C6c bdn ghi ch€p, biOn b6n, sd cht ky ciacdc c6 ddng dU hqp vd
b6n uj, quy€n tham dU ph6i duoc luu git tai tru sd chinh cta C6ng ty'
i;u 23. YOu cAu hriy b6 quy6t dlnh cria D4i hQi Diing C6 tl6ng
Trong thdi h4n chin muoi (90) ngdy, kO tir ngdy nh|n dugc bi€n bin hqp Dai
i d6ng c6 d6ng ho4c bien b6n kt:t qua ki6m phitiu 15y f kitin Dai h6i diing c6
cO d6ng, thdnh vi€n HQi d6ng quAn tri, thdnh vi6n Ban ki6m sodt, T6ng girim
6c c6 quyOn y€u cdu Tod dn hodc Trong tdi xem xdt, hui bo quytlt dinh cua Dai
Qi d6ng c6 d6ng trong c6c trudng hqp sau dAy:
. Trinh tu vd tht tpc triQu tf,p hqp Dai hQi dOng c6 ddng khdng thuc hi€n dirng
theo quy dinh cria Ludt Doanh nghiQp vd Di6u lf C6ng ty'
. Trinh tu, thu tuc ra quy€t dinh vd ndi dung quyt5t dinh vi ph4m ph6p luat
hodc Di€u lQ C6ng tY.
Trudng hqp quy6t dinh crla Dai hQi d6ng cO d6ng bi hu! bd theo quy6t dinh
cria Tod 6n hodc Trong tdi, ngudi tri€u t{p cu0c hqp DAi hQi d6ng c6 d6ng
bi huj b6 c6 thiS xem x€t td chric lai Dai hQi ddng c6 d6ng trong vdng 60
ngdy theo trinh tu, thri tuc quy dinh tai Ludt Doanh nghiQp va DiCu lQ ndy'
CHIIONG VII.
HQI DONG QUAN TRI
Di6u 24. Thirnh phAn vh nhiQm kj'cria thhnh viOn HQi ddng quin tr!l rane ./ / cua )?J
I
Sd lugng thdnh vi€n H6i d6ng qudn tri la bdy (07) ngudi. NhiQm k! cta HQi
.;cl6ng quAn tri ld ndm (05) ndm. NhiQm kj cria thdnh vi6n HQi ddng qudn tri
kh6ng quri nem (05) ndm; thdnh viOn HQi ddng qu6n tri c6 thO duqc bAu hi.. : |,^ | , a -; I , , ,vdi s6 nhiem kj,khdng han che. T6ng sd thdnh vi6n H6i ddng qudn tri kh6ng
di€u hdnh hodc thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri dQc l4p phdi chi6m it nh6t m6t,L .,,-. i i,.,phdn ba (l/3) t6ng s6 thdn} vi€n Hdi clong qudn tri.
C6c cd ddng n8m gif cd phAn c6 quy€n bi6u quytSt trong thdi h4n li€n tqc it| ^. , ,^., , , , ;
nhdt saiu (06) thang c6 quy€n gQp s6 quy6n bi€u quydt cria tirng ngudi lai vdi
nhau d6 dC cu cric fng vi€n HQi d6ng qudn tri. C6 d6ng hoflc nh6m c6 ddng! .- ., -^, -tndm gifi tu 5% ddn du6i 20% dugc d€ ct m6t (01) thdnh vi6n; tit 20%o d€n
du6i 30oh cluoc cl€ cf t6i da hai (02) thdnh viOn ; tit 30Yo d6n dudi 40V;o dugcri , .i- 1 |d€ cu t6i da ba 103) thdnh vi6n; tir 40% d€n du6i 50% dugc d€ cri tdi da b6n
(04) thdnh vi€n; tir 50% d€n duli 60% duqc dA ct t6i da nam (05) th?rnh
.^ '. -^^, ,;vi6n, tu 60% ddn du6i70% dugc d€ cri tdi da sr{u (06) thdnh viOn; tir 70%
trd lOn duoc dC cu tOi da b6y (07) thdnh vi€n.
' I'Truong hop so luong cdc ring vi€n HQi cl6ng quAn tri th6ng qua cl€ cri vd
ring cri v6n khdng dri sd lugng cAn thitit, HQi d6ng qu6n tri duong nhi€m c6
.r I r: , ,, ^thd dd cit thdm fng cri vi€n hoac t6 chric d€ cri theo mQt co ch€ do C6ng ty
quy dinh tai Quy chtS n6i b6 ve quin tri C6ng ty. Co chd dC cri hay crich thricYY^. riHQi d6ng qudn tri duong nhiQm d0 cri fng cft vi6n HQi d6ng quin tri phdi
duoc c6ng b6 16 rdng vd phdi dugc Dai hQi d6ng cO d6ng thdng qua trudc,, ..; ,. , -;.Knl llen nann oe clr-
Thdnh vi€n HQi d6ng qudn tri sE kh6ng cdn tu c6ch thdnh vi6n HQi d6ng
qu6n tri trong c6c trudng hoo sau:
Thdnh vi€n d6 kh6ng dt tu c6ch ldm thdnh vi0n HQi d6ng qudn tri theo qu1,
dinh cria LuAt Doanh nghiQp hoqc bi lu{t ph6p c6m kh6ng clugc ldm thdnh.^ Ir^. j;
vlen tlol oong quan tn;
Thdnh vi€n d6 grii dcrr bing vdn b6n xin tu chric d6n trir sd chinh cria Cdng
ty;
Trang28 c a58
Thdnh vidn dO br r6i 1o4n tdm thdn vd thdnh vi6n khilc cua HQi d6ng qudn
tri c6 nhirng bing chring chuy€n m6n chimg t6 ngudi d6 khdng con ndng
luc hdnh vi;
ThAnh viOn d6 kh6ng tham dU c6c cuQc hgp cria HQi d6ng qudn tri liOn tqc
trong vdng s6u (06) th6ng md kh6ng c6 sr'.r ch6p thufln cria HQi dong qu6n tri
vd HQi dOng qu6n tri quy€t Oinh chric vu cria ngudi ndy bi bo tr6ng;
Thdnh vi6n d6 bi bai nhi6m theo quy6t dinh cria Dai hQi d6ng c6 d6ng'
HQi ddng qu6n tri c6 th6 b6 nhiQm ngudi khdc tam thdi ldm thdnh vi€n HQi
d6ng qu6n tri d6 thay th€ ch6 tr6ng phrit sinh vd thdnh vi6n mdi ndy phdi
duoc ch6p thupn t4i Dai h6i ddng c6 ddng ngay ti6p sau d6 Sau khi duoc
Dai hQi d6ng cd ddng ch6p thudn, viOc b6 nhiOm thdnh vi€n mdi cl6 ttugc
coi ld c6 hi€u luc vdo ngAy duqc HQi d6ng qu6n tri b6 nhiQm' NhiQm kj cta
thdnhvi6nHOid6ngqudntrim6iduoctinhtirngdyviecbdnhi€mcohi€u
lUc dtin ngdy k6t thric nhiQm ki' cna HQi ddng qudn tri Trong trudng ho. p
th?rnh vi€n mdi kh6ng dugc Dai hQi ddng cO d6ng ch6p thu4n' mqi quy6t
dinh crla HOi d6ng quAn tri cho dOn tru6c thdi di6m di6n ra Eai hQi ddng crr
ddng c6 sq tham gia bi6u quytit cria thdnh vi€n H6i ddng quAn trl thay th6
vdn dugc coi ld c6 hiQu luc.
Vi€c b6 nhiQm c6c thdnh viOn HQi ddng qudn tri phdi dugc c6ng bd th6ng
tin theo c6c quy dinh crla phdp lu{t vC chring kho6n vd thi trudng chfng
kho6n.
Thdnh vi6n HQi ddng qu6n tri kh6ng nh6t thi€t phai Li ngudi ndm giir c6
phdn cira COng tY.
tc
(
1t
?*7
Didu 25. Quydn h4n vh nhiQm vg cria HQi rl6ng quin tri
1. Ho?t dQng kinh doanh vir c6c cdng vi€c cria Cdng ty ph6i chiu s1t gi6m sdt
vd chi dao cria HQi ddng quin tri. HQi d6ng qu6n tri la co quan co diy du
quyOn h4n de thgc hiQn tAt cA cdc quyAn nhdn danh C6ng ty trir nhtng thdrn
quydn thuQc ve pai trQi dOng cO dOng.
Trang 29 cia 58
Yr.: +4 ., '. -;Hor dong quan tn cd trach nhiQm gi6m siit Tong gidm d6c vd cdc cdn b6
quin lj kh6c.
