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Diapositivas correspondientes al curso de Planificacion Territorial dictado en la PUCPTRANSCRIPT
ESPECIALIZACIÓN EN PLANIFICACIÓN TERRITORIAL
Curso: Planificación General
Profesor: Dr. Roberto Chiarella Quinhoes Mayo 2015
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
CONCEPTO
ESTRATEGIA
Nivel donde se toman las principales decisiones de la organización
Acciones planificadas
Tomar decisiones
Mejores resultados OBJETIVO
ESTRATÉGICO
Pauta de actuación
LOS SEIS PRINCÍPIOS ESTRATÉGICOS (Sun Tzu)
Gane todo sin combatir (Capturar el mercado sin destruirlo).
Evite la fortaleza y ataque la debilidad (Arremeter donde menos se
espera).
Engaño y conocimiento previo (Ampliar información de mercado).
Velocidad y preparación (Diligencia para superar competidores).
Influya en su oponente (Dominar a la competencia).
Liderazgo basado en el carácter (Liderazgo eficaz en épocas
turbulentas).
En la guerra y en los negocios la victoria depende de la estrategia que se utilice
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
Estrategia
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
TÁCTICA Campo competitivo OBJETIVO
TÁCTICO Método
Acciones de gestión
Medios de acción
“Si deseo obtener un ventaja sobre el
enemigo, no debo percibir solamente la
ventaja esperada, sino considerar, en primer
lugar, que posibilidades tiene él de
perjudicarme si actúo de esa manera”. Sun Tzu
“En materia de planeación, jamás un
movimiento inútil; en materia de estrategia
ningún paso en vano. Sun Tzu
Táctica CONCEPTO
Nivel donde se realiza la gestión de la organización
TÉCNICA
Habilidades, Conocimientos, Experiencia RRHH
Medios e
instrumentos
ACCIONES
CONCRETAS RRTT
Competencias
“Cuando uno trata a la gente con benevolencia, justicia
y rectitud, y deposita en ella su confianza, el ejército
está unido en espíritu y todos estarán felices de servir
a sus líderes. Sun Tzu
LIDERAZGO BASADO EN EL CARÁCTER (6° principio)
Técnica CONCEPTO
Nivel donde se implementa operativamente la estrategia de la organización
RRFF
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACION ESTRATÉGICA Modelos
Los orígenes de la estrategia militar imponía dos conceptos básicos: el buen
conocimiento del terreno que sería palco de las batallas y en la buena evaluación de las fuerzas de sus propias tropas.
MODELO HARVARD (Harvard Business School ´60)
Enfatizó la necesidad de evaluar el ambiente externo.
Crisis ´73, trajo incertidumbres y posibilidades de transformaciones
estructurales.
La estrategia empresarial es resultado de la evaluación de las fuerzas y
debilidades internas de la empresa y de las amenazas y oportunidades del
ambiente externo.
Considera la Responsabilidad Social de la Empresa.
Considera los valores morales de los gerentes.
Dicotomía entre la formulación y la realización de las estrategias.
Supone que la formulación de las estrategias basta por sí solo para transformarlas
en acciones efectivas, con lo cual se minimiza todo un proceso de mediaciones
entre intención y gesto.
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACION ESTRATÉGICA Modelos
MODELO ANSOFF (Igor Ansoff ´60)
Otra línea de investigación, simultanea al Modelo Harvard.
Se preocupa, principalmente, por la implementación del proceso.
Énfasis procesualístico.
Rutinización de los procedimientos de planeamiento y decisiones colegiadas
(CEO - sancionador).
Propone una suceción interminable de pasos durante el proceso de
elaboración de estrategias, “check lists” (taylorismo de las líneas de
producción).
Provoca un exceso de variables clave que deben ser monitoreadas.
La difusión de los modelos provocó una reacción negativa entre las empresas
que los adoptaron; tal reacción partió de las consultorías contratadas para
ayudarlos a definir sus estrategias. Estos modelos presentan muchas
dificultades operacionales al sugerir un sondaje exhaustivo del ambiente
externo.
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACION ESTRATÉGICA Modelos
MODELO DE LAS CONSULTORIAS
Final de los ´70 e inicio de los ´80.
Grandes empresas de consultoría: Boston Consulting Group, Arthur D. Little
y McKinsey.
Buscaron soluciones propias para clientes.
Trataron de filtrar las variables realmente importantes para cada cliente.
Variables esenciales: partes del mercado ya dominadas por la empresa y la
tasa de crecimiento del dominio de actividad entendida como el grado de
madurez de la organización.
Cuatro etapas: a) separación de la empresa en segmentos estratégicos; b) se
identifican fortalezas y debilidades de cada actividad en una matriz de
relaciones; c) identificar el nivel de riesgo y la situación financiera de cada
actividad, y; d) consolidar las diversas estrategias sectoriales en un plan
estratégico global de la compañía.
Universalizaron el modelo y lo tornaron mas accesible a los planificadores.
La selección de variables clave puede ser producto de una miopía coyuntural.
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACION ESTRATÉGICA Modelos
Revisión de los principios orientadores de los ´70 (1980).
Modelos operacionales restringidos y aplicables apenas a un reducido
número de situaciones particulares, lo cual es insuficiente para construir
una teoría.
Retorno al sistema SWOT (strength, weakness, opportunities, treats).
Énfasis en el ambiente como factor determinante de las decisiones
estratégicas.
Modelo general de adaptación de la empresa a su contexto competitivo.
Busca identificar los factores clave de ´exito bajo una óptica dinámica,
facilitando la anticipación de los cambios estructurales.
Riesgo de convertirse en un “observatorio de la competencia”.
MODELO PORTER
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
Creencia en el planeamiento estratégico como herramienta adecuada para
suministrar al tomador de decisiones un abanico de alternativas.
Permite la anticipación al futuro y la adaptación de la organización a él.
El análisis de la competencia como factor clave para el crecimiento.
Sugiere métodos para una mejor inserción competitiva.
Su utilización en grandes organizaciones se ha revelado insuficiente para
enfrentar las turbulencias del contexto.
Se ha sobrestimado la capacidad de resolución de problemas mediante el PE
o se subestimaron las dificultades prácticas de este proceso, o ambas
hipótesis.
Dificultades operacionales del PE frente a sus ambiciosos objetivos.
No confundir planeamiento estratégico con pensamiento estratégico
(Mintzberg).
No basta tener un plan debe haber una administración estratégica capaz de
motivar a los componentes de la organización para perseguir los objetivos.