^iQuy€n vd nghia vu cua HQi d6ng qu6n tri do lu{t ph6p vd DiAu lQ C6ng ty
vd quy6t dinh cria Dai h6i ddng c6 dOng quy dinh. Cu th6, HOi d6ng qu6n triI,
co nnung quyen nan va nnlem vu sau:
ri r. " Ti ri ,,". rt, i. -. ,rneo oe ngnt cua tong ulam doc, Hol dong quan tfl quyel dlnh vd thong
qua cdc v6n d€:
^ j. *. r r .i , , ( | , , ,. ,;
Quyet dinh chien luoc. kd hogch phAt trien trung han vd k6 hoach sdn xu6t
kinh doanh hdng ndm cia C6ng ty;
.,.; l , iKren nghr loai co phdn vd t6ng s6 cd phdn duoc quy0n chdo bdn cria tirng
loai;
i- r' r l I r I t ^
, : 'Quyet drnh bdn c6 phdn moi trong pham vi so c6 ph6n duoc quy€n chao b6n
cria tirng loai; quy6t dinh huy ddng thdm von theo hinh thric kh6c;
^ a. ,. : . :Quyet dlnn gia ban co phdn vd trdi phi€u cua C6ng ry:
^ ^ -., ,. I .l
Quy€t rfinh mua lai c6 phdn theo quy dinh tai Khodn 1 Di€u 130 Ludt Doanh
nghiQp;
^ i, -. , , , ,),Quyet dlnh phuong 6n diiu tu vd dg dn tldu tu trong thdm quy€n vd gi6i han
theo quy dinh cria ph6p ludt;
n i, r.Quyet dinh giai phdp phrit tri0n thi rrudng, ti€p thi vd c6ng nghQ;
Th6ng qua hqp d6ng mua, biin, vay, cho vay vd hgp ddng kh6c c6 giltri, J ^-^, ibbng ho4c lon hon 35% tdng gi6trititi san atugc ghi trong b6o cfto tdi chinh
gAn nh6t cira C6ng ty tru c6c h-o. p ddng quy dinh tai di€m I kho6n 2 Diil 14
^.: ,^Dreu le vd khodn l, khodn 3 Di€u 162 Lu{t doanh nghiQp;
BAu, mi6n nhiQm, bai nhiQm Cht tich HOi d6ng quAn tri; b6 nhiem, mi6nri , ;
nhrQm, ky hqp ddng, chdm dft hgp d6ng ddi v6i T6ng girim d6c; quyOt dinh
ti€n luong vd quyOn loi khric oia cfin bQ qu6n lf ; cri ngudi dai dien theo riyi ., --^. -).quyen tham gia Hoi dong thdnh vi€n ho6c Dai hQi d6ng cd d6ng 6 C6ng ty
kh6c, quy€t dinh mric thir lao vd quy€n lqi kh6c cira nhfing ngudi d6;
Trang 30 cia 58
J Gi6m s6t, chi dpo T6ng gi6m ddc vd crin bQ qudn li khric trong didu hdnh
cdng viOc kinh doanh hdng ngdy cria C6ng ty;
quy6t dinh co c6u td chric, quy cht5 quAn li nQi b0 cria C6ng ty' quy6t dinh
thdnh lap Cdng ty con, 14p chi nh6nh, vdn phdng d4i di0n va viQc g6p v6n'
mua c6 phin ctra doanh nghiQP kh6c;
DuyOt chuong trinh, nQi dung tdi liQu phUc vU hqp Dai hQi d6ng c6 ddng'
triQu t{p hgp Dai hQi d6ng cd d6ng hodc l6y j ki0n dC Dai hoi ddng cO dOng
th6ng qua quY0t dinh;
Trinh b6o c6o quytlt to6n tdi chinh h?rng ndm l6n Dai hoi d6ng c6 ddng;
Ki6n nghi mirc c6 tric duoc tr6; quy6t einn tftOi han vd thu tuc trd c6 tuc hoac
xir lj 16 ph6t sinh trong qu6 trinh kinh doanh;
Ki6n nghi viQc t6 chirc lai, gidi thd, ydu cAu pha sdn COng ty;
Quy€n vd nghia vu khric theo quy dinh cria Ludt Doanh nghiQp'
Theo d€ nghi cria T6ng Gi6m d6c, nhirng vAn dd sau ddy phdi duqc HQi ditng
quin tri ph€ chuAn:
Thdnh l{p chi nh6nh hoflc c6c vdn phdng dai diQn cria COng ty;
Thdnh lap c6c COng ty con ctia C6ng ty;
Trong pham vi quy dinh tai Kho6n 2 Di€u 149 LuAt Doanh nghiQp vd tru
trudng h-o. p quy dinh tai Kho6n 3 DiCu 162 Ludt Doanh nghiQp phii do D4i
hQi d6ng cO d6ng ph6 chuAn, HOi ddng quin tri tiry tung thoi di€m quy€t
dinh viQc thUc hiQn, sria d6i vd huj'b6 c6c hqp dOng l6n cria C6ng ty (bao
gdm c6c h-o. p ddng mua, b6n, s6p nhpp, thAu t6m C6ng ty vd liOn doanh);
Chi dinh vd bai nhiOm nhirng ngudi duoc C6ng ty uy nhiQm ld dai diQn
thuong m4i vd Ludt su cria C6ng tY;
ViQc vay no vir viQc thr,rc hiQn c6c kho6n thO ch6p, b6o ddm, bAo lSnh vd bdi
thudng cria COng tY;
Cdc khodn dAu tu kh6ng thuQc k0 hoach kinh doanh hoac c6c khodn ddu tu
vugt qu6 l0% gtatrikti ho4ch vd ngdn s6ch kinh doanh hdng n6m;
lrans Jl cuq )d
nl"'
4.
a.
b.n?
)N0'
,\is
:IA
5.
ViQc mua hoic brin c6 phAn, phAn v6n g6p tai cdc Cdng ty kh6c duoc thdnh
ldp 6 ViQt Nam haY nu6c ngodi;
ViEc dinh gi6 ctctitisdn g6p vdo COng ty khdng phai bang tidn li6n quan
d6n viqc phrit hdnh c6 phiOu hoflc tr6i phitiu cria C6ng ty' bao gdm vAng'
quydn sri dung dAt, quydn sd hiru tri tuQ, c6ng ngh6 vd bi quy6t c6ng nghQl
ViQc C6ng ty mua hodc thu hdi khdng qt| l0o/o m6i loai c6 phin;
quy6t aiilr mric gi6 mua hodc thu haii cO phAn cria C6ng ty;
C6cvSnee kintr doanh ho{c giao dich md HQi dong quydt dinh cdn ph6i c6
sr,r chAp thu{n trong ph4m vi quydn h4n vir tr6ch nhigm cria minh'
HQi ddng qudn tri ph6i b6o c6o Dai hQi d6ng c6 d6ng vd ho4t dQng cria minh'
cu th6 ld vA vi€c gi6m s6t cria HOi d6ng qudn tri d6i voi T6ng gi6m d6c vri
nhirng c6n bd quAn ly kh6c trong n5m tdi chinh Trudng hqp HQi d6ng qudn
tri kh6ng trinh brlo c6o cho Dai hQi d6ng c6 ddng, b6o c6o tdi chinh ndm cta
C6ng ty bi coi ld kh6ng c6 gi6 tri va chua duqc Hgi ddng qu6n tri thdng qua'
Tru khi luAt ph6p vd Di€u lQ quy dlnh khdc, HOi dOng qudn tri c6 th6 uv
quydn cho nh6n vi€n c6p dudi vd c6c c6n bQ quin lf dai diqn xri ly cdng viQc
thay mdt cho C6ng tY.
Thdnh vi6n HQi ddng qu6n tri fth6ng tinh c6c dai diQn dugc uj' quy6n thay
th6) duqc nhan thir lao cho c6ng vi6c cria minh du6i tu c6ch ld thdnh viert
HOi d6ng quAn tri. T6ng mric thi lao cho H6i dting qudn tri do D4i hQi d6ng
cO d6ng quyet O6tr. Khodn thi lao ndy duoc chia cho c6c thdnh vi6n HQi
ddng qu6n tri theo thod thu4n trong HQi d6ng qu6n tri hoqc chia ddu trong
trucrng hgp kh6ng tho6 thudn dugc.
T6ng s6 tiAn trd cho tirng thdnh vi€n HQi dOng qudn tri bao gdm thir lao' chi
phi, hoa hdng, quy6n mua c6 phAn vd c6c lgi ich kh6c duoc hucrng tir C6ng
fy, c6ng ty con, c6ng ty li€n k6t cria C6ng ty vd c6c c6ng ty kh6c md thdnh
vi€n HQi d0ng qu6n tri ld dai diQn phAn vOn g6p phdi duqc cOng bd chi tir5t
trong b6o c6o thudng ni€n cria C6ng ty'
o.
7.
8.
Trang 32 ctia 58
g. Thdnh vi€n H6i ddng quin tri nim giir chric vr,r dieu hanh ho4c thdnh vi€n
HQi d6ne qu6n tri ldm viQc t4i c6c tiiiu ban cria HQi dong qudn tri hoAc thgc
hiQn nhirng c6ng viQc kh6c md theo HOi dOng qu?rn tri ld nim ngoiri phqm vi
nhiQm vu thdng thudng cta mdt thdnh vi€n HQi d6ng qudn tri' co th€ duoc
tr6 them tien thn lao dudi d4ng mQt khoAn ti€n cong tron goi theo tung ldn.
luong, hoa hdng, phAn trdm lgi nhu{n ho[c dudi hinh thuc khdc theo quy6t
dinh cria HQi d6ng quAn tri
10. Thdnh vi6n Hqi d6ng qudn tri c6 quydn duoc thanh torin t5t cA cdc chi phi
di l9i, dn, 6 vit c6c khoin chi phi hqp lli kh6c md hq da phAi chi tra khi thgc
hien tr6ch nhiQm thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri cria minh, bao gom cd cdc chi
phi ph6t sinh trong vi€c tdi tham dq c6c cu6c hop Dai hQi dong co d6ng, HQi
ddng qu6n tri ho{c cdc tidu ban cua HQi dong quin tri '
Di6u 26. Chfi tlch HQi tliing quin tri
1. Hgi ddng qu6n tri bAu mQt thirnh viOn cria HQi ddng qudn tri ldm Chu tich'
Chu tich HQi d6ne quan tri khong ki6m nli€m chuc ru T6ng gi6m d6c cua
Cdng ty.
2. Chri tich HQi d6ng quAn tri co cric quy€n v2r nghia vu sau ddy:
a. TriQu tdp vd lirm chu tQa Dai hdi d6ng c6 ddng vir cdc cuoc hqp HQi d6ng
qudn tri;
b.Churinbichuongtrinh.n6idung.tdili€uphucvucu6chqpD?ihoid6ngcr)
tlong vd cu6c hoP HQi d6ng qudn tril
c. Lap chuong trinh, ktl ho4ch hopt dQng cria HQi dong quAn tri
d. T6 chrlc viQc th0ng qua nghi quy6t c,ia HQi ddng qudn tri;
e. Gi6m s6t qu6 trinh t0 chric thuc hiQn c6c nghi quy6t cua Hqi d6ng quan tri;
f. Quy€n vd nghia vu kh6c theo quy dinh cria Lu@t Doanh nghiQp;
3. Chri tich Hgi ddng qu6n tri phdi c6 trrich nhiQm dam bdo vigc HQi dong quan
tri giri b6o c6o tdi chinh ndm, b6o c6o ho4t dQng cua Cong ty. b6o c6o ki€rn
.tl
T11{
-1-=
Trctng 33 cia 58
, ,.1 ,,^. .ito6n vd bao cao kidm tra cua HQi dOng quan tri cho cdc c6 d6ng tai Dai hQi
ddng c6 d6ng;
4. Trudng hgp Chri tich Hdi ddng quan tri tt chuc hodc bi bdi nhi€m, HQi d6n15
, , ,., iqurin tr! phdi b6u ngudi thay th6 trong thdi hpn mudi (10) ngdy.
5. Trucrng hqp Chu tich HQi ddng quan tri v6ng mat hoAc khdng th6 thgc hiQn
duoc nhiem vu cua min} thi uy quydn bing van bAn cho mQt thdnh vien khdc,;thqc hiQn cdc quy€n vd nghia vu cia Chu tich HQi rl6ng quan tri. Trunn11
hop khdng c6 ngudi duoc riy quy6n thi c6c thdnh vi6n cdn lai bAu mQt ngudit,trong s6 cdc thirnh vi€n tam thoi gift chirc Chu tich HQi d6ng qudn tri theo
nguyOn tdc da s6.
Diiju 27. Cric cuQc hop cfia HQi tldng quin tri,,^. -l ' ^ , ,il. l ruong hqp HQi dong quan tri bdu Chu tich thi cu6c hgp ddu ti€n cua nhidnr
kj H6i ddng quAn tri d0 bAu Chn tich vir ra c6c quy6t dinh kh6c thuQc th6mI , ". , .r ,, ,
quy€n phAi cluoc ti0n hdnh trong thdi han bdy (07) ngdy ldm viQc, kO tir ngdl'
kdt thLic bAu cu HQi d6ng quin tri nhiQm k! d6. CuQc hgp ndy do thdnh vi6rr, i
' 'i I ic6 s6 phidu bAu cao nhat tri€u t{p. Truong hqp c6 nhiOu hcm mQt (01) thdntL
; t-; t\ .
vi6n co so phi€u bdu cao nhdt ngang nhau thi c6c thdnh vi€n ndy b6u m61
ngudi trong sti hq trigu t{p hSp HQi d6ng qudn tri theo nguy€n t8c da sd.
' ' ..^. ':2. Ch'i tich HQi d0ng qu6n tri phdi triQu t{p c6c cuQc hqp HQi d6ng quan trj
thucrng kj', l{p chucrng trinh nghi sq, thoi gian vd dia di€m hqp it nhdt nam
(05) ngdy trudc ngdy hop du kii5n. Chrl tich c6 thti triQu tap hqp b6t ky khi. ., i ;. .,.;. , i ,. r.
ndo thdy cdn thi€t. nhung it nhdt ld m6i qu! phai hqp mQt (01 ) ldn.
3. Chri tich HQi d6ng qudn tritriQu t4p c6c cu6c hop b6t thudng khi th6y cAn
,.L.,.,,..,,,^.,).thi€t vi loi ich cua Cdng ty. Ngoiri ra. Chu tich HQi d6ng qudn trl phdi triQu
tap hap HQi ddng qudn tri, kh6ng dugc tri hoin n€u kh6ng c6 ly do chinh
dring, khi mdt trong sO c6c dOi tuong du6i day dC nghf bing vdn bdn trinh
bdy mqc dich cuQc hgp vd cdc v6n dd cAn bdn:
-: ., ,l ia. T6ng gidm d6c hoac it nhat ndm (05) c6n bQ qu6n ly khSc;
b. it nn6t nai (02) thdnh vi6n Hoi ddng quAn tri;
Tranp 34 cua 58
5.
o.
4.
7.
8.
Ban ki6m so6t.
C6c cu6c hqp HQi ddng quAn tri nOu tai KhoAn 3 Di€u 27 phai duqc ti6n
hdnh trong thdi h4n bay (07) ngdy sau khi c6 d€ xu6t hqp' Truong hqp Chn
tich Hai d6ng qu6n tri khong ch6p nhdn triQu t4p hop theo dC nghi thi Chtl
tich phdi chiu trrich nhiQm vd nhflng thiQt h4i x6y ra OOi vOi COng ty; nhfng'
ngudi dd nghi t0 chirc cuQc hop duqc dC c{p dCn 0 Khoan 3 Di6u 27 c6 th€
tu minh triQu tqp hqp HQi ddng qudn tri.
Trudng hqp c6 y€u cAu cria ki6m to6n vi€n dQc l{p, Chu tlch HQi ddng qudnL
tri ph6i tripu tflp hop HOi ddng qu6n tri dC bdn vd biio cdo ki€m todn vd tinlL
hinh C6ng ty.
C6c cuQc hqp HOi d6ng qu6n tri dugc ti€n hdnh 6 dia chi dd ding [f cta
C6ng ty hoflc nhfing dia chi kh6c 6 Viet Nam hodc 0 nuoc ngodi theo quy6t
dinh cira Chi tich HQi ddng qudn tri vir duoc sU nh6t tri cira HQi ddng quAn
tri.
Th6ng b6o hop HQi d6ng qudn tri phii tlugc grii tru6c cho c6c thdnh viOn
HQi d6ng quAn tri lt nh6t ba (03) ngdy trudc khi to chuc hgp, cdc thdnh vi€u
Hgi ddng co th6 tir ch6i thdng bdo moi hqp bang van ban vd viQc tu ch6i nir;''
c6 th6 c6 hiqu lUc nOi tO. ftrOng b6o hop HQi d6ng ph6i dugc l?rm bing vdn
bAn tirlng ViQt vd ph6i th6ng b6o dAy dri chuong trinh, thdi gian' dla di6m
hgp. kem rheo nhDng tiri liQu can thi6t vd nh8ng van d6 dugc birn bac vir bier.r
quyt5t t4i cuQc hgp HQi d6ng vd c5c phi6u bdu cho nhirng thdnh viOn HQ'i
ddng kh6ng th6 du hop.
Th6ng b6o mdi hop duoc grii bdng buu diOn, fax, thu diQn tir hodc phuong
ti€n kh6c, nhung ph6i bdo ddm d6n dugc clia chi cia tirng thdnh vi6n H(ii
ddng qudn tri dugc ddng ky t4i Cdng ty.
C6c cu6c hop cia HQi d6ng qudn tri l6n thf nh6t chi dugc ti6n hdnh c6c
quyet Cintr thi c6 it nhdt ba phAn tu (3/4) sO tna*r vien HQi d6ng quan tri co
mflt t4rc ti6p ho4c th6ng qua ngudi dai diQn (ngudi dugc uy quydn]'
>\
t:|,l0
,/,-\\z//
Trang 35 cia 58
9.
b.
Trudng hqp khOng dri sd thanh vi€n dU hop theo quy dinh, cuQc hqp phAi
dugc triQu t4p lqi trong thoi h4n bdy (7) ngdy kd tu ngdy dU dinn hop ldn
thri nhdt. CuQc hqp triQu t4p l4i dugc tiOn hdnh n6u c6 hsn mQt nua il/2) so
thdnh vi€n HQi d6ng qudn tri dU hSP.
Bi0u quyOt.
Tru quy dinh t4i Eicm b Khoan 9 Dicu27, m6i thanh vi€n Hoi d6ng quin,
tri hodc ngudi dugc uj' quy6n tryc ti6p c6 mdt v6i tu c6ch cdnhdn t4i cudc'
hqp HOi d6ng qudn tri c6 mdt (01) phi€u bi€u quy6t;
Thdnh viOn HQi ddne qu6n tri khdng clugc bieu quyOt ve cdc hqp ddng, cric
giao dich hoac dC xu6t md thanh vi6n d6 hoac ngudi 1i6n quan t6i thdnh vi€rr
d6 c6 loi ich vd lgi ich d6 mdu thudn hoic c6 thti mAu thu6n v6i loi ich cieL
C6ng ty. Thdnh viOn Hdi d6ng quin tri khdng tluoc tinh vdo s6 luqng d4i
bi€u tOl thi6u cAn thit5t c6 mat d€ c6 th€ tO chric cu6c hqp HOi d6ng qudn tri
v€ nhirng quyOt dinh md thdnh vi6n it6 kh6ng c6 quy€n biiiu quytSt;
Theo quy dinh tai Di6m d Khoan 9 Die:u27, khi c6 v6n d0 ph6t sinh tron5i
m6t cu6c hop cria HOi d6ng quAn tri lien quan d6n lqi ich cia thdnh vi0n HQi
d6ng qudn tri ho{c li€n quan dtln quydn bi€u quyOt mQt thdnh vi6n md nhirn6l
v6n Od eO nrong dugc gi6i quy6t bing viQc tg nguyQn tri b6 quy€n bi6u quyilr
cria thdnh vi€n HQi d6ng qu6n tri c6 li€n quan, nhfng v6n dii ph6t sinh do
clugc chuy6n tdi cho chri toa cuQc hqp quyOt dinh. Phdn quyii,t c,la chri toa
li6n quan dtin v6n dd niry co gid tri la quy6t dinh cu6i cing tru truong hgp
tinh ch6t ho{c phpm vi lqi ich cria thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri 1i6n quan
chua dugc c6ng bd d6y dn;
Thdnh vi6n HQi ddng quan tri huong lgi tu mQt hqp ddng dugc quy dinh t4i
Di6m a vd DiCm b Khodn 4 DiCu 35 Didu l€ ndy duoc coi ld c6 lqi ich d6n1;
k6 trong h-o. p ddng d6.
Thdnh vi€n HQi ddng qudn tri tryc tiiip hoqc gi6n tiiip duqc huong lqi tn mOt
hqp ddng ho{c giao dich dd duoc ki kOt ho4c dang du ki€n ki k0t vdi C6n1;
ty vd bi€t bdn thdn ld ngudi c6 loi ich trong d6 c6 ff6ch nhi6m c6ng khai biu
10.
Trang 36 cua 58
11.
12.
chAt, nQi dung cria quy6n lqi d6 trong cuQc hgp md Hgi d6ng qudn tr! lAn
ddu ti€n xem xdt v6n Ae ry kct h-q p d6ng hopc giao dich ndy' Trudng hqp
mQt thdnh vi€n HOi ddng qu6n tri khdng bi6t b6n thdn vd ngudi li€n quan c6
loi ich vdo thdi di€m hqp d6ng, giao dich dugc kj v6i Cdng ty, thdnh vi6n
HQi d6ng qu6n tri ndy phdi c6ng khai c6c loi ich li6n quan tai cuQc hqp dAu
ti€n cira H6i d6ng qudn tri dugc t6 chric sau khi thdnh vidn ndy bi6t rinpl
minh c6 lgi ich hoac sC c6 lgi ich trong giao dich ho4c hqp el6ng li€n quan'
HQi d6ng qudn tri th6ng qua c6c quy6t dinh vd ra nghi quytit tr6n co s0 j'
ki6n t6n thdnh cta da sd thdnh vi€n HQi d6ng qu6n tri c6 mpt (tr€n 50%)
Trudng hqp sO phi6u t6n thdnh vd ph6n d6i ngang bing nhau, phii5u bi€u
quyt5t c,la Chri tich HQi d6ne quAn tri la phiiiu quydt dinh.
CuQc hqp cria HQi d6ng qu6n tri c6 th6 t6 chuc theo hinh thric nghi sq gita
cric thdnh vi6n crla H6i dting qudn tri khi tAt ca ho4c mdt s6 thdnh vi6n danl;
6 nhirng dia di€m kh6c nhau vdi diitu kiQn ld m6i thdnh vi6n tham gia hop
ddu c6 thiS:
Nghe tung thdnh viOn HQi d6ng quin trl khiic cr)ng tham gia ph6t bi6u trong
cuQc hgp;
Ph6t bitiu v6i tilt cA chcthdnh vidn tham du kh6c mQt c6ch ddng thdi'
Vi€c trao A6i gita c6c thdnh vi6n c6 th6 thuc hiQn mQt cdch tryc ti6p qu'r
diQn thoai hoic bdng phuong tiQn li6n l4c th6ng tin khdc 1k€ cd vi€c sri dqnlg
phuong tiOn ndy diSn ra vdo thoi di6m thdng qua Dieu lq hay sau ndy) hoac
ta k6t ho. p t6t cA nhtng phuong thirc ndy. Thdnh vi6n HQi ddng qudn tri tharn
gia cu6c hgp nhu vdy clugc coi ld "c6 mat" tai cu6c hgp do' Dia diem cu0c
hgp dugc tO chric theo quy dinh ndy ld dla didm md nh6m thdnh vi6n Htri
d6ng qudn tri dOng nh6t tflp h-o. p lqi, hodc n6u khong c6 m6t nh6m nhu vd1',
ld dia diOm md Chir toa cu6c hqp hign dign.
Cdc quytit dinh duqc thdng qua trong mQt cu6c hop qua diQn thoai dugc t6
chric vd ti6n hdnh mQt c6ch hop thric c6 hiQu luc ngay khi kt5t thric cuQc hqp
b.
\
l't,fl
Trang 37 cia 58
13.
nhung ph6i dugc khing dinh bdng cric cht ky trong bi€n ban cua tat ca thanh
viOn HQi diing quAn tri tham dg cu6c hqp ndy.
Nghi quy6t theo hinh thric l6y V ki€n bing v[n bdn dugc th6ng qua tr€n co
s0 y ki0n tdn thdnh crla da s6 thdnh vi€n HQi dOng qudn tri c6 quydn bi6u
quytit. Ngtri quy6t ndy c6 hiQu lgc vd gid tri nhu nghf quytit dugc cdc thdnh
viOn HQi ddng quAn tri th6ng qua tai cu6c hop dugc triQu tqp vd t6 chuc thec'
thdng lQ.