CRÍTICAS GENERALES Modelos
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA POR UNIDAD DE NEGOCIO
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA CORPORATIVA
GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Evolución
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Ciclo
PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL - PEI
Método para su elaboración
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
Información Diagnóstico Análisis
Pronóstico VISIÓN
PESIMISTA VISIÓN CONSENSUADA
PLAN ESTRATÉGICO
INSTITUCIONAL
PEI
Síntesis
•Objetivos Estratégicos
•Presupuesto
• Objetivos Específicos
• Indicadores de Objetivos
• Metas
•Actividades
•Estrategias
• Financiamiento
• Indicadores de Objetivos
• Metas
Enfoque
• Indicadores de estrategias
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
Plan Estratégico Estatal
Objetivo
Mejorar la calidad de los
servicios para el ciudadano
Plan Estratégico Empresarial
Objetivo
Aumentar el margen de ganancia
mejorando la TIR y el VAN
ADAPTACIÓN METODOLÓGICA
Metodología Método
Procedimiento
Énfasis Campo de competencia Enfoque
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Premisas
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
VISIÓN CONSENSUADA OBJETIVOS MAPA ESTRATEGICO
PROSPECTIVA FODA PEI
PEI POI PRESUPUESTO
1ª FASE
2ª FASE
3ª FASE
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Proceso
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
METODOLOGIA
Planificación Estratégica (Porter)
METODOS
Prospectiva (lógica tendencial para la construcción de escenarios - Wilson)
Cuadro de Mando Integral o BSC (Mapa Estratégico e identificación de
indicadores – Kaplan & Norton, Frances)
Sistema de Manejo de Proyectos (método del Marco Logico – Rios Zarzosa)
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Enfoque metodológico
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
MAPA ESTRATEGICO
VISIÓN CONSENSUADA
CONSTRUCCION DE INDICADORES
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Abordaje conceptual
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
Relaciones
Ambiente Externo
Ambiente Interno
FODA PROYECTADO
CONSTRUCCION DE ESCENARIOS
ESTRATEGIAS
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Criterios de análisis
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
NIVEL ESTRATÉGICO OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS
NIVEL TÁCTICO OBJETIVOS
TÁCTICOS
NIVEL OPERACIONAL
OBJETIVOS
OPERACIONALES
ACTIVIDADES
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Criterios de síntesis
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
PLAN ESTRATÉGICO
• SÓLIDA BASE CONCEPTUAL
• RESULTADOS, METAS E INDICADORES
• PRESUPUESTO POR RESULTADOS
ADMINISTRACIÓN ESTRATÉGICA
NIVEL OPERACIONAL
• ÉNFASIS: integración del planeamiento a las demás funciones administrativas,
integración de la estrategia a la operación, mayor atención al factor humano.
• MODELO GERENCIAL: gestión estratégica integrada con la gestión
operacional.
• VENTAJAS: preocupación con la implantación y control del plan.
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Criterios de
administración estratégica
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
Se elabora un Mapa Estratégico vinculando acciones específicas con el
logro de objetivos, estableciendo relaciones causa - efecto.
Pueden ser mecanismos de alerta temprana e indicar resultados.
Se establecen actividades que permitan hacer un seguimiento permanente
del cumplimiento de los objetivos.
Se establecen metas para los objetivos.
Se concluye con una semaforización y establecimiento de responsables de
cada actividad y de la construcción de los indicadores.
Es una etapa final del proceso de Planeamiento Estratégico
Herramienta que vincula indicadores con el logro de objetivos estratégicos. A
través de los indicadores se monitorea la gestión de la Organización,
determinando áreas con problemas, permitiendo la oportuna toma de
decisiones.
CUADRO DE MANDO INTEGRAL - CMI Evaluación
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
• Herramienta usada para formular la estrategia, representada por los Objetivos
Estratégicos en 4 Perspectivas, lo que ayuda a conseguir un balance de
intenciones.
• Permite representar y comunicar la estrategia, ya que muestra los objetivos
estratégicos a través de relaciones causa–efecto dentro de perspectivas que
buscan interrelacionar los objetivos y representar una secuencia de pasos para
lograr los fines últimos de la organización.
Financiera
Clientes
Procesos
Aprendizaje
y
Crecimiento
Clientes
Financiera
Procesos Internos
Aprendizaje
y
Crecimiento
SECTOR PRIVADO SECTOR PUBLICO
MAPA ESTRATÉGICO Concepto
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
I. Enfoque de decisión
II. Factores Importantes de Decisión (FIDE)
III. Fuerzas Impulsoras del Entorno (FIES)
IV. Agrupación de las FIE
V. Matriz de incertidumbre – jerarquización
VI. Ejes de incertidumbre
VII. Selección de escenarios
VIII. Lógica de escenarios
IX. Estructura de Factores Internos (EFI) Y Estructura de Factores Externos (EFE)
X. Matriz FODA proyectada
XI. Selección de Estrategias
XII. Análisis de actores y calificación de comunidad vinculante
XIII. Matriz PEI
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Procedimiento
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
MÉTODO DE PROSPECTIVA Pasos
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
ENFOQUE DE LA DECISIÓN Paso 1
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
IDENTIFICACIÓN DE LAS FIDE Paso 2
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
IDENTIFICACIÓN DE LAS FIE Paso 3
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
AGRUPACIÓN DE LAS FIE Paso 4
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
MATRIZ IMPACTO/INCERTIDUMBRE Paso 5
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
EJES DE INCERTIDUMBRE Paso 6
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
SELECCIÓN DE ESCENARIOS Paso 7
ESCENARIO POLÍTICAS DE ESTADO
ENTORNO
ECONÓMICO Y
SOCIAL
UTILIDAD CREDIBILIDAD DESAFIO CONSISTENCIA DIFERENCIACIÓN TOTAL
Esc-1 LIBERAL ESTABLE 5 5 3 4 2 19
Esc-2 INTERVENCIONISTA ESTABLE 4 4 2 3 2 15
Esc-3 INTERVENCIONISTA INESTABLE 2 3 4 4 2 15
Esc-4 LIBERAL INESTABLE 2 2 5 3 2 14
13 14 14 14 8 63
5 5 4 4 3
ESCENARIO POLÍTICAS DE ESTADO
ENTORNO
ECONÓMICO Y
SOCIAL
UTILIDAD CREDIBILIDAD DESAFIO CONSISTENCIA DIFERENCIACIÓN TOTAL Ranking
Esc-1 LIBERAL ESTABLE 1.92 1.79 0.86 1.14 0.75 6.46 1
Esc-2 INTERVENCIONISTA ESTABLE 1.54 1.43 0.57 0.86 0.75 5.15 2
Esc-3 INTERVENCIONISTA INESTABLE 0.77 1.07 1.14 1.14 0.75 4.88 3
Esc-4 LIBERAL INESTABLE 0.77 0.71 1.43 0.86 0.75 4.52 4
ESCENARIO
Esc-1
Esc-2
Esc-3
Esc-4
DECAIMIENTO
SOBREVIVENCIA
FRAGILIDAD
NOMBRE SUGERIDO DEL ESCENARIO
FORTALECIMIENTO
CRITERIOS DE SELECCIÓN: Eliminación de escenarios
TOTALES
Ponderación de los criterios de selección
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
LÓGICA DE ESCENARIOS Paso 8
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
LÓGICA DE ESCENARIOS Paso 8
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
LÓGICA DE ESCENARIOS Paso 8
LIBERAL ESTABLE INTERVENCIONISTA ESTABLE LIBERAL INESTABLE INTERVENCIONISTA INESTABLE
Fortalecimiento Decaimiento Sobrevivencia Fragilidad
1 Crecimiento del PBI Crecimiento sostenido del PBI Crecimiento moderado del PBI Crecimiento moderado del PBI A: Estancamiento económico
2 Estabilidad Macroeconómica Estabilidad Macroeconómica Estabilidad Macroeconómica Baja estabilidad Macroeconomica Crisis economica
3 Apoyo de los usuarios: usuarios finales/intermediosMayor apoyo de los usuarios
finales/intermedios
Moderado apoyo de los usuarios
finales/intermedios
Menor apoyo de los usuarios
finales/intermediosEscaso apoyo de los usuarios finales/intermedios
4 Orientación gubernamental por modelo de concesiones Consolidación del modelo APP Mantenimiento del modelo APP Estacamiento del modelo APP crisis del modelo de APP
5 Proceso de descentralización Profundización de la descentralizaciónDesaceleración del proceso de
descentralización
Debilitamiento del proceso de
descentralizaciónCrisis de la Descentralización
6 Profesionales más competitivos en el servicio público Mayor profesionalismo del servicio público Menor profesionalismo del servicio público Menor profesionalismo del servicio públicoDebilitamiento en la profesionalización del
Servicio público
7 Inversión en infraestructuras Mayor inversión en infraestructura Mayor inversión en infraestructura Disminución de la inversion Estancamiento de la inversión
8 Ubicación geográfica del Perú Relevancia de la ubicación geográfica del Perú Relevancia de la ubicación geográfica del Perú Relevancia de la ubicación geográfica del PerúMenor relevancia de la ubicación geográfica del
Perú
9 Calificación Grado de inversión Mejor calificacion Grado de inversión Se mantiene la calificacion Grado de
inversión
Perdida de la calificacion del grado de
inversionPerdida de la calificacion del grado de inversion
10 Desarrollo de infraestructura y tecnologías relacionadasDesarrollo significativo de infraestructura y
tecnologías relacionadas
Desarrollo adecuado de infraestructura y
tecnologías relacionadasDesarrollo limitado en infraest. y tecnolog. Desarrollo escaso en infraest. y tecnolog.