Chri tich HOi d6ng qudn tri c6 trdch nhiOm chuy6n bi6n bdn hop HQi ddnE;
qudn tr! cho c6c thdnh vi€n vd bi6n bdn d6 ld bing chring x6c thuc vd cdnEl
vi€c dd duoc ti€n hdnh trong c6c cu6c hop d6 tni khi c6 i ki6n phan aOi vii
nQi dung bi6n brin trong thdi han muoi (10) ngdy kd tir khi chuytln di. BiOrL
bAn hqp HQi d6ng qudn tri dugc l{p bang ti€ng ViCt vd ph6i c6 chir ky cria
t6t ch c6c thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri tham du cu6c hop hodc Bi6n bdn
duqc l{p thdnh nhi€u bdn vd m6i bi6n bdn c6 cht ky cua it nh6t mQt (01)
thdnh viOn HQi d6ng quin tri tham gia cudc hop.
H6i d6ng qudn tr! c6 th6 thdnh 1flp vd uf quy€n cho c6c ti6u ban tryc thuQc'
Thdnh vi6n cria ti6u ban c6 th€ g6m mgt hoac nhi€u thdnh vi6n cua HQi ddng
quAn tri vd mQt hoac nhi6u thdnh vi6n b€n ngodi theo quytSt Ointr cua HQi
ddng qudn tri. Trong qu6 trinh thuc hiQn quydn h4n dugc uy th6c. ciic ti€tr
ban phAi tudn thir cec quy dinh md Hdi ddng quan tri d0 ra. Cdc quy dinh
ndy c6 th6 diOu chinh hodc cho phdp k€t nap th€m nhtng ngudi kh6ng phAi
ld thdnh vi6n H6i d6ng quin tri viro cdc titiu ban n€u tr€n vd cho phdp ngudi
d6 dugc quyOn bi6u quytit vdi tu c6ch thdnh vi6n cta ti6u ban nhtmg (a) phdi
d6m b6o sO luong thdnh vi6n b€n ngodi it hon mQt nua tdng sd thirnh vi€rr
cua ti0u ban vd (b) nghi quydt cua cdc tieu ban chi co hi€u lgc khi c6 da sr)
thdnh vi€n tham du vd bi6u q,ryi5t t4i phi€n hqp cria tieu ban ld thdnh vidn
--^. ,it-lol oong quan Ir!.
ViQc thgc thi quytit dinh cira HQi ddng qu6n tri, hodc cua tirSu ban tryc thuQ'o
HQi d6ng quin tri, ho4c cua ngudi c6 tu cech thdnh vi€n ti6u ban HQi d6n;3
14.
15.
16.
Trang 38 cia 58
quan tri dugc coi ld c6 gi6 tri ph6p li ke cd trong trong truong h-q p viQc bdu'
chi dinh thdnh vi6n cria ti6u ban ho[c HQi ddng qudn tri co th€ c6 sai sot'
CHIJONG VIIL
TONG GIAM DOC, CAN BQ QUAN L.f KHAC
VA THUKVCONGTY
Di6u 28. T6 chrlc bQ mdY quin lf
HQ th6ng qu6n lf cria Cdng ty ph6i d6m bAo bQ m6y qudn li chiu tr6ch nhiOrnr
tru6c Hdi ddng qu6n tri vd tryc thudc su lanh d4o cta HQi ddng qud'n tri Cdng t1
c6 mQt (01) T6ng gi6m d6c, c6c Ph6 T6ng gi6m d6c' mdt K6 to6n truong vd c6c;
chirc danh khdc do HQi ddng quin tri U6 ntriqm. Vipc b6 nhi6m mi6n nhigm, bdi
nhi€m c6c chric danh n6u tr6n ph6i duoc thuc hiQn bing nghi quyet Uqi tl6ng qudn
tri dugc th6ng qua m6t c6ch ho. p thric.
Didu 29. Cfn bQ quin lf
l. Theo de nghi cna Tong gi6m d6c vd dugc sr,r ch6p thudn cua HQi d6ng qurin
trl, Cdng ty dugc tuytin dqng c6n bQ qu6n li cAn thi6t, v6i s6 lugng vd ch6t
luqng pht hop v6i co c6u vdL hQ th6ng quAn li cria Cdng ty do HQi d6n1g
quAn trl dC xu6t tui' tirng thdi di0m. C6n bQ qudn lli phai c6 su min cdn cin
thi6t dC c6c ho4t dQng vd t6 chric cria C6ng ty dqt dugc c6c muc ti€u dd ra'
2. Mirc luong, ti6n thir 1ao, lgi ich vd cric didu khodn khdc trong hqp ddng la'r
dQng d6i vdi Tdng gi6m ddc di€u hdnh do HQi ddng qudn tri quytlt dintr v'i
hqp d6ng v6i nhtng c6n bQ quAn lli kh6c do Hgi done qudn tri quy6t dinh
sau khi tham kh6o ! kiOn cira T6ng gi6m d6c'
Didu 30. TiGu chu6n, b6 nhiQm, mi6n nhiQm, nhiQm vg vir quyAn h4n cua T0n'g
Gi6m tliic
1. HOi ddng quAn tri b6 nhiQm mQt thdnh vi6n trong HQi ddng hoqc mQt nguiri
kh6c ldm T6ng gi6m d6c; ki hqp d6ng trong cl6 quy dinh mric luong, thit
lao, lqi ich vd c6c diAu khoin kh6c li6n quan kh6c. Thdng tin vd mric luonil,
t/,/.//t
//?'/!?IEt
\p'\
iltl/l
I
Trang 39 cua 58
3.
a.
trq c6p, quyOn lqi cta T0ng gi6m d6c phdi duqc b6o cito t?i DAi hQi ddng cd
d6ng thudng ni€n vd duoc n6u trong B6o c6o thudng ni€n cria Cdng ty'
2. NhiQm kj' cria T6ng gi6m d6c ld (05) nim vd c6 th6 dusc trii b6 nhiQm v6i
b.
s6 ntriQm kj khdng han ch6. Viqc b6 nhiQm c6 thC h6t hiQu luc cdn cri vdo'
c6c quy dinh tai hqp ddng lao dQng. T6ng gidm d6c kh6ng phdi ld ngudi md
ph6p luQt c6m gif chric vu ndy.
T6ng gi6m d6c ph6i c6 chl cdc ti€u chuAn vir cli€u kiQn sau:
C6 dt ndng lqc hdnh vi ddn su vd khdng thuQc d6i tugng bi c6m qu6n lli
doanh nghiQp theo quy dinh cria Lupt Doanh nghiQp;
Ld cd d6ng c6 nhAn s0 hfu hoac dugc u;i quy€n sd hfu it nh6t 5% tOng sii
c6 phdn phO thOng cia C6ng ty hodc ngudi c6 trinh d0 chuydn mdn, kinlL
nghiQm thuc t6 trong qu6n tri kinh doanh hodc trong cac ngdnh' nghd kintL
doanh chu y6u cua C6ng ty.
T6ng giAm d6c c6 nhfng quydn h4n vd trdch nhiOm sau:
Quyct dinh tht cd chc v6n de khOng cAn ph6i c6 nghi quy6t cria HQi ddntl
qudn tri, bao g6m vi6c thay mat C6ng ty ki k6t c6c hop d6ng tdi chinh vti
thuong mai, t6 chuc vd didu hdnh hoat dQng sdn xu6t kinh doanh thudnl;
nh4t cria C0ng ty theo nhitng th6ng lf qudn l1i t6t nh6t;
T6 chirc thUc hiOn cric nghi quytit crla HQi d6ng quAn tri vri Dai hQi d6ng cd
d6ng, ki5 ho4ch kinh doanh vd kt5 ho4ch eldu tu cfa C6ng ty dd dugc HOi
d6ng qudn tri vd Dai hdi d6ng cO d6ng th6ng qua;
Ki€n nghi phuong iln co cAu to chuc, quy ch6 quAn lj nQi bQ cria Cdng ty;
86 nhiQm, mi6n nhi€m, b6i nhiQm c6c chric danh qudn l! trong COng ty, c6c
chric danh quAn l!, di€u hdnh c6c don vi truc thudc C6ng ty, trir c6c chri':
danh thu6c thAm quy€n cria HQi ddng qu6n tri;
quy6t Onn tidn luong vd quy€n lgi kh6c d6i voi ngudi lao dQng trong COn13
ty k€ citngudi qu6n ly thudc thAm quydn b6 nhi€m cira Tdng gi6m d6c;
4.
b.
c.
.]Lt.
Tuy6n dpng 1ao d6ng;
Trang J0 cia 58
e. Ki6n nghi phuong 6n tri cd tric hofc xri llf 16 trong kinh doanh;
h. Vdo ngdy 3lll2hingndm, T0ng gi6m d6c ph6i trinh HQi ddng qudn triph0
chuAn kti hoach kinh doanh chi titit cho ndm tdi chinh tiilp theo trdn co so
d6p tmg c6c y6u cAu cria ng0n sdch phn hqp cDng nhu k6 hoech tdi chinh
n[m (05) ndm;
i. ChuAn bi c6c bdn du torin ddi han, hdng ndm vd hdng quj cia Cdng ty (sau
ddy ggi ld b6n dU to6n) phuc vu hoat tlQng qu6n ly ddi han, hdng ndm vd'
hdng quy cria C6ng ty theo k6 hoach kinh doanh' Bin dq to6n hdng ndm (bao
gom ci b6ng cdn doi k6 to6n, b6o crlo kct qu6 ho4t dQng kinh doanh vd b6c,
c6o luu chuy6n tidn tQ du kien) cho tlng nam t2ri chinh phdi tlugc trinh d(i
HQi d6ng quin tri thOng qua vd phdi bao g6m nhfng th6ng tin quy dinh t41
c6c quy ch6 cria Cdng tY;
j. Truc ti€p quan ly, chi dpo ho4t dQng cta ngudi dai dien v6n cria Cdng ty'
nguoi duoc cfr viro H6i d6ng qudn trt. H6i diing thdnh vi€n. Ban ki€m soriL
t4i c6c Cdng tY l$6c
k. Thgc hifn tAt cd cac hoat d0ng khdc theo quy dinh c0a Didu lQ niry vd c6r:
quy ch6 cua C6ng ty. cdc nghi quy€t c0a Hoi d6ng quan tri' hqp cl6ng larr
dQng cria Tdng gi6m ddc diAu hdnh vd ph6p luflt.
5. Tdng gi6m ddc chiu trdch nhi€m truoc HQi ddng quan tri vd Dai hQi d6ng ct)
d6ng v0 viQc thgc hiQn nhiQm vp vd quy€n han duoc giao vd phhibito c6<>
cdc co quan ndY khi dugc YCu cdu.
6. HQi ddng qudn tri c6 thc bai nhiQm T6ng gi6m d6c khi da s0 thdnh viOn HQi
d6ng qudn tri dU hqp c6 quydn bi6u quy€t t6n thirnh vd b6 nhiQm mQt Tdng
gidm ddc m6i thay th6.