11 Estabilidad jurídica Estabilidad jurídica Menor estabilidad jurídica Estabilidad jurídica Inestabilidad jurídica
12 Proceso de concesiones regionalesConsolidación del modelo de regulación a
nivel regional
Fortalecimiento del modelo de regulación a
nivel regional
Fortalecimiento del modelo de regulación a
nivel regional
Fragilidad del modelo de regulación a nivel
regional
13 Proceso de concesiones de ITUP urbanasConsolidación del modelo regulador a nivel
urbano
Fortalecimiento del modelo regulador a nivel
urbano
Fortalecimiento del modelo regulador a nivel
urbanoFragilidad del modelo regulador a nivel urbano
Matriz EFE: Análisis de los Factores Externos
OPORTUNIDADES
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
LÓGICA DE ESCENARIOS Paso 8
LIBERAL ESTABLE INTERVENCIONISTA ESTABLE LIBERAL INESTABLE INTERVENCIONISTA INESTABLE
Fortalecimiento Decaimiento Sobrevivencia Fragilidad
1 Orientación política para la regulación del mercadoMenor orientación política para la regulación
del mercado
Aumento de la orientación política para la
regulación del mercado
Menor orientación política para la regulación
del mercado
Significativo aumento en la orientación política
para la regulación del mercado
2 Modificacion del marco normativo respecto a concesionesMínimas modificaciones del marco normativo
respecto a concesiones
Aumento de las modificaciones del marco
normativo respecto a concesiones
Pocas modificaciones del marco normativo
respecto a concesiones
Significativo aumento de las modificaciones del
marco normativo respecto a concesiones
3 Conflictos sociales : Anti concesiones Sin conflictos sociales : Anti concesiones Pocos conflictos sociales : Anti concesiones Pocos conflictos sociales : Anti concesionesAumento de los conflictos sociales : Anti
concesiones
4Injerencia política en nombramiento de directores de
XXXXXX.
Mínima injerencia política en nombramiento
de directores de OSITRAN.
Aumento dela injerencia política en
nombramiento de directores de OSITRAN.
Poca injerencia política en nombramiento de
directores de OSITRAN.
Significativo aumento de la injerencia política en
nombramiento de directores de OSITRAN.
5 Escasez de personal técnico en el mercado Aumento de la oferta de personal técnico Disminución de la oferta de personal técnico Aumenta la escasez de personal técnico Aumenta la escasez de personal técnico
6 Limitaciones técnicas en consultores y empresas supervisorasDisminuyen las limitaciones técnicas en
consultores y empresas supervisoras
Aumentan las limitaciones técnicas en
consultores y empresas supervisoras
Aumentan las limitaciones técnicas en
consultores y empresas supervisoras
Aumentan las limitaciones técnicas en
consultores y empresas supervisoras
7 Mayor presión de los concesionarios Disminuye la presión de los concesionarios Aumenta la presión de los concesionarios Aumenta la presión de los concesionarios Aumenta la presión de los concesionarios
8 Fusión de organismos reguladoresMínimas posibilidades de fusión de organismo
reguladores
Aumento de las posibilidades de fusión de
organismo reguladores
Pocas posibilidades de fusión de organismo
reguladores
Aumento de las posibilidades de fusión de
organismo reguladores
9Deficiencias en la elaboración de los proyectos y de los
contratos de concesión
Mejoras en la elaboración de los proyectos y
de los contratos de concesión
Aumento de las deficiencias en la elaboración
de los proyectos y de los contratos de
concesión
Aumento de las deficiencias en la elaboración
de los proyectos y de los contratos de
concesión
Aumento de las deficiencias en la elaboración de
los proyectos y de los contratos de concesión
10 Vulnerabilidad frente a los fenómenos naturales adversosMenor Vulnerabilidad frente a los fenomenos
naturales adversos
Menor Vulnerabilidad frente a los fenomenos
naturales adversos
Mayor Vulnerabilidad frente a los fenomenos
naturales adversos
Mayor Vulnerabilidad frente a los fenomenos
naturales adversos
11 Controles Presupuestales impuestos por el MEFOSITRAN no se ve afectado en su autonomía
financiera
OSITRAN se ve afectado en su autonomía
financiera
OSITRAN se ve afectado en su autonomía
financiera
OSITRAN se ve afectado en su autonomía
financiera
12Falta de interes del Gobierno Central por completar
Directorios y el TSCSe completa el Directorio y el TSC No se completa el Directorio y el TSC No se completa el Directorio y el TSC No se completa el Directorio y el TSC
Matriz EFE: Análisis de los Factores Externos
AMENAZAS
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
ESTRUCTURA DE FACTORES INTERNOS Paso 9
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
ESTRUCTURA DE FACTORES EXTERNOS Paso 9
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
MATRIZ FODA PROYECTADA Paso 10
1Conocimiento y capacidad para emitir opinión técnica.
1Posicionamiento de imagen frente al usuario final
2Implementacíón del Sistema de gestión de calidad 2 Falta de homogenización y sistematización de la información generada en las áreas y/o gerencias
3 Consolidación del modelo regulatorio 3 Pocos incentivos, reconocimientos y estímulos al personal
4 Origen del financiamiento del presupuesto institucional 4 Algunos procesos de gestión no han sido actualizados
5 Respeto por los pronunciamiento técnicos del regulador 5 Insuficiente personal
6 Experiencia y lecciones aprendidas 6 Ausencia de tecnologías de información y gestión
7 Trabajadores poco comprometidos con la institución
8 Falta de agilidad y dinamismo en la gestión de normas y herramientas organizacionales
1 Crecimiento del PBI
2 Estabilidad Macroeconómica
3 Apoyo de los usuarios: usuarios finales/intermedios
4 Orientación gubernamental por modelo de concesiones
5 Proceso de descentralización
6 Profesionales más competitivos en el servicio público
7 Inversión en infraestructuras
8 Ubicación geográfica del Perú
9 Calificación Grado de inversión
10 Desarrollo de infraestructura y tecnologías relacionadas
11 Estabilidad jurídica
12 Proceso de concesiones regionales
13 Proceso de concesiones de ITUP urbanas
1 Orientación política para la regulación del mercado
2 Modificacion del marco normativo respecto a concesiones
3 Conflictos sociales : Anti concesiones
4 Injerencia política en nombramiento de directores de OSITRAN.
5 Escasez de personal técnico en el mercado
6 Limitaciones técnicas en consultores y empresas supervisoras
7 Mayor presión de los concesionarios
INTERNO
FOTALEZAS DEBILIDADES
EN
TO
RN
O
OP
OR
TU
NID
AD
ES
F1,2 y O3: Mejorar la atención al usuario intermedio y final D,1 y O3,4,5,12,13: Promover la articulación e integración con los actores con quienes interactúa el OSITRAN
F 6 y O4,7: Mejorar los procesos de supervisión de ITUP D3,5,8 y O4,6,10: Consolidar un modelo de gestión por competencias y por resultados
F1,3,5 y O4,11, 12, 13: Fortalecer el modelo regulatorio D1,2,4,7 y O4,5,12,13 Fortalecer el posicionamiento institucional en el sistema regulatorio
F6 y O3 : Mayor participación de los Consejos de Usuarios D1,2,6,7, 9 y O3,: Fortalecer los canales de atención al usuario intermedio y final
F 5, 6 y O3 : Realizar campañas de sensibilización y difusión ante público objetivo (a nivel nacional) D2,5,6,7,8 y O6,10,12,13: Revisar y proponer metas de resultados de los procesos internos y/o de apoyo
F1,2,4,6 O3,6,12,13 Fortalecer los sistema de planificación y gestión
F1,2,6 O3,6,12,13 Incentivar el cumplimiento de las normas y obligaciones contractuales
F 1,2,5,6 O6,12,13: Mejorar los procesos de las funciones supervisión y regulación D2,6,7,8 y O6: Fortalecer la comunicación interna
F1,5 O3: Fijar tarifas (a precios justos y razonables para el usuario) D2,4,5,6,7 y O3,6,12,13 Fortalecer sistemas de monitoreo y control permanente de la gestión
F1,6 O10,12,13: Optimizar los procedimientos regulatorios. D2,3,8 y O6 Mejorar el clima laboral
VISIÓN: “Organismo regulador reconocido en el ámbito nacional e internacional por su alto nivel
técnico, que garantiza la calidad del servicio de la infraestructura de transporte de uso público”.
MISION: “Regular el comportamiento de los mercados y supervisar las condiciones de prestación
del servicio de infraestructura de transporte de uso público, en beneficio de los usuarios, los
inversionistas y del Estado, en el ámbito de su competencia”.
AM
EN
AZ
AS
F1, 3, 5,6 A1, 2, 4,7, 8, 9, 11, 12: Mejorar participación de OSITRAN en instancias estratégicas y establecer
estrategias de manejo integral de riesgo
F2,5,6 A 1,2,3, 7, 8,11: Promover el accionar del OSITRAN a través de campañas de difusión y
concientización para posicionar la imagen institucional
F1,5,6 A 2,7: Optimizar los procedimientos del TSC.
F1,3,6 A 6,9: Desarrollar evaluaciones del impacto regulatorio en ITUP.
F1, 5 A 6,9: Afianzar la gestión de los contratos de concesión.
F1,2,6 A5,6,7,8,9 Fortalecer el monitoreo de los niveles de los servicios de las EEPP
F1,2,3,4,6 y O5,12,13: Fortalecer el proceso de Descentralización D3,8 y O6 Implementar programas de estímulo, reconocimiento y motivación laboral
F1,2,6 O3,6,12,13 Incentivar la mejora de la calidad de los serviciosD3,5,8 y O2,3,6,12,13 Fortalecer el compromiso de los colaboradores para el logro de los resultados
institucionales
F1,2,6 O3,6,12,13 Incentivar la mejora de la calidad regulatoria y de la calidad de la normativa
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
SELECCIÓN DE ESTRATEGIAS Paso 11
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
ANÁLISIS DE ACTORES Paso 12
ANALISIS DE ACTORES
Entidades Prestadoras
MTC
Usuarios Intermedios
Usuarios Finales
PCM
MEF
Congreso de la República
Medios de comunicación
Contraloría
Poder Judicial
Comunidad Académica
Inversionistas/Posibles postores
Banca de Inversión
Estudios de Abogados
Consultores
Servir
Ministerio de Trabajo
Proinversion
CORPAC
Autoridad de Puertos
MINAM
Defensoria del Pueblo
IIRSA
Entidades Prestadoras
MTC
Usuarios Intermedios
Contraloría
Usuarios Finales
Inversionistas/Posibles Postores
Banca de Inversión
Sociedad Civil y PoblaciónALT
A
MO
TIV
AC
IÓN
/
PR
IOR
IDA
D
Entidades Prestadoras
MTC
Usuarios Intermedios
Usuarios Finales
PCM
MEF
Congreso de la República
Medios de comunicación
Contraloría
Poder Judicial
Comunidad Académica
Inversionistas/Posibles postores
Banca de Inversión
Estudios de Abogados
Consultores
Servir
Ministerio de Trabajo
Proinversion
CORPAC
Autoridad de Puertos
MINAM
Defensoria del Pueblo
IIRSA
Entidades Prestadoras
MTC
Usuarios Intermedios
Contraloría
Usuarios Finales
Inversionistas/Posibles Postores
Banca de Inversión
Sociedad Civil y Población
MO
TIV
AC
IÓN
/
PR
IOR
IDA
D
Entidades Prestadoras
MTC
Usuarios Intermedios
Usuarios Finales
PCM
MEF
Congreso de la República
Medios de comunicación
Contraloría
Poder Judicial
Comunidad Académica
Inversionistas/Posibles postores
Banca de Inversión
Estudios de Abogados
Consultores
Servir
Ministerio de Trabajo
Proinversion
CORPAC
Autoridad de Puertos
MINAM
Defensoria del Pueblo
IIRSA
Entidades Prestadoras
MTC
Usuarios Intermedios
Contraloría
Usuarios Finales
Inversionistas/Posibles Postores
Banca de Inversión
Sociedad Civil y Población
Medios de Comunicación
Comunidad Académica
Estudios de Abogados
Consultores
Inversionista Potenciales
MEF
PCM
Poder Judicial
Congreso
IIRSA
Gobiernos Regionales y Locales
MO
TIV
AC
IÓN
/
PR
IOR
IDA
D
Entidades Prestadoras
MTC
Usuarios Intermedios
Usuarios Finales
PCM
MEF
Congreso de la República
Medios de comunicación
Contraloría
Poder Judicial
Comunidad Académica
Inversionistas/Posibles postores
Banca de Inversión
Estudios de Abogados
Consultores
Servir
Ministerio de Trabajo
Proinversion
CORPAC
Autoridad de Puertos
MINAM
Defensoria del Pueblo
IIRSA
Medios de Comunicación
Comunidad Académica
Estudios de Abogados
Consultores
Inversionista Potenciales
MEF
PCM
Poder Judicial
Congreso
IIRSA