Didu 31. Thu kf C6ng tY
1. Hqi d6ng qudn tri chi dinh mQt (01) hoac ntridu ngudi ldm Thu kf Cdng ty
vdi nhiQm kj, vd nhtng diiiu kJrodn theo quy6t dinh c0a HQi diing Qudn tri'
HOi dong qudn tri co the bai nhi€m Thu kj Congty khi cAn nhung khong
tr6i v6i c6c quy dinh phdp lu{t hiQn hdnh vd lao dQng HQi dirng qudn tr'1
Trans 4l cua 58
.J.
c
T
)'\
cfing c6 th€ bO nhiem mQt hay nhidu Trq ly Thu ki C6ng ty tui'ttng thdi
..:dlem.
2. Vai tro vd nhiQm vu cta Thu ky Cong ty bao g6m:
a. ChuAn bi c6c cuQc hgp cria HQi ddng qu6n tri, Ban ki6m sorit vd Eai hQi d6ne
cO d6ng theo y6u cdu cria HQi ddng quin tri hodc Ban ki6m so6t;
b. Tu v6n vd thti tuc cria cric cudc hgp;
c. Tham du cdc cuQc hop;
d. Dim b6o c6c nghi quy6t cua Hgi d6ne qudn tri phi.r ho. p vdi luflt ph6p;
e. Cung cirp cftcth6ng tin tdi chinh, bin sao bi6n bin hqp HQi eliing qudn tri vd
c6c th6ng tin kh6c cho thdnh viOn cria HOi ddng qudn tri vir Ban ki6m soat;
3. Thu ky C6ng ty c6 triich nhiQm b6o mflt th6ng tin theo ciic quy dinh cia
phrip luAt vd Di€u lQ Cdng ty.
CHUONG IX.
BAN KIEM SOAT
Didiu 32. Thirnh viOn Ban ki6m so6t
1. 56 lugng thdnh viOn Ban kiem sodt crja C6ng ty g6m 03 (ba) thirnh vi6n. C6o
thdnh vi6n Ban kidm soAt khdng phAi ld ngudi trong bQ phdn kC to6n, tdji
chinh cira Cdng ty vd kh6ng phii ld thdnh vi0n hay nhAn vi€n cta C6ng t1'
kitim torin dQc lflp dang thuc hiOn viEc ki(5m torin brio c6o tdi chinh cira Cdng
ty. Ban ki6m soiit ph6i c6 it nh6t mot (01) thdnh vi6n ld k6 to6n vidn ho4c
ki€m to6n vi€n.
C6c thdnh vi6n Ban ki€m sodt khdng phdi lir ngudi c6 liOn quan v6i ciic thdnlL
vi€n H6i d6ng qu6n tri, Tdng gi6m cl6c vd c6c cdn bQ quAn ly kh6c cria C6ng;
ty. Ban ki6m sodt phdi chi dinh mQt (01) thdnh viOn ldm Trudng ban. Tru&ng;
ban ki6m so6t phai ld ke todn vi6n hodc ki6m torin vi€n chuyOn nghiQp viL
phdi ldm vi€c chuy€n tr6ch t4i c6ng ty. Truong ban kitim so6t c6 c6c quy0rl
vd tr6ch nhi6m sau:
a. Tri0u tip cuQc hgp Ban kiem so6t:
Trans 42 ctia 58
b.
2.
4.
J.
Ydu cAu HQi d6ne qudn tri, Tdng gi6m d5c di€u hdnh vd c6c cAn bQ qudn lj
khdc cung cdp cdc thdng tin li6n quan dd bdo c6o Ban ki€m sodu
LQp vd ky b6o c6o cta Ban ki6m so6t sau khi tld tham khao f kiiin cua Hgi
ddng qu6n tri d6 rinh Dai h6i dong c6 dong.
C6c cd d6ng c6 quydn gQp s6 phi6u bi6u quy€t cira tirng ngudi l4i v6i nhau
dC dC cir c6c ung viOn Ban ki6m so6t. C0 d6ng hodc nhom co ddng nim giij
fi 5% ddn du6i20% t6ng s6 c6 phAn c6 quydn bi6u quy6t dugc dO cri mQ1
(01) rlng vi€n; tir 20% ddndu6i 30% duqc dC cu t6i da hai (02) ring vi6n; tu'
30% d€n duot 40o/o duqc dC cti t6i da ba (03) ring vi6n; tu 40% d6n dudir
50% dugc dd cri t6i da b6n (0a) ung vi€n; tu 50% trd lOn duoc dd cu t6i da
nam (05) img vi€n.
Trudng hqp sO lugng c6c irng vi€n Ban ki6m so6t thdng qua dd cri vd rin55
cri vdn kh6ng dri sd luqng cAn thi6t, Ban ki€m sodt duong nhiQm c6 th6 dii
cu th6m tng cir vi€n hoac td chric dd cu theo co ch6 duoc Cdng ty quy dinh
t4i Quy chii nQi bd v6 qu6n trf C6ng ty. Co chii Ban ki€m so6t duong nhiQm
dO cri ring vi6n Ban ki6m so6t phdi duqc cdng b6 16 rdng vd phii duqc D4i
hQi d6ng cO ddng thdng qua tru6c khi ti6n hdnh d€ cu.
C6c thdnh vi€n cria Ban kr6m so6t do Eai hQi d0ng cO d6ng bdu, nhiQm kji
cria Ban kiiim so6t kh6ng qu6 ndm (05) ndm; thdnh vi6n Ban ki€m sodt cti
thd dugc bdu lqi vdi sO nhiet ki' khdng han ch6.
Thdnh vi€n Ban ki0m so6t khdng cdn tu c6ch thirnh vi0n trong cric trudn1;
hqp sau:
Thdnh vi€n d6 bi phdp luat c6m kim thdnh vi€n Ban ki€m sodt:
Thdnh vi6n d6 tt chric bing mQt vdn bAn th6ng brio duqc gui d6n try sri
chinh cria COng ty;
Thdnh vi€n d6 bi r6i loan tdm thdn vd c6c thdnh vi€n khdc cua Ban ki6m sodt
c6 nhftng bing chring chuy€n m6n chring t6 ngudi d6 kh6ng cdn ndng luc
hdnh vi ddn su;
i0
,f ft
t0.lYl
s:tAa.
b.
Trang 4j cita 58
d. Thdnh vi0n d6 vdng m4t kh6ng tham dg c6c cu6c hgp cria Ban ki6m soril
liOn tuc trong vdng sriu (06) th6ng li6n tqc khdng duoc su chdLp thufn cria
Ban ki€m so6t vd Ban ki6m sorit ra quy6t dinh rdng chric vu cria ngudi ndy
,.,, abl bo trons:
e. Thdnh vi€n cl6 bi c6ch chfc thdnh vi6n Ban ki6m so6t theo quy6t dinh cria.
- .,
^. -). I 1^DAr nQl oong co oong
Di6u 33. Ban ki6m soit
1. Cdng ty phAi c6 Ban ki€m so6t vd Ban ki6m so5t c6 quy6n h4n vd tr6ctL
nhiQm theo quy dinh tai Di€u 165 Lu|t Doanh nghiQp vd Di6u lQ ndy, chri
y6u ld nhtng quydn h4n vd tr6ch nhi6m sau cldy:
a. D€ xudt lqa chon C6ng ty ki€m to6n dQc lQp, mric phi ki€m to6n vd moi v6rL
dO c6 li6n quan;
b. Thdo luQn v6i kitim todn vi€n dQc l{p vd tinh ch6t vd pham vi ki6m torin
tru6c khi bat dau viQc kiem to6n;
c. Xin j ki6n tu v6n chuy€n nghiCp dQc lAp ho{c tu v6n ve ph6p lli vd dim bdc'
sU tham gia cria nhtng chuydn gia b6n ngodi C6ng ty vdi kinh nghi€m trinh
dQ chuy€n mdn phi hqp vdo c6ng vi€c cria COng ty n6u th6y cdn thi€t;
d. Ki6m tra clcbito c6o tdi chinh ndm, sriu th6ng vd quf ;
e. ThAo luqrn vd nhfrng van CC ttrO khdn vd t6n t4i ph6t hiqn tu c6c ktlt qui ki€nr
to6n gita k! hoac c.,Oi ky cfrng nhu mgi v6n dd md ki6m to6n vi€n t16c l{p
mu6n bdn bacl
f. Xem xdt thu qu6Ln l! cria kiOm to6n vi6n dQc 14p vd 1i ki6n phan hdi cria ban
qu6n ly C6ng ty;
e. Xem xdt b5o c6o cria Cdng ty vd cdc he th6ng ki6m so6t nQi bO tru6c khi---. .: " ,:Hol dong quan tfl cnap thuan;
h. Xem xdt nhtng k6t qu6 di€u tra nQi b0 vd y ki€n phdn hdi cria ban qudn li;
i. C5c quy€n kh6c theo quy dinh cria Luflt doanh nghiQp.
Trenp 41 cua 58
2. Thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri, Tdng gi6m ddc diAu hdnh vd c6n bQ qu6n ly
khrlc phdi cung c6p tdt cA cilc thdng tin vd tdi liQu li€n quan d6n hoat d$ng
cria C6ng ty theo y€u ciu cria Ban ki6m so6t. Thu lcf C6ng ty phii b6o dim
rdng todn bQ bAn sao c6c thdng tin tdi chinh, c6c thong tin khdc cung c6p cho
cdc thdnh vi€n Hdi d6ng qu6n tri vd bdn sao c6c bi€n bdn hqp HQi ddng qudn
tr! phai dugc cung.d,p cho thanh vien Ban kidm sodt viro cung thdi di6m
chung duoc cung c6p cho HQi dong qudn tri.
3. Ban ki6m so6t c6 thti ban hdnh cdc quy dinh vd cdc cu6c hgp cua Ban ki€m
so6t vd cdch thric hoat ddng cira Ban ki6m so6t. Ban ki6m so6t ph6i hqp t6l
thi6u hai (02) lan m6t ndm vd s6 lugng thdnh vi€n tham gia cdc cuQc hgp t6i
thi6u ld hai (02) ngudi.
4. Mfc thir lao cria c6c thdnh vi6n Ban ki6m so6t do Dai hOi dOng cO ddng;
quytlt dinh. Thdnh vi€n cria Ban kiti:m sodt duoc thanh to6n c6c khodn chi
phi di lai, kh6ch s?n vd c6c chi phi ph6t sinh mOt c6ch hqp ly khi hq thanL
gia crlc cuOc hgp cria Ban ki6m so6t hoflc thUc thi c6c ho4t dQng kh6c cfa
- ,.i
tJan Klem soat.
CHUONGX.
NHIEM VU CTA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRI,
THANH vItN BAN runvr soAr, ToNG GIAM o6c otiu UANH
vA cAN BQ QUAN l'f rnAc
Diiiu 34. Trich nhiQm cAn trgng
Thdnh vi€n HOi d6ng quin tri, thirnh vi6n Ban kiOm so6t, T6ng gi6m d6c diCL
hdnh va crin bQ qudn l1i kh6c c6 trdch nhiQm thuc hiQn cdc nhiQm vu cua minh. k,)
cd nhtng nhigm vu v6i tu 6ch thdnh vi€n cdc ti6u ban cia HQi d6ng quin tri, mQt
c6ch trung thUc vi lgi ich cao nh6t cua C6ng ty vd v6i mric dQ cdn trong md m6t
ngudi thfln trgng ph6i c6 khi ddm nhiQm vi tri tuong duong vir trong hodn cdnl]
tuong u.