Gobiernos Regionales y Locales
Entidades Prestadoras
MTC
Usuarios Intermedios
Usuarios Finales
PCM
MEF
Congreso de la República
Medios de comunicación
Contraloría
Poder Judicial
Comunidad Académica
Inversionistas/Posibles postores
Banca de Inversión
Estudios de Abogados
Consultores
Servir
Ministerio de Trabajo
Proinversion
CORPAC
Autoridad de Puertos
MINAM
Defensoria del Pueblo
IIRSA
Medios de Comunicación
Comunidad Académica
Estudios de Abogados
Consultores
Inversionista Potenciales
MEF
PCM
Poder Judicial
Congreso
IIRSA
Gobiernos Regionales y Locales
BA
JA
Entidades Prestadoras
MTC
Usuarios Intermedios
Usuarios Finales
PCM
MEF
Congreso de la República
Medios de comunicación
Contraloría
Poder Judicial
Comunidad Académica
Inversionistas/Posibles postores
Banca de Inversión
Estudios de Abogados
Consultores
Servir
Ministerio de Trabajo
Proinversion
CORPAC
Autoridad de Puertos
MINAM
Defensoria del Pueblo
IIRSA
Medios de Comunicación
Comunidad Académica
Estudios de Abogados
Consultores
Inversionista Potenciales
MEF
PCM
Poder Judicial
Congreso
IIRSA
Gobiernos Regionales y Locales
BAJO ALTO
PODER
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
CALIFICACIÓN DE COMUNIDAD VINCULANTE Paso 12
Actores PoderMotivación
/ prioridadFreno / acelerador Relación
Entidades Prestadoras A A A C
MTC A A A C
Usuarios Intermedios A A A C
Sociedad Civil y Población B A A C
Usuarios Finales B A A C
PCM A B A A
Inversionista Potenciales A A A A
MEF A B I A
Gobiernos Regionales y Locales A B A A
Congreso A B A I
Medios de comunicación B B A I
Contraloría A A F C
Poder Judicial A B F C
Comunidad Académica B B I A
Inversionistas/Posibles postores B A I A
Banca de Inversión B A I A
Estudios de Abogados B B A C
IIRSA B A A A
Consultores B B I A
A: Acelerador B: Menor relación C: Conflicto F: Freno
I: Indiferente
CALIFICACION DE COMUNIDAD VINCULANTE (Actores)
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
MATRIZ PEI Paso 13
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
MATRIZ PEI Paso 13
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Descripción UM Fórmula LB 2012 2013 2014 2015 2016 Descripción Descripción UM Fórmula LB 2012 2013 2014 2015 2016
- Requerimientos atendidos %Requerimientos atendidos
/total de requerimientos100% 100% 100% 100% 100% 100%
1. Sistema de comunicación y difusión
implementadoODIS
-Nivel de conocimiento que
tiene el público del rol de
OSITRAN
%Nivel de conocimiento/total
de muestra68% 72% 75% 78% 80% 82%
2. Lineamientos y Políticas de comunicación,
relaciones públicas e imagen institucional
consolidada y actualizada
ORII
-Plazos del procedimientos
hasta la emisión de las
resoluciones finales que ponen
fin a la instancia.
díasDías que demora el
procedimiento76 75 74 73 72 70 3. Difusión de la cultura regulatoria. GRE
-Nivel de
Satisfaccion de los
usuarios finales
%
NSUF= (C+A+TR+SIT)/4
NSUF: Nivel de Satisfacción del Usuario Final
A: Accesibilidad
C: Confiabilidad
TR: Tiempo de respuesta
SIT: Seguridad en el uso de las infraestructuras
de transportes
N/D -- -- -- -- -- - Resoluciones respaldadas
por el poder judicial%
Resoluciones emitidas y
respaldadas / Total
Resoluciones emitidas
100% 100% 100% 100% 100% 100%
4. Difusión de Información actualizada a los
medios de comunicación
5. Oficina de atención al usuario
implementada
6. Sesiones del TSC y emisión de
pronunciamiento.
ORII
-Supervisión en gabinete
Nro Número de Supervisiones en
gabinete904 720 750 780 800 800
-Inspección de campoNro Número de Inspecciones de
campo176 180 185 190 195 200
-Reunión de trabajo Nro Número de reuniones de
trabajo101 105 110 115 120 125
FIJACIÓN DE TARIFAS
-Perfeccionar la fijación,
revisión y desregulación de
tarifas, así como la
determinación de los
Cargos de Acceso.
Pronunciamientos sobre
aspectos de fijación o revisión
de tarifas y cargos de acceso.%
Pronunciamientos emitidos
dentro del plazo100% 100% 100% 100% 100% 100%
1. Fijación o revisión de tarifas o
determinación de cargos de acceso.
Perfeccionar la elaboración
y la aplicación de los
contratos
Pronunciamientos sobre
aspectos regulatorios en la
gestión de contratos
(modificaciones e
interpretaciones
contractuales y contratos
nuevos).
%Pronunciamientos emitidos
dentro del plazo100% 100% 100% 100% 100% 100%
2. Opinión técnica sobre nuevos contratos de
concesión.
Informes de desempeño anual
de las entidades prestadorasN
ro N° de Informes 16 16 16 16 16 163. Pronunciamiento técnico sobre
interpretación de contratos de concesión.
Informes de monitoreo y/o
evaluación de los mercados
de ITUP
Nro N° de evaluaciones 2 2 2 2 2 24. Opinión técnica sobre modificaciones de
contratos de concesión.
EVALUACIÓN DE
MERCADOS
5. Monitoreo, seguimiento y evaluación de
los mercados.
EMISIÓN DE NORMAS6. Normas, reglamentos o lineamientos
aprobados en temas regulatorios.
Sub Actividad 1.1 Asesoramiento Legal GAL
-Proyectos financiados por
cooperaciones técnicas NroNúmero de proyectos
financiados2 2 2 2 2 2 Sub Actividad 1.2. Control Interno OCI
Sub Actividad 1.3. Defensa Nacional Y
Prevención De Catástrofes ODENA
Sub Actividad 1.4.Defensa Judicial PP
Sub Actividad 1.5. Secrertaria Técnica Del
Consejo DirectivoSTCD
Sub Actividad 1.6. Gestión Financiera GAF
Sub Actividad 1.7. Planificación, Presupuesto
y Estadísticas OPP
Sub Actividad 1.8. Sistema de Gestión de
CalidadODIS
Sub Actividad 1.9. Tecnologías de
InformaciónODIS
No conformidades de
auditoría internas N
ro
Reducir el número de No
conformidades de auditoría
internas
0 2 2 2 2 2
- Requerimientos atentidos %
Requerimientos
atentidos/requerimientos
solicitados
96% 96% 97% 97% 97% 97%Sub Actividad 2.1 Proceso de gestión de
logística implementado
-Ejecución presupuestal PIM %
Presupuesto
Ejecutado/Presupuesto
Total
88% 89% 90% 91% 92% 92%Sub Actividad 2.2 Plan de adquisiciones
implementado
Sub Actividad 3.1. Sistema de evaluación de
desempeño implementado
Sub Actividad 3.2 Plan de capacitación
implementado
Sub Actividad 3.3 Plan de Gestión de clima
organizacional y motivación del RRHH
implementado
87% 88% 93% 94% 94%- Nivel de Desempeño %
Nivel promedio de
Desempeño/Nivel Deseado
de Desempeño
92% 92% 93%
93% 94% 94%
ACTIVIDAD PRINCIPAL 3: NORMATIVIDAD Y PROCEDIMIENTOS
RESPECTO A RRHH ACTUALIZADA E IMPLEMENTADA
GAF
- Nivel de Clima
Organizacional%
NCO=(MO+NCI+R+IC+CAT)/5
NCO: Nivel de Clima Organizacional
MO: Motivación
NCI: Nivel de la comunicación Interna
R: Recpnocimiento
IC: Interrelaciones entre los colaboradores
CAT: Condiciones del ambiente de trabajo
79% 79%
-Brechas de competencias en
el personal %
Reducir brechas de
competencias/total de
competencias exigidas
92% 92% 93%82% 84% 87% 88%
GESTIÓN DE
COMPETENCIAS
-Contar con un personal
motivado y con un alto
nivel de desempeño que
contribuyen al logro de los
objetivos institucionales.