Didu 35. Trrich nhiQm trung thgc vh trr{nh c6c xung tIQt v0 quy6n lgi
I'I
H
]T
:
Trang 45 cia 58
2.
1. Thdnh vi6n HQi ddng quan tr!. thdnlr vi6n Ban kiem sorit. Tong girim d6c
diOu hdnh vd c6n b6 quin ly khric kh6ng dugc phdp st? dpng nhtng co hQi
kinh doanh c6 th6 mang l4i lqi ich cho C6ng ty vi muc dich c6 nhdn; ddnp;
3.
thdi kh6ng duoc st dung nhtng thdng tin c6 dugc nhd chuc vu cua minh d€'
tu lgi c6 nhAn hay dd phpc vU lgi ich cria td chric hodc c6 nhAn khdc.
Thdnh vi6n HQi ddng qudn tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng gi6m dt5c'
di€u hdnh vd c6n b0 quAn ly khdc c6 nghia vu th6ng b6o cho HQi cldng qudrr
tri tdt cd cdc lgi ich c6 thtl g6y xung dot v6i loi ich cria C6ng ty md ho co th€:
dugc hudng thdng qua cric phdp nhdn kinh t6, cdc giao dich hoac cd nhdrt
kh6c.
C6ng ty kh6ng c6p c6c khodn vay ho{c b6o l5nh cho cdc thdnh viOn HQi
d6ng qu6n tri, thdnh vi€n Ban kitim so6t, T6ng gi6m d6c di€u hdnh, c6n b(r
quin ly kh6c vd nhfng ngudi c6 li6n quan t6i cric thdnh vi6n n6u tr€n hodc
ph6p nhdn md nhfing ngudi ndy c6 c6c lgi ich tdi chinh, tru truong hgp c6<:
kho6n vay ho[c b6o ldnh ndu tr€n dd duoc Dai h6i d6ng cO ddng ch6p thuin
Ho. p d6ng hodc giao dich gifra C6ng ty v6i m6t hoic nhidu thdnh vidn HQi
ddng qudn tri, thdnh vi6n Ban kiOm so6t, Tdng gi6m ddc di6u hdnh, crin b(i
qu6n ly khric hodc nhfrng ngurvi li€n quan dtin ho ho[c Cong ty, O6i tac, nigp
4.
hQi, hoac td chuc md thdnh vidn HQi d6ng quAn tri" thdnh vidn Ban kidnr
so6t, T0ng gi6m dt5c diiiu hdnh, c6n b6 qu6n lf kh6c ho4c nhtng ngudi li€n
quan d6n hq ld thdnh vi€n, hodc c6 li6n quan lqi ich tdi chinh khdng bi v6
hiQu ho6 trong c6c trudng ho. p sau ddy:
OOi vOi h-o. p d6ng c6 gi6 tri tu du6i 20% t6ng gi6 tr[ tdi s6n dugc ghi tron6l
b6o c6o tdi chinh gAn nhAt, nhfng yt5u t6 quan trong vd hqp d6ng hodc giao
dich cfrng nhu c6c m6i quan hQ vd loi ich cria c6n b0 quin ly ho4c thdnh viOn
HQi d6ng quAn tri dd cluoc b6o c6o cho HQi d6ng quAn tri ho{c ti6u ban 1i6n
quan. Ddng thdi, Hgi d6ng qudn tri hoflc ti6u ban d6 dd cho phdp thqc hiQn
hqp ddng ho4c giao dich d6 mQt c6ch trung thqc bing da sd phi€u t6n thdnh
cia nhftng thdnh vi€n HQi d6ng kh6ng co loi ich lien quan;
Trang 16 cia 58
b. O6i uOl nhflng hqp d6ng c6 gi6 tri lon hon20% cua tong gi1trititi s6n ilugc
ghi trong b6o c6o tdi chinh gan nh6t, nhtng y6u t6 quan trqng vO hqp ditng
hoflc giao dich ndy cfrng nhu m6i quan hQ vd lgi ich cria c6n bQ qu6n li hodc'
thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri dd dugc c6ng b6 cho c6c c6 d6ng kh6ng c6 lqi
ich li€n quan c6 quy6n bi6u quyet rrC van Oe dO, vd nhirng co cl6ng d6 dd bc'
phiiiu tdn thdnh hqp d6ng hodc giao dfch ndy;
Hqp d6ng ho[c giao dich d6 rlugc mQt to chuc tu v6rn d6c l{p cho ld c6ngl
bing vd hqp lf x6t trdn mgi phuong diQn li0n quan d6n cdc c6 d6ng cua
C6ng ty vdo thdi diOm giao dich hoac h-op d6ng ndy dugc HQi ddng qu6n tri
hodc m6t ti6u ban truc thu6c HQi ddng quin tri hay citc cO ddng cho phep
thUc hiqn.
Thdnh viOn HQi d6ng qu6n tri, thdnh vi€n Ban ki6m so6t, Tdng gi6m d0r:
di€u hdnh, c6n bQ qu6n ly khric vd nhf,ng ngudi c6 li6n quan vdi cric thdnh
vi€n ndu tr€n khOng duoc sti durlg cdc thdng tin chua duoc phdp cong bii
cria C6ng ty ho4c ti6t lO cho ngudi kh6c dt1 thuc hiOn cdc giao dich c6 li€n
cuan.
Didu 36. Tr6ch nhiQm vd ttript h4i vn bOi thudng
1. Thdnh vi€n HQi d6ng quAn tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng gi6m d6c vi
c6n bQ qudn ly kh6c vi pham nghia vu, tr6ch nhiem trung thuc vir cAn trong;,
khdng hodn thrinh nghia vu cria minh v6i su m6n c6n vd ning luc chuy€n
m6n phdi chiu tr6ch nhiQm v0 nhirng thiQt hai do hdnh vi vi ph4m cria minlh
gdy ra.
2.COngtyboithudngchonhiingngudidd,danghodccotheftdthenhmgtb€n
li€n quan trong c6c vp khi6u nai, kiQn, khdi tO (bao g6m c6c vq vi€c ddn sr;r,
hirnh chinh vd khong phdi ld cdc vu kiqn do C6ng ty ld nguoi khoi kign) ntiu
ngudi d6 dd hoflc dang ld thdnh vi0n HQi ddng qu6n tri, crln b0 qudn lj, nhdn
vi€n hodc ld dai di€n duoc C6ng ty ui quydn ho6c ngudi d6 dd ho4c dang
lirm theo yeu cdu cria C6ng ty vdi tu cdch thdnh vi€n HOi ddng qudn tri, cdn
bQ quan l1i. nhAn vi6n hodc dai diQn theo uj'quydn cua Cong ty vdi didu kiQn
ngudi d6 da hdnh dQng trung thgc, cAn trgng, mdn c6n vi lqi ich hoac kh6ng
Trans 47 cua 58
<TY:rN
0H
,i
b.
l.
ch6ng l4i lgi ich cao nh6t cia C6ng ty, tr6n co sd tuan thi lu4t ph6p vd kh6np;
c6 bing chirng x6c nh4n ring ngudi d6 dd vi ph4m nhfing tr6ch nhiQm cria
minh. Khi thUc hiQn chric ndng, nhi€m vu hopc thqc thi c6c c6ng vi€c thecr
riy quydn cria Cdng ty, thdnh vi6n HQi tlilng quAn tri, thAnh vi6n Ban ki6nr
so6t, c6n bQ qu6n ly, nhdn vi6n hodc ld dai diQn theo riy quydn cua Cdng t1'
duqc C6ng ty b6i thudng khi tro thdnh mQt b6n li€n quan trong c6c vu khi6u
n4i, kiQn, kh6i t6 (trt c6c vu kiQn do C6ng ty ld ngudi khdi kien) trong c6c;
tnrdng ho. p sau:
DA hdnh ddng trung thqc, cAn trong, m5n c6n vi loi ich vd khOng mduthuArr
v6i lgi ich cria C6ng ty;
Tudn thri lu4t phrip vd khOng c6 bing chring x6c nh4n di khdng thr,rc hiQrr
trdch nhi6m cria minh.
Chi phi bOi thudng bao g6m ciic chi phi phrit sinh (ke cd phi thu6 lu{t su),
chi phi ph6n quy6t, c,ic khodn tiOn ph4t, c6c khodn ph6i thanh toen ph6t sinh
trong thuc tti ho{c dugc coi ld mrlc hqp lf khi gi6i quy6t nhfng vq vi€c nirl'
trong khu6n t<trO luat ph6p cho phdp. C6ng ty c6 th6 mua bao hitlm cho
nhtng ngudi d6 d6 trrinh nhtng tr6ch nhiOm bdi thudng n6u trOn.
CHT/OT{G XI.
QUYEN DIEU TRA SO SACTT VA HO SO CONG TY
Di6u 37. Quydn tlidu tra s6 s6ch vir hd so
1. CO d6ng ho4c nh6m cd ddng d€ cdp tai Kho6n 2DiCu24 vd Khodn 2 Didu
32 Di6u lQ ndy c6 quydn truc ti€p hoAc qua ludt su ho{c ngudi iluoc uji
quy€n, grii vdn bAn y€u cdu ducrc ki6m tra trong gio ldm viQc ve tai dia dienr
kinh doanh chinh cria Cdng ty danh s6ch c6 d6ng, cric bi6n b6n cria Dai hQi
DOng CO ddng vd sao chup hodc trich luc cric h6 so cl6. Y€u cdu kitim tra do
phia luft su dai di€n hoac dai diQn dugc uli quydn khric cria c6 dong phai
kdm theo gi6Ly uj quydn cta cO dOng md ngudi d6 dai diQn hodc m6t b6n sao
c6ng chung cuagi6y ui quyi:n ndy.
Trang 18 cua 58
2. tri, thirnh vi€n Ban ki6m sodt" Tdng gidm ddc vd
c6n bQ qu6n lj c6 quyAn ki€m tra sd ddng lcf cd ddng cria C6ng ty' danh s6ch
cd d6ng vd nhfng s6 s6ch vd h6 so kh6c cria C0ng ty vi nhfng mqc dich liOn
quan t6i chitc vu cira minh vdi diOu kiQn c6c th6ng tin ndy phdi dugc b6o
mat.
3. Cdng ty phii luu DiCu l9 niry vd nhtng bin sria d6i bO sung DiCu lQ' Gi6y
chring nhfln ddng lcli kinh doanh, c6c quy cht!, c6c tdi 1i6u chirng minh quydn
sd htu tdi s6n, biOn bdn hqp Dai h6i d6ng cO rl6ng vd Hgi dong quan tri' cdc
b6oc6ocriaBanki6mso6t,b6oc6otdichinhhirngndm.s6sachk6to6nvir
bit cfi giSy td ndo khrlc theo quy dinh cria ph6p luAt t4i try s0 chinh ho[<:
mQt noi kh6c v6i diAu kiQn ld cric c6 d6ng vd co quan d6ng ky kinh doanh
duoc thdng b6o v€ dia di€m luu trir cric gi6y td ndy'
4. Di6u lQ ndy phAi dugc cdng b6 trdn website cia C6ng ty'
CHIJONG XII.
cONG NHAN vItN vA cONG DoAN
Didu 38. Cdng nhAn vi6n vh Cdng tloin
Tdng gi6m ddc diOu hdnh phdi lgp kC hoach eC gQl OOng qudn tri thdng qua
c!rc v6ndd li0n quan d6n tuyOn dgng, lao dQng, buQc thdi viQc' lucrng bong' b6o
hi6m xd hQi, phirc lsi, khen thuOng vd ki luat d6i v6i citc cinbd qu6n li vd nguiti
lao dQng cfrng nhu nhfing m6i quan h0 cria Cdng ty v6i cdc t6 chric Cdng clodn
duoc c6ng nhfln theo c6c chuAn muc, th6ng 16 vd chinh sdch qudn l5i t6t nh6t, nhCrng
thdng l€ vd chinh s6ch quy dinh tai diOu lQ ndy, cdc quy ch6 cua Cdng ty vd ph6p
luQt.