83% 83%
PE
RS
ON
AL
FORTALECER LA CULTURA
ORGANIZACIONAL
E 23: Consolidar un modelo de gestión por
competencias y por resultados
E 24: Mejorar el Clima Laboral
E 25: Implementar programas de estímulo,
reconocimiento y motivación laboral.
E 26: Fortalecer la comunicación interna
E 27: Fortalecer el compromiso de los
colaboradores para el logro de los resultados
institucionales
- Nivel de
Compromiso%
NC= (LI+II+DC+IC+IM)/5
NC: Nivel de Compromiso
LI: Liderazgo
II: Identidad Institucional
DC: Desempeño de los colaboradores
IC: Impacto de las capacitaciones
IM: Iniciativas de Mejoras
80% 80%
69% 70% 75% 78% 81% 84%
ACTIVIDAD PRINCIPAL 2: NORMATIVIDAD Y PROCEDIMIENTOS
RESPECTO A ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS
ACTUALIZADA E IMPLEMENTADA
- Nivel de Madurez
Operativa%
NMO= (POI+EP+PPE)/3
MO: Nivel de Madurez Operativa
POI: Plan Operativo Institucional
EP: Ejecución Presupuestal PIM
PPE: Procesos y procedimientos establecidos
y documentados
89% 90% 91% 92% 92% 93% GAF
90% 91% 92% 92%
PR
OC
ES
OS
OPTIMIZAR LOS PROCESOS
INSTITUCIONALES
E 18: Mejorar los procesos de las funciones de
supervisión y regulación
E 19: Revisar y proponer metas de resultados de
los procesos internos y/o de apoyo
E 20: Mejorar procesos internos de gestión
E 21: Mejorar los sistemas de planificación y
gestión
E 22: Fortalecer los sistemas de monitoreo y
control permanentes de la gestión.
- Nivel de Madurez
Estratégica%
NME= (CO+AE+PE)/3
NME: Nivel de Madurez Estratégica
CO: Consistencia de las herramientas de
gestión
AE: Acciones Estratégicas (sistema de
planificación y gestión)
CE: Capacitación Estratégica
8 5 3 2 2
GESTIÓN DE RECURSOS /
GESTION DE
ADQUISICIONES
Asegurar la provisión de bb
y ss para la operatividad de
la institución
MEJORA Y CONTROL DEL
SISTEMA
-Garantizar la mejora
continua del SGC
Observaciones de auditoría
interna y externas Nro
Reducir el número de
observaciones de auditoría
interna y externas12
MEJORAR LA EFICIENCIA EN
EL COMPORTAMIENTO DE
LOS MERCADOS DE ITUP
55% 56%
ACTIVIDADES PRINCIPALES
ACTIVIDAD PRINCIPAL 1: COMPONENTE DE GESTION
-% del nivel de conocimiento
de OSITRAN en instancias
estratégicas%
Nivel de conocimiento/total
de entidades consideras
estratégicas
89% 89%
NroPorcentaje de alianzas con
resultados favorables50% 52% 53% 54%
67% 69% 70% GESTIÓN DIRECTIVA
-Asegurar el compromiso
de la alta dirección con los
actores del sistema
regulatorio
-Alianzas con resultados
favorables/total de alianzas
CO
MU
NID
AD
VIN
CU
LA
NT
E
MEJORAR LAS
INTERRELACIONES CON LOS
ACTORES DEL SISTEMA
REGULATORIO
E 13: Mejorar la participación de OSITRAN en
instancias estratégicas y establecer estrategias
de manejo integral de riesgo
E 14: Fortalecer el posicionamiento institucional
en el sistema regulatório.
E 15: Promover la articulación e integración con
los actores con quienes interactúa el OSITRAN
E 16: Promover el accionar del OSITRAN a través
de campañas de difusión y concientización para
posicionar la imagen institucional
E 17: Optimizar los procedimiento del TSC
-Nivel de Imagen
Institucional%
NII= (NCO+P+NC+RI)/4
NII: Nivel de Imagen Institucional
NCO: Nivel de conocimiento
P: Posicionamiento
NC: Nivel de Comunicación
RI: Relaciones Institucionales
62% 63% 65%
1. Contratos de concesión supervisados
3. EL SISTEMA REGULATORIO CUENTA
CON MECANISMO INNOVADORES DE
REGULACIÓN DE LOS MERCADOS
GRE
GESTIÓN DE CONTRATOS
-Nivel de Calidad de
la Normatividad%
NCN= (CO+CI+IM+ME+NT)/4
NCN: Nivel de Calidad de la Normatividad
CO: Consistencia
IM: Implementación
IP: Imparcialidad
ME: Mejoras
72% 72% 75% 78%
78% 80% 83% 87% 90% 94%
0N° de Propuestas de normas 6 0 1 0 2
73%
GESTIÓN DIRECTIVA -Incrementar los servicios
de atención al usuario
1. REDUCCIÓN DE CONFLICTOS
(RECLAMOS Y CONTROVERSIAS) DE LOS
USUARIOS
SOLUCIÓN DE
CONTROVERSIAS
- Otorgar solidez técnica a
las Resoluciones emitidas
como última instancia
administrativa
78% 80%
E 7: Fortalecer el modelo regulatorio
E 8: Afianzar la Gestión de los Contratos de
Concesión
E 9: Fortalecer el proceso de fijar tarifas
E 10: Desarrollar evaluaciones del impacto
regulatorio en ITUP
E 11 Optimizar los procedimientos regulatorios
E 12: Incentivar la mejora de la calidad
regulatoria y de la calidad normativa
-Nivel de Calidad de
la Regulación%
NCR= (IM+AO+AM+IN+NT)/5
NCR: Nivel de Calidad de la Regualción
IM: Imparcialidad
AO: Actuación de Oportuna
AM: Acceso al Mercado
IN: Investigación
NT: Nivel Técnico
80%VERIFICACIÓN DE
CUMPLIMIENTO
-Verificar el cumplimiento
de lo establecido en los
contratos de concesión y/o
las normas emitidas por
parte de las EEPP
2.LAS ENTIDADES PRESTADORAS
OBTIENEN LA “CERTIFICACIÓN DE
CALIDAD” RESPECTO A LOS
ESTÁNDARES INTERNACIONALES
79% 80%
-Promover acciones para su
perfeccionamiento
-Revisar y actualizar de
normas que permitan
regular la acción del
mercado
Reglamentos y/o
lineamientos revisados y/o
emitidos
N°
ACTIVIDADES RESPONSABLE
RE
SU
LT
AD
O
MEJORAR LA RELACIÓN CON
EL USUARIO
E1: Fortalecer los canales de atención al usuario
intermedio y final.