CHTIOI{G XIII.
PHAN PHOI LgI NHUAN
Didu 39. PhAn Ph6i lgi nhufn
1. Dai hQi dong c6 ddng quytit dinh muc chi tra co tric vd hinh thirc chi trd cd
tric hdng n[m tu lgi nhufln dugc git lqi cta C6ng ty'
II
1,
Trang 49 cict 58
t. Theo quy dinh cira Ludt oanh nghiQp, HQi d6ng qu6n tric6 th€ quy€t dinh
tpm ring c6 tric gifa k! n6u xdt th6y viQc chi trd ndy phn hqp v6i kh6 ndng
sinh ldi cria Cdng rY.
3. C0ng ty khOng thanh toiin 15i cho khodn tiOn trd co tuc hay khodn tidn chi
tra lien quan toi mQt lo4i c6 Phieu.
4. Hdi d6ng qudn tri c6 th€ d0 nghi Dai hQi d6ng cO dOng th6ng qua viQc thanh
todn todn bQ ho[c mQt phdn c6 tric bing c6 phi€u vd HQi d6ng quAn tri ld co
quan thuc thi quYtit dinh ndY.
5. Trudng hqp cO tric hay nhfrng khoAn tidn kh6c lien quan toi m$t toai c6
phitiu duqc chi tri bing ti6n mgq Cdng ty phii chi tr6 bing tiOn d6ng ViQt
Nam. Vi6c chi trd c6 th€ thr,rc hi6n tryc tiiip hoflc th6ng qua c5c ngdn hdng
trOn co sd c6c thOng tin chi ti6t vC ngdn hdng do c6 d6ng cung c6p' Trudng
ho.p Cdng ty dd chuy6n khoAn theo dring c6c th6ng tin chi titit vii ngdn hdng
do cd d6ng cung c6p md cO d6ng d6 khdng nhQn cfugc ti6n, C6ng ty kh6ng
phAi chiu tr6ch nhiQm vd kho6n ti€n Cdng ty chuydn cho co dong thu hucrng'
Vi6c thanh to6n c6 t.ic ddi vdi c6c cd phi6u ni6m y6t @i Sd giao dfch chirng
kho6n c6 th6 duqc ti6n hdnh th6ng qua C6ng ty chring kho6n ho{c Trung
tdm luu kj chring khorin ViQt Nam.
6. Cdn cri Luflt Doanh nghiQp, Luat Chfng khodn, HQi dong qudn tri thong qua
nghi quyt5t x6c dinh mot ngdy cu thc dti: ch6t danh sach co il6ng. can cri theo
ngdy d6, nhtng ngudi dang ky voi tu cdch c6 ddng ho4c ngudi sd hiru c5c
chring kho6n khric dugc quydn nhQn c6 tric, lai su5t, phan ph6i lqi nhu4n,
nhdn c6 phiOu, nhQn thdng b5o ho4c tdi liQu kh6c.
7. ChcvilndC knac li€n quan d6n phdn ptrOi toi nhudn cluqc thyc hiQn theo quy
dinh cira ph6p lu{t.
CHIJdNG XIV.
TAI KHOAN NGAN HANG, QUY DIJ TRI', llAvr rAI cHiNH
VA HD THONG KE TOAN
Diiiu 40. Thi khoin ngAn hirngl rane )U cua )d
1. C6ng ty md tdi khodn tai cdc ngdn hdng ViQt Nam hodc tgi c6c ngdn hdng
nudc ngodi dugc phdp hoat dQng tai ViCt Nam.
2. Theo su ch6p thufln trudc cia co quan c6 thAm quydn, trong truong hqp cAn
thi€t, COng ty c6 thO m0 tdi khodn ngdn hdng d nu6c ngodi theo cric quy dinh
cria ph6p luflt.
3. Cdng ty ti6n hdnh t6t cA c6c khointhanh to6n vdgiao dich k€torinthdng qua
cric tdi kho6n ti€n Vi0t Nam hoflc ngo4i tQtqi cfic ngdn hdng md C6ng ty md
tdi kho6n.
Diiiu 41. Nrm tiri chinh
Ndm tdi kh6a cira C6ng ty bat dau tir ngdy ddu ti6n cria th6ng MQt hdng ndm
vd kt5t thfc vdo ngdy thir 31 crla thing 12 cirng ndm. Nam trii chinh dAu tien bit
dAu tu ngdy cAp Gi6y chfng nh4n ddng ky kinh doanh (hoac gi6y phdp kinh doanhtt. ' : ' ' ' ' . -.: '.^doi voi nh0ng nganh, ngh€ kinh doanh c6 didu ki€n) va k0t thic vdo ngdy thu 3l
cria thdng 12 ngay sau ngdy c6p Gi6y chring nhfln ddng ky kinh doanh (giey phdp
kinh doanh) d6.
Didu 42. Ch6 dO k6 torin
: ..,: ^^ ,, ^,: ,^,,i.l. Che d0 k€ todn C6ng ty su dung ld Che do K€ toiin Viet Nam (VAS) hodc
cfrC OO t6 to6n kh6c duoc 86 Tdi chinh ch6o thudn.
2. Cdng ty lflp sd s6ch kC torin bang ti6ng Vi€t. Cong ty luu gifr hO so kti torin
theo lo4i hinh cria c6c ho4t dQng kinh doanh md C6ng ty tham gia. Nhirng,;.h6 so niry phdi chinh x6c, cdp nh{t, c6 hQ th6ng vd phAi dri dd chring minh
vd giii trinh c6c giao dich cia Cdng ty.
')'3. C6ng ty su dung dong ViQt Nam ldm don vi ti€n tQ dirng trong kd todn.
CHUONGXV.
BAo cAo THTIONG NITN, TRACH NHIEM cONc sO TH6NC TIN,
THONG BAo RA CONG CHUNG
Di6u 43. 86o c6o tii chinh n5m, sdu thring vh quf
Trang 5l cia 58
1. C6ng ty ph6i lap bdn brio c6o tdi chinh ndm theo quy dinh cua ph6p ludt cfing
nhu ciic quy dlnh cta Uli ban Chring kho6n Nhd nu6c vd b6o c6o phdi tlugc
ki6m to6n theo quy dinh tei Di6u 45 Di€u lQ ndy, vir trong thdi hqn 90 ngdy
kC tir khi k6t thric m6i nam tdi chinh, phdi nQp b6o c5o tdi chinh hdng ndm
rt6 cluqc Dai hQi d6ng cO d6ng thdng qua cho co quan thu6 c6 thAm quy€n,
Uyi ban Chring khodn Nhd nudc, vd co quan dang ky kinh doanh.
2. Biro c6o tdi chinh ndm phdi bao gOm bfn c6o k€t qud hoat d0ng kinh doanh
phdn rinh m6t c6ch trung thqc vd khdch quan tinh hinh v€ ldi va 16 cua Cdng
ty trong ndm tdi chinh, bAng can COi t<t5 todn phdn dnh m6t ciich trung thuc
vd khdch quan tinh hinh hoat cl6ng cta Cdng ty tinh d6n thoi di€m l{p brio
c6o, b6o ciio luu chuy6n tidn td va thuy6t minh b6o cdo tdi chinh.
3. Cdng ty phii lflp vd cdng bd c6c b6o c6o s6u th6ng vd quli theo cric quy dinh
cfia U! ban Chring kho6n Nhd nudc, vir n6p cho co quan thu6 hiru quan vd
co quan d[ng kj kinh doanh theo c6c quy dlnh ctia Luflt Doanh nghiQp
4. C6cb6o c6o tdi chinh dugc ki6m to6n (bao gdm f kit5n cria ki6m torin vi6n),
b6o c6o s6u thring vd quy cia C0ng ty phdi duqc cdng b6 tren website cria
C6ng ty.
5. Cdc t6 chric, cd nhdn quan €m d€u dugc quy€n kiOm tra ho{c sao chup ban
brio c6o tdi chinh ndm duoc ki6m to6n, bdo ciio sriu th6ng vd quy trong gid
ldm viQc cria COng ty, tai tru sd chinh cria C6ng ty vd ph6i tr6 mQt mritc phi
h-op ly cho viOc sao chup.
Didu 44. 86o c6o thud'ng niOn
C6ng ty phAi lflp vri c6ng b6 86o crio thudng ni6n theo c6c quy dinh cria
phrip lu{t vd chring kho6n vd thi trucrng chring khorin.
CHTIONG XVI.
KIEM TOAN CONG TY
Di6u 45. Ki6m toin
Trang52c a58
1. Dai hQi d6ng c6 d6ng thuong ni€n chi dinh mQt COng ty ki6m to6n dQc ldp
hodc th6ng qua danh s6ch c6c C6ng ty ki6m todn dQc lqp vd riy quydn cho
HQi d6ng qu6n tri quytlt dinh lua chon m6t trong s6 cric clon vi ndy tiiln hdnh
c6c ho4t dQng ki6m to6n Cdng ty cho ndm tdi chinh ti6p theo dr,ra trdn nhtngr.: " ' r.ldreu khoan va dleu kiQn thoi thu{n vdi HQi d6ng qu6n tri. C6ng ty ph6i
chuAn bi vd grii b6o c6o tdi chinh ndm cho c6ng ty ki6m to6n dQc l{p sau khi, ;, ., ,Ket tnuc nam tal cnlnn.
2. Cdng ty ki€m to6n ddc i{p kitim tra, xric nhdn vd b6o c6o v€ b5o crio tdi chinh
ndm phan iinh ciic khoAn thu chi cria Cdng ty, l@p brio c6o ki€m to6n vir trinh
b6o ciio d6 cho HQi d6ng qudn tri trong vong hai (02) th6ng k€ tir ngdy k6t
thric ndm tdi chinh.
3. Bdn sao cria b6o c6o ki€m to6n duoc gui dinh kdm b6o c6o tdi chinh ndm
cta C6ng ty.
4. Ki6m torin vi€n thqc hiQn viQc kiem todn Cong ty dugc phdp tham du c6c
^ r ^ -lcuQc hgp Eai hQi d6ng cd ddng vri dugc quyOn nhfln ciic thdng b6o vd c6c
th6ng tin kh6c li6n quan d6n DAi hQi ddng c6 cl6ng md c6c c6 d6ng duoc: ,^quyen nhgn vd duoc ph6t bi€u y ki6n t4i d4i hQi v6 c6c vdn dd c6 li6n quan
d€n ki€m to6n.
CHITONG XVII.