E2: Realizar campañas de sensibilización y
difusión al público objetivo (a nivel nacional).
E3: Mayor participación de los Consejos de.
E4: Fortalecer el procewso de descentralizacion.
E5: Optimizar los procedimiento del TSC
-Nivel de
Satisfaccion de los
usuarios
intermedios
%
NSI= (C+A+TR+CR+CS)/5
NSI: Nivel de Satisfacción del Usuario
intermedio
C: Confiabilidad
A: Accesibilidad
TR: Tiempo de respuesta
CR: Calidad de la regulación
CS: Calidad de la supervisión
OPTIMIZAR LA CALIDAD DEL
SERVCIO DE LA
INFRAESTRUCTURA
E5: Mejorar los procesos de suprevisión de ITUP
E6: Fortalecer el monitoreo de los niveles de los
servicios de la EEPP-Nivel de Calidad de
Supervisión%
69% 70% 72% 73%
GS
NCS= (NT+P&M+CO+RF)/4
NCS: Nivel de Calidad de Supervisión
NT: Nivel técnico
P&M: Sistema de planificación y monitoreo.
CO: Cobertura
RF: Régimen fiscalizador
68% 68% 73% 73%
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ESTRATEGIASINDICADOR DE OBJETIVO ESTRATÉGICO METAS UNIDAD BÁSICA DE
GESTIÓN
INDICADORPRODUCTOS
PEI 2012-2016
MISION Regular el comportamiento de los mercados y supervisar la infraestructura de transporte de uso público en beneficio de los usuarios, los VISION Organismo regulador reconocido en el ámbito nacional e internacional por su alto nivel técnico, que garantiza la calidad del servicio de la infraestructura de transporte de uso público
VALORES Eficiencia, Transparencia, Imparcialidad, Compromiso y Ética
DESARROLLO DEL PEI
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
CORRELACIÓN PEI - POI Paso 13
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
LB 2012 2013 2014 2015 2016 Descripción Descripción UM Fórmula LB 2012 2013 2014 2015 2016
- Requerimientos atendidos %Requerimientos atendidos
/total de requerimientos100% 100% 100% 100% 100% 100%
1. Sistema de comunicación y difusión
implementadoODIS
-Nivel de conocimiento que
tiene el público del rol de
OSITRAN
%Nivel de conocimiento/total
de muestra68% 72% 75% 78% 80% 82%
2. Lineamientos y Políticas de comunicación,
relaciones públicas e imagen institucional
consolidada y actualizada
ORII
-Plazos del procedimientos
hasta la emisión de las
resoluciones finales que ponen
fin a la instancia.
díasDías que demora el
procedimiento76 75 74 73 72 70 3. Difusión de la cultura regulatoria. GRE
N/D -- -- -- -- -- - Resoluciones respaldadas
por el poder judicial%
Resoluciones emitidas y
respaldadas / Total
Resoluciones emitidas
100% 100% 100% 100% 100% 100%
4. Difusión de Información actualizada a los
medios de comunicación
5. Oficina de atención al usuario
implementada
6. Sesiones del TSC y emisión de
pronunciamiento.
ORII
-Supervisión en gabinete
Nro Número de Supervisiones en
gabinete904 720 750 780 800 800
-Inspección de campoN
ro Número de Inspecciones de
campo176 180 185 190 195 200
-Reunión de trabajo Nro Número de reuniones de
trabajo101 105 110 115 120 125
FIJACIÓN DE TARIFAS
-Perfeccionar la fijación,
revisión y desregulación de
tarifas, así como la
determinación de los
Cargos de Acceso.
Pronunciamientos sobre
aspectos de fijación o revisión
de tarifas y cargos de acceso.%
Pronunciamientos emitidos
dentro del plazo100% 100% 100% 100% 100% 100%
1. Fijación o revisión de tarifas o
determinación de cargos de acceso.
Perfeccionar la elaboración
y la aplicación de los
contratos
Pronunciamientos sobre
aspectos regulatorios en la
gestión de contratos
(modificaciones e
interpretaciones
contractuales y contratos
nuevos).
%Pronunciamientos emitidos
dentro del plazo100% 100% 100% 100% 100% 100%
2. Opinión técnica sobre nuevos contratos de
concesión.
Informes de desempeño anual
de las entidades prestadorasNro N° de Informes 16 16 16 16 16 16
3. Pronunciamiento técnico sobre
interpretación de contratos de concesión.
Informes de monitoreo y/o
evaluación de los mercados
de ITUPN
ro N° de evaluaciones 2 2 2 2 2 24. Opinión técnica sobre modificaciones de
contratos de concesión.
EVALUACIÓN DE
MERCADOS
5. Monitoreo, seguimiento y evaluación de
los mercados.
EMISIÓN DE NORMAS6. Normas, reglamentos o lineamientos
aprobados en temas regulatorios.
MEJORAR LA EFICIENCIA EN
EL COMPORTAMIENTO DE
LOS MERCADOS DE ITUP
1. Contratos de concesión supervisados
3. EL SISTEMA REGULATORIO CUENTA
CON MECANISMO INNOVADORES DE
REGULACIÓN DE LOS MERCADOS
GRE
GESTIÓN DE CONTRATOS
72% 72% 75% 78%
78% 80% 83% 87% 90% 94%
0N° de Propuestas de normas 6 0 1 0 2
73%
GESTIÓN DIRECTIVA -Incrementar los servicios
de atención al usuario
1. REDUCCIÓN DE CONFLICTOS
(RECLAMOS Y CONTROVERSIAS) DE LOS
USUARIOS
SOLUCIÓN DE
CONTROVERSIAS
- Otorgar solidez técnica a
las Resoluciones emitidas
como última instancia
administrativa
78% 80%
E 7: Fortalecer el modelo regulatorio
E 8: Afianzar la Gestión de los Contratos de
Concesión
E 9: Fortalecer el proceso de fijar tarifas
E 10: Desarrollar evaluaciones del impacto
regulatorio en ITUP
E 11 Optimizar los procedimientos regulatorios
E 12: Incentivar la mejora de la calidad
regulatoria y de la calidad normativa
80%VERIFICACIÓN DE
CUMPLIMIENTO
-Verificar el cumplimiento
de lo establecido en los
contratos de concesión y/o
las normas emitidas por
parte de las EEPP
2.LAS ENTIDADES PRESTADORAS
OBTIENEN LA “CERTIFICACIÓN DE
CALIDAD” RESPECTO A LOS
ESTÁNDARES INTERNACIONALES
79% 80%
-Promover acciones para su
perfeccionamiento
-Revisar y actualizar de
normas que permitan
regular la acción del
mercado
Reglamentos y/o
lineamientos revisados y/o
emitidos
N°
ACTIVIDADES RESPONSABLE
RE
SU
LT
AD
O
MEJORAR LA RELACIÓN CON
EL USUARIO
E1: Fortalecer los canales de atención al usuario
intermedio y final.
E2: Realizar campañas de sensibilización y
difusión al público objetivo (a nivel nacional).
E3: Mayor participación de los Consejos de.
E4: Fortalecer el procewso de descentralizacion.