CON DAU
Diiiu 46. Con d6u
. .,^..; i .., ., ^ ,;l. HQi cl6ng qudn tri quyet dinh th6ng qua con ddu chinh thirc cua Cong ty vd
con d6u dugc khdc theo quy dinh cria luat phrip.
^ .,^. -: , . -l2. HQi d6ng quin tri, Tdng gi6m cl6c sri dung vd quAn ly con ddu theo quy ellnh
cia ph6p luat hien henh.
CHTIONG XVIII.
CHAM DIJT HOAT DONG vA rTraNTT T,.f
Di6u 47. Chfm dri"t hogt tlQng
i.ll:
ipt F-l'
br
Trang 53 cia 58
b.
c.
d.
2.
1. Cdng ty c6 th0 bi gi6i th6 hodc ch6m dut ho4t dQng rrong nhtng trudng hqp
sau:
Khi k6t thfc thdi han ho4t dQng cria C6ng ty, k0 c6 sau khi dd gia han;
Tod 6n tuy€n b6 COng ty phri sin theo quy dinh cria ph6p lu{t hiQn hdnh;
GiAi th6 tru6c thdi han theo quy6t dinh crja Dai h6i D6ng c6 dOng.
Cdc trudng hqp khdc do ph6p ludt quy dinh.
Vi6c gi6i th€ C6ng ty tru6c thoi h4n (k€ c6 thdi han cld gia h4n) do Dai h6i
dOng c6 d6ng quydt dinh, HOi d6ng qu6n tri thr,rc hi6n. euy6t dinh gini th6
ndy phAi th6ng b6o hay xin chdp thudn cta co quan c6 thAm quy6n (n€u bat
bu6c) theo quy dinh.
Di6u 48. Gia h4n ho4t rlQng
l. HQi ddng qu6n rri tri6u tdp hqp Dai h6i d6ng c6 d6ng itnhfubey (07) thring
trudc khi t<6t tnnc thdi han hoat d6ng OC cO OOng c6 th€ bi€u quyCt uC vi6c
gia han ho4t d6ng cria C6ng ty theo dC nghi cria H6i d6ng qu6n rri.
Thdi han ho4t d6ng duoc gia h9n khi c6 ti 65yo rrd l6n t6ng s6 phiCu beu
cua clc c6 dOng c6 quyAn bi€u quyt5t c6 mdr truc ti6p hodc th6ng qua rlai
di€n dugc riy quy6n c6 mdt t4i Eai hQi ddng c6 d6ng th6ng qua.
Di6u 49. Thanh If
1. T6i thi€u s6u (06) th6ng rrudc khi k6t thfc thdi h4n ho4t d6ng c0a C6ng ty
hodc sau khi c6 m6t quy€t dinh gi6i the C6ng ry, Hoi d6ne quin tri ph6i
thdnh ldp Ban thanh lyi gdm ba (03) thdnh vidn. Hai (02) thdnh viOn do Dai
h6i ddng c6 ddng chi dinh vd mQt (01) thdnh vi6n do Hdi ddng qu6n trl chi
dinh tu mQt c6ng ty ki6m to:in dQc lap. Ban thanh ly chu6n bi c6c quy ch€
ho4t dQng cria minh. C6c thdnh vi€n cria Ban thanh ly c6 thd dugc lua chon
trong s6 nhdn viOn C6ng ty hodc chuydn gia dQc lap. Til ce c6c chi phi li€n
quan d6n thanh lli dugc Cdng ty uu ti€n thanh toiin tru6c ciic kho6n nq khrlc
cta Cdns tv.
Trang54c a58
2. Ban thanh lj c6 tr6ch nhiQm brio c6o cho co quan dAng ky kinh doanh vd
ngdy thdnh lflp vd ngdy Uit AAu ho4t dQng. KC tir thoi di6m do, Ban thanh l!thay m{t Cdng ty trong t6t cd c6c c6ngviQc liOn quan d6n thanh ly C6ng ty
tru6c Tod 6n vd cdc co quan hdnh chinh.
3. Tidn thu ctugc tu viQc thanh ly duoc thanh to6n theo thf tu sau:
a. C6c chi phi thanh llf ;
, -.i , ,,,, ,.iD. I ren luong va cnr pnl Dao nlem cno cong nnan vlen:
c. Thu6 vd c6c kho6n nQp cho Nhd nu6c;
",4d. Cdc khodn vay (neu co):
e. Cdc kho6n ng kh6c cia Cdng ty;
f. 56 du cdn l4i sau khi dd thanh toiln tdt ctt citc khodn no tir muc (a) d€n (e)
trdn ddy dugc ph6n chia cho c6c cd rl6ng. Cric c6 ph6n uu cl6i clugc uu ti6n
thanh to6n tru'6c.
CHTIONG XIX.
GIAI QUYET TRANH CHAP NQI Bg
Diiiu 50. Gi6i quyt5t tranh ch6p nQi bQ
1. Trudng hqp phdt sinh tranh ch6p hay khi6u n4i c6 liOn quan t6i ho4t dQng
cria Cdng ty hay tdi quydn vd nghia vu cua c6c co ddng theo quy dinh tai ii^.i .^ ^^ureu re Long ry, ruat Doanh nghiQp, c6c ludt kh6c hoic c6c quy dinh hdnh ;
,i'chinh quy dfnh giira: ,[
^; -^a. Lo oong vor L ong ryl :, ^; .^ ,. rY.. jl '
-j " :! rb. C6 ddng vdi H6i ddng qudn tri. Ban ki6m sodt, T6ng gi6m doc hay cdn bQ
Aquan ly cao cap.
C6c b6n li€n quan cO gang gi6i quytlt tranh chdp d6 thdng qua thuong luqng
vd hod gi6i. Trir trudng hgp tranh ch6p li6n quan tdi HQi d6ng qu6n trl hay Chri
tich HOi d6ng qudn tri, Chri tich HOi ddng quAn tri chrl tri viQc gidi quy6t tranh chdLp
vd yOu cAu tilng bOn trinh bdy c6c y6u t6 thUc tiSn li€n quan d6n tranh ch6p trong
Trang 55 cua 58
vong l0 ngdy ldm vi€c ke nr ngdy rranh ch6p phrit si h. Truong hop tranh chdp
li€n quan t6i HQi ct6ng quin tri hay Chri tich H6i cl6ng quAn tr!, b6t cri b€n ndo
cfrng c6 thd y€u cAu chi dinh mdt chuy€n gia dQc lap dC hdnl d6ng v6i tu c6ch ld
trgng tdri cho qud trinh gi:ii quy6t tranh chAp.
2. Truong hop kh6ng dat dugc quy6t dinh hod gidi trong vdng s6u (06) tuAn tu
khi bit dAu qu6 trinh hod gi6i holc n6u quytit ainn cta trung gian hod gi6r
khdng clugc c6c bOn ch6p nhfln, b6t cri ben ndo cfrng co thd dua tranh ch6p
do ra Trong tdi kinh t6 hoac Tod dn kinh t6.
3. C6c bdn tu chiu chi phi crla minh c6 li6n quan t6i thfi tuc thuong lucrng vd
hod gi6i. Vi6c thanh toitn c6c chi phi cia Tori 6n duoc thuc hiQn theo phrin:. , - , ,ouver cua I oa an.
CH{JONG XX.
BO SUNG vA stIIoOI DIIU LE
Di6u 51. 86 sung vi sua ttdi DiAu l9
1. ViQc bd sung, sria ddi OiCu 16 ndy phAi dugc Dpi h6i ddng cd d6ng xem xdt
quy6t einn.
2. Trong trudng hqp c6 nhtng quy dlnh cia ph6p tudt co lidn quan ddn hoat
dQng cria Cdng ty chua duoc d€ cfp trong bdn DiAu 16 ndy hodc trong trudng
hqp c6 nhfng quy dinh m6i cta phrip ludt khric voi nhtng cli6u khoAn trong
^.1 r^ .Di0u 16 ndy thi nhirng quy dinh cia phrip lu@t d6 ducng nhi6n dugc rip dpng
vd di6u chinh ho4t rl6ng cria C6ng ty.
CHIJOT{G XXI.
NGAY HrEU LrI. C
Didu 52. Ngiy hiQu lgc
r.l r. . l , -^ ,.tl. Bdn di6u lQ ndy g6m 2l chuong 52 di€u dugc Dqi hoi d6ng c6 d6ng C6ng
ty Cd phAn Truy6n thdng s6 i nh6t tri th6 ng qua ngity 24 th6ng 1 0 ndm 2075, ^
., ^. -: i .tai Eai hQi cl6ng c6 cl6ng vd cilng ch6p thuQn hiQu luc todn vdn cta Di6u lQ
nay.
Trang 56 cia 58
a.
b.
J.
4.
Di€u lQ duqc l@p thdnh muoi (10) ban, c6 gi6 tri nhu nhau, hong d6:
MQt (01) bin nQp t4i Phdng c0ng chimg Nhd nu6c cta tlia phuong
NAm (05) ban dang ki tai co quan chinh quydn theo quy dinh cria Uli ban
tLnnan oan r rnn, rnann pno;
B6n (04) bin luu gifl tai Tru sd chinh cia Cdng ty.
Di€u lq ndy ld duy ntr6t va chinh thr?c cria C6ng ty.
C6c ban sao ho{c trich lgc Didu l€ C6ne ty c6 giri tri khi c6 chii h.i cria Chri
tich HOi ddng quan tri ho{c t(5i thieu mot phdn hai (ll2) t6ng s6 thdnh vi6n
--^. -:tlQI OOng quan rrr.
Hp, ftn, chir lE cin ngadi dqi diQn theo phdp ludt cira Cdng ty./.
A V,rrg "r(-/, glrrdr',g
a$!9?!{")0Z^;*,LJ
TONG GIAM DOC
Trang 57 cia 58
DANH sAcn co odxc sANc lAp vA so Lr/qNG co puAN
xAnr crr/ r4l rHor ornlr NcAy zs/08/20r7
(Phu lUc 0l - kdm theo Didu Id Cdng ty)
stt TOn c5 tl6ng
Noi itlng kf hQ
kh6u thudng trri+^. .. , , ^oot v(}t ca nnan
Lo4i
co
phAn
^x iso co
phf,n
Gi6 tri c6
phAn (tI6ng)
DO gray
CMND-
HQ chi6u
Ghi
chri
01 TRAN VIET
Sd 16, ph6 Thu6c
Bic, phudng
-lhang bo. quan
Hodn Ki6m, Hd
N6i
011361387
02NGUYfNDOAN
LE MINH
P26,81, phuong
Qujmh Mai, qu{n
Hai Bd Tnmg,
thdnh ph5 Ha
N6i, Vi0t Nam
C6
pnan
ph6
th6ng
30.054 300. s40.000 011470355
03 TT/LONG
408/525 Bis G,
duong Nguy6n
Thi Minh Khai,
phuong 05, quAn
3, thdnh phd HO
Chi Minh, ViCt
Nam
C6
pnan
ph6
th6ng
111.852 118.520.000 0221s6583
04PHAM THI
THANHTAM
N21, P81, tap thC
K86, duong Li6u
Giai, phuong
^^LOng v l, quan
Ba Dinh, thdnh
pn6 Ha Noi, viet
Nam
C6
pnan
ph6
th6ng
70 700.000 0101s7629
(*: Di chuytin hiit nhuong cd phAn.)
Trang 58 cia 58