E5: Optimizar los procedimiento del TSC
OPTIMIZAR LA CALIDAD DEL
SERVCIO DE LA
INFRAESTRUCTURA
E5: Mejorar los procesos de suprevisión de ITUP
E6: Fortalecer el monitoreo de los niveles de los
servicios de la EEPP
69% 70% 72% 73%
GS68% 68% 73% 73%
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ESTRATEGIASMETAS UNIDAD BÁSICA DE
GESTIÓN
INDICADORPRODUCTOS
MISION Regular el comportamiento de los mercados y supervisar la VISION Organismo regulador reconocido en el ámbito nacional e internacional por su alto nivel técnico, que garantiza la calidad del servicio de la infraestructura de transporte de uso público
VALORES Eficiencia, Transparencia, Imparcialidad, Compromiso y Ética
DESARROLLO DEL PEI
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD POI
CENTRALES ESTRATÉGICOS APOYO
DESCRIPCIÓN
OBJETIVOS Y FINALIDADES
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
MODELO DE MATRIZ POI
Unidad Básica de Gestión:
OBJETIVO
ESTRATÉGICO INDICADOR
LÍNEA DE BASE 201X
META 201X MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS IMPORTANTES
OBJETIVO ESPECÍFICO
INDICADOR LÍNEA DE
BASE 201X
META 201X MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS IMPORTANTES
PRODUCTO 1 PRESUPUESTO
DEL 201X (EN S/.)
POI - AÑO 201X
ACTIVIDADES DEL PRODUCTO 1
RESPONSABLE
META 201X
I TRIM.
II TRIM. III TRIM. IV TRIM. PRESUPUESTO
DEL 201X (EN S/.)
MEDIOS DE VERIFICACION
UNIDAD DE MEDIDA
SUPUESTOS IMPORTANTES
ACTIVIDAD 1: ………………
INSUMOS DE LA ACTIVIDAD 1
-
-
ACTIVIDAD 2: ………………..
INSUMOS DE LA ACTIVIDAD 2
-
-
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
UNIDAD BÁSICA DE GESTIÓN POI - Ejemplo
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
ASPECTOS NORMATIVOS
DL. N° 1068 LEY DEL SINAPLAN Y CEPLAN
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
CAP. I Art. 1. Finalidad y ámbito de regulación de la Ley
Orientados al desarrollo de la planificación estratégica como instrumento técnico
de gobierno y gestión para el desarrollo del país.
Art. 2. Creación y finalidad del SINAPLAN Y DEL CEPLAN
2.1. SINAPLAN, cuya finalidad es coordinar y viabilizar el proceso de
planeamiento estratégico nacional para promover y orientar el desarrollo.
2.2. CEPLAN, cuya finalidad es constituirse como el órgano rector y orientador del
Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico.
CAPÍTULO II .- Art. 4. Objetivos del SINAPLAN
1. Visión de futuro compartida y de los objetivos y planes estratégicos.
2. Articular propuestas y opiniones para la elaboración del PEDN, así como las
orientaciones, métodos, procesos e instrumentos para el planeamiento.
4. Monitoreo de la gestión para resultados, basada en diferentes instrumentos de
planeamiento estratégico.
5. Promover la cooperación entre los sectores público y privado.
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
Artículo 10. Funciones del CEPLAN
3. Asesorar a las Entidades del Estado y a los gobiernos regionales y orientar a los
gobiernos locales en la formulación, el seguimiento y la evaluación de políticas
y planes estratégicos de desarrollos, con la finalidad de lograr que se ajusten a
los objetivos de desarrollo nacional previstos en el PEDN.
4. Desarrollar metodologías e instrumentos técnicos para asegurar la
consistencia y coherencia del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (…).
5. Promover y orientar la formación y actualización profesional y técnica de
especialistas en planeamiento estratégico, prospectiva y formulación y evaluación
de políticas públicas y planes.
DL. N° 1068 LEY DEL SINAPLAN Y CEPLAN
DIRECTIVA N° 001-2014-CEPLAN
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
Directiva general del proceso
de planeamiento estratégico
CAPÍTULO I.- Disposiciones Generales
CAPÍTULO II.- Participantes del Proceso de Planeamiento Estratégico
CAPÍTULO III.- Proceso de Planeamiento Estratégico
CAPÍTULO IV.- Fase de Análisis Prospectivo
CAPÍTULO V.- Fase Estratégica
CAPÍTULO VI.- Fase Institucional
CAPÍTULO VII.- Fase de Seguimiento
CAPÍTULO VIII.- Sobre los Planes Especiales
CAPÍTULO IX.- Sobre el Informe Técnico
CAPÍTULO X.- Disposiciones Finales y Transitorias
FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
13.4 SEGUIMIENTO: Se realiza el seguimiento continuo a los objetivos
estratégicos a través de los indicadores establecidos con el fin de retroalimentar el
proceso de planeamiento estratégico, así como para la anticipación de riesgos y
oportunidades.
13.1 ANÁLISIS PROSPECTIVO: Se diseña el modelo conceptual para comprender
el sector o territorio, se identifican tendencias, se seleccionan variables, se
construyen escenarios de futuro y se analizan riesgos y oportunidades.
13.2 ESTRATÉGICA: Se construye el escenario apuesta, se formula la Visión, los
objetivos estratégicos, los indicadores y metas, se identifican las acciones
estratégicas y la correspondiente ruta estratégica.
13.3 INSTITUCIONAL: Se determina la Misión institucional, los objetivos
estratégicos institucionales con sus correspondientes indicadores y metas;
asimismo, se identifican las acciones estratégicas institucionales y se construye
una ruta estratégica institucional. Se desagregan las acciones estratégicas en
actividades que aseguran su ejecución y se vincula con el Sistema de
Presupuesto Público.
Artículo 13
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
a) Plan Estratégico Sectorial Multianual – PESEM;
b) Plan de Desarrollo Regional Concertado – PDRC;
c) Plan de Desarrollo Local Concertado – PDLC;
d) Plan Estratégico Institucional – PEI;
e) Plan Operativo Institucional – POI
f) Planes Especiales:
f.1) Plan Especial Multisectorial – PEM
f.2) Plan Especial Territorial – PET
f.3) Otros Planes Especiales
TIPOLOGÍA DE PLANES ESTRATÉGICOS Artículo 14
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
VISION
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESTRATEGIAS
Debe ser redactada en el tiempo en sentido actual. De cortas dimensiones y clara, de
manera que pueda ser internalizada fácilmente por la población objetivo
Deben ser pocos, claros y directos. Debe ser explícita su finalidad.
Deben ser cortas, directas y vinculadas a procesos.
Llevar al plano de la gestión regional algunos procedimientos propios de la
planificación estratégica, tal como ella es (exitosamente) practicada por las
grandes corporaciones.
Surgimiento de nuevas dinámicas territoriales.
Nuevo abordaje y modelo de Gestión Territorial que privilegie el papel de las redes.
Temas: empleo, productividad, competitividad, mercado, desarrollo territorial.
Fortalecer la participación ciudadana en el proceso.
TEMAS
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA TERRITORIAL Criterios
PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN ESTRATÉGICA
Dr. Roberto Chiarella Quinhoes [email protected]
“(…) si se puede considerar a la región como cuasi Estado, ello es por
defecto; si se la puede considerar como cuasi empresa, ello es por
exceso. Así y todo, lo que se ha sugerido en numerosas oportunidades
es llevar al plano de la gestión regional algunos procedimientos propios
de la planificación estratégica, tal como ella es (exitosamente)
practicada por las grandes corporaciones”
(BOISIER, 1992:44)